山西省长治市中级人民法院刑事裁定书（2018）晋04刑终294号原公诉机关长治市城区人民检察院。上诉人（原审被告人）田某1，女，汉族，初中文化，无业，住河南省辉县市。2017年9月25日因涉嫌非法吸收公众存款罪被河南省焦作市公安局解放分局临时羁押，同年9月27日被长治市公安局城区分局刑事拘留，10月26日经长治市城区人民检察院批准，当日由长治市公安局城区分局执行逮捕。现羁押于长治市看守所。辩护人呼喜莲、史亚娇，山西长兴律师事务所律师。长治市城区人民法院审理长治市城区人民检察院指控原审被告人田某1犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇一八年六月二十一日作出（2018）晋0402刑初81号刑事判决书。判后，原审被告人田某1不服，提出上诉。本院依法组成合议庭审理了本案，现已审理终结。原审查明，鑫锦盛（北京）资产管理公司长治分公司于2013年12月17日注册成立，公司在城东路，法定代表人李某1（已判决），被告人田某1于2014年8月至12月接受李某1委派担任该公司经理。2013年12月至2015年3月期间，该公司以支付高额利息为诱饵，在长治市城区向张某1等85人非法吸收公众存款8787000元，支付利息936418.2元，返还本金1396000元。田某1在该公司负责期间，非法吸收公众存款2520000元，其中田某1直接向张某2吸收存款300000元，向陈某21吸收存款100000元，向栗某1吸收存款200000元，向和某1吸收存款260000元。另查明，2014年8月至12月期间，返还本金、支付利息及奖金共计211810元。上述事实，有经一审庭审质证、认证的下列证据予以证实：1．书证一（1）受案登记表、立案决定书、网上追逃表、抓获经过、羁押证明拘留证、逮捕证证明：该案于2015年4月21日立案，5月19日田某1被网上追逃，2017年9月25日被抓获，9月27日被刑事拘留，10月26日被批准逮捕。（2）投资人统计表证明：鑫锦盛资产管理有限公司长治分公司2014年3月至2015年3月共吸收52人存款677万元，共返还本金69000元，支付利息698510元。2014年8月至12月共吸收21人存款233万，返还本金69000元，支付利息142510元，支付奖金300元。（3）工商登记资料证明：2013年12月17日鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司登记成立，经营范围为投资咨询、财务咨询（以上项目均不含中介）。（法律法规规定禁止经营的不得经营，规定需经有关部门审批的持许可证件经营），由鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司委托李某1负责。（4）被害人、证人及犯罪嫌疑人身份信息（5）前科查询情况证明：田某1无违法犯罪记录。（6）现场检测报告书证明：田某1尿检结果为阴性。（7）刑事裁定书证明：李某1于2016年8月30日被晋城市城区人民法院以集资诈骗罪判处有期徒刑十一年，并处罚金十万元，2016年11月1日晋城市中级人民法院裁定维持原判。（8）记账凭证证明：李某1收10万元。（9）借条1支内容为：2014年8月18号支李总借款10000元（现金），由田经理代领。代领人：田某1。（田某1于2017年11月3日确认：上面签字是我签的。）（10）费用报销单内容为：2014年8月2日、4日费用报销单两支，金额分别为500元、6000元，财务主管鹿某，复核田某1。（田某1于2017年11月3日确认：上面的签字是我签字的。）（11）城区公安局经侦大队柏朝辉、张凯2018年2月5日出具的情况说明：田某1的任职时间根据财务凭证费用报销单认定为2014年8月。书证二被害人被吸收存款的书证1.被害人宋某1（1）报案材料2014年9月18日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款5万元；2014年10月28日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款5万元；2015年2月4日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款5万元；2015年1月2日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款10万元；2015年1月22日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款5万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000168，CZ000174，CZ000126，CZ000103，CZ000158。（3）借据：2014年9月18日、2014年10月28日、2015年1月2日、2015年1月22日、2015年2月4日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司签订，长治分公司受托借款人李某1分别借宋某15万元、5万元、10万元、5万元、5万元，2015年2月4日和2015年1月22日利率1.5%，其余的利率1.4%，期限都是6个月。（4）还款计划书：编号CZ000168，CZ000174，CZ000126，CZ000103，CZ000158。2.被害人和某1（1）报案材料2014年8月27日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款5万元；2014年8月12日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款11万元；2014年10月9日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款10万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000115，CZ00090，CZ00082。（3）借据：2014年8月27日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借和某15万元，利率1.5%，期限12个月；2014年8月12日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借和某111万元，利率1.5%，期限12个月；2014年10月9日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借和某110万元，利率1.4%，期限6个月。（4）还款计划书：编号CZ000115，CZ00090，CZ00082。3.被害人张某2（1）报案材料2014年11月12日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款30万元；2015年1月16日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款15万元；2015年2月14日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款4万元；2015年2月5日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款20万元；2015年3月23日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款10万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000132，CZ000165，CZ000178，CZ000175，CZ000184。（3）借据：2014年11月12日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借张某230万元，利率1.5%，期限6个月；2015年2月14日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借张某24万元，利率1.7%，期限3个月；2015年2月5日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借张某220万元，利率1.7%，期限3个月；2015年3月23日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借张某210万元，利率1.7%，期限6个月。（4）还款计划书：编号CZ000132，CZ000165，CZ000178，CZ000175，CZ000184。4.被害人连某（1）报案材料2014年8月8日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款1万元；2014年9月3日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款1万元；2014年9月12日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款12万元；2014年10月26日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款3万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ00078，CZ00098，CZ000101，CZ000120。（3）借据：2014年8月8日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借连某1万元，利率1.5%，期限3个月；2014年9月3日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借连某1万元，利率1.5%，期限3个月；2014年9月12日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借连某12万元，利率1.5%，期限3个月；2014年10月26日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借连某1万元，利率1.5%，期限3个月。（4）还款计划书：编号CZ00078，CZ00098，CZ000101，CZ000120。5．被害人栗某1（1）报案材料2014年8月31日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款2万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ00093。（3）借据：2014年8月31日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借栗某12万元，利率1.5%，期限3个月。（4）还款计划书：编号CZ00093。6.被害人侯某1（1）报案材料2014年12月14日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款3万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000149。（3）借据：2014年12月14日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借侯某13万元，利率1.5%，期限6个月。（4）还款计划书：编号CZ000149。7.被害人李某2（1）报案材料2015年3月23日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款10万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000183。（3）借据：2015年3月23日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借李某210万元，利率1.4%，期限3个月。（4）还款计划书：编号CZ000183。8.被害人栗某2（1）报案材料2014年9月23日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款10万元；2014年12月24日鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款10万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000107，CZ000152。（3）借据：2014年9月23日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借栗某210万元，利率1.4%，期限6个月；2014年12月14日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借栗某210万元，利率1.5%，期限6个月。（4）还款计划书：编号CZ000107，CZ000152。9.被害人陈某21（1）报案材料2014年11月22日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款10万元；2015年1月28日鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款5万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000172，CZ000135。（3）借据：2014年11月22日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借陈某2110万元，利率1.5%，期限3个月；2015年1月22日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借陈某215万元，利率1.5%，期限6个月。（4）还款计划书：编号CZ000172，CZ000135。10.被害人崔某1（1）报案材料2015年2月12日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款1万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000177。（3）借据：2015年2月12日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借崔某11万元，利率1.2%，期限3个月。（4）还款计划书：编号CZ000177。11.被害人赵某1（1）报案材料2014年5月16日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款3万元；2014年8月1日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款1万元；2014年9月6日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款1万元；2014年10月1日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款1万元；2015年2月7日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款1万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000176，CZ00038，CZ00076，CZ000109，CZ000100。（3）借据：2014年5月16日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借赵某13万元，利率1.5%，期限12个月；2014年8月1日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借赵某11万元，利率1.5%，期限12个月；2014年9月6日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借赵某11万元，利率1.5%，期限3个月；2014年10月1日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借赵某11万元，利率1.5%，期限12个月；2015年2月7日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借赵某11万元，利率1.5%，期限12个月。（4）还款计划书：编号CZ000176，CZ00038，CZ00076，CZ000109，CZ000100。12.被害人万某1（1）报案材料2015年2月19日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款5万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000182。（3）借据：2015年2月19日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借万某15万元，利率1.5%，期限3个月。（4）还款计划书：编号CZ000182。13.被害人崔某2（1）报案材料2014年9月19日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款3万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000104。（3）借据：2014年9月19日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借崔某23万元，利率1.4%，期限6个月。（4）还款计划书：编号CZ000104。14.被害人李某3（1）报案材料2014年12月13日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款4万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000148。（3）借据：2014年12月13日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借李某34万元，利率1.5%，期限12个月。（4）还款计划书：编号CZ000148。15.被害人宋某2（1）报案材料2014年10月26日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款2元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000121。（3）借据：2014年10月26日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借宋某22万元，利率1.5%，期限3个月。（4）还款计划书：编号CZ000121。16.被害人李某4（1）报案材料2014年10月27日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款4元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000124。（3）借据：2014年10月27日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借李某44万元，利率1.5%，期限12个月。（4）还款计划书：编号CZ000124。17.被害人王某1（1）报案材料2015年1月30日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款4元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000173。（3）借据：2015年1月30日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借王某14万元，利率1.5%，期限3个月。（4）还款计划书：编号CZ000173。18.被害人申某1（1）报案材料2014年6月20日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款1万元；2014年5月8日鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款1万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ00055，CZ00033。（3）借据：2014年6月20日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借申某11万元，利率1.5%，期限12个月。2014年5月8日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借申某11万元，利率1.5%，期限12个月。（4）还款计划书：编号CZ00055，CZ00033。19.被害人张某1（1）报案材料2014年3月20日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款60万元；2014年4月8日鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款200万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ00014，CZ00021。（3）借据：2014年3月20日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借张某160万元，利率1.5%，期限6个月。2014年4月8日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借张某1200万元，利率1.5%，期限6个月。（4）还款计划书：编号CZ00014，CZ00021。20.被害人陈某22（1）报案材料2014年5月22日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款3万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ00042。（3）借据：2014年5月22日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借陈某223万元，利率1.5%，期限12个月。（4）还款计划书：编号CZ00042。21.被害人李某5（1）报案材料2014年12月6日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款3万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000146。（3）借据：2014年12月6日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借李某53万元，利率1.5%，期限12个月。（4）还款计划书：编号CZ000146。22.被害人李某6（1）报案材料2014年4月30日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款2万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ00030。（3）借据：2014年4月30日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借李某62万元，利率1.5%，期限12个月。（4）还款计划书：编号CZ00030。23.被害人侯某2（1）报案材料2014年6月20日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款3万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ00056。（3）借据：2014年6月20日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借侯某23万元，利率1.5%，期限12个月。（4）还款计划书：编号CZ00056。24.被害人任某（1）报案材料2014年12月4日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款2万元；2014年12月17日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款2万元（2）受托资产管理协议书：编号CZ000154。（3）借据：2014年12月17日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借任某2万元，利率1.5%，期限12个月；2014年12月4日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借任某2万元，利率1.5%，期限12个月；（4）还款计划书：编号CZ000154。25.被害人关某（1）报案材料2014年8月27日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款6万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ00087。（3）借据：2014年8月27日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借关某6万元，利率1.5%，期限6个月。（4）还款计划书：编号CZ00087。26.被害人王某2（1）报案材料2014年6月19日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款2万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ00053。（3）借据：2014年6月19日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借王某22万元，利率1.5%，期限12个月。（4）还款计划书：编号CZ00053。27.被害人高某1（1）报案材料2014年5月11日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款6万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ00035。（3）借据：2014年5月11日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借高某16万元，利率1.5%，期限12个月。（4）还款计划书：编号CZ00035。28.被害人侯某3（1）报案材料2014年5月20日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款1万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ00040。（3）借据：2014年5月20日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借侯某31万元，利率1.5%，期限12个月。（4）还款计划书：编号CZ00040。29.被害人李某7（1）报案材料2014年5月22日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款2万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ00041。（3）借据：2014年5月22日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借李某72万元，利率1.5%，期限12个月。（4）还款计划书：编号CZ00041。30.被害人李某8（1）报案材料2014年12月2日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款5万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000142。（3）借据：2014年12月2日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借李某85万元，利率1.2%，期限3个月。（4）还款计划书：编号CZ000142。31.被害人白某（1）报案材料2014年3月6日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款1万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000179。（3）借据：2014年3月6日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借白某1万元，利率1.5%，期限12个月。（4）还款计划书：编号CZ000179。32.被害人李某9（1）报案材料2014年5月27日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款25万元；2014年7月15日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款25万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ00063，CZ000646。（3）借据：2014年5月27日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借李某925万元，利率1.4%，期限6个月；2014年7月15日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借李某925万元，利率1.4%，期限6个月。（4）还款计划书：编号CZ00063，CZ00046。33.被害人何某（1）报案材料2015年1月26日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款1万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000170。（3）借据：2015年1月26日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借何某1万元，利率1.2%，期限3个月。（4）还款计划书：编号CZ000170。34.被害人贾某（1）报案材料2014年3月17日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款20万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ00012。（3）借据：2014年3月17日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借贾某20万元，利率1.5%，期限12个月。（4）还款计划书：编号CZ00012。35.被害人李某10（1）报案材料2014年12月3日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款2万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000144。（3）借据：2014年12月3日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借李某102万元，利率1.5%，期限12个月。（4）还款计划书：编号CZ000144。36.被害人李某11（1）报案材料2014年7月3日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款7万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ00060。（3）借据：2014年7月3日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借李某117万元，利率1.5%，期限12个月。（4）还款计划书：编号CZ00060。37.被害人范某（1）报案材料2014年3月18日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款3万元；2014年3月26日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款3万元；2014年4月3日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款4万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ00013，CZ00017，CZ00019。（3）借据：2014年3月18日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借范某3万元，利率1.5%，期限12个月；2014年3月26日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借范某3万元，利率1.5%，期限12个月。2014年4月3日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借范某4万元，利率1.5%，期限12个月。（4）还款计划书：编号CZ00013，CZ00017，CZ00019。38.被害人晋某（1）报案材料2014年8月26日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款2万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ00086。（3）借据：2014年8月26日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借晋某2万元，利率1.5%，期限12个月。（4）还款计划书：编号CZ00086。39.被害人常某1（1）报案材料2014年11月27日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款2万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000139。（3）借据：2014年11月27日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借常某12万元，利率1.5%，期限12个月。（4）还款计划书：编号CZ000139。40.被害人魏某（1）报案材料2014年7月27日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款15万元；2014年10月23日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款8万元；2014年7月28日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款6万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ00070，CZ000118，CZ00071，CZ00072。（3）借据：2014年7月27日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借魏某15万元，利率1.5%，期限6个月；2014年10月23日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借魏某8万元，利率1.5%，期限6个月。2014年7月28日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借魏某6万元，利率1.5%，期限6个月。（4）还款计划书：编号CZ00070，CZ000118，CZ00071，CZ00072。41.被害人郭某1（1）报案材料2015年1月2日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款1万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000157。（3）借据：2015年1月2日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借郭某11万元，利率1.5%，期限12个月。（4）还款计划书：编号CZ000157。42.被害人王某3（1）报案材料2015年1月16日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款3万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000166。（3）借据：2015年1月16日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借王某33万元，利率1.5%，期限12个月。（4）还款计划书：编号CZ000166。43.被害人卫某1（1）报案材料2014年12月3日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款3万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000145。（3）借据：2014年12月3日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借卫某13万元，利率1.2%，期限3个月。（4）还款计划书：编号CZ000145。44.被害人张某3（1）报案材料2014年9月1日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款1万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ00095。（3）借据：2014年9月1日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借张某31万元，利率1.5%，期限3个月。（4）还款计划书：编号CZ00095。45.被害人郭某2（1）报案材料2015年1月4日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款3万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000160。（3）借据：2015年1月4日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借郭某23万元，利率1.5%，期限3个月。（4）还款计划书：编号CZ000160。46.被害人程某（1）报案材料2015年1月4日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款1万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000161。（3）借据：2015年1月4日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借程某1万元，利率1.5%，期限3个月。（4）还款计划书：编号CZ000161。47.被害人张某4（1）报案材料2015年2月28日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款1万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000180。（3）借据：2015年2月28日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借张某41万元，利率1.4%，期限6个月。（4）还款计划书：编号CZ000180。48.被害人熊某（1）报案材料2015年1月24日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款2万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000169。（3）借据：2015年1月24日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借熊某2万元，利率1.5%，期限12个月。（4）还款计划书：编号CZ000169。49.被害人赵某2（1）报案材料2015年1月9日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款3万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000162。（3）借据：2015年1月9日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借赵某23万元，利率1.2%，期限3个月。50.被害人杜某（1）报案材料2015年1月9日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款2万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000164。（3）收据：2015年1月9日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借杜某2万元，利率1.4%，期限6个月。51.被害人康某1（1）报案材料2015年1月1日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款1万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000156。（3）收据：2015年1月1日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借康某11万元，利率1.5%，期限3个月。52.被害人康某2（1）报案材料2015年1月20日与鑫锦盛公司签订资产管理协议，交款1万元。（2）受托资产管理协议书：编号CZ000167。（3）收据：2015年1月20日与鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司受托借款人李某1借康某21万元，利率1.4%，期限6个月。（4）编号CZ000167。2．证人证言（1）证人孔某询问笔录主要内容：我是2013年12月份到的鑫锦盛公司长治分公司担任前台接待。开始公司吸收存款业务挺好的，能正常支付利息，2015年3月份吸收存款就少了，有些到期的存款就给不了客户了，利息也支付不了。申某2从公司开业到2014年5月份左右在公司担任总经理，负责管理除财务之外的所以事情，安排业务员出去发传单，客户存款额高的话，就跟李某1申请高利息，组织员工开会等。田某1是接替申某2担任总经理，负责接替他管理公司全面工作，安排业务员发传单，申请高息等。（2）证人申某2询问笔录主要内容：我是公司成立的时候就到了公司，李某1成立公司后，让我帮他筹备公司的装修，我在公司负责后勤，具体就是装监控，采购办公用品，公司的具体业务是什么我也不清楚，后来公司正式营业后我就不经常去了。我没有介绍客户到公司存钱。我除了工资外，没有拿过提成，也没有参与过公司的经营管理。边堡垒是田某1之前的公司负责人，当时公司比较混乱，说是他负责其实什么事也决定不了，都是李某1一个人说了算，他是2014年3月份左右公司正常营业后不长时间离开的。（3）证人栗某1询问笔录主要内容：我是2013年12月20日到公司上班的，公司的法人是李某1，财务由李某1直接负责，会计是鹿某，出纳是史某1。公司的业务就是融资，与客户签订合同后向客户借款并支付利息，除了融资没有其他业务。我在公司存了2万元，领了1800元利息，本金没有收回。我没有吸收过人存款，也没有提成。我知道的公司吸收60人700万，吸收存款前公司在街上、超市、小区都发过宣传资料。2014年7月左右至11月左右公司的总经理是田某1，李某1不在的时候负责公司全面工作。12月至今是买某1。（4）证人杨某询问笔录主要内容：我2014年7月份去的公司，上了2个月班就离开了。李某1是法人，田某1是李某1不在的情况下具体负责人，鹿某、史某1负责财务，王某1是业务经理，候某1前台接待。公司吸收存款是通过业务员在外发彩页，顾客上门咨询，我联系过客户但没谈成。（5）证人王某4询问笔录主要内容：我是2014年12月到的公司，负责开车。公司的业务主要就是融资。公司法人是李某1，财务鹿某、史某1，管行政是连某，负责业务是王某1、“麦克”，客服是栗某1，前台是孔某，还有一个负责人是田某1。（6）证人鹿某证言询问笔录主要内容：我是2014年2月份到的公司。李某1是法人，田某1、赵某3是具体负责人。李某1不在的时候，公司所有事情都是田某1说了算，但财务方面需要向李某1请示。田某1接触过客户的钱，有时候钱打到田某1的卡上。客户存钱的流程是客户先和业务员谈，然后业务员带着客户到2楼签合同，客户交钱，我把每天的存款情况通过微信给李某1传过去。2014年2月份，我刚去的时候是业务员，6月份担任会计。李某1安排我给一些人打过一些钱，把这些钱登记成借款，还安排我往晋城分公司打过好几笔钱（账本上有登记），给焦作一个理发店打过钱，还给焦作打过物业费。3.被害人陈述（1）张某2询问笔录主要内容：我在这个公司分5次存款79万元，第一次存钱是申某2和张某5接待的，申某2是鑫锦盛公司的经理，张某5是行政主管；第二次领利息时听说申某2辞职了，田某1是鑫锦盛公司负责人，2014年11月我来公司都是买某1接待谈业务的。我去该公司到期拿钱的时候，该公司的业务员岳某1就引荐让我认识了买某1，岳某1当时和我说这是我们店的负责人买经理，买某1和我说他们公司年底要搞店庆，一次存款金额达到30万元可以领苹果6，利息是1.5%，当时我一次存了30万，他给另外我一个苹果6。我第一次存钱是2014年7、8月份，是通过申某2和张某5，第二次是田某1打电话，我到公司拿现金存到财务，财务统一出具凭证，盖章我在上面签字。2015年年前是买某1给我打电话，我拿现金到公司存到财务，出具凭证盖章我在上面签字。（2）李某1询问笔录主要内容：我不认识田某1，没有听该公司的员工提起过这个人，我是通过一个业务员存的10万。（3）王某2询问笔录主要内容：我不认识田某1，也没听说过，我是通过一个姓王的男子存的，第一次2万，半年后1万，最后又存了1万，一共4万。（4）王某3询问笔录主要内容：我是通过一个女业务员存了5万，我听说过田某1，听说她是个管事的。（5）陈某21询问笔录主要内容：我是2014年11月22日通过田某1存了15万，当时她说这个投资比银行高，公司有保障，绝对没问题，老板很有实力，她是公司的总经理，除了李某1就是她管事，长治公司就她主管，她说了算，当时返利了我9700多元。（6）栗某1询问笔录主要内容：我是通过田某1存的钱，存了20万，一共存了两次每次10万，记不清但是她是如何说的，听别人说她是个经理，别人都叫她田经理，当时返利了14000多元。（7）李某8询问笔录主要内容：我不认识田某1，我是2014年5月27日通过公司的一个男经理存了50万，我要钱的时候已经换成了赵某3。（8）和某1询问笔录主要内容：我是2014年8月27日通过田某1存了26万，我听公司的人都叫她田经理，当时她说利息比银行高，资金安全，我是分好几次存的共计26万，都是田某1介绍的，每次我找她存钱，她都安排下面的业务员给我办理。（9）宋某1询问笔录主要内容：我是2014年9月18日通过买某1存了30万，我见过田某1一面，当时公司搞活动，买某1领着我去见了一下田某1，说是总部派来的田总，让征求下意见，我听公司的人都叫她田总。4．被告人及其同案犯的供述与辩解（1）被告人田某12017年9月25日、9月27日在河南省焦作市公安局解放路分局、长治市公安局八一路派出所和长治市看守所的三次讯问笔录第一次笔录主要内容：我也不知道怎么会列为网上逃犯，可能是因为我之前在鑫锦盛资产管理公司上过班，我在公司负责打卡、接待客人，我就是临时去给朋友帮忙的，后来公司倒闭了。我是2017年9月24日到焦作市找朋友李某12玩，于9月25日在焦作市××区被公安抓获的。第二次笔录主要内容：2012年的时候我去李某1在焦作的公司应聘，我就认识了李某1，我是2014年10月至12月底在鑫锦盛资管理有限公司长治分公司工作的，老板是李某1，是他让我过来上班的，他说他在长治有个公司，长治公司有个焦作人在公司里比较好，他是2013年冬天说的。李某1具体也没有让我负责什么，我平时就是接待一下客户，李某1让我负责公司开关门，公司的门钥匙其他人也有，谁去的早谁开门，李某1来长治比较少。公司的业务主要就是让客户存钱，公司给客户利息，李某1拿上客户的钱再去投资。公司的财务是李某1直接负责。我不知道我在公司工作期间公司吸收了多少存款，李某1直接负责财务。因为公司支付不了客户本金和利息，我的钱也放在公司，我的钱也拿不出来，我就和李某1吵架离开了，我早就想离开，李某1和我说等等再说，后来买某1来了没多长时间我就离开了。买某1是2014年12月底来长治的。我在公司存了10万元，现在合同找不到了。第三次笔录主要内容：我是2014年10月至12月在鑫锦盛贵公司长治分公司工作的，平时负责接待一下客户，我不参与公司的实际经营，公司的事情都是李某1说了算。2017年10月26日、11月3日在长治市看守所的讯问笔录主要内容：我是2014年9月初到公司，李某1安排到公司的，他让我负责接待客户，我在公司期间就是老客户到公司领分红，我是2014年12月底离开公司的。每月李某1给我2600元，我没有提成。（出示2014年8月4日报销单）上面的签字是我本人签的。（出示2014年8月18日鑫锦盛资产管理有限公司出具的内容为2014年8月18日支李总借款10000元现金，由田经理代领，代领人田某1）是我本人签字。李某1让我签的，李某1经常不在公司，我就按李某1的指示签了，签字的流程是财务先签字，我最后签字。（2）同案犯李某12014年10月23日、2015年1月6日、9月2日的讯（询）问笔录主要内容：2014年7、8月份我接手公司后，公司是负债，没有偿还存款人的存款能力，是从2015年1月份开始不能支付客户利息的。我接收长治公司后，仍继续吸收资金，吸收多少以公司账面为准，吸收的钱都用于公司日常开支、支付工资、客户利息及本金，我没有从公司拿一分钱。我接手该公司后，我安排的人有杨某1、田某1、赵某3、买某1负责公司，他们就是给我看门，公司的事情尤其是财务上的事都是扈某1直接和我联系，由我安排，杨某1、田某1、赵某3、买某1有什么事向我请示，他们说了不算。我接手公司后，会计是扈某1，出纳名字记不清了，公司的人事部门是连某负责，公司缺什么人我安排直接负责招聘事宜。田某1、买某1不参与公司的经营管理。田某1负责公司的时间是杨某1走后，买某1来之前，有两三个月是田某1负责，是我安排田某1负责的。我经常不在公司，我安排她主要是看好门，开门关门之类的，人事我安排连某负责，财务上的事扈某1直接和我联系。买某1来了之后我安排他负责的和田某1一样，财务上田某1和买某1没有支配权。我给他们的工资是3000元左右，他们没有拿过提成。我欠买某140万左右。2017年6月14日、6月27日、10月1日的讯问笔录主要内容：2014年6月我到长治接管公司后，也安排公司继续向社会吸收资金，支付客户利息和本金，吸收资金没有经过有关部门批准，我接手后吸收的资金用于投资商铺租金，员工工资。田某1是我于2014年8、9月份招聘过来的，买某1来的时候她离开的。田某1在公司没有职务，负责开门关门。公司吸收资金除了维持公司开支、偿还客户利息及本金外没有用于别的投资。田某1是2014年10月份来的公司。负责开门关门，没有参与管理。我的卡被河南查封了，我借田某1的身份证办了一张中信银行的卡，公司的钱就存在这张卡上，用于对外支出，这张卡田某1没有用过。田某1没有从公司拿过工资，我私下每月给她3000元，她没有提成。（2）同案犯买某12015年8月11日在河南省焦作市公安局解放分局的询问笔录主要内容：我是2014年10月底到公司上班，2015年因公司不能正常经营，李某1联系不到，我就离开了。李某1是公司法人和实际控制人，田某1是监理，鹿某和史某1是会计。我到了长治后李某1安排我做业务，我们公司的客户就是原来的老客户，李某1安排我们公司的业务员去街上发传单对公司进行宣传，我为已经在公司存钱的客户宣传，都是上门客户，我没找过新的客户。我没有领过提成，我借给李某140万，李某1承诺给我1.5%的利息。2015年8月12日在长治市公安局办案区的讯问笔录主要内容：我于2014年11月份到的李某1在长治开的鑫锦盛公司，当时法人是李某1，总经理是田某1，我工作一个月多后田某1离开的。李某1不经常在公司，不在的时候田某1负责公司事务，公司没有正式任命田某1，但李某1经常不在，就是田某1负责管理，她通过电话和李某1联系，具体事由田某1负责。我们有什么事，都得向李某1或者田某1汇报。李某1不在的时候，我们买东西向田某1汇报，田某1给财务打电话，我们就可以去取钱签收据，需要报销的条子，我们拿上条子让田某1签字就可以报销，田某1不在的时候我们给李某1打电话。我刚到公司的时候李某1让我做业务员，田某1带我认识了一些老客户，随后这些客户想存款的时候就会找我咨询。我没有在公司领过工资，但李某1或田某1批给我们一些日常花销。公司的利息比例是李某1制定的，田某1在的时候李某1给她打电话，由她传达，田某1不在的时候，李某1通知我进行传达，基本上都是李某1说了算。田某1是2014年12月底离开的，原因不清楚，她走后李某1安排我和赵某3负责。2015年8月12日在长治市看守所的询问笔录主要内容：2014年11月至2015年3月，我被安排到长治鑫锦盛公司做业务员，我通过公司安排活动，散发宣传资料，通过田某1认识老客户，共计吸收金额数十万元。5．鉴定意见山西经纬司法鉴定所2016年1月20日作出的晋经纬司鉴所（2016）司会鉴字第3号司法鉴定意见书：证明2014年1月至2015年3月鑫锦盛长治分公司总计吸收公众存款8787000元，涉及85人，总计支付利息936418.20元，偿还借款本金1396000元，截止2015年3月尚未偿还借款本金7391000元。根据鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司2014年1月至2015年3月会计凭证反映，鑫锦盛（北京）资产管理有限公司长治分公司2014年8月至2014年12月吸收公众存款总计2570000元。原审认为，被告人田某1向社会公众非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人田某1在共同犯罪中起次要作用，依法可减轻处罚。被告人田某1及其辩护人关于其不构成犯罪的辩解及辩护意见，无在案证据证明，本院不予采纳。辩护人关于陈某21的50000元应从指控数额中扣除的辩护意见，有事实依据，本院予以采纳。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条之规定，判决：一、被告人田某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金20000元。二、继续追缴赃款人民币2308190元，发还各被害人。判后，田某1不服，提出上诉称：1、上诉人既不是直接负责的主管人员，也不是其他责任人员，依法不应追究刑事责任。2、上诉人本身也是受害者。3、一审判决量刑过重，罚金过高。4、本案不存在追缴赃款的情形。5、上诉人母亲生活无法自理，需要上诉人照料。辩护人的辩护意见与上诉理由基本一致。经审理查明，鑫锦盛（北京）资产管理公司长治分公司于2013年12月17日注册成立，公司城东路，法定代表人李某1（已判决），上诉人（原审被告人）田某1于2014年8月至12月接受李某1委派担任该公司经理。2013年12月至2015年3月期间，该公司以支付高额利息为诱饵，在长治市城区向张某1等85人非法吸收公众存款8787000元，支付利息936418.2元，返还本金1396000元。田某1在该公司负责期间，非法吸收公众存款2520000元，其中田某1直接向张某2吸收存款300000元，向陈某21吸收存款100000元，向栗某1吸收存款200000元，向和某1吸收存款260000元。另查明，2014年8月至12月期间，返还本金、支付利息及奖金共计211810元。认定上述事实的证据有：一、书证一：受案登记表、立案决定书、网上追逃表、抓获经过、羁押证明拘留证、逮捕证、投资人统计表、工商登记资料、被害人、证人及犯罪嫌疑人身份信息、前科查询情况、现场检测报告书、刑事裁定书、记账凭证、借条1支、费用报销单、城区公安局经侦大队柏朝辉、张凯2018年2月5日出具的情况说明。书证二：被害人被吸收存款的书证1.被害人宋某1的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。2.被害人和某1的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书3.被害人张某2的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。4.被害人连某的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。5．被害人栗某1的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。6.被害人侯某1的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。7.被害人李某1的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。8.被害人栗某2的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。9.被害人陈某21的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。10.被害人崔某1的报案材料。受托资产管理协议书、借据、还款计划书7。11.被害人赵某1的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。12.被害人万某1的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。13.被害人崔某2的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。14.被害人李某2的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。15.被害人宋某2的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。16.被害人李某3的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。17.被害人王某1的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书18.被害人申某1的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。19.被害人张某1的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。20.被害人陈某22的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。21.被害人李某4的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。22.被害人李某5的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。23.被害人侯某2的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。24.被害人任某的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。25.被害人关某的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。26.被害人王某2的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。27.被害人高某1的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。28.被害人侯某3的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。29.被害人李某6的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。30.被害人李某7的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。31.被害人白某的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。32.被害人李某8的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。33.被害人何某的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。34.被害人贾某的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。35.被害人李某9的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。36.被害人李某10的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。37.被害人范某的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。38.被害人晋某的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。39.被害人常某1的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。40.被害人魏某的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。41.被害人郭某1的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。42.被害人王某3的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。43.被害人卫某1的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。44.被害人张某3的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。45.被害人郭某2的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。46.被害人程某的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。47.被害人张某4的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。48.被害人熊某的报案材料、受托资产管理协议书、借据、还款计划书。49.被害人赵某2的报案材料、受托资产管理协议书、借据。50.被害人杜某的报案材料、受托资产管理协议书、收据。51.被害人康某1的报案材料、受托资产管理协议书、收据。52.被害人康某2的报案材料、受托资产管理协议书、收据。二、证人证言：孔某、申某2、栗某1、杨某、王某4、鹿某证言询问笔录等。三、被害人陈述：张某2、李某1、王某2、王某3、陈某21、2、栗某1、李某8、和某1、宋某1询问笔录。四、田某1及其同案犯李某1、买某1的供述与辩解五、鉴定意见上述证据经一审庭审质证、认证，本院予以确认。本院认为，上诉人（原审被告人）田某1向社会公众非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。上诉人上诉称其既不是直接负责的主管人员，也不是其他责任人员，依法不应追究刑事责任。对此、本院认为，田某1于2014年8月至12月接受李某1委派担任该公司经理，该上诉理由与审理查明的事实不符，本院不予采纳。上诉人上诉称其本身也是受害者，对此，本院认为该上诉理由不影响其承担相应的刑事责任，该上诉理由本院不予采纳。上诉人上诉称一审判决量刑过重，罚金过高且本案不存在追缴赃款的情形，对此，本院认为该上诉理由与法律规定不符，本院不予采纳。上诉人上诉称其母亲生活无法自理，需要上诉人照料，对此本院认为，该上诉理由不影响其承担相应的刑事责任，本院不予采纳。辩护人的辩护意见本院不予支持。综上，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 张伟卫审判员 付丽萍审判员 范 宁 二〇一八年八月十七日书记员 陈燕娟