广东省广州市白云区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0111民初34903号原告：罗思奇，男，1965年9月28日出生，汉族，身份证住址广东省兴宁市。委托代理人：黄辉金，广东正大方略律师事务所律师。委托代理人：陈向锋，广东正大方略律师事务所实习人员。被告：米建民，男，1973年6月23日出生，汉族，身份证住址辽宁省葫芦岛市连山区。被告：广东锦珑矿山设备实业有限公司，住所地广东省广州市白云区。法定代表人：曹强。原告罗思奇与被告米建民、广东锦珑矿山设备实业有限公司（锦珑实业公司）股权转让纠纷一案，本院于2019年10月29日受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告罗思奇的委托代理人黄辉金、陈向锋到庭参加了诉讼。被告米建民、锦珑实业公司经本院公告送达相关诉讼材料及开庭传票，期满未到庭，依法缺席审判。本案现已审理终结。原告罗思奇诉称：原告经朋友介绍认识被告米建民，被告米建民称其为被告锦珑实业公司的实际控制人，被告锦珑实业公司名下拥有广东省五华县梅里坑钼多金属矿的矿山权，请原告投资共同开发，同时表示可以将其持有的被告锦珑实业公司股权转让给原告。在被告米建民的多次要求下，原告于2006年11月17日至2010年5月18日期间，由原告的指定付款人曾裕红(与原告系夫妻关系）陆续通过银行转账向被告米建民及被告米建民的指定收款人米建军转款九笔共计360万元。转款期间，被告米建民以各种借口未与原告签订书面股权转让合同，经原告多次催促，被告米建民与原告于2009年11月13日签订《广东锦珑矿山设备实业有限公司股份转让合同》，约定被告米建民将其所持有被告锦珑实业公司10%的股权转让给原告。但前述股权转让合同签订后，被告米建民未按约定办理股权转让变更登记等手续，原告未实际取得被告锦珑实业公司股东身份。2013年5月30日，被告米建民及被告锦珑实业公司向原告出具《承诺书》，被告米建民确认已经收取原告的投资款360万元，两被告共同承诺“现本人及广东锦珑矿山设备实业有限公司承诺退还罗思奇支付的全部本金，本金力争三年内还清”，但至今两被告末按约定向原告返还投资款360万元。2014年8月14日，原告与被告米建民签订《协议书》，约定如收购方成功收购被告锦珑实业公司股东的股权，两被告向原告支付补偿金220万元。根据被告锦珑实业公司企业工商登记资料显示，被告锦珑实业公司股东被告米建军于2014年6月9日分别与第三人曹X、张XX签订《广东锦珑矿山设备实业有限公司股权转让合同》，约定米建民、米XX将持有的被告锦珑实业公司共计90%股权转让给第三人曹X、张XX，曹X、张XX同意在股权转让合同订立十五日内以现金形式一次性向被告米XX支付股权转让款共计2250万元。米XX、米建民于2014年6月13日办妥前述股权转让变更登记。即被告米建民向原告支付220万元补偿金的条件已成就，但至今被告米建民未按约定向原告支付补偿金220万元。综上，原告认为，两被告出具的《承诺书》合法有效。被告锦珑实业公司加入被告米建民对原告负担的债务中与被告米建民共同向原告承担债务，形成并存的债务承担。被告米建民以被告锦珑实业公司的名义与原告签订《协议书》的行为构成无权代理，并且未经被告锦珑实业公司追认，依法应由被告米建民自行承担全部协议义务。现两被告未能按约定返还投资款、被告米建民未能按约定支付补偿金的行为，已构成违约，依法应承担返还投资款并支付补偿金、资金占用期间利息等民事责任。故原告为保护自己的合法权益，特诉至法院请求:两被告返还原告投资款本金3600000元并支付资金占用期间利息（以3600000元为基数，自2016年5月31日起至实际清偿之日止，按年利率6％计算，暂计至2019年10月30日为738000元）；二、被告米建民支付原告补偿金2200000元；三、两被告承担本案全部诉讼费用。被告米建民辩称：无答辩。被告锦珑实业公司辩称：无答辩。经审理查明：2009年11月13日，原告（乙方）与被告米建民（甲方）、孙XX（丙方）签订《广东锦珑矿山设备实业有限公司股权转让合同》，合同约定：甲方将其持有公司的总股份转让给乙方、丙方各10%，三方签订合同后，乙、丙各拥有公司总股份的10%股份，并享有该股份的权益；甲、乙、丙三方在公司的经营活动中，按各自持股比例出资经营费用，按持股比例分享利润，分担风险；甲、乙、丙三方签订合同后，及时办理公司股东、股权、公司章程工商登记备案等手续；甲、乙、丙三方在签订合同后，乙、丙参与公司的经营管理，经营方针、重大决策等；甲方保证所转让乙、丙双方的股份是公司真实的股份，是甲方合法股权；乙、丙双方同意受让上述被转让股份，并在转让成交后，依据受让的股份享有相应的股东权益并承担相应的义务；公司正常运营资金及完税后的利润部分及时按股份比例分配，公司在不可预知的情况下经营亏损，由各股东按比例承担。上述转让合同甲方处有被告米建民的签字及锦珑实业公司的盖章，乙方处有原告罗思奇的签字，丙方有孙XX的签字。米建军在转让合同下方注有“公司股东米建军对本次转让无异议”签字确认。此后，原告通过曾XX在工商银行账户于2006年11月17日（二笔）、11月24日、12月30日、2007年3月29日、4月29日、6月9日、8月10日分别向被告米建民转账20万元、30万元、100万元、90万元、30万元、30万元、20万元、20万元，合计340万元。2010年5月18日通过曾XX在工商银行账户向米建军转账20万元。上述转款合计360万元。2013年5月30日，被告米建民、锦珑实业公司向原告出具《承诺书》，内容：本人米建民，现确认罗思奇于2006年至2007年应本人要求，向当时本人为实际控制人的锦珑实业公司投入3600000元，该款项系直接转入本人个人账户，因本人及锦珑实业公司未能按相关规定完成罗思奇在该公司股份的相关手续，现本人及锦珑实业公司承诺退还罗思奇支付的全部本金，本金力争三年内还清，直至还清为止。本人米建民及锦珑实业公司特此承诺。2014年8月14日，原告与被告米建民签订《协议书》，内容：经双方友好协商，本人罗思奇在2006年至2007年投入锦珑实业公司本金合计3600000元，锦珑实业公司给罗思奇合理补偿金2200000元，总让为5800000元。此款项按收购方付款同步支付给罗思奇，如收购方买卖未成交，即补偿金不算，本金照样支付，支付方式双方再议。锦珑实业公司工商登记变更资料显示，2014年6月9日，被告米建民与曹X、张XX分别签订《广东锦珑矿山设备实业有限公司股权转让合同》，被告米建民将其持有锦珑实业公司75%股权，其中50%以1250万元转让给曹X，25%股权以625万元转让给张XX。2014年6月13日，锦珑实业公司原股东米建民、米建军变更为曹X、张XX、米XX。2017年1月19日，被告米建民、米XX以股权转让纠纷向曹X、张XX、第三人唐X、锦珑实业公司提起诉讼，请求:1、解除米建民、米XX和曹X、张X签订的全部股权转让合同；2、曹X返还米建民、米XX在广东锦珑矿山设备实业有限公司50%股权；3、张XX返还米建民、米XX在广东锦珑矿山设备实业有限公司40%股权；4、曹X向米建民支付违约金及造成的各项损失300万元（计算方式：以1050万元为本金，按中国人民银行同期同类贷款年利率的6%，于约定付款之日即2014年6月26日起计算至判决生效之日止），张XX向米建民、米XX共同支付违约金及造成的各项损失100万元（计算标准：以1000万元，按中国人民银行同期同类贷款年利率的6%，于约定付款之日即2014年6月26日起计算至判决生效之日止);5、依法确认张XX转让给第三人唐X20%股权的行为无效；6、曹X、张XX承担本案的诉讼。本院以（2017）粤0111民初1586号立案受理，并于2017年9月15日作出判决：于本判决生效之日起五日内，曹X向米建民支付利息（以1050万元为本金，按中国人民银行同期同类贷款利率，从2014年6月26日起计算至本判决生效之日止，利息以300万元为限）；于本判决生效之日起五日内，张XX向米建民支付利息（以625万元为本金，按中国人民银行同期同类贷款利率，从2014年6月26日起计算至本判决生效之日止）、张XX向米X支付利息（以375万元为本金，按中国人民银行同期同类贷款利率，从2014年6月26日起计算至本判决生效之日止），张XX向米建民、米XX支付的利息总额以100万元为限；驳回米XX、米建民的其他诉讼请求。判后，米建民、米XX向广州市中级人民法院提起上诉，广州市中级人民法院以（2018）粤01民终1712号民事判决书作出判决：驳回上诉，维持原判。另，原告罗思奇与曾XX为夫妻关系。庭审中，原告解释，2014年8月14日与被告米建民签订的《协议书》中“按照收购方付款同步支付给罗思奇，如收购方买卖未成交，即补偿金不算，本金照样支付”是指付款的前提是米建民与案外人曹X、张XX收购米建民的股权成功时即支付补偿金。以上事实，有《广东锦珑矿山设备实业有限公司股权转让合同》、工商银行个人业务凭证、商业银行电汇凭证、银行进账单、建设银行个人汇款客户回单、工商资料、判决书、当事人陈述等证据证实。本院认为：原告与米建民、孙XX于2009年11月13日签订的《广东锦珑矿山设备实业有限公司股权转让合同》是各方当事人的真实意思表示，没有违反法律强制性规定，合法有效。合同签订后，原告先后向米建民支付了受让款，但米建民未实际向原告履行股权转让义务，因此米建民、锦珑实业公司以承诺书的方式向原告出具的承诺书，对被告米建民、锦珑实业公司具有约束力。根据承诺书约定，被告米建民承诺三年内退还原告全部款项，被告米建民未依约向原告支付，构成了违约，原告主张被告米建民退还转让款3600000元，本院予以支持。对于锦珑实业公司是否应在涉案中承担责任的问题。本案虽系原告与米建民之间发生的股权转让款，但由于锦珑实业公司在承诺书中以承诺人的身份与米建民共同承诺返还原告的3600000元的款项，该行为实际是对债务的加入，是锦珑实业公司同意与米建民共同承担责任的意思表示，因此锦珑实业公司应对米建民上述债务承担共同清偿责任，原告主张锦珑实业公司共同承担返还3600000元，本院予以支持。关于被告米建民是否应支付补偿金的问题。2014年8月14日，被告米建民与原告达成了协议，约定被告米建民对其不能履行向原告支付3600000元给予补偿2200000元，该补偿款实际是对其违约行为对原告作出的一种经济损失的赔偿。协议中约定，补偿款支付的条件是“按照收购方付款同步支付给罗思奇，如收购方买卖未成交，即补偿金不算，本金照样支付”，按该约定，原告在庭审中对此解释即为被告米建民与案外人曹X、张XX签订的《广东锦珑矿山设备实业有限公司股权转让合同》转让成功时予以支付。对此解释，本院根据已生效的（2017）粤0111民初1586号一案查明的事实，及结合工商登记所记载的资料，予以确认。现被告米建民已将其持有《广东锦珑矿山设备实业有限公司股权转让合同》的股权转让给案外人曹强、张竞元，因此，原告与被告米建民约定支付原告补偿金的条件已成就，故原告主张被告米建民支付补偿金，本院予以支持。由于原告主张的3600000元资金占用期间的利息与补偿款同属于被告米建民违约后承担违约责任的方式，在原告没有证据证明其补偿金不足以弥补实际损失时，原告不能同时适用，现原告选择了以补偿金的方式支付违约金，故原告在本案中再主张支付3600000元资金占用期间的费用，本院不予支持。被告米建民、锦珑实业公司经本院公告送达，期满未到庭，依法缺席判决。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第九十二条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告米建民、广东锦珑矿山设备实业有限公司于本判决生效之日起五日内，给付原告罗思奇股权转让款3600000元。二、被告米建民于本判决生效之日起五日内，给付原告罗思奇补偿金2200000元。三、驳回原告罗思奇的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费57566元，由原告负担6498元，被告米建民、广东锦珑矿山设备实业有限公司共同负担51068元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广州市中级人民法院。审 判 长  陈桂霞人民陪审员  张雪娟人民陪审员  叶晓敏二〇二〇年四月二十一日书 记 员  杜园园