广东省深圳市福田区人民法院 执 行 裁 定 书 （2019）粤0304执异851号 申请人（申请执行人）：深圳市凡牛致信投资有限合伙（有限合伙），经营场所深圳市福田区沙头街道福强路金地工业区**503，统一社会信用代码91440300349994589T。 执行事务合伙人：深圳前海凡牛投资管理有限公司（委派代表：邓承平）。 委托诉讼代理人：黄彦，广东信度律师事务所律师。 委托诉讼代理人：胡倚樊，广东信度律师事务所实习律师。 被申请人：北京远望创业投资有限公司，住所北京市朝阳区慧忠路****，统一社会信用代码91110105600370777J。 法定代表人：张学栋，任董事长。 被申请人：北京正达康益投资发展中心（有限合伙），经，经营场所北京市东城区新中西街**楼新中大厦****一社会信用代码91110101076582000Y。 执行事务合伙人：北京正达联合资产管理有限公司。 共同委托诉讼代理人：冯鼎峰，广东万言律师事务所律师。 共同委托诉讼代理人：马淑萌，广东万言律师事务所律师。 被申请人：深圳市攀成投资管理有限公司，住所深，住所深圳市福田区深南大道与民田路交界西南新华保险大厦2505会信用代码914403006729598714。 法定代表人：郑晓浪。 委托诉讼代理人：李香菊，女，汉族，1976年1月28日出生，住址广，住址广东省深圳市福田区员工。 被执行人：东莞康特尔云终端系统有限公司，住所东，住所东莞市高埗镇高龙路外经工业园区441900400038527。 法定代表人：王成群。 被执行人：东莞奎利塑胶制品有限公司，住所东，住所东莞市高埗镇高龙路外经工业园区441900400007289。 法定代表人：孟春华。 被执行人：深圳市康特尔电子科技有限公司，住所深，住所深圳市南山区科技园中区科苑路**科兴科学园******会信用代码91440300738824823F。 法定代表人:王成群。 被执行人：深圳市索菲汽车多媒体有限公司，住所深圳市南山，住所深圳市南山区高新区中区麻雀岭****码914403007992275123。 法定代表人：王成群。 被执行人：王成群，男，汉族，1964年12月17日出生，住址广东省深圳市福田区，住址广东省深圳市福田区 style="line-height: 25pt; text-indent: 30pt; margin: 0.5pt 0cm; font-family: 宋体; font-size: 15pt"> 被执行人：孟瑞棉，女，汉族，1966年2月17日出生，住址北京市石景山区。 中国建设银行股份有限公司深圳分行与（以下简称“建行深圳分行”）与被申请人北京远望创业投资有限公司（以下简称“远望公司”）、北京正达康益投资发展中心（有限合伙）（以下简称“正达康益中心”）、深圳市攀成投资管理有限公司（以下简称“攀成公司”）、被执行人东莞康特尔云终端系统有限公司（以下简称“东莞康特尔公司”）、东莞奎利塑胶制品有限公司（以下简称“奎利公司”）、深圳市康特尔电子科技有限公司（以下简称“康特尔电子公司”）、深圳市索菲汽车多媒体有限公司（以下简称“索菲公司”）、王成群、孟瑞棉金融借款合同纠纷一案，本院（2014）深福法民二初字第8134号民事判决书已经发生法律效力。执行过程中，申请人深圳市凡牛致信投资有限合伙（以下简称“凡牛公司”）因受让建行深圳分行债权要求变更为该案的申请执行人，本院（2019）粤0304执异12号执行裁定书裁定变更凡牛公司为（2015）深福法执字第12751号案件的申请执行人。因被执行人没有履行生效法律文书所确定的义务，申请人向法院申请强制执行，本院已立案受理，执行过程中，本院（2019）粤0304执恢1514号执行裁定书查明暂未发现被执行人有其它可供执行的财产。现申请人向本院申请追加三被申请人为（2019）粤0304执恢1514号案的被执行人，本院依法受理并组成合议庭，于2020年4月20日进行了听证。申请人凡牛公司的委托诉讼代理人黄彦、胡倚樊、被申请人远望公司和正达康益中心的共同委托诉讼代理人冯鼎峰、被申请人攀成公司委托诉讼代理人李香菊到庭参加听证。六被执行人经本院合法传唤未到庭参加听证，本院依法缺席审查。本案现已审查终结。 申请人提出申请事项：申请将被申请人北京远望创业投资有限公司、北京正达康益投资发展中心（有限合伙）、深圳市攀成投资管理有限公司追加为（2019）粤0304执恢1514号案的被执行人。 事实与理由：申请人与东莞康特尔公司、奎利公司、康特尔电子公司、索菲公司、王成群、孟瑞棉金融借款合同纠纷一案业经本院作出生效判决且已申请执行，执行案号为（2019）粤0304执恢1514号案。在执行中据申请人查询，被执行人东莞康特尔公司的股东远望公司认缴出资额为153.9574万美元，实缴出资额为0；正达康益中心认缴出资额为38.3402万美元，实缴出资额为0；攀成公司认缴出资额为132.4045万美元，实缴出资额为90.8723万美元。上列三被申请人存在未缴纳或未足额缴纳出资的情形，依据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条的规定，作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东、出资人或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任的，人民法院应予支持。为维护申请人的合法权益，特向法院申请追加上列三被申请人为（2019）粤0304执恢1514号案的被执行人。 申请人提交的证据有：（2014）深福法民二初字第8134号民事判决书、（2019）粤0304执恢1514号执行裁定书、（2019）粤0304执异12号执行裁定书、东莞康特尔公司商事主体登记及备案信息等。 被申请人远望公司辩称：远望公司已于2013年11月12日实际向东莞康特尔公司转账出资人民币1920万元，该出资实际已超过远望公司的认缴出资额153.9574万美元。远望公司实际向被执行人东莞康特尔公司转账支付人民币1920万元，转账当时的美元与人民币汇率，应为1:6以上，所以远望公司已实缴其出资，申请人申请追加远望公司为被执行人没有事实依据。 被申请人正达康益中心辩称：正达康益中心已于2013年11月11日实际向东莞康特尔公司转账支付投资款人民币480万元，而正达康益中心认缴出资额为38.3402万美元，该笔转账的人民币资金总额除以其应注资的美元资金达12.51倍，转账当时美元与人民币的汇率，应为1:6以上，所以正达康益中心已实缴其出资，申请人申请追加正达康益中心为被执行人没有事实依据。 被申请人远望公司、正达康益中心提交的证据有：工商银行付款业务回单、中信银行交易明细、东莞康特尔公司增资协议书。 被申请人攀成公司辩称：攀成公司认缴东莞康特尔公司的出资额是132.4045万美元，持股比例为4.18%。截至2013年10月28日，攀成公司多次向东莞康特尔公司转账支付投资款合计人民币1650万元，即使按当时的汇率折算，攀成公司的实缴出资额也已远超过其认缴出资额90.8723万美元，东莞康特尔公司在东莞市市场监督管理局的商事登记是引用了错误的资料和信息，是因东莞康特尔公司在办理工商变更登记时，未能正确提供股东实缴出资信息，才导致登记情况与客观事实不符。 被申请人攀成公司提交的证据有：《关于投资东莞康特尔公司的情况说明》、攀成公司向东莞康特尔公司转账的华夏银行电汇凭证。 经审查查明，（2019）粤0304执异12号执行裁定书载明，原申请执行人建行深圳分行与东莞康特尔公司等上列六被执行人金融借款合同纠纷一案，本院作出的（2014）深福法民二初字第8134号民事判决书已发生法律效力。建行深圳分行向本院申请强制执行，本院立案受理后案号为（2015）深福法执字第12751号，执行过程中，凡牛公司申请变更为该案的申请执行人，并提供了债权转让合同、公告等材料。本院依据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第九条，裁定变更凡牛公司为（2015）深福法执字第12751号案件的申请执行人。 凡牛公司作为申请执行人，依据已生效的（2014）深福法民二初字第8134号民事判决书向本院申请强制执行，立案案号为（2019）粤0304执恢1514号。该执行裁定书载明，执行过程中，本院通过全国法院网络执行查控系统、深圳法院鹰眼查控系统及其它方式查询，未发现被执行人有其他可供执行财产，裁定终结本次执行程序。 被执行人东莞康特尔公司成立于2005年3月10日，为中外合资的有限责任公司，法定代表人为王成群。 2013年3月17日，东莞康特尔公司《董事会决议》载明：合资企业增加三个投资方，分别为（中国）北京旭日东方投资管理有限公司、（中国）北京信德弘师投资管理有限公司和攀成公司；合资企业增加投资总额300万美元，追加注册资本305.5717万美元，其中……攀成公司以等值于132.4045万美元的人民币出资，此额在本次营业执照变更之日起两年内由投资各方缴足（在本次营业执照变更之前应缴付不低于注册资本本次追加额的20%）；……。同日，按照董事会决议，《合资企业东莞康特尔公司补充章程之一》对相应条款进行了修改。 2013年7月3日，东莞市对外贸易经济合作局向高埗镇外经办发出《关于合资企业东莞康特尔公司补充合同之一和补充章程之一的批复》，同意东莞康特尔公司增加包括攀成公司在内的三个投资方，……。 2013年7月5日，中国银行东莞高埗支行《银行询证函》载明截至2013年7月5日，攀成公司在2012年12月28日至2013年4月26日期间分5笔向东莞康特尔公司尾号4442账户合计缴纳投资款人民币570万元。 2013年7月8日，东莞市远东会计师事务所出具《东莞康特尔公司验资报告》，该验资报告载明，截至2013年7月5日攀成公司认缴注册资本金额为132.4045万美元，实缴注册资本金额为90.8723万美元。 2013年7月11日，东莞康特尔公司在东莞市市场监管局的工商登记进行了变更，攀成公司作为投资人，认缴出资额132.4045万美元，持股比例为4.449%，实缴出资额为90.8723万美元。 2013年11月15日，东莞康特尔公司《董事会决议》：合资企业增加两个投资方，分别为本案被申请人正达康益中心和远望公司；合资企业增加投资总额200万美元，追加注册资本192.2976万美元，其中正达康益中心以等值于38.3402万美元的人民币出资，远望公司以等值于153.9574万美元的人民币出资；此额在本次营业执照变更之日起二年内由投资各方缴足。同日，《合资企业东莞康特尔公司补充章程之二》和《合资经营东莞康特尔公司章程（修正版）》通过，章程修正版记载，合营企业的投资总额为4200万美元；注册资本为3168.6153万美元，其中攀成公司以等值于132.4045万美元的人民币出资、占注册资本4.18%，正达康益公司以等值于38.3402万美元的人民币出资、占注册资本1.21%，远望公司以等值于153.9574万美元的人民币出资，占注册资本4.86%；出资期限是各投资者自签署增资协议之日起三个月内缴付不少于20%的注册资本，其余在领取营业执照之日起两年内缴清。 2014年1月3日，东莞市对外贸易经济合作局向高埗镇外经办发出《关于合资企业东莞康特尔公司补充合同之二和补充章程之二的批复》，同意东莞康特尔公司增加包括正达康益中心、远望公司在内的两个投资方，……。 2014年3月25日，东莞康特尔公司在东莞市市场监管局的工商登记进行了相应变更，公司注册资本为3168.6153万美元，投资人为包括三被申请人在内的11家投资者，其中攀成公司、远望公司、正达康益中心认缴出资额分别为132.4045万美元、153.9574万美元、38.3402万美元，登记的实缴出资额分别为90.8723万美元、0美元和0美元。截至本案听证时，东莞康特尔公司在东莞市市场监管局的工商登记信息未再进行变更。 另查，2013年11月11日正达康益中心通过其尾号5092账户向被执行人东莞康达尔公司尾号6432账户转账支付投资款人民币480万元，其上有中信银行北京国奥村支行盖章。 申请人凡牛公司认为被申请人正达康益中心提供的该证据，中信银行北京国奥村支行的盖章亦记载为“业务已受理、待后续处理”，该证据不足以证明其转账流水是真实的。 再查，2013年6月24日至2013年10月28日期间，被申请人攀成公司通过其名下尾号3860账户分12笔向东莞康特尔公司尾号6432或9856账户合计转账支付投资款人民币969.5万元。被申请人攀成公司主张其还曾于2013年10月25日通过尾号3860账户向东莞康特尔公司尾号9856账户转账支付人民币110.5万元，该笔款项亦是投资款，只是财务人员忘记了备注转款用途。申请人主张上述转账金额已超过攀成公司认缴的出资额，不排除上述款项实为其他用途，而非攀成公司的出资。 又查，被申请人远望公司主张其于2013年11月12日通过名下尾号5056账户向被执行人东莞康特尔公司尾号6432账户转账支付1920万元，摘要为“投资借款”。远望公司据此主张其已超额完成了实缴出资义务，申请人凡牛公司反驳称转账摘要备注的是“投资借款”而非“投资款”，在没有股东出资证明书及康特尔公司财务账册等资料的情况下，其不认可该笔转账金额为远望公司的实缴出资。 又再查，深圳市康特尔电子科技有限公司，成立于2002年5月31日，注册资本50万美元，现已注销。 本院认为，原申请执行人建行深圳分行与东莞康特尔公司等六被执行人金融借款合同纠纷一案，本院作出的（2014）深福法民二初字第8134号民事判决书生效后，建行深圳分行向本院申请强制执行，立案案号为（2015）深福法执字第12751号。执行过程中，凡牛公司受让建行深圳分行的债权并申请变更为该案的申请执行人。本院（2019）粤0304执异12号执行裁定书裁定变更凡牛公司为（2015）深福法执字第12751号案件的申请执行人。后凡牛公司就已生效的（2014）深福法民二初字第8134号民事判决书申请恢复执行，案号为（2019）粤0304执恢1514号的执行裁定书已载明，未发现本案被执行人有其他可供执行财产，裁定终结本次执行程序。 《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条规定：作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东、出资人或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任的，人民法院应予支持。截至本案庭审时，被执行人东莞康特尔公司在市场监管局工商登记显示，公司注册资本为3168.6153万美元，投资人为包括三被申请人在内的11家投资者，其中攀成公司、远望公司、正达康益中心认缴出资额分别为132.4045万美元、153.9574万美元、38.3402万美元，登记的实缴出资额分别为90.8723万美元、0美元和0美元。 远望公司主张其于2013年11月12日已向被执行人东莞康特尔公司转账支付人民币1920万元，该金额足以覆盖其认缴出资额。考虑到一方面，该笔转款摘要备注为“投资借款”，远望公司未能就该转款的性质提交补充说明；另一方面，2014年3月25日远望公司被登记为东莞康特尔公司股东，登记的认缴出资额为132.4045万美元、但实缴出资额为0美元，修正后的章程载明出资期限是各投资者自签署增资协议之日起三个月内交付不少于20%的注册资本，其余在领取营业执照之日起两年内缴清。现章程约定的出资期限已届满，但远望公司提交的现有证据不足以证明转账为投资款而非借款，故对于申请人要求追加远望公司为（2019）粤0304执恢1514号案被执行人，在其尚未缴纳出资132.4045万美元范围内依法承担责任的主张，符合上述法律规定，本院予以支持。 关于正达康益中心的出资情况。虽然东莞康特尔公司的登记备案信息显示正达康益中心的实缴出资为0元，但正达康益中心提交的转账记录显示其于2013年11月11日已向东莞康特尔公司转账支付投资款人民币480万元，按照人民币与美元的汇率折算，该转账金额足以覆盖正达康益中心所认缴的出资额38.3402万美元，其已足额实缴出资。对于申请人要求追加正达康益中心为（2019）粤0304执恢1514号案被执行人的申请，缺乏相关的事实依据，本院不予支持。 有关攀成公司的出资情况。《银行询证函》载明，攀成公司在2012年12月28日至2013年4月26日期间共向东莞康特尔公司缴纳投资款人民币570万元，折合美元为90.8723万美元。截至2013年4月26日，攀成公司认缴而未实缴的出资金额为41.5322万美元（132.4045万美元-90.8723万美元）。攀成公司提交的华夏银行电汇凭证显示，攀成公司在实缴部分出资后，又在2013年6月24日至2013年10月28日期间向东莞康特尔公司合计转账支付投资款人民币969.5万元，按照人民币与美元的汇率折算，攀成公司提交的现有证据足以证明截至2013年10月28日，其已足额实缴出资。对于凡牛公司要求追加攀成公司为（2019）粤0304执恢1514号案被执行人的申请，缺乏相关的事实依据，本院不予支持。 依照《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条、第二十八条、第三十二条的规定，裁定如下： 一、追加被申请人北京远望创业投资有限公司为（2019）粤0304执恢1514号案件被执行人，在其尚未缴纳出资的范围内依法承担责任； 二、驳回申请人深圳市凡牛致信投资有限合伙（有限合伙）的其他追加申请。 当事人不服本裁定，可自裁定送达之日起十五日内向本院提起执行异议之诉。 审 判 长  戴珊珊 人民陪审员  吴锡钳 人民陪审员  邱卫华 二〇二〇年四月二十二日 书 记 员  聂赛男 钱凯