苏州工业园区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0591刑初22号公诉机关江苏省苏州工业园区人民检察院。被告人王利果，男，1978年8月29日出生于安徽省枞阳县，汉族，大学文化，原系苏州盛世宜诚股份投资基金管理有限公司副总裁，住上海市嘉定区。2017年8月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月20日被取保候审。辩护人李红俊，上海衡孚律师事务所律师。被告人李炜烨，男，1981年10月17日出生于江苏省苏州市，蒙古族，大学文化，原系苏州盛世宜诚股份投资基金管理有限公司业务发展部负责人，住苏州市。2017年8月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月20日被取保候审。被告人严士杰，男，1980年6月23日出生于江苏省苏州市，汉族，大学文化，原系苏州盛世宜诚股份投资基金管理有限公司苏南地区负责人，住苏州市。2017年12月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。辩护人邬国珍，江苏狮山律师事务所律师。被告人王强，男，1984年11月3日出生于江苏省苏州市，汉族，大学文化，原系苏州盛世宜诚股份投资基金管理有限公司园区分部负责人，住苏州市虎丘区。2017年8月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月20日被取保候审。辩护人黄勤，江苏合展兆丰律师事务所律师。辩护人曹卫忠，江苏苏诚律师事务所律师。江苏省苏州工业园区人民检察院以苏园检诉刑诉〔2018〕817号起诉书指控被告人王利果、李炜烨、严士杰、王强犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。期间，公诉机关以补充侦查为由二次申请延期审理，本院依法予以准许。江苏省苏州工业园区人民检察院指派检察员徐佳出庭支持公诉，被告人王利果及其辩护人李红俊，被告人李炜烨，被告人严士杰及其辩护人邬国珍，被告人王强及其辩护人黄勤、曹卫忠到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2014年10月，被告人李炜烨、王强经江苏宜诚投资有限公司总裁吕一峰招募，分别担任江苏国诚盈科资产有限公司苏州分公司负责人及业务团队管理人，后聘用多名业务人员在苏州工业园区苏惠路88号环球财富广场1幢606-607室，以赞助媒体活动、召开产品说明会及口口相传的形式向社会不特定公众公开宣传，以投资开发黄天荡等项目为由，以固定收益、承诺保本为诱饵向公众吸收资金。2015年7月，苏州盛世宜诚股权投资基金管理有限公司成立，吕一峰等人任命被告人王利果任该公司副总裁、被告人李炜烨任园区分部总经理（2015年12月转任业务发展部经理）、被告人王强任园区分部团队负责人、总经理，被告人严士杰于2016年1月加入公司任苏南地区负责人共同对公司进行管理，以赞助媒体活动、召开产品说明会及口口相传的形式向社会不特定公众公开宣传，以开发黄天荡、舒客租车、悠客生活等项目为由，以固定收益、承诺保本为诱饵向社会公众吸收资金。截止到2016年11月，共计吸收资金人民币314380300元，造成损失共计人民币169612508.19元。其中，被告人王利果任职期间共计吸收资金人民币201710300元，造成损失共计人民币119990776.39元；被告人李炜烨任职期间共计吸收资金人民币239685300元，造成损失共计人民币147048504.65元；被告人严士杰任职期间共计吸收资金人民币173985300元，造成损失共计人民币131184307.74元；被告人王强任职期间共计吸收资金人民币187055000元，造成损失共计人民币107396975元。为证实上述指控，公诉人当庭宣读和出示了被告人王利果、李炜烨、严士杰、王强及同案犯崔大威、吕一峰、同案人姚爱华、徐海芳的供述笔录，证人胡某、汪某、沈某、陈某甲、徐某、陈某乙、马某、毛某的证言笔录，集资参与人吴某等人的证言笔录，融资借款合同、相关银行明细及流水，发破案经过及到案经过，查封扣押材料，江苏省暂扣款专用收据，企业法人营业执照、任职资料，审计报告，刑事判决书，户籍资料等证据。公诉机关认为，被告人王利果、李炜烨、严士杰、王强应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，且属数额巨大；四被告人犯罪后自动投案并如实供述自己的罪行，系自首；四被告人均系从犯。提请依法予以惩处。被告人王利果、李炜烨、严士杰、王强对被指控的事实及罪名不持异议，未作辩解。被告人王利果、严士杰、王强的辩护人对起诉书指控的事实及罪名不持异议，提出被告人王利果、严士杰、王强无前科、系自首、从犯、退出非法所得，要求对其从轻处罚并适用缓刑的辩护意见。经审理查明，崔大威、吕一峰（均已被判刑）等人预谋后于2014年11月25日设立江苏国诚盈科资产管理有限公司苏州分公司，并指派被告人李炜烨任负责人，被告人王强任区域总监，聘用多名业务员，以媒体宣传、办酒会及口口相传的形式向不特定公众公开宣传，以开发黄天荡等项目为由，以支付固定利息为诱饵，向公众吸收资金，并将吸收资金交由江苏宜诚投资有限公司进行投资经营活动。崔大威、吕一峰等人预谋后于2015年7月24日设立苏州盛世宜诚股权投资基金管理有限公司，指派被告人王利果任副总裁、被告人李炜烨任业务发展部经理、被告人严士杰任苏南地区负责人、被告人王强任园区分公司经理，继续以媒体宣传、办酒会及口口相传的形式向不特定公众公开宣传，以开发黄天荡、舒客租车、悠客生活等项目为由，以支付固定利息为诱饵，向公众吸收资金，并将吸收资金交由江苏宜诚投资有限公司进行投资、经营等活动。期间，四被告人以上述二公司名义向集资参与人吸收资金共计人民币314570300元，其中尚未兑付共计人民币169611982.19元。具体分述如下：1、2015年8月至2016年6月，被告人王利果在担任苏州盛世宜诚股权投资基金管理有限公司副总裁期间，对下属的分公司进行管理，并按其所管理的分公司业绩比例获取佣金，吸收资金业绩共计人民币201710300元，尚未兑付共计人民币119990776.39元。2、2014年11月至2015年6月，被告人李炜烨在担任江苏国诚盈科资产管理有限公司苏州分公司负责人及苏州盛世宜诚股权投资基金管理有限公司园区分公司总经理、业务发展部经理期间，对所负责的分公司进行管理，并按其所管理的分公司所做业绩获取佣金，吸收资金业绩共计人民币239685300元，尚未兑付共计人民币147048504.65元。3、2014年11月至2016年11月，被告人王强在担任江苏国诚盈科资产管理有限公司苏州分公司区域经理、苏州盛世宜诚股权投资基金管理有限公司园区分公司经理期间，对所负责的分公司进行管理，并按其所管理的分公司所做业绩获取佣金，吸收资金业绩共计人民币187055000元，尚未兑付共计人民币107396975.10元。4、2016年1月至2016年11月，被告人严士杰在担任苏州盛世宜诚股权投资基金管理有限公司苏南地区负责人期间，对所负责的分公司进行管理，并按其所管理的分公司所做业绩获取佣金，吸收资金业绩共计人民币173985300元，尚未兑付共计人民币131184307.74元。另查明，被告人王利果、李炜烨、严士杰、王强经公安机关通知后主动到案，并如实供述了自己的罪行；被告人王利果退出违法所得人民币30万元，被告人李炜烨退出违法所得人民币40万元，被告人严士杰退出违法所得人民币31.6万元，被告人王强退出违法所得人民币40万元。公安机关查封、扣押、冻结了江苏宜诚公司名下的房产、汽车等财物。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：1、被告人王利果、李炜烨、严士杰、王强及同案犯崔大威、吕一峰、同案人姚爱华、徐海芳的供述笔录，证人胡某、汪某、沈某、陈某甲、徐某、陈某乙、马某、毛某的证言笔录，审计报告，刑事判决书，证实2014年11月至2016年11月期间，被告人王利果、李炜烨、严士杰、王强等人经崔大威、吕一峰指派，吸收1000余名集资参与人资金共计人民币3.1亿余元，迄今尚有人民币1.6亿余元未兑付的事实。2、集资参与人吴某等人的证言笔录、融资借款合同、相关银行明细及流水等，证实2014年11月以来，吴某等1000余名集资参与人为获取回报与江苏国诚盈科资产管理有限公司苏州分公司、苏州盛世宜诚股权投资基金管理有限公司签订融资借款合同后转入相应钱款等情况。3、查封扣押材料等，证实公安机关查扣涉案相应财产等情况。4、到案经过及发破案经过、江苏省暂扣款专用收据，证实被告人王利果、李炜烨、严士杰、王强的归案情况、本案案发经过及四被告人退出违法所得的情况。5、户籍资料、企业法人营业执照、任职资料，证实被告人王利果、李炜烨、严士杰、王强的身份、任职等情况。本院认为，被告人王利果、李炜烨、严士杰、王强违反国家金融管理法规，向公众吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，被告人王利果、李炜烨、严士杰、王强起次要作用，系从犯，予以从轻处罚。被告人王利果、李炜烨、严士杰、王强犯罪后自动投案并如实供述自己的罪行，系自首，予以从轻处罚。公诉机关指控被告人王利果、李炜烨、严士杰、王强犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名正确，本院予以支持。关于被告人王利果、严士杰、王强的辩护人提出被告人王利果、严士杰、王强无前科、系自首、从犯、退出违法所得，要求对其从轻处罚并适用缓刑的辩护意见。经查属实，予以采纳。根据被告人李炜烨的犯罪情节及其悔罪表现，对其适用缓刑不至再危害社会，可依法对其宣告缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条的规定，判决如下：一、被告人王利果犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万五千元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后第二日起一个月内缴纳，并上缴国库）。二、被告人李炜烨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万五千元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后第二日起一个月内缴纳，并上缴国库）。三、被告人严士杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后第二日起一个月内缴纳，并上缴国库）。四、被告人王强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后第二日起一个月内缴纳，并上缴国库）。五、违法所得继续追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  陈 洁人民陪审员  苏玉林人民陪审员  傅幼敏二〇二〇年四月三十日书 记 员  高俊杰