浙江省平阳县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0326刑初99号 公诉机关浙江省平阳县人民检察院。 被告人李彪，男，1968年4月23日出生于浙江省平阳县，汉族，大学文化，平阳县水头镇虎豪集团有限公司原法定代表人、总经理（系中国政法大学人才交流中心待岗人员），户籍所在地北京市昌平区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年11月3日被刑事拘留，同年11月17日被逮捕。现羁押于平阳县看守所。 辩护人文正，北京法询律师事务所律师。 平阳县人民检察院以温平检公诉刑诉〔2017〕587号起诉书指控被告人李彪犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月28日向本院提起公诉。本院于同年8月1日立案，并依法适用简易程序，后转为普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案，并于2018年7月10日作出（2017）浙0326刑初630号刑事判决。判决宣告后，被告人李彪提出上诉。2019年1月21日，温州市中级人民法院作出（2018）浙03刑终1161号刑事裁定，认为原判认定事实不清、证据不足，撤销原判，发回本院重新审判。本院于同月24日立案后，依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。平阳县人民检察院指派检察员章卿出庭支持公诉，被告人李彪及辩护人文正到庭参加诉讼。平阳县人民检察院于2019年4月23日以补充侦查为由向本院建议延期审理，同年5月23日恢复审理。后该院于同年8月19日又以补充侦查为由再次建议延期审理，同年9月18日恢复审理。经温州市中级人民法院批准，对本案延长审理期限三个月。现已审理终结。 平阳县人民检察院指控，2012年以来，被告人李彪以资金周转、投资煤矿需要资金等名义，许以一定的利息回报，向被害人黄某1、温某1、林某1、李某2等非法吸收资金人民币4829万元，后资金链断裂，无法偿还巨额债务。案发前被告人李彪向被害人支付本金共计人民币794.28万元，支付利息共计人民币1590.515万元。 对于以上指控事实，公诉机关提供了相应的证据，认为被告人李彪的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，且属数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李彪归案后能如实供述自己的犯罪行为，可以从轻处罚，建议判处有期徒刑三年六个月至四年六个月，并处罚金。 被告人李彪对其吸收的资金数额等事实均无异议，但辩解本案系虎豪集团有限公司与各被害人之间正常的民事借贷行为，涉案款项均用于公司经营，不能将经济纠纷作为刑事案件来处理。 辩护人辩称，被告人李彪不存在向社会公众即社会不特定对象吸收资金的主观故意和客观行为，其代表单位借款属民间借贷行为，不应构成非法吸收公众存款罪。 经审理查明，2011年4月至2014年1月期间，被告人李彪以其经营的虎豪集团有限公司资金周转、投资煤矿需要资金为由，以虎豪集团有限公司或该公司所属水头虎豪大酒店及其本人名义，许以一定的利息回报，向陈某1、陈某2、陈某3、李某1、杜某、李某2、黄某1、温某1、林某1等24人或通过上述部分人员，非法吸收资金共计人民币4829万元（清单附表），将其中大部分款项用于其个人投资期货。后因资金链断裂，无法偿还巨额债务。案发前被告人李彪向上述被害人支付本金共计人民币794.28万元，支付利息共计人民币1661.515万元。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：被告人李彪供述，被害人陈某1、陈某2、陈某3、李某1、杜某、林某2、黄某2、李某2、黄某1、温某1、林某1、白某、杨某、吴某、张某、许某、廖某、周某、曾某1、陈某4、陈某5、洪某、李某3、应小君、林某3、李某4、林某4、郑某、陈某6、李某5、曾某2、李某6、李某7、林某5陈述，证人陈某7、温某2证言，银行卡流水账，担保合同，借据，还款计划承诺协议书，银行账户交易明细，房产产权信息查询证明，调取证据清单，接受证据清单，民事判决书，汇款凭证，欠条，虎豪集团有限公司管理人出具的复函，中大期货有限公司出具的情况说明，中国政法大学证明，户籍信息，抓获经过等。上述证据取证程序合法，内容客观真实，具有关联性，本院予以确认。 关于庭审过程中控辩双方争议的被告人李彪是否系向社会不特定对象吸收资金、涉案资金去向及是否属单位吸收资金等问题，本院综合评析如下： 一、关于被告人李彪是否系向社会不特定对象吸收资金问题。 经查，本案涉及的被害人虽只有24名，且大部分人确属李彪员工或亲戚，但其中部分被害人的部分资金来源于他人。如陈某1陈述，李彪除了向员工借款外，还让员工发动各自的亲戚朋友把钱借给他，后陈某1无奈介绍多名亲戚借款给李彪；李某3陈述，她和李彪不认识，李彪让陈某1帮忙筹集资金，后她通过陈某1借给李彪人民币20万元。又如张某陈述，李彪向她借款时她手头只有人民币10万元，李彪嫌太少，让她到别人那里问问看，后她又向两个女婿筹集共借给李彪人民币60万元。上述被害人的陈述能够相互印证，足以证明被告人李彪已超出在亲友或单位内部针对特定对象范围外吸收资金，依法应认定为向社会公众即社会不特定对象吸收资金，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成条件，应以非法吸收公众存款罪定罪处罚。 二、关于涉案资金去向及是否属单位吸收资金问题。 经查，被告人李彪吸收资金时，向其中21名被害人出具盖有“虎豪集团有限公司水头虎豪大酒店财务专用章”或“虎豪集团有限公司”印章的凭证，其他3名被害人凭证上无加盖印章，均以李彪个人名义出具。上述相应的款项均由李彪个人账户收取，虎豪集团有限公司水头虎豪大酒店及虎豪集团有限公司账面亦无会计记录。公安机关调取的李彪个人相关账户历史交易明细反映，吸收的大部分资金被李彪转入其开设在中大期货有限公司的账户用于投资期货。上述情况说明，被告人李彪经营的该两单位并没有收取涉案资金，亦无证据证明已实际用于单位经营。庭审过程中被告人李彪辩解涉案资金已全部用于单位经营及辩护人辩称本案系单位吸收资金，理由不足，本院均不予采纳。 综上，本院认为，被告人李彪违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人李彪辩解本案应作经济纠纷处理及辩护人辩称被告人李彪行为不构成非法吸收公众存款罪的意见，均与事实和法律不符，本院不予采纳。鉴于被告人李彪归案后能如实供述自己的主要罪行，且在案发前已归还部分本息，依法和酌情予以从轻处罚。公诉机关提出的量刑建议，予以采纳。被告人的违法所得，依法责令退赔。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人李彪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币15万元。罚金限判决生效之日起十日内缴纳。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年11月3日起至2020年9月2日止。） 二、责令被告人李彪退赔违法所得，返还各被害人。 如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向温州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  彭志敏 审 判 员  游乐群 人民陪审员  陈尔贺 二〇二〇年四月十三日 代书 记员  李冬冬 附：被告人李彪非法吸收公众存款清单（单位：万元） 序号 被害人 本金 已还本金 已付利息 未还金额 陈某1 17.60 31.35 6.05 陈某2 57.60 82.75 39.65 陈某3 3.20 1.90 4.90 李某1 19.20 36.40 4.40 杜某 林某2 黄某2 李某2 黄某1 62.95 56.05 温某1 12.80 37.20 -10 林某1 35.40 6.60 白某 19.20 18.60 22.20 杨某 9.60 18.30 2.10 吴某 4.80 8.175 2.025 张某 19.20 28.20 12.60 许某 22.40 12.60 廖某 26.88 57.44 -0.32 周某 27.20 42.50 15.30 曾某1 105.60 92.25 132.15 陈某4 陈某5 李某6 林某5 17.20 27.50 5.30 李某7 44.80 47.60 47.60 合计 4829.00 794.28 1661.515 2373.205