吉林省通化市东昌区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）吉0502民初7号 原告：张福利，男，1955年2月19日出生，现住通化市东昌区。 委托代理人：刘煜洲，吉林王晓辉律师事务所律师。 被告：鲍传海，男，1974年1月14日出生，现住白山市浑江区。 被告：柳河县海华矿业有限公司。住所地：柳河县凉水镇回头沟村板房沟屯。 法定代表人：宋德荣。 被告委托代理人：曲慧刚，吉林审航律师事务所律师。 原告张福利与被告鲍传海、柳河县海华矿业有限公司（以下简称海华矿业）股权转让合同纠纷一案，本院于2020年1月3日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告委托代理人刘煜洲，被告鲍传海、海华矿业及委托代理人曲慧刚到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 原告张福利向本院提出诉讼请求：1.判令被告立即给付股权转让价款630万元并承担违约金189万元。2、判令被告柳河县海华矿业有限公司承担无限连带保证责任。事实与理由：2016年4月16日，原告将其所持有的白山市北琪铁精粉加工有限公司及胜铭铁矿的股权以800万元转让给被告，双方约定了付款方式即期限，同时约定如一方不履行合同义务应承担违约责任，违约方应赔偿守约方转让金的30%作为违约金。2018年6月1日，因被告未能按约定支付股权转让金，双方签订了《矿山股权转让合同还款协议》。约定以车辆抵顶部分转让价款，余款730万元分三次付清。付款时间分别为2018年5月20日付款100万元；2018年6月1日至2018年12月31日付款330万元；2019年7月31日前付款300万元，同时约定如到期未能履行完毕，上述期限可延展三个月，如超期还款原告有权按照《矿山股权转让合同》约定的违约金计算方式，以剩余未付的转让金为基数计算违约金。并约定由被告柳河县海华矿业有限公司作为担保，担保范围包括欠款、利息、及违约金，双方未就担保方式及担保期限作出约定。另，双方约定与原告有权就双方纠纷向合同签订地人民法院提出诉讼，合同中约定，通化市为合同签订地。因合同签订后，被告鲍传海只履行了支付100万元的义务，剩余价款均未履行，故要求被告立即偿付拖欠的630万元。 被告鲍传海辩称，1、原告所述未支付转让款630万元属实，但是由于原告未将股权变更到被告指定人员名下，而且至今涉案股权并没有登记在原告名下，原始登记的大股东陶文平又与原告因股权转让变更登记产生纠纷，现正在白山市浑江区人民法院审理，而该案的审理结果是否同意进行变更登记会直接影响本案的审理结果，以上事实可以证明被告并没有违约行为，而是原告没有积极将股权变更到自己名下，做好与被告履行股权转让合同的义务，而被告暂时拒绝支付转让款，只是行使了了不安抗辩权，不构成违约不承担违约责任。2、原告所转让股权的企业白山市北琪铁精粉加工有限公司，在原告经营期间涉嫌非法占用农用地犯罪，现在白山市森林公安局浑江大队已立案侦查，并对原告经营期间所聘任的矿长王辉采取强制措施，取保候审。而该案的侦查结果会影响到白山市北琪铁精粉加工有限公司是否能正常生产，也会间接影响到被告与原告之间的股权转让合同的目的，所以会影响本案的审理结果。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：白山市北琪铁精粉加工有限公司成立于2004年1月8日，注册资本601万元，现登记的股东为陶文平出资比例91.68%、张福德出资比例3.33%、相书生出资比例2.5%、邵明弟出资比例2.5%。2009年陶文平与张福利签订了股权转让协议，陶文平将白山市北琪铁精粉加工有限公司的全部股权转让给张福利。2016年4月16日张福利以白山市北琪铁精粉加工有限公司的名义与鲍传海签订了《矿山股权转让合同》，将白山市北琪铁精粉加工有限公司（包含北琪选矿厂、晟铭铁矿）全部股权以800万元价格一次性转让给鲍传海。2018年6月1日，张福利与鲍传海又签订了《矿山股权转让合同还款协议》，约定原矿山股权转让合同第2.3条所约定事项更改，以一台车辆抵顶价款70万元，其余730万元以现金支付，海华矿业为该股权转让价款的给付提供担保。协议签订后，鲍传海支付了100万元，现尚欠630万元。 另查明，股东之一陶文平将白山市北琪铁精粉加工有限公司全部股权转让给张福利时未召开股东会议，未经其他股东过半数同意。张福利将白山市北琪铁精粉加工有限公司全部股权转让给鲍传海仅于2018年2月28日白山市北琪铁精粉加工有限公司的法定代表人变更为宋德荣。2019年，陶文平在白山市浑江区提起了诉讼，请求确认陶文平将股权全部转让给张福利并要求张福利办理股权变更登记手续。 根据原告诉讼请求和被告答辩意见，总结本案争议焦点为：被告以行使不安抗辩权抗辩原告要求鲍传海给付股权转让价款630万元及违约金189万元的请求的理由是否成立？原告的诉讼请求是否应当支持？ 本院认为，根据《中华人民共和国合同法》第四十四条“依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。”第五十一条“无处分权的人处分他人财产，经权利人追认或者无处分权的人订立合同后取得处分权的，该合同有效。”第六十八条“应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有下列情形之一的，可以中止履行：（一）经营状况严重恶化；（二）转移财产、抽逃资金，以逃避债务；（三）丧失商业信誉；（四）有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。当事人没有确切证据中止履行的，应当承担违约责任。”第六十九条“当事人依照本法第六十八条的规定中止履行的，应当及时通知对方。对方提供适当担保时，应当恢复履行。中止履行后，对方在合理期限内未恢复履行能力并且未提供适当担保的，中止履行的一方可以解除合同。”《最高人民法院关于审理买卖合同纠纷案件适用法律问题的解释》第四十五条“法律或者行政法规对债权转让、股权转让等权利转让合同有规定的，依照其规定；没有规定的，人民法院可以根据合同法第一百二十四条和第一百七十四条的规定，参照适用买卖合同的有关规定。权利转让或者其他有偿合同参照适用买卖合同的有关规定的，人民法院应当首先引用合同法第一百七十四条的规定，再引用买卖合同的有关规定。”《中华人民共和国公司法》第三十二条“有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：（一）股东的姓名或者名称及住所；（二）股东的出资额；（三）出资证明书编号。记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。”第七十一条“有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。”第七十三条“依照本法第七十一条、第七十二条转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。”《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条“当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。”《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条“当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。”的规定，股权转让是一种物权变动行为，股权转让后，股东基于股东地位而对公司所发生的权利义务关系全部同时转移于受让人，受让人因此成为公司的股东，取得股东权。白山市北琪铁精粉加工有限公司系有限公司，股东为陶文平、张福德、相书生、邵明弟。陶文平向股东以外的张福利转让自己的股权，应当经其他股东过半数同意，但未能提交证据证明已经过半数股东同意。且在审理过程中，未能提交证据证明陶文平将其他三名股东的股权一并转让给张福利得到其他股东的授权或者同意，也未能证明其他三股东系陶文平的代持股东，陶文平有权转让该股权，同时，未能提交证据证明在发生纠纷后陶文平取得了该股权转让的处分权。另外，其他三名股东是否主张在同等条件下，享有优先购买权未知，陶文平与张福利的股权转让合同的效力尚在诉讼确认中，陶文平将该公司的全部股权转让给张福利的股权转让合同的效力待定。且依法律规定，股权转让后应当将新股东即张福利的姓名向公司登记机关办理变更登记，但未办理。张福利在未取得股东身份的情况下将该公司的全部股权又转让给鲍传海，该股权转让合同的效力亦存在争议，故在此状态下，鲍传海行使不安抗辩权的理由成立，原告主张被告给付股权转让价款及违约金的诉讼请求不予支持。 综上所述，依照上述法律的规定，判决如下： 驳回原告张福利的诉讼请求。 一审案件受理费69130元由原告负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于吉林省通化市中级人民法院。 审 判 长  韩春雷 人民陪审员  徐丽君 人民陪审员  吴段军 二〇二〇年四月二十七日 书 记 员  赵 爽