湖北省松滋市人民法院刑 事 判 决 书(2019）鄂1087刑初36号公诉机关松滋市人民检察院。被告人刘华为，男，1979年4月1日出生于湖北省宜昌市，汉族，中专文化，原湖北中达建设有限公司宜昌分公司负责人，户籍地湖北省宜昌市西陵区，现住湖北省宜昌市西陵区。因涉嫌犯挪用资金罪于2018年7月14日被松滋市公安局刑事拘留，同年8月15日被逮捕，现羁押于松滋市看守所。辩护人翁毅，湖北至成律师事务所律师。松滋市人民检察院以鄂松检刑诉〔2019〕27号起诉书指控被告人刘华为犯挪用资金罪，于2019年1月31日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，于2019年2月21日公开开庭审理了本案。松滋市人民检察院指派检察员周东平、书记员林晓明出庭支持公诉，被告人刘华为及其辩护人翁毅到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2014年4月12日，湖北中达建设工程有限公司宜昌分公司（以下简称“中达宜昌分公司”）成立，被告人刘华为担任负责人。2015年5月17日刘华为与湖北中达建设工程有限公司（以下简称“湖北中达公司”）签订协议，由刘华为实际经营中达宜昌分公司，刘华为给湖北中达公司上缴一定利润。从2015年下半年起，刘华为多次以湖北中达公司名义参与宜昌地区建设工程的投标，湖北中达公司共中标17个工程，其中的13个工程被刘华为转包给他人施工；4个工程由刘华为与谭某、邹某、周某、刘正楷等人合伙经营。在刘华为与谭某等人合作经营的4个工程中，刘华为并未实际出资，而是由合伙人施工。在此期间刘华为利用职务之便，将湖北中达公司拨付给实际施工人的工程款随意截留挪用，主要用于家庭开支或借湖北宏盛水利水电工程有限公司等公司资质进行非法围标活动，具体事实如下：1、2016年6月17日，湖北中达建设工程有限公司账户向刘华为账户汇款600000元，交易备注为“宜昌市点军区土整项目”，2016年6月20日刘华为挪用此笔工程款向朱某账户转账支取4500元，用于支付资质费。2、2016年11月9日，万某账户向刘华为账户汇款274802元和443900元，交易备注为“消防中队项目材料款”和“上峰尖项目材料款”，同日刘华为挪用此笔工程款向蔡某账户转账支取8900元，用于支付资质费。3、2016年11月16日，万某账户向刘华为账户汇款102015元，交易备注为“黄粮高标项目材料款”，同日刘华为挪用此笔工程款支付前妻邓某购车首付款及办证费用45000元；次日向雷某账户转账支取17000元，用于支付资质费；2016年11月22日应张华的要求向郑祥翠账户转账支取5000元，用于支付工程保证金。4、2017年1月26日，枚菊账户向刘华为账户汇款90000元，交易备注为“材料款”，2017年2月7日刘华为挪用此笔工程款向艾某账户转账支取12000元，用于支付资质费。5、2017年7月19日，枚菊账户向刘华为账户汇款50000元，交易备注为“点军安梓溪项目材料款”，同日刘华为挪用此笔工程款向唐红账户转账支取20000元，用于支付资质费。6、2017年7月27日，湖北中达建设工程有限公司账户向刘华为账号汇款50000元，交易备注为“宜昌市点军艾家镇七里冲水库下游河道水毁后恢复项目人工款”，同日刘华为挪用此笔工程款向蔡某账户转账支付30000元和15000元，用于支付资质费；次日刘华为挪用此笔工程款向蔡某账号转账支取3150元，用于支付保证金利息。7、2017年7月31日，湖北中达建设工程有限公司账户向刘华为账户汇款145000元，交易备注为“宜昌点军艾家七里冲水库下游河道水毁项目人工款”，2017年8月1日刘华为挪用此笔工程款向蔡某账户转账支取3500元，用于支付资质费；2017年8月2日刘华为挪用此笔工程款向蔡某账户转账支取800元，用于支付资质费。经统计，刘华为利用职务上的便利，个人挪用湖北中达公司资金进行“围标”等非法活动金额为119850元；用于家庭开支金额为45000元，且挪用时间在三个月以上。根据湖北荆松会计事务所《鉴证报告》鉴定；2016年6月17日至2017年8月2日，刘华为共挪用公司资金12笔，共计164850元。针对上述指控，公诉机关举出如下证据：1.户籍证明、建设银行账户交易明细、投标保证金统计表、中达公司及分公司的营业执照副本等书证；2.证人邓某、邹某、蔡某、覃某、谭某、余某、朱某等证言；3.被害单位中达公司法人代表万某的陈述；4.湖北荆松会计事务所鉴证报告、鉴定意见通知书；5.被告人刘华为的供述和辩解；6.受案登记表、立案决定书、刘华为到案经过、情况说明等证明材料。公诉机关认为，被告人刘华为的行为已构成挪用资金罪，应依法追究其刑事责任。被告人刘华为对起诉书指控的事实及涉嫌的罪名均无异议，并当庭表示自愿认罪。辩护人当庭发表如下辩护意见：1.对起诉书指控的事实和罪名均无异议；2.刘华为具有以下法定、酌定从轻处罚情节：①其主观上对自己行为的违法性认识错误，未意识到自己的行为构成挪用资金罪，主观恶性相对较小；②其如实供述了侦查机关尚未掌握的全部事实；③当庭自愿认罪、真诚悔罪；④系初犯、人身危害性较小，犯罪情节较轻，有悔罪表现，没有再犯的危险。⑤刘华为在负责公司经营期间，个人支出与公司支出混同，其用于家庭开支而挪用的资金45,000元应与其挪用资金从事围标等违法活动在量刑时予以区别。综上建议法庭对其从轻处罚，并判处缓刑。经审理查明，湖北中达建设工程有限公司（以下简称“中达公司”）成立于2010年6月7日，万某系中达公司股东、执行董事，枚菊系中达公司股东。2014年3月5日，中达公司决定设立湖北中达建设工程有限公司宜昌分公司（以下简称“中达宜昌分公司”），任命刘华为为负责人；2014年3月12日中达宜昌分公司依法成立，负责人刘华为；其间：2016年6月1日，中达公司为甲方与刘华为为乙方签订了为期一年名为“合作经营协议书”，协议约定：乙方自主经营中达宜昌分公司，自负盈亏；乙方每年向甲方交纳一定承包费及施工项目的管理费。2015年下半年始，刘华为通过湖北省宜昌市点军区公共资源交易中心，采取使用中达公司资质和借用其他公司资质或全部借用其他公司资质的方式同时对同一项目在交易中心非法“围标”，刘华为每使用其他公司资质“围标”一次，需支付使用每个资质的资质费等。“围标”中标的13个项目中，刘华为转包他人实施，从中获取利益；另4个项目刘华为与谭某、邹某、周某、刘正楷等人合伙经营，因刘华为未实际出资，但需支付合伙经营项目保证金利息。为此，刘华为将中达公司通过其拨付给中达公司建设项目工程款部分挪用，用于支付了资质费、保证金利息及个人家庭消费。具体事实如下：1.2016年6月17日，中达公司向刘华为中国建设银行账户（账号：62×××90，以下简称“建行账户”）汇款600,000元，交易备注为“宜昌市点军区土整项目”。同年6月20日，刘华为挪用此款中的4,500元向朱某账户转账，用于支付借用其他公司资质“围标”的资质费。2.2016年11月9日，万某代表中达公司通过其账户向刘华为建行账户汇款274,802元和443,900元，交易备注为“消防中队项目材料款”和“上峰尖项目材料款”。同日，刘华为挪用此笔工程款中的8,900元向蔡某账户转账，用于支付借用其他公司资质“围标”的资质费。3.2016年11月16日，万某代表中达公司通过其账户向刘华为建行账户汇款102,015元，交易备注为“黄粮高标项目材料款”。同日刘华为挪用此款中的45,000元支付其妻邓某购车首付款及办证费用；次日又挪用此款中的17,000元向雷某账户转账，用于支付借用其他公司资质“围标”的资质费；同年11月22日，其应张华的要求再次挪用此款中的5,000元向郑祥翠账户转账，用于支付“围标”工程保证金利息。4.2017年1月26日，枚菊代表中达公司通过其账户向刘华为建行账户汇款90,000元，交易备注为“材料款”。同年2月7日，刘华为挪用此款中的12,000元向艾某账户转账，用于支付借用其他公司资质“围标”的资质费。5.2017年7月19日，枚菊代表中达公司通过其账户向刘华为建行账户汇款50,000元，交易备注为“点军安梓溪项目材料款”。同日刘华为挪用此款中的20,000元向唐红账户转账，用于支付借用其他公司资质“围标”的资质费。6.2017年7月27日，湖北中达公司向刘华为建行账号汇款50,000元，交易备注为“宜昌市点军艾家镇七里冲水库下游河道水毁后恢复项目人工款”。同日刘华为挪用此款中的30,000元和15,000元向蔡某账户转账，用于支付借用其他公司资质“围标”的资质费；次日刘华为挪用此笔工程款中的3,150元向蔡某账号转账，用于支付“围标”工程保证金利息。7.2017年7月31日，湖北中达公司向刘华为建行账户汇款145,000元，交易备注为“宜昌点军艾家七里冲水库下游河道水毁项目人工款”。2017年8月1日、2日，刘华为挪用此款中的3,500元、800元向蔡某账户分别转账，均用于支付借用其他公司资质“围标”的资质费。中达宜昌分公司于2017年9月21日依法注销。经湖北荆松会计师事务所鉴证：截止2017年8月2日，刘华为共挪用公司资金164,850元；其中，被告人挪用中达公司资金“围标”等非法活动金额为119,850元；用于家庭开支金额为45,000元，挪用时间在三个月以上。刘华为于2018年7月9日被广州市公安局白云区分局黄石派出所抓获；归案后，其如实供述了上述事实；但其挪用的资金164,850元至今尚未归还。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，应予确认：1.受、立案文书、身份信息、临时寄押审批表、到案经过、营业执照、银行交易明细、分公司登记申请书、调取证据清单、刘华为婚姻信息查询结果、邓某机动车购车信息、邓某账户交易流水、中达公司在宜昌城区支付投标保证金统计表、工程招投标项目登记表、短信记录、关于认定刘华为坦白的情况说明、关于刘华为挪用资金数额的情况说明等书证；2.证人覃某、余某、朱某、艾某、蔡某、谭某、邹某、邓某、韩某、雷某、胡某的证言；3.被害单位中达公司万某的陈述；4.被告人刘华为的供述与辩解；5.鉴证报告。本院认为，被告人刘华为在经营、管理中达宜昌分公司期间，利用职务上的便利，多次挪用中达公司资金，累计达119,850元进行非法活动，其行为已构成挪用资金罪，应依法追究其刑事责任，应“处三年以下有期徒刑或者拘役”。公诉机关指控的事实和罪名成立。同时，被告人还实施一次挪用中达公司资金45,000元用于个人开支且超过三个月未还的行为，应在量刑时考量，酌情从重处罚。被告人违法所得的一切财物，应当予以追缴。被告人刘华为归案后如实供述自己的犯罪事实，可以对其从轻处罚。其在审理中自愿认罪，可以酌情从轻处罚。关于辩护人第①、④点辩护意见，经查，在案证据证实被告人刘华为虽系初犯，但作为分公司负责人，主观上为谋求不正当利益，客观上多次挪用资金进行非法活动，其行为不仅影响了公司对该资金的控制和支配，而且扰乱了市场的正常竞争秩序，且在宣判前挪用的资金未退还，其主观恶性相对较大，不适用缓刑。关于辩护人第⑤点即刘华为在负责公司经营期间，个人支出与公司支出混同的辩护意见，经查，因无证据支持，本院不予采纳。辩护人的其他辩护意见，与查明的事实相符，本院予以支持。综上，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款，第六十四条、第六十七条第三款、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条、第十一条第二款之规定，判决如下：一、被告人刘华为犯挪用资金罪，判处有期徒刑一年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月9日起至2019年7月8日止）。二、责令被告人刘华为退赔其挪用湖北中达建设工程有限公司资金人民币164,850元（该款限判决生效后一个月内付清）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省荆州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  吴旭东人民陪审员  覃 兵人民陪审员  赵吉新二〇一九年三月二十一日书 记 员  倪 婷