宁波市奉化区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0213刑初407号 公诉机关宁波市奉化区人民检察院。 被告人林波，男，1972年5月28日出生于浙江省宁波市，汉族，初中文化，无业，住宁波市奉化区。因涉嫌犯危险驾驶罪,于2018年10月12日被宁波市公安局奉化分局取保候审；又因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月29日被宁波市公安局奉化分局刑事拘留，于同年4月30日被依法逮捕。现羁押于宁波市奉化区看守所。 辩护人陈刚，浙江求是行律师事务律师，由宁波市奉化区法律援助中心指派。 被告人蒋水女，女，1976年2月1日出生于浙江省宁波市，汉族，小学文化，无业，住宁波市奉化区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2019年3月29日被宁波市公安局奉化分局刑事拘留，于同年4月30日被依法逮捕。现羁押于宁海县看守所。 辩护人朱祯学、肖向军，浙江甬望律师事务所律师，由宁波市法律援助中心指派。 宁波市奉化区人民检察院以甬奉检刑诉〔2019〕401号起诉书指控被告人林波犯非法吸收公众存款罪、危险驾驶罪，被告人蒋水女犯非法吸收公众存款罪于2019年7月12日向本院提起公诉。本院于同月19日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。宁波市奉化区人民检察院指派检察员李小平出庭支持公诉，被告人林波及其辩护人陈刚，被告人蒋水女及其辩护人肖向军均到庭参加诉讼。经宁波市奉化区人民检察院建议，本案于2019年10月12日延期审理，于同年11月12日恢复审理，于2020年1月23日中止审理，于2020年4月10日恢复审理。现已审理终结。 公诉机关指控： 一、非法吸收公众存款罪 2011年至2018年，被告人林波、蒋水女以打造、经营渔船需要周转资金等为由，通过支付1分左右月利息的方式，向林某1等18名社会不特定对象吸收存款。后因吸存的本金及利息越积越多，资金链断裂后无以为继，导致本金难以偿还。期间，林波、蒋水女向社会不特定对象吸收存款共计307万余元（币种为人民币，下同），实际造成损失250万余元，具体吸收存款情况如下：林某117.6万元，实际造成损失17.6万元；章某20万元，实际造成损失14.2万元；鲍某23万元，实际造成损失20.18万元；林某25万元，实际造成损失5万元；吴某110万元，实际造成损失10万元；尹某10万元，实际造成损失10万元；吴某220万元，实际造成损失17.6万元；王某10.7987万元，实际造成损失2.7987万元；林某325万元，实际造成损失23.8万元；沈某110万元，实际造成损失10万元；沈某29万元，实际造成损失9万元；林某410万元，实际造成损失6.4万元；林某55万元，实际造成损失5万元；林某610万元，实际造成损失6.4万元；林某728万元，实际造成损失12.56万元；吴某310万元，实际造成损失10万元；毛某64.1万元，实际造成损失50.35万元；沈某320万元，实际造成损失20万元。 二、危险驾驶罪 2018年10月11日晚，被告人林波酒后驾驶浙Ｂ×××××号小型轿车从本区莼湖××一帆饭店附近出发，拟驶往其位于桐照村的家中，次日凌晨零时许，当车沿着莼裘线北往南方向行驶至4ＫＭ＋100Ｍ处时，被执勤民警查获。经现场呼气式酒精测试仪测试，林波的酒精含量为103ｍｇ／100ｍｌ。经宁波市公安司法鉴定中心理化检验鉴定，在林波的送检血检材中检出乙醇成份，浓度为107ｍｇ／100ｍＬ。 公诉机关并向法庭提供了相应的证据以证明指控的事实。公诉机关认为被告人林波、蒋水女违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人林波又在道路上醉酒驾驶机动车，其行为又触犯了《中华人民共和国刑法》第一百三十三条之一第一款第（二）项，又应当以危险驾驶罪追究其刑事责任。被告人林波、蒋水女到案后均能如实供述自己的罪行，均可以从轻处罚。被告人林波在判决宣告以前犯数罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条的规定，应当并罚。 根据被告人蒋水女的犯罪事实及认罪认罚情节，公诉机关建议对被告人蒋水女判处有期徒刑三年，适用缓刑，并处罚金人民币五万元。 被告人林波对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。 被告人林波的辩护人对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，但提出如下几点辩护意见：1.被告人林波自愿认罪，且已赔偿部分损失；2.被告人林波非法吸收公众存款部分犯罪情节较轻，危险驾驶罪部分犯罪情节轻微，望对其从轻处罚。 被告人蒋水女对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。 被告人蒋水女的辩护人对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，但提出如下几点辩护意见：被告人蒋水女能如实供述自己的犯罪事实且已积极退赔部分赃款，取得了大部分被害人的谅解，且自愿认罪认罚，其主观恶性较小，望对其从轻处罚，适用缓刑。 经审理查明： 一、非法吸收公众存款事实 2011年至2018年，被告人林波、蒋水女以打造、经营渔船需要周转资金等为由，通过支付1分左右月利息的方式，向林某1等18名社会不特定对象吸收存款。后因吸存的本金及利息越积越多，资金链断裂后无以为继，导致本金难以偿还。期间，林波、蒋水女向社会不特定对象吸收存款共计307万余元（币种为人民币，下同），实际造成损失250万余元，具体吸收存款情况如下：林某117.6万元，实际造成损失17.6万元；章某20万元，实际造成损失14.2万元；鲍某23万元，实际造成损失20.18万元；林某25万元，实际造成损失5万元；吴某110万元，实际造成损失10万元；尹某10万元，实际造成损失10万元；吴某220万元，实际造成损失17.6万元；王某10.7987万元，实际造成损失2.7987万元；林某325万元，实际造成损失23.8万元；沈某110万元，实际造成损失10万元；沈某29万元，实际造成损失9万元；林某410万元，实际造成损失6.4万元；林某55万元，实际造成损失5万元；林某610万元，实际造成损失6.4万元；林某728万元，实际造成损失12.56万元；吴某310万元，实际造成损失10万元；毛某64.1万元，实际造成损失50.35万元；沈某320万元，实际造成损失20万元。 被告人蒋水女、林波的亲属预缴了部分款项，被告人蒋水女取得了大部分被害人的谅解， 上述事实由公诉机关提供，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 1.人口信息，证实被告人林波、蒋水女的相关身份信息，系成年人，有完全刑事责任能力。 2.抓获经过，证实2019年3月29日民警在广州地铁火车站将被告人林波、蒋水女抓获归案。 3.借款明细表，证实公安机关认定的各人借款金额、实际损失等情况。 4.对账表、购船说明、收据、账单、银行流水、船舶买卖合同等，证实林波夫妇与沈阿毛之间的债务关系、资金往来；浙奉渔19082号船舶的转让情况。 5.扣押清单，证实扣押林波持有的人民币28070元。 6.证人林某1、章某、鲍某、林某2、吴某1、尹某、吴某2、王某、林某3、沈某1、沈某2、林某4、林某5、林某6、林某7、吴某3、毛某、沈某3的证言附借条、转账记录、民事调解书等，证实被告人林波、蒋水女向上述被害人借款的经过，其中部分人员是通过朋友介绍借款的，借款前与林波、蒋水女并不熟悉。具体借款情况: 序号 借款人 借款日期 借条金额 先付利息/ 归还本金 实际本金 借款名义 林某1 资金周转 2018.4.20 资金周转 信用卡刷取10万 剩余本息约10万 渔船费用 合计 章某 2018.8 归还欠款 鲍某 2016.2.26 造船 2016.8.30 造船 2018.1.26 资金周转 合计 林某2 2018.4.8 资金周转 吴某1 2018.2.15 收购渔船股份 尹某 2018.2.24 资金周转 吴某2 2016.2.14 资金周转 2018.1.28 资金周转 合计 王某 2017.9 经营渔船 信用卡刷取27×××87 支付工资 合计 林某3 2017.2.9 买船 2018.2.14 资金周转 2018.11.8 资金周转 合计 沈某1 2018.2.13 收购渔船股份 沈某2 2018.11.16 资金周转 林某4 2015.3.4 资金周转 林某5 2018.12.29 资金周转 林某6 2015.3.18 资金周转 林某7 2012.5.29 资金周转 2012.10.29 资金周转 临时周转 2018.7.25 银行转贷 合计 吴某3 2018.1.21 买船资金周转 毛某 2016.6.17 修船 2017.1.20 银行转贷 2018.7.16 银行转贷 合计 沈某3 2018.3.7 资金周转 7.谅解书，被害人林某1等16名被害人对被告人蒋水女表示谅解。 二、危险驾驶事实 2018年10月11日晚，被告人林波酒后驾驶浙Ｂ×××××号小型轿车从本区莼湖××一帆饭店附近出发，拟驶往其位于桐照村的家中，次日凌晨零时许，当车沿着莼裘线北往南方向行驶至4ＫＭ＋100Ｍ处时，被执勤民警查获。经现场呼气式酒精测试仪测试，林波的酒精含量为103ｍｇ／100ｍｌ。经宁波市公安司法鉴定中心理化检验鉴定，在林波的送检血检材中检出乙醇成份，浓度为107ｍｇ／100ｍＬ。 上述事实由公诉机关提供，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 1.呼气式酒精测试结果单，证实经现场呼气式酒精测试仪测试，被告人林波体内酒精含量为103mg/100ml。 2.提取醉酒驾车嫌疑人血样登记表，证实被告人林波于2018年10月12日零时31分在莼湖卫生院提取血样。 3.机动车信息查询结果单、驾驶人信息查询结果单，证实浙Ｂ×××××号小型轿车非营运车辆；被告人林波有Ｃ1驾驶证。 4.照片，证实酒精测试、抽血、血液封存情况。 5.查获经过，证实被告人林波于2018年10月12日零时许在莼湖××线××＋100Ｍ处被查获。 6.行政处罚决定书、行政强制措施凭证，证实被告人林波被吊销机动车驾驶证；扣留驾驶证，检验血液/尿样。 7.情况说明，证实被告人林波此前未因酒后驾驶被处罚过。 8.证人林某4江的证言，证实被告人林波案发前饮酒。 9.被告人林波的供述，证实2018年10月11日晚上6时多，其和林某4江等四人在莼湖××一帆饭店吃饭，期间其喝了一瓶多啤酒，后又到新时代ＫＴＶ唱歌，期间其喝了四五瓶啤酒，当天晚上11时半，其坐三轮车到一帆饭店附近去开浙Ｂ×××××号小型轿车，后其开车到红星桥头牛肉干面店打包了一份夜宵，接着沿莼裘线准备回桐照村去，当车行驶至栖凤红绿灯附近时被交警查获了。 10.理化检验鉴定报告，证实从被告人林波体内检出乙醇成份，浓度107mg/100ml。 本院认为，被告人林波、蒋水女违反国家法律法规，在社会上变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪；被告人林波又在道路上醉酒驾驶机动车，其行为又构成危险驾驶罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人林波、蒋水女到案后能如实供述自己的犯罪事实，依法均可以从轻处罚；被告人蒋水女取得了大部分被害人的谅解并预缴了部分退赔款，可酌情从轻处罚，对被告人蒋水女可适用缓刑。对于辩护人提出的相关辩护意见予以采纳。被告人林波犯数罪，依法应当数罪并罚。公诉机关的量刑建议适当。对被告人林波依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百三十三条之一、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十九条第一款、第三款、第六十四条之规定;对被告人蒋水女依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人林波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币六万元；犯危险驾驶罪，免于刑事处罚，决定执行有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币六万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月29日起至2022年6月28日止。罚金限在本判决生效后30日内向本院缴纳。） 二、被告人蒋水女犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后30日内向本院缴纳。） 三、责令被告人林波、蒋水女将违法所得款退赔给各被害人（附清单）。 审 判 长  周 燕 人民陪审员  虞布义 人民陪审员  王晓芬 二〇二〇年四月十三日 书 记 员  骆羽羽 附：退赔清单 序号 被害人 退赔金额（万元） 林某1 17.6 章某 14.2 鲍某 20.18 林某2 吴某1 尹某 吴某2 17.6 王某 2.7987 林某3 23.8 沈某1 沈某2 林某4 6.4 林某5 林某6 6.4 林某7 12.56 吴某3 毛某 50.35 沈某3 《中华人民共和国刑法》相关条文 第一百三十三条之一在道路上驾驶机动车，有下列情形之一的，处拘役，并处罚金： （一）追逐竞驶，情节恶劣的； （二）醉酒驾驶机动车的； （三）从事校车业务或者旅客运输，严重超过额定乘员载客，或者严重超过规定时速行驶的； （四）违反危险化学品安全管理规定运输危险化学品，危及公共安全的。 机动车所有人、管理人对前款第三项、第四项行为负有直接责任的，依照前款的规定处罚。 有前两款行为，同时构成其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑的，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条被告人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。