上海市浦东新区人民法院民 事 判 决 书（2018）沪0115民初15262号原告曹晓，女，1977年8月6日生，汉族，住上海市静安区。委托代理人王铮，上海三任律师事务所律师。被告高华英，女，1976年11月24日生，汉族，住陕西省渭南市。委托代理人薛安军，上海君康律师事务所律师。第三人上海秦涌雍鹏投资有限公司，住所地上海市浦东新区。法定代表人高华英。委托代理人陈佳君，男。委托代理人薛安军，上海君康律师事务所律师。原告曹晓与被告高华英、第三人上海秦涌雍鹏投资有限公司委托理财合同纠纷一案，本院于2018年3月1日立案受理，后依法由简易程序转为普通程序，于同年8月20日公开开庭进行了审理。原告委托代理人王铮、被告委托代理人薛安军(亦为第三人委托代理人)及第三人委托代理人陈佳君到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告曹晓诉称，2015年7月17日，原、被告签订《上海秦涌雍鹏2号新三板投资基金基金份额转让协议》，原告以人民币50万元价格收购被告所持有的50万份上海秦涌雍鹏2号新三板投资基金份额。该基金由被告作为法定代表人的第三人发行。协议约定：该基金定向投资于硅谷天堂定增项目，原告应于协议签订之日起3日内向甲方支付转让价款50万元，自打款之日起原告享有对应收益权，被告应于同日将其与基金管理人即第三人签订的全部法律文件，包括但不限于基金合同、打款凭证等交付给原告。被告在收到基金份额转让款30日内办理转让手续。双方任何一方违反协议约定，须向守约方支付违约金10万元。在协议签订前2015年7月6日，原告向被告支付了30万元，同年7月7日，原告向被告支付了20万元。而被告至今未向原告交付其与基金管理人即第三人签订的全部法律文件，包括但不限于基金合同、打款凭证等，也未办理转让手续。上海秦涌雍鹏2号新三板投资基金在2016年2月29日期满，被告未向原告分配收益也未返还转让款，并不给予任何答复。原告认为被告未转让相应基金份额，其行为己构成违约。故要求判令：1、解除原、被告于2015年7月7日签订的《上海秦涌雍鹏2号新三板投资基金基金份额转让协议》；2、被告返还基金认购本金50万元；3、被告支付违约金10万元。被告高华英辩称，原、被告之间系买卖关系。原告的行为是是投资行为，投资本身存在风险。被告认可原告拥有涉案基金50万元的客观事实。因原告投资的是基金股票，存在风险，目前市值没有50万元，如果原告一定要求兑换，被告同意按照现在的市值进行兑换。被告和原告签订转让协议后，其份额已经转让给原告。案外人马某某与第三人签订购买基金的协议，协议中包括被告所持有的基金份额500万元。原、被告签订协议后，被告将其中的50万元份额转让给原告，被告与原告均没有和第三人直接签订过购买基金份额的协议。不同意原告诉请。第三人上海秦涌雍鹏投资有限公司述称，原告与第三人之间没有协议关系。被告系第三人的法定代表人，对原、被告之间的转让协议是知晓的，也是认可的。原、被告之间的协议与马某某没有直接联系。作为基金发起人，原告与第三人不能直接结算。如果基金进行结算，首先由第三人与马某某进行结算，马某某再与被告结算，被告再与原告进行结算。第三人认为如果原、被告之间的转让存在责任，相应的责任由被告承担。经审理查明，2015年7月7日，原告(乙方)与被告(甲方)签订《上海秦涌雍鹏2号新三板投资基金基金份额转让协议》，载明：鉴于2015年6月14日，甲方购买上海秦涌雍鹏2号新三板投资基金基金份额500万份，认购金额为500万元，该基金定向投资于硅谷天堂定增项目，甲方与基金管理人第三人以及基金托管人招商证券股份有限公司签订了《上海秦涌雍鹏2号新三板投资基金基金合同》并全额缴付了基金份额认购款。甲方自愿将其于2015年6月14日从第三人购买的上海秦涌雍鹏2号新三板投资基金基金份额中的50万份及该份额对应的基金收益权转让给乙方。经甲、乙双方协商一致，上述50万份基金份额及对应基金收益权的转让价款为50万元。乙方应于本协议签订之日起3日内向甲方支付基金份额转让价款50万元。甲方承诺并确认该基金份额及对应收益权于甲方收到乙方基金份额转让款之日起转移给乙方，并于同日将甲方与基金管理人第三人签订的全部法律文件，包括但不限于基金合同、打款凭证等交付乙方。甲方权利与义务……2、甲方应积极配合乙方向基金管理人及基金托管行办理基金份额的转让手续，具体办理时间不得超过甲方收到基金份额转让款三十日。甲方承诺无论上述基金份额转让手续是否办理完毕，乙方均于基金份额转让款支付当日取得基金份额所有权及对应的基金份额。甲方承诺若因基金托管行原因无法办理基金份额转让手续的，甲方应自基金收益分配后三日内向乙方提供基金收益分配明细并将基金份额价款及取得的相应收益转付至乙方指定的账户。乙方的权利及义务……2、乙方有权取得甲方与基金管理人第三人签订的全部法律文件，包括但不限于基金合同、打款凭证等；4、乙方不得以基金托管行未成功办理基金份额转让手续为由，要求甲方退还基金份额转让款。甲、乙双方任何一方违反本协议之规定，均须赔偿守约方由此遭受的全部损失，并向守约方支付违约金10万元。2015年7月6日，原告向被告转款30万元、同年7月7日转款20万元。另，2016年8月，原告起诉第三人，起诉时提交的起诉状中，诉请要求第三人返还基金认购本金250万元。事实理由中提起2015年6月10日原告与第三人签订《上海秦涌雍鹏2号新三板投资基金基金认购补充协议》，原告认购第三人发行的价格200万元的200万份上海秦涌雍鹏2号新三板投资基金，还提及2015年7月7日原告与被告签订《上海秦涌雍鹏2号新三板投资基金基金份额转让协议》，原告以50万元价格收购被告所持有的50万份上海秦涌雍鹏2号新三板投资基金份额。该案诉讼过程中，原告仅主张2015年6月10日原告与第三人签订《上海秦涌雍鹏2号新三板投资基金基金认购补充协议》项下的200万元基金认购本金。以上事实，由原告提供的《上海秦涌雍鹏2号新三板投资基金基金份额转让协议》、转账明细、被告提供的(2016)沪0115民初58930号起诉状及当事人陈述等在案佐证，本院予以确认。本院认为，原、被告签订的《上海秦涌雍鹏2号新三板投资基金基金份额转让协议》约定的是被告将其持有的50万份上海秦涌雍鹏2号新三板投资基金的基金份额转让给原告。根据该协议约定，原告应在法律上直接享有该50万份上海秦涌雍鹏2号新三板投资基金份额相应的权益。根据原、被告及第三人的庭审陈述，第三人系上海秦涌雍鹏2号新三板投资基金的发起人、管理人。而根据被告以及第三人的庭审陈述，被告与原告签订的转让协议中所提及的被告与第三人签订了《上海秦涌雍鹏2号新三板投资基金基金合同》并不属实，被告并未与第三人直接签订关于上海秦涌雍鹏2号新三板投资基金的相关协议，被告并不享有与第三人直接结算的合同依据。而且第三人作为基金管理人在审理过程中，虽然认可原、被告之间转让协议及转让行为，但又明确表示原告不能与第三人直接就基金进行结算，第三人仅能与和第三人直接签订相关合同的马某某进行结算。第三人作为基金管理人的上述陈述意见，说明原告实际并未获得转让协议所指向的50万份上海秦涌雍鹏2号新三板投资基金份额。虽然转让协议中约定原告不得以基金托管行未成功办理基金份额转让手续为由，要求被告退还基金份额转让款，但实际被告不仅未配合原告办理基金托管行方面的基金份额转让手续，而且也未配合原告办理基金管理人方面的基金份额转让手续。被告亦未按照协议约定于收到原告基金份额转让价款同日将被告与第三人签订的全部法律文件(包括但不限于基金合同、打款凭证等)交付给原告，确实存在违约行为。现距原、被告签订转让协议已超过三年，基于上述情况，原告要求解除双方于2015年7月7日签订《上海秦涌雍鹏2号新三板投资基金基金份额转让协议》，并要求被告返还已支付的50万元，符合法律规定，本院予以支持。转让协议约定任何一方违反约定，向守约方支付违约金10万元，故原告要求被告支付违约金10万元，符合法律规定，本院予以支持。综上，根据《中华人民共和国合同法》第九十四条、第九十七条、第一百一十四条的规定，判决如下：一、解除原告曹晓与被告高华英于2015年7月7日签订《上海秦涌雍鹏2号新三板投资基金基金份额转让协议》；二、被告高华英应于本判决生效之日起十日内返还原告曹晓认购本金50万元；三、被告高华英应于本判决生效之日起十日内支付原告曹晓违约金10万元。负有金钱给付义务的当事人如未按判决指定的期间履行给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费9,800元及财产保全费3,520元，共计13,320元，由被告高华英负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第一中级人民法院。审 判 长  张宏毅审 判 员  黄梦云人民陪审员  朱玲芳二〇一八年八月三十日书 记 员  姚 瑶附：相关法律条文《中华人民共和国合同法》第九十四条有下列情形之一的，当事人可以解除合同：（一）因不可抗力致使不能实现合同目的；（二）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；（三）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；（四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；（五）法律规定的其他情形。第九十七条合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失。第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。