渭南市临渭区人民法院刑事判决书 （2020）陕0502刑初59号  公诉机关渭南市临渭区人民检察院。被告人吝云飞，男，1965年8月23日出生，汉族，初中文化，住渭南市临渭区故市，农民，身份证号码：612XXXXXXXXXXXXXXX，2019年7月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年8月20日被依法逮捕，2019年11月25日变更为取保候审。辩护人段晓梅，陕西哲智律师事务所律师。辩护人姬丽娇，陕西哲智律师事务所实习律师。渭南市临渭区人民检察院以渭临检公诉刑诉[2020]1号起诉书指控被告人吝云飞犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月19日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。渭南市临渭区人民检察院指派检察员李全文依法出庭支持公诉，被告人吝云飞及其辩护人段晓梅、姬丽娇均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控的事实与经审理查明的事实基本一致。公诉机关认为，被告人吝云飞的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收存款罪追究其刑事责任。被告人吝云飞自愿如实供述涉嫌的犯罪事实，对指控的犯罪没有异议，接受刑事处罚，建议判处被告人有期徒刑二年至三年。被告人吝云飞对指控事实、罪名及量刑建议均无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出：1、被告人吝云飞吸存行为属于情节比较轻微。2、被告人有自首情节。3、被告人已经归还所有款项并取得谅解。4、被告人从未有任何其他违法犯罪行为。公诉机关量刑建议较重，建议对被告人吝云飞免予刑事处罚。经审理查明，2009年6月23日，被告人吝云飞登记设立渭南互惠棉花种植农民专业合作社，在未经有关部门的批准下，自2010年开始，在其妻子王某某（已不起诉）的帮助下，面向社会公众吸收存款，用于对外投资经营,截止案发共计吸收资金327.335万元，现均已兑付。另查明，2019年7月17日，被告人吝云飞经公安机关口头传唤后主动到案，并如实供述其犯罪事实。上述事实，有下列证据予以证实：1、案件来源及到案经过；2、证人王某某、张某某、黄某某、田某某、薛某某的证言；3、张清华、李春彦、张年娃、梁秀英、李文虎、李欣秀、贾永斌、陈士超的报案材料；4、中国银行保险监督管理委员会渭南监管分局证明；5、农民专业合作社登记基本情况、公司登记基本情况；6、股民投资明细表；7、渭南市公安局临渭分局交斜派出所情况说明、刑事谅解书、身份证复印件、照片；8、认罪认罚具结书；9、户籍证明；10、被告人吝云飞在侦审期间的多次供述。以上证据能够相互印证，足以认定。本院认为，被告人吝云飞在未取得金某某管理部门许可的情况下，向社会不特定对象吸收资金，扰乱了社会金某某秩序，侵犯了国家金某某管理制度，其行为已构成非法吸收公众存款罪,依法应予惩处。公诉机关指控被告人吝云飞犯非法吸收公众存款罪事实清楚、证据确实充分，指控罪名成立，依法应予支持。关于其辩护人提出的“被告人有自首情节及被告人已经归还所有款项并取得谅解。”的辩护意见，经查属实，依法予以采信，其余辩护观点或与查明的案件事实不符，或于法无据，不予采信。被告人吝云飞经公安机关口头传唤后自行到案，主动接受调查，并如实供述其犯罪事实，应认定为有自首情节。鉴于其有自首情节，且在案发后能主动退赔集资参与人经济损失并取得谅解，依法可对其减轻处罚。公诉机关量刑建议适当。故依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：被告人吝云飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金20000元。（罚金已缴纳。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省渭南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。   审  判  长   张  鹏  人 民 陪 审 员   杜邦运  人 民 陪 审 员    刘稳良    二O二O年四月二十九日     书  记  员   田  珍   附:本案适用的法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条    非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金某某秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条    犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条    对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条    拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第五十二条    判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条    罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条    违反国家金某某管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条    非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百零一条    对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外:(一)被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的;(二)被告人违背意愿认罪认罚的;(三)被告人否认指控的犯罪事实的(四)起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的;(五)其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。 1