河南省镇平县人民法院刑 事 判 决 书（2018）豫1324刑初161号公诉机关河南省镇平县人民检察院受害单位镇平县华新科技发展有限公司。单位住址：镇平县县城工业北路19号。法定代表人王哲任该公司总经理。委托代理人刘顺国河南鼎新律师事务所律师。被告人刘勇，男，汉族，生于1968年3月9日，户籍地址为山东省烟台市莱山区。2017年9月4日因涉嫌合同诈骗罪被烟台铁路公安处抓获，2017年10月2日因涉嫌合同诈骗罪被镇平县公安局刑事拘留，2017年11月7日经镇平县人民检察院以涉嫌合同诈骗罪批准逮捕，次日被镇平县公安局执行逮捕。辩护人张锦宏河南帅法律师事务所律师。辩护人杨学林北京市首信律师事务所律师。被告单位山东蓝海恒创科技开发有限公司，统一社会信用代码913706005509347727，单位住址：烟台高新区凯莱路39号320室。法定代表人王影任该公司董事长。诉讼代表人张金键任该公司办公室副主任。辩护人严华丰浙江汉鼎律师事务所律师。被告单位上海顺天城航空科技有限公司，统一社会信用代码91310110582091415A，单位住址：上海市杨浦区宁武路269号6号楼510室。法定代表人刘春良任该公司董事长。诉讼代表人朱谷春任该公司办公室主任。辩护人尚满庆广东德纳（武汉）律师事务所律师。镇平县人民检察院以镇检公诉刑诉（2018）75号起诉书指控被告人刘勇犯合同诈骗罪，于2018年2月28日向本院提起公诉。2018年5月8日，该院以镇检公诉刑追诉（2018）1号起诉书追加起诉，指控山东蓝海恒创科技开发有限公司（以下简称山东蓝海恒创公司）和上海顺天城航空科技有限公司（以下简称上海顺天城公司）为合同诈骗罪的共同犯罪。2018年6月5日应被告人刘勇的辩护人的申请，本院组织控辩双方召开了庭前会议，就管辖权、回避、是否不公开审理、非法证据排除、侦查机关的取证程序、犯罪主体、证人出庭、证据展示等问题听取了各方意见，并出具了庭前会议报告。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。镇平县人民检察院指派检察院蔡兆卿、李丰翠、王杰出庭支持公诉。受害单位镇平县华新科技发展有限公司（以下简称镇平华新科技公司）的委托代理人刘顺国，被告人刘勇及其辩护人张锦宏、杨学林,被告单位山东蓝海恒创科技开发有限公司诉讼代表人张金键、辩护人严华丰，被告单位上海顺天城航空科技有限公司诉讼代表人朱谷春、辩护人尚满庆到庭参加诉讼。（因案情复杂，报请上级法院批准延期一次）现已审理终结。镇平县人民检察院指控：2016年3月，被告人刘勇伙同刘文（另案处理），以上海顺天城公司和山东蓝海恒创公司的名义与镇平华新公司签订联合受让股权协议书，约定双方以上海顺天城公司的名义参与竞买山东蓝海恒创公司45%的股权，双方按比例出资，上海顺天城公司出资1500万元占15%的股权，镇平华新公司出资3000万元占30%的股权。2016年4月1日镇平华新公司向烟台联合产权交易中心有限公司账户转款3000万元（含部分过户费用）用于竞买山东蓝海恒创公司的股权。竞买成功后，刘文授意于2016年5月4日将该45%股权变更至上海顺天城公司名下，且一直推脱拒不将其中30%股权过户给镇平华新公司。并于2017年1月10日，擅自将该45%股权作质押为山东蓝海恒创公司在恒丰银行烟台高新区支行贷款5000万元。公诉机关指控上述事实，向法庭出示有书证，证人证言，被害人陈述，被告人供述与辩解等证据。据此认为，被告人刘勇、被告单位山东蓝海恒创公司和上海顺天城公司以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中,骗取对方当事人财物，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十四条第（五）项、第三十条、第三十一条、第二百三十一条之规定，应当以合同诈骗罪追究被告人刘勇、被告单位山东蓝海恒创公司和上海顺天城公司刑事责任。上述犯罪系共同犯罪，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款。出庭公诉人当庭指控在共同犯罪中，被告人刘勇对两个犯罪单位起帮助作用，系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十七条，请依法判处。被害单位镇平华新公司代理人意见：1、公诉人对被告人（单位）犯合同诈骗罪的指控是准确的。2、刘勇在本起合同诈骗犯罪中的作用与其他被告人相当，应当予以严惩。3、被告人（单位）的辩护人所做的无罪辦护意见不能成立。被告人刘勇对起诉书指控的犯罪事实予以否认，辩解自己只是来签个协议，没有犯罪动机，没有侵犯他人财产，不构成犯罪。其辩护人张锦宏意见：1、公诉方指控刘勇涉嫌合同诈骗的事实至庭审调查结束仍处于模凌两可的状态，使得本案依法不符合法定起诉条件。2、本案明显就是一个民事股权纠纷。3、公诉人把本案认定为“不能履约型”的诈骗，那么两被告单位有能力履约而不为的情况下，刘勇更不是犯罪主体。辩护人强烈建议检察院将该案撤回，仍交由南阳市中级人民法院民事审判庭继续审理。向本院提交如下证据：1、专项审计报告。2、专家论证意见书。3、修改章程的往来邮件。4、5000万元的支出项目。另一辩护人杨学林的辩护意见：1、刘勇没有非法占有的主观目的。2、刘勇没有虚构事实、隐瞒真相。3、刘勇从未获取任何财物。4、本案属民事经济纠纷。5、本案不存在损害后果。刘勇不符合合同诈骗罪的犯罪构成要件。被告单位山东蓝海恒创公司诉讼代表人张金键意见：起诉书指控的犯罪事实不属实，本单位不构成犯罪。蓝海恒创公司辩护人意见：1、蓝海公司在本案中不符合单位犯罪的基本构成要件，也不可能具有诈骗的故意及利益动机。2、本案没有任何证据证明被告人刘勇及被告单位蓝海公司等实施了虚构事实、骗取财物的犯罪事实，本案也不存在能够履约而不履约的情形。3、本案相关股权不能及时过户的责任并不在蓝海公司，也不在上海顺天城公司。本案属于一起典型的经济纠纷案件。向法庭提交如下证据：1、蓝海恒创公司完税证明。2、说明。3、刘勇个人在建设银行的客户交易明细。4、双方往来邮件。以上证据用于证明蓝海公司有履约能力；刘勇在公司是一般员工。被告单位上海顺天城公司诉讼代表人朱谷春意见：起诉书指控的犯罪事实不属实，上海顺天城公司不构成犯罪。上海顺天城公司辩护人意见：１、本案侦办过程程序违法；2、报案人、受害人无法确定；3、本案系民事纠纷。向法庭提交如下证据：1、律师询问刘文笔录及照片。2、公司之间往来邮件。3、华新公司及相关联的企业信息。4、华新公司近年来诉讼的案例。经审理查明：2016年1月15日，烟台高新城市投资开发有限公司挂牌出让其持有的山东蓝海恒创公司45%的国有股权。2016年3月10日，被告山东蓝海恒创公司总经理刘文（系上海顺天城公司、蓝海恒创公司和香港佳萃公司的实际控制人，另案处理）指派其弟刘勇隐瞒相关事实，以上海顺天城公司和山东蓝海恒创公司的名义与镇平华新公司签订《联合受让股权协议书》，约定双方以上海顺天城公司的名义参与竞买该45%的股权，双方按比例出资，上海顺天城公司出资1500万元占15%的股权，镇平华新公司出资3000万元占30%的股权。2016年3月16日，上述三方又签订《补充协议》约定违约方承担30%的违约责任。2016年4月1日镇平华新公司向烟台联合产权交易中心有限公司账户转款3000万元（含部分过户费用），2016年4月12日上海顺天城公司向烟台联合产权交易中心有限公司账户转款1500万元（此款系蓝海恒创公司转出）用于竞买蓝海恒创公司的股权。2016年5月3日刘文伪造了江苏南大苏富特公司放弃优先购买权的声明文件，5月4日将竞买成功的该45%股权变更至上海顺天城公司名下，被告方一直以种种理由拒绝将其中30%股权过户给镇平华新公司。2017年1月5日刘文伪造董事会文件并于2017年1月10日，在未告知华新公司的情况下将该45%股权质押为山东蓝海恒创公司担保，在恒丰银行烟台高新区支行贷款5000万元。所贷款中1000万元转移给烟台市纽华网络科技公司（法定代表人王影系刘文的儿媳妇）用于购买南大苏富特公司持有的蓝海恒创公司的20%股权，另1650万元转移给烟台市纽华网络科技公司用于购买银行理财产品，有1524万元用于公司的生产经营，其他用于公司支出。2017年1月18日镇平华新公司致函两被告单位务必在本月31日前办理完毕过户手续，否则解除所签合同。2017年3月3日河南省南阳市中级人民法院对镇平华新公司起诉的该股权转让协议纠纷立案并查封被告单位价值4000万元（查封D#楼，公司高管证实已出卖）的房地产。2017年7月7日镇平县公安局以合同诈骗立案侦查。刑事诉讼庭审前，上海顺天城公司于2018年4月19日退出赃款人民币3000万元。庭审后的2018年7月18日，上海顺天城公司在恒丰银行的股权质押解除。认定上述事实的证据如下:1.被告人刘勇的供述与辩解见证据卷一p9-74页第一次供述p9-23（2017年7月25日）我是2011年左右到山东蓝海恒创科技开发有限公司上班的，我在山东蓝海恒创科技开发有限公司没有投资也没有股份。据我所知最早山东蓝海恒创科技开发有限公司成立时由香港佳萃科技有限公司、中国江苏南大苏富特科技股份有限公司和高新城市投资开发有限公司三家公司投资成立的，后来上海顺天城航空科技有限公司收购了高新城市投资开发有限公司持有山东蓝海恒创科技开发有限公司的股份成为股东，烟台纽华科技股份有限公司收购了中国江苏南大苏富特科技股份有限公司持有山东蓝海恒创科技开发有限公司的股份成为了股东，以工商局登记的档案为准。烟台纽华网络科技有限公司什么时间收购的江苏南大苏富特科技股份有限公司的股份这个时间我不清楚，我也不清楚烟台纽华科技股份有限公司的情况，上海顺天城航空科技有限公司是在上海注册成立的，公司是由我哥刘文、我本人、和我侄子刘春良注资成立的，刘文是大股东占70%的股份、我和我侄子刘春良各占15%的股份，刘春良是法人代表，我和刘文做为董事，挂个职，没有其他的工作人员，公司没有实际经营，平时就是委托上海钟某律师事务所负责该公司的维护，也就是让他们帮助做做上海顺天城航空科技有限公司日常的工商、税务手续办理，维持着公司的经营状态。2013年或者2014年的时候镇平华新科技发展有限公司的董事长王哲经常到烟台，我是经过我哥刘文介绍认识王哲的，2016年3月10镇平华新科技发展有限公司和上海顺天城航空科技有限公司、山东蓝海恒创科技有限公司签订的联合受让股权协议书是在镇平县签订的，还签订的有一个补充协议，这两份协议书是我带着上海顺天城航空科技有限公司的公章和山东蓝海恒创科技有限公司的公章到镇平县签订的，周某代表上海顺天城航空科技有限公司，我代表山东蓝海恒创科技有限公司与镇平华新科技发展有限公司签订的。镇平华新科技发展有限公司和上海顺天城航空科技有限公司、山东蓝海恒创科技有限公司签订联合受让股权协议和补充协议刘春妍（刘文女儿）应该是知道，公司的总经理刘文是知道的，是刘文让我带着山东蓝海恒创科技有限公司的公章代表该公司去镇平县签订联合受让股权协议和补充协议的。当时在签这个协议之前，这个事情主要是刘文和王哲在一起商议的，都是他们商议好之后，刘文让我去拿印章去签协议的。对外挂牌转让有竞拍的报名时间，镇平华新科技发展有限公司没有在规定的时间内报上名，但是我代表的上海顺天城航空科技有限公司已经成功报上名了，王哲想合伙做生意，经商议我们就在一起联合购买的。上海顺天城航空科技有限公司出资了1441万元，是我们上海顺天城航空科技有限公司的自有资金，是我们自己凑的钱。镇平华新科技发展有限公司按照约定将3000万元打到烟台产权交易中心有限公司的账户。上海顺天城航空科技有限公司关于山东蓝海恒创科技有限公司45%的国有股权竞拍成功了。中间因为修改公司的合同章程中，镇平华新科技发展有限公司需要委派的董事太多，董事会决议没有达成一致。因为当时是以上海顺天城航空科技有限公司的名义购买的，购买成功后该45%股份肯定是在上海顺天城航空科技有限公司的名下，上海顺天城航空科技有限公司与镇平华新科技发展有限公司因为董事会决议没有达成，镇平华新科技发展有限公司应得的山东蓝海恒创科技有限公司30%股份没有过户过去，所以山东蓝海恒创科技有限公司工商登记投资人事项里没有镇平华新科技发展有限公司。王哲告诉我，他们公司的职工告状，他们公司乱套了，自己派不出董事了，这个事情就扔在那里了，直到2017年1月18日镇平华新公司给山东蓝海恒创科技开发有限公司和上海顺天城航空科技有限公司发了一份催告函，在催告函的最后一段镇平华新科技开发有限公司说“限贵两方务必在2017年1月31日之前按协议约定办理完毕我公司合法持有蓝海恒创30%股权的股权变更登记手续，否则视为贵两方严重违约，我公司与贵两方签署的全部协议及相关文件自2017年1月31日起即告全部失效，由此造成的一切法律后果和责任概有贵两方承担。”当时我们收到这份催告函之后，我就把催告函拿给钟某律师看，钟某律师说这就等着镇平华新科技发展有限公司起诉，等着打官司吧。山东蓝海恒创科技有限公司到工商办理相关变更登记手续我都没有去办理过，这些事情都是公司财务和办公室的人去办理的。山东蓝海恒创科技有限公司决定以上海顺天城航空科技有限公司、镇平华新科技发展有限公司联合购买的45%股份质押给银行贷款，是谁决定的、公司是否召开董事会研究，我无法回答。山东蓝海恒创科技有限公司是什么时间到恒丰银行烟台高新区支行申请5000万元贷款的时间我记不清了，以恒丰银行烟台高新区支行有档案为准，你们可以去查。这5000万元贷款具体怎样发放、发放多少了我不知道，资金用于支付公司盖写字楼的费用了。我不知道谁去办理的这笔5000万元的股权质押贷款。因为当时我们公司急需要资金，我们到银行申请贷款需要很长时间，我们想着只要镇平华新科技有限公司提出过户要求，我们的质押不影响给他们过户。收到催告函后，我把催告函给律师看，律师说等着镇平华新科技开发有限公司给你打官司吧，所以就没告知。第二次供述见证据卷一p25-43（2017年10月2日）合同是我和镇平华新公司签订的，我是受山东蓝海恒创科技开发有限公司和上海顺天城航空科技有限公司的委托，来镇平和镇平华新科技发展有限公司签订联合受让股权协议书，都是刘文安排让我来的。这两个公司都是刘文的。在工商档案中，我是山东蓝海恒创公司的副董事长，我是上海顺天城航空科技有限公司的股东。蓝海恒创公司现在有公司财务部，负责人是于某1，办公室负责人是周英敏，还有工程部，负责人是于某2。蓝海恒创公司实际是总经理负责，总经理是刘文，公司的事情都是他决定，刘春妍、王影作为董事长、法人代表，她们在公司的作用只是在对外签订文件的时候，在文件上签个字，公司的决策还是刘文说了算，刘文当家。具体是什么时间注册成立的我记不清楚了，是在上海注册成立的，这个公司是刘文安排上海的钟某律师帮助他注册成立的，目的就是作为以后做生意的一个载体。这个公司的注册资金是1000万元，刘文的股权是70%，我和刘春良的股权分别是15%，法人代表是刘春良。这个公司实际是刘文让成立的，只是使用刘春良的一个名字。当时刘文在蓝海恒创公司的办公室里对我说，你去河南镇平见王哲，去把联合购买股权的协议的事情办了，然后我就坐火车来镇平了。联合受让的是山东烟台高新城市投资开发有限公司出资持有的山东蓝海恒创公司45%的股权。我来的时候就是签合同，我们没有说其他问题，是在镇平的裕隆花园酒店签订的，当时有王哲、周某、镇平的公证人员和某场，其它还有几个都是华新公司的人，具体是谁我记不清楚了，一是华新公司提出的修改蓝海恒创公司的章程内容比较多，再就是华新公司派过去办理工商变更手续的人更换比较频繁，我们没有见到王哲的态度，所以就没有按联合受让协议书的约定来执行，根据工商局的要求应该是先把这45%的股权过户登记到上海顺天城航空科技有限公司的名下，然后再从顺天城航空科技有限公司转给镇平华新公司，为了不产生违约责任，提前做好工作是应该的，当时是镇平华新公司要求把我们三个公司：上海顺天城公司、镇平华新公司、山东蓝海恒创公司签订的联合受让协议书的内容加进去，人家工商局的说这不符合规定，不给他办理；第二个原因就是每次我们修定的蓝海恒创公司的章程，镇平华新公司派出去的人都做不了主，他们需要带回来交到华新公司董事会研究，他们一直研究通不过，所以一直没有给他们办理工商变更登记手续，我收到这个函之后，我就对刘文说了，刘文说临近过年，18号到31号只有13天的时间，而且这13天是在放假期间，手续是办不出来了，华新公司这样做，他们是要打官司，我们需要考虑应诉吧。蓝海恒创公司到恒丰银行烟台高新支行申请5000万元贷款这个事情是刘文安排蓝海恒创公司财务人员去办的，具体我不是太清楚。为了办理这5000万元的贷款，我不知道蓝海恒创公司是否召开过董事会，作为我个人认为是当时蓝海恒创公司的另外两家股东公司，香港佳萃公司是外资公司，南大苏富特公司是上市公司，用他们的股权作质押手续都不好搞，所以就用顺天城公司的股权作质押了，贷款是工程上的需要，谁也保证不了申请的每一笔贷款都能批下来，所以我们就没有给华新公司说，因为在他们的催告函的后面，华新公司说如果在2017年1月31日前办不了，就解除和我们这两家公司签署的全部协议，所以我们就没有告诉他们，等着给他们打官司。现在没有能力归还，但是刘文已经和烟台高新区管委会谈好了，准备把E号楼卖给高新区管委会，这样就可以归还贷款了，只要把银行的贷款还了，就可以给他股权，或者质押楼房，或者给他退钱，保障华新公司的权利无风险。第三次供述见证据卷一p44-74（2017年10月22日）蓝海恒创公司B#、C#、E#楼都处于在建状态，不过主体工程均已完工，现在E#号楼正在装修，E#计划卖给科技发展局，预计按每平米6800元的价格卖的，我们装修的就是E#号楼，我们是按照科技发展局的要求装修的，等装修结束，成交后他们就可以入住使用了。B#楼的部分已经用于抵我们这些楼房建设的工程款了；C#准备整体出租给政府，由政府牵头部门负责招商。这几栋楼全部的地下车库还是蓝海恒创公司的，暂时还没有规划好如何处理。D#楼已经卖给烟台科创公司了。烟台科创公司是科技局下属的公司，我们蓝海恒创公司现在在这栋楼上办公，我们还需要给他们付房租。D#号楼现在登记的房屋权所有人是谁我不太清楚。当时蓝海恒创公司就投资建设的蓝海软件园，工程项目就只有A、B、C、D、E五栋楼，关于该项目前期蓝海恒创公司只需要支付项目建设用地的购地款，支付办理项目施工的相关手续的费用，工程开始施工时，工程款都是工程承建单位全垫资的，等工程建好之后，拿出大产证后再融资支付工程款，也就是说工程开工建设之后就不需要投入太多资金了。在烟台高新城市投资开发有限公司转让股权之前，A#、D#已经盖好了，其余B#、C#、E#盖了三层左右。成立上海顺天城航空科技有限公司的目的是想对外投资的，但是在投资蓝海恒创公司之前一直没有具体的项目投资。我是在和镇平华新公司签订联合受让股权协议书之前三四天来的镇平，我们签协议的时间是2016年3月10日，所以我来镇平的时间大概是2016年3月7日或者3月8日。是刘文让我来的，我是从烟台坐火车到郑州，王哲在郑州接住我之后，我坐他的车来到镇平，当时王哲安排我住在裕隆花园酒店里。我来镇平之前，刘文说他和王哲联系好的，让我来镇平就是签协议。山东顺天城实业有限公司具体成立时间我记不住了，是在山东滕州注册成立的，法人代表是我。当时我们想在滕州运作一个项目，所以就注册成立的这个公司，后来这个项目没有运作成功，我们也没有去注销。按照工商局要求先将45%股权转让给上海顺天城公司，再由上海顺天城公司转给华新公司的名下，镇平华新公司他们先后委派周某、刘某1、一个姓郭的经理、还有孟某分四次到烟台要求过户股权。他们到烟台之后都是我接待的。第一次周某去的时候，他们要求把我们签的联合购买股权协议的内容写入蓝海恒创公司章程，这不符合工商局规定，所以没谈成。第二次是刘某1带队去的，也是修改的章程没有按公司法来，所以没有谈成；第三次是有个姓郭的总经理来了，郭总经理有决定权，章程已经商谈一致了，唯一异议是所有重大决策问题需要所有股东都同意才行，我们认为三分之二同意就行，所以还是没有谈成，第四次是孟某去的，所有的问题全部都商量通过了，就剩下蓝海恒创公司四个股东公司盖章了，香港佳萃、上海顺天城公司、华新公司都盖上章了，南大苏富特公司的章由我负责去找南大苏富特加盖公章，但是我需要刘文给我指示，也需要华新公司的配合才行，但是我一直没有接到刘文指示所以就没弄成，就没有再往下进行过户股权的事情。2016年年底的时候要给农民工发工资，公司没有资金，从那个时候就开始协调贷款了。刘文协调办理的，公司财务经理于某1办理的申请手续。说的是用于B#、C#、E#楼工程，因为在我和他们在商谈办理过户股权的过程中，他们的一些做法我不理解，所以没有给华新公司说用股权质押贷款的事情，恒丰银行的贷款是分几次发放的，具体是怎样发放的，贷款发放后，贷款具体用到哪里了，这些事情我不清楚。烟台纽华网络科技有限公司购买南大苏富特公司持有的蓝海恒创公司20%股权，这个产权交易合同是我去签的。刘文安排我去的。和镇平华新公司签订联合受让股权协议书之后，是刘文负责去办理香港佳萃科技有限公司和江苏南大苏富特科技股份有限公司放弃优先购买权和同意华新公司购买蓝海恒创公司30%股权成为权利人手续的，上海顺天城航空科技有限公司购买到这45%股权后，在变更蓝海恒创公司股东登记的工商档案资料中有一份江苏南大苏富特科技股份有限公司的声明，内容是无条件放弃对烟台高新城市投资开发有限公司转让的45%股权所享有的优先购买权，这是刘文协调南大苏富特公司弄的。去南京，以烟台纽华网络科技有限公司的名义和南大苏富特公司签订购买南大苏富特公司持有的蓝海恒创公司20%股权协议，南大苏富特公司是刘文和南大苏富特公司的朱永宁协商好的，我去之后是他们公司风投部的一个女的接待的我，协议是我把纽华网络公司的印章加盖上，我替王影签的名字，然后我把协议书交给南大苏富特公司的那个女的之后，我就回烟台了。他们把他们公司签字、盖章手续办完之后，邮寄给我们的。以上供述均证实被告人刘勇伙同他人在签订、履行合同过程中，骗取当事人财物的具体情况。（1）受害人陈述（镇平华新公司法定代表人王哲2017年8月11日）见证据卷二p10-33页我是2013年通过我的朋友程冲和胡加斌介绍认识的刘文，当时刘文找到程冲说想出售香港佳萃科技有限公司持有的山东蓝海恒创科技发展有限公司15％的股份，让程冲介绍人购买，随后程冲就找到我，想让我来购买，我就安排公司的工作人员到烟台实地考察了蓝海恒创公司的项目，经过考察，我觉得这个项目可以做，再加上有程冲和胡加斌做担保，所以就出资1000万元购买了香港佳萃科技有限公司持有的蓝海恒创公司15%的股份。后来我和刘文在香港见面了，刘文给我签了一份股份代持协议，让香港佳萃公司替我代持蓝海恒创公司15％的股份。我们一直都没有到工商局去办股权登记手续。2013年7月份的时候，刘文找到我说潘健祥私人持有山东蓝海恒创科技开发公司8%的股份也是香港佳萃公司代为持有的，由于潘健祥需用钱现在要出售此8%的股份，刘文想让我来购买，我同意后，就通过镇平华美地毯有限责任公司的账户往江苏南大苏富特科技股份有限公司的账户里转款400万元，这400万元就是潘建祥转让8%股份的转让款。我从刘文手中购买蓝海恒创公司15％、8%的股份，我不知道蓝海恒创公司其他还有哪些股东，我都是对着刘文购买的，我就知道蓝海恒创公司建设有蓝海恒创科技园，搞的是房地产项目。该项目的土地是什么性质我不知道，我只知道刘文和当地的地方领导关系比较好，他取得这块土地的拿地价格比较低，所以我觉得利润应该很大，因为我购买了蓝海恒创公司15％、8%的股份之后，我经常到烟台看项目进展情况，在2015年夏天的时候，我和刘文在蓝海恒创公司刘文的办公室里闲谈，刘文提出想让我借给他一点钱，他给我承诺说可以出利息，利息高一点也可以，但是我不想牵扯公司之间资金拆借的事情，我就明确拒绝了他，我对他说我们公司只做生意不借钱，这个事情就这样过去了。过有两三个月，刘文见面对我说，蓝海恒创公司的楼盘马上就要盈利了，在项目没有完全搞好之前，他想把公司45%的国有股份踢出去。把公司的国有股份低价买过来之后，个人得到的利润就会更大，但是他同时对我说，他自己资金不足，不能单独购买国有股份，他就和我商量想让我和他联合购买这45％的股份，他对我承诺该项目投资盈利会在投资额的二倍以上，因为我知道当时烟台的土地价格和房地产行情，他这样一说我就同意和刘文联合购买这45％的股份，我当时问刘文，具体手续咋办，刘文说这你不用管了，这个他负责运作，你只用准备好钱等他消息就可以了，到2016年2月份，刘文给我打电话说，这45％股份转让的事情已经挂牌了，他说他准备1500万元，他让我把3000万元打到上海顺天城航空科技有限公司的账户上，以顺天城公司的名义购买这45％的股份，我当时就提出了异议，说我出3000万元，你出1500万元，为什么要以你顺天城公司的名义购买而不以我镇平华新科技发展有限公司的名义购买，刘文告诉我，你华新公司没有资格来购买，这件事是由我来操办的，烟台联合产权交易中心有限公司只认准我，不认准你，我当时非常怀疑，直接就安排我公司工作人员周某调查我华新公司是否有购买资格的事，周某打电话给烟台产权交易中心，人家说任何公司都有资格购买，于是我打电话给刘文，告诉他经查证我们华新公司也有资格来购买，这时刘文没有办法了给我说你公司是有资格购买，但是报名期限今天是最后一天了，现在报名也已经来不及了，我们上网一查，当时确实已经是报名竞买的最后一天。我听到这个消息后就觉得刘文是在耍我，就决定放弃购买了，我告诉刘文，我不进行联合购买了。随后刘文接二连三给我打电话继续劝说我，让我和他联合购买。但是我都拒绝了，说这事没办法再继续操作了，最后刘文又打电话给我，说咱们还是一起联合购买吧，就算是帮帮我，但我还是不同意，刘文就对我说，让他弟弟刘勇来镇平见我当面和我谈这个事情。然后刘勇就来到了镇平，刘勇来到镇平后，好话说尽，非缠着我让我和他们联合购买这45％的股份。我还是感觉我把3000万元打到顺天城公司的名下，以顺天城公司的名义购买，购买成功后如果顺天城公司不给我过户我该占有的股份，容易变成经济纠纷，但是又考虑到我原来已经购买了蓝海恒创公司23%的股份，不想把关系搞僵，就安排工作人员周某和刘勇进行协商，商谈出一个双方都认可的可行性的方案再说。经过他们两人具体协商之后，他们谈出来一个方案，我看看还可以，于是我们在2016年3月10日就签订了一份联合受让股权协议书，协议书上甲方是上海顺天城航空科技有限公司，乙方是我华新公司，丙方是山东蓝海恒创科技开发有限公司，协议书中明确写明，“乙方从丙方处获悉，丙方股东之一中国烟台高新城市投资开发有限公司经过国资部门批准，向外转让其持有的丙方45％的股权。目前，报名竞买期限已过，据丙方介绍，有效报名参加竞买的单位为甲方和济南一家公司，甲方和丙方均建议乙方与甲方共同出资购买中国烟台高新城市投资开发有限公司的全部股权。为此，三方特订立如下一致条款，以确定各方之权利义务。”协议约定：一、甲乙双方共同以甲方名义参加竞买，如竞买成功，甲方占丙方总股权的15％，乙方占丙方总股权的30%，因此产生的费用甲乙双方按此比例分摊；二、甲乙双方以甲方名义竞买成交后5个工作日内，乙方按比例支出转让金2900.43万元直接转入拍卖机构或者产权交易中心确定的账户，甲方按此比例应支出的转让金1450.22万元由甲方转入拍卖机构或者产权交易中心确定的账户。三、甲方、丙方在竞拍前负责旗下另两家股东中国香港佳萃科技有限公司和江苏南大苏富特科技股份有限公司放弃优先购买权和同意乙方购买丙方30%股权成为权利人的手续，并对丙方公司章程进行相应修订。四、甲方和丙方辅助在竞拍成交后30日内，将乙方按此比例得到的占丙方的30%股权在工商机关办理完变更登记手续，登记在乙方名下，乙方予以配合。五、丙方保证乙方受让的30%股权是首次转让，如出现从甲方向乙方二次转让，一切费用由甲方和丙方承担。当时为签订这份协议，我见到刘勇一个人拿着上海顺天城航空科技有限公司和山东蓝海恒创科技开发有限公司的印章，我还有点担心，所以在签订协议的时候，我专门请来镇平县的公证处的工作人员进行现场公证。协议签订后，我感觉协议上没有制定违约的相关事宜，就在2016年3月16日又签订一份“联合受让股权协议书”的“补充协议”，加上了如果违约的相关制裁办法。2016年4月1日，我安排人从华新公司的账户内给烟台联合产权交易中心有限公司的账户转款3000万元，用于购买股权。竞买成功后，我就安排我公司工作人员周某和刘勇联系过户的事情，每次刘勇都说事情正在办理当中，但是行政部门人不好找，进度缓慢，让我们耐心等。刘文、刘勇一直拖到约定的过户时间快到期的时候，我就安排我公司工作人员王某、郭涛、刘某1等人到烟台去催促办理过户的事情。起初刘文、刘勇说行政单位人员办事效率低，进展缓慢，后来刘文、刘勇又说得修改蓝海恒创公司章程。在修改公司章程过程中，刘文、刘勇先是说我们修改章程的地方太多了，后来又说修改这个章程还需要蓝海恒创公司的另一个股东江苏南大苏富特公司不同意修改章程等等原因和借口，他们一直不给我们办理过户等手续。直到2016年10月18日，刘文、刘勇还安排人和我们公司的工作人员在一起起草了一份蓝海恒创公司的章程，甲方是顺天城公司、乙方是江苏南大苏富特公司，丙方是香港佳萃公司、丁方是我们华新公司，上面除了南大苏富特公司没有盖章之外，其他几个公司都盖有印章，刘文、刘勇说是他们去协调南大苏富特公司办理，但是一直说人家不同意，没有办出来，为这个事情，我们后来又安排公司工作人员到江苏南大苏富特公司去了解情况，人家说他们就不知道这个事情，我们就意识到刘文、刘勇一直就没有打算给我们这30％的股份。2017年1月18日，我公司在没有办法的情况下，给上海顺天城公司和蓝海恒创公司发函要求他们给我们过户这30％股权，如果在2017年1月底不给我们过户，我们就要解除和他们之间的协议，要求他们归还我们的钱款及损失，但是他们一直没有回应，然后我们就到南阳市中级人民法院去起诉他们，在法院查封蓝海恒创公司财产的过程中，我们才发现蓝海恒创公司以我们华新公司和顺天城公司联合购买的这45％股权作质押，在恒丰银行烟台高新区支行贷款5000万元，所以我们就到你们公安机关报案了。才上去（起初）我不知道顺天城公司、蓝海恒创公司的法人代表是谁，后来我才知道顺天城公司的法人代表是刘春良，他是刘文的儿子，蓝海恒创公司代表是刘春妍，她是刘文的女儿，知道这些情况后，我才真正意识到这一切都是刘文设的圈套，他利用我的钱去购买蓝海恒创公司的股权，从而使这个公司全部都在他自己的掌控之中，他取得股权后一直不给我过户，并到银行抵押贷款，从而达到他非法占有的目的，使我们华新公司遭受重大损失。证实镇平华新科技有限公司被骗3000万元的事实。3.证人证言见卷二p1-9、34-102页（1）证人孟某（系镇平县华新地毯厂办公室主任）于2017年3月30日在镇平县公安局证言。因为是以上海顺天城航空科技有限公司的名义去参加竞拍的，竞拍成功以后，山东蓝海恒创科技开发有限公司的45%股份由上海顺天城航空科技有限公司取得，再由上海顺天城航空科技有限公司将当时协商过30%的股份过户给我镇平华新科技发展有限公司，竞拍后，山东蓝海恒创科技开发有限公司与我公司管理此事的周某联系说山东蓝海恒创科技开发有限公司把过户的文件寄过去，只需在盖章处盖章签字后寄过来就行了，但是我公司不同意这样做，于2016年5月10日左右派代表到山东蓝海恒创科技开发有限公司与上海顺天城航空科技有限公司进行股份过户洽谈，实际上就是和刘勇洽谈，因为刘勇自己代表山东蓝海恒创科技开发有限公司和上海顺天城航空科技有限公司。洽谈中间刘勇仍然要求我公司在过户的文件上签字盖章不需要对内容进行更改即可，但是由于股东权利问题，我公司没有同意刘勇的说法，后我公司回到镇平对山东蓝海恒创科技开发有限公司所发的过户文件进行了修改并又邮寄给山东蓝海恒创科技开发有限公司征求其意见，随后山东蓝海恒创科技开发有限公司以“过户文件修改过多为由”向我公司发来工作联系函，将无法办理过户的责任推脱给我公司。2016年6月初我公司派副董事长郭涛带队、办公室主任周某、经理王某、刘某1陪同一起前往山东蓝海恒创科技开发有限公司进行商谈过户问题，就一些问题达成一致后，刘勇告知我公司，即使我们双发达成一致，但是烟台市工商局也不一定能通过，为此我公司的员工刘某1带着修改后的协议到烟台市工商局询问是否可以通过，工商局人员告知我公司只要你们双方商量好，相关法律条文都有的情况下就可以了，我公司将烟台市工商局工作人员所说的内容告知给刘勇，刘勇仍不同意，然后我公司人员就回来了。到2016年10月10日左右，我公司派副董事长司贤利、以及我本人再次到山东蓝海恒创科技开发有限公司与刘勇进行洽谈，刘勇以出差为由不予见面，三天后才见到刘勇，经过了一周左右的详谈，初步达成了一份草签合同及章程，刘勇当场在合同及章程上加盖了上海顺天城航空科技有限公司和香港佳萃科技有限公司的公章，当时我公司很纳闷为什么香港佳萃科技有限公司的公章会在刘勇手中，此份协议中欠缺江苏南大苏富特科技股份有限公司的公章未能生效，刘勇告知我公司，这需要刘勇本人前往江苏南大苏富特科技股份有限公司商谈盖章的事宜，让我公司回去等候，待江苏南大苏富特科技股份有限公司同意商谈的内容后再重新签订过户用的正式手续，同时在这次协商中签订上海顺天城航空科技有限公司与镇平华新科技发展有限公司就30%的股权转让协议。2016年11月左右我去江苏南大苏富特科技股份有限公司询问购买股份及过户的一切事宜，江苏南大苏富特科技股份有限公司的副总裁吴峥嵘告知我说，他们公司知道烟台高新城市投资开发有限公司持有山东蓝海恒创科技开发有限公司的百分之四十五的股份要出售，但是并未出具放弃优先购买权的文书，我向吴峥嵘咨询刘勇是否前来沟通草签合同及章程签字盖章的问题，吴峥嵘告知我，他就不知道我们与刘勇谈的任何事情，我公司得知江苏南大苏富特科技股份有限公司的回复后，就给刘勇打电话，但是刘勇没有接通，之后发信息询问草签合同及章程签字盖章的事是如何进行，刘勇一直没有给我公司回复。（2）证人周某p34-39（系镇平县华新地毯集团有限责任公司销售经理）于2017年7月31日在镇平县公安局证言。2016年3月9日，上海顺天城航空科技有限公司和山东蓝海恒创科技开发有限公司的代表人刘勇到镇平华新科技发展有限公司催促我公司签订“联合受让股权协议书”和“补充协议”，于3月10在镇平县南环路的裕隆花园酒店以及镇平县公证处的见证下签订了“联合受让股权协议书”和“补充协议”，签订协议的过程中发现刘勇一人带了上海顺天城航空科技有限公司和山东蓝海恒创科技开发有限公司两个公司公章，并代表两个公司进行签订协议，公证处人员认为这样不合适，随后决定由上海顺天城航空科技有限公司给我出具委托书（实际上就是刘勇给我出具的委托书），由我代表上海顺天城航空科技有限公司签订协议，“联合受让股权协议书”和“补充协议”就这样签订了，公证处进行了公证。协议签订完后，于2016年3月23日我到济南市与刘勇汇合，3月24日在山东省产权交易中心以上海顺天城航空科技有限公司进行竞拍中国山东省烟台高新城市投资开发有限公司持有山东蓝海恒创科技开发有限公司45%的股权，当天竞拍成功，随后过了几天刘勇联系我公司进行打款，打款至烟台产权交易中心，打款时间我记不清了，打款后我公司对于过户股权事情一直催促刘勇办理，刘勇一直说正在办理，但是事实上没有进展，按照协议书上的时间到期后，办理股权过户的事情还是没有进展。2016年5月10日左右，我与公司刘某1一起到烟台进行催促，并让刘某1携带镇平华新科技发展有限公司的公章，留在烟台协助刘勇办理股权的过户的事宜，仍没有成功，到2016年6月6日，公司再次派我和郭涛、王某、刘某1到烟台与刘勇继续催促办理股权过户事宜，刘勇以修改公司章程过多为由推脱不予办理，随后我就调入销售部工作，没有再参与此事。（3）证人刘某1p40-46（系镇平县华新地毯厂工作人员）于2017年10月7日在镇平县公安局证言。第一次我和周某在2016年5月12日到烟台与刘勇协商股权过户事宜，过程中因为董事问题，没有达成一致，总共是5名董事，刘勇只让我们华新公司占一名，我公司认为这样我们的权利不能保障，所以没有过户成功；第二次是在2016年6月6日公司的原副董事长郭涛、员工王某、周某还有我本人再次去烟台与刘勇协商股权过户问题，这次原副董事长郭涛全权代表华新公司与刘勇协商股权过户事宜，双方在合同和章程问题达成一致意见，刘勇又以工商局及商务局等相关职能部门对公司合同和章程不认可为由拖延过户股权事宜，但我与山东蓝海恒创科技开发有限公司王敬慧到相关部门咨询，确认该章程和合同没有问题后，刘勇又以江苏南大苏富特公司的公章不容易加盖，需刘文亲自去办理，合同及章程上缺少公章，无法生效，导致过户股权的事宜就此停止。（4）证人王某p47-50（系镇平县华新地毯厂工作人员）于2017年10月8日在镇平县公安局证言。我知道2016年镇平华新科技发展有限公司与上海顺天城航空科技有限公司和山东蓝海恒创科技开发有限公司，三方签订的“联合受让股权协议书”以及“补充协议”的事情，但是签订的过程我没有参与，华新公司的王哲董事长只是安排我到烟台调查建筑市场的情况。2016年6月份的时候，我和公司的副总郭涛、办公室主任周某、刘某1一起去的烟台，我们四个人任务不同，董事长王哲安排我是去调查烟台建筑市场的情况，副总郭涛、办公室主任周某、刘某1他们三个人是去催促上海顺天城航空科技有限公司和山东蓝海恒创科技开发有限公司将华新公司应得的30%股权过户的事情，他们三个人是和山东蓝海恒创科技开发有限公司的副董事长刘勇在山东蓝海恒创科技开发有限公司的办公室商谈的，我没有去参与他们的商谈过程，我在烟台的各个工地咨询当时的建筑市场的行情,在烟台停留了两三天，他们三人就30%股权过户的事宜没有与对方谈成，我也对当地建筑市场调查完了，我们四个人就一起回镇平了。副总郭涛、办公室主任周某、刘某1与对方公司的谁进行商谈股权过户事宜的事情我不清楚，我们四个人到烟台时见着山东蓝海恒创科技开发有限公司的刘文和刘勇了，见着后，我们四个人就分工干各自的事情了。以上证人证言均证实被告人编造理由拒不履行合同的详细情况。（5）证人王影p51-56（女，29岁，住山东省烟台市）于2017年8月19日在山东省烟台市皇冠假日酒店证言。当时我婆家妹妹刘春妍要去美国找工作，刘春妍是山东蓝海恒创的法人，因为她要去美国工作，所以我公公刘文就跟我说让我担任山东蓝海恒创公司的法人，我就同意了，但是我不参与公司的日常经营，只是需要在相关文件中的法人签字时我只签签字，是刘文负责公司的日常经营。山东蓝海恒创科技有限公司的成立日期和经营业务我都不知道，今年2月份的时候，刘文跟我说要用下我的身份证注册个公司，他当时没有跟我说具体要注册哪个公司，我把身份证给他之后随后我在相关材料签了字。烟台纽华网络科技有限公司的注册地址在哪里，经营范围、经营业务是什么，实际投资人是谁，出资额是多少这些我都不知道，江苏南大苏富特科技有限公司将其持有的山东蓝海恒创科技有限公司20%股份转让给烟台纽华网络科技有限公司的情况我不知道。该证言证实蓝海恒创公司和纽华网络公司实际由刘文所控制。（6）证人钟某p70-71（系上海市钟某律师事务所主任）于2017年8月11日在镇平县公安局证言。上海顺天城航空科技有限公司成立的具体事宜都是由我操作，上海顺天城航空科技有限公司成立后，刘勇找到我签订的法律顾问合同，这份合同一年一签，顾问费用每年5万元，如需办理其他事务就另外收费。股东有刘春良、刘文、刘勇三人，平时公司的具体运作都是由刘勇和我联系，比如需要进行投资时，刘勇会让我帮他审核投资相关手续及合同，审核后刘勇会给我书面授权，投资的转款由我这面划出，刘文有时也会和我联系安排事情，但是刘文大部分时间在国外，和我联系的较少，上海顺天城航空科技有限公司的所有公章以及网银盾等物品都在我这里放着，平时由我代理处理上海顺天城航空科技有限公司的事情。该证言证实上海顺天成公司无实际经营。（7）证人于某2p66-69（系蓝海恒创科技开发有限公司副总经理）于2017年7月26日在烟台市证言。山东蓝海恒创科技有限公司现在有办公室、财务室和工程部三个部门，办公室主任是周英敏，财务经理是于某1，她手机号是135××××2225，工程部我是负责人。我们公司总的建设有蓝海软件园A、B、C、D、E五栋楼，现在A号楼已经让烟台高新城市投资开发有限公司回购了，我们公司现在办公是在D号楼，这栋楼的所有权归谁我也不是太清楚，B、C、E这三栋楼都是在建工程，离竣工大概还需要几个月的时间。我们承建的软件园写字楼只能对外招租，收取租金。山东蓝海恒创科技开发有限公司除了承建有蓝海软件园的项目之外，没有其他商业性质的经营项目。该证言证实蓝海恒创公司的财产情况。（8）证人陈某p75-80（系南大苏富特公司投资风控部经理）于2017年7月20日在南大苏富特公司证言。刘某2（又名刘某2邦）于2010年11月12日起任南大苏富特公司的董事长、监察主任及授权代表，于2015年7月21日辞去本公司董事长职务，继续留任本公司执行董事及其他职务，潘建翔于2008年6月20日任本公司执行董事，2010年11月12日任本公司行政总裁，于2014年6月19日起停任本公司行政董事及行政总裁。关于涉及蓝海恒创公司的所有事情，我不清楚，都需要找刘某2和潘某进行了解。南大苏富特公司持有的蓝海恒创科技有限公司的20%股份转让给烟台纽华网络科技有限公司这个事情我是听朱永宁董事长说的，大概是2017年1月23日我们公司开董事会研究，觉得我公司在蓝海恒创公司投资的一千万元（占股20%），一直没给我公司带来利润，蓝海恒创公司给我公司的报表显示是亏损状态，中间有段时间报表也不给我公司提供了，董事会就决定出售该股权，谈了几家公司都没人要这些股权，后来因为出售该股权，需要通知蓝海恒创公司的其他股东，这些股东有优先购买权，刘文听说后要购买这20%的股权，随后有一个叫刘勇的人来找我洽谈购买股权的事情（听朱永宁董事长说刘勇是刘文派来的代表），我公司与烟台纽华网络科技有限公司签订了产权交易合同，按1000万元的价格将这20%的股份卖给了烟台纽华网络科技有限公司，产权交易合同上约定签订合同当天必须先打款50%，于是烟台纽华网络科技有限公司在2017年2月24日通过网银转账给我公司500万元，并于当天在我公司签订了产权交易合同，合同签订后烟台纽华网络科技有限公司于2017年2月28日又通过网银转账给我公司500万元，随后我公司按照产权交易合同上的约定提供相关文件协助对方办理过户手续。该证言证实刘勇洽谈购买苏富特公司所持20%股权的情况。（1）证人潘某p57-65于2017年8月18日在镇平县公安局证言。我是从2007年底到2014年4月1日在江苏南大苏富特科技有限公司任职的，2010年到2014年4月1日前任该公司的总裁。刘某2是从2010年开始担任该公司的董事长，刘某2大概是从2015年年底或者2016年初他不再担任公司的董事长，但他还是该公司的执行董事，不过他不经常在公司了。我是通过刘某2介绍认识的刘文，我认识刘文之后，刘文介绍我认识的刘勇。刘某2和刘文是二十多年的朋友了，山东蓝海恒创科技有限公司公司的注册资金是5000万元，最早这个公司的大股东是烟台高新城市投资开发有限公司，这个公司是烟台高新区国资委的下属企业，最早这个公司往蓝海恒创科技有限公司里投资3000万元，占有该公司60%的股份，蓝海恒创科技开发有限公司成立时的另外两个股东分别是香港佳萃科技有限公司和江苏南大苏富特科技有限公司，这两个公司各自投资1000万元，分别占有蓝海恒创科技有限公司20%的股份，香港佳萃科技有限公司就是为蓝海恒创科技有限公司的项目才成立的。我在香港佳萃科技有限公司没有持有股份和投资。江苏南大苏富特科技有限公司持有蓝海恒创科技有限公司20%股份，这全部是江苏南大苏富特科技公司的出资，与我个人无关。蓝海恒创科技有限公司成立之后，我是该公司的董事，我是江苏南大苏富特科技有限公司委派的，不过我是2014年4月1日离开的江苏南大苏富特科技有限公司的，至于他们是否撤销对我的委派，我就不是太清楚了，蓝海恒创公司总的资金只有5000万元，后来我们南大苏富特科技有限公司没有追加投资，一开始该公司建设有两栋楼，一栋楼是抵给大股东公司的建筑费了，另一栋楼是用于出租了，这栋楼出租之后能够为蓝海恒创科技有限公司获取一些收入。后来蓝海恒创科技有限公司又建设有三栋楼，我离开江苏南大苏富特科技有限公司之后，没有继续参与山东蓝海恒创科技有限公司的经营管理。烟台高新城市投资开发有限公司将其持有山东蓝海恒创科技有限公司45%的股权转让给上海顺天城航空科技有限公司的事情，我不知道。大概在2013年的时候，镇平的王哲打到苏富特科技有限公司账户内400万元，这400万元是刘文让王哲打过来的，款打过来之后，刘文才给我说，反正这是刘文、王哲商量之后打过来的。这笔款应该是转给香港的廖先生了，廖先生叫廖树基，他是香港人，香港佳萃科技有限公司最初的股权是廖先生和刘文的，后来廖先生转让给刘文一部分股权，直到这400万元转给廖先生之后，廖先生把香港佳萃科技有限公司的全部股权就转给刘文了。刘文说是要把香港佳萃科技有限公司持有蓝海恒创科技开发有限公司8%的股权转让给王哲，他是通过南大苏富特公司的账户收取转让款的，因为蓝海恒创科技有限公司注册资金是5000万元，8%的股权折合是400万元。关于王哲出资400万元购买山东蓝海恒创科技开发有限公司8%股权的事情，没有书面的协议，都是口头约定。我没有对王哲说过我持有蓝海恒创科技有限公司8%股权的事情。该证言证实自2014年离职后没有再参与蓝海恒创公司任何业务。（1）证人刘某2p99-102于2017年11月24日在镇平县公安局证言。2008年1月份到2015年8月份，我在南大苏福特公司任董事长、法人，现在已经不再担任该公司的任何职务，我在山东蓝海恒创科技有限公司担任董事，现已经不在这个公司任职了，只是刚开始的时间烟台城投占60%，南大苏福特占20%，香港佳萃公司占20%，注册资本是5000万。董事长是城投公司的张强担任，我、潘建祥代表南大苏福特到该公司担任董事、刘文代表香港佳翠公司担任董事（以工商登记资料为准）。注册资本都是现金注入。你们给我出示的2016年5月3日《关于放弃股权转让优先购买权的声明》、2016年1月4日《山东蓝海恒创科技开发有限公司董事会决议》、2017年1月5日的山东蓝海恒创科技发展有限公司《董事会成员名单及签字样本》上面的“刘某2”签名都不是我本人签的，2015年我已经不是南大苏福特的法人代表了，山东蓝海恒创科技有限公司和南大苏福特公司在2015年以后的事情我就不清楚，也没有参与，更不知道山东蓝海恒创科技有限公司在恒丰银行贷款的事情，也没有开过董事会决议的会议，2015年8月份我离开南大苏福特公司之后，山东蓝海恒创公司的事务我就没有参加，具体刘文怎么处理的，都没有和我商量过。我自2015年8月过来就没有参加过恒创公司的董事会和签署过文件，也没有将恒创公司关于需要南大苏福特印章的文件拿到南京南大苏福特公司盖章。刘勇我认识，他是刘文的弟弟，2015年以前他在蓝海恒创公司好像没有任职，但是一直帮刘文跑跑事情。我知道他们家有个上海顺天城航空科技有限公司，具体这个公司经营状况我不清楚，也没有去过这个公司。该证言证实刘某2自2015年离职后没有再参与蓝海恒创公司任何业务，南大苏富特公司对山东蓝海恒创科技发展有限公司45%股权转让过程及质押贷款其均不知情；出示的2016年5月3日《关于放弃股权转让优先购买权的声明》、2016年1月4日《山东蓝海恒创科技开发有限公司董事会决议》、2017年1月5日的山东蓝海恒创科技发展有限公司《董事会成员名单及签字样本》上刘某2本人的签名及南大苏富特公司的公章，均不真实。（1）证人房某p94-98（系山东蓝海恒创科技发展有限公司总经理助理）于2017年12月12日在镇平县公安局证言。最开始的时间是蓝海恒创公司和高新城市投资开发有限公司在一起管理的，和高新城市投资开发有限公司在一起办公，刘文任副总经理，后来到2014年年末的时候，两家公司分开办公了，分开后，蓝海恒创公司由刘文负责，当时蓝海恒创公司由张总负责招商，于总负责工程，在这期间公司的几次股权变更我不太清楚。蓝海恒创公司主要经营的业务是盖蓝海软件园的A、B、C、D、E五栋楼，并负责招商运营及管理。A、D两栋楼已经交付使用，A号已经被高新城市投资开发公司收购了，D号楼在2015年年初的时候被高新区科技局下属的高新科创有限公司收购了，钱已经给了，但是一直没有过户，还在蓝海恒创公司的名下，B、C、E三栋楼已经施工完毕进入竣工验收阶段，其中的B号楼抵B、C、E三栋楼建设的工程款，C、E两栋楼还是空着，等着招商或者出售。该证言证实蓝海恒创公司的现况，蓝海恒创公司实际由刘文所控制。（1）证人于某1p85-93（系山东蓝海恒创科技发展有限公司财务）于2017年12月14日在镇平县公安局证言。我主要是负责财务审核，对外协调一些事情，原始的记账凭证都是我们财务上的人员共同整理，平时就在公司财务室保管，2017年9月份我离开公司时，这些财务资料都在公司，但是我请假之后，我听说这些资料被我们公司的刘文总经理拿到香港去审计去了，你们公安机关给公司下达调取证据通知书需要调去公司的财务账目的事情，公司一直没给我说，我不知道这件事，公司具体就是开发的蓝海软件园，软件园共计开发五栋楼。其中高新城投公司主导公司管理的时候建设两栋楼，就是其中的A#、D#楼，现在A#已经卖给高新城市投资开发公司了，D#卖给科创公司了。B#、C#、E#三栋楼是在建工程，三栋楼整体已经盖好了，不知道竣工验收了没有，A#楼已经卖很多年了，具体卖多少钱我想不起来了，D#楼是2015年底2016年初的样子，卖了一亿多元，具体金额我也记不清了，卖楼的资金都记账了，资金主要用于支付项目工程款了，支出情况也都记账了，B#、C#、E#三栋楼，都是清泉公司承建的，我们财务室有施工合同。这些合同连同我们公司的财务资料一起保管，据说都是拿去审计去了。山东蓝海恒创公司恒丰银行高新支行贷款5000万元的事情从开始到恒丰银行申请办理到第一笔贷款办下来，大概的时间持续有四五个月的样子，贷款都是刘文去银行协调的关系。我不知道蓝海恒创公司和枣庄顺天成置业有限公司、山东顺天成实业有限公司之间是什么关系，具体为什么给这两个公司转款我也记不清楚了，反正我给他们转款都是老板刘文安排的。该证言证实蓝海恒创公司的情况，蓝海恒创公司实际由刘文所控制，及拒不给公安机关提供公司财务账目的情况。4.书证（1）联合受让股权协议书1份。见证据卷三p103-106页协议内容：甲方：上海顺天成航空科技有限公司（代理人周某）乙方：镇平华新科技发展有限公司（王哲）丙方：山东蓝海恒创科技开发有限公司（代理人刘勇）乙方从丙方处获悉，丙方股东之一中国烟台高新城市投资开发有限公司经过国资部门批准，向外转让其持有的丙方45％的股权。目前，报名竞买期限已过，据丙方介绍，有效报名参加竞买的单位为甲方和济南一家公司，甲方和丙方均建议乙方与甲方共同出资购买中国烟台高新城市投资开发有限公司的全部股权。为此，三方特订立如下一致条款，以确定各方之权利义务：一、甲乙双共同以甲方名义参加竞买，如竞买成功，甲方占丙方总股权的15％，乙方占丙方总股权的30%，因此产生的费用甲乙双方按此比例分摊；二、甲乙双方以甲方名义竞买成交后5个工作日内，乙方按比例支出转让金2900.43万元直接转入拍卖机构或者产权交易中心确定的账户，甲方按此比例应支出的转让金1450.22万元由甲方转入拍卖机构或者产权交易中心确定的账户。三、甲方、丙方在竞拍前负责办理旗下另两家股东中国香港佳萃科技有限公司和江苏南大苏富特科技股份有限公司放弃优先购买权和同意乙方购买丙方30%股权成为权利人的手续，并对丙方公司章程进行相应修订。四、甲方和丙方辅助在竞拍成交后30日内，将甲方按此比例得到的占丙方的30%股权在工商机关办理完变更登记手续，登记在乙方名下，乙方予以配合。五、丙方保证乙方受让的30%股权是首次转让，如出现从甲方向乙方二次转让，一切费用由甲方和丙方承担。（2）补充协议1份。见证据卷三p107页协议内容：甲方：上海顺天成航空科技有限公司（代理人周某）乙方：镇平华新科技发展有限公司（王哲）丙方：山东蓝海恒创科技开发有限公司（代理人刘勇）为保证三方于2016年3月10日签订的《联合受让股权协议书》顺利履行，特订立如下补充协议：如果甲方和丙方未能履行协议书第四条确定的义务，甲方和丙方应返还乙方实际支付的转让价款，并按价款的30%承担违约责任，还应承担乙方为此付出的诉讼费、律师费等其他损失。如因乙方原因导致乙方所占丙方30%股权无法过户至乙方名下，甲方、丙方不承担任何责任。（3）烟台联合产权交易中心有限公司收款手续。见证据卷八117-122页证实镇平华新科技发展有限公司2016年4月1日打款3000万元的情况。（4）产权交易合同。见证据卷八110-116页证实2016年4月5日烟台市高新城市投资开发有限公司把所持“山东蓝海恒创科技开发有限公司45%国有股权”有偿转让给上海顺天城航空科技有限公司的情况。（5）股权转让协议。2016年10月19日见证据卷二109-112页证实上海顺天城航空科技有限公司向镇平华新科技发展有限公司保证，在本合同签订生效后至公司工商变更手续办理完毕期间，不从事与经营范围无关的业务，未经华新公司许可，不得以顺天城公司名义签署任何文件、支出任何款项。（6）中外合资经营山东蓝海恒创科技开发有限公司章程（草案）。见证据卷二122-132页证实2016年10月18日镇平县华新科技发展有限公司与上海顺天城航空科技有限公司、香港佳萃科技有限公司关于蓝海恒创公司章程协商一致，但需要协调江苏南大苏富特加盖公章。（7）山东蓝海恒创科技开发有限公司工商变更登记资料。见证据卷六p45-98页证实山东蓝海恒创科技开发有限公司2016年5月4日将股东烟台高新城市投资有限公司变更为上海顺天城航空科技有限公司，2017年3月13日将股东江苏南大苏富特科技股份有限公司变更为烟台市纽华网络科技有限公司。（8）董事会决议。2017年1月5日见卷九p13页证实刘勇、刘文同意用上海顺天城航空科技有限公司持有的山东蓝海恒创科技开发有限公司股权质押，为蓝海恒创公司在恒丰银行5000万元贷款提供担保的情况。（9）镇平县华新科技发展有限公司催告函。见证据卷三63-66页证实镇平县华新科技发展有限公司2017年1月19日发出催告函，山东蓝海恒创科技开发有限公司2017年1月19日签收，上海顺天城航空科技有限公司2017年1月23日签收。（1）山东蓝海恒创科技开发有限公司在恒丰银行贷款5000万元档案资料。见卷九p19-84页2017年1月10日山东蓝海恒创科技开发有限公司与恒丰银行烟台分行高新区支行签订合同贷款5000万元用于烟台高新区科技CBD-C区软件园B、C、E研发楼工程开发建设，借款期限自2017年1月10日至2022年1月10日。该贷款担保合同包括：1、编号2017年恒银烟借抵字第52-001号的《抵押合同》，担保方式为抵押，担保人为山东蓝海恒创科技开发有限公司（注：用B、C、E楼三座在建工程抵押，评估值158330100元）。2、编号2017年恒银烟股质字第52-001号的《股权质押合同》，担保方式为质押，担保人为上海顺天城航空科技有限公司。3、编号2017年恒银烟借高保字第52-001号的《最高额保证合同》，担保方式为保证，担保人为刘文。（11）股权质押合同、外商投资企业股权出质设立登记通知书各1份。见证据卷六p110-120页证实2017年1月10日上海顺天城航空科技有限公司把所持“山东蓝海恒创科技开发有限公司45%股权”质押给恒丰银行烟台分行高新区支行，用于为山东蓝海恒创科技开发有限公司5000万元贷款提供担保。（12）房屋权属登记信息查询证明（烟台市国土资源局）。2017年7月26日见证据卷七p104页证实“山东蓝海恒创科技开发有限公司”名下有4座研发楼（B、C、D、E），其中1座被查封（注：南阳市中级人民法院查封D楼），其余3座及地下车库办理在建工程抵押。（13）山东蓝海恒创科技开发有限公司等银行账户支出明细清单。见证据卷十三、十四、十五全部页码证实所贷5000万元的用途：1、1000万元被烟台纽华网络科技有限公司用于购买南大苏富特公司持有的蓝海恒创公司20%股份。2、1650万元被烟台纽华网络科技有限公司用于投资理财。3、转给烟台蓝海恒创智能交通科技有限公司110万元。4、用于蓝海恒创公司缴纳备用金、税款以及支付银行贷款利息311万元。5、转给枣庄顺天成置业有限公司148.8万元。6、支付刘文、刘学坤差旅费24万余元。7、支付律师费10万元。8、给刘勇买车24.99万元。9、给恒丰银行烟台高新支行行长徐伟支付利息200万元。10、支付工程款、贷款等项开支1524万余元。（1）到案经过见证据卷二p143-144页证实被告人到案情况。（15）前科查询证明见证据卷一p2页证实被告人无前科。（16）常住人口基本信息见证据卷一1页证实被告人的基本情况。上述证据经当庭质证，证据之间能够相互印证，可以作为本案的定案依据，本院予以采信。针对各被告人及其辩护人提出的辩解和辩护意见，结合本案的事实和证据，本院评判意见如下：关于各辩护人认为本案是一个民事股权纠纷，是公司之间为了实现利益的扩充而达成一致来联合购买股权，在后续的合同履行过程中，双方均作了积极的努力，但为保持各自在目标公司的决策地位而产生纠纷，一方已经采取民事诉讼的方式挽救损失，公安机关不该以合同诈骗立案，插手经济纠纷。经查，三个公司从最初签订的《联合受让股权协议书》和《补充协议》确系三方自愿签订，是三方真实意思表示，协议约定权利义务明确。双方签订协议后，被害方依照协议约定义务向烟台产权交易中心交付3000万元人民币，而根据《产权交易合同》并经山东交易中心有限公司审核确认可知，上海顺天城公司已通过合法方式取得了蓝海恒创45%的股权。以后在股权变更登记过程中，从双方派出的人次和不下十几次的邮件往来均能看出双方为履行合同作了不懈努力。但由于公司章程的修改产生了分歧意见，最后在2016年10月18日双方达成协议，需最后加盖另一股东南大苏富特公司的公章就可以了。如刘勇供述：“第四次是孟某去的，所有的问题全部都商量通过了，就剩下蓝海恒创公司四个股东公司盖章了，香港佳萃、上海顺天城公司、华新公司都盖上章了，南大苏富特公司的章由我负责去找南大苏富特加盖公章，但是我需要刘文给我指示、也需要华新公司的配合才行，但是我一直没有接到刘文指示，所以就没弄成，就没有再往下进行过户股权的事情”。刘勇让华新公司的人回去等待消息，结果是蓝海恒创公司于2017年1月5日召开董事会，伪造董事签名，瞒过华新公司将上海顺天城公司竞买的45％的股权质押贷款5000万元，至到2017年1月18日镇平华新公司发出催告函后仍刻意隐瞒已经将华新30%股权质押的事实，在法律上造成股权变更登记不能，案件性质发生了质的变化。至于在民事诉讼中发现犯罪线索需要移送还是公安机关通过举报直接刑事立案，法律有明确的规定。关于被告人刘勇辩解自己只是来签个协议，没有犯罪动机，没有侵犯他人财产，不构成犯罪和辩护人认为没有非法占有的主观目的、没有虚构事实隐瞒真相、没有获取财物，不构成合同诈骗的意见。经查，1、签订协议时，刘文和刘勇向华新公司的法定代表人王哲谎称华新公司不具有竞买股权的资格。2、三方在《联合受让股权协议书》中约定：甲方（顺天城公司）和丙方（蓝海公司）负责在竞拍成功后30日内，将乙方（华新公司）按比例得到的占丙方30％的股权在工商机关办理完变更登记手续。而根据证人钟某所讲，目标公司涉及外资，其企业股权变更手续，根本不可能在30日内完成。实际上在长达七、八个月的时间内也没有完成，仅仅起到了拖延时间而已。3、刘文、刘勇及上海顺天城公司隐瞒了该公司实际上不具有竟买股权的实力。由于刘文是两个被告单位的实际控制人，上海顺天城公司用于竞买股权的资金，系蓝海恒创公司转款给山东顺天城公司，山东顺天城公司又转款给上海顺天城公司，让上海顺天城公司联合华新公司参加股权竞买，这一事实，由蓝海恒创公司财务经理于某1予以证实。4、参加股权竟买时，伪造了江苏南大苏富特公司放弃优先购买权的声明文件。加盖公章时又说需要协调江苏南大苏富特公司，自相矛盾。5、在竞买股权前已经着手修改目标公司蓝海公司的章程，而该章程中丝毫未体现和考虑将来的大股东华新公司的一席之地（2016年4月5日签订产权交易合同，4月16日交易中心出具交易凭证，而4月1日章程已经签字修改）。6、股权不能过户的主要责任在被告方。如刘勇供述：“第四次是孟某去的，所有的问题全部都商量通过了，就剩下蓝海恒创公司四个股东公司盖章了，香港佳萃、上海顺天城公司、华新公司都盖上章了，南大苏富特公司的章由我负责去找南大苏富特加盖公章，但是我需要刘文给我指示、也需要华新公司的配合才行，但是我一直没有接到刘文指示，所以就没弄成，就没有再往下进行过户股权的事情”。7、在华新公司一直催促变更股权登记的过程中，蓝海恒创公司于2017年1月5日召开董事会，伪造董事签名，瞒过华新公司将该45％的股权质押贷款5000万元，至到2017年1月18日镇平华新公司发出催告函后仍刻意隐瞒已经将华新30%股权质押的事实，在法律上造成股权变更登记不能。8、对于贷款5000万元的资金去向，在末发生实际交易等情况下将其中1000万元转移给烟台市纽华网络科技公司（法定代表人王影系刘文的儿媳妇）用于购买南大苏富特公司持有的监海公司的20％股权，另1650万元烟台市纽华网络科技公司用于购买银行理财产品，仅有1700万元用于公司的生产经营。综合以上事实和证据，从被告人（单位）签订合同时隐瞒有关真相，目标公司章程修改时无视华新公司、股权竞买成功后以种种理由推脱拒绝变更登记、在华新公司不知情的情況下将联合购买的股权予以质押、贷款后资金流向等均可以明显反映出被告人（单位）主观上骗取华新公司3000万元用于自己购买目标公司股权，最终达到完全占有控制蓝海公司目的。本案的犯罪行为具有专业性、隐蔽性，被告人以签订合同这样一个合法的形式，利用空壳公司和关联公司复杂的股权交易、关联交易，一步步达到犯罪的目的。故对被告人的辩解和辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人认为本案受害人无法确定，被告人刘勇诉讼主体不清的意见。本院认为，从案卷显示的证据看，签订《联合受让股权协议书》和《补充协议》的一方当事人是镇平华新公司，打款3000万元的是镇平华新公司，派出谈判的代表以及往来邮件的发出和接受、工作联系函也是镇平华新公司，本案受害人非常明确。同时根据被告人刘勇本人的供述，结合其他证人证言和相关书证，可以看出无论是合同的签订过程，谈判过程，协调江苏南大苏富特公司等，均是刘勇在刘文的授意下所为，其在“台前”，刘文在“幕后”，其帮助作用明确无异。故对上述辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人“不存在能够履约而不履约”的辩护意见。经查，在案证据证实，双方联合竞买股权成功后，依照约定，上海顺天城公司应当为华新公司办理股权变更登记，因故没有完成。既然有价值1.5亿的财产可以抵押担保，又质押了属于华新公司所有的股权，那么在华新公司催告函后就应当明确作出回应或答复，不应该“等着诉讼吧”这么简单理解。被告无正当理由有能力履行而拒不履行合同，进而隐瞒已经质押的真相，从而达到犯罪目的。至于事后退出现金和解除质押，不影响对案件的定性，故对该辩护意见，不予采纳。本院认为，被告人刘勇、被告单位山东蓝海恒创公司和上海顺天城公司以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中,骗取对方当事人财物，数额特别巨大，其行为已构成合同诈骗罪，且系共同犯罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。在犯罪过程中，被告人刘勇起了帮助作用，可以认定为从犯，具有法定的减轻处罚情节，但被告人刘勇认罪态度不好。被告单位退出全部赃款，可酌定从轻处罚。根据本案犯罪的事实，犯罪的性质，犯罪的情节和对于社会的危害程度，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条第（五）项、第三十条、第三十一条、第二百三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：一、被告人刘勇犯合同诈骗罪，判处有期徒刑五年；并处罚金人民币50万元；（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2017年9月4日起至2022年9月3日止。）二、被告单位山东蓝海恒创科技开发有限公司犯合同诈骗罪判处罚金人民币300万元；三、被告单位上海顺天城航空科技有限公司犯合同诈骗罪判处罚金人民币300万元；四、责令上述三被告共同退赔受害人镇平县华新科技发展有限公司违法所得3000万元（已上交本院）。（以上罚金限判决生效后三十日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  常 亮代理审判员  毕祺祺人民陪审员  侯光黎二〇一八年八月八日书 记 员  李 铁附相关法律条文：刑法第二百二十四条合同诈骗罪有下列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他情节特别严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产：（一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的；（二）以伪造、变造、作废的票据或者其他的产权证明做担保的；（三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的；（四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的；（五）以其他方法骗取对方当事人财务的。刑法第三十条单位负刑事责任的范围公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。刑法第三十一条单位犯罪的处罚原则单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。刑法第二百三十一条单位犯扰乱市场秩序罪的处罚规定单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。刑法第二十五条共同犯罪概念共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。刑法第二十七条从犯在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。刑法第五十二条罚金数额的裁量判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。刑法第六十四条犯罪物品的处理犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。刑法第六十一条量刑的一般原则对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。