安徽省芜湖市镜湖区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）皖0202刑初50号 公诉机关安徽省芜湖市镜湖区人民检察院。 被告人潘平和，男，1958年11月29日出生，汉族，初中文化，无业，户籍地安徽省铜陵市狮子山区。2016年9月26日因违法被铜陵市义安区水利局罚款一万元。因涉嫌犯非法采矿罪于2017年10月12日被长江航运公安局芜湖分局取保候审，2018年7月26日被芜湖市镜湖区人民检察院取保候审，2019年1月25日被本院取保候审。 辩护人田小龙，安徽安然律师事务所律师。 辩护人张园，安徽安然律师事务所实习律师。 被告人唐桂新，男，1969年11月26日出生，汉族，小学文化，无业，户籍地安徽省铜陵市义安区。因涉嫌犯非法采矿罪于2017年10月12日被长江航运公安局芜湖分局取保候审，2018年7月26日被芜湖市镜湖区人民检察院取保候审，2019年1月25日被本院取保候审。 辩护人汪玉萍，安徽安然律师事务所律师。 被告人杨友明，男，1969年5月24日出生，汉族，初中文化，无业，户籍地安徽省铜陵市铜官山区，经常居住地安徽省铜陵市铜官区。2017年6月19日因违法被罚款三万元。因涉嫌犯非法采矿罪于2017年10月12日被长江航运公安局芜湖分局取保候审，2018年7月26日被芜湖市镜湖区人民检察院取保候审，2019年1月25日被本院取保候审。 辩护人吴寅寅，安徽安然律师事务所律师。 安徽省芜湖市镜湖区人民检察院以镜检诉刑诉[2019]36号起诉书指控被告人潘平和、唐桂新、杨友明犯非法采矿罪，于2019年1月25日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，于2019年2月26日公开开庭审理了本案。芜湖市镜湖区人民检察院指派检察员吴建平出庭支持公诉，被告人潘平和及其辩护人田小龙、张园、被告人唐桂新及其辩护人汪玉萍，被告人杨友明及其辩护人吴寅寅。现已审理终结。 经审理查明： 2015年年底，被告人潘平和、唐桂新、杨友明共同合伙经营一艘吸砂船，在未取得河道采砂许可证的情况下，准备在长江铜陵6号码头锚地水域附近非法采砂。被告人潘平和负责联系卸砂码头、买家，被告人唐桂新负责现场采砂，被告人杨友明负责开船等事项；并约定每次采砂，由被告人潘平和付给被告人唐桂新、杨友明每人每次150元工资，采的砂按每吨5元的价格转卖给被告人潘平和，卖的钱三被告人平分。然后由被告人潘平和再将砂转卖给其他人，利益由被告人潘平和一人所得。2017年8月至9月份期间，被告人潘平和、唐桂新、杨友明先后5次在长江铜陵6号码头锚地水域附近区域实施非法采砂，总计约3000吨。具体犯罪事实如下： 1、2017年8月某日，被告人潘平和、唐桂新、杨友明在长江铜陵6号码头锚地水域附近非法采砂约600吨（价值约24000元）。被告人潘平和按每吨5元价格先收购该600吨江砂，再以每吨22.5元的价格（包含运费9元／吨、码头装卸费5元／吨）转售423吨江砂给铜陵市标杆建筑节能科技有限公司的胡某。 2、2017年8月某日，被告人潘平和、唐桂新、杨友明在长江铜陵6号码头锚地水域附近非法采砂约600吨（价值约24000元）。被告人潘平和按每吨5元价格先收购该600吨江砂，再以每吨12元的价格（包含码头装卸费5元／吨）转售给罗某。 3、2017年9月4日左右，被告人潘平和、唐桂新、杨友明在长江铜陵6号码头锚地水域附近非法采砂约600吨（价值约24000元）。被告人潘平和按每吨5元价格先于收购该600吨江砂，再以每吨22.5元的价格（包含运费9元／吨、码头装卸费5元／吨）转售525吨江砂给铜陵市标杆建筑节能科技有限公司的胡某。 4、2017年9月8日，被告人潘平和、唐桂新、杨友明在长江铜陵6号码头锚地水域附近非法采砂约600吨（价值约24000元）。被告人潘平和按每吨5元价格先于收购该600吨江砂，再以每吨12元的价格（包含码头装卸费5元／吨）转售给罗某。 5、2017年9月27日晚，被告人潘平和、唐桂新、杨友明在长江铜陵6号码头锚地水域附近非法采砂约600吨（价值约24000元）。被告人唐桂新联系按每吨5元的价格转卖给谢某（未实际结算货款）。9月28日凌晨，被告人唐桂新、杨友明在铜陵轮渡所码头卸砂过程中被公安机关现场查获，谢某实际已拉走300余吨江砂，公安机关现场查扣未卸江砂389.8吨，现已被扣押处置。 2017年9月28日，被告人唐桂新、杨友明在被公安机关查获后，主动交代公安机关尚未掌握的非法采砂犯罪事实。2017年9月30日，被告人潘平和主动到公安机关投案，并均如实供述了自己非法采矿的犯罪事实。案发后，被告人潘平和退出赃款8518元，被告人唐桂新、杨友明分别退出赃款5000元。 上述事实，被告人潘平和、唐桂新、杨友明在开庭审理中亦无异议，并有证人胡某、罗某、谢某、刘某的证言，书证到案经过、扣押决定书及清单、证据保全清单、情况说明、称重记录、称重单、发票、收据、采砂许可证发放统计表、政府文件、情况说明、水事违法案件行政处罚决定书及调查笔录、询价说明，现场笔录、辨认笔录，刑事照片等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人潘平和、唐桂新、杨友明在未取得河道采砂许可证的情况下，共同在长江河道禁采区范围内非法开采江砂约3000吨，价值约120000元，情节严重，其行为均已构成非法采矿罪，且系共同犯罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立。被告人潘平和、唐桂新、杨友明能够认罪认罚，本院予以从轻处罚。被告人潘平和能主动投案，并如实供述犯罪事实，系自首，本院予以从轻处罚。被告人唐桂新、杨友明在到案后能如实供述公安机关尚未掌握的犯罪事实，系自首，本院予以从轻处罚。被告人潘平和、唐桂新、杨友明能够退出全部违法所得，本院予以酌情从轻处罚。为打击犯罪，保护长江流域矿产资源，根据各被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程序，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第二款第一项、第十二条、第十三条之规定，判决如下： 一、被告人潘平和犯非法采矿罪，判处有期徒刑十个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币二万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金款于判决生效后十日内缴纳。） 二、被告人唐桂新犯非法采矿罪，判处有期徒刑九个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币二万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金款于判决生效后十日内缴纳。） 三、被告人杨友明犯非法采矿罪，判处有期徒刑九个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币二万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金款于判决生效后十日内缴纳。） 四、被告人潘平和违法所得人民币八千五百一十五元、被告人唐桂新违法所得人民币四千六百元、被告人杨友明违法所得人民币四千六百元予以追缴；被告人潘平和、唐桂新、杨友明所有的作案船舶及吸沙工具予以没收。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省芜湖市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  刘 阳 人民陪审员  许云峰 人民陪审员  杨晓云 二〇一九年三月二十五日 书 记 员  陶 阳 附相关法条： 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第十二条对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。 对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。 第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。 矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定： （一）价格认证机构出具的报告； （二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告； （三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。