浙江省泰顺县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0329刑初265号 公诉机关浙江省泰顺县人民检察院。 被告人夏盛治，女，1956年2月12日出生，汉族，中专文化，中共党员，泰顺县司法局退休干部，住浙江省泰顺县，因本案于2019年6月18日被泰顺县公安局刑事拘留，同年7月24日被逮捕，现羁押在温州市看守所。 辩护人欧自琢，浙江欧扬律师事务所律师。 泰顺县人民检察院以泰检公诉刑诉〔2019〕485号起诉书指控被告人夏盛治犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月12日向本院提起公诉。本院受理后适用简易程序，于2020年2月1日转为普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。泰顺县人民检察院指派检察员潘立海出庭支持公诉，被告人夏盛治及其辩护人欧自琢到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 经审理查明：2007年，吴俊莲（已判刑）因项目建设需要资金，以筹建山东文博传统文化艺术学院的名义，通过被告人夏盛治与季某某（另案处理）向社会公众吸收存款，承诺按月利率4.16%支付利息。2007年7月至2008年12月期间，夏盛治在泰顺县通过“口口相传”的方式，向潘某1、胡某1等147人宣传山东文博传统文化艺术学院项目，承诺给予4%-4.16%不等的月利息吸收资金,并将所集资的款项交由吴俊莲使用。经统计，夏盛治共吸收资金2860万元，已支付本息650万余元。2008年10月份起，夏盛治根据吴俊莲要求，将所吸收的资金直接用于支付利息。 具体事实如下： 1.向被害人潘某1吸收资金36万元，支付利息9.4432万元； 2.向被害人胡某1吸收资金2万元，支付利息0.5824万元； 3.向被害人董某1吸收资金2万元，支付利息0.4992万元； 4.向被害人曾某1吸收资金15万元，支付利息3.4944万元； 5.向被害人夏某1吸收资金5万元，支付利息1.664万元； 6.向被害人朱某1吸收资金2万元，支付利息0.5824万元； 7.向被害人李某1吸收资金12万元，支付利息4.8256万元； 8.向被害人沈某1吸收资金5万元，支付利息1.2516万元； 9.向被害人陶某1吸收资金2万元，支付利息0.5824万元； 10.向被害人潘某2吸收资金17万元，支付利息3.536万元； 11.向被害人叶某1吸收资金4万元，支付利息1.3312万元； 12.向被害人庄某1吸收资金5万元，支付利息1.236万元； 13.向被害人王某1吸收资金6万元，支付利息0.2472万元； 14.向被害人胡某2吸收资金28万元，未支付利息； 15.向被害人吴某1吸收资金21万元，支付利息5.4912万元； 16.向被害人吴某2吸收资金19.5万元，支付利息6.2816万元； 17.向被害人夏某2吸收资金3万元，支付利息0.7488万元； 18.向被害人吴某3吸收资金12万元，支付利息7.072万元； 19.向被害人陈某1吸收资金5万元，支付利息1.248万元； 20.向被害人陈某2吸收资金2万元，支付利息0.7488万元； 21.向被害人魏某1吸收资金15万元，支付利息4.368万元； 22.向被害人严某1吸收资金10万元，支付利息2.912万元； 23.向被害人黄某1吸收资金5万元，支付利息1.248万元； 24.向被害人杨某1吸收资金11万元，支付利息3.2032万元； 25.向被害人夏某3吸收资金4万元，支付利息2.6688万元； 26.向被害人柳某1吸收资金3万元，支付利息0.3744万元； 27.向被害人叶某2吸收资金10万元，支付利息2.496万元； 28.向被害人夏某4吸收资金5万元，支付利息2.8704万元； 29.向被害人赖某1吸收资金37万元，支付利息10.6912万元； 30.向被害人徐某1吸收资金10万元，支付利息1.248万元； 31.向被害人潘某3吸收资金5万元，支付利息0.832万元； 32.向被害人陈某3吸收资金10万元，未支付利息； 33.向被害人郑某1吸收资金5万元，未支付利息； 34.向被害人林某1吸收资金5万元，支付利息1.248万元； 35.向被害人刘某1吸收资金3万元，支付利息0.7488万元； 36.向被害人翁某1吸收资金14万元，支付利息4.992万元； 37.向被害人罗某1吸收资金7万元，支付利息3.6万元； 38.向被害人夏某5吸收资金17万元，支付利息3.6192万元； 39.向被害人夏某6吸收资金8万元，支付利息2.9952万元； 40.向被害人颜某1吸收资金6万元，支付利息1.9968万元； 41.向被害人王某2吸收资金61万元，支付利息15.3504万元； 42.向被害人黄某2吸收资金5万元，支付利息0.624万元； 43.向被害人陶某2吸收资金8万元，支付利息1.9968万元； 44.向被害人夏某7吸收资金2万元，支付利息0.6656万元； 45.向被害人饶某1吸收资金3万元，支付利息0.7904万元； 46.向被害人潘某4吸收资金15万元，支付利息6.548万元； 47.向被害人胡某4吸收金23万元，支付利息8.0704万元； 48.向被害人沈某2吸收资金19万元，支付利息4.6592万元； 49.向被害人陈某4吸收资金10万元，支付利息4.1184万元； 50.向被害人王某3吸收资金5万元，支付利息1.456万元； 51.向被害人徐某2吸收资金7万元，支付利息2.0384万元； 52.向被害人林某2吸收资金3万元，支付利息0.9984万元； 53.向被害人刘某2吸收资金109万元，支付利息24.6272万元、偿还本金7万元； 54.向被害人吴某4吸收资金50万元，支付利息13.3120万元； 55.向被害人吴某5吸收资金27万元，支付利息3.3969万元； 56.向被害人季某1吸收资金4万元，支付利息1.12万元； 57.向被害人翁某2吸收资金5万元，支付利息1.04万元； 58.向被害人叶某3吸收资金5万元，支付利息1.04万元； 59.向被害人陈某5吸收资金10万元，支付利息2.912万元； 60.向被害人吴某6吸收资金45万元，支付利息9.3177万元； 61.向被害人夏某8吸收资金6万元，支付利息2.2464万元； 62.向被害人郑某2吸收资金5万元，支付利息1.248万元； 63.向被害人郑某3吸收资金10万元，支付利息4.104万元； 64.向被害人张某1吸收资金4万元，支付利息1.4976万元； 65.向被害人刘某3吸收资金43万元，支付利息17.4304万元； 66.向被害人黄某2吸收资金10万元，支付利息3.774万元； 67.向被害人夏某9吸收资金77万元，支付利息20.0096万元； 68.向被害人魏某2吸收资金4万元，支付利息0.9984万元； 69.向被害人潘某5吸资金27万元，支付利息9.6096万元； 70.向被害人林某3吸收资金6万元，支付利息1.9968万元； 71.向被害人陈某6吸收资金15万元，支付利息3.12万元； 72.向被害人周某1吸收资金15万元，支付利息5.616万元； 73.向被害人陈某7吸收资金12万元，支付利息2.5376万元； 74.向被害人陈某8吸收资金44万元，支付利息5.9072万元； 75.向被害人黄某4吸收资金5万元，支付利息1.2064万元； 76.向被害人赖某2吸收资金13万元，支付利息3.8272万元； 77.向被害人沈某3吸收5万元，支付利息1.872万元； 78.向被害人仇某吸收资金72万元，支付利息14.976万元； 79.向被害人胡某5吸收资金33万元，支付利息5.616万元； 80.向被害人董某2吸收资金5万元，支付利息1.456万元； 81.向被害人周某2吸收资金84万元，支付利息19.4272万元； 82.向被害人徐某3吸收资金12万元，支付利息2.496万元； 83.向被害人董某3吸收资金5万元，支付利息0.416万元； 84.向被害人夏某10吸收资金8万元，支付利息0.9984万元； 85.向被害人孟某1吸收资金10万元，支付利息2.496万元； 86.向被害人郑某4吸收资金11万元，支付利息2.288万元； 87.向被害人曾某2吸收资金11万元，支付利息2.3296万元； 88.向被害人潘某6吸收资金5万元，支付利息1.04万元； 89.向被害人缪某吸资金28万元，支付利息3.0784万元； 90.向被害人陈某9吸收资金7万元，支付利息0.8736万元； 91.向被害人苏某1吸收资金2万元，支付利息0.832万元； 92.向被害人林某4吸收资金8万元，支付利息1.456万元； 93.向被害人吴某7吸收资金221万元，支付利息65.4784万元； 94.向被害人季某2收资金71万元，支付利息12.9376万元； 95.向被害人郑某5吸收25万元，支付利息5.3664万元； 96.向被害人罗某2吸收资金17万元，支付利息1.872万元； 97.向被害人徐某4吸收资金60万元，未支付利息； 98.向被害人罗某3吸收资金5万元，支付利息0.416万元； 99.向被害人黄某5吸收资金14万元，支付利息1.1648万元； 100.向被害人周某3吸收资金6万元，支付利息1.248万元； 101.向被害人鲍某1吸收资金8万元，支付利息3.328万元； 102.向被害人彭某1吸收资金22万元，支付利息3.8272万元； 103.向被害人吴某8吸收资金10万元，支付利息1.664万元； 104.向被害人董某4吸收资金26万元，支付利息7.6544万元； 105.向被害人郑某6吸收资金10万元，支付利息3.2032万元； 106.向被害人林某5吸收资金3万元，支付利息0.9984万元； 107.向被害人夏某11吸收资金37万元，支付利息11.7064万元； 108.向被害人夏某12吸收资金157万元，支付利息5.824万元； 109.向被害人张某2吸收资金10万元，支付利息2.496万元； 110.向被害人程某1吸收资金60万元，支付利息1.664万元； 111.向被害人包某1资金7万元，支付利息2.6208万元； 112.向被害人陈某10吸收资金10万元，支付利息2.496万元； 113.向被害人林某6吸收资金25万元，支付利息7.5296万元； 114.向被害人夏某13吸收资金10万元，支付利息3.74万元； 115.向被害人周某4吸收资金52万元，支付利息17.7632万元； 116.向被害人陈某11吸收资金125万元，支付利息31.3248万元； 117.向被害人江某1吸收资金13万元，支付利息5.9488万元； 118.向被害人夏某14吸收6万元，支付利息0.2912万元； 119.向被害人董某5吸收资金11万元，支付利息0.7904万元； 120.向被害人赖某3吸收资金45万元，支付利息3.9936万元； 121.向被害人陈某12吸收资金8万元，支付利息1.9968万元； 122.向被害人陶某3吸收资金20万元，支付利息2.08万元； 123.向被害人翁某3吸收资金13万元，支付利息2.704万元； 124.向被害人陈某13吸收资金12万元，支付利息2.9952万元； 125.向被害人林某7吸收资金2万元，支付利息0.832万元； 126.向被害人潘7吸收资金7万元，支付利息1.1468万元； 127.向被害人黄某6吸收资金15万元，支付利息1.664万元； 128.向被害人严某2吸收资金12万元，支付利息3.9936万元； 129.向被害人严某3吸收资金20万元，支付利息7.488万元； 130.向被害人董某6吸收资金8.5万元，支付利息2.3712万元； 131.向被害人雷某1吸收资金3万元，支付利息1.3728万元； 132.向被害人蓝某1收资金10万元，支付利息2.496万元； 133.向被害人彭某2吸收资金10万元，支付利息3.12万元； 134.向被害人饶某2吸收资金3万元，支付利息1.3728万元； 135.向被害人翁某4吸收资金5万元，支付利息1.872万元； 136.向被害人夏某15吸收资金11万元，支付利息2.288万元； 137.向被害人魏某3吸收资金6万元，支付利息0.4992万元； 138.向被害人陈某14吸收资金48万元，支付利息9.0272万元； 139.向被害人金某吸收资金9万元，支付利息3.74万元； 140.向被害人吴某9吸收资金10万元，支付利息4.16万元； 141.向被害人吴某10吸收资金10万元，支付利息0.416万元； 142.向被害人陶某4吸收资金10万元，支付利息0.416万元； 143.向被害人潘某8吸收资金4万元，支付利息1.664万元； 144.向被害人吴某11吸收资金10万元，支付利息3.12万元； 145.向被害人曾某3吸收资金41万元，支付利息2.52万元； 146.向被害人徐某5吸收资金32万元，支付利息8.8192万元； 147.向被害人徐某6吸收资金33万元，支付利息7.696万元。 2019年6月18日，夏盛治在广东省珠海市香洲区被民警抓获。其到案后如实供述自己的罪行。 2019年12月11日，夏盛治在律师在场提供法律帮助并见证的情况下自愿签署认罪认罚具结书。 上述事实，被告人夏盛治在开庭审理过程中亦无异议，并有夏盛治及同案人员吴俊莲的供述与辩解，被害人吴某3、金某、吴某10、陶某4、潘某8、曾某3、徐某5、徐某6等人的陈述、辨认笔录，证人陈15等人的证言，借款协议书、借据、银行卡存款业务回单、银行交易明细、委托书，协助查询财产通知书、调取证据通知书、调取证据清单、不动产登记信息查询记录、企业法人营业执照、组织机构代码证、刑事判决书、户籍信息、前科情况核查记录表、情况说明、到案经过、认罪认罚具结书等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人夏盛治违反国家金融管理法律规定，承诺支付利息向社会公众吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。夏盛治到案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法予以从轻处罚；其自愿认罪认罚，依法予以从宽处理。夏盛治系初犯、已向被害人支付部分利息，酌情予以从轻处罚。辩护人提出对夏盛治从轻处罚的相应意见，本院予以采纳。夏盛治应继续退赔被害人的涉案经济损失。根据被告人夏盛治的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下： 一、被告人夏盛治犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金十万元（限判决生效之日起十日内缴纳）。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月18日起至2023年6月17日止。） 二、责令被告人夏盛治继续退赔各被害人涉案经济损失，具体被害人姓名及退赔金额列表附后。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省温州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  季龙斌 人民陪审员  吴学彬 人民陪审员  周 倩 二〇二〇年四月十七日 法官助理翁玉莲 书记员王炜 被害人 退赔金额 （万元） 被害人 退赔金额 （万元） 潘某1 26.5568 胡某1 1.4176 董某1 1.5008 曾某1 11.5056 夏某1 3.336 朱某1 1.4176 李某1 7.1744 沈某1 3.7484 陶某1 1.4176 潘某2 13.464 叶某1 2.6688 庄某1 3.764 王某1 5.7528 胡某2 吴某1 15.5088 吴某2 13.2184 夏某2 2.2512 吴某3 4.928 陈某1 3.752 陈某2 1.2512 魏某1 10.632 严某1 7.088 黄某1 3.752 杨某1 7.7968 夏某3 1.3312 柳某1 2.6256 叶某2 7.504 夏某4 2.1296 赖某1 26.3088 徐某1 8.752 潘某3 4.168 陈某3 郑某1 林某1 3.752 刘某1 2.2512 翁某1 9.008 罗某1 3.4 夏某5 13.3808 夏某6 5.0048 颜某1 4.0032 王某2 45.6496 黄某2 4.376 陶某2 6.0032 夏某7 1.3344 饶某1 2.2096 潘某4 8.452 胡某4 14.9296 沈某2 14.3408 陈某4 5.8816 王某3 3.544 徐某2 4.9616 林某2 2.0016 刘某2 77.3728 吴某4 36.688 吴某5 23.6031 季某1 2.88 翁某2 3.96 叶某3 3.96 陈某5 7.088 吴某6 35.6823 夏某8 3.7536 郑某2 3.752 郑某3 5.896 张某1 2.5024 刘某3 25.5696 黄某3 6.226 夏某9 56.9904 魏某2 3.0016 潘某5 17.3904 林某3 4.0032 陈某6 11.88 周某1 9.384 陈某7 9.4624 陈某8 38.0928 黄某4 3.7936 赖某2 9.1728 沈某3 13.128 仇某 57.024 胡某5 27.384 董某2 3.544 周某2 64.5728 徐某3 9.504 董某3 4.584 夏某10 7.0016 孟某1 7.504 郑某4 8.712 曾某2 8.6704 潘某6 3.96 缪某 24.9216 陈某9 6.1264 苏某1 1.168 林某4 6.544 吴某7 155.5216 季某2 58.0624 郑某5 19.6336 罗某2 15.128 徐某4 罗某3 4.584 黄某5 12.8352 周某3 4.752 鲍某1 4.672 彭某1 18.1728 吴某8 8.336 董某4 18.3456 郑某6 6.7968 林某5 2.0016 夏某11 25.2936 夏某12 151.176 张某2 7.504 程某1 58.336 包某1 4.3792 陈某10 7.504 林某6 17.4704 夏某13 6.26 周某4 34.2368 陈某11 93.6752 江某1 7.0512 夏某14 5.7088 董某5 10.2096 赖某3 41.0064 陈某12 6.0032 陶某3 17.92 翁某3 10.296 陈某13 9.0048 林某7 1.168 潘某7 5.8532 黄某6 13.336 严某2 8.0064 严某3 12.512 董某6 6.1288 雷某1 1.6272 蓝某1 7.504 彭某2 6.88 饶某2 1.6272 翁某4 3.128 夏某15 8.712 魏某3 5.5008 陈某14 38.9728 金某 5.26 吴某9 5.84 吴某10 9.584 陶某4 9.584 潘某8 2.336 吴某11 6.88 曾某3 38.48 徐某5 23.1808 徐某6 25.304