四川省成都市青羊区人民法院 民 事 判 决 书 （2016）川0105民初3689号 原告：乔德乾，男，1991年2月2日出生，汉族，住四川省开江县。 委托诉讼代理人：梅建军，四川及第律师事务所律师。特别授权。 委托诉讼代理人：张权，四川及第律师事务所律师。一般代理。 被告：天鑫洋实业有限责任公司，住所地：成都市青羊区敬业路****。 法定代表人：杨红，职务不详。 委托诉讼代理人：周锐，四川华楚律师事务所律师。一般代理。 委托诉讼代理人：薛斐，四川华楚律师事务所律师。一般代理。 第三人：杨红，女，1962年6月9日出生，汉族，住成都市青羊区。 委托诉讼代理人：唐礼全，四川华楚律师事务所律师。一般代理。 委托诉讼代理人：杜小雪，四川华楚律师事务所律师。一般代理。 原告乔德乾与被告天鑫洋实业有限责任公司（以下简称天鑫洋公司）及第三人杨红与公司有关的纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。乔德乾的委托诉讼代理人梅建军、张权，天鑫洋公司的委托诉讼代理人周锐，天鑫洋公司的法定代表人即第三人杨红，及杨红的委托诉讼代理人唐礼全到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 乔德乾向本院提出诉讼请求，请求判令：1.天鑫洋公司向乔德乾签发出资证明书；2.天鑫洋公司将乔德乾记载于公司股东名册；3.天鑫洋公司将乔德乾记载于公司章程；4.天鑫洋公司将乔德乾受让的51%股权向登记机关办理股权变更登记；5.本案诉讼费由天鑫洋公司承担。事实和理由：杨红系天鑫洋公司股东，持有其96%的股权。2015年11月23日，乔德乾与杨红签订《股权转让合作协议》，约定杨红将其持有的天鑫洋公司51%的股权转让给乔德乾或其指定的第三人，转让价格由杨红与乔德乾另行签订补充协议约定。同日，乔德乾与杨红签订《股权转让补充协议》，约定了股权转让价格、支付方式等，乔德乾按约支付了现金1元。同日，天鑫洋公司召开股东会，各股东一致通过并决议，同意杨红将所持公司51%的股权以1元的价格转让给乔德乾，其余股东放弃优先购买权，股东会决议还确认乔德乾实缴注册资本5100万元，占注册资本51%。现乔德乾已按《股权转让合作协议》约定履行了全部义务，天鑫洋公司也因乔德乾的履约全面解除了资金链断裂面临破产的困境，但天鑫洋公司拒绝向乔德乾签发出资证明书，怠于将乔德乾记载于公司股东名册、公司章程，也未办理股权变更登记，乔德乾因此诉至法院。 天鑫洋公司辩称，1.乔德乾受让的股权存在争议，天鑫洋公司已经收到了杨红的通知函件，称其已向乔德乾提出解除合同，相关判决书也未确认乔德乾已经履行了《股权转让合作协议》约定的各项义务。天鑫洋公司于2017年11月17日召开了股东会，一致通过并决议2015年11月23日关于表决案涉股权转让事宜的决议失效。故天鑫洋公司无法判断乔德乾是否具有股东资格，不能轻易向其签发出资证明书及记载于股东名册。2.将乔德乾记载于公司章程系修改章程，根据天鑫洋公司章程规定，修改章程必须召开股东会，公司不能直接进行修改。公司目前没有符合要求的修改章程的股东会决议，故无法办理变更股东、修改章程的变更登记。乔德乾要求天鑫洋公司将其记载于公司章程并办理股权变更登记的诉讼请求不符合程序规定，请法院予以驳回。 杨红述称，与乔德乾签订的《股权转让合作协议》不是杨红的真实意思表示，且乔德乾未按照《股权转让合作协议》的约定履行主要义务，乔德乾在履行过程中还存在行贿、高利转贷的犯罪行为，在此情况下，杨红不能履行配合办理变更登记的义务。此外，乔德乾基于与杨红的股权转让诉请天鑫洋公司办理股权变更登记，但在乔德乾与杨红股权转让存在争议的情况下，乔德乾应该要求杨红履行变更登记义务，直接要求公司履行于法无据。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院认定如下： 天鑫洋公司所举的2017年11月17日的《股东会决议》决议2015年11月23日“协商表决本公司股权转让事宜”之决议失效。因2015年11月23日的股东会决议形成在前，已决议同意杨红将所持51%的股权转让给乔德乾，故2017年的股东会在未通知乔德乾参会及确认的情况下，作出的有关乔德乾的决议对乔德乾不产生效力，本院对该份证据不予采信。 天鑫洋公司所举的《关于股权转让致公司及其他股东的告知书》系杨红单方出具且与案涉争议无关，本院对此不予采信。 根据上述证据及当事人陈述，本院认定事实如下： 2015年11月23日，乔德乾（甲方）与杨红（乙方）签订《股权转让合作协议》，主要约定：鉴于天鑫洋公司注册股东三人，其中股东成都市天鑫洋金业有限责任公司（以下简称天鑫洋金业）占股1%、股东刘**文占股3%、股东杨红占股96%，乙方愿意通过股权转让方式引入甲方的资源，扩大天鑫洋公司经营规模、增强天鑫洋公司实力；乙方自愿将其持有的天鑫洋公司51%的股权转让给甲方（或甲方指定授权的第三方，具体价格由双方另行签订补充协议约定）；甲方受让乙方转让目标公司51%的股权后，将利用自有的资源和资金优势，通过包括但不限于为天鑫洋公司推荐、引入战略投资者，寻求在银行等金融机构新增授信额度、以自有资金匹配等方式，积极为天鑫洋公司及其控股企业引入转贷资金和用于生产经营过程中所需的流动资金，以此解决天鑫洋公司目前缺乏流动性的窘境；基于乙方已将股权质押给华夏银行股份有限公司成都天府支行，股权转让无法办理工商变更登记，因此待乙方股权变更条件成就时，甲方再行履行股权变更手续，变更前暂由乙方代持。协议还约定了甲乙双方的权利义务。同日，上述双方还签订了《股权转让补充协议》，约定甲方以现金方式向乙方支付股权转让款1元整。杨红出具《收条》载明：今收到乔德乾因受让天鑫洋公司51%股权而支付的股权转让款1元整。 另有载明日期为2015年11月23日的天鑫洋公司股东会决议载明：本次股东会议应到全体股东3人，实到3人，代表100%表决权；股东会议一致通过并决议同意杨红将所持51%股权以1元价格转让给乔德乾，刘**文及天鑫洋金业放弃优先购买权，股权转让后乔德乾实缴注册资本5100万元，占注册资本51%，杨红实缴注册资本4500万元，占注册资本45%，刘**文实缴注册资本300万元，占注册资本3%，天鑫洋金业实缴注册资本100万元，占注册资本1%。 另查明：1.成都高新技术产业开发区人民法院（2016）川0191民初6035号杨红与乔德乾股权转让纠纷一案，杨红诉请撤销其与乔德乾签订的《股权转让合作协议》及《股权转让补充协议》，该案判决驳回杨红的诉讼请求。杨红不服提起上诉，成都市中级人民法院（2017）川01民终2256号判决驳回上诉，维持原判。 2.成都市中级人民法院（2017）川01民初4990号杨红与乔德乾股权转让纠纷一案，杨红诉请解除其与乔德乾签订的《股权转让合作协议》及《股权转让补充协议》，该案判决驳回杨红的诉讼请求。杨红不服提起上诉，四川省高级人民法院（2019）川民终1172号判决驳回上诉，维持原判。 3.杨红将其持有的天鑫洋公司股权质押给华夏银行股份有限公司成都天府支行。2016年5月10日，因主债权消灭，杨红和华夏银行股份有限公司成都天府支行提交了《股权出质注销登记申请书》。 本院认为，案涉《股权转让合作协议》及《股权转让补充协议》系当事人真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。虽然杨红陈述《股权转让合作协议》不是其真实意思表示，乔德乾在履行过程中存在行贿、高利转贷的犯罪行为，但杨红未就其陈述提交证据。况且，杨红就案涉协议另案先后提起撤销之诉和解除之诉，诉讼请求均被驳回，生效裁判文书也已经确认了案涉协议的合法性和有效性，故本院对杨红陈述的上述内容不予采纳。 《股权转让合作协议》签订后，乔德乾支付了1元股权转让款，天鑫洋公司也通过股东会决议同意此次转让，其他股东放弃了优先购买权，决议也确认了乔德乾占股51%。依照《中华人民共和国公司法》第三十一条“有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书”、第三十二条“公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人”、第七十三条“依照本法第七十一条、第七十二条转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决”及《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国公司法＞若干问题的规定（三）》第二十三条“当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后，公司未根据公司法第三十一条、第三十二条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记，当事人请求公司履行上述义务的，人民法院应予支持”之规定，乔德乾通过股权转让的方式取得了天鑫洋公司的股权，有权直接要求天鑫洋公司向其签发出资证明书、记载于公司股东名册、记载于公司章程并办理股权变更登记，且章程的修改不需再由股东会表决。至于天鑫洋公司及杨红关于乔德乾未按约履行为天鑫洋公司推荐、引入战略投资者，新增授信额度，引入转贷资金、流动资金等主要义务，故不能配合其办理股权变更登记的主张，本院认为，首先，上述义务非金钱给付义务，协议对其约定较为原则，没有约定具体的履行标准和明确的履行期限。其次，协议对这些非金钱给付义务约定在“甲方受让乙方转让目标公司51%的股权后”。再次，协议明确载明，基于乙方已将股权质押给华夏银行股份有限公司成都天府支行，股权转让无法办理工商变更登记，因此待乙方股权变更条件成就时，甲方再行履行股权变更手续。根据审理查明，前述股权质押已由杨红和华夏银行股份有限公司成都天府支行共同提交了注销登记申请书，即案涉股权变更条件已经成就。因此，乔德乾对上述非金钱给付义务的履行情况并非案涉股权变更登记的前提条件，天鑫洋公司的抗辩主张缺乏依据，本院不予采纳。乔德乾要求天鑫洋公司向其签发出资证明书、记载于公司股东名册、记载于公司章程并办理股权变更登记的诉讼请求于法有据，本院予以支持。 综上，依照《中华人民共和国公司法》第三十一条、第三十二条、第七十一条、第七十三条、《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国公司法＞若干问题的规定（三）》第二十三条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十二条之规定，判决如下： 一、天鑫洋实业有限责任公司于本判决生效之日起十日内向乔德乾签发出资证明书，将乔德乾记载于股东名册及公司章程； 二、天鑫洋实业有限责任公司于本判决生效之日起二十日内向公司登记机关办理股权变更登记手续，将登记在杨红名下的公司51%的股权变更登记至乔德乾名下。 案件受理费100元，由天鑫洋实业有限责任公司负担。 如不服本院判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于四川省成都市中级人民法院。 审 判 长  李 娜 人民陪审员  刘族新 人民陪审员  吴雅林 二〇二〇年四月二十一日 书 记 员  李妍利