浙江省建德市人民法院 民 事 判 决 书 （2019）浙0182民初4042号 原告：周宇翔，男，1985年1月23日出生，住广东省深圳市罗湖区。 委托诉讼代理人：庄明雄，广东择正律师事务所律师。 委托诉讼代理人：何丰，广东择正律师事务所律师。 被告：茂名市动成生物科技有限公司，住所地广东省茂名市茂南开发区岭居委芬塘村****（黎国强房屋）。 法定代表人：吴世龙，执行董事。 被告：浙江新安化工集团股份有限公司，，住所地浙江省建德市新安江街道江滨中路新安大厦** 法定代表人：吴建华，董事长。 委托诉讼代理人：宋深海，浙江浙经律师事务所律师。 委托诉讼代理人：马洪伟，浙江浙经律师事务所律师。 原告周宇翔与被告茂名市动成生物科技有限公司（以下简称动成生物科技公司）、浙江新安化工集团股份有限公司（以下简称新安化工集团公司）案外人执行异议之诉一案，本院于2019年10月8日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人庄明雄和何丰、被告新安化工集团公司委托诉讼代理人宋深海和马洪伟到庭参加了诉讼，被告动成生物科技公司经本院公告传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告周宇翔向本院提出诉讼请求：1.确认原告与被告动成生物科技公司于2018年7月3日发生的在徐闻县农村信用合作联社的1733655股权转让合法有效；2.退还原告提供的885542.40元担保金。事实和理由：建德市人民法院在审理原告新安化工集团公司与被告动成生物科技公司买卖合同纠纷一案中，于2019年7月4日作出（2019）浙0182民初2660号民事裁定书，裁定冻结、查封了登记在动成生物科技公司名下的徐闻县农村信用合作联社股权1733655股。但上述股权已归原告周宇翔所有，被告动成生物科技公司已于2018年7月3日将其所有的徐闻县农村信用合作联社1733655股权转让给原告，双方签订了《徐闻县农村信用合作联社股金转让合同》，转让价款为3467310元，原告于当天支付了转让价款3467310元。股权转让后，徐闻县农村信用合作联社拟改制为广东徐闻农村商业银行股份有限公司，经广东百杰会计师事务所对全体发起人进行验资并于2019年2月15日作出了穗百会验字（2019）第003号验资报告，确认原告实缴股本为8483655元，含受让被告动成生物科技公司的1733655股。2019年7月24日中国银行保险监督管理委员会广东监管局作出《关于广东徐闻农村商业银行股份有限公司开业的批复》，确认了被告动成生物科技公司与原告之间的转让行为；动成生物科技公司与原告的股权转让行为合法有效，原告因转让行为已取得了股权证，原告未经工商变更登记并不影响其受让该股权的合法性。非上市公司股权的转让，并没有强制性规定一定要进行工商变更登记；由于应属原告所有的股权被建德市人民法院查封，影响了徐闻县农村信用合作联社改制及开业，原告迫于无奈，向建德市人民法院提供了885542.40元担保金，并申请解除对该股权的冻结、查封。虽然建德市人民法院已解除对该股权的冻结、查封，但该冻结、查封本来就不当，故应退还原告提供的885542.40元担保金。原告为此向建德市人民法院提出执行异议，建德市人民法院经听证后，于2019年9月15日作出（2019）浙0182执异50号执行裁定书，裁定驳回原告的异议。原告遂提起执行异议之诉。 原告周宇翔为证明其理由成立，向本院提交了如下证据材料： 1.原告身份证复印件一份，用以证明原告身份况； 2.被告动成生物科技公司的营业执照复印件、股东吴世龙和吴堪培的身份证复印件各一份，用以证明动成生物科技公司主体资格及其股东身份情况； 3.被告新安化工集团公司的企业信用信息公示报告复印件一份，用以证明被告新安化工集团公司的主体资格； 4.徐闻县农村信用合作联社股金转让申请表、被告动成生物科技公司的股东会决议、股金转让面谈笔录、自然人承诺书、徐闻县农村信用合作联社股金转让合同、自然人声明书、投资者及其关联方向境内金融机构投资入股情况表、股金转让非柜台现金交易完成声明书及账号交易明细查询单和转款凭证（均为复印件），用以证明被告动成生物科技公司将其所有的徐闻县农村信用合作联社股金计1733655股已转让给原告的事实； 5.股权证一份，用以证明原告对1733655股金已取得股权证，确认了其持股的合法性； 6.穗百会验字（2019）第003号验资报告复印件、粤银保监复（2019）593号关于广东徐闻农村商业银行股份有限公司开业的批复复印件各一份，用以证明中国银行保险监督管理委员会广东监管局已确认了被告动成生物科技公司与原告间股权转让的合法性; 7.（2019）浙0182执异50号执行裁定书一份，用以证明原告曾向建德市人民法院提出执行异议，建德市人民法院经听证后裁定驳回原告的异议； 8.徐闻县农村信用合作联社章程复印件一份，用以证明被告动成生物科技公司与原告间股权转让手续符合章程规定； 9.广东徐闻农村商业银行股份有限公司营业执照复印件、核准变更登记通知书复印件各一份，用以证明原徐闻县农村信用合作联社于2019年11月20日经湛江市市场监督管理局核准变更登记为广东徐闻农村商业银行股份有限公司，原告已成为该公司自然人股东等事实。 被告新安化工集团公司辩称，原告要求确认其与被告动成生物科技公司间股权转让合法有效的诉讼请求，不属于执行异议之诉案件的裁判范围，应予以驳回；原告不是建德市人民法院查封被告动成生物科技公司名下徐闻县农村信用合作联社股权所有人，不是执行异议中股权权利人，法院裁定解除股权查封的事由并不是查封错误；即使原告与被告动成生物科技公司之间的股金转让合同真实，也无法证实被告动成生物科技公司在徐闻县农村信用合作联社的股权已归原告所有，即使被告动成生物科技公司在徐闻县农村信用合作联社的股权已转让给原告，但因其未向登记机关办理工商股权变更登记，也应承担由此产生的法律风险和法律后果，不得对抗第三人，也不能对抗新安化工集团公司对动成生物科技公司已经法院判决的合法债权；案涉登记在动成生物科技公司名下的已保全价值885542.40元徐闻县农村信用合作联社股权就是动成生物科技公司对外承担民事责任的责任财产，现该价值885542.40元查封股权已经替换成885542.40元货币存在建德市人民法院银行账户。新安化工集团公司作为动成生物科技公司的合法债权人，有权对动成生物科技公司股权申请强制执行；即使股权已转让，原告应当承担股权未作变更登记带来的可能出现的法律风险。否则，不足以保护第三人对公司股权公示登记所具有的信赖利益，不利于维护社会交易的安全，且容易纵容他人怠于行使自己民事权利。为此，请求法院驳回原告的全部诉讼请求。 被告新安化工集团公司为证明其理由成立，向本院提交了如下证据材料： 1.财产保全申请书复印件、（2019）浙0182民初2660号民事裁定书复印件各一份，用以证明新安化工集团公司于2019年6月27日向建德市人民法院申请查封、冻结动成生物科技公司88.55424万元财产，建德市人民法院于2019年7月4日依法作出财产保全裁定的事实； 2.2019年8月9日工商登记信息复印件一份，用以证明截至2019年8月9日前，动成生物科技公司仍为徐闻县农村信用合作联社的股东，原告并非股东，并证明建德市人民法院于2019年7月16日查封被保全人动成生物科技公司在徐闻县农村信用合作联社1733655股股权的措施合法、有效等事实； 3.（2019）浙0182民初2660号民事判决书复印件一份，用以证明建德市人民法院于2019年8月7日已经判决支持新安化工集团公司对动成生物科技公司享有的88.55424万元债权的事实； 4.询问笔录复印件、（2019）浙0182民初2660号之一民事裁定书复印件各一份，用以证明原告周宇翔提供88.55424万元货币财产系对动成生物科技公司在徐闻县农村信用合作联社已保全1733655股股权（价值88.55424万元）之保全财产的替换措施，建德市人民法院在周宇翔为动成生物科技公司支付了88.55424万元前提下，于2019年8月8日裁定解除了动成生物科技公司在徐闻县农村信用合作联社1733655股股权等事实。 5.2019年8月9日工商登记信息复印件一份，用以证明本案原告周宇翔于2019年8月9日始为徐闻县农村信用合作联社股东的事实。 被告动成生物科技公司未向本院提交书面答辩及证据材料。 对原告提供的上述证据材料，被告新安化工集团公司经质证，认为证据1.2.3属案件程序性材料，不属于证据；对证据4.5的真实性、合法性和关联性提出异议，认为该组证据材料均系复印件，其来源无法确认，且不能证明原告与被告动成生物科技公司存在徐闻县农村信用合作联社股金转让的事实，股金转让申请表因审批时间在申请时间之前，是拼凑的材料；对证据6的验资报告，被告新安化工集团公司认为该验资报告系复印件且报告内容不完整，仅为验证机构的验资手续，并非股权过户审批或股权转让手续，不能据此证明股权转让的合法性问题。被告新安化工集团公司对关于广东徐闻农村商业银行股份有限公司开业批复的真实性、合法性和关联性无异议，但认为该批复发文的时间为2019年7月24日，晚于法院于2019年7月16日查封动成生物科技公司在徐闻县农村信用合作联社股权的时间，故在法院查封涉案股权时，原告股权取得尚未通过最后政府主管部门审批；对证据7表示无异议；对证据8徐闻县农村信用合作联社章程的真实性无异议，但该章程的生效时间和有效时间不明；对证据9的广东徐闻农村商业银行股份有限公司营业执照真实性无异议，但该证据不能证明法院查封案涉股权时原告已享有合法登记股权。 对被告新安化工集团公司提供的上述证据材料，原告经质证，认为证据的真实性、合法性均无异议，但原告认为法院所查封的案涉股权确已归其所有。 本院对原告周宇翔、被告新安化工集团公司提供的上述证据材料认证如下： 原告所提交的上述证据虽系复印件，但来源于广东徐闻农村商业银行股份有限公司（即徐闻县农村信用合作联社）保管的相关档案材料，各证据之间能够形成证据链，能相互印证原告所证明的事实，且被告新安化工集团公司未提供证据证明原告提交的证据存在伪造、拼凑的可能，故本院对原告提交的9组证据认定为有效证据;对被告新安化工集团公司提交的上述5组证据，鉴于原告对其真实性、合法性均无异议，故本院亦认定为有效证据。 根据双方当事人所提交的有效证据，本院认定案件事实如下： 2018年6月29日，原告周宇翔、被告动成生物科技公司向徐闻县农村信用合作联社提出股权受让申请。7月3日，原告周宇翔与被告动成生物科技公司签订了徐闻县农村信用合作联社股金转让合同一份。该合同约定，动成生物科技公司将持有徐闻县农村信用合作联社股金1733655股，以单价每股2元，合计人民币3467310元转让给周宇翔，周宇翔在合同签订后3日内一次性支付所转让股金所对应的全部价款。同日，原告周宇翔通过银行转账方式将3467310元汇入被告动成生物科技公司账户。原告周宇翔现持有的股金账号为5000××××6989广东省农村信用合作社社员股金证中已记载：2018年7月3日转让投资股1733655股，2018年9月5日转让投资股6600000股，2018年11月26日扩股15000股。截止2018年11月26日，原告周宇翔持有徐闻县农村信用合作联社股金合计8483655股。2019年2月15日，广东百杰会计事务所出具穗百会验字（2019）第003号验资报告一份，在该验资报告中载明截止2019年1月25日，周宇翔持有徐闻县农村信用合作联社股金合计8483655股。但在2019年7月16日之前，徐闻县农村信用合作联社股金1733655股在徐闻县市场监督管理局的该联社股权登记中，仍登记在动成生物科技公司名下。 本院在审理（2019）浙0182民初2660号原告新安化工集团公司与被告动成生物科技公司买卖合同纠纷一案中，经新安化工集团公司申请，本院于2019年7月4日作出（2019）浙0182民初2660号民事裁定，裁定冻结、查封被申请人动成生物科技公司所有的价值885542.4元的财产。2019年7月16日，本院委托徐闻县人民法院向徐闻县市场监督管理局送达协助执行通知书，冻结了动成生物科技公司在徐闻县农村信用合作联社的股权，认缴出资额为1733655元，出资比例0.49%。同年8月8日，周宇翔向本院提出申请，认为涉案股权已于2018年7月3日由动成生物科技公司转让给其，因股权的查封影响到徐闻县农村信用合作联社改制为广东徐闻农村商业银行股份有限公司的股权变更登记及营业执照的办理，周宇翔为此提供现金担保，申请解除股权的查封，同时保留对查封股权的异议、复议权利。周宇翔遂将现金885542.40元汇入了本院在中国农业银行建德支行的1907××××2238账号。同日，本院作出（2019）浙0182民初2660号之一民事裁定书，认为周宇翔向本院提交申请，并提供现金担保，申请解除对股权的查封符合法律规定，裁定解除对动成生物科技公司名下在徐闻县农村信用合作联社的股权（认缴出资额为173.3655万元，出资比例0.49%）的查封。2019年8月23日，周宇翔就本院上述股权查封提出执行异议，本院经听证于2019年9月15日作出（2019）浙0182执异50号执行裁定书，裁定驳回周宇翔的异议。周宇翔遂于2019年10月8日向本院提起执行异议之诉。 本案在审理过程中另查明：2019年11月20日，徐闻县农村信用合作联社经湛江市市场监督管理局核准变更登记为广东徐闻农村商业银行股份有限公司，在核准迁入登记通知书中有备案前股东动成生物科技公司记载，备案后股东记载为周宇翔；（2019）浙0182民初2660号原告新安化工集团公司于被告动成生物科技公司买卖合同纠纷一案，本院于2019年8月7日作出判决，判令动成生物科技公司支付新安化工集团公司货款867045.8元及利息18496.6元。2020年1月2日，新安化工集团公司向本院申请执行，该案至今尚在执行中。 本院认为，本案争议焦点为原告周宇翔对案涉股金是否享有足以排除强制执行的民事权益。从原告所持有股金证登记内容、2019年2月15日的穗百会验字（2019）第003号验资报告以及股金转让申请表、股金转让合同、股金转让款交付等证据来看，在本院于2019年7月16日保全查封之前，原告与被告动成生物科技公司之间的股金转让行为确实存在，可以排除原告与被告动成生物科技公司或第三人串通作假的可能。鉴于原告已依约支付了股金转让款，故案涉股金1733655股应归原告所有。原告与被告动成生物科技公司已在本院查封之前签订了股金转让合同，原告已依约支付了股金转让款，原告提供的股金证能够证明其已经实际行使股东权利。原徐闻县农村信用合作联社是股金变更登记的义务人，由于原徐闻县农村信用合作联社未及时办理原告与被告动成生物科技公司间的股金变更登记，造成案涉股金1733655股被本院查封、冻结，原告对此并无过错。 综上所述，原告周宇翔对案涉股金享有足以排除强制执行的民事权益，故对原告交付给本院作为解除案涉股金查封担保的885542.40元，应予以退还；但原告要求确认股权转让合法有效的诉讼请求，因该请求不属于执行异议之诉裁判范围，原告可另行处理；被告动成生物科技公司经本院公告传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，不影响本案的审理；因本案的讼争系保全查封被告动成生物科技公司财产所引发，故本案受理费应由被告动成生物科技公司负担。 本案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条、第二百二十七条和《最高人民法院关于适用的解释》第三百一十二条第一款第一项规定，判决如下： 原告周宇翔交付于本院银行账号内的885542.40元担保金，在本判决生效后应退还给原告周宇翔。 案件受理费人民币12655元，由被告茂名市动成生物科技有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状及副本两份，上诉于浙江省杭州市中级人民法院。 审 判 长  王纲强 人民陪审员  章炳祥 人民陪审员  钱 晓 二〇二〇年四月二十八日 书 记 员  童 丽