河南省平顶山市湛河区人民法院民 事 判 决 书履行生效判决书、调解书、裁定书确定义务告知书人民法院发生法律效力的判决书、调解书、裁定书（以下统称法律文书）确定的义务，义务人必须按生效法律文书规定的期限自动履行义务。根据相关法律和司法解释规定，义务人不自动履行生效法律文书确定义务的，人民法院将强制执行，并视情节轻重对不自动履行的义务人给予如下处罚：一、诉讼参与人或者其他人拒不履行人民法院已经发生法律效力的判决、裁定的，人民法院可以对其主要负责人或者直接责任人员予以罚款、拘留；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（民事诉讼法第一百一十一条、第一百一十五条）二、加倍支付迟延履行期间的债务利息或者支付迟延履行金；（民事诉讼法第二百五十三条）三、构成拒不执行人民法院判决裁定罪的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。（刑法第三百一十三条）四、被执行人不履行法律文书确定的义务的，人民法院可以对其采取或者通知有关单位协助采取限制出境，在征信系统记录、通过媒体公布不履行义务信息以及法律规定的其他措施。（民事诉讼法第二百五十五条）五、列为失信被执行人，上国家征信网，限制高消费，被相关媒体曝光等，个人声誉受损，在经商办企业、个人就业、金融贷款、出入境、子女上学、乘坐交通工具等方面受到严格限制；（民事诉讼法解释第五百零六条、五百一十八条）（《最高人民法院关于公布失信被执行人名单信息若干规定》第一、七、八条）（《最高人民法院关于限制被执行人高消费及有关消费的若干规定》第三条）特此告知平顶山市湛河区人民法院河南省平顶山市湛河区人民法院民事判决书（2019）豫0411民初4070号原告（申请执行人）：平顶山市市郊农村信用合作联社。法定代表人:姬淑玲，理事长。委托诉讼代理人：黄凯，河南源明律师事务所律师。被告（案外人）：刘国森，男，1970年5月20日出生。委托诉讼代理人：马斐，河南九泰律师事务所律师。委托诉讼代理人：潘天伟，河南大乘律师事务所律师。被告（被执行人）：河南省御品茶叶有限公司。法定代表人：郑中良，经理。被告（被执行人）：河南亿嘉集团商品混凝土有限公司。法定代表人：李青海，经理。原告平顶山市市郊农村信用合作联社（以下简称市郊联社）与被告刘国森、河南省御品茶叶有限公司（以下简称御品茶叶公司）、河南亿嘉集团商品混凝土有限公司（以下简称亿嘉混凝土公司）申请执行人执行异议纠纷一案，本院于2020年1月2日立案后，依法适用普通程序，于2020年4月7日公开开庭进行了审理。原告市郊联社的委托诉讼代理人黄凯，被告刘国森的委托诉讼代理人马斐、潘天伟到庭参加诉讼；被告御品茶叶公司、亿嘉混凝土公司经传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。市郊联社向本院提出诉讼请求：请求准许对亿嘉混凝土公司在中国工商银行17×××01账户余额60万元的执行。事实和理由：市郊联社诉御品茶叶公司、亿嘉混凝土公司、郑中良金融借款合同纠纷一案，经湛河区人民法院审理，作出（2018）豫0411民初1716号民事判决书。在该判决书的执行过程中，湛河区人民法院作出（2019）豫0411执1430号之一执行裁定书，裁定冻结亿嘉混凝土公司在中国工商银行17×××01帐户的存款。刘国森提出异议。湛河区人民法院经过审查，于2019年12月4日作出（2019）豫0411执异124号执行裁定书，支持刘国森的异议请求，中止对上述账户款项的执行。市郊联社认为该中止执行裁定认定事实错误，法律适用错误，进而导致裁定结果错误。理由如下：根据《物权法》第二十三条的规定，银行存款作为动产，一经交付（转入或存入帐户），受让人（帐户开立人即亿嘉混凝土公司）即取得相应物权（所有权）。中国人民银行《支付结算办法》（银发【1997】393号）第十六条规定“单位、个人和银行办理支付结算必须遵守下列原则；…二、谁的钱进谁的帐，由谁支配”。故本案涉案账户的存款自汇入亿嘉混凝土公司的银行帐户之时起就应认定为该公司的资产，除刑事查封外，任何民事法律行为均不能对抗司法机关对上述物权即亿嘉混凝土公司银行帐户余额的查封冻结措施。刘国森辩称，市郊联社仅依据该账户是亿嘉混凝土公司的账户，就得出该账户上款项的权利人是亿嘉混凝土公司的判断，该判断仅仅是对权利归属的形式判断，而非实质判断。湛河区人民法院做出的（2019）豫0411执异124号执行裁定，正是通过刘国森提供的证据，对涉案款项通过实质审查作出的正确判断。该裁定认定事实清楚，适用法律正确，裁定结果正确，请求驳回市郊联社的诉讼请求。理由如下：1.从案件事实情况来看，刘国森自2014年5月15日与亿嘉混凝土公司签订《租赁经营亿嘉搅拌站协议》后至今，整体租赁使用了亿嘉混凝土公司的设备、场地、车辆、资质、账户等进行生产经营，是该公司实际经营人、管理人。2014年底，因亿嘉集团的实际控制人单某某涉嫌非法集资，导致亿嘉混凝土公司也受该刑事案件牵连，该公司资产能被处置的，已被工作组处置。也就是说，亿嘉混凝土公司实际已经是个空壳公司，这是本案的特殊性所在。在经营过程刘国森中投入了大量的人力、物力、财力，如果不是刘国森的苦心经营，亿嘉混凝土公司早就和单某某控制的其他公司一样倒闭了，也就不会有今天的诉争存在。市郊联社作为金融机构，有能力、有条件、也有义务获知以上信息，因此对冻结款项的真实权利人也是心知肚明；2.从本案被冻结账户上的款项来源来看，刘国森有充分证据证明自己才是该款项的权利人。该账户冻结的60万中，一笔50万元的材料款，是2019年7月4日，刘国森依据租赁协议以亿嘉混凝土公司的名义与河南某某有限公司（以下简称某某公司）订立的《采购合同》，河南某建2019年10月24日依据该合同转来材料款50万；另一笔是刘国森本人转账10万用于支付购买水泥已保障生产经营需要。结合上述亿嘉混凝土公司的状况，该款项实际权利人只能是刘国森，而不是只剩空名的亿嘉混凝土公司；3.从对该被冻结账号的控制、支配权上的归属来看，该被冻结账户是一般账户，该账户的所有操作必须有银行配备的秘钥才能登陆网上银行的界面进行，而该秘钥现在一直在刘国森处掌控，也就是说刘国森实际占有、控制着该账户，对账户上的款项有控制权、支配权；4.从社会效果来看，亿嘉集团的关联公司因单某某涉嫌非法集资大部分都成了“僵尸企业”，而亿嘉混凝土公司在刘国森的租赁经营下，不但正常纳税，还解决了百十人就业问题。本次的账户冻结，对刘国森的租赁经营造成了致命打击，刘国森也期待通过本案的公正解决，尽快恢复正常的生产经营。御品茶叶公司、亿嘉混凝土公司未作答辩。市郊联社围绕其诉讼请求，依法提交了：本院（2019）豫0411执异124号执行裁定书复印件一份，拟证明在案件执行过程中，网络查控系统自动查封了亿嘉混凝土公司的账户，上面有几十万元钱。经质证，刘国森对上述证据无异议。经审查，本院对上述证据予以采信。刘国森依法提交了：1.《租赁经营亿嘉搅拌站协议》，拟证明证明2014年5月15日，亿嘉混凝土公司以整体出租生产设备、车辆等方式将该公司资产租赁给刘国森经营，合同约定：“甲乙双方除搅拌站所产生的费用外，其他方面的债权债务均与乙方（刘国森）无关，也不承担任何的法律或债权债务责任。”依据该合同，刘国森实际经营至今；2.《某某公司混凝土采购合同》、增值税发票五张、工行的电子回单，拟证明刘国森在租赁经营亿嘉混凝土公司期间，以亿嘉混凝土公司名义与某某公司就平顶山某某府一期项目签订的《混凝土采购合同》，并依据该合同供货，亿嘉公司账户被冻结的60万中，有50万某某公司依据合同支付的混凝土货款；3.刘国森向亿嘉混凝土公司转账10万的电子回单，拟证明2019年10月24日，刘国森为购买水泥进行生产经营，向亿嘉混凝土公司的账户上转账10万元，该款项被冻结；4.被冻结的工行账户网上银行秘钥，拟证明刘国森持有该账户的秘钥，实际控制、支配着该账户上的款项。经质证，市郊联社对上述证据的真实性均无异议，但认为即便租赁经营是成立的，因亿嘉混凝土公司有自己独立的人格、独立的财务，无论何人经营，应视为亿嘉混凝土公司在经营，以该公司名义对外产生的权利义务，都由该公司承担。经审查，本院认为，市郊联社对上述证据的真实性不持异议，其对该证据证明目的提出的异议，不影响本院对上述证据合法性、关联性的认定，本院对上述证据予以采信。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：市郊联社诉御品茶业公司、亿嘉混凝土公司、郑中良金融借款合同纠纷一案，经本院审理，于2018年12月18日作出（2018）豫0411民初1716号民事判决书，判决：1.御品茶业公司于本判决生效之日起十日内偿还市郊联社借款本金500万元，利息及罚息（罚息计算至2018年1月10日，之后罚息按月利率15.075‰计算，由御品茶业公司继续支付至借款全部清偿完毕之日止）。2、亿嘉混凝土公司、郑中良对本判决第一项借款本息承担连带清责任，其承担责任后，有权在其承担责任的范围内向御品茶业公司追偿。判决生效后，由于御品茶叶公司等没有履行判决书确定的付款义务，市郊联社申请法院强制执行。在执行过程中，本院作出（2019）豫0411执1430号之一执行裁定书，裁定查封亿嘉混凝土公司在中国工商银行17×××01帐户的存款。后本院于2019年10月23日通过执行网络查控系统将上述账户中的存款予以冻结。刘国森提出异议。本院经过审查，于2019年12月4日作出（2019）豫0411执异124号执行裁定书，支持刘国森的异议请求，中止对亿嘉混凝土公司在中国工商银行17×××01账户款项的执行。市郊联社不服，遂引发本案诉讼。另查明，2014年5月15日，亿嘉混凝土公司为甲方，刘国森为乙方签订《租赁经营亿嘉搅拌站协议》。协议约定：甲方将位于焦店镇西斜的河南亿嘉商品混凝土搅拌站租赁给乙方，租赁时间为2014年5月15日起至2020年5月15日止。甲方应在租赁生效前5日内将搅拌站的所有资产设备以列表方式（包括设备名称、数量、配套、价值等）向乙方提供，待乙方验收（乙方提供的接收单为本协议的附件）。乙方每年支付甲方人民币220万元整作为租赁搅拌站的定额利润（租赁费用），其费用已包括搅拌站的所有设备的使用费，折旧费用等。甲、乙双方除搅拌站所产生的费用外，其他方面的债权债务均与乙方无关，也不承担任何的法律或债权债务责任。协议对双方的责任及权利义务违约责任等作具体规定。协议签订后，刘国森用亿嘉混凝土公司的资质及帐户对外经营。2019年7月4日，某某公司（需方）与平顶山亿嘉混凝土公司（供方）签订《商品混凝土购销合同》，由供方供给需方承包的平顶山某某府项目一期8#、9#楼所需的商品混凝土，双方约定混凝土的总价（暂定）为50万元，最终以实际结算金额为准。2019年10月24日，某某公司向涉案帐户转款50万元（备注：材料款），亿嘉混凝土公司于2019年10月27日向某某公司出具河南增值税专用发票5张（每张金额10万元，合计金额50万元）。此外，2019年10月24日，刘国森作为付款人向涉案账户转款10万元，备注：水泥款。庭审中，双方对刘国森持有该账户的秘钥及实际掌控该账户均无异议。本院认为，执行异议之诉需基于执行标的权属变化及其争议赖以产生的基础性的实体法律关系予以判断，不能简单地根据权利外观及程序性法律或司法解释对权利归属加以审查。也即要坚持实体审理原则，无论当事人是否提出确认其权利的诉讼请求，都要作为基础法律关系查明相关实体权利的性质及其归属。本案系申请执行人执行异议纠纷，争议焦点为案外人刘国森对涉案账户内的存款是否享有排除强制执行的民事权益。就权利的外观来看，涉案账户以亿嘉混凝土公司的名义设立，但2014年5月15日，亿嘉混凝土公司与刘国森签订《租赁经营亿嘉搅拌站协议》，由刘国森租赁亿嘉混凝土公司位于本市焦店镇西斜的搅拌站，并按约定向亿嘉混凝土公司交纳相应的租赁费。合同签订后，刘国森实际持有涉案账户的秘钥并实际掌控涉案账户，市郊联社对此亦不持异议。同时，在合同的实际履行过程中，刘国森以亿嘉混凝土公司的名义对外签订《商品混凝土购销合同》，所涉及的货款进入涉案账户，系刘国森用亿嘉混凝土公司的资质及帐户对外进行经营的行为，所涉款项应系刘国森的经营收入。就本案已冻结的60万元款项来看，其中10万元的直接汇款人为刘国森，系刘国森为租赁经营搅拌站购买水泥而转入的费用，下余50万元系某某公司依据《商品混凝土购销合同》的约定支付的货款，上述款项进入涉案账户时，亿嘉混凝土公司由刘国森实际租赁经营，双方对此亦不持异议。故可以认定涉案账户内60万元款项的实际权利人应为刘国森，刘国森对上述款项享有足以排除强制执行的民事权益。综上所述，市郊联社所提执行异议不能成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条，《最高人民法院关于适用的解释》第三百一十一条、第三百一十一条之规定，判决如下：驳回平顶山市市郊农村信用合作联社的诉讼请求。案件受理费9800元，由平顶山市市郊农村信用合作联社负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人或代表人的人数提出副本，上诉于河南省平顶山市中级人民法院。审 判 长  王红梅人民陪审员  王淑萍人民陪审员  朱花荣二〇二〇年四月二十日书 记 员  高若飞附：《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。《最高人民法院关于适用的解释》第三百一十一条案外人或者申请执行人提起执行异议之诉的，案外人应当就其对执行标的享有足以排除强制执行的民事权益承担举证证明责任。第三百一十三条对申请执行人提起的执行异议之诉，人民法院经审理，按照下列情形分别处理：(一)案外人就执行标的不享有足以排除强制执行的民事权益的，判决准许执行该执行标的；(二)案外人就执行标的享有足以排除强制执行的民事权益的，判决驳回诉讼请求。附件：中华人民共和国民事诉讼法第一百一十一条诉讼参与人或者其他人有下列行为之一的，人民法院可以根据情节轻重予以罚款、拘留；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）毁灭重要证据，妨碍人民法院审理案件的；（二）以暴力、威胁、贿买方法阻止证人作证或者指示、贿买、胁迫他人作伪证的；（三）隐藏、转移、变卖、毁损已被查封、扣押的财产，或者已被清点并责令其保管的财产，转移已被冻结的财产的；（四）对司法工作人员、诉讼参加人、证人、翻译人员、鉴定人、勘验人、协助执行的人，进行侮辱、诽谤、诬陷、殴打或者打击报复的；（五）以暴力、威胁或者其他方法阻碍司法工作人员执行职务的；（六）拒不履行人民法院已经发生法律效力的判决、裁定的。人民法院对有前款规定的行为之一的单位，可以对其主要负责人或者直接责任人员予以罚款、拘留；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第一百一十五条对个人的罚款金额，为人民币十万元以下。对单位的罚款金额，为人民币五万元以上一百万元以下。拘留的期限，为十五日以下。被拘留的人，由人民法院交公安机关看管。在拘留期间，被拘留人承认并改正错误的，人民法院可以决定提前解除拘留。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。第二百五十五条被执行人不履行法律文书确定的义务的，人民法院可以对其采取或者通知有关单位协助采取限制出境，在征信系统记录、通过媒体公布不履行义务信息以及法律规定的其他措施。最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》的解释第五百零六条被执行人迟延履行的，迟延履行期间的利息或者迟延履行金自判决、裁定和其他法律文书指定的履行期间届满之日起计算。第五百一十八条被执行人不履行法律文书确定的义务的，人民法院除对被执行人予以处罚外，还可以根据情节将其纳入失信被执行人名单，将被执行人不履行或者不完全履行义务的信息向其所在单位、征信机构以及其他相关机构通报。最高人民法院关于公布失信被执行人名单信息的若干规定第一条被执行人未履行生效法律文书确定的义务，并具有下列情形之一的，人民法院应当将其纳入失信被执行人名单，依法对其进行信用惩戒：（一）有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务的；（二）以伪造证据、暴力、威胁等方法妨碍、抗拒执行的；（三）以虚假诉讼、虚假仲裁或者以隐匿、转移财产等方法规避执行的；（四）违反财产报告制度的；（五）违反限制消费令的；（六）无正当理由拒不履行执行和解协议的。第七条各级人民法院应当将失信被执行人名单信息录入最高人民法院失信被执行人名单库，并通过该名单库统一向社会公布。各级人民法院可以根据各地实际情况，将失信被执行人名单通过报纸、广播、电视、网络、法院公告栏等其他方式予以公布，并可以采取新闻发布会或者其他方式对本院及辖区法院实施失信被执行人名单制度的情况定期向社会公布。第八条人民法院应当将失信被执行人名单信息，向政府相关部门、金融监管机构、金融机构、承担行政职能的事业单位及行业协会等通报，供相关单位依照法律、法规和有关规定，在政府采购、招标投标、行政审批、政府扶持、融资信贷、市场准入、资质认定等方面，对失信被执行人予以信用惩戒。人民法院应当将失信被执行人名单信息向征信机构通报，并由征信机构在其征信系统中记录。国家工作人员、人大代表、政协委员等被纳入失信被执行人名单的，人民法院应当将失信情况通报其所在单位和相关部门。国家机关、事业单位、国有企业等被纳入失信被执行人名单的，人民法院应当将失信情况通报其上级单位、主管部门或者履行出资人职责的机构。中华人民共和国刑法第三百一十三条【拒不执行判决、裁定罪】对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。最高人民法院关于限制被执行人高消费及有关消费的若干规定第三条被执行人为自然人的，被采取限制消费措施后，不得有以下高消费及非生活和工作必需的消费行为：（一）乘坐交通工具时，选择飞机、列车软卧、轮船二等以上舱位；（二）在星级以上宾馆、酒店、夜总会、高尔夫球场等场所进行高消费；（三）购买不动产或者新建、扩建、高档装修房屋；（四）租赁高档写字楼、宾馆、公寓等场所办公；（五）购买非经营必需车辆；（六）旅游、度假；（七）子女就读高收费私立学校；（八）支付高额保费购买保险理财产品；（九）乘坐G字头动车组列车全部座位、其他动车组列车一等以上座位等其他非生活和工作必需的消费行为。被执行人为单位的，被采取限制消费措施后，被执行人及其法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人不得实施前款规定的行为。因私消费以个人财产实施前款规定行为的，可以向执行法院提出申请。执行法院审查属实的，应予准许。平顶山市湛河区人民法院地址：平顶山市湛河区东风路东段1号邮编：467000