浙江省绍兴市上虞区人民法院刑 事 判 决 书（2020）浙0604刑初148号公诉机关绍兴市上虞区人民检察院。被告人夏婉珠，女，1965年11月19日出生于浙江省绍兴市上虞区，汉族，小学文化，无业，住浙江省绍兴市上虞区，现住绍兴市上虞区。因本案于2019年7月23日被刑事拘留,同年8月23日被逮捕。现羁押于绍兴市上虞区看守所。辩护人陈亚平，浙江国良律师事务所律师。被告人李芳，女，1972年10月13日出生于浙江省绍兴市上虞区，汉族，大学文化，无业，住浙江省绍兴市上虞区。因本案于2019年9月19日被取保候审。绍兴市上虞区人民检察院以绍虞检刑诉[2020]402号起诉书指控被告人夏婉珠、李芳犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月16日向本院提起公诉,并建议对被告人夏婉珠判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元，建议对被告人李芳判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币三万元，可适用缓刑。本院即日立案，依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。绍兴市上虞区人民检察院指派检察员徐涟红出庭支持公诉，被告人夏婉珠及其辩护人陈亚平、被告人李芳到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2017年9月至2018年7月，乾库（厦门）投资有限公司以绍兴市上虞区梁湖街道天香华庭会所门店为办公地点，被告人夏婉珠作为上虞地区负责人，并招揽被告人李芳等人作为业务员，通过召开推介会及客户之间口口相传等途径，以承诺归还本金并支付年利息12%-18%的高额回报为诱饵，未经有关部门依法批准，以签订《委托投资协议书》的形式，非法吸收社会人员款项。至案发，被告人夏婉珠非法吸收社会人员款项共计人民币2048万元（以下币种均为人民币），已归还本金7万元，已支付利息32.91万元；被告人李芳非法吸收社会人员款项共计794万元，已归还本金7万元，已支付利息20.37万元。具体分述如下：一、2017年12月至2018年7月期间，被告人夏婉珠作为负责人，被告人李芳作为业务员，以上述方式，向社会人员吸收存款共计794万元，已归还本金7万元，已支付利息20.37万元。具体如下：1、2017年12月28日至2018年7月9日期间，向社会人员邢某吸收存款共计50万元；2、2017年12月29日至2018年7月31日期间，向社会人员王某1吸收存款共计130万元，已支付利息7.11万元；3、2018年1月6日，向社会人员陈某1吸收存款10万元；4、2018年1月22日、3月29日，向社会人员王某2吸收存款共计35万元，已归还本金4万元，已支付利息1万元；5、2018年2月2日、4月27日，向社会人员孙某吸收存款共计30万元，已支付利息0.9万元；6、2018年2月6日，向社会人员徐某1吸收存款10万元；7、2018年2月7日至6月25日期间，向社会人员王某3吸收存款共计90万元，已支付利息1.6万元；8、2018年2月11日至4月4日期间，向社会人员丁某吸收存款共计45万元，已归还本金3万元，已支付利息2.06万元；9、2018年2月28日，向社会人员王某4吸收存款10万元，已支付利息0.4万元；10、2018年4月11日至6月19日期间，向社会人员赵某1吸收存款共计100万元，已支付利息2.38万元；11、2018年4月12日至7月28日期间，向社会人员金某吸收存款共计20万元，已支付利息0.45万元；12、2018年4月19日、5月4日，向社会人员王某5吸收存款共计70万元，已支付利息2万元；13、2018年4月27日至7月29日期间，向社会人员俞某吸收存款共计20万元，已支付利息0.41万元；14、2018年5月2日至6月25日期间，向社会人员王某6吸收存款共计70万元，已支付利息0.9万元；15、2018年5月3日，向社会人员赵某2吸收存款18万元，已支付利息0.44万元；16、2018年6月28日、7月18日，向社会人员杜某吸收存款共计26万元，已支付利息0.1万元；17、2018年7月7日，向社会人员徐某2吸收存款30万元，已支付利息0.3万元；18、2018年7月11日，向社会人员陈某2吸收存款30万元，已支付利息0.32万元。二、2017年11月至2018年7月期间，被告人夏婉珠作为负责人，通过业务员，以上述方式，向社会人员吸收存款共计1254万元，已支付利息12.54万元。具体如下：1、2017年11月30日至2018年7月24日期间，向社会人员李某1吸收存款共计260万元；2、2017年12月8日、2018年1月18日，向社会人员朱某吸收存款共计20万元，已支付利息1.65万元；3、2018年1月25日至6月21日期间，向社会人员孟某吸收存款共计37万元，已支付利息0.7万元；4、2018年2月14日，向社会人员倪某吸收存款20万元，已支付利息1.06万元；5、2018年2月25日，向社会人员池某吸收存款10万元，已支付利息0.51万元；6、2018年3月3日、4月30日，向社会人员任某吸收存款共计30万元，已支付利息1.1万元；7、2018年3月24日至4月28日期间，向社会人员陈某3（部分以陈某7名义）吸收存款共计20万元，已支付利息0.6万元。8、2018年3月27日至7月23日期间，向社会人员徐某3吸收存款共计115万元；9、2018年3月30日至6月1日期间，向社会人员姚某吸收存款共计83万元，已支付利息0.61万元；10、2018年4月9日，向社会人员张某吸收存款20万元；11、2018年4月10日、7月2日，向社会人员陈某4（1963年）吸收存款共计90万元，已支付利息1万元；12、2018年4月30日，向社会人员陈某4吸收存款20万元；13、2018年5月10日至8月1日期间，向社会人员阮某吸收存款共计214万元，已支付利息4万元；14、2018年5月14日、22日，向社会人员陈某5吸收存款共计17万元，已支付利息0.11万元；15、2018年5月14日至7月27日期间，向社会人员陈某6吸收存款共计95万元，已支付利息1万元；16、2018年5月24日、7月31日，向社会人员史某吸收存款共计30万元；17、2018年5月24日、7月26日，向社会人员马某吸收存款共计30万元，已支付利息0.1万元；18、2018年6月2日，向社会人员祁某吸收存款5万元，已支付利息0.1万元；19、2018年6月20日，向社会人员李某2吸收存款10万元；20、2018年7月10日、8月7日，向社会人员李某3吸收存款共计70万元；21、2018年7月11日，向社会人员罗某吸收存款18万元；22、2018年7月12日，向社会人员经立军吸收存款30万元；23、2018年7月31日，向社会人员钱某吸收存款10万元。案发后，被告人夏婉珠、李芳经公安机关电话传唤后自动投案，并如实供述了自己的犯罪事实。在本院审理中，被告人李芳退出任职期间的工资款和提成人民币9万元。又查明，2018年11月8日，厦门市公安局思明分局对乾库（厦门）投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款罪一案立案侦查。上述事实，被告人在开庭审理中无异议，并有公诉机关提交，并经庭审举证、质证的被告人夏婉珠、李芳供述，同案犯阮德旭的供述，证人邢某、王某1、陈某1、王某2、孙某、徐某1、王某3、丁某、王某4、赵某1、金某、王某5、俞某、王某6、赵某2、杜某、徐某2、陈某2、李某1、朱某、孟某、倪某、池某、任某、陈某3、徐某3、姚某、张某、陈某4（1963年）、陈某4、阮某、陈某5、陈某6、史某、马某、祁某、李某2、李某3、罗某、经立军、钱某等的证言，公司工商登记材料，委托投资协议书和转款记录，银行交易明细，乾库（厦门）投资有限公司和阮德旭立案材料，本院发票，情况说明，抓获经过及被告人夏婉珠、李芳的户籍证明等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人夏婉珠、李芳与他人共同非法吸收公众存款，数额巨大,其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，予以支持。在共同犯罪中，被告人夏婉珠、李芳起次要和辅助作用，是从犯，可依法减轻处罚；被告人夏婉珠、李芳犯罪以后自动投案，如实供述自已的主要犯罪事实，是自首，且认罪认罚，可依法从宽处理；被告人李芳已退缴自己的违法所得，可对其酌情从轻处罚。乾库（厦门）投资有限公司向社会公众非法吸收的资金属于违法所得，集资参与人的本金尚未归还，其所支付的利息可折抵本金。涉案金额的退赔在乾库（厦门）投资有限公司或相关实际控制人涉嫌非法吸收公众存款一案中统一处置。结合被告人李芳的犯罪情节和悔罪表现，可对其适用缓刑。采纳其辩护人提出的被告人夏婉珠具有上述从轻情节要求从轻处罚辩护意见，但要求适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳。公诉机关对被告人提出的量刑建议适当，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：一、被告人夏婉珠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二〇一九年七月二十三日起至二〇二一年七月二十二日止；罚金限判决生效后十日内缴纳）；二、被告人李芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限判决生效后即日缴纳）；三、由被告人李芳暂存于本院的人民币九万元，按比例发还给相应集资参与人;被告人夏婉珠违法所得人民币六万元，继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  冯尧土人民陪审员  俞均南人民陪审员  傅宁延二〇二〇年四月二十一日书 记 员  王银芬附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。