江苏省阜宁县人民法院 刑 事 判 决 书 (2017)苏0923刑初234号 公诉机关江苏省阜宁县人民检察院。 被告单位阜宁县芦蒲镇蒲南幼儿园，住所地阜宁县芦蒲镇蒲南街339号。 诉讼代表人吴万芳，园保洁员。 被告人吴跃萍，女，1968年11月10日出生于江苏省阜宁县，汉族，大专文化，原园法定代表人，住阜宁县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2016年10月11日被阜宁县公安局决定刑事拘留（在逃），2016年11月1日被抓获，同月3日被取保候审，2017年6月27日经本院决定逮捕，同年7月3日由阜宁县公安局执行逮捕。 辩护人王莹莹，江苏众想律师事务所律师。 被告人管益标，男，1965年12月20日出生于江苏省阜宁县，汉族，高中文化，原园员工，住阜宁县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2016年10月11日被阜宁县公安局决定刑事拘留（在逃），2016年11月1日被抓获，同月2日被执行刑事拘留，2016年12月8日被取保候审，2017年6月27日经本院决定逮捕，同年6月30日阜宁县公安局执行逮捕。 辩护人管仲明，江苏苏一律师事务所律师。 阜宁县人民检察院以阜检诉刑诉[2017]186号起诉书指控被告单位阜宁县芦蒲镇蒲南幼儿园、被告人吴跃萍、管益标犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。阜宁县人民检察院指派检察员王成砖出庭支持公诉，被告单位阜宁县芦蒲镇蒲南幼儿园诉讼代表人吴万芳、被告人吴跃萍及其辩护人王莹莹、被告人管益标及其辩护人管仲明到庭参加诉讼。现已审理终结。 阜宁县人民检察院指控，2011年11月至2016年3月期间，被告人吴跃萍、管益标在经营阜宁县蒲南幼儿园过程中，因经营需要资金，承诺以支付月息1%至5%的高额利息为诱饵，通过口口相传的方式向蔡东娅等29名不特定社会公众非法吸收存款47笔，合计人民币4271075元，用于该幼儿园经营及偿还借款利息等，已偿还被害人人民币85000元，支付利息人民币4800元，尚有人民币4186075元未能偿还。 案发后，被告人吴跃萍、管益标于2016年11月1日被江苏省苏州市公安局虎丘分局浒墅关新区派出所民警抓获归案。 为证实上述指控的事实，公诉人当庭出示了被告人供述、被害人陈述、证人证言、相关书证等证据，指控被告单位阜宁县芦蒲镇蒲南幼儿园、被告人吴跃萍、被告人管益标的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款、第三十条、第三十一条的规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人吴跃萍、管益标归案后如实供述犯罪事实，还应适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定。提请本院依法判处。 被告单位阜宁县芦蒲镇蒲南幼儿园的诉讼代表人吴万芳对公诉机关的指控未提出异议。 被告人吴跃萍提出的辩解意见是，借条上包含的利息应当扣除。 被告人吴跃萍的辩护人提出的辩护意见是，1、非法吸收公众存款的数额包含的利息以及吸收的亲戚、朋友、邻居、学生家长的存款应当扣除。2、被告人吴跃萍归案后如实供述犯罪事实，认罪悔罪，请求从轻处理。 被告人管益标对公诉机关的指控未提出异议。 被告人管益标的辩护人提出的辩护意见是，本案是单位犯罪，而被告人管益标既不是蒲南幼儿园的主要负责人也不是直接责任人，应当宣告被告人管益标无罪。 经审理查明，2011年11月至2016年3月期间，被告人吴跃萍、管益标在经营阜宁县芦蒲镇蒲南幼儿园过程中，因经营需要资金，承诺以支付月息1%至5%的高额利息为诱饵，通过口口相传的方式向蔡东娅等29名不特定社会公众非法吸收存款47笔，合计人民币4271075元，用于该幼儿园经营及偿还借款利息等，已偿还借款人民币85000元，支付利息人民币4800元，尚有人民币4186075元未能偿还。（详见附表） 案发后，被告人吴跃萍、管益标于2016年11月1日被江苏省苏州市公安局虎丘分局浒墅关新区派出所民警抓获归案。 上述事实，被告单位阜宁县芦蒲镇蒲南幼儿园的诉讼代表人吴万芳、被告人吴跃萍、管益标在开庭审理过程中不持异议，且有证人顾秀芹等人的证言、集资参与人蔡东娅、朱广涛、陈书亭、盛玉兰、管春东等人的陈述、阜宁县公安局出具的户籍证明、案发及归案情况说明、提取的相关借条、办学许可证、民办非企业单位登记证书、组织机构代码、刻录的光盘等证据证实，足以认定。 本院认为，被告单位阜宁县芦蒲镇蒲南幼儿园非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大；被告人吴跃萍、管益标为直接负责的主管人员及直接责任人，其行为均已触犯刑律，均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位阜宁县芦蒲镇蒲南幼儿园、被告人吴跃萍、管益标犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。被告人吴跃萍、管益标归案后如实供述犯罪事实，依法可以从轻处罚。基于以上相同理由，对被告人吴跃萍的辩护人提出的相关辩护意见，本院予以采纳。 对于被告人吴跃萍及其辩护人提出的吸收的存款中包含利息、以及吸收的亲戚、朋友、邻居、学生家长的存款应予扣除的辩护意见，经查，起诉书指控的被告单位阜宁县芦蒲镇蒲南幼儿园非法吸收公众存款的数额，侦查机关经与集资参与人核对，已经剔除了条据中所包含的利息，所吸收的存款没有被告人吴跃萍的直系亲属，且吸收的均是面向社会不特定的人员。故被告人吴跃萍及其辩护人提出的该点辩护意见，不符合本案事实及相关法律规定，本院不予采纳。 对于被告人管益标的辩护人提出的本案是单位犯罪，而被告人管益标既不是蒲南幼儿园的主要负责人也不是直接责任人，应当宣告无罪的辩护意见。本院认为，被告人管益标对整个非法吸收存款是明知的、认可的，也请人介绍的，并自己主动去借款，大部分借条上都有其签名，与被告人吴跃萍是夫妻关系，虽然是幼儿园的驾驶员，但实际上也参与了管理和吸收存款，是该案的直接责任人，应当以非法吸收公众存款罪定罪处罚。被告人管益标的辩护人提出的该点辩护意见，不符合本案事实及相关法律规定，本院不予采纳。 依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第六十四条的规定，判决如下： 一、被告单位阜宁县芦蒲镇蒲南幼儿园犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十五万元。 （罚金人民币十五万元，限本判决生效后30日内缴纳。） 二、被告人吴跃萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十五万元。 [刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月3日起至2019年12月30日止（先期羁押的3日已折抵刑期），罚金人民币十五万元，限本判决生效后30日内缴纳。] 三、被告人管益标犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十五万元。 [刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月30日起至2019年5月23日止（先期羁押的37日已折抵刑期），罚金人民币十五万元，限本判决生效后30日内缴纳。] 四、继续追缴被告单位阜宁县芦蒲镇蒲南幼儿园、被告人吴跃萍、管益标犯罪所得人民币四百一十八万六千零七十五元，发还相关集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  范红兵 审 判 员  顾 标 代理审判员  王佳佳 二〇一七年七月二十日 书 记 员  张 晗 附录法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。