文书内容广东省广州市天河区人民法院刑 事 判 决 书（2018）粤0106刑初2123号公诉机关广东省广州市天河区人民检察院。被告人祁某，男，1975年11月19日出生，汉族，文化程度大学本科，户籍住址广东省广州市海珠区。因本案于2017年2月9日被羁押，同日被刑事拘留，同年3月15日被逮捕。现羁押于广州市天河区看守所。辩护人王永国，广东佰卓律师事务所律师。辩护人梁太平，广东佰卓律师事务所律师。被告人叶某，男，1980年7月26日出生，汉族，文化程度大专，户籍住址广东省广州市荔湾区。因本案于2016年10月25日被羁押，同日被刑事拘留，同年11月18日被逮捕，2019年10月24日被本院取保候审。指定辩护人王良琴，广东理治律师事务所律师。广东省广州市天河区人民检察院以穗天检刑诉〔2017〕1015号起诉书、穗天检刑追诉〔2018〕3号追加起诉决定书指控被告人祁某、叶某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2017年6月21日受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。2018年8月10日，本院作出（2017）粤0106刑初974号刑事判决，被告人祁某、叶某对该判决不服，向广东省广州市中级人民法院提起上诉。2018年11月21日，广东省广州市中级人民法院作出（2018）粤01刑终1804号刑事裁定，裁定该案发回重审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。广东省广州市天河区人民检察院指派检察员唐小侠出庭支持公诉。被告人祁某及其辩护人王永国、被告人叶某及其指定辩护人王良琴到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。广东省广州市天河区人民检察院指控：2012年至2016年上半年，被告人祁某、叶某在广州市天河区海安路13号之二“世纪广场”A2栋902房以“汇中信投资服务有限公司”“广州卓庭企业管理咨询有限公司”“壹光行资本投资控股有限公司”的名义推出所谓的理财产品，向社会不特定人员吹嘘该公司的理财产品是专门在香港打新股票或收购上市公司控股股权，以可获年利息12%-24%不等的收益或者以上的高额回报为诱饵，与包括邓某、吕某、冯某在内的多名被害人签订业务、股份认购权投资协议，从中非法吸收众多被害人存款（经审计，截止2017年5月5日共有被害人31人报案，报案金额累计人民币32273861.53元、投资金额累计人民币32420579.66元、涉案实际损失总金额累计人民币27408748.20元）。另追加起诉除上述被害人外，被告人祁某、叶某还向被害人周某、刘某、赖某吸收港币74万元，造成上述三名被害人损失人民币52.6万元，并以年利息4.2%向被害人王某1借款人民币360万元，在借款到期后还款人民币80万元，并将剩余本金及利息以向壹光行资本投资控股有限公司投资港币614万元作抵。2016年6月被告人叶某、祁某在无法支付被害人的投资款及收益后逃匿。经调查，广州市卓庭企业管理咨询有限公司、香港壹光行资本投资控股有限公司、汇中信投资服务有限公司等公司不是中国银行业监督管理委员会广东监管局批准设立的银行业金融机构，不具备吸收公众存款的资格。公诉机关认为被告人祁某、叶某的行为均已构成非法吸收公众存款罪，提请本院判处，并列举了相关证据。被告人祁某对公诉机关指控的犯罪事实不持异议并表示认罪，唯辩称犯罪金额应按转账记录进行统计。被告人祁某的辩护人对公诉机关指控的罪名不持异议，唯辩称有部分已返回给被害人的款项没有在指控的犯罪金额中予以扣除。被告人叶某对公诉机关指控的犯罪事实不持异议并表示认罪，唯辩称有部分被害人的款项不应被计入犯罪金额，且其是从犯。被告人叶某的指定辩护人对公诉机关指控的罪名不持异议，唯辩称：一、本案犯罪金额应以银行转账记录为准，且有部分被害人的款项不应被计入犯罪金额。二、被告人叶某是从犯。三、被告人叶某是初犯，归案后如实供述犯罪事实，自愿认罪悔罪，主观恶性较小。综上，请求法庭对被告人叶某从轻处罚。经审理查明：2012年至2016年上半年，被告人祁某、叶某在没有获得金融管理部门批准的情况下，在广州市天河区海安路13号之二“世纪广场”A2栋902房等处，以汇中信投资服务有限公司、广州市卓庭企业管理咨询有限公司、壹光行资本投资控股有限公司的名义，通过他人介绍、推荐会等方式向社会公众宣传上述公司募集投资专门在香港打新股票或收购上市公司控股股权，并许诺投资者可获年利息12%-24%左右不等的收益或者以上的高额回报，与被害人签订业务委托协议、股份认购权投资协议，借此非法吸收公众存款。经统计，被告人祁某、叶某非法吸收30名被害人的存款共计人民币31718883元，被害人收回款项共计人民币6205451.3元，损失数额为人民币25513431.7元。2017年2月9日，被告人祁某被抓获归案；2016年10月25日，被告人叶某被抓获归案。上述事实，有被害人邓某、冯某、黄某、覃某、赖某、王某1等人的陈述，公安机关出具的受理报警登记表、受案登记表，立案决定书，抓获经过，工商登记注册资料，中介协议、业务委托协议、股份认购权投资协议，转账凭证、银行账户交易明细、收据、股权证、证明，微信聊天记录截图、宣传照片，香港警务处报警资料，司法会计鉴定报告，户籍材料，以及被告人祁某、叶某的供述等证据证实，足以认定。关于本案的争议焦点，本院综合评判如下：（一）关于本案的犯罪金额认定问题。经查，涉案被害人的陈述、业务委托协议、股份认购权投资协议、收据、股权证、银行账户交易明细、审计报告等证据可以相互印证，证实本案共计30名被害人被吸收投资共计31718883元，损失共计25513431.7元。因已报案的投资者吴某、司某、王某2、周某、刘某的相关陈述无相应的转账记录等予以佐证，故本案中对与上述五名投资者相关的数额均不予认定。综上，本院认定被告人祁某、叶某非法吸收存款共计人民币31718883元，造成被害人损失数额为人民币25513431.7元。（二）关于被告人叶某及其指定辩护人提出其是从犯的辩护意见。经查，本案现有证据足以证实被告人叶某与被告人祁某合伙实施了涉案非法吸收公众存款的犯罪行为。在犯罪过程中，被告人叶某不仅担任广州市卓庭企业管理咨询有限公司的法定代表人、股东，而且有发展投资者及签订涉案协议，并且还收取了部分被害人的投资款。综上，本案足以认定被告人叶某积极参与了涉案非法吸收公众存款犯罪，在犯罪中起主要作用，不应被认定为从犯。被告人叶某及其指定辩护人提出其为从犯的辩护意见与查明事实不符且缺乏事实和法律依据，本院不予采纳。但鉴于被告人叶某在此次共同犯罪中的作用比被告人祁某相对较小，在量刑上酌情予以区别考量。本院认为，被告人祁某、叶某违反国家法律法规的规定，未经国家有关部门批准，结伙向社会不特定公众变相吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。被告人祁某、叶某归案后如实供述犯罪事实，自愿认罪，可以从轻处罚。被告人叶某在共同犯罪中的作用较被告人祁某小，在量刑上酌情予以区别考量。追缴本案违法所得，发还各被害人。根据被告人祁某、叶某的犯罪性质、情节、社会危害程度和认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条的规定，判决如下：一、被告人祁某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币二十五万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月9日起至2020年12月8日止；罚金应自判决发生法律效力第二日起十日内向本院缴纳）。二、被告人叶某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月25日起至2019年10月24日止；罚金应自判决发生法律效力第二日起十日内向本院缴纳）。三、追缴本案违法所得人民币25513431.7元，发还各被害人（详见附表）；不足以弥补的损失部分，责令被告人祁某、叶某退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  李晓君人民陪审员  罗卫红人民陪审员  潘玉英二〇二〇年四月十八日书 记 员  区倩慧附表：（单位人民币）                          被害人              投资金额              未收回金额                  1              梁某              1910000              1270000                  2              周某2              2400000              2400000                  3              廖某              364340              264340                  4              涂某              158000              73000                  5              法某              1300000              900000                  6              谢某              800000              800000                  7              林某              1000000              1000000                  8              董某              400000              400000                  9              易某              300000              300000                  10              王某3              438947              438947                  11              邓某              1200000              1144000                  12              吕某              1140000              1000000                  13              冯某              1200000              1000000                  14              刘某              80000              65088.8                  15              黎某              550000              550000                  16              黄某              800000              800000                  17              顾某              800000              800000                  18              覃某              191646              191646                  19              李某              1000000              1000000                  20              姚烨              446000              227751                  21              谭某              1840000              1678943.15                  22              梁某2              477450              364585.75                  23              李某2              4283500              1442430                  24              王某4              406200              286200                  25              黄某2              192800              192800                  26              廖 某2              40000              38200                  27              陈某              100000              79500                  28              许某              4800000              3710000                  29              赖某              300000              296000                  30              王某1              2800000              2800000