陕西省三原县人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）陕0422刑初16号 公诉机关三原县人民检察院。 被告人田建中，曾用名田润丰，男，汉族，户籍所在地陕西省西安市未央区三桥镇车辆厂，居民。2017年3月3日因涉嫌非法吸收公众存款罪被三原县公安局刑事拘留,2017年4月7日被依法逮捕。现羁押于三原县看守所。 辩护人王明辉，陕西池阳律师事务所律师。 三原县人民检察院以三检诉刑诉（2017）115号起诉书指控被告人田建中犯非法吸收公众存款罪，于2018年2月11日向本院提起公诉，本院受理后依法组成合议庭公开开庭审理了本案。三原县人民检察院指派检察员张兵依法出庭支持公诉，被告人田建中及辩护人王明辉到庭参加了诉讼，审理中，本案补充侦查一次，现已审理终结。 经审理查明，2013年3月份至2014年11月份，被告人田建中在陕西景盛肥业集团有限公司担任融资业务员期间，在西安地区向社会不特定群体对象，以支付高息为诱饵，给该公司非法吸收资金，每个投资客户来公司入股投资，合同上写明年息12%，业务员领取合同金额20%-30%（各人比例不等）的提成，业务员领取提成款后将合同金额的10%以上返还给投资客户，每个投资客户的返现比例不一样。客户返利和业务员提成都是签约合同时，即时以现金结算。截至2017年7月21日，根据已报案群众资料审核：经业务员田建中介绍投资该公司的群众有5人，签订入股合同8份，吸收公众存款合同金额1715000元，投资客户实际交款金额1523200元，业务员田建中拿提成款213800元，陕西景盛肥业集团有限公司实际收到融资1309400元，群众实际损失资金1523200元。 另查，2017年3月3日被告人田建中被三原县公安局民警口头传唤后到案。 上述事实，被告人田建中在开庭审理过程中亦无异议，并有立案决定书、被告人到案情况说明、户籍证明，证人石新江、王跃进、陈新平、赵善庆、郭列勤等人的证言及入股合同、收款收据，鉴定意见，被告人田建中的供述等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人田建中为获取提成，违反国家金融管理法律规定，未经金融管理部门依法批准，以生产经营为名，允诺给予高额利息，为陕西景盛肥业集团有限公司面向社会不特定对象吸收公众存款1523200元，扰乱金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控其犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立。 关于被告人田建中的辩护人认为本案是单位犯罪，被告人田建中属于其他直接责任人员，庭审中被告人田建中认罪态度尚好，请求对被告人从轻处罚的意见符合本案事实，本院予以支持。 关于辩护人提出被告人田建中属于陕西景盛肥业集团有限公司非法吸收公众存款活动的业务员，在犯罪中起次要作用，属于从犯的意见。经查，本案属于单位犯罪，而田建中属于陕西景盛肥业集团有限公司业务员，田建中作为业务员积极参与吸收了大量存款，对他自己具体吸收经办的5名客户存款案件应承担责任，在该起单位犯罪中属于依法应追究相关责任的其他直接责任人员，并非在该起单位犯罪中起到次要、辅助作用，故被告人田建中不属于从犯，对辩护人的此节辩护意见不予支持。 关于辩护人认为被告人田建中未获得213800元提成款的意见。经查，每个客户来公司入股投资，合同上写明年息12%，业务员领取合同金额20%-30%（各人比例不等）的提成，业务员领取提成款后将合同金额的10%以上返还给投资客户，每个投资客户的返现比例不一样，有返还合同金额10%的，也有返还10%以上的。总之客户返还的少，业务员拿的提成比例就高。客户返利和业务员的提成都是签约合同时，即时以现金结算。而此结算方法融资部会计张燕君的讯问笔录及入股合同书中可证明。至于被告人田建中给客户返利多少，属于田建中作为业务员的犯罪成本，对此不应扣除，故对辩护人的此节辩护意见不予支持。 关于辩护人认为被告人构成自首一节的意见，经查，被告人田建中属于被公安机关传唤到案，并非主动投案，故对辩护人的此节辩护意见不予采纳。 至于辩护人认为被告人田建中亦是受害人，其亦向该公司投资几十万元的意见，经查，审计机关在鉴定时并未将此部分款项计入田建中的犯罪数额，但应将该部分计入相对应的上一级负责人及所在单位的吸收金额之中。 依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下： 一、被告人田建中犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币50000元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二0一七年三月三日起至二0一九年一月二日止）； （罚金限判决生效后三个月内缴纳）。 二、追缴被告人田建中的违法所得人民币213800元，依法返还给石新江等5人（详见附名单）。 如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省咸阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  崔 瑾 人民陪审员  赵勤胜 人民陪审员  秦 真 二〇一八年八月三十日 书 记 员  刘云凤 所引用的法律条款： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。                            被害人                       返还数额（元）                                                     1                       石新江                       78000                                                     2                       赵善庆                       20000                                                     3                       陈新平                       84000                                                     4                       郭列勒                       19800                                                     5                       王跃进                       12000                                                                           以上合计：                       213800                                                                                                                                                                                                                                      田建中返还清单