贵州省修文县人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）黔0123执异6号 异议人（利害关系人）：修文县城市建设投资开发有限责任公司。 法定代表人：罗鸿欧，该公司总经理。 委托诉讼代理人：陈荣婧，该公司员工。 申请执行人：王晓梅，女，1974年01月08日出生，汉族，住贵州省贵阳市修文县。 被执行人：周明祥，男，1966年10月20日出生，汉族，住贵州省贵阳市修文县。 被执行人:修文中海铭诚南片区改造项目建设有限公司，住所地贵州省贵阳市修文县栖凤大道。 法定代表人：周明祥，该公司总经理。 在本院执行王晓梅与周明祥、修文中海铭诚南片区改造项目建设有限公司（以下简称：中海铭诚公司）民间借贷纠纷一案中，异议人修文县城市建设投资开发有限责任公司（以下简称：修文城投公司）于2019年06月11日对本院裁定冻结、划拨异议人银行存款771.70万元不服，向本院提出书面异议。本院于2019年06月26日作出（2019）黔0123执异12号执行裁定书。异议人修文城投公司不服该裁定，向贵阳市中级人民法院申请复议。贵阳市中级人民法院于2020年02月26日作出（2019）黔01执复390号执行裁定，发回重新审查。本院受理后，依法另行组成合议庭进行了审查，现已审查终结。 异议人修文城投公司向本院提出异议请求：1、撤销修文县人民法院作出的（2018）黔0123执691号《责令追回财物通知书》及（2018）黔0123执691号之一号执行裁定书关于冻结划拨异议人银行存款771.7万元的裁定内容；2、确认修文县人民法院2019年06月06日划拨异议人银行存款244.58413万元违法，并要求立即将划拨款项执行回转给异议人。本院审查中，异议人变更上述银行存款金额为247.99564万元。事实和理由：一、异议人向实际出资人陈x斌退还保证金771.7万元并无任何过错，修文县人民法院作出的（2018）黔0123执691号《责令追回财物通知书》无事实和法律依据，应予撤销。1、异议人向陈x斌退还的771.7万元系陈x斌2012年05月11日、14日通过其个人账户向异议人转账汇款2000万元缴纳的保证金。该资金来源和实际出资人均为陈x斌个人，并不属于本案被执行人中海铭诚公司或周明祥出资款或工程款，与本案执行无实质关联。2、2016年06月07日，中海铭诚公司、陈x斌及异议人三方共同签署《债权转让及委托指示付款承诺书》，当时本案申请执行人尚未提起诉讼，异议人也未收到任何法院作出的协助执行文书。异议人在此情形下与陈x斌达成书面还款协议，约定由异议人负责直接向其退还1871.7万元保证金款项并无不当，异议人对此并无过错。倘若异议人逾期拒不向陈x斌退还款项，由此引发的巨额违约赔偿法律风险将由异议人独自承担。3、修文县人民法院作出（2018）黔0123执691号《责令追回财物通知书》，所引用的法律文书为贵阳市中级人民法院于2016年09月14日作出的《协助执行通知书》。该协助执行通知书产生于2016年06月07日债权转让之后，异议人在收到该协助执行文书后，已严格履行向中海铭诚公司停止付款的协助义务，并未实施任何违反协助执行文书的行为。并且异议人还于2017年02月27日就本案协助执行相关事宜向贵阳市中级人民法院提交书面请示函，异议人已明确向贵阳市中级人民法院告知被告执行人中海铭诚公司所享有的债权金额为1037.4129万元，贵阳市中级人民法院向异议人回函对此也未提出任何质疑，异议人根据回函协助内容，主动将被执行人中海铭诚公司剩余债权款项1036.2189万元汇入贵阳市中级人民法院执行账户，异议人至此已全部履行法院协助执行义务。即便贵阳市中级人民法院认为异议人对协助执行文书未履行存在过错或不当，也应由贵阳市中级人民法院启动问责程序并结合当时双方商讨的具体事实而向异议人依法追究相应法律责任。故异议人恳请修文县人民法院将本案执行权移交给作出协助执行文书和回函的贵阳市中级人民法院处理较为妥当。二、修文县人民法院违反法定程序将异议人银行存款强制扣划严重违法。2019年01月08日，异议人接到修文县人民法院作出的（2018）黔0123执691号《责令追回财物通知书》，限期要求异议人追回向陈x斌前述退款771.7万元。收到该通知书后，异议人于2019年向修文县人民法院书面回函，详细阐述了异议人是在未收到人民法院作出协助执行通知书之前，明确由异议人将陈x斌所缴纳给异议人的2000万元保证金退还陈x斌，故异议人退还款项并无过错。修文县人民法院收到回函后，至今未作出任何书面答复。同时，异议人已按修文县人民法院通知内容，及时向陈x斌发函要求退还相关款项，若其拒不退还异议人将通过法律诉讼程序予以追偿。然而正当异议人向陈x斌通过诉讼予以追偿过程中，异议人突然得知修文县人民法院已经对异议人多个银行账户内余额共计244.57413万元予以强制划走，导致异议人各项业务均无法正常开展。综上，异议人认为异议人向陈x斌退还保证金771.7万元并无过错。其次，即便异议人存在过错，异议人也只承担协助不当的司法惩戒责任，而不是由异议人直接承担偿还责任。第三，异议人并非本案被执行人，修文县人民法院在未进行听证、未按法定程序将异议人追加为本案被执行人，未充分保障异议人的陈述申辩和权利救济情形下，仅凭法官主观臆断异议人存在不协助执行过错，强制将异议人银行存款扣划，滥用司法职权。 本院查明，原告王晓梅与被告周明祥、中海铭诚公司民间借贷纠纷一案，贵阳市中级人民法院于2016年08月08日立案受理，经原告王晓梅申请诉讼财产保全，贵阳市中级人民法院于2016年09月10日作出（2016）黔01民初997号民事裁定书，查封、扣押、冻结中海铭诚公司、周明祥价值2254万元财产，并于2016年09月14日向异议人修文城投公司送达民事裁定书及协助执行通知书，协助执行事项为“在22540000.00元范围内，暂停向被申请人修文中海铭诚南片区改造项目建设有限公司、周明祥，及其所托或指令的他人返还工程保证金和支付工程款，返还和支付时间待本院另行通知。如在此期间，你公司擅自返还工程保证金和支付工程款，将依法追究法律责任”。贵阳市中级人民法院于2016年12月30日作出（2016）黔01民初997号民事判决书，因王晓梅不服向贵州省高级人民法院提起上诉。2018年04月24日，贵州省高级人民法院主持双方当事人调解达成协议，并作出（2017）黔民终863号民事调解书，主要内容为：周明祥、中海铭诚公司于2018年05月08日前向王晓梅偿还借款本金1700万元及利息978万元，如不按期偿还，王晓梅有权申请强制执行，并继续以1700万元为基数，自2018年05月09日起至款项付清时止按月利率2%计算利息。因周明祥、中海铭诚公司未履行调解协议，王晓梅于2018年06月15日向贵阳市中级人民法院申请强制执行。贵阳市中级人民法院于2018年09月26日作出（2018）黔01执736号执行裁定书，裁定（2017）黔民终863号民事调解书由本院执行，本院于2018年10月12日立案受理。2019年01月07日，因异议人未协助执行（2016）黔01民初997号民事裁定书及协助执行通知书，于2017年03月04日向陈x斌支付原应付中海铭诚公司前期工程款771.7万元，本院作出（2018）黔0123执691号责令追回财物通知书，责令异议人收到通知书后7日内追回上述款项并移交我院，逾期不向本院移交将承担相应赔偿责任。本院于2019年01月08日向异议人送达上述责令追回财物通知书。2019年03月11日，因申请执行人与被执行人达成执行和解，申请执行人王晓梅向本院申请撤回执行申请，本案终结执行。2019年04月09日，因异议人未能在限定期限内追回财物，本院作出（2018）黔0123执691号之一执行裁定书，裁定冻结、划拨异议人银行存款771.7万元，并于2019年04月26日送达异议人。2019年06月06日，本院扣划异议人银行存款247.99564万元。2019年06月11日，异议人向本院提出执行异议。 另查明，2012年因异议人负责修文县城南片区改造项目（六）的实施，中海铭诚公司系该项目的投资建设单位，异议人要求中海铭诚公司向其交纳2000万元作为前期投资的保证金，中海铭诚公司邀约陈x斌合伙实施上述建设项目，并向异议人支付2000万元保证金。后异议人要求中海铭诚公司支付土地报批等费用909.11296万元。2015年04月异议人与中海铭诚公司协商解除了双方就前述建设项目签订的相关合同，并通过结算确定异议人应退还中海铭诚公司2909.11296万元。2016年06月07日，异议人与中海铭诚公司、陈x斌达成《债权转让及委托指示付款承诺书》，约定中海铭诚公司将对异议人的1871.7万元债权转让给陈x斌个人，并授权委托异议人从应付中海铭诚公司的前期费用中扣划1871.7万元直接支付陈x斌。2016年07月29日，异议人向陈x斌支付1100万元，2017年03月04日，异议人向陈x斌支付771.7万元。因贵阳市中级人民法院向异议人送达包括（2016）黔01民初997号裁定书及协助执行通知书在内的多分裁定书及协助执行通知书，通知异议人扣留、提取或者停止支付中海铭诚公司在异议人处享有的债权，2017年03月06日，异议人向贵阳市中级人民法院提交《关于请求明确协助执行工作的请示函》，请求明确异议人应付中海铭诚公司的所有款项1037.41296万元如何处置；同日，贵阳市中级人民法院向异议人发出《贵州省贵阳市中级人民法院函》，明确异议人修文城投公司按照贵阳市中院作出的（2016）黔01执119号、200号《执行裁定书》及《协助执行通知书》的内容7日内将应付给中海铭诚公司的1036.218952万元划至贵阳市中级人民法院收取执行款账户，用于其所欠债务的清偿。 本院认为，对当事人或者案外人提出的执行异议，应作形式审查。本案中，一、本院在2019年04月01日裁定终结（2018）黔0123执691号案执行后，作出（2018）黔0123执691号之一执行裁定书，裁定冻结、划拨异议人银行存款771.7万元，并于2019年06月06日扣划异议人修文城投公司银行存款247.99564元，该执行行为系在案件终结执行后对利害关系人作出的执行措施，不符合法律规定，应予撤销。对于异议人修文城投公司要求将划拨款项执行回转给异议人的请求，因该款项并未实际支付给申请人，不存在执行回转，本院予以退回。二、异议人与陈x斌、被执行人中海铭诚公司于2016年06月07日签订《债权转让及委托指示付款承诺书》，约定将被执行人中海铭诚公司对异议人修文城投公司享有的部分债权即1871.7万元转让给陈x斌，且异议人于2016年07月29日已向陈x斌支付1100万元，被执行人中海铭诚公司不再对异议人享有该1871.7万元债权，故贵阳市中级人民法院（2016）黔01民初997号民事裁定书及协助执行通知书未能产生保全冻结被执行人中海铭诚公司已经转让部分债权即1871.7万元的保全法律效果，异议人继续向陈x斌支付771.7万元，是履行对陈x斌负有的债务，并非是向中海铭诚公司、周明祥，及其所托或指令的他人返还工程保证金和支付工程款，该行为未构成擅自支付，未违反协助执行义务。本院在执行过程中向异议人城投公司作出（2018）黔0123执691号责令追回财务通知书，缺乏事实和法律依据，应予撤销。综上，异议人修文城投公司的异议请求基本成立。 依照《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条之规定，裁定如下： 一、撤销本院（2018）黔0123执691号责令追回财务通知书及（2018）黔0123执691号之一执行裁定书； 二、本院扣划异议人修文县城市建设投资开发有限责任公司的银行存款247.99564万元予以退回。 如不服本裁定，可以自裁定书送达之日起十日内，向贵州省贵阳市中级人民法院申请复议。 审 判 长  饶伏龙 审 判 员  薛顺利 人民陪审员  颜 娟 二〇二〇年四月二十日 法官助理张颖 书记员严红碧