河北省邯郸市峰峰矿区人民法院刑 事 判 决 书（2017）冀0406刑初205号公诉机关河北省邯郸市峰峰矿区人民检察院。被告人包树生，曾用名包书生，男，1965年3月8日出生，，汉族，出生于河北省邯郸市，文盲，群众，无业，住邯郸市峰峰矿区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月24日被刑事拘留，2015年4月29日被逮捕，2015年4月30日被峰峰矿区公安��局取保候审。2016年7月9日被峰峰矿区人民检察院取保候审。辩护人赵卿，北京市华贸硅谷律师事务所邯郸分所律师。邯郸市峰峰矿区人民检察院以峰检公诉刑诉（2016）134号起诉书指控被告人包树生犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，于2017年1月16日作出（2016）冀0406刑初179号刑事判决书，宣判后，被告人包树生不服该判决提出上诉，邯郸市中级人民法院于2017年4月17日作出（2017）冀04刑终217号刑事裁定书，裁定撤销（2016）冀0406刑初179号刑事判决书，发回本院重新审判。本院依法另行组成合议庭，公开开庭进行了审理。邯郸市峰峰矿区人民检察院指派检察员周亮出庭支持公诉，被告人包树生及其辩护人赵卿律师均到庭参加了诉讼。现已审理终结。邯郸市峰峰矿区人民检察院指控：从2012年开始，被告人朱某（另案处理）以邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司的名义，未经国家相关部门批准和许可，以月息5%、6%、7%（期限三个月、六个月和十二个月）的高额利息为诱饵，在邯郸市、县（市）区及河南省等地非法吸收社会上不特定群众的资金。包树生得此信息后，在没有弄清事实真相的情况下，积极宣传、参与该项目的投资，自2014年开始，被告人包树生以邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司的名义，以高额利息为诱饵，向李某1等11名群众非法吸收存款共计906000元。检察机关提交了相应的证据，指控被告人包树生犯非法吸收公众存款罪，请求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，对被告人包树生定罪处罚。被告人包树生对起诉书指控的犯罪事实供认不讳，当庭表示自愿认罪。辩护人对起诉书指控的罪名不持异议，提出如下辩护意见：被告人包树生是初犯偶犯，且已积极退赃，并自愿认罪，恳请法庭酌情从轻处罚。经审理查明：从2012年开始，朱某（另案处理）以邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司的名义，未经国家相关部门批准和许可，以月息5%、6%、7%（期限三个月、六个月和十二个月）的高额利息为诱饵，在邯郸市、县（市）区及河南省等地非法吸收社会上不特定群众的资金。被告人包树生得此信息后，积极宣传、参与该项目的集资，自2014年开始，被告人包树生以邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司的名义，以高额利息为诱饵，向李某1等11名群众实际非法吸收存款共计906000元。另查明，案发后，被告人包树生已向公安机关主动上缴人民币101600元。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1、被告人包树生供��。2014年1月份的时候，我到中亚公司上班，我是负责生产的厂长，在这其间，很多人到中亚公司投资，有的投资人知道我是中亚公司管生产的厂长，就有人找我，想通过我往中亚公司投资，开始我没有答应，后来一直有人找我，有10来个人通过我往中亚公司投资，我记得有赵红生、潘某、李某1、姬某，别的人我就不记得了，然后我就答应了。我问朱某往中亚公司投资的利息，朱某对我说往中亚公司投资的利息是月息5分、6分和7分，期限是3个月、6个月和12个月，介绍人还可以每季度得投资金额15%的服务费。因为我在中亚公司上班，我不想挣服务费，找我往中亚公司投资的人，我都把服务费给投资人了，有些投资人为了以后找我办事方便，就给我留一些钱，留的多少也不一样，具体数额我记不清了。2014年年初，杜某找到我，说想投资，他用自己的名字投���了一笔（合同金额27万。期限3个月，利息5分），我没有从他本人的合同里挣钱，他另外还用别人的名字投资了三份合同，这三个人的名字叫什么我记不清了，只记得这三个人的合同金额好像一共是25万，期限3个月，利息5分，我只挣了5%的返点，共计37500元，其余的都给了杜某，他怎么分配的我就不知道了。宋某原来是中亚公司的烧锅炉的工人，是通过我向中亚公司投资，但我没有挣他的服务费。赵红生、潘某、李某1、姬某这四个人是通过我往中亚公司投资的，我挣服务费的金额也对。李某2、刘某、杜某、王某、焦某民、郜某军这六个人我记不清是否通过我往中亚公司投资了，我也没有挣这么多的服务费。现在中亚公司给不了投资人的本金了。2、朱某的供述。包树生，男，50多岁，是界城镇柳条村人，包树生是先到中亚公司上班的，后来包树生就介绍熟人往中亚公司投资，我就按照客户经理的标准给包树生服务费，也是每季度15%的服务费。3、集资户李某3陈述。2014年3月份的时候，我听我亲戚左长江说往峰峰矿区的中亚公司投资可以挣高利息，左长江说他往中亚公司投资了，投资的利息是期限3个月的月息9.5%、期限是6个月的月息10.5%、期限是12个月的月息11.5%，投资时可以先扣除第一季度的利息。我当时也想挣高利息，我就让左长江一起到中亚公司，我见中亚公司的规模很大，左长江说找一个叫包树生（男，50多岁）的人办理投资的事，我和左长江就到中亚公司找到包树生，我当时不想去办理就让左长江帮我办理投资的事，我当时决定投资30万元，我让左长江给我分3笔投资，其中期限6个月的两笔（一笔写我的名字一笔写我儿子李某4的名字）、期限3个月的一笔写我儿���李某4的名字，按照左长江说的利息，我实际交给左长江208500元的现金，中亚公司开具的建厂协议书和收据上的金额写的是30万元。左长江就去找包树生办理投资的事了，过了一会左长江就把中亚公司给我和李某4开具的建厂借款协议书和收据给了我。到现在中亚公司没有给我返还利息，我的实际损失是208500元。4、集资户刘某陈述。2014年我听我的老乡郜双海说，往中亚公司投资比较保险，利息也高，投资三个月的给5分钱利息，投资6个月的给6分钱的利息，而且以前往中亚公司投资的利息和本金不管是三个月的还是六个月的都已经收回来了，所以我就动心了。2014年2月24日因为我的钱没有凑够就开车带着我妹妹韩玉香到郜双海家里，在他家里交给郜双海16400元现金，第二天郜双海给了我妹妹一份2万元的借款收据和一份“建厂借款协议书”，协议书上注明借款2万元，期限6个月，利息3%；2014年3月2日我到郜双海家里，在他家里交给郜双海41000元现金，第二天郜双海给了我一份5万元的借款收据和一份“建厂借款协议书”，协议书上注明借款5万元，期限6个月，利息3%；2014年3月13日我开车带着我妹妹韩玉梅到郜双海家里，在他家里交给郜双海8500元现金，第二天郜双海给了我妹妹一份1万元的借款收据和一份“建厂借款协议书”，协议书上注明借款1万元，期限3个月，利息3%；后来我听说直接到中亚公司投资利息更高，所以在2014年3月28日，我通过中亚公司的包树生直接往中亚公司投资了39300元，中亚公司给我出具了一份5万元和一份1万元的收款收据金额建厂协议书，利息的标准时每一万元投资12个月，每季度利息是2850元，然后再给600元的奖金（每一万元每季度的利息总额是3450元）。我总共实际损失是80300元，��妹妹的实际损失24900元。5、集资户杜某的陈述。2014年2月份，我听村里的邻居说往中亚公司投资利息很高，我想先去厂子看看。到厂子后我碰到包树生他说他是厂子的主管，并说通过他就可以往中亚公司投资，于是我于2014年2月22日将56000元现金给了包树生让他给我投资，当时包树生给了我一份7万元的合同，期限3个月。我又于2014年4月5日将160000元现金给了包树生让他给我投资，之后包树生给了我一份20万元的合同，期限3个月。我实际往中亚公司投资金额共计216000元，实际损失216000元。我还介绍过焦某民、郜某军、王某三人通过包树生往中亚公司投资，包树生没有给我好处。6、集资户王某陈述。2014年4月份，我听朋友杜某（男，45岁，临漳县人）说往中亚公司投资利息很高，并说他认识一个中亚公司姓包的（我没有见过本人）可以通过姓包的往中亚公司投资，于是我于2014年4月5日将80000万元现金给了杜某让他给我投资，杜某拿钱到中亚公司一会就给我拿了一份10万元的合同期限3个月。中亚公司后来没有给我返息，截止目前我的实际损失是80000元。7、集资户焦某民陈述。2014年4月份，我听朋友杜某（男，45岁，临漳县人）说往中亚公司投资利息很高，并说他认识一个中亚公司姓包的（我没有见过本人）可以通过姓包的往中亚公司投资，于是我于2014年4月5日将40000元现金给了杜某让他给投资，杜某拿钱到中亚公司一会就给我拿了一份5万元的合同，期限3个月。之后我没有拿过利息，截止目前我的实际损失是40000元。8、集资户郜某军陈述。2014年4月份，我听朋友杜某（男，45岁，临漳县人）说往中亚公司投资利息很高，并说他认识一个中亚公司姓包的（我没有见过本人）可以通过姓包的往中亚公司投资，于是我于2014年4月5日将80000元现金给了杜某让他给投资，杜某拿钱到中亚公司一会就给我拿了一份10万元的合同，期限3个月。之后我没有拿过利息，截止目前我的实际损失是80000元。9、邯郸中亚碳酸钙制造有限公司借款收据、建厂借款协议书证明及获利情况统计表证实：李某1投资合同金额2万元，实际投入17000元。李某3投资合同金额30万元，实际投入208500元。刘某投资合同金额6万元，实际投入39300元元。杜某投资合同金额27万元，实际投入216000元。王某投资合同金额10万元，实际投入80000元。焦某民投资合同金额5万元，实际投入40000元元。郜某军投资合同金额10万元，实际投入80000元。赵红生投资合同金额15万元，实际投入105000���。姬某投资合同金额10万元，实际投入80000元。潘某投资合同金额4万元，实际投入32000元。宋某投资合同金额1万元，实际投入8200元。以上集资群众均未得息。10、被告人包树生到案证明在案。11、扣押清单在案。12、被告人包树生的户籍证明及社会调查在案。本院认为，被告人包树生违反国家金融管理法律规定，以高额利息以及有保障为诱饵，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。关于辩护人提出被告人包树生是初犯偶犯，且已积极退赃，并自愿认罪的辩护意见，经查属实，予以采纳。被告人包树生当庭自愿认罪，如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人包树生积极主动退缴非法所得，酌情从轻处罚。根据被告���包树生犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、第六十四条、第七十二条、第七十三条、第五十二条之规定，判决如下：一、被告人包树生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元（已缴纳）。（缓刑考验期从判决确定之日起计算）二、未随案移送的被扣押财物，由扣押机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长 王  林人民陪审员 蔺 瑞 华人民陪审员 吴 瑞 雪二〇一七年七月三十一日书 记 员 何��婷附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。