山西省运城市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）晋08执异10号 案外人：洛阳兆益进出口有限公司。住所地：洛阳市洛龙区美茵街建业美茵湖高尔夫花园五期50幢1—2303室。 法定代表人：郭海云，该公司经理。 委托诉讼代理人：刁复兴，河南天保律师事务所律师。 申请人：山西河东乾和农业开发有限公司。住所地：山西省运城市夏县禹王乡史庄村。 法定代表人：张金科，该公司总经理。 委托诉讼代理人：张慧珍，山西瀛航(运城)律师事务所律师。 被申请人：刘宗易，男，1964年11月7人日出生，汉族，住河南省三门峡市湖滨区。 被申请人：三门峡易安家具有限公司。住所地：河南省三门峡市湖滨区会兴乡上村。 法定代表人：蒋智云，该公司总经理。 被申请人：三门峡中和精密量仪有限公司。住所地：河南省三门峡市陕州区菜园乡聚集区。 法定代表人：陈强，该公司总经理。 在本院执行（2017）晋08财保5号民事裁定书一案中,案外人洛阳兆益进出口有限公司于2019年6月13日对本院冻结其在山西垣曲农村商业银行股份有限公司的到期债权不服，向本院提出书面异议。本院受理后，于2019年7月23日作出（2019）晋08执异70号执行裁定：解除（2017）晋08执保12号协助执行通知书及（2017）晋08执保12号之一协助执行通知书中关于要求山西垣曲农村商业银行股份有限公司协助冻结洛阳兆益进出口有限公司在该行购买的应享有的到期债权3136万元不良资产包款项。判后，申请人山西河东乾和农业开发有限公司不服，申请复议，山西省高级人民法院审理后于2019年9月23日作出（2019）晋执复140号裁定：撤销山西省运城市中级人民法院（2019）晋08执异70号执行裁定书，发回山西省运城市中级人民法院重新审查。本院依法另行组成合议庭进行审查，现已审查终结。 洛阳兆益进出口有限公司称，运城中院于2017年4月21日作出的（2017）晋08执保12号协助执行通知书中把异议人兆益公司在垣曲农村商业银行的不良资产包款项予以冻结，又于2019年4月18日继续对兆益公司的不良资产包款项予以续冻的行为严重侵害了异议人的合法权益。故请求依法解除（2017）晋08执保12号协助执行通知书及（2017）晋08执保12号之一协助执行通知书中关于要求垣曲农村商业银行协助冻结兆益公司在该行购买的应享有的到期债权3136万元不良资产包款项。 山西河东乾和农业开发有限公司称，一、运城中院冻结的3136万元款项实际所有和控制人系被申请人刘宗易，异议人洛阳兆益进出口有限公司对3136万元款项不享有任何权利，异议请求应当驳回。异议人洛阳兆益进出口有限公司法定代表人郭海云系被申请人刘宗易妻子，被申请人三门峡易安家具有限公司的法定代表人系被申请人刘宗易的弟媳，2015年12月被申请人刘宗易以该二公司的名义将6156万元投资款在垣曲农村商业银行购买不良资产（股权），后刘宗易以二公司的名义向垣曲农村商业银行出具了退出承诺书，异议人洛阳兆益进出口有限公司名下的金额为1956万元，三门峡易安家具有限公司名下的金额为4200万元（其中3020万元因其他案被运城法院已扣划执行，实际金额现为1180万元），以上共计退出金额为3136万元，本案被冻结的3136万元不良资产包款项就是这笔3136万元款项，该款项由被申请人刘宗易所有和控制，该事实已被生效的河南省三门峡市中级人民法院（2017）豫12民再15号民事判决及河南省高级人民法院（2018）豫民终1874号民事判决所确认，且两份判决显示，异议人洛阳兆益进出口有限公司系这两份判决书中的被告之一，判决书对异议人同样发生法律效力，异议人已认同判决书确定的刘宗易系款项的实际所有和控制人。据此，运城中院冻结涉案的3136万元款项符合事实和法律规定，异议人无权对款项提出任何权利，其异议请求应当驳回。二、运城中院冻结被申请人三门峡易安家具有限公司名下的1180万元款项符合法律规定，异议人洛阳兆益进出口有限公司对此款项更无权提出异议。该1180万元款项是以被申请人三门峡易安家具有限公司名义购买，而该公司既是本案被告，又是刘宗易实际控制的公司，据此，该款项系本案有关的财物，运城中院对其冻结合法有据，异议人洛阳兆益进出口有限公司无权主张权利。三、异议人洛阳兆益进出口有限公司提起异议的行为属于滥用权利，恶意损害申请人的权利。河南省三门峡中院和河南省高院的两份判决书显示，被申请人刘宗易与其控制的异议人洛阳兆益进出口有限公司、被申请人三门峡易安家具公司为了得到在垣曲农村商业银行的3136万款项，虚构债权债务关系，恶意串通诉讼，影响包括申请人在内的其他债权人权利的实现，损害国家、申请人利益的行为，已被认定为虚假诉讼，这次又以案外人身份提异议，但异议请求和理由明显违背刘宗易为涉案款项控制人和所有人的客观事实，背离已生效的两份判决认定的事实，属于滥用权利，请法院驳回其请求。综上，根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条规定：“保全限于请求的范围或者与本案有关的财物”，虽然异议人洛阳兆益进出口有限公司不是本案的当事人，但被冻结的3136万元的款项均与本案有关，异议人的异议理由不成立，请求驳回异议人的所有请求。 经申请人山西河东乾和农业开发有限公司和案外人洛阳兆益进出口有限公司申请，本院依职权调取的证据有：山西省垣曲农村商业银行股份有限公司出具的“关于三门峡易安家具有限公司等公司资金说明”1份、三门峡易安家具公司出具的证明1份、三门峡易安家具公司出具的退出垣曲农村商业银行筹建承诺书1份、洛阳兆益进出口有限公司出具的退出垣曲农村商业银行筹建承诺书1份、夏县公安局协助冻结财产通知书2份、河南省三门峡市中级人民法院（2017）豫12民再15号民事判决书、河南省高级人民法院（2018）豫民终1874号民事判决书。 本院查明，申请人山西河东乾和农业开发有限公司与被申请人刘宗易、三门峡易安家具有限公司、三门峡中和精密量仪有限公司借款合同纠纷一案，山西河东乾和农业开发有限公司于2017年4月13日向本院申请诉前财产保全，请求冻结刘宗易、三门峡易安家具有限公司、三门峡中和精密量仪有限公司银行存款5378万元或者查封其相应价值的财产、股权、到期债权，并提供了担保。本院于2017年4月20日作出(2017)晋08财保5号民事裁定：冻结刘宗易、三门峡易安家具有限公司、三门峡中和精密量仪有限公司银行存款5378万元或者查封其相应价值的财产、股权、到期债权。于2017年4月21日作出（2017）晋08执保12号协助执行通知书，冻结三门峡易安家具有限公司以该公司名义和洛阳兆益进出口有限公司名义在垣曲农村商业银行股份有限公司（原垣曲县农村信用合作联社）购买的应享有的到期债权3136万元的不良资产包款项，冻结期为两年。于2019年4月18日作出（2017）晋08执保12号之一协助执行通知书，继续冻结三门峡易安家具有限公司以该公司名义和洛阳兆益进出口有限公司名义在垣曲农村商业银行股份有限公司（原垣曲县农村信用合作联社）购买的应享有的到期债权3136万元的不良资产包款项，冻结期限为两年。 同时查明，2015年12月11日，三门峡易安家具有限公司向山西垣曲农村商业银行股份有限公司筹建小组转款1956万元，用途为购买不良资金。2015年11月30日至12月1日洛阳兆益进出口有限公司向山西垣曲农村商业银行股份有限公司筹建小组转款4200万元（网上银行电子汇兑14笔，每笔300万元），用途为购买不良资金，以上两公司合计购买6156万元。三门峡易安家具有限公司原计划购买不良资金1956万元，占比4.66%，洛阳兆益有限公司原计划购买不良资金4200万元，占比10%，后于2015年12月份审核完资料，垣曲农商银行发现洛阳兆益进出口有限公司达不到入股10%的条件，洛阳兆益进出口有限公司和三门峡易安家具有限公司自行将入股金额进行了调整，金额变为：三门峡易安家具有限公司购买不良资金为4200万元，洛阳兆益进出口有限公司购买不良资金为1956万元。在2016年7月份因三门峡易安家具有限公司、洛阳兆益进出口有限公司与他人在三门峡中级人民法院发生诉讼的情况下已不符合垣曲农商银行的发起人条件，两公司于2016年8月16日向垣曲农商银行申请退出发起人申请、退出垣曲农村商业银行筹建承诺书、股东会决议、要求退出的金额为调整后的金额，即：三门峡易安家具有限公司购买不良资金为4200万元，洛阳兆益进出口有限公司购买不良资金为1956万元。2017年3月3日本院向垣曲农商银行下发《山西省运城市中级人民法院协助扣划存款通知书》（2017）协扣字第30号，因杨伟鹏与三门峡易安家具有限公司民间借贷纠纷执行一案，从三门峡易安家具有限公司账户扣款3020万元，转入本院账户。目前三门峡易安家具有限公司账户余额为1180万元，洛阳兆益有限公司账户余额为1956万元，合计3136万元。在垣曲农村商银行内部户挂账。 另查明，河南省三门峡市中级人民法院（2017）豫12民再15号民事判决书、河南省高级人民法院（2018）豫民终1874号民事判决书，均认定本案被申请人刘宗易以三门峡易安家具有限公司、洛阳兆益进出口有限公司名义购买山西垣曲农村商业银行股权（购买不良资产），该股金的实际控制人为刘宗易。三门峡易安家具有限公司和洛阳兆益进出口有限公司的实际控制人均为刘宗易。 本院认为，《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第三款规定：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条规定：保全限于请求的范围，或者与本案有关的财物。本案的执行依据是本院作出的（2017）晋08财保5号民事裁定书，洛阳兆益进出口有限公司虽然不是本案当事人，但本案涉及的保全财产系被申请人刘宗易以被申请人三门峡易安家具有限公司和异议人洛阳兆益名义购买，三门峡易安家具有限公司和洛阳兆益进出口有限公司的实际控制人为刘宗易，本案涉及的在垣曲农村商业银行股份有限公司购买的应享有的到期债权3136万元的不良资产包款项的实际权利人为刘宗易。故本院所作（2017）晋08执保12号协助执行通知书及（2017）晋08执保12号之一协助执行通知书并无不当。案外人所提理由理据不足，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第（一）项之规定，裁定如下： 驳回洛阳兆益进出口有限公司的异议请求。 案外人、当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，应当依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自本裁定送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。 审判长  裴黎杰 审判员  常国强 审判员  程 鹏 二〇二〇年四月八日 书记员  褚 乐