舟山市定海区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0902刑初283号 公诉机关舟山市定海区人民检察院。 被告人祝科吉，男，1986年12月10日出生于浙江省慈溪市，汉族，初中文化，上海恒雀投资管理有限公司舟山定海分公司负责人，家住浙江省慈溪市。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年3月18日被决定刑事拘留，同月22日被抓获并临时羁押于慈溪市看守所，同月28日被执行刑事拘留，同年4月25日被逮捕。现羁押于舟山市定海区看守所。 辩护人胡华权，北京大成（舟山）律师事务所律师。 辩护人钟鲁凯，北京大成（舟山）律师事务所律师。 被告人谈云辉，男，1984年1月29日出生湖北省鄂州市，汉族，大学肄业，上海恒雀投资管理有限公司舟山定海分公司管理顾问，户籍地湖北省鄂州市梁子湖区，住湖北省鄂州市梁子湖区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年6月4日被刑事拘留，同月19日被逮捕。现羁押于舟山市定海区看守所。 辩护人周云卿，北京盈科（宁波）律师事务所律师。 舟山市定海区人民检察院以舟定检公诉刑诉（2019）244号起诉书指控被告人祝科吉、谈云辉犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月19日向本院提起公诉，以舟定检公诉刑追诉（2019）3号追加起诉决定书于2019年12月31日追加指控被告人祝科吉、谈云辉遗漏的罪行。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。舟山市定海区人民检察院指派检察员夏海滨出庭支持公诉。被告人祝科吉、谈云辉及辩护人胡华权、周云卿到庭参加了诉讼。舟山市定海区人民检察院于2019年12月12日建议本院延期审理，于2020年1月10日建议本院恢复审理。现已审理终结。 经审理查明：被告人祝科吉、方杰（另案处理）在未经银监部门批准的情况下，为非法吸收资金于2015年11月19日在舟山市定海区注册成立上海恒雀投资管理有限公司舟山定海分公司，方杰为登记负责人。公司成立后，被告人祝科吉等人以公司经营投资需要资金为由，并承诺给付高额利息为诱饵，通过ＰＯＳ机刷卡、银行转账等方式，向周某、方某1等社会不特定公众非法吸收存款共计人民币（以下币种相同）1001.96万元。其中周某49万、方某1、51万、李某1、5万、姚某37万、张某2、25万、徐某8万、郑忠康17万、刘某2、53万、王某1、10万、张某3、2万、王某2、5万、雷某15万、王某3、7.5万、林某32万、方某2、10万、王某4、12万、朱朝梅5万、夏某1、8万、陈某3、94万、曹某96万、刘某3、29万、鲍某14万、刘某1、16万、史某29万、陈兴国2万、林某2、5万、胡某3、16万、胡某2、3万、朱某5万、潘某1、5万、胡某1、6.5万、杨某7.5万、林某1、2万、黄某2、10万、宋某1、2万、陈某1、3万、黄某1、11万、张某1、5万、钟某4万、曾某32万、吴某8万、严某15万、沈某7万、章某12万、张某4、5万、叶某10万、宋某2、5万、郭某1、6.5万、梅某10万、何某5万、徐亚菊28万、潘某2、10万、丁某5万、张某5、10.36万、包某10万、张某6、2万、崔某22万、刘某5、2万、张某7、5万、廉某27万、陈某5、26万、张某8、3万、章某3、5万、章某2、7万、刘某4、6万、韩托亚29万、戎某5万、郭某2、2.6万、童某2万、陈荷芳3万。 2016年4月1日至2017年年初左右，被告人谈云辉经被告人祝科吉、方杰聘请，担任上海恒雀投资管理有限公司舟山定海分公司管理顾问，负责协助管理公司、员工培训、投资咨询等。被告人谈云辉在明知该公司未取得经营金融业务许可的情况下仍然积极帮助被告人祝科吉、方杰向社会不特定公众非法吸收存款共计848万元。其中周某49万、方某1、46万、姚某37万、张某2、25万、徐某6万、郑忠康17万、刘某2、48万、王某15万、张某3、2万、雷某12万、王某3、7.5万、林某3、2万、方某2、10万、王某4、12万、朱朝梅5万、夏某1、8万、陈某3、63万、曹某88万、刘某3、22万、鲍某14万、刘某1、16万、史某19万、林某2、5万、胡某3、16万、朱某5万、潘某1、5万、胡某1、6.5万、杨某7.5万、林某1、2万、黄某2、5万、宋某1、2万、陈某1、3万、张某1、5万、钟某2万、曾某30万、吴某8万、严某15万、沈某7万、张某4、5万、叶某10万、宋某2、5万、郭某1、6.5万、梅某10万、何某5万、徐亚菊28万、潘某2、5万、丁某5万、张某5、2万、包某10万、崔某22万、刘某5、2万、张某7、5万、廉某27万、陈某5、15万、张某8、3万、刘某4、6万、韩托亚29万、戎某5万、童某2万、陈荷芳3万。 案发后，方杰等人返还部分被害人本金共计156万余元。 本院审理期间，被告人谈云辉家属代为退出赃款人民币8.2万元。 上述事实，被告人祝科吉、谈云辉在开庭审理过程中亦无异议，且有被害人周某、黄某1、张某1、陈某1、黄某2、宋某1、林某1、杨某、潘某1、朱某、胡某1、胡某2、林某2、胡某3、陈某2、刘某1、鲍某、史某、曾某、钟某、方某1、李某1、姚某、张某2、徐某、刘某2、王某1、张某3、王某2、雷某、王某3、林某3、方某2、王某4、李某2成、夏某1、陈某3、曹某、刘某3、吴某、严某、沈某、章某1、张某4、叶某、宋某2、郭某1、梅某、何某、夏某2、潘某2、丁某、张某5、包某、章某2、刘某4、陈某4、戎某、郭某2、童某、张某6、崔某、刘某5、张某7、廉某、陈某5、张某8、章某3、陈荷芳陈述、委托书、辨认笔录、接受证据材料清单、个人出借咨询与服务协议、委托划扣书、收款确认书、委托收购不良资产协议书、理财产品兑付协议、银行业务凭证、ＰＯＳ机签购单、银行账户交易明细、还款计划书、证人俞某、邹某、施某、孙某、陆某、林某4、方某3、调取证据清单、营业执照复印件、机构信用代码证、分公司登记基本情况、账号开户信息及交易明细、通联支付网络服务股份有限公司账户支付业务合同、账户收款终端合同、中国银行保险监督管理委员会舟山监管分局函、公司管理顾问聘请书、浙江省行政事业单位（社会团体）资金往来结算票据、情况说明、户籍证明、抓获经过、到案经过、羁押证明、电子数据刻录光盘、谅解书等证据予以证实，足以认定。 本院认为：被告人祝科吉、谈云辉未经国家有关部门批准，伙同他人共同向社会不特定的个人非法吸收大量民间资金，扰乱金融秩序，数额巨大，二被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。公诉机关起诉指控的罪名成立。公诉机关指控二被告人向严某非法吸收存款的金额计算有误，本院依法予以更正。被告人谈云辉作为上海恒雀投资管理有限公司舟山定海分公司管理顾问，在共同犯罪中积极协助管理公司、提供投资咨询等，且参与的犯罪金额巨大，虽不能认定为从犯，但作用略轻于被告人祝科吉，可酌情从轻处罚。被告人谈云辉系在公安机关掌握其犯罪线索后，在依法传唤、审讯时交代自己的犯罪事实，不应认定构成自首。被告人谈云辉辩护人提出被告人谈云辉系从犯且有自首情节的辩护意见，本院均不予采纳。被告人祝科吉到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人祝科吉、谈云辉均自愿认罪认罚，可予以从宽处罚。被告人谈云辉家属代为退出部分赃款，对被告人谈云辉可酌情从轻处罚。被告人祝科吉、谈云辉辩护人要求对二被告人从宽及从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。公诉机关提出以非法吸收公众存款罪分别判处被告人祝科吉、谈云辉有期徒刑四年至五年、有期徒刑三年八个月至五年且各并处罚金的量刑建议，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人祝科吉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年二个月，并处罚金人民币六万元（此款限判决生效后一个月内缴纳）； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一九年三月二十二日起至二○二三年五月二十一日止。） 二、被告人谈云辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币五万元（此款限判决生效后一个月内缴纳）； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一九年六月四日起至二○二三年二月三日止。） 三、扣押在本院的被告人谈云辉退赃款人民币八万二千元，发还各被害人；被告人祝科吉、谈云辉尚未退出的赃款继续予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省舟山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长 黄 燕 人民陪审员 徐 芬 人民陪审员 姚蕊君 二〇二〇年四月七日 书 记 员 张岚岚 附： 《中华人民共和国刑法》 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。