福建省建瓯市人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）闽0783刑初107号 公诉机关建瓯市人民检察院。 被告人黄俊祥，男，1962年11月12日出生，汉族，高中文化，农民，住福建省建瓯市，2017年9月7日因涉嫌非法采矿罪，被建瓯市公安局取保候审。 辩护人邵美琼，福建启新律师事务所律师。 被告人欧阳静涛，男，1971年12月27日出生，汉族，初中文化，中共党员，住湖南省衡阳市常宁市，2017年10月20日因涉嫌非法采矿罪，被建瓯市公安局刑事拘留，同年11月23日，被建瓯市公安局执行逮捕。现羁押于建瓯市看守所。 辩护人黄学用，福建韩思律师事务所律师。 建瓯市人民检察院以瓯检生刑诉（2018）10号起诉书，指控被告人黄俊祥、欧阳静涛犯非法采矿罪，于2018年4月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。建瓯市人民检察院指派检察员蔡秀蓉、范文婷出庭支持公诉，被告人黄俊祥及其辩护人邵美琼、被告人欧阳静涛及其辩护人黄学用到庭参加诉讼。现已审理终结。 建瓯市人民检察院指控，2013年初至2015年6月份期间，被告人黄俊祥伙同郑某2（已判决）、郑某1（已判决），在未取得采矿许可证的情况下，采用炸药爆破兼挖掘机开掘的方式，擅自雇工人到建瓯市东游镇党城村“火烧坑”山场负责破碎含金矿石，利用喷淋法将矿石分批次洗出、提炼黄金，再将黄金陆续销售给方某和陈某，得款人民币4001855元。 2015年7月17日至2016年12月17日期间，被告人欧阳静涛、黄俊祥伙同胡某（已判决）、赵德胜（已判决）、郑某2、周冬生（批捕在逃）在未取得采矿许可证的情况下，继续采用炸药爆破兼挖掘机开掘的方式，在建瓯市东游镇党城村“火烧坑”山场非法开采含金矿石，利用喷淋法将矿石分批次洗出黄金，随即将黄金和含金矿渣销售给方某和陈某，得款人民币2445436元。 为证实上述指控的犯罪事实，公诉机关当庭宣读和出示的证据有：1、羁押证明、归案经过、户籍证明、违法人员信息查询表、扣押清单、银行数据、协议书、疾病证明等书证；2、证人胡某、郑某1、郑某2等22人的证言；3、被告人欧阳静涛、黄俊祥的供述与辩解；4、鉴定意见；5、现场勘查笔录、图、照片及辨认笔录、鉴定意见。被告人欧阳静涛、黄俊祥违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提起公诉，请依法判处。 被告人黄俊祥对公诉机关指控的罪名和犯罪事实不持异议，但辩称其在矿山没有起着很大作用，也没有收益，请求从轻处罚。 辩护人邵美琼认为，被告人在本案中属从犯，虽然被告人黄俊祥入了股，但股份只占3%，也没有参与非法采矿的经营、采矿多少、出售多少，都不知道。被告人黄俊祥只是接受郑某2、郑某1等人安排，听从指挥，做一些零散的杂事，被告人黄俊祥投资没有得到收益。被告人黄俊祥在公安机关传唤后，如实交待了犯罪事实，具有认罪、悔罪表现，其犯罪以后自动投案，属自首，可以减少基准刑的40%以下，建议对被告人黄俊祥判处三年以下有期徒刑并适用缓刑。 被告人欧阳静涛对公诉机关指控的罪名和犯罪事实不持异议。 辩护人黄学用认为，被告人欧阳静涛没有实际参与和实施在建瓯市东游镇党城村“火烧坑”山场非法开采含金矿石和利用喷淋法将矿石分批次洗出黄金。被告人欧阳静涛归案后自愿认罪，依法可以从轻处罚。被告人欧阳静涛属于从犯，依法可减轻处罚。被告人欧阳静涛在此次犯罪之前，表现较好，没有违法犯罪记录，此次犯罪系初犯，其在归案后能如实供述自己的犯罪事实，自愿认罪、悔罪，在本案共同犯罪中，所起作用十分轻微属于从犯，请求对被告人欧阳静涛减轻处罚并适用缓刑。 经审理查明，2011年5、6月份，被告人黄俊祥与同案被告人郑某1及叶某、彭某商量开采东游党城矿山事宜。2011年7月，彭某与郑某1签订了福建鹏达矿业投资有限公司股东决议和福建鹏达矿业投资有限公司章程，成立了福建鹏达矿业投资有限公司，公司股东有彭某、叶某、郑某1和被告人黄俊祥，黄俊祥占15%股份。后股东彭某、叶某因采矿证未能办理下来，退出了公司未参与经营管理。2011年7月25日，同案被告人郑某2在福建鹏达矿业投资有限公司股东会议的新增股东协议书上签字成为新股东，内资企业登记基本情况表和福建鹏达矿业投资有限公司章程登记股东有同案被告人郑某2、郑某1，郑某1登记为执行董事，郑某2为监事。2012年9月25日，同案被告人郑某2、郑某1签订福建鹏达矿业投资有限公司股东会决议，郑某2为公司执行董事及担任法定代表人，郑某1为公司监事。2013年间，黄德铭（已死亡）因生病退股。被告人黄俊祥之后将所占15%的股份，陆续转让给同案被告人郑某1、郑某2，到2013年后，被告人黄俊祥占3%股份。2015年8月4日，同案被告人郑某2与郑某1签订股东会决议，郑某1退出了公司股份，福建鹏达矿业投资有限公司章程及内资企业登记基本情况表变更为股东郑某2、张某1。 2013年2月初至2015年6月份期间，同案被告人郑某2、郑某1伙同黄俊祥，在未取得采矿许可证的情况下，通过被告人郑某2、郑某1以武警黄金部队的名义审批购买炸药等火工材料，雇胡拥军作为矿山金矿生产的技术员，并聘请建瓯市信安爆破有限公司的爆破员采用炸药爆破兼用挖掘机挖掘等方式，雇佣林某1等人到建瓯市东游镇党城村“火烧坑”山场用破碎矿石机械负责破碎含金矿石，同时雇用其他工人负责运输、洗金等工作，利用喷淋法将矿石分批次洗出、提炼黄金。被告人郑某1同时负责处理党城村村民到矿山找麻烦等的有关问题。被告人黄俊祥负责监督矿山工人干活，矿山缺工人时找工人，缺拖拉机等采矿设备时负责去找设备并购买一些急需物件、负责矿山上的食堂买米、伙食。被告人黄俊祥在此期间，领取了约4万元工资。被告人郑某2、郑某1再将生产出的黄金陆续销售给江西上饶的方某和建瓯义鑫金店的经营者陈某，方某、陈某通过郑某2、陈品建、郑某3等人的银行卡转账或支付部分现金的方式支付购买黄金的货款，被告人郑某2、郑某1等销售给方某、陈某的黄金共计得款金额为人民币4001855元。被告人黄俊祥对非法开采建瓯市东游镇党城村“火烧坑”山场金矿的事实及销售黄金4001855元，没有异议。 2015年7月17日，被告人胡某为甲方与被告人赵德胜为乙方签订建瓯市东游镇党城村“火烧坑”金矿的《矿山施工合作协议》，协议载明甲乙双方以甲方和原矿场建设方郑某2签订的合作协议为基础，就现有矿场后续生产合作事宜及对出资方式、收益分配、合作期限等矿山生产事项进行约定，合作期限为有效期三年。 2015年4月份，周冬生叫被告人欧阳静涛到建瓯市东游镇负责协助周冬生转让党城“火烧坑”金矿的矿权，周冬生口头承诺给被告人欧阳静涛5%的股份。2015年5月间，因矿山资金周转，周冬生要求被告人欧阳静涛出资，被告人欧阳静涛先后支付给周冬生4万元，用于矿山周转。被告人欧阳静涛、周冬生都向同案被告人郑某2、郑某1、赵德胜、胡某说过，被告人欧阳静涛在“火烧坑”金矿占5%的股份。2015年7月17日至2016年12月17日期间，被告人郑某2、赵德胜、胡某伙同周冬生（在逃）、欧阳静涛、黄俊祥等人，在未取得采矿许可证的情况下，通过被告人郑某2等以武警黄金部队的名义审批购买炸药等火工材料，并聘请建瓯市信安爆破有限公司的爆破员采用炸药爆破兼用挖掘机挖掘等方式，雇林某1到建瓯市东游镇党城村“火烧坑”山场用破碎矿石机械负责破碎含金矿石。同时雇孙献珍作为矿山生产黄金的技术人员，并雇用杨某1、杨某2、占某2、周某等工人在该山场负责做账、运输、洗金等工作，利用喷淋法将矿石分批次洗出、提炼黄金，随即将洗出提炼的黄金和剩余的含金矿渣销售给江西上饶的方某和建瓯义鑫金店的经营者陈某，方某、陈某通过赵德胜等人银行卡转账或支付部分现金的方式支付购买黄金的货款，被告人郑某2、赵德胜等人共计得款人民币2445436元。2015年7月至10月份，在矿山生产期间，被告人胡某负责矿山的黄金生产管理及生产技术，被告人郑某2负责监督矿山的开支、收入、参与出售黄金、办理审批炸药等，被告人赵德胜主要负责出资。被告人黄俊祥负责监督矿山工人干活，矿山工人不足时去找工人，及负责矿山的伙食。被告人黄俊祥在此非法采矿阶段，领取了赵德胜支付的工资约9千元。被告人欧阳静涛在此期间和周冬生办理转让矿权事宜，被告人欧阳静涛曾到过矿山2次。2015年9月30日，被告人欧阳静涛与周冬生、郑某2去江西上饶出售黄金。2015年10月，被告人欧阳静涛离开了建瓯，但未退出所占5%股份。2015年12月份后，建瓯市东游镇党城村“火烧坑”矿山的组织生产主要由被告人赵德胜安排，被告人郑某2负责监督金矿的正常收入、开支、确认账目签字、审批火工材料、参与出售黄金等。被告人黄俊祥、欧阳静涛对非法开采建瓯市东游镇党城村“火烧坑”山场金矿的事实及销售黄金2445436元，没有异议。 2017年9月7日，被告人黄俊祥在公安民警和家属规劝动员下到建瓯市公安局治安大队投案，并如实供述了犯罪事实。 2017年10月20日，被告人欧阳静涛在昆明边防检查站被控制抓获，并如实供述了犯罪事实。 认定上述事实，有检察机关提交，并经法庭庭审质证、认证的下列证据予以证实: （一）、书证。 证据1、立案决定书，证实建瓯市公安局于2017年1月11日决定对被告人赵德胜等人非法采矿案立案侦查。 证据2、拘留证、拘留通知书、变更羁押期限通知书、提请批准逮捕证、逮捕证、批准逮捕决定书，证实被告人欧阳静涛于2017年10月20日因涉嫌非法采矿罪，被建瓯市公安局刑事拘留，同年11月23日，被建瓯市公安局执行逮捕。 证据3、取保候审决定书、保证书，证实2017年9月7日，被告人黄俊祥因涉嫌非法采矿罪，被建瓯市公安局取保候审。 证据4、归案说明，证实2017年9月7日，被告人黄俊祥在公安民警和家属规劝、动员下到建瓯市公安局治安大队投案，同日因涉嫌非法采矿罪，被建瓯市公安局取保候审。 证据5、查获经过，证实2017年10月20日，被告人欧阳静涛在昆明边防检查站被控制抓获。 证据6、被告人郑某2的农业银行卡（62×××79、62×××14等）数据，证实被告人郑某2农业银行的历史交易数据。 证据7、郑某3的农业银行卡（62×××13、62×××79）数据，证实方某通过郑某3的农业银行卡转账其收购黄金款376.61万元。 证据8、被告人郑某1的农业银行卡（62×××77）数据，证实方某通过郑某1的农业银行卡转账收购黄金款10万元及好处费6800元等。 证据9、证明，证实黄德铭已死亡。 证据10、内资企业登记基本情况表，证实福建鹏达矿业投资有限公司于2011年7月12日成立，法定代表人（负责人）为郑某2，经营范围为对矿业的投资、矿产品销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2011年7月29日，登记股东变更为被告人郑某1与被告人郑某2，被告人郑某1登记为执行董事，经理为被告人郑某1，被告人郑某2登记为公司监事。2012年9月25日，法定代表人变更为被告人郑某2，股份投资人为被告人郑某2、郑某1，董事备案为被告人郑某2，经理为被告人郑某2，监事备案为郑某1。2015年8月4日，福建鹏达矿业投资有限公司投资人变更为被告人郑某2与张某1，董事登记为被告人郑某2。 证据11、福建鹏达矿业投资有限公司股东会议决议、福建鹏达矿业投资有限公司章程、福建鹏达矿业投资有限公司股东会决议，证实福建鹏达矿业投资有限公司成立时的股东为郑某1、彭某，2011年7月25日新增股东为郑某2，福建鹏达矿业有限公司章程的股东变更为被告人郑某2、郑某1。福建鹏达矿业投资有限公司由被告人郑某2、郑某1等二方共同出资，被告人郑某2持股比例为60%，被告人郑某1持股比例为40%，被告人郑某2出资数额为300万元，被告人郑某1出资数额为200万元。 证据12、福建鹏达矿业投资有限公司股东会决议及福建鹏达矿业投资有限公司章程，证实2015年8月4日被告人郑某1退出了福建鹏达矿业投资有限公司股份，新增了股东张某1（挂名股东），福建鹏达矿业投资有限公司的公司章程变更股东为被告人郑某2与张某1，公司章程载明被告人郑某2出资300万元，张某1出资200万元。 证据13、建瓯市信安爆破服务有限公司施工项目材料结算单，证实建瓯市信安爆破服务有限公司在建瓯市东游镇党城“火烧坑”矿山，福建鹏达矿业有限公司使用的火工材料数据，结算单由郑某2、郑某1、林某1等人签字确认。 证据14、黄某的信用社账号62×××63、邮政储蓄账号62×××72数据，证实黄某转账给被告人郑某2的事实。 证据15、被告人郑某2信用社账号62×××83、62×××60数据，证实被告人郑某2收到黄某转账82000元的事实。 证据16、方某的个体工商户营业执照，证实方某经营信州区鸿达金银加工店的事实。 证据17、方某农业银行账户62×××13、62×××13交易数据，证实方某农业银行账户交易记录信息的事实。 证据18、车票、车费付款单，证实被告人欧阳静涛及周冬生、胡某等人在非法采矿过程中支付的部分车费的事实。 证据19、扣押物品清单，证实在建瓯市东游镇党城村“火烧坑”矿山，被扣押的物品，即椰壳活性炭11袋192公斤、保险箱一个、合作协议、协议书、代办矿权过户商务服务协议、转让协议书、矿山施工合作协议及协议书、工商银行个人业务凭证等。 证据20、矿山施工合作协议，证实2015年7月17日，被告人胡某为甲方与被告人赵德胜为乙方签订建瓯市东游镇党城村“火烧坑”金矿的《矿山施工合作协议》，协议载明甲乙双方以甲方和原矿场建设方郑某2签订的合作协议为基础，就现有矿场后续生产合作事宜及对出资方式、收益分配、合作期限进行约定，合作期限为有效期三年。协议生效后，产出扣除乙方投入后的利润，甲乙方按照15%、35%进行分成。 证据21、协议书，证实被告人赵德胜为乙方与郑某3为甲方签订建瓯市东游镇党城村金矿事宜协议。 证据22、建瓯市公安局扣押物品及文件清单，证实建瓯市东游镇党城村“火烧坑”山场被扣押的物品，即付款单、协议、疑似金块一块、活动房工程销售合同、关于武警黄金第十一支队办理采矿权相关业务函复印件、控矿权证明复印件、开工报告、证明、结算清单、自制收支清单等物品。 证据23、情况说明、物证勘验笔录、提取痕迹、物证登记表、提取的物证照片，证实建瓯市东游镇党城村“火烧坑”山场被扣押、提取的物证情况，建瓯市公安局森林分局民警经申请邀请专业人员将保险柜打开，柜内有四个塑料袋、名片、疑似提炼的金块一块、记账单据、账本及大量的付款单、结算清单、武警黄金部队的相关材料。 证据24、建瓯市国土资源局证明，证实2016年10月31日、11月29日，建瓯市国土资源局与建瓯市东游镇政府巡查发现“火烧坑”山场未取得采矿许可证等相关手续，实施非法采矿的事实。 证据25、户籍证明，证实被告人黄俊祥、欧阳静涛的身份信息、住址等情况。 证据26、转让协议书，证实甘肃三森新能源有限责任公司与周冬生、张友松、赵德胜签订转让协议书，转让三森公司、瓯森公司等事实。 证据27、张友松工商、农业银行3700020101088269255、6228450216016003368、6228450216016003368数据信息，证实银行的交易信息数据。 证据28、建瓯市公安局起诉意见书，证实建瓯市公安局经依法侦查查明：2012年12月份至2015年6月份期间，犯罪嫌疑人郑某2、郑某1、黄德铭、黄俊祥合伙以公司护矿开路为幌子，在未取得采矿许可证的情况下，用炸药爆破兼挖掘机开掘的方式非法开采位于建瓯市东游镇党城村“火烧坑”山场的含金矿石，利用喷淋法将堆好的矿石分批次洗出黄金，再将黄金陆续销售给方某和陈某，得款4003855元。其中，方某打给郑某3的账户款为3768100元，打给郑某1的账户款为106800元，陈某打给郑某2和陈品建的账户款为128955元。 2015年7月17日至2016年12月17日期间，犯罪嫌疑人郑某2、赵德胜、胡某、周冬生、欧阳静涛等人合伙以武警黄金部队探矿的名义在未取得采矿许可证的情况下继续在该矿非法开采含金矿石，改进工艺用上述方法洗出黄金和含金矿渣，随即将黄金和含金矿渣销售，得款2445436元。其中，销售给陈某的金款为1286269元，销售给方某的黄金款为1014591元，周冬生自留一块黄金折款66176元，销售含金矿渣得款为78400元。 犯罪嫌疑人欧阳静涛、黄俊祥的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第343条之规定，涉嫌非法采矿罪，移送审查起诉。 证据29、（2017）闽0783刑初294号刑事判决书，证实被告人郑某2、郑某1、赵德胜、胡某因犯非法采矿罪，分别被判处相应刑罚的事实。 证据30、（2018）闽07刑终113号刑事裁定书，证实2018年6月5日，南平市中级人民法院作出（2018）闽07刑终113号刑事裁定书，维持了建瓯市人民法院（2017）闽0783刑初294号刑事判决。 （二）、证人林某1等人的证言。 证据1、证人林某1的证言，证实证人林某1于2013年初通过吴姓的福鼎人到建瓯东游矿山做工，证人林某1和郑某3、郑某2、郑某1到矿山看现场并和矿山老板郑某3等在建瓯拘留所谈破碎矿石工资，矿山老板郑某3将矿山碎石工作以每立方40元的价格承包给证人林某1。2013年2月份，证人林某1带了6名工人到东游“火烧坑”矿山做事，约做至5月1日前，老板郑某3告诉证人林某1说国土局的人检查矿山，先回家。2013年12月，郑某3又叫证人林某1带人做工破碎矿石，证人林某1叫了6名工人到矿山做工至2014年1月20日，2014年的工程款按矿石每立方38元计算。2014年9月，郑某3打电话叫林某1做事，证人林某1叫了6名工人到矿山做事至2014年10月份。证人林某1和郑某2结算工钱后，证人林某1找郑某3要钱，2013年2月至2014年10月1日前，证人林某1共破碎矿石约3万立方，郑某3大约有付20多万元现金。2015年8月，证人林某1和郑某2、郑某3在建瓯火车站附近的宾馆对工资进行结算，郑某3欠证人林某1破碎矿石工资62万元。2015年底，郑某3付了3万元现金，现还欠证人林某1破碎矿石工资59万元。2013、2014年，证人林某1做工钱是找郑某3商量、结算的，当时管理矿山是郑某2，郑某1也是股东一个星期有到矿山1、2次看矿山生产情况。2015年7月份，胡某与证人林某1在建瓯经典酒店谈好矿山破碎矿石工资按每立方米38元计算，至9月28日碎石约7千立方，工资31万多元。2016年正月初八至9月份，赵德胜叫证人林某1带工人到矿山碎石，共碎了1.6万多立方矿石，工资约62.5万元，赵德胜的妻子徐某通过转账等方式支付了工资60多万元，现还欠2.5万元。2013年2月至2013年农历12月20日（2014年1月20日），破碎含金矿石约1.5万立方米，2014年9月至10月，破碎含金矿石约1万立方米，2015年7月至9月28日，破碎含金矿石约7千立方米，2016年正月初八日（2016年2月15日）至10月，破碎含金矿石约1.6万立方米。证人林某1收取破碎矿石的工资卡为农业银行62×××12，工商银行卡62×××61。 证据2、证人徐某的证言，证实2015年6月，徐某丈夫赵德胜经张友松介绍到建瓯市东游镇党城村开采金矿。2015年7月，赵德胜与胡某签订金矿开采协议，赵德胜占35%股份，胡某占65%股份其中有股东周冬生、郑某2、胡某等，协议签订后胡某、郑某2继续在该矿点生产，赵德胜负责出资，胡某负责矿山的运营、技术，郑某2在报账单上签字、办理炸药、卖黄金等，被告人郑某2、赵德胜、胡某等人在“火烧坑”山场开采金矿没有办理采矿证。2015年7月至2015年9月20日，胡某负责组织管理矿山的金矿开采、工人作业等。2015年10月至2016年初，杨某1管理山场，做一些前期剩下的矿石。2016年1月后，由徐某丈夫管理矿山的破碎石料、洗金等相关事项，徐某负责买菜做饭、买配件、记矿山的一些流水账。2015年整年共生产了二万方左右碎石。2016年1月至2016年12月份，生产了一万六千方矿石。2016年2月4日，郑某1到矿山说矿山原来郑某1也有股份，现在无论谁来开采都要将他的股份退给他，郑某1就把当天洗出来的金子全部拿去卖，和杨某1、郑某2一起去卖，卖了25.6万元，其它生产出的黄金大都是郑某2、杨某1去卖。2016年1月至6月，为了解决党城人来敲诈的事，郑某1共找徐某要了21万元，在2016年11、12月，徐某共支付2万元给郑某1，郑某1说是股份钱。2016年6月至7月底，矿山因发生事故停业整顿，8月初又开始生产，9月26日国土部门对矿山进行清理，10月中旬又重新组织工人进行采矿生产，至12月16、17日相关部门对矿山进行清理才停止生产。2016年2月至12月16日，破碎矿石承包给林某1，林某1开了两部铲车在党城矿山一共破碎了1万多方矿石，还欠林某1尾款2.5万元。 证据3、证人陈某的证言，证实从2013年底至2015年8月，被告人郑某1和郑某2两人一起到金店交易黄金的，至少交易了3次，交易金额至少30万元。付款方式在2014年基本为现金支付，2015年有使用银行转账支付，把购买黄金的款打到郑某2提供的陈品建等人账户上。如2015年4月1日，转给郑某2黄金款41000元，2015年5月4日，转给郑某2黄金款22055元，2015年5月4日转给郑某230000元，2015年6月8日转给郑某218000元，2015年8月转给郑某25000元。2016年，郑某2经常带着徐某到陈某家金店售卖黄金，如2016年2月4日，交易黄金1083.79克，金额254690元，陈某用其老公黄某的银行卡向郑某2银行卡账户转账64000元，剩余金额分多次用现金付清；2016年5月10日，交易黄金206.51克，金额54869元。徐某单独与陈某家金店进行了两次交易即2016年5-6月份，交易黄金约300克，金额约7万元，现金付清；2016年7-8月份，交易黄金约200克，金额约6万元。 证据4、证人黄某的证言，证实“义鑫珠宝”的营业执照登记法人是黄某，但主要经营者是其妻子陈某。金店购买的金料（矿金）都是从郑某1、赵德胜、徐某等人那购买的。证人黄某有从郑某1手上购买过一次约30克的金料，其余交易基本上都是由陈某经手的。付款方式基本为现金支付，现金不够则通过郑某1等人提供的银行账号进行转账支付。 证据5、证人杨某1的证言，证实从2015年7月17日到2016年5月底，杨某1一直在东游镇党城矿山上负责管理账目、食堂买菜和一些杂活，股东有郑某2、胡某、周冬生、赵德胜，破碎金矿石的是工人林某1，其有看见胡某在股东协议上签字。2016年春节之前矿山由郑某2、周冬生、胡某负责管理，在此期间（2015年10月10日），杨某1做了一份售金、废渣清单（收入），记录销售金子款904190元的情况，由周冬生和杨某1确认签字，具体明细为：第一笔，净重344.32克，金额77472元，售金地点是“义鑫珠宝”金店，杨某1、郑某2、胡某在场；第二笔，周冬生在2015年10月3日、4日和7日分三次共拿走9块黄金，矿山称重3499克，售出8块，净重3212.42克，计金额735042元，1块金子未售，净重286.79克，按单价230.75元每克计金额66176元，后周冬生拿价值356000元的票据和现金给杨某1做账；第三笔，杨某1分两次售金矿废渣13500元和12000元，计金额25500元，由郑某2确认签字，售金款存于杨某1处，用于矿山日常开支。2016年起矿山由郑某2和赵德胜负责，2016年1月30日，杨某1制作了一份记录了销售黄金和销售金渣情况的表格，具体明细为：第一次，2016年1月30日，销售黄金1176.79克，金额273860元，金款由杨某1收，实际被赵德胜收走（矿山称重为1205克，赵德胜、徐某、郑某2和杨某1在场，郑某2签字确认）；第二次，2016年2月4日，销售黄金1083.79克，金额254690元，郑某1、杨某1、郑某2在场，郑某2确认签字，金款全部由郑某2借给了郑某1并打了欠条；第三次，2016年2月17日，销售黄金913.13克，金额226456元，售金地点在建瓯，郑某2、赵德胜、徐某在场，郑某2确认签字，售金款由徐某收（前三次金渣共售23000元）；第四次，2016年3月8日，销售黄金692.59克，金额180765元，售金地点在建瓯，郑某2、赵德胜、徐某在场，售金款由徐某收；第五次，2016年3月20日，销售黄金783.6克，金额201385元，售金地点在建瓯，杨某1、郑某2、徐某在场，郑某2确认签字，售金款由徐某收（两次金渣共售25000元）；第六次，2016年4月2日，销售黄金518.39克，金额131152元，售金地点在建瓯，杨某1、郑某2、徐某在场，郑某2确认签字，售金款由徐某收；第七次，2016年4月19日，销售黄金626.4克，金额159480元，售金地点在建瓯，郑某2、赵德胜、徐某在场，郑某2确认签字，售金款由徐某收（4月13日销售金渣4500元）；第八次，销售黄金206.51克，金额54869元，售金地点在建瓯，郑某2、赵德胜、徐某、杨某1在场，郑某2确认签字，售金款由徐某收（4月20日销售金渣和废钳锅共10200元，售给江西张总焦炭4000元）。表格记录的八次售金记录，共售卖黄金得款1482657元，售卖金渣得款52900元，共计1535557元，另外销售活性炭12375元，销售焦炭400元。在2016年5月10日所做的“党城金矿公司清算结果”中记录了公司收入为2452522元，支出2805350元，亏损352828元，由杨某1和郑某2确认签字。 证据6、证人郑某3的证言，证实郑某3知道其弟弟郑某2在渡潭村的山上成立了一个矿业公司，公司具体名称及合伙人并不清楚。在郑某2资金不足时，郑某3有借钱给郑某2，将户头为郑某3或陈品建的银行卡直接给郑某2使用。 证据7、证人方某的证言，证实方某第一次是与叶性兰交易黄金。2014年上半年第一次交易黄金，郑某1联系了方某，郑某1告诉方某其公司是正规公司，是自己采的黄金，后郑某1约方某见面，当时郑某3也在场。方某之后多次与郑某1、郑某2进行黄金交易，方某基本上是通过手机银行转账的方式支付金款，收账方多是户头为郑某3的两个农行账户，零头则用现金支付。从2013年11月26日至2015年1月30日，方某用其农业银行卡（卡号：62×××13、62×××13）共向郑某3的两张银行卡（卡号：62×××79、62×××13）转账了3766100元，其中2014年12月23日，方某向郑某1收购黄金并向郑某1的银行卡转账了购金款100000元，其余的4万元转到郑某3的银行卡上。方某与郑某1交易黄金时，都是郑某1打电话给方某，交易时郑某1都有在场，同时在场的有时候是郑某3，有时候是郑某2。在交易黄金时，郑某1负责黄金纯度测试，郑某1检测黄金纯度时把纯度往下调一点，方某因此还向郑某1的农业银行账户（卡号：62×××77）转账了6800元好处费给郑某1。2015年9月30日，通过郑某1打电话介绍后，周冬生、胡某、欧阳静涛向方某出售了黄金855.43克，金额192925元，支付方式为银行转账和现金支付。2015年10月3日，方某到东游镇向周冬生、胡某、欧阳静涛三人中的其中一人收购了黄金约600克，通过银行转账支付138770元，现金支付约5000元，回上饶后转账支付2000元。2015年10月8日，周冬生、胡某、杨某1、郑某2到上饶向方某出售了黄金1742.3克，金额402036元，支付方式为银行转账和现金支付，单子上写的客户名称是周冬生。2016年1月31日，郑某2、杨某1、徐某、赵德胜到上饶向方某出售了黄金1202.4克，金额273859元，单子上写的客户名称是杨某1，这次黄金交易之后，方某就没有在从他们处收购黄金了。 证据8、证人林某2的证言，证实林某2通过黄德铭认识郑某1，2011年时在黄德铭家喝酒时黄德铭、郑某1三人口头上商定林某2入股5%，2012年黄德铭告知林某2，林某2股份已经给了别人，林某2在郑某1的矿山上没有股份，也没有投入资金，对矿山股东不清楚。 证据9、证人彭某的证言，证实2011年7月12日，在建瓯市水西桥头锦江那，彭某和郑某1签订了一份《福建鹏达矿业投资有限公司股东决议》和《福建鹏达矿业投资有限公司章程》，成立了鹏达矿业有限公司，公司的股份由郑某1占40%，其中郑某1的股份里面有黄俊祥、林某2、阿财等人，彭某和叶某各占30%，法人是郑某1。公司成立后并没有开采矿山。因为采矿证迟迟没有办好，彭某、叶某提出退股，将矿山作价70万元，彭某将30%的股份全部退出，叶某退了20%股份，留10%股份。经其他股东同意后，向彭某的农行卡转账了350000元，但具体是谁转账的不清楚。彭某将其中的140000元转账给了叶某。2015年7月25日，郑某1到彭某家签退股转让的字，当时有叶某、黄俊祥、阿财在场，彭某在股东退股转让协议上签了字，股东退股转让协议上新增股东郑某2持有股份60%，转让协议签字后，郑某1把协议拿走了。彭某退股前，矿山没有开采矿石。 证据10、证人张某1的证言，证实2015年8月4日，郑某2打电话给张某1到水西林业局行政服务中心，郑某2让张某1在《福建鹏达矿业投资有限公司股东会议决议协议书》签字，因为是好朋友郑某2求他帮忙就签字了。当时还有几个张某1不认识的人在场。张某1在郑某2经营的矿业公司中不占股份，也没有投资。 证据11、证人李某的证言，证实2016年6、7月份，徐某打电话给李某，雇用李某的钩机到矿山工作，双方口头讲好钩机加驾驶员工作一个月矿山支付63000元钱。在矿山工作了两个多月后，见徐某并没有打算支付任何工钱，李某便叫车运走了钩机。徐某与李某并没有签订合同。 证据12、证人任某的证言，证实任某是建瓯市信安爆破服务有限公司的爆破员。2013年开始，郑某1到信安爆破服务公司请爆破员时认识的。自2013年始，为郑某1的鹏达矿业有限责任公司爆破过矿山21次，共使用了26748公斤的炸药，爆破地点都是在东游镇党城村附近的一个矿山上。 证据13、证人魏某的证言，证实魏某是建瓯市信安爆破服务有限公司的爆破员，约从2013年11月22日至2015年9月9日，魏某、任某、谢发忠等为郑某1的鹏达矿业有限责任公司爆破过约10次，共使用16416公斤的炸药，爆破地点都是在东游镇党城村附近的一个矿山上，每次爆破都是5、6米宽、平均深度10-15米、长度约50米，总共爆破了约100米深（从山头到谷底）。每次爆破都是郑某1办好手续并带爆破人员上山，郑某1带爆破员到矿山打好炮眼的地方装炸药爆破，爆破人员由信安爆破服务有限公司安排，爆破费用都是和信安公司结算的。 证据14、证人杨某2的证言，证实2016年10月，经朋友介绍，杨某2通过电话和赵德胜取得联系并开始在建瓯市东游镇党城村矿山工作，杨某2驾驶挖机将矿山上的石头挖下后推成一个堆放开采矿石的平台，为以后碎石做准备。除杨某2外，还有周某、占某2，杨某2在矿山做了约2个月，周某做了1个多月，占某1做了不足1个月。杨某2和赵德胜说好工资为每月7000元。 证据15、证人占某1的证言，证实2016年10月，证人占某2通过QQ联系了徐某，11月20日前后，证人占某1来到东游镇党城村矿山工作，其和杨某2开钩机、周某开铲车，用挖机将矿山上的石头挖下后推成一个堆放开采出矿石的平台及用铲车将洗金池内的废矿和碎石推到旁边以便洗金，其还负责开采矿石、粉碎矿石。占某2每月工资为7500元。2017年12月17日，周某与占某2、杨某2参加了现场勘查鉴定，对现场勘查没有异议。 证据16、证人周某的证言，证实2016年2、3月份，周某通过工友介绍和徐某取得联系并来到党城村的矿山工作，老板是陕西人，老板娘是徐某，周某在矿山待了10几天，因为没有事情做便回家了。同年11月初，周某再次来到矿山一个多月做了3、4天事情，徐某安排他用铲车将洗金池内的废矿和碎石推到旁边以便洗金。杨某2和占某1则一起配合用挖机将矿山上的石头挖下后推成一个堆放开采出的矿石的平台。2017年12月17日，周某与占某2、杨某2参加了现场勘查鉴定，对现场勘查没有异议。 证据17、证人叶某的证言，证实2011年6、7月时，黄俊祥、郑某1、彭某和叶某一起商量在建瓯市东游镇党城村“火烧坑”山场开办矿业公司，彭某和叶某各入股30%，叶某的股份挂靠在彭某名下；郑某1占股40%，其中包含有黄俊祥、林某2和“阿财”等人的股份。同年7月，彭某、郑某1等人到工商局办理了鹏达矿业公司的注册登记，法人是郑某1。几个月后，因为采矿证没有办下来，彭某退股30%，叶某退股20%。2011年底，黄俊祥用约9万元买下了叶某10%的股份。叶某退出股份之前，矿山没有开采金矿，该金矿是在2012年底开始开采的，郑某1在做金矿。 证据18、证人张某2的证言，证实张某2不知道表哥张德铭参与“火烧坑”山场开采金矿的事情，张某2曾把自己的银行卡62×××13借给黄德铭，对银行卡内的转账明细不清楚。 （三）、同案被告人郑某2、郑某1、赵德胜、胡某的供述与辩解。 证据1、同案被告人郑某2的供述与辩解，证实2011年7月25日，被告人郑某2签订福建鹏达矿业投资有限公司股东会议的新增股东协议书，股东有被告人郑某2、郑某1及黄德铭。2013年间，黄德铭（已死亡）因生病退股，被告人郑某2给了黄德铭10万元，郑某2占70%股份，被告人郑某1占30%股份。2012年9月25日，被告人郑某2、郑某1签订福建鹏达矿业投资有限公司股东会决议，被告人郑某2为公司执行董事及担任法定代表人，被告人郑某1为公司监事。2013年5月，建瓯市东游镇党城村“火烧坑”金矿开工后，被告人郑某2陆续投资了约60万元。在矿山经营生产期间，由被告人郑某2经营管理，如果党城村村民找矿山什么麻烦事，就由郑某1去处理。被告人郑某2、郑某1提炼生产出的黄金出售到建瓯市管葡义鑫金店，由经营者陈某收购，出售黄金时被告人郑某2、郑某1一起去出售，陈某通过被告人郑某2提供的陈品建银行卡及被告人郑某2的信用社账户转账向被告人郑某2支付收购黄金的款。被告人郑某2、郑某1在开采建瓯市东游镇党城村“火烧坑”金矿时，矿山的账务由被告人郑某2管理，炸药等火工材料由被告人郑某1或郑某2办理审批手续，爆破公司的结算单大部分由被告人郑某1签字确认。2015年8月4日，被告人郑某2与郑某1签订股东会决议，被告人郑某1退出了公司股份，福建鹏达矿业投资有限公司章程变更为股东郑某2、张某1。因为被告人郑某1退出了鹏达矿业有限公司的股份，工商管理规定有限公司必须要有两名以上的自然人股东，所以被告人郑某2就找张某1作为挂名股东进行登记，张某1没有出资也没有参与公司管理。2013年上半年，周冬生来到了建瓯市东游镇党城村“火烧坑”矿山。2015年5月，周冬生带来了胡某，后被告人郑某2与被告人胡某签订了建瓯市东游镇党城村“火烧坑”矿山协议，郑某2与胡某各占矿山50%的股份。2015年7月，被告人胡某与被告人赵德胜又签订了合作协议。2015年7月至10月份，矿山由被告人胡某管理，郑某2负责所有开支和卖金所得款项，在单据上面签字报销，郑某2起到监督作用。2015年12月份后，党城村“火烧坑”金矿由被告人赵德胜接管，被告人胡某很少来矿山了。2012年底，胡拥军到党城“火烧坑”矿山做技术员，至被告人赵德胜、胡某接手矿山后被辞退，胡拥军每月工资为8千元，后赵德胜请孙献珍到矿山做技术工作，负责矿石含金量检测、矿石喷淋、黄金提炼。建瓯市东游镇党城村“火烧坑”矿山都是由林某1负责金矿石的破碎工作。“火烧坑”矿山使用的炸药等火工材料由被告人郑某2、郑某1以黄金部队名义向公安机关申请审批，郑某2去爆破公司交纳炸药、雷管的钱，除了用在“火烧坑”矿山外，还有使用到附近的“南平矿”。被告人郑某2在东游镇党城村“火烧坑”矿山开采提炼的黄金销售给陈某义鑫金店及江西上饶的方某，出售黄金时郑某2、郑某1一起去。被告人郑某2对杨某1制作的销售黄金基本信息表格没有异议即2016年1月30日，净重1176.79克，每克售价232.72元，金款273860元；2016年2月4日，净重1083.79克，每克售价235元，金款254690元；2016年2月17日，净重913.13克，每克售价248元，金款226456元；2016年3月8日，净重692.59克，每克售价261元，金款180765元；2016年3月20日，净重783.6克，每克售价257元，金款201385元；2016年4月2日，净重518.39克，每克售价253元，金款131152元；2016年4月19日，净重254.6克，每克售价254.6元，金款159480元；2016年5月10日，净重206.51克，每克售价265.7元，金款54869元，另外销售金渣款52900元，以上销售黄金、金渣得款共计为1535557元。郑某2对在赵德胜接管矿山后，“火烧坑”矿山提炼黄金9497.61克，金款2445442元，没有异议。期间，被告人郑某2负责监督金矿的正常开支、收入、签字确认账目等。被告人赵德胜管理矿山时，被告人郑某2、杨某1等有一起去出售黄金。2013年11月26日至2015年1月30日，矿山销售的金款通过郑某3农业银行转款共计19次，金额共计为386.81万元。 被告人郑某2认识欧阳静涛，欧阳静涛是周冬生、胡某的朋友，欧阳静涛是2015年7月左右跟周冬生、胡某来矿山的，在矿山上没有具体做什么事，矿山没有安排他在矿山做事情，欧阳静涛有去过矿山，都是听周冬生安排做事的，大概来建瓯1-2个月就走了。我们矿山没有安排欧阳静涛做具体的事情，所以也没有发工资给他。我们做的这些金矿都是亏钱，除了一些人拿工资外，没有人分到钱。我这50%的股份中没有欧阳静涛的股份，至于周冬生、胡某是否有欧阳静涛股份不知道。欧阳静涛是和胡某前后离开建瓯的，之后欧阳静涛都没有来过建瓯了。我们去江西上饶卖黄金时欧阳静涛都不在，不过其他人去卖黄金时欧阳静涛有没有跟去不知道。欧阳静涛在我们矿山账里没有体现投资，也没有领取钱款。 证据2、同案被告人郑某1的供述与辩解，证实2011年5月份，郑某1与黄德铭、彭某、黄俊详、叶某商量好在建瓯市东游镇党城村建立一个开采黄金的公司，2011年5月25日，郑某1以法人代表名义与东游镇政府经联委签订办理探矿证合同并成立鹏达矿业有限公司，其中郑某1占7.5%股份（后通过购买林某20.5%和黄俊祥2%股份时郑某1占10%股份，2013年底其将5%股份出售给郑某3）先后出资约30多万元，黄德铭占7.5%股份，黄俊祥占15%股份，林某2占10%股份，彭某和叶某共占60%股份。鹏达矿业有限公司成立一个月后，彭某和叶某退出股份，黄德铭找到郑某3，接手彭某、叶某60%股份，郑某3转了42万元给黄德铭处理退股的事宜。郑某1与彭某、黄俊详、郑某3办理了股东变更，把股东变更为郑某2，郑某2不在场都是由郑某3代替签字。之后，矿山的一切管理事宜等都由郑某3作出决定。2015年8月，被告人郑某1将其剩余的5%股份按照25万元价格卖给郑某3，郑某3以其弟弟郑某2的名义向被告人赵德胜借了20万元支付给被告人郑某1，郑某3已占矿山股份97%，是矿山真正的大股东。矿山97%的股份虽是挂在郑某2名下，可真正的持有人是郑某3。2012年至2015年间,郑某1用黄金部队的采矿证复印件等材料去申请、审批炸药等火工材料用于建瓯市东游镇党城村“火烧坑”矿山采矿,大部份矿山使用的炸药等火工材料是郑某1申请办理,郑某2有时也办理。“火烧坑”矿山提炼的黄金出售到建瓯市管葡路陈某的义鑫金店和江西上饶的方某处，大部分出售黄金时郑某1都有在场，郑某2也一起去出售黄金，如郑某2不在郑某3也会和郑某1一起去销售黄金。2013年下半年，被告人郑某1与江西上饶方某第一次交易黄金成功后，矿山黄金一出，郑某1打电话给方某收购黄金，郑某2也联系方某收购黄金，但大部分是郑某3联系方某收购黄金。因为是大股东，出售黄金的钱是郑某2、郑某3拿走，账都要由他管理。在2013年，公司有出售黄金100多万元，2014年出售黄金40多万元，与方某交易黄金基本是通过银行账户转账，部分零头用现金支付，都是通过郑某3农行卡进行转账的，被告人郑某1对自2013年11月26日起至2015年1月29日方某通过62×××13、62×××13转账到郑某3账户62×××13、62×××79的出售黄金款共计376.81万元，没有异议。2015年8月4日，被告人郑某2与郑某1签订股东会决议，被告人郑某1退出了公司股份，福建鹏达矿业投资有限公司章程变更股东为郑某2、张某1。郑某1将5%的股份以25万元价格出售给郑某3，郑某3向郑某1银行卡转有30至40万元，被告人郑某1拿了退股金45万元。被告人郑某1在出售黄金时负责黄金纯度“吊水”，被告人郑某1在纯度方面给方某合算一些，方某通过银行账户62×××13、62×××13向被告人郑某1的账户62×××77于2014年12月23日转账了10万元出售黄金款，于2014年12月19日、12月25日和2015年1月19日、29日、3月17日共计转账了好处费6800元。 被告人郑某1认识欧阳静涛，他是2015年7月份跟周冬生、胡某来矿山的，都是听周冬生安排做事，到2015年10月份就走了。被告人郑某1退股时，周冬生在家兴酒店说你现在再进来一起做，我给你5%的空股，欧阳静涛在矿山也持有5%的管理股份，是和胡某一样的股份。欧阳静涛持有5%的矿山股份是周冬生口头上说的，没有任何文字协议上证据证实欧阳静涛持有5%股份，欧阳静涛没有投资。 证据3、同案被告人赵德胜的供述与辩解，证实2015年7月14日，赵德胜、张友松与周冬生签订转让协议书，出资700万元转让浩源公司50%的股权，赵德胜与张友松出资350万，该股权就是指办党城金矿相关的采矿手续，赵德胜陆续支付300万元给张友松，由张友松转给周冬生办理采矿手续。2015年7月，赵德胜到建瓯市东游镇党城村“火烧坑”山场与胡某签订了入股协议即《矿山施工合作协议》入股开采金矿，郑某2占矿山50%的股份，赵德胜占35%股份并出资25万元，胡某、周冬生、欧阳静涛各占5%股份，但是没有办理采矿证。后赵胜德认为郑某2靠不住，郑某2的哥哥郑某3是幕后老板，与郑某3也签订同样的合同。2015年7月，赵德胜入股后，进入矿山采金矿。因政府清理矿山于9月20日停产，10月份风声过后又开始生产，到2016年3月份，胡某觉得矿山没有什么钱赚就不想管矿山。2015年7月至2016年3月份期间，矿山由胡某负责管理山场采矿等事务，郑某2负责管账，矿区的任何开支要郑某2签字确认入账，杨某1负责做出纳。2016年3月份后到11月停产，赵德胜总体负责管理矿山生产，赵德胜妻子徐某负责管理工人的生活及做出纳，郑某2管账及矿山生产成本的入账和党城村“火烧坑”矿山使用的炸药等火工材料是由郑某2去审批的，其中“南平矿”开采金矿也有使用郑某2审批的炸药火工材料。2015年底，郑某1与郑某2说，郑某1是原来股东要退股，郑某2便向赵德胜借了254690元给郑某1，郑某2写了借条，郑某2还借了8万元去处理党城人敲诈的事。胡某在2015年10月离开建瓯，但2016年3月，赵德胜叫周冬生来解决矿山的事情，胡某也有一起来，当时因为矿山加工矿石的工钱问题，林某1与被告人胡某争吵了起来，林某1拿烟灰缸砸胡某时，把周冬生的眼角砸破流血还送到医院去，胡某没有退股，被告人赵德胜和胡某签的协议是三年的。赵德胜接手“火烧坑”矿山，大约有爆破破碎了1.6万多方的含金矿石，林某1负责金矿的破碎，按每立方矿石38元计价工程款，周冬生安排孙献珍作为矿山技术员，孙献珍负责矿石采集、化验、矿石喷淋、金子提炼等技术工作，孙献珍到矿山于2016年11月份离开，孙献珍每月工资是1万元。2015年7月，赵德胜入股后至2015年底，提炼的黄金都是杨某1、郑某2去出售。2015年6月至2015年10月，胡某走这段时间，销售黄金801218.31元及销售废金渣款为25500元，2016年1月30日至5月10日销售黄金8次计1482657元，销售金渣款52900元，共计1535557元。2015年7月至2016年12月，赵胜德涉案销售黄金总金额为2445442元。 被告人赵德胜认识被告人欧阳静涛，被告人欧阳静涛是周冬生带来矿山的，欧阳静涛有去过“火烧坑”山场，都是听周冬生安排欧阳静涛做事的。被告人赵德胜来矿山时，周冬生、欧阳静涛已经都在了，欧阳静涛到2015年10月左右就走了，比胡某早点离开建瓯。听周冬生说欧阳静涛持有矿山股份，具体有多少股不清楚，听说欧阳静涛有拿5万元给周冬生，周冬生没有钱还就拿“火烧坑”矿山的股份给欧阳静涛，具体给多少不知道。被告人赵德胜不知道欧阳静涛有没有去卖过黄金，没有领取工资或者分过矿山销售的黄金款，欧阳静涛非常少来矿山，所以没给他工资。周冬生有来矿山欧阳静涛才会跟着来，其他时间欧阳静涛都没有来过矿山，欧阳静涛的花销都是周冬生负责的。只要欧阳静涛没有退股，就要分担之份责任，也就是要负法律责任，没有听说有人想要退股。 证据4、同案被告人胡某的供述与辩解，证实2015年5月初，周冬生打电话给胡某到建瓯东游镇党城金矿做事，同年5月20日，胡某乘火车到武夷山火车站，郑某3开宝马车接胡某到建瓯家兴酒店。2015年6月，欧阳静涛到建瓯市东游镇党城“火烧坑”矿山。2015年7月，经过协商，建瓯市东游镇党城村“火烧坑”矿山由郑某2占50%股份、赵德胜占35%股份，胡某、周冬生、欧阳静涛三人各占5%股份，胡某与赵德胜订立《矿山施工合作协议》，合作协议有效期为三年。被告人赵德胜来以后，都是杨某1、孙献珍负责管理工地，胡某配合郑某2买菜及工地上的机械部件更换，配合周冬生找有关单位协调办证等。2015年8月份，胡某与周冬生商量，因赵德胜刚接手矿山资金周转不上，由胡某先垫付了5万元资金。2015年7月底，孙献珍到“火烧山”矿山负责矿山的技术工作，每月工资1万元，期间郑某2把林某1找来负责矿山的矿石开采和破碎工作。在矿山开采金矿期间，有使用炸药等火工材料，由矿山负责人郑某2在建瓯市信安爆破服务有限公司项目材料结算单上签字，2015年9月17日是林某1签字。2015年5月20日至2015年10月10日，被告人胡某在管理矿山期间开采了约1.6万立方的黄金矿石。赵德胜来之前，胡某在周冬生手上领了6千元工资，赵德胜接手后，胡某领了2个月半工资。2015年10月10日，胡某离开了矿山，但是没有写退股协议，2016年3月份，被告人胡某和周冬生到矿山整理之前剩下的衣物、生活用具等，赵德胜带着林某1来，林某1和周冬生因为工钱的事闹了起来，林某1用烟灰缸把周冬生的眼角砸伤了去医院，之后就没有到矿山了，正常来说至今为止胡某还持有矿山5%股份，虽口头说过退股，但没有任何文字证明有退股。2015年9月25日，杨某1转账支付给被告人胡某先垫付的矿山周转金5万元。2015年10月7日，被告人胡某领了矿山发的工资，10月8日和周冬生一起去出售黄金。2015年5月20日至2015年10月10日，被告人胡某管理矿山生产、销售的黄金事实为：2015年9月份，胡某与郑某2、杨某1第一次到建瓯桥头金店卖黄金，黄金净重344.32克，每克225元，卖了77472元，款是打到杨某1账户的；第二次2015年9月30日，胡某和周冬生、欧阳静涛到江西上饶方某处销售黄金，黄金净重855.43克，每克单价225.53元，卖了192925元，款是周冬生收的；第三次是2015年10月3日，江西上饶方某到建瓯收黄金，黄金净重639.37克，每克单价228元，卖了145770元；第四次是2015年10月8日，胡某与周冬生、郑某2、杨某1到江西上饶方某处销售黄金，黄金净重1742.3克，每克230.75元，卖了402036元，周冬生从方某处拿了20克的黄金饰品，杨某1在《售金废渣清单》上记录销售黄金的重量是1717.62克，周冬生还留了一块净重286.79克的黄金，按每克黄金230.75元计算，价值为66176元。被告人胡某自2015年5月至2015年10月10日管理矿山期间，共计提炼了黄金3868.21克，得黄金款884379元。被告人胡某知道被告人赵德胜有继续在“火烧坑”矿山开采金矿，但不知道被告人赵德胜有提炼黄金价值总计达1535557元。 （4）、被告人欧阳静涛、黄俊祥的供述与辩解。 证据1、被告人欧阳静涛的供述与辩解，证实2015年4月9日，周冬生叫被告人欧阳静涛到建瓯东游镇负责帮周冬生转让“火烧坑”矿权。周冬生答应被告人欧阳静涛帮他好好做事，矿权转成功后，给被告人欧阳静涛5%公司矿股权。在欧阳静涛来建瓯之前，在湖南时周冬生向被告人欧阳静涛借了7000元，2015年5月又向我借了2万元。赵德胜开始采矿后，因为资金周转不够，周冬生说“现在矿山资金不够周转，胡某已经拿了5万元出来，你也拿点钱出来，算是向你借的，等矿山出金了马上还给你”，这样我又拿出2万元给周冬生，加上之前的2.7万元，一共4.7万元，这是周冬生借去用于矿山运转的，我没有拿矿山的分红也没有工资，这4.7万元是周冬生借去用的，应该不算矿山投资，这4.7万元是我的本金。2015年8月份，周冬生还了2万多元，2015年9月30日，周冬生还了剩余的2万多元，周冬生借我用于矿山的钱就全部还清了。我来建瓯之后，就把陕西的张友松介绍给周冬生认识，张友松也来建瓯东游党城金矿实地考察，并与周冬生达成开发党城金矿的意向协议，意向协议达成后，周冬生把北京的胡某叫来了，胡某学地质的。后来张友松就拉了赵德胜参与进来。赵德胜在2015年5月份来的，赵德胜来之前矿山是郑某2开采。在2015年6月，赵德胜参与进来后，我们和赵德胜这一边占50%，郑某2那占50%，我们这一边的50%是我、周冬生、胡某三人各占5%（我在该金矿中占了矿权股5%，开采股份也占了5%），赵德胜占35%，胡某代表我和周冬生与赵德胜签订了开采合同。胡某、郑某2他们是有工资的，我就向周冬生提出也要工资，周冬生讲如果我拿工资，别人会讲闲话的，又没有在矿上做事，你矿权有5%的股份，开采这边又有5%的股份，就不要拿工资了，因此我就没有拿工资。胡某代表我和周冬生在矿上做事，是负责技术的，赵德胜是负责采矿的，财务开支这块是郑某2监管的。我到建瓯都是跟着周冬生到处跑，大部分时间都是在外地，很少在建瓯，连矿山都只跟着周冬生去2次，去的时候没有做事情，也没有负责矿山的管理，矿山生产提炼了多少黄金不知道。周冬生叫我协助把武警黄金部队的矿权转到周冬生的公司名下，并给我5%的矿权，我才来到党城矿山，股份都是周冬生口头上说的，没有任何的文字协议，这5%的股份周冬生承诺给的，我有向郑某1说过，赵德胜、郑某2、胡某也会知道，因为周冬生有当着我和他们说过我有5%干股的事。我们一直开采到2015年9月底，出了一些黄金，2015年9月30日，我和周冬生、胡某、郑某2一起去江西上饶卖了一次黄金，2015年10月，我就离开了建瓯走了，没有再回建瓯。这个矿山利润是有一点，但不是很高，比工资4千元绝对好看，所以我要5%的干股。矿山持有的5%股份是周冬生嘴巴上说的，没有协议，也就不可能有退股协议，是周冬生以工资名义给我的，离开建瓯矿山后，周冬生也不可能给我这5%股份了。周冬生在矿山负责金矿矿权转让、外围的协调、资金、生产管理与黄金部队联系等方面，周冬生都起着主要作用。被告人欧阳静涛对生产销售的黄金款没有异议。 证据2、被告人黄俊祥的供述与辩解，证实2011年5、6月份，我和“拐脚”郑某1二人碰到叶某和彭某等人，几个人一起到东游镇东河酒店吃饭。在酒桌上“拐脚”郑某1说，他50－60万元就可以办理下来采矿许可证，矿点准备定在东游镇党城村某一山上。叶某和彭某说，只要采矿许可证可以办理下来他们就入股到矿山。过了几天，我和“拐脚”找到叶某和彭某谈入股的事情，问他们可以吃多少股份，他们二人说只要能办下采矿许可证他们每人都可以吃下30%的股份，二人共60%的股份。这样，叶某和彭某二人共占60%的股份，这60%的股份里有没有其他人我不清楚。剩下的40%的股份，有我、郑某1、林某2、“阿财”等人，林某2是川石的村主任，“阿财”原先在公安局开过车，郑某1占7.5%股份，黄德铭占7.5%股份，我占15%股份，林某2占10%股份。同年7月份左右，彭某、郑某1等人还去工商局办理了鹏达矿业公司的注册登记，法人是郑某1。过了好几个月，叶某和彭某就问我采矿许可证办下来没有，我说没有。他们就说如果证办理不下来就把钱退还给他们，他们不入股了。过了一个多月，我碰到叶某说：“有人会入股，如果不想做可以退股。但是现在钱不够，你必须留10%的股份。矿山作价70万，50%的股份是35万，35万元我们会打到彭某的账户上。”叶某不同意，他坚持要全退。我一直在做他工作，最后他答应留10%股份暂时不退。当时我们想留叶某10%的股份，是因为叶某的手上有洗金的技术人员，又是本地人有一定势力，另外林某2这个人很啰嗦，又没有什么用处，大家不想让他入股，所以先把林某2退了。2011年7月25日郑某2加入，他支付了42万元买了60%股份，这60%是彭某、叶某的50%股份，另外10%是林某2股份，叶某留10%股份未出售。过了几个月由我出面向叶某购买10%股份给郑某1，这10%股份好像定9万元，具体是不是9万元我因时间长久了记不清了。这时我手头紧张，也卖了5%的股份给郑某2。我会转让这个股份，是因为我向徐墩一个姓马的担保公司老板借了5万元，月利息是3分3，因为我有两个月没支付利息，当时担保人是郑某3还是郑某2我记不清了，他们帮我支付了这个借款，所以郑某2吃了我5%股份。这个时候股东有郑某1占17.5%股份，我占10%股份，黄德铭占7.5%股份，郑某2占65%股份。大概半年后，黄德铭由于生病就把7.5%退给郑某2。到了2012年12月份开始筹备开矿的工作，主要是开路。到2013年过年后我们就开始开采“火烧坑”矿山含金矿石，这时候矿山股东是我、郑某1、郑某2三人。没过多久，我因要还钱就把股份卖了5%给郑某2，也卖了2%股份给郑某1，这时候矿山股份我占3%。这期间我负责监督工人干活，缺人时去找人，缺拖拉机等设备时负责去找设备，购买一些急需物件等，我还有负责2、3个月矿山上的伙食，负责食堂买米等生活用品。我们一直做到2015年上半年，工人工资发不出去，没有什么钱赚，郑某2他们找来了周冬生和陕西的赵老板。经过商量，我们整个矿山作价给赵老板他们，我们这边占50%，赵老板他们占50%，我们这边负责财务监督和村民协调，具体采矿的业务由赵老板他们负责。2015年7月份左右，赵老板他们就开始采矿了，我在他那里干了二个多月，赵老板付了我9000元的工资，我就没有做了，我主要负责监督矿山工人干活，矿山工人人手不够时我去找，矿山的伙食费也交给我负责。2016年11月份左右，这矿被政府取缔了。我主要负责买菜、管理生活后勤等项，矿山由郑某2、郑某1负责。我在矿山大约投了8、9万元，矿山刚开始占15%股份，后来因为缺钱，陆陆续续卖给郑某2他们就余下3%的股份，这3%股份一直持续到矿山结束都保留着。“火烧坑”矿山用炸药、挖掘机开采矿石，再用喷淋法洗出黄金，我在矿山中没有拿到过分红，只有拿过49000元的工资，其中4万元是郑某2时的工资，9千元是赵德胜管理矿山时我做工的工资。我对2013年初到2015年6月间，开采并销售黄金4001855元，及2015年7月至2016年12月间，开采并销售黄金及金渣2445436元，没有异议。 （5）、现场勘查笔录、图、照片和现场勘验笔录、照片。 证据1、现场勘查笔录、照片，证实建瓯市东游镇党城村“火烧坑”矿山现场的林地因被开采金矿遭到破坏，该林地经过挖掘机等机械改变其原有现状成为裸露地（已无林木），挖掘部位新旧不一。该现场被挖掘方式为露天开采，先采挖林地表层土壤，再使用挖掘机等挖掘土壤下方岩石，造成土壤流失，岩石被大量开采，林地遭到破坏，现场未发现被毁坏的林木，伐根及其遗留物，火烧坑山场被非法占用的林地面积总计78亩。 证据2、现场勘验笔录、照片，证实建瓯市东游镇党城村“火烧坑”矿山的采矿现场状况，山场土名为“火烧坑”，山权和林权属建瓯市东游镇党城村集体所有，属省级生态公益林地，被挖掘的山体现状已呈裸露。现场工棚内发现蓝色电子保险箱一个，用于沉淀洗金的铁桶，活性碳11袋等。 本院认为上述证据系公诉机关依法提供，属合法有效证据，对以上证据证实被告人欧阳静涛、黄俊祥等人在未取得采矿许可证的情况下，非法开采建瓯市东游镇党城村“火烧坑”金矿的事实，证据确实、充分，各证据间证实的事实能形成锁链，被告人欧阳静涛、黄俊祥亦供认不讳，足以认定，本院予以采信。 本院认为，被告人黄俊祥、欧阳静涛在未取得采矿许可证的情况下，伙同同案被告人郑某2、郑某1、赵德胜、胡某等人擅自非法开采金矿，给国家的矿产资源造成严重破坏，其两个时间段非法开采的黄金矿产品价值分别为4001855元和2445436元，已达到最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第二款规定的“情节特别严重”，故被告人黄俊祥、欧阳静涛的行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人黄俊祥、欧阳静涛在各阶段非法采矿的共同犯罪过程中，起着次要、辅助性作用，系从犯，可以从轻处罚。被告人黄俊祥投案后至庭审过程中能如实供述自己的犯罪事实，具有认罪、悔罪表现，可以认定为自首，依法予以从轻处罚。被告人欧阳静涛在归案后至庭审过程中能如实供述自己的犯罪事实，具有认罪、悔罪表现可以从轻处罚。被告人黄俊祥、欧阳静涛的犯罪违法所得，依法继续予以追缴。根据被告人黄俊祥、欧阳静涛的犯罪事实、性质、情节、社会危害性及被告人黄俊祥、欧阳静涛在共同犯罪中所起的作用，依法对被告人黄俊祥从轻处罚，对被告人欧阳静涛减轻处罚。结合被告人黄俊祥、欧阳静涛落实了社区监管、帮教措施的情况，对两被告人黄俊祥、欧阳静涛分别从轻、减轻处罚并适用缓刑不致再危害社会，对其所居住社区没有重大不良影响。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第六十一条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条、第三条、第十二条、第十三条之规定，判决如下： 一、被告人黄俊祥犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金100000元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效之日缴纳）。 被告人欧阳静涛犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金80000元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效之日缴纳）。 二、继续追缴被告人黄俊祥与同案被告人郑某2、郑某1的违法所得4001855元，上缴国库；继续追缴被告人黄俊祥、欧阳静涛与同案被告人郑某2、赵德胜、胡某的违法所得2445436元（被告人欧阳静涛已缴纳违法所得40000元），上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南平市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。 审 判 长  高信仁 人民陪审员  叶华仙 人民陪审员  吴伟荣 二〇一八年八月七日 书 记 员  饶祥莺 本案适用的主要法律条文 《中华人民共和国刑法》 第二十五条【共同犯罪的概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人，被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条【考验期限】拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第三百四十三条【非法采矿罪】违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 【破坏性采矿罪】违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法(?javascript:SLC(17010,0)?)第三百四十三条(?javascript:SLC(17010,343)?)第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； （二）许可证被注销、吊销、撤销的； （三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；（四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）；（五）其他未取得许可证的情形。 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法(?javascript:SLC(17010,0)?)第三百四十三条(?javascript:SLC(17010,343)?)第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法(?javascript:SLC(17010,0)?)第三百四十三条(?javascript:SLC(17010,343)?)第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；（二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第十二条对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。 对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。 第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。 矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定： （一）价格认证机构出具的报告； （二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告； （三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。