河南省郑州市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）豫01刑终94号原公诉机关河南省郑州市金水区人民检察院。上诉人（原审被告人）王希宽，曾用名**，男，1977年4月13日出生，汉族，大学文化，原系郑州车德利汽车服务有限公司副总经理，户籍地郑州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月29日被上海市公安局浦东分局抓获并临时羁押于上海市浦东新区看守所，2018年7月4日被郑州市风路分局刑事拘留，同年7月18日被逮捕。上诉人（原审被告人）赵婷婷，女，1988年11月22日出生，汉族，大学文化，原系郑州车德利汽车服务有限公司综合管理部经理，户籍地河南省项城市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月7日被郑州市公安局东风路分局刑事拘留，同年9月5日被逮捕。辩护人陈瑞娜，金博大律师事务所律师。上诉人（原审被告人）闵娟，女，1979年11月28日出生，汉族，大学文化，原系郑州车德利汽车服务有限公司投资部经理，户籍地河南省正阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月8日被郑州市公安局东风路分局刑事拘留，同年9月5日被逮捕。辩护人江伟，北京市盈科（郑州）律师事务所律师。辩护人李二帅，北京市盈科（郑州）律师事务所实习律师。上诉人（原审被告人）黄彩云，女，1983年6月22日出生，汉族，大学文化，中共党员，原系郑州车德利汽车服务有限公司理财部经理，户籍地郑州市金水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月8日被郑州市公安局东风路分局刑事拘留，同年9月5日被逮捕。辩护人郁君瑞，河南言东方律师事务所律师。上诉人（原审被告人）史雷，男，1981年8月5日出生，汉族，大学文化，原系郑州车德利汽车服务有限公司市场部经理，户籍地河南省郑州市金水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月13日被郑州市公安局东风路分局刑事拘留，同年9月5日被逮捕。辩护人邱宗保，北京德恒（郑州）律师事务所律师。河南省郑州市金水区人民法院审理郑州市金水区人民检察院指控原审被告人王希宽、赵婷婷、闵娟、黄彩云、史雷犯非法吸收公众存款罪一案，于二○一九年十二月十二日作出(2019)豫0105刑初1673号刑事判决。宣判后，原审被告人王希宽、赵婷婷、闵娟、黄彩云、史雷不服，分别提出上诉。上诉期满后，本院立案前，王希宽自愿撤回上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：2012年8月份，郑州车德利汽车服务有限公司在郑州市金水区丰庆路三全路交叉口瀚宇国际10楼成立，高水成系实际控制人。其伙同他人以郑州车德利公司进行车辆租赁和货币理财等为名，夸大项目盈利能力，在该项目的盈利能力不具有支付高额本息的现实可能性的情况下，面向社会公开宣传，大量吸收个人汽车和资金，承诺给予高额回报。后其将吸收的个人汽车对外进行租赁并收取高额押金。募集的资金经高水成决定后大部分未用于生产经营活动，而主要用于借新还旧归还本息、集资人员的高额工资提成和高水成的个人支出，造成数额特别巨大的募集资金无法归还。2014年3月至2015年4月，马亚军任该公司总经理，负责全面管理。2014年6月份至案发，被告人王希宽任公司副总经理，负责管理市场部。经审计，王希宽任职期间该公司投车、货币融资、长租押金、短租押金、加盟费保证金、亨通卡保证金合计369934729元，已兑付金额96424602.66元，未兑付金额为273510126.34元。2012年被告人赵婷婷进入该公司工作。2014年至2015年6月任该公司综合管理部经理，负责人事招聘、人事管理及人员工资提成的审核等。经审计，赵婷婷任职期间该公司投车、货币融资、长租押金、短租押金、加盟费保证金、亨通卡保证金合计563308967.98元，已兑付金额168953415.66元，未兑付金额为390013820.32元。2014年初至2015年8月，被告人黄彩云任该公司理财部经理，负责客户投车业务。经审计，黄彩云任职期间债权申报、客户投车总计134993444.85元，已兑付27265830元，未兑付107727614.85元。2014年8月份至2016年6月，被告人闵娟任公司投资部经理，负责现金及亨通卡业务等。经审计，闵娟任职期间债权申报、亨通卡保证金、融资借款总计74738895.5元，已兑付38500487.8元，未兑付36238407.7元。2013年8月至2014年7月，被告人史雷任该公司市场部经理，负责各地加盟商的运营工作等。经审计，史雷任职期间该公司介绍客户投资、加盟商保证金、长租押金总计65354993元，已兑付1455623元，未兑付63899370元。上述事实,有一审法庭查证属实被告人王希宽、赵婷婷、闵娟、黄彩云、史雷及另案处理的高水成、马亚军供述，证人赵某、陈某等人证言，河南中财德普会计师事务所有限公司司法鉴定意见，受案、到案经过，户籍证明及无犯罪记录证明，谅解书等证据证明。根据上述事实和证据，原判认定被告人王希宽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元；被告人赵婷婷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元；被告人闵娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万五千元；被告人黄彩云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币六万五千元；被告人史雷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万；涉案赃款依法予以追缴，违法所得依法予以没收。赵婷婷上诉及辩护人辩护称，赵婷婷从事行政工作，系从犯；鉴定意见确认赵婷婷任职期间犯罪数额错误、不客观，不能作为定案依据；原判未认定赵婷婷具有自首情节错误；原判量刑过重，请求适用缓刑。闵娟上诉及辩护人辩护称，闵娟系从犯；鉴定意见不客观，确认闵娟犯罪数额错误，不能作为定案依据；原判量刑过重。黄彩云上诉及辩护人辩护称，黄彩云系从犯；鉴定报告不客观，确认黄彩云犯罪数额错误；原判量刑过重。史雷上诉及辩护人辩护称，史雷系从犯；鉴定报告不客观，确认史雷犯罪数额错误；原判量刑过重。经审理，二审查明的事实及证据与一审相同，原判认定的证据经一审当庭举证、质证，查证属实，本院予以确认。关于上诉人赵婷婷、闵娟、黄彩云、史雷的上诉理由及辩护人的辩护意见，根据查明的事实和证据，本院综合评判如下：关于主从犯问题，王希宽、赵婷婷、闵娟、黄彩云、史雷均系涉案公司管理人员，根据分工，实际履行不同的管理职责，在非法吸收公众存款过程中均起主要作用，均系主犯，均应对其在职期间以涉案公司名义实施的非法吸收公众存款行为承担责任。关于犯罪数额问题，鉴定机构接受公安机关委托，根据公安机关调取的证据材料，对王希宽、闵娟、黄彩云、史雷非法吸收公众存款数额依法鉴定，该鉴定意见合法有据，且经法庭举证、质证、认证，具有证据效力，可以作为定案证据；鉴定意见存在将赵婷婷离职后涉案公司非法吸收公众存款的数额计入其犯罪数额情形，但一审量刑时已充分考虑到此情形，并未按公诉机关指控的犯罪数额对其量刑，原判对各被告人的量刑平衡已有充分体现。关于赵婷婷自首问题，公安机关出具的到案经过证明，赵婷婷系被公安机关在郑州市东风南路七里河南路东洲鸣翠苑1号楼2单元1603号抓获归案，不具有到案的主动性，不符合自首条件，依法不构成自首。关于量刑问题，根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定，个人非法吸收或变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，属于数额巨大，依法应在三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金的量刑幅度内判处刑罚。本案各上诉人非法吸收公众存款数千万元甚至数亿元，原判综合考虑上诉人犯罪数额及所具有的从宽处罚情节，对各上诉人均予从轻处罚，量刑并无不当。综上，四上诉人的上诉理由及辩护人的辩护意见均不能成立。本院认为，上诉人（原审被告人）王希宽、赵婷婷、闵娟、黄彩云、史雷违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予处罚。原审判决认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。上诉人王希宽自愿撤回上诉的请求符合法律规定；上诉人赵婷婷、闵娟、黄彩云、史雷的上诉理由及辩护人的辩护意见均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项及《最高人民法院关于适用的解释》第三百零五条第一款之规定，裁定如下:一、准许上诉人（原审被告人）王希宽撤回上诉；二、驳回上诉人（原审被告人）赵婷婷、闵娟、黄彩云、史雷上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  马青峰审判员  竹庆平审判员  高慧敏二〇二〇年四月十七日书记员  苏泽丰