吉林省公主岭市人民法院刑 事 判 决 书（2018）吉0381刑初495号公诉机关吉林省公主岭市人民检察院。被告人刘俐，男,1969年1月1日出生于吉林省长春市,汉族,初中文化,系公主岭市秦家屯两家子村支部书记，中共党员，现住吉林省长春市。因涉嫌职务侵占罪，于2018年2月8日被公主岭市公安局刑事拘留，同年2月14日被逮捕。现羁押于公主岭市看守所。辩护人佟卫东、刘阳，系吉林正基律师事务所律师。吉林省公主岭市人民检察院以公检刑检公诉刑诉（2018）490号起诉书，指控被告人刘俐犯职务侵占罪，于2018年9月5日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，于2018年11月2日、11月14日、12月21日公开开庭审理了本案，公主岭市人民检察院指派代理检察员王琳、书记员奚烨出庭支持公诉，被害人王某及其委托代理人赵某、被告人刘俐及其辩护人佟卫东、刘阳到庭参加诉讼。现已审理终结。吉林省公主岭市人民检察院指控：2010年12月16日，公主岭市众盛新型建筑材料有限公司执行董事长经理被告人刘俐利用职务上的便利，在未经王某同意下，将股东王某24.5%股权变更到刘俐妻子常某名下，王某应占股权数额为24.5万元。吉林省公主岭市人民检察院指控上述犯罪事实所列举的证据有：被告人刘俐的供述与辩解，被害人王某的陈述，证人常某等人的证言，常住人口信息查询，违法犯罪记录查询，到案经过，情况说明，和解书，公司设立登记申请书，股权转让合同，章程，验资报告等。吉林省公主岭市人民检察院认为，被告人刘俐利用职务上的便利，将单位财物非法占为己有，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十一条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以职务侵占罪追究被告人刘俐的刑事责任。被告人刘俐供认公诉机关指控的转让股权的事实，对公诉机关当庭出示宣读的证据部分有异议。辩称，其转让股权是事实，但是转让股权是经过王某同意的。被告人刘俐的辩护律师的辩护意见是：一、被告人刘俐与王某之间属于股东之间的股权纠纷，应当通过民事途径处理，并非犯罪，公诉机关指控刘俐犯职务侵占罪证据不足。二、被告人刘俐系初犯、偶犯，主观恶性小，并能如实供述案情，积极退赃，应酌情对其从轻处罚。三、被告人刘俐从来没有承认过私自变更股权的事实，均是经过与王某协商过经同意实施的，被告人刘俐与王某之间存在多次借贷关系，王某的出资实际上借款。经本院审理查明：2010年12月16日，公主岭市众盛新型建筑材料有限公司执行董事长经理被告人刘俐利用职务上的便利，在未经王某同意下，将股东王某24.5%股权变更到刘俐妻子常某名下，王某应占股权数额为24.5万元。上述事实，有在开庭审理中举证、质证的下列证据予以证明：1、户籍信息证明，证明被告人刘俐的刑事责任年龄。2、到案经过，证明案发后被告人刘俐于2018年2月8日被公安机关抓获归案。3、违法犯罪记录查询，证明被告人刘俐无其他违法犯罪行为。4、辨认笔录及照片，证明经公安机关依法组织辨认，被害人王某、证人刘某辨认出侵占王某股权的人是被告人刘俐。5、公司设立登记申请书、审核表、投资协议书，证明2006年9月22日，公主岭市众盛新型建筑材料有限公司申请设立登记，于2006年9月25日受理登记，9月26日核准登记，公司股东是刘俐和王某，刘俐为公司法定代表人，注册资本50万元，刘俐认缴出资额25.5万元，王某认缴出资额24.5万元，刘俐持股比例为51%，王某为49%。6、名称预先核准申请书、公招项（工）字（2006）72号文件，证明吉林省众盛新型建筑材料有限公司申请企业名称以及2006年7月27日，公主岭市招商引资办公室对关于设立吉林省公主岭市众盛新型建筑材料有限公司申请予以批复的相关情况。7、股东会决议、聘任书，证明经股东会议表决通过，全体股东（均有刘俐、王某签字）一致同意刘俐为公主岭市众盛新型材料有限公司执行董事及经理，王某为公司监事，李某为会计，常某为出纳员。8、公主岭市众盛新型建筑材料有限公司章程，证明2006年9月20日通过的公司章程中，公司股东是刘俐、王某，注册资本50万元；2010年12月16日通过的公司章程中，股东为刘俐、常某，注册资本增至100万元，刘俐投资75.5万元，常某投资24.5万元；2013年9月4日通过的公司章程中，股东为刘俐、常某，增资至500万元。9、吉林天诚信会计师事务有限公司公主岭所出具的验资报告、现金存款凭证，证明公主岭市众盛新型建筑材料有限公司截至2006年9月21日，已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币50万元，该笔资金已汇入账号为×××中国工商银行公主岭市支行开立的验资专户。10、吉林天诚信会计师事务有限公司公主岭所、公主岭市响铃会计师事务所的营业执照、注册会计师证件信息，证明会计师事务所以及注册会计师张某、苑某、宿某、邹某具备相关资质。11、公主岭市响铃会计师事务所出具的验资报告及明细表、现金存款单，证明截至2013年9月4日，公主岭市众盛新型建筑材料有限公司已收到刘俐、常某缴纳的新增注册资本400万元。刘俐实际缴纳新增出资额人民币302万元，常某实际缴纳新增出资额人民币98万元,已于2013年9月4日缴存至账号为×××公主岭市农村合作银行。刘俐出资人民币377.5万元占变更后注册资本的75.5%，常某出资人民币122.5万元，占变更后注册资本的24.5%。12、土地出让合同，证明2006年9月5日，公主岭市环岭乡靠山屯与吉林省公主岭市众盛新型材料建筑有限公司签订土地出让合同，约定土地出让面积约44500平方米，出让价款30万元，出让时间2006年9月5日至2055年9月5日。13、公司变更登记申请、审核表、股东会决议，证明2010年12月16日，公主岭市众盛新型建筑材料有限公司提出变更股东刘俐、王某为刘俐、常某的申请，在股东会决议股东签名栏处有刘俐、王某、常某，并加盖公司印章，同日，审核通过。2013年9月4日，公司申请增资至500万元，变更后刘俐出资377.5万元，常某出资122.5万元。14、股权转让合同，证明2010年12月16日，王某与常某签订将王某持有的公主岭市众盛新型建筑材料有限公司的价值24.5万元的24.5%的股权转让给常某。15、公人常发（2016）2号文件，证明公主岭市人民代表大会常务委员会许可市公安局对市十七届人大代表刘俐采取强制措施。16、资产负债表、利润表明细、纳税情况表，证明公主岭市众盛新型建筑材料有限公司的经营情况。17、吉林省农村信用社账目往来情况，证明2013年9月4日，刘俐账号为×××银行卡转入400万元。同日，公主岭市众盛新型建筑有限公司账户分别进账302万元、98万元，共计400万元。众盛公司开具两张200万元的现金支票。18、股权及土地转让补偿协议，证明2016年1月21日，刘某为担保人，李某1为证明人，王某与刘俐、吉林省众盛新型建筑有限公司签订股权及土地补偿协议，约定刘俐由于在王某不知情的情况下，将公司股权转至常某名下，所以同意补偿王某250万元，因刘俐擅自处理了长春西湖双峰张某处购买的土地，同意补偿王某50万元，并以空心砖厂内33500平方米的土地及地上建筑物作价300万元，抵偿王某。若刘俐能在2016年5月1日、7月1日、8月1日每次给付王某100万元，共计300万元，王某不再主张任何与股权和土地相关的权利。19、土地分割协议及附图，证明2016年7月3日，刘俐与王某签订协议，约定将公司的土地已经办理国有土地出让手续的土地（11694平方米）及未办理出让手续的4000平方米土地归公司所有，剩余未办理出让手续的28806平方米土地归王某所有。20、常某提供的和解书，证明2016年7月5日，刘俐和王某就职务侵占股权事项达成和解。21、于某代写的协议及其出具的情况说明，证明于某应王某、刘俐与常某委托代为书写协议，具体内容是，王某出资50万元购买张某的土地，写的刘俐的名字，王某质问刘俐是否情况属实，刘俐说“是”；2005年王某出资50万元购买空心砖厂的土地以及建设砖厂厂房，法人用的是刘俐的名字，刘俐占51%股份，王某占49%股份，由刘俐管理和经营，如有重大事项，需由双方共同协商以王某签字为准，刘俐回答“是”。22、证人常某的证言，证明其与被告人刘俐是夫妻关系，2009年公司增资至100万元，是其去办理的，当时是王某在电话里口头同意将他的股东资格换成其，没有人能证明此事。股权转让合同上的签字也是其代王某签的。其与王某的账目往来是还借王某的钱，本金100万元，利息34万元。2015年6月24日签订的协议是王某让其签的，其没注意到协议中“如有重大事项需要双方协商，以王某签字为准”的条款。签订的股权及土地转让补偿协议和土地分割协议是真实有效的。23、证人刘某的证言，证明其是于2013年5月份，开始在公主岭市众盛新型建筑材料有限公司担任会计的，2013年其去公主岭市响铃会计师事务所办理过增资，共计汇入银行400万元，这笔钱是刘俐向小额贷款公司借的钱，办理完增资后，又将钱还给了小额贷款公司。企业登记颁证及归档记录表是其本人签的字。24、证人李某1的证言，证明其曾经与刘俐、王某一起在四环饭店吃饭，期间刘俐说让王某将股权转到常某名下，王某说：“行，整吧，能挣钱就行”。刘俐还说其打过电话给王某说股权转让的事儿。在范家屯刘俐的办公室，刘俐问过一次王某“难道没和你说过公司股权转到艳子名下的事情么？”王某说：“你什么时候和我说过的？我记不清楚了，”当时其在当场。25、证人李某2的证言，证明其是四平市正邦小额贷款公司的财会，2013年9月份，其持有的账号为×××银行卡向刘俐银行卡转账400万元，刘俐用这400万元在银行办的业务，具体做什么其不知道，过了几个小时，刘俐说钱又回到了其账户，其和刘俐的公司没有关系。26、被害人王某的陈述，证明2006年其出资50万元投资设立公司，30万元买地皮，20万元建设厂房，刘俐出资的设备。公司注册是刘俐去办理的其持有股份49%，刘俐持有51%。2009年刘俐将公司增资至100万元，稀释其占股比例，由49%变更为24.5%。2010年12月16日，刘俐伪造股权转让合同，将其持有的股权转至常某名下。2016年1月21日，其是在不知道被告人刘俐的行为构成犯罪的情况下与其达成的补偿协议，但至今并未给付其任何补偿。27、被告人刘俐的供述，证明其与王某系朋友关系，二人共同成立了公司，注册资金50万元，其是25.5万元，王某是24.5万元，王某实际上没有出资，其是向王某借的钱，股权是挂的王某的名字，钱陆续已经还给王某了，其是在经过与王某电话沟通后，将股权转至其妻子常某名下的。股东决议和股权转让合同上签名都是其签的。给王某的钱是借款的利息。综上，根据上述证据足以认定被告人刘俐职务侵占的犯罪事实。本院认为，被告人刘俐利用职务上的便利，以非法占有为目的,非法占有公司股东股权，数额较大，其行为已构成职务侵占罪，公诉机关指控被告人刘俐犯职务侵占罪罪名成立，本院予以支持。被告人刘俐及其辩护人辩解，被告人刘俐与被害人之间属于股东之间的股权纠纷，转让股权经过被害人的同意，但根据现有证据均能证明，股权转让协议上王某的签字，不是王某本人所签，当庭王某亦否认其同意刘俐转让其股权的事实。被告人刘俐及其辩护人的辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条（职务侵占罪）的规定，判决如下：被告人刘俐犯职务侵占罪，判处有期徒刑一年零三个月。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年2月8日起至2019年5月7日止）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省四平市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。审 判 长  刘爱华人民陪审员  闫秋平人民陪审员  周锦侠二〇一九年三月七日书 记 员  杨 嵋