四川省西昌市人民法院 刑 事 判 决 书 （2016）川3401刑初557号 公诉机关西昌市人民检察院。 被告人周光（曾用名周时光，男，1957年4月1日出生，汉族，四川省广安市人，大专文化，户籍地四川省成都市郫县，四川鑫万投资担保有限公司法定代表人。因犯非法吸收公众存款罪于2016年12月9日被四川省乐山市市中区人民法院作出的（2015）乐中刑初字第117号刑事判决判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元（刑期自2014年8月29日起至2019年8月28日止），周光上诉后四川省乐山市中级人民法院于2017年5月26日作出（2016）川11刑终201号刑事裁定，维持原判，送往四川省眉州监狱服刑，现因本案被解回羁押于凉山州看守所。 辩护人董川明，四川易通律师事务所律师。 被告人李明贵，男，1951年4月29日出生，汉族，西昌市人，初中文化，户籍地西昌市，曾系四川鑫万投资担保有限公司凉山分公司负责人。 指定辩护人邵勇，西昌市法律援助中心律师。 被告人薛李，男，1959年7月30日出生，汉族，西昌市人，初中文化，户籍地西昌市，四川鑫万投资担保有限公司凉山分公司负责人。 辩护人曾蓓蓓，四川淇典律师事务所律师。 西昌市人民检察院以西市检诉刑诉[2016]2号起诉书和西市检诉刑追诉[2018]1号追加起诉决定书指控被告人周光、李明贵、薛李犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭适用普通程序，于2018年4月12日和2018年10月11日，公开开庭进行了审理。西昌市人民检察院指派检察员孙苹出庭支持公诉，被告人周光及其辩护人董川明、被告人李明贵及其指定辩护人邵勇、被告人薛李及其辩护人曾蓓蓓到庭参加诉讼。审理期间，因报请上级法院协调将案件移送乐山审理未果及被告人李明贵患病不能参加庭审中止审理，因补充侦查，公诉机关建议延期审理，本院予以同意。因案情重大，本院通知西昌市司法局为未委托辩护人的被告人李明贵指定辩护人，现已审理终结。 公诉机关指控：四川鑫万投资担保有限公司（以下简称：四川鑫万公司）于2006年9月18日在成都市工商行政管理局注册成立，自2008年6月19日周光担任该公司法定代表人。2008年4月18日四川鑫万投资担保有限公司凉山分公司成立（以下简称：凉山分公司），李明贵任分公司负责人，2012年9月11日薛李担任该分公司总经理。凉山分公司成立后在不具备融资资质的情况下，以月利率1﹪至10﹪不等的高息为诱饵，采取“口口相传”的方式向任某、梁某等219人多次借款，经审计截止案发时非法吸收公众存款共计56033729.74元，已支付利息18160371.69元，归还本金25073979.74元，尚欠本金30959750元，扣除已支付利息后集资参与人实际损失金额为17844523.4元。以上非法吸存的款项均由凉山分公司交给四川鑫万公司或被告人周光使用；在219名集资参与人中李明贵等114人所收到归还的本金及利息已超过实际出资金额，薛李等105人所收到归还的本金及利息未达到实际出资金额；在被告人李明贵负责凉山分公司期间非法吸收公众存款37943729.74元，支付利息13855727.69元，归还本金21583979.74元，尚欠本金16359750元，扣除已支付利息尚欠7412808.4元；在被告人薛李负责凉山分公司期间非法吸收公众存款18090000元，支付利息4304644元，归还本金3490000元，尚欠本金14600000元，扣除已支付利息尚欠10431715元；案发前被告人薛李带领部分受害人到公安机关报案，并积极收集、提供四川鑫万公司的财产线索，配合公安机关为集资参与人挽回损失，公安机关根据其提供的线索查封了部分资产；为支持指控，公诉机关提供了物证、书证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述和辩解、鉴定意见等证据。 公诉机关认为，四川鑫万公司违反国家金融管理法规，通过凉山分公司向社会公众吸收资金56033729.74元，扰乱金融秩序，数额巨大，造成损失30959750元，被告人周光、李明贵、薛李的行为均构成非法吸收公众存款罪。被告人薛李具有自首情节，对被告人的违法所得依法予以追缴。 被告人周光辩称：对李明贵担任凉山分公司负责人期间，该分公司的具体情况，自己并不清楚。对薛李担任凉山分公司负责人期间的借款，无异议。司法会计鉴定意见不客观；其辩护人的意见是：乐山的司法机关一审前已经发现周光在本案中的事实，依法应由乐山启动再审程序进行审理，不应作为漏罪处理；李明贵担任凉山分公司负责人期间有部分借款系周光担任四川鑫万公司法定代表人之前就已经产生，周光在担任四川鑫万公司的法定代表人后，李明贵借入的资金并未给周光使用，周光也不知情，周光不应对李明贵吸存金额承担刑事责任；本案中李明贵负责凉山分公司期间所借出的款项的去处不明，对该部分的指控证据不足。在周光的安排下与李明贵负责期间的债权人达成协议并支付部分款项，对此应对周光酌定从轻处罚。 被告人李明贵辩称：我经手借的700余万元本金已经偿还，会计鉴定报告中至少有100万元我已经偿还了，但鉴定报告未计入已偿还金额中；其辩护人的意见是：李明贵的行为系以四川鑫万公司的名义实施，按照四川鑫万公司的要求对外出借，利益归属于公司，因此被告人李明贵应按照四川鑫万公司单位犯罪中的直接责任人员承担刑事责任；李明贵参与吸收存款时是三人在负责，李明贵对其他二人没有实际的管控能力，其只应对自己经手的部分承担刑事责任；李明贵系从犯，建议从轻处罚。 被告人薛李辩称，自己经手的未偿还本金应为1480万元；其辩护人的意见是：本案应为四川鑫万公司的单位犯罪，薛李也不是直接责任人员。薛李所经手的集资参与人全是与薛李有特定关系的人，不属于非法吸收公众存款，薛李在挽回损失的过程中垫付百余万资金，被告人薛李的行为不构成犯罪。 经审理查明：四川鑫万公司于2006年9月18日在成都市工商行政管理局注册成立，自2008年6月19日被告人周光担任该公司法定代表人，实际控制该公司。2008年4月18日凉山州工商行政管理局核准成立四川鑫万凉山分公司，被告人李明贵担任分公司负责人，2012年9月11日任命被告人薛李为凉山分公司负责人，此后被告人李明贵未再参与分公司的经营。2014年10月12日，薛李及部分集资参与人到凉山州公安局报案，凉山州公安局于2014年10月13日立案，被告人薛李在侦查机关通知后能够配合公安机关接受调查，如实供述自己的罪行，积极提供财产线索协助公安机关查控财产。 四川鑫万公司及其凉山分公司均不具备向社会公众融资的资格，自成立以来主要以高息为诱饵吸收社会公众存款。被告人李明贵在周光担任四川鑫万公司法定代表人之前经总公司同意，以四川鑫万公司凉山分公司的名义，向其“亲友”及其“亲友”介绍的其他人高息借款，然后再高利借给其他公司或个人。被告人周光担任四川鑫万公司的法定代表人后，多次到西昌检查、指导凉山分公司的工作，知道凉山分公司的经营情况。2012年被告人李明贵在融资过程中出现资金链断裂不能还本付息，周光安排被告人薛李清理凉山分公司的账务并担任负责人。2013年六七月，被告人周光亲自到西昌与集资参与人协商并达成和解协议，由四川鑫万公司承担还本付息的责任，同时周光安排薛李在西昌融资用于其控制的四川天府瑞兴公司在成都天府香城印象小区的开发。被告人薛李采取向其“亲友”及其“亲友”介绍的其他人借款的方式融资，还向分公司员工介绍的人员融资并将融资款转入周光指定的张某1（同时担任四川天府瑞兴公司和四川鑫万公司的会计）个人账户或四川鑫万公司账户，或由集资参与人转入前述账户后再到薛李处办理出借手续。后因被告人周光未能按期还本付息而案发。 经司法会计鉴定，李明贵于2008年6月19日及以前，经手向58人借款9168342.74元，已归还本金8598342.74元，支付利息3053331.19元，未归还本金570000元，实际损失（未归还本金扣减集资参与人已收取的利息，以下相同）186100元。李明贵于2008年6月19日以后以凉山分公司的名义，经手向151人（包括之前58人中的28名集资参与人）借款28775387元，已归还本金12985637元，支付利息10802396.5元，未归还本金15789750元，实际损失7226708.4元；薛李自担任凉山分公司负责人以来，向38人借款18090000元，已归还本金3490000元，支付利息4304644元，未归还本金14600000元，实际损失10431715元。 案发后凉山州公安局依法查封、冻结了如下财产：（1）轮候于成都市中级人民法院查封成都同煦房地产开发有限公司的双国用（2014）第195号国有土地使用权证所载的30073.33平方米国有土地使用权。由成都中院委托泸州中院于2017年4月8日以95166138元拍卖成交，成都中院预留案款1010万元；（2）登记所有人为被告人薛李的川Ｗ×××××小型汽车；（3）轮候查封周时光在成都市的权2×××××23、2×××××39、2×××××30、2×××××32号房产；（4）周光持有的成都同煦房地产开发有限公司46％的股权；（5）周光持有的四川光明置业有限公司10％的股权。 证明上述事实的证据，如下： 1、被告人周光、李明贵、薛李及部分集资参与人的户籍信息，证实：相应人员均系成年人。 2、四川省公安厅的川公传发（2016）3305号复函，证实：本案移送乐山市的检察机关审查起诉未果。 3、四川省乐山市市中区人民法院作出的（2015）乐中刑初字第117号刑事判决书、乐山市中级人民法院（2016）川11刑终201号刑事裁定书、四川省监狱管理局同意解回罪犯周光的通知，证实：周光因犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元，在眉州监狱服刑，因本案被解回西昌羁押。 4、报案材料、立案决定书、通告，证实：薛李及部分集资参与人向公安机关报案周光、李明贵涉嫌非法集资犯罪，凉山州公安局于2014年10月13日立案侦查后发布通告，通知集资参与人到公安机关报案登记。 5、四川金达会计师事务所出具的川金达会审字（2015）第358号司法会计鉴定报告、川金达会专审字（2018）76号司法会计鉴定报告（补充报告）、四川鑫万公司凉山分公司的会计账册及借款合同、收条、转款记录等相应凭证，证实：本案非法吸收公众存款的具体情况。 6、四川鑫万投资担保有限公司及凉山分公司的工商登记档案，证实：四川鑫万投资担保有限公司于2006年9月18日在成都市工商行政管理局登记成立，实收、注册资本为贰仟万元，2008年1月24日周光实缴新增注册资本金叁仟万元并于2008年6月19日担任公司法定代表人，持股60％。2013年4月9日公司法定代表人变更为黄某，此时公司注册资本金为壹亿元，其中周光占股56％、黄某占股10％。2013年11月6日法定代表人变更为周光，持股比例不变。2013年12月30日，周光将其持有的四川鑫万公司股权质押给四川美青化工有限公司，担保借款7100万元；凉山分公司于2008年4月18日成立，负责人为李明贵。2012年9月11日，四川鑫万公司任命薛李为凉山分公司负责人。 7、凉山州政府金融办的回复，证实：四川鑫万公司无融资担保资质。 8、四川天府瑞兴实业有限公司的工商登记档案，证实：2009年9月28日周光担任该公司法定代表人，注册资本金贰仟万元，周光持股11.42％。2010年1月28日，周光之子周某持股60％，周光持股不变仍担任法定代表人。 9、四川光明置业有限公司的工商登记档案，证实：该公司注册、实缴资本金为贰仟万元，周光持股10％。 10、民事判决书、案款领款条，证实：被告人薛李在非法吸存过程中作为担保人，被判决承担偿还义务，现已偿还邓某的22.71万元。 11、李明贵的诊断证明书、出院记录、病危通知书，证实：2016年3月11日，李明贵被诊断为2型糖尿病、肾功能衰竭尿毒症期、肾性贫血、尿毒症心肌病，病情恶化，随时可能危及生命。 12、银行卡交易明细，证实:2013年1月1日至2014年10月24日期间，（1）、薛李尾号为7938的工行卡共计存入6984709.49元，支出6844691.32元；薛李尾号为9715的农行卡共计存入12119604.40元，支出12057722.64元；其中薛李转入张某1尾号为2411的账户487500元，转入周某2尾号为5818的银行卡950000元，转入黄某尾号为7236的银行卡190000元，转入高某（薛李的妻子）账户300000元。（2）、江某尾号为7632的工行卡共计存入2150709.61元，支出2145401元。 13、成都同煦房地产开发有限公司的工商登记资料及账户交易信息，证实：该公司于2013年1月9日取得成都市双流工商行政管理局签发的《企业法人营业执照》，同年5月23日将注册资本变更为人民币2000万元并于当日实缴到位，其中周光出资920万元、税某出资680万元、吕某出资200万元。 14、查封决定书、协助查封通知书及回执，证实查封财产有：（1）轮候于成都市中级人民法院查封成都同煦房地产开发有限公司的双国用（2014）第195号国有土地使用权证所载的30073.33平方米国有土地使用权；（2）登记所有人为被告人薛李的川Ｗ×××××小型汽车；（3）轮候查封周时光在成都市的权2××××23、2××××39、2××××30、2××××32号房产；（4）周光持有的成都同煦房地产开发有限公司46％的股权；（5）周光持有的四川光明置业有限公司10％的股权。 15、四川鑫万公司自2006年9月19日至2014年11月20日的银行交易明细，证实：该交易明细共计三千余条，有大量的为四川天府瑞兴公司支付各项费用的记录、周光、张某1借贷的记录和其他个人之间的借贷记录，有薛李、江某之间的借贷记录，有周光控制的关联公司之间的借贷记录，有来自四川乐山的借贷等。 16、四川省成都市中级人民法院（2015）成执字第1604号复函，四川省泸州市中级人民法院（2017）川05执恢31号执行裁定书、协助执行通知书，成都市双流区国土资源局告知函，2017年7月1日本院与凉山州公安局、西昌市人民检察院、泸州市中级人民法院的会议纪要，证实：轮候于成都市中级人民法院查封成都同煦房地产开发有限公司的双国用（2014）第195号国有土地使用权证所载国有土地使用权，由成都中院委托泸州中院于2017年4月8日以95166138元拍卖成交，成都中院预留案款1010万元。 17、证人周某1经的证言：周光与周某1经系亲兄弟关系，薛李担任凉山分公司负责人的具体情况是周光安排的，薛李融资来款项主要转入鑫万总公司会计张某1的账户，主要用于周光实际控制的四川天府瑞兴实业有限公司，周光还将其实际控制的成都好风科技有限公司名下的不动产办理了2000万元的顺位他项权抵押给薛李，薛李融资到总公司的钱是按照月息4分支付给薛李的，周光实际控制的公司还有四川鑫万公司、四川希望粮油有限公司、一杰公司，其实际控制的这些公司资金的来源、使用都要周光同意才行，周光所有公司的资金和他个人资金是混在一起使用的。 18、证人武某的证言：周光担任四川鑫万公司的法定代表人后多次到西昌检查、指导凉山分公司的工作，知道凉山分公司的经营模式。 19、证人李某的证言：周光为了开发房地产的资金需要，2008年6月我将四川鑫万公司转让给了周光，凉山分公司的基本情况周光知道。 20、证人奉某的证言：2010年至2014年同时担任四川鑫万公司和四川天府瑞兴公司的会计，薛李融资的钱交给四川鑫万公司使用，先转至张某1的个人账户，张某1又转至四川鑫万公司的账户，总公司按照月息4分支付给薛李，这些钱用于天府香城印象小区的工程款、偿还融资款及利息、凉山分公司的日常支出。当时天府瑞兴公司的账户被冻结，该公司的款也转至四川鑫万公司账户，周光所有的资金都混在一起使用。 21、证人周某2的证言：其在薛李担任凉山分公司负责人期间担任分公司出纳，其借出的40万元其中27万元直接转入总公司会计张某1账户，13万元转入薛李账户，月息4分。 22、证人张某1的证言：其是四川天府瑞兴公司的会计，四川鑫万公司在成都没有什么业务，其兼做两家公司的会计，奉某是财物总监。受周光安排用自己的个人账户接受薛李和凉山分公司投资户的直接转账，收到款后转入四川鑫万公司的账户，因天府瑞兴公司的账户被查封，很多款都是由四川鑫万公司代为支付的，凉山分公司的融资款基本都用在了天府瑞兴公司的项目上。所有的支付款均要周光批准后才能支付。 23、证人邓某的证言：2009年至2013年，在李明贵担任凉山分公司负责人期间，担任凉山分公司的会计，在此期间总公司几次来凉山分公司检查工作。 24、证人江某的证言：在薛李担任凉山分公司负责人期间担任该分公司的会计，借出90万元给鑫万公司，月息4分。 25、部分被害人（集资参与人）傅某、赵某、边某、杨某等44人的陈述，部分借款协议、银行转款回单、和解协议，证实：集资参与人通过与凉山分公司的工作人员相识或其他了解该分公司在融资的熟人介绍后，将资金借给凉山分公司，月息为1.8分至4分不等。其中24人是在李明贵担任分公司负责人期间借款，并于2013年六七月纷纷与四川鑫万公司达成和解协议，免除了部分利息后收到部分利息，但尚未完全收回本金。另外20人是在薛李担任分公司负责人期间借款，领取了部分利息，至今未收回本金。 26、被告人周光的供述和辩解：四川鑫万公司成立后主要做投资担保和土地整理业务，没有融资资格，不能向社会融资。凉山分公司成立后是李明贵担任负责人，后来是薛李。我担任四川鑫万公司的法定代表人后是我在负责管理凉山分公司。在李明贵担任负责人期间分公司向群众借钱，其中3000多万元投入在西昌的一个焦化厂，有400多万元投入了宁南县的一个企业。2013年6月，因凉山分公司在西昌的融资无法还本付息，我和李明贵经手的借款人分别签订了和解协议并按协议支付了部分本息，2014年由于公司资金紧张就未付清本息。2013年我让薛李负责管理凉山分公司，为四川天府瑞兴公司在成都的天府香城印象项目融资，薛李融资后的款项转入四川鑫万公司制定的账户。我和四川鑫万公司认可凉山分公司向群众的借款；我是成都同煦房地产开发有限公司的股东之一，我在该公司有46％的股份，实缴了920万元注册资金，总的投入了三四千万元，这些资金是我从各个公司（包括四川鑫万公司）汇集在一起后，转入同煦公司账户。其他股东也投入了几千万元，该公司大概耗资1.1亿元在双流购买了一块土地，未开展其他业务。同煦公司是承接四川天府瑞兴公司履行与双流县人民政府签订的《万豪大酒店投资意向协议书》。 27、被告人李明贵的供述和辩解：四川鑫万凉山分公司成立后，我负责主持全面工作，武某负责法律事务，杨某负责财务和管理公章。凉山分公司对外借款主要用于借给西昌市康德合力焦化有限公司2000万元左右（本金），并有土地使用权抵押，当时借款时四川鑫万公司派人来考察过，后来因该抵押土地存在权属争议，未能执行。借给宁南绿色食品有限公司200万元，以林权抵押。周光担任法定代表人后负责管理凉山分公司，对外融资时周光是知道的，并决定资金的使用。这些在2013年债务清理时全部交给了四川鑫万公司，由薛李接管凉山分公司。 28、被告人薛李的供述和辩解：经我的朋友周某1经介绍认识了周光，2012年9月20日开始负责凉山分公司的账务清理，到2013年5月基本清查完毕，这些款项在融资时四川鑫万公司是知道的，融资后的资金使用也是经周光同意的。李明贵担任分公司的负责人是周光和李某商量后任命的。2013年7月，周光等人到西昌与借款人达成协议，由四川鑫万公司还本付息。查账完成后，由于成都的天府香城印象小区建设需要资金，周光安排我以四川鑫万公司的名义在西昌融资，总公司按照月息4分支付，我融资时按照月息2分支付，差价由凉山分公司支配。融资款主要由我、江某、周某2转至四川鑫万公司账户或者总公司财务人员张某1账户，张某1按月将月息转至我或者江某的账户，然后再支付给出借人。还有些是出借人直接转到四川鑫万公司的指定账户，然后再来我这里办理手续。来凉山分公司的出借人都是听别人口头说了以后来的，主要是员工及其亲戚朋友，一个传一个的就知道了，具体借款金额以财务记载为准；2013年8月，成都好风科技有限公司名下的不动产办理了2000万元的顺位他项权抵押给我，在此之前该地抵押给了“包商银行”和被青神县人民法院查封了。我的一辆宝马X5，由四川鑫万公司出资一半约40万元左右，加上我的房产抵押办理按揭购买的。 上述证据，经庭审举证、质证，具有客观性、合法性、关联性，证据之间相互联系、互相印证、形成锁链，足以认定本案事实。 针对本案的焦点问题，本院评判如下： 一、关于乐山的司法机关一审前已经发现周光在本案中的事实，依法应由乐山启动再审程序进行审理，不应作为漏罪处理的问题。 跨区域非法吸收公众存款的刑事案件，在查清犯罪事实的基础上，可以由不同地区的司法机关分别处理。被告人周光在乐山的犯罪事实在移送审查起诉时，其在凉山的犯罪事实还有待进一步查证，若并案处理反而不利于与周光在乐山实施非法吸收公众存款的七名同案被告人得到及时的审判。被告人周光在乐山的犯罪行为已经两审终审，据此启动再审程序于法无据且会投入更多的司法资源，被告人周光辩护人的该意见，本院不予采纳；两地司法机关处理的不同步并非被告人周光的过错行为所致，本院依法按照同种数罪并罚，决定执行刑罚时充分考虑这一情节。 二、辩护人关于本案应按照单位犯罪处理的问题。 四川鑫万公司及凉山分公司成立后主要业务就是实施非法吸收公众存款，被告人周光的个人财产与四川鑫万公司、四川天府瑞兴公司的财产已经构成混同，四川鑫万公司并无独立的利益，本案中被告人的犯罪行为，依法应当认定为个人实施的犯罪。 三、被告人周光、李明贵、薛李关于司法会计鉴定报告与客观事实不符的意见。 经查，本案中的司法会计鉴定报告形式完备，由具有资质的鉴定机构具、鉴定人员依法依规作出的，鉴定所依据的相关财务资料齐全，对部分资料不齐全的融资款项在鉴定过程中已剔除。被告人周光、李明贵、薛李对此提出的辩解，无事实依据，本院不予采纳。对该鉴定意见，予以采信。 四、关于李明贵参与吸收存款时是三人在负责，李明贵对其他二人没有实际的管控能力，其只应对自己经手的部分承担刑事责任的问题；被告人周光对李明贵担任凉山分公司负责人期间，以该分公司的名义实施的非法吸存，是否应当担责的问题。 本案中四川鑫万公司及凉山分公司实为被告人非法吸收公众存款而存在，法定代表人、分公司负责人、公司其他人员之间具有管理与被管理的关系，对各自在公司的行为是知情的，对实施非法吸收公众存款的行为具有共同的故意，这是客观存在的事实行为，本案的行为被认定为个人犯罪，这是法律评价，事实行为不会因为法律评价而发生改变。按照共同犯罪中部分行为全部责任的归责原则，被告人李明贵要对其担任凉山分公司负责人期间的所有非法吸存金额承担刑事责任。同理，被告人周光也要对其担任四川鑫万公司法定代表人期间，凉山分公司的所有非法吸存金额承担刑事责任，被告人李明贵在此期间非法吸存的资金是否由被告人周光决定使用，与对周光的定罪无关联性。 五、关于被告人薛李所经手的集资参与人全是与薛李有特定关系的人，不属于社会公众的问题。 经查，被告人薛李采取向其“亲友”及其“亲友”介绍的其他人借款的方式融资，还向分公司员工及其介绍的人员融资，应当认定为向社会不特定对象吸收资金，具有社会性。 本院认为：被告人周光实际控制的四川鑫万公司及其凉山分公司无融资资质，在周光控制公司后主要以高息为诱饵，通过被告人李明贵、薛李管理凉山分公司以“口口相传”的方式违反金融管理法规向社会公众借款，承诺在一定期限内还本付息，扰乱金融秩序，被告人周光、李明贵、薛李的行为均构成非法吸收公众存款罪。非法吸收公众存款的数额，以被告人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，在量刑时作为酌定从轻处罚情节。被告人李明贵的非法吸存数额为37943729.74元，已归还本金21583979.74元，支付利息13855727.69元，未归还本金16359750元，实际损失7412808.64元。被告人薛李的非法吸存数额为18090000元，已归还本金3490000元，支付利息4304644元，未归还本金14600000元，实际损失10431715元。被告人周光的非法吸存数额为46865387元，已归还本金16475637元，支付利息15107040.5元，未归还本金30389750元，实际损失17658423.4元。本案事实清楚，证据确实、充分，公诉机关指控的罪名成立，三名被告人的非法吸存均属于数额巨大；被告人周光在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人李明贵、薛李起次要作用，系从犯，本院依法予以减轻处罚。被告人薛李主动投案并如实供述自己的罪行，构成自首，对控辩双方的该意见，本院予以采纳并依法从轻处罚。被告人周光与李明贵负责期间的债权人达成协议并支付部分款项、被告人薛李积极挽损和协助公安机关查控财产，建议酌定从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。对被告人周光按照漏罪进行数罪并罚，在决定执行刑罚时考虑前、后罪均是同一罪名的事实，酌情决定执行刑罚。根据本案的事实、情节、被告人的悔罪表现，本院决定对被告人李明贵、薛李适用缓刑。 根据刑法、刑诉法关于涉案财产追缴退赔和最高人民法院、最高人民检察院关于非法集资案件相关司法解释、规范性文件以及国务院规范性文件对非法集资案件资产处置的相关规定，对本案查封、扣押、冻结的涉案财物制定统一的资产处置方案，及时发还集资参与人，涉案资产不足全部返还的，按照集资参与人的集资比例返还。 综上所述，为维护金融秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十三条第一款、第六十七条第一款、第七十条、第六十九条、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第一项、第三款，《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，判决如下： 一、被告人周光犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元，与四川省乐山市市中区人民法院作出的（2015）乐中刑初字第117号刑事判决书、乐山市中级人民法院（2016）川11刑终201号刑事裁定书以被告人周光犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元，实行数罪并罚。决定执行有期徒刑七年，并处罚金人民币三十五万元。 （罚金限本判决生效之日起三个月内缴纳；刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年8月29日起至2021年8月28日止。） 二、被告人李明贵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币四万元。 三、被告人薛李犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币四万元。 （罚金限本判决生效之日起三个月内缴纳。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 四、对本案查封、扣押、冻结的涉案财物制定统一的资产处置方案，及时发还集资参与人，涉案资产不足全部返还的，按照集资参与人的集资比例返还。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向凉山彝族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长 何爱东 审 判 员 谢松甫 审 判 员 向 练 二〇一九年三月二十二日 法官助理 段必发 书 记 员 朱 萍 附本判决适用法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十三条第一款犯罪分子具有本法规定的减轻处罚情节的，应当在法定刑以下判处刑罚;本法规定有数个量刑幅度的，应当在法定量刑幅度的下一个量刑幅度内判处刑罚。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条第二款第一项、第三款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》 第二条个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。