重庆市渝中区人民法院刑 事 判 决 书(2017)渝0130刑初550号公诉机关重庆市渝中区人民检察院。被告人张海英（别名：王博），男，1977年9月21日出生，汉族，中专文化，原系辽宁国瑞德邦机械制造有限公司重庆分公司职工。2017年1月29日因本案被捉获，同年2月6日刑事拘留，同年3月8日被逮捕，现押于重庆市渝中区看守所。委托辩护人王普杰，辽宁成功金盟律师事务所律师。重庆市渝中区人民检察院以渝中检刑诉[2017]527号起诉书指控被告人犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭并适用普通程序，于同年6月13日公开开庭审理了本案。重庆市渝中区人民检察院指派检察员晏礼蠡出庭支持公诉，被告人张海英以及委托辩护人王普杰、鉴定人杨春到庭参加诉讼。现已审理终结。重庆市渝中区人民检察院起诉指控，2013年7月，邹刚（另案处理）在沈阳市工商局注册成立辽宁国瑞德邦机械制造有限公司（以下简称德邦公司），由其担任法人代表。同年10月，邹刚在本区中华路178号14-1号成立德邦公司重庆分公司，该重庆分公司在未经中国银行业监督管理委员会重庆监督局批准、不具备开展金融业务的情况下，以德邦公司“扩大生产、购买机械设备”急需资金为由，以每份一万元、月息3%的高额利息回报为诱饵，通过发传单、组织茶话会、聘请讲师讲课等方式向社会公开宣传并向社会公众吸收资金。2013年10月15日至11月25日，被告人张海英应邹刚邀约假称自己叫“王博”进入该德邦公司重庆分公司工作，负责该公司综合管理工作及向社会公众发放利息，张海英在该分公司工作期间，该公司非法吸收公众存款774万元，扣除给客户的优惠金额33.03万元，实际吸收公众存款740.97万元，涉及客户197人243人次。被告人张海英对指控自己犯非法吸收公众存款罪表示认罪，但提出指控其负责综合管理工作有异议，认为自己在邹刚和其他人的安排下，参与办理重庆分公司的营业执照、采购办公用品、发放利息，从未安排其他人办事；另其假称“王博”也非故意，而是邹刚安排的。其辩护人提出以下辩护意见：1、本案系单位犯罪，被告人张海英对非法吸收的金额无非法占有故意；2、被告人张海英受邹刚安排参与犯罪，系本案从犯，应按照其所发展的客户数量来认定其参与吸收公众存款的犯罪金额；3、本案非法吸收的犯罪金额大部分都由邹刚等人占有，资金支配权也由邹刚、武春香等人支配，故客户的严重损失后果，与被告人张海英无关；4、被告人张海英文化程度不高、法治观念淡薄，又系初犯，综合以上因素，建议对被告人张海英从轻、减轻处罚，并请求予以缓刑。辩护人向法庭提交了被告人张海英之父提供的汇款凭证复印件，用以证实在起诉指控的犯罪时间段内，张海英以现金汇款的方式，向邹刚或者武春香汇款共计170余万元。经审理查明，2013年7月，邹刚（另案处理）在沈阳市工商局注册成立辽宁国瑞德邦机械制造有限公司（以下简称德邦公司），由其担任法人代表。同年10月，邹刚在本区中华路178号14-1号成立德邦公司重庆分公司，该重庆分公司在未经中国银行业监督管理委员会重庆监督局批准、不具备开展金融业务的情况下，以德邦公司“扩大生产、购买机械设备”急需资金为由，以每份一万元、月息3%的高额利息回报为诱饵，通过发传单、组织茶话会、聘请讲师讲课等方式向社会公开宣传并向社会公众吸收资金。2013年10月，被告人张海英经邹刚邀约进入该德邦重庆分公司工作，并对外假称自己叫“王博”，在该公司工作期间，被告人负责公司日常事务性工作，掌握每日的收款情况，并将每日所收款项的一定份额通过银行汇款方式上缴给邹刚或武春香，后在该公司财务人员离开该公司后，被告人张海英又负责按照支付利息明细表，向社会投资客户发放利息，截止同年11月25日其离开该公司时止，该公司非法吸收公众存款774万元，扣除支付给客户的优惠金额33.03万元，实际吸收公众存款740.97万元，涉及客户197人243人次。2017年1月29日，公安机关根据所掌握的犯罪线索，在辽宁省沈阳市捉获被告人张海英归案，审查中，其基本供述前述犯罪事实。上述事实，有被害人吴某某、杨某1、毛某某、张某某、叶某某、杨某2等人的陈述，证人邹某、周某、武某某、王某某、段某某等人的证言，另案被告人夏某某、任某某的供述，书证工商档案等复印件、公司宣传资料、借款协议、合作协议统计表、涉案金额统计表、到案经过材料、情况说明、提取笔录；重庆通冠会计师事务所有限责任公司出具的司法鉴定报告以及被告人张海英的供述以及辩护人提交的汇款凭证原件等证据为证，足以认定。对于庭审中被告人张海英对自己参与行为的辩解，公诉机关所举示的同案人邹某、武某某、周某、任某某、夏某某的交代，以及证人王某某、段某某的证言，均证实德邦公司重庆分公司前期的负责人是王博（即张海英）；被告人张海英在公安机关的多次供述亦交代其任德邦公司重庆分公司经理，主要负责分公司的日常管理工作，故被告人张海英在庭审中对自己所参与行为的辩解与在案证据相悖，不能成立。本院认为，被告人张海英无视国法，违反国家金融管理法律规定，在未经金融监管部门批准的情况下，与他人共同向社会不特定对象吸收资金，承诺在一定期限内还本付息，其涉案金额达七百余万元，属数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。重庆市渝中区人民检察院指控成立。对辩护人提出本案是单位犯罪的辩护意见，经查，德邦公司的职员确以本单位名义吸收存款，但该德邦公司从组建成立起，除实施非法吸收公众存款行为外，并无其他经营活动，依法不属于单位犯罪，故对该辩护意见不予采纳；对辩护人提出被告人张海英是从犯的辩护意见，法庭认为，被告人张海英进入德邦公司后，虽因公司自身原因所致并无正式的任命职务，但据证人证言及被告人张海英的供述所证实其受邹刚邀约，在公司中负责日常事务管理、具有一定的管理权，且积极参与到办理工商营业执照、划拨款项、发放利息等事项，与同案人相互配合，共同进行非法吸收公众存款的犯罪活动，不应属从属地位，应对其在该公司经营管理期间所全部犯罪金额承担罪责，故对此辩护意见亦不予采纳；辩护人所提被告人因法制观念淡漠参与犯罪、非法占有金额较小，参与犯罪时间较短且主动离职，系初犯等酌情量刑情节，与庭审事实相符，法庭予以采纳。因被告人张海英在庭审中对主观故意、客观行为的供述避重就轻，公诉机关当庭取消对其适用刑法第六十七条第三款从轻处罚的指控，法庭认为，被告人张海英被捉获后未及时供述犯罪事实，否认参与非法吸收公众存款的事实，在被押解回渝后始交代犯罪事实，庭审中虽对基本犯罪事实供认，但对其主观故意、客观行为均有规避性供述，故法庭认为其不符合适用刑法第六十七条第三款从轻处罚的条件，对检察机关的指控意见予以采纳。综上，根据被告人张海英在共同犯罪中的地位、作用及犯罪事实、情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第四十七条、第六十四条、第三十六条以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：一、被告人张海英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月29日起至2021年7月28日止）二、被告人张海英应于本判决发生法律效力之日起三十日内在其犯罪金额范围内连带退赔被害人经济损失；对其违法所得予以追缴。上述罚金于退赔被害人经济损失后十日内向本院缴纳。如不服本判决，可在接到本判决书第二天起十日内，通过本院或者直接向重庆市第五中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长 杨 泳人民陪审员 张 燕人民陪审员 赵晓渝二〇一七年七月二十五日书 记 员 翁燕萍