宁夏回族自治区银川市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2019）宁01执异271号 申请执行人：陕西建工第六建设集团有限公司。 法定代表人：李某1，该公司董事长。 委托诉讼代理人：樊徐立，陕西至正律师事务所律师。 委托诉讼代理人：李菊歌，陕西至正律师事务所律师。 被执行人:宁夏货运航空有限公司。 法定代表人:刘某,该公司董事长。 第三人:陕西省国际货运空运有限公司。 法定代表人:沈某，该公司董事长。 第三人:陕西桐扬投资管理有限公司。 法定代表人:沈某。 第三人:西安惠洁工贸物流有限责任公司。 法定代表人:杨某，该公司执行董事。 第三人:沈某,1966年10月2日,住陕西省西安市碑林区。 第三人:骞某,1966年7月11日,住陕西省西安市。 第三人:朱某,1971年6月5日,住陕西省西安市雁塔区。 第三人:陈某,1976年12月29日,住陕西省西安市碑林区。 第三人:刘某,1971年7月17日,住陕西省西安市新城区。 委托诉讼代理人：房小娟，上海市锦天城（西安）律师事务所律师。 本院在执行申请执行人陕西建工第六建设集团有限公司（以下简称陕西六建公司）与被执行人宁夏货运航空有限公司（以下简称宁夏货运公司）建设公司施工合同纠纷一案中，申请执行人提出执行追加申请，本院依法进行审查。现已审理终结。 陕西六建公司称，在其申请执行宁夏货运公司建设工程施工合同纠纷一案过程中，被执行人宁夏货运公司于2013年7月11日成立，，注册资本金为12000万元，其发起人股东即陕西国际货运有限公司出资金额为120万元、占比1%，陕西桐扬投资管理有限公司出资金额为6600万元、占比55%，西安惠洁工贸物流有限责任公司出资金额为5280万元、占比44%。经宁夏五岳联合会计师事务所审验并出具了验资报告，截止2013年7月11日，宁夏货运公司已收到发起人股东缴纳的注册资本(实收资本)民币12000万元。其中，陕西国际货运有限公司实际缴纳出资120万元，陕西桐扬投资管理有限公司实际缴纳出资金额为6600万元，西安惠洁工贸物流有限责任公司实际缴纳出资金额为5280万元，于2013年7月11日均缴存于宁夏货运公司在宁夏银行股份有限公司火车站支行临时存款账户×××帐号内。2013年7月11日，宁夏货运公司的发起人股东陕西国际货运有限公司、陕西桐扬投资管理有限公司、西安惠洁工贸物流有限责任公司向宁夏货运公司的临时存款账户各转入投资款分别为120万元、6600万元、5280万元进行验资，并于同日在验资后即全部转出，其中向宁夏货运公司成立时的法定代表人兼董事长、总经理的沈某转款3373万元，吴国锋转款1198万元，向赵兰英转款1110万元，向姬安定转款1850万元，向孙亚转款1969万元，向田亚莉转款1800万元，向孙建胜转款700万元。转款后，宁夏货运公司的临时存款账户余额显示为零，自此该帐户再未有大额的资金转入。骞某、陈某、沈某作为宁夏货运公司设立时的高级管理人员以及刘某作为宁夏货运公司现在的法定代表人，多次通过往来款、借款等形式从宁夏货运公司转走大量现金且从未归还，侵害宁夏货运公司利益。依据《公司法司法解释(三)》第十二条、第十四条，公司债权人请求抽逃出资的股东在抽逃出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任、协助抽逃出资的其他股东、董事、高级管理人员或者实际控制人对此承担连带责任。宁夏货运公司于2013年7月8日成立，于2013年7月11日验资后即向个人转出股权投资款，系未经任何法定程序抽回出资的行为，已经严重损害宁夏货运公司权益，宁夏货运公司2013年7月11日验资后即转出资金的行为属于《公司法司法解释(三)》第十二条第四项“其他未经法定程序将出资抽回的行为”，被认定为抽逃出资符合法律规定。申请人作为宁夏货运公司的债权人有权请求陕西国际货运有限公司、陕西桐扬投资管理有限公司、西安惠洁工贸物流有限责任公司为被执行人，在抽逃出资本息范围内对宁夏货运公司的债务承担赔偿责任。宁夏货运公司成立时的高级管理人员法定代表人兼董事长、总经理沈某，董事骞某、朱某，监事陈某作为宁夏货运公司的高级管理人员放任、协助宁夏货运公司抽逃出资，应对宁夏货运公司的债务承担连带责任。为维护其合法权益，依法提出异议，请求依法追加陕西省国际货运空运有限公司、陕西桐扬投资管理有限公司、西安惠洁工贸物流有限责任公司、沈某、骞某、朱某、陈某、刘某为被执行人。 陕西六建公司为证明其主张，向本院提交了宁夏货运公司工商企业档案、单位存款交易明细，被执行人刘某对其真实性予以认可，本院予以采信。 刘某辩称，其不存在抽逃出资或者协助抽逃出资的情形。陕西六建公司所称的抽逃出资行为发生在2013年7月11日,其并非公司的股东,或者该公司的高级管理人员或实际控制人,更没有任何协助抽逃出资的行为，不属于《公司法司法解释(三)》第十二条、十四条协助公司股东抽逃出资的的其他股东、董事、高级管理人员或实际控制人。其是2018年6月12日被任命为宁夏货运公司的法定代表人，陕西六建公司提交的所有证据均无法证明其有抽逃出资或协助抽逃出资或者有其它应当被追加为执行人的法定情形。陕西六建公司申请追加其为被执行人的法律依据不能成立，故请求驳回追加其为被执行人的申请。 经审理查明，本院受理了陕西六建设公司与宁夏货运公司建设工程施工合同纠纷一案，2018年6月5日，本院作出（2017）宁01民初836号民事判决，判令宁夏货运公司于本判决生效后十日内返还陕西六建公司已支付履约保证金1000万元，并按中国人民银行同期同类贷款利率4.75%支付1000万元自2016年1月19日至本判决确定给付之日止的利息。案件受理费86766元，由宁夏货运公司负担。 生效后，陕西六建公司向本院申请强制执行。2018年10月11日，本院作出（2018）宁01执591号执行裁定，裁定：一、冻结、扣划被执行人宁夏货运公司银行存款10165574元及利息、迟延履行期间的债务利息（暂未计算）；二、若被执行人宁夏货运公司银行存款不足以偿还，不足部分则依法查封、扣押其相应价值的财产。2019年9月26日，本院作出（2018）宁01执591号之一执行裁定书，载明在执行过程中,经查银行、不动产登记事务中心、车管所、工商局等，被执行人名下暂无财产可供执行，申请执行人亦未向本院提供被执行人名下可供执行财产线索及被执行人法定代表人下落。申请执行人以第三人未实缴出资、抽逃出资、协助抽逃出资为由向本院申请追加第三人为本案被执行人，因追加申请审理时间较长，现本院依法对本案终结本次执行程序。本院已依法对被执行人采取限制高消费措施。依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第五百一十九条的规定，裁定终结本次执行程序。 本院另查明，宁夏货运公司于2013年7月10日申请设立，注册资本金为12000万元，实收资本12000万元，出资方式为货币，其中股东（发起人）陕西省国际货运空运有限公司（法定代表人沈某）出资金额为120万元，陕西桐扬投资管理有限公司（法定代表人王辉明）出资金额为6600万元，西安惠洁工贸物流有限责任公司（法定代表人陈某）出资金额为5280万元。该公司股东会决议沈某、朱某、骞某为董事会成员，监事陈某，该公司董事会决议沈某为公司董事长兼法定代表人。 2013年7月11日，宁夏五岳联合会计师事务所出具了验资报告，载明宁夏货运公司已收到发起人股东缴纳的注册资本(实收资本)12000万元，其中，陕西省国际货运空运有限公司实际缴纳出资120万元，占股1%，陕西桐扬投资管理有限公司实际缴纳出资金额为6600万元，占股55%，西安惠洁工贸物流有限责任公司实际缴纳出资金额为5280万元，占股44%，于2013年7月11日缴存于宁夏货运公司在宁夏银行股份有限公司火车站支行临时存款账户×××帐号内。同日，宁夏货运公司向其法定代表人兼董事长沈某转款3373万元，向吴国锋转款1198万元，向赵兰英转款1110万元，向姬安定转款1850万元，向孙亚转款1969万元，向田亚莉转款1800万元，向孙建胜转款700万元。转款后，宁夏货运公司款账户余额显示为零。 2016年11月22日，该公司召开股东会，决议吸收陕西大汉唐航空有限公司为新股东，陕西桐扬投资管理有限公司将其持有的6600万元注册资本额，占股55%，西安惠洁工贸物流有限责任公司将其持有的5280万元注册资本额，占股44%，转让给陕西大汉唐航空有限公司，免去沈某董事长及法定代表人职务，并办理了变更登记。同日，陕西桐扬投资管理有限公司、西安惠洁工贸物流有限责任公司分别与陕西大汉唐航空有限公司签订了《股权转让协议》。 2017年2月24日，该公司召开股东会，决议吸收西咸航空产业发展有限公司为新股东，陕西大汉唐航空有限公司将其11880万元注册资本额转让给西咸航空产业发展有限公司，占股99%，并办理了变更登记。同日，陕西大汉唐航空有限公司与西咸航空产业发展有限公司签订了《股权转让协议》。 本院认为，《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十八条规定“作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加抽逃出资的股东、出资人为被执行人，在抽逃出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持”。本案中，宁夏货运公司的股东陕西省国际货运空运有限公司、陕西桐扬投资管理有限公司、西安惠洁工贸物流有限责任公司均按约定缴纳出资，在公司验资完毕后，立即将上述出资额全部转出，属于公司法规定的抽逃出资行为。申请执行人陕西六建公司请求追加陕西省国际货运空运有限公司、陕西桐扬投资管理有限公司、西安惠洁工贸物流有限责任公司作为本案被执行人符合法律规定，本院予以准许。 《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十九条规定：“作为被执行人的公司，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，其股东未依法履行出资义务即转让股权，申请执行人申请变更、追加该原股东或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在未依法出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持”。《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第十四条第二款规定“公司债权人请求抽逃出资的股东在抽逃出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任、协助抽逃出资的其他股东、董事、高级管理人员或者实际控制人对此承担连带责任的，人民法院应予支持；抽逃出资的股东已经承担上述责任，其他债权人提出相同请求的，人民法院不予支持”。宁夏货运公司设立时决定沈某为公司董事长兼法定代表人，朱某、骞某为董事会成员，陈某为监事。沈某、朱某、骞某、陈某依法属于董事、高级管理人员。沈某有协助抽逃出资的行为，陕西六建公司作为债权人请求沈某作为本案被执行人符合法律规定，本院予以支持。陕西省国际货运空运有限公司及其法定代表人沈某、陕西桐扬投资管理有限公司、西安惠洁工贸物流有限责任公司抽逃或协助抽逃出资的金额均大于（2018）宁01执591号执行案件的执行标的，故应对（2018）宁01执591号案件承担连带责任。申请执行人陕西六建公司提交的证据不足以证明朱某、骞某、陈某、刘某存在协助抽逃出资的行为，故其请求将朱某、骞某、陈某、刘某作为本案被执行人不能成立，本院不予支持。 综上，依据《依照《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十八条、第十九条、第二十八条第二款、第三十二条之规定，裁定如下： 追加陕西省国际货运空运有限公司、陕西桐扬投资管理有限公司、西安惠洁工贸物流有限责任公司、沈某为被执行人。 如不服本裁定，可以自裁定送达之日起十五日内向人民法院提起执行异议之诉。 审判长 牟 锦 审判员 高卫国 审判员 虞 东 二〇二〇年四月二十三日 书记员 张丽媛 附：本案适用的相关法律条文 《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》 第十八条作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加抽逃出资的股东、出资人为被执行人，在抽逃出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持。 第十九条作为被执行人的公司，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，其股东未依法履行出资义务即转让股权，申请执行人申请变更、追加该原股东或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在未依法出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持。 第二十八条申请人申请变更、追加执行当事人，应当向执行法院提交书面申请及相关证据材料。 除事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的案件外，执行法院应当组成合议庭审查并公开听证。经审查，理由成立的，裁定变更、追加；理由不成立的，裁定驳回。 …… 第三十二条被申请人或申请人对执行法院依据本规定第十四条第二款、第十七条至第二十一条规定作出的变更、追加裁定或驳回申请裁定不服的，可以自裁定书送达之日起十五日内，向执行法院提起执行异议之诉。 被申请人提起执行异议之诉的，以申请人为被告。申请人提起执行异议之诉的，以被申请人为被告。 《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》 第十三条股东未履行或者未全面履行出资义务，公司或者其他股东请求其向公司依法全面履行出资义务的，人民法院应予支持。 公司债权人请求未履行或者未全面履行出资义务的股东在未出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任的，人民法院应予支持；未履行或者未全面履行出资义务的股东已经承担上述责任，其他债权人提出相同请求的，人民法院不予支持。 股东在公司设立时未履行或者未全面履行出资义务，依照本条第一款或者第二款提起诉讼的原告，请求公司的发起人与被告股东承担连带责任的，人民法院应予支持；公司的发起人承担责任后，可以向被告股东追偿。 股东在公司增资时未履行或者未全面履行出资义务，依照本条第一款或者第二款提起诉讼的原告，请求未尽公司法第一百四十七条第一款规定的义务而使出资未缴足的董事、高级管理人员承担相应责任的，人民法院应予支持；董事、高级管理人员承担责任后，可以向被告股东追偿。