上海市长宁区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0105刑初435号公诉机关上海市长宁区人民检察院。被告人施建兴，男，1956年11月23日出生，汉族，户籍地上海市徐汇区。辩护人金泽刚，系上海恒量律师事务所律师。被告人吴思文，女，1971年4月13日出生，汉族，户籍地上海市虹口区，住上海市闵行区。辩护人沈新丽，系上海盛联律师事务所律师。被告人马明利，男，1980年4月16日出生，回族，户籍地浙江省杭州市，住上海市浦东新区。辩护人张先旺，系京衡律师集团上海事务所律师。被告人邹胜虎，男，1980年8月22日出生，汉族，户籍地上海市长宁区。辩护人邵永劼，系上海瀚元律师事务所律师。被告人自报周亚华，男，1966年5月5日出生，汉族，户籍地江苏省镇江市，住江苏省镇江市。辩护人林杰，系江苏中坚汇律师事务所律师。被告人姚政杰，男，1989年8月16日出生，汉族，户籍地上海市黄浦区，住上海市徐汇区。辩护人孙剑明，系上海博和律师事务所律师。被告人陈佳倩，女，1990年8月30日出生，汉族，户籍地上海市闵行区。辩护人朱斌，系京衡律师集团上海事务所律师。上海市长宁区人民检察院以沪长检金融刑诉[2019]73号起诉书指控被告人施建兴、吴思文、马明利、邹胜虎、周亚华、姚政杰、陈佳倩犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月5日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市长宁区人民检察院指派检察员沈2出庭支持公诉。被告人施建兴、吴思文、马明利、邹胜虎、周亚华、姚政杰、陈佳倩及辩护人金泽刚、沈新丽、张先旺、邵永劼、林杰、孙剑明、朱斌到庭参加诉讼。期间，因公诉机关建议补充侦查而延期审理。现已审理终结。经审理查明：2003年至2012年间，施某某先后注册成立快鹿集团公司、东虹桥担保公司、上海长宁东虹桥小额贷款股份有限公司(以下简称“东虹桥小贷公司”)，后组建以快鹿集团公司为核心，以东虹桥小贷公司、东虹桥担保公司为主要公司，以“金鹿系”、“当天系”和“中海投系”公司为主要融资平台，通过由快鹿集团公司统一管理各公司人事、财务、资金和印章方式实现个人实际控制的快鹿系集团，并以快鹿系集团的名义进行非法集资。2014年3月至2016年4月，被告人施建兴根据施某某指使，为施某某代持快鹿集团公司股份，并于2015年3月至2016年4月担任东虹桥担保公司管理人员，协助快鹿系集团非法集资，截止案发共计参与吸收社会公众资金人民币355.04亿余元(以下币种均为人民币)。2014年9月至2016年4月，被告人吴思文先后担任快鹿集团公司财务部会计、财务部副总经理，协助快鹿系集团非法集资，截止案发共计参与吸收社会公众资金415.93亿余元。2014年3月至2015年3月，被告人马明利担任易联天下公司副总裁，协助快鹿系集团非法集资，截止案发共计参与吸收社会公众资金46.65亿余元。2014年4月至2015年3月，被告人邹胜虎担任易联天下公司运营部总监，协助快鹿系集团非法集资，截止案发共计参与吸收社会公众资金46.58亿余元。2015年8月至2016年4月，被告人周亚华担任金鹿财行公司办公室副主任，协助快鹿系集团非法集资，截止案发共计参与吸收社会公众资金48.43亿余元。2014年5月至2015年4月，被告人姚政杰担任当天资管公司产品部总监，协助快鹿系集团非法集资，截止案发共计参与吸收社会公众资金27.44亿余元。2014年5月至2016年4月，被告人陈佳倩担任当天资管公司运营部主管，协助快鹿系集团非法集资，截止案发共计参与吸收社会公众资金181.92亿余元。2016年9月13日，被告人周亚华被公安机关抓获。2017年5月至10月，其余被告人先后向公安机关主动投案，后各被告人退赔部分违法所得。上述事实，被告人施建兴、吴思文、马明利、邹胜虎、周亚华、姚政杰、陈佳倩在庭审中亦无异议，且有经当庭质证的工商登记资料、劳动合同、确认函、投资人报案材料、会议纪要、文件传阅单、用印申请单、担保承诺函、扣押笔录、扣押清单；证人韦某某、张某1、沈1、张2、程某某、郑某、王某某、姚某某、方某某等人的证言；司法鉴定意见书；各被告人的供述及到案情况说明等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人施建兴、吴思文、马明利、邹胜虎、周亚华、姚政杰、陈佳倩作为快鹿系集团所属公司非法吸收公众存款的直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，依法应予惩处。公诉机关的指控，事实清楚，定性正确。本案系共同犯罪。在共同犯罪中，各被告人担任相关公司管理人员协助快鹿系集团非法集资，均不应认定从犯，故对相关辩护人提出的从犯意见，本院不予采纳。关于被告人姚政杰辩护人提出因2014年年底快鹿集团公司配标的职责不再由当天资管公司产品部负责，故在此之后公司吸收的资金不应计入被告人姚政杰犯罪金额的意见，经查，被告人姚政杰直至2015年4月仍担任当天资管公司产品部总监，协助快鹿系集团非法集资，故在此之前当天资管公司的相关金额应当计入姚政杰的犯罪金额，辩护人的该项辩护意见，本院不予采纳。被告人周亚华系公安机关抓获到案，缺乏投案主动性，不应当认定为自首，故对其辩护人提出的自首意见，本院不予采纳。被告人周亚华到案后虽协助公安机关追赃，但依法不构成立功，在量刑时酌情考虑，辩护人提出的立功意见，本院不予采纳。被告人施建兴、吴思文、马明利、邹胜虎、姚政杰、陈佳倩犯罪后能自动投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法从轻处罚。被告人周亚华到案后如实供述自己的罪行，依法从轻处罚。各被告人到案后退赔部分违法所得，酌情从轻处罚。辩护人与此有关的辩护意见，于法有据，本院予以采纳，但相关辩护人提出对被告人适用缓刑的意见，根据本案的犯罪事实、性质及情节，本院不予采纳。据此，为维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条、第二十五条第一款、第六十七条第一款及第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人施建兴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币五十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月28日起至2026年7月27日止。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)二、被告人吴思文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币三十五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，具体起止日期以执行通知书为准。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)三、被告人马明利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币四十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，具体起止日期以执行通知书为准。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)四、被告人邹胜虎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币三十五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，具体起止日期以执行通知书为准。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)五、被告人周亚华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，具体起止日期以执行通知书为准。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)六、被告人姚政杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币二十五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，具体起止日期以执行通知书为准。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)七、被告人陈佳倩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币三十五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，具体起止日期以执行通知书为准。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)八、违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  刘华锋人民陪审员  马晓骅人民陪审员  沈 觅二〇二〇年四月三日书 记 员  王 昭附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。