文书内容广东省深圳市罗湖区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0303民初5642号原告：李长惠，女，汉族，1959年10月27日出生，住广州市天河区，委托诉讼代理人：曾昭财，北京市康达（广州）律师事务所律师，执业证号14401201310092092。委托诉讼代理人：邓梓烽，北京市康达（广州）律师事务所实习律师。被告：深圳中和阳光股权投资基金管理有限公司，住所地深圳市南山区粤海街道深南大道**大冲商务中心****楼1301，统一社会信用代码914403003117440232。法定代表人：刘国辉。被告：江辉，女，汉族，1979年6月13日出生，住广东省深圳市龙岗区，被告：刘国辉，男，汉族，1985年6月10日出生，住安徽省利辛县，被告：游剑波，男，汉族，1970年9月30日出生，住重庆市铜梁县，原告李长惠与被告深圳中和阳光股权投资基金管理有限公司（以下简称中和阳光基金公司）、江辉、刘国辉、游剑波合同纠纷一案，本院于2020年1月16日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告李长惠委托诉讼代理人曾昭财、邓梓烽，被告中和阳光基金公司法定代表人刘国辉（即被告刘国辉）、江辉、游剑波到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告李长惠向本院提出诉讼请求：1.确认原告与被告中和阳光基金公司签署的基金合同无效；2.被告江辉、刘国辉、游剑波共同向原告支付款项截至于2018年1月31日的收益206500元；3.被告江辉、刘国辉、游剑波共同向原告支付利息1233665.753元（按年利率24%计算，自2018年4月1日暂计至2020年1月7日，并应按此标准计算至实际支付日止）；4.四被告共同承担本案律师费140213元；5.四被告共同承担本案诉讼费、保全费、担保费等。事实和理由：2017年4月19日，原告与被告中和阳光基金公司签署了《中和长盈1号私募投资基金基金合同》(以下简称中和长盈基金合同)，约定原告出资145万元认购被告中和阳光基金公司发行的中和长盈1号私募投资基金;2017年5月8日，原告与被告中和阳光基金公司再次签署了中和长盈基金合同，约定原告再次出资150万元认购被告中和阳光基金公司发行的中和长盈1号私募投资基金。两份基金合同均约定，该基金为契约型基金，基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，股票、债券、基金买卖、债券逆回购、金融期货、商品期货、融资融券、期权、港股通、柜台市场品种、券商资管、银行理财、契约型私募基金等，被告中和阳光基金公司为基金的管理人，基金委托广发证券股份有限公司作为托管人进行托管。上述合同签署后，原告分别于2017年4月13日向被告中和阳光基金公司支付了投资款145万元，于2017年5月8日向被告中和阳光基金公司支付了投资款150万元。两基金合同项下，原告共向被告中和阳光基金公司支付合同款295万元。上述投资款支付完后，原告多次向被告中和阳光基金公司及作为被告中和阳光基金公司股东的被告江辉、刘国辉、游剑波了解基金运作情况，但四被告却拒不向原告说明。原告在他人提示下，经查询中国私募基金业协会网站信息方才了解到，被告中和阳光基金公司向原告所发的所谓“中和长盈1号私募投资基金”早已在2016年9月29日即己成立，2016年10月11日即已完成资金募集工作并备案成功。也即说明，在2016年10月11日前，中和长盈1号私募投资基金的资金募集工作早已完成，原告不可能再认购中和长盈1号私募投资基金。基于此，原告再三向四被告确认实际投资情况，被告江辉、刘国辉、游剑波方才承认，其通过欺诈方式向原告募集资金，且所募集资金实际也并非投向基金合同约定的项目，而是另行挪作他用。基于此，原告多次向四被告要求退还款项并支付本应获得的投资收益。被告江辉、刘国辉、游剑波承诺愿意向原告每年参照年利率7%的标准支付投资收益。2018年1月10日，被告江辉、刘国辉、游剑波共同向原告出具书面承诺，承诺于2018年3月31日支付投资收益20.65万元，如未按照约定支付，则利息按投资本金1%每天计算。但被告江辉、刘国辉、游剑波并未向原告支付投资收益，经过原告多次催促，截至起诉之日，四被告从未向原告支付任何所谓的投资收益或利息。原告认为，虽然被告中和阳光基金公司通过欺诈方式骗取原告签署了基金合同，合同应作为无效合同处理。但被告江辉、刘国辉、游剑波作为被告中和阳光基金公司的股东就原告的资金行为作出相关承诺，而该等承诺并未违反相关法律规定，故应按其承诺履行相应的付款义务。现被告已违反其承诺，应当承担相应法律责任。基于以上，特提起本次诉讼，恳请判如所请。诉讼过程中，原告李长惠对第一项诉讼请求变更为：请求解除两份原告与被告中和阳光基金公司签署的基金合同。原告对起诉状中的事实与理由中最后一段的第一句变更为“原告认为虽然被告中和阳光基金公司骗取原告签署了基金合同，而且履行过程中也完全未按照合同约定执行，已构成根本违约，合同目的无法实现”。被告中和阳光基金公司、江辉、刘国辉、游剑波共同答辩称：（一）原告与被告公司签署的基金合同无效一说，只是原告李长惠单方面的说辞，中和长盈基金合同是有效合同，该合同于2016年10月11日在中国证券投资基金业协会备案，且广发证券股份有限公司为该基金托管人。原告与被告公司于2017年4月19日在“已详细阅读并充分理解”相关合同条款下公开、平等、自愿签署了中和长盈基金合同，表明该合同合法、有效。(二)原告与被告公司签署的中和长盈基金合同是私募证券投资基金（不是私募股权投资基金），合同内容和条款符合证券投资基金条款。被告公司在中国证券投资基金业协会备案该产品的基金合同上第七条明确载明：基金管理人可根据基金运作需求增设临时开放日，具体以基金管理人公告为准。不存在原告关于该产品“资金募集工作已完成不可能再认购”等一说。（三）根据原告与被告公司签署的中和长盈基金合同第十一条约定，被告公司严格按照投资策略对基金进行投资计划和投资管理。因原告李长惠在合同生效尚未到期，合同履行不足六个月的情况下，要求被告公司提前赎回投资款，属于违约行为，但被告公司已提前按本金赎回原告295万的全部投资款，不存在被告“挪用资金”一说。（四）在此期间，被告江辉多次和原告李长惠解释被告公司的投资策略和投资计划，但于2017年11月开始，原告李长惠隔三岔五来被告公司大吵大闹，打乱了被告公司的投资计划，导致被告公司多次无法正常营业，严重影响被告公司正常经营，致使被告公司经济和声誉遭受严重损失。而且，原告李长惠多次带黑社会性质的人员来被告公司私下或公开恐吓、逼迫、威胁被告江辉，直至2018年元月10日拿着原告李长惠提前将打印好的保证书，胁迫被告江辉、刘国辉、游剑波，在保证书上必须签字，按手印。因此，原告李长惠以保证书中的内容，算出的数字金额向四被告收取利息和律师费，被告不予承担，包括相应的诉讼费、保全费和担保费等被告也不予承担。（五）由于原告的无理取闹和被告公司保本保收益的条款，被告公司也受到深圳证监局的相应的指导意见和警示函。（六）请求贵院予以解封被告账户，还被告清白，使被告公司能尽早恢复正常运营。（七）至于原告李长惠提及的投资收益部分，在贵院的协调下，被告公司本着客户至上的原则，在被告公司尚能接受的条件下，可以给予承担。经审理查明：一、2017年4月19日，原告与被告中和阳光基金公司签署了中和长盈基金合同一份，合同约定原告出资145万元认购被告中和阳光基金公司发行的中和长盈1号私募投资基金。2017年5月8日，原告与被告中和阳光基金公司再次签署了中和长盈基金合同，约定原告再次出资150万元认购被告中和阳光基金公司发行的中和长盈1号私募投资基金。上述两份基金合同均约定：基金名称为中和长盈1号私募基金。基金类别为私募投资基金。本基金为契约型封闭式，当本基金存续期满一年后，本基金转为契约型开放式，申购开放日开放基金份额的申购，赎回开放日开放基金份额的赎回。基金的存续期限为无固定存续期。本基金按A类份额和B类份额分别募集，合并运作。A类份额和B类份额比例不超过（4∶1），本基金可以接受参与资金尾差等原因造成的配比偏离。B类份额由管理人或其指定投资方认购，作为A类份额的“安全垫”资金，当基金资产整体亏损时，B类份额以其持有的基金财产为限对A类份额进行有限补偿；当基金资产整体盈利时，A类份额享受40%比例的基金收益，若所分配收益折算成年华收益不足其投资金额的7%，则差额部分由B类份额持有者的基金收益或基金财产进行补足。本基金自《基金合同》生效后，一年内本基金封闭运作，不接受投资者的申购和赎回。存续期满后一年后首个工作日为首个开放日且封闭期结束，首个开放日接受A级份额的申购和赎回以及B级份额的赎回，且B级份额需全部退出。A类基金投资人可在封闭期结束后每个自然月份的30日办理基金份额的申购和赎回业务，遇节假日顺延至下一个工作日。基金管理人可根据基金运作需求增设临时开放日，具体以基金管理人公告为准。被告中和阳光基金公司为基金的管理人，基金托管人为广发证券股份有限公司。合同还约定了其他相关内容。原告于2017年4月13日向被告中和阳光基金公司（募资专户）转账支付了投资款145万元，于2017年5月8日向被告中和阳光基金公司（募资专户）转账支付了投资款150万元。二、2015年1月29日，被告中和阳光基金公司在中国证券投资基金业协会办理了《私募投资基金管理人登记证明》，基金管理人名称：中和阳光基金公司。中和长盈1号私募投资基金在中国证券投资基金业协会的公示信息显示，该基金成立时间为2016年9月29日，备案时间为2016年10月11日，基金类型为私募证券投资基金，基金管理人中和阳光基金公司，托管人广发证券股份有限公司，运作状态为正在运作，基金信息最后更新时间为2017年5月31日。三、2018年1月10日，被告江辉、刘国辉、游剑波向原告出具《保证书》，内容如下：就中和阳光基金公司未能按双方约定的日期（2017年12月31日）向李长惠赎回中和长盈1号基金产品事宜，达成如下协议：李长惠投资中和长盈1号私募投资基金产品而产生的所有损失的赔偿责任由本人承担无限连带保证责任。投资本金295万元，江辉、刘国辉、游剑波承诺于2018年1月31日赎回；收益20.65万元于2018年3月31日支付。如未按约定支付，则利息按本金1%每天计算。李长惠可以随时向本人追索本金和收益，且有权追索损失所产生的一切费用（损失费用包括但不限于律师费、诉讼费、交通费、住宿费等），该保证不受中和阳光基金公司履约能力的影响。四、2018年3月7日，被告中和阳光基金公司向原告及案外人罗望民出具《承诺函》，载明：罗望民、李长惠购买中和长盈1号基金本金合计395万元。经我公司与罗望民、李长惠友好协商，并承诺将于2018年4月30日之前兑付本金200万元，剩下本金将于2018年5月30日之前兑付。五、被告中和阳光基金公司已将原告所购基金全部赎回，赎回资金于赎回当日即转入原告银行账户。具体赎回时间及金额如下：2018年2月1日赎回20万元，2018年2月12日赎回15万元（该笔资金系通过被告刘国辉名下的银行账号转至原告名下银行账号），2018年3月23日赎回20万元，2018年3月29日赎回30万元，2018年4月20日赎回10万元，2018年4月25日赎回20万元，2018年4月28日赎回20万元，2018年5月31日赎回30万元，2018年7月9日赎回20万元，2018年7月27日赎回25万元，2018年8月31日赎回10万元，2018年9月28日赎回20万元，2018年11月8日赎回55万元。六、庭审中，原告确认当时签合同时，被告向原告口头约定按年化7%核算收益。被告刘国辉于2019年1月28日向原告转账109700元，用于支付原告收益。七、经核查，深圳市证监局发现被告中和阳光基金公司存在向非合格投资者募集资金及向投资者承诺保本保收益的违规行为，2018年8月29日，深圳市证监局决定对被告中和阳光基金公司采取出具警示函的行政监管措施。八、原告委托北京市康达（广州）律师事务所律师代理本案诉讼，并已支付律师代理费25000元。本院认为，本案为合同纠纷。本案中，原告与被告中和阳光基金公司签订两份中和长盈基金合同后，在原告的要求下，被告刘国辉、江辉、游剑波向原告出具《保证书》，承诺于2018年1月31日前赎回本金，被告中和阳光基金公司也出具《承诺函》，承诺在2018年5月30日前兑付全部本金。现原告的投资本金已于2018年11月8日兑付完毕。综上，原告与被告中和阳光公司之间的基金合同已经双方协议解除，且原告投资本金已退还完毕。现原告再要求判决解除上述基金合同，无事实和法律依据，本院不予支持。关于原告主张的投资收益：本案中，被告刘国辉、江辉、游剑波向原告出具《保证书》，承诺于2018年3月31日前退还收益20.65万元，庭审中，各被告对收益为20.65万元亦均无异议。现被告刘国辉已支付收益109700元，剩余96800元未付，被告江辉、刘国辉、游剑波应继续支付投资收益96800元。对原告要求被告刘国辉、江辉、游剑波支付投资收益的诉讼请求，本院予以部分支持。关于原告主张的2018年4月1日之后的利息。本案中，被告江辉、刘国辉、游剑波承诺如未按约定支付，则利息按本金1%每天计算。现原告要求被告刘国辉、江辉、游剑波按年利率24%的标准计算2018年4月1日之后的利息，本院予以支持。但原告主张以295万元为基数计算利息，依据不足，本院依据2018年4月1日之后剩余本金为基数核算利息，经核算，利息合计为170533.33元（详见附表）。关于原告主张的律师费。被告刘国辉、江辉、游剑波出具《保证书》，承诺将承担原告为追索损失所产生的律师费等费用，原告委托北京市康达（广州）律师事务所律师代理本案诉讼，并已支付律师代理费25000元。现原告要求被告支付律师费140213元，对原告已支付25000元律师费，本院予以支持；对尚未实际产生的律师费，本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条之规定，判决如下：一、被告江辉、刘国辉、游剑波应于本判决生效之日起十日内向原告李长惠支付投资收益人民币96800元；二、被告江辉、刘国辉、游剑波应于本判决生效之日起十日内向原告李长惠支付利息人民币170533.33元；三、被告江辉、刘国辉、游剑波应于本判决生效之日起十日内向原告李长惠支付律师费人民币25000元；四、驳回原告李长惠的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费9512元，财产保全费5000元，合计14512元；由原告李长惠负担11828元，由被告刘国辉、江辉、游剑波负担2684元。原告多预交的受理费、财产保全费合计2684元，于本判决生效后，由本院予以退回。被告刘国辉、江辉、游剑波在本判决生效之日起七日内向本院缴纳案件受理费、财产保全费合计2684元，拒不缴纳的，本院依法强制执行。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审判员  李业旺二〇二〇年四月十五日法官助理唐敏施书记员高嵩翯附表：            利息计算表                  序号              转账日期              基金本金              还款金额              年利率              计息天数              应计利息              剩余本金                  1              2018年4月1日              2100000                                                                           2100000                   2              2018年4月20日                             100000              24%              20              28000.00              2000000                   3              2018年4月25日              2000000               200000              24%              5              6666.67              1800000                   4              2018年4月28日              1800000               200000              24%              3              3600.00              1600000                   5              2018年5月31日              1600000               300000              24%              34              36266.67              1300000                   6              2018年7月9日              1300000               200000              24%              40              34666.67              1100000                   7              2018年7月27日              1100000               250000              24%              17              12466.67              850000                   8              2018年8月31日              850000               100000              24%              35              19833.33              750000                   9              2018年9月28日              750000               200000              24%              28              14000.00              550000                   10              2018年11月8日              550000               550000              24%              41              15033.33              0                                                                                                             170533.33