浙江省桐庐县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0122刑初33号 公诉机关浙江省桐庐县人民检察院。 被告人丁煜，男，1983年10月20日出生于重庆市，汉族，大学本科文化，住四川省德阳市旌阳区（户籍地址重庆市渝中区）。2018年2月2日因犯非法吸收公众存款罪被广东省深圳市龙岗区人民法院判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年六个月，并处罚金人民币八万元（已缴纳）。该判决经广东省深圳市中级人民法院二审审理，并于2018年8月15日作出刑事裁定书，维持原判。因本案于2019年8月1日被桐庐县公安局刑事拘留，同年9月6日被依法逮捕。现押于桐庐县看守所。 辩护人刘斌，浙江杭同律师事务所律师。 浙江省桐庐县人民检察院以杭桐检二部刑诉（2020）6号起诉书、杭桐检二部刑诉变（2020）1号变更起诉决定书，指控被告人丁煜犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，并由简易程序审理转为普通程序，于2020年4月23日公开开庭进行了审理。桐庐县人民检察院指派检察员齐艳出庭支持公诉，被告人丁煜、辩护人刘斌到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，杭州红某融信息服务有限公司成立于2015年5月，原注册地址及经营地址杭州市滨江区西兴街道银丰大厦。2015年10月，程某（另案处理）在方某的介绍下加入杭州红某融信息服务有限公司并成为公司法定代表人，并占股30%(实际占股10%)。2016年6月，公司股东变更为奚某、程某、薛某，实际股东为吴某（另案处理）、程某、方某、奚某。2016年10月，公司聘请何某（另案处理）担任运营总监。2017年6月，公司变更住址住所及经营地为桐庐县东方君兰中心1705室。2018年2月，公司法定代表人由程某变更为何某，股东变更为奚某、何某，实际股东为吴某、何某、奚某。 2018年4月25日，股权及公司实际控制人发生变更，原股东何某、奚某将91%股份作价9009000元转让给沈阳国储汇金科技有限公司（法定代表人：**岳），沈阳国储汇金科技有限公司占股91%，奚某占股9%，法定代表人由何某变更为高某，公司实际控制人单某（另案处理），运营负责人程垦（另案处理），公司主要经营地杭州市滨江区，并于4月27日进行了工商变更登记。 单某通过张某（另案处理）购买企业标的资料上标到红某服平台，由原先单一的车贷标向企业借款标、个人借款标发展，通过红创金服手机应用市场上架前置、红创金服微信公众号、“小美积分”APP、“今日头条”、“网贷之家”等网络媒体推广，通过组织召开沈阳国储汇金科技有限公司与杭州红某融信息服务有限公司战略合作现场发布会，通过红某服官网美化、提升客服服务客户体验，通过推出一系列新手标、加息、红包奖励等活动，向社会不特定公众推广并吸储资金，承诺投资人年化收益10%至15%左右，在平台标的满标后，资金划转至杭州红某融信息服务有限公司账户形成资金池，后将少部分满标资金放款给借款人（企业），大部分资金转至关联公司自用，另支付高额推广服务费、标的中介费（通过中介获取借款企业资料、包装借款需求合同）。2018年7月开始，杭州红某融信息服务有限公司红某服平台不能兑付投资人资金。 被告人丁煜为杭州石院科技有限公司实际控制人，明知单某欲利用红某服平台以高利为诱惑，向社会不特定投资人吸收资金，仍积极介绍单某收购红某服平台，并收取居间介绍费30万元，并将其中15万元分给程垦。被告人丁煜明知单某借用虚假的车贷标和企业标的通过红某服平台非法吸纳资金，仍以人民币20万元的价格出售车贷标资料给单某，并介绍张某（另案处理）向单某提供企业标的资料，虚构借款需求，帮助单某吸收资金，从中获利15万元。 根据审计数据显示，2018年4月25日股权转让实际控制发生变更之后，杭州红某融信息服务有限公司涉嫌非法吸收公众存款人民币1.6亿余元，实际损失总额5100万余元，实际发生损失的客户1207人。案发后，被告人丁煜已退还非法所得50万元。 公诉人当庭宣读出示了人口信息、刑事判决书、刑事裁定书、查获情况说明、中国民生银行个人账户对账单、董某银行账户明细、扣押笔录、扣押清单、杭州红某融信息服务有限公司客户损失情况专项审计报告、杭州红某融信息服务有限公司客户损失情况专项审计报告补充说明；证人汪某的证言；电子证物检查工作记录；被告人丁煜、同案犯单某、程垦、张某、周某1、陈某等人的供述和辩解等证据。认定被告人丁煜为单某非法吸收公众存款提供帮助，构成非法吸收公众存款的共同犯罪，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人丁煜在共同犯罪中起次要、帮助作用，系从犯，应从轻、减轻处罚。被告人丁煜归案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人丁煜已退缴全部违法所得，可酌情从轻处罚。被告人丁煜系在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，进行两罪并罚。建议判处被告人丁煜有期徒刑二年，并处罚金人民币六万元，与前罪有期徒刑二年八个月，罚金八万元并罚，执行有期徒刑三年二个月，罚金人民币十四万元。 被告人丁煜对公诉机关的指控未提出异议。 辩护人提出，被告人丁煜在单某等人非法吸收公众存款犯罪中系从犯，归案后认罪态度较好，且认罪认罚，请求减轻处罚。 经审理查明，2015年5月6日，方某、周某2王某、刘某为股东，王某为法定代表人，发起注册成立杭州红某融信息服务有限公司，住所地为杭州市西湖区。之后，股东、经营地址等多次变更登记，2018年2月11日，该公司登记股东为何某、奚某，法定代表人为何某，住所地为桐庐县东方君兰中心1705室，实际控制人为吴某。 2018年4月，单某与程垦商议欲收购并利用“P2P”平台融资自用。程垦联系被告人丁煜，被告人丁煜与单某签订了居间合同后，带领单某、程垦到桐庐达曼酒店引见吴某。单某、程垦与吴某协商后，于4月25日在奚某杭州大蜂控股公司签订协议约定，杭州红某融信息服务有限公司91%股份作价910.91万元（实际支付900.9万元），由单某于2018年1月11日注册成立的沈阳国储汇金科技有限公司收购，余下9%股份归奚某。双方办理交接手续时，单某让方倩以“沈静儿”名字在财务交接单上签字。单某安排高某担任杭州红某融信息服务有限公司（以下简称“红某服”）法定代表人，并于4月27日办理了股权、法定代表人的工商变更登记。之后，单某先后支付被告人丁煜居间介绍费30万元，被告人丁煜分给程垦15万元。 单某实际控制红某服后，由程垦负责红某服P2P平台运营、推广。被告人丁煜明知单某利用“车贷标”和企业标的资料在红某服P2P平台上非法吸纳资金，仍以人民币20万元的价格出售“车贷标”资料给单某，经审计，有334个“车贷标”计金额人民币5876万元用于红某服P2P平台吸纳资金。此外，被告人丁煜介绍张某以杭州斗士企业管理咨询有限公司名义，向单某提供企业借款标的资料，从张某处非法获利（介绍费）人民币15万元。 另查明，2018年4月25日至7月，单某等人通过红某服P2P平台，非法吸收5100余名投资人的投资款，累计人民币1.6亿余元。2018年7月，红某服P2P平台因无法兑付投资人资金而案发，造成1200余名投资人（被害人）损失共计人民币5100余万元。 案发后，被告人丁煜先后4次向公安机关退缴违法所得人民币50万元。 还查明，2015年12月1日，被告人丁煜因涉嫌非法吸收公众存款罪，被广东省深圳市公安局龙岗区分局刑事拘留；2016年7月29日被广东省深圳市龙岗区人民检察院取保候审。 认定上述事实经庭审质证的证据有： 1、被告人丁煜对于其介绍单某收购红某服P2P平台融资，收取介绍费及向单某的红某服平台提供“车贷标”资料、介绍张某向红某服P2P平台提供企业标的资料的事实供认不讳，并有电子证物检查工作记录，证人汪某的证言：2017年10月，其与丁煜在浙江金源宝网络科技有限公司共事时，丁煜手上（U盘）有许多套可用于理财平台的车贷标资料，1套车贷标资料包括车辆照片（车辆外观、车架号、发动机号）、登记证、行驶证照片、保险单、车主身份证照片和借款申请表等内容印证。 2、中国民生银行个人账户对账单、董某银行账户明细、红某服客户损失情况专项审计报告、红某服客户损失情况专项审计报告补充说明等，证明单某等人将“车贷标”资料用于红某服P2P平台集资，单某支付丁煜介绍费等具体情况。 3、同案犯单某、程垦供述证明，单某收购红某服过程中支付被告人丁煜中介费及向被告人丁煜购买“车贷标”的经过情况。 4、同案犯张某、周某1、陈某的供述证明，经被告人丁煜介绍单某收购“红某服”；被告人丁煜向“红某服”P2P平台提供“车贷标”资料、介绍张某向该平台提供企业标的资料等具体情况。 5、扣押笔录、扣押清单证明公安机关先后扣押被告人丁煜退缴违法所得人民币共50万元及手机2部。 6、人口信息、广东省深圳市龙岗区人民法院刑事判决书、广东省深圳市中级人民法院刑事裁定书、查获情况说明，证实被告人丁煜的身份及前罪情况。 上述证据，相关情节能相互印证，本院予以确认。 本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。 本院认为，被告人丁煜违反国家金融管理法规，帮助他人向社会上不特定的人员吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。被告人丁煜在共同犯罪中起辅助作用，系从犯；归案后如实供述自己的罪行，退缴违法所得，认罪认罚，可予以减轻处罚。辩护人的相关辩护意见，予以采纳。被告人丁煜被广东省深圳市龙岗区人民法院判决宣告缓刑后，发现还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新发现的罪作出判决，并与前罪所判处的刑罚依法并罚。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第七十七条第一款、第六十九条、第六十四条的规定，判决如下： 一、撤销广东省深圳市龙岗区人民法院（2016）粤0307刑初3274号刑事判决中，以非法吸收公众存款罪判处被告人丁煜有期徒刑二年八个月，缓刑三年六个月，并处罚金人民币八万元的缓刑执行部分。 二、被告人丁煜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币八万元；与前罪有期徒刑二年八个月，罚金人民币八万元并罚，决定执行有期徒刑三年二个月，罚金人民币十六万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。2015年12月1日至2016年7月29日被羁押的7个月28日折抵刑期后，即自2019年8月1日起至2022年2月1日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳）。 三、被告人丁煜退缴于桐庐县公安局违法所得人民币50万元，发还各被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  林高良 人民陪审员  徐正法 人民陪审员  胡蓉琴 二〇二〇年四月二十八日 书 记 员  蒋玲燕 ? 附：本案判决所引用的有关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第七十七条第一款被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。