上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪0115刑初4912号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人尹某某，男，1979年5月11日出生，朝鲜族，户籍地吉林省延吉市。辩护人沈叶，上海市辉煌律师事务所律师。被告人迟某某，男，1956年1月6日出生，汉族，户籍地安徽省合肥市。辩护人姚成霞，上海汉盛律师事务所律师。辩护人高照森，上海汉盛律师事务所律师。被告人刘某某，女，1968年2月19日出生，汉族，户籍地新疆维吾尔自治区。辩护人钱元春，远闻(上海)律师事务所律师。辩护人王金妮，远闻(上海)律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2018]4343号起诉书指控被告人尹某某、迟某某、刘某某犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月19日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员杨某3出庭支持公诉。被告人尹某某、迟某某、刘某某、辩护人沈叶、钱元春、王金妮、上海市浦东新区法律援助中心指派的辩护人姚成霞到庭参加了诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2014年9月至2015年11月，被告人尹某某、迟某某、刘某某通过宣传、朋友介绍等方式，以励缘公司、缘滴公司名义与投资人签订《投资委托协议书》并允诺高额回报，非法吸收公众存款。经鉴定吸收资金总额人民币4,940,600元(以下币种同)，其中有报案材料的37位投资人投资金额3,014,100元，收回本息292,933元，投资损失2,721,167元。后被告人尹某某、迟某某、刘某某先后被抓获，到案后如实供述了上述事实。公诉人当庭讯问了被告人、宣读了证人证言、书证、鉴定意见等证据以证实上述指控。公诉机关认为，被告人尹某某、迟某某、刘某某违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人尹某某、迟某某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的犯罪处罚；被告人刘某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人尹某某、迟某某、刘某某有坦白情节，可依法从轻处罚。被告人尹某某、迟某某、刘某某对起诉书的指控基本无异议。被告人尹某某的辩护人提出如下量刑意见：被告人尹某某系初犯、偶犯，具有坦白情节，认罪悔罪态度好，愿意退赃；本案不应区分主从犯，被告人刘某某收取大量被害人现金，并在成都购买房产，被告人尹某某仅拿了两个月工资；被告人尹某某法律意识淡薄，主观恶性较小，钱款都用于公司运营。建议法庭对其从轻、减轻处罚，并适用缓刑。被告人迟某某的辩护人提出如下量刑意见：被告人迟某某并非励缘公司的设立者和实际控制人，只是缘滴公司的股东，未参与经营，不能认定为主犯，非吸数额应以实际参与的部分认定；被告人迟某某具有坦白情节，系初犯、偶犯；被告人主观恶性较小，只是去公司上班领取工资，其本人愿意退赃，也用自己的钱退赔被害人。希望法庭对其从轻、减轻处罚，并适用缓刑。被告人刘某某的辩护人提出如下量刑意见：被告人刘某某不是法定代表人，也不是管理人员，在本案中起次要作用；被告人刘某某主观恶性小，系初犯、偶犯，到案后能如实供述，认罪、悔罪态度好，愿意退赔。希望法庭对其从轻、减轻处罚。经审理查明，2014年9月至2015年11月，被告人尹某某、迟某某、刘某某以励缘公司、缘滴公司名义，通过发放宣传资料、朋友介绍等方式，承诺高额回报，向不特定公众非法吸收资金。经司法鉴定：根据励缘公司收入明细台帐、缘滴公司1万8VIP台账，共吸收资金4,940,600元；截至案发有37名投资人报案，经核对报案材料，吸收资金3,014,100元，支付本息292,933元，造成投资人损失2,721,167元。被告人尹某某、刘某某、迟某某分别于2018年3月11日、5月15日、5月19日被公安机关抓获，到案后交代了涉案事实。以上事实有下列经庭审质证的证据予以证实：1.工商登记资料证明励缘公司成立于2014年8月，被告人尹某某任法定代表人，2015年2月法定代表人变更为被告人迟某某；2014年11月缘滴公司成立，股东为尹某某、迟某某，尹某某任法定代表人。2.证人杨某1、阴某某、杨某2的证言证明励缘公司的通过召开投资宣讲会宣传其理财产品，宣称公司有东台养老院、有机农作物等投资，投资年化收益48%-60%，保本保息。励缘公司有“贝贝猫”“留仙猫”等理财产品。迟某某、尹某某负责宣讲，刘某某负责接待、签订合同和收取投资款。投入资金基本没有收回。3.《投资委托协议书》、收据、励缘公司收入台帐、缘滴公司台帐等证明被告人尹某某、迟某某、刘某某以励缘公司、缘滴公司名义对外非法吸收资金的事实。4.上海公信会计师事务所出具的司法鉴定意见书证明被告人尹某某、迟某某、刘某某以励缘公司、缘滴公司名义对外非法吸收资金的金额、造成投资人损失的情况。5.案发及抓获经过证明被告人尹某某、迟某某、刘某某的到案情况。6.被告人尹某某、迟某某、刘某某的供述及辩解。本院认为，被告人尹某某、迟某某、刘某某违反国家金融管理法规，变相向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。对于控辩双方就本案主从犯所提意见，本院认为，被告人尹某某、迟某某、刘某某在变相非法吸收公众存款犯罪中分工负责、相互配合，作用相当，并无主次之分，尤其被告人刘某某经手与客户签订合同、收取投资款等重要环节，属积极实行者，不应认定其为从犯。被告人尹某某、迟某某、刘某某到案后能如实供述基本罪行，均依法从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人尹某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。先行羁押3日折抵刑期3日。即自2018年3月14日起至2021年9月10日止。罚金款自判决生效后一个月内缴纳。)二、被告人迟某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。先行羁押4日折抵刑期4日。即自2018年5月23日起至2021年11月18日止。罚金款自判决生效后一个月内缴纳。)三、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。先行羁押9日折抵刑期9日。即自2018年5月24日起至2021年11月14日止。罚金款自判决生效后一个月内缴纳。)四、违法所得予以追缴或责令退赔后，按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  凌 鸿人民陪审员  孙根祥人民陪审员  陈敏毅二〇一九年三月五日书 记 员  沈 琦附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。