河南省安阳市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）豫05刑终106号原公诉机关安阳市北关区人民检察院。上诉人（原审被告人）许新爱，女，1964年3月16日出生，汉族，初中文化，无业，现住安阳市文峰区，户籍所在地安阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2012年2月25日在深圳被铁路公安处民警抓获，并临时羁押于深圳铁路公安处看守所，同年3月2日被刑事拘留，3月31日被取保候审，2013年3月30日被监视居住，同年9月11日被取保候审，后脱逃，于2019年4月15日被舟山市普陀山风景名胜区派出所民警抓获，并临时羁押于舟山市定海区看守所，同年4月19日被刑事拘留，5月20日被逮捕。辩护人李小立，河南新大地律师事务所律师。辩护人石文瑞，河南观博律师事务所律师。安阳市北关区人民法院审理安阳市北关区人民检察院指控原审被告人许新爱犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月18日作出（2019）豫0503刑初294号刑事判决。原审被告人许新爱不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问被告人、听取辩护人意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定，一、2011年1月份至4月份，被告人许新爱在霖泰公司非法集资期间，介绍社会不特定公众到位于安阳市火车站安泰公寓的霖泰公司存钱，利用得返点差获利。经审计，许新爱介绍公众集资涉及55人，票面金额11070000元，实交金额7964600元，应退未退7964600元，获利263000元。案发后，被告人许新爱退赃人民币1263550元。二、2009年至2011年期间，被告人许新爱违反国家金融管理法律规定，以滑县诚信公司扩大生产规模为由，宣称该公司有实力、有保障，并以高息、返点为诱饵，通过口口相传的方式进行宣传，为滑县诚信公司面向社会不特定公众吸收存款，并从中抽取返点。经审计，许新爱非法吸收公众存款涉及37人、40笔，集资票面金额人民币1426万元，实际吸收存款金额人民币1307.945万元，给集资人造成实际损失人民币294.14万元，许新爱领取返点人民币118.055万元。三、2010年8月至2011年8月，被告人许新爱违反国家金融管理法律规定，以金丰实业公司有实体、有保障为由，以高息、返点为诱饵，通过口口相传的方式进行宣传，为金丰实业公司面向社会不特定公众吸收存款，并从中抽取返点。经审计，许新爱非法吸收公众存款涉及5人，集资票面金额人民币250万元，实际吸收存款金额人民币217.81万元，给集资人造成实际损失人民币161.44万元。许新爱从中获利人民币20.28万元。许新爱于2012年10月30日退回赃款5万元。四、2010年3月至2011年9月，被告人许新爱违反国家金融管理法律规定，以鹤壁中汇公司扩展厂房、增加设备为由，以高息为诱饵，通过口口相传的方式进行宣传，为鹤壁中汇公司面向社会不特定公众吸收存款，并从中赚取利息差额。经审计，许新爱非法吸收公众存款涉及23人，集资票面金额人民币298万元，实际吸收存款金额人民币255.14万元，许新爱从中获利人民币4.82万元。原判认定上述事实的证据有：1、被告人许新爱的供述和辩解；2、同案犯王家金、吴双喜、纪太娟、李红霞、陈爱梅、朱英平、李玉枝、杨亮云、戚春兰、王小静、孙立忠、何银妞、魏亮、张岗、张海涛、任慧的供述；3、证人李某1、任某1、赵某、于某、毕某、张某1、苏某、张某2、秦某1、程某、许某、桂某、杨某1、吴某1、王某1、刘某1、王某2、秦某2、王某3、张某3、李某2、张某4、杨某2、王某4、吴某2、吕某、李某3、马某、张某5、李某4、魏某、王某5、梁某、陈某1、陈某2、王某6、李某5、宋某1、李某6、宋某2、范某（宋某2丈夫）、任某2、高某、刘某2、尚某、赵爱玲的证言；4、安阳方正会计师事务所方正[2013]会鉴字第13号、方正[2013]会鉴字第25号、方正[2013]会鉴字11-1号司法鉴定意见书；5、被告人许新爱提供的记账本；6、马才林、诚信公司及该公司的杨现超、纪太娟、王小静、李玉枝、金丰公司非法集资案件的相关涉案人员魏亮、未超、张岗、**胜接受刑事案件登记表、立案决定书；7、被告人许新爱退赃缴款单；8、集资群众集资手续；9、吕争鸣户口注销证明；10、安阳市公安局物证鉴定所（安）公（物）鉴（文检）[2019]35号鉴定书；11、滑县蓝天会计师事务所滑蓝会鉴字第[2013]03-17号司法会计鉴定报告书；12、滑县诚信实业有限责任公司、金丰实业有限公司从业资格的复函；13、马才林、魏亮、未超、张岗、**胜、吴观喜、赵希平的刑事判决书；14、杨现超、纪太娟等人及王小静、李玉枝的滑县人民法院刑事判决书、安阳市中级人民法院刑事裁定书；15、诚信公司借据、借据原件及复印件共计56张，在借据背面有许新爱签字，借据上有“许新爱”“新爱”或“许”字样，其中部分是许新爱及其家人存款借据；16、诚信公司纪太娟记帐单；17、许新爱涉嫌非法吸收公众存款一案的情况说明；18、辨认笔录；19、控告材料、借款合同、借据；20、金丰实业有限公司企业信息查询单、公司章程；21、扣押物品清单；22、张岗记帐本复印件；23、河南立兴会计师事务所立兴会审字[2013]065-4号审计报告书；24、鹤壁中汇公司借据、合同复印件；25、被告人许新爱户籍证明；26、抓获经过和羁押证明、移送案件通知书；27、许新爱常住人口基本信息、在逃人员登记撒销表。原判认为，被告人许新爱在未取得金融管理部门许可的情况下，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款人民币25773550元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。综合许新爱的犯罪事实、性质、情节及其社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条的规定，作出判决：一、被告人许新爱犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；二、已追缴赃款返还集资群众，其他违法所得继续追缴，返还集资群众。上诉人许新爱上诉及其辩护人称，对滑县蓝天会计师事务所出具的关于许新爱为滑县诚信公司吸收公众存款的鉴定意见有异议，原判据此认定的吸收资金数额和领取返点数额高于实际数额；许新爱系从犯，且积极退赃，原判量刑重。经审理,二审查明的事实和证据与一审相同。原判采信的证据均经一审当庭举证、质证，经二审核实无误，本院予以确认。关于上诉人许新爱及其辩护人提出的对滑县蓝天会计师事务所出具的关于许新爱为滑县诚信公司吸收公众存款的鉴定意见有异议，原判据此认定的吸收资金数额和领取返点数额高于实际数额的上诉理由和辩护意见，经查，许新爱为滑县诚信公司实际吸收存款金额人民币1307.945万元，给集资人造成实际损失人民币294.14万元，许新爱领取返点人民币118.055万元。该事实有集资票据、集资户的调查笔录、诚信公司纪太娟记帐单、集资群众的证言、同案犯纪太娟等人的证言予以证实。滑县蓝天会计师事务所接受滑县公安局委托，出具司法会计鉴定意见，该鉴定意见内容庭审前向许新爱进行了宣读，经过庭审质证，程序合法，且与上述证据相互印证，内容真实客观，可以作为认定案件事实的依据。故上诉人许新爱及其辩护人的该意见不能成立，本院不予采纳。关于上诉人许新爱及其辩护人提出的许新爱系从犯，且积极退赃，原判量刑重的上诉理由和辩护意见，经查，许新爱向不特定多数人宣传介绍非法吸收公众存款的公司、项目，获取返点，在犯罪中起主要作用，系主犯。许新爱非法吸收公众存款数额巨大，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金，原判结合其部分退赃的情节，在法定量刑幅度内，对其从轻处罚，判处其有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元，量刑适当。故上诉人许新爱及其辩护人的该意见不能成立，本院不予采纳。本院认为，上诉人许新爱违反国家有关规定，非法吸收公众存款25773550元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人许新爱的上诉理由及其辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  杨如意审判员  申江波审判员  崔 伟二〇二〇年四月三十日书记员  陈思虞