文书内容天津市武清区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0114刑初441号公诉机关天津市武清区人民检察院。被告人杜宁，男，1978年11月28日出生，汉族，中技文化，群众，天津涌熙投资咨询有限公司法定代表人，户籍地天津市河西区，居住地天津市空港经济区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月4日被天津市公安局武清分局刑事拘留，2018年9月7日被逮捕。现羁押于天津市武清区看守所。天津市武清区人民检察院以津武检公诉刑诉〔2019〕441号起诉书指控被告人杜宁犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月3日向本院提起公诉，在审理过程中以津武检公诉刑变诉〔2020〕3号变更起诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。天津市武清区人民检察院指派检察员尤月成出庭支持公诉，被告人杜宁到庭参加了诉讼。2019年9月3日公诉机关发现本案需要补充侦查，建议延期审理，合议庭同意。2019年9月30日公诉机关将补充收集的证据移送本院，并提请恢复法庭审理。2019年12月30日公诉机关发现本案仍需要补充侦查，建议延期审理，合议庭同意，2020年1月23日公诉机关将补充收集的证据移送本院，并提请恢复法庭审理。现已审理终结。天津市武清区人民检察院指控，被告人杜宁于2012年2月至2017年6月期间,担任位于天津市武清区开发区的天津涌熙投资咨询有限公司法定代表人,雇佣高某某、赵某某等人,在未经中国人民银行批准的情况下,以高息为诱饵,采取公开宣传的方式,以天津涌熙投资咨询有限公司的名义向社会公众吸收存款,先后取得宋某某、肖某某、孟某某、刘某某、杨某某等投资人存款共计人民币3700余万元,到期后未能兑付,造成投资人经济损失3200余万元。被告人杜宁后被抓获,到案后如实供述了上述事实。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了证人宋某某、肖某某等人证言；联合投资协议书、补充协议书、借条、银行卡交易明细等书证；天津市润和会计师事务所审计报告等司法鉴定意见书；被告人杜宁供述和辩解等。公诉机关认为，被告人杜宁违反国家金融管理法律规定,未经依法批准向社会公众吸收资金,扰乱金融秩序,数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款,应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。建议判处被告人杜宁有期徒刑六年，并处罚金。被告人杜宁对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。经审理查明，被告人杜宁于2009年7月7日在天津市工商行政管理局武清分局注册设立天津涌熙投资咨询有限公司（以下简称涌熙公司），并担任该公司法定代表人，公司注册地址为天津市武清开发区福源道北侧，实际经营地址为天津市河东区。经营范围：投资咨询、企业管理咨询、文化交流信息咨询、经济与商务信息咨询、会议及展览展示服务。自2012年2月份开始，被告人杜宁明知涌熙公司不具备从事金融业务资质仍雇佣高亮等人，在未经国家有关金融管理部门批准的情况下，以涌熙公司名义在天津市河东区的该公司经营地点，天津市滨海新区汉沽等地点向社会不特定人群进行投资高息回报的宣传，承诺将收到的投资款主要投资网络影视剧、互联网游戏、新能源等项目，投资收益高，投资期限分为三个月、半年、一年期三种，根据投资金额及期限，可获得不同比例收益，投资收益按月支付或到期一次性支付，投资到期返还本金，并与投资人签订“联合投资协议书”、“借款合同”等。投资人通过银行转账或现金的方式进行投资，款项直接或者通过案外人杜某银行账户进入被告人杜宁银行账户，由杜宁支配使用。截止案发，经审计，被告人杜宁自2012年2月至2017年7月非法吸收公众存款涉案集资参与人115人，合同数量189份，按现有客观证据确认涉案集资参与人114人，合同金额3423万元，非法吸收存款总额3488万元，还本付息6362042元。2017年6月份至2018年8月份期间被告人杜宁退还投资人刘洪菊1100元、刘继敏500元、罗英芬1500元、孟宪凤500元、宋向前3000元、黄亚宁12050元、邹焕文800元，汇总亏损的投资人损失金额为27527758元。被告人杜宁后被抓获，到案后如实供述了上述事实。上述事实有经庭审质证、确认的案件来源及到案经过、集资参与人宋向前、肖春生、孟宪凤、高全华、杨会玉、刘继敏、王淑霞、黄亚宁、王金柱、杨婧、杨凤珠、孙立刚、孙炎、刘志、王有琴、刘尧、王磊、邹焕文、王仲兰、刘建军、杨凤鸣、罗英芬、付锡瑞、李绍刚、刘洪菊、张桂英、杨茗、许淑芬、刘怡人、赵洁、张世文、李秀英、马玉娟、陈秋艳、杨金玲、李化羽、袁福广、石芝仙、邢丽红、赵洪艳、王建军、刘培强、邱连凤、杜晶玉、王施萍、丁峰、刘雨梅、王秀红、戴桂英、董喜琴、李桂芬、赵淑香、田燕、廉静宜、田俊茹、王秀兰、张金娣、段庆、陈海青、苏凤云、张德芬等人证言，证人张某1、张某2、王某1、杜某、王某2、师某、赵某证言，联合投资协议书、补充协议书、借条、银行卡交易明细、股权质押协议、股权出让合同、工商登记档案、宣传材料等书证，天津市润和会计师事务所审计报告等司法鉴定意见书，被告人杜宁供述和辩解、认罪认罚具结书等证据证实，足以认定。本院认为，被告人杜宁违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。被告人杜宁到案后能够如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条的规定，判决如下：一、被告人杜宁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二〇一八年八月四日起至二〇二四年八月三日止，罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）；二、责令被告人杜宁退赔各集资参与人损失人民币27527758元。（后附杜宁应退赔各集资参与人数额明细表）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  沈 刚审 判 员  ***人民陪审员  张宝和二〇二〇年四月二十二日书 记 员  王浩安附（1）杜宁应退赔各集资参与人数额明细表            姓名              损失（万元）              姓名              损失（万元）              姓名              损失（万元）                  宋向前              6.74              马冬莉              5              王维茹              4.7                  宋春姿              4.52              段庆              29.1              李黑              4.7                  肖春生              10              李秀英      (张盟樾      王瑾怡)              16.54              李建生              4.7                  孟宪凤              15.95              常小旗              4.7                  杨会花              5              杜晶玉              3.8                  杨会玉              30              卫青              20              刘振江              8                  吕大全              5.975              卫滢              10              刘鸣              5.04                  刘爽              4.975              石芝仙              10              刘丽萍              21                  王淑霞              5              石芝莲              5              房斌              8                  黄亚宁              3.795              邢丽红              10              邵云风              3.8                  王金柱              4.8              姜桂芬              10              刘颖              32                  杨婧              70              赵洪艳      (赵继顺      王效良)              29.25              王施萍      （张铂钒      卢秀珍      耿淑珍      田正顺      张捍东）              46                  李世玲              40                  孙振江              25                  孙杨              35              王建军      (胡泰然      胡成松)              95                  高秀华              5                  朱贵芬              4.925                  杨凤鸣              10              刘琦              77              丁峰              56.4                  郭宝华              6              刘建军              29.2              刘雨梅              12                  罗英芬              18.33              邹焕文              36.695              王秀红              4.64                  付锡瑞              92              刘洪菊              4.89              戴桂英              4.3                  李绍刚      （黄德云）              25              刘志              153.8              王连庆      (王月莹)              11.25                  刘尧              18.25                  孙炎              45.6              陆雪梅              10              李桂芬              14.04                  孙立刚              501              王仲兰              24.6              田琪              10                  张桂英              19.8              王有琴(吕明      刘昱萱      刘吉厚      王顺利)              129              田燕              50                  杨茗              125              田英林              10                  许淑芬              12.3              刘瑞华              30                  刘怡人              51.6              廉静宜              19                  赵洁              34.75              田俊茹      (田笑      田军)              38.87                  张世文              69.7183              陈海青              7.8                  马玉娟              18              刘培强              10                  陈秋燕              8.5              刘炳元              9.3              王秀兰              10                  杨金玲              8.5              郭爱林              19              宁培生              10                  李化羽              9.4125              邱连凤              16.92              田福莹              5                  袁福广              13.2              王维祥              9.4              张金娣              9.2                  张婷婷              12              王磊              4.7              苏凤云              26                  曹世荣              8.8              张德芬              55              张怀旺              64      附（2）相关法条：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。