山西省太原市迎泽区人民法院刑 事 判 决 书（2017）晋0106刑初106号公诉机关太原市迎泽区人民检察院。被告人何建华，男，1971年10月3日出生于山西省原平县，汉族，高中文化，原任太原市五洲影视器材中心法定代表人、太原市佳农绿色产业发展有限公司法定代表人，现住太原市。2016年10月3日临时羁押于秦皇岛市看守所。2016年10月5日因涉嫌挪用公款罪被太原市公安局刑事拘留，同年10月19日被太原市公安局迎泽分局执行逮捕。现羁押于太原市第一看守所。辩护人宋海渊。太原市迎泽区人民检察院以并迎检公诉刑诉[2017]98号起诉书指控被告人何建华犯挪用公款罪，于2017年1月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。因案情疑难复杂，经太原市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。太原市迎泽区人民检察院指派检察员李晓婷出庭支持公诉。被告人何建华及其辩护人宋海渊均到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：1996年5月，被告人何建华伙同中保人寿保险公司太原市分公司高新技术开发区营业部原经理郭某1（已判决），擅自将中保人寿保险公司太原市分公司高新技术开发区营业部存在太原郝庄信用社的30万元定期存单给其二人抵押担保贷款29万元，用于经营活动，至今未还。1996年11月，被告人何建华伙同中保人寿保险公司太原市分公司高新技术开发区营业部原经理郭某1，擅自将中保人寿保险公司太原分公司高新技术开发区营业部存在太原市大营盘信用社的200万元定期存单为太原宝利实业有限公司在太原市首义关信用社抵押担保贷款160万元。1997年5月，被告人何建华伙同郭某1将该定期存单提前支取168万元归还了贷款及利息，至今未还。1997年9月29日，被告人何建华伙同中保人寿保险公司太原市分公司高新技术开发区营业部原经理郭某1，采取出具保险费收据、收款不入账的方法，将中保人寿保险公司太原市分公司高新技术开发区营业部收取山西国立物资贸易有限公司的现金80万元，擅自存入被告人何建华经营的太原市五洲影视器材中心账上，用于经营活动，至今未还。针对上述指控，公诉机关当庭提供了被告人供述、证人证言、视听资料、书证等证据。据此，公诉机关认为，被告人何建华伙同他人挪用公款，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十四条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以挪用公款罪追究其刑事责任。故依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提起公诉，请依法判处。被告人何建华对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人提出：1、被告人何建华是否可以认定为坦白。2、对于事实的认定，证据不充分。3、对于起诉书指控的第二起200万元的抵押贷款，只有郭某1在2002年7月11日的供述，而何建华对归还的情况毫不知情，他们对此描述不一致。4、第三起中的80万，不能证明是被告人伙同郭某1一起实施。5、定期存单在进行抵押或者质押之后，存单并没有发生转移，仍然是保险公司的，也归保险公司所有，实际上说并没有真正转移到何建华的手中。定期存单在当年是否能够认定为属于公款，定期存单并非货币，本身就是贷款，并不是保险公司的存单的钱。第一起和第二起1996年和1997年的法律条件下不构成挪用公款罪。当年公诉机关的认定是不认为第一起构成犯罪，依法可以从轻处罚。5、对于定期存单，没有发生转移，仍然属于保险公司，并没有转移到何建华的手中。6、第一起和第二起1996年和1997年的法律条件下不构成挪用公款罪。当年公诉机关的认定是不认为第一起构成犯罪，依法可以从轻处罚。经审理查明：1996年5月，被告人何建华伙同中保人寿保险公司太原市分公司高新技术开发区营业部原经理郭某1（已判决），擅自将中保人寿保险公司太原市分公司高新技术开发区营业部存在太原郝庄信用社的30万元定期存单给其二人抵押担保贷款29万元，用于经营活动，至今未还。1996年11月，被告人何建华伙同中保人寿保险公司太原市分公司高新技术开发区营业部原经理郭某1（已判决），擅自将中保人寿保险公司太原分公司高新技术开发区营业部存在太原市大营盘信用社的200万元定期存单，为太原宝利实业有限公司在太原市首义关信用社抵押担保贷款160万元，其中，被告人何建华使用60万元，用于营利活动。1997年5月，郭某1将该定期存单提前支取168万元归还了贷款及利息，至今未还。另查明，被告人何建华于2016年10月3日至10月5日被临时羁押于秦皇岛市看守所。上述事实有下列经庭审举证、质证的证据证实：1、常住人口基本信息，证实被告人何建华的身份情况。2、中保人寿保险有限公司太原市分公司证明：证明中保人寿保险有限公司太原市高新技术开发区营业部系其下属单位，属全民国有企业，郭某1系正式干部，于1996年被聘任为高新技术开发区营业部经理（副科级）。3、中国人民保险公司，并保寿发【1996】第27号文件证明：中国人寿保险有限公司太原市高新技术开发区营业部成立。4、中国人民保险公司聘任职务的通知证实，被告人郭某1于1996年被聘任为高新技术开发区营业部经理（副科级）。5、中国人寿保险有限公司太原市分公司营业执照复印件，证实中国人寿保险公司太原分公司系中国人寿保险有限公司的下属单位，其属于全民国有企业。6、太原海凌电子发展有限工商资料，证实该公司的工商登记情况，被告人何建华系法定代表人。7、太原市佳农绿色产生发展有限公司工商资料，证实该公司的工商登记情况，被告人何建华系法定代表人。8、查封、扣押财物、文件清单，证实侦查机关扣押被告人何建华手机一部、钥匙四把。9、大营盘信用社200万元存单有关材料，证实郭某1将中国人寿保险有限公司太原市高薪技术开发区营业部200万元存单用于抵押担保。10、太原首义关信用社160元贷款有关材料，证实该160万元贷款系用中国人寿保险有限公司太原市高薪技术开发区营业部200万元存单用于抵押担保及偿还贷款。11、郝庄信用社29万元贷款有关材料，证实该29万元贷款系用中国人寿保险有限公司太原市高薪技术开发区营业部30万元存单用于抵押担保及偿还贷款。。12、中国农业银行太原分行新建南路分理处山西国立贸易有限公司80万保险费有关材料，证实被告人何建华经营的太原市五洲影视器材中心从农业银行太原分行新建南路分理处以电汇、转账等方式支取80万元款项。13、亲贤信用社34万元借款有关材料，证实被告人何建华经营的太原市五洲影视器材中心曾经在该信用社贷款。14、周梅花证明材料，证实中国人寿保险有限公司太原市高薪技术开发区营业部的开户情况、收取保险费以及郭某1挪用该营业部存单的情况。15、梁建文证明材料，证实郭某1骗取山西国立贸易有限公司80万的情况。16、姜晋明证明材料，证实被告人何建华经营的太原市五洲影视器材中心从农业银行太原分行新建南路分理处收取80万元款项。。17、姜有拴询问笔录，证实郭某1以收取保险费的名义骗取山西国立贸易有限公司80万款项的情况。18、抓获经过，证明：秦皇岛站派出所鲁维岩、杨峰出具抓获经过，证实2016年10月3日7时在秦皇岛站10站台巡逻时将嫌疑人何建华抓获归案。19、出所登记表，证明：2016年10月3日至10月5日临时羁押于秦皇岛市看守所。20、在逃人员登记信息表，证明被告人何建华在逃信息。21、太原市宝利实业有限公司帐户交易流水，凭证交易复印件。证明：该公司用中国人民保险公司太原高新技术开发区支公司存单作抵押贷款160万元；1996年11月25日转帐支票的形式向太原五洲影视器材中心转帐60万元。22、郭某1等人案件立案请示报告、移送起诉意见书、刑事判决书，证实郭某1于2000年11月24日因犯诈骗罪、挪用公款罪、贷款诈骗罪被山西省高级人民法院判处无期徒刑，判决已生效。23、证人郭某1的证言：郭某1于1996年4月在中保人寿保险有限公司太原市高新技术开发营业部任经理。证实：在1996年5月份郭某1通知会计周梅花讲一张30万元的定期存单转为活期，又转到郝庄信用社，为何建华抵押贷款，他贷了二十八、九万。何建华做了个生意刚开始一两个月业务还行，后来就不行了。到了11月何建华找到张某，通过他联系在太原市首义关信用社贷款。说好用郭某1营业部的200万元存折作抵押在首义关信用社给何建华贷款80万元，贷款手续用张某的太原宝利实业有限公司手续，办成后张某将贷款一部分划到何建华账上，作为经营活动经费。何建华用贷到的款还了亲贤信用社19万元抵押贷款的钱及34万元贷款利息，剩余款搞了影视业务。但张某实际隐瞒何建华和郭某1贷了160万，后来两人与张某失去联系。1997年11月份，何建华在郝庄信用社用郭某1营业部的30万元的存折办理了转贷手续，并支付了信用社贷款利息。24、证人郭某2的证言：在97年6月份，我多次找保险公司太原高新技术开发区公司经理郭某1，说我们公司资金紧张，就向他的保险公司借些款，他告诉我保险公司现在没有钱，后来到了97年6月底，我听一个朋友何建华说，郭某1用保险太原高新技术开发区支公司的一个三年定期存单在信用社担保到期后贷款方还不了，郭某1用这张存单还了贷款，还剩有一份钱，我就又找到郭某1用他的借保险公司，当时郭某1告诉我，定期存单提前支取，要有一份利息损失，我告诉郭某1，你的公司的钱你只是借给我用，利息损失我可以给你支付，后来郭某1就同意，就我和郭某1在场，没有其他人。过了几天，我又找到郭某1的信用社，他给我介绍了一个大营盘的信用社。让大营盘信用社将他的保险公司存储200万元剩余的25万元及利息转到我公司账号22903221，后来信用社就将保险公司高新技术开发区支行的25万元本金及利息31.68万元到我公司账户上。25、证人智某的陈述证言：在1996年5月份何建华找到郝庄信用社我们贷款部门要贷款，我告诉他个人贷款必须有抵押，要用存单必须是我们郝庄信用社的存单。过了半个月何建华就以太原市高新保险公司的名义在我们信用社存了30万元。何建华说用这个存单作抵押在我们信用社贷款，之后我就请示了我们信用社的主任曲新虎，他说用存单作抵押可以贷款，这样何建华就和我们信用社签订了抵押借款合同，贷款29万元，期限半年。到了1997年1月份何建华的29万元到期不能及时归还，他又用该保险公司的存单作抵押，与我们信用社签订了抵押借款合同，转贷款29万元，贷款期限八个月，并结清了第一次贷款的29万元的利息。26、证人张某的证言：太原市宝利实业有限公司从太原市首义关信用社贷款160万元，在96年下半年我朋友何建华在太原市宝利实业有限公司经营地太原市解放南路62号找到我，他听说我银行认识人，就跟我说，由他找担保单位，以我公司的名义从银行贷款，他问我有没有这方面贷款的人，之后我就想办法联系到了太原市首义关信用社。当时我认识信用社主任，我与太原市首义关信用社吴主任联系后，就告诉了何建华。之后，何建华就告诉我，他已经联系好太原市人寿保险公司经理郭某1。过了几天，何建华带上郭某1来到太原市宝利实业有限公司办公地。他们两个人来到我公司后问我，用200万元保单作抵押能从太原市首义关信用社贷多少钱，我告诉他们160万元。当时何建华说贷款下来后他用90万，剩下的70万元让太原市宝利实业用于经营周转。后来太原市宝利实业就用太原市人寿保险公司200万保单作抵押从太原市首义关信用社贷款160万元，主要扩大经营，其中90万元给了何建华使用，70万元用于周转，我用转账支票给的何建华，贷款期限是六个月，后来使用太原市人寿保险公司提供的200万元保单归还的。27、被告人何建华的供述：我用中国人民保险公司太原高新技术开发区支公司存单抵押贷款，我只是介绍郭某1经理与张某认识，具体贷款是在哪个银行贷的我不清楚，贷了多少我也不清楚，这笔贷款太原市五洲影视器材中心也没用，我个人向张某借了60万，通过转账方式借的，我当时个人经营VCD用作周转资金了，我没找到张某，因此款没有归还。我个人也没有给郭某1好处，我和郭某1认识以后，在1997年1月，郭某1说他有几十万的外欠，想做点生意挣点钱，我说没有资金，由他提供资金然后由我经营，后来郭某1说找一个贷款的地方，然后我就联系了郝庄信用社，贷了29万，主要用于影视器材周转。贷款期限八个月，我和郭某1之间不存在好处的问题，我们是共同经营夏新V**。28、秦皇岛市看守所出所登记表，证实被告人何建华临时羁押的情况。本院认为，被告人何建华与郭某1共谋利用郭某1的职务便利，使用中国人寿保险有限公司太原市高新技术开发营业部公款担保贷款并以该公款偿还贷款，进行营利活动，数额较大，其行为已构成挪用公款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人何建华如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。关于起诉书指控的犯罪金额方面的问题及被告人何建华的辩护人提出的辩护意见综合评判如下：1、关于辩护人提出的对于起诉书指控的第二起200万元的抵押贷款，只有郭某1在2002年7月11日的供述，而何建华对归还的情况毫不知情，他们对此描述不一致的问题，经查，被告人何建华介绍郭某1与太原市宝利实业有限公司的张某认识，目的在于由郭某1提供存单作为担保，通过太原市宝利实业有限公司贷款80万元，由其使用。但宝利公司实际向该信用社贷款160万元，而被告人何建华在客观上，利用了该笔贷款中的60万元用于营利活动，其余贷款其并未实际使用。其次，现有证据尚不足以证实，在宝利公司无法偿还贷款的情况下，系被告人何建华伙同郭某1将该涉案定期存单提前支取168万元归还了该贷款及利息。因此，该犯罪事实中，应当以被告人何建华实际使用的60万元予以认定。2、关于辩护人提出的起诉书指控第三起中的80万，不能证明是被告人伙同郭某1一起实施的辩护意见，经查，山西省高级人民法院在2000年11月24日对郭某1等人犯诈骗罪、挪用公款罪、贷款诈骗罪一案的判决中认定，涉案的80万元款项并没有入该保险公司账户，且郭某1私自以高息吸收他人款项的行为并非其职务行为，该款项不能认定为保险公司公款；其吸收该款项时隐瞒真相，骗得他人信任，而后随意交与别人使用，而不考虑款项能否返还，其行为属诈骗犯罪。现该判决已生效。而本案中现有证据亦无法证实被告人何建华具体参与了该诈骗活动。因此，该80万元款项，不应认定为被告人何建华挪用公款的犯罪金额。3、关于被告人何建华的辩护人提出的其他辩护意见，没有事实及法律依据，故不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款、第六十七条第三款、第六十一条、第六十四条，最高人民法院《关于审理挪用公款案件具体应用法律若干问题的解释》第八条，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条第三项的规定，判决如下：一、被告人何建华犯挪用公款罪，判处有期徒刑四年六个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年10月5日起至2021年4月2日止。）二、继续追缴被告人何建华挪用的公款八十九万元，并发还中国人寿保险有限公司太原市高新技术开发区营业部。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向太原市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  贺林海陪审员  任思洁陪审员  高红赞二〇一七年七月十八日书记员  赵振东