陕西省西安市中级人民法院民 事 判 决 书（2016）陕01民初1360号原告：袁德秀，女,1957年12月8日出生，汉族，无业，住重庆市巴南区。委托诉讼代理人：潘泽河，北京市安衡律师事务所律师。委托诉讼代理人：周红笑，北京市安衡律师事务所律师。被告：长安国际信托股份有限公司，住所地陕西省西安市高新区科技路33号高新国际商务中心24楼。法定代表人：高成程，该公司董事长。委托诉讼代理人：李杨，男，该公司员工。委托诉讼代理人：栗健，北京天达共和律师事务所律师。被告：中国光大银行股份有限公司，住所地北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心。法定代表人：唐双宁，该公司董事长。委托诉讼代理人：黄晋，北京市齐进律师事务所律师。委托诉讼代理人：吴亚非，北京市齐进律师事务所律师原告袁德秀与被告长安国际信托股份有限公司（以下简称长安信托公司）、被告中国光大银行股份有限公司(以下简称光大银行)营业信托纠纷一案，本院于2016年8月17日立案后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告袁德秀的委托诉讼代理人潘泽河、周红笑，被告长安信托公司的委托诉讼代理人栗健、李杨，被告光大银行的委托诉讼代理人黄晋、吴亚非到庭参加诉讼。本案现已审理终结。袁德秀向本院起诉请求：1、长安信托公司向袁德秀支付2015年3月20日应分配的投资本金1000万元及投资收益950000元，并自2015年3月21日起至长安信托公司实际付款日止按照同期银行贷款利率标准赔偿袁德秀损失（暂计至2016年7月26日为742515.16元）；2、长安信托公司向袁德秀支付自2015年3月21日起至长安信托公司实际付款日止的投资收益（暂计至2016年7月26日为1282240.43元）；3、长安信托公司向袁德秀赔偿律师费、交通费、通讯费等损失5万元；4、本案诉讼费由长安信托公司承担。事实和理由：2013年3月，袁德秀与长安信托公司签订了《长安信托•煤炭资源产业投资基金3号集合资金信托计划信托合同》，约定袁德秀认购长安信托公司长安信托•煤炭资源产业投资基金3号集合资金信托计划之信托单位1000万份（每份1元），投资期限24个月，每年分配一次信托收益。合同签订后，袁德秀向长安信托公司交付信托资金1000万元。长安信托公司未按期向袁德秀分配投资收益。2015年3月投资期限届满，长安信托公司未向袁德秀分配任何投资本金。经了解发现，长安信托公司在信托计划的发起、管理及处置过程中严重不尽责。长安信托公司的行为违反信托合同的约定，未恪尽职守，未履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，严重损害了袁德秀合法权益。2017年7月25日，袁德秀向本院提交申请，追加光大银行为本案的被告。袁德秀认为信托合同是光大银行利用其所掌握的客户资源和信息，通过光大银行理财业务员，在光大银行的经营场所向袁德秀推销的金融产品。光大银行在本案中，存在着实体上的法律责任，应对袁德秀的损失承担赔偿责任。2017年9月25日，袁德秀确认本案其起诉的案由为合同不生效情况下的侵权赔偿之诉，并变更诉讼请求为：1、请求确认涉案信托合同不生效；2、长安信托公司、光大银行共同向袁德秀返还本金人民币1000万元；3、长安信托公司、光大银行连带赔偿袁德秀的可期待利益285.5万元（自2013年3月21日起以本金1000万元为基数的年利率9.5%计算，暂计至2017年3月22日止），该数字已经扣除长安信托公司的已付款项；4、长安信托公司、光大银行连带赔偿2013年3月1日——2013年3月20日止的银行同期活期存款年利率0.35%计人民币1977.80元；5、长安信托公司、光大银行向袁德秀连带赔偿律师费15万元；6、本案诉讼费由长安信托公司、光大银行承担。同时袁德秀变更其事实和理由为：由于信托计划未能成立，故《信托合同》未生效。长安信托公司是信托资金的受托人，光大银行是信托资金的保管人与监管人，本应在信托计划成立后才能动用信托资金，但长安信托公司与光大银行却在信托计划未成立的情况下，共同违规使用了涉案信托计划未成立、还不属于信托基金的集合资金，造成了袁德秀难以挽回的巨大损失。故要求光大银行与长安信托公司共同承担连带返还与赔偿责任。长安信托公司辩称，案涉信托计划依法成立，信托合同已经成立并生效。长安信托公司在整个信托计划的设立及运行管理过程中，没有实施任何侵权行为，应驳回袁德秀的诉讼请求。光大银行辩称，袁德秀诉讼请求是要确认案涉信托合同不生效并返还合同项下的本金和利息，系合同之诉而非侵权之诉。袁德秀称本案是侵权之诉与其诉讼请求相矛盾。光大银行未实施任何侵权行为，应驳回袁德秀的诉讼请求。袁德秀为支持其诉讼请求，长安信托公司、光大银行为支持其抗辩理由，均提交了相关证据。本院组织当事人进行了证据交换和质证。本院认定事实如下：2012年7月，长安信托公司拟发行《长安信托•煤炭资源产业投资基金3号集合资金信托计划》（以下简称信托计划），期限不超过24个月，溢价率为14.5%年，信托报酬率为3%，信托计划筹集资金不超过12亿元。信托类型为股权收益权买入返售集合资金信托计划，信托资金用于受让山西泰联投资有限公司（以下简称泰联投资）和郭启飞（自然人）持有的山西楼俊矿业集团有限公司（以下简称楼俊矿业）合计65%的股权收益权。信托到期时由山西联盛能源投资有限公司（以下简称联盛投资）及自然人郭启飞（以下合称回购方）回购上述股权收益权。长安信托公司由太原业务部（筹）、证券业务部工作人员进行了尽职调查，就可行性分析、合法性、风险评估等事项，于2012年7月出具了尽职调查报告。2012年8月16日，长安信托公司将前述尽职调查报告提交陕西省银行业监督管理局备案。2012年9月29日，长安信托公司（受让方）与山西楼俊矿业集团有限公司（以下简称楼俊集团）的自然人股东郭启飞（转让方及回购方）签署《股权收益权转让及回购协议》，协议主要内容为：长安信托拟设立煤炭资源产业投资基金3号集合资金信托计划，并以该信托计划项下资金受让郭启飞所持有的楼俊集团30%股权的收益权。转让总价款暂定为信托计划总募集资金（不超过120000万元)的30%/65%，约为55385万元，实际转让价款以信托计划实际募集的资金数额为准。若信托计划不成立，则合同自动解除，合同各方互不承担赔偿责任。协议第4.1条约定：长安信托公司在满足如下条件时，方才向郭启飞支付转让价款：1、信托计划已经成立，且信托计划募集的资金总额不少于人民币4亿元；2、本合同已经有效签署并已经办理完毕强制执行公证手续；3、楼俊集团及下属三家煤矿已向长安信托出具了长安信托认可的承诺函；4、长安信托公司与郭启飞、山西泰联投资有限公司的《股权质押合同》均已经有效签署并已根据《股权质押合同》的规定办理完毕质押登记和强制执行公证手续；5、长安信托公司与山西汇丰兴业焦煤集团有限公司、山西离柳焦煤集团有限公司、山西中阳钢铁有限公司及邢利斌、李风晓夫妇的《保证合同》均已有效签署，并办理完毕强制执行公证手续；6、山西泰联投资有限公司向长安信托公司出具承诺函，承诺当其另外持有的楼俊集团35%已出质股权，在解除质押后质押给长安信托；7、山西联盛能源投资有限公司向长安信托出具承诺函，承诺在郭启飞未能及时完全履行回购义务时，由其代为履行回购义务。协议还约定了其他内容。同日，长安信托公司（受让方)与楼俊集团法人股东山西泰联投资有限公司（转让方）、山西联盛能源投资有限公司（回购方）签订了同类型的《股权收益权转让及回购协议》。长安信托以信托计划募集的资金约64615万元受让山西泰联投资有限公司持有的楼俊集团35%股权的收益权，回购义务方为山西联盛能源投资有限公司。其余主要内容与前述长安信托同郭启飞签署的《股权收益权转让及回购协议》相同。同日，郭启飞（出质人）、山西泰联投资有限公司（出质人）分别与长安信托（质权人)签署《股权质押合同》，将前述《股权收益权转让及回购协议》中楼俊集团65%的股权出质给长安信托，后办理了股权质押登记。山西汇丰兴业焦煤集团有限公司、山西离柳焦煤集团有限公司、山西中阳钢铁有限公司、邢利斌和李风晓夫妇，分别与长安信托签署《保证合同》，就前述两份《股权收益权转让及回购协议》为债务人提供不可撤销连带责任保证。2012年10月8日,上述协议的签署各方向西安市公证处申请,对所有的《股权收益权转让及回购合同》、《股权质押合同》、《保证合同》办理强制执行公证。西安市公证处出具了(2012)西证经字第9694号《公证书》,赋予上述合同强制执行效力。同日,山西楼俊矿业集团有限公司向长安信托公司出具了《承诺函》,承诺同意将下属三矿采矿权抵押给长安信托公司;山西泰联投资有限公司向长安信托公司出具《承诺函》,承诺在其持有的楼俊集团35%已出质股权解除质押后,将其质押给长安信托公司;山西联盛能源投资有限公司向长安信托公司出具《承诺函》,承诺在郭启飞未履行回购义务时,代为履行回购义务;山西楼俊集团担炭沟煤业有限公司向长安信托公司出具《承诺函》，承诺在其名下采矿权达到抵押条件时立即抵押给长安信托公司;山西楼俊集团赵家庄煤业有限公司向长安信托公司出具《承诺函》,承诺在其名下采矿权达到抵押条件时立即抵押给长安信托公司;山西楼俊集团泰业煤业有限公司向长安信托公司出具《承诺函》,承诺在其名下采矿权达到抵押条件时立即抵押给长安信托公司。10月12日,西安市公证处为上述共计6份《承诺函》办理了“印章真实”的公证,并分别出具了6份《公证书》。2012年10月10日，山西省工商行政管理局核发（晋）股质登记设字[2012]第154号《股权出质设立登记通知书》，对郭启飞、泰联投资分别以其持有的楼俊集团30%、35%的股权提供质押担保进行登记。2012年11月9日，长安信托公司与光大银行太原分行签署了《长安信托·煤炭资源产业投资基金3号集合资金信托计划保管协议》，委托光大银行太原分行作为信托计划的账户保管人，保管信托资金。同日，长安信托与楼俊集团、光大银行太原分行南内环街支行、郭启飞、山西联盛能源投资有限公司签署了《监管合同》，约定在中国光大银行太原分行南内环街支行开设以“楼俊集团”为户名的资金监管账户，委托银行监督楼俊集团按照约定使用资金，对于不符合条件的资金支付申请银行应当拒付。2013年2月，长安信托公司（甲方）与光大银行（乙方）签订《长安信托·煤是资源产业投资基金3号集合资金信托计划资金代收代付协议》。约定甲方委托乙方在本信托计划发行期间代理甲方向信托计划委托人收取委托资金。甲方委托乙方按照甲方提供的分配清单负责本信托计划项下委托人的信托收益，信托资产现金分配的划转。按照甲方提供的信托文件的内容，向甲方推荐合格投资者。此后，袁德秀和长安信托签署了系列文件，包括《信托计划说明书》、《认购风险申明书》、《信托合同》。《信托计划说明书》首页提示：1、投资有风险，投资者认购信托单位前应当认真阅读信托计划说明书和其他信托文件；2、投资者符合信托文件规定的认购资格时，方可以认购信托单位；投资者认购信托单位，即视为已同意承受信托文件规定的各项风险；3、受托人管理的其他信托计划的业绩并不构成本信托的业绩表现保证；信托计划的既往业绩并不代表然未业绩：4.受托人将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，但并不保证投资于信托计划无风险，也不保证最低收益；《信托计划说明书》第五条第（一）款显示信托计划名称为：长安信托·煤炭资源产业投资基金3号集合资金信托计划。第一条显示受托人为长安信托，第二条显示保管人为光大银行大原分行，推介机构为长安信托公司，第五条第（三）项显示信托期限从第一期信托成立至第N期信托期满24个月之日止，信托计划每期期限均为24个月，第一期成立之日即为本信托计划成立之日，根据信托文件约定本信托计划可以提前终止或延期。第七条显示信托资金运用为受让山西泰联投资有限公司、郭启飞持有的楼俊集团65%股权的股权收益权，第五条显示每份信托单位为1元，发行规模为信托单位募集资金不超过12亿元，分期发行募集。发行对象为合格投资者，投资者数量为认购资金不满300万元的个人投资者不超过50人，机构投资者和单笔认购资金300万元以上的个人投资者数量不受限制，预期年收益率9.5%。该《信托计划说明书》共十五条，其中第五条信托计划的基本情况（三）信托计划规模中载明，本信托计划的总规模预计不超过12亿元，分期发行募集，受托人有权根据信托计划实际情况，调整信托发行计划，并调整信托计划成立规模。全体委托人一致同意，受托人按照本规定调整信托计划发行计划及每期信托成立规模不需要召开受益人大会。投资者认购起点为100万元，每份信托单位为1元。本次发行的为信托计划第二期。信托计划第一期募集资金20000万元，已经成立；（四）信托计划期限中载明，1、信托计划期限从第一期信托成立至第N期满24个月之日止，信托计划每期期限均为【24】个月，第一期成立之日即为本信托计划成立之日，根据信托文件约定本信托计划可以提前终止或延期；2、本条第一款规定的信托计划期限届满时，信托财产有任何应收来收款项或有任何信托财产未能变现的，信托计划延期至受托人收到全部应收未收款项或信托财产全部变现之日止。第八条（一）信托单位的发行第5项信托计划的成立中规定：符合以下全部各件的，信托计划成立：（1)第一期信托发行资金达到最低募集资金额；（2）受托人已与股权收益权转让方分别签署《股权收益权转让及回购协议》，并办理完毕赋予强制执行效力的债权文书公证；（3）《股权质押合同》已有效签署，并办理完毕股权质押登记手续和强制执行公证手续；（4）《保证合同》已有效签署，并办理完毕强制执行公证手续；（5）楼俊集团及其下属三家煤矿已经就采矿权抵押出具了受托人认可的承诺函并办理完毕赋予强制执行效力的债权文书公证手续；（6）泰联投资向受托人出具承诺函，承诺其持有的楼俊集团另外35%已出质股权，在解除质押后质押给受托人，且承诺函办理完毕赋予强制执行效力的债权文书公证手续；（7）联盛能源投资向受托人出具承诺函，承诺在郭启飞未能及时完全履行回购义务时由其代为履行回购义务，且承诺函办理完毕赋予强制执行效力的债权文书公证手续；（8）本信托计划的推介期限届满。第6项第i期信托成立条件：（1)本条约定信托计划成立条件得到持续、完全满足；（2）第i期信托募集资金达到最低募集金额。信托计划成立日由受托人确定并在受托人网站上公布。信托计划不符合成立条件的，受托人将于推介期结束后15个工作日内返还委托人已缴付的款项并加计银行同期活期存款利息。由此产生的相关债务和费用，由受托人以固有财产承担：受托人向委托人返还前述款项及利息之后，受托人就本合同所列事项免除一切相关责任。第十五条备查文件列明：1、《信托合同》2、《保管协议》；3、《股权收益权转让及回购协议》；4、《股权质押合同》；5、《保证合同》；6、《法律意见书》。《认购风险申明书》提示：尊敬的投资者，感谢您/贵司加入长安信托·煤炭资源产业投资基金3号集合资金信托计划。在您/贵司签署《长安信托·煤炭资源产业投资基金3号集合资金信托计划认购风险申明书书》（以下简称“《认购风险申明书》”）前，请仔细阅读《长安信托·煤炭资源产业投资基金3号集合资金信托计划信托合同》、《长安信托·煤炭资源产业投资基金3号集合资金信托计划说明书》及《认购风险申明书》（以下统称“信托文件”）的具体内容。长安信托作为长安信托·煤炭资源产业投资基金3号集合资金信托计划受托人特别提示：一、信托计划不承担保本和最低收益，具有一定的投资风险，适合风险识别、评估承受能力较强的合格投资者；二、投资者应当以自己合法所有的资金认购信托单位，不得非法汇集他人资金参与信托计划；三、受托人依据信托文件管理信托财产所产生的风险，由信托财产承担。受托人因违背信托文件、处理信托事务不当而造成信托财产损失的，由受托人以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担；四、投资者在《认购风险申明书》上签字，即表明已认真阅读并理解所有的信托文件，并愿意依法承担相应的信托投资风险。本人/我司已认真阅读并理解所有信托文件，并愿意依法承担相应的信托投资风险。因此自愿认购信托单位1000万份。《信托合同》主要内容约定：一、前言：信托合同是规定信托合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本信托相关的涉及信托合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以《信托合同》为准。投资者自签署《信托合同》，交付认购资金，于信托成立之日起即成为本信托的受益人。二、定义和解释；三、信托目的：委托人基于对受托人的信任，自愿认购信托单位并交付认购资金于受托人由受托人根据信托文件的约定将信托资金用于受让山西泰联投资有限公司及自然人郭启飞合法持有的楼俊集团合计65%股权对后的聘短的活叔，以管理、运用或处分信托财产形成的收入作为信托利益的来源，为投资者获取投资收益；四、受托人、保管人的名称及住所：五、信托资金的币种和金额；六、信托计划规模：本管托计划的总规模预计不超过12亿元，分期发行募集，受托人有权根据信托计划实际情况，调整信托发行计划，并调整信托计划成立规模。全体委托人一致同意，受托人按照本规定调整信托计划发行计划及每期信托成立规模不需要召开受益人大会。投资者认购起点为100万元，每份信托单位为1元。本次发行的为信托计划第二期。信托计划第一期募集资金20000万元，已经成立；七、信托计划期限，信托计划期限从第一期信托成立至第N期信托期满24个月之日止，信托计划每期期限均为24个月，第一期成立之日即为本信托计划成立之日，根据信托文件约定本信托计划可以提前终止或延期；八、信托财产的管理、运用和处分：（一）信托资金的运用方式。信托计划所募集资金全部用于受让股权收益权转让方持有的楼俊集团65%股权（以下简称“标的股权”）的收益权。1、受托人根据《股权收益权转让及回购协议》的规定，以信托资金【受让股权收益权转让方】持有的【楼俊集团】65%股权的收益权。2、根据《股权收益权转让及回购协议》，标的股权收益权的转让价格不超过120000万元。3、根据《股权收益权转让及回购协议》，由股权收益权回购方到期溢价回购受托人持有的标的股权的股权收益权。4、信托计划期限内，闲置资金可投资于银行存款、同业拆放、国债、央行票据、货币市场基金及受托人发行的其他信托产品。（二）信托财产的管理、运用和处分。1、受托人将发行每期信托募集的信托资金用于受让标的股权的股权收益权，受托人与郭启飞签署《股权收益权转让及回购协议》，约定郭启飞将其持有的楼俊集团30%股权的收益权转让给受托人,在回购期内郭启飞溢价回购其所转让的股权收益权;受托人与泰联投资、联盛能源投资签署《股权收益权转让及回购协议》,约定泰联投资将其持有的楼俊集团35%的股权收益权转让给受托人,并由联盛能源投资在回购期限内溢价回购泰联投资所转让的股权收益权,股权收益权转让方收到受托人支付的股权收益权转让价款的同时,需将收到的股权收益权转让价款以股东借款的形式交付楼俊集团,楼俊集团将借款用于交付资源价款、矿井技改投入及补充流动资金。2、担保措施。(三)信托财产管理内容的变更;九、信托的管理;十、信托的核算;十一、信托利益的计算和分配;十二、委托人与受益人的权利义务:十三、受托人的权利义务;十四、受益人大会;十五、风险揭示:(一)风险揭示:1、政策风险;2、市场风险;3、安全生产风险;4、经营风险;5、利率风险;6、信用风险;7、管理风险;8、技改完成风险;9、采矿权抵押及实现风险:楼俊集团及下属三矿向受托人出具承诺函,承诺在满足采矿权抵押条件后,将采矿权抵押给受托人。由于楼俊集团所属煤矿技改尚未完成,根据山西省政府的相关规定,承诺函中承诺的采矿权抵押暂不能实现;同时楼俊集团在与吕梁市离石区农村信用合作联社的10亿元长期贷款业务中,已口头承诺将泰业煤矿的采矿权作抵押,因此存在一定抵押不能及时办理、办理不成的操作风险。若采矿权抵押办理完成,在股权收益权回购方未及时足额履行股权收益权回购义务时,受托人可能根据相关约定依法行使抵押权,根据国家相关法律法规的规定。采矿权抵押变现需要一定的资质和条件,届时采矿权存在无法及时变现或者不能变现的风险;10、不可抗力及其他风险。(二)风险承担:1、受托人依据本合同管理信托财产所产生的风险,由信托财产承担;2、受托人因违背本合同、处理信托事务不当而造成信托财产损失的,由受托人以固有财产赔偿;不足赔偿时,由投资者自担;3、受托人承诺以受益人的最大利益为宗旨处理信托事务,并谨慎管理信托财产,但不承诺信托财产不受损失,亦不承诺信托财产的最低收益;十六、新受托人的选任;十七、信托成立、变更和终止(一)信托成立:1、信托计划的推介期自【】年【】月【】日至【】年【】月【】日;2、信托计划在如下条件均获得满足之日,由受托人宣布成立:(1)第一期信托发行资金达到最低募集资金额;(2)受托人已与股权收益权转让方分别签署《股权收益权转让及回购协议》,并办理完毕赋予执行效力的债权文书公证;(3)《股权质押合同》已有效签署,并办理完毕股权质押登记手续和强制执行公证手续;(4)《保证合同》已有效签署,并办理完毕强制执行公证手续;(5)楼俊集团及其下属三家煤矿已经就采矿权抵押出具了受托人认可的承诺函并办理完毕赋予强制执行效力的债权文书公证手续;(6)泰联投资向受托人出具承诺函,承诺其持有的楼俊集团另外35%已出质股权,在解除质押后质押给受托人,且承诺函办理完毕赋予强制执行效力的债权文书公证手续;(7)联盛能源投资向受托人出具承诺函,承诺在郭启飞未能及时完全履行回购义务时,由其代为履行回购义务,且承诺函办理完毕赋予强制执行效力的债权文书公证手续;(8)本信托计划的推介期限届满。(二)信托变更;(三)信托终止;十八、信托的清算;十九、违约责任;二十、法律适用和争议解决;二十一、其他事项(一)合同组成,信托计划说明书与认购风险申明书是本合同的组成部分,和本合同具有同等法律效力,本合同未规定的,以信托计划说明书和认购风险申明书为准;如果本合同与信托计划说明书和认购风险申明书所规定的内容冲突,优先适用本合同。二十二、填写事项等内容。袁德秀与长安信托公司签署上述相关信托文件之后，2013年3月1日袁德秀通过光大银行向长安信托公司银行账户汇款1000万元，认购“长安信托·煤炭资源产业投资基金3号集合资金信托计划”信托单位1000万份。2014年3月7日长安信托公司向袁德秀支付了信托收益分配款95万元。2014年9月30日，长安信托公司在《2014年第2季度公告》中披露：由于债务人（包括担保人）未按期履行支付股权收益权回购溢价款的义务，长安信托公司宣布回购期限提前到期，到期日为2014年8月26日，截至9月30日，债务人应付回购本金、溢价款、违约金合计人民币1394770253.94元。2015年3月6日，长安信托公司发布2015年第3号《临时信息披露公告》,披露：联盛投资公司以及关联公司的部分债权人已于2015年2月向山西省吕梁市中级人民法院申请联盛重整。吕梁市中级人民法院于3月6日裁定受理联盛系9家企业重整。上述事实，有各方当事人提交的证据以及庭审笔录在卷佐证。根据袁德秀、长安信托公司以及光大银行的诉辩主张，本院归纳本案争议焦点为信托计划是否成立，《信托合同》是否生效。本院认为,袁德秀与长安信托公司签订的《信托合同》等一系列信托文件系当事人双方真实意思表示,内容不违反法律、行政法规强制性规定,合法有效。袁德秀起诉信托计划不成立，《信托合同》不生效，依据的是《信托合同》中约定的信托计划成立条件(5)(6)(7)办理完毕赋予强制执行效力的债权文书公证手续，而长安信托公司没有办理，故信托计划不成立，《信托合同》不生效。本院认为《信托合同》约定的信托计划的成立条件已经满足，信托计划已经成立，《信托合同》业已生效。理由如下：第一，袁德秀与长安信托公司诉争的《信托合同》第十七条（一）第2项中的第（5）（6）（7）中的《承诺函》本身不具备办理强制执行公证的条件。《公证程序规则》第三十九条规定：“具有强制执行效力的债权文书的公证，应当符合下列条件：（一）债权文书以给付货币、物品或者有价证券为内容；（二）债权债务关系明确，债权人和债务人对债权文书有关给付内容无疑义”。上述《承诺函》并非以给付货币、物品或有价证券为内容。另，《承诺函》是一种诺成行为，本身没有相应对价，不符合办理强制执行公证的条件，他的对价在于承诺的内容，只有承诺的内容在具备条件时才能办理强制执行公证。因此本案《承诺函》本身无法办理强制执行公证。第二，在签约时，双方对《承诺函》不能办理具有强制执行效力公证债权文书是知晓的。首先，《信托合同》第十五条（一）风险揭示9、采矿权抵押及实现风险约定，楼俊集团及下属三矿向受托人出具承诺函，承诺在满足采矿权抵押条件后，将采矿权抵押给受托人。由于楼俊集团所属煤矿技改尚未完成，根据山西省政府的相关规定，承诺函中承诺的采矿权抵押暂不能实现；同时楼俊集团在与吕梁市高市区农村信用合作联社的10亿元长期贷款业务中已口头承诺将泰业煤矿的采矿权作抵押，因此存在一定抵押不能及时办理、办理不成的操作风险。前述风险揭示条款表明，袁德秀对签约时采矿权抵押承诺函无法办理强制执行公证是知晓的。另，《信托合同》第八条（二）第2项担保措施（5）（c）的表述为三家公司名下的采矿权在达到抵押条件后1个月内抵押给受托人，亦表明袁德秀对签约时采矿权抵押无法办理强制执行公证是知晓的。其次，《信托合同》第十七条（一）第2项中的第（6）约定，泰联投资向受托人出具承诺函，承诺其持有的楼俊集团另外35%已出质股权，在解除质押后质押给受托人，且承诺函办理完毕赋予强制执行效力的债权文书公证手续。该条内容也表明签约时袁德秀知晓该股权已经质押他人，只有在解除质押后才能质押给长安信托。因此，该承诺函当时办理完毕强制执行公证文书的表述是无法实现的，袁德秀对此也知晓。再次，《信托合同》第十七条（一）第2项中的第（7）约定“联盛能源投资向受托人出具承诺函，承诺在郭启飞未能及时完全履行回购义务时，由其代为履行回购义务，且承诺函办理完毕赋予强制执行效力的债权文书公证手续”。该承诺函承诺的回购义务，是一种双方交易行为，而不是一种单方付款行为，承诺的内容当中也没有具体的财产数额，执行机关无法对其不回购的行为强制执行要求其回购，只有承诺了一定对价才能够强制执行，因此，该《承诺函》亦不符合办理强制执行公证的条件。尽管（5）（6）（7）有“办理完毕赋予强制执行效力的债权文书公证手续”的表述，但袁德秀在签约时明知不能办理，特别是在长安信托公司设立该信托计划时，向股权出让人支付资金约定的（5）（6）（7）条件明确约定的是只出具承诺函，而没有办理强制执行公证的要求，而对其他能够办理强制执行公证条件的均约定的是并办理完毕强制执行公证手续。纵观整个信托文件的内容，签订《信托合同》当下办理完毕（5）（6）（7）的强制执行公证手续的表述，在缔约时双方应该知道是无法办理强制执行公证的。第三，2012年1月16日、2013年2月8日、2013年3月8日，长安信托公司分别在其网站公告第一、二、三期信托计划宣告成立。长安信托公司在其网站公告信托计划成立的方式符合合同约定。长安信托公司公告信托计划成立后，袁德秀并未对此提出异议。第四，信托计划成立后，长安信托公司按照《信托合同》的约定定期披露信托计划的执行情况，并向袁德秀支付了部分信托收益分配款，袁德秀对收到的款项没有异议，也从未提出过信托计划不成立的意见，双方以实际行为履行了《信托合同》。综上所述，袁德秀主张信托计划不成立，《信托合同》不生效，与事实不符，缺乏法律依据。依法成立的合同，自成立时生效。长安信托公司依据双方签订的《信托合同》履行其义务，光大银行依据其与长安信托公司签订的《长安信托·煤是资源产业投资基金3号集合资金信托计划资金代收代付协议》，履行其资金代收代付义务。长安信托公司、光大银行不存在侵犯袁德秀任何权利的行为，故袁德秀的全部诉讼请求均应予以驳回。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第四十四条、第一百二十五条第一款，《中华人民共和国信托法》第五条、第八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十二条之规定，判决如下：驳回袁德秀的全部诉讼请求。案件受理费99949元，由袁德秀负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于陕西省高级人民法院。审判长  周向红审判员  田勤耕审判员  魏 哲二〇一八年八月三日书记员  曹易萱