安徽省安庆市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）皖08民终539号 上诉人（原审被告）:张明磊，男，1987年3月11日出生，汉族，户籍地安徽省安庆市华宁县，现住安徽省安庆市大观区。 被上诉人（原审原告）:潘海燕，女，1987年1月25日出生，汉族，住安徽省安庆市宜秀区。 委托诉讼代理人：陈磊，安徽益上律师事务所律师。 委托诉讼代理人：戴振豪，安徽益上律师事务所实习律师。 原审被告:安徽省空间便利商贸有限公司,住所地安徽省安庆市迎江区人民路48号。 法定代表人:张丽君，该公司执行董事兼总经理。 原审被告:韩健，男，1988年2月17日出生，汉族，住安徽省安庆市迎江区。 原审被告:徐伟，男，1990年5月11日出生，汉族，住安徽省安庆市迎江区。 原审被告:张欢，女，1995年8月15日出生，汉族，户籍地湖北省浠水县，现住安徽省安庆市迎江区。 上诉人张明磊因与被上诉人潘海燕、原审被告安徽省空间便利商贸有限公司（以下简称空间便利公司）、韩健、徐伟、张欢公司增资纠纷一案，不服安徽省安庆市迎江区人民法院（2019）皖0802民初1936号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年3月10日立案后，依法组成合议庭进行了审理。本案现已审理终结。 张明磊上诉请求：撤销原审判决，改判张明磊无需返还潘海燕投资款4万元、违约金4000元。事实和理由：根据《中华人民共和国公司法》第三十二条第二款：“记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利”和第一百七十八条：“有限责任公司增加注册资本时，股东认缴新增资本的出资，依照本法设立有限责任公司缴纳出资的有关规定执行”的规定，有限责任公司的增资股东股权并非登记生效，而是在载入股东名册时生效。潘海燕称通过邮寄律师函的方式要求张明磊履行工商变更登记义务没有事实依据，张明磊未收到所称的律师函。综上，潘海燕无权要求退回出资款、违约金。 潘海燕、空间便利公司、韩健、徐伟、张欢未提交书面答辩意见。 潘海燕向一审法院起诉请求：1.解除潘海燕与张明磊、韩健、徐伟、张欢于2016年10月14日签订的增资扩股协议书；2.空间便利公司、张明磊、韩健、徐伟、张欢共同退还潘海燕出资款40000元及应承担违约金4000元；3.本案诉讼费用由空间便利公司、张明磊、韩健、徐伟、张欢共同承担。 一审法院认定事实：空间便利公司于2015年4月30日成立，原法定代表人为张明磊，于2018年11月23日法定代表人变更为张丽君，该公司经营范围为：预包装食品及散装食品、乳制品销售；卷烟（雪茄烟）零售；农副土特产品、日用百货、计生用品、通信器材销售等。2016年10月14日，潘海燕与张明磊、韩健、徐伟、张欢签订《安徽省空间便利商贸有限公司增资扩股协议书》一份，潘海燕向空间便利公司以现金方式投资40000元，对公司进行增资扩股，占有增资后公司持股数80000股，溢价部分计入资本公积。该协议书约定：1、安徽省便利空间商贸有限公司（以下简称“公司”）是一家于2015年4月30日依法注册成立并有效续存的公司，公司住所地安庆市迎江区，公司注册资本为人民币1000万元，甲方（即本案张明磊、韩健、徐伟、张欢）为公司原股东，其中Ａ张明磊持有公司股数8730190股、持股比例87.3%。Ｂ韩健持有公司股数423270股、持股比例4.2%。Ｃ徐伟持有公司股数423270股、持股比例4.2%。Ｄ张欢持有公司股数423270股、持股比例4.2%。3、现乙方（即本案潘海燕）有意对公司进行投资，参股公司。甲方愿意对公司进行增资扩股，接收乙方作为新股东对公司进行投资。协议书第十条约定：甲方承诺在乙方完成出资后30日内办理向有关国家工商行政管理部门申报公司变更登记的一切手续，尽快正式确认乙方的股东地位。乙方须配合甲方的手续办理公司。协议书第十一条第三款约定：甲方若出现了下列情况之一，乙方有权视情况单方解除本协议，收回认缴的出资额并有权要求甲方按照其实际出资额的10%承担违约责任：3.1、甲方违反了本协议任何条款，并且该违约行为使本协议的目的无法实现。3.2、甲方所作出的声明、保证和承诺存在虚假、欺诈，致使乙方的合法权益受损。2016年10月25日，潘海燕将投资款4万元支付至空间便利公司，由张明磊向潘海燕出具收据一份。上述款项支付后，潘海燕在空间便利公司工作至2018年11月份左右。空间便利公司于2018年11月份基本上停止营业，仅华贸门店因为是和他人合伙所以仍在经营。2019年8月28日，潘海燕委托律师向空间便利公司发送律师函一份，并抄送张明磊、韩健、徐伟、张欢，敦促空间便利公司履行义务，逾期未履行的，潘海燕将解除上述协议并要求返还增资入股费用40000元。根据庭审中双方认可的事实，空间便利公司和韩健收到了律师邮寄的律师函，其他各被告均未收到。一审法院认为，涉案增资扩股协议书系各方当事人自愿签订，该协议就各方的权利义务及违约责任均进行了约定，合法、有效。潘海燕依约支付了投资款后，张明磊、韩健、徐伟、张欢未按照约定在潘海燕完成出资后办理相应的手续，应就其违约行为向潘海燕承担相应的违约责任，空间便利公司并非涉案协议书的当事人，因此无需向潘海燕承担违约责任。现潘海燕依据协议书要求张明磊、韩健、徐伟、张欢退还出资款40000元，并要求其承担4000元违约金，有事实及法律依据，依法予以支持。关于潘海燕在空间便利工作是基于职务行为还是股东的经营行为，各被告辩称潘海燕在空间便利工作是基于股东的经营行为，但各被告提供的证据不足以达到上述证明目的，不能依据现有证据认定潘海燕是基于职务行为还是股东经营行为，且本案是违约纠纷，只要有违约事实出现，守约方即可依据合同追究违约方违约责任，故对各被告的辩称不予采纳。据此，依据《中华人民共和国民法通则》第四条、《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十五条第一款、第一百四十二条、第一百四十四条之规定，判决：一、张明磊、韩健、徐伟、张欢于判决生效之日起十日内给付潘海燕投资款40000元，违约金4000元，合计款项44000元；二、驳回潘海燕的其他诉讼请求。如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费900元,减半收取计450元，由张明磊、韩健、徐伟、张欢负担。 本院二审期间，当事人均未提交新证据。二审对一审查明的事实予以确认。 本院认为，本案的争议焦点为张明磊的上诉请求是否具有事实和法律依据。 涉案《安徽省空间便利商贸有限公司增资扩股协议书》系当事人的真实意思表示，合法有效。依据《安徽省空间便利商贸有限公司增资扩股协议书》第十条约定，张明磊、韩健、徐伟、张欢承诺在潘海燕完成出资后30日内办理向有关国家工商行政管理部门申报公司变更登记的一切手续，尽快正式确认潘海燕的股东地位。在潘海燕完成出资后，张明磊、韩健、徐伟、张欢未依约办理公司变更登记手续，确认潘海燕的股东资格，故潘海燕依据《安徽省空间便利商贸有限公司增资扩股协议书》第十一条约定，主张解除《安徽省空间便利商贸有限公司增资扩股协议书》并要求张明磊、韩健、徐伟、张欢退还出资款并承担违约责任，具有事实和法律依据，应予以支持。一审判令张明磊、韩健、徐伟、张欢退还出资款并承担违约责任，而未支持潘海燕要求解除《安徽省空间便利商贸有限公司增资扩股协议书》的诉请，确有不当，但基于当事人均未对此提起上诉，故依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百六十八条规定，本院不予审查。 综上所述，张明磊的上诉请求不能成立，应予驳回。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百六十八条、第一百七十条第一款第一项规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费450元，由张明磊负担。 本判决为终审判决。 审判长  杨再松 审判员  査世庆 审判员  王纯兵 二〇二〇年四月二十九日 法官助理江远 书记员毕雅茹 附法律法条： 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百六十八条第二审人民法院应当对上诉请求的有关事实和适用法律进行审查。 第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理： （一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定； （二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更； （三）原判决认定基本事实不清的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判； （四）原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。 原审人民法院对发回重审的案件作出判决后，当事人提起上诉的，第二审人民法院不得再次发回重审。