西 安 市 未 央 区 人 民 法 院                刑 事 判 决 书 （2019）陕0112刑初777号 公诉机关西安市未央区人民检察院。 被告人李新，男，1975年10月19日出生，汉族，初中文化，公民身份号码：XXXXXXXXXXXXXXXXXX，户籍所在地陕西省西安市灞桥区。2018年9月13日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局雁塔分局抓获，次日被西安市公安局未央分局刑事拘留，同年10月17日被逮捕。现羁押于西安市未央区看守所。 辩护人刘云江、岳朝选，陕西邦维律师事务所律师。 西安市未央区人民检察院以西未检刑诉[2018]1475号起诉书指控被告人李新犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市未央区人民检察院指派检察员秦访西依法出庭支持公诉，被告人李新及其辩护人刘云江到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：被告人李新系陕西XX投资有限公司（以下简称“XX公司”）的总经理，全盘负责该公司的融资业务。XX公司成立于2013年7月，住所为本市未央区，法人严某，实际控制人邵某某（另案处理）。该公司自成立以来，以高息为诱饵先后在西安、阎良、高陵等地向社会公众吸收资金，后该公司资金链断裂，无法向存款人支付利息及本金。截止目前该公司累计吸收公众存款人数共计749人，收取本金9579.9万元，已退本金6607.4万元，尚未退还本金2972.5万元，支付利息总额为5816.825万元，已退本利为7189.0825万元，本金及利息抵本余额为23908174.50元。2018年9月13日，被告人李新被公安机关抓获。 为证实指控的犯罪事实，公诉机关向法庭出示了相关证据，据此认为被告人李新的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定的非法吸收公众存款罪，应依法追究其刑事责任。 被告人李新对起诉书指控的犯罪事实及罪名有异议，辩解其不是XX公司的总经理、负责人，其无人事权、财权，未举行过任何会议，亦未参加过会议，未给任何人安排工作，未发放工资、提成，其本人未吸收过任何客户。 被告人李新的辩护人提出：1、起诉书将李新定位为XX公司总经理，指控其全盘负责该公司的融资业务证据不足；2、李新在XX公司的定位和作用应是出纳+办公室主任+行政后勤经理；3、李新不能够对全案数额承担责任，李新名下的吸资金额总计48笔，金额15080000元，减去李新及其配偶投资的3336388元，吸资金额为44笔，计11743612元；4、根据起诉书指控事实，本案集资群众损失弥补达75%以上，50%的集资群众拿到本金，在此类案件中罕见，应在量刑上予以充分考虑。综上，请合议庭结合案件情况，给予李新尽可能的从宽处罚。 经审理查明：陕西XX投资有限公司（以下简称“XX公司”）成立于2013年7月4日，法人代表为严某，实际控制人为邵某某（另案处理）。该公司自成立以来，以高息为诱饵向社会公众吸收资金。后XX公司资金链断裂，无法向存款人支付利息及本金，投资人遂报案。经审计，2013年至2015年，XX公司累计吸收公众存款人数共计749人，收取本金95799000元，已退本金66074000万，尚未退还本金29725000元，支付利息总额为5816825.5元，已退本利和为71890825.5元，本金及利息抵本余额为23908174.50元。被告人李新自2013年7月份进入XX公司任职，负责收取、发放公司提成款等，其本人非法吸收公众存款共计11776250元。2018年9月13日，李新被公安机关抓获。 上述事实，有以下经法庭质证、认证的证据予以证实： 1、报案材料证明：陈某某、李新甲、高某某、田某、贾某某等投资人向公安机关报案情况。 2、受案登记表、立案决定书证明：西安市公安局未央分局于2015年4月23日接受群众报案，并于同年5月19日对XX公司非法吸收公众存款进行立案侦查的事实。 3、抓获经过证明：被告人李新2015年6月因非法吸收公众存款被西安市公安局未央分局网上追逃，2018年9月13日被西安市公安局雁塔分局民警抓获。 4、户籍证明：证明被告人李新具有完全刑事责任能力。 5、公司基本情况证明：XX公司工商登记情况。 6、刑事判决书证明：XX公司副总经理杨某甲，西安及阎良地区业务经理权某某因非法吸收公众存款罪于2018年1月10日被本院依法判处的情况。 7、李新业务明细表、李新乙指认笔录证明：李新本人吸收公众存款的情况。 8、李新乙签字捺印确认的支付李新提成总计表、收条、退单申请证明：支付李新提成款、李新领取工资情况。 9、客户资料证明：XX公司2013-2015年接受投资的客户基本信息。 10、现金流水证明：XX公司2013-2015年现金收支情况。 11、业务员签单明细、提成明细证明：XX公司阎良地区融资团队负责人刘某某等人向社会公众吸收资金、提成情况。 12、银行卡交易明细证明：李新、李新乙、邵某某等人名下银行卡资金收支情况。 13、XX公司合同书证明：李新及其配偶万某在XX公司投资情况。 14、陕西西安康胜司法会计鉴定所司法鉴定意见及附件证明：李新名下非法吸收公众存款总计15080000元，李新自己投资了1303750元，其配偶万某投资了2000000元。 15、陕西省西安市公安司法鉴定中心文件检验鉴定书证明：2014年5月15日的《收条》两份（复印件）与样本中国农业银行《银行卡取款凭条》两份（复印件）中的“李新”签名字迹是同一人所写。 16、扣押物品、文件清单证明：公安机关从严某处扣押投资合同、账册、员工档案、联想显示器、主机等情况。 17、辨认笔录及照片证明：苗某某、杨某乙、李新乙、严某分别混杂辨认出被告人李新。 18、严某的证言证明：其是XX公司名义上的法人，公司实际控制人是邵某某，该公司的实际业务是高息吸纳客户资金，给“陕西雅各实业集团”融资。邵某某在管理上采用“背靠背”的方式，一层只管一层的事，他和李新接触不多，都是在邵某某安排下。 19、李新乙的证言证明：其2013年6月份到XX公司的时候，公司管理层已经组建成立，总经理李新，副总经理苗某某、杨某甲，还有一部分业务员，公司已经开展部分融资业务。她到公司之前签合同、收钱都是李新操作的，她去了之后，李新把收的钱和签的合同都交给了她。吕某某告诉她，每个月给李新4万元管理费用，另外按照年息的45%给李新支付团队的提成费用。具体业务员提成费用都是由李新负责给业务员下发，她基本每周都会给李新支付一次整个公司的提成费用。支付之前她会将所有的业务情况制作一张表格，上面有按照年息45%的提成算出了提成金额，先发给XX集团的王某某或者财务人员，审核无误后，她再打印出来让李新确认，没有问题的话，她就通过转账或者现金的方式将提成支付给李新。每次给李新支付提成，其都会签字确认。转账的话，她会转入李新的农行卡或者建行卡，现金的话，李新会给她打条子。 20、杨智超证言证明：邵某某是XX公司幕后老板，公司有三个老总，总经理李新，还有苗某某苗总，业务老总杨某甲，他们三人是上下级关系，最上面是李新，下来是苗某某，再下来是杨某甲。其是公司在高陵的业务经理，上级领导是杨某甲，其是李新带到XX公司，在公司也有投资。 21、宋喜安证言证明：2014年8月25日，在朋友邹某某介绍下，他认识了XX公司老总李新。李新接待了他，向他介绍了XX公司基本情况和投资情况，并向他承诺，资金投入到他的公司没有任何风险，在李新介绍下，他打消了顾虑，投资了20万元。 22、贾遐玲证言证明：她通过一个朋友李新丙介绍认识了XX公司总经理李新，通过李新给她做工作，她才在XX公司投资了430万元，之后资金无法兑付，她找李新，从他手中拿到了宝鸡市XX牧业有限公司、宝鸡XX发展有限公司的林权证。 23、田某某证言证明：2013年下半年，李新联系她，说他到XX公司任总经理，让她到该公司投资。李新是该公司“一把手”，她和她老公为了自己投资资金的安全，同李新有很多私人交情，还参加过XX公司的一个会议，李新作为总经理还讲话了。李新是XX公司总经理，这是他们所有投资人都清楚的。 24、李新丙证言证明：在XX公司总经理李新介绍、宣传下，她到该公司投资了20万元。 25、唐某某证言证明：他通过一个叫尹某某的人介绍认识了XX公司总经理李新，以妻子陈某某名义在该公司投资了40万元。 26、苗某某证言证明：XX公司实际控制人是邵某某，李新是公司总经理，全面负责，杨某甲负责公司业务，他负责公司后勤。他的工资根据表现情况由李新现金支付，不签字、不打收条。业务提成是李新和杨某甲计算好，由李新的建行卡转到他的建行卡，他到银行提现后，将现金如数交给杨某甲。 27、杨某甲的供述证明：XX公司实际控制人是邵某某，总经理是李新，全面负责，苗某某是公司副总，协助李新工作，他也是公司副总，负责公司员工提成和工资发放，安排公司业务。每月李新或苗某某将公司每个员工工资和提成算好，将工资表给他，苗某某按表，将所有人员应得的钱都给他，他再根据工资表将钱发给负责阎良和西安的业务经理权树贵，负责高陵业务的杨某甲，再由他们负责给手底下的业务员发放提成和工资。每个月，权某某、杨某甲会向他汇报业绩情况，他再汇总后报给李新，然后李新根据他们的业绩情况下达业绩指标，他再根据李新指示向权树贵、杨某甲下达任务指标。每个业务经理和业务员的提成情况，都是李新定的。 28、权树贵供述：其2013年7月到2015年2月在XX公司任业务经理，负责阎良、西安的业务发展。他不拿工资，提成是财务每周算好，报给李新，李新算完，财务将提成全部打给李新。 29、被告人李新的供述：2013年10月他开始在公司上班，2014年年底离开。他在XX公司投资，该公司的实际控制人邵某某安排他担任项目经理，负责凤县XX牧业。邵某某让公司财务李新乙将XX公司客户的钱打到他账上，他再根据邵某某的指示，将钱打给苗某某等人。 上述证据能够相互印证，足以作为认定上述事实的证据。 本院认为，被告人李新违反国家金融管理法规，采取以高息给付回报的方式，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。关于本案犯罪数额，起诉书指控李新系XX公司总经理，全盘负责该公司融资业务，此部分事实现有证据尚不能达到确实、充分之标准，故被告人李新应对其个人所发展的集资参与人向XX公司的集资数额承担非法吸收公众存款罪的刑事责任，起诉书指控数额有误，应予更正，对李新及其辩护人相关辩解、辩护意见予以支持。李新的辩护人提出，本案与同类案件相比，已退本金、利息占吸收存款总额比例较高，应在量刑上充分考虑的辩护意见，符合相关法律精神，可对被告人李新酌情从轻处罚。被告人李新向投资人所非法吸收的资金，应当予以退还。综合全案的直接经济损失数额、追赃挽损等情节，对被告人进行综合量刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人李新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又六个月，并处罚金人民币10万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月13日至2022年3月12日止；罚金限判决生效后十日内缴纳。） 二、对被告人李新的违法所得继续予以追缴并发还投资人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省西安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  蔡 璐 人民陪审员  李玉梅 人民陪审员  蔡 东 二〇二〇年四月二十一日 书 记 员  刘 艳