河南省新郑市人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0184刑初69号公诉机关河南省新郑市人民检察院。被告人张旦生，男，1968年12月31日出生于广东省龙川县，汉族，高中文化程度，居住地福建省龙岩市新罗区。因涉嫌犯非法经营罪，于2019年9月4日被新郑市公安局刑事拘留，同年9月29日由新郑市公安局执行逮捕。辩护人赵钰涛，河南英泰律师事务所律师。辩护人刘平，北京市尚权（深圳）律师事务所律师。被告人程绪凯，男，1989年3月29日出生于山东省聊城市，汉族，大学文化程度，居住地山东省聊城市东昌府区。因涉嫌犯非法经营罪，于2019年9月19日被新郑市公安局刑事拘留，同年10月23日由新郑市公安局执行逮捕。辩护人王**旭，河南国基律师事务所律师。河南省新郑市人民检察院以新检二部刑诉（2019）56号起诉书指控被告人张旦生、程绪凯犯非法经营罪，于2020年1月9日向本院提起公诉。本院受理后,依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭进行了审理。新郑市人民检察院指派检察员高晓铭、陈金荣出庭支持公诉，被告人张旦生及其辩护人赵钰涛、刘平，被告人程绪凯及其辩护人王**旭均到庭参加了诉讼。审理期间新郑市人民检察院申请延期审理，并申请恢复审理。现已审理终结。河南省新郑市人民检察院指控,自2017年8月2日至2018年8月21日，被告人张旦生、程绪凯伙同黄承龙、唐广炎(二人另案处理)等人为谋取期货交易高额佣金，违反国家规定，在未征得瑞达期货公司许可下，以张旦生提供的逸富国际风控软件为交易平台，由黄承龙发展唐广炎、程绪凯为三级代理，组织无期货从业资质的人员，通过QQ、微信、百度贴吧等网络社交工具，利用话术技巧，发展客户或下级代理，诱使客户在逸富国际风控软件线上入金或线下入金的方式，非法经营期货业务。经审计，共计入金36214858.21元，出金9897852.18元，返佣5341472.95元。其中被告人张旦生非法经营获利金额共计54000元，程绪凯所在公司非法经营获利金额共计1474426.75元。针对上述指控，公诉机关提供了被告人张旦生、程绪凯的供述和辩解，同案犯的供述和辩解，被害人李某1等人的陈述，证人王某1等人的证言，鉴定意见，书证等证据，认为被告人张旦生、程绪凯的行为均已构成非法经营罪。请求依法判处。庭审中，河南省新郑市人民检察院提出如下量刑建议：被告人张旦生系坦白，初犯，认罪认罚，上缴非法所得，建议对其判处有期徒刑三年至五年，并处罚金；被告人程绪凯系从犯，坦白、初犯，认罪认罚，上缴非法所得，建议对其判处有期徒刑一年六个月至二年六个月，并处罚金，可以适用缓刑。被告人张旦生对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及提出的量刑建议无异议。其辩护人对公诉机关指控非法经营者的罪名无异议，但认为张旦生向黄承龙等人提供的逸富国际风控软件和期货账户是帮助行为，收取0.5美元佣金，获利较少，系从犯；张旦生到案如实供述，认罪态度好，认罪认罚，积极退赃，请求对其判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。被告人程绪凯对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及提出的量刑建议无异议。其辩护人对公诉机关指控非法经营者的罪名无异议，但认为程绪凯系从犯，其家属代为退缴非法所得，系坦白，初犯，请求对其从轻处罚。经审理查明，自2017年8月2日至2018年8月21日，被告人张旦生、程绪凯分别伙同黄承龙、唐广炎(二人已判处刑罚)等人为谋取期货交易佣金，违反国家规定，在未征得瑞达期货公司许可下，以张旦生提供的逸富国际风控软件为交易平台，由黄承龙发展唐广炎、程绪凯为三级代理，组织无期货从业资质的人员，通过QQ、微信、百度贴吧等网络社交工具，利用话术技巧，发展客户或下级代理，诱使客户在逸富国际风控软件线上入金或线下入金的方式，非法经营期货业务。经审计，共计入金36214858.81元，出金9897852.18元，返佣5341472.95元。其中被告人张旦生非法经营获利金额共计54000元，程绪凯所在公司非法经营获利金额共计1474426.75元。另查：1、2019年8月28日，张旦生被福建省龙岩市公安局新罗分局禁毒大队民警抓获。同日，张旦生被临时寄押于福建省龙岩市看守所；2019年9月3日离所。2、2019年9月15日，程绪凯被山东省菏泽市公安局定陶分局东城派出所民警抓获，同日被羁押于菏泽市定陶看守所；2019年9月19日被移交至新郑市公安局刑侦大队。3、张旦生上缴违法所得5.4万元，程绪凯上缴非法所得7万元。4、程绪凯对所居住社区社会影响及风险性较小。上述事实，有以下经庭审示证、质证的证据证实，本院予以确认。1、被告人张旦生供述，2015年2月，他在龙岩市金龙板块紫金一号20号楼2005室注册成立龙岩市昇辉通融资产管理有限公司，主要经营金融投资、股票、期货投资和投资信息咨询服务业务，该公司没有经营期货的资质。他是公司的法定代表人和老板，公司带他一共三个人，另外两人分别叫江浩和陈国政，均负责操作股盘，出入金、下单。2015年底他在龙岩市瑞达期货公司总部开了一个个人炒期货的账户并绑定了在香港办的中银亚洲银行卡，主要投资瑞达期货国际盘的股票、原油、黄金、白银等，最开始只是他一个人投资。他没有经营期货的资质或者授权。大概2017年8月，他通过瑞达期货龙岩公司的老总邓利林和龙岩瑞达期货公司的业务员李思佳的介绍认识了黄承龙，二人带着黄承龙及其妻子吕超来龙岩找他谈代理瑞达期货的业务，想借他账户和银行卡使用。黄承龙说自己和朋友是搞金融投资玩股票、期货投资的，想通过使用他的瑞达期货账户进行国际盘期货的投资，并承诺每手交易（买入后卖出为一手交易成功）都会给他0.5美金的提成，因为有利可图他就同意了，并和黄承龙签订了外盘项目合作协议，约定他作为甲方向乙方黄承龙提供交易账号以及风控软件(就是逸富国际软件)，乙方黄承龙按照约定开展业务并交付给他相应的手续费，就这样从2017年8月至2018年4月一直都是黄承龙在使用他的瑞达期货平台的账号及香港银行卡账号和风控软件（逸富国际软件），大概交易了15000笔、获得了五万元左右的收益。业务开始之后他负责帮黄承龙走账，账户盈余赚钱了，他扣除其提成后把剩下的钱按照7.2的汇率转到黄承龙或者吕超银行卡相应数的人民币;如果账户及香港银行卡账户亏损没有钱了，黄承龙或者吕超就按照7.2的汇率转换成人民币把亏掉的钱转到他的国内兴业银行或者工商银行账户上，亏的钱就进入国际期货市场了。二人的出金入金也经常使用吕超的银行卡，每笔钱入到他账户上后黄承龙或者吕超电话联系让他扣除提成返利后再打给吕超的银行卡。吕超负责和他对账，出金入金，转钱。黄承龙做一笔交易都会在他的香港瑞达期的账务户上显示。他们之间的合作上的经济往来也就是手续费都是每日一结。根据瑞达期货平台出具的结算单，结算单显示黄承龙的交易次数，这个结算单上面会显示交易时间、成交时间、成交点数、盈亏状况、成交次数(收取手续费的次数)、成交手续费，结算单上面的次数就是他们之间结算手续费的次数。瑞达期货公司是一个正规的期货投资公司，他是龙岩市瑞达期货公司的一个客户，他个人在瑞达期货公司开了一个国际期货账户。黄承龙在南京开了一个南京城凰金融信息咨询公司，该公司没有经营期货的资质。只知道黄承龙用他的瑞达期货账户搞过期货投资生意，至于黄承龙公司经营什么生意的不清楚。因为香港的银行卡不好办理，黄承龙没有香港银行卡就无法进行国际期货投资交易，所以用他的瑞达期货账户。逸富国际是一个让客户看炒原油期货走势，分析市场行情，期货交易结算的期货交易平台的软件。该软件由他购买，协议由李国政签字。这个软件是分仓账户系统，能够区分他和黄承龙的交易笔数，该软件向他收取每手交易4港币的流量费。并与逸富交易系统技术服务合同，材料说明相互印证。2、被告人程绪凯供述，大概2015年下半年，他姐夫唐广炎创建山东旭辉电子商务有限公司。2017年初，他到公司给唐广炎开车，他哥哥程绪科和表弟毛明鹤也在公司上班，应该是公司的领导，其他人不认识，公司共二十五人左右，具体工作内容不清楚。2017年，他和唐广炎、毛明鹤到南京城凰金融服务公司找黄承龙洽谈业务合作，黄承龙带着他们三人参观了瑞达期货南京营业部，还看了黄承龙公司的营业执照、代理授权证书等相关资料，唐广炎决定和黄承龙合作，具体合作细节不清楚。他每月固定工资3000元，平时给他1000元左右的生活用钱，他在公司工作了19个月左右，共挣了6万余元。3、同案犯黄承龙的供述，2017年3月底，南京的曾丹介绍他到南京马展公司做期货，没有合作好；之后他通过打电话找到江西赣州的瑞达赣州营业部的部门经理李思佳，在李思佳的介绍下认识福建龙岩瑞达营业部的总经理和张旦生，并和张旦生签了一份合同，约定客户每交易一手，他可以在客户缴纳的手续费40美元中预留0.5美元。之后他就通过网络开始寻找下级代理商，他一共发展了三个代理商，有杭州鸿运鸿，山东程总、毛总和唐总的公司，福建的一个无名公司。他的公司全称是南京城凰金融信息咨询服务有限公司，他是法定代表人，员工只有他和妻子吕超二人，公司当时注册的经营范围是投资咨询，信息咨询服务，贵金属咨询之类的。他们公司之前有个网站，公司网页上面有瑞达期货，金瑞期货，新湖期货。他做的逸富国际平台的入金方式有线上和线下两种，线上入金就是投资客户可以自己通过网上银行和电脑客户端，点击入金端口，会跳转到一个三方的支付链接，这个入金就直接入到福建龙岩公司开设的三方对公账户里，线下入金是由底层投资客户把钱转到吕超的中国银行南京大厂支行尾号为7554的银行卡上，由他直接操作，通过网银转账到福建龙岩张旦生的民生银行卡上。之后的资金流向就不清楚了。出金有线上和线下，其实是看三方账户资金是否充足，充足时就通过三方支付直接支付，这就是线上出金；如果三方账户资金不足，先由张旦生进行资金垫付，通过个人账户把出金直接打到投资客户的账户或者转给他们，他们再进行资金划拨，给客户进行资金结算；线下入金的话，绝大部分出金就走线下了。据他知道，张旦生拿的是瑞达的交易通道，通过逸富国际平台软件进行分账户，这是一个子母式的两级账号，所有的子账号的交易，全部委托给母账号进行交易操作，由逸富国际平台实现投资交易的具体操作和最终结算。他的公司与瑞达期货签订有居间合同，但是加盖的是瑞达期货鄂尔多斯营业部的章，约定帮瑞达期货发展代理和客户。他听说瑞达期货授权逸富国际平台可以使用瑞达期货的数据端口和交易端口。2017年10月，他开始在各种期货群中发“瑞达期货通道，百分之百进场，返佣金条件高，QQ，电话”。2018年1月左右，山东的程总、毛总、唐总到他的位于南京江宁区万达广场A座1105室的公司考察，他招了5个兼职来充场，他让山东的人看了看跟瑞达公司的居间合同，并带着这些人到瑞达南京营业部看了看。他提供给山东公司资质是居间合同、瑞达的资料，还有一个资料包；逸富国际是一个第三方软件，相当于一个报单软件，有出入金功能，瑞达期货是一个期货公司，瑞达通过API授权把数据通道、交易通道对接给逸富软件；“逸富国际”软件是给公司团队使用，在瑞达期货公司官网上没有推荐使用；因为之前跟张旦生合作的是每交易一手（一开仓一平仓）给张旦生6.8美金（汇率按7.2算），所有的返佣张旦生都会返到吕超的尾号5554中行卡上，他当时与山东公司合作是张旦生扣完6.8美金之后，所有的他按每手7.5美金收山东公司，他从中赚0.7美金的差价，后期张旦生预留的6.6美金，他按每手7美元收山东公司的，当时给山东旭辉公司所有的佣金通过吕超和姜立平银行卡返给山东聊城旭辉公司的王春风和徐利宪的银行卡上。他总共挣了（到手）10万元左右。4、同案犯唐广炎供述，2015年10月，他用朋友许洪祥的身份信息注册成立了山东旭辉电子商务有限公司，地址在山东省聊城市创业大厦****，然后找来亲戚朋友程绪科、毛明鹤、程绪凯、闫某等人来公司上班，公司主要业务是经营金融信息咨询服务，上面对接金融投资公司，下面对接业务终端代理商。他是公司的实际老板，业务组长是程绪科，后勤管理员是程绪凯，其协助他管理公司事务。公司的员工不具备期货投资的从业资格。2017年年底，他的一个同行“王总”介绍南京城凰金融服务公司代香港瑞达期货金融服务投资平台，主要做国内外期货、股票期权、原油、黄金等金融投资业务，公司非常有实力。后他和毛明鹤、程绪凯去南京找南京城凰金融服务公司的老板黄承龙，黄承龙带他们去了瑞达公司在南京设立的营业部，看了公司的营业执照、代理授权证书等材料后，交了3万元的代理费，跟黄承龙达成代理协议，接着他们公司就经营瑞达期货这个金融投资平台，直到2018年8月。黄承龙称其上线是福建人张旦生。后来黄承龙将张旦生的银行卡号给他们，他们让客户直接把钱转给张旦生。公司没有经营期货投资的资质，但是为了赚取服务费，公司向上联系南京城隍金融服务公司也即黄承龙和香港瑞达期货平台南京营业部，向下通过QQ群招瑞达期货客户终端代理商，再由客户终端代理商发展期货投资客户。他们公司主要靠赚取客户的每一笔的交易手续费盈利，原油、黄金、白银交易的手续费一般在每手40-50美金之间，恒生指数的每手手续费在120-400港币之间，具体每个客户的每一笔手续费多少是客户和代理之间商量决定的，他们和南京城城凰公司协商的是原油、黄金、白银交易的手续费是每手42.5美金，恒生指数交易的手续费记不清楚了，客户投资的钱打到瑞达期货总部后会按照各级代理协商好的价格逐级向下返钱，他们公司只赚取客户每笔交易1美金的交易手续费差价，公司营业至今获利了140余万元。5、同案犯程绪科供述，2014年，弟弟程绪凯、妹妹程某、妹夫唐广炎合办了公司，公司地址，公司地址聊城经济技术开发区星光创业大厦**是拉客户投资平台做原油、期货、股权等业务。2015年8月份之前他在电视台上班，但工资比较低，弟弟就想着让他到其公司上班。他和程绪凯、程某、唐广炎商量为了拉拢公司的员工，他就以王立秋的身份进入公司，隐瞒了亲属关系，他平时主要负责业务方面，有时培训新员工，教员工怎么做业务。每天开早会调动员工的积极性，表扬业务好，定任务量。然后安排行政人员王某1领取当日工作的微信号，他教员工把微信号如何修改业务、售后客服之类昵称、头像，朋友圈发些有针对业务性图片资料，这样显示更专业一些，其实员工都是普通的人员也不懂什么，他们事先还准备了一些针对股票、原油、期货等针对性的剧本，让业务员打电话时可以有所准备，更容易取得客户的信任，通过制图软件做的图片发给客户，直到将客户拉进去投钱，他们还有些防范微信号、QQ被查封的注意事项等。客户投资后，他们提取相关费用，这些费用他们还要和城隍公司分。公司的老板是程绪凯，负责全公司的业务和工作，代表公司决定公司的具体业务比如使用哪个平台进行业务操作等，以及同其他公司的合作，股东有程绪凯、唐广炎，行政主管是王某1，技术是毛明鹤，财务主管是徐利宪，公司在星光创业大厦有两间办公室，分别是2113和2208，程绪凯负责2113室，下边有五个组长；他负责2008室。2017年夏天，公司通过南京城凰的一家公司开始做瑞达期货代理，使用的是逸富国际软件操作期货。这个代理主要做国内外期货、股票期权、原油、黄金等相关的业务，但有没有相关资质他不清楚。平时就是通过QQ、微信等平台发布公告找代理，由代理商发展客户，客户在他们提供的平台上进行期货交易，他们从客户交易金额中抽取一定比例的佣金，也就是手续费，国际期货一般一手提取40-60美元，国内期货每手提取300元左右，这些手续费代理商留下百分之八十左右，他们公司跟交易所平分剩下的佣金。客户投入资金后，他们通过缴纳保证金、强制平仓进行平台操作，但是很多客户能挣钱，但是他们的提成及费用不受影响。他们通过南京城隍的一家公司代理瑞达期货，他们推荐使用逸富国际软件进行操作期货，他听从程绪凯安排做业务。他们公司没有经营期货的资质，公司的员工也没有从业资格。为了让客户相信他们公司是正规的交易公司，他们公司的毛明鹤和王某1与南京承欢公司进行业务对接，由南京公司将客户的交割单发给他们，他们再转给客户。6、同案犯毛明鹤供述，2015年6月份前后，他到程绪凯的公司做技术工作。公司的主要业务是帮助期货公司在期货平台上拉代理找客户，通过客户在平台操作收取客户的手续费，扣除南京城隍公司和代理商收取剩下的就是他们公司的盈利。2017年7、8月他开始通过逸富国际平台做瑞达期货公司的国际期货。前期出入金通过第三方支付，后来第三方支付不和逸富国际平台合作就线下出入金。客户将钱转给黄承龙、吕超和姜立平的账号，出金也是南京城隍公司人的账户。如果客户要交割单，他就联系南京城隍公司索要，并转发给客户，用于证明客户资金进入国际期货市场，让客户放心。2017年9月，他们公司做瑞达期货一个月后，他和程绪凯、唐广炎到南京城隍公司听黄承龙及其妻子吕超介绍平台情况。黄承龙称其和瑞达期货公司有合作关系，城隍公司拥有瑞达国际期货公司的母账户，客户使用母账户下的子账户进行交易，订单通过瑞达期货进入国际市场。经黄承龙和程绪凯、唐广炎商定他们山东旭辉公司作为南京城隍公司的代理公司，帮助南京城隍公司推广平台招代理，如果客户在平台交易一手，他们公司预留7美元，60至70港币或10欧元。他们还跟随黄承龙到瑞达期货南京营业部了解情况。2018年6、7月，南京城隍公司告知不要再以瑞达的名义招商，让用逸富国际的名义招商。7、证人程某证实，2015年，她丈夫唐广炎在创业大厦创办了公司，实际老板是唐广炎，程绪凯在公司任主管，是公司的中层干部。8、证人王某1证实，2016年4月她在山东省聊城市的山东旭辉电子商务有限公司上班，负责行政方面的工作，有人事招聘、客户资料登记，客户入金开户还有一些后勤的工作。公司的法人周忠强，公司地址是山东，公司地址是山东省聊城市开发区创业大厦****推销和经营炒(原油)期货、现货之类的平台，公司推的平台大概有二十几个，卖的比较多的是瑞达、广金、OWM等平台，主要经营的是瑞达期货。公司的老板姓唐，不知道什么名字，公司的总经理叫程绪凯，负责全面工作，毛明鹤负责公司技术，程绪科（王立秋）之前是业务员。公司发展代理商入金是通过两个个人银行账号，一个是叫吕超的银行账号，另一个是叫姜立平的银行账号。2017年8、9月份，他们公司开始做逸富国际平台的，也就是瑞达期货公司的国际期货。9、证人宋某证实，2015年9月份前后，她经程绪凯面试到山东旭辉企业管理有限公司上班任业务员，后担任业务组长。该公司的法人是谁不清楚，公司的老坂叫程绪凯，还有一个姓唐的男子，不知道叫什么，也不知道是什么职务，还有一个叫王立秋的人他在公司工作非常积极、相当于业务主管，后来知道真名叫程绪科是程绪凯的哥哥。公司主要是帮一些期货平台拉客户、招代理，让客户和代理在平台上炒期货，主要做的平台是瑞达国际期货，使用的是逸富国际软件。他向客户介绍时自称南京城凰公司的，程绪凯交代他们不让用山东旭辉公司的名字。公司收取客户及代理手续费50美金和60美金。线下交易入金时用的是两个个人账号，一个是叫吕超，另一个是姜立平。10、证人高某证实，2016年5月，他到聊城旭辉电子商务有限公司工作。公司老板姓唐及其妻子，总经理程绪凯负责公司日常事务，毛明鹤负责技术，王某1负责行政，组长有他、赵红英、郎某、赵某1、宋某五个人。公司有无期货资质他不清楚，但员工没有相关期货执业资质。他们公司老板找一些期货、现货平台，他们业务员负责推广、销售相关平台，从中赚取客户投资佣金。2017年7月公司开始接受瑞达期货逸富软件的销售和推广，他们向客户推荐销售平台时自称瑞达期货的业务员，是南京城隍招商部的。11、证人郎某证实，2016年5月，她到山东省旭辉企业管理有限公司工作，后担任业务三组组长。公司大老板姓唐，总经理是程绪凯，主要负责日常管理工作。公司共有五个销售团队，一组组长是高某和赵红英，二组组长是宋某，四组组长赵某1，五组组长是王立秋，毛明鹤负责技术，负责与各平台进行业务对接工作，自己也开发客户。王某1负责客服、行政工作，客服工作就是负责开户。公司主要是招期货平台代理，他们推的期货平台有瑞达期货平台、方正中期平台、支点期货平台等。她们向客户介绍逸富国际时称用瑞达国际期货平台。12、证人赵某1证实，2015年8月，她到山东旭辉企业管理有限公司上班。公司经理程绪凯，负责销售，行政负责人王某1，财务负责人是程某，技术人员毛明鹤。销售部门分五组，一组组长高某，二组组长赵红英，三组组长宋某，四组组长郎某，她是五组组长。公司的主要业务是帮助期货公司在期货平台上找代理找客户，公司通过客户在平台操作时收取手续费。2017年8、9月份，他们公司开始做逸富国际平台，做瑞达期货公司的国际期货。因为他们代理的平台很多不正规，直接面对客户进行投资，有的客户因为亏损会报警，所以为避免这些风险，他们只招代理商，不直接面对客户。线上入金是客户通过逸富国际平台直接操作，线下入金是通过第三方支付，就是客户转账给吕超和姜立平的账号，如果客户有疑问，毛明鹤就让她们发交割单给客户，证实客户的单子确实进入国际期货市场了，交割单的真实性不清楚，毛明鹤不知道从哪弄来的交割单。13、证人闫某证实，2016年10月10日，他到山东旭辉企业管理有限公司担任销售。公司总经理是程绪凯，下设销售部（5个组），他是郎某组的组员，技术组组长是毛明鹤，客户组的组织是王某1。2017年3月，他们公司开始代理逸富国际平台，逸富国际平台进行国际期货交易。客户在逸富国际平台入金有线上入金和线下入金。他们向客户介绍他们公司在瑞达期货有主账户，客户的资金是子账户，客户入金进入国际期货市场。公司一直用瑞达总部的名义招商。公司的唐总、程绪凯、毛明鹤等人去谈合作平台。14、证人李某1证实，2017年3、4月，他因为一直炒股经常在群里与其他人交流。当时群里有个人劝说让跟炒原油期货，称炒原油期货能赚钱，因为那时候他主要炒股，没放在心上。后来对方就单独和他加了QQ好友，对方说国内期货是骗人的，自称是国际期货炒原油的，是正规的期货。对方用158××××****（刘晓瑜手机号）联系他，对方是个女的，称上海有很多人在做这个原油期货，很赚钱，他开始也不是很相信，也没有投钱。但是和对方也一直有联系，对方会经常提示怎么操作之类的，他就想着把钱投到了这个原油期货里边，想着对方是正规公司，应该能赚到钱，对方告诉他说是瑞达期货交易公司的，然后就在QQ给他发了一个链接，点开之后就下载了一个APP，名字逸富国际。对方又发给一个账号(66×××01),他打开APP之后，用对方给的这个账号登录了上去，里边说的是买卖原油期货。最开始的时候，对方会告诉他怎么操作，还加了一个指导老师，就按着指导老师的提示操作，但是也没赚到钱，后来就将指导老师删除了，自己操作，期间对方女孩说不在公司干了，让他又加了一个叫冯佳女孩QQ号码。一共在这个APP里充值840000元，是分多次充值进去的，后来都亏损了进去，亏钱后对方也不怎么联系他了。到2017年7月份，他发现自己这个账号无法登陆，对方称平台升级了，之前的账号不能用，全部注销了，对方又给他了一个农业银行新账号，户名是吕超，他将钱转到这个账户上，由对方带他进行平台账户充值，又亏进去五六十万元。后来家里人问他钱都去哪儿去了，就告诉家人说投资期货了，然后在网上查了瑞达期货交易公司，并给瑞达期货交易公司打电话了解情况，结果瑞达期货公司告诉说这个逸富国际平台根本就和瑞达期货公司没有关系，他又查了逸富国际平台公司，逸富国际平台公司也说和瑞达期货公司没有任何关系，这才知道被骗了。他一共损失（账单审计是1188865.31元）。15、证人王某2证实，2018年5月初他开始在逸富国际平台上做瑞达国际期货公司的黄金，在一个期货交流QQ群里认识一个瑞达国际金融控股中心的人，QQ号是:34×××86，这个人称自己的是瑞达国际的业务员，叫小彭，说自己公司是一个正规的期货平台，他就加了这个QQ号，询问了该公司的情况，他询问对方公司都做什么期货，对方说黄金、原油、恒生指数等都可以，他要做黄金，就询问保证金、手续费等问题，对方告诉他做黄金是一标准手600美金，手续费是50美金。还给他看了一个内陆证监会的认证，还说香港的证监会也有认证，他在网上看了一下瑞达国际期货公司的地址在福建厦门，有具体地址就相信了这个平台是真的。这个客服还经常说好话取得他的好感，于是就决定在这个平台开户做期货黄金。对方给他发了一个账户和密码，还给他发了逸富国际的APP，登陆上账号后，发现这个平台和他之前做的平台不太一样，对方就说和信管家一样是值得信任的平台，让他熟悉以后就行了。他登陆后入金无法操作，对方告诉他说线上入金已经饱和了，让他线下入金，当时就觉得不对劲，做期货的没有把钱打到个人账户里的，而且对方保证出入金正常没问题，对方给了一个农业银行卡，户主是吕超，他就打了50000元，确实很快就到账了，于是就开始操作炒黄金，很快这些钱就赔完了。期间对方还让他加一个叫林夕的指导老师，几次入金也都赔完了。7月20日他想入金，对方给了一个叫姜立平的农业银行卡，又给他推荐了一个叫杨帆的指导老师，在老师的指导下还是赔钱，前后入进去的195915.94元基本上赔完了，两次出金是20000元。之后就没有再作期货，一共赔了175915.94元。16、证人徐某证实，2017年下半年的时候，他在网络上寻找投资平台，加上了ー个QQ好友(2845342545)，因为有玩平台投资的意向，就和对方简单的交流了ー下，对方给出的条件很丰厚，对方给他推荐的逸富国际平台可以返佣，一手手续费50美金。对方会给返佣30美金到他的账户，这样下来就玩这种平台的成本就会大大降低，就按照对方的要求提交了自己的身份证照片和建设银行卡照片(卡号:62×××21开户行:苏州市高新区天都支行)，对方给他在逸富国际开了一个账户(95×××01)，对方给他介绍指导老师，但他想自己玩，就拒绝了对方的介绍，偶尔对方还会给他发一下投资建议，这些投资建议也看过，但是还是按照自己的意思在平台上进行操作，他在这个平台上陆陆续续入金79055元人民币，出金58130元，线下入金是通过吕超和姜立平两个个人账户，还通过一个叫黄承龙的账号出过金。到了今年8月份的时候，账号无法登陆，就没有在这个平台继续投资了。共计损失是20925元。17、证人张某1证实，她曾在网上做期货挣了一些钱，所以一直有投资。2017年10月25日左右，一个QQ号为10×××04的人加她，给她介绍一个叫华尔金的平台，她在上面做了一段时间。2018年3月底，对方说系统升级，这个平台就无法入金了，这个人又介绍了一个叫逸富国际的平台，主要做瑞达国际期货的原油，一标准手600美金，手续费50美金。对方称这个平台出入金正常，能赚钱，并且给她每一手交易返一半的佣金（手续费），于是她按照这个人的要求把自己的身份证正反面和银行卡正反面拍照发给过去。对方给她开通一个697800001的账户，并给她发了一个链接，让下载了一个叫逸富国际的APP之后，她上这个平台就开始买卖原油了。2018年4月，她开始陆续的往平台上线上入金，她在平台上点入金，之后银行的网上银行把钱转过去，之后她的账户上就会出现相应的美金，这个平台就是在入金的时候会把人民币按照7.4的比例转换成美金，进行买卖，出金的话是按7.2的比例转换成人民币。2018年6月7日前后，对方说线上入金系统维护，只能线下入金，需要把钱直接转到个人的银行卡账户里面，并给她发了一张名叫张旦生的农业银行的卡（卡号:62×××11），说是对方公司的财务，于是她就开始往这张卡上打钱。2018年8月，加她QQ这个人说公司出了点事，平台不能用了，让她出金，她就把剩余的一点钱取了出来，出金有一个叫吕超的卡和张旦生的卡给她出过金。她陆续入金共1000多万元（包括线上和线下），这些钱基本上全部赔完了。之前做的平台或多或少她都赚钱了，但是这个平台她的钱全部赔进去了，这是投资最失败的一次，她一直感觉这个平台不对劲，但是也不知道哪里不对。这个平台上交易时会出现很多问题，比如会经常滑点，钱会莫名的少了；想锁仓的时候锁不住，导致她亏损一直扩大；线下入金很不正常，一般正规的交易都是线上入金，没有这样直接把钱打到个人账户上的。18、证人赵某2证实，2017年3月份前后，他在投资平台上加了一个QQ号，对方给他推荐逸富国际平台，他在这个平台上陆续入金10万元人民币，4月份就全部赔完了。19、证人谭某证实，2018年4月份，她通过微信加入一个叫白手起家的QQ号，给她推荐逸富国际平台是国际期货，她一共入金19万元，开始是线上入金，8月份时线下入金，线下入金是通过吕超和姜立平二人的账号。大概损失16万元。20、证人李某2证实，2018年5月份，他加入一个QQ号,他在其推荐的逸富国际投资国际期货，入金43410元，出金59390.97元，赚15980.97元。线下入金是通过吕超的账户。21、证人王某3证实，2018年4月份，他通过一QQ号（27×××97）推荐的瑞达期货旗下的逸富国际平台投资国际期货，对方是个女孩，手机号是183××××****，他共投入80多万元，损失20万元左右。22、证人张某2证实，2018年5月份，他被一个QQ号加为好友，并推荐他进入逸富国际平台投资国际期货，截止到8月22日，他陆续线上入金195000元，线下入金444890元，线下出金66039.70元，线下入金是通过吕超和姜立平的账户。23、证人柯某证实，2018年6月份，他通过一个姓王的QQ号推荐他做逸富国际投资国际期货，到8月份他亏损了一两万元。24、证人单某证实，2018年3月份，他加了一个叫薛亚敏的微信号，其推荐他做逸富国际投资国际期货，做了一个多月赔了15万元。25、证人于某证实，2018年3月份，他通过单某介绍加入一个微信，这个业务员推荐他做逸富国际投资国际期货，他在这个平台投资4万元，作了一个多月全部赔了进去。26、证人孙某证实，2017年10月份，他加入一个QQ号，通过这个业务员接触瑞达国际期货，开始在这个平台操作是线上入金，2018年4月30日后就线下入金，通过他的招商银行转账给吕超和姜立平的银行卡。投资损失20万左右。27、证人薛某、倪某、郭某、黄某、王某4、周某、章某、刘某、张某3、陈某均证实，2017年3月至2018年8月，他们分别加入自称瑞达期货的业务员的微信或者QQ号，推荐他们下载“信管家”、“逸富国际”在瑞达国际软件上操作，投资炒作国际期货，使他们受到不同程度的损失。28、南京城凰金融信息咨询服务有限公司营业执照证实该公司的经营范围为：金融信息咨询服务；商务信息咨询服务；投资咨询管理；大宗商品与贵金属投资咨询。29、山东旭辉企业管理有限公司营业执照证实该公司的经营范围为：企业管理咨询、经济信息咨询、市场信息咨询、企业营销策划、文化艺术交流活动策划；计算机软件开发及销售；广告代理、发布；互联网产品咨询服务。30、注销内资企业登记基本情况表证实，龙岩荣顺源贸易有限公司法定代表人张旦生，成立日期2011年11月22日，注销日期2015年7月24日，经营范围：矿产品、建材、五金交电、机电设备、日用百货、电子产品的销售。内资企业登记基本情况表证实，龙岩市昇辉融通资产管理有限公司法定代表人张旦生，成立日期、营业期限2015年1月3日至2035年1月29日，经营范围：对房地产业、建筑业、矿业、酒店业、金融业的资产管理；经济信息咨询、投资信息咨询。31、书证：瑞达期货股份有限公司声明及说明（附表）证实，该公司于2017年3月9日与南京城凰金融信息咨询服务有限公司签署了《期货介绍业务委托合同》，后来发现南京城凰金融信息咨询服务有限公司以与该公司合作的名义非法开展境外业务，立即通知其不得冒用该公司名义开展境外业务，并于2017年9月11日解除了居间协议。南京城凰金融信息咨询服务有限公司、龙岩市昇辉融通资产管理有限公司和逸富国际这三家公司没有在该司开立期货账户，无业务合作关系，也无任何业务往来。逸富国际与该公司无任何数据端口和数据对接。瑞达期货股份有限公司和瑞达国际金融控股有限公司从未授权南京城凰金融信息咨询服务有限公司为国际期货业务通道合作商。附表证实王某2、王某3、李某2、李某1等30人以及南京城凰金融信息咨询服务有限公司、龙岩市昇辉融通资产管理有限公司和逸富国际三家公司没有在瑞达国内和国际开户。32、银行流水以及账户交易明细，证实李某1、王某2、徐某、李某2等人入金期货情况。33、河南立信会计事务所有限公司出具的豫立信专审字【2018】154号专项审计报告证实，李某1、郭某、柯某、李某2、倪某、孙某、谭某、王某4、王某2、王某3、徐某、薛某、于寿军、张某1、张某2、张某3、周某、刘某、章某共入金36214858.81元，出金9897852.18元，返佣5341472.95元。34、河南省政府非税收入票据证实张旦生、程绪凯退缴非法所得情况。35、调查评估意见书证实被告人程绪凯所在县级司法行政机构对其的评估意见。36、户籍证明、前科证明证实，被告人张旦生、程绪凯案发时系完全刑事责任能力人，无违法犯罪记录。37、侦破报告及抓获经过、抓获证明、临时寄押证明、在押人员基本情况登记表、羁押证明证实被告人张旦生、程绪凯到案、羁押及案件侦破情况。本院认为，被告人张旦生、程绪凯伙同他人违反国家规定，未经国务院主管机构批准非法经营期货业务，情节严重，其行为均构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人张旦生供述与同案犯黄承龙供述相互印证，证实张旦生积极向黄承龙提供逸富国际软件，明知黄承龙使用自己在瑞达期货的账户从事非法经营期货的行为而予以放任并收取佣金，且该软件和账户是本案非法经营期货业务的必要条件，据此，被告人张旦生积极参与非法经营期货活动，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其参与的全部犯罪处罚。张旦生辩护人辩称张旦生系从犯的辩护意见本院不予采纳。被告人程绪凯在唐广炎控制的公司负责后勤管理，在非法经营期货的行为中起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻处罚。根据我国刑法规定，犯非法经营罪，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。对二被告人均应当在上述法定刑幅度内分别判处刑罚。本院在对被告人张旦生、程绪凯的量刑过程中，充分考虑了以下量刑情节：1、在侦查阶段和庭审中均能如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚；2、系初犯，可以酌情从轻处罚；3、主动上缴违法所得，可以酌情从轻处罚；4、认罪认罚，可以从宽处理。被告人程绪凯犯罪情节较轻，且平常表现良好，确有悔罪表现，没有再犯罪危险，宣告缓刑对所在社区没有重大不良影响，依法可以对其宣告缓刑。综上，公诉机关对二被告人提出的量刑建议适当，本院予以采纳。根据各被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十一条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人张旦生犯非法经营罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月28日起至2023年8月27日止。罚金应于本判决生效后十日内一次性缴纳。）二、被告人程绪凯犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币十五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于本判决生效后十日内一次性缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  唐 莹人民陪审员  张春玲人民陪审员  王顺英二〇二〇年四月三十日代理书记员  乔培红