湖南省安化县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘0923刑初15号 公诉机关湖南省安化县人民检察院。 被告人李忠林，男，1972年10月11日出生，汉族，小学文化，务农，安化县人，住安化县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年4月18日被安化县公安局刑事拘留，并于2019年7月19日被安化县公安局取保候审，于2019年7月24日被安化县人民检察院取保候审，本院于2020年1月15日继续对其取保候审。现在居住地候审。 辩护人夏真义，湖南资声律师事务所律师。 辩护人刘娜，湖南江之浩律师事务所律师。 被告人夏共书，男，1974年6月24日出生，汉族，大专文化，经商，安化县人，住安化县。因犯赌博罪，于2004年被安化县人民法院判处拘役四个月，并处罚金人民币15000元。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年9月16日被安化县公安局取保候审，于2019年10月24日被安化县人民检察院取保候审，本院于2020年1月15日继续对其取保候审。现在居住地候审。 辩护人邓旭逵，湖南资声律师事务所律师。 被告人李飞兵，男，1977年8月7日出生，汉族，小学文化，务农，安化县人，住安化县。因犯抢劫罪，于2000年1月19日被安化县人民法院判处有期徒刑八年，并处罚金人民币1000元。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年4月18日被安化县公安局刑事拘留，经安化县人民检察院批准，于2019年5月24日被安化县公安局执行逮捕，2019年12月18日安化县人民检察院对其取保候审，本院于2020年1月15日继续对其取保候审。现在居住地候审。 辩护人梁跃平，湖南资声律师事务所律师。 被告人邓主安，男，1971年1月7日出生，汉族，小学文化，务农，中共党员，安化县人，住安化县。因犯开设赌场罪，于2010年4月22日被安化县人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币10000元。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年4月18日被安化县公安局刑事拘留，经安化县人民检察院批准，于2019年5月24日被安化县公安局执行逮捕，于2019年12月18日被安化县人民检察院取保候审，本院于2020年1月15日继续对其取保候审。现在居住地候审。 辩护人谌丽娜，湖南资声律师事务所律师。 被告人谢安果，男，1973年7月29日出生，汉族，初中文化，务农，安化县人，住安化县。因犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，于2012年12月20日被安化县人民法院判处拘役一个月，缓刑二个月，并处罚金人民币2000元。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年4月18日被安化县公安局刑事拘留，于2019年7月5日被安化县公安局取保候审，于2019年7月24日被安化县人民检察院取保候审，本院于2020年1月15日继续对其取保候审。现在居住地候审。 辩护人张仁，湖南资声律师事务所律师。 湖南省安化县人民检察院以安检刑诉[2020]8号起诉书指控被告人李忠林、夏共书、李飞兵、邓主安、谢安果犯非法采矿罪，于2020年1月13日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，于2020年4月8日公开开庭审理了本案。安化县人民检察院指派检察员刘和平出庭支持公诉，被告人李忠林及其辩护人夏真义和刘娜、被告人夏共书及其辩护人邓旭逵、被告人李飞兵及其辩护人梁跃平、被告人邓主安及其辩护人谌丽娜、被告人谢安果及其辩护人张仁均到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：2018年8月份，被告人夏共书伙同李飞兵、邓主安、谢安果以5万元每月的租金（租金5万每月，共25万元，承租之前一次性付清）承包了被告人李忠林的马路溪砂场（采砂许可证于2017年7月9日到期），租期5个月（2018年8月29日到2019年1月28日），在承包期非法采砂的收入，被告人夏共书分红40%，被告人李忠林分红30%，被告人李飞兵、邓主安、谢安果各分红10%。承包经营期间，被告人李忠林、夏共书、李飞兵、邓主安、谢安果在马路溪流域非法挖取毛砂，然后把毛砂运到砂场后进行筛选、粉碎加工成细砂、规格石（碎石）、米石等对外销售。被告人李忠林负责砂场生产，被告人夏共书负责管钱，被告人谢安果负责监督账目，被告人李飞兵、邓主安负责在砂场管理河道挖砂等。2018年9月份开始，被告人夏共书请其侄子夏某1到砂场代替自己进行管理，负责记账和管钱，与参与管理的股东李忠林、谢安果、李飞兵、邓主安一起每月由砂场各发放3000-5000的工资，并将每日销售情况通过微信报告给被告人夏共书。2018年8月份非法采砂销售额为34400元，2018年9月份非法采砂销售额为551745元，2018年10月份非法采砂销售额为325450元，2018年11月1日非法采砂销售额为28100元，2018年8月份至2018年11月1日共计销售额为939695元。2018年8月份被告人夏共书等人开始承包砂场时，砂场剩余库存成品砂石约500方，折合人民币50000元支付给李忠林，后以每方125元对外销售，实际销售金额为62500元。另外有剩余库存成品砂石200方、毛砂39车、卵石670方、米石60方折合人民币64100元没有支付给李忠林，加工生产成品砂石实际销售金额为170110元。被告人李忠林、夏共书、李飞兵、邓主安、谢安果于2018年8月至2019年11月1日，共计非法采砂价值为707085元。五被告人到案后均自愿如实供述自己的罪行。 公诉机关认为，被告人李忠林、夏共书、李飞兵、邓主安、谢安果违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款的规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。 被告人李忠林辩称，对事实与罪名没有异议，自愿认罪，请求从轻处罚。 辩护人夏真义和刘娜的辩护意见是，对罪名没有异议，犯罪数额应核减2018年10月6日以后的非法采矿数额。 被告人夏共书辩称，对事实与罪名没有异议，自愿认罪，请求从轻处罚。 辩护人邓旭逵的辩护意见是，对罪名没有异议，犯罪数额应核减2018年10月6日以后的非法采矿数额。 被告人李飞兵辩称，对事实与罪名没有异议，自愿认罪，请求从轻处罚。 辩护人梁跃平的辩护意见是，对罪名没有异议，犯罪数额应核减2018年10月6日以后的非法采矿数额。被告人李飞兵属于主动到案，应认定为自首。 被告人邓主安辩称，对事实与罪名没有异议，自愿认罪，请求从轻处罚。 辩护人谌丽娜的辩护意见是，对罪名没有异议，犯罪数额应核减2018年10月6日以后的非法采矿数额。 被告人谢安果辩称，对事实与罪名没有异议，自愿认罪，请求从轻处罚。 辩护人张仁的辩护意见是，对罪名没有异议，犯罪数额应核减2018年10月6日以后的非法采矿数额。 经审理查明：2018年8月份，被告人李忠林、夏共书、李飞兵、邓主安、谢安果在明知被告人李忠林的马路溪砂场的采砂许可证在2017年7月9日到期的情况下，仍合伙租下了被告人李忠林的马路溪砂场，租期为2018年8月29日至2019年1月28日，五被告人所占股份为：被告人夏共书占股40%、被告人李忠林占股30%，被告人李飞兵、邓主安、谢安果分别占股10%。经营期间，被告人李忠林、夏共书、李飞兵、邓主安、谢安果在马路溪流域非法挖取毛砂，然后把毛砂运到砂场后进行筛选、粉碎加工成细砂、规格石（碎石）、米石等对外销售。被告人李忠林负责砂场机械设备维修，被告人夏共书负责管钱，被告人谢安果负责监督账目，被告人李飞兵、邓主安负责在砂场管理河道挖砂等。除去原库存的成品砂石、毛砂、卵石、米石，被告人李忠林、夏共书、李飞兵、邓主安、谢安果于2018年8月至2018年11月1日共计非法采砂价值707085元。 被告人夏共书于2019年9月16日主动投案后如实供述其犯罪事实，主动退还违法所得人民币50000元。被告人谢安果于2019年4月18日主动投案后如实供述其犯罪事实。被告人李忠林、邓主安、李飞兵到案后如实供述其犯罪事实。五名被告人均自愿认罪认罚，并签订了认罪认罚具结书。五被告人修复了因非法采矿而受损的河道，加固了桥梁，修建了部分公路河堤，恢复工程已通过安化县水利局的验收。 上述事实，被告人李忠林、夏共书、李飞兵、邓主安、谢安果在庭审过程中均无异议，且有常住人口基本信息、接报案登记表、立案决定书、安化县公安局［2019］第31号犯罪嫌疑人自首证明、呈请暂扣违法所得报告书、湖南省安化县人民法院（2004）安刑初字第225号刑事判决书、刑满释放证明书、湖南省安化县人民法院刑事判决书（2000）安刑初字第13号刑事判决书、湖南省安化县人民法院（2010）安法刑初字第106号刑事判决书、湖南省安化县人民法院（2012）安法刑初字第332号刑事判决书、安化县河长制工作委员会办公室文件安河办发［2018］8号关于设立并严格管理临时采砂场的通知、安化县马路镇人民政府文件马政报［2018］20号关于马路镇合法采砂场请求开工的情况报告、责令改正违法行为通知书、申请砂场延期生产的报告、申请继续办砂场的报告、安化县资水支流河道砂石开采权、经营权有偿出让合同、生产作业许可证、安化县马路溪砂场生态修复竣工资料、安化县马路溪李忠林、谢安果等河道采砂影响评估报告、安化县马路溪李忠林、谢安果等河道采砂影响恢复工程完工验收鉴定书等书证；证人夏某1、刘某1、李某、蒋某、罗某、刘某2、夏某2等人的证言；被告人李忠林、夏共书、李飞兵、邓主安、谢安果的供述与辩解；现场勘验、辨认、搜查、电子证据检查笔录；手机1台；同步录音录像等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人李忠林、夏共书、李飞兵、邓主安、谢安果违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为已经构成非法采矿罪，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究五名被告人的刑事责任。五被告人的辩护人关于犯罪数额只应计算至2018年10月5日的辩护意见，缺乏事实和法律依据，本院不予采信。被告人李飞兵的辩护人梁跃平关于被告人李飞兵应认定为自首的意见，缺乏事实依据，本院不予采信。本案系共同犯罪，被告人李忠林、夏共书在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人李飞兵、邓主安、谢安果在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法从轻处罚。被告人夏共书、谢安果主动投案并如实供述其犯罪事实，系自首，依法减轻、从轻处罚。被告人李忠林、李飞兵、邓主安如实供述其犯罪事实，系坦白，依法从轻处罚。被告人李忠林、夏共书、李飞兵、邓主安、谢安果认罪认罚，依法从宽处理。被告人夏共书、李飞兵、邓主安、谢安果有犯罪前科，酌情从重处罚。五被告人积极修复受损的生态环境，并通过了恢复工程验收，酌情从轻处罚。根据被告人李忠林、夏共书、李飞兵、邓主安、谢安果的犯罪情节及悔罪表现，经安化县司法局社区矫正社会调查评估，适用缓刑对其所居住社区没有重大不良影响，可以宣告缓刑。 据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条、第七十三条、第七十五条、第七十六条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、《最高人民法院、最高人民检察院》第二条、第三条、第四条、第十三条之规定，判决如下： 一、被告人李忠林犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币三万元，上缴国库； 二、被告人夏共书犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元，上缴国库； 三、被告人李飞兵犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元，上缴国库； 四、被告人邓主安犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元，上缴国库； 五、被告人谢安果犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元，上缴国库； 六、追缴违法所得人民币伍万元。 （缓刑考验期限自判决确定之日起计算。被告人李忠林、夏共书、李飞兵、邓主安、谢安果必须在判决生效后10日内到居住地的司法所报到，接受社区矫正，在矫正期间应当遵守法律、法规及社区管理有关规定，严格服从管理、接受教育、参加学习，完成公益劳动任务，做一个有益社会的公民。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省益阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  陈 凌 人民陪审员  谌能兔 人民陪审员  李爱民 二〇二〇年四月八日 法官 助理  蒋益平 书 记 员  黄 佩 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第七十五条被宣告缓刑的犯罪分子，应当遵守下列规定： （一）遵守法律、行政法规，服从监督； （二）按照考察机关的规定报告自己的活动情况； （三）遵守考察机关关于会客的规定； （四）离开所居住的市、县或者迁居，应当报经考察机关批准。 第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 《最高人民法院、最高人民检察院》 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； （二）许可证被注销、吊销、撤销的； （三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；   （四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）；  （五）其他未取得许可证的情形。 第三条 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：    （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第四条 在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚： （一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的； （二）依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。 实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但严重影响河势稳定，危害防洪安全的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。    第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。 矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定： （一）价格认证机构出具的报告； （二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告； （三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。