安徽省六安市中级人民法院民 事 判 决 书(2015)六民二终字第00057号上诉人（原审被告）：江苏新兴建设工程有限公司，住所地江苏省兴化市丰收南路五里转盘南侧，组织机构代码74065346-1。管理人负责人：杨新红。委托代理人：胡野，安徽奇胜律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：李金水，男，1968年9月29日生，汉族，住安徽省合肥市包河区。委托代理人：胡鹤凌，安徽凯安律师事务所律师。原审被告：江苏新兴建设工程有限公司六安分公司，住所地安徽省六安市经济技术开发区312国道南，组织机构代码06521146-6。法定代表人：顾和林，该公司负责人。上诉人江苏新兴建设工程有限公司（以下简称新兴公司）因与被上诉人李金水、原审被告江苏新兴建设工程有限公司六安分公司（以下简称新兴六安分公司）保证合同纠纷一案，不服安徽省六安市金安区人民法院于2014年9月18日作出的（2014）六金民二初字第00584号民事判决，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2015年3月13日公开开庭审理了本案，上诉人新兴公司委托代理人胡野、被上诉人李金水委托代理人胡鹤凌到庭参加诉讼。原审被告新兴六安分公司经本院传票依法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原审原告李金水诉称：2013年8月，新兴六安分公司以其承建的滁州城市职业学院工程并将二期水电工程分包给其为由，要求其缴纳30万元的工程保证金，2013年8月28日，其按照新兴六安分公司的要求，将30万元保证金打入指定账户。后虽经其多次催促，新兴六安分公司并未将该二期水电工程分包给其。为此其要求新兴六安分公司返还30万元保证金，新兴六安分公司一直拖延，后在其强烈催要的情况下，新兴六安分公司才在2013年11月8日出具30万元保证金的收据，由经手人段晶晶办理并加盖新兴六安分公司的财务专用章。新兴六安分公司在未将工程分包给其的情况下，应将保证金及时退还，故诉至法院，要求1、判令新兴六安分公司、新兴公司返还其工程保证金30万元，利息8795元（从2013年11月8日起按照同期银行贷款利率暂计算至2014年4月18日，款清息止）；2、由新兴六安分公司、新兴公司承担本案诉讼费用及相关费用。原审被告新兴公司辩称：李金水诉称与事实不符，该工程并不是六安分公司承建，是新兴公司承建的；该工程并没有二期工程；李金水所指的保证金与六安分公司没有任何关系；张桂荣涉嫌合同诈骗，请法院依法移送公安机关立案侦查；驳回李金水的诉讼请求。原审被告新兴六安分公司未作答辩。原审法院审理查明：2013年8月，新兴六安分公司以其承建的滁州城市职业学院工程并将二期水电工程分包给李金水为由，要求李金水缴纳30万元的工程保证金。同年8月28日，李金水通过银行向新兴六安分公司财务人员段晶晶的账户汇入30万元。同年11月8日，新兴六安分公司向李金水出具《收据》一张,表述为：“李金水通过银行转账向新兴六安分公司缴纳滁州城市学院二期水电工程保证金叁拾万元整”，并由新兴六安分公司在收据上加盖财务专用章，段晶晶在收据上签名予以认可。后新兴六安分公司未将工程分包给李金水，李金水要求返还保证金未果，故提起诉讼。另查明：2014年2月12日，经安徽省六安市工商行政管理局核准，新兴六安分公司负责人由张桂荣变更为顾和林。原审法院审理认为：新兴六安分公司以其承建的滁州城市职业学院工程并将二期水电工程分包给李金水为由收取李金水工程保证金30万元，在李金水依照约定交纳工程保证金但未能承包施工工程的情况下，新兴六安分公司应当将所收取的保证金返还给李金水，新兴六安分公司系新兴公司下属不具备独立法人资格的分支机构，新兴公司理应对新兴六安分公司不能清偿部分债务承担清偿责任。对于新兴公司辩称新兴六安分公司原负责人涉嫌诈骗，要求移送公安机关的主张，因未提供相关证据证明，不予支持。新兴六安分公司经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为其放弃相应的抗辩权利。该院依照《中华人民共和国民法通则》第一百零六条、第一百三十四条，《中华人民共和国公司法》第十四条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决：一、被告江苏新兴建设工程有限公司六安分公司于本判决生效之日起十日内返还原告李金水工程保证金300000元，并自2014年4月18日起按中国人民银行同期同类贷款基准利率支付利息至本清息止；二、被告江苏新兴建设工程有限公司就被告江苏新兴建设工程有限公司六安分公司上述债务不能清偿部分承担清偿责任。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十九条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件诉讼费6140元，由被告江苏新兴建设工程有限公司六安分公司、江苏新兴建设工程有限公司负担。上诉人新兴公司不服上述判决，向本院上诉称：1、一审认定事实错误，特别是认定段晶晶是六安分公司工作人员且认定支付至段晶晶账户而形成的债务责任由六安分公司负担，没有事实依据。2、不存在“新兴六安分公司财务专用章”；3、本案保证金债务形成的基础是所谓的“滁州城市职业学院二期水电工程”，但滁州城市职业学院工程系其所承建而非六安分公司，且该项目不存在所谓的二期工程；4、张桂荣收取保证金的行为涉嫌刑事犯罪，本案应移送公安机关处理；5、李金水支付所谓的保证金存在严重过错，并非善意无过失，理应自行承担相应的责任；6、应追加段晶晶为本案第三人参加诉讼。请求二审法院撤销原判，依法改判或发回重审；本案诉讼费用由李金水负担。被上诉人李金水答辩称：1、依据合肥市中级人民法院（2014）合民二初字第00159号民事判决，可以确定段晶晶是六安分公司的工作人员；2、上诉人一、二审中对于收据上加盖的财务专用章的陈述不一，一审中其承认了加盖财务专用章的事实，只是认为是张桂荣为了掩盖罪行而加盖的，二审中却否认六安分公司有财务专用章，前后自相矛盾；3、30万元保证金凭据的核实问题，一审庭审后上诉人将核实原件的权利交由法院，即只要法院核实复印件与原件无异即可，一审程序合法；4、张桂荣出具收据对方予以认可，只是否认其合法有效性，这本身自相矛盾。二审期间，被上诉人李金水提供了如下证据：证据一，（2014）皖民二终字第00511号裁定书。证明：合肥市中级人民法院（2014）合民二初字第00159号民事判决为生效判决，该判决确定的内容是有效的，查明事实是客观真实的。其中，段晶晶在张桂荣的费用报销审批单中署名，证明段晶晶是新兴六安分公司的员工；证据二，钢材购销合同。证明：新兴六安分公司和安徽鼎金商贸有限公司签订的合同中明确约定滁州城市职业学院工程有1期、2期、3期；证据三，付款结算清单一览表。证明：对账单中财务印章和本案中保证金收条中新兴六安分公司财务印章一致。上诉人新兴公司对此发表质证意见认为：证据一，真实性无异议；证据二，真实性无异议，但与本案没有关联；证据三，真实性、关联性不予认可。上诉人无法举证证明其是否汇付30万元保证金的基本事实。本院认证意见为：证据一，真实性予以确认；证据二，真实性予以确认，但该钢材购销合同与本案不具关联性；证据三，已经生效的合肥市中级人民法院（2014）合民二初字第00159号民事判决确定其真实有效性，对其真实性、合法性予以确认。因新兴公司未在指定期限内要求对保证金收条中的财务专用章和对账单中的财务专用章进行比对鉴定，故对被上诉人李金水的证明目的予以采纳。上诉人新兴公司对李金水一审提供的证据发表质证意见认为：编号为2749252的收据原件真实性无异议，但与本案没有关联性。因为收据上并没有一审判决表述的内容，收款方式也不清楚。2013年8月28日李金水转给段晶晶的转账凭证，是复印件，真实性无法确定。费用审批单是复印件，三性均不予认可。综上，被上诉人李金水无法举证证明新兴公司、段晶晶收取30万元保证金的事实。被上诉人李金水对此发表反驳意见认为：一审中，新兴公司认为是段晶晶收取李金水30万元保证金而不是新兴公司，二审中，却全然否认其真实性，前后陈述不一致；费用审批单是新兴公司在合肥市中级人民法院审理的（2014）合民二初字第00159号案件中作为证明其已经支付吊装费的证据提交的，该案件中新兴公司的委托代理人也正是本案上诉人的委托代理人，其对该事实应是明确知晓的，其现在否认相关证据的真实性毫无道理。本院对上述证据的认证意见与一审一致。本院二审对一审查明的事实予以确认。本院认为：本案争议的焦点是新兴公司应否返还李金水30万元保证金。从在卷证据看，李金水于2013年8月28日通过中国工商银行汇款30万元给段晶晶，新兴六安分公司于2013年11月8日出具由段晶晶签字并加盖分公司财务专用章的收据给李金水，可以相互印证新兴六安分公司收到李金水30万元保证金的事实。虽然新兴公司在二审中对此予以否认，但通过已经生效的合肥市中级人民法院（2014）合民二初字第00159号民事判决，可以确定段晶晶是新兴六安分公司工作人员的事实，结合新兴六安分公司出具收据的行为可以确定新兴六安分公司已经收到30万元保证金的事实，新兴公司该抗辩意见不能成立。在六安分公司未将相关工程交由李金水施工的情况下，六安分公司应将收取的保证金返还给李金水，因六安分公司不具有独立的法人资格，该返还责任对外应由新兴公司承担。虽然新兴公司辩称张桂荣涉嫌刑事犯罪，但并未提供相关证据予以证明，对其要求将本案移送公安机关处理的意见不予支持。一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费6140元，由江苏新兴建设工程有限公司负担。本判决为终审判决。审 判 长  关德全代理审判员  王 芬代理审判员  王 丽二〇一五年三月二十三日书 记 员  鲍 芳附：相关法律条文《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：（一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定；（二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更；（三）原判决认定基本事实不清的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判；（四）原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。原审人民法院对发回重审的案件作出判决后，当事人提起上诉的，第二审人民法院不得再次发回重审。