中华人民共和国最高人民法院执 行 裁 定 书（2018）最高法执监454号申诉人（复议申请人、利害关系人）：查清峰，男，1962年10月3日出生，满族，住。委托诉讼代理人：查凯德，男，1990年5月12日出生，满族，住河南省栾川县。申请执行人：上海浦东发展银行股份有限公司德阳分行。住所地：四川省德阳市岷江东路**富丽名城****。负责人：蒲斌，该分行行长。被执行人：四川汇鑫矿业有限责任公司。住所。住所地：四川省成都市武侯区晋阳巷********div>法定代表人：乔志军，该公司董事长。被执行人：四川省华钰矿业有限责任公司。住所地：。住所地：四川省锦阳市涪城区富乐路**v>法定代表人：乔志军，该公司董事长。被执行人：昆明市东川区大笑铅锌矿。住所地：云南省昆明市东川区舍块乡茂炉村。负责人：乔志军，该企业执行事务合伙人。被执行人：符艳会，女，1979年4月27日出生，汉族，住。被执行人：赵久恩，男，1963年6月4日出生，汉族，住云南省昆明市寻甸回族彝族自治县。被执行人：张继利，男，1966年3月10日出生，汉族，住。被执行人：刘加纯，男，1963年1月10日出生，汉族，住云南省昆明市盘龙区。被执行人：汪泽胜，男，1976年1月30日出生，汉族，住。被执行人：王迪，男，1985年12月30日出生，汉族，住河南省洛阳市涧**。查清峰不服四川省高级人民法院（以下简称四川高院）（2017）川执复173号执行裁定书，向本院提起申诉。本院受理后依法组成合议庭对本案进行审查，现已审查终结。四川省德阳市中级人民法院（以下简称德阳中院）在执行（2016）川06民初14号民事判决过程中，先后作出（2017）川06执2号之一、之二执行裁定书，对昆明市东川区大笑铅锌矿（以下简称大笑铅锌矿）位于昆明市东川区舍块乡的采矿权进行拍卖，并裁定上述采矿权归买受人昆明市东川区铜都矿业有限公司所有。利害关系人查清峰对上述执行行为不服，向德阳中院提出书面异议，认为在其作为申请执行人的执行案件中的相关执行措施在先且仍然有效的情况下，德阳中院通过拍卖处置大笑铅锌矿的采矿权不符合法律规定，且规定竞买人范围，违反公平公正原则，拍卖结果与该标的物的实际价值相差甚远，损害异议人的权益，请求撤销拍卖，中止对大笑铅锌矿采矿权的执行。德阳中院查明，2016年9月19日该院作出（2016）川06民初14号民事判决，判决：一、四川汇鑫矿业有限责任公司（以下简称汇鑫公司）于判决生效后十日内归还上海浦东发展银行股份有限公司德阳分行（以下简称浦发银行）借款本金5000万元及利息、逾期罚息；二、如汇鑫公司未按上述第一项履行债务，浦发银行有权就四川省华钰矿业开发有限责任公司所有的黎平县德凤镇苏家院硅石矿采矿权在216万元范围内的债权享有优先受偿权；就大笑铅锌矿的采矿权在41780万元的范围内的债权享有优先受偿权；三、如汇鑫公司未按上述第一项履行债务，浦发公司有权就被告符艳会在汇鑫公司750万股股权在3亿元范围内的债权享有优先受偿权；对汪泽胜、王迪各自在四川省华钰矿业开发有限责任公司5万股股权在3亿元范围内的债权享有优先受偿权；对赵久恩、刘加纯、张继利在大笑铅锌矿享有的投资份额（分别为12%、18%、35%）在3亿元范围内的债权享有优先受偿权；四、四川省华钰矿业开发有限责任公司、大笑铅锌矿对上述第一项债务承担连带清偿责任；五、驳回浦发银行的其他诉讼请求。该判决生效后，浦发银行于2017年1月3日向德阳中院申请强制执行。德阳中院在诉讼过程中于2016年4月19日依法查封了被执行人大笑铅锌矿所有的位于昆明市东川区舍块乡的采矿权，2017年1月10日委托重庆国能探矿权采矿权评估有限公司对上述资产进行了价值鉴定，鉴定价值为587.16万元。后申请执行人浦发银行书面申请对上述资产进行拍卖。该院于2017年2月22日作出（2017）川06执2号之一执行裁定书，对上述采矿权进行拍卖。后该院分别向云南省国土资源厅、昆明倘甸产业园区和昆明轿子山旅游开发区国土规划分局发出了《关于昆明市东川区大笑铅锌矿采矿权拍卖相关事宜的联系函》，昆明倘甸产业园区和昆明轿子山旅游开发区国土规划分局于2017年3月16日向该院复函，明确载明：三、昆明市东川区舍块乡大笑铅锌矿采矿权拍卖建议（二）根据《云南省人民政府关于促进非煤矿山转型升级的指导意见》（云政发〔2015〕38号）相关要求，……建议将竞买人限定在倘甸和轿子山两区内从事矿产品勘探和开采的企业法人。同年4月26日，该院在“淘宝网”司法拍卖网络平台上进行网络司法拍卖，5月30日，买受人昆明市东川区铜都矿业有限公司以最高价5008万元竞得，并将款项足额交至该院。德阳中院于2017年6月5日作出（2017）川06执2号之二执行裁定书，裁定：一、大笑铅锌矿所有的位于昆明市东川区舍块乡的采矿权归买受人昆明市东川区铜都矿业有限公司所有，上述采矿权自本裁定送达买受人昆明市东川区铜都矿业有限公司时起转移；二、买受人昆明市东川区铜都矿业有限公司可持本裁定书到云南省国土资源厅办理相关产权过户登记手续。同年7月3日，该院裁定终止本次执行程序。另查明：德阳市公安局开发区分局于2015年1月23日作出的德开公（经）封字〔2015〕A021号查封决定书，决定对大笑铅锌矿所有的位于昆明市东川区舍块乡的采矿权予以查封；德阳市旌阳区人民法院于2017年1月18日对上述采矿权予以了续查封，查封时间为三年。德阳中院于2017年2月22日向德阳市旌阳区人民法院发出（2017）川06执2号之四公函，函问能否先行处置上述采矿权。德阳市旌阳区人民法院于2017年4月2日向德阳中院复函，同意德阳中院将上述采矿权先行变卖。又查明：河南省洛阳市中级人民法院于2015年7月6日作出（2015）洛执字第251号执行裁定书，受理了查清峰申请执行乔志军借款纠纷一案并指定由河南省栾川县人民法院（以下简称栾川法院）执行。栾川法院于2015年7月7日作出（2015）栾执字第3531号执行裁定，对乔志军在大笑铅锌矿占35%的股权冻结，冻结期三年。栾川法院在2015年9月6日向云南省国土资源厅送达了（2015）栾协执字第3535号协助执行通知书，明确载明：禁止为大笑铅锌矿采矿权办理抵押、转让变更及其他手续。德阳中院认为，关于法院拍卖大笑铅锌矿的执行行为是否合法的问题。根据《最高人民法院关于首先查封法院与优先债权执行法院处分查封财产有关问题的批复》中“一、执行过程中，应当由首先查封、扣押、冻结（以下简称查封）法院负责处分查封财产。但已进入其他法院执行程序的债权对查封财产有顺位在先的担保物权、优先权（该债权以下简称优先债权），自首先查封之日起已超过60日，且首先查封法院就该查封财产尚未发布拍卖公告或者进入变卖程序的，优先债权执行法院可以要求将该查封财产移送执行”的规定，本案中，德阳中院作为具有优先债权的执行法院依法向首次查封的法院即德阳市旌阳区人民法院就案涉财产的执行事宜进行了协商，德阳市旌阳区人民法院回复德阳中院的意见为同意德阳中院将案涉采矿权先行变卖，故德阳中院对案涉采矿权进行拍卖的执行行为符合法律规定，查清峰要求撤销拍卖并停止执行的主张不能成立，依法不予支持。关于拍卖公告中的竞买人的限制条件是否违法的问题。德阳中院认为，昆明倘甸产业园区和昆明轿子山旅游开发区国土规划分局向该院之复函明确载明：三、昆明市东川区舍块乡大笑铅锌矿采矿权拍卖建议（二）根据《云南省人民政府关于促进非煤矿山转型升级的指导意见》（云政发〔2015〕38号）相关要求，……建议将竞买人限定在倘甸和轿子山两区从事矿产品勘探和开采的企业法人。该院拍卖过程中，根据标的物所在地政府主管部门的相关意见，对案涉拍卖物的竞买人作出相关条件规定，并无不当。故查清峰关于撤销本次拍卖行为的主张不能成立，依法不予支持。综上，查清峰提出的异议不成立。德阳中院于2017年8月4日作出（2017）川06执异10号执行裁定，依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第五条、第十六条的规定，裁定驳回查清峰的异议请求。查清峰不服，向四川高院申请复议，请求撤销德阳中院（2017）川06执异10号执行裁定，或依法让其参与分配。四川高院审查后认为，查清峰作为案外人，其提出执行异议的事实依据是对乔志军在大笑铅锌矿占35%的股权予以冻结的（2015）栾执字第3531号执行裁定，该股权系大笑铅锌矿内部股东间的权利义务关系，不影响大笑铅锌矿对外依法承担民事责任，不能对抗执行法院对该矿资产进行强制执行，在德阳中院的执行案件中，查清峰不享有可以对抗强制执行行为的权利。查清峰主张拍卖结果与标的物实际价值相差甚远，但未就此提供相关证据，对其该项主张，法院不予支持。综上，查清峰的复议请求于法无据，德阳中院（2017）川06执异10号执行异议裁定认定事实清楚、适用法律正确，应予维持。四川高院于2017年12月18日作出（2017）川执复173号执行裁定，依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一项的规定，裁定驳回查清峰的复议申请，维持德阳中院（2017）川06执异10号执行裁定。查清峰不服四川高院裁定，向本院提出申诉，请求撤销四川高院（2017）川执复173号执行裁定书，请求裁定查清峰应优先于浦发银行得到受偿。事实与理由如下：申诉人在栾川法院作为申请执行人的案件中，栾川法院已经冻结了被执行人乔志军在大笑铅锌矿35%的股权，同时，也向云南省国土资源厅查封了大笑铅锌矿的采矿权。德阳中院、四川高院漠视了栾川法院的执行措施，漠视栾川法院查封在先的事实。大笑铅锌矿采矿权的抵押不存在，该矿至今没有办理抵押登记，根据《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定》第88条，应按照执行法院采取执行措施的先后顺序受偿，故申诉人对大笑铅锌矿采矿权享有对抗德阳中院强制执行的权利。综上，四川高院认定事实错误，特提出再审请求。本院查明事实与四川高院查明事实基本一致。本院另查明：德阳中院（2016）川06民初14号民事判决载明：原告（即浦发银行）与被告大笑铅锌矿签订了《采矿权最高额抵押合同》并进行了公证。对于被告大笑铅锌矿所有的昆明市东川区大笑铅锌矿的采矿权抵押行为是否进行抵押备案登记的事宜，在四川省德阳市旌湖公证处的见证下电话咨询云南省昆明市国土资源局，该局工作人员在电话中告知不作登记。本院认为，本案的争议焦点为：一是浦发银行对大笑铅锌矿采矿权是否享有优先受偿权；二是大笑铅锌矿采矿权处置后是否应优先清偿申诉人享有的债权。一、浦发银行对大笑铅锌矿采矿权是否享有优先受偿权申诉人主张大笑铅锌矿采矿权并没有办理抵押登记，浦发银行对其不享有优先受偿权。本案中，采矿权虽然至今没有办理抵押备案登记，但作为本案执行依据的德阳中院（2016）川06民初14号民事判决已经对浦发银行与大笑铅锌矿在办理最高额抵押时为何没有办理备案登记进行了说明，并在判决主文中明确浦发银行对大笑铅锌矿的采矿权在41780万元的范围内的债权享有优先受偿权。该判决已经生效，未经再审程序推翻，执行法院遵照该判决结果处理，符合法律规定。因此，查清峰关于浦发银行对大笑铅锌矿采矿权不享有优先受偿权的主张，缺乏法律依据，本院不予支持。二、大笑铅锌矿采矿权处置后是否应优先清偿申诉人享有的债权申诉人主张其对大笑铅锌矿采矿权查封在先，应该优先于浦发银行得到清偿。《最高人民法院关于首先查封法院与优先债权执行法院处分查封财产有关问题的批复》规定：“一、执行过程中，应当由首先查封、扣押、冻结（以下简称查封）法院负责处分查封财产。但已进入其他法院执行程序的债权对查封财产有顺位在先的担保物权、优先权（该债权以下简称优先债权），自首先查封之日起已超过60日，且首先查封法院就该查封财产尚未发布拍卖公告或者进入变卖程序的，优先债权执行法院可以要求将该查封财产移送执行。”本案中，执行依据已经确定浦发银行对大笑铅锌矿采矿权享有优先受偿权。德阳中院作为优先债权执行法院，对大笑铅锌矿采矿权的查封虽然在后，但经与首次查封的法院即德阳市旌阳区人民法院进行协商并征得其同意后，有权对大笑铅锌矿采矿权进行拍卖，并应当将拍卖采矿权后所得价款优先清偿浦发银行的债权。因此，申诉人仍以查封在先为由主张其应该优先受偿，缺乏法律依据，本院不予支持。综上，申诉人查清峰的申诉理由不成立，本院不予支持。参照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零四条，依照《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》129条规定，裁定如下：驳回查清峰的申诉请求。审判长  黄金龙审判员  刘少阳审判员  邵长茂二〇一九年三月二十六日法官助理薛圣海书记员赵文琪