广东省深圳市罗湖区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0303民初18575号原告：深圳创维-RGB电子有限公司，住所地：深圳市南山区粤海街道深南大道南创维大厦A座13-16楼（仅限办公），统一社会信用代码：91440300618810099P。法定代表人：王志国，董事长。委托诉讼代理人：孙秋实，女，系该公司员工。委托诉讼代理人：李增峰，男，系该公司员工。被告：深圳市森和股权投资基金管理有限公司，住所地：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)，统一社会信用代码：914403003062562283。法定代表人：王赛，董事长、总经理。被告：许明，男，汉族，1971年9月16日出生，身份证住址：湖北省仙桃市，被告：和融商业保理（深圳）有限公司，住所地：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)，统一社会信用代码：91440300359769203Q。法定代表人：涂艺文，董事长。被告：深圳华诚银通商业保理有限公司，住所地：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司），统一社会信用代码：914403003264159003。法定代表人：戴向军，总经理。被告：深圳市森和控股集团有限公司，住所地：深圳市福田区福田街道京基滨河时代广场3306室，统一社会信用代码：91440300088675116K。法定代表人：许明，执行董事。被告：深圳市森和投资管理有限公司，住所地：深圳市福田区福田街道滨河时代大厦3306室，统一社会信用代码：91440300094333091T。法定代表人：许明，董事长。原告与被告深圳市森和股权投资基金管理有限公司（下称“森和基金公司”）、被告许明、被告和融商业保理（深圳）有限公司（下称“和融公司”）、被告深圳华诚银通商业保理有限公司（下称“华诚公司”）、被告深圳市森和控股集团有限公司（下称“森和控股集团”）、被告深圳市森和投资管理有限公司（下称“森和投资公司”）合同纠纷一案，本院于2019年5月23日立案后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人孙秋实到庭参加了诉讼，六被告经本院公告传唤，无正当理由未到庭应诉，依法进行缺席审理。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、被告森和基金公司向原告支付本金4200万元及利息7935250元（以4200万元为基数，按年利9%，从2017年3月4日暂计至2019年5月10日，实际支付至清偿之日止），合计49935250元。2.被告许明、被告和融公司、被告华诚公司、被告森和控股集团、被告森和投资公司就本金及利息承担连带责任。3.本案因诉讼保全产生的费用由六被告承担。4.本案诉讼费用由六被告承担。案件相关事实一、2016年3月4日，原告签订《深圳森和利有投资基金合伙企业（有限合伙）认购风险申明书》，并与被告森和基金公司签订《深圳森和利有投资基金合伙企业（有限合伙）入伙协议》（以下简称“入伙协议”）。根据该入伙协议：被告森和基金公司作为执行事务合伙人发起设立深圳森和利有投资基金合伙企业（有限合伙），原告承诺以货币形式认缴出资5000万元认购该合伙企业优先份额作为有限合伙人，并一次性缴清，被告森和基金公司同意接受该承诺认购；原告承诺已仔细阅读并理解入伙协议、合伙协议、认购风险申明书，其出资来源合法，签订本协议的事项已经过公司有效决议，其对本协议的风险有充分认识并自愿承担等；协议生效并且原告签署有限合伙协议及缴清认购款后，即享有有限合伙协议项下有限合伙人的全部权利、承担有限合伙人的全部义务，原告作为有限合伙人可授权普通合伙人代其在有限合伙的合伙人登记册上签署登记，依法办理相应的企业变更登记手续；有限合伙企业资金全部专款专用；自有限合伙企业成立之日起，每三个月向有限合伙人分配一次收益，合伙企业存续结束时向有限合伙人分配本金和最后一期收益，投资金额500万元以上的预期年化净收益率为9%；合伙企业存续期限为1年，视情况提前结束或展期；等等。同日，原告与被告森和基金公司签订《深圳森和利有投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议），对合伙企业的名称、主要经营场所、合伙目的、经营范围、经营期限、合伙人的姓名、出资方式、出资额、出资期限、分配与亏损分担方式、合伙事务的执行、入伙与退伙、解散与清算等事宜进行约定。根据该合伙协议：有限合伙企业名称为深圳森和利有投资基金合伙企业（有限合伙），普通合伙人为深圳市森和股权投资基金管理有限公司；合伙企业资金用于受让华诚银通商业保险有限公司保理业务中以万科集团成都分公司为最终付款人的应收账款，资金闲置时可购买银行保本型理财产品、大额存单等低风险高流动性产品；经营期限为永续经营；全体合伙人对合伙企业的总认缴出资额为2亿元，优先份额比例为80%，由投资者认购，劣后份额比例为20%，由被告森和基金公司认购，劣后份额为优先份额的本金及收益提供保障；合伙企业取得的项目投资的现金收入不得用于再投资，应按照约定向合伙人进行分配，按照合伙人实际投资金额，自合伙企业宣告成立及开始计算合伙人投资收益之日起算，预计每三个月分配一次收益，每次分配预期年化净收益的四分之一；等等。原告为此向被告森和基金公司出具一份《授权委托书》，授权被告森和基金公司办理深圳森和利有投资基金合伙企业（有限合伙）入伙、合伙份额转让及退伙等相关工商变更事宜。此外，原告还向被告森和基金公司出具一份《财产合法性申明书》，申明其用于设立上述合伙企业的财产不存在瑕疵等。同日，原告(乙方)分别与被告森和控股集团（甲方）、被告森和投资公司（甲方）签订《回购协议》，根据该《回购协议》：乙方作为深圳森和利有投资基金合伙企业（有限合伙）的有限合伙人，认缴了5000万元有限合伙出资份额；当满足下列条件时，甲方自愿回购乙方所持有的合伙企业5000万元的有限合伙出资份额；回购条件为：1.自乙方投资期到期后的10个工作日内合伙企业未给予乙方9%的年化投资收益率，2.自乙方投资期到期后的10个工作日内合伙企业未按合伙协议的约定向乙方分配本金及全部收益，3.在乙方投资期限范围内，乙方未发生依据《合伙企业法》及合伙企业的《合伙协议》规定的必须当然退伙的情况；回购价格的计算方式为：回购价格=乙方实际出资额×（1+乙方对应年化收益率9%）-乙方已分配收益。同日，原告向深圳森和利有投资基金合伙企业（有限合伙）转款5000万元。此后，被告森和基金公司向原告出具一份关于变更深圳森和利有投资基金合伙企业资金用途的《情况说明》，双方故又签订《补充协议书》，将投资标的进行变更。即将原协议中投资标的“深圳华诚银通商业保理有限公司受让万科集团成都分公司应付账款业务”变更为“和融商业保理（深圳）有限公司受让贵州电网有限责任公司应付账款业务”。二、2016年3月6日，原告（有限合伙人）分别与被告许明（保证人）、被告和融公司（保证人）、被告华诚公司（保证人）签订《保证担保合同》，约定：为确保原告与被告森和基金公司在2016年3月4日签订的金额为5000万元的合伙协议和入伙协议（主合同）的履行，保证人无条件且不可撤销地向有限合伙人保证，为森和利有投资基金合伙企业（有限合伙）在主合同项下的基金本金及利息的全额按时兑付提供连带责任保证担保，包括但不限于本金、利息、复利、罚息、手续费、违约金、损害赔偿金、律师费、诉讼费、财产保全费、公告费及有限合伙人为实现权利所支付的其他相关费用等；保证期间为合同生效之日起自主合同项下基金到期后满两年之日止；等等。三、被告森和基金公司分别于2016年6月3日、2016年9月2日、2016年12月2日向原告转款1125000元（用途：投资收益）、1125000元（用途：投资收益）、1012500元（备注：往来结算款）。案外人深圳日信邦达股权投资基金合伙企业（有限合伙）于2016年9月5日向原告转款500万元（用途：兑付本金第一笔）。四、2017年3月6日，原告向被告森和基金公司出具《催款通知书》，载明：双方之间的《森和利有投资基金合伙企业（有限合伙）入伙协议》约定的项目已到期，截止2017年3月4日，原告已收到被告森和基金公司支付的本金500万元，尚有本金4500万元及收益1012500元未支付，被告森和基金公司应立即履行上述支付义务。被告森和基金公司收到后出具《催收通知书回执》，表示同意按照该通知书的要求履行。2017年4月12日，被告森和基金公司、许明、和融公司、森和控股集团、森和投资公司向原告出具《还款承诺书》，承诺就“森和利有商业保理投资基金（有限合伙）”投资产品作出如下还款计划：2017年5月31日首期还款300万元，2017年5月31日后每个月还款不低于200万元，直至最终还款日2017年9月30日前全部还完，还款期间，原投资产品所列明的投资收益正常付息。并提供了相应债权及股票质押。庭审中，原告表示双方未办理质押登记。被告森和基金公司又分别于2017年3月7日、2017年6月1日、2017年9月29日向原告转款1012500元（备注：利有合同到期，兑付利）、300万元（备注：投资本金及收益）、50万元（备注：兑付利息）。五、2018年12月31日，原告通过顺丰快递向被告森和基金公司发送《逾期贷款本息催收通知书》，载明：截止2018年12月31日，被告森和基金公司因双方之间的《森和利有投资基金合伙企业（有限合伙）入伙协议》欠原告全部贷款本息共计49080750元，其中本金4200万元，逾期利息7080750元，被告森和基金公司应立即履行上述支付义务。同时，原告亦分别通过顺丰快递向被告许明、和融公司、华诚公司、森和控股集团、森和投资公司发送《督促履行保证责任通知书》，载明：截至2018年12月31日，被告森和基金公司因与原告之间的入伙协议项下的债务已到期，被告森和基金公司欠原告全部贷款本息共计49080750元，其中本金4200万元，逾期利息7080750元，要求被告许明、和融公司、华诚公司、森和控股集团、森和投资公司承担连带责任。六、深圳森和利有投资基金合伙企业（有限合伙）成立于2015年9月25日，目前工商登记信息显示的注册资本为6250万元，执行事务合伙人为被告森和基金公司，股东为原告（认缴出资额5000万元，持股比例80%）、被告森和基金公司（认缴出资额1250万元，持股比例20%），经营状态为存续。被告和融公司成立于2016年1月22日，经营范围包括保付代理业务（非银行融资类）、担保业务（不含融资性担保业务）。被告华诚公司成立于2014年12月15日，经营范围包括保付代理业务（非银行融资类）。七、庭审中，原告表示要求六被告承担还款责任不以深圳森和利有投资基金合伙企业（有限合伙）清算为前提。裁判结果本院认为，本案为合同纠纷。案涉入伙协议、合伙协议、回购协议、保证合同、还款承诺书均系当事人真实意思表示，且不违反法律法规的强制性规定，为有效合同，各方均应按照协议履行各自的义务。原告与被告森和基金公司分别是森和利有投资基金合伙企业（有限合伙）的有限合伙人和普通合伙人，根据我国合伙企业法，有限合伙企业的普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业的债务承担责任。但该条规定的是合伙企业的对外债务，合伙人之间的内部债务应按照合伙协议的约定来承担。对合伙企业的经营风险及盈亏，双方应共同承担。在该合伙企业有盈利的情况下，森和基金公司应按照合伙协议的约定向原告进行分配收益；如果合伙企业亏损合伙人仍然要求分配，则有违合伙经营风险共担的原则。本案中原告并未要求对该合伙企业进行清算，亦未举证合伙企业有盈利，且入伙协议和合伙协议均约定的是“预期年化净收益率”，并未承诺实际收益，故原告以入伙协议和合伙协议的约定要求被告森和基金公司支付投资款及收益，本院不予支持。被告许明、被告和融公司、被告华诚公司承诺对深圳森和利有投资基金合伙企业（有限合伙）的债务承担连带保证责任，但如前文所述，原告未要求对合伙企业进行清算，该合伙企业是否对原告负有债务及具体金额均无法确定，故原告要求该三被告承担保证责任，本院不予支持。案涉合伙企业未按约向原告分配收益，原告与被告森和控股集团、被告森和投资公司在回购协议中约定的回购条件已成就，故原告诉请被告森和控股集团、被告森和投资公司支付回购款和利息，本院予以支持。被告森和基金公司、被告许明、被告和融公司、被告森和控股集团、被告森和投资公司向原告出具了《还款承诺书》，承诺对森和基金公司发起的“森和利有商业保理投资基金（有限合伙）”投资产品进行还款并支付利息，故该五被告应共同偿还原告投资款及利息。本院确认五被告应偿还的本金为4200万元（5000万元-500万元-300万元）；关于应支付的利息，截至2017年3月3日的利息已结清，至此，被告森和基金公司尚欠原告投资款本金4500万元（5000万元-500万元）；此后，被告森和基金于2017年6月1日返还本金300万元，故自2017年3月4日至2017年5月30日，被告森和基金公司应支付的利息为99万元（4500万元×9%÷360日*88日）；被告森和基金公司于2017年9月29日支付利息50万元，应冲抵该期利息，故截至2017年5月30日，尚未支付的利息为49万元（99万元-50万元）；自2017年6月1日起的利息应以本金4200万元为基数，按照年利率9%计算至实际清偿之日。六被告经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，依法应视为放弃相应的举证和抗辩的权利，由此产生的法律后果由其自行承担。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第七十七条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告深圳市森和股权投资基金管理有限公司、被告许明、被告和融商业保理（深圳）有限公司、被告深圳市森和控股集团有限公司、被告深圳市森和投资管理有限公司应于本判决生效之日起十日内偿还原告深圳创维-RGB电子有限公司投资款本金4200万元及利息49万元（利息暂计至2017年5月30日，此后利息以未还本金为基数，按照年利率9%计算至实际清偿之日）；二、驳回原告深圳创维-RGB电子有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费人民币271476元，保全费人民币5000元，由被告深圳市森和股权投资基金管理有限公司、许明、和融商业保理（深圳）有限公司、深圳市森和控股集团有限公司、深圳市森和投资管理有限公司负担，上述费用原告深圳创维-RGB电子有限公司已预付，五被告应于本判决生效之日起十日内迳付原告。如不服本判决，可在本判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审判长 饶 弢审判员 耿哲娇审判员 万 婷二〇二〇年四月二十三日书记员 杨纯纯