上海市虹口区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0109刑初911号公诉机关上海市虹口区人民检察院。被告人王某，男，1958年12月21日出生，汉族，户籍所在地黑龙江省七台河市。辩护人姜绪平，上海君帆律师事务所律师。上海市虹口区人民检察院以沪虹检金融刑诉〔2019〕459号起诉书指控被告人王某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员牟某出庭支持公诉，被告人王某及其由上海市虹口区法律援助中心指派的辩护人姜绪平均到庭参加诉讼。本案经上海市虹口区人民检察院申请延期审理一次。现已审理终结。上海市虹口区人民检察院指控：吉林省蕴涵创业投资有限公司(以下简称“蕴涵公司”)于2011年6月8日由滕某(已判决)注册设立。2013年6月，被告人王某受滕某指派至本市先后设立蕴涵公司上海分公司、蕴涵公司虹口分公司，并经营管理上述2家公司。上述公司在经营期间，未经有关部门批准，擅自对外公开进行投资蓝莓酒庄等项目的宣传，并以其投资回报高、有保障为由，吸引本市不特定市民参与投资，变相非法吸收公众资金共计人民币4,869,324元(以下币种均为“人民币”)。被告人王某于2019年5月15日被民警抓获。到案后，被告人王某未如实供述上述事实。为证实上述指控的事实，公诉机关提供了证人张某1等人的证言及其提供的《合作协议书》《专用收款收据》，证人李某1、张2、吕某某、罗某、刘1的证言，同案犯滕某、张3、孙某某、钟某、刘某2、李某2的供述，上海市公安局虹口分局出具的《搜查证》《搜查笔录》《扣押清单》《案发经过》、调取的蕴涵公司对外宣传资料，上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》及上海市虹口区人民法院《刑事判决书》等证据。公诉机关认为，被告人王某作为蕴涵公司的直接责任人员，违反国家金融管理法规，非法变相吸收存款，扰乱金融秩序且具有其他严重情节，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。本案系单位犯罪。本案系共同犯罪，被告人王某起次要作用，系从犯，应减轻处罚。据此，提请本院根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条之规定，对被告人王某定罪处罚。庭审中，被告人王某辩称只是看守蕴涵公司的房屋，不参与实际经营。被告人王某的辩护人对起诉书指控的主要事实没有异议。经审理查明：蕴涵公司于2011年6月8日由滕某注册设立。2013年6月，被告人王某受滕某指派至本市先后设立蕴涵公司上海分公司、蕴涵公司虹口分公司，并经营管理上述2家公司。上述公司在经营期间，未经有关部门批准，擅自对外公开进行投资蓝莓酒庄等项目的宣传，并以其投资回报高、有保障为由，吸引本市不特定市民参与投资，变相非法吸收公众资金共计4,869,324元。被告人王某于2019年5月15日被民警抓获。到案后，被告人王某未如实供述上述事实。以上事实，有下列证据证实：1、证人张某1等人的证言及其提供的《合作协议书》《专用收款收据》、上海市公安局虹口分局调取的蕴涵公司对外宣传资料证实，蕴涵公司上海分公司、蕴涵公司虹口分公司以在上海建设蓝莓酒庄为名通过召开推介会、发布传单等方式向公众进行宣传，许诺投资回报月息2%，并约定协议到期后归还全部本金，吸引本市不特定群众前往上述2家公司签订相关投资合同并支付投资款，后蕴涵公司无法兑付，造成投资人不同程度的损失。2、同案犯滕某的供述证实，滕系蕴涵公司的法定代表人，2013年4月滕想在上海打开蓝莓酒的销售市场，就将总公司业务副经理王某派到上海去筹建公司、选址，开展蓝莓酒投资、融资、代理业务，主要就是向客户介绍蓝莓酒项目，接受投资，许诺每月2%的收益。王某是上海方面的负责人，张3是总公司派来负责全面工作，由张3向滕某汇报上海的工作。3、同案犯张3的供述证实，张系蕴涵公司的工作人员，负责协调各分公司和总公司之间的工作，虹口分公司的负责人姓孙，上海分公司的负责人是王某。分公司主要由业务团队的业务员向老百姓介绍公司的投资业务，许诺老百姓半年12%、一年24%的利息向老百姓集资，蕴涵公司购买了蓝莓酒的生产基地、稻花米的产地。4、同案犯孙某某、钟某的供述证实，孙系蕴涵公司虹口分公司的总监，孙是滕某通过招聘进入公司的，滕某是总公司董事长，王某是上海分公司和虹口分公司的负责人，王某不在的时候，虹口分公司由钟某负责，张3是总公司派来指导上海和虹口两个分公司的，孙某某是总公司派来监督虹口分公司财务的。蕴涵公司主要是通过免费农家乐和业务员打电话、发传单的方式吸收不特定人群的存款，用于投资公司项目，给客户高额回报。5、同案犯刘某2的供述证实，刘系蕴涵公司上海分公司的业务员，蕴涵公司上海分公司的负责人是王某，王某基本都在公司里，该公司主要以发小广告、老客户介绍新客户的方式招揽客户，客户投资公司合作开发蓝莓酒庄，公司给24%的年利率。6、同案犯李某2的供述证实，李系蕴涵公司上海分公司的财务，系通过王某招聘进的公司。王某是蕴涵公司上海分公司的负责人，负责给李等人发工资。蕴涵公司吸收的钱款42%给业务员提成，另外58%打入王某的卡后，再转给滕某。7、证人李某1的证言证实，李系负责业务员销售培训的老师，通过滕某和王某面试进入蕴涵公司虹口分公司，上海分公司和虹口分公司的负责人是王某，他一直在公司里。公司不定期会开会，介绍公司的运营情况和内部业务提醒，滕某和王某都主持过。8、证人张2、吕某某、罗某、刘1的证言证实，张、吕、罗、刘系蕴涵公司上海分公司业务员，分公司负责人系王某，该公司通过召集客户开会，由王某主持会议，向客户介绍蓝莓酒庄项目等业务，许以24%的年利率，吸收存款。公司内部也会开全体员工会议，由公司的张总和王某主持，由张总或王某介绍公司发展状况。9、上海市公安局虹口分局出具的《搜查证》《搜查笔录》《扣押清单》证实，公安机关查获蕴涵公司客户名单资料等涉案物品。10、上海市公安局虹口分局出具的《案发经过》证实，本案的案发及被告人王某于2019年5月15日被民警抓获。11、上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》证实，蕴涵公司上海分公司非法吸收的协议金额为2,445,000元，蕴涵公司虹口分公司非法吸收的协议金额为2,280,000元，增加案发后新补充的报案金额(同时扣除投资人重复报案金额)为290,000元，又扣除返还投资人的利息、分红及抽奖等金额为145,676元，综上，被告人王某实际非法吸收的公众存款金额为4,869,324元。另查明，现上述赃款中的绝大部分尚未追回。12、上海市虹口区人民法院《刑事判决书》证实，同案犯滕某等人的判决情况。以上证据，由公安机关依法收集，由公诉人当庭宣读、出示，并经本院核实，证据合法、有效，且能相互印证，本院予以确认。关于被告人王某提出其未实际参与经营的辩解，经查，同案犯滕某、张3、孙某某等人的供述及证人张2、吕某某、罗某等人的证言均证实被告人王某筹建蕴涵公司上海分公司、蕴涵公司虹口分公司，并招聘员工、主持员工会议，负责两个公司的经营，故被告人王某应对上述公司非法吸收的钱款负责，其提出的辩解无事实依据，本院不予采纳。本院认为，被告人王某作为蕴涵公司的直接责任人员，违反国家金融管理法规，非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序且具有其他严重情节，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上海市虹口区人民检察院指控被告人王某犯非法吸收公众存款罪罪名成立。本案系单位犯罪。本案系共同犯罪。被告人王某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应减轻处罚。为维护国家金融秩序，保护国家金融管理制度不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条及第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月15日起至2020年8月14日止。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)二、违法所得责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  施月玲人民陪审员  马秋萍人民陪审员  万俐俐二〇二〇年四月二十八日书 记 员  孙琳娜附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。