浙江省绍兴市柯桥区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0603刑初272号 公诉机关绍兴市柯桥区人民检察院。 被告人黄峰，男，1970年8月20日出生于浙江省温州市，汉族，高中文化，个体经商，住温州市鹿城区，因涉嫌犯非法经营罪于2019年6月2日被刑事拘留，同年7月8日被逮捕，现羁押于绍兴市柯桥区看守所。 辩护人王建波，浙江靖霖律师事务所律师。 绍兴市柯桥区人民检察院以绍柯检二刑诉〔2020〕475号起诉书指控被告人黄峰犯非法经营罪，于2020年4月3日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。绍兴市柯桥区人民检察院指派检察员徐贵银出庭支持公诉，被告人黄峰通过远程视频参加诉讼，辩护人王建波到庭参加诉讼。现已审理终结。 绍兴市柯桥区人民检察院指控： 2014年至2018年期间，被告人黄峰为牟取非法利益，在未取得国家有关主管部门批准的情况下，违反国家规定，在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外，通过自己控制的中国境内的人民币账户，以境内收取人民币、境外支付外币或境外收取外币、境内支付人民币的方式，向他人非法买卖奈拉、美元等外汇，交易金额总计人民币1.94亿余元，非法获利人民币20余万元。具体分述如下： 1.2015年5月9日至2018年8月19日期间，被告人黄峰采取上述方式与徐某1非法买卖奈拉共计人民币3591.15万余元。 2.2015年10月2日至2016年9月1日期间，被告人黄峰采取上述方式与向陆某出售木材的傅某（另案处理）非法买卖奈拉共计人民币557万元。 3.2016年12月14日至2017年3月2日期间，被告人黄峰采取上述方式与许某非法买卖奈拉共计人民币95万元。 4.2015年10月31日至2017年12月21日期间，被告人黄峰采取上述方式与邵浙录非法买卖奈拉共计人民币324.14万元。 5.2016年1月16日被告人黄峰采取上述方式与陈某1非法买卖奈拉共计人民币10万元。 6.2015年12月2日至2018年9月29日期间，被告人黄峰采取上述方式与李某1非法买卖奈拉共计人民币2670万元。 7.2014年5月13日至2018年10月8日期间，被告人黄峰采取上述方式与高某非法买卖奈拉共计人民币2801.56万余元。 8.2014年8月14日至2018年10月12日期间，被告人黄峰采取上述方式与余某非法买卖奈拉共计人民币1734.79万余元。 9.2014年6月2日至2015年5月15日期间，被告人黄峰采取上述方式与朱某1非法买卖奈拉共计人民币131.15万元。 10.2016年9月5日、11月11日，被告人黄峰采取上述方式与陈某2非法买卖奈拉共计人民币32万元。 11.2016年11月12日至2018年7月16日期间，被告人黄峰采取上述方式与周某非法买卖奈拉共计人民币1707.54万元。 12.2015年7月31日至2018年9月17日期间，被告人黄峰采取上述方式与金某1非法买卖奈拉、美元共计人民币2492.2万余元。 13.2018年6月27日至2018年10月2日期间，被告人黄峰采取上述方式与蒋某非法买卖奈拉共计人民币375万元。 14.2018年1月24日至2018年9月11日，被告人黄峰采取上述方式与向任某出售木材的傅某非法买卖奈拉共计人民币547.95万元。 15.2014年5月13日至2016年6月2日，被告人黄峰采取上述方式与马某非法买卖奈拉共计人民币98.75万余元。 16.2016年12月31日至2017年10月12日，被告人黄峰采取上述方式与杨某1非法买卖奈拉共计人民币2327.2万余元。 2019年6月1日，被告人黄峰主动跟随浙江省绍兴市公安局柯桥区分局民警从尼尔利亚联邦共和国返回中国接受调查，归案后如实供述了上述事实。案发后，被告人黄峰由家属代其退缴违法所得人民币20万元。 绍兴市柯桥区人民检察院认为被告人黄峰在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，扰乱金融市场秩序，情节特别严重，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人黄峰有自首情节；建议对被告人黄峰判处有期徒刑五年六个月，并处罚金。公诉机关提交了银行账户信息及交易明细、出入境登记表、资金交易明细、微信记录、民警出具的归案经过和情况说明，杨某2、徐某1、俞某、徐某2、漏国某、陆某、许某、邵浙录、叶某、凌某、陈某1、李某2、李某1、高某、徐某3、余某、朱某2、朱某1、陈某3、曹嫣然、周某、柳某、金某2、蒋某、任某、马某、杨某1、严某的证言等证据。 被告人黄峰对指控事实、罪名及量刑建议均没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 辩护人王建波的意见是：1、对起诉指控的事实及罪名无异议；2、被告人黄峰的行为社会危害性较小，其有自首情节，又能认罪认罚并退缴赃款，建议对其从轻处罚。 经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。另查明，公安机关已扣押被告人黄峰现金20万元。 本院认为，被告人黄峰在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，扰乱金融市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪，公诉机关指控的罪名成立，予以支持。案发后，被告人黄峰主动投案，并如实供述自己的罪行，属自首，且愿意接受处罚，依法予以从轻处罚；又能退缴违法所得，酌情予以从轻处罚。采纳辩护人王建波建议对被告人黄峰从轻处罚的意见。公诉机关的量刑建议适当。违法所得，予以没收。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第六十七条第一款、第六十四条，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法从事资金支付结算业务、非法买卖外汇刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条、第四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人黄峰犯非法经营罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币五十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一九年六月二日起至二○二四年十二月一日止。罚金限在判决生效后十日内缴纳）； 二、暂存于绍兴市公安局柯桥区分局的人民币二十万元，予以没收，由绍兴市公安局柯桥区分局负责处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  余霖涛 人民陪审员  顾云霞 人民陪审员  徐林华 二〇二〇年四月二十三日 书 记 员  郑佳飞 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法从事资金支付结算业务、非法买卖外汇刑事案件适用法律若干问题的解释》 第二条违反国家规定，实施倒买倒卖外汇或者变相买卖外汇等非法买卖外汇行为，扰乱金融市场秩序，情节严重的，依照刑法第二百二十五条第四项的规定，以非法经营罪定罪处罚。 第四条非法从事资金支付结算业务或者非法买卖外汇，具有下列情形之一的，应当认定为非法经营行为“情节特别严重”： （一）非法经营数额在二千五百万元以上的； （二）违法所得数额在五十万元以上的。 非法经营数额在一千二百五十万元以上，或者违法所得数额在二十五万元以上，且具有本解释第三条第二款规定的四种情形之一的，可以认定为非法经营行为“情节特别严重”。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。