广东省广州市中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤01刑初32号公诉机关广东省广州市人民检察院。被告人董沛延，女，1958年8月29日出生，汉族，文化程度高中，中国香港籍，住香港荃湾，因涉嫌犯走私废物罪于2019年8月13日被取保候审。辩护人戚宇云，广东宇云律师事务所律师。广东省广州市人民检察院以穗检三部刑诉【2019】10号起诉书指控被告人董沛延走私废物一案，于2020年1月8日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市人民检察院指派检察员王树茂出庭支持公诉，被告人董沛延及其辩护人戚宇云到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：东莞建德塑胶原料制品有限公司（以下简称“东莞建德公司”，已判决）成立于1993年10月，主营业务为生产和销售塑胶原料，所持有的《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》明确显示许可进口的商品中不包括废光盘破碎料。被告人董沛延作为东莞建德公司法定代表人及实际控制人，明知东莞建德公司持有的固体废物进口许可证中不包含光盘破碎料，为牟取非法利益，决定从境外采购废光盘破碎料，并指使员工制作虚假合同、发票、装箱单等报关资料。2017年2月13日，东莞建德公司以一般贸易方式申报进口PC废旧料／破碎料88450千克，经检验，上述货物中含有光盘破碎料46501千克，属于国家限制进口类固体废物。2019年8月13日，被告人董沛延主动归案，并自愿如实供述上述犯罪事实。上述事实，有查验记录、固体废物进口许可证、报关材料等书证，证人李某2、赵某1、陈某1、谢某1、黄某1等人的证言，进口物品固体废物属性鉴别报告、检验报告等鉴定意见，同案人廖某1的供述和辩解，被告人董沛延的供述和辩解等证据证实。据此，公诉机关认为，被告人董沛延作为被告单位东莞建德公司直接负责的主管人员，逃避海关监管走私国家限制进口的固体废物进境，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以走私废物罪追究其刑事责任。被告人董沛延犯罪以后主动归案，如实供述自己的罪行，是自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻或者减轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，特提起公诉，请本院依法判处。被告人董沛延及其辩护人提出的辩护意见：对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。1.案发后，涉案的该批46501千克废光盘已及时被扣押追缴，尚未进入国内生产流通环节，在客观上没有造成环境污染等严重后果。2.董沛延于2019年8月5日主动向海关投案自首，归案后，如实供述自己的罪行，应当认定为自首，建议法院对其减轻处罚。3.董沛延没有前科，是初犯、偶犯，在东莞有固定的住所，适用缓刑不会发生社会危害性，建议适用缓刑。4.董沛延身患多种疾病。综上所述，建议法庭对被告人董沛延判处一年有期徒刑缓刑一年。经审理查明：东莞建德塑胶原料制品有限公司（以下简称“东莞建德公司”，已判决）成立于1993年10月，主营业务为生产和销售塑胶原料，所持有的《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》明确显示许可进口的商品中不包括废光盘破碎料。被告人董沛延作为东莞建德公司法定代表人及实际控制人，明知东莞建德公司持有的固体废物进口许可证中不包含光盘破碎料，为牟取非法利益，决定从境外采购废光盘破碎料，并指使员工制作虚假合同、发票、装箱单等报关资料。2017年2月13日，东莞建德公司以一般贸易方式申报进口PC废旧料／破碎料88450千克，经检验，上述货物中含有光盘破碎料46501千克，属于国家限制进口类固体废物。2019年8月13日，被告人董沛延主动归案，并自愿如实供述上述犯罪事实。上述事实，有公诉人当庭举证，并经法庭质证，本院予以确认的下列证据证实：1.黄埔海关缉私局出具的受案登记表、立案决定书，证实2017年2月23日，黄埔海关缉私局接该局查私处移送的东莞建德塑胶原料制品有限公司涉嫌走私进口固体废物一案，该公司于2017年2月13日以一般贸易方式，持报关单521620171167005076申报进口PC废碎料/废碎料88450千克。经缉私部门通知查验部门布控查验发现实际进口货物中有48176千克疑似废光盘破碎料，与该公司所持的固体废物进口许可证许可商品不符。当日，该局对东莞建德公司涉嫌走私废物案立案侦查。2.拘留证、取保候审决定书，证实被告人董沛延因涉嫌走私废物案于2019年8月13日被黄埔海关缉私局决定刑事拘留，并同日改变强制措施为取保候审。3.黄埔海关缉私局出具的《查验记录》，证实黄埔海关于2017年2月14日14时20分至15日12时在黄埔海关驻沙田办事处海腾码头监管区对521620171167005076项下申报货物（柜号：TCLU5594900、OOLU8694564、OOLU9431829、OOLU9839370）进行查验。发现白色破碎料21484千克、蓝色破碎料22060千克、块状胶头1575千克，涉嫌废光盘破碎料46501千克，总毛重为91620千克，与申报不符。涉嫌废光盘破碎料与固体废物进口许可证商品名称不符。经证人陈某2辨认，确认上述货物数量及其本人在查验时一直在场。4.黄埔海关缉私局出具的扣押决定书、扣押笔录、扣押清单及涉案财物入库单，证实黄埔海关缉私局于2017年3月30日扣押东莞建德塑料原料制品有限公司所有的废旧光盘破碎料46501千克；于2017年2月23日扣押廖某2香槟色iPhone手机一部。5.黄埔海关缉私局出具的搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押笔录及扣押清单，证实黄埔海关缉私局于2017年2月24日对东莞建德塑料原料制品有限公司工厂办公室进行搜查，当场扣押电脑硬盘一个、U盘5个及单证资料一批。6.黄埔海关缉私局出具的东莞建德塑胶原料制品有限公司2017年2月13日进口报关材料包括海关进口货物报关单、专用缴款书、发票、合同、装箱单、限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证、通关单，证实2017年2月13日，东莞建德公司向海关申报进口PC废旧料/废碎料88450千克，其中限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证显示许可进口的商品名称为“其他塑料的废碎料及下脚料，不包括废光盘破碎料”。7.黄埔海关缉私局出具的东莞建德塑胶原料制品有限公司2016年12月15日进口报关材料包括装运前检验合格证书、海关货物查验记录表、海关掏箱作业单、货物过磅称重单、海关查验通知书、海关报关单、专用缴款书、发票、合同、装箱单、通关单等，证实2016年12月15日东莞建德公司进口PC废旧料/废碎料80800千克的情况。8.东莞建德公司提供的2016年12月19日进口及报关材料包括海关货物查验记录表、海关掏箱作业单、货物过磅称重单、海关查验通知单、海关报关单、固体废物进口许可证、专用缴款书、发票、合同、装箱单、通关单，证实：2016年12月19日东莞建德公司进口PC废旧料71150千克的情况。9.东莞建德公司提供的2016年11月18日进口及报关材料包括海关货物查验记录表、海关掏箱作业单、货物过磅称重单、海关查验通知单、海关报关单、固体废物进口许可证、专用缴款书、发票、合同、装箱单、通关单，证实2016年11月18日东莞建德公司进口PC废旧料58680千克的情况。10.公司确认的材料，由东莞建德塑胶原材料制品有限公司提供，经证人谢某2签认的东莞建德公司于2017年2月13日、2016年12月19日、2016年12月15日、2016年11月18日以一般贸易方式向海关进口申报PC废旧料所涉的相关单证，其中在2017年2月13日收货统计清单显示柜号为OOLU9431829的货物为PC原色CD透明片粉碎、PC原色CD胶头共24625千克。2016年12月15日收货统计清单显示柜号为FSCU8354550的货物为PC原色CD透明片粉碎、24682千克。11.黄埔海关缉私局出具的进口原料统计表，证实：东莞建德公司2016年9月至2017年3月进口原材料的情况，其中有11单为PC废旧料/废碎料。12.东莞建德塑胶原料制品有限公司货物报关单、装箱单、发票等报关材料，由东莞建德公司提供，证实：东莞建德公司2016年9月至2017年3月进口原材料的情况，其中有11单为PC废旧料/废碎料。13.情况说明及采购合同、送货单、对帐单、发票等销售单据，由东莞建德公司于2017年7月26日出具并提供，证实：东莞建德公司至今共向LG化学（重庆）工程塑料有限公司销售PC-825原料共33吨。14.黄埔海关缉私局出具的行政处罚材料，证实2014年5月，东莞建德塑胶原料制品有限公司以一般贸易方式向申报进口PC废旧料112950千克，经查验，实际到货为PC废旧料73590千克，另有光碟废料39360千克进口未申报，属于未经许可擅自进口的限制进口类可用作原料的固体废物。上述行为构成行政违法行为，被科处罚款24000元。15.本院于2017年11月13日作出的（2017）粤01刑初396号刑事判决书，证实本院以走私废物罪判处同案被告单位东莞建德塑胶原料制品有限公司罚金人民币100000元，同案被告人廖某2有期徒刑九个月，罚金人民币1000元，判决已生效。16.营业执照、工商登记资料，由东莞建德塑胶原料制品有限公司、东莞市工商行政管理局提供，证实东莞建德塑胶原料有限公司成立于1993年10月，为台港澳法人独资企业，法定代表人董沛延，经营范围为生产和销售塑胶原料等。17.港澳居民来往内地通行证、香港永久性居民身份证，证实董沛延出生于1958年8月29日，通行证号码：H0926443601，香港永久性居民身份证号码D427576（5）。18.投案自首书，证实被告人董沛延于2019年8月13日向黄埔海关缉私局投案自首。19.被告人董沛延的自我供述以及其签认的书证材料，证实：2019年10月21日自述自己走私废光盘破碎料的犯罪事实。其提供的单证共计16页，原件保存在其公司，该单证是其公司（东莞建德公司）2017年2月13日以一般贸易方式向海关申报进口PC废旧料/破碎料所涉单证，报关单号为521620171167005076。1-8页是建德公司2017年2月13日向海关申报进口的报关单机附随单证；9-15页是建德公司向日本供应商采购PC破碎料/粉碎料，光盘破碎料的真实合同、提单、装箱单等相关资料。16页是建德公司的收货统计清单。其中在货柜号为OOLU9431829中有PC原色CD透明片粉碎/PC原色CD胶头24625千克。以上含“CD”字样的均为其公司境外采购的CD光盘破碎料，真实反映了其公司从日本PANACHEMICALCOMPANYLIMITED公司采购了货柜号为TCLU5594900、OOLU8694564、OOLU9431829、OOLU9839370的PC废塑料及光盘破碎料，重新制作了虚假的提单、合同、发票等，2017年2月13日东莞建德公司持521620171167005076报关单以一般贸易的方式向黄埔海关申报进口PC废旧料/破碎料88450千克，其中含光盘破碎料46501千克。20.鉴定意见（1）中国检验认证集团深圳有限公司474217032195号检验证书，证实：该司根据黄埔海关缉私局申请于2017年2月15日在东莞海腾货运码头对东莞建德塑胶原料制品有限公司持有521620171167005076号报关单进口品名为PC废旧料/破碎料，申报数量为88450千克，装载于TCLU5594900、OOLU8694564、OOLU9431829、OOLU9839370集装箱中的货物随机抽取代表性样品进行品名、数量及货物属性检验，检验出光盘破碎料46501千克、蓝色破碎塑料（PC+ABS）22060千克、白色破碎塑料（PC+ABS）21484千克、米黄色块状物（PC+ABS）1575千克，根据相关法律、规范性文件及深圳出入境检验检疫局工业品检测中心再生原料检验鉴定实验室鉴别报告，最终判断上述货物属国家限制进口固体废物（货物数量由申请单位提供）。（2）深圳出入境检验检疫局工业品检测中心再生原料检验鉴定实验室出具的进口物品固体废物属性鉴别报告3份，鉴别结果：所送的光盘破碎料、塑胶块及破碎塑料均属于我国目前限制进口的固体废物。21.证人证言（1）证人李某1证言：我所知道的东莞建德塑料原料制品有限公司成立于1993年，经营范围是从境外进口各种废塑料，然后运到建德厂进行抽粒加工成再生塑料粒，然后在国内销售。香港建德是属于贸易公司，生产都是在东莞建德。公司法人是董沛延，负责公司全面运作。我记得是在2017年2月份，我正好回东莞建德处理财务上的事情，就遇到几个海关的人员在东莞建德进行检查，具体是什么事情我也不清楚，海关的人也没有问我什么。当天晚上我回到香港，公司老板董沛延就和我说是在沙田报关进口的废塑料里被海关查出有废光盘，海关人员去厂里检查，可能会发现一些问题，让我第二天再去东莞建德，让员工把相关的资料处理掉。我第二天就又回到东莞建德，召集办公室的人，让他们把手机里有关废光盘的内容删掉，然后又让公司的电工把公司的电脑收走去卖掉了，再买一批新的电脑回来安装。这些不是我工作范围内的事项，但老板董沛延安排我做的，我就这么做了。我安排做完这些就直接回香港了。我不知道东莞建德公司进口废塑料需要申领进口许可证，我不参与报关进口这些工作。老板董沛延肯定知道进口废光盘的事，她是公司的老板，这些应该都是了解的。2017年2月13日我公司一般贸易方式持521620171167005076号报关单申报进口货柜号为TCLU5594900、OOLU8694564、OOLU9431829、OOLU9839370的PC废塑料/废塑料88450千克，经海关查验，该票货物中含有废光盘破碎料46501千克。报关单521620171167005076这票货物货物被海关查获后，听谢某2将这边货物是从日本采购的，具体的我也不清楚。采购价格是董沛延和Johnson负责。被海关查获之前是不知道采购的是什么东西，查获后董沛延告诉我是PC废塑料和废光盘破碎料。（2）证人陈某3的证言：东莞建德塑胶原料制品有限公司的老板是董沛延。我是负责该公司货物具体报关操作，公司报关员谢某2负责核销合同、申领手册等工作，我本人就负责货物实际报关、跟单。我平时也不在工厂，我基本呆在沙田或者厚街家里，公司有货进口我才去沙田口岸。东莞建德塑胶原料制品有限公司进口的货物都是PC/PS等废碎料，这些货物是香港公司负责从国外采购，货物进口大陆工厂之前，公司的赵某2会将货物合同、发票、装箱单、补料单、中检证、这些资料寄快递给我在沙田的地址，我拿着去东莞沙田嘉迅报关行递单给他们代理申报。平时在我自己这里还有东莞建德塑胶原料制品有限公司申领的固体废物进口许可证，每次进口相关废塑料后会在上面登记扣减额度，报关相关的费用由建德公司支付。货物清关完成后我就联系公司的赵某2或者廖某2告诉他们货物清关完成，清关产生的相关税费由公司财务黄某2结算。我只是根据给我的资料委托报关行申报进口，因为货物的的报关资料及单证上没有写光盘废碎料，就是PC碎料。公司也没有人通知我说这批货物混有光盘废碎料，我真不知道里面有光盘废碎料。（3）证人谢某2的证言：我作为报关员的工作主要是负责出口货物的报关以及当时建德厂在国内的转厂，另外就是协助船务赵某2、还有建德公司的兼职报关员陈某3处理原料进口的报关业务。公司进口的原料主要是PC、PS废塑料，建德公司具有进口上述废料的资格，原料都是香港公司那边向境外供货商采购的，进口前香港公司陈小姐会传真香港至沙田码头的货柜提单给公司船务赵某2，赵某2会拿提单给我看，但我没有保留，我会提供许可证复印件给赵某2以便其记录扣除许可证额度。具体报关材料这一块是赵某2和陈某3跟进的，包括相关进口货物需要发票、合同、商检等资料都是他们两人配合完成的，报关完成后报关单给我进行核销。货柜回厂之后由廖某2负责接收并用于生产了。我们公司废塑料的许可证是由我负责申请和管理的。我会复印一份给船务赵某2由她负责核对扣减批文数量。进口废塑料原料的种类和数量都是由香港公司决定的，因为我公司成品的销售订单都是由香港公司签订，建德厂每周还要报“仓库明细表”给香港公司，所以香港公司对我公司的原料用量都是很清楚的。东莞建德塑料原料制品有限公司于2017年2月13日向海关申报进口PC废旧料88450千克，经查验发现实际进口货物中有40多吨疑似废光盘破碎料。这件事情直到海关到我们公司调查，我才知道这四条货柜出现了问题。建德公司一直以来都是进口的PC/PS/ABS等废旧料，报关单上也是这些名称，我也一直认为进口的上述废旧料，没有人告诉我里面有光盘破碎料。（4）证人赵某2证言：我是公司负责船务跟单某。关于我公司于2017年2月13日申报进口的4柜废塑料，我了解的情况如下，这四条柜，我也是按照常规模式收到的香港传真过来的补料单（上面显示品名为PC废旧料）及中检证，之后我从船公司处取得了正本提单，并从九城电子申报系统打印出商检单后，将上述资料传真给陈某2报关。直到海关到我公司调查我才知道这四条柜出现了问题。在2月13日至2月20日期间，我公司发生比较特殊的事情就是，2月15日和16日沙田海关查私科的干警曾经到我公司，要求我公司配合调查并提供一些资料。之后的2月17日，平时不常来东莞公司的李某1在下午到了公司，并召集我、廖某2、谢某2和出纳黄某2、厂务总管陈某5一起开会，李某1对我们说，现在海关正在开展打击洋垃圾和废塑料的行动，她还说沙田查私科就是因为这个行动才会对我们公司进行调查的，她还让我们把手机里面跟同事之间的微信等信息都删掉。回家后我就按照李某1的要求把跟同事之间的微信都删除了。她还问我们，海关和我们的对话，海关拿走哪些资料。她还要我们把自己桌面上去年的资料收好，放在箱子里，然后放在资料室。但董沛延是我们东莞公司和香港母公司的老板，我们的业务最终都是要向她负责的。（5）证人谢某2证言：我是公司负责报关的文某，我公司原料主要都是从国外进口的，只有一些辅助料是在国内采购。香港母公司采购好原料会先电话告知我大致的货物种类和数量，我通过赵某2拿到具体货物清单后会核对合同号和数量，确认无误后会和香港母公司联系，并根据目前固废进口许可证的留存数量进行扣减记录。我公司向海关提供的申报单证中的合同发票描述货物的方式是这样的，就报关单521620171167005076这票货物而言，合同发票及装箱单备注的货物共4个柜，总重量88450千克，单价1.234美元／千克，总价值109147.3美元。货物品名统一备注为PC废旧料／块状，商品编号为39159090.00。我们公司所申请的固体废物进口许可证里可不可以进口废光盘粉碎料，我和赵某2就上网搜索这个商品编码为3915909000里的目录明细给她看，跟她说我们公司的许可证是不包含废光盘粉碎料的。关于我们公司有没有进口过废光盘粉碎料的情况是这样的，我没有经手过，我也不知道。因为塑胶原料的采购、入库我都没有经手。但我们公司曾经在2011年向环保部门申请进口废光盘粉碎料批文，但国家环保局没批，所以就没办法向海关申报进口。PC破碎料和废光盘粉碎料是不一样的。光盘是有层电镀层的，如果把这个电镀层洗掉就是PC破碎料了，现在改了名称，叫PC废旧料，这些是属于块状类透明的，就可以进口了，属于我们公司申请的固体废物许可证范围内了。如果没洗掉电镀层，那就是属于废光盘粉碎料了，就算打磨成粉了也不能进口。（6）证人黄某2证言：建德厂的老板我知道叫董沛延，建德厂是一家外资企业，关于我们厂进口货物被查的原因，我是在案发后听说进口的PC废旧料里面有光碟，这票涉案货物的缴税情况如下，这票货物的缴税情况跟我上述的以往缴税的情况没有特殊的地方，都是跟往常一样的。先是谢某2告诉我大致的金额，我再向董沛延请款，然后董沛延将钱从香港结汇到建德厂账上，我再去电脑上操作缴税，我记得总税额是人民币18万多。（7）证人张某1证言：我所知道的建德公司生产的原料就只有PC和PS樽料。除了这两种原料外，没有其它原料了。关于我们生产的原料PS、PC樽料是从何处采购的问题，我知道PS樽料是从香港进口过来的，PC樽料有一部分是从香港进口的，有一部分是在国内采购的。我不知道这些生产的PC、PS樽料是公司谁负责采购的。建德公司生产的成某PS、PC胶粒。我知道的就只有这两种成品。我在生产部工作，工作上有问题时，我现在是找薛某反映问题，之前是找廖某2反映，廖某2是生产部的主管，薛某以前也是归董沛延主管的，只是廖某2被抓后才安排薛某做生产组长。（8）证人薛某证言：我是从2014年开始就在建德厂工作了，一直在生产车间工作。廖某2是我们建德厂的生产主管，她负责我们厂的整个生产工作。我们各个生产部门都要向她汇报的。我们厂生产的料件主要有PS和PC胶粒，是将PS和PC的水口料进行清洗混合及抽粒。料件由物料部交到我们生产部时候的状态是清洗干净以及经过混合的水口料，是大小不一的块状或者是粒状的塑胶。（9）证人赖某证言：我在东莞建德公司的主要工作就是樟木头镇派驻到东莞建德公司任的中方厂长，只负责公司的消防、电梯保养等后勤工作，我每月就只去公司一两次，拿三千多元工资，其它的事我都不管。公司的生产事务都是廖某2负责，由她跟香港母公司联系。关于东莞建德公司在香港的母公司的人员情况，我知道有董沛延，李某1和陈某6。22.同案人廖某2的供述与辩解：我公司是东莞建德塑胶原料制品有限公司，地址是东莞市樟木头镇宝山工业区，总公司在香港，成立于1993年10月19日，我公司法定代表人是董沛延。我是生产业务主管，主要负责公司的接货、生产、出货、仓储。我们公司进口PC废塑料，我知道需要申领PC废塑料进口许可证。我公司申领的废塑料许可证不可以进口废光盘。我们公司在实际工作中进口了废光盘，主要进口的是CD光盘透明片粉碎料。我们公司实际有进口带电镀涂层的废旧光碟用于生产。我们公司的许可证不能进口这种废旧光碟，如果进口的话是违反海关规定的，是违法行为。关于我公司2017年2月13日向海关申报进口的废塑料，我听赵某2说，我公司当天申报进口4个柜的PC废塑料，但是因为许可证问题，海关仍未放行，拿去送检了，送检后，公司财务经理李某1在2016年2月17日接到消息马上从香港赶到东莞召集我、陈某5、谢某2、赵某2、黄某2在工厂开会。会上强调上海关正在开展打击洋垃圾，我们进口的货柜已经给海关查了，并要求我们把自己手机、电脑、资料里涉及公司进口废塑料的相关资料信息清理一下。简短讲了几句后李某1就赶回香港了，我们回家后也各自清理掉了手机、电脑、资料里涉及洋垃圾的信息。赵某2和榭柳瑜把有可能涉及到的资料都整理了一遍，放进了资料室，我们公司把之间有储藏数据的电脑全部更换了，换下来的旧电脑我也不知道去向。我就是把陈某6和我聊天记录、还有一些我觉得可能涉及到废塑料的内容都删除了。公司其他人应该也都把这些信息删除了。这批货物的具体情况我不知道。我们公司最近几次进口是在2016年10月、11月、12月进口的PC废塑料，里面都会有一些这种废旧光盘。当我接到赵某2通知又有一批PC废旧料要进口的时候，我也隐隐知道里面可能会有废旧光盘。但我确实没有接到明确的通知。进口PC废旧料里夹有废旧光盘，我们公司进口废旧光盘没有海关发放的许可证，我们有的许可证不可以进口光盘。经同案人廖某2辨认，指认带有电镀涂层废旧光盘一批的照片，拍摄地点在我们公司的地址，拍摄时间2016年10月29日。23.被告人董沛延供述及辩解：建德公司全称香港建德塑胶原料制品有限公司，负责境外采购废塑料原料，销售废塑料制品等，香港建德公司在东莞有一家子公司，名叫东莞建德塑胶原料制品有限公司，负责将废塑料原料生产、加工废塑料的工厂，这两个公司都是我独资创立的，我是这两个公司的老板和法人代表。东莞建德公司有主管陈某5、生产主管廖某2、船务赵某2、报关员谢某2、出纳黄某2、会计曹某、兼职报关员陈某2等人，香港建德公司财务谢先生（英文名Johnson，全名不知）、船务Wincy、前台文某陈某6、销售黄先生（英文名alex，全名不知）。我公司拥有《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》，该许可证上明确注明了我公司进口的废塑料中不包含光盘废塑料。东莞建德公司生产部有专门的工艺，可以去除光盘破碎料上的电镀层、比较脏的胶膜层，处理完成后可以像普通的PC废塑料一样抽粒、加工成塑胶颗粒。采购光盘破碎料的价格是800至1000元美金一顿，PC废塑料是1500至2000美金一吨。为了缩减公司成本，获取更多的利润，我决定采购采购光盘破碎料至东莞建德工厂，制成塑胶制品销售。2017年1月，我从日本的PANACHEMICALCOMPANYLIMITED公司采购了柜货柜号为TCLU5594900、OOLU8694564、OOLU9431829、OOLU9839370的4个40呎柜货柜的PC废旧料/破碎料、光盘破碎料，从日本发送至东莞沙田口岸，因我公司持有固体废物进口许可证中，明确注明了进口商品中不包含光盘废塑料，为了逃避海关监管，我指使香港建德公司wincy将真实合同、发票、提单上的品名全部更改为PC废旧料/破碎料，光盘破碎料的重量全部补充至PC废旧料/破碎料，重新制作了上述四个货柜的提单、合同、发票等相关虚假报关材料。制作好后wincy通过电子邮箱的方式将此虚假单证发送给东莞建德公司的谢某2，由东莞建德公司按此虚假单证负责向海关申报，2017年2月13日我公司将上述四个货柜以一般贸易方式，持报关单521620171167005076申报进口PC/废塑料88450千克。随后，黄埔海关对此报关单项下货物进行查验，查出此报关单项下货物含有46501千克废光盘破碎料，我知道我的行为已经构成走私，惧怕公安机关查获、坐牢，我也一直藏在香港不敢返回内地。当日，我告知香港建德公司财务李某1我们公司进口的废塑料货柜内夹藏了废光盘破碎料，被海关查获了，安排其回东莞建德公司，销毁我公司进口废光盘破碎料的纸质单据、电子单证等相关证据。李某1回到东莞建德公司后要求把涉及废光盘破碎料的单证都销毁了，并要求员工把手机中涉及废光盘破碎料的内容删除了，然后把公司的电脑集中收走卖掉了，再买一批新的电脑回公司安装。这件事我就安排了李某1去操作。我公司这票货物被查获后我才告知她申报进口的PC废旧料/破碎料中夹藏了废光盘破碎料，并让她返回东莞建德公司组织销毁相关材料。李某1在公司没有股份和参与分红。知道PC废旧料/破碎料中夹藏了废光盘破碎料的人有香港建德公司的文某Wincy，因为她负责制作的虚假提单、发票、合同、装箱单等相关资料，还有东莞建德公司的生产主管廖某2，因为货物进口后，我会安排Wincy传真一份真实的收货清单到东莞建德公司，这份收货清单就是给廖某2用于验收货物的，有时廖某2也会与香港建德公司的陈某6沟通生产原料是否充足，是否需要采购等相关问题。我知道他是东莞建德公司外聘的报关员，负责我公司进口货物向海关申报，我很少回去，没有见过他。他不知道公司申报进口的PC废旧料/破碎料中夹藏了废光盘破碎料。他在公司不持股，也不参与分红。他是外聘的兼职报关员，其不隶属于我公司员工。我对于我公司走私进口光盘破碎料这件事我愿意认罪，愿意接受法院审判。本院认为，被告人董沛延作为东莞建德塑胶原料制品有限公司的实际负责人，逃避海关监管，走私国家限制进口的固体废物进境，情节严重，其行为已构成走私废物罪，依法应予惩处。公诉机关指控的事实清楚，罪名成立，应予支持。被告人董沛延案发后具有自首情节，依法对其予以减轻处罚。关于被告人董沛延及其辩护人提出的被告人董沛延构成自首的辩护意见，经查，被告人董沛延于2019年8月13日向黄埔海关缉私局主动投案，归案后能如实供述自己的犯罪事实，构成自首，该辩护意见与查明的事实相符，本院予以采纳，依法对其予以减轻处罚。关于被告人董沛延及其辩护人提出的被告人董沛延认罪悔罪，是初犯、偶犯的辩护意见，经查，在本院审理期间，被告人董沛延积极主动向本院缴纳罚金人民币20万元，确有悔罪表现，该辩护意见理据充足，本院予以采纳，可对其酌定从轻处罚。根据的本案的犯罪事实、情节、社会危害性以及被告人董沛延归案后的认罪、悔罪态度，公诉机关向本院提出对被告人董沛延处以有期徒刑二年并适用缓刑的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第三款、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条，以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条第一款第（三）项之规定，判决如下：被告人董沛延犯走私废物罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币二十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已向本院缴纳，上缴国库。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。（此页无正文）审 判 长  丁阳开审 判 员  林旭群人民陪审员  廖瑞仪二〇二〇年四月七日书 记 员  胡 涛汤嘉慧