浙江省衢州市柯城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）浙0802刑初1号 公诉机关浙江省衢州市柯城区人民检察院。 被告人孙树清，男，1957年11月22日出生于江苏省沭阳县，汉族，高中文化，无业，住江苏省常州市武进区（户籍地：江苏省沭阳县）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年3月22日在江苏省常州市归案，3月24日被衢州市公安局柯城分局刑事拘留，同年4月27日被依法逮捕。现羁押于浙江省衢州市看守所。 辩护人朱雷鸣，江苏瀛扬律师事务所律师。 衢州市柯城区人民检察院以衢柯检刑诉（2017）607号起诉书指控被告人孙树清犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月2日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法适用简易程序，后因案情需要转换适用普通程序，组成合议庭，于2018年2月2日公开开庭审理了本案。2018年3月26日，本院建议公诉机关补充侦查。衢州市公安局柯城分局委托浙江广泽联合会计师事务所（普通合伙）对本案进行专项审计，2018年4月25日作出浙广泽审字（2018）第0527号专项审计报告。2018年5月2日、6月1日，公诉机关先后建议延期审理、恢复审理。2018年8月29日，本院再次公开开庭审理了本案。衢州市柯城区人民检察院指派检察员徐素明出庭支持公诉。被告人孙树清及辩护人朱雷鸣到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 衢州市柯城区人民检察院指控，2015年11月23日，汪某2在衢州注册成立江苏盛吉达投资管理有限公司衢州分公司。同年12月初，汪某2安排被告人孙树清任盛吉达衢州分公司经理，具体负责分公司日常运转。2015年12月至2016年10月，被告人孙树清伙同汪某2等人，采用发放传单名片、开客户推介会、组织旅游考察、口口相传介绍等形式，向社会公众宣传江苏盛吉达实业木业有限公司扩大经营需要向社会融资，随后又宣传投资“江苏沭阳天目湖红枫老年福利中心”绿化建设项目，以高额利息、现金红包返利、实物礼品等为诱饵，共向社会不特定人员王某1等67人非法吸收公众存款2415000元人民币，其中已支付投资人红包及利息共计365235元。 为证明上述事实，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述与辩解、辨认笔录等证据，并认为被告人孙树清伙同他人以公司扩大经营、项目投资需要资金为名，以高额回报为诱饵，违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。本案属共同犯罪；被告人孙树清归案后如实供述自己的罪行。建议判处被告人孙树清三年至五年有期徒刑，并处罚金。提请依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条一款、第六十七条第三款之规定判处。 被告人孙树清对起诉书指控的犯罪事实无异议，当庭表示自愿认罪。 辩护人的辩护意见：1、本案属单位犯罪；2、被告人孙树清属从犯；3、被告人孙树清如实供述，当庭认罪；请求对被告人孙树清在有期徒刑三年以下量刑并适用缓刑。 经审理查明，江苏盛吉达投资管理有限公司为自然人独资的有限责任公司，法定代表人汪某2（另案处理）。2015年11月23日，汪某2在衢州注册成立江苏盛吉达投资管理有限公司衢州分公司（简称“盛吉达衢州分公司”）。同年12月初，汪某2安排被告人孙树清任盛吉达衢州分公司经理，具体负责分公司日常运转。2015年12月至2016年10月，被告人孙树清伙同汪某2，通过盛吉达衢州分公司雇佣的员工徐某4、童某等人，采用发放传单名片、开客户推介会、组织旅游考察、口口相传介绍等形式，向社会公众宣传江苏盛吉达实业木业有限公司为一家木制品加工、建筑园林绿化工程等多品类的大型产业集团，公司扩大经营需要向社会融资，随后又宣传投资“江苏沭阳天目湖红枫老年福利中心”绿化建设项目，以高额利息、现金红包返利、实物礼品等为诱饵，共向社会不特定人员王某1、吴某4、宋某等80人非法吸收公众存款2217900元人民币，截止审计报告日，尚未归还的集资金额为人民币2025305元。 上述事实，被告人孙树清在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人的户籍证明；抓获经过；寄押凭证；搜查证、搜查笔录及搜查照片；扣押决定书、扣押清单；浙江省执法暂扣款票据；江苏盛吉达投资管理有限公司登记基本情况、章程；沐阳县盛吉达木制品厂及木制品厂二厂登记基本情况；分公司登记基本情况；分公司设立登记提交材料目录及申请书、授权委托书、负责人任命书、负责人信息、财务负责人信息、联络员信息、租房协议、企业分支机构名称先行核准通知书、营业执照（副本）；江苏盛吉达投资管理有限公司无申报缴纳税款记录证明；沐阳县盛吉达木制品厂2015年5月20日被认定为非正常户的证明；调取证据清单及调取的工商银行、建设银行汇款凭证、收款收据、租车协议、便签、纸条、合同书、营业执照、宣传画册、发放利息统计表、客户登记表、笔记本；接受证据清单及江苏盛吉达投资管理有限公司衢州分公司合同书、民间借贷合同、收据；协助查询财产通知书及汪某2、张某3、孙某2、汪贝、杜某、张某2银行卡交易明细；增值税纳税申报表；溧阳市发展和改革委员会文件；江苏省民政厅文件；溧阳市发展计划局文件；泗县刘圩镇初级中学校园绿化第一段施工项目工程合同书；江苏省增值税普通发票；财政直接支付凭证；被害人徐某1、陈某、陆某、王某1、邢某、汪某1、周某、董某、毕某1、张某1、徐某2、余某、方某、吴某1、俞某、吴某2、史某、徐某3、吕某、王某2、吴某3、吴某4、毕某2、宋某等人的陈述；证人蒋某、徐某4、童某、孙某1、张某2、张某3、孙某2、吴某5、赵某1、赵某2等人的证言；辨认笔录及照片；浙江广泽联合会计师事务所关于“孙树清涉嫌非法吸收公众存款案”集资款项专项审计报告；被告人孙树清及同案犯汪某2的供述等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人孙树清伙同他人以公司扩大经营、项目投资需要资金为名，以高额回报为诱饵，违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见与本案查明事实及现有证据不符，不予采纳。本案属共同犯罪，被告人孙树清系盛吉达衢州分公司的实际负责人，负责分公司的日常运营，不符合从犯的认定条件，辩护人提出被告人系从犯的辩护意见不予采纳。被告人孙树清归案后如实供述自己罪行，可从轻处罚。对辩护人提出与此相一致的辩护意见，本院予以采纳。涉众型经济类犯罪案件，被害人人数众多，社会影响恶劣，且目前尚有大部分资金未追回，不符合缓刑的适用条件，辩护人提出对被告人适用缓刑的辩护意见不予采纳。公诉机关提出的量刑建议，符合法律规定，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第二条第一款第（十一）项，第三条第二、三款之规定，判决如下： 一、被告人孙树清犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月22日起2020年11月21日至止），并处罚金人民币80000元（罚金款限本判决生效后一个月内缴纳）。 二、责令被告人孙树清退赔各集资参与人的损失（见附件）；随案移送的营业执照2份、宣传画册2份、合同书32份、发放利息统计表16份、客户登记表4册、笔记本2本作为证据予以保存；扣押在案暂存于公安机关的人民币4520元，按照集资参与人的集资额比例返还（见附件）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省衢州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  陈 波 人民陪审员  钟海华 人民陪审员  毛益民 二〇一八年八月二十九日 书 记 员  郑佳佳 张师浩 附页： 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第二十五条第一款：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第六十七条第三款：犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条：判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款：违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 第二条：实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚： （十一）其他非法吸收资金的行为。 第三条第二款：具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 附件： 序号 集资参与人 审计认定 （集资金额） 审计认定 （支付利息） 审计认定 （未偿还集资金额） 比例 （%） 徐某1 27,000.00 1,440.00 25,560.00 1.26 张某1 48,000.00 4,920.00 43,080.00 2.13 徐某2 9,400.00 1,200.00 8,200.00 0.40 余某 36,800.00 3,010.00 33,790.00 1.67 裴炎凤 9,000.00 240.00 8,760.00 0.43 方某 27,000.00 710.00 26,290.00 1.30 吴某1 18,000.00 200.00 17,800.00 0.88 吴某2 8,600.00 35.00 8,565.00 0.42 史某 46,200.00 860.00 45,340.00 2.24 陈某 46,200.00 2,650.00 43,550.00 2.15 陈雨浩 9,800.00 400.00 9,400.00 0.46 王某1 48,300.00 2,350.00 45,950.00 2.27 邢某 36,400.00 2,760.00 33,640.00 1.66 余雨良 57,600.00 7,220.00 50,380.00 2.49 徐伟英 8,800.00 270.00 8,530.00 0.42 汪某1 9,000.00 300.00 8,700.00 0.43 周某 19,000.00 4,200.00 14,800.00 0.73 姜威 9,500.00 910.00 郑美丽 28,500.00 2,250.00 26,250.00 1.30 董某 44,600.00 5,750.00 38,850.00 1.92 董水华 26,400.00 810.00 25,590.00 1.26 毕某1 56,000.00 7,210.00 48,790.00 2.41 徐某3 18,000.00 270.00 17,730.00 0.88 周海河 27,000.00 1,790.00 25,210.00 1.24 吕某 17,400.00 50.00 17,350.00 0.86 王某2 45,000.00 6,600.00 38,400.00 1.90 吴某3 27,400.00 2,090.00 25,310.00 1.25 吴某4 222,000.00 27,700.00 194,300.00 9.59 毕某2 93,500.00 8,400.00 85,100.00 4.20 张玉梅 65,500.00 6,000.00 59,500.00 2.94 王媛仙 9,000.00 1,700.00 7,300.00 0.36 陈美玲 37,200.00 4,340.00 32,860.00 1.62 方芳 18,000.00 530.00 17,470.00 0.86 俞爱英 8,600.00 60.00 8,540.00 0.42 俞某 39,800.00 2,870.00 36,930.00 1.82 王桂光 10,000.00 1,520.00 8,480.00 0.42 江维珍 65,500.00 7,800.00 57,700.00 2.85 郑春根 56,000.00 9,070.00 46,930.00 2.32 徐世莲 9,000.00 200.00 8,800.00 0.43 鲁卸娜 8,900.00 35.00 8,865.00 0.44 李巍巍 9,000.00 1,200.00 7,800.00 0.39 陈爱萍 10,000.00 1,520.00 8,480.00 0.42 李金香 29,700.00 4,020.00 25,680.00 1.27 徐柏松 9,400.00 1,180.00 8,220.00 0.41 陈翠珠 9,000.00 1,520.00 7,480.00 0.37 刘芝珍 54,000.00 4,200.00 49,800.00 2.46 仇丽君 44,600.00 2,420.00 42,180.00 2.08 郑霞 46,200.00 860.00 45,340.00 2.24 郑土凤 10,000.00 110.00 9,890.00 0.49 刘雨仙 8,700.00 35.00 8,665.00 0.43 汪周仙 26,600.00 310.00 26,290.00 1.30 毕珍 10,000.00 1,520.00 8,480.00 0.42 吴瑞艳 29,400.00 3,490.00 25,910.00 1.28 毕丽霞 18,200.00 1,680.00 16,520.00 0.82 余良伟 9,000.00 400.00 8,600.00 0.42 王秋高 9,400.00 300.00 9,100.00 0.45 翁秋花 9,000.00 300.00 8,700.00 0.43 蔡贤法 17,300.00 50.00 17,250.00 0.85 曾正香 9,000.00 110.00 8,890.00 0.44 刘传龙 8,800.00 30.00 8,770.00 0.43 徐春香 27,000.00 800.00 26,200.00 1.29 方春标 18,000.00 18,000.00 0.89 顾松妹 8,800.00 270.00 8,530.00 0.42 宋某 108,000.00 13,630.00 94,370.00 4.66 杨官木 18,000.00 70.00 17,930.00 0.89 吴葱花 57,000.00 6,840.00 50,160.00 2.48 许仙 8,700.00 30.00 8,670.00 0.43 周芳贞 45,000.00 2,000.00 43,000.00 2.12 郑美娟 8,600.00 30.00 8,570.00 0.42 戴根忠 17,400.00 50.00 17,350.00 0.86 姜玉仙 8,800.00 30.00 8,770.00 0.43 张志成 8,800.00 30.00 8,770.00 0.43 郑春花 8,800.00 30.00 8,770.00 0.43 方三英 8,700.00 30.00 8,670.00 0.43 魏子坤 8,700.00 20.00 8,680.00 0.43 郑真 8,600.00 30.00 8,570.00 0.42 姚青美 28,200.00 3,530.00 24,670.00 1.22 吴荷香 8,800.00 270.00 8,530.00 0.42 王忠敬 8,800.00 30.00 8,770.00 0.43 余小妹 18,000.00 310.00 17,690.00 0.87 合计 2,217,900.00 184,005.00 2,025,305.00 100.00