河南省卫辉市人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0781刑初344号公诉机关卫辉市人民检察院。被告人韩某某，男。因涉嫌非法采矿犯罪，于2019年5月11日被刑事拘留，同年6月17日被逮捕。辩护人冯东方、张燕茹（实习），河南恒辉律师事务所律师。卫辉市人民检察院以卫辉检一部刑诉〔2019〕45号起诉书指控被告人韩某某犯非法采矿罪，于2019年9月30日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。卫辉市人民检察院指派检察员李爱华出庭支持公诉，被告人韩某某及其辩护人冯东方、张燕茹到庭参加诉讼。审理期间，卫辉市人民检察院于2019年12月30日建议本院延期审理，本院于当日决定延期审理，又于2020年1月30日依据卫辉市人民检察院的建议决定恢复审理。现已审理终结。卫辉市人民检察院指控，被告人韩某某于1999年承包西良村南河沙地231亩，被告人韩某某明知自己在未取得采矿许可证的情况下，非法开挖沙坑抽沙。经河南省煤炭地质勘察研究总院及河南省自然资源厅认定：被告人韩某某非法开采建筑用砂38877.1立方，共造成矿产资源破坏价值为398490元。经查，被告人韩某某将非法采出的沙子卖掉，获得赃款40余万元。针对上述事实，公诉机关提供了户籍证明、到案证明、现场指认照片、微信转账交易明细等书证，证人韩某、王某1等人的证言，被告人韩某某的供述，河南省自然资源厅价值认定、河南省煤炭地质勘察院鉴定意见等证据。公诉机关要求依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条的规定以非法采矿罪对被告人韩某某依法判处，鉴于韩某某已退出违法所得，可以从轻处罚，且韩某某因无证开采于2017年5月31日被卫辉市地质矿产局行政处罚之后，韩某某将所采沙子卖掉，故该行政处罚的罚款23000元应折抵本案的罚金。建议对被告人韩某某判处一年零六个月以下有期徒刑并处罚金。被告人韩某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，承认自己错了，希望得到从轻处理。被告人韩某某的辩护人对公诉机关指控韩某某的犯罪事实及罪名均不持异议，但认为韩某某因无证开采于2017年5月31日被卫辉市地质矿产局罚款23000元应在判处罚金中予以扣减，同时鉴于韩某某已退出违法所得，亦建议从轻处罚。经审理查明，被告人韩某某于1999年1月1日与李源屯镇西良村村委签订承包合同，承包西良村南沙河水面地块231.68亩，承包期限为30年。之后，被告人韩某某在未取得采矿许可证的情况下，非法开挖沙坑抽沙。2017年5月31日，被告人韩某某因无证开采被卫辉市地质矿产局罚款23000元，之后将开采的沙子私自出售，并又继续非法采沙进行出售。经河南省煤炭地质勘察研究总院及河南省自然资源厅认定：被告人韩某某非法开采建筑用砂38877.1立方，共造成矿产资源破坏价值为398490元。被告人韩某某将非法采出的沙子卖掉，获得赃款443580元。审理中，被告人韩某某退出违法所得443580元。上述事实，有下列证据予以证实：1、书证（1）南沙河地承包合同载明被告人韩某某与卫辉市李源屯镇西良村村委于1999年1月1日签订承包合同，承包该村南沙河水面地块231.68亩，承包期限为30年。（2）现场指认照片证实被告人韩某某指认现场情况。（3）现场方位图及现场照片证实案发现场位于卫辉市西良村南部的臭水河以南以及现场沙坑的具体状况。（4）微信转账交易明细证实，2017年7月至2019年1月期间，被告人韩某某之子韩某收取他人微信支付钱款共计1006641元，其中收取陈某25010元、张某230700元、张某312870元、杨某12000元、袁某16760元、卢某5710元、刘某6060元、邵某7180元、白某10950元、耿某12600元、郭某121590元、宋某27300元、万某122400元、张焦花（万某2之妻）49990元、安某1700元、吴某25750元、孙某23250元、郭某211680元、王某412710元、胡某10620元、李某26440元、王某514040元、王某63080元、曹某3100元、张某48400元、李某33780元、王某73400元、马某28410元、吴某342130元、尹某7520元、李某46450元，以上共计443580元。（5）抓获证明证实被告人韩某某于2019年5月11日在卫辉市李源屯镇西良村南河沙坑被卫辉市公安局民警抓获。（6）户籍证明、身份证明证实被告人韩某某的基本身份信息，以及与证人韩某系父子关系。（7）行政处罚决定书、河南省罚没收入统一票据证实，2017年5月31，被告人韩某某因无证开采被卫辉市地质矿产局处以23000元罚款。（8）现金缴款单载明，审理期间被告人韩某某退缴违法所得443580元。（9）卫辉市公安局扣押物品清单及照片证实，卫辉市公安局民警于2020年3月26日扣押被告人韩某某抽沙所用水泵一个。2、证人证言（1）证人韩某的证言证实，其父韩某某在村里南河承包的土地有十多年了，承包的这些地之前是荒地，有五个坑，地不平整，之后其父韩某某把抽出来的沙子用来平地，种红薯、桃，养鱼，后来抽沙子卖，负责抽沙的工人是其父韩某某找的。卖沙子时，其负责开铲车给买沙子的司机装车，其父亲负责收钱，有时司机通过微信转账，因其父不会使用微信，便转到其的手机微信里。其的微信号里不全是卖沙子的钱，还有卖桃、卖鱼的钱和自己卖机制沙的钱，抽出的河沙卖到滑县的比较多。另证实，其父韩某某因非法采沙于2017年被地矿局处罚23000元，当时开采的河沙大概有3000方，被处罚后将一部分沙子卖了，之后其父韩某某又雇人抽沙子并进行出售。（2）证人王某1的证言证实，其于2018年11月在李源屯镇西良村韩某某的鹅卵石沙场打工，大约在2016年、2017年，韩某某用泥浆泵抽过河里的沙子，抽的沙子用于平地栽桃树了。（3）证人赵某的证言证实，其于2018年底在卫辉市李源屯镇西良村南河地里韩某某和“小冲”的石渣厂打工，干了不到一个月。韩某某有五个坑，有四个坑养鱼用，一个坑干着，石渣厂就在这个坑里。2018年韩某某在坑里抽过一次沙。另证实2017年其就听说南河地里有人抽沙。（4）证人吴某1的证言证实，其于2018年底在李源屯南河地里张某1和韩某某的石渣厂打工期间，韩某某一般不在，都是张某1负责的。韩某某在李源屯南河里承包的地里有两三个鱼坑，都有水有鱼，还有桃树，其不清楚韩某某在河地里是否抽沙，但在晚上见有很多车拉沙子。（5）证人张某1的证言证实，其于2017年底在卫辉市李源屯镇良村南边租了韩某某五六亩荒地开了一个石渣厂，雇佣了老吴、老赵等三个工人。（6）证人王某2的证言证实，其给别人打工开重型前四后八货车，开车期间，其按老板的安排于2019年2月至2019年5月1日多次到卫辉市李源屯镇良村南河里面拉沙子送往滑县境内，其中在韩某某的沙坑拉了大概有六七车，结账是其老板对着沙坑老板结算。（7）证人李某1的证言证实，其大概于2017年开始在李源屯西良村沙河地韩某某桃树地那里拉沙子用于其周边村民盖房子。其在韩某某的沙河地拉沙子，付款方式是用微信支付，韩某某没有微信，都是给他的儿子韩某的微信昵称“无言”支付。其不知道韩某某的沙场到底谁负责，但其到韩某某的场里拉沙子的时候，韩某都在，并在那里开铲车。他们的沙子是从鱼坑里面抽出来的，并且都是晚上抽。（8）证人王某3的证言证实，其本人跑运输拉石子，从2018年四五月份开始，其还在李源屯镇良村韩某的河地里拉过一些沙子用于周边村庄盖房子。韩某开铲车负责装车，付款主要是现金，也有过微信支付，微信支付都是扫韩某的微信码支付钱款，因时间太长不记得了。韩某河地里的沙子是清鱼坑抽的沙子，另外还有外地的车在韩某的河地里拉沙子。（9）证人陈某、张某2、张某3、杨某1、袁某、卢某、刘某、邵某、白某、耿某、郭某1、宋某、万某1、万某2、安某、吴某2、孙某、郭某2、王某4、胡某、李某2、王某5、王某6、曹某、张某4、李某3、王某7、马某、吴某3、尹某、李某4的证言均证实，2017年7月至2019年1月期间，自己开货车在卫辉市李源屯镇良村南河韩某处拉过从坑里抽出来的河沙，韩某在他的河沙地里负责开铲车、卖沙子，付款方式主要通过微信转款或微信扫二维码支付给微信号×××微信昵称为“无言”的韩某，其中陈某给韩某微信转账共35笔，计25010元；张某2给韩某微信转账共31笔，计30700元；张某3给韩某微信转账共21笔，计12870元；杨某1给韩某微信扫二维码支付共2笔，计2000元；袁某给韩某微信转账共40笔，计16760元；卢某给韩某微信转账共13笔，计5710元；刘某给韩某微信转账共8笔，计6060元；邵某给韩某微信转账共12笔，计7180元；白某给韩某微信转账共13笔，计10950元；耿某给韩某微信转账共16笔，计12600元；郭某1给韩某微信转账共27笔，计21590元；宋某给韩某微信转账共8笔，计27300元；万某1给韩某微信转账共12笔，计22400元；万某2用其妻子张焦花之名登记的手机号绑定的微信号给韩某微信转账共38笔，计49990元；安某给韩某微信转账共3笔，计1700元；吴某2给韩某微信转账共6笔，计5750元；孙某给韩某微信转账共26笔，计23250元；郭某2给韩某微信转账共14笔，计11680元；王某4给韩某微信转账共17笔，计25860元；胡某给韩某微信转账或扫二维码支付共13笔，计10620元；李某2给韩某微信转账共6笔，计6440元；王某5给韩某微信转账共15笔，计14040元；王某6给韩某微信扫二维码支付共3笔，计3080元；曹某给韩某微信扫二维码支付2笔，计3100元；张某4给韩某微信转账共5笔，计8400元；李某3给韩某微信转账共7笔，计3780元；王某7给韩某微信转账共2笔，计3400元；马某给韩某微信转账共13笔，计28410元；吴某3给韩某微信转账共27笔，计42130元；尹某给韩某微信转账共12笔，计7520元；李某4给韩某微信转账共9笔，计6450元。以上31名证人向韩某微信支付沙子款共计443580元。（10）证人杨某2的证言证实，2017年到2018年其在李源屯镇地矿所工作期间，2017年对承包南河沙地的韩某某的非法开采行为进行了行政处罚，因为当时韩某某只是开采没有买卖，开采的数量估计2000方左右，根据韩某某的违法行为轻微，认为他抽出来的河沙量不大，对他进行了罚款23000元的处罚，而且口头告知他对于违法开采的河沙不能买卖。3、被告人韩某某供述，其于1999年和本村村委会签订承包合同，承包本村南河231亩地用于挖坑养鱼，承包期限为30年，承包时都是荒地，没有沙坑，但是地里不平，高低起伏，其于2000年开始挖坑淤地，平整土地，用了大概三四年的时间把地势低的地给填平，共挖了五个沙坑用来养鱼，其他平整后的土地用于种植桃树、小麦、花生。2017年之前没有卖过沙土，2017年沙土价格有点高的时候，其于二三月份开始抽沙土卖钱，卖沙子时，其雇佣的王某1和另外一个人负责抽沙，其儿子韩某负责开铲车把沙土装到车上，沙子一般都卖给滑县的人了。2017年，其因为没有开采许可证进行抽沙、卖沙被卫辉市地质矿产局罚款23000元，被处罚之后，在2018年其将2017年抽的沙子卖了，大约卖了20多万元钱，卖沙子时，现金由其本人收取，如果司机需要微信支付，因其不会使用微信，司机就微信转账给韩某，韩某再将钱给其。因无采矿许可证，知道抽沙卖沙是违法的，其白天不敢干，只有夜里偷着干，在2018年年底又偷偷抽过三夜沙，但是没有卖，现在还在那堆放着。另供述，其和张某1还在其承包地内开了一套粉碎鹅卵石的机制砂生产线，曾因无经营销售许可证被卫辉市市场监督管理局罚款处理。4、鉴定意见（1）河南省自然资源厅豫自然资矿鉴[2019]57号关于对韩某某非法采矿造成矿产资源破坏价值进行认定的批复：韩某某在卫辉市李源屯镇西良村南河非法开采建筑用砂38877.1立方米，共造成矿产资源破坏价值398490元。（2019.5.15）（2）河南省煤炭地质勘察研究总院--韩某某非法采矿造成矿产资源破坏价值技术鉴定报告载明，认定韩某某在卫辉市李源屯镇西良村南河非法开采建筑用砂，采出资源总量为38877.1立方，按照卫辉市价格认证中心出具的《价格认定结论书》（卫价认定【2019】0023号），涉案矿产资源基准日价格为4.1元/吨，共造成矿产资源破坏价值为398490元。附：1、河南省国土资源厅办公室关于河南省煤炭地质勘察研究总院为全省非法采矿、破坏性采矿造成资源破坏价值鉴定机构的通知。2、卫辉市地质矿产局责令停止违法行为通知书--于2019年2月19日责令韩某某停止在卫辉市李源屯镇西良村南河境内擅自开采矿产资源的违法行为。3、卫辉市价格认证中心卫价认定【2019】0023号价格认定结论书（2019.4.11）5、辨认笔录载明：辨认人王某1辨认出韩某某是在卫辉市李源屯镇开办鹅卵石沙场的老板；辨认人王某2辨认出韩某是在卫辉市李源屯镇良村南河沙场卖给其沙子的人。以上证据均经当庭质证，本院予以确认。本院认为，被告人韩某某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为已构成非法采矿罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。关于公诉人和辩护人均认为韩某某于2017年5月31日已经缴纳的行政罚款23000元应当折抵相应的罚金的意见，经查，该事实有行政处罚决定书和河南省罚没收入统一票据，以及证人杨某2、韩某的证言和被告人韩某某的供述相互印证，被告人韩某某因违法行为构成犯罪，行政机关已经给予被告人韩某某罚款，应当折抵相应罚金，故公诉人及辩护人的意见成立，本院予以采纳。公诉机关及辩护人认为被告人韩某某已退出违法所得可以从轻处罚的意见，本院予以采纳，依法对被告人韩某某予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第六十四条及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第一项、第三条第一款第一项、第十二条第一款、第十三条之规定，判决如下：一、被告人韩某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月11日起至2020年5月10日止。罚金于判决发生法律效力的第二日起三十日内缴纳，扣除卫辉市地质矿产局对韩某某行政处罚已执行罚款二万三千元，实际执行罚金三万七千元。）二、被告人韩某某所缴违法所得443580元予以没收，上缴国库。三、卫辉市公安局扣押的被告人韩某某抽沙所用水泵予以没收，由扣押机关上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  陈 辉审 判 员  范秀丽人民陪审员  张文利二〇二〇年四月三十日代理书记员  孙仪瑶