上海市杨浦区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0110刑初164号公诉机关上海市杨浦区人民检察院。被告人张某某，男，1978年1月31日出生，汉族，户籍在上海市杨浦区。辩护人陈彦，上海利好律师事务所律师。被告人史某某，男，1983年4月30日出生，汉族，户籍在上海市杨浦区。辩护人乔祺，上海乔木律师事务所律师。被告人陈某某，男，1962年12月12日出生，汉族，户籍在上海市杨浦区。辩护人任政，上海四维乐马律师事务所律师。上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2020〕158号起诉书指控被告人张某某、史某某、陈某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序及认罪认罚从宽制度，受新型冠状病毒疫情影响，采用远程方式，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员潘某某出庭支持公诉，被告人张某某、史某某、陈某某，上海市杨浦区法律援助中心指派的辩护人陈彦、乔祺、任政到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2014年12月，田国斌、俞婕(另案处理)等人为募集资金成立国赟资产，未经国家金融管理部门批准，招募业务团队，在本市杨浦区、静安区等地设立办公场所，以投资收购动迁房等项目为名向社会不特定公众公开宣传并许以高息回报，以国赟资产的名义与投资人签订《个人出借咨询与服务协议》《认购协议》，变相募集资金。2015年10月，被告人张某某、陈某某入职国赟公司普陀分公司七部担任业务员，后转至江浦路职场，张某某历任预备团队长、团队长，2017年1月起任负责人；陈某某继续担任业务员。张某某在职期间，其本人及带领史某某团队、直属业务员陈某某等人非法募集资金人民币(下同)2000余万元。其中，陈某某非法募集资金200余万元。同年12月，被告人史某某入职国赟公司，先后在普陀分公司七部及江浦路职场担任预备团队长，其在职期间，本人及带领陆阳(另案处理)、许益丰、金焰、乐克文、王海洋等团队成员非法募集资金700余万元，其本人业绩为300余万元。2018年9月至2019年4月间，被告人史某某向客户李杰转账退赔10.5万元。2019年8月6日，被告人史某某、张某某经客户代表通知，各自劝说陆阳、被告人陈某某并等候该二人会合后共同至公安机关投案，均对主要犯罪事实予以供认。上述事实，被告人张某某、史某某、陈某某，辩护人陈彦、乔祺、任政在开庭审理过程中均无异议，并有《准予设立/开业登记通知书》《准予变更(备案)登记通知书》《营业执照》等工商材料，《上海市房屋租赁合同(商品房预租)》、上海禾易商务咨询有限公司出具的《证明》等，证人田国斌、刘震、陆阳等涉案人员的供述及上海市公安局杨浦分局经济犯罪侦查支队制作的《电话记录》等，证人吴寅卿、刘翠菊等投资人的证言、《投资人信息登记表》《案件调查取证表》及《个人出借咨询与服务协议》《不可撤销承诺函》《认购协议》《POS签购单》《银联签购单》《收据》、银行账户交易明细等材料，上海公信会计师事务所有限公司出具的公信[2020]鉴字第83号《司法鉴定专项审计报告》，上海市公安局杨浦分局经济犯罪侦查支队出具的《办案说明》，被告人史某某的妻子佘晓燕提供的《中国工商银行境内汇款电子回单》，被告人张某某、史某某、陈某某的供述等证据证实，足以认定。公诉机关根据上述证据指控被告人张某某、史某某、陈某某伙同他人，违反国家金融法律规定，未经依法批准，以投资相关项目名义非法向社会不特定公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，吸收金额数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。张某某、史某某在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一、四款的规定，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。陈某某在共同犯罪中起次要、辅助作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，系从犯，应当减轻处罚。张某某、史某某劝说并陪同同案犯自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十八条的规定，系立功，可以减轻处罚。张某某、史某某、陈某某具有自首情节，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以减轻处罚。张某某、史某某、陈某某承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。建议判处张某某有期徒刑二年以上三年以下，并处罚金；建议判处史某某有期徒刑一年以上二年以下，并处罚金；建议判处陈某某有期徒刑六个月以上一年六个月以下，并处罚金。若张某某、史某某、陈某某在法院审理期间能够积极退出违法所得，则根据退赔情况酌情从宽处罚。被告人张某某、史某某、陈某某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且在各自辩护人在场的情况下签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。本院认为，被告人张某某、史某某、陈某某在为非法募集资金而成立的国赟资产的下设网点任职期间，伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以投资有关项目的名义向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予以处罚。公诉机关指控的罪名成立。张某某、史某某在任职期间从事管理职责，是主犯，并根据各自的具体作用在量刑时予以区分；陈某某在任职期间接受他人指使、管理而实施非法募集资金的行为，系次要实行犯，是从犯，依法应当减轻处罚。张某某、史某某、陈某某是自首并自愿认罪，张某某、史某某劝说并陪同同案犯自首，有立功表现，依法均可减轻处罚，并根据各自的法定情节在量刑时予以区分。史某某有退赔情节，可以酌情从轻处罚。张某某、史某某、陈某某的共同犯罪事实、情节、对社会的危害程度等具体情况均在量刑中综合考虑。张某某、史某某、陈某某承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法可以从宽处理。公诉机关量刑建议适当，应予采纳。为严肃国家法制，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十七条第一款，第六十八条，第五十二条，第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币四万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月6日起至2021年11月5日止。罚金自本判决生效之日起十日内缴纳。)二、被告人史某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币三万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月6日起至2021年1月5日止。罚金自本判决生效之日起十日内缴纳。)三、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月6日起至2020年8月5日止。罚金自本判决生效之日起十日内缴纳。)四、违法所得应予追缴，不足部分责令继续退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  孙 颖人民陪审员  刘伟福人民陪审员  徐 乐二〇二〇年四月二十四日法官 助理  汪 怡书 记 员  顾佳慧附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。