甘肃省合作市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）甘3001刑初11号 公诉机关合作市人民检察院。 被告人杨某某，男，户籍所在地甘肃省临潭县，住甘南州。因涉嫌受贿罪，于2019年12月19日被合作市公安局取保候审，2020年1月20日被本院取保候审。 辩护人李平，甘南羚城律师事务所律师。 合作市人民检察院于2020年1月17日以合检公诉刑诉（2020）4号起诉书指控被告人杨某某犯受贿罪向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年4月10日公开开庭审理了本案，合作市人民检察院指派检察员王某出庭支持公诉，被告人杨某某及其辩护人李平到庭参加诉讼，现已审理终结。 合作市人民检察院指控：1、2017年9月，杨某某违规办理郭某某住房公积金贷款30万元，后收受康某5000元微信转账。 2、2017年10月，杨某某委托同事王某某违规办理马某某住房公积金贷款30万元，后收受康某5000元微信转账。 3、2017年9月，杨某某违规办理李某某住房公积金提取5.7万元，后收受康某2000元现金；10月，违规办理李某某住房公积金贷款30万元，后收受康某5000元微信转账。 4、2018年4月，杨某某委托同事伊某某违规办理李某某住房公积金贷款40万元，后收受康某5000元现金。 5、2018年7月，杨某某违规办理闵某某住房公积金贷款40万元，当日收受康某5000元微信转账。 6、2018年7月，杨某某违规办理豆某某住房公积金贷款29.7万元，后收受康某5000元微信转账。 7、2018年8月，杨某某违规办理严某某住房公积金贷款40万元，后收受康某5000元微信转账。 8、2018年8月，杨某某违规办理梁某某住房公积金贷款40万元，当日收受康某5000元现金。 9、2018年8月，杨某某违规办理马某甲住房公积金贷款40万元，当日收受康某5000元微信转账。 10、2018年8月，杨某某违规办理邓某住房公积金贷款40万元、住房公积金提取5万元，后收受康某5000元微信转账。 11、2018年8月，杨某某违规办理陕某某住房公积金贷款40万元，后收受康某5000元微信转账。 12、2018年9月，杨某某违规办理王某甲住房公积金贷款40万元、住房公积金提取9万元，当日收受康某6000元现金。 13、2018年9月，杨某某违规办理何某某住房公积金贷款40万元，提取担保人张某某住房公积金7.5万元，当日收受康某6000元现金。 14、2018年9月，杨某某违规办理蒲某某住房公积金贷款40万元，当日收受康某5000元微信转账。 15、2018年9月，杨某某违规办理色某某住房公积金贷款40万元，当日收受康某5000元现金。 16、2018年9月，杨某某违规办理索某某住房公积金贷款40万元，后收受康某5000元微信转账。 17、2018年9月，杨某某违规办理杜某某住房公积金贷款40万元，后收取康某5000元微信转账。 18、2018年10月，杨某某违规办理许某某住房公积金贷款40万元，后收受康某5000元微信转账。 19、2018年12月，杨某某违规办理苗某某住房公积金贷款40万元，后收受康某10000元微信转账。（其中5000元系给苗某某办理贷款的好处费）。 20、2018年12月，杨某某违规办理蒋某某住房公积金贷款40万元，后收受康某10000元微信转账（其中5000元系给蒋某某办理贷款的好处费）。 21、2019年1月2日，杨某某违规办理达某住房公积金贷款50万元、住房公积金提取8万元及提取配偶项某住房公积金9万元，当日收受康某7000元现金。 22、2019年1月，杨某某违规办理安某住房公积金贷款40万元，当日收受康某5000元现金。 23、2019年5月，杨某某委托同事张某甲违规办理刘某某住房公积金贷款50万元、住房公积金提取2万元，后两次收受康某3000元、7000元微信转账。 被告人的行为已构成受贿罪，提请依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条之规定追究被告人杨某某的刑事责任，建议判处被告人杨某某一年至二年有期徒刑，可适用缓刑，并处罚金10万元，并移送相关证据。 被告人杨某某对起诉书指控的罪名及犯罪事实均无异议。 被告人杨某某的辩护人提出：1、对起诉书指控受贿罪罪名无异议；2、被告人杨某某签署认罪认罚具结书、主动退还赃款，具有酌定从轻的情节；3、被告人杨某某主动交代监察机关尚未掌握的犯罪事实，其行为构成坦白。 经审理查明：1、2017年9月19日，杨某某违规办理郭某某（合作市人武部职工）住房公积金贷款30万元，10月10日收受康某5000元微信转账。 2、2017年10月20日，杨某某委托同事王某某违规办理马某某（合作市卡加道乡政府职工）住房公积金贷款30万元，11月1日收受康某5000元微信转账。 3、2017年9月19日，杨某某违规办理李某某（合作市藏小教师）住房公积金提取5.7万元，后收受康某2000元现金；10月23日，违规办理李某某住房公积金贷款30万元，11月30日收受康某5000元微信转账。 4、2018年4月25日，杨某某委托同事伊某某违规办理李某某（合作市交通运输局职工）住房公积金贷款40万元，4月26日收受康某5000元现金。 5、2018年7月25日，杨某某违规办理闵某某（甘南州林业局职工）住房公积金贷款40万元，当日收受康某5000元微信转账。 6、2018年7月26日，杨某某违规办理豆某某（合作市公安局交警大队职工）住房公积金贷款29.7万元，7月25日收受康某5000元微信转账。 7、2018年8月6日，杨某某违规办理严某某（合作市交通运输局职工）住房公积金贷款40万元，8月2日收受康某5000元微信转账。 8、2018年8月20日，杨某某违规办理梁某某（卓尼县康多乡政府职工）住房公积金贷款40万元，当日收受康某5000元现金。 9、2018年8月20日，杨某某违规办理马某甲（合作市初级中学教师）住房公积金贷款40万元，当日收受康某5000元微信转账。 10、2018年8月29日，杨某某违规办理邓某（甘南州文广局职工）住房公积金贷款40万元、住房公积金提取5万元，8月28日收受康某5000元微信转账。 11、2018年8月30日，杨某某违规办理陕某某（合作市综合执法局职工）住房公积金贷款40万元，8月29日收受康某5000元微信转账。 12、2018年9月3日，杨某某违规办理王某甲（合作市高级中学教师）住房公积金贷款40万元、住房公积金提取9万元，当日收受康某6000元现金。 13、2018年9月4日，杨某某违规办理何某某（合作市原食药局职工）住房公积金贷款40万元，提取担保人张某某（合作市原食药局职工）住房公积金7.5万元，当日收受康某6000元现金。 14、2018年9月6日，杨某某违规办理蒲某某（合作市高级中学教师）住房公积金贷款40万元，当日收受康某5000元微信转账。 15、2018年9月10日，杨某某违规办理色某某（夏河县税务局职工）住房公积金贷款40万元，当日收受康某5000元现金。 16、2018年9月26日，杨某某违规办理索某某（合作市佐盖曼玛镇政府副主任科员）住房公积金贷款40万元，10月9日收受康某5000元微信转账。 17、2018年9月29日，杨某某违规办理杜某某（合作市原国土资源局职工）住房公积金贷款40万元，10月12日收取康某5000元微信转账。 18、2018年10月25日，杨某某违规办理许某某（合作市第三小学教师）住房公积金贷款40万元，10月26日收受康某5000元微信转账。 19、2018年12月3日，杨某某违规办理苗某某（合作市原国土资源局职工）住房公积金贷款40万元，11月29日收受康某10000元微信转账（其中5000元系给苗某某办理贷款的好处费）。 20、2018年12月6日，杨某某违规办理蒋某某（合作市坚木克尔街道办事处职工）住房公积金贷款40万元，11月29日收受康某10000元微信转账（其中5000元系给蒋某某办理贷款的好处费）。 21、2019年1月2日，杨某某违规办理达某（合作监狱干警）住房公积金贷款50万元、住房公积金提取8万元及提取配偶项某（甘南州应急管理局职工）住房公积金9万元，当日收受康某7000元现金。 22、2019年1月3日，杨某某违规办理安某（合作市那吾镇政府职工）住房公积金贷款40万元，当日收受康某5000元现金。 23、2019年5月21日，杨某某委托同事张某甲违规办理刘某某（碌曲县妇幼保健站职工）住房公积金贷款50万元、住房公积金提取2万元，5月14日、5月15日分别收受康某3000元、7000元微信转账。 期间，因未办理成功而收受的9笔贿赂款共计4.2万元，被告人杨某某以现金方式退还给了康某。 认定以上犯罪事实的证据有： 程序证据： 1、指定管辖决定书；2、立案决定书、立案通知书；3、调查报告。 以上程序证据证实了案件来源及立案、受案程序合法。 犯罪事实方面的证据： 书证：1、事业单位法人证书、干部基本情况表、招聘工作人员审批表、合同书,证实2016年7月6日杨某某被聘用为甘南州住房公积金管理中心职工。 2、甘南州住房公积金管理中心合作市管理部文件2份，证实2017年2月20日杨某某任办公室副主任，2018年3月12日杨某某任大厅主任。 3、甘南州委直属机关工作委员会函，证实杨某某预备党员身份无法确定。 4、杨某某关于违规办理公积金贷款的情况说明2份，证实杨某某违规为郭某某、马某某、王某乙、李某某、张某甲、马某甲、何某某、索某某、马某乙、朱某某办理公积金贷款，并收取好处费及杨某某同王某某、康某、王某丙之间的转账记录说明。 5、杨某某补充说明材料1份，证实王某乙、李某某、马某乙、索某某、何某某、朱某某等人的贷款不是杨某某所办理的，是王某1打招呼让其办理的。 6、杨某某主动交代说明2份，证实杨某某确定办理违规贷款19次，不确定办理7次。 7、杨某某主动交代情况说明1份，证实杨某某通过康某共收取好处费128000元。 8、杨某某补充说明1份，证实张建平、王某乙、金某某的住房公积金贷款为杨某某通过康某收取好处费办理的。 9、杨某某情况说明1份，证实郝更生公积金贷款非杨某某办理，未收取好处费，是王某某及王某1签的字。 10、违规办理贷款档案，证实杨某某违规办理的住房公积金贷款档案。 以上书证证实杨某某系甘南州住房公积金管理中心聘用人员，其身份属受委托从事公务人员，符合受贿罪犯罪的主体身份，具有一定的职责权限。 第一起即违规办理郭某某住房公积金贷款的证据： 证人康某证言：证实杨某某违规办理郭某某住房公积金贷款后接受康某5000元微信转账的事实。 2、书证：证实2017年10月10日，康某给杨某某微信转账5000元的事实。 3、被告人供述：证实2017年9月21日违规办理郭某某住房公积金贷款30万元后收受康某5000元微信转账的事实。 第二起即违规办理马某某住房公积金贷款的证据： 1、证人证言：（1）证人康某证言，证实杨某某违规办理马某某住房公积金贷款后收受康某5000元微信转账的事实。（2）证人王某某证言，证实2017年下半年核查马某某的房源时,杨某某打招呼让王某某在核查房源时提供便利的事实。 2、书证：证实2017年11月1日，康某给杨某某微信转账5000元的事实。 3、被告人供述：证实2017年10月23违规办理马某某住房公积金贷款30万元后收受康某5000元微信转账的事实。 第三起即违规办理李某某住房公积金贷款的证据： 证人康某证言：证实杨某某违规办理李某某住房公积金贷款和办理住房公积金提取业务，并先后收取康某7000元好处费的事实。 2、书证：证实2017年11月30日，康某给杨某某微信转账5000元的事实。 3、被告人供述：证实2017年9月19日违规办理李某某住房公积金提取5.7万元后收受康某2000元现金；2017年10月23日违规办理李某某住房公积金贷款30万元后收受康某5000元微信转账的事实。 第四起即违规办理李某某住房公积金贷款的证据： 1、证人证言：（1）证人康某证言，证实杨某某违规办理李某某住房公积金贷款并收取康某5000元现金的事实。（2）证人伊某某证言，证实其给李某某开具房源核查单的事实。 2、被告人供述：证实2018年4月25日通过伊某某办理李某某的住房公积金贷款40万元后收受康某的5000元现金的事实。 第五起即违规办理闵某某贷款的证据： 1、证人康某证言：证实杨某某违规办理闵某某住房公积金贷款并收受康某5000元微信转账的事实。 2、书证：证实2018年7月25日，康某给杨某某微信转账5000元的事实。 3、被告人供述：证实2018年7月25日办理闵某某的住房公积金贷款40万元后当日收受康某的5000元微信转账的事实。 第六起即违规办理豆某某住房公积金贷款的证据： 1、证人康某证言：证实杨某某违规办理豆某某住房公积金贷款并收受康某5000元微信转账的事实。 2、书证：2018年7月25日，证实康某给杨某某微信转账5000元的事实。 3、被告人供述：证实2018年7月26日办理豆某某的住房公积金贷款29.7万元，并于2018年7月25日收受康某5000元微信转账的事实。 第七起即违规办理严某某住房公积金贷款的证据： 1、证人康某证言：证实杨某某违规办理严某某住房公积金贷款并收受康某5000元微信转账的事实。 2、书证：证实2018年8月2日，康某给杨某某微信转账5000元的事实。 3、被告人供述：证实2018年8月6日办理严某某的住房公积金贷款40万元，并于2018年8月2日收受康某5000元微信转账的事实。 第八起即违规办理梁某某住房公积金贷款的证据： 1、证人康某证言：证实杨某某违规办理梁某某住房公积金贷款并收受康某5000元现金的事实。 2、被告人供述：证实2018年8月20日办理梁某某的住房公积金贷款40万元后收受康某5000元现金的事实。 第九起即违规办理马某甲住房公积金贷款的证据： 1、证人康某证言：证实杨某某违规办理马某甲住房公积金贷款并收受康某5000元微信转账的事实。 2、书证：证实2018年8月20日，康某给杨某某微信转账5000元的事实。 3、被告人供述：证实2018年8月20日办理马某甲的住房公积金贷款40万元后收受康某5000元微信转账的事实。 第十起即违规办理邓某住房公积金贷款的证据： 1、证人康某证言：证实杨某某违规办理邓某住房公积金贷款和办理住房公积金提取后收受康某5000元现金的事实。 2、书证：证实2018年8月28日，康某给杨某某微信转账5000元的事实。 3、被告人供述：证实2018年8月29日违规办理邓某的住房公积金贷款40万元和办理住房公积金提取5万元并收受康某5000元微信转账的事实。 第十一起即违规办理陕某某住房公积金贷款的证据： 1、证人康某证言：证实杨某某违规办理陕某某住房公积金贷款后收受康某5000元微信转账的事实。 2、书证：证实2018年8月29日，康某给杨某某微信转账5000元。 3、被告人供述：证实2018年8月29日收受康某5000元微信转账后违规办理陕某某的住房公积金贷款40万元的事实。 第十二起即违规办理王某甲住房公积金贷款的证据： 1、证人康某证言：证实杨某某违规办理王某甲住房公积金贷款和办理住房公积金提取并收受康某6000元现金的事实。 2、被告人供述：证实2018年9月3日违规办理王某甲的住房公积金贷款40万元和办理住房公积金提取9万元并于当日收受康某6000元现金的事实。 第十三起即违规办理何某某住房公积金贷款的证据： 证人康某证言：证实杨某某违规办理何某某住房公积金贷款、提取担保人张某某住房公积金后收受康某6000元现金的事实。 被告人供述：证实2018年9月4日违规办理何某某的住房公积金贷款40万元、提取担保人张某某住房公积金7.5万元后当日收受康某6000元现金的事实。 第十四起即违规办理蒲某某住房公积金贷款的证据： 1、证人康某证言：证实杨某某违规办理蒲某某住房公积金贷款后收受康某5000元微信转账的事实。 2、书证：证实2018年9月6日，康某给杨某某微信转账5000元的事实。 3、被告人供述：证实2018年9月6日违规办理蒲某某的住房公积金贷款40万元后当日收受康某5000元微信转账的事实。 第十五起即违规办理色某某住房公积金贷款的证据： 证人康某证言：证实杨某某违规办理色某某住房公积金贷款后收受康某5000元现金的事实。 被告人供述：证实2018年9月10日违规办理色某某的住房公积金贷款40万元后当日收受康某5000元现金的事实。 第十六起即违规办理索某某住房公积金贷款的证据： 1、证人康某证言：证实杨某某违规办理索某某住房公积金贷款后收受康某5000元微信转账的事实。 2、书证：证实2017年10月10日康某微信转账杨某某5000元的事实。 3、被告人供述：证实2018年9月26日违规办理索某某的住房公积金贷款40万元后收受康某5000元微信转账的事实。 第十七起即违规办理杜某某住房公积金贷款的证据： 1、证人康某证言：证实杨某某违规办理杜某某住房公积金贷款后收受康某5000元微信转账的事实。 2、书证：证实2018年10月12日康某给杨某某微信转账5000元的事实。 3、被告人供述：证实2018年9月29日违规办理杜某某的住房公积金贷款40万元后收受康某5000元微信转账的事实。 第十八起即违规办理许某某住房公积金贷款的证据： 1、证人康某证言：证实杨某某违规办理许某某住房公积金贷款后收受康某5000元微信转账的事实。 2、书证：证实2018年10月26日康某给杨某某微信转账5000元的事实。 3、被告人供述：证实2018年10月25日违规办理许某某的住房公积金贷款40万元后收受康某5000元微信转账的事实。 第十九起即违规办理苗某某住房公积金贷款的证据： 1、证人康某证言：证实杨某某违规办理苗某某住房公积金贷款后收受康某5000元微信转账的事实。 2、书证：证实2018年11月29日，康某给杨某某微信转账10000元（其中5000元系给苗某某办理贷款的好处费）的事实。 3、被告人供述：证实2018年12月3日违规办理苗某某的住房公积金贷款40万元的事实。 第二十起即违规办理蒋某某住房公积金贷款的证据： 1、证人康某证言：证实杨某某违规办理蒋某某住房公积金贷款后收受康某5000元微信转账的事实。 2、书证：证实2018年11月29日，康某给杨某某微信转账10000元（苗某某和蒋某某共计10000元）的事实。 3、被告人供述：证实2018年12月6日违规办理蒋某某的住房公积金贷款40万元并收受康某5000元微信转账的事实。 第二十一起即违规办理达某住房公积金贷款的证据： 1、证人康某证言：证实杨某某违规办理达某住房公积金贷款和办理住房公积金提取、提取配偶项某住房公积金后收受康某7000元现金的事实。 2、被告人供述：证实2019年1月2日违规办理达某的住房公积金贷款50万元、提取达某住房公积金8万元、提取项某住房公积金9万元后收受康某7000元现金的事实。 第二十二起即违规办理安某住房公积金贷款的证据： 证人康某证言：证实杨某某违规办理安某住房公积金贷款后收受康某5000元现金的事实。 2、被告人供述：证实2019年1月3日违规办理安某的住房公积金贷款40万元后收受康某5000元现金的事实。 第二十三起即违规办理刘某某贷款的证据： 1、证人康某证言：证实杨某某违规办理刘某某公积金贷款和办理住房公积金提取后收受康某10000元微信转账的事实。 2、被告人供述：证实2019年5月21日违规办理刘某某的住房公积金贷款50万元、提取住房公积金2万元，并于2019年5月14日、5月15日先后分别收受康某微信转账3000元、7000元的事实。 因未办理成功收受康某9笔贿赂款共计4.2万元后退款事实的证据 证人康某证言：证实杨某某有个别没有办成的用现金给康某退款的事实。 书证：（1）杨某某情况说明一份；（2）杨某某退款明细表，证实杨某某给康某退款的事实。 3、被告人供述：证实杨某某退还给康某9笔,共4.2万元。 三、量刑证据： 1、杨某某户籍证明：证实杨某某已达完全刑事责任年龄。 2、工商银行业务凭证2张：证实2019年11月28日杨某某向合作市纪律检查委员会返缴违纪资金126000元。 以上证据经当庭举证、质证，被告人杨某某及辩护人均无异议。经庭审查明，公诉方所举的书证、证人证言、被告人供述等证据相互印证，足以证明指控的事实，对以上证据本院予以采纳。 被告人杨某某以及辩护人没有提交证据。 本院认为，被告人杨某某身为甘南州住房公积金管理中心聘用人员，系国家工作人员，其利用审核公积金提取、贷款资料和核查房源的职务便利，非法收受他人财物16.8万元（其中4.2万元因贷款未办理成功已退还康某），为他人谋取利益，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条之规定，起诉书指控的罪名成立，应当以受贿罪追究其刑事责任。对辩护人提出的被告人在案发后认罪认罚、主动退赃，具有酌定从轻处罚情节的辩护意见予以采纳，辩护人提出被告人行为构成坦白的辩护意见，与庭审查明事实不符，不予采纳。公诉机关建议对被告人适用缓刑，该建议予以采纳。根据被告人杨某某认罪、悔罪表现，对其可适用缓刑，经对被告人进行社区矫正调查评估，评估意见同意对被告人适用社区矫正，对其适用缓刑不致危害社会，决定对被告人宣告缓刑。 综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第十三条、第十九条之规定,判决如下： 一、被告人杨某某犯受贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金10万元； 二、被告人杨某某违法所得12.6万元予以没收，上缴国库。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。） （所判罚金限判决生效后三个月内一次缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向甘南藏族自治州中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 杨 树 琴 审 判 员 仁青才让 人民陪审员 卓 玛 吉 二〇二〇年四月十七日 书 记 员 德吉卓玛