苏州市姑苏区人民法院 刑 事 判 决 书 (2018)苏0508刑初1136号 公诉机关苏州市姑苏区人民检察院。 集资参与人的诉讼代理人王倩，江苏平江律师事务所律师。 被告人夏群峰，男，1974年5月10日出生，汉族，大学本科，系江苏驰骋酒店投资管理有限公司法定代表人、苏州图邦酒店投资管理有限公司实际控制人，住江苏省常州市武进区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2018年3月23日被刑事拘留，同年4月23日被逮捕。现羁押于苏州市第一看守所。 辩护人潘金山、刘藏化，江苏熠达律师事务所律师。 苏州市姑苏区人民检察院以姑检诉刑诉〔2018〕1138号起诉书指控被告人夏群峰犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2018年12月13日受理后依法适用普通程序组成合议庭，于2019年1月15日、3月11日公开开庭审理了本案。苏州市姑苏区人民检察院指派检察员黄晔出庭支持公诉，集资参与人委托的诉讼代理人王倩、被告人夏群峰及其辩护人潘金山、刘藏化到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 苏州市姑苏区人民检察院指控，2014年9月，被告人夏群峰作为江苏驰骋酒店投资管理有限公司法定代表人，与苏州市万隆地产有限公司签订合同，包销万隆地产公司开发的苏州万宝世纪商务广场3号楼159套商务公寓，准备转让公寓产权后用于酒店经营管理。由于公寓销售业绩不佳，资金无法回笼，自2014年11月至2015年4月期间，被告人夏群峰在明知该广场未通过消防检验无法交付公寓开展酒店经营的情况下，仍采用发布广告、电话营销等方式向社会公开宣传，以其设立的苏州图邦投资管理有限公司转让公寓收益权、委托经营管理的名义，向社会公众承诺到期返还本金并支付年化收益率10-16%的利息，向曹某、周某甲、周某乙等140余人变相吸收存款共计人民币4412.18万元，造成实际损失共计人民币3021.81万元。 公诉机关认为，被告人夏群峰非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大并属情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，本案系自然人犯罪。被告人夏群峰归案后如实供述主要犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，系坦白，可以从轻处罚。被告人夏群峰指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处罚。建议对被告人判处有期徒刑六年至八年，并处罚金。 诉讼代理人未提出意见。 被告人夏群峰辩解不知道无法通过消防验收，其主观上是想通过酒店经营及房产升值获取回报，但表示自愿认罪。 辩护人的辩护意见：1.公诉机关认为“夏群峰在明知该广场未通过消防检验无法交付公寓开展酒店经营的情况下，仍采用发布广告、电话营销等方式向社会公开宣传”与事实不符，在该项目入驻之时，消防手续正在办理。2.对于涉案项目运作方式属于犯罪行为，夏群峰起先并未意识到，直至2015年姑苏区公安分局对其谈话，后未再进行宣传。3.夏群峰向集资参与人承诺的并非高收益，案发后积极筹措资金归还集资参与人的投资资金。4.被告人夏群峰坦白、认罪，可以从轻或者减轻处罚。 经审理查明,2014年9月，被告人夏群峰作为江苏驰骋酒店投资管理有限公司法定代表人，与苏州市万隆地产有限公司签订合同，包销万隆地产公司开发的苏州万宝世纪商务广场3号楼159套商务公寓，准备转让公寓产权后用于酒店经营管理。由于公寓销售业绩不佳，资金无法回笼，自2014年11月至2015年4月期间，被告人夏群峰在明知该广场未通过消防检验无法交付公寓开展酒店经营的情况下，仍给予苏州志高房地产经纪公司12%-14%的佣金对外采用发布广告、电话营销等方式向社会公开宣传，并以其设立并实际控制的苏州图邦投资管理有限公司采用转让公寓收益权、委托经营管理的名义，向社会公众承诺到期返还本金并支付年化收益率10%-16%的利息，向曹某、周某甲、周某乙等140余人变相吸收存款共计人民币4412.18万元，造成实际损失共计人民币3021.81万元（详见清单）。上述吸收的资金中1400余万元支付集资参与人的本金、利息，930万元支付给万隆地产购买房产，763万余元支付该王涛所在的苏州志高房地产经纪有限公司销售房屋的佣金，101万余元用于深圳市中汇金融资担保有限公司担保费用，部分用于苏州图邦酒店投资管理有限公司欲经营的酒店的装修费用、特许经营费用，部分被被告人夏群峰用作其他支出。 2018年3月23日，公安机关抓获被告人夏群峰，其供认了上述事实。案发后，被告人夏群峰共退出赃款人民币260万元。 另查明，苏州图邦酒店管理有限公司名下有万宝世纪商务广场3-601室、605室、621室、804室（抵押给赵某）、808室（已抵押给赵某）、809室（抵押给赵某）、905室（抵押给中汇金公司、周某丙）、906室（抵押给中汇金公司、周某丙）、909室（抵押给中汇金公司、周某丙）、914室（抵押给中汇金公司），916室（抵押给中汇金公司）、921室（抵押给中汇金公司）、1009室（抵押给中汇金公司）、1108室（抵押给中汇金公司）、1113室（抵押给中汇金公司、周某丙）、1204室（抵押给中汇金公司）产权。上述共17套房屋产权均已被冻结。 上述事实有被告人夏群峰的供述，证人丁某、龚某、冷某、张某、吴某等142名集资参与人的证言、辨认笔录，营业执照、工商登记资料，苏州市宝隆广场项目销售协议、房屋购买协议、图邦公司向万隆地产支付购房款的明细表，宝隆广场富驿时尚产权酒店销售合作协议、志高公司收取佣金明细表、收据、担保合同（权益转让）、权益转让合同、委托经营合同，房屋权属登记查询资料、协助冻结财产通知书、银行卡交易明细，装修工程施工合同、苏州印之彩工作室广告装饰类制作单、户外广告设置审批意见书、中联时代酒店管理发展有限公司特许经营合同，建设工程消防验收意见书，案发经过、抓获经过，人口信息，认罪认罚具结书，情况说明、暂扣款物的专用收据等证据予以证实。 上述证据均经庭审举证、质证，被告人、辩护人未提出异议，证据之间能相互印证，均具有证明效力，本院予以确认。 本院认为，被告人夏群峰未经主管部门批准，以虚拟的房屋产权委托经营为名变相向社会公众吸收资金，承诺返还本金、利息，扰乱金融秩序，数额巨大并属有其他严重情节，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，已构成非法吸收公众存款罪；根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司实施犯罪的，或者公司设立后以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，在本案中，苏州图邦酒店投资管理有限公司成立之后除出售上述理财产品之外并无其他实际经营活动，故本案虽以单位名义实施非法吸收公众存款，但对被告人夏群峰仍应以自然人犯罪论处，依法当处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关的指控成立。关于被告人及辩护人提出夏群峰主观上不知道涉案房屋不能通过消防审核的意见，经查，被告人夏群峰作为酒店经营的专业人士，应知道房屋的使用性质及用作酒店经营的消防审核条件，其在未通过消防检验的情况下即对外宣传开展酒店经营并非法吸收公众存款，公诉机关的指控予以支持，被告人、辩护人的意见不予采纳。被告人夏群峰归案后如实供述主要犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，系坦白，可以从轻处罚。被告人夏群峰承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处罚。被告人夏群峰退赔部分集资款，酌情从轻处罚。辩护人提出的其余从轻处罚的意见予以采纳。再依照《中华人民共和国刑法》第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第三款之规定，判决如下： 一、被告人夏群峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月23日至2024年3月22日止；罚金自判决生效次日起三十日内缴纳，并上缴国库)。 二、被告人夏群峰退赔的赃款人民币二百六十万元按比例分别予以发还各集资参与人；查封的房产依法处置；不足部分继续追缴并予以发还。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  黄晓虹 审 判 员  刘 扬 人民陪审员  周雯娟 二〇一九年三月十一日 书 记 员  夏碧琦