内蒙古自治区乌拉特前旗人民法院刑 事 判 决 书（2018）内0823刑初208号公诉机关乌拉特前旗人民检察院。被告单位内蒙古大地能源开发有限公司，法定代表人丁某。诉讼代表人王某。现住内蒙古自治区。被告人丁某，系达拉特旗胜达贸易有限责任公司、鄂尔多斯市嘉帝房地产公司。现住内蒙古自治区鄂尔多斯市。乌拉特前旗人民检察院以乌前检诉刑诉﹝2018﹞197号起诉书指控被告单位内蒙古大地能源开发有限公司、被告人丁某犯单位行贿罪，于2018年11月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。因需调取相关证据，建议检察机关补充侦查，审限重新计算。乌拉特前旗人民检察院检察员郝某出庭支持公诉，被告单位内蒙古大地能源开发有限公司诉讼代表人王某、被告人丁某到庭参加诉讼。现已审理终结。乌拉特前旗人民检察院指控，2003年7月，被告人丁某收购内蒙古大地能源开发有限公司58.5%的股份并担任该公司的法定代表人。内蒙古大地能源有限公司主要经营业务为生产和销售自产的石油及化工产品、天然气液化及其化工产品，煤焦油深加工等。被告人丁某收购该公司后，对该公司进行技术改造，使得内蒙古大地能源开发有限公司的原油炼化程度大大提升，但公司生产所需的原油严重短缺。2003年11月份，包某（另案处理）调任鄂尔多斯市乌审旗旗委书记后，被告人丁某多次找到包某，向包某提出帮助内蒙古大地能源公司解决原油短缺问题的请托事项，包某表示同意，并让时任乌审旗分管城市建设的旗委副书记蔺健及分管工业的副旗长石某1、李怀国负责具体办理。后通过包某的帮助，中石化下属的苏里格气田给内蒙古大地能源开发有限公司提供过一部分凝析油。从2004年至2008年，被告人丁某为感谢包某对其公司的帮助，每年在春节前送予包某2万元现金，五年共计送予包某现金10万元人民币。包某将被告人丁某送予的人民币10万元用于个人及家庭日常支出。针对上述事实，公诉机关当庭出示了交办线索通知书、移送线索通知书、立案管辖的请示与批复、立案决定书、审判管辖的请示与批复、户籍证明、内蒙古自治区鄂尔多斯中级人民法院刑事判决书、内蒙古大地能源开发有限公司工商注册资料、内蒙古大地能源开发有限公司生产、环评等相关资料；证人石某1证言；同案犯包某的供述，被告人丁某的供述与自述材料等证据予以证实。并认为被告单位内蒙古大地能源开发有限公司、被告人丁某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以单位行贿罪追究被告单位内蒙古大地能源开发有限公司、被告人丁某的刑事责任。被告单位内蒙古大地能源开发有限公司对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告人丁某对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。经审理查明，2003年7月，被告人丁某收购内蒙古大地能源开发有限公司58.5%的股份并担任该公司的法定代表人。内蒙古大地能源有限公司主要经营业务为生产和销售自产的石油及化工产品、天然气液化及其化工产品，煤焦油深加工等。被告人丁某收购该公司后，对该公司进行技术改造，使得内蒙古大地能源开发有限公司的原油炼化程度大大提升，但公司生产所需的原油严重短缺。2003年11月份，包某（另案处理）调任鄂尔多斯市乌审旗旗委书记后，被告人丁某多次找到包某，向包某提出帮助内蒙古大地能源公司解决原油短缺问题的请托事项，包某表示同意，并让时任乌审旗分管城市建设的旗委副书记蔺健及分管工业的副旗长石某1、李怀国负责具体办理。后通过包某的帮助，中石化下属的苏里格气田给内蒙古大地能源开发有限公司提供过一部分凝析油。从2004年至2008年，被告人丁某为感谢包某对其公司的帮助，每年在春节前送予包某2万元现金，五年共计送予包某现金10万元人民币。包某将被告人丁某送予的人民币10万元用于个人及家庭日常支出。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认。1、内蒙古自治区人民检察院交办案件线索通知书内检反渎交【2017】33号，证实内蒙古自治区人民检察院将内蒙古大地能源开发有限公司法定代表人丁某涉嫌行贿犯罪线索于2017年6月28日交办于巴彦淖尔市人民检察院。2、巴彦淖尔市人民检察院交办案件线索通知书巴检反渎交【2017】17号，证实2017年6月28日内蒙古自治区人民检察院交办的内蒙古大地能源开发有限公司法定代表人丁某涉嫌行贿犯罪线索，巴彦淖尔市人民检察院于2017年6月29日交办于乌拉特前旗人民检察院。3、乌拉特前旗人民检察院移送案件线索通知书乌前检反渎移【2017】2号，证实2017年6月29日，巴彦淖尔市检察院反渎局将内蒙古大地能源开发有限公司法定代表人丁某涉嫌行贿犯罪线索于2017年6月30日移送于反贪污贿赂局。4、乌拉特前旗人民检察院关于内蒙古大地能源开发有限公司及法定代表人丁某涉嫌单位行贿线索指定该院申请立案管辖的请示、内蒙古自治区人民检察院关于丁某涉嫌单位行贿案线索指定立案管辖的批复、巴彦淖尔市人民检察院关于内蒙古大地能源开发有限公司及法定代表人丁某涉嫌单位行贿案件线索指定乌拉特前旗人民检察院立案管辖的批复，证实2017年7月12日巴检反贪请【2017】22号案件请示报告收悉。内蒙古大地能源开发有限责任公司法定代表人丁某为解决其公司原料供应等问题，2004年至2008年期间，向时任乌审旗旗委书记的包某送去人民币共计10万元，其行为涉嫌单位行贿罪，因丁某的单位所在地、户籍地、犯罪行为发生地都在鄂尔多斯市，根据《人民检察院刑事诉讼规则》第十八条之规定，2017年7月12日同意丁某涉嫌单位行贿案件线索指定由乌拉特前旗人民检察院立案管辖。5、乌拉特前旗人民检察院立案决定书，证实2017年7月14日决定对丁某涉嫌单位行贿罪一案立案侦查。6、调取证据通知书，内蒙古自治区鄂尔多斯市中级人民法院（2016）内06刑初36号刑事判决书，证实丁某犯骗取票据承兑罪，判处有期徒刑四年，并处罚金100000元，犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金100000元，数罪并罚，决定执行有期徒刑七年，并处罚金200000元。7、调取证据通知书，内蒙古自治区巴彦淖尔市中级人民法院（2016）内08刑初25号刑事判决书，证实被告人包某于2003年12月至2007年11月任鄂尔多斯市乌审旗旗委书记。同时认定2004年至2008年春节前，被告人包某每年收受内蒙古大地能源开发有限责任公司法定代表人丁某送予的2万元人民币，合计10万元人民币。8、证人包某证言，证实丁某是鄂尔多斯市达拉特旗人，他是在2003年底去内蒙古大地能源开发有限公司考察时认识的丁某，丁某的内蒙古大地能源开发有限公司在乌审旗河南乡有100万吨石油炼化项目，希望通过他的帮忙解决原油供应问题，也希望他在安全生产、环保方面帮助丁某，不要让丁某的企业关停。他和石某2、李怀国打招呼说不要关停这个企业，企业已经投产，想办法解决公司的原料供应问题，他给中石油的长庆油田分管生产的副总李安琪也打过招呼，李安琪回复说长庆油田是国有企业，不能给民营企业供原油。丁某为了感谢他，从2004年至2008年每年春节，去办公室每次给他2万元，5次共10万元人民币。9、证人石某2证言，证实他认识丁某，丁某是大地能源公司的负责人。大地能源公司原来是一家中外合作企业，因为没有原油，一直处于停产状态，当时乌审旗经济比较落后，为了解决丁某企业原油问题，旗委政府开会研究过，他当时分管工业，包某让他们以政府的名义给鄂尔多斯市政府打过报告，希望市政府出面帮助解决原油问题，但是后来也没有解决。10、调取证据通知书，香港大地能源开发有限公司与丁某股权转让协议书、内蒙古大地能源开发有限公司的工商注册资料、鄂尔多斯市商务局文件关于对内蒙古大地能源开发有限公司申请扩大公司经营范围报告的批复、鄂尔多斯市对外贸易经济合作局文件关于内蒙古大地能源开发有限公司申请变更合作中方等事宜的批复、内蒙古大地能源有限公司董事会决议、股东会决议、鄂尔多斯市商务局文件关于对内蒙古大地能源开发有限公司申请变更股权报告的批复，证实香港大地能源开发有限公司于2010年9月10日将内蒙古大地能源开发有限公司转让与丁某；内蒙古大地能源开发有限公司注册资金1000万元，法定代表人为丁某，成立日期为1998年12月23日，经营截止日期为2035年9月27日。经营范围为柴油汽油、煤油销售（仅限分支机构销售）（危险化学品经营许可证有效期至2012年5月7日）一般经营项目：石油及其化工产品、天然气液化产品的技术咨询服务；铁矿石、铜矿石、镍矿石、铅锌矿石销售。11、营业执照、组织机构代码证、内蒙古大地能源有限公司股权转让、国有土地使用权出让、环境评估有关资料等，证实达拉特旗胜达商贸有限公司2001年1月15日成立（法定代表人丁某）、鄂尔多斯市苏里格有机农业有限责任公司2005年成立（法定代表人杜永峰）、内蒙古兴地发能源投资有限责任公司2005年1月7日成立（法定代表人丁某）；2003年、2010年大地能源香港有限公司（法定代表人陈德光）将其持有的内蒙古大地能源开发有限公司全部的股权转让给达拉特旗胜达商贸有限公司；2006年8月28日达拉特旗胜达商贸有限公司、鄂尔多斯市苏里格有机农业有限责任公司将持有的内蒙古大地能源开发有限公司股权转让给内蒙古兴地发能源投资有限责任公司（法定代表人丁某），及内蒙古大地能源有限公司的经营状况等。12、被告人丁某的供述及自述材料证实，证实2003年7月份他收购内蒙古大地能源公司58.5%的股份，收购后面临的最大问题是没有原油，不能满足企业生产，2003年年底包某调任乌审旗旗委书记后，通过工作关系认识包某，他多次找包某让包某帮助从长庆油田和苏里格气田协调购进原油。2004年春节前带着两瓶酒、两条烟和两万元人民币去包某家，将烟酒和现金送给包某，在包某家吃饭后离开，后在2005年至2008年这四年每年春节前到包某乌审旗办公室以拜年的名义送给包某2万元人民币，人民币用牛皮纸信封装的，这五次共计送给包某10万元人民币。因为包某是乌审旗旗委书记，他让包某以旗委政府的名义帮助他协调购原油。原油问题，包某应该与**、蔺健、石某2、云卫东等领导专门研究过。包某和领导研究过后，他与分管工业的副旗长石某2直接联系，2004年他和石某2去榆林苏里格气田办公地点协调供应凝析油，后来他去郑州中石化西北公司总部签订凝析油的供应合同。13、被告人丁某的户籍证明，证实被告人丁某的主体身份信息。本院认为，被告单位内蒙古大地能源开发有限公司为了谋取不正当利益，通过作为公司法定代表人的被告人丁某对国家党政工作人员行贿人民币10万元，情节严重，其行为已构成单位行贿罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告单位内蒙古大地能源开发有限公司及被告人丁某当庭认罪悔罪，依法可以从轻处罚。被告单位内蒙古大地能源开发有限公司及被告人丁某实施单位行贿行为发生在2015年11月1日前，根据“从旧兼从轻”的原则，应当适用1997年《中华人民共和国刑法》的规定处罚。根据被告人丁某的犯罪情节、悔罪表现等情况，宣告缓刑不致再危害社会，可以宣告缓刑。依据1997年《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款之规定，判决如下：一、被告单位内蒙古大地能源开发有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币30000元。（被告单位的罚金已缴纳）。二、被告人丁某犯单位行贿罪，判处拘役五个月，缓刑六个月。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向巴彦淖尔市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。审 判 长  许 承审 判 员  王 荣人民陪审员  宝日玛二〇二〇年四月十六日书 记 员  马 戎附适用法律条文1997年《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费、情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。