江西省吉安县人民法院刑 事 判 决 书（2019）赣0821刑初275号公诉机关江西省吉安县人民检察院。被告人王某5，无业。因本案于2019年5月16日被吉安市公安局刑事拘留，同年6月21日由吉安市公安局执行逮捕。现羁押于吉安市看守所。辩护人肖永欢，江西白鹭律师事务所律师。被告人王某6，无业。因本案于2019年5月27日被吉安市公安局刑事拘留，同年6月21日由吉安市公安局执行逮捕。现羁押于吉安市看守所。辩护人戴启旺，江西赣中律师事务所律师。被告人王某7，经商。因本案于2019年5月23日被吉安市公安局刑事拘留，同年6月13日被吉安市公安局取保候审，2020年4月21日由本院决定逮捕，同年4月28日由吉安市公安局执行逮捕。现羁押于吉安市看守所。辩护人李机灵，江西白鹭律师事务所律师。被告人黄某4，经商。因本案于2019年6月6日被吉安市公安局取保候审。现居家中。辩护人罗瑞华，江西庐陵律师事务所律师。被告人胡某1，经商。因本案于2019年6月6日被吉安市公安局取保候审。现居家中。辩护人丁志伟，江西文冠律师事务所律师。被告人江西豪峰新型材料有限责任公司（以下简称豪峰公司），法定代表人何某2。诉讼代表人曾某5，系公司股东。吉安县法律援助中心指派辩护人刘春艳，江西文冠律师事务所律师。被告人何某2，豪峰公司法人代表。因本案于2019年5月21日被吉安市公安局取保候审。现居家中。辩护人曹勇，江西文冠律师事务所律师。江西省吉安县人民检察院以吉县检刑诉（2019）280号起诉书指控被告人王某5、王某6、王某7、黄某4、胡某1犯非法采矿罪，被告人何某2犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，于2019年11月27日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理后，吉安县人民检察院于2020年2月19日，以吉县检刑追诉（2020）1号追加起诉决定书向本院追加起诉，本院受理后以原合议庭成员，运用远程视频，再次公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员张万军出庭支持公诉，被告人王某5及其辩护人肖永欢、被告人王某6及其辩护人戴启旺、被告人王某7及其辩护人李机灵、被告人黄某4及其辩护人罗瑞华、被告人胡某1及其辩护人丁志伟、被告人豪峰公司诉讼代表人曾某5及辩护人刘春艳、被告人何某2及其辩护人曹勇到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：一、非法采矿犯罪事实2016年，被告人王某5、王某6经探查发现吉安县敖城镇版塘村委会新宇自然村“王珠仚-草天背”（以下简称“草天背”）山场地下存有白泥矿（学名：粘土矿），便邀集被告人胡某1、黄某4、王某7投资合伙共同承包该山场以开采白泥矿，并商定由黄某4出面去商谈承包该“草天背”山场事宜。2016年9月27日，黄某4以个人名义从原承包人旷某1处将“草天背”以43万元承包下来。随后，五人共同商量由黄某4、胡某1、王某7先行垫付山场承租费及前期启动资金，由王某5、王某6负责组织现场开采、装运等具体事宜，王某5还负责帐目管理和利润分成，黄某4、胡某1、王某7不参与具体事务管理，五人按不等股份比例合伙开采白泥矿，并签署了合伙股份协议，约定王某5、王某6各占15%股份，王某7占20%股份，黄某4、胡某1各占25%股份。在未取得采矿许可证的情况下，王某5、王某6等人于2016年12月至2017年4月期间，擅自雇请挖掘机在“草天背”山场一号采矿点（坐标位置：东经114036＇14〞、北纬26058＇53〞）非法开采白泥，并按20元-24元／吨的价格销售至附近的豪峰公司，共销售白泥59723.61吨，价款1317092元。王某5等人的非法采矿行为在2016年12月30日、2017年8月11日，因非法占用林地分别被吉安县林业工作站和敖城林业派出所行政处罚，为此，黄某4、胡某1提出退股导致合伙解散，王某7个人以植树造林名义将该“草天背”山场承包下来。王某7承包“草天背”山场后不久，王某5、王某6找到王某7提出继续合伙在该山场开采白泥，王某7同意。三人商定利润平分，由王某5、王某6负责组织现场开采、装运等，王某5负责销售、帐目管理以及利润分成等具体事宜，王某7不参与具体事务管理。2017年7月至2018年9月期间，王某5、王某6在未取得采矿许可证的情况下，擅自雇请挖掘机先后在该“草天背”山场的一号采矿点和二号采矿点（坐标位置：东经114035＇43〞、北纬26059＇16〞）非法开采白泥，并销售至豪峰公司，共销售白泥165050.7吨，价款3378880元。其中，王某5于2017年7、8月间，从竹马桥村民曾某2等人处购买约一万吨废品矿，在与自己非法开采的白泥混合后销售至豪峰公司。在三人非法采矿期间，其非法采矿行为于2017年10月27日和2018年9月21日，分别被吉安县国土资源局行政处罚。综上，被告人王某5、王某6、王某7非法采矿的数量为214774.31吨，价款为4365972元；被告人黄某4、胡某1非法采矿的数量为59723.61吨，价款为1317092元。二、掩饰、隐瞒犯罪所得犯罪事实被告人何某2系被告人豪峰公司法定代表人，实际管控公司的经营活动，在明知王某5等人销售的白泥系无证非法开采所得的情况下，仍以公司的名义予以收购，然后加工销售牟利。经公司财务统计，共收购非法开采的白泥214774.31吨，价款为4365972元。案发后，被告人王某7、黄某4、胡某1、何某2分别退缴非法所得40万元、20万元、20万元、24万元。公诉机关指控上述事实，向法庭提交了常住人口信息（详细）、户籍证明，前科说明，归案情况（补充）说明，营业执照、企业信息及企业变更信息，搜查证、搜查笔录、扣押清单、电子证据检查工作记录，入股协议书，调取证据材料通知书、材料清单及笔记本复印件，林权证复印件，银行转账记录，行政处罚决定书、政府非税收入票据，鉴定意见，现场勘验笔录、辨认笔录、指认笔录及照片、情况说明，扣押决定书、扣押清单、行政事业单位资金往来结算票据，证人陈某1、陈某2、谢某、刘某1、黄某1、何某1、赵某1、聂某、金某、刘某2、刘某3、刘某4、旷某1、王某1、黄某2、王某2、王某3等人的证言，被告人王某5、王某6、王某7、黄某4、胡某1、何某2的供述与辩解等相关证据予以证实，指控认为，被告人王某5、王某6、王某7、黄某4、胡某1违反国家矿产资源法，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，五被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款之规定，均已构成非法采矿罪；被告人豪峰公司、何某2明知是犯罪所得仍予以收购，情节严重，二被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十二条之规定，均已构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪。应依法判处。被告人王某5、王某6对公诉机关指控的罪名不持异议，但辩称非法采矿的数量没有那么多。被告人王某7、黄某4、胡某1对公诉机关的指控均不持异议。被告人豪峰公司诉讼代表人曾某5对公诉机关的指控不持异议。被告人何某2对公诉机关指控的罪名不持异议，但辩称公诉机关指控的数量中有些是正当的矿源。辩护人肖永欢对公诉机关指控被告人王某5犯非法采矿罪不持异议。但辩称，本案非法采矿数量在224774.31吨的基础上，公诉机关只是核减1万吨属事实未完全查清，应核减从其他地方装运的合法白泥数量。同时辩称该被告人具有以下法定和酌定从轻或减轻处罚情节：1、自首；2、系非暴力性犯罪，社会危害性较小；3、无犯罪前科；4、当庭认罪。辩护人戴启旺对公诉机关指控被告人王某6犯非法采矿罪不持异议。同时辩称该被告人具有以下法定和酌定从轻或减轻处罚情节：1、系从犯；2、自首；3、退赃款6.8万元；4、当庭认罪。辩护人向法庭提交了政府非税收入票据一份，证明被告人王某6退赃款6.8万元的事实。辩护人李机灵对公诉机关指控被告人王某7犯非法采矿罪不持异议。同时辩称该被告人具有以下法定和酌定从轻或减轻处罚情节：1、自首；2、系从犯；3、无犯罪前科；4、自愿认罪；5、积极退赃，悔罪表现明显。综上，建议法庭对被告人王某7从轻或减轻处罚并适用缓刑。辩护人罗瑞华对公诉机关指控被告人黄某4犯非法采矿罪不持异议。同时辩称该被告人具有以下法定和酌定从轻或减轻处罚情节：1、非法采矿、非法占用林地受到行政处罚后自动中止犯罪，属中止犯；2、自首；3、系从犯；4、积极退赃，悔罪表现明显；5、当庭自愿认罪。综上，建议法庭对被告人黄某4适用缓刑。辩护人丁志伟对公诉机关指控被告人胡某1犯非法采矿罪不持异议。但辩称，本案非法采矿数量应核减合法采矿数量。同时辩称该被告人具有以下法定和酌定从轻或减轻处罚情节：1、自首；2、系从犯；3、在知道自己的行为可能触犯我国刑法后主动退出；4、无犯罪前科；5、积极退赃，认罪悔罪态度较好。综上，建议法庭对被告人胡某1适用缓刑。辩护人刘春艳对公诉机关指控豪峰公司犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪不持异议。同时辩称：王某5等人销售到豪峰公司的白泥应核减从正规渠道来源的白泥；王某5个人与豪峰公司的资金往来与“原矿款”重叠部分应核减；豪峰公司收购白泥系自用，根据司法解释相关规定应从轻处罚。辩护人曹勇对公诉机关指控被告人何某2犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪不持异议。同时辩称该被告人具有以下法定和酌定从轻或减轻处罚情节：1、自首；2、其非法收购白泥是自用而不是转卖；3、积极退赃，悔罪表现明显；4、无前科；5、企业变更信息登记何某2于2016年10月18日变更为江西豪峰新型材料有限责任公司法人代表，但何某2系2017年7月接手该公司，故应核减第一阶段（2016年12月至2017年4月）收购王某5等人非法采矿的数量59723.61吨；6、查明王某5等人销售到豪峰公司的合法来源的白泥数量，在第二阶段的收购数量中也应予核减；6、本案掩饰、隐瞒犯罪所得系单位犯罪，被告人何某2作为直接责任人与其个人犯罪在量刑时应予以区别。综上，建议法庭对被告人何某2从轻或减轻处罚并适用缓刑。辩护人向法庭提交了豪峰公司财务人员陈某2、陈某1的证明一份，以证明何某2系2017年7月接手豪峰公司。经审理查明：一、非法采矿犯罪事实2016年，被告人王某5、王某6经探查发现吉安县敖城镇版塘村委会新宇自然村“王珠仚-草天背”（以下简称“草天背”）山场地下存有白泥矿（学名：粘土矿），便邀集被告人胡某1、黄某4、王某7投资合伙共同承包该山场以开采白泥矿，并商定由黄某4出面去商谈承包该“草天背”山场事宜。2016年9月27日，黄某4以个人名义从原承包人旷某1处将“草天背”以43万元承包下来。随后，五人共同商量由黄某4、胡某1、王某7先行垫付山场承租费及前期启动资金，不参与开采白泥具体事宜，由王某5、王某6负责组织现场开采、装运等具体事宜，王某5还负责白泥销售、货款结算、帐目管理和利润分成，五人按不等股份比例合伙开采白泥矿，并签署了合伙股份协议，约定王某5、王某6各占15%股份，王某7占20%股份，黄某4、胡某1各占25%股份。在未取得采矿许可证的情况下，王某5、王某6等人于2016年12月至2017年4月期间，擅自雇请挖掘机在“草天背”山场一号采矿点（坐标位置：东经114036＇14〞、北纬26058＇53〞）非法开采白泥，并按20元-24元／吨的价格销售至附近的豪峰公司。期间，销售白泥价款共计1407092元。王某5等人的非法采矿行为在2016年12月30日、2017年8月11日，因非法占用林地分别被吉安县林业工作站和敖城林业派出所行政处罚，为此，黄某4、胡某1提出退股导致合伙解散，五人商定将“草天背”山场转让。之后，王某7支付18万元转让费将该山场承包下来用于植树造林。王某7承包“草天背”山场后不久，王某5、王某6找到王某7提出继续合伙在该山场开采白泥，王某7同意。三人商定获利后先将王某7的18万元转让费结清后利润平分，现场开采的具体事宜由王某5、王某6负责，王某5还负责白泥销售、帐目管理及利润分成等，王某7不参与具体事务管理。2017年7月至2018年9月期间，王某5、王某6在未取得采矿许可证的情况下，擅自雇请挖掘机先后在该“草天背”山场的一号采矿点和二号采矿点（坐标位置：东经114035'43〞、北纬26059'16〞）非法开采白泥，并按20元-24元/吨的价格销售至豪峰公司。期间，销售白泥价款共计3288880元。三人非法采矿行为于2017年10月27日和2018年9月21日，先后被吉安县国土资源局行政处罚。另查明，2017年间，王某5从其他途径销售白泥至豪峰公司3000余吨；2018年8、9月份，王某5从竹马桥村民曾某2等人处购买废品矿约8000吨，与自己非法开采的白泥混合后销售至豪峰公司。二、掩饰、隐瞒犯罪所得犯罪事实被告人何某2系被告人豪峰公司法定代表人，实际管控公司的经营活动，在明知王某5等人销售的白泥系无证非法开采所得的情况下，仍以公司的名义予以收购，然后加工销售牟利，非法收购白泥价款共计4365972元。案发后，被告人王某7、黄某4、胡某1、何某2分别退缴非法所得40万元、20万元、20万元、24万元。在本院审理过程中，被告人王某6退缴非法所得68000元。上述事实，有下列证据予以证实：1、常住人口信息（详细）、户籍证明，证实被告人王某5、王某6、王某7、黄某4、胡某1、何某2的身份信息等基本情况，六被告人均具备完全刑事责任能力。2、前科说明，证实未发现被告人王某6、何某2有违法犯罪记录；被告人王某5因寻衅滋事、吸毒、赌博分别于2011年7月11日、2013年11月15日、2014年9月30日，被吉安县公安局决定给予行政拘留等行政处罚；被告人王某7因赌博于2017年4月28日被吉安县公安局敖城派出所给予行政处罚；被告人胡某1因殴打他人分别于2009年4月和2014年2月被吉安县公安局安塘派出所给予行政处罚；被告人黄某4因赌博分别于2011年5月和2013年4月分别被吉安县公安局巡警大队和刑警大队给予行政处罚。3、归案情况（补充）说明，证实被告人王某5于2019年5月16日主动到公安机关投案；被告人王某6于2019年5月27日主动到公安机关投案；被告人王某7在2019年5月23日上午接办案民警电话传唤后于当日上午主动到吉安市公安局办案中心接受调查讯问；被告人黄某4在2019年5月20日上午接办案民警电话传唤后于当日上午主动到吉安市公安局办案中心接受调查讯问；被告人胡某1在2019年5月22日上午接办案民警电话传唤后于当日上午主动到吉安市公安局办案中心接受调查讯问；被告人何某2在2019年5月21日上午接办案民警电话传唤后于当日上午主动到吉安市公安局办案中心接受调查讯问。4、营业执照、企业信息及企业变更信息，证实豪峰公司成立于2013年6月6日，系自然人投资的有限责任公司，统一社会信用代码：91360821069732912D，注册号：360821210007389；2016年10月18日何某2出资额占51%，变更为公司法人代表；公司经营范围为矿产品销售、泥石材加工销售。5、调取证据材料通知书、材料清单及笔记本复印件，证实办案民警从豪峰公司调取了标有“王某5原矿”字样、标有“何某2原矿”字样等笔记本共四本，内中记载有王某5等人销售至豪峰公司白泥数量情况。6、林权证复印件，证实坐落于敖城镇版××村委新宇村的“王树仚”山场林地所有权人××版××村委新宇村。7、入股协议，证实王某5、王某6、王某7、胡某1、黄春晖（黄某4儿子）于2016年12月13日就敖城镇新宇村小组“草天背”山场占股比例签订了入股协议，其中王某5占15%、王某6站15%、王某7占20%、胡某1站25%、黄春晖占25%。8、搜查证、搜查笔录、扣押清单、电子证据检查工作记录，证实办案民警于2019年5月29日依法对豪峰公司进行搜查，对搜查出王某5等人原矿款现金支出传票、领款单等票据予以扣押，对该公司工作电脑予以扣押并进行电子证据勘查记录，该电子证据详细记载了该公司与王某5等人原矿交易明细。9、银行转账记录，证实2017年6月16日至2017年12月2日期间，何某2尾号为8672的建设银行账户向王某5、王某7、黄某4的账户转账原矿款共计848800元；2018年8月10日、8月18日和8月24日，陈某1尾号为2428的建设银行账户分别向王某5的账户转账各100000元，共计300000元；2016年12月21日至2017年5月6日，陈某2尾号为5974的农业银行账户向王某5、胡某1的账户转账共计905590元；2017年6月8日至2017年9月17日，陈某2尾号为6056的建设银行账户向王某5、黄某4转账共计457000元，以及案发时间段被告人王某5与被告人王某6、王某7、黄某4、胡某1之间资金往来的情况。10、行政处罚决定书、政府非税收入票据，证实被告人王某5在2016年7月25日至8月4日期间在敖城镇版××村委新宇村“白石岺”省级公益林山场非法采挖高岭土面积计玖佰平方米，于2016年8月9日被吉安县敖城林业工作站处以罚款1300元，限2016年12月底恢复原貌原状；被告人王某5于2016年10月21日至12月24日期间，在敖城镇版××村委新宇村小组“擦岭背”山场擅自采挖高岭土（白沙），非法改变林地用途面积6亩，计4002平方米，于2016年12月30日被吉安县敖城林业工作站处以罚款40002元，责令停止一切经营生产活动，责令在3个月内将非法改变的林地恢复原状；被告人王某6因在2017年3月擅自雇请挖机到“草天背”山场采挖白沙土销售获利，于2017年8月11日被吉安县森林公安局敖城派出所处以罚款60000元，责令在3个月内将非法占用的林地恢复原状；被告人王某5未取得采矿许可证，于2017年8月28日在敖城镇版××村委新宇村开采并销售陶器用粘土，于2017年10月27日被吉安县国土资源局决定给予责令停止开采，没收违法所得人民币9695元，并处违法所得20%罚款的行政处罚；被告人王某6未取得采矿许可证，于2017年7月6日至2018年7月10日期间在敖城镇版××村委××号采坑非法开采并销售陶器用粘土，于2018年9月21日被吉安县国土资源局决定给予责令停止开采，没收违法所得人民币16426元，并处违法所得20%罚款的行政处罚。11、鉴定意见，证实经吉安市地质队调查测量，本案一号采矿点中心地理坐标为：东经114036'14〞、北纬26058'53〞，为无采矿权、探矿权等其他矿业权设置的空白区，属无证非法开采，采损了含砾砂质粘土矿矿种；二号采矿点中心地理坐标为：东经114035'43〞、北纬26059'16〞，为无采矿权、探矿权等其他矿业权设置的空白区，属无证非法开采，采损了陶器用粘土矿矿种。12、现场勘验笔录、辨认笔录、指认笔录及照片、情况说明，证实通过照片比对的方法，证人刘某2、刘某5辨认出王某6就是在敖城镇版塘村新宇自然村所有的“王珠仚”山场开采白泥矿的人；证人聂某辨认出王某6、王某7就是和王某5一起指挥其挖白泥的人；证人旷某2、赵某2、王某3辨认出王某6就是和王某5在现场指挥其装运白泥矿的人；证人曾某1、罗某辨认出王某5就是雇其在吉安县敖城镇山里的一个采矿点装运白泥的王老板。证人王某2、王某3对王某5的二号采矿点进行了现场指认。13、扣押决定书、扣押清单、行政事业单位资金往来结算票据及政府非税收入票据，证实吉安市公安局决定对被告人何某2、黄某4、胡某1、王某7上缴的违法所得款24万元、20万元、20万元、40万元分别予以暂扣，被告人王某6退赃款6.8万元。14、证人陈某1的证言，证明其于2017年10月开始在豪峰公司担任出纳兼统计，主要是支付公司各项开支和接收公司收入，统计原材料购进以及开支和收入等，做成现金流水表、应付明细表等，保存在公安机关扣押的公司办公电脑里。公司购进原矿的时候，何某2会告诉其，进了多少吨的原矿，每吨的单价是多少，让其算出总额来，然后何某2就会告诉其把钱打到谁的账户上去，并注明用途是原矿款，然后这些资金往来其会做好登记。公司常用的账户除了公司对公账户外，还有两个常用账户，一个是何某2账号为62×××27的建设银行账户，一个是其账号为62×××28的建设银行账户。根据公司2016年现金流水账和应收账款明细表，2016年12月份王某5卖给公司原矿的原矿款数额为296544元，2017年1月至4月份王某5卖给公司原矿的原矿款数额为1110548元。公安机关根据豪峰公司2016年和2017年购进原材料统计表中王某5原矿数据、2017年10月30日至12月8日陈某2和王某5的对账单、豪峰公司提供的王某5原矿过磅记录本、2018年7月17日至2018年9月6日由何某1核对王某5签字的领款单四张进行核对统计，王某5自2016年12月18日至2018年9月2日共向豪峰公司出售原矿（白泥）224774.31吨属实。公安机关对豪峰公司2016、2017、2018三年现金流水帐中摘要为“付王某5原矿款”的每一笔支付进行统计归纳，经其核对，2016、2017、2018三年现金流水帐中有关“付王某5原矿款”总数为4695972元属实。15、证人陈某2的证言，证明其于2014年至2018年1月期间在豪峰公司担任出纳和统计，主要是支付公司各项开支和接收公司收入，统计开支和收入，做成现金流水表等，这些表格都在电脑上做的，这些统计数据都保持在电脑里面。其做的现金流水表里摘要为“原矿款”的就是购买原矿的费用，进矿数据是磅房的过磅员每天把前一天的数据报给其，王某5过一段时间就会跟其对一次账，如果帐目没有错，其就会写一份对账单，由其和王某5签字确认，并依据这份对账单上的数据给王某5结账付款，有时候王某5会通过电话和其对账，这种情况下就不会写对账单。其都是通过银行转账支付给对方，公司开始是使用公司对公账户，大概到2016年12月开始启用其私人银行卡，主要有两张卡，一张是其尾号为5974的农业银行卡，另一张是其尾号为6056的建设银行卡，也使用过何某2的银行卡。根据其做的2016年现金流水帐和应收账款明细表，2016年12月份王某5卖给公司原矿的原矿款数额为296544元，2017年1月至4月份王某5卖给公司原矿的原矿款数额为1110548元。公安机关根据豪峰公司2016年和2017年购进原材料统计表中王某5原矿数据、2017年10月30日至12月8日陈某2和王某5的对账单、豪峰公司提供的王某5原矿过磅记录本、2018年7月17日至2018年9月6日由何某1核对王某5签字的领款单四张进行核对统计，王某5自2016年12月18日至2018年9月2日共向豪峰公司出售原矿（白泥）224774.31吨属实。16、证人谢某的证言，证明其于2014年至2018年10月在豪峰公司担任兼职会计。公司人将购进的原材料叫原矿，公司最早是用出纳陈某2的私人账户将货款转账给对方，后来又用过何某2的私人账户，陈某1担任出纳后，又用陈某1的私人账户转账支付货款。17、证人刘某1的证言，证明其于2018年6月19日进入豪峰公司担任过磅员，就是对公司原料入库及成品出库进行称重。公司生产原料就是高岭土矿（俗称白泥矿），原料是从皮姓家族及王某5、王庚堂两个私人手上购进的，过磅时装运原料来的司机要告诉其高岭土是谁的其要在过磅单上注明是谁的，过磅单一张交给司机，一张公司留存，事后公司好和对方对账结算，一般半个月左右其就会将过磅单统一交给老板何某2，另外何某2还让其用笔记本将每天车辆装运原料的过磅数量按他们三家的分别进行登记，总共有四本笔记本记录了皮家、王某5、王庚堂自2018年下半年销售到其公司的高岭土数量，这四本记录本已提供给公安机关。18、证人何某1的证言，证明其于2017年5月开始到豪峰公司上班，公司老总何某2安排其兼任财务核对工作，即公司要支付货款时就会让其核对货款金额并签名确认，同时让领款人打一张《领款单》并由其核实签名，然后将这两个单子给公司出纳陈某1，由陈某1付款给对方。王某5卖给豪峰公司的这些原矿有些是王某5请我们公司的挖机从山里面挖过来的，而这挖机是公司以固定的租金从外面包年租过来的，因此王某5雇请了这挖机，公司是按小时计费并从王某5卖给公司的原矿款里扣除，所以每次王某5雇请挖机去挖矿后，挖机司机就会将每次工作的小时数及每小时租赁费告诉其，其就会登记到，租赁费一般是400元／小时。19、证人黄某3的证言，证明其于2018年12月22日开始在豪峰公司的磅房给运货的车子过磅，公司过磅的还有一个叫刘某1的。办案民警在磅房调取的四本进货本，这些记录本上每一个日期基本都有“刘某1”或“刘”的签名，应该都是刘某1记录的。20、证人聂某的证言，证明豪峰公司是从2017年8月份左右雇请其老板金某的挖机，其也是那时和挖机一起进驻豪峰公司开挖机的，进驻豪峰公司后不久，何某2让其去帮王某5到豪峰公司后面的山里面修路，第一次是王某5带路进去的，当时其看到修路的边上有一个挖了很大的坑，但上面已经种了一些树苗，王某5指挥其从坑的旁边往后面的山里面开挖修路进去，同时王某5告诉其，修路中挖到了白泥就由他安排车辆来装运出去。修路到上面山上时，其看到山上挖了一些大大小小的洞用来探矿，因为其在修路时王某5也会请其用挖机帮他在旁边探一下有没有矿，王某5告诉其沿着探到了白泥的地方修，目的地就是第二个坑，已经挖了一部分，大概有二三米深。其前前后后大概帮王某5挖了二三个月白泥，因为怕被抓，王某5要其每天大概从下午四点钟挖到晚上十一二点，偶尔挖到凌晨一二点。每次挖白泥，他们至少有两个人在现场指挥，一个指挥挖机，一个指挥装货的货车，每一次王某5都在，另外一个叫王某6的也一直在那里，还有一个叫“黑人”的也经常在。其每一天挖完白泥收工的时候，都会和王某5对一下当天挖机使用时间，然后再告诉告诉豪峰公司的老何。其总共为王某5挖白泥时间大概是120小时左右，挖机租用费是400元／小时左右。21、证人金某的证言，证明2017年9月左右，豪峰公司以39000元／月的租金租用其日立350挖机，刚开始是豪峰公司请的挖机司机，其付司机工资，后来是其自己请的挖机司机。22、证人刘某2的证言，证明其从2015年开始担任敖城镇版塘村新宇自然村的村长。大概在2008年的时候，敖城镇旷家村的旷某1通过天河林场转包了其村的“王珠仚”山场，三十年使用权。大概在2016年上半年，其村的刘某4带王某6到其村找到其，王某6说他想在“王珠仚”山里取土，其就跟村里的干部及理事会成员等人商量，同意王某6在“王珠仚”取土，但要给村里8000元租金，过了几天王某6来村里将8000元钱给其，其交给村财务刘某3，双方只是口头协议，王某6租用“王珠仚”三年。后来敖城林业派出所找其谈话，其才知道王某6他们是在“王珠仚”山里采挖白泥。大概在2017年6、7月份的时候，王某6来村里找过其一次，他说之前交了8000元钱给村里，他在山里没有挖到多少白泥，他想在山里换一个地方采挖，其和其他村干部商量后答应了他的要求，然后同王某6一起到“王珠仚”山里去看，其看到山里有一个面积大概为两、三亩的采挖坑，王某6就带我们经过这个采挖坑以后，又翻过了一个坡，王某6就跟我们说要在这个坡下面一点点的位置采挖白泥，我们就同意了。23、证人刘某3的证言，证明大概在2016年下半年，其所在的新宇村村民刘某4带着王某6找到村小组长刘某2村会计刘玉明和其，介绍说王某6是他妻弟，并说王某6想租我们村的“王珠仚”（村民又会叫“草天背”）山场挖白泥，当时王某6带着我们三人一起到“王珠仚”山场看要挖的现场，查看地形后，双方谈好租金是8000元，面积为5亩左右，租期3年。过了几天，王某6将这8000元现金付给了我们村。交完钱后没几天王某6就去挖了，后来大概到了2017年下半年时，村小组长刘某2跟其和刘玉明说，王某6在之前他挖的那个坑旁边不远又挖了一个坑采挖白泥，当时王某6跟他打了招呼，因挖的面积不是很大，刘某2就同意他挖。24、证人刘某4的证言，证明2016年早稻收割之后，王某6找到其说想到我们新宇村上的“王珠仚”采挖白泥，其就带着王某6找到当时的村长刘某2，之后谈好价钱是8000块钱，让他们采挖山上的白泥。王某6说要跟村上签合同，其就打电话给刘某2，刘某2说村里只收钱，要签合同的话要其与王某6签，当天其和王某6就拟好了租赁合同，打印出来并签了字。25、证人旷某1的证言，证明其于2010年左右从朋友手中购买了版塘村委新宇村的“草天背”（当地土话叫“王珠仚”）共700余亩的使用权，其中200亩的山林地其于2015年的时候卖给了朋友黄某4，双方签订了一份转让使用权的协议，价格为43万元。26、证人王某1的证言，证明其从2017年7月份开始在位于吉安县地界的吉安县荷塘瓷土矿任负责人，法人是谢冠权，其和谢冠权都不认识王某5，也没有卖过瓷土给叫王某5的人。27、证人赵某1的证言，证明其在吉安县众和实业公司直属企业吉安县竹马桥高岭土矿负责日常工作，包括采挖和水洗。盖层土是先放在一边，等矿挖完了再回填。从2016年9月印发开始，公司的原矿只卖过给豪峰公司，是豪峰公司的何某2跟公司老板谈的。没有卖过给其他人。28、证人曾某2的证言，证明其在位于吉安县敖城镇竹马桥自然村本村的众和实业有限公司做运输，还和同村的曾某3根、曾某4承包了众和实业有限公司的废品矿销售，废品矿销售给了高安、豪峰公司以及王某5，卖给王某5的废品矿数量比较少。20018年8、9月份的时候，王某5从竹马桥的高岭土矿买了六、七千吨的废品矿，其两台车（赣Ｄ×××××和赣Ｄ×××××）、旷远志的赣Ｄ×××××、王某2的赣Ｄ×××××、黄明期的赣Ｄ×××××帮他将废品矿装运到他自己的堆场，王某5将废品矿和从新宇村里采挖并装运到他自己堆场的白泥混好后，又叫车帮他转运到豪峰公司。胡忠民（音）在竹马桥村从319国道进豪峰公司路口的左边堆放了一堆白泥，他去世后其看见王某5指挥车辆在装运胡忠民的那堆白泥，具体时间其不记得了。大概是2017年年初的时候，王某2打电话叫其有时间过去帮王某5从新宇村山里装白泥到豪峰公司每吨3元运费，此后其陆陆续续帮王某5从新宇村的山里装运白泥，绝大多数是运到豪峰公司，偶尔也会运到王某5位于豪峰公司旁边的堆场。从2017年1月到8、9月份，第一个采矿点采完了，然后修路到第二个点，即第一个采挖点上坡再下坡就是，在第二个采挖点其2017年只装运了几天，然后在2018年7、8月份又装运了几天。29、证人曾某3和的证言，证明其从2009年起担任竹马桥村小组长，一直到2017年底，2018年由曾某2担任村小组长。众和公司允许其村处理他们高岭土矿的盖层土，在其任村小组长期间，只把盖层土卖过给豪峰公司。30、证人曾某4的证言，证明其和曾某2、曾某3根从2018年开始合伙在吉安县众和公司回收他们开采的废次品白泥矿，大概在2018年8、9月份开始卖了给王某5，其估算大概总共卖给他八、九千吨。31、证人曾某3根的证言，证明2018年9月份开始，同村的曾某2邀请其和曾某4一起来贩卖众和公司堆放在其村上的废白泥料，曾某4会联系王某5，把众和公司的废白泥料卖给他，总共卖了大约四、五千吨给王某5。32、证人王某2的证言，证明其是从2016年年底开始帮王某5从他采挖的山上（豪峰公司洗泥场往山里面走大约1公里）装运白泥，一直到2018年8、9月份，期间是断断续续的，一般是下午3点左右进山，有时候装到晚上8、9点，有时会装到晚上12点。其在山上装白泥的时候，看到王某5和王某6基本上都在现场，挖机之前是一台卡特220，司机其不认识，之后是一台日立350，司机是帮豪峰公司做事的小聂。2016年开始装白泥是在第一个采挖白泥的坑里，到2017年下半年，装白泥就是从第一个坑上一个坡，然后下坡到第二个采挖白泥的坑。2018年8月份左右，其在竹马桥帮王某5装运过废土矿，共计装了十多车，当时一起帮装运的还有曾某2、小旷的车。2017年2月份左右，其帮王某5装运过胡忠民（音）堆在319国道进豪峰公司入口处左边位置的白泥，其运了大概两、三天，总共运了大概二十车，每天是一台铲车和两台货车，和其一起的另一台车其不记得了。其一车能装38-39吨左右。33、证人王某3的证言，证明其在2016年年底、2017年初和2018年7、8月份帮王某5装运过白泥，王某5采挖白泥的地方是在豪峰公司往山里面走大概两公里左右，一共有两个采挖点，第二个采挖点是从第一个采挖点上坡再下坡就到了，王某5的白泥卖给豪峰公司，豪峰公司就有过磅记录。34、证人罗某的证言，证明2017年9月初王某2打电话给其说敖城这里有白泥要装问其是否来装，其过了几天就过来敖城帮王某5从山里装运白泥，多数是晚上装运，开始是在第一个采挖白泥的坑里连续装了一个星期左右，停了十来天，等其再过来装白泥的时候已经是在第一个坑里面上一个坡，然后再下一个坡的第二个坑，一直装到2017年11月份左右，断断续续装了大概20多天，绝大多数都是装运到附近的豪峰公司过磅并卸到豪峰公司货场，只是在2017年装运了两、三天那种品质特别好含沙量少的白泥到王某5自己位于豪峰公司旁边的堆场。王某5是一直在采挖白泥的现场，王某6晚上也多数在那里，有时候在豪峰公司的过磅处，另外还看到有一个叫“黑人”的会在现场，“黑人”一般是下午来一下就走了，他来的时间很少。王某5和其是两、三天结一次运费，2017年的运费是王某5微信转账给其，2018年的运费，王某5微信转过给其，王某2也代转过给其。其装运白泥期间有两台挖机，一台是日立350，负责挖白泥上车，一直在那里，司机姓聂，是豪峰公司的，另一台挖机是卡特牌，主要负责清理表层土，偶尔在那里。35、证人肖某、吴某、王某4等人的证言，证明的内容与证人罗某的证言证明的内容基本一致。36、被告人王某5的供述与辩解，供称2016年6月份左右，其想在山里面挖些白泥赚钱，因为其知道敖城镇版塘村委会新宇村所有的“草天背”山场下有白泥，于是其就找到王某6商量一起合伙在“草天背”山场挖白泥的事，王某6同意了。因为王某6的姐夫刘某4是新宇村的，于是我们商量由王某6通过他姐夫刘某4去跟新宇村谈在“草天背”山场开采要多少租赁费。后王某6与新宇村小组干部口头谈好了这山场租赁面积大概五、六亩，租赁费8000元，租期好像是三四年。当时本想让王某6与村小组签订个书面租赁协议，但新宇村不同意，于是我们商量由王某6与刘某4签订一个假的租赁协议，以证明这个山场是我们承包下来了。与村小组口头谈好后，其拿了8000元现金交给王某6付给新宇村干部。付完钱后，我们请了一部挖机到“草天背”山场探矿，经探发现下面确实有白泥，于是我们就打听这林场的使用权是旷某1承包了，如果我们要在这山上挖白泥需经旷某1同意或者直接把山买下来，但其和王某6没有本钱也和旷某1不熟，于是王某6找到他战友胡某1，胡某1说他也没有多少钱，他可以邀黄某4一起参加，因为黄某4与旷某1熟也有资金，于是胡某1把黄某4邀请过来后，我们四人到查看现场后一起商量承包“草天背”以开采白泥和种杨梅树，并由黄某4去跟旷某1谈承包山的事。2016年9月份左右，黄某4和旷某1谈好了“草天背”山场的转让费为45万元，并由黄某4以个人名义与旷某1签订了转让合同。将山场承包下来后，因为还要启动资金，于是其又邀请其堂兄王某7入伙，并让王某7先拿了10万元钱给其做为启动资金，这10万元也是王某7入股的钱。包下山后，就由黄某4去办理林木采伐许可证等，办好采伐证后，其和王某6就开始砍树修路，树由黄某4去卖，卖树的钱交给其同一保管。把要挖白泥对方的树砍完及路修好后，大概在2016年12月份，其和王某6、王某7、黄某4、胡某1五个人就聚在一起商量合伙开采白泥具体分工及股份分配等事情，当时商定占股比例是：黄某4和胡某1各占25%，王某7占20%，其和王某6各占15%。因为其和王某6没有出钱，所以股份占的少些。同时商定分工是：黄某4、胡某1、王某7出资，不参与开采白泥的具体事情，到时候按股份比例分红；现场开采的具体事情由其和王某6负责，同时其还负责白泥的销售、货款结算、帐目管理、分红等事情。当时商量好后，我们五人一起签订了一份入股协议，入股协议上黄某4签的是他儿子黄春晖的名字，他儿子一直没有参与过。签订完入股协议后，其找到豪峰公司老板何某2，告诉他其会从山里面挖一些白泥矿，问他公司是否会收购，何某2答应收购。于是其和王某6就开始从外面雇请了一部挖机及一些货车在“草天背”开挖白泥，并将其销售到附近的豪峰公司。由于受天气影响（比如下雨）或规避检查，我们断断续续挖到2017年4月份左右时被敖城林业派出所查处了，这时黄某4和胡某1害怕了，提出不再合伙挖白泥了，并决定将“草天背”山场卖掉，大概在2017年7、8月份时，王某7一人以18万元将这山承包下来了，准备用来植树造林。白泥卖给豪峰公司后，豪峰公司会将货款汇到其和黄某4、胡某1、王某7的账户上。其账上有钱后，其就会算好各自应该分到多少钱，然后差不多同时将钱通过其农业银行账户转给黄某4、胡某1、王某7他们三人，其和王某6因为没有出本钱，所以只分到几千元。办案民警向其出示其尾号为4717的农业银行账户交易记录中，2016年3月24日、25日、2017年4月5日、2017年8月11日、12日、2017年9月22日几乎同时向黄某4转的222130元、胡某1转的200700元、王某7转的170400元，应该是分红款。2017年8月份左右，其和王某6一起找到王某7，和王某7说我们三个人继续合伙在“草天背”开采白泥，王某7同意了，并商定到时卖了矿先把王某7这18万元转让费结清，然后赚了钱三个人平分。具体分工是：王某7出资，不参与开采的具体事情，其和王某6仍然负责现场开采的具体事情，同时还是由其负责白泥销售、货款结算、帐目管理、分红等。谈好后，我们就继续挖白泥并仍然是销售到豪峰公司，刚开始我们还是在我们之前的第一个坑挖了一段时间，但没挖多久又被吉安县国土局查获了并罚款处理，后来我们就在第一个坑的后门挖了第二个坑继续开采，一直断断续续挖到2018年8、9月份，听到公安局在查，我们就不敢挖了。我们三个人大概各分到三四万元。另外，2018年7、8月份，其在新宇村山上采挖白泥的时候，从竹马桥的曾某2手里购买了八、九千吨白泥矿盖层土，混合自己从山上采挖的质量比较好的白泥后卖给了豪峰公司；将胡忠民（音）堆放在319国道进豪峰公司入口处左边的1800吨左右的白泥卖给了豪峰公司；在2017年林业派出所处理我们破坏林地之后，其将堆放在进豪峰公司路的右边的一堆白泥也卖给了豪峰公司，大概有1500吨。37、被告人王某6的供述与辩解，供称2016年6月份左右，王某5找到其说看看哪里有白泥我们一起合伙去挖，其同意了，于是我们俩一起到敖城镇竹马桥周边的山里面去看是否有白泥，因为竹马桥那边有一个正规的白泥矿，因此我们想周边的山可能也会有白泥。我们在那附近的一座山里面看到有一个被人挖过的小坑，好像有白泥。经打听，这块山属于敖城镇版塘村新宇自然村的，山名叫“草天背”。因其姐夫刘某4是新宇村的，王某5就让其去跟村里谈开采要多少钱，其姐夫带其到村里找到村干部谈在“草天背”探矿的事，当时谈好要在“草天背”采白泥要付8000元租金给村里做为林木损失费，并口头与村小组干部商定租期为三年，当时本想跟村小组签订一个书面租赁协议，但村干部不同意与外村人签订书面租赁协议，怕惹麻烦，因为毕竟是无证采矿。为了不让村民说闲话，其就和刘某4签了个假承包租赁合同。与村小组干部口头谈好租赁事宜后，其将8000元钱（费用其和王某5平摊）交给了村干部，后面我们就请了挖机在“草天背”山场探矿，当时探到了下面有白泥。后来我们打听到“草天背”林场的使用权是旷某1承包了，我们要在这山上挖白泥需经承包人同意，或者直接把这山买下来，但我们俩都没有本钱且和旷某1不熟，于是其找到其战友胡某1，想让他和我们一起合伙把这山买下来共同开采白泥和植树造林，但胡某1说他也没多少钱，胡某1就把这事告诉了黄某4，邀黄某4一起参加，因为黄某4平常做木头生意与旷某1比较熟也有资金。于是我们四人一起商量承包“草天背”林场以开采白泥和种杨梅树，并由黄某4去跟旷某1谈承包山的事。后面黄某4和旷某1谈好了45万的承包费，并由黄某4以个人的名义与旷某1签订了转让合同。这期间王某5把他同村的王某7邀进来合伙。我们把山承包下来后，由黄某4去办理林木采伐许可证等，办好采伐证后，王某5和其就开始砍树修路。大概在2016年12月份，其和王某5、王某7、黄某4、胡某1五人一起商量合伙开采白泥、种树的具体分工及股份等情况，商定各自股份比例是：黄某4和胡某1各占25%，王某7占20%，其和王某5各占15%，其和王某5因为没有出钱，所以股份占得少些。同时商定具体分工是：黄某4、胡某1、王某7出资，不参与开采的具体事情到时按股份比例分红；王某5和其负责现场开采的具体事情，同时王某5还负责销售、货款结算、帐目管理、资金分红等全面事情。当时商量好后，我们五人一起签订了一份入股协议。之后，其和王某5就开始雇请挖机、货车开采白泥，并销售到由王某5事先联系好的豪峰公司。断断续续挖到2017年4月份，因敖城林业派出所查处了，黄某4和胡某1害怕了，提出不再合伙挖白泥了，并决定将“草天背”林场卖掉。大概在2017年7、8月份时，王某7一人以18万元将这山承包下来了，准备用来植树造林，于是我们五个人就散伙了。五人合伙挖了多少白泥及销售金额其不清楚，听王某5说扣除成本大概刚好没亏没赚，也就是45万元，还包括罚款的几万元。大概在2017年8月份时，王某5找到其，说一起去找王某7谈谈，继续合伙在“草天背”山场挖白泥，其同意了。于是王某5邀其一起找到王某7，说继续合伙开采白泥的事，王某7也同意了，于是我们商定到时卖了矿先把王某7这18万元转让费结清，然后赚了钱三个人平分，具体分工是：王某7出资，不参与开采的具体事情，王某5和其仍然负责现场开采的具体事情，还是由王某5负责销售、货款结算、帐目管理、资金分红等全面事情。谈好后，我们就继续挖白泥并仍然是销售到豪峰公司。刚开始我们还是在我们之前的第一个坑挖了一段时间，但没挖多久又被吉安县国土局查获了，处理完后，我们就在第一个坑的后门挖了第二个坑继续开采，一直断断续续挖到2018年8、9月份，听说查的紧所以才没有挖了。三个人合伙时，总共开采了多少白泥及销售金额其也不清楚，只记得王某5好像分过两次钱给其，总共大概6万多元。其知道王某5还会从敖城镇竹马桥那边的正规采矿厂和吉安县安塘乡那边的采矿厂采购一些白泥卖给豪峰公司，但他这些和我们合伙没有关系。38、被告人王某7的供述与辩解，供称大概在2016年10月份，其堂弟王某5告诉其说，他和王某6、黄某4、胡某1四个人合伙在敖城镇版塘村委会新宇村那边买了一座200多亩的山（山名叫“草天背”），山下有白沙（白泥矿），到时他们可以在这山里挖白沙卖，还可以植树造林，邀请其一起参加。其和王某5他们到山上看过之后同意入股参加，王某5让其先出10万元，到时占20%股份，过了两天其就将10万元现金交给了王某5。大概到了2016年12月份时，王某5邀其和王某6、黄某4、胡某1五个人一起到敖城镇街上一起商量合伙入股及具体分工等事情。因为其和黄某4、胡某1出了资金，所以商定股份比例其占20%，黄某4、胡某1各占25%，王某5和王某6各占15%，并签订了一份入股协议书。同时口头商量了具体分工是：其和黄某4、胡某1因平常都不在敖城，所以不参与开采具体事务，到时按股份比例分红；王某5和王某6负责现场开采白沙、砍树修路等具体事务，另外白沙的销售、货款、账目管理及分红由王某5一个人负责。在我们签订入股协议之前，王某5和王某6已经开始砍树修路了，签完协议之后，王某5和王某6开始请挖机和货车入场开采白沙，其只是偶尔回去时会去现场看看，听王某5说，因为下雨或逃避检查，只能断断续续偷偷的挖。开采的白沙都是卖给王某5联系的豪峰公司，王某5说销售价是20元一吨。大概到了2017年3、4月份，听王某5说挖白沙毁林被林业派出所查获了，现在不敢挖了，需先把这事处理好。这事处理完后，黄某4和胡某1害怕了，不敢再合伙了，于是提出散伙并将这“草天背”山场转卖。大概在2017年8月份左右，其一个人以18万元将这“草天背”山场承包下来准备用来植树造林。没过多久，王某5和王某6找到其，说我们三个人继续合伙在这“草天背”山场挖白沙，到时其这18万元山场承包费从卖白沙的货款里给其，后面赚的钱我们三个人再平分。因为王某5是其堂弟其不好回绝就同意了。同时我们商量了现场挖白沙的具体事务还是由王某5和王某6去负责，其不参与开采销售等具体事务，只是到时分红给其，白沙的销售、货款、账目管理及分红还是由王某5一个人负责。白沙还是卖给豪峰公司，听王某5说销售价是20元-22元/吨。他们也是断断续续偷偷摸摸的挖，一直到2018年8、9月份就不挖了，听王某5说有人举报所以不敢再挖了。五个人合伙期间，其前前后后分到了8万多元，还亏了1、2万元；三个人合伙期间，其收回了承包山场的18万元承包费，另外还分到了20多万元，总共大概分到了40余万元。这些钱是王某5让豪峰公司打到其建设银行账户（尾号9854）上。豪峰公司转给其645300元货款，其总共分得了48万余元，其他的钱其通过转账或付现金给王某5。39、被告人黄某4的供述与辩解，供称大概在2016年7、8月份，胡某1找到其，说王某5、王某6在敖城镇版塘村的“草天背”山场发现有白泥，王某5、王某6他们想把这山承包下来挖白泥，但他们没有本钱且和这山场当时的承包人旷某1不熟，因其一直做承包山场的生意且和旷某1比较熟，所以他们想找其一起合伙承包这山场一起挖白泥。胡某1带其看过山后，其觉得这山不仅可以挖白泥，到时还可以造林种杨梅，于是其同意合伙承包并去找旷某1谈承包这山场，最后谈好43万元承包费，其和胡某1两个人先将这43万元承包费垫付了，好像是各出了一半的钱。这山承包下来后，王某5、王某6、王某7（外号“黑人”）他们找到其和胡某1谈入股合伙的具体事宜，商定各自股份及分工，即其和胡某1各占25%，王某5、王某6各占15%，王某7占20%，并签订了一份占股比例协议，协议签订时间是2016年12月13日，而不是协议书上的时间，其当时不在家，其就让其儿子黄春晖去帮其代签的。分工是由其去找林业等部门办理伐木等相关手续；现场开采白泥及伐木等具体事宜由王某5、王某6负责，同时由王某5负责管账及分红。从签完股份协议之后不久就开始挖白泥，大概在2016年12月份时被吉安县敖城林业工作站查处了，当时是以王某5的名义去接受处罚的，罚了几万元。处罚完后又继续在那里偷偷挖，在2017年3月份时，王某5和王某6、王某7一起来到吉安县城找到其和胡某1，说挖白泥又被敖城林业派出所查获了，我们一起商量决定由王某6去主动投案一个人承担这事。经历这两次查处后，其和胡某1怕了，不敢再和他们合伙开采白泥了，于是其和胡某1就跟王某5他们三个人说我们不参与了，提出把这山卖掉，最终商定以18万元的价格将这“草天背”山场转包给了王某7。开采的白泥都是卖给采矿点外面不远的豪峰公司，老板是何某2，王某5告诉其销售价是20元／吨，具体挖了多少数量其不清楚，其总共分得21万多元（分成的钱包括卖树款约18万元、山场转让费18万元及销售白泥款），刚好收回其买山时垫付的本钱，因为说好先将其和胡某1垫付的本钱收回来再分红，所以他们应该没有分到钱。40、被告人胡某1的供述与辩解，供称是王某6邀请其一起把版塘村委会新宇村的那座山买下来，说既可以造林，又可以挖白泥，其邀请黄某4参加，叫黄某4去买山，大概在2016年9月份，黄某4和旷某1签了山林转让合同，付了43万元给旷某1，是其和黄某4垫付的，各出一半。大概在2016年12月份开始挖白泥，在此之前砍了山上的树卖了18万元左右，其和王某5、王某6、王某7、黄某4五个人签订了股份协议。我们五个人合伙采挖白泥是王某5负责在山上采挖白泥，王某6有时也会去山上，其是买山的时候去过两次，修路时白泥挖出来的时候去看过一次。采挖的白泥是销售给豪峰公司，白泥销售、管账、分红是王某5负责。林业派出所处理我们之后，其和黄某4有点怕，山也栽不了杨梅，几个人就决定把这山卖了，最后在2017年8、9月份将这块200多亩的山以18万元的价格卖给王某7。卖白泥的钱和卖树的钱以及卖山的钱，除掉车辆运费、挖机租金、罚款、王某5工资（每月大概3000多元）等费用，先支付其和黄某4垫付的购山款，还有王某7出了10万元启动资金，其记得王某5给了其20万元左右，都是转账给其。黄某4和其股份一样多，分的钱应该是和其一样，王某7比其少一点，王某5和王某6没有分钱。41、被告人何某2的供述与辩解，称豪峰公司主要生产石英砂、水洗泥，原料是高岭土（俗称白泥），石英砂卖给玻璃厂做玻璃，水洗泥（也叫陶泥）卖给陶瓷厂做瓷砖底料。其是2016年10月18日变更为公司法定代表人，全权负责公司的经营管理。王某5卖白泥给其公司是从2016年底开始到2018年9月结束，价格是20元-24元／吨。王某5出售原矿是其公司的一个进货渠道，从其接受公司之前王某5因为非法采矿被敖城林业派出所处理，其被叫到派出所问话，民警告诉其说王某5有盗挖矿流入其公司，其买他的矿跟盗矿是同一性质。其接手公司之后，王某5也卖过白泥矿给其，2017年吉安县国土资源局查获王某5非法采矿，在其公司做调查时对其也进行了问话。王某5采挖白泥的地点在版塘村委会地界，是从其公司往山里走三公里左右。王某5大概在2017年和2018年各从曾某2那里进过一批盖土层废品矿，这两批盖土层废品矿进了以后都是堆在其公司旁边的一块地上，然后和他弄来的好的白泥矿搅拌后再卖给其，根据混合比例和卖给其的数量，王某5总的从曾某2村上购买的盖土层废品矿数量在5000吨以上10000吨以下。王某5卖白泥给其公司是先到公司的磅房过磅，然后第二天过磅员将前一天的每一笔过磅数据和王某5核实后，过磅员再记到登记本上，过磅员登记到登记本上后，再交给公司出纳兼统计。公司的出纳兼统计先后是陈某2和陈某1。王某5卖白泥给其公司后，每过一段时间就会来公司结算一次，是根据过磅登记本上的数据和陈某2核对统计，无误后再写一个对账单，由陈某2和王某5签字确认，然后根据这个对账单由出纳付款给王某5，王某5会填写一张领款单并签字确认收款，陈某2离开公司后公司就没有人做原材料入库统计，其就安排何某1跟王某5按照过磅记录本进行核对，然后填写一张领款单，由何某1和王某5签字确认，再由何某1将领款单和过磅单交给陈某1核对后，其再签字确认，由陈某1付款。支付给王某5卖白泥的款在公司资金流向表里和领款单上就会标明“原矿款”。支付购买王某5白泥的货款方式以银行转账为主，公司用于转账的银行账户有公司的对公账户、其本人及出纳陈某2、陈某1的私人账户，转账对象根据王某5的要求转过给王某5、王某7、黄某4、胡某1的账户；还有是用王某5帮其公司销售水洗泥的货款冲抵购进他白泥的货款以及安排其他人帮其公司销售水洗泥的货款直接转给王某5冲抵公司购进他白泥的货款。公安机关在其公司扣押的四本账本中“王某5原矿记录本”一本，记录的是王某5卖给其公司白泥原矿的日期、车辆（车数）过磅重量；“何某2原矿记录本”两本，记录的是其出资从外面采购白泥矿的数量。公安机关从其公司扣押的办公电脑开始是陈某2使用，之后是陈某1使用，电脑中购进原材料统计表、现金流水帐、应收应付等数据是陈某2和陈某1做的，这些数据属实。公安机关出示的根据其公司2016年和2017年购进原材料统计表中王某5原矿数据、2017年10月30日至12月8日陈某2和王某5的对账单、“王某5原矿记录本”一本、2018年7月17日至2018年9月6日由何某1核对王某5签字的领款单四张进行核对统计，王某5自2016年12月18日至2018年9月2日共向其公司出售原矿（白泥）224774.31吨属实；公安机关出示其公司2016年、2017年、2018年三年现金流水账中摘要为“付王某5原矿款”的每一笔支付进行统计归纳，经其核对，2016年、2017年、2018年三年现金流水账中有关“付王某5原矿款”总数为4695972元，该数据属实。根据其公司2016年现金流水账和应收应付账款明细表，王某52016年12月份卖给其公司原矿的原矿款数额为296544元。根据其公司2017年现金流水账和应收应付账款明细表，王某52017年1月至4月卖给其公司原矿的原矿款数额为1110548元。上述证据，均经庭审举证、质证，证据来源合法，内容客观真实，且能相互印证，足以证实本案事实，本院予以确认。本院认为，被告人王某5、王某6、王某7、黄某4、胡某1违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证合伙擅自采矿，情节特别严重，五被告人的行为均已构成非法采矿罪。被告人江西豪峰新型材料有限责任公司明知是犯罪所得的矿产品而予以收购，情节严重；被告人何某2身为公司法定代表人，实际管控公司的经营管理活动，系直接负责的主管人员，二被告人的行为均已构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪。公诉机关对上述七被告人指控罪名成立。关于本案非法采矿的销赃数额，现有证据证明，2016年12月至2017年4月期间，被告人王某5、王某6、王某7、黄某4、胡某1合伙非法开采白泥，销售至被告人豪峰公司的金额为1407092元，2016年12月至2018年9月期间，被告人王某5、王某6、王某7全程参与合伙非法开采白泥，销售至被告人豪峰公司的金额为4695972元；被告人王某5从其他渠道获得的白泥，单独或与自己非法采挖白泥混合后销售到豪峰公司，该部分白泥数量约10000余吨。公诉机关指控被告人王某5、王某6、王某7非法采矿销赃数额为4365972元，被告人黄某4、胡某1非法采矿销赃数额为1317092元，已作相应核减。辩护人肖永欢、丁志伟、刘春艳、曹勇提出本案非法采矿、非法收购数量应核减其他渠道来源的数量，起诉书上只核减10000吨太少，但未提交相关证据予以佐证，该辩护意见理由不够充分，不予支持。根据豪峰公司营业执照、企业信息及企业变更信息、被告人王某5的供述与辩解等证据认定，被告人何某2于2016年10月18日即已变更为豪峰公司法人代表，且被告人王某5系与何某2联系销售白泥之事，被告人何某2应当对被告人王某5等人非法采矿所得并销售到豪峰公司的全部白泥承担相应的法律责任，辩护人曹勇提出被告人何某2只承担2017年7月以后非法收购白泥的法律责任，该辩护意见与事实不符，其提交的证据不足以对抗公诉机关列举的证据，不予采纳。在本案非法采矿共同犯罪中，被告人王某5提出犯意，被告人王某6、王某7、黄某4、胡某1积极参与，虽然分工不同，但不宜区分主、从犯，应按一般共同犯罪并根据各被告人在共同犯罪中所处地位，所其作用及社会危害性予以惩处。辩护人戴启旺、李机灵、罗瑞华、丁志伟分别提出被告人王某6、王某7、黄某4、胡某1系从犯的辩护意见与事实和法律规定不符，不予支持。被告人黄某4、胡某1在合伙非法采矿过程中受到相关部门处罚后，能主动退出散伙，其主观恶性及社会危害性较小，量刑时应予考虑，但其犯罪行为已经实施完成，辩护人罗瑞华关于被告人黄某4系中止犯的辩护意见与事实和法律规定不符，不予支持。江西豪峰新型材料有限责任公司系一家矿产品及泥石材加工销售的公司，主要原材料为白泥，其收购白泥的目的主要是加工后销售，并不是法律意义上的自用。辩护人刘春艳、曹勇提出被告人豪峰公司及何某2收购白泥的目的是自用的辩护意见与事实和法律规定不符，不予支持。被告人何某2系被告人豪峰公司单位犯罪直接负责的主管人员，其犯罪目的是为公司获取利益，与个人犯罪动机不同，量刑时可予考虑。辩护人曹勇相应的辩护意见予以采纳。案发后，被告人王某5、王某6主动到公安机关投案，被告人王某7、黄某4、胡某1、何某2接办案民警电话传唤后主动到公安机关接受调查，其中被告人黄某4、胡某1、何某2如实供述了主要犯罪事实并当庭认罪，系自首，依法可减轻处罚；但被告人王某5、王某6、王某7未如实供述自己的罪行，三被告人的行为均不符合自首条件，辩护人罗瑞华、丁志伟、曹勇分别提出被告人黄某4、胡某1、何某2系自首的辩护意见与事实和法律规定相符，予以采纳；辩护人肖永欢、戴启旺、李机灵关于被告人王某5、王某6、王某7系自首的辩护意见与事实和法律规定不符，不予支持，鉴于三被告人能当庭自愿认罪，依法可从轻处罚。被告人王某7、黄某4、胡某1、何某2能积极退缴非法所得，也可从轻处罚。退缴的非法所得依法予以没收，上交国库。结合被告人黄某4、胡某1、何某2的犯罪情节、悔罪表现及社会危害性等，对其宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。辩护人罗瑞华、丁志伟、曹勇分别提出对被告人黄某4、胡某1、何某2宣告缓刑的辩护意见与事实和法律规定相符，予以采纳；辩护人李机灵关于对被告人王某7适用缓刑的辩护意见与事实和法律规定不符，不予支持。据此，依照《中国人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百一十二条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条，最高人民法院、最高人民检察院《关于审理破坏森林资源刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项、第八条、第十三条第一款之规定，判决如下：一、被告人王某5犯非法采矿罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币四十万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月16日起至2023年5月15日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）二、被告人王某6犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年五个月，并处罚金人民币四十万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月27日起至2022年10月26日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）三、被告人王某7犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币四十万元（已缴纳八万元）；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年4月28日起至2023年4月5日止。未缴罚金限判决生效后十日内缴纳。）四、被告人黄某4犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二十万元（已缴纳）；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）五、被告人胡某1犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二十万元（已缴纳十八万元）；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。未缴罚金限判决生效后十日内缴纳。）六、被告人江西豪峰新型材料有限责任公司犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，判处罚金人民币一百万元；（已缴纳八万元，未缴罚金限判决生效后十日内缴纳。）七、被告人何某2犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币四十万元（已缴纳）；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）八、被告人王某6、王某7、黄某4、胡某1、何某2退缴的非法所得共计人民币一百一十万零八千元予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江西省吉安市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。审 判 长  肖红星人民陪审员  罗青华人民陪审员  周中道二〇二〇年四月二十二日书 记 员  肖 强附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。第三百一十二条明知是犯罪所得及其产生的收益而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第一款、第三款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一款、第三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二款、第三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所有的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”：（一）无许可证的；（二）许可证被注销、吊销、撤销的；（三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；（四）超越许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）；（五）其他未取得许可证的情形。第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；……。实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；……。第八条多次非法采矿、破坏性采矿构成犯罪，依法应当追诉的，或者二年内多次非法采矿、破坏性采矿未经处理的，价值数额累计计算。第十三条第一款非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。