杭州市富阳区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0111刑初40号 公诉机关杭州市富阳区人民检察院。 被告人王海艳，曾用名王晓艳，女，1990年1月12日出生，汉族，文化程度大专，户籍地河南省太康县。因本案于2019年9月11日被杭州市公安局富阳区分局刑事拘留，同年10月1日被依法逮捕。现押于杭州市富阳区看守所。 辩护人徐晶，浙江三乔律师事务所律师。 被告人杨云刚，男，1993年9月24日出生，汉族，文化程度大专，户籍地浙江省桐庐县。因本案于2019年8月29日被杭州市公安局富阳区分局刑事拘留，同年10月1日被依法逮捕。现押于杭州市富阳区看守所。 辩护人张佳洁，杭州市富阳区法律援助中心指派的浙江秦望律师事务所律师。 杭州市富阳区人民检察院以杭富检二部刑诉〔2020〕13号起诉书指控被告人王海艳、杨云刚犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月3日向本院提起公诉。本院经审查，于2020年1月8日受理后，依法组成合议庭，适用简易程序进行审理，后本案转为普通程序，于2020年4月7日公开开庭进行了审理，并当庭宣告了判决。杭州市富阳区人民检察院指派检察员章满群出庭支持公诉，被告人王海艳及其辩护人徐晶、被告人杨云刚及其辩护人张佳洁到庭参加诉讼。 杭州市富阳区人民检察院指控：2009年5月14日，杭州启蓝资产管理有限公司（以下简称“启蓝公司”）成立，法定代表人汪某（另案处理）。2014年至2018年7月间，汪某等人以启蓝公司的名义，未经有关部门依法批准，在全国先后设立多家关联资管公司，招募业务员采用发放宣传单、面对面宣传等形式向社会公众宣传“车某”、“餐饮定向投资计划”等高额返利、定期还本付息产品，承诺年化利率8%-12%，并通过纯线下、“萝卜智投”APP、“元某服”APP三种方式让被害人签订资产（应收账款）份额收益权转让协议、“餐饮发展规划”借款及服务协议、委托投资协议等，向不特定公众非法吸收存款。截止2018年7月，尚有10325人共计24.36亿余某（人民币，下同）资金未兑付。 期间，启蓝公司在杭州市富阳区及桐庐县开设门店、成立杭州元城资产管理有限公司、杭州旭丰资产管理有限公司，并招募业务员以同样方式非法吸收公众存款。被告人王海艳作为杭州元城资产管理有限公司富阳区域经理，负责管理富阳地区业务，并收取所管理地区业绩1‰-2‰的管理佣金。截止2018年7月，被告人王海艳在任区域经理期间，共计向249名投资人非法吸收存款8208万余元，已兑付4043万余元，未兑付4164万余元。被告人杨云刚作为杭州旭丰资产管理有限公司桐庐地区区域经理，负责管理桐庐地区业务，并收取所管理地区业绩1‰-2‰的管理佣金。截止2018年7月，被告人杨云刚在任区域经理期间，共向106名投资人非法吸收存款2760万余元，已兑付1237万余元，未兑付1523万余元。 案发后，被告人杨云刚经公安机关电话通知到案。 为证明上述事实，公诉机关当庭宣读、出示了相关证据。公诉机关认为被告人王海艳、杨云刚伙同他人未经有关部门依法审批，以高额利益为诱饵，承诺一定期限内还本付息，公开向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人王海艳、杨云刚在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，被告人杨云刚具有自首情节。提请本院适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第六十七条之规定予以惩处。 被告人王海艳辩称，对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，并表示自愿认罪认罚。 辩护人徐晶对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，其提出：1.本案系单位犯罪，被告人王海艳职级不高，在犯罪行为中起次要辅助、作用，系从犯；2.被告人王海艳系初犯，且在本案中主观恶性相对较小；3.被告人王海艳归案后如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，且其家属已代为退缴了违法所得，认罪悔罪态度良好，请求法院对被告人王海艳从轻处罚，并适用缓刑。 被告人杨云刚辩称，对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，并表示自愿认罪认罚。 辩护人张佳洁对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，其提出：1.被告人杨云刚系经公安机关电话通知到案，并如实供述了犯罪事实，具有自首情节；2.被告人杨云刚在本案犯罪中起辅助作用，应认定为从犯；3.被告人杨云刚系初犯，归案后自愿认罪认罚，且其家属已代为退缴了违法所得，请求法院对被告人杨云刚从轻处罚并适用缓刑。 经审理查明： 2009年5月14日，杭州启蓝投资管理有限公司成立，实际控制人为汪某（另案处理）。后公司更名为启蓝控股集团有限公司，2016年11月18日，设立了杭州启蓝资产管理有限公司（以下简称“启蓝公司”）。2014年至2018年7月间，汪某等人以启蓝公司的名义，未经有关部门依法批准，在全国先后设立多家关联资管公司，招募业务员采用发放宣传单、面对面宣传等形式向社会公众宣传“车某”、“餐饮定向投资计划”等高额返利、定期还本付息产品，承诺年化利率8%-12%，并通过纯线下、“萝卜智投”APP、“元某服”APP三种方式让被害人签订资产（应收账款）份额收益权转让协议、“餐饮发展规划”借款及服务协议、委托投资协议等，向不特定公众非法吸收存款。截止2018年7月，尚有10325人共计24.36亿余某资金未兑付。 期间，启蓝公司在杭州市富阳区及桐庐县开设门店、成立杭州元城资产管理有限公司、杭州旭丰资产管理有限公司，并招募业务员以同样方式非法吸收公众存款。被告人王海艳作为杭州元城资产管理有限公司富阳区域经理，负责管理富阳地区业务，并收取所管理地区业绩1‰-2‰的管理佣金。截止2018年7月，被告人王海艳在任区域经理期间，共计向249名投资人非法吸收存款8208万余元，已兑付4043万余元，未兑付4164万余元。被告人杨云刚作为杭州旭丰资产管理有限公司桐庐地区区域经理，负责管理桐庐地区业务，并收取所管理地区业绩1‰-2‰的管理佣金。截止2018年7月，被告人杨云刚在任区域经理期间，共向106名投资人非法吸收存款2760万余元，已兑付1237万余元，未兑付1523万余元。 2018年7月26日，因资金链断裂致无法兑付，启蓝公司非法集资案件在杭州市滨江区案发。案发后，被告人杨云刚于2019年8月29日经公安机关电话通知到案，被告人王海艳于2019年9月11日被公安机关抓获归案。到案后，被告人王海艳、杨云刚均如实供述了犯罪事实。 杭州市富阳区人民检察院出具量刑建议书，建议判处被告人王海艳有期徒刑二年十个月，并处罚金，如全额退缴非法所得的，可适用缓刑；建议判处被告人杨云刚有期徒刑二年二个月，并处罚金，如全额退缴非法所得的，可适用缓刑。被告人王海艳、杨云刚对量刑建议均无异议，并签字具结。 另查明，被告人王海艳、杨云刚在侦查阶段、审查起诉阶段及庭审中均自愿认罪认罚。被告人王海艳家属代为退缴佣金（提成）21.8万元，被告人杨云刚家属代为退缴佣金（提成）23万元。 上述事实，被告人王海艳、杨云刚在开庭审理过程中亦无异议，且有公诉机关提交并经当庭质证的被害人潘某、王某1、王某2等73人的陈述，证人丁某、袁某、钱某的证言，被告人王海艳、杨云刚及同案犯郎骁杭、朱某、田某、吴某、曹某的供述和辩解，各分支机构人员信息表、投资人员金额表、佣金统计明细、审计报告附件数据内容，公司登记基本情况、公司章程、准予变更登记通知书，富阳分公司员工考勤表、投资人情况表，业务员佣金明细表，投资人登记表、投资充提记录、资产（应收账款）份额收益权转让协议、“餐饮发展规划”借款及服务协议、委托投资协议、银行账户交易明细，启蓝控股富阳春秋店开幕宣传单，启蓝公司架构、立案决定书、提请批准逮捕书、逮捕证，转账记录、微信记录截图，工商银行账户历史明细清单，刑事判决书，情况说明，归案经过，户籍证明等证据证实，足以认定。 本院认为，启蓝公司违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，造成损失；被告人王海艳、杨云刚分别作为启蓝公司富阳、桐庐区域经理，参与非法吸收公众存款，对该部分系责任人员，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予以惩处。公诉机关指控的事实和罪名成立，适用法律正确。被告人王海艳、杨云刚在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，本院依法予以减轻处罚。被告人杨云刚具有自首情节，本院依法予以从轻处罚。被告人王海艳、杨云刚在侦查阶段、审查起诉阶段及庭审中均自愿认罪认罚，本院依法予以从宽处罚。被告人王海艳、杨云刚已退缴违法所得，有悔罪表现，本院予以酌情从轻处罚。关于辩护人徐晶、张佳洁提出的与上述一致的辩护意见，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。本院根据被告人王海艳、杨云刚的犯罪事实、性质、情节、对社会的危害程度及认罪悔罪表现等，依法确定其刑罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十一条，第二十五条，第二十七条，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条，第六十一条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人王海艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑三年，并处罚金人民币7万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算，罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 二、被告人杨云刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币5万元。 （缓刑考验期从本判决确定之日起计算，罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 三、被告人王海艳退缴在案的佣金人民币21.8万元、被告人杨云刚退缴在案的佣金人民币23万元，均用于按比例发还被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十天内，通过本院或者直接向杭州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  李滨 人民陪审员  吴婷 人民陪审员  唐华 二〇二〇年四月七日 代书 记员  廖莎