湖南省岳阳市岳阳楼区人民法院刑 事 判 决 书(2018)湘0602刑初360号公诉机关岳阳市岳阳楼区人民检察院。被告单位汨罗市衡联铜材有限公司，住所地湖南省汨罗市循环经济产业园，组织机构代码914306817680429103，法定代表人梁剑荣。诉讼代表人梁剑荣，男，1972年2月13日出生，汉族，高中文化，户籍所在地广东省佛山市，住广东省佛山市南海区，系汨罗市衡联钢材有限公司法定代表人。被告人梁剑雄，男，1964年6月19日出生，汉族，初中文化，汨罗市衡联铜材有限公司股东、监事，户籍所在地广东省佛山市南海区，住广东省佛山市南海区；因涉嫌犯滥用职权罪、对单位行贿罪于2017年2月4日被指定居所监视居住，2017年5月16日被逮捕，同年10月25日被取保候审，2018年6月8日经本院决定被取保候审；现在家候审。辩护人钟龙，湖南云盟律师事务所律师。岳阳市岳阳楼区人民检察院以岳楼检公二刑诉［2018］83号起诉书指控被告单位汨罗市衡联铜材有限公司、被告人梁剑雄犯单位行贿罪，于2018年6月4日向本院提出公诉。岳阳市中级人民法院以（2017）岳中刑二指字第18号《指定管辖决定书》，将本案指定本院审判。本院于同日受理，并依法组成由审判员刘红梅担任审判长，人民陪审员许婷、孙爱涛参加评议的合议庭，书记员金静担任庭审记录，于2018年8月31日公开开庭审理了本案。岳阳市岳阳楼区人民检察院指派检察员张莲英出庭支持公诉，被告单位汨罗市衡联铜材有限公司诉讼代表人梁剑荣、被告人梁剑雄及其辩护人钟龙均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。岳阳市岳阳楼区人民检察院指控：2005年至2008年，汨罗市衡联公司在汨罗工业园投资建设过程中，公司董事长梁剑雄伙同原公司法定代表人、总经理李某（另案处理）为求得和感谢汨罗市原市长、市委书记白某（另案处理）在企业用地、申办福利企业、建厂项目办理手续、收购公司等方面提供帮助，采取邀请白某投资入股、股本分红等方式，送给白某共计990万元人民币，港币5万元。具体事实如下：1、2005年中秋节期间，梁剑雄和李某为求得白某的关照，在白某的家里，两人送给白某人民币10万元。2、2006年6、7月份，梁剑雄与李某商量后，从衡联公司财务上支取80万元人民币，由李某经手存入白某指定的其情妇杨清华的银行账户上。3、2006年7月份，李某从公司支取100万元人民币后，存入白某指定的其族弟白放在交通银行的账户上。4、2006年9月初，因梁剑雄和李某产生矛盾，白某约梁剑雄和李某在岳阳中银宾馆见面协调。因持股问题李某和梁剑雄意见不一，梁剑雄和李某商量分家，白某也提出退股。梁提出分家给李某500万元人民币，再分给白某800万元人民币（除之前送给白的180万）。白某表示同意，并提出由李某经手将钱给他。梁剑雄、李某均表示同意。同年9月5日，梁剑雄安排公司财务人员将约定付给白某的800万元转账至李某指定的银行账户上。李某因为在汨罗另外筹建钢材厂需要资金，便向梁剑雄和白某提出白某的800万元人民币分批付给白某，两人均表示同意。后经白某多次催要，李某分三次付给白某160万元人民币。2008年下半年，李某卖掉其投资创建的钢材厂后离开汨罗，按约定剩下的640万元人民币一直未付给白某。5、2014年底，梁剑雄想让汨罗市政府收购衡联公司，为求得时任汨罗市委书记的白某的关照，同时为感谢白某之前对衡联公司的关照，在白某的办公室，梁剑雄送给白某港币5万元。2017年1月30日，被告人梁剑雄因涉嫌滥用职权罪、对单位行贿罪被立案并网上追逃后，在广东省肇庆市被公安机关抓获。到案后，被告人梁剑雄如实供述了单位行贿罪的全部犯罪事实。对于上述指控的事实，公诉机关提交了相应的证据予以证明。公诉机关指控认为，被告单位汨罗市衡联铜材有限公司为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，情节严重，被告人梁剑雄作为衡联公司的董事长，是被告单位实施行贿的直接负责的主管人员，被告单位及被告人梁剑雄的行为均已构成单位行贿罪。公诉机关提请对被告单位汨罗市衡联铜材有限公司、被告人梁剑雄依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，予以判处。被告单位诉讼代表人梁剑荣对公诉机关指控被告单位犯单位行贿罪的事实没有异议，请求法庭公正处理。被告人梁剑雄及其辩护人对公诉机关指控的罪名不持异议，但对指控的事实提出如下辩解和辩护意见：1、白某退出衡联公司前经李某拿走的180万元因不能证明是受被告人梁剑雄指使支付的，且该180万元是白某的主动索贿，不能认定为被告人梁剑雄的行贿金额；2、衡联公司在白某退出后支付给他的800万元是白某的投资收益，不能认定为是衡联公司的行贿款；3、被告人梁剑雄具有自首情节，应当从轻处罚。经审理查明：被告人梁剑雄与李某（另案处理）商定后于2004年12月7日注册成立了被告单位汨罗市衡联铜材有限公司（以下称衡联公司，该公司由被告人梁剑雄一人出资并实际控制），成立时登记的股东为梁剑雄、李某和喻红军等三人，由李某担任公司的法定代表人、执行董事，被告人梁剑雄担任公司监事。衡联公司的财务支出经被告人梁剑雄同意后，由李某签字，梁某加盖被告人梁剑雄的私章（梁某受被告人梁剑雄委托管理私章，并监管衡联公司的财务）后支付。2006年9月李某退出衡联公司。2007年8月10日，衡联公司股东变更登记为被告人梁剑雄和梁剑荣，由梁剑荣任公司经理、法定代表人，被告人梁剑雄任公司监事，之后直至案发衡联公司未再进行变更登记。衡联公司成立初期主要是将收购的废铜运至被告人梁剑雄设立在佛山市南海区的河西铜材厂进行加工。2005年春节后不久，李某认识了时任汨罗市市长的白某（2004年底至2016年底先后担任汨罗市市长、中共汨罗市委书记，已判刑）。2005年3月左右，经李某推介白某带队到广东省招商引资时考察了河西铜材厂并与被告人梁剑雄见面。被告人梁剑雄表示希望在衡联公司现有基础上投资建设一条铜材加工生产线。时隔不久，被告人梁剑雄到汨罗市考察投资环境，为了得到白某对衡联公司的关照，考察期间其和李某与白某达成了共同入股被告单位汨罗市衡联铜材有限公司的口头协议，具体为：被告人梁剑雄和白某各投资500万元，分别占股45%，李某不出资，负责衡联公司的日常管理，但占10%的股份。随后，被告人梁剑雄和李某在原罗城经济开发区（汨罗市工业园的前身）选中了一块土地，在白某的推动下，相关单位为衡联公司迅速办理完开工建设所需的各项手续。2005年7月至10月，白某分多次将共计270万元作为入股衡联公司的资金交给李某，李某即时告诉了被告人梁剑雄相关情况，并将白某交来的资金存入其个人的中国银行卡内（卡号47×××00）过渡。2005年9月16日至10月31日，李某分四次将270万元汇入衡联公司财务账户。此后，白某未再向衡联公司出资，被告人梁剑雄亦未要求白某继续出资。2005年底，原罗城经济开发区管委会根据白某与被告人梁剑雄之前达成的招商协议，协助衡联公司成功申报了福利企业，享受征三返七的税收优惠政策。2006年2月至7月，白某以还债为由通过李某（在征得被告人梁剑雄的同意后）分多次从被告单位汨罗市衡联铜材有限公司提取了共计450万元（其中现金200万元由李某在岳阳市交给白某；150万元由李某按白某要求提取现金后分两次在湘潭市工商银行汇入了杨清华的银行账户；100万元由李某汇入白某指定的白放的银行账户）。至止，白某将其出资270万元全部收回，并从被告单位汨罗市衡联铜材有限公司多拿了180万元。2006年9月初，李某提出分家，白某也表示退出。梁剑雄、李某、白某三人协商后确定，梁剑雄出资1480万元收购李某和白某在衡联公司的股份，扣除白某之前已拿走的180万元，李某和白某各分得500万元和800万元。白某要求衡联公司将分给他的800万元通过李某转交给他。2006年9月5日，被告单位汨罗市衡联铜材有限公司从该公司在中国银行开设的账户分三次向该公司在建设银行开设的账户（由李某实际控制）共计汇入1500万元，同月8日，李某将衡联公司多支付的200万元原路汇回衡联公司。至案发时止，李某仅向白某支付了160万元，尚有640万元未支付给白某。另查明，2005年中秋节前，被告人梁剑雄和李某应邀到白某家吃饭时送给白某10万元现金；2014年底，为求得白某的关照，让汨罗市政府收购衡联公司，被告人梁剑雄送给白某港币5万元。综上，被告单位汨罗市衡联铜材有限公司共送给白某人民币990万元，港币5万元。2006年10月份,湖南省国税局接到举报称衡联公司涉嫌偷税等税务问题,省国税局调查组对衡联公司进行了税务稽查。因该企业涉嫌虚开增值税发票、福利企业不达标等一系列问题，11月份,岳阳市国税局开会通报了稽查情况,之后白某帮助被告人梁剑雄多次找省里相关领导及到省国税局进行协调,请求同意以企业自查方式进行处理,补缴税款。同年12月,湖南省国税局、岳阳市国税局、汨罗市国税局参与召开了会议,对衡联公司的问题进行了研究,最终同意衡联公司做企业自查申报,补缴税款,未作处罚,未移送司法处理。2007年上半年,衡阳市公安局正在侦办衡阳振智金属回收有限公司、衡阳英鹏铜材有限公司（两家公司实际控制人之一为梁剑雄）涉嫌虚开增值税专用发票案,决定对被告人梁剑雄进行抓捕,并且派人到汨罗拟将梁带到衡阳进行审查,但在白某的阻止下,衡阳市公安机关最终未能将梁带走。2017年1月15日，被告人梁剑雄因涉嫌滥用职权罪、对单位行贿罪被立案并被网上追逃。同月30日，被告人梁剑雄在广东省肇庆市被公安机关抓获。到案后，被告人梁剑雄如实供述了办案机关尚未掌握的上述单位行贿的全部事实。岳阳市岳阳楼区人民检察院先后于2017年4月18日、7月24日、8月24日扣押被告人梁剑雄100万元、200万元、200万元，共计500万元。上述事实，有由公诉机关提交并经庭审举证、质证、认证的下列证据予以证明：1、常住人口信息、户籍资料。证明被告人梁剑雄作案时已达完全刑事责任年龄。2、指定管辖决定书、立案登记表、岳楼检反渎扣决[2017]6、11、13号扣押决定书及相对应的扣押清单、非税收入缴款书、岳阳市岳阳楼区人民检察院起诉意见书，被告人梁剑雄第一次讯问笔录。证明2017年1月15日，梁剑雄因涉嫌滥用职权罪、对单位行贿罪被立案并被网上追逃。同月30日，被告人梁剑雄在广东省肇庆市被公安机关抓获。到案后，被告人梁剑雄如实供述了办案机关尚未掌握的上述单位行贿的全部事实。办案机关扣押了涉案款项共计500万元。3、被告单位衡联公司的工商登记资料、多次股东会议决议、股份转让协议。证明衡联公司于2004年12月7日成立，当时由李某任法定代表人、执行董事，被告人梁剑雄为出资最多的股东；后经多次变更登记，至2007年8月10日，被告单位衡联公司股东变更为被告人梁剑雄和梁剑荣，由梁剑荣任公司经理、法定代表人，被告人梁剑雄任公司监事，之后直至案发被告衡联公司未再进行变更。4、被告单位衡联公司的记账凭证、经李某指认的现金解款单回单及相对应的收据，核算项目明细账及相对应的记账凭证、现金解款单回单、中国银行转账支付存根、中国银行入账通知书，司法会计鉴定意见。证明在2005年9月16日至10月31日期间，李某分四次共向被告单位衡联公司汇入300万元，经其指认该300万元是白某交其投入衡联公司的入股资金；2006年1月18日至24日，李某从衡联公司借支了200万元；2006年9月5日衡联公司从该公司在中国银行的账户内分三次向该公司在建设银行的账户内共计汇入1500万元，同月8日，衡联公司将200万元从公司建设银行账户内汇入公司中国银行的账户内；2007年10月31日衡联公司的记账凭证载明衡联公司退回李某的股本1300万元。5、股份转让协议（李某与梁剑雄）、关于衡联分家协议。证明2006年9月3日，李某与被告人梁剑雄达成一致由梁剑雄在当月底以前支付给李某1480万元后，李某完全退出衡联公司。6、证人李某的证言。证明2004年底，梁剑雄成立了衡联公司，她担任公司的法定代表人和总经理，没有实际出资，占有公司20%的干股，负责公司的日常管理和对外协调，被告人梁剑雄是公司的实际出资人，公司的支出经梁剑雄同意后，由她和梁剑雄委托的梁某两人签字后支付。2005年初，她结识了时任汨罗市市长白某。同年3、4月份经她牵线，白某带队到梁剑雄在佛山市铜材厂考察。白某邀请梁剑雄和她在汨罗投资建设一家铜材加工企业，梁剑雄表示同意。不久梁剑雄到汨罗市与白某见面时，邀请白某投资入股，白某答应入股500万元，占股45%，但白某又说暂时只能出300万元，并要求保密。当时梁剑雄并不缺少资金，邀请白某入股是想白某给予关照。2005年7月白某在衡联公司工地上将50万元现金交给她，她将钱存入了事先按梁剑雄的要求准备好的中国银行卡上（卡号47×××00），8月份白某又将70万元现金交给她，10月份，白某委托他人以彭元秀的名义从广州汇了150万元至她的中国银行卡内，她将上述共计270万元的相关情况告诉了梁剑雄并全部转入了衡联公司的财务上。后来，白某没有再出资，梁剑雄也未要求白某继续出资。2006年2、3月份，白某要她准备200万现金用于还债，她在征得梁剑雄同意后从衡联公司提取了200万元现金在岳阳市家宾馆的地下停车场交给了白某本人；7月白某再次要她准备150万元汇到指定的账户，梁剑雄指示她和梁某在湘潭分两次将70万元和80万元汇入白某指定的“杨清华”的账户，她按梁剑雄的要求告诉白某其中70万是退还白某的本金，另80万元是送给白某的。没过几天，白某又找她要100万元汇入白放的银行账户，她经梁剑雄同意后分两次一次40万元，一次60万元将共计100万元在长沙存入了白放的账户内。因她和梁剑雄闹意见，2006年9月的一天，白某约她和梁剑雄见面，由于分歧较大，她提出分家，白某也表示退出，经协商并签订分家协议，由梁剑雄出资1480万元给她和白某作为退出的补偿，扣除白某之前多拿走的180万元后，她和白某各分得500万元和800万元，1300万元由梁剑雄通过衡联公司支付给她后，由她将800万元交给白某。过了两天，梁剑雄安排衡联公司账务转了1500万元到她控制的衡联公司在建设银行的临时账户，梁剑雄告诉她多汇了200万元，要她汇给衡联公司，之后她将200万元汇款给了衡联公司。白某的800万元，她最终只给了160万元给白某。衡联公司在前期筹建过程中，白某召开协调会要求汨罗市各部门支持，衡联公司在后续报建、报批手续很顺利。2006年10月，税务部门对衡联公司进行稽查，经白某出面协调，最终没有将衡联公司移送司法机关。另外，2005年的一天，白某邀请她和梁剑雄到白某家吃饭，她和梁剑雄送了10万元现金给白某。7、证人白某的证言。证明他于2004年12月至案发时止先后担任汨罗市的市书记。任职后不久他在汨罗市工业园调研时认识了李某。2005年3月左右，他带队准备到广东招商，李某主动找到他，建议去梁剑雄经营的河西铜材厂考察。在河西铜材厂考察过程中，梁剑雄提出准备到汨罗市投资，并邀请他入股，李某也要他入股，他初步同意。不久，梁剑雄到汨罗考察投资环境，与他和李某具体商定共同入股的事情，最终决定由梁剑雄和他各投资500万元，分别占股45%，李某不出钱但占10%的股份，由李某负责衡联公司的日常管理。梁剑雄要他保证衡联公司能申办福利企业、享受税收优惠，在用地、办理项目手续等方面得到照顾，他都答应了。2005年5月，梁剑雄在工业园选中了一块地，经他出面打招呼，工业园按3万元每亩的价格出让了土地，并帮助衡联公司申办了福利企业，享受征三返七的税收优惠政策。他通过李某共向衡联公司投入资金270万元，具体为2005年7月和8月分别交给李某现金50万元和70万元，资金是他弟弟白建国给他的，10月份他又让堂弟白放汇款150万元给李某。事后他对梁剑雄表示暂时没有更多的资金投入，梁剑雄称没关系，公司已投产，不缺钱。2006年2、3月左右，他要李某准备了200万元现金，李某在岳阳市中达宾馆的地下停车场将200万元交给了他，他随即将钱全部交给谢学军用于放贷赚取利息；6、7月份左右，他又要李某准备150万元在岳阳市外的地方汇入杨清华的银行账户内，不久李某告诉他已办好，且其中一笔70万元是退他的入股本金，另一笔80万元是衡联公司给他的钱，事后杨清华也告诉他收到了150万元；7月初，他再次要李某准备100万元存入白放的银行账户，过了几天李某就办妥了，白放也告诉他收到了100万元。2006年8、9月左右，梁剑雄和李某发生了矛盾，他约两人见面调解，李某要求退股，梁剑雄同意并征求他的意见，他也表示退出，于是梁剑雄和李某算账后形成协议，约定由梁剑雄支付给李某1480万元后李某和他退出，这1480万元包括李某的500万元，付给他的800万元和之前他已经收到的180万元。他看了协议后表示同意，要求将分给他的钱由李某交给他。分家后，他找李某要钱，至案发时李某仅支付给他现金160万元，他把其中的140万元交给谢学军帮他放贷，其余20万元用于了生活开支。2005年中秋节前，梁剑雄和李某到他在汨罗的家里送给他10万元，他将该笔钱用于家庭开支。2014年的一天，梁剑雄到他的办公室看他送给他5万元港币，他兑换成人民币后用于个人消费。他在2006年通过省政府和省国税局的关系减轻了省国税局对衡联公司的处罚，并帮助梁剑雄个人摆脱了涉嫌税务犯罪的司法追究。8、证人史某的证言。证明她是白某的妻子，2005年中秋节前，梁剑雄和李某在她家里送了10万元现金。9、证人梁某的证言。证明他是从2000年开始就在梁剑雄的河西铜材厂上班，2004年梁剑雄和李某合伙在汨罗开办了衡联公司，2005年梁剑雄和李某在汨罗投资引进了相关生产线，2006年9月李某不知为何离开了衡联公司。他在衡联公司管理梁剑雄的财务私章，按照梁剑雄的指派在相关财务票据上盖印。在衡联公司他一般不直接经手现金，2006年7月梁剑雄安排他开车陪同李某到过湘潭的工商银行办事，具体办什么他不清楚。10、证人朱某的证言。证明他于2002年10月至2006年7月间担任汨罗市原罗城经济开发区（现工业园的前身）主任。根据当时汨罗市招商局及时任市长白某与梁剑雄谈好的招商引资条件，罗城经济开发区与衡联公司签订了入园协议，按三万元每亩提供土地，并按程序为衡联公司申报及协助办理了福利企业，享受相关税收优惠政策，并作为牵头单位协调各部门为衡联公司办理了建厂项目的相关手续。当时三万元的地价是2003年汨罗市市委召开常委扩大会决定的，2006年初工业园的供地价格为每亩5万元。衡联公司符合申办福利企业的条件。11、证人刘某、许某1、王某、何某的证言。证明他们在2006年期间都是汨罗市国税局的工作人员。2016年10月，省国税局接到举报反应衡联公司涉嫌偷税，要求汨罗市国税局查处。考虑到衡联公司是汨罗市重点引进的大型企业，他们请求省局直接查处。不久省局组成稽查工作组进驻汨罗，根据稽查组的通报，衡联公司的行为涉嫌虚开增值税发票，后来白某安排何某到省局协调，并陪白某到省局进行汇报，最终省局同意将税务稽查改为企业自查申报处理，由衡联公司退回962万元后结案。省局陈少波科长表示将稽查作为企业自查申报在湖南是第一次，肯定不符合法律法规的规定。12、证人匡某、杨某、许某2等人的证言，关于衡阳“5.16”特大虚开增值税专用发票、衡阳市公安局经侦大队关于抵扣税款发票案的情况报告、关于犯罪嫌疑人梁剑雄涉嫌虚开增值税专用发票、抵扣税款发票犯罪的情况报告、呈请立案报告、呈请刑事拘留报告、呈请批准逮捕报告书、呈请移送起诉报告书，衡阳市公安局第234期公安要情、起诉意见书等。证明2007年5月25日，衡阳市公安局税侦支队杨某带领办案民警赴汨罗市并在当地公安配合下将虚开增值税发票的犯罪嫌疑人梁剑雄抓捕，但不久汨罗公安局经侦大队教导员以梁剑雄的衡联公司是当地的纳税大户为由不让他们将人带走，在争执时汨罗市公安局政委、局长和市长都到了现场，但没能解决问题，当杨某准备将梁剑雄强行带走时，从外面来了20多名身着警服的人员一齐冲上来将梁剑雄抢走，此后该案因梁剑雄无法到案，相关证据难以到位，衡阳当地检察机关做出不起诉决定。13、被告人梁剑雄的供述和辩解。证明2004年底，他和李某在汨罗市成立了衡联公司，李某任法人代表，他是董事长，是公司的实际控制人。2005年他通过李某认识了时任汨罗市市长的白某，白某要他到汨罗投资，并想投资500万元入股衡联公司，入股资金挂在李某的名下，他和白某各占股45%，李某不出资占股10%，所有事情由李某具体管理。2005年下半年，衡联公司在汨罗工业园的项目建设开工后，李某告诉他白某分多次投资270万元。2006年2月春节后不久，白某到衡联公司看生产情况时对他说投资款没有交够，他表示公司已投产，不需要白某的钱了。2006年2、3月份，李某告诉他白某要200万元还债，他同意了；7月份，白某又通过李某到衡联公司拿钱，他除了同意将白某剩下的70万元投资款给白某外，另外从公司拿了80万元送给白某；不久李某告诉他白某又要100万元，他同意了，三次拿钱都是由李某办理支取的，具体情况他不清楚，以李某说的为准。2006年8月，他和李某发生矛盾，9月初白某约他和李某在岳阳市家酒楼见面协调，最后商定李某和白某退出衡联公司，衡联公司分给白某800万元（不包括之前给的180万元），李某500万元，李某将上述主要内容形成了分家协议，他和李某都签了名，三人口头约定给白某的钱由李某收到钱后转给白某。两天后衡联公司将1500万元汇入了李某控制的银行账户，李某随后将衡联公司多给的200万元退给了衡联公司。他听说李某只给了白某200万元左右。另外，2005年中秋节前他和李某到白某家里送了10万元现金。2014年底，他为了让白某关照汨罗市政府收购衡联公司，在白某的办公室送给白某港币5万元。白某给予衡联公司的关照主要有，一是2005年衡联公司选中的地价比汨罗工业园的要价每亩低2万元，二是经白某的协调衡联公司成功申办了福利企业，享受征三返七的税收优惠，三是2007年他被衡阳市公安以涉嫌虚开增值税发票立案侦查，在白某的帮助下阻止了衡阳公安将其带走。本院认为：被告单位汨罗市衡联铜材有限公司为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，情节严重，其行为已构成单位行贿罪；被告人梁剑雄作为被告单位的实际控制人，决定并直接实施向国家工作人员行贿，是实施单位行贿犯罪直接负责的主管人员，其行为已构成单位行贿罪。公诉机关指控被告单位汨罗市衡联铜材有限公司、被告人梁剑雄犯单位行贿罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。关于被告人梁剑雄及其辩护人提出的白某退出衡联公司前经李某拿走的180万元因不能证明是受被告人梁剑雄指使支付的，且是白某主动索要，不能认定为被告人梁剑雄的行贿金额的辩解和辩护意见。经查：经李某给予白某的180万元是被告单位汨罗市衡联铜材有限公司的资金，也是衡联公司为了利用白某谋取不正当利益所给予的；衡联公司为被告人梁剑雄实际控制，在李某退出衡联公司前，该公司的资金支出须经被告人梁剑雄授权代表梁某加盖梁剑雄的私章后才能支付，因此被告人梁剑雄应当知道该180万元的使用目的，被告人梁剑雄对此亦有供述；给付贿赂具有推定明知的效果，被告人梁剑雄同意给付白某180万元的事实足以表明其对白某为被告单位汨罗市衡联铜材有限公司谋取不正当利益具有明知或者一定的预期，在被告单位汨罗市衡联铜材有限公司、被告人梁剑雄没有明示白某不要为衡联公司提供为法律、法规、规章、政策、行业规范所禁止的利益时，应肯定其有谋取不当利益的主观意图；虽然前述180万元是白某主动索要，但因被告单位汨罗市衡联铜材有限公司、被告人梁剑雄通过李某给予白某180万元时，仍然具有谋取不正当利益的意图，其给付贿赂的行为因而具有一定的主动性，不完全是白某索贿的结果，故该180万元应认定为被告单位汨罗市衡联铜材有限公司、被告人梁剑雄的行贿金额。综上，被告人梁剑雄及其辩护人的相关辩解和辩护意见不能成立，本院不予支持。关于被告人梁剑雄及其辩护人提出的衡联公司在白某退出后支付给他的800万元是白某的投资收益，不能认定为是衡联公司的行贿款的辩解和辩护意见。经查：1、被告人梁剑雄与白某在招商引资初次相识且其并不缺少投资资金时,便邀请白某入股,邀请入股的真实意图是请求被告人白某利用其市长身份为企业谋利,具有行贿的动机和故意;2、虽然梁剑雄、李某、白某对投资金额及占股份额有口头约定,但梁剑雄、李某对白某的投资款到账时间、利润分配方案、亏损承担方案均无约定,并对白某拿回投资本金的时间不作要求,具有很大的随意性,且承诺保证白某本金的安全;3、虽然白某于2005年7月、8月、10月三次共向李某交纳投资款270万元,但该资金未及时进入公司账户,而是存入李某的个人账户,财务凭证显示上述资金于2006年3月才以李某投资名义进入公司账户,亦说明了公司建设并不缺少资金,且在之后不久的几个月的时间里白某就将270万元全部抽走，甚至多获取180万元;4、在公司建设及生产期间,被告人白某并未参与公司的任何经营管理,仅仅实施了利用职务便利为公司的建设用地、福利企业的申办、建设项目的手续办理等方面提供帮助的职务行为;5、在三人散伙时,亦未严格进行结算,在白某早已没有任何出资的情况下，被告人梁建雄仍然以收购白某股份的名义给予其800万元巨额资金,且被告人梁剑雄供述其目的是在以后的独立经营中仍需要白某的关照。综合以上事实分析,白某的入股出资行为并非正常的真实出资,而是一种规避法律、掩盖非法收受贿赂的手段,是以合作投资之名,行受贿之实的行为,其行为符合权钱交易的受贿犯罪本质特征,此笔指控事实应认定为对白某的行贿，构成行贿犯罪。故被告人梁剑雄及其辩护人的相关辩解和辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于被告人梁剑雄的辩护人提出的被告人梁剑雄具有自首情节，应当从轻处罚的辩护意见。经查：2017年1月30日被告人梁剑雄因涉嫌滥用职权罪、对单位行贿罪被公安机关抓获后，主动交待了办案机关尚未掌握的单位行贿罪的全部犯罪事实，应认定为自首，故被告人梁剑雄的辩护人提出的该辩护意见成立，本院予以采纳。被告人梁剑雄作为被告单位汨罗市衡联铜材有限公司的直接负责的主管人员具有自首情节，如实供述单位犯罪事实，可认定被告单位自首，对被告单位及被告人均可以从轻处罚。起诉书未就被告单位汨罗市衡联铜材有限公司及被告人梁剑雄因单位行贿犯罪行为获取的违法所得事实提起明确的指控，且亦未就二者因单位行贿犯罪行为取得的违法所得提交相关证据，故对本案侦查机关扣押的被告人梁剑雄500万元款项由扣押机关依法处理。本案被告单位和被告人的犯罪行为发生在《中华人民共和国刑法修正案（九）》生效实施前，依照从旧兼从轻原则本案依照该刑法修正案前的刑法规定对被告单位和被告人定罪科刑。根据被告人梁剑雄的犯罪情节及悔罪表现，可认为对被告人梁剑雄适用缓刑对所居住的社区没有不良影响。据此，对被告单位汨罗市衡联铜材有限公司依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第二款、第五十二条、第五十三条之规定；对被告人梁剑雄依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，第六十七条第二款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款之规定，判决如下：一、被告单位汨罗市衡联铜材有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币二百万元。（罚金限在判决生效后三十日内向本院缴纳，逾期强制缴纳。）二、被告人梁剑雄犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑四年。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限在判决生效后三十日内向本院缴纳，逾期强制缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省岳阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘红梅人民陪审员  许 婷人民陪审员  孙爱涛二〇一九年三月二十八日书 记 员  金 静附引用的相关法律条文：1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。