河南省郑州市中级人民法院民 事 判 决 书（2015）郑民一终字第1504号上诉人（原审被告）宋增明。委托代理人祁向洲，河南中锦律师事务所律师。委托代理人段朝辉，河南中锦律师事务所律师。被上诉人（原审原告）河南融金置业有限公司，住所地郑州市金水区人民路8号。法定代表人王蕾，该公司董事长。委托代理人陈建军，河南九格律师事务所律师。委托代理人楚垚天，河南九格律师事务所律师。上诉人宋增明因与被上诉人河南融金置业有限公司（以下简称融金公司）股权转让纠纷一案，不服郑州市金水区人民法院（2014）金民二初字第6995号民事判决，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上诉人宋增明的委托代理人祁向洲、段朝辉，被上诉人融金公司的委托代理人陈建军、楚垚天到庭参加诉讼。本案现已审理终结。2014年9月24日，融金公司诉至郑州市金水区人民法院，请求依法判决：一、宋增明协助办理过户手续，将其名下的郑州好易家商贸有限公司（以下简称好易家公司）2.31%的股权（价值250万元）过户给融金公司；二、由宋增明承担本案诉讼费用。原审法院经审理查明：好易家公司系改制企业，工商登记股东共有32名，宋增明持有公司股权10股，占公司股权比例为2.31%。2011年11月7日，融金公司、王伟宇分别与郑国富签订《委托收购股权协议》，委托好易家公司股东之一郑国富代为收购好易家公司股东股权，两协议主要内容大致相同，融金公司与郑国富所签《委托收购股权协议》第八条约定“为方便工作开展，融金公司委托王伟宇为本次股权收购的融金公司经办人，并委托王伟宇具体办理付款事宜（通过王伟宇个人账号付款，款项由融金公司负责筹措并归融金公司所有）”。2012年1月16日，王伟宇、王广宇和郑国富签订《补充协议》，对于2011年11月7日王伟宇和郑国富《委托收购股权协议》进行了补充约定，增加王广宇和王伟宇共同作为股权收购的委托人。2011年11月6日，郑国富与宋增明签订《股权转让意向书》，约定宋增明将其在好易家公司的2.31%股权转让给郑国富，每股股价为25万元，签约后2日内郑国富需按每股2万元向宋增明支付股权转让信誉金。2011年11月9日宋增明收到王伟宇浦发银行转账20万元，2011年12月20日宋增明收到王伟宇浦发银行转账205万元。在与宋增明签订《股权转让意向书》的同时，郑国富于2011年11月6日和11月7日与好易家公司的另外29名股东也签订了《股权转让意向书》。2011年12月19日至2012年2月5日期间，融金公司通过王伟宇个人账户分次向好易家公司30名签约股东支付了股权转让款或信誉金共计7664万元。约定转让的股权至今仍在各签约股东名下，没有办理股权过户手续。“2014年8月26日好易家公司股东会决议”显示，包括宋增明在内的好易家公司16名股东签名同意将股权转让给王广宇。2014年9月5日宋增明与王广宇签订了制式的《郑州好易家商贸有限公司股权转让协议》。2014年9月9日，郑国富和王驾宇共同向好易家公司股东出具承诺书，承诺郑国富将公司的所有股权转让给王驾宇，好易家公司股东若因股权转让产生法律、经济纠纷，均由郑国富、王驾宇承担，与股东无任何牵连关系。2014年10月15日，宋增明向郑国富发出解除合同书面通知，要求解除2011年11月6日与郑国富所签的《股权转让意向书》。另查明：好易家公司股东周明因组织调动已于2006年离开好易家公司，其名下股权已由好易家公司其他股东受让，但未办理工商变更手续。好易家公司于2013年4月17日通过董事会决议免去了柴贵州总经理职务，任命郑国富为总经理，并将公司法定代表人由柴贵州变更为郑国富至今。融金公司诉至法院成诉。原审法院认为：关于融金公司是否具有原告主体资格、王伟宇是否是股权收购委托人的问题，融金公司提交了与郑国富签订的《委托收购股权协议》，证明融金公司是好易家公司股东股权收购的委托人，尽管郑国富向法庭陈述该委托收购股权协议是王广宇采用非正常手段迫使其签字，但并没有否定其签名的真实性，其证言内容也无旁证印证，故对融金公司与郑国富签订的《委托收购股权协议》的真实性予以采信。宋增明与郑国富签订有《股权转让意向书》，宋增明对该股权转让意向书的真实性没有否认，对该《股权转让意向书》的真实性予以认可。融金公司主张宋增明在与郑国富签订《股权转让意向书》之前已明知郑国富是受他人委托代他人收购股权，现宋增明主张在与郑国富签订《股权转让意向书》之时只知道股权收购人是郑国富，不知道是郑国富代他人收购。原审法院认为，无论宋增明在签订《股权转让意向书》之时是否知道郑国富是代他人收购股权，因郑国富已将宋增明信息向融金公司披露，根据《中华人民共和国合同法》第四百零二条和第四百零三条的规定，融金公司与宋增明之间均应受《委托收购股权协议》和《股权转让意向书》的约束，融金公司具有作为本案原告的主体资格。至于宋增明主张本案股权收购的委托人应是王伟宇的主张，原审法院认为郑国富与融金公司所签订的《委托收购股权协议》已明确约定，融金公司委托王伟宇具体办理股权收购事宜，通过王伟宇个人账户付款，收购股权资金由融金公司筹措并归融金公司所有，因此王伟宇与郑国富签订有另一份《委托收购股权协议》与融金公司与郑国富签订的《委托收购股权协议》两者之间并不矛盾；收购股权的资金由王伟宇个人账户支付也与融金公司与郑国富签订的《委托收购股权协议》所约定内容相符，因而可以认定王伟宇的行为是代表融金公司，王伟宇不是股权收购的委托人。关于宋增明对外转让股权的行为是否违反法律规定而无效的问题，根据现已查明的事实，可以证明好易家公司实际股东人数为31人，郑国富系好易家公司股东之一，郑国富与好易家公司的其他30名股东都签订了《股权转让意向书》，而且30名签约股东都已收到了由王伟宇个人账户支付的股权款或信誉金，事实说明好易家公司的全体股东都已同意30名股东转让各自的股权。至于宋增明主张在其与郑国富签订《股权转让意向书》之时和之后一段时间内不知道郑国富是代他人收购股权的理由，根据好易家公司原董事长柴贵州的证言可以证明，在2011年11月12日全体股东会议上，柴贵州已公开点明郑国富的是在代他人收购股权，好易家公司全体股东已明知郑国富代他人收购股权的事实；另外郑国富是好易家公司的股东之一，也是好易家公司的职工，各签约股东与郑国富长期在同一单位工作，对郑国富的个人情况应该了解，在各签约股东收到由王伟宇个人账户支付的股权转让款以后，各签约股东应该知道股权的真实收购人不应是郑国富；从收受股权转让款至本案纠纷引发已接近三年时间，在近三年时间内各签约股东并没有对股权转让事项提出过异议，没有主张撤销与郑国富所签订的《股权转让意向书》或主张该意向书无效。融金公司提供的证据和法院查明的事实足以说明对外转让股权并不违背包括本案宋增明在内的签约股东的真实意思与合同目的，股东事实上同意对外转让股权。因此对包括本案宋增明在内的签约股东所谓不知道郑国富是代他人收购股权事实的主张不予采纳，认定包括本案宋增明在内的签约股东均已明知对外转让股权的事实。因好易家公司30名股东都与郑国富签订了《股权转让意向书》，好易家公司股东对外转让股权的行为具有共同性，既说明宋增明对外转让股权已无向公司其他股东履行书面通知的必要，又证明各签约股东在事实上已经放弃各自的优先购买权。另外，融金公司提交的注明时间为2014年8月26日的好易家公司股东会决议上已有包括宋增明在内的好易家公司16名股东签名，同意将其股权转让给王广宇，也可以证明宋增明对外转让股权已经好易家公司过半数股东书面同意。因此原审法院认为，宋增明对外转让股权的行为符合《中华人民共和国公司法》第七十一条规定，股权转让行为合法有效。关于宋增明是否负有办理股权过户手续义务的问题，融金公司与郑国富签订的《委托收购股权协议》和郑国富与宋增明签订的《股权转让意向书》均系融金公司、郑国富、宋增明的真实意思表示，根据法律规定，合同一经成立即具有法律效力，合同当事人应当依据合同约定全面履行各自的合同义务；融金公司在协议签订后，已按约定向宋增明支付了全部股权转让款，而宋增明至今没有办理股权过户手续。至于宋增明称《股权转让意向书》不属正式的股权转让协议的理由，在《股权转让意向书》签订后，融金公司先期按约定向宋增明支付了信誉金，一个月以后，在没有正式签订股权转让协议的情况下，融金公司又向宋增明支付了全部股权转让款，宋增明接受股权转让款没有提出异议至今已有近三年时间，根据《中华人民共和国合同法》第三十七条规定，认定原、宋增明双方股权转让关系成立。对于宋增明已书面解除与郑国富所签订的《股权转让意向书》的主张，原审法院认为，自双方合同关系成立后，宋增明已收受融金公司股权转让款已近三年时间，宋增明已实现其合同目的，宋增明解除合同理由不属于《中华人民共和国合同法》第九十四条所规定的情形，解除申请不能成立，宋增明负有为融金公司办理股权过户手续的义务。综上，依照《中华人民共和国合同法》第三十七条、第六十条、第一百零七条、第四百零二条、第四百零三条、《中华人民共和国公司法》第七十一条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下：被告宋增明于本判决生效之日起二十日内将其名下郑州好易家商贸有限公司2.31%的股权过户给原告河南融金置业有限公司。案件受理费26800元，保全费5000元，两项共计31800元，均由宋增明承担。宣判后，宋增明不服，向本院提起上诉称：一、一审判决认定：“融金公司委托王伟宇负责办理付款事宜，并通过王伟宇个人帐户付款，款项由融金公司负责筹措并归融金公司所有。”这一认定与事实严重不符。王伟宇是本案的委托收购人和实际出资人，融金公司既没有出资也没有参与委托收购活动，所签订的协议是事后伪造，其无权作为本案的委托收购人提起诉讼。二、上诉人与郑国富签订的《股权转让意向书》不能直接约束上诉人和融金公司。三、通过委托方式收购股权，不能违反《公司法》的强制性规定。四、一审判决认定：“2014年8月26日好易家公司股东会决议显示，好易家公司16名股东签名同意将股权转让给王广宇”错误。五、一审法院明知股东刘杰一直在主张优先购买权并多次要求以第三人身份参加庭审的情况下，为了剥夺刘杰的优先购买权，在下发融金公司对刘杰撤诉裁定的同时下发了对其他股东的判决书，直接剥夺了刘杰作为第三人参加诉讼的权利和刘杰作为股东对公司股权的优先购买权，明显违反法定程序。六、郑国富和王伟宇都是必须参加诉讼的当事人，郑国富也多次提出要求以第三人的身份参加诉讼，一审法院不予准许；同时上诉人也多次请求一审法院，为查明本案事实应当追加王伟宇作为本案第三人，一审法院依然不予追加。一审遗漏了必须参加诉讼的当事人，程序严重违法。七、大多数股东已解除《股权转让意向书》并已退回股权转让款，一审判决不具有履行的基础。综上，一审判决主要事实认定错误，审判程序严重违法，且不具有履行性，判决结果明显错误。请求二审人民法院查清事实，撤销一审判决，依法改判驳回融金公司一审的诉讼请求或将本案发回重审。融金公司辩称，一、其是股权转让的实际收购人，王伟宇仅是此次股权收购的具体经办人。二、融金公司有权要求上诉人履行股权过户义务。三、本案股权转让符合《公司法》规定。四、“股东会决议”及股东签名真实有效。五、原审法院裁定准许撤回融金公司对刘杰的起诉，以及不准予刘杰作为第三人参加诉讼的决定程序合法。六、郑国富无权作为第三人参加本案诉讼。七、上诉人无权解除《股权转让意向书》。综上，一审法院认定事实清楚，审判程序合法，适用法律正确，请求二审法院查明事实，依法判决驳回上诉人的上诉，维持原判。为支持其上诉请求，上诉人提交证据如下：证据一、金水区法院（2015）金民二初字5397号案件相关材料共9页，证明刘杰作为好易家公司的股东一直在要求依法行使优先购买权，法院一直未找到被上诉人，故无法送达开庭传票，未如期开庭。证据二、好易家公司章程一份，证明公司股东向公司外的第三人转让股份应当履行的法定程序。融金公司质证称：证据一系复印件，融金公司未收到法院传票，真实性无法核实。该证据与本案无关。且只能说明刘杰在2015年7月30日向金水区法院提起诉讼要求依法行使优先购买权；对证据二即公司章程的真实性无异议。融金公司为支持其答辩意见，向本院提交证据如下：证据一、户号为28080467的户口本一本，证明王广宇和杜素敏系夫妻关系，王广宇和王伟宇系兄弟关系。证据二、银行回单、收据、借款合同，证明融金公司购买股权的资金系由王广宇、杜素敏夫妻银行卡转入到王伟宇银行卡。证据三、王广宇与郑国富签订的《协议书》一份，证明郑国富于2014年9月2日向王广宇承诺在2014年9月5日前将好易家公司全部股权过户到王广宇名下。证据四、公安户籍信息，证明刘杰和张桂琴系夫妻关系。上诉人对以上证据发表质证意见称：关于证据一、对户口本真实性无异议；关于证据二、转账凭证与本案无关；关于证据三、该协议书之前没见过，需要向郑国富核实，证明目的与一审判决相矛盾；关于证据四、不认可公安户籍信息，但认可刘杰和张桂琴系夫妻关系。本院审理本案过程中，融金公司申请好易家公司原总经理、董事长，现任党委书记柴贵州出庭作证，其认可2014年11月13日融金公司代理律师对其做的笔录内容真实，并认可其知道是王家人在收购股权。上诉人认为柴贵州与好易家公司有矛盾，故其证言的真实性存疑，且不能证明融金公司是此次股权转让的收购人，恰恰证明是王伟宇在收购好易家公司股权。融金公司认可柴贵州的证言。二审庭审中，融金公司称王伟宇已死亡。开庭后，融金公司按本院要求提交了从河南省人民医院取得的死亡医学证明书存根，证明王伟宇已于2012年9月17日死亡。上诉人不认可王伟宇已经死亡，并称如其死亡，其在病故前会处理相关事务，若其死亡则本案涉及继承纠纷。为核实本案相关情况，本院通知郑国富和刘杰到庭对相关情况进行了询问。在询问时，融金公司提交2014年9月2日在张顺扬家拍摄的照片三张，证明当日郑国富与王广宇签订协议书的真实性，以及刘杰亦在现场的事实。郑国富认可其2014年12月10号出具的证明内容真实，亦认可其确与王广宇于2014年9月2日签订了协议书，但称该协议书是迫于无奈而签。刘杰认可上述照片有其本人，当时其也在张顺扬家并认可其在本案起诉之后才开始主张行使优先购买权。根据当事人陈述、举证及诉辩意见，结合证人证言和案外人陈述，本院经审理查明：王广宇和杜素敏系夫妻关系，二人系融金公司股东，融金公司自2010年9月1日至2011年11月25日，委托二人向王伟宇银行帐户转款共计9270万元。2014年9月2日，在张顺扬家郑国富与王广宇签订协议书，郑国富同意在2014年9月5日前，严格按照2011年11月7日《委托收购股权协议》和补充协议的约定，将全部股权过户至王广宇名下，刘杰亦在现场，其并没有对股权转让一事提出异议。刘杰在本案起诉之后才开始主张行使优先购买权。本院另查明，王伟宇于2012年9月17日死亡。本院经审理查明的其他事实与一审查明事实一致。本院认为，一、融金公司共有股东两人，分别为王广宇和杜素敏，且其二人为夫妻关系。融金公司与郑国富2011年11月7日签订的《委托收购股权协议》中，明确载明融金公司指定王伟宇为其收购好易家公司股权的经办人，二审中融金公司又提交了王广宇和杜素敏向王伟宇转款的证据，上述证据能够相互印证，证明王伟宇支付给上诉人的股权转让金系王广宇和杜素敏向其支付，故一审法院认定融金公司系本案股权转让的实际出资人并无不当。上诉人称融金公司并非实际出资人以及好易家公司股权的收购人与本案查明的事实不符，一审法院认定融金公司为好易家公司股权的收购人并无不当。二、二审中，好易家公司的原法定代表人柴贵州出庭作证，其认可2014年11月13日融金公司的代理律师对其所作的调查笔录的真实性。柴贵州作为当时好易家公司的法定代表人和股东之一，其对股权转让的前后经过和来龙去脉比较了解，故一审法院采信其证言，认定股权转让时上诉人已经知道实际收购人并非郑国富，而是好易家公司股东之外的他人并无不当。虽本案《股权转让意向书》系郑国富与上诉人签订，但郑国富系受融金公司委托收购股权，郑国富的行为系代表融金公司所为，故上诉人称该《股权转让意向书》不能直接约束上诉人和融金公司的上诉理由不能成立，本院不予采纳。三、本案中，上诉人已明知股票的实际收购人系好易家公司股东之外的他人，且除上诉人之外的其他27名股东也均签订了《股权转让意向书》，已经超过实际股东人数的半数以上，故上诉人称本案股权转让违反《公司法》强制性规定的上诉理由不能成立，本院不予采纳。四、优先购买权应及时适当行使。上诉人在一审中提交的包括有刘杰签字的《对柴贵州调查笔录内容的情况说明》中显示：好易家公司2011年10月10日召开的二届六次股东会上，对股权转让作了调查，刘杰表示其不收购，因此刘杰并没有股权收购的意向，结合本案其他证据，一审法院径直审理本案纠纷并无不当。上诉人称一审程序违法的上诉理由不能成立，一审法院程序并无不当之处。五、根据融金公司与郑国富2011年11月7日签订的《委托收购股权协议》，郑国富仅是融金公司受托人，且其在一、二审中也已经到庭说明情况；王伟宇也只是融金公司此次股权收购的经办人，且已死亡，故以上二人并非本案必须参加诉讼的当事人，一审法院不予追加并无不当。上诉人称一审法院没有追加郑国富和王伟宇参加诉讼，遗漏了必须参加诉讼的当事人，属程序违法的上诉理由不能成立，本院不予采纳。六、上诉人与融金公司合同关系成立之后，融金公司已经依约履行了自己的义务，上诉人也已收受转让款已近三年，且上诉人要求解除合同的理由不符合《中华人民共和国合同法》第九十四条规定的情形，一审法院从保护诚实守信和维护交易安全的角度出发判决上诉人履行股权转让义务并无不当。综上所述，原审法院认定基本事实清楚，适用法律正确，实体处理适当，审判程序合法，判决应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费26800元，由上诉人宋增明负担。本判决为终审判决。审 判 长  闫 明审 判 员  袁 斌审 判 员  钟晓奇审 判 员  张林利代理审判员  王明振二〇一五年十月二十九日书 记 员  王梦娇