浙江省杭州市余杭区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）浙0110民初15509号 原告：富金梅，女，1964年10月29日出生，汉族，住杭州市萧山区。 委托诉讼代理人：陈镱方，浙江柳岸律师事务所律师。 被告：吴昕喆，男，1987年2月15日出生，汉族，住杭州市余杭区。 委托诉讼代理人：梁晨，北京市中闻（上海）律师事务所律师。 原告富金梅为与被告吴昕喆合同纠纷一案，于2019年8月15日向本院起诉，本院于同日受理后，依法由审判员董文适用简易程序，于2019年11月1日第一次公开开庭进行了审理，原告富金梅的委托诉讼代理人陈镱方、被告吴昕喆到庭参加诉讼。因本案案情复杂，不宜适用简易程序，本院于2019年11月4日裁定本案由简易程序转为普通程序审理，并于2020年4月9日第二次公开开庭进行了审理，原告富金梅的委托诉讼代理人陈镱方、被告吴昕喆到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告富金梅起诉称：2018年8月间，富金梅经吴昕喆推荐，有意于对杭州易程科技有限公司（以下简称易程公司）进行增资扩股，随后于2018年8月27日签订《富金梅与吴昕喆、彭其华、魏红玉关于易程公司之增资协议》（以下简称《增资协议》），约定以500万元的价格获取易程公司12.5%股权，吴昕喆也对实缴资本、经营状况、业绩、知情权保障等作出承诺，并承诺将向富金梅提供审计报告。同日，富金梅又与吴昕喆、易程公司、杭州翼鑫投资管理有限公司（以下简称翼鑫公司）签订《易程公司增资协议之回购协议》（以下简称《回购协议》）。2018年8月28日，吴昕喆又与富金梅签订《股权出质质权协议》，进一步《增资协议》的履行提供了担保。上述协议签订后，富金梅逐步发现吴昕喆存在如下违约情形：1、吴昕喆从未按照《增资协议》约定向富金梅提供包括月报表、季度报表在内的任何易程公司财务报表，且至今未能提供经过审计的审计报告。吴昕喆并未按约保障富金梅的知情权，导致富金梅至今无法掌握实际经营状况。2019年7月10日，富金梅向吴昕喆提出要求提供审计报告及财务报表的要求，随后吴昕喆只提供了明显矛盾造假的所谓财务报表，至今未能提供2018年度审计报告和真实财务报表。2、富金梅根据所谓财务报表还发现吴昕喆并未按约在2019年3月前实缴剩余认缴额，且并未向易程公司投入其他经营资金，因投入现金流不足而导致2019年1月起易程公司业绩逐步下滑，截至2019年4月30日，易程公司在天猫商城、京东商城、苏宁易购等网络购物平台开设的网上店铺均已无法搜索并访问、已经被关停、经营停滞，至今杭州互联网法院仍有100多个诉讼案件，企业基本处于无法经营甚至破产边缘。3、吴昕喆以杭州小尼科技有限公司（以下简称小尼公司）在天猫商城、京东商城、苏宁易购等网络购物平台开设了网上店铺进行跑步机销售，跑步机品牌为尼维尔（Nivrel），小尼公司股东和法定代表人正是吴昕喆，吴昕喆这种另起炉灶的恶劣行径，不但损害了富金梅的投资利益，甚至还存在职务侵占上述500万的犯罪嫌疑。4、在易程公司出现2724137.93元固定资产变动时，吴昕喆同样违反《增资协议》约定，至今没有通知富金梅或者作出合理解释。5、2019年7月25日，富金梅向吴昕喆提出回购申请并就其提交的报表提出财务数据疑问，吴昕喆不但没有尊重富金梅作为财务投资人的正当合法权利，还进行低俗粗暴地回复，其行径体现了人品，更充分证明吴昕喆并非值得投资者放心的被投资主体，富金梅签订《增资协议》的目的无法实现。综上，吴昕喆的上述行为已经严重违反《增资协议》等协议，违反知情权保护、重大事项通知、股东实缴出资、股东禁止同业竞争、审慎保障企业经营等公司法及《增资协议》规定义务，同时还存在财务造假、职务侵占等涉嫌犯罪行为，严重损害了富金梅的各项权益，不但吴昕喆承诺的投资回报无法实现，更造成富金梅扩大损失。因此，吴昕喆应当按《增资协议》约定承担违约责任。为此，富金梅起诉至法院，请求判令：一、吴昕喆向富金梅支付违约金100万元；二、吴昕喆承担本案诉讼费、财产保全费。 原告富金梅为支持其诉请主张，在庭审中出示并陈述了下列证据材料： 1.《增资协议》、《回购协议》、《股权出质质权协议》各一份【系复印件，原件在（2019）浙0110民初15505号一案案卷】，用以证明2018年8月27日，富金梅与吴昕喆、彭其华、魏红玉签订《增资协议》，约定以500万元的价格获取易程公司12.5%股权，吴昕喆也对实缴资本、经营状况、业绩、知情权保障等作出承诺，并承诺将向富金梅提供审计报告，同日，富金梅又与吴昕喆、易程公司、翼鑫公司签订《回购协议》，2018年8月28日，吴昕喆又与富金梅签订《股权出质质权协议》，进一步对《增资协议》的履行提供担保，具体为第六条保护条款、第四条第四款、第十条第四款、第十二条、第十四条的事实。 2.富金梅出资流水单一份【系复印件，原件在（2019）浙0110民初15505号一案案卷】，用以证明富金梅履行500万元增资款支付义务的事实。 3.《关于要求易程公司提供资料与相关说明文件的告知函》一份、吴昕喆提供的自2018年12月至2019年6月财务报表一套、《关于对易程公司相关事项存疑的问询函》一份、发函快递单四份【系复印件，原件在（2019）浙0110民初15505号一案案卷】，用以证明（1）吴昕喆从未按照《增资协议》约定向富金梅提供包括月报表、季度报表在内的任何易程公司财务报表，且至今未能提供经过审计的审计报告，吴昕喆并未按约保障富金梅的知情权，导致富金梅至今无法掌握实际经营状况的事实；（2）根据所谓财务报表富金梅还发现吴昕喆并未按约在2019年3月前实缴剩余认缴出资，且并未向易程公司投入其他经营资金，明显财务造假的事实；（3）上述函件均已经送达吴昕喆的事实。 4.《情况说明》一份（系复印件）、天猫网店及产品页一组（系打印件）、小尼公司天猫网店及运营公司一组（系打印件）、易程公司企业详细信息一份（系打印件）、小尼企业详细信息一份（系打印件），用以证明吴昕喆以小尼公司在天猫商城、京东商城、苏宁易购等网络购物平台开设网上店铺进行跑步机销售，跑步机品牌为尼维尔（Nivrel），小尼公司股东、法定代表人正是吴昕喆，吴昕喆违反同业竞争法的行为，不但损害了富金梅的投资利益，甚至还存在职务侵占上述500万元犯罪嫌疑的事实。 5.杭州互联网网站的易程公司涉案查询记录一份（系打印件），用以证明易程公司经营状况恶化，先后在杭州互联网法院发生100多起诉讼案件，企业基本处于破产边缘的事实。 6.吴昕喆关于问询函及回购函的答复一份，用以证明吴昕喆不但没有尊重富金梅作为财务投资人的正当合法权利，还进行低俗粗暴地回复，其行径体现了人品，更充分证明吴昕喆并非值得投资者放心的被投资主体，富金梅签订《增资协议》的目的无法实现的事实。 7.中国农业银行个人交易流水一份【系复印件，原件在（2019）浙0110民初15505号一案案卷】，用以证明富金梅履行500万元增资款支付义务的事实。 8.快递单送达信息、快递信封及底单各一份【系复印件，原件在（2019）浙0110民初15505号一案案卷】，用以证明富金梅催告财务报表、对财务报表问题问询等函件已送达给吴昕喆，本案中富金梅提交的财务报表及吴昕喆关于问询函及回购函的答复，为吴昕喆寄送给富金梅的事实。 9.来源天眼查网站查询的易程公司持有AOSEN商标网页一组、小尼公司拥有软件著作权一组（均系打印件），用以证明（1）AOSEN商标为易程公司持有的事实；（2）小尼公司拥有的2-10项软件著作权为易程公司所有，由吴昕喆擅自转让给小尼公司，吴昕喆严重违约的事实。 10.通过360网站等搜索引擎搜索的Aosensport.com域名查询记录一份、澳森运动的网络搜索记录一份、通过天猫、苏宁、淘宝搜索的澳森跑步机在淘宝网、天猫商城、京东商城、苏宁易购的搜索记录一组、AOSEN在淘宝、天猫、京东、苏宁的搜索记录一组、杭州网站的投诉记录一份、黑猫投诉的投诉记录一份、百度贴吧的投诉记录一份（均系打印件），用以证明：（1）Aosensport.com已经停用的事实；（2）澳森运动的网站链接已经停用的事实；（3）澳森跑步机在淘宝、天猫、京东、苏宁已经无法搜索的事实；（4）根据投诉聊天记录易程公司店铺在2019年3月底基本关停的事实；（5）由于涉嫌欺诈销售、产品存在质量问题，易程公司不但经营状况恶化，而且所有经营业务在2019年3月份基本已经停滞的事实。 11.小尼公司网站信息一组、小尼公司天猫店信息一组、小尼公司京东店信息一组（均系打印件），用以证明吴昕喆为股东和实际控制人的小尼公司在天猫商城、京东商城、苏宁易购等网络购物平台开设网上店铺进行跑步机销售，同样严重违约的事实。 12.小尼公司拥有软件著作权清单一组、微信聊天记录一组（均系打印件），用以证明（1）小尼公司拥有的2-11项软件著作权在2018年12月已经发表并且提交备案，而并非吴昕喆所述2019年3月后委托中介机构申请、2019年5月后发表，上述软件著作权实际上是易程公司所有的事实；（2）吴昕喆自认小尼公司只是开店的壳，专利（即软件著作权）还在易程公司名下的事实。 13.吴昕喆微信聊天记录一组（系打印件），用以证明（1）2019年1月，易程公司已出现资金短缺，影响经营的事实；（2）郭炜并非富金梅的有权代表，且郭炜明确表示和富金梅不熟悉，仅沟通过几次的事实；（3）郭炜在帮助吴昕喆做融资服务的事实。 14.吴昕喆微信聊天记录一组、毛建海微信聊天记录一组（均系打印件），用以证明（1）2019年1月份，易程公司因天猫店、京东店涉嫌欺诈销售等，天猫、京东保证金被冻结，涉及客户478人的事实；（2）小尼公司拥有的2-11项软件著作权为易程公司所有，由吴昕喆擅自转让给小尼公司，吴昕喆严重违约的事实。 15.吴昕喆微信聊天记录一组、毛建海微信聊天记录一组（均系打印件），用以证明（1）富金梅提交的《情况说明》项下内容为郭炜与吴昕喆协商后确定的本文的事实；（2）郭炜明确表示，该文本也是富金梅发现存在投诉和诉讼后，询问情况后郭炜让吴昕喆出具解释的事实；（3）郭炜与毛建海说过富金梅无法掌握易程公司真实情况，郭炜在协助吴昕喆解释，告知富金梅易程公司没有问题的事实；（4）《情况说明》的盖章是郭炜一直和吴昕喆、毛建海沟通下完成，前后花费10天时间，如郭炜为富金梅的有权代表，那根本不存在上述沟通和协调的事实；（5）郭炜一直站在吴昕喆、易程公司的立场去考虑如何向富金梅解释，不可能是富金梅的代表的事实。 16毛建海微信聊天记录一组（系打印件），用以证明易程公司的天猫店因为投诉、诉讼等问题，在2019年3月13日被天猫监管、关停的事实。 17.毛建海微信聊天记录一组（系打印件），用以证明2019年5月底，易程公司在杭州互联网法院的案件就达到300件，且大都在持续审理中的事实。 18.吴昕喆微信聊天记录一组、毛建海微信聊天记录一组（均系打印件），用以证明（1）郭炜一直站在吴昕喆、易程公司的立场去考虑操作存在的问题，以及如何向富金梅解释，不可能是富金梅的代表，本质上，富金梅也从未对其授权的事实；（2）吴昕喆并未将最真实的信息告知郭炜，郭炜所了解的也是吴昕喆、毛建海认为可以告诉郭炜的信息的事实。 19.小尼公司现持有拥有的9个软件著作权的登记信息一组（系打印件），用以证明（1）小尼公司拥有的2-11项软件著作权实际上为易程公司开发的事实；（2）吴昕喆、毛建海私下以杭州韬略科技有限公司（以下简称韬略公司）的名义进行申请注册的事实；（3）上述行为损害富金梅利益，也违反合同约定的事实。 20.毛建海微信聊天记录一组（系打印件），用以证明（1）毛建海未将最真实信息告知郭炜，郭炜所了解的也是吴昕喆、毛建海认为可以告知郭炜的信息的事实；（2）毛建海陈述的销售情况与其经催告所提供的未经审计报表明显不符，报表存在较大造假嫌疑，吴昕喆存在明显严重违约的事实。 21.毛建海微信聊天记录一组（系打印件），用以证明毛建海在2019年3月便透露易程公司没有销售，同样印证其经催告所提供的未经审计的财务报表不真实，存在较大造假嫌疑，吴昕喆存在明显严重违约的事实。 22.毛建海微信聊天记录一组（系打印件），用以证明韬略公司是吴昕喆、毛建海以易程公司名义购买，之后变更为小尼公司，能够印证以韬略公司名义申请的软件著作权实际为吴昕喆承诺易程公司所有的软件著作权，吴昕喆存在明显严重违约情形。 23.小尼公司工商信息一份（系打印件），用以证明2019年6月5日易程公司变更为小尼公司，2020年3月10日，小尼公司又进行实际控制人、股东变更的事实。 被告吴昕喆答辩称：一、富金梅所述情况与事实严重不符，吴昕喆与富金梅不认识，不存在推荐富金梅对易程公司增资扩股一说。二、关于知情权，本次投资富金梅均通过郭炜联系协商，吴昕喆已将易程公司相关情况均告知郭炜，不存在侵犯富金梅知情权的情况。三、关于实缴款项，吴昕喆已足额甚至超额实缴。四、小尼公司原股东是郭炜父亲，且富金梅对于为何需要用小尼公司名义销售产品在还未使用小尼公司开店前就已知情，且通过郭炜与富金梅沟通股权转让一事。五、关于固定资产变动，在富金梅还未对此项目进行投资时就已告知郭炜，且固定资产购置时间在富金梅投资前数月就已完成。六、富金梅已取得相应股份，合同目的已经实现。 被告吴昕喆为支持其抗辩意见，在庭审中出示并陈述了下列证据材料： 1.银行查询明细一份（系打印件），用以证明吴昕喆已缴纳投资款的事实。 2.微信聊天记录一份（系打印件），用以证明从项目开始就是由郭炜负责富金梅、吴昕喆之间的协商的事实。 3.微信聊天记录一份（系打印件），用以证明吴昕喆就项目情况每月都与郭炜交流的事实。 4.微信聊天记录一份（系打印件），用以证明项目需要使用的公司由郭炜提供的事实。 5.微信聊天记录一份（系打印件），用以证明富金梅对使用小尼公司开店知情，也由吴昕喆所告知的事实。 6.2019年3月29日郭炜与吴昕喆微信聊天记录一份（系打印件），用以证明富金梅提出违约与回购的真实原因是因为富金梅的儿子与父母闹矛盾，要收回外面投出的资金，在该情况下富金梅企图逃避作为股东应当承担的投资风险而提出违约及回购要求的事实。 7.2018年10月6日郭炜与吴昕喆微信聊天记录一份（系打印件），用以证明郭炜自称为股东代表，吴昕喆、易程公司没有对富金梅故意隐瞒公司经营状况的事实。 被告吴昕喆对原告富金梅提供的证据质证如下：证据1、2、7，无异议；证据3，真实性无异议，已收到两份函件，证明目的不认可，吴昕喆一直与郭炜联系，不存在富金梅不知情，财务报表是毛建海提供的；证据4，真实性无异议，证明目的有异议，用小尼公司名义开店及销售是为了不再使用易程公司销售，吴昕喆于2018年12月已经告知郭炜，富金梅知情并同意用小尼公司来经营；证据5，真实性有异议，大部分已经撤诉；证据6，真实性无异议，是易程公司法定代表人毛建海针对富金梅要求回购的邮件寄出的，吴昕喆是事后知道的；证据8，真实性无异议；证据9，真实性无异议，证明目的有异议，小尼公司拥有的2-10项软件著作权不是小尼公司通过转让获得，而是直接申请；证据10，真实性无异议，易程公司没有关停，只是将跑步机业务拨到小尼公司，不涉及其他销售，不能搜索到是因为在Aosen品牌下不再发布产品，易程公司一直在持续经营；证据11，真实性无异议，但股东不是吴昕喆，因为天猫平台对同一实际控制人开店数量、类目有限制，郭炜对此也清楚；证据12，真实性无异议，关联性不予认可，小尼公司拥有软件著作权不能证明相关软件著作权来自易程公司，吴昕喆称小尼公司是开店的壳，专利还在易程公司名下，正是证明小尼公司拥有的软件著作权与易程公司拥有的软件著作权无关，富金梅提供的小尼公司相关著作权文件并没有明确指出其中哪些部分与易程公司软件著作权有重合或相同之处，富金梅提供的证据不能达成其证明目的；证据13，真实性无异议，关联性不予认可，郭炜在聊天记录中并没有明确表示其与富金梅不熟悉，而恰恰在富金梅提供的一系列聊天记录中发现富金梅从未与吴昕喆或易程公司任何一股东或工作人员直接沟通，相关意思传达都是通过郭炜进行，另一方面富金梅向易程公司投资500万元，中间没有任何人负责富金梅与易程公司之间沟通，明显不符合常理；证据14，真实性无异议，关联性不予认可，富金梅提供的聊天记录无法证明小尼公司软件著作权为易程公司所有；证据15，真实性无异议，富金梅陈述其发现诉讼和投诉，问询情况后郭炜让易程公司出具解释，证明富金梅在易程公司经营过程中事实上确实是通过郭炜来传达自己的意思，易程公司在接收到郭炜转达的富金梅问询后确实出具相关解释，从聊天记录中可以看到郭炜并不仅是站在吴昕喆、易程公司角度与吴昕喆沟通，事实上也承担了中间人的角色，完全可以将易程公司相关情况及股东意思表示传达给富金梅；证据16、17，真实性无异议，关联性不予认可，易程公司经营情况系资金、营销等综合因素导致，而吴昕喆在易程公司的角色并不负责营销方面，同时富金梅作为易程公司股东，应当与吴昕喆一起对易程公司经营结果承担投资风险，易程公司经营状况不好，吴昕喆作为股权比例最大的股东也同样是受到损失最大的人，富金梅对于易程公司经营状况变化的指责没有立场；证据18，真实性无异议，关联性不予认可，郭炜不是富金梅的代表，吴昕喆未将真实情况告知郭炜的证明目的是富金梅的主观臆测，无法通过富金梅提供的证据证明；证据19，真实性无异议，关联性不予认可，韬略公司申请注册的软件著作权是独立注册而来，富金梅未举证韬略公司所拥有的软件著作权与易程公司拥有的软件著作权有相同或关联之处，因果关系与违约行为完全是富金梅主观臆测；证据20，真实性无异议，关联性不予认可，无法通过富金梅提供的证据来证明，是富金梅主观臆测，富金梅不清楚当时易程公司的营销策略、商业模式，其推导出来的结论也是主观臆测，富金梅作为易程公司股东从未出现在易程公司，也没有为易程公司经营提供过认可建设性意见，只是因为自己怠于行使股东相关权利，对易程公司经营状况毫不知情就加以指责，没有正当立场；证据21，真实性无异议，关联性不予认可，证明目的属于富金梅主观臆测；证据22，真实性无异议，关联性不予认可，富金梅没有提供任何生效协议来支撑证明目的，关于韬略公司软件著作权实际是易程公司所有也无证据证明；证据23，真实性无异议，关联性不予认可。 原告富金梅对被告吴昕喆提供的证据质证如下：证据1：形式真实性无异议，不能作为注册资本的证据，根据吴昕喆提交的易程公司财务报表项下资产负债表，从2018年12月至2019年6月，七个月度载明的实收资本均为714285.71元，即吴昕喆从未履行出资义务，违反《增资协议》关于限期出资的约定，根据吴昕喆提交的其他流水及另案证据，吴昕喆与易程公司、易程公司与其他自然人之间往来款项较多，因此，仅凭该凭证不能证明履行完毕出资义务；证据2-5，真实性、合法性无异议，与富金梅提交的郭炜微信聊天记录形式相符，但不能达到其证明目的，富金梅提交了更为全面的聊天记录，反驳吴昕喆提交断章取义的聊天记录；吴昕喆陈述郭炜是中信建投的工作人员，并且通过富金梅的儿子领导再与富金梅的儿子、再与富金梅取得联系，足以证明富金梅从未对郭炜有强烈信任，不会授权帮助管理项目，甚至行使股东权利，至于郭炜与吴昕喆的关系，从聊天记录来看关系密切，因此，郭炜的聊天内容不能代表富金梅，更不能达到否定吴昕喆违反《增资协议》项下义务的事实，微信聊天记录记载的小尼公司是郭炜提供的，不能否认小尼公司现在由吴昕喆实际控制；证据6，真实性无异议，关联性、证明目的不予认可，本案属于富金梅基于吴昕喆违反《增资协议》向其主张违约金，至于富金梅家庭之间事务与本案没有关联性，也不能达成否定吴昕喆违约责任的目的，同时郭炜陈述足以证明其不可能是富金梅的代表，恰恰由于本案投资在2019年3月出现明显风险，郭炜失去其作为券商应承担的责任；证据7，真实性、合法性无异议，证明内容有异议，吴昕喆自称是一个“扯淡群”，不能达到证明目的，经与郭炜核实，郭炜介绍了案涉项目给富金梅，这种介绍是基于吴昕喆委托，因为吴昕喆需要资金启动跑步机项目，双方签订《增资协议》后，郭炜系基于对项目管理持续跟踪需要对项目进行跟进，并不是受富金梅委托，加入该工作群是基于吴昕喆询问其要不要入群，且该工作群的确仅交流日常工作安排，不会交流与《增资协议》项下吴昕喆义务有关的包括注册资本金、资产处分、专利申请及擅自转移、销售情况、利润情况及财物报表等股东关系的重要情况，2018年12月后基本没有聊天内容了；富金梅的证据已经证实郭炜不是富金梅的代表，仅是向富金梅推荐项目，客观上吴昕喆也未提供证据证明郭炜得到富金梅任何授权，且吴昕喆的证据同样证实富金梅对郭炜也没有充分信任，同时吴昕喆与郭炜之前也有合作关系，如推荐吴昕喆去投资其他公司项目，也介绍过其他客户投易程公司项目；富金梅提供的证据证实吴昕喆未将易程公司真实情况如实告知郭炜，郭炜知道的都是不全面甚至似是而非的信息，郭炜也是在本案诉讼后才发现吴昕喆存在大量违约情形。 本院对原告富金梅提供的证据认证如下：证据1-4、6-23，吴昕喆对真实性无异议，本院对真实性、关联性、合法性均予以认定，确认作为认定本案相关事实的依据；证据5，吴昕喆对真实性有异议，但该证据来源于杭州互联网法院诉讼平台，本院对真实性予以确认，对证明内容综合认定。 本院对被告吴昕喆提供的证据认证如下：证据1，本院对形式真实性予以确认，但结合其他证据，无法确认该款项是否是出资；证据2-7，本院对真实性予以确认，对证明内容结合其他证据综合认定。 根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 经案外人郭炜介绍，2018年8月27日，富金梅为投资方，吴昕喆、魏红玉、彭其华为项目方（其中吴昕喆为“创始人”）、易程公司为目标公司签订《增资协议》，约定：“一、本次投资时投资方对目标公司进行投资并因此持有目标公司股权的行为。二、目标公司：易程公司，法定代表人吴昕喆，……。三、投资前目标公司股权比例：吴昕喆认缴出资300万元、实缴出资50万元、持股比例60%，彭其华认缴出资50万元、实缴出资0元、持股比例10%，魏红玉认缴出资150万元、实缴出资0元、持股比例30%。项目方目前尚未实缴全部认缴出资额度，项目方承诺将不晚于2019年3月末完成认缴出资额的全部到位。四、投资金额：投资方同意以货币形式对目标公司进行增资，以人民币伍佰万元认购目标公司新增的注册资本金。本次增资完成后，投资方将持有目标公司12.5%的股权，投资方本次增资的伍佰万元中71.43万元计入目标公司注册资本，对应增资后目标公司12.5%的股权，剩余428.57万元计入公司资本公积金。五、本次投资完成后，目标公司的股权比例为吴昕喆股权金额300万元、股权比例52.5%，彭其华股权金额50万元、股权比例8.75%，魏红玉股权金额150万元、股权比例26.25%，投资方股权金额71.43万元、股权比例12.50%，合计股权金额571.43万元、股权比例100%。六、保护条款：目标公司发生以下事项，公司创始人应当及时通知投资方：1、导致公司债务超过二十万元的事由，超过二十万元的一次性资本支出（正常业务经营中的除外）；2、公司并购、重组、控股权变化和出售公司大部分或全部资产；3、公司管理层工资、福利的实施计划；4、设立总额超过10%期权池的新的员工股票期权计划，且创始人保证投资方的股权比例不因公司实施员工股票期权计划而被稀释；5、公司购入与主营业务无关的资产或进入非主营业务领域，进入任何投机性、套利性、业务领域；6、公司给第三方的任何技术或知识产权的转让或许可。……十、创始人和目标公司为了投资方的利益作出以下声明、保证与承诺：……4、项目方、创始人以及目标公司承诺：目标公司的资产属于目标公司所有，目标公司应采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或转移公司的资金、资产及其他资源，……。十一、协议签订后的一个工作日内，投资方将投资款汇入目标公司以下收款账户：易程公司，……；创始人承诺将不晚于投资方完成打款后的10个工作日内完成目标公司工商登记注册所有事宜，并取得新的营业执照。十二、知情权：在提前三个工作日通知的前提下，投资方可在合理工作时间查阅、复制财务账簿，目标公司应当接受投资方的调查，并保证提供以下材料，以保证投资方的知情权：1、每月结束后20天内获得未经审计的月度财务报表；2、每季度结束后20天内获得未经审计的季度财务报表；3、每一会计年度结束后90天内获得经审计的年度财务报表或审计报告；4、每一会计年度开始之前45天之内获得经董事会批准的新的一年的财务预算。……十四、违约责任：除本协议另有约定外，项目方及目标公司如未能及时按本协议规定的方式履行其义务，从而导致投资方遭受任何损失，则项目方应向投资方支付相当于投资标的20%的违约金。……”同日，富金梅为甲方、易程公司为乙方、翼鑫公司为丙方、吴昕喆为丁方签订《回购协议》，该协议的鉴于条款载明“丁方为乙方与丙方的实际控制人”。8月31日，富金梅向易程公司转账支付500万元。 2019年1月14日，吴昕喆通过微信向郭炜提出是否能够提供转贷垫资，郭炜表示和富金梅儿子沟通后，富金梅儿子表示父母对转贷的不太借，吴昕喆陈述“你不是认识他爸妈的，直接问一下？说是这边项目的，贷出来也是部分用项目的”，郭炜回复“说家里互相弄的之前也没借，我基本只与他父母亲直接沟通过几次”，吴昕喆陈述“问他一下看怎么说呢”，郭炜回复“我直接去问他父母肯定被拒绝的，所以肯定问他的。”1月17日，吴昕喆向郭炜发送“所以现在唯一能想的方案就是能尽快有钱进来，要不然就会资金就会出现周转不过来的情况。” 2019年起，易程公司在天猫商城、京东商城、苏宁易购均开设企业店铺被多名买家投诉，相关商品下架，易程公司亦不再发布、销售AOSEN品牌跑步机，且易程公司涉及多起网络购物合同纠纷被起诉至杭州互联网法院。 2019年4月4日，郭炜、吴昕喆通过微信进行如下对话：“郭炜：在吗，给富金梅的说明好了吗？这边急着要。吴昕喆：搬家中，没人也没电脑弄。郭炜：搬家？吴昕喆：公司换地方。郭炜：公司章在你这里还是在阿毛那里，能微信说下大概情况，然后我编辑你们打印盖章吗？吴昕喆：没打印机，东西都打包的。郭炜：你们要搬家到哪里？这个能想想办法吗，那边一直在问，口头说不够啊。……郭炜：阿毛发给你的抓紧看下有没有问题，没问题我先发给对方，晚点盖章再发给我。忙完了吗？抽空看下阿毛发的情况说明，没有问题的话和我说一下。”随后，郭炜通过微信与易程公司法定代表人毛建海沟通情况说明的出具，双方对话如下：“郭炜：对于他们日常来说又无法适时看到运营情况，毕竟这个算是唯一能看到运营情况的窗口了。毛建海：……。郭炜：也算是平常都在告诉他一些情况，如果诉讼啥的都没说今天一起知道作为基础投资估计会晕过去。毛建海：……。郭炜：所以也是尽力告诉股东给我们没问题的。毛建海：好的吧。……郭炜：OK不，OK我就发了，然后你抓紧去盖章，话说你可以顺便打印我协议一起盖了啊。毛建海：在等老板过目中。郭炜：发给老板了吗？毛建海：嗯嗯。……郭炜：那么不是没有人盖章了？毛建海：锁在公司，主要是他得告诉我能用了，哪怕半夜我也能搞啊。郭炜：所以就是他还没告诉你呗。所以就是老板现在不回啊。毛建海：嗯。……郭炜：那也没人给我盖章了。毛建海：我可以随时去啊，主要是老板得定调啦，剩下其实你不用太担心，我七号要去公司的。”4月5日，郭炜、吴昕喆继续进行对话：“吴昕喆：不能这么写，会埋雷的，明天我在看怎么改。郭炜：OK，改好发我一下。吴昕喆：就几句话就可以。因前期销量过大，资金体量过小，造成一些赶货和补货的纠纷，在纠纷处理完毕之前AOSEN品牌将优先配合相关部门处理，同时子品牌的开店、生产正在有条不紊的进行中。郭炜：能直接改那个word么，现在纠纷主要是作弊吧？也不是补货问题吧？吴昕喆：写这么明白干嘛？然后还要去解释作弊问题？发货补货是一直存在而且没有解决掉的事情。郭炜：不用解释作弊啊，我的意思是主要是这个原因造成的诉讼和投诉吧。吴昕喆：那人家就会问为什么有诉讼和投诉。郭炜：投诉和诉讼之前都有说过，店门面也都有解释了，之前是知道投诉和诉讼事情的，就是没有说店收不到的事情。吴昕喆：那就说补货发货等问题造成的纠纷就可以了。郭炜：OK吧，就按照这个吧，那么后期开店能加个大概时间么，然后你直接扔个word给我我先发过去，然后等你们上班盖个章我再扔过去就好了。吴昕喆：就刚才那几个字就好了啦，写那么多干嘛啊。郭炜：给个大概时间至少他们也知道需要段时间。吴昕喆：时间无法预知，可能15天内，可能30天内，这个现在不能保证的，纸质的材料不写这么多详细的东西，会给自己带来很多麻烦。”4月8日，易程公司向富金梅出具《情况说明》一份，载明“因前期销量过大，资金体量过小，造成一些赶货和补货的纠纷，在纠纷处理完毕之前AOSEN品牌将优先配合相关部门处理，同时子品牌的开店、生产正在有条不紊的进行中。特此说明。” 2019年5月，易程公司将跑步机业务转移至小尼公司开设天猫店等网络店铺。5月29日，郭炜、吴昕喆通过微信进行如下对话：“郭炜：阿毛发给我说准备办转让了，然后因为易程还有诉讼所以说可能不转给易程，而且和我说易程的工商显示状态可能近期也会有问题，所以我的意思是这个转让如果转让给其他方的话对于富那边会有影响，是否有方式可以表示能够保障他的权益的，或者就是易程这边变成韬略这边，你看下这个事情可以怎么做，因为前期我是说现开店做运营，后期股权不对应不好解释，让富那边也比较难接受。吴昕喆：暂时不能按原来的做，而且我都是做穿透才敢变更，要是股权一样那几个人，马上被闹事的看出来，就又可以关掉了。郭炜：我知道直接不能那么做，可以有办法做间接的吗，至少确认权益体现。吴昕喆：暂时也不做的好，我现在这样办理是为了办贷款，要不然搞不了贷款。郭炜：那么或者在股权转让完成后以两个法人股东+韬略名义和表决权事项吧，盖个章签个字，也好解释未来诉讼消除时办理。吴昕喆：不是啊，你这个逻辑不对的，韬略最终还只是一个用来开店的壳而已，所有的专利那些还是在易程。最后变更完，以后还是要再变更过的，这次只是我为了办贷款而已，要不然没有资金继续经营。郭炜：我在想想这个事情怎么说比较好，就是杭州银行的那个贷款么？吴昕喆：嗯，就杭州银行那个，现在银行说，用易程只给做抵押，用新壳来做，能做一些信用。你不说不就行了，又不知道的，主动过去说还多点麻烦。郭炜：上次关店不是也是他们找出来的，又不是我去说的。吴昕喆：他们知道用韬略开店了？郭炜：新店我给他们了，是那个公司开店我没说公司名字，但是天猫一查不就知道了。……” 2019年5月31日，小尼公司在中国版权保护中心登记九项计算机软件著作权，登记号分别为2019SR0552883、2019SR0552712、2019SR0550970、2019SR0551213、2019SR0552657、2019SR0552843、2019SR0552682、2019SR0552598、2019SR0552086，登记的权利取得方式均为原始取得，开发完成日期、首次发表日期均为2018年12月。其中登记号为2019SR0552657的软件著作权变更或补充前事项载明登记软件名称为“Aosen跑步机控制系统V1.0”，登记号为2019SR0552682的软件著作权变更或补充前事项载明登记软件名称为“Aosen跑步机工厂检测系统V1.0”。6月5日，韬略公司变更名称为小尼公司，同日，小尼公司法定代表人由郭勇勤变更为林华，股东由郑秀娟、郭勇勤变更为杭州亿若科技有限公司、杭州亿建科技有限公司；6月12日，小尼公司股东变更为杭州亿若科技有限公司、杭州亿建科技有限公司、杭州初选网络合伙企业（普通合伙）。庭审中，吴昕喆自认其系小尼公司实际控制人。 2019年7月10日，富金梅向易程公司、翼鑫公司、吴昕喆发出《关于要求易程公司提供资料与相关说明文件的告知函》，载明：“根据《增资协议》关于股东知情权的条款约定“十二、知情权：……”，基于上述条款，现本人要求贵公司在收到本函之日起的三个工作日内提供《易程公司2018年年度审计报告》、2019年1月至2019年6月各月度财务报表以及2019年1至6月财务报表。同时，根据《回购协议》约定，如贵公司未在上述期限内提供相关财务资料或财务资料显示的财务数据情况符合以下条件之一的，我方可根据回购协议的约定，要求贵公司、翼鑫公司、吴昕喆回购我方持有的贵公司12.5%的股权，并按回购协议支付相应的回购价款。……望贵公司尊重契约精神，按双方协议约定履行自己的义务，尽快提供相关材料并就相关情况向本人提供书面说明，若贵公司对上述内容有异议的，应在收到本函之日起的三个工作日内书面告知本人，若本人未在前述时间内收到贵公司的书面说明，视为贵公司无异议。” 易程公司收到上述函件后，于2019年7月17日向富金梅寄送2018年12月31日、2019年1月31日、2月28日、3月31日、4月30日、5月31日、6月30日资产负债表及2018年12月、2019年1月、2月、3月、4月、5月、6月利润表。其中上述资产负债表载明的“实收资本（或股份）”均为714285.71元。 2019年7月25日，富金梅向易程公司、翼鑫公司、吴昕喆发出《关于对易程公司相关事项存疑的问询函》，载明：“本人于2019年7月10日出具了《关于要求易程公司提供资料与相关说明文件的告知函》，并于2019年7月18日收到回复函件，根据《增资协议》、《回购协议》以及回复函件内容，我方针对以下事项提出质疑：1、财务报表均未见公司盖章及负责人签字，有效性存疑；2、2018年年度财务报表未按《增资协议》要求进行审计，并未提供年度审计报告，对应数据是否符合真实情况存疑；3、根据提供财务数据，公司实缴资本与《增资协议》不一致，根据《增资协议》，投资前易程公司实缴出资额为50万元，但财务报表显示实缴资本仅为本人增资对应实缴资本，信息不一致存疑；4、根据《增资协议》，公司注册资本将于2019年3月末完成实缴，但是根据本人目前了解情况，公司仍未完成注册资本的实缴工作，上述情况已触发对《增资协议》的违约，请公司说明未按时实缴原因及承担违约责任；5、根据提供财务数据，公司账面固定资产金额为2724137.93元，根据公司商业模式请说明上述固定资产明细以及是否存在前期投资资金购买大量与日常经营无关的固定资产情况；6、根据提供财务数据，公司2018年毛利率仅1.5%，2019年1-6月毛利率骤增为30.76……，根据实际情况公司商业模式未发生重大变化，请公司说明毛利率重大变化原因，是否存在不真实收入成本入账情况；7、根据提供财务数据，公司2018年末应收账款金额为2979386.08元、其他应收款金额为21724.50元，2019年6月末应收账款金额为137323.59元、其他应收款金额为2370301.03元，两科目产生重大差异，是否存在重分类情况或收入调整情况；8、根据提供财务数据，2018年度公司销售费用213857.3元，2019年1-6月公司销售费用1163650.30元，同时公司2019年1-6月因活动投诉原因销量已大幅度下滑，请说明在销量大幅下滑的同时，销售费用大幅上升的原因，是否存在财务做账疏漏；9、根据了解情况，截至2018年12月31日，公司应存在大量订单未及时生产与发货的情况，请说明公司确认收入方式，是否存在天猫店完成销售下单即确认营业收入的情况，是否存在2018年度实际完成销售低于回购条款要求的情况。10、根据了解情况，截至2019年4月30日，贵公司在天猫商城、京东商城、苏宁易购等网络购物平台开设的网上店铺均已无法搜索并访问，结合贵公司提供的财务数据，本人判断贵公司目前已处于停止经营状态，同时，贵公司以小尼公司在天猫商城、京东商城、苏宁易购等网络购物平台开设了网上店铺进行跑步机销售，跑步机品牌为尼维尔（Nivrel），小尼公司股权架构中未体现本人权益。上述事项并未与本人进行过沟通说明，请贵公司对上述事项出具合理解释和说明。请贵公司针对上述质疑在三个工作日内向本人进行书面解答，同时，由于对贵公司提供的财务数据等相关事项存疑，即贵公司、翼鑫公司、吴昕喆等各方并没有提供合法有效证据（如有资质第三方独立审计报告）证明已经实现《回购协议》约定的业绩要求，本人认为易程公司截至目前的经营情况已触发《回购协议》中对应的回购条款，因此，本人已出具《关于要求立即回购富金梅所持易程公司股权的告知函》。” 易程公司收到上述函件后，于2019年7月26日向富金梅寄送文字内容仅有“傻逼”两字的函件。富金梅认为吴昕喆违反《增资协议》相关约定，故起诉至本院，请求上判。 另查明：2019年8月15日，富金梅以吴昕喆、翼鑫公司、易程公司为被告向本院提起诉讼，要求吴昕喆、翼鑫公司支付股权回购款550万元、违约金及易程公司承担连带责任，本院以案号（2018）浙0110民初15505号立案受理。 本院认为：原告富金梅与被告吴昕喆签订的《增资协议》系当事人真实意思表示，内容合法有效，双方均应依约履行。 第一、《增资协议》约定易程公司应提供“每月结束后20天内获得未经审计的月度财务报表”、“每季度结束后20天内获得未经审计的季度财务报表”、“每一会计年度结束后90天内获得经审计的年度财务报表或审计报告”、“每一会计年度开始之前45天之内获得经董事会批准的新的一年的财务预算”，上述条款明确约定了富金梅取得财务报表等材料的时间，但吴昕喆作为实际控制人的易程公司仅提供了2018年12月至2019年6月的资产负债表及利润表，其行为违反《增资协议》相关约定。此外，从吴昕喆与郭炜的微信聊天记录来看，郭炜自认其与富金梅“基本只与他父母亲（富金梅夫妻）直接沟通过几次”，后与吴昕喆一并协商如何出具《情况说明》并最终以吴昕喆提供的文字确定为《情况说明》的内容，该《情况说明》未能全面客观反映易程公司真实情况，结合其他微信聊天内容，亦可见吴昕喆、郭炜有意未将易程公司真实情况及时反馈富金梅，因此，本案现有证据不足以证明富金梅对易程公司的知情权已得以实现。 第二、《增资协议》约定吴昕喆等项目方承诺“不晚于2019年3月末完成认缴出资额的全部到位”，但吴昕喆仅提供了2019年5月16日转入易程公司账户300万元的银行凭证，该凭证未载明款项用途为出资款，并且易程公司提供的2018年12月至2019年6月的资产负债表显示“实收资本（或股份）”均为714285.71元，仅与富金梅实缴出资金额相对应，未反映吴昕喆已于2019年5月实缴出资，因此，该300万元是否是吴昕喆的实缴出资存疑，且即使该款项为出资，亦超出《增资协议》协议约定的出资期限，该行为构成违约。并且，从吴昕喆与郭炜的微信聊天记录来看，自2019年1月起易程公司即存在资金紧张情形，迟延出资势必对易程公司经营产生不利影响。 第三，《增资协议》约定“目标公司应采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或转移公司的资金、资产及其他资源”，根据原被告庭审陈述及相关证据，易程公司于2019年5月将跑步机业务转移至小尼公司，小尼公司在中国版权保护中心登记的九项软件著作权虽显示为原始取得，但载明的开发完成日期、首次发表日期均为2018年12月，其中两项软件著作权变更前的名称均包含“Aosen跑步机”字样，吴昕喆对此亦未作出合理解释，因此，上述行为在未经富金梅同意或事后追认的情况下，与《增资协议》相关约定相违背，构成违约。 因《增资协议》约定“项目方及目标公司未能及时按本协议规定的方式履行其义务，从而导致投资方遭受任何而损失，则项目方应向投资方支付相当于投资标的20%的违约金”，该约定系与富金梅投资500万元一并达成的合同条款，基于上述认定，富金梅有权要求易程公司实际控制人及股东吴昕喆承担相应的违约责任。结合本案案情，本院将违约金酌情调整为50万元，对富金梅主张的超出部分不予支持。吴昕喆的相关抗辩意见，理由不成立，本院不予采信。 综上，本院对富金梅的部分诉讼请求予以支持；其余部分不予支持。据此，依照《中华人民共和国合同法》第六条、第八条、第一百一十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下： 一、被告吴昕喆于本判决生效后十日内支付原告富金梅违约金50万元。 二、驳回原告富金梅的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 本案案件受理费13800元，由原告富金梅负担6900元，被告吴昕喆负担6900元；财产保全申请费5000元，由原告富金梅负担2500元，被告吴昕喆负担2500元。 原告富金梅于本判决生效之日起十五日内向本院申请退费；被告吴昕喆于本判决生效之日起七日内，向本院交纳应负担的诉讼费。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于浙江省杭州市中级人民法院。 审 判 长  董 文 人民陪审员  蔡新玲 人民陪审员  张丽荣 二〇二〇年四月三十日 书 记 员  李 佳