北京市高级人民法院民 事 判 决 书（2019）京民初18号原告：中信证券股份有限公司，住所地广东省深圳市福田区中心三路**卓越时代广场（**）**。法定代表人：张佑君，董事长。委托诉讼代理人：苑超，北京市通商律师事务所律师。委托诉讼代理人：任丹丹，北京市通商律师事务所实习律师。被告：康得投资集团有限公司，住所地西藏自治区拉萨经济技术开发区格桑路**总部经济基地大楼**。法定代表人：钟玉，董事长。委托诉讼代理人：刘颖，女，康得投资集团有限公司法务专员。原告中信证券股份有限公司（以下简称中信证券公司）与被告康得投资集团有限公司（以下简称康得投资公司）保证合同纠纷一案，本院于2019年2月11日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告中信证券公司的委托诉讼代理人苑超、任丹丹，被告康得投资公司的委托诉讼代理人刘颖到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告中信证券公司向本院提出诉讼请求：1.依法判令康得投资公司向中信证券公司支付未偿还的融资本金909166948.79元；2.依法判令康得投资公司向中信证券公司支付回购利息，包括自2017年11月29日至2019年12月8日的回购利息134583374.08元及自2019年12月9日至实际偿还全部本金之日的回购利息，以909166948.79元为基数，按照回购利率5.8%/年标准计算；3.依法判令康得投资公司向中信证券公司支付违约金，包括自2018年8月7日至2019年12月8日的违约金262451547.76元及自2019年12月9日至实际偿还全部本金之日的违约金，以909166948.79元为基数，按照每日违约金率为0.05%计算；4.依法判令康得投资公司向中信证券公司支付财产保全费5000元、财产保全保险费745653.83元、公证费30万元、律师费45万元，共计1500653.83元；5.本案诉讼费用由康得投资公司负担。事实和理由：2017年11月16日，中信证券公司与案外人深圳前海丰实云兰资本管理有限公司（以下简称丰实云兰公司）签订《中信证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》（以下简称《业务协议》）和《交易协议书》（交易编号：PYS20171129001），以下合称“主合同”，约定双方进行股票质押式回购交易，丰实云兰公司以其持有的股票质押，向中信证券公司融入资金，并约定在未来返还融资本金、支付回购利息、解除质押。回购利率为5.8%/年，交易期限为36个月，履约保障比例警戒值为160%，履约保障比例平仓值为140%。2017年11月29日，依据主合同，丰实云兰公司与中信证券公司通过深圳证券交易所股票质押式回购交易系统进行交易，丰实云兰公司将其所持有的102374790股“康得新”限售股股票（证券代码：002450，下称标的证券）质押给中信证券公司，初始交易金额（即融资金额）为13亿元。2018年6月1日，丰实云兰公司与中信证券公司签订《股票质押式回购交易补充协议（场外补保证金）》（编号PYS20171129001-补现20180601），丰实云兰公司对《交易协议书》项下的交易补充现金保证金700万元。2018年6月19日，根据《业务协议》约定的履约保障比例计算方法，丰实云兰公司履约保障比例跌破了《交易协议书》约定的平仓线140%，因丰实云兰公司未按照《业务协议》约定履行追保义务使履约保障比例恢复至预警线160%以上，也未提前购回，故中信证券公司于2018年6月27日向丰实云兰公司发出《关于认定深圳前海丰实云兰资本管理有限公司发生股票质押回购交易违约暨履行信息披露义务提示的通知》，确认丰实云兰公司于2018年6月20日起构成违约。2018年8月6日，丰实云兰公司履约保障比例再次跌破平仓线140%，丰实云兰公司未按照《业务协议》约定履行追保义务，也未提前购回，已经构成《业务协议》项下违约。2018年8月8日，中信证券公司向丰实云兰公司发出《关于认定深圳前海丰实云兰资本管理有限公司发生股票质押回购交易违约暨履行信息披露义务提示的再次通知》，确认丰实云兰公司于2018年8月7日起构成违约，应向中信证券公司偿还全部债务，包括但不限于未偿还的本金、利息和违约金以及实现债权的费用等。因丰实云兰公司履约保障比例低于平仓值后未采取合同约定的追保措施，中信证券公司有权根据《业务协议》约定要求丰实云兰公司提前购回，支付未偿还的融资本金、回购利息、违约金及中信证券公司为实现债权、担保权利所支出的相关费用。2018年6月4日，丰实云兰公司通过恒生柜台系统购回融资本金6500万元。2018年6月20日、2018年9月29日，丰实云兰公司分别向中信证券公司提前偿还本金200万元和300万元。截至本案起诉之日，丰实云兰公司共计向中信证券公司提前偿还融资本金7000万元。2019年1月23日，丰实云兰公司质押股票的现金红利7161116.49元被划归中信证券公司，中信证券公司用于扣减未偿还的融资本金。2019年2月1日，中信证券公司自行通过股票二级市场卖出丰实云兰公司质押股票25908852股，扣除交易费用后清算净额为103683636.77元，中信证券公司于2019年2月11日用于扣减未偿还的融资本金。2019年2月11日，中信证券公司自行通过股票二级市场卖出丰实云兰公司质押股票9500100股，扣除交易费用后清算净额为38548835.39元，于2019年2月12日用于扣除未偿还的融资本金。2019年5月8日，中信证券公司再次自行通过股票二级市场卖出丰实云兰公司质押股票21465900股，扣除交易税费后回收资金91589242.37元，中信证券公司于2019年5月8日扣减未偿还的融资本金。2019年7月15日，中信证券公司向丰实云兰公司发出《债务抵销通知》，中信证券公司与丰实云兰公司的债权债务在79738082.20元的范围内相互抵销，中信证券公司于2019年7月12日扣减未偿还的融资本金。2019年9月23日，中信证券公司在对丰实云兰公司的法院强制执行程序中收到执行回款112137.99元，中信证券公司用于扣减未偿还的融资本金。2017年11月20日，康得投资公司与中信证券公司签订《保证合同》，就丰实云兰公司在主合同项下的全部债务向中信证券公司提供连带责任保证担保。因债务人丰实云兰公司至今未偿还全部债务，康得投资公司作为连带保证人，故中信证券公司有权依照《中华人民共和国担保法》（以下简称《担保法》）相关规定，直接要求康得投资公司就丰实云兰公司的全部债务承担偿还责任。被告康得投资公司答辩称，对原告中信证券公司提出的诉讼请求均没有异议。原告中信证券公司围绕其诉讼请求依法提交了如下证据：证据1：《中信证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》证据2：《交易协议书》证据3：互联网交易系统历史日志查询截屏证据4：《股票质押式回购交易补充协议（场外补保证金）》（编号：PYS20171129001-补现20180601）证据5：互联网系统查询丰实云兰公司股票质押部分购回还款流水截屏证据6：中信银行客户回单证据7：“康得新”股票停牌公告证据8：《关于认定深圳前海丰实云兰资本管理有限公司发生股票质押回购交易违约暨履行信息披露义务提示的通知》以及邮寄单证据9：中证材料（证券代码000929）成份股票列表证据10：中证材料指数收盘点位截屏证据11：巨潮资讯网显示的2018年6月1日康得新股票收盘截屏证据12：履约保障比例计算表证据13：《关于认定深圳前海丰实云兰资本管理有限公司发生股票质押回购交易违约暨履行信息披露义务提示的再次通知》以及邮寄单、邮件签收截屏证据14：《保证合同》（编号：PYS20171129001-保证）证据15：起诉金额计算表证据16：《股票质押合同》（编号：SACGA-2167-002450-01）证据17：部分购回交易系统截屏证据18：中证指数公司更新中证行业分类结果公告证据19：违约强平流水查询截屏证据20：2017年11月24日《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（2014年版）》；2017年11月24日《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（2014年版）补充协议》；2019年7月8日平仓通知电子邮件；2019年7月15日两份《债务抵销通知》及退回邮件；南方都市报百度介绍、2019年10月16日报纸公告《债务抵销通知》证据21：北京市第一中级人民法院《执行案件受理通知书》、中信银行客户回单证据22：北京市方圆公证处《执行证书》证据23：公证费发票证据24：诉讼保全费缴费单及保全费票据证据25：《诉讼财产保全责任保险投保单》及保全保险费发票证据26：《法律服务协议》及律师费发票证据27：《场外衍生品交易补充确认书》证据28：支付律师费的中信银行客户回单证据29：康得投资集团有限公司工商信息打印件其中，中信证券公司出示了证据1、证据2、证据4、证据14、证据16、证据20、证据22至证据27的原件；中信证券公司称证据8、证据13中的相关通知原件均已寄给丰实云兰公司，故不能出示证据原件；其他证据均为可从互联网上查询到的或银行电子回单。本院组织双方当事人进行了质证，康得投资公司对中信证券公司提交的与其相关的证据14、证据29的真实性表示没有异议；对其他证据的真实性表示无法确认。因康得投资公司对中信证券公司提出的诉讼请求均不持异议，对中信证券公司提交的与其相关的证据的真实性不持异议，其亦未举出足以反驳其他证据真实性的相反证据，故本院对中信证券公司提交的全部证据的真实性，经审查核实后均予以确认并在卷佐证。本院认定如下事实：2017年11月16日，丰实云兰公司（甲方、融入方）与中信证券公司（乙方，融出方）签订《业务协议》（编号：SPRMA020677），约定双方之间开展股票质押式回购交易。其中：第二十七条待购回期间，除非《交易协议书》另有约定，乙方不得要求甲方提前购回，但发生下列情形时除外：……（九）因标的证券价格变化，履约保障比例达到或低于平仓值；……第二十九条发生提前购回或延期购回的，甲方须按照实际回购期限计算回购利息，但《交易协议书》或其他补充协议另有约定的，以《交易协议书》或其他补充协议约定为准；《交易协议书》或补充协议不一致的，以补充协议约定为准。……第四十六条乙方将于每个交易日终对合并管理的股票质押回购的初始交易、补充质押、现金补仓和部分解除质押进行盯市，盯市指标为履约保障比例。对于合并管理的交易，履约保障比例＝（初始交易、补充质押和部分解除质押合并计算后的担保品价值＋现金保证金余额）÷（初始交易金额－提前部分偿还融资本金金额）。……质押标的证券发生停牌的，采用停牌前一个交易日的收盘价估算质押标的价值；质押标的证券发生连续停牌5个交易日且仍未复牌的，自连续停牌第5个交易日起，乙方对其市值估算采用标的证券所属行业的中证行业指数的相应期间表现进行计算。计算公式为：连续停牌期间某日的标的证券市值＝连续停牌期前一交易日的标的证券收盘价×（连续停盘期间当日相应中证指数收盘点位/连续停盘期前一交易日的相应中证指数收盘点位）×标的证券数量。……第四十七条履约保障比例达到或低于警戒值的，乙方应向甲方发出通知，甲方须密切关注标的证券价格变化，提前做好履约保障相关准备。……第五十条甲方发生以下情形的，构成甲方违约：……（六）待购回期间，当履约保障比例达到或低于平仓值，因甲方原因导致其未按要求提前购回，亦未采取补充质押、现金补仓或其他乙方认可的履约保障措施；……第五十一条甲方发生违约的，乙方有权按以下程序处理：……（五）发生第五十条情形（六）的，甲方应缴纳违约金，乙方有权对标的证券进行违约处置并及时通知甲方。……单日违约金率为每日万分之五，若《交易协议书》另有约定，以《交易协议书》为准。……第六十二条通知与送达相关事项的约定：……（二）乙方通知的方式。甲方同意并接受，乙方有权根据本条（一）中所载的甲方联络方式采用下列任意一种或几种通知方式对甲方发出本协议所载的各种通知：1.电子邮件通知；……5.邮寄方式通知。（三）通知的送达时间：1.以电子邮件方式、传真、手机短信通知的，以电子邮件、传真、手机短信发出后十五分钟视为已经送达。……3.以邮寄方式通知的，以寄出后5日视为已经送达。双方还约定了其他相关事项。同日，丰实云兰公司（甲方）与中信证券公司（乙方）签订《交易协议书》（编号：PYS20171129001），主要内容为：本《交易协议书》适用于甲乙双方已签署的《业务协议》（编号：SPRMA020677），构成甲乙双方对特定一笔交易的有效约定。其中，“二、基本要素”约定：初始交易日：2017年11月27日（以实际交易日为准）；购回交易日：2020年11月27日（以实际交易日后36个月对应日为准）；标的证券简称：康得新；标的证券代码：002450；股份性质：限售股；期间付息日期：2018年12月20日（遇非交易日则提前至最近交易日）、2019年12月20日（遇非交易日则提前至最近交易日）；解除限售日期：2018年12月17日；回购利率：5.8%；标的证券数量：102374790股；初始交易金额：13亿元；购回交易金额：适用《业务协议》。“三、履约保障及违约处置”约定：登记质权人：中信证券公司；履约保障比例警戒值160%；单日违约金率：万分之五；履约保障比例平仓值140%。“四、其他补充约定”为：……3.甲方承诺，甲方（融资方）如发生本协议约定的违约情况，乙方（公司）有权依法处置甲方质押的股份。如处置过程中发生与监管政策相悖事项，相关责任由甲方承担，甲方应赔偿乙方因依照本协议约定处置质押股票被监管机构处罚或采取监管措施而导致的损失。4.本交易协议书与《业务协议》不一致的，以本交易协议书的约定为准；本交易协议书未约定的，以《业务协议》为准。5.双方协商一致同意向北京市方圆公证处办理赋予本协议强制执行效力公证。（具体强制执行条款附后，属于本协议不可分割部分）。后附的“强制执行公证条款”约定：（一）双方共同确认：根据有关法律规定，双方已经对强制执行公证的含义、内容、程序、效力、后果等知晓理解。双方向北京市方圆公证处办理公证赋予本协议强制执行效力的意思表示真实。（二）双方共同确认：本协议所约定的债权债务关系及给付内容明确；乙方在本协议中为债权人，甲方为债务人，若甲方系自然人且已婚则该债务系夫妻共同债务，甲方及配偶均为债务人；给付内容为：本协议交易项下的全部债务。（三）债务人承诺：如债务人不履行、不完全履行或不适当履行本强制执行条款中明确的给付义务，则债权人有权直接向北京市方圆公证处申请执行证书，此后持公证书和执行证书向有管辖权的人民法院申请强制执行，而无需经过诉讼程序；债务人承诺自愿接受人民法院的强制执行措施，对包括质押标的证券在内的债务人的全部财产采用强制执行的方式依法进行拍卖、变卖或以物抵债，以清偿交易协议项下债务人的全部债务，实现债权人债权。（四）债务人承诺：因交易双方均具备交易的专业知识，且交易目的与交易形式特定，债务人不对债权人的债权进行抗辩并放弃抗辩的权利；债务人承诺无条件接受债权人单方面确定的向北京市方圆公证处申请执行证书的债务数额，包括：债务人应支付的全部资金金额（包括但不限于应付未付的回购利息、购回交易金额）、违约金、赔偿金；债务人应向债权人支付的其他款项（包括但不限于有关手续费、电讯费、杂费等）；债权人为实现债权与担保权利而发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、强制执行公证费、执行证书出具费、送达费、公告费、律师费等）。……2017年11月20日，康得投资公司（甲方、保证人）与中信证券公司（乙方、债权人）签订《保证合同》（编号：PYS20171129001），约定：鉴于乙方与丰实云兰公司于2017年11月16日签订了《业务协议》、《交易协议书》，并将不时签订《交易协议书》或其他补充协议等文件（合称主合同）。为了确保主合同项下债务人的义务（包括但不限于购回交易金额、期间利息、违约金等支付义务）得到切实履行，甲方愿意向乙方提供不可撤销的连带责任保证担保。第一条甲方陈述与保证。……6.债务人在主合同项下对乙方所负主债务的履行期限届至或提前到期而乙方未获清偿时，乙方可直接向甲方追偿；……第三条保证方式为不可撤销连带责任保证。第四条保证范围及保证责任。担保范围为主合同项下债务，包括但不限于以下内容：1.主合同债务人应支付的全部债务金额、违约金、赔偿金等；2.主合同债务人应向乙方支付的其他款项，包括但不限于有关手续费、电讯费、杂费、交易佣金费；3.乙方为实现债权与担保权利而发生的费用，包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、送达费、公告费、律师费；……5.无论乙方就主合同项下的债权是否拥有其他担保（包括但不限于保证、抵押、质押、保函、备用信用证等担保方式），不论上述其他担保何时成立、是否有效、乙方是否向其他担保人提出权利主张，也不论是否有第三方同意承担主合同项下的全部或部分债务，也不论其他担保是否由债务人自己所提供，不论乙方是否行使或放弃任何一项担保，甲方在本合同项下的保证责任均不因此减免，乙方实现债权时均可直接要求甲方按照本合同约定在其保证范围内承担保证责任，而无须先行行使其他担保权利，甲方不得拒绝或主张顺序在后承担保证责任。……第五条保证期间为自主合同确定的债务到期日之次日起两年。该合同还约定了其他内容。中信证券公司及其法定代表人张佑君、康得投资公司及其法定代表人钟玉在《保证合同》中盖章、签字。康得投资公司企业工商信息显示，钟玉为康得投资公司股东，认缴出资额为12亿元，持股比例为80%。2017年11月28日，中信证券公司（甲方、质权人）与丰实云兰公司（乙方、出质人）签订《股票质押合同》（编号：SACGA-2167-002450-01），约定：乙方以其持有的康得新复合材料集团股份有限公司（证券代码：002450.SZ）11374976股的限售流通股股票及其孳息（包括但不限于质押股票应得股息、红利、配股、送股及其他收益）向甲方提供质押担保。补充担保为根据主合同（甲方与乙方已签订的《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（2014年版）》、《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（2014年版）补充协议》及其补充、《场外衍生品交易确认书》、《业务协议》及适用于其的《交易协议书》）约定，因股价波动导致乙方须履行主合同约定的追加履约保障义务时，乙方应按照甲方指令追加质押股票或在满足主合同约定或法定条件时，由甲方依法对质押股票行使担保权利。乙方追加的质押股票均作为乙方履行主合同项下义务及责任的担保。该合同还约定了质押担保范围、期限等内容。2017年11月29日，中信证券公司与丰实云兰公司通过深圳证券交易所股票质押式回购交易系统进行交易，丰实云兰公司将其持有的102374790股标的证券质押给中信证券公司，初始交易金额为13亿元。2018年6月1日，丰实云兰公司与中信证券公司签订《股票质押式回购交易补充协议（场外补保证金）》（编号：PYS20171129001-补现20180601，指定关联的原交易编号：PYS20171129001），约定丰实云兰公司补充交易保证金700万元。2018年6月1日，康得新复合材料集团股份有限公司发布《康得新复合材料集团股份有限公司重大事项停牌公告》，公告康得新股票（证券代码：002450）自2018年6月4日开市起停牌。其后，该股票连续停牌至2018年8月13日。2018年6月27日，中信证券公司向丰实云兰公司发出《关于认定深圳前海丰实云兰资本管理有限公司发生股票质押回购交易违约暨履行信息披露义务提示的通知》，通知丰实云兰公司截至2018年6月19日收市，丰实云兰公司股票质押式回购交易履约保障比例跌破平仓线140%，且丰实云兰公司并未按照《业务协议》约定履行追保义务，已发生实质违约。后丰实云兰公司与中信证券公司达成和解，中信证券公司于2018年7月9日将丰实云兰公司在上述《股票质押合同》项下质押的102374790股标的证券中的9374976股纳入交易的担保品作为追加担保措施。2018年8月8日，中信证券公司向丰实云兰公司发出《关于认定深圳前海丰实云兰资本管理有限公司发生股票质押回购交易违约暨履行信息披露义务提示的再次通知》，通知2018年8月6日，丰实云兰公司股票质押式回购交易履约保障比例再次跌破平仓线140%。因丰实云兰公司未按照《业务协议》约定履行追保义务，已发生实质违约，中信证券公司将根据《业务协议》约定进行违约处置，直至中信证券公司收回全部融资本金、利息及违约金。2019年4月25日，北京市方圆公证处出具了申请执行人为中信证券公司，被申请执行人为丰实云兰公司、钟玉等的《执行证书》[（2019）京方圆执字第00120号]，其中确认了：1.中信证券公司与丰实云兰公司之间的股票质押式回购初始交易、部分回购交易的事实；2.丰实云兰公司的违约事实；3.中信证券公司对丰实云兰公司质押的标的证券进行违约处置的事实；4.中信证券公司对丰实云兰公司的债权金额的计算方式等。同日，北京市方圆公证处出具了中信证券公司支付公证费30万元的发票。关于中信证券公司实现债权的事实。2018年6月4日，丰实云兰公司通过提前购回方式偿还融资本金6500万元。2018年6月20日、2018年9月29日，丰实云兰公司分别向中信证券公司提前偿还融资本金200万元和300万元。经深圳证券交易所确认后，中信证券公司于2019年1月23日扣划质押标的证券的现金红利7161116.49元；2019年2月1日，中信证券公司通过股票二级市场卖出质押标的证券25908852股，扣除交易费用后清算净额为103683636.77元；2019年2月11日，中信证券公司通过股票二级市场卖出质押标的证券9500100股，扣除交易费用后清算净额为38548835.39元；2019年5月8日，中信证券公司通过股票二级市场卖出质押标的证券21465900股，扣除交易费用后清算净额为91589242.37元。中信证券公司通过上述违约处置收回融资本金共计240982831.02元。2017年11月24日，中信证券公司与丰实云兰公司签订《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（2014年版）》及《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（2014年版）补充协议》，约定了构成违约事件的具体违约行为及对违约事件的处理方式。2017年11月29日，中信证券公司与丰实云兰公司签订《场外衍生品交易补充确认书》，确认双方已达成的交易情况，列明了期权起始日和到期日、期权费支付日等交易要素。中信证券公司于2019年7月8日通过电子邮件方式向丰实云兰公司发出《场外衍生品交易平仓通知及计算报告》，通知丰实云兰公司关于中信证券公司根据上述协议约定，已于2019年6月27日终止与丰实云兰公司之间所有续存的场外衍生品交易，并进行平仓处置，平仓结算金额共计79738082.2元。2019年7月15日，中信证券公司通过邮寄方式分别两次向丰实云兰公司发出《债务抵销通知》，通知丰实云兰公司将上述衍生品交易项下中信证券公司对丰实云兰公司的债务，抵销丰实云兰公司上述股票质押回购交易项下中信证券公司对丰实云兰公司的相应金额的债务。由于两次邮寄的特快专递邮件被退回，中信证券公司于2019年10月16日在《南方都市报》将上述《债务抵销通知》予以公告。2019年5月27日，北京市第一中级人民法院受理了中信证券公司对丰实云兰公司提起的公证债权文书强制执行申请。2019年9月23日，北京市第一中级人民法院在该强制执行程序中，分三笔向中信证券公司共计划转执行回款112137.99元。截至2019年12月8日，中信证券公司实现债权本金数额共计390833051.21元，丰实云兰公司尚未偿还的融资本金数额为909166948.79元。2019年1月26日，中信证券公司与北京市通商律师事务所签订《法律服务协议》，约定中信证券公司委托北京市通商律师事务所代理其进行本案诉讼，北京市通商律师事务所向中信证券公司收取固定服务费45万元。2019年3月22日，中信证券公司向北京市通商律师事务所支付律师费45万元。本案诉讼中，中信证券公司向本院提出诉讼财产保全申请，中国太平洋财产保险股份有限公司北京分公司为此提供了担保。2019年2月19日，中信证券公司向中国太平洋财产保险股份有限公司北京分公司支付诉讼保全保险费745653.83元。本院认为，康得投资公司与中信证券公司签订的《保证合同》系签约双方当事人的真实意思表示，且未违反法律、法规的强制性、禁止性规定，故应认定合法有效。因《保证合同》约定“保证方式为不可撤销连带责任保证。……债务人在主合同项下对乙方（中信证券公司）所负主债务的履行期限届至或提前到期而乙方未获清偿时，乙方可直接向甲方（康得投资公司）追偿；……无论乙方就主合同项下的债权是否拥有其他担保（包括但不限于保证、抵押、质押、保函、备用信用证等担保方式），不论上述其他担保何时成立、是否有效、乙方是否向其他担保人提出权利主张，也不论是否有第三方同意承担主合同项下的全部或部分债务，也不论其他担保是否由债务人自己所提供，不论乙方是否行使或放弃任何一项担保，甲方在本合同项下的保证责任均不因此减免，乙方实现债权时均可直接要求甲方按照本合同约定在其保证范围内承担保证责任，而无须先行行使其他担保权利，甲方不得拒绝或主张顺序在后承担保证责任。”故康得投资公司应就丰实云兰公司在《业务协议》、《交易协议书》及其他补充协议等文件项下的全部债务承担连带保证责任。根据《保证合同》的约定，康得投资公司的担保范围为丰实云兰公司应支付的全部债务金额、违约金、中信证券公司为实现债权与担保权利而发生的费用等。因此，中信证券公司要求康得投资公司向其支付丰实云兰公司所欠融资本金及相应的利息、违约金、相关费用的诉讼请求，有合同依据和法律依据，本院予以支持。《最高人民法院关于适用的解释》第六十九条规定：“经过法定程序公证证明的法律事实和文书，人民法院应当作为认定事实的根据，但有相反证据足以推翻公证证明的除外。”第九十三条第一款规定：“下列事实，当事人无须举证证明：……（七）已为有效公证文书所证明的事实。”本案中，北京市方圆公证处出具了申请执行人为中信证券公司，被申请执行人为丰实云兰公司、钟玉等的《执行证书》[（2019）京方圆执字第00120号]，并已依法进入执行程序，其中确认了：1.中信证券公司与丰实云兰公司之间的股票质押式回购初始交易、部分回购交易的事实；2.丰实云兰公司的违约事实；3.中信证券公司对丰实云兰公司质押的标的证券进行违约处置的事实；4.中信证券公司对丰实云兰公司的债权金额的计算方式等，与中信证券公司向本院提交的证据所证明的事实及本院认定的上述相关债权债务的基础事实一致，且康得投资公司明确表示对中信证券公司提出的全部诉讼请求均没有异议，故本院认定康得投资公司应向中信证券公司支付证券回购本金909166948.79元及利息（自2017年11月29日起至全部款项实际付清之日止，以本金909166948.79元为基数，按照年利率5.8%标准计算）、违约金（自2018年8月7日起至全部款项实际付清之日止，以本金909166948.79元为基数，按照每日0.05%标准计算），以及公证费30万元、诉讼保全保险费745653.83元、律师费45万元。依照《担保法》第三十一条：“保证人承担保证责任后，有权向债务人追偿。”之规定，康得投资公司在承担上述保证责任后，有权向案外人丰实云兰公司追偿。综上所述，依照《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条、第三十一条，《最高人民法院关于适用的解释》第六十九条、第九十三条第一款第（七）项之规定，判决如下：一、被告康得投资集团有限公司于本判决生效之日起十日内向原告中信证券股份有限公司支付证券回购本金909166948.79元；二、被告康得投资集团有限公司于本判决生效之日起十日内向原告中信证券股份有限公司支付利息（自2017年11月29日起至全部款项实际付清之日止，以本金909166948.79元为基数，按照年利率5.8%标准计算）；三、被告康得投资集团有限公司于本判决生效之日起十日内向原告中信证券股份有限公司支付违约金（自2018年8月7日起至全部款项实际付清之日止，以本金909166948.79元为基数，按照每日0.05%标准计算）；四、被告康得投资集团有限公司于本判决生效之日起十日内向原告中信证券股份有限公司支付公证费30万元；五、被告康得投资集团有限公司于本判决生效之日起十日内向原告中信证券股份有限公司支付诉讼保全保险费745653.83元；六、被告康得投资集团有限公司于本判决生效之日起十日内向原告中信证券股份有限公司支付律师费45万元；七、被告康得投资集团有限公司在承担本判决第一项、第二项、第三项、第四项、第五项、第六项保证责任后，有权向案外人深圳前海丰实云兰资本管理有限公司追偿。如果被告康得投资集团有限公司未按本判决指定的期间履行给付金钱义务的，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费6580312.62元，由被告康得投资集团有限公司负担（于本判决生效后七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费，上诉于中华人民共和国最高人民法院。上诉期满后七日内仍未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  容 红审 判 员  夏林林审 判 员  魏 欣二〇二〇年四月二十八日法官助理  张婧如书 记 员  闫 妍