上海市虹口区人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪0109刑初1109号公诉机关上海市虹口区人民检察院。被告人毛某某，女，1955年3月21日出生，汉族，户籍所在地浙江省。辩护人陆文君、章海良，上海臻至律师事务所律师。上海市虹口区人民检察院以沪虹检金融刑诉〔2018〕153号起诉书指控被告人毛某某犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员李2出庭支持公诉，被告人毛某某及其辩护人陆文君、章海良均到庭参加诉讼。本案经上海市虹口区人民检察院申请延期审理一次，现已审理终结。上海市虹口区人民检察院指控：2012年5月，袁某某(另案处理)注册成立汲贤投资管理(上海)有限公司(以下简称“汲贤公司”)，以本市虹口区溧阳路XXX号XXX层G-H座、18层E座作为经营场所，并雇佣被告人毛某某担任总经理，协助开展业务。汲贤公司在没有相关金融许可的情况下，以投资金丝楠木、书画艺术品、嘉峪关文化旅游等项目为由，承诺10%和18%的收益率，分别以汲贤公司、上海大汲兴投资管理有限公司、上海汲丹艺术品投资管理合伙企业、上海汲贤书画有限公司等名义与投资人签订个人出借咨询与管理服务、基金认购、入伙、借款等多种形式的协议，向不特定公众吸收存款。案发后，根据投资人报案审计，被告人毛某某于2013年7月至2015年2月任职期间，共收取投资人资金52人74次，合同金额为人民币8,870,000元(以下币种均为“人民币”)，实际付款金额为7,770,000元，尚未兑付金额为6,781,773.67元。2018年8月2日，被告人毛某某在本市虹口区汶水东路XXX号被公安人员抓获。为证实上述指控的事实，公诉机关提供了证人陈某某、吴某某、孙某1、李某1等人的证言，同案关系人许某的供述，孙某2、黄某某、张某某等人提供的《报案人登记表》、《上海汲贤书画有限公司借款协议书》、《汲贤公司个人出借咨询与管理服务协议》、银行交易明细等书证，上海市松江区市场监督管理局、上海市浦东新区市场监督管理局出具的汲贤公司、上海汲贤书画有限公司、上海汲丹艺术品投资管理合伙企业《营业执照》，上海市公安局虹口分局出具的《案发经过》、《工作情况》、调取的汲贤公司pos机交易明细、中国建设银行账户交易明细、中国银行账户交易明细，同案关系人袁某某等人不动产登记情况及上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》等证据。公诉机关认为，被告人毛某某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，犯罪数额巨大，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。本案系共同犯罪。被告人毛某某在犯罪中起次要作用，系从犯，应从轻或减轻处罚。被告人毛某某到案后能如实供述自己的罪行，可从轻处罚。据此，提请本院根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款之规定，对被告人毛某某定罪处罚。庭审中，被告人毛某某及其辩护人对起诉书指控的毛某某犯非法吸收公众存款罪均无异议，但提出被告人毛某某仅在汲贤公司、上海汲贤书画有限公司任职，故其他公司非法吸收公众存款的金额不应计入被告人毛某某的犯罪金额。经审理查明：2012年5月，袁某某注册成立汲贤公司、上海汲贤书画有限公司，以本市虹口区溧阳路XXX号XXX层G-H座、18层E座作为经营场所，并雇佣被告人毛某某担任汲贤公司总经理，协助开展上海汲贤书画有限公司的业务、售后管理。汲贤公司于2013年7月至2015年2月被告人毛某某任职期间，在没有相关金融许可的情况下，以投资金丝楠木、书画艺术品、嘉峪关文化旅游等项目为由，承诺10%和18%的收益率，分别以汲贤公司、上海汲贤书画有限公司的名义与投资人签订个人出借咨询与管理服务等形式的协议，向不特定公众吸收存款。案发后，根据投资人报案审计，被告人毛某某于2013年7月至2015年2月任职期间，共收取投资人资金52人74次，合同金额为8,870,000元，实际付款金额为7,770,000元，尚未兑付金额为6,781,773.67元。2018年8月2日，被告人毛某某在本市虹口区汶水东路XXX号被公安人员抓获。以上事实，有下列证据证实：1、证人陈某某、吴某某、孙某1等人的证言证实，被告人毛某某等人向吴某某等投资人介绍汲贤公司以投资金丝楠木等项目，承诺固定收益率，向上述投资人吸收存款。2、孙某2、黄某某、张某某等人提供的《报案人登记表》、《上海汲贤书画有限公司借款协议书》、《汲贤公司个人出借咨询与管理服务协议》、银行交易明细等书证证实，汲贤公司分别以汲贤公司、上海汲贤书画有限公司等名义签订协议，吸收公众资金。3、上海市松江区市场监督管理局出具的汲贤公司、上海汲贤书画有限公司的《营业执照》证实，汲贤公司的经营范围不包括金融融资。4、同案关系人许某的供述证实，被告人毛某某是汲贤公司负责业务的总经理，在2015年4、5月左右离职。汲贤公司以购买古建筑、金丝楠木、投资嘉峪关等项目向投资者吸收资金，但相关的投资材料袁某某从没提供过，投资款进入账户后，基本用于归还投资人的本金利息。5、上海市公安局虹口分局调取的汲贤公司pos机交易明细、中国建设银行账户交易明细、中国银行账户交易明细证实，汲贤公司建设银行、上海汲贤书画有限公司中国银行收取投资款后，用于还本付息、转账至黄小云、黄小蓉等个人账户及个别单位。6、上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》证实，被告人毛某某在汲贤公司任职期间共收取报案人资金52人74次，共计吸收金额7,770,000元，经审查，上述金额系汲贤公司、上海汲贤书画有限公司吸收的资金总额。7、上海市公安局虹口分局出具的《案发经过》、《工作情况》证实，本案的案发及被告人毛某某在本市虹口区汶水东路XXX号被公安人员抓获到案。以上证据，由公安机关依法收集，由公诉人当庭宣读、出示，并经本院核实，证据合法、有效，且能相互印证，本院予以确认。关于被告人毛某某及其辩护人提出被告人毛某某仅对汲贤公司、上海汲贤书画有限公司非法吸收公众存款的金额承担法律责任的辩解及辩护意见，经查，上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》中被告人毛某某吸收的金额仅涉及汲贤公司、上海汲贤书画有限公司，故起诉书认定的非法吸收公众存款金额无误，本院予以认定。本院认为，被告人毛某某与他人结伙，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，犯罪数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上海市虹口区人民检察院指控被告人毛某某犯非法吸收公众存款罪罪名成立。本案系共同犯罪。被告人毛某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应减轻处罚。被告人毛某某到案后能如实供述自己的罪行，且在家属的帮助下退缴部分违法所得，可从轻处罚。为维护国家金融秩序，保护国家金融管理制度不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款及第六十四条之规定，判决如下：一、被告人毛某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月2日起至2019年11月1日止。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)二、违法所得责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  卞 飙审 判 员  施月玲人民陪审员  张建国二〇一九年三月二十七日书 记 员  孙琳娜附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。