苏州工业园区人民法院刑 事 判 决 书（2016）苏0591刑初352号公诉机关江苏省苏州工业园区人民检察院。被告单位苏州惠百家不动产经纪有限公司，住所地苏州工业园区金鸡湖路88号1幢306室，法定代表人潘书祥。诉讼代表人林某1，被告单位员工。被告人潘书祥，男，1983年2月4日出生于安徽省定远县，汉族，大学文化，系被告单位总经理，住苏州。2015年4月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月13日被取保候审。辩护人赵中华，北京市中银（苏州）律师事务所律师。被告人黄海波，男，1982年12月4日出生于广西壮族自治区博白县，汉族，大学文化，系被告单位运营总监，住苏州。2015年5月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月29日被取保候审。辩护人卞盛华，江苏永德律师事务所律师。江苏省苏州工业园区人民检察院以苏园检诉刑诉〔2016〕341号起诉书指控被告单位苏州惠百家不动产经纪有限公司、被告人潘书祥、黄海波犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月24日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。期间，公诉机关以补充侦查为由申请延期审理，本院依法予以准许。江苏省苏州工业园区人民检察院指派检察员徐佳出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人林某1、被告人潘书祥及其辩护人赵中华、被告人黄海波及其辩护人卞盛华到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2012年9月至2014年9月期间，苏州太谷科技投资发展有限公司（以下简称太谷公司）法定代表人黄某为解决在建的某广场工程的资金困难问题，通过雇佣被告单位苏州惠百家不动产经纪有限公司（以下简称惠百家公司）散发广告等方式，以一定期限内还本付息的手段非法吸收社会公众资金共计人民币59431221.78元（以下币种均为人民币）。被告单位负责人被告人潘书祥、黄海波主动投案，并如实供述被告单位及其罪行。为证实上述指控，公诉人当庭宣读和出示了被告人潘书祥、黄海波及同案犯黄某的供述笔录，证人朱某、仓某、孙某2、曹某、曾某、胡某,4、刘某的证言笔录，集资参与人焦宵等人的陈述笔录，工商登记资料，国有建设用地使用权出让合同、土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证，苏州某广场营销代理及分销总包合同、招商协议书，借款协议书，园区国土房产局的文件，园区研发、服务外包自用房建设项目管理办法，项目合作书、土地作价入股合同、合作协议，某广场投资建设合同、物业委托租赁协议、某广场投资建设合同补充协议，收据复印件、银联商务签购单复印件、现金缴款单复印件、银行凭证复印件，银行交易明细，搜查、扣押、查封清单及相关文书，到案经过、发破案经过，刑事判决书，户籍资料等证据。公诉机关认为，对被告单位惠百家公司、被告人潘书祥、黄海波应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，且属数额巨大；均系自首；被告单位惠百家公司系从犯。提请依法予以惩处。被告单位惠百家公司、被告人潘书祥、黄海波对起诉书指控的事实及罪名不持异议，未作辩解。被告人潘书祥、黄海波的辩护人对起诉书指控的基本事实及罪名没有异议，提出被告人潘书祥、黄海波系自首，无前科劣迹，方案系其他中介公司提出，自愿退赔集资参与人部分经济损失，预缴罚金，被告单位系从犯，请求对其减轻处罚并适用缓刑的辩护意见。经审理查明，2012年9月至2014年9月期间，太谷公司（已被判刑）法定代表人黄某（已被判刑）为解决在建的某广场工程的资金困难问题，将在建工业用地性质的部分楼房分割成小间，与被告单位惠百家公司签订营销代理及分销总包合同，通过雇佣惠百家公司（惠百家公司再将其中部分业务分包给其他中介单位或个人）散发广告、媒体宣传等手段，以合作投资建设的名义吸引共计142人签订协议、约定给付相应钱款后参与人可以获取建成后相应小间的使用权（使用期间与该地块的使用年限等长），并约定相关参与人委托租赁十年，付款后即按照8%递增至14%的年利率支付租金，太谷公司从上述142名参与人处获取资金共计人民币62355380元。另查明，被告人潘书祥、黄海波自动投案，并如实供述了自己的罪行。还查明，被告人潘书祥于案发后向公安机关退出人民币200万元，向本院预缴罚金人民币2万元，被告人黄海波于案发后向公安机关退出人民币107万元，向本院预缴罚金人民币3万元。又查明，太谷科技广场工程规划建成后建筑面积为39587.69平方米；已签订共建协议的面积共计13780平方米，现相关主体工程已建设完成，消防、环保验收已通过，尚未规划和竣工验收。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：1、被告人潘书祥、黄海波及同案犯黄某的供述笔录，证人朱某、仓某、孙某2、曹某、曾某、胡某,4、刘某的证言笔录，集资参与人焦宵等人的陈述笔录，工商登记资料，国有建设用地使用权出让合同、土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证，苏州某广场营销代理及分销总包合同、招商协议书，借款协议书，园区国土房产局的文件，园区研发、服务外包自用房建设项目管理办法，项目合作书、土地作价入股合同、合作协议，证实2012年9月至2014年9月，被告单位惠百家公司主要负责人潘书祥、黄海波未经批准，协助太谷公司以融资为目的，采取向社会公开宣传投资合作建设工业用房的方式转让所建工业用房的使用权，并承诺对已转让工业用房使用权返租并支付“租金”的方式，向不特定社会公众吸收资金用于某广场工程建设直至资金链断裂的事实。2、集资参与人焦某等人的陈述笔录，某广场投资建设合同、物业委托租赁协议、某广场投资建设合同补充协议，收据复印件、银联商务签购单复印件、现金缴款单复印件、银行凭证复印件、支付宝截图复印件，证实2012年9月至2014年9月，焦某等142户集资参与人为获取高额包租租金等收益，经被告单位惠百家公司营销从太谷公司购买违规分割预售工业用地上建成房屋的使用权及至案发利息、本金未能兑付的情况。3、江苏省暂扣款专用收据，证实被告人潘书祥、黄海波向公安机关退出钱款及预缴罚金的情况。4、到案经过及发破案经过，证实被告人潘书祥、黄海波归案及案件侦破经过等情况。5、刑事判决书，证实太谷公司、黄某因犯非法吸收公众存款罪已被判刑的情况。6、工商登记资料、户籍资料，证实被告单位工商登记及被告人潘书祥、黄海波的身份情况。本院认为，被告单位苏州惠百家不动产经纪有限公司及直接负责的主管人员被告人潘书祥、黄海波目无法制，未经国家有关职能部门批准，协助其他单位非法向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告单位惠百家公司在非法吸收公众存款共同犯罪中起次要作用，系从犯，故对被告单位惠百家公司依法从轻处罚，对被告人潘书祥、黄海波依法减轻处罚。被告人潘书祥、黄海波作为被告单位直接负责的主管人员犯罪后自动投案，并如实供述相关罪行，故对被告单位惠百家公司及被告人潘书祥、黄海波均认定为自首，依法从轻处罚。公诉机关指控被告单位苏州惠百家不动产经纪有限公司、被告人潘书祥、黄海波犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名正确，本院予以支持。关于被告人潘书祥、黄海波的辩护人提出被告人潘书祥、黄海波系自首，无前科劣迹，方案系其他中介公司提出，自愿退赔集资参与人部分经济损失，预缴罚金，被告单位系从犯，请求对其减轻处罚并适用缓刑的辩护意见。经查属实，予以采纳。据此，本院为维护国家金融管理秩序不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条之规定；再对被告人潘书祥、黄海波依照《中华人民共和国刑法》第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告单位苏州惠百家不动产经纪有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元。（罚金自判决生效后第二日起一个月内缴纳，并上缴国库）。二、被告人潘书祥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后第二日起一个月内缴纳，并上缴国库）。三、被告人黄海波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后第二日起一个月内缴纳，并上缴国库）。四、暂扣于公安机关的人民币三百零七万元予以发还，不足部分责令被告单位苏州惠百家不动产经纪有限公司与苏州太谷科技投资发展有限公司共同退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  王 俊人民陪审员  张菊英人民陪审员  钱建和二〇一七年七月十二日书 记 员  顾丽萍