广西壮族自治区南宁市兴宁区人民法院 刑 事 判 决 书 （2017）桂0102刑初103号 公诉机关南宁市兴宁区人民检察院。 被告单位南宁市某某档案管理有限公司，住所地南宁市青秀区，法定代表人：韦某志。 诉讼代表人李某，男，1978年2月13日出生，南宁市某某档案管理有限公司后勤部职员，住址广西平果县。 辩护人曾德行，广西桂中律师事务所律师。 被告人韦某志（曾用名韦某停），男，1978年10月7日出生于，壮族，中专文化，南宁市某某档案管理有限公司法定代表人，户籍所在地来宾市兴宾区。因涉嫌犯单位行贿罪，于2016年6月7日被南宁市公安局兴宁分局刑事拘留，同年6月24日被执行逮捕。现羁押于南宁市第一看守所。 辩护人王小兵，广西佳宾律师事务所律师。 辩护人黄冰聪，广西佳宾律师事务所实习律师。 南宁市兴宁区人民检察院以南市兴检刑诉[2017]4号起诉书指控被告单位南宁市某某档案管理有限公司、被告人韦某志犯对单位行贿罪，于2017年3月16日向本院提起公诉。本院遵照南宁市中级人民法院指定管辖受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。南宁市兴宁区人民检察院指派代检察员张凌出庭支持公诉。被告单位南宁市某某档案管理有限公司及其辩护人曾德行、被告人韦某志及其辩护人王小兵、黄冰聪到庭参加诉讼。本案经公诉机关建议延期审理一次，现已审理终结。 南宁市兴宁区人民检察院指控，2013年2月，被告人韦某志成立被告单位南宁市某某档案管理有限公司（以下简称某某公司）并担任法定代表人、总经理。被告单位某某公司为获得南宁市城市建设档案馆（以下简称市城建档案馆）档案整理业务和排除竞争，与市城建档案馆开展档案整理业务合作，约定由市城建档案馆向某某公司推荐整档业务，某某公司将档案整理收入按一定的比例给予市城建档案馆分成。2013年7月至2015年12月，某某公司给予市城建档案馆分成共计2596138.86元。 被告人韦某志作为某某公司直接负责的主管人员，其决定了某某公司与市城建档案馆开展档案整理业务方面的合作并将档案整理费按照一定的分成比例给予市城建档案馆分成费，应当承担刑事责任。 为证实上述事实，公诉机关向法庭出示或宣读了中共南宁市纪委移送违法线索函、指定管辖决定书、立案决定书、南宁市某某档案管理有限公司营业执照、章程、电脑咨询单、事业单位法人证书、户籍证明、到案经过、银行流水、城建档案馆对账材料、会议记录、证人证言、被告人供述、司法会计鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告单位南宁市某某档案管理有限公司触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十一条之规定构成对单位行贿罪，被告人韦某志是直接负责的主管人员，提请本院依法判处。 被告单位南宁市某某档案管理有限公司及被告人韦某志对公诉机关指控的罪名及事实无异议。 被告单位的辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，对事实提出：1、公诉机关指控的数额不准确，在与档案馆合作时，某某公司没有能力对档案进行扫描，只能由档案馆进行扫描，故分成中一部分属于档案馆的劳动所得，应予以扣除；2、有可能存在一部分应分配但是实际未分配给档案馆的金额，应当从犯罪数额中扣除。对量刑提出：1、韦某志在接到检察机关电话通知后，主动到检察机关，并且在立案之前如实供述了犯罪事实，代表单位进行自首，被告单位是自首；2、被告单位是初犯；3、被告单位刚刚创业，被迫顺应行规行贿，被告单位也是受害者，社会危害性相对较小，建议免予刑事处罚或者从轻处罚。 被告人韦某志的辩护人对公诉机关指控的罪名及事实无异议,就量刑提出：1、被告人接到通知后主动到检察机关，并且如实供述罪行，是自首；2、档案馆首先单方提出55%的分成比例，被告人没有议价余地，一旦拒绝业务会受到影响，甚至被踢出局，被告人主观恶性较小，可以从轻处罚；3、被告人归案后如实供述罪行，是坦白，可以从轻处罚。 被告单位南宁市某某档案管理有限公司、被告人韦某志及辩护人未向法庭提交证据。 经审理查明，2013年2月，被告人韦某志成立被告单位南宁市某某档案管理有限公司（以下简称某某公司）并担任法定代表人、总经理。被告单位某某公司为获得南宁市城市建设档案馆（以下简称市城建档案馆）档案整理业务和排除竞争，与市城建档案馆开展档案整理业务合作，约定由市城建档案馆向某某公司推荐整档业务，某某公司将档案整理收入按一定的比例给予市城建档案馆分成。经鉴定，2013年7月至2015年12月，某某公司给予市城建档案馆分成共计人民币2596138.86元。 被告人韦某志作为某某公司直接负责的主管人员，其决定了某某公司与市城建档案馆开展档案整理业务方面的合作并将档案整理费按照一定的分成比例给予市城建档案馆分成费。 另查明，侦查部门在查办南宁市城市建设档案馆涉嫌单位受贿一案中发现韦某志涉嫌单位行贿犯罪的线索。2017年6月6日，办案人员电话通知韦某志到南宁市兴宁区人民检察院接受调查，同日晚决定对本案立案。次日，决定对韦某志采取刑事拘留强制措施。 上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证的下列证据予以证实： 1、书证 （1）关于移送南宁市城建档案馆涉嫌违法问题线索的函，指定管辖决定书、立案决定书，证实南宁市城市建设档案馆单位受贿案的犯罪线索由中共南宁市纪律检查委员会于2016年6月2日移送南宁市人民检察院，南宁市人民检察院指定南宁市兴宁区人民检察院办理，2017年6月6日决定对本案立案； （2）到案经过，证实兴宁区人民检察院在查办南宁市城市建设档案馆单位受贿案中发现韦某志涉嫌单位行贿犯罪的线索，2016年6月6日上午，办案人员电话通知韦某志到检察机关接受调查，同日晚决定对本案立案。次日，对韦某志采取刑事拘留强制措施； （3）营业执照、电脑咨询单、变更住所申请、章程，证实南宁市某某档案管理有限公司的住址、营业范围、注册资本、法定代表人等情况； （4）户籍证明，证实被告人韦某志的身份情况及已达刑事责任年龄； （5）事业单位法人证书、组织机构代码证、南宁市机构编制委员会文件，证实南宁市城市建设档案馆是财政全额拨款从事公益服务的事业单位及内设各科室的职责； （6）领导班子会议记录本，证实南宁市城市建设档案馆多次开会讨论发放职工福利。参会人员主要包括易某、吕某、郎某、王某1和黄某1等； （7）南宁市某某档案管理有限公司、韦某志的工商银行流水明细，证实该公司及被告人韦某志的账户资金往来情况； （8）南宁市城市建设档案馆与南宁市某某档案管理有限公司的财务对账资料，证实市城建档案馆与某某公司的资金支出审批情况及账目往来情况； 2、证人证言 （1）证人易某（市城建档案馆馆长）、吕某（市城建档案馆党组书记）、郎某（市城建档案馆副馆长）、王某1（市城建档案馆办公室主任）、黄某1（市城建档案馆地下管线科科长）的证言，证实市城建档案馆的领导班子成员有馆长易某、书记吕某、副馆长郎某，市城建档案馆经领导班子会讨论，决定与南宁市日茂档案整理有限公司、秀宁商务服务部、广西宜城工程咨询有限公司、南宁睿鹏资料管理有限公司四家整档公司合作，就收取的整档费进行分成。2013年上半年，韦某志在易某的建议下成立南宁市日茂档案整理有限公司，由市城建档案馆推荐整档业务，对整档费分成比例为城建档案馆占55%，某某公司占45%。与四家整档公司的业务量所得核对的表主要是由办公室王某1或者黄某1其中一人负责核对，城建档案馆与各个整档公司建立整档费分成合作关系是经过档案馆领导班子讨论决定，且档案馆收受的整档费分成的使用也是由领导班子会讨论决定。城建档案馆这几年总共从这四家整档公司收受了总计约2000多万元的整档业务分成。收受的整档业务分成主要用于城建档案馆馆内设施的采购、职工的福利补贴奖励、外出考察等。后因反腐形势、职工上访等因素，城建档案馆领导班子开会讨论并于2015年9月终止与四家整档公司的合作； （2）证人黄某2（市城建档案馆档案管理科科长）、胡某（市城建档案馆业务指导科主任科员）的证言，证实市城建档案馆的业务指导科会向业主和施工单位推荐某某公司、秀宁服务部、宜城公司、睿鹏公司四家整档公司承接档案整理工作。将档案整理业务推荐给整档公司后，整档公司会定期以一定比例的整档费返还给档案馆，具体比例如何确定中层并不清楚。发放的福利主要有现金、购物卡等； （3）证人潘某1、王某2、林某的证言，证实秀宁商务服务部、广西宜城工程咨询有限公司、南宁睿鹏资料管理有限公司都与市城建档案馆合作，由市城建档案馆介绍推荐档案整理业务给上述公司，而上述公司的档案整理费的收入按照一定的比例返还给南宁市城市建设档案馆； （4）证人覃某的证言，证实某某公司的《任职证明书》、《法人代表人信息》、《南宁市某某档案管理有限公司章程》等上面“覃某”的签名并非是其本人签名，其曾将身份证借给韦某志几天，其没有成立过这家公司； （5）证人刘某（某某公司业务主管）的证言，证实了覃某没有参与过公司的管理，公司开全体员工大会，也覃某没有参加过，公司总经理韦某志负责公司的全面工作，业务都是韦某志拉回来的； （6）证人李某、宁某（二人均为某某公司职员）的证言，证实某某公司大概是从2014年10月份左右，开始对外接受声像档案的拍摄业务，某某公司的声像档案服务由二人负责，不需要其他单位的协助； （7）证人杨某（市城建档案馆声像室主任）的证言，证实声像室每月会统计当月声像人员的出勤情况和工作量给办公室，办公室会给声像室的工作人员发放相应的补贴，平均下来大概每月1000多元，但这笔补贴的来源其不清楚。大约是2014年6月，档案馆领导安排声像室人员对睿鹏、日茂这两家公司新招录的声像工作人员进行技术培训。从2014年6月起，声像室清退了所有实习人员，不再承接房建类项目的声像档案服务，而且房建项目声像档案的业务指导、接受、验收全部纳入业务指导科职能，声像室就只负责对市政项目的声像档案工作； 3、被告人韦某志的供述，证实从2013年5月份至2015年9月份某某公司与南宁市城市建设档案馆合作，由城建档案馆介绍推荐档案整理业务给某某公司，某某公司的档案整理费的收入按照55%的比例返还给档案馆，2015年9月，城建档案馆在会议室召集了其与潘某2、王某2以及秀宁公司的代表开会，宣布城建档案馆终止与各家公司的合作。档案馆需要返还时，由档案馆办公室的王某1向其提出返还内容，一般是以购物卡、电影充值卡或现金的形式返还，具体数额其不记得，以检察机关查实为准。对于声像档案，某某公司与城建档案馆的分成比例是七三分，某某公司占7成，城建档案馆占3成，就是如果其公司找了档案馆声像科帮忙处理声像档案，公司就需要从声像档案业务收入中拿出30%给档案馆。广西防雷减灾中心的档案整理业务是以某某公司的名义承接的，但是这个业务全部是以数字化扫描为主，当时其公司没有大型的数字化扫描设备，所以这个业务的档案整理就移交给城建档案馆信息中心做，其公司收取10%的税费支出后，剩余的90%全部返还给城建档案馆。检察机关已将司法会计鉴定结论告知其，对于鉴定意见认定城建档案馆从某某公司取得分成2596138.86元的意见其不懂计算方法，如果有异议会让律师提出； 4、广西公明司法鉴定中心桂某司某字【2016】第66号司法会计鉴定意见书及桂某司某补字【2016】第2号司法会计补充鉴定意见书，证实2013年7月至2015年12月，南宁市城市建设档案馆从某某公司共取得的分成为人民币2596138.86元。 以上证据来源合法，内容客观真实，互相关联，本院予以确认。 本院认为，被告单位南宁市某某档案管理有限公司为谋取不正当利益，给予事业单位以财物，被告人韦某志是直接负责的主管人员，被告单位及被告人的行为已构成对单位行贿罪。公诉机关指控被告单位南宁市某某档案管理有限公司、被告人韦某志犯对单位行贿罪罪名成立。关于被告单位的辩护人提出分成中一部分属于档案馆扫描档案的劳动所得，应予以扣除的意见以及可能存在部分应付而未付的分成款，应予扣除的意见，经查，事业单位法人证书、组织机构代码证和南宁市机构编制委员会文件证实，市城建档案馆是从事公益服务的全额财政拨款事业单位，且与某某公司没有的劳务委托关系，同时本案犯罪数额经有资质的鉴定机构进行鉴定，鉴定程序合法，结论客观真实，而辩护人提出的上述意见没有证据证实，故本院不予采纳。关于辩护人提出被告单位及被告人构成自首的意见，在办案机关对被告人韦某志采取调查措施时，韦某志的犯罪事实已经被办案机关掌握，根据自首的相关规定，被告人韦某志不符合自首的法定条件，故辩护人提出的上述意见本院不予采纳。被告人韦某志归案后如实供述犯罪事实，是坦白，依法予以从轻处罚。辩护人提出被告人韦某志归案后如实供述罪行的意见与事实相符，本院予以采纳。综上所述,依照《中华人民共和国刑法》第三百九十一条、第六十七条第三款、第五十三条之规定，判决如下： 一、被告单位南宁市某某档案管理有限公司犯对单位行贿罪，判处罚金人民币七十五万元（罚金于判决生效后十日内向本院缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳)； 二、被告人韦某志犯对单位行贿罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币三万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月6日起至2017年8月5日止。罚金于判决生效后十日内向本院缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。)。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向南宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本一份。 审 判 长  阮善华 人民陪审员  曾丽华 人民陪审员  罗云华 二〇一七年七月二十四日 书 记 员  李开霖 附法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三百九十一条为谋取不正当利益，给予国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体以财物的，或者在经济往来中，违反国家规定，给予各种名义的回扣、手续费的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。