江苏省扬州市广陵区人民法院刑 事 判 决 书（2018）苏1002刑初382号公诉机关江苏省扬州市广陵区人民检察院。被告单位江苏宇际投资管理有限公司，住所地南京市六合区葛塘街道葛关路815号。诉讼代表人朱国祥，系江苏宇际投资管理有限公司员工。被告人朱某某，男，1965年6月14日出生于江苏省扬州市江都区，汉族，初中文化，系江苏宇际投资管理有限公司法定代表人，户籍地江苏省扬州市江都区。2017年2月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被扬州市公安局广陵分局刑事拘留，同年3月13日被扬州市公安局广陵分局取保候审，2018年5月30日被扬州市广陵区人民检察院取保候审，2018年11月29日经本院决定逮捕，次日由扬州市公安局广陵分局执行逮捕。现羁押于扬州市看守所。被告人秦某，女，1978年8月11日出生于江苏省徐州市，汉族，大专文化，系江苏宇际投资管理有限公司管理人员，户籍地江苏省徐州市云龙区。2018年4月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被扬州市公安局广陵分局取保候审，同年7月9日被扬州市广陵区人民检察院取保候审，2019年3月25日经本院决定逮捕，同日由扬州市公安局广陵分局执行逮捕。现羁押于扬州市看守所。被告人郑某，男，1980年3月9出生于江苏省扬州市，汉族，中专文化，原系江苏宇际投资管理有限公司业务员，住江苏省扬州市广陵区。2018年6月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被扬州市公安局广陵分局取保候审，同年7月10日被扬州市广陵区人民检察院取保候审。辩护人陈峰、刘嘉，江苏大扬律师事务所律师。被告人王某，男，1954年1月2日出生于江苏省扬州市，汉族，初中文化，原系江苏宇际投资管理有限公司业务员，户籍地江苏省扬州市邗江区。2017年12月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被扬州市公安局广陵分局刑事拘留，2018年1月25日被扬州市公安局广陵分局取保候审，同年7月10日被扬州市广陵区人民检察院取保候审，同年12月7日经本院决定逮捕，同日由扬州市公安局广陵分局执行逮捕。现羁押于扬州市看守所。辩护人姜峰，江都区源江砂布制造厂法务部主任。被告人江某某，女，1969年11月12日出生于江苏省高邮市，汉族，小学文化，原系江苏宇际投资管理有限公司业务员，住江苏省高邮市，户籍地江苏省扬州市邗江区。2017年10月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被扬州市公安局广陵分局取保候审，2018年7月9日被扬州市广陵区人民检察院取保候审。辩护人尹思勤，江苏证融律师事务所律师。被告人宋某某，女，1957年8月4日出生于江苏省扬州市，汉族，文盲，原系江苏宇际投资管理有限公司业务员，住江苏省扬州市开发区，户籍地江苏省扬州市邗江区。2017年7月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被扬州市公安局广陵分局取保候审，2018年7月10日被扬州市广陵区人民检察院取保候审，2018年12月7日经本院决定逮捕，同日由扬州市公安局广陵分局执行逮捕，同年12月21日经本院决定取保候审。辩护人郑海涛，江苏尚鼎律师事务所律师。扬州市广陵区人民检察院以扬广检诉刑诉[2018]369号起诉书指控被告单位江苏宇际投资管理有限公司、被告人朱某某、秦某、郑某、王某、江某某、宋某某犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月6日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。审理过程中，公诉机关以补充侦查为由，于2018年12月17日建议延期审理，本院决定延期审理后已恢复审理。扬州市广陵区人民检察院指派检察员彭玉成出庭支持公诉，被告单位江苏宇际投资管理有限公司诉讼代表人朱国祥、被告人朱某某、秦某、郑某、王某、江某某、宋某某，辩护人陈峰、刘嘉、姜峰、尹思勤、郑海涛到庭参加诉讼。扬州市广陵区人民检察院起诉指控，被告单位江苏宇际投资管理有限公司，于2015年9月10日经南京市六合区市场监督管理局登记成立，法定代表人刘某乙，经营范围为投资与资产管理等，2016年4月19日法定代表人变更为朱某某。2016年4月，被告人朱某某违反国家规定，以被告单位江苏宇际投资管理有限公司的名义对外吸收公众资金，并在扬州市广陵区观潮路以茅泉贵宾酒宇际运营中心的名义设立报单点，由被告人秦某负责日常管理工作。被告人朱某某通过发展被告人郑某、王某、江某某、宋某某等人为团队长，约定领取的提成比例，借助举办讲座、散发传单、口口相传等方式，向社会不特定群众宣传投资茅泉贵宾酒能取得高额回报，约定：每份订单15000元，实际支付12000元，满10单送1单，每周返还400元，累计60周每单返还24000元，每单积分12000分，送单不积分，积分可以在公司超市兑换商品。2016年4月至2016年10月期间，被告人朱某某以被告单位江苏宇际投资管理有限公司的名义与贾萍、吴腊梅、周红、沈在平等130多人签订了《商品订单协议书》，非法吸收资金共计2800多万元，后造成损失1400多万元。其中，被告人郑某非法吸收张松山、孟桂兰等30多人资金共计830万余元，被告人王某非法吸收徐仁和、庞锡兰等30多人资金共计430多万元，被告人江某某非法吸收祝某某、陶永翠等20多人资金共计320多万元，被告人宋某某非法吸收叶丽华、石玉华等10多人资金共计230多万元。庭审过程中，公诉人当庭增加了被告单位江苏宇际投资管理有限公司非法吸收集资参与人陈金凤、吴庆宁、董高华资金共计1403800元的指控。为证实上述指控的事实，公诉人当庭讯问了被告人，举证了被告人供述笔录、证人证言笔录、账户明细，商品订单协议书，辨认笔录及照片，工商登记资料，案发经过等证据。公诉机关认为，被告单位江苏宇际投资管理有限公司非法吸收公众存款，数额巨大，被告人朱某某、秦某系直接主管的人员，被告人郑某、王某、江某某、宋某某系直接责任人员，其行为均当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告单位江苏宇际投资管理有限公司、被告人朱某某、秦某与郑某、王某、江某某、宋某某系共同犯罪。其中被告人朱某某、秦某系主犯，被告人郑某、王某、江某某、宋某某系从犯。公诉机关同时认为，被告人朱某某、王某如实供述其犯罪事实，可以从轻处罚；被告人秦某、郑某、江某某、宋某某系自首，可以从轻或减轻处罚。被告单位江苏宇际投资管理有限公司诉讼代表人朱国祥对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议。被告人朱某某对起诉书指控的主要犯罪事实及罪名无异议，但对部分数额有异议。被告人秦某对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议。被告人郑某对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议。被告人郑某的辩护人提出被告人郑某系初犯、从犯，且有坦白、取得部分集资参与人谅解的法定及酌定从轻处罚情节，建议对其适用缓刑。被告人王某对起诉书指控的犯罪事实无异议，请求法院综合认定。被告人王某的辩护人提出被告人王某不具有非法吸收公众存款的主观故意，不构成本罪。被告人江某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议。被告人江某某的辩护人提出被告人江某某主动离开被告单位并报警属犯罪中止，且其系从犯，并有自首、取得部分集资参与人谅解的法定及酌定从轻处罚情节，建议对其免予刑事处罚。被告人宋某某对起诉书指控的犯罪事实无异议，请求法院综合认定。被告人宋某某的辩护人提出被告人宋某某系初犯、偶犯，具有自首、取得部分集资参与人谅解的法定及酌定从轻处罚情节，建议对其免予刑事处罚或适用缓刑。经审理查明，被告单位江苏宇际投资管理有限公司（以下简称“宇际公司”）于2015年9月10日经南京市六合区市场监督管理局登记设立，法定代表人刘某乙，经营范围：投资管理、产品销售等。2015年12月21日，被告单位宇际公司与贵州茅泉酒业有限公司签订产品合作协议，由被告单位宇际公司买断“茅泉贵宾酒”经营权十年。2016年4月19日，被告单位宇际公司法定代表人变更为被告人朱某某。2016年4月至2016年10月期间，被告人朱某某在扬州市广陵区观潮路设立“茅泉贵宾酒宇际运营中心”报单点，由被告人秦某负责协助被告人朱某某管理运营，后发展被告人郑某、王某、江某某、宋某某担任业务员，通过口口相传等方式，以宇际公司名义向社会不特定公众宣传“茅泉贵宾酒”投资理财项目，签订《商品订单协议书》承诺高额收益。其具体投资模式为：投资1单15000元，实际支付12000元，每单每周返利400元，连续60周每单返利24000元结束，投资10单送1单，每投资1单即获购物卡1张（内有12000积分），购物卡内积分可在宇际公司经营的超市内兑换商品或在投资时享受折抵优惠等。现有证据查实，上述期间，被告单位宇际公司非法吸收徐仁和、祝某某、蒋福太等160余名社会不特定人员资金共计人民币29923430元，所得款项被用于购买“茅泉贵宾酒”、投资扬州宇际塑料制品有限公司、支付业务人员提成、支付集资参与人返利、经营茅泉酒楼、超市进货等。其中，被告人郑某参与非法吸收张松山、孟桂兰等30余名集资参与人资金共计人民币8443330元，并领取了非法吸收资金一定比例的业务提成；被告人王某参与非法吸收徐仁和、庞锡兰等30余名集资参与人资金共计人民币5537200元，并领取了非法吸收资金一定比例的业务提成；被告人江某某参与非法吸收祝某某、陶永翠等20余名集资参与人资金共计人民币3153000元，并领取了非法吸收资金一定比例的业务提成；被告人宋某某参与非法吸收叶丽华、石玉华等10余名集资参与人资金共计人民币2328000元，并领取了非法吸收资金一定比例的业务提成。另查明，案发后被告单位宇际公司已与部分集资参与人达成书面退单协议，即双方结算退单金额后，由集资参与人从被告单位宇际公司领取对价的茅泉贵宾酒结清相应投资款。截止本院审理期间，除部分集资参与人通过领酒退单方式挽回部分损失，部分集资参与人自认收取被告人宋某某部分返利款外，仍有众多集资参与人投资款项共计人民币12575388元未挽回。庭审后，被告人郑某退出违法所得人民币3万元，被告人王某退出违法所得人民币22000元，被告人江某某退出违法所得人民币2万元，被告人宋某某退出违法所得人民币2万元。归案后，被告人朱某某、王某如实供述了自己的犯罪事实。被告人秦某、郑某、江某某、宋某某主动投案且如实供述了自己的犯罪事实。被告人郑某、江某某、宋某某已取得部分集资参与人的谅解。上述事实，被告单位宇际公司诉讼代表人朱国祥、被告人朱某某、秦某、郑某、王某、江某某、宋某某在开庭审理过程中均无异议，并有六被告人在侦查阶段的供述笔录，集资参与人的证言笔录，未到庭证人朱某、王某、周某、刘某甲、吕某、刘某乙的证言笔录，商品订单协议书，收款收据，公司帐册，预支业务费单据，账户明细，付款明细，辨认笔录及照片，宣传材料，商品订单退单结账明细，网上银行电子回单，业务凭证，营业执照，组织机构代码证，税务登记证，产品合作协议，工商登记信息，案发经过，户籍证明，收条，谅解书等证据证实，足以认定。对于被告人郑某的辩护人提出的被告人郑某系初犯、从犯，且有坦白、取得部分集资参与人谅解的法定及酌定从轻处罚情节，建议对其适用缓刑的辩护意见，有事实及法律依据，本院予以采纳。对于被告人王某的辩护人提出的被告人王某不具有非法吸收公众存款的主观故意，不构成本罪的辩护意见，本院认为，被告人王某明知“茅泉贵宾酒”投资理财项目返利过高，不符合一般市场行情，仍参与非法吸收公众存款，领取高额业务费，具有主观故意，故对该辩护意见不予采纳。对于被告人江某某的辩护人提出的被告人江某某主动离开被告单位并报警属犯罪中止的辩护意见，本院认为，被告人江某某自2016年4月加入被告单位宇际公司参与非法吸收公众存款，直至2016年6月22日方以债务纠纷为由报警并离开。上述期间，其以宇际公司名义非法吸收祝某某、陶永翠等20余名集资参与人资金共计3153000元，造成集资参与人大量经济损失，系犯罪既遂，故对该辩护意见不予采纳。辩护人另提出被告人江某某系从犯，并有自首、取得部分集资参与人谅解的法定及酌定从轻处罚情节的辩护意见，有事实及法律依据，本院予以采纳；但其犯罪情节并非轻微，不宜对其免予刑事处罚。对于被告人宋某某的辩护人提出的被告人宋某某系初犯、偶犯，具有自首、取得部分集资参与人谅解的法定及酌定从轻处罚情节的辩护意见，有事实及法律依据，本院予以采纳；但其犯罪情节并非轻微，不宜对其免予刑事处罚。本院认为，被告单位江苏宇际投资管理有限公司非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人朱某某、秦某系被告单位直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人郑某、王某、江某某、宋某某系被告单位直接责任人员，其行为亦构成非法吸收公众存款罪。被告单位江苏宇际投资管理有限公司与被告人朱某某、秦某、郑某、王某、江某某、宋某某共同故意犯罪，系共同犯罪。其中被告人朱某某、秦某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人郑某、王某、江某某、宋某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人朱某某、王某归案后如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人秦某、郑某、江某某、宋某某主动投案并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。案发后，被告单位江苏宇际投资管理有限公司以领酒退单方式弥补部分集资参与人的经济损失，对被告单位及各被告人均可酌情从轻处罚。被告人郑某、王某、江某某、宋某某退出部分违法所得，有悔罪表现，均可酌情从轻处罚。被告人郑某、江某某、宋某某已取得部分集资参与人谅解，均可酌情从轻处罚。结合被告人郑某、王某、江某某、宋某某的犯罪事实、犯罪情节、悔罪表现，均可给予其一定的缓刑考验期限。公诉机关指控被告单位江苏宇际投资管理有限公司，被告人朱某某、秦某、郑某、王某、江某某、宋某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名正确，本院予以支持。据此，据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告单位江苏宇际投资管理有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元。（罚金在判决生效后一个月内缴纳。）二、被告人朱某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前已先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，先行羁押的21日已折抵刑期，即自2018年11月30日起至2022年5月8日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳。）三、被告人秦某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前已先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月25日起至2021年3月24日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳。）四、被告人郑某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金在判决生效后十日内缴纳。）五、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金在判决生效后十日内缴纳。）六、被告人江某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金在判决生效后十日内缴纳。）七、被告人宋某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金在判决生效后十日内缴纳。）八、被告人郑某、王某、江某某、宋某某退出的违法所得共计人民币九万二千元依法没收，上缴国库；未退出的部分，继续追缴。九、责令被告单位江苏宇际投资管理有限公司退赔人民币一千二百五十七万五千三百八十八元，分别发还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省扬州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  邵宏生审 判 员  张 昕人民陪审员  徐文进二〇一九年三月二十八日书 记 员  钱 程