河南省焦作市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）豫08刑终71号原公诉机关河南省修武县人民检察院。上诉人（原审被告人）王海旺，男，1974年1月11日出生于河南省修武县，汉族，初中文化，农民，住河南省修武县。因犯盗窃罪于1994年9月2日被判处有期徒刑八年，1999年1月8日被释放；因犯抢劫罪于2003年1月8日被判处有期徒刑三年，2005年3月12日被释放；因犯故意伤害罪、掩饰隐瞒犯罪所得罪于2012年8月3日被判处有期徒刑三年零六个月并处罚金五千元，2015年5月31日被释放。因本案涉嫌非法采矿罪于2019年6月7日被刑事拘留，2019年7月12日被逮捕。原审被告人刘晓玲，女，1955年3月23日出生于河南省焦作市，汉族，专科文化，经商，户籍住所地为河南省焦作市山阳区，现住河南省焦作市。因本案涉嫌非法采矿罪于2019年6月7日被刑事拘留，2019年7月12日被逮捕。原审被告人孟小海，男，1973年5月15日出生于河南省修武县，汉族，初中肄业，农民，住河南省修武县。因故意毁坏财物于2017年2月8日被行政拘留七日。因本案涉嫌非法采矿罪于2019年7月15日被刑事拘留，2019年7月26日被逮捕，2020年1月20日被取保候审。原审被告人杜中磊，男，1981年4月9日出生于河南省西华县，汉族，专科文化，经商，住河南省郑州市金水区。因本案涉嫌非法采矿罪于2019年6月7日被取保候审，2019年7月11日被刑事拘留，2019年8月16日被逮捕,2019年11月21日被取保候审。辩护人：王志华，上海锦天城（郑州）律师事务所律师。原审被告人王岩，曾用名王岩岩，男，1981年10月31日出生于河南省焦作市，汉族，本科文化，无业，户籍住所地为河南省焦作市山阳区，现住河南省焦作市。因本案涉嫌非法采矿罪于2019年6月7日被取保候审，2019年7月11日被刑事拘留，2019年8月16日被逮捕，2019年11月21日被取保候审。原审被告人韩喜红，女，1974年10月26日出生于河南省修武县，汉族，高中肄业，无业，住河南省焦作市。因本案涉嫌非法采矿罪于2019年7月15日被刑事拘留，2019年8月16日、11月21日先后被取保候审。原审被告人王华，曾用名王小伟，男，1976年9月3日出生河南省焦作市，汉族，专科文化，无业，户籍住所地为河南省焦作市山阳区，现住河南省焦作市。因本案涉嫌非法采矿罪于2019年6月7日被取保候审，2019年7月11日被刑事拘留，2019年8月17日、11月21日先后被取保候审。河南省修武县人民法院审理修武县人民检察院指控原审被告人刘晓玲、孟小海、王海旺、杜中磊、王岩、韩喜红、王华犯非法采矿罪一案，于2020年1月20日作出（2019）豫0821刑初332号刑事判决。宣判后，原审被告人王海旺不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人、原审被告人和听取原审被告人杜中磊的辩护律师的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，2018年6月，刘晓玲与孟小海、杜中磊协商后在修武县西村乡西交口村开发煜峰医养项目。2018年10月至2019年5月，刘晓玲、孟小海、杜中磊在未取得采矿许可证的情况下，擅自采矿并向外出售。其间，刘晓玲负责协调关系，孟小海负责现场施工及开采矿石，王海旺经孟小海介绍负责开采矿石并对外出售，杜中磊、王岩、王华负责过磅，韩喜红负责记账。至案发，共开采销售矿石价值306万余元，其中，王华涉案矿石价值26万余元。经鉴定，被开采矿石主要成分为方解石。2019年7月14日，孟小海、韩喜红主动到公安机关投案并如实供述非法采矿的犯罪事实。案发后，刘晓玲退缴违法所得21万元、孟小海退缴违法所得100万元，杜中磊、王岩、韩喜红、王华分别退缴违法所得10万元。上述事实，有赵珊、赵雪芹、赵怀保、王海平、张二勇、靳红星、蔡洋洋、崔海涛、许国庆、孟红伟、崔站军等多名证人的证言，原审被告人王海旺、刘晓玲、孟小海、杜中磊、王岩、韩喜红、王华的供述，《修武县西村乡煜峰医养项目建设协议》、《租赁合同》、修武县国土资源局《责令停止违法行为通知书》、对账单、记账本等书证，国土资源部郑州矿产资源监督检测中心河南省岩石矿物测试中心的鉴定意见，公安机关扣押在案的财物等物证，公安机关出具的证明予以证实。一审当中，七名原审被告人对检察机关起诉书对本案的指控均表示无异议，自愿认罪认罚。原审法院认为，被告人刘晓玲、孟小海、王海旺、杜中磊、王岩、韩喜红、王华违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采挖矿产，其行为均已构成非法采矿罪，其中被告人刘晓玲、孟小海、王海旺、杜中磊、王岩、韩喜红犯罪情节特别严重，被告人王华犯罪情节严重，修武县人民检察院指控成立。认定本案非法采矿的价值有赵怀保、赵珊等窑主的证言及转账记录证实，被告人刘晓玲的辩护人有关犯罪数额的辩解不能成立，不予采纳。根据被告人刘晓玲和杜中磊的供述，杜中磊对于以煜峰医养项目名义开采石头的情况事前是明知的，期间也到项目中顶替过王岩记账，应对所有犯罪数额负责，起诉书指控其犯罪情节特别严重并无不当，辩护人就此辩解不能成立，不予采纳。本案依法应对被告人刘晓玲、孟小海、王海旺、杜中磊、王岩、韩喜红判处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金，对被告人王华判处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金。本案系共同犯罪，被告人刘晓玲、孟小海系非法采矿犯罪行为的策划者、组织者，在共同犯罪中均起主要作用，系主犯，应当按照所参与的全部犯罪处罚，二被告人的辩护人有关从犯的辩护意见不能成立，不予采纳。被告人王海旺、杜中磊、王岩、韩喜红、王华在共同犯罪中均起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人王海旺在有期徒刑刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应当从重处罚。被告人孟小海、韩喜红犯罪以后主动投案，如实供述罪行，系自首，可以从轻处罚。被告人刘晓玲、王海旺、杜中磊、王岩、王华归案后能够如实供述罪行，可以从轻处罚。根据公安机关出具的到案证明，被告人刘晓玲、王岩的辩护人有关立功、自首的辩护意见不能成立，不予采纳。被告人刘晓玲、孟小海、杜中磊、王岩、韩喜红、王华退缴部分违法所得，可酌情从轻处罚。七名被告人均自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。原审法院判决：一、被告人刘晓玲犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币五十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月6日起至2022年12月5日止。罚金限于判决生效后三十日内缴纳）。二、被告人孟小海犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币五十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于判决生效后立即缴纳）。三、被告人王海旺犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月6日起至2022年6月5日止。罚金限于判决生效后三十日内缴纳）。四、被告人杜中磊犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金人民币十五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于判决生效后立即缴纳）。五、被告人王岩犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于判决生效后立即缴纳）。六、被告人韩喜红犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于判决生效后立即缴纳）。七、被告人王华犯非法采矿罪，判处罚金人民币三万元。（罚金限于判决生效后立即缴纳）。八、在案违法所得一百六十一万元予以没收，上缴国库。剩余违法所得一百四十五万元，继续追缴，上缴国库。判后，原审被告人王海旺不服，提出上诉称：他认罪认罚，如实供述；本案中起次要作用，系从犯；积极退还非法所得；在煜峰医养项目案件当中他只是买卖石头挣取差价，并不是参与该项目非法开采矿石。综上，原审判决量刑过重，对其应当从轻、减轻处罚。请求撤销原审判决，对其从轻处罚。本院经二审审理查明的事实与原审认定的案件事实相一致。对上诉人王海旺等人的犯罪行为事实，原审经过庭审示证、质证的诸多证据能够证实，查证属实，足以确认。本院认为，一、关于王海旺行为事实性质的认定：王海旺与孟小海关系密切，由孟小海引入参与本案，对孟小海等人非法采矿行为是明知的，期间还曾被国土资源行政管理机关以非法采矿为由予以行政处罚并接受了处罚，明知无证、未经允许不得开采矿品；多名证人证言显示，王海旺直接参与了煜峰医养项目的非法采矿现场有关工作，并且直接从非法采矿现场往外运输、销售矿品，王海旺的行为不是单独的买卖石头行为，其与其他非法采矿人员有着明确、具体的分工和共谋行为，属于本案非法采矿犯罪活动的一部分，系非法采矿共同犯罪；王海旺一审当中对检察机关指控其犯非法采矿罪认罪认罚；其上诉称只是买卖石头挣取差价并非参与非法开采矿石与在案证据反映的案件事实不符，其行为根据法律规定已经构成了非法采矿罪。二、关于对王海旺的刑罚量刑：涉及的法律规定包括，《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款规定：违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条规定：实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；……。实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；……。《中华人民共和国刑法》第六十一条规定：对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第二十七条规定：在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十五条第一款规定：被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。第六十七条第三款规定：犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。根据上述法律规定和本案王海旺的行为事实，原审判决对其处以有期徒刑三年并处罚金三十万元，已经充分考虑了其从犯、归案后如实供述罪行、认罪认罚等从轻情节，对其量刑并不从重，更无过重、畸重。王海旺的上诉理由不能成立，上诉请求不能支持。三、本案由刘晓玲、孟小海提议，在筹办、实施煜峰医养项目当中，策划、共谋以开采、售卖石头非法牟利，以减少项目投资，大肆非法开采矿石，趁夜往外盗售，涉案开采销售矿石价值总金额达306万余元，杜中磊、王岩、韩喜红、王华等人直接参与，在全案中起次要、辅助作用。以上人员的行为亦均构成非法采矿罪，依法应当追究刑事责任。原审根据刘晓玲、孟小海、杜中磊、王岩、韩喜红、王华等人的犯罪事实、性质以及罪后表现等不同情节，以法律的明文规定为依据，对他们的定罪量刑亦无错误。综上，原审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第一项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 刘军审判员余同云审判员毕蕾二〇二〇年四月七日书记员 刘           颖