山东省泰安市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2019）鲁09刑终322-2号 原公诉机关泰安市岱岳区人民检察院。 上诉人（原审被告人）路发奎，男，1961年3月29日出生于山东省泰安市，汉族，小学文化，住泰安市岱岳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月28日被取保候审，2019年8月27日被逮捕，现羁押于泰安市看守所。 辩护人庄继常，山东鲁岳律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）高文荣，女，1967年4月5日出生于山东省泰安市，汉族，小学文化，住泰安市岱岳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月7日被取保候审，2019年10月29日被逮捕，现羁押于泰安市看守所。 辩护人徐征、董玉善，山东公允（泰安高新区）律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）宋宪忠，男，1950年8月11日出生于山东省泰安市，汉族，小学文化，住泰安市岱岳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月2日被取保候审。 上诉人（原审被告人）史培芹，女，1963年4月15日出生于山东省泰安市，汉族，小学文化，住泰安市岱岳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月2日被取保候审。 上诉人（原审被告人）罗文明，男，1951年5月20日出生于山东省泰安市，汉族，小学文化，住泰安市岱岳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月27日被取保候审。 上诉人（原审被告人）陈振利，男，1957年3月19日出生于山东省泰安市，汉族，高中文化，住泰安市岱岳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月28日被取保候审。 上诉人（原审被告人）马善喜，男，1945年2月2日出生于山东省泰安市，汉族，小学文化，住泰安市岱岳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月11日被取保候审，2019年5月7日被监视居住。 上诉人（原审被告人）王淑美，女，1963年4月25日出生于山东省泰安市，汉族，初中文化，住泰安市岱岳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月28日被取保候审。 上诉人（原审被告人）路长玉，男，1963年11月20日出生于山东省泰安市，汉族，小学文化，住泰安市岱岳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月28日被取保候审。 原审被告人周汝芹，女，1974年8月24日出生于山东省泰安市，汉族，小学文化，住泰安市岱岳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月28日被取保候审。 原审被告人路玉芳，女，1971年11月16日出生于山东省泰安市，汉族，小学文化，住泰安市岱岳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月28日被取保候审。 原审被告人孟广霞，女，1964年9月30日出生于山东省泰安市，汉族，小学文化，住泰安市岱岳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月28日被取保候审。 原审被告人李丽，女，1968年7月17日出生于山东省泰安市，汉族，小学文化，住泰安市岱岳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月2日被取保候审。 原审被告人姚振武，男，1957年2月17日出生于山东省泰安市，汉族，小学文化，住泰安市岱岳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月28日被取保候审。 原审被告人赵玉宝，男，1953年4月10日出生于山东省泰安市，汉族，小学文化，住泰安市岱岳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月3日被取保候审。 泰安市岱岳区人民法院审理泰安市岱岳区人民检察院指控原审被告人路发奎、周汝芹、高文荣、赵玉宝、路玉芳、马善喜、宋宪忠、史培芹、李丽、孟广霞、姚振武、罗文明、王淑美、陈振利、路长玉犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年11月6日作出（2018）鲁0911刑初439号刑事判决。原审被告人路发奎、高文荣、宋宪忠、史培芹、罗文明、陈振利、路长玉不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、听取辩护人的意见，认为本案不属于依法必须开庭审理的案件，决定不开庭审理。现已审理终结。 原审判决认定，朱本习（已判决）为非法吸收社会公众存款，于2014年5月28日成立泰安市岱岳区绿云农作物专业合作联社（以下简称绿云合作社），后在岱岳区设立分社，未经有关部门依法批准，违反国家金融管理法规，以高息为诱饵，通过代办员口口相传等方式，面向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，道朗分社自成立以来，以高息为诱饵，面向不特定人群公开吸收公众存款共计31591570元，至案发尚有13172171元未完成兑付。 被告人路发奎、高文荣、周汝芹作为道朗分社管理经营人员，每月从绿云合作社道朗分社领取固定工资并参与道朗分社日常管理。被告人路发奎2015年12月从该社离职、被告人高文荣接替路发奎为道朗分社负责人，其中该社自开始营业至2015年12月份吸收存款金额为16538076元，从2016年1月至停止营业吸收存款金额为15053494元；被告人周汝芹任会计。 被告人宋宪忠、史培芹、路玉芳、孟广霞、李丽、姚振武、马善喜、罗文明、王淑美、赵玉宝、陈振利、路长玉在担任岱岳区绿云农作物专业合作联合社道朗分社代办员期间，以高息为诱饵，面向不特定人群公开吸收公众存款，具体如下： 1.被告人宋宪忠面向不特定人群公开吸收公众存款1606905.7元，至案发尚有903865.7元未完成兑付； 2.被告人史培芹面向不特定人群公开吸收公众存款2576644.9元，至案发尚有748478.9元未完成兑付； 3.被告人路玉芳面向不特定人群公开吸收公众存款2045805.3元，至案发尚有721850.7元未完成兑付； 4.被告人孟广霞面向不特定人群公开吸收公众存款1541964.1元，至案发尚有696964.1元未完成兑付； 5.被告人李丽面向不特定人群公开吸收公众存款1656617.2元，至案发尚有584617.2元未完成兑付；李丽在案发后退赔损失55000元。 6.被告人姚振武面向不特定人群公开吸收公众存款1362601.5元，至案发尚有545601.6元未完成兑付； 7.被告人马善喜面向不特定人群公开吸收公众存款1151463.8元，至案发尚有416163.8元未完成兑付； 8.被告人罗文明面向不特定人群公开吸收公众存款795572.6元，至案发尚有294652.6元未完成兑付； 9.被告人王淑美面向不特定人群公开吸收公众存款255000元，至案发尚有255000元未完成兑付； 10.被告人赵玉宝于2014年5月至2016年7月向不特定人群公开吸收存款904416元，至案发尚有176655元未完成兑付。赵玉宝在案发后退赔损失7116元。 11.被告人陈振利面向不特定人群公开吸收公众存款288677.3元，至案发尚有161679.9元未完成兑付； 12.被告人路长玉面向不特定人群公开吸收公众存款236413元，至案发尚有166413元未完成兑付。 被告人路发奎、周汝芹、高文荣、赵玉宝、路玉芳、马善喜、宋宪忠、史培芹、李丽、孟广霞、姚振武、罗文明、王淑美、陈振利、路长玉均经侦查机关电话传唤到案，到案后均能如实供述主要犯罪事实，但路发奎庭审时称在公安机关供述不属实，绿云合作社系经批准设立，可以资金互助，其日常工作系让农民买优质的种子、肥料和农药。 原审判决认定上述事实的证据有：户籍证明、受案登记表、立案决定书、办案说明、山东光大恒泰会计师事务所报告书、行政处罚决定书、泰安市岱岳区绿云农作物专业合作联合社营业执照复印件、绿云合作社道朗分社的账证、办案说明、泰安市中级人民法院裁定书、被调查人资金登记表、权利义务告知书、绿云联合社固定股金单复印件、存款人身份证复印件、业务汇总表及业务汇总损失表、村级代办员受聘协议书等书证；路发奎、高文荣、宋宪忠等被告人的供述与辩解等证据。 以上证据经当庭举证、质证，原审法院予以确认。 原审法院认为，被告人路发奎、高文荣、周汝芹、宋宪忠、史培芹、路玉芳、孟广霞、李丽、姚振武、马善喜、罗文明、王淑美、赵玉宝、陈振利、路长玉非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，犯罪事实清楚，证据确实、充分，上述被告人的行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立；其中，被告人路发奎、高文荣、周汝芹、宋宪忠、史培芹、路玉芳、孟广霞、李丽、姚振武、马善喜非法吸收公众存款数额巨大。根据各被告人的犯罪事实、性质、情节、认罪态度和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条第一、二款、第六十七条第一款、第七十二条第一款之规定，以非法吸收公众存款罪，判处被告人路发奎有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元；判处被告人高文荣有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币三万元；判处被告人周汝芹犯非法吸收公众存款罪，有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；判处被告人宋宪忠有期徒刑十一个月，并处罚金人民币二万元；判处被告人史培芹有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元；判处被告人路玉芳有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；判处被告人孟广霞有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；判处被告人李丽有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；判处被告人姚振武有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；判处被告人马善喜有期徒刑八个月，并处罚金人民币二万元；判处被告人罗文明拘役五个月，并处罚金人民币二万元；判处被告人王淑美拘役四个月，并处罚金人民币二万元。判处被告人赵玉宝拘役三个月，缓刑三个月，并处罚金人民币二万元；判处被告人陈振利拘役三个月，并处罚金人民币二万元。判处被告人路长玉拘役三个月，并处罚金人民币二万元。 宣判后，原审被告人路发奎以“一审法院认定其构成非法吸收公众存款罪错误”为由，提出上诉。其辩护人以相同理由提出辩护意见；原审被告人高文荣以“主观上没有犯罪故意”为由，提出上诉。其辩护人以相同理由提出辩护意见。原审被告人宋宪忠、路长玉、马善喜、王淑美以“系上当受骗，不构成犯罪”为由，提出上诉；原审被告人史培芹、罗文明以“认识到其属于非法集资，认罪、悔罪，要求从轻处罚”为由，提出上诉；原审被告人陈振利以“吸收存款总数没有减去家属的存款，已归还股户1.5万元，要求从轻处罚”为由，提出上诉。 经二审审理查明的事实、证据与一审相同。 本院认为，上诉人路发奎、高文荣、宋宪忠、史培芹、罗文明、陈振利、路长玉及原审被告人周汝芹、路玉芳、孟广霞、李丽、姚振武、马善喜、王淑美、赵玉宝参与非法吸收公众存款，扰乱金融秩序。其中，路发奎、高文荣、周汝芹、宋宪忠、史培芹、路玉芳、孟广霞、李丽、姚振武、马善喜非法吸收公众存款数额巨大。上诉人及原审被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法处罚。对于上诉人人路发奎及其辩护人提出“一审法院认定其构成非法吸收公众存款罪错误”的上诉理由和辩护意见及上诉人高文荣及其辩护人提出“主观上没有犯罪的故意”的上诉理由和辩护意见，经审理认为，路发奎、高文荣作为绿云合作社道朗分社的负责人，在其负责管理绿云合作社道朗分社期间，以高息为诱饵向不特定人员吸收公众存款，主观上具有非法吸收公众存款的故意，客观上实施了非法吸收公众存款罪的行为，二上诉人的行为符合非法吸收公众存款的犯罪构成，故二上诉人的上诉理由及其辩护人的辩护意见不能成立，不予采纳。对于上诉人宋宪忠、路长玉、马善喜、王淑美提出“系上当受骗，不构成犯罪”的上诉理由，经审理认为，宋宪忠、路长玉、马善喜、王淑美在担任绿云合作社道朗分社代办员期间，参与了以高息为诱饵向不特定人员吸收公众存款的行为，其行为扰乱了金融秩序，已构成犯罪，故四上诉人的上诉理由不能成立，不予采纳。对于上诉人史培芹、罗文明提出“认识到其属于非法集资，认罪、悔罪，要求从轻处罚”的上诉理由，经查，一审判决已认定史培芹、罗文明具有自首、从犯及系初犯、偶犯等情节，已对二人从轻或减轻处罚，故二上诉人的上诉理由不能成立，不予采纳。对于上诉人陈振利提出“吸收存款总数没有减去家属的存款，已归还股户1.5万元，要求从轻处罚”的上诉理由，经查，原审判决已计算其归还部分集资数额后而认定了实际损失数额，在其涉案数额中扣除了其近亲属的集资数额，并根据其具有自首、从犯及系初犯、偶犯等情节，已对其从轻处罚，故其上诉理由不能成立，不予采纳。原审判决认定事实清楚，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  陈文生 审判员  曹丙营 审判员  王 舰 二〇二〇年四月二十日 书记员  杨 勇