江西省南昌市中级人民法院刑 事 判 决 书（2019）赣01刑初70号公诉机关江西省南昌市人民检察院。被告人朱建发，男，1982年6月6日出生，江西省莲花县人，汉族，初中文化，江西省泰昌农业开发有限公司（以下简称泰昌公司）法定代表人，户籍所在地江西省莲花县。2018年6月19日因本案被刑事拘留，同年7月24日被逮捕，现羁押于南昌市。辩护人芦朝瑞、邹克涛，江西英华律师事务所律师。被告人朱建平，男，1986年10月25日出生，江西省莲花县人，汉族，初中文化，泰昌公司监事，住南昌市，户籍所在地江西省莲花县。2018年9月12日因本案被刑事拘留，同年10月13日被逮捕，现羁押于南昌市。辩护人吁斌、熊珍，上海市锦天城（南昌）律师事务所律师。被告人卢炜强（化名张斌），男，1984年10月29日出生，江西省宁都县人，汉族，中专文化，户籍所在地江西省宁都县。2017年8月14日因犯非法吸收公众存款罪被深圳市罗湖区人民法院判处有期徒刑三年（刑期自2016年8月29日起至2019年8月28日止），于广东省武江监狱服刑，2018年9月26日被提解移交至南昌市湖分局，次日由该局关押至南昌市第一看守所。2019年8月21日因本案由本院决定逮捕，同月24日由南昌市湖分局执行逮捕。现押于南昌市第一看守所。辩护人涂志刚、程晶晶，江西豫章律师事务所律师。被告人吴海玲，女，1991年6月7日出生，江西省南城县人，汉族，小学文化，户籍所在地江西省南城县。2018年12月5日因本案被刑事拘留，2019年1月8日被逮捕，现羁押于南昌市。辩护人周秋波，江西时空律师事务所律师。被告人叶柳，女，1991年2月25日出生，江西省吉水县人，汉族，初中文化，户籍所在地江西省吉水县。2018年11月12日因本案被取保候审，2019年3月11日由南昌市人民检察院决定继续取保候审，2020年3月10日由本院决定逮捕，同月17日由南昌市湖分局执行逮捕。现羁押于南昌市。辩护人廖志青，江西人民律师事务所律师。被告人陈明志，男，1987年8月17日出生，江西省信丰县人，汉族，专科文化，户籍所在地江西省信丰县。2019年1月30日因本案被刑事拘留，同年2月3日被取保候审，2019年3月11日由南昌市人民检察院决定继续取保候审，2020年3月10日由本院决定逮捕，同月17日由南昌市湖分局执行逮捕。现羁押于安义县看守所。辩护人朱勇，江西求正沃德律师事务所律师。被告人姚亮亮，男，1988年5月2日出生，江西省高安市人，汉族，小学文化，户籍所在地江西省高安市。2018年12月5日因本案被取保候审，2019年3月11日由南昌市人民检察院决定继续取保候审，2020年3月10日由本院决定逮捕，同月17日由南昌市湖分局执行逮捕。现羁押于安义县看守所。辩护人肖赣蘋、王灵波，江西司达律师事务所律师。被告人卢著保，男，1974年8月22日出生，江西省宁都县人，汉族，小学文化，户籍所在地江西省宁都县。2003年因犯故意伤害罪被广东省汕头市金园区人民法院判处有期徒刑八年。2019年1月3日因本案被刑事拘留，同年1月17日被逮捕。现羁押于南昌市。指定辩护人马保军，江西锦成律师事务所律师。江西省南昌市人民检察院以洪检公诉刑诉[2019]536号起诉书指控被告人朱建发、朱建平、卢炜强犯集资诈骗罪，被告人吴海玲、叶柳、陈明志、姚亮亮、卢著保犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年8月16日，向本院提起公诉，期间追加起诉一次，补充侦查一次。本院依法组成合议庭，分别于2019年12月23日、2020年4月7日公开开庭审理了本案，江西省南昌市人民检察院指派检察官陈渊崛出庭支持公诉。被告人朱建发、朱建平、卢炜强、吴海玲、叶柳、陈明志、姚亮亮、卢著保及其辩护人芦朝瑞、邹克涛、吁斌、熊珍、涂志刚、周秋波、廖志青、朱勇、肖赣蘋、王灵波、万保军到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2014年4月，被告人朱建发、朱建平成立江西泰昌农业开发有限公司（以下简称泰昌公司），聘用被告人卢炜强任业务总监，未经批准，向社会公众吸收存款，并允诺将吸收存款的45%作为业务人员的报酬和客户的利息。卢炜强先后聘用被告人卢著保、陈明志、吴海玲、姚亮亮、叶柳等人为业务经理，以发放宣传单、开客户推介会、客户口口相传、组织实地考察等方式，虚假宣传菜观园生鲜超市、菜观园电商平台、菜观园配送中心、江西莲花县砚溪农业生态园等项目，以扩大生产经营、缺乏资金运转为由，以年化利率16%-19%的高额利息为诱饵，承诺100%本息担保，向社会公众融资。2015年4月起，又以公司在上海新三板市场挂牌上市，对外转让公司原始股权的名义，与投资者签订《原始股协议书》，承诺高额分红、三年内主板上市。2015年7月，朱建发、朱建平成立江西泰昌农业开发有限公司宜春分公司（以下简称泰昌宜春分公司），以同样的方式向社会公众吸收存款。2016年8月28日，被告人卢炜强因涉嫌非法吸收公众存款罪被广东省深圳市公安局罗湖分局抓获，被告人朱建发、朱建平在卢炜强被抓获后继续在南昌市组织融资。截止2019年12月2日，共有412名集资参与人到公安机关报案，朱建发、朱建平非法吸收存款41795250元，返还本息3177019.5，造成集资参与人损失38618230.5元；其中，卢炜强以非法占有为目的，在职期间对316名集资参与人非法吸收存款31650000元，造成集资参与人损失28965590.5元；吴海玲非法吸收存款474万元；叶柳非法吸收存款351万元；陈明志非法吸收存款284万元；姚亮亮非法吸收存款238.5万元；卢著保非法吸收存款185万元。2018年6月19日，被告人朱建发主动到南昌市湖分局投案；2018年9月12日，朱建平在南昌市被抓获归案；2018年9月26日卢炜强被南昌市湖分局从广东省武江监狱押解回南昌；2018年11月9日，经公安机关电话传唤，叶柳主动到南昌市湖分局接受讯问；2018年12月5日，吴海玲在南昌西站Ａ2检票口被抓获归案，同日，姚亮亮主动到南昌市湖分局投案；2019年1月3日，卢著保在南昌市高新开发区被抓获归案；2019年1月30日，陈明志主动到江西省信丰县公安局安西派出所投案。到案后，被告人陈明志主动退缴违法所得13万元，被告人姚亮亮主动退缴违法所得10万元；卢锋、林某某等泰昌公司业务员主动退缴违法所得18.7万元，以上合计41.7万元已被南昌市湖分局依法暂扣。在实施犯罪活动期间，被告人朱建发购置的丰和商务大厦1202、1204、江西省莲花县砚溪村的692亩林地使用权，被告人卢炜强购置的丰和商务大厦1206、1207房产，已经被南昌市湖分局依法查封；卢炜强转至亲友名下的银行存款2501181.3元已被南昌市湖分局依法冻结；此外，南昌市湖分局还查封了卢炜强位于江西省定南县东江国际花园8-1-1002的房产、钟志梅位于江西省定南县瑞安华庭7-13的房产，冻结了吴海玲银行存款6449.3元。据此，公诉机关认为，被告人朱建发、朱建平、卢炜强的行为均已构成集资诈骗罪，其中，朱建发、朱建平造成412名集资参与人经济损失共计38618230.5元，数额特别巨大，被告人卢炜强造成316名集资参与人经济损失共计28965590.5元，数额特别巨大；被告人卢著保、陈明志、吴海玲、姚亮亮、叶柳的行为均已构成非法吸收公众存款罪，其中吴海玲参与非法吸收公众存款474万元，数额巨大，叶柳参与非法吸收公众存款351万元，数额巨大，陈明志参与非法吸收公众存款284万元，数额巨大，姚亮亮参与非法吸收公众存款238.5万元，数额巨大，卢著保参与非法吸收公众存款185万元，数额巨大。要求依法判处。被告人朱建发辩称其有自首情节；朱建平辩称其没有获利；卢炜强辩称其不构成集资诈骗罪；被告人叶柳辩称其只有十几个客户，资金约170万元左右；被告人陈明志辩称其数额有异议，2016年前其来公司之前的数额应该扣除，就是律师说的70多万；被告人卢著保辩称自己本来是要投案的，被抓之前与办案单位有过通话，当时是讲朱建发、朱建平的事，只是其不知道自己也构成犯罪了，结果变成了网逃了。朱建发的辩护人提出：对指控的数额有异议，卢伟强离开以后出现的融资绝大多数均是已到期或者转单，并非新展开的融资活动。朱建发有投案自首情节，系初犯、偶犯、从犯，认罪态度好，主观恶性小，有悔罪表现，希望法庭对朱建发从轻处罚。朱建平的辩护人对定性没有异议，但对认定非法集资的数额有异议，认为有部分数额应当扣减，朱建平是本案从犯，获利极少，认罪态度好，有坦白和悔罪表现，希望法庭对朱建平从轻处罚。卢炜强的辩护人提出，卢炜强不构成集资诈骗罪而仅构成非法吸收公众存款罪，卢炜强系从犯。吴海玲的辩护人对定性没有异议，辩称吴海玲在本案中获利较少，作用较小，公诉机关指控吴海玲吸收公众存款的数额不准确，吴海玲系从犯、初犯、偶犯，认罪态度较好，有坦白情节，主观恶性小，也是本案的受害人，自己投入到泰昌公司的10万元至今没能收回，致使其无力退赔，家庭有困难，希望对其从轻处罚。叶柳的辩护人提出，叶柳有自首情节，公诉机关认定的数额有误，叶柳所涉18个投资人金额只有170余万元，叶柳系从犯、初犯，认罪态度好，也是泰昌公司的受害人，且在哺乳期，没有再犯罪的危险，希望对叶柳适用缓刑。陈明志的辩护人对定性没有异议，辩称本案是单位犯罪，本案部分被害人的投资款项不应计算在陈明志的名下，陈明志具有自首情节，系从犯、初犯，希望法庭对其从轻处罚，对陈明志适用缓刑。姚亮亮的辩护人对定性没有异议，辩称本案属单位犯罪，公诉机关认定姚亮亮吸收公众存款的数额有误，姚亮亮有自首情节，系从犯、初犯，认罪态度好，到案后退出全部的违法所得，有悔罪表现，已取得了部分被害人的谅解，希望法庭对其从轻处罚，对姚亮亮适用缓刑。卢著保的辩护人提出，公诉机关认定卢著保吸收公众存款的数额有误，应当扣减部分金额，卢著保有投案的主观意愿，系本案从犯，有坦白情节，父母年迈有病，需要人照顾，希望法庭对其从轻处罚。经审理查明：2014年4月，被告人朱建发、朱建平成立江西泰昌农业开发有限公司（以下简称泰昌公司），聘用被告人卢炜强任业务总监，未经批准，向社会公众吸收存款，并允诺将吸收存款的45%作为业务人员的报酬和客户的利息。卢炜强先后聘用被告人卢著保、陈明志、吴海玲、姚亮亮、叶柳等人为业务经理，以发放宣传单、开客户推介会、客户口口相传、组织实地考察等方式，虚假宣传菜观园生鲜超市、菜观园电商平台、菜观园配送中心、江西莲花县砚溪农业生态园等项目，以扩大生产经营、缺乏资金运转为由，以年化利率16%-19%的高额利息为诱饵，承诺100%本息担保，向社会公众融资。2015年4月起，又以公司在上海新三板市场挂牌上市，对外转让公司原始股权的名义，与投资者签订《原始股协议书》，承诺高额分红、三年内主板上市。2015年7月，朱建发、朱建平成立江西泰昌农业开发有限公司宜春分公司（以下简称泰昌宜春分公司），以同样的方式向社会公众吸收存款。2016年8月28日，被告人卢炜强因涉嫌非法吸收公众存款罪被广东省深圳市公安局罗湖分局抓获，被告人朱建发、朱建平在卢炜强被抓获后继续组织融资。截止2019年12月2日，朱建发、朱建平共向438名集资参与人非法吸收存款人民币4055.125万元（以下均为人民币），造成集资参与人损失3680.63655万元；其中，卢炜强以非法占有为目的，对316名集资参与人非法吸收存款3162万元，造成集资参与人损失28935590.5元；吴海玲非法吸收公众存款401万元；叶柳非法吸收公众存款300万元；陈明志非法吸收公众存款203.5万元；姚亮亮非法吸收公众存款213万元；卢著保非法吸收公众存款181万元。2018年6月19日，被告人朱建发主动到南昌市湖分局投案；2018年9月12日，朱建平在南昌市被抓获归案；2018年9月26日卢炜强被南昌市湖分局从广东省武江监狱押解回南昌；2018年11月9日，经公安机关电话传唤，叶柳主动到南昌市湖分局接受讯问；2018年12月5日，吴海玲在南昌西站Ａ2检票口被抓获归案，同日，姚亮亮主动到南昌市湖分局投案；2019年1月3日，卢著保在南昌市高新开发区被抓获归案；2019年1月30日，陈明志主动到江西省信丰县公安局安西派出所投案。案发后，被告人陈明志主动退缴违法所得13万元，被告人姚亮亮主动退缴违法所得10万元；卢锋、林某某等泰昌公司业务员主动退缴违法所得18.7万元，以上合计41.7万元已被南昌市湖分局依法暂扣。公安机关查封了被告人朱建发购置的丰和商务大厦1202、1204房产，及江西省莲花县砚溪村的692亩林地使用权；查封了被告人卢炜强购置的丰和商务大厦1206、1207房产；冻结了卢炜强转至亲友名下的存款2501181.3元；查封了卢炜强位于江西省定南县东江国际花园8-1-1002的房产、钟志梅位于江西省定南县瑞安华庭7-13的房产；冻结了曾某1的存款6449.3元。上述事实，有如下经庭审质证的证据证实：综合证据1.书证（1）受案登记表、立案决定书，证明2017年9月8日上午9：30，报案人胡素宜报案称：其在2014年4月7日在泰昌公司投资了28万元，目前只得到2万元利息，该公司老板朱建发联系不上，公司也关闭了。（2）曾某1、陆伟林、姚亮亮、吴海玲、陈明志、卢著保、朱建平、朱建发的网逃登记表，证明因集资诈骗、非法吸收公众存款一案，涉案人员被列为网逃的法律手续。（3）到案经过、相关的人口信息全项查询及卢炜强的刑事判决书、卢著保判决书无法查找的情况说明，卢炜强的解回再审申请表、罪犯提解通知书、提解移交表、提解延期申请表。相关的逮捕决定书等法律手续。证明各被告人犯罪时均达到完全刑事责任年龄，朱建发、陈明志、叶柳、姚亮亮系主动投案，其他五名被告人系被抓获归案。（4）彩超检查报告单、出生医学证明、出院记录、证明被告人叶柳于2017年5月28日、2019年1月9日各生一子一女，符合取保候审的规定。（5）扣押物品、文件清单，U盘一个，泰昌公司涉案银行账号及光盘一张，已送检鉴定。（6）南昌市丰和中大道1768号丰和商务大厦写字楼1202室、1204室的查封通知书、查封决定书、不动产情况表，证明房屋系朱建发、万某某所有，但2017年7月6日、同年10月26日被西湖区人民法院执行查封。（7）卢炜强使用亲友名下的银行卡进行资金转移的资金流水：①卢著保、卢炜强（又名卢著彪）的常住人口登记表，证明卢某某系户主，卢著彪是儿子，卢著保是继子；②卢炜强使用卢著保银行卡（62×××16）照片及该卡的银行流水；③涉案可疑资金流水；④卢著保、张某1、卢某的银行流水；⑤对卢炜强、卢著保家庭不动产情况查询，卢炜强名下一套房产（已查封）、钟志梅2018年12月3日购买的一套房产（已查封）、张某1名下三套房产。⑥卢某某邮政银行存款冻结单据，冻结6217984280000008211，金额271181.3元，6217994280002015188，金额0元（该卡已被注销）结合卢炜强、卢某某、卢某、卢著保、卢某1、张某1、张某1、钟某某、钟志梅、吴某2等人的笔录，证明卢炜强转移赃款的事实，公安已将剩余钱款冻结，查封卢炜强名下一套房产、钟志梅2018年12月3日购买的一套房产。（8）丰和商务大厦写字楼1206室、1207室的查封通知书、证明（卢辰铭是卢炜强儿子）、房屋买卖合同（卢辰铭购买该两处房产）、领证确认单、不动产情况查询、购房付款凭证及南昌澳中实业发展有限公司进出帐（以卢辰铭的名义付购房款），证明丰和商务大厦写字楼1206室、1207室的房屋实际系卢炜强购买。（9）江西省银行查控系统对曾某1银行账户的查询，证明曾某1建行卡上6449.3元，已通过查封平台冻结。（10）姚亮亮向公安机关退赃10万的银行凭条、林某某（叶柳丈夫）向公安机关退赃3万的银行凭条、陈明志向公安机关退赃13万的银行凭条，卢某向公安机关退赃6万+4万的银行凭条，梅某某向公安机关退赃7000元的银行凭条，周某某向公安机关退赃4万的银行凭条，吴某某向公安机关退赃1万的银行凭条，以上退赃共计41.7万元。相关的谅解书，证明部分被害人已对被告人姚亮亮予以了谅解。（11）以朱建发为被告的民事判决书，集资参与人向法院提起民事诉讼的判决结果，朱建发等人应归还黄良兆48万元本金及利息、归还魏信伟3万元本金及利息、归还张晓凤9万元本金及利息（已冻结朱建发夫妇银行存款10万元或查封、扣押相应价值财产）；所欠张龙龙的本金及利息，有担保人龚帮媛的房屋担保；判决归还在中国建设银行洪都支行的信用卡欠款本金6817.57元及利息、违约金等共计8297.94元；判决归还在中国邮政储蓄银行南昌分行用于购车的借款222693.45元及利息15852.44元。（12）证明卢炜强与朱建发、朱建平、泰昌公司的材料：房屋租赁合同（2014年10月至2015年10月）、朱建平拖欠卢炜强提成款33.8万元的借款单、卢炜强在泰昌公司投资23万元的协议书。（13）2017年3月30日的欠条，证明泰昌公司欠叶柳30万元人民币，在2017年5月30日起支付利息，三年内还清。（14）执行和解协议、诉讼费用交纳单据，证明叶柳夫妇向魏信伟偿还借款本金1万元、诉讼费580元及执行费448元，剩余本金2万元及利息由魏信伟申请向泰昌公司强制执行。（15）收条、银行流水，投资人委托叶柳在公司领取利息，后通过转账支付利息给投资人。（16）原始股订购书、收据，证明姚亮亮购买泰昌公司原始股5万元，期限2015年10月13日-2016年10月12日。（17）谅解书及情况说明、补侦报告，证明部分集资参与人表示对姚亮亮予以了谅解。（18）补充侦查报告书：无法查实有转移资产到万某某（朱建发妻子）及其亲属名下；地中海阳光菜观园生鲜超市关门后，里面无财物可抵债，一些设备最后都被供货商拿走抵债，泰昌公司没有留下任何凭据，朱建发、朱建平已将公司的老百姓投资合同等数据毁了；卢著保的判决书、释放通知书无法调取；已对朱建发、朱建平16个账号流出资金去向找到相关人员核实，未发现有赃可追；卢炜强在公司的分成，已向姚亮亮核实；朱建发、朱建平名下公司登记的生产经营场所都是租赁的，暂不构成查封及追缴。2.鉴定意见（1）江西求实司法鉴定中心司法鉴定意见书及说明（2019年5月13日依据委托方提供的补充材料，根据委托方的要求以及考虑到报告的完整性，该中心重新出具了司法鉴定意见书。报告中，根据委托方提供的补充报案资料，对原鉴定意见进行了补充和修改，对部分受害人返还利息予以调整，因部分受害人多次报案返还利息不一致且无相应书证予以佐证，鉴定意见中该部分受害人所得利息以有利于嫌疑人的金额为准。）①根据受害人报案笔录及相关材料反映，2014年4月4日至2017年9月7日，泰昌公司以高收益为诱饵，涉嫌非法吸收公众存款40，180，250元，返还本息2,963,719.50元，涉及报案受害人共计407名,造成受害人损失金额共计37,216,530.50元。涉及业务员共计38名。②泰昌宜春分公司于2015年7月1日注册成立，截止2019年5月13日，报案人数共2人，涉嫌非法吸收公众存款525，000元，返还本息173,300元，造成受害人损失金额共计351,700元。涉及业务员共计1名③根据委托方提供的嫌疑人记录收支的光盘数据检验反映，2014年4月至2016年11月，泰昌公司涉嫌非法吸收公众存款74,152,000.00元，其中：新单51,517,000.00元，转单22,330,000.00元，活期305,000.00元。④2014年4月至2016年10月，泰昌公司涉嫌非法吸收的公众存款用于日常运营维护支出的金额为43,419,504.30元，其中支付提成19,183,547.50元，支付分红8,768,058.50元，支付房租430,300.00元，支付工资124,253.30元，旅游支出59,240.00元，退单支出14,818,000.00元，其他支出36,105.00元。⑤2014年至2017年，朱建平、朱建发、万某某的银行账户转给泰昌公司（10×××70）资金净额为1473389.93元，转给红谷滩新区菜观园生鲜超市（10×××55）资金净额为4051330.46元，用途不明确，资金去向具体见检验过程；转给红谷滩新区菜观园生鲜超市（361604500018150041576）资金净额为2136634.40元，该账户资金主要用于发放工资、购买设备等运营支出。⑥朱建发、朱建平涉案银行账户共计向16个账户转出净额共计6,512,971.00元。其中：转给南昌市西湖区人民法院店面租金450,701.00元，转给江西丰和投资有限公司100,000.00元，转给业务总监卢炜强（化名:张斌）关联人员（张某1、卢著保、吴某2、卢某1）净额2,518,550.00元，资金进一步去向具体见检验过程。该公司自2016年9月开始涉嫌非法吸收的公众存款情况说明，2016年9月-2017年8月，非法吸收公众存款4739000元，返还本息141085元，涉及受害人95名，造成受害人损失金额共计4597915元。第二次补侦报告：卢炜强2016年8月28日离开泰昌公司时，南昌地区受害者316人，造成损失金额31335000元，返还本息2537809元，造成受害人损失金额28797190.5元。（2）江西求实司法鉴定中心赣求司[2018]会鉴字第0703号司法鉴定意见书补充说明，截止2019年7月5日，补充增加两笔报案金额，其中朱建华为新增报案受害人，魏毛妹是原报案受害人新增报案金额。因此，泰昌公司涉嫌非法吸收公众存款41180250元，返还本息3003719.5元，涉及报案受害人共计408名，造成受害人损失金额共38176530.5元。2016年8月28日之前（不含2016年8月28日），涉嫌非法吸收公众存款31560000元，返还本息2684409.5元，涉及报案受害人共计314名，造成受害人损失金额共计28875590.5元（含宜春分公司金额）。（3）江西警察学院物证鉴定所司法鉴定意见书、人员资质证明、光盘一张，对送检的U盘进行固定提取，检材中有三个文件夹“2014年”“2015年”“2016年”，在三个文件夹中发现39个EXCEL账目，导出文件见光盘。光盘内容已体现在审计报告中。3.辨认笔录（1）证明朱建发、朱建平、卢著保、陈明志、吴海玲、姚亮亮、叶柳、卢某、林某某、周某某、吴某某、梅某某、张某1、张某1均辨认出卢炜强；卢炜强辨认出卢著保。4.视听资料、电子数据（1）U盘1个，SONY,8G。（2）泰昌公司涉案银行账号光盘1张。（3）朱建发、朱建平、曾某1、陆伟林银行流水光盘2张。（4）同录光盘11袋。（5）补充侦查卷，证明返利数额有所增加的情况。泰昌公司非法集资的事实证据1.书证（1）在南昌市市场和质量监督管理局调取的企业信息、泰昌公司变更通知书、董事、监事、经理、法人代表信息等，证明泰昌公司于2014年4月10日成立，经营范围包括农业开发、实业投资，2017年1月10日经营范围变更为农业开发。朱建发为公司法人代表、执行董事兼经理，朱建平系监事，二人是该公司股东，注册资本660万。侦查机关通过APP查询的朱建发、朱建平名下所有企业信息，朱建发名下共16家企业，其中与本案有关的企业资料。2014年11月18日成立红谷滩新区菜观园超市，位于世纪花园；2014年7月28日成立红谷滩新区菜观园生鲜超市，位于地中海阳光；2015年4月30日成立西湖区菜观园生鲜超市，位于国贸天琴湾；2015年5月14日成立青山湖区菜观园生鲜超市，位于洪都中大道隆鑫广场；法人均为朱建发，经营范围均系果蔬批发、零售，乳制品、预包装食品等。（2）江西证监局关于南昌市湖分局来函的复函，西湖分局的情况说明。证明泰昌公司及朱建发、朱建平名下的其它公司均未经中国证监会核准，不具备向不特定对象公开发行证券的资格。（3）泰昌公司宣传资料，证明泰昌公司对外宣称的营业项目，与集资参与人、被告人的说法相吻合，该公司宣称：“100%本息担保、第三方担保机构担保”、“预期年化收益率14%-30%”。同时证明被宣传对象的公众性，及其宣传的夸大、虚假。（4）对朱建发、朱建平名下公司企业缴税情况的查询资料。江西菜观园旅游发展有限公司于2015年5月21日办理税务登记，一直未缴纳税款；红谷滩新区菜观园生鲜超市于2014年8月8日办理税务登记，一直未缴纳税款；江西菜观园实业发展有限公司于2015年5月22日办理税务登记，一直未缴纳税款；红谷滩新区菜观园超市2015年6月1日-2017年4月1日，计税依据（销售额）合计2250673.11元，实缴金额（税金总额）53405.8元。西湖区菜观园生鲜超市属个体工商户，开业日期为2015年4月30日，最后一次领取发票日为2016年6月3日，无损益表，有发票和纳税申报资料：发票金额合计25817.9元，应税收入（计税依据）合计1323000元，经减免，应缴税额、已缴税额均为0。泰昌公司未领用发票，未申报损益表，有纳税申报材料和资产负债表：应税收入和计税依据均为42135.92元，经减免，应缴税额、已缴税额均为0；每月报送的资产负债表上资产都体现在货币资金，一般是600万上下，2次是97万余元，其他资产项目均为0，负债方面也只有“其他应付款”一项有10万或15万的数字，其他都为0。青山湖菜观园生鲜超市应税收入和计税依据均为1529700元，经减免，应纳税额为0。江西赣盾文化传播有限公司于2010年7月，已被税务局按规定办理非正常户注销。证明朱建平、朱建发名下公司经营情况，所有公司的营业收入（含成本）合计仅为550余万元，若扣除成本，不可能支撑其对外宣称的利率。（5）黄某某代表红谷滩新区菜观园生鲜超市与李某某签订房屋租赁合同、租赁现场照片，证明红谷滩新区菜观园生鲜超市承租了小蓝经济开发区小蓝一路199号的厂房两栋，用于物流配送或其经营范围相关经营之用，租期五年，证明交了6个月的租金450000元，交了押金225000元，系黄某某通过银行转账支付，合计675000元。（6）江西省莲花县南岭乡砚溪村7、9、10、11组的692亩林地使用权的查封通知书、林权登记申请表、关于要求提供森林资源调查的报告，莲花县南岭乡砚溪王金华等到高里冲左边至陈家源一带山场等林地资源调查咨询报告、林地资源一览表、协助执行通知书、民事裁定书，该林地692亩，使用权由朱建发承包，期限19年，其用途系建设休闲观光度假基地，但因民间借贷纠纷，于2017年9月13日-2020年9月12日被西湖区人民法院查封。根据砚溪村村主任江某某的证言，林地租金15元/亩/年，朱建发实际只交了20万元。2.各集资参与人的报案材料，证明他们投资泰昌公司情况及损失情况。3.证人证言（1）兰某某（被告人朱建平的前妻），证明兰某某上交记录泰昌公司账目的U盘，兰某某没有用银行卡帮助转移赃款，2017年5月14日-8月14日，菜观园地中海阳光店的采购、卖菜等情况。（2）江某某（砚溪村村主任）证言，证实朱建发为承租萍乡的林权支出20万元，听朱建发说大约花了二十万左右搞了三十亩左右的土地平整；泰昌公司虽然承租了莲花县南岭乡的林地，但未开发、管理、经营，曾带人来参观。（3）李某某（小蓝一路199号厂房出租人）证言，证明朱建发等人就小兰的厂房租金和押金共计67.5万元。2015年7月1日后，黄某某只对厂房做了简单装修，隔出几间办公室，在厂房里做了一个小鱼池。前两年每个月租金75000元，付押金225000元，黄某某实际经营7个月就离开了，其公司多次催他，他都没有回应，只交了6个月的租金450000元，交了押金225000元。是通过银行转账的，其公司共收到黄某某675000元。其没见过朱建发、朱建平、张斌。（4）黄某某证言，证明2015年-2016年7月，黄某某在泰昌公司工作，是菜观园生鲜超市副总经理，负责进货、装修及内部人员的管理等工作，并负责管理了南昌小兰工业园天阳实业的空置厂房作为配送中心，根据朱建平两兄弟的要求签订了租赁合同，购买了设备。其个人账户62×××76和62×××42收到菜观园生鲜超市对公超市银行账户10×××70的253972元，是朱建发安排公司财务给的采购生鲜蔬菜、装修的钱和工资（约16万）。老板朱建发的老婆万某某是其表妹。其曾经在这家公司的地中海阳光菜观园生鲜超市工作过。2014年春节后，朱建发叫其去菜观园生鲜超市上班，并安排其做副总经理，负责超市的进货、装修及内部人员的管理等工作，2016年7月左右其就离职了。当时其觉得与朱建发的经营理念不同，而且当时还拖欠了其工资，所以就离开了。记得是2015年的时候，朱建发和朱建平想搞一个蔬菜配送中心，于是他们两兄弟找到南昌小兰工业园的一处办公厂房，当时写的是天阳实业的空置厂房，大概4-5层楼，然后他们俩兄弟决定要租下来开蔬菜配送中心了，就安排其去签订租赁合同，后来其负责管理了这个配送中心，包括购买设备，直到2016年离开这里。朱建发安排其去与天阳实业签订的厂房租赁合同，其代表泰昌公司签订了厂房租赁合同。2014年7月-11月期间其个人账户62×××76和62×××42收到菜观园生鲜超市对公超市银行账户10×××70的253972元，是朱建发安排公司财务给其的采购生鲜蔬菜、装修的钱和其工资。因为采购生鲜蔬菜的原始凭证都在公司财务，只有财务有，其无法提供凭证，装修的钱公司也有原始凭证，其个人无法提供。其在生鲜超市就是拿工资的，一共拿到16万元左右的工资收入。（5）徐某某证言，证明其公司卖了制冷设备到红谷滩绿茵路菜观园生鲜超市，大概设备的金额在11万左右。听员工说是一个叫黄某某的人来找其公司买制冷设备的。泰昌公司10×××70向其个人银行账户62×××60转了45000元，这是向其购买设备的钱，因为时间太久了，其没有保留采购合同，但可以提供维修记录报告书，其中是朱建平的签名。他们没有回收设备，其做制冷设备快20年了，一般这种超市倒闭，基本都是供货商会第一时间收到消息，也会在第一时间把设备都拿走抵债。余下这6万多元，是由其公司的业务员谈某某个人代收了，然后他再上交公司财务，有财务账目可以证明。(6)谈某某证言，证明其公司一共卖了11万元左右的制冷设备，不是给黄某某，黄某某只是联系人，是和泰昌公司签约买卖合同。他们的制冷设备都供货给了红谷滩的绿茵路和地中海阳光的两家菜观园生鲜超市使用。泰昌公司向其转账的66700元是购买设备的钱，其收到贷款后，就及时上交给了公司，公司可以证明。因为时间太久了，没有保留采购合同，但其可以提供维修记录报告书，其中是朱建平的签名。他们没有回收设备，余下的4万多元直接转账给老板徐某某了。(7)赵某某证言，证明红谷滩地中海阳光菜观园生鲜超市买鱼的货款支出127230.75元。其是通过一个叫黄某某的人介绍认识朱建发的，当时是黄某某介绍其去红谷滩地中海阳光菜观园生鲜超市卖鱼，从2014年7月开始直到2016年5月左右离开。其每天早上会去水产生鲜市场采购鱼，然后在菜观园超市卖，卖出去的货款由菜观园超市先收取，然后每个月生鲜超市会和其结算一次货款，超市抽取6%提成，其只能得到94%。泰昌农业向其转账的127230.75元是向其结算的卖鱼的货款。其与菜观园超市供货牛肉，记过流水账，但是后来超市关门所以丢失了，也没有留下什么凭证。(8)涂某某证言，证明2014年7月的时候，其和赵某某一起在红谷滩菜观园超市一起做同事，当时他是卖鱼的，其是里面的员工，赵某某从2014年工作到2017年离开，他们每天都在一起工作。(9)陈某某证言，证明菜观园生鲜超市与其做过牛肉生意，2016年上半年的时候，他们生鲜超市来其这采购了许多次牛肉。菜观园生鲜超市农信社账户对其个人银行账户转账43362元是向其采购牛肉的钱。其没有做过账目，也没有留下什么凭证，其只能提供2009年开始经营牛肉的营业执照。（10）王某证言，证明红谷滩地中海阳光菜观园生鲜超市租金支出132万。朱建发是2014年5月15日和其签订的店面租赁合同（红谷滩新区丰和南大道2988号，地中海阳光商业**-D102第**），朱建发以开生鲜超市为理由，来其这里租赁店面使用，与他签订的是8年的租赁合同，头一年朱建发还可以一直按时交租，但到了第二年开始，朱建发就开始拖欠租金，一直到2017年8月份左右，朱建发的菜观园就彻底关门了，当时还欠其2万元租金，水电费1万元左右，也无法联系朱建发了。他是通过银行转账缴纳租金的，他一共交纳租金38个月，租金总计132万元左右。他们交纳租金都是转账到其两个银行账号。朱建发会不定账号转租金给其，有时叫朱建平，有时会叫泰昌公司财务公用账号转租金给其。红谷滩新区菜观园超市农信社账户10×××55向其名下银行账户62×××29转款113400元是一个季度的租金。店铺关门后里面的设备让供应商拿走了。（11）吴某某证言，证明朱建发承租红谷世纪花园的店面开生鲜超市，支付租金145050元，后因拖欠租金，经民事诉讼，需支付42270元房租、1039.84元滞纳金、3万元违约金。朱建平用自己个人银行账号（62×××78）转账145080元到其的银行账号（62×××75）朱建平交纳租金都是转账到他的这个账号里，这些钱是房租。（12）吴某2证言，证明吴某2系泰昌公司前台、出纳，丈夫系业务员卢某。朱建平转账到其南昌银行卡（62×××66），共计513500，用于发放客户利息。其每个月工资2500元，共有13500元左右的收入。其只知道公司老板是朱建发、朱建平，还有一个业务总监叫卢炜强，业务员有其爱人卢锋，公司其他人员情况不清楚。卢锋与卢炜强是堂兄弟关系。其主要工作是给客户写合同，还负责给来公司投资的客户发放投资利息（都是现金发放）。（13）涂某某、邓某某（涂某某的小姨子）证言，证明涂某某与朱建发、万某某之间有两次100万的资金往来，朱建发两次向其借款合计200万，朱建发都于次日还款。（14）周某证言，证明朱建发以资金周转为由，先后于2015年5月及2016年7月分别用别克君越小轿车、奔驰ML400越野车向其抵押贷款，随后又将奔驰以32万的价格卖掉。（15）徐某某证言，印证了周某的证言，证明朱建发用别克君越小轿车、奔驰ML400越野车向其抵押贷款，随后又将奔驰以32万的价格卖掉。（16）柯某证言，证明其是做进口车销售的，朱建发于2015年5月在其店里购买一辆奔驰ML400的越野车，花费91万。（17）林某某证言，证明2014年11月至2017年3月其在泰昌公司工作，以发放宣传资料、电话邀约、口口相传等方式，许诺高额回报，向老百姓吸收资金。其与叶柳在公司投资了10多万，加上为公司垫付了投资人的本金和利息，共计30万。公司业务人员有林某某、叶柳、曾某1、吴海玲、吴某、桂峰、卢某2、卢某、周某某，陈明志及姚亮亮。朱建发老板、朱建平财务总监，市场总监张斌，业务经理有叶柳，曾某1，周某某，其他的不记得了。其去看过泰昌公司的项目，但不确认这些项目是否真实。张斌是公司二把手，仅次于朱建发，管理所有业务经理和业务员，会不定时策划组织公司的会议及活动，内容基本都是让老百姓来公司投资和如何宣传公司的前景让老百姓放心投资，另外张斌有时也会负责发放工资及提成。每个月会给业务人员开5-6次会，布置业务团队一个月的业务量。所有业务人员发展的业务量张斌都要抽成。（18）周某某证言，证明内容与其他业务员的一致，周某某认可审计报告的内容，一共发展24人，总金额67万元，底薪是1500元，按业务量6%算提成，工资一共拿了27000元，提成拿了40000元左右。老板是朱建发、朱建平。业务总监是张斌，公司所有的市场发展和业务部发展都归张斌管理。张斌负责全公司的市场运营（就是发展老百姓来投资的业务），张斌会2-3天就会给所有业务员开会，开会的内容就是如何用新的理由或方法发展老百姓来公司投资，张斌还会给所有业务员讲课并下任务，规定业务员发展的业务量，没有达到，张斌会给业务员经济上的惩罚，总而言之张斌负责管理公司的所有投资。其提成是由张斌来定的，并由张斌来发放的。（19）吴某某证言，证明内容与其他业务员的一致，认可审计报告的内容，一共发展5人，共计18万元。底薪是1800元加上其他杂费，提成是客户投资业务量的4%，张斌负责管理公司的投资业务。张斌安排其上街发传单，提成是张斌确定的，也是张斌发的。（20）梅某某证言，证明内容与其他业务员的一致，认可审计报告的内容，一共发展2人，共计13万。并证明陈明志、叶柳、林某某、张斌在公司的作用。（21）卢某证言，与林某某的证言一致，其于2016年3月入职泰昌公司，公司有两个老板是朱建发和朱建平，业务总监是张斌，所有业务员都归卢炜强管理，负责业务，会不定期培训他们如何发展老百姓来公司投资，定期给业务员开会并下任务。财务负责人是朱建平，负责收取投资人的投资款，有时会与投资人签订投资合同，开收据。其和卢炜强是堂兄弟关系。其认可报案人的报案，吸收2人资金共计22万，都是转单业务，卢某底薪加提成共到手5万左右收入，提成在8%-10%，其中包含给客户的返点4%-6%。同时证明2015年10月-2016年2月，卢炜强用卢著保中国银行卡账户分5次共计1409800元转账到卢某的银行账户，后将其中551402元转回卢著保的账户，其中70万元由卢炜强安排其转账给了他人，剩下10多万取现给了卢炜强本人。另卢某1（卢炜强的姐姐）向该账户转账29×××00，也已转给他人账户。其在泰昌公司使用过一张中国银行的卡，2016年底被其销户了，因为卢炜强借用了卢著保的中国银行卡转账100多万到其帐户里，因担心被公安机关发现，就销户了。卢炜强借用卢著保的中国银行卡使用，这张卡里的钱都是老百姓的投资款。（22）张某1证言，证明因其与卢炜强是亲戚关系，其建行卡借给了卢炜强使用。（23）钟某某（卢炜强之妻）证言，证明其名下没有房产，2015年卢炜强买了一部奥迪A5轿车，车牌A44758，但已转卖。卢炜强将姐姐卢某1的中国银行卡给其使用，平时会打生活费到这张卡上，不记得一共打了多少钱。钟某某名下有三张银行卡借给了卢炜强使用。（24）卢某某(卢炜强之父，卢著保之继父)证言,证明卢炜强会汇款到卢某某邮政储蓄银行卡上让其个人使用。另通过卢著保汇款到该卡1289500元，现已冻结余款271181.3元，其他钱款不知去向。（25）卢某1证言，证明卢炜强是其弟弟，卢著保是其哥哥，张某1是其表弟。卢某1名下有二张银行卡借给了卢炜强使用，收到卢著保转账109.1万元，收到张某1向其转账15万，向张某1转账15.09万元。（26）张某1证言，证明卢炜强通过他人银行卡转账223万到张某1的女儿张某2的银行卡，现已将223万赃款上缴。（27）张某2证言，证实了协助配合调查223万元赃款一事。（28）万某某证言，证实朱建发是其前夫，他们2008年结婚，2016年4月25日离婚，原因是感情不和。其于2014年6月左右开始到2015年4月左右在红谷滩菜观园地中海阳光店上班，2016年6月又复职上班，2017年初离职。其主要是在超市做出纳，日常运营工作。每个月3000元工资待遇。其没有参与泰昌公司的经营，朱建发没有给其一分钱，平时不会主动给家用，唯独就是2016年其生完2胎后，朱建发给了3次，一共12000元。4.被告人的供述（1）朱建发的供述，供认了2014年4月注册成立泰昌公司，法人代表是朱建发（占股82%），财务总监是朱建平（占股18%），业务总监是卢炜强，其下还有2-3名财务和大概18名业务员。通过宣传菜观园生鲜超市、菜观园电商平台、菜观园配送中心、江西莲花县砚溪农业生态园项目、认购公司原始股权的名义，以16%-19%的高额年利率为诱饵，吸引客户投资共计3000-4000万元。朱建发与卢炜强约定55%和45%的比例分成，朱建发的55%用于发展公司实业和偿还客户本金，卢炜强的45%用于支付客户利息、业务员提成，剩余部分归卢炜强，估计卢炜强净得有1000万人民币。卢炜强2016年9、10月离开了公司，公司于2017年7月份左右关门。在公司存续期间，将客户本金全部用于以下方面：张斌收取客户投资款的45%、用于自营的菜观园4家超市、投资江西莲花县砚溪农业生态园项目、上海股权交易中心挂牌费用、购买了红谷滩丰和中大道1768号丰和商务大厦1202室和1204室写字楼两间、泰昌公司和菜观园生鲜超市运营成本。另外，朱建发还开了南京分公司和宜春分公司，向公众非法集资。朱建发就公司的账户资金流水做了说明，与审计、证人证言一致。（2）朱建平供述，关于公司基本情况的介绍与朱建发的供述一致，吸引客户投资共计3000-4000万元，朱建发倒贴几百万，朱建平也倒贴了20多万元，用于偿还客户本息。称在公司存续期间，将客户本金全部用于以下方面：菜观园生鲜4家超市、江西莲花县砚溪农业生态园项目、上海股权交易中心挂牌费用、购买了红谷滩丰和商务大厦1202室和1204室写字楼两间，房产已抵押贷款用于偿还客户本金。另外，2016年卢炜强离开公司后还成立了江西泰昌农业开发有限公司湖南长沙分公司，但这家公司没有发展投资业务，还亏了几十万进去。认可拖欠卢炜强34.3万元提成以及卢炜强签订15万投资合同的事实，但辩称金额是张斌自己写的，本金也已经拿去了。（3）卢炜强供述，供认2014年8月至2016年8月在公司任业务经理，没有招聘业务员也没有管理任何人，本来是帮泰昌公司开连锁农产品超市店，后来因资金不足，变成了让老百姓来公司投资的融资业务。并辩称其不知道公司有没有金融许可证，2014年底公司推出的2年期限的投资其没有参与，不知情。其收入系3000元底薪加客户投资款的10-12%提成（其中要拿出2-5%以现金返点给客户，肖成明给的更多，达8-10%），卢炜强共发展了10余名客户，金额共计100万元左右，2015年8月后公司就未支付提成，有借条为证。其在公司获取的提成除了部分用于个人开支，剩下的提成款作为返点给客户了，还有部分提成款项投回公司了。否认朱建发、朱建平说的45%分成的说法，称市场部只拿到13%的提成，客户16%利息他们算了两遍，姚亮亮可以作证，但姚亮亮的说法印证了朱建发、朱建平的供述。辩称审计报告中的部分名单，不是其发展的客户，其中有一大部分客户是由肖成明带到公司投资的，肖成明与朱建平直接联系，其不知情。审计报告中剩下的投资者卢炜强承认系自己拉的投资。朱建发负责整个公司的项目的推广和经营，管理公司的投资业务，财务总监会计和出纳是朱建平，朱建平负责管理公司的财务账目和后勤，同时收取客户的投资款、和客户签合同、给客户发放利息、参与公司的宣传活动。公司中只知道卢某2，李冰和叶柳也是业务经理，其他涉案业务员都不认识。辩称丰和大厦写字楼不是其出资购买，对银行转账交房款的记录无法作出合理解释。否认用亲友银行卡转移赃款，辩称均系自己做生意或与他人借款，称从未汇款给妻子。（4）卢著保供述，供认其2014年4月至2016年9月在泰昌公司工作，以发放宣传资料、电话邀约、口口相传等方式向老百姓吸收资金，卢著保吸收30人共计184万元的资金，按照业务量的8%提成（拿出其中的2%-4%作为现金返点给客户）。朱建发、朱建平、卢炜强的分工如下：朱建发负责实业项目的发展；朱建平是泰昌公司的财务负责人，负责收取投资人的投资款、发放利息，有时候会与投资人签订投资合同，开收据；朱建平会给业务员宣传资料，让业务员对外宣传，另外公司在南昌市家“菜观园”生鲜连锁超市项目，公司在南昌小兰工业园蔬菜配送中心实体项目，该项目可以保障生鲜超市的配送一体化;卢炜强是公司的业务总监，负责市场运营、管理投资业务、管理所有的业务员，负责发放所有业务员的提成及底薪，每周都会给业务团队开一次会，讲评工作业绩，下任务，完成不了业务类就没有奖金，每个月都会策划公司的宣传活动，邀老百姓来参加听课，也会培训业务员如何发展老百姓来公司投资；让业务员向客户宣传公司需要扩大规模发展，最终达到让公司上市的目的，目前公司缺乏资金启动，叫客户来公司认购公司的原始股项目。公司业务员有姚亮亮、曾某1、林某某、吴海玲、叶柳，其中吴海玲、曾某1、林某某是业务经理。另外，卢炜强借卢著保的身份证办理了一张中国银行卡62×××16，卡一直由卢炜强在使用，2017年通过他人返还。（5）吴海玲供述，供认在泰昌公司工作，以发放宣传资料、电话邀约、口口相传等方式向老百姓吸收资金，吸收20余人共计200万元左右的资金，而不是审计中的47人、总金额4635000元。其收入系2000元/月底薪+业务量4%的提成。其本人还在该公司投资了10万元。公司业务人员有姚亮亮、曾某1、黄某、卢某2、叶柳、陆伟林、公司还有一些其他的业务员不记得名字，公司的业务经理就是业务员。（6）姚亮亮供述，供认2014年4、5月至2016年10月在泰昌公司工作，客户大约十几个人左右，投资金额大约有150万左右，否认审计的25人、总投资额230万元。其他内容与卢著保、吴海玲的一致。其中部分被害人已经谅解姚亮亮。公司业务人员有姚亮亮、吴海玲、曾某1、卢某2、叶柳、吴某、陈某1。（7）陈明志供述，供认2016年春节后至2016年10月在泰昌公司工作，客户8人左右，总金额有216.5万，否认审计的数额。业务人员有陈明志、姚亮亮、曾某1、林某某、吴海玲、叶柳、卢某2。（8）叶柳供述，供认2014年11月至2017年2月在泰昌公司工作，客户大约有30人左右，投资金额大约150万左右，底薪是1500元，提成10%。业务人员有：林某某、曾某1、周某某、吴海玲、吴某、卢某2、桂峰、陈明志、卢某。泰昌公司宜春分公司非法集资的事实证据泰昌宜春分公司企业信息：该公司于2015年7月1日成立，经营范围包括农业开发、实业投资，法定代表人为朱建发。被害人报案材料（林某、姜某）：非法吸收公众存款525000元，返还本息173300元，造成受害人损失金额共计351700元。本院认为，被告人朱建发、朱建平、卢炜强以非法占有为目的，使用欺骗方法向不特定的社会对象非法集资，其中被告人朱建发、朱建平向438人非法集资4055.125万元，造成集资参与人损失3680.63655万元；卢炜强对316人非法集资3162万元，造成集资参与人损失28935590.5元，三被告人的行为均已构成集资诈骗罪，数额特别巨大。被告人吴海玲、叶柳、陈明志、姚亮亮、卢著保非法向不特定的社会对象吸收存款，其中吴海玲非法吸收存款401万元，叶柳非法吸收存款300万元，陈明志非法吸收存款203.5万元，姚亮亮非法吸收存款213万元，卢著保非法吸收存款181万元，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大。公诉机关指控的罪名成立。对于各被告人及辩护人提出的辩护意见，经查，关于对本案犯罪数额的认定，经反复核对，有部分因证据不足，本院不予认定。关于量刑情节，被告人陈明志、姚亮亮、叶柳自动投案，如实供述了自己的犯罪事实，均具有自首情节，可以从轻处罚；被告人朱建发虽自动投案，但归案后拒不交代赃款的去向，没有如实供述，不构成自首。被告人朱建发、朱建平、卢炜强在本案中起了主要作用，均系主犯。被告人吴海玲、叶柳、陈明志、姚亮亮、卢著保在本案中起了次要作用，均系从犯，具有从轻、减轻处罚之情节；被告人陈明志、姚亮亮退缴了部分赃款，被告人姚亮亮取得了部分被害人的谅解，均可酌情从轻处罚；被告人吴海玲、卢著保当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚；被告人卢著保具有犯罪前科，应酌情从重处罚。本案犯罪对象多为老年人，故对各被告人酌情从重处罚。被告人及辩护人的其他辩护意见，与事实及证据不符，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一、三款、第五十七条，及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第五条第一、三款之规定，判决如下：一、被告人朱建发犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；二、被告人朱建平犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；三、被告人卢炜强犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；四、被告人吴海玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币五万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月5日起至2021年8月4日止。罚金限本判决生效后一个月内缴清）。五、被告人叶柳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币三万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年3月17日起至2021年10月16日止。罚金限本判决生效后一个月内缴清）。六、被告人陈明志犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币一万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年3月17日起至2021年4月13日止。罚金限本判决生效后一个月内缴清）。七、被告人姚亮亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币一万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年3月17日起至2021年3月16日止。罚金限本判决生效后一个月内缴清）。八、被告人卢著保犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币一万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月3日起至2021年4月2日止。罚金限本判决生效后一个月内缴清）。九、在案被查封、扣押的款物，依法处置后按比例返还给各被害人；十、责令各被告人退赔各被害人的经济损失。被告人陈明志、姚亮亮、叶柳及泰昌公司业务员卢锋、林某某等人退缴的赃款共计41.7万元依法按比例返还给各被害人。不足部分，继续追缴。如不服本判决，可在接到判决书的次日起十日内，通过本院或者直接向江西省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  李静审判员  张艳审判员  李成二〇二〇年四月七日书记员  万梦