江西省高级人民法院民 事 判 决 书（2018）赣民初124号原告：中航信托股份有限公司，住所地：江西省南昌市红谷滩新区赣江北大道**“中航广场”**。法定代表人：姚江涛，该公司董事长。委托诉讼代理人：吴美珍，江西求正沃德律师事务所律师。委托诉讼代理人：涂梦酾，江西求正沃德律师事务所律师。被告：浙江迪创实业有限公司，住所地，住所地：浙江省杭州市江干区秋涛北路******iv>法定代表人：钱海豹，该公司董事长。被告：廖国云，男，汉族，1971年1月4日出生，住浙江省杭州市西湖区。被告：覃莉，女，汉族，1977年11月8日出生，住浙江省杭州市西湖区。原告中航信托股份有限公司（以下简称中航信托）与被告浙江迪创实业有限公司（以下简称迪创公司）、廖国云、覃莉股权转让合同纠纷一案，本院于2018年9月20日立案后，依法组成合议庭于2019年2月15日公开开庭审理了本案。原告中航信托公司的委托诉讼代理人吴美珍到庭参加诉讼，被告迪创公司、廖国云、覃莉经本院公告送达未到庭参加诉讼，本案现已审理终结。中航信托向本院提出诉讼请求：1.请求判令迪创公司按照《中航信托·天启797号硅谷天堂股权投资集合资金信托计划股权收购合同》（以下简称《股权收购合同》）及《中航信托·天启797号硅谷天堂股权投资集合资金信托计划股权收购合同之补充协议》（以下简称《股权收购补充协议》）的约定收购中航信托持有的硅谷天堂资产管理集团股份有限公司（以下简称硅谷公司）的1650万股股票；2.请求判令迪创公司立即向中航信托支付股权收购价款共计104286647.64元（暂计算至2018年9月3日）；3.请求判令中航信托就迪创公司持有的已质押给中航信托的浙江中南三亿能源有限公司（以下简称中南公司）39.3409%的10028万元股权享有优先受偿权；4.请求判令廖国云、覃莉对第二项诉讼请求及中航信托实现债权所产生的一切费用承担连带清偿责任；5.本案诉讼费用包括但不限于诉讼费、保全费、律师费等一切实现债权的费用均由各被告共同承担。后中航信托于2018年10月9日将第二项诉讼请求变更为：请求判令迪创公司立即向中航信托支付股权收购价款共计104286647.64元（暂计算至2018年9月11日），后续产生的金额按照《股权收购补充协议》第2.1条约定的计算方式予以计算直至全部股权收购价款支付完毕止。事实与理由：2015年，硅谷公司对外定向增发股票，案外人浙江乐生达实业有限公司（以下简称乐生达公司）请求中航信托对外发起集合信托计划募集资金与其共同购买硅谷公司定增股票进行股权投资。为了确保中航信托集合信托资金的安全、适时退出股权投资。由迪创公司与中航信托签订了《股权收购合同》，合同约定由迪创公司于信托计划届满时无条件按照约定的价格收购中航信托持有的硅谷公司全部股权；同时迪创公司与中航信托签署了《中航信托·天启797号硅谷天堂股权投资集合资金信托计划股权质押合同》（以下简称《股权质押合同》），将其持有的中南公司39.3409%的10028万元股权质押给中航信托并办理了质押登记，为其按时支付股权收购价款提供质押担保。此外，廖国云及其配偶覃莉与中航信托签署了《中航信托·天启797号硅谷天堂股权投资集合资金信托计划自然人保证合同》（以下简称《保证合同》），对迪创公司支付上述股权收购价款承担连带保证责任。在此情形下，中航信托于2015年8月发起中航信托·天启797号硅谷天堂股权投资集合资金信托计划募集（优先级）资金8250万元，加上乐生达公司资金共计16500万元，以中航信托名义购买了硅谷公司股票550万股（每股30元，后经配送股权增至1650万股）。但在2017年中航信托·天启797号硅谷公司股权投资集合资金信托计划届满时，迪创公司却未能按照合同约定收购中航信托持有的硅谷公司全部股权。经各方协商，中航信托与迪创公司于2017年8月签署了《股权收购补充协议》，该协议将收购价款调整为迪创公司先向中航信托支付第一笔股权收购价款1000万元，剩余股权收购价款102465400.28元于2018年7月13日前一次性支付。同时，迪创公司和廖国云、覃莉均出具了《确认函》，确认继续为《股权收购补充协议》项下义务承担担保责任。但在该协议签订后，迪创公司仅按协议的约定于2017年8月9日支付了第一笔股权收购价款1000万元，剩余股权收购价款至今尚未支付。中航信托已于2018年7月13日向迪创公司发出了《股权收购价款支付通知书》，要求其按照协议约定支付股权收购价款，但迪创公司却置之不理，中航信托为维护合法权益，特提起诉讼，请判如所请。迪创公司、廖国云、覃莉未答辩。中航信托为支持其诉讼请求，提交了以下证据：第一组:1、中航信托的营业执照复印件；2、迪创公司营业执照复印件；3、廖国云、覃莉的身份证复印件。以证明双方主体身份。第二组：4、《中航信托·天启797号硅谷天堂股权投资集合资金信托计划认购风险声明书》；5、《硅谷天堂资产管理集团股份有限公司之股票发行认购协议》（合同编号为：AVICTC2015X1389-1）；6、股权认购付款凭证。以下证明中航信托与乐生达公司共同出资16500万元以中航信托名义购买了硅谷公司550万股股权。第三组：7、《股权收购合同》（合同编号为：AVICTC2015X1389-2）；8、《股权收购合同补充协议》（合同编号为：AVICTC2015X1389-2-1）；9、乐生达公司代迪创公司支付第一笔股权收购款1000万元转账凭证；10、代付说明函。以证明迪创公司具有收购中航信托持有的硅谷公司全部股权并支付股权收购价款的义务及迪创公司仅履行了支付第一笔股权收购款1000万元的义务。第四组：11、《股权质押合同》（合同编号为：AVICTC2015X1389-5）、质押登记通知书及《确认函》。以证明迪创公司持有的的中南公司39.3409%10028万元的股权已质押给中航信托并办理了质押登记，中航信托对该股权享有优先受偿权。第五组：12、《保证合同》（合同编号为：AVICTC2015X1389-4）及《确认函》。以证明廖国云、覃莉对迪创公司应当支付的股权收购价款及中航信托实现债权的一切费用承担连带保证责任。第六组：13、中航信托向迪创公司发出的《股权收购价款支付通知书》及快递单；14、中航信托向廖国云发出的《履约提示函》及快递单。以证明中航信托已于2018年7月向迪创公司及廖国云发出了履约通知。第七组：15、委托代理协议；16、发票2张，以证明中航信托为本案支付律师代理费20万元。以上证据经本院认证可作为确认本案事实的证据。经审理查明，2015年，硅谷公司对外定向增发股票，案外人乐生达公司请求中航信托对外发起集合信托计划募集资金与其共同购买硅谷公司定增股票进行股权投资。2015年8月26日，乐生达公司在《中航信托·天启797号硅谷天堂股权投资集合资金信托计划认购风险申明书》签字盖章。2015年8月28日，中航信托作为中航信托·天启797号硅谷天堂股权投资集合资金信托计划的受托人（乙方）与硅谷公司（甲方）签订了《股票发行认购协议》，约定中航信托拟认购股份数量为550万股，每股认购价格为30元。2015年8月31日，中航信托向硅谷公司支付16500万元。2015年7月7日，中航信托（转让方）为集合信托资金的安全、适时退出股权投资，与迪创公司（收购方）签订了《股权收购合同》，约定，第1条收购标的：1.1、本合同的收购标的为转让方根据信托计划项下信托文件的约定合法持有的目标公司股权。截止到本合同签订日，目标公司的注册资本为55000万元，总股本为55000万股。2014年度权益分派方案实施后，注册资本将变更为137500万元，总股本变更为137500万股，按权益分派方案后的总股本为基数，转让方出资人民币21000万元，认购股价为30元∕股，取得标的股权的初始股数为700万股（具体以转让方实际认购数量及出资金额为准）。第一条：1.2双方一致同意，自本合同签署之日起至收购方取得标的股权并成为目标公司股东之日止（以办理完毕工商变更登记手续之日为准），标的股权因送股、公积金转增、拆分股权等而形成派生股权的，标的股权数量应相应调整；标的股权发生配股的，除配股资金由转让方另行承担的外，该配股利益亦属于转让标的范围。上述情况下，鉴于本合同项下的股权转让系基于信托计算的特定目的而实施，故而收购方应支付的标的股权收购价款不予调整，仍然按照本合同对2条的约定计算。1.3、双方一致确认，转让方在获取目标公司股权后，有权对标的股权进行转让变现，至转让方向收购方发出《股权收购款支付通知书》之日，转让方实际持有的股权可能不足700万股；本合同转让方与收购方进行交易的标的股权，以届时实际持有的数量为准，且具体为多少股，收购方都不得对约定价格持有异议。第2条：标的股权收购价款为13020万元，减去截止转让方向收购方发出书面《股权收购款支付通知书》之日，转让方出售目标公司股权累计收到的转让价款（如有）。收购方应在转让方发出《股权收购款支付通知书》后的5个工作日内，将标的股权收购款及其他费用（如有）支付至转让方指定的银行账户。第3条：3.1、未经转让方书面同意，收购方不得单方面提出收购标的股权。3.2、当满足如下条件时，转让方有权向收购方发出《股权收购款支付通知书》，要求收购方支付股权收购价款：信托计划已成立满21个月，且信托计划优先信托份额的信托本金及优先基础收益尚未全额支付；且信托财产专户中的资金，扣除应付的债务、税费、信托费用后，也不足以全额支付优先信托份额的信托本金及优先基础收益。3.3、如收购方或担保人出现任何违反本合同或有关标的股权收购价款支付保障措施的文件的行为、事项，对信托计划的受益人的权益可能造成损害、威胁的，转让方有权要求收购方提前收购，但应提前5个工作日书面通知收购方。但该通知送达收购方之日起5个工作日内，收购方应当支付全部股权收购价款。第5条：5.1，廖国云作为保证人，为收购方在本合同项下支付标的股权收购价款的债务提供连带责任的保证。5.2迪创公司作为出质人，对收购方在本合同项下支付标的股权收购价款的债务提供质押担保，将本合同附件1之“质物清单”所列的“质物质押”给转让方。具体质押担保事项以转让方与出质人签署的《质押合同》为准。5.3其他如发生任何使转让方认为前述任何担保措施将受到不利影响的情形，转让方有权利要求收购方消除该等不利情形或补充提供令转让方满意的其他担保措施。第10条约定，收购方的违约情形有（1）未按转让方的要求提供真实、完整、有效的财务会计、生产经营状况及其他有关资料；（2）未按期支付标的股权收购价款；（3）转移资产，抽逃资金，以逃避债务；（4）经营和财务状况恶化，无法清偿到期债务，或卷入或即将卷入重大的诉讼或仲裁程序及其他法律纠纷，已经或可能影响或损害转让方在本合同项下的权益；（5）所负的任何其他债务已影响或可能影响本合同项下收购方义务的履行；（6）在合同有效期内，机构收购方实施承包、租赁、合并、兼并、合资、分立、联营、股份制改造等改变经营方式或转换经营机制的行为，自然人收购方失踪、死亡、部分或全部丧失民事行为能力、涉嫌违法犯罪等情形，已经或可能影响或损害转让方在本合同项下的权益；（7）转让方认为足以影响债权实现的其他情形；（8）违反本合同约定的其他义务。10.2违约救济措施，出现本合同10.1条情形，转让方可单方面采取下列一种或数种措施进行处理，在此情况下，收购方同意无条件放弃抗辩权，并应补偿因其违约对转让方造成的一切损失：（1）要求收购方提前收购，收购方应立即支付本合同项下所有标的股权收购价款。（2）按股权收购价款的10%向收购方收取一次性违约金。转让方要求收购方支付一次性违约金的，不影响其要求收购方按照本合同其他条款的约定继续支付股权收购款及连续性迟延违约金的权利。（3）收购方未按本合同约定的期限和金额支付股权收购价款（包括被转让方要求提前收购后应支付的股权收购价款），应自逾期之日起至全部清偿之日止，以逾期应付款金额为基数1‰按日计收连续性迟延违约金。因收购方违约给转让方造成经济损失超过违约金的，收购方应就超过部分向转让方支付损害赔偿金。（4）要求收购方对本合同项下所有债务提供符合转让方要求的新的担保。（5）要求担保人立即承担担保责任。（6）法律规定的其他必要措施。10.3收购方既需要支付股权收购价款，又需要支付违约金或赔偿金的，收购方支付的资金，应先用于支付违约金或赔偿金，后用于支付股权收购价款。合同还约定了其他事项。2017年8月1日，中航信托（甲方）与迪创公司（乙方）签订《股权收购补充协议》，约定，信托计划将延期12个月终止，延期后信托计划的预设存续期限届满日为2018年8月13日。根据原合同，甲方于2017年5月13日向乙方发送了《股权收购价款支付通知书》，但乙方并未按照通知书支付收购价款，2017年7月17日，甲方继续向乙方发送了《计收违约金暨纠正违约行为通知书》，乙方仍未向甲方履行原合同项下的任何义务。双方经友好协商，就原合同相关事项的变更及补充达成如下一致并签署本补充协议。第1条约定本协议双方确认：原合同及协议项下收购标的为甲方合法持有的目标公司1650万股股票。第2条：本协议双方同意将原合同变更为：本协议项下标的股票收购价款金额为“人民币8250万元×（1＋12%×731÷365]＋[人民币8250万元×（1＋12%×731÷365）－乙方于信托计划存续期限届满24个月之日前已向甲方支付的标的股票收购价款]×12%×自信托计划存续届满24个月之日（含）起至乙实际支付全部股票收购价款之日（不含）止期间实际存续天数÷365”。2.2乙方应分笔支付标的股票收购价款：（1）第一笔标的股票收购价款金额为人民币1000万元，乙方应于2017年8月3日前将第一笔标的股票收购价款支付至甲方指定账户。（2）第二笔标的股票收购价款金额为本协议第2.1款计算金额扣减乙方已经向甲方支付的标的股票收购价款后的剩余部分，乙方应于2018年7月13日前将第二笔标的股票收购价款支付至甲方指定账户。2.3、截至本协议签署之日，乙方尚未履行原合同项下任何义务，已经构成原合同项下违约，甲方有权向乙方追究原合同项下包括但不限于支付违约金等违约责任。甲方同意，若乙方按照本协议第2.2款第（1）项约定按时足额向甲方支付第一笔标的股票收购价款，甲方自实际收到乙方向其支付的第一笔标的股票收购价款当日豁免乙方于原合同项下应向其支付应付未付违约金的义务。合同还约定乙方应按本协议第2.2款第（项）约定向甲方支付第一笔标的股票收购价款，并与2018年7月13日前向甲方支付剩余全部标的股票收购价款。第3.1条：乙方应按照本协议第2.2款第（1）项的约定向甲方支付第一笔标的股票收购价款，并于2018年7月13日前向甲方支付剩余全部标的股票收购价款；第3.2款：如乙方或原合同项下担保人出现原合同或本协议项下违约行为、事项时，甲方有权要求乙方于2018年7月13日提前收购标的股票，但应提前5个工作日书面通知乙方，自该通知送达之日5个工作内，乙方应当支付全部标的股票收购价款。协议还约定与诉讼有关的所有费用包括但不限于诉讼费、执行费、律师代理费等均由败诉方承担，但法院判决另有规定的除外。协议还约定了其他事项。乐生公司于2017年8月3日、8月7日、8月9日代迪创公司分别向中航信托支付股票收购价款500万元、250万元、250万元，总计1000万元。2015年7月7日，出质人迪创公司与质权人中航信托签订了《股权质押合同》，约定，迪创公司将其持有的中南公司39.3409%的10028万元股权为其按时支付股权收购价款提供质押担保，担保范围为迪创公司对中航信托负有的全部债务，包括但不限于全部股权转让价款、违约金、赔偿金、手续费、保险费及其他为签订或履行本合同发生的费用、以及质权人为实现债权与担保权利而发生费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、律师费）等。双方于2015年7月9日在浙江省工商行政管理局办理了股权出质登记手续，股权出质设立登记号为（浙工商）股质登记设字[2015]第0240号。2017年8月1日，迪创公司向中航信托公司出具确认函，确认知悉与贵司另行签署的《中航信托.天启797号硅谷天堂股权投资集合资金信托计划资金支付协议之补充协议》及《股权收购补充协议》的全部内容，并同意继续以标的股权为我司上述协议项下的义务的履行向贵司提供股权质押担保。鉴于最新法律法规对于诉讼时效期限的调整，我司同意将《股权质押合同》项下我司提供保证的保证期间期限调整为主合同项下债务履行期限届满之日起三年。2015年7月7日，廖国云及其配偶覃莉与中航信托公司签订了《保证合同》，为迪创公司支付股权收购价款提供保证担保，保证范围为债务人在主合同项下对债权人负有的全部债务，包括但不限于全部股权转让价款、违约金、赔偿金、手续费、保险费及其他为签订或履行本合同而发生的费用、以及债权人为实现债权与担保权利而发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费等）。保证方式为不可撤销的连带责任保证。保证期间未自本合同生效之日起至主合同项下债务履行期限届满之日后两年止。…债务展期的，保证期间至展期协议重新约定的债务履行期限届满之日后两年止；若债权人根据主合同约定宣布债务提前到期的，保证期间至债权人宣布的债务提前到期日后两年止。合同还约定，无论债权人对主合同项下的债权是否拥有其他担保（包括但不限于保证、抵押、质押、保函、备用信用证等担保方式），不论上述担保何时成立，是否有效、债权人是否向其他担保人提出权利主张，也不论是否有第三方同意承担主合同项下全部或部分债务，也不论其他担保是否由债务人自己所提供，保证人在本合同项下的保证责任均不因此减免，债权人均可直接要求保证人依照本合同约定在其保证范围内承担保证责任，保证人不提出异议。本合同经保证人配偶签署后，保证人配偶与保证人共同承担本合同项下的连带保证责任，并且不得以未审查主合同及∕本合同内容、非夫妻共同债务、婚姻关系变动等作为异议或抗辩理由。合同还约定了其他事项。2017年8月1日，廖国云、覃莉向中航信托公司出具确认函，确认继续为《中航信托.天启797号硅谷天堂股权投资集合资金信托计划资金支付协议之补充协议》及《股权收购补充协议》项下迪创公司支付股权收购价款的义务提供连带责任保证担保。2018年7月13日，中航信托公司向迪创公司邮寄了《股权收购价款支付通知书》，要求迪创公司支付剩余股票收购价款102465400.28元，并同时向廖国云邮寄了《履约提示函》要求廖国云对上述款项立即履行连带保证责任。但迪创公司、廖国云未按期履行，故中航信托公司提起诉讼，请判如所请。另查明，中航信托公司为本案诉讼支付了律师代理费20万元。本院认为，中航信托与迪创公司所签订的《股权收购合同》、《股权收购补充协议》系双方的真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。依法成立的合同对当事人具有约束力。根据《股权收购合同》的约定，迪创公司应收购中航信托所持有的硅谷公司股票并支付全部股权收购价款，但迪创公司合同期满后未支付股权收购价款，中航信托于2017年5月13日及7月17日向迪创公司发送了《股权收购价款支付通知书》、《计收违约金暨纠正违约行为通知书》，之后双方签订了《股权收购补充协议》，确认迪创公司收购中航信托所持有的硅谷公司股票1650万股，股票收购金额按“人民币8250万元×（1＋12%×731÷365]＋[人民币8250万元×（1＋12%×731÷365）－乙方于信托计划存续期限届满24个月之日前已向甲方支付的标的股票收购价款]×12%×自信托计划存续届满24个月之日（含）起至乙实际支付全部股票收购价款之日（不含）止期间实际存续天数÷365”的方式计算。协议约定，迪创公司应于2017年8月3日支付第一笔股票收购价款1000万元，并于2018年7月13日前支付第二笔股票收购价款。后迪创公司通过乐生达公司支付了第一笔股价收购款1000万元，但未按约定于2018年7月13日前支付剩余股权收购价款，已构成违约，其应承担相应的违约责任，故中航信托要求迪创公司按照《股权收购合同》及《股权收购补充协议》的约定收购其持有的硅谷公司的股票，并支付股权收购价款等诉讼请求，本院予以支持。本案中，迪创公司作为出质人与中航信托签订的《股权质押合同》及其出具的《确认函》系当事人的真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。根据合同约定，迪创公司以其持有的中南公司39.3409%的10028万元股权为其支付股权转让价款提供质押担保，担保范围为迪创公司对中航信托负有的全部债务，包括但不限于全部股权转让价款、违约金、赔偿金、手续费、保险费及其他为签订或履行本合同发生的费用、以及质权人为实现债权与担保权利而发生费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、律师费）等。合同签订后，双方在浙江省工商行政管理局办理了股权质押登记手续，股权出质设立登记号为（浙工商）股质登记设字[2015]第0240号，本案质押权成立，故中航信托在迪创公司不履行债务时，在质押担保范围内对上述股权折价或者拍卖、变卖的价款中优先受偿。廖国云与中航信托签订的《保证合同》及其出具的《确认函》系当事人的真实意思表示，内容不违反法律、行政法规强制性规定，合法有效。其配偶覃莉也在《保证合同》、《确认函》签名，表明其自愿作为与廖国云一体为《股权收购合同》及《股权收购补充协议》项下迪创公司支付股权收购价款的义务提供连带责任保证担保，故中航信托主张廖国云、覃莉对案涉股权收购价款等承担连带清偿责任，合法有据。廖国云、覃莉在承担保证责任后有权向迪创公司追偿。综上，根据《中华人民共和国合同法》第四十四条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国物权法》第二百一十九条、第二百二十三条、第二百二十六条,《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条、第三十一条、第六十七条及《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告浙江迪创实业有限公司在本判决生效后三十日内按照《中航信托·天启797号硅谷天堂股权投资集合资金信托计划股权收购合同》及《中航信托·天启797号硅谷天堂股权投资集合资金信托计划股权收购合同之补充协议》的约定收购中航信托股份有限公司持有的硅谷天堂资产管理集团股份有限公司的1650万股股票；二、被告浙江迪创实业有限公司在本判决生效后三十日内向中航信托股份有限公司支付截止2018年9月11日的股权收购价款104286647.64元及利息（自2018年9月12日起，以92327123.29元为基数，按年利率12%计算至全部股权收购价款支付完毕止）；三、被告浙江迪创实业有限公司在本判决生效后三十日内向原告中航信托股份有限公司支付律师代理费20万元；四、在本判决第二项、第三项所确定的债权范围内，原告中航信托股份有限公司对被告浙江迪创实业有限公司持有的浙江中南三亿能源有限公司39.3409%的10028万元股权[（浙工商）股质登记设字[2015]第0240号]从折价或者拍卖、变卖的价款中优先受偿；五、被告廖国云、覃莉对本判决第二项、第三项所确定的债权范围承担连带清偿责任，并在承担保证责任后，有权向被告浙江迪创实业有限公司追偿。如果未按本判决指定的时间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费563233.24元，财产保全费5000元，合计568233.24元,由被告浙江迪创实业有限公司、廖国云、覃莉负担。如果不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人人数提出副本，上诉于最高人民法院。审判长  肖童亮审判员  吴玉萍审判员  郭卫斌二〇一九年三月二十七日书记员  张 英