湖南省宁乡市人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0124刑初125号公诉机关湖南省宁乡市人民检察院。被告人吴乐群，男，1973年11月29日出生，汉族，中专文化，原渤海银行股份有限公司长沙分行职员，户籍所在地湖南省长沙市岳麓区，现住长沙市开福区。2019年9月30日因吸毒被长沙市公安局开福分局决定行政拘留十五日；2019年10月11日因吸毒被长沙市公安局开福分局决定强制隔离戒毒二年。因涉嫌伪造公司印章犯罪、职务侵占犯罪，于2018年12月28日被宁乡市公安局刑事拘留；2019年1月25日被宁乡市公安局决定取保候审；2019年11月11日经宁乡市人民检察院决定，同日由宁乡市公安局执行监视居住。2020年4月8日经本院决定，同年4月13日由宁乡市公安局执行逮捕。现羁押于宁乡市看守所。辩护人邓欢，湖南高天律师事务所律师。宁乡市人民检察院以宁检公诉刑诉［2020］91号起诉书指控被告人吴乐群犯伪造公司印章罪，于2020年3月20日向本院提起公诉，本院受理后依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。宁乡市人民检察院指派检察员朱智勇、书记员陈姣出庭支持公诉，被告人吴乐群及其辩护人邓欢到庭参加诉讼。本案现已审理终结。宁乡市人民检察院指控：被告人吴乐群和喻某系渤海银行股份有限公司长沙分行（以下简称“渤海银行长沙分行”）员工。2015年初，吴乐群、喻某代表渤海银行长沙分行与宁乡市城市建设投资有限公司（以下简称“宁乡城投”）就渤海银行长沙分行向宁乡城投提供3年期3亿贷款进行洽谈并达成初步意向。2015年5月渤海银行总行批复为宁乡城投提供3亿元的理财业务，融资年利率不低于8%。考虑到银行对存贷比的考核要求，吴乐群、喻某提出宁乡城投支付年利率7%，此外支付1个点即900万的财务咨询服务费。2015年11月左右，渤海银行长沙分行与宁乡城投最终达成一致，渤海银行长沙分行向宁乡城投提供3年期3亿的贷款，年利率7%，宁乡城投另支付750万元的财务咨询服务费。渤海银行长沙分行部门负责人认为此笔业务年利率7%另揽存3亿存款，总收益达到了总行批复年利率不低于8%的要求，故同意此交易模式。2016年1月8日，渤海银行长沙分行委托山东省国际信托股份有限公司将3亿元贷款发放给宁乡城投。为促成交易，吴乐群、喻某提出引进第三方做存款业务，后吴乐群借用周棉起的身份证注册了长沙起然企业管理咨询有限公司（以下简称“起然公司”）作为第三方公司引进。2016年2月份左右，宁乡城投、起然公司、吴乐群代表渤海银行长沙分行三方签订财务咨询服务协议，协议明确宁乡城投、渤海银行长沙分行共同委托起然公司提供财务咨询服务，宁乡城投向起然公司支付750万元。由于相关政策要求，渤海银行长沙分行无法在财务咨询服务协议上盖章，吴乐群先后在长沙市家文印店将“渤海银行股份有限公司长沙分行”的印章扫描打印到三方财务咨询服务协议及付费通知书上。宁乡城投于2016年3月8日、3月24日分两次将750万元打入起然公司银行账户。资金到账后，吴乐群、喻某将其中约659万元用于向上海亦国贸易有限公司、杭州河富涛贸易有限公司购买3亿存款。后于2016年3月14日、4月7日、5月31日从起然公司账户分三次共向谢亚鹃账户转入71万余元，4月7日向舒果账户一次性转入20万元。转入谢亚鹃账户上钱由吴乐群通过转账、取现的方式取得45万元后转给喻某5万元，其余资金用于缴纳税款。转入舒果银行账户的20万元最终转入喻某银行账户。经长沙市公安局物证鉴定所鉴定，宁乡城投提供的《财务咨询服务协议》、《付费通知书》上“渤海银行股份有限公司长沙分行”的印文不是渤海银行长沙分行行政公章印文。2018年12月27日，宁乡市公安局民警在长沙市天心区银桂苑社区将喻某传唤至宁乡市公安局；2018年12月27日，宁乡市公安局民警在长沙市开福区万国城将被告人吴乐群传唤至宁乡市公安局。到案后，被告人吴乐群向宁乡市公安局退缴违法所得40万元，喻某退缴违法所得25万元。为认定上述事实，公诉机关列举了如下证据：1．书证：接报案登记表、立案决定书、线索移交函、审计移送处理书、到案经过、户籍资料、电子缴款收据、行政处罚决定书、强制隔离戒毒决定书、银行开户信息、记账凭证、进账单、发票、资金支付审批表、银行账户流水、信托资金贷款合同、劳动合同、财务咨询服务协议、付费通知书等；2．证人证言：证人杨某、汪某、乔某、周某、肖某、游某、林某、沈某、李某、王某、张某、陈某、贺某、喻某证言；3．被告人供述和辩解：被告人吴乐群供述和辩解；4．鉴定意见：长沙市公安局物证鉴定所鉴定书（长公物鉴（文检）字［2018］46号）；5．勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录：扣押笔录及扣押物品、文件清单、辨认笔录、录音资料等。公诉机关认定上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人吴乐群对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。该院认为，被告人吴乐群伪造公司印章并使用，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百八十条第二款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以伪造公司印章罪追究其刑事责任。其法定刑为三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金。因其具有如下量刑情节：1．被告人吴乐群到案后如实供述了自己的罪行，系坦白，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚。2．被告人吴乐群在审查起诉阶段自愿认罪认罚，适用《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，可以依法从宽处理。3．被告人吴乐群有吸毒劣迹，可酌情从重处罚。综合以上情节，建议对被告人吴乐群判处六个月以下拘役，并处罚金，不适用缓刑。吴乐群和喻某退缴的违法所得，根据《中华人民共和国刑法》第六十四条，应当予以追缴，上缴国库。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提请本院依法判处。本院审理查明的事实与起诉书指控的事实相符，被告人吴乐群当庭自愿认罪认罚。本院对起诉书指控的事实及公诉机关列举的证据均予以确认。本院认为，被告人吴乐群伪造公司印章并使用，其行为已构成伪造公司印章罪，宁乡市人民检察院对被告人吴乐群的指控成立，本院予以支持。被告人吴乐群到案后，能如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人吴乐群自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。被告人吴乐群积极退赃，可酌情从轻处罚。被告人吴乐群的辩护人辩称被告人吴乐群具有坦白情节、自愿认罪认罚并积极退赃，请求对其从轻处罚的意见，本院予以考虑。被告人吴乐群退缴的违法所得40万元、喻某退缴的违法所得25万元应当予以没收，上缴国库。宁乡市人民检察院提出判处被告人吴乐群六个月以下拘役，并处罚金，不适用缓刑,吴乐群和喻某退缴的违法所得应当予以追缴，上缴国库的量刑建议符合法律规定与本案具体情节，本院予以采纳。综上，依据《中华人民共和国刑法》第二百八十条第二款、第六十七条第三款、第五十二条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人吴乐群犯伪造公司印章罪，判处拘役六个月，并处罚金人民币一万元（限于本判决生效后一个月内缴纳）；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，折抵原已羁押29日，即自2020年4月13日起至2020年9月13日止。）二、宁乡市公安局追缴的违法所得六十五万元予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  夏 霞人民陪审员  俞建芝人民陪审员  丁 杜二〇二〇年四月二十七日书 记 员  张超阳附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第二百八十条伪造、变造、买卖或者盗窃、抢夺、毁灭国家机关的公文、证件、印章的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。伪造公司、企业、事业单位、人民团体的印章的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利，并处罚金。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。