文书内容本溪市平山区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0502刑初44号公诉机关本溪市平山区人民检察院。被告人唐某，女，1968年2月26日出生于辽宁省本溪市，汉族，初中文化，无职业，住本溪市平山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月19日被本溪市公安局平山分局监视居住，同年10月17日再次被监视居住，2020年3月16日被取保候审。本溪市平山区人民检察院以本平检公诉刑诉〔2020〕46号起诉书，指控被告人唐某犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月12日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序公开开庭审理了本案。本溪市平山区人民检察院指派检察员赵娜出庭支持公诉，被告人唐某到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告人唐某作为辽宁红色久久投资管理有限公司本溪分公司（以下简称红色久久本溪分公司）的财务负责人，于2017年10月至2018年4月间，违反国家金融管理法律规定，在不具备吸收公众存款资格的情况下，积极参与红色久久本溪分公司通过发宣传资料等方式，以投资原始股、高息借款等名义，向社会不特定公众吸收奖金，共计人民币369万元（以下币种相同），涉及人数60人。案发后，被告人唐某自动投案。公诉机关认为，被告人唐某违反国家金融管理制度，向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人唐某伙同他人共同实施故意犯罪，系共同犯罪；在共同犯罪中，被告人唐某系从犯，应当减轻处罚；被告人唐某主动投案，系自首，可以从轻处罚；被告人唐某主动退缴违法所得，可以从轻处罚。综上，建议判处被告人唐某有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币五万元。公诉机关提交了证人李某、薛某等8人及集资参与人胡某、王某1等60人的证言，被告人唐某的供述，辨认笔录，案件来源及归案经过、投资合同、协议书、POS机小票存根、收款收据、银行流水、借条、照片、记账凭证、刑事判决书、户籍证明、电话查询记录、情况说明等证据证实。被告人唐某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。经审理查明，被告人唐某作为红色久久本溪分公司的财务负责人，伙同红色久久本溪分公司的实际经营者和负责人李某（已判刑，系唐某的丈夫）、业务经理薛某（已判刑），于2017年10月至2018年4月间，积极参与红色久久本溪分公司的筹备和经营活动，通过发放宣传单、集中宣讲、召开推介会、举办庆典等形式，宣传王某2（另案处理）成立的北京红色久久国际文化传媒有限公司（以下简称红色久久北京总公司）及其子公司鸿运财富投资管理（北京）有限公司、湖南红色久久新能源科技有限公司，投资湖南长沙铁路项目及中国廉政法治视频工程LED大屏幕等项目，以年化利率15%-20%的高额利息为诱饵，以红色久久北京总公司及其子公司鸿运财富投资管理（北京）有限公司、湖南红色久久新能源科技有限公司的名义，诱使集资参与人投资并签订《借款合同》或者《原始投资股配协议书》，违反国家金融管理法律规定，在不具备吸收公众存款资格的情况下，向社会不特定公众吸收资金，共计369万元，集资参与人投入的资金通过刷POS机方式直接进入红色久久北京总公司及其子公司所设立的银行账户或者王某2的个人银行账户内。其中，被告人唐某按照李某的指示，负责红色久久本溪分公司的财务管理、接收上级公司返款、支付集资参与人利息等工作。2017年11月至2018年3月，红色久久北京总公司及其子公司的法定代表人、负责人或者工作人员转账到被告人唐某个人银行账户内共计1311497元，用于红色久久本溪分公司的经营活动，其中部分款项用于支付集资参与人的利息，被告人唐某获得工资等违法收入15000元。案发前，上述集资参与人收回本利共计454826元，造成损失共计3235174元。案发后，被告人唐某自动投案。另查明，在审理期间，被告人唐某主动上缴违法所得15000元。认定上述犯罪事实的证据与公诉机关提供的证据一致。本院认为，被告人唐某构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控成立。被告人唐某伙同李某、薛某结伙实施故意犯罪，系共同犯罪。在共同犯罪中，被告人唐某起次要和辅助作用，系从犯，应当减轻处罚；被告人唐某在犯罪后主动到公安机关投案，如实供述全部犯罪事实，当庭自愿认罪，系自首，可以从轻处罚。被告人唐某主动退缴其犯罪违法所得，可以从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项、第（三）项，第三款，以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条第一款之规定，判决如下：一、被告人唐某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期起止时间见执行通知书。罚金于判决发生法律效力的第二日起一个月内缴纳。）二、在案扣押被告人薛洋的违法所得人民币一万五千元，按照投资人的实际损失比例退赔各集资参与人（集资明细详见附件一）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省本溪市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本两份。审 判 长  赵洋洋人民陪审员  宋 昱人民陪审员  李欢欢二〇二〇年四月十五日法官助理杨姜僖梓书记员黄珊附件一：集资明细表（单位：元）            序号              集资参与人              投资金额              返还金额              实际损失                  1              胡某1              100 000              10 375              89 625                  2              胡某2              100 000              6 836              93 164                  3              代某1              60 000              7 000              53 000                  4              张某1              110 000              12 375              97 625                  5              关某                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     140 000              3 867              136 133                  6              王某1              50 000              5 830              44 170                  7              王某2              120 000              13 670              106 330                  8              刘某1              60 000              7 000              53 000                  9              邓某              20 000              2 002              17 998                  10              王某3              80 000              3 834              76 166                  11              胡某3              60 000              7 000              53 000                  12              赵某1              80 000              8 000              72 000                  13              刘某2              130 000              7 501              122 499                  14              顾某              30 000              2 166              27 834                  15              李某1              20 000              2 336              17 664                  16              韩某              10 000              668              9 332                  17              王某4              130 000              12 840              117 160                  18              袁某              60 000              1 250              58 750                  19              沙某              20 000              2 001              17 999                  20              杨某              10 000              334              9 666                  21              刘某3              30 000              0              30 000                  22              孙某1              110 000              1 800              108 200                  23              庞某              120 000              34 665              85 335                  24              董某              30 000              2 550              27 450                  25              韩某              30 000              1 234              28 766                  26              黄某              10 000              1 288              8 712                  27              张某2              30 000              500              29 500                  28              丁某              70 000              51 875              18 125                  29              宋某1              50 000              4 666              45 334                  30              刘某4              10 000              835              9 165                  31              王某5              200 000              21 602              178 398                  32              王某6              20 000              1 750              18 250                  33              侯某              30 000              1 500              28 500                  34              宋某2              10 000              334              9 666                  35              荀某              10 000              434              9 566                  36              赵某2              60 000              4 200              55 800                  37              于某1              20 000              900              19 100                  38              孙某2              80 000              1 900              78 100                  39              李某              10 000              334              9 666                  40              包某              100 000              10 001              89 999                  41              于某2              30 000              1 500              28 500                  42              唐某              70 000              51 682              18 318                  43              金某              60 000              3 721              56 279                  44              李某2              190 000              14 375              175 625                  45              曲某              10 000              1 168              8 832                  46              郭某              40 000              2 500              37 500                  47              钟某              10 000              1 168              8 832                  48              代某2              200 000              10 000              190 000                  49              王某7              30 000              3 500              26 500                  50              倪某              50 000              5 000              45 000                  51              张某3              20 000              700              19 300                  52              刘某5              50 000              4 500              45 500                  53              张某3              50 000              4 375              45 625                  54              白某              50 000              4 000              46 000                  55              张某4              250 000              78 545              171 455                  56              卢某              30 000              3 000              27 000                  57              鲍某              50 000              3 002              46 998                  58              栗某              20 000              1 669              18 331                  59              朱某              50 000              0              50 000                  60              田某              10 000              1 168              8 832                  合计              3 690 000              454 826              3 235 174      附件二：相关法律条文1.《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。2.《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。3.《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。