广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书(2018)粤0304民初40511号原告：深圳市中科智资产管理有限公司，住所深圳市福田区联合广场A栋塔楼A1408，统一社会信用代码91440300743228436K。法定代表人：张锴雍，该公司董事长。委托代理人：方涛，广东美哲莱律师事务所律师。被告：光彩四十九石油天然气有限公司，住所深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），统一社会信用代码91440300MA5D8MWR63。法定代表人：邱影新。被告：湖南前进投资有限公司，住所长沙市天心区高正街27号，统一社会信用代码91430100183943166Q。法定代表人：邱锐。被告：邱影新，男，汉族，1961年12月12日出生，住所广东省惠州市惠阳区，原告深圳市中科智资产管理有限公司诉被告光彩四十九石油天然气有限公司（以下简称光彩公司）、被告湖南前进投资有限公司（以下简称前进公司）、被告邱影新合同纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭适用普通程序，于2019年2月28日公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人方涛到庭参加诉讼。三被告经本院合法传唤未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、判令被告光彩公司向原告退还诚意金3000万元；2、判令被告光彩公司向原告支付诚意金利息840万元（自2017年6月9日起暂计至2018年8月9日止，并继续计算至实际完全清偿之日止）；3、判令被告前进公司、被告邱影新对被告光彩公司的上述债务承担连带责任；4、判令原告对被告前进公司持有的民生人寿保险股份有限公司的股权享有质权及优先受偿权；5、判令三被告承担所有的诉讼费用。事实与理由：2017年3月，原告及案外人共青城晟和投资管理合伙企业（以下简称城晟和公司）与被告光彩公司就参与中国化工油气股份有限公司（以下简称中国化工公司）的资本运作进行接洽谈判，原告向被告光彩公司支付2750万元诚意金，案外人城晟和公司向被告光彩公司支付270万元诚意金，后原告与城晟和公司向被告光彩公司发函告知其不参与涉案项目的投资，被告光彩公司未依约退还诚意金，被告前进公司及被告邱影新亦未履行担保责任，故诉至法院。三被告均未答辩，未提交证据，开庭时均缺席。经审理查明，2017年2月28日，案外人城晟和公司通过其尾号为0379的中国建设银行账户向被告光彩公司尾号为0202的招商银行账户转账270万元，用途为股权投资诚意金；2017年3月9日，深圳中科智创业金融投资集团有限公司通过其尾号为0409的中信银行账户向被告光彩公司尾号为8611的中国农业银行账户转账2750万元，摘要为投资款。2017年3月20日，原告（甲方，下同）、深圳市小牛投资管理有限公司（乙方，下同）与被告光彩公司（丙方，下同）签订《诚意金支付协议》，约定各方因投资需要，拟共同成立中科智A基金用于参与中国化工公司的资本运作，并明确原告已于2017年3月9日先行向丙方支付了2750万元的诚意金，包括代乙方垫付的1375万元；如甲乙双方对项目进行尽调后共同决定不参与投资，则丙方需于甲乙方发出不参与投资决定之日起20日内退还该笔诚意金即2750万元。2017年6月12日，原告与案外人深圳市小牛投资管理有限公司共同向被告光彩公司出具《诚意金退款申请函》，称其决定不参与涉案项目投资，并请被告光彩公司退还已支付的诚意金2750万元。同年7月5日，被告光彩公司向原告出具《诚意金退款承诺函》，称其已收到原告支付的2750万元诚意金，并承诺于2017年8月31日前本息全额退还给原告。同年8月28日，原告向被告光彩公司出具《催款函》，催收涉案2750万元款项。同年10月20日，被告光彩公司向原告出具《承诺函》，承诺其于2017年10月31日前将本息全额退还给原告，被告邱影新对被告光彩公司的上述债务承担连带责任。2018年1月16日，被告光彩公司通过其尾号为8611的中国农业银行账户向案外人城晟和公司尾号为0379的中国建设银行账户退还诚意金20万元。2018年1月28日，原告（甲方，下同）、案外人城晟和公司（乙方，下同）、与被告光彩公司（丙方，下同）、被告前进公司（丁方，下同）、被告邱影新（戊方，下同）共同签订《诚意金退还和利息支付协议》，约定乙方就参与中国化工公司的资本运作于2017年3月9日向丙方支付了3000万诚意金，其中甲方支付了2750万元，乙方支付了250万元；丙方向甲乙方退还诚意金本金及支付诚意金利息，利息起息日为诚意金支付之日（即2017年6月9日），利率标准为月息2%；丁方、戊方作为担保人，对上述诚意金本金的退还和诚意金利息的支付承担无限连带担保责任；丁方和戊方于2018年1月15日将丁方所持有的民生人寿保险股份有限公司股权证原件提交给甲方。2018年3月29日，案外人城晟和公司向被告光彩公司出具《债权转让通知及确认函》，称被告光彩公司应向其退还250万元诚意金及利息（从2017年6月9日起按月息2%计算），现城晟和公司将上述债权及《诚意金退还和利息支付协议》中的所有权利义务转移给原告，原告对与上述债权所做的任何行为，均视为已得到城晟和公司的同意和认可。后被告前进公司将其持有的民生人寿保险股份有限公司705万股的股权证原件交给原告。原告称，此后三被告未返还任何款项，故诉至法院。另查，本案原告除案件受理费之外，未发生其他费用。以上事实，有原告提交的《诚意金支付协议》、转账流水、《诚意金退还申请函》（复印件）、《诚意金退还承诺函》、《催款函》、《承诺函》、《诚意金退还和利息支付协议》、《债权转让通知书及确认函》、《股权证》等证据及庭审笔录为证。本院认为，原告与被告光彩公司之间的合同关系、原告与案外人城晟和公司之间的债权转让关系均合法有效，本院予以确认。三被告经本院合法传唤均未到庭参加诉讼，视为放弃相应的诉讼权利，应承担不利的法律后果。原告提交的各项证据均能一一对应，足以形成证据链证明被告光彩公司未依约返还原告诚意金3000万元及利息840万元（以3000万元为基数，自2017年6月9日起按月息2%暂计至2018年8月9日，此后利息计至实际清偿之日止），原告有权要求被告光彩公司立即支付上述款项。被告前进公司及被告邱影新作为被告光彩公司上述款项的连带责任保证人，应当对被告光彩公司的上述债务承担连带清偿责任，并有权在其清偿范围内向被告光彩公司追偿。关于股权质押。被告前进公司仅将其持有的民生人寿保险股份有限公司705万股的股权证原件交给原告，双方并未签订股权质押合同，亦未办理股权质押登记，故对于原告诉请的对上述股权享有质权及优先受偿权，本院依法不予支持。因原告未支出除案件受理费以外的费用，故对原告提出的第四项诉讼请求，本院仅支持案件受理费部分，其他部分予以驳回。依据《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第三十三条第一款、第四十六条和《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告光彩四十九石油天然气有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告深圳市中科智资产管理有限公司支付诚意金3000万元及利息840万元（暂计至2018年8月9日，此后利息以3000万元为基数，按月息2%计至实际清偿之日止）；二、被告湖南前进投资有限公司、被告邱影新对被告光彩四十九石油天然气有限公司在本判决第一项确定的债务范围内承担连带清偿责任，并有权在其清偿范围内向被告光彩四十九石油天然气有限公司追偿；三、驳回原告深圳市中科智资产管理有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费233800元（原告已预交），由三被告共同负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院，并应在收到交费通知书之次日起七日内向该法院预交上诉案件受理费。逾期不预交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  伍建卿人民陪审员  周玉萍人民陪审员  侯 昆二〇一九年三月一日书 记 员  钟雯丽