四川省成都市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）川01民终2926号 上诉人（原审原告）：张翼德，男，1977年8月9日出生，汉族，住四川省成都市成华区。 委托诉讼代理人：杨帆，四川鑫天律师事务所律师。 被上诉人（原审被告）：成都极地紫光科技有限公司，住所地：四川省成都市金牛区金牛大道营门口路45号国贸大厦11楼07号。 法定代表人：刘恩宏。 委托诉讼代理人：李爱辉，四川恒和信律师事务所律师。 上诉人张翼德与被上诉人成都极地紫光科技有限公司（以下简称极地紫光公司）股东资格确认纠纷一案，不服成都市金牛区人民法院（2019）川0106民初3956号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年3月3日立案后，依法组成合议庭对本案进行了审理。本案现已审理终结。 张翼德上诉请求：撤销一审判决，改判支持张翼德诉讼请求。事实和理由：1.张翼德与刘恩宏签订的《股权代持协议书》、《股权转让协议书》合法有效，张翼德已经支付对价，极地紫光公司也向张翼德出具了出资证明书。张翼德合法受让了极地紫光公司股权，仅未办理工商变更登记。2.在温绮格与张翼德、刘恩宏股权转让纠纷一案中，法院判决温绮格在判决生效后20日内即2019年7月30日之前行使优先购买权。但据张翼德所知，直至本案一审开庭之日，温绮格并未将冻结在金牛法院的65万元支付给刘恩宏，未完成支付股权转让对价的义务，应视为放弃了优先购买权。3.一审根据温绮格与刘恩宏于2019年7月25日签订的《股权代持协议书》、《股权转让协议书》，确认温绮格已经行使优先购买权，认定错误。根据极地紫光公司工商档案信息显示，温绮格与刘恩宏于2019年7月24日签订了股权转让协议，刘恩宏向温绮格费率优惠了公司9%的股权，也即温绮格仅办理了9%股权的工商变更登记，而非全部18%的股权。张翼德认为，如果温绮格主张对极地紫光公司18%的股权行使优先购买权，应当是显名的，即18%的股权都应当进行变更登记。 极地紫光公司答辩称，一审认定事实清楚，请求二审驳回张翼德上诉请求。刘恩宏与温绮格已经按照生效判决的要求完成了股权转让，分别为：9%的股权变更登记为温绮格，9%的股权由刘恩宏代持。同时，温绮格支付了65万元的股权转让款，已经在前次诉讼中由金牛法院冻结，并在其后由金牛法院划给了刘恩宏。双方股权转让行为已经完成。 张翼德向一审法院提出诉讼请求：1.确认张翼德在极地紫光公司的股东资格；2.确认张翼德持有极地紫光公司18%的股权；3.判令极地紫光公司协助张翼德将登记在刘恩宏名下极地紫光公司18%的股权变更登记至张翼德名下。 一审查明，温绮格与刘恩宏系极地紫光公司股东，温绮格持股40%，刘恩宏持股60%。2017年9月5日，张翼德（甲方）与刘恩宏（乙方）签订《股权代持协议书》，约定：甲方将其所持有极地紫光公司的部分股权（2017年9月5日至2021年7月30日）交由乙方代为持有；乙方代持标的为甲方在极地紫光公司中占公司总股本9%的股份，对应出资为30万元整。2017年9月5日、2017年10月24日、2017年10月30日，张翼德分三次向刘恩宏付清了股权转让款，合计30万元整。2017年10月30日，极地紫光公司向张翼德出具《股权代持出资证明书》，载明：股东张翼德已按公司章程规定缴纳出资，出资金额30万元，占股比例9%，出资日期2017年10月30日。2018年1月30日，刘恩宏（甲方）与张翼德（乙方）签订《公司股权转让协议书》，约定：乙方以35万元的价格从甲方受让极地紫光公司9%的股份。2018年1月31日、2018年2月1日张翼德以银行转账的方式向刘恩宏支付股权转让款共计35万元。2018年1月31日，极地紫光公司向张翼德出具《出资证明书》，载明，股东张翼德已按公司章程规定缴纳出资，出资金额35万元，占股比例9%，出资日期2018年1月31日。 2018年12月13日，温绮格就对刘恩宏向张翼德转让的极地紫光公司18%的股权享有优先购买权向一审法院提起诉讼，2019年2月21日，该院作出（2019）川0106民初13254号民事判决书，判决：一、温绮格对刘恩宏向张翼德转让的极地紫光公司18%的股权享有优先购买权，购买条件与刘恩宏和张翼德签订的《股权转让协议书》《股权代持协议书》的约定相同；二、温绮格应当在判决生效之日起二十日内行使优先购买权，否则视为放弃优先购买的权利。张翼德不服一审判决，向本院提起上诉。2019年7月10日，本院作出（2019）川01民终8314号民事判决书，驳回上诉，维持原判。 2019年7月25日，温绮格（甲方）与刘恩宏（乙方）签订《股权代持协议书》，约定：甲方将其所持有极地紫光公司的部分股权（2019年7月22日至2021年7月30日）交由乙方代为持有；乙方代持标的为甲方在极地紫光公司中占公司总股本9%的股份，对应出资为30万元整。2019年7月25日，刘恩宏（甲方）与温绮格（乙方）签订《股权转让协议》，约定：乙方以35万元的价格从甲方受让极地紫光公司9%的股份。极地紫光公司章程修正案载明：股东刘恩宏出资额为255万元，持股51%，温绮格出资额为245万元，持股49%。 一审另查明，（2019）川0106民初13254号案件一审诉讼过程中，温绮格为对刘恩宏转让给张翼德的极地紫光公司18%的股权按照案涉《股权转让协议书》和《股权代持协议书》约定的相同条件行使优先购买权，已将65万元股权转让款转账至其中国邮政储蓄银行股份有限公司账户，一审法院已裁定将该银行账户冻结。 一审认为，张翼德主张其与刘恩宏签订了《股权代持协议书》和《公司股权转让协议书》，分别以30万元和35万元的对价受让了刘恩宏在极地紫光公司的18%股权，故要求确认其在极地紫光公司的股东资格。极地紫光公司对此提出异议，认为案涉18%股权已由极地紫光公司股东温绮格按照同等条件行使了优先购买权，已经按照生效判决的要求完成了9%股权的变更登记以及签订了9%股权的代持协议。张翼德则表示极地紫光公司股东温绮格已放弃行使对案涉股权的优先购买权。一审认为，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。本案中，成都市中级人民法院于2019年7月10日作出的（2019）川01民终8314号生效民事判决，已确认极地紫光公司股东温绮格对刘恩宏向张翼德转让的极地紫光公司18%的股权享有优先购买权，温绮格应当在判决生效之日起二十日内行使优先购买权，否则视为放弃优先购买的权利。温绮格于2019年7月25日与刘恩宏签订《股权代持协议书》和《股权转让协议》，约定温绮格将其所持有极地紫光公司9%的股份（对应出资为30万元）交由刘恩宏代为持有，温绮格以35万元的价格从刘恩宏处受让极地紫光公司9%的股份，并将65万元股权转让款转账至其银行账户由法院冻结，在生效判决确定的期限内行使了优先购买权，故张翼德要求确认其在极地紫光公司的股东资格等诉讼请求一审不予支持。综上，一审根据《中华人民共和国公司法》第七十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条，《最高人民法院关于适用若干问题的解释》第九十条之规定，判决：驳回张翼德的诉讼请求。一审案件受理费100元，减半收取50元，由张翼德负担。 二审查明事实与一审认定事实一致。另查明，温绮格协同金牛区人民法院于2019年9月24日将案涉65万元打入刘恩宏账户。 本院认为，本案争议焦点为温绮格是否放弃了优先购买权。前案中，两级法院确认温绮格对刘恩宏转让给张翼德的18%的极地紫光公司的股权享有优先购买权，并且应在20日内行使。为表示愿意购买公司的股权，温绮格将股权相应的价款65万元交由金牛法院予以冻结。前案于2019年7月10日生效，温绮格与刘恩宏于2019年7月25日即签订《股权代持协议书》及《股权转让协议》，约定刘恩宏将极地紫光公司18%股权转让给温绮格，其中9%股份由刘恩宏代持，双方并办理了公司变更登记。其后，根据二审查明的事实，65万元股权价款也转入了刘恩宏账户。双方已经按照生效判决确定的方式履行完毕股权转让事宜。 张翼德认为温绮格未在判决生效后20日内转款给刘恩宏，应视为放弃优先购买权，该观点不成立。温绮格与刘恩宏在判决确定的期限内即签订了股权转让及代持协议，并办理公司变更登记；而股权转让款在原案审理过程中即被法院采取了保全措施，款项在完成变更登记不久即划入刘恩宏账户，款项的解冻及转款由一审法院参与并鉴证，温绮格不存在故意拖延不支付的情形。张翼德还主张，公司变更登记只对9%的股权进行了变更，不能视为履行了全部18%股权的转让，该观点亦不成立。根据双方签订的两份协议的内容，刘恩宏已经将18%股权转让给温绮格，至于刘恩宏代温绮格持有其中9%股权，系双方共同意思表示，不违反法律强制性规定。 综上，张翼德主张温绮格放弃优先购买权、因而应由张翼德取得极地紫光公司股东资格的主张不能成立，本院对其上诉请求不予支持。一审认定事实清楚，适用法律正确。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费100元，由张翼德负担。 本判决为终审判决。 审判长 史 洁 审判员 赵云平 审判员 陈 曦 二〇二〇年四月二十二日 书记员 周 凤