太原市小店区人民法院民事判决书（2019）晋0105民初119号原告：山西省创业风险投资引导基金有限责任公司，住所地：山西示范区长治路226号高新动力港11-12层，统一社会信用代码：×××。法定代表人：张育军，董事长。委托诉讼代理人：杨利军，北京华贸硅谷（太原）律师事务所律师。委托诉讼代理人：鲍佩佩，北京华贸硅谷（太原）律师事务所律师。被告：山西澳坤生物农业股份有限公司，住所地：临汾市尧都区屯里镇东芦村，统一社会信用代码：×××。法定代表人：李学功，董事长。被告：李学功，男，1954年3月15日出生，汉族，住山西省临汾市。共同委托诉讼代理人：李亮，男，1983年11月20日出生，汉族，该公司总经理，住山西省临汾市。原告山西省创业风险投资引导基金有限责任公司与被告山西澳坤生物农业股份有限公司、李学功合同纠纷一案，本院于2019年1月8日立案受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告山西省创业风险投资引导基金有限责任公司的委托诉讼代理人杨利军、鲍佩佩，被告山西澳坤生物农业股份有限公司、李学功的委托诉讼代理人李亮到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告山西省创业风险投资引导基金有限责任公司向本院提出诉讼请求：1、判令被告山西澳坤生物农业股份有限公司向原告返还投资款1500万元，并自2017年11月25日起按照年利率10%向原告支付逾期期间的利息，直至全部投资款清偿完毕为止（截至2018年7月24日的金额为100.42万元）；2、判令被告山西澳坤生物农业股份有限公司向原告支付资金占用费100万元，并自2018年4月11日起按照年利率10%向原告支付逾期费用，直至全部资金占用费清偿完毕为止（截至2018年7月24日的金额为2.89万元）；3、判令被告山西澳坤生物股份有限公司支付原告为实现债权支出的律师费136.26万元；4、判令被告李学功以其质押给原告的股权折价、变卖或拍卖所得价款优先清偿原告的债权，并对被告山西澳坤生物股份有限公司所欠原告的全部债务承担连带保证责任；5、判令二被告承担本案全部诉讼费用。事实与理由：2016年11月24日，原、被告签订《创业风险投资合同》，约定原告对被告实施准股权投资，投资总额不超过3000万元，前期投资1500万元，后期资金根据前期资金下达后的企业实际运行情况，结合被告其他银行贷款落实情况再酌情决定。投资方式为可转换优先股的准股权方式，预投资期限为一年，一年后原告视被告项目执行情况决定是否转股。被告同意由其实际控制人李学功将其持有的被告的1000万股股份作价1500万元质押给原告，并由李学功个人为被告合同项下的债务向原告提供连带责任保证担保。合同签订后原告于2016年11月25日向被告汇款1000万元，11月28日向被告汇款500万元，被告于2016年11月25日开具收据收到原告1500万元，李学功向中国证券登记结算有限责任公司办理了质押股权的登记手续。预投资期间，被告向原告支付了资金占用费50万元，另100万元未按期支付。预投资到期后，被告申请展期还款，原告未予同意并向被告发出催款通知函，但被告至今仍未归还欠款。被告山西澳坤生物农业股份有限公司辩称，我公司对原告主张返还1500万元投资款部分无异议，并且愿意按照《创业投资合同》所约定的年利率10%的资金占用费标准，支付预投资期间内的资金占用费剩余部分100万元，及支付预投资期满后以10%年化利率计算的逾期利息。但目前客观上暂时无法按期偿还原告投资款，在此过程中希望原告方能予以充分理解。原告方对100万元资金占有费主张逾期利息于法无据，不应支持。本案原告主张多达136.26万元的律师费于法无据，亦不合理，不应支持。被告李学功辩称，我认可《股权质押合同》，并愿意以所质押的澳坤股份1000万股股票，为被告山西澳坤生物农业股份有限公司在《创业风险投资合同》项下的投资款返还及资金占用费等责任承担质押担保责任。我在已提供的1000万股股票质押外，不承担连带保证责任。原告主张律师费不合理，我方不认可。经审理查明，2016年11月24日，原告与被告山西澳坤生物农业股份有限公司签订《创业风险投资合同》，约定原告向被告实施准股权投资，投资款主要用于被告扩大杏鲍菇产能，投资总额不超过3000万元，前期投资1500万元，后期资金根据前期资金下达后的企业实际运行情况，结合被告其他银行贷款落实情况再酌情决定。投资方式为可转换优先股的准股权方式，预投资期限为一年，一年后原告视被告项目执行情况决定是否转股。若届时转股条件仍不成熟，被告须无条件退还原告投资款。预投资自2016年11月25日起至2017年11月24日止，预投资期间的资金占用费按年利率10%计算，被告分两次支付：2016年12月15日前第一次支付资金占用费50万元，2017年10月15日前第二次支付资金占用费100万元。被告同意由其实际控制人李学功将其股权质押给原告，向原告提供质押担保，按每股1.5元作价，并于投资款到账一周内办妥股份质押手续；李学功个人向被告为原告在本合同项下的债务的履行提供连带责任保证保证，在本合同签订后一周内办理相关手续。被告山西澳坤生物农业股份有限公司在该份合同下方盖章确认，被告李学功在法定代表人处签字确认。2016年11月25日，被告李学功与原告签订《股份质押合同》，约定被告李学功以持有的山西澳坤生物农业股份有限公司的1000万股份向原告提供股份质押担保。质押担保的范围为原告依据2016年11月24日签订的《创业风险投资合同》向被告山西澳坤生物农业股份有限公司提供的投资款1500万元、资金占用费和该份合同约定的其他债务，以及因订立、履行该份合同产生的违约金、赔偿金、实现债权及担保权的费用（包括诉讼费、律师费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费等）、因山西澳坤生物农业股份有限公司违约而给债权人造成的其他损失和其他所有应付费用。质押股份为被告李学功持有的1000万股股份，股份金额为1500万元，质押期间质权人有权收取出质的股份的法定孳息。质权存续期间为自本合同签订之日起至担保的主合同项下的全部债务清偿完毕止。若出现山西澳坤生物农业股份有限公司未按期足额偿还贷款本息或违反主合同约定，质权人有权以协议折价、变卖、拍卖或法律允许的任何方式处置质押财产，并以所得价款优先受偿。合同签订后原告于2016年11月25日通过上海浦东发展银行太原市南内环街支行向被告山西澳坤生物农业股份有限公司汇款1000万元，2016年11月28日向被告山西澳坤生物农业股份有限公司汇款500万元，被告山西澳坤生物农业股份有限公司于2016年11月25日开具收据收到原告1500万元。2016年11月29日，被告李学功向中国证券登记结算有限责任公司办理了质押股权的登记手续。预投资期间，被告山西澳坤生物农业股份有限公司向原告支付了资金占用费50万元，另100万元未按期支付。2018年3月9日，被告山西澳坤生物农业股份有限公司向原告发送《欠款确认书》，载明其保证于2018年4月10日前支付资金占用费人民币100万元，如到期不能支付，我公司愿按照原合同约定利率承担逾期费用。认定上述事实有原告提交的《创业风险投资合同》、借款使用计划、付款凭单、收据、电汇凭证两份、《股份质押合同》、证券质押登记证明、申请书、欠款催收函、欠款确认书两份，经当庭举证及本院审查，另有本案庭审笔录在卷佐证，可以采信。本院认为，原告与被告山西澳坤生物农业股份有限公司签订《创业风险投资合同》，约定原告向被告实施准股权投资，前期投资1500万元，合同还约定了资金占用费的计算标准为年利率10%，给付时间为2016年12月15日、2017年10月15日。对于投资款1500万元双方明确了资金占用费的数额与给付时间，不符合投资款项风险共担、共负盈亏的特征，该款实际上属于借款，年利率10%系双方对于借款利息的约定。现借款期限届满，原告主张被告山西澳坤生物农业股份有限公司归还1500万元借款本金及利息100万元，被告山西澳坤生物农业股份有限公司对此也予以认可，证据确凿，本院予以支持。另外，被告山西澳坤生物农业股份有限公司还应支付原告以1500万元为基数从2017年11月25日起至本判决确定给付之日按年利率10%计算的逾期利息。关于原告主张被告山西澳坤生物农业股份有限公司支付以100万元为基数从2018年4月11日起至付清之日按照年利率10%计算的利息，有被告山西澳坤生物农业股份有限公司出具的《欠款确认书》为凭，系被告山西澳坤生物农业股份有限公司的真实意思表示，本院予以支持，逾期利息计算时间应截至本判决确定给付之日为宜。被告李学功与原告签订有《股份质押合同》并办理了证券质押登记，原告主张被告李学功以其质押给原告的股权折价、变卖或拍卖所得价款优先受偿，于法有据，本院予以支持。关于原告主张被告李学功承担连带保证责任的意见，因《创业风险投资合同》中明确李学功个人向被告山西澳坤生物农业股份有限公司为原告在本合同项下的债务的履行提供连带责任保证保证，在本合同签订后一周内办理相关手续。在合同下方被告李学功仅作为法定代表人签字，事后被告李学功也未与原告签订同意承担连带保证责任的协议，故对于原告的该项主张，证据不足，本院不予采纳。关于原告主张的律师费，其仅提供了《风险代理协议》，未提供正规缴费发票等其他证据，原告的该项诉求证据不足，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第二百零五条、第二百零六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款的规定，判决如下：一、被告山西澳坤生物农业股份有限公司于本判决生效之日起十日内归还原告山西省创业风险投资引导基金有限责任公司借款本金1500万元及以该款为基数从2017年11月25日起至本判决确定给付之日按照年利率10%计算的利息。二、被告山西澳坤生物农业股份有限公司于本判决生效之日起十日内给付原告山西省创业风险投资引导基金有限责任公司利息100万元及以该款为基数从2018年4月11日起至本判决确定给付之日按照年利率10%计算的逾期利息。三、原告山西省创业风险投资引导基金有限责任公司有权从被告李学功以其质押给原告的股权折价、变卖或拍卖所得价款中优先受偿。四、驳回原告山西省创业风险投资引导基金有限责任公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费减半收取66087元（原告已预交），由被告山西澳坤生物农业股份有限公司负担61999.5元，由原告负担4087.5元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于太原市中级人民法院。审判员 韩义飞 二○一九年三月二十日书记员 李舒娟