河北省涉县人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)冀0426刑初50号 公诉机关河北省涉县人民检察院。 被告人段峰，曾用名段雷，男，1981年3月1日出生于河北省临漳县,户籍地临漳县，汉族，群众，初中文化，无业，捕前住原籍。2009年5月8日因犯交通肇事罪，被临漳县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年；2012年1月16日因犯敲诈勒索罪，被临漳县人民法院判处管制一年；2016年6月28日因犯非法拘禁罪，被临漳县人民法院判处有期徒刑一年三个月。2019年12月4日到临漳县公安局投案，同日被临漳县公安局看守所羁押，2019年12月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被涉县公安局刑事拘留，2020年1月6日被涉县公安局执行逮捕，现押涉县看守所。 辩护人（指定）姚鉴真，河北卓耀律师事务所律师。 河北省涉县人民检察院以涉检公诉刑诉（2020）38号起诉书指控被告人段峰犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月2日向本院提起公诉,本院依法组成合议庭，于2020年4月17日公开开庭审理了本案。涉县人民检察院指派检察员刘志明、助理检察员王龙出庭支持公诉，被告人段峰及其辩护人姚鉴真均到庭参加诉讼。现已审理终结。 河北省涉县人民检察院指控，2014年3月份，被告人段峰、李治良、**在涉县开公司搞土地开发，公司的筹建由段峰投资，李治良负责具体事项，经李治良推荐地方后，公司地址设在涉县米处。2014年3月20日，涉县金康农业开发有限公司成立，由刘艾风担任法人代表，段峰为公司总经理，段峰雇佣李治良实际管理公司，后李治良通过康建平介绍找到本地村民张同焕（已判）负责跑业务吸收存款。2014年4月份，涉县金康农业开发有限公司开业，公司开业后李治良、张同焕以“涉县金康农业开发有限公司”的名义，以入股的形式面向社会不特定群体公开吸收存款，开具股金证，并承诺支付年利率8.4%的利息，在公司运行期间，李治良让张同焕负责跑业务吸收存款，张同焕以发宣传单和上门宣传的方式向村民们吸收存款，期间李治良、张同焕以“涉县金康农业开发有限公司”的名义向群众吸收上来的存款不定期的转账给段峰。截止2014年9月份，由段峰投资的涉县金康农业开发有限公司共吸收公众存款24人，35人次，金额412000元，已偿还本金156000元，剩余未偿还本金256000元。 针对上述指控，公诉机关提供了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见等证据，认为被告人段峰的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，并建议判处其有期徒刑七个月，并处罚金贰万元。 被告人段峰对指控的犯罪事实、罪名和量刑建议均无异议，认罪认罚，自愿签署了《认罪认罚具结书》。 辩护人辩称，1、被告人段峰自愿签署认罪认罚具结书，认罪、悔罪态度好；2、根据公安局的到案经过可知段峰系自首；3、庭审中被告人如实供述自己的罪行，态度诚恳。综上请法庭酌情从轻处罚。 经审理查明，2014年3月20日，被告人段峰等人投资设立的涉县金康农业开发有限公司在涉县米处成立，由刘艾风担任法人代表，李治良负责公司管理，被告人段峰为公司控制人。同年4月份公司开业，由李治良雇佣本地村民张同焕（已判），让张同焕以“涉县金康农业开发有限公司”的名义，通过发放宣传单和上门宣传、以入股形式承诺支付年利率8.4%利息和实际入股时给予奖品的方式，面向社会不特定群体公开吸收资金。所吸收的资金除公司运行支出外，剩余款项转账给了被告人段峰。经涉县永利司法会计鉴定中心鉴定，涉县金康农业开发有限公司共吸收公众存款24人，35人次，金额412000元，已偿还本金156000元，剩余未偿还本金256000元。 另查明，被告人段峰于2019年12月4日到临漳县公安局投案，当日被临时羁押，到案后如实供述自己的罪行；庭审时认罪认罚。在审理过程中，被告人段峰家属代其退缴资金100000元。 认定上述事实有公诉机关当庭出示，并经法庭质证、认证的下列证据证实： 1、书证 （1）户籍证明，证被告人段峰已达到刑事责任年龄。 （2）到案经过、羁押证明，证被告人段峰投案、临时羁押情况。 （3）金康公司工商部门登记档案复印材料，证涉案公司基本情况和营业地址。 （4）记账凭证、金康农业开发有限公司内部往来传票等票据，证吸收资金转账给段峰。 （5）临漳县人民法院（2016）冀0423刑初91号、（2012）临刑初字第2号刑事判决书，证被告人前科情况。 （6）认罪认罚具结书，证被告人段峰自愿认罪认罚。 2、鉴定意见 涉县永利会计司法鉴定中心永司会鉴[2017]第002号鉴定意见书，证涉县金康农业开发有限公司代办员张同焕吸收公众存款24人、35次，金额412000.00元，已偿还本金156000.00元，剩余未偿还本金256000.00元。 3、证人证言 （1）证人杨某（公司出纳）证言，其负责收取股金，保管现金，登记现金账。张同焕每次先手写票拿走钱，也不告诉我钱转给谁，过一两天后，他拿银行汇款单到会计张计红处换成打印票，我再登记现金票，打印票上写的收款人是段峰，理由是公司业务款。张同焕拿的汇款单收款人和公司开的票上的收款人不符，实际收款人是谁记不清了。记账后的票据在我这里，每个月底把票据给了会计张计红。其应聘时说是公司收购农副产品，具体我没见过，业务员天天去村里宣传往公司里面存款。公司具体干什么不清楚。 （2）证人张某（公司会计）证言，其负责记账、打印票据和股金证。其工作是登记老百姓往公司的存款并打印股金证，公司没有说过做什么。公司的财务报销很乱，李治良、**、张同焕签字后的票据都可以报，具体谁负责我不清楚。他们签字的票据给杨某，杨某记现金账后交给我，我再下账。开业时公司搞过宣传，有印制的宣传单子，公司规定存款到一定标准会给客户大米、食用油等。公司吸收来的存款有的被李治良汇到王俊平的银行卡上，他把汇款凭证拿回来，我走账他让我登记段峰的名字。后来张同焕把吸收来的现金汇到王俊平的银行卡号上，走账也是登记段峰名字，汇走的现金干什么不清楚。我手中有19户25.6万元的股金证。 （3）证人江某证言，2014年3月份，有四个临漳人来其家里租房子用于开公司搞土地开发和养殖，和一个姓李的谈好并签订一份租房协议，不清楚租房协议为什么是刘艾风签字。 4、集资参与人陈述 （1）集资参与人江锡勇陈述，其通过张同焕在涉县金康公司存款1万元，期限三个月，月利率3.2‰，1万元给96元利息。附股金证一张。 （2）集资参与人康书花、吕同太、牛文科、宋林芬、杨魁堂、张振伟、李何先、樊云良、赵二荣、张书庆、张榜花、张海梅等人陈述，均证明在金康公司有投资，数额同会计鉴定报告，领取过利息、食用油、大米、饮水机等奖品。均附股金证。 5、同案人供述 （1）同案人张同焕供述，李治良和刘艾风从2014年4月份到6月份在公司里常驻，段峰和杨志勇时不时到公司里转。到9月中旬，段峰开始联系不上，其开始停止跑业务，去临漳县没有找见段峰。刘艾风也联系不上段峰，就返回涉县隔三岔五给段峰打电话，但是一直打不通，意识到自己被骗了，就去报案。康建平介绍自己到涉县金康农业开发有限公司当业务员，负责下乡跑业务找代办员和融资。段峰是涉县金康农业开发有限公司的总经理，李治良、杨志勇是公司的股东，刘艾风是公司的法人代表。出纳杨某管理现金。吸收到一定现金，段峰就让李治良把钱打到他的卡上，后来李治良到公司次数少了，段峰就要求向其指定的卡号上转钱。户主是段峰媳妇王俊平。具体多少钱账上都有。公司宣传通过发放宣传单，公司规定存款到一定标准，就会给客户发大米、食用油等。公司发展融资没有特定对象。营业执照上经营范围没有融资业务。公司账上有23人，25.6万元。段峰拿走10万元，公司所有开支（招待费、员工工资、修车费、公司开支）10万元左右。张同焕向公司借款用于孩子结婚，另外李治良也有借款。 2017年1月14日供述，段峰带其到过邢台市郊区的一个建筑工地上，段峰说自己是承建商，没有见过实体企业，李治良在鹿头说过公司要发展养殖，但是没有见过。 （2）同案人李治良供述，2014年3月份，其和段峰、杨志勇、刘艾风到鹿头乡××村找房子与房主谈租房并签订协议，房子装修期间，其和杨志勇、刘艾风到工商局办理营业执照。金康公司成立后主要是向老百姓吸收存款。杨志勇介绍其到金康公司负责管理公司，又通过涉县武装部一个叫“老七”的人找到康建平，康建平又找到张同焕，张同焕找了两个人做公司会计和出纳。张同焕负责跑业务吸收存款。其从公司借款25000元借给张同焕用于儿子结婚。段峰知道是吸收老百姓的存款。钱都打给段峰了，具体账上有。金康公司没有什么实体企业。 6、被告人供述与辩解 被告人段峰供述，2014年4月份，其投资和李治良、杨志勇、刘艾风合伙成立涉县金康农业开发有限公司。自己是股东，刘艾风任法人代表，公司是李治良和杨志勇操作。李治良找到张同焕做业务经理，张同焕找到两个女人做会计和出纳，让老百姓来金康公司存款，公司给融资客户一份股金证，其不清楚是否与融资客户签订协议书。具体融资多少钱不知道，融资的钱用来承包土地开发，种植经济作物等。公司去找过地，但没有弄成。其从公司拿现金和李治良、张同焕转到妻子王俊平名下的银行卡汇款共20万元左右，具体票据在会计账目上。钱用在自己其他生意上了。张同焕借了公司5万元。其对涉县永利司法会计鉴定中心鉴定意见无异议。 另有本院诉讼费票据，证段峰家属代其退赔十万元资金。 本院认为，被告人段峰违反国家金融管理法规，通过成立公司，雇佣、指使业务员，以高息为引诱，通过发放宣传单、上门宣传、赠送礼品等方式向不特定多数人宣传，以投资入股的形式非法吸收公众资金，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以确认。被告人段峰投资成立、管理公司，是吸收资金的接收、使用者，系主犯，根据其在共同犯罪中所起作用予以处罚；被告人有三次前科，对其依法从重处罚。辩护人关于被告人段峰自动投案，如实供述犯罪行为，依法应认定为自首；庭审中认罪认罚的意见予以采纳。另在诉讼过程其主动退还资金十万元；上述情节对其依法从轻处罚。公诉机关量刑建议适当，予以采纳。为保护正常的金融秩序和人民财产安全，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六、第二十五、第二十六条、第五十二条、第六十四条、第六十七条之规定，判决如下： 一、被告人段峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金贰万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2019年12月4日因起至2020年7月3日止，罚金限判决生效后十日内履行。） 二、被告人段峰等人剩余未退还的资金，依法继续追缴后按比例返还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向邯郸市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  江学宾 审 判 员  王春魁 人民陪审员  温长水 二〇二〇年四月二十八日 书 记 员  张 月