湖南省邵阳市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2017）湘05刑初83号 公诉机关湖南省邵阳市人民检察院。 被告人王宗亚，曾用名王茂平，男，1955年3月4日出生于江苏省睢宁县，汉族，大学本科文化，国土资源部矿产开发管理司原副司长（正局级职级），住北京市海淀区。因涉嫌犯滥用职权罪、受贿罪，于2016年4月27日由湖南省人民检察院决定刑事拘留，次日由湖南省人民检察院决定对其指定居所监视居住，同年9月19日经湖南省人民检察院决定逮捕，当日由怀化市公安局执行逮捕。现羁押于湖南省邵阳市看守所。 辩护人柴永林、侯爱文，北京市康达律师事务所律师。 湖南省邵阳市人民检察院以邵检诉一刑诉（2017）88号起诉书指控被告人王宗亚犯滥用职权罪、受贿罪一案，于2017年10月30日向本院提起公诉。本院遵照《最高人民法院关于王宗亚涉嫌滥用职权、受贿一案指定管辖问题的函》和最高人民法院指定管辖决定，于2017年11月6日立案受理，依法组成合议庭，于2018年3月23日、4月8日召开庭前会议，4月9日公开开庭进行了审理。湖南省邵阳市人民检察院指派副检察长冯丽君、检察员唐杰、检察官助理付苏燕出庭支持公诉，被告人王宗亚及其辩护人柴永林、侯爱文到庭参加诉讼。期间，邵阳市人民检察院建议延期审理二次。本案经合议庭评议，本院审判委员会讨论，现已审理终结。 湖南省邵阳市人民检察院指控： （一）滥用职权罪 2006年9月至2010年9月，被告人王宗亚作为国土资源部开发司副司长，在审核湖南省沅陵县五强溪金矿田东矿区（以下简称田东矿区）、五强溪金矿田西矿区（以下简称田西矿区）探矿权转让、延续过程中，违反规定实施了一系列滥用职权行为。具体如下： 2006年9月，王宗亚在审核怀化佳怡资源开发有限公司（以下简称佳怡公司）将田东、田西矿区探矿权协议转让给北京金瑞石科技发展有限公司（以下简称金瑞石公司）的过程中，在缺少矿产资源勘查情况报告、最低勘查投入所必须的证明材料等情况下，不按规定要求审核协议转让的条件，违反规定签署同意转让的审核意见；在相对人未提出探矿权延续申请的情况下，违反规定签署同意延续的审核意见。 2008年2月16日和6月20日，王宗亚在明知田东、田西矿区探矿权年度检查不合格，湖南省国土资源厅没有在其2007年度矿产资源勘查项目年度报告上签署年检合格的结论性意见的情况下，违反规定签署同意田东、田西探矿权延续两年的审核意见。 2009年12月9日、2010年4月26日，王宗亚再次签署同意田东、田西探矿权延续的审核意见。 王宗亚的上述行为，导致不符合转让、延续条件的田东、田西矿区探矿权被违规由佳怡公司转让至金瑞石公司，被违规得以延续。2008年1月至8月，北京金岳瑞丰资源投资有限公司（以下简称金岳瑞丰公司）以970万元的价格取得金瑞石公司100％股权。2011年5月24日、2012年2月29日，中国黄金集团公司（以下简称中金公司）及其全资子公司中国黄金集团资源有限公司（以下简称中金资源公司）分别以4080万元和1360万元的价格收购了金岳瑞丰公司持有的金瑞石公司（2011年9月8日更名为中国黄金集团湖南鑫瑞矿业有限公司）60％和20％股权。收购后，中金公司和中金资源公司投入了大量的费用进行勘探。2016年9月21日，田东、田西矿区探矿权证被国土资源部撤销。 经鉴定，截止2011年12月24日中金公司及中金资源公司应分摊田东矿区勘探费用109.83万元，截止2012年4月26日中金公司及中金资源公司应分摊田西矿区勘探费用55.33万元。 （二）受贿罪 2006年9月至2008年春节期间，王宗亚利用其担任国土资源部开发司副司长职务上的便利，为许某某违反规定办理田东、田西矿区探矿权转让和延续，分别于2006年9月、2007年春节期间、2008年春节期间，在北京市江苏大厦、北京市湘鄂情酒店先后三次收受许某某所送财物共计折合人民币21万元。 2016年4月27日，王宗亚在北京的居住地被抓获归案。到案后，王宗亚在侦查阶段前期如实供述了自己的犯罪事实，但在侦查阶段后期和审查起诉阶段又否认自己的犯罪事实，并拒不退还所得贿赂款。 公诉机关就起诉指控的上述事实向法庭出示了书证、证人证言、司法鉴定意见及被告人的供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人王宗亚身为国家机关工作人员，滥用职权，致使公共财产遭受重大损失，情节特别严重；利用职务上的便利，为他人谋取利益，非法收受他人财物，数额巨大。王宗亚的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第二款的规定，应当以滥用职权罪、受贿罪追究其刑事责任。被告人王宗亚犯数罪，还应当适用《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定，数罪并罚。提请本院依法判处。 被告人王宗亚及其辩护人对公诉机关的指控均提出以下辩解和辩护意见： 1、2016年8月28日至2016年9月20日的讯问笔录、录音录像和手写交代材料，是办案人员利用威胁、引诱、欺骗的方法，特别是张某1以其女儿相威胁，使其在精神上遭受难以忍受痛苦的情况下按照许某某供述笔录中的受贿事实违背意愿供述的，应予以非法证据排除；王宗亚被采取强制措施后近九个月才被允许会见律师不符合法律规定，律师会见权利被剥夺，严重影响案件公正处理。 2、王宗亚没有实施滥用职权行为，其审核行为合法。（1）不应认定2006年田东、田西探矿权转让延续审核时缺少矿产资源勘查情况报告。王宗亚在2006年的探矿权申请审查表审核栏中写明应当补充矿产资源勘查情况报告等五个方面的材料，在五个材料补齐的情况下才签字的，没有矿产资源勘查情况报告是不会签字的，矿产资源勘查情况报告有可能在清理归档过程中丢失；（2）不应认定2006年田东、田西探矿权转让延续审核时缺少最低勘查投入所必须的证明材料。湖南省国土资源厅的回函足以证明两个矿已完成了2005年矿产资源勘查投入，证人证言证明审批实务中对这种做法都是认可的，王宗亚对许某某伪造的假回函没有鉴别能力，只需作形式审查；（3）不应认定2006年田东、田西探矿权转让延续审核时缺少延续申请书。承办人潜某某在探矿权申请审批表中写明”相对人提出了探矿权延续申请，按照国务院审批程序的要求，资料齐全”，不可能是口头申请，应当是书面申请，缺少该申请不符合常理。存在2009年清理归档过程中错装、漏装、丢失的可能；（4）不应认定2008年田东、田西探矿权延续审核时王宗亚明知田东、田西探矿权年度检查不合格。王宗亚如果看到矿产资源勘查项目年度报告缺少湖南省国土资源厅的结论意见和公章是绝不会签字的，不符合许某某制作假材料的实际情况，档案中缺少这份材料可能是在2009年清理归档过程中将具有结论性意见的材料错误清理掉了。 3、王宗亚没有滥用职权的主观故意。王宗亚对许某某伪造假材料毫不知情，其在缺少材料时要求补齐资料，证明王宗亚系认真履职。 4、不应当认定中金公司与中金资源公司的收购资金和勘探费用共计5605.16万元系本案损失。 5、王宗亚的合法审核行为与本案损失之间没有因果关系；王宗亚2010年以后不具有探矿权延续审核职责，阻却了因果关系。 6、王宗亚不认识许某某，没有收受许某某的贿赂，供述之间、证证之间、供证之间存在诸多矛盾不能排除，认定王宗亚受贿的证据不足，不构成受贿罪。 被告人王宗亚还提出以下辩解意见：和许某某、王某2、裴某某等人吃过三次饭的第70-77次讯问笔录是侦查人员以引诱、欺骗的方法，在特别无奈的情况下违背意愿供述的；关于滥用职权的讯问笔录是办案人员在较长时间逼问下违背意愿所作的供述，应作为非法证据排除。 被告人王宗亚的辩护人还提出以下辩护意见： 1、本案存在侦查机关以非法限制人身自由的方法收集证据的情形，应将指定居所监视居住以及第一次在看守所收集的犯罪嫌疑人、被告人的供述都作为非法证据予以排除。 2、王宗亚没有实施滥用职权行为。（1）王宗亚在2006年田东、田西探矿权转让延续审核时并无任何滥用职权行为。探矿权变更申请表中提到了探矿权延续，即使没有探矿权延续申请书，也不能认定王宗亚有滥用职权的行为。国土资源部档案中田东、田西探矿权申请书封皮与北京市公安局丰台分局从国土资源部调取送交文检鉴定的田东、田西探矿权申请书封皮上公司印章位置不一致，不能证明王宗亚审核时缺少矿产资源勘查情况报告、最低投入证明、延续申请书，不能以此认定违法审批。许某某、潜某某对申请材料中有无矿产资源勘查情况报告的证言矛盾，不具有证明力。王宗亚的有罪供述是在侦查人员引诱下作出，不具有证明力；（2）王宗亚在2008年田东、田西探矿权延续审核时并无违法审核行为。矿产资源勘查项目年度报告缺少省厅意见并不能够证明探矿权年度检查不合格，王宗亚的有罪供述是在侦查人员引诱下作出，不具有证明力。 3、关于损失和因果关系。（1）公诉机关指控本案公共财产遭受重大损失证据不足。现有证据不能证明中金公司和中金资源公司分摊田东矿区、田西矿区勘探费用属于王宗亚滥用职权所造成的损失，已经勘查出田东、田西矿区黄金资源储量7.147吨，勘探活动产生了直接经济成果；（2）国土资源部的复议决定书撤销了原决定，恢复了田东、田西探矿权勘查许可证，损失并没有发生；（3）起诉书指控的所谓滥用职权损失完全是许某某、金岳瑞丰公司、中金公司违法行为所致，上述违法行为早已阻却了王宗亚审核行为与损害结果的刑法上的因果关系。且王宗亚于2010年9月轮岗到国土资源部执法局工作，此后探矿权每两年延续一次，王宗亚与2010年以后田东、田西矿区探矿权违法延续没有关系，即使造成损失也不是王宗亚的责任；（4）中金公司及其子公司收购鑫瑞公司股权的损失可依据《股权转让合同》向金岳瑞丰公司主张，中金公司及其子公司的相关损失完全可以获得赔偿，不属于司法解释规定的已经实际造成的财产损失。 本院经审理查明： （一）滥用职权事实 国土资源部矿产开发管理司（以下简称开发司）是国土资源部负责管理矿产资源（石油、天然气、煤层气除外）开发和探矿权、采矿权的职能部门。主要任务是承担矿业权审批登记发证的管理工作，承担矿产资源保护和保护开采特定矿种的管理事项，管理矿业权市场。 2005年6月至2010年9月，王宗亚任开发司副司长，分管矿业权审批工作。其中，2005年6月至2009年1月分管综合处和探矿权处，2009年1月至2010年9月分管金属矿产管理处和非金属矿产管理处。 从2005年6月起，开发司负责对属于国土资源部审批的非油气探矿权的设立、转让、延续、注销、变更等相关申请进行受理、审查、登记发证。开发司实行严格的审批程序，分别由项目初审人、处长、分管副司长、司长进行严格审批。分管副司长（审核）王宗亚的岗位职责：依法审查申请人提交的所有申请材料，并对申请材料填写是否完整准确，内容表述及结论是否符合规定进行审查；对《探矿权申请审查表》提出的意见以及依据是否符合有关规定进行审核，即依据矿产资源相关法律法规和国土资源部相关规范性文件规定对经初审人、处长审查签字的《探矿权申请审查表》初审意见进行审核，如果申请材料符合相关规定，就签字表示同意初审意见，将《探矿权申请审查表》和申请材料交由探矿权处提交司长签发。如果发现存在问题，就不会签字同意，将《探矿权申请审查表》和申请材料退回探矿权处。 《矿产资源勘查区块登记管理办法》（国务院令第240号）第六条规定，探矿权申请人申请探矿权时，应当向登记管理机关提交下列材料：（1）申请登记书和申请的区块范围图；（2）勘查单位的资格证书复印件；（3）勘查工作计划、勘查合同或者委托勘查的证明文件；（4）勘查实施方案及附件；（5）勘查项目资金来源证明；（6）国务院地质矿产主管部门规定提交的其他资料。 《探矿权采矿权转让管理办法》（1998年国务院令242号）第五条规定，转让探矿权，应当具备下列条件：（一）自颁发勘查许可证之日起满2年，或者在勘查作业区内发现可供进一步勘查或者开采的矿产资源；（二）完成规定的最低勘查投入；（三）探矿权属无争议；（四）按照国家有关规定已经缴纳探矿权使用费、探矿权价款；（五）国务院地质矿产主管部门规定的其他条件。第八条规定，探矿权人或者采矿权人在申请转让探矿权或者采矿权时，应当向审批管理机关提交下列材料：（一）转让申请书；（二）转让人与受让人签订的转让合同；（三）受让人资质条件的证明文件；（四）转让人具备本办法第五条或者第六条规定的转让条件的证明；（五）矿产资源勘查或者开采情况的报告；（六）审批管理机关要求提交的其他有关资料。 《探矿权、采矿权转让审批有关问题的规定》（国土资勘发［1998］11号）第一章第三条规定，申请转让的探矿权的有效期已不足以完成转让申请审查或不足以开展相应勘查、开采工作的，转让申请人可同时或提前向勘查登记机关申请办理延续登记。转让审批程序包括审查、审核和签批三个程序，审查的内容主要是转让条件、探矿权人或采矿权人的履行情况、转让合同书的关键条款及受让人的资质条件等，转让申请人或受让人有一方不符合全部规定条件的，均不能获准转让。探矿权转让申请的审查：（1）转让探矿权必须同时符合《探矿权采矿权转让管理办法》第五条规定的五个条件；（2）“在勘查作业区内发现可供进一步勘查或者开采的矿产资源”，须由转让申请人提交相应的地质资料、矿产资源勘查报告或经批准的储量报告作为证明。必要时可由转让审批机关向下级地矿行政管理机关行文核实；（3）“完成最低勘查投入”，须由转让申请人提交工作量清单和单位会计报表作为证明。必要时可由转让审批机关向原登记机关或者下级地矿行政管理机关核实；（4）“探矿权权属无争议”，须由转让审批机关向下级地矿行政管理机关核实；（5）“按照国家有关规定已经缴纳探矿权使用费、探矿权价款”，转让申请人须提交付款收据或收据复印件加盖收款登记机关印章作为证明。……（8）转让申请人与受让人草签的探矿权转让合同，应审查以下主要内容：转让人和受让人名称、法定代表人、注册地址；标的，即探矿权名称；对标的具体描述。包括勘查许可证证号、发证机关、探矿权所涉及的勘查区的地理数据、勘查许可证的有效期限及工作程度等；双方拟定的转让价格或收益分配比例；履行的期限、地点和方式。买（卖）断的要明确一次或分期履行、履行的时间、结算方式等；受让人对将继续履行探矿权人的义务的承诺；违约责任。 “必要时”是指申请人提交的工作量清单和单位会计报表等证明资料无法证明完成了最低勘查投入的情形。 《国土资源部关于印发探矿权、采矿权转让申请书、审批表及审批通知书格式的通知》［国土资发（1998）20号］规定，转让申请所必须附具的材料，转让申请人一方：勘查许可证复印件；由勘查登记管理机关出具的对转让申请人按规定缴纳探矿使用费、探矿权价款及完成最低勘查投入的证明材料；由有关地质矿产主管部门出具的探矿权属无争议的证明材料；转让申请人和受让人签订的探矿权转让合同；矿产资源勘查情况报告。如在勘查作业区内发现可供进一步勘查或开采的矿产资源，尚需附具有关证明材料；评估报告和评估结果确认文件（若为非国家出资勘查所形成的探矿权，可不附具）；申请转让的探矿权为再次转让的应附具原转让审批文件复印件；由有关部门出具的勘查资金来源证明。以继续勘查为目的的受让人：勘查单位资格证书复印件；能满足该项工作最低勘查投入的资信证明；委托勘查的，应出具由探矿权受让人与勘查单位签订的委托勘查合同。 《矿产资源勘查登记有关规定》［国土资发（1998）7号］规定：变更、延续、保留探矿权登记程序比照勘查登记程序执行。申请人按照《矿产资源勘查区块登记管理办法》规定的审批登记权限，及国务院地质矿产主管部门对各省（区、市）地质主管部门勘查审批登记授权的权限规定，向有管辖权的登记管理机关递交勘查登记申请资料。勘查矿产资源审批作为一项行政许可事项，按照《行政许可法》规定，需要由探矿权人提出申请，之后才能进入受理、审查、决定等程序。 《关于建立探矿权年度检查制度的通知》（国土资发［2003］149号）规定：市（地）县（市）国土资源主管部门按照省（区、市）勘查登记管理机关的统一部署，实施探矿权年度检查工作。负责组织本辖区内勘查项目的探矿权人按本通知附件格式填写“矿产资源勘查项目年度报告”；检查探矿权人在勘查工作期间的勘查工作量完成情况、资金投入情况、探矿权使用费缴费情况及勘查工作进展情况，必要时可到勘查作业区现场进行调查。在“矿产资源勘查项目年度报告”上签署意见后连同本通知第四条规定的其他资料一并上报省（区、市）登记管理机关。在探矿权年度检查时，应要求探矿权人提交下列资料：（1）矿产资源勘查项目年度报告；（2）矿产资源勘查许可证原件；（3）本年度勘查工作项目支出的会计核算报表；（4）本勘查年度探矿权使用费缴费收据复印件。年度检查合格的，省（区、市）勘查登记管理机关在勘查许可证中勘查登记区块图上加盖矿产资源勘查登记专用章，并签写年度检查日期。探矿权年度检查工作完成后，省（区、市）勘查登记管理机关应于每年12月底之前，将探矿权年度检查结果进行通报，并在国土资源部发证的“矿产资源勘查项目年度报告”上签署检查结论后，将原件报送国土资源部。未按规定时间参加年度或在年度报告检查期间未履行法定义务的探矿权人，按《矿产资源勘查区块登记管理办法》的有关规定处理。 《国土资源部关于探矿权、采矿权申请资料实行电子文档申报的公告》（2007年第12号）规定：探矿权延续申请需提交《矿产资源勘查项目年度报告》。 《矿产资源勘查区块登记管理办法》（国务院令第240号）第二十四条规定，有下列情形之一的，探矿权人应当在勘查许可证有效期内，向登记管理机关递交勘查项目完成报告或者勘查项目终止报告，报送资金投入情况报表和有关证明文件，由登记管理机关核定其实际勘查投入后，办理勘查许可证注销登记手续：勘查许可证有效期届满，不办理延续登记或者不申请保留探矿权的。第三十条规定，违反本办法规定，不办理勘查许可证变更登记或者注销登记手续的，由登记管理机关责令限期改正；逾期不改正的，由原发证机关吊销勘查许可证。《矿产资源勘查区块登记管理办法》第十八条规定，探矿权人应当自领取勘查许可证之日起6个月内开始施工，在开始勘查工作时，应当向勘查项目所在地的县级人民政府负责地质矿产管理工作的部门报告，并向登记管理机关报告开工情况。第二十九条规定，违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限，责令限期改正，逾期不改正的，处5万元以下的罚款；情节严重的，原发证机关可以吊销勘查许可证：未完成最低勘查投入的；已经领取勘查许可证的勘查项目，满6个月未开始施工，或者施工后无故停止勘查工作满6个月。 2003年8月12日，怀化佳怡资源开发有限公司（中外合资企业，以下简称佳怡公司）在怀化市工商行政管理局登记成立，经营期限至2005年2月12日，法定代表人苏某某，注册资本500万元，股东佳怡发展有限公司（注册地英属处女岛，董事长苏某某，执行董事郑某某，476.25万元，占95.25%），沅陵县佳盈矿业有限公司（股东张某2、蒋某等人，23.75万元，占4.75%），经营范围为指定区域内矿产资源的勘查等。董事会由5人组成，佳怡发展有限公司委派3人（苏某某、郑某某、谢某某），沅陵县佳盈矿业有限公司委派2人（张某2、蒋某），董事会决定合营公司的解散或终止等一切重大事项，合营公司的终止解散需由出席董事会会议的董事一致通过决定，董事会会议应当有3名以上的董事方能举行。2004年11月10日，佳怡公司变更注册资金为1500万元，佳怡发展有限公司（1428.75万元），沅陵县佳盈矿业有限公司（71.25万元）。2003年12月24日和2004年4月26日，经国土资源部批准，佳怡公司分别取得了湖南省沅陵县五强溪田东矿区金矿普查矿产资源勘查许可证和湖南省沅陵县五强溪田西矿区金矿普查矿产资源勘查许可证（以下简称田东、田西探矿权证），证号分别为0100000310076和0100000410008，有效期分别至2006年12月24日和2007年4月26日、2005年4月5日，佳怡公司在董事长苏某某的主持下召开了董事会、董事蒋某、张某2出席了会议，决议关闭佳怡公司，成立由蒋某、向某等人为成员的清算小组，处理公司关闭有关工作，将田东、田西探矿权无条件退还给国家。2005年8月17日，佳怡公司委托向某到怀化市工商局办理了公司注销手续，公司营业执照正副本、印章均予以缴销。 2006年上半年，许某某（另案处理）从原佳怡公司董事张某2（另案处理）处获知佳怡公司解散，其名下的田东、田西探矿权即将交还给国家，遂合谋通过伪造探矿权转让、延续的相关申请材料以获取两探矿权，并通过电子邮件方式进行了分工。 2006年5月，许某某、张某2伪造了湖南省国土资源厅、怀化市工商行政管理局公章、怀化市工商管理局年检专用章、佳怡公司印章，伪造了佳怡公司《企业法人营业执照（副本）》、《探矿权转让合同》、《关于探矿权遗失的说明》等申请资料，并在《探矿权转让申请书》、佳怡公司原《矿产资源勘查许可证》复印件上加盖了伪造的佳怡公司印章，以佳怡公司的名义向国土资源部申请批准田东、田西探矿权转让至许某某控制的北京金瑞石科技发展有限公司（注册资本和实收资本均为50万元，以下简称金瑞石公司）。 2006年5月底，许某某将探矿权转让申请书等申请材料递交到开发司探矿权处后，负责项目初审的潜某某（另案处理）发现缺少年检报告，经请示处长刘某后于2006年6月13日向湖南省国土资源厅发函，要求核查田东、田西二个探矿权的勘查年度检查及有无矿权纠纷等情况。同年6月15日，湖南省国土资源厅向怀化市国土资源局及沅陵县国土资源局核实后，向开发司出具了“（1）两个探矿权2005年勘查年度未参加年检，未向我厅缴纳探矿权使用费；（2）无矿权纠纷；（3）据沅陵县国土资源局反映，两探矿权2005年以来未开展野外工作”的回函。潜某某收到该回函后，将许某某叫到开发司探矿权处处长刘某的办公室，刘某告知许某某根据该回函不能审批田东、田西探矿权转让、延续，并将湖南省国土资源厅的回函原件交给了许某某，要求许某某去湖南省国土资源厅协调重新弄一份符合条件的回函。许某某在无法协调的情况下，撕毁了湖南省国土资源厅的真实回函，用伪造的二份内容为“两个探矿权2005年度勘查年度年检合格；无矿权纠纷；两个探矿权已完成最低年度勘查投入”的湖南省国土资源厅回函，交给潜某某。 2006年8月30日，潜某某在田东、田西《探矿权申请审查表》审查意见栏签名，载明“该探矿权2005年度检查合格，无矿业权纠纷，上报材料齐全（许可证原件丢失，已在国土资源报上公告），经审查符合转让条件。根据国务院关于简化行政审批事项的要求，转让审批并入矿权变更审批程序。现受让人金瑞石公司同时提交探矿权变更延续申请，并计划下一勘查年度勘查投入86万元、91万元。勘查单位为中国人民武装警察部队黄金地质研究所，具备相应的勘查资格。建议同意佳怡公司将该探矿权转让变更给金瑞石公司，并继续进行田东、田西矿区金矿普查工作。若批准该探矿权变更延续申请，探矿权人应缴纳第三勘查年度探矿权使用费8573元、9006元。本项目有效期为批准之日起至2007年12月24日、2008年4月26日。” 2006年8月31日，刘某在复查意见栏签名。2006年9月4日，王宗亚在复核意见栏写明要求申请人补充如下材料：（1）已缴纳探矿权使用费证件；（2）国土资源报公告勘查许可证丢失材料；（3）转让方写一个许可证丢失情况材料加盖公司章；（4）请探矿权处核查许可证发证情况并写在意见栏中；（5）矿产资源勘查情况的报告。 2006年9月4日，许某某电汇17603元给国土资源部，注明用途“缴纳沅陵县五强溪金矿东、西矿区2006年度探矿权使用费”；2006年9月19日，金瑞石公司电汇17779元给国土资源部，附注“交纳湖南省沅陵县五强溪金矿东矿区探矿权使用费和西矿区探矿权使用费9006元和8573元，受理费各100元”。2006年9月4日，金瑞石公司提供了国土资源报关于佳怡公司探矿权证（证号0100000410008和0100000310076）不慎丢失、声明作废的“遗失声明”和加盖转让方佳怡公司印章（伪造）的“关于探矿权证遗失的说明”。潜某某通知许某某补交矿产资源勘查情况报告，许某某因不能提交而没有提交。 尔后，潜某某又重新打印了二份与2006年8月30日《探矿权申请审查表》内容相同的《探矿权申请审查表》，日期均仍为2006年8月30日，并在审查栏签名。9月13日，刘某在复查意见栏签名。9月15日，王宗亚在复核意见栏签名，9月16日，开发司司长贾某某在审核意见栏签名。2006年9月16日，国土资源部向金瑞石公司颁发了田东探矿权证（证号0100000620184，期限自2006年9月16日至2007年12月24日）、田西探矿权证（证号0100000620185，期限自2006年9月16日至2008年4月26日）。2006年9月20日，许某某向国土资源部领取了田东、田西探矿权证。潜某某整理装卷时为符合形式上的要求，再次通知许某某补交矿产资源勘查情况报告。许某某伪造了二份落款时间为2006年5月的矿产资源勘查情况报告并加盖伪造的佳怡公司印章后，交给潜某某。 2006年10月，佳怡公司原董事郑某某得知金瑞石公司获取田东、田西探矿权所提供的资料系伪造，向北京市公安局丰台区公安局报案。2007年9月14日，北京市公安局丰台分局决定不予立案。2007年10月9日，北京市公安局丰台分局复议决定维持原不予立案决定。2008年5月22日，北京市公安局丰台分局决定对佳怡公司公章被伪造案立案侦查。2009年6月14日，郑某某向北京市公安局丰台分局提出关于佳怡公司合同诈骗案无故拖延事诉求书。2009年5月27日，北京市纪委将郑某某请求信转件北京市公安局信访处。2010年6月30日、8月18日、8月19日，郑某某在《中国国土资源报》第三、四、三版刊登通告，大概内容是“通告佳怡公司名下的田东、田西两个探矿权证被伪造合同及公司印章非法转移至北京金瑞石公司，现被丰台区公安局立案，在案件未解决前任何有关此资产所发生的合作、出让行为，被侵权人保留一切全权追索因此而引起损失的权利。” 许某某得知郑某某告状的事情后，为便于处理金瑞石公司名下的田东、田西探矿权，和张某2商量决定另外成立一家公司。2007年1月31日，许某某利用其保姆张某3的身份证件，张某2利用其前妻王某4的身份证件成立了三河金驰矿业技术开发有限公司（以下简称三河金驰公司），其中，许某某占90%股份，张某2占10%股份。2007年2月1日，许某某将金瑞石公司股权转让给三河金驰公司和张某3。2008年1月2日，张某3和三河金驰公司将持有的100%金瑞石公司的股权以970万的价格转让给北京金岳瑞丰资源投资有限公司（以下简称金岳瑞丰公司，法定代表人为李某3）和李某4。许某某安排张某2签订合同和办理探矿权延续审批手续。张某2代表三河金驰公司，王某1代表金岳瑞丰公司，分别于2008年3月17日、8月4日签订了补充协议，由金岳瑞丰公司增加付给三河金驰公司利息10万元、补偿金60万元。期间，金岳瑞丰公司分九次从3个账户汇入张某32个个人账户共计人民币970万元，该款由许某某控制，事后，许某某付给张某280万元，付给王某150万元。三河金驰再没有开展其他业务。 田东、田西探矿权于2008年到期，许某某全权委托张某2办理田东、田西探矿权延续审批手续。2007年12月19日，张某2以金瑞石公司的名义向国土资源部提交田东矿区探矿权延续申请资料。其中，田东矿区《矿产资源勘查项目年度报告（2007年度）》载明沅陵县国土资源局（初审人周某）2007年12月10日签署初审意见：“该勘查项目是由中国人民武装警察部队黄金地质研究所承担的，具备资质条件。2006年10月25日向我局递交了开工报告，但自开工以来，尚只做地表的简易取样分析，未完成实施方案规定的实物工作，但无以采代探等违规行为”；怀化市国土资源局（复核人贺某某）2007年12月12日签署复核意见：“同意呈报”；省厅结论意见栏中没有湖南省国土资源厅意见、盖印及经办人签名。《探矿权延续申请审查表》载明：“本项目为探矿权延续项目，原许可证号为：0100000620184。该探矿权为国土资源部颁发的勘查许可证，此次申请探矿权延续，勘查面积不变。该探矿权首次设立时间为2003年12月24日，现申请第二次延续，计划延续二年勘查工作，总勘查投入172万元，其中第五勘查年度投入86万元。勘查单位改变为湖南省有色地质勘查局二总队，勘查资格证号为：4320061110023。经审查，该项目年检合格，提交的申请资料齐全，符合延续登记要求，建议同意批准北京金瑞石科技发展有限公司的延续申请。若批准该探矿权延续申请，探矿权人应缴纳第五勘查年度探矿权使用费25719元。本项目有效期限为从签发之日起至2009年12月24日”。《田东矿区探矿权延续申请文档清单》载明：年度报告和勘查项目资金投入情况的会计报表材料名称前标注“缺”字。2008年2月13日，潜某某在《探矿权延续申请审查表》审查意见栏中签名，建议同意延续；2月15日，刘某在复审意见栏中签名；2月16日，王宗亚在审核意见栏中签名；2月24日，贾某某在签发意见栏中签名。2008年2月24日，国土资源部向金瑞石公司颁发了田东探矿权证（证号T01120080202000187，期限自2008年2月24日至2009年12月24日）。 2008年4月10日，金岳瑞丰公司股东李某4以金瑞石公司的名义向国土资源部提交了田西矿区探矿权延续申请资料。其中，田西矿区《矿产资源勘查项目年度报告（2007年度）》载明沅陵县国土资源局（初审人周某）2007年12月10日签署初审意见：“该勘查项目是由中国人民武装警察部队黄金地质研究所承担的，具备资质条件。2006年10月25日向我局递交了开工报告，但自开工以来，尚只做地表的简易取样分析，未完成实施方案规定的实物工作，但无以采代探等违规行为”；怀化市国土资源局（复核人贺某某）2007年12月12日签署复核意见：“同意呈报”；2008年1月14日省厅结论意见：”据县局核查，该项目只做了地表简易取样分析”，加盖了湖南省国土资源厅地质勘查处的印章，没有经办人签名。《探矿权延续申请审查表》载明：“本项目为探矿权延续项目，原许可证号为：0100000620185。该探矿权为国土资源部颁发的勘查许可证，此次申请探矿权延续，在原申请范围内，勘查面积不变。该探矿权首次设立时间为2004年4月26日，现申请第二次延续，计划延续二年勘查工作，总勘查投入311.64万元，其中第五勘查年度投入为123.99万元。勘查单位改变为湖南省有色地质勘查局二总队，勘查资格证号为：4320061110023。经审查，该项目提交的申请资料齐全，2007年度年检合格，符合延续登记要求，建议同意批准北京金瑞石科技发展有限公司的延续申请。若批准该探矿权延续申请，探矿权人应缴纳第五勘查年度探矿权使用费27018元。本项目有效期限为从签发之日起至2010年4月26日”。2008年5月29日，王某3在《探矿权延续申请审查表》审查意见栏中签名，建议同意延续；6月18日，刘某在复审意见栏中签名；6月20日，王宗亚在审核意见栏中签名；6月22日，贾某某在签发意见栏中签名。2008年6月22日，国土资源部向金瑞石公司颁发了田西探矿权证（证号T01120080602000493，期限自2008年6月22日至2010年4月26日）。 2009年11月24日，金瑞石公司向国土资源部提交田东矿区探矿权延续申请资料。其中，田东矿区《矿产资源勘查项目年度报告（2008年度）》载明沅陵县国土资源局初审意见：“该探矿权人自2008年5月递交开工报告，之后能按勘查实施方案开展普查工作，一年来完成了最低勘查投入，无违规行为。同意呈报年检年审。年检合格”；怀化市国土资源局复核意见：“年检合格”；省厅结论意见：“同意”。《探矿权延续申请审查表》载明：”经审查，该项目年检合格，提交的申请资料齐全，符合延续登记要求，建议同意该探矿权延续申请”。2009年12月7日，肖某某在《探矿权延续申请审查表》审查意见栏中签名，建议同意延续；12月9日，金某某在复审意见栏中签名；12月9日，王宗亚在审核意见栏中签名；12月14日，刘某1在签发意见栏中签名。2009年12月14日，国土资源部向金瑞石公司颁发了田东探矿权证（证号T01120080202000187，期限自2009年12月25日至2011年12月24日）。 2010年4月12日，金瑞石公司向国土资源部提交田西矿区探矿权延续申请资料。其中，田西矿区《矿产资源勘查项目年度报告（2009年度）》载明沅陵县国土资源局初审意见：“已完成最低勘查投入，无违规行为，年检合格”；怀化市国土资源局复核意见：“年检合格，同意呈报”；省厅结论意见：“年检合格”。《探矿权变更申请审查表》载明：“本项目为延续申请项目，经审查，项目年检合格，提交的申请材料齐全，符合延续登记要求建议同意该探矿权延续申请。”2010年4月15日，肖某某在《探矿权延续申请审查表》审查意见栏中签名，建议同意；4月20日，金某某在复审意见栏中签名；4月26日，王宗亚在审核意见栏中签名；4月26日，刘某1在签发意见栏中签名。2010年4月26日，国土资源部向金瑞石公司颁发了田西探矿权证（证号T01120080602000493，有效期限2010年4月27日至2012年4月26日）。 2011年5月24日，中国黄金集团有限公司（全民所有制企业，以下简称中金公司）为了获得田东、田西探矿权，以4080万元的价格收购金岳瑞丰公司持有的金瑞石公司60％股权。中金公司分别于2011年6月13日、6月30日、10月26日汇给金岳瑞丰公司股权转让款200万元、3680万元、200万元。2011年8月17日，金瑞石公司依法变更企业名称为沅陵金瑞石科技发展有限公司。同年9月8日，沅陵金瑞石科技发展有限公司更名为中国黄金集团湖南鑫瑞矿业有限公司（以下简称鑫瑞公司）。 2011年11月30日，鑫瑞公司向国土资源部提交田东矿区探矿权变更申请资料。其中，田东矿区《矿产资源勘查项目年度报告（2010年度）》载明沅陵县国土资源局初审意见：“经查，完成了勘查计划，完成了最低勘查投入，无违规行为，建议年检合格”；怀化市国土资源局复核意见：“复核合格，同意呈报省厅年检”；省厅结论意见：“年检合格”。《探矿权变更申请审查表》载明：“本项目为改变探矿权人名称并延续申请项目，探矿权人因注册地迁移，名称由北京金瑞石科技发展有限公司变更为中国黄金集团湖南鑫瑞矿业有限公司。工商主管部门已经核准北京金瑞石科技发展有限公司变更为中国黄金集团湖南鑫瑞矿业有限公司。本项目年检合格。”2012年1月13日，肖某某在《探矿权延续申请审查表》审查意见栏中签名，建议同意；2月13日，王某在复审意见栏中签名；2月13日，金某某在审核意见栏中签名；3月24日，薄某某在签发意见栏中签名。2012年3月24日，国土资源部向鑫瑞公司颁发了田东探矿权证（证号T01120080202000187，有效期限2012年3月24日至2013年12月24日）。 2012年2月29日，中金公司全资子公司中国黄金集团资源有限公司（以下简称中金资源公司）以1360万元的价格收购金岳瑞丰公司持有的鑫瑞矿业公司20％股权。2012年4月27日，中金资源公司支付3360万元给鑫瑞矿业公司，其中2000万用于鑫瑞矿业公司的注册资本，1360万用于购买金岳瑞丰公司20%股权。 2012年4月17日，鑫瑞公司向国土资源部提交田西矿区探矿权变更、延续申请资料。其中，田西矿区《矿产资源勘查项目年度报告（2011年度）》载明沅陵县国土资源局初审意见：“建议年检合格”；怀化市国土资源局未签署复核意见；省厅年检结论意见：“年检通过”。《探矿权变更申请审查表》载明：“本项目为改变探矿权人名称、地址、缩小勘查范围、变更勘查单位并延续申请项目，探矿权人因注册地迁移，名称由北京金瑞石科技发展有限公司变更为中国黄金集团湖南鑫瑞矿业有限公司。工商主管部门已经核准北京金瑞石科技发展有限公司变更为中国黄金集团湖南鑫瑞矿业有限公司。本项目年检合格。本项目申请资料齐全，符合审批登记要求，建议同意改变探矿权人名称、地址、缩小勘查范围、变更勘查单位并延续申请。”2012年7月16日，汪明道在《探矿权变更申请审查表》审查意见栏中签名，建议同意；7月18日，王某在复审意见栏中签名；7月19日，金某某在审核意见栏中签名；7月23日，薄某某在签发意见栏中签名。2012年7月23日，国土资源部向鑫瑞公司颁发了田西探矿权证（证号T01120080602000493，有效期限2012年4月26日至2014年4月26日）。 2013年12月18日，鑫瑞公司向国土资源部提交田东矿区探矿权变更、延续申请资料。其中，田东矿区《矿产资源勘查项目年度报告（2012年度）》载明沅陵县国土资源局初审意见：“建议年检合格”；怀化市国土资源局未签署复核意见；省厅结论意见：“年检合格”。《探矿权延续申请审查表》载明：“本项目为延续和缩小勘查范围变更申请项目。本项目年检合格。本项目申请资料齐全，符合审批登记要求，建议同意延续和缩小勘查范围变更申请。”2013年12月20日，常玉刚在《探矿权延续申请审查表》审查意见栏中签名；12月23日，金某某在复审意见栏中签名；审核意见栏中无人签名；12月24日，王某3在签发意见栏中签名。2013年12月24日，国土资源部向鑫瑞公司颁发了田东探矿权证（证号T01120080202000187，有效期限2013年12月24日至2015年12月24日）。 2016年4月，中金公司将其持有的鑫瑞公司60%股权无条件划拨给中金资源公司，至此，中金资源公司持有鑫瑞公司80%股权，金岳瑞丰公司持有鑫瑞公司20%股权。中金资源公司以5440万元收购金岳瑞丰公司持有的鑫瑞矿业公司80%股权后一直进行探矿工作，没有产生收益。经鉴定，田东、田西探矿权在2011年5月24日的价值为4002.43万元；截止2011年12月24日，中金公司及其子公司应分摊田东矿区勘探费用109.83万元，截止2012年4月26日，中金公司及其子公司应分摊田西矿区勘探费用55.33万元，共计投入勘探费用165.16万元。 2016年9月21日，因田东、田西两探矿权于2006年办理转让变更时向国土资源部递交的转让变更、延续申报资料上的印章等资料均系伪造，国土资源部作出国土资发［2016］116号《国土资源部关于撤销湖南省沅陵县五强溪金矿田东矿区金矿普查和湖南省沅陵县五强溪金矿田西矿区金矿普查2宗探矿权转让变更行政许可事项的决定》，决定撤销“湖南省沅陵县五强溪金矿田东矿区金矿普查”（证号：0100000620184及T01120080202000187）和“湖南省沅陵县五强溪金矿田西矿区金矿普查”（证号：0100000620185及T01120080602000493）勘查许可证。鑫瑞公司不服该决定，于2016年11月14日向国土资源部提出行政复议。国土资源部予以受理，并于2017年1月20日作出《行政复议通知书》，因有需要中止行政复议的情形，于2017年2月14日决定行政复议中止。2017年12月20日，国土资源部作出国土资复议［2017］2405号行政复议决定书，决定维持116号决定中撤销2006年2宗勘查许可证转让许可部分内容，撤销116号决定中撤销T011200802000187以及T01120080202000493勘查许可证部分内容。 许某某因涉嫌伪造国家机关公文、证件、印章罪，伪造公司印章罪于2015年10月27日被芷江侗族自治区人民检察院立案侦查。张某2因涉嫌伪造国家机关公文、证件、印章罪，伪造公司印章罪于2015年10月23日被芷江侗族自治区人民检察院立案侦查。潜某某因涉嫌滥用职权罪、受贿罪于2016年4月19日被沅陵县人民检察院立案侦查。王某1因涉嫌非国家工作人员受贿罪于2016年5月9日被辰溪县人民检察院立案侦查。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1、户籍信息资料证明：被告人王宗亚的公民身份信息。 2、国土资源部国土资任［1998］10号、［2006］1号文件证明：国土资源部分别于1998年7月29日、2006年1月27日决定王宗亚任开发司副司长和任正局级职级。 3、国土资源部文件《国土资源部关于印发机关各司局主要职责内设机构和人员编制规定的通知》证明：开发司是国土资源部负责管理矿产资源（石油、天然气、煤层气除外）开发和探矿权、采矿权的职能部门。主要任务是承担矿业权审批登记发证的管理工作，承担矿产资源保护和保护开采特定矿种的管理事项，管理矿业权市场。 4、国土资源部办公厅出具的“王宗亚在开发司任职期间分工情况的说明”证明：2005年6月至2010年9月，王宗亚在开发司任副司长，分管矿业权审批工作。其中，2005年6月至2009年1月分管综合处和探矿权处。2009年1月至2010年9月分管金属矿产管理处和非金属矿产管理处。 5、国土资源部办公厅出具的“国土资源部非油气探矿权审批程序及相关人员的岗位职责”证明：从2005年6月起，开发司负责对属于国土资源部审批的非油气探矿权的设立、转让、延续、注销、变更等相关申请进行受理、审查、登记发证。开发司实行严格的审批程序，分别由项目初审人、处长、分管副司长、司长进行严格审批。分管副司长（审核）王宗亚的岗位职责：依法审查申请人提交的所有申请材料，并对申请材料填写是否完整准确，内容表述及结论是否符合规定进行审查；对《探矿权申请审查表》提出的意见以及依据是否符合有关规定进行审核。 6、《矿产资源勘查区块登记管理办法》（国务院令第240号）证明：探矿权申请人申请探矿权时，应当向登记管理机关提交下列材料：（1）申请登记书和申请的区块范围图；（2）勘查单位的资格证书复印件；（3）勘查工作计划、勘查合同或者委托勘查的证明文件；（4）勘查实施方案及附件；（5）勘查项目资金来源证明；（6）国务院地质矿产主管部门规定提交的其他资料。 7、《探矿权采矿权转让管理办法》（1998年国务院令242号）证明：转让探矿权应当具备下列条件（一）自颁发勘查许可证之日起满2年，或者在勘查作业区内发现可供进一步勘查或者开采的矿产资源；（二）完成规定的最低勘查投入；（三）探矿权属无争议；（四）按照国家有关规定已经缴纳探矿权使用费、探矿权价款；（五）国务院地质矿产主管部门规定的其他条件。探矿权人或者采矿权人在申请转让探矿权或者采矿权时，应当向审批管理机关提交下列材料（一）转让申请书；（二）转让人与受让人签订的转让合同；（三）受让人资质条件的证明文件；（四）转让人具备本办法第五条或者第六条规定的转让条件的证明；（五）矿产资源勘查或者开采情况的报告；（六）审批管理机关要求提交的其他有关资料。 8、《探矿权、采矿权转让审批有关问题的规定》（国土资勘发［1998］11号）证明：申请转让的探矿权的有效期已不足以完成转让申请审查或不足以开展相应勘查、开采工作的，转让申请人可同时或提前向勘查登记机关申请办理延续登记。转让审批程序包括审查、审核和签批三个程序，审查的内容主要是转让条件、探矿权人或采矿权人的履行情况、转让合同书的关键条款及受让人的资质条件等，转让申请人或受让人有一方不符合全部规定条件的，均不能获准转让。其中探矿权转让申请的审查：（1）转让探矿权必须同时符合《探矿权采矿权转让管理办法》第五条规定的五个条件；（2）“在勘查作业区内发现可供进一步勘查或者开采的矿产资源”，须由转让申请人提交相应的地质资料、矿产资源勘查报告或经批准的储量报告作为证明。必要时可由转让审批机关向下级地矿行政管理机关行文核实；（3）“完成最低勘查投入”，须由转让申请人提交工作量清单和单位会计报表作为证明。必要时可由转让审批机关向原登记机关或者下级地矿行政管理机关核实；（4）“探矿权权属无争议”，须由转让审批机关向下级地矿行政管理机关核实；（5）“按照国家有关规定已经缴纳探矿权使用费、探矿权价款”，转让申请人须提交付款收据或收据复印件加盖收款登记机关印章作为证明；6、转让属国家出资形成的探矿权，转让申请人须提交探矿权采矿权评估结果确认机关的评估结果确认书。转让属于非国家出资的探矿权，须由转让申请人提交勘查出资证明；7、转让的探矿权为再次转让的，转让申请人须提交上一次转让审批文件的复印件；（8）转让申请人与受让人草签的探矿权转让合同，应审查以下主要内容：转让人和受让人名称、法定代表人、注册地址；标的，即探矿权名称；对标的具体描述。包括勘查许可证证号、发证机关、探矿权所涉及的勘查区的地理数据、勘查许可证的有效期限及工作程度等；双方拟定的转让价格或收益分配比例；履行的期限、地点和方式。买（卖）断的要明确一次或分期履行、履行的时间、结算方式等；受让人对将继续履行探矿权人的义务的承诺；违约责任。 9、国土资源部办公厅出具的“关于《探矿权采矿权转让审批有关问题的规定》有关内容的说明”证明：”必要时”是指申请人提交的工作量清单和单位会计报表等证明资料无法证明完成了最低勘查投入的情形。 10、《国土资源部关于印发探矿权、采矿权转让申请书、审批表及审批通知书格式的通知》［国土资发（1998）20号］证明：转让申请所必须附具的材料包括转让申请人一方的（1）勘查许可证复印件；（2）由勘查登记管理机关出具的对转让申请人按规定缴纳探矿使用费、探矿权价款及完成最低勘查投入的证明材料；（3）由有关地质矿产主管部门出具的探矿权属无争议的证明材料；（4）转让申请人和受让人签订的探矿权转让合同；（5）矿产资源勘查情况报告；（6）评估报告和评估结果确认文件（若为非国家出资勘查所形成的探矿权，可不附具）；（7）申请转让的探矿权为再次转让的应附具原转让审批文件复印件；（8）由有关部门出具的勘查资金来源证明。以勘查为目的的受让人一方的（1）勘查单位资格证书；（2）能满足该项工作最低勘查投入的资信证明；（3）委托勘查的，应出具由探矿权受让人与勘查单位签订的委托勘查合同。 11、《矿产资源勘查登记有关规定》［国土资发（1998）7号］证明：变更、延续、保留探矿权登记程序比照勘查登记程序执行。申请人按照《矿产资源勘查区块登记管理办法》规定的审批登记权限，及国务院地质矿产主管部门对各省（区、市）地质主管部门勘查审批登记授权的权限规定，向有管辖权的登记管理机关递交勘查登记申请资料。 12、国土资源部办公厅出具的“关于未提交延续申请可否依职权主动办理的情况说明”证明：勘查矿产资源审批作为一项行政许可事项，按照《行政许可法》规定，需要由探矿权人提出申请，之后才能进入受理、审查、决定等程序。 13、《关于建立探矿权年度检查制度的通知》（国土资发［2003］149号）证明：市（地）县（市）国土资源主管部门按照省（区、市）勘查登记管理机关的统一部署，实施探矿权年度检查工作。负责组织本辖区内勘查项目的探矿权人按本通知附件格式填写“矿产资源勘查项目年度报告”；检查探矿权人在勘查工作期间的勘查工作量完成情况、资金投入情况、探矿权使用费缴费情况及勘查工作进展情况，必要时可到勘查作业区现场进行调查。在“矿产资源勘查项目年度报告”上签署意见后连同本通知第四条规定的其他资料一并上报省（区、市）登记管理机关。在探矿权年度检查时，应要求探矿权人提交下列资料：（1）矿产资源勘查项目年度报告；（2）矿产资源勘查许可证原件；（3）本年度勘查工作项目支出的会计核算报表；（4）本勘查年度探矿权使用费缴费收据复印件。年度检查合格的，省（区、市）勘查登记管理机关在勘查许可证中勘查登记区块图上加盖矿产资源勘查登记专用章，并签写年度检查日期。探矿权年度检查工作完成后，省（区、市）勘查登记管理机关应于每年12月底之前，将探矿权年度检查结果进行通报，并在国土资源部发证的“矿产资源勘查项目年度报告”上签署检查结论后，将原件报送国土资源部。未按规定时间参加年度报告检查或在年度报告检查期间未履行法定义务的探矿权人，按《矿产资源勘查区块登记管理办法》的有关规定处理。 14、《国土资源部关于探矿权、采矿权申请资料实行电子文档申报的公告》（国土资源部公告2007年第12号）证明：探矿权延续申请需提交《矿产资源勘查项目年度报告》。 15、《矿产资源勘查区块登记管理办法》（国务院令第240号）证明：有下列情形之一的，探矿权人应当在勘查许可证有效期内，向登记管理机关递交勘查项目完成报告或者勘查项目终止报告，报送资金投入情况报表和有关证明文件，由登记管理机关核定其实际勘查投入后，办理勘查许可证注销登记手续：勘查许可证有效期届满，不办理延续登记或者不申请保留探矿权的。违反本办法规定，不办理勘查许可证变更登记或者注销登记手续的，由登记管理机关责令限期改正；逾期不改正的，由原发证机关吊销勘查许可证。 探矿权人应当自领取勘查许可证之日起6个月内开始施工，在开始勘查工作时，应当向勘查项目所在地的县级人民政府负责地质矿产管理工作的部门报告，并向登记管理机关报告开工情况。违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限，责令限期改正，逾期不改正的，处5万元以下的罚款；情节严重的，原发证机关可以吊销勘查许可证：未完成最低勘查投入的；已经领取勘查许可证的勘查项目，满6个月未开始施工，或者施工后无故停止勘查工作满6个月。 16、佳怡公司的董事会决议、营业执照、注销核准通知书证明:佳怡公司成立于2003年8月12日，经营期限至2005年2月12日，法定代表人为苏某某，注册资本500万元，股东佳怡发展有限公司和沅陵县佳盈矿业有限公司，经营范围为指定区域内矿产资源的勘查等。2005年4月5日，董事会决议关闭公司，并委托向某办理公司的注销事宜。2005年8月17日，怀化市工商行政管理局核准注销该公司。 17、从国土资源部调取的2003、2004年田东、田西探矿权新设申请登记审批档案（档案号2003年探—新76号、2004年探—新8号）证明：佳怡公司依法申请，国土资源部于2003年12月24日授予其田东探矿权，证号为0100000310076，有效期至2006年12月24日；于2004年4月26日授予其田西探矿权，证号为0100000410008，有效期至2007年4月26日。 18、从湖南省国土资源厅、怀化市国土局、沅陵县国土资源局调取的2006年湖南省国土资源厅、怀化市国土资源局、沅陵县国土资源局发函核查田东、田西探矿权勘查年度检查情况的相关档案材料证明：2006年6月13日，国土资源部发函给湖南省国土资源厅，要求核查田东、田西探矿权的勘查年度检查及有无探矿权纠纷等情况。2006年6月12日，湖南省国土资源厅发函怀化市国土资源局、沅陵县国土资源局要求核查田东、田西探矿权有无纠纷等情况。2006年6月15日，湖南省国土资源厅回函开发司核查情况：（1）田东、田西探矿权2005年勘查年度未参加年检，未缴纳探矿权使用费；（2）无矿权纠纷；（3）根据沅陵县国土资源局反映，两个探矿权2005年以来未开展野外工作。 19、从国土资源部调取的2006年田东、田西探矿权转让、延续审批档案（档案号2006年探—变0521号、2004年探—变0512号）证明：2006年5月，金瑞石公司向国土资源部提出田东、田西探矿权转让申请。2006年9月4日王宗亚在《探矿权转让申请审查表》复核意见栏中签署五点意见：（1）已缴纳探矿权使用费证件；（2）国土资源报公告勘查许可证丢失材料；（3）转让方写一个许可证丢失情况材料加盖公司章；（4）请探矿权处核查许可证发证情况并写在意见栏中；（5）矿产资源勘查情况的报告。9月15日，王宗亚在复核栏签名。2006年9月16日，国土资源部向金瑞石公司颁发了田东探矿权证（证号0100000620184，期限自2006年9月16日至2007年12月24日）、田西探矿权证（证号0100000620185，期限自2006年9月16日至2008年4月26日）。存档的材料中有关于已缴纳探矿权使用费证件、国土资源报关于佳怡公司探矿权证不慎丢失、声明作废的“遗失声明”和加盖佳怡公司印章的“关于探矿权证遗失的说明”，但没有矿产资源勘查情况报告和探矿权延续申请书。 20、从国土资源部调取的青海省西州大柴旦镇细晶沟金矿普查档案证明：青海大柴旦矿业有限公司于2005年9月申请探矿权延续，王宗亚于2005年10月21日审核通过。提交的申请资料中有延续申请登记书。 21、从国土资源部调取的青海省西州大柴旦镇青龙山金矿普查档案：青海大柴旦矿业有限公司于2006年4月申请探矿权延续，王宗亚于2006年4月26日审核通过。提交的申请资料中有延续申请登记书。 22、郑某某的举报材料及北京市公安局丰台分局的立案材料证明：佳怡公司股东郑某某发现田东、田西探矿权被非法转让至金瑞石公司后，于2006年10月25日向北京市公安局丰台分局举报许某某、张某2合伙诈骗犯罪。北京市丰台区公安分局于2007年9月14日决定不予立案，2007年10月9日复议决定维持不予立案决定，2008年5月22日决定对佳怡公司公章被伪造案立案侦查。郑某某于2009年6月14日向北京市丰台区公安分局提出关于“佳怡合同诈骗案无故拖延”事诉求书。2009年5月27日北京市纪委将郑某某请求信转件市公安局信访处。 23、《中国国土资源报》复印件证明：《中国国土资源报》2010年6月30日第三版、8月18日第四版、8月19日第三版刊登了“关于田东、田西探矿权非法转移”通告。 24、从金岳瑞丰公司调取的金瑞石公司股权转让协议、汇款凭证证明：2007年2月1日，许某某将金瑞石公司股权转让给三河金驰公司和张某3。2008年1月2日至8月4日，张某3和三河金驰公司将持有的100%金瑞石公司的股权以970万的价格转让给金岳瑞丰公司（法定代表人为李某3）和李某4。2008年1月14日至2008年8月6日金岳瑞丰分九次从3个账户支付给张某32个个人账户共计人民币970万元。 25、从国土资源部调取的政务大厅行政审批事项接件登记表证明：田东探矿权延续是于2007年12月19日提交申请资料；田西探矿权延续是于2008年4月10日提交申请资料。 26、从国土资源部调取的2008年田东矿业权档案中探矿权延续申请审查表、田东探矿权延续申请文档清单、矿产资源勘查项目年度报告证明：2008年2月13日，潜某某在探矿权延续申请审查表上签名，王宗亚于2月16日签名。田东探矿权延续申请文档清单“年度报告和勘查项目资金投入情况的会计报表”材料名称前标注“缺”字。在金瑞石公司提交的矿产资源勘查项目年度报告中，沅陵县国土资源局于2007年12月10日签署的初审意见为“该勘查项目是由中国人民武装警察部队黄金地质研究所承担的，具备资质条件。2006年10月25日向我局递交了开工报告，但自开工以来尚只做地表的简易取样分析，未完成实施方案规定的实物工作量，但无以采代探等违规行为”，怀化市国土资源局于2007年12月12日签署的复核意见为“同意呈报”，省厅结论一栏为空白。2008年2月24日，国土资源部向金瑞石公司颁发了田东探矿权证（证号T01120080202000187，期限自2008年2月24日至2009年12月24日）。 27、从国土资源部调取的2008年田西矿业权档案中探矿权延续申请审查表、矿产资源勘查项目年度报告证明：2008年4月10日，金瑞石公司申请延续田西探矿权，王某3在探矿权延续申请审查表上签名，王宗亚于6月20日签名。在金瑞石公司提交的矿产资源勘查项目年度报告中，沅陵县国土资源局签署的初审意见和怀化市国土资源局签署的复核意见在时间、字迹、内容、盖章的位置上与田东探矿权申请延续的年度报告完全雷同，省厅结论一栏签署的意见为“据县局检查，该项目只做了地表简易取样分析”，签署时间为2008年1月14日，加盖了湖南省国土资源厅地质勘查处的印章。2008年6月22日，国土资源部向金瑞石公司颁发了田西探矿权证（证号T01120080602000493，期限自2008年6月22日至2010年4月26日）。 28、从国土资源部调取的青海省西州大柴旦镇细晶沟金矿普查档案：青海大柴旦矿业有限公司于2005年9月申请探矿权延续，王宗亚于2005年10月21日审核通过。提交的申请资料矿产资源勘查项目年度报告中省厅意见栏签署了“年检合格”意见。 29、从国土资源部调取的青海省西州大柴旦镇青龙山金矿普查档案：青海大柴旦矿业有限公司于2006年4月申请探矿权延续，王宗亚于2006年4月26日审核通过。提交的申请资料矿产资源勘查项目年度报告中省厅意见栏签署了“年检合格”意见。 30、从国土资源部调取的2009年田东探矿权延续审批档案、2010年田西探矿权延续审批档案证明：2009年11月24日，金瑞石公司申请田东探矿权的延续，同年12月9日，王宗亚签名同意。田东探矿权有效期限为2009年12月25日至2011年12月24日。2010年4月12日，金瑞石公司申请田西探矿权的延续，同年4月26日，王宗亚签名同意。田西探矿权有效期限为2010年4月27日至2012年4月26日。 31、从国土资源部调取的2011-2013年探矿权延续审批档案证明：田东探矿权经2011年、2013年申请延续予以审批通过；田西探矿权经2012年申请延续予以审批通过。 32、从中金公司调取的股权转让合同证明：（1）2011年5月24日，金岳瑞丰公司将其持有的金瑞石公司的60%股权（4080万元）转让给中金公司；（2）2012年2月29日，金岳瑞丰公司将其持有的鑫瑞矿业公司20%的股权（1360万元）转让给中金资源公司。 33、从中金公司调取的银行凭证、电汇凭证、用款审批单、告知书证明：（1）2011年6月8日中金公司支付200万股权转让费给金岳瑞丰公司；（2）2011年6月30日中金公司支付3680万股权转让费给金岳瑞丰公司；（3）2011年10月26日中金公司支付200万股权转让费给金岳瑞丰公司。 34、从中金公司调取的记账凭证、付款审批单、结算业务申请书、银行凭证、收据、出资函证明：2012年4月27日，中金资源公司支付3360万元给鑫瑞矿业公司，其中2000万用于鑫瑞矿业公司的注册资本，1360万用于购买金岳瑞丰公司20%股权。 35、国土资源部国土资发［2016］116号文件《国土资源部关于撤销湖南省沅陵县五强溪金矿田东矿区金矿普查和湖南省沅陵县五强溪金矿田西矿区金矿普查2宗探矿权转让变更行政许可事项的决定》证明：2016年9月21日，国土资源部撤销田东、田西的矿产资源勘查许可证。 36、从国土资源部调取的行政复议申请书、国土资源部行政复议通知书证明：鑫瑞公司不服国土资源部撤销田东、田西探矿权转让变更行政许可事项的决定，于2016年11月14日向国土资源部提出行政复议。国土资源部予以受理，并于2017年1月20日作出了《行政复议通知书》。因有需要中止行政复议的情形，国土资源部于2017年2月14日中止了行政复议。 37、国土资源部国土资复议［2017］2405号行政复议决定书证明：2017年12月20日，国土资源部作出决定维持116号决定中撤销2006年2宗勘查许可证转让许可部分内容，撤销116号决定中撤销T011200802000187以及T01120080202000493勘查许可证部分内容。 38、鑫瑞矿业公司关于收购田东、田西探矿权后收益情况的说明:2016年4月，中金公司将其持有的鑫瑞公司60%股权无条件划拨给中金资源公司，至此，中金资源公司持有鑫瑞公司80%股权，收购后一直进行探矿工作，没有产生收益。 39、司法鉴定意见书证明：中金公司和中金资源公司以5440万元人民币收购金岳瑞丰公司持有的鑫瑞矿业公司80%股权；湖南沅陵县五强溪镇田东、田西探矿权在2011年5月24日的价值为4002.43万元；截止2011年12月24日中金公司及其子公司应分摊田东矿区勘探费用109.83万元，截止2012年4月26日中金公司及其子公司应分摊田西矿区勘探费用55.33万元，共计投入勘探费用165.16万元。 40、立案决定书证明：许某某因涉嫌伪造国家机关公文、证件、印章罪，伪造公司印章罪于2015年10月27日被芷江侗族自治区人民检察院立案侦查。张某2因涉嫌伪造国家机关公文、证件、印章罪，伪造公司印章罪于2015年10月23日被芷江侗族自治区人民检察院立案侦查。潜某某因涉嫌滥用职权罪、受贿罪于2016年4月19日被沅陵县人民检察院立案侦查。王某1因涉嫌非国家工作人员受贿罪于2016年5月9日被辰溪县人民检察院立案侦查。 41、从北京市工商行政管理局、丰台分局调取的金瑞石公司企业法人营业执照、工商注册登记资料证明：金瑞石公司法定代表人为许某某，成立于2002年8月6日。注册资本为50万元，营业期限为2002年8月6日至2022年8月5日。 42、从沅陵县工商局调取的金瑞石公司工商登记及变更资料：企业登记基本情况表、有限责任公司变更登记申请书、企业登记颁证及归档记录表、准予变更登记通知书证明：金瑞石公司于2011年8月17日依法变更企业名称为沅陵金瑞石科技发展有限公司，于同年9月8日再次依法变更企业名称为鑫瑞矿业公司。 43、从中金公司调取的营业执照证明：（1）中金公司为全民所有制企业，法人代表为宋鑫；（2）中金资源公司为有限责任公司（法人独资），法定代表人为王文成；（3）鑫瑞矿业公司，法人代表为王文成。 44、怀检技鉴［2015］20、21、29、30、31、46号鉴定意见证明：国土资源部留存档案材料中佳怡公司、湖南省国土资源厅公章和怀化市工商行政管理局年检专用章均系伪造。对2006年矿业权档案中探矿权转让申请书、探矿权证、湖南省国土资源厅回函、探矿权转让合同书、佳怡公司营业执照进行鉴定，上述材料上的佳怡公司的印章、湖南省国土资源厅的公章、怀化市工商行政管理局年检专用章的公章、怀化市工商行政管理局的公章均与对应的样本印文不是同一枚印章盖印形成的。佳怡公司企业法人营业执照非原版印刷形成。 45、怀检技鉴［2015］20号鉴定意见证明：国土资源部2006年矿业权档案中湖南省国土资源厅回函上的湖南省国土资源厅的公章与样本印文不是同一枚印章盖印形成。 46、电子数据勘验笔录、工作安排表证明：许某某与张某2就造假一事所作的分工。2006年5月20日，张某2应许某某要求将伪造文件清单及分工通过电子邮件发给许某某。 47、从北京市公安局丰台分局调取该局根据郑某某举报对佳怡公司公章被伪造案材料证明：北京市公安局丰台分局于2008年11月11日从国土资源部要求调取勘探许可证、营业执照、遗失说明、转让合同、转让申请书和田东、田西矿区勘查情况报告等。潜某某同日签收，并于2008年12月29日签注已归还上述材料，（怀）公（刑）鉴（文）字［2008］009号文检鉴定书材料中有勘查情况报告的封面。 48、湖南省芷江县人民检察院出具的办案说明证明：2015年10月15日芷江检察院工作人员前往北京市公安局丰台区分局调取到的《湖南省沅陵县五强溪金矿田东矿区勘查情况报告》、《湖南省沅陵县五强溪金矿田西矿区勘查情况报告》仅有封面，无具体内容。 49、证人许某某（金瑞石公司原法定代表人、三河金驰公司实际控制人）的证言证明：其于2006年5月至9月期间向国土资源部申办田东、田西探矿权转让经过。具体摘录：2006年5月底我把转让和延续的材料递交到探矿权处，我提交了探矿权转让申请书、探矿权证复印件、转让合同、营业执照的复印件、勘查合同和勘查计划书。2006年6月份，潜某某打电话告诉我，湖南省厅出具的回函不同意转让。我就来到刘某的办公室拿到回函，刘某让我找人重新弄一份符合条件的回函，但是我找朋友问了下，都没有湖南省厅方面的关系，就在网上找到了一个做假证的人的电话，联系见面后我在回函上做了修改。过了几天，做假证的人把伪造好的回函和真实的回函都交给了我，那份假的回函上大致内容是：1、矿权无纠纷；2、年检已经合格；3、已完成最低勘查投入。这份假回函内容与刘某交给我的那份回函有二项内容是完全相反的。假的回函上已盖有湖南省厅的公章。我把真实的回函撕毁后就到国土资源部把伪造的这份回函交给了刘某。2006年办理两探矿权转让和延续手续时，潜某某曾通知我补充提交矿产资源勘查情况报告，但是由于当时时间很紧，我一时提供不了，因此在审批的时候我没有提交。在批下来后，潜某某通知我要补齐报告他好装卷，在形式上也能过得去，于是我便提供给潜某某了。时间写成2006年5月是为了体现在审批之前形成的，形式上是合法的。我理解只要有这个材料就可以，加上这两个矿没有进行勘查，勘查单位也不会盖章，所以在报告上盖了佳怡公司的印章。 其与张某2密谋将法人资格已被注销的佳怡公司名下的两宗探矿权非法转移至金瑞石公司名下经过。具体摘录：2006年2、3月份，原佳怡公司董事张某2打电话告诉我佳怡公司已解散，但是公司的田东、田西两个探矿权放弃太可惜，希望我能要过来办到我的名下。大约2006年3、4月份，我就到香港找苏某某签订合同，他同意将两个探矿权转让给我，我们把合同签订时间改成2005年1月5日，实际上签订时间是2006年3、4月份。之所以把签订时间提前，因为佳怡公司于2005年上半年已经解散了，苏某某在合同上签字确认，但因为佳怡公司已经解散并注销，其公司印章也上交到工商局了，所以合同没有盖章。我从香港回来没多久，我拿着与苏某某签订的合同找到张某2，让张某2看了合同，然后与张某2商量将两探矿权转让到我名下。2006年5月份，在我的安排下由张某2做了一个工作安排分工，具体安排是张某2负责收集佳怡公司的资料，我负责收集金瑞石公司的资料，我和张某2共同伪造了怀化市工商局年检专用章和佳怡公司企业法人营业执照（副本）复印件，之后在该复印件上盖了怀化市工商局年检专用章。我安排张某2私刻佳怡公司公章，之后和张某2一起去取该章。同年5月份，我将张某2提供的原佳怡公司的企业营业执照（现已过期）给了私刻公章、做假证的人，过了一二天，对方给了我佳怡公司企业法人营业执照（年检）复印件和怀化市工商局年检专用章，我就在这份执照上盖了怀化市工商局年检专用章，张某2对此是知情的。2006年5-6月份我和张某2将转让所需材料在我的办公室进行汇总、整理，并在资料上盖了我让张某2伪造的佳怡公司的公章，然后将资料报送国土资源部。 其因郑某某到国土资源部告状而给其公司换壳以及将田东、田西探矿权以970万元转让至金岳瑞丰公司名下的经过。具体摘录：我知道郑某某到国土资源部告状的事情，是潜某某打电话告诉我的，部里是否还有其他人知道这件事我也不太清楚，只有潜某某告诉过我。2006年9月我成立的金瑞石公司取得沅陵“田东、田西”两个探矿权后，郑某某到处在告我的状，很多事情我不好再以法定代表人的身份出面处理，于是和张某2商量决定另外成立一家公司，但是不能再以我的名义成立，于是我决定用我家保姆张某3和张某2妻子两人名义成立了三河金驰公司，其中张某3占90％股份（实际是体现我占的股权），张某2妻子占10％股份。大概是2007年1月份成立，公司成立后只开展了一笔业务，就是收购金瑞石公司两个探矿权，然后将这两个探矿权转让给了北京金岳瑞丰公司。金岳瑞丰公司总共支付三河金驰公司970万元，是先后多次支付到我以张某3的名义开设的账户里。970万元的处分权在我手里。2008年1月2日，我和金岳瑞丰公司签订了一份金瑞石公司100％股权转让合同。金岳瑞丰公司在和我商议购买金瑞石公司股权之前派齐某某等人到沅陵进行实地查看，知道我们没有开展任何地质勘查，并且金岳瑞丰公司也派人参与了田东、田西两探矿权延续申请，其需要提供的关于勘探队的资料及勘查计划都是金岳瑞丰公司提供的，办理田东探矿权延续审批手续具体是由张某2和金岳瑞丰公司派人去办理的，由于我们没有做野外地质勘探，2007年度年检不合格等因素，我找到国土资源部的王宗亚、刘某、潜某某等人协调关系，通过找他们疏通关系，2008年3月份左右，田东矿区探矿权证得以审批通过。金岳瑞丰公司发现我们和国土资源部的人关系比较好，在不符合延续审批条件的情况下都能顺利通过田东探矿权延续审批，认识到由他们负责办理田西探矿权延续审批会很困难，于是就提出让我们协助办理田西矿区延续审批，于2008年3月份签订了一个补充协议约定支付一定利息，另一方面由我协助田西探矿权延续，我就负责跑关系疏通，2008年6月田西探矿权延续通过，与此差不多时段，金岳瑞丰公司支付了910万元。但我认为仅仅多支付10万元是不够的，为了顺利多得到金岳瑞丰公司的这部分资金，我让张某2领取的田西探矿权证暂时不要交给金岳瑞丰公司，通过王某1和我的努力，2008年8月签订了第二份补充协议，内容主要是以逾期付款补偿金的形式给了我60万元，并让我交付田西探矿权证及相关资料，之后该公司支付了60万给我，我就安排张某2将证给了金岳瑞丰公司。 其在2008年向国土资源部申请办理两宗探矿权延续的经过。具体摘录：2008年，田东、田西探矿权到期需要延期，我全权委托张某2去办理，后来张某2将省市县三级国土部门签字的年检报告给我看时，我看到其中一份年检报告湖南省厅没有签署意见，另一份年检报告省市县三级国土部门的意见都是只做了浅显的地表分析。这两份年检报告其实很明显都是不合格，严格审批的话就不能通过。田东年度报告省厅结论是空白及同样一份表格县、市、省级意见均为空白，应该是张某2复印错了。年度报告没有湖南省国土资源厅的结论意见，这个事我和张某2商量过，先报到开发司去。张某2还跟我说如果要省厅签署结论意见怕签署不好的意见，反而不能通过延续申请。基于这样的想法，我就要张某2先报去试试看能不能通过。所以我们就不到湖南省厅矿产管理处签署结论性意见。之所以获得通过一是开发司的工作人员对我们申报的资料把关不是很严。二是我给他们审核的人都送了钱。田西年度报告（2007年度）与田东年度报告一致，有可能是张某2复印了一张作为田东矿区探矿权延续的年度检查申报资料。我们所进行的地表简易取样分析就是在主要的成矿区域进行简单绘图及取样和分析，没有进行打钻和实际投入。 50、证人张某2（佳怡公司原董事）的证言证明：其伙同许某某通过造假等非法手段将佳怡公司注销后名下的两宗探矿权非法转移至金瑞石公司名下的经过。具体摘录：2005年下半年，许某某打电话问田东田西探矿权的事情，我告诉他我已经签了佳怡公司解散的协议书，如果公司解散，这两个探矿权就交给国家了，如果对这两个探矿权有什么想法就去找一下苏某某，之后许某某告诉我苏某某已经把田东、田西两探矿权转让给他了，并给我看了转让合同的尾页“苏某某”签名，然后提出要我帮忙将两探矿权转到他的金瑞石公司，因为两探矿权初始申请登记时我参与了，并保管有相关资料。2006年5月为了将两宗探矿权顺利转让，许某某安排我做了一份工作分工表，分工表内容大致是：一是我提供两探矿权证复印件，二是我刻制佳怡公司公章，三是让我提供佳怡公司营业执照复印件，四是我协助许某某做了虚假的佳怡公司营业执照复印件。许某某负责金瑞石公司的资料。5月份的一天，许某某给我打电话讲他到香港，苏某某没有给他佳怡公司的印章，让我去刻一个，我讲让他在北京刻，过了两天，许某某又打电话说他有老苏的全套授权，让我去香河、燕郊一带刻一个章子，之后我联系了刻制印章的事情，印章私刻好后谁去取的我记不清了。他还打电话说我提供的佳怡公司的营业执照复印件经营期限到期了，并且没有盖年检章子，是不能够作为有效的两个探矿权资料使用的，让我再找一个合格的复印件，我说找不到了，他就让我做了一个假的，我打了造假的电话对方答复做不了，许某某说不用我管了，他在北京找人制作。2006年5-6月份，转让探矿权的资料都准备的差不多了，我和许某某把所有资料和我们共同造假的资料一起进行了收集、整理、加工。转让申请书是我协助许某某共同填写的，填写的内容是虚假的，电话写的是我们两人的，勘查工作主要进展情况里面的内容都是一样的，都是我们自己编写的虚假内容，还有在我给他提供编写用于上报国土资源部转让合同（苏某某与许某某在香港签订的转让合同）的信息和注意事项，如之前我给许某某的分工表中给许某某提示：转让合同必须有明确的转让价款，必须体现出自由资金。许某某把合同编好后我发现转让价款都是110万元，我问许某某这两面积不一样为什么转让价款都是110万元，许某某讲没有关系。之后把所有转让材料整理好后，上报给国土资源部申请转让。2006年9月份的一天，许某某对我讲探矿权证复印件不能用于转让资料使用，需要原件，我告诉他原件在蒋某那里，我就给蒋某打电话，许某某和蒋某谈，但最终没有谈成，许某某就做了探矿权遗失的证明，并在国土资源报登报遗失，这份登报遗失证明内容是虚假的。大概在2006年9月份，许某某的金瑞石公司获得两探矿权。 许某某给金瑞石公司换壳和田东、田西探矿权最终被许某某以970万元转让至金岳瑞丰公司的经过。具体摘录：2007年1月份，许某某让我在河北省三河市成立一家三河金驰公司，这家公司是许某某使用他保姆张某3的身份信息和我前妻王某4身份信息成立的，其中张某3占90％股份（实际控制人许某某），王某4占10％股份（实际控制人是我），公司成立后立刻就收购了许某某的金瑞石公司100％股份，除此之外再没有开展其他业务。2007年底许某某向我介绍王某5和王某1（金岳瑞丰公司的负责人之一），之后许某某就告诉我过几天让我带着打印好的合同找王某1签合同。过了几天我就拿着合同找王某1，对合同内容的修改都是按照两边幕后老板的意思办，最终田东、田西卖给金岳瑞丰的合同价是900万元。金岳瑞丰公司支付970万元转让款，其中60万是违约赔偿金、10万是延误支付合同利息。后许某某给了王某150万元好处费，给了我80万。 其在提交2008年田东、田西探矿权延续申请材料以及将矿产资源勘查项目年度报告意见栏一页复印共用的情况。具体摘录：在国土资源管理部门意见栏中意见相同的这两份年度报告是我复印的。就是我先办理田东探矿权的年度检查，当时办理田东探矿权年度检查时非常难，县局不肯签署意见，县局说我们没有完成实施方案的内容，只做了简易的地表取样分析，达不到年检的基本要求，不能同意年检合格，我怕田西探矿权的年度检查不能通过，我就复印了田东探矿权矿产资源勘查项目年度报告中有县国土局和市国土局的意见那一页，作为田西探矿权矿产资源勘查项目年度报告县局和市局意见。田东年度报告中有一页的内容空白是我复印错了，空白那页和国土资源管理机关意见栏的那一页是内容重合的。 51、证人潜某某（田东、田西探矿权项目初审人）的证言及其自书材料证明：其于2006年5月至9月期间对田东、田西探矿权转让申请进行审查的过程。具体摘录：我在审查许某某提交的田东、田西探矿权申请材料时发现缺少年检报告，请示刘某后他说给湖南省厅发调查函核实有关情况。我就按照他的意思发了调查函，过了几天，省厅就给了回函，内容主要是这两个探矿权没有参加年检、没有完成最低勘查投入。按照这份回函的内容是不能办理两探矿权转让、延续的，刘某叫我打电话告诉许某某这个情况。许某某接到电话后当天就赶来办公室，刘某就把这份真实的回函给了许某某，当时我也在场,刘某就对许某某说“按照这份回函是不能办理的，你得去湖南省厅沟通协调一下。”许某某就将这份真实的回函拿走了。过了几天的一个晚上，许某某给我看了省厅文件的草稿，这份假的回函上盖的印章是省厅的印章，那份真实的回函盖的是省厅勘查处的印章。田东、田西探矿权转让申请审查表，我填写了两次意见。第一次是2006年8月30日，我在意见栏里写了初审意见，并将审查表和所有申请材料交刘某复查，刘某于2006年8月31日签名，并将材料交给副司长王宗亚复核，王宗亚于2006年9月4日复核时签署了五点意见。第二次应是在2006年9月4日至13日期间，我在初审意见栏填写了初审意见，交刘某处长复查，刘某于2006年9月13日签名，并将材料交王宗亚复核，王宗亚于2006年9月15日签名，签名是表示同意的意思,也就是认可意见栏中我的初审意见。王宗亚于2006年9月4日在田东探矿权转让申请审查表上签署了以下五点意见：（1）已缴纳探矿权使用费证件；（2）国土资源报公告勘查许可证丢失材料；（3）转让方写一个丢失许可证情况材料加盖公司公章；（4）请探矿权处核查许可证发证情况并签在意见栏；（5）矿产资源勘查情况的报告。王宗亚在田西探矿权转让申请审查表上签署的五点意见和田东的意见相同。第一次审查时我已经发现申请材料是不齐全的，就这个问题请示过刘某处长，刘某说省厅的回函可以说明相关情况，所以我才填写了“上报材料齐全，符合转让条件”的意见。王宗亚写的五点意见要求补充的相关材料没有补全，矿产资源勘查情况的报告就没有补。佳怡公司2005年度探矿权使用费凭证没有提交，王宗亚提意见后我按照王宗亚的要求通知许某某补交的，所以两探矿权使用费的凭证后来就补齐了。佳怡公司出具的遗失的情况说明也补齐了。国土资源报上登报说明本来就有，但不知道王宗亚为什么要求申请人补，可能是王宗亚没有看到。第二次审查时，我知道申请人没有补交勘查情况报告，包括没有工作量清单和会计报表、没有年检报告，向刘某请示过，刘某认为回函可以代替。我当时签署“根据国务院简化行政审批事项的要求，转让审批并入矿权变更审批程序”，主要是指转让和变更一起受理，不包括延续，探矿权延续需要当事人提出来。2006年田东、田西办理转让和变更审批时没有提交延续申请。省厅的回函不能用来代替工作量清单和会计报表的。在两探矿权转让和延续批下来后，我负责整理装卷，但是由于没有矿产资源勘查情况报告，在形式上不符合要求，无法装卷，因此我就通知许某某让他补充该报告好装卷。之后许某某给了我后我没仔细看就放入卷宗里。2008年北京市公安局丰台区分局到我那里调取材料，这其中就包括该报告。公安局还回调取的材料后，我又仔细看了下两矿的档案材料，发现许某某事后补交的报告同样也不符合要求，报告需要盖勘查单位的印章，但是补交的盖的是佳怡公司的印章，我担心因为公安过来调卷，司里面会重新查看这个档案材料，所以就将这两份明显不符合要求的报告从档案中抽取出来把它们毁了。 其在2008年审查田东探矿权延续申请时的经办过程。具体摘录：《田东探矿权2007年度报告》是不符合规定，必须要有湖南省厅签署的年检意见。如果省厅签署年检合格的意见，才能办理田东探矿权的延续申请。我已经发现该报告没有湖南省厅签署的年检意见，也没有盖章，并且，我在材料清单年度报告这一项上写了一个“缺”字。我的意思是我先在《田东探矿权延续申请审查表》意见栏写“经审查，该项目年检合格”意见，如果领导指出年检不符合规定，需要省厅的年检意见，那就等厅里的意见，如果没有指出就算了，当时我收受了许某某3万元红包，我也想帮忙把这事情办好的意思。我把审查表和延续申请的所有申请材料都交给刘某复审，刘某于2008年2月15日在审查表上签名同意，王宗亚于2008年2月16日签名确认同意。 52、证人向某（佳怡公司原财务人员）的证言证明：佳怡公司注销后股东会议授权蒋某将两探矿权上交国家的情况。具体摘录：2005年佳怡公司召开董事会决定解散公司并申请注销手续，具体办理注销手续是我到办理的，我把公司的印章、营业执照等相关资料都交给了怀化市工商局，股东会决定将田东、田西探矿权上交国家，由蒋某办理注销手续，蒋某后来是否办了注销手续我就不清楚了。 53、蒋某（佳怡公司原董事）的证言证明：佳怡公司注销后，其未对佳怡公司的探矿权进行处置，后来从郑某某处得知探矿权被转卖情况。具体摘录：2005年8月份的样子，佳怡公司正式注销了，办理注销手续的时候，公司的印章、营业执照等都交给了怀化市工商局，当时具体办理注销手续的人是向某，苏某某给了我一份授权委托书，委托我全权处理田东田西探矿权，我当时没有处理这个矿权，矿权证自首次申请获得之后一直是我保管。授权委托书委托事项注明授权我代表佳怡公司与相关各方洽谈办理将佳怡公司在湖南省内所持有的探矿权无条件退还给当地政府的手续事宜，但我没有把两探矿权退还给政府，也没有和相关方面洽谈过这些事，而是把矿权证交给了郑某某。因为郑某某告诉我有人在背着我们私自转卖这个探矿权证，但当时我认为矿权证都在我手里，他们根本不可能转卖成功，郑某某说要去告状，我就把探矿权证原件交给了郑某某，当时还把授权书的原件也交给了他，探矿权转让合同应该是假的。在办理公司注销的前后，许某某通过张某2打电话问我愿意把两探矿权盘活吗，还让我把关于这两个探矿权的一些地质资料给他，资料发给了许某某后就再也没有了消息。 54、证人卿某（中国人民武装警察部队黄金地质研究所总工程师）的证言证明：其没有向单位请示，出于个人帮忙给许某某在矿产资源勘查合作协议书和普查实施方案上盖其单位公章的事实。具体摘录：大概在2006年的时候，许某某要我帮他以我们研究所的名义签一份资源勘查合作协议书、出具田东田西矿区的普查实施方案，之后我就以我们单位的名义和金瑞石公司签订了一份《矿产资源勘查合作协议书》，并提供了我们研究所的《地质勘查资质证书》复印件给许某某，还在许某某提供给我的两份《普查实施方案》上盖了研究所的公章，这两份方案的内容不是我写的。 55、郑某某（佳怡公司原董事）的证言证明：其得知被注销的佳怡公司名下的探矿权被非法转移后向北京市公安局丰台分局举报以及就此事登报声明的经过。具体摘录：苏某某于2005年4月份开了个董事会决定注销佳怡公司，并授权蒋某将田东、田西探矿权无偿退还给国家。我到国土资源部经过查看资料发现很多都是虚假的，于是就向北京市公安局丰台分局报案，报案时间大约在2006年10月份。因为我有看到苏某某与许某某在2005年1月份有一份田东、田西探矿权的转让协议，就给苏某某发了份传真告诉他这回事，苏某某后来和我说没有和许某某签订过转让协议。我于2010年6月30日、8月18日、8月19日在《中国国土资源报》第三、四、三版，2011年1月14日在《长沙晚报》B4版做了通告，大概内容是“通告佳怡公司名下的田东、田西两个探矿权证被伪造合同及公司印章非法转移至北京金瑞石公司，现被丰台区公安局立案，在案件未解决前任何有关此资产所发生的合作、出让行为，被侵权人保留一切全权追索因此而引起的损失权利”。 56、证人刘某3（湖南省国土资源厅总工程师）的证言证明：2006年6月其就田东田西矿区勘查项目年度检查情况给国土资源部回函的经办过程。具体摘录：2006年6月13日部里给我们厅里下函核实田东、田西矿区勘查项目的年度检查等情况，我们根据怀化市、沅陵县国土局核实的情况反馈给部里，回函的第一份底稿上修改的笔迹是我本人的，修改后又请尹学朗阅示修改，最后的正式回函是经过我们两人修改后形成的文稿，之后打印出来并加盖厅里的印章发给了开发司。当年只有这一次回函，我们据实向部里回函的。矿产资源勘查项目年度报告中要有省市县三级部门的意见。完成最低勘查投入需审查申请人提供的工作量清单和单位会计报表。 57、王某（开发司调研员）的证言证明：依据相关规定完成最低勘查投入需要用工作量清单和会计报表来证明以及没有延续申请书的情况下不能主动为其延续。具体摘录：根据规定，探矿权人需要提交工作量清单和单位会计报表来证明完成最低勘查投入。实践中探矿权人申请探矿权变更的时候，如果有期限快届满了，他们就会提醒探矿权人提交延续的申请和资料，然后将变更和延续申请一并办理，但不会在申请人没有提交申请资料的情形下主动办理延续。矿产资源勘查项目年度报告中要有省市县三级部门的意见。在审核探矿权的延续时不需要审核上一次的延续资料。 58、证人周某（沅陵县国土资源局工作人员）的证言证明：2007年田东矿产资源勘查项目年度报告县级意见栏的意见是指年检不合格的意思。具体摘录：探矿权人每年年末申请进行年检，我们根据申请人提供的申请和资料进行初审，但是我们县级属于初检，结论性的年检意见需要省厅作出，我们在县局审批意见栏中一般签署同意呈报或者其他意见。年检时需探矿权人提供施工方案和年度总结，年度总结内容中包括年度工作的工程量、勘探成果，勘探成果包括打钻情况和矿产品位。如果探矿权人没有按照年度实施方案、年度总结报告开展工作，这种情况是不符合年度检查的要求，但我们一般不会在审批意见栏中直接签署年检不合格的意见，而是要求探矿权人进行整改。田东矿区2007年度矿产资源勘查项目年度报告中县级意见栏的“周某”是我签的，我们认为年检不合格才在县级意见栏中签署该意见的，希望上级在审批时把好关。当时不直接在县级意见栏中签署年检不合格的意见，探矿权人强烈要求年检，而且拿了相关年检资料过来，我们于是按照探矿权人的年度施工方案和年度工作总结，结合现场检查情况，在田东矿区2007年度矿产资源勘查项目年度报告中县级意见栏中签署了意见。我记得我只签署了一份，经过我刚才仔细辨认，我认为两份意见其中一份是复印的。我们签署的意见已经写明没有完成实施方案规定的工作，因此按照年度检查制度，这属于年检不合格，因此上级国土部门不应当通过该矿的年检报告。 59、证人刘某（湖南省国土资源厅矿产开发管理处）的证言证明：我们收到的探矿权人年检材料都会在省厅意见栏中签署结论性意见，达到最低投入就可以通过年度检查。 60、证人金某某（开发司原副巡视员）的证言证明：依据规定矿产资源勘查项目年度报告应有三级部门意见，缺省厅意见不能审批通过。具体摘录：一般情况下一份完整的年度报告要省市县三级国土部门签署合格意见，除了少数省厅放权给县市，但这需要有相应明确的文件规定，我们在审批年度报告时重点看省厅意见，缺少省厅意见我们不会审批同意，但是缺少市一级的问题不大。“尚只做地表的简易取样分析，未完成实施方案规定的实物工作，但无以采代探等违规行为”这样的签署意见很少见，我们需要的是一份结论性的意见，这种情况严格按照文件规定来看是不符合规定的。 61、证人肖某某（国土资源部政务大厅助理研究员）的证言证明：矿产资源勘查项目年度报告中要有省市县三级部门的意见。完成最低勘查投入需审查申请人提供的工作量清单和单位会计报表。在审核探矿权的延续时不需要审核上一次的延续资料。 62、证人刘某1（开发司原司长）的证言证明：在审核探矿权的延续时不需要审核上一次的延续资料。 63、王某1（金岳瑞丰公司总经理）的证言证明：在其撮合下，田东、田西探矿权最终被许某某以970万元转让至金岳瑞丰公司名下。具体摘录：2007年下半年的一天，王某5打电话说许某某有两个探矿权有意出让，看我能不能联系到有意购买探矿权的买家，之后我们两人去实地考察，现场没有发现野外地质工作痕迹。2007年10月份，李某2口头任命我为金岳瑞丰公司的总经理，负责矿业方面的业务工作。大概10月底、11月初，我、王某5和许某某在北京北三环安贞桥附近办公楼一楼的一个店里见面，许某某说矿权转让底价是900万，并承诺转让成功可以给我们100万的“好处费”。11月份左右，我向李某2推荐了两个探矿权，李某2决定由我带队去田东、田西考察，所聘请的地质专家有齐某某，经过现场考察，矿区有成矿条件，地质勘查工作程度很低，收购后要补做大量的地质勘查工作，投入大、风险大、周期长，李某2听取我们的汇报后决定购买两探矿权，之后李某2授权我告诉许某某。最终经双方老板（指许某某、李某2）商议后，合同的转让价款定在900万。合同价款确定后，许某某提出探矿权转让手续很复杂，需要到国土资源部门提交很多资料，建议通过以公司股权转让的形式来完成田东、田西两探矿权转让，只需要工商变更就行，这样做比较快捷，李某2同意了许某某的意见。合同是由许某某草拟的，在此期间，两个探矿权快到期了，我就向李某2建议由许某某为主办理延续工作，2008年初双方签订了合同，之后双方还签订了补充协议，约定由金岳瑞丰公司支付70万，其中10万是利息，60万是补偿金。共计970万全部支付给了许某某。我得到了50万元，这50万元就是许某某事先承诺给我的好处费。 64、证人李某1（又名李某2,金岳瑞丰公司总经理，公司实际控制人）的证言证明：金岳瑞丰公司以970万元收购田东、田西探矿权所属的金瑞石公司100％股权。具体摘录：2007年底金岳瑞丰公司的王某1向我提议收购金瑞石公司田东田西探矿权，他向我介绍了矿权的情况，后来我还聘请专家到现场勘查，勘查后专家认为该矿优点是矿区面积大，靠近矿脉，缺点是没有任何勘探投入，年检、延续手续办理困难，投资有风险。但当时矿权炒作比较热，矿权增值空间大，经综合考虑，我决定收购两探矿权，经过双方几轮谈判，2008年1月双方签订了股权转让协议，约定的收购价格是900万元。由于没有按期支付，2008年3月17日双方签订了一份补充协议约定支付10万元利息。由于签订转让协议之前，王某1向我汇报过，转让方许某某等人提出过申请办理田东、田西探矿权2007年度年检手续、延续手续本来就是我们的工作，但这个工作由他们来完成是增加了他们的工作，且到国土资源部跑关系，要向国土资源部有关人员送钱、送礼。我就答应先由许某某他们垫付给国土资源部有关人员所有花费，等年检、延续办下来后，我再给许某某他们进行补偿。在2008年8月4日，我们双方签订了一份补充协议，由金岳瑞丰公司支付给许某某60万元补偿金。支付完后，许某某他们将办好的探矿权交给我们。 田东、田西探矿权所属的金瑞石公司80%股权被金岳瑞丰公司以5440万元转让给中金公司和中金资源公司。具体摘录：田东、田西探矿权一直不在我们公司名下，我们收购时在北京金瑞石公司名下，当时我们公司持金瑞石公司100%股权。大概2011年时候，中金公司以4080万收购金瑞石公司60%股权，我们占金瑞石公司40%股权，收购后金瑞石公司改名为鑫瑞矿业公司。大概2012年时候，中金公司的子公司中金资源公司以1360万元收购其公司持有鑫瑞矿业公司的20%股权，此次股权变动后我们公司占鑫瑞矿业公司20%股权。我和中金公司谈判时中金公司要求对金瑞石公司的资产进行评估，我记得评估价格是4000多万，之后双方通过三次谈判，最终谈成了100%股权作价6800万元作为我公司的资产，中金公司收购60%股权股权价格为4080万，中金资源收购20%股权，也是以6800万元为基础,最后是1360万。 65、杨某某（国土资源部和发改委原项目评审评委）的证言证明：中金公司以4080万元从金岳瑞丰公司购买田东、田西探矿权所属的金瑞石公司80%股权的事实。具体摘录：中金公司收购湖南省五强溪探矿权项目是集团的孙某某直接批下来，谈价格时还没有进行评估，开始谈判时对方要一个亿，我和刘某2压到了8000万左右。在谈判过程中我们让集团资产财务部委托机构进行评估了，我们也是想参考一下评估价，但评估进行的比较缓慢，直到和对方签订合同前后才出正式的报告。我作为这个项目的主要负责人，是不断和老板孙某某汇报谈判价格的。我根据自己的经验估了个数，就跟孙某某说三四千万控股（百分之五十一的以上）就行，当时孙也同意我的看法。经过几轮谈判，我们报价6000万，对方要6800万，跟老板汇报后，老板同意这个价收购。对方开始只同意卖51%的股份，后来我们与对方谈判用4080万元收购对方60%的股。 66、证人刘某2的证言证明中金公司和中金资源公司以5440万元从金岳瑞丰公司购买田东、田西探矿权所属的金瑞石公司80%股权。具体摘录：田东、田西探矿权也是杨某某找我，说孙某某又给了一个湖南的项目信息。考察完后的一天杨某某打电话让我到他办公室，齐某某还有对方一个副总在，100%股份对方要价一个亿，我们觉得高了，之后杨某某还让我给齐某某打过几次电话，主要是沟通看能不能降价。第二次也是在杨某某的办公室，对方要8000万，又没谈拢。第三次对方要价6800万，我们就提出应该以评估价作为依据，我们已经让财务部门催评估公司了解到是4000多万，我们就向对方报了这个价，但对方认为低，又没谈拢。之后对方就说跟领导们之间已经定了，全部股权6800万。转让60%股份时鑫瑞公司还没有成立，收购20%股权时就是依据之前的收购签了协议。 67、被告人王宗亚的供述和辩解证明：1998年6月至2010年9月，其在开发司工作，担任副司长。2005年至2008年分管监督处和探矿权处，2008至2010年8月分管金属处和非金属处。 其职责是依据相关法律法规和文件规定对报送至其处的审查意见及所附申报材料进行审核。具体摘录：我的职责就是对经承办人、处长审查签字后报送至我这里的探矿权审批登记表的审查意见进行审核，并对审查意见的全部内容通过探矿权申请人申报的材料进行查找核对，核对后如果没有问题，我就签字（只签名，意思就是同意）并退回探矿权管理处，由探矿权管理处交由司长审批签发；核对后如果发现存在问题，我就不会签字（意思就是不同意），直接退回探矿权管理处。我审核的依据就是矿产资源相关法律法规和国土资源部相关文件规定，对于探矿权申请人所附的申请材料是否符合法律规定，我是需要审核把关的。 对于矿产资源勘查报告，如果转让申请人没有提供，我们会要求其补充，如果要求补充后还没有提供，我们就不能审批通过这个探矿权转让。对于工作量清单和会计报表，如果转让申请人没有提供，我们会要求其补充，如果要求补充后还没有提供，我们就不能审批通过这个探矿权转让。上述材料都需要对内容进行审查。 探矿权人必须递交探矿权延续申请书，我们才会办理。如果探矿权人没有提交，也就是没有人对该探矿权的延续提出书面申请材料，我们是不会为其办理探矿权延续的。因为对于我们国土资源部来讲，这是一种被动的行政行为，必须要根据当事人的申请才会做出的一种行政行为。 依据相关规定在矿产资源勘查项目年度报告未有省厅签署检查结论或者结论“不合格”情况下延续申请不能通过。具体摘录：对于矿产资源勘查项目年度报告应当由下级地矿行政管理机关提供，但由于工作强度等原因，实际上一般由具有勘查资质的地勘单位提供，要求具有勘查资质的地勘单位提供矿产资源勘查项目年度报告，本身就是下级地矿行政管理机关对探矿权人的一种监督。对于探矿权转让、延续过程中的具体规定，只要有文件规定，都应该按文件规定办理。如果省(区、市)勘查登记管理机关没有在勘查许可证中勘查登记区块图上加盖矿产资源勘查登记专用章、签写年度检查日期，就会导致延续不被批准。如果省（区、市）勘查登记管理机关没有在国土资源部发证的“矿产资源勘查项目年度报告”上签署检查结论或者结论为“不合格”，同样也会导致延续不被批准。 根据国土资源部颁发的《关于建立探矿权年度检查制度的通知》这份文件的规定，办理探矿权延续需要提供矿产资源勘查项目年度报告，在年度检查报告中必须要有省级国土部门签署的结论性意见。 其于2006年9月两次审核田东、田西探矿权转让延续许可的经办过程。具体摘录：2006年9月4日，探矿权处将田东、田西探矿权转让登记表所附材料交给我的时候，我发现矿产资源勘查情况的报告及其他共五个材料没有，我就向探矿权处提出了补充这五个材料的要求，并将所有材料退回探矿权处，要求探矿权处让申请人补充相关材料。延续申请书、完成最低勘查投入证明，是办案人员向我出示田东、田西档案资料的时候我发现的。大概是过了十天样子，探矿权处又将材料报给我复核。刘某对我说“你要求补充的材料已经报来了。”之后，我翻看了一下，有的材料确实已经报来了，同时我发现矿产资源勘查情况的报告没有报来，但是我考虑到该报告在转让矿权所附材料当中不是很重要的要件，就审核签字了。 其在2008年审核田东、田西探矿权延续的具体过程。具体摘录：2008年田东探矿权延续档案中的《2007年度矿产资源勘查项目报告》没有省级国土部门签署的结论性意见，这属于年度检查报告不合格的表现。从这一点看，审查、审核签字同意是没有严格执行上述通知要求的行为，应该让其补充相应的省厅结论性意见，然后根据省厅的结论性意见，再签署是否审核同意才是正确的。2008年田西探矿权延续档案中《2007年度矿产资源勘查项目报告》中省厅的结论意见是“据县局检查，该项目只做了地表简易取样分析。”这表明该项目没有完成实施方案当中所要求的工作量，应该说属于年度检查不合格。在此情况下，我审核签字同意，说明我对该项目的这一结论性意见没有严格的审查把关，也没有退回探矿权处，要求该项目重新报送年度检查报告。这是我没有严格执行国土资源部2003年颁发的《关于建立探矿权年度检查制度的通知》的表现。我当时已经发现田东、田西《2007年度矿产资源勘查项目年度报告》年检不合格，但我考虑到年度检查报告在整个探矿权延续的材料当中不是一个十分重要的要件，所以我就签字表示审核通过了。 （二）受贿事实 2006年9月至2008年春节期间，王宗亚担任开发司副司长分管探矿权处期间，在审核办理田东、田西探矿权转让和延续的过程中，利用职务之便，先后三次收受请托人许某某所送的现金共计人民币20万元和一张面值人民币1万元的购物卡，违反规定审核同意田东、田西探矿权转让和延续。 1、2006年9月份的一天，许某某获悉其申报的田东、田西探矿没有通过王宗亚的审核，便找到其岳父王某2（时任国家安监总局副局长）的部下裴某某，提出其在湖南有两个探矿权在国土资源部审批，想通过裴某某认识王宗亚。裴某某得知王宗亚、王某2等人在北京江苏大厦吃饭，便打电话告诉许某某参加。许某某、裴某某、王某2利用吃饭之机，请求王宗亚在审核田东、田西探矿权时予以关照，王宗亚答应。饭后，许某某在一楼大厅趁机将事先准备的用牛皮纸袋（A4纸大小）包好的5万元人民币现金（都是红色百元面值，都用银行捆条捆好，共5扎，每扎1万元）送给了王宗亚。王宗亚收受后违反规定审核同意田东、田西探矿权转让并延续。 2、2007年春节期间的一天，许某某向裴某某提出想邀请王宗亚吃饭，感谢王宗亚在田东、田西探矿权转让和延续审批过程中给予的关照和继续维持关系，以便日后继续得到关照。裴某某利用和王某2、王宗亚等人在北京江苏大厦聚餐之机，通知许某某参加。许某某利用吃饭之机，以过春节为名送给王宗亚一张面值人民币1万元的百盛商场购物卡。 3、2008年春节期间的一天，许某某为再次求得王宗亚尽快审核同意田东、田西探矿权延续申请，通过裴某某邀请王宗亚在北京市湘鄂情酒店吃饭。饭后，许某某在一楼大厅对王宗亚称其已将田东、田西探矿权延续材料报探矿权处，请求王宗亚尽快审核通过，王宗亚答应。许某某随即趁机将事先准备的用黄色塑料袋装好的15万元人民币现金（都是红色百元面值，都用银行捆条捆好，共15扎，每扎1万元）送给了王宗亚。王宗亚收受后违反规定审核同意田东、田西探矿权延续。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1、证人许某某的证言证明：其为了田东、田西探矿权转让申请在缺少材料的情况下能顺利审批通过而于2006年9月的一天向王宗亚行贿人民币5万元，以及于2007年春节期间一天表示感谢再送给王宗亚面值人民币1万元购物卡。具体摘录：我一共给王宗亚送过3次钱，共计20万元人民币现金及1万元购物卡。第一次是2006年8、9月的一天，我岳父王某2、我岳父的秘书裴某某、王宗亚和我一起在江苏大厦吃饭，在吃饭的过程中，裴某某向王宗亚介绍说“这是王某2的女婿，叫许某某，是做律师的。”在吃饭敬酒的时候，我对王宗亚说“王叔叔，我湖南有两个探矿权在你们探矿权处，正在办手续，请你多费心，给我帮个忙。”王宗亚说”好的。”饭后，我们一起乘电梯到了一楼大厅，在一楼大厅里，我对王宗亚说”王叔叔，我在湖南的两个探矿权的审批资料已经报到探矿权处了，希望你在审核的时候尽快审核通过。”王宗亚回答“我回去看看材料再说”，这时我将事先准备的牛皮纸袋（A4纸大小）包装好的5万元人民币现金送给了王宗亚，他收下了。这5万元现金是红色百元面值，共5扎，每扎1万元，都是用银行的捆条捆好的。因为王宗亚是主管探矿权处的副司长，我希望他在我采用伪造虚假资料获得田东、田西探矿权的转让、延续审批的时候能给予帮忙。第二次是2007年春节前的一天，也是在江苏大厦，王某2、裴某某、王宗亚、我及安监局的一些人一起吃饭，饭后我对王宗亚说“王叔叔，感谢你的关照，过节了，送给你一张购物卡，请收下。”说话的同时，我将购物卡塞到王宗亚的衣兜里，王宗亚说了声“太客气了，谢谢你”，便将购物卡收下了。 其为了田东、田西探矿权延续申请在不符合规定的情况下能顺利审批通过而于2008年春节期间的一天向王宗亚行贿人民币15万元，以及该行贿款的来源。具体摘录：这两笔交易记录就是金岳瑞丰公司给我用于去国土资源部跑关系办理延续手续所开支的花费、多出来的工作量以及利息、补偿金部分等超出900万元收购款之外的70万元人民币。当时送给王宗亚的钱都是我放在办公室的备用金，这些备用金主要来自以下几个方面：一是2002年结婚时我父母给了我一部分钱，这些钱我没有存入银行，而是现金方式保管以备用；二是由于金瑞石公司的日常运营，为了田东、田西两探矿权转让出去不断地到各地出差等开支费用，所以我从公司账户上取了一部分现金作为备用金；三是那时我以现金方式收取企业和个人的律师咨询费，这些都是以现金形式存放在我身边。上述这些备用金先后累计起来大约有30万元左右。第三次是2008年1月春节前的一天，我通过裴某某把王宗亚约在湘鄂情酒店一起吃饭，这一次有王宗亚、裴某某、我等人，饭后在湘鄂情酒店一楼大厅里，我对王宗亚说“王叔叔，我在湖南沅陵县的田东、田西两个金矿普查项目需要延续，材料已经报到探矿权处，到时请你尽快的审核通过”，王宗亚说“好”，我随即将事先准备好的用黄色塑料袋装起的15万元人民币现金（都是百元面值，都是用银行的捆条捆好的，共15扎，每扎1万）送给王宗亚。因为当时王宗亚是国土资源部开发司副司长，分管探矿权处，为了在缺少申报资料及年检不合格的情况下，让王宗亚尽快审核通过。王宗亚收了钱后给我帮了忙。2006年，田东、田西探矿权申请转让延续审批，申请过程中存在违法行为、缺少材料的情况下，王宗亚还是帮忙让我通过了转让及延续审批。2008年，田东、田西探矿权申请延续审批，申请过程中存在没有完成最低勘探投入、2007年检报告不合格的情况下，王宗亚帮忙让我通过了审批，使我顺利的将两个探矿权转让出去了。2008年初我跟王宗亚提出两个矿权的延续办理需要他帮忙，是因为两个矿权证是一块拿的，一个矿权证到期了，另一个矿权证马上也要到期了，在我心目中这两个矿权是一起的，反正都是要走关系办理，我就一并跟王宗亚说了。 2、证人裴某某（国家安监总局监管一司副司长）证明：2006年9月的一天和2007年春节期间的一天，其与许某某、王宗亚、王某2等人一起在江苏大厦吃饭。具体摘录：2006年至2008年期间，我和许某某、王宗亚在一起吃了三次饭。第一次大概是2006年9月份的样子，我和许某某、王宗亚等人在北京江苏大厦吃饭，还有王某2及其他一些人员，因为许某某对我说他有湖南的两个探矿权在国土资源部审批，想通过我认识一下王宗亚，这次吃饭我得知王宗亚在场，便打电话叫许某某一起吃饭，我对王宗亚说“许某某是王某2的女婿，有事找你，希望你帮忙”。2007年春节期间的一天，我和许某某、王宗亚第二次吃饭时，我记得王某2也参加了，这次是许某某对我说想邀请王宗亚一起吃饭，感谢下王宗亚，正好我们过年期间有领导和朋友们邀请聚会，王宗亚也参加，我便叫许某某参加。 2008年春节期间一天，其与许某某、王宗亚等人一起在湘鄂情酒店吃饭。具体摘录：第三次大概是2008年春节期间一天，我和许某某、王宗亚一起在北京黄寺大街附近的湘鄂情酒店吃过饭。许某某对我说他的湖南两个矿权要延续，需要王宗亚审批，希望我在同王宗亚聚会时叫上他，于是有和王宗亚聚餐的机会便叫许某某参加。 3、证人王某2的证言（国家安监总局副局长）证明：2006年9月的一天和2007年春节期间的一天，其与许某某、王宗亚、裴某某等人一起在江苏大厦吃饭。具体摘录：2006年至2008年我和王宗亚一起吃饭时许某某也参加的饭局大概有两次。第一次大概2006年9月的时候，我和许某某、我当时的秘书裴某某等人在北京江苏大厦吃饭，王宗亚也在场，吃饭时我记得向王宗亚介绍了许某某“这是我女婿，他还很年轻，请以后多关照”。第二次大概是2007年春节期间的一天，地点也是江苏大厦，具体谁组织的饭局我不清楚，我去参加的时候看到裴某某、王宗亚、许某某等人在场。吃饭原因我不清楚，我只是过去正常的参加饭局。 4、证人张某2的证言证明：许某某给我讲过花钱到国土资源部跑关系，但具体向谁送和送多少钱没和我说。 5、证人王某1的证言证明：许某某在办理田东、田西探矿权延续申请过程中通过行贿将手续办好,行贿款由金岳瑞丰公司以补偿金名义支付给许某某。具体摘录：许某某告诉我在国土资源部办理探矿权延续等手续都是要给国土资源部工作人员送钱才办得下来，而且田东、田西没有做地质勘查工作，不符合延续条件，办的难度更大，所以还需要再支付一笔钱才能到国土资源部走通关系，才能把手续办好，我告诉李某2后，李某2确定以补偿金名义支付给许某某60万元。田东、田西矿区没有开展地质勘查工作，在办理年检、延续过程中存在很大困难，到期不能办理延续，探矿权就会灭失。 6、证人李某2的证言证明：许某某在办理田东、田西探矿权延续申请过程中通过行贿将手续办好,行贿款由金岳瑞丰公司以补偿金名义支付给许某某。具体摘录：在2008年8月4日，我们双方签订了一份补充协议，由金岳瑞丰公司支付给许某某60万元补偿金，作为金岳瑞丰公司给许某某为办理田东、田西探矿权年检、延续手续到国土资源部跑关系的费用，签完这份补充协议之后的几天，我们将60万元支付给许某某了。许某某将田东、田西探矿权的延续手续办好并交给我们。 7、证人向某某的证言证明：王宗亚和我关在一个监室内（314监室），王宗亚对我说，他是因为职务犯罪和受贿，他收了别人送的20万元。 8、关于在押人员王宗亚入所后的情况说明证明：314监室管教民警申平与王宗亚在谈话过程中，王宗亚提到过自己在工作中收过钱，但是具体金额、具体经过，王宗亚都没有提到过。 9、关于金瑞石公司股权转让协议书之补充协议书证明：许某某与金岳瑞丰公司协议以补偿金和利息名义多支付给许某某70万元。 10、被告人王宗亚的亲笔交代材料证明：2016年8月28日、8月29日、9月3日、9月10日，王宗亚亲笔书写了其收受许某某三次贿赂后，在田东、田西探矿权转让、延续申请中未依法履职的经过。 11、被告人王宗亚的供述和辩解证明：其于2006年9月的一天收受了许某某送的人民币5万元后对田东、田西探矿权转让申请签字审核通过，以及于2007年春节期间一天收受了许某某送的1万元购物卡。具体摘录：第一次大概是2006年9月份的一天晚上，我和王某2、裴某某、许某某等人一起在北京江苏大厦吃饭，吃饭过程中，王某2、裴某某将许某某介绍给我，说许某某是王某2的女婿。在吃饭敬酒时，裴某某对我说“许某某有两个湖南的矿权在你们司里，请尽快办理，不要为难”。许某某在敬酒的时候对我说“王叔叔，我湖南的两个矿权，请多关照。”饭后，我们一起坐电梯到了一楼大厅。在一楼大厅里，许某某对我说“王叔叔，湖南的两个探矿权材料已经报到探矿权处了，处里报到你那里时，希望能尽快的审核通过。”我回答说”我回去看看材料再说”。随后，许某某便将事先准备的用牛皮纸袋包装好的5万元人民币现金递给了我，我收下了。现金是用A4纸大小的牛皮纸袋装起的，都是红色百元面值，每扎1万元，共5扎，都是用银行的白纸条捆上的。许某某当时拥有的田东、田西探矿权正在国土资源部办理转让及延续手续，为了能让我顺利审核通过这两个项目的手续，他才会送给我5万元人民币现金。第二次大概是2007年春节前后，我和王某2、裴某某以及许某某等人在江苏大厦吃饭。饭后，许某某对我说“王叔叔，过春节了，给你1万元购物卡，请收下。”说话的同时，将购物卡塞到我的衣兜里，我说了声“谢谢”，便将购物卡收下了。购物卡是百盛商场的，购物卡背面贴着一张白纸条，上面写着1万元。许某某应该是出于我对田东、田西项目提供的帮助表示感谢，同时也是为了加深感情，方便以后办事。 其于2008年春节期间的一天收受了许某某送的15万元人民币后对田东、田西探矿权延续申请签字审核通过，以及受贿款去向。具体摘录：大概是2008年春节前后，裴某某约我到北京市黄寺大街附近的湘鄂情酒店吃饭，当时在场的有许某某和其他几个人。饭后，在湘鄂情酒店一楼大厅里，许某某对我说“王叔叔，湖南田东、田西两个探矿权项目需要延续，材料已经报到探矿权处了，处里报到你那里的时候，请尽快能审核通过。”我说“好。”随后，许某某便将事先准备好的，用黄色塑料袋包装的十五万元人民币现金递给我，我收下了。现金都是红色百元面值的，一共有15扎，每扎1万元，用银行捆条捆起的。为了让我尽快审核通过田东、田西两个探矿权的手续，许某某才会送给我15万元人民币现金。这两次手续不是依法依规进行审核的。2006年我审核时，田东、田西两个探矿权转让并延续的申请资料中发现缺少矿产资源勘查报告，但我还是复核签字同意了。2008年我审核田东、田西两个探矿权延续时，两个矿权的2007年度检查报告不合格，但我还是复核签字同意了。我当时主要考虑许某某有过请求并且还送给我钱，我也收了他的钱，裴某某也打过招呼。同时，我又考虑到矿产资源勘查情况的报告和年检不合格的材料在探矿权转让、延续的材料中不是很重要。所以就审核通过了。20万元人民币现金分两次给我的，我都放在办公室了。这20万元我用于三个方面，一是我回老家看望亲戚用了一部分，二是请朋友以及家乡来人吃饭用了一部分，剩下的部分用于个人的日常消费了。这十多年来，这20万元我都花完了。我在百盛购物商场给自己买了衣服、鞋子等物品，1万元购物卡都花完了。我收受的钱不拿回家或存入银行，主要是怕连累家人，我不想让家人知道这件事，存入银行又怕暴露，所以我才把钱放到办公室，用于个人开支方面。 （三）其他事实 2016年4月27日，王宗亚在北京市海淀区青云里满庭芳园小区门口被抓获后被刑事拘留，未退还起诉指控的贿赂款21万元。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1、抓捕经过说明证明:2016年4月27日侦查人员在北京市海淀区青云里满庭芳园小区门口将被告人王宗亚抓捕，对其宣布刑事拘留。 2、关于王宗亚在侦查阶段退赃情况的说明证明：犯罪嫌疑人王宗亚及其家属未退还21万元赃款。 本院根据本案的证据和事实，针对被告人王宗亚的辩解及其辩护人的辩护意见评判如下： 1、关于被告人王宗亚及其辩护人提出“2016年8月28日至2016年9月20日的第78-83次讯问笔录、录音录像和手写交代材料，是办案人员以威胁、引诱、欺骗的方法，特别是张某1以其女儿相威胁，使其在精神上遭受难以忍受痛苦的情况下按照许某某供述笔录中的受贿事实违背意愿供述的，应当根据《关于办理刑事案件严格排除非法证据若干问题的规定》第三条之规定予以非法证据排除”的辩解和辩护意见；关于被告人王宗亚此后提出“和许某某、王某2、裴某某等人吃过三次饭的第70-77次讯问笔录是侦查人员以引诱、欺骗的方法，在特别无奈的情况下违背意愿供述的，关于滥用职权的讯问笔录是办案人员在较长时间逼问下违背意愿所作的供述，应作为非法证据排除”的辩解意见；关于辩护人在庭前会议中提出"本案存在侦查机关以非法限制人身自由的方法收集证据的情形，应将指定居所监视居住以及第一次在看守所收集的犯罪嫌疑人、被告人的供述都作为非法证据予以排除"的辩护意见。 经查，《中华人民共和国刑事诉讼法》第五十四条及《最高人民法院关于适用的解释》第九十五条的规定，使用肉刑或者变相肉刑，或者采用其他使被告人在肉体上或者精神上遭受剧烈疼痛或者痛苦的方法，迫使被告人违背意愿作出的供述，属于法律规定的采用刑讯逼供等非法方法收集的被告人供述，依法应当予以排除。《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部关于办理刑事案件严格排除非法证据若干问题的规定》第三条规定，采用以暴力或者严重损害本人及其近亲属合法权益等进行威胁的方法使犯罪嫌疑人、被告人遭受难以忍受的痛苦而违背意愿作出的供述，应当予以排除。《人民法院办理刑事案件排除非法证据规程（试行）》第一条规定，采用以暴力或者严重损害本人及其近亲属合法权益等进行威胁的方法使被告人遭受难以忍受的痛苦而违背意愿所作出的供述，采用以非法拘禁等非法限制人身自由的方法收集的被告人供述，应当予以排除。针对被告人王宗亚提供涉嫌非法取证的人员、时间、地点、方式等相关材料或者线索，公诉机关出示了被告人的讯问笔录和同步录音录像，有王宗亚本人签名的光盘封条复印件，宣读了证人许某某、向某某等人的证言和相关办案人员出具的加盖办案单位印章的书面情况说明等材料，经审查，王宗亚对办案人员的讯问有明确的认知，表述清晰，语言流畅，表情自然，情绪稳定，讯问结束后均对讯问笔录均进行了认真核对并签名确认，没有证据证明办案人员存在以威胁、引诱、欺骗的方法，使被告人王宗亚遭受难以忍受的痛苦而违背意愿作出供述的情形，被告人王宗亚作为具备刑事责任年龄和刑事责任能力人，基于办案人员政策攻心和自己对于坦白从宽判断，经过利益权衡后所作出的多次有罪供述和多份自书交待材料，系王宗亚的真实意思表示，且其多次稳定的有罪供述与其他在案证据能够相互印证。被告人王宗亚在2017年3月14日第85次讯问中供称：“我对自己案子的看法是一错四不错，即对我立案侦查没错、领导审批立案没错、办案人员的讯问方式方法没错、2016年8月27日之前我的供述及笔录和写的交待材料也没错。”因王宗亚在办案机关所在地没有固定住处，湖南省人民检察院对王宗亚指定居所监视居住，符合《中华人民共和国刑事诉讼法》第七十三条、《人民检察院刑事诉讼规则（试行）》第四十五条、第一百一十条的规定，期间，讯问人员组成合法、讯问程序合法，本案不存在侦查机关以非法限制人身自由的方法收集证据的情形。上述情况表明，本案不符合非法证据排除的法定条件。故被告人王宗亚及其辩护人的上述辩解和辩护意见不能成立，本院不予采纳。 2、关于被告人王宗亚及其辩护人提出王宗亚被采取强制措施后近九个月才被允许会见律师不符合法律规定，律师会见权利被剥夺，严重影响案件的公正处理的辩解和辩护意见。 经查，《中华人民共和国刑事诉讼法》第三十三条规定，犯罪嫌疑人自被侦查机关第一次讯问或者采取强制措施之日起，有权委托辩护人。王宗亚于2016年4月27日被刑事拘留后，湖南省人民检察院于次日即向王宗亚送达了湘检反渎侦委辩/申援［2016］2号《侦查阶段委托辩护人/申请法律援助告知书》。2016年5月17日，王宗亚的妻子张某聘请北京李晓斌律师事务所律师李晓斌、邱新作为王宗亚的辩护人。2016年5月20日，王宗亚在讯问中提到过律师会见问题。2017年1月10日，北京李晓斌律师事务所提交了律师事务所函、授权委托书、李晓斌律师执业证和身份证复印件。2017年1月19日，怀化市人民检察院向李晓斌律师送达了怀检反渎许见《许可会见犯罪嫌疑人决定书》。当日，李晓斌律师致函怀化市人民检察院：“从前期工作中，家属反映和我们的工作联系中，感到贵院能够文明办案，特致敬意！”侦查机关对王宗亚在侦查阶段委托辩护权的行使处理，符合《中华人民共和国刑事诉讼法》第三十七条第三款关于特别重大贿赂犯罪案件，在侦查期间辩护律师会见在押的犯罪嫌疑人，应当经侦查机关许可的规定。故被告人王宗亚及其辩护人的该项辩解和辩护意见不能成立，本院不予采纳。 3、关于王宗亚没有实施滥用职权行为，其审核行为合法的辩解和辩护意见。经查，在案证据表明，被告人王宗亚作为开发司分管矿业权审批工作的副司长，具有依法对申请人提交的所有申请材料是否符合规定进行审核的岗位职责。但是，被告人王宗亚在经人介绍认识许某某并收受许某某贿赂后，在审核2006年田东、田西探矿权转让、延续申请材料的过程中，明知缺少矿产资源勘查情况报告、探矿权延续申请书等要件材料的情况下；在审核田东、田西探矿权延续申请材料过程中，明知田东、田西矿区探矿权年度检查不合格，湖南省国土资源厅没有在2007年度矿产资源勘查项目年度报告上签署年检合格的结论性意见的情况下，均违反规定签署同意探矿权转让或者延续的审核意见，其行为系不正确履行职责的滥用职权行为，而非合法的审核行为。被告人王宗亚辩解及其辩护人辩护称矿产资源勘查情况报告、探矿权延续申请书、矿产资源勘查项目年度报告有可能在清理归档过程中丢失或者被伪造的理由与本案证据相悖，国土资源部提供的田东、田西探矿权转让、延续档案材料系客观书证，证明力高，且与涉案证人证言、被告人的供述相印证，证据确实、充分，足以认定。国土资源部矿业权档案材料系重要材料，且郑某某于2006年10月即已向公安机关报案，经办人潜某某和涉案人许某某虽然曾伪造矿产资源勘查情况报告应付公安机关侦查，但潜某某事后出于担心又销毁了伪造矿产资源勘查情况报告，潜某某此时再遗失或者故意伪造档案材料，以及清理归档中造成多份重要档案材料丢失或者被错误清理，明显不符合常理。故对被告人王宗亚及其辩护人的该项辩解和辩护意见不能成立，本院不予采纳。 公诉机关还指控被告人王宗亚在缺少最低勘查投入所必须的证明材料等情况下，不按规定要求审核协议转让的条件，被告人王宗亚及其辩护人对此予以否认。经查，《探矿权采矿权转让审批有关问题的规定》规定“完成最低勘查投入”须由转让申请人提交工作量清单和单位会计报表作为证明，必要时可由转让审批机关向原登记机关或下级地矿行政机关核实。“必要时”是指申请人提交的工作量清单和单位会计报表等证明资料无法证明完成了最低勘查投入的情形。证人潜某某、王某、金某某等人的证言证明审批中存在国土资源部向省国土资源厅函询完成最低勘查投入的工作实际，被告人王宗亚对许某某提供的假回函进行了形式审查，现有证据不能证明其未尽到审查义务。假回函载明“两个探矿权2005年度勘查年度年检合格；无矿权纠纷；两个探矿权已完成最低年度勘查投入”，被告人王宗亚针对该回函及《探矿权申请审查表》中载明“该探矿权2005年度检查合格，无矿业权纠纷，上报材料齐全”内容的审查并无明显不当。公诉机关还指控王宗亚不认真审核转让申请人是否按照规定缴纳使用费、不核实可能存在的权属纠纷、不审核转让申请人是否完成最低勘查投入、不审核转让合同的关键条款、不认真审核受让人提供的资信证明能否满足最低勘查投入、发现转让申请人未履行法定义务不履行监管职责、不按规定要求审核协议转让的条件，因公诉机关未对此进行充分有效的举证，故不予认定。本院对被告人王宗亚及其辩护人的该项辩解和辩护意见予以采纳。 4、关于王宗亚对许某某伪造假材料毫不知情，其在缺少材料时要求补齐资料，认真履职，王宗亚没有滥用职权的主观故意的辩解和辩护意见。 经查，在案书证、证人证言以及被告人王宗亚的供述证明，被告人王宗亚在审核2006年田东、田西探矿权转让、延续时，在探矿权申请审查表审核栏中写明了应当补充矿产资源勘查情况报告5个方面的材料，并辩解称没有矿产资源勘查情况报告是不会签字的，缺少探矿权延续申请书不符合常理，说明其审核田东、田西探矿权转让、延续申请材料时，对缺少矿产资源勘查情况报告、探矿权延续申请书等要件材料，不符合审核条件是明知的；被告人王宗亚在审核2008年田东、田西探矿权延续时，辩解称矿产资源勘查项目年度报告缺少湖南省国土资源厅的结论性意见是绝不会签字的，对申请材料中矿产资源勘查项目年度报告缺少湖南省国土资源厅的结论意见和公章或者缺乏结论性意见不符合审核条件亦是明知的。被告人王宗亚虽然曾经在审核2006年田东、田西探矿权转让、延续时，在探矿权申请审查表审核栏中写明应当补充矿产资源勘查情况报告五个方面材料的意见，但在收受许某某的贿赂后，最终均出于徇私情徇私利，明知不符合审核条件而予以审核通过，其对滥用职权危害后果的发生虽然是过失，但其滥用职权主观罪过仍表现为直接故意，并非工作失误。故被告人王宗亚及其辩护人的该项辩解和辩护意见不能成立，本院不予采纳。 5、关于中金公司和中金资源公司的收购资金和勘探费用共计5605.16万元不应当认定为经济损失，其债权能够实现的辩解和辩护意见。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条规定，造成经济损失150万元以上的，应当认定为刑法第三百九十七规定的“情节特别严重”；第八条规定，本解释规定的“经济损失”，是指渎职犯罪或者与渎职犯罪相关联的犯罪立案时已经实际造成的财产损失。经查，2011年5月24日、2012年2月29日，中金公司、中金资源公司分别以4080万元、1360万元的价格收购了金岳瑞丰公司持有的金瑞石公司80%股权，截止2011年12月24日中金公司及中金资源公司应分摊田东矿区勘探费用109.83万元，截止2012年4月26日中金公司及中金资源公司应分摊田西矿区勘探费用55.33万元，共计165.16万元。鉴于中金公司全资子公司占股80%的鑫瑞公司本已被撤销的两个矿区探矿权勘查许可证已于2017年12月20日由国土资源部以行政复议决定予以恢复，且勘探费用属于必须投入的费用，故中金公司及其子公司投入的勘探费用165.16万元可不认定为造成的损失，认定王宗亚滥用职权行为共计致使5440万元的公共财产遭受损失。故本院对该辩解和辩护意见予以部分采纳。 6、关于王宗亚的滥用职权行为与指控损失之间没有因果关系的辩解和辩护意见。 滥用职权行为与造成的重大损失之间必须具有刑法上的因果关系，即有引起和被引起的关系。经查，被告人王宗亚在2006年审批田东、田西探矿权转让、延续的过程中，如果能够坚持其退回探矿权处要求补充齐备矿产资源勘查情况报告等申请材料才予审核通过，在2008年审批田东、田西探矿权延续的过程中，如果能够按照法律规定只有在矿产资源勘查项目年度报告具备省国土资源厅结论性意见才能予以审核通过，田东、田西探矿权的违规转让、延续就不会得逞，从而有效防止危害后果的发生，但是，王宗亚故意不履行审核职责，从而未能有效防止经济损失发生，其渎职行为对经济损失具有原因力，应认定与经济损失之间具有刑法意义上的因果关系，系多因一果关系。即使被告人王宗亚于2010年9月以后没有再从事探矿权审批工作，但此后探矿权每两年延续一次，因审查探矿权延续时不需要再对上一次的延续资料进行审核，王宗亚此前的违法审批与后续的审批及危害后果之间仍然存在因果关系，2010年以后不再从事探矿权延续审核工作并不能阻却二者因果关系。故被告人王宗亚及其辩护人的该项辩解和辩护意见不能成立，本院不予采纳。 7、关于王宗亚不认识许某某，没有收受许某某的贿赂，供述之间、证证之间、供证之间存在诸多矛盾不能排除，认定王宗亚受贿的证据不足，不构成受贿罪的辩解和辩护意见。 经逐一审查和综合判断全案证据，行贿人许某某先行供述了被告人王宗亚受贿的事实，被告人王宗亚随后供述了收受许某某贿赂的事实，双方关于行、受贿的时间、地点、金额、贿赂款特征、动机、目的、场景、经过等基本事实的描述相印证，并与此后王某2、裴某某等非中立证人的证言相印证，证据之间矛盾能够得到合理排除，且本案排除了非法证据情形，由证到供，再由供到证，证据形成自然，符合情理，证据确实、充分，结合被告人王宗亚滥用职权的证据和事实，能够形成证据体系，不但足以认定王宗亚认识许某某的事实，而且足以认定王宗亚收受许某某贿赂的犯罪事实。王宗亚称不认识许某某，明显与王某2、裴某某的证言相悖。故被告人王宗亚及其辩护人的该项辩解和辩护意见不能成立，本院不予采纳。 本院认为，被告人王宗亚身为国家机关工作人员，在2006年9月至2010年9月任国土资源部开发司副司长期间，接受许某某请托，利用职务上的便利，为他人谋取利益，收受许某某的财物折合人民币21万元，数额巨大；在审核田东、田西探矿权转让、延续过程中，明知缺少矿产资源勘查情况报告、探矿权延续申请书等要件材料的情况下，违反规定签署同意转让、延续的审核意见；明知田东、田西矿区探矿权年度检查不合格的情况下，违反规定签署同意延续的审核意见，导致不符合转让、延续条件的田东、田西探矿权被违规转让、延续，滥用职权，致使公共财产遭受重大损失，情节特别严重，其行为已构成受贿罪和滥用职权罪。公诉机关指控被告人王宗亚受贿、滥用职权的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人王宗亚实施滥用职权犯罪并收受贿赂，对其依法以滥用职权罪和受贿罪数罪并罚。被告人王宗亚作出有罪供述后又翻供，拒不认罪悔罪，并拒不退还所得赃款，无法定从轻、减轻处罚情节。根据王宗亚犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第二款、第三百九十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十九条第一款、第六十四条、第四十七条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十八条、第十九条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第二款第（二）项、第三条、第八条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第七十四条的规定，判决如下： 一、被告人王宗亚犯受贿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元；犯滥用职权罪，判处有期徒刑三年，决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元； （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；监视居住二日，折抵刑期一日，即自2016年9月19日至2021年7月6日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。） 二、对被告人王宗亚受贿所得人民币二十万元和购物卡折合人民币一万元共计人民币二十一万元继续追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 （此页无正文） 审 判 长  莫争春 审 判 员  廖高飞 审 判 员  李东峰 二〇一八年八月三十一日 法官 助理  王星星 代理书记员  李 娅 附：本案相关法律规定 《中华人民共和国刑法》 第三百八十五条第一款国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。 第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。 第三百八十三条第一款第（二）项、第二款对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚: （二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑并处罚金或者没收财产； 对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。 第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。 国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十九条第一款判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》 第二条第一款贪污或者受贿数额在二十万元以上不满三百万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的”数额巨大”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。 第十八条贪污贿赂犯罪分子违法所得的一切财物，应当依照刑法第六十四条的规定予以追缴或者责令退赔，对被害人的合法财产应当及时返还。对尚未追缴到案或者尚未足额退赔的违法所得，应当继续追缴或者责令退赔。 第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。 对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》 第一条第二款第（二）项下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十七条规定的”情节特别严重”： （二）造成经济损失150万元以上的； 第三条国家机关工作人员实施渎职犯罪并收受贿赂，同时构成受贿罪的，除刑法另有规定外，以渎职犯罪和受贿罪数罪并罚。 第八条本解释规定的”经济损失”，是指渎职犯罪或者与渎职犯罪相关联的犯罪立案时已经实际造成的财产损失，包括为挽回渎职犯罪所造成损失而支付的各种开支、费用等。立案后至提起公诉前持续发生的经济损失，应一并计入渎职犯罪造成的经济损失。 债务人经法定程序被宣告破产，债务人潜逃、去向不明，或者因行为人的责任超过诉讼时效等，致使债权已经无法实现的，无法实现的债权部分应当认定为渎职犯罪的经济损失。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第七十四条指定居所监视居住的期限应当折抵刑期。被判处管制的，监视居住一日折抵刑期一日；被判处拘役、有期徒刑的，监视居住二日折抵刑期一日。 承办人信息