江苏省常州市天宁区人民法院 刑 事 判 决 书 （2017）苏0402刑初10号 公诉机关常州市天宁区人民检察院。 被告人李某戊，男，1959年11月22日出生于江苏省常州市，汉族，大学文化，系常州正浩能源科技有限公司法定代表人、股东、负责人，户籍所在地江苏省常州市。因涉嫌犯挪用资金罪于2016年10月20日被取保候审，2017年6月19日被逮捕。现羁押于常州市看守所。 辩护人高建川、汪建波（实习），江苏常联律师事务所律师。 江苏省常州市天宁区人民检察院以天检诉刑诉〔2016〕709号起诉书指控被告人李某戊犯挪用资金罪，于2016年12月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省常州市天宁区人民检察院指派检察员王聚涛出庭支持公诉，被告人李某戊及其辩护人高建川到庭参加诉讼。在本院审理过程中，2017年3月31日，公诉机关以补充侦查为由，建议延期审理，本院于同日决定延期审理，同年4月28日，公诉机关申请恢复审理，同日本院决定恢复审理。现已审理终结。 江苏省常州市天宁区人民检察院起诉指控：2012年10月29日至30日，被告人李某戊利用其作为常州正浩能源科技有限公司负责人的职务便利，指使公司会计先后三次挪用公司资金共计人民币180万元，将其中80万元用于购买宝马汽车1辆并登记在其妻张某1名下归其个人使用，将其中100万元用于偿还其妻张某1购买公司原股东陈某转让股权的费用。2016年10月19日，经公安人员电话通知，被告人李某戊至公安机关供述了上述事实。江苏省常州市天宁区人民检察院向本院移送了指控被告人李某戊犯挪用资金罪的相关证据，认为被告人李某戊的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。被告人李某戊自动投案并能如实供述自己的罪行，属自首，依法可以从轻处罚。 被告人李某戊辩称：1.本人确实挪用公司钱款购买宝马车并登记在妻子张某1的名下，但该车辆实际用于公司的经营。2.本人已归还全部挪用的钱款。 被告人李某戊辩护人的辩护意见为：1.公诉机关未能提供证据排除李某戊挪用资金系对单位债权提前清偿可能。2.公诉机关未能提供证据证明李某戊转入单位资金不具有还款意图，而存在其他法律事由。3.公诉机关未能提供证据证明涉案宝马车辆系归张某1个人私用。4.李某戊具有自首情节，且已获得单位的谅解，主观恶性较小，建议对其判处缓刑或免予刑事处罚。 经审理查明： 常州正浩能源科技有限公司（以下简称正浩公司）于2007年12月4日注册成立，注册资本为人民币200万元（以下币种均为人民币），法定代表人为李某戊，股东为李某戊、袁某、孙某。2010年6月3日，该公司注册资本变更为500万元，股东变更为李某戊、陈某。2012年8月16日，该公司股东变更为李某戊、张某1。2012年9月29日，该公司注册资本变更为1000万元，股东变更为李某戊、张某1、郭某。2012年9月14日，经股东某夕兴、李某戊、张某1确认，正浩公司应付李某戊137.610308万元；2012年9月18日，三名股东签订《增资扩股、参股协议书》，其中约定“正浩公司对外承担的个人债务需待公司运营取得利润后十八个月起，经三方书面认可后逐步进行归还支付。” 2012年10月29日至30日，被告人李某戊利用其作为正浩公司负责人的职务便利，指使公司会计先后三次挪用公司资金共计180万元，将其中80万元用于购买宝马汽车1辆并登记在其妻张某1名下归其个人使用，将其中100万元用于偿还其妻张某1购买公司原股东陈某转让股权的费用。 另查明，2016年10月19日，公安人员电话联系被告人李某戊，当日被告人李某戊主动至常州市公安局天宁分局青龙派出所，并如实供述了起诉指控的事实。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1.工商登记材料、《增资扩股、参股协议书》、账目分析等证明：（1）正浩公司注册登记情况及注册资本、股东变更情况。（2）被告人李某戊系正浩公司的法定代表人、股东及负责人。（3）2012年9月14日，经股东某夕兴、李某戊、张某1确认，正浩公司应付李某戊137.610308万元；2012年9月18日，三名股东签订《增资扩股、参股协议书》，其中约定“正浩公司对外承担的个人债务需待公司运营取得利润后十八个月起，经三方书面认可后逐步进行归还支付。” 2.证人郭某的证言证明：其系正浩公司的股东。2012年9月26日，其通过银行转账的方式，将680万元转账至正浩公司的账户，其中包含400万元的增资扩股金及280万元的公司资本公积金。自其入股正浩公司后，李某戊一直拒绝其履行股东权利，拒绝其了解公司的经营状况以及查阅公司会计账簿及与之相关的原始凭证材料。后其了解得知，大概在2012年10月，李某戊为张某1以个人名义购买了宝马汽车1辆；2012年10月，李某戊从正浩公司转账100万元至江苏天宏项目咨询有限公司，记账凭证上写的是陈某退股，记账日期是2016年6月30日。其不认识陈某，也不知道李某戊欠陈某股权转让费的事情。（2016）苏0402民初2879号民事调解书、2012年固定资产折旧明细表、会计师报告、资产负债表、记账凭证等书证对上述证言予以印证。 3.证人张某1的证言证明：其系正浩公司的股东。2012年8月，李某戊收购了陈某的股权并转让给其。2012年9月29日，李某戊增资100万元，总共出资400万元占股权的40%，其占股权的20%，新股东某夕兴出资400万元，同时郭某还出资280万元作为公司的流动资金。2012年10月，李某戊分两次从公司账户转至其银行卡上80万元，其就用这个钱购买了宝马汽车1辆，汽车是登记在其名下，基本上都是李某戊在开，平常用于公司的应酬、接待客户等。2012年陈某先把股权转让给其，等郭某的钱打到公司账户之后，李某戊就把郭某增资的钱还给了陈某。证人张某2的证言、银行卡交易明细、车辆行驶证、车辆照片、正浩公司账簿、常州宝尊汽车销售服务有限公司出具的收据存根等证据对上述证言予以印证。 4.证人陈某的证言证明：其原系正浩公司的股东。2010年6月，其出资200万元与李某戊合资经营正浩公司，其占公司股权的40%。2012年4月，其觉得正浩公司经营较差就向李某戊提出撤资。2012年8月9日，李某戊突然打电话给其，要其去签订股权转入协议书，具体是把其的200万元股权转给李某戊的妻子张某1。后李某戊分两次将股权转让款交给其，其中2012年11月，李某戊从正浩公司的公司账户转了100万元至其所在的江苏天宏工程项目咨询有限公司账上。股东会决议、股权转让协议书、银行卡交易明细等证据对上述证言予以印证。 5.常州市公安局天宁分局青龙派出所出具的发破案经过证明：本案的案发及被告人李某戊的到案经过情况。 6.被告人李某戊对上述事实予以供认。 对于被告人李某戊辩称宝马车系归单位使用，以及辩护人所提公诉机关未能提供证据证明涉案宝马车辆系归张某1个人私用的辩护意见，经查，被告人李某戊挪用正浩公司的钱款购买宝马车1辆，该项用款并未如实记载在正浩公司账目中，且该车辆实际登记在被告人李某戊的妻子张某1名下，并由李某戊、张某1实际驾驶使用，本院认为，被告人李某戊的上述行为足以证明其具有个人占有该车辆的故意，故上述辩解及辩护意见与庭审查明的事实不符，本院均不予采纳。 对于被告人李某戊辩称其已归还挪用款项，以及辩护人所提本公诉机关未能提供证据排除李某戊挪用资金系对单位债权提前清偿可能、公诉机关未能提供证据证明李某戊转入单位资金不具有还款意图而存在其他法律事由的辩护意见，本院认为，被告人李某戊及其辩护人虽然提供正浩公司的谅解书及银行明细，可以证明李某戊向某公司转入钱款的事实，但由于被告人李某戊系正浩公司的实际控制人，正浩公司本身账目混乱、不健全，加之李某戊向某公司转入、转出钱款频繁，故本院无法确认被告人李某戊已归还所挪用资金；同时尽管正浩公司对李某戊负有债务，但包括李某戊在内的公司股东对上述债务的清偿条件有明确约定，然而被告人李某戊仍违反企业财会管理制度，既未将资金的使用情况告知全部股东，又未能如实记载在正浩公司账目中，本院认为，被告人李某戊主观上并非是提前清偿债务，而是具有挪用资金的故意，故上述辩解及辩护意见与庭审查明的事实不符，本院均不予采纳。 本院认为，被告人李某戊身为公司工作人员，利用职务上的便利，挪用所在单位资金归个人使用，数额较大，超过三个月未归还，公诉机关指控的罪名成立，其行为已构成挪用资金罪，依法应处三年以下有期徒刑或者拘役。被告人李某戊经公安人员电话通知后主动投案，并在到案后供述自己的罪行，属自首，依法可以从轻处罚；被告人李某戊及其辩护人就此提出的辩解及辩护意见，本院予以采纳。对于辩护人所提被告人李某戊主观恶性较小、建议对其判处缓刑或免予刑事处罚的辩护意见，本院认为，被告人李某戊作为正浩公司的实际负责人，无视企业财会管理制度，挪用资金归个人使用，其行为的社会危害性较大，不具备适用缓刑、免予刑事处罚的条件，故上述辩护意见，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第二款之规定，判决如下： 一、被告人李某戊犯挪用资金罪，判处有期徒刑六个月。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月19日起至2017年12月18日止。） 二、对被告人李某戊尚未退出的人民币180万元，继续予以追缴并发还被害单位。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省常州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  孙晓星 人民陪审员  陆和平 人民陪审员  潘敏坚 二〇一七年七月二十一日 书 记 员  刘菲菲