云南省昆明市中级人民法院民 事 判 决 书（2018）云01民终4775号上诉人（原审原告）：杨家存，男，汉族，1979年7月17日生，住昆明市五华区。委托代理人：刘楠林，国浩律师（昆明）事务所律师，特别授权代理。被上诉人（原审被告）：沈天贤，男，汉族，1990年4月21日生，住云南省曲靖市麒麟区。被上诉人（原审被告）：云南顺腾投资有限公司。住所：昆明市盘龙区北京路和北辰大道旁欣都龙城****办公室**室。法定代表人：沈天贤，系该公司董事长。上述两被上诉人共同委托代理人：张胜坤，云南亮剑律师事务所律师，特别授权代理。任春雷，云南意衡律师事务所律师，特别授权代理。上诉人杨家存因与被上诉人沈天贤、云南顺腾投资有限公司合同纠纷一案，不服昆明市盘龙区人民法院（2018）云0103民初2572号民事判决,向本院提起上诉。本院于2018年5月31日受理本案后，依法组成合议庭对本案进行了审理。本案现已审理终结。杨家存一审诉讼请求：1、解除原告与被告沈天贤所签订的《期货交易合作协议》；2、判令被告沈天贤向原告返还人民币396110元；3、判令被告沈天贤向原告支付自2016年11月14日起至上述款项全部还清时止以银行同期贷款利率计算的资金占用费（至起诉之日时暂计算为10027元）；4、判令被告顺腾公司对被告沈天贤的上述债务承担连带还款责任；5、判令二被告承担本案全部诉讼费用。一审法院认定的案件事实：2016年9月24日，原告杨家存（乙方，用资方）与被告沈天贤（甲方，出资方）签订《期货交易合作协议》，约定：乙方将自有资金人民币10万元划入甲方开立的保证金专用银行账户中作为风险保证金。甲方提供乙方人民币100万元的期货交易开仓额度，比例为1比10。乙方在本协议规定的期货交易开仓额度内，自主开仓交易。乙方交易或者委托指令交易的盈利部分全部归乙方所有，并且承担全部交易风险，甲方不承担交易风险。乙方交易或委托指令交易产生的亏损（包括交易手续费）在乙方当日划拨的风险保证金里扣除。乙方当日出入保证金，盈亏当日结算。甲方提供期货账户供乙方操作，账号和密码，甲方以手机短信、腾讯QQ等方式提供乙方使用。甲方提供账户的密码，乙方无权修改，如果乙方擅自修改密码，造成的一切损失由乙方承担，同时，甲方无条件收回账户，所余保证金不退，双方终止合作。双方约定警戒线为：乙方的风险保证金亏损至50%时（含交易手续费）为警戒线，乙方须及时向甲方追加风险保证金。平仓线为：当乙方低于警戒线时，若乙方未能按照约定及时追加保证金，甲方有权在风险保证金亏损70%（含交易手续费），不管平仓的期货合约市值会否反弹升值，甲方有权在不通知乙方的情况下全部平仓。所产生的损失由乙方自行承担。账户利率为月利率1.5%，每月前支付，合作周期为2016年9月26日至2016年11月25日，合作时间不满两月，按两月支付。协议签订后，原告杨家存于2016年9月26日通过案外人胡馨丹尾号为6052的建设银行账户向被告沈天贤尾号为3908的建设银行账户分两次转入人民币10万元、人民币15000元。合计人民币115000元。2016年11月2日，原被告双方经协商后，将配资降至人民币70万元，案外人阳胜豪通过其尾号为3957的银行账户向案外人胡馨丹尾号为6052的建设银行账户中退还多余配资利息人民币4500元。原告以2016年11月4日发现期货交易账号内资金已被转出，后向被告沈天贤提出返还原告本利人民币396110元，但被告一直未返还为由于2016年11月23日向昆明市公安局盘龙分局报案，该局于2017年1月5日出具《不予立案通知书》告知原告没有犯罪事实，不予立案。原告于2017年4月24日诉至法院主张诉请中的权利。另查明：1、案外人阳胜豪为被告顺腾公司的股东；2、2016年9月29日至2016年11月7日，原告杨家存通过案外人胡馨丹尾号为6052的建设银行账户向被告沈天贤尾号为3908的建设银行账户合计转款人民币285000元；3、2016年11月3日，案外人阳胜豪通过其尾号为3957的银行账户向案外人胡馨丹尾号为6052的建设银行账户转入人民币5万元，2016年11月12日，案外人阳胜豪通过其尾号为3957的银行账户向案外人胡馨丹尾号为6052的建设银行账户转入人民币3800元，并注明该两笔金额为“杨家存期货户盈利”；4、原告杨家存实际期货交易账户名称为袁军，账号为75×××79。一审法院认为，《中华人民共和国合同法》第四十四条：“依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。”本案中，原告杨家存与被告沈天贤签订的《期货交易合作协议》系双方真实意思表示，且不违反法律规定，故一审法院确认双方签订的《期货交易合作协议》成立并生效，双方应按照约定履行各自义务。根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条规定：“当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。”本案中，原告主张的被告沈天贤返还原告投入本金人民币35万元及盈利款人民币46110元的诉请，首先，从原告提交的证据来看，原告仅能证明其共计向被告沈天贤转款人民币40万元（含协议约定保证金人民币10万元），根据双方上述协议中的约定，在期货交易过程中原告杨家存应向被告沈天贤支付配资金额每月1.5%的利息以及当风险保证金亏损至50%时，原告应及时追加风险保证金，原告向被告的转款均属于期货交易存续期间，无法反映出是原告自有资金投入期货交易还是包含按照协议约定每月支付给被告的利息或是因风险保证金达到警戒线后追加的保证金金额，亦无法反映出盈利部分。关于原告主张被告顺腾公司承担连带责任的诉请，因原告与被告沈天贤签订协议以及履行协议过程中，被告顺腾公司并未参与其中，原告与被告沈天贤、顺腾公司亦未订立书面担保合同，故一审法院对于原告的该项诉请不予支持。综上，一审法院认为，原告杨家存未完成举证责任，所提交证据亦未形成完整的证据链，故应由原告承担举证不利的后果，一审法院对于原告的诉请不予支持。据此，一审法院依照《中华人民共和国合同法》第四十四条，《中华人民共和国担保法》第十三条，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十八条之规定，判决如下：驳回原告杨家存的诉讼请求。一审判决宣判后，杨家存不服，向本院提起上诉。称：一审程序违法，本案中一审法院对上诉人提供的录音未组织质证且对上诉人要求到经侦处调取的材料调取的不完整。一审判决事实认定错误，本案中上诉人用的期货账户均系沈天贤提供并操控的，其最后转走了所有的钱，侵犯了上诉人396110元的权益。一审判决对本案期货交易合作协议的违法性未予以认定。本案杨家存上诉请求：请求二审法院依法撤销原判依法改判。诉讼费由被上诉人承担。沈天贤答辩称：一审认定事实清楚，适用法律正确，请求维持原判，驳回上诉。云南顺腾投资有限公司答辩称：一审认定事实清楚，适用法律正确，请求维持原判，驳回上诉。本案系合同纠纷，根据合同相对性性原则，答辩人不是合同相对人，不是本案适格被告。二审经审理查明：各方在诉讼中一致确认杨家存在整个操作期间共投入资金35万元，杨家存操作的期货账户最后转走款项1096110元。二审经审理查明的其余案件事实与一审判决一致，本院依法予以确认。本案争议的焦点是：本案中杨家存款项是否应当返还？本院认为：《中华人民共和国合同法》第五十二条规定：“有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定。”、第五十八条规定：“合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。”、《期货管理条例》第十五条规定：“期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。”、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款规定：“当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。”最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第二条规定：“当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。”。本案中杨家存与沈天贤所签订的期货交易合作协议违反了我国《期货交易管理条例》的禁止性规定，应属于无效合同。一审判决对此认定及处理不当，本院依法予以纠正。杨家存基于该无效期货交易合作协议所投入的资金35万元沈天贤应予以返还。对于收益部分96110元应按双方的投入资金比例予以分配，杨家存应分得32036.67元。本案中并无证据证明云南顺腾投资有限公司系本案无效合同的主体，故，杨家存主张该公司共同返还的诉讼主张本院依法不予支持。综上，本院依据《中华人民共和国合同法》第五十二条、第五十八条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百七十条第一款第（二）项、第一百一十八条第一款，判决如下：一、撤销昆明市盘龙区人民法院（2018）云0103民初2572号民事判决。二、由沈天贤于本判决生效之日起十五日内返还杨家存款项人民币382036.67元。三、驳回杨家存对云南顺腾投资有限公司的诉讼请求。四、驳回杨家存本案其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。一、二审案件受理费人民币14784元，由杨家存承担人民币4784元、沈天贤承担人民币10000元。本判决为终审判决。本判决生效后，若负有义务的当事人不自动履行本判决，享有权利的当事人可在本判决规定履行期限届满后法律规定的期限内向一审法院申请强制执行，申请强制执行的期限为二年。审判长 彭 韬审判员 张 楚审判员 汪 佳二〇一九年三月八日书记员 何政达