山西省太谷县人民法院刑 事 判 决 书（2020）晋0726刑初46号公诉机关太谷县人民检察院。被告人武万青，男，1990年3月26日出生，汉族，大专文化，山西省太谷县人，住太谷县，系北京鑫德阳光投资管理有限公司太谷办事处负责人。2019年10月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被太谷县公安局刑事拘留，2019年11月26日经太谷县人民检察院批准逮捕，同日被执行逮捕。现羁押于太谷县看守所。辩护人闫涛，北京天驰君泰（太原）律师事务所律师。太谷县人民检察院以太检二部刑诉（2020）2号起诉书指控被告人武万青犯非法吸收公众存款罪于2020年2月20日向本院提起公诉。本院于当日立案，后依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。太谷县人民检察院指派检察员杨帆出庭支持公诉。被告人武万青及其辩护人闫涛到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2017年1月以来，被告人武万青在太谷县科苑小区门面房开设北京鑫德阳光投资管理有限公司太谷办事处，未经中国人民银行批准，通过传单、口口相传等方式对不特定人员进行宣传，宣传内容为投资年化利率为10%-14%等，高额返利的“月息通”、“年丰盈”、“双季某”等项目，以此非法吸收公众存款。2018年1月20日，北京市公安局朝阳分局对北京鑫德阳光投资管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款罪立案调查，该公司法人代表刘某被采取强制措施，现已被提起公诉。现已核实武万青在太谷非法吸收公众存款3182000元，人数达20人，已返利145037元，尚有3036963元未返还，给被害人造成了重大损失。被告人到案后自愿如实供述自己的罪行，取得部分被害人谅解。公诉机关认为，被告人武万青非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百三十三条之一规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人武万青起次要、辅助作用，系从犯。被告人武万青自愿认罪，可以从轻处罚，建议判处被告人武万青有期徒刑二年六个月至三年六个月，并处罚金五万元至十万元。被告人武万青对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人闫涛的辩护意见是：对公诉机关指控被告人武万青构成非法吸收公众存款罪不持异议。就量刑发表如下意见：1、被告人武万青目前唯一的愿望就是认真改造能够早日出狱，想尽一切办法归还广大被害人欠款。案发前被告人武万青一直奔波在太谷与北京之间，在尽自己最大的努力帮助被害人追回欠款。在开庭前被告人武万青及家属均向辩护人表达了向被害人赔偿损失的意愿，无奈本案涉案金额较大，加之所吸收的存款武万青并未据为己有，而是全部交给了公司，从另一角度讲，被告人武万青也是本案的被害人之一，武万青及其父母也将自己的房子卖掉后把钱投入到了公司，所以一直未能赔偿广大被害人。恳请法庭能考虑上述情况，对被告人武万青从轻处罚，使其能够早日兑现自己的承诺，尽全力追回广大受害者们的欠款。2、本案中被告人武万青所吸收的存款全部交回了公司，武万青仅是北京鑫德阳光公司的员工，受公司指派在太谷开展业务，经营模式完全由公司制定，所吸收资金也全部交给公司，由公司给其开工资。因此，其在共同犯罪中起辅助作用，应认定为从犯。3、从案件的侦查阶段至起诉审判阶段，被告人武万青在案发后能积极主动交代自己的犯罪行为，认罪态度良好，系初犯、偶犯，无犯罪前科，且在庭前已缴纳罚金，相比较一般的非吸案件，其触犯刑法均因其法律意识淡薄，系被他人利用，主观恶性小，社会危害性不大。4、被告人武万青有自首情节。办案民警是对其通过电话方式进行口头传唤到案，虽然一开始认罪态度一般，但之后能如实供述自己的罪行，自愿认罪，也应当视为其如实供述了自己的罪行。经审理查明，2015年至2017年间，北京鑫德阳光投资管理有限公司（法定代表人刘某），以投资该公司理财项目可高额返利为由，向社会公众宣传向其投资，吸纳不特定人员的资金。2017年1月以来，被告人武万青在太谷县科苑小区门面房开设北京鑫德阳光投资管理有限公司太谷办事处，通过传单、口口相传等方式对不特定人员进行宣传，宣传内容为投资年化利率为10%-14%等，高额返利的“月息通”、“年丰盈”、“双季某”等项目，以此非法吸收公众存款。2018年1月20日，北京市公安局朝阳分局对北京鑫德阳光投资管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款罪立案调查，对该公司负责人刘某采取强制措施，后被北京市朝阳区人民检察院提起公诉。经公安机关不完全统计，武万青在太谷非法吸收公众存款3182000元，人数达20人，已返利145037元，尚有3036963元未返还，给被害人造成了重大损失。2019年10月21日，太谷县公安局民警电话通知被告人武万青到案接受调查，期间有六名投资人出具谅解书对武万青的行为表示了谅解。在本院审理期间，被告人武万青在其家属配合下已预缴罚金六万元。上述事实有经庭审质证、确认的报案材料，武万青常住人口基本信息，太谷县公安局经侦大队出具的归案经过，北京市公安局朝阳分局刘某立案决定书、拘留证、延长拘留期限通知书、提请批准逮捕书，北京市朝阳区人民检察院批准逮捕决定书、逮捕证、起诉书，接受证据材料清单及殷树成出具的情况说明，太谷县公安局调取证据通知书、北京鑫德阳光投资管理有限公司工商注册档案资料、北京海科融通支付公司提供的POS机信息、随行付支付公司提供的POS机信息及交易明细，太谷县公安局协助查询财产通知书、武万青名下工商银行账户信息及交易明细、刘某名下平安银行账户信息及交易明细、中国银联股份有限公司山西分公司提供的POS机刷卡记录、刘某名下工商银行账户交易明细、刘某名下中信银行账户信息及交易明细、北京鑫德阳光公司名下中国民生银行账户开户、变更信息及交易明细、周某名下中国建设银行账户交易明细，北京鑫德阳光投资管理有限公司非法吸收公众存款案统计表，被害人孙某、赵某、郭某、张某1、杨某1、高某、杨某2、武某1、傅某、程某1、乔某、程某2、武某2、范某、杨某3、王某、杨某4、张某2、张某3、武某3提供的鑫德阳光投资管理服务协议、债权转让与受让协议、债权转让款代收到账确认书、鑫德阳光宣传资料、转款明细凭证、POS签购单、身份证复印件等投资凭证资料，山西省代收罚没款收据，王某、高某、张某2、杨某4、武某1、杨某1出具的谅解书，北京鑫德阳光投资管理有限公司非法吸收公众存款案登记表，被害人高某、张某2、张某3、武某3、孙某、乔某、赵某、武某1、杨某1、傅某、程某1的陈述，同案刘某的供述，被告人武万青的供述，认罪认罚具结书等证据证实，足以认定。本院认为，被告人武万青作为北京鑫德阳光投资管理有限公司太谷办事处负责人，违反国家金融管理法律法规，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人武万青对于所吸收的资金并无实际控制和支配权，在整个北京鑫德阳光公司非吸犯罪中处于末端地位，起次要、辅助作用，系从犯，依法可减轻处罚。被告人武万青经公安机关电话通知后主动到案，并能如实供述自己的罪行，当庭自愿认罪，系自首，依法可从轻处罚。被告人武万青选择认罪认罚，且取得部分被害人的谅解，在家属配合下积极预缴罚金，可从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条、第六十四条、第六十一条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款及第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人武万青犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币六万元。（罚金已缴纳）（刑期从判决执行之日起计算，判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月21日起至2022年4月20日止。）二、继续追缴投资款并按损失比例发还各投资人，不足部分责令被告人武万青退赔（部分投资人损失数额详见《附表》，如有遗漏在核实确认后予以追加）。如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向晋中市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  马宪斌审 判 员  杨 琛人民陪审员  王文花二〇二〇年四月十六日法官助理李娟书记员房立村