广东省深圳市福田区人民法院刑 事 判 决 书（2016）粤0304刑初2066号公诉机关深圳市福田区人民检察院。被告人刘某，男，1976年10月27日出生，汉族，专科文化，户籍所在地：四川省绵阳市涪城区，深圳华誉财富资产管理有限公司法定代表人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月15日被抓获，同日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，同年5月21日被逮捕，现羁押于深圳市福田区看守所。辩护人莫俊，广东海派律师事务所律师。深圳市福田区人民检察院以深福检刑诉（2016）2694号起诉书指控被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2017年3月21日、2018年3月14日、2018年8月16日三次公开开庭审理了本案。深圳市福田区人民检察院指派检察员李杨出庭支持公诉，被告人刘某及其辩护人莫俊到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控称，2013年10月，被告人刘某和杨某（另案处理）、李某2某等人在深圳共同设立深圳华某财富资产管理有限公司（以下简称华某公司），登记出资总额1000万元，被告人刘某为公司法人代表，董事长，出资20%；杨某任职公司总经理，出资40%，负责公司日常经营、资金募集、财务等工作。后华誉公司经营地址搬至深圳市福田区卓越世纪中心18楼。2014年3月，华某公司注册资本变更为10000万元，股东变更为刘某出资60%，杨某出资35%，甘兵出资3%，李春来出资2%。2014年初，被告人刘某、杨某等人在无相关资质情况下，为非法募集资金，通过华某公司设立了华某宝盈、华某稳盈两个投资项目，以承诺保本付息、高额回报为诱饵，面向社会公众推出上述理财投资产品，并通过其公司业务团队或其他第三方人员以网络、电话等方式进行宣传推广，招揽投资人进行投资，募集的资金最后转入到刘某个人银行账号后再进行其他投资。经审计，华某公司共招揽投资人数52人，吸收投资人的投资款合计人民币36660000元。已经退还投资款人民币3780953.94元，未归还投资款人民币32879046.03元。2015年7月，华某公司出现资金兑付困难，无法返还投资人本息。随后，被告人刘某、杨某等人关闭公司并逃匿。2016年4月15日，被告人刘某被民警抓获归案。公诉机关当庭出示了书证、被害人陈述、被告人供述与辩解、鉴定意见、勘验检查辨认笔录等证据，据此认为被告人刘某的行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法追究其刑事责任，提请本院依法判处。被告人刘某当庭承认控罪，辩称其与杨某达成协议各自承担一部分，其将其所承担的部分全部还清；杨某逃匿后其第一时间与投资人联系，主动表示愿意承担责任；其被刑拘后举报了负责募资的李某1，希望让投资人少一些损失。其辩护人发表辩护意见称，被告人刘某归还投资人的金额远大于公诉机关认定金额；被告人积极检举李某1的犯罪，有立功表现；被告人在本案中是从犯；被告人系初犯，案发前一直积极还款，受害人虽未提交谅解书但愿意谅解被告人。经审理查明，2013年10月，被告人刘某和杨某（另案处理）、李某2来等人在深圳共同设立深圳华某财富资产管理有限公司（以下简称华某公司），后华誉公司经营地址变更至深圳市福田区卓越世纪中心18楼。2014年初，被告人刘某、杨某等人在无相关资质情况下，为非法募集资金，通过华某公司设立了华某宝盈、华某稳盈等投资项目，以承诺还本付息、高额回报为诱饵，面向社会公众推出上述理财投资产品，并通过其公司业务团队或其他第三方人员以网络、电话等方式进行宣传推广，招揽投资人进行投资。被告人刘某为华某公司执行董事兼法定代表人。经审计，华某公司共招揽投资人数52人，吸收投资人的投资款合计人民币36660000元，已经退还投资款人民币3780953.97元。2015年7月，华某公司出现资金兑付困难，无法返还投资人本息。随后，杨某等人关闭公司并逃匿。另查，刘某另向王某等投资参与人退还投资款现金约人民币280余万元，杨某另向潘某华等投资参与人退还投资款约人民币940万元，李某1另向郭某熙等投资参与人退还投资款约人民币50余万元。2016年4月15日，被告人刘某被民警抓获归案。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1.被告人刘某的身份材料及前科劣迹查询材料、深圳华誉财富资产管理有限公司、深圳华誉宝盈壹号投资合伙企业（有限合伙）、深圳华誉宝盈贰号投资合伙企业（有限合伙）、深圳华誉稳盈壹号投资合伙企业（有限合伙）、深圳华誉稳盈壹号投资合伙企业（有限合伙）的相关工商注册资料、协议书、银行交易记录、不动产查询结果表、公安机关出具的情况说明、中国银行业监督管理委员会深圳监管局办公室出具的证明、债权转让协议、还款协议书、佣金财务报表、公安机关调取的银行流水等书证；2.投资参与人金某兵、桂某艳、黄某姬、姚某东、徐某、卫某、贾某慧、徐某、张某、蒋某超、金某华、黄某夫、陈某文、梁某发、李某2盈、汤某娟、郑某全等人的陈述；3.被告人刘某的供述与辩解；4.深圳市财安合伙会计师事务所出具的关于深圳华某财富资产管理有限公司刘某、杨某等人非法吸收公众存款的专项鉴定报告，关于刘某、杨某等人涉嫌非法吸收公众存款案嫌疑人李某1团队提成资金及嫌疑人李某1本人提成资金专项鉴定报告；5.现场勘查笔录、现场图及现场照片、辨认笔录等证据。以上事实清楚、证据确实、充分，证据来源合法且经当庭质证，本院予以采信。本院认为，被告人刘某无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩罚。公诉机关指控的罪名成立。被告人刘某到案后，并未检举、揭发同案犯共同犯罪以外的犯罪事实，依法不构成立功，但其揭发同案犯共同犯罪事实，可酌情予以从轻处罚。在共同犯罪中，被告人刘某对华某公司吸收的资金支配有决定权，起主要作用，系主犯。辩护人关于立功及从犯的辩护意见与查明的事实不符，于法无据，本院不予采纳。被告人刘某归案后能如实供述主要犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人刘某积极归还部分投资参与人的投资款，可酌情从轻处罚。辩护人与上述情节相关的辩护意见本院予以采纳。根据被告人的犯罪事实、性质、情节、认罪态度和社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月15日起至2019年7月14日止；罚金自判决生效之日起十五日内缴纳完毕）。二、本案违法所得由公安机关继续追缴，并按照各投资参与人本金未受偿的比例发还各投资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 李   洁人民陪审员 罗 祝 红人民陪审员 陈 洁 珊二〇一八年八月十六日书 记 员 孙浩（代）附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。