甘肃省定西市安定区人民法院民 事 判 决 书（2019）甘1102民初1927号原告：潞安卓泰祥和金属科技宜兴有限公司。住所地：江苏省宜兴市徐舍镇工业集中区。法定代表人：付健，该公司董事长。委托代理人：董汉新，该公司员工。被告：岷县晨升商贸有限公司。住所地：甘肃省岷县新城佳苑2-10号。法定代表人：任玉义，该公司总经理。委托代理人：杨海岚，内蒙古古济海律师事务所律师。原告潞安卓泰祥和金属科技宜兴有限公司（以下简称潞安公司）与被告岷县晨升商贸有限公司（以下简称岷县商贸公司）票据损害纠纷一案，本院于2019年4月10日立案受理，依法组成合议庭对案件公开开庭进行了审理，原告潞安公司委托代理人董汉新，被告岷县商贸公司委托代理人杨海岚到庭参加诉讼，本案经本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。原告潞安公司诉称：2015年9月1日，被告以其持有的票号为31300051/39356050的承兑汇票遗失为由向安定区人民法院申请公示催告。原告作为权利人申报权利，安定区人民法院在2016年2月3日作出（2015）安民催字第1号民事裁定书，裁定终结案件的公示催告程序。在公示催告期间，经被告申请，安定区法院于2015年9月7日对涉案承兑汇票采取了冻结的保全措施。2016年3月1日，原告向安定区法院起诉，请求判令原告为所涉票据的合法持有人。该案经安定区人民法院一审、定西市中级人民法院二审，由二审法院最终做出（2018）甘11民终989号民事判决书，判决原告系所涉票据的合法持有人。2018年11月21日，安定区人民法院对所涉票据予以解封。《民事诉讼法》第105条规定：“申请有错误的，申请人应当赔偿被申请人因保全所遭受的损失。”结合票据纠纷案审理过程中对事实的查明情况，被告明知涉案票据不是被盗窃、遗失或灭失，隐瞒了将涉案票据交给倒卖票据的孟瑞芳违规贴现、孟瑞芳又向他人倒卖时丧失的事实，申请安定区人民法院冻结了票据的支付。在公示催告程序，被告甚至向安定区法院出具了“孟瑞芳系其单位职工”的虚假证据，被告的上述行为明显存在故意或重大过失，造成原告巨大的经济损失。请求判决：1、被告承担因财产保全给原告造成的损失154833.34元（以100万元为基数，从2015年9月7日起至2018年11月21日至，暂按中国人民银行同期贷款利率一倍计算）；2、诉讼费由被告承担。为支持其主张，原告潞安公司提交以下证据：1、安定区人民法院（2017）甘1102民初1173号民事判决书1份；2、定西市中级人民法院（2018）甘11民终989号民事判决书1份。证明因被告恶意申请公示催告、提起民事诉讼、上诉等，导致原告在2018年11月21日才取得涉案票据权利，给原告财产造成损失的事实。被告岷县商贸公司辩称：被告方从没有错误保全过涉案票据，根据安定区人民法院（2015）安民催字第1号、（2016）甘1102民初552号、（2017）甘1102民初1173号案件，甘肃省定西市中级人民法院（2016）甘11民终465号、（2018）甘11民终989号关联案件中法律文书证实，原告自认在2015年12月23日到30日期间取得涉案票据，2016年1月29日向安定区人民法院申报权利，安定区人民法院在2016年2月3日终结公示催告。此后，本案被告再没有保全过涉案票据，原告主张的利息计算没有合法依据，另2015年9月7日，原告还不是票据的合法持有人，请求判决驳回原告的所有诉请。为支持其主张，被告岷县商贸公司提交以下证据：1、安定区人民法院（2015）安民催字第1号民事裁定书1份。证明公示催告程序于2016年2月3日终结，根据《民诉法》221条规定，该程序终结后法院应当通知申请人和支付人，至此涉案票据处于权利自由状态。2、安定区人民法院（2017）甘1102民初1173号民事判决书、甘肃省定西市中级人民法院（2018）甘11民终989号民事判决书各1份。证明法院查明（2015）安民催字第1号民事裁定书没有送达支付银行，被告并没有阻止涉案票据的权利释放，同时证明被告在上述两案中均没有申请保全涉案票据，更没有提供诉讼保全担保，原告诉请被告赔偿没有合法依据，依据《最高人民法院关于审理票据案件若干法律规定》第38条规定，失票人提起诉讼，除说明曾持有票据和失票情形外，还应当提供担保。本案被告既没有保全票据，也没有阻止银行支付票据款项，原告的诉请没有依据。庭审中，对原告提交的证据经质证，被告对证据的真实性无异议，对证明目的有异议，认为涉案票据涉及包括本案原、被告在内的5家公司是票据曾经的合法持有人，其中上上电缆公司于2015年12月28日将该票据作为货款支付给上上有色金属公司，2016年1月28日上上有色金属公司给本案原告出具证明，证实该汇票是2015年12月30日支付给本案原告的货款，双方合同签订日是2015年12月23日。该组证据证明2015年9月7日原告不是票据的合法持有人。对被告提交的证据，经当庭质证，原告无异议。庭审时出示了本院依职权调取的如下证据：1.甘肃省定西市安定区人民法院（2015）安民催字第1号公示催告程序停止支付通知书、送达回证各一份，证明2015年9月7日本院通知甘肃银行安定区支行停止承兑支付涉案票据至公示催告程序终结的事实。2.甘肃省定西市安定区人民法院（2015）安民催字第1号民事裁定书、送达回证各1份，证明2016年2月3日本院终结了（2015）安民催字第1号公示催告案件，并于同日向潞安公司、岷县商贸公司送达了（2015）安民催字第1号民事裁定书。3.安定区人民法院（2015）安民催字第1号案件送达回证两张，证明2018年5月22日本院向甘肃银行安定区支行送达（2015）安民催字第1号民事裁定书1份的事实（内容不详）。4、安定区人民法院（2016）甘1102民初552号民事判决书、定西市中级人民法院（2016）甘11民终465号民事裁定书各1份，证明（2015）安民催字第1号公示催告案件终结后，岷县商贸公司作为原告向本院起诉票据返还请求权纠纷案，主张涉案票据权利，本院审理后判决其胜诉，宣判后，潞安商贸公司不服，提出上诉，定西市中级人民法院审理后，认为原判认定部分事实不清，证据不足，撤销了我院（2016）甘1102民初552号民事判决书，将案件发回重审的事实。5、安定区人民法院（2017）甘1102民初1173号民事判决书、定西市中级人民法院（2018）甘11民终989号民事判决书各1份，证明我院对（2016）甘1102民初552号民事案件重审后，判决潞安商贸公司系涉案票据的合法持有人。宣判后，岷县商贸公司不服提出上诉，定西市中级人民法院审理后，判决驳回上诉，维持原判的事实。6、安定区人民法院（2017）甘1102民初1173号案件送达回证1份，证明2018年11月21日本院向甘肃银行定西分行营业部送达了安定区人民法院（2017）甘1102民初1173号民事判决书、定西市中级人民法院（2018）甘11民终989号民事判决书各一份，后潞安公司得到涉案票据权利的事实。经质证，原、被告均无异议。审理查明，2015年9月1日，岷县商贸公司以公司工作人员孟瑞芳工作不慎，将出票人为甘肃恒生商贸有限责任公司、付款人为甘肃银行股份有限公司安定区支行，收款人为陇西宇兴商贸有限责任公司，票号为31300051/39356050，出票日期2015年7月22日，到期日2016年01月22日，被背书人为岷县晨升商贸有限公司，票面为1000000元，大写壹佰万元整的银行承兑汇票一张丢失，该汇票系陇西宇兴商贸有限责任公司支付岷县晨升商贸有限公司水泥款为由申请公示催告。9月2日，本院作出公示催告程序停止支付通知书，9月7日将停止支付通知书送达给甘肃银行安定区支行，9月6日本院作出公示催告公告，9月9日送达给华龙证券公司。潞安公司在法定期限内向本院申报权利，本院于2016年2月3日作出（2015）安民催字第1号民事裁定书，裁定终结公示催告程序。同日，本院向岷县商贸公司、潞安公司送达了（2015）安民催字第1号民事裁定书，2018年5月22日向甘肃银行安定区支行送达了（2015）安民催字第1号民事裁定书。还查明，2016年3月1日，岷县商贸公司以潞安公司为被告向本院起诉票据返还请求权纠纷案，本院审理后于2016年4月25日作出（2016）甘1102民初552号民事判决书，判决确认岷县商贸公司是涉案票据的合法权利人，由甘肃银行安定区支行于判决生效后三日内将涉案票据返还给岷县商贸公司等。宣判后，潞安公司不服提出上诉，定西市中级人民法院审理后于2017年2月23日作出（2016）甘11民终465号民事裁定书，以原判认定部分事实不清，证据不足，裁定撤销本院（2016）甘1102民初552号民事判决，将案件发回重审。还查明，2017年3月24日本院受理了发回重审案件。审理后查明，孟瑞芳系个体户，从事非法经营票据。孟瑞芳于2015年7月28日到内蒙古自治区乌海市公安局报案称，其于2015年7月25日、26日将五张银行承兑汇票（含涉案票据）给予刘柱，用于兑换现金，刘柱承诺7月27日19时前将现金给予孟瑞芳，但直到7月28日19时刘柱未将现金给付，打电话告知孟瑞芳五张承兑汇票不见了，让孟瑞芳挂失。还查明，孟瑞芳在乌海市海勃湾区刑警大队2015年7月28日询问时自认涉案票据是韩跃的（韩跃手机号139××××5682）。岷县商贸公司主张涉案票据系其单位业务经理李军栋交给孟瑞芳贴现，无证据证实。李军栋自认孟瑞芳贴现票据后，给孟瑞芳支付提成。还查明，孟瑞芳被内蒙古自治区乌海市海勃湾区人民法院因犯非法经营票据罪，判处免予刑事处罚。刘柱、王乐被内蒙古自治区乌海市中级人民法院因犯非法经营票据罪，分别判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金10万元。还查明，岷县商贸公司向本院申请公示催告时出具了“孟瑞芳是其公司员工”的虚假证明。还查明，我院（2015）安民催字第01号案件已于2016年2月3日审理终结，法律文书未送达支付银行，2018年5月22日将本院（2015）安民催字第1号民事裁定书送达甘肃银行安定区支行。我院2015年9月1日作出的《公示催告程序停止支付通知书》决定：甘肃银行安定区支行自收到本通知后，对票号为31300051/39356050，票面金额100万元的银行承兑汇票停止支付至公示催告程序终结。重审后认为，可以背书转让的票据只有在被盗、遗失或灭失的情况下，票据的最后持有人才可以向法院申请公示催告。本案中，岷县商贸公司自认涉案票据在其交给倒卖票据的孟瑞芳违规兑现时承诺给孟瑞芳提成、孟瑞芳将票据交给刘柱时被骗丧失，此种情形不符合申请公示催告的条件，且其也不是票据的最后持有人。本案中，讼争汇票的现持票人为潞安公司，从该汇票表面形式来看，背书连续。虽然潞安公司的产品购销合同和票据取得的时间是在2015年12月23日至30日，票据的转让行为发生在公示催告期间，但岷县商贸公司向本院申请公示催告时出具孟瑞芳系其单位职工的虚假证明，隐瞒了其将涉案票据交给倒卖票据的被告人孟瑞芳违规贴现、孟瑞芳又向他人倒卖时丧失的事实。岷县商贸公司在将票据交给孟瑞芳违规贴现并承诺支付提成时就已经丧失了对票据的所有权，故案件重审后对岷县商贸公司的诉讼请求予不支持，潞安公司在原一审时就提交了其获得票据的证据，证实其获取涉案票据的合法性，案件重审后应当对其的主张予以支持。本院于2018年6月29日作出（2017）甘1102民初1173号民事判决书，判决：确认潞安公司为汇票票号31300051/39356050，票面金额100万元人民币，付款人甘肃银行股份有限公司安定区支行，收款人陇西宇兴商贸有限责任公司，出票日期2015年7月22日，到期日期2016年1月22日的银行承兑汇票的合法持有人。案件受理费70元，由岷县商贸公司承担。2018年7月2日，本院向岷县商贸公司、潞安公司宣判，7月30日向甘肃银行股份有限公司送达（2017）甘1102民初1173号民事判决书。之后，收到定西市中级人民法院转交的岷县商贸公司上诉状，8月3日向甘肃银行安定区支行送达通知书，告知本院（2017）甘1102民初1173号民事判决书因岷县商贸公司上诉未生效，8月10日将案卷报送定西市中级人民法院二审。定西市中级人民法院经阅卷查明，2015年7月26日-27日，刘柱从孟瑞芳处拿到承兑汇票交给王乐，27日下午王乐拿着从刘柱等人处收来的共2400万元承兑汇票去榆林市找郭立强贴现，当天郭立强扣除38.4万元手续费后，结清了全部款项。其收到贴现款后让其妻邱红青给刘柱、孟瑞芳转了款。查明的其他事实及认定事实的证据与一审一致，予以确认。2018年11月6日，定西市中级人民法院作出（2018）甘11民终989号民事判决书，判决驳回上诉，维持原判。本院受定西市中级人民法院委托，向岷县商贸公司、潞安公司宣判后，11月21日向甘肃银行安定区支行送达了本院（2017）甘1102民初1173号、定西市中级人民法院（2018）甘11民终989号民事判决书，随后，潞安公司获得涉案票据权利。认定上述事实，有本院依职权调取的安定区人民法院（2015）安民催字第1号公示催告程序停止支付通知书、送达回证各一份，甘肃省定西市安定区人民法院（2015）安民催字第1号民事裁定书、送达回证各1份，甘肃省定西市安定区人民法院（2016）甘1102民初552号民事判决书、甘肃省定西市中级人民法院（2016）甘11民终465号民事裁定书各1份，甘肃省定西市安定区人民法院（2017）甘1102民初1173号民事判决书、甘肃省定西市中级人民法院（2018）甘11民终989号民事判决书各1份，甘肃省定西市安定区人民法院（2017）甘1102民初1173号案件送达回证1份、甘肃省定西市安定区人民法院（2015）安民催字第1号案件送达回证两张。本院认为，合法的财产受法律保护。被告岷县商贸公司明知涉案票据是其交给倒卖票据的孟瑞芳违规兑现、承诺给孟瑞芳提成、孟瑞芳将票据交给刘柱时被骗丧失，并在孟瑞芳2015年7月28日向内蒙古自治区乌海市公安局报案后，于2015年9月1日向本院恶意申请公示催告。在公示催告程序结束后，2016年3月1日，岷县商贸公司仍恶意提起民事诉讼，是引起本案纠纷的关键，应当承担本案的全部责任。潞安公司要求岷县商贸公司承担损失的主张，应予支持，但计算期限应当是其托收被拒时起至实现权力时止（2016年1月22日至2018年11月21日）。本案系本院审理的公示催告、票据返还请求权纠纷案件引起的相关联案件，是基于票据所有权案件给潞安公司造成的损失，案件审理后案由应当由立案时的“财产损害赔偿”变更为“票据损害责任纠纷”。现依据《中华人民共和国票据法》第六十一条、第七十条之规定，判决如下：被告岷县晨升商贸有限公司于判决生效后立即支付原告潞安卓泰祥和金属科技宜兴有限公司损失134583元（本金100万元，年利率4.75%，时间2016年1月23日-2018年11月21日）。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费3397元，由被告岷县晨升商贸有限公司承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于甘肃省定西市中级人民法院。审 判 长  窦月英人民陪审员  牟亚平人民陪审员  徐芳丽二〇二〇年四月二十日书 记 员  丁 宏