重庆市渝中区人民法院刑 事 判 决 书(2016)渝0103刑初429号公诉机关重庆市渝中区人民检察院。被告人成川云，男，1969年6月12日出生于重庆市忠县，汉族，高中文化，重庆龙发源投资管理有限公司法定代表人。2014年3月1日到公安机关投案，同日被重庆市公安局渝中区分局取保候审，2015年3月19日被该局监视居住。2016年4月11日被本院监视居住。2017年2月28日，经本院决定被逮捕，现羁押于重庆市渝中区看守所。辩护人吴承康，重庆金牧锦扬（万州）律师事务所律师。被告人肖国英，女，1979年2月19日出生于重庆市璧山县，汉族，高中文化，重庆龙发源投资管理有限公司总经理。2014年5月27日因本案被捉获，次日被刑事拘留，同年7月4日被重庆市公安局渝中区分局取保候审，2015年7月6日被该局监视居住。2016年4月11日被本院监视居住。2017年2月28日，经本院决定被逮捕，现羁押于重庆市第一看守所。辩护人朱凯来，重庆智豪律师事务所律师。辩护人刘源圆，重庆智豪律师事务所律师。被告人王杰，男，1987年10月8日出生于重庆市城口县，汉族，中专文化，重庆龙发源投资管理有限公司业务经理。2014年2月20日因本案被捉获，同日被刑事拘留，同年3月21日被重庆市公安局渝中区分局取保候审，2015年3月23日被该局监视居住。2016年4月11日被本院监视居住。2017年2月28日，经本院决定被逮捕，现羁押于重庆市渝中区看守所。辩护人文辉，重庆国生律师事务所律师。重庆市渝中区人民检察院以渝中检刑诉[2016]336号起诉书指控被告人成川云、肖国英、王杰犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月6日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，于同年9月27日公开开庭审理了本案。重庆市渝中区人民检察院指派检察员周虹出庭支持公诉，被告人成川云、肖国英及其辩护人刘广胜、被告人王杰及其辩护人冉正昆到庭参加诉讼。审理期间,公诉机关两次向本院申请延期审理，本院依法予以准许，因需要重新进行司法审计，本案于2016年12月5日中止审理。重庆市渝中区人民检察院作出渝中检刑变诉[2018]7号变更起诉决定书，渝中检刑变诉[2019]第2号，被告人成川云的家属委托了辩护人，被告人肖国英、王杰的家属分别变更了辩护人。2018年10月9日，本案恢复审理，并于2018年10月12日公开开庭审理，重庆市渝中区人民检察院指派检察员周虹出庭支持公诉，被告人成川云及其辩护人吴承康，被告人肖国英及其辩护人朱凯来、刘源圆，被告人王杰及其辩护人文辉到庭参加诉讼。2018年10月15日，因需要再次补充审计，本案中止审理，重庆市渝中区人民检察院于2019年3月12日作出渝中检刑变诉[2019]2号变更起诉决定书。本案于2019年3月18日恢复审理，并于2019年3月29日公开开庭审理，重庆市渝中区人民检察院指派检察员周虹出庭支持公诉，被告人成川云及其辩护人吴承康，被告人肖国英及其辩护人朱凯来，被告人王杰及其辩护人文辉到庭参加诉讼。现已审理终结。重庆市渝中区人民检察院指控重庆龙发源投资管理有限公司（简称龙发源公司）于2012年12月3日成立，其住所地在本市渝中区邹容路。公司成立后于2013年1月16日在未经金融监管部门批准，无开展金融业务资格的情况下，私自超越经营范围，以公司开发天堡寨生态农业观光园（简称天堡寨项目）为由，许以高额投资回报，通过打电话、发传单、召开推介会等途径向社会公开宣传，通过签订《资产投资管理合同》向社会不特定人群吸收资金，并与部分被害人签订《补充协议》，约定将投资款转为该公司所建百姓公馆的购房订金。被告人成川云于2013年6月7日担任龙发源公司法定代表人，其在明知龙发源公司无金融从业资格的情况下，多次参加该公司召开的推介会，对外进行宣传以吸收资金。至2014年2月案发，成川云任职期间，龙发源公司发展客户267名，扣除给予客户的优惠金额后，非法吸收资金共计8280025元。被告人肖国英于2013年5月担任龙发源公司总经理，其在明知龙发源公司无金融从业资格且天堡寨项目未获得相关部门审批的情况下，多次参加该公司召开的推介会，对外宣传天堡寨项目进展顺利以吸收资金。至2014年1月14日，肖国英任职期间，龙发源公司发展客户292名，扣除给予客户的优惠金额后，非法吸收资金共计9137075元。被告人王杰于2013年3月进入龙发源公司工作，先后担任业务主管、业务经理。其在明知龙发源公司无金融从业资格的情况下，积极参与公司吸收公众存款的活动。至2014年2月案发，王杰非法吸收马世惠、左祥云等20人资金，扣除给予客户的优惠金额后共计1122250元。2014年2月20日，被告人王杰在本市渝中区邹容路被民警捉获，其到案后如实供述了上述事实。同年3月1日，被告人成川云经民警电话通知后自动到渝中区经侦支队投案，并如实供述上述事实。同年5月27日，被告人肖国英在本市九龙坡区心巢商务宾馆被民警捉获。公诉机关认为，被告人成川云、肖国英、王杰违反国家金融管理法律规定，未经金融监管部门批准，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，被告人成川云具有自首情节，被告人王杰归案后如实供述其罪行，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一、三款之规定处罚。被告人成川云对起诉指控无异议，请求根据其自身的实际情况对其从轻处罚。被告人成川云的辩护人对指控罪名无异议，提出被告人成川云仅系挂名的法定代表人，挂名后一直到7月才首次参加公司的开工仪式，其在参加推介会前缺乏犯罪意图，涉案金额应从首次参加推介会开始计算，低于起诉指控金额。被告人成川云无前科，表面上担任法人代表，但并不是出资人，拿的也是固定工资，在公司的发言内容受他人控制，同时参加活动的次数较少，应当认定为从犯，其在案发后认罪态度良好，具有自首情节，请求对其减轻处罚。被告人肖国英辩称，系5月中旬进入龙发源公司，公司每月将5000元的工资发在卡上，平时的工作由周某安排，在天堡寨只负责基地开发和修建，在走的时候才知道公司在非法集资，公司宣传的力度超前了自己在政府审批这块，自己在发现这个问题后10天就辞职了。由于我是管理基地的，基地的开工仪式就让我去讲话，讲话稿由他们准备好了。我参加了三次推广会，是以天堡寨项目基地负责人的身份参加的，他们开会的时候都是直接喊肖总，李某某开会的时候向群众也是这么介绍的，我自己也没有否认过，发言的内容是照着当天给我的稿子念的，我不清楚公司为什么开推介会。周某让我在基地当一名协调员，我曾经给周某讲过天堡寨项目因为土地不足没有得到批准的事情，周某说土地不够就在财务处领钱购买土地，先不忙给群众讲，所以我就没给群众讲这事。综上，我只是一个基地协调员，是为了生活才去公司打工的，没有在公司担任总经理，也没有总经理的职权，既不知道公司的具体情况，也没有发展过客户，不清楚指控金额的来龙去脉，起诉指控的金额也有误。被告人肖国英的辩护人提出以下辩护意见：1、被告人肖国英不具有非法吸收公众存款的主观故意，不符合构成该罪的主观要件，其应聘到公司上班是做基地协调员，对公司向外接受投资的事情根本不知情，在第一次开工仪式上，李某某让其上台讲话并为其准备好演讲稿，才知道公司在接受投资，但并不知道公司接受投资的行为是违法的。根据最高人民检察院《关于办理涉互联网金融案件有关问题座谈会纪要》、重庆市高级人民法院、重庆市人民检察院、重庆市公安局《2016年刑事工作座谈会综述》和《关于办理非法集资类刑事案件法律适用问题的会议纪要》的精神，被告肖国英相较于龙发源公司的股东、总监等人，其明显处于中下层，受周某安排跑天宝寨项目，拿固定工资，无其他提成，仅提供劳务领取正常报酬，就本案的客观事实和证据来看，被告人肖国英不构成犯罪。2、即使认定其行为构成非法吸收公众存款罪，起诉指控金额不准确，不应从2013年5月2日计算，被告人肖国英并非在2013年5月一进入公司就担任总经理职务，公司也未对其有任何书面形式的任命材料，是在开工仪式开始才临时得知自己有这一职务，故涉案金额应当从此时才开始。被告人肖国英在职期间的所作所为全是听从周某的安排，讲话稿也是周某安排李某某提供的，自己无任何决策、指挥权，职位与工作内容不符，空有总经理的名号，起到的作用较小，属于从犯，对其应当减轻处罚，被告人肖国英已经将赃款3万元退至公安机关，其家属愿意代为退出违法所得1万元，请求对该情节予以考虑。被告人王杰对起诉指控无异议,请求对其从轻处罚。被告人王杰的辩护人对指控罪名无异议，提出本案应当认定为单位犯罪，犯罪金额还应当将支付的利息部分予以扣除。此外，被告人王杰担任经理的时间非常短，不存在管理下属的问题，被告参与犯罪期间仅是接受安排进行正常的公司工作，本人仅发展了几人来存款，具体到负责收取存款、决定分配比例以及支配收取款项的都是本案其他被告，在整个犯罪中的时间以及所起作用较小，属于从犯，其案发后认罪态度较好，积极退赃，并取得了部分被害人的谅解，有积极的悔罪表现，此次犯罪系初犯、偶犯，犯罪的主要原因是不知法、不懂法所致，请求对其减轻处罚。经审理查明，龙发源公司于2012年12月4日成立，公司住所地设在本市渝中区邹容路。公司成立后于2013年1月16日开始，未经金融监管部门批准，在无开展金融业务资质的情况下，私自超越经营范围，以公司开发天堡寨项目为由，以打电话、发传单、召开推介会等途径向社会进行公开宣传，许以高额投资回报，并与社会不特定人群签订《资产投资管理合同》以吸收资金，还与部分被害人签订《补充协议》，约定将投资款转为该项目百姓公馆的购房订金。被告人成川云于2013年6月7日担任龙发源公司法定代表人，在明知龙发源公司无开展金融从业资质的情况下，多次参加公司召开的推介会，对外进行宣传以吸收资金。至2014年2月20日案发，成川云任职期间，龙发源公司发展客户267人，非法吸收资金累计合同金额8606000元，扣除给予客户的优惠金额后，非法吸收资金8280025元。被告人肖国英于2013年5月担任龙发源公司总经理，在明知龙发源公司无金融从业资质且天堡寨项目未获得相关部门审批的情况下，多次参加公司召开的推介会，对外宣传天堡寨项目进展顺利以吸收资金，至2014年1月14日肖国英任职期间，龙发源公司发展客户292人，非法吸收资金累计合同金额9506000元，扣除给予客户的优惠金额后，非法吸收资金9137075元。被告人王杰于2013年3月进入龙发源公司，先后担任业务主管、业务经理，在明知龙发源公司无金融从业资格的情况下，积极参与公司吸收公众存款的活动，至2014年2月20日案发，王杰参与非法吸收20人资金，非法吸收资金累计合同金额1145000元，扣除给予客户的优惠金额后非法吸收资金1122250元。2014年2月20日，公安机关接群众举报在本市渝中区邹容路将被告人王杰当场捉获，其到案后如实供述上述事实。同年3月1日，被告人成川云经民警电话通知后主动到渝中区经侦支队投案，如实供述上述事实。同年5月27日，被告人肖国英被捉获归案。案发后，公安机关在被告人肖国英处扣押3万元，在被告人王杰处扣押4万元，在财务人员张某处扣押6.52585万元，傅某退出土地转让金40万元。审理期间，被告人肖国英、王杰的家分别代为退出违法所得1万元，被告人王杰取得殷某、罗某某、吴某某等集资参与人的书面谅解。被告人成川云违法所得5.55万元、被告人王杰违法所得5万元尚未追回。上述事实，有下列经公诉机关当庭举证并经庭审质证的证据予以证实：1、受案登记表、立案决定书、报案材料、三被告人的户籍及前科查询记录、到案经过材料、办案民警出具的情况说明，证实案发的情况、三被告人归案及无犯罪前科的情况。2、重庆市公安机渝中区分局经侦支队出具的情况说明，证实公安机关在侦办案件中发现龙发源公司福天分公司涉嫌非法吸收公众存款，遂移交南岸分局经侦支队立案侦查。3、公司设立登记申请书、变更登记申请书、企业法人营业执照、土地承包经营权出租协议2份、林地管理权出租协议4份、红旗水库转包合同、农业设施用地协议、重庆市渝北区设施农用地申报审核表、重庆市渝北区兴隆镇人民政府出具的情况说明、重庆市渝北区牛皇社区村民委员会出具的情况说明，证实重庆天堡寨旅游开发有限公司于2007年10月12日成立，后于2009年11月14日更名为重庆龙之原农业开发有限公司（简称龙之原公司），该公司与重庆市渝北区兴隆镇牛皇村村民委员会签订了土地承包经营权、林地管理权出租协议和农业设施用地协议。2013年6月20日，袁某某以龙之原公司名义提交设施农用地申报审核表，未获得区农委和国土资源管理部门的审批，渝北区牛皇社区村民委员会证实龙发源公司从未在牛皇村3、4社租用土地。4、龙发源公司设立、变更的工商登记档案材料、组织机构代码证、企业法人营业执照、中国银行业监督管理委员会重庆监管局出具的《关于对重庆龙发源投资管理有限公司涉嫌从事非法吸收公众存款行为予以性质认定的复函》、税务纳税申报表及纳税证明，证实龙发源公司于2012年12月4日成立，法定代表人为林某某，被告人成川云于2013年6月7日担任法定代表人，龙发源公司不具备金融相关业务资质，自成立后从未缴纳任何税款。5、现场查获的龙发源公司人员通讯名单、被告人肖国英提交的交接单，证实龙发源公司的人员组成情况。6、证人傅某的证言及转让协议，证实龙之原公司租赁了林地约、耕地、水库，只做过“天堡寨生态农业观光园”规划，从未去政府部门办过审批手续，后与龙发源公司签订转让协议，肖国英与其办理了交接手续。7、证人张某某的证言，证实其在公安机关陈述丈夫蒋某某告知其在渝北区谈一个农业基地项目，如果谈成了能够成立一个新公司，他可以占5%的股份。后来让其把身份证交给他去成立公司，其本人不知道该公司经营什么项目，也没有参与公司的经营。8、证人蒋某某的证言，证实其在公安机关陈述了龙发源公司成立初期的经过，和张某某均没有在龙发源公司工作，也没有参与公司管理和对外活动，也未拿过工资和提成。其在健龙公司工作期间，张某甲让他办理一个银行账户，其办理了一张户名为张某某的中国建设银行银行卡，并按照张某甲的指定用卡上的钱支付健龙公司度假山庄的运营费用、客户利息等，但其并不知道卡上的资金来源。9、证人袁某某的证言，证实和肖国英一起与傅某办理了天宝寨项目的交接手续，之后二人又去办理用地手续，由于实际耕地面积不足100亩，且耕地不能变相进行房地产开发，未获得渝北区农委审批同意，肖国英对该情况是明知的。其参加了三次龙发源公司组织的活动，肖国英在发言中均未告知群众该情况，成川云也在活动中发言。10、证人李某某的证言：公司只经营非法吸收公众存款的业务，通过发放传单、打电话、不定期召开业务推介会宣传公司的投资项目，吸引群众到公司投资。肖国英是总经理，在公司对客户组织的各种大型活动中，她要上台讲话，向客户宣传公司。肖国英才来公司的时候，周某让我帮她写过一次讲话稿，后来的活动都是她自己写讲话稿，对公司业务熟悉后直接上去脱稿发言。每次公司要搞宣传活动时，肖国英都要提前报周某，由周某通知公司业务部门的人进行培训，肖国英就会向业务员讲她办理报建手续的进度，以便业务员在搞宣传活动时统一口径向客户宣传，肖国英从没有在筹备会和推介会上说过公司的地不能通过审批。我还为成川云写过讲话稿，讲话的内容主要是说公司注册资金雄厚，宣传公司项目的好处，如果客户投钱会得到很好的回报等。公司业务推介会的流程一般是由成川云首先给群众介绍公司的实力强、规模大等公司的具体情况及少量项目情况，肖国英再介绍公司项目的前景好、进程顺利的具体情况，最后周某再介绍客户到公司投资后可以按期获得利息，到期退还客户投资本金。11、证人刘某某的证言：刚进公司时底薪1000元一个月，按业绩金额的4%提成，被提拔为业务主管后没有底薪，全靠提成，如果是自己招揽的客户就提成15%，同时管理的团队的整体业绩我也要提成。平时的工作就是收集客户资料，到街上发传单、介绍公司基本情况，对象主要就是年龄比较大的顾客，让他们来参观，以2到2.5%的月息让他们到公司投资，合同签订时间都是一年。12、证人黄某的证言：公司老总叫成川云、平时是一个叫玉总的人在负责，公司一共四个业务部，其他三个部的经理只知道李杰，工资待遇一种是有底薪的，1000元每个月，业绩金额提成6%；另外一种是没有底薪的，业绩提成8%，都是做成一笔业绩后当天发提成。13、证人颜某的证言：我们平时就是在老年人集中的地方发公司印制的宣传材料，说公司定期在农家乐组织免费的活动。我们只要有活动就会给他们电话，将这些人带到搞活动的地方讲公司的发展前景，只要向公司投资就会得月息三分左右的回报。14、证人向某某的证言：龙发源公司的主要经营就是以公司建设天堡寨的房子急需资金为由向社会集资，利息三分，以一万为单位，多投不限，借款期限为一年，每投一万每月领取300元，多投多领，以此类推。15、证人张某的证言：龙发源市场部员工的主要工作就是通过发传单、打电话的方式在外面寻找客户，通过许诺定期返还高额利息，说服客户到公司来投钱。客户投到龙发源公司的钱会分成两份，35%用于支付总监、经理以及市场部经理和业务员的提成；另外65%打到龙发源公司账户上用于其他人员的固定工资、日常花销、活动消费以及客户利息。每一单业务经理都要来当场结算，并且取走他们的提成，所有提成都是通过现金支付的。王杰是市场部的经理之一，经他介绍的客户投入公司的每一笔钱都要提成给他，张某辨认出王杰就是公司做经理的李杰。16、证人杜某某的证言：我工作期间有周总、肖国英、喻某在负责公司工作。四个业务部的经理有张某乙、李某、刘某、王某某等，公司业务部门按投资额度的35%提成。每天公司收取客户的投资款后，必须是部门经理来领取提成，领取的都是现金，不签任何手续。17、书证报案书等报案材料、资产投资管理合同、收据、附加协议复印件、财务账本、业务统计表、重庆渝证会计师事务所出具的渝证会所司审字（2019）第135号补充审计报告；殷某、卢某某、邓某某、何某某等集资参与人的陈述及辨认笔录。18、被告人成川云的供述：我是被唐某某叫来担任龙发源公司的法人代表，每月8000元报酬。公司对外经营的业务只有一种，就是在社会上宣传公司的生态农业项目和百姓公馆项目。我负责出席公司业务推介会，并以公司法人代表的名义讲话，这种推介会从我进入公司后大概每月一次。我到渝北区兴隆镇的生态园基地参加过开工仪式，是肖国英开车来接我的，我们坐上去后，有主持人介绍说我是龙发源公司的法人代表，肖国英是总经理，肖国英在会上发言主要讲的就是龙发源公司开发的百姓公馆是一个养老休闲项目，另外还有种植业、生态农业项目。除了这次活动外我还参加了四次活动并发言，参加公司业务推介会的人员除少量业务员外，都是在社会上拉的投资客户或有兴趣到公司投资的群众，业务推介会一般有我、肖国英、周某、李某某在场，首先由李某某介绍我是公司法人代表、肖国英是总经理、周某是业务总监，然后我给参会群众介绍公司的实力强、规模大、前景好等公司的情况及少量公司项目的情况，肖国英再介绍公司项目的前景好、进展顺利等具体情况，肖国英每次活动上都会讲审批手续很快会批下来，购买百姓公馆没有问题，最后周某或李某某再给群众介绍到公司投资后，公司会把投资款用于这些项目，群众到公司投资可以按期获得较高利息，投资到期后会退还投资本金或者补差价获得一套公司百姓公馆项目的房产。19、被告人肖国英的供述：我是在2013年5月初进入龙发源公司，担任公司总经理，每月领取5000元工资，工作至2014年1月14日。我在2013年6月底的时候就知道项目因为土地不够，也没有可以租用的土地而未通过当地农委的审批。公司召开客户推介会的流程一般是我、成川云、周某、李某某在场，首先李某某介绍成川云是法人代表，我是总经理，周某是业务总监；然后成川云向参会群众介绍公司实力强、规模大、前景好等情况及少量公司项目的情况，我再给群众介绍公司项目前景好、进程顺利等具体情况，最后周某和李某某介绍到公司投资后可以按期获得较高的利息，投资到期后会退还客户投资本金，或者补差价获得一套公司百姓公馆项目的房产。我和成川云向群众介绍这些就是为了吸引更多的群众到公司来投资。20、被告人王杰的供述：龙发源公司就是以公司建造天堡寨的房子急需资金为由，向社会公众集资，利息三分，以一万元为单位，多投不限，投资期限为一年，每投一万元每月领取３００元，多投多领，以此类推。龙发源公司每个月都有２到３次组织客户参加活动，基本上都是重庆周边的农家乐、山庄。我在2013年３月份左右到龙发源公司工作，在龙发源公司用的李杰这个名字，带过客户进行投资，有些是当业务员，有些是当业务主管，有些是当业务经理时带的客户进行投资。肖国英2013年5月份左右进入公司担任总经理，遇到全体员工培训时，周某就会安排她给我们讲话，主要讲向政府跑报建的一些情况，我们对客户进行宣传时，就会按她给我们将的内容宣传。在公司召开业务推介会上她还作为公司高层发言，谈公司项目的前景好，进程顺利等情况，成川云作为法人在公司举办大型活动的时候出席并讲话。上述证据证实龙发源公司的人员组成，向公众吸收资金的方式、吸收公众资金的相关情况以及提成方式。21、扣押决定书及清单、情况说明、案款收据、银行卡流水单，证实被告人成川云从龙发源公司领取报酬的情况以及本案追赃、退赃的情况。上述证据均系公安机关依法收集，内容客观真实，与本案具有关联性，证据与证据之间能够相互印证，足以证实本案的相关事实，本院予以确认。本院认为，被告人成川云、肖国英、王杰无视国法，违反国家金融管理法律规定，未经金融监管部门批准，通过召开推介会、发放传单等途径向社会公开宣传，以签订资产投资管理合同、附加协议，承诺在一定期限还本付息的方式，向社会不特定对象吸收公众存款，其中，被告人成川云在任职期间龙发源公司非法吸收公众存款8280025元；被告人肖国英在任职期间龙发源公司非法吸收公众存款9137075元；被告人王杰积极参与非法吸收公众存款1122250元，数额均为巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。重庆市渝中区人民检察院指控的事实和罪名成立。本案中，龙发源公司自成立后未开展正常的生产经营活动，而是以吸收公众存款为主要活动，不宜以单位犯罪论处。关于被告人肖国英及其辩护人提出无罪的辩解、辩护意见及被告人成川云、肖国英的辩护人提出系从犯的辩护意见，合议庭综合评述如下：被告人成川云、肖国英分别作为龙发源公司的法定代表人、总经理，应当知晓相关金融法律管理规定，而二被告人在龙发源公司未经金融监管部门批准的情况下，对外代表公司积极宣传所谓的天堡寨开发项目以吸引社会公众存款，在共同犯罪中均起主要作用，均系主犯，对上述辩解、辩护意见，本院不予采纳。关于本案犯罪金额的认定，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第三款规定：非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算，被告人成川云、肖国英应当对其在任职期间龙发源公司实际吸收的资金总额负责，支付的利息亦不应在犯罪金额中予以扣除。被告人成川云犯罪后自动投案，如实供述其罪行，系自首，依法对其从轻处罚；被告人王杰在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法对其减轻处罚，其归案后如实供述其罪行，退出部分违法所得，并取得部分集资参与人的谅解，依法对其从轻处罚；被告人肖国英退出个人违法所得，依法对其从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二、三款之规定，判决如下：一、被告人肖国英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年二个月，并处罚金十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月28日起至2021年3月19日止）二、被告人成川云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金十二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月28日起至2020年5月26日止）三、被告人王杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月28日起至2019年7月28日止）四、继续追缴告人成川云、王杰的个人全部违法所得，在案扣押、冻结款分别按比例发还集资参与人,不足部分责令继续退赔并照按同等原则分别发还。上述罚金于三被告人退赔后十日内向本院缴纳。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第五中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  陈代伟人民陪审员  刘玉梅人民陪审员  周 平二〇一九年三月二十九日书 记 员  王 涛