河北省行唐县人民法院刑 事 判 决 书（2019）冀0125刑初14号公诉机关河北省行唐县人民检察院。被告人张军卫，男，1969年9月20日出生，汉族，中共党员，初中文化，户籍所在地河北省石家庄市行唐县，住行唐县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年7月22日被行唐县公安局取保候审；2018年6月6日被行唐县人民检察院取保候审；2019年1月18日被本院取保候审。行唐县人民检察院以行检公诉刑诉【2018】167号起诉书指控被告人张军卫犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。行唐县人民检察院指派检察员郭忠岐、刘旭佳出庭支持公诉，被告人张军卫到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。行唐县人民检察院指控，2007年7月，河北农某信息服务有限公司在石家庄市注册成立，潘某1（另案处理）任法定代表人。行唐县金阳粮食种植专业合作社于2010年7月21日在行唐县工商局登记注册，张军卫任法定代表人，该合作社自成立后，按照河北农某信息服务有限公司的要求，未经有关部门批准，违反国家金融管理法规，向社会公开宣传，以入股分红的形式向社会不特定对象非法吸收公众资金，所吸收资金除少量用于周转资金外，其余均转账至河北农某信息服务有限公司银行账户。2011年2月23日至2015年7月26日，金阳粮食种植专业合作社非法吸收公众存款共计1031万元。未退还报案农户存款共计3619873.36元。公诉机关认为，被告人张军卫违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，以金阳粮食种植专业合作社的名义非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人张军卫的刑事责任。被告人张军卫辩解称，当初成立合作社的想法是为了给老百姓做点好事，没有想到造成现在的后果，我认罪，对公诉机关指控的犯罪事实及认定的罪名没有异议。经审理查明，2007年7月，潘某1在石家庄市注册成立了河北农某信息服务有限公司，潘某1任该公司法定代表人。被告人张军卫于2010年7月21日在行唐县工商局登记注册成立了行唐县金阳粮食种植专业合作社，并办理了营业执照，被告人张军卫任法定代表人。行唐县金阳粮食种植专业合作社由河北农某信息有限公司进行统一管理，该合作社自成立后，按照河北农某信息服务有限公司的要求，未经有关部门批准，违反国家金融管理法规，向社会公开宣传，以入股分红的形式向社会不特定对象非法吸收公众资金，所吸收资金除少量用于周转资金外，其余均划拨至河北农某信息服务有限公司银行账户。股民退股时，由河北农某信息服务有限公司将股金划拨回行唐县金阳粮食种植专业合作社进行股金支付。行唐县金阳粮食种植专业合作社发生的日常费用、员工工资、奖金、代办员代办费等费用全部由河北农某信息服务有限公司拨款支付。2011年2月23日至2015年7月26日，行唐县金阳粮食种植专业合作社非法吸收公众存款共计1031万元（行唐县金阳粮食种植专业合作社划拨至河北农某信息服务有限公司账户股金），报案人数达171人，未退还报案集资参与人存款共计3619873.36元。另查明，2007年7月，潘某1注册成立了河北农某信息服务有限公司，并担任法定代表人。2010年起，在潘某1的决策部署下，先后在行唐县与当地农民合作成立农民合作社，农某公司与农民合作社签订协议，在未经国家有关部门批准的情况下，由农民合作社收取社员股金形式吸收农民的资金，款项按不同的经营模式上交给农某公司。统管社将收取的全部农民资金上交给农某公司，农某公司在内部设立股金部专门负责对农民合作社上交的资金进行收支管理。农某公司将收取的合作社上交农民资金用于向房地产等公司投资或放贷。截止2015年，农某公司吸收集资款共计515210501.28元，返还393228299.30元，未返还121982201.98元。石家庄市桥西区人民检察院指控被告单位河北农某信息服务有限公司，被告人潘某1、李某1、郭某1、陈某1、耿某犯非法吸收公众存款罪一案，石家庄市桥西区人民法院于2018年6月28日作出（2018）冀0104刑初11号刑事判决书，判后，该案被告人潘某1、李某1、郭某1、陈某1不服，提出上诉。经河北省石家庄市中级人民法院审理，石家庄市中级人民法院于2018年12月27日作出（2018）冀01刑终613号刑事判决，维持石家庄市桥西区人民法院（2018）冀0104刑初11号刑事判决第一、二、七项，即“被告单位河北农某信息服务有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币一百万元；被告人潘某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金五十万元；依法追缴被告单位河北农某信息服务有限公司及被告人尚未退还的非法吸收公众存款（包括扣押的房产、车辆及债权），返还集资人”。上述事实，被告人张军卫在开庭审理过程中亦无异议，且有以下经庭审出示、质证的下列证据予以证实：一、书证（1）受案登记表，证明：2015年7月21日，石家庄市公安局桥西分局破获河北农某信息服务有限公司非法吸收公众存款案，根据市公安局通报，行唐县金阳粮食种植专业合作社为该公司非法吸收公众存款4568019.12元。（2）扣押物品文件清单，证明：扣押张军卫组织机构代码一本，现金日记账本27本，金阳合作社营业执照一张，计算机2台。（3）营业执照及机构代码，证明：行唐县金阳粮食种植专业合作社的法人是张军卫。出资总额100万元，业务范围为本社成员提供粮食种植管理技术、农资购买、农产品销售服务。（4）杨某1、王某等人的户籍证明，证明杨某1等人均系成年人。（5）张军卫前科证明，证明：该人无违法犯罪记录。（6）上方派出所民警出具的情况说明，证明：在该案中，张某4、杨某3因长期在外打工至今无法联系，股东雷勇明已去世。（7）调取证据清单，证明调取账户04×××68历史明细13页。（8）行唐县金阳合作社银行流水说明及账户历史明细，证明：河北中瑞会计师事务所出具关于金阳粮食种植专业合作社银行流水的统计数据说明，自2011年2月23日至2015年7月26日（中国工商银行账户04×××68）收入共计17877789.1元，支出共计17877789.1元。金阳粮食种植专业合作社通过该账号向河北农某信息服务有限公司银行账号04×××56共转款1031万元。由于提供的金阳合作社工商银行04×××68账户对方信息不完整，以上资金流向分析仅能部分反映资金的情况，后附单位客户历史明细。（9）受害群众存款情况统计表、身份证明、入股凭证，证明：受害人共计171人，损失共计3619873.36元。二、证人证言1、合作社股东及工作人员证言（1）证人王某的证言：我不是合作社的股东，不知道股东都分别是谁，我没有参与合作社的注册，具体注册情况我不知道，手续是张军卫负责办理的，我就是在金阳合作社打工，监事长的职务是张军卫让我干的，说每月1400元工资说就在那值班。当时合作社注册的工商许可经营范围是为社员提供粮食种植管理技术、农资购买、农产品销售服务。我不知道我们合作社的股东都有谁。金阳合作社开张后，张军卫找我让我在合作社工作。张军卫说去了合作社在村里找存款别的不用干。个人绩效提成是按每个人找的钱来算按万分之五的绩效工资来提成。我们合作社通过工作人员向朋友亲戚宣传，通过亲戚朋友向村民起到宣传的作用，我们的工作人员都是在各村名望比较高的人，村民对我们比较信任，我们在宣传的时候跟社员说一定确保股金的安全，在入股退股随入随取，承诺每年年底每1万元定期给100元分红。通过宣传让村民了解到农某社的优惠政策和方便快捷，让村民通过入股的形式来吸收股金。合作社的回报率是按银行同期利率。我们吸收来的股金上交河北农某信息服务有限公司，吸收的钱干什么了我不知道。金阳合作社自己没有做过投资，我不知道吸收的资金数额和参与入股的人数有多少。我最多的时候一共吸收了有一百三四十万元，现在还剩二十来万，具体多少我不知道，我不知道我的名下参与入股的人数有多少。合作社一直是张军卫负责的资金往来。张军卫找的工作人员，工资根据职务不同工资不同理事长2000元、副理事长1700元、柜员1100元、其余人员1400元。我们社主要是在上方村、许由村、东井底村、西井底村、羊寨村、南城子村、西城子村、北岭村通过入股方式吸收来的，我们社没有代办员。张军卫是法人代表是理事长，监事长是我，稽核是张某1，会计杨某2（2010年7月-2011年底），会计贾某1（2012年后半年-2014年12月），柜员程某1（2010年7月-2013年8月），杨某3（2012年）、郭某2（2012年-2014年10月），高某（2013年8月-2015年1月）。理事长负责全面工作和资金往来工作，稽核负责平时的工作检查，会计负责账目登记，柜员负责办理业务，我没有具体分工就是在合作社值班。（2）证人杨某1的证言：我不是合作社的股东。2011年2月15日合作社开张，张军卫让我试试，我就去了，干了一个月的时候发了1700元工资，张军卫让我担任副理事长的职务，后来我就决定在合作社工作了。我最多的时候吸收的资金有一百二十多万，现在还剩一百来万具体多少我不知道了。我不知道我名下参与入股的人数是多少。农某公司对每天吸收上来的资金规定是：通过农某社的平台监督合作社吸收股金情况，除去库存剩余的通过工商银行账号上交河北农某信息服务有限公司。库存按营业额的百分之三定。我们吸收的股金上交农某公司，吸收的钱干什么了我不知道。合作社的开支都是河北农某信息服务有限公司承担的，工作人员都是张军卫找的。（3）证人张某1的证言：我在金阳合作社担任稽合的职务。过两天我就去金阳合作社值一天班，去了就在合作社歇着，我没有具体的工作。我的亲戚朋友们在合作社一共存了30多万，我不干后都让他们支了现在没有了。我是万分之五的绩效工资，每季度结算一次。合作社的利息和信用社利率相同，定期的过年有100元分红。我们的工资是张军卫给我们发放，每月1400元工资。2010年夏天，张军卫说找几个人干合作社，说让人们入股，分红和银行利率相同，说成立合作社可以给村民带来化肥和种子上的优惠，张军卫还说一定保证社员的股金安全。我们合作社是以社员入股的方式来吸收股金，对吸收对象的要求是本乡的人可以存，别的没有特殊的要求。（4）证人贾某1的证言：我2012年8月-2014年12月份在金阳合作社担任会计。我负责金阳合作社社员入社和退社的业务办理、利息、股金的结算的账目登记、报表，账目、报表格式都是河北农某社统一规定的，所有账目都在金阳合作社内的计算机里面，我每月向河北农某社上报一次合作社的经营情况，还有合作社人员的工资情况。我没有给合作社吸收过资金，也没有给合作社做过宣传。合作社吸收资金对人员没有特殊要求，谁都可以。（5）证人程某1的证言：我2011年2月到2013年8月在金阳合作社担任柜员职务。我负责金阳合作社社员入社和退社的业务办理、利息、股金的结算，计算机终端里边有办理业务的程序，负责记录社员退社和入社的业务办理和利息结算。我没有给合作社做过宣传，没有给合作社吸收过资金，我只负责办理业务。我们合作社是以社员入股的形式来吸收股金的，对吸收资金的人员没有特殊要求。我记不清合作社吸收了多少资金了，也不知道发放了多少。（6）证人郭某2的证言：我2012年2月到2014年9月在金阳合作社担任柜员职务。我没有给合作社做过宣传，没有吸收过资金。合作社的张军卫、杨某1、王某吸收过资金，别人没有吸收过。吸收资金对人员没有要求，谁都可以。我在的时候合作社最多吸收了有700多户资金，发放了700多万元。（7）证人高某的证言：我2013年9月到2014年12月在合作社担任柜员。合作社的张军卫、杨某1、王某吸收过资金，别人没有吸收过。吸收资金对人员没有要求，谁都可以。我没有给合作社做过宣传。我在合作社上班的时候不清楚吸收了有多少户，资金有500多万元别的我不知道。（8）证人杨某2（张军卫妻子）的证言：2011年2月-2012年2月份，有一年左右，我在金阳合作社担任会计。我负责金阳合作社社员入社和退社的业务、办理利息、股金的结算的账目登记、报表、账目、报表格式都是河北农某社统一规定的，所有账目都在金阳和总社内的计算机里面，我每月向河北农某社上报一次合作社的经营情况，还有合作社人员的工资情况，每月还上报存入和取出的股金金额、合作社的办公费用。我没有给合作社吸收过资金，我只负责账目的登记，有人问的时候也给他们讲。我没有提成，我只有1400元的工资。合作社吸收资金没有特殊要求，主要是上方乡的人。我们合作社是以社员入股的形式来吸收股金，股金的种类有资格股金、消费股金和互助股金。我没有给金阳合作社做过宣传，金阳合作社最多时一共吸收了400多万资金，到我不干的时候也是400多万。（9）证人张某2的证言：我是许某的医生，我没有在金阳合作社担任职务，我就不知道金阳合作社注册的这回事，我也没有出资。张军卫用我的名字注册的时候没有和我说。（10）证人张某3的证言：我没有在合作社担任职务，也不知道金阳合作社的具体情况。2、河北农某信息服务有限公司工作人员证言（1）证人潘某1的证言：2007年7月份注册的河北农某信息服务有限公司，注册资金是壹佰万元，公司前期主要是指导老百姓为如何成立农民专业合作社提供咨询服务，后期是和农民合作成立合作社，河北农某与合作社签订协议，确认河北农某是合作社成员单位之一，合作社成立要求有五个人，村里出四个人，另外就是我。一共成立了30至40家左右合作社，这些合作社从农民手里吸收了多少资金我不清楚。河北农某于合作社存在三种关系，第一种是统管社，这种模式是合作社将吸收资金的闲置部分交给河北农某，委托河北农某管理经营。第二种模式是自营社，合作社将吸收资金的25%交给河北农某作为结算备用金，第三中模式是新模式，河北农某负责投资成立合作社，由村里发起人负责经营，将吸收资金的25%交给河北农某作为结算备用金，另外将利润的15%交给河北农某，这三种模式是由河北农某制定的，没有得到银监会等经融部门的批准。农民将股金投到合作社，合作社给股民出具股金证，股金证也是河北农某自己制作的。我自有资金大概十几万元，每个合作社成立给我五万元咨询服务费，合作社成立要使用我的联网结算系统，该系统由我掌握，我通过后台可以知道每家合作社的吸收股金数额，我要求合作社将吸收资金的25%上交给我作为结算资金，以备社员随时退股的备用金。我一共收取大约不到三个亿的合作社闲置资金。三个亿的用途如下：2011年9月向河北隆基房地产开发有限公司放贷三千万元，约定利息月息三分，2012年向石家庄纪元房地产开发有限公司放贷两千五百万元，月底利息月息三分，向河北永浩房地产开发有限公司放贷三千万元，约定月息二分五，向华丰地产放贷一千万元，月息二分五，向宁晋国宾食品公司放贷两千万元，月息二分五，向唐山清泉钢铁公司放贷四千万元，月息二分五，其他的记不清了，这些钱的具体操作是我手下经理，他们向我汇报由我签字确认。我放出的资金收回了大约一个多亿，未收回大约两个多亿，现在还有不到一个亿没有返还，我用一百四十万元为我自己购置一辆奥迪汽车，还有就是我公司的的正常经营。公司现有50来人，公司总经理是我，副经理有李某1、路某、郭某3，财物由郭某3负责，对外投资由路某负责，股金运营及合作社指导由李某1负责，现在会计是孙金彩。2011年还成立了河北农某商贸有限公司，我是法人代表，河北农某投资有限公司，我是法人代表，这两个公司现在都没有经营。公司的基本户都在省农行，其他的财务管理我不太清楚。（2）证人陈某1的证言：我于2010年3月在河北省银行内退后在河北农某信息服务有限公司的股金部工作至今。我是股金部主任，我不知道公司是什么时候成立的，在公司平常都是潘某1在负责工作。公司的主要领导都有总经理潘某1、副总经理李某2、郭某1、陈某2、蔡某、李某1。李某2负责协调联络、郭某1负责财务、陈某2负责办公室、网络技术部和后某、蔡某负责组建部和信息中心、李某1负责股金部。河北农某信息服务有限公司主要为农民发展农业提供资金支持，这些资金是股民投资的钱，入股的就是股民，合作社给发社员证，公司发展了大概有五十多个合作社，这些合作社分布在石家庄周边县的农村里。合作社的成立由潘某1安排组建部到当地农村宣传，找当地人出面注册合作社，然后由当地人宣传吸收农民投资入股。公司发展的合作社实际只有统管社和自营社两种模式。只交25%给公司管理，公司按每年4.8%支付股息，剩余75%自己管理的这种就是自营社；25%的钱放到公司账户。其中20%是准备金，5%是通存通兑的备付金，剩余的钱一部分用于当地合作社报公司批准的项目上，再留一部分用于返还股民的股息和股金，剩余的全部交到公司，由公司统一进行投资管理，公司按每年实际交来钱支付4.8%的利息这种的即是统管社。我只知道现在还亏损1.4亿股金。（3）证人耿某的证言：我在河北农某任网络技术部主任，2008年工作至今，我主要负责软件维护和硬件维护，还有网络维护，河北农某自己有一套“综合业务系统”，该套系统和银行营业系统类似，可以存取股金结算红利，还有就是股金部设定好的红利，我根据股金部红利点数做日结、月结及年结，再有就是日常维护。我还负责为刚成立的合作社安装调试“综合业务系统”的终端业务，终端设备具有存取股金和结算红利的功能，类似银行柜台系统。股金就是老百姓在合作社入的股，红利相当于股金的收益。日结、月结年结是对股金及红利等做的结算，每天做日结否则第二天系统不能正常运行。（4）证人郭某1的证言：我记不清什么时间开始从合作社吸收资金，大概是2008年湖或者2009年耿某来了后才有入股这一说，我当时管财务，只是在别人来报账时听他们说买电脑，装单机版软件，说是给合作社代购，公司从合作社吸收资金没有经过公司开会研究，都是潘某1自己说了算，一般都是他和李某1管这一块，其他人不参与，潘某1和李某1到厦门等南方城市考察，后来给青岛打款我只知道是购设备，组建部成立合作社有提成，具体数额记不清，蔡某负责组建部后我不知道成立了多少合作社。（5）李某1的证言：我在河北农某负责文字工作，按照潘某1的意思把关文字工作，股金说明、股金分类、社员入社管理办法，社员发展部负责起草，我来进行修改把关，另外就是负责给合作社下拨股金。2014年6月到2015年6月我管过股金部，只管给合作社下拨资金的审批，我只是签字，决定权在潘某1。我不清楚河北农某对股金是如何支配的，听说是放到几个企业去了，河北农某大概组建了100家合作社。股金证是潘某1找人设计的，股金就是社员入到合作社的钱，合作社给社员分红，分红是参照银行的利率计算，我只知道会上潘某1说欠下面股金1.4个亿。3、证实吸收资金去向的证人证言（1）证人苗某的证言：我是唐山市清泉钢铁集团有限责任公司副总经理。2013年5、6月份的时候，当时我们公司在中信银行贷款到期，有中信银行的人介绍河北农某信息服务有限公司的李某3，借款4000万元由农某打到唐山市军华物资经销有限公司，这家公司系我公司下属公司，再由军华打到中信银行还款。我们用农某的借款将中信银行的贷款还清后，再将贷款贷出来，当时在银行使用的受托支付业务，贷款直接放到了我们的原料供应商叫唐山市越森商贸公司账上，因为我公司欠越森商贸原料款，越森商贸就将这笔钱扣留，致使我公司没有及时还上农某这笔钱。大约支付了485万元利息。（2）证人潘某2的证言：我不知道我名下有一套保艺大厦的房子，这套房子不是我购买及到房管局办理的手续，前几年我父亲潘某1说用一下我的身份证我也没有问他干什么，就给他用了。（3）证人唐某的证言：2102年我公司陆续向潘某1借款2-3笔，期间有借有还，现在可能还差8-9百万元没有还上，当时是用我公司开发的兰拓大厦的房产做的抵押，现在还未解押，这些具体情况我公司会计张昭清楚，我向潘某1借钱用于结算建立兰拓大厦的工程款、材料款等。（4）证人薛某的证言：我是河北国某投资有限公司的财务总监。2013年11月19日我公司向河北农某信息服务有限公司借款3000万元，利率记不清了，借款期限一年，我司用振西购物广场C座7-9做抵押，并将我司70%的国权作为质押，我公司已陆续将这笔借款归还，现余额还差4.71万元，因潘某1一直未和我司解除抵押和质押，故剩余这4.71万元一直没有归还。4、集资参与人的证人证言（1）证人贾某2的证言：我2013年3月27日存了五万元，存的一年的定期，年息3.3000%，当初说的有分红，分红说的多少我忘了，但是我也没有分过红。当初是我们村的杨某1向我介绍的，说到金阳合作社存款和在信用社一样保险，存取都方便，除了利息外，还有分红，还给大米，另外合作社还有化肥，在那存钱买化肥还便宜，我到了金阳合作社存钱时，张军卫还给我介绍说墙上挂着各种证件呢，手续都全，肯定保险。（2）证人程某2的证言：我在行唐县金阳合作社存了10500元，合作社的工作人员给我宣传的，讲的是这个合作社手续齐全，在这存钱方便又保险，还有分红，到期了公司挣得多分得就多，利息按照正常的3.3000%支付，分红是白给的。（3）证人曹某的证言：我2014年6月日存了两万元，合作社工作人说到金阳合作社存款和在信用社一样保险，存取都方便，除了利息外，还有分红，还给大米，另外合作社还有化肥，在那存钱买化肥还便宜，我到了金阳合作社存钱时，还给我介绍说墙上挂着各种证件呢，手续都全，肯定保险。其他集资参与人证言与上述证人证言基本一致。三、被告人的供述与辩解被告人张军卫的供述与辩解：我是2011年2月份成立的行唐县金阳粮食种植专业合作社，担任法人代表，担任理事长。2010年7月21号行唐县工商行政管理局颁发的营业执照，具体是什么时间注册我记不清了。2011年7月4日在中国人民银行行唐县支行开的工商银行账号：04×××68，座机号是8277×××6，手机号是137××××7397，河北农某信息服务有限公司的账号是04×××46，当时合作社注册的工商许可经营范围是为社员提供粮食种植管理技术、农资购买、农产品销售服务。注册资金为100万元实际上账户里没有注资。股东有我、杨某1、王某、张某1、我媳妇杨某2，共五个人我们没有出资，合作社的开支都是河北农某信息服务有限公司承担的。办理手续前向河北农某信息服务有限公司交了5万元的押金。2010年7月21日行唐县工商局颁发了行唐县金阳粮食种植专业合作社营业执照。我就开始挑选合作社地址和装修合作社，装修完后我到新天地广告公司制作了河北农某信息服务有限公司的牌子，刘建军和王瑞民负责向河北农某信息服务有限公司申请办公用品和办公系统。于2011年2月15日开始营业至今。河北农某信息服务有限公司的经营模式有三种统管、自管、新模式，我们是统管的经营模式。统管意思就是由河北农某信息服务有限公司统一管理，将所有股金上交，公司负责合作社的各项开支，合作社的工作人员只挣工资。2014年6、7月份河北农某信息服务有限公司让我们换成了行唐县金阳粮食种植专业合作社的牌子。非法吸收公众存款没有金融部门的批准，我们的营业执照上的经营范围是为社员提供粮食种植管理技术、农资购买、农产品销售服务。一直是我负责的资金往来。河北农某信息服务有限公司要求找那些干过代办员的和村里有威望的人作为员工，我打听好后就找到了杨某1、王某、张某1他们家中，我和他们说开合作社是为了给村民带来方便和实惠国家允许开合作社，我们上班就挣工资，说肯定能确保股金的安全，跟他们介绍了合作社基本情况他们就同意了。吸收资金的人员没有特殊要求，只要是本乡的都可以。我们通过中国农民专业合作社法条例作为基础，河北农某信息服务有限公司的人说通过银行理财，承诺确保社员的股金安全。我们合作社通过工作人员向朋友亲戚宣传，通过亲戚朋友向村民起到宣传的作用，我们的工作人员都是在各村名望比价高的人村民对我们比较信任，我们在宣传的时候跟社员说一定确保股金的安全。在化肥、种子方面有优惠政策，入股退股随入随取，在过年时发放以宣传农某社模式、介绍农某社合法为内容的挂历，在农某社墙上挂有营业执照和合作社法的宣传画宣传。通过宣传让村民了解到农某社的优惠政策和方便快捷，让村民通过入股的方式来吸收股金。合作社的回报率是按银行同期利率，最高时为0.35%，最低时0.3%。我们吸收来的股金上交河北农某信息服务有限公司，开始河北农某社说是用吸收来的股金用来银行理财，今年1月份我们发现他们是投资了石家庄龙基房地产、纪元房地产、昌浩房地产，还有河北果宾食品厂、唐山青泉钢铁公司、石家庄金忆房地产和华丰房地产等行业。我们社主要是在上方村、许由村、东井底村、西井底村、羊柴村、南城子村、西城子村、北岭村通过入股方式吸收来的，我们社没有代办员。我们自己没有做过投资。我们2013年8月份最多时吸收的资金的数额是957万元，现在还有413万元参与入股的人数最多的时候有660户，现在剩下450户。河北农某社通过农某社的平台监督合作社吸收股金情况，出去库存剩余的通过账号04×××68汇入河北农某信息服务有限公司，账号是02×××56.存库按营业额的百分之三定。农某社在吸收资金时给参与人员出具入股凭条，上面有入股金额、到期红利、当时银行利率、入股人员信息、社员号、凭证号。河北农某信息服务有限公司和我们签订了一份还款协议承诺2015年年底分期分批结清具体每次多少钱没说。农某社分公司有建立账册，一开始由柜员保管，现在由我保管。我们合作社的资产有电脑三台、办公空调2台、电视一台、文件柜三个、办公桌2张，都是河北农某社出资购买的。我们金阳合作社没有代办员。我们金阳合作社的宣传资料有给老百姓发的宣传农某社的挂历，有宣传农某社的宣传册和河北农民报刊发的有关农某社的信息。我认可行唐县金阳粮食种植专业合作社自2011年2月23日至2015年7月26日共计吸收公众存款1031万元，截止目前，在金阳专业合作社存款受害人来公安机关报案的未退金额是3619873.36元，我认可这个金额，但是还有部分群众没有来报案，实际未退金额比这个数据要多70万元左右。金阳种植合作社的实际未退金额是430万元左右，合作社在公安机关查封之前，我核算过，但是核算的账本我找不到了，我心里记着这个数呢，还有个别受害群众没有报案，所以实际未退金额比受害群众报案的未退金额多出来了，我也不清楚具体哪些受害群众没有报案。四、勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录民警于2015年7月22日18时15分在行唐县金阳粮食种植专业合作社的搜查笔录，证明：经搜查，在该合作社内查获涉案主机两台，账本等物品。后附搜查照片。本院认为，被告人张军卫作为河北农某信息服务有限公司下属单位行唐县金阳粮食种植专业合作社的法定代表人，违反国家金融管理法规，未经金融管理机构批准，帮助河北农某信息服务有限公司借用经营合作社的名义，以入股分红的形式非法吸收公众资金，变相向社会公众吸收存款达10310000元，报案人数达171人，至今已报案未退金额3619873.36元，数额巨大，严重扰乱了国家的金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人张军卫犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第三条规定，上级单位已被认定为单位犯罪，下属单位实施非法集资犯罪活动，但全部或者大部分违法所得归上级单位所有的，对下属单位不单独认定为单位犯罪，下属单位中涉嫌犯罪的人员，可以作为上级单位的其他直接责任人员依法追究刑事责任。故被告人张军卫作为河北农某信息服务有限公司下属单位行唐县金阳粮食种植专业合作社的实际负责人，应认定为单位犯罪中的其他直接责任人员。其是在河北农某信息服务有限公司的授权下进行的犯罪活动，其合作社吸收的群众资金也交由河北农某信息服务有限公司管理和支配，属从犯，依法可减轻处罚。被告人张军卫当庭认罪，可酌情从轻处罚。为打击犯罪，保护国家的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人张军卫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效之日起十五日内缴纳）二、没收公安机关依法扣押的计算机等涉案财物，依法变卖后返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  赵海峰人民陪审员  朱振国人民陪审员  李会芹二〇一九年三月二十九日书 记 员  王皖璐