北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书（2019）京0105民初61409号原告：厉铁军，男，1975年1月3日出生，汉族，户籍地哈尔滨市南岗区。委托诉讼代理人：张静，北京市北斗鼎铭律师事务所律师。委托诉讼代理人：薛静怡，北京市北斗鼎铭律师事务所实习律师。被告：北京中融金鼎投资基金管理有限公司，住所地北京市朝阳区望京街10号院2号楼9层908。原告厉铁军与被告北京中融金鼎投资基金管理有限公司（以下简称中融金鼎公司）与公司有关的纠纷一案，本院受理后，依法组成由审判员崔立斌担任审判长，人民陪审员崔君、周英参加的合议庭，公开开庭进行了审理。厉铁军及其委托诉讼代理人张静、薛静怡到庭参加了诉讼。中融金鼎公司经本院合法传唤无正当理由未出庭应诉。本案现已审理完毕。厉铁军向本院提出诉讼请求：1、中融金鼎公司向厉铁军支付认购金553万元；2、中融金鼎公司向厉铁军支付收益（以553万元为基数，从2015年12月9日开始至实际支付之日止，按照10%的年利率进行计算）；3、中融金鼎公司向厉铁军支付保全保险费21388.7元；4、诉讼费、保全费由中融金鼎公司负担。事实和理由：2015年12月7日，厉铁军与中融金鼎公司签订《股权认购及代持协议》（以下简称《代持协议》），约定厉铁军作为中融金鼎公司潜在重组方的目标上市公司深圳中浩（深圳）集团有限公司（以下简称中浩公司）的定增股份。厉铁军出资553万元购买中浩公司158万股股票。中融金鼎公司有义务获得中浩公司定增股份，并且有义务将属于厉铁军158万股股票直接过户给厉铁军。如果中融金鼎公司将属于厉铁军的158万股股票划给厉铁军或者厉铁军指定的第三方后，股票在二级市场没有交易，或者交易价格低于认购价格；或者自锁定期结束后24个月未恢复主板，则中融金鼎公司以认购原价加上10%的年化率回购。2015年12月9日，厉铁军向中融金鼎公司支付553万元认购金。然而至今中浩公司股票未能实现在二级市场交易，更未实现恢复主板上市。厉铁军认为《代持协议》中约定的回购条件已经成就，中融金鼎公司应该履行回购义务，故起诉至法院。厉铁军为证明其诉讼请求向本院提交了以下证据材料：证据1，《代持协议》；证据2，付款交易记录；证据3，账户交易历史；证据4，《股权所有权证明承诺函》；证据5，微信聊天记录；证据6，《中国证券登记结算有限责任公司证券账户查询确认单》（以下简称《确认单》）；证据7，发票；证据8，《情况说明及确认书》、身份证。被告中融金鼎公司未出庭亦未发表答辩意见。被告中融金鼎公司未向本院提交证据亦未发表质证意见。本院组织当事人进行了证据交换和质证，中融金鼎公司未对厉铁军提交的证据发表质证意见。对于证据1、证据3、证据6、证据7，厉铁军已经出示证据原件，本院对以上证据真实性予以确认。对于证据5，虽微信记录为截取，但厉铁军已经当庭展示原始手机载体，本院对于证据5的真实性予以确认。对于证据8，《情况说明及确认书》为原件，且其中载明的十人的姓名、身份证号码与证据3、证据4、证据6中的人员一致，故本院对《情况说明及确认书》的真实性予以确认。对于身份证复印件，为《情况说明及确认书》所附，且其上载明的且十人的姓名、身份证号码与证据3、证据4、证据6中的人员一致，在无相反证据的情况下，本院对身份证真实性予以确认。对于证据2，厉铁军未在庭审中向本院当庭演示系统界面，但证据2中载明的信息与证据3中一致，故本院对其真实性予以认可。本院结合上述认证及当事人陈述意见，查明如下事实：2015年12月7日，甲方中融金鼎公司与乙方厉铁军签订《代持协议》，约定中融金鼎公司因中浩公司重组获得上市公司股份，上市公司每股股份定价为3.5元（停牌价格为3.85元/股）。乙方出资553万元，购买甲方持有的上市公司定增股份158万股。本协议签订后3日内，乙方将投资款全额打入甲方指定账户。乙方将投资款项打入到甲方指定账户后，甲方须向乙方或者乙方指定的第三方出具《股份所有权证明承诺函》。甲方指定的账户信息如下，户名为中融金鼎公司，开户行为平安银行股份有限公司北京望京支行，账号为×××。甲方须保证乙方成为目标公司上市公司的重组定向增发股份实际持有人之一，从而实现定增股份锁定期内乙方通过甲方间接持有目标公司上市公司股份，即甲方待锁定期（复牌后12个月，如遇不可抗力或重大事项调整，双方友好协商）结束后，甲方有义务将该笔股份直接过户给乙方，乙方无需再向甲方支付任何税费，或由双方另行达成回购协议。乙方锁定期结束，甲方将股份划给乙方或者乙方指定的第三方后，若股票在二级市场没有交易，或者交易价格低于认购价；或自锁定期结束后24个月未恢复主板，则甲方以认购原价+10%的年化率回购。满足上述条件后，甲方须在7日内将回购款打入乙方或者乙方指定的第三方账户。甲乙双方同意中浩公司股份登记在甲方名下后至2015年12月31日前，甲乙双方将本协议股份质押到乙方名下并办理相应的质押手续。甲方参与的重组定增股票在中国证券登记结算公司登记后，本协议约定的上市公司的相应股票归甲方所有，由甲方代持。甲方无权出售、转让、抵押、处置该笔代持股份，除非获得乙方书面同意。上市公司公告信息披露于新三板，股票代码为400011。2017年12月6日，厉铁军通过微信向“张海滨中融金鼎法律”的用户转款4500元。2015年12月7日，中融金鼎公司向厉铁军出具《股份所有权证明承诺函》，载明，中融金鼎公司通过股权分置改革，获得中浩公司增发股份158万股系代持厉铁军所持（全额付款后），系厉铁军依法认购所得。中融金鼎公司现承诺，该笔股份锁定期结束后依照双方签订的协议过户到厉铁军。锁定期结束前，如厉铁军自行寻找到私募收购方，则中融金鼎公司无条件配合办理相关手续。2015年12月9日，厉铁军向中融金鼎公司以上指定账号支付553万元。2017年11月30日，微信名称为“张海滨中融金鼎法律”用户向厉铁军发送微信：厉总您好。需要接收方的身份证件和复印件，您办理质押时的质押证明（必须是原件）。另，请将您将接收方深股0开头的十位账号发给我，并且和接收方的开户券商确认一下他们在中融金鼎公司的托管席位号（7开头，六位）。下周除12月5号（周二）外都可以办理。相关信息可以先发给我。厉铁军回复：收到。2019年7月11日，中国平安保险股份有限公司北京分公司向厉铁军开具增值税发票，载明货物或应税劳务。服务名称为保险服务诉讼财产保全责任保险，价税合计为21388.7元。中国证券登记结算有限责任公司出具《确认单》，载明，赵志科，证券账号×××，开户券商为华泰证券，托管席位为721700，数量为310000，身份证号为×××；张瑞，证券账号×××，开户券商为渤海证券，托管席位为720900，数量为57143，身份证号为×××；刘盛，证券账号×××，开户券商为华泰证券，托管席位为721700，数量为80000，身份证号为×××；崔宇程，证券账号×××，开户券商为中信建投，托管席位为723200，数量为180000，身份证号为×××；赵忠行，证券账号×××，开户券商为渤海证券，托管席位为720900，数量为80000，身份证号为×××；李志民，证券账号×××，开户券商为渤海证券，托管席位为720900，数量为114286，身份证号为×××；于军，证券账号×××，开户券商为渤海证券，托管席位为720900，数量为30000，身份证号为×××；茹志军，证券账号×××，开户券商为渤海证券，托管席位为720900，数量为28371，身份证号为×××；厉铁军，证券账号×××，开户券商为广发证券，托管席位为721100，数量为310000，身份证号为×××；陈菊芬，证券账号×××，开户券商为银河证券，托管席位为720800，数量为300000，身份证号为×××；崔琰，证券账号×××，开户券商为国信证券，托管席位为720300，数量为90000，身份证号为×××。证券代码均为400011，证券名称均为中浩A1。赵志科、张瑞、刘盛、崔宇程、赵忠行、李志民、于军、茹志军、陈菊芬、崔琰分别向本院出具《情况说明及确认书》，载明，厉铁军向中融金鼎公司支付553万元，系11人（赵志科、张瑞、刘盛、崔宇程、赵忠行、李志民、于军、茹志军、厉铁军、陈菊芬、崔琰）共同的投资，为方便与中融金鼎公司签约、联系，推选厉铁军与中融金鼎公司签订《代持协议》，由厉铁军代表享有协议项下的权利、义务。并由厉铁军代大家支付转让费4500元。中融金鼎公司将协议项下应划转股票按厉铁军的指令分别划转到11个人名下，办理时中融金鼎公司派出代表与11人共同至中国证券登记结算有限责任公司北京营业部办理。如本院判令中融金鼎公司向厉铁军履行协议项下的回购义务，并且中融金鼎履行义务后，各方同意将中融金鼎公司划转的“深中浩”定增股票划转至中融金鼎公司。庭审中，厉铁军称中浩公司定增股份已经按照厉铁军指示划至其指定的11人，即赵志科、张瑞、刘盛、崔宇程、赵忠行、李志民、于军、茹志军、厉铁军、陈菊芬、崔琰名下。“张海滨中融金鼎法律”微信使用人为张海滨，其为中融金鼎公司法务总监，向其支付4500元为办理过户的手续费。以上11人股票在划至指定账户后，未对股票进行任何操作亦未在二级市场进行销售。持有的深圳A1股票在新三板退市，现托管在老三板，处于停牌状态。收益以2015年12月9日起算的依据为厉铁军向中融金鼎公司支付认购金的时间。本院认为：厉铁军与中融金鼎公司签订《代持协议》，系各方当事人的真实意思表示，不违反法律法规的强制性规定，各方均应全面履行。关于厉铁军要求中融金鼎公司支付认购金。《代持协议》中约定，中融金鼎公司将股份划给厉铁军及厉铁军中鼎的第三方后，若股票在二级市场没有交易，则甲方以认购原价+10%的年化率回购。现厉铁军及其余10人对其持有的中浩公司“中浩A1”股票并未在二级市场交易，按照约定，中融金鼎公司应该对厉铁军及其余10人持有的股票予以回购。厉铁军支付中融金鼎公司股票认购金为553万元，对此部分，中融金鼎公司应该予以支付。关于厉铁军要求中融金鼎公司支付收益。《代持协议》中约定了收益，中融金鼎公司应该予以支付。关于收益本金，应该以553万元为基数，年化率为10%。关于起算时间，《代持协议》中未有明确约定。厉铁军称应以其支付认购金时间，即2015年12月9日开始计算。在无其他相反证据的情况下本院对厉铁军的意见予以采信。关于款项支付时间，《代持协议》中约定条件成就后7日内，至今此期限已过，中融公司应该支付厉铁军回购款项。关于厉铁军要求中融金鼎公司承担保单保函费用。本院认为虽因中融金鼎公司违约，厉铁军向本院提起诉讼，但保全措施非诉讼必要措施，且双方在《代持协议》未有明确约定，故此部分费用应该由厉铁军自行承担。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款，第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告北京中融金鼎投资基金管理有限公司于本判决生效之日起十日内支付原告厉铁军认购金553万元；二、被告北京中融金鼎投资基金管理有限公司于本判决生效之日起十日内支付原告厉铁军收益（以553万元为基数，从2015年12月9日开始至实际支付之日止，按照年利率10%的标准进行计算）；三、驳回原告厉铁军的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理50650元，由原告厉铁军负担140元（已交纳），由被告北京中融金鼎投资基金管理有限公司负担50510元（于本判决生效后七日内交纳）；公告费260元、保全费5000元，由被告北京中融金鼎投资基金管理有限公司负担（于本判决生效后七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，按对方当事人的人数提出副本，并交纳上诉案件受理费，上诉于北京市第三中级人民法院。审 判 长  崔立斌人民陪审员  崔 君人民陪审员  周 英二〇二〇年四月十日书 记 员  孙增瑞