山东省成武县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁1723刑初51号 公诉机关成武县人民检察院 被告人侯照义，男，1969年6月12日出生，汉族，高中文化，经营房地产，中共党员，户籍地成武县，现住成武县。因涉嫌虚假诉讼罪，于2019年11月19日被成武县公安局刑事拘留，同年12月23日被成武县人民检察院批准逮捕，于2020年4月2日被本院取保候审。 辩护人赵元博，山东文亭扶正律师事务所律师。 成武县人民检察院以成检一部刑诉[2020]9号起诉书指控被告人侯照义犯虚假诉讼罪，于2020年3月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年3月18日公开开庭审理了本案。成武县人民检察院检察员安二朝出庭支持公诉，被告人侯照义及辩护人赵元博到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 成武县人民检察院指控：被告人侯照义系成武县富达置业有限公司（简称富达公司）法定代表人。2012年，王某（已判决）将持有的富达公司40%股份转让与孙某（已判决）。2015年8月，富达公司将富达三区22号楼部分房产作价7700万元以折抵孙某所占公司40%的股权及债权。后被告人侯照义与孙某、王某商议以起诉的方式将折抵给孙某的房产固定下来，遂将王某对富达公司已经灭失的债权转让给郑某1、郑某2（均已判决），被告人侯照义在《债权转让告知书》上签字，以公司总经理、法定代表人的名义授权委托田某（已判决）参与郑某1、郑某2诉富达公司偿还2186万元的民事诉讼，致使成武县人民法院基于虚假证据制作了（2016）鲁1723民初1527号、1528号民事调解书。该两份民事调解书未实际履行，涉案房产未办理相关产权变更手续。 公诉机关认为，被告人侯照义以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百零七条之一之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以虚假诉讼罪追究其刑事责任。被告人侯照义自愿认罪认罚，可对其从宽处理，建议对其判处有期徒刑一年至二年，可宣告缓刑，并处罚金。针对上述指控，公诉机关提供了相应证据。 被告人侯照义对起诉书指控无异议，表示认罪、认罚。 辩护人认为，被告人侯照义在犯罪中主动性较小，具有坦白情节，认罪认罚，系初犯、偶犯，建议对其判处缓刑或免于刑事处罚。 经审理查明，被告人侯照义系山东省成武县富达置业有限公司（简称富达公司）法定代表人。富达公司与郑某1、郑某2（已判决）均不存在债权债务关系。2012年，王某（已判决）将其持有的富达公司40％的股份转让给孙某（已判决）。2015年8月25日，孙某与富达公司签订股权转让协议书，并于同年8月31日签订调解书，内容为孙某将占公司40％的股权和债权作价7700万元由富达公司收购，富达公司同意将富达东方城的房产（详见附件清单）作价7700万元转让给孙某。被告人侯照义及孙某均签字，并加盖富达公司公章。附件中包含孙某抵债房明细，即富达三区22号楼5-16层的房产，面积为9264平方米，金额为21770400元。孙某与王某后来发现这些房产对外做了抵押，就与被告人侯照义（另案处理）商议，以起诉的方式将富达三区22号楼5-16层的房产固定下来，随将王某对富达公司已经灭失的债权转让给郑某1、郑某2，被告人侯照义在《债权转让告知书》上签字，以公司总经理、法定代表人的名义授权委托富达公司会计田某（已判决）参与郑某1、郑某2诉富达公司偿还2186万元的民事诉讼。同年5月11日，成武县人民法院分别对原告郑某1诉富达公司民间借贷纠纷案、原告郑某2诉富达公司民间借贷纠纷案主持调解，并制作了（2016）鲁1723民初1527号、1528号民事调解书。该两份民事调解书未实际履行，涉案富达三区22号楼5-16层的房产未办理相关产权变更手续。 上述事实有下列证据予以证实： 1.书证 （1）受案登记表，证实本案由成武县公安局城区派出所民警在办理秦凤娟涉嫌职务侵占一案中发现。 （2）成武文亭有限责任会计师事务所出具的富达公司审计鉴定报告，证实2012年9月17日王某共抽回资金71818661元，王某将上述资金转让给他人后，富达公司已不欠王某款项。郑某1、郑某2持富达公司向王某出具的转让后的收据起诉富达公司，经法院调解，富达公司将富达三区22号楼5-16层分别折抵给郑某1、郑某2。 （3）民事诉状、送达回证，证实2016年4月27日，郑某1诉请成武法院判令富达公司偿还欠款1434万元、郑某2诉请偿还752万元，成武县人民法院同日向富达公司法人侯照义予以送达。 （4）债权转让协议、告知书，证实王某分别向郑某1、郑某2转让其享有的富达公司1200万元、610万元债权并向侯照义予以告知。 （5）收据，证实2010年4月至2010年12月，王某在富达公司的出资情况。 （6）调解笔录及民事调解书，证实成武县人民法院就郑某1、郑某2诉富达公司偿还债务一案进行调解，侯照义及其代理人在文书上签字。 （7）到案经过，证实被告人侯照义于2019年11月15日被新乡市公安局向阳分局民警抓获。 （8）前科证明，证实被告人侯照义无违法犯罪记录。 （9）谅解书，证实侯照军对侯照义涉嫌非法侵占及虚假诉讼的行为表示谅解。 （10）户籍信息，证实侯照义出生于1969年6月12日。 （11）（2019）鲁1723刑初407号刑事判决书，证实同案犯孙某、王某、田某、郑某1、郑某2均已判决。 2.鉴定意见菏泽市公安局刑事科学技术研究所手印鉴定书及照片，证实成武县公安局送检的案号为“二0一六鲁1723民初1527号”的民事一审诉讼卷第3页数字“27”处指纹是郑某1右手食指所留；送检案号为“二0一六鲁1723民初1528号”的民事一审诉讼卷宗第3页数字“27”处指纹是郑某2右手食指所留。 3.证人证言 （1）郑某1证实，孙某、王某在成武县富达公司开发房地产，其和他们没有债权债务关系，和富达公司没有债权债务关系。王某未向其转让过债权。其起诉富达公司偿还1200万元本金及234万元利息是孙某让其跟他去成武法院签字，法院工作人员拿出一些打印的材料，孙某没让其看内容，其就签了字。 （2）郑某2证实，2016年4月份的一天，王某给其打电话说其借给他的740万元被他在成某投资房地产，现在还不起了，可以用他开发的房产抵，让其到成某办一下手续。王某安排其住下，次日钱某和一个人把其接到了成武法院，王某、孙某、郑某1都在，王某让其在一些打印的法院文书上填写了内容。其和富达公司没有债权债务关系，也没与王某签订过债权转让协议。 （3）钱某证实，其是成某县富达公司出纳。2016年4月份的一天，孙某、王某和田某商量找一个诉讼代理人，他们说其比较合适，孙某、王某让其作为原告的代理人，其说做不了，他们说不需要其做什么事情，把诉讼文书送到法院就行，让其签字就签字，其答应了。4月27日，郑某1、郑某2到了成某，其和孙某、郑某1、郑某2、田某到了成武法院，郑某2、郑某1签了几份文书，其和田某交了诉讼费，不清楚富达公司和郑某1、郑某2有无债权债务关系，也不清楚郑某1、郑某2与王某有无债权转让。 （4）孙某证实，2011年其来成武前王某拥有富达公司40%的股份，后来转给其20%，2012年把剩下的20%也转让给其了，实际各持公司20%的股份。2014年其和王某发现公司实际控制人侯照军私自把公司的部分房产抵押给河南的一家公司了，其和王某准备退出，经审计，其和王某应得到3500万元，经协商，其和王某退出，富达公司给其二人3100万元，公司之前给其折抵了900万元的房产，还差2200万元，公司把富达三区22号楼5-16层抵给了其二人。因为公司法人是侯照义，实际控制人是侯照军，其担心侯照军把房产给变卖了，其和王某找侯照义、田某商量，要求公司出具有法律效力的房产折抵手续或者拿着之前的手续去公证，田某让其和王某找两个人，以公司欠这两个人钱的名义起诉公司，即使这两个人与公司不存在债权债务关系也无所谓，侯照义是认可这个办法的，也在后续的文书上签字了。其打电话找到郑某1，准备以他的名义起诉富达公司，其说跟公司分家了，公司折抵给其12层房子，其是股东，起诉公司不好看，他同意了。王某找的郑某2。这个事是田某给操作的，钱某是郑某2、郑某1的代理人，他给二人交的诉讼费，郑某1、郑某2、钱某他们去立的案，后来其和王某让郑某1、郑某2签的调解书。郑某2、郑某1与富达公司没有债权债务关系。 （5）王某证实，2012年其把持有富达公司40%的股份转让给了孙某，2015年孙某也想撤出股份，同年8月份，孙某和富达公司达成协议，富达公司应付给孙某投资款及借款利息共7700万元，已经抵给他5500万元的房产，剩余2200万元以12层房产抵给孙某，由于这些房产已经被侯照军作为在建工程抵押给了别人，孙某就要求折抵给他的12层房产得有合法手续。孙某和侯照义商量，虚构其把富达公司欠其的债权转让给郑某1、郑某2，由郑某1起诉富达公司，以取得富达公司抵给孙某房产的合法手续。其和郑某1没有债权债务关系。郑某1是孙某找的作为原告的人，郑某1起诉富达公司时持有的富达公司欠其钱的凭证是作废的。其找的郑某2作为原告，其和郑某2没有债权债务关系。其没有向郑某1、郑某2转让过债权。 （6）田某证实，2016年4月份，其是富达公司会计，孙某到公司会计室找其和钱某替王某在一份债权转让协议上签字，说跟王总都说好了，这是公司领导商量好的，签上就行了。其和钱某当时也没敢问，就按照孙某的指示在两份债权转让协议上签了王某的名字，按上了手印，钱某也在这两份债权转让协议上签了郑某1和郑某2的名字、按上了钱某的手印，这两份债权转让协议上的具体内容其没仔细看。是孙某开着车带着其和钱某、郑某1、郑某2去的成武县人民法院签的字，单据是孙某安排其把王某名下的已经作废的借款凭证的记账联找出来，孙某把这些单据盖上公司财务章后又复印的。侯照义、孙某、王某都是公司老板，他们都商量好了，孙某让其替王某签字，还让其到法院就说同意将富达三区22号楼5到6层调解给对方。侯照义、孙某让其代表公司出庭，法院给做了调解，其与郑某1、郑某2、钱某都在调解笔录和调解协议书上签字捺印了。 4.被告人侯照义供述，其于2009年担任成某县富达置业有限公司法人代表，占40%的股份，后来改成占20%。公司在2015年8月份抵给孙某一批房子，有协议，孙某担心侯照军给他卖了，就找其说想以起诉富达公司的名义将抵给他的房产通过法院判决变为他的合法财产，起诉的理由就是以富达公司欠孙某钱，账上都有，当时王某、田某是否在场其记不清了。其当时给孙某说，起诉不起诉这些房产都是他的，如果他起诉公司，诉讼费用由他承担。孙某和王某找了郑某1、郑某2作为原告，虚构了富达公司与郑某1、郑某2之间债权债务关系来起诉富达公司，富达公司委托田某为诉讼代理人，委托书上是其本人的签字，钱某是原告郑某1和郑某2的诉讼代理人。郑某1、郑某2与富达公司不存在债权债务关系，在此次诉讼中向成某法院提交的债权债务关系证明是已经作废的。 以上证据经当庭质证，本院予以确认。 本院认为，被告人侯照义伙同他人以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序，未造成实际损失，事实清楚，证据确实、充分，其行为构成虚假诉讼罪，公诉机关指控罪名成立，量刑建议适当，予以采纳。被告人侯照义认罪认罚，可对其从宽处理。被告人侯照义具有坦白情节，愿意缴纳罚金，依法可以从轻处罚。经成武县司法局调查，被告人侯照义对所在社区不良影响较小。根据本案性质、情节、社会危害程度、悔罪表现，可对被告人侯照义宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百零七条之一、第五十二条、第七十二条第一款、第三款、七十三条第二款、第三款、第六十七条第三款之规定，判决如下： 被告人侯照义犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币100000元； （缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金于判决生效后五日内缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省菏泽市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审判长  吕超玉 审判员  刘 文 审判员  李秋香 二〇二〇年四月二日 书记员  吕红伟