上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪0115刑初1599号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人金某某，男，1972年10月17日出生，汉族，户籍地浙江省瑞安市。辩护人朱海斌，北京大成(上海)律师事务所律师。被告人叶某某，女，1973年5月29日出生，汉族，户籍地浙江省瑞安市。辩护人顾鹤东，上海慕恩律师事务所律师。被告人王某某，男，1970年5月25日出生，汉族，户籍地海南省儋州市。辩护人曹阳，上海汉盛律师事务所律师。辩护人杨伟东，上海汉盛律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2018〕1675号起诉书指控被告人金某某、叶某某、王某某犯集资诈骗罪，于2018年4月25日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员杨晓波支持公诉，被告人金某某、叶某某、王某某及辩护人朱海斌、顾鹤东、曹阳、杨伟东到庭参加诉讼.期间,经公诉机关申请，本院决定延期审理二次。审理过程中，因被告人金某某脱逃，致使无法对金某某继续审理，本院于2019年3月15日作出裁定对金某某中止审理。现对被告人叶某某、王某某已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2014年底，被告人金某某、叶某某、王某某投资注册成立恒华公司，并在上海市浦东新区、黄浦区、静安区等地成立多个营业部，招聘业务团队，虚构投资标的，采用散发宣传单、随机拨打电话等方式公开宣传，允诺高额利息回报，骗取社会不特定公众资金。经上海公信会计师事务所有限公司鉴定，2015年7月22日至2016年10月10日，恒华公司在银盛支付服务股份有限公司上海分公司(以下简称银盛上海分公司)等4家公司开设的5台POS机收款金额合计人民币127,507,918.40元(以下币种均为人民币)。2015年11月12日至2016年11月29日，被害人尹格非、马连元、茅才林等304人与恒华公司签订的《债权转让与咨询服务协议》、《金融资产收益权转让协议》共计567份，协议金额合计78,315,000.00元，期间收到恒华公司返还金额合计3,418,179.43元，余额74,896,820.57元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读并出示相关营业执照、被害人报某陈述、鉴定意见、抓获经过等证据，据此认为应当以集资诈骗罪追究被告人的刑事责任，被告人叶某某有自首情节，现提请法庭依法判处。庭审中，被告人叶某某对指控的犯罪金额有意见，被告人与辩护人均认为应当认定非法吸收公众存款罪；被告人王某某提出其没有参与经营活动对资金情况不知情，具有自首情节，被告人与辩护人均认为其行为不构成犯罪。王某某的辩护人提交会谈笔录及借款往来记录。经审理查明：2014年底，被告人金某某、叶某某、王某某投资注册成立恒华公司，并在上海市浦东新区、黄浦区、静安区等地成立多个营业部，招聘业务团队，虚构投资标的，采用散发宣传单、随机拨打电话等方式公开宣传，允诺高额利息回报，骗取社会不特定公众资金。经上海公信会计师事务所有限公司鉴定，2015年7月22日至2016年10月10日，恒华公司在银盛上海分公司等4家公司开设的5台POS机收款金额合计127,507,918.40元。2015年11月12日至2016年11月29日，被害人尹格非、马连元、茅才林等304人与恒华公司签订的《债权转让与咨询服务协议》、《金融资产收益权转让协议》共计567份，协议金额合计78,315,000.00元，期间收到恒华公司返还金额合计3,418,179.43元，余额74,896,820.57元。被告人叶某某、王某某分别于2017年5月25日、6月15日，经公安机关电话通知到案，叶某某到案后如实供述主要犯罪事实。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1．档案机读材料、营业执照证实，恒华公司系有限责任公司(国内合资)，住所上海市杨浦区民京路XXX号XXX幢XXX室，法定代表人叶某某，成立日期2014年12月25日。2．查封决定书、协助查封通知书、查封清单、扣押决定书、扣押清单证实，2017年5月16日查封浙江省瑞安市湖岭镇闲心锦园楼盘103套房屋，2017年11月17日查封叶某某在上海市宝山区沪太路3套房屋，扣押金某某12万元、叶某某10万元、王某某2万元。3．被害人尹格非等304人的报某陈述及提供的《恒华——值得你托付的私人投资管理专家》、《债权转让与咨询服务协议》、《金融资产收益权转让协议》、《喜迎双节恒华九月超级续单大奖》、《恒华财富营销话术手册》等相关书证证实，恒华公司骗取公众资金的手段及金额等。4．调取证据通知书、恒华公司在银盛支付、随行付、富友支付、通联支付四家公司开立的共计5个商户号的进款明细、出款明细、上海公信会计师事务所有限公司关于恒华公司涉嫌非法吸收公众存款案的涉案金额的司法鉴定意见书(公信【2017】鉴字第266号)、司法鉴定意见补正书(公信【2017】鉴字第266号-1号)、司法鉴定意见补正书(公信【2017】鉴字第266号-2号)证实，(1)2015年11月12日至2016年11月29日，尹格非、马连元、茅才林等304人与恒华公司签订的《债权转让与咨询服务协议》、《金融资产收益权转让协议》共计567份，协议金额合计78,315,000.00元，期间收到恒华公司返还金额合计3,418,179.43元，余额74,896,820.57元。(2)2015年7月22日至2016年10月10日，恒华公司在银盛支付服务股份有限公司上海分公司等4家公司开设的5台POS机收款金额合计127,507,918.40元。(3)银盛支付服务股份有限公司上海分公司代付总额34,390,950.01元，代付至上海珑潜实业有限公司23,865,000.00元；代付至王某某招商银行账户1,305,000.00元；代付至叶某某招商银行账户9,220,950.01元。随行付支付有限公司代付至恒华公司上海农商银行账户8,634,801.25元。通联支付网络服务股份有限公司代付总额88,735,219.62元，代付至叶某某农业银行账户1,200,000.00元、招商银行账户5,346,796.12元；代付至王某某招商银行账户17,410,000.00元；代付至邵梦莹等366人银行账户合计64,778,423.50元，其中代付至朱丽卿等119名被害人银行账户合计10,145,865.38元。5．公安机关调取的常住人口基本信息，证实被告人叶某某、王某某的身份情况。6．被告人金某某、叶某某、王某某的供述。本院认为，被告人叶某某、王某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为均已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，应予支持。被告人叶某某具有自首情节，依法从轻处罚。对于被告人与辩护人的意见，经查实，本案相关证据证实恒华公司收取的钱款并未用于投资等实际经营活动，因此本案应当认定集资诈骗罪，另王某某当庭对犯罪行为均予以否认，因此不能认定自首情节。本院为维护社会主义市场经济秩序和金融管理秩序，根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十五条、第五十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人叶某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，剥夺政治权利一年，罚金人民币十万元。(刑期从判决确定之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月6日起至2029年1月5日止；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、被告人王某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年六个月，剥夺政治权利一年，罚金人民币十万元。(刑期从判决确定之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月22日起至2029年12月21日止；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)三、已经退出的违法所得按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  刘娟娟审判员  王美玲审判员  倪建军二〇一九年三月十五日书记员  陈 玮附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第五十五条剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。判处管制附加剥夺政治权利的，剥夺政治权利的期限与管制的期限相等，同时执行。第五十六条对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利；对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。独立适用剥夺政治权利的，依照本法分则的规定。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。