广东省广州市黄埔区人民法院民 事 判 决 书（2018）粤0112民初4893号原告:冯焕雄，男，汉族，1962年1月9日出生，住广州市荔湾区。委托诉讼代理人：张佩琪、郑小婉，分别系广东广岭律师事务所律师、实习人员。被告:广州倬粤动力新能源有限公司，住所地广州市黄埔区。法定代表人：马骏，公司董事长。委托诉讼代理人：郑灵丽、刘敬，分别系广东同福律师事务所律师、实习人员。被告:刘明穗，男，汉族，1970年11月6日出生，住广州市荔湾区。委托诉讼代理人：郑灵丽、刘敬，分别系广东同福律师事务所律师、实习人员。原告冯焕雄与被告广州倬粤动力新能源有限公司（以下简称倬粤动力）、刘明穗新增资本认购纠纷一案，本院于2018年8月20日立案受理后，刘明穗提出管辖异议被本院驳回，上诉后又被广州市中级人民法院驳回。本院依法组成合议庭，于同年12月17日公开开庭进行了审理。冯焕雄的委托诉讼代理人张佩琪、倬粤动力的法定代表人马骏和倬粤动力及刘明穗的共同委托诉讼代理人郑灵丽、刘敬到庭参加诉讼。本案现已审理终结。冯焕雄向本院提出诉讼请求：1、判令解除冯焕雄与倬粤动力签订的《增资扩股协议》；2、判令倬粤动力返还冯焕雄的投资入股款300万元；3、判令倬粤动力向冯焕雄支付资金占用期间利息（利息分三段计算，第一段以入股款300万元为基数，自2018年1月11日起，按中国人民银行同期贷款利率计算至2018年4月17日；第二段以入股款300万元为基数，自2018年4月18日起，按年利率6%的标准计算至2018年7月17日；第三段以入股款300万元为基数，自2018年7月18日起，按中国人民银行同期贷款利率计算至实际退还之日止）；4、判令刘明穗与倬粤动力承担共同还款责任；5、本案诉讼费用由刘明穗与倬粤动力承担。事实与理由：2017年10月12日，冯焕雄与倬粤动力签订的《增资扩股协议》，约定冯焕雄在协议签订当日一次性缴付300万元至倬粤动力的账户，冯焕雄自出资股本金到账之日即视为倬粤动力股东，享有认购股份项下的全部股东权利、承担股东义务。同时，倬粤动力承诺三个月内办妥工商变更确认手续。当日，冯焕雄即通过银行转账方式向倬粤动力缴付了300万元的出资款。但倬粤动力一直未办理工商变更登记手续，构成违约。经冯焕雄多次催促，倬粤动力于2018年4月18日与冯焕雄签订《股权转让协议书》，承诺在签订转让协议书三个月内将冯焕雄的股份转让，并退还冯焕雄的入股金，并在这三个月期间按照年利率6%标准支付利息，刘明穗对此承诺表示签订协议后三个月内将冯焕雄的入股款300万元退还，但倬粤动力和刘明穗在期满后均未履行义务。倬粤动力辩称：第一，冯焕雄具有倬粤动力股东的身份，其主张倬粤动力没有将其吸收为股东的意图，显然与事实不符。根据公司法规定及最高法院相关案例，当事人主张股东资格和股东权利必须要满足两个要件，即实质要件和形式要件，实质要件是以出资取得股东资格的必要条件，形式要件是对股东出资的记载和证明，是实质要件的外在表现。首先，双方签订了增资扩股协议，并约定冯焕雄出资到账之日即成为倬粤动力股东，冯焕雄已于签订协议当日出资300万元并缴入公司账户，已经向倬粤动力履行了出资义务，取得股东资格的实质要件已经具备；其次，根据倬粤动力提交的2017年11月22日、12月15日股东大会决议，和2018年3月16日工作协调会纪要可知，冯焕雄曾多次以股东的身份参与公司的决策和管理，并实际行使股东权利，根据冯焕雄提交的股权转让协议书，说明是对自身持有倬粤动力股权事实的确认，并与倬粤动力协商退股事宜。本案中冯焕雄已实际享有股东权利和履行股东义务，且符合一定形式为公众所知的形式要件，所以，冯焕雄具有倬粤动力股东身份。第二，冯焕雄以倬粤动力违约为由要求解除合同没有事实和法律依据，也不符合尊重公司自治的原则。第三，在300万元已经认定是股资的前提下，冯焕雄要求分段计息是没有法律依据的。综上所述，冯焕雄具有倬粤动力股东身份，以倬粤动力违约无法实现合同目的为由解除合同，要求倬粤动力返还投资款并计付利息的诉求，没有事实和法律依据，应当驳回。刘明穗辩称：同意倬粤动力的答辩意见。另外，由于主合同不存在违约行为，其不需要承担任何保证责任，且其所书写的保证条款在落款处并未有刘明穗本人的签名，该合同效力可视为可撤销，刘明穗对该条款不予确认。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织了当事人进行证据交换和质证，对真实性无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证；关于冯焕雄对倬粤动力、刘明穗提交的两份《广州倬粤动力股东大会会议决议》及《工作协调会纪要》、《通知函》提出质疑，因有相应原件印证，且相互关联，本院予以采信；关于倬粤动力提交的倬粤动力《股东名册》《出资证明书》和广州市峻熙科技合伙企业（有限合伙）《股东名册》《出资证明书》，能够与国家企业信用信息公示系统所载对应，本院予以采信。至于上述证据所能证明的问题则由本院在查明事实及裁判理由中予以评析。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2017年10月12日，冯焕雄（乙方）与倬粤动力（甲方）签订《广州倬粤动力新能源有限公司增资扩股协议》，该协议明确甲方的注册资本2000万元，愿意通过增资方式引进资金，扩大经营规模，公司董事会在2017年9月4日对本次增资形成了决议，且该决议也于2017年9月15日经公司股东会批准并授权董事会具体负责；乙方系新增股东，有意向公司投资且甲方股东会已通过向公司投资决议，公司原股东拟对公司进行增资扩股并同意乙方向公司增资，且放弃对新增注册资本认缴出资的优先权；乙方应在本协议签订当日一次性足额缴付300万元到公司基本账户；新增股东自出资股本金到账之日即视为公司股东（三个月内办妥工商变更确认手续），享有认购股份项下的全部股东权利、承担股东义务；公司增资扩股后，乙方持有公司3%的股份。当日，冯焕雄即通过银行转账方式向倬粤动力缴付了300万元的出资款。2017年11月22日，倬粤动力召开股东会，列举的参会人员有：何幸华、黎少伟、梁峰、伍锡辉、刘明穗、李志华、李政文、吴智勇、梁伟兆、李明、马骏和冯焕雄，并通过股东会议决议，决议内容为“同意梁峰提出辞呈，辞去董事长及法人代表职务，选任马骏担任公司法人代表兼董事长助理、伍锡辉担任公司代理董事长”，上述列举的参会人员除李明、马骏未签名外，其他人员均签名确认。同年12月15日，倬粤动力再次召开股东会，列举的参会人员除李政文更换为何树东外，其他人员未变，但只有何幸华、黎少伟、梁峰、伍锡辉、李志华、吴智勇、梁伟兆在股东会议决议签名确认，决议主要内容“对当前公司股东结构与占股比例进行调整，股东架构调整方向由1至2名自然人，1至2个法人股和合伙人公司在公司占股。为配合公司后期产品销售，成立一间新的电池销售公司，倬粤占股30%，不投入资金，合作股东为中华汽车联合会会长与4S汽车店协会等，由合伙人出资500万元作为公司开办费用及其他支出”等。2018年3月16日，倬粤动力针对冯焕雄提出公司未能在3个月完成对其股东的工商变更登记手续召开了协调会，参会人员有董事长伍锡辉、法人代表马骏、监事李明和冯焕雄，在会议纪要中显示“冯焕雄认为公司单方面违约，没有在3个月完成工商变更登记，提出退股抽资；伍锡辉解释因公司一直在做股东架构调整，提议冯焕雄可先在股东内部之间销售其持股；李明提出冯焕雄事实上已是倬粤股东，享受股东权利义务，有权查阅公司账户，但公司因进行股东结构调整，如冯焕雄仍有意继续持有倬粤股份，公司可与其签订一份补充协议，承诺在一定时间内完成股东架构调整，并按照协议将冯焕雄列为股东之一”。同时，冯焕雄在倬粤动力财务室对公司部分财务账目进行现场查阅，并提出了一些质疑。2018年4月9日，倬粤动力向冯焕雄发出《通知函》，称根据2017年12月15日的股东大会会议决议，现正式组建成立将成为倬粤动力股东之一的“广州沛良科技合伙企业（有限合伙）”（待工商核名批准），要求冯焕雄在2018年4月11日前到公司签字授权并办理登记手续，如公司在4月11日前未收到冯焕雄的办证资料，将依照会议决议继续推进，并暂时代持冯焕雄名下股份，3个月内再另行协商处理。同年4月18日，倬粤动力又与冯焕雄签订《股权转让协议书》，约定倬粤动力自本协议签订之日起三个月内将协助冯焕雄完成转让其所持有的倬粤动力3%股份（300万元），并按6%年利率计算三个月的利息。刘明穗在该协议书下方书写“我刘明穗担保三个月内把冯焕雄的300万元还给他”，并捺指模，且在见证人一栏中有“伍锡辉、马骏”等人的签名。同年7月18日，成立广州市峻熙科技合伙企业（有限合伙），该合伙企业签发编号JX0XXX的《出资证明书》载明冯焕雄认缴120万元，实缴300万元，出资日期2017年10月12日，但未交付冯焕雄。冯焕雄也拒绝成为该合伙企业的合伙人（当事人所称股东）。同年7月25日，倬粤动力到工商管理部门办理变更登记，其中将工商登记股东由何幸华、黎少伟、李志华、梁峰、彭碧姣、深圳前海沛良投资有限公司、吴智勇、伍锡辉变更为广州市峻熙科技合伙企业（有限合伙）、何幸华、黎少伟；注册资本由2000万元变更为4000万元。本院认为，本案系公司在增资扩股过程中因合同的履行问题产生的（新增资本认购）纠纷，倬粤动力与冯焕雄所签订的《广州倬粤动力新能源有限公司增资扩股协议》《股权转让协议书》是双方当事人真实意思表示，且不违反法律法规的强制性规定，属合法有效的民事法律行为，应受法律保护，当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。本案的争议焦点是：1、冯焕雄是否具备倬粤动力的股东资格，倬粤动力是否存在违约；2、刘明穗是否要对涉案款项承担保证责任。关于焦点一，判定股东身份不以对外具有公示效力的工商登记为准，要根据公司章程、内部协议等进行判定。本案中，冯焕雄虽然已实际向倬粤动力出资，且参加过一次股东大会，并查阅了公司部分财务账目，似乎已然是倬粤动力的股东，但倬粤动力没有提供有冯焕雄签名的公司章程，也未向冯焕雄出具出资证明书和将其载入股东名册，所出具的出资证明书是冯焕雄不接受的广州市峻熙科技合伙企业（有限合伙），且载明冯焕雄在该合伙企业认缴的份额仅为120万元，更为关键的是双方在合同中有约定“三个月内办妥工商变更确认手续”，说明双方认可以办理工商变更确认手续作为认定冯焕雄股东身份及投资的条件之一，且之后双方的工作协调会、《股权转让协议书》均围绕处理工商变更登记进行的，进一步说明冯焕雄并不同意倬粤动力将其列为其他公司或企业的股东，故综上分析，冯焕雄并不具备双方约定的倬粤动力的股东资格，倬粤动力擅自将冯焕雄挂在其他企业名下，不符合冯焕雄意思表示，从冯焕雄实付款项之日2017年10月12日至倬粤动力办理工商变更登记之日2018年7月25日，早已超过3个月的约定，且在冯焕雄催告后所办理的股东变更登记并没有将冯焕雄列为倬粤动力股东，当然构成违约。冯焕雄据此要求解除合同，符合法律规定，本院予以支持，但解除合同应当通知对方，在本案受理前没有证据证实冯焕雄已将解除合同的通知送达给倬粤动力，可将倬粤动力收到本案起诉书之日即2018年8月29日视为解除合同通知到达之日。合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施、并有权要求赔偿损失。故冯焕雄主张返还其300万元入股款的请求，本院予以支持；因倬粤动力实际占用了涉案300万元，必然给冯焕雄造成孳息损失，且冯焕雄也未从倬粤动力获得回报，故其主张的利息损失及其计算标准、计算期间合理，本院予以支持。关于焦点二，因倬粤动力没有按约办理冯焕雄的股东身份手续，导致冯焕雄要求退股退还其所投资的300万元，双方为此签订了《股权转让协议书》，而刘明穗在该协议书中亲笔所书“我刘明穗担保三个月内把冯焕雄的300万元还给他”，且还捺指模，又有倬粤动力法定代表人、董事长签名确认，说明刘明穗为倬粤动力退还冯焕雄入股款300万元是其真实意思表示，根据担保法的规定，其应当承担连带责任，但担保范围仅为300万元。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六条、第八条、第六十条、第九十四条、第九十六条、第九十七条、第九十八条、第一百零七条、《中华人民共和国公司法》第三十一条、第三十二条，《中华人民共和国担保法》第六条、第十九条、第二十一条、第三十一条之规定,判决如下：一、原告冯焕雄与被告广州倬粤动力新能源有限公司于2017年10月12日签订的《增资扩股协议》自2018年8月29日解除。二、被告广州倬粤动力新能源有限公司在本判决生效之日起十日内向原告冯焕雄返还入股款300万元。三、被告刘明穗对被告广州倬粤动力新能源有限公司上述返还入股款300万元的债务承担连带清偿责任，承担保证责任后，有权向被告广州倬粤动力新能源有限公司追偿。四、被告广州倬粤动力新能源有限公司在本判决生效之日起十日内向原告冯焕雄支付资金占用期间的利息（分三段计算，均以300万元为基数，分别自2018年1月11日起，按中国人民银行同期贷款利率计算至2018年4月17日；自2018年4月18日起，按年利率6%计算至2018年7月17日；自2018年7月18日起，按中国人民银行同期贷款利率计算至实际退还入股款之日止）。五、驳回原告冯焕雄的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费31760元、财产保全费5000元，由被告广州倬粤动力新能源有限公司、刘明穗负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提交副本，上诉于广东省广州市中级人民法院。审判长  汤炜明审判员  王桂江审判员  赖鹏有二〇一九年三月十一日书记员  张吉静附一：本裁判所依据的主要法律《中华人民共和国合同法》第六条当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则。第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第九十四条有下列情形之一的，当事人可以解除合同：（一）因不可抗力致使不能实现合同目的；（二）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；（三）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；（四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；（五）法律规定的其他情形。第九十六条当事人一方依照本法第九十三条第二款、第九十四条的规定主张解除合同的，应当通知对方。合同自通知到达对方时解除。对方有异议的，可以请求人民法院或者仲裁机构确认解除合同的效力。法律、行政法规规定解除合同应当办理批准、登记等手续的，依照其规定。第九十七条合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施、并有权要求赔偿损失。第九十八条合同的权利义务终止，不影响合同中结算和清理条款的效力。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。《中华人民共和国公司法》第三十一条有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：（一）公司名称；（二）公司成立日期；（三）公司注册资本；（四）股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期；（五）出资证明书的编号和核发日期。出资证明书由公司盖章。第三十二条有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：（一）股东的姓名或者名称及住所；（二）股东的出资额；（三）出资证明书编号。记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。《中华人民共和国担保法》第六条本法所称保证，是指保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时，保证人按照约定履行债务或者承担责任的行为。第十八条当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。第十九条当事人对保证方式没有约定或者约定不明确的，按照连带责任保证承担保证责任。第二十一条保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。保证合同另有约定的，按照约定。当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的，保证人应当对全部债务承担责任。第三十一条保证人承担保证责任后，有权向债务人追偿。附二：申请执行风险提示本裁判文书生效后，一方未按判决内容自觉履行的，另一方若需申请法院强制执行的，根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十九条的规定，申请执行的期限为二年；期限从裁判文书规定履行期间的最后一天起计算，规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一天起计算。若未在前述规定的期限内申请执行的，法院将不予受理。