上海市杨浦区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0110刑初134号公诉机关上海市杨浦区人民检察院。被告人刘某1，女，1966年12月15日出生，汉族，住上海市浦东新区。辩护人储宁宇，上海市丁纪铁律师事务所律师。上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2020〕78号起诉书指控被告人刘某1犯非法吸收公众存款罪，于2020年2月14日向本院提起公诉并建议适用简易程序。本院于2020年3月27日决定转为普通程序审理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员朱颖庆出庭支持公诉，被告人刘某1及辩护人储宁宇到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市杨浦区人民检察院指控，2015年4月，驰风公司注册成立，法定代表人系张某某，后于2016年5月变更为胡某，在上海、山东、安徽等地设立分支机构，租赁本市杨浦区昆明路XXX号北美广场A座3层等地用于办公，在未经金融主管部门批准的情况下，招募业务人员，通过发放宣传单、他人介绍等方式，以投资包钢矿业等项目为名对外宣传，许以高息回报，吸引不特定公众参与投资，通过与投资人签订《债权转让协议》、《咨询服务协议》等方式变相吸收资金。2017年9月，被告人刘某1入职驰风公司担任业务员，2018年4月升任团队长。任职期间，被告人刘某1带领下属团队业务员金某某、黄某某等人参与非法吸收公众资金共计人民币(下同)400余万元。2019年7月18日，被告人刘某1因有阻碍公安机关执行职务的行为被公安机关调查时主动交代上述犯罪事实，同年7月23日行政处罚执行完毕后被公安机关刑事拘留。该院认为，被告人刘某1的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人刘某1在共同犯罪中起主要作用，依照《中华人民共和国刑法》第二十六条第一、四款，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人刘某1自动投案且如实供述自己的罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，系自首，可以减轻处罚。建议判处被告人刘某1有期徒刑一年以上一年六个月以下，并处罚金。被告人刘某1对起诉书指控的主要犯罪事实和罪名无异议，表示认罪认罚。辩护人对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，辩称：1、被告人刘某1层级较低，在共同犯罪中起次要、辅助作用，应当认定从犯；2、被告人刘某1具有自首情节、认罪认罚，且本人吸收金额较少。请求考虑以上情节对其减轻处罚并适用缓刑。公诉人答辩称：1、被告人刘某1是驰风公司团队长，在非法吸收公众存款的过程中发挥了积极、主要的作用，是主犯；2、被告人刘某1非法吸收公众存款数额巨大，不属于犯罪情节较轻，不宜适用缓刑。经审理查明，驰风公司于2015年4月12日注册成立，住所地本市浦东新区江东路XXX号XXX幢XXX室，法定代表人张某某，后变更为胡某。驰风公司成立后，在本市杨浦区昆明路XXX号北美广场A座3层租赁办公场所，未经金融主管部门批准，招募业务团队以投资包钢矿业等项目为名对外宣传，并许以高息回报，通过与投资人签订《债权转让协议》、《咨询服务协议》等方式变相吸收社会不特定公众资金。被告人刘某1于2017年入职驰风公司担任业务员，2018年4月升任团队长。根据报案人材料统计，2018年3月至2019年3月间，被告人刘某1及其下属业务员金某某、黄某某等人非法吸收公众资金共计400余万元。2019年7月18日，被告人刘某1因有阻碍公安机关执行职务的行为被公安机关处行政拘留五日并处罚款300元。当日，被告人刘某1主动交代了上述犯罪事实。2019年7月23日，被告人刘某1因本案被刑事拘留。上述事实，有下列证据予以证实：1、《营业执照》、《档案机读材料》、《准予设立/开业登记通知书》、《准予变更(备案)登记通知书》等工商材料证实，驰风公司的工商登记及变更情况。2、同案人柯某某、胡某、王某某的供述及证人叶某某、俞某某、徐某某等人的证言证实，驰风公司的公司架构、人员结构、经营情况及在本市杨浦区昆明路XXX号北美广场A座3层租赁办公场所等情况。3、证人金某某、黄某某、潘某某等人的证言及部分辨认笔录证实，被告人刘某1在驰风公司的任职情况。4、证人朱某1的证言，投资人苟某某、郑某某、蒋某某等人的《案件调查取证表》及部分辨认笔录,《债权转让协议》、《咨询服务协议》、POS签购单、银行交易明细等证实，被告人刘某1及其下属业务员在位于本市杨浦区昆明路XXX号北美广场A座3层的驰风公司，与上述投资人签订《债权转让协议》、《咨询服务协议》，非法吸收资金并造成上述投资人损失的情况。5、上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的《会计鉴定意见书》及驰风公司各团队提成数据统计等证实，被告人刘某1于2017年入职驰风公司任客户经理(即业务员)，2018年4月起任团队经理(即团队长)；根据报案人材料统计，被告人刘某1团队涉及投资人24人，投资总额434.9万元，至案发，已兑付22.92万元，未兑付411.98万元。6、公安机关出具的《办案说明》、《行政处罚决定书》证实，被告人刘某1的到案经过。7、被告人刘某1对上述犯罪事实供认不讳。上述证据均经庭审质证属实，证据来源合法，所证内容客观、真实，本院予以确认。本院认为，被告人刘某1违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以投资有关项目为名向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，对被告人刘某1依法应予惩处。被告人刘某1自2018年4月起担任驰风公司团队长，并根据团队业绩获取提成，公诉机关认为被告人刘某1在共同犯罪中作用积极、主要，应以主犯论处的公诉意见并无不当，本院予以采纳。综合考虑被告人刘某1的犯罪事实、情节、退赃情况及认罪悔罪态度等，不宜适用缓刑。故对辩护人的相关辩护意见本院不予采纳。被告人刘某1自首并自愿认罪，依法可以减轻处罚。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人刘某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，罚金人民币三万元；(刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月23日起至2020年10月22日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)二、违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  刘惠珠人民陪审员  蔡增山人民陪审员  陆金芳二〇二〇年四月二十四日法官 助理  蒋 丽书 记 员  江彦鸿附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。