浙江省绍兴市上虞区人民法院刑 事 判 决 书（2020）浙0604刑初135号公诉机关绍兴市上虞区人民检察院。被告单位绍兴市上虞区明诚休闲用品有限公司，统一社会信用代码91330604322984647D，住所地绍兴市上虞区曹娥街道越秀中路273号4号楼208-B室，法人代表谢琦剑。诉讼代表人陈瑶，女，1987年2月13日出生，绍兴市明诚休闲用品有限公司监事。被告人谢琦剑，男，1985年10月26日出生于浙江省绍兴市上虞区，汉族，大专文化，案发前系绍兴市上虞区明诚休闲用品有限公司法人代表、执行董事、经理，住绍兴市上虞区。因本案于2019年7月1日被刑事拘留，同年8月6日被逮捕。现羁押于绍兴市上虞区看守所。辩护人陈志方，浙江国良律师事务所律师。绍兴市上虞区人民检察院以绍虞检刑诉〔2020〕353号起诉书指控被告单位绍兴市上虞区明诚休闲用品有限公司犯拒不支付劳动报酬罪、被告人谢琦剑犯拒不支付劳动报酬罪、非法吸收公众存款罪，于2020年3月16日向本院提起公诉，并建议对被告单位绍兴市上虞区明诚休闲用品有限公司判处罚金人民币五千元，对被告人谢琦剑犯拒不支付劳动报酬罪判处有期徒刑六个月，犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元，决定执行有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元。本院即日立案，依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。绍兴市上虞区人民检察院指派检察员徐程草出庭支持公诉，被告单位绍兴市上虞区明诚休闲用品有限公司的诉讼代表人、被告人谢琦剑及其辩护人陈志方到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。绍兴市上虞区人民检察院指控：一、拒不支付劳动报酬被告单位绍兴市上虞区明诚休闲用品有限公司成立于2014年10月，其法人代表为被告人谢琦剑，并直接负责公司的生产经营活动，被告单位先后雇佣董某等人从事伞具的制造、加工和销售。2018年，被告单位拖欠董某等7名员工2018年5月至2018年8月的工资，金额共计人民币84401.01元（以下币种同）。2018年9月，被告人谢琦剑将被告单位资产出让给郭某，同年11月，被告人谢琦剑逃匿外地以逃避支付劳动报酬。2019年1月8日经绍兴市上虞区人力资源和社会保险局责令支付仍不支付。具体拖欠工资情况如下:1、董某2018年5月-8月工资，共计15737.16元。2、韩某2018年5月-8月工资，共计32000元。3、顾某2018年6月-8月工资，共计2128.85元。4、高某2018年6月-8月工资，共计13785元。5、朱某2018年6月-8月工资，共计5800元。6、刘某2018年6月-8月工资，共计7250元。7、王某12018年6月-8月工资，共计7700元。被告人谢琦剑于2019年7月1日被抓获。被拖欠员工的工资已由绍兴市上虞区企业欠薪应急周转资金先行垫付。上述事实，被告单位绍兴市上虞区明诚休闲用品有限公司、被告人谢琦剑在开庭审理过程中亦无异议，并有被害人董某、韩某、顾某、高某、朱某、刘某、王某1陈述（证据卷三62），证人郭某证言（证据卷二174-177），七名被害人因谢琦剑拖欠工资的报案材料（证据卷三30-36），谢琦剑出具给七名被害人的工资欠条（证据卷三20-29），绍兴市上虞区人力资源和社会保障局劳动保障监察立案审批表、调查笔录、询问通知书、限期改正指令书、法律文书送达回证、联系谢琦剑电话记录、询问通知书及限期改正指令书送达现场公告照片（证据卷三37-61），员工考勤表（证据卷三），绍兴市上虞区企业欠薪应急周转资金垫付审批表及应付工资清单（证据卷三），绍兴市人力资源和社会保障局涉嫌犯罪案件移送书、调查报告及移送审批表，被告单位与郭某的转让协议（证据卷二180）等证据予以证实，足以认定。二、非法吸收公众存款2015年至2018年，被告人谢琦剑非经有关部门批准，以公司生产经营需要为由，承诺还本付息，先后向豆龙等14人吸收存款，共计金额251.3316万元，已归还本金共计35.9万元，已支付利息共计49.005万元。具体事实如下：1、2015年10月至2018年9月，被告人谢琦剑以月息3%多次向豆龙借款，共计52.1066万元。2、2016年6月至2018年7月，被告人谢琦剑以月息3%多次向王某2借款，共计20万元。已归还本金6万元，支付利息6万元。3、2016年11月和2017年2月，被告人谢琦剑以月息5%向梁某借款3万元和12万元，共计15万元。已支付利息13.35万元。4、2016年11月至2018年10月，被告人谢琦剑以月息5%多次向陆某借款，共计18.2万元。已归还本金4.9万元，支付利息3万元。5、2017年3月，被告人谢琦剑以月息2%向金某2借款3万元。已归还本金1万元，支付利息0.6万元。6、2017年9月至2018年4月，被告人谢琦剑以月息10%多次向竺某借款，共计15万元。已归还本金5万元，支付利息10.7万元。7、2017年10月至2018年10月，被告人谢琦剑以月息2%多次向陈某借款，共计14万元。已支付利息1.6万元。8、2018年2月，被告人谢琦剑以月息3%向郭某借款10万元。已归还本金10万元，支付利息0.3万元。9、2017年12月，被告人谢琦剑以月息2-3%向徐某借款20万元和7.5万元，共计27.5万元。已支付利息3万元。10、2017年12月和2018年6月，被告人谢琦剑分别以月息1.25%和3%向吕某借款8万元和6万元，共计14万元。已归还本金2万元，支付利息1.34万元。11、2018年1月和2018年3月，被告人谢琦剑以月息2%各向李某1借款5万元，共计10万元。已归还本金7万元，支付利息0.44万元。12、2018年3月和2018年6月，被告人谢琦剑以月息1.5%向夏某借款4.775万元和9.25万元，共计14.025万元。已支付利息4.225万元。13、2018年5月和2018年7月，被告人谢琦剑以月息15%向金某1借款2.55万元和5.95万元，共计8.5万元。已支付利息0.45万元。14、2018年4月至5月，被告人谢琦剑以月息5%向潘某借款10万元和20万元，共计30万元。已支付利息4万元。上述事实，被告人谢琦剑在开庭审理过程中亦无异议，并有证人吕某、夏某、梁某、李某1、金某1、陈某、金某2、李某2、徐某、竺某、陆某、郭某、王某2、豆龙、潘某证言（证据卷二、证据一174-178），十四名出借人提供的借条、借款协议及转账记录（证据卷二），民事判决书（补充侦查卷）等证据予以证实，足以认定。收集在案，经法庭认证，认证的证据还有证人谢某、陈瑶证言，扣押笔录，扣押决定书及清单，谢琦剑的银行账户明细，抓获经过，被告单位工商登记基本信息及户籍资料。本院认为，被告单位绍兴市上虞区明诚休闲用品有限公司以转移资产和逃匿的方法逃避支付劳动者的劳动报酬，数额较大，经政府有关部门责令支付仍不支付，被告人谢琦剑系被告单位直接负责的主管人员，其行为均已构成拒不支付劳动报酬罪。被告人谢琦剑违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以承诺还本付息的方法，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，扰乱国家金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人谢琦剑一人犯数罪，应数罪并罚。被告单位绍兴市上虞区明诚休闲用品有限公司及被告人谢琦剑自愿认罪认罚，依法可从宽处理。被告人谢琦剑所吸收的资金部分用于维持企业生产经营，可酌情从轻处罚。被告人谢琦剑向社会公众非法吸收的资金属违法所得，借款人的本金尚未归还的，其所支付的利息可予折抵本金。公诉机关提出的量刑建议适当，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十六条之一第一款、第二款、第一百七十六条第一款、第六十九条第一款、第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告单位绍兴市上虞区明诚休闲用品有限公司犯拒不支付劳动报酬罪，判处罚金人民币五千元（罚金限判决生效后十日内缴纳）；二、被告人谢琦剑犯拒不支付劳动报酬罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币三千元，犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元，决定执行有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万三千元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二〇一九年七月一日起至二〇二二年九月三十日止，罚金限判决生效后十日内缴纳）；三、被告人谢琦剑非法吸收的未归还款项人民币，继续予以追缴，发还给相应的出借人（详见附表）；如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 孔        敏人民陪审员 何钢人民陪审员陈文静二〇二〇年四月二十二日书记员万疑解附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百七十六条之一以转移财产、逃匿等方法逃避支付劳动者的劳动报酬或者有能力支付而不支付劳动者的劳动报酬，数额较大，经政府有关部门责令支付仍不支付的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；造成严重后果的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。有前两款行为，尚未造成严重后果，在提起公诉前支付劳动者的劳动报酬，并依法承担相应赔偿责任的，可以减轻或者免除处罚。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。被告人谢琦剑未归还款项清单序号姓名未归还金额（万元）豆龙52.1066王某2梁某1.65陆某10.3金某21.4陈某12.4徐某24.5吕某10.66李某12.56夏某9.8金某18.05潘某总额（万元）：167.4266