河北省邯郸市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2018）冀04刑终288号 原公诉机关河北省临漳县人民检察院。 上诉人（原审被告人）黄新永，男，汉族，1975年8月20日出生，临漳县人，职高文化，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年8月16被临漳县公安局刑事拘留，9月10日被逮捕。现羁押于临漳县看守所。 辩护人李清春，河北十力律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）黄东辉，男，汉族，1976年5月11日出生，临漳县人，初中文化，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年10月11被临漳县公安局刑事拘留，11月3日被逮捕。现羁押于临漳县看守所。 辩护人常玉河，河北照天律师事务所律师。 原审被告人黄海新，男，汉族，1976年6月18日出生，临漳县人，初中文化，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年6月13被临漳县公安局刑事拘留，7月20日被逮捕。现被取保候审。 临漳县人民法院审理临漳县人民检察院指控被告人黄海新、黄新永、黄东辉犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年3月30日作出（2018）冀0423刑初6号刑事判决。原审被告人黄新永、黄东辉不服，提出上诉。本院依法组成合议庭审理了本案。现已审理终结。 原判决认定，2011年8月，被告人黄海新、黄新永、黄东辉共同出资成立了以黄海新为法定代表人、黄新永、黄东辉为股东的临漳县鑫辉种植专业合作社，在未取得吸收存款资质的情况下，通过散发宣传单、委托信贷员代为吸收存款等方式，以临漳县鑫辉种植专业合作社的名义，以高额利率为诱饵，先后向周边村248人非法吸收存款7666277元。以支付本息名义返还集资参与人177400元。 另认定，案发后被告人黄海新家属退赔集资参与人2924000元，取得了集资参与人的谅解。被告人黄东辉于2017年10月11日到临漳县公安局南东坊派出所投案自首。 认定上述事实的证据有： 1、冀昊会专审字(2017)第45号专项审计报告证实，2011年11月1日至2014年8月22日期间，黄海新、黄新永、黄东辉集资收入金额7666277元，支付利息本金177400元，下欠金额7488877元。 2、临漳县鑫辉种植专业合作社票据复印件、集资参与人询问笔录及身份证明证实，向集资参与人出具票据628张，集资参与人248人，利率不等，金额共计7666277元。案发前，偿还本息共计177400元。 3、临漳县鑫辉种植专业合作社工商登记信息证实，该公司成员共5人，法定代表人为黄海新，理事为黄海新、黄新永、黄东辉。总出资额为100万元，每人出资20万元。设立时间为2011年8月10日，经营范围为：小麦、玉米种植；为成员提供技术、信息服务；采购、供应成员所需的农业生产资料，收购、销售成员种植的小麦、玉米。 4、现场勘验笔录证实，现场位于河北省邯郸市临漳县，中心现场位于挂有汇福源纯净水经销处广告牌的平房内，东侧为一家家具城，西侧为民房，汇福源纯净水经销处铁门紧锁。 5、临漳县公安局到案证明证实，被告人黄东辉于2017年10月11日在家人的陪同下到南东坊派出所投案自首。 6、路燕证实，她于2012年8月至2014年8月在临漳县鑫辉种植专业合作社上班，合作社的老板是黄海新、黄东辉、黄新永，黄海新是理事长，黄东辉、黄新永都是吸收钱的。她主要管理存款账目，有时候和黄新永或黄东辉去信贷员家拿钱。合作社吸收的钱，黄海新投资到石家庄工地上了，黄东辉用于汇福源桶装水厂，黄新永用钱在保定市家合作社。具体每个人从合作社拿了多少钱，账目上有显示。 她还证实，她以临漳县鑫辉种植专业合作社信贷员的名义,共向8名群众吸收存款267670元，后黄海新家属通过她共向集资群众偿还130000元，集资群众对黄海新表示谅解。 7、马翠红证实，她在临漳县鑫辉种植专业合作社工作一年左右，担任会计，合作社的老板是黄海新、黄新永、黄东辉。黄海新是理事长，但不怎么去合作社，黄新永有时候在合作社，黄东辉一直在合作社处理日常事物。吸收的钱都由黄东辉拿走了。 她还证实，她本人以临漳县鑫辉种植专业合作社信贷员的名义,共向群众吸收存款175300元。后黄海新家属通过她共向群众偿还80000元，集资群众对黄海新表示谅解。 8、王玉彬证实，他是从2013年开始给临漳县鑫辉种植专业合作社吸收存款的，合作社的老板是黄海新、黄新永、黄东辉，平常只有黄东辉下来收钱，每收10000元提成50元，黄东辉给他开合作社的票，他再把票给了群众。 他还证实，他本人以临漳县鑫辉种植专业合作社信贷员的名义共向群众吸收存款291045元。后黄海新家属通过她共向群众偿还44000元，集资群众对黄海新表示谅解。 9、邢俊山证实，2011年下半年,他通过刘书庆认识了临漳县鑫辉种植专业合作社的黄东辉，黄东辉让他给合作社吸收存款，每吸收10000元提成40元。合作社的法定代表人是黄海新，黄东辉是股东，他吸收的钱都给了黄东辉。 他还证实，他本人以临漳县鑫辉种植专业合作社信贷员的名义,共向群众吸收存款580000元。后黄海新家属通过他共向群众偿还290000元，集资群众对黄海新表示谅解。 10、来光金证实，他是从2011年11月份至2014年8月份,给临漳县鑫辉种植专业合作社吸收存款的，是黄新永和黄东辉两个人找他当信贷员的，他每吸收了存款，都由黄东辉过来取钱，每吸收10000元提成40元，他大概得到4万元左右提成。 他还证实，他本人以临漳县鑫辉种植专业合作社信贷员的名义,共向群众吸收存款698000元。后黄海新家属通过他共向群众偿还300000元，集资群众对黄海新表示谅解。 11、王爱民证实，他大概是在2012年开始给临漳县鑫辉种植专业合作社吸收钱的，合作社的老板是黄海新、黄东辉、黄新永三个人，只有黄东辉一直下来收钱。每吸收10000元提成40元。 他还证实，他本人以临漳县鑫辉种植专业合作社信贷员的名义,共向群众吸收存款70000元。后黄海新家属通过他共向群众偿还35000元，集资群众对黄海新表示谅解。 12、安晋勇证实，他是通过段晨光给临漳县鑫辉种植专业合作社吸收钱的，每次吸收来钱后，黄东辉来家里拿钱。 他还证实，他本人以临漳县鑫辉种植专业合作社信贷员的名义,共向群众吸收存款153820元。后黄海新家属通过他共向群众偿还23000元，集资群众对黄海新表示谅解。 13、李清伏证实，2012年6月份，他开始为临漳县鑫辉种植专业合作社代办存款业务，鑫辉合作社的成员有黄海新、黄新永、黄东辉三个人，每存10000元提成40元。 他还证实，他本人以临漳县鑫辉种植专业合作社信贷员的名义,共向群众吸收存款132000元。后黄海新家属通过他共向群众偿还52000元，集资群众对黄海新表示谅解。 14、段晨光证实，临漳县鑫辉种植专业合作社的法人代表是黄海新，成员有黄海新的哥哥和黄东辉、黄新永。他是从2013年6月至2014年7月份开始吸收钱的，黄东辉、黄新永和会计路燕下来拿钱。 他还证实，他本人以临漳县鑫辉种植专业合作社信贷员的名义,共向群众吸收存款1982240元。后黄海新家属通过他共向群众偿还1000000元，集资群众对黄海新表示谅解。 15、胡金杰证实，临漳县鑫辉种植专业合作社一成立他就开始吸收存款，是黄东辉和他女婿黄新永两个人找的他，刚开始说是搞种植，后来说搞建筑，吸收的存款是黄东辉和路燕两个人拿着公章到他家拿钱。 他还证实，他本人以临漳县鑫辉种植专业合作社信贷员的名义,共向群众吸收存款1774930元。后黄海新家属通过他共向群众偿还270000元，集资群众对黄海新表示谅解。 %1、贺长运证实，2012年上半年，黄东辉通过别人让他吸收存款，黄东辉说是合作社的股东，合作社搞建筑，合作社的法人是黄海新。 他还证实，他本人以临漳县鑫辉种植专业合作社信贷员的名义,共向群众吸收存款1407912元。后黄海新家属通过他共向群众偿还700000元，集资群众对黄海新表示谅解。 17、被告人黄海新、黄新永、黄东辉均供认上述犯罪事实，并有到案证明、调查笔录、户籍证明等证据在案证实。 原审法院认为，被告人黄海新、黄新永、黄东辉在未取得吸收存款的金融资质情况下，向社会公众非法吸收资金7666277元，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人黄海新及其辩护人提出黄海新认罪态度较好，且在案发后积极退赔集资参与人部分款项，取得集资参与人的谅解，可适用缓刑的理由，经查属实，予以采纳，可对被告人黄海新适用缓刑。 依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条、第七十三条之规定，认定被告人黄海新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金六万元；被告人黄新永犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金六万元；被告人黄东辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金六万元。 原审被告人黄新永上诉及其辩护人辩护主要提出,黄新永参与集资的数额少,程度不深,应认定为从犯，原判量刑重。 原审被告人黄东辉上诉及其辩护人辩护主要提出,黄东辉在共同犯罪中所起作用小，应认定为从犯，原判量刑重。 原审被告人黄新永、黄东辉的辩护人还提出，二被告人亲属在二审期间积极偿还集资参与人的大部分欠款，得到了集资参与人的谅解，请求改判缓刑。并提交了相关证据。 经审理查明,原判认定原审被告人黄海新犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分。认定上述事实的证据已经原审法院庭审质证，本院予以确认。 本院认为，原审被告人黄海新伙同他人公开宣传，非法向社会公众吸收资金7666277元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原审被告人黄海新认罪态度较好，且在案发后积极退赔集资参与人部分款项，取得集资参与人的谅解，可适用缓刑。原判决认定上诉人（原审被告人）黄新永、黄东辉的部分犯罪事实尚不清楚。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项、第（三）项、第二百三十三条之规定，裁定如下： 一、维持临漳县人民法院（2018）冀0423刑初6号刑事判决刑事判决对被告人黄海新的定罪量刑； 二、撤销临漳县人民法院（2018）冀0423刑初6号刑事判决刑事判决对被告人黄新永、黄东辉的定罪量刑； 发回临漳县人民法院重新审判。 本裁定为终审裁定。 审判长  苏军良 审判员  王晓鹏 审判员  胡海军 二〇一八年八月九日 书记员  李晓杰