安徽省蚌埠市淮上区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖0311刑初20号 公诉机关蚌埠市淮上区人民检察院。 被告人李月飞，男，汉族，1983年5月10日出生于安徽省五河县，初中文化，无业，户籍所在地和住址：安徽省蚌埠市淮上区。因涉嫌非法采矿罪，于2018年5月30日被蚌埠市公安局淮上分局取保候审；于2019年5月30日被蚌埠市公安局淮上分局监视居住；于2019年11月15日被蚌埠市淮上区人民检察院取保候审。 辩护人段永梅，安徽世远律师事务所律师。 被告人信义松，男，汉族，1978年7月5日出生于安徽省五河县，初中文化，无业，户籍所在地和住址：安徽省蚌埠市淮上区。因涉嫌非法采矿罪，于2018年5月30日被蚌埠市公安局淮上分局取保候审；于2019年5月30日被蚌埠市公安局淮上分局监视居住；于2019年11月15日被蚌埠市淮上区人民检察院取保候审。 辩护人杨阳，安徽润天律师事务所律师。 辩护人季灿，安徽润天律师事务所实习律师。 被告人马庄，男，汉族，1980年6月8日出生于安徽省五河县，初中文化，无业，户籍所在地和住址：安徽省蚌埠市淮上区。因涉嫌非法采矿罪，于2018年5月30日被蚌埠市公安局淮上分局取保候审；于2019年5月30日被蚌埠市公安局淮上分局监视居住；于2019年11月15日被淮上区人民检察院取保候审。 辩护人杨平，安徽史怀畅律师事务所律师，受蚌埠市淮上区法律援助中心指派。 蚌埠市淮上区人民检察院以蚌淮检一部刑诉〔2019〕208号起诉书指控被告人李月飞、信义松、马庄犯非法采矿罪，本院于2020年1月2日立案后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。蚌埠市淮上区人民检察院指派检察员朱某出庭支持公诉，被告人李月飞及其辩护人段永梅，被告人信义松及其辩护人杨阳、季灿，被告人马庄及其辩护人杨平到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 蚌埠市淮上区人民检察院指控： 1.2017年4月至2017年6月，被告人李月飞明知淮河蚌埠段禁止采砂，在未取得采矿许可证的情况下，通过沫河口镇治沙办原工作人员的赵某（已判刑）等人提供的带泵便利，在淮河沫河口段非法采砂总价值30万元左右。 2.2017年4月至2017年6月，被告人信义松明知淮河蚌埠段禁止采砂，在未取得采矿许可证的情况下，通过沫河口镇治沙办原工作人员的赵某等人提供的带泵便利，在淮河沫河口段非法采砂总价值30万元左右。 3.2017年5月至2017年7月，被告人马庄明知淮河蚌埠段禁止采砂，在未取得采砂许可证的情况下，通过沫河口镇治沙办原工作人员的赵某等人提供的带泵便利，在淮河沫河口段非法采砂总价值20万元左右。 2018年5月30日，被告人李月飞、信义松、马庄主动到蚌埠市公安局淮上分局重案队投案，并分别向蚌埠市公安局淮上分局退缴赃款十万元。 公诉机关认为，被告人李月飞、信义松、马庄明知淮河蚌埠段禁止采砂，在未取得采砂许可证的情况下，仍进行非法采砂活动，三被告人的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究三被告人刑事责任。因被告人李月飞、信义松、马庄的行为构成自首，自愿认罪认罚，建议对被告人李月飞、信义松处以二年有期徒刑，并处罚金；对被告人马庄处以一年六个月有期徒刑，并处罚金。提请本院依法判处。 被告人李月飞对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议，自愿认罪认罚，愿意缴纳罚金、退出违法所得，请求适用缓刑。 辩护人提出如下辩护意见：1.被告人系自首；2.被告人自愿认罪认罚；3.被告人愿意缴纳罚金、退缴违法所得；4.被告人平时表现良好，无犯罪前科。综上建议对被告人减轻处罚并适用缓刑。 被告人信义松对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议，自愿认罪认罚，愿意缴纳罚金、退出违法所得，请求适用缓刑。 辩护人提出如下辩护意见：1.被告人系自首；2.被告人自愿认罪认罚；3.被告人愿意缴纳罚金、退缴违法所得；4.被告人平时表现良好，无犯罪前科；5.被告人系被赵某利用从事非法采矿,主观犯罪恶意小。综上，建议对被告人减轻处罚，适用缓刑。 被告人马庄对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议，自愿认罪，愿意缴纳罚金、退出违法所得，请求从轻处罚。 辩护人提出如下辩护意见：1.被告人系自首；2.被告人自愿认罪认罚；3.被告人愿意缴纳罚金、退缴违法所得。综上，希望法院对被告人从轻处罚。 经审理查明： 1.2017年4月至2017年6月，被告人李月飞明知淮河蚌埠段禁止采砂，在未取得采矿许可证的情况下，通过沫河口镇治沙办原工作人员的赵某（已判刑）等人提供的带泵便利，在淮河沫河口段非法采砂总价值30万元。 2.2017年4月至2017年6月，被告人信义松明知淮河蚌埠段禁止采砂，在未取得采矿许可证的情况下，通过沫河口镇治沙办原工作人员的赵某等人提供的带泵便利，在淮河沫河口段非法采砂总价值30万元。 3.2017年5月至2017年7月，被告人马庄明知淮河蚌埠段禁止采砂，在未取得采砂许可证的情况下，通过沫河口镇治沙办原工作人员的赵某等人提供的带泵便利，在淮河沫河口段非法采砂总价值20万元。 2018年5月30日，被告人李月飞、信义松、马庄主动到蚌埠市公安局淮上分局重案队投案，并分别向蚌埠市公安局淮上分局退缴赃款十万元。 上述事实，有公诉机关提供并经庭审举证、质证的下列证据证实： 1.202沫河口镇非法采矿案现场方位图、马庄指认采矿船的照片、马庄、李月飞、信义松指认非法采矿的地点，证明非法采矿船和非法采矿地点、方位； 2.扣押决定书、扣押清单，证明马庄的采矿船（蚌沙H327）被淮上分局扣押在案； 3.五河县农村商业银行提供的李月飞、张顺俞2016年3月至2018年3月的银行交易明细，证明李月飞个人银行流水； 4.赵某个人简历，证明2017年3月29日至2017年8月1日，在沫河口镇治沙办工作，负责打击非法采矿工作； 5.归案经过，证明2018年5月30日，犯罪嫌疑人马庄、李月飞、信义松向淮上分局重案队投案； 6.退赃凭证，证明犯罪嫌疑人马庄、李月飞、信义松分别向淮上分局退赃10万元； 7.户籍证明，证明犯罪嫌疑人马庄、李月飞、信义松的个人基本信息； 8.蚌埠市人民政府《关于依法整治淮河蚌埠段非法采砂的通知》（蚌政通[2015]61号），证明2015年9月20日起，淮河蚌埠段禁止采砂； 9.蚌埠市淮上区人民法院刑事判决书（2018皖0311刑初150号），证明2017年4月至7月期间，赵某在干治沙办队长期间，与朱雷一起给马庄、信义松、李月飞的泵船带泵，并收取三人带泵费，其中收受马庄10万元、李月飞14、15万元、信义松16万元； 10.证人赵某的证言，证明2017年4月至7月份，其曾与朱雷给马庄带泵。2017年4月至6月，其与张政豪、赵轩从起给李月飞、信义松带泵。带泵费都是按照采砂利润的一半。其收取李月飞、信义松带泵费30万元左右（2019.6.4笔录），收取马庄、朱小漂、方建、朱永存共计90万元； 11.朱雷的证言，证明2017年4月至7月份，赵某任职期间，其与赵某给马庄带泵，并收取了马庄带泵费10万余元； 12.朱凤波的证言，证明2017年4月至7月，其与赵某、赵轩、张政豪给信义松、李月飞带泵。其收受李月飞带泵费16万元左右，收受信义松带泵费16万元左右； 13.2017年1月份起在淮河上捞沙子，过完年后，镇里成立治沙办，2017年3月份起，其开始找赵某、朱凤波等人带泵，并约定采砂净利润的一半作为带泵费。从买泵船到卖掉，一共挣了30多万元。 14.犯罪嫌疑人信义松的供述，证明2017年5、6月份，其让赵某带泵期间，其采砂卖了30多万元。 15.犯罪嫌疑人马庄的供述，证明2017年5月份左右至9月份，其焊了一条泵船在淮河上捞沙子，并找了赵某、朱雷给带泵，其估算采的沙子卖了20万元左右，扣除成本和带泵费，个人获利8万元左右。 本案证据收集程序合法，内容客观真实，与本案有关联，证据间相互印证，能够形成完整证据锁链，本院予以采信。 本院认为，被告人李月飞、信义松、马庄在未办理采砂许可证的情况下在属于禁采区的淮河流域多次实施非法采砂活动，三被告人的行为违反了矿产资源法的规定，破坏淮河流域环境资源。其中，被告人李月飞、信义松非法采砂价值均在二十五万元以上，属情节特别严重，被告人马庄非法采砂价值在五万元以上，属情节严重，其行为均已构成非法采矿罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人李月飞、信义松、马庄犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，故对被告人李月飞、信义松依法予以减轻处罚，对被告人马庄依法予以从轻处罚。三被告人自愿认罪认罚，予以从轻处罚。三被告人主动缴纳罚金并且退缴全部违法所得，予以从轻处罚。被告人信义松的辩护人关于信义松被他人利用从事非法采矿的辩护意见，与事实不符，不予采纳。公诉机关关于三被告人的量刑建议适当，予以采纳。三被告人及其辩护人关于适用缓刑的辩护意见，因三被告人行为严重破坏生态环境，应予以严厉打击，该辩护意见不予采纳。据此，对被告人李月飞、信义松依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院、最高人民检察院＜关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释＞》第二条第一项、第三条第一款第二项、第二款第一项、第四条第一款之规定，对被告人马庄依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院、最高人民检察院＜关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释＞》第二条第一项、第三条第一款第二项、第四条第一款、第十二条第二款之规定，判决如下： 一、被告人李月飞犯非法采矿罪，判处有期徒刑两年，并处罚金人民币七万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金已缴纳。） 二、被告人信义松犯非法采矿罪，判处有期徒刑两年，并处罚金人民币七万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金已缴纳。） 三、被告人马庄犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金已缴纳。 四、被告人李月飞违法所得300000元、被告人信义松违法所得300000元、被告人马庄违法所得200000元予以追缴（已缴纳），上缴国库； 五、公安机关扣押的被告人马庄的采矿船（蚌沙H327）予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省蚌埠市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  李 军 人民陪审员  王小虎 人民陪审员  张兆莲 二〇二〇年四月十六日 书 记 员  黄平平 附相关法条： 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； （二）许可证被注销、吊销、撤销的； （三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的； （四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）； （五）其他未取得许可证的情形。 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第四条在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚： （一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的； （二）依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。 实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但严重影响河势稳定，危害防洪安全的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。 第十二条对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。 对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。