山西省忻州市忻府区人民法院   刑事 判 决 书                                                                                                                                                                                                                                                                           （2020）晋0902刑初76号     公诉机关忻州市忻府区人民检察院。   被告人杜某，男，又名杜全，生于1961年2月22日，公民身份号码×××，汉族，高中文化，出生于忻州市忻府区东楼乡南肖村，住忻州市忻府区东楼乡南肖村636号，原山西福山建筑装饰材料有限公司常务副总经理，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月17日被成都市公安局温江区分局万春派出所民警抓获，羁押于成都市温江区看守所，9月21日被忻州市公安局忻府分局拘留，10月26日被忻州市公安局忻府分局逮捕。现羁押于忻州市看守所。   辩护人冯某，山西卓阳律师事务所律师。   辩护人徐某，山西卓阳律师事务所实习律师。   忻州市忻府区人民检察院以忻府检二部刑诉[2020]23号起诉书指控被告人杜某犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，忻州市忻府区人民检察院指派检察员刘虎云、韩笑出庭支持公诉，被告人杜某及辩护人冯某、徐某到庭参加诉讼。现已审理终结。   公诉机关指控，2008年3月，山西福山建筑装饰材料有限公司（已判决，简称福山公司）资金短缺问题，通过制定融资方案，积极宣传第二条生产线投资获利前景，在未经国家金融监管部门批准的情况下，以签订借款合同承诺在一定期限内还本付息的方式，组织公司人员公开向社会公众吸收资金。2008年至2010年期间，被告人杜某分管负责的福山公司企划部共向社会公众吸收资金879.3万元。其中经杜某介绍参与融资的有杨某等12人，吸收资金117.3万元，造成受害人经济损失约91.7万元。   公诉机关在法庭审理中，出示、宣读了书证、报案及陈述、被告人供述与辩解等证据，认为被告人杜某明知福山公司非法吸收公众存款而积极参与，系单位犯罪中直接负责的主管人员，其行为应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。   被告人杜某承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚。   辩护人的辩护意见为，一、对本案的事实认定及所涉罪名无异议。二、就量刑方面发表如下辩护意见：1.被告人杜某在福山公司非法吸收公众存款过程中所起的作用较小，其所分管的企划部融资金额在全案中占比相对较小，建议适用公诉机关量刑建议幅度内最低刑期；2.根据《最高人民法院关于适用财产刑若干问题的意见》的规定，“人民法院应当根据犯罪情节，如违法犯罪所得数额、造成损失的大小等，并考虑犯罪分子缴纳罚金的能力，依法判处罚金。”杜某在福山公司非法吸收公众存款期间非法所得或非法获利数额并不明确，实际吸收资金的数额及造成的损失数额，远少于同案的企划部经理付建华，比照付建华的判决，建议并处罚金刑最低数额的罚金。   经审理查明，山西福山建筑装饰材料有限公司于2001年注册成立。2008年3月，福山公司为解决投资生产线资金短缺问题，通过制定“忻州市陶瓷工业园区”融资办法，积极宣传第二条生产线投资获利前景，在未经国家金融监管部门批准的情况下，以签订借款合同承诺在一定期限内还本付息的方式，组织公司人员公开向社会公众吸收资金。2008年至2010年期间，被告人杜某分管负责的福山公司企划部共向社会公众吸收资金879.3万元。其中经杜某介绍向杨某等12名存款人吸收资金117.3万元，造成存款人经济损失约91.7万元。   上述事实，被告人杜某在开庭审理过程亦无异议，且有被害人任某1、杨某、任某2等人的报案及陈述，同案孔万锁、张俊国、付建华等的供述，福山公司与存款人杨某、任某2等签订的借款合同，到案经过、本院刑事判决书及忻州市中级人民法院刑事裁定书等证据证实，足以认定。   本院认为，被告人杜某作为福山公司的领导层成员，参与策划、决定福山公司向社会公众非法吸收存款，解决投资生产线资金短缺问题，并主管负责福山公司企划部向社会公众吸收存款，非法吸收公众存款数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人杜某系福山公司单位犯罪中的直接负责的主管人员。公诉机关指控成立。被告人杜某犯罪后承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，   且能当庭认罪，可以从轻处罚。为保护国家的金融管理秩序，保护公民的财产安全，维护社会稳定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第三十一条的规定，判决如下：   被告人杜某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即刑期从2019年9月17日起至2022年9月16日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）   如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省忻州市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。                                                                                                                                                                                                                                                    审 判 长    王永林                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      审 判 员      刘泽清                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      审 判  员      焦旭林                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                         二0二0年四月二日                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                         书 记 员 王嘉欣