四川省宜宾市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）川15刑终81号 原公诉机关四川省宜宾市翠屏区人民检察院。 上诉人（原审被告人）林**，女，1968年2月24日出生，汉族，初中文化，兴文县鼎益镁业有限责任公司法定代表人，住四川省宜宾市叙州区。因本案于2019年11月26日被逮捕。现羁押于宜宾市看守所。 辩护人罗雪松、杨力，四川法光律师事务所律师。 原审被告单位兴文县鼎益镁业有限责任公司，住所地四川省兴文县，法定代表人林**。 诉讼代表人邓某1，男，1976年12月3日出生，汉族，初中文化，住四川省宜宾市叙州区。 四川省宜宾市翠屏区人民法院审理四川省宜宾市翠屏区人民检察院指控被告单位兴文县鼎益镁业有限责任公司、被告人林**犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇一九年十二月二十七日作出（2018）川1502刑初648号刑事判决，原审被告人林**不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经审查上诉人的上诉理由，讯问上诉人并听取辩护律师的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理本案。现已审理终结。 原判认定，被告单位兴文县鼎益镁业有限责任公司（以下简称“鼎益镁业公司”）原系由自然人陈某1、郭某出资共同组建，于2014年10月17日取得营业执照，公司住所地兴文县玉屏乡河畔村三组，注册资本2000万元人民币。公司股权在2008年、2009年、2011年、2012年进行了数次转让。2013年1月1日至2015年1月1日期间，公司股东登记为被告人林**（出资额1600万元，出资比例为80%）、谢某（出资额400万元，出资比例为20%），林**任法定代表人。 2013年9月2日，鼎益镁业公司就其在兴文县工业园区投资15000万元建设2万吨/年轻质氧化镁项目，与兴文县工业园区管理委员会签订了《投资合作协议书》。为推进该项目建设，林**通过口口相传、让集资参与人参观项目等方式以鼎益镁业公司名义向社会集资，口头约定按月利率为1.5%、2%、3%、4%等。期间，轻质氧化镁项目因拆迁、电力等问题工期推迟，后因故未能推进建设。2016年6月开始，因不能支付集资参与人的款息，部分集资参与人陆续向公安机关报案致案发。 案发后，经依法审计，确认鼎益镁业公司向曾某2、赵某1、罗某、王某、李某1等269人集资借款，借款本金金额103690365.00元，已归还借款的人数为146人，已归还借款金额为56313205.00元，尚有123人借款本金47377160元未归还。集资款项的收支使用了林**个人银行账户。 另查明：1.案发后，公安机关依法查封被告单位用集资款购置的在兴文县玉屏镇河畔村三组的六处办公用房，冻结了林**在被告单位的全部股份。2.林**在2017年1月20日接公安机关通知后到案接受讯问并如实供述上述作案事实。3.案发后，涉及鼎益镁业公司的借贷纠纷民事诉讼案件材料依法移送了侦查机关核实。 上述事实，有下列经由一审质证、确认的证据证实： 1.报案材料受案登记表、受案回执、立案决定书、公安机关关于林**到案经过说明，证实本案的来源和林**归案的情况。 2.宜宾市公安局翠屏区分局宜翠公（经）封通字〔2016〕0315号查封通知书、兴文县不动产查封登记表、产权情况记载，证实公安机关在侦查过程中，查封了登记为鼎益镁业公司产权的六处涉案不动产。 3.宜宾市公安局翠屏区分局宜翠公（经）冻财字〔2016〕203号协助冻结财产通知书，证实公安机关在侦查过程中冻结了林**持有的鼎益镁业公司80%股权。 4.工商注册资料，证实鼎益镁业公司工商注册登记以及股权变更情况。 5.林**提供的情况说明、投资人投资明细登记表、收支明细、债权人起诉情况、延期付息协议、借款协议、个人在中国银行的银行卡交易明细、职工宿舍及零星工程峻工结算总价表、资金使用情况说明、收据、转账凭证等，证实林**案发后向办案机关提供了其在担任鼎益镁业公司法定代表人期间个人及公司的开支情况财会资料。 6.宜宾市公安局翠屏区分局宜翠公（经）查财字〔2016〕201、202号及〔2017〕001、003、004、005、006、42、43号协助查询财产通知书，林**的工商银行卡、中国银行卡、农业银行卡、建设银行卡、邮政银行卡、宜宾市翠屏农村商业银行股份有限公司银行卡收支明细，兴文县鼎益镁业有限责任公司在宜宾市商业银行账户、四川兴文石海农村商业银行股份有限公司玉屏支行交易明细，证实公安机关案发后依法提取了鼎益镁业公司及林**在涉案期间被告单位账户、个人账户资金收支明细的资料并提供审计。 7.集资参与人曾某2、曾某3、赵某2等人的报案材料，借款协议、延期还本付息协议、收据、银行转账记录等，证实集资参与人通过与鼎益镁业公司签订借款协议借款的方式参与集资的情况。 8.债权登记公告，证实鼎益镁业公司曾经多次刊登公告，要求债权人就其债权进行登记。 9.《投资合作协议书》，证实鼎益镁业公司于2013年9月2日与兴文县工业园区管理委员会就其在兴文县工业园区投资15000万元建设2万吨/年轻质氧化镁项目签订了投资合作协议。 10.宜宾市工业强市领导小组会议纪要，证实轻质氧化镁项目因拆迁、电力等问题工期推迟。2015年6月16日，宜宾市工业强市领导小组领导就鼎益镁业公司项目推进中存在的房屋拆除、坟地搬迁、110KV高压线路搬迁等问题进行了调研、座谈，并形成会议纪要。 11.宜宾市翠屏区人民法院民事判决书及函等附件，证实案发后，涉及鼎益镁业公司的借贷纠纷民事诉讼案件材料依法移送了侦查机关核实。 12.公安机关关于本案登记报案通告，证实公安机关在侦查期间于2017年3月7日要求涉案债权人到公安机关登记报案。 13.集资参与人曾某2、赵某1、罗某、王某、李某1等的证言，证实他们“借钱”给鼎益镁业公司的前后均是有人介绍，部分集资参与人到过项目工地参观后才“投资”，口头约定投资的利率为1.5%、2%、3%、4%不等，但借款合同中无利率约定内容。 14.证人曾某1证言，证实他于2013年12月左右至2015年5月左右在鼎益镁业公司上班，帮林**开车，公司负责人是林**，罗戎是后勤部主任，邓某1是副总经理，另外还聘请了隆某、陈某2、邓某2、刘某1、刘某2等二十余人。林**的老公邓某1负责公司所投建工地的现场管理，侄儿林代路负责公司日常事务。邓某1的侄女邓某3负责财务，还有一个负责财务的人员叫“东哥”。他在公司工作期间，该公司没有开展生产，主要就是在原有的工地上修建了一部分边坡堡坎附属工程。他知道鼎益镁业公司新建项目在对外融资，员工的亲朋好友都在鼎益镁业公司投资过，很多客户都是他开车去接送到施工现场考察的。另外，他的父亲和母亲及他们亲朋好友都到鼎益镁业公司考察并投资，大概有三十余人。 林**是通过鼎益镁业公司原股东收购的这家公司股权，再以这家公司的名义对外融资，林**在收购这家公司的时候，原股东欠有施工方的工程款，这些施工方到公司找林**要过钱，所以鼎益镁业公司的原债务是林**以公司名义融资来进行了支付，至于林**支付了多少原有股东遗留下来的债务的情况不知道。另外，鼎益镁业还欠成都的施工方修建宿舍工程款约1800余万元。 15.证人彭某证言，证实案发期间他在鼎益镁业公司担任会计。他担任会计期间觉得鼎益镁业公司财务应该还是比较真实,因为签字那些都很清楚,只是说有不规范情况,比如说入账不及时,有时候很久才把票据拿给他做账。 16.证人邓某3证言，证实案发期间她在鼎益镁业公司担任出纳。她在担任出纳期间林**交给她的支出凭证应该是真实的,因为林**交给她的支出凭证大多数都是银行转款回单,还有一部分就是公司的支出账,都是有消费凭证。 17.被告人林**的供述和辩解，供称鼎益镁业公司原法定代表人为陈某1，陈某1在投建的轻质氧化镁项目发生了资金困难后她才担任该公司法定代表人。她正式管理公司是2013年，这时邓某2、向某、曾某2等朋友就陆续借钱给她，她从没有聘请外面的人和让亲戚朋友帮公司宣传项目融资和借款，借钱时她都是以公司名义签订借款合同，所有借款给她的人都实地去兴文太平工业园区考察过，她向每个人借款都签订了《借款合同》，未约定借款利息，而是由她本人口头承诺支付利息为每月4%，借款人转账到她个人银行账户中的。她担任法人后，陆续有原债权人找她说公司欠他们的借款或建筑合同保证金等债务，于2012年8月至11月分别在宜宾日报上公告，要求公司原债权人到公司登记债权，至今原公司的债务情况她都不清楚。在此期间，原公司债权人持手续到她这里办债权总金额约有6500万元，2012年10月左右至2016年12月已偿还4289余万元,她支付的个人借款利息约1000万元，还款来源有她个人在李某2、李某3、姚某的借款、对外集资款、兴文县国土局退还公司土地款等。 18.宜宾市公安局翠屏区分局宜翠公（经）调证字〔2017〕92号调取证据通知书、宜翠公（经）鉴聘字〔2017〕1号鉴定聘请书、宜翠公（经侦）通字〔2018〕139号鉴定意见书、四川中衡安信会计师事务所有限公司宜宾分公司川中安会04B[2018]010号兴文县鼎益镁业有限责任公司财务专项审计报告，四川中衡安信会计师事务所有限公司宜宾分公司川中安会04B[2018]010-1、010-2、010-3号兴文县鼎益镁业有限责任公司财务专项审计报告补充审计说明，证实公安机关在侦查期间调取了鼎益镁业公司财务材料，连同公安机关调取的集资参与人相关书证进行审计，确认了本案参与集资人数、金额以及资金去向等情况。 19.户籍资料，证实林**的身份情况。 原判认为，被告单位兴文县鼎益镁业有限责任公司非法吸收数额巨大的公众存款，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，被告人林**作为被告单位直接负责的主管人员，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。案发后，被告人林**自动投案并如实供述其犯罪事实，系自首，且当庭认罪认罚，依法予以从轻处罚。原判依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决：一、被告单位兴文县鼎益镁业有限责任公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元；二、被告人林**犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元；三、查封、冻结的涉案财物予以依法处置并清退集资参与人,涉案财物不足全部返还的,按照集资参与人的集资额比例返还。继续追缴被告单位兴文县鼎益镁业有限责任公司以及被告人林**涉案财物清退集资参与人。 上诉人林**提出，鼎益镁业公司吸收公众存款后已归还了其中大部分款项，且其具有自首情节，应当对其减轻处罚并适用缓刑。辩护人提出相同意见。 经二审审理查明的事实和证据与原判相一致，本院对原判查明的事实和采信的证据予以确认。 本院认为，原审被告单位兴文县鼎益镁业有限责任公司非法吸收公众存款，数额巨大，其行为严重扰乱金融秩序，已构成非法吸收公众存款罪，上诉人（原审被告人）林**作为被告单位直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪。案发后，上诉人林**自动投案并如实供述其基本犯罪事实，系自首，依法予以从轻处罚。原判认定上诉人林**犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，审判程序合法，量刑恰当，上诉人林**及其辩护人提出对其减轻处罚并适用缓刑的意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  张燕 审判员  黄翔 审判员  黄云 二〇二〇年四月二十四日 书记员  廖丽