福建省福州市晋安区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）闽0111刑初966号 公诉机关福州市晋安区人民检察院。 被告人陈欣，男，1989年3月31日出生，籍贯：福建省南平市，汉族，初中文化程度，无固定职业，住福建省南平市延平区。因涉嫌诈骗罪，于2019年2月27日被刑事拘留，2019年4月4日被逮捕，2020年4月26日经本院决定被取保候审。 辩护人林子耕、张盛海，福建海山律师事务所律师。 被告人黄雪琴，女，1986年7月18日出生，籍贯：福建省南平市，汉族，大学专科文化程度，无固定职业，住福建省南平市延平区。因涉嫌诈骗罪，于2019年2月27日被刑事拘留，2019年4月4日被逮捕，2019年5月31日被取保候审。 福州市晋安区人民检察院以晋检诉刑诉（2019）906号起诉书指控被告人陈欣、黄雪琴犯非法经营罪，于2019年12月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。福州市晋安区人民检察院指派代理检察员郑定出庭支持公诉，被告人陈欣、黄雪琴及辩护人林子耕到庭参加诉讼。期间，因公诉机关补充侦查，延期审理一次。现已审理终结。 福州市晋安区人民检察院指控： 2018年5月，被告人陈欣、黄雪琴和欧守金（另案处理）在福州市晋安区经营福建福润文化传媒有限公司（以下简称“福润公司”）。2018年8月份，“福润公司”在没有相关期货经营资质的情况下，开始从事期货交易业务，雇佣练某、刘某3、刘某2、周某、李某、余某、郑某、刘某4、郭某、陈某2、吴某等人（以上等人均取保候审），利用微信加好友的方式，指导业务员使用虚构身份，冒充“白富美、高富帅”或成功白领人士与被害人聊天培养感情，取得被害人信任后向其推荐“山金”期货ＡＰＰ（实际平台名称为“博易大师”），客户在ＡＰＰ上注册入金后，并由“福润公司”主管扮演的期货老师指导进行期货原油1903、1904交易，从中抽取高额手续费。客户每交易一手平台就按照交易金额抽取10％的手续费，而“福润公司”可以从平台得到手续费的七成，被告人黄雪琴协助欧守金管理公司账目及核算公司期货平台“博易大师”的后台数据。被告人陈欣技术入股持有公司10％股份并但任公司业务部总监负责整个业务部的管理同时开发客户。 2018年8月至2019年2月，“福润公司”发展客户刘某1投资期货人民币11万元（以下币种均为人民币），（涨跌亏损53204.25元、交易手续费42700元，共亏损95904.25元），发展彭某投资期货16万元（涨跌亏损61100元，交易手续费30300元，共亏损91400元），发展孙某投资期货55554.66元（涨跌亏损2500.55元,交易手续费11100元，共亏损13600.55元），以上三名客户共计投入325554.66元，产生交易手续费84100元，“福润公司”获得手续费的70％即人民币58870元。 针对上述指控，公诉机关提供了相应的证据。 公诉机关认为，被告人陈欣、黄雪琴未经国家有关主管部门批准，结伙非法经营期货业务，数额达325554.7元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第（三）项、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分。应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人陈欣、黄雪琴到案后如实供述自己罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。建议判处被告人陈欣、黄雪琴有期徒刑一年，并处罚金。 被告人陈欣、黄雪琴对公诉机关的指控不持异议。 辩护人林子耕提出以下辩护意见：1、陈欣在本案中系从犯，犯罪情节轻微，如实供述，依法应当从轻处罚。2、陈欣在本案中涉案金额较小。3、陈欣认罪态度好，系初犯，自愿认罪认罚，依法应予减轻处罚。 经审理查明： 2018年5月，同案人欧守金（黄雪琴的丈夫，另案处理）等人在福州市晋安区经营福润公司，被告人陈欣技术入股福润公司10％的股份，被告人黄雪琴担任福润公司财务和出纳。2018年8月，福润公司在没有相关期货经营资质的情况下，开始从事期货交易业务，雇佣练某、刘某3、刘某2、周某、李某、余某、郑某、刘某4、郭某、陈某2、吴某等人（均取保候审），利用微信加好友的方式，指导业务员使用虚构身份，冒充“白富美、高富帅”或成功白领人士与被害人聊天培养感情，取得被害人信任后向其推荐“山金”期货ＡＰＰ（实际平台名称为“博易大师”），客户在ＡＰＰ上注册入金后，并由福润公司主管扮演的期货老师指导进行期货原油1903、1904交易，从中抽取高额手续费。客户每交易一手平台就按照交易金额抽取10％的手续费，而福润公司可以从平台得到手续费的七成，被告人黄雪琴协助欧守金管理公司账目及核算公司期货平台“博易大师”的后台数据。被告人陈欣负责整个公司的运营管理同时开发客户，并于2019年2月起担任公司业务部总监。 2018年8月至2019年2月，福润公司发展客户刘某1投资期货11万元，（涨跌亏损61100元，交易手续费30300元，共亏损91400元），发展彭某投资期货16万元，（涨跌亏损53184.25元、交易手续费42700元，共亏损95884.25元）,发展孙某投资期货55554.66元（涨跌亏损2500.55元,交易手续费11100元，共亏损13600.55元），以上三名客户共计投入325554.66元，产生交易手续费84100元，福润公司获得手续费的70％即58870元，被告人陈欣获得抽成4064元。 南平市延平区司法局出具调查评估意见书，认为黄雪琴符合社区矫正的条件。 上述事实，被告人陈欣、黄雪琴在开庭审理过程中亦无异议，且有涉案扣押李某、刘某4等人的手机、电脑的物证照片；户籍证明、违法犯罪经历查询记录、到案经过、提取笔录、扣押物品文件清单、接受证据材料清单、调取证据清单、内资企业登记基本情况表、营业执照、《关于福建省福润文化传媒有限公司相关情况的复函》、被害人刘某1账户后台交易数据、工资表格、电话记录、指认材料、交易明细截图、微信聊天截图、转账截图、房产租赁合同、情况说明、工商银行交易明细、身份信息查询等书证材料；被害人刘某1、彭某、孙某的陈述；证人陈某1、邓某、练某、刘某2、周某、李某、刘某3、刘某4、郑某、余某、吴某、陈某2、郭某等人的证言；同案人欧守金的供述和辩解；福建海峡会计师事务所有限责任公司出具的闽海财审字（2020）第121号专项审计报告；现场勘验、检查、辨认笔录等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人陈欣、黄雪琴伙同其他同案人，未经国家有关主管部门批准，共同非法经营期货业务，数额达325554.66元，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关的指控，有事实和法律依据，罪名成立。陈欣、黄雪琴在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法予以从轻处罚。陈欣、黄雪琴虽不具有自首情节，但到案后如实供述自己的罪行，依法予以从轻处罚。根据黄雪琴的犯罪情节及悔罪表现，适用缓刑对其所居住社区没有重大不良影响，依法可以适用缓刑。在缓刑考验期间，黄雪琴必须依法接受社区矫正。辩护人林子耕关于陈欣在本案中系从犯且认罪态度好的辩护意见予以采纳。为此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人陈欣犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币五千元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即2019年2月27日起至2020年4月26日止，罚金于判决生效之日起一个月内缴纳）。 二、被告人黄雪琴犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五千元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳）。 三、责令被告人陈欣退出非法所得人民币4064元，予以没收，上缴国库。 四、扣押在案的作案工具手机、电脑等物予以没收，由扣押单位福州市公安局晋安分局上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  范晓玲 人民陪审员  丁 青 人民陪审员  黄 萍 二〇二〇年四月二十六日 书 记 员  周严颖 附相关法条： 《中华人民共和国刑法》 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。