河北省石家庄市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）冀01刑终47号 原公诉机关河北省石家庄市新华区人民检察院。 上诉人（原审被告人）刘莉娜，女，汉族，1966年10月13日出生，高中文化，无业，户籍及住所地河北省石家庄市桥**。2018年6月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局新华分局刑事拘留，同年7月19日被逮捕，现羁押于石家庄市第二看守所。 辩护人赵素江，系河北冀督律师事务所律师。 河北省石家庄市新华区人民法院审理河北省石家庄市新华区人民检察院指控原审被告人刘莉娜犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年7月17日作出（2019）冀0105刑初419号刑事判决。原审被告人刘莉娜不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问原审被告人，听取了辩护人的意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理，现已审理终结。 原判决认定：公安机关自国家企业信用信息公示系统查询下载广州御尊资本投资有限公司企业信用信息公示报告及该公司营业执照显示，该公司2017年4月12日成立，系有限责任公司（自然人独资），经营范围系商务服务业，国家企业信用信息公示系统查询显示，经营范围包括企业自有资金投资、投资管理服务、资产管理（不含许可审批项目）。2017年8月7日因通过登记的住所或者经营场所无法联系，广州市工商行政管理局天河分局将其列入经营异常名录。 该“御尊资本集团”未经有关部门依法批准即通过推介会等途径向社会公开宣传并承诺在一定期限内以货币方式返本付息并给付汇报。2016年年底，段淑琴（另案处理）及被告人刘莉娜经人宣传介绍，向御尊资本集团进行投资。 2017年年初至2017年7月期间，段淑琴占用石家庄市新华区领世商务大厦311室，在房间内摆放御尊资本集团中国境内推广与服务业务的代理授权书，伙同被告人刘莉娜、何海立（在逃）、崔延平（在逃）、仇永刚（在逃）等通过微信、讲课、谈话、发放集团宣传资料等方式向社会公开宣传御尊资本集团。被告人刘莉娜伙同段淑琴等人介绍该公司系炒外汇、理财、投资分析的合法公司，投资款项用于该集团炒外汇，客户可得高息红利。经段淑琴、刘莉娜等介绍，投资群众通过网络登录注册为御尊资本集团会员并签订“年契合作框架协议”，其中部分投资群众直接将款项先汇至段淑琴、刘莉娜等人指定的“御尊资本指定账户”，部分投资群众将款项先汇至段淑琴、刘莉娜等人名下银行卡后，再由段淑琴、刘莉娜等转汇至“御尊资本指定账号”。 经河北中瑞会计师事务所有限公司司法鉴定审计：1、报案人63名，涉及出资人74名，报案投资金额20,679,199.60元，返还金额4,662,435.26元，报案损失金额16,016,764.34元。2、银行交易明细显示：（1）集资群众王丽霞、李洁、赖红、张娟、张俊萍、曹艳军直接汇入“御尊资本指定账户”15,173,472.4元。（2）通过刘莉娜、段淑琴、何海立、崔延平、仇永刚的账户汇入“御尊资本指定账户”集资款23,210,287.8元。其中刘莉娜直接向“御尊资本指定账户”汇入集资款3,978,002.8元。 上述认定事实，被告人刘莉娜在审理过程中无异议，自愿认罪，并有以下证据加以证实： 1、公诉机关当庭出示公安机关《受案登记表》、《立案决定书》，同案涉案人段淑琴在公安机关供述，投资群众郭素霞、郝秀丽、贾士英、张盼、曹艳军、高连华、王素艳、石向莲、周丹、王龙祥、向阳、方静、宋秀梅、顾凯军、赵丽英、高敏、卢继锋、聂红、王冉、宿小锦、吴燕茹、张红丽、李静、金鑫、宋少青、赵戎峰、郑建香、路洪林、李鑫鑫、谢国栋、吴洪静、曹建军、王龙祥、崔金花、张淑英、张娟、冯艳花、顾敏、王丽霞、宋彩茹、白瑞良、张春雪、李婷姣、李润华、闫春恋、翟秀捧、朱风江、李伟、王红、郜淑芳、吴文秀、王欢欢、刘惠平、郝丽英、张秋梅、谢冰心、李洁、赵雪梅、刘东彩、杜欢、李志芹、许新立、左海坤、许明、张俊萍证言，证人雷某证言，徐鹏辉向刘东彩出具报案《委托书》、赵永奎向吴燕茹出具报案《委托书》，投资群众郝秀丽、张盼、曹艳军、郭素霞、贾士英在公安机关《辨认笔录》及所附辨认使用照片、《辨认说明》，公安机关《接受证据清单》及投资群众向公安机关提交的汇款转账凭证、微信聊天截图、授权书、年契合作框架协议、银行卡及账户历史交易明细清单、借记卡账户历史明细清单，公安机关协助查询财产通知书及所调取个人客户信息查询、个人账户信息查询资料，公安机关出具《情况说明》、《刘莉娜账户汇总表》、《领世商务311室御尊资本固定人选》、《御尊资本集团涉嫌非法吸收公众存款案投资人员统计表（一）》、《御尊资本集团涉嫌非法吸收公众存款案投资人员统计表（二）》、《御尊资本集团涉嫌非法吸收公众存款案投资人员统计表（三）》、《领世商务311室御尊资本最终归拢账户名单》、《资金走向图》，河北中瑞会计师事务所有限责任公司冀瑞会鉴字【2019】第01018号《司法鉴定审计报告书》及鉴定意见通知书，公安机关自国家企业信用信息公示系统查询下载广州御尊资本投资有限公司企业信用信息公示报告及该公司营业执照与被告人供述相互印证，可证实御尊资本集团未经有关部门依法批准，通过推介会等途径向社会公开宣传并承诺在一定期限内以货币方式返本付息并给付汇报，被告人刘莉娜经人宣传介绍向御尊资本集团进行投资，并自2017年年初至2017年7月间积极伙同他人参与实施该集团向不特定公众非法吸收公众存款活动、所吸收户数、总额及款项去向。 2、公安机关出具《到案经过》证实被告人刘莉娜被抓获归案情况。 3、石家庄市公安局桥西分局西里派出所出具被告人刘莉娜《户籍证明信》与被告人供述相互印证，证实其基本身份。该《户籍证明信》同时写明，经核查，未发现刘莉娜在该地居住期间违法违纪及其他不良情况记录。 4、公安机关出具《无犯罪证明》材料，显示经查询未发现被告人刘莉娜其他违法犯罪记录。 以上证据经一审当庭示证、质证，证据确实、充分，原审法院予以确认。 原审法院认为，御尊资本集团未经有关部门依法批准，通过推介会等途径向社会公开宣传并承诺在一定期限内以货币方式返本付息、给付高息回报，直接、间接向社会不特定人群吸收资金。被告人刘莉娜伙同他人共同在石家庄市通过微信、发放集团宣传资料等方式向社会公开宣传、积极参与御尊资本集团非法吸纳社会公众资金活动，经审计，截止到案发，涉及出资人74名，投资金额20,679,199.60元，报案损失金额16,016,764.34元，其中刘莉娜直接向御尊资本指定账户汇入集资款3,978,002.8元，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控主要事实清楚，主要证据确实充分，指控罪名成立。 被告人刘莉娜辩护人提出的被告人在本案中行为不符合非法吸收公众存款罪犯罪构成要件，其未对任何人承诺过资金安全、赔偿损失、未向社会对外宣传、没有获利，不构成非法吸收公众存款罪的辩护主张，与查明事实不符，缺乏相关证据支持，于法无据，该院不予采纳。 关于本案量刑，被告人刘莉娜当庭对公诉机关指控其参与实施非法吸收公众存款活动的主要事实供认不讳，自愿认罪；另，现查明，被告人刘莉娜经人宣传介绍参与了御尊资本集团投资，后积极参与，与他人共同积极促成或直接完成该集团对群众资金的非法吸纳，应具体考虑其在本案所起作用、参与非法吸收公众存款活动时间、非法获利去向等及其认罪态度等，综合考量其社会危害性，依法酌情处罚。 综上，为了打击犯罪，保障金融秩序的正常运行，维护国家金融管理制度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（八）、第（十一）项、第三条规定，认定：被告人刘莉娜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 原审被告人刘莉娜上诉及辩护人辩护主要提出：刘莉娜在犯罪中的作用小，应认定系从犯，无违法犯罪前科，如实供述案件相关事实，自愿认罪认罚，家庭生活困难，涉案数额3,978,002.8元中有200多万元是刘莉娜以自己名义投资的，钱也是其个人的，剩余100多万元没有从中挣取好处费，一审判决量刑及罚金过重，请求对刘莉娜减轻处罚或适用缓刑。 经二审查明的事实和证据与一审相同。上诉人刘莉娜犯非法吸收公众存款罪的证据经一审质证，二审核实，合法有效，本院予以确认。 关于刘莉娜及辩护人所提一审判决量刑及罚金过重，请求对刘莉娜减轻处罚或适用缓刑的诉辩意见和相关理由，经查，本案中刘莉娜犯罪积极主动，犯罪数额及给投资人造成的损失巨大，不应认定系从犯，对其依法应当在有期徒刑三年以上量刑，其虽有认罪表现但不能退还违法所得，所提自愿认罚与事实不符，所提家庭生活困难不是从宽处罚的法定理由，所提涉案数额3,978,002.8元中有200多万元是刘莉娜以自己名义投资的，钱也是其个人的意见与事实不符，该数额是其他报案人涉案数额之和，并不包含刘莉娜自投数额，所提剩余100多万元没有从中挣取好处费的意见涉及刘莉娜自己从中获利情况，一审量刑时已考虑。综上，一审判决根据刘莉娜犯罪事实、在犯罪中的作用和案发后表现等情节对其处以有期徒刑三年并处罚金五万元量刑适当，对所提诉辩意见和相关理由不予采纳。 本院认为，上诉人刘莉娜伙同他人共同在石家庄市通过微信、发放集团宣传资料等方式向社会公开宣传、积极参与御尊资本集团非法吸纳社会公众资金活动，其中刘莉娜直接向御尊资本指定账户汇入集资款3,978,002.8元，其行为已构成非法吸收公众存款罪。刘莉娜归案后如实供述犯罪事实，自愿认罪，可依法从轻处罚；刘莉娜经人宣传介绍参与御尊资本集团集资活动，与他人共同积极促成或直接完成御尊资本集团非法吸纳社会公众资金行为，考虑其在本案所起作用、参与非法吸收公众存款活动时间、非法获利去向等，综合考量其社会危害性，依法酌情处罚。原判决认定事实和适用法律正确，量刑适当。对刘莉娜和辩护人的诉辩意见，本院不予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、第二百四十四条之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  赵龙坡 审判员  梁连山 审判员  邵彩然 二〇二〇年四月十六日 书记员  蒋冬梅