河南省卫辉市人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0781刑初435号公诉机关卫辉市人民检察院。被告人宋某某，男。因涉嫌非法采矿犯罪，于2019年5月11日被刑事拘留，同年6月18日被逮捕。辩护人侯秀枝、袁佳琪（实习），河南恒辉律师事务所律师。卫辉市人民检察院以卫辉检一部刑诉〔2019〕78号起诉书指控被告人宋某某犯非法采矿罪，于2019年11月29日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。卫辉市人民检察院指派检察员孙钢出庭支持公诉，被告人宋某某及其辩护人侯秀枝、袁佳琪到庭参加诉讼。审理期间，卫辉市人民检察院于2020年2月28日建议本院延期审理，本院于当日决定延期审理，又于2020年3月27日依据卫辉市人民检察院的建议决定恢复审理。现已审理终结。卫辉市人民检察院指控，被告人宋某某于2014年承包侯某2位于李源屯镇南沙河的两个鱼坑，2017年10月至2019年1月期间，被告人宋某某等人以洗鱼坑为名，在无任何手续的情况下非法采沙卖沙。1、2017年10月至2019年1月期间，该沙场向陈某1、任某1、杨宏斌等大车司机销售沙子共计355490元。2018年1月，卫辉市地矿局对该沙场非法采沙行为进行了处罚，被处罚后宋某某等人继续非法卖沙。2、经卫辉市价格鉴定中心鉴定，被告人宋某某等人抽出尚未卖出的沙子价值178402元。3、经河南省煤炭地质勘察研究总院鉴定，非法抽沙造成的矿产资源破坏价值为1141922元。针对上述事实，公诉机关提供了户籍证明、扣押清单、土地承包合同、微信交易记录等书证，证人陈某1、任某1等人的证言，被告人宋某某的供述，河南省自然资源厅价值认定、河南省煤炭地质勘察院鉴定意见等证据。公诉机关要求依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条的规定以非法采矿罪对被告人宋某某依法判处，鉴于被告人宋某某认罪态度较好，可以从轻处罚，同时认为指控的宋某某非法抽沙造成的矿产资源破坏价值1141922元并无相关证据证实，系作为参考依据，而非定案证据。综合建议对被告人宋某某判处三年以下有期徒刑并处罚金。被告人宋某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。被告人宋某某的辩护人对公诉机关指控被告人宋某某的犯罪事实及罪名均不持异议，但认为起诉书指控被告人宋某某非法抽沙造成的矿产资源破坏价值为1141922元的证据不足，不应认定；同时辩称宋某某非法所采的沙子有部分未售出，社会危害性相对较小，认罪态度好，具备从轻处罚的情节；又宋某某因无证开采被卫辉市地质矿产局罚款25000元应折抵罚金。经审理查明，被告人宋某某于2014年承包侯某2位于李源屯镇南沙河的两个鱼坑，2017年10月至2019年1月期间，被告人宋某某等人以洗鱼坑为名，在未取得采矿许可证的情况下非法开挖沙坑抽沙并私自出售，售出的沙子获赃款345490元。经卫辉市价格鉴定中心鉴定，被告人宋某某等人抽出尚未卖出的沙子价值178402元。期间，2018年1月，卫辉市地矿局对该沙场因无证开采进行了处罚，罚款25000元，被处罚后宋某某等人继续将非法采出的沙子进行出售。上述事实，有下列证据予以证实：1、书证（1）土地承包经营合同载明，被告人宋某某与侯某2于2018年3月1日签订土地承包经营合同，侯某2将其承包经营的土地50亩转包给宋某某经营，流转土地的用途为经济种植等现代农业开发，流转时限从2018年3月1日至2028年3月1日止，10年。（2）现场中心位置图、现场示意图及现场照片载明现场方位及现场具体状况。（3）扣押物品清单载明，卫辉市公安局于2019年2月3日在刘秀枝处扣押：1.卫辉市地质矿产局行政处罚文书；2.行政发没款票据；3.黑色笔记本两个。（4）拍摄的账本照片载明，记录账目情况为2018年6月15日至26日、7月2日、7月9日共计167850元。（5）宋志永手机微信转账记录载明，自2017年10月至2019年1月共收到转款977186元。（6）微信交易记录载明，2017年10月至2019年1月期间，被告人宋某某之子宋志永收取他人微信支付钱款共计355490元，分别为收取陈某12750元、任某16000元、杨宏彬830元、孙某30140元、周某33600元、李某119990元、邵某24200元、王某413970元、宋某114340元、刘某14330元、李某21960元、李某31100元、陈某23350元、刘某23330元、宋某222060元、王某515500元、贺某9000元、李某44800元、冯某8550元、朱某3920元、崔某52300元、郑某10000元、胡某2590元、李某54910元、王某65650元、张某37790元、尹某1960元、李某72730元、马东峰4150元、张某29640元、郭志杰26200元、李盼旺3850元。（7）行政处罚决定书、河南省罚没收入统一票据证实，2018年1月8日，因无证开采卫辉市地质矿产局对被告人宋某某之子宋志永处以25000元罚款；宋志永于2018年4月9日缴纳了该25000元罚款。（8）到案证明证实被告人宋某某于2019年5月11日在卫辉市李源屯镇东良村家中被卫辉市公安局民警抓获。（9）户籍证明、身份证明证实被告人宋某某的基本身份信息。（10）卫辉市公安局出具证明证实，在办理宋某某涉嫌非法采矿案中，涉案的采沙设备未能发现、扣押。2、证人证言(1)证人王某1的证言证实，被告人宋某某在侯某2的庄园里有个采沙场。（2）证人侯某1的证言证实，侯某2在卫辉市李源屯镇东良村的瑞沃现代实业开发公司里面有三个采沙场，当时都以承包鱼塘的形式承包给了其他人，其中一个由宋某某干采沙场进行抽沙。（3）证人侯某2的证言证实，其在卫辉市李源屯镇东良村开了一个庄园，名字叫河南省瑞沃现代农业开发有限公司，大概在2015年其将庄园内的其中二个鱼塘承包给了宋某某，并于2018年3月份补签了承包合同，宋某某承包了总共约50亩水面，承包时说是用于养鱼。承包期间宋某某清理过鱼塘。（4）证人王某2的证言证实，其和宋某某是邻居，知道宋某某近两年在南河采沙、卖沙。（5）证人张某1的证言证实，2018年1月份在李源屯镇东良村侯氏集团门口帮宋某某干过三天抽沙活儿，抽沙时其负责看抽沙泵，这三天抽沙都是晚上干，宋某某把抽的沙子都卖了。干到第三天的时候，地矿局的工作人员来突击检查，把抽沙泵的线剪了，其觉得这活儿违法不能干。（6）证人王某3的证言证实，其和宋某某是邻居，2018年其见宋某某抽沙，宋某某因躲避检查还曾让其帮他从沙坑往外吊过采沙船。（7）证人陈某1的证言证实，其于2018年6、7月份在李源屯镇南河宋某某处买过沙子，都是晚上八九点以后去拉的，给宋某某结账时有时用现金，有时扫微信二维码付款。（8）证人任某1的证言证实，2018年其曾在宋某某的沙场拉过一车沙子，当时别人说宋某某那里有沙子能拉，别人肯定也去拉过，其去拉沙的时候见过一辆铲车和司机，估计是宋某某雇佣的。（9）证人吴某的证言证实，其曾于2018年11月至2019年1月期间的晚上到卫辉市李源屯镇南河拉过二十次左右黄沙，结账时其让司机郭志杰用他的手机给老板转账支付，对公安机关调取的郭志杰给微信昵称叫“宋宋宋宋”的21次转账记录共转账26200元无异议。（10）证人孙某的证言证实，其于2018年6月至2019年1月期间的晚上在卫辉市李源屯镇南河宋志永处拉过二十次左右黄沙，对公安机关调取的其给微信昵称叫“宋宋宋宋”的19次转账记录共转账30140元无异议，这些钱基本上都是买沙子的钱，但其中有10000元左右是其套取的部分，用于自己加油、吃饭等费用。（11）证人周某、李某1、张某2、邵某、王某4、宋某1、刘某1、李某2、李某3、陈某2、刘某2、宋某2、王某5、贺某、李某4、冯某、朱某、崔某、郑某、胡某、李某5、王某6、李某6、张某3、尹某、李某7的证言证实，2017年10月至2019年1月期间的晚上，在李源屯镇南河宋某某、宋志永处拉黄沙，付款方式主要通过微信转款或微信扫二维码支付给微信昵称为“宋宋宋宋”的宋志永，其中周海洋给宋志永微信转账共46笔，计33600元；李某1给宋志永微信支付共22笔，计19990元；张某2给宋志永微信转账共11笔，计9640元；邵某给宋志永微信转账共32笔，计24200元；王某4给宋志永微信转账共20笔，计20500元；宋某1给宋志永微信转账共13笔，计14340元；刘某1给宋志永微信转账共7笔，计4330元；李某2给宋志永微信转账共3笔，计1960元；李某3给宋志永微信转账共3笔，计1100元；陈某2给宋志永微信转账共6笔，计3350元；刘某2给宋志永微信转账共7笔，计3330元；宋某2给宋志永微信转账共8笔，计22060元；王某5给宋志永微信转账共8笔，计15500元；贺某给宋志永微信转账共9笔，计9000元；李某4给宋志永微信转账共8笔，计4800元；冯某给宋志永微信转账共8笔，计8550元；朱某给宋志永微信转账共5笔，计3920元；崔某给宋志永微信转账共10笔，计52300元；郑某给宋志永微信转账共10笔，计10000元；胡某给宋志永微信转账共3笔，计2590元；李某5给宋志永微信转账共9笔，计4910元；王某6给宋志永微信转账共3笔，计5650元；李某6给宋志永微信转账共6笔，计3850元；张某3给宋志永微信转账共11笔，计7790元；尹某给宋志永微信转账共2笔，计1960元；李某7给宋志永微信转账共5笔，计2730元。另证人梁某、任某2的证言亦证实，2017年和2018年在李源屯南河宋某某的沙场里拉过沙子，并以现金的形式给宋某某或宋某某的儿子宋志永结账，宋某某沙场的沙子是从河里抽的。3、被告人宋某某供述，其于2014年5月份左右在李源屯镇东良村的南河里承包了侯某2的瑞沃公司的鱼坑和土地共50亩左右。2017年和2018年曾抽鱼坑里的沙子，抽沙的事都是其安排的，并雇佣了两个工人，都是在后半夜抽沙，白天不敢抽。抽沙用的设备是两个潜水泵，抽沙子一方面是为了方便养鱼，一方面是为了卖钱。2017年10月份抽出来的沙子在2018年卖过了，2018年年底抽出来的沙子在坑边堆放着，还没有来得及卖。其从2017年10月份开始卖沙子到2019年1月份，买沙子的有本地的也有延津、滑县等外地的，有的现金结账，大部分都是通过其儿子宋志永的微信结帐。公安机关调取的微信转账记录中周某、李某1、张某2、邵某等人给宋志永的微信转账都是卖沙子的钱，有很小一部分是司机套现的钱。因抽沙的事于2018年被卫辉市地质矿产局以未取得采矿许可证擅自开采矿产资源对其儿子宋志永处以25000元的罚款。另被告人宋某某在庭审中供述，其大概于2014年或2015年开始承包侯某2在南沙河的鱼坑和土地，总共50亩，一开始是口头约定，后来又补签了承包合同。4、鉴定意见（1）土石方测算技术报告书载明，指定范围线10-1、10-2的总面积为4469.2平方米，总挖方量为5097.2立方米。（2）卫辉市价格认证中心卫价认定【2019】0034号价格认定结论书载明，5097.2立方米建筑用黄沙，标的认定价格为178402元。以上证据均经当庭质证，本院予以确认。本院认为，被告人宋某某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为已构成非法采矿罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。公诉机关指控被告人宋某某销售沙子价款为355490元，因证人孙某证实其买沙子时曾在微信昵称“宋宋宋宋”的微信里套现10000元，并与被告人宋某某的供述“给宋志永的微信转账都是卖沙子的钱，有很小一部分是司机套现的钱”相印证，故指控被告人宋某某销售沙子价款355490元中应扣减证人孙某套现的10000元；公诉机关指控被告人宋某某非法抽沙造成的矿产资源破坏价值为1141922元，但未提供相关证据予以证实，且庭审中公诉人称认定本案的依据为销售价值，故该指控不能成立；关于辩护人辩护称被告人宋某某因非法采矿行为被处罚已缴纳的行政罚款应当折抵罚金的意见，经查，该事实有被告人宋某某的供述、证人张某1、王某3的证言及行政处罚决定书和河南省罚没收入统一票据予以证实，被告人宋某某因违法行为构成犯罪，行政机关已经给予罚款，虽接受处罚的人为宋某某之子宋志永，但处罚的对象系非法采沙的行为人，而宋某某作为沙坑的承包人对沙坑非法采挖，因此以其儿子宋志永之名缴纳的行政罚款应当折抵相应罚金，故辩护人的意见成立，本院予以采纳；鉴于被告人宋某某非法所采的沙子有部分未售出，又认罪态度较好，故对其从轻处罚，公诉人及辩护人对此提出的意见均予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第六十四条及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第一项、第三条第一款第一项、第十二条第一款、第十三条之规定，判决如下：一、被告人宋某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月11日起至2021年5月10日止。罚金于判决发生法律效力的第二日起三十日内缴纳，扣除卫辉市地质矿产局对宋志永行政处罚已执行罚款二万五千元，实际执行罚金十二万五千元。）二、被告人宋某某的违法所得345490元予以追缴后，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  陈 辉审 判 员  范秀丽人民陪审员  王雪芳二〇二〇年四月三十日代理书记员  孙仪瑶