抚顺市顺城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）辽0411刑初250号 公诉机关抚顺市顺城区人民检察院。 被告人周某某，男，1980年5月19日出生，汉族，大学文化，无业，住辽宁省抚顺市顺城区。2018年11月19日因本案被取保候审。 辩护人吴桂敏、李玲哲，辽宁晨星律师事务所律师。 抚顺市顺城区人民检察院以抚顺检诉刑诉（2019）213号起诉书指控被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。抚顺市顺城区人民检察院检察员姜毓昆出庭支持公诉，被告人周某某及其辩护人吴桂敏、李玲哲到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：被告人周某某于2015年11月11日至2015年12月11日，在抚顺市顺城区印象新城1-3层1#、2#号担任抚顺大大资产管理有限公司实际负责人，违反金融法规，以高回报率为诱饵，向公众宣传大量吸收公众存款。经审计：被告人周某某在担任抚顺大大资产管理有限公司实际负责人期间，非法吸收被害人关某等43人存款2,425,000.00元。 公诉机关为指控上述犯罪向法庭提供了被害人关某、魏某等人合同等书证、证人王某1等人证言、司法鉴定意见书、被告人周某某的供述和辩解等证据材料。 公诉机关认为，被告人周某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人周某某辩称：对公诉机关指控的犯罪事实无异议，自己只是去打工，没有前科，我积极配合办案单位工作，希望法庭对我从轻处罚。 二辩护人认为：对公诉机关指控的犯罪事实无异议，但认为本案应进一步完善证据，比如该公司是否有真实投资基金的意图，认为本案应认定为单位犯罪，周某某作为其他负责人负相应的责任。量刑方面认为被告人有如下从轻情节：第一，被告人周某某为从犯，其相对于王某1而言属于临时负责人；第二，被告人周某某构成自首；第三，被告人周某某犯罪情节较轻。 经审理查明：2015年王某1受指派到抚顺市组建抚顺大大资产管理有限公司，该公司于2015年9月15日成立，法定代表人为王某1，股东为辽宁申某投资管理有限公司，出资额1000万元。后王某1找到被告人周某某担任抚顺大大资产管理有限公司分公司经理，王某1于2015年11月5日与抚顺大大资产管理有限公司解除劳动关系欲到铁岭市组建大大资产管理有限公司，被告人周某某接替王某1的工作，在抚顺市顺城区印象新城1-3层1#、2#号担任抚顺大大资产管理有限公司实际负责人，于2015年11月11日至2015年12月11日，违反金融法规，以高回报率为诱饵，向公众宣传大量吸收公众存款。经审计：被告人周某某在担任抚顺大大资产管理有限公司实际负责人期间，非法吸收关慧君等43人存款2,425,000.00元。 被告人周某某于2017年4月21日被电话传唤到案。 上述事实，有公诉机关当庭出示并经庭审质证、认证的下列证据证明： 1、案件来源、到案经过，证明本案的形成过程及被告人周某某于2017年4月21日被电话传唤到案。 2、证人关某、张某1、王某2、李某1、常某1、张某2、伞国林、李某2、刘某1、张某3、吴某1、于某、王某3、芦昊霖、张某4、王某4、王某5、张某5、李某3、刘某2、张某6、金某、邓某、马某1、周某、罗某、鲍某、张某7、王某6、刘某3、陈某、韩某、付某、常某2、杨某、翟某、兰某、刘某4、张某8的证言、合同、转账凭证，证明上述人员均是抚顺大大集团的员工，公司法人是王某1，负责人叫周某某，上述人员均在公司进了投资，投资款通过网上银行转账到相应的账户。账户有上海赞荣投资管理合伙企业、西藏浦新投资管理合伙企业等。 3、证人魏某、马某2、李某4、范某、盖国香、冯某、李某5、丁某、苗某、吴某2、姜某、黄某、张某9的证言、合同、转账凭证，证明上述人员经周某某或在抚顺大大资产管理有限公司上班的亲属、朋友介绍在该公司进行投资，投资款通过网上银行转账到相应的账户。账户有上海赞荣投资管理合伙企业、湖州普钰投资管理合伙企业、上海瑞瑾投资管理合伙企业等账户。 4、企业机读档案登记资料，证明企业名称为抚顺大大资产管理有限公司，住所为辽宁省抚顺市顺城区印象新城PARK【1-3】层【1#、2#】号，企业类型为有限责任公司，注册资本1000万人民币，法定代表人王某1，所属行业为投资与资产管理，成立日期为2015年9月15日，经营范围为建筑工程投资管理、能源项目投资管理、农业项目投资管理、地产项目投资管理、环保项目投资管理、工业项目投资管理、商业项目投资管理、公用基础设施项目投资管理、文化项目投资管理、受托资产管理、投资咨询、企业管理咨询、企业营销策划、商务信息咨询、经济信息咨询服务（1、不得以公开方式募集资金；2、不得公开交易证券类产品和金融衍生品；3、不得开放贷款；4、不得向所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。投资者名称为辽宁申某投资管理有限公司，认缴出资额1000万元人民币。 5、司法鉴定意见书、补充说明，证明经抚顺玺铭司法鉴定所鉴定周某某及抚顺大大集团在2015年8月至12月期间，通过“CTC全国大学生创业就业实战营投资基金”等投资理财名目，非法吸收57名社会公众共96笔存款，合计4,475,000.00元（其中已还本金及利息为0元；未还本金为4,475,000.00元）。 经统计，吸储资金转入西藏浦新投资管理合伙企业共80笔，金额为2,770,000.00元；转入上海赞荣投资管理公司共10笔，金额为1,040,000.00元；转入上海宜策实业1笔，金额为50,000.00元；转入上海瑞瑾投资管理公司1笔，金额为100,000.00元；转入上海仁亚投资管理公司1笔，金额为100,000.00元；转入湖州普钰投资管理公司1笔，金额为400,000.00元；转入大大集团“大大宝”2笔，金额为15,000.00元。 经审鉴人员拆分统计确认：2015年8月26日至2015年11月10日期间，抚顺大大资产管理有限公司向20名受害人共吸收21次存款，涉嫌非法吸收公众存款金额为2,050,000.00元；2015年11月11日至2015年12月11日期间，抚顺大大资产管理有限公司向43名受害人共吸收75次存款，涉嫌非法吸收公众存款金额为2,425,000.00元；2015年8月26日至2015年12月11日整个期间共涉嫌非法吸收公众存款金额合计为4,475,000.00元。 6、抚顺大大资产管理有限公司章程、辽宁申某投资管理有限公司营业执照等书证，证明抚顺大大资产管理有限公司由辽宁申某投资管理有限公司出资设立、公司经营方式等事实。 7、解除劳动关系证明，证明王某1于2015年11月5日与抚顺大大资产管理有限公司解除劳动关系。 8、证人王某1的证言，我于2015年9月成为抚顺大大资产管理有限公司法人。2014年朋友介绍我去大连大大资产管理有限公司上班，担任大连地区副总经理，在大连工作一年让我来抚顺注册抚顺大大资产管理有限公司。当时让我组建职场，我们在顺城区政府办公。我找来同学周某某让他担任抚顺大大资产管理有限公司分公司经理，当时分公司在印象新城租的办公室。我找来周某某后负责分公司我就去铁岭了，去铁岭成立大大资产管理有限公司。原来在区政府办公，基本没有业务。后来在印象新城办公，客户基本都是在那投资。公司在印象新城办公我就去铁岭了，没在那呆过。抚顺投资大部分都是后来投的，后来我去铁岭了，抚顺这边就得问周某某。我自己投了20万，同学石玲玲找我投资过。我在抚顺大大资产管理有限公司一个月工资8千元左右，辽宁地区的负责人是孙某，被沈阳经侦抓起来了。 9、被告人周某某的供述和辩解，是公安机关通知我来的，我在大大资产管理有限公司担任经理，管理公司的事情。公司的全名叫抚顺大大资产管理有限公司，我于2015年11月中旬之后成为大大资产管理有限公司的总经理，之前总经理叫王某1。大大资产管理有限公司是上海申某投资集团有限公司的子公司。公司的业务、管理我都负责。原来抚顺大大资产管理有限公司在顺城区行政服务大厅，后来搬到河东印象新城商场。公司的法人是王某1。我原来在中国银行抚顺分行工作，2015年7月份我辞职了。9月份，我通过王某1介绍去抚顺大大资产管理有限公司工作。当时集团负责人王某1答应我每月开资一万三左右，公司也确实给我开了两个月的资。当时给我设的是分公司的经理，负责招分公司的业务员和投资者。我9月份给公司介绍了两个客户，一个是魏某投了40万元，另一个是马某2投了10万元。10月份介绍的吴某2投了10万，我本人也投了10万。11月份我投了2万，介绍丁某投了30万。12月份时侠投了10万。2015年12月中旬，客户投资的账号总换，业务无法进行了，就感觉有问题了，但是不知道具体什么原因。总公司上海申某投资公司给我们分公司投资项目，我们介绍给客户投资签合同，合同当时有投资期限，利息以及相关的条文说明。客户投资款都投到指定项目的专用账户，我们公司不收现金。我给员工开会内容是介绍公司情况，现在有什么项目，总部要求公司业务员每人每月30万的任务，30万完成了可以转正。转正之后百分百开资，要不就百分之八十开资。员工为了转正就投资了。抚顺大大资产管理有限公司归辽宁申某大大资产管理有限公司管理，我们开会还有公司项目都由省公司传达。省公司总经理叫孙某，投资者的利息以合同为准，CTC全国大学生创业投资资金的利息投一个月是利息6%、三个月是7%、六个月是8%、一年是9%。都是按年化利息算。抚顺投资者在大大资产管理有限公司投资了490万左右，这些钱都是未兑付。分公司是个平台，具体打款、回款都由公司指定账号和客户完成。我们不直接支配资金来往。公司总部把工资打到公司指定账号上，再往下统一发放。我于2015年12月24日去上海总部，当时到那之后，看到一楼有客户和警察。听旁边的人说总部被立案了，但是公司负责人说当时还有工作人员登记了。我没见到负责人就回来了。2015年12月中旬我们接到大大集团官方网站停业整顿通知。我们公司就放假了。投资者时侠我原来就认识，2014年的时候，她就投资过这个项目，2015年合同到期钱回来了，她又找我买这个产品，当时她在操作打款时，把钱直接打到原来投钱的账号上了，这个账号不是新投的账号，我一直帮她争取要钱也没要回来。我一共投了14万元，都有合同，钱都没回来。到公司后我一共拿了两万多的工资，四千元的奖励钱还有一万元左右的提成。王某1去铁岭当大大集团的经理了。 本院认为，抚顺大大资产管理有限公司作为上海申某投资集团有限公司、上海申某大大资产管理有限公司的下属单位，未经国家有关部门批准，向社会不特定公众吸收资金，扰乱金融秩序，被告人周某某作为抚顺大大资产管理有限公司的实际负责人，作为上级单位的其他直接人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚。公诉机关指控被告人周某某犯非法吸收公众存款罪的基本事实清楚、证据确实、充分，罪名准确，本院予以确认。关于被告人周某某的辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护意见，根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第三条关于涉案下属单位的处理问题的规定，故对下属单位不单独认定为单位犯罪。被告人周某某在共同犯罪中系从犯，可从轻处罚。被告人周某某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可从轻处罚。被告人周某某犯罪情节较轻、有悔罪表现、没有再犯罪的危险、宣告缓刑对所居住的社区没有重大不良影响，可依法宣告缓刑。根据被告人周某某犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下： 一、被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 二、对被告人周某某的违法所得依法予以追缴，一经追缴按同等原则发还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向抚顺市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  纪 静 人民陪审员  张璐璐 人民陪审员  吴秀辉 二〇二〇年四月二十三日 书 记 员  丁泊斯