云南省红河县人民法院刑 事 判 决 书（2020）云2529刑初2号公诉机关红河县人民检察院。被告人王继喜，男，1968年10月15日生，汉族，云南省石屏县人，大学本科，红河县住建局勘察设计抗震管理中心工作人员，系高级工程师（原系红河县建设局下属事业单位红河县法定代表人），住红河县。因涉嫌犯国有事业单位人员失职罪，于2019年11月14日被刑事拘留，同年11月27日被逮捕，同年12月12日被取保候审。辩护人闵刚，云南新洋务律师事务所律师。红河县人民检察院以红检二部刑诉［2019］24号起诉书指控被告人王继喜犯国有事业单位人员失职罪，于2020年1月2日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。红河县人民检察院指派检察员李保华等二人出庭支持公诉，被告人王继喜及其辩护人闵刚到庭参加了诉讼。因本案重大复杂，报上级人民法院延长审限三个月，现已审理终结。公诉机关指控，2006年12月，红河县人民政府批复同意在莲花新区县公安局、县法院、县检察院以北规划建设城市住房及廉租房。2007年8月至2013年4月，红河县建设局作为建设方在莲花新区原规划范围内先后建设了13幢廉租住房，命名为“莲花家园”。时任红河县建设局（现更名为住建局）下属事业单位红河县法定代表人的被告人王继喜，作为“莲花家园”廉租住房设计方，明知莲花家园廉租房项目场地可能存在地质灾害安全隐患且自己无相关治理工程设计资质，未告知建设方便进行建筑工程设计。在设计中违反《建设工程质量管理条例》、《建筑地基基础设计规范》等相关规定，未依据勘察成果文件进行设计,也未在地基基础设计中进行雨污防渗漏设计。2011年在监理方报告“有较大的安全隐患”后仍未提出科学合理的排危避险建议。2018年11月24日19时26分，红河县“莲花家园”小区发生山体滑坡，造成廉租房垮塌3幢、拆除4幢事故。经云南汇通司法鉴定所鉴定，此次事故造成的经济损失为6999.92万元。指控认为，被告人王继喜身为国有事业单位工作人员，严重不负责任，致使国家利益遭受特别重大损失，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百六十八条第二款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以国有事业单位人员失职罪追究被告人王继喜的刑事责任，并提供红河县建设局廉租房工程建设用地地质灾害危险性评估说明书、红河县滑坡灾害成因分析专家咨询意见、证人李某1、龙某的证言等证据。被告人王继喜对公诉机关指控的犯罪事实和罪名有异议，认为他没有失职，地质灾害处理不是其职责。挡土墙和室外附属工程不是他们设计室设计，他的主体工程设计符合相关法律规定。因此请求法庭宣告其无罪。辩护人闵刚辩护提出，造成“莲花家园”廉租房垮塌3幢、拆除4幢的事故原因是山体滑坡，与被告人王继喜的建筑设计没有法律意义上直接因果关系，王继喜不存在失职行为。故公诉机关指控被告人王继喜犯罪的事实不清、证据不足，指控的罪名不能成立，请法庭对被告人王继喜宣告无罪。经审理查明，2007年至2013年“莲花家园”13幢廉租房建设期间，被告人王继喜系红河县建设局（现更名为住建局）下属事业单位红河县法定代表人，作为“莲花家园”廉租住房设计方，严重不负责任，明知莲花家园廉租房项目场地存在地质灾害安全隐患，未按照地质灾害“三同时”原则要求便进行建筑工程设计，在设计中违反《建设工程质量管理条例》、《建筑地基基础设计规范》等相关规定，未依据勘察成果文件进行设计,且在无相关资质的情况下设计挡土墙进行边坡治理，在室外附属工程设计中未进行雨污防渗漏设计，致使雨污水下渗与地质灾害相互作用，导致“莲花家园”2010年新建、新增的廉租房第7、8、9三幢房屋于2018年11月24日19时26分垮塌，第5、6、10、11四幢涉险拆除。经云南汇通司法鉴定所鉴定，此次事故造成的经济损失为6999.92万元。上述事实，有下列证据证明:1.立案决定书、留置决定书、留置通知书、到案经过说明，证明2019年6月25日，红河县监察委对王继喜涉嫌违法案立案调查，同年9月23日，被告人王继喜经电话通知后主动到案，当日对其采取留置措施，次日通知其单位及家属。2.红河县人民政府批复（红政复［2006］81号）、红河县建设局文件（红建报［2006］109号）、红河县人民政府第五十五次常务会议纪要，证明经红河县人民政府第五十五次常务会议决定，2006年12月28日明确红河县单位性质为差额拨款事业单位，性质为国有企业。3.红河县机构编制委员会关于确定全县各事业单位机构类型的通知（红机编[2009]19号），证明建筑系统中设计室、定额站等是主要以专业技术提供社会公益服务的事业单位。4.关于招收王继喜同志为合同制工人的通知（红劳字［1992］第09号）、红河县吸收录用合同制工人审批表、《关于陈某等六位同志任职的批复》（红人复［2007］02号）、关于确认罗福妹等9人具有工程师任职资格的通知（红人字［2007］181号）、事业单位聘用合同、《红河县人力资源和社会保障局关于陈吼然等9名同志任免的批复》（红人社复［2018］1号）、红河县股所级干部任免审批表、工作岗位聘请书，证明被告人王继喜是国有事业单位人员及其任职、职称情况，其中2007年6月8日被红河县人事局任命为建设局建筑工程设计室主任，2018年2月14日免去设计室主任。5.户口证明，证明被告人王继喜的自然情况，作案时已满十八周岁等。6.工程设计证书、工程设计资质证书,证明红河县属国有企业，主管部门是红河县建设局，王继喜任主任为单位法人代表及负责人。2006年9月22日至2008年9月22日，2009年8月25日至2010年8月25日该设计室具有工程设计丙级资质，其承担业务范围为等级为三级的民用建筑设计项目。7.云南省住房和城乡建设厅勘察设计处关于红河县相关设计资质证书信息的复函，证明红河县2009年8月25日前资质情况无法确认，2009年8月25日至2010年8月25日有建筑行业建筑工程丙级资质，2011年5月17日至2016年5月17日有丁级资质。2018年5月22日红河县申请注销企业资质，此前的资质证书均已收回销毁。8.建设工程设计合同，证明红河县建设局房地产管理处与红河县签订建设工程设计合同情况。其中2007年5月15日签订红河县廉租住房设计合同（即2007年建的老1幢即第12幢）、2008年4月1日签订红河县廉租住房设计合同（即2008年度即第13幢）、2009年（具体时间不明）签订2009年第二批新建廉租住房设计合同（即2008年新增的第10幢，2009年第一批第11幢）、2009年11月8日签订2010年廉租住房工程设计合同，2010年5月签订红河县2010新建廉租住房设计合同，2010年11月签订红河县2010新增廉租住房设计合同。9.2007-2010年莲花家园廉租房设计费支付凭证，证明红河县建设局支付2007-2010年“莲花家园”廉租房设计费情况。10.红河县廉租房（方案）2007年（老1幢即第12幢）、红河县城镇居民廉租住房工程项目初步设计方案、施工图、莲花家园小区住房层数明细、红河县住房和城乡建设局关于莲花家园小区详细情况说明，证明红河县于2007年至2008年12月、2009年3月先后进行了红河县城镇居民廉租住房即“莲花家园”第12幢、13幢、10幢等的初步设计方案和施工图，其中2009年11月进行了红河县2010年新建廉租住房初步设计方案和施工图设计房屋编号第11幢，2010年5月、11月进行了红河县2010年第一批新增、新建廉租住房建设工程施工图设计房屋编号第1至第9幢，同时证明红河县2010年城镇廉租房道路硬化及附属工程的设计方是红河县建筑设计室。11.“莲花家园”廉租住房工程竣工资料、红河县2010年城镇廉租住房道路硬化等附属工程建设工程竣工验收申报书、竣工验收备案表，证明2008年3月3日、2009年4月10日、2011年4月18日、2012年12月“莲花家园”即红河县城镇居民廉租住房先后竣工，其中红河县2010年城镇廉租住房道路硬化等附属工程设计方是红河县建筑设计室。12.红河县2010年新增廉租住房项目挡土墙设计大样、变形缝大样、变形缝构造大样、挡土墙选用表，证明红河县对红河县2010年新增廉租住房项目进行挡土墙设计。13.红河县莲花家园保障房建设项目房屋拆除协议书、云南省红河县县城莲花家园小区滑坡地质灾害应急处置专家组意见、关于红河县建设及受灾房屋处置情况说明,证明2018年11月17日红河县住房和城乡建设局与昆明鹏力拆迁有限公司签订拆除第5、6、7、8、9、10、11幢房屋的房屋拆除协议。2018年11月24日19时26分，莲花家园小区发生滑坡，7、8、9幢房屋损毁。2018年11月29日至30日，云南省自然资源厅地质灾害应急调查专家组应急踏勘调查后，建议拆除第5、6、10、11幢住房。14.司法鉴定意见书，证明“莲花家园”小区建设投资损失共计27413643.74元。搬迁费、赔偿费等共计25197353.26元。应急抢险工程投资为17388224.12元（已支付2241243.54元），以上三项共计损失69999221.12元。15.红河县滑坡灾害成因分析专家咨询意见，证明经红河州人民政府委托专家组对莲花家园滑坡原因调查分析，2019年7月31日得出意见：滑坡成因是处于地质灾害高易发区是滑坡形成的基础条件；滑坡点两侧及前缘冲沟侵蚀作用强烈，形成坡脚陡临空面，是滑坡形成的主要因素；工程建设和运营过程中对降水、生活用水的疏排不到位，地表水下渗造成坡体岩土体的强度大幅降低是滑坡形成的主要诱发因素。16.云南正元安泰设计工程设计咨询有限公司2019年11月20日出具的红河县“莲花家园”廉租住房施工图设计文件审查说明书，证明：1、施工图设计文件部分内容，不符合《建设工程勘察设计管理条例》第五条、第八条之规定；不满足《建筑地基基础设计规范》、《建筑边坡工程技术规范》中部分强制性条文要求。2、施工图设计文件未见地质灾害防治工程的相关设计内容；未见雨水污水防渗漏的相关设计内容。存在的主要问题为《2010年红河县2010年城镇廉租住房道路硬化等附属工程》的雨水管、污水管道平面布置图模糊不清。未见室外雨水管网设计图，《室外污水管网图》中每幢住宅周边设置的雨水排水沟末端仅标注接入市政雨水井，整个场地的雨水系统并未连通排至市政雨水管网。应根据《建筑给排水设计规范》GB50015-2003(2009年版)第4.3.1条规定“小区排水管的布置应根据小区规划、地形标高、排水方向，按管线短、埋深小、尽可能自流排出的原则确定”的要求设计。《室外污水管网图》平面布置图仅有每幢接入化粪池的污水管道，整个小区各化粪池均未见污水出水管及排至市政的污水管网。化粪池应满足《建筑边坡工程技术规范》第3.5.2条“不宜在边坡上或边坡顶部设置沉淀池等可能造成渗水的设施，必须设置时应做好防渗处理”的要求。17.红河县莲花家园廉租房项目建筑物、场地变形综合监测鉴定报告，证明经云南省建设工程质量检测中心有限公司检测，2017年2月8日至2017年10月，8次变形监测，通过监测和工程地质条件补充勘察，莲花家园小区内北侧邻近边坡区域土体，以10幢与11幢、9幢与8幢、6幢与7幢之间连通裂缝为界，有朝边坡临空方向水平位移的趋势，且该片场地和建筑物（第10幢除外）沉降变形尚未进入稳定阶段。18.红河县莲花家园廉租房项目建筑物、场地变形补充监测检测报告，证明经云南省建设工程质量检测中心有限公司检测，2017年10月20日至2018年1月20日期间，莲花家园小区内北侧临近边坡区域土体仍在持续变形，建筑物除第5幢和第10幢外，其余各幢均未进入稳定阶段。该区域建筑物及场地变形主要由于地基土体发生朝西北侧边坡临空面方向的水平位移导致，存在地质情况不稳定隐患。19.云南省设计院集团勘察院有限公司2018年11月出具的关于红河县莲花家园廉租房项目场地现状稳定性评价报告，证明根据现场调查，场地内现状可见地裂缝、建筑物沉降、地面沉降及挡墙开裂等变形特征，建筑物及场地变形较为明显且存在不断加剧变形的趋势。整体上，场地现状整体处于基本稳定至不稳定状态的临界状态、局部不稳定，已出现地基下沉、挡墙开裂、地裂缝发育等多种变形迹象，且场地稳定性有继续恶化的趋势。影响场地稳定性的因素包括：场地处于斜坡边缘部位、填方边坡存在较为高陡的临空面，在建筑物加载的情况下，填方边坡易产生失稳滑动，危害场地整体稳定性；该项目建设完工后，生活污水、雨水未并入城市污水管网，排放无序。后期因场地变形导致管道开裂、错断甚至脱落，导致生活污水及雨水等直接排放入场地内，下渗进入地下底层，地下水的浸润一方面增加边坡上方人工填土的重度，增大主动土压力，另一方面软化挡墙地基、降低抗剪强度和地基土承载力导致挡墙倾斜变形和填方区体滑动，从而危害场地整体稳定性。20.中国有色金属工业昆明勘察设计研究院2016年3月14日出具的关于红河县变形说明，证明2016年3月11日对莲花家园小区房屋变形进行勘探，莲花家园小区变形开裂房屋为第10、11幢，初步判定变形原因如下：1、由于化粪池渗漏，加之地下排水系统堵塞，造成大量地表水汇集至化粪池，在该地段雍积渗漏，导致该地段土体强度降低，造成房屋建筑变形；2、鉴于建筑北侧为陡坡，属于一临空面，为渗漏地下水提供排泄空间，地下水在向临空面渗漏过程中，使沿线土体强度降低，形成软弱面，为土体滑动、蠕变提供条件，故随着地表水及地下水下渗，土体蠕变加剧，导致建筑及地面开裂变形；3、虽建筑物采用桩基，但北侧临空面未设置挡墙，由于地表水对坡体冲刷，形成坡面侵蚀，坡体后缘逐渐向建筑方向移动，导致临空面距离建筑物逐渐缩短，增加坡体不稳定因素，也会出现外侧建筑发生侧倾，内侧建筑拉裂迹象。21.云南地质工程勘察设计研究院红河分院2016年3月22日出具的关于红河县房屋变形调查情况说明，证明2016年1月下旬开始，第10幢、11幢住房局部墙壁和地板变形，变形原因有二：1、生活用水和雨水下渗，软化土体，导致地基土发生不均匀沉降，致使地坪和房屋开裂变形；2、房屋距离边坡较近。22.云南地质工程勘察设计研究院有限公司2018年11月出具的红河县莲花家园廉租房小区北侧滑坡隐患应急调查简报，证明2018年11月18日经现场调查，从莲花家园小区北侧斜坡变形决定性因素是高陡临空斜坡之脆弱的地质环境条件，影响因素有陡坡坍塌、坡地填土变形、生活污水、雨水长期渗漏、陡坡坍塌突发因素与“坡地填土变形”“生活污水、雨水长期渗漏”缓变因素叠加，致小区变形范围扩大、变形程度加剧。建议立即疏散小区受威胁住户，加强监测巡查，抽排化粪池、给排水管道内残留水体，并完善小区内截排水系统。23.西南有色昆明勘测设计（院）股份有限公司2002年11月出具的云南省红河县城城东莲花新区建设用地地质灾害危险性评估报告（国土资（环）勘资字第（2411003），证明经勘查，红河县城城东莲花新区建设项目评估区地质环境条件复杂，该项目建设用地地质灾害危险性评估按一级评估进行；工程建设可能会诱发局部斜坡失稳，加剧冲沟的侧蚀和溯源侵蚀，对拟建场地构成一定的危害和威胁。针对威胁拟建场地稳定性的活动性冲沟和由于工程建设可能诱发的地质灾害，采取适当的防治措施后，拟建场地事宜本工程项目建设。建议在红河县城城东莲花新区建设以及使用过程中，都应把地质灾害的防治作为重要任务；建议对老城区、莲花新区采取全面的地质灾害预防治措施。24.云南地质工程勘察设计研究院有限公司2004年1月出具的云南省红河县城城东莲花新区建筑场地岩土工程勘察报告，证明经勘查，红河县县城城东莲花新区勘探范围内有活动性强的冲沟，不稳定，且为掩埋冲沟，易形成填土滑坡、泥石流，应采取合理的挡护措施。填土斜坡为不稳定斜坡。对填土斜坡采取合理的工程措施后，场地稳定，适宜建筑。在建筑设计前，建议加密勘探点进行施工勘察。应避免水流浸润基坑而使岩土体强度降低。25.云南地质工程勘察设计研究院2009年10月出具的红河县建设局廉租房工程建设用地地质灾害危险性评估说明书（国土资地质灾评资第2005125005号），证明经评估：红河县建设局廉租房建设项目为一般建设项目，评估区地质环境条件复杂程度为中等复杂，综合判定建设项目地质灾害危险性评估等级为三级；廉租房工程建设场地适宜性为基本适宜，工程建设时需采取一些必要的防治措施以减轻或消除地质灾害的危害和对地质环境的影响”的结论，并建议：一是地质灾害防治应遵循‘预防为主、防治结合’和‘三同时’的原则。二是在廉租房基础开挖和后期覆土开挖过程中，应严格按设计的坡比进行开挖，并做好坡面防护工作，工程建设过程中应满足勘察设计要求，以保证斜坡的稳定；三是开挖边坡过程中面对有隐患的边坡进行加固处理；四是工程建设及营运过程中，应做好施工、生活等废水及场地水的排放工作；五是廉租房的建设应根据勘察设计资料，按相关规范要求，进行防渗工程处理，必要时采取防渗灌浆等针对性强的措施；六做好场地截排水工作；七是红河县是我省地质灾害高易发区域，该项目的建设必须高度重视地质灾害的防治工作”。26.云南地质工程勘察设计研究院2009年4月出具的云南省红河县廉租房建筑场地岩土工程勘察报告，证明经勘察后建议：(1)建议采用深基础，基础型式建议采用人工挖孔桩；(2)人工挖孔桩施工应采取合理的护壁措施。应避免水流浸润基坑而使岩土体强度降低。(3)桩基设计时，应根据规范要求开展试桩工作，工程桩的设计应根据试桩结果调整。27.监理工程师通知单、关于红河县2010年新建廉租房工程A1、A3幢室内外回填土方局部沉降问题的专题会议纪要、关于红河县2010年新增廉租房工程室内外局部沉降处理方案的建议、关于红河县2010年新增廉租房主体工程土体下沉可能存在较大安全隐患的报告、2011年廉租房建设现场办公会议纪要，证明2011年4月29日、5月6日监理方因A1、A3幢室内外地坪出现局部沉降，脚手架整体稳定性受损造成安全隐患，建议施工单位暂停上部荷载的施工，采取有效安全措施，即室外有组织排水及地坪硬化后建设方组织五方责任主体召开会议后提出回填土翻出3米重新分层夯实，然后要钢筋硬化，顺挡墙作明沟，按3-5%找坡往南面排水。28.红河州住房和城乡建设局2019年10月22日出具的关于红河县莲花家园廉租房小区建设项目相关情况说明材料，证明2010年7月21日红河县2010年新建廉租房A幢、B幢（即第1至9幢）建设项目施工图设计文件由于送审的设计文件存在不满足编制深度规定要求，或存在严重安全隐患，或违反工程建设标准强制性条文及现行设计规范较多等问题，第一次审查不合格。后第二次通过审查并取得云南省建设工程施工图设计文件审查合格书。29.红河州住房和城乡建设局2019年10月9日出具的关于红河县2010年莲花家园廉租房小区建设项目相关情况说明材料，证明2010年7月14日，红河县建设局委托红河州建设工程施工图设计文件审查中心有限公司对红河县2010年新建廉租房进行施工图技术审查，并于2010年7月21日完成审查，结论为：所送审的设计文件存在不满足编制深度规定要求，或存在严重安全隐患，或违反工程建设标准强制性条文及现行设计贵方较多等问题，审核未通过，需重新设计送审。其主要原因为1、场地稳定性评价不足，依据不充分。拟建场地位于山顶地带，对场地周边的地质环境应作评价，以便更好的评价场地的稳定性和不良地质作用。2、拟建场地高差较大，对场地整平形成的边坡的处置应提出建议。3、对场地及周围边坡应采取可靠的支护、防护措施，完善场地内外的防排水设施。4、对场地内存在的边坡、陡坎需进行有效治理后，方可进行建设。2010年8月3日红河县建设局复审，结论认为不合格，理由仍未见该项目的边坡、陡坎治理资料及治理方案。2010年8月9日进行了第二次复审，提供了《国土资地质灾评资字第（2005125005）号红河县建设局廉租房工程建设用地地质灾害危险性评估说明书》，2010年8月10号通过审查为合格。30.红河州住房和城乡建设局2019年11月5日出具的关于红河县莲花家园廉租房小区建设项目相关情况说明材料，证明设计人员设计主体工程时包括地基基础设计，在设计主体工程时应当遵循《建筑地基基础设计规范》；无地质灾害治理工程设计资质的设计人员在设计、施工主体工程时，发现主体工程周边环境存在地质灾害隐患时应依据该项目岩土工程勘察报告中提出的场地稳定性、建筑适宜性评价意见，提醒建设单位对主体工程周边环境存在的地质灾害隐患进行治理、排除隐患后，再进行主体工程设计。31.红河县境内2010年10月至2018年11月24日期间发生地震情况统计及说明，证明红河县2010年10月至2018年11月24日期间发生的地震均属于微震和小震，不至于对建筑物构成破坏性影响（强度低于MS4.5级）。32.证人杨某（原建设局局长）的证言，证明红河县廉租房建设的初步设计都是由红河县建筑设计室做，在建设莲花家园小区选址过程中，做过地勘报告和地质灾害危险性评估报告，地勘报告是交给设计室做施工图设计使用。王继喜没有跟他说过要按地质灾害评估意见书的要求进行地质灾害治理，因此没有安排有岩土工程设计资质的单位做边坡治理。红河县还设计做了附属工程设计即室外排水系统、路面硬化和支砌挡墙，2009年年中，建设局规划建设2010年9幢廉租房时杨某和王继喜、李某2等人都多次到现场查看过，但王继喜等人都没有提出适宜或者不适宜建房、是否需要采取什么措施的意见建议。2011年莲花家园场地出现地坪沉降等安全隐患，杨某带着李某2、王继喜、郑某、李某1、张某2到现场查看，并在现场形成处置方案，后按照方案采取了回填土方夯实、统一组织排水、沉降地坪混泥土硬化，并把红侨酒店前方的毛石挡土墙拆除重砌的措施。33.证人张某1（原建设局副局长）的证言，证明红河县是县住建局下属的差额拨的事业机构，具有建设工程丙级设计资质，一直由王继喜担任室主任负责人，莲花家园小区建设都是由建筑工程设计室设计。2009年，云南地质工程勘察设计研究院编制《场地岩土工程勘察报告》，西南有色昆明勘测设计院股份有限公司编制《建设用地地质灾害危险性评估报告》，这两份报告里对边坡及防渗漏治理提出了部分要求，设计都要参照这两份报告，所以负责设计的分管领导副局长普飞、设计工作人员王继喜及局长杨某应该见过。关于修建排水附属工程的事情，2012年8月14日下午，杨某召集他和王继喜、龙某、张某2、吕同泽等人开会讨论，他认为排水坡度不够，但有人提出可以排水。34.证人李某2（建设局副局长）的证言，证明红河县建筑设计室负责设计了莲花家园小区工程建筑设计和工程防护治理，设计室负责人为王继喜。项目施工前规划部门和设计部门必须看地勘报告和地灾评估报告，莲花家园小区项目没有建设过地质灾害防治工程，住建局请红河县建筑设计室负责设计高边坡治理，在高边坡上进行挡土墙施工，治理是否达到要求他不清楚。项目施工期间，监理方曾经向建设局报告过这里出现后山土体开裂松动，有较大的安全隐患等情况，李某2和质监、安监、设计（王继喜）、房管（张某2、郑某等）一起到现场查看，要求施工方进行有组织排水，确保排水顺畅，对回填土方进行分层夯实和沉降观测。35.证人郑某（房管处工作人员）的证言，证明莲花家园廉租房的档案资料由其保管，地勘报告和地灾评估报告是建筑工程设计的依据，莲花家园廉租房项目有地灾评估报告。莲花家园廉租房的初步设计、施工图设计都是由王继喜的建筑工程设计室设计。莲花家园建设项目上做过挡土墙、边坡治理等一些工作，这些措施没有排除地质隐患。36.证人张某2（房管处）的证言，证明张某2在房管处工作时，2011年年中建盖2010年9幢廉租房期间，监理方报告在建工程存在地坪沉降，后山土体开裂、挡墙可能崩塌等问题，但没有人在会上提过需要进行地质灾害防治工程。竣工验收会上也没有人提过要进行地质灾害防治。监理方发出《关于2010年新建廉租房工程室内外局面沉降处理方案的建议》之前建设局就知道这里多次出现地坪下沉、挡墙石脚裂开，起初建好的几幢房子主体工程墙体内外地面开裂的险情了。房管处负责建设莲花家园期间只做主体工程房屋的排水管，供排水清运公司负责做排污管道建设、路面硬化、灯光、绿化、设施等室外工程。至于防渗措施，确实没有做过，2015年发现排水沟里没有水，不知道雨水、生活污水渗漏到什么地方。37.证人陈某（住建局职工）的证言，证明莲花家园附属工程项目由云南宏鑫建筑公司承建，具体项目由道路硬化、雨污排水管等由红河县建筑设计室设计。38.证人龙某的证言，证明王继喜是建设局的事业身份在编正式职工，是红河县建筑设计室的法人代表，其职责一方面是代表设计室承接设计业务，与发包方签订设计合同，一方面是独自承担所有的具体设计任务，编制初步设计方案和施工图。红河县建设局建筑工程设计室只有王继喜一个人负责设计，莲花家园的所有工程都是他设计的。因为国家规定正规设计室需要有技术总负责人、项目总负责人，还要有专人负责建筑、结构、水电、概算等工作，但红河县只有王继喜一个人能够开展设计业务，所以就在设计方案上“项目总负责人”、“建筑”、“结构”、“水电”栏上分别写上我和李宇、许寿铖、朱玉洁等人的名字，形成设计室有专人负责这些分项业务的局面。初步设计方案已经包括了地基基础设计的内容，即已经根据地质勘察报告与建筑荷载进行地基基础设计，主要是将桩基放在地勘报告建议的持力层中。地质灾害危险性评估报告科学分析场地的地质情况，是工程选址、设计、建设的重要依据，如果存在地质灾害隐患，那么就必须同时或者提前建设地质灾害防治工程然后再建设主体工程。雨污防渗漏工程需要单独设计、施工，一般是铺设若干防渗膜。39.证人李某1的证言，证明莲花家园2010年廉租房新建、新增两个项目由其公司监理，莲花家园廉租房没有设计过边坡治理加固的内容，也没有采取边坡治理措施。地质灾害报告、地勘报告是工程设计的主要依据。如果这两份报告要求进行边坡治理，那么设计单位就必须有相应的施工方案及处理措施，莲花家园的施工图没有设计边坡治理，施工方也没有进行过治理。毛石支砌石脚不属于边坡治理措施，真正的边坡治理措施，常见的有浇筑混泥土剪力墙、人工开挖抗洪桩，打锚桩加竖横圈梁加固等几种。正规的排水和防渗漏措施一般是在建筑主体四周修建雨污排水沟，保证雨污能够分流且顺利排出；防渗漏措施一般是铺设二层至三层防渗膜。排水措施一般应该与防渗漏措施相结合，比如生活污水就必须能顺利排出，且不能渗漏。而莲花家园廉租房建设过程中，施工方只是在建筑主体四周修建了排水沟，没有采取过防渗漏措施。并且在监理范围内廉租房主体施工过程中，李某1发现Ａ1、Ａ3两幢房子出现地基沉降险情（现Ａ1、Ａ2、Ｂ1幢坍塌），在向建设局汇报后又发书面报告，建议该局组织地勘、设计、施工和监理方研究，采取相应措施，避免险情扩大。后来建设局虽然组织“五方责任主体”商量过，但只是进行了监测，没有采取实质性的加固和治理措施。其曾在工地上向郑某、王继喜和施工方负责人建议打抗洪桩防止滑坡，但王继喜、郑某说这样费用太高了后来也没有采纳建议。40.被告人王继喜的供述和辩解，证明王继喜作为莲花家园廉租房的设计方，在2010年廉租房初步设计中，依据地勘报告进行了初步设计，其设计的施工图因为拟建场地稳定性评价不足，没有边坡防护和场地内外防排水措施而被州施工图审查中心两次审查为不合格，审查意见中提到要求做边坡治理并对场地外的地质灾害治理提出了建议。他学习过《地质灾害防治条例》，知道三同时的规定，但没有预料到莲花家园场地会发生山体滑坡。因此在修改完善施工图的过程中，由于他的疏忽，以为建设局已经知道场地地质情况，没有向建设单位提出建议聘请有资质的单位进行地质灾害防治功工程的设计。莲花家园在建设过程中监理方报告存在较大安全隐患，其参加了单位组织的险情处置会议，之后还同原建设局局长杨某等人到现场查看，其提议进行地坪硬化，挡墙拆除重砌，并设计挡土墙。莲花家园的附属工程室外排水沟、道路硬化等也是由设计室设计，但没有向建设局收取费用。上列证据，经庭审举证、质证，被告人对自己的部分供述、证人陈某的证言及挡土墙设计大样提出异议，辩护人闵刚对小区滑坡灾害成因分析专家咨询意见、地质灾害危险性评估说明书及张某1的证言中关于被告人王继喜看过地质灾害评估说明书、证人陈某的证言及挡土墙设计大样提出异议。本院认为，被告人及辩护人提出异议的证据与其他在卷证据能够相互印证，且取证程序合法、内容客观真实，应予采信。其他无异议的证据来源和表现形式合法，内容客观真实，能相互印证，足以认定，本院予以采信。本院认为，被告人王继喜身为国有事业单位工作人员，严重不负责任，致使国家利益遭受特别重大损失，其行为已构成国有事业单位人员失职罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人王继喜犯国有事业单位人员失职罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人王继喜及其辩护人闵刚提出的关于“造成莲花家园廉租房垮塌3幢、拆除4幢的事故原因是山体滑坡与被告人王继喜的建筑设计没有法律意义上直接因果关系，王继喜不存在失职行为。故公诉机关指控被告人王继喜犯罪的事实不清、证据不足，指控的罪名不能成立，请法庭对被告人王继喜宣告无罪。”的辩解和辩护意见，经查，在卷证人杨某、陈某与竣工申报表及验收备案表、设计图等证据证实，被告人王继喜明知莲花家园廉租房项目场地存在地质灾害安全隐患，未依据勘察成果文件进行设计,且在没有相关资质情况下，设计的挡土墙不符合地质灾害边坡治理要求，在室外附属工程设计中未进行雨污防渗漏设计，致使雨污水下渗与地质灾害相互作用，造成“莲花家园”垮塌、减负拆除，损失6999.92万元，其行为符合国有事业单位人员失职罪的构成要件，应当承担相应的刑事责任。故被告人王继喜及辩护人闵刚的上述辩解、辩护意见，与本院查明的事实不符，本院不予采纳。根据其失职责任大小及对社会的危害性，对其适用缓刑不至再危害社会，依法可以宣告缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十八条第一、二款、第六十一条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第七十六条之规定，判决如下：被告人王继喜犯国有事业单位人员失职罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。依法实行社区矫正。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向红河哈尼族彝族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  韦 建审 判 员  张祖梅人民陪审员  白志忠二〇二〇年四月二十六日书 记 员  李智颖