广东省深圳市南山区人民法院民 事 判 决 书（2017）粤0305民初4535号原告：刘跃生，男，汉族，1958年7月14日出生，身份证住址广东省深圳市福田区。被告：深圳志成信股权投资基金管理有限公司，住所地深圳市南山区科苑路**金融科技大厦****01，**。法定代表人：刘克明。被告：来凤安普罗（集团）食品开发有限公司，住所地，住所地来凤县翔凤镇航空路河坝梁会信用代码9142282777077271X4。法定代表人：罗文平。委托诉讼代理人：黄艾，湖北勇鑫律师事务所律师。原告刘跃生与被告深圳志成信股权投资基金管理有限公司、来凤安普罗（集团）食品开发有限公司合同纠纷一案，本院于2017年3月13日受理后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理，原告刘跃生、被告来凤安普罗（集团）食品开发有限公司诉讼代理人黄艾到庭参加诉讼，被告深圳志成信股权投资基金管理有限公司经公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告刘跃生向本院提出诉讼请求：1、请求法院判决来凤安普罗（集团）食品开发有限公司按照《优先股投资回购协议》第三条规定，回购所持有的50万股，每股6.00人民币，并支付每月2%的利息（50万股×6元=300万元）。2、被告承担一切诉讼费用。事实与理由：原告在2012年11月至2013年3月期间，分三次出资250万元，向深圳志成信股权投资基金管理有限公司，购买了湖北来凤安普罗食品开发有限公司的股权，（深圳志成信股权投资基金管理有限公司委托承销）按照当时甲、乙双方在2013年8月16日签订的《优先股投资回购协议》。该协议第三条违约责任：如果乙方来凤安普罗（集团）食品开发有限公司，在2014年4月30日前未能完成在美国证券交易市场挂牌上市，甲方及其代表的投资人有权要求乙方按照企业资信以每股6.00元人民币回购所持有的优先股。同时支付甲方及其代表的投资人的违约金，违约金金额为每月2%的利息。该公司已违约，未能按期在美国证券交易市场上市。请求人民法院支持原告的诉讼请求。被告来凤安普罗（集团）食品开发有限公司答辩称：来凤安普罗（集团）食品开发有限公司已经进入破产程序，原告如认为与来凤安普罗（集团）食品开发有限公司有债权纠纷，应当申报债权或者提起确认债权之诉。被告深圳志成信股权投资基金管理有限公司未出庭应诉，亦未答辩和提交证据。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。本院认定事实如下：2013年8月16日，深圳志成信股权投资基金管理有限公司（甲方、投资方及委托机构）与湖北来凤安普罗（集团）食品开发有限公司（乙方、被投资方）签订《优先股投资回购协议》，约定：来凤安普罗（集团）食品开发有限公司市经湖北省工商行政管理部门依法批准成立从事家禽、家畜养殖和定点屠宰，各类肉类及肉类食品加工、销售的大型集团公司。安普罗食品股份有限公司是湖北来凤安普罗（集团）食品开发有限公司在美国证券交易委员会注册登记的公共公司，目前尚未上市挂牌交易。安普罗食品股份有限公司是将湖北来凤安普罗（集团）食品开发有限公司及其旗下各子公司、分公司的优质资产打包运作海外上市的主体公司。甲方及其代表的投资人和乙方以非公开方式友好协商后达成本次优先股投资协议，该优先股在符合本协议约定的相关条款时转为安普罗食品股份有限公司的上市后的普通股。乙方承诺2014年4月30日完成申请交易代码工作，实现股权在美国资本市场的可交易；保持公司良好业绩，实现乙方在本协议中向甲方及其代表的投资人承诺的优先股转换普通股公司价值。经与甲乙双方协商确定本次协议优先股股权执行的价格为每股6元。优先股转换普通股的转股条件：乙方在美国证券交易市场上的普通股股价连续25个交易日实现叁美元（含叁美元）以上的股价时，甲方及其代表的投资人所持有的的优先股按照1:1自动转换为安普罗食品股份有限公司的普通流通股，具体办理的程序按照转股前的《安普罗食品股份有限公司（AnpuloFood,Inc.）优先股转换普通股说明书》办理。违约责任约定：如果乙方在2014年4月30日前未能完成在美国证券交易市场挂牌上市，甲方及其代表的投资人有权要求乙方按照企业资信以每股人民币六元回购所持的优先股。同时支付甲方及其代表的投资人的违约金，违约金金额为每月2%，基数为优先股投资人的认购金额。自甲方提出回购申请之日起，乙方需在30日个工作日内完成回购及支付违约金。普通股回购条款约定：优先股转普通股后的十月内，如果安普罗食品股份有限公司在美国证券交易市场上的股价连续80个工作日低于3.5美元时，甲方及其代表的投资人有权要求乙方按照每股3.5美元的价格回购。自甲方提出回购申请之日起，乙方需在30日个工作日内完成回购及支付违约金。个人汇款业务凭证显示，2013年3月13日，李某某通过中国民生银行账户向深圳志成信股权投资基金管理有限公司建设银行福田保税区支行账户转账1000000元；2012年11月27日，陈某某中国平安银行账户向深圳志成信股权投资基金管理有限公司建设银行福田保税区支行账户转账1000000元；2012年12月3日，刘悦中国建设银行账户向深圳志成信股权投资基金管理有限公司账户转账500000元。庭后原告刘跃生交来手写证明三份,证明上述转款均为原告投资转款。被告深圳志成信股权投资基金管理有限公司2013年1月24日向原告刘跃生出具《收款收据》，确认收到投资股权款（原定投款）1500000元；被告深圳志成信股权投资基金管理有限公司2013年3月14日向原告刘跃生出具《收款收据》，确认收到投资股权款（17136）1000000元。以上投资款共计2500000元。2013年3月14日，被告深圳志成信股权投资基金管理有限公司出具《安普罗股票置换凭证》，载明：兹有刘跃生先生／女士，于2013年3月14日已认购安普罗原始流通股票，共计200000股。现因要置换由美国股票管理中心签发的安普罗原始股票，我公司将在30个工作日之内办理完毕置换工作，并将股票转交或邮寄至您手中。原告陈述另有30万股的凭证已提交被告深圳志成信股权投资基金管理有限公司。湖北省恩施土家族苗族自治州中级人民法院（2017）鄂28破申17号《民事裁定书》载明：2017年12月5日，申请人秦树林、向勇以来凤安普罗（集团）食品开发有限公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务为由向本院申请对来凤安普罗（集团）食品开发有限公司破产清算……裁定如下：受理秦树林、向勇对来凤安普罗（集团）食品开发有限公司的破产清算申请。文书落款时间为2017年12月28日。湖北省恩施土家族苗族自治州中级人民法院（2017）鄂28破申17号《决定书》载明：2017年12月28日，本院根据秦树林、向勇的申请，裁定受理来凤安普罗（集团）食品开发有限公司破产清算一案……指定由上述人员和机构组成的清算组担任来凤安普罗（集团）食品开发有限公司管理人。以上事实，有《优先股投资回购协议》、个人汇款业务凭证、《收款收据》、《安普罗股票置换凭证》、（2017）鄂28破申17号《决定书》、《民事裁定书》等证据及庭审笔录为证，足以认定。本院认为，被告深圳志成信股权投资基金管理有限公司与被告来凤安普罗（集团）食品开发有限公司签订的《优先股投资回购协议》系双方当事人真实意思表示，内容未违反法律、行政法规的强制性规定，依法具有法律效力。当事人应当按照约定全面履行自己的义务。两被告签订的《〈优先股投资协议〉补充协议》约定，如果被告来凤安普罗（集团）食品开发有限公司在2014年4月30日前未完成在美国证券交易市场挂牌上市，被告志成信公司及其代表的投资人有权要求被告来凤安普罗（集团）食品开发有限公司按照原价回购优先股，同时被告安普罗集团公司需要支付被告志成信公司及其代表的投资人违约金，违约金额度为每月2%，基数为优先股投资人的投资总额。原告刘跃生已向被告深圳志成信股权投资基金管理有限公司支付投资股权款，被告深圳志成信股权投资基金管理有限公司已向原告出具《安普罗股票置换凭证》，但被告来凤安普罗（集团）食品开发有限公司未在2014年4月30日完成在美国证券交易市场挂牌上市，被告来凤安普罗（集团）食品开发有限公司应依照6元/股的价格回购优先股，即以3000000元（500000股×6元=3000000元）回购原告所投资的股份。至于违约金，鉴于被告已经溢价回购，再计算违约金造成了双重处罚，且被告已经进入破产程序，本院对其违约金的请求不予支持。根据《中华人民共和国企业破产法》第二十一条的规定，人民法院受理破产申请后，有关债务人的民事诉讼，只能向受理破产申请的人民法院提起。本案立案的时间2017年3月13日早于来凤安普罗（集团）食品开发有限公司破产清算案件受理时间。故被告凤安普罗（集团）食品开发有限公司认为其已经进入破产程序，原告如认为与来凤安普罗（集团）食品开发有限公司有债权纠纷，应当申报债权或者提起确认债权之诉的主张于法无据，本院不予采信。被告深圳志成信股权投资基金管理有限公司经本院合法传唤未到庭参加诉讼，本院依法缺席判决。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六条、第八条、第六十条，《中华人民共和国企业破产法》第二十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告来凤安普罗（集团）食品开发有限公司于本判决生效后十日内以3000000元回购原告刘跃生认购的安普罗食品股份有限公司50万股股权；二、驳回原告刘跃生的其它诉讼请求。被告来凤安普罗（集团）食品开发有限公司如果未按本判决指定的期间履行金钱给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费30800元，由被告来凤安普罗（集团）食品开发有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审 判 长  丁明君人民陪审员  蔡玮雯人民陪审员  王建丽二〇一八年八月三十日书 记 员  钟文怡附相关法条：《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。《中华人民共和国合同法》第六条当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则。第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。《中华人民共和国企业破产法》第二十一条人民法院受理破产申请后，有关债务人的民事诉讼，只能向受理破产申请的人民法院提起。