辽宁省鞍山市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）辽03刑终93号原公诉机关鞍山市铁东区人民检察院。上诉人（原审被告人）郭喆弘，男，1966年7月18日出生于内蒙古自治区呼和浩特市，汉族，中专文化，原系青龙满族自治县凤岳双合金矿有限公司鞍山分公司负责人，户籍所在地内蒙古自治区托克托县，捕前住河北省秦皇岛市海港区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月21日被抓获，同月27日被刑事拘留,因涉嫌犯集资诈骗罪于同年10月23日被执行逮捕。现羁押于鞍山市第一看守所。鞍山市铁东区人民法院审理鞍山市铁东区人民检察院指控原审被告人郭喆弘犯集资诈骗罪一案，于2019年12月16日做出（2019）辽0302刑初205号刑事判决。宣判后，原审被告人郭喆弘不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，通过阅卷，讯问上诉人，决定不开庭审理，现已审理终结。原审判决认定，2012年6月19日，被告人郭喆弘注册成立青龙满族自治县凤岳双合金矿有限公司，其任法定代表人。2017年7月18日，郭喆弘注册成立青龙满族自治县凤岳双合金矿有限公司鞍山分公司（以及简称鞍山分公司），其任公司负责人，公司住所在鞍山市铁东区华艺大厦。郭喆弘伙同他人虚构公司拥有金矿的事实，以筹集资金购买采矿设备、扩大生产规模为名，以高额利息为诱饵，在未经有关机关批准的情况下，在鞍山地区向不特定人群以借款为由骗取钱款。2017年11月1日，被害人米某报案。同月21日，经鞍山新兴会计师事务所有限公司审计，鞍山分公司共向219人次非法吸收公众存款3993000元，实际造成借款人损失3216030元。其中，截至本报告出具之日共计发现该公司与部分借款人签署的《借款合同》95份，合同记载非法吸收存款金额1720000元，给借款人造成的实际损失金额1427950元。经过审阅青龙满族自治县凤岳双合金矿有限公司银行存款账户及其董事长郭喆弘银行账户流水后，注意到2017年7月18日至2017年11月1日期间，该公司向郭喆弘个人账户内存入款项74600元。另外，在此期间内，黄某共计向郭喆弘个人账户内存入款项38000元。2018年9月21日，北京市公安局公共交通安全保卫分局望京西站派出所民警在开展盘查核录工作时将在逃的郭喆弘抓获。原审法院经公开开庭审理，对本案涉案证据进行了庭审质证。原审法院认为，被告人郭喆弘以非法占有为目的，使用诈骗方法集资达人民币3216030元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控被告人郭喆弘犯集资诈骗罪的犯罪事实和罪名成立，本院予以支持。关于被告人郭喆弘提出其不具有非法占有投资款的目的，应构成非法吸收公众存款罪的辩解及其辩护人提出的相同辩护意见，经查，公诉机关当庭出示的全案证据能够证明，青龙满族自治县凤岳双合金矿有限公司及鞍山分公司没有金矿，与青龙满族自治县凤凰山乡岳丈子村联合金矿无实际合作关系，在此情况下，郭喆弘仍以开采金矿为名，向社会公众募集资金，且未将资金用于金矿经营，致使集资款不能返还，其行为符合集资诈骗罪的犯罪构成要件，故对该辩解，本院不予采信；对该辩护意见，本院不予采纳。关于被告人郭喆弘提出其不应对未签合同的损失承担责任的辩解及辩护人提出的相同辩护意见，经查，该部分损失虽无合同记载，但有审计报告、被害人陈述等证据证明，该款是通过青龙满族自治县凤岳双合金矿有限公司鞍山分公司非法募集，被告人郭喆弘作为共同犯罪的参与者，其应对整个犯罪数额承担责任，故对该辩解，本院不予采信；对该辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人提出本案系单位犯罪的意见，经查，被告人郭喆弘为进行违法犯罪活动而设立公司，公司成立后向社会公众做虚假宣传，非法募集资金，实施犯罪行为，依据我国相关法律规定，上述行为不以单位犯罪论，故对该辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人提出被告人郭喆弘有坦白情节，认罪悔罪，希望对其从轻处罚的意见，经查，被告人郭喆弘到案后虽在公安机关如实供述了自己的主要犯罪事实，但其当庭翻供，对部分主要罪行拒不供认，故对该辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人提出希望对被告人郭喆弘判处缓刑的意见，经查，被告人郭喆弘非法集资达人民币3216030元，数额特别巨大，且当庭翻供，其行为不符合我国刑法第七十二条规定“犯罪情节较轻、有悔罪表现”的缓刑适用条件，故对该辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人提出被告人郭喆弘没有前科的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。我国刑法第一百九十二条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。依据最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条的规定，个人进行集资诈骗，数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”，被告人郭喆弘非法集资达人民币3216030元，已达到上述标准。依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，认定：一、被告人郭喆弘犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币二十万元。二、责令被告人郭喆弘于本判决生效后一个月内退还各被害人钱款。上诉人郭喆弘的上诉理由是，一、我应该构成非法吸收公众存款罪而不是集资诈骗罪。我在主观上不具有非法占有的目的，客观上我在集资过程中并未使用诈骗的方法进行集资。二、起诉书指控的犯罪数额3216030元认定不准确，我不应该对没有合同的1788080元损失承担责任，应该以借款合同明细表中实际损失金额1427950元作为犯罪数额。三、审计报告显示凤岳双合金矿有限公司向我存款74600元，黄某向我存款38000元，合计112600元，因此我个人所得数额为112600元，其余非法吸收的款项去向不明。经二审审理查明，原判认定上诉人犯集资诈骗罪的事实清楚，有被害人李某1、邹某1、纪某、王某1、李某2、凌某、朱某、杨某1、陈某1、王某2、邹某2、田某1、靳某、高某1、周某、刘某1、吴某、赵某1、贾某、田某2、邵某、王某3、郐某、叶某、许某1、陈某2、刘某2、陈某3、满某、许某2、郑某、杜某1、杜某2、蒋某、杨某2、马某1、那某、佟某、马某2、孔某、高某2、李某3、姜某、单某、项某、张某1、段某、林某、李某4、刘某3、石某、荣某、许某3、张某2、王某4、赵某2、许某4、米某、高某3、李某5、礼某、张某3、曹某、陈某4、尹某1、孙某、王某7的陈述，证人徐某、杨某3、王某5、王某6、刘某4、黄某的证言，被告人郭喆弘的供述，辨认笔录及照片，采矿许可证，内资企业登记基本情况表，河北省青龙满族自治县凤凰山乡岳丈子村联合金矿整合区资源储量核实报告及评审意见书，青龙满族自治县地方税务局情况说明，银行流水，营业执照，审计报告，鞍山市公安局铁东分局经侦大队情况说明，前科犯罪查询表，案件来源、到案经过等证据予以证明。上述事实、证据，均经原审庭审质证、认证，本院审理期间未发生变化，本院依法均予确认。二审期间，上诉人郭喆弘未提交新的证据。本院认为，上诉人郭喆弘以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。关于上诉人郭喆弘提出其行为应当构成非法吸收公众存款罪的上诉理由，经查，在案证据能够证明上诉人郭喆弘实施了虚构其注册成立的公司拥有金矿的事实，以筹集资金购买采矿设备、扩大生产规模为名，以支付高额利息为诱饵，向社会公众募集资金的行为，且资金未用于金矿经营，致使集资款不能返还。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第二款第（一）项规定：“使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为‘以非法占有为目的’：（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的”。上诉人的行为符合集资诈骗罪的构成要件，故对该上诉理由不予采纳。关于上诉人提出应当以借款合同明细表中的1427950元损失金额作为犯罪数额，上诉人不应对没有合同的1788080元损失承担责任的上诉理由，经查，1788080元损失系仅就截至审计报告出具之日发现的95份借款合同得出的审计结论，该损失额仅系鞍山分公司向219人次非法集资并造成损失的全部数额中的一部分，郭喆弘作为青龙满族自治县凤岳双合金矿有限公司鞍山分公司的设立者和负责人应当按照以该分公司名义实施的全部集资诈骗犯罪数额处罚，故对该上诉理由不予采纳。关于上诉人提出其个人所得数额为112600元、其余款项去向不明的上诉理由，经查，鞍山分公司的集资款部分用于给投资人支付利息、部分被其拿走、其余部分用于公司员工提成及公司使用，上述事实有郭喆弘供述予以证明，与证人刘某4、黄某的证言相互印证；另查明，郭喆弘从鞍山分公司得到的钱款除转入其个人账户外剩余钱款均打入其公司的对公账户，且其还将鞍山分公司的集资款用于矿山修路、支付北京分公司房租等，上述事实有郭喆弘的供述予以证明，与证人杨某3、王某5、刘某4、黄某的证言相互印证，故上诉人的该项上诉理由无事实依据，不予采纳。综上，原判定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  施晓鹏审判员  杨学军审判员  陈 姣二〇二〇年四月九日书记员  梁晓婷