黑龙江省大庆市萨尔图区人民法院刑 事 判 决 书（2019）黑0602刑初377号公诉机关大庆市萨尔图区人民检察院。被告人王丽娟（别名王琳），女，1974年3月13日出生，出生地黑龙江省青冈县，汉族，大学文化，无职业，住黑龙江省大庆市萨尔图区。2019年7月13日因涉嫌非法吸收公众存款罪被大庆市公安局东安分局刑事拘留，同年8月15日由该局执行逮捕。现羁押于大庆市第二看守所。辩护人赵宝元，黑龙江司洋律师事务所律师。大庆市萨尔图区人民检察院以庆萨检诉刑诉〔2019〕386号起诉书指控被告人王丽娟犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年4月22日公开开庭审理了本案。大庆市萨尔图区人民检察院指派检察员王莹、毕佳贺出庭支持公诉，被告人王丽娟及其辩护人赵宝元到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：2014年12月至2016年4月期间，叶强（已判决）在大庆市萨尔图区经营大庆三为鸿瑞投资管理有限公司，雇佣高某（已判决）担任该公司法定代表人，在未经批准的情况下，以年利息7%-14%的高额回报为诱饵，通过电视广告、发放传单、推介会等手段向社会不特定对象公开销售理财产品。2015年4月，被告人王丽娟受叶强雇佣，来到大庆三为鸿瑞投资管理有限公司管理理财部，负责培训、授课、业务员管理等工作。王丽娟在明知该公司没有金融许可的情况下，通过组织人员发放传单、召开宣传会等方式向社会不特定对象公开宣传该公司的理财产品，夸大公司实力，承诺高额回报。在其任职期间（2015年4月至10月）参与非法吸收公众存款人民币5195500元（以下币种均为人民币），获得提成24427元，工资154000元,因投资获利12000元。?2019年7月12日，被告人王丽娟在大庆市被公安人员抓获。为证实上述指控事实，公诉机关当庭出示了书证抓获经过、发破案经过、银行流水、劳动合同书、离职通知书、毕业证书、学士学位证书、结业证书、个人宣传信息、投资履约担保函、刑事判决书、户籍证明、大庆市涉案财物管理中心涉案物品入库单、大庆市公安局扣押物品、文件清单；证人朱某、杨某、薛某、李某1、耿某、付某、许某、何某、郝某、任某、张某1、胡某1、于某、王某1、马某、张某2、周某、王某2、崔某、仁桂兰、谭某、张某3、孙某、王某3、李某2、蒋某等人证言；被告人王丽娟供述和辩解；同案犯叶强、高某供述；鉴定意见；辨认笔录等证据。公诉机关认为，被告人王丽娟的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。建议对被告人王丽娟判处有期徒刑三年至三年零六个月，并处罚金。被告人王丽娟对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中辩称其在叶强的公司工作时间短，接受叶强领导，未曾经手投资款，投资人的投资并非全部因为其的宣传，在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯。辩护人提出的辩护意见是被告人王丽娟受他人雇佣参与非法集资活动，在共同犯罪中起帮助作用，处于辅助地位，应认定为从犯；王丽娟归案后如实供述犯罪事实，且认罪认罚，建议对其从轻处罚。经审理查明：2014年12月至2016年4月期间，叶强（已判决）在大庆市萨尔图区经营大庆三为鸿瑞投资管理有限公司，雇佣高某（已判决）担任该公司法定代表人，在未经批准的情况下，以年利息7%-14%的高额回报为诱饵，通过电视广告、发放传单、推介会等手段向社会不特定对象公开销售理财产品。2015年4月，被告人王丽娟受叶强雇佣，来到大庆三为鸿瑞投资管理有限公司管理理财部，负责培训、授课、业务员管理等工作。王丽娟在明知该公司没有金融许可的情况下，通过组织人员发放传单、召开宣传会等方式向社会不特定对象公开宣传该公司的理财产品，夸大公司实力，承诺高额回报。在其任职期间（2015年4月至10月）参与非法吸收公众存款5195500元，获得提成24427元，工资154000元,因投资获利12000元。?2019年7月12日，被告人王丽娟在大庆市被公安人员抓获。上述事实有经庭审质证、确认的书证发破案经过、抓获经过、银行流水、劳动合同书、离职通知书、毕业证书、学士学位证书、结业证书、个人宣传信息、投资履约担保函、刑事判决书、户籍证明、大庆市涉案财物管理中心涉案物品入库单、大庆市公安局扣押物品、文件清单；证人朱某、杨某、薛某、李某1、耿某、付某、许某、何某、郝某、任某、张某1、胡某1、于某、王某1、马某、张某2、周某、王某2、崔某、仁桂兰、谭某、张某3、孙某、王某3、李某2、蒋某等人证言；被告人王丽娟供述和辩解；同案犯叶强、高某供述；鉴定意见；辨认笔录等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王丽娟非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，适用法律的意见正确，本院予以支持。被告人王丽娟及其辩护人关于应认定王丽娟为从犯的辩护意见，被告人王丽娟在大庆三为鸿瑞投资管理有限公司任职期间，属于具有管理、组织、协调职责的主管人员，在该公司非法吸收公众存款过程中发挥主要作用，不应认定为从犯，对上述辩护意见不予采纳。被告人王丽娟辩护人关于王丽娟有坦白情节，自愿认罪认罚，建议对其从轻处罚的辩护意见成立，予以采纳。被告人王丽娟归案后如实供述自己的罪行，系坦白，且认罪认罚，可从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人王丽娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月13日起至2022年7月12日止。罚金于本判决生效后的第二日起十日内一次性缴纳。）二、被告人王丽娟违法所得人民币190427元予以追缴，并入同案叶强高鹏退赔项按比例发还集资参与人。三、公安机关扣押的大庆三维鸿瑞投资管理有限公司办公用品折价后并入同案叶强高鹏退赔项按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向大庆市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  周力影审 判 员  林美玲人民陪审员  王秀玲二〇二〇年四月二十二日书 记 员  王 磊附《中华人民共和国刑法》相关条文：第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。