云南省澄江县人民法院民 事 判 决 书（2020）云0422民初166号原告：罗洪明，男，1967年2月28日出生，汉族，住四川省古蔺县。委托诉讼代理人：孙学霖，云南呈祥律师事务所律师。代理权限：特别授权代理。被告：云南晨投工程项目管理有限公司（原为云南晨颖工程项目管理集团有限公司）。住所地：云南省昆明市五华区小康大道德润朗悦湾9栋802室。统一社会信用代码：91530103MA6KQR2X4F。法定代表人：张杰，执行董事。委托诉讼代理人：曹艳昭，云南衡律之合律师事务所律师。代理权限：特别授权代理。被告：周红，男，1992年8月29日出生，汉族，住云南省昆明市禄劝彝族苗族自治县。原告罗洪明与被告云南晨投工程项目管理有限公司（以下简称：晨投公司）、周红建设工程施工合同纠纷一案，本院于2020年1月14日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告罗洪明及其委托诉讼代理人孙学霖，被告晨投公司的委托诉讼代理人曹艳昭到庭参加诉讼。被告周红经本院依法传唤，未到庭参加诉讼，本院依法对被告周红适用缺席审理。本案现已审理终结。原告罗洪明向本院提出诉讼请求：1．判令被告退还原告保证金400000元（本判决所涉货币币种均为人民币，以下不再专门指明）；2．判令被告从案件受理之日起按照银行同期贷款年利率24计算资金占用费至付清款项日止；3．诉讼费及因本案产生的其他费用（公告费、保全费、律师费、鉴定费等）由被告承担。事实和理由：2018年4月4日，原告承包被告公司位于云南省玉溪市澄江县地块工程，按照被告公司的要求，需缴纳进场保证金200000元，承诺于2018年6月份可以进场施工。于是原告通过银行汇款的方式，向被告公司的原法定代表人被告周红转账200000元，被告公司向原告出具收款收据一份。而到了所承诺的时间，被告并没有通知原告进场施工。2018年10月15日，被告与原告协商，再将该项目的8号地块给原告承建，承诺2019年1月份进场施工，也需要交纳进场保证金200000元。原告又以相同的方式交纳了进场保证金，被告公司向原告出具收款收据一份。原告分两次共向被告公司缴纳进场保证金400000元后，至今已有一年多的时间，被告一直未通知原告进场施工，原告多次找到被告公司，要求退还进场保证金或继续进场施工。但该两个地块的工程已由他人在施工建设，于是被告公司承诺可以退还所缴纳的保证金，但时至今日，被告都没有履行退还保证金的义务。为维护原告合法权益，现特向人民法院提起诉讼，请求人民法院判如所请。被告晨投公司辩称，其公司有证据证实，原告系针对1号、2号地块进场施工缴纳过保证金400000元，现因该两号地块的工程未经过最终结算，暂不符合退还的条件，请人民法院查明案件事实，驳回原告的全部诉讼请求。本院按被告周红的意愿，通过电子邮箱向其送达了民事起诉状、应诉通知书、举证通知书、举证须知、开庭传票等，庭审时无故不到庭应诉，也未提交书面答辩状。本案经审理认定事实如下：云南晨颖工程项目管理集团有限公司成立于2017年6月19日，法定代表人为周红，经营范围：工程项目管理；房屋建筑工程、市政公用工程、园林绿化工程、公路工程、桥梁工程、隧道工程、水利水电工程、室内外装修装饰工程、钢结构工程、建筑智能化工程、消防设施工程、机电设备安装工程、土石方工程、园林古建筑工程、矿山工程、爆破与拆除工程的设计与施工；建筑劳务分包；工程监理；工程造价咨询、招投标代理。2019年1月24日，昆明市住房和城乡建设局向晨颖公司颁发了《建筑业企业资质证书》，资质类别及等级为：建筑工程施工总承包叁级、机电工程施工总承包叁级。2019年8月15日，云南晨颖工程项目管理集团有限公司将名称变更为晨投公司，法定代表人变更为张杰。2017年，澄江海诚旅游发展有限公司在开发建设澄江县抚仙湖广龙小镇项目时，将抚仙湖广龙小镇主体工程通过招投标发包给了西双版纳五景建筑工程有限公司承建，双方于2017年11月10日签订了《建设工程施工合同》。之后，西双版纳五景建筑工程有限公司将广龙小镇（1－2号地块）的劳务部分分包给了云南建滇建筑工程有限公司，双方于2017年12月18日签订了《澄江县抚仙湖?广龙小镇（1－2号地块）建设工程主体建设工程劳务总承包施工合同》。同年12月22日，云南晨颖工程项目管理集团有限公司作为甲方与乙方云南建滇建筑工程有限公司签订《合作意向书》，该合作意向书约定：自本协议签署之日起乙方隶属甲方子公司。甲方所有项目在同等条件下优先考虑与乙方合作，并承包给乙方施工。甲方携优势项目资源，根据项目空间大小及项目环境的综合评估，量身定制项目资源。对甲方项目，乙方拥有房屋建筑工程、公路工程、水利水电工程、市政公用工程、土石方工程、钢结构工程、建筑装饰装修工程的施工、建筑劳务分包、项目投资、施工队伍及管理团队，能够满足为甲方提供全方位的支持和服务等。之后，云南晨颖工程项目管理集团有限公司以其公司名义和云南建滇建筑工程有限公司名义对广龙小镇（1－2号地块）主体建设工程的劳务工程进行施工、管理。罗洪明于2018年4月4日，向云南晨颖工程项目管理集团有限公司的法定代表人周红的账户转入200000元。该公司向罗洪明出具《收款收据》一张，载明：“收到罗洪明交来澄江项目进场保证金200000元……”并加盖该公司财务专用章。之后，罗洪明于2018年下半年带领工人，进入广龙小镇（1－2号地块）进行水电、扎钢筋、木工等施工。罗洪明于2018年10月15日，再次向云南晨颖工程项目管理集团有限公司的法定代表人周红的账户转入200000元。该公司向罗洪明出具《收款收据》一张，载明：“今收到罗洪明交来：澄江广龙旅游小镇8号地块进场保证金金额（大写）贰拾万元￥200000.00元……”并加盖该公司财务专用章。罗洪明于2020年1月16日向云南建滇建筑工程有限公司、西双版纳五景建筑工程有限公司，出具《承诺书》，内容摘录如下：“……本人系澄江抚仙湖广龙旅游小镇－东浦流虹商业区1＃地块21栋、27栋主体、二次结构、水电工程施工班组负责人……2、经过‘程’结算本班组共计工程款￥1059320.30元……该笔款项支付后，云南建滇建筑工程有限公司已支付本人及本班组农民工工资952347.50元整。剩下未支付的均为工程尾款。故本人保证收到该笔款项后严格按照甲方要求完成本人所属施工范围内收尾工作，如本人不服从甲方管理，甲方有权安排其他人进行收尾，且发生的所有费用以及经济损失均由本人承担。3、本人承诺收到此笔款项后按照甲方要求收尾并积极配合甲方办理最终结算……”另查明，西双版纳五景建筑工程有限公司出具《情况说明》，载明：“……广龙小镇8号地块一共分为三个部分：8－1地块、8－2地块多层区、8－2地块高层区。其中8－2地块多层区为我司总包，劳务分包方为云南泓瀚建筑劳务有限公司，已基本完工。其余8－1地块、8－2地块高层区均未动工。广龙小镇8－1号地块主体工程劳务分包事宜，我司与云南建滇建筑工程有限公司于2019年初达成合作意向，仅为合作意向，但至今未签订正式劳务分包合同。2.广龙小镇12号地块主体工程劳务分包事宜，据了解，该地块暂未签过合同，该地块目前暂未动工。”本院认为，根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第一条规定：“建设工程施工合同具有下列情形之一的，应当根据合同法第五十二条第（五）项的规定，认定无效：（一）承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的；……。”因罗洪明系个人，无建筑施工企业资质，故其与云南晨颖工程项目管理集团有限公司之间的建设工程施工合同无效。罗洪明于2018年4月4日、10月15日分两次按云南晨颖工程项目管理集团有限公司所要求的方式，向该公司共交纳了进场保证金400000元，之后罗洪明于2018年下半年带领工人，进入广龙小镇（1－2号地块）进行水电、扎钢筋、木工等施工。罗洪明所交纳的两笔进场保证金，4月4日交纳的未具体注明系几号地块；10月15日所交纳的明确注明系8号地块。对于4月4日所交纳的进场保证金可视为系该1－2号地块的进场保证金，现该两块地块仅进行了部分结算，暂不具备退还进场保证金的条件。但对于10月15日交纳的进场保证金系8号地块的，云南晨颖工程项目管理集团有限公司收取后，亦未实际负责8号地块的承建；罗洪明当然不能进入8号地块进行施工，该笔进场保证金应予以返还。合同具有相对性，口头达成的建设工程施工合同是罗洪明与云南晨颖工程项目管理集团有限公司签订的，该合同只能约束罗洪明和云南晨颖工程项目管理集团有限公司，周红仅为该公司的原法定代表人，其行为代表该公司，虽然其以个人账户收取了款项，但已入公司财务账，并向罗洪明出具公司的收款收据，故周红不承担返还的责任。现因云南晨颖工程项目管理集团有限公司名称变更为晨投公司，故相应的权利、义务由晨投公司承担。对于罗洪明所诉要求支付自案件受理之日起按照银行同期同类贷款年利率24计算资金占用费的诉讼请求。在该公司自2018年10月15日收取8号地块200000元进行保证金后，罗洪明未能按约进入8号地块施工，该公司占有该保证金，损害了罗洪明的民事权益。对于该诉请，本院支持为以200000元为基数，自2020年1月14日（本案受理之日）起按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至实际支付之日止的资金占用费。对于罗洪明主张的因本案产生的其他费用（公告费、保全费、律师费、鉴定费），本案仅实际产生律师费，但因双方之前对于该费用的负担未有过约定，故本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第五十二条（五项）、第二百六十九条，《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条之规定，缺席判决如下：一、由被告云南晨投工程项目管理有限公司于本判决生效之日起十日内返还原告罗洪明保证金200000元及资金占用费（以200000元为基数，自2020年1月14日起按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至实际支付之日止）；二、驳回原告罗洪明的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费7300元，适用简易程序减半收取3650元（原告罗洪明已预交），由原告罗洪明负担1825元，剩余的1825元由被告云南晨投工程项目管理有限公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于云南省玉溪市中级人民法院。本判决书生效后确定的履行期限届满，当事人向人民法院申请强制执行的期限为二年。审判员  鲁云峰二〇二〇年四月十三日书记员  普春蕾