江苏省海门市人民法院 民 事 判 决 书 （2017）苏0684民初396号 原告：张家斌，男，1945年11月4日生，汉族，住海门市。 委托诉讼代理人：陈兴，男，1947年5月8日生，汉族，住海门市。 被告：南通玖云国际贸易有限公司，住所地南通市经济技术开发区常青路18号。 法定代表人：濮汉斌，董事长。 委托诉讼代理人：保坚，江苏通成律师事务所律师。 被告：濮汉斌，男，1957年3月30日生，汉族，住南通市经济技术开发区。 被告：陈玖云，女，1974年8月7日生，汉族，住南通市经济技术开发区。 原告张家斌与被告南通玖云国际贸易有限公司（以下简称玖云公司）、濮汉斌、陈玖云股权纠纷一案，本院于2017年1月16日立案。在提交答辩状期间，被告玖云公司就本案向本院提出管辖权异议，本院于2017年2月23日作出民事裁定，驳回被告玖云公司对本案提出的管辖权异议。因被告玖云公司对该裁定不服，提起上诉，南通市中级人民法院于2017年4月1日作出（2017）苏06民辖终130号民事裁定：驳回上诉，维持原裁定。后本院依法组成合议庭，适用普通程序于2017年5月19日公开开庭进行了审理。原告张家斌及其委托诉讼代理人陈兴、被告玖云公司委托诉讼代理人保坚到庭参加诉讼。被告濮汉斌、陈玖云经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 张家斌向本院提出诉讼请求：1、判令三被告向其返还“股权认购款”人民币1300万元（以下币种同），并支付利息（以本金1000万元为基数，按年利率12%的标准自2015年5月14日计算至实际给付之日；以本金300万元为基数，按年利率12%的标准自2015年7月25日计算至实际给付之日）；2、判令三被告向其支付律师费20万元。事实与理由：2015年5月5日，其与玖云公司签订两份《股权认购协议》，约定由其向玖云公司认购部分股权，其分别于同年5月14日、7月25日向玖云公司支付1000万元、300万元股权认购金。现因上述款项催要无着，故具状来院并提出如上诉讼请求。 玖云公司辩称，张家斌与其公司签订股权认购协议书，并且由向其投入1300万元的股权认购款是事实，但张家斌在诉状中陈述的其他内容不是事实，诉讼请求也没有事实和法律依据。 濮汉斌、陈玖云未答辩。 到庭当事人围绕诉讼请求依法提交了股权认购协议书、收据、补充协议书、承诺书、函、受理确认单等证据。本院立案后已将起诉状副本连同上述证据等应诉材料一并向濮汉斌、陈玖云送达，其均未以书面或口头方式提出异议，亦未提出相反证据；加之，玖云公司对证据的真实性不持异议，故本院对上述证据的证明效力予以确认并在卷佐证；至于玖云公司提交的受理确认单，因上海股权托管交易中心股份有限公司于该确认单中盖章，本院对其真实性亦予确认。 根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院确认如下事实: 2015年5月5日，玖云公司作为甲方，张家斌作为乙方，濮汉斌作为丙方，三方签订股权认购协议书两份，载明：乙方向甲方认购玖云公司部分股权，甲乙双方同意本次定向认购的价格为1元/股，本次股权转让金额分别为1000万、300万元；乙方认购股份之锁定期限为3年，即2015年5月5日至2018年5月4日；乙方自愿作出关于股份锁定期的承诺，甲方、丙方自愿做出股份回购的承诺，甲方必须在规定时间内成功在上股中心挂牌；甲方、丙方自愿做出关于股权退出机制的承诺，乙方持有的股权可以通过上股中心这个平台，进行交易、协议转让等；乙方在股权锁定期结束后，没有进行交易、协议转让，乙方又主动放弃继续持有资格的，由丙方回购，回购方式为丙方自愿以超出认购价36%的价格，回购乙方持有的股权，但上述回购价款应扣除乙方累计股权分红所得；若在锁定期内，由于乙方发生重大变故或特殊情况，可向甲方提出股权转让申请；一方未能遵守或履行本协议项下约定、义务或责任、陈述或保证，即构成违约，违约方应负责赔偿对方因此而受到的损失，并按认购股份款项总额的3%向守约方支付违约金，双方另有约定的除外。 同年5月14日、7月25日，张家斌向玖云公司分别支付1000万元、300万元股权认购金。款项交付当日，玖云公司作为甲方，张家斌及案外人张永林作为乙方，濮汉斌、陈玖云作为丙方，三方形成补充协议书两份，分别对应的股本金为1000万、300万元，均载明：甲、丙方承诺，如甲方不能在股权认购协议书中约定的股权锁定期内上市交易，甲、丙方自愿以其名下的财产为三方订立的股权认购协议书项下的内容进行担保，担保的内容包含但不限于股本金、利息或追偿债权所引起的律师费、诉讼费等，以上的支付义务在股份锁定期到期后十日内一次性支付完毕。但对应股本金300万元的补充协议书中，陈玖云未签字。 2016年4月19日，玖云公司作出承诺书一份，载明：我司承诺在2016年10月底前给张家斌先生补发我司经有关部门监制的股权证书，若未能及时补发，则退还在我司认购股权的金额，并按股权认购协议书中标的的年化率折合认购之日起至退还日止的利息。 同年6月27日，上海股权托管交易中心股份有限公司挂牌审核部出具“申请文件受理确认单”一份，载明：玖云公司进入上海股权托管交易中心股份转让系统挂牌的申请文件现予受理。 同年11月1日，玖云公司再次出具承诺书一份，载明：对张家斌在我司认购股权事宜，我司承诺在2016年11月8日付给张家斌500万元。 本院认为，原、被告之间签订的股权认购协议书、补充协议书、承诺书是各方当事人真实意思表示，内容不违反法律规定，故合法有效。从上述协议能够清晰的反映出，张家斌向玖云公司购买股权，双方就股权锁定期、回购条件、方式等内容均达成一致意见，后玖云公司在锁定期内承诺如未在规定时间内向张家斌补发股权证书，则同意退还张家斌已支付的1300万元及利息。 本案中，双方在股权认购协议中明确约定了股权锁定期，双方自愿接受关于股份退出机制的承诺，现并未届三年的锁定期，故张家斌基于股权认购协议及补充协议要求三被告共同承担还款责任的事实基础并不存在，但其可以承诺书为依据主张权利。承诺书中陈玖云、濮汉斌虽在甲方、丙方中签字，但其二人并未作出与玖云公司共同退款或为退款提供担保的意思表示，故在本案中张家斌仅能向玖云公司主张权利。玖云公司承诺按股权认购协议书中标的的年化率计算认购之日起至退还日止的利息，故结合锁定期为三年、股权认购协议书中“丙方自愿以超出认购价36%的价格，回购乙方持有的股权”的条文，应认定双方一致认可年化率为12%。至于张家斌主张的律师费20万元，因未实际发生，本院不予支持。濮汉斌、陈玖云经本院传票传唤无正当理由未到庭参加诉讼，视为其自愿放弃与原告质证等诉讼权利，本院依法缺席判决。 综上，原告张家斌的诉讼请求部分成立，本院依法予以支持。依据《中华人民共和国合同法》第六十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告南通玖云国际贸易有限公司于本判决发生法律效力之日起十日内向原告张家斌支付1300万元及利息（以本金1000万元为基数，按年利率12%的标准自2015年5月14日计算至实际给付之日；以本金300万元为基数，按年利率12%的标准自2015年7月25日计算至实际给付之日）。 二、驳回原告张家斌的其他诉讼请求。 如被告未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费99800元、保全费5000元，均由被告南通玖云国际贸易有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省南通市中级人民法院，同时向该院预交上诉案件受理费99800元（户名：南通市财政局;开户行：中国银行南通市西被闸支行;账号：47×××82）。 审 判 长  孙 锋 人民陪审员  陆建英 人民陪审员  仲家明 二〇一七年七月十九日 书 记 员  张闽娟