北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2018）京0105刑初2737号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人周蓉，女，1965年3月4日出生，公民身份号码：×××，汉族，专科文化，系北京优财树投资管理有限公司法定代表人、执行董事，户籍所在地为河南省郑州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年12月26日被刑事拘留，2018年1月26日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人张小峰，北京市京都律师事务所律师。辩护人贾虹杰，北京市京都律师事务所律师。被告人李波，男，1982年1月10日出生，公民身份号码：×××，汉族，大专文化，系北京优财树投资管理有限公司技术总监，户籍所在地为河南省郑州市中牟县。因嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月22日被刑事拘留，2018年8月15日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人张卿杰，河南赵庆利律师事务所律师。辩护人常佳，河南赵庆利律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉[2018]2822号起诉书以及京朝检公诉刑追诉[2019]8号追加起诉决定书指控被告人周蓉、李波犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员林芝出庭支持公诉，被告人周蓉及其辩护人张小峰、贾虹杰、被告人李波及其辩护人张卿杰、常佳到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人周蓉伙同被告人李波，于2014年至2016年间，在本市朝阳区朝阳门外大街等地，以北京优财树投资管理有限公司名义，与社会不特定公众签订《出借咨询与服务协议》，承诺保本付息，非法募集资金共计2300余万元。后被告人周蓉、李波被公安机关查获。后追加起诉指控：被告人周蓉伙同被告人李波，于2015年6月，在本市朝阳区朝阳门外大街甲6号万通中心等地，以北京优财树投资管理有限公司名义，向社会不特定公众公开宣传该公司理财项目且承诺保本付息，招募业务员非法募集投资人张某某投资款人民币5万元。北京市朝阳区人民检察院向本院移送了证人证言、书证、鉴定意见、被告人供述等证据材料，指控二被告人构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，予以惩处。被告人周蓉对起诉书指控的罪名不持异议，但辩称自己虽然是公司法定代表人，但并不实际参与公司运营，没有从中获利，公司的主要业务都由王某来负责。其辩护人的辩护意见为：优财树公司并不由周蓉实际控制，其属于被人利用，周蓉认罪悔罪，建议法庭对其从轻处罚并宣告缓刑。被告人李波对起诉书指控的罪名不持异议，但辩称自己只负责公司线上P2P业务的开发，不参与具体运营。其辩护人的辩护意见为：在案证据证明李波对整体行为的参与度较小，且归案后如实供述，建议法庭对其从轻处罚。经审理查明：北京优财树投资管理限公司（以下简称“优财树公司”）成立于2014年12月9日，法定代表人为本案被告人周蓉、监事为被告人李波，公司股东为：某集团投资置业有限公司、郑州某金融服务有限公司、北京某技术有限公司。公司住所地位于北京市朝阳区朝阳门外大街甲6号某室。2015年至2016年间，被告人周蓉、李波通过聘请王某等人组建销售团队，在公司住所地等处，以优财树公司名义与社会不特定公众签订《出借咨询与服务协议》，以债权转让等形式，承诺高额回报，非法吸收穆某等100余名投资人资金共计2300余万元。被告人周蓉、李波将吸收资金中的500万元以优财树公司名义捐赠给某科技基金会。后公司资金链断裂，造成报案投资人损失共计2200余万元。被告人周蓉于2017年12月26日被抓获归案；被告人李波于2018年7月22日被抓获归案。现公安机关现查封产权人江某某位于河南省郑州市的房产、冻结某科技基金会工商银行账户内部分存款。针对指控事实，公诉机关提供了下列证据予以证明：（一）投资人的证言及书证材料1.投资人穆某的证言证明：2016年1月中旬，在我乘坐地铁在金台夕照站下车后，优财树公司的业务员在地铁口向我发放了其公司的广告，该广告上称，优财树公司现在有短期理财项目，收益高，保本保息，资金安全，正好我当时手上有一些闲钱，也想做做短期理财，于是就于2016年1月22日前往优财树公司，接待我的业务经理向我简单介绍了优财树公司及该公司的理财，并称可以做一个月的短期理财。在了解到这种情况后，我于当日签订了14份《出借咨询与服务协议》每份协议投资款为5万元人民币，共投资70万元人民币。协议中约定投资期限一个月，按年化7%进行返息，于2016年2月21日到期，到期返本返息。签订协议后我通过POS机支付了35万元人民币，通过手机银行转账35万元人民币，共70万元人民币的投资款、我收到过一次返息4144元，后来就再没有收到款返利。在这期间我前往优财树公司，但是该公司以各种理由推脱拒不还款，在多次前往该公司后，我了解到已有很多人像我一样在优财树公司进行了投资，但却无法收回本息，在多次与该公司沟通无果的情况下我前来报案。我一共投资了70万元人民币。优财树公司承诺我做的是短期理财，投资期限为一个月，利息按年化7%计算，到期返本返息。《出借咨询与服务协议》是2016年1月22日签订的。是在优财树公司签订的，具体地址是北京市朝阳区朝阳门外大街甲6，是和优财树公司的一个姓常的工作人员签订的，她叫什么不清楚，是个女的，大概20多岁，身高165厘米左右，体态中等，说普通话。我刷POS机支付的35万元人民币显示支付到了北京优财树投资管理有限公司，而我通过手机银行汇款的35万元人民币是支付到了周蓉的个人账户上，因为优财树公司告诉我只要是转账就都是转到周蓉个人账户上。我不知道收到的返利是谁支付给我的。周蓉的个人账户信息是户名：周蓉，开户行：工商银行北京广渠门支行，账号：×××。2.投资人李某1的证言证明：2015年7月，我通过刘某某介绍认识的北京优财树投资管理有限公司，我和刘某某是十多年的朋友，刘某某跟我说优财树是老年产业控股集团有限公司的，实力雄厚，而且是国家鼓励的科技项目，不会坑人的。于是我就在2015年7月投资了人民币5万元，在三里屯分部刷卡进行交易，后于2017年8月，我看优财树公司向我返还了利润，我便再次加投了人民币5万元。2015年9月17日，优财树公司周蓉和一些自称领导的人给我们开大会，更让我放心了。一直到2016年1月，优财树说公司发生问题，不能兑付，最开始还有人出面，直至最后这个公司就人去楼空了。我知道总经理是李波，我在三里屯SOHO的分部见过他。刘某某的职务是销售经理，带几个销售的业务员，她上面还有销售总监叫刘某1，刘某1的上级是销售总经理王某。刘某某是北京人，跟她同级别的人是谁我忘记了，还有一个销售总监叫杨某。我在优财树公司是一个业务员，是刘某某把我拉进公司的。我知道公司的周蓉是董事长，负责公司所有的业务，另外李波是公司的总经理，负责协助周蓉管理公司日常业务，我们在公司办公室和公司年会上都见过周蓉和李波的讲话，2015年9月17日，公司在京西宾馆对外宣传的活动的合作协议签字仪式上见过周蓉、李波和李某。优财树公司有三个办公地，在建国门长安大戏剧院东侧办公楼，第二个在三里屯，第三个在万通中心，我见过周蓉和李波办公室，但是具体地点记不清楚了。公司在2016年有过很多次活动，在通州台湖有年会，客户和公司员工都参加了，周蓉和李波还讲过话。另外就是2015年9月17日在京西宾馆召开的签字仪式活动，优财树公司向某单位投资500万元，扶持金用于贫困青年再就业和农业项目建设，周蓉李波和李某都参加了活动，并在现场发言。他们讲优财树公司支持了500万元，当时公司还发了宣传册，我在上面把周蓉、李波和李某的照片标注出来了。3.投资人赵某的证言证明：我家亲戚在银行做理财时认识了理财经理杨某1，2015年九十月份，我们家亲戚将理财经理杨某1带到我们家介绍给我们，当时她带着中华企业的产品宣传材料，说中华企业是一个国营的理财产品，不会出什么问题，我们就相信了，我和我母亲当时买了210万元的中华企业的产品，到期后都如约兑付。2015年12月份第三次续签合同的时候，是杨某来的，他说是杨某1的同事，杨某1怀孕要临产了让他帮个忙，我们就没有怀疑，续签了合同，当时合同上写着优财树的字样，我们认为是中华企业新出的产品名称，杨某说这个是有扶持的不会有问题。当时的210万元我们都是用POS机刷的卡。2016年3月初，我们合同到期，没有按时兑付，我就听朋友说他的也是到期了没有兑付让其续约合同，他就没签，我就给杨某打电话，他说公司资金链断了，钱肯定回不来了，我才知道自己被骗了，我的投资款是我母亲刷POS机支付的180万元，显示支付到了郑州市某家具厂、北京某批发市场有限公司、北京某商贸有限公司、郑州市某机械创造有限公司。我的30万元支付到何处我不清楚，凭条上显示的是北京优财树投资管理有限公司。我知道优财树公司的CEO叫李波，公司南新仓职场的负责人叫杨某。我只知道李波是周蓉的女婿，整个优财树公司都是他负责管理，他在郑州有个公司，地址是郑州市金水区金水东路雅宝东方国际广场。4.投资人贺某某、兴某某等人的证言及辨认笔录证明：本案投资人经推荐或他人介绍，投资了优财树公司的理财项目，后钱款收到损失的情况。部分投资人辨认出被告人周蓉是优财树公司的法定代表人以及与李波谈过投资事宜。5.投资人提供的《出借咨询与服务协议》、POS机签购单、银行账户交易明细、《债权转让及受让协议》、《责任保证书》、公司宣传图片等书证材料证明：优财树公司对投资人宣传公司从事出借资金咨询服务，在投资人投资后推荐借款人并转让债权。根据期限不同约定年化收益率为7%-15%不等。同时，优财树公司还向投资人提供加盖“某老年产业控股集团有限公司”或“某集团投资置业有限公司”印章的责任保证书，其中记载，某集团对优财树公司的债务及经营风险承担无限连带责任。另有某老年产业控股集团有限公司的宣传材料图片，其中周蓉与李波共同参加了优财树公司与某高级人才培训中心召开的农业项目座谈会。（二）工商登记材料等6.优财树公司工商登记材料证明：该公司于2014年12月9日设立登记，注册资本为1000万元，法定代表人为周蓉，执行董事、经理为周蓉，监事为李波，股东为：某集团投资置业有限公司、郑州某金融服务有限公司（法定代表人：周蓉）、北京某技术有限公司。2015年11月10日，变更住所为北京市朝阳区朝阳门外大街甲6号。经营范围为：项目投资；资产管理；经济贸易咨询；财务咨询；市场调查等。公司类型为：其他有限责任公司。7.郑州某金融服务有限公司（以下简称“郑州某公司”）工商登记材料证明：该公司于2014年5月21日成立。类型为有限责任公司（自然人投资或控股）。法定代表人为周蓉，注册资本3001万元，李波为经理。股东为周蓉、李某2、刘某、李波。公司经营范围为：接受金融机构委托从事金融信息技术外包；金融软件技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；企业营销策划。8.某集团投资置业有限公司工商登记材料证明：公司成立于2014年7月14日，性质为其他有限责任公司，注册资本5000万元人民币。法定代表人王某1、于某为董事长，股东为于某、王某1、某老年产业控股集团有限公司。经营范围为：房地产开发、项目投资、房地产信息咨询、财务咨询等。9.某老年产业控股集团有限公司工商登记材料证明：公司成立于2010年6月29日，类型为有限责任公司。法定代表人于某，注册资本8899万元，于某为经理、执行董事。股东为于某、北京某医药管理咨询有限公司。经营范围为：老年产业项目投资。10.北京市房屋租赁合同证明：被告人李波作为承租人承租了胡某某位于朝阳区朝外大街甲6号万通中心的房屋。该处为北京优财树投资管理公司的实际办公地址。（三）银行账户明细及会计司法鉴定意见书11.北京优财树投资管理有限公司中国工商银行账户（账号：×××）、被告人周蓉名下工商银行账户（账号：×××）交易明细以及北京永拓会计师事务所司法鉴定意见书证明：2015年5月至2016年间，北京优财树公司与被告人周蓉名下的银行账户接收本案投资人款项、向投资人汇出款项以及与其他主体之间钱款往来情况。其中，优财树公司账户接收过周蓉、江某某汇入钱款共计1837万余元、向周蓉、李波、江某某支出钱款共计24万余元；周蓉账户接收周蓉、江某某、李波汇入钱款共计1600余万元、向周蓉、李波、江某某支出钱款共计773余万元。12.某科技基金会工商银行账户明细（账号：×××）证明：该账户于2015年7月20日、2015年8月6日收到两笔转自被告人周蓉账户（尾号0958）的钱款各250万元，共计500万元。（四）光华科技基金会提供材料：13.某科技基金会出具的情况说明、协议书：证明了周蓉代表优财树公司向该基金会捐款的基本情况，该捐款源于2016年6月某高级人才培训中心（以下简称“某高培”）与该基金会接洽，因某高培无法接受捐赠资质，因此希望基金会为其开展的“农村青年创业服务计划”配套设立“现代农业创业发展公益基金”，并推荐了优财树公司为该基金的发起人并捐赠资助金。后基金会与优财树公司签订协议，由优财树公司捐赠500万元，发起设立“现代农业创业发展公益基金”，支持青年群体开展现代农业创业工作。协议中约定，优财树公司保证捐赠款系合法所有，且有权捐赠。截至2017年1月23日，该专项款共花费309万余元，剩余140万余元。14.某青高培出具的情况说明证明：该中心向光华基金会介绍周蓉联系设立“现代农业创业发展公益基金”，是由于该中心于2014年与北京某文化发展中心（以下简称“某高才”）签订《合作协议》后，某高才总经理李某介绍了周蓉，周蓉有为“农村青年创业服务计划”捐赠款项的意思。该基金成立后，由李某为光华基金会提供活动方案与活动预算，由光华基金会审核。该基金的使用和支出与中青高培没有任何关系。（五）被告人供述：15.被告人周蓉供述：我是北京优财树投资管理有限公司的法定代表人。公司注册地址及实际办公地在北京市朝阳区朝阳门外大街甲6号。公司有三个股东，都是法人股东；大股东是郑州某公司（占股70%），另外还有北京某技术有限公司（占股25%）、某集团投资置业有限公司（占股5%）。郑州某公司是我在郑州市注册的，我是大股东和实际控制人，其他股东还有李波、刘斌、李敏，这个公司成立于2014年5月21日，我是公司的执行董事兼总经理，也我是公司的出资人（出资50万元左右），我的前女婿李波是实际模式的设计人，当时我们两人合作共同做了所谓的“互联网金融”，郑州某公司实际上就是北京优财树公司的基础。北京某技术有限公司和某集团投资置业有限公司这两个公司是李波找的，具体我不清楚。当时是李波提出来的说在北京搞金融和借贷等金融业务前景比较好，我不同意，后来李波使用我的身份证复印件在北京将公司成立了，我也没再说什么了。我在优财树公司的职务是公司的法定代表人、执行董事及经理。2015年9月前我在公司基本不负责业务，当时只是郑州某公司网站上有优财树公司的投资项目和相关宣传。2015年9月我觉得优财树公司的经营模式不错，而且我觉得互联网金融业务也是一个趋势，于是我通过某高才培训中心为优财树公司找了一个服务计划的平台，觉得也为公司做出了贡献，于是开始负责给公司继续开发投资项目，那时起也开始从优财树公司拿工资，工资是每月2万元。优财树公司具体的经营模式我不太清楚。但是大致的流程就是北京优财树公司通过其他的平台项目在线下向社会大众宣传，宣传后由社会公众进行集资，优财树公司将集资得来的资金投入项目中获取利润，一部分利润给投资人返还本息，另一部分用于公司运营及股东分红。当时李波让我去北京办了张银行卡，称客户要求将投资款汇入法定代表人账户，我就去办了一张银行卡用于收款，具体的走账流程我不清楚。优财树公司的人员结构：我是法定代表人、执行董事及经理、监事和公司的实际负责人是李波、经营的负责人叫王某（男，40岁左右）。公司财务总监，人事总监等都是王某负责的，我不太清楚。北京优财树公司宣传、集资面向的具体人员是社会公众。当时我为优财树公司找了一个项目。这个项目是李某跟我说的，我是2015年在一个书画展上认识的李某。2015年9月，李某跟我说他们中人才培训中心有一个现代农业项目，主要内容就是国有资本做主导，民营资本做配套，在全国范围内投资优质的青年农业创业项目，这个项目是他们中心创新发展部负责主导实施。我觉得这个项目还是不错的，我就把这个事情告诉了李波。李波听了之后也觉得还是不错的，也想参加这个计划，这样我和李波、王某及李某在京西宾馆开会商议了这个事情，并决定参与这个计划了。项目是优财树公司出资500万元捐给某科技基金会，由该基金会给优财树公司搭建一个平台，成立农村创业服务计划，由此来获取利润。2015年9月17日，我和李波、王某、李某在京西宾馆开过一个会议，会上我们商讨了这个“农村青年创业服务计划”。后来这个项目在王某负责的万通职场进行宣传，把这个计划推广给客户，让客户自己来鉴别是否有投资价值。支付某科技基金会500万元的资金来源是我向朋友借的，后来通过优财树公司在社会上集资将这些钱还给我的朋友了，所以这些钱归根到底的来源还是优财树公司集资得来的。之后李某提供了几个帮扶乡镇的名称，我们在2015年12月带客户去云南大理和湖南娄底的几个乡镇考察过，考察完王某觉得项目不行，就没有进行投资了。农村青年创业服务计划没有任何项目和盈利。优财树公司的其他项目我都不知道。宣传来讲一开始是线上宣传，后来我发现他们有好多的宣传，签约都是在线下、业务员具体完成的。我就去问李波，李波告诉我北京都是这样的，我也没再说什么。优财树公司集资的数额听李波说应该是300余人投资了共计3500余万元。公司是以吸收后来投资人的钱返还之前投资人的本金及利息，所以司在2016年3月份左右的时候财务出现问题，资金无法偿还投资人本息，后于2016年5月将公司解散了，我和李波也都回郑州了，我不知道王某在哪，可能在北京。优财树公司给投资人的《债权转让及受让协议》的内容我不清楚，都是李波和王某负责的，我个人没有向外借出过资金。优财树公司的公章和我的人名章从公司成立时就都在李波那里保存，我不保存这些公章。优财树公司和我个人没有别的财产了。被告人周蓉当庭供述：我女儿江某某的房子是2014年公司成立之前买的，那时候她和李波还没有离婚。我当时帮她给这个房子交了首付。16.被告人李波供述：优财树公司于2014年12月注册成立，周蓉是公司法定代表人，也是我的岳母，实际经营人是王某（辽宁铁岭昌图县人）。王某也是公司总经理，负责公司在北京的职场管理、人员招聘和产品销售。公司的办公地点在朝阳区万通中心，主要经营内容是P2P理财产品的销售。公司有培训部、运营部、财务部、技术部。公司在三里屯、建国门长安大戏院以及南新仓职场、通州枢密院有分部。三里屯的负责人叫刘某1、长安大戏院分部的负责人姓崔、南新仓职场的负责人叫杨某。线下业务就是王某带来的业务员拉他们的熟人投资。公司财务和管理都是王某负责，他直接向周蓉汇报工作。我在优财树公司的职务是技术总监，是公司技术部的负责人，负责公司“优财树”线上平台的技术开发和运营维护，这个平台刚刚开发完成，仅仅进行了测试还没有正式上线运行。平台也是打算销售公司的个人债权标的，绑定第三方支付是“国富宝”，平台租用阿里云的服务器，但是一直没有上线经营公司就倒闭了。公司主要是销售线下产品的。另外，周蓉在2014年底还找我借过身份证，说要用我的名字成立公司，我就把身份证和自己的签名文件给了周蓉。郑州昊信金融服务有限公司的法定代表人是周蓉，我在这家公司没有担任职务，这就是她用我身份证成立的一家P2P公司，公司股东只是需要两个人，她担任法人，用我的名字担任监事和股东，但是我没有实际出资，这家公司也没有实际经营。我知道“农村青年创业服务计划”这个项目，这个项目是2015年七八月份的时候周蓉找来的，当时周蓉把自称是某高才培训中心创新发展部的部长徐某和孙某某带到了公司在万通中心的总部，周蓉要跟这两个人签订一份协议，支出500万元用于“农村青年创业服务计划”项目，这个项目是某基金会具体操作的，当时在公司的全体员工都参加了签字仪式。到了2015年9月，周蓉在京西宾馆召开了“农村青年创业服务计划”的启动仪式，当时公司全部员工和部分投资客户都参加了，启动仪式上徐某、孙某某和李某都参加了，李某还在启动仪式上讲话，说这个“农村青年创业服务计划”启动了，但是没有说后期资金去向。据我所知某培训中心和某基金会是平级关系，具体为什么要向光华基金会捐款我不知道，这些都是周蓉确定和操作的。王某说光华基金会在河南和山东要落地实施“农村青年创业服务计划”，具体我不清楚。京西宾馆的启动仪式是公司的员工带去的客户，我认为是公司让客户知道的资金投资到这个项目中去了。公司有个女讲师在职场宣讲过“农村青年创业服务计划”，说产品收益是年化7-12%之间，但是没有讲具体投资内容和项目，都是王某确定的。优财树公司和郑州昊信公司的实际经营人都不是我，优财树的实际经营人是王某、郑州昊信公司的实际经营人是周蓉。优财树公司的财务和管理都是王某负责，销售人员都是王某带来的，大概有几十人。我每月工资5000-8000元，没有提成，我在公司拿了工资6-7万元人民币，这些钱都存入我名下农行卡日常使用了。优财树公司和我个人没有别的资产了。优财树公司也没有别的投资项目。2016年1月因公司倒闭，我就离职了。被告人李波当庭供述：江某某的房子是2013年底购买的，这套房是她自己出的钱，按揭也是她自己还款的，当时我们感情不是很好，后来就分居了。（六）其他证据：17.协助查封通知书及不动产登记资料查询结果证明：侦查机关查封了产权人江某某位于河南省郑州市的房产，该房产产权证号：豫（2017）郑州市不动产权第XXXX号。18.协助冻结财产通知书证明：侦查机关冻结北京光华科技基金会在北京工商银行北太平庄支行的账户（尾号：5335）内部分存款。19.到案经过证明：被告人周蓉于2017年12月26日在河南省郑州市被抓获；被告人李波于2018年7月22日在河南省中牟县被抓获。20.户籍材料证明：被告人周蓉、李波的身份情况。以上证据，经庭审举证、质证，本院对其中相互印证的部分予以确认。关于投资人的人数及投资金额、返利情况，本院综合在案司法会计的鉴定意见以及相关书证材料综合予以认定认。本院认为，被告人周蓉、李波未经有关部门批准，向社会公开宣传承诺在一定期限内还本付息，以债权转让等名义变相非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了刑法，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人周蓉、李波犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。鉴于被告人周蓉、李波当庭自愿认罪，本院对其二人酌予从轻处罚。关于被告人周蓉所作其不参与公司运营的辩解及辩护人所提公司不由周蓉实际控制的辩护意见，经查，在案证据证明，周蓉为公司法定代表人，且在公司钱款的使用等重大事项决策、公司业务宣传等方面均起决定性作用，其辩称不了解销售团队的运行模式，不能作为其不对其行为承担责任的理由，故以上辩解及辩护意见，本院不予采纳。周蓉辩护人建议对周蓉适用缓刑，本案中非法吸收公众存款数额巨大、投资人的大部分损失未得到挽回，周蓉不符合适用缓刑的条件，该辩护意见本院亦不予采纳；关于被告人李波所提未参与具体运营的辩解及其辩护人所提李波对整体行为的参与度较小的辩护意见，经查，多名投资人均指认李波负责公司整体运营，参与公司的推介、宣传等活动，证明李波实际参与公司的经营，故以上意见，本院不予采纳。另责令被告人周蓉、李波退赔投资人的经济损失。在案款物，一并处理。综上，根据二被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人周蓉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，罚金人民币二十五万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年12月26日起至2022年12月25日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。二、被告人李波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年7月22日起至2023年1月21日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。三、责令被告人周蓉、李波退赔投资人的经济损失（名单另附）。四、冻结在案的某科技基金会工商银行账户（账号：×××）之内存款（以人民币五百万元为限），用于执行第三项之退赔款；在案江某某之房产，退回北京市朝阳区人民检察院。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李轶凡人民陪审员  闫月琴人民陪审员  孙冀鹏二〇二〇年四月二十四日书 记 员  张 然