安徽省濉溪县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖0621刑初78号 公诉机关安徽省濉溪县人民检察院。 被告单位商丘市某建设有限公司（原某建设集团有限公司），住所地河南省夏邑县产业集聚区工业西路9号。 法定代表人吴某华，商丘市某建设有限公司经理。 诉讼代表人吴某英，女，汉族，1969年6月4日出生，系商丘市某建设有限公司员工，住河南省夏邑县。 被告单位某建设集团有限公司濉溪分公司，统一社会信用代码913406213944611321，住所地安徽省濉溪县淮海北路东侧濉河路北侧顺达嘉园5栋1701室。负责人洪某。 诉讼代表人席某青，男，汉族，1964年9月24日出生，某建设集团有限公司濉溪分公司员工，住安徽省蚌埠市蚌山区。 被告人付某某，男，汉族，1970年1月5日出生，初中文化，商丘市某建设有限公司股东、实际控制人，住河南省夏邑县。因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪于2019年11月5日到夏邑县公安局产业集聚区派出所投案，次日被濉溪县公安局取保候审，2020年4月2日被本院取保候审。 辩护人张永海，安徽圣璞律师事务所律师。 被告人洪某，男，回族，1970年9月3日出生于安徽省五河县，大专文化，某建设集团有限公司濉溪分公司公司负责人、实际控制人，住五河县。因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪于2019年11月27日到濉溪县公安局刑事侦查大队投案，当日被取保候审，2020年4月2日被本院取保候审。 辩护人王玉祥，安徽礼乐律师事务所律师。 濉溪县人民检察院以濉检检一刑诉［2020］373号起诉书指控被告单位商丘市某建设有限公司、某建设集团有限公司濉溪分公司、被告人付某某、洪某犯拒不执行判决、裁定罪，于2020年4月2日向本院提起公诉。本院适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。濉溪县人民检察院指派检察员郑某出庭支持公诉，被告单位商丘市某建设有限公司诉讼代表人吴某英、被告单位某建设集团有限公司濉溪分公司诉讼代表人席某青、被告人付某某及其辩护人张永海，被告人洪某及其辩护人王玉祥均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 濉溪县人民检察院指控：邵某、朱某诉某建设集团有限公司濉溪分公司、某建设集团有限公司建设工程施工合同纠纷一案，濉溪县人民法院于2016年8月8日作出（2016）皖0621民初1782号判决，判决某建设集团有限公司濉溪分公司和某建设集团有限公司于判决生效后十日内返还朱某、邵某履约保证金570000元，给付朱某、邵某工程款65000元及利息。2017年2月16日，淮北市中级人民法院作出驳回上诉，维持原判的二审判决。后某建设集团有限公司名称经历几次变更，最终于2018年4月9日确定为商丘市某建设有限公司。2018年8月11日，濉溪县人民法院向某建设集团有限公司濉溪分公司、商丘市某建设有限公司下达执行通知书及报告财产令。被告人付某某、洪某分别作为某建设集团有限公司濉溪分公司、商丘市某建设有限公司的实际控制人拒不履行生效法律文书确定的义务，亦未按照要求进行财产申报。濉溪县人民法院于2018年12月3日对某建设集团有限公司濉溪分公司、商丘市某建设有限公司拒不报告财产的行为分别作出罚款五万元的决定，二单位及实际控制人仍拒不执行。此外，商丘市某建设有限公司在与其他单位存在经济往来及收入款项的情况下隐藏财产，拒绝履行法律文书确定的义务。2019年9月23日，濉溪县公安局对付某某、洪某拒不执行法院判决、裁定案立案侦查。2019年11月6日，商丘市某建设有限公司将（2016）皖0621民初1782号民事判决书确定的履约保证金、工程款，债务利息及罚款等共计人民币987234.42元交至濉溪县人民法院。 公诉机关认为，被告单位商丘市某建设有限公司、某建设集团有限公司濉溪分公司对法院的判决有能力执行而拒不执行，情节严重；被告人付某某、洪某分别作为商丘市某建设有限公司、某建设集团有限公司濉溪分公司的实际控制人，在犯罪中起决定作用，系单位犯罪直接负责的主管人员，其行为均触犯《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、最高人民法院《关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任。案发后，被告单位商丘市某建设有限公司已履行判决书确定的履约保证金、工程款、债务利息及罚款等共计987234.42元，可酌定对其从轻处罚；被告人付某某、洪某主动投案，并如实供述其罪行，系自首，依法均可以从轻处罚；建议判处被告单位商丘市某建设有限公司、某建设集团有限公司濉溪分公司罚金各二万元，判处被告人付某某、洪某有期徒刑六个月，缓刑一年。公诉机关提交了户籍信息、到案经过、前科情况核查证明、营业执照复印件、私营企业基本注册信息查询单、企业信用信息公示报告、民事判决书、报告财产令、执行通知书、罚款决定书、执行裁定书、执行权益转让书、林州市房产管理中心的协助执行通知书（回执）、财产查询反馈表、法院专递邮件详情单、调取证据通知书、证明等书证，证人邵某、朱某、石某、吴某华、吴某等人证言，被告人付某某、洪某的供述，辨认笔录等证据证实。 二被告单位、二被告人对指控事实、罪名及量刑建议均没有异议，均同意适用简易程序，并签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 付某某的辩护人对指控事实、罪名均没有异议，另提出建议对付某某免于刑事处罚。 洪某的辩护人对指控事实、罪名及量刑建议均没有异议，认为洪某系自首、初犯、无违法犯罪前科、自愿认罪认罚，被告单位商丘市某建设有限公司已主动履行生效判决确定的义务，可酌情对洪某从轻处罚，建议采纳公诉机关的量刑建议。 经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。另查明，2019年11月5日，付某某到夏邑县公安局产业集聚区派出所投案，同月27日，洪某到濉溪县公安局刑事侦查大队投案，二被告人到案后均如实供述其主要罪行。 本院认为：被告单位商丘市某建设有限公司、某建设集团有限公司濉溪分公司对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重；被告人付某某、洪某分别系商丘市某建设有限公司、某建设集团有限公司濉溪分公司单位犯罪直接负责的主管人员，其行为均已构成拒不执行判决、裁定罪。公诉机关指控的罪名均成立。付某某、洪某主动投案，并如实供述其罪行，系自首，依法均可以从轻处罚。被告单位商丘市某建设有限公司已履行判决义务，酌情从轻处罚。付某某辩护人关于对付某某免于刑事处罚的量刑意见不能成立，不予采纳。洪某辩护人关于洪某系自首、初犯、自愿认罪认罚，生效判决确定的义务已履行完毕的辩护意见成立，予以采纳。公诉机关的量刑建议适当。根据二被告人的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条，第三十条，第三十一条，第六十七条第一款，第七十二条第一款，第七十三条第二、三款之规定，判决如下： 一、被告单位商丘市某建设有限公司犯拒不执行判决、裁定罪，判处罚金人民币二万元。 （罚金已缴纳） 二、被告单位某建设集团有限公司濉溪分公司犯拒不执行判决、裁定罪，判处罚金人民币二万元。 （罚金已缴纳） 三、被告人付某某犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算） 四、被告人洪某犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省淮北市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审判员  魏言莉 二〇二〇年四月十日 书记员  刘肖风 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第三百一十三条对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 第七十三条第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。