广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2017）粤0304民初52540号原告（反诉被告）陈伟，男，汉族，1982年9月3日出生，住址浙江省台州市椒江区。委托代理人陈徐红，浙江星海律师事务所律师。被告（反诉原告）郭伟争，男，汉族，1968年7月29日出生，住址广东省汕尾市城区。委托代理人林奇蔚，北京德恒（深圳）律师事务所律师。委托代理人陈浩生，北京德恒（深圳）律师事务所律师。被告深圳市凯东集团有限公司，住所地深圳市福田区，统一社会信用代码9144。法定代表人方武权，系该公司董事长。委托代理人刘丽强，广东维强律师事务所律师。原告陈伟诉被告郭伟争、深圳市凯东集团有限公司（以下简称凯东公司）合同纠纷一案，本院于2017年11月22日受理后，依法由审判员周显榕适用简易程序，于2018年2月8日公开开庭进行了审理，原告委托代理人陈徐红，被告郭伟争委托代理人林奇蔚，被告凯东公司委托代理人刘丽强到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告诉称，被告郭伟争系被告凯东公司的员工。被告郭伟争称其受被告凯东公司委托，于2015年4月9日在被告凯东公司与原告签订了《协议书》一份，该《协议书》约定，甲方（即被告郭伟争）提供专用银行账户、股票账户和一定资金，乙方（即原告陈伟）提供一定比例的保证金，由乙方在协议约定范围内通该专用股票账户自主进行上证及深证Ａ股市场股票交易操作。乙方保证甲方获得约定的固定利润，并由乙方承担全部交易风险。乙方保证因通过专用股票账户进行的交易所导致经济损失或法律责任均由乙方承担，与甲方无关。专用银行账户及密码由甲方独立保管。专用股票及交易密码由乙方保管，但甲方有管理权。专用股票账户ｈｏｍｅ投资管理平台25×××**。合作期限有效期限为6个月，自2015年4月10日至10月9日。约定资金投入比例，乙方于本协议签订之日起1日内向甲方指定的账号转入400万元作为本协议保证金，甲方在收到保证金之日起，向乙方提供专用股票账户和交易密码，该专用股票账户可供操作的资金为保证金4倍。该优先资金除本协议约定外，不得转出。专用保证金账户为杨扬62×××93开户行：北京银行深圳华侨城支行。《协议书》约定收益及提取，乙方确保甲方投入的资金收益率为月1.05%。如资金收益率超过月1.05%，则超过的部份由乙方所有。协议上约定了双方的权利义务。协议签订后，原告按协议上约定于2015年4月10日将400万资金转入被告指定的杨扬银行账户作为股票配资保证金,有原告提供的台州银行付款回单为凭。被告为原告按1比4比例配资1600万元到期指定的股票账户。由原告在被告专用股票账户进行股票交易操作。原告提前支付被告投入的资金收益月1.05%，原告分别于2015年4月10日、5月11日、6月8日、8月7日、9月9日均向被告支付16.8万元资金收益。有原告的台州银行付款回单可以为凭。2015年10月9日双方合作期限届满，被告指定的合作股票账号内总资产为23234686.27元，按照协议约定该账户内的资产除去被告的1600万资金，剩余的7234686.27元（其中保证金400万元，原告资金收益3234686.27元），按照合同约定应归原告所有，经原告多次催讨要求被告返还支付该项资金7234686.27元，被告至今拖欠不还。为维护原告的合法利益，请求法院判令两被告：1、返还原告保证金400万元，支付资金收益3234686.27元，及赔偿上述资金从2015年10月10日起按月利率1.05%计算至实行履行之日止的利息损失（利息计算至起诉之日为1106545.28元）；2、承担本案诉讼费用。被告郭伟争答辩称，一、我方根据《协议书》约定，于2015年11月19日对原告所购买的股票进行平仓清算，原告不存在资金收益，其诉求资金收益3234686.27元没有事实根据。我方与原告签订《协议书》后，按协议约定向原告提供了1600万元资金及专用股票账户和交易密码，该专用股票账户可供操作的资金共计为2000万元（包括我方提供的配资1600万元和原告之保证金400万元)，该专用股票账户由原告操作。2015年7月6日，我方按照约定及原告的要求将该专用股票账户盈利1000万元汇至原告指定银行账户。但是随后股灾开始，原告通过该专用股票账户所购买的银河生物股票（股票代码00806）于2015年6月30日开始停牌。然而，原告拒不按《协议书》的约定追加保证金，导致该股票全部风险由我方承担。经多次催讨无果，我方只能按照《协议书》第六条第4款的约定行使平仓合同权利，在股票复牌后2015年11月19日对前述原告所购买的银河生物股票进行平仓清算。平仓清算后，专用股票账户总资产为********.32元，不足原来双方投入的本金2000万元，已经发生亏损，故不存在任何资金收益。原告其诉求的资金收益3234686.27元没有事实根据。二、本案中，原告已经构成根本违约，其诉请返还保证金并计付保证金利息没有事实和法律依据，依法应予以驳回。(一）本案中，我方与原告之间的《协议书》之实质法律关系是民间借货关系，即我方提供1600万元资金借给原告投资股票，我方收取固定利息，不承担任何股票投资风险。因此，该《协议书》关于保证金及在停牌等情形下应当追加保证金约定之合同目的就是为了确保我方提供的借款本金不会遭受损失，没有股票投资风险。该保证金的性质是原告的履约担保金，在原告构成根本违约时，我方有权予以没收。在本案中，原告在发生严重股灾且其购买的股票发生停牌后，却拒不依约追加保证金，将全部股票投资风险转嫁给我方，该违约行为使我方保本收息的合同目的落空，已经构成根本违约。根据当时的股票市场情况，大部分股票都跌幅过半，我方收不回本金的风险是极高的。因此，我方在该股权复牌后及时进行平仓，完全符合《协议书》第六条第4款的规定。由于原告在本案中已经构成根本违约，因此，我方有权没收其保证金。这也完全符合深圳市中级人民法院颁布的《关于审理场外股票融资合同纠纷案件的裁判指引》第九条第（一）款关于“配资方按照合同约定强行平仓，融资方请求配资方返还保证金或赔偿损失的，人民法院不予支持”的规定。（二）原告还存在未按约定向我方支付资金收益（即利息）的违约行为。《协议书》约定原告确保我方投入的资金收益率为月1.05%；原告每30天向我方支付一次收益；合同期限为2015年4月10日至10月9日。另原告动用我方提供的全部配资资金1600万元购买的银河生物股票在股灾中停牌，我方只能在股票复牌后2015年11月19日进行平仓清算。因此原告应向我方支付资金收益期限为2015年4月10日至2015年11月19日。虽然原告已支付部分资金收益（即利息），但其仍欠我方7月、10月、11月的资金收益共计39.2万元（注：以1600万元为基数，按月1.05%计，期限为2015年4月10日-8月9日及2015年10月10日-11月19日），我方已就此提起反诉。综上所述，原告的诉讼请求没有事实根据和法律依据，请求法院依法驳回起诉，以维护我方的合法权益。被告凯东公司答辩称，一、我司与本案纷争无任何关系，不应承担任何责任。我司与原告无任何合同、业务关系，也不是原告提交的《协议书》的合同当事人。本案被告郭伟争不是我司员工，我司也未委托被告郭伟争签订本案《协议书》。原告也未提交任何证据证明我司签订或授权被告郭伟争签订本案《协议书》。故依据法律规定，我司不应对原告承担任何责任。二、原告应承担其滥用诉讼行为导致我司的律师费损失。我司为处理本案诉讼，维护自己合法权益，依法聘请律师代理诉讼，为此已支付律师费25万元整，依据《最高人民法院关于进一步推进案件繁简分流优化司法资源配置的若干意见》第22条“引导当事人诚信理性诉讼。加大对虚假诉讼、恶意诉讼等非诚信诉讼行为的打击力度，充分发挥诉讼费用、律师费用调节当事人诉讼行为的杠杆作用，促使当事人选择适当方式解决纠纷。当事人存在滥用诉讼权利、拖延承担诉讼义务等明显不当行为，造成诉讼对方或第三人直接损失的，人民法院可以根据具体情况对无过错方依法提出的赔偿合理的律师费用等正当要求予以支持。”规定，此项支出应由原告承担，我司已就此提出了反诉申请。综上所述，法院应驳回原告对我司的诉讼请求，并判决原告承担我司律师费损失25万元。被告郭伟争反诉称，2015年4月9日，被告郭伟争与原告陈伟签订了《协议书》，约定甲方（即被告郭伟争）提供专用银行账户、股票账户和一定的资金，乙方（即原告陈伟）提供一定比例的保证金，由乙方在协议约定范围内通过该专用股票账户自主进行上证及深证A股市场股票交易操作；甲方在收到保证金之日起，向乙方提供专用股票账户和交易密码，该专用股票账户可供操作的资金（优先资金）为保证金的4倍；乙方保证甲方获取约定的固定利润，并由乙方承担全部交易风险，乙方确保甲方投入的资金收益率为月1.05%，乙方每30天向甲方指定账户支付一次收益；合同期限为2015年4月10日至10月9日。上述《协议书》签订后，我方按协议约定向原告提供了1600万元资金及专用股票账户和交易密码，该专用股票账户可供操作的资金共计为2000万元（包括反诉人提供的配资1600万元和被反诉人之保证金400万元），该专用股票账户由原告操作。2015年6月底7月初，我方按照约定及原告的要求将该专用股票账户盈利1000万元汇至原告指定银行账户。但是随后股灾开始，我方通过该专用股票账户所购买的银河生物股票（股票代码00806）于2015年6月30日开始停牌，原告拒不按《协议书》约定追加保证金，导致该股票全部风险由我方承担。经多次催讨无果，我方只能在股票复牌后2015年11月19日进行平仓清算。虽然原告支付部分资金收益（即利息），但其仍欠反诉人资金收益(即利息）共计39.2万元（注：以1600万元为基数，按月1.05%计，期限为2015年7月10日-8月9日及2015年10月10日-11月19日）。现我方提起反诉，请求依法判令：1、原告支付资金收益即利息39.2万元（以1600万元为基数，按月1.05%计，期限为2015年7月10日-8月9日及2015年10月10日-11月19日）；2、原告承担本案诉讼费。经审理查明，原告（乙方）与被告郭伟争（甲方）于2015年4月9日签订《协议书》约定，甲方提供专用银行账户、股票账户和一定的资金，乙方提供一定比例的保证金，由乙方在协议约定范围内通过该专用股票账户自主进行上证及深证Ａ股市场股票交易操作；乙方保证甲方获取约定的固定利润，并由乙方承担全部交易风险。乙方保证因通过专用股票账户进行的交易所导致经济损失或法律责任均由乙方承担，与甲方无关。专用银行账户及密码由甲方独立保管。专用股票账户及交易密码由乙方保管，但甲方有管理权。专用股票账户为ｈｏｍｓ投资管理平台25×××**。协议有效期限为6个月，自2015年4月10日至10月9日。乙方于签订协议之日起1日内向甲方指定账户转入400万元作为保证金，甲方在收到保证金之日起，向乙方提供专用股票账户和交易密码，该专用股票账户可供操作的资金（优先资金）为保证金的4倍。专用保证金账户为杨扬名下北京银行深圳华侨城支行62×××93账户。如专用股票账户所买入的股票发生锁定或退市等无法交易的情况，乙方应于第三个暂停交易日上午10:30前向甲方专用保证金账户追加相应保证金或由甲方减少优先资金，该追加的保证金或减少的优先资金不得低于该锁定或退市证券的最新市值。甲方进行平仓操作后，发生全部变现的资金不足以支付甲方投入优先资金及协议约定利润情形时，甲方可没收乙方相应保证金（以专用股票账户全部变现资金与甲方投入优先资金、甲方应获取的约定利润之和存在的差额为限）。乙方确保甲方投入的资金收益率为月1.05%，如资金收益率超过1.05%／月，则超过部分由乙方所有，如资金收益率未达到1.05%／月，甚至发生亏损，则未达到的资金收益和亏损由乙方承担。合同还对双方其他权利义务进行了约定。上述合同签订次日，原告委托案外人叶伟青向案外人杨扬的上述账户转账400万元。案外人叶伟青分别于2015年4月10日、5月11日、6月8日、8月7日、9月9日向案外人杨扬的上述账户转账168000元，案外人叶伟青确认，其与案外人杨扬并不认识，也无债权债务往来，上述款项均系受原告指示支付，资金系原告所有。庭审过程中，双方均确认，本案原告提供400万元保证金、被告郭伟争提供1600万元资金存放在被告郭伟争账户中，由原告为被告郭伟争操作股票，被告郭伟争每月收取1.05%的利息（即168000元），其余收益均归原告所有。原告于2015年6月5日用账户全部资金2000万元购买了北海银河生物产业投资股份有限公司的股票（以下简称银河生物股票，证券代码为000806），该公司于2015年6月29日发布《重大事项停牌公告》称，该公司正在筹划重大事项，因该事项尚存在不确定性，经向深圳证券交易所申请，公司股票自2015年6月30日开市起停牌。2015年7月6日，案外人杨扬向案外人叶伟青转账1000万元，原告确认其已实际收取，该款项系之前原告为被告郭伟争炒股的盈利部分。2015年11月17日，该公司发布《复牌公告》称，该公司股票自2015年11月18日开市起复牌。复牌当日，该公司股票跌停，被告郭伟争于次日进行了平仓操作。另查，本院前往申万宏源证券有限公司福华一路证券营业部及深圳市融通资本管理股份有限公司查询被告郭伟争名下融通资本兴融23号资产管理计划项下的专用股票账户ｈｏｍｓ投资管理平台25×××**自2015年4月至2015年11月期间的账户交易记录及该账户平仓后的账户余额，该交易记录显示，被告郭伟争所有的账户分别于2015年4月13日、4月29日多次购入银河生物股票，购入时价格约为16元余，总金额约为19941727.82元；分别于2015年6月25日、6月29日卖出该股票，卖出时价格约为28元左右，清算金额总计为10003637.77元；于2015年11月19日卖出该股票，卖出时价格约为22元余，清算金额总计为19641512.35元。原告提交2015年10月10日查询单主张，该日的股票市值为23233180.3元，总金额为23234686.27元，扣除被告郭伟争的本金1600万元，剩余资产总值为7234686.27元，应当返还原告。被告郭伟争主张，涉案股票在2015年11月19日平仓后剩余资产约为1964万元，因此并无收益。但由于被告郭伟争曾在2015年9月5日要求原告增加保证金440万元，原告予以拒绝，故原告已构成违约，无权要求被告郭伟争返还保证金。被告凯东公司提交委托代理合同及律师费发票主张，被告郭伟争并非其公司员工，原告提交的证据与该公司并无关联，故原告应当向该公司支付律师费25万元。本院认为，依法成立的合同，应受法律保护，当事人应如约履行义务。本案中，原告与被告郭伟争签订的《协议书》系双方当事人真实意思表示，内容未违反法律法规的禁止性规定，应为合法有效，原告主张被告郭伟争系被告凯东公司的员工，上述协议书系被告郭伟争代被告凯东公司签订，但原告对其主张并未提交证据予以证明，两被告亦对此不予认可，故本院对原告要求被告凯东公司承担责任的诉讼主张不予支持。原告及被告郭伟争均确认，双方已依照协议书约定，分别出资400万元、1600万元，通过被告郭伟争名下的股票账户进行股票操作交易，实际仅购买了银河生物股票。被告郭伟争按照1.05%/月标准收取固定收益，盈利部分归属于原告所有，亏损部分亦由原告承担，故该协议书的实质应为借贷，被告郭伟争向原告出借本金1600万元并收取相应利息，原告到期还本。现被告郭伟争已按照协议约定提供款项1600万元，由原告进行股票操作，由于涉案股票于2015年6月30日停牌，至2015年11月18日复牌，期间无法进行操作，被告郭伟争于2015年11月19日平仓，期间双方买入该股票所支付总金额为19941727.82元，卖出该股票所获得总金额为29645150.12元（10003637.77元+19641512.35元）。由于双方均确认，被告郭伟争已向原告支付收益1000万元，扣除被告郭伟争本金1600万元，剩余款项3645150.12元（29645150.12元-1000万元-1600万元）应当返还原告。被告郭伟争主张，原告存在未及时增加保证金的行为，导致违约，但被告郭伟争就其主张并无充分证据予以证明，且即使原告未增加保证金，最终并未造成被告郭伟争损失，故被告郭伟争不向原告返还剩余款项，没有事实和合同依据。由于该股票于2015年11月19日才复牌卖出，则原告应当向被告郭伟争支付自2015年4月10日至11月19日期间的利息，即1176000元（1600万元*1.05%*7个月），原告已支付5个月利息840000元（168000元*5个月），故原告仍应向被告郭伟争支付剩余两个月利息336000元（1176000元-840000元）。上述款项进行抵扣后，被告郭伟争还应向原告退还款项3309150.12元（3645150.12元-336000元）。综上所述，依据《中华人民共和国民法通则》第八十四条、第九十条、第一百零六条第一款，《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条，最高人民法院《关于人民法院审理借贷案件的若干意见》第三十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条的规定，判决如下：一、被告（反诉原告）郭伟争应于本判决发生法律效力之日起十日内退还原告（反诉被告）陈伟款项3309150.12元；二、驳回原告（反诉被告）陈伟的其他诉讼请求；三、驳回被告（反诉原告）郭伟争的其他反诉请求。本案本诉案件受理费70188.31元（已由原告预交），因适用简易程序，减半收取35094.16元，由原告负担17682元，被告郭伟争负担17412.16元；反诉案件受理费3590元（已由被告郭伟争预交），由原告负担3077元，被告郭伟争负担513元；保全费5000元（已由原告预交），由原告负担2550元，被告郭伟争负担2450元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院，并应在收到预交上诉费通知次日起七日内预交上诉案件受理费。逾期不预交的，按自动撤回上诉处理。审判员 周  显  榕二〇一八年八月四日书记员 韦伟庆（代）书记员 陈  娟  玲