山东省德州市德城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）鲁1402刑初3号 公诉机关德州市德城区人民检察院。 被告单位德州市金荷园有机农业有限责任公司（以下简称金荷园公司），住所地德州市德城区顺河西路**。 法定代表人宋文才。 诉讼代表人葛志勇，该公司后勤经理。 被告人宋文才，男，汉族，1965年1月1日出生于（自报），中专文化，金荷园公司法定代表人，户籍所在地及住址德州市德城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年3月15日被刑事拘留，同年4月21日被逮捕。同年8月18日被取保候审。 辩护人王秀鸿、张家强，山东鸿正律师事务所律师。 被告人葛志霞，女，汉族，1972年1月20日出生于山东省德州市（自报），小学文化，金荷园公司财务负责人，户籍所在地及住址德州市德城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年3月15日被刑事拘留，同年4月21日被逮捕。 辩护人李雪杨，山东鸿正律师事务所律师。 德州市德城区人民检察院以德城检公刑诉（2018）3号起诉书指控被告单位金荷园公司、被告人宋文才、葛志霞犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月2日向本院提起公诉。本院于当日立案。后德州市德城区人民检察院以德城检公刑追诉（2018）1号追加起诉决定书，向本院追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。德州市德城区人民检察院指派检察员朱虹、书记员闫跞冉、董文雨出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人，二被告人及辩护人到庭参加诉讼。其间，2018年4月2日，德州市德城区人民检察院以本案需要补充侦查为由，建议本案延期审理，本院于同日决定延期审理，同年5月2日恢复审理。现已审理终结。 德州市德城区人民检察院指控，被告人宋文才、葛志霞于2002年10月成立金荷园公司，主要经营范围是餐饮、垂钓、农业种植。经营初期，金荷园公司发展良好，自2010年，公司经营不善，为维持公司运转，被告人宋文才、葛志霞在未经国务院银行业监督管理机构批准的情况下，以金荷园公司正在筹建金荷园颐养中心等项目需要资金为由向社会宣传，承诺并支付高息，向社会公众吸收大量资金，用于公司的经营、偿还银行及前期借款的高额利息，至本案案发时，其非法吸收公众存款66户，本金总计人民币1945.085万元尚未归还。就指控的上述事实，公诉机关提供了相应的证据，认为被告单位、二被告人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法判处。 公诉人当庭称，指控本案系单位犯罪；被告人宋文才是公司直接负责的主管人员，被告人葛志霞是直接责任人；葛志霞系从犯；二被告人认罪态度较好。 被告单位的诉讼代表人对公诉机关的指控无异议，无辩解意见。未提交证据。 被告人宋文才、葛志霞对公诉机关的指控无异议，无辩解意见。均未提交证据。 被告人宋文才的辩护人辩称，宋文才有自首情节，主观恶性和社会危害性较小。辩护人未提交证据。 被告人葛志霞的辩护人辩称，葛志霞有自首情节，系从犯，社会危害性较小，其认罪态度较好。辩护人未提交证据。 经审理查明，被告人宋文才、葛志霞系夫妻关系，二人于2002年10月成立金荷园公司，主要经营范围是餐饮、垂钓、农业种植。经营初期，金荷园公司发展良好，自2010年，公司经营不善。为维持公司运转，被告人宋文才、葛志霞在未经国务院银行业监督管理机构批准的情况下，宋文才安排、葛志霞经手，以金荷园公司正在筹建金荷园颐养中心等项目需要资金为由向社会宣传，承诺并支付高息，向社会公众吸收大量资金，用于金荷园公司的经营、偿还银行及前期借款的高额利息。至本案案发时，其非法吸收公众存款66户，本金总计人民币1945.085万元尚未归还。 上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证的下列证据予以证实： （一）书证 1、金华市公安局金东分局东关派出所出具的证明材料、受案登记表，证实本案的侦破及二被告人的归案情况。 2、常住人口基本信息表2份，分别证实被告人宋文才出生于1965年1月1日，被告人葛志霞出生于1972年1月20日，二被告人作案时均具有完全负刑事责任年龄等基本情况。 3、中国银行业监督管理委员会德州监管分局出具的证明材料，证实该单位未受理过被告单位在德州范围内设立银行业金融机构的申请，未向其颁发过金融许可证，也未审批同意其吸收公众存款。 4、工商企业登记信息，证实金荷园公司、德州玉鑫旅游开发有限公司、德州广安工程检测有限公司成立的时间、经营范围、股东、法定代表人等情况。 5、企业信用报告，证实金荷园公司在银行的贷款情况。 6、股权冻结材料，证实金荷园公司在德州农村商业银行持有的215万股权冻结情况。 7、金荷园颐养中心注册登记信息，证实该颐养中心的注册登记及筹办情况。 8、银行转账记录，分别证实金荷园公司、被告人宋文才、葛志霞个人在中国建设银行德州分行、中国邮政储蓄银行德州分行、中国农业银行德州分行、德州农村商业银行、中国银行股份有限公司德州分行、中国工商银行德州分行、德州银行股份有限公司开户信息及交易情况。 9、现金日记账本，证实存款人的存款记录情况。 10、审计报告，证实金荷园公司的银行借款、股金转让、赠与协议等情况，以及该公司与骆桂荣等不特定人群和张某2等特定人群资金往来情况。 （二）证人证言 1、安某、刘某1、杨某1、张某1、葛某、苏某、陈某、于某、杨某2、王某1、杨某3、潘某、国某、葛志勇、刘某2、戚某、常某、刘某3、董某1、董某2、张某2、王某2、马某1等人的证言及所附收据，分别证实其是金荷园公司的员工或与被告人宋文才、葛志霞系亲戚、朋友关系，因金荷园公司需要资金，且给付高额利息，所以除自己向公司投钱外，被告人宋文才、葛志霞让他们介绍社会其他人给公司投钱并给付高额利息，他们便对外介绍他人将钱存入金荷园公司、被告人宋文才、葛志霞处，公司给付高利息的事实经过。 2、梁某、冯某、史某、栗新科、马某2、李某1、朱某、刘某4、李某2、房某、张某3、孙某等人的证言及所附收据，分别证实其通过朋友介绍，知道金荷园公司、被告人宋文才、葛志霞处对外吸收公众存款且给付高息利息，便将钱款存入该公司，获取高额利息的事实。 （三）被告人供述 1、宋文才的供述，证实金荷园公司于2002年成立，经营范围是餐饮、垂钓、农业种植、淡水养殖等。成立初期有少量的银行贷款和民间借款，基本都用于经营。2010年后在偿还德州银行600多万元贷款后，德州银行再没有给其公司放贷，另外，为了提高贷款额度，其又从民间高息借款买农村信用社的股权，其用借款投资跑德州到北京客运专线，建立德州市广安工程监测公司均亏损，投资颐养中心也因土地证没有审批下来一直没有进展，连续的亏损及不盈利导致金荷园公司的民间高息借款增加。其是从2010年左右以公司搞项目投资需要资金开始向亲朋、员工借款，后来又让他们介绍社会其他人给公司投钱并给予1.5至7分的不等月息，基本从2010年之后到2016年，其从民间高息借款的大部分都用于偿还借款的利息和本金，至今还欠银行贷款和民间借款。 2、葛志霞的供述，证实金荷园公司于2002年成立，初期经营状况良好，只是有德州银行、德州商业银行的银行贷款，2010年左右为了偿还银行贷款，葛志霞和宋文才向社会高息贷款，但偿还银行贷款后银行不再给其贷款，为了偿还社会贷款，其夫妻二人先后向亲朋、员工借款，后来又让亲朋帮忙向其他人借款，并给予1.5至8分的月息，或者建成老年颐养中心后分房养老或者将借款作为公司股份的承诺，共向社会借款200余人，所借钱款大部分用于偿还借款利息，一部分用于公司经营建设，也有家庭用。后因无法偿还借款，2016年11月份其和被告人宋文才携带部分账本及记账的材料到浙江金华躲债，至今欠银行贷款和社会借款。 以上证据，被告单位诉讼代表人，二被告人及辩护人均无异议，本院予以采纳。 本院认为，被告单位德州市金荷园有机农业有限责任公司，违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人宋文才作为公司直接负责的主管人员，被告人葛志霞作为公司直接责任人，其行为亦构成非法吸收公众存款罪。 公诉机关指控的事实及罪名成立。被告人宋文才在非法吸收公众存款犯罪中起主要作用，系主犯；被告人葛志霞起次要作用，系从犯。公诉人当庭称被告人宋文才是公司直接负责的主管人员、被告人葛志霞是直接责任人、葛志霞系从犯、二被告人认罪态度较好的意见，经查属实，予以采纳。被告人宋文才、葛志霞的辩护人辩称，被告人宋文才、葛志霞有自首情节、社会危害性较小的意见，以及辩护人辩称宋文才主观恶性较小的意见，公诉人不予认可，辩护人的以上意见，经查不实，不予采纳。被告人葛志霞的辩护人辩称葛志霞系从犯，其认罪态度较好的意见，经查属实，予以采纳。 综上，为打击犯罪，维护国家金融管理制度，根据被告单位德州市金荷园有机农业有限责任公司、被告人宋文才、葛志霞犯罪的事实，犯罪的性质、情节以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告单位德州市金荷园有机农业有限责任公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元。（罚金自判决生效之日起十日内缴纳。） 二、被告人宋文才犯非法吸收公众存款罪，判处有期 徒刑四年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。） 三、被告人葛志霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期 徒刑二年九个月，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月15日起至2019年12月14日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。） 四、未追回经济损失1945.085万元依法予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省德州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。 审 判 长  王 茜 审 判 员  白 雪 人民陪审员  赵金海 二〇一八年八月二日 书 记 员  李一凡