河南省平顶山市新华区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0402刑初126号公诉机关平顶山市新华区人民检察院。被告人**，男，1987年8月5日出生，汉族，本科毕业，无业，户籍所在地河南省平顶山市新华区，住河南省平顶山市新华区，无前科。2019年3月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平顶山市公安局取保候审;2019年12月17日被平顶山市新华区人民检察院决定取保候审,由平顶山市公安局新城分局执行取保候审;2020年4月1日被本院取保候审,由平顶山市公安局新城分局执行取保候审。被告人张淑杰，女，1984年2月5日出生，汉族，高中毕业，户籍所在地河南省平顶山市卫东区，住河南省平顶山市湛河区，无前科。2019年7月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平顶山市公安局刑事拘留，于2019年7月24日被平顶山市公安局变更为取保候审；于2019年12月17日被平顶山市新华区人民检察院决定取保候审,由平顶山市公安局矿工路分局执行取保候审；2020年4月1日被本院决定取保候审，由平顶山市公安局矿工路分局执行取保候审。被告人刘波，女，1984年6月14日出生，汉族，专科毕业，无业，户籍所在地河南省平顶山市新华区，住河南省平顶山市湛河区，无前科。2019年6月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平顶山市公安局取保候审；2019年12月17日被平顶山市新华区人民检察院决定取保候审,由平顶山市公安局轻工路分局执行取保候审；2020年4月1日被本院决定取保候审，由平顶山市公安局轻工路分局执行取保候审。被告人刘影，女，1986年8月21日出生，汉族，专科文化，无业，户籍所在地河南省平顶山市新华区，住河南省平顶山市湛河区，无前科。2019年3月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平顶山市公安局刑事拘留，2019年3月29日被平顶山市公安局变更为取保候审；2019年12月17日被平顶山市新华区人民检察院决定取保候审,由平顶山市公安局矿工路分局执行取保候审；2020年4月1日被本院决定取保候审，由平顶山市公安局北渡派出所执行取保候审。被告人孙婷，女，1984年8月10日出生，汉族，专科文化,无业，户籍所在地河南省三门峡市，住河南省平顶山市卫东区，无前科。2019年3月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平顶山市公安局取保候审；2019年12月17日被平顶山市新华区人民检察院决定取保候审,由三门峡市公安局东城分局执行取保候审；2020年4月1日被本院决定取保候审，由平顶山市公安局东安路派出所执行取保候审。被告人宋亚超，男，1976年1月27日出生，汉族，高中毕业，无业，户籍所在地天津市北辰区，住河南省平顶山市新华区，无前科。2019年6月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平顶山市公安局取保候审；2019年12月17日被平顶山市新华区人民检察院决定取保候审,由平顶山市公安局中兴路分局执行取保候审；2020年4月1日被本院决定取保候审，由平顶山市公安局中兴路分局执行取保候审。被告人谷付栓，男，1965年3月23日出生，汉族，专科毕业，无业，户籍所在地河南省平顶山市湛河区，住河南省平顶山市新华区，无前科。2019年5月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平顶山市公安局取保候审；2019年12月17日被平顶山市新华区人民检察院决定取保候审,由平顶山市公安局光明路分局执行取保候审；2020年4月1日被本院决定取保候审，由平顶山市公安局光明路分局执行取保候审。平顶山市新华区人民检察院以平新检二部刑诉(2020)4号起诉书指控被告人**、张淑杰、刘波、刘影、孙婷、宋亚超、谷付栓犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。平顶山市新华区人民检察院指派检察员马军川、孔高颂出庭支持公诉，被告人**、张淑杰、刘波、刘影、孙婷、宋亚超、谷付栓到庭参加诉讼。现已审理终结。平顶山市新华区人民检察院指控：平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司（以下简称新华担保公司）于2009年5月27日注册成立，许某（系单某某之妻）出资4700万元，平顶山市新华区中小企业信用担保中心出资300万元（2010年11月4日股权转让给薛某某，平顶山市新华区中小企业信用担保中心退出经营），注册资金为5000万元，公司经营范围为：担保、投资、咨询服务，隶属于亿嘉投资控股集团有限公司（以下简称亿嘉集团，法定代表人单某某）。2011年，新华担保公司虽然取得了河南省工信厅批准具有融资性担保机构经营许可证的经营资质，但未经金融监管机构批准，不具备向社会公众吸收存款资质。新华担保公司在未经金融监管机构批准，无资质从事吸收公众存款业务的情况下，利用亿嘉集团旗下的平顶山市十里画廊置业有限公司、河南亿鑫化工有限责任公司、项城市亿嘉港航实业有限公司、河南省盛碧源农业综合开发有限公司等9个项目非法吸收公众资金，并承诺使用资金期限分为三个月、六个月、十二个月，在一定期限内给付高额利息为诱饵，通过口口相传或熟人介绍等方式向社会公众非法吸收存款。被告人**于2013年4月至2014年9月任平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司客户经理，经鉴定，其任职期间，个人吸收社会公众存款1203万元，未兑付金额3857万元，获得工资、提成及奖励112,680元。另外，其任职期间，还以宋某的名义对外吸收公众存款，经鉴定，宋某2013年7月至2014年9月在新华担保公司个人吸收社会公众存款4143.5万元，获得工资、提成及奖励341,855元。被告人张淑杰于2012年12月至2014年9月任平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司客户经理，经鉴定，其任职期间，个人吸收社会公众存款4985.9万元，未兑付金额1476.5万元，获得工资、提成及奖励484,527元。被告人刘波于2012年12月至2014年9月任平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司客户经理，经鉴定，其任职期间，个人吸收社会公众存款3625万元，未兑付金额753万元，获得工资、提成及奖励441,451.25元。被告人刘影于2011年3月至2014年9月任平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司客户经理，经鉴定，其任职期间，个人吸收社会公众存款2950.5万元，未兑付金额808万元，获得工资、提成及奖励405,244.25元。被告人孙婷于2011年2月至2014年9月任平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司客户经理，经鉴定，其任职期间，个人吸收社会公众存款1347万元，未兑付金额5042万元，获得工资、提成及奖励300,287.25元。被告人宋亚超于2012年12月至2014年9月任平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司客户经理，经鉴定，其任职期间，个人吸收社会公众存款1365万元，未兑付金额1752万元，获得工资、提成及奖励105,948元。被告人谷付栓于2014年4月至9月任平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司客户经理，经鉴定，其任职期间，个人吸收社会公众存款297万元，未兑付金额217万元，获得工资、提成及奖励32,112元。上述被告人均已全部退缴违法所得。刘影、张淑杰系被抓获到案，谷付栓、孙婷、宋亚超、**系经侦查人员电话通知到案，刘波系主动到案。为证明上述事实，公诉机关向法庭出示、宣读了被告人**、张淑杰、刘波、刘影、孙婷、宋亚超、谷付栓的供述与辩解，证人陶某某、杨某等人的证言及七被告人户籍证明、前科证明、到案经过、退赃证明、认罪认罚具结书等证据。据此，公诉机关认为被告人**、张淑杰、刘波、刘影、孙婷、宋亚超、谷付栓非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人谷付栓、孙婷、宋亚超、**经电话通知到案，刘波主动到案，并能如实供述自己的罪行，属自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定，可以从轻或者减轻处罚：被告人刘影、张淑杰到案后如实供述犯罪事实，系坦白，可从轻处罚。建议判处被告人**、张淑杰、刘波、刘影、孙婷有期徒刑3年，适用缓刑并处罚金、被告人宋亚超有期徒刑2年，适用缓刑并处罚金、被告人谷付栓有期徒刑1年，适用缓刑并处罚金。被告人**、张淑杰、刘波、刘影、孙婷、宋亚超、谷付栓对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。经审理查明，平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司（以下简称新华担保公司）于2009年5月27日注册成立，许某（系单某某之妻）出资4700万元，平顶山市新华区中小企业信用担保中心出资300万元（2010年11月4日股权转让给薛某某，平顶山市新华区中小企业信用担保中心退出经营），注册资金为5000万元，公司经营范围为：担保、投资、咨询服务，隶属于亿嘉投资控股集团有限公司（以下简称亿嘉集团，法定代表人单某某）。2011年，新华担保公司虽然取得了河南省工信厅批准具有融资性担保机构经营许可证的经营资质，但未经金融监管机构批准，不具备向社会公众吸收存款资质。新华担保公司在未经金融监管机构批准，无资质从事吸收公众存款业务的情况下，利用亿嘉集团旗下的平顶山市十里画廊置业有限公司、河南亿鑫化工有限责任公司、项城市亿嘉港航实业有限公司、河南省盛碧源农业综合开发有限公司等9个项目非法吸收公众资金，并承诺使用资金期限分为三个月、六个月、十二个月，在一定期限内给付高额利息为诱饵，通过口口相传或熟人介绍等方式向社会公众非法吸收存款。被告人**于2013年4月至2014年9月任平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司客户经理，经鉴定，其任职期间，个人吸收社会公众存款1203万元，未兑付金额3857万元，获得工资、提成及奖励112,680元。另外，其任职期间，还以宋某的名义对外吸收公众存款，经鉴定，宋某2013年7月至2014年9月在新华担保公司个人吸收社会公众存款4143.5万元，获得工资、提成及奖励341,855元。被告人张淑杰于2012年12月至2014年9月任平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司客户经理，经鉴定，其任职期间，个人吸收社会公众存款4985.9万元，未兑付金额1476.5万元，获得工资、提成及奖励484,527元。被告人刘波于2012年12月至2014年9月任平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司客户经理，经鉴定，其任职期间，个人吸收社会公众存款3625万元，未兑付金额753万元，获得工资、提成及奖励441,451.25元。被告人刘影于2011年3月至2014年9月任平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司客户经理，经鉴定，其任职期间，个人吸收社会公众存款2950.5万元，未兑付金额808万元，获得工资、提成及奖励405,244.25元。被告人孙婷于2011年2月至2014年9月任平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司客户经理，经鉴定，其任职期间，个人吸收社会公众存款1347万元，未兑付金额5042万元，获得工资、提成及奖励300,287.25元。被告人宋亚超于2012年12月至2014年9月任平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司客户经理，经鉴定，其任职期间，个人吸收社会公众存款1365万元，未兑付金额1752万元，获得工资、提成及奖励105,948元。被告人谷付栓于2014年4月至9月任平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司客户经理，经鉴定，其任职期间，个人吸收社会公众存款297万元，未兑付金额217万元，获得工资、提成及奖励32,112元。上述被告人均已全部退缴违法所得。刘影、张淑杰系被抓获到案，谷付栓、孙婷、宋亚超、**系经侦查人员电话通知到案，刘波系主动到案。上述事实有经庭审质证、确认的被告人**、张淑杰、刘波、刘影、孙婷、宋亚超、谷付栓的供述与辩解，证人陶某某、杨某等人的证言、七被告人认罪认罚具结书、平顶山市明审会计师事务所有限公司的司法会计鉴定报告及部分人员吸收社会公众存款情况表等证据证实，足以采信。本院认为，被告人**、张淑杰、刘波、刘影、孙婷、宋亚超、谷付栓在平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司任职期间，在平顶山市新华区中小企业担保公司未经相关部门批准的情况下，以高息为诱饵，通过口口相传等方式向群众宣传，吸收社会不特定人员的资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。平顶山市新华区人民检察院指控被告人**、张淑杰、刘波、刘影、孙婷、宋亚超、谷付栓犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，罪名成立，本院予以支持。七被告人对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款的犯罪事实及罪名均无异议。鉴于被告人刘影、张淑杰被抓获到案后能够如实供述自己的犯罪事实，属坦白；被告人谷付栓、孙婷、宋亚超、**经侦查人员电话通知到案，被告人刘波主动投案，均能如实供述，属自首，且七被告人均退还全部违法所得，均已签署认罪认罚具结书，依法对被告人**、张淑杰、刘波、刘影、孙婷、从轻处罚,对被告人宋亚超、谷付栓减轻处罚。根据本案七被告人的犯罪事实、犯罪情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第六十一条、第六十四条、第五十二条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：一、被告人**犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）二、被告人张淑杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）三、被告人刘波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）四、被告人刘影犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）五、被告人孙婷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）六、被告人宋亚超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币50000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）七、被告人谷付栓犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币50000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）八、追缴被告人**违法所得341,855元、追缴被告人张淑杰违法所得484,5272元、追缴被告人刘波441,451.25元、追缴被告人刘影405,244.25元，追缴被告人孙婷违法所得300,287.25元、追缴被告人宋亚超105,948元、追缴被告人谷付栓32,112元，由平顶山市新华区中小企业投资担保有限公司工作组依法处置，退赔集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张继红审 判 员  张 毅人民陪审员  张秀丽二〇二〇年四月二十七日书 记 员  侯晓丽附本案适用的法律条款：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十一条【量刑的事实根据与法律依据】对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第七十二条【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条【考验期限】拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。