江西省赣州经济技术开发区人民法院刑 事 判 决 书（2017）赣0791刑初119号公诉机关赣州经济技术开发区人民检察院。被告人管世翀，男，1974年2月13日出生于江西省于都县，汉族，大专文化，赣州天马旅行社经理、赣州蓝威科技咨询有限公司法定代表人，户籍所在地江西省赣州市章贡区，住江西省赣州市章贡区。因涉嫌犯利用影响力受贿罪，于2016年4月10日被监视居住，同年4月15日被刑事拘留，同年4月29日被取保候审。经本院决定，于2018年8月17日被逮捕，现羁押于赣州市看守所。辩护人肖鹏，江西理公律师事务所律师。赣州经济技术开发区人民检察院以赣开检刑诉[2017]113号起诉书指控被告人管世翀犯利用影响力受贿罪向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。赣州经济技术开发区人民检察院指派代理检察员黄静出庭支持公诉，被告人管世翀及其辩护人肖鹏到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2008年年底，被告人管世翀认识于都县水保新型建材有限公司（以下简称水保公司）法人代表林某1（另案起诉），并让林某1知晓自己的兄长管世翾在国家发改委任职，有能力和有关系为水保公司申请到国家节能技术改造财政奖励资金。管世翀和林某1约定，由林某1负责水保公司节能技改项目在于都县发改委的立项，管世翀负责技改项目在赣州市发改委及江西省发改委、国家发改委阶段的申报程序及关系的处理。管世翀提出，节能技改奖励资金项目前期申报材料制作费由林某1承担，在项目成功后，林某1再以咨询费名义支付国家奖励资金的40%给自己。林某1表示同意。管世翀委托浙江经纬经济技术咨询发展有限公司制作水保公司节能改造项目可行性研究报告，委托赣州市环境科学研究所制作环境影响报告等申报资料，上述申报资料在改造内容、投资额、年产量、节约能源数量、投资担保资料等均不符合水保公司现实情况。林某1分两次交给管世翀共10万元作为前期申报资料制作费，管世翀将其中7万元支付给制作公司，剩余3万元归自己所有。2009年2月，水保公司节能技改项目成功在于都县发改委立项，管世翀找到经管世翾认识的时任赣州市发改委工业科、环资科科长黎某，让其在审核水保公司节能技改项目时给予关照。黎某基于管世翾在国家发改委任职，在随后的赣州发改委工业科对水保公司节能技改项目审核工程中，未亲自或安排工业科其他人员到水保公司进行实地查看，没有核对水保公司在项目投资额、资金来源、年产量、年节约量上的真实情况，仅凭水保公司报送的书面资料就认定其满足申报技能技改条件，使得不符合申报要求的水保公司被列入赣州地区层报给省发改委的4个项目之一。在省发改委环节通过审批后，管世翀将自己帮助水保公司申报节能技改奖励资金的事情告知了管世翾。之后，在国家发改委通过了水保公司项目审批后，管世翀也将消息告知了管世翾。2009年7月，为使收受林某1“咨询费”的行为在形式上合法化，管世翀成立赣州蓝科咨询有限公司，以该公司名义与水保公司签订《咨询合同》，合同约定林某1承担前期申报资料制作费用，同时另行支付奖励资金的40%给管世翀。最终，在项目投资额、年产量和年节约量等方面均不符合国家节能技改财政奖励资金申报条件的水保公司通过审批和验收，非法获得617万元国家节能技改财政奖励资金。2009年12月，财政部门给水保公司下拨第一批374万元技改奖励资金。林某1将其中150万元给管世翀。2010年11月，财政部门给水保公司下拨最后一批243万元技改奖励资金余款，林某1将其中95万元给管世翀。2016年4月8曰，本院侦查人员在赣州市章贡区黄金时代小区10栋管世翀住处楼下将其抓获。目前，管世翀退赃255万元。公诉机关认为，被告人管世翀作为国家工作人员的近亲属，利用该国家工作人员职权或者地位形成的便利条件，通过其他国家工作人员职务上的行为，为请托人谋取不正当利益，索取请托人财物，致使公共财产、国家和人民利益遭受损失，有其他特别严重情节，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十八条之一第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以利用影响力受贿罪追究其刑事责任。被告人管世翀对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议，并表示自愿认罪。辩护人的辩护意见为，对管世翀构成利用影响力受贿罪不持异议。1、管世翀的行为应当认定为自首。管世翀于2016年4月8日被检察人员在其住处带至办案点的过程中，无任何抗拒行为，事实上，管世翀在此之前已经知道林某1被调查，已有打算向司法机关投案，但由于家中小孩摔伤，耽误了去投案的时间。管世翀在经传唤到案后如实供述自己的犯罪事实，应当认定为自首。2、起诉书认定被告人管世翀具有其他特别严重情节，没有事实和法律依据。经审理查明，2008年年底，被告人管世翀认识于都县水保新型建材有限公司（以下简称水保公司）法定代表人林某1（已被判刑），并让林某1知晓自己的兄长管世翾在国家发改委任职，有能力和有关系为水保公司申请到国家节能技术改造财政奖励资金。被告人管世翀便与林某1约定，由林某1负责水保公司节能技改项目在于都县发改委的立项，被告人管世翀负责技改项目在赣州市发改委及江西省发改委、国家发改委阶段的申报程序及关系的处理。双方同时约定节能技改奖励资金项目前期申报材料制作费由林某1承担，项目申报资金成功后，由林某1以咨询费名义支付国家奖励资金的40%给被告人管世翀。之后，被告人管世翀委托浙江经纬经济技术咨询发展有限公司制作水保公司节能改造项目可行性研究报告，委托赣州市环境科学研究所制作环境影响报告等申报资料，上述申报资料在改造内容、投资额、年产量、节约能源数量、投资担保资料等均不符合水保公司现实情况。林某1分两次交给被告人管世翀前期申报资料制作费共10万元，被告人管世翀将其中7万元支付给制作公司，剩余3万元归自己所有。2009年2月，水保公司节能技改项目在于都县发改委立项，被告人管世翀找到经管世翾认识的时任赣州市发改委工业科、环资科科长黎某，让其在审核水保公司节能技改项目时给予关照。黎某基于管世翾在国家发改委任职，在随后的赣州市发改委工业科对水保公司节能技改项目审核工作中，未亲自或安排工业科其他人员到水保公司进行实地查看，没有核对水保公司在项目投资额、资金来源、年产量、年节约量上的真实情况，仅凭水保公司报送的书面资料就认定其满足申报技能技改条件，使得不符合申报要求的水保公司被列入赣州地区层报给江西省发改委的4个项目之一。经江西省发改委环节通过审批后，被告人管世翀将自己帮助水保公司申报节能技改奖励资金的事情告知了管世翾。之后，在国家发改委通过了水保公司项目审批后，管世翀也将消息告知了管世翾。2009年7月，为使收受林某1“咨询费”的行为在形式上合法化，被告人管世翀成立赣州蓝科咨询有限公司，以该公司名义与水保公司签订《咨询合同》，合同约定林某1承担前期申报资料制作费用，同时另行支付奖励资金的40％给管世翀。最终，在项目投资额、年产量和年节约量等方面均不符合国家节能技改财政奖励资金申报条件的水保公司通过审批和验收，非法获得617万元国家节能技改财政奖励资金。2009年12月，财政部门给水保公司下拨第一批374万元技改奖励资金，林某1将其中150万元给被告人管世翀。2010年11月，财政部门给水保公司下拨最后一批243万元技改奖励资金余款，林某1将其中95万元给被告人管世翀。2016年4月8日，赣州经济技术开发区人民检察院办案人员在赣州市章贡区黄金时代小区10栋被告人管世翀住处楼下将其抓获。案发后，管世翀退缴赃款等255万元。另查明，2017年12月21日，被告人管世翀向赣州铁路公安处于都火车站派出所提供有效线索，将涉嫌拒不执行判决、裁定罪的网逃人员吴某2抓获。认定上述事实的证据如下：（一）书证1、被告人管世翀户籍信息等证明被告人管世翀在作案时已达到完全刑事责任年龄，案发时并无其他前科劣迹。2、管世翾户籍信息、工作简历、从网上收集管世翾在国家发改委环境和资源综合利用司任职相关材料证明管世翾2006年9月至2009年3月任职于国家发展改革委环资司（借调）。3、常住人口信息、登记表、居委会证明证明管世翀及管世翾系兄弟关系。4,黎某工作简历、任职文件及《关于赣州市发展和改革委员会主要职责内设机构和人员编制规定的通知》等文件证明被告人管世翀通过黎某职务上的行为为请托人谋取不正当利益，黎某具备国家工作人员的身份及职务便利。5、管世翀归案情况说明证明管世翀系被抓获归案。在调查阶段，被告人管世翀对其利用影响力收受林某1245万元犯罪事实供认不讳并将全部赃款如数退缴至指定财政账户。6、周某涉嫌贪污、受贿罪，刘某2涉嫌受贿罪，黎某涉嫌受贿罪立案决定书证明相关国家工作人员己通过司法程序另案处理。7、于都县发改委提供：节能技改项目相关规定，国家发改委、财政部对申请节能技入改造奖励项目的申报范围（围绕节能、节水、资源综合利用、循环经济试点、污染防治）、投资规模（总投资原则上应在5000万元以上）、节能数量（节能量在1万吨标准煤以上，并且在2010年底前全部完工）有具体的规定。其中节能量核定采取企业报告，第三方审核，政府确认的方式。申报项目所需材料：(1）由甲级资质的咨询设计单位编制的项目可行性研究报告(2）项目的备案、核准或审批文件(3)环保部门对项目环境影响报告书的批复文件(4）用地证明(5）自筹资金证明。包括银行近期存款证明等(6）需要贷款的项目，需提供相应级别银行出具的贷款函，或贷款合同、授信协议(7）申请补助500万元及以上资金的项目需填报招标事项核准意见表（8）项目实施单位对所附材料真实性的承诺说明（9）企业基本情况表（10）项目基本情况表8、水保公司节能技改项目申报资料一套，包括年产1.8亿标块煤矸石烧结空心砖窑节能改造和干燥室窑炉余热综合利用建设项目备案通知，环境影响报告表批复、可行性研究报告、单位存款证明书、项目用地证明等；(1)《水保公司煤矸石页岩烧结空心砖窑炉节能改造项目可行性研究报告》1份，该可研报告由管世翀委托浙江经纬经济技术咨询发展有限公司为水保公司制作。(2）中国农业银行单位存款证明书水保公司在2009年1月21日单位活期人民币37863911.36元。9.2007年12月于都县水保红砖厂年产3000万块标准砖新型墙材建设项目环境影响报告表和于都县环保局批复、2009年1月于都县水保新型建材有限公司年产1.8亿标块煤矸石烧结空心砖窑节能改造和干燥室窑炉余热利用项目环境影响报告表、于都县环保局初审意见和回复函。第一份报告年产量为3000万块砖，第二份报告年产量为1.8亿块砖，两者之间存在明显差距。10、水保公司项目节能量审核报告2009年8月专家组第一次核查审核结论：预计节能审查项目申报节能量为2.5万吨标准煤。经审核，项目预计取得的节能量为2.4897万吨标准煤。11、在于都县档案馆调取的《关于于都县水保新型建材有限公司年产1.8亿标块煤歼石烧结空心砖窑节能改造和干燥室窑炉余热综合利用建设项目备案通知（于发改字［2009］15号文）》原稿审批件证明于都县发改委于2009年2月5日通过水保公司节能技改项目备案审批。12.赣州市环保局、于都县环保局对水保公司节能技改项目相关批复（卷八P6-15)，赣州市发改委提供：关于申报2009年节能技术改造财政奖励项目的请示（赣市发改工业字［2009]320号文）证明2009年5月7日，赣州市发改委将于都水保公司等四家公司节能技改项目上报给省发改委审批。市发改委申报汇总表上显示水保公司项目为燃煤窑炉节能改造及余热利用项目，总投资2620万元，节能量为节约2.674万吨标准煤。13.赣州市发改委提供：关于转发省发改委《关于下达事项核准意见表。证明：于都县发改委于2009年2月5日通过水保公司2009年节能技术改造财政奖励项目实施计划（第一批）的通知》的通知（赣市发改工业字［2009］750号）及附件赣发改工业字［2009］1904号文、发改环资[2009]2483号文。证明国家发改委于2009年10月17日下文批准含水保公司在内的2009年节能技改奖励项目。14、江西省财政厅关于下达2009年和清算2007、2008年节能技术改造财政奖励资金预算的通知（赣财建［2009］421号）、于都县财政局提供：江西省财政厅关于下达2010年和清算2007-2009年节能技术改造财政奖励资金的通知（赣财建[2010]422号）证明省财政厅2009年12月18日通知下发含水保公司在内的2009年节能技改奖励首批资金（水保公司为374万）。2010年11月19日通知下发含水保公司在内的2010年节能技改奖励剩余资金（水保公司为243万），合计水保公司可获得617万元国家节能奖励资金。15、于都县财政局出具：财政专户资金拨款审批表及财政拨款凭证证明于都县财政局分别于2010年1月20日、2月5日、7月15日将水保公司第一批节能技改奖励资金共375万分三次打入水保公司账上；于2011年1月5日将水保公司第二批节能技改奖励资金共243万元打入水保公司账上。16、于都水保新型建材有限公司营业执照及采矿证水保公司农行账号流水及林某1个人农行流水证明于都县水保新型建材有限公司成立于2008年6月，法定代表人林某1。水保公司节能技改奖励资金共617万入水保公司账后即转至林某1个人账号使用。17、管世翀中工作笔记复印件6页证明被告人管世翀对节能技改奖励资金项目的核准条件是明知的；对水保公司不符合奖补条件的情况也是明知的。18、林某1为接待专家制作的接待人员联系名单证明管世翀及相关人员参与了专家组核查接待工作。19、《承包合同书》、《制砖劳务合同》二份、于都县环保局2009年6月17日对水保公司现场检查笔录一份证明2009年6月节能技改期间，水保公司实际产能产量3000万块砖左右。20.赣州市蓝威科技咨询有限公司营业执照、赣州市章贡区国税局、地税局出具证明二份证明蓝威公司的主体身份及成立时问是在2009年7月，蓝威公司自2009年7月成立以来纳税情况一直为零申报。被告人管世翀收受林某1245万元贿赂款未进蓝威公司帐，由其个人获取使用。21、扣押物品清单、返还扣押财物清单、交款凭证、结算业务申请书证明管世翀家属将赃款255万元退缴至财政账户。办案人员依法在被告人管世翀处扣押三星手机1部、奥迪车钥匙2把、kingstonU盘1个、中国银行借记卡1张、证券交易查询卡1张、Thinkpad笔记本电脑1台、U盘2个、赣州银行存折1张、入股证明1份、三星手机2台、诺基亚手机2台、联想手机1台、联想笔记本电脑1台、acer笔记本电脑1台、中国农业银行存折1张、相关材料1沓、会昌县页岩砖厂相关材料2本，并于2016年6月20日依法将扣押物品发还给被告人管世翀妻子吴某1。22、于都水保公司工商登记资料、公司章程等证明于都水保公司系有限责任公司（自然人独资），成立于2008年6月20日，法人代表林某1占股100%,23、银行流水：证明林某1送给管世翀的钱款来源。24、书证提取情况补充说明：证明本案书证来源的合法性。（二）视听资料被告人管世翀讯问同步录音录像光盘17张，证实被告人的供述系合法取得。（三）辨认笔录李某1辨认笔录，辨认出管世翀（四）其它证明材料水保公司现场勘验照片（五）证人证言1、林某1的证言证实可行性研究报告在以下这些方面与水保公司的实际情况不相符：其一，在改造内容上，可行性研究报告要求是轮窑改造隧道窑，实际上水保公司初建的就是隧道窑，在原有的基础上进行余热改造；其二，在投资额上，可行性研究报告上要求投资5000万，水保公司实质在只投资了380万左右；其三、在年产量上，可行性研究报告上要求在技改前后都要达到1.8亿块砖，水保公司远远达不到这个年产量。第四、可行性研究报告上要求达到节约25000吨标准煤，水保公司远远达不到这个数量。其五、可行性研究报告上出现的公司有数千万的单位银行存款证明是其制作公司伪造的，实际上水保公司当时远远达不到这么大的银行存款。两次第三方专家组来水保公司核查时，有核查水保公司的书面资料，包括砖的耗煤量和产量、投资额的书面登记资料。这些都和可行性研究报告的数据是基本一致的。但这些书面数据都不是真实的，实际的产量和耗煤量是达不到书面登记的产量和耗煤量，书面登记的数据是我们自己做的，这个数据是按照可行性研究报告要求达到的数据推算，然后登记的数据。这些书面材料是我们水保公司制作的，管世翀进行了书面材料制作的指导，我请了暑假放假的大学生临时制作的。水保公司在节能技改项目中共获取总共617万元，其中给了管世翀40％的份额，共240多万元。我找管世翀合作申请节能技改奖励资金主要原因是：一是，管世翀跟我说，他懂节能技改奖励资金申报的程序，有节能技改项目申报的专家，有这方面的知识和技术；二是，他哥哥在国家发改委工作，在发改委系统他有很多人脉关系，通过管世翀来运作更容易申报到；三是，我水保公司因为生产问题也需要技术改造，管某2介绍管世翀给我认识，当时我认为刚好我需要这方面的技术。在我和管世翀合作申请节能技改奖励资金期间，我们是这样分工的：我负责厂里实际投入和县里这个层面的立项申报工作和关系处理；管世翀负责可行性研究报告、环评报告及前期申报资料的准备工作、整个技改工艺设计、施工指导、技术培训、相关差旅费和市级以上发改系统及相关单位、人员的关系打点、处理和沟通。但我并不清楚管世翀具体找了哪些关系申请节能技改奖励资金，我没有问过他，他也不会跟我说。在水保公司节能技改项目中，我分两次次送了原赣州市发改委副主任周某8万元钱，分三次送了3万或者5万元钱给了当时的于都县发改委主任刘某2。2、黎某的证言每年7、8月国家发改委和财政部会逐级下发《关于组织申报节能技改财政奖励项目的通知》，我们再将文件转发各县市发改委。企业如果要申请，需要找到有甲级资质的相关中介机构出具可行性研究报告，还要环评、国土规划相关文件资料等，形成一套资金申请报告，报到各县市发改委，各个县市发改委遴选项目并进行备案后，和县财政局联合上报到市发改委和市财政局来审核，我们发改委工业科对上报的资料进行审核，审核外报给市发改委的分管领导和主要领导审签，再和市财政局联合报到省发改委和省财政厅，再由省里报到国家发改委和财政部。企业要获得奖励资金，需要满足一是申报的文本资料齐全，二是节约的标煤1万吨以上，三是可研报告反映的内容需要达到节约标煤1万吨以上。于都水保公司的项目是当时在国家发改委工作的管世翾（同音）的弟弟来工业科经办申报的，他是在2008年还是2009年，来我办公室找过我，让我多多关照这个项目，管世翾也跟我们讲过，只要赣州这边有项目，就让我们报上去。考虑到他哥哥在国家发改委工作，我就同意了，当时管世翀还跟我说他哥哥要我关照下这个项目，并说只要我把这个项目报上去后面的事情不用我们管，他们自己会解决。工业科只对企业报上来的书面资料进行审查，因为时间很紧我们基本上不会到企业现场进行审核。于都水保公司项目我们工业科就是陪同专家组去核查过，之前没有对这个项目进行实地审查，我们只电话口头委托于都县发改委去实地踏勘检查，但我不记得具体是委托谁了。专家组审核第一次是现场看节能技改的情况，对节能量进行初步认定，国家会根据这个节能量下拨第一笔奖励资金。这次专家组需要审核的材料：企业要提供相关的财务、业务等资料来证实资料申请报告反映数据的真实性，核查专家组有一整套完整的流程和要求，我记的不是很清楚。我参加了第一次专家组核查，陪同专家组到了水保公司的现场。我不记得当时的数据了。也没有认真去核对，是否真实不清楚。第二次专家组审核主要是终审确定最终节能量，依据这个来最终确定拨付的奖励资金金额，这次我没有去。3、刘某1、郭某的证言证明赣州市发改委工业科负责项目审核，黎某任工业科长期间，项目都由其本人审核，按照程序需要对报送项目进行书面审查及实地查验审核。4、欧某的证言证明黎某在担任赣州市发改委工业科科长期间，曾利用职权影响工业项目的申报。5、李某1的证言我在2003年至2014年是金浪公司可行性研究部副经理，也是公司的股东。公司主要业务是为政府和企事业单位做工程项目可行性研究报告、对可行性报告进行评估。于都水保公司这个项目是我做的可研报告，是一个姓吴的人介绍给我的，是赣州人，通过他牵线，我还跟水保公司林总见过面。我只去过一次水保公司现场，水保公司当时就有2或3个隧道窑，有自动砖机，有几个烟囱，有运输砖的有轨摆渡机。水保公司原来建设的就是隧道窑，我在可研报告里的描述“8座24门老式轮窑改隧道窑”是根据林总的要求编写的，也是为了能成功申报到节能补贴资金。至于当时水保公司年产量多少的数据是林总通过姓吴的提供给我的。至于水保公司开具的银行存款证明的原始件是林总委托姓吴的给我的，我根据可研报告设定的投资额的要求修改了银行存款的数据，进行PS处理，这是我们行业的潜规则。我对水保公司技改之前的状况我不是很清楚，主要资金还是依靠林总和姓吴的提供。我们编制可研报告也主要根据业主的描述及要求进行设定，水保公司在项目投资额、年产量、年节能量、资金充足情况上都不能达到国家对节能技改项目的要求，但这是很多申报企业都存在的问题，很多申报企业都存在很大的水分。我们也是根据业主提供的材料来做报告。最后我做完报告，通过国家发改委核查，我的任务就完成了，我就没有再去水保公司看过了，我也不知道水保公司有没有根据报告进行节能技改。这份可研报告以浙江经纬公司名义出具，我们按照市场行情收取咨询费。6、管世翾出具的情况说明本人于2005年至2009年3月借调国家发展改革委环资司，2009年3月中国循环经济协会，现任中国循环经济协会废弃电子电器工作委员会秘书长。在国家发展改革环资司工作期间，主要会与全国各省发改委环资处有工作联系，一般不与地市级发改委发生工作联系。但当时国家发改委会拿出很多资金只按项目分配支持地方的经济建设。在我借调国家发改委环资司工作期间，江西省发改委及赣州市发改委相关领导会找到我，请求帮助及时关注、跟踪江西及赣州的一些项目（包括节能、节水、循环经济等），作为在京的江西籍人士，我应相关领导要求，确实关注、跟踪过一些项目，协调审批进度和力度。2006年春节人人返乡度假，我弟弟管世翀到车站接我，赣州市发改委主要负责人也带领原工业科长黎某等人迎接我并接待，管世翀自然就认识了市发改委官员，我也表示过请他们对管世翀给予关照的客套话。对于管世翀帮助于都水保公司申报节能技改奖励资金的事情，由于每年家乡申报的项目上百个，加上时间久远，也不是很记得了。2008年底至2009年初，印象中管世翀在水保公司通过江西省发改委组织的专家评审后电话告诉了我一次，当时我认为在走正常程序。本人从来没有到过于都水保公司，也不认识林某1，在于都水保公司申报过程中我没有跟赣州市发改委、江西省发改委的相关人员（包括黎某）提过给予关照这个项目的话，也没有收过相关人员钱物。7、管某1（被告人管世翀的妹妹）的证言证明管世翾与管世翀系兄弟关系。8、吴某1（被告人管世翀的妻子）的证言证明管世翾与管世翀系兄弟关系。9、管某2的证言2007年或2008年林某1在岭背镇建了一家于都县水保公司，2007年我借了30万元给林某1，约定2分5的利息，林某1出具了借条给我，2010年左右林某1本金加利息还了我50万元左右。2009年我在林某1的水保公司节能技改奖励资金项目中投资了3.5万元给林某1，2010年10月他给了我11.4万多元，2013年10月给了11.6万多元。10、钟某的证言我曾在岭背镇工商所上班，当时林某1在国道边上有一家砖厂，我和他就认识了。后又在2006年还是2007年他在水保站做了一家新砖厂，叫水保砖厂，后又该名为水保公司，当时我投资了10万元，我没有签入股协议，就是隐名股东；2008年或者2009年，林某1要囤积煤开石，需要资金，我又投资了5万元；2012年左右，我又投了10万元进他的砖厂。林某1每年大概给我一万元左右的利润，在2010年或者2011年，林某1给了我2。万元，2012年的时候，我投资的10万元林某1每年会分我一两万元。我知道的还有于都县工商局注册局局长李某2投资了10万元进林某1的砖厂，于都县工商局副局长杨某1也投资了10万元。大概在2008年或2009年的时候，在林某1租在于都县建设局六楼的办公室，林某1跟我们说水保公司要向上面申请技改奖励资金，前期投资大概需要20万元，要我们“斗”一些钱，当时李某2也在场，我印象中杨某1好像也在场，我们都同意了。过了几天，我和李某2一起将2万元钱送到林某1办公室，林某1没有说什么就收下了，我印象中他也没有写什么收据给我们。林某1获得砖厂技改奖励资金以后，给了我20万元。我之前投资的10万元是和李某2、杨某1三人的投资写在一起的入股证明条，条上只写了杨某1一个人的名字，后来杨某1将他的1万元股金拿回去了，我就将这10万元独立出来了，林某1就写了借款的名义。按照一分五的利息，这10万元的条子和李某2的10万元写在一起的，借款的条子总数是20万元。11、李某2的证言2007年5、6月份，杨某1跟我说林某1想在岭背镇水保站办了个新砖厂，林某1想拉杨某1入股，他就问我想不想一起入股，我就凑了10万元挂在杨某1的名下入了股，钟某跟我说他也投了10万元。我们投的钱都是通过杨某1给的林某1，股份都放在林某1名下，是隐名股东，工商注册资料上没有名字，当时林某1出具了一份出资证明给杨某1，但也没写明我们占多少比例的股份，后来杨某1退股，林某1重新写了份20万元股金的条子，杨某1把这张条子原件给了我，我拿了一份复印件给钟某。2008年下半年或者2009年上半年，林某1跟我说有一个人找他申请技改奖励资金的项目，说要二三十万元的费用，我投了2万元。2010年至2011年的时候，林某1给了我20万元，钟某说他也收到了20万元。12、杨某1的证言证明被告人林某1为自行申报节能技改奖励资金，曾找到钟某、李某2、杨某1、管某2出资一起曰报技改奖励资金，在奖励资金到位后，三人各收取了林某120万利润。同时，在水保公司节能技改项目中，钟、李、管均未参与策划、申报、管理、包装、等实施运作过程。证明被告人林某1对管世翀的哥哥管世翾在国家发改委任职的情况是明知的；林某1为了申报节能技改奖励资金，为撇开管世翀曾找到钟某、李某2、杨某1、管某2出资一起申报技改奖励资金，后由于找不到门路、没有关系又转而找管世翀合作申报。13.林某2的证言证明占出资额10%的出资人林某2实为公司注册所需找的名义股东，其与林某1实为借贷关系，林某2未参与水保公司的经营管理、投资决策、利润分成，也未参与水保公司单独节能技改项目的投资、决策及管理。14、邹某的证言证明邹某实际上与林某1之间为借贷关系，并非公司股东，邹某未参与水保公司的经营管理、投资决策、利润分成，也未参与水保公司单独节能技改项目的投资、决策及管理。15、周某（原赣州市发展和改革委员会副主任）于2016年7月20日在上犹县看守所的证言证明在水保公司节能技改奖励资金项目中，林某1向时任赣州市发改委副主任的周某行贿8万元。16、刘某2的证言证明在水保公司节能技改奖励资金项目中，林某1向时任于都县发改委主任的刘某2行贿4.5万元。（六）被告人管世翀的供述和辩解(七)被告人的立功情况情况说明、常住人口信息查询表、拘留证、立案决定书、讯问笔录、在逃人员登记表，证实被告人管世翀的立功情况属实。本院认为，被告人管世翀作为国家工作人员的近亲属，利用该国家工作人员职权或者地位形成的便利条件，为请托人谋取不正当利益，收受和索取请托人财物，致使公共财产、国家和人民利益遭受损失，有其他特别严重情节，其行为已构成利用影响力受贿罪。公诉机关指控被告人所犯罪名成立，本院予以支持。但林某1交给管世翀前期申报资料制作费，不宜认定为受贿金额。被告人管世翀向公安机关提供有效线索使网逃人员得以被抓获，具有立功表现，可以从轻或者减轻处罚，综合被告人管世翀的犯罪情节等情形，本院决定对其减轻处罚；被告人管世翀归案后能如实交代犯罪事实且自愿认罪、退缴全部赃款，挽回了造成的经济损失，可以酌情从轻处罚。辩护人认为被告人具有自首情节及不属于其他特别严重情节的辩护意见与查明的事实和法律规定不符，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十八条之一第一款、第六十四条、第六十八条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第二款、第十条第一款、第十九条之规定,判决如下：一、被告人管世翀犯利用影响力受贿罪，判处有期徒刑四年，并处罚金十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2018年8月17日起至2022年8月2日止。罚金限判决生效之日起三十日内缴纳。)二、被告人管世翀退缴的赃款248万元，予以没收，上缴国库（由扣押机关赣州经济技术开发区人民检察院上缴）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省赣州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  曾燕星人民陪审员  廖优萍人民陪审员  邬元沛二〇一八年八月十六日代理书记员  吴 帆