广东省珠海市香洲区人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤0402刑初217号公诉机关珠海市香洲区人民检察院。被告人陈恩明，男，1979年2月27日出生，汉族，初中文化，户籍地广东省普宁市****************，公民身份号码445************033。因本案于2019年6月20日被羁押，同日被刑事拘留，同年7月26日被逮捕。现押于珠海市第一看守所。辩护人林伟涛，广东瀛凯邦律师事务所律师。珠海市香洲区人民检察院以珠香检公诉刑诉〔2020〕195号起诉书指控被告人陈恩明犯非法经营罪、买卖国家机关证件罪，于2020年2月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。珠海市香洲区人民检察院指派检察员胡欣出庭支持公诉，被告人陈恩明及其辩护人林伟涛到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：一、非法经营罪2018年9月至2018年10月，被告人陈恩明经马某介绍，通过内地银行账户收取人民币、香港银行账户转出港币的方式，为吴某悦将人民币440万元兑换成港币。2018年11月，被告人陈恩明经马某介绍，通过香港银行账户收取港币、内地银行账户转出人民币的方式，为吴某悦将港币兑换为人民币177.504万元；2019年6月，被告人陈恩明再次经马某介绍，通过香港银行账户收取港币、内地银行账户转出人民币的方式，为吴某悦将港币兑换为人民币262.055万元。二、买卖国家机关证件罪2017年6月以来，被告人陈恩明向张焕新、张焕发经营的珠海建思科技有限公司陆续购买珠海某贸易有限公司、珠海市某科技有限公司、珠海市某科技有限公司、珠海市某贸易有限公司、广州某贸易有限公司、珠海市某贸易有限公司、珠海市某贸易有限公司、珠海市某贸易有限公司、珠海市某贸易有限公司、泰州某商贸有限公司、无锡某电子商贸有限公司、泰州市某商贸有限公司的营业执照、对公账户等工商登记资料。2019年6月20日，被告人陈恩明被抓获。上述事实，被告人陈恩明在开庭审理过程中亦无异议，且有证人林某杰、马某、黎某安、吴某悦、林某群、李某强、汪某、丰某、刘某松的证言及辨认笔录，证人陈某新、龚某、张某新、张某发、赵某慧、黄某贤、严某伟、武某贵、苏某成、黄某静、李某、赵某、王某菊、刘某、刘某东、曾某虎、李某、亢某强、戴某凡、林某兵、薄某、冯某军、林某、陈某江、李某飚、吴某雪、钱某、杨某晴、杨某广、唐某定、陈某斌、王某平、宋某才、蔡某钦、凌某万、张某、王某章、钟某兵、李某、柴某清、宋某、伍某梁、凌某、黄某虎、张某刚、潘某有、王某凤、刘某根、刘某、卓某鸣、朱某平、蒋某、陈某、高某、孔某成、古某强、陈某、何某武、宋某仲、宋某、詹某红、杨某、宋某、杨某养、巫某乐、唐某的证言，抓获经过，到案情况说明，人员基本信息，港澳居民来往内地通行证信息，营业执照，法定代表人身份证明书，授权委托书，员工证明，搜查笔录，扣押清单，发还清单，银行卡号列表，接受证据清单，租赁合同，身份证复印件，收费通知书，银行账户交易流水、交易明细，香港账户交易流水，客户专用回单，房屋租赁合同及登记备案材料，工资表，公司注册名单，相关公司的工商登记资料，电子数据检查笔录，电子数据提取固定清单，勘验检查照片记录表，手机取证报告，备忘录，银行账户开户资料，电子回单，对账单，相关银行账户解封材料，情况说明等证据予以证实，足以认定。辩护人提出的辩护意见是，1.被告人陈恩明如实供述自己的行为；2.被告人陈恩明有较好的悔罪表现；3.被告人陈恩明是初犯；4.被告人陈恩明在所涉及的犯罪中，只是作为中间介绍人，不是专业从事非法金融兑换业务的不法分子；5.被告人陈恩明的获利不大，社会危害不大。建议对被告人陈恩明从轻处罚，并适用缓刑。关于公诉机关提请判决物品的处理问题，经查，公诉机关提请判决的相关公司的营业执照、工商登记资料，除珠海市鑫旺科技有限公司未涉及本案外，其他公司的营业执照、工商登记资料均是被告人陈恩明向他人购买，依法应予以没收。对于被告人陈恩明被扣押的五部手机，本案的证据证明，在本案的犯罪活动中，被告人陈恩明使用了号码为134*****469的iPhone7Plus手机，因此，该手机依法应予以没收，其他四部手机应由扣押机关依法处理。本院认为，被告人陈恩明无视国家法律，非法买卖外汇，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已触犯我国刑律，构成非法经营罪；被告人陈恩明买卖国家机关证件，其行为已触犯我国刑律，构成买卖国家机关证件罪。公诉机关指控被告人陈恩明的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人陈恩明犯有数罪，依法应当予以并罚。被告人陈恩明归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。辩护人提出的辩护意见成立，本院予以采纳。被告人陈恩明不具备适用缓刑的全部条件，依法不予适用缓刑，辩护人提出适用缓刑的量刑建议不能成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第二百八十条第一款、第六十九条、第六十七条第三款、第六十四条，《最高人民法院最高人民检察院关于办理非法从事资金支付结算业务、非法买卖外汇刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条、第三条第一款第（一）项的规定，判决如下：一、被告人陈恩明犯非法经营罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币一万五千元；犯买卖国家机关证件罪，判处有期徒刑八个月。总和刑期有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币一万五千元，决定执行有期徒刑一年，并处罚金人民币一万五千元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月20日起至2020年6月19日止。罚金从判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳）。二、扣押在案的iPhone7Plus手机一部予以没收，上缴国库；扣押在案的珠海某贸易有限公司、珠海市某科技有限公司、珠海市某科技有限公司、珠海市某贸易有限公司、广州某贸易有限公司、珠海市某贸易有限公司、珠海市某贸易有限公司、珠海市某贸易有限公司、珠海市某贸易有限公司、泰州帝某商贸有限公司、无锡某电子商贸有限公司、泰州市某商贸有限公司的营业执照、工商登记资料予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省珠海市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  姚 峰人民陪审员  吴莲好人民陪审员  吴俏群二〇二〇年四月二十一日书 记 员  林 链吴素珠附相关法条：《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二百八十条伪造、变造、买卖或者盗窃、抢夺、毁灭国家机关的公文、证件、印章的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。伪造公司、企业、事业单位、人民团体的印章的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金。伪造、变造、买卖居民身份证、护照、社会保障卡、驾驶证等依法可以用于证明身份的证件的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。《最高人民法院最高人民检察院关于办理非法从事资金支付结算业务、非法买卖外汇刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条违反国家规定，实施倒买倒卖外汇或者变相买卖外汇等非法买卖外汇行为，扰乱金融市场秩序，情节严重的，依照刑法第二百二十五条第四项的规定，以非法经营罪定罪处罚。第三条非法从事资金支付结算业务或者非法买卖外汇，具有下列情形之一的，应当认定为非法经营行为“情节严重”：（一）非法经营数额在五百万元以上的；（二）违法所得数额在十万元以上的。非法经营数额在二百五十万元以上，或者违法所得数额在五万元以上，且具有下列情形之一的，可以认定为非法经营行为“情节严重”：（一）曾因非法从事资金支付结算业务或者非法买卖外汇犯罪行为受过刑事追究的；（二）二年内因非法从事资金支付结算业务或者非法买卖外汇违法行为受过行政处罚的；（三）拒不交代涉案资金去向或者拒不配合追缴工作，致使赃款无法追缴的；（四）造成其他严重后果的。