内蒙古自治区巴彦淖尔市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）内08民终144号上诉人（原审被告）:内蒙古巴运汽车运输有限责任公司。法定代表人:高某1。被上诉人（原审被告）:内蒙古巴运汽车运输有限责任公司临河物流三分公司。负责人:牛某。二上诉人委托诉讼代理人:孙某，内蒙古法修律师事务所律师。被上诉人（原审原告）:王某，现住内蒙古自治区巴彦淖尔市。委托诉讼代理人：高某2，现住址同上，与王某系夫妻关系。上诉人内蒙古巴运汽车运输有限责任公司（以下简称内蒙古巴运公司）、内蒙古巴运汽车运输有限责任公司临河物流三分公司（以下简称内蒙古巴运三分公司）因与被上诉人王某民间借贷纠纷一案，不服内蒙古自治区巴彦淖尔市临河区人民法院（2019）内0802民初1614号民事判决，向本院提出上诉，本院于2020年2月25日受理后，依法组成合议庭,于2020年4月15日公开开庭进行了审理，上诉人内蒙古巴运公司、内蒙古巴运三分公司的委托诉讼代理人孙某，被上诉人王某的委托诉讼代理人高某2到庭参加诉讼。本案现已审理终结。内蒙古巴运公司、内蒙古巴运三分公司上诉请求：撤销原判，依法驳回王某的起诉或改判内蒙古巴运公司、内蒙古巴运三分公司不承担还款责任；本案诉讼费由王某承担。事实和理由：一、原内蒙古巴运三分公司杨某在未经内蒙古巴运公司、内蒙古巴运三分公司同意并授权的情况下，以内蒙古巴运三分公司的名义对外非法集资，该案内蒙古巴运公司、内蒙古巴运三分公司已向临河区公安局报案，现该案正在侦查中。依据相关法律规定，本案必须以刑事案件的审理结果为依据，而刑事案件尚未审结，故应驳回起诉；二、人民法院应综合判断查证借贷事实是否发生。内蒙古巴运公司系本地知名的大型民营企业，有严格的财务管理制度和专业、专职的财务管理人员。分公司有独立的账户，无需因业务发展向王某借款，即使需要向王某借款，款项一定进入内蒙古巴运公司或内蒙古巴运三分公司账户，但内蒙古巴运三分公司从未收到王某的款项。杨某向王某借款100000元，并以内蒙古巴运三分公司的名义向王某出具借条，借款是王某将款项汇入张家玮个人账户，并未进入内蒙古巴运公司及内蒙古巴运三分公司账户，后者也未使用过这些款项。在杨某担任内蒙古巴运三分公司经理期间，该分公司有两套账，一套账是公司设立的账户，主要统计公司正常的生产经营、总公司的拨款、汇款，而小账主要是统计杨某个人的借款和还款利息。对于杨某私设小账这一行为内蒙古巴运公司一直不知情，而且也不允许。直至2016年5月份，杨某才将小账资料交回内蒙古巴运公司，公司才得知该情况；三、杨某的行为不是职务行为，是个人行为。内蒙古巴运三分公司无财务独立权，经营范围也没有融资业务，杨某无权对外借款。且内蒙古巴运公司也没有授权杨某和内蒙古巴运三分公司向外借款，亦未事后追认，且借款由杨某个人接收或汇入其指定人账户。与借款相关事项均系杨某个人操作，所借款项均由杨某个人使用，并未用于公司的生产经营。王某辩称，一审判决认定事实清楚，适用法律正确，请求维持原判。王某一审诉讼请求：1.判令内蒙古巴运公司、内蒙古巴运三分公司偿还王某借款本金100000元;2.判令内蒙古巴运公司、内蒙古巴运三分公司以借款本金100000元为基数，从2013年10月21日起按月息1.5分承担利息至清款日止。一审法院认定事实，2011年5月8日，内蒙古巴运三分公司向王某借款100000元，王某将借款100000元存入内蒙古巴运三分公司员工张某某的银行账户。2012年10月21日，内蒙古巴运三分公司向王某出具内容为“今借到王某现金壹拾万元整(100000元)，月息一分五，半个年结息一次，借款人:巴运物流三公司。2012年10月21日”的借条一张，落款处加盖内蒙古巴运三分公司公章，借条右上方有案外人杨某(借款时任内蒙古巴运三分公司负责人)的暑名。借条出具后，内蒙古巴运公司、内蒙古巴运三分公司未偿还借款本息。内蒙古巴运三分公司依法设立并领取营业执照，系内蒙古巴运公司的分公司，不具备独立法人资格。一审法院认为，借款合同是借款人向贷款人借款，到期返还借款并支付利息的合同。王某将借款存入内蒙古巴运三分公司员工张某某的银行账户，后由内蒙古巴运三分公司出具借条的行为，可以认定内蒙古巴运三分公司为实际借款人且实际收到借款；王某作为出借人，合同义务已经履行完毕，内蒙古巴运三分公司作为债务人应当返还王某借款本金100000元。王某按借条约定主张按月利率1.5%计付利息的诉讼请求，符合法律规定，应予支持。被告内蒙古巴运三分公司系被告内蒙古巴运公司的分公司，不具有独立法人资格，原告王某主张被告内蒙古巴运公司对上述借款本息承担补充清偿责任的诉讼请求，符合法律规定，应予支持。内蒙古巴运公司、内蒙古巴运三分公司辩称该笔借款系杨某的个人集资行为并非职务行为，且该行为涉嫌职务侵占罪，本案应裁定驳回起诉。因内蒙古巴运三分公司在借条中加盖公司公章对借款予以确认，借款系内蒙古巴运三分公司的公司行为；另外，杨某是否涉嫌职务侵占罪与本案不属同一法律关系，不影响本案的审理，故对该抗辩意见不予采信。依照《中华人民共和国合同法》第一百九十六条、第二百零五条、第二百零六条，最高人民法院《关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第十二条、第二十六条，《中华人民共和国公司法》第十四条的规定，判决：一、内蒙古巴运汽车运输有限责任公司临河物流三分公司于本判决生效后十日内返还王某借款本金100000元，并从2013年10月21日起按月利率1.5%计付利息至清款之日止；二、内蒙古巴运汽车运输有限责任公司对上述第一项中的借款本息承担补充清偿责任。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费3960元，王某已预交3960元，由内蒙古巴运汽车运输有限责任公司、内蒙古巴运汽车运输有限责任公司临河物流三分公司负担。二审中，内蒙古巴运公司、内蒙古巴运三分公司提供了杨某手工小账65页，欲证明案涉借款系杨某向王某的借款，此款未用于公司生产经营，应由杨某个人清偿。王某对上述证据及举证意图均不认可，认为借款是内蒙古巴运公司、内蒙古巴运三分公司所借，不是杨某的个人借款，利息也是从内蒙古巴运三分公司领取的。王某未提供新证据。本院经审理查明的事实与一审认定事实一致，本院依法予以确认。本院认为，根据双方当事人的诉辩意见，本案争议的焦点问题是内蒙古巴运三分公司是否应返还王某借款本金10万元，并从2013年10月21日起按月利率1.5%计付利息至清款之日，就涉案借款内蒙古巴运公司应否承担补充清偿责任。内蒙古巴运公司、内蒙古巴运三分公司主张案涉款项并未进入其公司账户，也未用于其公司的经营，系杨某的个人借款。经审查，王某所持借条借款人为“巴运物流三公司”，且加盖了内蒙古巴运三分公司印章，该款项具体由谁使用，王某作为出借人无法掌控，且合同相对人王某的真实意思是借款给内蒙古巴运三分公司。内蒙古巴运公司及内蒙古巴运三分公司主张，杨某作为内蒙古巴运三分公司的负责人，无权对外举债，但借款发生时杨某系内蒙古巴运三分公司的负责人，且借条由内蒙古巴运三分公司加盖印章，王某有理由相信杨某是代表内蒙古巴运三分公司向其借款。故王某与内蒙古巴运三分公司之间形成民间借贷法律关系。一审法院认定案涉款项的借款人系内蒙古巴运三分公司，判决由内蒙古巴运三分公司承担还款责任，并由内蒙古巴运公司承担补充清偿责任，并无不当。内蒙古巴运公司、内蒙古巴运三分公司主张，杨某以内蒙古巴运三分公司名义对外非法集资，公安机关正在侦查中，本案必须以刑事案件的审理结果为依据。如前所述，王某所持借条显示内蒙古巴运三分公司系案涉款项的借款人，即使杨某涉嫌非法集资或职务侵占，本案亦无需以刑事案件的审理结果为依据。综上所述，内蒙古巴运公司、内蒙古巴运三分公司的上诉请求和理由不能成立，一审判决认定事实清楚，适用法律正确，程序合法，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费3960元，由上诉人内蒙古巴运汽车运输有限责任公司、内蒙古巴运汽车运输有限责任公司临河物流三分公司负担。本判决为终审判决。审判长  甄玉红审判员  单久芬审判员  张莉萍二〇二〇年四月十六日书记员  贾 剑附：相关法律条文《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：（一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定。……