湖南省永州市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）湘11刑终184号原公诉机关：湖南省祁阳县人民检察院。上诉人（原审被告人）：罗某利，男，1966年4月18日出生于湖南省祁阳县，汉族，小学文化，经商。因涉嫌犯敲诈勒索罪于2019年4月5日被永州市公安局金洞分局刑事拘留，同年5月9日经祁阳县人民检察院以涉嫌犯非法采矿罪、敲诈勒索罪批准逮捕，次日由永州市公安局金洞分局执行逮捕。现羁押在祁阳县看守所。辩护人：陈海波，广东雄宇律师事务所律师。上诉人（原审被告人）：罗某辉，男，1989年2月4日出生于湖南省祁阳县，汉族，大专文化，农民。因涉嫌犯敲诈勒索罪于2019年4月5日被永州市公安局金洞分局刑事拘留，同年5月9日经祁阳县人民检察院批准逮捕，次日由永州市公安局金洞分局执行逮捕。现已刑满释放在家。辩护人：陈家骏，广东曜灵律师事务所律师。上诉人（原审被告人）：刘某利，曾用名刘晓善，女，1966年9月11日出生于湖南省祁阳县，汉族，初中文化，经商，住祁阳县白果市乡团结村1组22号。因涉嫌犯敲诈勒索罪于2019年4月5日被永州市公安局金洞分局刑事拘留，同年5月9日经祁阳县人民检察院决定不批准逮捕，次日由永州市公安局金洞分局执行取保候审。现在家。湖南省祁阳县人民法院审理湖南省祁阳县人民检察院指控原审被告人罗某利、罗某辉、刘某利均犯非法采矿罪、敲诈勒索罪一案，于二○二○年一月二十日作出（2020）湘1121刑初261号刑事判决。宣判后，原审被告人罗某利、罗某辉、刘某利不服，分别于2020年2月1日、2月2日提起上诉。祁阳县人民法院于2020年4月8日移送案卷，本院于同日立案受理。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人（原审被告人）罗某利、罗某辉、刘某利，并听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。祁阳县人民法院认定：一、非法采矿罪。2008年开始，在未取得采矿许可证的情况下，被告人罗某利、刘某利夫妇先后采用人工挖砂方法和购买挖机、货车、皮卡车等工具，在祁阳县白果市麻田河河道、大源岭村团结一级电站大坝内以河道疏通名义非法采砂，由罗某利采砂，刘某利配合罗某利采砂。同时为了方便运输矿砂，被告人罗某利、刘某利又在该河道旁修建一条简易马路和砂场。2014年底至2015年初，被告人罗某辉加入父母罗某利、刘某利非法采砂活动，由罗某利、罗某辉使用工具开采和运输河砂，罗某利负责记账、收款，刘某利配合罗某利、罗某辉采砂。三被告人将非法开采的河砂向附近村民销售获利，共计销售31万元。其中，被告人罗某利、罗某辉、刘某利于2017年非法销售11万元河砂给蒋某雄。2015年7月24日，三被告人因非法采砂行为被金洞管理区水利局罚款1500元，没收非法所得500元；2018年7月18日，三被告人因非法采砂行为被金洞管理区水利局罚款9000元。二、敲诈勒索罪。2008年被告人罗某利在祁阳县白果市麻田河旁修建了一条简易马路，用于运输非法开采的河砂。2015年以来，被告人罗某利、罗某辉、刘某利以该路系其出资修建为由，采用拦车要挟的方式，以帮木材老板疏通道路为幌子，强行向过往运输木材车主索要所谓“过路费”，对木材老板实施敲诈勒索。1、2015年3、4月份，被害人刘某根、简某军在祁阳县白果市乡大源岭村购买活林木，运输经过麻田河简易马路时，被被告人罗某辉、刘某利拦车阻止通行，被告人罗某利、罗某辉、刘某利分两次索要了刘某根、简某军共计3000元。2、2015年左右，被害人伍某广从白果市乡大源岭装运楠竹经过麻田河简易马路时，被被告人罗某利、罗某辉、刘某利阻止通行，事后被告人罗某利强行索要伍某广200元。3、2016年下半年，被害人王某华在白果市乡购买活林木，司机邓某平运输经过麻田河简易马路时，被被告人罗某利、刘某利拦车阻止通行，强行索要王某华300元。4、2015年左右，被害人张某亮、罗某兵等人购买活林木，运输经过麻田河简易马路时，被被告人罗某利、罗某辉、刘某利索要了张某亮1000元。5、2017年下半年，被害人张某亮、邓某兵等人购买的大源岭村境内“广子岭”活林木，运输经过麻田河简易马路时，被被告人罗某利、罗某辉、刘某利拦车阻止通行，被告人罗某利、罗某辉、刘某利强行索要了张某亮600元。6、2018年12月份左右，被害人李某贵、罗某兵等人购买活林木，运输经过麻田河简易马路时，被被告人罗某利、罗某辉、刘某利拦车阻止通行。被告人罗某利、罗某辉、刘某利强行索要了李某贵1000元。2019年4月12日，永州市公安局金洞分局扣押了三被告人的“卡特牌”挖机一台、皮卡车1台及银行卡、银行存款等。2019年4月4日，永州市公安局金洞分局民警传唤被告人罗某利、罗某辉、刘某利到案。证明上述事实的证据有：1.接报案登记表、立案决定书，证明公安机关接到群众举报及在工作中发现警情后，对本案立案侦查的事实。2.户籍证明，证明三被告人的身份情况。3.传唤证、到案经过，证明被告人罗某利、罗某辉、刘某利均因涉嫌犯敲诈勒索罪被公安机关刑事传唤到案。4.证明，证明被告人罗某利因非法盗采河砂，被金洞管理区水利局处罚罚款，但因人事调整，该局相关资料凭证无法找到。5.扣押决定书、扣押物品、文件清单，证明公安机关扣押被告人刘某利现金人民币7000元。6.公安机关制作的罗某利账本台账（根据扣押的账本整理），证明罗某利将非法开采的河砂向谢某生、蒋某雄等人出售情况。7.视频光盘，证明公安机关对被告人罗某利、罗某辉、刘某利进行讯问时的同步录音录像的事实。8.被告人罗某利的供述，证明在2008年至2018年期间，在未取得采矿许可证的情况下，被告人罗某利先后购买挖机、货车、皮卡车等工具，在祁阳县白果市麻田河河道、大源岭村团结一级电站大坝内以河道疏通名义非法采砂。同时为了方便运输矿砂，其又在该河道旁修建一条简易马路，协商收取过路运树车辆共6500元，其中冷水滩老板3000元、王某华300元、张某亮1000元、陈某发800元、罗某兵、李某贵1200元、伍某广200元。被告人罗某利将非法开采的河砂向附近村民销售获利，共计销售40-50万元。其中，被告人罗某利于2017年非法销售11万元河砂给蒋某雄。2015年、2018年因非法采矿被金洞管理区水利局先后处罚款3000元。2018年下半年的时候，因村里要在河道挖砂建移民安置房，运沙子时要去挖他修的毛马路，罗某辉持砖拦着挖机不准挖。2017年电站与他签订合同由他来清淤，但村里的邓某石也想到大坝内来挖砂子，罗某辉不准并与邓某石起了冲突。公安机关在他家搜查出来的账本属实，虽包含了其他人卖碎石、河砂成品给他的数，但在2018年下半年他被行政处罚后，就没有再挖砂了，之前挖的砂子是在下半年处理的。经过核对账本，他出售给谢某生的混合砂、砖共9700元，出售给刘某美的共计25,270元，出售给李某花1290元，出售给邓某生4600元，出售给雷某华9080元，出售给唐某仁4090元，出售给陈某发6300元，出售给邓某发2600元，出售给罗某富4800元，出售给唐某生8550元，出售给邓某虎5000地，出售给罗某继1800元，出售给唐某根5700元，出售给白果市移民房工程59,100元。被告人罗某辉的供述，证明2008年至2018年期间，他家里断断续续地在麻田河非法开采河砂，他自2015年初回金洞家里后，负责驾驶挖机开采河砂，其他的事是他父亲管的。他加入后因家里原来的挖砂机器老化、功率小，采砂效率低，家里又买了一辆二手“日力”牌120型号的挖机开采河砂，并将之前的机器卖掉了。挖出来的河砂卖给了需要用砂的人，其中他参与运输的有一批河砂卖给了蒋某雄，共卖了约10万元左右。2018年7月因麻田河涨水，团结村的一级电站坝内堵塞，电站工作人员请他家去清淤，并签订了合同，挖出来的河砂，他家堆放在一块空地上用于出售。期间，他发现有其他的挖机在电站坝内清淤，他捡起一块石头对挖机师傅说“你再挖，我就拿石头砸你的挖机了。”这时挖机师傅停下来，说是团结村邓某石挖些砂子，后来他父亲罗某利和邓某石到了现场，邓某石说只要挖两车河砂，他和罗某利认为邓某石要得不多，所以事情就平息了。2015年和2018年7月他家因非法采砂被政府行政处罚，非法采砂过程中，他和罗某利负责开采和运输、收钱，罗某利还负责记账，有时候他母亲刘某利也会收一些砂子钱。2008年他家里采砂后，就在麻田河河床边修建了一条约200米长的简易马路供车辆通过，该路占用了农田和旱土，他没有拦运树的车也没有收钱。被告人刘某利的供述，证明在2008年至2018年期间，她与罗某利、罗某辉在未取得采矿许可证的情况下，在麻田河和电站大坝内非法采砂，并将非法开采的矿砂卖给他人获利，其中罗某辉是2015年初参与进来的，罗某利和她收钱，由罗某利记账。2008年为了方便挖砂，她与罗某利在麻田河租当地村民的农田修了一条毛马路，因运树的车辆要从该条马路上通过，她拦了邓某平和伍某广、张某亮、罗某兵、王某华、邓某光的车子，说路是她家修的，从此通过要给过路费。当时司机们都不会给钱，但后来都会将钱给罗某利。9.证人罗某豪的证言，证明他是祁阳县水利局工作人员。从2005年开始，他们电站就喊罗某利在白果市乡大源岭村团结一级电站帮助疏通电站渠道进水口。是否付工资他不清楚，但罗某利开采的河砂和鹅卵石等都是由罗某利处置，这十多年，他们电站共喊罗某利清了三四次河道，每次清淤约要几个小时，另有很多时候电站没有喊罗某利清淤，罗某利也以清淤为由在电站大坝内开采河砂和鹅卵石，这对电站有好处，所以电站没有阻止。另蒋某雄在修马路时从罗某利那里购买了河砂和鹅卵石，罗某利在麻田河内也开采过河砂。证人陈某波的证言，证明他是凤凰乡白果市村电站法人代表。2018年以前水利局没有下文给电站，要求清淤需要申报，2017年下半年，他们电站请罗某利帮忙在河道内清淤一次，罗某利是免费清淤的，但清理出来河砂和鹅卵石由罗某利自己装走到其砂场销售。证人张某亮的证言，证明2016年下半年他和邓某光合伙购买白果市乡大源岭村国家山活林木，和罗某兵购买了大源岭村集体山活林木，2017年这两处活林木从麻田河的毛马路运出去时，被罗某利拦住，罗某利说路是他修的，要收过路费。两次都是司机打电话给他，他再和罗某利商量，罗某利提出收100元每辆车，因他与罗某利同村，不愿招麻烦，花些小钱不影响他出树，所以他只有答应，因涨水把毛马路淹了，他向政府以修路争取了3000元，他把这3000元全部当作过路费和修路费给了罗某利。2017年下半年的时候，他又先后共将1000元钱送至罗某利家里。2019年6月11日刘某利的妹妹要他写了一份谅解书，他见刘某利家确实蛮可怜，就按刘某利妹妹的意思写了谅解书，但实际上刘某利妹妹并未将该1000元钱退给他。证人冯某玉的证言，证明2011年上半年的时候，她自带工具到大源岭电站大坝里挖河砂，刘某利不准她挖，双方争吵起来，刘某利用石头将她打伤住院花费4000元，她也将刘某利打伤，但刘某利第二天又在河道内挖砂子，后被调解只赔偿500元。她想追究罗家人的责任，但村里的人都在劝她不要惹罗家人，刘某利的儿子罗某辉很凶，为了挖砂子的事更是手段用尽，有时拿刀和钢筋出来恐吓他人。后来村里的不敢与罗家人在同一河道挖砂子，罗家人就在河道疯狂采砂，捞了不少钱。证人张某创的证言，证明2017年下半年，罗某利打电话给他要他去运河砂和鹅卵石送给一个姓蒋的老板用于电站修路，他装了几十车，每车可装4立方，他共得4、5千元运费。河砂和鹅卵石是罗某利一家用挖机在团结一级电站里面开采出来和麻田河砂场里的。同时罗某利家也有一台可装5立方的车在装运。证人刘某根的证言，证明2015年上半年，他与简某军在白果市乡大源岭村购买国家山活林木，在运经麻田河时，罗某利的老婆和儿子开着一台装挖机的拖车拦车要钱。他和罗某利的妻儿讲好话没用，等了两三个小时，罗某利到场后，他们提出等两天给钱，罗某利才答应放行，过了两天简某军送了1500元到罗某利家。一个月后，他们装树又从麻田河经过，罗某利夫妻俩人拦住了他们的车要钱，简某军就现场给了罗某利1500元。证人邓某平的证言，证明他是金洞管理区农业委工作人员，主抓水利局全盘工作。大源岭电站是2005年建成并投入使用，因每年都会发大水，大水过后河道内的淤泥、河砂、鹅卵石会堆积在引水坝导致水坝储水量减少，所以每年都会请人清淤。罗某利非法在河道内非法采砂，水利局在2015年和2018年对其进行了处罚。证人罗某兵的证言，证明2015年2016年他与张某亮合伙做树生意时，运树经过罗某利修的麻田河毛马路，被罗某利一家（大部分是刘某利和罗某辉拦车）用挖机或身体阻拦，以收取过路费，张某亮给了罗某利3000元，2016年第二次运树时又给了罗某利800元，2018年12月他与李某贵合伙做树生意时，同样的情况，李某贵微信转了1000元左右给罗某利。2019年7月14日刘某利的妹妹刘满娣找他，要他按李某贵写的一份谅解书也写份谅解书，他见罗某利一家现在因案发被关押，蛮可怜就按刘满娣的意思写了一份谅解书。证人邓某平的证言，证明2016年至2018年他帮王某华运输活林木，经过大源岭村麻田河毛路时被罗某利一家三口拦车，以路是罗某利修的，要求老板王某华给过路钱，至少被拦了五次，每次都是罗某利夫妻俩拦的车，每次他都会打电话给王某华，王某华再和罗某利讲，然后罗某利就放他走了。证人邓某光的证言，证明他与张某亮在大源岭村购买了一块国家林，2017年出树时，经过罗某利修的麻田河毛马路，被罗某利拦住要钱，张某亮没有办法，答应给罗某利600元钱。后来的一天，他和张某亮从罗某利屋门口经过，罗某利妻子刘某利喊到张某亮要上次运树的过路费，张某亮当时答应过几天给他，后来张某亮告诉他给了600元给刘某利。证人王某华的证言，证明2016年下半年，他购买的集体林要出树了，在聘请“宁远古子”运树过程中，路过麻田河毛马路时被罗某利夫妇强行拦车要钱，他答应给钱，但未兑现，所以罗某利家里人第二次又拦了他的车，他给了300元给罗某利后就再没有拦他的车了。毛马路是罗某利多年前为方便非法采砂，在麻田河道里修建的，还私自建了砂场。自那以后，凡是有车从这条毛马路通过，罗家人知道后都会问树老板要钱，遇到有些老板不愿意给的，罗家人就强行用身体，甚至动用挖机拦车，直到老板愿意给钱为止。证人邓某宝的证言，证明2017年上半年的一天，白果市乡团结村村民张某亮请他帮忙运输木材，在途经麻田河道的毛马路时，突然从马路边罗某利的砂场厂房内跑出来的一个人拦住他的车，称他的车将马路压烂了，要老板给钱，他就打电话给张某亮，由张某亮和罗某利协商，张某亮告诉他讲清楚了，罗某利才将他放行。事后张某亮告诉他给了钱给罗某利的。他听说邓某平和伍某广的车子也被拦过。证人蒋某雄的证言，证明2003年起他在白果市乡给豪杰公司在团结村的电站做建设工程，罗某利是团结村村民，他的工程需要河砂，罗某利是当地挖砂人。2007年他给团结电站修护坡找罗某利购买砂子，约支付了3万元给罗某利，2017年他又做道路硬化工程，找罗某利购买砂子，砂子运到他工地上的价格是75元每立方米，购买了1400多立方，共支付了10万余元给罗某利，其中微信转账有31,640元。罗某利的砂子是从两处挖出来的，一处是在麻田河道，另一处是在大源岭一级电站拦河坝里。证人伍某广的证言，第一次证言证明他听说张某生在运竹子经过麻田河马路时被罗某利收取了过路费。他于2018年下半年在白果市大源岭村邓某仕处购买楠竹，他和邓某仕提出必须包他顺利通过麻田河的毛马路，可能邓某仕和罗某利打了招呼，他经过麻田河河道的毛马路时，罗某利没有拦他的车也没有收取过路费。第二次证言证明他因没有记起来就在第一次证言中没有全面作证，实际上三四年前，他运树从麻田河经过时，刘某利拦过他的车，说路是她家修的，要想从这条路上过，必须要给钱，他迫于无奈同意给钱后，刘某利才放行，等他将三四车楠竹全部装运出去后，共给了罗某利200元钱。证人张某生的证言，证明2018年10月份，他在白果市乡大源岭村收购楠竹，由周某荣（女）负责帮他收购，周某荣打电话告诉他，刘某利在运输前就和她说麻田河的毛马路是刘某利家修的，在通行时要收200元的过路费，虽然有另一条路可以通行，但路很窄不好驾驶，他表示不同意，运输时周某荣担保付200元给刘某利，但事后周某荣并没有付。证人邓某石的证言，证明他曾任麻田河河长。罗某利十多年前在麻田河道里和大源岭电站坝内采砂，并在麻田河修了一条毛马路，以马路是他修的，而不准同村村民取砂，罗某利本人还可以，其儿子罗某辉说话不好听。罗某利采出来的砂用于出售，价格和市场价差不多，现罗家有两大一小共三台挖机。2018年村民向管理区举报后，管理区处罚了罗某利。他曾经在罗某利处购买了二三万元的河砂，大部分是罗某利运输的，还有一部分是罗某辉运输的，罗某利记了账。证人邓某清的证言，证明罗某利十多年来没有办理采砂手续，一直在麻田河挖砂。本村人需要砂子时，罗某辉不准别人去取砂石，很嚣张，他曾为了取砂石，还与罗某辉差点动手了。村里需要砂石填移民安置房前的坪地，村长邓某石组织人到麻田河挖些砂子，罗某利喊了5、6人到现场阻止。证人邓某胜的证言，证明他现任麻田河河长。2010年左右，罗某利买回一台挖机在麻田河里挖河砂，并擅自修了一条毛路，以方便挖砂。为此河长及相关部门多次找罗某利要求罗停止挖砂。因罗某利、刘某利、罗某辉一家三口很嚣张，不准其他村民在河道采砂，白果市乡村民建房基本上都在罗某利处购买河砂，而不能自行取砂。证人邓甲光的证言，证明罗某利在麻田河等处挖砂没有办理手续，曾聘请他运输砂石。村民自建房屋需要河砂时还得到罗某利处购买，因罗某辉不准其他村民挖河砂。另罗家在麻田河修了一条毛马路，别人从这条路通行还要给钱给罗家，比如邓某光给了钱的。证人刘某生的证言，证明他女婿家建房时，在罗某利处购买河砂，全部是罗某利开车运输过来的，共买了640元每车的混合砂、850元一车的河砂、260元一车的砖，具体以罗某利记的账为准。证人简某军的证言，证明2015年他和刘某根在金洞白果市乡大源岭村做树生意时，被白果市乡的老罗收了3000元过路费，当时是老罗的妻子和儿子拦的车，说路是老罗修的，要想过路必须给钱。后来他们与老罗电话协商，答应给3000元钱给老罗，老罗才叫他的妻儿放行。第一次他们给了1500元，第二次通行的时候，老罗和他老婆又拦车，要他们给剩下的1500元，否则不准他们过，于是他在现场又给了1500元现金给老罗。在公安机关调查老罗一家时，老罗的家人找到刘某根，将敲诈他们的3000元钱退还了刘某根。证人雷某华的证言，证明他2013年建房时，在罗某利处购买了河砂和鹅卵石，共计11,000元。证人邓某生的证言，证明2016年他家建房时从罗某利处购买了4850元的河砂和鹅卵石，这些河砂和鹅卵石是罗家从麻田河道里挖出来的，是罗家父子装运给他的。证人邓某知的证言，证明2016年9月他在白果市乡做移民安置小区工程时，从罗某利处购买了约2万多元的混合砂，具体数额记不清了。砂子是罗某利从麻田河里挖出来的。证人邓某庚、邓某英、刘某美、唐某号、陈某发、陈某生、谢某生、唐某生、罗某富、李某花的证言，证明2012年至2017年因家里建房需要，他们从罗某利处购买了数量不等的河砂等，这些河砂是罗某利从麻田河里挖出来的，有些是罗某利负责运送，有的是罗某利儿子罗某辉运送。他们将钱给了罗某利、罗某辉10.罗某利的记账本复印件，证明罗某利对其销售的河砂等进行了记账。11.金洞管理区水利局证明，证明罗某利及其家人未在金洞管理区水利局办理河道采砂许可证。12.永州市金洞管理区管理委员会[2014]8号通告，证明2014年12月1日该委员会开展河道采砂、旱地挖沙专项整治行动的通告。13.河道清理合同，证明罗某利与祁阳县大源岭电站签订河道清理合同，自2018年8月15日特大水灾后，大源岭电站所属河道险情严重，影响发电。由罗某利负责清理河道，界址为白果市乡村河道内，河堤至5米起清理，保证本村河道畅通无阻，清理时间从罗某利方机械下河道清理之日起至年内。按250元每小时计工资。14.辨认笔录，证明经公安机关组织，蒋某雄辨认出卖砂子给他的罗某利，邓某宝辨认出在麻田河拦车实施敲诈勒索的罗某利，邓某平、伍某广辨认出拦车的刘某利、罗某利，张某亮辨认出拦车的罗某利，陈某波、罗某豪辨认出非法开采的罗某利，罗某利辨认出购买他的河砂的蒋某雄，刘某根、简某军辨认出拦车的罗某辉、罗某利、刘某利。15.接受证据清单、微信截图、转账记录，证明蒋某雄通过微信转账购买河砂款给被告人罗某利26,640元。16.被告人罗某利的账本复印件，证明被告人罗某利对其记录的销售河砂记账本及蒋某雄的记数单予以认可。17.调取证据通知书及内容，证明2018年7月18日罗某利因非法采砂被金洞管理区水利局行政处罚。18.调取证据通知书及内容，证明公安机关调取了三被告人在中国建设银行、农村商业银行、中国农业银行的账户明细。19.扣押决定书、搜查证、搜查笔录、扣押清单，证明公安机关扣押三被告人挖机、银行卡、手机、人民币、加油卡，搜查罗某利住所。20.协助冻结财产通知书，证明公安机关冻结刘某利农村商业银行存款102,800元，冻结罗某利存款5870.29元。21.现场勘验笔录、现场图、现场照片，证明案发现场的情况。22.被告人罗某利2015年7月24日向金洞水利局缴纳所得收入和罚金2000元。祁阳县人民法院认为，被告人罗某利、罗某辉、刘某利违反《矿产资源保护法》的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，经责令停止开采后拒不停止开采，造成矿产资源破坏，情节严重；同时，被告人罗某利、罗某辉、刘某利以非法占有为目的，采取拦车要挟的方法，多次强行索取他人财物，数额较大，其行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二百七十四条的规定，均构成非法采矿罪、敲诈勒索罪。在共同非法采矿犯罪中，被告人罗某利起积极、主要作用，被告人罗某辉从2015年初参与共同犯罪，从中起了积极、主要作用，均是主犯，被告人刘某利起辅助、次要作用，是从犯，对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。在共同敲诈勒索犯罪中三被告人均起主要作用，均是主犯。三被告人均犯数罪，依法应当数罪并罚。被告人刘某利犯罪情节较轻，有悔罪表现，对其适用缓刑没有再犯罪的危险，对其所居住的社区没有重大不良影响。经永州市金洞管理区司法局调查评估，建议对刘某利实行社区矫正，该院决定对被告人刘某利适用缓刑。综合全案情节，根据三被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照法律规定对三被告人判处刑罚。据此，对被告人罗某利、罗某辉、刘某利均适用《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二百七十四条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十一条、第六十四条、第六十九条第一、二款和《最高人民法院关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应有法律若干问题的解释》第四条、第三条第一款第（一）项的规定，对被告人罗某利、罗某辉同时适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款的规定，对被告人刘某利同时适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款的规定，判决：一、被告人罗某利犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元；犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币三千元。决定执行有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币三万三千元；二、被告人罗某辉犯非法采矿罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币一万五千元；犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币三千元。决定执行有期徒刑一年，并处罚金人民币一万八千元；三、被告人刘某利犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币五千元；犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币三千元。决定执行有期徒刑十个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币八千元；四、追缴被告人罗某利、罗某辉、刘某利非法采矿违法所得人民币31万元，上缴国库；敲诈勒索违法所得6100元，退赔给各被害人。原审被告人罗某利不服，上诉及其辩护人辩护提出：“1、根据本案相关事实和证据应认定其非法采矿金额为147,880元，而非31万元。蒋某雄作为电站工程建设施工方，其给上诉人的11万是属上诉人采取砂石的劳务、机械、人工成本费用，不应纳入非法采矿的金额中，也应扣除其为实现砂石销售所出的人力、机械成本费用；2、一审认定其犯敲诈勒索罪不符合《中华人民共和国刑法》关于敲诈勒索罪的法律规定，适用法律错误。”的理由。原审被告人罗某辉不服，上诉及其辩护人辩护提出：“1、其不构成非法采矿罪，其有专职工作，在公余休息期间帮罗某利开挖机，没有收取过任何工资，报酬或分红，更没有受到过相应的处罚；2、其不构成敲诈勒索罪，其对敲诈勒索事实完全不知情，没有用挖机或身体拦过车，案发时其都不在现场；3、一审追缴其与罗某利、刘某利非法采矿所得31万元和敲诈勒索违法所得6100元没有事实和法律依据；4、一审审判程序违法”的理由。原审被告人刘某利不服，上诉提出：“1、其主观上没有非法采矿的故意，客观上没有非法采矿的行为，其只是负责配偶罗某利的生活方面；2、其不构成敲诈勒索罪，购树老板是本着互利原则，自愿支付道路维修费的，一审审判程序违法。”的理由。经二审审理查明的事实和证据与一审审理查明的事实和证据一致，本院予以确认。本院认为，上诉人（原审被告人）罗某利、罗某辉、刘某利违反《矿产资源保护法》的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，经责令停止开采后拒不停止开采，造成矿产资源破坏，情节严重，其行为构成非法采矿罪；被告人罗某利、罗某辉、刘某利以非法占有为目的，采取拦车要挟的方法，多次强行索取他人财物，数额较大，其行为构成敲诈勒索罪。罗某利上诉及其辩护人辩护提出“根据本案相关事实和证据应认定其非法采矿金额为147,880元，而非31万元。蒋某雄作为电站工程建设施工方，其给上诉人的11万是属上诉人采取砂石的劳务、机械、人工成本费用，不应纳入非法采矿的金额中，也应扣除其为实现砂石销售所出的人力、机械成本费用；2、一审认定其犯敲诈勒索罪不符合《中华人民共和国刑法》关于敲诈勒索罪的法律规定，适用法律错误。”的意见。经查，罗某利未办理采矿登记和缴纳矿产资源补偿费，在河道挖取砂石销售给他人，罗某利非法采矿的金额为31万元（其中收取了销售给蒋某雄用于修路的11万元河砂的销售款）的事实，有罗某利的供述，证人蒋某雄、雷某华等人的证言，微信转账记录，罗某利的记账本等证据予以证实，本院予以认定。罗某利为砂石销售所出的人工、机械成本是为了从事非法经营活动，不应扣除，故对其上诉和辩护意见不予支持。关于敲诈勒索罪，罗某利使用挖机和身体拦车，购树老板要与其协商并支付过路费才能通行，该行为有被害人张某亮、刘某根、罗某兵、罗某利、刘某利的供述，辨认笔录，微信转账记录等证据予以证实，罗某利的行为符合“以非法占有为目的，对被害人实施威胁或者要挟的方法，强行索取他人财物，数额较大或多次强行索取的行为”的特征，其行为构成敲诈勒索罪，故对其上诉理由和辩护人的辩护意见不予支持。罗某辉上诉及其辩护人辩护提出“1、其不构成非法采矿罪，其有专职工作，在公余休息期间帮罗某利开挖机，没有收取过任何工资，报酬或分红，更没有受到过相应的处罚；2、其不构成敲诈勒索罪，其对敲诈勒索事实完全不知情，没有用挖机或身体拦过车，案发时其都不在现场；3、一审追缴其与罗某利、刘某利非法采矿所得31万元和敲诈勒索违法所得6100元没有事实和法律依据；4、一审审判程序违法。”的意见。经查，罗某辉自2015年初加入罗某利与刘某利的非法采砂活动，并与当地村民多次发生矛盾的犯罪事实，有罗某利、刘某利的供述，证人邓某石、邓某清、邓某胜等人的证言、水利局行政处罚等证据予以证实，本院予以认定，其行为构成了非法采矿罪。罗某辉使用挖机和利用身体拦车，强行索取他人财物的犯罪事实，有证人罗某兵、刘某根等人的证言，罗某利、刘某利的供述等证据证实，其行为构成了敲诈勒索罪。根据法律规定，犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴。一审判决追缴罗某辉、罗某利、刘某利非法采矿所得和敲诈勒索违法所得正确。经查，一审审判程序符合法律规定，没有违反刑事诉讼法的规定，故对其上诉理由和辩护人的辩护意见不予支持。刘某利上诉提出“1、其主观上没有非法采矿的故意，客观上没有非法采矿的行为，其只是负责配偶罗某利的生活方面；2、其不构成敲诈勒索罪，购树老板是本着互利原则，自愿支付道路维修费的，一审审判程序违法。”的意见。经查，刘某利明知罗某利非法采砂，帮助其采砂，记账，收取部分售砂款，有罗某利、罗某辉的供述，证人冯某玉、邓某清、邓某胜等人的证言予以证明，其行为构成非法采矿罪，本院予以认定。刘某利利用身体和使用挖机拦路，强行索取他人财物，符合敲诈勒索罪的构成要件，本院予以认定。一审程序合法，没有违反刑事诉讼法的规定，故对其上诉意见不予支持。综上，原审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十四条第二款，第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长 周艳君审 判 员 伍希永审 判 员 吴玲君二〇二〇年四月二十九日法官助理 张 敏书 记 员 陈彦霏附相关法律条文：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十四条第二审人民法院对于下列案件，应当组成合议庭，开庭审理：（一）被告人、自诉人及其法定代理人对第一审认定的事实、证据提出异议，可能影响定罪量刑的上诉案件；（二）被告人被判处死刑的上诉案件；（三）人民检察院抗诉的案件；（四）其他应当开庭审理的案件。第二审人民法院决定不开庭审理的，应当讯问被告人，听取其他当事人、辩护人、诉讼代理人的意见。第二审人民法院开庭审理上诉、抗诉案件，可以到案件发生地或者原审人民法院所在地进行。第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。