文书内容湖南省衡阳市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）湘04刑终201号原公诉机关湖南省衡阳市石鼓区人民检察院。上诉单位（原审被告单位）衡阳融联民间资本投融资中介服务有限公司，组织机构代码：914304000771719753，地址在湖南省衡阳市高新区白云路50号大千商厦A栋103、104、201-1室。法定代表人**，男，1984年11月9日出生，汉族，住衡阳市石鼓区。诉讼代表人欧阳国荣，男，1973年11月12日出生，汉族，衡阳融联民间资本投融资中介服务有限公司员工，住湖南省衡阳县。指定辩护人王仕通，湖南业达律师事务所律师。上诉人（原审被告人）黎志富，男，1968年9月6日出生，汉族，大专文化，中共党员，衡阳融联民间资本投融资中介服务有限公司实际控制人，户籍所在地在湖南省衡阳县，住湖南省衡阳市华新开发区。因涉嫌集资诈骗犯罪，于2016年12月28日被衡阳市公安局刑事拘留。2017年1月25日，经湖南省衡阳市人民检察院批准，同日由衡阳市公安局执行逮捕。现羁押于衡阳市看守所。辩护人袁柏顺，湖南纲维律师事务所律师。湖南省衡阳市石鼓区人民法院重新审理湖南省衡阳市石鼓区人民检察院指控原审被告单位衡阳融联民间资本投融资中介服务有限公司、原审被告人黎志富犯集资诈骗罪一案，于二○一九年十月二十五日作出（2019）湘0407刑初6号刑事判决。宣判后，原审被告单位衡阳融联民间资本投融资中介服务有限公司、原审被告人黎志富均不服，提出上诉。本院于2020年4月1日受理后，依法组成合议庭，经阅卷审查，讯问原审被告人，听取诉讼代表人、辩护人意见后，认为本案基本事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：被告单位衡阳融联民间资本投融资中介服务有限公司原名“衡阳融联民间金融交易服务中心有限公司”，成立于2013年9月3日，注册资本200万元，2015年1月22日变更为现名（以下简称“融联公司”），增加注册资本至2000万元，法定代表人登记为自然人**。单位地址：衡阳市高新区白云路50号大千商厦A栋103、104、201-1室，经营范围为民间资本投融资中介服务等，被告人黎志富为该公司实际控制人。2015年9月至2016年3月，被告人黎志富利用实际控制融联公司中介平台，与担保公司湖南湘润汇通融资担保有限公司（以下简称“湘润汇通公司”）、项目融资方、客户签订四方合同，以年息12%-16.8%的高息的方式，通过口口相传的方式发展亲友来宣传项目，并以融联公司及分支机构办公地点向社会公开宣传，吸引公众投资。分别以湖南富浩生物科技有限公司为项目方，非法吸收公众资金400万元，涉及55名投资人；衡阳市蓝海伟业汽车销售有限公司为项目方，非法吸收公众资金531万，涉及66名投资人；湖南省宇纲文化传媒有限公司为项目方，非法吸收公众资金元399.4万元，涉及69名投资人；长沙柒玖酒业有限公司为项目方，非法吸收公众资金380.36万元，涉及64名投资人；长沙同美电器有限公司为项目方，非法吸收公众资金600万元，涉及86名投资人；湖南通士达贸易有限公司为项目方，非法吸收公众资金304.6万元，涉及59名投资人。以上共计非法吸收公众资金2615.36万元，涉及399名投资人。经鉴定，（一）融联公司从湘润汇通担保的湖南同美电器有限公司、湖南富浩生物科技有限公司、衡阳市蓝海伟业汽车销售公司、长沙柒玖酒业有限公司、湖南通士达贸易有限公司、湖南宇纲文化传媒有限公司六个项目资金中分流资金收入共计1089.7万元。其中：1、融联公司从长沙同美电器有限公司（300万元）；2、湖南富浩生物科技有限公司（100万元）；3、衡阳市蓝海伟业汽车销售公司（240万元）；4、长沙柒玖酒业有限公司（150万元）；5、湖南通士达贸易有限公司（100万元）；6、湖南宇纲文化传媒有限公司（199.7万元）六家公司分流资金1089.7万元。（二）融联公司从湘润公司担保项目分流资金1089.7万元去向情况：1、用于支付出借人借款本息5178670元；2、融联公司3823945元；3、湘润公司980000元；4、通士达公司40000元；5、取现316785元；6、谭雅琴76000元；7、国泰君安400000元；8、廖再娥30480元；9、段宏辉1120元；10、黄娜50000元。案发后，公安机关扣押被告人黎志富所有的车牌为湘Ｄ×××××宝马7系轿车一辆，查封登记在被告人黎志富名下的房产证号为衡房权证蒸湘区字第××号、衡房权证蒸湘区字第××号、衡房权证珠晖区字第××号、衡房权证珠晖区字第××号、衡房权证珠晖区字第××号房屋产权。上述事实，有长沙同美电器有限公司、湖南通士达贸易有限公司的相关书证，湖南省宇纲文化传媒有限公司、长沙柒玖酒业有限公司、湖南省宇纲文化传媒有限公司等公司融资项目的推荐材料，衡阳市民间融资管理细则，部分被害人的借款合同，被告人黎志富的银行卡交易明细，衡阳融联民间资本投融资中介服务有限公司的相关资料，被害人赵某、孙某、戴某1、唐某、欧某、莫某、万某、戴某2等的陈述，鉴定意见，证人邹某、刘某1、刘某2等的证言，扣押决定书，协助查封财产书，到案经过，同案犯李柏桥的供述，被告人黎志富的供述等证据证明。原判认为：被告单位衡阳融联民间资本投融资中介服务有限公司违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金，数额巨大，被告人黎志富作为被告单位直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款。公诉机关指控被告单位和被告人构成集资诈骗罪不当。被告人黎志富在非法集资共同犯罪中起主要作用，系主犯。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款第（三）项、第二条第一款第（九）项、第三条第二款第（一）项、第三款之规定，判决：一、被告单位衡阳融联民间资本投融资中介服务有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元。二、被告人黎志富犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。三、由公安机关将扣押、查封的被告人黎志富的房产、车辆依法处理，所得款项按比例返还各集资户；继续追缴被告单位衡阳融联民间资本投融资中介服务有限公司及被告人黎志富的违法所得，返还各集资户。上诉单位及其辩护人提出，上诉单位没有向社会公众吸收资金，不构成非法吸收公众存款罪，即便构罪，也是从犯。上诉人黎志富及其辩护人提出：1.黎志富是从犯，有自首情节，并认罪认罚，应对黎志富在三年以下有期徒刑处刑；2.公安机关扣押的黎志富房产等财产是犯罪前的合法财产，一审法院判决追缴返还集资户错误，应予撤销。经审理查明，原判认定的基本事实清楚，证据确实、充分，二审期间，没有新的证据。对原判认定的事实，本院予以确认。本院认为：上诉单位衡阳融联民间资本投融资中介服务有限公司伙同其他相关单位、人员违反国家金融管理法规，以给予高额回报为诱饵，向不特定多数人吸收资金，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人黎志富作为上诉单位的实际控制人和直接责任人员，依法应对上诉单位的犯罪行为承担法律责任，构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，黎志富起主要作用，是主犯。黎志富能主动到案，可依法酌情从轻处罚。上诉人黎志富及其辩护人提出，黎志富主动到案后，如实供述了犯罪事实，构成自首，经查，黎志富虽系主动到案，但其辩解1089.7万元是借款，而不是从非法吸收的2615.36万元资金中的分流，此系未如实供认主要犯罪事实和犯罪目的，故其行为尚不符合构成自首的法定条件。对黎志富及其辩护人的上述辩解、辩护意见，本院不予采纳。上诉单位及其辩护人提出，上诉单位没有向社会公众吸收资金，不构成非法吸收公众存款罪，即便构罪，也是从犯及上诉人黎志富及其辩护人提出，黎志富是从犯，应对黎志富在三年以下有期徒刑处刑和公安机关扣押的黎志富房产等财产是犯罪前的合法财产，一审法院判决追缴返还集资户错误，应予撤销。经查，上述辩解、辩护意见，均与查明的事实不符，且缺乏法律依据，本院不予采纳。综上，原判认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪正确，对上诉单位量刑适当，虽未考量黎志富主动到案的酌定从轻情节，但对黎志富的量刑并无不当，审判程序合法，应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长 梁晓亮审 判 员 李星耀审 判 员 苏 南二〇二〇年四月二十三日法官助理 谭云鹏书 记 员 龙 丹            打印责任人：梁晓亮                 校对责任人：龙丹      附本案适用的法律条款如下：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；……