湖北省随州市中级人民法院民 事 判 决 书（2019）鄂13民初1号原告：北京冠汇世纪股权投资基金管理有限公司。住所地：北京市东城区东直门南大街11号中汇广场A座25层。法定代表人：郁子文，该公司总经理。委托诉讼代理人：何焘，北京市中银律师事务所律师。委托诉讼代理人：琚海波，北京市中银律师事务所律师。被告：湖北久鼎汽车有限公司。住所地：随州经济开发区季梁大道8号。法定代表人：加玉新，该公司董事长。委托诉讼代理人：付俊杰，湖北五合律师事务所律师。原告北京冠汇世纪股权投资基金管理有限公司（以下简称冠汇基金公司）与被告湖北久鼎汽车有限公司（以下简称久鼎汽车公司）合同纠纷一案，本院于2019年1月3日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告冠汇基金公司的委托诉讼代理人何焘、琚海波，被告久鼎汽车公司的委托诉讼代理人付俊杰到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告冠汇基金公司的诉讼请求：1、请求依法解除原、被告签署的《可转换为股权的债权投资协议》（编号201802-GHEB-01）；2、请求依法判决被告向原告偿还可转债本金94450000元；3、请求依法判决被告向原告支付利息314833.33元（计算期限暂从2018年12月6日至2018年12月10日），实际利息按年利率24%计算至可转债本金偿还完毕之日；4、由被告承担本案的全部诉讼费用。事实和理由：原、被告双方于2018年2月20日签订了《可转换为股权的债权投资协议》（编号201802-GHEB-01）。原告依据协议约定的条款和条件认购被告发行的可转换为目标公司（即深圳市海盈科技有限公司）标的股权（即被告持有目标公司6.79%的股权，其对应目标公司注册资本出资额为4584830元）或其对应出资额所占有目标公司股权的债权，可转债总额为人民币94450500元，可转债期限为24个月，可转债利息按年利率12%计算。2018年2月14日，原告依照约定向被告支付了全部可转债资金人民币94450500元。2018年11月26日，湖北省随州市曾都区人民法院作出了（2018）鄂1303财保46号民事裁定，对被告在深圳市海盈科技有限公司的出资6696506元的股权采取了冻结措施。上述事项发生后，根据上述协议第9条第9.2款“融资方违反本协议第7条第7.1款约定，导致融资方所持有的目标公司的股权或其对应出资额所占有的目标公司股权被权利限制（包括但不限于被质押、被任何有权机构冻结或查封、存在任何限制其转让的判决、裁决）或可能被权利限制（包括但不限于对其转让以及其权属转移产生不利影响或潜在的诉讼、仲裁），融资方应当在上述事项发生之日起十日内解除或消除相关事项对其持有的目标公司标的股权或其对应出资额所占有的目标公司股权的权利限制或可能的权利限制影响，否则投资方有权单方解除本协议，同时投资方有权要求融资方偿还可转债本金，并且融资方应当按年利率36%向投资方支付可转债本金之利息”的规定，截至原告起诉之日，被告仍未就法院冻结的其持有的深圳市海盈科技有限公司6696506元股权解除冻结，被告严重违反《可转债协议》约定。被告久鼎汽车公司答辩称，一、涉案《可转换为股权的债权投资协议》未生效。协议第5条约定，投资方在下列可转债资金发放的条件获得全部满足后，应当按照协议约定向融资方发放可转债资金：（1）本次可转债截至本协议签署之日取得融资方董事会会议通过，并在投资方认为需要的范围内取得融资方股东会决议的书面形式许可；（3）汇丰2号基金在基金业协会完成备案登记。协议签订前及签订后，答辩人既未召开董事会，也未召开股东会，未获得董事会及股东会会议的表决通过。原告也未向答辩人提供基金在基金业协会的备案登记情况证据。因此，原告向答辩人发放可转债资金的条件未成就。尽管原告向答辩人发放了可转债资金，但根据合同法规定，协议成立但未生效。二、答辩人同意解除合同，但原告请求支付利息的诉请应不予支持。因协议未生效，合同中约定的按年利率12%计算可转债利息及违约后按年利率36%支付利息的条款也未生效。原告请求按照年利率24%支付利息，没有事实依据。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告冠汇基金公司向本院提交三组证据：证据一、原、被告签订的《可转换为股权的债权投资协议》（编号为201802-GHEB-01）一份，证明目的：一、双方对可转债资金、利息、保证及承诺、违约责任等事项进行了明确约定。证据二、《中国光大银行电子回单》三份，证明目的：原告向被告支付相关投资款项，履行了《可转换为股权的债权投资协议》约定义务。证据三、湖北省随州市曾都区人民法院民事裁定书一份。证明目的：被告持有的深圳市海盈科技有限公司6696506元股权被法院依法冻结。被告久鼎汽车公司向本院提交一份证据：被告的企业公示信息打印件一份。证明内容：久鼎汽车公司有三个股东，加玉新是自然人股东，企业董事会成员有加玉新、吴华胜、强立维等。证明目的：本案所涉合同没有经过董事会和股东会讨论和表决。经质证，被告久鼎汽车公司对原告冠汇基金公司提交的证据一真实性无异议，对证明目的有异议，认为双方虽然签订了协议，但该协议没有发生效力。对证据二的真实性无异议，钱确实收到了。对证据三民事裁定书的真实性无异议。原告冠汇基金公司对被告久鼎汽车公司提交的证据真实性无异议，对证明目的有异议，可转债协议第五条只是放款条件，不是生效条件，可转债协议签字盖章后生效。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对证明目的有异议的证据，因双方对真实性均无异议，对证明目的提出的异议涉及法律适用问题，不影响上述事实认定。经审理查明：被告久鼎汽车公司持有深圳市海盈科技有限公司（目标公司）6.79%的股权（标的股权），其对应目标公司的注册资本出资额为4584830元（对应出资额）。关于认购久鼎汽车公司发行的可转换为目标公司标的股权或对应出资额所占有的目标公司股权的债权，原告冠汇基金公司代表“冠汇世纪汇丰2号契约型私募基金”（以下简称汇丰2号基金）（乙方）于2018年2月20日与被告久鼎汽车公司（甲方）签订了《可转换为股权的债权投资协议》（编号201802-GHEB-01）。协议中与本案相关约定如下：1、可转债发行金额为人民币94450000元（大写：人民币玖仟肆佰肆拾伍万元）。可转债资金将在协议生效且放款条件满足后一次性发放。2、可转债资金用途，融资方以任何方式使用可转债资金均应严格遵守协议及融资方章程的规定，并告知投资方使用情况。3、可转债期限、付息安排。3.1可转债的期限为24个月（以下称可转债期限），自可转债资金按照本协议第4条约定到达融资方指定银行账户之日（以下称发行日）起算至发行日起届满24个月之当日（以下称到期日）止。3.2融资方同意在可转债期限内按年利率12%计算可转债利息，并按下列方式支付可转债之利息：自发行日起届满12个月之当日，融资方向投资方支付可转债第一个月至第十二个月之利息；自发行日起届满24个月之当日，融资方应向投资方支付可转债第十三个月到第二十四个月之利息。5、可转债资金发放的前提条件，投资方在下列可转债资金发放的条件获得全部满足后，应当按照本协议的约定向融资方发放可转债资金：（1）本次可转债已经于截至本协议签署之日取得融资方董事会会议通过，并在投资方认为需要的范围内取得融资方股东会决议的书面形式认可；（2）未发生对可转债资金发放有重大不利影响的事件。（3）汇丰2号基金在基金业协会完成备案登记。6、可转债的转换。6.1各方同意，投资方有权在可转债资金发放之日起届满6个月后，随时通知融资方将可转债全部资金本金转换为融资方持有的目标公司标的股权或其对应出资额所占有的目标公司股权；投资方也有权在到期日届满前5日内，通知融资方行使债转股。6.2投资方按照本条6.1款行使债权股的，融资方应当促使目标公司其他股东同意放弃行使优先受让权。6.3各方同意，融资方应当促使目标公司于融资方收到投资方依照第6.1款约定发出的通知之日或到期日之次日起5日内申请办理本次债转股涉及的工商行政主管部门的变更登记手续。6.4各方同意，融资方应当促使目标公司、目标公司其他股东积极配合办理本次债转股的审批和登记程序，包括但不限于及时且有效地签署、送达届时必要的协议、目标公司股东会、董事会决议或其他法律文件。7、各方的陈述、承诺及保证。（2）融资方具有签署本协议及履行本协议项下义务的能力；融资方已按照公司章程规定履行了本次发行可转债所必需的内部程序，取得了其签署且履行本协议所必需的内部批准和授权，并在本协议签订之时向投资方提供相应的董事会决议和股东会决议。（8）融资方承诺，在到期日或本次债转股完成所涉及的工商行政主管部门的变更登记手续之前，融资方所持有的目标公司标的股权或其对应出资额所占有的目标公司股权不存在任何瑕疵，包括但不限于融资方所持有的目标公司标的股权或其对应出资额所占有的目标公司股权未对任何形式的债务提供担保、未在其上设置质押或任何形式的第三方权利，未被任何有权机构冻结或查封，以及不存在任何影响、妨碍投资方在本次债转股完成后行使股东权利的因素。9、违约责任：融资方发生下列情况即构成违约，应当承担违约责任。（2）融资方违反本协议第7条第7.1款约定，导致融资方所持有的目标公司标的股权或其对应出资额所占有的目标公司股权被权利限制（包括但不限于被质押、被任何有权机构冻结或查封、存在任何限制其转让的判决、裁决）或可能被权利限制（包括但不限于对其转让以及其权属转移产生不利影响的或潜在的诉讼、仲裁），则融资方应当在上述事项发生之日起十日内解除或消除相关事项对其持有的目标公司股权或其对应出资额所占有的目标公司股权的权利限制或可能的权利限制影响或妨碍，否则投资方有权单方解除本协议，同时投资方有权要求融资方偿还可转债本金，并且融资方应当按年利率36%向投资方支付可转债本金之利息。……协议签订后，汇丰2号基金于2018年2月14日通过中国光大银行分三笔向被告久鼎汽车公司指定账户分别支付人民币14130750元、39051500元、41267750元，共计94450000元。另查明，2018年11月26日，湖北省随州市曾都区人民法院作出（2018）鄂1303财保46号裁定，对被告湖北九鼎汽车有限公司在深圳市海盈科技有限公司的出资6696506元股权予以冻结。本院认为，原告冠汇基金公司与被告久鼎汽车公司签订的《可转换为股权的债权投资协议》系双方当事人的真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的强制性规定，该协议自成立时生效。被告久鼎汽车公司称双方签订的协议未经其公司董事会会议通过，亦未经公司股东会决议认可，双方之间的协议虽成立但未生效的抗辩理由不能成立，本院不予支持。《中华人民共和国合同法》第九十三条第二款规定：“当事人可以约定一方解除合同的条件。解除合同的条件成就时，解除权人可以解除合同。”本案中，被告久鼎汽车公司违反承诺约定“在到期日或本次债转股完成变更登记手续之前，融资方所持有的目标公司的股权未被任何有权机构冻结或查封”，且被告久鼎汽车公司在深圳海盈科技有限公司的出资6696506元股权被冻结后至诉讼时未解除上述权利限制，原告冠汇基金公司有权依照协议第9.2条第（3）款约定解除其与被告久鼎汽车公司签订的《可转换为股权的债权投资协议》，要求被告久鼎汽车公司返还可转债本金并按年利率24%支付利息。原告冠汇基金公司诉请依法解除原告与被告签署的《可转换为股权的债权投资协议》，本院予以支持。原告冠汇基金公司自愿放弃可转债本金自放款之日起至违约时的合同期限内利息以及被告久鼎汽车公司自违约之日起至2018年12月6日期间违约利息，仅要求被告久鼎汽车公司偿还原告可转债本金94450000元并自2018年12月6日起按年利率24%支付利息，不违反合同约定及法律规定，本院予以支持。综上所述，原告冠汇基金公司的诉讼请求成立，本院予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第四十四条、第九十三条第二款、第九十七条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条规定，判决如下：一、解除原告北京冠汇世纪股权投资基金管理有限公司与被告湖北久鼎汽车有限公司签订的编号为201802-GHEB-01《可转换为股权的债权投资协议》；二、被告湖北久鼎汽车有限公司于本判决生效之日起十五日内偿还原告北京冠汇世纪股权投资基金管理有限公司可转债本金94450000元及利息（自2018年12月6日起至付清之日止按年利率24%计算）。案件受理费515642元由被告湖北久鼎汽车有限公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于湖北省高级人民法院。审判长  吕丹丹审判员  袁 涛审判员  李小辉二〇一九年三月十九日书记员  郭金洋