陕西省咸阳市渭城区人民法院               陕西省咸阳市渭城区人民法院民事判决书(2018)陕0404民初2494号原告:周某某，男，1975年10月1日出生，汉族，住浙江省诸暨市，公民身份号码：33901XXXX510019293。委托诉讼代理人：李某，贵州省天筑律师事务所律师。委托诉讼代理人：苟某某，贵州省天筑律师事务所律师。被告:陕西建工某某建设集团有限公司,住所地陕西省咸阳市。法定代表人：李某某。公司董事长。委托诉讼代理人：郑某，陕西建工某某建设集团有限公司员工。第三人：汉中思源楠竹产业发展有限公司，住所地汉中市汉台区。法定代表人：赵某某，公司总经理。原告周某某与被告陕西建工某某建设集团有限公司（以下简称陕建六公司）、第三人汉中思源楠竹产业发展有限公司（以下简称汉中思源公司）不当得利纠纷一案，本院于2018年2月27日作出(2017)陕0404民初1235号民事判决书。原告不服上诉到咸阳市中级人民法院，咸阳市中级人民法院撤销原判，发回重审。本院重新受理后，依法另行组成合议庭，公开开庭进行了审理，原告委托诉讼代理人苟某某、被告委托诉讼代理人郑某到庭参加了诉讼，第三人汉中思源公司经本院合法传唤未到庭，本案现已审理终结。原告周某某向本院提出诉讼请求：1、请求依法判令被告退还原告交纳的工程保证金300万元；2案件受理费由被告承担。事实与理由：被告于2015年表示可以拿工程给原告做，但要求原告先给付保证金300万元证明实力。原告为得到被告的工程，从2015年5月26日、27日两天内向被告汇款人民币共300万元，但至今被告都没有给原告任何工程，为此，原告要求被告返还工程保证金300万元。被告陕建六公司答辩称：一、本案不是工程保证金纠纷。1、工程保证金纠纷的基础法律关系是建设工程施工合同法律关系。《合同法》第二百七十条规定“建设工程合同应当采用书面形式。”即建设施工合同是要式合同。本案中，双方并未签订书面的建设工程施工合同。根据周某某诉称，其向陕建六公司缴纳300万元保证金的目的是为了证明其经济实力，亦即双方未就承包何种具体工程达成口头协议，进而难以认定本案是工程保证金纠纷；2、周某某对双方缔约的基础事实说不清，双方没有缴纳保证金的意思表示，也未就缴纳保证金达成合意。周某某对双方洽谈内容说不清，即对合同内容说不清。公司转账300万元，但在陕建六公司未向其发包任何工程的情况下，在长达两年的时间内，周某某却从未到过陕建六公司索要该笔保证金，甚至从未到过陕建六公司，这明显不符合常理，足以证明周某某所称其是向陕建六公司缴纳保证金是虚构的。二、本案实际上是周某某与第三人汉中思源公司的纠纷，周某某起诉陕建六公司属于虚构事实、恶意诉讼。1、周某某向陕建六公司转账300万元后，陕建六公司当即将该笔资金转入了第三人汉中思源公司，即陕建六公司并未占用该笔资金，也无占有该笔资金的意图；2、原审庭审中，周某某称其与第三人汉中思源公司的法定代表人赵某某是十几年的朋友；3、在原审过程中，第三人汉中思源公司的法定代表人赵某某向办案法官称其已经向周某某退还了300万元保证金，并提供了转账账号供法院查询证实。此次其又提供了大量向周某某转账的证据，以证明已经向周某某归还了保证金的事实。三、仅凭周某某向陕建六公司的转账流水这一孤证，在没有陕建六公司出具的收款收据等债权凭证，并且在其不能向法庭说清为何向陕建六公司转账、转账过程等细节情况下，不能形成证据链互相佐证印证，故难以认定周某某向陕建六公司缴纳了300万元保证金的事实，陕建六公司认为应依法驳回周某某的诉讼请求。第三人汉中思源公司经本院传票传唤未按时到庭参加庭审，庭审结束后，第三人法定代表人赵某某到庭称其已归还了原告周某某大部分款项，并对原、被告提供的证据进行了质证。原告周某某为支持其主张提交以下证据：1、周某某身份证复印件、被告陕建六公司的企业信息报告。欲证明原被告主体资格适格。2、2015年5月26日、27日两天内向被告帐户转款人民币共300万元的转帐凭证。欲证明向被告转款300万作为工程保证金，现请求返还。3、中国建设银行西安文景路支行银行流水。欲证明周某某和汉中思源公司之间有经济往来，涉案300万元与汉中思源公司无关。4、（2017）陕0702民初1696号民事判决书。欲证明陕建六公司当庭虚假陈述，该判决证明陕建六公司与第三人存在合同关系。质证后，被告陕建六公司对证据1无异议；对证据2真实性无异议，证明目的不认可；对证据3不认可；对证据4真实性认可，称周某某向陕建六公司转300万，陕建六公司当即将该笔款项转给第三人，陕建六公司通过起诉向第三人要这笔钱，是要第三人提供证据。赵某某对上述证据无异议。被告陕建六公司为证明其主张提交以下证据：1、证人贾某某的书面证言、身份证复印件、咸阳市中心医院、唐都医院的住院证明。欲证明被告职工贾某某因病不能出庭，书面出具证言证明贾某某并不认识周某某本人，周某某也不知陕建六公司的办公地址，没有协商过交纳保证金，也没有向他要求交纳保证金的事情。2、中国工商银行2016年5月12日转款40万和2016年8月10日转款10万的转账流水。欲证明周某某借用陕建六公司账户向第三人汉中思源公司转账，汉中思源公司已向周某某还款50万。这是周某某与汉中思源公司的经济纠纷，与陕建六公司无关。3、中国银行西安东裕路支行汉中思源公司与陕建六公司之间转账凭证、220万和80万的手工记账凭证。欲证明周某某转给陕建六公司的300万，陕建六公司已于当天将该笔账务转给汉中思源公司，300万只是在陕建六公司过个账，陕建六公司并未占有该笔资金。4、汉中思源公司法定代表人赵某某提供的转账凭证。欲证明赵某某通过个人账户向周某某转账115万，汉中思源楠竹公司转账给周某某130万，另有10万在证据二中体现，汉中思源公司共计向周某某转款140万。5、2015年10月12日的9万元银行回执单。欲证明赵某某向娄向华（周某某的会计）的转账9万元。质证后，原告周某某对证据1不认可，认为贾文婷是陕建六公司的工作人员未出庭作证，证言不可采信，事实是周某某通过贾某某才得知陕建六公司的账号，转款给陕建六公司，不然周某某何以得知陕建六公司的账号；对证据2认为与本案无关；对证据3转账凭证真实性认可，证明目的不认可；对证据4认为原告周某某与第三人可以产生经往来无需通过被告；对证据5不认可。赵某某对证据1称不知情，其他证据均无异议。本院对上述证据评议后认为，原告周某某提供的证据1、2、3、4具有证据的真实性、合法性、关联性，应予采信；被告陕建六公司提供的证据3具有证据的真实性、合法性、关联性，应予采信。证据2、4、5与本案没有关联性，不予采信；证据1贾某某是被告的员工，和被告具有利害关系，且没有出庭作证，书面证言没有其他证据佐证，其证言不予采信。根据上述证据和当事人一致认可的事实，本院查明以下事实：2015年5月22日，陕建六公司与汉中思源公司签订《建设工程施工总承包合同》，约定：汉中思源公司将即将开发的位于汉台区XX镇约3000亩的产业园区工程承包给陕建六公司。2015年5月26日，周某某为了分包上述工程，没有和陕建六公司签订合同，即从其个人帐户向陕建六公司市场部帐户转款人民币220万元，5月27日，再次向陕建六公司帐户转款80万元，共计转款300万元。5月27日和28日，陕建六公司将周某某转来的300万元分两笔向汉中思源公司支付保证金220万元和80万元。此后因陕建六公司和汉中思源公司签订的合同未实际履行，陕建六公司于2017年5月24日向汉中市汉台区人民法院起诉。汉中市汉台区人民法院于2017年7月6日作出（2017）陕0702民初1696号民事判决书，判决“一、汉中思源公司于本判决生效之日起三十日内向陕建六公司返还保证金3000000元，并自2015年6月16日起按照中国人民银行同期贷款利率的三倍向陕建六公司计付利息损失至判决书确定之日；二、被告赵某某承担连带责任”，该判决书已生效。2017年4月19日，周某某向本院起诉，请求陕建六公司返还工程保证金300万元。本院认为，本案争议的焦点问题为：1、陕建六公司是否取得周某某的300万元；2、陕建六公司和周某某之间是缔约过失责任还是不当得利。焦点1：2015年5月26日和27日周某某分两笔向陕建六公司转款300万元，陕建六公司将300万元作为工程保证金转给第三人汉中思源公司，2017年7月6日汉中市汉台区法院（2017）陕0702民初1696号生效判决确定，汉中思源公司应当将300万元返还给陕建六公司，因此陕建六公司从汉中思源公司取得的300万元，依然是周某某的300万元。焦点2：周某某请求陕建六公司承担缔约过失责任。缔约过失责任是当事人在合同订立过程中，因违反诚实信用原则产生的损害赔偿责任。周某某称为了分包工程，和陕建六公司的贾某某进行接触磋商，但陕建六公司称从未和周某某有过磋商，贾某某亦称不认识周某某。周某某不能证明双方存在订立合同的意思和过程，因此陕建六公司不承担缔约过失责任。《中华人民共和国民法通则》第九十二条规定“没有合法根据取得不当利益，造成他人损失的，应当将取得的不当利益返还受损失的人”。本案中，周某某和陕建六公司既没有签订合同，也没有其他法律上的权利义务关系。陕建六公司占有周某某的300万元，没有合法根据，构成不当得利，应当将取得的300万元返还周某某。陕建六公司辩称周某某是为了承包汉中思源公司的工程，将300万元通过陕建六公司的账户转给汉中思源公司，应当由汉中思源公司返还周某某300万元。该主张与汉台区法院（2017）陕0702民初1696号判决书确认的事实不符，本院不予支持。汉中思源公司法定代表人赵某某称其已归还了周某某大部分款项，与本案不属于同一法律关系，可另案起诉主张权利。综上，依照《中华人民共和国民法通则》第九十二条、《中华人民共和国合同法》第四十二条之规定，经本院审判委员会研究决定，判决如下：陕西建工某某建设集团有限公司于本判决生效之日起三十日内返还周某某3000000元。如果未按本判决指定的期间履行金钱给付义务，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，应加倍支付迟延履行期间的债务利息。    案件受理费30800元，由被告陕西建工某某建设集团有限公司承担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于咸阳市中级人民法院。审 判  长  刘  瑾人民陪审员 张玉文人民陪审员 杨爱云二〇一九年三月二十一日书 记 员 张文汇附相关法律条文：《中华人民共和国民法通则》第九十二条没有合法根据，取得不当利益，造成他人损失的，应当将取得的不当利益返还受损失的人。《中华人民共和国合同法》第四十二条当事人在订立合同过程中有下列情形之一，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任：(一)假借订立合同，恶意进行磋商；(二)故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况；(三)有其他违背诚实信用原则的行为。   10