河南省焦作市马村区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0804刑初296号公诉机关河南省焦作市马村区人民检察院。被告人靳华，男，1976年5月11日出生，汉族，大学本科，焦作市公共资源交易管理委员会办公室工作人员，住焦作市中海丽江10号楼2单元10楼1003室（户籍所在地为焦作市。2019年8月8日，被告人靳华被焦作市马村区监察委员会采取留置措施。因涉嫌挪用公款罪、国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪，2019年9月18日由焦作市马村区人民检察院决定刑事拘留，2019年9月19日由焦作市公安局马村分局执行拘留，因涉嫌挪用公款罪、国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪，2019年9月24日由焦作市马村区人民检察院决定逮捕，2019年9月25日由焦作市公安局马村分局执行逮捕。辩护人赵振华，河南苗硕律师事务所律师。辩护人王志远，河南苗硕律师事务所律师（实习）。河南省焦作市马村区人民检察院以焦马检一部刑诉〔2019〕134号起诉书指控被告人靳华犯挪用公款罪、国有公司人员滥用职权罪，于2019年11月2日向本院提起公诉。经焦作市中级人民法院指定管辖，本院审查后，于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。期间进行了延期审理、中止审理。焦作市马村区人民检察院指派检察员赵秋叶、**出庭支持公诉，上述被告人及辩护人到庭参加了诉讼。现已审理终结。河南省焦作市马村区人民检察院指控：一、国有公司人员滥用职权焦作市政源咨询服务有限公司（以下简称：政源公司）成立于2010年9月27日，是焦作市公共资源交易中心控股的国有公司。2013年3月4日，焦作市公共资源交易中心研究决定，靳华具体负责政源公司的日常工作。2013年底，被告人靳华明知河南省博骐置业有限公司（以下简称：博骐置业）开发的和谐嘉苑小区、焦作市恒旭置业有限公司（以下简称：恒旭置业）开发的恒旭康桥小区没有土地、规划、住建、房屋预售许可证等证件，仍以政源公司名义与博骐置业、恒旭置业分别签订团购房协议。政源公司专门为团购房业务先后开设了3个银行账户，分别为：交通银行焦作市分行营业部（账号：41×××81）、中信银行焦作市分行营业部（账号：73×××41）、焦作市中旅银行南北苑支行（账号：50×××21）。其中，恒旭置业购房业务使用的是政源公司的交通银行账号，合计收款641万元。2014年初，恒旭置业负责人杨凯要求被告人靳华先交900万元团购房款，用于办理手续。靳华将恒旭康桥小区项目团购房款641万元和政源公司银行账号内收取的和谐嘉苑小区项目团购款259万元，共计900万元，转到恒旭置业账户418002301018010112313。后恒旭康桥小区部分团购房交款业主知道后要求退款。靳华为防止事态扩大，在个人筹集资金的基础上，又动用政源公司账户内收取的和谐嘉苑小区项目团购款，用于退还恒旭康桥小区项目的业主团购房款。2019年8月，经河南君和会计师事务所审计，政源公司与博骐置业对账，政源公司在团购房过程中共损失520.5397万元。二、挪用公款2014年2月，焦作市公共资源交易中心挂牌出让中站区解放西路北侧一宗土地，被告人靳华得知后，与杨凯等人协商合作竞拍这宗土地。靳华等人先缴纳保证金1070万元，以杨凯的朋友彭某的名义拍下了这宗地，摘牌价为8335万元，并成立了焦作鑫诚置业有限公司（以下简称：鑫诚公司）用于开发房地产项目。为了继续缴纳土地出让金，靳华将政源公司中信银行账户73×××41的和谐嘉苑团购房款630万元分五次（时间分别为2014年9月16日、2014年9月22日、2014年9月25日、2014年9月29日、2014年10月14日）转到了鑫诚公司账户，后鑫诚公司分四次（时间分别为2014年10月30日、2015年1月15日、2015年1月23日、2015年7月9日）将630万元归还到政源公司中信银行账户。2019年6月3日，被告人靳华到焦作市纪委监委投案。公诉机关为证明其指控的上述犯罪事实成立，向本院移送并当庭出示了有关书证、证人彭某等人证言、被告人靳华供述和辩解以及鉴定意见等证据。公诉机关认为被告人靳华身为国有公司工作人员，滥用职权，致使国家利益遭受特别重大损失；利用职务便利，挪用公款数额巨大，进行营利活动，情节严重，其行为应当以国有公司人员滥用职权罪、挪用公款罪追究刑事责任。被告人靳华在判决宣告以前一人犯数罪，应当数罪并罚。被告人靳华犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚。请依法判处。被告人靳华当庭表示认罪认罚，希望法庭从轻处罚。辩护人认为被告人靳华有自首情节；本次犯罪系初犯、偶犯，主观恶性小，没有获取个人私利且积极弥补损失；认罪态度好，积极悔罪认罪，可以适用认罪认罚制度，希望对被告人靳华减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：一、国有公司人员滥用职权焦作市政源咨询服务有限公司成立于2010年9月27日，是焦作市公共资源交易中心控股的国有公司。2013年3月4日，焦作市公共资源交易中心研究决定，靳华具体负责政源公司的日常工作。2013年底，被告人靳华明知河南省博骐置业有限公司（以下简称：博骐置业）开发的和谐嘉苑小区、焦作市恒旭置业有限公司（以下简称：恒旭置业）开发的恒旭康桥小区没有土地、规划、住建、房屋预售许可证等证件，仍以政源公司名义与博骐置业、恒旭置业分别签订团购房协议。政源公司专门为团购房业务先后开设了3个银行账户，分别为：交通银行焦作市分行营业部（账号：41×××81）、中信银行焦作市分行营业部（账号：73×××41）、焦作市中旅银行南北苑支行（账号：50×××21）。其中，恒旭置业购房业务使用的是政源公司的交通银行账号，合计收款641万元。2014年初，恒旭置业负责人杨凯要求被告人靳华先交900万元团购房款，用于办理手续。靳华将恒旭康桥小区项目团购房款641万元和政源公司银行账号内收取的和谐嘉苑小区项目团购款259万元，共计900万元，转到恒旭置业账户418002301018010112313。后恒旭康桥小区部分团购房交款业主知道后要求退款。靳华为防止事态扩大，在个人筹集资金的基础上，又动用政源公司账户内收取的和谐嘉苑小区项目团购款，用于退还恒旭康桥小区项目的业主团购房款。2019年8月，经河南君和会计师事务所审计，政源公司与博骐置业对账，政源公司在团购房过程中共损失520.5397万元。上述事实，有下列证据予以证实：1、证人王某的证言,证明：2012年底的时候，博骐置业来焦作市开发和谐嘉苑小区工程项目。政源公司和博骐置业签订了团购房协议。后来团购房的资金一部分进入了博骐置业和焦作市政源公司的共管账户，一部分由政源公司直接收取再转给博骐置业。按照焦作市政源公司提供的团购房数据，大概还欠博骐置业500、600万元的情况。2、证人赵某的证言，证明：博骐置业在焦作开发和谐嘉苑小区，政源公司和博骐置业签订了团购房协议。后王某和政源公司对过帐，政源公司收的团购房款被靳华挪走500多万元。3、焦作市公共资源交易管理委员会办公室的说明,证明：政源公司的负责人是靳华，团购房一事从未在办公会上研究过，是由李菲或靳华发出指令，崔某具体实施的。4、团购房协议，证明：政源公司与博骐置业签订的团购房协议情况。5、委托购房合同,证明：焦作市物资局委托政源公司团购恒旭置业的房子的情况。6、高新国土资源分局、解放国土资源分局出具的情况说明,证明：恒旭置业未在高新区办理民主路东、世纪路南地块的土地供地手续，和谐嘉苑于2016年11月17日申请办理国有划拨土地使用权手续情况。7、政源公司出具的情况说明,证明：政源公司实际欠博骐置业公司5205397.55元。（2019）恒旭置业工商登记手续，证明：恒旭置业工商登记情况。（2019）焦作市智慧生活网及东方今报的有关报道,证明：相关媒体对团购房一事的报道及业主维权的照片，造成的社会影响。（2019）被告人靳华的供述和辩解,证明：2013年的时候，靳华负责政源公司日常运行，崔某是法人，但对靳华负责。2013年8月份的时候，在李菲的安排下，让靳华和博骐置业对接准备团购房。政源公司和博骐置业签订了团购房协议，开设了博骐置业和政源公司的共管账户。后来其他单位也想团购房，政源公司又与博骐置业签订团购房协议，政源公司开设了专门账户，业主将团购房款交到这个账户上。后来恒旭置业的杨凯得知此事，也想让政源公司和其做团购房，这样，政源公司和恒旭置业也签订了团购房协议，这次业主还是把钱交到政源公司的账户上，一共交有600万元左右。2014年的时候，杨凯说办手续需要交钱，让给其转900万元，靳华把政源公司账户上的和谐嘉苑业主交的钱补上了300万元左右，转给了恒旭置业，杨凯跑了之后，靳华为了弥补损失，个人借钱，也动用和谐嘉苑的钱退还给恒旭置业的业主，至于动用多少记不清了，以审计为准。被告人靳华对政源公司还欠博骐置业5205397.55元没有意见。二、挪用公款2014年2月，焦作市公共资源交易中心挂牌出让焦作市中站区解放西路北侧一宗土地，被告人靳华得知后，与杨凯等人协商合作竞拍这宗土地。靳华等人先缴纳保证金1070万元，以杨凯的朋友彭某的名义拍下了这宗地，摘牌价为8335万元，并成立了焦作鑫诚置业有限公司（以下简称：鑫诚公司）用于开发房地产项目。为了继续缴纳土地出让金，靳华将政源公司中信银行账户73×××41的和谐嘉苑团购房款630万元分五次（时间分别为2014年9月16日、2014年9月22日、2014年9月25日、2014年9月29日、2014年10月14日）转到了鑫诚公司账户，后鑫诚公司分四次（时间分别为2014年10月30日、2015年1月15日、2015年1月23日、2015年7月9日）将630万元归还到政源公司中信银行账户。2019年6月3日，被告人靳华到焦作市纪委监委投案。上述事实，有下列证据予以证实：1、证人彭某的证言，证明：2014年夏天的时候，靳华让彭某以个人名义替靳华去中站区拍地。当时靳华筹措1000万元，彭某和朋友共借给靳华50万元，最终交了1050万元的保证金，后来通过竞拍，以8000多万元拍下这块地。靳华通过工商代理办理了焦作市鑫诚置业有限公司，因为当时是以彭某的名义拍的地，彭某担任该公司的法人代表。过了一段时间，靳华通知彭某把法人代表过户给其他人的情况。2、证人户磊的证言,证明：2014年春节过后，靳华找到户磊想借钱，说是要拍中站区的那块地，靳华以彭某的名义报名了。通过竞拍，最终以8000多万元拍到了那块地。成立了鑫诚置业公司。当时双方协商，靳华与他人入股占67%，户磊占33%，后来因靳华入股资金不到位，双方又协商，户磊占股67%，公司法人也变更为户磊。后来靳华从焦作市政源公司转入630万元，过了一段时间，按照靳华的要求，将630万元又转入政源公司账户。3、鑫诚置业营业执照及股东变更手续等，证明：鑫诚置业有限公司于2014年5月21日成立，法定代表人为彭某，后来经过变更的情况。4、国土资源局JGT2014-3号档案,证明：中站区解放西路北侧这宗地挂牌出让及拍卖相关手续。彭某竞买，并于2014年4月4日交纳1070万元的土地保证金，最终以8335万元成交。5、政源公司银行流水,证明：靳华将政源公司中信银行账户73×××41的“和谐嘉苑”团购房款630万元，分五次转到了鑫诚公司账户，时间分别为2014年9月16日、9月22日、9月25日、9月29日、10月14日分别转款200万元、100万元、200万元、100万元、30万元。鑫诚公司分别于2014年10月30日、2015年1月25日、2015年1月23日、2015年7月9日分四次将630万元归还了政源公司中信银行账户，分别为285万元、25万元、20万元、300万元。6、政源公司出具的转款明细,证明：政源公司往鑫诚置业转款630万元及鑫诚置业归还630万元的明细。7、被告人靳华的供述和辩解,证明：2013年的时候，被告人靳华负责政源公司的日常工作。政源公司组织团购焦作市恒旭置业有限公司的安置房项目。恒旭置业的老板杨凯想在中站区拍一片地，最终协商以杨凯的朋友彭某个人名义拍下这块地，靳华、李菲、户磊等人均有股份，成立了一家叫鑫诚置业的公司。当时交有1070万元的保证金。拍地成功后，还有土地出让金没有缴纳，为了缴纳出让金，靳华安排政源公司的崔某把政源公司账户内的和谐嘉苑的团购户款630万元转到鑫诚置业公司，后来经过多次催要，户磊又把这630万元转到政源公司的账户。本案综合证据如下：1、年龄证明，证明：被告人靳华出生于1976年5月11日，系成年人。2、前科证明,证明：被告人靳华没有前科的情况。3、干部档案及履历材料,被告人靳华的干部履历及考核等内容。4、事业单位法人证书,证明：焦作市公共资源交易管理委员会办公室、焦作市公共资源交易中心均为事业单位法人。5、营业执照，证明：焦作市政源咨询服务有限公司、焦作市政通拍卖有限责任公司的营业执照类型均为其他有限责任公司。6、政源公司设立登记申请书、焦作市财政局文件、股东会决议、编委文件等书证,证明：焦作市政源咨询服务有限公司注册资本3万元，公司股东有2个：一个是焦作市政通拍卖有限公司（占资70%），一个是焦作市物价管理协会（占资30%）。市产权交易中心、市政通拍卖有限责任公司整体划转市投资集团有限公司管理。焦作市产权交易中心持有焦作市政通拍卖有限责任公司100%的出资。2010年5月5日，整合焦作市建设工程交易中心、焦作市产权交易中心、焦作市地产交易中心和焦作市政府采购中心，组建焦作市公共资源交易中心，为市政府直属事业单位，规格相当于正县级。7、会议纪要,证明：焦作市公共资源交易中心2013年3月4日会议研究决定让靳华负责政源公司的日常运行。8、焦作市政府市长办公室会议纪要,证明：焦作市政府[2009]5号关于南水北调中线工程焦作城区段拆迁安置小区建设有关问题的会议纪要。9、焦作市土地资产管理委员会会议纪要和文件,证明：焦作市土地资产管理委员会关于南水北调小区安置小区土地手续的办理意见等决议情况。10、政源公司情况说明,证明：政源公司与恒旭置业签订的团购房协议被恒旭置业的负责人杨凯骗走的情况。11、政源公司出具的团购房有关情况的说明及业主交款明细、银行流水,证明：政源公司转给鑫诚置业630万元，转给恒旭置业900万元。以及恒旭置业业主共交房款641万元的明细、政源账户退款恒旭置业432万元明细、转款银行流水明细。12、马村区监察委员会证明，证明：杨凯暂未找到，目前无法取证的情况。13、到案经过,证明：本案是焦作市纪委监委在办案中发现，被告人靳华在负责焦作市公共资源交易中心下属企业政源公司工作期间，擅自挪用政源公司账户内的公款630万元用于个人入股焦作市鑫诚置业有限公司，涉嫌挪用公款罪。2019年5月8日下午，在对靳华采取控制措施时，靳华驾车逃逸。靳华逃逸后，焦作市和谐嘉园小区业主向焦作市公安局焦南分局控告靳华在负责政源公司的团购房期间“一房多卖”，涉嫌诈骗犯罪，焦南分局立案开展侦查。2019年6月3日，靳华在焦作市纪委监委主动向办案人员投案。留置期间，靳华对挪用公款犯罪和国有公司、企业、事业单位人员滥用职权犯罪供认不讳。14、证人崔某的证言，证明：2013年的时候，靳华具体负责政源公司。2013年政源公司和博骐置业签订团购房协议，2014年的时候，政源公司和恒旭置业签订团购房协议。本次业主共交有600万元左右，后来靳华让转给恒旭置业900万元，多出的300万元用的是和谐嘉苑的购房款。后来恒旭置业的杨凯联系不上了，杨凯还把政源公司的购房合同骗走了。杨凯联系不上后，业主要求退款，靳华让崔某从政源公司的账上的和谐嘉苑业主的钱退款，另外靳华个人也退有款。2014年的时候，靳华又说让签订合同，合同签订后，给鑫诚置业转款630万元，后来鑫诚置业又把钱转给政源公司了。15、审计报告,证明：政源公司分5笔转给鑫诚置业有限公司630万元，鑫诚置业于2014年10月30日至2015年7月9日将该款项归还；政源公司代恒旭置业收取房款641万元，政源公司于2014年1月21日至2014年2月25日分6笔转给恒旭置业900万元；政源公司代博骐置业代收房款情况、支付给博骐置业房款及应付博骐置业房款情况。以上证据，经法庭查证属实，确实充分，足以认定。本院认为，被告人靳华身为国有公司工作人员，为徇个人私利，在担任政源公司负责人期间，滥用职权，造成国有公司严重损失，致使国家利益遭受特别重大损失，其行为已构成国有公司人员滥用职权罪；被告人靳华身为国有公司工作人员，利用职务便利，挪用本单位资金归个人使用，且数额巨大、进行营利活动，情节严重，其行为已构成挪用公款罪。公诉机关的上述指控成立，本院予以支持。被告人靳华在判决宣告以前一人犯数罪，应当数罪并罚。被告人靳华犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻、减轻处罚，但是，结合被告人靳华在办案机关对其采取控制措施时，靳华驾车逃逸，逃逸后，和谐嘉苑小区业主向焦作市公安局焦南分局控告靳华在负责政源公司的团购房期间“一房多卖”，涉嫌诈骗犯罪，焦南分局立案开展侦查，之后，靳华向焦作市纪委监委主动投案的到案经过，对被告人靳华从轻、减轻处罚的幅度将酌情予以考虑。被告人靳华自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。关于辩护人认为被告人靳华主观恶性小，没有获取个人私利，对被告人靳华适用缓刑的辩护意见，因与查明事实不符，且被告人靳华主观恶性较大，一人犯数罪，并致使国家利益遭受特别重大损失，故对辩护人的辩护意见本院不予采纳。结合被告人靳华的犯罪事实、犯罪性质、情节和社会危害程度、悔罪表现等，依照《中华人民共和国刑法》一百六十八条第一款、第二百七十二条第二款、第三百八十四条第一款、第六十九条第一款、第六十七条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：被告人靳华犯国有公司人员滥用职权罪，判处有期徒刑五年；被告人靳华犯挪用公款罪，判处有期徒刑四年。两罪并罚，决定执行有期徒刑八年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月8日起至2027年8月7日止）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向焦作市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  武喜安审 判 员  王松领人民陪审员  卢粉粉二〇二〇年四月二十六日书 记 员  王文龙河南省焦作市马村区人民法院刑事判决书（附页）（2019）豫0804刑初296号（2019）豫0804刑初296号刑事判决书所引用的相关法律规定，具体内容表达如下：《中华人民共和国刑法》第一百六十八条国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。国有事业单位的工作人员有前款行为，致使国家利益遭受重大损失的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，犯前两款罪的，依照第一款的规定从重处罚。第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。第三百八十四条国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的，是挪用公款罪，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处五年以上有期徒刑。挪用公款数额巨大不退还的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。挪用用于救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物归个人使用的，从重处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。