安徽省青阳县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖1723刑初14号 公诉机关青阳县人民检察院。 被告人江某1，男，汉族，初中文化，户籍地安徽省青阳县，经常居住地安徽省青阳县。因犯盗窃罪被判处有期徒刑两年,1983年5月1日刑满释放。因涉嫌犯非法采矿罪于2019年4月8日被青阳县公安局刑事拘留；2019年5月15日经青阳县人民检察院批准逮捕，同日由青阳县公安局执行逮捕。现羁押于池州市看守所。 辩护人戴晋玲，安徽铜池律师事务所律师。 辩护人孙倩云，安徽铜池律师事务所实习律师。 辩护人江曙辉，安徽青华律师事务所律师。 青阳县人民检察院以青检刑诉〔2020〕4号起诉书指控被告人江某1犯非法采矿罪，于2020年1月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年1月20日公开开庭审理了本案。青阳县人民检察院检察员吴秀珍、姚琳娜出庭支持公诉，被告人江某1及其辩护人戴晋玲、孙倩云、江曙辉到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：2017年12月6日，青阳县某某镇某某村与江某2签订承包施工合同，将该村某某组某某高速取土场复绿工程承包给江某2，约定工程总造价为10万元，工期为40天，且严禁将多余土外运。至2017年年底，江某2施工约三分之二时，江某1在未取得采矿许可证的情况下，以获取矿产品营利为目的，从江某2处接手该工程。后江某1擅自扩大工程量。经查，该工程预计采挖土方10897.9立方米，而在2018年年底验收时采挖土方达57265.3立方米。且江某1将工程中采挖的麻古土对外销售，销售金额共计840861元。 经安徽省地质矿产勘查局321地质队鉴定，江某1在某某村某某盗挖的砂土矿石自然类型为天然长石石英砂矿，矿石工业类型为建筑用砂，在青阳建材黄砂市场称之为麻古土砂。 2019年4月8日，江某1经口头传唤到案。 针对指控，公诉机关提供了受案登记表、立案决定书、银行账户交易明细、抓获经过、会议记录复印件、土方工程施工合同、某某某某矿山采掘现状图、情况说明等书证；证人江某2、黄某、曹某等的证言，被告人江某1的供述与辩解，鉴定意见、指认现场笔录等证据证实。公诉机关认为，被告人江某1在未取得采矿许可证的情况下，以获取矿产品营利为目的，擅自扩大工程量，并将采挖的麻古土对外销售获利，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条之一之规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。鉴于被告人有自首情节，自愿认罪认罚，建议判处有期徒刑一年六个月至二年六个月。 被告人江某1对公诉机关指控的主要犯罪事实不持异议，自愿认罪。 江某1的辩护人提出的辩护意见为：黄某、江某2在复绿工程中政府给付10万元不足以支付成本的情况下，才将工程转包予江某1的。被告人江某1承包工程前江某2已经进行了开采行为，故本案中只有江某1开采后予以销售的部分才能定为其非法所得，江某2开采由江某1销售的部分不能认定为江某1的非法所得。另外，认定被告人的违法所得应扣除成本。本案被告人江某1在案发后未立案前主动到公安机关供述本案犯罪事实，依法应认定为自首，且其自愿认罪认罚，依法应从轻处罚。综上，请法庭综合考虑对被告人江某1量刑在有期徒刑一年左右。 经审理查明：2017年12月6日，青阳县某某镇某某村与江某2签订承包施工合同，将该村某某组某某高速取土场复绿工程承包给江某2，约定工程总造价10万元，工期为40天，且严禁将多余土外运。至2017年年底，江某2施工约三分之二时，江某1从江某2手中接手该工程，并约定工程款仍由江某2获得。江某1接手工程后，在没有取得采矿许可证的情况下，擅自扩大工程量，且将工程中采挖的麻古土及前期江某2采挖堆积在现场的麻古土对外销售。经查，该工程预计采挖土方10897.9立方米，而在2018年年底验收时采挖土方达57265.3立方米。江某1销售麻古土销售金额计840861元（含前期由江某2开采的砂土矿石销售金额约5万元）。 2019年4月8日，江某1经口头传唤到案。 经安徽省地质矿产勘查局321地质队鉴定，江某1在某某村某某盗挖的砂土矿石自然类型为天然长石石英砂矿，矿石工业类型为建筑用砂，在青阳建材黄砂市场称之为麻古土砂。 上述事实，由公诉机关提供的下列证据证明： 1、书证 (1)受案登记表、立案决定书，证明案件受理及立案情况。 (2)饶某、江某3、章某1等人银行账户交易明细。 ①饶某青阳农商行尾号7290账户明细。证明：饶某分七次收取了章某1转入款共计52.07万元；江某3两次转账的章某1支付的货款共计8.5万元；张某1分两次转入70300元；李某1分五次转入款13万元；周某分两次转入3.1万元。 ②江某3农商行尾号0024账户明细，证明江某3分两次收取了章某1支付的货款共计10.1万元，并通过该账户将上述货款分两次转至饶某尾号7290账户共计8.5万元。 ③章某1尾号0065、85154、0032账号明细，证明章某1通过上述账户分七次向饶某账户支付货款共计52.07万元；分两次向江某3账户支付货款10.1万元。 上述账户交易明细记录相互印证，且与三人的证言一致。 （3）扣押决定书、扣押清单、微信信息照片，青阳县公安局对江某3持有的一部手机（三星，9208）进行扣押，从中提取照片。证明：江某3将其记录的账目向江某1汇报，并进行联系挖机、货车，向购买麻古砂的买主催要购砂款，收取货款等管理行为。其中，陈某1（微信名：某某）分六次转入货款计19282元；丁某（微信名：某某）转入货款188985元。 （4）抓获经过，证明2019年4月8日，江某1、江某3经青阳县公安局某某派出所民警口头传唤到案。 （5）人口信息表，证明被告人江某1，证人江某2、江某3等人的自然人身份信息。 （6）通知书、治安管理处罚裁定书复印件，证明①1986年4月15日，青阳县公安局治安股通知某某派出所对因犯盗窃罪被判刑二年，于1983年5月1日释放的江某1加强教育管理；②2003年9月28日，江某1因寻衅滋事被青阳县公安局给予治安罚款二百元。 （7）会议记录复印件、土方工程施工合同，证明①2017年4月18日，青阳县某某镇召开党委扩大会议，就高速取土场复绿工程事宜，同意某某村负责地块整坡，由镇财政给予10万元补助；一期复绿面积6200㎡，单价采取邀标形式，由镇招标办公室进行邀标，单价为48元/㎡；限七月底完成。 ②2017年11月14日，青阳县某某镇某某村村两委会议讨论某某村某某组某某高速取土场复绿工程。经村两委商议，同意将该项目以议标的形式承包给某某组村民江某2。2017年12月6日，江某2与某某村村委会就某某组某某复绿工程签订土方施工合同，合同约定工程总造价10万元，施工范围以某某村村委会要求为准，工期为40天（雨天除外）；严禁将多余土外运，如果发现一起外运，所有工程款扣除。 （8）某某某某矿山采掘区现状图。证明：2017年10月22日，某某采掘区土方预算挖方量为10897.9立方米。2019年12月31日，开挖后土方验收为57265.3立方米。 （9）涉黑涉恶线索交办单。证明：一村民向安徽省公安厅打黑队举报江某1私自开采某某的山；2019年3月7日，青阳县公安局将该线索交由某某派出所办理。 （10）查询记录、情况说明，证明江某3无前科记录，未因非法采矿、破坏性采矿受到过行政处罚。 （11）情况说明。证明：2017年上半年，根据上级相关部门要求，某某镇政府召开党委扩大会议，专题研究了某某村某某复绿工程事宜。会议研究决定：由某某村负责该地块整坡，由镇财政给予10万元补助。镇领导于工程建设期间反复向某某村强调不能以整坡的名义盗取麻古土外运销售。 青阳县公安局某某森林派出所在2018年3月至4月期间，两次接到匿名报警，称某某镇某某山场有人外运麻古土。接警后，该派出所工作人员立即前往现场予以制止，并要求当事人江某1立即停止麻古土外运行为。 2、证人证言 （1）江某2的证言。证明①2017年9月至2018年年初，某某村某某复绿工程江某2施工（2017年11月江某2与某某村签订施工合同），完成了总工程的三分之二，共产生7、8千方的土方江某2卖章某12千方左右，获利三、四万，剩余5、6千方堆在现场，价值约10万元。江某2施工期间，江某1经常到现场阻挠施工。2018年年初，有人报警江某2在销售麻古土，某某镇政府、某某村、林业派出所赶到现场，明确要求土不允许对外出售江某2怀疑是江某1报警的，遂将剩下的工程交给江某1，江某1表示同意，并江某2让出工程，工程款10万元江某2一个人得。③某某下的水江某2没有开挖。 （2）曹某的证言。证明①2017年曹某在经营修理厂的章某1手底下做事，有一天江某3喊曹某到某某上用铲车给大货车上麻古土，经章某1同意曹某去干了三天。当时曹某每天工作两到三个小时，三天共八个小时。一辆大货车上满麻古土需要10分钟，每辆大货车装载麻古土30吨至40吨，具体作业时间都是白天。铲车的费用由江某3和曹某的老板章某1结算。②某某的施工现场有一到两台挖机在作业，听江某3说是做某某政府在某某上的复绿工程。 （3）周某的证言。证明：2018年下半年，周某帮江某1从某某村某某上运输麻古砂到杨梅村高架桥下面的空地上，200元/趟。周某一共运输了30车左右，每车约30吨。运输的麻古砂是江某1叫了挖机在某某上进行刷坡工程时刷下来的。此外还有一个黄山的陈姓大个子也去运麻古砂。每天有五六辆车子在运输砂。 （4）陈某2的证言。证明2018年下半年，陈某2帮江某1在某某上运输麻古土到杨梅村高架桥下面的空地上。陈某2一共运了30车子，每车约40吨土方。运输现场有两个挖机在刷坡，一个铲车装货，许多土方堆在边上，大货车在排队上货。 （5）章某1的证言。证明①2018年6月至8月，章某1从江某1处购买了价值621700元的麻古土。其中货款有七次转账到江某1妻子饶某账户共计520700元，有两次转账到江某3账户101000元。②麻古土系江某1在某某上的复绿工程上搞下来的。江某3在现场帮江某1负责记录铲车、挖机工作时间，联系运输车辆及驾驶员，记录对外销售麻古土大货车运输车次。章某1雇请周某1、陈某2运输麻古土，还让曹某到现场开过一段时间铲车。章某1询问过江某1麻古砂是否合法，江某1称合法，且拿出一个带有公章的文件。 （6）黄某（某某村支书）的证言。证明①2017年10月，某某村村委会将某某山场复绿工程承包给江某2，于同年12月6日签订施工合同，约定工程款十万元，工期40天。后因实地测绘时将工程图纸上的比例弄错了，造成工程量增大。2017年年底，工程做到五分之四时，现场堆了很多土方，江某2遂询黄某能否将土方对外销售，在某某村村委会没有明确答复的情况下江某2擅自将土方对外销售。后因为江某1举报，江某2对外销售土方被林业派出所查获，工程停工。几天后，黄某让江某2继续将工程做完时，江某2称要将工程转给江某1做，黄某未表态，只称工程款只能和江某2结算。之后江某2将工程转给江某1，在现场负责的江某3。江某1一直施工到2018年年底，期间对外销售土方也被林业派出所查获过。②江某2、江某1均没有办理采矿许可证。③某某北边山脚不在图纸规划里，江某1将北边山脚下麻古土擅自挖了许多并出售了；某某复绿工程是按照三层进行设计，工程量为10897.9立方米，实际操作中按四层施工，工程量最多翻一番。④某某政府相关工作人员及黄某均未默许江某1可以将麻古土外运。 （7）马某的证言。证明：2017年10或11月，江某2雇请马某的挖机到某某村某某施工复绿工程，马某施工了近两个月，江某2支付了六、七万元的挖机费。2018年年初，工程转由江某1承包，江某1安排江某3在现场负责，马某继续开挖机施工，但是马某只施工了一个月左右，从江某1处结款1.5万元左右。马某挖出来的土石均堆在某某边上的一个水塘旁。马某施工期间未见过土方外运。马某施工的三个月，两台挖机一共挖出约8000多方的土石。 （8）饶某（江某1妻子）的证言。证明饶某有一张卡号为尾号7290的银行卡。一般情况下，江某1将某某麻古土卖了之后会打电话给饶某确定对方是否打钱到该账号。只要是章某1打款到该账户的钱应该都是买麻古土的钱。江某1、江某3都没有取得采矿许可证。盗挖出售麻古土的事是江某1牵的头，江某3在现场负责。 （9）胡某的证言。证明：2018年3、4月份江某1安排胡某找货车在某某村某某运输麻古土给周某1（周某），约1000吨，饶某向其支付运费13465元。 （10）邢某的证言。证明：江某1安排邢某找车在某某村某某运输麻古土至新河的码头，江某3向其支付运费17280元。 （11）孙某的证言。证明孙某在2018年5、6月份曾介绍朋友在江某1处购买麻古土。 （12）章某2的证言。证明：2018年4月份江某1安排章某2在某某运输麻古土至新河的码头和贵池的码头，江某3向其支付运费46680元。 （13）张某2的证言。证明：2018年5月1日江某1安张某2在某某运输麻古土至贵池的码头，买主叫丁某江某3向其支付运费19107元。 （14）李某2的证言。证明：2018年5、6月份，江某1安排李某2在某某运输麻古土，向其支付车费共计97277元。期间江某1向李某2借款共计50000元；李某2本人向江某1购买了40000元的麻古土；买家通过李某2向江某1支付购买麻古土的款项为90000元，上述款项均汇至饶某的账户。 （15）陈某1的证言。证明：2018年6月29日，陈某1向江某1购买麻古砂，货款19282元。陈某1通过其微信转给江某3；陈某1购买的麻古砂运至青阳“某某”装船。 （16）王某的证言。证明：2018年5月份，江某1安排王某联系贵池码头运输麻古土，码头费用共计11846元；期间江某1还安排王某在某某运输麻古土，运费19751元，饶某支付。 （17）张某1的证言。证明2018年5月张某1在江某1处购买麻古土，货款共计70300元，汇至饶某账户；这些麻古土听江某1说是他给某某镇政府搞复绿工程产生的。 （18）朱某的证言。证明：2018年6月份，朱某在其朋友孙某的介绍下在江某1处购买麻古土；朱某先行向江某1支付购砂款23000元，后实际购买了5000元的麻古土，江某3通过其微信退还朱某购砂款17000元。 （19）周某的证言。证明2018年3月份周某在江某1处购买了31000元的麻古土，3月7日汇货款16000元至饶某账户，剩余货款15000元经江某3催款后，于3月30日汇至饶某账户。 （20）江某3的证言。证明①2017年江某2承接了某某镇某某村将某某复绿工程，因某某的砂土主要成分是麻古砂，江某1见有利可图，后期就让江某2将工程交给自己，但工程款仍归江某2。②2017年年底，江某1告诉江某3，其承接某某复绿工程就是为了出售麻古土，并雇请江某3到现场做记录挖机工作时间，货车运输麻古土数量、次数等工作。③江某1接手工程后就向外销售麻古土，期间被人举报，暂停了销售，后期又继续销售。④江某1接手工程时，工程刷坡还有一层多没有完成，且现场堆积了4000吨左右麻古土，价值在5万元左右。⑤江某1对外销售的麻古土一部分是江某2前期施工刷坡产生的，一部分是江某1施工刷坡产生的，一部分是挖某某脚下水塘产生的。⑥江某1对外销售麻古土时，政府领导、林业派出所曾经到过现场，让江某1把清理下来的砂土外运走，但是没有明说卖出去，只说不能就地洗砂，外运时不能抛洒在路面。⑦江某1销售麻古土的款项大部分是买家打款指饶某银行账户，至少有70万元收入，其中章某1一人就购买了50万元左右。章某1向江某3打了两笔购买麻古土的费用，一次是60000元，一次41000元，后章某1将其中85000元转给了饶某，16000元用于帮江某1搞农业开发。根据江某3的微信记录，丁某在2018年5月1日至9日在江某1处购买了188985元的麻古土，货款汇至饶某账户。 3、被告人江某1的供述与辩解。证明：①2017年9月，某某镇某某村将某某复绿工程由江某2施工，江某2做了一个多月后主动找江某1接手，江某1没有答应。后村长黄某与江某2再次找到江某1，三人达成共识：复绿工程款由黄某、江某2得，剩下的复绿工程由江某1做，复绿工程产生的麻古土可以对外销售。②2018年2月底，江某1正式开始接手某某复绿工程，此时刷坡还有最下面两层没有完成，同时现场也堆积了一些江某2前期刷坡时产生的麻古土，大约有四、五千方，按照当时的价格值50000元左右。③江某1将复绿工程产生的麻古土对向销售，买家有章某1、周某1（同音）、章某3（同音）等人，购砂款江某1均让买家汇至其妻子饶某的九华农商行账户，其中一小部分购砂款至江某3账户。同时江某1与上述购砂买主平时没有往来，上述三人打款至其妻子账户的钱全部系购砂款。江某1售卖土方的总价有六、七十万元。期间江某1安排了胡某、邢某（同音）王某等人运输麻古土。④工程期间，有人举报，林业派出所到现场后，运售砂土停了一段时间。后江某1经过某某政府领导、村支书黄某等人的口头授权，继续对外运售麻古土，意思就是让江某1不要在施工现场把土方洗成砂子、不可以在运输过程中有抛洒的现象，只要满足这两个条件，就可以继续往外运土方，但没有直说卖掉。⑤江某1雇请江某3在工程现场记录挖机工作时间，接待购买麻古土的买主，记录、核对买主购买麻古土的数量，督促买主及时支付购砂款等；雇请马某及“某某”等人开挖机挖土。⑥江某1未办理采矿许可证。⑦江某1做复绿工程的坡度、深度、界限都是某某政府领导现场定的。⑧某某脚下的一个水塘，江某1将施工时产生的麻古土堆到该水塘，对外出售时再将水塘里的麻古土挖出来，外人看来好像挖了水塘里的麻古土。 4、鉴定意见 江某1在青阳县某某镇某某村某某盗挖的山土中是否属于矿产品资源鉴定报告。证明：安徽省地质矿产勘查局321地质队于2019年5月8日出具鉴定书，认定江某1在某某村某某盗挖的砂土矿石自然类型为天然长石石英砂矿（当地称为麻古土砂），矿石工业类型为建筑用砂。此类砂矿是由钾长花岗岩强烈风化而成（风化后保留原岩结构构造），经过简单的机器开挖得到半成品砂，在青阳建材黄砂市场称之为麻古土砂。 5、指认现场笔录（附：指认照片两张）。证明：2019年5月20日，在见证人金某的见证下，江某3指认青阳县某某镇某某村某某某某系盗挖麻古土的地点。 以上证据，均经当庭举证、质证，对相互印证部分，予以认定。 本院认为：被告人江某1违反矿产资源法的规定，在未取得采矿许可证的情况下，以获取矿产品营利为目的擅自扩大工程量，并将采挖的麻古砂对外销售获利，情节严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控的罪名成立，应依法予以惩处。被告人接手工程后将他人采挖的麻古砂销售，其非法获利应予追缴，但相关数额不应在其非法采矿犯罪数额中累加。辩护人相关认定被告人的违法所得应扣除成本的辩护意见无法律依据，不予采纳。被告人经电话通知后主动到案，到案后如实供述了非法采矿的主要犯罪事实，可认定为自首，可从轻或减轻处罚；自愿认罪认罚，可酌情从轻处罚；有前科，应酌情从重处罚。据此，根据被告人的犯罪事实、性质、情节、社会危害程度以及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人江某1犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月8日起至2021年4月7日止。罚金于判决生效之日起五日内缴纳。） 二、对被告人江某1的违法所得八十四万零八百六十一元予以追缴，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向安徽省池州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  黄文贵 人民陪审员  张 辉 人民陪审员  秦 琼 二〇二〇年四月一日 法官助理王琴 书记员吴川 附：本案相关的法律法规 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。