南京市玄武区人民法院刑 事 判 决 书（2017）苏0102刑初84号公诉机关南京市玄武区人民检察院。被告人莘怀林，男，1962年10月30日出生于辽宁省葫芦岛市，汉族，初中文化，系黑龙江群强科技发展有限公司法定代表人，住辽宁省葫芦岛市南票区。2016年4月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，同年6月3日被逮捕，现羁押于南京市玄武区看守所。辩护人张伟，江苏衡鼎律师事务所律师。被告人王殿明，男，1979年4月9日出生于黑龙江省宾县，汉族，小学文化，系黑龙江群强科技发展有限公司股东，住黑龙江省哈尔滨市宾县。2016年4月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，同年6月3日被逮捕，现羁押于南京市看守所。辩护人刘海涛，江苏联创伟业律师事务所律师。被告人夏煜杰（曾用名夏浩），男，1994年9月23日出生于江苏省赣榆县，汉族，大专文化，系南京群强投资管理有限公司业务经理，住江苏省连云港市赣榆县。2016年4月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，同年6月3日被逮捕，现羁押于南京市看守所。辩护人王广军、闫乐薇，江苏振泽律师事务所律师。被告人沈巍，女，1993年2月13日出生于黑龙江省泰来县，汉族，大专文化，系南京群强投资管理有限公司业务经理，住吉林省白城市镇赉县。2016年4月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，同年6月2日被逮捕，现羁押于南京市看守所。辩护人石雷，江苏益邦律师事务所律师。被告人莘某，男，1987年9月10日出生于辽宁省葫芦岛市，汉族，大学文化，系南京群强投资管理有限公司会计，住辽宁省锦州市经济技术开发区。2016年4月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局玄武分局刑事拘留，同年5月26日被取保候审。辩护人董寿祥，江苏衡鼎律师事务所律师南京市玄武区人民检察院以宁玄检诉刑诉[2017]82号起诉书指控被告人莘怀林、王殿明、夏煜杰、沈巍、莘某犯非法吸收公众存款罪，于2017年2月23日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市玄武区人民检察院指派检察员詹新红出庭支持公诉，被告人莘怀林、王殿明、夏煜杰、沈巍、莘某及各自辩护人均到庭参加诉讼，现已审理终结。南京市玄武区人民检察院指控，2016年3月，被告人莘怀林、王殿明在没有实际业务经营的情况下，以黑龙江群强投资管理有限公司的名义向社会不特定群众集资，至2016年4月24日，被告人莘怀林、王殿明、莘某等人与100余人签订投资合同，合同金额400余万元，造成实际损失380余万元。被告人沈巍担任业务员、业务经理期间，非法吸收公众存款150万元，造成损失40余万元；被告人夏煜杰担任业务员、业务经理期间，非法吸收公众存款160余万元，造成损失110余万元。公诉机关认为，被告人莘怀林、王殿明、夏煜杰、沈巍、莘某的行为均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪，其中被告人莘怀林、王殿明、夏煜杰、沈巍系主犯，被告人莘某系从犯，被告人王殿明有立功表现，提请对上述被告人依法惩处。被告人莘怀林对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及定性均不持异议，承认控罪。其辩护人对公诉机关指控被告人莘怀林犯非法吸收公众存款罪亦不持异议，但认为被告人莘怀林在共同犯罪中相比王殿明作用较小，系初犯，有坦白情节，请求法庭对其从轻处罚。被告人王殿明对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款的罪名及定性均不持异议，承认控罪。其辩护人对公诉机关指控被告人王殿明犯非法吸收公众存款罪亦不持异议，但提出被告人王殿明有立功表现，能够如实供述，请求对其减轻处罚。被告人夏煜杰对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款的罪名及定性均不持异议，承认控罪。其辩护人对公诉机关指控被告人夏煜杰犯非法吸收公众存款罪亦不持异议，但提出被告人夏煜杰有自首情节，系从犯，请求对其从轻、减轻处罚并适用缓刑。被告人沈巍对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款的罪名及定性均不持异议，承认控罪。其辩护人对公诉机关指控被告人沈巍犯非法吸收公众存款罪亦不持异议，但提出被告人沈巍在共同犯罪中系从犯，虽起诉书未认定其自首，但应参照自首对其从轻、减轻处罚并适用缓刑。被告人莘某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款的罪名及定性均不持异议，承认控罪。其辩护人对公诉机关指控被告人莘某犯非法吸收公众存款罪亦不持异议，但提出被告人莘某系从犯，请求对其减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2016年3月，被告人莘怀林、王殿明在没有实际出资的情况下，与李春风（另案处理）签订黑龙江群强科技发展有限公司股权转让协议，并通过李春风在南京设立的南京群强投资管理有限公司，在没有实际业务经营的情况下，以建造粮仓、投资新能源电动车项目获取高额回报为由，安排业务员散发传单、拨打电话、召开推介会等向社会公开宣传，以黑龙江群强科技发展有限公司的名义与投资人签订返本付息、期限为8个月、月息为8%的高息投资合同，吸引社会不特定对象前往该公司投资。被告人莘某在该公司具体负责与投资人签订投资合同、收取投资款、向投资人返本付息、以有每日根据投资金额向业务经理结算提成。至2016年4月24日，被告人莘怀林、王殿明、莘某共计与100余名投资人签订投资合同，合同金额人民币400余万元，造成实际损失人民币380余万元；被告人夏煜杰在该公司担任业务员、业务经理期间，非法吸收公众存款人民币160余万元，造成实际损失人民币110余万元；被告人沈巍在该公司担任业务员、业务经理期间，非法吸收公众存款人民币105万元，造成实际损失人民币40余万元。2016年4月24日下午6时许，被告人莘某、沈巍、夏煜杰在本市玄武区中山东路9号天时商贸中心南京群强投资管理有限公司与部分投资人就还款事项进行协商后产生矛盾，公安人员到场予以劝解，因现场投资人情绪激动，民警将双方带至公安机关进行协商。次日晚9时许，投资人陆续向公安机关报案，要求立案侦查，侦查人员在掌握了具体情况后于4月26日凌晨对该案进行立案侦查，并依法对莘某、沈巍、夏煜杰进行刑事传唤。2016年4月27日中午12时许，被告人王殿明在本市六合区被抓获归案；当晚8时许，公安机关在王殿明的协助下在本市秦淮区石鼓路36号建华大厦将被告人莘怀林抓获归案。公安机关将上述被告人抓获时共计扣押现金人民币103742元。在本院审理过程中，被告人夏煜杰退出集资款人民币十万元，被告人沈巍退出集资款人民币七万元，被告人莘某退出集资款人民币五万元。上述事实，被告人莘怀林、王殿明、夏煜杰、沈巍、莘某均供认不讳。本案事实另有投资参与人彭某1、马某、彭某2、李某、陈某等人的陈述，证人勾某、杨某的证言，搜查证，搜查笔录，扣押清单，扣押决定书，工商登记资料、股权转让协议、银行卡交易明细、银行账户明细、投资合同、收据、还款协议、统计表等书证材料，公安机关出具的电子证据检查笔录、受案登记表、情况说明、工作情况、抓获经过材料以及被告人莘怀林、王殿明、夏煜杰、沈巍、莘某的户籍证明资料等证据予以证实。以上证据均经庭审质证，合法有效，具有证明效力。本院认为，被告人莘怀林、王殿明、夏煜杰、沈巍、莘某扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪。南京市玄武区人民检察院指控基本事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。对于被告人夏煜杰、沈巍的辩护人均提出二被告人系从犯且有自首情节的辩护意见，本院认为，被告人夏煜杰、沈巍作为公司业务员，在各自非法吸收公众存款的范围内承担刑事责任，虽然所起作用及地位相比被告人莘怀林、王殿明较轻，但二被告人积极实施非法吸收公众存款的犯罪行为，并按吸收存款的比例获取提成，故不认定为从犯。被告人夏煜杰、沈巍在公司处理与投资客户的纠纷时被公安人员带至派出所处理，后在刑事立案后如实供述了非法吸收公众存款的犯罪行为，但没有自动投案的故意，故不构成自首，对上述辩护意见，不予采纳。被告人莘怀林、王殿明、夏煜杰、沈巍在共同犯罪中系主要作用，系主犯，被告人莘某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人王殿明归案后协助公安机关抓获同案犯莘怀林，有立功表现，依法可以从轻处罚。被告人莘怀林、王殿明、夏煜杰、沈巍、莘某归案后能够如实供述非法吸收公众存款的犯罪行为，依法均可以从轻处罚。被告人夏煜杰、沈巍、莘某在本案审理过程中分别退缴部分投资款项，均可以酌情从轻处罚，对于各辩护人的相应辩护意见，予以采纳。综上，本院为维护金融管理秩序，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十八条，第六十七条第三款，第五十二条，第六十四条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款之规定，判决如下：一、被告人莘怀林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2016年4月28日起至2020年4月27日止）。（罚金于判决生效之日起一个月内缴纳）。被告人王殿明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2016年4月27日起至2019年10月26日止）。（罚金于判决生效之日起一个月内缴纳）。被告人夏煜杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年；并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算）。（罚金于判决生效之日起一个月内缴纳）。被告人沈巍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年；并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算）。（罚金于判决生效之日起一个月内缴纳）。被告人莘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年；并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算）。（罚金于判决生效之日起一个月内缴纳）。二、扣押在公安机关的赃款人民币103742元、被告人夏煜杰、沈巍、莘某退出的投资款共计人民币22万元按比例发还各集资参与人，并责令被告人莘怀林、王殿明、夏煜杰、沈巍、莘某继续退赔各集资参与人的经济损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审审 判 长  徐 海人民陪审员  单凌波人民陪审员  张 楠二〇一七年七月三日书 记 员  宫宁宁