河北省邯郸市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）冀04刑终167号 原公诉机关河北省馆陶县人民检察院。 上诉人（原审被告人）陈庆才，男，1962年11月1日出生，汉族，高中文化，经商，山东省冠县人，住。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年5月6日被馆陶县公安局刑事拘留，同年6月12日被批准逮捕，同年9月26日被取保候审。2019年11月26日，经馆陶县人民法院决定将其逮捕。现羁押于馆陶县看守所。 辩护人王进军，河北天雄律师事务所律师。 河北省馆陶县人民法院审理河北省馆陶县人民检察院指控原审被告人陈庆才犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月10日作出（2019）冀0433刑初120号刑事判决。宣判后，原审被告人陈庆才不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭审理了本案。现已审理终结。 原判决认定，2013年7月份以来，被告人陈庆才与赵某7在未经依法批准的情况下，成立了以赵某7为法定代表人的馆陶县润昌轴承制造有限公司，并以该公司投资建轴承厂的名义，在馆陶县，通过招募业务员等方式，以高息为诱饵，面向社会不特定人员非法吸收公众存款55528200元，截至目前，陈庆才方退还公众存款29882815元，剩余未退还25645385元。2019年5月4日，被告人陈庆才在家中被民警抓获。 认定上述事实的证据有： 1、书证 （1）报警案件登记表、受案登记表，证实2015年10月26日9时许，靳某1等人报警称，自2013年7月份开始，陈庆才以在馆陶县区投资建设馆陶县润昌轴承制造有限公司为名，对外进行宣传并以高利息许诺，向社会不特定人员非法吸收存款2000余万元，涉及储户250余人。 （2）陈庆才户籍证明、在逃人员登记表、抓获证明、羁押证明、现实表现证明在卷。 （3）馆陶县人民法院刑事判决书，证实陈庆才的女婿赵某7因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑8年。同时，该判决内容中审计报告项显示，截止2014年8月，馆陶润昌分别转给陈庆才、陈某、马某、赵某7四人共312笔，金额53142200元。 （4）协助查询财产通知书（回执），证实陈庆才在各银行无大额存款。 （5）还款协议书103份，落款时间均为2019年6月4日，协议内容为自协议签订之日起，陈庆才的家属自筹资金，代为偿还存款群众部分资金。 （6）还款收到条38份，证明2019年6月4日，存款人收到陈庆才、陈某共计33615元。 （7）相关物品票据和收据，显示因购买物品支出费用共计近20万元。 （8）陈庆才无房产、无车辆的查询回执单在卷。 2、赵某7的供述与辩解，2013年7月份，我岳父陈庆才在馆陶县投资了馆陶县润昌轴承制造有限公司，让我做法人代表，我拿着身份证和陈庆才到馆陶县行政服务大厅注册了馆陶县润昌轴承制造有限公司，后来在馆陶县征地建厂，8月份左右，陈庆才在馆陶县刚开始跑手续，后来开始吸收存款，我到那办公室后靳某1印了“馆陶县润昌轴承制造有限公司资金互助证”和“馆陶县润昌轴承制造有限公司借款凭证”的单子，我问靳某1印这些单子干啥，靳某1说：“建厂钱不够，收点钱。”后来靳某1又印了“馆陶县润昌轴承制造有限公司卫东园区鸟瞰图”上面有公司简介，还在办公室做了个牌子，把鸟瞰图放大做到了牌子上，陈庆才和靳某1联系了王某3，靳某1找了个女现金出纳，叫吴某1，后来又找来了李某1，具体谁找的我就不知道了，就这样开始吸收别人的存款，我、靳某1、王某3谁在场，谁就给人介绍说馆陶县润昌轴承制造有限公司是县重点项目，现在建厂用钱，并让存钱人看看馆陶县润昌轴承制造有限公司的鸟瞰图和公司简介，有存钱的人还不放心，我们就带着去魏僧寨镇的轴承厂或陈庆才老家看看厂子规模，让人家放心，靳某1、王某3谁收到钱就开具一张馆陶县润昌轴承制造有限公司资金互助证或馆陶县润昌轴承制造有限公司借款凭证并在上面经手人或操作员上签名，然后我在复核处签名，有时我不在，就不是复核处签字了，直接下账，互助证或凭证上面有馆陶县润昌轴承制造有限公司的财务专用章和我的手章，出纳收到钱后交会计靳某1，靳某1再把钱交到我手里，我把钱存到银行，陈庆才就转给陈庆才或陈庆才让我转给建厂的材料供应商。陈庆才让我配合好靳某1和王某3的工作，有人存款时我会给人介绍公司有实力，是馆陶县县里重点项目等，靳某1或王某3收到钱后让我在复核处签名，再让靳某1下账，收来的钱也是交到我手里。馆陶县润昌轴承制造有限公司的公章和我的手章是靳某1做的，存款的利息是陈庆才、靳某1、王某3他们几个人商量定的。月息有2分多的有3分多的，具体利息怎么算的，我不知道。办公室的工作人员有我、靳某1、王某3、李某1、吴某1。建设馆陶县润昌轴承制造有限公司支付多少材料费我不知道，陈庆才知道。我们润昌轴承制造有限公司是2013年8月份开始吸收公众存款的，什么时间停止营业的我不知道。润昌轴承制造有限公司在馆陶县是陈庆才和靳某1定的。办公室工作人员陈庆才是老板，靳某1是总会计，吴某1是出纳，王某3和李某1具体是啥职务我就不知道了。我是法人代表，在办公室没有明确职务，他们收到钱后把钱给靳某1，靳某1再把钱给我，我把钱再给陈庆才。收来的存款先交给出纳吴某1，吴某1再把钱交给靳某1，靳某1下账后把钱给我，我再把钱给陈庆才或给材料供应商。我们吸收公众存款的账目剩余我不知道，账目在靳某1手里，只有陈庆才和靳某1知道账目剩余情况。馆陶县润昌轴承制造有限公司成立于2013年7月，在2013年7、8月份在馆陶县动工建设，建设共投资多少钱我不知道，我是该公司的法人代表，陈庆才是实际控制人。馆陶县润昌轴承制造有限公司动工建设有相关账目在陈庆才手里。我们润昌轴承制造有限公司没有投资其它项目。股金证和借款凭证上有存款人姓名、存款金额、利息、经办人、还有公司的公章和我的手章，这些都是靳某1印的。经汇总共吸收存款2429.69万元，这些存款户我几乎都认识，存款金额具体多少我记不清。放我们公司钱的人数我予以认可，但具体多少钱我记不清。凭证条上有我签字的是经我手的，具体多少钱我不清楚，关于钱的事情，我也不能乱说。这些钱都给陈庆才了，陈庆才建厂用了。经我手的钱都给陈庆才了，有时候给他现金，也有时候给他转账。 3、证人证言 （1）证人陈某的证言，证实润昌轴承有限公司和该公司在馆陶县设立的合作社，老板是赵某7。赵某7在金凤物流园小区什么时候设立的非法吸收公众存款的门市我不清楚，有时候忙不过来时，赵某7给我打电话让我和我妻子马某1过去帮忙。我先去帮忙，后来我回老家忙轴承的事情，就让我妻子马某1去那帮忙。我去了后在公司办公室呆着，也没帮什么忙，我妻子马某1去公司后做什么我不知道。我不认识工作人员靳某1、吴某1、王某1与李某1等人。我没有收过钱。2013年8月7日靳某1往该公司存放了250000元当时，赵某7不在公司，我给他打电话，是他让我签的。我没接触过现金，当时转账转到哪我也不清楚，只是赵某7打电话让我签的字。我不认识吴某1，应该是赵某7聘请她的。因为合作社营业执照上是赵某7的名字，合作社都是赵某7操作的。在馆陶县润昌轴承有限公司老板是赵某7。该公司成立时，我没有一直在厂子里经营。馆陶县设立的合作社，装修期间我不是一直在合作社。我没有给合作社提供我的银行卡以及银行卡号。合作社成立期间没有给我和妻子马某1银行卡打过钱。我父亲陈庆才和赵某7、靳某1、李某1、王某1以及存款户没有给我和妻子现金还有转账。 2013年下半年，赵某7给我打电话说让我去润昌轴承有限公司设立的合作社帮忙。当时电话里没有说具体干啥，就是帮忙，后来赵某7回家的时候跟我见面时，说他在卫东肖村帮忙筹建轴承厂的事情，让我没事的时候在合作社帮忙收钱签字，他说一个月给2000—3000元工资，当时由于我在家里也做着轴承，过了一个星期我就去合作社上班了，我到了后赵某7、靳某1、吴某1都在，还有两三个人在合作社，名字我不知道，赵某7让我跟靳某1、吴某1一块办公，平时我没事干，每天收了钱下班前赵某7不在的时候，吴某1把钱给了我，我签了收到条后，到时候见了赵某7后就把钱给了赵某7，有时候存款户给赵某7转账，赵某7收钱转账后给我电话说收到了多少钱，让我给吴某1打个收到条，也有时候收到钱后把钱放到保险柜中，我大概在合作社待了一个月左右，我就回家做轴承了。我不清楚有谁给赵某7转过帐。我刚开始不认识李某1、王某1，后来吃饭的时候才知道他俩名字，他俩是信贷员。我签收到条，都是赵某7让我签的，只要是我拿走的现金都给赵某7了。我也不知道怎么解释，赵某7是老板，陈庆才只是支持赵某7收钱扩建轴承厂的。我没有把现金给过或转账给我父亲和别人。我当时没有为合作社提供过我的身份证和银行卡。我也没有往我妻子的银行卡上打过钱。 （2）证人马某1在的证言，证实2014年上半年，赵某7让我过去馆陶县的合作社帮忙，哪一天我记不清了，赵某7让我写了单子，单子内容我忘记了，是钱的事情，多少钱我也忘记了，然后底下签上我的名字，陈某在里面帮什么忙我不清楚。我没有收过钱。我不认识靳某1、李某1、王某1、吴某1。赵某7是老板。他在老家杜行村做轴承联系业务。我只知道他在合作社管着钱，啥事都管，赵某7是老板。馆陶县润昌轴承有限公司赵某7是老板。我没有给合作社提供我银行卡号和身份证。合作社成立期间没有往我的银行卡上打过钱，也没有往陈某卡上打过钱。陈庆才和赵某7、靳某1、李某1、王某1以及存款户没有给我和陈某现金还有转账。合作社钱都给赵某7了，赵某7把钱给谁了我不知道。我在合作社期间，就是每天收了多少钱，每天归账时收了多少钱，我签上自己名字，应该是这样的，具体我记不清了。经我手签字的钱，都给赵某7了。合作社什么时候成立的我不知道。在2014年刚过了年，赵某7给我打电话说他在馆陶县个合作社，让我过去帮忙，说一个月给些工资，没说具体多少，我就答应了，过了没几天我就去上班了。到了合作社后知道赵某7是老板，靳某1是会计，出纳是吴某1，还有谁我记不清了，期间我公公陈庆才也去过该合作社，去了后我也不清楚他都干些什么。我在合作社期间有时候到中午给他们做做饭，有人的时候泡泡茶，合作社每天收到钱后下班前吴某1把收到的钱给了我，我在收到条上签我的名字，然后把钱给了赵某7，赵某7也不给我打条，有时候每天收到钱我签了字后，赵某7不在合作社的情况下，我就拿着收到的现金晚上给了赵某7，我在合作社待了三个多月后因为孩子有病，我就回家了。在我上班这三个月收钱不少，但是经我签字有多少钱我记不清了，我没有给赵某7转过帐，赵某7把钱给谁我不知道，有可能把钱用在润昌轴承厂了。当时由于我怀孕，我一直没有跟陈某在一起，他具体是什么时间去的合作社我不知道，具体在合作社做什么我也不知道，后来问他时，他说合作社刚成立的时候他去那上班的，当时也是跟我差不多干的一样的活，就是每天合作社收到钱后，下班前出纳把钱给了陈某，陈某签字后把钱给了赵某7，别的我就不知道了。我在合作社期间，拿到的现金都给了赵某7，没给过任何人，在我上班期间，陈庆才没有在手里拿过钱。赵某7没有给过我工资。当初合作社制定的利息情况，我不清楚。合作社成员、以及存款户有没有转账的情况我不知道。 （3）证人靳某1的证言，证实2013年5、6月份，具体日期我记不清了，靳某2让我跟着他一块去吃饭时认识了陈庆才和赵某7，吃饭时靳某2说陈庆才在卫东镇肖村做轴承生意，想在卫东园区那建一个厂房，因在馆陶县不熟，让我给陈庆才帮忙跑手续，靳某2和陈庆才以及赵某7商量说一个月给我2000元工资，我说去卫东太远工资又低，靳某2说再加1000元，后来我就同意了。过了三天我和靳某2、陈庆才、赵某7一块去陈庆才老家，靳某2和陈庆才说在老家陈庆才还做着钢材生意，有十几亩地有上千吨钢材，陈庆才带着我们去该村一个大厂房看了看钢材，后陈庆才又带着我们去卫东园区租赁做轴承生意的厂房看了看，后来我就同意给陈庆才帮忙。过了两天赵某7开车拉着我和陈庆才一块去卫东园区肖村找村干部李某和李某10谈租赁土地的事情，村书记李某说该土地已经承包给沈某了，后来我们三个又去找沈某，谈租赁转让的事情，经过多次协商以21万的价格转让给了润昌轴承制造有限公司，当时有没有签字我忘记了，盖的赵某7的手章以及公司的公章，后来我们三个又找到村里的干部签了协议，是什么协议我记不清了，后来又给园区管委会联系水电。都弄好了后，靳某2拉着我去陈庆才在馆陶县设立的润昌轴承制造有限合作社，到了合作社后陈庆才、王某1、赵某7、陈某在场，陈庆才说合作社找会计不好找，让我在卫东园区轴承厂以及合作社来回跑着帮忙，说在合作社主要负责记账，第二天我就去合作社了，看到一个女的好像是会计，不是会计就是出纳，人家干了两天就不干了，王某1是合作社经理，王某1通过熟人找了一个女的出纳叫吴某1，李某1往该合作社放钱放的不少，后来通过谁我不知道也来合作社上班，也是合作社的经理，当时业务员和存款户存钱时把钱给了出纳吴某1，吴某1开单据，单据分为4联单，存款户一联，出纳一联，我这一联，还有一联存根，开完单据以后钱在吴某1那放着，下午下班前陈庆才、赵某7、陈某谁在合作社谁给吴某1交接，谁从吴某1手里拿走钱，谁给吴某1签支款条，我是每个月把收钱的单据记上账单目上。过了三个月左右我分多次往该合作社存放了120万元左右，当时把钱给了陈庆才、赵某7、陈某，他们都给我打的借到条，还按手印，吴某1给条上盖的章。2014年初陈某去卫东园区了，赵某7经常有事，马某来合作社收钱，谁让马某来的我不清楚，马某是陈某的妻子，陈庆才的儿媳妇，期间陈庆才给我们多次开过会，会议内容是问问现在收钱情况，让大家帮忙多收钱，收的多了奖励现金3000元，还说收钱目的是为了建厂用，大概就是这个意思。到了2014年6月份左右利息不给存款户，本金、工资不给了，我就给陈庆才多次要钱，他说没钱，再后来我就找不到他了，2015年我就跟存款户一起来公安机关报案了。靳某2说陈庆才家是冠县清水镇的，是做钢材和轴承生意的，当时赵某7给陈庆才开车，也没介绍赵某7，后来才知道赵某7是陈庆才的女婿以及馆陶县润昌轴承制造有限公司的法人。我一共发了有不到一年的工资，每个月3000元钱，第一个月工资是陈庆才给我的现金，后来大部分工资是赵某7给我的现金，马某也给发过工资。陈庆才、赵某7和我给村干部谈的。我去时陈某已在合作社了，马某是谁安排的我不知道。我去合作社时陈某已经开始收钱了，谁让把钱给他的我不清楚，因为马某是陈庆才的儿媳妇，钱也不是我给马某，为什么给马某我不知道。 陈庆才是老板没有工资，陈某和马某不知道，听赵某7说他自己有工资，多少钱我不清楚，谁发给赵某7工资我也不知，王某1多少钱我不知道，吴某1好像是1800元，李某1好像是2000元，他们工资大部分是赵某7发，后来马某给发工资。公司的印章我不知道，鸟瞰图是在烟店办理印制的，不是陈庆才就是陈某，具体谁办理的我不清楚，赵某7的手章公章是谁办理刻制我不知。我存放的钱和信贷员以及业务员、存款户往合作社存放钱是3分的利息，谁定的我不清楚，我们都是按存款日期为一个月结利息，后期涨到3分5，王某1给涨的利息，利息都是在吴某1那领取。2013年7月份我去上班的时候，馆陶县润昌轴承制造有限公司的借款凭证条就已经印刷好了，但是我不知道是谁印刷的，宣传单是赵某7印刷以及宣传的。赵某7在馆陶县润昌轴承制造有限公司收钱，收的钱大部分给赵某7了，每个月发放利息是通过赵某7要钱。具体钱给谁了我就不知道了。 （4）证人王某1的证言，证实2013年几月份我记不清了，靳某2说给我找个活干，我问他什么活，靳某2没有说，过了没多长时间我去县社找靳某2玩，靳某2说拉着我转一圈，靳某2开车拉着我去冠县哪个村我记不清了，去陈庆才家看了看轴承厂，后陈庆才说还做着钢材生意，带着我和靳某2去一个大院子，我看到院内放着很多钢材，我当时估计价值上千万，后来陈庆才、赵某7带着我和靳某2去冠县吃饭了，到了饭店后吃饭说话时，谁介绍的赵某7我忘记了，说赵某7是陈庆才的女婿，吃完饭我就和靳某2一起回馆陶了。回到馆陶靳某2说陈庆才想在馆陶县建轴承厂，因缺资金想在馆陶县开个合作社收钱建厂，让我在合作社帮忙，说建厂后在从银行用贷款，把用的贷款还给存款户，我说他是冠县的，他行不行啊，靳某2说你看看陈庆才家轴承厂和钢材，陈庆才有钱，有实力，他还把轴承厂建到馆陶县，后来我就同意了。过了多长时间我记不清了靳某2说在金凤物流园小区找个地方开合作社，我和靳某2过去看了看，靳某2给靳某1打了个电话让过来看看，后来靳某1过来了，我们三个人商量定了这个地点，陈庆才和赵某7当时不在场。过了半个多月靳某2给我打电话让我去馆陶县的合作社上班帮忙，来个人招呼招呼，我上班时合作社里陈庆才、赵某7、陈某都在场，陈庆才说一个月给我3000元的工资，过了几天靳某1来合作社了，他主要负责记账职务是会计，之后来了个女的负责现金，这个女的干了两天不干了，我忘记我通过谁找到了吴某1，让吴某1来合作社上班，吴某1负责管理现金，一个月具体多少钱工资我记不清了，过了多长时间我记不清了，李某1给我认识，李某1通过我往该合作社存放钱，后来李某1也来合作社上班，工资好像是3000元。期间我和大部分业务员在和合作社存放钱，把钱给了吴某1，吴某1给我们开润昌轴承制造有限公司的股金证条，存款户一联，业务员一联，吴某1一联，陈庆才家属一联，每天收了钱后下班前吴某1把钱有时给陈庆才、赵某7、陈某，谁在那就把钱给谁。后来有人反映怎么是股金证，靳某1就说把股金证改为借据条，在后来陈庆才让陈某去卫东肖村轴承厂了，让陈某妻子马某来合作社收钱，陈庆才女儿陈某1也经常来合作社，但是她有没有收钱我不清楚，中间我一共陆续存放了129万元左右。2014年6月份左右合作社不给利息、本金了，我们都找陈庆才，陈庆才说钱投到轴承厂了，陈庆才就是不给钱，2015年我们就来公安机关报案了。馆陶县卫东润昌轴承制造有限公司老板是陈庆才。陈庆才只是用赵某7的名字，赵某7做不了主，带领我看轴承厂和钢材的都是陈庆才，赵某7有时候喊陈庆才喊陈总，法人是赵某7，实际老板是陈庆才。润昌贸易公司老板是陈庆才，陈庆才经常开会，开会说让业务员多收钱建厂，收多了有奖励，具体奖励我记不清了，赵某7平时都是听陈庆才的，陈庆才经常来合作社，赵某7平时还说陈总来了。陈庆才给定的工资，陈庆才有没有给过工资我记不清了，陈庆才安排赵某7给我们工资。利息是陈庆才定的，前期是3分，后期涨了点利息，涨到好像是3分5，利息都是吴某1给。 （5）证人李某1的证言，证实2014年年初，王某1对我说这建轴承厂呢，是县里重点企业，你有钱就放这里吧，我过去看了看，看着公司有手续挺像那回事，后来过了元旦，我去润昌轴承制造有限公司合作吃了饭，中午没有走，靳某1给我说，这对着陈老板呢，你过来帮忙吧。陈庆才也说你过来吧，没事就做做饭，有人收钱就陪着下村壮壮胆，当时陈庆才和靳某1两人给我定的是每天100元工资，一个月3000元。我同意后就在那里上班，我上班的时候一般赵某7和马某在，陈庆才在的时候少，平时合作社开会都是陈庆才主持，靳某1是会计，吴某1是出纳，王某1、赵某7、陈某1会下去收钱，他们人手不够的时候我就陪着去，每天合作社收了钱，最后下班前赵某7或马某就把钱收走。每天都有陈庆才家人守着，我还往这合作社存了钱。直到2014年7月份在这合作社支钱就不好支了，我就给靳某1、陈庆才联系要钱，陈庆才说等公司的货款下来就把钱还我，但是一直没有还。公司合作社法人代表是赵某7，平时陈庆才过来，大家都是喊陈老板来了，我觉陈庆才是公司合作社老板，因合作社平时开会由陈庆才主持，建厂的事情由陈庆才安排，平时是赵某7和靳某1跑手续。赵某7听陈庆才的，轴承厂建设也是陈庆才挑头建设。我工资是在吴某1手里领，谁签字批准的我不知道。合作社利息谁定的我不知道。我上班的时候有赵某7、马某、陈庆才、靳某1、王某1、吴某1。赵某7、马某、陈庆才是负责人，刚开始时是陈庆才收走钱，后来马某来了后马某把钱收走，靳某1是会计，王某1和我是业务经理，吴某1是出纳。我刚开始上班时给群众利息2分3，合作社给我2分5，后来钱不好收了，别的合作社利息都涨息，平时的利息我没往外领过。我收了群众80万左右，我个人的120万左右，个人的是连本带息，平时的利息我没往外领过。我给群众定的是一年一息，合作社是一月一结息，有群众说用钱，我就连本带息给人家，也有的放钱后还没领利息呢，这合作社就关门了。合作社收钱干什么用了，靳某1和陈庆才都说钱是建厂用，有没有向外放钱我不清楚。 （6）证人吴某1的证言，证实2013年的时候，通过一个朋友认识了润昌轴承制造有限公司合作社的业务经理王某1，后让我去润昌轴承制造有限公司合作社面试会计，当时赵某7、陈某、靳某1、王某1都在。后来我到这做了现金出纳。我去的时候这个合作社已经运营一段时间了，有群众来问，赵某7、陈某、靳某1、王某1几人谁在场，谁就会给人家介绍润昌轴承制造有限公司的前景和实力雄厚，是重点企业之类的话，有人来存钱，信贷员就会开借款凭证或股金证，都是四联，信贷员、存款人、会计和我各留一联，把钱清点后我计现金流水账，开始那段时间每天收钱下班的时候把钱交给赵某7或陈某，后来陈庆才到合作社，我就把收到的钱给陈庆才，后来陈庆才儿媳马某来合作社，陈庆才就给我们介绍，大概意思是：这是小涛（陈某）媳妇，平时有啥事就给她说，有段时间也把钱给马某，他们收到我的钱后就给靳某1打个收条，靳某1下账，基本上就是陈庆才家人每天都有人守着，我还往这合作社存了钱。后来合作社关门，赵某7就联系不上了，我就给陈庆才打电话联系要钱，陈庆才说等公司的钱周转过来就把钱还我，后来一直没有还。收到的钱都给了赵某7、陈某、陈庆才、马某四个人了，这四个人谁在就给谁，谁收就打一个收条，并且本人在收条上签字，然后把收条给靳某1下账，每天交钱都是我、靳某1都在场。我刚上班是赵某7和陈某面试的，陈庆才来合作社，陈某说这是我爸，赵某7就介绍说这是陈总，也是岳父，马某上班是陈庆才介绍的，说这是小涛媳妇，有啥事给她说，意思是听她安排。该公司合作社工作人员有赵某7、陈某、陈庆才、马某，靳某1、王某1、李某1和我。陈某和马某是负责人，如果在合作社就把收到的钱拿走，靳某1是会计，王某1和李某1是业务经理，我是现金出纳。公司合作社的法人代表是赵某7，他平时一直喊陈庆才为陈总，反正赵某7听陈庆才的，魏僧寨轴承公司也是陈庆才挑头建设的，我觉得陈庆才是合作社和润昌轴承有限公司的老板。我们工资刚开始是赵某7发，后来就是陈庆才家人谁在的时候，谁就给我们发工资。合作社的位置在内，就是物流园东门进去，向北拐，然后向西，合作社在路北，门朝南。 （7）证人靳某2的证言，证实2012年还是2013年的时候，具体时间记不清了，当时陈庆才有轴承铸造公司，咱们馆陶在这方面是空白，当时就招商引资把陈庆才招商到馆陶县，后来县领导把造厂地址定到魏僧寨工业园区，陈庆才开始是想把地皮买断，后来我就介绍靳某1给陈庆才帮忙跑手续，最后这块地是怎么定的我就不清楚了，陈庆才后来就在区建厂，建了三四个大车间，上了设备，还建了办公楼，生产了轴承，陈庆才对我说，让我在县城给他找个办公地点，这个地点能办公能休息，我就和陈庆才在馆陶县的办公地点，后来是陈庆才和房东谈的，具体怎么谈的我不清楚，陈庆才还让我找两个人帮忙跑手续，我又给他介绍了王某1，王某1也在这个办公室上班。后来陈庆才轴承厂倒闭后，我才知道陈庆才在这个金凤物流园设立的办公室吸收存款了。在金凤物流园办公室工作的有陈庆才、靳某1，别的人我就不清楚了。陈庆才建立的润昌轴承公司的法人代表是陈庆才的女婿，具体叫啥名字不清楚。润昌轴承公司的实际控制人是陈庆才，平时的事情都是陈庆才。金凤物流园和魏僧寨的轴承公司是一回事，都是陈庆才领导管理，魏僧寨的公司是陈庆才的，金凤物流园办公室也是他的。 （8）证人李某2的证言，证实我通过在金凤物流园润昌合作社存钱认识赵某7的，合作社是赵某7开的，幕后老板是陈庆才，赵某7是陈庆才的女婿，赵某7是公司的法人代表，陈庆才不在公司的时候，赵某7主管钱的事，会计收了钱平时都给了赵某7。赵某7说魏僧寨有自己的轴承厂，也有钢材厂，是县里的重点项目，有实力。2013年8月2日至12月31日共计存款11.9万元。 （9）证人刘某1的证言，证实2013年底的时候，我听王某3说老板陈庆才在馆陶县区投资建设馆陶县润昌公司，现在建厂用钱，在馆陶县个合作社，王某3说月息1.5分，放了5万元，吴楠给出具的公司资金互助证，利息支付到2014年4月份，利息大概有1000多元。合作社进行过宣传，有宣传单。赵某7是存钱时认识的，是陈庆才的女婿，公司的法人代表，当时赵某7、王某3、靳某1对其说公司有实力。 （10）证人李某3的证言，证实2013年10月份的时候，李某1给我打电话说在金凤物流园里润昌合作社上班，给的利息高，存三十万元，给3.1分利息。11月份的时候，李某1、王某3、赵某7找到我，说陈庆才有贸易公司，还有轴承厂，还准备在魏僧寨镇轴承园区建设润昌公司，正在施工，是县里重点企业，我看陈庆才很有实力，开始往陈庆才的润昌合作社存钱，2013年11月１日至2014年5月14日共计存款87.1万元，利息是3.1分，利息到2014年6月份就不再支付利息，利息大概有12万元的，发给其共计1630元的业务费。 （11）证人李某4证明，借款凭证复印件2张，金额26万元。 （12）证人宋某证明，借款凭证复印件9张，金额108万元。 （13）证人罗某1证明，借款凭证复印件1３张，金额37.1万元。 （14）证人宫某证明，借款凭证复印件2张，金额12.5万元。 （15）证人赵某1证明，借款凭证复印件5张，金额12万元。 （16）证人王某2证明，借款凭证复印件2张，金额10万元。 （17）证人李某5证明，资金互助证复印件6张，金额19万元。 （18）证人马某2证明，借款凭证复印件2张，金额2.5万元。 （19）证人闫某1证明，借款凭证复印件23张，金额100万元。 （20）证人李某6证明，借款凭证复印件2张，金额5.8万元。 （21）证人罗某2证明，借款凭证复印件3张，金额6.3万元。 （22）证人祁某证明，借款凭证复印件3张，金额11.65万元。 （23）证人赵某2证明，借款凭证及资金互助证复印件４张，金额5万元。 （24）证人刘某2证明，借款凭证及资金互助证复印件３张，金额4万元。 （25）证人崔某证明，红利结算单复印件4张，金额3.6万元。 （26）证人张某1证明，借款凭证复印件6张，金额9.５万元。 （27）证人霍某证明，借款凭证复印件７张，金额70万元。 （28）证人张某2证明，借款凭证复印件6张，金额20万元。 （29）证人赵某3证明，借款凭证复印件1张，金额5万元。 （30）证人李某7证明，借款凭证复印件1张，金额2万元。 （31）证人赵某4证明，借款凭证复印件1张，金额5万元。 （32）证人徐某1证明，资金互助证复印件8张，金额39.8万元。 （33）证人闫某2证明，借款凭证复印件６张，金额154万元。 （34）证人李某8证明，借款凭证复印件７张，金额107.2万元。 （35）证人郭某1证明，借款凭证复印件2张，金额88万元。 （36）证人郝某证明，借款凭证及资金互助证复印件4张，金额27.2万元。 （37）证人黄某证明，借款凭证及资金互助证复印件36张，金额58.9万元。 （38）证人郭某2证明，借款凭证及资金互助证复印件15张，金额26万元。 （39）证人韩某1证明，借款凭证复印件19张，金额28.7万元。 （40）证人王某3证明，借款凭证及资金互助证复印件３6张，金额53.34万元。 （41）证人赵某5证明，借款凭证及资金互助证复印件８张，金额19万元。 （42）证人杜某证明，借款凭证复印件7张，金额10万元。 （43）证人王某4证明，借款凭证复印件2张，金额4万元。 （44）证人李某9证明，资金互助证复印件32张，金额95.3万元。 （45）证人张某3证明，资金互助证复印件2张，金额10万元。 （46）证人刘某3证明，借款凭证复印件25张，金额100.5万元。 （47）证人闫某3证明，借款凭证复印件3张，金额8.1万元。 （48）证人韩某2证明，借款凭证复印件７张，金额64万元。 （49）证人冀某证明，借款凭证复印件8张，金额28万元。 （50）证人姚某1证明，借款凭证复印件24张，金额40.3万元。 （51）证人姚某2证明，借款凭证复印件5张，金额10.3万元。 （52）证人郑某证明，借款凭证复印件2张，金额10万元。 （53）证人牛某证明，借款凭证复印件30张，金额28.5万元（凭证上无公司公章、赵某7手章）。 （54）证人许某证明，借款凭证复印件1张，金额1.8万元。 （55）证人么某证明，借款凭证复印件6张，金额16.5万元。 （56）证人闫某4证明，借款凭证复印件8张，金额70万元。 （57）证人司某证明，借款凭证复印件8张，金额24.6万元。 （58）证人徐某2证明，借款凭证复印件3张，金额5.2万元。 （59）证人武某证明，借款凭证复印件9张，金额184万元。 （60）证人刘某4证明，资金互助证复印件7张，金额20.1万元。 （61）证人张某4证明，借款凭证复印件2张，金额4万元。 （62）证人张某4、闫某4、李某5、闫某1、郭某3、郭某2、董某、赵某6、郭某4、杨某、郭某5、王某3、祁某、张某3、牛某、李某3、闫某2、郭某1、武某、霍某、李某1、徐某1、冀某、张某1、刘某5、马某2、赵某5、郑某、吴某2、司某、李某6、韩某1、李某7、刘某6、刘某1、徐某2证实，与陈庆才签订的还款协议书、谅解书是真实意思表示，对陈庆才的行为予以谅解。 4、被告人陈庆才的供述与辩解 2013年7月份，我和女婿赵某7在馆陶县注册登记投资建设馆陶县润昌轴承制造有限公司，说是非法融资，其他事情我就不知道了。当时我没有向外投资。该公司我只知道他们去收钱，我在厂子里管生产，其他事情不知道了。什么时间开始从群众手中收钱的我不记得了。一共从群众手中收了多少钱，我也不知道。收钱是否有账目记载，我不知道。馆陶县区的馆陶县润昌轴承制造有限公司是赵某7投资经营的，法定代表人是赵某7，我跟这个公司没关系。我去过这个公司，当时是我女婿赵某7偶尔让我去帮忙，帮忙是因为我懂得基建，公司盖楼的时候我去施工现场帮他看看，这个公司是赵某7建设的。我没有吸收过群众的存款，这个公司是什么时候建设的我不知道。馆陶县润昌轴承制造有限公司的实际经营者是赵某7，该公司是做轴承的，别的没有了。我不认识刘某4、靳某1、王某1。我不是公司的老板，钱也没有给我。我不知道为什么，存放钱的手续也没有我的签字。赵某7是我大女儿陈某的女婿。当时我没有跟着赵某7一块去馆陶县行政服务大厅办理营业执照。润昌轴承制造有限公司在。润昌轴承有限公司老板不是我，是赵某7在该公司经营。我不清楚为什么赵某7说我是老板。我在肖村厂址那里负责监工。馆陶县润昌轴承制造有限公司成员的基本情况，我不知道。我没有去过该小区非法吸收公众存款的地方。我不知公司一共吸收多少钱。赵某7没有把吸收公众存款的钱给我。该公司吸收公众存款有无账目记载和利息是怎么结算的，我不知道。赵某7没有给我转过账，也没有给过我现金。公司的“卫东园区鸟瞰图”不是我印制的，谁印制的我不清楚。公司的信贷员不是我联系的，谁联系的我不清楚，公司的印章是谁刻制的，我不清楚。我不是老板，我解释不清。靳某1、王某1、李某1、吴某1是否是该公司的成员，我不知道。当时是在肖村我给靳某1打的150000元钱的借到条，是赵某7让我打的借到条，当时我也没有见到钱。我没有给李某3打借款条，我不清楚这件事。 5、鉴定意见 邯郸中冀会计师事务所出具的邯中冀专审字［2016］第018号专项审计报告，载明2013年7月至2014年8月，馆陶润昌吸收公众存款1409笔，涉及651人，共计金额55528200元（不含代办员2013年转结至2014年重复计算吸收公众存款12笔，共计1748500元），期间退还公众存款共计金额29849200元（不含代办员2013年转结至2014年重复计算吸收公众存款12笔，共计1748500元），期末剩余公众存款共计金额25679000元。截止2014年8月，馆陶润昌利息、业务费、工资支出共计金额5417377.50元。截止2014年8月，馆陶润昌分别转给陈庆才、陈某、马某、赵某7四人共312笔，金额53142200元（陈庆才９笔，金额786300元；陈某59笔，金额433８900元；马某105笔，金额20911000元；赵某7139笔，金额27106000元）。 辩护人向法庭提交了以下证据： 1、赵某7的讯问笔录，证明吸收的钱款被赵某7收走，与陈庆才无关。 2、50份证人证言，证明该证人是按照靳某1等人的宣传将钱交给了赵某7，当时并不认识陈庆才。 3、谅解书，证明陈庆才已按吸收存款的1%进行了退赔，共计退款33615元，表示对陈庆才的行为予以谅解。 4、馆陶县润昌轴承制造有限公司资产评估报告，证明赵某7吸收的钱全部用于公司建设及支付利息，钱款没有挥霍。 5、联名请愿书，证明197名存款户希望对陈庆才从轻处理。 6、馆陶县润昌轴承制造有限公司照片，证明该公司仍在经营，有能力尽快偿还受害人的钱。 7、陈庆才控告靳某1的证明，证明靳某1是合作社的实际控制人，日常工作有靳某1管理。 原审法院认为，被告人陈庆才违反国家金融管理制度，未经国家有关部门批准，许诺高额利息吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人陈庆才退还部分存款人的款项，可酌情从轻处罚，辩护人相关意见予以采纳。被告人陈庆才辩解其未参与非法吸收存款的意见，与庭审查明事实不符，在案证人证言、审计报告等证据能够印证其犯罪事实，故对该意见不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第五十二条之规定，认定被告人陈庆才犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金十万元；违法所得予以追缴，退赔集资参与人。 上诉人（原审被告人）陈庆才及其辩护人上诉主要提出，认定其参与非法吸收公众存款的事实不清、证据不足；其将吸收的存款用于公司基础建设，应认定为单位犯罪；其按照1%的比例偿还256400元，取得部分集资参与人谅解，原判决量刑过重。 经二审审理查明的事实与原判决认定的一致。认定上述事实的证据均经一审庭审质证，本院予以确认。 本院认为，上诉人（原审被告人）陈庆才违反国家金融管理制度，未经国家有关部门批准，许诺高额利息吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。其退还部分集资参与人的款项，取得部分集资参与人谅解，可酌情从轻处罚。对上诉人（原审被告人）陈庆才及其辩护人所提，认定其参与非法吸收公众存款的事实不清、证据不足；其将吸收的存款用于公司基础建设，应认定为单位犯罪；其按照1%的比例偿还256400元，取得部分集资参与人谅解，原判决量刑过重的意见，经查，赵某7的供述，证人靳某1、王某1、李某1、吴某1、靳某2等人的证言均能够证实陈庆才是馆陶润昌轴承制造有限公司和设立在金凤物流园的合作社的实际控制人，虽然部分集资参与人陈述不认识陈庆才，但并不能否认其实施非法吸收公众存款行为的事实，认定其构成非法吸收公众存款罪的事实清楚。虽然陈庆才等人以馆陶润昌轴承制造有限公司的名义对外吸收资金，但审计报告载明，吸收资金大量转入陈庆才、陈某、马某、赵某7名下，不能证明大部分违法所得归单位所有用于单位经营，不能认定为单位犯罪。其提出按照1%的比例偿还256400元的意见没有事实依据，原判决对其具有的从轻处罚情节已予以考虑，量刑并无不当。综上，对其上诉及辩护意见均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）项，第二百四十四条之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审 判 长 白秀峰 审 判 员 苏军良 审 判 员 张耀旗 二〇二〇年四月二十七日 法官助理 路 遥 书 记 员 谢正旺