山东省青岛市黄岛区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）鲁0211民初19346号 原告：薛涛，男，1968年7月12日出生，汉族，住北京市海淀区。 委托诉讼代理人：王德怡，北京寻真律师事务所律师。 被告：青岛齐鲁商品现货交易中心有限公司，住所地：山东省青岛市保税港区。 法定代表人：武学经，职务：总经理。 委托诉讼代理人：于珊珊，女，1980年12月9日出生，汉族，住黑龙江省大庆市龙凤区。系公司职员。 被告：青岛信达汇金商贸有限公司，住所地：山东省青岛市黄岛区。 法定代表人：叶志山,职务：执行董事兼总经理。 原告薛涛与被告青岛齐鲁商品现货交易中心有限公司（以下简称：被告一）、青岛信达汇金商贸有限公司（以下简称：被告二）合同纠纷一案，本院立案受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告薛涛、被告一委托诉讼代理人于珊珊参加了诉讼，被告二经公告传唤无正当理由未到庭参加诉讼，本案现已审理终结。 原告薛涛向本院提出诉讼请求：一、判令原告在被告一交易平台上的开户和交易全部无效；二、判令被告一赔偿原告交易资金319977.03元；三、判令被告二承担连带责任。事实与理由：被告二为被告一的会员，2015年11月，被告二的业务员通过欺诈和虚假宣传，诱骗原告到被告一的网络交易平台开户炒“齐鲁油”合约，被告一为原告开通了交易账号，并通过电话告知了原告初始密码。交易中，被告一控制软件的超级管理端，向客户发送行情报价信息、通知信息和预警信息；原告开通买卖账号后，需通过光大银行向被告一账号直接存入交易保证金；被告一收款后即按等额比例在原告交易账号注入交易资金。2015年11月19日，原告共向被告一入金一笔，计440010元，原告于2015年11月27日出金20032.97元，于2015年12月1日出金100000元，出金两笔共计120032.97元，二者相抵，原告有319977.03元本金由被告一非法收取。2018年10月，原告经多个部门咨询后得知，被告一所开展的“齐鲁油”合约交易并未取得法定经营资质，被告一向社会提供非法电子交易平台，授权其会员单位开发客户，与会员单位恶意串通共同坑害投资者利益，其经营行为不具备合法性；原告在被告一交易软件中的开户和全部交易行为应被认定无效；被告一及会员单位被告二因组织和从事非法交易，因此从原告处取得财产应当依法全部赔偿。现原告诉至法院，请求法院支持原告的诉讼请求。 被告一辩称，一、被告一与原告之间不存在合同关系，被告一并不是本案合同纠纷的适格主体。本案中被告一只是为原告与被告二之间的交易提供网络平台服务，不参与任何交易，原告所述的相关交易实际是在原告和被告二之间进行，即使认为涉案交易无效，承担返还财产及过错赔偿责任的也应为被告二。二、原告与被告二之间的交易不存在违反法律、行政法规等规定的情形，原告主张交易无效并返还款项并没有事实与法律依据。被告一系经过青岛市商务局审批后合法设立。目前也无任何有权行政部门认定涉案交易属于非法交易。本案中原告与被告二为一对一交易，被告一提供的交易平台现货交易均是即时成交价，被告一并未提供买方可在将来某一特定时间和地点交割一定数量的标的物的标准化合约，原告与被告二是否进行实物交割由原告和被告二自行决定，不能以原告和被告二在交易过程未选择实物交割推定涉案交易违反《期货交易管理条例》及合同法五十二条规定。 被告二经本院公告送达无正当理由未到庭参加诉讼，亦未提交书面答辩状。 本案当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对于当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。本院查明事实如下： 一、2015年11月19日，原告向被告一入金，合计440010元。2015年11月19日至2015年11月26日原告的账户就商品“现货重油50T”、“现货银50KG”、“现货重油200T”进行了数笔交易。原告于2015年11月27日出金20032.97元，于2015年12月1日出金100000元，出金两笔共计120032.97元。 二、2018年10月18日，原告以合同纠纷为由向本院提起诉讼。2019年6月5日，本院作出（2018）鲁0211民初14775号民事裁定书裁定驳回原告的起诉。后原告上诉至青岛市中级人民法院，青岛市中级人民法院于2019年10月10日作出（2019）鲁02民终9544号民事裁定书，裁定如下：一、撤销青岛市黄岛区人民法院（2018）鲁0211民初14775号民事裁定；二、本案指令青岛市黄岛区人民法院审理。 三、被告一于2014年3月24日经批准设立，经营范围为白银、铂金、钯金、镍、铁、铜、铝、钢、锌、铁矿石、燃料油（仅限重油渣油）、煤炭、橡胶、初级农产品的批发、零售；物流服务（不含运输）、供应链管理；网上贸易代理、网上商务咨询；计算机软硬件开发、技术服务、培训服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 四、原告提交中国证券监督管理委员会青岛监管局青证监函[2019]220号《关于齐鲁现货公司商品现货交易中心有限公司交易行为性质认定的复函》，根据《期货交易管理条例》，未经国务院批准或国务院期货监督管理机构批准，任何机构或个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动，中国证监会未对齐鲁现货公司的设立、经营进行过审批或备案。齐鲁现货公司不具备组织期货交易及其相关活动的业务资格。齐鲁现货公司以“齐鲁银”“现货铜”“现货铝”“齐鲁油”标准化产品合约为交易对象，采用保证金制度、集中交易方式，允许交易者不发生实际交割、以对冲平仓的方式了结交易，违反了《期货交易管理条例》《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发[2011]38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发[2012]37号）的规定，其行为构成非法组织期货交易活动。 本院认为，被告一是经青岛市商务局审批成立的现货交易服务平台，不具有期货交易资格。庭审中，被告一未提交证据证明原告在平台的交易中进行了实物的交割，亦未提交证据证明案涉交易系现货交易。根据中国证券监督管理委员会青岛监管局青证监函[2019]220号《关于齐鲁现货公司商品现货交易中心有限公司交易行为性质认定的复函》，根据《期货交易管理条例》，未经国务院批准或国务院期货监督管理机构批准，任何机构或个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动，中国证监会未对的设立、经营进行过审批或备案。被告一不具备组织期货交易及其相关活动的业务资格。被告一以“齐鲁银”“现货铜”“现货铝”“齐鲁油”标准化产品合约为交易对象，采用保证金制度、集中交易方式，允许交易者不发生实际交割、以对冲平仓的方式了结交易，违反了《期货交易管理条例》《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发[2011]38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发[2012]37号）的规定，其行为构成非法组织期货交易活动。青岛证监局是专业期货交易监督管理部门，其针对本案双方当事人的交易明细作出的非法期货交易的认定具有权威性，本院予以确认。 《中华人民共和国合同法》第五十二条规定：“有下列情形之一的，合同无效:……(五)违反法律、行政法规的强制性规定。”被告以现货交易之名行期货交易之实，违反了《期货交易管理条例》相关规定，因此，原告与被告一的交易行为无效。《中华人民共和国合同法》第五十八条规定：“合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还;不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。”合同无效后，因该合同取得的财产，应当予以返还，故原告诉请要求被告一返还319977.03元的主张符合规定。被告二是被告一的交易平台的会员，与被告一共同完成了上述交易行为，应对款项返还承担连带责任，原告诉请要求被告二承担连带责任，本院予以支持。 被告二经本院公告传唤未到庭参加诉讼，应承担相应的法律责任，本院依法适用缺席判决。 综上，依据《中华人民共和国合同法》第五十二条第(五)项、第五十八条、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条、第二百四十一条之规定，缺席判决如下： 一、原告薛涛在被告青岛齐鲁商品现货交易中心有限公司交易系统中开设的账户的全部交易行为无效； 二、被告青岛齐鲁商品现货交易中心有限公司于本判决生效之日起十日内返还原告薛涛319977.03元； 三、被告青岛信达汇金商贸有限公司对第二项付款义务承担连带付款责任。 如果未按本判决确定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费6100元，公告费600元，合计6700元（原告已预交），由二被告负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于山东省青岛市中级人民法院。 审判长  刘德强 审判员  曹方超 审判员  张艳丽 二〇二〇年四月一日 书记员  张星星