内蒙古自治区阿拉善右旗人民法院刑 事 判 决 书（2019）内2922刑初8号公诉机关内蒙古自治区阿拉善右旗人民检察院。被告人李某某，男，1981年3月3日出生，原系阿拉善盟交通运输管理处阿拉善经济开发区道路运输管理局（以下简称开发区运管局）副局长，户籍所在地内蒙古自治区，家庭住址内蒙古自治区阿拉善左旗。2018年12月20日因涉嫌贪污罪，经内蒙古自治区阿拉善右旗监察委员会决定采取留置措施，同日执行留置；2019年1月17日经阿拉善右旗人民检察院决定刑事拘留，2019年1月24日被依法执行逮捕，现羁押于阿拉善右旗看守所。辩护人沈红梅，内蒙古安民律师事务所律师。阿拉善右旗人民检察院以阿右检刑诉字（2019）第7号起诉书指控被告人李某某犯贪污罪，（内蒙古自治区阿拉善盟中级人民法院于2019年1月14日指定本院审理）于2019年2月14日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。阿拉善右旗人民检察院指派检察员徐晓妮出庭支持公诉，被告人李某某及其辩护人沈红梅到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2015年1月至2018年3月，李某某在任开发区运管局副局长、局长期间，在开发区运管局行政执法过程中，利用职务便利，以出具“大头小尾”罚没款专用收据的方式（即将交给被罚没款单位（人）的第四联收据填大金额，再将前三联罚没款填小金额），侵吞应当上缴国家财政的罚没款资金共计人民币1146200元（以下币种均相同）。其中，58300元用于给开发区运管局职工发福利、津贴、旅游补贴，剩余1087900元被其据为已有。具体事实如下：一、李某某利用职务便利侵吞山东省招远市金城物流有限公司法定代表人徐某1缴纳的罚没款资金共计57200元。2015年1月19日，开发区运管局在道路稽查中发现山东省招远市金城物流有限公司法定代表人徐某1未经许可，使用普通货车运输内蒙古凯旋消毒制品有限公司危险品货物的违法行为，并按《道路危险货物运输管理规定》相关条款进行了行政处罚。之后，徐某1为了完成运输合同和减少运输成本，找到时任开发区运管局局长李某某，与李某某商量以“包缴”的方式缴纳罚没款，即每年徐某1给开发区运管局集中缴纳一定金额的罚没款，开发区运管局在日常稽查中不再对山东省招远市金城物流公司货运车辆进行查处和处罚，李某某同意了徐某1提出的要求。2015年1月至2016年3月，李某某分9次陆续收取了徐某1或徐某2“包缴”的罚没款64000元，李某某本人或指使开发区运管局工作人员武某以出具“大头小尾”罚没款专用收据的方式，将其中6800元罚没款上缴至阿拉善盟交通运输管理处，其余57200元被李某某非法占有。具体情况如下：1.2015年1月23日，李某某安排武某收取了徐某1“包缴”的罚没款10000元，并指使武某填写（四联）“大头小尾”罚没款专用收据，即将交给被罚没款单位（人）的第四联收据金额填为10000元，将存根联罚没款金额填为1000元。武某将其中1000元上缴至阿拉善盟交通运输管理处，剩余9000元李某某非法占有。2.2015年3月17日,徐某1到开发区运管局李某某的办公室，将事先约定的“包缴”罚没款10000元交给李某某，李某某指使武某在出具罚没款收据时填写了金额为1000元的“大头小尾”收据，并将1000元上缴至阿拉善盟交通运输管理处，剩余9000元李某某非法占有。3.2015年4月26日，徐某1到开发区运管局李某某的办公室，将事先约定的“包缴”罚没款10000元交给李某某，李某某指使武某出具了金额为1000元的“大头小尾”收据，并将1000元上缴至阿拉善盟交通运输管理处，剩余9000元李某某非法占有。4.2015年5月29日，徐某1到开发区运管局李某某的办公室，将事先约定的“包缴”罚没款10000元交给李某某，李某某指使武某出具了金额为1000元的“大头小尾”收据，并将1000元上缴至阿拉善盟交通运输管理处，剩余9000元李某某非法占有。5.2015年7月12日，徐某1到开发区运管局李某某的办公室，将事先约定的“包缴”罚没款7000元交给李某某，李某某指使武某出具了金额为300元的“大头小尾”收据，并将300元上缴至阿拉善盟交通运输管理处，剩余6700元李某某非法占有。6.2015年8月18日，徐某1到开发区运管局李某某的办公室，将事先约定的“包缴”罚没款4000元交给李某某，李某某指使武某出具了金额为500元的“大头小尾”收据，并将500元上缴至阿拉善盟交通运输管理处，剩余3500元李某某非法占有。7.2015年9月19日，徐某1到开发区运管局李某某的办公室，将事先约定的“包缴”罚没款4000元交给李某某，李某某指使武某出具了金额为500元的“大头小尾”收据，并将500元上缴至阿拉善盟交通运输管理处，剩余3500元李某某非法占有。8.2015年10月28日，徐某1到开发区运管局李某某的办公室，将事先约定的“包缴”罚没款4000元交给李某某，李某某指使武某出具了金额为1000元的“大头小尾”收据，并将1000元上缴至阿拉善盟交通运输管理处，剩余3000元李某某非法占有。9.2016年3月5日，徐某1安排其儿子徐某2到开发区运管局李某某的办公室，将事先约定的“包缴”罚没款5000元交给李某某，李某某指使武某出具了金额为500元的“大头小尾”收据，并将500元上缴至阿拉善盟交通运输管理处，剩余4500元李某某非法占有。二、李某某利用职务便利侵吞内蒙古东源科技有限公司销售部经理刘某“包缴”罚没款共计1089000元。2014年年底，开发区运管局在日常道路稽查中多次发现内蒙古东源科技有限公司车辆存在未经许可，擅自使用普通货车拉运危险品等违法行为，开发区运管局按照《道路危险货物运输管理规定》给予了行政处罚。2015年4月，内蒙古东源科技有限公司销售部经理刘某为了提高公司销售业绩，从货运司机处收取一定金额的费用，用于集中给开发区运管局缴纳罚没款，随后刘某找到时任开发区运管局局长李某某，与李某某商量以“包缴”的方式缴纳罚没款，即刘某每年给开发区运管局集中缴纳一定金额的罚没款，开发区运管局在日常稽查中不再对内蒙古东源科技有限公司运输危险品的车辆进行查处和处罚。李某某同意了刘某提出的要求，并约定每年以“包缴”的方式缴纳罚没款400000元。2015年5月15日至2018年年初，李某某先后11次收受了刘某“包缴”的罚没款共计1100000元（每次100000元），李某某每次收到这些“包缴”罚没款后，指使工作人员武某或张某1先后出具了10份“大头小尾”罚没款专用收据，并将其中11000元罚没款上缴至阿拉善盟交通运输管理处，剩余1089000元李某某非法占有。具体情况如下：1.2015年5月15日，刘某到李某某办公室，将事先准备好的100000元“包缴”罚没款交给李某某，李某某收到罚没款后，指使开发区运管局工作人员武某填写罚没款专用收据（四联)时，只填写罚没款事项及名称，金额不填写，填写好后将罚没款专用收据交给李某某，李某某将罚没款收据第四联金额填写为100000元后交给刘某。之后，李某某又指使武某将前三联金额填写为1000元，并将1000元现金交给武某，谎称是内蒙古东源科技有限公司缴纳的罚没款，武某收下后按照规定将罚没款上缴至阿拉善盟交通运输管理处，剩余99000元罚没款李某某非法占有。2.2015年7月22日，刘某到开发区运管局李某某的办公室，将事先约定的“包缴”罚没款100000元交给李某某，李某某指使武某出具了金额为1000元的“大头小尾”收据，并让武某将1000元上缴至阿拉善盟交通运输管理处，剩余99000元李某某非法占有。3.2015年8月21日，刘某到开发区运管局李某某的办公室，将事先约定的“包缴”罚没款100000元交给李某某，李某某指使武某出具了金额为1000元的“大头小尾”收据，并让武某将1000元上缴至阿拉善盟交通运输管理处，剩余99000元李某某非法占有。4.2015年11月9日，刘某到开发区运管局李某某的办公室，将事先约定的“包缴”罚没款100000元交给李某某，李某某指使武某出具了金额为2000元的“大头小尾”收据，并让武某将2000元上缴至阿拉善盟交通运输管理处，剩余98000元李某某非法占有。5.2016年4月7日，刘某到开发区运管局李某某的办公室，将事先约定的“包缴”罚没款100000元交给李某某，李某某指使张某1出具了金额为1000元的“大头小尾”收据，并让张某1将1000元上缴至阿拉善盟交通运输管理处，剩余99000元李某某非法占有。6.2016年9月10日，刘某到开发区运管局李某某的办公室，将事先约定的“包缴”罚没款100000元交给李某某，李某某指使张某1出具了金额为1000元的“大头小尾”收据，并让张某1将1000元上缴至阿拉善盟交通运输管理处，剩余99000元李某某非法占有。7.2016年11月29日，刘某到开发区运管局李某某的办公室，将事先约定的“包缴”罚没款100000元交给了李某某，李某某指使张某1出具了金额为1000元的“大头小尾”收据，并让张某1将1000元上缴至阿拉善盟交通运输管理处，剩余99000元李某某非法占有。8.2017年5月11日，刘某到开发区运管局李某某的办公室，将事先约定的“包缴”罚没款100000元交给李某某，李某某指使张某1出具了金额为1000元的“大头小尾”收据，并让张某1将1000元上缴至阿拉善盟交通运输管理处，剩余99000元李某某非法占有。9.2017年7月24日，刘某到开发区运管局李某某的办公室，将事先约定的“包缴”罚没款100000元交给李某某，李某某指使张某1出具了金额为1000元的“大头小尾”收据，并让张某1将1000元上缴至阿拉善盟交通运输管理处，剩余99000元李某某非法占有。10.2017年10月13日，刘某到开发区运管局李某某的办公室，将事先约定的“包缴”罚没款100000元交给李某某，李某某指使张某1出具了金额为1000元的“大头小尾”收据，并让张某1将1000元上缴至阿拉善盟交通运输管理处，剩余99000元李某某非法占有。11.2018年初，刘某到开发区运管局找到时任运管局局长李某某，并按事先约定交给李某某“包缴”罚没款100000元，李某某收到罚没款后既未给刘某出具罚没款专用收据，也未将罚没款上缴至阿拉善盟交通运输管理处，而是将100000元罚没款非法占有。案发后，被告人李某某到阿拉善盟纪检监察机关主动投案，并已退缴全部赃款。公诉机关认为，被告人李某某身为国家工作人员，利用职务便利，侵吞应当上缴国家财政的罚没款资金共计1146200元，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十二条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以贪污罪追究其刑事责任。被告人李某某自动投案后，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。公诉机关建议对被告人判处3年至4年有期徒刑，并处罚金。上述事实，被告人李某某及辩护人在开庭审理中均无异议，并有书证李某某主体身份资料、到案经过、自首材料、罚没款专用收据、银行账户相关明细凭证、票据管理明细账、运输合同，证人徐某1、武某、徐某2、杨某、张某2、张某1、刘某、孙某、潘某、马某1、徐某3、王某1、王某2、马某2等人的证言，电子数据，被告人李某某的供述与辩解等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人李某某作为国家工作人员，利用职务便利，侵吞应当上缴国家财政的罚没款资金，数额巨大，其行为已构成贪污罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以确认。被告人自动投案后，如实供述自己的罪行，属自首，且当庭自愿认罪，可以从轻处罚。被告人积极退缴全部赃款，可以从轻处罚。被告人将贪污的部分违法所得用于给单位职工发放福利、津贴等，根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十六条第一款的规定，量刑时酌情考虑。辩护人提出对被告人从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。根据被告人李某某的犯罪事实和犯罪情节，其辩护人提出的适用缓刑的相关辩护意见，本院不予采纳。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十二条第一款、第三百八十三条第一款（二）项、第五十二条、第六十七条第一款、第六十四条以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十六条第一款、第十九条第一款之规定，判决如下：一、被告人李某某犯贪污罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行留置、羁押的，留置、羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月20日起至2021年12月19日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）二、扣押在案的违法所得1146200元予以没收，由扣押机关上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向阿拉善盟中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  毛清霞审 判 员  韩 娜人民陪审员  吴艳丽二〇一九年三月十一日书 记 员  魏 巍