河北省临漳县人民法院刑 事 判 决 书（2020）冀0423刑初23号公诉机关河北省临漳县人民检察院。被告人郜旭魁，男，汉族，1976年2月26日出生，临漳县人，中专文化，捕前系临漳县公安局干警，住临漳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月21日被丛台区公安局刑事拘留，同年9月27日被逮捕,2019年4月8日被取保候审。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月9日被临漳县公安局刑事拘留，同年5月16日被逮捕。现羁押于临漳县看守所。辩护人孙广林，河北万强律师事务所律师。辩护人张燕海，北京尚睦律师事务所律师。被告人郜海涛，男，汉族，1985年1月7日出生，临漳县人，初中文化，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月21日被丛台区公安局取保候审。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月5日被临漳县公安局刑事拘留，同月12日被逮捕。现羁押于临漳县看守所。辩护人赵江新，河北浩博律师事务所律师。河北省临漳县人民检察院以冀临检诉刑诉（2019）289号起诉书，指控被告人郜旭魁、郜海涛犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉，本院于当日立案，并依法组成合议庭，在审理过程中，临漳县人民检察院以补充侦查为由建议延期审理一次。本院使用远程视频公开开庭审理了本案。临漳县人民检察院指派检察员王增森出庭支持公诉，被告人郜旭魁、郜海涛在临漳县看守所远程视频提审室、被告人郜旭魁的辩护人孙广林、张燕海、被告人郜海涛的辩护人赵江新均到庭参加了诉讼。现已审理终结。河北省临漳县人民检察院指控：1、2012年11月至2014年8月，被告人郜旭魁安排郜海涛在邯郸市铁西北大街163号大乘玉佛寺商业中心2-9号，以给付月息1.5%-3.0%不等的高息为诱饵，以散发广告单的方式，以邯郸市翔顺投资有限公司名义向张某1、苗某等64人非法吸收存款合计金额7651000元，已支付本金利息821007元，下欠6829993元无法兑付。2、2012年11月至2014年8月，被告人郜旭魁在邯郸市临漳县辖区内，以高额利息为诱饵，采取发放宣传单等手段，以邯郸市翔顺投资有限公司名义向李某1、丁某、牛某等55人非法吸收存款9532410元，已支付本金利息1087380元，下欠8445030元无法兑付。3、2013年1月28日，被告人郜旭魁注册成立邯郸市峰峰翔宇投资有限公司并担任法人代表，后聘任郜某（已判决）、李某2（另案处理）为公司经理，采取发放宣传单等手段，以高额利息为诱饵，面向社会吸收公众存款，向郑某等250人非法吸收存款9099665元，已支付本金利息156392元，下欠8943273元无法兑付。被告人郜旭魁将吸收的存款与滨州市万诚伟业开发有限公司合作，在山东省阳信县开发房地产。公诉机关提供了相应的证据，认为被告人郜旭魁、郜海涛的行为均已构成非法吸收公众存款罪，请求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定处罚。被告人郜旭魁、郜海涛均供认指控的犯罪事实。二被告人的辩护人均提出二被告人有自首情节，均可从轻、减轻处罚；郜海涛辩护人还提出郜海涛系从犯，应从轻处罚。经审理查明：2012年11月1日，被告人郜旭魁在邯郸市铁西北大街163号大乘玉佛寺商业中心2-9号，设立了其本人为法定代表人的邯郸市翔顺投资有限公司，2013年1月23日公司法定代表人由郜旭魁变更为郜海涛，公司实际控制人为郜旭魁。2012年11月至2014年8月期间，被告人郜旭魁安排郜海涛在邯郸市翔顺投资有限公司工作，以公司对外投资房地产等名义，以高额利息为诱饵，通过散发广告单等宣传方式，向李某3、王某、郭某1等64人非法吸收存款7651000元，支付本息821007元，下欠6829993元无法兑付。郜海涛将吸收的款项全部交与郜旭魁。2012年11月至2014年8月，被告人郜旭魁在临漳县，以邯郸市翔顺投资有限公司名义，以给付高额利息为诱饵，采取发放宣传单等宣传手段，向梁某、关某、丁某、牛某等55人非法吸收存款合计金额9532410元，已支付本息1087380元，下欠8445030元无法兑付。2013年1月28日，被告人郜旭魁在邯郸市峰峰矿区滏阳西路291号，注册成立邯郸市峰峰翔宇投资有限公司并担任法定代表人，先后聘任郜某（已判决）、李某2（另案处理）为公司经理，采取发放宣传单等手段，以高额利息为诱饵，于2013年1月至2014年8月期间，向不特定群众郑某、杨某、赵某、柴某等250人吸收存款9099665元，已支付本息156392元，下欠8943273元无法兑付。郜旭魁将上述吸收款项大部分投资到山东省滨州市鼎伟房地产开发有限公司等地。另查明，被告人郜旭魁、郜海涛均于2018年8月21日到丛台区公安分局投案，并如实供认了犯罪事实。滨州川汇置业有限公司于2019年9月11日向临漳县公安局涉案账户转入300000元。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实。1、到案证明证实，2018年8月21日2时许，被告人郜旭魁、郜海涛到丛台区公安分局投案，并如实供认了犯罪事实。2、临漳县公安局证实，郜旭魁原为临漳县公安局民警，后因非法吸收存款被网上追逃，已报财政局停发工资，党员关系暂报为失联状态。3、工商企业登记资料证实，邯郸市翔顺投资有限公司，住所地为邯郸市复兴区铁西北大街163号大乘玉佛商业中心2-9号，经营范围为向房地产业、商业、农业的投资、投资咨询服务。法定代表人郜海涛（原法定代表人为郜旭魁，2013年1月23日变更为郜海涛）。股东为郜海涛和郜旭魁。成立日期为2012年11月1日。邯郸市峰峰翔宇投资有限公司住所地为邯郸市峰峰矿区滏阳西路291号，法定代表人为郜旭魁，经营范围为利用自有资金对房地产、商业、建筑业项目投资及咨询服务管理。设立时间为2013年1月25日。股东为郜旭魁和郜海涛。4、法人变更说明证实，该说明系郜旭魁和郜海涛于2013年9月1日签订，约定邯郸市翔顺投资有限公司的法定代表人由郜旭魁变更为郜海涛，郜旭魁仍为实际控制人，全权负责公司事务。5、邯郸长城会计师事务所邯长会专审字（2018）第132号审计报告、存款合同、存款担保合同、存款凭证复印件证实，邯郸市翔顺投资有限公司2012年11月至2014年8月，在邯郸市吸收存款7651000元，集资参与人64人，已支付本息821007元，下欠6829993元。集资存款统计表证实，郜旭魁于2012年11月至2014年8月，在临漳县城，以邯郸市翔顺投资有限公司名义，向集资参与人共55人，吸收存款9532410元，支付本息1087380元，下欠8445030元；在峰峰矿区，以邯郸市峰峰翔宇投资有限公司名义，于2013年1月至2014年8月，共向集资参与人250人，吸收存款9099665元，兑付156392元，实际损失8943273元。6、房地产开发合作协议证实，甲方为滨州鼎伟房地产开发有限公司，乙方为邯郸市翔顺投资有限公司。其中约定乙方出资2000万元。该协议时间2013年9月22日。7、汇款记录证实，2019年9月11日，滨州川汇置业有限公司向临漳县公安局涉案账户转入300000元。8、康某、靳某均证实，她们原来在位于邯郸市的翔顺公司上班，一开始法人是郜旭魁，后来换成了郜海涛。她们在前台负责接待，每月领取1500元工资。大部分时间是郜海涛在，有时候郜旭魁也在，公司有宣传册，上面介绍说公司在山东滨州有房地产项目，在临漳县有碳素厂，旅游业，养殖业等。客户存款利息最低1.5分，最高2.5分，出具公司合同或者收据，存款转到郜海涛或者郜旭魁卡上。9、高某、刘某证实，2013年，她们开始到峰峰翔宇投资有限公司上班，工资每月一千多元。公司法定代表人是郜旭魁，经理是郜某，2014年2月份换成了李某2，公司在峰峰有一个总店，三个分店，有客户来存钱，她们出具公司存单，把每天收的钱交给经理，经理再去银行转给郜旭魁，到2014年8、9月份，郜旭魁说公司没钱不能兑付了。10、郜某证实，他于2013年3月份到峰峰矿区翔宇投资有限公司上班，郜旭魁找的他，每月3000元，刚开始主要负责发传单，招聘了两个会计，对外宣传吸收的钱用于房地产、碳素业加工等，公司吸收的钱都交给郜旭魁了，2014年2月份他不干了，郜旭魁安排了李某2接管。11、李某2证实，他是2014年2月份到峰峰翔宇投资公司上班的，郜旭魁让他当经理，负责客户存款后发放米、油等礼品，店里的存款、取款由会计和出纳负责，给客户出具的票据上盖着公司财务专用章和郜旭魁手章，公司吸收的钱都转给郜旭魁个人账户了。12、陈某证实，2013年，郜旭魁投资了他在山东滨州市阳信县开发的“政通名城”小区，当时协商郜旭魁出资一半即2000万元，由他开办的鼎伟公司负责开发，利润各占50%，并于2013年9月份签订了协议，郜旭魁陆续转了1700万左右，后因各种原因，项目没能启动，阳信县政府于2017年3月收回土地，重新招拍，滨州川汇置业有限公司摘了牌。13、郭某2证实，他是郜旭魁的舅舅，郜旭魁和陈某合伙开发房地产，郜旭魁安排他去阳信县管理资金，郜旭魁把钱转到他卡上，他再转给陈某指定的账户，大约转了1600多万，陈某说是土地保证金、征地费等费用。14、耿某证实，2014年前半年，他在，借过郜旭魁两次钱，借了200多万元，都向郜旭魁写了欠条。15、李某3证实，2014年4、5月份左右，他听说赵苑南门向南的德福茶城有一个翔顺投资公司正吸收存款，利息2.5分，后来他存了4万元，只领了一个月的利息后，公司就不让取钱了。16、王某证实，2013年1、2月份左右，她听说赵都新城有一个翔顺投资公司正吸收存款，利息2分，资金保险，她于2014年1月至4月，分两次在公司存了8万元，公司出具了借款合同和收据，领了有8860元利息，后来公司就找不到人了，本金和剩下的利息都要不回来了。17、郭某1、曹某等集资参与人也均证实了因赵苑南门附近的翔顺投资公司利息高，便在公司存钱，公司给出具了借款合同，后来钱要不回来了。18、梁某证实，2013年至2014年期间，他分三次在临漳县植物园旁边，郜旭魁开办的翔顺投资公司存了30万元，公司工作人员开具了收据等手续，郜旭魁说吸收的钱用于山东一个房地产了。19、关某证实，他于2014年3月至8月，在临漳县郜旭魁开的翔顺投资公司存了238100元，说是半年取利息和本金，到期后找不到人了，听郜旭魁说把钱用到山东和陈某合伙搞房地产开发了。20、李某4、丁某等集资参与人也均证实因利息高，在临漳县东三环郜旭魁开的翔顺投资公司存钱，到期后无法兑付本息。21、郑某证实，2014年3月份，路过翔宇投资公司的时候，工作人员给他发了宣传单，说利息高，合法经营。他便陆续存了154100元，公司出具了存单，存单上写着入股日期、期限、分红，盖着公司财务专用章和法人郜旭魁的签章，后来公司贴了告示说因资金不到位不能取款了。22、杨某证实，因翔宇投资公司的人宣传说公司存款利息高，证件齐全，合法经营，他便于2013年11月份开始，陆续在公司存款200000元，公司会计出具了存单，存单上有公司财务专用章和法人郜旭魁的签章。23、赵某、柴某、张某2艾等集资参与人也证实因峰峰翔宇投资公司宣传利息高，有保障，他们便在公司存钱，公司向他们出具了收据，后来公司关闭了，人也找不到了。24、被告人郜旭魁、郜海涛均供认上述犯罪事实。本院认为，被告人郜旭魁、郜海涛在未取得吸收存款金融资质的情况下，向社会公众非法吸收存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。且均属数额巨大。公诉机关指控罪名均成立。其中郜旭魁吸收存款数额为26283075元，郜海涛参与吸收存款数额为7651000元。辩护人提出的二被告人均有自首情节，可从轻、减轻处罚的理由，经查二被告人投案后供述了全部犯罪事实，属自首，可对二被告人从轻处罚。郜海涛的辩护人还提出的被告人郜海涛系从犯，应从轻处罚的理由，经查属实，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人郜旭魁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金八万元。被告人郜海涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金六万元。（刑期均从判决执行之日起计算；判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即郜旭魁刑期自2019年4月9日起至2025年2月18日止；郜海涛刑期自2019年7月5日至2023年7月4日止。罚金均于判决生效后十日内缴清。）。二、责令被告人郜旭魁将下欠的款项24218296元退赔各集资参与人，其中的6829993元由被告人郜旭魁和郜海涛共同退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向邯郸市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王燕波人民陪审员  王 鹏人民陪审员  吕付河二〇二〇年四月二十八日书 记 员  贾盈盈