湖北省襄阳市襄城区人民法院刑 事 判 决 书(2019)鄂0602刑初458号公诉机关湖北省襄阳市襄城区人民检察院。被告人肖某某（曾用名肖某某），男，1970年11月25日出生于襄阳市，汉族，小学文化，襄阳市凯利达商贸有限公司法定代表人，住襄阳市襄城区。因犯盗窃罪，于1993年8月12日被原襄樊市樊东区人民法院判处有期徒刑八年，2002年2月27日刑满释放；因犯敲诈勒索罪、非法买卖枪支罪，于2006年1月14日被本院判处有期徒刑十年，2012年9月22日刑满释放。现因涉嫌非法采矿犯罪，于2018年6月4日被抓获，次日被刑事拘留，同年7月4日被执行逮捕。现羁押于襄阳市第一看守所。辩护人马静，湖北长久律师事务所律师。襄阳市襄城区人民检察院以襄城检公诉刑诉〔2019〕85号起诉书指控被告人肖某某、李某犯非法采矿罪，于2019年3月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭进行了审理，于2019年5月27日作出（2019）鄂0602刑初117号刑事判决。被告人肖某某、李某不服，均提出上诉。襄阳市中级人民法院于2019年8月13日作出（2019）鄂06刑终347号刑事裁定，裁定撤销原判，发回重审。本院于2019年10月16日立案重审。在审理过程中，因发现李某另涉恶势力集团犯罪，被依法另案提起公诉并审理，襄阳市襄城区人民检察院以襄城检公诉刑变诉〔2019〕3号起诉书撤销在本案中对李某的指控，保留对被告人肖某某犯非法采矿罪的指控。期间，因公诉机关补充侦查而延期审理一次至2019年12月4日。本院依法适用普通程序另行组成合议庭，于2020年1月17日公开开庭审理了本案。在一审宣判前，被告人与公诉机关签署了认罪认罚具结书。又因发生新型冠状病毒肺炎疫情于2020年2月3日裁定中止审理。疫情形势趋好后，本院恢复了审理，于2020年4月14日组织控辩双方对认罪认罚具结书情况进行了质证。襄阳市襄城区人民检察院指派检察员苏婵婵、代理检察员陈龙出庭支持公诉，被告人肖某某及其辩护人马静到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：被告人肖某某与襄阳市襄城区欧庙镇村民李某、陈某1、康某2、康某1、莫某（均另案处理）等人长期在汉江河道私建沙场非法采矿。2013年，被告人肖某某注册成立了襄阳市凯利达商贸有限公司，从事非法采砂活动。2017年，吴某2经人介绍认识了被告人肖某某等六位沙场主。2018年1月，吴某2与肖某某等六户沙场主签订了采沙场收购协议，约定吴某2出资购买六户沙场的固定资产和经营权。同时，吴某2与肖某某签订了开采承包协议，约定仍以襄阳市凯利达商贸有限公司名义经营，砂石开采由肖某某负责。2018年1月11日，襄阳市凯利达商贸有限公司将原公司股东变更为吴某2、肖某某等人，肖某某仍担任公司法定代表人。公司变更股东后，日常生产经营由肖某某和李某负责。2018年1月至5月，肖某某在未取得采砂许可证的情况下，雇佣陈某1等人在襄城区用采砂船大肆非法开采砂石并对外销售，所采砂石销售价值人民币145万余元。另查明，肖某某在2018年2月、2018年4月两次因非法采砂被襄城区水利局行政处罚。肖某某个人通过变卖沙场和采砂设备及索取搬迁费共非法获利人民币329.902万元。针对上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了：1.被告人肖某某的供述；2.证人吴某2、李某、陈某1、王某、曾某1、康某1、莫某、曾某2、吴某1、康某2、周某、庄某、陈某2等人的证言；3.居间合同、采砂场收购协议；4.凯利达公司营业执照、股东会决议等公司档案材料；5.开采承包协议；6.凯利达公司销售清单、电费发票、领款单、工资单等；7.襄城区水利局文件、采砂许可证明、视频资料、行政处罚材料；8.现金记账本、审计报告；9.固定资产转让费、经营权转让费收据，共计329.902万元；10.扣押财产清单；11.被告人肖某某被抓获经过、前科材料等主要证据。公诉机关认为：被告人肖某某违反矿产资源法的规定，未取得采砂许可证擅自开采河沙，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任；其通过非法采矿犯罪所得人民币474万余元，依法应当追缴。在一审判决前，被告人肖某某自愿认罪认罚，与公诉机关签署了认罪认罚具结书，公诉机关建议判处其有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币四万元。被告人肖某某对指控事实、罪名及量刑建议均无异议且签字具结。其辩护人提出的辩护意见是：被告人肖某某主观恶性较小，当庭自愿认罪认罚，悔罪态度好，依法可从宽处罚，且被告人社会危害性不大，其实施的非法采矿犯罪相比其他暴力犯罪的社会危害性较小。经审理查明：被告人肖某某与李某（另案处理）、陈某1（另案处理）、康某2、康某1、莫某等人长期在襄阳域内汉江河道私建沙场非法采砂。2013年3月，肖某某注册成立了襄阳市凯利达商贸有限公司，经营建筑材料、沙、石。2017年，吴某2经人介绍认识了被告人肖某某及李某、陈某1等六户沙场主。2018年1月，吴某2与肖某某、李某、陈某1等欧庙镇六户沙场主签订采沙场收购协议，约定吴某2出资购买六户沙场的固定资产和所谓的经营权，同时约定沙场整合后以襄阳市凯利达商贸有限公司名义继续经营。其中，被告人肖某某通过变卖其个人沙场和采砂设备并索取所谓搬迁费共非法获利人民币329.902万元，所变卖设备由公司使用。2018年1月11日，襄阳市凯利达商贸有限公司将原公司股东（肖某某、肖某某1）变更为吴某2、肖某某、李某、陈某1等人，肖某某仍担任公司法定代表人，公司日常生产经营由肖某某和李某负责，按出资比例，被告人肖某某占13%股份，吴某2占55%股份，其余沙户各占1%股份。2018年1月至5月，该公司人员在未取得采砂许可证的情况下，以被告人肖某某沙场和陈某1沙场为主，在襄城区用采砂船大肆非法开采砂石并对外销售，所采砂石销售经湖北大信正则会计师事务有限公司审计价值为1103200元。期间，被告人肖某某于2018年2月6日和4月8日两次因非法采砂被襄城区水利局行政处罚。2018年6月4日，襄城公安民警在襄城区巴厘岛酒店将肖某某抓获归案。另查明：被告人肖某某曾因犯盗窃罪，于1993年8月12日被原襄樊市樊东区人民法院判处有期徒刑八年，2002年2月27日刑满释放；又因犯敲诈勒索罪、非法买卖枪支罪，于2006年1月14日被本院判处有期徒刑十年，2012年9月22日刑满释放。上述事实，有经庭审质证、确认的被告人肖某某的供述；证人吴某2、李某、陈某1、王某、曾某1、康某1、莫某、曾某2、吴某1、康某2、周某、庄某、陈某2等人的证言；采砂场收购协议；凯利达公司营业执照、股东会决议等档案材料；凯利达公司销售砂石收支账册凭证；区水利局证明、行政处罚材料；湖北大信正则会计师事务有限公司专项审计报告；沙场固定资产和经营权转让费收款收据，共计329.902万元；抓获经过；前科材料等证据证实。本院认为：被告人肖某某违反矿产资源法的规定，应当办理河道采砂许可证而未取得河道采砂许可证与他人长期共同擅自采砂，共同开采的砂石价值达110万余元，其行为已构成非法采矿罪，且情节特别严重。公诉机关对被告人肖某某的指控，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。但公诉机关指控犯罪金额有误，应予变更，按照经审理确认的专项审计报告审计价值金额即1103200元确定犯罪金额，并应依法追缴。被告人肖某某有犯罪前科，且两年内曾因非法采矿受过两次行政处罚后继续实施非法采砂，应酌情予以从重处罚。被告人在一审宣判前自愿认罪认罚且签字具结，可从宽处罚。辩护人前述关于被告人自愿认罪认罚从轻处罚的意见，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。被告人肖某某在其沙场被收购之前已在从事非法采砂活动，后通过变卖其原来从事非法采砂活动沙场的设备设施、房屋并索取所谓搬迁费，共获利人民币329.902万元，与后续以公司名义实施非法采砂的犯罪活动具有关联性，属违法所得，依法亦应追缴。综上，根据被告人肖某某的犯罪事实、犯罪性质、犯罪情节及其犯罪行为对社会的危害程度。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第六十四条、第五十二条、第五十三条第一款及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项、第四条第一款第（一）项、第十二条第一款、第十三条第一款、第二款第（一）项及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条第一款之规定，判决如下：一、被告人肖某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人肖某某的刑期自2018年6月4日起至2021年12月3日止）。二、追缴被告人肖某某个人违法所得人民币3299020元，上缴国库。三、追缴被告人肖某某与另案已决犯李刚、陈安东共同违法所得人民币1103200元，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省襄阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  宋本昌人民陪审员  韩 虹人民陪审员  姚七零二〇二〇年四月二十二日法官助理李凯萌书记员刘佳