湖北省荆门市中级人民法院行 政 判 决 书（2020）鄂08行终12号上诉人（原审原告）荆门东宝惠民村镇银行股份有限公司，住所地荆门市东宝区象山大道82号，统一社会信用代码91420800585499897M。法定代表人刘立臣，董事长。委托诉讼代理人王义，湖北京中金律师事务所律师。被上诉人（原审被告）荆门市东宝区市场监督管理局，住所地荆门市东宝区金虾路2号，统一社会信用代码11420802MB1975934L。法定代表人梁辉，局长。委托诉讼代理人陈银祥，该局副局长。委托诉讼代理人邵璐，湖北斯洋律师事务所律师。原审第三人荆门市智云科技有限公司，住所地荆门市东宝区东宝工业园长兴大道5号，统一社会信用代码91420802060695131E。法定代表人潘儒兵，总经理。上诉人荆门东宝惠民村镇银行股份有限公司（以下称东宝惠民银行）因与被上诉人荆门市东宝区市场监督管理局（以下称东宝区市场监管局）及原审第三人荆门市智云科技有限公司工商行政登记一案，不服荆门市掇刀区人民法院（2019）鄂0804行初117号行政判决，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭审理了本案。本案现已审理终结。原审认定，2015年12月28日，第三人与原告签订了一份《借款合同》，约定第三人向原告借款450万元用于借新还旧，同时为了确保借款合同的履行，第三人的股东潘儒兵（出质股权数额150万元）、杨倩（出质股权数额150万元）、陈学新（出质股权数额200万元）与原告签订了《个人质押合同》，分别将其持有的第三人的股份质押给原告作为前述贷款的担保，并依法办理了股权质押登记。后该合同到期后，由于第三人未按期履行还款义务，原告将第三人诉至法院，荆门市东宝区人民法院于2018年7月23日作出（2018）鄂0802民初448号民事判决，判决第三人偿还原告借款及利息，原告对潘儒兵、杨倩、陈学新为第三人所欠债务提供质押担保的股权的变价款享有优先爱偿权。2019年3月28日，第三人荆门市智云科技有限公司向被告提出注册资本增资变更（备案）登记申请，申请将公司的注册资本由500万元变更为868万元、公司股东由潘儒兵、杨倩、陈学新变更为潘儒兵、杨倩、陈学新、张少云，并向被告提交了股东会决议、荆门市智云科技有限公司章程、股东出资情况、承诺书等材料。被告经审核，认为第三人的申请符合法律规定，并于同日作出准予变更登记通知书，对第三人的注册资本及股东进行了变更登记及备案。现原告认为因被告对第三人的注册资本变更（增资）登记行为，导致其原对第三人享有的100股权质押权比例被稀释，损害了其合法权益，诉至在审法院，请求撤销被告荆门市东宝区市场监督管理局于2019年3月28日为第三人荆门市智云科技有限公司作出的注册资本变更（增资）登记行为。原审认为，本案的争议焦点为：1、东宝惠民银行是否是本案适格的原告，与被告作出的有关第三人的注册资本变更（增资）行为有无行政法上的利害关系；2、在程序性障碍排除的情况下，被告作出的准予变更登记（注册资本增资变更）的行为是否合法。争议焦点一，《中华人民共和国行政诉讼法》第二十五条第一款规定，行政行为的相对人以及其他与行政行为有利害关系的公民、法人或者其他组织，有权提起诉讼。《最高人民法院关于适用的解释》第十三条规定，债权人以行政机关对债务人所作的行政行为损害债权实现为由提起行政诉讼的，人民法院应当告知其就民事争议提起民事诉讼，但行政机关作出行政行为应予保护或者应予考虑的除外。本案中，原告作为股权质押的质权人，股权的变动必然会对其权利产生直接影响，这就要求行政机关在作出有关股权变动的行政行为时应对作为特殊债权人的利益予以保护或者考虑，故被告对第三人准予变更登记（注册资本增资变更）的行为对原告的权利义务产生了直接影响，东宝惠民银行系本案的适格原告。争议焦点二，本案中，第三人的股东与原告签订了《个人质押合同》，用其持有的第三人的股权为原告与第三人之间的借款合同提供质押担保，现第三人向被告申请注册资本变更登记（增资）并增加股东人数，根据公司法及公司登记管理条例的相关规定，公司有权在经营过程中增加注册资本，并申请变更登记。同时参照《湖北省内资公司股权出质登记暂行办法》第七条“除经出质人与质权人协商同意的情况外，股权出质后，不得转让；出质股东也不得减少对出质股权公司的出资。”第十三条“经出质人与质权人协商一致同意出质人减少出质股权所在公司出资的，应当办理股权出质变更登记”的规定，除了出质人减少出质股权所在公司出资的，无需征得质权人的同意。就本案而言，原出质人并未减少出质股权在公司的出资，且第三人增资的行为并不减损原告利益，故被告依据第三人的申请办理注册资本的变更登记亦无不妥。综上，被告作出的准予第三人进行变更登记（增资）的行为合法，根据《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条的规定，判决：驳回原告荆门东宝惠民村镇银行股份有限公司的诉讼请求。案件受理费50元，由原告荆门东宝惠民村镇银行股份有限公司负担。东宝惠民银行上诉称，根据《中华人民共和国公司法》第三十二条的规定，未经登记或者变更登记，不得对抗第三人。民法总则第六十五条亦有相同规定，这就要求登记机关在进行增资变更登记时必须有法可依，尽到审慎审查义务。本案中，被上诉人未提供进行增资变更登记具有合法性的法律依据。《公司登记管理条例》、《工商行政管理机关股权出质登记办法》及《湖北省内资公司股权出质登记暂行办法》等法律法规均没有规定公司股权出质后可以办理增资登记。在法律法规没有明确规定股权出质后能否办理增资登记的情形下，被上诉人进行登记审查时应尽审慎审查的义务。新股东张少东的增资系认缴出资，上诉人的质权被稀释，第三人的增资行为明显损害质权人的情形下，至少要告知质权人，被上诉人并未尽到此义务。被上诉人的变更（增资）登记行为损害了上诉人的合法权益，且该行为无法律依据。一审判决错误，请求：1、撤销荆门市掇刀区人民法院（2019）鄂0804行初117号行政判决，改判撤销被上诉人在2019年3月28日为荆门市智云科技有限公司作出的注册资本变更（增资）登记；2、本案一审及二审诉讼费用由被上诉人承担。东宝区市场监管局辩称：一、被上诉人作出的涉案具体行政行为证据确凿、于法有据、程序合规，且适用法律、法规正确，不存在行政行为违法或行政行为应被撤销的情形。本案中，被上诉人是依据第三人荆门市智云科技有限公司的增资扩股申请办理的变更（备案）登记，符合法定形式，合法有效；二、被上诉人实施的具体行政行为并未损害上诉人的任何合法权益，未对上诉人造成损失。首先，本次变更（备案）登记中，作为出质人的股东潘儒兵、杨倩、陈学新未减少所持股权的注册资本。其次，本案中第三人增资扩股后，出质人对应的公司资产价值并未减少。再次，上诉人仍为出质股权的质权人，对出质股权（出资额）的变价款享有优先受偿权。另外第三人的增资（认缴出资）行为不仅不会减少公司资产价值，反而增加了公司的资产；三、上诉人要求撤销涉案的具体行政行为于法无据。被上诉人作出的变更（备案）登记行为不存在《中华人民共和国行政许可法》第六十九条，《中华人民共和国公司法》第一百八十九条，《中华人民共和国公司登记管理条例》第四十条、第六十三条、第六十四条规定的情形。请求驳回上诉，维持原判。荆门市智云科技有限公司未发表意见。本院经审理查明的事实与原审认定一致，本院予以确认。本院认为，根据《中华人民共和国公司登记条例》第四条“工商行政管理机关是公司登记机关”和第十六条“公司变更登记事项，应当向原公司登记机关申请变更登记”的规定，东宝区市场监管局是荆门市智云科技有限公司设立的登记机关，具有对该公司申请变更事项进行登记的法定职权。《中华人民共和国公司登记条例》第二十七条规定，公司申请变更登记，应当向公司登记机关提交下列文件：（一）公司法定代表人签署的变更登记申请书；（二）依照《公司法》作出的变更决议或者决定；（三）国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。公司变更登记事项涉及修改公司章程的，应当提交由公司法定代表人签署的修改后的公司章程或者公司章程修正案。本案中，荆门市智云科技有限公司向东宝区市场监管局申请办理增加注册资本变更登记，提交了公司法定代表人潘儒兵签署的《公司登记（备案）申请书》、股东会同意增加注册资本的决议、修改后的公司章程、股东出资情况、承诺书等材料，东宝工市场监管局经审核，准予变更登记，并无不当。对出质股权公司转让股权或者减少出资，《湖北省内资公司股权出质登记暂行办法》规定，除经出质人与质权人协商同意的情况外，股权出质后，不得转让；出质股东也不得减少对出质股权公司的出资。对出质股权公司增加出资没有限制性规定，也未规定登记机关在作出增资变更登记时须通知质权人。本案中，东宝市场监管局对荆门市智云科技有限公司作增资变更登记，未通知质权人东宝惠民村镇银行，并不违反法律规定。综上，上诉人东宝惠民银行的上诉理由不能成立，对其上诉请求，本院不予支持。原审判决认定事实清楚，适用法律和处理正确，应予维持。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第八十九条第一款第一项的规定，经合议庭评议，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费50元，由上诉人荆门东宝惠民村镇银行股份有限公司负担。本判决为终审判决。审判长  李国林审判员  苏 华审判员  向 芬二〇二〇年四月十四日书记员  曾 靖