上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪0115刑初4448号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人韩瑾娜，女，1983年6月13日出生，汉族，户籍地上海市闵行区。辩护人金宏林，上海市希望律师事务所律师。辩护人杨悦，上海市希望律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2018〕3517号起诉书指控被告人韩瑾娜犯职务侵占罪，于2018年11月14日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员程杰支持公诉，被告人韩瑾娜及辩护人金宏林、杨悦，被害单位某银行股份有限公司上海分行(以下简称某银行)委托的诉讼代理人郑玉、尹箫律师到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2015年9月至2018年5月，被告人韩瑾娜在担任某银行汇款及资金后台专员期间，利用负责人民币收付款、结售汇、跨境转账支付、定期和通知存款的后台操作等职务便利，虚构某国驻上海总领事馆、A有限公司、P有限公司等客户付款指令，并违规使用其本人及张某、戴某某等员工交易系统账号、密码操作、复核、审批，将某银行资金付款至其本人实际控制的上海某某贸易有限公司、上海某某商务咨询服务有限公司及傅某某等账户，后用于个人境内外购买房产、外汇交易、个人消费等。经鉴定，金额共计人民币115,609,689.15元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读并出示相关被害单位员工陈述，营业执照、劳动合同，鉴定意见等书证，据此认为应当以职务侵占罪追究被告人的刑事责任，被告人有自首情节，现提请法庭依法判处。庭审中，被告人对起诉书指控的基本犯罪事实和罪名没有意见，辩护人对事实没有意见，但提出应当认定被告人的行为构成挪用资金罪。经审理查明：2015年9月至2018年5月，被告人韩瑾娜在担任某银行汇款及资金后台专员期间，利用负责人民币收付款、结售汇、跨境转账支付、定期和通知存款的后台操作等职务便利，虚构某国驻上海总领事馆、A有限公司、P有限公司等客户付款指令，并违规使用其本人及张某、戴某某等员工交易系统账号、密码操作、复核、审批，将裕信银行资金付款至其本人实际控制的上海某某贸易有限公司、上海某某商务咨询服务有限公司及傅某某等账户后用于个人境内外购买房产、外汇交易、个人消费等。经鉴定，金额共计人民币115,609,689.15元。2018年5月27日，被告人韩瑾娜主动向公安机关投案，到案后如实供述了上述犯罪事实。案发后，被告人在家属帮助下向被害银行退出违法所得人民币3,110,214元，港币100万元。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1.某银行出具的营业执照、雇用合同、员工职务说明，证实被告人韩瑾娜在被害单位中担任汇款及资金后台部职员，具有负责人民币收付款、结售汇、跨境转账支付、定期和通知存款的后台操作等职务便利。2.被害单位员工王某的证言，证实被告人韩瑾娜系被害单位职员，主要工作职责是根据银行客户指令通过银行系统收付款。被害单位在日常工作中，发现被告人韩瑾娜利用职务便利，违规操作侵占了被害单位资金，后被告人在被害单位调查过程中，主动交代，并在单位人员陪同下向公安机关自首的情况。3.证人傅某某的证言，证实其系被告人韩瑾娜之母，被告人韩瑾娜在上海市静安区、闵行区，日本分别购买房产，并以其名义开立一家公司，实际由韩瑾娜负责经营。4.证人阮某的证言，证实其系被告人韩瑾娜的丈夫，证实2012年起其银行账户交由被告人韩瑾娜控制，韩瑾娜曾在美国夏威夷、日本、圣基茨和尼维斯购买多套房屋的情况。4.某银行出具的“关于员工涉嫌职务侵占一案的报告”、“UPP系统中涉案交易的情况说明”、“UPP系统相关交易涉及用户ID情况”、被告人韩瑾娜工作电脑涉案文档，中国现代化支付系统涉案交易记录明细、被害单位员工张某、朱某、张某出具的书面证言，证实被告人韩瑾娜利用职务便利、虚构客户付款指令，并违规使用其本人及其他员工交易系统账号、密码操作、复核、审批，将被害单位资金占为己有的情况。5.上海市金山区市场监督管理局出具的档案机读材料、相关工商登记材料，上海市青浦区市场监督管理局出具的档案机读材料、相关工商登记材料，证实涉案上海某某贸易有限公司、上海某某商务咨询服务有限公司均系被告人韩瑾娜实际控制的公司。6.上海申威联合会计师事务所出具的司法鉴定报告，证实被告人韩瑾娜利用职务便利挪用资金115,609,689.15万元，其中外汇交易后购买海外房产累计支出人民币45,104,257.7元，非法换取外汇支出人民币30,552,091元，个人消费22,205,935.23元，国内购房及装修款人民币10,789,346.8元的情况。7.上海市公安局浦东分局协助查询财产通知书、相关银行交易明细，证实被告人韩瑾娜侵占被害单位资金后的资金去向。8.相关美国投资移民签证服务合同、希腊投资移民项目咨询服务合同、圣基茨和尼维斯入籍项目咨询服务合同、入籍证明、护照复印件、通知函、增值税普通发票，证实被告人韩瑾娜以购买房产方式分别向美国、希腊、圣基茨和尼维斯申请入籍、移民，且已经获得圣基茨和尼维斯护照的情况。9.上海市公安局浦东分局出具的协助查询财产通知书，上海市静安区不动产登记机关、上海市房地产登记处提供的上海市不动产登记簿，证实被告人韩瑾娜以自己或者其母亲傅某某购买房产的情况。10.上海市公安局浦东分局出具的扣押决定书、扣押清单、扣押笔录，裕信银行出具的收条，证实公安机关从被告人韩瑾娜处扣押得手表三块、手镯二条、项链七条、戒指三枚；被告人在家属帮助下向被害银行退出违法所得人民币3,110,214元，港币100万元的情况。11.上海市公安局浦东分局出具的案发及抓获经过，证实本案的案发及被告人的到案经过。12.上海市公安局浦东分局出具的户籍人员基本信息，证实被告人的身份情况。13.被告人韩瑾娜的供述。针对被告人及其辩护人的意见，经查实，被告人韩瑾娜在2015年9月至2018年5月期间，多次虚构客户付款指令，并违规使用其本人及其他员工交易系统账号、密码操作、复核、审批，将资金转入自己控制的账户，累计金额达一亿余元，上述资金均由被告人通过境内外购房、个人消费、非法炒汇等方式予以挥霍，且被告人通过海外购房向多国进行移民申请，已获得圣基茨和尼维斯入籍，综合上述证据，本院认为，被告人挪用资金后用于个人消费、境内外购房、投资移民，进行大肆挥霍，部分资金用于风险极大的非法炒汇活动，足以认定被告人对上述资金具有非法占有目的，应当认定构成职务侵占罪。被告人及辩护人的意见于法无据，本院不予采纳。本院认为，被告人韩瑾娜作为公司工作人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额巨大，其行为已构成职务侵占罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，应予支持。被告人有自首情节，退出部分违法所得，依法从轻处罚。本院为维护社会主义主场经济秩序，根据被告人韩瑾娜犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第六十七条第一款、第五十五条、第五十六条、第五十九条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人韩瑾娜犯职务侵占罪，判处有期徒刑十三年，剥夺政治权利二年，并处没收个人财产人民币一百万元。(刑期从判决确定之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月27日起至2031年5月26日止。)二、扣押在案的赃款、赃物折价后依法发还被害单位，不足部分继续追缴或责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘娟娟人民陪审员  周国莲人民陪审员  顾台龙二〇一九年三月四日书 记 员  陈 玮附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百七十一条公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第五十五条剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。判处管制附加剥夺政治权利的，剥夺政治权利的期限与管制的期限相等，同时执行。第五十六条对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利；对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。独立适用剥夺政治权利的，依照本法分则的规定。第五十九条没收财产是没收犯罪分子个人所有财产的一部或者全部。没收全部财产的，应当对犯罪分子个人及其扶养的家属保留必需的生活费用。在判处没收财产的时候，不得没收属于犯罪分子家属所有或者应有的财产。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。