贵州省黔东南苗族侗族自治州中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）黔26执异16号异议人（案外人）：张胜平，男，1970年9月3日出生，汉族，住址浙江省兰溪市上华街道小张坑村下张堰**。申请执行人：包绍宾，男，1961年4月3日出生，汉族，户籍住址浙江省兰溪市兰江街道滨江路**鸿城铂兰湾****，现住凯里市金山大道**工房。申请执行人：董晓华，女，1961年4月15日出生，汉族，户籍住址户籍住址浙江省兰溪市兰江街道滨江路**鸿城铂兰湾****，里市金山大道**工房被执行人：郑海明，男，1956年8月13日出生，汉族，户籍住址浙江省金户籍住址浙江省金华市婺城区江南街道国贸街******。iv style='LINE-HEIGHT: 25pt; TEXT-INDENT: 30pt; MARGIN: 0.5pt 0cm;FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 15pt;'>被执行人：吴慧萍，女，1963年7月13日出生，汉族，户籍住址浙江省金华市婺城户籍住址浙江省金华市婺城区江南街道国贸街******。d='2'  style='LINE-HEIGHT: 25pt; TEXT-INDENT: 30pt; MARGIN: 0.5pt 0cm;FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 15pt;'>本院在执行包绍宾、董晓华与郑海明、吴慧萍民间借贷纠纷一案中，异议人张胜平以本院（2018）黔26执214号之一执行裁定书冻结其在黔东南州贵仁房地产开发有限公司股权错误为由，向本院提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。异议人张胜平称：黔东南州中级人民法院（2018）黔26执214号之一裁定认定“本院在执行过程中查明被执行人郑海明是贵仁房地产开发有限公司的实际投资人”，“冻结张胜平在黔东南州贵仁房地产开发有限公司20%的股权”，属于认定事实错误。因郑海明、郑飞父子与异议人之间有债权债务关系，2014年12月2日，经公司股东会议决议，将郑飞持有的39%股权转让给异议人，2014年12月24日，再次经股东会决议，张胜平将其中19%股权转让给张宏图。异议人持有公司股权的20%，整个股权转让活动都是依法进行，并经登记机关依法登记，（2018）黔26执214号之一裁定认定郑海明为实际投资人，没事实依据，请求依法撤销（2018）黔26执214号之一执行裁定。申请执行人包绍宾、董晓华答辩称：经工商部门资料查实，郑飞39%（金额为2340万元）的股份转让张胜平时没有发生股份转让的资金来往，其目的是为郑飞逃避法律责任。2014年12月10日张胜平名下39%的股份中，又将其19%部分股份变更给张宏图名下，但是所转让的股份都没有实质性的资金交易，完全是一种逃避债务行为。郑海明是贵仁房地产开发有限公司的实际控制人、投资人，这一事实凡参与处理黔东南州贵仁房地产开发有限公司债务问题的债务人及公司工作人员及政府相关部门人员均知晓，这系无可争议的事实。建议法院要求张胜平提供从郑飞处转让39%股份计2340万元的银行转账依据，以及张胜平转让给张宏图19%计金额540万元股份转让款的依据即可。本院查明：申请执行人包绍宾、董晓华与被执行人郑海明、吴慧萍民间借贷纠纷案，本院于2018年3月16日作出（2017）黔26民初137号民事调解书，确认当事人达成的调解协议为：一、郑海明、吴慧萍尚欠包绍宾、董晓华借款本金1451.28万元，由郑海明、吴慧萍分期向包绍宾、董晓华归还借款本金合计1448.78万元，其中100万元从2018年5月起止2019年12月至，每月10日前归还5万元；另80万元限于2018年6月15日前归还；另200万元限于2018年6月30日前归还；另260万元限于2018年12月31日前归还；另260万元限于2019年6月30日前归还；余款548.78万元限于2019年12月31日前归还；二、若郑海明、吴慧萍未按本调解书主文第一条确定的期限履行还款义务，则需要向包绍宾、董晓华支付利息，其中2014年至2017年10月14日期间的利息为60万元，限于2019年12月31日前付清，2017年10月15日起，以尚欠本金为基数，按月利率千分之三计息；三、案件受理费108860元，减半收取54430元，由郑海明、吴慧萍负担。因郑海明、吴慧萍未按期履行，经申请，本案进入执行程序。2019年4月30日，本院以“在执行过程中查明被执行人郑海明是贵仁房地产开发有限公司的实际投资人”为由，作出（2018）黔26执214号之一执行裁定：冻结卢广银在黔东南州贵仁房地产开发有限公司70%的股权，冻结张胜平在黔东南州贵仁房地产开发有限公司20%的股权，冻结吴一新在黔东南州贵仁房地产开发有限公司10%的股权，冻结期限为二年。2020年1月10日，张胜平向本院提出本次异议。同时查明，被执行人郑海明系黔东南州贵仁房地产开发有限公司的实际投资控股人，黔东南州贵仁房地产开发有限公司于2010年6月13日成立，注册资本6000万元。被执行人郑海明用其子郑飞名义登记90%股权、以其妻弟吴一新名义登记10%股权。黔东南州贵仁房地产开发有限公司在贵州省凯里市开发“丽景东庭”房开项目，对外欠巨额债务，成为问题房开，凯里市人民政府派驻工作组进驻。2014年12月2日被执行人郑海明将其子郑飞名下39%股份以转让名义转给其驾驶员张胜平挂名，后又将张胜平名下19%股份转出，现挂名股东张胜平名下有黔东南州贵仁房地产开发有限公司20%股份。张胜平至今没能举出其实际支付股权转让款的客观证据。本院认为，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第六条规定“…案外人依照民事诉讼法第二百二十七条规定提出异议的，应当在异议指向的执行标的执行终结之前提出；执行标的由当事人受让的，应当在执行程序终结之前提出”。现本案异议指向的执行标的尚处于被本院冻结状态，异议人提出的异议本院应予审查。《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十四条规定“对案外人提出的排除执行异议，人民法院应当审查下列内容：（一）案外人是否系权利人；（二）该权利的合法性与真实性；（三）该权利能否排除执行”。第二十五条规定“对案外人的异议，人民法院应当按照下列标准判断其是否系权利人：…（四）股权按照工商行政管理机关的登记和企业信用信息公示系统公示的信息判断”。从工商登记及企业信用信息公示系统公示的信息看，张胜平在黔东南州贵仁房地产开发有限公司登记有20%的股权，案外人张胜平是权利人，有权提出异议。本案应着重审查其权利的合法性与真实性以及其权利能否排除执行。从本院执行中调查了解的情况看，被执行人郑海明系黔东南州贵仁房地产开发有限公司的实际投资控股人，因黔东南州贵仁房地产开发有限公司在贵州省凯里市开发“丽景东庭”房开项目对外欠巨额债务，2014年12月2日被执行人郑海明将其子郑飞名下39%股份以转让名义转给其驾驶员张胜平挂名，后又将张胜平名下19%股份转出，现挂名股东张胜平名下有黔东南州贵仁房地产开发有限公司20%股份。从异议人在本次异议审查期间所举证据看，至今没能举出其实际支付股权转让款的客观证据，也没能解释清楚转让股权的合法来源。张胜平挂名黔东南州贵仁房地产开发有限公司20%股份，其股份的合法性与真实性存疑，其享有的权利不足以排除执行。《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条规定“执行过程中，案外人对执行标的提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定中止对该标的的执行；理由不成立的，裁定驳回”。本案应驳回异议人的异议。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十一条、第十六条第二款、第二十四条、第二十五条之规定，裁定如下：驳回异议人张胜平的异议请求。案外人（异议人）、当事人如对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，应当依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自本裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。审 判 长 冉定飞审 判 员 王山地审 判 员 陈生燕二〇二〇年四月二十七日法官助理 石修华书 记 员 梁 峰