四川省宣汉县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川1722刑初153号 公诉机关宣汉县人民检察院。 被告人杜劲松，男，1978年11月23日出生于四川省宣汉县，汉族，初中文化，户籍所在地宣汉县，住宣汉县，无业。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月29日被宣汉县公安局刑事拘留；同年11月2日被依法逮捕。现羁押于宣汉县看守所。 辩护人朱益敏，四川育英律师事务所律师。 宣汉县人民检察院以宣检公诉刑诉（2019）104号起诉书指控被告人杜劲松犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宣汉县人民检察院指派检察员谢双念出庭支持公诉，被告人杜劲松及其辩护人朱益敏到庭参加诉讼。在本案审理过程中，宣汉县人民检察院先后于2019年10月9日、2020年2月8日以案件需要补充侦查为由，两次建议延期审理本案，本院分别于同日作出延期审理决定；后宣汉县人民检察院分别于2019年11月8日、2020年3月8日补充侦查完毕，建议恢复审理本案，本院分别于同日决定恢复审理。现已审理终结。 宣汉县人民检察院指控，2015年10月，被告人杜劲松成为易商通二级代理商，在宣汉县开了一家易商通实体门店，通过会员相互介绍、门店资料宣传等形式向社会群众宣传注册易商通会员后每购买5000元一单的“消费新业态项目”就可以在未来ｌ0个月内每周返款，共返款8000元，另外还可以选购5000元的日用商品，来吸引会员注册下单。会员将购买订单的资金交由杜劲松，由其转给易商通公司，公司将资金以积分形式充值到杜劲松账号，由其账号来为会员下单购买。杜劲松从易商通公司获得下单金额3％的服务费和每单350元的介绍费。2017年杜劲松成为易商通的一级代理商，可以推荐二级代理商，其推荐的二级代理商发展的会员每下一笔5000元的订单，杜劲松可以从易商通公司得到50元或者75元的管理费。为了发展会员和获得提成，杜劲松用岳父梁某2、妻子梁某1、母亲庹某的身份注册成为易商通会员后推荐为二级代理商，账号供自己使用发展会员，并先后推荐发展了余、向守娟、桂某1成为二级代理商发展会员。杜劲松还将其从易商通公司得到的提成费用部分返利给注册下单的会员或介绍人。截止2018年9月案发，杜劲松直接发展和通过其推荐发展的二级代理商发展的易商通会员共1162人，共为易商通吸收会员资金120419000元，杜劲松从中获利ｌ00余万元。易商通公司通过返现和提供日用品实物共返款给会员118558057.4元，尚有ｌ860942.6元未返还。 对上述事实，检察机关提供了相应的证据，并认为被告人杜劲松帮助易商通公司非法吸收公众存款120419000元，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人杜劲松系从犯，应当从轻、减轻处罚。请依法判处。 被告人杜劲松对指控的事实无异议，没有提出辩解意见。被告人杜劲松的辩护人提出的辩护意见是：1.本案属于单位犯罪，而非自然人犯罪；2.被告人杜劲松接到办案人员通知，主动前往宣汉县公安局经侦大队并配合调查，应当认定为自首；3.被告人杜劲松系从犯，应当从轻、减轻处罚4.被告人杜劲松在供述中也表示对其提成大部分作为返利已经向投资人支付了，望合议庭在对被告人杜劲松量刑时予以充分考虑这一情节。恳请法庭对被告人杜劲松从轻处罚。 经审理查明：2015年，北京易商通科技股份有限公司（以下简称易商通公司）未经中国人民银行、国家银监会相关部门批准以电商、商城免费给会员提供商品为幌子，以高额返利回报为诱饵，在全国设立市、县级运营管理中心(一级代理)与乡镇运营服务中心(二级代理)机构，大肆公开宣传欺骗不特定社会人员加入该公司成为会员，非法吸收会员投资款。2018年4月，该公司已停止给会员返利，无法提现。2018年9月10日，易商通公司涉嫌非法吸收公众存款被北京市公安局大兴分局立案侦查，该公司法人代表高某(北京市朝阳区人)被依法采取刑事强制措施。 易商通公司投资模式有两种:一是“新业态”会员形式，以投资5000元人民币为一单，可获商场消费积分5000分，用于购买“易订商城”中的商品(商城的商品定价积分是成本的三倍)，同时会获得10000元等值货品放在商城寄卖(会员无权制定所寄卖商品)，商城每周以“寄售回款”形式向会员返利，10个月后会员可以连本带息回款8000元;二是“本地电商”会员形式，以投资1000元人民币为一单，可获商场消费积分1000分，用于购买“易订商城”中的商品，同时获得2000元等值货品放在商城寄卖，商城每周以“寄售回款”形式向会员返利，10个月后会员可以连本带息回款1200元。 易商通公司返利模式:会员发展新会员获得投资额的5%推荐费(一次投资超过7.5万元推荐费为7%)，二级代理获得3%推荐费，一级代理获得2%推荐费。一二级代理直接推荐新会员的，除了获得一二级代理的3%或2%推荐费外，还会获得直接发展会员的5%或7%的推荐费。 2015年10月，被告人杜劲松成为易商通公司二级代理商后，在宣汉县开了一家易商通公司实体门店，通过会员相互介绍、门店发送资料宣传等形式向社会群众宣传注册易商通公司会员后每购买5000元一单的“消费新业态项目”就可以在未来ｌ0个月内每周返款，共返款8000元，另外还可以选购5000元的日用商品，来吸引会员注册下单。会员将购买订单的资金交由被告人杜劲松，由杜劲松转款给易商通公司，易商通公司将资金以积分形式充值到杜劲松账号，由杜劲松账号来为会员下单购买。被告人杜劲松从易商通公司获得下单金额3％的服务费和每单350元的介绍费。2017年，被告人杜劲松成为易商通公司的一级代理商后，按公司规定一级代理商可以推荐二级代理商，其推荐的二级代理商发展的会员每下一笔5000元的订单，杜劲松可以从易商通公司得到50元或者75元的管理费。为了发展会员和获得提成，被告人杜劲松用其岳父梁某2、妻子梁某1、母亲庹某的身份注册成为易商通公司会员，后被推荐为二级代理商，梁某2、梁某1、庹某的账号仍供杜劲松使用发展会员，同时，被告人杜劲松还先后推荐发展了余显菊、向守娟、桂某1成为二级代理商发展会员。被告人杜劲松还将从易商通公司得到的提成费用部分返利给注册下单的会员或介绍人。截止2018年9月案发，被告人杜劲松直接发展和通过其推荐发展的二级代理商发展的易商通会员共计1162人，共为易商通公司吸收会员资金120419000.00元，杜劲松从中获利ｌ00余万元。易商通公司通过返现和提供日用品实物共返款给会员118558057.40元，尚有ｌ860942.60元未返回。 上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明： （一）书证 1．受案登记表、立案决定书，证实2018年9月28日，宣汉公安局接上级公安指令，次日对易商通公司重点人员杜劲松立案侦查； 2.到案经过，证实2018年9月28日晚，民警电话通知杜劲松到案接受讯问，杜劲松于29日主动到宣汉公安局经侦大队投案； 3.户籍证明，证实被告人杜劲松生于l978年11月23日，案发时已达到刑事责任年龄。 (二)易商通公司吸收公众存款的模式以及杜劲松作为公司一级代理商在其中所起作用的证据 1.被告人杜劲松的供述和辩解，供述了2015年9月，他了解拿5000元加入易商通会员，就可以在易商通公司选15000元商品，这15000元商品又分两种消费模式，一种是直接在易商通网站上选购ｌ5000元的商品，另一种是只选购5000元的商品，剩下的ｌ0000元商品交给易商通公司网上寄卖，寄卖的钱易商通公司收取2000元管理服务费，余下8000元寄卖款在10个月内逐月返给下单的会员。他就加入了会员，后看到李伦琼开的实体店，如果会员下单可以拿3％的服务费，他就找李伦琼帮忙想自己也开家实体店，他按照李伦琼说的到宣汉工商局办理了个体工商户登记，后将个人申请、个体工商户营业执照和他选的门市的照片邮寄到易商通公司，后李伦琼作为引荐人推荐他成为二级代理商。几天后易商通公司邮寄回来一份合同，合同上有高志华的私章和易商通公司的公章，他在合同乙方签字后邮寄给公司，随后就经营他的门店，门店地址是宣汉县，门店开好后有些是会员带其朋友到他的店里来，有些是他不认识的人自己到店里来咨询，他都向他们介绍易商通的消费模式，团购5000元可以获得寄卖收益8000元，有的自己网上注册，有的不会他就帮忙注册，注册后需要购买产品下单，会员就把钱交给他，通过他的账号下单，以后如果会员要下单必须通过他的账号才能下单。会员下单的钱他转到公司账户上。会员每次下单公司就会给提3％的服务费。此外每推荐一个会员注册并订购5000元一单，公司就返350元。后宣汉的门店开多了，就要拉客户，他就给到他店里来注册的会员300元，为了抢单和留住会员在他店里消费，从公司提的3％的服务费他都将2％的服务费分给会员。他自己有4个会员账号，一个是他自己的，一个是他以岳父梁某2的身份注册的，一个是以他母亲庹某，一个是他家属梁某1注册的，这4个账号都是他自己在用，没有告诉梁某2、庹某、梁某1本人。因为公司为了保护市场，一个人只能负责一个地方，他为扩大业务范围，所以把其他几个账号升成了二级代理商，二级代理商每笔5000元订单有75元的服务费，钱也是他得了的。2017年公司分了一级和二级代理，分级的时候他是一级代理，他成为一级代理后又发展了向守娟、余显菊、桂某1几个二级代理，这些二级代理及其发展的会员每下一单满5000元，他就提50-75元不等的提成。二级代理必须由一级代理向公司推荐，二级代理单独和公司签订合同，并直接跟公司发生往来，一级代理不参与二级代理与公司的往来，但二级代理发展的会员每笔5000元订单，一级代理要收ｌ.5％的管理费，二级代理累计业务达到ｌ000万，可向公司申请成为一级代理。二级代理发展会员收的钱直接交给公司，一级代理商业务上不监管二级代理商，只是监管其硬件设施是否达标，要监督二级代理商的经营区域，二级代理商超区域经营他们就要向公司反映，严重违规的公司就会取消二级代理商的代理资格。他与易商通科技股份有限公司签的是商品委托销售协议，这个合同每个会员都有，会员注册时都要签这个合同，就在易商通网站平台上签，都是电子版，没有纸质原件。北京易商通科技股份有限公司是易商通环球控股集团的子公司。他开设易商通实体门店是和易商通环球集团签的合同。易商通环球集团有很多子公司，一家公司开发运营一个业务，北京易商通科技公司就是做5000元一个订单的消费模式，他就只做的科技公司这个业务。2018年9月10几号，易商通平台就关闭了。他自己没做账，都是易商通网站平台上操作。他开了两个门店，宣汉的门店大概是2016年开的，一直开到现在，开江的门店是2017年开的，开了两三个月就关了的。他开的门店的营业执照都没有涉及易商通公司的信息，因为公司开设实体门店只需要一个营业执照就可以了，没有这方面的要求。他在北京参加易商通公司组织的两次培训，培训内容是经营模式和公司的未来，他在2016年培训时在公司买的一份人民政协报（报上有一则易商通公司的报道），他平时就拿报纸跟人宣传易商通公司，将报纸贴在他的实体门店上，也是为了让老百姓看了，相信易商通公司是真的，不是骗人的。他看了发展会员的名单，没有异议，以易商通公司平台数据为准，他第二次核对公安机关提供的他发展的会员名单表格，他及其二级代理发展会员共计1162人，累计收入ｌ20419000元，累计返款118558057.4元，亏损ｌ860942.6元，对这一公司的后台数据他没有异议。对表上显示他获利7192758.9元，梁某2获利300023.66元，庹某获利284792.78元，梁某1获利6499804元，这四个账号共获利14277379.34元，他有异议，他没有获利这么多。之前说了，每笔350元的推荐费他是拿给会员本人的，服务费的三分之二也是拿给会员本人的，剩下的1959126元就是他赚的钱。这190余万他用于门市开支20余万元，家庭生活20万左右，剩下的八九十万就是打麻将、买六合彩输完了的； 2.证人梁某1的证言，证实她是杜劲松家属。她没有参与杜劲松开的易商通业务，她是易商通的二级代理她本人不知道，杜劲松也没给她说过，她晓得有会员推荐费350元，这个钱公司转给门店，由门店直接拿给实际推荐人或会员本人。由于业务竞争，杜劲松每笔5000元的订单服务费也将三分之二返给会员； 3.证人庹某的证言，证实她是杜劲松母亲，他没有参加易商通，也没有注册账号可查； 4.证人桂某1的证言，证实她是2017年4月成为易商通会员。有一次杜劲松对她说易商通公司要开展千城万店活动，问她有没有想法开个易商通门店，他负责帮忙申请注册成为二级代理商。因为成为二级代理商要求推介易商通会员的消费金额满50万，杜劲松就在他门店和老会员沟通好，由老会员以家人的身份证注册一个新的会员账号，这些新账号消费的钱的推介人就写的她的名字，后杜劲松把她的资料通过网上报给易商通公司，没过多久公司就批准她成为二级代理商。一级代理和二级代理是推荐关系，二级代理发展会员收的钱直接转给易商通公司，一级代理不管理二级代理。一级、二级代理都要有实体门店。她直接发展的会员有她父亲桂某2、朋友冯定英、老乡龚小梅，其他的人有从杜劲松的会员转过来的，也有自己上门注册的，以公司平台数据为准； 5．中国银保监会达州监管分局证实易商通、易军通公司没有吸收公众存款等经营金融业务的相关资格； 6.易商通案的基本案情和会员统计表格、案件来源情况说明，证实2018年9月28日22时，达州市公安局转发的上级公安关于北京易商通科技股份公司非法吸存的基本案情，宣汉籍人员杜劲松非法吸存人员清单附件，证实被告人杜劲松作为一级代理商直接发展的易商通注册会员857人，吸收资金98303000.00元，通过二级代理商发展会员296人，吸收金额l8287000.00元。杜劲松共发展会员ll62人，吸收资金共计120419000.00元； 7.商品委托销售协议样本，显示公司为北京易军通科技股份有限公司，法定代表人高志华。协议内容是甲方自愿将商品放在易军通020服务平台寄卖，寄卖商品的零售总值为1万元，平台收20％的服务费，通过加权分红的形式完成寄卖商品的销售回款，周分红的方式为，周五前下订单，次周五固定分红(利润潜质订单总额15％)计1500元，以后按周加权分红(提取上周市场总业绩的25％由前期下单的消费者参与加权分红)，累计达到所寄卖商品零售总额的80％； 8.易商通公司宣传相关报刊，证实杜劲松给人宣传用的刊登有易商通以及高志华相关内容的人民政协报，报道的主要是易商通电商新模式，未提到具体下订单、寄卖返款的模式； 9.杜劲松开设易商通门店照片，位于宣汉县以及该门店的详细情况； 10.杜劲松个体工商户登记信息，证实2015年10月12日，杜劲松在宣汉县工商质监局注册了天天副食经营店，经营地点在石湾小区幼儿园旁3号门市，经营范围为实体和网上销售副食品； 11.调取银行转账记录证实购买易商通产品的会员将钱转给杜劲松，杜劲松转给了易商通公司或者高志华； 12.宣汉不动产登记中心查询记录，证实2019年5月8日，宣汉不动产登记中心未查到杜劲松相关房产信息。 (三)注册、投资易商通公司的会员的证言 1．证人桂某1的证言，证实她是听同事牟必珍提到易商通穿孔子门店，2017年4月她就到门店，认识了门店老板杜劲松，杜劲说给她说了易商通的消费模式，给她看了易商通在报纸上的报道，杜劲松说会员下单5000元就可以拿15000元的货，可以一次性拿ｌ5000元的货不参加寄卖收益，也可以拿5000元的货，剩下的8000元在近一年的时间陆续返回。过了大概一周，她就去杜劲松的门店注册了易商通会员，把ｌ万现金拿给杜劲松，过了几个月又入了几万，一共拿了不到10万现金。之后平台也在返钱。对公安机关提供的平台数据显示她投入245000元，提现293931元，因为平台打不开，看不到具体金额，反正她没有亏； 2.证人回某的证言，证实她是听家属的战友唐兴海介绍的易商通，唐兴海将他们带到穿孔子代家湾一个叫易商通实体服务站的门市，门市老板杜劲松给她介绍了易商通的消费模式，杜劲松让她看，说营业执照是有的，还有宣传易商通的报纸，说这个公司是正规的。后杜劲松以她的名义给她注册了会员，她交给杜劲松4万现金买了8份5000元的订单，后又入了6万交给杜劲松。今年8月平台就打不开了。公安机关提供的数据显示她累计投入125000元，提现26955元，成本价27739.7元，累计收入54692.7元，剩余待返资金70307.3元。她记得账户上余额还有ｌ67045元，另外还入股了3万，加起来是ｌ9万多，她一直在滚动投入，没有回过本； 3.证人李某1的证言，证实2018年3月他在宣汉城里接了张宣传易商通的传单，他上班路过代家湾那个实体门店，就进去了解，老板杜劲松说了易商通的消费模式。3月底他拿了5万现金给杜劲松，给他注册了会员，买了10个团购订单，后觉得这个模式还可以，又拿了5万买了10个订单。他对公安提供的平台数据，他累计投入10万，提现ｌ0750元，商品成本价1347.6元，累计返利ｌ2097.6元，待返资金87902.4元均没有异议； 4.证人符某证言，证实2017年6月他听朋友邱燕说宣汉有做易商通的，后邱燕就带他到代家湾易商通门店，他把15000元给了杜劲松，杜劲松给他注册了会员。他拿了15000积分的东西，剩余3万积分就在易商通平台上寄卖。寄卖的易商通积分也是他每个月到杜劲松的门店由杜劲松通过电脑把积分提现到他的银行卡，他再取出来。他对于公安机关提供的数据他累计投入285000元，累计收入144723．5元，具体究竟多少他说具体记不到，按照这个数据算就行了； 5.证人马某证言，证实2018年3月，朋友马英给他介绍的易商通，后马英就带他到代家湾的门店，老板杜劲松给他介绍了易商通的消费模式，他就将3万现金交给杜劲松，杜劲松将钱转给公司，给他注册了会员，4月他又拿了1万进入，公司给他返了大概ｌ万，后平台就关闭了。对于公安机关提供的数据，他累计投入4万，提现ｌ0446元，商品成本3404.1元，累计返利ｌ3850.1元，待返资金26149.9元均没有异议； 6.证人杜某证言，证实他是通过陈某1用的他的身份信息加入的易商通，他没有参与，只知道他儿媳入了3万。代家湾实体店老板姓杜； 7.证人陈某1证言，证实2018年3月，她在宣汉进修校那个易商通门店给老板周平安ｌ5000元现金，注册了会员。2018年4月13日，他路过代家湾杜劲松的门店，杜劲松说在他那里注册会员就给她返300元，她就用杜某的名字注册了会员，拿了3万元给杜劲松。对于公安机关提供的数据，杜某累计投入3万，提现4500元，商品成本1733.8元，累计返利6233.8元，待返资金23766.2元均没有异议； 8.证人姚某证言，证实2015年左右，他听弟弟姚长华说的易商通，就和他一起到代家湾的门店，当时门店还有其他人，都在说投ｌ万可以得6000元的利息，当天他就拿的5000元注册了会员，他弟弟姚长华就和他共用的一个账号，姚长华又陆续投了4.5万元进去，之后大概返了1万多元。对公安机关提供的数据，姚某账户累计投入5万，提现18738.54元，商品成本ｌｌｌ90.6元，累计返利29929.14元，待返资金20070.86元均没有异议； 9.证人李某2证言，证实2016年朋友胡某说易商通平台很好很赚钱，就带她到杜劲松湖上乐的门店，杜劲松说买一个5000元的订单可以在他门市拿5000元的货，以后每周给她返钱，一年之内连本带利返8000元。后她就给杜劲松拿了25000元买了5个订单，在杜劲松门市拿了2.5万的日常生活用品，后每周给她返200元到300元不等，返了ｌ年，她拿回了2.5万元的本钱，还赚了ｌ.5万元。她觉得这个平台好，在2017年12月至2018年4月26日她又累计投入了ｌ6万元，2018年4月易商通公司就没给她返过钱了。她总共在易商通公司投入了ｌ6万，给她返了43771元，但她实际收到28771元，在杜劲松门店拿了ｌ万元左右的商品，现在她总共亏损ｌ31229元； 10.证人谯某1证言，证实2018年4月，他听长辈子谯正策说其加入了易商通，下一个5000元的订单每周可以返300元，最多ｌ0个月就可以连本带利返8000元，另外积分可以拿生活用品，后他看见弟弟谯某2也加入了，他就想去挣点钱，就到杜劲松门市拿了ｌ万元给其下了2个订单，当时他在门市拿了生活用品，后给他返了ｌ500元。他累计投入1万元，提现ｌ500元，提商品1284.4元，待返金额7215.6元； 11.证人张某证言，证实2018年5月朋友李青山给他介绍的易商通公司平台，他就到杜劲松的门市给其拿的ｌ万元，杜给他下了2个订单，他在门上拿了3袋米、两桶油，后给他返了2950元。根据公安机关数据，他累计投入ｌ万元，提现2954元，提的商品成本880.4元，待返金额6165.6元均没有异议； 12.证人谯某2证言，证实2016年他听叔爷谯正策说他将钱放在了易商通公司，投资5000元有东西送，一年还有3000元利息。2018年4月他又听邱燕说易商通，他就动心了，就叫谯正策带他到东乡镇代家湾杜劲松的易商通门店，拿了2万元给梁某1，梁用电脑将他注册了会员，后他又投资了5000元，共2.5万元，返现金3750元，积分购买商品成本价4524.9元，总共亏16725.1元； 13.证人王某1证言，证实2016年下半年他在宣汉东乡镇代价湾散步，看见易商通门市里面很多人在拿米、面等日用品，他觉得好奇就去问梁某1，梁就给他介绍了易商通，说把钱放在易商通可以赚钱，他当时没相信。2017年10月，他又路过易商通门市，就问那些会员返款情况，这些人中有人就说钱都收回来了的，他觉得做易商通赚钱，他就2次共投了7万，后返现金ｌ9550元，他拿的日用品成品共计11229.9元。他第二次投资5万元后，杜劲松给他拿了3500元现金，是按照每5000元返350元计算的。具体什么钱他不清楚； 14.证人王某2证言，证实2016年4月左右，他在代家湾买菜，看见很多人在易商通门市上拿油、米，听旁边的人说成为易商通会员下一个5000元的订单每周可以返两三百元钱，ｌ0个月就可以连本带系息返8000元，另外积分还可以换生活日用品，他就拿了2万元到门店，杜劲松给他介绍了易商通的消费模式，给他注册了会员下了4个订单，之后他又继续投入，累计投入475000元，共提现270301.22元，拿的商品成本78893.5元，待返金额有125805.28元； 15.证人陈某2证言，证实他之前就认识杜劲松，2018年3月他看到杜劲松整的易商通很红火，他就去代家湾的门市看，杜劲松给他介绍了易商通的消费模式，他就拿了ｌ万给杜劲松，杜给他注册了会员，下了2个订单。他累计投入1万元，没有提现，拿的商品成品共计ｌ809.3元，他有待返金额8190.7元； 16．证人朱某证言，证实他经常一起做理疗的姓刘的女子给他多次介绍了易商通，2017年10月25日，这女子就把他带到了代家湾杜劲松的门店，他把钱给杜劲松，杜给他注册了易商通会员，他总共给杜给了3.5万元，返现ｌ8135元，拿东西成本为3481.2元，实际亏损13383.8元； 17.证人苟某的证言，证实她在易商通公司每投资5000元，都是姓刘的女子拿了350元介绍费的，她就到杜劲松门店以苟某名义注册了会员，下了笔5000元的订单，这5000元返现2251元，拿东西成本870元，亏损ｌ879元； 18．证人杨某证言，证实2017年11月，他听一起干活的人说易商通会员下一个5000元的订单，每周可以返200多元钱，最多ｌ0个月就可以返8000元，另外还可以拿生活用品。后那人把他带到代家湾杜劲松的门店，杜给他说了易商通的消费模式，他就拿了1万元给杜劲松，杜给他下了2个订单，后他又陆续投入，累计投入6万，提现21736元，拿的商品的成本价8726.9元，他有待返金额29537.1元； 19.证人胡某证言，证实她之前在吕应春门店买的易商通会员，2017年听说穿孔字也有个门店，但因为她之前注册了会员不能再注册了，就用女儿王方娟的身份证号到杜劲松门店注册了会员，她共累计投入275000元，提现57313元，拿的商品成本价39488.5元，她待返金额ｌ78198.5元。 以上证据经庭审举证质证、证据来源合法、客观真实、证据间能够相互印证并与本案相关联，本院予以采信。 1.关于被告人杜劲松的辩护人提出本案属于单位犯罪，而非自然人犯罪的辩护意见。经查，易商通公司推出的“新业态”会员形式及“本地电商”会员形式根本没有赢利点，5000元的投资返利8000元，其本质是用后面会员投资的钱给前面会员进行返利，公司随着会员量的增加，资金缺口必然越来越大，最终会导致崩盘。商品寄售的说法与5000元返8000元没有任何实际意义，因为公司从平台上虽然有进行商品的积分销售，但达不到获取60%利润的能力，会员也没有对实际寄售商品进行选择，所以说寄售商品与实际返利行为是脱节的。平台也支撑不了5000元返8000元的实际需求，商品寄售只是公司吸引会员的一个幌子，其实质就是用后面会员的钱返还给前面的会员，就是拆东墙补西墙。这是典型的用所谓投资的合法手段掩盖其非法吸收公众存款的违法目的，依照《最高人民法院关于审理单位犯罪具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，个人进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。被告人杜劲松作为一级代理多次参加公司总部的系统培训，对该经营模式的实质应该清楚，但其仍积极发展会员并实际吸收公众存款120419000元，其行为已构成非法吸收公众存款罪。故对辩护人该辩护意见，本院不予采纳。 2．关于被告人杜劲松的辩护人提出被告人杜劲松构成自首的辩护意见。经查，公安机关于2018年9月28日对本案立案侦查，并于当晚电话通知杜劲松到公安机关接受讯问，被告人杜劲松于2018年9月29日主动到宣汉县公安局经侦大队接受调查，其如实供述了其主要犯罪事实。根据最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条规定，自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未收到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。被告人经公安机关电话传唤后即主动到案，并如实供述其主要犯罪事实，其行为符合上述《解释》的规定，系自首，依法可从轻处罚。对辩护人的该辩护意见本院予以采纳。 3.关于被告人杜劲松的辩护人提出杜劲松系从犯，依法应当从轻、减轻处罚的辩护意见。被告人杜劲松在易商通公司的组织体系中并非核心人物组织者、领导者，亦非属于高级管理人员，只是以投资的方式取得会员资格进而随着吸收存款数额的增加而升级为一级代理的高级会员，其所吸收款项全部交与易商通公司总部，其与其他普通会员一样处于从属地位，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应减轻处罚，辩护人的辩护理由成立，其意见予以采纳。 4.关于被告人杜劲松的辩护人提出被告人杜劲松在供述中表示对其提成大部分作为返利已经向投资人支付了，公诉书也认可被告人杜劲松还将其从易商通公司得到的提成费用部分返利给注册下单的会员或介绍人。由于受害人居住分散，具体调查核实这部分返利很困难，望法庭在对被告人杜劲松量刑时予以充分考虑这一情节。根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第三款的规定：非法吸收或变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算，案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。本案中公诉机关指控被告人杜劲松累计非法吸收1162名会员的资金120419000元，应以该金额作为对其定罪量刑的依据。本案中部分返利的情形存在，但无法确定具体的金额，在量刑时可酌情考虑，辩护人的辩护理由成立，其意见予以采纳。 本院认为，被告人杜劲松违反国家金融管理法规，向社会不特定公众进行宣传，非法吸收或变相吸收公众存款120419000.00元，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成犯罪。公诉机关指控被告人杜劲松犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据充分，定性准确，足以认定，本院予以确认。在共同犯罪中，被告人杜劲松起次要作用，系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。被告人杜劲松经公安机关电话传唤后即主动到案，并如实供述其犯罪事实，系自首，依法可从轻或者减轻处罚。根据被告人杜劲松犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度以及被告人的悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条（四）项、第三条第二款（一）（二）（三）项和《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第五条第一款之规定，判决如下： 被告人杜劲松犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币15万元，追缴其违法所得的全部赃款，返还被害人。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月29日起至2023年9月28日止。罚金限于本判决生效后三个月内缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省达州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长 杨 成 人民陪审员 胡 彪 人民陪审员 崔吉松 二〇二〇年四月二十四日 书 记 员 王丝雨 附相关法律规定： 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。