陕西省西安市中级人民法院执 行 裁 定 书(2020)陕01执异18号申请人（申请执行人）：陕西爱思伦特医疗设备有限公司，住所地西安市莲湖区大庆路3号蔚蓝国际A厦10712室。法定代表人：孙智峰，该公司董事长。委托代理人：孙宇，陕西嘉捷律师事务所律师。委托代理人：梁偲琪，陕西嘉捷律师事务所律师。被执行人：深圳世通医疗设备有限公司，住所地深圳市罗湖区桂园街道深南东路5016号京基一百大厦A座6101-02二单元。法定代表人：张玮，该公司总经理。第三人：吴小明，男，汉族，1981年2月24日出生，住广东省深圳市罗湖区。委托代理人：李吉峰，广东爱视律师事务所律师。第三人：深圳爱视健康产业集团股份有限公司，住所地深圳市罗湖区桂园街道深南东路5016号京基一百大厦A座6101-02。法定代表人：曾远东，该公司董事长兼总经理。第三人：深圳诺弘壹号投资发展企业（有限合伙），住所地深圳市罗湖区南湖街道嘉宾路4018号爵士大厦C座9楼903-B。执行合伙人：前海诺弘资本管理（深圳）有限公司。第三人：深圳市新开发创新股权投资合伙企业（有限合伙），住所地深圳市福田区福华一路中心商务大厦2803。执行合伙人：深圳新开发创业投资管理有限公司。陕西爱思伦特医疗设备有限公司（以下简称爱思伦特公司）与深圳世通医疗设备有限公司（以下简称世通公司）买卖合同纠纷一案，陕西省高级人民法院作出的（2018）陕民终273号民事判决书已发生法律效力，因被执行人世通公司未履行生效法律文书所确定义务，申请人爱思伦特公司于2018年9月7日向本院申请强制执行，本院依法立案受理。本案在执行过程中，申请执行人向本院提出追加第三人吴小明、深圳爱视健康产业集团股份有限公司（以下简称爱视公司）、深圳诺弘壹号投资发展企业（有限合伙）【以下简称诺弘壹号投资】、深圳市新开发创新股权投资合伙企业（有限合伙）【以下简称新开发投资】为本案被执行人的申请并提供相应证据。因案件事实清楚，权利义务关系明确，本院受理后依法组成合议庭进行书面审查，本案现已审查完毕。爱思伦特公司称：申请人爱思伦特公司与被执行人世通公司买卖合同纠纷一案，申请人依据生效判决申请强制执行，经法院审查，被执行人世通公司的财产不能清偿生效法律文书确定的债务。经申请人调查发现，1.2013年6月被执行人世通公司注册资本由200万元增资到2000万元，第三人吴小明作为被执行人的股东认缴出资1800万元，同年6月30日增资款项1800万元由验资账户（深圳国盈医疗设备有限公司账户：44×××89）转入被执行人公司基本账户（账户：40×××94），但是该笔出资转入当日即被全额转出。上述行为明显构成了抽逃出资，第三人吴小明应当在抽逃出资范围内对被执行人的债务承担清偿责任。2.2014年7月，第三人吴小明将其持有的被执行人公司100%的股权以人民币2000万元的价格转让给深圳爱视科技有限公司（现更名为深圳爱视健康产业集团股份有限公司），第三人爱视公司系占被执行人公司87.5812%股权的控股股东。而2016年5月至今，被执行人公司银行账户收到的各种款项均立即转入作为其股东的爱视公司，当被执行人公司账户不足以支付各项支出（包括员工工资、物业费、税费、贷款等）时，第三人爱视公司会向其公司基本户转款并对外进行支付；调查发现，被执行人的工商注册住所地查无被执行人，其实际办公地点与第三人爱视公司在一处。以上事实足以证明被执行人世通公司与被申请人爱视公司之间资金混同、人员混同、财务账目不清，已经构成股东过度控制、滥用公司人格行为，第三人有义务承担连带清偿责任。3.第三人诺弘壹号投资和新开发投资系被执行人世通公司的另两股东，其中诺弘壹号投资的认缴出资为31.7143万元，新开发投资的认缴出资为251.8795万元，上述两股东的出资至今尚未实缴到位。二股东应在其未缴纳或未足额缴纳出资范围内对被执行人的债务承担清偿责任。综上所述，请求法院依法追加吴小明、爱视公司、诺弘壹号投资、新开发投资作为本案被执行人，并承担债务清偿责任。第三人吴小明辩称：1．抽逃资金指的是出资人将注入公司的资金转移到出资人本人或其亲属或其利益关联人身上的行为，其结果是出资资金最终回到了出资人本身，致使被抽逃资金的公司经营困难，无以为继，并给其他债权人造成巨额经济损失。申请人通过举证的证据认定深圳国盈通过深圳市瑞达龙贸易有限公司将出资资金，可能最终转回到吴小明个人，在世通公司的债务不能依法偿还的前提下，吴小明应当抽逃资金范围内对被执行人的债务承担清偿责任。但事实上深圳市瑞达龙贸易有限公司的股东、实控人和吴小明并没有利益关联关系，其实质上也并没有把1800万元增资资金转回吴小明账户，形成事实上的抽逃出资的事实。这个完全可以通过第三方来查验证实。深圳市瑞达龙贸易有限公司作为深圳国盈业务往来的伙伴之一，其资金往来仅仅是深圳国盈企业资金往来的一个日常行为。之所以被怀疑为是抽逃资金，仅仅是因为其当日被转入的资金额与出资人当日的增资额恰好对等罢了。但深圳国盈的资金往来有太多当日进出资金额度对等的实例，深圳国盈在2013年6月8日当天，吴小明增资1800万元，下午转给深圳市瑞达龙贸易有限公司的1800万元系公司正常业务资金往来，而非原告认定的增资日当天因为此笔转账额与增资额对等而认定所谓的资金抽逃。2．抽逃资金后其结果必然表现为公司运营资金缺失，公司账面没有法律层面注册的资金金额支持其规模增加下的业务表现。而深圳国盈增资后，即原告诉讼深圳国盈抽逃资金后公司的业务规模和流水完全可以证实深圳国盈的正常业务运营资金不低于2000万元。吴小明个人在增资日前后转账给公司运营使用的资金都远远超出了1800万元，公司业务规模在增资后的增加也反证公司的增资资金根本未曾抽逃。综上，吴小明没有申请人所述那样抽逃资金。申请追加吴小明为被执行人没有任何法律依据。深圳爱视健康产业集团股份有限公司未作答辩。深圳诺弘壹号投资发展企业（有限合伙）未作答辩。深圳市新开发创新股权投资合伙企业（有限合伙）未作答辩。本院查明，2013年6月被执行人世通公司（曾用名深圳国盈医疗设备有限公司）注册资本由200万元增资到2000万元，第三人吴小明作为被执行人的股东认缴出资1800万元，同年6月30日增资款项1800万元转入世通公司账户账户：44×××89（曾用名深圳国盈医疗设备有限公司），同日全额转入深圳市瑞达龙贸易有限公司公司（账户：20×××36），转款用途：还款。另查，深圳市市场监督管理工商档案显示，2016年3月8日深圳国盈医疗设备有限公司章程修改案第三条：深圳国盈医疗设备有限公司更名为深圳世通医疗设备有限公司；第七条：深圳市爱视科技股份有限公司更名为深圳爱视健康产业集团股份有限公司；第十二条：深圳市爱视科技股份有限公司出资2000万，100%出资方式，修改为深圳爱视健康产业集团股份有限公司出资2000万，100%出资。2016年3月25日工商档案显示世通公司变更股东为三位：爱视公司出资2000万，88.7497%，已足额缴纳；诺弘壹号投资出资31.33万元，于2020年1月1日前缴纳，1.3903%；新开发投资出资222.2万元，9.8601%，于2020年1月1日前缴纳。2016年10月18日股东变更出资：诺弘壹号投资出资31.33万元，1.3903%，于2020年1月1日前缴纳。变更为出资31.7143万元，1.3887%；新开发投资出资出资222.2万元，9.8601%，于2020年1月1日前缴纳，变更为251.8795万元，11.0299%；世通公司注册资本由2253.53万元变更为2283.5938万元。又查，工商银行深圳市分行出具的2016年5月至2017年12月31日世通公司客户对账单显示，该公司与爱视公司账务往来频繁。以上有深圳市工商档案、案件查询系统反馈表、银行转款流水等在卷予以佐证。本院认为，《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条规定，作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东、出资人或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任的，人民法院予以支持。第十八条规定，作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务申请执行人申请变更、追加抽逃出资的股东、出资人为被执行人，在抽逃出资的范围内承担责任的，人民法院予以支持。本案中，吴小明作为被执行人世通公司（曾用名深圳国盈医疗设备有限公司）原始出资人，在2013年6月公司增资时将1800万元出资到世通公司账户，同日又全额转入深圳市瑞达龙贸易有限公司公司，转款用途为还款。吴小明作为公司股东，有能力证实该笔转款的性质及用途，但其未能提供与深圳市瑞达龙贸易有限公司公司之间存在正常债权债务关系的证据，故申请人以抽逃出资为由申请追加吴小明为本案被执行人与法有据，应予支持。诺弘壹号投资、新开发投资作为世通公司股东，认缴出资时间2020年1月1日，因已至认缴期限，但二公司至今未能证实履行了出资义务，且被执行人公司无可供执行财产，故申请人申请追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东为本案被执行人应予支持。申请人主张第三人爱视公司与被执行人世通公司之间资金混同、人员混同、财务账目不清，股东过度控制、滥用公司人格行为，请求第三人承担连带清偿责任。经查明，爱视公司与世通公司账目确实存在资金往来，及办公地点相同的现象，但申请人并未出具爱视公司财务账簿及年度审计报告证明该公司与被执行人混同，亦未提供爱视公司与世通公司业务混同的证据，且是否构成过度控股、滥用公司人格是《中华人民共和国公司法》调整的范畴，应通过诉讼解决，不属于追加情形。故申请人申请追加爱视公司为本案被执行人于法无据，应不予支持。依据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条、第十八条、第三十二条之规定，裁定如下：一、追加深圳世通医疗设备有限公司原股东吴小明在抽逃的1800万元范围内承担责任；二、追加深圳世通医疗设备有限公司股东深圳诺弘壹号投资发展企业（有限合伙）在未缴纳出资31.7143万元范围内承担责任；深圳市新开发创新股权投资合伙企业（有限合伙）在未缴纳出资251.8795万元范围内承担责任；三、驳回申请人陕西爱思伦特医疗设备有限公司申请追加深圳爱视健康产业集团股份有限公司为本案被执行人的请求。案外人、当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，应当依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自本裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。审判长 童 超审判员 李 唯审判员 黄金华二〇二〇年四月八日书记员 樊 辉