广东省肇庆市端州区人民法院民 事 判 决 书(2020)粤1202民初124号原告：黄翔，男，1989年4月16日出生，汉族，居民身份证住址江西省南昌市进贤县*************。委托诉讼代理人：彭金平，北京大成（广州）律师事务所律师。委托诉讼代理人：黄文列，北京大成（广州）律师事务所实习律师。被告：致宁医药（肇庆）股份有限公司，住所地肇庆市****端州工业城内厂房第一层A区,统一社会信用代码914***********282A。法定代表人：吴某1。被告：吴某1，男，1976年10月11日出生，汉族，居民身份证住址广东省封开县***************。原告黄翔与被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴某1合同纠纷一案，本院于2020年1月6日立案受理后，依法适用普通程序,于2020年4月2日公开开庭进行了审理。原告黄翔的委托诉讼代理人彭金平、黄文列到庭参加诉讼，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴某1经本院合法传唤未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告黄翔向本院提出诉讼请求：1.判令解除原告与被告一、二签订的《致宁医药（肇庆）股份有限公司增资扩股协议书》；2.判令被告一、被告二向原告回购致宁医药（肇庆）股份有限公司30万股份并返还认购款本金￥1050000元；3.判令被告一、被告二向原告支付暂计至2019年12月9日的补偿￥10500元，补偿以认购款总额￥1050000元为基数，按年化收益12％的比例标准计付，自2019年7月10日起计，直计至被告一、二实际付清认购款总额之日止；4.判令被告一、被告二向原告支付暂计至2019年12月9日的赔偿金￥84000元，赔偿金以认购款总额￥1050000元为基数，按月利率1％计付，自2019年8月10日起，直计至被告一、二实际付清认购款总额之日止；5.判令被告一、被告二向原告支付违约金￥52500元（按认购款总额￥1050000元的5％计）；6.判令本案诉讼费、保全费等全部诉讼费用均由被告一、二承担。以上诉请金额暂计至2019年12月9日共计为￥1197000元。事实与理由：原告与被告一、被告二(以下如无特别说明，统称“两被告”)于2018年3月30日签订《致宁医药（肇庆）股份有限公司增资扩股协议书》（下称“《增资协议》”），约定因被告一以3.5元/股的价格定向募集发行股份1200万股，原告认购本次定向募集股份30万股，认购款总金额为￥1050000元（下称“认购款”），支付方式为原告以现金方式一次性将全部认购款划入两被告指定的银行账户。其他具体约定为：1、《增资协议》第五条第2款约定:若原告入股被告一至2018年7月31日后，被告一未能成功挂牌新三板，原告可以选择继续持股或要求被告二回购其股份。原告要求回购时，被告二有责任根据原告原认购金额进行回购。同时，由被告二按照原告实际投资额以年化收益12%的比例标准额外向原告进行补偿；2、《增资协议》第五条第3款约定:被告一2017年审计净利润不低于1500万元人民币，2018年审计净利润不低于2500万元人民币，2018年7月31日前挂牌新三板，投资20万股以上（包含20万股）的投资人将直接进入挂牌公司股东名册。若其中之一未实现，两被告无条件回购原告所持有股份，并支付12%的年化收益。从原告提出回购意向之日起计算，若被告一未在一个月内完成回购，将在12％年化收益基础上，按照认购款本金每月1%收益作为原告赔偿金；3、《增资协议》第九条第1款约定:一方未能遵守或履行本协议涉及的约定、义务或责任、陈述或保证，即构成违约，违约方应负责赔偿对方因此而受到的损失，并按照认购款本金的5％向守约方支付违约金，双方另有约定的除外。《增资协议》签订后，原告依约将认购款总金额￥1050000元划入被告指定的银行账户，两被告向原告出具了上述认购款的《收据》及《股权证书》。但在《增资协议》约定的被告一应成功挂牌新三板的期限2018年7月31日届满后，两被告并未依约挂牌新三板。两被告在其先后发出的《附加协议》、《致宁医药（肇庆）股份有限公司关于延迟新三板挂牌及股权回购时间的公告》、《致宁医药（肇庆）股份有限公司公司的情况说明及股权回购方案》中，对其前述未能依约挂牌新三板的事实确认不讳，且明确同意回购股权、退还认购款等。原告于2019年7月9日要求两被告回购股权，但两被告至今未按约履行股权回购等义务，也未向原告支付任何款项或费用。综上所述，原告有权主张两被告按《增资协议》约定回购股权并返还认购款总额本金及要求支付补偿，但两被告至今未按约回购股权为事实，原告有权按约主张两被告支付赔偿金及违约金。特向贵院提起诉讼，望贵院判如所请，以维护原告合法权益。在本案审理过程中，原告黄翔向本院提出变更诉讼请求，变更为：诉讼请求第三项的金额更正为52500元，诉讼请求第四项的赔偿金更正为42000元，两个诉讼请求数额变更后的总和与之前的总和没有差异。被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴某1没有到庭参加诉讼，也没有提交答辩意见。经审理查明，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司成立于2010年4月26日，核准于2017年4月21日的（非上市、自然人投资）股份有限公司。2018年3月30日原告作为乙方与被告致宁医药（肇庆）股份有限公司作甲方、吴某1作为丙方签订一份《致宁医药（肇庆）股份有限公司增资扩股协议书》，约定鉴于被告致宁医药（肇庆）股份有限公司股东会决议《公司以定增的方式增加注册资金及补充流动资金的议案》，拟采用定向增发方式扩充股本，拟定定向募集发行股份为1200万股。原告认购本次定向募集股份30万股，股份的价格是3.5元／股，原告一次性将全部认股款划入甲方为本次增发指定的银行账户，甲方出具企业签发备案的股权证。限售期与承诺：1、乙方自愿做出本次认购股权锁定至2018年7月31日的承诺，锁定期从打款日起计算。证券交易场所转让及股东间协议转让不受此锁定期的约束，锁定一年之后，股东之间或意向投资者可自愿协商转让。乙方认可甲方未来挂牌新三板或者上市的规则，如果甲方成功挂牌或上市，乙方持有股份遵循上市后证券交易场所的股票交易规制实现交易退出。2、若乙方入股甲方至2018年7月31日后，甲方未能成功挂牌新三板，乙方可以选择继续持股或要求丙方回购其股份。乙方要求回购时，丙方有责任根据乙方原认购金额进行回购。同时，由丙方按照乙方实际投资款以年化收益12％的比例标准额外向乙方进行补偿。乙方若将其持有股份转让给其他投资者，甲方有优先认购权。3、甲方及丙方承诺，公司2017年审计净利润不低于1500万元，2018年审计净利润不低于2500万元，2018年7月31日前挂牌新三板，投资20万股以上(包含20万股)的投资人将直接进入挂牌公司股东名册。若其中之一未实现，甲方及丙方无条件回购，乙方所持有股份，并支付年化12%的利息。回购之日从乙方提出回购意向起计算，一个月内若企业方未完成，12%年化收益基础上，按照投资金额每月1%收益作为投资者赔偿金。违约责任及不可抗力：一方未能遵守或履行本协议涉及的约定、义务或责任、陈述或保证，即构成违约。违约方应负责赔偿对方因此而受到的损失，并按认购股份款项总额的5％向守约方支付违约金，双方另有约定的除外。案涉协议签订后，原告分别于2018年3月30日通过银行转账35万元股份认购款到肇庆市致宁投资合伙企业名下的中国工商银行账号；于2018年4月11日通过银行转账70万元股份认购款到致宁医药（肇庆）股份有限公司名下的中国工商银行账号。致宁医药（肇庆）股份有限公司于2018年5月8日出具了收据一张，载明今收到黄翔股权投资款1050000元。致宁医药（肇庆）股份有限公司于2018年5月8日出具了30万股股权的股权证书给原告。被告致宁医药（肇庆）股份有限公司未能按计划进行挂牌新三板交易。2019年7月8日，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司向股东发出《致宁医药（肇庆）股份有限公司的情况说明及股权回购方案》，载明挂牌上市工作无法进行，未来的上市挂牌时间还要往后延期。2019年1月2日，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司向股东发出《致宁医药（肇庆）股份有限公司关于延迟新三板挂牌及股权回购时间的公告》，载明不能按原计划的时间正常挂牌新三板，将于2019年7月1日起统一安排开展回购工作。2019年7月，原告通过微信发送信息向被告致宁医药（肇庆）股份有限公司的法定代表人吴某1提出要求其回购公司股份。原告催收未果后，向本院提起诉讼。本院认为，原告与两被告签订的《致宁医药（肇庆）股份有限公司增资扩股协议书》是各方真实意思表示，不违反法律强制性规定，是有效的民事合同行为，各方应按合同约定履行。根据《中华人民共和国合同法》第六十条规定，当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。本案中，原告投资入股105万元，根据案涉协议的约定，若至2018年7月31日后，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司未能成功挂牌新三板，原告要求回购时，依据案涉协议，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴某1有责任根据原告所认购的金额进行回购。协议约定时间过后，被告致宁医药（肇庆）股份有限公司未能如约定挂牌新三板，原告已告知被告要求赎回股份认购款，故原告请求解除其与被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴某1签订的《致宁医药（肇庆）股份有限公司增资扩股协议书》及回购股份退还股份认购款105万元的请求，理据充分，本院予以支持。对于原告请求被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴某1支付股权认购款补偿金、赔偿金、违约金的诉讼请求。原告已告知被告表达要求回购意愿，并明确要求回购股份的依据和理由，该行为应认定为原告履行了要求被告回购的前置条件。依据案涉《致宁医药（肇庆）股份有限公司增资扩股协议书》第五条、第九条的约定，原告请求被告按照原告实际投资款以年化收益12％的比例标准向原告计付补偿金及请求被告按股权本金为基数，以每月1%的收益作为赔偿金、以认购款总额的5%计付违约金52500元（1050000元×5%）的诉讼请求的合法有据。案涉补偿金、赔偿金、违约金应从被告明确回复收到原告请求回购之日，即2019年7月19日起计为宜。故对原告的上述诉讼请求，理据充分部分，本院予以支持。综上所述，依照《中华人民共和国民法总则》第一百七十九条、《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十二条、第一百一十四条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条的规定，判决如下：一、解除原告黄翔与被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴某1签订的《致宁医药（肇庆）股份有限公司增资扩股协议书》；二、被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴某1应于本判决发生法律效力之日起十日内向原告回购30万股权，并退还1050000元股权认购款、违约金52500元及支付补偿金、赔偿金给原告黄翔（补偿金从2019年7月19日起以1050000元股权认购款为基数，按年利率12%计至被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴某1退清股权认购款本金之日止。赔偿金从2019年7月19日起以1050000元股权认购款为基数，按月利率1%计至被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴某1退清股权认购款本金之日止。）；三、驳回原告的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费15573元、财产保全费5000元，（原告已预付），由被告致宁医药（肇庆）股份有限公司、吴某1承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或代表人的人数提出副本，上诉于广东省肇庆市中级人民法院。审 判 长  董炽文审 判 员  罗月华人民陪审员  冼爱宜二〇二〇年四月十四日法官 助理  员黎婧书 记 员  黄安玉