宁夏回族自治区固原市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）宁04刑终38号之二 原公诉机关宁夏回族自治区隆德县人民检察院。 上诉人（原审被告人）马正川，男，1968年6月8日出生于宁夏固原市原州区，身份证号XXX，回族，小学文化，固原XXX投资有限公司法定代表人，捕前住固原市原州区。2019年1月22日因涉嫌犯非法拘禁罪被固原市公安局原州区分局刑事拘留，同年3月1日被依法执行逮捕。现羁押于固原市看守所。 辩护人郭云安，宁夏朔北律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）马正山，曾用名马小平，男，1984年1月1日出生于宁夏固原市原州区，身份证号XXX，回族，文盲，固原XXX投资有限公司员工，捕前住固原市原州区。2009年12月20日因吸食毒品被固原市公安局原州区分局治安行政拘留十五日。2009年12月20日因吸食毒品被固原市公安局原州区分局强制隔离戒毒二年。2019年1月22日因涉嫌犯非法拘禁罪被固原市公安局原州区分局刑事拘留，同年3月1日被依法执行逮捕。现羁押于固原市看守所。 指定辩护人张文召，宁夏平朔律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）马强，男，1992年10月17日出生于宁夏固原市原州区，身份证号XXX，回族，中专文化，固原XXX投资有限公司员工，捕前住固原市原州区。2016年8月12日因犯危险驾驶罪被固原市原州区人民法院判处拘役二个月，宣告缓刑四个月，并处罚金4000元。2019年1月22日因涉嫌犯非法拘禁罪被固原市公安局原州区分局刑事拘留，同年3月1日被依法执行逮捕。现羁押于固原市看守所。 上诉人（原审被告人）马振宏，曾用名马小红，男，1978年3月15日出生于宁夏固原市原州区，回族，文盲，身份证号XXX，捕前住固原市原州区。2017年6月16日因犯故意伤害罪被固原市原州区人民法院判处有期徒刑三年，2019年8月19日刑满释放。2019年8月15日因涉嫌犯非法拘禁罪经隆德县人民检察院批准，于同年8月19日被依法执行逮捕。现羁押于固原市看守所。 原审被告人董江波，男，1968年7月27日出生于宁夏固原市原州区，身份证号XXX，汉族，大专文化，系固原市XXX工作人员、固原XXX投资有限公司股东，捕前住固原市原州区。2019年1月22日因涉嫌犯非法拘禁罪被固原市公安局原州区分局刑事拘留，同年3月1日被依法执行逮捕。现羁押于固原市看守所。 原审被告人马富军，曾用名马麻乃，男，1977年1月15日出生于宁夏固原市原州区，身份证号XXX，回族，小学文化，固原XXX投资有限公司员工，捕前住固原市原州区。2019年1月22日因涉嫌犯非法拘禁罪被固原市公安局原州区分局刑事拘留，同年3月1日被依法执行逮捕。现羁押于固原市看守所。 原审被告人李建花，女，1987年10月3日出生于宁夏固原市原州区，身份证号XXX，回族，初中文化，无业，户籍所在地固原市原州区，现住中卫市海原县。2019年1月29日因涉嫌犯非法拘禁罪被固原市公安局原州区分局取保候审。2019年8月30日被隆德县人民检察院决定取保候审。2019年11月25日被隆德县人民法院决定取保候审。2020年3月6日被本院决定继续取保候审。 宁夏回族自治区隆德县人民法院审理宁夏回族自治区隆德县人民检察院指控原审被告人马正川、董江波犯非法吸收公众存款罪，原审被告人马正川、董江波、马强、马正山、马富军、马振宏、李建花犯非法拘禁罪一案，于2019年12月24日作出（2019）宁0423刑初65号刑事判决。宣判后，原审被告人马正川、马强、马正山、马振宏四人不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭。在审理过程中上诉人马强申请撤回上诉。经审阅本案卷宗材料，全面审查上诉状及一审认定的事实和法律适用，并依法对上诉人进行了讯问，认为本案不属于依法必须开庭审理的案件，决定不开庭审理。现已审理终结。 原审法院判决认定，固原XXX投资有限公司于2013年9月26日注册成立，被告人马正川担任法定代表人，被告人董江波为公司股东，该公司先后雇佣被告人马正山、马强、马富军、马振宏、李建花等人为工作人员，每月支付2400-2700元不等的工资。该公司的经营范围是向房地产、矿产、建筑、机械、农林牧业、道路工程及新建在建项目提供投资(依法需要取得许可和备案的项目除外，不得吸收公众存款、不得非法集资);工程机械租赁。 （一）被告人马正川、董江波犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实 固原XXX投资有限公司自注册成立以来，被告人马正川、董江波在未经国家有关部门依法批准的情况下，以固原XXX投资有限公司为依托，以月息1%-1.5%的高额利率为诱饵，承诺在一定期限内还本付息，通过口口相传的方式，以投资借款的名义向不特定对象任某某、栾某某、高某某、葸某某、张某5等81人吸收存款1312.12万元。截至案发前已清偿本金437.84万元，已清偿利息170.5696万元，尚有874.28万元存款本金无法偿还。并将吸收的存款以月息2%-3%的高额利率借给丁某、庞某某、马某15、杨某1、甘某某、马某16、杨某2等349人，赚取差额利息。 （二）被告人马正川、董江波、马正山、马强、马富军、马振宏、李建花犯非法拘禁罪的犯罪事实 自2015年以来，被告人马正川为索要债务，纠集被告人董江波、马正山、马强、马富军、马振宏、李建花有分有合多次对不按期还款的多名贷款人使用暴力、威胁的方法非法剥夺他人人身自由。具体犯罪事实如下: 1.2014年6月份，被害人海某1向固原XXX投资有限公司贷款1.5万元，后其父亲海某2(已故)也向该公司贷款3万元，2014年8月份，被害人海某1又向该公司贷款5000元，把自己之前和其父亲的贷款累加之后，重新与该公司签订了5万元的借款合同，期限六个月。合同到期后一直续签到2016年5月份之后再未向该公司清偿本息，被告人马正川等人多次到海某1家中催要未果。2017年4月15日8时许，被告人马正川、董江波、马正山、马富军等人驾车至彭阳县罗洼乡薛某2村被害人海某1家中索要贷款。海某1发现后便躲进窑内，其母亲马某1将窑门上锁。马正川等人在喊叫海某1出来无果后，马正山点燃事先准备的包有辣椒面的棉花包，扔进海某1躲藏的窑内，欲迫使其出来。同时，马富军用海某1家的铁锤将窑门砸开，马正山、马富军进入窑内对海某1拳打脚踢，强行将海某1往车上拉，马正川等人将海某1拉往公司途中，被告人马富军再次殴打海某1。到公司后，马正川将海某1拘禁在公司内，让其归还贷款。海某1因无力偿还贷款，便打电话联系其表嫂姬某1和朋友买某帮助还款1万元，并在买某担保下，海某1与该公司重新签订了一份8.3万元的贷款合同后于当日21时许离开该公司。被告人马正川等人拘禁海某1达13小时。 2.2014年7月份左右，被害人海某3向固原XXX投资有限公司贷款4万元，一个月后，海某3又向该公司贷款2万元，贷款期限六个月。4万元贷款使用过程中正常清偿利息，使用一年后全部归还。2万元贷款按期清息至2016年4月份之后再没有清息还本，后被告人马正川等人多次催要未果。2016年3、4月份，被害人海某4向固原XXX投资有限公司借款1万元，约定期限三个月，海某4到期未归还，被告人马正川等人多次向海某4催收贷款未果。2016年6、7月份的一天20时许，被告人马正川、董江波、马正山、马强、马振宏等人以减少利息为由让潘文海联系被害人海某3，双方约定在固原市原州区人民广场附近见面。待海某3出现后，被告人马正川、董江波、马正山、马强、马富军、马振宏等人将海某3强行拉到车上，马振宏在车内殴打海某3，并将海某3拉到固原市原州区附近山上，马正山、马强、马振宏等人再次对被害人海某3进行殴打，被告人董江波威胁海某3若不还款就要其性命。因被害人海某3无力偿还贷款，马正川、董江波便指示马正山让海某3以减少一个月利息为由将海某4骗到固原市气象局附近的宾馆。当晚24时左右，马正川、董江波等人在气象局附近找到海某4，马正川、董江波等人将海某4、海某3分别拉到固原市区古雁岭山上，分别进行殴打、威胁。凌晨2时许，马正川、董江波将海某3送到固原南源海某3弟弟海某5家。因海某4承诺用车抵债，被告人马正山、马强等人便驾车将海某4拉到固原市××区后，将其拘禁在三营一宾馆内。中午返回固原市区，被害人海某4联系其表嫂明某1借款1万余元到公司交给马正川，并微信转给马强2500元利息和违约金，还清贷款后才离开该公司。被害人海某3被拘禁6小时，被害人海某4被拘禁12小时 3.2014年12月份，被害人苏某1在固原XXX投资有限公司贷款5万元，月利率3%，2015年春季又向该公司贷款6万元，月利率2.8%，到期未归还。2014年，被害人杨某3向固原XXX投资有限公司贷款4万元，月利率3%，到期未归还，被告人马正川等人多次向苏某1、杨某3催要未果。2017年7月15日14时许，被告人马正川为索要债务先后在固原市××区、三营镇找到被害人苏某1、杨某3。被告人马正川将苏某1、杨某3拉到该公司后进行威胁、辱骂，并打了苏某1几耳光。后被告人马正川打电话让被告人马强来公司，马强到公司后，分别对苏某1、杨某3进行殴打，致杨某3呕吐。后被告人马强、马富军驾车将杨某3拉到固原市××区附近山上威胁让杨某3还款，如不还款就要打断其胳膊和腿、挑断脚筋，杨某3便电话联系其朋友马某2、马某3帮忙还款。当晚21时许，马某2和马某3在固原市汽车站附近将5000余元交给马强后，才让马某2和马某3将杨某3带回家。同时，苏某1也离开该公司。第二天杨某3到固原市人民医院急诊科进行检查，诊断为头、右眼、左胸（侧）外伤。被害人苏某1、杨某3被非法拘禁达7小时。 4.2014年4月份，被害人马某15向固原XXX投资有限公司贷款4万元，到期未归还。被告人马正川等人多次催要未果。2016年5月4日11时许，被告人马振宏、马富军、李建花在固原市××区一小卖部内碰到被害人马某15，便向其索要贷款并威胁马某15如逃跑就打断其腿。因马某15无力偿还，被告人马振宏、马富军、李建花驾车拉马某15回公司的途中，马振宏用拳头击打马某15脸部数下。又将车开到附近山上，马振宏、马富军等人再次殴打马某15致马某15的脸部受伤流血，后将马某15拉到该公司。被告人马正川要求马某15立即偿还贷款，因马某15无力偿还，马正川便要求马某15提供担保人重新签订贷款合同后方可离开该公司。当日17时许，马某15叫来其父亲马某4作担保，重新签订4万元的贷款合同后才离开该公司。被害人马某15被非法拘禁达6小时。 5.2015年3月份，被害人刘某1向固原XXX投资有限公司贷款6万元，月利率2.8%，期限六个月，到期未归还，被告人马正川等人多次催要未果。2015年11月1日14时许，被告人马正山、李建花驾车到固原七中附近被害人刘某1家中索要贷款，因刘某1无力偿还，马正山、李建花欲将刘某1拉回公司，并告知被告人马正川。马正川指示马正山、李建花将刘某1拉到山上收拾一顿，迫使其还款。后马正山、李建花将刘某1拉到固原市××区附近山上，马正山对刘某1进行殴打后将刘某1带回公司，刘某1向马强出具67000元和6720元的两张借条后于当日17时许离开该公司。被害人刘某1被拘禁达3小时。 6.2014年，被害人马某16向固原XXX有限公司贷款3万元，约定贷款期限二年，每月支付利息900元，扣除第一个月利息和手续费300元后，实际拿到28900元。马某16一直未归还本息，被告人马正川等人多次催要未果。2016年11月份一天9时许，被告人马正山、马振宏等人驾车到原州区黄铎堡镇铁沟村二队被害人马某16家中索要贷款，因马某16无力偿还，被马正山强行带上车，拉至固原市原州区古雁岭的一处土路上。马正山将马某16拉下车，让马某16打电话找钱，因未借到钱，马正山便对马某16进行殴打，将其打倒在地，马正山还威胁说要是还不上款，就将马某16活埋。马某16哥哥马某5得知马某16被马正川等人带走的消息后便联系马正川并答应替马某16还款，马正山、马振宏等人遂将马某16拉到该公司。当日下午14时许，马某5替马某16偿还600元利息，马某16答应把其2500元购买的一条狗送给马正山，后马正山和马振宏将马某16送回家将狗拉走。 另查明，固原市公安局原州区分局在侦查该案时依法扣押了作案工具马正川所有白色XXX手机一部、车牌号×××东风日产尼桑轿车一辆，马正山所有的黑色三星XXX手机一部，被告人马强名下车牌号为×××吉利帝豪轿车一辆，被告人董江坡名下车牌号为×××钛银色起亚牌轿车一辆。马正川、董江波对自己犯非法吸收公众存款罪的事实能够如实供述。被告人李建花犯罪后能自动投案，如实供述自已的罪行。被告人李建花正在哺乳期内。 上述事实，有原公诉机关及辩护人提供并经当庭举证、质证、认证的下列证据予以证实。 （一）书证 1.受案登记表、立案决定书、移送案件通知书，证实案件来源，即2018年12月14日彭阳县公安局对马正川等人涉嫌非法拘禁案立案侦查，后于2019年1月21日移送固原市公安局原州区分局并案侦查，该局于2019年3月1日对马正川等人涉嫌非法拘禁案立案侦查及2019年6月，固原市公安局原州区分局在办理马正川等人涉嫌非法拘禁案时，发现马正川等人开设的XXX投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款，于2019年6月22日立案侦查； 2.宁夏回族自治区固原市人民检察院固检公诉指辖批[2019]4号指定管辖的批复、宁夏回族自治区固原市中级人民法院（2019）宁04刑辖7号指定管辖决定书，证实被告人马正川等7人犯非法拘禁罪一案，固原市人民检察院于2019年6月26日指定隆德县人民检察院起诉管辖，固原市中级人民法院于2019年7月1日指定该案由隆德县人民法院审判管辖； 3.被告人户籍证明，证实被告人马正川、董江波、马正山、马强、马富军、马振宏、李建花的个人基本信息情况及各被告人自案发时均已达到法定刑事责任年龄，具有刑事责任能力； 4.固原清水河工业园区管委会在职工作人员信息卡片、职务简历、中国共产党宁夏固原经济开发区工作委员会固经开党发[2019]31号文件，证实被告人董江波原系固原清水河工业园区管委会工作人员，2019年8月22日被固原经济开发区管委会决定给予董江波开除公职处分，2019年8月29日固原经济开发区管委会给予董江波开除党籍处分； 5.固原市原州区北塬街道办事处马正川个人简历、固原市原州区北塬街道工作委员会文件、北塬街道办事处文件、中国共产党固原市原州区纪律检查委员会固原纪发[2019]96号文件，证实被告人马正川原系中共党员及2012年6月选任北塬街道办事处郭庄社区“两委”委员。2019年5月5日、5月19日分别被免去马正川中共固原市原州区北塬街道办事处郭庄社区支部委员会委员，暂停北塬街道郭庄居委会委员，2019年7月12日中共固原市原州区纪律检查委员会给予马正川开除党籍处分； 6.抓获经过，证实被告人马正川、董江波、马正山、马强、马富军、马振宏、李建花到案经过及被告人马正川、董江波、马正山、马富军、马强被抓获归案，被告人马振宏被隆德县人民检察院依法决定逮捕，被告人李建花系自动投案； 7.违法犯罪记录证明，证实被告人马正川、董江波、马富军、李建花未发现有违法犯罪记录，被告人马正山、马强、马振宏具有违法犯罪前科； 8.企业信息查询单，证实固原XXX投资有限公司于2013年9月26日注册成立，法定代表人马正川，公司注册资金五百万元，董江波出资比例40%，马正川出资比例60%，董江波任监事，马正川任执行董事兼总经理。该公司的经营范围：向房地产、矿产、建筑、机械、农林牧业、道路工程及新建在建项目提供投资（依法需要取得许可和备案的项目除外，不得吸收公众存款、不得非法集资）；工程机械租赁； 9.被告人马正川、董江波、马正山、马强、马富军、李建花的银行流水信息及固原XXX投资有限公司账户和流水信息，证实被告人马正川、董江波、马正山、马强、马富军、李建花分别在建设银行、宁夏银行、农业银行、工商银行、固原农村商业银行的银行账户状态正常，已被固原市公安局原州区分局依法冻结； 10.固原市公安局原州区分局扣押决定书、扣押笔录、扣押清单，证实2019年1月22日，固原市公安局原州区分局从何某处扣押的固原XXX投资有限公司借款合同、借据、转账流水资料、电脑主机、优盘等材料物品依法扣押； 11.固原市公安局原州区分局扣押决定书、扣押物品文件清单，证实2019年1月22日，固原市公安局原州区分局在见证人的见证下，从马正川处扣押白色XXX手机一部、东风日产尼桑小轿车一辆。从马正山处扣押黑色三星XXX手机一部。从董江波妻子李某处扣押钛银色起亚牌XXX型、车牌号为×××、发动机号为XXX、车架号为XXX的小型普通客车一辆。2019年4月1日从马某6处扣押车牌号为×××，车架号为XXX的红棕色吉利牌小型轿车一辆； 12.固原市公安局原州区分局协助冻结财产通知书，证实固原市公安局原州区分局依法对被告人马正川、董江波、马富军、马强、李建花及涉案被告人家属在中国邮政储蓄银行、中国建设银行、中国农业银行、宁夏固原农村商业银行、中国工商银行、宁夏银行的银行账户进行“只进不出”的冻结及对被告人马正山名下车辆×××、×××，被告人马正川名下车辆×××，被告人马强名下车辆×××，被告人董江波名下车辆×××予以冻结； 13.固原市不动产登记事务中心《房屋登记信息》，证实2019年5月28日，经固原市不动产登记事务中心查询，被告人马正川、马正山、马富军、董江波、马强名下无房屋登记信息。2019年6月19日，经固原市不动产登记事务中心查询，被告人马正川妻子毛某某、马富军妻子马某7、马强妻子马某8名下无住房登记信息； 14.门面房租赁合同复印件，证实被告人马正川于2013年10月1日起租赁陈晖位于固原市××路店经营固原XXX投资有限公司； 15.处警经过、接处警登记表，证实2017年4月15日，海某3向彭阳县公安局报案称，其弟弟海某1被人强行拉走，后彭阳县公安局处警后认定系经济纠纷，并未出现绑架等行为并将处警情况反馈给110指挥中心； 16.马某16提供的手机微信截图，证实被告人马正山拘禁海某1后马某16拍摄被害人海某1家现场状况，见有用棉花包有红色粉状物，铁锤在炕上，屋内杂乱； 17.李小峰出具的《情况说明》一份，证实2017年4月15日，其正好休息，当天彭阳县公安局干警任海某5给其打电话询问过一个叫海某1的人在固原XXX投资有限公司内，其通过个人关系电话询问过，其就给任海某5答复了，其本人当天没有去过该公司，也没有带领值班人员去该公司处警； 18.海某3个人借款合同，证实2017年9月22日海某3与固原XXX投资有限公司签订8.8万元的借款合同，期限四个月，并向马强出具一张8.8万元的借条； 19.固原市公安局原州区分局调取证据通知书、固原市人民医院急诊科法医门诊登记薄复印件、门诊医疗信息管理系统查询单二份，证实2017年7月16日，被害人杨某3到固原市人民医院急诊科挂法医门诊进行检查，初步诊断为：头、右眼、左胸（侧）外伤； 20.宁夏回族自治区固原市原州区人民法院（2017）宁0402民初1986号民事判决书、执行笔录，证实苏某1与姚某某因工程建设合同纠纷一案，固原市原州区人民法院于2018年3月2日判决被告姚某某于本判决生效之日起十日内支付原告苏某1工程款134893.2元及相应利息；案件受理费10897元，由原告苏某1负担8826元，被告姚某某负担2071元；鉴定费10000元，由被告姚某某负担。后苏某1于2018年8月20日申请执行后，苏某1委托马正川领取该笔工程款及利息和鉴定费等共计156964元； 21.刘某1个人借款合同二份、借条二份，证实被害人刘某1于2015年11月1日与固原XXX投资有限公司签订60000元借款合同，期限六个月，同日向马强出具一张67000元和一张6720元的欠条，保证人为曹某某。于2018年11月5日与固原XXX投资有限公司签订95000元借款合同，期限五个月； 22.马某16个人借款合同、项目投资合作协议书，证实2018年5月11日、2018年11月11日被害人马某16向固原XXX投资有限公司借款6万元，期限六个月，并向马强出具6万元借条； 23.集资参与人任某某、栾某某、高某某、葸某某、张某5等81人的身份证复印件、银行卡复印件、借款投资协议复印件、收款凭证复印件、银行账户流水等书证，证实集资参与人高某某、葸某某、张某5等81人的身份信息及被告人马正川、董江波以固原XXX投资有限公司名义向集资参与人吸收存款的数额及约定存款利息情况； 24.李建花的辩护人提供的户口本、出生证明，证实被告人李建花于2019年6月8日生一女儿，正在哺乳期内； （二）证人证言 25.证人张某1的证言，证实其于2017年11月份进入固原XXX投资有限公司上班，公司的法人是马正川，股东是董江波，员工有马富军，马正山，韩某等人。其在公司里面主要负责法院诉讼这一块，有时候也跟着要账，马富军主要负责开车，开车的同时也负责要账，马正山主要负责要账，韩某主要负责做贷款手续，偶尔也跟着出去做手续及其不知道固原XXX投资有限公司向别人吸收过资金，要是有都是存款人和马正川、董江波直接谈。其在公司上班期间，有时候碰到有人办手续，不知道是贷款、存款还是还款，其大哥张瑞明被公安机关调查询问情况后，其才知道其大哥在XXX投资有限公司存过款； 26.证人何某的证言，证实2018年10月份，其到固原XXX投资有限公司上班，法人是马正川、股东是董江波，马正山、马富军、张某1主要负责要账。如果借款人不按时还款，张某1、马富军、马正山就到借款人家里催要借款，在家里逼着借款人还钱、并且辱骂借款人，影响借款人的正常生活，但是其没有跟着到借款人家中催收债务； 27.证人韩某的证言，证实其于2016年8月份通过马振宏介绍进入固原XXX投资有限公司担任文员，2016年至案发一直在固原XXX投资有限公司上班，负责前台接待。公司法人是马正川，股东是董江波，公司员工没有和公司签订劳动合同，每月只有固定工资没有提成。马正山、马富军、张某1负责催收借款，有时候李建花也跟着去，如果借款人借款到期，其就打电话催，如果不及时来公司还钱，其就汇报给马正川，由马正川安排人到对方家里面催收债务。该公司还吸收存款，公司与借款人签订借款协议时多数由其和李建花、马强接待并签订，借款资金都是转给马强或者其和李建花收取后再交给马强，公司多的时候以转账的方式给借款人支付利息。2017年12月份左右，公司效益不好，就给借款人降低利息或者取消利息，直接退还本金。公司主要业务是向别人办理贷款，海某1首次在公司贷款的时候其不知道，后来其到公司上班后给海某1重新做过贷款合同。2017年初的一天，马正山在公司里面说过他们去找人，他躲着不出来，他们拿棉花熏着让出来了，具体如何带回来的其不知道。后来在朋友买某的担保下，海某1写了一张八万元的欠条之后才离开公司； 28.证人海某5的证言，证实2017年4月15日下午2点左右，海某1给其打电话叫其去固原XXX投资有限公司给他作担保，其下午6点多工地散工后到该公司，其看到马正川和马正川的一个兄弟、海某1三人在公司套间里面，姓董的人在套间门口站着，还有三、四个男的在套间外的沙发坐着，两个女的在吧台里面。其到公司后和海某1坐着等海某1的朋友买某，期间，海某1给其表嫂打电话借钱，海某1就出去取钱了，公司派人跟着海某1。晚上7点多的时候，买某来了，还给海某1给了些钱，马正川让公司的一个女的打印了贷款合同，上面具体多少钱其不知道。其听马正川说海某1一共欠他贷款本息、花销共计9.3万元，当天还了1万后还剩下8.3万元，最后让海某1和买某签字后，其有没有签字忘记了。晚上10点多的时候，买某就走了，其和海某1就回家了。其听姓董的人说把海某1扇了两巴掌； 29.证人姬某1的证言，证实海某1系其表弟。2017年3、4月份的一天中午12时左右，海某1急急忙忙给其打电话说借下别人的钱别人要着呢，要借6000元钱，说完了过来取。大概下午2点，海某1给其打电话让把钱拿过来，其把钱拿到天豹驾校门口处时，看见一辆白色商务车，后车窗打开后海某1在后排的中间坐着，两侧都坐着男人，其把6000元现金给了海某1，之后那辆车就掉头沿市区方向走了。其当时没有注意海某1面部是否有伤，但其看见海某1表情不好，头发毛毛的，脸色也不好； 30.证人马某9的证言，证实大概四、五年前做其苗木生意时认识海某1。2016年冬天，其和海某1一起去山东的路上，有人给海某1打电话，海某1没有接，第二次打电话海某1接了，当时对方口气特别硬，催着让海某1还钱，对方还在电话里面骂如果海某1这次回来不还钱，就要海某1的命。从山东回来一段时间，其到固原办事期间，海某1给其打电话说要高利贷的人逼他还钱，让其借6000元，其就把6000元现金给了海某1； 31.证人买某的证言，证实其和海某1是朋友关系。2017年3、4月份的一天下午1时左右，海某1给其打电话说让其把身份证带上，再带一万元到固原，说他被别人扣了。后其开车从吴忠出发晚上7点左右到固原XXX投资有限公司，海某1在门口等他，其看到海某1脸色苍白，嘴唇泛白。其进去在一楼的办公室里面，看见马正川、一个姓董的、还有三个男的，后其给海某1给了4000元，加上海某1找的6000元，一共1万元给了马正川，马正川又让海某1填了一张8.3万元的合同，其和海某1签字后于当晚9点多的时候离开该公司。从公司出来后其问海某1怎么回事，海某1说他欠马正川的钱，被马正川他们打了，但没有说谁打的、怎么打的； 32.证人王某的证言，证实海某1系其妻侄，2017年4月14日晚上其到海某1家。第二天早晨天刚亮，来了5个人找海某1要贷款，其就到院里，看到海某1母亲马某1、海某1三叔海某7、邻居马某16两口子在院里站着，后来海某1二叔海某也来了，海某让把门都锁了到马某16家躲一躲。在马某16家待了一阵，马某16妻子进来说海某1已经被拉着走了，其就到海某1家去看，看到窑门开着，地上有一团棉花，棉花里包着辣面子之类的东西，当时棉花还着火着呢，散发着刺鼻的味道，地上还有一把菜刀和一根绳子。当时有人报警了，其就没有到跟前细看； 33.证人马某10证言，证实其和海某1是邻居。2017年4月15日早晨，天刚亮，一辆白色的车停在海某1家门前，车上下来几个人，进了海某1家院子，后面有吵嚷的声音，其和丈夫马某16就过去看。那几个人问海某1哪里去了，海某1母亲说海某1不在家，那几个人不行要搜。过了一阵海某1二叔海某、三叔马某18也来了，那几个人就坐到车上去了，海某1母亲就把门锁了，说到其家避一避。到其家一阵后，其丈夫出去看到又来了一辆车，再过了一阵，其出去看到停在海某1家门前的车不见了，海某1母亲也喊着说车不见了。其就和海某7、王某和其丈夫到海某1家，看到海某1家窑门开着，地上有一团棉花还冒着烟，棉花里面好像还有辣面子，发出刺鼻的味道。地上还有一把菜刀、一截绳子、一个钳子、炕上还有一个锤子和一截绳子。不知道谁报警后，不久派出所的警察就来了； 34.证人海某的证言，证实海某1系其侄子。2017年农历四月份的一天早上8点多，其路过海某1家时看到海某1家门口停着一辆白色越野车，车上坐着三个人，其问其中的一个中年男人是干什么的，那个人说是要账的。到海某1家院子里后，其嫂子和王某在，其嫂子说海某1在窑里面藏着，门被她从外面反锁了，后来他们一起到马某16家躲着。大概半个小时后，其让马某16出去看一下，马某16说又来了一辆车，其就骑摩托车回家了。过了一个多小时，海某3给其打电话说海某1被要账的人撬开窑门把人拉走了，让其到王洼派出所报警，其就向王洼派出所报了案； 35.证人海某7的证言，证实海某1系其侄子，马正川等人来海某1家催收债务有七八次。2017年4月15日早晨，其听见海某1家附近有人嚷，其就到海某1家去看，其嫂子在院内站着，说海某1在窑内躲着，马正川等人没有把窑门推开，其嫂子又找了一把锁子把窑门反锁了，之后其一起去了马某16家躲着。后听到狗咬，出去看时发现马正川的车走走了，其一起到海某1家发现海某1住的窑门被撬开了，海某1也不见了，窑门的天窗开着，地上扔着一团棉花一样的东西，上面还冒着烟，非常呛，窑门口放着一个活口扳手和一把铁锤。其就让海某3打电话了报警，过了二、三十分钟派出所的人就来了； 36.证人马某1的证言，证实海某1是其儿子。2017年4月15日早晨天刚亮，马正川等6人来到院子里面，其中一个小伙子说海某1欠钱不还，是找海某1要钱的。其就说海某1没在，他们发现窑门从里面扣着，问里面是谁，其说没有人，他们就开始踏门，其感到紧张就赶紧把门锁了。后海某来了，其就和海某一块到邻居马某16家，在马某16家待了半个小时，海某就回家了，之后其回家看情况，发现马正川带来的人将门锁砸了，撬开门将海某1拉走了，窑内地上有点燃的棉花等东西； 37.证人肖某的证言，证实其和杨某3是朋友关系，杨某3曾对其说因为欠投资公司的钱，到期没有还上，让投资公司的人给打了。因杨某3没有车，就叫其开车拉着杨某3去固原市人民医院拍片检查； 38.证人马某2的证言，证实杨某3系其表弟。时间其记不起来了，当时杨某3给其打电话说他欠马正川投资公司的钱，让其给他找几千快钱，送到固原市汽车站对面。其接完电话找了几千元钱，马某3开的其车到固原汽车站对面，其给杨某3打电话说钱拿来了。过了几分钟杨某3和几个不认识的人就到我车前，我就把钱给杨某3，杨某3转手就给了不认识的人，这些不认识的人拿上钱就走了，我们就和杨某3一起回家了。当时看见杨某3的脸有点肿，杨某3说马正川投资公司的人把他打了； 39.证人马某3的证言，证实大概是前年的一天晚上其和马某2到固原汽车站对面的路边上给杨某3送了5000多元，杨某3把钱给了投资公司的人，就把杨某3放了。其二人就把杨某3拉上回家了，其听杨某3说投资公司的人把他打了； 40.证人苟某的证言，证实其和刘某1系夫妻关系，刘某1向马正川的投资公司借过两次款，刘某1两次去马正川的公司在借款手续上签字，其到公司没有看见有人殴打刘某1、也没有看到刘某1身上有伤。后来听刘某1说因为要账的事情，马正川的三弟打过他； 41.证人马某5的证言，证实马某16是其弟弟，大概是2014年的时候马某16在马正川的XXX投资公司借了3万元。2016年的一天其接到马某16的电话，说马正川公司的人找他清利息，不清利息打他呢。其接完电话就给马正川打电话说你们先把人放了，两天之内其保证把利息给你打过去。打完电话一个小时左右其给马某16打电话，马某16说已经把他放了。过了两天其就给马正川的信用社的卡上转了600元利息； 42.证人杨某的证言，证实马某16系其丈夫，其记不清楚马某16被马正川投资公司的人拉走和回来的具体时间。其第一次去投资公司的时看到马某16的脸烂着，但是没有看到是谁打的，其第二次去的时候看见马某16好着呢； 43.证人马某4的证言，证实马某15是其大儿子，因为马某15欠马正川投资公司的钱，没有还上，被马正川投资公司的人扣住不能出来，其去做了担保才把马某15领出来。当时，其看到马某15脸肿着，马某15被拘禁长达七个小时； 44.证人马某11的证言，证实其之前在头营镇街道经营小卖部。一天早上11时左右，其和马某15在店里聊天，马正川的二弟来到店里向他们问去二营的路，他们一起的一个小个子男的和一个女的从其店里进来正好碰到马某15，马老二就给马某15说一直找不到马某15，正好碰上了，叫马某15去公司处理些事情，然后马某15就跟着他们走了； 45.证人张某2的证言，证实董江波系其清水河工业园区同事。2015年4月董江波给其打电话说在银川用钱向其借钱，其给借过2万元钱。董江波用了大概一个月就把钱还了，还钱的时候董江波要给其利息，其没有要，其没有向固原XXX投资有限公司融资借款； 46.证人李某的证言，证实其和董江波系夫妻关系，其知道固原XXX投资有限公司的法定代表人是马正川，其丈夫董江波系该公司的股东，其和其女儿董某1及其他家人没有在该公司融资或者入股。其和同事闲聊的时候抱怨过其丈夫董江波跟别人办投资公司的事情，其没有向同事介绍过向该公司投资过，是其同事自己去该公司投资的。其知道其同事杨某9、王某1、冯某、于某、佘某、马某19、蒋某等在该公司融资过，其介绍其哥李某1、其姐李某2、其三姐夫张某5、其二姐夫张某6在该公司融资过，但是其没有从赚取的利息中分红。固原XXX投资有限公司有其和其女儿董某1签字的条据可能是其丈夫董江波代签的，其不知情； 47.证人姬某2的证言，证实其系原州区法院执行局工作人员。2018年2月份左右，其负责办理马正川申请执行的案件，同时马正川也是因其他案件被申请执行，当时马正川被司法拘留，无法领取执行款，其就将10万元借给马正川，马正川从拘留所出来分几次还清了，这笔借款不是向马正川公司融资的，也没有收取利息； 48.证人马某7的证言，证实马富军系其丈夫、马正川系其哥哥。XXX投资有限公司成立后经营了一年左右，马正川给其打电话问其有钱吗，借他用两天。过了两三天其就到农业银行将10万元取出给了马正川。用了两三个月后，马正川就把钱还了，其没有收取利息，钱是马正川以自己的名义借的； 49.证人张某3的证言，证实2013年其通过朋友认识马正川，认识之后马正川说他们公司正好缺个税务报表的，每月给其500元。后其从2018年1月至2018年底每季度为XXX投资公司申报税务报表四次，其没有见过该公司的账务和会计账本； 50.证人马某12的证言，证实其于2018年6、7月在固原XXX投资有限公司上过两个月班。当时是在固原大城小事看到的招聘信息，没有签订劳动合同和聘用合同，给马正川说了就去该公司上班了，其负责前台工作，重点是负责向法院起诉案件。在该公司期间共领取公司两千多元工资，上班期间没有见过正规的会计和记账人员； 51.证人马某8的证言，证实其与马强系夫妻关系，其本人没有向固原XXX投资有限公司存过钱赚利息，也没有介绍其他人在该公司存款挣利息，马强是不是以其名义在该公司存款赚利息其不知道。其只知道马强在公司向别人支付利息、还款和对账，其名下的一张建设银行卡由马强保管和使用； 52.证人马某6的证言，证实其与马正川系父子关系，其知道固原XXX投资有限公司是其父亲马正川和董江波开的，该公司主要给别人借款，具体能借多少钱不知道。2013年11月份，其将自己的退伍费4万元给其父亲存到了公司，没有签订合同，也没有说利息，放了一年，其没有收到过利息； 53.证人丁某的证言，证实2019年1月21日早上，马正川给其打电话说有人要门面房，中午时马正川打电话说看房的人到了，其领着去看了房及用自己的门面房顶账归还其借XXX投资有限公司200万元借款； （三）被害人陈述 54.集资参与人任某某、栾某某、高某某、葸某某、张某5、张军等81人的陈述，证实其与固原XXX投资有限公司签订《借款投资协议》，向固原XXX投资有限公司投资借款的过程，投资借款、归还本金及收取利息数额的情况及固原XXX投资有限公司向81位集资参与人吸收存款共计1312.12万元，截至案发前已清偿本金437.84万元，已清偿利息170.5696万元； 55.被害人海某1的陈述，证实其从固原XXX投资有限公司共贷过三次款，第一次2014年2月份，贷了1万元，及时归还了贷款。第二次是2014年3月份，贷了1.5万元，其父亲海某2之前在该公司贷款3万元，第二次贷款后其父亲拿了三万元让其还给马正川，其没有还。2014年6月份的时候其又从马正川处借了5000元，加上其之前贷的1.5万元和其父亲的3万元，向该公司做了5万元的贷款手续。马正川等人向其催收贷款共四、五次。2017年4月15日早晨八点多，马正川、马正山、马富军等人到其家中，其当时躲在窑里面，马正山拿棉花包的辣椒面点着往出熏，其还是没有出来。马正山便把门撬开，马正山和马富军对其进行殴打，后二人强行将其拉上车，并在后排两边将其围着带到公司。后其向其表嫂借款6000元、向买某借款4000元，并在买某的担保下，连本带利又与该公司重新签订了一份8.3万元的贷款合同，当晚9时许其才离开公司。其还知道马正川等人向其哥海某3、其堂哥海某4催收过贷款，并殴打了二人； 56.被害人海某3陈述，证实2014年7月份左右，其向固原XXX投资有限公司贷款4万元，一个月后，其又向该公司贷款2万元，贷款期限六个月。4万元贷款在使用一年后全部归还，2万元贷款按期清息至2016年4月份后再没有清息还本。2016年6、7月份的一天20时许，潘文海打电话约其在固原市原州区人民广场附近见面。其到广场后，马正川、董江波、马正山、马强、马富军、马振宏等人将其强行拉到车上，马振宏在车内用拳头殴打其脸部，并将其拉到固原市原州区附近山上，马正山、马强、马振宏等人再次对其进行殴打，被告人董江波威胁其若不还款就要其性命。因其无力偿还贷款，马正川要求其联系海某4未果，马正川、董江波等人见其脸部等处有伤，便指示马正山、马强等人将其拉到一酒吧，让其洗净脸部血迹。此时，海某4给其打来电话，马正山将打电话的事情告诉给马正川等人，马正山便让其以减少一个月利息为由将海某4骗到固原市气象局附近的一宾馆。当晚24时左右，马正川、董江波等人在气象局附近找到海某4，马正川、董江波等人将其和海某3分别拉到固原市区古雁岭山上，分别进行殴打、威胁。凌晨2时许，马正川将其送到固原南源其弟弟海某5家； 57.被害人海某4的陈述，证实2016年3、4月份，其向固原XXX投资有限公司借款1万元，扣除第一个月利息和手续费之后实际拿到9300元，约定月利率5%，期限三个月，还了两个月利息后再没有还本付息。2016年6、7月份的一天晚上10点左右，海某3给其打电话说到固原气象局对面的一家宾馆。晚上10点半左右其到海某3说的宾馆，刚见到海某3就被进来的8个人围住了，马正川及马正川的两个兄弟、董江波等人将其从宾馆拉出，董江波先在其右肋部踢了一脚并辱骂其，马正川兄弟从其脸部打了一拳。后马正川等人分两车将其和海某3拉到古雁岭上分别进行殴打，因其答应还钱，马正山、马强、和一个小个子男的将其带到三营，当天因为没有借到钱就在三营街道的一个宾馆住下，并将其看住。第二天中午返回固原市区，其联系其表嫂明某1借款1万余元到公司交给马正川，并用微信转给马强2500元利息和违约金，还清贷款后才离开该公司； 58.被害人苏某1的陈述，证实2014年12月份其在XXX投资有限公司借款5万元，月利率3%，2015年开春，其又在XXX投资有限公司借款6万元，月利率2.8%。大概是2017年秋季的一天14时许，其在头营镇利民村村委会忙工作，马正川给其打电话，说他在利民村居民点让其出来说个话。其就过去，马正川说到车上咱们说，其就上了马正川开的黑色尼桑越野车，上车后发现后排座位上坐的杨某3。马正川就把车开到XXX投资公司，马正川让其和杨某3下车到公司里面，其就和杨某3到公司里面沙发上坐着。马正川打电话让马强叫几个人过来，把这两个收拾一顿。打完电话，马正川带骂着朝杨某3脸上扇了几巴掌，又朝其脸上扇了几巴掌，马正川公司的李建花上来把马正川拉开。过了一会儿，马强、马正山、还有几个不认识的小伙子，一共有6个人来到公司，这几个人把其压倒在沙发上对其拳打脚踢，打了几分钟，那伙人就离开了。打完之后其看见杨某3不见了，听马正川说把杨某3拉到山上去收拾。后来天黑了，公司业务员小韩让其回去，其就离开了。回到家中，其头部、腰部疼痛，想去医院住院，因马正川有势力，住院也浪费钱，其便没有住院也没有报警，买了点药吃了； 59.被害人杨某3的陈述，证实2014年其在苏某1和杨某10的担保下向XXX投资有限公司借款4万元，月利率3%，到期未还清，马正山等人经常到其家中催收贷款。2017年秋季的一天下午17时许，马正川领着一个18岁左右的女的来到其家要求其还钱，其说还本暂时没有，利息缓几天给他。马正川便让其现在就去公司把欠款算一下，其说今天有事明天就到你公司，马正川便强行将其叫上车，其便坐上马正川的车，再回公司的路上马正川又将苏某1拉上。马正川将他们拉到固原XXX投资公司，指使公司的两个女的给他们算账，并让他们打电话找钱。其说现在没有办法找钱，让其回家中找钱，马正川说不行，当时就要找上，并要打其。苏某1在拦挡的过程中被马正川在脸上打了几巴掌。随后马正川打电话让马强过来。过了10分钟左右，马强领着几个小伙子来到公司，这几个人什么话都没说扑到苏某1跟前，将苏某1压倒在沙发上拳打脚踢，打了两三分钟，那伙人就停下。接着到我跟前，马强先向其头上打了几拳，接着一个胖子向其右侧肋骨处踢了一脚，将其踢晕。其醒来后，感觉晕的很，心里难过并呕吐，其准备打电话报警，马正川的妹夫将其手机夺取。后来马强说把这个拉到山上把胳膊筋挑了，马强一起几个人将其拉到一辆黑色越野车上。拉到明庄附近的山上，车在山顶上停下，几个人将其拉下车，马强威胁说把其筋挑了、把胳膊和腿打折算了。过了一会儿马正川来到山上，其没办法就给马某2和马志全打了电话。晚上21时许，马某2和马志全送来5300元的利息，马强和一起的几个人将其拉到固原新车站对面路边，马强拿到钱后将其放了。第二天，其到固原人民医院挂了一个法医门诊，抓了一些药就回去了； 60.被害人刘某1的陈述，证实2015年3月份，其在XXX投资有限公司贷款6万元，月利率为2.8%，到期后其没有钱还。2015年12月份一天12时许，马正山、李建花到其家催要借款，因其没钱马正山便让其到XXX投资公司，到公司后马正山给马正川打电话说其被找到。后马正山又叫了两个小伙子将其拉到郭庄村对面山上，在车上两个小伙子将其打了一顿。到山上后，马正山等人对其拳打脚踢，后被李建花拉开。马正山又将其拉到其家，逼着其打了6万元的欠条，并要求其五日内还2000元，之后每月还2000元，如果不还，就按双倍利息计算。由于当时没有印泥，其又被拉到公司，按完指印，17时许其才离开公司； 61.被害人马某16的陈述，证实其在几年前向马正川的公司借了3万块钱，扣过900元利息和300元手续费后给了两万八千多元现金，马正川等人多次到其家中催要借款。2016年11月份的一天早上9点多，马正山、马振宏还有两个女的到其家里催要借款，其说现在没钱过几天给。马正山便将其强行拉到车上，拉到固雁岭上的一处土路上，马正山将其从车上拉了下来，用树枝、弹簧棒对其殴打。马正山还威胁说，要是还不上钱，就要活埋呢。后其哥答应到公司还钱，他们就又把其拉到XXX公司。下午14时许，其答应将一条2500元的狗送给马正山，马正山和马振宏才开车将其送到家里，并将狗拉走； 62.被害人马某15的陈述，证实2014年4月份其在XXX投资有限公司贷款4万元，到期未还。2016年5月4日11时许，其在原州区头营镇街道马某11的门市部聊天，马老二（马振宏）、李建花、还有一个小个子男的来到门市部。马老二说，你借的钱不还，今天总算把你找到了。两个男的将其强行拉到车上，李建花开的车，在车上马老二用拳在其胸部不断的捣，并用言语威胁其。车行到沈家河水库时，马老二让李建花把车直接开到山上。车到原州区郭庄村后面的一个山顶上停下，马老二让其下车，其不愿下车，那个小个子男的抓住其衣领将其从车上拉下来，马老二过来将其头按在车辆引擎盖上，在其脸上打了一巴掌，致其脸部出血。马老二让其打电话找钱，其没找上钱，他们便将其强行拉到公司。那个小个子男的对马正川说他们将人找到拉来了，马正川要求其打电话找钱，其说现在确实找不上钱。马正川便要求其提供担保人重新签订贷款合同方可离开公司。当日17时许，其叫来其父亲马某4作担保，重新签订了4万元的贷款合同，后其和其父亲才离开该公司； （四）被告人的供述和辩解 63.被告人马正川的供述和辩解，证实其与董江波于2013年9月份注册成立了固原XXX投资有限公司，登记注册时营业执照和验资报告上注册资金是500万元，其出资300万元，占股60%，任公司法定代表人，董江波出资200万元，占股40%，任公司监事兼会计。实际上注册资金当时是其花四万元找代办公司出资注册的，注册成功后又把500万元退给了代办公司。公司资金中其自有100多万元，董江波自有40多万元。公司成立后没有按公司登记经营范围经营，只是融资存款和放款。公司成立初期董江波负责做账，把账本拿回家做账。公司雇佣了部分员工，每月2400元-2700元的工资，按月由马强固定发放。马强负责管账，李建花负责向法院起诉到期债务，李建花走了之后张某1接替李建花，马正山、马振宏、马富军负责找欠款人催账，韩某是前台接待员。公司成立后以和存款人签订《借款投资协议》的形式共向八十余人吸收存款共计一千多万元，其中董江波老婆介绍了一部分五中教师存款，其他的人记不起来了。吸收存款时约定以月利率1%-1.5%支付利息，2016年以前都是按期还本付息，2017年以后公司效益不好，就把给客户利息停了，每月还一部分本金。公司将吸收的存款一千多万元借贷给他人，月利率2.8%-3%，借款期限六个月。截止案发收回本金六七百万元，还有本金几百万元未收回，拖欠的利息有四五百万元。按约定其和董江波按公司赢利情况进行分红，但是公司效益不好未分过红。公司催收贷款的流程是一般先打电话催要，再就是上家中找债务人催要直到起诉到法院，公司每次出去要账的人都是由其指派的，其不在的时候他们要账回来要给其汇报。每次出去要账都是公司这几个人，有分有合，具体每次出去讨债的人员都不固定及XXX公司向海某1、苏某1、刘某1、马某16等人放过款，其和其他几名被告人有分有合催收过债务，在催收贷款的过程中其曾对苏某1打过两巴掌； 64.被告人董江波的供述和辩解，证实2013年9月26日，其和马正川注册成立了固原XXX投资有限公司，注册资金500万元，但未实际出资，具体怎么操作的其不知道，马正川任公司法人代表，其为股东。成立公司主要是融资并向外放款，赚取利息差额。其是公职人员，经常不在公司，休息日去公司转一圈，公司主要由马正川管理和经营。公司吸收了多少存款，还有多少本金未还，支付利息多少，其都不知道，其主要是向亲戚朋友介绍存款，共介绍了二十多人，目的是让他们赚些利息。其在休息日到公司和马正川、马正山、张某1、马富军、马强等人有分有合外出收账过； 65.被告人马正山的供述和辩解，证实XXX投资有限公司成立已四、五年了，马正川是法定代表人，董江波是股东，刚开始董江波负责账务。其于2015年进入该公司，公司员工有其、马强、马振宏、马富军、韩某、李建花，员工都没有和公司签订用工合同，也没有职位，都是马正川安排的工作，每月领取固定月工资。其不知道公司吸收存款的事情，公司主要向别人贷款，月利率2%-3%，借款期限为六个月，具体贷款数额其不知道。其主要职责是向不按期还款的贷款人催收贷款，其和马正川、张某1、马富军、董江波等人有分有合到贷款人家中催收债务，如果不还款就把借款人叫到公司重新签订借款合同，借款时间重新计算。把借款人叫到公司后，他们不让对方走，让对方想办法还款，如果对方即不重新签合同也不还款他们不会让对方走，让借款人在公司想办法，如果借款人仍不还他们就向法院起诉。其六次到海某1家催收贷款。2017年的最后一次向海某1催收债务时，其和张某1、马富军先去，在海某1家旁边的一个崖上面看到海某1在家，其就电话告知马正川，马正川和董江波开的公司的白色宝骏车也到了，其五人到海某1家中，海某1躲在窑内不出来，其就把半路拾的一小疙瘩棉花和去海某1家的路上买的干辣椒面点着扔进窑内，把海某1熏了出来，他们便把海某1拉到公司重新做手续。期间海某1家人报警说把海某1绑架了，当时警察还打电话过来问情况，我们说没有绑架海某1。大概晚上11点的时候，海某1找的保人拿的钱过来，海某1重新做了手续就离开公司及其知道海某3、海某4都在公司借过款，海某4借款到期没有还被公司起诉了，海某3借的钱到案发还没有还。其和马强参与了在三营镇向海某4要账的事，当时住在三营的一个宾馆，宾馆的名字记不起来。其向杨某3和苏某1催收过债务，但是没有将杨某3和苏某1带到公司殴打和非法拘禁。其到马某16家中要过账，并将马某16拉回公司，马某16说把他家的一条狗给其，其在送马某16回家时将马某16家的一条狗拉走； 66.被告人马强的供述和辩解，证实XXX投资有限公司于四、五年前成立，法定代表人是其父亲马正川，董江波是股东，公司员工有其、马正山、马富军、李建花、韩某，员工没有和公司签订劳动合同，每月领取固定月工资。马正川主要负责公司管理和放款审核，董江波以前负责账务，马正山、马振宏负责外出收账及考察贷款人的还款能力，李建花负责起诉打官司，马富军负责开车，其在公司上班期间主要负责取钱、转账和到法院取判决。公司的注册资金具体从哪里来的其不清楚，公司主要业务是给别人放款，注册资金都给人放贷款了。公司吸收了多少人的多少存款其不知道，其只知道将吸收来的资金转贷给别人了，收取二分到三分不等的利息，共计借贷出去一千万元左右，具体赚取多少利息其不知道及其于2014年至2016年4月在公司上班2年，其没有参与向海某3催收债务，但是参与过在三营向海某4催收债务。具体是2015年的一天晚上9点左右，其小叔马正山叫其一起去三营取钱，后马正山开的海某4的车拉着其和海某4到三营，到三营后，海某4没有借到钱，就说开个宾馆先住下，住了一晚上。第二天早上还是没有借到钱，海某4说先回固原再想办法，中午十二点左右海某4带其和马正山在警民路附近的一家麻辣烫馆进去借了11000元钱出来交给了公司，公司出具了一张收据； 67.被告人马富军的供述和辩解，证实固原XXX投资有限公司成立好几年了，马正川是公司的法人，董江波是股东。其于2016年年底被马振宏叫到公司当司机，公司员工还有马正山、韩某、李建花、马强、马振宏、张某1，公司没有和员工签订用工合同，员工只是领取固定的月工资，没有绩效等其他收入。其不知道公司是否存在吸收存款的情况，其也没有介绍别人到公司来存款。公司主要业务是向外放款，马正川和董江波主要负责放款，有时候也跟着出去要账，马正山和张某1主要负责收款，其负责开车，在催收贷款时辱骂过贷款人。公司成立后共计向外借款几百人，借款利率为月利率2.6%-3%，借款期限六个月。截止案发有一部分借款没有收回，具体数额其不清楚及其两次去海某1家催收过债务。2016年7月份的一天，其和马正川、董江波、马正山、马振宏还有一个女的到海某1家中催收债务，当时海某1躲着找不见，海某1的母亲叫来几个亲戚不让搜查，马振宏强行搜查了每个房间，后发现海某1藏在窑内不出来。马正山和马振宏通过天窗进入窑内，其听到里面打起来了，其就强行砸门，把海某1手中的菜刀夺过，马正山和马振宏强行将海某1带上车，并在两侧控制着海某1带到公司。路上当地派出所打电话询问情况，马正川给说明了情况，后海某1联系了其朋友将公司的手续重新做了之后就离开了。其知道海某3在公司贷过款，其之前和李建花去海某3家中催收过贷款，李建花和海某3商量了重新做手续的事情之后就离开了，其再没有参与向海某3、海某4讨债的事； 68.被告人马振宏的供述和辩解，证实其于2016年在固原XXX投资有限公司上过一段时间班，其在公司期间和马正山、马强主要负责催收债务。每次催收债务的人员不固定，有分有合，董江波、马正山、李建花和其都要过债。其之前去过原州区黄铎堡镇铁沟村催收过债务，但是欠款人的名字和讨债的过程均想不起来了及其没有参与过向海某3、海某4催收债务，也没有在头营镇一小卖部里面向人讨过债； 69.被告人李建花的供述和辩解，证实其于2013年9月26日到固原XXX投资有限公司担任业务员，公司的主要业务是对外放款。平时主要由马正山、张某1、马富军、马振宏负责催收贷款，有时候马正川和马强也去，每次出去催收债务都开着马正川的车，车号是×××。2017年的一天下午，其在公司上班期间，马正川、马正山、马振宏等人进入公司，海某1也跟着一同到公司一楼。其听到马正川辱骂和威胁海某1，后又听见里面有打人的声音，其还听见海某1“哎呦”的嚎叫声，持续大概两分钟左右。其进入办公室给海某1倒了一杯水，看到海某1脸肿着，然后其就出去了。其听说是马正山和马振宏等人到海某1家中将海某1拉到公司。2014年海某3分两次向XXX投资有限公司贷款6万元，月利率2.8%，到期未还。2016年的一天其和马正川、马振宏三人到海某3家中催收过贷款，海某3和马正川商量了还款的事情之后就离开了。后来有一天，其听马正山说他们把海某3在人民广场堵住打了一顿，具体怎么打的其不知道。2017年的一天下午苏某1来到公司，当时马正川、马正山和马富军在公司，后马正川打电话叫马强来。过了十分钟左右，马强和几个小伙子来了，对苏某1进行了殴打，后被其拉住开。马正川边骂边在苏某1的脸上扇了两巴掌，18时其下班的时候苏某1还在公司，其听马正山说苏某1是被从家里拉来的及马正山、马富军、张某1三人将杨某3带到公司，马正川逼迫杨某3还款，后马强等人到公司后在杨某3的腹部打了几拳，被其拉开，过了一阵杨某3难过的吐了。2015年年底一天14时，其和马正山二人开车在七中后面刘某1家中将刘某1找到，后其开车拉着马正山和刘某1，到郭庄村对面的山上下来，马正山对刘某1进行拳打脚踢，将刘某1打倒在地，整个殴打过程持续十分钟左右。过了一个小时，其和马正山将刘某1拉到公司，叫来刘某1的妻子，刘某1的妻子也没有钱还，他们就将刘某1扣押在公司，其18时下班离开公司时刘某1还在公司。2016年5月的一天，马正川叫其开车拉上马振宏、马富军到原州区头营镇街道马某11的门市部找马某15，当时马振宏对马某15进行了殴打，具体是如何打的，打的地点其想不起来了； （五）现场勘验、检查、搜查、辨认工作记录 70.作案现场辨认笔录，证实2019年2月14日，固原市公安局原州区分局侦查人员组织被告人马正川、董江波、马正山、马富军，在见证人杨某9的见证下，辨认出原州区新区XXX投资有限公司是其实施暴力讨债的作案现场； 71.固原市公安局原州区分局固原公（刑）搜查字[2019]10006号搜查证、搜查笔录，证实2019年1月22日，固原市公安局原州区分局侦查人员依法对何某的住所进行搜查，并扣押固原XXX投资有限公司个人借款合同、票据等涉案财物，整个搜查过程进行了拍照，未损坏任何物品； 72.固原市公安局原州区分局固原公（刑）搜查字[2019]10021号搜查证、搜查笔录、扣押清单、董江波家中搜查出的固原XXX投资有限公司部分账目，证实2019年7月3日，在被搜查人家属李某、董某1的见证下，固原市公安局原州区分局依法对被告人董江波位于固原市××区由东向西第五家进行搜查，共搜查出各类账本32本，并予以扣押。在搜查过程中拍照固定，未损坏任何物品； 73.海某1辨认笔录，证实2019年1月22日彭阳县公安局侦查人员组织辨认人海某1，在见证人的见证下，分别从五组12张不同男性正面免冠照片中辨认出固原XXX投资公司的老板是马正川，每次都来要账的是马正山，公司负责收账的是张某1，在固原小吃城打过其及其被带到平房后晚上看管自己的人是马强，2017年4月15日和马正川一起来催要贷款并在车上打自己的小伙子是马富军。从12张不同女性正面免冠照片中辨认出2014年自己贷第一笔款时给其做贷款手续及和马正川共三人来过自己家中一次的女人是李建花； 74.海某辨认笔录，证实2018年12月17日，彭阳县公安局王洼派出所侦查人员组织辨认人海某，在见证人的见证下，分别从两组12张不同男性正面免冠照片中辨认出2017年农历四月份来彭阳县罗洼乡薛某2村刘大庄队海某1家要账的，坐在白色越野车驾驶座上的是本案被告人马正川（老马）； 75.作案现场辨认笔录，证实2019年2月14日，固原市公安局原州区分局侦查人员组织被告人马正川、董江波、马正山、马富军，在见证人的见证下，辨认彭阳县罗洼乡薛某2村海某1老家就是其实施暴力讨债三次的作案现场； 76.现场勘验笔录、现场图及现场照片，证实2018年12月17日，彭阳县公安局侦查人员在彭阳县罗洼乡薛某2村海某1家对被告人马正川等人对海某1进行法拘禁的现场进行勘验检查及作案现场情况； 77.海某3辨认笔录，证实2019年1月22日16时52分至17时43分，被害人海某3在彭阳县公安局侦查人员的组织下，在见证人的见证下，对2016年至2017年多次对其实施非法拘禁的被告人进行辨认，经辨认确认XXX投资有限公司的老板是马正川，要账并殴打其的有马正山，董江波（老董），马强、马振宏（马老二）及在马正川公司做贷款的及和马正川、老董来其家看情况的人是李建花； 78.海某4辨认笔录，证实2018年12月27日，在见证人的见证下，彭阳县公安局侦查人员组织被害人海某4对其实施非法拘禁的被告人进行辨认，经辨认确认公司老板就是马正川，马正川兄弟他们叫老三的人就是马正山，踢其腰部的人叫部长的就是董江波，马正川的儿子就是马强； 79.苏某1辨认笔录，证实2019年5月22日，固原市公安局原州区分局侦查人员组织辨认人苏某1，在见证人的见证下，分别从四组12张不同男性正面免冠照片中辨认出在XXX投资有限公司向其要账期间殴打自己的人是马正川和马强； 80.刘某1辨认笔录，证实2019年5月8日，固原市公安局原州区分局侦查人员的组织下，在见证人的见证下，被害人刘某1分别从两组12张不同男性正面免冠照片中辨认出殴打自己的人就是马正山； 81.马某15辨认笔录，证实2019年5月14日在固原市公安局原州区分局侦查人员的组织下，在见证人的见证下，经马某15多次辨认，辨认出2016年5月4日在逼债过程中殴打其的人就是被告人马振宏及2016年5月4日在逼债过程中一直看着其不让其走的人就是被告人马富军； 82.马正川、马正山、马富军辨认笔录，证实2019年2月14日，在固原市公安局原州区分局侦查人员的组织下，在见证人杨某9的见证下，被告人马正川辨认出原州区三营镇团结村三组杨某3家、原州区头营镇利民村二组苏某1家就是讨债的作案现场。 83.马正川、马正山、马富军辨认笔录，证实2019年2月14日，在固原市公安局原州区分局侦查人员的组织下，在见证人的见证下，被告人马正川、马正山、马富军辩人出原州区黄铎堡镇铁沟村二组马某16家就是其实施暴力讨债的作案现场。 原审认为，非法吸收公众存款罪是指未经有关主管部门依法批准非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。主观方面表现为故意，即行为人必须是明知自己非法吸收公众存款的行为会造成扰乱金融秩序的危害结果，而希望或者放任这种结果发生。在客观上实施了以不法提高存款利率的方式吸收存款，扰乱金融秩序的行为。本案被告人马正川为了吸收公众存款，虚假出资，注册成立了以被告人马正川、董江波为股东的固原XXX投资有限公司，并任经理，管理该公司。被告人马正川以该公司名义，以提高存款利率的方式，通过口口相传等形式向社会不特定对象非法吸收存款1312.12万元，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人董江波作为公司股东参与公司管理，明知被告人马正川非法吸收公众存款，而积极进行宣传，并动员亲友及相识的人进行存款，帮助被告人马正川非法吸收公众存款，其行为亦构成非法吸收公众存款罪，与被告人马正川构成共同犯罪，应依法追究二被告人的刑事责任。在共同犯罪中，被告人马正川起主要作用，系主犯，被告人董江波起次要作用，系从犯，可从轻处罚。公诉机关指控在非法吸收公众存款的共同犯罪中，被告人马正川、董江波作用相当，不易区分主从犯的指控不当，予以纠正。二被告人到案后，如实供述自己非法吸收公众存款的罪行，系坦白，可从轻处罚。在非法吸收公众存款的犯罪中，被告人已归还了部分集资参与人的存款本金，可酌情从轻处罚。被告人马正川、董江波、马正山、马强、马富军、马振宏、李建花在索取债务的过程中，采用殴打、威胁、辱骂等方式非法剥夺被害人海某1、海某3等八人的人身自由，其行为已构成非法拘禁罪，应追究七被告人的刑事责任。自2015年以来，被告人马正川纠集被告人董江波、马正山、马强、马富军、马振宏、李建花等人，以投资公司为依托，非法吸收公众存款并以高额利息向他人放贷，多次采用非法拘禁、殴打等违法手段催收债务，逐渐形成了以被告人马正川为首要分子，被告人董江波、马正山、马强为重要成员，被告人马富军、马振宏、李建花为积极参加者，组织、人员相对固定的犯罪集团。该犯罪集团多次实施违法犯罪活动，为非作恶，欺压百姓，严重扰乱了当地的经济、社会生活秩序，造成了较为恶劣的社会影响，构成恶势力犯罪集团，应酌定从重处罚。被告人马正川作为组织、领导犯罪集团的首要分子，应按照集团所犯的全部犯罪处罚，其他重要成员和积极参加者按照其所犯罪行予以处罚。公诉机关指控被告人马正川、董江波犯非法吸收公众存款罪，被告人马正川、董江波、马正山、马强、马富军、马振宏、李建花犯非法拘禁罪的基本犯罪事实及罪名成立，予以支持。被告人李建花犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，属自首，可以从轻处罚。被告人马正川、董江波在判决宣告前一人犯数罪，应当实行数罪并罚。被告人马振宏曾因犯故意伤害罪被判处有期徒刑三年，在判决宣告以后刑罚执行完毕以前对所犯的非法拘禁罪没有判处，应当对该罪作出判决，把前后两罪所判处的刑罚实行数罪并罚，决定执行刑罚，对已执行的刑期应计算在新的判决的刑期内。鉴于被告人李建花犯罪情节较轻，属从犯，犯罪后能自动投案，如实供述自己和其他被告人的罪行，确有悔罪表现，可以从轻处罚。被告人李建花辩护人的辩护意见成立，予以采纳。经委托评估，社区矫正机构以被告人李建花居住地和户籍地不一致为由建议不适用社区矫正，隆德县人民法院认为该建议理由不够充分，加之被告人李建花正在哺乳期内，故对社区矫正机构的建议不予采纳。对其适用缓刑没有再犯罪的危险，对所居住的社区没有重大不良影响，可对其宣告缓刑。在非法吸收公众存款的犯罪中，被告人马正川、董江波已归还了部分集资参与人的存款本金，可酌情从轻处罚。因此，公诉机关的量刑建议中对被告人马正川、董江波犯非法吸收公众存款罪的量刑建议不当，不予采纳，对七被告人犯非法拘禁罪的量刑建议适当，予以采纳。 在非法吸收公众存款犯罪中，对于未退还的集资参与人的存款本金应责令被告人马正川、董江波共同退赔，对已支付利息的应在退赔的本金中予以减除。对依法扣押、冻结的移送本院的马正川所有的白色XXX手机一部、车牌号为×××东风日产尼桑轿车一辆，马正山所有的黑色三星XXX手机一部，被告人马强所有的车牌号为×××吉利帝豪轿车一辆系被告人实施非法拘禁犯罪中的作案工具，应依法予以没收，上缴财政。对依法扣押的登记在被告人董江波名下车牌号为×××钛银色起亚牌轿车一辆，因现有证据无法证明该车辆系作案工具，不予没收。但因该案判处了罚金和责令退赔集资参与人的经济损失，所以对被告人董江波名下车牌号为×××钛银色起亚牌轿车不予退还，依法折抵罚金或向集资参与人退赔。 综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二百三十八条、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款、第三款、第六十九条、第七十条、第七十二条第一款、三款、第七十三条第二款、第三款，《最高人民法院》第三条之规定，判决：一、被告人马正川犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金三十万元。犯非法拘禁罪，判处有期徒刑二年六个月，数罪并罚决定执行有期徒刑六年六个月，并处罚金三十万元；二、被告人董江波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金二十万元。犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年六个月，数罪并罚，决定执行有期徒刑四年六个月，并处罚金二十万元；三、被告人马正山犯非法拘禁罪，判处有期徒刑二年；四、被告人马强犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年六个月；五、被告人马富军犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年六个月；六、被告人马振宏犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年六个月，与2017年6月16日因犯故意伤害罪被宁夏固原市原州区人民法院判处有期徒刑三年数罪并罚，决定执行有期徒刑四年六个月，在执行刑罚时对已执行的三年刑期予以减除；七、被告人李建花犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑一年六个月；八、依法被扣押的作案工具马正川所有白色XXX手机一部、车牌号×××东风日产尼桑轿车一辆，马正山所有的黑色三星XXX手机一部，被告人马强名下车牌号为×××吉利帝豪轿车一辆予以没收，上缴财政；九、责令被告人马正川、董江波共同退赔各集资参与人经济损失874.28万元，已支付的利息在退赔时予以折抵本金。 各上诉人的上诉理由、请求及各辩护人的辩护意见： 上诉人马正川的上诉理由和请求认为，一、非法吸收公众存款罪中部分事实错误，一审法院认定非法吸收公众存款罪是个人犯罪错误，上诉人设立涉案公司并非为了犯罪，原判认定非法吸收公众存款罪的部分数额无相关证据证实应当从犯罪数额中扣除，上诉人亲友存放在涉案公司的款项也应从犯罪数额中扣除。二、非法拘禁犯罪部分事实不清楚，原判认定上诉人参与非法拘禁海某3、海某4、苏某1、杨某3犯罪的事实不清，证据不足，原审被告人李建花的证言前后矛盾，应予排除。三、本案不构成恶势力集团，上诉人也并非恶势力集团首要分子。四、涉案车辆并非作案工作，仅是代步工具，不能没收。综上，请求二审法院撤销原判，改判从轻处罚。 上诉人马正川的辩护人的辩护意见与上诉人的上诉理由一致。 上诉人马正山的上诉理由和请求认为，一、原判认定部分事实错误、证据不足，上诉人不构成非法拘禁罪。二、原判量刑过重。综上，请求二审法院发回重审。 上诉人马正山的辩护人的辩护意见认为，原判认定上诉人马正山殴打被害人的证据不足，认定构成非法拘禁的时间事实错误，适用刑法第238条对上诉人马正山从重处罚属于适用法律错误。 上诉人马强的上诉理由和请求认为，原判对上诉人一审中提供的住院病历等证据不予认可错误，该证据能够证明上诉人在2016年6、7月间因伤病在身，无法参与公诉机关指控的犯罪。认定上诉人参与非法拘禁海某4、海某3的事实中仅有被害人称述及证人证言，不足以证实上诉人有此犯罪事实。综上，请求二审法院撤销原判、发回重审。 上诉人马振宏的上诉理由和请求认为，一、原判认定部分事实不清、证据不足。上诉人马振宏仅为涉案投资公司员工，无权参与经营，只负责对将逃避欠款的人员带回公司，并非恶势力集团成员之一。认定上诉人马振宏参与拘禁海某3、马某15的事实不清、证据不足。二、原审法院对于被害人拒不归还欠款的过错责任未予认定。三、上诉人系从犯、主观恶性小应当从轻或减轻处罚。综上，请求二审法院撤销原判，改判上诉人一年有期徒刑。 固原市人民检察院的检察建议意见是，原判认定事实清楚，证据确实、充分，建议二审驳回上诉、维持原判。 经二审审理查明，原判认定原审被告人马正川、董江波犯非法吸收公众存款罪，原审被告人马正川、董江波、马强、马正山、马富军、马振宏、李建花犯非法拘禁罪的犯罪事实，有经原公诉机关当庭举证，上诉人质证的书证、证人证言、被害人陈述、上诉人的供述与辩解等证据予以证实，证据来源合法，内容客观真实，与本案具有关联性，证据间能够相互印证，形成完整的证据链条，能够作为认定本案事实的依据，本院二审对原判认定的事实和证据予以确认。 针对各上诉人的上诉理由和请求，依照法律规定，结合本案查明的事实和证据，本院综合评判如下： 1.关于上诉人马正川及其辩护人认为原判错误认定非法吸收公众存款罪是个人犯罪和原判应当在认定非法吸收公众存款罪时扣除无证据支持及上诉人亲友的存款的上诉理由及辩护意见。经查，上诉人马正川等人为了吸收公众存款，虚假出资，注册成立了XXX投资公司，公司成立后，上诉人马正川等人长期以公司名义违反经营范围开展非法吸收公众存款业务，并以暴力、辱骂、非法限制他人人身自由等方式催收债务，其犯罪行为系个人犯罪而非单位犯罪。集资参与人任某某、栾某某等81人的银行卡复印件、借款投资协议复印件、收款凭证复印件、银行账户流水等书证及该81名集资参与人的陈述等证据能够充分证明上诉人马正川及原审被告人董江波非法吸收公众存款达1312.12万元及截至案发前尚有874.28万元存款本金无法偿还等事实，根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第五条第一款第三项之规定，向社会公开宣传，同时向不特定对象、亲友或者单位内部人员吸收资金的，一并计入犯罪数额。上诉人马正川等人通过口口相传方式对外公开吸储信息，所吸收的亲友及不特定人员存款均应一并计入犯罪数额之中。故上诉人马正川及其辩护人的该上诉理由和辩护意见不能成立，本院不予支持。 2.关于上诉人马正川及其辩护人认为本案不构成恶势力集团，其并非恶势力集团首要分子和上诉人马振宏认为其仅是涉案公司员工，并非恶势力集团成员之一的上诉理由和辩护意见。经查，自2015年以来，上诉人马正川纠集原审被告人董江波等人，以虚假出资成立投资公司为依托，非法吸收公众存款，以高额利息向他人放贷，上诉人马振宏根据上诉人马正川等人指示，多次采用非法拘禁、殴打等违法犯罪手段催收债务，形成了以上诉人马正川为首要分子，上诉人马振宏等人为积极参加者的犯罪集团，该集团在组织、人员方面均相对固定，其多次实施违法犯罪活动，为非作恶，欺压百姓，严重扰乱了当地的经济、社会生活秩序，造成了较为恶劣的社会影响，构成恶势力犯罪集团。故上诉人马正川及其辩护人和上诉人马振宏的该上诉理由、辩护意见不能成立，本院不予采纳。 3.关于上诉人马正川、马正山及二上诉人的辩护人认为原判认定上诉人参与非法拘禁各被害人的犯罪事实不清、证据不足，原审被告人李建花的证言应予排除的上诉理由和辩护意见。经查，上诉人马正川、马正山为讨要债务，有分有合，先后对海某1、海某3等多名被害人实施了非法限制人身自由的行为，除被害人刘某1被限制人身自由的时间未超过4小时外，其余被害人被限制人身自由的时间均超过4小时，且在该过程中各被害人不同程度受到上诉人马正川、马正山等人的殴打、辱骂、威胁，故二上诉人的行为均已构成非法拘禁罪。虽二上诉人在供述中对于参与殴打、辱骂、非法拘禁各被害人的事实予以否认，但在案各被害人陈述、证人证言和部分被告人的供述等证据能够形成完整的证据链条，足以对上诉人马正川、马正山等人因暴力讨债而非法拘禁他人的基本犯罪事实予以证实。故上诉人马正川、马正山及二上诉人的辩护人的该上诉理由和辩护意见不能成立，本院不予支持。 4.关于上诉人马正川及其辩护人认为涉案×××东风日产尼桑轿车并非作案工作，不能没收的上诉理由和辩护意见。经查，上诉人马正川等人在实施的多起非法拘禁犯罪过程中，均以该涉案车辆为作案工具，应当依法没收。故上诉人的该上诉理由不能成立，本院不予采纳。 5.关于上诉人马正山、马振宏认为其具有从犯等多种从轻或减轻量刑情节，应当从轻处罚的上诉理由。经查，上诉人马正山、马振宏在诉讼过程中对其全部犯罪事实并未如实供述，不存在坦白或认罪认罚从宽处理的情节，原判根据已查明的犯罪事实和证据确定上诉人马正山为恶势力犯罪集团重要参加者、上诉人马振宏为恶势力犯罪集团积极参加者，并根据其作用地位分别判处刑罚，符合法律规定。故上诉人马正山、马振宏的该上诉理由不能成立，本院不予支持。 6.关于上诉人马强认为原判对其一审提供的住院病历等证据不予认可错误和原判认定上诉人参与非法拘禁海某4、海某3的证据不足的上诉理由。经查，上诉人马强在一审中提供了固原市人民医院住院病历、宁夏医科大学住院病案及原市原州区人民法院刑事判决书，用以证明上诉人马强于2016年4月间因伤住院，对公诉机关指控的2016年6、7月间的各项犯罪行为没有参与，但被害人海某3、海某4在陈述中均指出上诉人马强参与了催收欠款的行为，并在辨认笔录中对上诉人马强进行了辨认，同时，上诉人马正山在其供述中描述了其与上诉人马强在三营向海某4催收欠款的事实，上诉人马强在其供述中也描述了其与马正山等人在三营向海某4催收欠款的事实，且相关细节与被害人海某4的供述基本一致。故上诉人马强的该上诉理由不能成立，本院不予支持。 7.关于马振宏认为原判对各被害人欠款拒绝归还过错未予认定的上诉理由。经查，各被害人虽然有欠款不还情形，上诉人马振宏等人不应当对被害人施以非法拘禁犯罪的手段解决，而应当通过合法渠道去解决。故上诉人马振宏的该上诉理由不能成立，本院不予采纳。 本院认为，上诉人马正川及原审被告人董江波为吸收公众存款，虚假出资，注册成立固原XXX投资有限公司，并通过口口相传等形式向社会不特定对象非法吸收存款1312.12万元，数额巨大，其行为均以构成非法吸收公众存款罪。上诉人马正川与原审被告人董江波构成共同犯罪，应依法予以惩处。在共同犯罪中，上诉人马正川起主要作用，系主犯，原审被告人董江波起次要作用，系从犯，可从轻处罚。上诉人马正川及原审被告人董江波到案后，如实供述自己非法吸收公众存款的罪行，系坦白，可从轻处罚。在非法吸收公众存款的犯罪中，上诉人马正川及原审被告人董江波已归还了部分集资参与人的存款本金，可酌情从轻处罚。上诉人马正川、马正山、马强、马振宏及原审被告人董江波、马富军、李建花在索取债务的过程中，采用殴打、威胁、辱骂等方式非法剥夺被害人海某1、海某3等八人的人身自由，其行为均已构成非法拘禁罪，应依法予以惩处。自2015年以来，原审被告人马正川纠集被告人董江波、马正山、马强、马富军、马振宏、李建花等人，以投资公司为依托，非法吸收公众存款并以高额利息向他人放贷，多次采用非法拘禁、殴打等违法手段催收债务，逐渐形成了以原审被告人马正川为首要分子，原审被告人董江波、马正山、马强为重要成员，原审被告人马富军、马振宏、李建花为积极参加者，组织、人员相对固定的犯罪集团。该犯罪集团多次实施违法犯罪活动，为非作恶，欺压百姓，严重扰乱了当地的经济、社会生活秩序，造成了较为恶劣的社会影响，构成恶势力犯罪集团，应酌定从重处罚。原审被告人马正川作为组织、领导犯罪集团的首要分子，应按照集团所犯的全部犯罪处罚，其他重要成员和积极参加者按照其所犯罪行予以处罚。原审被告人李建花犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，属自首，可以从轻处罚。上诉人马正川及原审被告人董江波在判决宣告前一人犯数罪，应当实行数罪并罚。上诉人马振宏曾因犯故意伤害罪被判处有期徒刑三年，在判决宣告以后刑罚执行完毕以前对所犯的非法拘禁罪没有判处，应依法判决并将前后两罪数罪并罚，决定执行刑罚，对已执行的刑期应计算在新的判决的刑期内。原审被告人李建花犯罪情节较轻，属从犯，犯罪后能自动投案，如实供述自己和其他被告人的罪行，确有悔罪表现，可以从轻处罚。原审被告人李建花在一审审判时处于哺乳期内，对其适用缓刑没有再犯罪的危险，对所居住的社区没有重大不良影响，可以宣告缓刑。关于上诉人马正川、马正山、马强、马振宏的上诉请求及上诉人马正川、马正山的辩护人的辩护请求本院不予支持。上诉人马强在二审期间自愿申请撤回上诉，经查，原判认定事实和适用法律正确，量刑适当，撤回上诉的申请，符合法律规定，本院予以准许。 综上，原判认定上诉人马正川及原审被告人董江波犯非法吸收公众存款罪，上诉人马正川、马强、马正山、马振宏及原审被告人董江波、马富军、李建花犯非法拘禁罪的犯罪事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。固原市人民检察院建议驳回上诉、维持原判的意见成立，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  马占明 审判员  赵军万 审判员  王继红 二〇二〇年四月二十七日 书记员  纪欣雨 附本裁定适用的法律条文： 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理： （一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判； （二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判； （三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。 原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。