陕西省西安市新城区人民法院刑 事 判 决 书（2017）陕0102刑初146号公诉机关西安市新城区人民检察院。被告人席天莉，女，34岁，1982年6月20日出生于陕西省西安市，汉族，大专文化，系西安联合职业培训学院业务员。2016年2月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被被刑事拘留，同年3月2日被依法逮捕。现羁押于西安市新城区看守所。辩护人铁晓颖，陕西希友律师事务所律师。西安市新城区人民检察院以新检诉刑诉（2016）559号起诉书指控被告人席天莉犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月16日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市新城区人民检察院指派代检察员王敏侠出庭支持公诉。被告人席天莉及其辩护人铁晓颖到庭参加诉讼。在本院审理期间，公诉机关因补充侦查，建议对本案延期审理。现已审理终结。西安市新城区人民检察院指控：西安联合大学培训学院成立于1996年4月，2000年3月更名为西安联合职业培训学院（以下简称联合学院）。为解决经营发展中资金缺乏问题，2007年以后，联合学院组建集资团队面向社会不特定群众非法集资。学院通过媒体及印发宣传册的形式宣传学校的历史和未来，加强学校影响力，并向群众谎称联合学院及阳光雨露土地为自有资产，同时在集资过程中免费接送群众参观学校和农业园、到附近旅游景点旅游、招待群众在农业园免费用餐、聘请讲师团队向群众开展关于集资的讲座、业务员定期到群众家中回访等，加强群众对还本付息的影响，承诺高额利息作为回报，同时向业务员支付高额提成款。2013年8月至2014年9月，被告人席天莉在联合学院任业务员期间，以带客户参观、介绍学校投资回报等方式，吸引集资群众向联合学院投资，并签订合同，其从中获取业务提成。经审计，被告人席天莉任业务员期间其名下的合同共262份，吸收金额共计968万元，领取提成分利款107.7109万元。案发后被告人已退赃8.2万元。为了证实指控的犯罪，公诉机关向本院移送并当庭出示了相关证据。据此认为，被告人席天莉的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定的非法吸收公众存款罪，提起公诉，提请依法惩处。庭审中，被告人席天莉对起诉书指控的主要事实予以认可，但辩称：1、其系受联合学院安排，从招生办转至太乙路办事处从事集资工作，且集资群众是与联合学院直接签订借款合同，故本案系单位犯罪，非其个人犯罪；2、起诉书指控的集资数额及提成数额不当，应当扣除其前任屈红娟名下的集资数额及挂单的数额。其辩护人对本案定罪部分辩称：本案应属单位犯罪，席天莉不属单位直接负责人或其他直接责任人员，故席天莉不构成非法吸收公众存款罪，且审计报告中席天莉的集资数额及提成数额均过高；对本案量刑部分辩称：席天莉系自首，且能积极退赔部分款项，请求对被告人席天莉从轻处罚。经审理查明：自2007年起，西安联合职业培训学院（以下简称联合学院）为解决经营发展中资金缺乏问题，组建集资团队面向社会不特定群众非法集资。联合学院通过媒体及印发宣传册等形式宣传学校的历史，加强学校影响力，又通过免费接送群众参观学校和农业园、到附近旅游景点旅游、招待群众在农业园免费用餐、聘请讲师团队向群众开展关于集资的讲座、业务员定期到群众家中回访等方式，吸引群众集资，并承诺10%-15%的高额利息作为回报，同时向业务员支付高额提成款。2013年8月至2014年9月，被告人席天莉在联合学院任业务员期间，以带客户参观、介绍学校投资回报等方式，吸引群众向联合学院投资，并签订合同，从中获取业务提成。经审计，被告人席天莉任业务员期间其名下的合同共262份，涉及集资群众203人，吸收金额共计人民币968万元，领取提成分利款人民币107.7109万元（其中部分款项用于投资联合学院索菲特酒店项目、向下属业务员支付提成及客户维护）。案发后，被告人席天莉已退还非法所得人民币8.2万元。上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：公安机关的受案登记表、指定管辖决定书、立案决定书证明，2015年2月25日西安市公安局指定本案由西安市公安局新城分局管辖，同年3月19日西安市公安局新城分局对本案立案侦查。公安机关的归案经过及情况说明证明，2015年4月15日，被告人席天莉到公安机关投案，后被取保候审，在此期间，公安机关更换了办案人员，新办案人员多次到席天莉的户籍地（本市莲湖区劳武巷二十五号院2号楼2单元605号）查找未果，故于2015年11月27日将席天莉上网追逃。2016年2月3日，将被告人席天莉抓获。取保候审决定书证明，2015年4月15日，被告人席天莉被依法取保候审时登记的住所地为本市莲湖区桥梓口金桥公寓2808室，并留有联系方式。4、公安机关的扣押清单及缴款凭证证明，案发后，被告人席天莉家属先后向联合学院专案账户退缴人民币8.2万元。5、证人张某某等25名集资群众的证言证明，2013年8月后，她们在联合学院投资的业务员是席天莉，投资回报约定的是10%-12%，席天莉会到他们家里介绍，还把他们拉到学校参观、参加讲座，并介绍说学校前景好，国家队民办学校支持，投资回报保险等，所以他们就相信了，才向联合学院投了钱。6、证人李某甲的证言证明，2014年6月，他经席天莉介绍到联合学院上班，席天莉当时给他介绍说主要工作就是给联合学院拉赞助，他们的工资是从拉的赞助里面分笔提取。席天莉是部里的一个业务经理，上面还有高级经理，高级经理上面就是各个部长了。他作为席天莉下属的业务员，不能办理正式入职手续，席天莉下面除了有他，还有邹小伟、杨阳，他们工资的三成要支付给席天莉，他们只能拿到七成。7、证人李某乙的证言证明，2013年，席天莉开始在联合学院第五部工作,负责拉业务，工资包括每月500元底薪和业务提成，业务提成是客户存款的7%-10%。他们是以联合学院及“阳光雨露”生态示范园的建设为的名义向社会宣传集资，给群众承诺的回报率是年息10%-15%，业务员会以讲课、旅游、参观、吃饭、发礼品等方式鼓励群众存款。签订合同时业务员就会带集资群众到西安市太乙路西安联合学院办事处，由客户自己直接和办事处的工作人员签订合同，集资款交给办事处财务部。8、陕西铭建司法会计鉴定所联合学院专案79号号集资情况说明、联合学院专案80号提成分利情况说明、联合学院专案570号回复函、联合学院专案463号致函证明，经审计：被告人席天莉在联合学院任业务员期间其名下的合同共262份，涉及集资群众203人，吸收金额共计968万元，领取提成分利款107.7109万元。9、投资合同、现金单、记账单、收款收据及投资情况登记表证明，西安联合职业培训学院以10%-15%的投资回报率与集资群众签订投资合同。10、被告人席天莉的供述，2002年9月她毕业后就通过应聘到联合学院上班，2013年8月份，联合学院太乙路办事处屈红娟辞职后，她就被安排接替屈红娟的工作，办事处有18个部门，开始她在第18部，2014年初第18部被并入第5部，还分为5A和5B，第五分部的负责人是赵宏博，5B部的负责人是李长福，他当时在5B部，她去的时候屈红娟名下有170名客户，集资金额约300余万元，她基本都是接手屈红娟的客户。客户的投资回报率为10%-15%，他们的提成是集资款的6%-11%。她实际在学院领了100万左右的提成，她自己只拿了20万，给了李超和杨阳每人10万，学院扣了她20万投资索菲特酒店，给客户返利息、维护客户等花了40万，李超和杨阳是她介绍来上班的而且在她名下跑业务，所以要给他们提成。上述证据相互印证，足以认定。本院认为，被告人席天莉违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为均已构成《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款规定的非法吸收公众存款罪。西安市新城区人民检察院指控被告人席天莉非法吸收公众存款的犯罪事实和罪名成立，依法应予惩处。庭审中，被告人席天莉及其辩护人关于本案系单位犯罪之辩称理由，经查，被告人席天莉为了谋取个人非法利益，参与集资团队非法吸收公众存款，其行为属个人犯罪，故被告人及辩护人关于此节的辩称理由不能成立，本院不予采纳；关于起诉书指控的集资数额及提成数额过高之辩称理由，根据陕西铭建司法会计鉴定相关证据证实，本案所确定的数额均以席天莉本人在集资收款票据及领款单据上签收的数额为准，认定其名下的借款合同签订日期均在2013年8月其担任业务员之后，不存在将前任屈红娟的集资数额错认为其集资款项的情形，且下属业务员以其名义集资的款项，亦由其抽取一定提成，故应计入其集资数额。综上，起诉书指控的相关犯罪数额与实情相符，故被告人及辩护人关于此节的辩称理由不能成立，本院不予采纳；关于被告人自首及退缴部分非法所得的辩称理由，根据公安机关的抓获经过、情况说明、退款票据及被告人供述等证据证实，席天莉主动到案后被取保候审期间，并未离开取保时登记的住所地，且归案后能如实供述主要犯罪事实，其对行为性质的辩解不影响自首的成立，故其行为属自首，且已退缴部分非法所得，故可对其依法从轻处罚，故辩护人关于此节的辩称理由成立，对其请求本院应予采信。根据被告人席天莉的犯罪事实、性质、情节以及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，《最高人民法院》第一条，第三条第二款第（一）项及《最高人民法院》第一条之规定，判决如下：被告人席天莉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年2月3日起至2019年2月2日止），并处罚金人民币五万元（在本判决生效后三个月内缴纳）。被告人席天莉退缴之非法所得人民币八万二千元，依法发还各集资群众。责令被告人席天莉退缴剩余非法所得。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省西安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  王 永人民陪审员  雷杰婧人民陪审员  白 洁二〇一七年七月六日书 记 员  郑 刚