北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书（2019）京0105民初52472号原告（反诉被告）：杭州乐选网络科技合伙企业（有限合伙），主要经营场所浙江省杭州市滨江区长河街道滨盛路1688号明豪大厦1205室。执行事务合伙人：朱章楠。委托诉讼代理人：应宏伟，浙江扬理律师事务所律师。委托诉讼代理人：张琦，浙江扬理律师事务所律师。被告（反诉原告）：北京经典世纪集团有限公司，住所地北京市朝阳区建国路88号（7-10号楼）8号楼10层1104。法定代表人：靳帅，执行董事。委托诉讼代理人：刘铁军，北京市铭达律师事务所律师。原告（反诉被告）杭州乐选网络科技合伙企业（原名称为杭州众享资产管理合伙企业（有限合伙），以下统一简称乐选企业）与被告（反诉原告）北京经典世纪集团有限公司（以下简称经典公司）委托合同纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序，由本院审判员李默菡独任审判，公开开庭进行了审理。乐选企业公司的委托诉讼代理人张琦、经典公司的委托诉讼代理人刘铁军到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告（反诉被告）乐选企业向本院提出诉讼请求：1.确认双方于2017年10月30日签订的《委托审批私募基金管理人备案合同》（以下简称《备案合同1》）、《委托股权变更合同》（以下简称《变更合同》）及于2018年3月26日签订的《委托审批私募基金管理人备案合同》（以下简称《备案合同2》）于2018年8月15日解除；2.要求经典公司返还乐选企业12.9万元，并支付逾期利息（以12.9万元为基数，自2018年8月15日起计算至实际返还之日，按照年利率6%的标准）；3.要求经典公司承担本案诉讼费。事实和理由：2017年10月30日，乐选企业与经典公司签订《备案合同1》及配套《变更合同》，乐选企业委托经典公司代办乐选企业审批私募投资基金管理人登记备案，经典公司承诺办理时间以材料齐全已受理时间开始起算45个工作日左右；办理费用6万元，高管6.5万元，首付9.5万元，尾款取得私募基金管理人登记备案帐号后支付3万元；股权变更费用1.4万元；经典公司保证乐选企业100%通过协会备案，因经典公司责任未能把私募基金管理人登记备案审批下来，经典公司将把所有款项退还乐选企业等。合同签订后，乐选企业于2017年11月3日按约支付经典公司10.9万元。经典公司即着手办理工商变更及审批各项手续，乐选企业努力配合经典公司提供相关材料，并在经典公司提供的各种审批资料上签字、盖章。后因增加投资总监高管1名，乐选企业又于2008年4月2日支付费用2万元。整个审批过程中，乐选企业发现经典公司代办审批一点不专业，提供的各种审批资料屡屡被要求修改、补充，经典公司承诺审批备案期限一延再延。且最后经典公司负责提供的高管人员被有关部门约谈后被认为不符合备案要求。此后，经典公司方经办人员以已离职为由，与乐选企业不再联系。乐选企业认为，基于对经典公司的信任，乐选企业委托经典公司办理私募基金管理人审批备案事宜，但经典公司因自身原因未能按自己承诺期限完成事务，应按合同约定退还乐选企业全部已付款项。被告（反诉原告）经典公司辩称,同意解除两份《备案合同》，但不同意乐选企业的其他诉讼请求。没有办理备案成功的原因是因为乐选企业的原法定代表人谢淑芬拒绝协会的要求，明确表示不到北京面谈，此事一直处于停滞状态，根据双方合同约定，由于乐选企业原因导致无法进行备案提交的，我们所有的费用不予退还，并且有理由要求对方支付所有未付费用。中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）要求谢淑芬去面谈的原因是乐选企业公司和浙江点融实业有限公司（以下简称点融公司）存在关联关系，乐选企业公司没有用自有资金缴纳注册资本。为履行备案义务，我方已支付101550元，其中向上海市汇鼎律师事务所支付2万元的法律意见书费用，通过牛腾飞向乐选企业提供两名高管的费用78050元，后来牛腾飞把这笔钱又给了两名高管了,3500元是找第三方出验资报告的钱。现经典公司提出反诉，要求：1.乐选企业向经典公司支付代理费3万元、专项服务费2万元；2.要求乐选企业承担本案反诉费。事实与理由：2017年10月30日，双方签订《备案合同1》以及《变更合同》,2018年3月26日双方签订《备案合同2》。《变更合同》已经全部履行完毕。《备案合同1》乐选企业尚有3万元没有支付,《备案合同2》乐选企业尚有2万元没有支付。经典公司依据约定已经办理完毕股权变更以及经菅范围变更，委托第三方完成实缴入资，委托第三方完成验资证明，居间介绍符合条件的两名高管到乐选企业处工作，委托律师事务所出具法律意见书以及两份补充法律意见书，完成基础信息填报工作，指导基金备案的全过程工作。2018年6月，中基协要求法人以及高管到协会接受面谈，但乐选企业原法定代表人谢淑芬拒绝到北京接受约谈，直接导致备案工作停滞。现由于乐选企业提起诉讼，以自己的行为表明将不再履行合同内义务，已经构成根本违约。经典公司为了备案工作做出了大量工作，向各相关第三方支付了大量费用，已经全部完成了合同约定的义务，经典公司认为没有办理完毕基金备案完全是乐选企业的责任。经典公司有权要求被反诉人支付全部合同价款。基于上述理由，特提起反诉。原告（反诉被告）乐选企业针对经典公司的反诉答辩称，不同意经典公司的反诉请求。双方委托合同以完成委托事项为完成条件。如因为乐选企业的原因导致不能办成的已经付的钱不退，如果是因为经典公司的原因，款项需要退还。经典公司也没有在45个工作日内完成。不认可经典公司告主张其已经完成委托事项。其他意见同乐选企业的起诉意见一致。经审理查明：乐选企业由2017年7月31日成立，类型为有限合伙企业，注册资本为800万元，执行事务合伙人为朱章楠。2017年11月30日，乐选企业申请将经营范围由受托企业资产管理、投资管理、投资咨询变更为企业资产管理、投资管理；将合伙人由点融公司、谢淑芬变更为谢淑芬、王星磊。2018年3月30日，乐选企业申请将注册资本由5000万元变更至800万元；2019年11月19日，名称由杭州众享资产管理合伙企业（有限合伙）变更为现名称；执行事务合伙人由谢淑芬变更为朱章楠。2017年10月30日，乐选企业（甲方）与世纪经典（乙方）签订《备案合同1》，约定：1.经过甲乙双方协商，乙方负责将甲方代办审批私募投资基金管理人登记备案(由中基协颁发)。审批过程中甲方应向乙方提供相关审批材料及证件，见附件;2：甲乙双方约定时间，乙方承诺办理时间以材料齐全已受理时间开始起算45工作日左右(如遇政策原件推迟办理时间，乙方应第一时间通知甲方，如遇见节假日办理时间推迟)。3.办理费用人民币6万元，高管6.5万元。首付款9.5万元，尾款取得私募基金管理人登记备案账号后支付3万元。4.乙方承诺如因乙方责任，乙方保证甲方100%通过协会备案，未能把私募基金管理人登记备案审批下来，乙方将把所有款项退还甲方。5.如甲方在办理中途违约或不办理正在进行的审批私募基金管理人登记备案业务，或甲方不积极如实的提供备案材料导致乙方无法进行备案提交，甲方支付乙方所有费用不予退还。双方均认可上述合同第4条的约定为：“乙方承诺保证甲方100%通过协会备案，未能把私募基金管理人登记备案审批下来，乙方将把所有款项退还甲方。”同日，上述主体另签订《变更合同》，约定：一、委托事项。办理将乐选企业股权变更服务，包含下列事项同步变更：委托办理经营范围变更，委托办理法定代表人、股东变更，补充：公司注册资金实缴1250万。二、甲乙双方责任。三、办理相关委托事项的时间约定。乙方自2017年11月1日起(不含银行事项)，共20个工作日内完成甲方所委托事项(以工商局受理材料开始计算时间)四、收费项目。1.委托经营范围变更及股东变更1500元；2.委托办理验资费用12500元。五、付费方式。甲方分一次向乙方付费，在签订合同当日甲方向乙方付全款14000元。温馨提示：关于收付款和交接资料原件，必须履行规范手续，防止手续不清或不严谨造成误会，耽误为您办事进度交款时请尽量交到我公司财务处，并获取盖有我公司财务专用章的收款凭证。2017年11月3日，乐选企业分别向经典公司支付6.5万元资产委托经办费及4.4万元服务费。其中6.5万元是高管费用，3万元是服务费用，1.4万元是股权变更费用。2018年3月26日，乐选企业（甲方）与经典公司（乙方）签订《备案合同2》，约定：1.经过甲乙双方协商，乙方负责将甲方代办审批私募投资基金管理人登记备案(由中基协颁发)委托事项：为甲方提供公司投资总监岗位人员及提供人员相关申报文件用于申请甲方私募基金管理人登记备案。2.甲方向乙方支付专项服务费用(投资总监岗位人员费用)共计4万元，前述服务费用为不含税费用。3.乙方承诺如因乙方责任，乙方保证甲方100%通过协会备案，未能把私募基金管理人登记备案审批下来乙方将把所有款项退还甲方。4.如甲方在办理中途违约或不办理正在进行的审批私募基金管理人登记备案业务，或甲方不积极如实的提供备案材料导致乙方无法进行备案提交，甲方支付乙方所有费用不予退还。双方均认可上述合同第3条的约定为：“乙方承诺保证甲方100%通过协会备案，未能把私募基金管理人登记备案审批下来，乙方将把所有款项退还甲方。”2018年4月2日，乐选企业向经典公司支付2万元投资总监岗位人员费用。庭审中，经典公司为证明其履行《备案合同1》项下进行备案的义务，提供了《专项法律服务合同》、电子回单、《法律意见书》、两份《补充法律意见书》、约谈告知、车票等证据予以佐证，乐选企业除对《专项法律服务合同》的真实性不认可外，上述其他的真实性均予以认可，证明目的均不认可。庭审中，乐选企业为证明其未能通过中基协备案，系经典公司提供的高管人员能力不符合要求，提交了经公证的微信截图予以佐证。经典公司对上述证据的真实性予以认可，证明目的不予认可。经典公司为证明未能通过中基协备案系因乐选企业与点融公司混同，乐选企业原法定代表人谢淑芬未按要求谈话，并提交了乐选企业与点融公司的工商信息打印件予以佐证，其中乐选企业的主要经营场所浙江省杭州市滨江区长河街道滨盛路1688号明豪大厦1205室；点融公司的住所地为浙江省杭州市滨江区长河街道滨盛路1688号明豪大厦1207室。乐选企业对上述证据的真实予以认可，证明目的不认可。经乐选企业的申请，本院在审理过程中向中基协发送《协助调查函》，调查以下内容：1.你单位就原告办理私募基金管理人备案事宜共有几次反馈意见?通过何种方式?每次反馈意见的具体内容是什么？2.原告的私募基金管理人备案事宜进展至何种状态?原告现阶段未能备案的原因是什么?中基协于2019年11月4日向本院回复如下内容：乐选企业于2018年4月20日提交私募基金管理人登记申请，其后协会分别于2018年5月3日、2018年5月28日、2018年6月20日要求其补正，并于2018年7月11日约谈。随后该机构未提交补充资料。具体反馈内容请见附件。附件为：《乐选企业申请登记期间反馈意见》，内容为：附件:一、该机构申请登记期间共退回补正3次，每次均为系统填报界面的反馈，且系统会自动发送邮件至联系人邮箱具体反馈内容如下。（一）第一次补正反馈内容2018.5.3：机构基本信息！请重新核实贵机构员工总人数填报情况：员工是指与申请机构签订劳动合同并缴纳社保(含第三方代缴，需提供相关代缴证明)的正式职员。如申请机构存在员工兼职情况，应在法律意见书中详细说明，且兼职员工应不计入员工总人数。相关制度！贵机构应建立外包相关制度并在系统中进行填报；如贵机构不进行业务外包，请详述贵机构人员如何有力做好合同拟定、估值核算、份额登记、信息披露等业务。请在系统中相关制度页签中提交外包服务制度。高管人员！全职员工应提供社保缴纳证明，其中高管的社保缴纳证明应在系统中“任职证明”处上传。相关证明应能体现社保部门公章、缴纳单位名称、转入该机构的时间至出具证明时间期间的缴纳情况。无法提供社保缴纳证明的员工及高管不应计入为全职员工人数。！高管学历、从业经历填报应与从业人员系统填报一致。如从业人员系统中填报不准确，请核实后修改。(特别注意工作时间、工作单位、工作岗位、学习经历及学习时间(高中毕业至今)，并且工作经历中的时间以毕业时间起始应当连续，工作单位应当填写全称及其分支)。！任职证明请上传高管劳动合同及社保缴费记录。相关证明应能体现社保部门公章、缴纳单位名称、转入该机构的时间至出具证明时间期间的缴纳情况。不能提交社保证明的，请进行合理说明！高管人员包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、董事长、总经理、副总经理合规风控负责人及公司法规定范围内的高管人员等，其他职位未在高管范围内，请整改。管理人登记法律意见书！请贵机构对系统中填报内容进行自查，保证系统中所有内容填报、附件上传无误并与法律意见书、补充法律意见书内容完全一致。并请贵机构按照上述反馈要求进行整改，珍惜补正次数，确保认真整改完成后再行进行提交，如尚未整改完成请不要提交，避免反复退回补正。其中以上需要说明和补充的内容均需体现在重新提交的补充法律意见书中，并与原法律意见书一齐上传。如有疑问，请工作日下午4:00-5:00致电咨询。（二）第二次补正反馈内容2018.5.28：高管人员！根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第十一条，从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。请在补充法律意见书中详细说明申请机构目前的高管人员、团队员工在其岗位或私募投资基金领域的专业能力，负责风控工作的高管和员工需要特别说明其相关工作经历及岗位胜任能力。如涉及相关经历、资质证书或投资经验，请进一步提供证明材料。！高管人员包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、董事长、总经理、副总经理、合规风控负责人及公司法规定范围内的高管人员等，其他职位未在高管范围内，请整改。(已反馈一次，信息填报负责人不属于高管，请在系统中删除)管理人登记法律意见书！请贵机构对系统中填报内容进行自查，保证系统中所有内容填报、附件上传无误并与法律意见书、补充法律意见书内容完全一致。如有疑问，请工作日下午4:00-5:00致电咨询。(三)第三次补正反馈内容2018.6.20：管理人登记法律意见书！经讨论，请贵机构法定代表人合规风控负责人、实际控制人及相关高管(投资负责人)至北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦9层约谈，请携带贵机构法律意见书、展业计划书、身份证等材料，请贵机构确定约谈时间后提前3个工作日告知协会。如有疑问，请工作日下午4:00-5:00致电咨询。二、机构2018.7.11前来协会现场约谈，约谈原因/约谈核心要点为"高管履职能力、机构展业能力、与其他机构混同经营问题"，机构参与约谈人员为“风控负责人和投资总监”约谈后现场给机构反馈的整改意见(口头)为：1.论证机构风控负责人、投资总监履职能力；2.补充机构如何募集如何具体展业；3.补充如何与点融实业进行业务隔离。约谈后机构一直未在系统补充提交资料。庭审中，双方一致认可提供的风控总监为胡培，投资总监为曹国华，其二人均系经典公司向乐选企业提供。上述事实，有《备案合同1》、《变更合同》、《备案合同2》、乐选企业工商档案、转账凭证、经公证的微信截图、《专项法律服务合同》、电子回单、《法律意见书》、两份《补充法律意见书》、约谈告知、车票、中基协回函开庭笔录及当事人的当庭陈述等证据在案佐证本院认为：《备案合同1》、《变更合同》、《备案合同2》均系双方当事人的真实意思表示，不违反法律行政法规的强制性规定，合法有效，各方均应全面履行。本案中，乐选企业主张《备案合同1》及《备案合同2》于2018年8月15日解除，经典公司表示同意，本院不持异议。乐选公司主张根据《备案合同1》的第一条的约定，享有约定解除权，理由不足，本院对该主张不予支持。就乐选企业主张的返还款项问题。根据《中华人民共和国合同法》第九十七条规定，合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失。本案中，乐选企业依据《备案合同1》支付了9.5万元，包括6.5万元高管费用，3万元服务费。现乐选企业主张系因为经典公司提供的高管资质有问题，故未能备案，因此要求退还已支付的费用。本院认为，乐选企业现阶段未予备案的原因应当以中基协反馈的结果为准。中基协通过邮箱反馈的问题均涉及高管身份及履职能力，且在约谈风控总监和投资总监后，还要求就高管的履职能力进行进一步论述。经典公司认可向中基协备案的两位高管系其公司提供，现存在因高管的问题多次未能备案成功，本院认定，经典公司在履行《备案合同1》过程中存在违约行为，应当向乐选企业返还此合同项下支付的高管费用。经典公司主张系乐选企业原执行事务合伙人谢淑芬未去约谈而导致无法备案，但未提交任何证据，本院对该答辩意见不予采纳。根据经典公司提供的《法律意见书》、《补充法律意见书》等证据可以证明经典公司为履行《备案合同》亦有相关支出。因此，对于乐选企业要求退还的3万元服务费，本院不予支持。现双方合同已经解除，对于经典公司要求支付剩余合同款3万元，本院不予支持。同理，就《备案合同2》项下支付的2万元高管费用，经典公司应予返还。对于经典公司主张的剩余费用2万元费用，本院不予支持。根据乐选企业的工商登记变更记录显示，双方于2017年10月30日签订的《委托变更协议》已经履行完毕，现乐选企业要求解除该协议并返还该协议项下费用1.4万的诉讼请求无事实和法律依据，本院不予支持。鉴于双方对于解除合同一事系在本案诉讼过程中达成的合意，故对于乐选企业主张的逾期利息本院不予支持。综上，依据《中华人民共和国合同法》第六十条、第九十三条、第九十七条之规定，判决如下：一、确认原告（反诉被告）杭州乐选网络科技合伙企业（有限合伙）与被告（反诉原告）北京经典世纪集团有限公司于2017年10月30日签订的《委托审批私募基金管理人备案合同》及2018年3月26日签订的《委托审批私募基金管理人备案合同》于2018年8月15日解除；二、被告（反诉原告）北京经典世纪集团有限公司于本判决生效之日起十日内向原告（反诉被告）杭州乐选网络科技合伙企业（有限合伙）返还85000元；三、驳回原告（反诉被告）杭州乐选网络科技合伙企业（有限合伙）的其他诉讼请求；四、驳回被告（反诉原告）北京经典世纪集团有限公司的反诉请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本诉案件受理费1466元，由原告杭州乐选网络科技合伙企业（有限合伙）负担504元（已交纳）；由被告（反诉原告）北京经典世纪集团有限公司负担962元（于本判决生效之日起十日内交纳）。反诉案件受理费525元，由被告（反诉原告）北京经典世纪集团有限公司负担（已交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，按对方当事人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审判员  李默菡二〇二〇年四月三十日书记员  哈笑棣