天津市滨海新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0116刑初20481号公诉机关天津市滨海新区人民检察院。被告人肖晓，女，1991年9月18日出生于黑龙江省，汉族，大专文化，无职业，户籍所在地黑龙江省齐齐哈尔市拜泉县，现住天津市滨海新区。2019年5月9日因本案被天津市滨海新区公安局刑事拘留，于2019年6月13日被天津市滨海新区公安局执行逮捕。现羁押于天津市滨海新区第一看守所。辩护人陈静，天津尚淼律师事务所律师。辩护人高玉武，天津助道律师事务所律师。天津市滨海新区人民检察院以津滨检四部刑诉[2019]1号起诉书指控被告人肖晓犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年8月27日向本院提起公诉。本院于次日立案受理，适用普通程序并依法组成合议庭，于2019年11月8日，公开开庭进行了审理。天津市滨海新区人民检察院指派检察员杨光出庭支持公诉。被告人肖晓及辩护人陈静、高玉武均到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市滨海新区人民检察院指控，2014年11月至2016年12月间，被告人肖晓先后担任众信财富资产管理（天津）有限公司油田一部前台、油田二部销售经理、小团经理、团队经理，期间本人及其手下业务员以向社会群众宣传众信财富资产管理（天津）有限公司资金雄厚，信誉良好，股东企业中外合资、央企控股，由香港安邦保险有限公司担保，投资款如期归还等方式，与投资人签订《出借咨询与服务合同书》等书面协议，吸收社会公众资金。被告人肖晓工作期间非法吸收公众存款涉案投资人213人、合同金额2811万元、按现有证据确认实际进账金额2302万元、亏损金额1782.68105万元、获利金额40.433406万元。2019年5月9日，被告人肖晓被抓获归案，其到案后，能如实供述自己的罪行。公诉机关就起诉书指控的上述事实向法庭当庭宣读和出示了相关证据。公诉机关认为，被告人肖晓违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人到案后如实供述自己的罪行，系坦白。建议对其判处有期徒刑三年至四年，并处罚金。依据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，提请本院依法惩处。被告人肖晓对起诉书指控的事实及罪名无异议，无其他辩解理由。其辩护人提出，被告人肖晓非法获利数额并未达到起诉书中指控的数额；肖晓到案后如实供述，自愿认罪，对指控的事实无异议，被告人非法所得时应当考虑被告人正常工作的合理薪资、报酬应予以扣除，家属及被告人均表示尽最大可能退赔、退赃，请求对其从轻处罚。经审理查明，2014年11月至2016年12月间，被告人肖晓先后担任众信财富资产管理（天津）有限公司油田一部前台、油田二部销售经理、小团经理、团队经理，期间本人及其手下业务员以向社会群众宣传众信财富资产管理（天津）有限公司资金雄厚，信誉良好，股东企业中外合资、央企控股，由香港安邦保险有限公司担保，投资款如期归还等方式，与投资人签订《出借咨询与服务合同书》等书面协议，吸收社会公众资金。被告人肖晓工作期间非法吸收公众存款涉案投资人213人、合同金额2811万元、按现有证据确认实际进账金额2302万元、亏损金额1782.68105万元、获利金额40.433406万元。2019年5月9日，被告人肖晓被抓获归案，其到案后，能如实供述自己的罪行。审理过程中，被告人肖晓亲属向本院缴纳退赔款人民币51万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的案件来源、抓获经过，同案犯周某某、薄某、陈某、崔某某、孙某某供述，证人常某、吴某1、徐某、于某、孙某1、齐某、翟某、金某、吴某2、李某、王某1、侯某、孙某2、王某2、魏某1、郑某、曾某、魏某2、范某、马某、代某证言，被告人肖晓供述，工商登记材料，调取证据通知书和证明材料，众信财富公司宣传单，天津市社会保险个人权益信息单，户籍信息，常某等集资参与人与众信财富资产管理（天津）有限公司签订的《出借咨询与服务合同书》、《债权转让协议》、《收款确认书》，会计专项审计报告等证据证实。本院认为，被告人肖晓违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，情节严重，其行为已构成非法吸收公众存款罪。天津市滨海新区人民检察院指控被告人肖晓犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以支持。肖晓辩护人提出的辩护意见中客观部分酌情予以采纳。肖晓作为分支机构的骨干人员，根据其在共同犯罪中所起的作用承担相应的刑事责任。被告人到案后如实供述自己的罪行，系坦白，且具有退赔行为，可从轻处罚。扣押的财产中，有证据证实并经本院依法认定为涉案资产的，依法追缴并按比例发还集资参与人。综合考虑被告人的犯罪情节、认罪态度、悔罪表现及社会危害程度，对被告人依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十一条、第五十三条第一款、第六十四条，第七十二条第一款、第二款、第七十三条第三款、第七十六条之规定，判决如下：一、被告人肖晓犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。）二、对被告人肖晓在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正。三、被告人肖晓退赔款人民币510000元，分别按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王晓妍人民陪审员  黄 鑫人民陪审员  王 昊二〇二〇年四月三十日书 记 员  朱轩谊附本案适用的法律《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。