福建省南平市建阳区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）闽0703民初2198号 原告：庄毅，男，1952年10月28日出生，汉族，住南平市建阳区。 委托诉讼代理人：林庆雄，福建鼎才律师事务所律师。 委托诉讼代理人：肖丽娟，福建鼎才律师事务所律师。 被告：南平市建阳区宏晟贸易有限公司，住所地南平市建阳区闽北经济开发区赤岸大桥延长线南侧标准厂房。统一社会信用代码9135078457097881XW。 法定代表人：缪道书，执行董事。 委托诉讼代理人：于旭明，福建名仕律师事务所律师。 第三人：缪道书，男，1971年3月8日出生，汉族，住南平市建阳区。 第三人：杨秀珍，女，1975年6月19日出生，汉族，住南平市武夷山市。 原告庄毅与被告南平市建阳区宏晟贸易有限公司（以下简称宏晟贸易公司）、第三人缪道书、杨秀珍股东资格确认纠纷一案，本院于2019年8月13日立案后，依法适用简易程序，于2019年9月12日公开开庭进行了审理。原告庄毅及其委托诉讼代理人林庆雄，被告宏晟贸易公司的委托诉讼代理人于旭明，第三人杨秀珍到庭参加诉讼，第三人缪道书经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 庄毅向本院提出诉讼请求：1.确认庄毅为宏晟贸易公司股东并享有该公司15.384%的股权；2.判决宏晟贸易公司、缪道书、杨秀珍到公司登记机关为庄毅办理股权登记手续。事实和理由：2009年7月18日，庄毅和缪道书、杨秀珍、潘建铃（朱志宏的妻子）、叶章兴、王尚飞、杨秀才等七人共同协商筹办宏鑫贸易商行，并共同签署了《筹办宏鑫贸易商行股东协议书》，约定总投资1300000元，股东划分为6.5股，每股200000元，其中叶章兴认购1股、缪道书认购1股、潘建铃(朱志宏的妻子)认购1股、庄毅认购1股、王尚飞认购1股、杨秀才认购1股、杨秀珍认购0.5股，合计6.5股。协议签订后，庄毅和其他股东依约定进行了投资，2009年8月4日各股东以缪道书个人名义登记成立建阳市宏鑫百货商行，建阳市宏鑫百货商行成立后由叶章兴、缪道书、杨秀珍、朱志宏（潘建铃）的丈夫、庄毅、王尚飞、杨秀才共同经营。建阳市宏鑫百货商行还向庄毅等人出具了收到投资股金的《收款收据》，庄毅等人的投资款由第三人缪道书个人经手收取。之后，为了公司化经营需要，经各股东协商，将原属于个体工商户性质的建阳市宏鑫百货商行注销，成立公司。于2011年3月28日成立了建阳市宏晟贸易有限公司，因公司经营管理需要，当时股东协商按公司法规定的最低人数二人登记，于是由第三人缪道书、杨秀珍作为显名股东进行了工商登记，其中缪道书持股85%，杨秀珍持股15%；但包括庄毅在内的股东参与了公司的经营管理。2016年9月26日，建阳市宏晟贸易有限公司名称变更为南平市建阳区宏晟贸易有限公司。根据南平市建阳区宏晟贸易有限公司的注册资本1000000元计算，庄毅初始投资为200000元，占南平市建阳区宏晟贸易有限公司15.384%股份，该股份隐名登记在第三人缪道书名下。2019年7月9日，宏晟贸易公司出具了《股权确认书》，确认公司的实际股东及持股比例。后因第三人缪道书不肯配合办理股权变更登记，庄毅故诉至法院。 宏晟贸易公司辩称，一、宏晟贸易公司系依法登记的有限责任公司，宏晟贸易公司有关企业注册资本、股东身份信息、股东出资额及持股比例等工商登记资料齐备。根据我国《公司法》第三十二条、第三十三条的规定，股东身份的确定需要两个条件，一是向公司出资或认购股份，二是股东姓名或者名称被记载在公司章程(有限责任公司)或股东名册(股份有限公司)。宏晟贸易公司向工商行政管理机关调取了本企业的的工商档案资料，其中的《公司股东（发起人）出资信息》、《建阳市宏晟贸易有限公司股东会决议》（2011年3月10日）、《建阳市宏晟贸易公司章程》（2011年3月10日）及修正后的章程、《南平市建阳区宏晟贸易公司股东会决议》（2017年9月11日），能够充分证明：南平市建阳区宏晟贸易有限公司的全体股东为缪道书和杨秀珍二人，公司注册资本由300000元增加至1000000元。股东缪道书认缴出资850000元，占注册资本85%；股东杨秀珍出资150000元，占注册资本15%。公司法定代表人为缪道书。庄毅所谓的证据都是私下伪造的，与宏晟贸易公司的工商登记资料根本不同，不能对抗宏晟贸易公司的有效证据。二、庄毅没有向宏晟贸易公司认缴出资，也从未实际享有股东权利。依照我国《公司法》，有限责任公司股东应符合下列条件：(1)向公司认缴出资；(2)在公司中享有资产受益、重大决策和选择管理者等权利；(3)被载入公司股东名册；(4)在公司章程上被记载为股东，并在公司章程上签名、盖章；(5)取得公司签发的出资证明书；(6)在工商行政机关登记的公司文件中列名为股东。庄毅提交的股东协议涉及的是宏鑫贸易商行，与宏晟贸易公司无关联；该协议书多处手写字迹涂改，未经任何人确认，内容不真实；该协议落款日期是2009年7月18日，但加盖的却是宏晟贸易公司的印章。宏晟贸易公司成立于2011年3月28日，建阳市撤市设区时间是2015年3月18日。在2009年7月18日签订的协议怎么可能出现2015年3月18日之后才刻制的宏晟贸易公司印章？显然，该协议是变造或伪造的，属非法证据。庄毅提交的股权确认书来源不明，不是企业向工商行政管理机关报备的档案资料，不是企业置备的股东名册，且没有公司法定代表人、经办人签字，不符合《最高人民法院关于适用的解释》第一百一十五条规定的形式要件，不具有合法性；确认书提到的建阳市宏鑫百货商行和南平市建阳区宏晟贸易有限公司两个企业，但所提及的企业注册资本和各股东的出资额与庄毅证据二不能相互印证，与宏晟贸易公司的工商登记资料明显不同，且各股东也没有出资的付款凭证，故其内容不具有真实性；该确认书落款日期为2019年7月9日，是庄毅串通宏晟贸易公司个别人员为提起本案诉讼而伪造的纸质材料，也是非法证据。综上，庄毅的起诉没有事实根据和法律依据，请求人民法院驳回其诉讼请求。 缪道书未到庭，未提交书面陈述意见。 杨秀珍述称，2009年，各方最初协议拟成立的是宏鑫贸易商行，但真正要注册公司时发现宏鑫公司已经被注册登记，2011年3月28日，就改成立宏晟贸易有限公司，当时因为登记有限公司要求最少要两个人，考虑到缪道书和杨秀珍在建阳，就以两人名义进行了登记。庄毅等人确实是案涉公司的股东，有参与公司经营与分红。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人提交的证据认证如下：庄毅所举证据1.内资企业登记基本情况表，2.《筹办宏鑫贸易商行股东协议书》，3.《南平市建阳区宏晟贸易有限公司股权确认书》，4.《收取外债股东会议》，5.《收款收据》上述证据真实、合法，与本案具有关联性，予以确认。宏晟贸易公司所举证据1.《内资企业登记基本情况表》《公司设立登记申请书》，2.《公司股东（发起人）出资信息》，3.《建阳市宏晟贸易有限公司股东会决议》，4.《建阳市宏晟贸易公司章程》，5.《租赁合同》（2011年3月1日），6.《租赁合同》（2011年3月1日），7.《南平市建阳区宏晟贸易有限公司股东会决议》《南平市建阳区宏晟贸易公司章程》（2016年12月26日），8.《股东（发起人）出资情况》，9.《南平市建阳区宏晟贸易公司股东会决议》，10.《南平市建阳区宏晟贸易公司章程修正案》，11.《房屋（店面）租赁合同》，上述证据来源于南平市建阳区市场监督管理局，真实、合法，与本案具有关联性，予以确认。证据12.《福建法治报》2019年7月23日第4、5版夹缝登载的遗失声明，证据13.关于公司停用有关南平市建阳区宏晟公司贸易有限公司公章的法律告知函。与本案不具有关联性，不予确认。 本院经审理认定事实如下：2009年7月18日，缪道书、朱志宏、叶章兴、王尚飞、杨秀才、庄毅、杨秀珍7人签订《筹办宏鑫贸易商行股东协议书》，约定拟成立的宏鑫贸易商行属股份制合资企业，经营场所定在建阳市承租的店面两间。资金设置及股份构成为总经营资金设置预计195万元，股份设6.5股，每股资金30万元，股份认购为缪道书1股、朱志宏1股、叶章兴1股、杨秀才1股、庄毅1股、杨秀珍0.5股。股份资金以商行发展情况，经股东会决定（以会议纪要为准）分批、分数额、按时汇入到指定专用账户，统一由商行管理使用。此外，协议还就人员组阁，总经理职责，工资及劳保待遇，股东的权利和义务，财务管理等内容进行了约定。2009年8月4日，缪道书注册登记成立建阳市宏鑫百货商行（性质为个体工商户），经营范围：预包装食品、日用百货批零兼营，经营住所位于建阳市童游嘉禾北路。缪道书、朱志宏、叶章兴、王尚飞、杨秀才、庄毅、杨秀珍等人未再成立宏鑫贸易商行，而直接以建阳市宏鑫百货商行作为载体对外经营。从商行成立至2009年12月31日期间，缪道书、朱志宏、叶章兴、王尚飞、杨秀才、庄毅各投资股金10万元，杨秀珍投资股金5万元，合计65万元，上述款项交至缪道书处用于商行经营，因经营规模扩大，各方经协商决定注销建阳市宏鑫百货商行，拟成立宏鑫有限责任公司。2011年3月3日，建阳市宏鑫百货商行注销，因他人已于2010年8月13日注册登记了建阳市宏鑫商贸有限公司，缪道书、叶章兴、王尚飞、杨秀才、庄毅、杨秀珍等人便于2011年3月28日注册登记建阳市宏晟贸易有限公司，考虑到除缪道书、杨秀珍在建阳本地外，其他人均在乡镇，故决定以缪道书、杨秀珍作为显名股东予以登记，缪道书作为公司法定代表人，登记的注册资本为30万，经营范围为预包装食品、散装食品、乳制品零售、批发，仓储及配送服务。该公司成立后，缪道书、潘建玲（朱志宏的妻子）、叶章兴、王尚飞、杨秀才、庄毅各又投资股金10万元，杨秀珍投资股金5万元，合计65万元，上述款项亦交至缪道书用于该公司经营。2016年9月26日，建阳市宏晟贸易有限公司名称变更为南平市建阳区宏晟贸易有限公司。2017年1月13日，宏晟贸易公司注册资本由30万元变更为100万元，股东缪道书认缴出资85万元，占注册资本85%，股东杨秀珍认缴出资15万元，占注册资本15%。该公司股东会决议、公司章程等文件落款签名并非登记股东即缪道书、杨秀珍本人签字。因公司经营过程中，存在大量欠款未收回的问题，2019年3月18日，缪道书、潘建玲、叶章兴、王尚飞、杨秀才、庄毅、杨秀珍等人召开收取外债股东会议，讨论决定宏晟、宏洋公司外债追款事宜，各股东在会议簿上签字确认并加盖宏晟贸易公司公章。杨秀珍对庄毅的股东资格表示认可。 本院认为，本案系股东资格确认之诉。股东资格确认之诉，是指股东与股东之间或者股东与公司之间就股权是否存在而引起的纠纷。当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一：（一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定；（二）已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。股东资格的取得以公司成立和存续为前提条件。在涉及股东与股东之间、股东与公司等内部法律关系时，应贯彻意思自治原则，以是否签署公司章程、是否实际出资、是否享有并行使股东权利等实质要件作为确认股东享有实际权利的主要依据。本案中，庄毅等人签订的发起人协议拟成立宏鑫贸易商行，最终成立了宏晟贸易公司，出于公司注册便利的考虑，注册时股东只登记了缪道书和杨秀珍，但庄毅已向公司实际出资且不违反法律法规的强制性规定，在公司经营期间，庄毅亦以股东身份参加了公司股东会议，享有并行使了股东权利。故庄毅主张确认其为宏晟贸易公司的股东的诉讼请求，有事实及法律依据，予以支持。股东股权份额的确定不能仅以工商登记为判断标准，应当对发起人协议、股东实际出资额、公司章程、股东名册、出资证明书、工商登记等综合判断。发起人协议由股东本人订立，真实的反映了各股东的真实意思。本案的公司章程并非股东本人签署，因此，根据发起人协议并结合出资凭证等证据作为确认股权份额依据更能体现股权份额的真实情况。结合发起人协议约定，公司股份拟设6.5股，每股资金30万元，庄毅认购1股，事后，庄毅实际出资20万元，占公司实际出资（130万元）的15.384%份额，故对庄毅主张其享有宏晟贸易公司15.384%股权份额的诉讼请求，予以支持。根据《中华人民共和国公司法》第三十二条第（三）款规定，公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。《最高人民法院关于适用若干问题的规定(三)》第二十四条规定，当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后，公司未根据公司法第三十二条、第三十三条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记，当事人请求公司履行上述义务的，人民法院应予支持。本案中，庄毅作为实际出资人，已履行出资义务及行使股东权利，庄毅与宏晟贸易公司及登记股东缪道书、杨秀珍在《收取外债股东会议》上签字，应视为宏晟贸易公司、缪道书、杨秀珍对庄毅股东资格的同意，庄毅请求宏晟贸易公司向公司登记机关办理其股权登记手续，于法有据，予以支持。庄毅请求缪道书、杨秀珍向公司登记机关办理股权登记手续，于法无据，不予支持。第三人缪道书经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法予以缺席审理和判决。 综上所述，依照《中华人民共和国公司法》第三十二条，《最高人民法院关于适用若干问题的规定(三)》第二十二条、第二十三条、第二十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条规定，判决如下： 一、确认庄毅为南平市建阳区宏晟贸易有限公司股东并享有该公司15.384%的股权； 二、南平市建阳区宏晟贸易有限公司应于本判决生效之日起十五日内向公司登记机关办理庄毅股权登记手续； 三、驳回庄毅的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行其他义务的，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，支付迟延履行金。 案件受理费4300元，减半收取计2150元，由南平市建阳区宏晟贸易有限公司负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于南平市中级人民法院。 审判员  戴琳丰 二〇二〇年四月二十七日 书记员  黄 婷 本案依据的主要法律条文 《中华人民共和国公司法》 第三十二条有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项： （一）股东的姓名或者名称及住所； （二）股东的出资额； （三）出资证明书编号。 记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。 公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人 《最高人民法院关于适用若干问题的规定(三)》 第二十二条当事人向人民法院起诉请求确认其股东资格的，应当以公司为被告，与案件争议股权有利害关系的人作为第三人参加诉讼。 第二十三条当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一： （一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定； （二）已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。 第二十四条当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后，公司未根据公司法第三十二条、第三十三条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记，当事人请求公司履行上述义务的，人民法院应予支持。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。 当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。 人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。第一百四十四条 《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》 第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。 在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。