山东省青岛市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）鲁02民终2518号 上诉人（原审原告）：冷刘喜，男，1970年1月27日出生，汉族，住北京市丰台区。 委托诉讼代理人：李昌锁，北京权鼎律师事务所律师。 被上诉人（原审被告）：青岛齐鲁商品现货交易中心有限公司，住所地山东省青岛市保税区汉城路。 法定代表人：武学经，经理。 委托诉讼代理人：于珊珊，女，该公司员工。 上诉人冷刘喜因与被上诉人青岛齐鲁商品现货交易中心有限公司（以下简称齐鲁公司）合同纠纷一案，不服山东省青岛市黄岛区人民法院（2019）鲁0211民初14338号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年3月5日立案后，依法组成合议庭进行了审理。本案现已审理终结。 上诉人冷刘喜上诉请求：1、撤销原判，改判齐鲁公司向上诉人返还交易资金171200元及利息；2、本案诉讼费用由齐鲁公司承担。事实与理由：一、上诉人与上海数奇投资管理有限公司（以下简称上海数奇公司）和北京金桐商品经营有限公司（以下简称北京金桐公司）签订的《声明书》、《说明书》、《息诉罢访协议》、《经济补偿协议》系无效协议，不能免除被上诉人基于交易无效应承担的返还交易资金的义务。上海数奇公司、北京金桐公司以及被上诉人明知本案交易系非法期货交易，却试图以当事人自认交易合法的方式，掩盖被上诉人非法组织期货交易无效的事实，系以合法形式掩盖非法目的，上述和解协议无效。二、上诉人签订《声明书》、《说明书》、《息诉罢访协议》、《经济补偿协议》并非系上诉人的真实意思表示。上海数奇公司、北京金桐公司要求上诉人在《声明书》、《说明书》、《息诉罢访协议》、《经济补偿协议》中禁止上诉人通过法律方式维权是无效的。且是在未告知上诉人真实的交易违法的事实和上诉人急于挽回损失的情况下签订的，非上诉人真实意思表示。三、《声明书》、《说明书》、《息诉罢访协议》、《经济补偿协议》并非是上诉人与被上诉人签订，对被上诉人没有约束力，被上诉人也没履行任何协议义务。上诉人和被上诉并未对基于交易无效后的责任进行任何约定。上诉人基于案外人之间的约定免除自己的义务，明显违背合同相对性。四、山东省临沂市莒南县人民法院已判决同类案件由被上诉人返还交易资金。 被上诉人齐鲁公司辩称，一审判决认定事实清楚，适用法律正确，请求驳回上诉，维持原判。一、本案上诉人以被上诉人作为合同纠纷的相对人提起诉讼与事实不符，因至今上诉人没有提供任何证据证明本案上诉人与被上诉人之间存在合同关系。上诉人一审中提供的证据可证明与其进行沟通的是会员单位，另外，青岛市商务局作为审批和管理被上诉人的主管单位未对被上诉人作出任何性质认定及处罚。二、上海数奇公司与北京金桐公司分别与本案上诉人签订《声明书》、《说明书》、《息诉罢访协议》、《经济补偿协议》，上述文件的签订均是各方真实意思表示，上诉人未提供任何证据证明上述协议无效，且上述协议签订后，北京金桐公司和上海数奇公司已全面履行协议内容，上诉人对协议约定给付金额亦未提出任何异议，并全面接收，其与会员单位的纠纷已达成和解，上诉人无权因同一合同纠纷要求齐鲁公司继续承担责任。三、上诉人混淆了齐鲁公司作为现货交易平台仅提供平台服务，与上诉人与会员单位进行现货交易买卖的事实。齐鲁公司作为现货交易平台，提供银行账户是平台服务的一项，会员单位与上诉人在平台进行交易过程中进行所有买卖，均是通过平台的专有账户，该专户的设立是平台为客户与会员单位交易提供便利，该专户的性质已经在当时设立之初与银行签订的协议之中表明仅用于其双方交易，齐鲁公司对此不能使用专户上的任何金额，因此上诉人以其出入金通过齐鲁公司专户为由认定，其与齐鲁公司存在合同关系，与事实不符，也与其提供的证据相违背。四、山东省临沂市莒南县人民法院一审判决并未生效，二审尚未开庭，也未收到山东省临沂市中级人民法院的任何法律文书。 冷刘喜向一审法院起诉请求：1、确认冷刘喜在齐鲁公司交易软件中的全部交易无效；2、判令齐鲁公司返还冷刘喜资金171200元及利息；3、本案诉讼费由齐鲁公司承担。 一审法院认定事实：1、齐鲁公司于2014年3月24日经批准设立，经营范围为白银、铂金、钯金、镍、铁、铜、铝、钢、锌、铁矿石、燃料油（仅限重油渣油）、煤炭、橡胶、初级农产品的批发、零售；物流服务（不含运输）、供应链管理；网上贸易代理、网上商务咨询；计算机软硬件开发、技术服务、培训服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2015年4月，冷刘喜在齐鲁公司进行了开户，获得了交易账号和密码，冷刘喜通过齐鲁公司提供的软件，采用在线方式，购买会员依法销售的现货，齐鲁公司按成交金额收取一定比例的手续费。客户的交易款项须汇入齐鲁公司指定银行托管账户，相关交易费用由齐鲁公司统一收取。冷刘喜在齐鲁公司所提供交易平台开立了交易账户，并在齐鲁公司的网络交易平台进行现货重油等商品的交易。冷刘喜在齐鲁公司交易平台开户后，先后选择了两个会员单位，分别是上海数奇公司北京金桐公司。在整个交易期间，冷刘喜共计入金702000元，出金78800.1元。因国家对交易场所进行清理整顿，齐鲁公司的交易平台终止运行。 2、对于交易方式和规则，齐鲁公司《齐鲁商品交易中心现货挂牌交易规则》（齐鲁油篇）（以下简称《交易规则》）作出了相应的规定，《交易规则》第16条规定：“交易方式为挂牌交易等。齐鲁商品依法建立挂牌交易系统，并实时发布国际市场相应产品价格以供会员单位参考，最终报价由会员单位通过系统自主进行。”第17条规定：“齐鲁商品通过商品交易系统向会员单位提供商品指导价格。最终报价由会员单位自行依法挂牌报价，进行相关商品交易。所有会员单位在挂牌交易系统上报出相应销售标的价格与数量，客户可以选择购买任意会员的挂牌现货。”第18条规定：“客户可选择任意一家会员单位交易齐鲁商品上市的大宗商品，并通过齐鲁商品指定仓库进行实物交割。”第19条规定：“客户登陆交易系统，可通过任一综合类会员单位选择购买齐鲁商品所有上市品种相应标的现货，客户下单成交后，即被视为交易双方达成订购或合约转让合同，买卖双方就成立产品、价格、数量、付款方式、仓库交割等事宜达成一致，具有法律效力。”第20条规定：“大宗商品交易采取现货定购交易方式，客户买入齐鲁商品依法挂牌的大宗商品后支付货款的对应部分款项，即视为合同订立，客户可以通过转让方式进行卖出的操作，交易双方可选择在齐鲁商品规定交易日内的上午10：00-16：00中的任意时间进行实物交割，并在相应交割仓库进行交割。”齐鲁公司提供的交易明细显示，齐鲁公司的所有交易均未进行实物交割，所有交易均是以合约转让的方式进行交易。 3、2016年5月31日，冷刘喜与上海数奇公司达成了和解，上海数奇公司给予冷刘喜经济援助374403元。冷刘喜出具了《声明书》、《说明书》和《息诉罢访承诺书》。在《声明书》中，冷刘喜声明：“本人与贵公司及齐鲁商品交易中心无任何争议和纠纷，不再向贵公司和齐鲁商品交易中心提出其他任何请求，也不再以任何理由和任何名义向政府部门和司法部门进行投诉或申请裁判。”“不再以任何形式参与贵公司及齐鲁商品交易中心名下的其他投资人的任何投诉纠纷。”“如有违反上述声明，本人自愿退还贵公司给予的经济援助，同时本人自愿承担由此给贵公司及齐鲁商品交易中心造成的一切损失。”在《说明书》中，冷刘喜承诺：“我澄清并撤回、撤销对齐鲁商品及上海数奇投资管理有限公司的指控和举报，并对因我的不实举报给齐鲁商品和上海数奇投资管理有限公司造成的不良影响深表歉意，同时，我保证与齐鲁商品及上海数奇投资管理有限公司无任何其他争议和纠纷，并在以后的工作与生活中一定遵纪守法，不再做出我之前的错误、不当行为。”在《息诉罢访承诺书》中，冷刘喜承诺：“本人郑重承诺，就反映青岛齐鲁商品现货交易中心从事商品现货投资交易损失问题，已在2018年1月28日自愿与相关单位签署调解协议，本人同意并申明请予结案，并就该信访事项息诉罢访，今后不再以同一或同类问题到各级机关信访、投诉或发布言论。” 2017年4月5日，冷刘喜与北京金桐公司达成和解，冷刘喜签署了《经济补助协议》，北京金桐公司给予冷刘喜经济补助80000元。冷刘喜出具了《情况说明》和《声明书》。在《情况说明》中，冷刘喜称：“本人充分理解并同意，本情况说明作为本人与齐鲁交易中心及其会员所有纠纷解决的最终依据，本人愿意接受贵单位的监督，此后，贵部门有权拒绝再次受理本人针对该纠纷的投诉、举报和信访事项。”在《声明书》中，冷刘喜称：“本人知悉、认可并同意，若本人在签订《声明书》、《经济补助协议》后再次向贵司、贵司雇员、贵司合作伙伴、齐鲁商品交易中心有限公司等相关主体提起索赔、诉讼、仲裁、控诉、举报、信访、权利主张或者存在违反任何本人作出的陈述、保证、声明与承诺的行为，将视为本人构成敲诈勒索等犯罪；并且，若本人以任何方式或理由对贵司、司雇员、贵司合作伙伴、齐鲁商品交易中心有限公司及其会员单位等相关主体散播不实言论的，将构成严重侵犯相关主体名誉权的行为，贵司及相关主体有权要求有权机关追究本人的刑事责任及民事赔偿责任。” 4、2019年6月11日，青岛证监局向青岛市中级人民法院出具的《青岛证监局关于青岛齐鲁商品现货交易中心有限公司交易行为性质认定的复函》（以下简称《复函》），该《复函》认定：齐鲁公司不具备组织期货交易及相关活动的业务资格。青岛齐鲁以“齐鲁银”、“现货铜”、“现货铝”、“齐鲁油”标准化产品合约为交易对象，采用保证金制度、集中交易方式，允许交易者不发生实际交割，以对冲平仓的方式了结交易，违反了《期货交易管理条例》、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发（2011）38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发（2012）37号）的规定，其行为构成非法组织期货交易活动。 一审法院认为，《期货交易管理条例》第6条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。齐鲁公司属于现货交易市场，未经批准不得开展任何形式的期货交易活动。从齐鲁公司发布的《交易规则》来看，齐鲁公司的交易对象为标准化合约，交易方式采用集中交易，交易者只需交纳部分保证金即可进行交易，合约订立后，允许交易者不实际履行，可以采用反向操作、对冲平仓方式，了结自己的交易，本案冷刘喜的所有交易均是采用合约转让的方式了解交易，没有一单交易进行了实物交割，所以齐鲁公司平台上的商品交易属于期货交易，齐鲁公司的行为构成非法组织期货交易活动。根据青岛市证监局的《复函》，在《复函》中已明确认定齐鲁公司的行为构成非法组织期货交易活动，虽然该《复函》针对的是青岛市中级人民法院（2019）鲁02民终2954号案件，但是由于齐鲁公司在交易平台上的交易规则均是相同的，本案与（2019）鲁02民终2954号案件在性质上是相同的，所以《复函》对于齐鲁公司行为性质的认定也可以适用于本案。综上所述，齐鲁公司的行为构成非法组织期货交易活动，其行为违反了《期货交易管理条例》的规定，齐鲁公司在其交易平台所组织的商品交易行为无效，故冷刘喜要求确认在齐鲁公司交易平台上发生的所有交易无效，于法有据，该院予以支持。 对于冷刘喜所主张的损失，一审法院认为，民事活动应当遵循诚实信用的基本原则，民事主体有权处分自己的权利。本案中，冷刘喜在齐鲁公司提供的平台中进行交易产生损失，经冷刘喜与上海数奇公司、北京金桐公司协商，各方就本案所涉交易的相关问题达成和解，由上海数奇公司、北京金桐公司给予冷刘喜一定的经济援助，该和解意向系双方就案涉交易关系中产生的纠纷进行磋商而达成，系双方真实意思表示，而冷刘喜在声明书中亦表示与上海数奇公司、北京金桐公司及齐鲁公司无任何争议和纠纷，不再向上海数奇公司、北京金桐公司和齐鲁公司提出其他任何请求，且上海数奇公司、北京金桐公司也已按双方约定履行了全部付款义务，故冷刘喜起诉要求齐鲁公司承担赔偿责任，无事实和法律依据，一审法院依法不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国民法总则》第一百五十三条、《中华人民共和国合同法》第六条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条之规定，判决：一、确认冷刘喜在青岛齐鲁商品现货交易中心有限公司交易平台中发生的所有交易无效；二、驳回冷刘喜的其它诉讼请求。案件受理费3724元，减半收取1862元，由冷刘喜负担。 二审中，双方当事人均未提交新证据。 本院查明和认定的事实与一审一致。 本院认为，综合双方的诉辩主张，本案的争议焦点为：上诉人与上海数奇公司签署的《说明书》、《声明书》与《息诉罢访承诺书》以及上诉人与北京金桐公司签署的《经济补助协议》的效力认定问题。 本案中，上诉人与上海数奇公司签署的《说明书》、《声明书》与《息诉罢访承诺书》以及上诉人与北京金桐公司签署的《经济补助协议》均系各方真实意思表示，未违反法律法规的强制性规定，合法有效。上诉人在与上海数奇公司签署的《说明书》中承诺，澄清并撤回、撤销对齐鲁公司及上海数奇公司的指控和举报，并保证与齐鲁公司及上海数奇公司无任何其他争议和纠纷；在《声明书》中承诺，其与上海数奇公司及齐鲁公司无任何争议和纠纷，不再向上海数奇公司及齐鲁公司提出其他任何请求，也不再以任何理由和任何名义向政府部门和司法部门进行投诉或申请裁判；在《息诉罢访承诺书》中承诺，涉案交易损失问题已在2018年1月28日自愿与相关单位签署调解协议，并就该信访事项息诉罢访，今后不再以同一或同类问题到各级机关信访、投诉或发布言论。上诉人在与北京金桐公司签署《经济补助协议》的同时出具了《情况说明》和《声明书》。在《情况说明》和《声明书》中，冷刘喜均承诺不再向会员单位或齐鲁公司提起诉讼。且上海数奇公司、北京金桐公司已按协议约定履行全部付款义务，上诉人收到全部补偿款后，双方就本案交易的补偿问题已全部履行终结。上诉人现未按约履行自己的承诺，又对齐鲁公司提起诉讼，有违诚信。上诉人现要求齐鲁公司返还资金并赔偿利息损失无事实和法律依据，本院不予支持。 关于上诉人主张《说明书》、《声明书》、《息诉罢访承诺书》以及《经济补助协议》并非是上诉人与齐鲁公司签订，对齐鲁公司无约束力的问题。本院认为，《说明书》、《声明书》、《息诉罢访承诺书》均是上诉人作出的单方承诺，与合同相对性无关。其在承诺中明确表示：不再向会员单位及齐鲁公司提起索赔、诉讼、仲裁、控诉、举报、信访、权利主张或实施违反该承诺的行为，因此，上诉人承诺系对实体权利的放弃，一经作出即产生法律效力。现上诉人就同一事项又对齐鲁公司提起诉讼，有违诚信。故上诉人的该上诉请求于法无据，本院亦不予支持。 综上所述，上诉人冷刘喜的上诉请求不成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项的规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费3724元，由上诉人冷刘喜负担。 本判决为终审判决。 审判长 冯 梅 审判员 曲 波 审判员 何宜曈 二〇二〇年四月二十七日 法官助理 纪雪 书记员彭晓凤