文书内容广东省东莞市第一人民法院刑 事 判 决 书（2017）粤1971刑初2130号公诉机关广东省东莞市第一市区人民检察院。被告人李玲，女，1956年11月29日出生，湖北省武汉市人，汉族，本科文化，原系东莞得顺股权投资基金管理有限公司法人代表，户籍所在地为湖北省武汉市洪山区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年10月31日被羁押并被刑事拘留，同年12月2日被逮捕。现押于东莞市第二看守所（牛山）。辩护人张丹丹，广东国亮律师事务所律师。辩护人杨定鄂，北京市蓝鹏律师事务所律师。东莞市第一市区人民检察院以东一区检诉刑诉[2017]1932号起诉书指控被告人李玲犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月7日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序并组成合议庭，于2017年11月30日公开开庭审理了本案。东莞市第一市区人民检察院指派检察员许茂祥出庭支持公诉，被告人李玲及其辩护人张丹丹、杨定鄂到庭参加诉讼。诉讼期间，东莞市第一市区人民检察院于2017年12月4日以补充侦查为由，建议本院延期审理，又于2018年1月4日建议本院恢复审理，后本院于2018年1月4日恢复本案审理并重新计算审限。因案情复杂，经向东莞市中级人民法院申请，本院于2018年3月23日对本案延长审限三个月。本案现已审理终结。公诉机关指控称，2011年9月，被告人李玲为了取得海南得一实业有限公司所拍得的海南省琼中县黎毛村普通建筑用花岗岩石料矿的开采权，向该公司原法定代表人肖某1、股东云某1（均另案处理）承诺出资600万元购买该公司60%的股权。同年12月1日，李玲成为海南得一实业有限公司法定代表人。李玲为了募集足够资金对矿山进行开采，于2012年3月1日成立深圳得顺股权投资基金管理有限公司，同年8月将公司搬到东莞市松山湖松科苑6号楼305、308室办公，并将公司改名为东莞得顺股权投资基金管理有限公司。期间李玲以白牡丹矿山项目的名义推广直投基金(“一期直投”、“二期直投”、“松山湖一号”)。至2013年3月，李玲发展秦某、杨某2等237名被害人投资白牡丹矿山项目直投基金，金额共计30606300元。接着李玲返还小部份投资款给部分投资者，另通过股改方式将大部分投资款转到公司与湖南省洞庭菰稻高新科技股份有限公司合作的“菰稻”项目。李玲将从白牡丹矿山项目里募集到的30606300元按30%的年化收益返利10000000多元给投资者，其余款项用于请投资者到海南考察、公司运营、其他项目推广等。后被告人李玲得知海南省琼中县黎毛村普通建筑用花岗岩石料矿的开采权于2010年6月被海南省琼中县国土环境资源局收回，发现被肖某1、云某1所骗，便中止自牡丹矿山项目。同时，该公司与湖南省洞庭菰稻高新科技股份有限公司合作的“菰稻”项目也没法开展，李玲为此背负巨额债务。2014年6月4日，东莞得顺股权投资基金管理有限公司在中国证券投资基金业协会完成了私募基金管理人登记。为了吸收更多资金，被告人李玲于同年9月、2015年先后指示该公司工作人员设计出“得顺.松某2一号”基金、“得顺.红某1”基金、“得顺.红某1二期”基金，承诺保本保息、到期后回购并支付年化收益。由公司销售人员违规向社会公开销售这些基金。至2016年3月，该公司共发展罗某2、刘某1等被害人投资，金额共计15440000元。李玲指示公司财务将部分款项以返利方式返还给部分投资者，大部分款项以公司借款的名义借给李玲偿还其投资海南省琼中县黎毛村普通建筑用花岗岩石料矿所欠的债务。2016年10月31日11时许，公安机关将被告人李玲传唤到松山湖公安分局红棉派出所。经广东天健司法会计鉴定所审计:2014年9月1日至2015年9月22日，罗某2、徐某等72名被害人转入东莞得顺股权投资基金管理有限公司账户共计12700000元，而东莞得顺股权投资基金管理有限公司转入被害人彭某、吴某1、钱某1、杨某1的账户款项共计250000元；2014年8月6日至2015年9月10日，东莞得顺股权投资基金管理有限公司转入李玲的账户款项共计9832823.4元。公诉机关就其指控的犯罪事实向本院提交了相关的证据材料，诉请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，以非法吸收公众存款罪对被告人李玲定罪处罚。被告人李玲庭审中否认公诉机关对其个人指控犯罪，辩称：第一、涉案的基金没有经过证监会备案一事，她向股东告知过，股东们对此知情，也同意由她决定，所以公司股东对于涉案基金的运营是知情的，只是没有召开股东会决议。因此，被告人李玲认为，本案应该是单位犯罪，公诉机关指控其个人犯罪，其不予认可。第二、她严格按照证券法的规定收取投资款，并将款项用于项目运营，并非吸收存款放入银行，不是非法吸收公众存款。被告人李玲的辩护人杨定鄂当庭提出如下辩护意见：第一、公诉机关指控被告人犯非法吸收公众存款罪，事实不清，证据不足。本案合同主体为投资方和得顺公司，投资款项亦进入得顺公司的账户。起诉书称9832823.4元进入被告人个人账户，但并非被告人个人使用。第二、得顺公司是依法取得合法证照的金融机构，开展业务无需经过中国人民银行批准，与投资人签订的委托投资理财合同，并非存款合同。综上，请求法院依法判决被告人李玲无罪。被告人李玲的辩护人张丹丹补充提出如下辩护意见：有一部分被害人已经向法院提起民事诉讼，该部分被害人不应当作为刑事案件的被害人申请退赔。经审理查明，2010年9月，被告人李玲经原海南得一实业有限公司（以下简称海南得一公司）肖某1的介绍，以为海南得一公司尚有海南省琼中县黎毛村普通建筑用花岗岩石料矿的开采权，遂与原海南得一公司的股东协议，承诺出资600万元购买该公司60%的股权。同年11月23日，被告人李玲成为海南得一公司法定代表人。随后，被告人李玲为了募集足够资金对矿山进行开采，于2012年3月1日成立深圳得顺股权投资基金管理有限公司（以下简称深圳得顺公司），后于同年8月将公司搬到东莞市松山湖松科苑6号楼305、308室办公，并将公司改名为东莞得顺股权投资基金管理有限公司（以下简称东莞得顺公司）。期间，被告人李玲在尚未向中国证券投资基金业协会进行私募基金管理人登记、未召集股东商议、亦未通过股东会决议的情况下，擅自决定以白牡丹矿山项目的名义推广直投基金(“一期直投”、“二期直投”、“松山湖一号”)。至2013年3月，被告人李玲以投资白牡丹矿山项目直投基金为名，收取了秦某、杨某2等237人合计人民币30606300元的款项。期间，被告人李玲将上述款项按30%的年化收益已返利了约1000万元给上述投资者，又通过股改方式与投资者约定，将大部分投资款转到东莞得顺公司的其他基金投资项目中。此外，被告人李玲吸收投资者郭某、袁某、陈某1、欧某等人作为东莞得顺公司的股东，并按他们的投资款项依比例计算成得顺公司的股东份额；又将部分款项用于邀请投资者到海南矿山考察、公司运营、其他项目推广等活动中。而得一公司、得顺公司的部分股东在离开得一公司时亦拿走了部分款项。后被告人李玲获悉海南省琼中县黎毛村普通建筑用花岗岩石料矿的开采权于2010年6月被海南省琼中县国土环境资源局收回，便中止了白牡丹矿山项目。但被告人李玲未向投资者说明矿山开采的实际情况，亦未经股东会决议，擅自于2014年9月、2015年先后指示该公司工作人员设计出“得顺.松某2一号”基金、“得顺.红某1”基金、“得顺.红某1二期”基金（该三个基金均承诺保本保息、到期后回购并支付年化收益），并违规向社会公开销售三个基金。至2016年3月，东莞得顺公司对外向不特定公众发售上述三个基金，合计非法吸收了包括罗某2、刘某1等98人的投资款1534万元，并将大部分款项以借款为名转入李玲个人账户，再用于支付得顺公司前期矿山项目、其他基金项目投资者的本金或红某2。后公安机关经侦查，发现被告人李玲有非法吸收公众存款的违法犯罪行为，遂于2016年10月31日11时许将被告人李玲传唤到案。另查明，2014年6月4日，东莞得顺公司在中国证券投资基金业协会完成了私募基金管理人登记，但李玲未按照私募基金管理人的要求设计基金和吸取款项，其以涉案各基金名义吸取的款项亦未按照证券法的规定进行投资，而是用于返还前期矿山或者其他投资项目设立的基金投资人的本金或者红某2。再查明，经广东天健司法会计鉴定所审计，东莞得顺公司在2014年9月1日至2015年9月22日期间，通过股改方式变更罗某2、徐某等72名被害人转入东莞得顺股权投资基金管理有限公司账户共计12700000元，而东莞得顺股权投资基金管理有限公司转入被害人彭某、吴某1、钱某1、杨某1的账户款项共计250000元；2014年8月6日至2015年9月10日，东莞得顺股权投资基金管理有限公司转入李玲的账户款项共计9832823.4元。又查明，被告人李玲以白牡丹矿山名义设立的直投基金的大部分投资者本金及红某2已依约返还，尚有包括周某等15名投资人，合计9780506元的款项未返还。被告人李玲以“得顺.松某2一号”基金的名义吸收了多名投资人的投资款，已核实42名投资人，共计给付李玲投资款525万元，其中李玲已返还本金100万元，红某233.9万元，尚未返还的款项为3911000元。被告人李玲以“得顺.红某1”基金、“得顺.红某1二期”基金的名义吸收了多名投资人的投资款，已核实56名投资人，共计给付李玲投资款1019万元，其中李玲已返还本金51万元，红某213.084万元，尚未返还的款项为9549160元。综上，被告人李玲尚未返还91名投资人合计23240666元。以上事实，有公诉机关提交并经当庭质证的如下证据予以证实：（一）现场勘验、检查笔录现场勘查笔录、现场图、现场照片，证实2016年11月11日15时5分，公安民警搜查位于东莞市松山湖高新科技产业园松科苑6号楼305室、308室的东莞得顺股权投资基金管理有限公司的具体情况并将涉案物品予以扣押。（二）物证电脑主机、宣传资料等物，证实：李玲所使用的作案工具。（3）鉴定意见广东天健司法会计鉴定所司法会计鉴定意见书，证实：1、2014年9月1日至2015年9月22日期间罗某2、郑某、徐某等72人转入东莞得顺股权投资基金管理有限公司账户共12700000元；2、2014年9月1日至2015年9月22日期间东莞得顺股权投资基金管理有限公司转入彭某、吴某1、钱某1和杨某1的账户款项共250000元；3、2014年8月6日至2015年9月10日期间东莞得顺股权投资基金管理有限公司转入李玲（身份证号码:）的账户款项共9832823.4元。（四）书证1、调查函，证实被告人李玲身份情况，无前科。2、到案经过，证实被告人李玲系被动归案，无自首、立功情节。3、客户明细、白牡丹矿山项目投资明细表，证实投资客户明细分为A、B、C类客户名单。得顺公司非法吸收客户投资海南白牡丹矿山的详细名单，客户投资金额共计30606300元。4、司法鉴定许可证及司法会计司法鉴定执业证书复印件，证实广东天健司法会计鉴定所资质情况，陈某2、伍某具有执业资格。5、公安机关接受各基金名下投资人出具的投资登记表、认购合同、银行对账单等相关证明材料、单据（详见卷宗材料），证实被告人李玲非法吸收的款项。6、银行开户明细及流水，证实东莞得顺股权投资基金管理有限公司的工商银行账户（20×××21）在2016年12月12日的可用余额为-1，099，999.94元。7、中国证券监督管理委员会广东监管局关于东莞得顺股权投资基金管理有限公司涉及基金业务的复函，证实中国证券监督管理委员会广东监管局经查询中国证券投资基金业协会网站，东莞得顺股权投资基金管理有限公司于2014年6月4日在中国证券投资基金业协会完成了私募基金管理人登记。8、私募基金管理人公示信息，证实公安机关在中国基金业协会查询得到的关于东莞市得顺股权投资基金管理有限公司的相关信息。9、相关信息，证实东莞市得顺股权投资基金管理有限公司的基本信息和股东信息。10、私募投资基金管理人登记证书，证实东莞市得顺股权投资基金管理有限公司已登记为私募投资基金管理人，成为开展私募证券投资、股权投资、创业投资等私募基金业务的金融机构。11、身份证复印件，证实被害人李某1的身份情况。12、情况说明，证实证人吴某2因本人现在国外，无法前来，自书一份证明情况，并通过其前妻李某2的微信转发给侦查员打印附卷，其自书内容证实其于2012年12月份入职得顺公司，董事长李玲指派其从事公司行政管理工作，实际工作中期间并无任何实权，2017年3月份，董事长要求其去做市场，其拒绝后离开公司。12、委托书，证实杜某委托马某全权代理其购买得顺公司的得顺.松某2一号产品涉嫌合同诈骗的事宜、梁某1委托辛某代理其购买得顺公司的得顺.松某2一号产品涉嫌合同诈骗的事宜。13、扣押决定书、扣押清单，证实公安机关扣押了东莞得顺公司工商登记、变更、税务等相关资料；扣押了海南得一公司工商登记、变更、税务及白牡丹矿上项目等相关资料、文件；扣押了深圳得顺，东莞得福、得军、得众公司工商登记、变更、税务等相关资料；扣押了得顺公司白牡丹矿山（直投基金）、松山一号基金、红某1基金的客户投资明细表；扣押了得顺法人李玲笔记本及相关事务的手稿；扣押了得顺公司财务登记表、对账单；扣押了得顺法人、股东个人信息及得顺公司相关会议记录及文件；扣押了得顺公司工作人员个人简历、入职、离职、考勤等资料；扣押了得顺公司各项目宣传资料；扣押了海南得一公司关于白牡丹矿山（直投基金）的相关文件及宣传资料；扣押了得顺、得一、得福、得君等公司相关工商、税务、人事、会议、项目等重复资料；扣押了东莞得福投资咨询中心发票专用章；扣押了一期直投基金管理合同（392本）、二期直投基金管理合同（36本）、松某2一号管理基金合同（30本）、《得顺.松某2一号--结构股权投资基金计划认购合同》（33本）；扣押了电脑主机八台、显示器一台、鼠标键盘一套。14、扣押证据材料，证实公安机关扣押海南得一实业有限公司、深圳得顺股权投资基金管理有限公司、东莞得顺股权投资基金管理有限公司、东莞得福投资咨询中心（有限合伙）、东莞得君投资咨询中心（有限合伙）、东莞得众投资咨询中心（有限合伙）的相关材料。15、调取证据清单及材料，证实公安机关向东莞市工商行政管理局调取得顺公司的营业执照及公司股东情况；公安机关向海南省工商行政管理局调取海南得一矿山实业有限公司（注册号：460000000113679）的工商登记资料；证实公安机关向海南省国土环境资源管理厅调取海南得一矿山实业有限公司的采矿许可证（证号C4690022009107130039527）等相关资料；证实公安机关向各银行调取得一公司、得顺公司、李玲等人银行账户及交易明细等情况；证实公安机关向东莞市国家税务总局松山湖分局调取东莞得顺股权投资基金管理有限公司成立至今的缴税情况；证实公安机关向东莞市国家税务总局松山湖分局调取东莞得顺股权投资基金管理有限公司成立至今的纳税情况。其中，工商银行帐户20×××33已销户，广发银行帐户10×××23交易明细调取及每笔投资款标记情况、工商银行帐户20×××21交易明细调取及每笔投资款标记情况、建设银行44001101053052501525交易明细调取及每笔投资款标记情况、农村商业银行帐户33×××57交易明细调取及每笔投资款标记情况。16、中国银行业监督管理委员会东莞监管分局复函，证实东莞得顺股权投资基金管理有限公司不是经其分局批准设立的银行业金融机构，不具备吸收公众存款的资格。17、情况说明，证实公安机关已将被害人的投资情况核实清楚。18、鲁某自述材料及相关投资材料（附卷材料），证实被害人鲁某被李玲诈骗708500元的事实。19、关于停止使用我行名义进行虚假宣传的函，证实中国工商银行东莞松山湖支行要求东莞得顺股权投资基金管理有限公司停止利用其行名义的虚假宣传行为，该银行没有与该公司签订任何资金监管协议，无资金监管义务。20、工商银行关于对其向客户东莞得顺股权投资基金管理有限公司涉及虚假宣传吸收公众存款的报告，证实东莞得顺股权投资管理有限公司未近相关规定在基金行业登记并备案，投资者不符合相关办法中合格投资者的规定，并向不符合条件的投资者之外的单位和个人募集资金，未与我行签订任何协议，面向社会投资者公开宣传我行松山湖支行为基金监管银行，涉嫌虚假宣传和诈骗，存在非法吸收公众存款风险。21、深圳得顺股权投资基金管理有限公司、东莞得顺股权投资基金管理有限公司等公司的营业执照及相关文件复印件，证实东莞得顺股权投资基金管理有限公司、深圳得顺股权投资基金管理有限公司的经营范围是受托管理股权投资基金；受托资产管理；投资管理、投资咨询（不含人才中介服务、金融、证券及其它限制项目）；投资举办实业。深圳得顺股权投资基金管理有限公司变更为东莞得顺股权投资基金管理有限公司。东莞得福投资咨询中心（有限合伙）、东莞得君投资咨询中心（有限合伙）、东莞得众投资咨询中心（有限合伙）公司、海南得一实业有限公司章程、股东变更等相关情况。22、涉案投资人提交的合同、银行转账明细等证据材料，证实涉案部分投资者的投资款情况。23、海南得一实业有限公司营业执照及海南省琼中县黎毛村普通建筑用花岗岩石料矿的相关材料,证实得一公司的经营范围及海南省琼中县黎毛村普通建筑用花岗岩石料矿拍卖、缴款等相关材料。36、白牡丹矿山项目、得顺.松某2一号等基金的投资明细表,证实客户投资相关项目的出资情况。（五）证人证言1、田某证实：2011年11月左右，李玲武大的校友肖某1建议地投资海南琼中县黎毛村的一个矿山（该矿山主要含建筑用花岗岩石料），但李玲刚从德国回来，对国内的投资环境不熟悉，我们共同的一个朋友马勇知道我熟费国内的投资环境，想让我与李玲合作，便介绍李玲给我认识。2011年12月初，经过前期的考察，认为矿山有投资前量，李玲通过出资海南得一实业公司（我们了解得一公司已于几年前取得矿山的开采权）的方式成为得一公司的法人代表，并取得了矿山的开采权。为募集足够的资金对矿山进行开来，我与李玲于2012年3月成立深圳得顺股权基金管理有限公司。同时，李玲了解到东莞松山湖正大量招商引资，给金融企业提供优惠的政策，为了公司有更好的发展，经过一段时间的准备，我们同年9月将公司迁到东莞松山湖，并将公司名称变更为东莞得顺股权投资基金管管理有限公司。后来于同年10月，我与李玲因投资理念不一致，发生争吵，我便离开了公司。与李玲合作后，我认识了肖某1、云某2，得知肖某1为得一公司的法人代表(占股60%)，云某2为得一公司的股东(占股40%)，对于经营范围我不清楚，但已于几年前取得了海南琼中县黎毛村一矿山的开采权。期间我听李玲说她给了50万元给云某2办事，后来听云某2说李玲还欠他300万元没给。我记得肖某1说他是以得一公司的名义从一个朋友手上购买的方式取得矿山的开采权的。当时我还记得肖某2给李玲提供了得一公司与琼中县国土环境资源局签定的关于矿山的出让、拍卖合同，地矿局的勘验报告，开采证等资料。但是我也没有去核查过。取得矿山开采权后，我们一边以直投基金的方式推广矿山(当时命名为白牡丹矿山)项目募集资金，一边筹备成立深圳得顺公司。当时取得矿山开采权后，肖某1为我们设计并草拟了直投基金的合同，让我们以直投基金的方式募集资金。当时我主要负责项目业务推广、找投资者；李玲负责向投资者介绍矿山的情况。为了更好地开展工作，李玲又找了一名姓罗的男子回来开展业务，姓罗的男子又找了吴某2回来，后来欧某(我记不起谁找他来的)又来帮忙跟进业务。直投基金李玲说是私募基金，当时的目标大约是吸收2000万元投资款，人数我记不起。当时肖某1说私募基金的投资者每个人的投资额最多为100万元，但有些人不够100万元可将几个投资者合并为一份投资合同。当时给投资者的收益很高，起出了市场的范围，但具体比例我记不起了。在我还在公司的时候我们没有向相关部门登记、备案，后来是否有我不清楚。我们对矿山项目进行推广的基本模式是：代理人(销售人员)——投资者——介绍项目(有保障、回报丰厚)——请投资者到得顺公司或海南进行考察——与投资者签定合同——投资者将投资款打入得顺公司帐户。代理人(销售人员)因没有基金方面有专业知识，能找的投资者通常是他们的朋友或亲戚。直投基金从2012年2月开始吸收投资者投资，后来我于同年10月离开公司，不知什么时候停止，我离开公时吸收了200多万，这些投资者都是东莞周边的人。我曾经查过公司的帐，这200多万除了公司的运营成本(办公场所租金、工人工资、物业水电费)，请投资者到公司或海南考察的费用(吃、住、行)甚余的钱某2被李玲用于私人的事(例如:购物、李玲家人从武汉来的开销等)去。工商资料上深圳得顺公司成立时实缴资本为1300万元，其中李玲出780万元，我出520万元，但其实成立深圳得顺公司我们是代办公司代办的，除了代办的费用，我们实际上没有出资。在和李玲的合作中，为了开发海南的矿山，我在深圳得顺公司成立前，给了李玲100万元，除这外我没有再出过钱。我离开公司有几方面的原因，首先我查讨公司的帐，公司的钱大部分给了李玲用到非正常开支去了，李玲没给我解释清楚，其次，云某2私下发信息和我说矿山的手续不齐全，我投资的100万元是被骗了；再次，直投基金的返利模式太高，风险很高，我觉得公司很难运营下去，所以离开了公司。我离开公司时只带走了我之前给李玲的100万元资金。当时我认为公司按这种模式下去是无法经营的，所以我要求将股份转出，开始李玲不同意，后来我和李玲吵了起来，李玲没办法就找了李某2、袁某、陈某1、欧某、郭某这5个人来，将我的股权分别转给他们。我知道袁某是实际上有投资的，但是其他人我不清楚。在推广直投基金期间，2012年9月左右与“湖南洞庭菰稻高新科技股份有限分司”联系，拟推广优良品种“菰稻”项目。并且组织公司前期一些投资者进行考察，前期投入了50万元，后来李玲不知为什么停止，该项目最后没有开展，也没有吸收到投资者。投入“菰稻”项目的50万元是前期矿山项目吸收回来的投资款。我不清楚海南得一公司的矿山开采权已于2010年6月被海南琼中县政府收回，后来我离开公司(2012年10月)前云某2私下告诉我，矿山的手续不齐全且开采证是假的。2、李某2证实：2012年下半年，我的前夫吴某2受李玲的邀约到东莞得顺公司工作，任为该公司的CE0，我听吴某2说李玲要给得顺公司的股份给他，但具体是怎样谈的我就不知道，后来吴某2就要我给身份证他，让我去当得顺公司的股东，后面我就在松山湖的工商局作了工商的变更手续。我是没有缴存钱到得顺公司的，因为当时是我的前夫跟李玲谈的，至于吴某2是否缴存，以及缴存了多少我就不清楚了。我个人是没有缴存385万的，吴某2应该也是没有缴存的。因为在2015年15月，我没有钱补缴385万元，李玲就让我退股，我在当时就和李玲签订退股协议，同时还签订了全权委托李玲办理退股的委托书的。我没有参与东莞得顺公司的日常工作，我本来就在湖南省永州市的工商局上班，我也不可能来得顺公司工作。2013年年初，吴某2也跟李玲闹掰了，吴某2也没有在得顺工作了。对于东莞得顺公司，我了解得顺公司原来是在深圳的，后来撤到东莞市松山湖。在我成为股东之前，得顺公司的法人是李玲，股东是田某。后来，田某要退股，李玲就将公司的股东变更成我，以及后面成为股东的袁某、陈某1、欧某、郭壮育等人。李玲告诉我，得顺公司是做基金理财产品的，是帮别人公司上市的，具体是干什么的，我还真不知道。我只知道得顺公司是四证齐全的，至于其他资质我不是很了解的。我不知道东莞得顺公司是否有拿到私募基金的牌照。我了解到得顺公司是要发展海南的一个矿山，得顺公司是要上市的，李玲就让别人来购买开发矿山的股权,具体是如何操作的我就不清楚了。我不知道得顺公司吸收了多少人的钱。得顺公司也没有给我分红或其他利益。当时我只提供了一张09年办理的农业银行卡(尾数是515)给吴某2，吴某2给了得顺公司使用，具体的银行走账我也不清楚的。至于得顺公司有没拿我的个人资料去开过其他银行卡，我不清楚。提供证据照片，证实李某2提供东莞得顺股权投资基金管理有限公司股东会决议、东莞得顺股权投资基金管理有限公司股东转让出资协议、自愿退股协议书照片各一份。3、郭某证实：得顺公司在是深圳迁过来的，当时全称为深圳市得顺股权投资基金管理有限公司，于2012年迁来东莞(具体时间我记不起了)，开始公司的法人为李玲、股东为田某。经朋友介绍投资，投资后变成股东，后来田某退出，增加了袁某、陈某1、欧某、我郭某为股东。我当时看了得顺公司的营业执照，公司的经营范围为:投资咨询、投资管理、经济贸易咨询，至于在经营过程中有没超出经营范围，因我没参与经营管理，我不清楚。李玲她说有私募基金资质，当时拿了资质的资金给我看过，但具体什么时候取得的我记不起了。我不知道谁是财务总经理，经常换人，刚开始有一个叫吴的经理。2012年9月份我经朋友介绍，去看她公司，向我介绍了东莞得顺公司的情况，后来9月底至10月10日期回去了海南看了矿山，第一次投资60万，后来投入60万元，两个转账(都是通过我的中国工商银行账户转的)都是转私人账号，通过POS机转账。作为公司股东我并没有参与到公司的实质经营管理当中，只是去过听课，听课时候很多人，全国有几十人，课程讲投资，项目怎么样，几年收益，房地产项目等。我知道公司所开发的产品有海南白牡丹矿山基金；松山湖产业；宜昌鑫宏国际山水基金，宜昌的项目是后来告诉我们的。宜昌项目没有去参与。宜昌项目在2014年前。我们这些客户看了矿山之后，销售会给合同，当时姓吴的男销售，带我去海南，刚开始是60万的收据，后来追加60万，变成120万。平常都没有去公司，发行新的基金的时候就通知我们股东，我们去参加，具体记得的有两次参加，第一次是一号基金，第二次是宜昌项目，因为她的矿山搞不起来，政府不让开采，她只是告诉我们收益，投入多少，县体怎么经营、怎么用钱都没有跟我们股东说。后来叫我们投一号基金里面。我参与公司的经营管理，不清楚公司客户数量、吸收存款及资金来往情况。也不清楚得顺公司成立后股权进行了多次变更，我参与一次变更，田某还不认识。2014年8月份，因为我觉得得顺公司经营有问题，我向李玲提出要退股，以及要将我的120万元要回来，但是李玲就一直拖我，于是我向松山湖法庭起诉了得顺公司，后来，经过法庭的调解，我将那120万拿回来。到了2015年的3月，我就在松山湖工商局将我在得顺公司的股权推掉，我的股权应该是全部转给李玲。我在得顺公司总共拿了20多万利息，具体的是多少我就不记得了。我拿回来的钱，都是过银行转账的方式给我的，都是转到我的中国邮政储蓄银行卡，我还可以提供给你们我与李玲签订的投资合同。4、袁某证实：据我所知得顺公司在是深圳迁过来的，当时全称为深圳市得顺股权投资基金管理有限公司，于2012年迁来东莞，开始公司的法人为李玲、股东为田某。后来田某退出，增加了我、陈某1、欧某、郭某为股东。公司的经营范围为投资咨询、投资管理，经济贸易咨询，不清楚公司在经营过程中有没超出经营范围。公司具有私募基金资质，当时李玲拿了资质的复印件给我看过，但具体什么时候取得的我记不起了。公司董事为李玲，负责公司的全面工作。业务部门负责推广公司的产品，并与客户签订合同。2012年年初，朋友欧某找到我，向我介绍了东莞得顺公司的情况，且其在海南的一间叫得一实业有限公司（法人为李玲)已购得海南一个矿山，需要一定的资金开发，问我有没兴趣加入。后来经欧某介绍我认识得顺公司的法人李玲，李玲向我介绍了得顺公司的情况，后来又带我和陈某1(陈某1是经我介绍给李玲的）等人到海南去看矿山的情况，且给我们看了得顺、得一公司的营业执营，于是我们相信李玲就答应投资。后来李玲和我们投资者说她准备用矿山的项目来运作上市，公司股东需达到一定的人数(李玲说是49人)，且当时股东田某不知何原因要退出，而我和陈某1等人投资的资金较大，李玲说将田某的公司股权转到我和陈某1等投资者的名下，因当时我们只是投资者，对公司的运作不了解，就不同意。李玲说她将公司股份送给我们，只要我们到工商签字就行，当时我们只是想投资赚取利润，且相信李玲所说，后来就同意按李玲所说的去办。后来李玲准备好所有资料后就叫我和陈某1去工商签名。当时文件的内容我们都没有看，更不知李玲给了我和陈某1等投资者多少股份。我和陈某1实际上只是投资者，没有参与到公司的经营管理当中去。我知道的公司所开发产品有海南白牡丹矿山基金、松山湖一号、二号基金、鑫宏国际山水基金、斯湖南“菰稻”项目。而海南白牡丹矿山基金、松山湖一号、二号基金、鑫宏国际山水基金这几个基金均有吸收到一些投资者的资金。而湖南菰稻项目李玲有组织我们投资者去考察，但觉得没实际意义，最后没实际开展。这些项目由李玲和总经理设计开发后，组织投资者到得顺公司“上课”，向投资者介绍项目的情况，后由业务员负责具体跟进，而我据所知这些投资者均是公司业务员的一些亲戚，朋友。这些投资者同意后，业务者便将准备好的合同拿给投资者签。我参与公司的经营管理，不清楚公司客户数量、吸收存款及资金来往情况。2015年初因为李玲没法按照当时的承诺回购，许多投资者去找李玲，李玲说想办法将钱退给投资者，并让我们所谓的股东退出公司的股权。当时我和陈某1因在外地无法赶回，所以当时欧回跟和郭某退了股权，而我和陈某1未退。我分四次共投资了650万元人民币，第一次200万元是2012年12月18日投的，为直投基金，用于海南矿山项目，第二、三次各200万元，是2013年2月1日投的，均为直投基金，也是用于连南矿山项且，第四次是50万元，投到鑫宏国际山水项且的。李玲说第一次期限为三年，年收益为9%，后面三次期限均为一年，年收益均为9%。我只是开始的一年多收到利息，具体多少钱我现在记不起。5、赖某证实：东莞得顺股权投资基金管理有限公司主要是发行私募的基金产品的。得顺公司共发行了三个基金，一个是鑫宏地产基金，第二个是松某2一号基金，第三个是红某1基金，三个基金产品都是李玲发行的，具体怎样发的我就不是很清楚，因为我主要是负责行政的管理工作。我在得顺工作的两年来，公司的基金产品都是李玲一个人说了算的，其他公司股东又不太懂这方面的工作，他们只是投资和定期拿回报酬。其中鑫宏地产基金没怎么卖，所以也没多钱，具体的我不记得了。松某2一号发行了四五百万人民币，人数大概有二三十人，到我离开公司应该是兑付了一百多万元，大概十来人，红某1基金发行了三四百万元人民币，人数大概三十个左右，到我离开公司时，基本是没有兑付的。这些产品具体是通过业务部的销售员，通过朋友、亲戚等进行销售的。相关基金的具体性质、规模、人数、数额、用途，应该是没有向相关部门登记、备案，是否是合法、合规的基金产品，具体的还是要问李玲。那些购买基金产品的人，是通过银行汇款的方式来付款的，汇到得顺公司的中国工商银行的对公账户。得顺公司吸收回来的钱，具体是李玲来支配的，我了解到有一部分是用作得顺公司的正常运营成本，一部分是用来兑付前期购买基金产品，还有一部分是李玲用于她之前一个矿山的还款，具体的数额我就不清楚了。得顺公司发行相关基金产品后，吸收回来的钱，只有后来跟长江证券合作，发行正规的产品外，就没有其他投资。6、罗某1证实：东莞得顺股权投资基金管理有限公司由李玲及其他几个股东出资成立，由李玲任董事长，其他几个股东不参与公司的日常管理工作。公司设行政、财务、策划、销售四个部门，主要的经营为:股权投资、私募基金管理等。除李玲外其他股东没有参与公司的管理。得顺公司有合法的私募基金资格，我入职时行政部门曾拿相关资质我看过，但什么时候取得的，我记不清楚了。目前为止我所知道得顺公司共发行了的基金只有两个，一个是“得顺、松某2一号”，另一个是“得顺基金一期”。我入公司后，“得顺、松某2一号”已开始销售，后了解到该基金是2014年10月由策划部金山所带领的团队负责立项开发的，现在总共已募集了230万元，且有一部份客户已过了一年期限，不再申购，我们已兑付了80多万元。“得顺、松某2一号”是需要到基金行业管理协会备案的，但具体由策划部负责，我不清楚具体情况。“得顺、松某2一号”销售合同具体内容是由策划部门拟定，然后在股东会议上通过后，再发行的，具体情况我不了解。“得顺、松某2一号”已于2015年5月停止销售，因为从2015年5月份起，公司正等备推出了“得顺基金一期”。公司所有的人力物力都投入到这基金中，所以“得顺、松某2一号”就开始停止销售。我入职后没发现有通过媒体或其它方式进行宣传，之前的情况我不清楚，据我了解我们公司的人员也没有私下购买该基金。据我了解一共有32人购买了“得顺、松某2一号”，合计是230万元，到期的有10个人，已兑付了80多万元。购买基金的人与公司签定合同后，公司提供指定的帐户(在松山湖工商分行开户的，户名为东莞得顺股权投资基金管理有限公司）由购买人通过转账的方式转入。那些钱当时公司的董事长李玲说用来投资股票，让公司出纳将钱转入其个人工商银行的联户。关于“得顺、松某2一号”的所有资金往来及客户名单，我们是有记录的。7、辛某证实：其在得顺公司时公司运营情况和发行产品的情况。我们推销产品有两种方式，一是由公司组织推介会宣传推广，后由销售人员跟进；另一种方式是由销售人员自行联系客户，然后约客户出来，给客户介绍产品，并解答客户相关的问题。东莞得顺股权投资基金管理有限公司是2013年3月份进驻东莞市松山湖成立的，公司的注册资本为5千万人民币。2014年7份拿到了中国证券投资基金业协会颁发的私募基金管理人的牌照。在我入职到离开得顺公司之前，得顺公司共发行了四个产品，第一个是鑫宏地产基金，第二个松某2一号基金，第三个是红某1基金，第四个长江证券基金。只有第四个与长江证券合作的长江证券基金产品才有备案的，其他三个都是没有的。我知道鑫宏基金产品的是去投资湖北宜昌的一家地产，松某2一号基金是投资股权、股票、债券，红某1基金也是投资股权、股票、债务的，长江证券基金是跟长江证券公司合作投资股票、债券、股指期货等金融衍生品。得顺.松某2一号--结构股权投资基金是在2014年8月份发行的。得顺.松某2一号--结构股权投资基金是在我来之前已经在公司做好规划书等，当时是由之前的总经理金山负责发起、牵头组织的，因为在同行业也有类似的基金产品，所以得顺。松某2一号--结构股权投资基金的规划发行是仿照行业的同类型产品做出来的。而销售的方面是金山负责组织我们销售顾问进行销售，销售的方式是通过销售顾问自己向亲人朋友讲解得顺.松某2一号--结构股权投资基金的有关情况，让亲人、朋友购买上述基金产品。得顺1期证券投资基金是2015年6、7月份，由董事长李玲牵头去跟长江证券对接进行洽谈，并同时进行规划。到了2015年8月份，公司就向中国基金行业协会报备了上述基金产品，并同时在8月份向外进行销售，销售方面就是我组织销售顾问进行销售。其中只有长江证券基金是有按照合同的来投资的，其他三个基金产品，我是到了2015年11月才知道李玲将募集回来的钱去还她自己个人的债务，所以我在2015年12月3日让李玲和我签了一份免责的协议。购买了鑫宏地产基金的人到期后，有的会赎回本金和拿利息，有的只拿利息把本金直接转到松某2一号基金。松某2一号也和鑫宏基金一样，有的会赎回本金和拿利息，有的只拿利息把本金直接转到红某1基金，所以我具体不清楚卖给了多少人和多少钱。我只知道到目前为止，还有大概1500万元人民币没有兑付的，人数是多少就不是很清楚。我主要是卖松某2一号基金和红某1基金，其他两个基金产品我是没有卖的，上面说没有兑付的1500万元人民币的都是买松某2一号和红某1基金没有兑付的。我们推销产品有两种方式，一是由公司组织推介会宣传推广，后由销售人员跟进；另一种方式是由销售人员自行联系客户，然后约客户出来，给客户介绍产品，并解答客户相关的问题。第一种方式：我刚进得顺公司时，公司正在开发《鑫宏房地产基金》并为该项目准备了一个推介会，要求我们销售人员将自己的亲戚、朋友找来。通常情况下客户到公司先组织参观，之后再到会议室听公司人员(包括李玲、金山等人)对产品作介绍(播放相关视频及印刷的产品宣传资料)，接着再由我们销售人员跟进自己的客户，最后一些客户觉得产品值得投资，就会与我们签定合同，再将投资款转入公司的帐户，面这样的推介会我记得只有两次，除我上面说的还有一次就是一个“红酒推介会”，这次是公司和佛山一个酒庄合作，由酒庄提供红酒，我们公司提供场地，以让客户品酒的名义对松某2一号基金进行推广。第二种方式：我印象中公司搞了我上述所说的推介会后，以后就没有再搞了，这样我们销售人员只能主动去联系客户。刚进公司时，总经理金山会给我们一份客户名单，但我当时我没有去联系名单上的人，不知其他销售员有没有。后来为了找客户，通常情况下我们一般是找自己的亲戚、朋友或朋友的朋友，我们在初步了解这群人有投资、理财的需求后，就到他们家里或约出来吃饭，见面后我们首先向客户介绍公司的情况(公司的背景、运作、经营等)，接着拿事先准备好的产品宣传资料给客户看，并给他们说解产品的详细情况，如客户有不明的地方我们再作解释。客户在了解公司及产品的各方面情况后，有投资意向的我们就会和他们签定合同，然后客户再将投资款转到我们以司的帐户上。我不清楚金山给我们的名单是如何来的，他只让我们按名单上的人员联系客户就行。但我当时比较懒，没有按金山要求的去做，后来找了客户都是亲戚或朋友介绍的。梁琨扬是我经手的一个客户，我记得她的投资金额20万元。梁某1委托我代其被得顺公司非法吸收其10万元人民币的事情报案：2015年2月3日，梁通过我购买了公司的得顺.松某2一号产品，合同上规定的年化收益率为12%+浮动收益，合同我可以提供。2015年2月4日其通过银行转账的方式将十万元人民币打到得顺公司在中国工商银行松山湖支行的对公账户。同时得顺公司在同期组织了一些有投资意向的人到韩国旅行。中国银行交易明细，证实被害人梁某1转账10万元到东莞得顺股权投资管理有限公司的情况。8、聂某东莞得顺股权投资基金管理有限公司法人是李玲，公司主要经营投资管理。公司的银行账户就很少钱。我只知道公司是发行过几个基金，具体什么名字我不清楚，只知道发行了一个基金，过了一两个月就发行另一个这样。公司对公的有好多个对公帐户，有工商银行、农业银行（是发工资的帐户东莞农商行等，有时还会用法人李玲的私人帐户（工商银行的）。是李玲让我们用法人的私人帐户，也是用作公司的出入账。我任职过程中，对公司的出入帐的记录在我用的一台电脑上，后来离职时交回给李玲。9、9、叶某1证实：开始称公司共发行了两个基金产品，一个是松某2一号基金，另一个是得顺1期基金产品。松某2一号基金是由前CEO金山及他的团队发起的，销售方面就是由我们销售部的销售购买进行销售出去。得顺1期基金产品是由现任总经理李某3负责。2014年8月18日我销售10万元人民币松某2一号基金产品给陈爱多，2014年11月26日销售20万元人民币松某2一号基金产品给徐某。2015年9月22日，我介绍朋友谢妙嫦投资公司产品36万元。我未销售过得顺一期基金产品。我是通过向朋友进行宣传我公司现有的松某2一号的基金产品的方式，让他们了解后，他们觉得该基金产品可以，就购买了我公司的松某2一号基金产品。不清楚松某2一号是否有备案。得顺1期基金的性质是投资股票型基金，规模是3千万人民币，用途是长江证券托管进行投资二级市场。得顺1期基金已经向有关部门备案，是一个合法、合规的基金产品。我当时没有核对购买你检湖一号基金的人的相关资产情况，是否符合投资人的资格情况不清楚。他们是通过银行转账的方式，把申购所需要的资金打到得顺公司的对公账户。后又称我在东莞得顺股权投资基金管理有限公司工作期间共向七人销售了126万元人民币的基金产品。一共有三个基金产品，分别是松某2一号基金，红某1基金以及红某1二号基金。他们全都是通过银行将钱转到得顺公司的对公账号。我向陈爱多销售松某2一号基金共计10万元人民币。我以我老婆陈某3的名义购买了1万元人民币红某1基金，同时向姚少芳销售20万元，叶某3销售13万元，陈莲销售10万元。我向陈婉嫦销售30万元红某1二号基金，谢妙嫦36万元。目前为止，我销售的所有人中均没有兑现的，陈爱多、陈某3、叶某3分别拿了1.2万元、1395元、7995元利息。当时公司的李玲、金山、李某3等人都向我们说松某2一号基金，红某1基金以及红某1二号基金是有备案，是合法的。但具体的备案资料就没看过。松某2一号基金、红某1基金以及红某1二号基金都是投资信托类稳健收益的项目。10、吴某3证实：其向哥哥吴某1等人销售得顺公司的基金产品的具体情况。公司推广理财产品途经有二种：一是由公司组织推介会宣传推广，后由销售人员跟进；另一种方式是由销售人员自行联系客户，然后约客户出来，给客户介绍产品，并解答客户相关的问题。我在得顺公司销售了两种产品，分别是松某2一号基金和红某1基金，向七人销售了共计45万元人民币。吴某1、吴荏就、梁某2、刘衬方各购买一份5万元松某2一号基金，吴某4购买一份5万元的松某2一号基金、一份10万元的松某2一号基金，购买一份5万元的松某2一号基金，叶艳明购买一份5万元的半年期红某1基金，刘巧玲购买一份5万元的一年期红某1基金。他们全都是通过银行将钱转账到得顺公司工商银行账号的公司账号。我销售的45万元中，只兑现了四份，分别是吴某1的5万元松某2一号；吴荏就的5万元松某2一号；梁某2的5万元松某2一号；吴某4的5万元松某2一号。其余没有兑现。公司的李玲等人跟我说是在基金行业协会备案的，我现在才知道原来是没有备案。这两种基金产品的合同上大概是写投资货币基金、银行间债券及金融产品。我们推销产品有两种方式，一是由公司组织推介会宣传推广，后由销售人员跟进；另一种方式是由销售人员自行联系客户，然后约客户出来，给客户介绍产品，并解答客户相关的问题。第一种方式说下：我刚进得顺公司时，公司正在开发《鑫宏房地产基金》并为该项目准备了一个推介会，要求我们销售人员将自己的亲戚、朋友找来。通常情况下客户到公司先组织参观，之后再到会议室听公司人员(包括李玲、金山等人)对产品作介绍(播放相关视频及印刷的产品宣传资料)，接着再由我们销售人员跟进自己的客户，最后一些客户觉得产品值得投资，就会与我们签定合同，再将投资款转入公司的帐户，这样的推介会我记得只有两次，除我上面说的还有一次就是一个“红酒推介会”，这次是公司和佛山一个酒庄合作，由酒庄提供红酒，我们公司提供场地，以让客户品酒的名义对松某2一号基金进行推广。第二种方式：我印象中公司搞了我上述所说的推介会后，以后就没有再搞了，这样我们销售人员只能主动去联系客户。刚进公司时，总经理金山会给我们一份客户名单，但我当时我没有去联系名单上的人，不知其他销售员有没有。后来为了找客户，通常情况下我们一般是找自己的亲戚、朋友或朋友的朋友，我们在初步了解这群人有投资、理财的需求后，就到他们家里或约出来吃饭，见面后我们首先向客户介绍公司的情况(公司的背景、运作、经营等)，接着拿事先准备好的产品宣传资料给客户看，并给他们说解产品的详细情况，如客户有不明的地方我们再作解释。客户在了解公司及产品的各方面情况后，有投资意向的我们就会和他们签定合同，然后客户再将投资款转到我们以司的帐户上。我不清楚金山给我们的名单是如何来的。得顺公司会培训我们销售人员，通常情况下每个星期一、星期五都会组织我们销售人员开会，在询间我们销售业绩的同时对我们的业务进行培训，培训的内容包括公司的背景、运作、经营、投资产品的情况等。例如，为了强调公司的实力，要求我们和客户说公司的实际注册资金为5000万元人民币，且公司已取得基金业协会发的牌照等;为了使客户相信投资的可靠性，公司要求我们和客户说我们过去一些产品(如鑫宏地产项目)的兑付情况，且说公司已与相关律师事务所合作，在法律上也有充分的保障。再者购买公司的产品，公司会出县承诺回购函，在各方面保障客户的利益。所以我们销售人员在自客户介绍投资产品时也是按培训的内容去和客户说。（3）叶某2证实：其介绍叶某4等朋友购买得顺公司基金产品的事实。公司销售人员先通过电话或者发信息给客户，客户有投资意向就会回信息或打电话回来。后在见面时将公司的产品宣传资料给客户看。需要投资再签订合同。该公司由董事长李玲负责管理，其他几个股东不参与公司的日常管理工作，公司主要经营为:项目融资、证券投资历、私募基金管理等。得顺公司有合法的私募基金资格，营业执照上有注明。我知道公司早期以有限合伙的形式发行一个基金，投资了湖北宜昌一个房地产项目，后来又发行了两个基金，一个是“得顺.松某2一号”，另一个是“得顺基金一期”。“得顺.松某2一号”基金是2014年10月由金山所带领的团队负责立项开发。后金山及其团队于2015年5月份离开公司，该基金就没再做下去，“得顺基金一期”是由公司副总陈超俊负责开发，2015年8月份开始正式发售，另因该基金是由长江证券托管，具体发售情况我不清楚。房地产项目有没到基金行业管理协会备案的情况我不清楚,“得顺.松某2一号”在2014年发售期间，金山和我们说正在走流程，我不清楚最后是否有备案，“得顺基金一期”于2015年8月份在基金行业管理协会备案。我只销售过得顺.松某2一号，买的都是我的亲戚朋友，有叶某4、叶某5、叶某6、叶某7及卢某2。我就是向他们介绍项目的投资方向及收益等情况，基于对我及公司的信任，才进行投资。我在销售过程中没有对投资者的条件进行审核，只告诉投资者存在的相关风险。“得顺.松某2一号”在销售过程中没有进行相关宣传，但公司会举办一些酒会，邀请一些特定的人(主要是董事长的朋友、有时销售人员也会叫上自己的亲戚朋友)参与，让销售人员认识，之后销售人员会向这些人介绍产品。购买基金的人与公司签订合同后，公式提供指定的账户由购买者通过转账的方式转入。后称我只销售过松某2一号和红某1基金两个产品，松某2一号基金我销售给了6人次共计45万人民币，红某1基金销售了9人次共计61万元人民币。到目前为止，我销售的人员中只有叶某5一人兑现了10万元人民币，其他的人都是没有兑现的，共计14人次，96万元人民币。我工作期间得顺公司共发行了三个产品，第一个是松某2一号基金，第二个红某1基金，第三个是长江证券基金。前期，公司的法人李玲一直跟我们销售说是有备案的，而当时我对基金这方面又不熟，所以我也没太多去注意。到后来，得顺公司与长江证券公司合作，我才真正知道第三个基金是有向基金行业协会备案的，其他都没有。松某2一号基金、红某1基金是投资优质固定金融产品，长江证券基金是跟长江证券公司合作投资股票、债券、股指期货等金融衍生品。只有长江证券基金是有按照合同的来投资的，其他二个基金产品投资什么项目我是不知道的。公司的销售人员一般情况下都是先通过电话或发信息的方式给客户，有投资意向的客户都会回信息或打电话回来，在电话里初步向客户介绍公司和产品的情况后，便约他们出来谈，并将公司的产品宣传资料拿给客户看，一些客户认为值得投资(投资回报较高，且风险较低)便和我们签定合同，之后再通过银行将投资款转到公司的对公帐户。12、方某证实：2015年5月22日，我哥哥方学良给了我一张农业银行的卡让我帮他购买一万元得顺的产品，我就到得顺公司帮我哥哥签了一份得顺红某1基金集合理财管理计划认购合格，当时是我代我哥哥签名的，然后我就到松山湖农业银行通过我哥的农业银行卡号22×××72直接转账到得顺公司的账号33×××57，银行出了一张转账单，凭银行转账单到得顺公司领取得顺红某1基金集合理财管理计划确认函和得顺投资人回购承诺函，这样就确认购买了一万元的得顺红某1基金产品了。这份产品投资期是半年，年华投资收益率为7.4%，现在本金和利息都没有收回来。13、卢某1证实：我妻子彭某的名义向得顺公司购买了2份松某2一号基金产品共计10万元人民币，另外我以亲戚叶某8、卢某3、叶某9帆的名义向得顺公司购买了松某2一号基金产品共计15万元人民币。这25万元中，有20万元是我自己的。另外5万才是叶某9帆的。都是通过银行转账的方式来购买的，钱都是打到得顺公司的工商银行号的对公账号。我只能提供彭某、叶某8、卢某3未兑付的合同，已经兑付的就无法提供相关资料了。松某2一号基金产品是投资货币基金、银行回债券及金融产品的，没有在基金行业协会备案。我听说公司法人代表李玲因之前投资失败亏损，可能拿得顺公司的钱去还债和向股东分红。14、马某证实：2014年10月15日，朋友杜某经朋友辛某介绍认购得顺公司发行的得顺.松某2一号基金产品，认购金额为50万人名币，期限为一年，承诺收益为15%，是通过杜某的中国银行账户（账号：62×××58）转账到得顺该公司的工商银行松山湖支行的账户上（账号：20×××21），期限到后得顺公司无法兑付。杜某已收到得顺公司承诺的一年期的利润7.5万元人民币，但本金一直未能拿回。中国银行交易明细，证实杜某转账50万元到东莞得顺股权投资管理有限公司账户的情况。（六）投资者的陈述涉案52名投资者的陈述及提交的股权证书、合同、收据、银行交易明细等证据材料，证实各自投资款项数额。（七）李玲供述和辩解李玲在侦查阶段多次供述称：我从德国带了2000万人民币回国，把2000万注资到海南得一矿山公司，我出资600万元购买得海南得一公司60%的股权，并于2011年12月1日成为得一公司的法人代表。因为相肖某1帆，我成为海南得一公司法人代表前对于海南得一公司有没有实际的办公地点，有无实质开展过业务，我都不清楚。更没有到工商了解过情况，当时办理工商资料时也是委托人办的。我不清楚海南得一公司2010年因逾期未年检，于同年12月给海南省工商行政管理局作过行政处罚的事。我没有参与海南得一公司的经营管理中。通过得一公司募集到1500万元人民币，约定第一年返利30%，第二年是18%，第三年是9%给投资人。我拿了1500万元中的1320万元成立得顺公司。所以，后期我从得顺公司募集及盈利回来的钱通过借款给我个人用于偿还得一矿山的债务。得顺公司是我2011年成立，本意是进行基金投资，2014年6月，我司取得私募投资基金管理人登记证书，但在经营过程中，由于公司管理不善，为了偿还得一公司债务，我们公司违规发行松某2湖一号”、“得顺红某1宝”基金，累计吸收公众资金477万元，到期返回了80万元，还有397万元到期没法兑付。得顺公司成立以来共发行了4个基金，第一个是2013年9月与鑫宏地产合作发行地产基金，因鑫宏地产内部有问题，被我停止，当时向17人共吸收了1700万元如数退还给投资人。第二个是2014年9月发行的松某2湖一号”基金，共向32人吸收了230万元。第三个是2015年3月发行的“得顺红某1宝”基金，共向22人吸收了247万元。这两份基金都是由我提议发起的，都是有问题的，当时金山及他的团队是执行者，金山发现我的提议有问题，认为要冒风险，而且基金发行规定是每一手不能低于50万元人民币，但我当时为了公司生存，提出5万元一手销售，强行要求金山他们执行。最后这两份基本都停了。第四个是2015年6月与长江证券公司合作发行的“得顺1期证券投资”基金，由长江证券公司拟定发行。先后发行的松某2湖一号”和“得顺.红定”基金的总规模分别是2亿元人民币和800万元人民币，人数均不超过50人，均规定其中70%用于投资二级市场，20%用于投资“新三板”，10%用于投资国外蓝海项目，但因该两个基金均没有达到私募的金额，所以都没有去备案。这两个基金都没有开过推介会，都是销售员通过向自己的亲戚、朋友私下进行推介，而且这些投资人都不是合格的投资人（投资额没有达到50万元一手）。这两个基金共募集了约480万元，以公司的名义按20%-30%的比例，约140-150万元借款给我，我用于偿还得顺公司成立时注册资金所承担的债务（指得一公司的债务）；按50%到60%的比例约240-280万元投资到二级市场，剩下的用于公司正常运营、支付和兑付投资者的本金和利润。在海南矿山、“菰稻”项目后，按时间顺序，我公司又开发了松山湖一号基金，又称得顺二期(2013年年初到2014年年末)，得顺*鑫宏——宜昌山水国际房地产项目投资基金(2013年9月开始)，得顺红某1宝基金(2015年5月);得顺长江证券等。深圳得顺股权投资基金管理有限公司是2011年年底开始筹备，2012年3月23日正式取得营业执照，经营范围：受托管理股权投资基金；受托资产管理；投资管理、投资咨询；投资兴办实业。成立深圳得顺公司的目的是为开采海南琼中县黎毛村的矿山募集资金及开展实际运营工作。深圳得顺公司后成立，公司主要开展了推广矿山的项目，想办法找投资者。当时我田某杰进行了分工，由他去找投资者，我负责向投资者介绍矿山的情况。从2012年2月份开始到2013年3月停止矿山项目，这些投资者均通田某杰的关系找来的，当田某杰还带欧某根吴某2远等人帮忙。而这些投资者包袁某水陈某1明郭某壮及湖南、西安、贵州、广东等地约几百人。后因为东莞市松山湖对金融方面的企业有相关优惠政策。2012年8月21日我通过东莞市工商行政管理局核准将深圳得顺公司名称变更为东莞得顺公司，并于2012年9月3日取得东莞市工商行政管理局颁发的营业执照，公司办公地点位于东莞市松山湖高新技术产业开发区松科苑6号楼305、308室。公司成立开始至今都是想做股权、基金投资的产品，2014年初，公司收到中国证券基金行业协会的通知要办理相关牌照，公司申请后于2014年6月份拿到了基金行业协会颁发的私募基金管理人登记证书，正式成为合格的私募基金投资的管理人。东莞得顺公司成立后，公司主要有主要人员有我田某杰吴某2远欧某根及业务员。其中我为法人代表，主要负责公司的全面工作田某杰为总经理，负责开发市场吴某2远为市场总监欧某根为市场部业务级长，他们两个均田某杰的。后来我田某杰闹翻了田某杰在未经我同意的前提下投了50万元到湖南的一个“菰稻”项目去。2012年9月份，我们经过一段时间的考察，发现“菰稻”项目无法开展，而前田某杰投入的50万元又无法取回，于是我田某杰就这样吵起来。后于田某杰于2012年10月9日将所持有的得顺公司股权分别转让李某2淋袁某水陈某1明欧某根郭某壮5人后离开公司。他离开时带走了180万元，而他募集来的520万元算了为公司拉的投资款，由公司承担，之后与他无关。因为公司的投资者均田某杰找回来的田某杰想吴某2远欧某根等人留下来，袁某水陈某1明郭某壮当时是比较大的投资者，他们也有一定的社会关系，也想证他们帮忙吸收投资款，于田某杰便提出将他的股份分配给他们。李某2淋吴某2远老婆，当吴某2远提出股份李某2淋，所以后来股东就变更为我李某2淋袁某水陈某1明欧某根郭某壮6人李某2淋袁某水陈某1明欧某根郭某壮的股权是田某杰分配的，实际上没有出资，袁某水陈某1明郭某壮为实际投资者，只是他们分配的是股权与投资款没直接关系。后李某2淋等人入股后，在股权分配上又进行过多次变更。我们推广、鑫宏地产基金、“得顺松某2湖一号”、“得顺红某1宝”基金、“得顺1期证券投资”基金均没有委托银行进行监管。不过我们发行得顺松某2湖一号基金时，在合同的上写的是委托银行是中国工商银行松山湖支行。而我们实际上是没有和中国工商银行松山湖支行签约的，因此工行松山湖支行就把我们告了，于是我们就知道这个基金产品是有问题的，我们就停了该基金产品。深圳得顺股权投资管理有限公司及东莞得顺股权投资管理有限公司所发行基金的基本情况：第一个是鑫宏地产基金，是在2013年9月份与湖北宜昌鑫宏地产合作发行地产基金，当时我是决策者，金山以及他的团队是执行者，具体的策划，推广等都是金山和他的团队来做的。但是后来我公司发行的资金没有达到基金行业协会规定的要求（即没有私募到2500万人民币)，因此该基金产品也就没有去备案。当时规定了是一百万人民币一手，人数规定是在50人以内，发行的总规模是五千万人民币，每期为2500万人民币。当时承诺收益是预期10.8%+浮动收益。鑫宏地产基金产品是2013年9月起销售了17份，17个人，共计是1700万元人民币，但是后来公司发现鑫宏地产有问题于是就停了，并将1700万元人民币如数的归还给17个投资人。第二个是2013年9月发行的得顺松某2湖一号基金，发行的总规模是2亿元人民币，每期五千万人民币，当时承诺收益是10%+浮动收益到15%+浮动收益不等，规定每一手分别是50万起、10万起、5万起松某2湖一期基金是2014年9月起销售了32份，32个人，共计230万人民币。得顺松某2湖一期基金也是我提议发起的，金山和他的团队来执行我的提议，但是金山在执行我的决议时就向我提出我的提议是有问题，是冒风险的，而且基金发行的规定是每一手是不能低于50万人民币的，而我当时提出是5万元起一手，但是我为了公司的生存，我还是强行要求金山按照我原来的提议5万元起一手，金山没办法只能按照我的提议去执行我的决议。得顺松某2湖一号基金也没有私募达到5000万元人民币，因此该基金产品也没有去备案。第三个是2015年3月份发行的得顺松某2湖三号基金，后面变更叫得顺红某1宝基金。发行的总规模是800万人民币，当时承诺的收益是7%+浮动收益到12%+浮动收益不等，规定每一手分别是10万起、5万起、1万起。得顺红某1宝基金(2015年3月起销售了22份。22个人，共计247万元人民币。得顺红某1宝基金是我提议发起的，金山和他的团队来执行我的提议，金山在执行我的决议时，金山知道我提出的决议还是有问题，是冒风险的，于是金山就消极怠工，推脱我，最后金山没办法推翻我的决议在2015年5月份就离开了公司，得红某1宝也就停了。该基金产品没有去咨询，也没有私募达到800万元人民币，因此该基金产品也没有去备案。第四个是2015年8月份与长江证券公司合作的得顺一期证券投资基金。发行的总规模是不封顶的，每期承诺1千万人民币，当时承诺的收益该基金通过长江证券来投资，投资收益是按照长江证券的规定是全浮动收。当该基金产品盈利到20%后就强行分红，客户是占盈利的80%，得顺公司占20%，当该基金产品亏损到0.85之后就必须强行平仓，规定每一手都是100万起。得顺一期证券投资基金是2015年起销售了32份，32个人，共计3200万元人民币。得顺1期证券投资基金性质是阳光私募基金，人数为不超过10人，用途是通过长江证券公司在二级市场进行交易，该基金产品是有通过中国基金行业协会备案的。（上述鑫宏地产基金、得松某2湖一号基金、得红某1宝基金的拟定都是我来决定了的，等基金合同出来后我也没有开股东大会来决议的，只是在合同拟定后知会一下各个股东，各个股东也没有发表任何态度，他们认为是只拿他们的股息就好。因为他们在第一次股东大会，他们都是口头说过他们只拿他们每年的股息，对于公司的运作和决议都是委托我一个人全权负责，因此我在发行前三个基金产品的时候也没有开股东大会和股东的决议。后来的得顺1期证券投资基金是和长江证券合作的，而且合同和资金都不进我们公司的，因此我就更没有跟各股东商议。但是在经营过程中，由于公司管理不善，为了偿还债务，我公司违规发行了得松某2湖一号、得红某1宝基金，并私自对外宣传中国工商银行松山湖支行系我公司的第三方托管方，累计吸收社会资金477万元，到期已经返回80万元，还有397万元到期没有兑付。我在经营东莞得顺公司期间还成立了得福、得众、得君、得利公司，县体时间我记不起了。以上公司均是有限合伙的性质，成立时均有两人，其中我为法人，另一股东为得顺公司的员工，现在我记得当时以上公司我分别是赖某英罗某1滨刘某2忠等成立的。成立这几个公司是为了方便得顺公司以后发行基金，因为根据基金行业的相关规定，每个公司发行的基金项目标准为3000万元，发过后就不能再发了，我成立得福等公司，是为了可以发行更多的基金项目。我用过得福公司的名义发行基金产品松某2湖一号基金就是用得福的名义发行的。审讯录像，证实公安机关审讯李玲的情况。本院认为，被告人李玲无视国法，以投资矿山开采、发行基金为名，变相非法吸收公众存款高达4500多万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予以惩处。公诉机关指控被告人李玲犯非法吸收公众存款罪，事实基本清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。关于被告人李玲及其辩护人提出李玲作为得顺公司的法定代表人，按照证券法的规定，收取投资款并将款项用于项目运营，并非吸收存款放入银行，不是非法吸收公众存款的辩护意见，本院认为，首先，被告人李玲在2011年成为海南得一公司法定代表人后，在没有取得金融许可证也没有向证券管理部门登记私募基金管理人等情况下，以开采矿产为名，对外推广直投基金，以30%的高额回报为诱饵，非法收取200多名投资者合计3000多万元的投资款，该部分行为实际是变相吸收公众存款的违法犯罪行为。其次，被告人李玲在获悉海南得一公司、得顺公司的投资项目均无法开展的前提下，为了填补3500万元投资款及约红某2利的亏空，成立得顺公司，以高额回报为诱饵，违规推广“得顺松某2湖一号”基金、“得顺红某1宝”基金、“得顺红某1宝二期”基金，非法收取了50多名投资者约1500万元的投资款，虽然在此期间，被告人李玲为得顺公司向证券公司进行了私募基金管理人登记，但其对外销售的基金不符合私募基金发行的方式，款项实际上也不是用于二级市场投资，而是用于支付前期基金投资者的本金红某2利，因此，该部分行为实际上也是变相吸收公众存款的违法犯罪行为。综上，本院认为，被告人及其辩护人提出的辩解意见与实际查明的事实不符，本院不予采纳。关于被告人李玲及其辩护人提出涉案投资款进入得顺公司账户，李玲行为均系作为得顺公司法定代表人行使的职务行为，因此本案系单位犯罪的辩解意见，本院认为，首先，被告人李玲实施的犯罪行为未经股东商议、形成股东会决议，应视为其个人行为。其次，经查，海南得一公司、深圳得顺公司（后变更为东莞得顺公司）虽然是有限责任公司，从公司设立初始至案发，都被被告人李玲用以对外变相非法吸收公众存款的工具。因此，根据相关司法解释，个人为违法犯罪活动而设立单位或单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论而是以自然人犯罪论处。因此，本院对被告人李玲及其辩护人提出的该点辩护意见不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第四十七条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币500000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月31日起至2021年10月30日止。罚金自判决生效后1个月内一次性向本院缴纳，上缴国库。）二、责令被告人李玲在本判决发生法律效力之日起十五日内，退赔各投资人损失，详见附表。三、随案移送的作案工具苹果6S手机1部，暂扣在东莞市公安局松山湖分局的作案工具电脑主机8台、显示器1个，予以变价拍卖，所得款项折抵退赔款，按比例退赔各投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向东莞市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。(本页无正文)审 判 长  袁润良审 判 员  陈 雯人民陪审员  张嘉雯二〇一八年八月十三日异书记员叶慧欣杨洁华附表1：            序号              投资者姓名              应退款项（单位：人民币元）                  1              周瑞清              20000                  2              郭建萍              20000                  3              刘放云              324823                  4              周晓仙              24243                  5              陈志嘉              963500                  6              秦海洋              19400                  7              廖海维              91000                  8              张欣平              44000                  9              王丽              70000                  10              姚希平              131040                  11              杨宏水              22000                  12              岳峰              31500                  13              丁小春              19000                  15              袁清水（陈瑞琼）              6000000                  16              陈志明              2000000                  17              罗志方              1500000                  18              郑秋燕              500000                  19              徐慧东              176000                  20              陈柱坚              87000                  21              杜锋              425000                  序号              投资者姓名              应退款项（单位：元（人民币））                  22              李翎              100000                  23              梁筱琴              100000                  24              张芷瑜              45000                  25              刘淑燕              100000                  26              彭慧婷              50000                  27              叶丽璋              50000                  28              卢伟生              50000                  29              陈爱多              88000                  30              叶惠群              50000                  31              叶钜元              50000                  32              叶肖芳              100000                  33              叶霭当              50000                  34              吴妙霞              100000                  35              刘衬方              50000                  36              卢淑珍              64020                  37              叶志成              100000                  38              叶小玲              100000                  39              叶玉霞              97425                  40              叶雪芳              150000                  41              李伟方              45000                  42              李始妹              50000                  43              李凤莲              510000                  44              叶园园              50000                  45              刘慧芳              200000                  49              陈雪玲              100000                  50              郑方圆              30000                  51              张丹              100000                  52              何平焕              200000                  53              李元梅              100000                  54              尹静君              1200000                  55              梁琨扬              200000                  56              曾伟霞              100000                  57              卢运梅              200000                  58              李彭莲              500000                  59              黄彬              100000                  60              梁家荣              150000                  61              郑潇潇              150000                  62              宋耀荣              50000                  63              练飞翔              100000                  64              覃晓凤              47900                  65              黄欣婷              100000                  66              陈勇              940000                  67              幸婷玉              10000                  68              杜丹丹              494800                  69              刘秧              97000                  70              李慧晶              9535                  71              刘巧玲              47500                  72              叶艳明              50000                  73              叶桂连              47425                  74              叶国华              60000                  75              黄汉强              9535                  76              孙自笑              10000                  77              叶笑梅              9535                  78              周慧英              300000                  79              胡光贵              94000                  80              黎满钦              140775                  81              陈月云              47425                  82              杨灵群              28605                  83              陈莲              100000                  84              叶翠华              122005                  85              谢妙嫦              360000                  86              姚少芳              200000                  87              陈彩霞              70000                  88              陈婉嫦              300000                  89              方学良              10000                  90              叶敏儿              9535                  91              王金燕              100000      （附页）本案适用的法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第五十二条：判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。《中华人民共和国刑法》第五十三条：罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑法》第四十七条：有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。《中华人民共和国刑法》第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。