西 安 市 未 央 区 人 民 法 院                刑 事 判 决 书 （2019）陕0112刑初1208号 公诉机关西安市未央区人民检察院。 被告人郝某某，曾用名郝某某，男，1981年12月20日出生，汉族，高中文化，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，户籍所在地陕西省西安市莲湖区。因涉嫌非法吸收公众存款罪2019年1月26日被天津市公安局北辰分局民警抓获，临时羁押于北辰区看守所，同年1月30日临时羁押带走；2019年1月31日被西安市公安局经济技术开发区分局刑事拘留，同年2月26日被逮捕。现羁押于西安市阎良区看守所。 辩护人王迎春、吴红玲，陕西九成宫律师事务所律师。 被告人徐某某，女，1960年3月20日出生，汉族，初中文化，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，户籍所在地陕西省铜川市印台区。2019年2月27日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局经济技术开发区分局刑事拘留，同年3月26日被逮捕。现羁押于西安市未央区看守所。 辩护人雷江斌，陕西为民律师事务所律师。 西安市未央区人民检察院以西未检刑诉[2019]393号起诉书指控被告人郝某某、徐某某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市未央区人民检察院检察员杨炳超依法出庭支持公诉，被告人郝某某及其辩护人王迎春、吴红玲，被告人徐某某及其辩护人雷江斌到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：2014年7月，被告人郝某某设立陕西XX投资管理有限公司，公司经营范围为投资管理、投资咨询、企业信息咨询一般经营项目（不含许可经营项目）。公司成立后，被告人郝某某作为实际控制人，被告人徐某某作为公司业务总监，在未经相关金融部门审批的情况下，先后在本市凤城一路利君V时代、凤城二路天地时代广场等处设立融资办公室，印制宣传单、雇佣业务员以高额利息为诱向社会公开宣传，以投资名义面向社会吸收存款，共计7627300元。后因经营不善，致使不能支付客户本息，截止起诉时共有59名集资参与人报案，造成损失7025485元。 为证实指控的犯罪事实，公诉机关向法庭出示了相关证据，据此认为被告人郝某某、徐某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定的非法吸收公众存款罪，应依法追究其刑事责任。 被告人郝某某对公诉机关指控的罪名无异议，当庭表示自愿认罪。 被告人郝某某的辩护人对公诉机关指控的罪名、犯罪事实不持异议，其提出以下辩护意见：一、公诉机关认定吸收金额错误，被告人实际吸收金额为575.6745万元。理由：1、被害人卢某某、乔某甲、乔某乙三人吸收金额计算重复；2、公诉机关在计算吸收金额时未扣减砍头息；3、被害人合同及收款收据显示金额与实际交付金额不一致的，公诉机关未对其差额进行扣减，而是直接依据合同金额进行了审计计算，该部分吸收资金应以实际转账金额进行认定，即该25.89万元不应作为吸收金额予以计算；4、公诉机关计算的吸收金额中有133.5万元证据不足。二、公诉机关认定损失金额错误，本案实际损失金额为478.029万元；三、被告人郝某某能够主动全面坦白犯罪事实；四、被告人郝某某认罪、悔罪态度好；五、被告人郝某某一贯表现良好，没有任何前科劣迹，系初犯、偶犯。综上，请求对被告人郝某某从轻、减轻处罚。 被告人徐某某对公诉机关指控的罪名无异议，当庭表示自愿认罪。 被告人徐某某的辩护人对公诉机关指控的罪名不持异议，但其对起诉书将被告人徐某某定位为总监及涉案金额7627300元有异议，其提出徐某某是公司成立时最早进入的人员，名为总监，实为一般的业务人员，并没有享受相关待遇，亦无公司书面任命文件，在公司没有工资，只是业务上的提成，徐某某仅吸收五名客户，资金约为17万元。量刑方面，徐某某具有自首情节，系初犯、偶犯，悔罪、认罪态度较好，主观恶性不大，依法应从轻处罚。 经审理查明：陕西XX投资管理有限公司（以下简称XX公司）2014年7月21日成立，住所地西安经济技术开发区凤城一路6号利君V时代1幢2单元21409室，公司经营范围为投资管理、投资咨询、企业信息咨询等一般经营项目（不含许可经营项目）。 XX公司成立后，被告人郝某某作为实际控制人，被告人徐某某作为公司业务总监，在未经相关金融部门审批的情况下，先后在本市凤城一路利君V时代、凤城二路天地时代广场等处设立融资办公室，印制宣传单、雇佣业务员以高额利息为诱饵向社会公开宣传，以投资名义面向社会吸收存款，后公司资金链断裂，借款本息不能兑付，集资参与人报案。 经陕西尚华司法会计鉴定所鉴定，本院审核：截止2019年5月14日，XX公司涉嫌非法吸收公众存款7359335元，往息抵本后未归还本金合计6757520元，涉及59人。 另查明，2019年1月26日，被告人郝某某被公安机关抓获；2019年2月27日，被告人徐某某经公安机关电话传唤到案。 上述事实，有经庭审质证的公安机关出具的报案材料、受案登记表、立案决定书、抓获经过、在押人员当前信息表、到案情况、户籍信息、银行交易明细、案件移送函、薛某某民事起诉状等材料、还款计划书、宣传资料、公司工商登记资料、借款协议书、合同书、资产管理合同；陕西尚华司法会计鉴定所司法会计鉴定报告书；辨认笔录及照片；集资参与人陈述；证人杨某某等人证言；被告人郝某某、徐某某的供述及辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人郝某某、徐某某违反国家金融管理法规，在不具备从事融资业务资质的情况下，非法吸收公众存款，数额巨大，均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，应依法予以惩处。被告人郝某某到案后能如实供述其罪行，属坦白，可依法从轻处罚；被告人徐某某自动投案，能如实供述其罪行，属自首，可依法减轻处罚；二被告人当庭自愿认罪，有悔罪表现，可酌情从轻处罚，对辩护人相关辩护意见予以采纳。关于被告人郝某某之辩护人关于起诉书认定吸收金额错误，被告人实际吸收金额为575.6745万元的辩护意见，经查，其中投资参与人卢某某、乔某甲、乔某乙三人吸收金额中计算重复、本案存在“砍头息”，该两笔金额应予扣除的辩护意见，与查明事实相符，本院予以采纳；其余辩护人提出应扣减金额，扣减依据不足，本院不予采纳。关于徐某某的辩护人提出，徐某某实为一般业务人员，其犯罪金额应按其个人吸收金额计算的辩护意见，经查，徐某某在XX公司担任业务总监一职，有徐某某本人供述证实，且能与辨认笔录、高某某、张某某等人证言，被告人郝某某供述等证据相印证，XX公司成立后，以吸收公众存款为主要活动，徐某某全程参与犯罪，拿公司“总业绩”的提成，其在犯罪中积极主动，故其犯罪金额，应以XX公司名义吸收的全部资金计算，故该辩护观点，本院不予支持。被告人郝某某、徐某某向投资人所非法吸收的资金，应当予以退还。综上，根据被告人郝某某、徐某某犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第三款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人郝某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又六个月，并处罚金10万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月26日起至2022年7月25日止；罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 二、被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年又六个月，并处罚金5万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月27日起至2021年8月26日止；罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 三、对被告人郝某某、徐某某的违法所得人民币6757520元，予以追缴后按比例发还集资参与人。 四、对轮候查封的被告人郝某某位于西安市经济技术开发区的房产，由相关部门依法处理后，尚有剩余的财产部分，按比例发还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省西安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长 蔡 璐 人民陪审员 蔡 东 人民陪审员 李玉梅 二〇二〇年四月十三日 书 记 员 刘 艳