山东省泗水县人民法院民 事 判 决 书（2019）鲁0831民初3646号原告：曹某某，男，汉族，1959年12月27日出生，住济南市槐荫区。委托诉讼代理人（特别授权）：童军，山东众泰清泰（济南）律师事务所律师。委托诉讼代理人（特别授权）：张旭，山东众泰清泰（济南）律师事务所律师。被告：山东省泗水县某某砭石有限公司，住所地济宁市泗水县经济开发区西外环路。法定代表人：刘庆国，执行董事。委托诉讼代理人（特别授权）：常春年，泗水正源法律服务所法律工作者。第三人：张某某，男，1960年12月24日出生，汉族，住济南市历下区。原告曹某某与被告山东省泗水县某某砭石有限公司、第三人张某某新增资本认购纠纷一案，本院于2019年11月14日受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了开庭审理。原告委托诉讼代理人童军、张旭，被告法定代表人刘庆国、委托诉讼代理人常春年，第三人张某某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。曹某某向本院提出诉讼请求：1、依法判令被告向原告支付股权回购款本金10万元以及利息27945元(以10万元为基数，按照年利率10%自2017年1月19日开始计算至2019年11月5日，嗣后以10万为基数，按照年利率10%计算至实际给付之日)。2、依法判令诉讼费和保全费由被告全部承担。3、判令第三人张某某对被告山东省泗水县某某砭石有限公司所负第一项诉求承担补充赔偿责任。事实与理由：2017年1月18日，原、被告双方签订《股权投资认购协议书》，根据协议约定，被告向原告进行股权融资，并根据原告投资金额按照1：0.5给予股权奖励，原告向被告投资10万元，取得15万元股权，该协议同时约定：被告未能如期于2017年12月1日成功上市，原告有权要求被告以本次转让价格回购乙方全部股权，并以实际支付股权金额为基数按照年利率10%支付利息。原告已向被告支付转让价款，被告向原告出具编号为7007386的收据单。现被告未按照约定在澳交所NSX上市，故原告诉至法院。山东省泗水县某某砭石有限公司辩称，原告所述与事实不符，原告未按《股权投资认购协议书》约定支付股金，根据协议书第一条，约定出资认购股份以刷卡、转账方式支付至甲方指定账户，我公司出具的收款收据也注明了转账。《股权投资认购协议书》及收款只是个融资意向，至今为止我公司未收到原告的任何款项，根据谁主张谁举证的原则，原告应提交实际转账的证据，原告的主张没有任何事实根据，故请求驳回原告的诉讼请求。张某某辩称，曹某某是某某砭石上市公司的代理人，他以北京展腾投资公司的投资平台，给他做上市操作，曹某某是众成清泰律师事务所公司部的主任，展腾山东分公司在8楼，后面他做了某某砭石上市公司的代理人，第一次上市费用交了80万元交到北京展腾山东分公司，曹某某拿了佣金，当时我在展腾算是跑业务的，我没签合同，在这个平台上跑业务，赚取佣金，牵线搭桥，牵成了就能提取佣金。我是听了曹某某的，也在砭石公司投了资，我找过曹某某几次，其他人都不是我联系的，当时他们急于把钱打到北京去，因为我就一个银行卡，一天不能超过5万的交易额，通过砭石的交易跟他们都认识了，曹某某转到我这里54万元，我按曹某某的要求转到北京展腾一个40万，一个20万，他们借助我的账户进行转账，直接打到北京展腾了，缪小彦合计打了13万5千元，两边加起来是63万5千元，曹某某打到我这里转到北京了，打到北京以后，就是北京公司和砭石他们之间的关系了，我就不知道了，砭石公司以及砭石公司的刘总出具的合同，股权证书和收据，曹某某拿着提成，我听说他拿到了，我没有提成，我中间没有任何利益，就是借用了我的账户，北京展腾和砭石公司有个上市手续我就不知道了，就是用了我的账户，其他的事我都不参与了。经审理查明：被告山东省泗水县某某砭石有限公司想在澳交所NSX挂牌上市，其与北京展腾渤润投资管理有限公司(以下简称北京展腾公司)约定由其辅导被告公司上市，第三人系北京展腾公司济南分公司的工作人员。2017年1月18日，原、被告签订《股权投资认购协议书》（编号：BYGQ00000020），约定原告购买被告A轮融资原始股权15万股，每股认购价格为1元，出资金额为人民币10万元，实际获得股权总额15万元，出资认购股份以刷卡、转账方式支付被告指定账户：山东省泗水县某某砭石有限公司在中国农业银行泗水县支行47×××05账户内，被告在收到款后，于3个工作日内为原告办理《股权认购协议》和股权证书，被告承诺于2017年12月1日前完成上市。如果被告未能如期于2017年12月1日前成功上市，原告有权要求被告以本次转让价格回购原告全部股权，并以实际上支付股权金额为基数按照年利息10%支付资金利息。当日，被告给原告出具了内部股权（壹拾伍万股）10万元收款收据及壹拾伍万股的股权证书。原告称其将9万元认购款汇给张某某。2017年1月18日，曹某某将54万元转账给张某某，曹某某称该54万元中有包信忠9万元、包美娟18万元、包信诚18万元、曹某某自己的9万元认购款。2017年1月19日，张某某向刘庆国转账14.5万元，其称系收到曹某某54万元、杨继英及缪小彦13.5万元、王彦国9万元，并支付给北京展腾公司60万元上市辅导费后，将剩余融资款转给刘庆国。被告称未收到原告支付的认购款，原告称系被告同意其将认购款打入张某某账户内。张某某提供自己与被告2017年1月18日签订的《股权认购协议》、收款收据及股权证书，称自己也参与了认购，且提供其向北京展腾公司转账60万元银行流水，称用于替被告支付上市辅导费。本院认为，公民的合法权益应予保护。本案中原告主张其支付了股权认购款，并由被告山东泗水县某某砭石有限公司向其出具股权证书、股金收据、股权认购协议书，双方之间形成股权认购关系，被告未能按约定在澳交所NSX挂牌上市，应依约返还股金及利息；被告山东泗水县某某砭石有限公司主张原告虽持有被告出具的股权证书、股金收据、股权认购协议书，但原告未按投资协议约定将应缴纳股金支付给被告，因此被告不应退还原告股金及利息；第三人张某某主张山东众成清泰律师事务所主任曹某某作为被告上市代理人，以北京展腾公司作为上市平台来促成被告去澳洲上市，并将募集的股东投资款转给北京展腾公司作为上市辅导费，由被告向股东出具股权证书、股金收据、股权认购协议书。本院认为，①被告为去澳交所NSX挂牌上市筹措资金，与北京展腾公司共同在济南与投资人召开会议，并合照，出席会议的有被告法定代表人刘庆国、第三人张某某、出资人曹某某等多人，在召开会议当日，投资人将投资款转给北京展腾公司在济南工作人员张某某，并由张某某将上述款项转给北京展腾公司，原告即在被告公司完成了入资入股的行为。被告向投资人交付了股权证书、股金收据、股权认购协议书。②被告作为上述书证的出具者，在原告取得上述凭证后，未对投资人未按投资协议约定直接将投资款打给被告提出异议，也未向投资人主张权利并收回上述书证。③投资人将投资款转给张某某后，张某某除直接打给北京展腾公司之外，也将部分款项打给被告，在合同约定的上市日期过后，多位投资人去找被告退款，被告也对部分投资人退还了部分投资款。综合以上情形可以看出被告对张某某作为北京展腾公司工作人员，代表北京展腾公司收取投资款系知情的，被告自愿给投资人出具了相关股权凭证，投资人也支付了相关投资款项，并且北京展腾公司与被告之间亦存在上市辅导关系，投资人将投资款支付给北京展腾公司应系原告与被告之间就投资款支付方式的变更，系被告指示北京展腾公司收取，被告向原告出具股金收据、股权证书行为系对北京展腾公司收款行为的追认，被告未按约定在2017年12月1日前成功上市，应承担合同约定的违约责任：即原告有权要求被告以本次转让价格回购原告全部股权，并以实际上支付股权金额为基数按照年利息10%支付资金利息。故被告应返还原告合同转让价格9万元，并按实际支付的金额9万元为基数，按照年利息10%支付自2017年1月19日计算至实际付清支付。对于被告与北京展腾公司、第三人等存在的争议，被告可另行主张。综上，依据《中华人民共和国合同法》第一百零七条之规定，判决如下：一、被告山东省泗水县某某砭石有限公司支付原告曹某某股权回购款本金9万元，于本判决生效后十日内一次性付清；二、被告山东省泗水县某某砭石有限公司支付原告曹某某利息：以9万元为基数，按年利息10%，自2017年1月19日起计算至实际付清之日；三、驳回原告的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费2858元，由被告负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提交副本，同时预交上诉费用，上诉于山东省济宁市中级人民法院。审 判 长 张 震人民陪审员 刘 林人民陪审员 孙洪波二〇二〇年四月二十八日书 记 员 余领航