江西省南昌市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）赣01刑终153号 原公诉机关江西省南昌市青云谱区人民检察院。 上诉人（原审被告人）李飞，男，1987年5月19日生，汉族，大学文化，原乐投财富（北京）投资管理有限公司南昌分公司负责人，户籍地：湖北省大悟县，现住江西省南昌市。因本案于2018年8月17日被刑事拘留，同年9月20日被逮捕。现羁押于南昌铁路公安处南昌县看守所。 江西省南昌市青云谱区人民法院审理江西省南昌市青云谱区人民检察院指控原审被告人李飞犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月31日作出（2019）赣0104刑初165号刑事判决，宣判后，原审被告人李飞不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理本案。现已审理终结。 原审法院认定：乐投财富（北京）投资管理有限公司（以下简称乐投财富公司）成立于2007年1月26日，法定代表人为曹某（另案处理），实际负责人为曹伟（系曹某弟弟，又名曹津伟），注册地址为北京市朝阳区东三环北路38号院1号楼20层2301内。乐投财富公司为吸收投资，于2016年5月4日设立乐投财富（北京）投资管理有限公司南昌分公司（以下简称乐投财富南昌分公司），负责人为印进军，注册地址为南昌市青云谱区洪都集团物业大楼一楼4号，2017年11月17日变更负责人为李飞。 2016年3月至2017年10月，被告人李飞在乐投财富公司厦门分公司工作，2017年11月被乐投财富公司派至乐投财富南昌分公司担任负责人。被告人李飞及其团队通过推介会、发传单、老客户介绍新客户等方式吸引客户投资，以推销客户投资购买中盛国泰（北京）投资基金管理有限公司（实际控制人为曹伟）的中盛私募基金和八极投资（上海）投资基金管理有限公司（实际控制人为曹伟）的八极私募基金等为名，以年利率7.3%-11%的投资回报率为诱饵公开向社会不特定人员非法吸收资金，投资客户以当场刷POS机或银行转账的方式将款项转入投资合同中约定的账户（即基金方账户，实际控制人为曹伟），由基金方返回1.5%或1%的佣金给乐投财富南昌分公司，南昌分公司的人员工资及行政办公等日常经费由乐投财富公司支付。投资人投资的款项一是转到乐投财富公司常州财务部，二是转给全国分公司的佣金，三是转入曹伟个人账户或其指定账户。因曹伟失联，投资参与人得不到本息，导致案发。经鉴定，截至2019年9月4日，乐投财富南昌分公司非法吸收朱愧安、罗淑琪、章国华等一百九十四名投资参与人本金31,044,990.00元，已收回本金810,000.00元，已收到兑付利息718,097.41元，扣除已收到的本息等款项后余额为29,516,892.59元；在被告人李飞担任乐投财富南昌分公司负责人的2017年11月至2018年8月期间，乐投财富南昌分公司非法吸收投资参与人款项27,324,990元。被告人李飞在担任乐投财富南昌分公司负责人期间，每月基本工资加绩效为13000元，还可按公司业绩获得个人提成奖励（月业绩量达到500万就能按0.1%-0.18%的比例获得提成奖励），故被告人李飞任职期间违法所得约182298.98元。 2018年8月16日，被告人李飞到南昌市公安局青云谱分局洪都派出所报案，称乐投财富公司的老板曹伟失去联系，导致南昌分公司无法支付员工工资和客户基金收益。公安机关当日立案，并将被告人李飞归案，被告人李飞如实供述了自己的犯罪事实。 另查明，2018年9月7日，公安机关冻结了被告人李飞及乐投财富（北京）投资管理有限公司南昌分公司、乐投财富（北京）投资管理有限公司江西分公司在招商银行的账户。截止目前，乐投财富（北京）投资管理有限公司南昌分公司在招商银行股份有限公司南昌分行营业部791906293710701的账户余额为19481.85元，乐投财富（北京）投资管理有限公司江西分公司在招商银行股份有限公司南昌分行营业部791907372610901的账户余额为20709.15元；被告人李飞在招商银行股份有限公司南昌分行营业部6214837909305207的账户余额为45453.46元。公安机关还对被告人李飞的其他银行账户、不动产等财产状况进行查询，查询到被告人李飞其他银行卡账户余额为个位数金额。被告人李飞在南昌市和武汉市无房产。2019年3月20日，南昌市公安局青云谱分局查封被告人李飞名下鄂Ａ×××××小轿车一辆。 再查明，乐投财富南昌分公司实际办公地点在南昌市青云谱区洪都集团物业大楼一楼4号。2018年7月，乐投财富南昌分公司租赁张秀英名下的位于南昌市红谷滩新区红谷中大道998号绿地中央广场双子塔A2栋28层05、06、07、08室作为办公场所，约定租赁时间从2018年9月1日至2020年8月31日，并支付租赁保证金261895.20元与两个月租金174596.80元。后乐投财富南昌分公司按照合同约定，通过曹某的个人账户将上述保证金261895.20元与租金174596.80元转至张秀英个人账户。因同年8月份案发，故未实际搬入该地址办公。2018年8月30日，公安机关将乐投财富南昌分公司转入张秀英中国工商银行北京西路支行15×××57账户的保证金与租金共计436492元予以冻结。 上诉事实，由立案决定书,查封决定书、查封清单、解除查封清单，协助查询财产通知书、冻结财产通知书、不动产登记资料查询结果告知单,查封决定书、查封清单及通知书、车辆查封信息,武汉市房屋交易结果查询告知单,房屋租赁合同二份，银行转账记录,乐投财富人员信息花名册，乐投财富南昌分公司客户成交量表,逮捕证和在逃人员登记表，乐投财富（北京）投资管理有限公司及南昌分公司营业执照、业务人员基本管理办法等材料、私募投资基金管理人登记证明，乐投财富南昌分公司出具的证明一份，电子书证，证人胡某的证言，证人喻某的证言，证人曹某的证言，证人马某的证言，证人陈某的证言，证人孙某的证言，证人周某的证言，证人林某的证言，投资参与人朱愧安的报案笔录、询问笔录、收款确认书、认购协议书、入伙协议书、银行转账记录等材料，投资参与人罗淑琪的报案笔录、询问笔录、收款确认书、认购协议书、入伙协议书、银行转账记录等材料，投资参与人章国华、聂松青、董丽秀等170余人的报案笔录、询问笔录、收款确认书、认购协议书、入伙协议书、银行转账记录等材料，投资参与人叶芳荣、陈少华、魏秀云报案笔录、农行转账记录、合同书、投资乐投财富基金的认购合同，被告人李飞的供述和辩解，江西神州司法鉴定中心司法会计鉴定意见书、鉴定意见书及资格证明，查封视频，同步提审视频，归案情况，户籍证明等证据证实，足以认定。 原审法院认为，被告人李飞违反国家金融管理法规，伙同他人非法向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，非法吸收公众资金共计人民币27,324,990元，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。鉴于被告人李飞案发后主动向公安机关报案，并如实供述了自己的罪行，具有自首情节，依法可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六第一款，第二十五条第一款，第六十四条，第六十七条第一款，判决：一、被告人李飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十三万元；二、依法追缴被告人李飞尾号为5207的招商银行股份有限公司账户余额人民币45453.46元及其孳息；公安机关查封的被告人李飞名下鄂Ａ×××××小轿车一辆，依法追缴其中个人违法所得人民币136845.52元（如有不足部分，继续追缴被告人李飞的其他财产），按比例发还集资参与人；三、依法追缴张秀英中国工商银行尾号为7257账户金额中的人民币436492元，按比例发还集资参与人；四、依法追缴乐投财富（北京）投资管理有限公司南昌分公司尾号为0701的招商银行股份有限公司账户余额人民币19481.85元及其孳息，乐投财富（北京）投资管理有限公司江西分公司尾号为0901的招商银行股份有限公司账户余额人民币20709.15元及其孳息，按比例发还集资参与人。（集资参与人名单以江西神州司法鉴定中心赣神州[2019]司会鉴字第sz20181240号鉴定意见书为准。） 上诉人李飞提出其在共同犯罪中处于从属地位，系从犯，请求法院从轻处罚。 经审理查明，原审法院在判决书中列举了认定本案事实的证据，列举的证据已在原审法院开庭时当庭宣读、出示并质证。本院经依法全面审查，对原审判决书认定的事实及所列证据予以确认。在二审审理期间，上诉人李飞未向本院提交新的证据。 针对上诉人李飞所提上诉理由，根据审理查明的事实、证据和相关法律规定，本院评判如下： 经查，上诉人李飞系乐投财富南昌分公司的负责人，其在南昌分公司起组织、领导、管理作用，在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当对乐投财富南昌分公司的非法集资行为负全部责任。原审法院对其量刑过程中已考虑自首情节对其进行从轻处罚，现再要求从轻处罚无法律依据。故上诉人李飞所提该上诉理由，与审理查明的事实和相关法律规定不符，依法不予采纳。 本院认为，上诉人李飞违反国家金融管理法规，伙同他人非法向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，非法吸收公众资金共计人民币27,324,990元，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。上诉人李飞有自首情节，依法可从轻处罚。原审判决事实清楚，证据确实充分，定罪正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审 判 长  李 静 审 判 员  张 艳 审 判 员  李 成 二〇二〇年四月二十二日 法官助理  张子谷 书 记 员  杨婧如