四川省成都市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）川01执复90号 复议申请人（申请执行人）：谢军，男，1970年4月20日出生，汉族，住四川省成都市新都区。 委托诉讼代理人：刘丹，四川善嘉律师事务所律师。 被执行人：赵映炯，男，1971年10月29日出生，汉族，住四川省大邑县。 被执行人：张莉萍，女，1977年6月10日出生，汉族，住四川省成都市武侯区。 上述二被执行人的共同委托诉讼代理人：高超刚，四川英冠律师事务所律师。 上述二被执行人的共同委托诉讼代理人：侯波，四川英冠律师事务所律师。 被执行人：四川利丰行财富联盟投资股份有限公司，住所地四川省成都市锦江区东大街18号2层92号。 法定代表人：赵波，董事长兼总经理。 被执行人：幸红兵，男，1968年5月9日出生，汉族，住四川省绵阳市高新技术产业开发区。 复议申请人谢军不服成都市新都区人民法院（以下简称执行法院）（2020）川0114执异10号执行裁定（以下简称异议裁定），向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。 执行法院查明，2015年10月9日，该院受理谢军以四川利丰行财富联盟投资股份有限公司（以下简称利丰行公司）、幸红兵、赵映炯、张莉萍、田秀枝、洪跃兴、洪晓宾为被告提起的诉讼。谢军诉称：利丰行公司因资金周转需要向谢军借款，并于2013年9月16日签订《借款协议》，约定借款总额3000000元。执行法院受理后，通过公告方式向各被告送达起诉状副本、应诉通知书、开庭传票等法律文书，并于2016年11月14日就该案作出（2015）新都民初字第04917号民事判决。该判决载明：“另查，庭审中原告认可，截止2015年9月16日，被告利丰行公司所借原告本金为3000000元，偿还了950000元，利息支付390000元，合计1340000元”，并判决如下：“一、被告利丰行公司支付所欠原告谢军借款本金2050000元和2013年3月16日至2016年10月15日的资金利息损失948773.7元，并从2015年10月16日起以本金2050000元为基数，按年利率24%计算的资金利息损失……；二、被告幸红兵对被告利丰行公司所应支付原告谢军本息负连带责任，……；三、被告幸红兵在认缴未缴的……、被告赵映炯在认缴未缴的注册资金1600000元责任范围内、被告张莉萍在认缴未缴的注册资金800000元责任范围内……对被告利丰行公司所应支付原告谢军借款本息负补充赔偿责任。……”。 2015年9月1日，成都市公安局锦江区分局经侦大队民警对谢军进行询问，询问笔录载明：幸红兵曾经向谢军借款3000000元，是于2013年9月16日以利丰行公司名义向谢军借款并签订借款协议，约定借款期限为一个月，至2014年4月开始还款，总共还款1000000元左右，还款系通过幸红兵银行卡转账。 成都市锦江区人民法院（2015）锦江刑初字第771号刑事判决书审理查明部分载明：“……（三）被害人陈述……11.被害人谢某的陈述，证实2013年9月16日，幸红兵以其利丰行公司的名义向谢某借款300万元用于公司周转，并且签订了借款协议，借款期限为一个月。2014年4月，幸红兵陆续还了约100万元，至今没有还完。”幸红兵不服（2015）锦江刑初字第771号刑事判决，提起上诉，本院于2017年2月14日作出（2017）川01刑终76号刑事裁定书载明：“经本院审理查明的事实和证据与原审判决认定的事实和证据一致，本院予以确认”，并裁定：驳回上诉，维持原判。 另经赵映炯、张莉萍申请，执行法院调取的（2015）锦江刑初字第771号刑事案件证据《四川财富联盟融资理财信息咨询服务有限公司及相关公司司法会计鉴定报告》反映：“①利丰行公司吸收公众存款情况：2013年6月至2014年1月，利丰行公司账面反映吸收公众存款251730000元，偿还本金215230000元，尚未归还36500000元，共计支付借款利息20103100元。明细如下表：……10.谢军借入本金3000000元，未还本金3000000元，已付利息321000元。” 执行法院认定上述事实，采信了《借款协议》、（2015）新都民初字第04917号民事判决书、《询问笔录》、（2015）锦江刑初字第771号刑事判决书、（2017）川01刑终76号刑事裁定书、《四川财富联盟融资理财信息咨询服务有限公司及相关公司司法会计鉴定报告》及当事人陈述等证据。 执行法院认为，《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条规定：“当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。”本案中，赵映炯、张莉萍作为被执行人，有权对该院执行行为提出异议。关于中止执行请求，《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条关于涉及民事案件的处理问题第二款规定：“人民法院在审理民事案件或者执行过程中，发现有非法集资犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉或者中止执行，并及时将有关材料移送公安机关或者检察机关。”本案中，被执行人幸红兵犯非法吸收公众存款罪已经（2015）锦江刑初字第771号刑事判决及（2017）川01刑终76号刑事裁定确定，根据上述生效法律文书及相关证据可确认谢军的案涉借款已因涉嫌非法集资在刑事案件中予以处理，故赵映炯、张莉萍提出申请中止（2019）0114执恢68号案件执行，应予以支持。关于该案涉嫌非法集资犯罪相关材料，刑事机关已予以掌握，暂无需要移送材料。据此，执行法院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、第二百五十六条第一款第五项，《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条第二款和《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第四项规定，裁定：一、中止（2019）川0114执恢68号案件的执行；二、驳回赵映炯、张莉萍的其他异议请求。 谢军向本院申请复议称：1.异议裁定认定事实不清，且认定事实错误。（1）异议裁定认定事实错误。成都市锦江区人民法院（2015）锦江刑初字第771号刑事判决已生效。该判决认定幸红兵犯职务侵占罪的受害对象为利丰行公司，涉案金额38220565元；犯非法吸收公众存款罪的受害人为向四川德商联盟投资股份有限公司（以下简称德商公司）投资的钟某等26人，涉案金额3680万元。而前述犯罪中与本案争议有关的仅涉及非法吸收公众存款犯罪，但该项犯罪的受害人不包括利丰行公司，司法鉴定报告中涉及利丰行公司的部分并未认定为犯罪。执行法院仅根据刑事法律文书中有谢军的名字和在公安机关的笔录就认定谢军及借款300万元已纳入该刑事案件处理，认定事实错误。（2）执行法院未查明相关事实。谢军从未向公安机关报案，公安机关对谢军进行询问所作笔录证实，谢军与利丰行公司系民间借贷法律关系，谢军并不知晓幸红兵的犯罪行为。执行法院异议审查中未查明上述事实，也未对成都市锦江区人民法院（2015）锦江刑初字第771号刑事案件的执行是否将谢军作为受害人纳入执行范围进行审查。2.异议裁定适用法律错误。谢军案涉借款不在刑事案件的范畴内，执行法院裁定中止执行，适用法律错误。综上，请求：1.撤销异议裁定；2.驳回赵映炯、张莉萍的异议请求，继续执行（2019）川0114执恢68号案件。 赵映炯、张莉萍称：1.异议裁定认定案涉借款应通过刑事追赃退赔程序处理，事实认定清楚。2.谢军的被害人身份，在成都市锦江区人民法院（2015）锦江刑初字第771号刑事判决进行了明确认定，且这一身份在成都市锦江区人民法院（2019）川0104执1351号案件中已查询到。3.执行法院（2015）新都民初字第04917号案件受理前，侦查机关已对幸红兵涉嫌非法吸收公众存款罪立案，根据《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第五条，《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条的规定，执行法院应当驳回谢军的起诉。执行法院立案受理并作出民事判决错误，应当启动再审程序彻底纠错。 本院查明的事实与执行法院异议裁定认定的事实一致。 本院认为，《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条规定：当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。本案中，赵映炯、张莉萍向执行法院提出申请，要求中止（2019）川0114执恢68号案件的执行，并非对执行法院作出的具体执行行为提出异议，不属于执行异议请求，不符合执行异议案件受理条件，执行法院作为执行异议案件进行审查错误，应予纠正。赵映炯、张莉萍要求中止案件的执行，应由执行法院执行实施部门依法予以处理。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二条第一款、第二十三条第一款第二项规定，裁定如下： 一、撤销成都市新都区人民法院（2020）川0114执异10号异议裁定； 二、驳回赵映炯、张莉萍的异议申请。 本裁定为终审裁定。 审判长 杨 芳 审判员 陈 浩 审判员 邱家德 二〇二〇年四月二十日 书记员 沈 巧 附：相关法律及司法解释 《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百二十五条当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。 《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》 第二条执行异议符合民事诉讼法第二百二十五条或者第二百二十七条规定条件的，人民法院应当在三日内立案，并在立案后三日内通知异议人和相关当事人。不符合受理条件的，裁定不予受理；立案后发现不符合受理条件的，裁定驳回申请。 执行异议申请材料不齐备的，人民法院应当一次性告知异议人在三日内补足，逾期未补足的，不予受理。 异议人对不予受理或者驳回申请裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。上一级人民法院审查后认为符合受理条件的，应当裁定撤销原裁定，指令执行法院立案或者对执行异议进行审查。 第二十三条上一级人民法院对不服异议裁定的复议申请审查后，应当按照下列情形，分别处理： （一）异议裁定认定事实清楚，适用法律正确，结果应予维持的，裁定驳回复议申请，维持异议裁定； （二）异议裁定认定事实错误，或者适用法律错误，结果应予纠正的，裁定撤销或者变更异议裁定； （三）异议裁定认定基本事实不清、证据不足的，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新审查，或者查清事实后作出相应裁定； （四）异议裁定遗漏异议请求或者存在其他严重违反法定程序的情形，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新审查； （五）异议裁定对应当适用民事诉讼法第二百二十七条规定审查处理的异议，错误适用民事诉讼法第二百二十五条规定审查处理的，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新作出裁定。 除依照本条第一款第三、四、五项发回重新审查或者重新作出裁定的情形外，裁定撤销或者变更异议裁定且执行行为可撤销、变更的，应当同时撤销或者变更该裁定维持的执行行为。 人民法院对发回重新审查的案件作出裁定后，当事人、利害关系人申请复议的，上一级人民法院复议后不得再次发回重新审查。