内蒙古科尔沁右翼中旗人民法院刑事判决书（2019）内2222刑初293号公诉机关科右中旗人民检察院。被告人张某1，男，1972年4月11日出生，汉族，大学本科文化，2006年2月至2013年11月任乌兰浩特市人民法院执行局审判员、副局长，2013年11月至2019年6月6日任乌兰浩特市人民法院执行局局长，户籍所在地内蒙古自治区兴安盟乌兰浩特市，捕前住内蒙古自治区兴安盟乌兰浩特市都林街信合广场二期5-2-1002室。因本案经乌兰浩特市监察委员会决定，于2019年6月3日采取留置措施，经科右中旗人民检察院决定，于2019年8月29日被科右中旗公安局刑事拘留，经科右中旗人民检察院决定，于2019年9月3日被科右中旗公安局执行逮捕，现羁押于科右中旗看守所。辩护人刘文晓，内蒙古永烁律师事务所律师。被告人田某1，女，1972年10月21日出生，汉族，大学本科文化，兴安盟政协第九届委员会委员，企业工作人员，内蒙古自治区兴安盟圣龙祥典当有限公司法定代表人，户籍所在地内蒙古自治区兴安盟乌兰浩特市，捕前住内蒙古自治区兴安盟乌兰浩特市都林街信合广场二期5-2-1002室。因本案经乌兰浩特市监察委员会决定，于2019年6月3日采取留置措施，经科右中旗人民检察院决定，于2019年8月29日被科右中旗公安局刑事拘留，经科右中旗人民检察院决定，于2019年9月3日被科右中旗公安局执行逮捕，现羁押于科右中旗看守所。辩护人张敏，内蒙古矩成律师事务所律师。辩护人尉迟加信，内蒙古矩成律师事务所律师。科右中旗人民检察院以右中检公诉刑诉〔2019〕294号起诉书指控被告人张某1、田某1犯受贿罪、高利转贷罪，于2019年12月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。科右中旗人民检察院指派检察员赵某、陈某出庭支持公诉，被告人张某1及其辩护人刘文晓，被告人田某1及其辩护人张敏、尉迟加信到庭参加诉讼。现已审理终结。科右中旗人民检察院指控：一、被告人张某1、田某1受贿的犯罪事实2006年至2019年期间，被告人张某1利用其担任乌兰浩特市法院执行局副局长、局长的职务便利，为企业和个人谋取利益，非法收受兴安盟新岸拍卖有限公司经理白某、个体商人韩某、金谷粮油法人曹某、乌兰浩特市草原金飞马公司法人燕某、个体商人金某、乌兰浩特市泰瑞世家养殖公司法人丁某、个体商人刘某1、王某1、许某所送财物共计折合人民币41.3499万元，其中被告人田某1参与受贿8万元。具体事实如下：1、收受兴安盟新岸拍卖有限公司经理白某人民币4.2万元的事实兴安盟新岸拍卖有限公司长期受乌兰浩特市法院委托承接司法拍卖业务。2016年，被告人张某1与田某1，利用张某1作为乌市法院执行局局长职务上的便利，在明知新岸拍卖公司法定代表人白某为其公司争取拍卖业务请托事项的情况下，于2016年，张某1、田某1共同收受白某借张某1的儿子出国上学之机送予的人民币1万元。2006年至2016年期间，张某1收受白某为维系关系以及为其公司承揽拍卖业务的请托，每年的中秋节以及春节收受人民币共计3万元，在其岳父去世之时送予的人民币2000元。2、收受个体商人韩某人民币6万元的事实2008年10月24日，韩某向乌兰浩特市法院申请执行中国人民建设银行股份有限公司兴安分行对其的到期债权。执行期间，被告人张某1利用其担任乌兰浩特市法院执行局局长职务上的便利，接受韩某对其要求加快案件办理速度的请托，案件执行完毕后，在其妻子田某1经营的金叶商贸有限公司第三卷烟专卖店内收受韩某为表示感谢送予的人民币5万元。2011年9月20日，韩某向乌兰浩特市法院申请执行乌兰浩特市众望市场服务中心对其公司的到期债权。执行期间，被告人张某1利用其担任乌市法院执行局局长职务上的便利，接受韩某对其要求加快案件办理速度的请托，于2011年年底，案件执行完毕后，在与韩某共同吃饭的过程中收受韩某为表示感谢送予的人民币1万元。3、收受个体商人曹某人民币10万元的事实2013年1月31日，兴安盟中级人民法院委托兴安盟新岸拍卖有限责任公司拍卖位于乌兰浩特市铁西街兴安盟供销合作联社的办公楼及生产车间。2013年1月，被告人张某1利用其作为乌市法院执行局局长因负责委托拍卖工作与新岸拍卖公司所形成的便利条件，在明知个体商人曹某请托其帮助降低竞拍价格的情况下，收受曹某人民币10万元，并向新岸拍卖公司法人白某打招呼，让其提供帮助。4、收受乌兰浩特市草原金飞马公司法人燕某人民币7万元的事实2018年8月7日，乌兰浩特市华生交电有限公司向乌兰浩特市人民法院申请执行草原金飞马公司到期债权。2018年5月、2019年1月，被告人张某1与田某1，利用张某1任乌市法院执行局局长职务上的便利，接受草原金飞马公司法人燕某对变更抵押物的请托，两次在田某1经营的金叶商贸有限公司第三卷烟专卖店内共同收受燕某以购买烟卡为名送予的人民币共计7万元，用于家庭生活支出，事后燕某并未实际取烟而是将所购买的烟卡归还田某1。5、收受个体商人金某手机两部以及人民币1万元的事实2015年8月24日，金某向乌市法院申请执行其对陈卫平、韩彩瑞等人到期债权，该案于2016年2月22日以终结本次执行的方式结案。在执行期间，被告人张某1利用其作为乌市法院执行局局长职务上的便利，接受金某对其要求加快案件办理速度的请托。该案结案后，于2016年夏天，收受金某为表示感谢送予的8848牌手机一部，价值人民币9999元，于2017年夏天，收受金某为表示感谢借其儿子出国上学之机送予的人民币1万元。2017年年末，收受金某为表示感谢送予的三星牌S8手机一部，价值人民币5000元。三星牌S8手机被张某1儿子使用，8848牌手机现已收缴。6、收受丁某人民币5万元的事实2008年8月5日，乌兰浩特市瑞泰世家养殖有限公司法定代表人丁某向乌兰浩特市法院申请执行内蒙古变电有限责任公司对其公司的赔偿款。执行期间，被告人张某1利用其担任乌兰浩特市执行局局长职务上的便利，接受丁某对其要求加快案件办理速度的请托，于2008年11月，案件执行完毕后，在其办公室内收受丁某为表示感谢送予的人民币2万元。2010年7月20日，乌兰浩特市瑞泰世家养殖有限责任公司法定代表人丁某向乌市法院申请执行唐山市远大实业集团有限公司对其公司的赔偿款。执行期间，被告人张某1利用其担任乌市法院执行局局长职务上的便利，接受丁某对其要求加快案件办理速度的请托，于2010年12月，案件执行完毕后，在其办公室内收受丁某为表示感谢送予的人民币3万元。7、收受刘某1人民币5万元的事实2018年，被告人张某1利用其担任乌市法院执行局局长职务上的便利，在明知刘某1请托在乌市法院执行的方伟、王静一案上优先受偿的情况下，收受刘某1以在田某1经营的烟店购买提货卡名义送予的人民币5万元。8、收受王某1手机一部的事实2017年，被告人张某1利用其担任乌市法院执行局局长职务上的便利，在明知王某1的妻子王春雷因张立东执行一案，希望得到照顾请托事项的情况下，在田某1经营的烟店收受王某1送予的三星S8+手机一部，价值人民币6500元，三星S8+手机后被张某1丢弃。9、收受许某人民币1万元的事实2007年，被告人张某1利用其担任乌市法院执行局局长职务上的便利，在明知许某因齐淑清申请执行一案请求给予关照请托事项的情况下，在其办公室内收受许某所送予的人民币1万元。二、被告人张某1、田某1高利转贷非法获利64.2608万元事实2011年11月、2017年7月张某1及妻子田某1二人，违反国家规定，以转贷牟利为目的，先后套取科右前旗农业银行贷款120万元，乌兰浩特市农村信用社贷款300万元后高利转贷他人，违法所得共计人民币64.2608万元。1、2011年11月25日，被告人张某1与其妻子田某1利用其连襟张某2经营的乌兰浩特市汇达办公设备有限责任公司的名义，以购进办公设备自有资金不足为由，以转贷牟利为目的，用其夫妻共有的位于乌兰浩特市和平街、爱国街两处房产作抵押，从中国农业银行科右前旗支行以年利率9.84%贷款120万元。2012年1月20日科右前旗农行将120万元贷款受托张某2的账户分别支付给乌兰浩特先成电脑经销处60万元、支付给兴安盟慧通电脑有限责任公司60万元。上述公司按照田某1的授意，将120万元全部转给事先联系好的金福泰公司，2012年6月25日之前约定年利率42%，2012年6月25日之后约定年利率36%，转贷期限1年。2013年1月7日贷款还清，田某1与张某1转贷获利共计34.2608万元。2、2017年7月20日，被告人张某1与田某1以购进烟酒自有资金不足为由，以转贷牟利为目的，用其夫妻共有的位于乌兰浩特市圣地亚哥小区7套房屋作抵押，从乌兰浩特市农村信用合作联社以年利率9.0625%贷款300万元。2017年7月24日，乌兰浩特市农村信用合作联社将300万元贷款转入田某1个人账户，同日，田某1与张某1将300万元全部转贷给事先联系好的乌兰浩特市永利网绳有限公司（以下称永利公司）账户，转贷期限5个月。2017年12月27日，永利公司法定代表人马某将银行贷款本金及利息共309万元归还后，于次日支付给田某1借款利息30万元，田某1与张某1转贷获利共计30万元。针对上述事实，公诉机关提供如下证据立案决定书，乌兰浩特市监察委员会于2019年6月3日对张某1涉嫌巨额财产来源不明、滥用职权一案立案调查材料，乌兰浩特市监察委员会于2019年6月3日对田某1涉嫌“套路贷”一案立案调查材料，留置措施呈批表，留置决定书，拘留决定书，逮捕决定书。受贿证据：8848牌手机一部、新岸拍卖公司关于委托拍卖相关材料、曹某竞买土地使用证、乌市法院委托新岸拍卖公司业务清单，证人白某、金某、丁某、刘某1、王某1、燕某等人证言，被告人的供述与辩解。高利转贷证据：套取科右前旗农业银行贷款120万证据有中国农业银行科右前旗支行信贷业务运作档案、农业银行记账凭证、个人还款凭证、进账单等，证人张某2的证言，被告人的供述与辩解。套取乌兰浩特市农村信用社贷款300万证据有企业季度档案登记材料、账号明细表、中国农业银行卡交易明细清单、客户交易明细对账单、乌兰浩特市永利网绳有限公司账目、乌兰浩特市农村信用合作联社贷款档案等，证人马某的证言，被告人供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人张某1利用其担任乌兰浩特市人民法院执行局副局长、局长职务便利，为他人谋取利益，收受他人财物，共计41.3499万元，属数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以受贿罪追究其刑事责任。其中被告人田某1参与受贿8万元，属数额较大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以受贿罪追究其刑事责任。被告人张某1伙同被告人田某1以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金再高利转贷给他人，违法所得共计64.2608万元，属数额巨大，其二人行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以高利转贷罪追究其二人刑事责任。被告人张某1、田某1的行为并符合《中华人民共和国刑法》第二十五条之规定，系共同犯罪。其二人的行为同时符合《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定，应数罪并罚。两名被告人被采取留置措施期间如实供述司法机关还未掌握的受贿及高利转贷的犯罪事实的行为，符合《中华人民共和国刑法》第六十七条第二款，2009年3月12日最高人民法院、最高人民检察院《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第一条第四款之规定，属自首。现提请本院依法判处。被告人张某1对公诉机关指控犯受贿罪的犯罪事实没有意见，但认为部分事实不应认定为受贿行为，属正常的礼尚往来。对公诉机关指控犯高利转贷罪的犯罪事实及罪名均有异议，请求法庭查清事实，从轻、减轻处罚。辩护人刘文晓认为，张某1与兴安盟新岸拍卖有限公司经理白某是多年的朋友关系，与王某1是同学关系，因此收受白某礼金以及王某1手机的行为属于正常的礼尚往来，不应认定为受贿。燕某、刘某1到田某1经营的烟店购买烟卡，该卡是属无记名、无失效期的，虽燕某的卡在田某1处，但田某1提起过退回，燕某也表示要去取货，刘某1购买的烟卡仍在刘某1处，因此属于正常的买卖关系，不应认定为受贿。被告人张某1不构成高利转贷罪，本案涉案贷款是抵押贷款，并非信贷资金，且张某1不是实际借款人，只是作为田某1配偶在办理贷款时配合签字，犯罪主体不符也不存在主观故意。因此不构成高利转贷罪。被告人张某1有自首情节，认罪态度好，具有悔罪表现，主观恶性较小，受贿的犯罪情节较轻、在工作中一贯表现良好，请求对被告人张某1在三年以下量刑，同时希望给被告人一个改过自新的机会，对其适用缓刑。被告人田某1对公诉机关指控犯受贿罪的犯罪事实及罪名均有异议，对公诉机关指控犯高利转贷罪的部分事实有异议，对犯高利转贷罪的罪名没有异议，请求法庭查清事实，从轻、减轻处罚。辩护人张敏、尉迟加信认为，被告人田某1不构成受贿罪，公诉机关指控受贿罪不能成立。张某1与白某是多年的朋友关系，白某送予1万元礼金，属朋友间的正常往来，不应认定受贿行为。燕某到田某1经营的烟店购买购物卡，后燕某将购物卡退回。田某1和林艳找到燕某要将钱退还给燕某，退还时燕某表示要到店里取酒，双方属于买卖合同关系，不能因燕某未取货认定田某1是受贿。被告人田某1如果构成高利转贷罪，获利数额也应认定为30万元。第一笔贷款120万元的借款人不是张某1与田某1，因此犯罪主体不适格，不构成高利转贷罪。第二笔贷款300万元，借给马某是临时借款，且马某为田某1出具了借据，借据上未约定利息。因此不存在主观上的故意，后期是马某主动给了田某130万元的利息。所涉银行贷款本息已全部归还，未给金融机构造成损失，即便构成高利转贷犯罪，犯罪情节也较轻。被告人田某1被办案机关采取留置措施期间，如实供述办案机关并未掌握的高利转贷行为，属自首，可予以从轻、减轻处罚；高利转贷犯罪，所涉银行贷款本息已全部归还，情节轻微，建议对其判处两年以下有期徒刑，并建议适用缓刑。经审理查明，一、被告人张某1、田某1受贿的犯罪事实2006年至2019年期间，被告人张某1利用其担任乌兰浩特市法院执行局执行员、副局长、局长的职务便利，为企业和个人谋取利益，非法收受兴安盟新岸拍卖有限公司经理白某、个体商人韩某、金谷粮油法人曹某、乌兰浩特市草原金飞马公司法人燕某、个体商人金某、乌兰浩特市泰瑞世家养殖公司法人丁某、个体商人刘某1、王某1、许某所送财物，共计折合人民币41.3499万元，其中被告人田某1参与受贿8万元。具体事实如下：1、收受兴安盟新岸拍卖有限公司经理白某人民币4.2万元的事实兴安盟新岸拍卖有限公司长期受乌兰浩特市法院委托承接司法拍卖业务。2016年，被告人张某1与田某1，利用张某1作为乌市法院执行局局长职务上的便利，在明知新岸拍卖公司法定代表人白某为其公司争取拍卖业务请托事项的情况下，于2016年，张某1、田某1共同收受白某借张某1的儿子出国上学之机送予的人民币1万元。2006年至2016年期间，张某1收受白某为维系关系以及为其公司承揽拍卖业务的请托，在每年的中秋节以及春节收受人民币共计3万元，在其岳父去世之时送予的人民币2000元。2、收受个体商人韩某人民币6万元的事实2008年10月24日，韩某向乌兰浩特市法院申请执行中国人民建设银行股份有限公司兴安分行对其的到期债权。执行期间，被告人张某1利用职务上的便利，接受韩某对其要求加快案件办理速度的请托，案件执行完毕后，在其妻子田某1经营的金叶商贸有限公司第三卷烟专卖店内收受韩某为表示感谢送予的人民币5万元。2011年9月20日，韩某向乌兰浩特市法院申请执行乌兰浩特市众望市场服务中心对其公司的到期债权。执行期间，被告人张某1利用职务上的便利，接受韩某对其要求加快案件办理速度的请托，于2011年年底，案件执行完毕后，在与韩某共同吃饭的过程中收受韩某为表示感谢送予的人民币1万元。3、收受个体商人曹某人民币10万元的事实2013年1月31日，兴安盟中级人民法院委托兴安盟新岸拍卖有限责任公司（以下简称新岸拍卖公司）拍卖位于乌兰浩特市铁西街兴安盟供销合作联社的办公楼及生产车间。2013年1月，被告人张某1利用职务上的便利，在明知个体商人曹某请托其帮助降低竞拍价格的情况下，收受曹某人民币10万元，并向新岸拍卖公司法人白某打招呼，让其提供帮助，最终竞拍成交。4、收受乌兰浩特市草原金飞马公司法人燕某人民币7万元的事实2018年8月7日，乌兰浩特市华生交电有限公司向乌兰浩特市人民法院申请执行草原金飞马公司到期债权。2018年5月、2019年1月，被告人张某1与田某1，利用张某1任乌市法院执行局局长职务上的便利，接受草原金飞马公司法人燕某对变更抵押物的请托，燕某两次在田某1经营的金叶商贸有限公司第三卷烟专卖店内以购买烟卡为名给予的人民币共计7万元，事后燕某并未实际取烟而是将所购买的烟卡归还田某1。5、收受个体商人金某手机两部以及人民币1万元的事实2015年8月24日，金某向乌市法院申请执行其对陈卫平、韩彩瑞等人到期债权，该案于2016年2月22日以终结本次执行的方式结案。在执行期间，被告人张某1利用其作为乌市法院执行局局长职务上的便利，接受金某要求加快案件办理速度的请托。该案结案后，于2016年夏天，收受金某为表示感谢送予的8848牌手机一部，价值人民币9999元，于2017年夏天，收受金某为表示感谢借其儿子出国上学之机送予的人民币1万元。2017年年末，收受金某为表示感谢送予的三星牌S8手机一部，价值人民币5000元。三星牌S8手机被张某1儿子使用，8848手机现已收缴。6、收受丁某人民币5万元的事实2008年8月5日，乌兰浩特市瑞泰世家养殖有限公司法定代表人丁某向乌兰浩特市法院申请执行内蒙古变电有限责任公司对其公司的赔偿款。执行期间，被告人张某1利用职务便利，接受丁某要求加快案件办理速度的请托，于2008年11月，案件执行完毕后，在其办公室内收受丁某给予的人民币2万元。2010年7月20日，乌兰浩特市瑞泰世家养殖有限责任公司法定代表人丁某向乌兰浩特市法院申请执行唐山市远大实业集团有限公司对其公司的赔偿款。执行期间，被告人张某1利用职务上的便利，接受丁某要求加快案件办理速度的请托，于2010年12月，案件执行完毕后，在其办公室内收受丁某给予的人民币3万元。7、收受刘某1人民币5万元的事实2018年，被告人张某1利用其担任乌市法院执行局局长职务上的便利，在明知刘某1请托在乌市法院执行的方伟、王静一案上优先受偿的情况下，收受刘某1以在田某1经营的烟店购买提货卡名义送予的人民币5万元。8、收受王某1手机一部的事实2017年，被告人张某1利用其担任乌市法院执行局局长职务上的便利，在明知王某1的妻子王春雷因张立东的案件希望得到照顾的请托情况下，在田某1经营的烟店内收受王某1送予的三星S8+手机一部，价值人民币6500元，三星S8+手机，后被张某1丢弃。9、收受许某人民币1万元的事实2007年，被告人张某1利用职务上的便利，在明知许某因齐淑清申请执行案件请求给予关照请托事项的情况下，在其办公室内收受许某送予的人民币1万元。二、被告人田某1、张某1高利转贷非法获利64.2608万元事实2011年11月、2017年7月田某1、张某1违反国家规定，以转贷牟利为目的，先后套取科右前旗农业银行贷款120万元，乌兰浩特市农村信用社贷款300万元后高利转贷他人，违法所得共计人民币64.2608万元。1、2011年11月25日，被告人田某1利用其姐夫张某2经营的乌兰浩特市汇达办公设备有限责任公司的名义，以购进办公设备自有资金不足为由，以转贷牟利为目的，用张某1、田某1夫妻共有的位于乌兰浩特市和平街、爱国街两处房产作抵押，从中国农业银行科右前旗支行以年利率9.84%贷款120万元。2012年1月20日科右前旗农行将120万元贷款受托张某2的账户分别支付给乌兰浩特先成电脑经销处60万元、支付给兴安盟慧通电脑有限责任公司60万元。上述公司按照田某1的授意，将120万元全部转给事先联系好的金福泰公司，2012年6月25日之前约定年利率42%，2012年6月25日之后约定年利率36%，转贷期限1年。2013年1月7日贷款还清，被告人田某1、张某1以转贷获利共计人民币34.2608万元。2、2017年7月20日，被告人田某1以购进烟酒自有资金不足为由，以转贷牟利为目的，用田某1、张某1夫妻共有的位于乌兰浩特市圣地亚哥小区7套房屋作抵押，从乌兰浩特市农村信用合作联社以年利率9.0625%贷款300万元。2017年7月24日，乌兰浩特市农村信用合作联社将300万元贷款转入田某1个人账户，同日，田某1与张某1将300万元全部转贷给事先联系好的乌兰浩特市永利网绳有限公司（法定代表人为马某）账户，转贷期限5个月。2017年12月27日，永利网绳有限公司（法定代表人为马某）将银行贷款本金及利息共309万元归还后，于次日支付给田某1借款利息30万元，田某1与张某1转贷获利共计人民币30万元。上述事实，有下列举证、质证的证据证实，本院予以确认。一、被告人张某1、田某1受贿的证据1、收受兴安盟新岸拍卖有限公司经理白某人民币4.2万元的事实，其中1万元为张某1、田某1共同受贿（1）证人白某的陈述：证实2006年到2016年期间，白某为了拍卖公司与法院保持良好的往来，公司业务能更好开展，承揽更多的拍卖业务，为了维系这种良好的关系，逢年过节给张某1送2000元到3000元不等的礼金累计3万元。2016年张某1孩子要去美国留学，白某去烟店给了田某11万元。张某1岳父去世时，给了2000元，共计4.2万元的事实。（2）被告人张某1的供述：证实白某是新岸拍卖公司经理，他想和我搞好关系，为了公司业务能更好开展，承接更多的拍卖业务，大概从2007年起，逢年过节白某都给2000到5000元不等的礼金，共计3万元。2015年岳父去世，白某给了2000元。2016年儿子出国读书，白某给了1万元，共计4.2万元，张某1表示正常的法院执行拍卖业务给白某做的事实。（3）被告人田某1的供述：证实因白某的拍卖公司与张某1在执行局工作之间有关联，有些执行案件需要走拍卖程序，他们之间有工作往来，在2016年儿子出国读书，白某到烟店给了1万元。2015年田某1父亲去世时，白某也给钱的事实。（4）拍卖公告、拍卖委托合同等证据：证实乌兰浩特市人民法院的拍卖业务由新岸拍卖公司负责拍卖。2、收受个体商人韩某人民币6万元的事实（1）证人韩某的陈述：证实2008年韩某为了感谢张某1帮忙快点执行与兴安盟建设银行的案件，去烟店给了张某15万元。2011年韩某为了感谢张某1帮忙快点执行与乌兰浩特市众望市场服务中心的案件，请张某1吃完饭后给了张某11万元的事实。（2）被告人张某1的供述：证实大概2008年韩某想让我快点执行关于盟建行的案件，给了我5万元。2011年韩某又想让我快点执行关于乌兰浩特市众望市场服务中心的案件，为了表示感谢，他给了我1万元的事实。（3）（2008）乌执字第767号、（2011）乌执字第428号执行卷宗材料：证实韩某的执行案件在乌兰浩特市人民法院执行局办理的情况。3、收受个体商人曹某人民币10万元的事实（1）证人白某的陈述：证实张某1给白某打电话让白某对曹某竞拍乌兰浩特市铁西街兴安盟供销合作社办公楼及生产车间一事给予关照，最后曹某竞拍后成交的事实。（2）证人曹某的陈述：证实2013年1、2月份因曹某想竞拍乌兰浩特市铁西街兴安盟供销合作社办公楼及生产车间，找到张某1希望他帮忙，张某1说能办，但是需要10万元的费用，第二天曹某到张某1的办公室给张某110万元的事实。（3）被告人张某1的供述：证实2013年1、2月份曹某让我跟白某打招呼，关照其竞拍的乌兰浩特市铁西街兴安盟供销合作社办公楼及生产车间一事，给了我10万元的事实。（4）新岸拍卖公司拍卖成交确认书、拍卖笔录、曹某的意向竞买申请登记表、曹某承诺书、竞买协议、田延辉的意向竞买申请登记表、田延辉的承诺书、竞买协议、委托拍卖合同、资产评估报告书：证实曹某竞拍后成交的事实。4、收受乌兰浩特市草原金飞马公司法人燕某人民币7万元的事实，该7万元为张某1、田某1共同受贿（1）证人燕某的陈述：称我与田某1是在女企业家协会认识的，并且知道了她丈夫是张某1，我在乌兰浩特市人民法院执行局的有一个被执行的案件想置换抵押物，需要张某1帮忙，为了表示感谢，在2018年5月1日左右，到田某1经营的烟店买了5万元的烟卡，2019年元旦左右，又买了2万元烟卡。后让我司机刘某2将7万元烟卡退给田某1。2019年年后田某1提过要退款或者让我取酒，我主要是想表示感谢，所以没打算去取烟和酒的事实。（2）证人包某（乌兰浩特市人民法院工作人员）的陈述：证实张某1曾向包某打招呼让草原金飞马公司（法人燕某）置换抵押物，当时案件已经到了拍卖程序，并向申请人和被申请人送达了裁定书，后按照张某1的意思经过申请人和被申请人同意后置换了抵押物的事实。（3）证人刘某2（燕某司机）的陈述：证实2019年春节前一天，燕某让刘某2把一个牛皮纸信封交给客运站东侧烟酒店即田某1烟店，刘某2去了之后把信封交给一个挺高个的老头，让其交给田某1的事实。（4）被告人张某1的供述：证实2018年5月田某1朋友燕某想让草原金飞马公司案件变更抵押物以及慢点执行，为了表示感谢，在烟店办理5万元烟卡，没有提货。2019年元旦，燕某又办了2万元的烟卡。按照燕某的请托，我向案件承办人打过招呼，置换了抵押物，后燕某将7万元烟卡送回烟店，烟卡现在在田某1处的事实。（5）被告人田某1的供述：证实与燕某是在女企业家协会认识的，当时燕某在乌市法院执行局有执行案件，他想让我跟张某1打招呼，帮忙变更抵押物及慢点执行案件，为了表示感谢，2018年9月燕某在烟店办理5万元提货卡。2019年元旦燕某又办了一张2万元的提货卡。但燕某一直没取货，后把7万元的卡送回来，办卡的钱也没取走。田某1要退回提货卡，一直没退，后来燕某说过来取酒，但也一直没取。上述情况张某1均知情的事实。（6）（2018）内2201执2104号执行卷宗：证实乌兰浩特市草原金飞马商贸有限责任公司在乌兰浩特市人民法院执行局的执行案件情况。5、收受个体商人金某手机两部以及人民币1万元的事实（1）物证：8848手机一部，该手机随案移送。（2）证人金某的陈述：证实为了表示感谢张某1帮忙快点执行案件，2016年金某送给张某1一部8848手机。2017年金某送给张某1儿子一部三星S8手机。2017年上半年金某请张某1一家吃饭，吃完后给张某11万元的事实。（3）证人孟某（乌兰浩特市人民法院工作人员）的陈述：证实张某1曾向孟某打招呼让他尽快执行回金某执行案件的执行款。张某1还曾让孟某尽快执行回王春雷案件的执行款的事实。（4）被告人张某1的供述：证实金某为了让我关照他的执行案件，大概2016年夏天，送我一部8848手机，价值9999元。2017年夏天，请我们一家吃饭后，给我1万元。2017年末或2018年，儿子张晨光手机屏碎了，咨询金某时，金某到烟店送予一部三星S8手机的事实。（5）（2015）乌执字第838号执行卷宗：证实金某在乌兰浩特市人民法院执行局执行案件的执行情况。6、收受丁某人民币5万元的事实（1）证人丁某的陈述：证实2007至2009年期间为了感谢张某1加快执行与内蒙古送变电公司的案件，到张某1办公室给了2万元。为了感谢张某1加快执行与唐山市远大实业集团有限公司的案件，又去张某1办公室给了他3万元的事实。（2）被告人张某1的供述：证实2008年7月丁某与内蒙古送变电公司的案件希望我们给尽快执行，为了表示感谢，在结案的几天后，给我2万元。2010年左右，丁某与唐山远大公司的案子希望尽快执行，为了表示感谢，在结案的几天后，又给3万元的事实。（3）（2008）乌执字第619号、（2010）乌执字第418号执行卷宗：证实乌兰浩特市瑞泰世家养殖有限公司（法人丁某）在乌兰浩特市人民法院执行局执行案件的执行情况。7、收受刘某1人民币5万元的事实（1）证人刘某1的陈述：证实2018年刘某1在乌兰浩特市人民法院有执行案件，得知张某1是执行局局长后，到其妻子田某1经营烟店购买5万元的烟卡，当时没有打算过要取烟，是为了与张某1搞好关系，在执行案件中能提供帮助而购买烟卡的事实。（2）证人王某2（乌兰浩特市人民法院工作人员）的陈述：证实王某2当时是刘某1执行案件的执行员，张某1曾向王某2打招呼让他尽快执行回刘某1执行案件的执行款的事实。（3）被告人张某1的供述：证实2018年6、7月份，刘某1为了案件快速执行，给我打电话，并许诺会给我好处，后到田某1经营的烟店购买了5万元的烟卡，但没去取烟的事实。（4）被告人田某1的供述：2018年5月份，刘某1到烟店办理了5万元的烟卡，并做了登记，后也告诉了张某1办卡一事，刘某1一直未取烟的事实。（5）（2018）内2201执1302号执行卷宗：证实乌兰浩特市人民法院执行局办理的刘某1执行案件的情况。8、收受王某1手机一部的事实（1）证人王某1的陈述：证实2017年夏天，王某1送给张某1一部三星S8+手机，价值5000元。2016年王某1帮张某1给其父母家更换暖气，2017年做外墙保暖和粉刷，张某1没有给王某1装修费的事实。（2）证人孟某的陈述：证实张某1曾向孟某打招呼尽快执行王春雷（王某1妻子）的执行案件的事实。（3）被告人张某1的供述：证实大概在2017年王某1给我买了一部三星S8+新手机。2017年秋天，我父母家暖气年久失修，让王某1帮忙换一下换气，还有修补外墙保暖和粉刷，王黎承担的费用。王某1妻子王春雷在乌市法院有申请执行的案件，希望我们给予帮助的事实。（4）（2017）内2201执保316号执行卷宗：证实乌兰浩特市人民法院执行局办理的王春雷执行案件的情况。9、收受许某人民币1万元的事实（1）证人许某的陈述：证实2007年许某为了让张某1帮忙慢点执行与齐淑青的执行案件，许某在张某1办公室给了1万元的事实。（2）被告人张某1的供述：证实2007年许某找到我希望将他与齐淑青的案件拖延执行，许某为了表示感谢给我1万元的事实。（3）（2014）乌执字第139号执行卷宗：证实许某在乌兰浩特市人民法院执行局执行案件的执行情况。二、被告人田某1、张某1高利转贷的证据1、套取中国农业银行科右前旗支行贷款120万后转贷的证据（1）书证：张某2贷款合同材料：证实于2012年1月19日张某2向中国农业银行科右前旗支行贷款120万元，还款日期为2013年1月18日，执行利率为9.84000%，合同编号为N。由张某1、田某1夫妻位于乌兰浩特市和平街、爱国街两处房产作抵押的事实。张某1住房登记情况查询证明，证实抵押房屋情况。个人贷款资金支付授权委托书：证实张某2授权中国农业银行科右前旗支行将对其发放的120万元贷款分别转到慧通电脑公司账号60万元，转到先成电脑公司60万的事实。贷款发放通知书：证实2012年1月19日以张某2的授权中国农业银行科右前旗支行将发放给张某2的120万元贷款打入先成电脑公司60万元，打入慧通电脑公司60万元的事实。中国银行进账单：证实2012年1月20日兴安盟慧通电脑有限公司给未连印（金福泰公司法人）转入60万元的事实。中国农业银行联行来账凭证：证实乌兰浩特先成电脑经销处转账给金福泰公司599980元的事实。金福泰公司记账凭证材料、中国建设银行转账支票存根、中国农业银行进账单、现金支票、包商银行进账单、中国工商银行个人业务凭证、张某12012年1月20日中国农业银行联行来账凭证等证据：证实金福泰公司与田某1、张某1之间账目往来以及金福泰公司收到从乌兰浩特先成电脑经销处以及兴安盟慧通电脑有限公司转入的120万元的情况。田某1银行流水、张某2银行流水、张某2银行交易明细、田某1银行交易明细：证实田某1与张某2流水以及通过张某2银行卡偿还从中国农业银行科右前旗支行的银行贷款120万元的本金及利息交易情况。张某22013年1月17日个人还款凭证、记账凭证、提前还款通知书：证实2013年1月17日向银行还款本金120万元及利息的事实。（2）证人证言：证人张某2的陈述：证实2011年左右，田某1与张某1因资金周转为由，以我的名义到银行贷款，田某1与张某1提供了抵押物，只有在办贷款时由我和我妻子田淑静到银行签字，我对具体放款、用途及还款均不清楚。田某1为了偿还贷款以我的名义办理了一张银行卡，该银行卡一直在田某1手里的事实。证人刘某3（慧通电脑公司法人）的陈述：证实2012年1月20日张某2转账到慧通电脑账户里的60万元是田某1借用慧通电脑公司账户，先把钱转到慧通电脑公司账户后再转出，在转入的同一天转出的事实。证人杨某（先成电脑经销处法人）的陈述：证实2012年1月20日张某2转账到先成电脑行账户里的60万是田某1借用先成电脑行账号，先把钱转到先成电脑行账户后再转出，钱是2012年1月21日转出的事实。证人田某2（金福泰公司财务人员）的陈述：证实金福泰公司于2012年1月20日向田某1借款220万元，分3次打款，慧通电脑公司与先成电脑经销处分别转账60万到金福泰公司账户共计120万元，3.5分利，直接扣了2个月的利息15.4万元，实际打款204.6万元。（3）被告人张某1、田某1的供述被告人张某1的供述：证实2012年1月，金福泰公司向我们借款，当时手头没钱，田某1和我去找我连襟张某2，后以张某2的名义从科右前旗农业银行贷款120万元，借给金福泰公司，当时是用我和田某1名下的两处门市设定的抵押，该笔贷款的实际借款人是田某1和我，具体转贷手续田某1负责办理的事实。被告人田某1的供述：证实2012年1月20日我借给金福泰公司借款220万元，该借款分3次打的；分别是慧通电脑公司汇入金福泰公司60万元、张某1的银行卡汇入金福泰公司84.6万元、先成电脑经销处汇入金福泰公司60万元，一共打了204.6万元，其中120万是以姐夫张某2的名义从前旗农业银行贷的款，通过慧通电脑公司和先成电脑经销处打给了金福泰公司。张某1知道金福泰公司向我借钱，并一起到前旗农业银行办理贷款。借给金福泰公司的120万元从2012年1月至2012年6月利息为3.5分，一共21万元。后来的7个月的月利息为3分，一共25.5万元，这一年收的利息共计46.2万元。还贷款时向银行支付了11.9392万元的利息，我获利34.2608万元的事实。2、套取乌兰浩特市农村信用联社贷款300万元后转贷的证据（1）书证：田某1贷款档案资料及田某1贷户明细查询单：证实2017年7月20日张某1、田某1向乌兰浩特市农村信用社贷款300万元，以夫妻共有的位于乌兰浩特市圣地亚哥小区7套房屋作抵押，乌兰浩特市农村信用合作联社于2017年7月24日发放300万元贷款的事实。田某1在农村信用社的借款借据：证实田某1于2017年7月24日向乌兰浩特市农村信用社借款300万元，月息9.0625‰，还款期为2017年12月20日。田某1在农村信用社的机打凭条、田某1在农村信用社的贷款本息收回凭证、农村信用社储蓄取款凭条、农村信用社大额现金支取单、田某1农村信用社机打凭条：证实田某1于2017年12月27日以9.0625‰的月息向乌兰浩特市农村信用社还款300万元及利息89491.47元，共计还款3089491.47元的事实。乌兰浩特市永利网绳有限责任公司客户交易明细对账单、乌兰浩特市永利网绳有限者公司财务明细截图：证实2017年7月24日田某1以尾号“0958”的银行卡向乌兰浩特市永利网绳有限责任公司尾号为“3463”的账号转账300万，于2017年12月28日乌兰浩特市永利网绳有限责任公司向田某1农村信用社银行卡尾号“0958”分两次转账309万元（300万元为本金，9万元为利息）。于2017年12月28日向田某1又分五次共计转账45万元，田某1于2017年12月29日转给马某15万元的事实。马某2017-2018年银行流水、田某1银行账户交易明细：证实田某1银行卡尾号为“0958”于2017年7月24日收到银行发放的贷款300万元，于同日向账户尾号“3463”转出300万。于2017年12月27日现金存入309万元。乌兰浩特市永利网绳有限责任公司、乌兰浩特市瑞泰世家养殖有限公司、乌兰浩特市草原金飞马商贸有限责任公司企业机读档案登记资料：证实上述公司的基本情况。（2）证人证言：证人马某（永利网绳有限公司法人）的陈述：证实2017年6月份左右因企业周转急需用钱，向田某1借钱，田某1说她去银行贷款后再借给我，银行的利息由我付，给田某1的利息看着给，因为田某1从银行贷款是借给我的，所以我也陪着一起去的，当时田某1、张某1、我三人去办的贷款手续，张某1也知道将该贷款下来后要借给我。2017年7月24日田某1给我公司的对公账户转来300万，并告诉说是信用社的贷款。当时签订了借条，内容是马某向田某1借款300万，银行利息由马某出，没有约定给田某1多少利息及还款时间，因为田某1是放贷的，我的想法是按2％的利息付给田某1个人借款利息，之后2017年12月28日我转给田某1300万元本金，后转账9万元银行利息，当天田某1说着急用45万元，我给她转了45万元，并告诉田某1让她扣下30万元，是我从田某1那里借的300万的利息，田某1同意了，当天我给田某1银行卡尾号是“0958”的卡现金还款309万元，并使用我尾号“4328”的卡给田某1银行卡尾号是“5568”分五笔转账共计45万元，12月29日田某1用相同卡号将15万元还给了我，扣下30万元的利息的事实。（3）被告人张某1、田某1的供述被告人张某1的供述：证实2017年在乌兰浩特市农村信用联社贷款300万元，以圣地亚哥门市提供的抵押担保，办理贷款时我与田某1同去办理的抵押贷款相关手续，贷款发放后借给了马某。借给马某的相关手续田某1清楚。马某将乌兰浩特市信用合作联社的贷款本息都已还清后给了田某130万元利息的事实。被告人田某1的供述，证实2017年7月份田某1从乌兰浩特市农村信用合作联社贷款300万元，再转借给马某，马某用了五个月，将信用社贷款本金及利息还清后，一共又给了我30万元利息的事实。三、其他证据被告人户籍信息、干部履历表、关于田某1政协委员身份的证明等证据：证实二被告人的基本情况。立案决定书：证实乌兰浩特市监察委员会于2019年6月3日对张某1涉嫌巨额财产来源不明、滥用职权一案立案调查；于2019年6月3日对田某1涉嫌“套路贷”一案立案调查。留置措施呈批表、留置决定书、留置通知书、留置执行通知书，解除留置决定书、解除留置措施呈批表、解除留置执行决定书、案件移送通知书、拘留决定书、逮捕决定书：证实2019年6月3日被告人张某1、田某1被乌兰浩特市监察委员会采取留置措施，于2019年8月29日解除留置措施移送科右中旗人民检察院审查起诉。2019年8月29日由科右中旗公安局刑事拘留，2019年9月3日执行逮捕。内蒙古自治区兴安盟监察委员会关于同意对张某1从宽处罚的批复、乌兰浩特市监察委员会关于建议对被调查人张某1从宽处罚的函。本院认为，被告人张某1身为国家工作人员，利用职务便利，为他人谋取利益，非法收受他人财物，价值人民币41.3499万元，属数额巨大，其行为已构成受贿罪；被告人田某1参与受贿8万元，属数额较大，其行为也构成了受贿罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人田某1、张某1以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金再高利转贷给他人，违法所得共计64.2608万元，属数额巨大，其二人行为已构成高利转贷罪，公诉机关指控的罪名成立。在高利转贷犯罪活动中田某1与张某1的行为属高利转贷罪共犯。将银行贷款转借给他人，收取高额利息的相关手续均由田某1一人操作，在高利转贷中起主要作用，系主犯，张某1作为房屋产权共有人与田某1到银行协助办理贷款手续，在高利转贷中起次要作用，系从犯，应依法从轻、减轻处罚。被告人张某1、田某1在监察委员会采取留置措施期间如实供述司法机关尚未掌握的受贿及高利转贷的犯罪事实，属自首，可从轻、减轻处罚；在诉讼过程中二被告人主动表示愿意退缴受贿赃款、违法所得及罚金，可酌情从轻处罚。对辩护人认为张某1与白某、王某1是多年的同学朋友关系，所收受礼金属于礼尚往来，不属于受贿的辩护观点，本院不予采信。认为燕某、刘某1到田某1经营的烟店购买烟卡属于正常的买卖行为，不应认定为受贿的辩护观点，本院也不予采信。对辩护人认为向银行贷款120万元不是以田某1、张某1的名义向银行借款，犯罪主体不适格，银行贷款300万元是临时借款给他人，被告人不存在主观故意，且该笔贷款属于抵押贷款不是信贷资金，故被告人张某1不构成高利转贷罪，田某1即便构成高利转贷罪，违法所得也应认定为30万元的辩护观点，本院不予采信。对辩护人认为二被告人有自首情节、愿意退缴赃款等从宽处罚的观点，本院予以采信。综上，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）、（二）项、第一百七十五条、第六十九条、第六十七条第二款、第二十五条，第二十六条、第二十七条、第七十二条、第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第十九条，《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第三百六十五条第二款之规定判决如下：一、被告人张某1犯受贿罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币20万元；犯高利转贷罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币70万元，两罪并罚，决定执行有期徒刑三年，并处罚金人民币90万元。此罚金于本判决生效后十日内缴纳。（刑期自判决执行之日起计算。判决前先行羁押（留置）的，羁押（留置）一日折抵刑期一日，即自2019年6月3日起至2022年6月2日止。）二、被告人田某1犯高利转贷罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币70万元；犯受贿罪，判处拘役四个月，并处罚金人民币10万元，两罪并罚，决定执行有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币80万元。此罚金于本判决生效后十日内缴纳。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）三、依法对被告人张某1、田某1受贿赃款41.3499万元、高利转贷违法所得64.2608万元，合计105.6107万元予以追缴没收，并上缴国库。四、随案移送的8848手机予以没收；未随案移送查封、扣押的财物由查封、扣押机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向兴安盟中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份副本二份。审判长 杜 东 成审判员 宋 双 喜审判员 齐苏美娅 二〇二〇年四月二十四日书记员 王  静