江西省新余市中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）赣05刑终37号原公诉机关江西省新余市渝水区人民检察院。上诉人（原审被告人）王静，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月20日被江西省修水县公安局羁押于修水县看守所，次日被新余市公安局渝水分局刑事拘留。同年7月16日经新余市渝水区人民检察院批准逮捕，同日由新余市公安局渝水分局执行逮捕。现羁押于新余市看守所。江西省新余市渝水区人民法院审理江西省新余市渝水区人民检察院指控原审被告人王静犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月27日作出（2019）赣0502刑初625号刑事判决。宣判后，原审被告人王静不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人王静，听取新余市人民检察院阅卷意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定：2014年8月以来，汪某、沈某、沈某1、李某、秦某、朱某（上述人员均另案处理）等人在未经国家金融主管部门批准的情况下，依托浙江万银电子商务有限公司建立“中佳易购”电子商务平台，通过广告宣传，“消费返利”、“返还商户保证金并赠送3倍消费积分”等形式为诱饵，并招募区域经理向不特定社会公众实施非法集资活动。2016年下半年，被告人王静应聘到浙江万银电子商务有限公司工作并担任新余市渝水区区域代理（负责人）。被告人王静担任区域代理期间履行平台推广、协助注册会员和审核会员投入资金等工作职责，将被害人黄某、万某（账户名为王某）发展为平台会员。后被害人黄某存入平台保证金、商家货款、对冲款等合计人民币7436012.59元，被害人万某通过王某账户存入平台保证金、商家货款合计人民币930409.61元，被告人王静作为区域代理获得报酬计人民币20万元。2019年6月20日，被告人王静到江西省修水县公安局办理出入境业务时，被民警抓获。案发后，被告人王静退赔给被害人黄某经济损失计人民币20万元，并取得了谅解。原审法院认为，被告人王静违反国家金融管理法律规定，伙同他人向社会公开宣传，以消费返利等回报为诱饵非法吸收公众存款，扰乱了金融秩序，向被害人黄某、万某非法吸收公众存款共计人民币8366422.2元，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。被告人王静在共同犯罪中起了次要作用，是案中从犯，应当减轻处罚。被告人王静能如实供述自己的罪行，积极退赃并取得被害人黄某的谅解，可以从轻处罚。据此，判决：一、被告人王静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币十万元上缴国库。二、追缴被告人王静涉案赃款人民币8166422.2元，其中返还给被害人黄某人民币7236012.59元，返还给被害人万某人民币930409.61元，不足部分责令退赔。上诉人王静上诉提出：1.其行为构成自首；2.其主观恶性较小；3.其犯罪情节轻微，社会危害性较小；4.应判处其缓刑。认罪认罚具结书及起诉书量刑建议均是判处有期徒刑三年缓刑三年，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部《关于适用认罪认罚从宽制度的指导意见》规定，“对于人民检察院提出的量刑建议，人民法院应当依法进行审查，对于事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名准确，量刑建议适当的，人民法院应当采纳。”故一审判处其有期徒刑二年三个月违反了上述规定。5.罚金判处太多。请求二审法院撤销原判，改判其缓刑及减少罚金数额。经审理查明：2014年8月以来，汪某、沈某、沈某1、李某、秦某、朱某（上述人员均另案处理）等人在未经国家金融主管部门批准的情况下，依托浙江万银电子商务有限公司建立“中佳易购”电子商务平台，通过广告宣传，“消费返利”、“返还商户保证金并赠送3倍消费积分”等形式为诱饵，并招募区域经理向不特定社会公众实施非法集资活动。2016年下半年，上诉人王静应聘到浙江万银电子商务有限公司工作并担任新余市渝水区区域代理（负责人）。王静担任区域代理期间履行平台推广、协助注册会员和审核会员投入资金等工作职责，将被害人黄某、万某（账户名为王某）等发展为平台会员。后被害人黄某存入平台保证金为人民币4267534.30元，被害人万某通过王某账户存入平台保证金为人民币334695.35元，王静作为区域代理获得报酬计人民币20万元。2019年5月8日，新余市公安局渝水分局民警到修水县通过派出所联系上王静丈夫的父亲，告知其将传唤证交给王静，同年5月16日王静到修水县渣津派出所接受询问，同日王静与新余市公安局渝水分局民警联系，被告知需到新余市公安局渝水分局配合调查，王静以各种理由拒绝前来接受调查，该局遂于同年6月13日对王静进行网上追逃。同年6月20日，王静到江西省修水县公安局办理出入境业务时被抓获。案发后，王静退赔给被害人黄某经济损失计人民币20万元，并取得了黄某的谅解。上述事实，有经一审庭审质证的被害人黄某、万某的陈述，证人王某、邓某、汪某、李某、沈某、秦某、朱某等人的证言，辨认笔录，电子数据，鉴定意见书，收条，谅解书，归案情况说明，上诉人王静的身份证明等证据证实足以认定。王静在一审开庭审理过程中亦无异议。本院对前列证据予以确认。本院认为，上诉人王静违反国家金融管理法律规定，伙同他人非法吸收公众存款共计人民币4,602,229.65元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原判将商家货款认定为王静非法吸收公众存款的数额属于认定事实有误，本院予以纠正。王静在共同犯罪中起了次要作用，是案中从犯，依法应当减轻处罚；归案后，如实供述其犯罪事实，在检察机关审查起诉阶段认罪认罚，依法可从轻处罚；并能退赔给被害人部分经济损失，可酌情从轻处罚。王静上诉提出其具有自首情节，经查，王静虽能主动到居住地派出所投案，并如实供述犯罪事实，但在办案民警要求其到新余接受调查时以各种理由拒绝前来，后在对其上网追逃后被抓获，该行为不符合自首的实质要求，即自动投案包括在传讯时及时到案，故王静的行为不构成自首，该上诉理由不予采纳。王静上诉还提出其犯罪情节轻微，社会危害性较小，在审查起诉时认罪认罚，检察机关建议对其判处缓刑，请求二审法院改判其缓刑，经查，王静非法吸收公众存款数额巨大，并给被害人造成400余万元经济损失，不属于犯罪情节较轻，不符合缓刑适用条件；另外，检察机关也未对其进行社会调查，无法评估对王静宣告缓刑对所居住地社区有无重大不良影响，故依法不宜对王静适用缓刑，该上诉理由亦不能成立，本院不予采纳。刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。原判根据王静非法吸收公众存款犯罪事实、违法所得数额、给被害人造成的直接经济损失及具有的从犯、认罪认罚、部分退赃等情节，对其减轻处罚判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币十万元并无不当，王静上诉提出原审法院对判处罚金太多，要求二审法院予以改判的上诉理由不能成立，本院不予采纳。综上，原判适用法律正确，量刑适当，但认定部分事实有误，本院予以纠正。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条第一款，第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六第一款第（一）（三）项之规定，判决如下：一、维持江西省新余市渝水区人民法院（2019）赣0502刑初625号刑事判决第一项，即被告人王静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币十万元上缴国库。二、撤销江西省新余市渝水区人民法院（2019）赣0502刑初625号刑事判决第二项。三、责令上诉人王静退赔被害人黄某人民币4267534.30元（其中20万元已发还），返还给被害人万某人民币334695.35元。本判决为终审判决。审判长 李 钧审判员 简云洪审判员 潘小庆二〇二〇年四月十四日法官助理何强书记员黄珊