吉林省四平市中级人民法院刑事裁定书（2020）吉03刑终84号原公诉机关吉林省梨树县人民检察院。上诉人（原审被告人）冯天庆，男，1971年9月22日出生于吉林省梨树县，身份号码：×××，汉族，初中文化，住梨树县，原系霍家店某某公司副经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月16日被刑事拘留，同年12月22日被逮捕，2017年1月21日被梨树县公安局取保候审，同年5月19日被原审法院取保候审，2018年6月26日被逮捕，现羁押于四平市看守所。辩护人安玉宝，吉林辅民律师事务所律师。吉林省梨树县人民法院审理梨树县人民检察院指控的原审被告人冯天庆犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年11月3日作出（2019）吉0322刑初317号刑事判决。宣判后，原审被告人冯天庆不服，提出上诉。本院依法组成合议庭审理本案，经过阅卷，讯问上诉人冯天庆，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，被告人冯天庆自2012年至2015年期间在梨树县霍家店某某公司承建霍家店工程，由于资金短缺，冯天庆在没有经相关部门批准的情况下，以高息（月利2分-5分不等）为诱饵，抵押霍家店某某公司开具的期房购楼收据、重复抵押、虚开购楼收据等方式向社会不特定人借款，先后向王某某借款20万元、刘某某10万元、陈某某22万元、郝某某38万元、于某某30万元、侯某某103万元、王某a150万元、翟某某30万元、蒋某某30万元、孙某某19万元、高某某40万元、黄某某70万元、邢某某40万元、蒋某a70万元、韩某某30万元、蒋某b5万元、刘某a7万元、孙某a69.35万元、贾某某145万元、贾某a81.7万元、李某某166.8万元、黄某a95万元、柳某某9.6万元、冯某某73万元、王某b20万元、韩某a35万元、王某c50万元、郑某某86万元、李某a12.48万元、张某a14.25万元、高某a5万元、徐某某5万元、李某b5万元、辛某某5万元、夏某某12万元、董某某80.1万元。被告人冯天庆总计向36人非法吸收公众存款，金额为1684.28万元。以上非法吸收公众存款数额已扣除被告人冯天庆向集资参与人借款时支付的上打租利息，已支付给集资参与人的利息已折抵借款本金。上述事实，有在开庭审理时举证、质证的下列证据，予以证明：1．情况说明，2016年11月15日8时30分，梨树县公安局办案民警给涉嫌非法吸收公众存款的嫌疑人冯天庆等人分别打电话进行口头传唤，要求上述人员到梨树县公安局接受调查。霍家店村副书记蒋某c于2016年11月15日9时带领冯天庆等人来到梨树县党校向梨树县公安局办案人员投案，主动接受办案机关调查。2．承包合同书等，证明被告人冯天庆承包霍家店楼房工程的事实。3．借据、购楼票据等，证明被告人冯天庆用霍家店某某公司开具的购楼票据做抵押等方式向他人吸收存款的事实。4．查封决定书及清单等，证明公安机关查封涉案财物楼房等相关事实。5．关于冯天庆民间借贷资金使用情况的报告，证明由于工程建设承包人冯天庆没有完整、合法的会计资料，对其民间借贷资金使用情况的审查依据为承包人提供的情况说明，承包人对提供的情况说明已做出了承诺，并承担法律责任，具体情况如下：承包工程总价款3143万元，民间借贷资金1649.8万元，其中：用于支付利息418.76万元，用于工程建设1231.04万元，民间借贷资金小于承包工程总价款。6．证人王某某、翟某某、侯某某等人证言，证实被告人冯天庆用霍家店某某公司开具的购楼票据做抵押等方式向王某某等人吸收存款的事实。7．证人唐某某证言，证实建筑承包商向我们公司出借据，用我们公司的商品楼抵押借款盖楼，我们购楼收据开给建筑商。8．证人杨某某证言，证实承包商拿楼票子去民间抵押借款的事实。9．被告人冯天庆供述，我是霍家店楼房的建筑商，我是挂靠霍家店某某公司的资质，独立承包霍家店的楼房建筑工程。具体承包霍家店四期12号、16号、19号洋房；五期22号、23号、24号楼的建筑工程；还有五期14号楼的建筑工程。我自有的资金在工程中不能正常运转，出现了很大的资金缺口，我看霍家店一期、二期的建筑商有用高利息并以购楼收据做抵押从他人手中借钱，我缺钱用，我就问别的建筑商该怎么办，他们告诉我可以用购楼收据做抵押从外面借钱，我就也这么做了。我以高利息从外面借钱，并以购楼收据作为抵押，以此来解决资金短缺的问题。借款时间不是2011年7月份的时候就是2012年7月份的时候，也就是我自有资金花完的时候开始的，一直持续到2014年10月份，具体名单我记不清了，我也没有记账，我大约从五十多人手中借过钱，有亲戚，有朋友，还有不认识的，不认识的这些人是通过朋友介绍来的。最开始我向亲戚、朋友借钱，后来我的亲戚朋友跟那些我不认识的人说我的工程需要用钱，我当时放出话约定给出借人高利（一般利息按月利３分至5分给），就是一个传一个的，之后大家就都知道我用钱了。我实际借款2160多万元，大部分都用在建筑工程上了，大概有1000多万元，其余部分用来还本金和利息了，其中有事先扣除利息的，目前我已还本金508万元左右，还欠本金1600万元左右。我的借款中，有购楼收据作为抵押借款的，还有没有购楼收据做抵押的，向出借人提供的购楼收据都是霍家店某某公司给开具的购楼收据。原审法院认为，被告人冯天庆非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人冯天庆经公安机关电话传唤，主动到办案机关接受调查，如实供述所犯罪行，系自首，可从轻处罚，被告人冯天庆非法吸收公众存款数额巨大，部分集资款无法返还，故不适宜适用缓刑。对辩护人提出的判处缓刑的意见不予采纳，其他合理意见予以采纳。视本案事实、情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条（非法吸收公众存款罪）、第六十七条（自首）、第五十二条、第五十三条（罚金）、第六十四条（责令退赔）之规定，判决：被告人冯天庆犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币14万元；责令被告人冯天庆退赔集资参与人人民币1186.2万元，其中，退赔王某某18万元、刘某某9.4万元、陈某某19.3万元、于某某16.5万元、侯某某87万元、王某a116.6万元、翟某某20万元、蒋某某12万元、黄某某49.8万元、邢某某22.4万元、蒋某a70万元、孙某a44万元、贾某某130万元、贾某a56万元、李某某78.6万元、冯某某33万元、王某b20万元、韩某a20.4万元、王某c10.2万元、郑某某84万元、张某a13.5万元、高某a5万元、李某b6.9万元、夏某某8万元、董某某81.5万元、高某某30万元、黄某a50万元、韩某某28.5万元、孙某某16万元、郝某某30万元；在案查封的涉案财物依法处理。上诉人冯天庆上诉称原审判决对其量刑过重。、辩护人安玉宝的辩护意见：1.认同一审判决对上诉人冯天庆犯有非吸罪的认定；2.冯天庆具有法定和酌定从轻处罚的情节:①冯天庆系自首；②冯天庆返还部分款项；③冯天庆仍有部分房屋可以抵偿吸收的款项，可进一步避免损失；④冯天庆认罪认罚，应当从宽处罚；⑤冯天庆无前科劣迹，社会表现较好；⑥冯天庆系从犯；原审法院考虑了1、2、4项情节，对3、5、6项情节没作为量刑情节考虑，建议对冯天庆判处三年有期徒刑适用缓刑。检察机关意见，本案犯罪事实清楚；证据确实充分；诉讼程序合法；上诉人冯天庆的上诉理由及辩护人的辩护意见不能成立，原审判决认定非法吸收公众存款的犯罪数额清楚，在向亲友或者单位内部人员吸收资金的过程中，明知亲友或单位内部人员向不特定对象吸收资金而予以放任的，应当认定为向社会公众吸收资金，原审判决认定冯天庆系自首，已对其从轻处罚，因非法吸收公众存款数额巨大部分集资款无法返还，不适宜适用缓刑。综上，建议二审法院驳回上诉，维持原判。经本院审理查明的事实与原审判决认定的事实一致，并有原审法院经庭审举证、质证的证据予以证实，足资认定。经审查上诉人冯天庆的上诉理由、辩护人安玉宝的辩护意见、检察机关的意见，综合评析如下：1.关于上诉人冯天庆是否系从犯的问题。经查，冯天庆系独立承包霍家店的楼房建筑工程，在未经相关部门批准的情况下，以高息为诱饵，抵押霍家店某某公司开具的期房购楼收据、重复抵押，虚开购楼收据等方式向社会不特定的36人非法吸收公众存款1684.28万元，其行为所起的作用并非是次要或辅助作用，不能认定为从犯。辩护人安玉宝提出冯天庆系从犯的辩护意见不能成立，不予采纳。2.关于原审判决对上诉人冯天庆的量刑是否适当的问题。经查，原审判决系根据冯天庆的犯罪行为、危害结果、认罪态度，及其所具有的自首等情节对其进行的综合量刑，并无不当。冯天庆及其辩护人安玉宝提出原审判决对冯天庆量刑过重的上诉理由及辩护意见不能成立，不予采纳。检察机关的意见成立，予以支持。本院认为，上诉人冯天庆非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。冯天庆系自首，可对其从轻处罚。上诉人冯天庆的上诉理由及辩护人安玉宝的辩护意见不能成立，不予采纳。检察机关的意见成立，予以支持。原审判决认定犯罪事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 张宇桐审判员 董 莉审判员 李晓霞 二〇二〇年四月二十六日书记员 梁 明