湖北省黄石市西塞山区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0203刑初19号公诉机关湖北省黄石市西塞山区人民检察院。被告人万丽，女，1977年12月1日出生于湖北省武汉市，汉族，大专文化，原系武汉南特钢工贸有限公司员工，户籍所在地湖北省武汉市江岸区，住湖北省武汉市江汉区。因涉嫌骗取票据承兑罪于2019年6月10日被黄石市公安局西塞山分局刑事拘留，同年7月15日经黄石市西塞山区人民检察院批准逮捕，次日由黄石市公安局西塞山分局执行逮捕。现羁押于黄石市第一看守所。辩护人钱开明，湖北明晓律师事务所律师。湖北省黄石市西塞山区人民检察院以西检刑诉〔2020〕7号起诉书指控被告人万丽犯骗取票据承兑罪，于2020年1月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。湖北省黄石市西塞山区人民检察院指派检察员周豫军出庭支持公诉，被告人万丽及其辩护人钱开明到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2012年至2014年12月，被告人万丽在武汉南特钢工贸有限公司（以下简称武汉南特钢公司）工作期间，受公司法定代表人尹某（另案处理）委托，负责公司在中国民生银行股份有限公司武汉分行香港路支行（以下简称民生银行武汉分行香港路支行）办理融资保证金结算、综合授信审批手续和办理承兑汇票等事宜。2014年6月，被告人万丽在武汉南特钢公司工作期间，受尹某指使在网上一家淘宝店花费300元私刻了“大冶特殊钢股份有限公司销售总公司”假印章，并将假印章印模提供给俞某2以便在办理2014年7月份的“供应链融资”承兑汇票审批手续时通过银行电子验印。2014年7月下旬，在尹某的指使下，武汉南特钢公司员工王某1（另案处理）、熊某（另案处理）及王某1联系的大冶特殊钢股份有限公司（以下简称大冶特钢公司）员工徐某冒充大冶特钢公司授权代表人在《银行承兑汇票收到确认函》上签字，熊某利用万丽私刻的“大冶特殊钢股份有限公司销售总公司”假印章在《银行承兑汇票收到确认函》上盖章，并提供给中国民生银行股份有限公司武汉分行（以下简称民生银行武汉分行）工作人员，以此骗得六张承兑汇票。随后，熊某将六张承兑汇票使用伪造的“大冶特殊钢股份有限公司财务专用章”、“俞某1”印章背书交给尹某用于贴现。所得资金全部用于偿还武汉南特钢公司其他债务，从而造成民生银行武汉分行至少7799311.21元资金损失。事后为防止民生银行武汉分行发现武汉南特钢公司骗取承兑汇票的事实，2015年3月被告人万丽根据俞某2的要求带王某1、徐某前往民生银行武汉分行，让徐某冒充该公司授权代表人配合民生银行拍照备案、完善审核手续。之后尹某使用万丽私刻的“大冶特殊钢股份有限公司销售总公司”假印章伪造了大冶特殊钢公司变更授权代表人的《授权书》、《企业询证函》提供给民生银行武汉分行，致使大冶特钢公司在毫不知情的情况下被民生银行武汉分行确认应退票款3101.13万元。被告人万丽经公安机关电话通知后主动到案。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见、辨认笔录等证据。公诉机关认为，被告人万丽作为武汉南特钢公司其他直接责任人员，在公司主管指使下，以虚构事实隐瞒真相的欺骗手段取得银行承兑汇票，应当以骗取票据承兑罪追究其刑事责任。被告人万丽在单位相关责任人员共同犯罪中，起次要和辅助作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人万丽自愿如实供述涉嫌的犯罪事实，对指控的犯罪没有异议，接受刑事处罚，建议判处被告人万丽有期徒刑一年以上一年六个月以下，并处罚金人民币一万元以上二万元以下。被告人万丽对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：被告人万丽经派出所通知后到派出所接受调查并投案，如实供述犯罪事实并认罪认罚，其行为属于自首；被告人在共同犯罪过程中属于从犯，且其家属代其交付了罚金；被告人系初犯、偶犯，无犯罪前科，其行为是受单位领导指使，没有从中得到不法利益，请求对其从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，2012年开始武汉南特钢公司与民生银行武汉分行、大冶特钢公司开展“供应链融资”业务。为获取民生银行武汉分行综合授信进行融资，武汉南特钢公司每年与民生银行武汉分行、大冶特钢公司签订《三方合作协议》及配套《综合授信合同》等。2014年1月，三方签订的《三方合作协议》约定，由武汉南特钢公司与大冶特钢公司签订钢材购销合同并向民生银行武汉分行缴纳保证金。民生银行武汉分行根据钢材购销合同为武汉南特钢公司向供货方大冶特钢公司开具高于保证金面额的银行承兑汇票用于购买钢材，大冶特钢公司收到承兑汇票后向民生银行武汉分行出具收到确认函，并按银行指定向武汉南特钢公司发送钢材。融资到期时大冶特钢公司根据民生银行武汉分行发出的《退款通知书》对票款与发货金额之间的“票款差额”向民生银行武汉分行予以退款。被告人万丽于2012年至2014年下半年在武汉南特钢公司工作期间，受公司法定代表人尹某（已判决）委托，作为《三方合作协议》中武汉南特钢公司的联系人负责公司在民生银行武汉分行香港路支行办理融资保证金结算、综合授信审批手续和办理承兑汇票等事宜。2014年6月，民生银行武汉分行安排“帮扶小组”进驻民生银行香港路支行，加强对香港路支行“供应链融资”业务监管，为掩盖武汉南特钢公司骗取银行承兑汇票的事实，被告人万丽在尹某的指使下从俞某2处获取大冶特钢公司留存在民生银行武汉分行的“大冶特殊钢股份有限公司销售总公司”印模底稿，在网上一家淘宝店私刻了“大冶特殊钢股份有限公司销售总公司”假印章，并将假印章印模提供给俞某2以便在办理“供应链融资”承兑汇票审批手续时通过银行电子验印。2014年7月下旬，民生银行武汉分行分三次向大冶特钢公司开出六张面额共计2889.76万元银行承兑汇票，并安排工作人员于7月24日到大冶特钢公司送达承兑汇票。武汉南特钢公司员工王某1、熊某（均已判决）在尹某的指使下，由王某1联系了大冶特钢公司员工徐某冒充大冶特钢公司授权代表人在《银行承兑汇票收到确认函》上签字，熊某利用被告人万丽私刻的“大冶特殊钢股份有限公司销售总公司”假印章在《银行承兑汇票收到确认函》上盖章，并提供给民生银行武汉分行工作人员，以此骗得上述六张承兑汇票。随后，熊某将六张承兑汇票使用伪造的“大冶特殊钢股份有限公司财务专用章”、“俞某1印”印章背书交给尹某用于贴现，所得资金全部用于偿还武汉南特钢公司其他债务。2015年3月，被告人万丽根据俞某2要求带王某1、徐某前往民生银行武汉分行，让徐某穿大冶特钢公司工作服冒充该公司授权代表人配合民生银行拍照备案、完善审核手续。之后尹某使用被告人万丽私刻的“大冶特殊钢股份有限公司销售总公司”假印章伪造了大冶特殊钢公司变更授权代表人的《授权书》、《企业询证函》提供给民生银行武汉分行，致使大冶特钢公司在毫不知情的情况下被民生银行武汉分行确认应退票款3101.13万元。经鉴定，《授权书》、《银行承兑汇票收到确认函》、《企业询证函》上“大冶特殊钢股份有限公司销售总公司”印章以及2014年7月份民生银行武汉分行开具的六张承兑汇票背书处“大冶特殊钢股份有限公司财务专用章”、“俞某1印”印章均非真实印章形成。另查明，被告人万丽经公安机关电话通知后主动到案。本案在审理过程中，被告人万丽的家属已代其缴纳罚金一万元。上述事实有经庭审质证、确认的户籍证明、抓获经过、公司营业执照、注册资料、税务报表、租房合同、任职情况说明、工作证明、报案材料、受案登记表、金融借款合同纠纷案件材料、印章样本、银行确认函、动产融资差额回购协议、三方合作协议及补充协议、银行贷款回单、流动资金贷款借款合同、借款展期协议、客户预留银行印鉴卡片、中国民生银行印章检验记录、银行承兑汇票、企业询证函、授权书及印鉴样式、产品购销合同、现场签约对账照片、综合授信贷前审查资料及授信审批通知书、手机淘宝截图、财务会计账证、承兑汇票去向记录表、承诺函、决定书、民事裁定书、情况说明等书证；证人尹某、熊某、王某1、徐某、张某、邓某、顾某、倪某、丁某、敖某、刘某1、黄某、包某、刘某2、周某、王某2等人的证言；被告人万丽的供述与辩解；黄石市公安司法鉴定中心出具的（黄）公（司）鉴（文）字[2018]12号鉴定书、湖北涵信会计师事务有限公司出具的鄂涵信[2019]鉴字第150号鉴定意见书、湖北两江司法鉴定所出具的鄂两江鉴[2019]文鉴字第24号、25号、61号司法鉴定意见书；辨认笔录等证据证实，足以认定。本院认为，被告人万丽作为武汉南特钢公司其他直接责任人员，在公司主管人员指使下以虚构事实隐瞒真相的欺骗手段骗取银行承兑票据，情节严重，其行为已构成骗取票据承兑罪。公诉机关指控的罪名成立。公诉机关指控被告人万丽伙同尹某、熊某、王某1等人骗取票据承兑，造成民生银行武汉分行至少7799311.21元资金损失，经查，尹某等人2014年7月骗取的6张银行承兑票据到期后，未结清票款金额转为短期借款，武汉南特钢公司向民生银行武汉分行借款2500万元用于归还了前期承兑未结清款项转入的短期借款及利息。故公诉机关指控被告人万丽伙同尹某、熊某、王某1等人骗取票据承兑的行为给民生银行武汉分行造成了至少7799311.21元资金损失证据不足，本院对该指控事实不予支持。本案系单位犯罪，被告人万丽同单位相关责任人员以欺骗手段骗取票据承兑，系共同犯罪。被告人万丽受武汉南特钢公司直接负责的主管人员尹某指使参与犯罪，在该犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻处罚。被告人万丽经公安机关电话通知到案后如实供述了自己的罪行，属自首，可以从轻处罚。被告人万丽的辩护人提出被告人万丽系初犯、偶犯，无犯罪前科，其行为是受单位领导指使，没有从中得到不法利益，在共同犯罪中系从犯，构成自首且认罪认罚的辩护意见，查明属实，本院予以采纳。关于其辩护人建议对被告人适用缓刑的意见，经查，本案中被告人万丽伪造印章，同单位相关责任人员骗取票据承兑数额达2889.76万元，结合其犯罪事实、情节、社会危害程度，不属于犯罪情节较轻的情形，依法不能适用缓刑，故对该意见不予采纳。公诉机关的量刑建议适当。根据被告人万丽的犯罪事实、情节、社会危害程度及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：被告人万丽犯骗取票据承兑罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金一万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二〇一九年六月十日起至二〇二〇年八月九日止；罚金已缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省黄石市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  吴 翔人民陪审员  熊新龙人民陪审员  程瑞中二〇二〇年四月二十四日书 记 员  卫文涛