山西省孝义市人民法院民事判决书（2017）晋1181民初610号原告：宋×，住孝义市。原告：李×，住孝义市。上述二原告共同委托诉讼代理人：刘×，现住孝义市。上述二原告共同委托诉讼代理人：王×，山西晋义律师事务所律师。被告：文×，现住陕西省，电话：159XXXXXXXX。委托诉讼代理人：韦×，陕西锐博律师事务所律师。原告宋×、李×与被告文×合同纠纷一案，本院于2016年10月25日立案受理。被告文×在提交答辩状期间，对管辖权提出异议，本院于2016年11月30日作出（2016）晋1181民初2185号裁定书，裁定被告文×对管辖权提出的异议成立，本案移送四川省绵阳市平武县人民法院处理。原告宋×、李×不服提起上诉。吕梁市中级人民法院于2017年3月15日作出（2017）晋11民辖终13号民事裁定书，裁定撤销山西省孝义市人民法院（2016）晋1181民初2185号民事戴定；本案由孝义市人民法院管辖。本院于2017年4月1日重新立案。并适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告宋×、李×的共同委托诉讼代理人刘春光、王×，被告文×及其委托诉讼代理人韦×，到庭参加了诉讼。现已审理终结。原告宋×、李×向本院提出诉讼请求如下：1、依法判令被告支付原告违约金1500万元。2、诉讼费用由被告承担。事实与理由：2015年8月1日，原、被告签订《协议书》约定被告以1.5亿元人民币收购原告持有的四川通瑞矿业有限公司100%股权，《协议书》第一条先决条件约定：“乙方向甲方交纳1500万元的保证金，因乙方原因导致上述先决条件未能达到满足时，属乙方违约。”但签订协议至今已经一年有余，被告一直未履行交纳1500万元保证金义务，被告已构成违约，按照《协议书》第五条约定，违约方应赔偿守约方因此造成的损失，并向守约方支付交易标的额10%的违约金。为此，提起诉讼，望判如所请！被告文×当庭辩称，1、被告签订本案《协议书》的原因，原、被告双方就之前承包大包山矿进行初步清算后，原告应支付被告投资款和回报三千多万元，在被告一再催要款项时，原告以无力支付款项为由，向被告提出以股权抵偿债务、让被告收购其股权等不切实际的拖延方式，被告为尽快收回投资款项以抵偿在投资该矿山时的民间融资，无奈之下与原告签订该《协议书》；2、本案所涉《协议书》并未实际履行，且该《协议书》未实际履行原因系原告原因所致，被告不应承担违约责任；3、原告依协议要求被告承担违约责任的前提是该协议依法成立并生效，也就是原告愿意继续履行该协议，但事实上从原告的诉讼行为印证了该协议并未履行且原告也不愿继续履行；4、该协议第一条1.1第二项虽然约定“乙方向甲方交付履约保证金1500万元”，但该条款并未对时限进行约定。综上请求依法驳回原告方的诉讼请求。原告围绕其主张向本庭提交如下证据：1、身份证复印件、工商注册信息，证明原告宋×、李×的诉讼主体资格，及二人系四川通瑞矿业有限公司股东，享有100%股权；2、《协议书》，证明原、被告于2015年8月1日签订股权转让协议，协议第一条对违约情况进行了约定；3、解除协议通知及EMS快递单（两份）证明宋×、李×向文×发出解除协议通知。被告文×针对其辩解向本庭提交如下证据：1承包经营合同、委托生产协议、12.26会议纪要，证明原、被告双方签订合同和协议后，被告方向原告投入巨额资金，但因为原告方原因导致无法继续履行，给被告方造成巨大损失，双方商议后解除合作关系，原告方退还投资款并自愿承担投资款70%的回报给被告方；2、《协议书》（2015.8.1）在被告方催要投资款和70%回报期间，原告方一直以资金不到位等推诿不付，后来又提出以债转股的方式让被告方收购股权抵偿债务，经过协商签订本协议书，但是本协议书是一份附条件的协议书，并未实际生效；3、股权确认协议书、四川通瑞矿山有限责任公司发包大包山金矿承包经营合同、承诺书，证明本案协议书签订后，原告方即不愿履行该协议，又炮制出上述三份材料哄骗被告方让重新签订，遭到被告方拒绝，至此，被告方意识到原告方债转股行为只是拖延付款的伎俩；4、清算协议书（2015.12.4），证明在被告再三要求下，原告方才对被告前期投资进行清算，原告方应向被告方支付投资款，实际上证明上述协议书并未实际履行，且未履行的责任在于原告方，故其诉讼请求就是企图逃脱债务，理应予以驳回；5、公证书、买卖协议、民事诉状、受理案件通告书、民事裁定书、保全结果和期限告知书，证明被告方因为投资原告方的大包山金矿已经穷困潦倒，同时已经向绵阳市中级人民法院提起诉讼维护自己的合法权益，本案应注重案件事实，依法驳回原告方的诉讼请求；6、证人赵×当庭作证证明经本案被告联系，曾去平武实地考察，后公司同意合作，但后来发现他们之间有矛盾存在，然后合作就终止了。经庭审组织质证，被告对原告所提交证据1无异议，对证据2在答辩意见中已详细说明；对证据3，被告没有收到过快递，两份快递载明内容，解除协议实际上双方没有履行协议，已经被清算协议取代，通知该看了，是立案以后邮寄的，所以该认为没有效力，没有证明力。原告对被告所提交证据的质证意见是，上述证据除股权转让协议证据外均与本案无关。本院对原、被告双方均无异议的证据予以确认，并在卷佐证。本院认定事实如下：2015年8月1日，原、被告就原告宋×、李×（甲方）占四川通瑞矿业有限公司100%股权转让相关事宜签订《协议书》，就先决条件、转让标的、保证与承诺、合同终止、违约责任、法律适用与争议的解决、其他事宜进行了约定。“第一条先决条件1.1双方商定，须确定下列条款，作为本协议其他条款的先决条件：（一）乙方（即本案被告文×）所进行的融资贷款事宜，是真实可信的；（二）乙方向甲方（即本案原告宋×李×）支付履约保证金1500万元。1.2因乙方原因导致上述先决条件未能达到满足时，属乙方违约。……第三条保证与承诺……3.9、本协议的约定是本次融资和转股的必备原则性条款，以后签署的其他协议、三方协议等法律文书均不得违反上述必备原则性条款；双方只能以该原则性条款起草相关文件。……第五条违约责任本协议生效后，各方应当积极履行相关义务，各方的行为方式不得超本协议的约定要求，任何违反本协议的约定及保证条约的行为均构成违约。如出现违约时，违约方应赔偿守约方因此造成的损失，并向守约方支付本协议之交易标的总额10%的违约金。……第七条其他事宜本协议经甲、乙双方签字后生效。……”协议经原告宋×、李×及被告文×签字确认。协议签字后，被告一直未履行交纳1500万元履约保证金义务，原告以被告不支付履约保证金的行为已构成违约，要求支付违约金为由向本院提起诉讼。本院认为，（一）本案所涉《协议书》的性质和效力问题。本案原、被告双方签订之协议书就股权转让标的、转让的价款进行了约定，且协议第三条约定“3.9、本协议的约定是本次融资和转股的必备原则性条款，以后签署的其他协议、三方协议等法律文书均不得违反上述必备原则性条款；双方只能以该原则性条款起草相关文件。”可以看出，该协议并非股权转让协议，而系为下一步双方签订股权转让协议而签订的预约协议。但该协议第一条、第五条、第七条明确约定了违约责任、生效条件。且原、被告双方均在协议上签字确认，系双方真实意思表示。故本院认为涉案《协议书》系已生效的合同。（二）被告文×是否构成违约。据上本案所涉《协议书》系生效合同，则合同当事人即应履行合同义务。被告文×在签订协议后，未履行其交付履约保证金的行为，在该协议约定中已属违约。虽其辩称本协议并未约定交付履约保证金期限，但本协议所涉标的金额巨大，合同履行也应有一个合理期限，自签订协议至原告方起诉已一年有余，其辩解不能成立。（三）根据《合同法》第一百一十四条之规定，“当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。……”。《最高人民法院关于适用中华人民共和国合法若干问题的解释（二）》第二十九条第二款规定“当事人约定违约金超过造成损失的百分之三十的，一般可以认定为合同法第一百一十四条第二款规定的‘过分高于造成的损失’”。本案原、被告双方在协议中虽已约定了违约金数额，但根据庭审查明，本协议并未实际履行，双方亦未签订或实际履行股权转让行为，原告方亦未向本庭提供证据证明其因被告文×违约而造成的损失，结合全案，其诉求1500万元的违约金，明显过高。故对其诉求被告文×支付1500万元违约金，本院酌情考虑调整为150万元。根据《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十四条第一款、第二款，《最高人民法院关于适用中华人民共和国合法若干问题的解释（二）》第二十九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百三十四条第一款规定，判决如下：被告文×支付原告宋×、李×违约金150万元。于判决生效后十五日内付清。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费111800元，由被告文×负担18300元，原告宋×、李×负担93500元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于吕梁市中级人民法院。审判长 赵丽霞审判员 张海霞人民陪审员 高武军二〇一七年七月五日书记员 梁 洁