天津市蓟州区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0119刑初45号公诉机关天津市蓟州区人民检察院。被告人窦艳东，女，1968年3月5日出生于天津市蓟州区，汉族，初中文化，农民，住天津市蓟州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月14日被刑事拘留，同年9月11日被取保候审。2019年12月12日被天津市蓟州区人民检察院决定取保候审。2020年1月14日被本院决定取保候审。被告人孙朝亮，男，1953年9月20日出生于天津市蓟州区，汉族，初中文化，农民，住天津市蓟州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月12日被取保候审。2019年12月12日被天津市蓟州区人民检察院决定取保候审。2020年1月14日被本院决定取保候审。天津市蓟州区人民检察院以津蓟检三部刑诉〔2020〕5号起诉书指控被告人窦艳东、孙朝亮犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月13日向本院提起公诉，并建议适用认罪认罚从宽制度及简易程序审理。本院于当日立案，依法适用简易程序，后因发现有不宜适用简易程序审理的情形，依法转为普通程序并适用认罪认罚从宽制度，于2020年4月3日公开开庭进行了审理。天津市蓟州区人民检察院指派检察员孙淑英出庭支持公诉，被告人窦艳东、孙朝亮到庭参加了诉讼。现已审理终结。经审理查明，唐山市联合盛畜禽肉业有限公司（以下简称联合盛肉业公司，已判刑）成立于2006年6月22日，公司住所地为玉田县蓟玉交界处，企业类型为有限责任公司，经营范围为：生猪屠宰、牛羊屠宰、动物产品加工、销售、仓储、运输；畜禽收购；普通货运。杨连合（已判刑）为该公司的法定代表人及实际控制人。2011年6月至2016年3月，杨连合为解决联合盛肉业公司的资金周转困难问题，违反国家金融管理法律规定，通过他人采取“口口相传”的方式向社会公开宣传，以联合盛肉业公司的名义向社会公众吸收资金，并允诺一定期限后偿还本金并按照年息10％至30％不等支付利息。期间，被告人窦艳东、孙朝亮为了发展保险客户、获取高于他人的投资利息，明知联合盛肉业公司未经批准吸收资金，仍采取“口口相传”的方式公开宣传，帮助联合盛肉业公司向社会公众吸收资金。截至案发，窦艳东、孙朝亮共向20余名群众非法吸收资金300余万元，造成直接经济损失260余万元。案发后，被告人窦艳东被公安机关抓获归案。被告人孙朝亮主动到公安机关投案。另查，联合盛肉业公司及杨连合的家属代其返还了集资参与人的全部投资款。上述事实，被告人窦艳东、孙朝亮在开庭审理过程中亦无异议并有经查证属实的案件来源、到案经过、居民信息表、借款合同、银行交易记录、在逃人员登记／撤销表、刑事判决书，集资参与人张淑华、于宝锁、孟凡英、李艳茹、于宝松、陈建光、陈文明、陈晓燕、胡井云、冀素芳、贾岚、孔凡田、李凤华、李红静、刘洪春、刘玉芳、刘玉强、宁淑霞、王广明、杨永友、于斌、于化庆、袁素英、赵刚、赵艳红、赵长明、李会云等人陈述，证人于某、邢某、杨某等人证言，另案处理人杨连合供述，被告人窦艳东、孙朝亮供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人窦艳东、孙朝亮违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，面向社会公开宣传，向不特定的公众非法吸收资金，严重扰乱金融秩序，情节严重，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。天津市蓟州区人民检察院指控事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人窦艳东、孙朝亮在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法予以减轻处罚。被告人窦艳东被抓获归案后如实供述犯罪事实，系坦白，依法予以从轻处罚。被告人孙朝亮主动投案，并如实供述犯罪事实，系自首，依法予以从轻处罚。被告人窦艳东、孙朝亮自愿认罪认罚，依法予以从轻处罚。集资参与人的经济损失已得到挽回，对被告人窦艳东、孙朝亮酌情予以从轻处罚。天津市蓟州区人民检察院建议以非法吸收公众存款罪，判处被告人窦艳东、孙朝亮有期徒刑一年至二年，并处罚金，可以适用缓刑的量刑建议适当，本院予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一、三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第二、三款之规定，判决如下：被告人窦艳东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月；并处罚金人民二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。）被告人孙朝亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年六个月；并处罚金人民二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  闵 鹏审 判 员  赵 卿人民陪审员  王英杰二〇二〇年四月八日法官助理王宁书记员杨川附：本裁判文书所依据的法律规定的具体条文一、《中华人民共和国刑法》1.第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。2.第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。3.第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。4.第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。5.第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。6.第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。二、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》1.第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。2.第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。