陕西省府谷县人民法院刑 事 判 决 书(2015)府刑初字第00249号公诉机关府谷县人民检察院。被告人鲁卫东，男，汉族，1971年12月08日生，山西省保德县人，初中文化。2014年11月02日因涉嫌犯集资诈骗罪被保德县公安局刑事拘留，并于当日执行逮捕，现羁押于府谷县看守所。辩护人弓福生，山西元昌律师事务所律师。被告人杨丽萍，女，汉族，1962年09月24日生，山西省保德县人，高中文化。2014年06月04日因涉嫌犯集资诈骗罪被保德县公安局刑事拘留，2014年07月11日经保德县人民检察院批准逮捕，现羁押于神木县看守所。府谷县人民检察院以府检诉刑诉（2015）242号起诉书指控被告人杨丽萍、鲁卫东犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。府谷县人民检察院代理检察员王娇、赵瑞雪出庭支持公诉，被告人杨丽萍、鲁卫东及其辩护人弓福生到庭参加了诉讼。本案在审理期间公诉机关补充侦查一次，现已审理终结。府谷县人民检察院指控，保德县金航汽贸有限公司成立于2009年，挂牌为“金航投资信用担保公司”，后更名为“金航汽贸有限公司”，公司地址位于保德县桥头镇桥头村会坪口，公司老板是孙某(另案处理)，实际负责人为鲁卫东、杨丽萍，该二人负责介绍储户。2012年8月份，金航汽贸有限公司在桥头村铁厂坡成立二部，位于桥头村会坪口的为一部。鲁卫东负责一部的储户存取款，开收据、支付利息及介绍储户，杨丽萍负责二部的储户存取款、开收据、支付利息及介绍储户。“金航投资信用担保公司”和“金航汽贸有限公司”，均无任何合法手续。从2009年开始，公司负责人鲁卫东、杨丽萍向社会公众宣传公司老板孙某实力雄厚，把钱存入金航汽贸有限公司利息高，以1.5分、1.8分、2分不等的月利息向社会公众吸收存款，以公司名义向357人吸收存款2668.01万元，已还本金171.4718万元，支付利息285.42万元，所吸收的存款均由鲁卫东通过银行转账给孙某。公诉机关一并提交了书证户籍证明、搜查笔录、扣押清单、到案经过、收据，证人证言，被害人陈述以及被告人杨丽萍、鲁卫东的供述与辩解等证据予以证实。据此，公诉机关认为二被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪，请求依法予以惩处。并建议对被告人杨丽萍、鲁卫东犯非法吸收公众存款罪，判处五至七年有期徒刑，并处罚金。被告人杨丽萍、鲁卫东对上述指控的事实无异议并当庭认罪。被告人鲁卫东的辩护人发表了如下辩护意见：一、被告人鲁卫东具有自首情节，在本案中所处地位和作用是从属性的，是从犯，应依法从轻处罚；二、本案吸收的存款均由孙某支配使用，主观上不存在侵吞的恶意；三、本案很多储户并非被告人主动介绍、联系，是储户自行找到办公地点的，储户自己也存在一定的认知、判断错误；四、被告人鲁卫东有悔罪表现，案发后采取以物抵债等形式偿还被害人；五、被告人自己也投入了四十多万元，也是本案被害人。综上，请求法庭综合考虑，对被告人鲁卫东从轻、减轻处罚。经审理查明，孙某（另案处理）为了向社会公众吸收存款，于2009年在保德县成立金航汽贸有限公司，挂牌为“金航投资信用担保公司”，后更名为“金航汽贸有限公司”，公司地址位于保德县桥头镇桥头村会坪口，但该公司未在工商行政部门进行登记注册。后孙某雇佣被告人鲁卫东、杨丽萍为该公司的实际负责人，二被告人负责介绍集资参与人、向集资参与人开具收据，为孙某向社会公众吸收存款。2012年8月份，金航汽贸有限公司在桥头村铁厂坡成立二部，位于桥头村会坪口的为一部。鲁卫东负责一部的储户存取款，开收据、支付利息及介绍储户；杨丽萍负责二部的储户存取款、开收据、支付利息及介绍储户。“金航投资信用担保公司”、“金航汽贸有限公司”及其“一部”、“二部”，均无任何合法手续。从2009年开始，鲁卫东、杨丽萍向社会公众宣传公司老板孙某实力雄厚，把钱存入金航汽贸有限公司利息高，以1.5分、1.8分、2分不等的月利息向社会公众吸收存款，以公司名义向278人吸收存款2612.98万元，已还本付息446.5512万元，下欠2166.4288万元未还。二被告人所吸收的存款均由鲁卫东通过银行转账或现金交付给孙某，孙某将吸收来的资金用于煤矿投资等。在侦查期间，保德县公安局依法向鲁卫东、杨丽萍扣押保德县金航汽贸有限公司筹建专用章、鲁卫东个人签名章，农业银行卡一张、中国邮政储蓄银行卡一张、电脑主机一台、显示器一台、验钞机一个、长虹直板手机一部，扣押收据、分红表、日记账、农村信用社交易回单、黑色笔记本、储户分户账、还款付息协议书、储户银行账户信息单、文件夹、部分储户分户表、储户分户表、借条、支款凭条、花名表、空白记账单等。保德县公安局将被告人杨丽萍在保德县农村信用合作联社的存款11190元进行冻结、将被告人鲁卫东在保德县农村信用合作联社的存款2903元进行冻结。另查明，2014年03月13日，保德县公安局接到群众报案，于2014年05月05日对杨丽萍、鲁卫东等人集资诈骗一案立案侦查。被告人鲁卫东于2014年04月21日接受保德县公安局经侦大队询问时，如实供述了其罪行，后于2014年11月02日被群众扭送至保德县公安局，保德县公安局于当日对被告人鲁卫东进行刑事拘留本院认为，被告人鲁卫东、杨丽萍扰乱国家金融秩序，明知他人实施非法吸收公众存款的犯罪行为，而为其向社会公众非法吸收资金提供帮助，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人的犯罪事实及罪名成立。但公诉机关指控被告人鲁卫东、杨丽萍非法吸收的数额有误，应予纠正。本案二被告人明知他人实施非法吸收公众存款的犯罪行为，而予以帮助并具体实施了非法吸收公众存款的行为，其行为应该构成非法吸收公众存款罪的共犯。但被告人鲁卫东、杨丽萍是受孙某的指使实施犯罪行为，所吸收的存款也全部被孙某拿走，其未从中收取佣金，应为共同犯罪中的从犯，依法从轻处罚。辩护人所持被告人鲁卫东系从犯，可对其从轻处罚的辩护意见予以采纳。又被告人鲁卫东在接受公安机关询问时，如实供述其罪行，虽现有证据不能证明其系主动投案，但可依法认定其有坦白情节，可依法从轻处罚，对辩护人所持被告人鲁卫东系自首的辩护意见不予采纳。被告人杨丽萍到案后认罪态度较好，如实供述其罪行，亦可从轻处罚。辩护人所持鲁卫东案发后退赔了部分受害人及其他辩护意见，与庭审查明的事实不符，故不予采纳。公诉机关的量刑建议与二被告人的认罪态度、悔罪表现及其他量刑情形综合认定。向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。根据法律规定，以吸收的资金向集资参与人支付的利息等回报，依法追缴。查封的被告人的财物依法处理。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条，第五十三条，第六十四条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条，最高人民法院最高人民检察院公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第二条、第五条之规定，判决如下：一、被告人鲁卫东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又二个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2014年11月02日起至2018年01月01日止。罚金从判决生效之日起30日内缴清。）二、被告人杨丽萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又二个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2014年06月04日起至2017年08月03日止。罚金从判决生效之日起30日内缴清。）三、继续追缴被告人鲁卫东、杨丽萍帮助他人非法吸收公众存款合计人民币2166.4288万元，按比例返还各受害人（具体人员名单及各人数额详见附件名单）。四、查封冻结的被告人鲁卫东、杨丽萍所有的银行存款按比例赔偿受害人损失（因涉案财物未随案移送，由查封、冻结机关负责处理），扣押的电脑、点钞机、手机依法变卖，赔偿各受害人损失。五、公安机关扣押的保德县金航汽贸有限公司筹建专用章、鲁卫东个人签名章、单据等依法没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省榆林市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  赵永贤代理审判员  刘海平人民陪审员  淡晨阳二〇一七年七月十一日书 记 员  刘 苑