辽宁省鞍山市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）辽03刑终81号 原公诉机关鞍山市铁西区人民检察院。 上诉人（原审被告人）吴志华，男，1972年11月15日出生于辽宁省阜新市，蒙古族，大学专科文化，鞍山市华诺信息技术有限公司法定代表人，户籍地阜新市阜新蒙古族自治县，住所地辽宁省辽阳市文圣区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月3日到公安机关投案，次日被刑事拘留，同年8月9日被逮捕。现羁押于鞍山市第一看守所。 辩护人陈秋实，辽宁钢城正大律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）李政武，男，1982年1月29日出生于辽宁省鞍山市，汉族，大学专科文化，鞍山市华诺信息技术有限公司副总经理，户籍地鞍山市铁东区，住所地鞍山市铁东区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月16日被刑事拘留，同年8月9日被逮捕。现羁押于鞍山市第一看守所。 辩护人黄丽红，辽宁杜泽律师事务所律师。 鞍山市铁西区人民法院审理鞍山市铁西区人民检察院指控原审被告人吴志华、李政武犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月30日作出（2019）辽0303刑初141号刑事判决。宣判后，原审被告人吴志华、李政武均不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人、听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原审判决认定： 2015年6月，被告人吴志华在鞍山市注册成立鞍山华某信息技术有限公司，并聘请被告人李政武为公司副总经理。吴志华大部分时间不在公司工作，李政武负责公司全部工作。后该公司与北京掌合天下公司签订合作协议书，推广鞍山地区掌合天下公司业务，掌合天下公司会支付给鞍山华某信息技术有限公司业务推广费。华某公司主营业务是：鞍山市的各超市、小卖部、食杂店等客户通过华某信息技术有限公司在北京掌合天下平台上订购货物。 2015年末，鞍山华某信息技术有限公司缺少经营资金，吴志华、李政武决定公司员工和员工的亲戚朋友可以把钱存到公司，公司会按照每存一万元每月返利350元的政策给存钱的员工和员工的亲戚朋友进行返利，直到把钱拿离公司前都会得到返利，员工和员工亲戚朋友陆续将钱存到公司。后由于公司经营不善和支付了高额的返利，公司财务出现了危机。 吴志华和李政武为了扭转公司局面，分别推出下列业务，安排各业务员大肆吸收公众存款共计34212066.4元。 1.将员工及亲朋好友存1万元现金每个月返利350元的业务推广到客户，以现金存款返利方式吸收所有客户的存款，客户陆续将钱存到公司参加存款返利活动。截至案发共吸收存款20467289.4元，返还存款13426339.98元，返利4800890元。 2.以高额返利为诱饵，并谎称和建设银行、烟草公司有合作，诱使客户将订烟款存到公司进行返利，每存到公司12000元，下个月分四周每周返还本金的25%，客户会得到返利，每个月得到200元返利，返利期限为12个月。截至案发共吸收存款4665000.00元、返还存款2565000.00元、返利89030.00元。 3.针对没有现金存到公司的客户推广信用卡存款返利活动，让客户用信用卡在掌合天下平台上公司的虚拟卖家上进行虚拟订货，将信用卡上的钱变相存到华某信息技术有限公司进行存款返利，每存1万元，每个月返利350元。截至案发共吸收存款3606977.00元、返还存款3606977.00元。 4.以高额返利为诱饵向客户推广建设银行为期一年的“快贷”业务，诱使超市将贷款存到华某公司进行存款返利，华某公司会替客户偿还贷款，每存1万元到公司每个月会给1%-1.5％的利息进行返利。截至案发共吸收存款1815300.00元、返还存款919415.11元。 5.华某公司可以给客户在掌合天下平台上进行“极速贷”业务，也叫“身价贷”业务，贷款下来后华某公司以高额返利为诱饵诱使客户将贷款存到华某公司进行存款返利，华某公司会替客户偿还贷款，每存1.2万元到公司，客户会得到每个月200元的返利，返利期限是12个月。截至案发共吸收存款2472000.00元、返还存款868490.25元、返利300000元。 6.吴志华和李政武又让业务员去客户推广VIP会员保证金业务。在华某公司订货和存款获得返利的客户，如果缴纳5000元到公司，会成为公司的VIP会员，订货会便宜，返利期限延长至15个月，如果缴纳1万元到公司，会成为公司的超级VIP会员，订货会更便宜，返利期限延长至18个月，一年后公司会将保证金还给客户。截至案发共吸收存款1185500.00元、返还存款1185500.00元。 鞍山市铁西区人民法院经公开开庭审理，对本案的涉案证据进行了庭审质证。原审法院认为，被告人吴志华、李政武在未经国家金融管理部门批准的情况下，以存款支付高额利息为回报，通过他人公开向社会不特定人员宣传、利诱并融资，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第六十七条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，认定被告人吴志华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币五十万元；被告人李政武犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年二个月，并处罚金人民币三十万元；责令被告人吴志华、李政武于判决生效后立即退赔被害人损失；已扣押未随案移送的涉案物品，由扣押机关负责处理。 上诉人吴志华及其辩护人的上诉和辩护意见是：本案系单位犯罪；原判第一、三、四项犯罪形式不应认定为非法吸收公众存款罪；原判犯罪数额认定错误、量刑过重，请求二审法院对吴志华从轻处罚。 上诉人李政武及其辩护人的上诉和辩护意见是：本案系单位犯罪，不是自然人犯罪；原审判决认定的犯罪数额有误；应认定李政武为从犯，而且不能以全部犯罪数额作为对李政武的量刑标准，对李政武应当从轻或减轻处罚。 辽宁省鞍山市人民检察院的意见是驳回上诉，维持原判。 经二审审理查明，原判认定原审被告人吴志华、李政武犯诈骗罪，事实清楚，有原审被告人吴志华、李政武的供述与辩解，同案人夏某、康某、张某供、李名扬、田某、顾某、杨某的供述与辩解，被害人许某、佟德江、于某、王某等人供述及自述材料，证人李某、贾某、魏某、马某等人证言，企业机读档案登记资料、掌合天下服务站合作协议书、掌合天下（北京）信息技术有限公司营业执照及该公司与北京极速云科技发展有限公司合作协议、中国民生银行交易流水、中国银行业监督管理委员会鞍山监管分局复函、鞍山烟草商户专项营销活动合作协议、烟草龙商户登记明细、增值税专用发票、）鞍山市烟草专卖局出具的情况说明、辽宁省烟草公司鞍山市公司出具的情况说明、搜查笔录、扣押清单、接受证据材料清单、接受证据材料清单、被害人提供的在鞍山市华诺信息技术有限公司存款返利明细及凭证、被害人自述材料、查封决定书、立案决定书、逮捕证、吴志华银行卡交易明细、鞍山市公安局经济技术开发区出具的情况说明、电子数据、鉴定意见、归案经过、户籍证明等证据予以证明。 上述事实、证据，均经原审庭审质证、认证，本院审理期间未发生变化，本院依法均予确认。 本院认为，上诉人吴志华、李政武在未经国家金融管理部门批准的情况下，以存款支付高额利息为回报，通过他人公开向社会不特定人员宣传、利诱并融资，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。上诉人吴志华、李政武具有自首情节，依法可对二人从轻处罚。 关于上诉人吴志华、李政武及其各自辩护人所提的上诉及辩护意见，经审，原判根据吴志华、李政武犯罪的事实、情节，综合评判，依法对二人定罪并予以刑罚裁量，证据确实、充分，足以认定，原判已予释明的裁判观点与意见，本院均予采纳，不再赘述。 综上，原判定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  郭文伟 审判员  王金杰 审判员  廖晓艳 二〇二〇年四月十六日 书记员  梁晓婷