湖南省武冈市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘0581刑初44号 公诉机关湖南省武冈市人民检察院。 被告人李志意，男，1966年8月1日出生于湖南省武冈市，汉族。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年9月25日被武冈市公安局刑事拘留，同年11月1日被执行逮捕。2020年1月16日，武冈市人民检察院决定对其取保候审。同年3月5日，本院决定对其继续取保候审。 辩护人唐小立，北京德和衡（长沙）律师事务所律师。 被告人向四莲，女，1970年12月22日出生于湖南省武冈市，汉族。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年9月25日被武冈市公安局刑事拘留，同年11月1日被执行逮捕。2020年1月16日，武冈市人民检察院决定对其取保候审。同年3月5日，本院决定对其继续取保候审。 指定辩护人邓集波，湖南恒银律师事务所律师。 被告人黎学红，男，1964年7月28日出生于湖南省武冈市，汉族，因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年9月25日被武冈市公安局刑事拘留，同年11月1日被执行逮捕。2020年1月16日，武冈市人民检察院决定对其取保候审。同年3月5日，本院决定对其继续取保候审。 辩护人赵富澄，湖南振威律师事务所律师。 湖南省武冈市人民检察院以武检公诉刑诉[2020]35号起诉书指控被告人李志意、向四莲、黎学红犯非法采矿罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。湖南省武冈市人民检察院指派检察员刘孝华出庭支持公诉，被告人李志意及其辩护人唐小立，向四莲及其辩护人邓集波，黎学红及其辩护人赵富澄到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 湖南省武冈市人民检察院指控： 被告人李志意和向四莲两人长期在武冈从事制砖行业，2016年5月前后，经管某牵线、引见，李志意、向四莲同意与肖某（已判决）合伙经营罗家榜砖厂并占股50%，双方协商好由肖某负责修建砖厂的全盘工作，由向四莲负责修建的资金管理。随后，李志意和向四莲陆续投入资金用于砖厂平地，在平地的过程中开采煤矸石。从2016年8月至10月，在未取得任何手续的情况下，非法开采煤矸石、煤炭等出售124000余元，另肖某1（已判决）强行以100000元买下剩余的煤矸石。由于肖某兄弟做事太过霸道、不讲道理等，李志意和向四莲不愿继续跟肖某合伙开办砖厂，在本金亏损的前提下退出了砖厂。 被告人黎学红曾经开办兴隆页岩砖厂，后因政府“环保整治行动”被强制关闭。2017年10月，经管某牵线、引见，同意原兴隆砖厂的手续作价120万元，入股罗家榜砖厂。2017年11月27日，黎学红与管某哥哥管某1（已判决）签订了入股协议，约定黎学红提供兴隆砖厂采矿许可证、排污权证作价120万元，占股10.9%，在黎学红入股砖厂后，邀请雷某到砖厂作会计。在2017年12月1日至2018年1月15日，砖厂未取得任何手续的情况下，非法开采煤矸石、煤炭等资源售卖，获利125100元，另用非法开采的煤矸石烧砖190余万块。2018年1月15日后停工。 案发后，被告人李志意、向四莲、黎学红于2019年9月25日投案自首。 公诉机关为证明上述事实，向本院移送了被告人李志意、向四莲、黎学红犯非法采矿罪的证据。公诉机关认为，被告人李志意、向四莲、黎学红违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，三被告人均是主犯，应当适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款的规定处罚。三被告人投案自首，应适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，从轻处罚。三被告人认罪认罚，积极缴纳违法所得，可从轻处罚。建议判处被告人李志意、向四莲有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金，没收违法所得各110000元，共220000元；判处被告人黎学红拘役五个月，缓刑一年，没收违法所得120000元。 被告人李志意的辩护人唐小立的辩护意见是：李志意没有犯罪前科，在与肖某（已判决）合伙经营罗家榜砖厂的过程中，在本金亏损的前提下退出了砖厂。实际上，李志意是受害者，有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对其所居住社区没有重大不良影响，建议适用缓刑。对李志意实行社区矫正。 被告人向四莲的辩护人邓集波的辩护意见是：向四莲具有法定、酌定从轻、减轻处罚情节，有自首情节，系初犯。向四莲有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对其所居住社区没有重大不良影响，建议适用缓刑。对向四莲实行社区矫正。 被告人黎学红的辩护人赵富澄的辩护意见是：黎学红非砖厂主管人员或直接责任人员，不在采矿现场，对售卖煤矸石的事实不知情，缺乏犯罪故意，不应对非法采矿负责。罗家榜砖厂于2017年年底期间点火烧砖系政府允许的试生产，指控罗家榜砖厂于该期间非法采矿事实不清，证据不足；黎学红入股罗家榜砖厂系因支持政府出具的“二合一”砖厂整合方案，而非出于开采矿产资源牟利的目的；黎学红作为一名相信政府的民营企业家，对其作出无罪判决有利于民营企业的发展，有利于社会的稳定。总之，黎学红涉嫌非法采矿的犯罪事实不清、证据不足，依法不构成犯罪。应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。 经审理查明：李志意和向四莲两人长期在武冈从事制砖行业，2016年5月前后，经管某牵线、引见，李志意、向四莲同意与肖某（已判决）合伙经营罗家榜砖厂并占股50%，双方协商好由肖某负责修建砖厂的全盘工作，由向四莲负责修建的资金管理。随后，李志意和向四莲陆续投入资金用于砖厂平地，在平地的过程中开采煤矸石。从2016年8月至10月，在未取得任何手续的情况下，非法开采煤矸石、煤炭等出售124000余元，另肖某1（已判决）强行以100000元买下剩余的煤矸石。由于肖某兄弟做事太过霸道、不讲道理等，李志意和向四莲不愿继续跟肖某合伙开办砖厂，在本金亏损的前提下退出了砖厂。 黎学红曾经开办兴隆页岩砖厂，后因政府“环保整治行动”被强制关闭。2017年10月，经管某牵线、引见，同意原兴隆砖厂的手续作价120万元，入股罗家榜砖厂。2017年11月27日，黎学红与管某哥哥管某1（已判决）签订了入股协议，约定黎学红提供兴隆砖厂采矿许可证、排污权证作价120万元，占股10.9%，在黎学红入股砖厂后，邀请雷某到砖厂作会计。在2017年12月1日至2018年1月15日，砖厂未取得任何手续的情况下，非法开采煤矸石、煤炭等资源售卖，获利125100元，另用非法开采的煤矸石烧砖190余万块。2018年1月15日后停工。 同时查明，2017年11月27日，原筹建中的武冈市文坪镇天子岭砖厂（又称罗家榜砖厂）与原武冈兴隆页岩砖厂实施二合一的合作模式，合并后不再筹建武冈市文坪镇天子岭砖厂，新厂名为武冈兴隆页岩砖厂，各派一人参与新厂的管理。法定代表人由黎学红担任。2018年1月29日，武冈兴隆页岩砖厂更名为武冈市双鑫新型墙体材料有限公司，法定代表人由管某1担任。 案发后，李志意、向四莲、黎学红于2019年9月25日投案自首。 本院在案件审理过程中委托武冈市司法局对被告人李志意、向四莲、黎学红是否进行社区矫正进行调查评估。武冈市司法局经调查认为，李志意、向四莲、黎学红悔罪态度好，三被告人自动投案，如实供述自已的罪行。三被告人与亲朋好友、邻里相处和睦，表现较好；所在社区愿意接收其为社区服刑人员，对其进行监管和帮教，家属愿意积极配合对其监管，监管条件较好。但在本案中三被告人与黑恶势力共同投资，对社会影响较大，如判决施行非监禁刑罚，对其所居住社区的影响难以确定。建议对李志意、向四莲、黎学红慎用社区矫正。 上述事实，被告人李志意、向四莲、黎学红在开庭审理过程中无异议，且有经庭审质证并确认其证明效力的到案经过、户籍资料、记账收入等相关书证;证人雷明高、雷某等人的证言;同案人肖某、雷先碧、雷明武等人的供述和辩解;被告人李志意、向四莲、黎学红的供述和辩解;讯问被告人李志意、向四莲、黎学红的同步录音录像光盘；认罪认罚具结书；湖南省适用社区矫正调查评估意见书等证据证明，本院予以确认。 本院认为，被告人李志意、向四莲、黎学红违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为已构成非法采矿罪，应当依法追究其刑事责任。在共同犯罪中，三被告人均起主要作用，均系主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人李志意、向四莲、黎学红的违法所得，应予以追缴。三被告人自动投案，如实供述自已的罪行，系自首，从轻处罚。三被告人认罪认罚，积极缴纳违法所得，从轻从宽处罚。被告人黎学红的辩护人提出的黎学红不在采矿现场，不应对非法采矿负责的辩护意见。经查，黎学红系股东，又委派人参与管理，且系武冈兴隆页岩砖厂的法定代表人，应对非法采矿负责。本院对辩护人的此辩护意见不予采纳。公诉机关指控被告人李志意、向四莲、黎学红犯非法采矿罪的事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。公诉机关所提量刑建议适当，本院予以采纳。李志意、向四莲、黎学红并未构成涉黑恶犯罪，犯罪后有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对其所居住社区没有重大不良影响，决定适用缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第五十二条，第六十四条、第六十七条第一款；第七十二条第一款、第七十三条；最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条；《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人李志意犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；对其违法所得人民币十一万元，予以追缴； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 二、被告人向四莲犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；对其违法所得人民币十一万元，予以追缴； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 三、被告人黎学红犯非法采矿罪，判处拘役五个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；对其违法所得人民币十二万元，予以追缴。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省邵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 员  邓月云 人民陪审员  钟 毅 人民陪审员  邓星燕 二〇二〇年四月九日 法官 助理  杨 礼 代理书记员  向 芳 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。