上海市普陀区人民法院刑 事 判 决 书（2017）沪0107刑初362号公诉机关上海市普陀区人民检察院。被告人沈某，男，1988年11月30日生，汉族，出生地浙江省宁海县，高中文化，原系上海哲御投资管理有限公司副总经理，户籍地浙江省宁海县；2007年3月因殴打他人被浙江省宁海县公安局处罚款人民币五百元，2014年10月因吸食毒品被浙江省宁海县公安局处行政拘留十五日，2017年3月5日因吸食毒品被浙江省宁海县公安局抓获后于3月6日被该局处行政拘留十五日，3月7日对其作出社区戒毒三年的决定；因本案于2017年3月15日被上海市公安局普陀分局刑事拘留，同年4月2日被依法逮捕，现羁押于上海市普陀区看守所。辩护人顾跃进、顾一峰，上海顾跃进律师事务所律师。被告人王某3，女，1990年4月5日生，汉族，出生地甘肃省陇南市，高中文化，原系上海哲御投资管理有限公司业务员，户籍地甘肃省陇南市，住上海市闵行区莘庄西环路777弄89号602室；因本案于2016年12月8日被上海市公安局普陀分局刑事拘留，2017年1月10日被依法逮捕，现羁押于上海市黄浦区看守所。辩护人赵瑞，上海富兰德林律师事务所律师。被告人盛某某，男，1983年4月8日生，汉族，出生地上海市，大专文化，原系上海哲御投资管理有限公司业务员，户籍地上海市浦东新区；因本案于2016年12月8日被上海市公安局普陀分局刑事拘留，2017年1月10日被依法逮捕，现羁押于上海市普陀区看守所。辩护人许剑菁、俞则人，上海剑菁律师事务所律师。被告人尤某某，男，1992年10月5日生，汉族，出生地上海市，大专文化，原系上海哲御投资管理有限公司业务员，户籍地上海市浦东新区上南三村95号103室，住上海市闵行区浦申路200弄1号401室；因本案于2016年12月8日被上海市公安局普陀分局刑事拘留，2017年1月10日被依法逮捕，现羁押于上海市普陀区看守所。辩护人马政鹏，上海明伦律师事务所律师。上海市普陀区人民检察院以沪普检金融刑诉(2017)9号起诉书指控被告人沈某、王某3、盛某某、尤某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员戈某出庭支持公诉，被告人沈某、王某3、盛某某、尤某某及辩护人顾跃进、赵瑞、许剑菁、马政鹏到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市普陀区人民检察院指控，2015年3月起，上海哲御投资管理有限公司(以下简称哲御公司)注册成立，法定代表人高境博，公司实际经营人系高境博、邬翔州(均在逃)，公司经营地在本市普陀区安远路XXX号平高国际广场903室。哲御公司通过在邮箱投放传单等方式，向社会不特定公众宣传投资所谓宁波宁海意发水产养殖项目，许以到期归还本金并支付高额利息，向公众非法吸收资金。被告人沈某担任副总经理，负责哲御公司日常管理，被告人王某3、盛某某、尤某某担任业务员，负责接待并与客户签订协议。经审计，2015年5月至2016年8月，哲御公司与138名投资人签订个人出借咨询与服务协议235份，金额合计人民币1600余万元。截至2016年8月，尚未兑付协议款共计1500余万元。其中，被告人王某3与37人签订个人出借咨询与服务协议73份，协议金额人民币729万元；被告人盛某某与11人签订个人出借咨询与服务协议21份，协议金额人民币386万元；被告人尤某某与20人签订个人出借咨询与服务协议34份，协议金额人民币160万元。2016年12月8日，被告人王某3、盛某某、尤某某接通知后自动至公安机关接受调查。2017年3月5日，被告人沈某被公安机关抓获归案。四名被告人到案后均能如实供述上述犯罪事实。公诉机关为证实上述指控事实，当庭宣读、出示了哲御公司的工商资料,证人证言及报案材料，上海司法会计中心司法鉴定意见书、补充鉴定意见书及相关书证材料，公安机关出具的工作情况等证据。公诉机关认为，被告人沈某、王某3、盛某某、尤某某共同向社会不特定公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究四名被告人的刑事责任。被告人沈某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条的规定，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人王某3、盛某某、尤某某在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，应当从轻或者减轻处罚。被告人王某3、盛某某、尤某某自动投案并如实供述自己的犯罪行为，系自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻或者减轻处罚。被告人沈某到案后如实供述犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。庭审中，被告人沈某、王某3、盛某某、尤某某对指控事实均供认不讳。被告人沈某的辩护人对指控罪名无异议，提出公诉机关不应认定被告人沈某系主犯，要求对其从轻处罚。被告人王某3的辩护人对指控罪名无异议，提出被告人王某3系从犯，有自首情节，且其主观恶性小，又系初犯、偶犯，要求对其减轻处罚。被告人盛某某的辩护人对指控罪名无异议，提出被告人盛某某系从犯，有自首情节，且其主观恶性不深，又系初犯，要求对其减轻处罚。被告人尤某某的辩护人对指控罪名无异议，提出被告人尤某某系从犯，有自首情节，且其主观恶性较小，无前科劣迹，要求对其减轻处罚。经审理查明，2015年3月起，上海哲御投资管理有限公司(以下简称哲御公司)注册成立，法定代表人高境博，公司实际经营人系高境博、邬翔州(均在逃)，公司经营地在本市普陀区安远路XXX号平高国际广场903室。哲御公司成立后采用在居民信箱投放广告宣传资料，向社会不特定公众宣传投资款用于浙江省宁海县意发水产养殖项目，许诺到期归还本金并支付高额利息等方法，向社会公众非法吸收资金，并向投资人出示高镜博增资哲御公司资金人民币1000万元的验资报告，以取得投资人信任。被告人沈某担任副总经理，负责哲御公司日常管理；被告人王某3、盛某某、尤某某担任业务员，负责接待并与客户签订协议。经审计鉴定，2015年5月至2016年8月，哲御公司与138名投资人签订个人出借咨询与服务协议235份，非法吸收资金共计人民币1690余万元，案发前已归还人民币150余万元。其中，被告人王某3与37人签订个人出借咨询与服务协议73份，非法吸收资金共计人民币729万元，案发前已归还人民币56余万元；被告人盛某某与11人签订个人出借咨询与服务协议21份，非法吸收资金共计人民币386万元，案发前已归还人民币43余万元；被告人尤某某与20人签订个人出借咨询与服务协议34份，非法吸收资金共计人民币160万元，案发前已归还人民币8余万元。2016年12月8日，被告人王某3、盛某某、尤某某接公安人员电话通知后主动至公安机关接受调查。2017年3月5日，被告人沈某被公安机关抓获。被告人沈某、王某3、盛某某、尤某某到案后均如实供述了上述事实。上述事实，被告人沈某、王某3、盛某某、尤某某及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有哲御公司的档案机读材料、营业执照、中华人民共和国组织机构代码证,平高国际广场房屋租赁合同,证人潘某、瞿某某、张某1、吴某某、杨某某、徐某某、唐某某、施某某、李某某、柴某某、俞某某、陈1、王某1、王某2、邵某某、张某2、裘某某、许某1、许某2、凌某某、张某3、张某4、谢某某、陈某2、左某某、刘某某等人的证言及辨认照片、报案材料，哲御公司的广告宣传资料，哲御公司个人出借咨询与服务协议、出借完成确认书、收款确认书、收据、银行凭证、对账单、交易明细清单，上海司法会计中心司法鉴定意见书、补充鉴定意见书，哲御公司银行明细清单，上海市公安局查询财产通知书及中汇电子支付有限公司上海分公司资金数据，上海市公安局查询财产通知书及银行交易明细清单，上海宏创会计师事务所验资报告、验资证明表及担保书、承诺书、借款合同，宁海县市场监督管理局出具的农民专业合作社基本情况、宁海县长街镇月兰村民委员会出具的证明，公安机关出具的工作情况等证据证实，足以认定。本院认为，被告人沈某、王某3、盛某某、尤某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予处罚。上海市普陀区人民检察院指控罪名成立。被告人沈某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，依法应按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人王某3、盛某某、尤某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法均应减轻处罚。被告人王某3、盛某某、尤某某接公安人员电话通知后主动至公安机关接受调查，到案后如实供述犯罪事实，有自首情节，依法均可从轻处罚；被告人沈某到案后能如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。鉴于案发前已归还部分钱款，可对各名被告人酌情从轻处罚。经查，被告人沈某担任哲御公司副总经理，负责该公司日常管理，系公司主管人员，起到了主要作用，系主犯，故被告人沈某的辩护人提出不应认定被告人沈某系主犯的辩护意见，不予采纳，其提出对被告人沈某从轻处罚的辩护意见，可以采纳。被告人王某3、盛某某、尤某某的辩护人提出对各自被告人减轻处罚的辩护意见，均可采纳。公诉机关的量刑建议，可予采纳。根据被告人沈某、王某3、盛某某、尤某某犯罪的事实、性质、情节及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十四条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人沈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2017年3月15日起至2020年9月14日止；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。二、被告人王某3犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2016年12月8日起至2019年2月7日止；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。三、被告人盛某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2016年12月8日起至2017年12月7日止；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。四、被告人尤某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月十五日，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2016年12月8日起至2017年8月22日止；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。五、违法所得依法追缴后发还各名投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  唐慧琴人民陪审员  钱春林人民陪审员  俞妙康二〇一七年七月二十五日书 记 员  滕镇远附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。……