四川省成都市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）川01刑初216号 公诉机关四川省成都市人民检察院。 被告单位成都五联化工有限公司，单位地址四川省崇州市。 诉讼代表人宿忠，男，汉族，1971年12月31日出生，成都五联化工有限公司员工。 被告人李红兵（曾用名李宇），男，汉族，1968年12月2日出生，汉族，高中文化，成都五联化工有限公司法定代表人，户籍所在地四川省崇州市。因犯非法吸收公众存款罪，2017年11月22日被四川省射洪县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金五万元。 辩护人宋永奎，四川中超律师事务所律师。 四川省成都市人民检察院以成检公诉刑追诉〔2018〕14号追加起诉决定书指控被告单位成都五联化工有限公司（以下简称：五联化工公司）、被告人李红兵犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。四川省成都市人民检察院指派检察员张珏琼出庭支持公诉，被告单位诉讼单表人宿忠、被告人李红兵及其辩护人宋永奎到庭参加诉讼。现已审理终结。 四川省成都市人民检察院指控，被告单位五联化工公司于2005年6月成立，经营生产、销售甲醛等化工产品。2014年初，被告人李红兵作为被告单位法定代表人，在张某明（另案处理）的安排下，以被告单位作为用资方与四川恒盈投资理财信息咨询有限公司作为居间方、四川省成都市联达融资担保有限公司作为保证方，在未经有关部门批准的情况下，采用媒体广告宣传等途径向不特定对象公开宣传委托投资理财项目，并承诺还本付息，吸收蒙某、毛某某等41人资金共计1069万元，其后500万元转至被告单位的中国银行账户，568万元转至张某明控制的成都弘川源贸易有限公司账户。截止鉴定时，已支付利息共计120.71万元。 2018年3月27日，被告人李红兵接成都市公安局电话通知后前往接受调查。 为证明指控事实，四川省成都市人民检察院当庭出示了书证，证人证言，鉴定意见，被告人供述等证据。 四川省成都市人民检察院认为，被告单位五联化工公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人李红兵作为被告单位直接负责的主管人员，也应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。李红兵受他人安排从事非法吸收公众存款犯罪，系从犯，可依法从轻或者减轻处罚。李红兵在缓刑考验期内发现漏罪，应当撤销原判缓刑，与本次指控犯罪数罪并罚。鉴于五联化工公司及李红兵自愿认罪认罚，建议对被告单位五联化工公司判处罚金50万元；对被告人李红兵本次所犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑二年，并处罚金5万元，撤销原判缓刑后，与前罪有期徒刑三年，并处罚金5万元并罚，建议对被告人李红兵判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金10万元。 被告单位诉讼代表人对指控事实无异议，自愿认罪认罚。 被告人李红兵对指控事实无异议，自愿认罪认罚，但提出非法吸收的资金中，转入五联化工公司账户的500万元事后也转给了张某明，五联化工公司未使用涉案资金。 辩护人对指控事实及罪名无异议，提出被告人李红兵系从犯，接公安机关电话通知后主动到案接受调查，系自首，李红兵平时表现较好，服从社区及矫正机构管理，并积极偿还集资参与人，建议法庭对李红兵再次适用缓刑。 庭审中，辩护人向法庭出示了以下证据：1、李红兵的表现证明，拟证实李红兵的平时表现情况；2、2014年4月期间五联化工公司向张某明、四川天润安商贸有限公司转款500万元的转账凭证，拟证实五联化工公司收取的非法集资款500万元已全部转给张某明及其控制账户，被告单位未实际使用涉案款项。 经审理查明的事实与指控事实一致，本院依法予以确认。 另查明，2014年9月15日，在公安机关办理四川恒盈投资理财信息咨询有限公司非法集资案中，被告人李红兵以证人身份向公安机关如实陈述了本案事实。2016年8月5日，公安机关对本案立案侦查。 以上事实，有控辩双方提供并经当庭举证质证的受案登记表、立案决定书、报案材料；投资人蒙某、毛某某、杨某、卢某某等人的证言；被告人李红兵及涉案人员张某明、官某平、李某齐的供述；证人曾某、张某某、余某、汪某某、刘某某等人的证言；涉案公司工商资料、融资宣传资料、《出资方居间服务合同》《借款担保居间合同》《收据》《出资方到账确认书》《统计表》、银行业务凭证、对账单、司法鉴定意见、四川省射洪县人民法院刑事判决书、李红兵的表现证明等证据予以证实。 以上证据来源合法，内容真实客观，且与指控事实关联，本院予以采信。 对被告人李红兵及其辩护人提供的转账证明，本院认为，该转款行为虽然属实，但本案非法集资行为发生在2014年1月，而被告单位向张某明及其关联公司转款时间是2014年4月，被告单位五联化工公司、李红兵及张某明之间存在长期大量的经济往来，张某明供认集资款中转至五联化工公司账户上的500万元系该公司用于偿还银行贷款，故辩护人提供的证据尚不足以证实该转款行为与涉案集资款存在关联，且也不影响本案犯罪性质及数额认定，对此证据，本院不予采信。 本院认为，被告单位五联化工公司违反金融管理法规，接受他人安排，通过融资理财公司面向社会不特定群众非法吸收资金共计1069万元，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且犯罪数额巨大。被告人李红兵作为该公司法定代表人，决定并实施五联化工公司对外非法集资活动，系单位犯罪中直接负责的主管人员，也应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。五联化工公司及李红兵受他人安排参与非法集资犯罪活动，所起作用较小，系从犯，应从轻或者减轻处罚；李红兵在公安机关对其立案侦查及采取强制措施前，主动向办案机关如实供述了被告单位非法集资的犯罪事实，故李红兵及五联化工公司均具有自首情节，可从轻或者减轻处罚。李红兵曾因犯非法吸收公众存款罪被判处缓刑，本案系在缓刑考验期内发现其漏罪并追究刑事责任，应当撤销原判缓刑对其数罪并罚。四川省成都市人民检察院指控被告单位五联化工公司及被告人李红兵犯非法吸收公众存款罪事实清楚、罪名成立，本院予以支持。 辩护人所提被告人李红兵系从犯，并具有自首情节的辩护意见，与查明事实相符，本院予以采纳。被告单位五联化工公司及被告人李红兵自愿认罪认罚，结合其居住地社区及矫正机构出具的证明，公诉机关对五联化工公司及李红兵所提量刑建议适当，本院也予以采纳。 据此，根据被告单位五联化工公司及被告人李红兵犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度、悔罪表现，依照《中华人民共和刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十七条、第六十九条、第七十二条、第七十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告单位成都五联化工有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金五十万元。 （罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 二、撤销四川省射洪县人民法院（2016）川0922刑初328号刑事判决对罪犯李红兵判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金五万元的缓刑执行部分；被告人李红兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金五万元，与前罪有期徒刑三年，并处罚金五万元并罚，决定执行有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金十万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 三、对被告单位成都五联化工有限公司非法吸收公众存款违法所得1069万元依法予以追缴，返还本案集资参与人；追缴不足部分，责令退赔（已向集资参与人支付的利息，应折抵本金）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  邓 夏 审 判 员  程哲渊 人民陪审员  金草原 二〇二〇年四月二十二日 书 记 员  章学玲