盘锦市兴隆台区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）辽1103刑初364号 公诉机关盘锦市兴隆台区人民检察院。 被告人张素杰，女，1961年8月16日出生于广东省汕头市，汉族，初中文化，捕前住辽宁省大石桥市。因本案于2019年4月8日被刑事拘留，同年4月23日被执行逮捕。现羁押于盘锦市看守所。 辩护人王广东，辽宁维达律师事务所律师。 盘锦市兴隆台区人民检察院以兴检一部刑诉[2019]358号起诉书指控被告人张素杰犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月20日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。盘锦市兴隆台区人民检察院指派检察员赵晓静、书记员聂静出庭支持公诉，被告人张素杰及其辩护人王广东到庭参加诉讼，现已审理终结。 盘锦市兴隆台区人民检察院起诉指控，2017年6月至2017年11月，被告人张素杰在担任兴隆台区大义全家福健康体验馆（原老妈乐保健店盘锦三店）店长期间，通过发放1元人民币、免费理疗、免费旅游等方式对外宣传吸引会员，以总公司沈阳老妈乐商贸有限公司名义与会员签订10年期《老妈乐商城会员章程》，通过办理银卡、金卡、钻卡、白某2、翡翠五个级别的会员吸纳1280元至25600元不等的投资消费款，承诺对应会员等级可累计获得2000元至64320元不等的购物券（实际返现金），并实行每日按照营业款的30%给会员返款的手段，向不特定社会群体大肆募集资金。经审计，截止2017年11月份，张素杰向19名投资者吸纳投资款共计人民币513280元，投资者获利返利共计人民币66046元，损失共计人民币447234元。 盘锦市兴隆台区人民检察院当庭提交了相应的证据，认为被告人张素杰的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人张素杰对起诉指控的事实与罪名均无异议。 其辩护人提出本案应为单位犯罪，沈阳老妈乐商贸有限公司应为本案犯罪主体；被告人张素杰系从犯；张素杰有自首情节，认罪态度较好，建议对其从轻处罚。 经审理查明，2017年6月至2017年11月，被告人张素杰在担任盘锦市兴隆台区老妈乐三店店长期间，以老妈乐借助互联网设立“老妈乐”商城消费返购物券为借口，通过发放1元人民币、免费理疗、免费旅游等方式对外宣传吸纳会员，以消费返利及高额返本付息为诱饵，以总公司沈阳老妈乐商贸有限公司名义与会员签订10年期《老妈乐商城会员章程》，通过办理银卡、金卡、钻卡、白某2、翡翠五个级别的会员吸纳1280元至25600元不等的投资消费款，承诺对应会员等级可累计获得2000元至64320元不等的购物券（实际返现金），并实行每日按照营业款的30%给会员返款的手段，向社会不特定群体虚假宣传，非法吸收社会不特定人员的资金，在扣除返还金额后汇至沈阳老妈乐商贸有限公司财务人员银行卡上。经盘锦世辅会计师事务所审计，被告人张素杰吸收19名投资人的投资金额共计51.33万元，已返款金额6.61万元，未返款金额（损失金额）44.72万元。 2019年4月8日，被告人张素杰接到盘锦市公安局兴隆台分局经济犯罪案件侦查大队侦查员电话后主动到案。 上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明： 1、案件来源及抓捕经过，证实本案案发及被告人张素杰的到案经过。 2、户籍证明信，证实被告人张素杰的自然情况及已达到法定刑事责任年龄。 3、批准逮捕决定书、在逃人员登记表、边控对象通知书，证明沈阳老妈乐商贸公司的负责人、其他高管及涉案人员的诉讼阶段及被采取强制措施的情况。 4、银行卡对账单，证实张素杰、白某1、金某的银行流水及转账情况。 5、被告人张素杰在侦查阶段的供述，证实2017年6月至2017年11月，她在担任盘锦市兴隆台区老妈乐三店店长期间，以老妈乐借助互联网设立“老妈乐”商城消费返购物券为借口，通过发放1元人民币、免费理疗、免费旅游等方式对外宣传吸纳会员，以消费返利及高额返本付息为诱饵，以总公司沈阳老妈乐商贸有限公司名义与会员签订会员章程，共吸收19名投资人51.33万元钱款的事实。 6、被害人王某1的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店三店店长张素杰以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”7680元，至案发前返还共计约2161元。 7、被害人李某1的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店三店店长张素杰以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”58880元，至案发前返还共计约15122元。 8、被害人于某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店三店店长张素杰以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”5120元，至案发前返还共计约526元。 9、被害人李某2的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店三店店长张素杰以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”55040元，至案发前返还共计约7948元。 10、被害人赵某1的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店三店店长张素杰以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”28160元，至案发前返还共计约6300元。 11、被害人杜某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店三店店长张素杰以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”30720元，至案发前返还共计约4509元。 12、被害人刘某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店三店店长张素杰以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”33280元，至案发前返还共计约7093元。 13、被害人冉某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店三店店长张素杰以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”25600元，至案发前返还共计约1000元。 14、被害人赵某2的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店三店店长张素杰以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”28160元，至案发前返还共计约1500元。 15、被害人孙某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店三店店长张素杰以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”1280元，至案发前返还共计约153元。 16、被害人王某2的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、委托持股协议，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店三店店长张素杰以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”28160元，至案发前返还共计约4000元。 17、被害人尹某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、委托持股协议，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店三店店长张素杰以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”21760元，至案发前返还共计约1500元。 18、被害人王某3的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店三店店长张素杰以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”8960元，至案发前返还共计约300元。 19、被害人陆某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店三店店长张素杰以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”28160元，至案发前返还共计约600元。 20、被害人穆某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店三店店长张素杰以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”1280元，至案发前返还共计约120元。 21、被害人张某1的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店三店店长张素杰以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”92160元，至案发前返还共计约7479元。 22、被害人张某2的陈述及其提供的社会保障卡复印件、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店三店店长张素杰以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”1280元，至案发前返还共计约110元。 23、被害人汤某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店三店店长张素杰以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”30720元，至案发前返还共计约2000元。 24、被害人张某3的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店三店店长张素杰以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”26880元，至案发前返还共计约3625元。 25、证人白某1的证言，证实其系沈阳“老妈乐”商贸有限公司财务人员，金某是沈阳“老妈乐”商贸有限公司老板，负责全面工作，贲某是辽宁省的负责人。其将辽宁省（包括盘锦市的几家店）、吉林省各地的老妈乐保健品店店长汇上来的钱上收并将数据制作成表格，以微信方式发给金某，经金某批准后再将返的钱汇给各个店，剩下的钱汇给金某。 26、辨认笔录及照片，证实王某1、赵某1辨认张素杰的情况。 27、授权书，证实全家福健康管理有限公司授权兴隆台老妈乐保健产品店指定为全家健康体验中心工作。 28、盘锦世辅会计师事务所对“张素杰涉嫌非法吸收公众存款案”的专项审计报告，证实经审计，被告人张素杰的投资人数、投资金额、返利金额、损失金额、资金去向及张素杰的获利金额无法确认的情况。 29、吉林省辽源市龙山区人民法院刑事判决书，证实白某1等沈阳“老妈乐”商贸有限公司吉林省辽源地区老妈乐公司相关参与人员被判处刑罚的情况。 本院认为，被告人张素杰违反国家金融管理法规，未经国家金融主管机构批准，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关对被告人张素杰的犯罪指控，罪名成立。被告人张素杰在公安机关对其采取强制措施前，经电话传唤到案并如实供述犯罪事实，系自首；其在整起案件中，对吸收的资金无实际控制权和支配权，仅起次要作用，系从犯，应对其减轻处罚。部分投资人收到少量利息，对被告人张素杰可酌情从轻处罚。故对被告人辩护人提出自首、从犯、建议从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。 关于辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护意见，经查，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司实施犯罪的，或者公司设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中，沈阳老妈乐商贸有限公司成立盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店是以实施犯罪活动为目的，没有证据证明该公司尚有其他经营行为，故对辩护人提出的系单位犯罪的辩护意见本院不予采纳。 综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第二十七条，第五十二条，第五十三条，第六十四条的规定，判决如下： 一、被告人张素杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起开始计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵一日。即被告人张素杰的刑期自2019年4月8日起至2020年5月7日止。） （罚金于判决生效后三个月内缴纳。） 二、涉案非法吸收公众存款继续予以追缴，并返还给各被害人。（清单附后） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省盘锦市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  齐绍海 人民陪审员  马殿苹 人民陪审员  杨 芳 二〇二〇年四月九日 书 记 员  邢城宾 附：清单                            序号                       姓名                       金额（人民币）                       序号                       姓名                       金额（人民币）                               1                       王悦复/张佐臣                       8660                       11                       李素艳                       47092                               2                       陆桂荣                       27560                       12                       赵俊芝                       21860                               3                       穆淑琴                       1160                       13                       杜素芬                       26211                               4                       张俊恩                       84681                       14                       刘友                       26187                               5                       张连贵                       1170                       15                       冉秀英                       24600                               6                       汤秀英                       28720                       16                       赵素梅                       26660                               7                       张桂霞                       23255                       17                       孙景兰                       1127                               8                       王鹏昆                       5519                       18                       王玉阁                       24160                               9                       李恩元                       43758                       19                       尹桂荣                       20260                               10                       于海福                       4594