北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书（2020）京0105民初5336号原告：杨丽君，女，1957年8月15日出生，汉族，住北京市东城区大羊毛胡同17号，身份证号110101195708154583。委托诉讼代理人：李超，北京市中伦文德律师事务所律师。委托诉讼代理人：李小鹏，北京市中伦文德律师事务所律师。被告：新疆沣华盛鼎股权投资管理有限公司，住所地新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区（新市区）昆明路518号阳光天和小区1号楼801-6室。法定代表人：占婕。委托诉讼代理人：马珣，北京市众鑫律师事务所律师。原告杨丽君与被告新疆沣华盛鼎股权投资管理有限公司（以下简称沣华盛鼎公司）合同纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告杨丽君委托诉讼代理人李超、李小鹏；被告沣华盛鼎公司委托诉讼代理人马珣到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出如下诉讼请求：1、判令沣华盛鼎公司向杨丽君支付本金770万元、投资期内利息377711.23元、逾期利息325596.16元，并按约定继续自2019年8月16日起支付至实际付清之日止的逾期利息（分别以300万元为基数，按照年利率15%的标准计算；以470万元为基数，按照年利率14.7%的标准计算）；2、判令沣华盛鼎公司向杨丽君支付保全保险费16800元；3、诉讼费用由沣华盛鼎公司负担。事实和理由：2019年6月14日，沣华盛鼎公司与杨丽君签订了《股票质押及收益权转让协议》及《回购承诺函》。《股票质押及收益权转让协议》约定双方以杨丽君认购的【盛茂聚贤1号1】、【盛茂品正1号】产品本金770万及其截止到2019年5月31日的本金及利息金额813万元为依据,将沣华盛鼎公司持有的康龙化成40万股质押给杨丽君,并将其股票收益权以人民币813万的对价转让给杨丽君。同时,沣华盛鼎公司将在2019年6月30日向杨丽君支付利息,最晚于2019年8月15日前向杨丽君回购康龙化成813万股的股票收益权。《回购承诺函》约定沣华盛鼎公司承诺将于2019年8月15日前按照杨丽君的投资份额进行回购,如果未能按约定履行全部回购义务,则自各产品到期日起,产品收益按照原合同约定的150%计算。协议签订后,第一,沣华盛鼎公司未按《股票质押及收益权转让协议》约定向杨丽君如期支付利息,且杨丽君多次要求沣华盛鼎公司履行回购义务均未有成效:第二,沣华盛鼎公司未按照《股票质押及收益权转让协议》约定将其间接持有的康龙化成股票40万股在约定该日期之前质押给杨丽君,沣华盛鼎公司对此没有任何解释或补充质押,杨丽君与沣华盛鼎公司沟通多次,沣华盛鼎公司均未给出明确解决方案;第三,沣华盛鼎公司未按照《股票质押及收益权转让协议》约定在8月15日履行回购义务：第四,沣华盛鼎公司已被多个债权人起诉,要求偿还债务,并对多家机构提供担保,严重损害杨丽君合法权益。故杨丽君为维护自身合法权益,向法院提起诉讼。被告沣华盛鼎公司答辩称对基本事实、债权债务关系、利息计算均没有异议。逾期罚息的计算方式和期间以回购承诺函为准。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2017年3月30日，杨丽君作为投资人与案外人新疆峰石盛茂股权投资管理有限公司（以下简称峰石盛茂公司）作为私募基金管理人及案外人x公司作为基金托管人共同签订编号HTFS201611416-013号《盛茂品正1号私募投资基金合同》，约定：签署本合同之投资者，承诺认购/初始申购300万元，基金的名称：盛茂品正1号私募投资基金；基金的运作方式为封闭式运作；本基金的存续期为2年，本基金运作满1年后，基金管理人可以根据实际运作情况，提前结束本基金。在法律、法规和本基金合同允许的范围内，经基金管理人与基金托管人、基金份额持有人协商一致，本基金可展期；本基金属于中等风险投资品种，本基金业绩比较标准为年化10%，本金收益自成立之日起计算，每满6个自然月下一个工作日向基金份额持有人进行一次收益分配（具体收益分配计算截止日及收益分配安排由私募基金管理人确定，按照基金份额持有人持有的基金份额对应的业绩比较基准、份额数量及实际持有天数计算），基金份额持有人持有的基金份额将在本基金清算时由私募基金管理人分配本金及剩余业绩比较基准收益，每个基金投资者最终分配到的收益不得超过其持有份额对应的业绩比较基准。当事人违反本合同，应当承担违约责任，给合同其他当事人造成损失的，应当承担赔偿责任。当日，杨丽君通过尾号2172的中国银行账号向账户名为x公司运营外包募集专户打入300万元。后，杨丽君作为投资人与峰石盛茂公司作为私募基金管理人及x公司作为基金托管人又分别签订编号为HTSM201706505-118和HTSM2017065005-041号的两份《盛茂聚贤1号私募投资基金合同》，约定内容均为：基金的名称：盛茂聚贤1号私募投资基金；基金的运作方式为开放式运作；本基金的存续期自成立之日起最长不超过24个月，本金每期投资单元独立运作，每期基金份额的投资期最长不超过12个月。在法律、法规和本基金合同允许的范围内，经基金管理人与基金托管人、基金份额持有人协商一致，本基金可展期；本基金属于中高风险投资品种，适合专业投资者和风险识别、评估、承受能力为积极型、进取型的普通合格投资者，本私募基金收益以每期投资单元为单位，自每期投资单元投资起始日起计算，每半年向该期投资单元的基金份额持有人进行一次收益分配（具体收益分配计算截止日及收益分配安排由私募基金管理人确认，按照基金份额持有人持有的基金份额对应的业绩比较基准、份额数量及实际持有天数计算），基金份额持有人持有的基金份额将在投资期限届满时由私募基金管理人分配本金及剩余业绩比较基准收益；每个基金投资者最终分配到的收益不得超过其持有份额对应的业绩比较基准。当事人违反本合同，应当承担违约责任，给合同其他当事人造成损失的，应当承担赔偿责任。后，杨丽君分别于2018年2月5日，2018年6月11日向指定账户汇入100万元、370万元。峰石盛茂公司向杨丽君出具了两份《认购确认书》，载明沣华盛鼎公司作为“盛茂聚贤1号私募投资基金”管理人，收到杨丽君的资料和资金，分别为100万元、370万元。2019年6月13日，沣华盛鼎公司向杨丽君出具《回款承诺函》，载明：致投资人杨丽君，对投资人投资的产品及产品单位净值合理估值如下：1、峰石盛茂公司管理发行的“盛茂品正1号私募投资基金”，我司认为该产品单位净值合理估值为（1＋10%投资人资金实际存续天数/365），产品到期日为2019年4月12日（本金300万元）；2、峰石盛茂公司管理发行的“盛茂聚贤1号私募投资基金”，我司认为该产品单位净值合理估值为（1＋9.8%投资人资金实际存续天数/365），产品到期日为2019年2月7日（本金100万元）、2019年6月12日（本金370万元）。我司承诺，于2019年8月15日前按照上述产品合理估值对投资人的投资份额分别进行回购，如我司在2019年8月15日前未能按照上述产品合理估值对投资人的投资份额完全回购，则针对未能回购的产品份额，自其产品到期之日起，其产品净值的收益部分（不含本金）按照原产品合理净值估值约定收益的150%计算。另查一，中国证券投资基金业协会的信息公示载明盛茂品正1号私募投资基金的基金编号为SR3675，成立时间2017年4月13日，备案时间2017年4月28日，盛茂聚贤1号私募投资基金合同的基金编号SX0594，成立时间2017年10月11日，备案时间2017年11月3日。另查二，杨丽君针对本案提出诉前保全并办理保全担保，由中华联合财产保险股份有限公司出具诉讼财产保全责任险，保费为16800元，中华联合财产保险股份有限公司北京分公司出具了相应的增值税发票。庭审中，杨丽君称涉案基金均支付了自各笔出资款支付之日起的半年收益，此后未再支付，现主张到期日前未付的期内未付收益及逾期利息，沣华盛鼎公司对此予以认可。本院认为：杨丽君与峰石盛茂公司签订编号HTFS201611416-013号《盛茂品正1号私募投资基金合同》、编号HTSM201706505-118、编号HTSM2017065005-041号《盛茂聚贤1号私募投资基金合同》，沣华盛鼎公司出具的《回购承诺函》均是各方当事人的真实意思表示，且不违反法律、行政法规的强制性规定，各方均应按合同约定履行义务。沣华盛鼎公司向杨丽君出具了《回购承诺函》后，未按期履行投资份额的回购义务，现已构成违约，因此杨丽君要求沣华盛鼎公司支付相应回购款项并按照回购承诺函的约定支付相应期内收益及逾期利息的诉讼请求均有事实和法律依据，且沣华盛鼎公司对相应欠款数额均认可，故本院对杨丽君的相应诉讼请求均予以支持。关于保全保险费，杨丽君可以通过保险公司出具保函的形式为财产保全提供担保，而非必须以自己的财产或他人财产担保，因沣华盛鼎公司违约而引起本案诉讼，杨丽君为此向保险公司缴纳的诉讼保全保险费系杨丽君的合理必要费用，且有相应协议及发票，沣华盛鼎公司作为违约方应当承担该部分损失费用，本院对该项诉讼请求亦予以支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第七十九条、一百零七条之规定，判决如下：一、被告新疆沣华盛鼎股权投资管理有限公司于本判决生效之日起七日内向原告杨丽君支付回购款本金770万元、投资期内利息377711.23元、逾期利息325596.16元，并按约定继续支付自2019年8月16日起支付至实际付清之日止的逾期利息（分别以300万元为基数，按照年利率15%的标准计算；以470万元为基数，按照年利率14.7%的标准计算）；二、被告新疆沣华盛鼎股权投资管理有限公司于本判决生效之日起七日内向原告杨丽君支付保全保险费16800元。案件受理费35312元、保全费5000元，均由被告新疆沣华盛鼎股权投资管理有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审判员  周裕财二〇二〇年四月二日书记员  柏振芳