广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0304民初48619号原告：方成筠，女，汉族，1965年5月1日出生，住址四川省成都市武侯区。委托诉讼代理人：叶姗姗，广东贤耀律师事务所律师。被告：深圳中融摩根投资控股集团有限公司，住所地广东省深圳市福田区福田街道彩田路东方新天地广场**2901.2902.2903，统一社会信用代码91440300066326361W。法定代表人：于培同。被告：深圳埃特尔基金管理有限公司，住所地广东省深圳市前海深港合作区前湾一路******（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），统一社会信用代码：9144030034291075XT。法定代表人：于培同第三人：方园，女，汉族，1967年10月13日出生，住址四川省西昌市。第三人：李明富，男，汉族，1964年11月23日出生，住址四川省成都市武侯区。第三人：李颜言，女，汉族，1995年3月31日出生，住址四川省成都市武侯区。第三人：张莉苹，女，汉族，1981年10月21日出生，住址四川省成都市青羊区。各第三人共同委托诉讼代理人：叶姗姗，广东贤耀律师事务所律师。原告方成筠诉被告深圳中融摩根投资控股集团有限公司（以下简称中融摩根公司）、深圳埃特尔基金管理有限公司（以下简称埃特尔公司）合同纠纷一案，本院立案受理后，依法追加李颜言、方园、张莉苹、李明富作为第三人参加诉讼，并依法组成合议庭对本案公开开庭进行了审理，原告及各第三人共同委托诉讼代理人叶姗姗到庭参加诉讼，被告经本院合法传唤未到庭，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、被告中融摩根公司向原告支付股权回购款45万元及利息（利息以45万元为基数，按中国人民银行同期贷款利率标准，从2019年1月28日计至实际清偿之日止，暂计至2019年5月31日为6688元，合计456688元）；2、被告埃特尔公司对上述债务承担连带清偿责任；3、全部诉讼费用由两被告承担。事实与理由：2015年10月28日，原告与被告埃特尔公司签订《投资顾问协议》，约定被告埃特尔公司担任原告的投资顾问，顾问费为10万元。同日，原告、被告埃特尔公司及其股东于培同签订《股权收益权转让合同》，约定于培同将其持有的埃特尔公司0.01%的股权所对应的股权收益权转让给原告，转让价款为1元。协议签订后，原告于2015年10月28日向埃特尔公司支付了10万元，向于培同支付了1元。其后，埃特尔公司向原告开具了投资顾问费发票。同一期间，埃特尔公司、于培同分别与李颜言、方园、张莉苹、李明富签订合同条款与上述合同基本一致的《投资顾问协议》以及《股权收益权转让合同》。协议签订后，该四人委托原告按约向埃特尔公司支付了合计35万元，向于培同支付了1元。2017年7月，埃特尔公司与原告以及上述四人协商，拟以原告以及上述4人持有的合计0.045%股权对应的收益权全部置换称中融摩根公司的股票，4人置换后的股票由原告代持。2017年7月27日，原告与两被告签订《股权置换合同》，约定将上述埃特尔公司0.045%的股权对应的股权收益权置换称中融摩根公司的6万份股票，以每股7.5元的价格进行换股。中融摩根公司承诺在18个月内由OTCQB市场转纳斯达克或纽交所、澳大利亚等全球任一知名证券交易所上市，如果未能成功转板，中融摩根公司回购上述原告的股权收益权对应的本金，若转板成功，则不再履行回购义务。直至2019年1月7日，中融摩根公司未能成功转板上述任何知名证券交易所，中融摩根公司亦未回购原告的股权收益权对应的本金。两被告未答辩，开庭时缺席。各第三人共同陈述意见称，与原告起诉意见一致。经审理查明：2015年10月28日，原告方成筠（甲方）与被告埃特尔公司（乙方）签订《投资顾问协议》，约定甲方聘请乙方担任甲方投资顾问，期限为一年，顾问费为10万元。同日，方成筠（乙方）与于培同（甲方）、埃特尔公司（丙方）签订《股权收益权转让合同》，约定甲方持有丙方49%的股权，甲方向乙方转让其中的0.01%股权所对应的股权收益权，股权收益权范围包括享有标的股权产生的股息、红利等的权利；若公司依法解散，则享有公司清算解散后标的股权所对应的剩余财产的权利；若甲方根据法律、行政法规的规定、司法机关的裁决或经乙方书面同意，依法对外转让或以其他方式处置标的股权，享有处置标的股权所获得的全部收益的权利。标的股权因送股、公积金转增、拆分股权等而形成的派生权利亦归入标的股权的股权，乙方同样享有该股权的股权权益权。标的股权转让价款为1元，乙方应于本合同签订之日起三个工作日内向甲方支付股权收益权转让价款。股权收益权转让生效后，自签署之日起三年内不分配红利、不进行收益结算，满三年后开始进行收益结算，以后每年进行一次收益结算，直至收益结算完毕。2015年11月3日、2015年12月22日和2015年12月15日，埃特尔公司分别与李明富、李颜言、方园签订《投资顾问协议》，约定投资顾问费分别为10万元、10万元和5万元，协议条款和方成筠与埃特尔公司签订的《投资顾问协议》一致。2015年11月3日、2015年12月22日和2015年12月15日，埃特尔公司、于培同分别与李明富、李颜言、方园签订《股权收益权转让合同》，约定于培同将其持有的埃特尔公司0.01%、0.01%和0.005%的股权收益权分别以1元的价格转让给李明富、李颜言和方园。2015年10月28日、2015年11月3日，方成筠分别向埃特尔公司支付了20万元和10万元，其中2015年10月28日的10万元和2015年11月3日的10万元分别备注为代“深证上益代张莉苹转”、“代李明富转”。2015年12月7日和2015年12月12日，方成筠分别向埃特尔公司支付了5万元和10万元，备注为代方园、李颜言转款。埃特尔公司分别向方成筠、李明富、方园、李颜言开具了相应金额的发票。方成筠提交的甲方分别为李明富、李颜言、方园，乙方均为埃特尔公司，丙方均为中融摩根公司，落款日期均为2017年7月13日的《股权置换合同》，约定该三人分别将持有的埃特尔公司0.01%、0.01%和0.005%的股权收益权置换成中融摩根公司13333份、13333份和6667份的股票（每股价格7.5元），由方成筠代为持有股票、收取股利。2017年7月19日，方成筠（乙方）与张莉苹（甲方）签订《代持股份协议》，约定甲方持有埃特尔公司0.01%的股权收益权，现自愿置换成中融摩根公司股票13333份，该部分股票由乙方免费代持。2017年7月27日，方成筠（甲方）与埃特尔公司（乙方）以及中融摩根公司（丙方）签订《股权置换合同》，载明甲方与乙方通过签订《股权收益权转让合同》、《投资顾问协议》确定了甲方享有乙方一定比例的股权收益权，乙方是丙方的全资子公司。甲方享有乙方0.045%股权所对应的股权收益权，现丙方同意甲方享有的股权收益权置换称丙方股票60000份（以每股7.5元的价格进行换股）。《投资顾问协议》、《股权收益权转让合同》自本协议签订之日起无效。甲方自行或委托公司开设美国股票账户。现丙方在OTCQB市场挂牌，18个月内转纳斯达克或纽交所、澳大利亚等全球任一知名证券交易所上市，上市后可以选择将持有的丙方的股权进行出售获取收益，丙方承诺18个月后未能成功转板上市，对甲方的股权收益权对应的本金进行回购，若转板成功，公司不再履行回购义务，其余条款内容和李明富、方园、李颜言与埃特尔公司、中融摩根公司签订的《股权置换合同》一致。另查，方成筠提交了中融摩根公司的网站信息，公司简介一栏载明中融摩根公司于2017年6月21日，经美国金融监管局批准在美国OTC市场挂牌上市交易，当天报价每股2.8美元。再查明，埃特尔公司成立于2015年6月26日，发起人为于培同和中融摩根公司，注册资本为1000万元，出资比例分别为49%和51%。2015年11月30日，股东变更为中融摩根公司，出资比例为100%。庭审时，方成筠称张莉苹也签订了《投资顾问协议》、《股权收益权转让合同》、《股权置换合同》，但因资料保管不全，无法提供该等合同，也无法提供代持协议的原件，本案各第三人均未以另行提起诉讼的方式向两被告主张权利。从合同签订之日起18个月内，中融摩根公司并未转板上市，利息自2019年1月28日起算。本院认为，李明富、方园、李颜言在其作为甲方的《股权置换合同》中、张莉苹与方成筠签订的《代持股份协议》中均确认由方成筠代持该四人持有的中融摩根公司的股份，两被告亦予以确认。方成筠与埃特尔公司、中融摩根公司签订的《股权置换合同》是各方真实的意思表示，内容未违反法律行政法规的强制性效力性规定，合法有效，各方均应依约履行。埃特尔公司、中融摩根公司均未举证证明中融摩根公司在18个月内成功转板上市，中融摩根公司应当向方成筠回购股份，根据该置换合同的约定，回购价款为45万元，对方成筠的回购本金主张，本院予以支持，其关于利息的主张于法有据，本院亦予以照准。关于埃特尔公司的责任承担问题，埃特尔公司并未对中融摩根公司的回购义务作出任何付款或担保承诺，其收取的款项系基于《投资顾问协议》，故方成筠主张埃特尔公司承担责任缺乏依据，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告深圳中融摩根投资控股集团有限公司于本判决生效之日起十日内向原告方成筠支付回购价款45万元及利息（利息以45万元为基数，2019年1月28日起至2019年8月19日止的利息按中国人民银行发布的同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至实际付清之日的利息按全国银行同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）；二、驳回原告方成筠的其他诉讼请求。如果被告中融摩根公司未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费8150.23元（已由原告预交），由被告中融摩根公司承担。如不服本判决，原被告可在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院，并应在收到交费通知书次日起七日内向该法院预交上诉案件受理费。逾期不预交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长 曾  雅  斯人民陪审员 戴  京  鸣人民陪审员 井    梅二〇二〇年四月二十七日书 记 员 吴健茵（代）