宁夏回族自治区银川市兴庆区人民法院民事判决书（2020）宁0104民初29号原告：王正海，男，1966年1月7日出生，汉族，个体经营者，住浙江省温岭市。委托诉讼代理人：杨传旺，北京市（盈科）银川律师事务所律师。被告：王建，男，1975年10月27日出生，汉族，宁夏东城湖房地产开发有限公司经理，住宁夏回族自治区银川市兴庆区。委托诉讼代理人：詹捷富，宁夏综义律师事务所律师。被告：宋建涛，男，1962年10月24日出生，汉族，个体经营者，住陕西省咸阳市渭城区。被告：宁夏寅亿投资置业有限公司，住所地宁夏回族自治区银川市金凤区。法定代表人：宋雨泽，该公司董事长。委托诉讼代理人：李京儒，宁夏天器律师事务所律师。被告：宁夏东城湖房地产开发有限公司，住所地宁夏回族自治区银川市兴庆区。法定代表人：王超，该公司执行董事。委托诉讼代理人：詹捷富，宁夏综义律师事务所律师。原告王正海与被告王建、宋建涛、宁夏寅亿投资置业有限公司（以下简称寅亿投资公司）、宁夏东城湖房地产开发有限公司（以下简称东城湖房地产公司）股权转让纠纷一案，本院于2018年9月26日立案后，原告于2018年10月8日向本院提出财产保全申请，本院依法裁定冻结被告王建名下7套房产及被告东城湖房地产公司名下2处国有土地使用权，保全价值共计844万元。后本院依法适用普通程序，公开开庭进行了审理，并于2019年2月26日作出（2018）宁0104民初11905号民事判决，王正海不服该判决，向银川市中级人民法院提起上诉。银川市中级人民法院审理后认为因二审出现新证据，致使原判决认定事实不清，于2019年11月1日作出（2019）宁01民终1570号民事裁定，撤销原判决，发回重审。本院于2020年1月2日立案后，依法另行组成合议庭公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人杨传旺，被告王建、东城湖房地产公司的共同委托诉讼代理人詹捷富，被告寅亿投资公司的委托诉讼代理人李京儒到庭参加诉讼。被告宋建涛经本院传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。王正海向本院提出诉讼请求：1.四被告共同向原告支付欠款800万元及截至起诉之日的违约金48万元（150万元自2018年5月2日起算，200万元自2018年6月2日起算，200万元自2018年7月2日起算），并按月利率2%的标准支付违约金至实际付款之日；2.本案诉讼费用由被告承担。事实与理由：2018年1月29日，原告与四被告签订一份《股权转让协议书》，约定原告将其持有东城湖房地产公司12%的股权以800万元转让给王建，由王建、宋建涛、寅亿投资公司、东城湖房地产公司共同承担付款责任。协议第二条约定，上述股权转让款于2018年5月1日前支付150万元、2018年6月1日前支付200万元、2018年7月1日前支付200万元，2018年8月30日前支付250万元，未按期付款的，应按日承担应付款项总额千分之五的违约金。2018年3月20日，按照被告王建的指定，原告将持有的东城湖房地产公司12%的股权变更登记至谢永东名下，但被告未按约付款，故诉至法院。王建辩称，被告已向原告支付50万元的转让款，原告起诉的股权转让款金额不实。另外原股权转让合同约定的违约金过高，恳请人民法院依法予以降低。宋建涛未到庭，其在原审中辩称，王建未按约支付股权转让款，原告应当按照协议约定，以王建质押的股权实现其债权，而不是直接要求保证人承担连带责任；保证人仅应对股权转让款承担保证责任，不应当对违约金承担连带责任。寅亿投资公司辩称，寅亿投资公司对涉案《股权转让协议书》毫不知情，亦从未作出相关同意担保的决议，《股权转让协议书》中寅亿投资公司印章系伪造；原告未尽到相应的审慎义务，未对案涉《股权转让协议书》中关于寅亿投资公司承担担保责任的相关决议进行审查；宋建涛并非寅亿投资公司股东或工作人员，更非寅亿投资公司实际控制人，对寅亿投资公司不构成表见代理。综上，对原告要求寅亿投资公司承担责任的诉讼请求应予驳回。东城湖房地产公司辩称，东城湖房地产公司不应承担连带付款责任，王正海原为东城湖房地产公司股东，其发生股权转让由公司提供担保，即意味着在受让方不能支付股权转让款的情形下，公司应向转让股东王正海支付转让款，会造成用公司仅有的注册资本金回购王正海股权的情形，从而导致股东以股权转让的方式从公司抽回出资的后果。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了质证并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2018年1月29日，王正海与被告王建、宋建涛、寅亿投资公司、东城湖房地产公司签订《股权转让协议书》一份，约定东城湖房地产公司成立于2007年4月24日，注册资本为2505万元，股东为刘占虎（持股51.33%）、吴伟（持股24.33%）、王正海（持股24.33%），因公司经营困难，股东权益无法得到保障，王正海拟对外转让其持有东城湖房地产公司全部股权；王正海就其持有东城湖房地产公司股权对外转让事宜，东城湖房地产公司已召开股东会，公司股东刘占虎明确表示同意王正海对外转让股权，且放弃优先购买权，公司股东吴伟经书面通知，在指定期限内未回复，则视为其同意王正海对外转让股权，且放弃优先购买权；王建已对东城湖房地产公司债权债务情况作了详尽调查和了解，自愿接受王正海转让的股权，并承担相关法律责任；宋建涛、寅亿投资公司、东城湖房地产公司自愿对王建购买行为及股权转让款的按期支付提供保证担保；股权转让份额及价格：王正海自愿将持有的东城湖房地产公司股权中的12%，以800万元的价格转让给王建，王建同意受让该部分股权，由王建、宋建涛、寅亿投资公司、东城湖房地产公司共同承担以上款项的支付责任；股权转让款支付方式及期限：于2018年3月15日前向王正海付款112.9225万元；于2018年5月1日前向王正海付款150万元；于2018年6月1日前向王正海付款200万元；于2018年7月1日前向王正海付款200万元；于2018年8月30日前向王正海付款250万元；股权交割：本协议生效后，王建即取得王正海转让股权的所有权，东城湖房地产公司应修改章程和股东名册中有关王建及其出资额的记载，并应及时到工商行政管理部门办理股权变更登记等相关手续；王建自愿以其持有东城湖房地产公司全部股权向王正海提供质押担保，并应于股权工商变更登记手续完成当日，办理完股权质押登记手续，股权质押担保范围为王建应付股权转让款及违约金；股权转让款及欠款清偿的担保：宋建涛、寅亿投资公司、东城湖房地产公司自愿就王建应承担本协议项下股权转让款、欠款的支付等义务共同向王正海承担连带保证责任，保证期限自最后一笔款项款支付期限届满之日起两年；违约责任：王建及宋建涛、寅亿投资公司、东城湖房地产公司未能按期支付本协议项下款项的，应按日承担应付款项总额5‰的违约金；有关费用的负担：在本次股权转让过程中发生的有关费用全部由王建承担。王正海在该《股权转让协议书》甲方处签名捺印，王建在乙方处签名捺印，宋建涛在丙方1处签名捺印，丙方2处加盖“宁夏寅亿投资置业有限公司”的印章并由宋建涛在法定代表人∕委托代理人处签名捺印，东城湖房地产公司在丙方3处盖章并由刘占虎作为法定代表人签名。2018年3月20日，王建、案外人周海平出具“说明”，王正海将其持有的东城湖房地产公司12%股权转让给王建、12.33%股权转让给周海平，现王建和周海平共同授意王正海将上述总计24.33%股权先行过户到谢永东名下，王正海将上述股权在工商部门过户给谢永东，即视为王正海已经履行了股权转让协议中股权转让的义务。2018年3月20日，王正海将上述股权变更登记至谢永东名下，但未办理质押登记。被告寅亿投资公司于2013年4月27日成立，宋雨泽为公司法定代表人。2016年8月12日，公司股东由孙海峰、宋雨泽变更为沙凌元、宋雨泽；沙凌元、宋雨泽各持有寅亿投资公司50%的股权。2017年4月13日，寅亿投资公司与银川华章印章有限公司签订《印章刻制合同》，由银川华章印章有限公司为寅亿投资公司刻制了行政印章、财务印章、合同印章。寅亿投资公司将刻制的上述印章在银川市公安局金凤区分局予以登记。2017年5月9日，寅亿投资公司在新消息报登记申明，寅亿投资公司遗失公章、财务章、法定代表人章（宋雨泽）各一枚，申明作废。2018年11月17日，宋雨泽、沙凌元共同出具申明：寅亿投资公司法定代表人及股东未授权任何人与王正海、王建、宋建涛、东城湖房地产公司、马妙法签订任何协议。宋雨泽还声明其在任何时间、地点未授权宋建涛签订任何协议，宋建涛与寅亿投资公司无任何关联。庭审中，王正海提交了宁夏鸿天房置业有限公司出具的证明、房地产开发项目挂靠经营合同、洽商协议、宁夏鸿天房置业有限公司董事会决议及投资协议、合作协议书、法人代表授权委托书等，以证明宋建涛挂靠在寅亿投资公司名下实际投资建设了协议中约定担保的“雅仕兰邸小区”房屋，依据挂靠协议，宋建涛持有寅亿投资公司的公章一套；法人代表授权委托书载明宋建涛系寅亿投资公司的职员，故王正海有理由相信宋建涛在协议中加盖印章的行为是代表寅亿投资公司。本院认为，案涉《股权转让协议书》属有效协议。依据该协议约定，王建受让王正海持有的东城湖房地产公司12%的股权，王建应向王正海支付股权转让款800万元。王正海按照王建的指定将股权变更至谢永东名下，王正海已依约履行了股权出让的义务。王建辩称已向王正海支付50万元转让款，王正海对此不予认可，王建亦未举证予以证实，故对该辩解主张本院不予采信。王建未按约支付股权转让款，已构成违约，故王建应支付王正海股权转让款800万元；根据《股权转让协议书》约定，如王建未能按期支付款项，应按日承担应付款项5‰的违约金，现王正海主张按每月2%的标准支付自付款之日至起诉之日的违约金48万元及至实际付款之日的违约金，王建认为该违约金过高，请求法院予以调整，结合王建逾期付款的期限及给王正海造成的损失，本院酌定王建按年利率6%的标准向王正海支付截至起诉之日即2018年9月26日的违约金112416.67元，并按年利率6%的标准支付违约金至股权转让款付清之日。王正海要求被告宋建涛、寅亿投资公司、东城湖房地产公司对上述股权转让款及违约金与王建承担共同付款责任，虽然《股权转让协议书》的“股权转让份额及价格”条款中约定王建、宋建涛、寅亿投资公司、东城湖房地产公司共同承担股权转让款的支付责任，但后在“股权转让款及欠款清偿的担保”条款中明确约定宋建涛、寅亿投资公司、东城湖房地产公司自愿就王建应承担本协议项下股权转让款、欠款的支付等义务共同向王正海承担连带保证责任，并约定了保证期间，应当以该条款的约定为准。关于具体的责任承担问题，一、宋建涛辩称原告应先就质押股权实现债权，《股权转让协议书》虽约定王建以受让的股权向王正海提供质押担保，但双方并未就上述股权办理质押登记，故质权并未设立。宋建涛系连带责任保证人，在保证期间内其应承担相应的保证责任，由于《股权转让协议书》未约定保证范围，故宋建涛应对案涉股权转让款及违约金承担连带保证责任，对宋建涛的辩解意见本院不予采纳。二、按照公司法的规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议。合同系由单独或者共同持有公司三分之二以上有表决权的股东签字同意系无须机关决议的例外情形。就东城湖房地产公司而言，王正海虽未提供东城湖房地产公司关于同意担保的相关决议，但《股权转让协议书》由时任法定代表人刘占虎（持股51.3297%）签名，属于无须机关决议的例外情形。东城湖房地产公司辩称在受让方不能支付股权转让款的情形下，公司向王正海支付转让款，会造成用公司仅有的注册资本金回购王正海股权的情形，从而导致股东以股权转让的方式从公司抽回出资的后果。本案中王正海进行股权转让，承担支付股权转让款义务的是王建，东城湖房地产公司承担保证责任属于或然债务，并不必然发生，即使东城湖房地产公司承担了保证责任，也有权向王建追偿，并不会导致公司财产的必然减少，故对东城湖房地产公司辩解意见本院不予采纳，其应承担连带保证责任。三、就寅亿投资公司而言，《股权转让协议书》中丙方2处加盖“宁夏寅亿投资置业有限公司”的印章并由宋建涛在法定代表人∕委托代理人处签名捺印，但寅亿投资公司对该协议不认可并提出公司并未就案涉担保事宜形成董事会或者股东会、股东大会决议，王正海作为债权人在接受寅亿投资公司提供担保时有义务审查实寅亿投资公司是否就案涉担保形成相关决议，但王正海向法庭提交的用于证明宋建涛系寅亿投资公司职员的证据不足以证实其主张，宋建涛的签字亦不能证实该协议书被持有该公司三分之二以上表决权的股东认可，故寅亿投资公司不应当承担保证责任。依照《中华人民共和国物权法》第二百二十六条第一款，《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条、第三十一条，《中华人民共和国公司法》第十六条规定，判决如下：一、被告王建于本判决生效之日起十日内支付原告王正海股权转让款800万元、违约金112416.67元（截至2018年9月26日），并按年利率6%支付股权转让款800万元自2018年9月27日起至上述股权转让款付清之日的违约金；二、被告宋建涛、宁夏东城湖房地产开发有限公司对被告王建的上述债务承担连带清偿责任；被告宋建涛、宁夏东城湖房地产开发有限公司承担清偿责任后，有权向被告王建追偿；三、驳回原告王正海的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费71160元，诉讼财产保全费5000元，由原告王正海负担2573元，被告王建、宋建涛、宁夏东城湖房地产开发有限公司负担73587元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提交副本，上诉于宁夏回族自治区银川市中级人民法院。审判长 杨 瑞人民陪审员 周宁月人民陪审员 吴淑琴 二○二○年四月二日书记员 陈东芳附：适用相关法律条文《中华人民共和国物权法》第二百二十六条以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。……《中华人民共和国合同法》第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。《中华人民共和国公司法》第十六条公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。《中华人民共和国担保法》第十八条当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。第二十一条保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。保证合同另有约定的，按照约定。当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的，保证人应当对全部债务承担责任。第三十一条保证人承担保证责任后，有权向债务人追偿。《中华人民共和国民事诉讼法》第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。履行告知书依法履行生效法律文书确定的义务，是每一位当事人应尽的法律责任。如未在生效法律文书规定的期限内履行义务，进入执行程序后，法院将依法采取以下强制措施。1.扣押、冻结、划拨、拍卖被执行人的财产；2.将被执行人纳入失信人员名单；3.对被执行人限制高消费、限制出入境；4.采取罚款、搜查、拘留等强制措施；5.情节严重，构成犯罪的，依法追究拒不执行判决、裁定罪的刑事责任。以上强制措施，可以同时采取，希望当事人在生效法律文书确定的期限内自觉履行义务。