江苏省射阳县人民法院 刑 事 判 决 书 （2017）苏0924刑初615号 公诉机关江苏省射阳县人民检察院。 被告单位射阳碧林大蒜专业合作社，单位地址射阳县千秋镇振兴居委会（兴工路北侧），法定代表人陈林。 诉讼代表人潘其林，男，1958年4月24日生，射阳碧林大蒜专业合作社社员。 被告人陈林，男，1951年7月1日生，汉族，射阳碧林大蒜专业合作社法定代表人，住射阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月5日被射阳县公安局刑事拘留，同年6月3日变更为取保候审，于2017年6月2日被该局解除取保候审；2017年6月12日经射阳县人民检察院决定被取保候审。 辩护人王立林，江苏公正律师事务所律师。 被告人陈涛，男，1965年3月10日生，汉族，中共党员，务工，住射阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月13日被射阳县公安局取保候审；2017年6月12日经射阳县人民检察院决定被取保候审。 射阳县人民检察院以射检诉刑诉[2017]582号起诉书指控被告单位射阳碧林大蒜专业合作社（以下简称“碧林大蒜合作社”）、被告人陈林、陈涛犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2017年12月19日公开开庭进行了审理。射阳县人民检察院指派检察员周春阳出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人潘其林、被告人陈林及其辩护人王立林、被告人陈涛到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 射阳县人民检察院指控： 2009年6月29日，被告单位碧林大蒜合作社登记设立，地址位于射阳县千秋镇振兴居委会，法定代表人为被告人陈林。2015年2月到2016年4月间，碧林大蒜合作社为了生产经营活动，在没有资格从事吸收公众存款业务的情况下，以高额利息为诱饵，通过口头宣传、人传人等方式向社会公开宣传，以开具碧林大蒜合作社信用合作凭证、射阳县千秋镇碧林农民资金互助社（以下简称“碧林资金互助社”）社员互助金存入凭证等形式，向社会不特定对象95人吸收存款4804250元，以结息方式兑付人民币58450元。其中，被告人陈涛在协助被告人陈林管理碧林大蒜合作社期间，共向社会不特定对象19人吸收存款622500元，以结息方式兑付人民币2700元。被告人陈林以转让房产、签订还款协议的方式收回上述部分存单，累计金额达人民币3956600元。被告人陈涛主动退出赃款人民币38800元。 案发后，被告单位碧林大蒜合作社、被告人陈林、陈涛主动向公安机关投案，如实供述了自己的犯罪行为。 为证实指控的犯罪，公诉人当庭出示并宣读了证人证言、被害人陈述、被告人供述等证据，据此认为被告单位碧林大蒜合作社、被告人陈林、陈涛的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予以处罚。被告人陈林、陈涛共同故意实施犯罪，是共同犯罪。被告人陈林在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人陈涛在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。被告单位碧林大蒜合作社、被告人陈林、陈涛犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或减轻处罚。 被告单位射阳碧林大蒜专业合作社对公诉机关指控的事实及定性无异议，请求从轻处罚。 被告人陈林对公诉机关指控的事实及本案定性无异议，提出吸收的资金全部用于大蒜深加工；案发后，变卖房产积极兑付受害群众，请求法院从轻处理。 辩护人王立林提出如下辩护意见：碧林资金互助社对外吸储的行为不应认定为犯罪，陈林案发后自首，积极偿还集资参与人，请求法院从轻处罚。 被告人陈涛对公诉机关指控的事实及本案定性无异议，请求从轻处罚。 经本院审理查明： 2009年6月29日，被告单位碧林大蒜合作社登记设立，地址位于射阳县千秋镇振兴居委会，法定代表人为被告人陈林。2015年2月到2016年4月间，碧林大蒜合作社为了生产经营活动，未经国家金融主管部门批准，以高额利息为诱饵，通过口头宣传、人传人等方式向社会公开宣传，以开具碧林大蒜合作社信用合作凭证的方式向社会不特定对象86人吸收存款3974100元，以结息方式兑付人民币55750元。其中，被告人陈涛在协助被告人陈林管理碧林大蒜合作社期间，共向社会不特定对象16人吸收存款532500元。 被告人陈林为对外吸收资金，未经国家金融主管部门批准，以高额利息为诱饵，通过口头宣传、人传人等方式，以开具碧林资金互助社社员互助金存入凭证的形式向社会不特定对象21人吸收存款830150元，以结息方式兑付人民币2700元。 案发后，被告单位碧林大蒜合作社、被告人陈林、陈涛主动向公安机关投案，如实供述了自己的犯罪行为。被告人陈林以转让房产等资产的方式兑付部分存款，已和集资参与人签订分期还款协议，取得部分集资参与人谅解。被告人陈涛主动退出赃款人民币38800元。 上述事实有如下证据证实： 1.射阳县公安局出具的受案登记表、立案决定书、人口信息表、碧林大蒜合作社信用合作凭证、碧林资金互助社社员互助金存入凭证等书证； 2.证人曹星星、倪某、吴某等人的证言； 3.集资参与人沈耀伟、李进荣、邢月军、邢正鹏、韩立书、张银霞等人的陈述； 4.被告人陈林、陈涛的供述和辩解。 上述证据均经庭审质证，具有证明力，且相互印证，足可以证实被告单位碧林大蒜合作社、被告人陈林、陈涛非法吸收公众存款的事实成立。 本院认为：被告单位碧林大蒜合作社违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，已构成非法吸收公众存款罪，被告人陈林作为该单位直接负责的主管人员、被告人陈涛作为该单位其他直接责任人员，其行为亦已构成非法吸收公众存款罪；被告人陈林以碧林资金互助社的名义，非法向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位碧林大蒜合作社、被告人陈林、陈涛以碧林大蒜合作社名义对外吸收公众存款构成（单位）非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名正确，本院予以支持；公诉机关指控被告单位碧林大蒜合作社、被告人陈林、陈涛以碧林资金互助社名义对外吸收公众存款构成（单位）非法吸收公众存款罪，该节犯罪应认定为陈林个人犯罪，对该节犯罪本院予以调整。被告单位碧林大蒜合作社、被告人陈林、陈涛犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。被告人陈林和集资参与人签订还款协议，取得部分集资参与人谅解，可酌情从轻处罚。被告人陈林一人犯数罪，应当对其数罪并罚。 对被告人陈林和辩护人王立林均提出的吸收资金用于大蒜加工、陈林案发后积极兑付集资参与人的辩解、辩护意见以及辩护人王立林提出的陈林案发后自首的辩护意见，有事实法律依据，本院予以采纳。对辩护人提出的碧林资金互助社吸储行为不应认定为犯罪的辩护意见，经查，该资金互助社设立目的即为对公众吸收存款，设立后亦从事了上述行为，其行为已扰乱金融秩序，应定罪处罚，对此辩护意见本院不予采纳。 综上，为严申国法，打击犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十条，第三十一条，第六十七条第一款，第六十九条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下： 一、被告单位射阳碧林大蒜专业合作社犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元。 （罚金限在本判决生效后三日内缴纳。） 二、被告人陈林犯（单位）非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元；决定执行有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后三日内缴纳。） 三、被告人陈涛犯（单位）非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后三日内缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  陈昌龙 审 判 员  许元斌 人民陪审员  周军国 二〇一九年三月三十日 书 记 员  王京广 附录法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。                            附表1：射阳碧林大蒜专业合作社吸储金额明细表                                                                                                                       单位：万元                               序号                       储户姓名                       吸储金额                       结息情况                                                     1                       李进荣                       31.6                       4                                                     2                       邢月军                       5.5                                                                           3                       邢正鹏                       0.21                                                                           4                       吴月红                       5.6                                                                           5                       顾德军                       1                                                                           6                       丁德余                       0.7                                                                           7                       丁德林                       13                                                                           8                       施卫东                       3.6                                                                           9                       王素红                       5.25                                                                           10                       韩立书                       15                                                                           11                       曹志贤                       7                                                                           12                       周曹飞                       2.5                                                                           13                       李运权                       41.5                                                                           14                       沈月平                       4                                                                           15                       祝雁鸣                       1                                                                           16                       张银霞                       4                                                                           17                       沈 勇                       10                                                                           18                       万红兵                       3                       0.36                                                     19                       陈金杰                       0                                                                           20                       陈秀英                       1.5                                                                           21                       施国华                       1                       0.27                                                     22                       周明贵                       3                       0.135                                                     23                       沈 龙                       5                       0.36                                                     24                       韦正祥                       10.6                                                                           25                       王冬云                       3                                                                           26                       梁志明                       2                                                                           27                       陆风祥                       3                                                                           28                       胡艾平                       32                                                                           29                       张玉莲                       3                                                                           30                       刘广明                       8                                                                           31                       王其秀                       3                                                                           32                       王加付                       10                                             陈涛                               33                       沈永兵                       4                                                                           34                       陆正标                       16.3                                                                           35                       仇恒峰                       7                                                                           36                       仇恒芹                       5                       0.45                                                     37                       顾宝荣                       6                                                                           38                       秦书春                       11.6                                             陈涛                               39                       陈永标                       3.5                                                                           40                       张正达                       0.5                                                                           41                       王崇财                       1                                                                           42                       施国付                       5                                             陈涛                               43                       薛春安                       1                                                                           44                       田为成                       3                                             陈涛                               45                       潘地梅                       1.7                                                                           46                       路秀芹                       2.4                                                                           47                       陆玉萍                       4.4                                                                           48                       施维标                       0.5                                                                           49                       李运兰                       0.8                                             陈涛                               50                       姜学兵                       0.7                                                                           51                       刘必纯                       1.2                                                                           52                       高从贵                       3                                             陈涛                               53                       陆素飞                       1                                             陈涛                               54                       王良芬                       0.6                                                                           55                       王本华                       4.05                                             陈涛                               56                       吴大春                       1                                                                           57                       张素花                       1.5                                                                           58                       李 勤                       0                                                                           59                       陈纪扬                       1                                             陈涛                               60                       朱月坤                       1                                             陈涛                               61                       丁兆奎                       4.5                                             陈涛                               62                       黄建中                       2                                             陈涛                               63                       施友德                       1                                                                           64                       陈习英                       1                                                                           65                       顾兰香                       1                                             陈涛                               66                       施国祥                       2                                                                           67                       袁 兵                       2                                             陈涛                               68                       陈国祥                       1.6                                                                           69                       石桂和                       1                                                                           70                       郑步军                       2                                             陈涛                               71                       孙秀友                       1                                                                           72                       李为明                       3.3                                                                           73                       张福如                       1                                                                           74                       杨玉吉                       5                                                                           75                       施维萍                       0.5                                                                           76                       沈 俊                       2                                                                           77                       陆金艳                       5                                                                           78                       崇加梅                       2                                                                           79                       薛其元                       1                                                                           80                       李春彬                       1                                                                           81                       姚素萍                       1                                                                           82                       施建中                       1.5                                                                           83                       尹学扣                       1.3                                             陈涛                               84                       陈习文                       17.8                                                                           85                       胡卫香                       6                                                                           86                       黄汉良                       1.6                                                                           合 计                       397.41                       5.575                                                                 附表2：射阳县千秋镇碧林农民资金互助社（陈林）吸储明细表                                                                                                 单位：万元                               序号                       储户姓名                       吸储金额                       结息情况                       备注                               1                       李进荣                       8.7                                                                           2                       丁德林                       11                                                                           3                       陈金杰                       5                                                                           4                       陈秀英                       3.5                                                                           5                       唐修龙                       5                                                                           6                       沈建东                       3                                                                           7                       黄习莲                       9.1                                                                           8                       张正达                       2.5                                                                           9                       沈应成                       4                                                                           10                       田为成                       1                                                                           11                       潘地梅                       1                                                                           12                       唐修荣                       6.1                                                                           13                       周学红                       2                                                                           14                       王良芬                       1                                                                           15                       李 勤                       3                       0.27                                                     16                       孙秀友                       3                                                                           17                       王信珍                       0.115                                                                           18                       薛其元                       1                                                                           19                       胡卫香                       5                                                                           20                       沈耀伟                       4                                                                           21                       朱月飞                       4                                                                           合 计                       83.015                       0.27