浙江省金华市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）浙07刑终107号 原公诉机关浙江省义乌市人民检察院。 上诉人（原审被告人）陈方，女，1984年3月17日出生于福建省南安县，汉族，大专文化，家住浙江省义乌市。2018年1月12日因本案被义乌市公安局取保候审，2019年1月12日被义乌市人民法院继续取保候审,同年12月11日被义乌市人民法院决定执行逮捕。现押于义乌市看守所。 辩护人宗宇航，浙江浩伦律师事务所律师。 浙江省义乌市人民法院审理义乌市人民检察院指控被告人陈方犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年1月9日作出（2019）浙0782刑初96号刑事判决。被告人陈方不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人的意见，认为本案不属于必须依法开庭审理的案件，决定不开庭审理，现已审理终结。 原判认定：上海御富股权投资基金管理有限公司法定代表人为廖某2，经营范围为：股权投资基金管理，投资管理，投资咨询，资产管理，实业投资，商务咨询，会务服务，财务咨询（不得从事代理记帐）[依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动]。2014年6月4日该公司在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，成为开展私募证券投资、股权投资、创业投资等私募基金业务的金融机构。 上海御腾资产管理有限公司法定代表人为廖某2，经营范围为：资产管理，投资管理、咨询，实业投资，企业管理咨询，商务咨询，建筑设计咨询，财务咨询（不得从事代理记帐），礼仪服务，会务服务[依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动]。 上海御腾资产管理有限公司义乌分公司（以下简称义乌分公司）负责人为廖某1（案发前负责人分别为张某2、被告人陈方），经营范围为：资产管理，投资管理、咨询，商务咨询（不得经营范围不含证券、期货等金融业务），企业管理咨询，建筑设计咨询，财务咨询，礼仪服务，会务服务。廖某2占分公司51%股份，被告人陈方占分公司24%股份，张某2占分公司15%股份，何某1占分公司10%股份。叶某3、高某、丁某1系义乌分公司员工。 上海御派投资中心（有限合伙）、上海御钦投资中心（有限合伙）的经营范围：投资管理，资产管理，实业投资，企业管理咨询，商务咨询，财务咨询（不得从事代理记帐），建筑设计咨询，礼仪服务，会务服务[依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动]。 廖某2（另案处理）在上海注册成立多个公司，包括上述上海御富股权投资基金管理有限公司（另案处理）、上海御腾资产管理有限公司及若干上海御x投资中心（有限合伙）等。 2014年3月，上海御富股权投资基金管理有限公司（以下简称上海御富公司）与上海市宝山区房产经营公司达成合作协议，共同参与上海浦东新区祝桥镇E3-1地块征收安置房委托建设项目的开发，由上海御富公司负责筹集项目开发所需全部资金。后为了筹集该项目开发资金，上海御富公司分别以上海御添投资中心、上海御钦投资中心等数个御x中心的名义向社会发行名称为“上海御x中心（有限合伙）（浦东祝桥镇大飞机动迁安置房）项目X期投资基金”的私募基金产品（前后共分三期），主要通过多家第三方代销合作机构及上海御富公司内部销售部门对外进行基金销售，销售成功后上海御富公司按客户购买基金总金额的一定比例向合作机构支付提成佣金，并采取允许或默许第三方合作机构及公司内部销售部门利用电话直销、互联网宣传等多种公开方式，在没有明确需要对购买基金的投资客户进行相应经济能力、风险承受能力等条件的调查情况下，向上海、广州、义乌等地的不特定人员销售上述私募基金产品，并与客户签订购买上述基金的相关协议，协议中明确规定保本付息，即除定期向客户支付年化收益率9%-14%不等的利息外，协议到期一次性向客户返还本金和最后一期预期收益。 2014年7月，廖某2伙同被告人陈方等人在义乌成立上海御腾资产管理有限公司义乌分公司，其中被告人陈方为公司股东兼总经理，廖某1（另案处理）系廖某2派驻义乌分公司的管理人员，公司主营业务系向客户推销由上海御富公司发行的“大飞机”、“贸易金融宝”等项目基金产品等。 经统计，2014年初至2015年7月期间，被告人陈方伙同廖某2、廖某1等人以“浦东祝桥镇大飞机动迁安置房”、“贸易金融宝”等基金项目为名，向义乌的方某1等27名不特定公众吸收存款达6620万元，具体情况如下： 1、2014年8月15日，集资参与人方某1通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙），注明用途为购买大飞机项目。同日，被告人陈方等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年8月15日正式成立。确认方某1认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人方某1收到返还的利息5.5万元。 2、2014年12月5日，集资参与人叶某1通过中国银行汇款200万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙），注明用途为投资款。同日，被告人陈方等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年12月5日正式成立。确认叶某1认购基金金额为人民币200万元；预期税后年化收益率为12.5%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人叶某1收到返还的本息人民币4万元。 3、2014年9月19日，集资参与人陈某4通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙），注明用途为投资款。并于同日签订上海御钦投资中心（有限合伙）[浦东祝桥镇大飞机动迁安置房]项目Ⅲ期投资基金合同，约定年利率11%。后集资参与人陈某4收到本息5.5万元。 4、2014年9月26日、2014年10月31日，集资参与人金某1分别通过中国工商银行汇款100万元、80万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。被告人陈方等人于汇款当日分别出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年9月26日（2014年10月31日）正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元（80万元）；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人金某1收到本息9.9万元。 5、2014年10月22日、2014年10月30日，集资参与人吴某1分别通过中国工商银行汇款300万元、200万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。被告人陈方等人于汇款次日分别出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年10月24日（2014年10月31日）正式成立。确认认购基金金额为人民币300万元（200万元）；预期税后年化收益率为12%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。2014年年底，陈方向集资参与人吴某1介绍“贸易金融宝”贸易基金项目，2015年2月6日，集资参与人吴某1投资了60万元人民币，后集资参与人吴某1收到本息10万余元。 6、2014年7月25日，集资参与人王某1通过中国工商银行汇款170万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。被告人陈方等人于汇款当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年7月25日正式成立。确认认购基金金额为人民币170万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人王某1收到本息9万元。 7、2014年9月22日，集资参与人余某通过网银行汇款60万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。被告人陈方等人于同年9月26日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年9月26日正式成立。确认认购基金金额为人民币60万元；预期税后年化收益率为10%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人余某收到利息3万元。 8、2014年9月30日，集资参与人张某1通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人于2014年10月3日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年10月3日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人张某1收到利息5.25万元。 2014年10月14日，集资参与人张某1通过中国建设银行汇款70万元人民币至上海御派投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人于2014年11月15日出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年11月15日正式成立。确认认购基金金额为人民币70万元；预期税后年化收益率为9%。本基金期限为六个月，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人张某1收到本金22.25万元。 9、2014年12月5日，集资参与人叶某2通过中国工商银行汇款200万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人于当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年12月5日正式成立。确认认购基金金额为人民币200万元；预期税后年化收益率为12.5%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人叶某2收到利息4万元。 10、2014年12月5日，集资参与人陈某1通过中国农业银行汇款150万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人于当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年12月5日正式成立。确认认购基金金额为人民币150万元；预期税后年化收益率为12.5%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人陈某1收到利息4万元。 11、2014年10月31日，集资参与人王某2通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人于当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年10月31日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人王某2收到利息5.5万元。 2014年11月26日，集资参与人王某2通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御派投资中心（有限合伙）投资贸易金融宝100万；后被告人陈方等人于次日出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金期限为不固定期限，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。至2016年6月30日，后集资参与人王某2收到本息为25.5万元。 12、2014年9月19日，集资参与人虞某1通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人于当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年9月19日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。 2015年4月1日，集资参与人虞某1通过中国银行汇款300万元人民币至上海御派投资中心（有限合伙）投资贸易金融宝；后被告人陈方等人于次日出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：确认认购基金金额为人民币300万元；预期税后年化收益率为9%。本基金期限为一个月，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人虞某1收到本息80万元。 13、2014年10月10日，集资参与人陈某2通过中国农业银行汇款300万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人于当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年10月10日正式成立。确认认购基金金额为人民币300万元；预期税后年化收益率为12%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。 2014年10月14日，集资参与人陈某2通过中国农业银行汇款100万元人民币投资上海宝望投资中心（有限合伙）房产抵押三号项目，年利率11%； 2015年3月5日，集资参与人陈某2通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御派投资中心（有限合伙）投资贸易金融宝；后被告人陈方等人于次日出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：确认认购基金金额为人民币100万元。本基金期限为一个月，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人陈某2收到本息27.173336万元。 14、2014年11月28日，集资参与人朱某1通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海大飞机迁置项目。后被告人陈方等人于当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年11月28日正式成立。确认朱某1认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后本息均未返还。 15、2014年4月30日，集资参与人何某1以妻赵某1英的名义通过中国农业银行汇款400万元人民币至上海大飞机迁置项目。后被告人陈方等人于2014年5月2日出具了上海御添投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年5月2日正式成立。确认赵某1英认购基金金额为人民币400万元；预期税后年化收益率为12.5%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。2014年8月18日、2014年10月21日，集资参与人何某1以妻赵某1英的名义分别通过中国农业银行汇款400万元、1200万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人分别于2014年8月22日、2014年10月24日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年8月22日（2014年10月24日）正式成立。确认赵某1英认购基金金额为人民币400万元（1200万元）；预期税后年化收益率为12%（12.5%）。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后赵某1英收到上述二笔投资款利息人民币74万元。 16、2015年3月4日，集资参与人陈某3通过中国农业银行汇款20万元人民币至上海宝坚投资中心（有限合伙）投资贸易金融宝20万；后被告人陈方等人于次日出具了上海宝坚投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金期限为不固定期限，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。 2015年4月21日，集资参与人陈某3通过兴业银行汇款100万元人民币至上海御派投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人于次日出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2015年4月22日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为10%。本基金期限为六个月，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和预期收益。后集资参与人陈某3收回本金16.25万元，其余本息均未收回。 17、2015年3月12日，集资参与人金某2向上海御派投资中心（有限合伙）投资人民币100万元。后被告人陈方等人出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2015年3月12日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元。本基金期限为三个月，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人金某2收回本金47.75万元，利息4.5万元，其余本息均未收回。 18、2014年11月5日，集资参与人徐某通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙），投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目，年利率11%，返还本息0元。 19、2014年10月8日，集资参与人楼某通过中国银行汇款200万元人民币至上海御添投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人于2014年10月10日出具了上海御添投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年10月10日正式成立。确认认购基金金额为人民币200万元；预期税后年化收益率为12%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人楼某收到利息24万元。 20、2014年4月30日，集资参与人申某通过兴业银行汇款50万元人民币至上海御添投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人于2014年5月2日出具了上海御添投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年5月2日正式成立。确认认购基金金额为人民币50万元。累计预期税后年化收益率为12.5%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人申某收到利息3.125万元。 21、2014年8月29日、2014年9月9日，集资参与人王某3分别通过中国工商银行汇款100万元、100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人分别于2014年8月29日、2014年9月12日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年8月29日（2014年9月12日）正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元（100万元）；预期税后年化收益率为11%（11%）。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人王某3收到上述二笔投资款利息人民币12万元。 22、2015年1月13日，集资参与人王某4通过平安银行汇款人民币120万元至上海御钦投资中心（有限合伙），投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期，年利率11%。后集资参与人王某4收到本息27万元。 23、2014年9月29日，集资参与人应某通过中国农业银行汇款130万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙），注明用途为购买大飞机项目。2014年9月30日，被告人陈方等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告，公告载明：本基金募集资金于2014年9月30日正式成立。确认应某认购基金金额为人民币130万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人应某收到利息7.15万元。 24、2014年10月30日，集资参与人吴某2通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。2014年10月31日，被告人陈方等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告，公告载明：本基金募集资金于2014年10月31日正式成立。确认吴某2认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。 2015年2月3日，集资参与人吴某2通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御派投资中心（有限合伙）。后被告人陈方等人于次日出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2015年2月4日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元。预期税后年化收益率为9%。本基金期限为三个月，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人吴某2收回本金45万元，利息5.5万元，其余本息均未收回。 25、2014年12月29日，集资参与人赵某2通过中国工商银行汇款60万元人民币至上海大飞机动迁安置项目三期，年利率11%，返还本息0元。 26、2014年9月29日，集资参与人傅某通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）投资大飞机迁置项目。2014年9月30日，被告人陈方等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年9月30日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人傅某收到利息人民币5.5万元。 27、2014年11月7日，集资参与人骆某投入上海御钦投资中心（有限合伙）人民币100万元用于投资大飞机迁置项目。同日，被告人陈方等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年11月7日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。 2014年12月5日，集资参与人骆某以其妻龚某的名义投入上海御钦投资中心（有限合伙）人民币50万元。被告人陈方等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年12月5日正式成立。确认认购基金金额为人民币50万元；预期税后年化收益率为12.5%。本基金期限为1年+1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人龚某收到本息人民币86579元。 2018年1月11日10时许，被告人陈方经义乌市公安局工作人员电话传讯后至义乌市接受调查。 2018年1月12日，公安机关从被告人陈方处扣押人民币25万元，2018年3月6日，从义乌分公司员工高某处扣押佣金3万元，2018年3月7日，从义乌分公司员工丁某1处扣押佣金人民币3万元，2018年3月9日，从义乌分公司员工叶某3处扣押佣金人民币4.2万元。 案发后，被告人陈方协助公安机关抓获犯罪嫌疑人江某。 据此，原审法院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十八条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人陈方犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币十万元；二、扣押在案的违法所得人民币35.2万元，由扣押单位返还集资参与人；责令被告人陈方与其他共同犯罪人退赔各集资参与人人民币6083.793764万元。 被告人陈方上诉提出：1、义乌分公司只向投资人介绍推销上海御富公司的私募基金项目，并不参与资金实际运作，其虽是义乌分公司名义上的总经理，但公司的事项实际上都是廖某2说了算，且其持有的24%是代持的股份，其没有出资，与普通员工并无区别，其与义乌分公司不存在明知上海御富公司违规运用资金仍继续帮助募集的行为，与上海御富公司及廖某2并不构成共同犯罪；2、其系受廖某2蒙蔽，不知道廖某2会在募集到资金后违规操作，其也未追求或放任危害结果的发生，事后还积极协助集资参与人向上海御富公司及廖某2等人追逃资金，其主观上不具有非法吸收公众存款的犯罪故意；3、其只给公司带来楼某等4个客户，其未向其他被害人介绍过公司项目，是其他被害人故意栽赃给其的。综上，一审判决认定事实不清，证据不足，其不构成犯罪，请求二审法院依法改判。 其辩护人辩护提出：1、上海御富公司是在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，具有开展私募基金业务的主体资格，本案基金未备案是因为前期募集资金未达预期目标，后期又被廖某2违规挪作他用，上诉人陈方介绍他人投资该基金时，项目并不要求登记备案，上诉人陈方介绍他人投资私募基金的行为符合行业规范；2、本案私募基金的违规行为发生在后期的资金运用过程中，与陈方无关；3、陈方主观上不具有吸收公众存款的故意，也不存在和上海御富公司及廖某2间共同犯罪的意思联络；4、陈方及义乌分公司未向社会公开宣传，未承诺保本付息，未向不特定对象吸收资金，客观上也不符合非法吸收公众存款的客观要件。综上，被告人陈方不构成非法吸收公众存款罪，即便被告人陈方构成犯罪，亦有以下数额减损及从轻情节：1、何某1以义乌分公司创始人之一投资的2000万元与其他集资人有区别，应从陈方的犯罪金额中予以扣除；2、集资人王某3、王某4、骆某是另案处理的廖某4绵的客户，集资人陈某4、金某1、吴某1、王某2、傅某是廖某4绵团队中叶某3的客户，均应从陈方的犯罪金额中予以扣除；3、被告人陈方在公安机关电话传唤的情况下投案，应认定为自首。 经审理查明，原判认定被告人陈方非法吸收公众存款的犯罪事实，有被害人方某1、叶某1、金某1、吴某1、王某1、余某、张某1、叶某2、陈某1、王某2、虞某1、陈某2、朱某1、何某1、陈某3、金某2、徐某、楼某、申某、王某3、王某4、应某、吴某2、傅某、骆某的陈述，证人何某2、张某2、廖某1、高某、叶某3、朱某2、丁某1、谭某、谢某、廖某2、虞某2、蒋某的证言，银行汇款凭证、交易明细，认购协议，补充协议，还款协议，贸易金融宝介绍，投资基金合同，基金成立公告，兑付及担保合同，代持出资协议，上海市黄浦区人民法院民事判决书，中国证券投资基金业协会关于上海御富公司等22家机构私募基金登记备案情况的说明，上海宝山区房产公司与上海御富公司合作协议书，浦东新区祝桥镇E3-1地块征收安置房项目施工总承包框架协议，上海市国有建设用地使用权出让合同，成交确认书，保证金缴纳凭证，营业执照，公司登记基本情况，浦东新区文件，会议现场宣传照片，安全生产许可证，投资指南，基金份额置换协议，确认函，情况说明，御富私募投资基金管理人登记证书，扣押决定书，调取证据通知书，受案登记表，立案决定书，犯罪嫌疑人江某的讯问笔录，拘留证，到案经过，身份证明，被告人陈方的供述及辩解等证据证实。上述证据均经一审法院庭审举证、质证，证据来源合法，内容客观真实，与本案具有关联，且能相互印证，本院审查后予以确认。 关于上诉理由及辩护意见，经查，1、各集资参与人的陈述、证人证言及相关宣传资料证实，被告人陈方等人通过电话直销、互联网等多种方式向社会公众宣传上海御富公司销售的“大飞机”、“贸易金融宝”等项目，承诺本息，向不特定社会公众募集资金，其行为构成非法吸收公众存款。故辩护人所提陈方及义乌分公司未向社会公开宣传，未承诺保本付息，未向不特定对象吸收资金，陈方的行为符合行业规范的意见均不能成立，本院不予采纳。2、侦查机关对各集资参与人的取证程序合法，内容能相印证，其真实性可予认可，被告人陈方所提各被害人故意栽赃的上诉意见无证据支持，本院不予采纳。3、被告人陈方在侦查、审查起诉等阶段的多次供述，同案犯廖某2的供述及证人张某2、何某1的证言证实其几人共同投资义乌分公司，其中陈方出资并占公司24%股份的事实；义乌分公司的各股东、员工的证言，均证实被告人陈方是义乌分公司的总经理，负责公司行政；被害人方某1、叶某1、金某1、吴某1、王某1、余某、张某1、叶某2、陈某1、王某2、虞某1、陈某2、朱某1、何某1、陈某3、金某2、徐某、楼某、申某、王某3、王某4、应某、吴某2、骆某等人均证实陈方向其推荐了相应投资项目及相应年利率。故被告人陈方作为义乌分公司的股东、总经理，从事行政管理和业务推荐等工作，与其他同案犯合作非法吸收公众存款的事实清楚，故被告人陈方所提其未出资、只是代持股，与普通员工无异，陈方及其辩护人所提陈方与廖某2等不构成共同犯罪，其辩护人所提应在陈方犯罪金额中扣除何某1投资额，廖某4绵及团队非法吸收的金额的意见均不能成立，本院不予采纳。4、2016年10月，本案被害人向公安机关报案后，公安机关于2017年11月以涉嫌非法吸收公众存款对被告人陈方刑事立案，并在2017年12月对多名被害人进行取证，故2018年1月11日被告人陈方被公安机关电话传唤归案时，其犯罪事实已被公安机关掌握，被告人陈方被电话传唤归案的行为不构成自首，故辩护人就此所提的意见不能成立，本院不予采纳。 本院认为，被告人陈方非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人陈方并非本案的组织者、策划者，对涉案资金并无实际控制、支配权，在吸收公众存款中起相对次要作用，可以认定为从犯，依法从轻处罚。被告人陈方归案后积极协助公安机关抓获其他嫌疑人，属立功，依法可以从轻处罚。被告人陈方退出违法所得，依法可酌情从轻处罚。原判认定事实清楚，证据确实充分，定罪及适用法律正确，审判程序合法，基于被告人陈方的犯罪事实及具体情节，原判已对其大幅减轻、从轻处罚，所做量刑在合理区间内。辩护人所提请求二审法院再予从轻处罚的意见不能成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 （此页无正文） 审 判 长  于 江 审 判 员  吴翠丹 审 判 员  李 晔 二〇二〇年四月二十七日 代书记员  王新如 -22- -23-