四川省攀枝花市东区人民法院 民 事 判 决 书 (2019)川0402民初3286号 原告：叶明胜，男，汉族，1954年2月10日出生,住四川省攀枝花市东区。 委托诉讼代理人：魏世全，四川渡攀律师事务所律师，律师执业证号：15104199310576030。 被告：攀枝花市金坤工贸有限责任公司，住所地：四川省攀枝花市东区炳草岗大街58号泰隆大厦西楼7楼-A1号,统一社会信用代码：91510400729795477Q。 法定代表人：叶熙玉，该公司董事长。 第三人：谢祥贵，男，汉族，1959年7月15日出生，住四川省成都市武侯区。 委托诉讼代理人：陈小甫，四川胡杨律师事务所律师，律师执业证号：15106199310691302。 第三人：詹灵，男，汉族，1963年2月19日出生，住四川省广汉市。 委托诉讼代理人：杨永，四川胡杨律师事务所律师，律师执业证号：15106198910909535。 第三人：张兴琴，女，汉族，1964年8月6日出生，住四川省广汉市。 委托诉讼代理人：陈小甫，四川胡杨律师事务所律师，律师执业证号：15106199310691302。 原告叶明胜与被告攀枝花市金坤工贸有限责任公司(以下简称：金坤公司)、第三人谢祥贵公司决议纠纷一案，本院于2019年1月9日立案后，于2019年3月1日作出（2019）川0402民初182号民事判决，叶明胜不服判决，提起上诉，四川省攀枝花市中级人民法院于2019年8月16日作出（2019）川04民终487号民事裁定，裁定撤销原判，发回重审。本院于2019年8月27日立案，本案审理过程中，詹灵以其与本案有直接利害关系为由申请作为本案第三人参加诉讼，叶明胜以张兴琴与本案有直接利害关系为由申请追加张兴琴为本案第三人参加诉讼，本院依法予以准许并追加詹灵、张兴琴为本案第三人参加诉讼。本院依法组成合议庭于2020年3月27日公开开庭进行了审理。原告叶明胜的委托诉讼代理人魏世全，被告金坤公司的法定代表人叶熙玉，第三人谢祥贵、张兴琴的共同委托诉讼代理人陈小甫，第三人詹灵的委托诉讼代理人杨永到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告叶明胜向本院提出诉讼请求：1.依法确认被告股东会于2018年9月15日作出的《攀枝花市金坤工贸有限责任公司股东会决议》不成立；2.本案诉讼费由被告承担。事实与理由：原告系被告五名股东之一，持股占比28.8%。2018年9月15日，被告的部分股东，在没有通知全体股东的情况下，擅自作出将其全资子公司会东县金坤矿业有限责任公司（以下简称：会东金坤公司）67%的股权变更给他人以及选举产生新一任董事长的决议。该次股东会的召集程序违反了全体股东已认可的《公司章程》，根据公司法的相关规定，被告因此剥夺了原告的知情权和表决权，而且该股东会决议改变了2018年6月19日股东会决议的增资入股内容以及全体股东认可的会东金坤公司的新章程，同时还违反了《增资入股协议书》的付款时间约定。为此，原告于2018年8月1日至2018年10月12日期间多次向会东县工商局要求不同意变更股权，主要是未依法将资金存入公司账户，而是自投自用，违背《公司法》第一百四十八条第二款有关规定，严重损害了原告的股东合法权益。为此，原告认为该公司决议不成立，请求法院支持原告的诉讼请求。 被告金坤公司辩称，2018年9月15日确实没有召开股东会，但是此公司决议是依据2018年6月19日召开股东会形成的公司决议作出的。上述两个公司决议内容基本一致，都属有效公司决议。 第三人谢祥贵、张兴琴共同述称：一、2018年9月15日金坤公司股东会决议仅有轻微瑕疵，并不存在决议不成立的情形。该股东会的召开已由公司通过电话、邮件的方式通知了全体股东，也告知了全体股东该股东会决议的内容为完成工商变更决议，然后由除原告外的其他所有股东签字认可。对此可能存在的轻微瑕疵，2018年10月18日会东县工商局召开的听证会也完全能够治愈该瑕疵。二、2018年9月15日金坤公司股东会决议与2018年6月19日的股东会决议实质内容完全相同，并未损害股东的知情权和表决权。两份决议的内容均为会东金坤公司以增资入股的方式吸收陈昌鹏为会东金坤公司的股东。2018年6月19日的股东会决议作出后，由于原告与赵小兰民间借贷纠纷在攀枝花市中级人民法院执行，金坤公司持有的会东金坤公司股权被查封，导致没有变更工商登记。后经攀枝花市中级人民法院与会东县工商局协商，9月去办理工商变更登记，而2018年6月19日的股东会决议已超过工商登记机关规定的一个月期限，会东县工商局要求金坤公司补9月份的股东会决议，所以2018年9月15日的股东会决议仅仅是基于工商变更登记需要形成的。对于该股东会决议的内容，原告是完全知情并同意的，虽然原告并未在2018年9月15日的股东会决议上签字，但是对于2018年6月19日的股东会决议及相关文件原告签字并认可，且2018年10月19日的会东金坤公司会议纪要也表明原告对陈昌鹏入股会东金坤公司是清楚并认可的，所以2018年9月15日股东会决议内容并未损害原告的知情权和表决权。2018年9月15日股东会决议及章程中陈昌鹏认缴出资时间为2020年1月1日的约定和陈昌鹏出资2000万元已实际到位并不矛盾，更未对决议产生任何影响。陈昌鹏的出资2000万元在2018年6月19日已实际全部到位。但是由于会东金坤公司的银行账户被法院查封，无法办理验资手续，在工商变更登记时就不能写成出资已到位，所以在2018年9月15日的股东会决议及章程中陈昌鹏认缴出资时间应会东县工商局的要求约定为2020年1月1日。三、2018年9月15日的股东会决议如被确认不成立，将对善意第三人和会东金坤公司造成不可挽回的损害。《中华人民共和国公司法》司法解释（四）第六条规定：股东会或者股东大会、董事会决议被人民法院判决确认无效或者撤销的，公司依据该决议与善意相对人形成的民事法律关系不受影响。本案中，陈昌鹏作为善意相对人，已向会东金坤公司投资4600多万元，其权利和利益理应受法律保护。再者，陈昌鹏入股的2000万元股权已质押于浦发银行并办理了登记且该股权已相继被绵阳市高新区人民法院和攀枝花市中级人民法院查封。而会东金坤公司的此次增资入股的目的是为了重整公司、盘活资产、清偿债务，如决议不成立，将给公司造成巨大的经济损失。综上所述，2018年9月15日的股东会决议只是工商变更登记需要形成，决议内容与2018年6月19日公司决议内容实质一致，并未损害原告的知情权和表决权，未损害原告的股东权益，原告的诉请无事实和法律依据，请求依法驳回原告的诉讼请求。 第三人詹灵述称，同意谢祥贵、张兴琴的意见，补充一点：2018年9月15日和2018年6月19日两个公司决议只是时间的变更，内容完全一致，因为办理工商变更登记需要验资，但是陈昌鹏的入股资金因会东金坤公司账户被查封，只能进入公司财务的个人账户，无法进行工商验资，所以在2018年9月15日公司决议中才明确了认缴出资时间，该公司决议并未损害原告作为股东的任何权利。 双方当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告提交了被告的营业执照复印件、金坤公司的公司章程、2018年9月15日《攀枝花市金坤工贸有限责任公司股东会决议》《情况说明》、2018年6月19日两份《攀枝花市金坤工贸有限责任公司股东会决议》《协议书》《增资入股协议书》两份、《会东县金坤矿业有限责任公司股东会决议》二份、《股权变更登记通知书》、会东县工商局出具的《证明》《会东县金坤矿业有限责任公司章程》《特别授权书》复印件等证据；被告提交了金坤公司2010年11月16日章程、2017年3月金坤公司与林依松签订的《增资入股协议书》《攀枝花市金坤工贸有限责任公司股东会决议》《会东县金坤矿业有限责任公司股东会决议》《新增注册资金账户确认书》、陈昌鹏与林依松于2018年6月15日签订的《协议书》、2018年6月19日金坤公司的《股东会决议》、2018年6月19日金坤公司与陈昌鹏签订的《增资入股协议书》、2018年6月19日会东金坤公司《股东会决议》、会东县工商局备案的2018年9月15日金坤公司《股东会决议》、会东县工商局备案的（2018年9月17日股东会通过）会东金坤公司章程修订本、2018年10月19日会东金坤公司《会议纪要》、会东金坤公司工商注册信息（2018年10月22日工商变更陈昌鹏为新股东的备案材料）、攀枝花市中级人民法院的《执行裁定书》（2014攀执字第41-3）、《协助公示通知书》《委托送达函》、会东金坤公司账户使用《承诺书》、林依松2017年3月14日至2018年7月30日期间入股会东金坤公司资本金及融资款的《财务说明》及明细、陈昌鹏2018年8月30日至2018年12月30日期间入股会东金坤公司投资款《财务说明》及明细、2017年3月至2017年10月林依松转入会东金坤公司股本金明细及四川省农村信用联社借记卡明细、2018年8月至2018年10月陈昌鹏转入会东金坤公司投资款明细及四川省农村信用联社借记卡明细、《会东县食品药品监督管理局行政许可听证笔录》《国家企业信用信息公示系统企业信用信息公示报告》（会东金坤公司）等证据。对双方无争议的证据，本院予以确认并在卷佐证；对双方存在争议的证据，本院综合全案证据，从各证据与案件事实的关联程度、各证据之间的联系等方面依法进行综合审查判断。 根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 金坤公司于2001年6月11日成立，注册资本壹亿元人民币，叶明胜、叶熙玉、谢祥贵、詹灵、张兴琴系金坤公司的股东，其中叶明胜持股28.8%，谢祥贵持股20%，叶熙玉持股19.2%，张兴琴持股17%，詹灵持股15%。会东金坤公司原系金坤公司的全资子公司。2017年3月13日，经金坤公司全体股东同意，金坤公司与林依松签订《增资入股协议书》，约定对会东金坤公司进行增资扩股，由林依松增资2000万元，折合股份67%入股会东金坤公司。2018年6月15日，林依松与陈昌鹏签订《协议书》，约定林依松因身体原因不能胜任会东金坤公司股东及执行董事工作，将其与金坤公司签订的《增资入股协议书》、补充协议以及由此产生的股东权利义务全部转让给陈昌鹏。2018年6月19日，金坤公司召开股东会，形成《攀枝花金坤工贸有限责任公司股东会决议》两份，第一份主要内容为：经全体股东同意林依松将其与金坤公司签订的《增资入股协议书》、补充协议以及由此产生的股东权利义务全部转让给陈昌鹏，由陈昌鹏承接并履行上述协议所规定的权利义务；并明确林依松自《增资入股协议书》签订后已逐步履行入股资金及其投入资金等，同意林依松将上述出资权益和义务转让给陈昌鹏，金坤公司与林依松协议未履行部分，由陈昌鹏继续履行。第二份主要内容为：同意全资子公司会东金坤公司新增股东陈昌鹏；同意会东金坤公司注册资本由1000万元增至3000万元，增加的2000万元由新股东陈昌鹏认缴，占公司注册资本的67%，该认缴注册资本已逐步到位；会东金坤公司增加注册资本后，其最新股本结构为会东金坤公司原出资1000万元，占注册资本的33%，陈昌鹏认缴出资2000万元，占注册资本的67%；全体股东一致授权叶熙玉代表金坤公司签署相关协议并办理工商变更登记。同日，金坤公司与陈昌鹏签订《增资入股协议书》，约定由陈昌鹏增资2000万元，折合股份67%入股会东金坤公司，陈昌鹏的入股资金已逐步投入。同日，会东金坤公司召开股东大会，形成《会东县金坤矿业有限责任公司股东会决议（一）》和《会东县金坤矿业有限责任公司股东会决议（二）》，主要内容为：同意公司新增股东陈昌鹏；同意公司注册资本由1000万元增加至3000万元，增加的2000万元由陈昌鹏认缴，占公司注册资本的67%，该认缴注册资本已逐步到位；公司增加注册资本后，金坤公司原出资1000万元，占注册资本的33%，陈昌鹏认缴出资2000万元，占注册资本的67%；同意叶熙玉辞去公司执行董事及总经理职务，并不再担任公司法定代表人，同意邓叶静辞去公司监事职务；成立公司新一届股东会，股东会成员为陈昌鹏、金坤公司；选举陈昌鹏为公司执行董事，担任公司法定代表人；选举谢祥贵为公司监事；一致通过公司变更后的新章程。会东金坤公司于同日制定的《会东县金坤矿业有限责任公司章程》中明确陈昌鹏认缴出资额出资时间为“已到位”。因涉及诉讼，攀枝花市中级人民法院对金坤公司持有的会东金坤公司股权进行查封，无法办理工商变更登记。经协调，2018年9月，会东县工商局同意办理股权变更登记，并要求金坤公司提交2018年9月的相关股东会决议。金坤公司认为陈昌鹏增资入股及相关事宜在2018年6月19日已经表决通过，仅仅是工商变更登记需要补交一份公司决议，遂在未召开股东大会的情况下形成2018年9月15日的《攀枝花市金坤工贸有限责任公司股东会决议》，该股东会决议并未改变2018年6月19日形成的股东会决议内容中陈昌鹏增资入股内容，但是将“该认缴注册资本已逐步到位”变更为“认缴出资时间为2020年1月1日”，另外增加了以下内容：同意叶熙玉辞去会东金坤公司执行董事职务，并不再担任公司法定代表人；选举陈昌鹏为会东金坤公司执行董事，担任法定代表人；同意变更会东金坤公司住所，公司住所由会东县松坪镇长松林坪村二社变更为会东县社；同意修改会东金坤公司章程并一致通过变更后的新章程；委托邹科负责办理公司变更登记有关事项。金坤公司法定代表人叶熙玉以电话方式告知了谢祥贵、詹灵、张兴琴该股东会决议内容，并以邮寄方式将该股东会决议送达给上述股东签字后寄回金坤公司，公司股东除叶明胜外，其他股东均在该股东会决议上签字认可。其后，会东金坤公司向会东县食品药品和工商质量监管局提交了变更登记的相关资料，包括2018年9月15日的《攀枝花市金坤工贸有限责任公司股东会决议》以及会东金坤公司股东会2018年9月17日通过的《会东县金坤矿业有限责任公司章程修订本》等资料，其中《会东县金坤矿业有限责任公司章程修订本》载明陈昌鹏认缴出资额出资时间为“2020年1月1日”。会东县食品药品和工商质量监管局经审查认为会东金坤公司提交的变更登记申请材料齐全，符合法定形式，于2018年10月15日决定予以受理。会东金坤公司的监事邹科于2018年10月12日以微信方式将该股东会决议发送给叶明胜。其后，叶明胜向会东县食品药品和工商质量监管局提出异议，会东县食品药品和工商质量监管局为此于2018年10月18日召开听证会，包括叶明胜在内的金坤公司的所有股东及邹科参加了该次听证会。叶明胜对会东金坤公司增资扩股提出反对理由，叶熙玉、谢祥贵、詹灵、张兴琴认可2018年9月15日《攀枝花市金坤工贸有限责任公司股东会决议》内容。同日，金坤公司向会东县食品药品和工商质量监管局出具《情况说明》，其上载明：根据我公司章程第三十四条规定，2018年9月15日金坤公司股东会关于公司增资入股形成的所有决议均是真实、合法、有效的；此次股东会形成的所有决议公司股东叶熙玉、谢祥贵、张兴琴、詹灵均给予认可。叶熙玉、谢祥贵、詹灵、张兴琴在该《情况说明》上签名确认。2018年10月19日，叶明胜、叶熙玉、谢祥贵、陈昌鹏、邹科在会东县恒源大酒店7楼会议室开会并形成《会东县金坤矿业有限责任公司会议纪要》，主要内容为：一、公司支付原欠款时必须上报母公司股东，经审查同意后，由财务室统一付款；二、严格审查公司前期合同，对存在的问题进行严查，若查出实际问题，必须追究相关经办人员责任；三、在新股东陈昌鹏进入公司后，公司所签订的相关合同必须经全体股东审查后方能签订；四、在新股东陈昌鹏进入公司后，公司其他股东不再参与公司的生产经营，全体股东对公司的生产经营有监督权，公司执行董事直接对其他股东负责，公司其他股东应当配合、支持执行董事的工作，执行董事必须对其他股东负责，期间所产生的有损害公司利益等行为，除追究相关经办人员责任外，执行董事应当承担相应的经济责任；五、股东会同意叶明胜（牟定长熙矿业有限公司）到公司承包矿点一事，叶明胜（牟定长熙矿业有限公司）不直接与公司签承包矿点合同，由叶明胜指定王俊川、郭箭飞、兰文树等人与会东金坤公司签订劳务承包协议，总计控制四个坑道探矿劳务合同；六、新股东陈昌鹏进入之前，公司的遗留问题叶明胜有权直接参与处理，新股东陈昌鹏进入后的生产经营叶明胜依照公司法相关规定及原股东会议纪要执行；七、对云南弥渡金海矿业有限公司担保贷款一事，公司应与云南弥渡金海矿业有限公司签订协议，该贷款由金坤公司和会东金坤公司全体股东共同承担；八、尽快对公司的劳务承包合同进行清理，对不合理的劳务承包合同必须废除，重新签订；九、自2018年11月至2019年6月30日期间，公司每月支付叶明胜20000元生活开支。2018年10月22日，会东县食品药品和工商质量监管局经审查，认为会东金坤公司提交的财务负责人、注册资本（金）变更、企业类型变更、投资人（股权）变更登记申请、法定代表人变更登记申请，申请材料齐全，符合法定形式，决定准予变更登记，并办理了相关的变更登记手续。会东金坤公司变更登记后，公司住所为会东县社，注册资本为3000万元，陈昌鹏为公司执行董事，邹科为公司监事，公司股东为金坤公司和陈昌鹏，其中金坤公司出资1000万元，持股33%，陈昌鹏出资2000万元，持股67%。 同时查明，金坤公司于2010年11月16日经股东会通过的《攀枝花市金坤工贸有限责任公司章程修订本》第三十二条规定：“公司召开股东大会，于会议召开十五日以前通知全体股东。通知以书面形式发送，并载明会议的时间、地点、内容及其他有关事项。”第三十四条规定：“股东大会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和重大投资计划；（二）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；（三）选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；（四）审议批准董事会的报告；（五）审议批准监事会的报告；（六）审议批准公司的年度财务预算方案；决算方案；（七）审议批准公司的利润方案和弥补亏损方案；（八）对公司增加或减少注册资本作出决议；（九）对发行公司债券作出决议；（十）对股东向股东以外的人转让出资作决议；（十一）对公司合并、分立、变更、解散和清算等事项作出决议；（十二）修改公司章程。（十三）对本条（一）至（八）款事项，须经超过半数股权的股东表决生效。对本条（九）至（十二）款事项，须经过代表过三分之二股权的股东表决生效。” 另查明，2018年12月12日，会东金坤公司出具《承诺书》，内容为：会东金坤公司自2017年3月至2018年会东金坤公司12月31日期间一直使用文平个人账户（农商银行账号：62×××08及农行账号：62×××70）；在此期间内这两张卡上的资金来源为会东金坤公司的正常使用资金。公司承诺如因公司使用文平私人账户，造成文平被税务及相关部门查处，所产生的一切责任及经济损失由会东金坤公司全权负责，与文平无关。2019年1月18日，会东金坤公司出具《财务说明》，内容为：2018年9月新股东陈昌鹏进入公司，并于2018年8月30日至2018年12月30日转款815万元到会东金坤公司指定账户，此款为投资款（注：此款由陈昌鹏、陈正余、程顺波汇入公司指定账户）。综上所述，2017年8月30日至2018年12月30日期间，陈昌鹏转入公司投资款合计815万元。同时附汇款明细表及收款收据复印件。金坤公司认可林依松在2017年3月至2017年10月期间将2000万元股本金转入会东金坤公司指定账户。 本院认为，有限责任公司的股东会议，其召集程序、主持人、议事方式、表决程序均有明确的法律规定。股东通过股东会议行使股东权利，股东实际参与股东会会议并作出真实意思表示，是股东会议及决议有效的必要条件。由于有限责任公司具有人合性，股东彼此间通常都是认识的，对某些事项容易达成一致意见，在这种情况下，《中华人民共和国公司法》第三十七条规定：“股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（五）审议批准公司年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章”，因此可以不召开股东会会议而直接作出决定的前提是：对于一致同意的事项，要求由全体股东在决定文件上签字、盖章，即具有与召开股东会的决议相同的法律效力，但只要股东之间对股东会所议事项存在争议，就应当采取召开股东会会议的方式来解决。本案中，金坤公司明确表示2018年9月15日的《攀枝花市金坤工贸有限责任公司股东会决议》并非以召开股东会的形式形成，该股东会决议上只有四名股东签字，并无叶明胜签字且不能证明叶明胜同意该股东会决议，因此，侵犯了叶明胜的股东权利。根据《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第五条：“股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外”之规定，金坤公司于2018年9月15日形成的《攀枝花市金坤工贸有限责任公司股东会决议》程序不符合法律规定，该决议不成立，故对叶明胜主张该股东会决议不成立的诉讼请求，本院依法予以支持。被告提出2018年9月15日的《攀枝花市金坤工贸有限责任公司股东会决议》是依据2018年6月19日公司召开股东会形成的公司决议而作出且属有效公司决议的抗辩主张以及第三人提出会东县食品药品和工商质量监管局于2018年10月18日召开的听证会能够治愈2018年9月15日未召开股东会即形成《攀枝花市金坤工贸有限责任公司股东会决议》的瑕疵，且2018年9月15日、2018年6月19日金坤公司的两份股东会决议实质内容完全相同，并未损害股东的知情权和表决权的主张，均缺乏法律依据，本院不予采纳。 综上所述，依照《中华人民共和国公司法》第三十七条，《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条之规定，判决如下： 确认攀枝花市金坤工贸有限责任公司于2018年9月15日作出的《攀枝花市金坤工贸有限责任公司股东会决议》不成立。 案件受理费100元，由攀枝花市金坤工贸有限责任公司负担（于本判决生效后三日内向本院交纳）。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于四川省攀枝花市中级人民法院。 审判长 晏 冰 审判员 刘学明 审判员 陈雨婷 二〇二〇年四月十四日 书记员 谭钦文