山西省太原市中级人民法院刑事裁定书（2020）晋01刑终324号原公诉机关太原市杏花岭区人民检察院。上诉人（原审被告人）田俊斌，男，1982年7月5日出生于山西省交城县，汉族，初中文化，山西省交城县三鑫磁材模具有限公司法定代表人，户籍地山西省交城县，住山西省交城县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年4月14日被刑事拘留，同年6月22日被执行逮捕。现羁押于太原市第一看守所。上诉人（原审被告人）韩江宏，男，1987年4月12日出生于山西省沁源县，汉族，高中文化，山西省交城县三鑫磁材模具有限公司业务主管，户籍地山西省阳曲县，住内蒙古包头市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年5月16日被刑事拘留，同年6月21日被执行逮捕。现羁押于太原市第一看守所。原审被告人赵慧如，女，1994年2月3日出生于山西省交城县，汉族，中专文化，山西省交城县三鑫磁材模具有限公司会计，住太原市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年6月3日被取保候审。原审被告人曹渊，男，1991年3月8日出生于山西省原平市，汉族，初中文化，山西省交城县三鑫磁材模具有限公司业务负责人，住山西省原平市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年5月22日被刑事拘留，同年6月27日被执行逮捕。现羁押于太原市第一看守所。太原市杏花岭区人民法院审理杏花岭区人民检察院起诉指控原审被告人田俊斌、韩江宏、赵慧如、曹渊犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年11月15日作出（2017）晋0107刑初153号刑事判决。宣判后，原审被告人田俊斌、韩江宏不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、审查证据材料，并依法讯问原审被告人田俊斌、韩江宏，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审查明：2014年4月，田俊斌因交城县三鑫磁材模具有限公司新建厂房扩大生产需要资金，经人介绍认识曹渊、韩江宏、闫保利（另案处理），双方约定在太原建立办事处并组建业务团队，曹渊、韩江宏、闫保利为业务团队负责人，以三鑫磁材模具有限公司将建新厂房为名与投资群众签订借款合同帮助田俊斌吸收资金，所得钱款按比例分成，其中田俊斌分得合同金额的50%，剩余50%包括投资人利息、业务员提成、业务负责人提成、营运费用等。后三鑫磁材模具有限公司租用太原市杏花岭区府西街新建路口华宇国际A座0705室办公，田俊斌指派三鑫磁材模具有限公司会计赵慧如在华宇国际A座0705室负责收取投资客户所交资金，给投资客户签订的合同盖章，并将每日客产投资情况做账记录，计算田俊斌和业务团队各自所得，向田俊斌汇报，并负责保管公司备存合同。曹渊、韩江宏、闫保利招聘业务员并安排业务员使用三鑫磁材模具有限公司公司简介、营业执照复印件、税务登记证复印件、田户俊斌身份证复印件、三鑫磁材固定资产明细表等公司材料（田俊斌提供）在未经相关政府部门批准的情况下，通过在居民小区发放宣传资料、口口相传等形式宣传三鑫磁材模具厂，并按照之前与田俊斌的约定安排有投资意向的群众到交城县三鑫磁材厂实际参观，由曹渊、韩江宏、田俊斌等人向群众宣传该厂将扩大生产、筹建新厂，生产产品前景广阔等，投资群众均与三鑫磁材模具厂签订借款协议，甲方为交城县三鑫磁材模具有限公司，乙方为投资群众，合同盖有三鑫磁材模具有限公司印章，利息为合同金额的20%或30%，以砍头利的形式在第一次交纳本金时扣除。经山西光大司法鉴定所鉴定，2014年4月至2014年11月，交城县三鑫磁材模具有限公司共签订借款合同累计475份，参与公众人数378人，合同金额合计24191603元，实际投资金额为16327373元。目前报案人数163人，合同金额为10043600元，实际投资金额为7186220元。审理过程中，被告人赵慧如退缴工资1万元。证实上述犯罪事实的证据有：1、书证⑴太原市公安局杏花岭分局经侦大队出具的受案登记表、立案决定书，证实公安机关于2015年7月22日接到李凤萍、曹玉环、王金莲等群众报案称，自己在位于太原市杏花岭区府西街新建路口华宇国际A座0705室山西交城县三鑫磁料模具有限公司签订借款合同，合同到期后该公司无法支付本金，现已有报案群众37人，投资金额106.28万元。2015年8月20日公安机关立案侦查。⑵到案经过①杭州市公安局江干区分局笕桥派出所出具的抓获经过，证实2016年4月14日，笕桥派出所民警在杭州市余杭区临平街道世纪嘉园小区内将被告人田俊斌抓获归案。②包头市公安局昆区分局网络安全保卫大队出具的抓捕经过，证实2016年5月16日，包头市昆区公安分局民警在内蒙古包头市青山区赵家营村佳福公寓房内将被告人韩江宏抓获归案。③太原市公安局杏花岭分局经侦大队出具的到案经过，证实2016年6月3日，被告人赵慧如被太原市公安局杏花岭分局经侦大队民警传唤到案。④原平市公安局王家庄派出所出具的抓获经过，证实2017年5月22日，被告人曹渊在原平市王家庄河南村被王家庄派出所民警抓获归案。⑶被告人田俊斌、曹渊、韩江宏、赵慧如的户籍信息。⑷企业信息查询单、营业执照，证实交城县三鑫磁材模具有限公司，住所吕梁市交城县梁家庄工业区，法定代表人田俊斌，类型有限责任公司（自然人独资），股东田俊斌，注册资本100万元，成立日期2011年3月29日，经营范围：磁材模具、五金制品、机械加工、永磁材料、磁材加工。⑸租地合同，证明交城县夏家营镇贾家庄村村民委员会将贾家庄村村南60亩土地使用权出租给交城县三鑫磁材模具有限公司，租期50年，2014年2月24日至2064年2月23日，年租金84000元。⑹土地租赁协议书，证明2007年9月7日张桂生将梁家庄工业区的土地使用权租给田俊斌，租期2007年9月7日至2057年9月7日，年租金12000元。⑺租赁土地协议及租赁合同，证明2014年7月1日交城县夏家营镇王村村民委员会将王村村南马家坟地（原养殖业占地）9亩出租给交城县三鑫磁材模具有限公司，租期30年，2014年7月1日至2044年7月1日，每年交土地管理费复耕费300元、村民土地承包到期后，每年交1300元。⑻租赁合同，证明2014年6月11日田俊斌与王村村民米耀林、米元忠、韩永礼、田吉才、杨法水签订租赁合同，米耀林、米元忠、韩永礼、田吉才将租赁的土地转包给田俊斌，租期15年。2015年6月11日田俊斌与王村村民米元水签订租赁合同，米元水将租赁的土地转包给田俊斌，租期15年。⑼租赁土地协议，证明田俊斌以交城县三鑫强磁科技有限公司的名义与交城县夏家营镇王村村民委员会签订租赁土地协议，租赁王村村南马家坟地（原养殖业占地）13亩，租期30年，2014年7月1日至2044年7月1日，每年交土地管理费复耕费300元、村民土地承包到期后，每年交1300元。⑽购销合同，证明太原市速普气体设备有限公司、太原清徐神州泵业有限公司、浙江方圆机床制造有限公司、天正集团太原销售有限公司、山西天发机电设备有限公司、太原正好磁性设备有限公司、太原市愿景机械制造有限公司、沈阳广泰真空科技有限公司、太原皓维仙良设备制造有限公司、沈阳杰成机械有限公司与交城县三鑫强磁科技有限公司签订购销合同，合计合同金额366.1168万元。⑾行政处罚听证告知书，证实2014年8月15日，交城县国土资源局因交城县三鑫强磁科技有限公司非法占用夏家营镇王村土地5.2亩，罚款34668.4元。⑿交城县国税局出具的交城县三鑫磁材模具有限公司税务申报情况，证实交城县三鑫磁材模具有限公司2013年9月1日至2015年12月31日，未缴税。⒀借款合同、收据，证实被告人田俊斌等人采取以交城县三鑫磁材模具有限公司的名义与集资参与人签订借款合同的形式，非法吸收公众存款。⒁退缴违法所得收据。2、山西光大司法鉴定所晋光司鉴[2016]综鉴字第160030号司法会计司法鉴定意见书，证实山西省交城县三鑫磁材模具有限公司在2014年4月至11月期间集资情况如下：收到客户投资16327373元、支付客户本金648500元、支付客户利息（签订合同已扣除）7140080元、支付业务员提成2048900元。截止到2014年11月，该公司未履行完毕的合同463份，涉及投资客户366人，合同金额为23041603元，实际投资金额为15678873元。3、集资参与人陈述⑴李凤萍陈述节录，2014年7月6日，通过小区的“老张”认识该公司业务员赵国梅，她介绍我们去交城县三鑫磁材模具有限公司了解公司情况，并让我在其公司投资，在新建路华宇国际A座705室该公司的办事处签订了借款合同，现借款合同到期后却无法退还，当时投资金额35000元，当时答应利息为30%，合同到期后连本带息退还5万元。利息提前支付，到期后和本金一起领取。第一次交本金的时候扣除了我30%利息。当时去交城县（具体地址不详）看时有一个旧厂在还在生产，让我们投资是为了建立新厂，合同到期后本金退还不了，我们再去看时两个厂都已经停止运营。山西交城县三鑫磁材模具有限公司的法人代表田俊斌，现在电话已打不通，我也见过。⑵王金莲陈述节录，2014年7月6日，通过小区的“老张”认识该公司业务员赵国梅，她介绍我们去交城县三鑫磁材模具有限公司了解公司情况，并让我在其公司投资，在新建路华宇国际A座705室该公司的办事处签订了借款合同，现借款合同到期后却无法退还，当时投资金额7000元，当时答应利息为3000元，合同到期后连本带息退还1万元。利息提前支付，到期后和本金一起领取。第一次交本金的时候扣除了我30%利息。当时去交城县（具体地址不详）看时有一个旧厂在还在生产，让我们投资是为了建立新厂，合同到期后本金退还不了，我们再去看时两个厂都已经停止运营。山西交城县三鑫磁材模具有限公司的法人代表田俊斌，现在电话已打不通，我没有见过本人。总经理也是他本人，我的业务员是赵国梅，其他的我不知道了。⑶曹玉环陈述节录，2014年7月6日，通过小区的“老张”认识该公司业务员赵国梅，她介绍我们去交城县三鑫磁材模具有限公司了解公司情况，并让我在其公司投资，在新建路华宇国际A座705室该公司的办事处签订了借款合同，先借款合同到期后却无法退还，当时投资金额14000元，当时答应利息为30%，合同到期后连本带息退还2万元，现已拿回本金3000元。利息提前支付，到期后和本金一起领取。第一次交本金的时候扣除了我30%利息。当时去交城县（具体地址不详）看时有一个旧厂在还在生产，让我们投资是为了建立新厂，合同到期后本金退还不了，我们再去看时两个厂都已经停止运营。山西交城县三鑫磁材模具有限公司的法人代表田俊斌，现在电话已打不通，我没有见过本人。⑷被害人李某的陈述节录，我总共签过5份，第一份合同书是2014年4月27，合同金额是9万元，实际先交现金7.2万元，这份合同到期是10月25日，到期后，三鑫磁材公司给我退了6.6万元的现金，按照合同金额欠我2.4万元，三鑫磁材不给我这2.4万元，让我再当本金投资到公司，又签了三万元的合同，合同日期是2014年10月25日，这份合同按时间算是第五份合同。第二份合同是2014年5月27日，合同金额是3万元，实交现金2.4万元，第三份是2014年6月17日，合同金额是8万元，实际交现金6.4万元。第四份是2014年7月8日，合同金额是5万元，实际交现金4万元。⑸韩俊的陈述节录，2014年7月6日，该公司业务员韩江宏和我是老乡，他介绍我们去交城县三鑫磁材模具有限公司了解公司情况，并让我在其公司投资，当时全部金额30000元都给了韩江宏，随后他拿过来一份合同与我签订的，现借款合同到期后却无法退还，当时投资金额30000元，当时答应利息为20000元，合同到期后连本带息退还5万元。利息提前支付，到期后和本金一起领取。第一次交本金的时候扣除了我20000元利息。我的业务员是韩江宏，联系电话：135XXXXXXXX。当时签订合同前没有去看过，合同到期后本金退还不了，我去看时两个厂都已经停止运营。山西交城县三鑫磁材模具有限公司的法人代表田俊斌（电话：155XXXXXXXX），现在电话已打不通，他本人没有见过。总经理也是他本人，我的业务员是韩江宏，其他的我不知道了。⑹其他集资参与人陈述略，损失金额详见附表。4、证人证言⑴贾丽云的证言节录，我曾经是交城县三鑫磁材厂会计。2015年年初至今，交城县三鑫模具有限公司就不再运营。关于公司是否注销或吊销，我不清楚。该公司除了田俊斌，就是田卫斌负责购买原材料、干活等。田俊斌一般不管财务、人事等。听说以前刘兴平与田俊斌合伙做生意，我来公司后就没有见过刘兴平这个人。在公司日常运营中，一般用公司账户和田俊斌发行账户的多。我有一张农行卡×××与三鑫模具公司有往来。在我工作期间，三鑫磁材厂盈利没有多少。我在模具厂工作期间，该公司的财物状况不足以支付厂房扩建及购买设备的资金。（出示银行流水在2014年1月9日至2014年8月，田俊斌的农行卡×××账户向贾丽云农行卡×××账户转账383040.68元），通过看流水摘要，383040.68元中有5万元是田俊斌给我转来，我又给田俊斌转回去，剩余资金用于公司日常开销交了电费、税费或支付贷款，工人工资等，没有用到厂房扩建或设备购买。我印象中厂房扩建及购买设备，没有用我个人卡支付过。通过财务支付厂房扩建费用及购买设备费用大约是200万左右。田俊斌没有说过扩建厂房费用及购买设备费用从何处来，我们财务上没钱了就会给田俊斌说，田俊斌就会把钱拿过来，具体哪来的我们也不清楚。我是2013年5月初去的三鑫磁材厂工作的，我一直在杜家庄旧厂那儿工作，主要负责厂里日常开支的会计工作。2014年期间，厂里用钱的流程是如果需要用钱，田俊斌就告诉我需要用钱多少，我们就用他中国农业银行的银行卡转钱到田俊斌的银行卡（田俊斌的弟弟负责采购）田俊斌消费后再到我这儿报账，我给他在账上记清楚，中国农业银行卡的卡号记不清楚了，但是开户行是中国农业交城县支行。2014年主要支出就是杜家庄旧厂的日常运营费用还有王村新厂的租地，盖厂房，购买机器，交水电费这些支出，具体多少钱我忘了，需要看一下账目。2015年初，快过年的时候，我和田俊斌一起去杜家庄厂里拿的，当时账目被太原来的人翻乱了，我只找到其中的一部分，交给田俊斌了，这些账主要是厂里的运营的账目，不是太原那边吸收的账目。太原那边的账目是一个叫赵慧如的女孩负责，她是2014年来的，先在杜家庄干了一个月，后来田俊斌就把她派到太原那里上班，基本上就不来杜家庄了。三鑫磁材公司的老板是田俊斌，他联系销售这块比较多，生产和采购田卫斌干的多一点，我是会计，因为是小厂，所以厂里的分工没有那么明确，都是能干点什么就干点什么。三鑫磁材的收钱主要是用田俊斌个人的农业银行卡比较多，厂里的账户用的少，厂里的账户是中国银行交城支行开的，账号我记不清楚了。⑵田卫斌的证言节录，我是田俊斌的弟弟。旧厂是2012年5月左右开始生产，一直干到2014年底就不生产了。旧厂是租来的，厂房和设备都是别人的，租了四年，每年给厂主15至20万，现在因为付不了租金，厂门被原厂主锁了。新厂是2014年初开始建的，建好后，生产了十多天就不生产了，到了2015年4月左右，常理就无人管理了。厂里的设备被抢过两回。第一回是2015年8月，被太原来的人抢过一回，来的人口音是太原的，把甩带和空破等设备抢走了，说是替别人要钱了，他们把钱投到厂里了；第二回是2015年10月，这回来的人有太原口音，也有交城口音，应该是盖厂房没有结款的施工队或者是田俊斌欠钱的人，这回就把设备全拿走了。这两回我都打110报警了。三鑫磁材模具厂是我哥田俊斌的，会计是贾丽云，其他都是些工人。三鑫磁材模具厂有订单的时候，没订单的时候就停工。田俊斌从2014年起从老百姓手里借款的资金，没有用于这个旧厂，因为这个旧厂规模比较小，花不了多少钱。这些钱都用于山西交城县三鑫强磁科技有限公司厂房及购买设备。这个公司也是田俊斌的。新厂总投资不是很清楚，设备都是田俊斌购买的，买了烧结炉、压机、磨床、氢破、气流磨、制弹机、甩带。烧结炉大约52万一台，订了两台，回来一台；压机买了六台，每台24万元；磨床每台2万，买了12台；氢破40万元；制弹机26万，甩带和气流磨记不清楚了。甩带市场最低价也要200多万，气流磨不太好估价，比较小的，便宜的也要30多万。田俊斌农行卡（卡号：×××）这些支出中我清楚的有，2014年6月22日，向一个叫王红宝的支付10000元，购买磨床定金款项；2014年5月6日，向王建明支付21万，2014年7月8日又支付20万共计41万元是支付扩建厂房的工程款；2014年7月22日，向郑慧丙转账30万元，是购买氢破、甩带等设备的预付款；2014年1月至2014年7月期间，向我×××账户转账共计30万元，全部用于购买生产原材料了。田俊斌农行卡（卡号×××）的支出我清楚的有：2014年10月至2014年12月，给我×××转账3.4万元，用于购买原材料或其他开支。田俊斌的招行卡（卡号：×××）的支出我清楚的有：2014年6月12日向王建明转账40万元，是盖车间工程款；2014年8月至10月，向许建国转账13万元。是土建工程款；2014年8月至2014年11月期间，向我账户陆续转账249500元，其中有10万元又给田俊斌转回去，剩余的149500元我陆续买了原材料。上述的钱款中，扩建厂房用了94万，购买设备31万元，购买原材料共计48.35万。共计173.35万。这些钱的去向从公司的财务凭证上没有找到。我需要回去再找一下合同和收据。我现在提供购买设备的合同复印件，其中购买设备与十家公司签订的合同及部分合同的增值税发票，另有一份行政处罚听证书、三张租赁土地协议、一份付费售电协议书。我一直跟着我哥田俊斌在做磁材这个行业，三鑫磁材公司大约是2013年6、7月份的时候成立的，注册成立的时候还在三鑫磁材的旧厂办公，那个厂是租来的，后来一直到2014年6、7月份才到的新厂办公，新厂一直到十月份才投产。我来过太原华宇的办公室两三回，头一回是送桌椅，后两回是送田俊斌。⑶闫保利的证言节录，我叫闫保利，曾用名闫峰。2014年3月或4月初，我经朋友介绍认识了交城县三鑫磁材公司老板田俊斌田俊斌，田俊斌让我和曹渊去交城县三鑫磁材厂找他。在田俊斌的办公室，田俊斌说他需要建一个新厂，需要四百万的资金，问曹渊能不能融下，曹渊说他有自己的团队，肯定能吸收下这么多钱，从投资的老百姓那里融资后，田俊斌拿52%，业务团队拿48%。我五一之后去华宇国际上班的，干了有半个月，曹渊找到别的讲师，我就不去了。华宇国际的办公室主要是曹渊负责，招收服务员、组织宣传、上街发传单、给老百姓讲解都干；韩江宏干的活和曹渊差不多，两个人都负责全面的工作。我在那儿干了半个月的讲师，每天给我300元，总共拿了4000多元。办公室还有一个财务前台，财务前台我记不清了，财务是田俊斌派过来的，叫赵慧如，另一个叫乔瑞的是业务团队雇的，对业务团队负责。我5月初去的时候赵慧如她就在了，基本上每天都在那儿，负责收钱，记账，保管合同。田俊斌已经盖好章的合同在赵慧如那儿保管，业务团队谈好后从赵慧如那儿拿合同，老百姓签字后再交给赵慧如。我们没有向相关政府部门报备过。我们的宣传，主要是曹渊和韩江宏派业务员到居民区、街道宣传，宣传资料是田俊斌提供给我们的。我们带老百姓去交城县三鑫磁材厂参观过，我在的时候几乎是每天都去，去了带老百姓参观参观厂房，有时候田俊斌也会过来讲解，给老百姓讲讲他们企业是做什么的，产品是什么，前景怎么样。⑷张瑞萍的陈述节录，我是王村村委会的会计。2014年7月1日，王村村委会和交城县三鑫磁材厂田俊斌签订了土地租赁协议，田俊斌租赁王村村南马家坟地9亩，租期为2014年7月1日到2044年7月1日，共三十年，田俊斌每年交管理费300元（每亩），田俊斌实际交了一年2700元，后来就没有交过。土地是村里的，但也包给村里的村民了，村委会只收取田俊斌土地管理费。⑸米元水的陈述节录，田俊斌租的我的土地，租了1.5亩地，租了15年。我和田俊斌签订了租赁合同，是2014年6月11日签订的，每年租金1500元，每年付一次。就给了我1500元，还欠我两年的钱。⑹米耀林的陈述节录，我和田俊斌签订过租地协议。2014年5月左右，我在同村村民李强家里和田俊斌签订的租地协议，总共租了我两亩半地，租期为十五年，约定每亩每年1000元，一年一共2500元，给过我一年的钱，后来就没再给了。我能够提供协议。所租的土地是王村村委会分给我的土地。⑺王宝燕证言节录，2014年8月中旬至2015年4月底，韩江宏介绍我到三鑫磁材太原市办事处工作。工作地址在华宇国际A座。主要业务是介绍客户来三鑫磁材公司投资，签订借款合同。曹渊、韩江宏、闫交、赵鹏伟是业务员，老板是田俊斌，还有赵慧如、白珍。业务员和客户谈好投资的数额之后，客户在我和赵慧如这儿签合同，我们帮客户把借款合同第一页一方的基本情况填好，比如名字、身份证号、联系方式、住址、借款金额、借款期限，之后客户在第二页乙方签字处签字。客户把钱交给我和赵慧如，我俩点清之后，登记在我们自己制作的一张表上，这张表在一个优盘里，平时是赵慧如保管，后来优盘不知道去哪了。平时华宇国际是曹渊和韩江宏负责，他俩基本每天都来，田俊斌不是每天来，隔段时间来一次，来了基本就是找曹渊和韩江宏商量事情。我是曹渊、韩江宏发工资，赵慧如应该是田俊斌发一部分，韩江宏、曹渊发一部分。赵慧如是田俊斌雇的。田俊斌拿合同金额的50%，比如客户签订一万元的借款合同，他会实际交现金6000元或者7000元，田俊斌拿走合同金额的50%，就是5000元，剩余的1000元或者2000元是业务团队的。业务团队只要有客户投资，一两天之内就会分到钱，老板田俊斌不是每天拿钱，投资的客户比较多，资金比较多的话，田俊斌来拿钱的次数就比较多，偶尔也会由我们给田俊斌打到他的银行卡里。田俊斌来拿过钱，我也见过他派他弟弟来过。我没有去过交城县三鑫磁材的生产厂，客户要求去的话，曹渊和韩江宏会带客户去。⑻刘盛文证言节录，我不是太原市杏花岭区府西街新建路口华宇国际A座0705室的房东，是房东吕芳委托我们太原市诚挚达房地产商务有限公司对外出租该房屋。2014年4月左右，两名男子打电话自称是交城县做永磁材料的公司的工作人员，需要租用一套房屋作为办公使用，后来我们一起去看完房屋之后第二天，还是这两名男子过来和我们签订的租房合同。租金是银行转账支付的，是转账到我们工商银行卡的，支付了大约65000元。5、被告人供述⑴田俊斌的供述节录，我从2010年开始筹建三鑫磁材模具有限公司，一直做到2014年初，当时想再建一个新厂，需要资金，正好之前办信用卡我认识一个叫贾二小的人（30多岁，交城县人)，他电话我忘了，他说他认识一个忻州人，这个忻州人认识一个叫闫峰的人，闫峰和曹渊、韩江宏是一起做担保公司的，可以贷给我款，我正好需要钱，联系好之后，2014年4月，曹渊和韩江宏来三鑫磁材见的面，见面之后，曹渊说借给我钱，我给他付利息，总共借我三期，每期借款为6个月，6个月之后还钱，每期金额是30万到40万之间，第一期利息是砍头利50%，比如说借给我1万元，实际给我5000元，第二期利息是砍头利30%比如借我1万元，实际给我7000元，第三期利息是砍头利8%-15%。实际上只进行了第一期，第二期就没有开始，钱是分很多次给我的，今天3万元，明天5万元，陆陆续续给我几百万。我们之间只有口头约定，上边我说的这些都是口头约定的规则。一开始我不知道曹渊和韩江宏的钱是从哪里来的，过了一个多月以后，我才知道他们是通过给老百姓宣传，然后领老百姓来我厂里参观、讲解等方式让老百姓来投资。投资的老百姓有去厂里参观过，曹渊和韩江宏组织过老百姓去厂里参观过，大约是2014年7月份左右。曹渊和韩江宏组织老百姓去厂里参观是经过我同意了。我问过曹渊和韩江宏为何要带老百姓去厂里参观，第一次他们领老百姓来我问他们，他们告诉我说就是参观一下，后来又来了一次我挺反感的，就又问他们，他们告诉我说不领着老百姓来就能给你借下钱？所以我就知道他们带来百姓来我厂里参观是为了给我集资。曹渊和韩江宏是针对不特定人群吸收资金，且没有经过国家金融部门批准，曹渊和韩江宏具体负责收客户钱。他们办公地点在府西街新建路口华宇国际A座0705室，我去过一次，时间是2014年4月底，我一个人去的他们自己租的办公的地方。我们公司有宣传资料，是我做的，有公司简介及厂房的土地租赁协议等。我们之间约定我六个月还钱，所以他们对老姓的承诺是六个月还钱，我跟他们谈的是集资来的钱我用一半，但他们对老百姓谈的应该是不一样的，根据情况而定，有多有少，但是肯定不会超出我用钱的这个范围。老百姓投资都是现金。曹渊和韩江宏有雇会计人员，他们也记账。有时候是我过去取现金，有时候是转卡，转卡是转到我交城县中国农业银行卡或者太原市招商银行的卡。赵慧如负责记账，记两份账，一份是和曹渊之间实际收款的金额，一份是合同上金额。我付利息是付给曹渊和韩江宏的，我付给曹渊的本金加利息是我实际收到金额的2倍，收到曹渊5000元就得付给他们1万元。我给过曹渊和韩江宏资料，给过他们公司的营业执照、企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证、我自己的身份证复印件等材料，他们给老百姓宣传使用。我见过我公司和报案人签订的借款合同，曹渊给我拿过来好多份借款合同，我让会计在空白合同上盖了章。合同都是我们公司盖的章，所以我们就知道有多少份盖章能够使用的合同，公司的会计慧如会和曹渊他们核对交回来多少份合同，他们手里还有多少份盖了章的空白合同，看看总数是否一致。报案人的合同和收据上的三鑫磁材的章是我公司盖的。我给过曹渊和韩江宏公司的印章和个人印章，就是用于他们给老百姓的借款合同上盖章用的。他们没有和我签署过委托协议之类的委托书，都是口头约定。我们公司的财务偶尔去华宇国际，赵慧如有时候去对账。三鑫磁材和曹渊等人的对接就是赵慧如来做。对接时候的财务凭证都是赵慧如拿走了。我不清楚账目是否在公司，得问赵慧如，公司后来都被人抢光了，我还报过警，大约是从2015年4月份开始陆续被抢的，是被投资的老百姓抢的，公司现在什么也没有了。我是三鑫磁材的法人也是实际负责人，公司基本上以我为主决策。公司除了我和我弟弟之外，没有其它管理人员了，公司就是我和我弟弟管理。曹渊给我的钱都用在建设新厂上了。从买地到土建，到购买机器设备都是用的这部分资金，这些通过银行流水能够体现出来，一个是公司的账户，二个我刚才交代的农行和招商银行卡。公司日常运营的账目在贾丽云手里，可以找她了解。公司的经营范围是磁材模具、五金制品、机械加工、永磁材料及磁材加工。我从2011年开始注册成立三鑫磁材厂，开始生产经营，开始交税，2013年变更了一次经营范围。⑵韩江宏的供述节录，三鑫磁材公司法人代表及总经理是田俊斌。财务是赵慧如（女）及一个姓乔（女）的会计。业务主管是我、曹渊及闫峰。2014年5月，曹渊、闫峰约我出去吃饭，饭桌上曹渊告诉我接了个项目，给三鑫磁材公司田俊斌做投资理财，让我去帮忙，做成业务后给我一个点的提成。我就同意了，之后就到三鑫磁材位于太原市华宇大厦的办公场所上班。田俊斌给曹渊的业务团队48％的提成，曹渊、闫峰定的40％的钱，在这40％内业务员和投资人谈利息，支付完利息后剩余的点是业务员的提成。闫峰、曹渊、我商量后，所有业务提成48％中给业务员40％自由分配，我拿1％到2％不等，剩余6%-7％由曹渊、闫峰分配。我拿着三鑫磁材公司的宣传册彩页，到公园或马路上找过路的人发宣传册，并向他们讲解三鑫磁材公司主要是做磁铁的公司，利润比较大，该磁铁用途广泛，手机、电脑等相关电子产品都要用到，销路非常好，所以承诺客户，投资半年可以获得28%-32％不等的利息。若有意向投资的话，带投资的客户到三鑫磁材公司实地考察。客户要投资的话就到位于府西街华宇国际大厦七层的公司办公场所由财务人员赵慧如负责与投资人签订借款合同。钱由赵慧如及姓乔的会计收，公司办公地方我去的时候刚租下，曹渊告诉我说是田俊斌花钱租的，具体的门牌号我忘记了。借款合同田俊斌已经提前签好字并盖章，投资人投资，赵慧如负责签合同。合同内容：一方是三鑫磁材，一方是客户，投资期限是半年，利息28%-38％不等。客户实际交款时已经将利息扣除。客户投资是现金多，也有部分转账是直接转到田俊斌卡上。借款合同是闫峰起草的。三鑫磁材的宣传材料是田俊斌提供的，闫峰派公司的文员去印刷。田俊斌知道做业务的情况，姓乔的是闫峰的会计，田俊斌为了对账派的赵慧如在华宇大厦上班监督财务，并为田俊斌对账。并且田俊斌经常亲自到华宇大厦取钱，并给业务员开会，告诉业务员公司运营情况。三鑫磁材公司业务员不固定。由曹渊、闫峰、我负责管理。我负责的业务员有赵鹏伟、宋乐、高强，其他有寇冬、王红都是曹渊、闫峰管理。我负责联系车，带投资者到交城三鑫磁材公司考察，由业务员负责讲解，有时还能碰到三鑫磁材的老板田俊斌，碰到了，田俊斌也给他们讲解一下；同时我也带业务员做业务。曹渊、闫峰负责和田俊斌对接，同时也管理所有业务员做业务。合同金额是一千四百多万。实际只收取九百万左右，剩余五百万直接付客户利息，田俊斌实际只收到七百万左右。我知道田俊斌给客户还过400万左右的投资，后来田俊斌不能偿还时，田俊斌也出来接待投资者。我自己还向客户退还13万元。我没有固定工资，一开始曹渊、闫峰跟我谈的是只要有客户投资，我拿合同金额的1％提成，三个月以后给我追加的2%，然后业务员和客户谈40%之内的提成，如果客户拿30%，剩下的10％就是业务员的，如果客户拿35%，剩下的5％就是业务员的，以此类推，曹渊和闫峰具体怎么拿钱我不知道。我自己做的业务提成及分配给我的提成共计28万左右。赵慧如、姓乔的应该有账。⑶赵慧如的供述节录，2014年2月过了年我通过朋友介绍去了三鑫磁材工作，田俊斌开始让我干销售，实际去了以后我干的文秘的活比较多，保管购销合同，开原料的入库单，工资是1000多。2014年4月下旬，田俊斌告诉我太原开了个办事处，让我去太原收钱，签合同，对投钱的老百姓做个简单的登记表，答应给我2000多的工资。我是2014年4月26日左右到的太原，一开始在太原市长风街的写字楼办公（具体地址我回忆不起来了），当时在长风街的时候田俊斌、曹渊、韩江宏、闫峰都在，在这个办事处待了半个多月，每天都有业务，后来就搬到太原市新建路华宇国际A座0705室，一直在那儿待到2014年11月。主要工作就是收投资客户的钱，负责记录账目，给投资客户签订合同，签合同一式两份，给老百姓一份，自己留一份，后来留的那份合同又交给田俊斌了。三鑫磁材公司太原这个办事处老板是田俊斌，他主要是每天下午来太原拿钱，曹渊、韩江宏、闫峰是操盘手，他们带过来的业务团队，闫峰在公司做些宣传图册，还雇了一个叫乔瑞的女孩当会计，闫峰2014年8月离开的，好像是和曹渊、韩江宏有矛盾。闫峰走了之后，乔瑞也被解雇了。曹渊和韩江宏又雇了一个叫王宝燕的女孩当会计，大约是2014年8月份来的。曹渊和韩江宏派业务员出去找客户，客户都是业务员或者曹渊、韩江宏带过来的。曹渊、韩江宏、闫峰无明确分工，都带领业务员做业务，自己也都做业务。田俊斌知道每天下午取的钱是老百姓的投资，曹渊、韩江宏去交城找过田俊斌商量如何吸收资金。业务员和客户谈好投多少钱，利率是多少，客户要去交城看厂房，曹渊、韩江宏就负责租车并带上业务员和投资者一起到交城看三鑫磁材公司厂房。如客户有意投资再把客户带到我这儿，因为合同在我这儿保管，我帮客户填好合同再交给客户，客户把现金交给我，我登记了。空白的合同是曹渊、韩江宏、闫峰给的，田俊斌把三鑫磁材公司的公章给我，我先盖一部分，再把章给了田俊斌，等盖章的合同不够用的时候再打电话联系田俊斌，田俊斌就把章给我送过来，我再盖一批，一次盖20份左右的合同。公章是田俊斌亲自把公章、财务章、法人名章送到华宇国际大厦，并亲手给的我。三鑫磁材公司总共吸收合同金额大约是3000万的资金，实收金额我忘了，我优盘里有一份表格，那里边都有记录，包括长风街和华宇国际两个点的，田俊斌按合同金额拿50%，比如一个客户投了1万元，实际交了7000元，田俊斌拿5000元，剩余的2000元是操盘手和业务员的，业务员一般拿其中20%左右，但是也有拿30%，40%的，将来还老百姓钱都是田俊斌还，操盘手和业务员不管，比如刚才那个例子，就是田俊斌还客户1万元。田俊斌前后共拿走约1500万元。我不清楚三鑫磁材公司吸收资金是否得到过相关政府的批准。田俊斌给曹渊、韩江宏不发工资，但是给提成。田俊斌和曹渊、闫峰、韩江宏商量好，给操盘手合同金额的50%作为提成。曹渊、闫峰、韩江宏三人拿10%-11%。剩余39%-40%除去给客户的利息，就是普通业务员的提成。业务团队的提成是曹渊、韩江宏、闫峰与田俊斌谈的，普通业务员的提成是曹渊、韩江宏、闫峰决定的。并且业务员提成的算法是闫峰教给我的。田俊斌不直接支付提成。我收取客户资金后，将田俊斌应拿的一部分拿出来。曹渊、韩江宏等人的部分分出来，当天晚上曹渊、韩江宏到我这领他们的提成。曹渊、韩江宏从我处领取提成，我不需要向田俊斌汇报，之前他们商量好的，我只需要执行就好。客户投资半年，利息为合同金额的26%-40%不等。老百姓实际交付的投资款已经扣除利息。这儿是每天下午结一次账，田俊斌每天下午来了和操盘手把当天收的钱按我刚才说的那个比例分了，田俊斌就拿现金走了，偶尔他来不了，就让我把钱先存到我的中国民生银行或者中国工商银行的银行卡里，再用我的卡把钱转给他，转给他在招商银行的一张卡里。田俊斌把客户的钱都用在哪，这个我不太清楚，因为我在太原上班，并不了解交城那边的情况。三鑫磁材公司办事处的合同原件和收据大部分都是田俊斌拿走了，我这儿只有一少部分，三鑫磁材的公章也在田俊斌手里，我的U盘里有一份当时的登记表，记录了老百姓投钱的情况。业务员团队提成分配账目也只有一部分，是因为闫峰当时发现我记录的曹渊、闫峰、韩江宏及普通业务员提成分配的笔记本，就强行拿走了，现有的是我后来记的。来的客户有小店的、迎新街的、西矿街的，哪儿的都有，主要以太原的为主，还有少量外地的。业务员带老百姓来了办公室之后，业务员就拿宣传册子给客户看，也带客户去交城实地查看，有的客户要求操盘手带去交城参观，曹渊、韩江宏就带着客户去，从在长风街办公的时候就开始去了。也办过各种宴请老百姓的活动，是客户答谢会。流程是：曹渊、韩江宏负责组织活动，并定好饭店，田俊斌也参加，先由主持人宣布活动开始，然后田俊斌讲话，之后让老百姓到我这下订单，下了订单的老百姓可以参加接下来的抽奖，奖品是一些床上用品、锅、碗等物品，今天我带来的资料里有一份之前打印的活动流程表。给瓦窑村的投资者退还大约100万元左右，这100万元是通过现金方式支付。每支付一笔就收一份合同。最后收下的合同给了田俊斌。我印象中田俊斌的爱人给拿过50万的现金，剩余曹渊、韩江宏等人也凑了一部分退给瓦窑村的投资者。不记得曹渊、韩江宏等人凑了多少，但是我印象中没过几天就还了曹渊、韩江宏等人现金。我没有记录有关曹渊、韩江宏垫钱还钱的情况。还投资者的时候也不会给投资者说钱的来源，都是以田俊斌的名义偿还的。在公司最后的时候，除了曹渊、韩江宏在三鑫磁材厂投资的钱款没有兑付外，其他债务都结清了。田俊斌共计退还老百姓本金约一、两百万。⑷曹渊的供述节录，2014年4月，我伙同田俊斌、韩江宏在太原使用三鑫磁材模具有限公司（法人田俊斌）公司简介、经营执照复印件、税务登记证复印件、田俊斌身份证复印件、三鑫磁材固定资产明细表等公司材料，通过在居民小区发放宣传资料、口口相传等形式宣传三鑫磁材模具厂，以该厂将扩大生产、筹建新厂等名义向不特定人群吸收资金，吸收存款金额300余万元。我和闫峰是2013年夏天通过朋友介绍认识的，闫峰当时在给高凌土公司吸收存款，我去高凌土公司看了看，去了几天觉得不合适就走了，只做了一笔业务，这笔业务投资人的钱后来也取出来了。到了2014年3月，闫峰给我打电话约我在太原吃饭，饭桌上闫峰就说有一个替老板吸收资金的项目，我俩后来去交城县三鑫磁材厂见了田俊斌，田俊斌领我和闫峰到他的工厂（当时还是旧厂）参观了一下，接着我们在田俊斌办公室商谈了替田俊斌融资的事，田俊斌说他想盖一个新厂，需要资金，希望我们能够组建业务团队帮助他吸收资金，收到钱后他和业务团队按比例分，但是按多少比例分，当天闫峰和田俊斌没有敲定，我和闫峰就决定回去再考虑考虑。我、闫峰和田俊斌谈论吸收业务时，告知了田俊斌吸收资金的模式，闫峰给田俊斌讲过，是使用公司的资料给投资的老百姓看，并且带老百姓来参观三鑫磁材厂，老百姓觉得项目不错再投资。我回来后觉得自己没那么大能力，就联系韩江宏，告诉韩江宏交城县有一个磁材厂需要吸收资金，可以一起组建团队帮助磁材厂吸收资金，问他有没有兴趣，后来韩江宏就和闫峰又去交城县找了一次田俊斌，我那天有事所以没有一起去，他们去和田俊斌谈的。这次见面后，我们三个就决定组建业务团队，给田俊斌吸收资金。4月底，田俊斌说他出租金在太原租房开始做业务，我、闫峰、韩江宏一起在长风街千禧路口附近租了一个高层的居民楼，交了2万多租了一年。用了几天，闫峰说这个地方是居民楼，有点扰民不合适，就又把房子退掉了。在长风街的时候有我、闫峰、韩江宏、赵慧如、寇冬、黑豆，赵慧如是田俊斌派来的会计，寇冬是闫峰叫来的业务员，赵鹏伟是韩江宏叫来的业务员。寇冬不清楚是否是真名，赵鹏伟应该是。在长风街的时候做业务了，但不是通过上街宣传这种模式来的，是寇冬和赵鹏伟直接带过来的客户资源。2014年五一期间，闫峰和韩江宏不在，我找到新建路华宇国际7楼一个房屋觉得合适，就叫闫峰、韩江宏、田俊斌和田俊斌的弟弟都来看看，大家都觉得合适就敲定租这个房屋。闫峰和韩江宏之前就做过吸收资金的项目，认识很多业务员，大部分是他俩直接叫过来的，我叫了两个过来，一个叫兰博，一个叫闫交。我在巴黎春天附近的一家福元运通店给老板做司机，做司机的时候认识的他们俩。兰博真名是兰海星，闫交真名不知道。兰海星，男，1987年出生，现年30岁，山西原平市白石村人，175cm左右。兰海星在公司期间，介绍大约有二十人左右到公司投资，合同金额大约在70万左右。兰海星可以获得大约7万左右。闫交是假名字，真名有可能叫“宣国恻”，男，1992年出生，山西原平市人，170cm左右。闫交和兰海星都是2014年5月到公司，2014年11月离开公司，工作6个月。闫交介绍大概十多个人投资，合同金额五十万元左右。闫交获得提成五万元左右。我对他两人没有什么管理，这些业务员都是老业务员，流程都懂，也有固定的客户，不需要我们管理。唯一需要管理就是兰海星、闫交他们想多要提成时给我说，我同意就可多一点提成。我对其他业务员也不管理。因为韩江宏他们联系的业务员，关于提成的事，也是找韩江宏商理。给我说我肯定不会同意。我和韩江宏的提成是按照所有业务员的总量计算。我们对投资的客户没有什么特定的要求，普通的老百姓都可以。我们给投资的客户看的宣传资料有三鑫磁材公司的工商营业执照、组织机构代码证，田俊斌的个人身份证、驾驶证，还有三鑫磁材公司的实体照片、公司简介。这些宣传资料都是田俊斌给的赵慧如，赵慧如拿来的。我、闫峰、韩江宏不直接出去宣传，但是我们招聘来的业务员之前都做过帮企业吸收资金的业务，手里有很多客户资源，他们就去找他们的老客户，老客户有投资意向就带客户去三鑫磁材厂里参观，厂里有我们雇佣的讲师，讲师给有投资意向的老百姓讲解，投资的老百姓觉得合适的话，业务员就带到华宇国际的办公室签订借款合同。除了业务员发展的老客户外，也有新的客户，老客户也帮我们的业务员介绍新的客户，口口相传的介绍。讲师是韩江宏找来的，由我和韩江宏支付工资，闫峰不出钱。讲师是根据田俊斌给我们讲的内容给客户宣传。田俊斌给我们业务团队讲他的产品用途广泛，销路很广，雅迪电动车，飞机，三星制造等都需要他的产品，利润很可观，完全可以覆盖给投资人的利息。田俊斌自己给投资的客户讲解过，在和投资客户的互动会上讲过，有投资的客户偶尔在厂里碰到他，他也讲，讲的内容和刚才讲师说的基本是一个意思。我们业务团队和田俊斌分配客户资金，是田俊斌用合同金额的50%，具体做业务的业务员用合同金额的10%，客户的利息占合同金额的30%，闫峰占合同金额的3%，我和韩江宏用合同金额的7%。比如一个客户签订1万元的借款合同，客户实际交纳7000元，田俊斌拿走5000元，业务员拿走1000元，闫峰拿走300元，我和韩江宏拿走700元。我和韩江宏还要承担车费、饭费、活动费的开销，抛去这些费用后我们俩平分，这些费用田俊斌、闫峰、业务员都不承担，都是我和韩江宏负担。给客户偿还本金和利息是田俊斌承担。我个人拿的提成是3.5%，但是这3.5%包含一些日常开销。除去开销后，我实际拿到手在2%左右。客户交钱金额的10%给兰博、闫交作为提成。至于这10%提成是兰博、闫交给客户多少，我不管，由客户和兰博、闫交他们商谈。当时约定的是吸收下资金后，给客户30%的利息，交钱时就扣除，给业务员10%提成。业务员如果愿意让利给客户，可以从业务员自己的10%的提成给一部分给客户，这些都是业务员和客户商量的来。客户投资是现金多，也有部分转账是直接转到田俊斌卡上。借款合同是闫峰起草的。投资客户签约的过程是，投资客户拿着钱到赵慧如和闫峰雇佣的会计那儿交钱和签订合同，由赵慧如或者闫峰的会计负责填写合同，老百姓签字按手印确认。闫峰的会计我记得姓乔。我的实际交款业务量是50多万。我自己做的业务提成及分配给我的提成因为我每天都要开销，没有细算过，所以记不清了。我们公司除了我自身的业务，剩余我抽过提成的业务量的具体数字我记不清楚了，但是基本每笔业务都是按我之前说的那个模式分配投资客户的资金。我获得提成大约55万元左右，但是这55万元我没有实际拿到手，其中给讲师，前台工资，做活动，每天派车都需要费用。6个月下来这些费用总计约47万左右，我和韩江宏各承担一半，大约24万左右，我实际拿到手也就是30万左右。在2014年10月底，田俊斌退款的时候缺30万，我和韩江宏每人拿出15万，共计20万交给客户，代田俊斌给客户退款。我和韩江宏一人凑了大约13.7万元左右，总计27万多，但是还差1万多元，就从赵慧如那拿了1万多，凑起来还给客户了。后来我把从赵慧如拿的1万多元支付给了一个姓任的业务员。所以算下来我自己凑了15万元。因为从赵慧如那拿的1万多元是应支付给姓任的工资，后来姓任的联系不上赵慧如，我就把钱给了姓任的业务员。我还退钱给太原市瓦窑村的投资客户，当时田俊斌给赵慧如送了50万现金，赵慧如有个10万左右现金，就先退瓦窑村的投资客户。但是这些瓦窑村投资客户合同金额是107万，不够退。过了几天田俊斌又给赵慧如打了20万，我和韩江宏凑了大约30万现金就将瓦窑村的投资客户钱全退了。瓦窑村客户没有给我们收据。当时赵慧如把合同收回来就完了。田俊斌知道我和韩江宏凑了30万。我记得一个叫郭双喜的，投资金额是10万元。因为还瓦窑村投资客户钱时，第二次有田俊斌给的20万元，所以我也不能说清我和韩江宏的30万具体还给谁。而且我和韩江宏自己也拿着钱投钱给了田俊斌，我自己投了5万元，现在这5万元本金还没退还。有投资合同，我让我家人找一下，给公安机关提供。闫峰大约是8月底才离开业务团队的，差不多他干了4个月，因为我和韩江宏觉得他每天都不在，也不干活，只是派了一个会计每天收钱，就和闫峰有了矛盾。后来闫峰提出给他3万块钱，他就离开三鑫公司的业务团队，后来我和韩江宏个人支付了这笔钱。赵慧如的工资由田俊斌给2000元，我和韩江宏每人给她500元。太原办事处是三鑫磁材模具厂的一个机构。田俊斌让我、韩江宏对外说，太原办事处是三鑫磁材厂对太原市场的一个办事处。我、韩江宏与田俊斌之间有没有协议。我和田俊斌之间是雇佣关系，但田俊斌不向我支付工资。因为一是田俊斌一直对外说我们是他的员工，二是财务赵慧如是田俊斌请的，我们没有自己的会计，就没办法掌握钱的去向。另外我们除了挣提成外，也没有工资或其他盈利，其实就是给田俊斌打工。而且太原办事处是田俊斌租赁并付钱。以上证据均经原审当庭举证、质证，且相互印证，足以证实上述犯罪事实。被告人曹渊的辩护人关于本案属于单位犯罪的辩护意见，经查，被告人田俊斌以交城县三鑫磁材模具有限公司的名义非法集资，该公司成立后主要业务就是非法集资，不应以单位犯罪论处。该辩护意见不予支持。原判认为，被告人田俊斌、韩江宏、曹渊、赵慧如违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。在共同犯罪中，被告人田俊斌、韩江宏、曹渊预谋、实施犯罪，起主要作用，是主犯；被告人赵慧如作为财务人员，起次要或者辅助作用，是从犯，可以减轻处罚。被告人韩江宏、曹渊、赵慧如归案后能如实供述其罪行，可以从轻处罚。被告人赵慧如主动退缴违法所得，酌情从轻处罚。原审法院委托被告人赵慧如居住地的社区矫正机构对其进行评估调查，其符合监管考验条件，适用社区矫正。综合被告人赵慧如的犯罪事实、情节、认罪悔罪表现等因素，可对其适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决：1、被告人田俊斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金20万元；2、被告人韩江宏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金10万元；3、被告人曹渊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金10万元；4、被告人赵慧如犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金2万元；5、被告人赵慧如退缴的违法所得1万元，按比例发还集资参与人；6、继续追缴各被告人的犯罪所得，按比例发还集资参与人。上诉人王俊斌的上诉意见是原判量刑太重，因部分客户在交城法院对其民事起诉的有100多万,还有客户雇人对其非法拘禁并抢走公司部分设备及产品，还有客户抢走其的车辆，故客户的实际损失没有审计报告中的数字那么高。另外其在公司成立当年即缴税90多万，审计报告仅说明公司在2013年9月1日至2015年底未缴税。请求二审法院对其从轻处罚。上诉人韩江宏的上诉意见是，其在项目刚开始运作的时候自己以及亲戚朋友均投过钱，既是参与者也是受害者，事情发生后积极退赔，到案后如实供述，请求二审法院能够从宽处理。经二审查明的事实和证据与一审相同，本院予以确认。另查明，山西光大司法鉴定所鉴定意见书中合同金额及实际投资金额包含上诉人韩江宏实际投入的本金15万元（合同金额25万元）。本院认为，上诉人田俊斌、韩江宏与原审被告人曹渊、赵慧如以交城县三鑫磁材模具有限公司扩大生产需要资金为名，组建融资团队，采用预先扣除高息的方式，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。其中上诉人田俊斌、韩江宏与原审被告人曹渊系组织者和管理人员，起主要作用，系主犯；原审被告人赵慧如起次要作用，系从犯。原公诉机关指控罪名成立。关于上诉人王俊斌所提“部分客户起诉以及抢走其财产，实际损失金额应从审计报告中扣除，公司成立当年即缴税90多万，原判量刑太重”的上诉意见，经查，一审庭审及二审提讯中王俊斌均对其犯罪事实及司法鉴定意见书表示无异议。部分客户以民事诉讼的方式主张权利并不影响其犯罪数额的认定，部分客户抢走其公司财产的行为因其未向法庭提供证据故无法从其犯罪数额中予以核减。本案发生于2014年4月至11月，该时间段经审计三鑫磁材模具公司未缴税，主要业务即为向社会公众吸收资金，上诉人在2011年公司成立当年的纳税额与其定罪量刑并无关联，且其未提供纳税额的相关证据。原判根据其犯罪的事实、情节和对于社会的危害程度，综合考虑其给投资参与人造成的实际损失且未退赃等情节，对其量刑并无不当。故对其“量刑过重”的上诉意见，本院不予采纳。关于上诉人韩江宏所提“其既是参与者也是受害者，也在公司投过钱，事情发生后积极退赔，到案后如实供述，请求从宽处理”的上诉意见，经查，鉴定意见显示，上诉人韩江宏在2014年5月16日实际投入三鑫磁材模具公司15万元（合同金额25万），该数额包含在鉴定意见合计总额中，不应计入其犯罪数额，但该数额核减后对其量刑并无实际影响。其称退赔客户但未向法庭提供证据不予认定，如实供述情节原审已认定并在量刑时予以体现。故对其上诉意见中的合理部分，本院予以采纳，其余上诉意见不予采纳。原判认定犯罪事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 张志刚审判员 邢如灏审判员 李 杰 二〇二〇年四月八日书记员 常家彤