江西省上饶市信州区人民法院刑 事 判 决 书（2017）赣1102刑初227号公诉机关上饶市信州区人民检察院。被告单位江西共青城建筑有限责任公司，组织机构代码91360405736356261N，住所地江西省九江市共青城共青大道南侧2号。法定代表人黄春华，实际负责人吕新波。辩护人胡静，江西共诚信律师事务所律师。被告人吕新波，男，1958年8月6日出生于江西省共青城市，汉族，高中文化，江西共青城建筑有限责任公司负责人，家住江西省共青城市。因涉嫌拒不执行判决、裁定罪，2016年11月9日被上饶市公安局信州分局刑事拘留，同年11月23日被执行逮捕。经上饶市公安局信州分局决定，于同年12月30日被上饶市公安局信州分局取保候审。辩护人胡金春，江西共诚信律师事务所律师。上饶市信州区人民检察院以饶信检公诉刑诉〔2017〕228号起诉书指控被告单位江西共青城建筑有限责任公司、被告人吕新波犯拒不执行判决、裁定罪，于2017年5月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上饶市信州区人民检察院指派检察员支平出庭支持公诉，被告单位江西共青城建筑有限责任公司的辩护人胡静、被告人吕新波及其辩护人胡金春到庭参加诉讼，现已审理终结。公诉机关指控：2014年上饶市步鑫混凝土有限公司因与江西共青城建筑有限责任公司发生买卖合同纠纷，上饶市步鑫混凝土有限公司将江西共青城建筑有限责任公司起诉至上饶市信州区人民法院。2015年7月28日，上饶市信州区人民法院判决江西共青城建筑有限责任公司支付上饶市步鑫混凝土有限公司货款1,570,812元及违约金314,162元，共计人民币1,884,974元。2014年查某因与江西共青城建筑有限责任公司发生民间借贷纠纷，查正映将江西共青城建筑有限责任公司起诉至上饶市信州区人民法院。2015年10月20日，上饶市信州区人民法院判决江西共青城建筑有限责任公司归还查某借款6,775,500元及利息。2015年6月5日，上饶市信州区人民法院作出行政裁定，责令江西共青城建筑有限责任公司在收到决定书七日之内支付所欠沃某空调基地项目部员工工资5,915,207元。2015年6月至11月，经三名执行申请人申请，上饶市信州区人民法院对以上判决书、裁定书予以立案执行。江西共青城建筑有限责任公司在收到以上判决、裁定后，该公司实际负责人吕新波因账户被法院冻结无法结算工程款，在未告知上饶市信州区人民法院的情况下，为规避法院执行，于2015年10月份从江西共青城国有资产经营有限公司借该公司在中国银行共青支行的20×××98账户使用。2015年10月22日，被告人吕新波主持召开公司内部会议，经会议决定使用熊某个人中国农业银行62×××13账户作为江西共青城建筑有限责任公司进出款项使用。2015年10月至2015年12月底，江西共青城建筑有限责任公司借用的20×××98账户转入熊某账户1500余万元，其中2015年12月22日，余干县财政局应江西共青城建筑有限责任公司的要求将余干县消防指挥中心工程款272.56万元汇入20×××98账户，随后，该工程款转入熊某中国农业银行62×××13账户，用于支付其他工程款及员工工资。江西共青城建筑有限责任公司通过更换公司账户方式转移资金的行为致使人民法院生效判决、裁定无法执行。2016年11月9日，上饶市公安局信州区分局刑警大队民警在九江市江西共青城建筑有限责任公司将犯罪嫌疑人吕新波抓获归案。针对指控的事实，公诉机关当庭出示并宣读了相关书证、证人证言、被告人的供述等相关证据。公诉机关认为，被告单位江西共青城建筑有限责任公司对人民法院生效的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，该公司的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，犯罪事实清楚、证据确实、充分，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任。被告人吕新波作为江西共青城建筑有限责任公司直接负责人，为了本单位的利益，对人民法院生效的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，已触犯《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任。被告人吕新波同时具备《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款规定之情节。被告单位江西共青城建筑有限责任公司、被告人吕新波对公诉机关的指控犯罪事实、罪名无异议。被告人吕新波认为其系自首。被告单位江西共青城建筑有限责任公司的辩护人胡静提出的辩护意见是，1、被告单位江西共青城建筑有限责任公司对指控的犯罪事实无异议；2、被告单位江西共青城建筑有限责任公司涉嫌犯罪，确实事出有因，请法庭综合考虑以下情况，对被告人从轻、减轻处罚，（1）被告人造成受害人的损失较小，（2）被告人欠缺偿付能力，（3）被告人尚有债权未实现，未实际造成最终无法执行的后果，（4）被告人江西共青城建筑有限责任公司也是受害者。3、被告单位江西共青城建筑有限责任公司作为一家国有企业，从未有过违法犯罪的行为，且案发后破产管理人积极与受害人协商，并与被告人吕新波积极想办法解决，故被告人的行为对社会危害性较小，请法庭能予以从轻、减轻处罚。被告人吕新波的辩护人胡金春的辩护意见是，1、对起诉书指控的罪名和犯罪事实无异议；2、被告人吕新波系自动投案，而非抓获归案，被告人吕新波有自首等法定、酌定从轻、减轻以及免予刑事处罚等情节；3、被告人吕新波积极赔偿，弥补损失，应当酌情从宽处罚；4、被告人吕新波并非单位法定代表人，其并无相关的管理经验，转移支付工程款，部分用于发放单位职工生活费，并非为个人谋取利益，故此次犯罪确系偶然，也是初犯，而且能当庭自愿认罪，应酌定从轻处罚。被告单位江西共青城建筑有限责任公司、被告人吕新波当庭向本院提交了如下证据：江西共青城建筑有限责任公司营业执照、法定代表人身份证明、江西省共青城人民法院民事裁定书、上饶市中级人民法院案件受理通知书、江西省共青城人民法院案件受理通知书。证明1、江西共青城建筑公司法人代表身份；2、江西共青城建筑公司已经进入破产程序；3、江西共青城建筑有限责任公司于2015年12月份起诉沃某公司，标的为3800多万，本案受害人的债权应当可以得到清偿。经审理查明：2014年上饶市步鑫混凝土有限公司因与江西共青城建筑有限责任公司发生买卖合同纠纷，上饶市步鑫混凝土有限公司将江西共青城建筑有限责任公司起诉至江西省上饶市信州区人民法院。2015年7月28日，上饶市信州区人民法院判决江西共青城建筑有限责任公司支付上饶市步鑫混凝土有限公司货款1,570,812元及违约金314,162元，共计人民币1,884,974元。2014年查某因与江西共青城建筑有限责任公司发生民间借贷纠纷，查正映将江西共青城建筑有限责任公司起诉至江西省上饶市信州区人民法院。2015年10月20日，江西省上饶市信州区人民法院判决江西共青城建筑有限责任公司归还查某借款6,775,500元及利息。2015年6月5日，江西省上饶市信州区人民法院做出行政裁定，责令江西共青城建筑有限责任公司在收到决定书七日之内支付所欠沃某空调基地项目部员工工资5,915,207元。2015年6月至11月，经三名执行申请人申请，江西省上饶市信州区人民法院对以上判决书、裁定书予以立案执行。江西共青城建筑有限责任公司在收到以上判决、裁定后，该公司实际负责人吕新波因账户被法院冻结无法结算工程款，在未告知江西省上饶市信州区人民法院的情况下，为规避法院执行，于2015年10月份从江西共青城国有资产经营有限公司借该公司在中国银行共青支行的20×××98账户使用。2015年10月22日，被告人吕新波主持召开公司内部会议，经会议决定使用熊某个人中国农业银行62×××13账户作为江西共青城建筑有限责任公司进出款项使用。2015年10月至2015年12月底，江西共青城建筑有限责任公司借用的20×××98账户转入熊某账户1500余万元，其中2015年12月22日，余干县财政局应江西共青城建筑有限责任公司的要求将余干县消防指挥中心工程款272.56万元汇入20×××98账户，随后，该工程款转入熊某中国农业银行62×××13账户，用于支付其他工程款及员工工资。江西共青城建筑有限责任公司通过更换公司账户方式转移资金的行为致使人民法院生效判决、裁定无法执行。2016年10月27日，被告人吕新波在江西省共青城市公安局刑侦大队向上饶市公安局信州分局民警如实供述了其罪行，2016年11月8日上饶市公安局信州区分局对该案立案侦查，2016年11月9日，被告人吕新波经公安机关传唤，主动到案后被上饶市公安局信州区分局刑事拘留。2017年5月底，被告单位江西共青城建筑有限责任公司与执行申请人上饶市步鑫混凝土有限公司、查某、农民工代表林某等达成和解，执行申请人上饶市步鑫混凝土有限公司、查正映、农民工代表林贤湖等同意谅解被告单位江西共青城建筑有限责任公司、被告人吕新波并要求对其免予刑事处罚。上述事实，被告单位江西共青城建筑有限责任公司、被告人吕新波在开庭审理过程中亦无异议，且有国家企业信息公示系统查询结果、公司营业执照、公司会议记录，常住人口信息，上饶市信州区人民法院裁定书、民事判决书，判决书邮寄送达快递回执单复印件，法律文书生效证明，公司关于申请将公司改制资金转入国资局企业改制专用账户的报告，江西共青城国有资产公司关于执行异议申请书的补充说明，法院执行案件立案审查信息表，上饶市信州区人民法院关于江西共青城建筑有限责任公司系列执行案件调查报告，公司会议记录、建筑工程施工合同、江西共青城建筑有限责任公司函、余干县财政局重点工程资金拨付审批表、建筑业统一发票及情况说明，江西共青城市国有资产经营公司银行流水明细，熊某农业银行流水明细，上饶市信州区人民法院调查笔录、上饶市信州区人民法院执行异议听证会笔录，归案情况说明二份，协议书、收条，收款收据、谅解书、收条，证人熊某、徐某、赵某、丁某的证言，被告人吕新波的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位江西共青城建筑有限责任公司及其实际负责人吕新波以更换公司账户的方式，有能力执行而拒不执行人民法院生效的判决、裁定，情节严重，其行为已触犯刑法，构成拒不执行判决、裁定罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。2016年10月27日，被告人吕新波在江西省共青城市向上饶市公安局信州分局民警如实供述了其罪行，2016年11月8日上饶市公安局信州区分局对该案立案侦查，2016年11月9日，被告人吕新波经公安机关传唤，主动到案后被上饶市公安局信州区分局刑事拘留，其行为构成自首，依法具备可以从轻处罚情节；2017年5月底，被告人江西共青城建筑有限责任公司与执行申请人上饶市步鑫混凝土有限公司、查某、农民工代表林某等达成和解，执行申请人上饶市步鑫混凝土有限公司、查某、农民工代表林某等同意谅解被告单位江西共青城建筑有限责任公司、被告人吕新波，被告单位江西共青城建筑有限责任公司、被告人吕新波具备酌情从轻处罚情节。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款的规定，判决如下：一、被告单位江西共青城建筑有限责任公司犯拒不执行判决、裁定罪，判处罚金人民币二十万元(罚金限本判决生效之日起十日内缴纳)；二、被告人吕新波犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省上饶市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审判长 程 明审判员 吴劲松审判员 王典平二〇一七年七月二十六日书记员 郭建锋