湖南省郴州市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）湘10刑终149号原公诉机关湖南省郴州市北湖区人民检察院。上诉人（原审被告人）丘什生，男，1985年4月18日出生于广东省清远市清新区，汉族，高中文化，原系湖南万和堂实业有限公司郴州分公司法定代表人，户籍地广东省清远市清新区。因犯集资诈骗罪于2019年5月15日被湖南省浏阳市人民法院判处有期徒刑十一年（刑期自2018年10月18日起至2029年10月17日止），剥夺政治权利一年，并处罚金人民币十万元，现在湖南省株洲市网岭监狱服刑。因涉嫌犯集资诈骗罪于2019年8月8日被郴州市公安局北湖分局从株洲市网岭监狱提回审讯。现羁押于湖南省郴州市看守所。湖南省郴州市北湖区人民法院审理湖南省郴州市北湖区人民检察院指控原审被告人丘什生犯诈骗罪、盗窃罪一案，于二○一九年十二月二十七日作出（2019)湘1002刑初510号刑事判决。原审被告人丘什生不服，提出上诉。湖南省郴州市北湖区人民法院于2020年2月25日将该案移送本院，本院于当日立案后，依法组成合议庭。经过阅卷，讯问上诉人丘什生，认为事实清楚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十四条第二款之规定，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：2017年9月13日，被告人丘什生在郴州市交汇处的龙泽福城国际1栋2701室成立湖南万和堂实业有限公司郴州分公司，以投资虚假项目为由，通过散发传单、熟人介绍、召开投资会等方式，对外虚假宣传公司实力，并许诺月息2分的回报，向社会公开集资。事后，丘什生将集资款用于公司开支、归还借款、支付利息、个人挥霍，未投入生产经营。2018年下半年，万和堂实业有限公司郴州分公司因资金断裂而倒闭。经司法会计鉴定，2017年11月14日至2018年7月19日，丘什生以湖南万和堂实业有限公司郴州分公司的名义平骗取资明秀、余某等43名被害人集资款共计2546000元，返还现金红包2488元，已支付利息共计135509元。综上，被告人丘什生实际骗取金额为2408003元。上述事实有下列经原审庭审质证并查证属实的证据予以证实：1.受案登记表、立案决定书证明：2018年11月15日14时许，郴州市公安局北湖分局经侦大队接到被害人邓某、罗某等人报警后受案。同日，北湖分局对万和堂实业有限公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。2.被告人户籍材料证明：被告人丘什生已年满十八周岁，案发时达到完全刑事责任年龄。3.提回重审证明：2019年8月8日，丘什生被郴州市公安局北湖分局从湖南省株洲市网岭监狱提回重审。4.湖南万和堂实业有限公司郴州分公司工商登记资料证明：该公司于2017年9月13日成立，住所地位于郴州市，法定代表人是丘什生。5.河南省泰昌食品有限公司工商登记资料证明：该公司股东是王某2和康政豪。6.连州市青江力山养殖场照片证明：养殖场建设不全，未进行养殖。7.株洲县新和顺矿业有限公司工商登记资料证明：该公司于2014年5月19日成立，股东为王某3和肖小波。8.湖南省浏阳市人民法院刑事判决书证明：丘什生因犯集资诈骗罪于2019年5月15日被湖南省浏阳市人民法院判处有期徒刑十一年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币十万元。9.辨认笔录证明：2018年11月28日，曹桂芝、刘诗玉、谢国军、谢德裕、依法分别辨认出被告人丘什生是万和堂实业有限公司法人代表。10.恒信弘正会计事务所有限责任公司郴州分所出具的恒弘郴审字（2019）723号鉴定意见书证明：湖南万和堂实业有限公司郴州分公司在2017年11月14日至2018年7月19日期间，与43名出借人签订了113份借款合同，融入资金共计2690000元（此数额累计时出现错误，应为2546000元），未归还本金，向部分出借人给予现金红包2488元，支付利息共计135509元。11.证人张某的证言证明：2017年11月，万和堂董事长丘什生安排其在郴州分公司任经理，具体负责分公司财务及前台管理，姓何的经理负责业务，公司业务员最多时有十余人，最少有三四人。公司以做清真饺子及经营沙场为由向社会融资，主要是由业务员上街发传单，发展客户与公司签合同，财务收了融资的钱后直接汇入丘什生的银行账户。公司的各项开支均由丘什生负责，欧某睿是公司的讲师。在河南杞县的一个饺子厂及在株洲的沙场，是不是丘什生或公司的其不清楚。12.证人何某的证言证明：2018年3月底，何某到万和堂实业有限公司郴州分公司任财务，负责收取客户投资款存入公司保险柜，之后由经理汇给董事长丘什生。经理陆续是张总、何总、欧某经理、赵总，员工工资提成由谁结算其不清楚。13.证人首佳的证言证明：2018年3月底至7月，首佳在万和堂实业有限公司郴州分公司任前台接待，负责接待公司客户，公司法人代表是丘什生，总监是何总，经理是欧某睿、赵彪，还有多名业务员，公司具体经营业务其不清楚，听说公司在河南开封有一个食品加工厂，业务员上街发宣传单发展客户。14.证人王某1的证言证明：王某1是河南省泰昌食品有限公司实际负责人，公司法人代表是王某2，股东是王某2和康政豪，丘什生是公司客户，不是公司隐形股东，丘什生曾带一群老人到公司购买饺子、参观工厂。15.证人王某2的证言证明：王某2是河南省泰昌食品有限公司法人代表，实际管理者是王某1，股东是其和康政豪。2017年5、6月，其通过朋友介绍认识丘什生，丘什生想投资入股泰昌食品公司，其未答应。2018年8、9月，丘什生想带客户参观其公司厂房并购买饺子，王某2联系王某1安排。16.证人欧某在高的证言证明：欧某在高是广东省连州市村长，2017年10月，一个广东省清远市人找其租赁村里的土地办养殖场，但只支付了6000元钱用于购买竹子及支付土地租金，搭建钢材棚子花费了3万余元，该人还曾带着几十个郴州的老人来此参观。17.证人王某3的证言证明：王某3是和顺矿业公司法人代表，公司于2014年5月成立，2017年11月关闭，营业期间其从未接触过丘什生，丘什生也不是公司股东。18.证人胡某的证言证明：胡某是和顺矿业公司的管理人员，其不认识丘什生。20.被害人资明秀、余某等40名被害人陈述及相关的借贷合同、收据等书证证明：2017年11月14日至2018年7月19日，被害人资明秀、余某等40人通过宣传单、他人介绍、投资会等方式得知万和堂实业有限公司郴州分公司（位于郴州市）以拓展业务为由向社会融资，宣传公司实力雄厚，在全国各地都有产业（株洲有沙场、连州有养殖场、河南有食品公司、常德有超市、长沙有汽车销售公司），带被害人参观产业，承诺月息2分，并与万和堂实业有限公司郴州分公司签订借款合同，共被骗取资金266万元，收取利息共计133109元，均未退还本金，后公司倒闭，本息无法收回。公司法人代表是丘什生。21.被告人丘什生的供述与辩解证明：2016年10月，丘什生在长沙成立湖南万和堂实业有限公司。2017年9月，丘什生在郴州成立分公司，丘什生是公司负责人，还有会计、前台、业务员，公司主要业务是以投资河南泰昌食品厂、株洲和顺矿业挖沙厂、广东连州市青江力山养殖场三个项目为名义向社会融资，融资方式是由业务员上街发放宣传单，介绍公司实业，以月息2分为诱饵，承诺还本付息，吸引客户投资。丘什生对外宣称自己是香港丘氏集团接班人并宣传有三个投资项目，均是虚假的，是为了骗取客户信任，实际上丘什生未出资入股河南泰昌食品厂及株洲和顺矿业公司，未在连州市青江力山开办养殖场，只是搭棚子、租地花费6万元左右。郴州分公司融资的266万元，绝大部分用于支付员工工资提成及客户利息、公司开支及运营、组织客户外出旅游，小部分用于个人开支及项目投资。支付利息基本上是拆东墙补西墙，最终因无法借到款而导致资金断裂，在浏阳被抓获。原审法院认为，被告人丘什生以非法占有为目的，使用诈骗手段非法集资2546000元人民币，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人丘什生到案后如实供述了涉案事实，系坦白，可以从轻处罚。综上，原审法院依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第三款、第六十九条、第七十条、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条、第五条，并依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条第（一）项之规定，判决：一、被告人丘什生犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币十万元，原判有期徒刑十一年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币十万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑十五年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币二十万元；二、依法追缴本案违法所得返还给被害人。上诉人丘什生上诉提出：集资系为了开展养殖项目投资，因资金不足未办成，并非虚假项目，不构成集资诈骗罪，应以非法吸收公众存款罪处罚，原判量刑过重。经审理查明，本院认定的事实与原审判决认定的事实一致。原审法院在判决书中列举了认定本案事实的证据，所列证据已在一审开庭时当庭宣读、出示并质证。在二审期间，上诉人丘什生未提交新的证据，本院对一审判决认定的犯罪事实和所列证据予以确认。本院认为：上诉人丘什生以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资2546000元人民币，扣减已经支付或返利的利息，实际骗取金额为2408003元人民币，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。上诉人丘什生在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现有漏罪，依法应当予以数罪并罚。关于上诉人丘什生提出“集资系为了开展养殖项目投资，因资金不足未办成，并非虚假项目，不构成集资诈骗罪，应以非法吸收公众存款罪处罚，原判量刑过重”的上诉理由。经查，丘什生以投资虚假项目为幌子，通过散发传单、召开投资会等方式，对外宣传公司实力，并许诺高息回报，骗取公众信任，向社会公开集资，其虽在广东省连州市支付租金搭建了厂棚，但上述设施并不具备兴办其所宣称的养殖场的条件，事实上也未开展相关养殖，本质上仍为博取被害人信任的一种手段，且投入的资金与其骗取筹集的资金规模明显不成比例，依法应当认定其主观上具有非法占有的目的，以集资诈骗罪定罪处罚。原审法院根据丘什生的犯罪事实，结合其认罪态度和坦白情节，对其予以了从轻处罚，量刑在法定幅度之内，数罪并罚决定执行的刑罚亦符合法律规定。丘什生提出的上诉理由不能成立，本院不予采纳。综上，原判认定本案的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，依法应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  彭艳飞审判员  王 淳审判员  王 薇二〇二〇年四月一日书记员  郭慧英附相关法律条文：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。