甘肃省张掖市甘州区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）甘0702刑初88号 公诉机关甘肃省张掖市甘州区人民检察院。 被告人马某，男，汉族，1968年11月26日出生于甘肃省张掖市，小学文化，原系张掖市泰林农林牧综合开发有限公司、张掖市银鑫投资咨询有限公司法定代表人，家住张掖市。2013年11月7日因犯寻衅滋事罪，被张掖市中级人民法院判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，缓刑考验期自2013年11月7日至2015年11月7日。2019年11月29日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月13日被逮捕。现羁押于甘州区看守所。 辩护人杨某，甘肃德言盛律师事务所律师。 辩护人程某，甘肃德言盛律师事务所实习律师。 张掖市甘州区人民检察院以甘区检公诉刑诉（2020）69号起诉书指控被告人马某犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月11日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。甘州区人民检察院指派检察员李兴才出庭支持公诉，被告人马某及其辩护人杨某、程某到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明，2014年3月至2016年1月期间，被告人马某依托其成立的“张掖市银鑫投资咨询有限公司”，以投资“张掖市泰林农林牧综合开发有限公司”种养殖项目为名，以许诺支付高额利息为诱饵，采用口口相传的形式，在公司不具备吸收公众存款资质的条件下，向本区不特定对象陈克江等13名投资人吸收资金，非法吸收公众存款共计187万元，所吸收资金用于其农场资金周转及个人消费。至案发，被告人马某向被害人退还39.641万元，造成被害人损失147.359万元。2019年11月10日，马某投案自首。 上述事实,被告人马某及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，且有陈克江、徐公华、尚少荣等13位被害人的陈述，证人边某、李某、刘某等人的证言，张掖市银鑫投资咨询有限公司合同书、收据，被告人马某的银行账户交易明细，张掖市工商行政管理局出具的企业信息，户籍证明等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人马某违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以支持。被告人马某曾因犯寻衅滋事罪于2013年11月17日被张掖市中级人民法院判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，其在缓刑考验期内又犯新罪，依法应当撤销缓刑，对前罪与本罪所判处的刑罚，实行数罪并罚。被告人马某在侦查阶段投案自首，并如实供述自己的犯罪行为，属自首，依法可从轻处罚。被告人马某在审理期间自愿认罪认罚，依法可从宽处理。被告人马某退赔被害人的部分损失，亦可酌情从轻处罚。辩护人相应的辩护意见成立，本院予以采纳。据此，本院为维护国家金融秩序，保护公民财产权利不受侵犯，打击刑事犯罪，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第六十四条、第六十九条、第七十七条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下： 一、撤销张掖市中级人民法院（2013）张中刑终字第63号刑事判决书中被告人马某的缓刑部分； 二、被告人马某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元，与其之前犯寻衅滋事罪判处有期徒刑一年六个月实行数罪并罚，总和刑期四年六个月，决定执行有期徒刑三年十个月，并处罚金五万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年11月29日起至2023年7月8日止。罚金五万元于判决生效之日一次性缴纳，上缴国库。） 三、责令被告人马某将违法所得依法退赔各被害人。其中退赔陈克江23.599万元、退赔韩鹏6.6万元、退赔施伟1.7万元、退赔康军年4.92万元、退赔刘学明4万元、退赔尚少荣4万元、退赔边某4.25万元、退赔李兴福46.8万元、退赔徐公华9.25万元、退赔刘继敏2.44万元、退赔王延伟18万元、退赔吕华年7万元、退赔石建华14.8万元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省张掖市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  杨学诗 人民陪审员  梁学文 人民陪审员  王建虎 二〇二〇年四月二十七日 法官 助理  苏 欣 书 记 员  刘 婷 附：【本案所适用的法律法规】 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。 被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；、 （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。