湖南省邵阳市大祥区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘0503刑初11号 公诉机关湖南省邵阳市大祥区人民检察院。 被告人刘某芳，女，1981年2月8日出生于湖南省邵阳市，汉族，初中文化，务工，住湖南省邵阳市双清区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年9月7日被取保候审。 辩护人严惟一，湖南九天阳律师事务所律师。 湖南省邵阳市大祥区人民检察院以大检刑诉（2019）292号起诉书指控被告人刘某芳犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月2日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，适用普通程序，于2020年4月1日公开开庭审理了本案。湖南省邵阳市大祥区人民检察院指派检察员张鹏出庭支持公诉，被告人刘某芳及其辩护人严惟一到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控：2017年2月28日在北京市成立的某健康管理有限公司对外虚假宣传旗下拥有酒店、旅游公司、境外橡胶园等产业，以充值1280元成为银卡会员每天可返利3至5元、充值6400元成为金卡会员每天可返利27至30元、充值12800元成为钻石卡会员每天可返利约50元、充值19200元成为白金卡会员每天可返利约80元、充值25600元成为翡翠卡会员每天可返利120至130元的模式，变相非法吸收公众资金。2017年6月，某健康管理有限公司邵阳地区经理刘某（另案处理）在邵阳市大祥区双拥路开设邵阳市大祥区某健康服务中心（于同年8月更名为“某健康体验中心店”）聘用被告人刘某芳及同案犯聂某红、徐某刚、赵某（均已被判决），以派发可兑换现金的体验券、提供免费理疗服务等方式吸引社会公众，特别是老年人群体入店，向其鼓吹充值返利以推销会员卡，每销售1280元会员卡提成50元，按刘某芳、赵某各10元，聂某红、徐某刚各15元的比例分成，其中刘某芳、赵某获得提成约5千元，聂某红、徐某刚获得提成约1万元；收取的会员资金均由聂某红汇入刘某及某健康管理有限公司金某、金某1（具体情况均不详）等人个人银行账户或者直接用于该门店集资对象返利；2017年11月17日，老某乐公司停止返利，原老某乐公司部分会员转至某商城，充值激活后返利，2018年3月，某商城停止返利。截止2018年3月案发，共向戴某新、李某新等87名集资参与人吸收资金4098906元，返利914695元，造成其损失2948471元。2019年9月6日，被告人刘某芳主动到公安机关投案，到案后自愿如实供述自己的罪行。 针对上述指控的事实，公诉机关提交了如下证据：户籍资料、收据、工商登记资料、证人聂某红、徐某刚、赵某、刘某、罗某平、邬某政等人的证言、被告人刘某芳的供述和辩解、鉴定意见、提取笔录。 公诉机关认为被告人刘某芳明知他人变相吸收公众存款，数额巨大，而予以帮助并收取提成，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人刘某芳在共同犯罪中起次要作用，系从犯，且有主动投案并如实供述及认罪认罚的情节，建议判处被告人刘某芳二年以上四年以下有期徒刑。 被告人刘某芳对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 辩护人严惟一提出的辩护意见是，被告人刘某芳的行为是职务行为，是单位犯罪，刘某芳是从犯，且投案自首，认罪认罚，请求法庭对被告人从轻或减轻处罚。 经审理查明：2017年2月28日在北京市成立的某健康管理有限公司对外虚假宣传旗下拥有酒店、旅游公司、境外橡胶园等产业，以充值1280元成为银卡会员每天可返利3至5元、充值6400元成为金卡会员每天可返利27至30元、充值12800元成为钻石卡会员每天可返利约50元、充值19200元成为白金卡会员每天可返利约80元、充值25600元成为翡翠卡会员每天可返利120至130元的模式，变相非法吸收公众资金。2017年6月，某健康管理有限公司邵阳地区经理刘某（另案处理）在邵阳市大祥区双拥路开设邵阳市大祥区某健康服务中心（于同年8月更名为“某健康体验中心店”）聘用被告人刘某芳及同案犯聂某红、徐某刚、赵某（均已被判决），其中聂某红任店长，以派发可兑换现金的体验券、提供免费理疗服务等方式吸引社会公众，特别是老年人群体入店，向其鼓吹充值返利以推销会员卡，每销售1280元会员卡提成50元，按刘某芳、赵某各10元，聂某红、徐某刚各15元的比例分成，其中刘某芳、赵某获得提成约5千元，聂某红、徐某刚获得提成约1万元。收取的会员资金均由聂某红汇入刘某及某健康管理有限公司金某、金某1（具体情况均不详）等人个人银行账户或者直接用于该门店集资对象返利。2017年11月17日，老某乐公司停止返利，原老某乐公司部分会员转至某商城，充值激活后返利，2018年3月，某商城停止返利。截止2018年3月案发，被告人刘某芳及同案犯聂某红、徐某刚、赵某共向戴某新、李某新等87名集资参与人吸收资金4098906元，返利914695元，未兑付金额2948471元。 另查明，2019年9月6日，被告人刘某芳主动到公安机关投案，到案后自愿如实供述自己的罪行。 上述事实，有经庭审质证、确认的户籍资料，情况说明，老某乐商城会员章程及某健康管理有限公司营业执照，“老某乐”会员情况统计表，工商登记资料及门面租赁合同，银行交易明细，聂某红、徐某刚、赵某的相关法律文书，证人阳某华、聂某红、赵某、徐某刚、刘某、罗某平、邬某政、戴某新、李某建、刘某华、李某元、唐某喜、荆某恩、李某娥、卢某莲、谭某香、李某英、罗某玲、黄某生、罗某英、李某莲、左某兰、谭某祥、邓某梅等六十七人的证言，鉴定意见，提取笔录及附件，被告人刘某芳的供述与辩解等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人刘某芳身为“老某乐”公司其他直接责任人，按老某乐公司的要求向社会公众非法吸收资金409万余元，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，是单位犯罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。公诉机关指控被告人刘某芳非法吸收公众存款数额巨大不当，应予纠正。刘某芳在共同犯罪中按照“老某乐”公司及上级指令完成业绩，起次要辅助作用，系从犯，依法可从轻处罚。被告人刘某芳犯罪后主动到公安机关投案，如实供述自己的罪行，是自首，且自愿接受处罚，依法可从轻处罚。被告人刘某芳的辩护人提出的刘某芳的行为是职务行为，是单位犯罪，刘某芳是从犯，且具有自首和认罪认罚情节，建议对其从轻处罚的辩护意见成立，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、第二十七条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人刘某芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期自判决确定之日起计算。） 二、追缴被告人刘某芳的违法所得后发还给集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省邵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  朱小卫 人民陪审员  吴飞东 人民陪审员  宋国成 二〇二〇年四月一日 代理书记员  周子君 （此页无正文） 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。