山东省青岛市中级人民法院执 行 裁 定 书(2018)鲁02执异20号申请人（申请执行人）：青岛软控重工有限公司。被执行人：内蒙古宏裕科技股份有限公司。第三人：赵某。第三人：陈某1。第三人：陈某2。第三人：杨某。本院在执行申请执行人青岛软控重工有限公司与被执行人内蒙古宏裕科技股份有限公司承揽合同纠纷一案[执行案号为（2016）鲁02执727号]过程中，申请执行人青岛软控重工有限公司向本院提出书面申请，请求追加第三人赵某、陈某1、陈某2、杨某为案件的被执行人。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。申请执行人青岛软控重工有限公司向本院递交书面追加被执行人申请书，请求：1、追加赵某在抽逃、转移被执行人内蒙古宏裕科技股份有限公司注册资金5600万元范围内为青岛市中级人民法院（2016）鲁02执727号、728号案件的被执行人；2、追加陈某1以夫妻共同财产在第一项请求范围内为青岛市中级人民法院（2016）鲁02执727号、728号案件的被执行人；3、追加陈某2在抽逃、转移被执行人内蒙古宏裕科技股份有限公司注册资金2400万元范围内为青岛市中级人民法院（2016）鲁02执727号、728号案件的被执行人；4、追加杨某以夫妻共同财产在在第三项请求范围内为青岛市中级人民法院（2016）鲁02执727号、728号案件的被执行人；5、追加内蒙古百业成酒精制造有限责任公司在占用被执行人内蒙古宏裕科技股份有限公司资金6200万元范围内为青岛市中级人民法院（2016）鲁02执727号、728号案件的被执行人；6、追加扎兰屯市东利建筑安装工程有限责任公司在占用被执行人内蒙古宏裕科技股份有限公司资金4204万元范围内为青岛市中级人民法院（2016）鲁02执727号、728号案件的被执行人；7、追加杨大伟在占用被执行人内蒙古宏裕科技股份有限公司资金1258.7万元范围内为青岛市中级人民法院（2016）鲁02执727号、728号案件的被执行人；8、追加常林静以夫妻共同财产在第七项请求范围内为青岛市中级人民法院（2016）鲁02执727号、728号案件的被执行人。在审查过程中，申请执行人青岛软控重工有限公司向本院递交书面撤回追加被执行人申请书，请求撤回对内蒙古百业成酒精制造有限责任公司、扎兰屯市东利建筑安装工程有限责任公司、杨大伟、常林静的追加申请，本院审查后予以同意。事实与理由：被执行人内蒙古宏裕科技股份有限公司注册资金为8000万元，其中赵某出资额为5600万元，陈某2出资额为2400万元，现申请执行人有证据证明赵某与陈某2利用关联企业及个人账户直接或间接抽逃被执行人内蒙古宏裕科技股份有限公司巨额资金，其中赵某、陈某2通过其配偶/父亲陈某1实际控制的内蒙古百业成酒精制造有限责任公司抽逃6000万元，通过陈某1控制的扎兰屯市东利建筑安装工程有限责任公司抽逃3.06亿元，赵某、陈某2作为公司股东，在没有任何真实贸易背景下抽逃公司巨额资金，其应当在出资额范围内承担连带清偿责任，陈某1与赵某、陈某2与杨某均为夫妻关系也应该对此承担相应责任；故根据《最高人民法院关于〈中华人民共和国公司法〉司法解释（三）》第十二、十三条以及《最高人民法院关于人民法院民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十八条，追加赵某、陈某1、陈某2、杨某为案件的被执行人。为证明其主张，申请执行人青岛软控重工有限公司向本院提交如下证据：1、被执行人内蒙古宏裕科技股份有限公司工商登记材料，证明赵某出资5600万元，陈某2出资2400万元；2、陈某1与赵某结婚证复印件，证明二人为夫妻；3、内蒙古百业成酒精制造有限责任公司工商资料，证明内蒙古百业成酒精制造有限责任公司是陈某1实际控制企业；4、扎兰屯市东利建筑安装工程有限责任公司工商资料，证明扎兰屯市东利建筑安装工程有限责任公司是陈某1实际控制企业；5、银行流水，证明赵某、陈某2通过内蒙古百业成酒精制造有限责任公司抽逃6000万元，通过扎兰屯市东利建筑安装工程有限责任公司抽逃3.06亿元；通过杨大伟、杨雪等人间接抽逃8450万元。被执行人内蒙古宏裕科技股份有限公司与第三人赵某、陈某1、陈某2、杨某共同答辩称，内蒙古宏裕科技股份有限公司自2006年依法成立，2012年赵某、陈某2全资购买内蒙古宏裕科技股份有限公司的全部股权，成为合法有效的公司股东，公司一直依法正常经营，注册资金未发生任何变化，仍然是8000万元，第三人不存在抽逃注册资金的问题。首先，内蒙古宏裕科技股份有限公司与其他公司之间的业务往来系公司正常经营行为，在本案债权形成之前就已经存在业务往来，业务往来真实合法，抽逃出资系不存在合法的债权债务关系而将出资转出的行为，本案不存在该情形；其次，内蒙古宏裕科技股份有限公司与其他公司之间的业务往来，并未损害内蒙古宏裕科技股份有限公司及相关债权人的合法权益。法律之所以禁止抽逃出资的行为，是因为该行为非法减少了公司的责任财产，降低公司的偿债能力，本案不存在此情况，公司在与内蒙古百业成酒精制造有限责任公司业务往来过程中，内蒙古宏裕科技股份有限公司尚欠内蒙古百业成酒精制造有限责任公司2800余万元；第三，在赵某、陈某2购买内蒙古宏裕科技股份有限公司股权后，赵某通过银行转账的方式向内蒙古宏裕科技股份有限公司注入资金3000余万元；第四，根据《最高人民法院关于人民法院民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》的规定，在执行案件过程中，申请执行人只有权申请追加被执行人的股东、出资人为案件的被执行人，在出资范围内承担责任，而本案中申请执行人青岛软控重工有限公司申请追加股东的配偶为案件的被执行人没有法律规定。综上，申请执行人青岛软控重工有限公司的追加申请，应予驳回。被执行人内蒙古宏裕科技股份有限公司及第三人赵某、陈某1、陈某2、杨某一起提交如下证据：1、内蒙古自治区发改委文件，证明3052项目的真实可行性，总投资28.5亿，其中自筹10.1亿，贷款18.4亿；2、金融合作意向协议及相关资料，证明金融机构同意贷款15亿，已经签署相关协议文件，进入审批程序；3、被执行人2011-2016年利润表，证明被执行人自2011年已经无利润，3052项目是被执行人另筹资资金进行建设；4、被执行人3052项目建设情况照片，证明该项目完成80%以上，由于无银行贷款支持，后期不能按期支付相关款项，属企业经营的正常行为；5、齐骊会专审字（2017）第027号审计报告、协议书、工商部门企业档案，证明历任股东无抽逃资金和转移财产的行为；6、被执行人3468、4261号银行账户流水单两本，被执行人3468、4261号银行账户流水单涉及赵某收支信息汇总表及单据一本，3468、4261号银行账户载明与内蒙古百业成酒精制造有限责任公司往来情况统计表。证明被执行人正常使用上述银行账户，不存在抽逃资金行为，反而通过该账户注入被执行人资金3000万元，且公司之间款项往来属正常业务开展，不存在抽逃资金的行为；7、被执行人-其他应付款-内蒙古百业成酒精制造有限责任公司明细表及单据，证明被执行人欠付内蒙古百业成酒精制造有限责任公司款项9000万元；8、相关案例，如何判断股东是否抽逃出资的案例，证明本案申请执行人的追加申请不符合法律以及案例的情形，无事实与法律依据；9、建筑工程施工合同，被执行人与扎兰屯市东利建筑安装工程有限责任公司签订，证明公司之间往来系正常业务往来。本院查明，本案据以执行的本院（2015）青民二商初字第69号民事判决书发生法律效力后，被执行人内蒙古宏裕科技股份有限公司未履行还款义务，青岛软控重工有限公司向本院申请强制执行，执行案号为（2016）鲁02执727号。本院认为，《最高人民法院关于人民法院民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十八条规定，作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加抽逃出资的股东、出资人为被执行人，在抽逃出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持。人民法院在执行案件过程中追加第三人为案件的被执行人，意味着未经诉讼程序直接要求第三人对案件承担实体责任，执行程序不该过多的认定有关案件实体问题，对相关证据更侧重于形式审查，故依据上述司法解释规定追加股东或出资人为案件被执行人的应该抽逃出资事实清楚，证据充分。本案中，被执行人内蒙古宏裕科技股份有限公司成立于2006年，申请执行人青岛软控重工有限公司所提交的相关银行往来账目发生在2012年至2017年，均发生在公司正常生产经营过程中，被执行人内蒙古宏裕科技股份有限公司与内蒙古百业成酒精制造有限责任公司、扎兰屯市东利建筑安装工程有限责任公司之间的款项往来，不能排除系企业正常经营活动的可能，且被执行人内蒙古宏裕科技股份有限公司亦提交了相关业务往来的合同以及第三方的审计报告，故申请执行人青岛软控重工有限公司申请追加被执行人内蒙古宏裕科技股份有限公司股东赵某、陈某2为案件被执行人的证据不足，本院不予支持；对于能否追加陈某1与杨某为案件被执行人的请求，本院认为，我国现行法律及司法解释均未规定可以在执行程序中追加股东或出资人配偶为案件的被执行人，故申请执行人青岛软控重工有限公司的此项请求，没有法律依据，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第（十一）项、《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第18条、32条的规定，裁定如下：驳回青岛软控重工有限公司申请追加赵某、陈某1、陈某2、杨某为本院（2016）鲁02执727号执行案件被执行人的请求。申请执行人如不服本裁定，可以自裁定书送达之日起十五日内，向本院提起诉讼。审判长  伍亚荣审判员  刁培峰审判员  焦兴凯二〇一八年八月二日书记员  刘 佳