甘肃省定西市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2019）甘11刑终53号 原公诉机关甘肃省临洮县人民检察院。 上诉人（原审被告人）白某，男，汉族，1955年9月1日出生，大专文化，中共党员，北京城建兰州分公司经理，住北京市海淀区五棵松路******，现住兰州市城关区莱茵小镇**楼6045，因涉嫌单位行贿罪，于2014年11月3日被指定居所监视居住，2015年1月14日解除指定居所监视居住，并于同日被取保候审。 指派辩护人刘懿，甘肃通源律师事务所律师。 原审被告单位北京城建建设工程有限公司兰州分公司（以下简称：“北京城建兰州分公司”） 组织机构代码：78404029-6，机构类型：企业非法人。 地址：兰州市七里河区滨河中路113号。 诉讼代表人马永强，男，汉族，1982年4月17日出生，住北京，住北京市朝阳区城建兰州分公司市场营销部部长。 临洮县人民法院审理临洮县人民检察院指控原审被告单位北京城建兰州分公司、被告人白某单位行贿罪一案，于2018年11月29日作出（2017）甘1124刑初123号刑事判决。宣判后，原审被告人白某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判决认定： 被告单位北京城建兰州分公司在承建兰州市城投公司和榆中县城投公司的工程过程中，为了在工程项目中得到相关部门负责人的帮助和关照，公司经理被告人白某先后向省工商联原党组书记吴某1、兰州市城投公司原董事长魏某,4、兰州市城投公司原副经理万某,4、兰州市城投公司原总会计师李某,4等人多次行贿共计134万元人民币、600美元和14万元购物卡，以及价值16800元的奥运纪念品一件。 （一）北京城建兰州分公司为了获得兰州市城投公司的招标工程项目，并在工程结算和付款方面得到省工商联原党组书记吴某1的关照和帮助，公司经理白某向吴某1行贿21万元人民币和600美元，以及9万元购物卡。 1.2012年9月份，吴某1的儿子结婚后不久，白某以吴某1在给儿子结婚时自己未随礼为由，在省工商联吴继德的办公室送给吴某18万元人民币。 2．2012年8、9月份，白某随同吴某1到美国考察期间，给吴某1和其妻子贾亭凤各给300美元玩赌博机，共600美元； 3．2013年下半年，吴某1在北京请其子吴某3单位的人吃饭，白某送给吴某11万元人民币； 4．2013年上半年和2014年5、6月份，白某在北京城建兰州分公司两次为吴某1个人报销发票12万元； 5．2006年到2010年，白某每年春节送给吴某11万元购物卡，在元旦或国庆节时4次送给吴某14万元购物卡，共计9次送9万元购物卡。 （二）北京城建兰州分公司为了与兰州市城投公司原董事长魏某,4搞好关系，希望他在工程款拨付和工程结算时给予关照，公司经理白某向其行贿71万元，其中55万元于2014年8月初退还给白某。 1．2013年，魏某,4在北京3**医院住院时，白某去北京看望，在其病房送给魏某,46万元人民币； 2．2013下半年，白某在兰州城投公司魏某,4的办公室送给其10万元人民币； 3．2014年7月份，白某在兰州市七里河文化宫附近的一个茶楼里送给魏某,455万元让魏某,4买车，2014年8月初，在吴某1被调查时，魏某,4自己怕出事，在兰州鸿运润苑附近把这55万元还给了白某。 （三）为了感谢兰州市城投公司原副经理万某,4在工程结算时给予北京城建兰州分公司的关照，并搞好关系，在承接兰州市城投公司工程的施工、结算和付款时给予关照，公司经理白某向万某,4行贿30万元人民币、5万元购物卡和价值16800元的奥运会纪念品一件。 1．2009年9、10月份，白某在北京城建兰州分公司自己的办公室送给万某,410万元人民币； 2．2010年或是2011年，白某在兰州七里河区义乌商场对面的马路边上送给万某,420万元人民币； 3．2006年至2010年，白某每年春节前给万某,4送1万元购物卡，5次共送5万元购物卡； 4．在2008年奥运会前，白某给万某,4送价值16800元的水立方模型奥运会纪念品1个。 （四）北京城建兰州分公司为了在承建所属兰州市城投公司工程项目拨款中得到兰州市城投公司原总会计师李某,4的帮助，公司经理白某向李某,4行贿12万元人民币。 1．2011年10月份，李某,4的女儿结婚，白某在兰州市财政局附近的马路边上送给李某,42万元人民币； 2．2012年下半年，白某在兰州城投公司李某,4的办公室送给其10万元人民币。 原审认定上述的事实证据如下： 原公诉机关提交的证据： （一）向吴某1行贿案 （1）被告人白某的供述及自述材料证明：其认识省工商联党组书记吴某1，相互之间有不正常的经济往来。 2012年6月份，吴某1儿子结婚时，其参加了婚礼。9月份，到吴某1的办公室把装有8万元现金的牛皮纸档案袋交到吴某1手上，说结婚时没送，是一点心意。吴某1接过顺手放在沙发旁边的地上。以及供述8万元是公司账外资金；8万元钱的事公司的刘某2和刘某1知道，其送钱之前说了，刘某2安排陈某2从公司账外资金中拿的。因吴某1在公司做兰州城投公司的工程时，在招投标、结算、付款时帮过不少忙，借他儿子结婚的机会，送钱表示感谢。还有就是魏某,4当时是兰州市城投公司的总经理，和吴某1关系不错，给吴某1送钱，就是想通过吴某1给魏某,4打招呼，把城投公司欠公司的工程款付上些，并希望在工程方面能得到关照。 2013年下半年，吴某1在北京一家饭店请他儿子吴某3单位的领导吃饭，吴某1叫其参加。其结账后进来看见吴某3单位来吃饭的一个女的把一个信封给吴某1，听说是给吴某1孙子的，看见吴某1把信封装在他的衣服口袋里。就想吴某1有孙子后没有表示过，出来时乘别人没注意，把10000元钱交到吴某1。吴某1将钱随手交给了吴某3。 其还给吴某1在公司的财务上报销过两次发票。一次是在2013年上半年，吴某1到公司来打牌。在其办公室，吴某1掏出来一个信封，说是平时吃饭的一些发票，看着处理一下。后把信封交给刘某2，让看着处理。过了一个多月，吴某1又来公司打牌，临走时其把一个装有57000元钱的牛皮纸袋给了吴某1，说是处理的发票钱，吴某1就拿着装钱的牛皮纸袋上车走了。还有一次是在2014年5、6月份的一天，吴某1打电话说有些吃饭的发票，让司机葛某送过来处理一下。吴某1的司机葛某来到其的办公室，把手上拿的一个信封交给了其。其让刘某2看着处理。过了二十天，吴某1来公司打牌。就把刘某2叫到办公室，说吴某1要来公司，上次给的发票处理好了没有，吴某1来时把发票的钱给他。饭后临走时冯某,4把装有报销发票钱的一个红白两色的纸质手提袋交给了吴某1的司机葛某，葛某接过放在车的后备箱里。其给吴某1说，上次的发票处理了，钱给小葛了。两次总共是13万元左右。两次报销发票的事情公司管财务的刘某2、出纳陈某2和办公室主任冯某,4知道。给吴某1报销发票是因公司在承接兰州城投公司工程的招投标、结算和付款过程中，吴某1都帮助过，把发票处理掉，等于给他送了钱，算是对他关照的一种感谢。 2012年8、9月份，省工商联组织部分民营企业家到美国的一所大学学习，其随吴某1一起去了美国。在美国拉斯维加斯州，其和吴某1、贾亭凤一块到一家赌城玩老虎机时，给了吴某1和他贾亭凤每人300美元。也是为了感谢之前吴某1对公司的关照。 从2006年到2010年，每年过春节前，其都给吴某1送1万元的购物卡，共送了5年，共5万元的购物卡。另外在元旦或国庆节，给吴某1送过4次购物卡，每次送1万元，共送4万元。共给吴某1送过9万元的购物卡。都是亚欧商厦的购物卡，都是公司财务上统一购买的，钱是公司账外资金。给吴某1送购物卡是为了搞好并加深关系，在工程招投标、结算、付款时能得到帮忙和关照。 （2）证人吴某1的证言证明：2006年至2010年期间，逢春节、元旦或国庆等节日，白某多次送过购物卡，每次送1万元的亚欧商厦的购物卡，送了9次，共计送了9万元的购物卡。白某知道其当时是兰州市的常务副市长兼兰州市城投公司的董事长，搞好关系就可以在他的生意上进行关照。通过介绍，白某认识了兰州市城投公司负责项目的相关人员，从兰州城投公司承揽到了不少工程，其在施工、付款方面也都关照过他。 2012年6月，儿子吴某3结婚，过了一段时间，白某到其省工商联的办公室里，给了一个纸质的袋子，说吴某3结婚时没有答礼，表示祝贺，客气了一下就收下了，走后看里面装的是8万元现金。 2013年下半年，其在北京给孙子过百天，饭后临走时，白某拿出1万元现金给了其。 2012年下半年，其和妻子贾亭凤随省工商联组织的考察团到美国考察学习，白某也去了，在美国玩老虎机的时候，白某给其和贾亭凤各给了300美元。 其还在白某公司报销过两次餐饮发票，第一次在2008年左右，去白某公司打牌时把个人平时消费积攒下来的大约5万元的餐票装在一个牛皮纸信封里，将牛皮纸袋子交给白某，让解决一下，后去白某公司打牌，白某给了一个手提袋，说是报销出来的餐费，过后看里面装的是5万元钱，第二次是2012年左右，一起吃饭时白某说以后把不好处理的餐票交给他处理，想到和吴某3在北京招呼人时好多费用都没法处理，就给吴某3打电话，将票据收集起来，共计有7万元。2013年左右，其给白某打电话说有些发票看着处理一下，就把餐票装到一个信封里，安排司机葛某给白某送过去，后去白某公司打牌，饭后走时白某公司的工作人员把一个纸质手提袋给司机葛某，葛某放在了车的后备箱，白某说是上次处理的发票，回家看是7万元。 （3）证人陈某2的证言证明：2006年5月份，北京城建兰州分公司成立，2006年9月份，其来到兰州分公司，并一直担任出纳。主要经手管理公司的银行存款、取款、转账、现金收支和日常报销等工作。担任出纳以来，公司有账外资金，钱也是其管理的。每年年底，公司班子成员开会核实账外资金的收支情况后，就将所有记载账外资金的收支账销毁，电脑中的流水账也删除了。公司的账外资金大概有两千多万元。账外资金主要是从工程队倒账弄来的。 2012年8、9月份，其和白某一起去过北京，其拿着10万元现金，是刘某2让拿的，说是白某到北京看人用的。到北京后把10万元给了白某。 公司每年逢年过节的时候统一买一些购物卡，购物卡由其保管，按刘某2给的名单给相关人员发购物卡。白某具体拿了多少、金额是多少记不起来了。 （4）证人刘某1的证言证明：2006年5月份，北京城建兰州分公司成立，2007年3月份，其担任副经理、班子成员。北京城建兰州分公司成立以来有账外资金，大概有两千万元左右。一般情况下，账外资金由财务上管理，每年都将收支情况给班子成员通报，具体是出纳陈某2管理。白某从账外资金中拿钱给有关人员送钱、送礼品都给班子成员通气，但具体给谁送了、送了多少不知道。2012年，白某说别人结婚花了些钱，具体是谁结婚送的他没有说，送了多少钱记不清楚了。 （5）证人冯某,4的证言证明：2006年5月份，北京城建兰州分公司成立，2008年其在担任北京城建兰州分公司办公室副主任到现在，其主要主管行政和后勤工作，负责经理白某平时花费的报销。2014年5、6月份，吴某1来公司打牌的时候，刘某2对其说，白某办公室的保险柜上面有个袋子，领导走的时候让带上，吃完晚饭要走时，其到白某办公室，从保险柜上面拿下来一个红白相间的手提袋给了吴某1的司机葛某，手提袋里装的什么东西不知道。 （6）证人范某,4的证言证明：2006年5月份，北京城建兰州分公司成立时，其就到兰州分公司担任总经济师、班子成员到现在。白某从公司账外资金中拿钱给他人随礼、看望病人、给有关人员送钱这些事情都和班子成员通气。每年逢年过节，白某给有关人员送购物卡，送钱、物的事情也有，但具体送给谁，送了多少不知道。 （7）证人刘某2的证言证明：2006年5月份，北京城建兰州分公司成立，2006年8月份，其任财务部部长。2007年底，担任北京城建兰州分公司总会计师、班子成员一直到现在。主要分管财务工作。白某从账外资金中拿钱送给相关人员及拿钱某、看望病人的事，给班子成员说过，但具体送给谁没有说过。白某和陈某2从公司帐外资金中拿10万元钱到北京看望一个病人的事有，具体是哪一年记不清楚了。2014年7月份，记得白某拿过60万元。当时公司没有钱，是从甘肃恒伟公司借了60万元，由陈某2给白某的。过了一两个月，白某给了其55万元，其把55万元还给甘肃恒伟公司了。剩余的5万元于2012年还回公司。白某在公司给有关领导报过发票，但具体报过几次、报了多少钱记不清楚了。每年逢年过节白某从财务上拿过购物卡。购物卡都是公司统一买的，主要是亚欧的购物卡。白某拿去的购物卡都干什么用了不知道。 （8）扣押冻结款物清单证明：2015年1月6日，临洮县人民检察院从白某处查扣案款100万，存入临洮县人民检察院帐户（27×××67）。 （9）内资企业基本信息证明：北京城建兰州分公司成立于2006年5月11日，法定代表人白某，2010年7月7日，公司名称由北京城建建设工程有限公司兰州项目管理公司变更为北京城建兰州分公司。 （10）营业执照及机构代码证证明：2014年12月6日，北京城建兰州分公司成立，公司地址位于兰州市七里河区滨河中路**，负责人为白某、组织机构代码：78404029-6，机构类型企业非法人。 （11）身份证复印件证明：白某，生于1955年9月1日，已达到法定刑事责任年龄。 （12）吴某1基本情况表证明：2005年11月至2010年9月，吴某1任兰州市委常委、副市长；2010年9月后任省委统战部副部长、省工商联党组书记、副主席，省政协常委。 （13）兰州建设工程施工招标中标通知书证明：兰州市城市发展投资有限公司建设的大沙坪综合整治工程第二标段（施工）的中标单位为北京城建建设工程有限公司，施工时间为2007年10月18日至2008年7月30日；兰州市城市发展投资有限公司建设的兰州市金城关东三台1、2、3号楼改扩建工程的中标单位为北京城建建设工程有限公司，施工时间为2009年2月27日至2009年6月30日；兰州市城市发展投资有限公司建设的兰州市南山路工程（城关区段）第一标段（施工）的中标单位为北京城建建设工程有限公司，施工时间为2009年7月4日至2010年12月26日；兰州城投房地产开发有限公司建设的兰州市邓家花园高层综合楼（施工）的中标单位为北京城建建设工程有限公司，施工时间为2010年4月1日至2011年12月31日；兰州市城市发展投资有限公司建设的兰州市南山路东岗立交桥工程的中标单位为北京城建建设工程有限公司，施工时间为2009年2月20日至2010年9月15日；兰州市城市基础设施建设投资公司建设的兰州市雁滩南河道综合治理工程的中标单位为北京城建建设工程有限公司，施工时间为2006年8月16日至2006年12月31日。 （14）建设工程施工合同证明：兰州市城市发展投资有限公司建设的兰州市孙家台经济适用住房小区工程施工第四标段的中标单位为北京城建建设工程有限公司，施工时间为2008年2月22日至2009年3月12日。 （二）向魏某,4行贿案 （1）被告人白某的供述及自述证明：2012年4、5月份，其在吴某1办公室第一次见到兰州城投公司董事长魏某,4，认识后找魏某,4要过工程款和办理已竣工工程的结算。给魏某,4送过三次钱。第一次是在2012年8、9月份，魏某,4打电话说他在北京看病。过了两三天，其到北京3**医院看望魏某,4，带了6万元钱，把钱装在一个牛皮纸档案袋里，外面套了个红色的纸质手提袋。到病房说住院费用比较大，一点心意。就把装钱的档案袋交到魏某,4的手上，魏某,4顺手就把装钱的档案袋放在了病床下面。6万元钱是是公司的账外资金，从出纳陈某2处拿的。去北京前给刘某2说要去看个病人，让财务准备上10万元。拿钱的事刘某2和陈某2两个人知道。因魏某,4是兰州城投公司的董事长，其在兰州搞的好多工程都是兰州城投公司的工程，要从城投公司要工程款和结算工程，为了搞好关系，在拨付工程款或者在已竣工工程结算时，能给公司给予照顾。 2013年6月份左右，其去魏某,4的办公室，说公司资金紧张，再能不能把已竣工的工程催着结算一下，魏某,4问了欠款情况和未结算工程的情况后说方便不方便，准备些钱，他要用一下。其回去后准备了10万元，过了四五天给魏某,4的，把装钱的手提袋交给了魏某,4。魏某,4把装钱的手提袋放在了办公桌左面的地上。10万元公司的账外资金，从出纳陈某2处拿的。拿钱的事情刘某2和陈某2知道，但不知道是给魏某,4送钱。给魏某,4送10万元是为了要工程款和工程结算时让魏某,4帮忙，使工程款和工程结算能快一些。后魏某,4给公司拨付了1000多万元的工程款，但已竣工的工程还是没有结算。 2014年5月份左右的一天，在魏某,4的办公室。魏某,4说星期六、星期日公车个人使用不方便，问能不能给他弄个车。其说需要多少钱的车，要不买一辆。魏某,4说50万元左右的就行了。就趁这个机会让他帮忙能不能再付些工程款，就说公司资金紧张，城投公司还欠很多工程款，能不能再给些工程款。魏某,4说他想办法先拨上几百万元。7月份左右，城投公司给拨了600万元左右的工程款，因公司财务上不好支，公司账外资金中也没有钱，公司便从甘肃恒伟混凝土公司借了55万元，其从出纳陈某2处提取现金后，约魏某,4到兰州市七里河文化宫斜对面兰州银行东侧的一个茶馆，把装有55万元现金的红色布质旅游包交给魏某,4，让魏某,4自己买车去。 2014年9月份，吴某1已被组织调查，在莱茵小镇门口的凤栖梧茶屋的停车场的车上，魏某,4说现在形势紧张，给的55万元钱暂时先拿回去。魏某,4就把装有现金的一个灰白色的纸质手提袋给了，回去清点总共55万元。 （2）证人魏某,4的证言证明：2012年，其刚到兰州市城投公司担任董事长，经吴某1介绍，认识了白某。2013年，其在北京3**医院住院时白某来看望，白某从提的一个红色手提袋中拿出了一个牛皮纸档案袋给了其，说住院开销大，这是他的一点心意，里面装着6万元人民币，因白某所任职的北京城建兰州分公司在南山路建设工程中有城建项目，该项目是兰州市城市发展投资公司负责建设的，其又是公司董事长，白某让在他的建设项目上帮助。 2013年下半年，在其办公室，白某说他公司资金紧张，让能不能帮助解决一些工程款。其问了他们公司工程的进度情况及工程款预支付情况后说帮助催催。过了几天，在其办公室，白某手里提着一个手提袋，从里面掏出了10万元人民币给了其。后给他协调解决过南山路的工程欠款问题。 2013年10月底，其和白某在白某办公室闲聊中说到八项规定管的严用车不方便，白某提出给其买一辆车，二人说有一辆50万左右的车就可以了，白某还提到他们公司工程款的事情，其答应先解决上几百万。后在七里河文化宫附近的一个茶楼，白某说准备了55万元，让其自己买一辆车，白某就把那个红色的旅游包递给其，其拿上钱后就走了。拿上后准备给自己买一辆车，但是纪委办案力度加大和中央的八项规定，觉得钱太多会出事，就约白某到莱茵小镇门口的一个茶楼门前将55万元装在一个灰白色的手提袋里还给了白某。白某给钱都是为了得到帮助，得到更多的工程，还有在工程结算过程中及时结清工程款。 （3）证人陈某2的证言证明：2012年8、9月份，其拿着10万元钱和白某一起去过北京，是刘某2让拿的，说是白某到北京看个人用的。到北京后，就把这10万元给了白某。2014年7月份，白某从公司拿过60万元。当时公司没有钱，其从甘肃恒伟公司借了60万元，钱借来以后给了白某。过了一两个月，白某归还了55万元，其还给了甘肃恒伟公司。 （4）证人刘某2的证言证明：白某拿10万元钱到北京看望一个病人的事知道，是白某和出纳陈某2两个人去的，钱是陈某2拿的，具体是哪一年记不清楚了，看望谁也不知道。2014年7月份，白某从公司拿过60万元。当时公司没有钱，其从甘肃恒伟公司借了60万元，是陈某2给白某的。过了一两个月，白某给了55万元，就把这55万元还给了甘肃恒伟公司，具体时间记不清楚了。 （5）兰州市人民政府关于魏某,4等职务任免的通知证明：2012年2月15日，兰州市人民政府建议任命魏某,4为兰州市城市发展投资（集团）有限公司董事长人选。2014年8月14日，魏某,4被建议免去兰州市城市发展投资（集团）有限公司董事长职务。 （三）向万某,4行贿案 （1）被告人白某的供述及自述材料证明：认识时某是兰州城投公司的副总。其给万某,4送过两次钱。第一次是在2009年9、10月份，公司做的南河道治理工程结算完因工程结算的比较好，在其办公室给万某,4说在工程招标、施工和结算的过程中帮了忙，表示感谢，就把装了10万元现金的一个蓝色纸质的手提袋交给了万某,万某,4接过手提袋说谢谢。后万某,4提着装钱的手提袋回去了。10万元是公司的账外资金，是出纳陈某2给其的。 2010年或是2011年，大砂坪工程结算完后。因结算的比较好，为了感谢万某,4在工程结算时给予的帮助。而且公司给城投公司做的还有4个工程还没有结算，让帮忙看能不能尽快把这4个工程结算了，把城投公司还欠的工程款再给上些，就准备了20万元人民币，在兰州七里河区的义乌商场对面，把装有20万元现金的手提袋给了万某,4。这20万元是公司账外资金的钱，是出纳陈某2给其的。从公司财务上拿20万元的事情，副总刘某2和出纳陈某2知道，但给万某,4送20万元的事两个不知道。给万某,4送20万后，万某,4帮忙把大砂坪道路工程和金城山庄工程结算了。 从2006年开始，每年过春节前，都给万某,4送1万元的购物卡。从2006年至2011年，共送了5年，一共是5万元的购物卡。都是亚欧商厦的购物卡。购物卡都是用公司账外资金，由财务上统一买的，具体刘某2负责。 2008年奥运会之前，其从北京首都机场买了一个奥运会纪念品送给了万某,4，是一个水立方的模型，价值是5万元左右。购买奥运会纪念品的钱是公司的账外资金，是其和范某,4两个人在北京机场购买的，没带钱就给刘某2打电话，让财务上给其的卡上打了20多万元，总共买了五个奥运纪念品。回来后，几个班子成员把纪念品都看了，说是给甲方送的，但没有说具体给谁送。以及后供述从万某,4处扣押的“水立方”模型奥运纪念品就是其送的。合格证上纪念品的价格是16800元。 （2）证人万某,4的证言证明：其2005年5月至2011年5月任兰州市城市发展投资有限公司副总经理，分管工程建设，2011年5月至2013年8月任兰州市城市发展投资有限公司总经理。在兰州市城市发展投资有限公司担任副总经理分管工程建设期间，于2007年至2011年间，先后收受北京城建兰州分公司总经理白某送的30万元人民币、5万元购物卡及一个“水立方”模型奥运纪念品。 2008年初，白某所在的北京城建建设有限公司中标了兰州市城投公司发包的兰州市大沙坪出口综合治理工程施工二标段。在项目建设过程中，遇到拆迁、管线迁移、交通组织等相关建设问题时，白某请其帮忙协调处理，其也及时到施工现场帮他协调解决，另外在工程进度款拨付方面，对白某的公司也给予关照，白某一直想感谢。2009年9、10月份的一天，在白某的办公室，白某从壁橱柜子里拿出了一个蓝色纸质的手提袋给了其，其就拿着手提袋离开了，回家打开手提袋是10万元钱。 白某送10万元钱后，在他们公司承包的大沙坪出口综合治理工程施工二标段施工过程中，在工程建设和工程款拨付方面对他提供了很大的帮助。2010年年底的一天，在其家小区门口，白某从车上提下来一个花色纸质的手提袋给了其，回家后打开时里面装着20万。 2008年北京奥运会前后的一天下午，在白某公司楼下，白某说是从北京带过来的，收下做个纪念。就把一个礼品盒交给了其，下班回家打开看里面放着一个“水立方”模型奥运会纪念品，送纪念品就是感谢在雁滩南河道综合治理工程和大沙坪出口综合治理工程施工二标段施工过程中，在工程建设和工程款拨付等方面对他的帮助，再就是希望维持好关系，继续得到关照。 2007年至2011年每年春节前，白某都会送面额共计1万元的购物卡，5年下来，一共送了5万元的购物卡，是亚欧商厦的购物卡，为了感谢在工程建设和工程款拨付方面提供的帮助。 （3）水立方模型纪念品照片及公证书、合格证照片证明：该物品即为白某送给万某,4的水立方模型。 （四）向李某,4行贿案 （1）被告人白某的供述及自述材料证明：其认识兰州市城投公司的李某,4，李某,4是该公司的总会计师。 其给李某,4送过两次钱。第一次是在2011年10月份，听说李某,4的女儿要结婚。结婚前的某一天，在兰州市财政局门口，其对李某,4说听说女儿要结婚，婚礼就不参加了，说着就把装在信封里的2万元人民币交到她的手上，并说这是一点心意。李某,4把装钱的信封放在她提的包包里。事后给刘某2说，李某,4女儿结婚给李某,4送了2万元现金，刘某2就让出纳陈某2从账外资金中拿了2万元现金给了其。送2万元现金是因以后要工程款还要找李某,4帮忙。 还有一次是在2012年下半年，由于接的好几个城投公司的工程，兰州城投公司欠的工程款数额较大，资金紧张，有一部分干完工程的民工要回家，需要给民工付工资，想给李某,4给些好处，让她想办法尽快给解决一部分工程欠款。就准备了10万元人民币，把钱装在一个红色的布手提袋里。在兰州市城投公司李向平办公室，就把装有10万元的红色布手提袋交到李某,4的手上。说这是点心意，请帮忙尽快给把工程款付上些。后李某,4顺手把装钱的手提袋放在她办公桌下面的地上。10万元钱是公司的账外资金，出纳陈某2拿给的。给李某,4送了10万元钱后，听公司财务上说城投公司给付了一笔工程欠款。 （2）证人李某,4的证言证明：2011年10月份，女儿结婚前，白某知道后来办公室，掏出一个牛皮纸信封放到办公桌上，说菁菁要结婚了，这是他的一点心意，白某走后打开一看里面装着2万元现金。 2012年11月份的一天，在城投公司其的办公室，白某提着一个红色的手提袋，说北京城建总公司要把他调走，过来看望一下，并说带了10万元钱，说着就把手里提的手提袋放到了其的办公桌上。 其和白某之间在工作方面的交际就是工程款的结算，白某送现金，目的就是想搞好关系，希望在工程结算过程中能关照。兰州城投公司资金一直比较紧张，各承建单位的工程结算都有困难，北京城建兰州分公司在兰州城投公司承建的工程比较多，工程款结算也是大问题，白某和吴某1关系很好，其和白某关系也不错，资金允许的情况下，都会适度给他们倾斜。 （3）公务员登记表证明：2005年5月至今，李某,4任兰州市城投公司总会计师。 原审被告单位北京城建兰州分公司提交的证据： （1）部分建设工程施工合同证明：北京城建兰州分公司承建的部分建设工程的情况； （2）北京城建兰州分公司各项目建设单位欠款情况统计表证明：北京城建兰州分公司承建的部分建设单位的欠款情况； （3）北京城建兰州分公司关于支付欠付工程款的函证明：部分建设单位拖欠了北京城建兰州分公司的部分工程款，北京城建兰州分公司申请建设单位支付部分工程款的事实； （4）甘肃省高级人民法院（2017）甘民初144号民事判决书证明：兰州市城市发展投资有限公司尚欠北京城建兰州分公司工程款41962741.48元及利息的事实。 原审法院依职权调取的证据： （1）甘肃省张掖市中级人民法院（2015）张中刑初字第14号刑事判决书证明：白某向吴某1行贿21万元人民币和600美元，以及9万元购物卡的事实； （2）甘肃省民乐县人民法院（2015）民刑初字第73号刑事判决书证明：白某向万某,4行贿30万元人民币、5万元购物卡和价值16800元的奥运会纪念品一件的事实； （3）甘肃省定西市安定区人民法院（2015）定刑初字第274号刑事判决书证明：白某向魏某,4行贿71万元，其中55万元于2014年8月初退还给白某的事实； （4）甘肃省榆中县人民法院（2015）榆刑初字第68号刑事判决书证明：该判决中未涉及白某向周某行贿2万元及1.5万元购物卡的事实； （5）榆中县人民检察院渎职侵权局出具的情况说明证明：截止2017年7月20日，该局在查处周某滥用职权一案中，没有周某涉嫌受贿一案。 原审法院认为，被告单位北京城建兰州分公司为谋取不正当利益，违反国家规定，多次向国家工作人员多人行贿134万元人民币、美元600元、14万元购物卡，情节严重，其行为已触犯刑律，构成单位行贿罪。被告人白某作为单位负责人，具体实施行贿行为，对该行贿行为负有直接责任，其行为亦构成单位行贿罪。白某辩解及辩护人辩护的公诉机关所指控预备行贿100万元不成立及价值259800元的“斯巴鲁”越野车属借用、白某具有到案后主动坦白的意见。经审查，白某对从公司提取100万元是否准备给万某,4购买房屋的事实前后供述不一，再无其他证据证实白某从公司提取100万元是准备给万某,4购买房屋，且这100万元实际被白某个人使用；“斯巴鲁”越野车虽然由周某使用，但登记在北京城建兰州分公司名下，就其车辆所有权而言仍归公司所有，且已归还；白某在检察机关讯问时，如实供述行贿行为。故对白某辩解及辩护人辩护的上述意见予以采纳。北京城建兰州分公司及白某的辩护人辩护未谋取不正当利益及公诉机关所指控的行贿人民币236万元中，有154万元属正常人情往来，71万元涉嫌索贿，白某归案后主动坦白、检举他人犯罪，具有重大立功情节的辩护意见。经审查，白某与涉案受贿人员本不认识，是通过他人介绍相识，并在成立北京城建兰州分公司后开始向涉案受贿人员行贿，虽然大部分行贿时间在承包合同签订后，但北京城建兰州分公司签订了多份承包合同，合同的签订、履行等均与涉案受贿人员的职务权利有密切联系，且涉案受贿人员职权内有后续建设项目。据此，北京城建兰州分公司向涉案受贿人员送财物是有明确目的即在签订合同等方面给予帮助、争取优势等，从而达到为公司谋取不正当利益的目的，并不是正常的人际交往。关于向魏某,4行贿71万元涉嫌索贿的问题，生效法律文书对白某送给魏某,471万元认定为魏某,4受贿，且除北京城建兰州分公司人员及白某谈及索贿外，别无证据相印证。关于白某是否检举他人犯罪具有立功情节无证据证实。故辩护人辩护及白某辩解的上述意见不能成立。对公诉机关指控白某向周某行贿2万元及1.5万元购物卡，甘肃省榆中县人民法院已生效的（2015）榆刑初字第68号周某滥用职权罪判决书中对此事未认定，且在本院审理期间，榆中县人民检察院渎职侵权局出具的情况说明证明：截止2017年7月20日，该局在查处周某滥用职权一案中，没有周某涉嫌受贿一案，故对公诉机关的这一指控不予采信。从白某处所查扣案款100万元未随案移送，依照《最高人民法院关于适用的解释》第三百六十五条第二款“涉案财物未随案移送的，应当在判决书中写明，并写明由查封、扣押、冻结机关负责处理”的规定，由查扣机关负责处理。鉴于白某能如实供述行贿行为，且其行为未使国家和社会利益遭受重大损失，具有依法从轻处罚的情节。故可对北京城建兰州分公司及白某从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，第六十七条第三款，第七十二条第一款之规定，判决：一、被告单位北京城建建设工程有限公司兰州分公司犯单位行贿罪，判处罚金100万元；二、被告人白某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。 白某上诉称，上诉人的行为是为了公司的合法利益而被迫产生的，并不符合单位行贿罪须“谋取不正当利益”的构成要件。原判认定上诉人的行贿数额、行为性质认定有误，量刑过重。请求减轻或免予刑事处罚。 辩护人意见，一审认定上诉人的行为构成单位行贿罪没有异议。行贿数额达不到数额巨大的法定标准。建议考虑建设工程领域的特殊性等因素，对上诉人减轻或免予刑事处罚。 经二审审理查明的事实与一审一致，一审庭审时被告单位北京城建兰州分公司及被告人白某予以供认，并有户籍证明、营业执照及机构代码证、扣押冻结款物清单、内资企业基本信息、建设工程施工合同、银行交易明细、刑事判决书等书证；物证；证人证言；被告人的供述和辩解；受贿人的供述；视听资料等证据证实。并经过一审举证、质证、认证，本院予以确认。 本院认为，原审认定犯罪事实清楚，证据确实、充分，定性准确，审判程序合法。关于上诉人及辩护人提出原判认定其行为不符合单位行贿罪须“谋取不正当利益”的构成要件，行贿数额、行为性质认定有误，量刑过重的意见。经审理认为，上诉人白某作为北京城建兰州分公司的负责人，通过向涉案受贿人员送财物的手段，在签订合同等方面获得帮助、谋取竞争优势等，从而达到为公司谋取不正当利益的目的，并不是正常的人际交往。上诉人具体实施行贿行为，对该行贿行为负有直接责任，其行为符合单位行贿罪的构成要件。故对上诉人及辩护人的意见不予采纳。原审依据上诉人的犯罪事实、性质、坦白情节以及对于社会的危害程度，量刑适当。故上诉人的上诉理由不能成立，对其请求不予支持。经本院讨论决定，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、第二百四十四条的规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  张昱东 审判员  邢建新 审判员  孔 军 二〇一九年三月二十二日 法官助理马向东 书记员肖艳