河北省石家庄市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）冀01刑终294号 原公诉机关新乐市人民检察院。 上诉人（原审被告人）王援朝，男，1951年6月8日生，汉族，大专文化，退休教师，户籍所在地：河北省新乐市，家庭住址：新乐市。2019年4月3日因涉嫌非法吸收公众存款罪被新乐市公安局刑事拘留，2019年4月23日被新乐市公安局取保候审，2019年10月17日被新乐市人民法院取保候审。 河北省新乐市人民法院审理新乐市人民检察院指控原审被告人王援朝犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年1月8日作出（2019）冀0184刑初429号刑事判决。原审被告人王援朝不服，向本院提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问被告人，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。 原审查明，2015年至2016年间，被告人王援朝在担任新乐市众联商务管理有限公司代办员期间，以向附近村民宣传在新乐市众联商务管理有限公司存款利息高的方式吸收公众资金，将吸收的资金交给新乐市众联商务管理有限公司。经平山司法鉴定中心司法鉴定意见书鉴定，被告人王援朝吸收存款未兑付资金708840元，所得工资及提成14402.63元。 认定上述事实的证据如下: 1、受案登记表、立案决定书，案件来源于报案人报案。 2、平山司法鉴定中心《司法鉴定意见书》、《司法鉴定意见补正书》，证明代办员王援朝有33笔12人838840元未退还，其中王援朝个人13万元。新乐市众联商务管理有限公司工资及提成明细表显示：被告人王援朝2016年9月—2016年11月工资、提成合计14402.63元。 3、王援朝名片，该名片显示王援朝系理财部经理。 4、户籍证明，证明被告人王援朝的基本情况。 5、前科证明，证明被告人王援朝无违法犯罪记录。 6、抓获经过，证明被告人王援朝2019年4月3日被抓获。 7、王援朝记账笔记本复印件、四联商务涉及人员资金情况登记表、四联公司借款担保合同，证明被告人王援朝吸收资金情况。 8、集资参与人陈述 （1）陈某陈述，其在新乐市众联商务管理有限公司投了3万元，都是1.5厘的利息。王援朝对其说，他在新乐市众联商务管理有限公司上班，让其把钱存到他那，说肯定没事，就是有了事他提前跟其说让其把钱支了，其就相信他了。与众联签订合同是在公司里签订的，钱交到公司会计那了。 （2）陈某1陈述，其在新乐市众联商务管理有限公司投了3万元，两个1万是1.8的利息，两个5000元是1.5的利息。其和王某5是一个村的，而且关系挺好，其到王某5家歇着时，听王某5说在王援朝家存钱利息高，其就在王某5家给王援朝打电话，王援朝在电话里给其介绍了一下，说肯定崩不了，崩了他给，这样其就先存了两个5000元，后来王援朝让其把信用社的钱取出来，说他这利息涨成1.8厘了，这样其就把钱从信用社支出来给的王援朝。其把钱给了王援朝后，王援朝给其拿回来的合同。 （3）陈某2陈述，其在新乐市众联商务管理有限公司投了4万元。其和王援朝是一个村的，2016年正月里王援朝就找其，让其把钱存到“新乐市众联商务管理有限公司”，其当时害怕被骗，就没有存，后来到2016年春天王援朝又找其，说公司绝对保险，1分5的利息，肯定没事，实在不行了他给。其就相信了他，把钱给了王援朝，王援朝帮其存的。王援朝是众联商务管理有限公司的经理。 （4）王某1陈述，其在新乐市众联商务管理有限公司投了389840元，其中用其名字投了4万元，用其媳妇白某某的名字投资349840元。这些合同都是按1.5厘的利息。其和王援朝是一个村的，王援朝多次到家找其，说他那有个公司，随存随支，让其把钱存到那，肯定有保障，如果给不了钱，他给。其就分四次把钱给了王援朝，王援朝给办理的，给钱后王援朝给的其四联公司的借款担保合同。 （5）王某2陈述，其在新乐市众联商务管理有限公司投了3万元。其和王援朝是一个村的，刚开始王援朝在村里召集人到他家去听宣传，后来王援朝就到家找其，开始其对王援朝不相信，王援朝就给其写的欠条，并承诺公司不给钱，他给，其就把钱给的王援朝，后来王援朝给其四联公司的借款合同，把他写的欠条拿走了。 9、同案人员的供述 （1）同案人郭某的供述，其在新乐开设众联商务管理有限公司给其在山东省邹平县鸿源生物科技有限公司提供担保，通过众联商务管理有限公司在新乐市范围内开始吸收存款的。2014年10月份其在山东省邹平县开办的鸿源生物科技有限公司，因资金问题经营不下去了，为了筹集资金其在2015年6月底来的新乐市，当时众联商务管理有限公司的实际控制人是王某3，经过与王某3协商将公司的钱给了王某380万，王某3将公司转让给其，法人是新乐市的白某1，其没有变更法人，就和白某1一起经营起新乐市众联商务管理有限公司了。其是实际控制人，白某1是和其合伙的，其他的员工有丁某1、杜某1、王援朝、曹某1、张某1、周某1、李某1、杜志新、秦某1等人。我和白某1是负责公司的日常运营，其他的员工是其和白某1在新乐招募的代办员。其他员工刚开始每月工资是1500元，后来按绩效和不同的阶段往上调过工资，剩下的就是按业务数额大小比例提成。存款人签订的借款合同，借款方是邹平鸿源生物科技有限公司，担保方是新乐市众联商务管理有限公司。 （2）同案人白某1的供述，2014年6月份新乐市众联商务有限公司成立，其就成为了该公司的业务员，2015年后其变更为公司法人，只是名义上的法人，是杜某2主持工作，一直到2015年6月，郭某过来接替杜某2，他一直干到2016年10月公司倒闭。其平时负责管理员工、工作安排等，还拉存款、挣提成。其每月挣2500元工资，比其他业务员高，吸收的钱郭某转出去了。 10、被告人王援朝的供述及辩解，其是2015年8月份到新乐市四联商务公司上班的。新乐市众联商务管理有限公司的法人代表是白某1，白某1是公司的副经理，山东省邹平县的一个叫郭某的是经理。其就是找人往公司入钱，找到钱以后公司每一万元给其提成10块钱，除此之外每个月给其发700元的基本工资。通过其吸收的一共是148万元，其中已兑付的是65万元，未兑付的是83万元。组织到保定柏坡旅游，平时说利息高，有保障。群众往公司存钱，都是签订的“四联公司借款担保合同”，保证方是“新乐市众联商务管理有限公司”，法人代表白某1，借款方是“邹平鸿源生物科技有限公司”，法人代表是郭某。其在“新乐市众联商务管理有限公司”存进去13万元，到现在也没有支出来。其在新乐市众联商务管理有限公司当代办员期间吸收的存款还有80多万没有兑付。其名下存款的共有九户，其中白某某、王某1是一家，邱朝志、宋某1是一家，剩下的储户有王某2、王瑞祥、王某5、乔某1、陈某2、陈某、陈某1。其不知道是怎么给其结算酬劳，每个月都会有会计给其往卡上打钱。未兑付的数额是838840元，其中有其本人13万元。 以上证据经法庭质证、核实，足以认定被告人王援朝作为新乐市众联商务管理有限公司代办员向公众吸收存款的事实。 原审法院认为，被告人王援朝在担任新乐市众联商务管理有限公司代办员期间，通过向村民宣传在众联商务管理有限公司存款利息高、有保障的方式吸收公众资金，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，依法应予惩处。被告人王援朝在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应依法从轻处罚。被告人的违法所得依法应予追缴。被告人自愿认罪，可依法从轻处罚。新乐市众联商务管理有限公司以实施非法吸收公众存款为主要活动，故本案不应认定为单位犯罪，辩护人提出的本案为单位犯罪的辩护意见不予采纳。为打击犯罪，维护社会金融秩序不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，作出判决：一、被告人王援朝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币二万元；二、追缴被告人王援朝违法所得14402.63元。 被告人王援朝不服原判，提起上诉称：该案应认定为单位犯罪，上诉人是公司代办员，不应定个人犯罪；上诉人没有向社会公开宣传，上诉人名下的存款都是同事和朋友的，上诉人不构成非法吸收公众存款犯罪。请求撤销原判，改判上诉人无罪。 经审理查明，原判认定原审被告人王援朝非法吸收公众存款的犯罪事实清楚，有原审期间公诉机关提交并经庭审质证的相关证据予以证实，足以认定。 本院认为，上诉人（原审被告人）王援朝在担任新乐市众联商务管理有限公司代办员期间，通过向村民宣传在众联商务管理有限公司存款利息高、有保障的方式吸收公众资金，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。王援朝上诉称其不构成非法吸收公众存款罪，与本案查明事实及在案证据不符，本院不予采信。新乐市众联商务管理有限公司以非法吸收公众存款为其主要活动，故本案不应以单位犯罪论处，王援朝上诉称本案属于单位犯罪，本院不予采纳。王援朝系从犯，原审法院已对其从轻处罚，量刑并无不当。综上，原判决认定事实和适用法律正确，量刑适当，程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、第二百四十四条之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  梁连山 审判员  邵彩然 审判员  戚风祥 二〇二〇年四月二十日 书记员  王 蕾