河南省鲁山县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0423刑初100号公诉机关河南省鲁山县人民检察院。被告人娄亚军，男，1974年8月11日出生于河南省鲁山县，汉族，初中肄业，农民，住鲁山县。因犯赌博罪，2014年5月22日被宝丰县人民法院判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币5000元，2014年7月5日刑满释放。因涉嫌非法采矿犯罪,于2018年11月25日被鲁山县公安局取保候审。指定辩护人陈溧娟，河南龙云律师事务所律师。鲁山县人民检察院以鲁检一部刑诉（2020）39号起诉书指控被告人娄亚军犯非法采矿罪，于2020年4月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。鲁山县人民检察院指派检察员闫亮出庭支持公诉。被告人娄亚军及其辩护人陈溧娟到庭参加诉讼。现已审理终结。鲁山县人民检察院指控，2017年6月，被告人娄亚军承包了位于鲁山县背孜乡孤山村黄土岭组荡泽河的一处砂场。2018年2月，被告人娄亚军为继续采砂牟利，将该砂场挂靠在鲁山县金丰工贸有限公司，在未取得河道采砂许可证和采矿许可证的情况下，雇用他人，在上述河道内采砂牟利。2018年3月30日，被告人娄亚军经营的砂场因未经行政主管部门审批，未按照清障疏浚规定，超过设计界线擅自开采砂石资源，被鲁山县水利局行政处罚，要求立即停止违法行为，采取补救措施，恢复河道原貌，罚款3.5万元。经价格评估，被告人娄亚军经营的砂场在2018年8月、9月销售砂石共计人民币222411元。2018年11月25日，被告人娄亚军到公安机关投案，到案后自愿如实供述自己的罪行，并已退缴非法采矿违法所得人民币20万元。针对上述指控，公诉机关向本院提供了被告人的供述与辩解，证人证言，鲁山县河务管理局证明，销售票据，行政处罚决定书，代为保管物品清单，现场勘验笔录及照片，价格认定结论书等证据，以被告人娄亚军的行为已构成非法采矿罪，提请依法判处。被告人娄亚军对公诉机关指控的犯罪事实无异议，认罪。被告人娄亚军的辩护人辩称，1、被告人娄亚军在公安机关未对其采取任何措施前，主动到鲁山县公安局接受调查，到案后自愿如实供述自己的罪行，构成自首；2、娄亚军对指控的犯罪事实没有异议，自愿签订认罪认罚具结书；3、娄亚军主观恶性小，犯罪情节较轻，社会危害不大，并且退缴了非法所得，积极缴纳罚金；4、据娄亚军供述，其共经营十来天，投的钱都赔了，自己也是受害者。并请求对娄亚军从轻处罚。经审理查明，2017年6月，被告人娄亚军承包了位于鲁山县背孜乡孤山村黄土岭组荡泽河的一处砂场。2018年2月，被告人娄亚军为继续采砂牟利，将该砂场挂靠在鲁山县金丰工贸有限公司，在未取得河道采砂许可证和采矿许可证的情况下，雇用他人，在上述河道内采砂牟利。2018年3月30日，被告人娄亚军经营的砂场因未经行政主管部门审批，未按照清障疏浚规定，超过设计界线擅自开采砂石资源，被鲁山县水利局行政处罚，要求立即停止违法行为，采取补救措施，恢复河道原貌，罚款3.5万元。经价格评估，被告人娄亚军经营的砂场在2018年8月、9月销售砂石共计人民币222411元。2018年11月25日，被告人娄亚军到公安机关投案，到案后自愿如实供述自己的罪行，并已退缴非法采矿违法所得人民币20万元。另查明，本案在审理过程中，被告人娄亚军退缴下余非法采矿违法所得人民币22411元。上述事实，有下列证据证实：1、被告人娄亚军供述，供述了2017年的时候一个叫魏金淼的南方人在背孜乡孤山村黄土岭建了砂场，因魏金淼欠汝州人董景洲的钱，就把砂场抵给了董景洲，后来董景洲又以十九万元的价格把砂场转让给自己。在2017年6月份接手砂场后没有生产，2018年3月份没有按照规定开采砂资源，被县水利局罚款3.5万元，同年6月份因采砂占用林地，被县林业局罚款61100元。在2018年8月份的时候砂场挂靠到金丰工贸公司的名下开始生产卖砂石，一边生产，一边销售，价格抬高后石子卖到50元左右一方，砂子卖到60元左右一方，共计卖有二十多万元的事实。2、证人齐某1证言，证明其丈夫娄亚军经营黄土岭砂场是在2018年8月份到9月份共生产十来天就不干了，自己一直在砂场做饭，砂场没有办理采矿许可证和采砂许可证，对砂场的日常盈利、砂卖给谁了等情况不清楚。3、证人杨某证言，证明在2018年9月份自己在家闲着没事，其丈人舅娄亚军打电话让去砂场帮忙，负责给娄亚军开车跑腿买配件，砂场从开始经营到拆除共干了十来天的事实。4、证人董某证言，证明2018年9月初，背孜乡黄土岭砂场娄亚军让用自己的铲车给其上料，谈好一天400元，加油归他，共干有十来天时间，后来算账，娄亚军答应给其3300元的事实。5、证人齐某2证言，证明2018年8月份其妹夫娄亚军让去他砂场招呼干点杂活，在那里和有个男的用铁锨招呼往铲车斗里，在那里一星期左右自己出门打工的事实。6、证人尹某证言，证明2018年8月份的时候在娄亚军砂场帮忙清皮带，用铁锨把皮带轮上掉下来的毛料再铲到皮带轮上，干活期间他的机器可肯坏，机器一坏就没事干，自己干了三、五天时间就回家了，去西安下煤窑了。7、证人陈某证言，证明浙江人魏金苗在背孜乡黄土岭河道建了一个砂场用于自己工程上供砂石料，由于没有手续被河务局查，自己和魏金苗找到娄亚军，让娄亚军替魏金苗接受河务局处罚，罚款1.1万元，后来魏金苗把1.1万元钱给娄亚军的事实。8、证人赵某证言，证明2018年3月份，娄亚军的砂场应该还没有组装设备开始生产，河务局给娄亚军砂场定的有采挖区域，自己在巡逻时发现娄亚军的砂场未按照规定开采砂石资源，被自己所在单位鲁山县河务局行政处罚3.5万元。当时娄亚军采挖有十几车的砂石资源的事实。9、证人李某证言，证明金丰贸有限公司就自己一个股东，总经理是张某，负责公司的全部经营。公司共有五个采砂点，其中一个挂靠在自己公司名下，负责人是娄亚军，他的加工点在鲁山县背孜乡黄土岭村河边的情况。10、证人张某证言，证明2018年的时候和李某合伙经营砂场，一标有一个娄亚军的黄土岭砂场是挂靠在金丰工贸的。金丰工贸下属五个砂场，黄土岭一个是娄亚军挂靠的，这个砂场之前就有，但一直没有生产，自己知道是他的砂场在挂靠到金丰工贸后才开始运营，黄土岭砂场的老板是娄亚军，其他人不知道还有谁，他的砂场很小的情况。11、鲁山县河务管理局证明，证明自2015年汛期以后，鲁山县金丰工贸有限公司在鲁山县荡泽河背孜乡段内，没有在该局办理采矿许可证。12、收款收据，证明黄土岭砂场在2018年8月-9月份砂场销售时对车牌号和拉砂、石子方数出具的收据。13、收据，证明娄亚军退缴非法采矿退赃款20万元。14、行政处罚决定书，证明娄亚军被鲁山县林业局责令三个月内恢复原状，罚款61100元的情况。15、委托书、代为保管物品清单，证明鲁山县公安局将娄亚军砂场物品传送带、其他砂场设备移交给鲁山县背孜乡政府保管的清单。16、现场勘验检查笔录及照片，辨认笔录，证明被告人娄亚军采砂的现场情况及娄亚军对沙场位置的指认情况。17、价格认定结论书，对本案涉及河砂资源价格进行价格认定的情况。18、户籍证明，案发证明，到案经过等证据，证实本案被告人的基本身份信息，案发信息及到案信息。以上所列证据，均经当庭出示、质证，能够证明本案相关事实，本院予以确认。本院认为，被告人娄亚军违反矿产资源法的规定，非法采矿，情节严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控被告人犯非法采矿罪的事实及罪名成立，本院予以确认。所举证据来源合法、客观、公正，本院予以采信。娄亚军案发后主动到案，并如实供述自己的犯罪事实，属自首，可从轻处罚。辩护人有关对被告人从轻处罚的辩护意见本院在量刑时综合予以考虑。鉴于娄亚军自愿认罪认罚，并主动退缴违法所得，主动交纳罚金，鲁山县司法局对娄亚军进行了社区评估，本人符合社区矫正的条件，对其判处缓刑对所居住的社区没有重大不良影响，可对其从轻处罚并适用缓刑。为打击犯罪，结合本案事实、情节及被告人的认罪态度和对社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：一、被告人娄亚军犯非法采矿罪，判处拘役五个月，缓刑八个月，并处罚金人民币30000元（已缴纳）。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。二、被告人娄亚军违法所得222411元，依法予以没收，上缴国库。三、涉案扣押的物品，由扣押机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  邓丽娜人民陪审员  张 娜人民陪审员  杨干轻二〇二〇年四月二十六日法官助理赵红昕书记员薛岚方附法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。