山西省临汾市尧都区人民法院刑 事 判 决 书(2017)晋1002刑初278号公诉机关临汾市尧都区人民检察院。被告人石转香，女，1961年4月16日出生于尧都区，汉族，2015年12月29日因涉嫌非法吸收公众存款罪向临汾市公安局直属分局投案，12月30日被刑事拘留，2016年1月25日经尧都区人民检察院批准，次日被逮捕。现羁押于尧都区看守所。辩护人张辛亥，临汾市尧都区法律援助中心律师。被告人杨淑蒙，男，1958年12月24日出生于尧都区，汉族，2015年12月29日因涉嫌非法吸收公众存款罪向临汾市公安局直属分局投案，12月30日被刑事拘留，2016年1月25日经尧都区人民检察院批准，次日被逮捕。现羁押于尧都区看守所。辩护人石二林、石亚辉，山西平阳律师事务所律师。临汾市尧都区人民检察院以尧检公诉二刑诉〔2017〕74号起诉书指控被告人石转香犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。临汾市尧都区人民检察院指派检察员胡武平出庭支持公诉。被告人石转香及其辩护人张辛亥，被告人杨淑蒙及其辩护人石二林、石亚辉到庭参加了诉讼。现已审理终结。临汾市尧都区人民检察院指控，被告人石转香、杨淑蒙违反国家金融管理法律规定，以高额回报为诱饵，非法向75人吸收资金达2837.3万元，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大；以非法占有为目的，采用欺诈手段，骗取他人财物127万元，数额特别巨大，其行为分别触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二百六十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪、诈骗罪追究其刑事责任。公诉机关向本院提供了书证，证人证言，被害人陈述，被告人的供述与辩解等证据，提请本院依法判处。被告人石转香对起诉书指控的犯罪事实无异议。其辩护人提出辩护意见如下:一、石转香不构成诈骗罪，主观上不存在非法占有李某某、曹某某投资款的目的。二、客观上不存在虚构事实，隐瞒真相以骗取李某某、曹某某投资款项的行为。三、因果关系来说，李某某、曹某某二人投资款的损失后果与石转香提供虚假房产证的行为之间没有因果关系。被告人石转香具有以下量刑情节：1、被告人石转香系从犯，城邦公司法人是张某某，非法吸收是在张某某的指示下进行的。2、被告人石转香系自首。3、被告人悔罪态度好，当庭自愿认罪。4、被告人无前科劣迹。5、被告人自己也是受害者，其自己的1500余万元也交给张某某而无法收回。被告人石转香的辩护人向本院提交了以下证据：北京天坛医院病历一份、临汾市人民医院病历一份，证明石转香患有抑郁症。被告人杨淑蒙辩称对非法吸收公众存款罪认可，诈骗罪不认可。其辩护人辩称：一、对公诉机关指控杨淑蒙构成非法吸收公众存款罪不持异议，但存在以下法定从轻或减轻处罚情形。1、杨淑蒙系投案自首，2、该案系共同犯罪，张某某，俞某某是主犯，石转香、杨淑蒙系从犯。3、被告人杨淑蒙没有前科劣迹，也是本案的受害者。二、公诉机关指控杨淑蒙构成诈骗罪不能成立。三、公安机关查封石转香、杨淑蒙名下房产均系二人参与投资公司经营之前或以其合法收入购买的，与本案无关，应予以解除查封。被告人杨淑蒙的辩护人向本院提交了以下证据：借款契约一份，证明李某某的160万元其中杨淑蒙1**万元李某某60万元，原50万元、5万元、5万元借条作废，杨某某情况说明一组，证明查封房屋系非法吸收公众存款之前购买的。经审理查明：1、2010年5月13日，被告人石转香、杨淑蒙伙同张某某、俞某某（二人均另案处理）在本市平阳广场第一百货大楼南楼二层成立了临汾市诚帮投资管理有限公司，石转香担任该公司股东和副总经理，杨淑蒙担任该公司副总经理。自公司成立至2015年1月期间，二被告人以每月1.5分—3分不等的高额利息为诱饵，组织、领导、鼓动公司及社会人员，以吸收资金为目的，采取多吸收资金多提成的手段，非法向94人吸收资金达3277.3万元，后以月息5分的高息将其中的2666.3万元借给张某某经营的三泰投资担保有限公司，截止案发前石转香、杨淑蒙、三泰投资担保公司共支付利息761.3634万元，造成2515.9366万元资金无法收回。2、2011年4月至2014年12月期间，被告人石转香以做生意需要资金为由，将事先伪造的位于北京市朝阳区百子湾东里406号楼8层802的房屋所有权证，抵押于李某某、曹某某处，二被告人石转香、杨淑蒙分别从二人手中吸收60万元、67万元，共计127万元，后又将该笔资金以高息出借给张某某。案发后，李某某提起了民事诉讼，本院于2015年7月20日作出了（2015）临尧民初字第1856号民事判决书，认定石转香向李某某借款60万元系合法的借贷关系，判决被告人石转香归还李某某借款本金60万元及利息，杨淑蒙承担连带责任，判决现已生效，现60万元未能执行，曹某某的67万元赃款未追回。上述事实，被告人石转香、杨淑蒙在开庭审理过程中基本无异议，且有被告人石转香、杨淑蒙讯问笔录，二被告人的财产查封决定书，随案移送清单，起诉意见书，俞某某、张某某讯问笔录，证人马某某、胡某某、吉某某、杨某某、关某、高某某、冯某等的询问笔录，杨淑蒙提供账目资料，石转香在逃人员登记表，杨淑蒙在逃人员登记表，石转香到案经过，杨淑蒙到案经过，户籍资料，集资参与人侯某某、孙某某、吴某某、王某某等人的报案资料，尧都区法院对原告李某某诉被告杨淑蒙、石转香民间借贷一案作出的已生效的民事判决书，北京市朝阳区房屋管理局证明，尧都区法院函，曹某某提供证据，朝阳区百子湾东里406号楼8层802号房产信息（杨淑蒙），临汾市诚帮投资管理有限公司资料，临汾市服务中心宣传资料，杨某某询问笔录，证人关某、高某某、冯某等人的询问笔录，李某某、曹某某询问笔录，石转香、杨淑蒙借条，客户明细表等经庭审举证、质证的证据证实，足以认定。对争点内容，本院综合评判如下：一.关于被告人石转香的辩护人和被告人杨淑蒙的辩护人提出的二被告人不构成诈骗罪的辩护意见，经查，被告人石转香虽然伪造了房产证，但二被告人向李某某、曹某某借取127万元的目的是为张某某吸收存款，从中赚取利差，而不是以非法占有为目的，行为和结果反映了二被告人犯罪的主观故意是非法吸收公众存款，侵犯的客体是金融秩序，因此二被告人辩护人提出的被告人石转香不构成诈骗罪的辩护意见，本院予以支持，二被告人第二起对127万元犯罪行为应按非法吸收公众存款罪认定。二、关于二被告人的辩护人提出的二被告人系从犯，城邦公司法人是张某某，张某某应是主犯的辩护意见，经查，虽然城邦公司法人代表是张某某，但被告人石转香、杨淑蒙在非法吸收公众存款3277.3万元及非法吸收李某某、曹某某127万元的共同犯罪中是起主要作用，因此二被告人的辩护人提出的二被告人系从犯的辩护意见，本院不予支持。三、关于二被告人的辩护人提出的二被告人系自首的辩护意见，经查二被告人主动投案，基本能如实供述他们的犯罪事实，属于自首，因此二被告人的辩护人提出的二被告人系自首的辩护意见，本院予以支持。四、关于二被告人的辩护人提出的二被告人悔罪态度好，当庭自愿认罪、被告人无前科劣迹，经查属实，本院予以采信。本院认为，被告人石转香、杨淑蒙违反国家金融管理法规的规定，向社会不特定人员非法吸收资金，吸收资金3277.3和127万元，共计3404.3万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以确认，但公诉机关指控的二被告人非法吸收公众存款2837.3万元数额有误，本院予以纠正；公诉机关指控二被告人犯有127万元的诈骗罪罪名不当，本院予以纠正，二被告人第二起对李某某、曹某某127万元的犯罪行为应按非法吸收公众存款罪认定；被告人石转香、杨淑蒙具有自首情节，在犯罪后能积极退赔部分非法吸收的资金，本院酌情予以从轻处罚；被告人杨淑蒙在共同犯罪中系作用较小的主犯，依法可从轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人石转香犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年四个月，并处罚金二十万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月30日起至2021年4月29日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。）二、被告人杨淑蒙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年七个月，并处罚金十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月30日起至2020年7月29日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。）三、追缴被告人石转香、被告人杨淑蒙非法吸收资金2582.9366万元，返还集资参与人。（退赔清单附后，上述追缴款项于本判决生效之日起三十日内执行。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向临汾市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王秉相人民陪审员  李 壮人民陪审员  晋斌梅二〇一七年七月二十六日书 记 员  王 健