江苏省南京市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）苏01刑终373号原公诉机关南京市六合区人民检察院。上诉人（原审被告人）崔玲宁，女，1992年2月10日出生，原系南京福晓投资管理有限公司法定代表人，住江苏省南京市六合区。2018年6月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月20日被逮捕。现羁押于南京市看守所。上诉人（原审被告人）胡安然，女，1991年7月19日出生，原系南京福晓投资管理有限公司业务主管，住江苏省南京市浦口区。2018年6月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月20日被逮捕。现羁押于南京市看守所。上诉人（原审被告人）孔凡梅，女，1986年9月5日出生，原系南京福晓投资管理有限公司业务主管，住江苏省南京市六合区。2018年6月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月20日被逮捕。现羁押于南京市看守所。原审被告人赵娟，女，1986年12月20日出生，原系南京福晓投资管理有限公司业务主管，住江苏省南京市六合区。2018年6月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月20日被逮捕，2020年1月18日被取保候审。原审被告人杜运力，男，1990年4月25日出生，原系南京福晓投资管理有限公司业务主管，住江苏省南京市六合区。2018年6月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月20日被逮捕，2019年12月18日被取保候审。原审被告人叶丽，女，1985年1月20日出生，原系南京福晓投资管理有限公司业务员，住江苏省南京市六合区。2007年9月、2016年1月均因吸毒分别被行政拘留十日，罚款人民币二千元和行政拘留十二日。2018年8月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月18日被逮捕，2020年2月11日被取保候审。原审被告人王贤，女，1987年11月1日出生，原系南京福晓投资管理有限公司业务员，住江苏省南京市六合区。2018年12月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2019年1月16日被逮捕。2019年12月31日被取保候审。原审被告人徐志红，女，1987年6月6日出生，原系南京福晓投资管理有限公司业务员，住江苏省南京市六合区。2018年12月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。南京市六合区人民法院审理南京市六合区人民检察院指控被告人崔玲宁、胡安然、孔凡梅、赵娟、杜运力、叶丽、王贤、徐志红犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月31日作出(2019)苏0116刑初175号刑事判决。原审被告人崔玲宁、胡安然、孔凡梅不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，2017年9月13日，被告人崔玲宁受雇担任南京福晓投资管理有限公司负责人、法定代表人职务，在管理该公司期间，以高额利息为诱饵，通过发传单、开宣传会、口口相传等方式，与社会不特定公众签订《居家服务合同》，变相吸收公众存款。2017年10月至2018年4月，在被告人崔玲宁任职期间，南京福晓投资管理有限公司非法吸收公众存款金额达人民币2582万元，其中未兑付金额为人民币2327万元。被告人胡安然于2015年9月至2018年4月担任该公司第一组主管，其非法吸收公众存款金额达人民币1898万元，其中未兑付金额为人民币1107万元。被告人孔凡梅于2015年5月至2017年9月担任该公司业务员，于2017年10月至2018年4月任该公司第二组主管，其非法吸收公众存款金额达人民币1619.4万元，其中未兑付金额为人民币790万元。被告人叶丽于2015年9月至2018年4月担任该公司业务员，其非法吸收公众存款金额达人民币685.5元，其中未兑付金额为人民币326万元。被告人赵娟于2017年8月至2018年4月担任该公司第四组主管，其非法吸收公众存款金额达人民币978万元，其中未兑付金额为人民币922万元。被告人杜运力于2017年9月至2018年4月担任该公司第三组主管，其非法吸收公众存款金额达人民币372万元，其中未兑付金额为人民币337万元。被告人王贤于2015年9月至2018年4月担任该公司业务员，其非法吸收公众存款金额达人民币784万元，其中未兑付金额为人民币346万元。被告人徐志红于2017年1月至2018年4月担任该公司业务员，其非法吸收公众存款金额达人民币610万元，其中未兑付金额为人民币511万元。2018年6月15日，被告人崔玲宁由公安机关电话传唤到案；2018年6月19日，被告人胡安然、孔凡梅、赵娟、杜运力由公安机关电话传唤到案；2018年8月12日，被告人叶丽被公安机关抓获归案；2018年12月1日、12月10日，被告人徐志红、王贤分别由公安机关电话传唤到案，以上八名被告人归案后均如实供述了上述事实。另查明，案发后，被告人崔玲宁亲属代为退出犯罪所得人民币1万元；被告人胡安然亲属代为退出犯罪所得人民币1万元；被告人孔凡梅亲属代为退出犯罪所得人民币1.5万元；被告人赵娟的亲属代为退出犯罪所得人民币1万元；被告人杜运力亲属代为退出犯罪所得人民币3万元；被告人叶丽亲属代为退出犯罪所得人民币5万元；被告人王贤的亲属代为退出犯罪所得人民币10万元；被告人徐志红的亲属代为退出犯罪所得人民币10万元，上述款项均已扣押在案。原审判决认定的上述事实，有经庭审举证、质证的被告人崔玲宁、胡安然、孔凡梅、赵娟、杜运力、叶丽、王贤、徐志红的供述及辩解，集资参与人杨锦宁、刘敏等人的陈述、证人梅雨馨、周某等人的证言，工商登记资料、客户基础信息登记表、居家服务合同、转账明细、审计报告、情况说明、常住人口基本信息、行政处罚决定书、发破案经过、到案经过等证据予以证实，足以认定。原审判决认为，被告人崔玲宁、胡安然、孔凡梅、赵娟、杜运力、叶丽、王贤、徐志红违反国家金融管理法规，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人崔玲宁、胡安然、孔凡梅、赵娟、杜运力、王贤、徐志红均具有从犯、自首的量刑情节，被告人叶丽具有从犯、坦白的量刑情节，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，以非法吸收公众存款罪分别判处被告人崔玲宁有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币十五万元；判处被告人胡安然有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元；判处被告人孔凡梅有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元；判处被告人赵娟有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币六万元；判处被告人杜运力有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币六万元；判处被告人叶丽有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币六万元；判处被告人王贤有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币六万元；判处被告人徐志红有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币六万元；扣押在案的被告人崔玲宁犯罪所得人民币1万元、被告人胡安然犯罪所得人民币1万元、被告人孔凡梅犯罪所得人民币1.5万元、被告人赵娟犯罪所得人民币1万元、被告人杜运力犯罪所得人民币3万元、被告人叶丽犯罪所得人民币5万元、被告人王贤犯罪所得人民币10万元、被告人徐志红犯罪所得人民币10万元予以追缴，用于退赔集资参与人损失；责令被告人崔玲宁、胡安然、孔凡梅、赵娟、杜运力、叶丽、王贤、徐志红分别在其非法吸收存款造成的损失范围内承担连带退赔责任。上诉人崔玲宁、孔凡梅的上诉理由均是，原审判决量刑过重。上诉人胡安然的上诉理由是，其想留所服刑。经审理查明，原审判决认定上诉人崔玲宁、胡安然、孔凡梅、原审被告人赵娟、杜运力、王贤、徐志红犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分。上诉人崔玲宁、胡安然、孔凡梅在本院审理期间均未提交新的证据。本院对原审判决认定的事实和经原审法院庭审质证的证据予以确认。本院认为，上诉人（原审被告人）崔玲宁、胡安然、孔凡梅、原审被告人赵娟、杜运力、王贤、徐志红违反国家金融管理法规，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。关于上诉人崔玲宁、胡安然提出的原审判决量刑过重的上诉理由，经查，原审判决综合崔玲宁、胡安然犯非法吸收公众存款罪的事实和自首、从犯等从轻处罚的情节，对崔玲宁、胡安然的量刑在法律规定的幅度内，并无不当，该上诉理由不能成立，本院不予采纳；上诉人胡安然为留所服刑提出上诉，该理由与本案的事实、定性及量刑无关，故不能成立，本院不予采纳。原审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 邓 玲审判员 汪 波审判员 刘明世二〇二〇年四月十三日书记员 王欣宇