上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪0115刑初2217号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人石建鸣，男，1953年9月17日生，汉族，户籍地浙江省宁波市，住浙江省宁波市。辩护人刘创巍，浙江民理律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2018]2329号起诉书，指控被告人石建鸣犯集资诈骗罪，于2018年6月7日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员陆某某出庭支持公诉，被告人石建鸣及其辩护人刘创巍到庭参加诉讼。本案经延期审理，现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2014年10月，被告人石建鸣设立臣盈公司并担任法定代表人，在未取得国家有关部门依法批准的情况下，以投资深圳盛德灏运生物科技有限公司(以下简称：盛德公司)在河南的农药项目为名，通过业务员推介、发放传单等途径公开宣传、发展客户，并承诺按8%-18%的年化收益率还本付息。2014年10月至2015年10月间，被告人石建鸣虚构吴芊兴系盛德公司债权人的事实，以臣盈公司名义与秦鸿华、吴传龙、孙长艳、罗洪勇、张燕、郭霖、郭清茂、李明昇等多名被害人签订《臣盈财富会员债权受让咨询与服务协议》，骗取170余名被害人投资款共计人民币1,529万余元，所得款项除用于部分还本付息外，主要用于偿还其个人巨额债务、酬勤贷平台资金出借、支付员工工资、业绩提成及公司运营开支等。截至案发，实际未兑付金额达人民币700万余元。公诉机关当庭出示被害人陈述、证人证言、相关书证、鉴定意见以及被告人的供述等证据，以证明上述指控。公诉机关认为，被告人石建鸣的行为已构成集资诈骗罪，其尚能如实供述基本罪行，提请依法审判。被告人石建鸣辩称其未将募集资金用于归还个人债务，其与辩护人均提出其行为不构成集资诈骗罪。被告人未向法庭出示证据，辩护人当庭出示相关委托函和承诺书，以佐证其观点。经审理查明，2014年10月至2015年10月间，被告人石建鸣设立臣盈公司并担任法定代表人，以盛德公司在河南的农药项目为名，虚构吴芊兴系盛德公司债权人的事实，通过业务员推介、发放传单等途径公开宣传、发展客户，并承诺按8%-18%的年化收益率还本付息，以臣盈公司名义与秦鸿华、吴传龙、孙长艳、罗洪勇、张燕、郭霖、郭清茂、李明昇等多名被害人签订《臣盈财富会员债权受让咨询与服务协议》，骗取170余名被害人投资款共计人民币1,529万余元，所得款项除用于部分还本付息外，主要用于偿还其个人债务、资金出借、支付员工工资、业绩提成及公司运营开支等。截至案发，实际未兑付金额达人民币700万余元。2017年6月28日，被告人石建鸣被公安民警抓获归案，到案后供述了上述基本事实。上述事实，有以下证据证明：1、证人王某某、顾某、张某某的证言及臣盈公司企业法人营业执照、公司章程及相关房屋租赁协议等，证实臣盈公司的基本情况以及被告人石建鸣系臣盈公司法定代表人，实际经营该公司的事实。2、证人王某某、顾某、张某某的证言、被害人秦鸿华、吴传龙、胡胜华、孙长艳、罗洪勇、张燕、张荣利、郭霖、李明昇等人的报案笔录、臣盈公司投资宣传材料、会员信息表、银联POS机消费单据、银行查询账户明细、随行付支付凭证、收款确认书及《臣盈财富会员债权受让咨询与服务协议》、《债权转让与受让协议》等，证实被告人石建鸣在背负个人债务的情况下设立臣盈公司，并以臣盈公司在河南有投资项目的名义向社会不特定公众非法集资并承诺还本付息，但募集资金并未投入河南农药项目的事实。3、证人施某某、吴某某等人的证言，宁波才丰股权投资基金管理有限公司(以下简称：才丰公司)股权转让协议、公司章程修正案、确认书，盛德公司营业执照、公司章程及宁波鑫亿鑫股权投资基金合伙企业经营情况表、合伙协议书、出资情况、委托书及变更决定书等，分别证实被告人石建鸣在设立臣盈公司之前已出让以其妻吴芊兴名义持有的才丰公司全部股权；石建鸣未向宁波鑫亿鑫股权投资基金合伙企业实缴出资额；臣盈公司及吴芊兴并无盛德公司股权及债权的事实。4、被害人曹敦权、曾辉、张燕等人出具的借条及还款协议书等，证实在合同到期后，石建鸣在无法偿还被害人本息的情况下，仍谎称可用其在盛德公司的股权进行抵押还款，继续蒙骗被害人的事实。5、《上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书》、证人王某某的证言及借条、臣盈公司账户交易明细、被告人石建鸣及证人王某某的银行账户交易明细等，证实臣盈公司非法集资的金额、实际未兑付金额及涉案资金去向。6、上海市公安局浦东分局出具的案发和抓获经过，证实被告人石建鸣的到案情况。7、上海市公安局浦东分局调取的常住人口基本信息，证实被告人石建鸣的基本情况。8、被告人石建鸣的供述，与上述证据基本相互吻合。以上证据均经庭审质证属实，本院予以确认。本院认为，被告人石建鸣以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关的指控成立，予以支持。相关司法鉴定意见书、证人证言、借条、银行账户交易明细等证据已经证实被告人石建鸣将部分募集资金用于归还个人债务的事实，石建鸣所提其未将募集资金用于归还个人债务的辩解，不予采信。查明的事实表明，被告人石建鸣虽然曾经参与盛德公司的河南农药项目，但在其设立臣盈公司时，该项目没有任何收益回报，其本人也已身负上百万元的债务，在此情形下，被告人石建鸣以出让虚构的盛德公司债权的方法，向社会公众募集资金，所募集资金又未投入上述农药项目，而是用于归还其个人债务以及臣盈公司的运营开支等，致使七百余万元的资金无法归还。被告人石建鸣的上述行为，反映出其在不具备归还能力的前提下，虚构事实骗取他人财物的非法占有故意，应当认定其行为构成集资诈骗罪。被告人石建鸣及其辩护人所提石建鸣的行为不构成集资诈骗罪的意见不予采纳。被告人石建鸣到案后如实供述主要罪行，依法从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第三款、第五十五条、第五十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人石建鸣犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，剥夺政治权利三年，罚金人民币二十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年6月28日起至2028年6月27日止。罚金款于判决生效后一个月内缴纳。)二、违法所得予以追缴，不足部分责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  丁晓青审 判 员  张鹏飞人民陪审员  周国莲二〇一九年三月二十五日书 记 员  谢晓峰附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十五条剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。判处管制附加剥夺政治权利的，剥夺政治权利的期限与管制的期限相等，同时执行。第五十六条对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利；对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。独立适用剥夺政治权利的，依照本法分则的规定。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。