河南省平顶山市新华区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0402刑初70号公诉机关平顶山市新华区人民检察院。被告人许立群，女，1962年10月24日出生，汉族，高中文化，户籍所在地河南省平顶山市新华区，住平顶山市新华区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月28日被平顶山市公安局中兴路分局刑事拘留；于2019年5月31日被平顶山市公安局中兴路分局取保候审；2019年12月12日经平顶山市新华区人民检察院决定取保候审，由平顶山市公安局中兴路分局执行取保候审；2020年1月8日经本院决定取保候审，2020年1月21日由平顶山市公安局中兴路分局执行取保候审。指定辩护人罗欣普，河南厚源律师事务所律师。被告人翟秋红，女，1972年4月26日出生，汉族，初中文化，无业，户籍所在地河南省平顶山市新华区，住平顶山市新华区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月21日被平顶山市公安局中兴路分局刑事拘留；于2019年5月31日被平顶山市公安局中兴路分局取保候审；2019年12月12日经平顶山市新华区人民检察院决定取保候审，由平顶山市公安局青石山分局执行取保候审；2020年1月8日经本院决定取保候审，2020年1月21日由平顶山市公安局矿工路分局执行取保候审。指定辩护人史彦民，河南盐都律师事务所律师。被告人王小红，女，1977年11月2日出生，汉族，高中文化，无业，户籍所在地河南省平顶山市卫东区，住平顶山市卫东区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月19日被平顶山市公安局中兴路分局取保候审；2019年12月12日经平顶山市新华区人民检察院决定取保候审，由平顶山市公安局优越路分局执行取保候审；2020年1月8日经本院决定取保候审，2020年1月20日由平顶山市公安局优越路分局执行取保候审。指定辩护人徐鹏，河南海通律师事务律师。平顶山市新华区人民检察院以平新检二部刑诉[2019]30号起诉书指控被告人许立群、翟秋红、王小红犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年4月9日依法公开开庭审理了本案。平顶山市新华区人民检察院指派检察员闫爱玲、路洋出庭支持公诉，被告人许立群及其指定辩护人罗欣普、被告人翟秋红及其指定辩护人史彦民、被告人王小红及其指定辩护人徐鹏到庭参加诉讼。现已审理终结。平顶山市新华区人民检察院指控：2011年，平顶山市投资担保有限公司在本市新设立办公地点，以为第三方筹集资金做担保为由，以高息为诱惑，面向社会不特定人员吸收资金。2012年，被告人翟秋红、王小红到该公司任客户经理，2013年，被告人许立群到该公司任会计，三人在该公司工作期间，在公司没有融资资质的情况下，对社会公众吸收存款，经平顶山市会计事务所鉴定：许立群吸收公众存款金额为36111000元，未支付公众存款金额为4958660元，提成193354元，工资143654元；翟秋红吸收公众存款金额为18350000元，未支付公众存款金额为732600元，提成为296782.50元；王小红吸收公众存款金额为17620000元，未支付公众存款金额为881087元，提成为186915元。2019年5月21日，被告人翟秋红被办案民警抓获归案；2019年5月28日，被告人许立群经办案民警通知到案；2019年7月19日，被告人王小红被办案民警抓获归案。为证明上述事实，公诉机关向法庭出示、宣读了被告人的户籍证明、到案经过、违法查证情况、登记表、借款合同、退款凭证等书证；证人张某1、司某、张某2等人证言；被告人许立群、翟秋红、王小红的供述与辩解；鉴定意见等证据。据此，公诉机关认为，被告人许立群、翟秋红、王小红非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人名共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。建议对被告人许立群、翟秋红、王小红判处有期徒刑三年，可以适用缓刑，并处罚金。被告人许立群对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人的辩护意见是，被告人许立群主动到案，如实供述，构成自首；积极退赃，认罪认罚，恳请法庭对其从轻或者减轻处罚。被告人翟秋红对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人的辩护意见是，被告人翟秋红在整个犯罪过程中起次要、辅助作用，应为从犯；积极退赃，一贯表现良好，无前科，系初犯，且认罪认罚，请求法庭对其从轻或者减轻处罚，适用缓刑。被告人王小红对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人的辩护意见是，被告人王小红在公司中职务较低，涉案数额不大，积极退赃，认罪认罚，恳请法庭对其从轻处罚，建议对其判处三年以下有期徒刑，适用缓刑。经审理查明：2011年，平顶山市投资担保有限公司在本市设立办公地点，以为第三方筹集资金做担保为由，以高息为诱惑，面向社会不特定人员吸收资金。2012年，被告人翟秋红、王小红到该公司任客户经理，2013年，被告人许立群到该公司任会计，三人在该公司工作期间，在公司没有融资资质的情况下，对社会公众吸收存款，经平顶山市会计事务所鉴定：许立群吸收公众存款金额为36111000元，未支付公众存款金额为4958660元，提成193354元，工资143654元；翟秋红吸收公众存款金额为18350000元，未支付公众存款金额为732600元，提成为296782.50元；王小红吸收公众存款金额为17620000元，未支付公众存款金额为881087元，提成为186915元。2019年5月21日，被告人翟秋红被办案民警抓获归案；2019年5月28日，被告人许立群经办案民警通知到案；2019年7月19日，被告人王小红被办案民警抓获归案。另查明，被告人许立群分别于2018年11月29日、2019年5月30日向平顶山市投资担保有限公司工作组退缴违法所得100000元、237008元；被告人翟秋红于2019年5月30日向平顶山市投资担保有限公司工作组退缴违法所得296782.5元；被告人王小红分别于2019年7月18日、2019年10月17日向平顶山市投资担保有限公司工作组退缴违法所得95000元、91915元。上述事实，有经庭审质证、确认的被告人的户籍证明、发破案经过、到案经过、违法查证情况、投资群众登记表、借款合同、借据、担保函、还款计划书、退款凭证等书证；证人张某1、司某、张某2等人证言；被告人许立群、翟秋红、王小红的供述与辩解；平顶山会计师事务所出具的《对平顶山市投资担保有限公司客户经理融资及未兑付金额的补充报告》等证据证实，足以认定。本院认为，被告人许立群、翟秋红、王小红非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。平顶山市新华区人民检察院指控被告人许立群、翟秋红、王小红犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，罪名成立，本院予以支持。被告人许立群、翟秋红、王小红对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名无异议。对被告人许立群的辩护人辩称其构成自首的辩护意见，经查，被告人许立群经办案民警通知到案后否认自己吸收存款的行为，即未能如实供述自己的犯罪事实，故本院不予采纳。对被告人翟秋红的辩护人辩称其属从犯的辩护意见，经查，被告人翟秋红在自己参与的犯罪事实中，直接接触集资群众吸收存款，在共同犯罪中起直接的、重要的作用，不属于明显的辅助作用，不属于从犯，故本院不予采纳。鉴于被告人许立群、翟秋红、王小红在本案审查起诉和审理过程中均能如实供述自己的犯罪事实，构成坦白，且积极退赃，认罪认罚，又系初犯，依法可以从轻处罚。对其辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。综上，公诉机关的量刑建议适当。根据被告人许立群、翟秋红、王小红的犯罪事实、犯罪性质、犯罪情节及对社会的危害程度，参照调查评估意见，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第六十七条第三款、第五十二条、第七十二条、第七十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人许立群犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）二、被告人翟秋红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）三、被告人王小红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）四、对被告人许立群、翟秋红、王小红退缴的非法所得，由平顶山市投资担保有限公司工作组退赔集资参与人；责令被告人许立群、翟秋红、王小红继续退赔集资参与人损失的不足部分。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  石少华审 判 员  徐国平人民陪审员  张 瑞二〇二〇年四月二十七日书 记 员  王梦梦附本案适用的法律条款：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第七十二条【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条【考验期限】拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。