上海市浦东新区人民法院民 事 判 决 书（2019）沪0115民初85843号原告：上海臻枫投资管理有限公司，住所地中国(上海)自由贸易试验区金豫路XXX号XXX幢XXX室。法定代表人：耿海榕，该公司执行董事。委托诉讼代理人：徐荣，上海大庭律师事务所律师。被告：上海昊力环境科技有限公司，住所地中国(上海)自由贸易试验区金豫路XXX号XXX幢XXX室。法定代表人：刘子扬，该公司执行董事。第三人：耿海榕，女，1971年3月14日出生，汉族，住上海市浦东新区1089弄18号1101室。委托诉讼代理人：徐荣，上海大庭律师事务所律师。第三人：朱建华，男，1966年7月25日出生，汉族，住江苏省无锡市锡山区锡北镇石村村钱更巷8号。原告上海臻枫投资管理有限公司(以下简称臻枫公司)诉被告上海昊力环境科技有限公司(以下简称昊力公司)、第三人耿海榕、朱建华合同纠纷一案，本院于2019年10月18日立案受理后，依法适用简易程序，于2019年12月10日、2020年4月2日分别公开开庭进行了审理。原告臻枫公司及第三人耿海榕之共同委托诉讼代理人徐荣、被告昊力公司法定代理人刘子扬到庭参加诉讼，第三人朱建华经本院依法送达起诉状副本和开庭传票后，无正当理由未到庭应诉，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告臻枫公司向本院提出如下诉讼请求：1、判令被告昊力公司为原告臻枫公司办理变更其为持有被告昊力公司16%股份股东的股权变更登记手续；2、本案诉讼费用由被告昊力公司负担。事实和理由：被告昊力公司由第三人耿海榕与第三人朱建华于2017年4月14日共同投资设立，该公司注册资本为人民币(以下币种同)500万元。其中第三人耿海榕认缴出资420万元，持有被告昊力公司84%的股权，第三人朱建华认缴出资80万元，持有被告昊力公司16%的股权。被告昊力公司章程规定了股东的出资金额、出资方式和出资时间，股东应于2018年3月31日前缴付全部出资。由于第三人朱建华未在公司章程规定时间内缴付出资，经被告昊力公司催缴后仍未缴付。被告昊力公司于2019年1月25日召开临时股东会，依法作出《上海昊力环境科技有限公司股东会决议》(以下简称涉案股东会决议)，解除第三人朱建华的股东资格，股东会还授权被告昊力公司另行选择投资方缴付相应出资。被告昊力公司及第三人耿海榕于2019年1月25日与原告臻枫公司签订《上海昊力环境科技有限公司股权投资协议》(以下简称股权投资协议)，约定原告臻枫公司向被告昊力公司进行股权投资，缴付出资80万元，获得被告昊力公司16%的股权；被告昊力公司应于前述股权投资协议签订后30日内为原告臻枫公司办理股权登记手续，原告臻枫公司于股权登记手续完成当日一次性缴付出资80万元。上述协议签订后，被告昊力公司至今尚未为原告臻枫公司办理股权登记手续。综上，为维护合法权益，原告臻枫公司诉至法院。被告昊力公司同意原告臻枫公司的诉讼请求，对事实和理由无异议。第三人耿海榕同意原告臻枫公司的诉讼请求，亦并对事实和理由无异议。第三人朱建华未到庭应诉，也未提交书面证据材料。经审理查明，2017年4月14日，第三人耿海榕与第三人朱建华共同投资设立被告昊力公司，该公司注册资本为500万元。其中第三人耿海榕认缴出资420万元并担任执行董事，持有被告昊力公司84%的股权；第三人朱建华认缴出资80万元，持有被告昊力公司16%的股权。《上海昊力环境科技有限公司章程》第五条规定，被告昊力公司各股东的出资时间为2018年3月31日。第七条规定，公司股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，行使下列职权：……(八)对公司增加或减少注册资本作出决议……第九条规定，股东会会议分为定期会议和临时会议，应当于会议召开十五日以前通知全体股东。定期会议每年召开一次。代表十分之一以上表决权的股东，执行董事，监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。另第十一条规定股东会应当对所议事项的决定作出会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表全体股东三分之二以上表决权的股东通过……第十六条规定，执行董事对股东会负责，行使下列职权：(一)召集股东会会议，并向股东会报告工作；(二)执行股东会的决议；……2018年9月10日，被告昊力公司向第三人朱建华发送《关于要求缴纳股东出资的通知》，告知根据公司章程规定各股东认缴出资的缴付期限为2018年3月31日，而第三人朱建华未缴付出资款，故要求第三人朱建华自收到通知之日起30日，立即将出资款80万元支付到被告昊力公司的账户。2018年9月11日，该通知送达第三人朱建华。2019年1月9日，被告昊力公司及执行董事暨本案第三人耿海榕向第三人朱建华发出《关于召开上海昊力环境科技有限公司临时股东会的通知》，通知其2019年1月25日在被告昊力公司住所地召开临时股东会议，以及告知其会议议题为因未按章程规定时间缴付认缴出资故解除朱建华股东资格，并办理法定减资程序或由公司其他股东或第三人缴付出资。2019年1月11日该通知送达第三人朱建华。2019年1月25日，被告昊力公司作出涉案股东会决议，表决通过以下内容：“1、鉴于朱建华先生在公司章程规定时间内未缴付认缴出资，且经公司书面催告后仍未缴付，依照法律规定，解除朱建华先生股东资格；2、由公司选择第三人缴付相应出资。”执行董事暨持有被告昊力公司84%股份的股东耿海榕出席并签字同意，持有被告昊力公司16%股份的股东朱建华缺席亦无委托代理人参加该次临时股东会。该股东会决议于2019年2月1日送达第三人朱建华。同日，原告臻枫公司作为甲方(投资方)与被告昊力公司作为乙方(公司)和第三人耿海榕作为丙方(原股东)签署涉案《股权投资协议》，该协议第一条投资方案的第1.2条约定，现乙方原股东朱建华未在公司章程规定时间缴付出资，经乙方股东会决议，其股东资格被解除；第1.3条经本协议各方同意，由甲方对乙方进行投资，向乙方缴付出资80万元，取得乙方16%的股权；同时该协议第二条投资款拨付和工商变更的第2.1.条款还约定，本协议生效后30日内，乙方负责办理相关工商变更手续，为甲方办理股权登记。第2.2条约定甲方在乙方完成股权登记手续当日，向乙方公司账户一次性缴付投资款80万元。亦在同日，被告昊力公司召开临时股东会议，原告臻枫公司和第三人耿海榕参加该次会议。在该次临时股东会议上，第三人耿海榕和原告臻枫公司通过决议，同意由原告臻枫公司缴付出资80万元，被告昊力公司16%的股权登记至原告臻枫公司名下，并办理工商变更登记；同时，通过被告昊力公司公司章程修正案，修改被告昊力公司章程第五条，将持有16%股份的股东从第三人朱建华变更为原告臻枫公司，出资额为80万元，出资时间为2020年5月30日前。另查明，2018年3月1日，第三人耿海榕实缴出资400万元。再查明，原告臻枫公司在庭审中同意依据《股权投资协议》的约定，在完成工商变更登记的当天支付全部出资款80万元。以上事实，由原告臻枫公司提供《企业信用信息公示报告》《上海昊力环境科技有限公司章程》《关于要求缴纳股东出资的通知》及国内挂号信函收据、《关于召开上海昊力环境科技有限公司临时股东会的通知》及顺丰快递回执、《上海昊力环境科技有限公司临时股东会会议记录》、涉案股东会决议及顺丰快递回执、《股权投资协议》、2019年1月25日股东会决议和公司章程修正案以及原告臻枫公司、被告昊力公司和第三人耿海榕的庭审陈述等在案佐证。经审查，本院确认上述证据的真实性和证明效力。本院认为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称公司法)第三十二条之规定，公司应当在股东的姓名及其出资额等登记事项发生变更时向公司登记机关办理申请变更登记，未经变更登记不得对抗善意第三人。而本案原告臻枫公司诉请办理变更工商登记系依据被告昊力公司将原股东第三人朱建华除名后与原告臻枫公司签订股权投资协议由原告出资购买被除名股东股份之事实。综合前述可知，本院对本案需审查是否发生了应当变更股东姓名及出资的登记事项，即判定被告昊力公司将原股东第三人朱建华除名以及原告臻枫公司出资认购被除名股东之股份从而获得股东身份的相关行为之效力。因此，本院从以下几方面予以考虑：一、关于涉案股东除名行为之效力鉴于股东除名行为的后果是使股东丧失股东资格，对股东权利和公司债权人利益影响重大，故《最高人民法院关于适用若干问题的规定(三)》(以下简称公司法司法解释(三)第十七条第一款对公司以股东会决议解除未履行出资义务股东的股东资格规定了一定的条件和程序。首先，解除股东资格的措施只应用于严重违反出资义务的情形。股东履行出资义务是公司拥有最低资本额的必要前提，本案第三人朱建华到期未出资既违反了股东履行设立公司时约定的最重要的合同义务，又影响了资合公司资本的完整性，亦破坏了保护公司债权人和交易安全的必要基础，属于有悖公司资本确定基本原则的严重违反出资义务之情形。其次，公司在对未履行出资义务股东除名前，应给予该股东补正的机会，本案中被告昊力公司章程规定各股东应于2018年3月31日前缴付出资，且被告昊力公司于2018年9月10日向届期未出资股东暨第三人朱建华发送通知告知其自收到通知之日起30日内将出资款80万元支付到被告昊力公司账户，但时至2019年1月25日被告昊力公司召开临时股东会议时其仍未支付出资款，可见被告昊力公司在以股东会决议解除第三人朱建华股东资格前，已经催告其在合理期间内缴纳出资，故已给予股东被除名前的补正出资的机会。最后，公司解除未履行出资义务股东的股东资格应当依法召开股东会并作出股东会决议。公司法及其司法解释并未规定公司作出股东除名行为属于公司规定的特别事项，且被告昊力公司章程对此亦无特别规定，被告昊力公司作出2019年1月25日解除股东资格之决议不仅符合该公司章程第七、九条和十一条关于召集临时股东会议通过股东会决议的程序性规定，而且涉案除名决议也经代表1/2以上表决权的股东通过。综上，根据现有证据查明的在案事实，被告昊力公司通过2019年1月25日召开股东会作出解除第三人朱建华股东资格的涉案除名股东会决议，符合公司法及其司法解释和被告昊力公司章程的规定，本院予以确认。二、被告昊力公司与原告臻枫公司签署的股权投资协议生效但不发生股权变动之效力根据已经查明的在案事实显示，涉案《股权投资协议》系被告昊力公司与原告臻枫公司双方真实意思表示，而且根据公司法司法解释(三)第十七条第二款的规定，在股东会决议解除股东的股东资格后，公司应当及时办理法定减资程序或由其他股东或第三人缴纳相应的出资，故原、被告签订《股权投资协议》约定由臻枫公司缴纳出资，亦不违反合同法、公司法及其司法解释的相关规定，故该股权投资协议合法有效。双方当事人均应恪守信用，按照约定全面履行相应的合同义务，即被告昊力公司按约定为原告臻枫公司还需履行交付股权的合同义务，而原告臻枫公司则应承担支付约定出资额所对应的80万元价款之合同义务。但涉案《股权投资协议》生效并不发生原被除名股东所持有的16%股权权属变更之效力，只有当被告昊力公司履行交付涉案16%股权时才发生相应的股权变动。三、区分股权权属变更和工商登记变更的效力根据公司法第三十二条规定，有限责任公司应当置备股东名册，而记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。而当登记事项发生变更，公司应当办理变更登记。未经登记或变更登记，不得对抗第三人。因此，股东名册登记具有设权性质从而确定股权的归属，而工商变更登记则是根据股东名册登记为基础，具有向社会不特定多数公示的作用。如前所述，原被除名股东所持有的涉案16%股权如发生权属变动，需存在被告昊力公司履行涉案16%股权的交付行为，即在公司股东名册中将涉案16%股权变更记载至原告臻枫公司名下，倘若被告昊力公司未设立股东名册，亦可通过公司会议纪要、章程等确定涉案股权的归属。而本案中，根据已经查明的在案事实，原被告在签订涉案股权出让协议后，第三人耿海榕作为大股东也签字同意由原告臻枫公司出资认购被除名股东的股份，其后被告昊力公司召开股东会议通过股东会决议修改公司章程，将持有16%股份的股东从第三人朱建华修改为原告臻枫公司。本案中，根据公司章程和股东会决议的内容足以证明被告昊力公司已认可原告臻枫公司成为新股东，大股东暨第三人耿海榕亦表示认可原告臻枫公司的股东资格。因此，涉案16%股权交付义务已履行完毕，被除名股东第三人朱建华原持有的16%股份的权属实际已变更至原告臻枫公司名下。依据公司法第三十二条，当公司股权发生变动时，在股东名册与工商登记机关登记不一致的情况下，公司应及时办理变更登记。因此，本案原告臻枫公司已因其出资认购被除名股东涉案16%股权成为被告昊力公司股东，而该事实与现有工商登记所记载的内容不一致，现原告臻枫公司要求根据实际股东情况变更工商登记，具有法律和事实依据，本院予以支持。综上所述，为保证公司资本的确定充实，被告昊力公司通过公司决议解除第三人朱建华的股东资格，符合公司法及其司法解释的有关规定。基于公司法的规定和涉案协议的约定，双方当事人应依法及时办理缴纳相应出资及相关手续，而本案办理工商变更登记之法定前提条件已然成就，故原告臻枫公司要求办理工商登记变更手续并无不当；同时，基于当事人处分原则以及提高司法效率，并兼顾保障交易安全和维护公司债权人的合法利益，原告臻枫公司于庭审中同意在被告昊力公司完成变更登记后的当日依约支付出资款80万元，并无不妥，应予支持。此外，本案第三人朱建华经本院依法传唤，无正当理由拒不到庭应诉，应视为放弃庭审中享有的抗辩权利。综上，依据《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、《中华人民共和国公司法》第三十二条、《最高人民法院关于适用若干问题的规定(三)》第十七条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第二百四十条之规定，判决如下：被告上海昊力环境科技有限公司应于本判决生效之日起十日内为原告上海臻枫投资管理有限公司办理将被告上海昊力环境科技有限公司16%股权变更至原告上海臻枫投资管理有限公司名下的工商登记手续，上海臻枫投资管理有限公司应于被告上海昊力环境科技有限公司完成工商登记手续当日向被告上海昊力环境科技有限公司支付出资款人民币80万元。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费人民币80元，减半收取计人民币40元，由被告上海昊力环境科技有限公司负担。如不服本判决，当事人可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第一中级人民法院。审判员  曹闻佳二〇二〇年四月六日书记员  杜澄杰附：相关法律条文一、《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。……二、《中华人民共和国公司法》第三十二条有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所；股东的出资额；出资证明书编号。记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。三、《中华人民共和国公司法司法解释（三）》第十七条有限责任公司的股东未履行出资义务或者抽逃全部出资，经公司催告缴纳或者返还，其在合理期间内仍未缴纳或者返还出资，公司以股东会议解除该股东的股东资格，该股东请求确认该解除行为无效的，人民法院不予支持。在前款规定的情形下，人民法院在判决时应当释明，公司应当及时办理法定减资程序或者由有其他股东或者第三人缴纳相应的出资。在办理法定减资程序或者其他股东或者第三人缴纳相应的出资之前，公司债权人依照本规定第十三条或者第十四条请求相关当事人承担相应责任的，人民法院应予支持。四、《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。五、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第二百四十条无独立请求权的第三人经人民法院传票传唤，无正当理由拒不到庭，或者未经法庭许可中途退庭的，不影响案件的审理。