山东省烟台市芝罘区人民法院刑 事 判 决 书(2016)鲁0602刑初512号公诉机关山东省烟台市芝罘区人民检察院。被告人孙某某，男，1969年5月28日出生于山东省烟台市芝罘区，汉族，大学文化，系天津利安达贵金属经营有限公司汕头分公司实际控制人、烟台海荣投资咨询有限公司股东，住广东省汕头市龙湖区。2015年7月6日被刑事拘留，2015年8月12日因不批准逮捕被释放，同日被再次刑事拘留，2015年9月18日因涉嫌犯合同诈骗罪、非法经营罪被逮捕。辩护人郭晓东、聂天啸，山东平和律师事务所律师。山东省烟台市芝罘区人民检察院以烟芝检公三刑诉[2016]452号起诉书指控被告人孙某某犯非法经营罪，于2016年8月22日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。山东省烟台市芝罘区人民检察院指派检察员高冠秀出庭支持公诉，被告人孙某某及其辩护人郭晓东、聂天啸均到庭参加诉讼。现已审理终结。山东省烟台市芝罘区人民检察院指控：被告人孙某某于2013年7月至2014年8月期间，未经国家有关主管部门批准，先后以烟台海荣投资咨询有限公司、天津利安达贵金属经营有限公司汕头分公司名义，明知大河白银、中原钰银、豫都银等交易平台是未经相关部门批准的贵金属交易平台，在烟台招揽十余名客户，与客户签订委托理财协议，代理客户在上述平台投资炒作白银，赚取交易手续费，非法经营数额共计人民币1300余万元，造成投资人损失500余万元。期间，被告人孙某某从上述违法所得中支取人民币270余万元，购买汕头市龙湖区珠池街道金砂路179号合信星湖城2栋1603号高级复式住宅1套及车牌号为DTD1**的路虎汽车1辆。在法庭审理过程中，公诉人提供了被害人的陈述、证人证言及审核报告等证据以证实起诉书中指控的犯罪事实。山东省烟台市芝罘区人民检察院认为，被告人孙某某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。被告人孙某某对检察院起诉书中指控的犯罪事实提出如下自我辩护意见：1、指控其犯罪的证据不足。本案原始的电脑交易记录、原始的公司交易过程全部都灭失了，犯罪构成要件的主要证据缺失，主要事实部分不明确，间接证据难以形成锁链，应疑罪从无；2、如构成犯罪，检察机关应对单位法人进行诉讼。其不是天津利安达贵金属经营有限公司汕头分公司的法人，也不是责任人，其只是在法人的授权下工作，如构成犯罪，应对单位法人诉讼，不应该对其一个普通工作人员、打工者进行诉讼；3、亏损不应由其一人承担。没有任何证据显示其动用过任何公款，其也不是公司法人，公司亏损不应该由其一人承担。被告人当庭申请张某某、郝某某、李某某、程某某出庭质证，拟证明张某某等所提供的证言是虚假的。辩护人提出如下辩护意见：1、起诉书以现有的事实和证据指控被告人孙某某涉嫌非法经营罪，属于定性错误。首先，起诉书适用法律错误，将被告人孙某某从事业务界定为经营期货。本案的所有事实和证据均证实被告人孙某某从事的业务应当界定为经营现货。被告人孙某某的经营行为并不符合刑法第二百二十五条第三项的规定，而对于该条第四项的“其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为”的界定是需要有明确司法解释的。其次，起诉书没有列明被告人孙某某从事现货业务违反了国家的什么规定，如果不能具体的将被告人孙某某经营现货的行为给予明确的界定，必将违反我国刑法“法无明文规定不为罪，法无明文规定不处罚”的原则。2、起诉书以现有的事实和证据指控被告人孙某某涉嫌非法经营罪，属于事实不清，证据不确实、不充分。首先，本案中公安机关调取的多份委托理财合同，可以证实签订委托理财合同的受托方是张某某、孙某某等四人，这说明客户委托后进行理财是张某某、孙某某等四人一致的行为，对于投资平台的选择以及风险和收益，四人应当是明知的，起诉书将投资平台的选择认定为被告人孙某某的个人行为是歪曲事实，导致事实不清，从而产生了对被告人孙某某的不公。其次，从银行交易明细来看，被告人孙某某名下的农业银行和建设银行卡分别向张某某、韩维东等人名下的银行卡转入多达上千笔的资金，证实了张某某等人参与佣金分配的事实，也印证了委托理财合同中投资平台选择同时产生风险和收益的事实。起诉书对上述事实的忽略，导致事实不清，从而将法律责任的追究全部由被告人孙某某一人承担，这是对被告人孙某某的不公，导致事实和证据存在严重瑕疵。最后，本案属于张某某、孙某某等人针对客户委托理财投资平台产生风险损失后的经济纠纷案件。张某某与孙某某签订的清盘协议系张某某与孙某某完全自愿的意思表示，是对投资平台产生风险损失的分担约定，符合经济纠纷的处理规则即收益与风险应当共同承担和分享。起诉书对清盘协议的漠视属于对经济纠纷的错误理解和定性，歪曲了事实。3、应当追究非法交易平台涉嫌非法经营罪的刑事责任，否则就是适用法律的不当，存在严重瑕疵。综上，本案的发生源于张某某与孙某某之间的经济纠纷，上升为刑事案件存在事实不清，证据不确实、不充分的瑕疵，依法应当予以纠正，恳请法院能够作出公平公正的裁决。经审理查明，烟台海荣投资咨询有限公司（下称烟台海荣公司）成立于2013年5月16日，经营范围为一般经营项目：投资咨询、投资管理、以自有资产及咨询服务（以上项目法律、行政法规、国务院决定规定须凭许可的项目除外）；天津利安达贵金属经营有限公司汕头分公司（下称天津利安达公司汕头分公司）于2013年5月6日成立，负责人林某，经营范围：贵金属经营，投资咨询服务（国家有专项、专管规定的，按规定执行；依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。被告人孙某某于2013年7月至2014年8月期间，未经国家有关主管部门批准，先后以烟台海荣公司、天津利安达公司汕头分公司名义，在烟台招揽十余名客户，与客户签订委托理财协议，代理客户采用集中交易的方式在大河白银、中原钰银、豫都银等未经国家相关部门批准的贵金属交易平台上进行白银标准化合约交易，非法经营数额共计人民币（以下币种均为人民币）1000余万元，返本付息500余万元，造成投资人损失500余万元。期间，被告人孙某某从上述违法所得中支付款项购买广东省汕头市龙湖区珠池街道金砂路179号合信星湖城2栋1603、1703号高级复式住宅1套及车牌号为DTD1**的路虎汽车1辆。侦查期间，公安机关查封、扣押了上述财产。上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：证人证言（1）程某某的证言证实：其于2013年11月注册成立河南渡洋商贸有限公司，挂名法人是谷志江，其是实际负责人，郝某某是公司的业务员。其通过支付50万元软件与数据费的方式让上海一家软件公司制作了一个白银炒做交易软件，命名豫都银业，又花费8万元租赁服务器，把豫都银业白银交易软件传到互联网上，让客户下载并按照其交易软件进行涨跌买卖，又用公司的营业执照等在上海通联支付公司开户，并通过网络将通联支付的账户与豫都银业白银交易软件连接（以个人名义在上海汇潮公司开户）。之后招揽代理商，让代理商通过网络下载豫都银业的交易软件进行虚拟的白银涨跌买卖。该交易软件是一个自成体系的交易软件，不和国际、国内任何交易平台链接，软件上的白银交易数据也是自动生成的。客户进入交易软件根据软件中的行情涨跌买卖，具体是客户交易5千克起步，然后是10、50、100千克分4个档次买卖一次为一手，根据软件的交易行情，每涨跌一块钱为一个点，客户买涨，软件行情也涨，客户就赚钱，如果行情是跌，客户就赔钱；客户买的是跌，行情跌，客户赚钱，行情涨，客户赔钱。客户每交易一手就产生800元的交易费，其中的60%－80%作为佣金由其支付给代理商，其余归其所有。客户赚钱了，其除去交易费后支付给客户，客户赔钱了其就从上海汇朝公司的账户内将钱划到其的银行账户内。同时其也给客户在交易中提供50倍的杠杆，就是其可以将客户的投资款项放大50倍，但是客户必须在账户内有买卖一手先存5000元的保证金。入金少于5000元的客户必须要补充入金，否则就买不了一手白银，当资金亏损至保证金3000元（在5000元入金以内）百分之五十的时候，系统将自动给客户平仓。这样客户赢可以赢得多，如果亏了也会连买卖资金及账户内的保证金都赔光的，这叫“穿仓”。通过虚拟交易结算，客户赚钱，其公司就赔钱，客户赔钱其公司就赚钱，公司的盈利主要靠客户赔钱和赚取客户交易的手续费，这种交易方式行内的人叫“对赌”。公司没有任何实际的实物买卖，也没有白银交易的资质，这个白银交易软件也没有白银炒作资质。这套软件就是通过软件公司给其租用的服务器链接到互联网的，没有通过国家互联网管理部门登记，就是个假网站。其从未在网站上刊登过“豫都银业”平台有白银炒作资质的文件或者证明，2014年10月其停止了豫都银业交易软件。孙某某作为代理商于2013年12月通过郝小菲介绍到平台上炒作，他以天津利安达贵金属经营有限公司汕头分公司的名义在公司开户做代理商。招揽了大约10多名客户来其公司投资，孙某某给这些客户代理炒作白银，并为套取手续费存在恶意刷单行为。因为其平台给代理商的返点手续费高、孙某某之前在用购买的交易软件交易的中原钰银平台上作过代理商、孙某某曾在正规平台炒作过白银，在资金监管和交易规则与正规交易平台都有不同，因此孙某某应当知道其交易软件是虚拟的交易软件。其公司每天与孙某某结算一次。孙某某在其公司一共打入约300万，其公司获利4万多。大部分是孙某某转走了，孙具体获利情况其不清楚。2014年9月份，因租用的服务器到期，其停止了豫都银业交易软件，不能再进行交易了。（2）郝某某的证言证实：2013年4月份其在河南润来银名下的中原钰银贵金属交易平台当业务员。从2013年7月份左右，孙某某就以烟台海荣公司名义在中原钰银交易软件上炒作白银，孙的公司名下共有大约十几个人投资，投资了500余万元人民币，这些客户投资后，孙某某给这些客户代理炒作。只要客户买卖一手其公司就收取800元的手续费，公司经理李某某答应按照手续费的75%给孙返还佣金。孙某某知道中原钰银交易平台是假平台，没有白银交易和白银炒作资质，这种平台行内就是一种利用这种软件进行对赌的平台。孙某某登录投资客户的账户，以客户的名义在交易平台上先选定贵金属品种（5千克、10千克、20千克、50千克、100千克），然后选择手数，最多手数不得超过保证金30万，也就是如果是买100千克的贵金属最多买50手，孙某某如果买涨，软件行情也涨的话，孙某某就盈利；软件行情跌的话，孙某某就亏损；如果买跌，软件行情涨的话，孙某某就亏损。2013年9月下旬左右中原钰银倒闭了，孙某某让其给介绍几个返佣高、日返利的假金属交易平台。其在9月下旬，通过李艺珂给孙某某介绍了一个大河白银贵金属平台，其告诉孙某某这个平台也是一个河南的一家炒白银小盘的假平台，这个平台可以给他按照交易费的75%给他佣金，佣金可以按照每日一结算。孙某某在大河白银做了一两个月左右因为孙恶意刷单太严重，大河白银不让孙继续炒作。孙某某又让其介绍其他的假平台给他，2013年11月左右，其介绍郑州的宝崎银贵金属平台给孙某某，但是孙某某因为恶意刷单也只炒作了一个月不到，宝崎银就不让孙某某在他们公司的平台进行所谓的交易了。2013年12月份左右，其将孙某某介绍到由其担任业务员的河南渡洋商贸有限公司名下的豫都银贵金属平台。孙某某在中原钰银贵金属平台投资炒作贵金属大约500万元，在豫都银贵金属平台投资炒作贵金属大约100余万元。中原钰银和豫都银业的网站，都是通过软件公司给其所在公司租用的服务器链接到互联网的，没有通过国家互联网管理部门登记，也就是说这两个交易软件的网站是假网站。网站和网页上均未刊登过平台有白银炒作资质的文件或者证明。这些交易平台上的交易称谓现货延迟交割，对外宣称是现货交易，其实根本没有现货，就是按照期货的样式进行炒作指数。其也没有见过大量的白银现货，公司也没有存放现货的仓库，客户也不可能兑现现货。（3）李某某的证言证实：2013年4月其注册成立了河南润来银商贸有限公司，2013年3月其通过上海的一家公司花费约50万元订制了一个白银交易软件，软件名字叫中原钰银，并租用了服务器，将该软件连到互联网上。平台的交易模式就是通过其购买的交易软件进行白银买卖，当时行业称呼的白银现货交易，具体操作就是按照软件上的白银价格，客户可以买涨也可以买跌，其是盘面的庄家，客户炒作时，其可以按照客户的保证金提供给客户5至50倍的杠杆资金进行炒作。客户每买卖一手标准白银，其公司就收取800元的交易费，其中的80%作为佣金给代理商，20%归公司所有。客户买涨如果软件价格也是上涨，客户只要卖出就赚钱，反之就赔钱。客户赔钱其平台就赚钱，客户赚钱其平台就赔钱给客户。公司和平台均无白银炒作资质。孙某某在其平台炒作是和公司的员工郝某某联系的，其未见过孙某某。2013年9月其停止了公司的所有经营。（4）周某的证言证实：2013年6月其通过网络招聘到河南润来银商贸有限公司任业务员，公司没有任何的实物买卖交易，主要是招揽客户在公司的软件上进行白银炒作，软件的名字叫中原钰银。其没有见过公司有关贵金属炒作资质的资料。2013年9月公司就倒闭了。（5）孙某的证言证实：孙某某提出在烟台成立一个公司炒作贵金属，其同意，并于2013年5月16日与孙某某出资成立了烟台海荣公司，公司经营范围是投资咨询等业务。其系法人代表，公司股东还有张某某、韩某某、张某某，共5人。公司成立后，实际一直由孙某某和张某某管理。后来孙某某等股东提出代理客户炒作贵金属，保本息，其不同意。2013年11月29日其将股权转让给了张某某，法人代表变更为张某某。2014年6月孙某某与张某某对客户的亏损处理达成协议。（6）张某某、韩某某的证言证实的烟台海荣公司成立经过与证人孙某证言一致。还证实公司主要业务是代理客户炒作贵金属，由孙某某亲自操盘，孙某某要求股东和员工介绍亲朋好友到公司来投资炒作；公司事务由孙某某一人说了算，是公司的实际负责人，其和张某某等根本说了不算。（7）于某某的证言证实:其在烟台海荣公司担任客服期间，按照孙某某的安排从事投资客户接待、与中原钰银、河南大河等交易平台客服的联络、理财合同的填写等工作。公司的一切事务统由孙某某一人安排，理财炒作由孙某某一人操作，孙某某是公司的实际负责人。（8）孙某的证言证实：其系孙某某的妹妹。孙某某之前从事贵金属炒作工作。2013年6月烟台海荣公司成立后，孙某某在该公司负责帮投资客户代理炒作贵金属。孙某某曾用其名义开设过银行卡，该卡一直为孙某某使用。（9）邓某某的证言证实:天津利安达公司汕头分公司于2013年4月份成立，法人林某，实际负责人是孙某某，公司业务是招揽客户到公司炒作白银。其于2013年4月至2014年5月间在公司工作，公司到2013年底都没有招揽到客户，也没有任何收入和业务发生，到2014年初有2名客户到公司咨询炒作白银，其经咨询孙某某在豫都银为其开户由客户自己炒作；另外公司没有其他经营，没有账目，公司职工无事可做，孙某某让其看好门就可，并称烟台公司业绩好，足够维持汕头分公司的费用。（10）李某某、许某某的证言与邓安妮的证言基本一致。（11）李某某、黄某某珠、孙某某、朱某某的证言证实：孙某某和林某于2013年12月从李树荣处购买了位于广东省龙湖区珠池街道金砂路179号合信星湖城2栋1603-1703的房子（复式）和一个车库，后一起到房地产公司将该房的购买合同的户名修改为林某，房屋加车库共计230万左右，分次转账给李某某及李指定的肖德鸿账户。2014年6月孙某某、林某将林某名下的上述房产、车辆与朱某某进行了相关交易。2014年8月底9月初，孙某某将位于星湖城地下负一层（2分区042号）的一个车位以29万元的价款卖给了黄某某，黄以现金的方式付清了上述款项。孙某某以其父孙某某的名义办理过工商银行卡并使用，2013年至2014年间，孙某某曾汇给孙某某30余万元用于上述房屋的装修。（12）证人林某的证言证实：其系孙某某前妻，2014年双方离婚。其名下的汕头市龙湖区合信星湖城2栋1603、1703号房产以及路虎粤Ｄ×××××越野车均系孙某某出资购买，并由孙某某登记在其名下。其现在该房内住着，房产和车辆已被孙某某抵押出去了。被害人的陈述（1）张某某的陈述证实：烟台海荣公司由孙某某、孙某于2013年5月16日注册成立，法人孙某；2013年11月28日其担任公司法人代表，与孙某某、张某某、韩某某成为公司的股东，公司实际由孙某某控制，其和张某某、韩某某三人按照孙某某的要求分别工作，孙某某自己负责炒作白银，其只负责介绍客户，期间共有10多名客户投资1000余万元，其本人投资95万元。事后其在网上查过中原钰银、豫都银、大河贵金属交易平台，发现这些平台都是虚构的，查不到这些公司。（2）钮某某的陈述证实：其于2013年5月在烟台海荣公司担任客服，2013年7月份孙某某开始代理客户进行贵金属交易炒作。其主要负责接待客户，包括给交易平台客服传送客户资料，申请在平台上开设客户资金账户，并填写到理财合同上等。客户投资后，所有的资金、账户和交易情况都是孙某某一个人管理，公司其他人都不会炒作，也均不知孙某某是怎么给客户进行贵金属炒作的，张某某虽然是法人，但平时不参与公司的具体经营以及操作和账目，贵金属炒作都是孙某某自己负责。期间，其与妹妹何某某共投资10万元，汇入孙某某提供的个人账户（其中的4万元通过孙某的账户汇入林某的账户内）由孙某某代为进行贵金属炒作，孙说数额小，就没签书面委托理财合同。2014年7月，其丈夫张维彬帮其向孙某某要回本金5万元。（3）林某的陈述证实：其系张某某的丈夫，和孙某某有亲属关系。孙某某当初告诉说他会炒作贵金属，是操盘高手，他作为海荣公司的贵金属炒作操盘手就能稳保赚钱，其就相信了。2013年10月至2014年1月，其与孙某某签署了4份委托理财合同，共投入金额139万元，另有钮某某的4万元经过孙某的银行卡转入其账户内一起由孙某某代为炒作。事发后，其在网上查询了合同上签订的豫都银业、中原钰银、大河贵金属交易平台，发现都是虚拟的公司，上面的信息都是虚假的。该证言还证明了还本付息及损失的数额。（4）孙某某的陈述证实：其通过同事林某介绍在烟台海荣公司投资，并先后于2013年9月、10月与张某某、孙某某等签订了两份委托理财合同，委托他们代理炒作贵金属。其共投入87万元，共返本息35.75万元。（5）唐某、罗某某的陈述证实：唐某、罗某某系夫妻关系。唐某经其所在单位同事林某介绍于2013年12月至2014年2月先后以其及罗某某的名义到林某之妻张某某任法人代表的烟台海荣公司投资贵金属交易，先后4次投资共160万，以及还本付息的情况。（6）王某某、孙某某、李某的陈述证实了其分别经张某某的介绍到烟台海荣公司投资贵金属交易理财，并与张某某、孙某某等签订委托理财合同，以及投资的数额、还本付息等盈亏的事实。（7）柳某的陈述证实：其与孙某某是大学同学。孙某某对其讲孙在烟台和广东汕头都有投资公司，孙本人是一个贵金属炒作高手，专门进行黄金、白银炒作，其投资孙可帮其投资炒作，保证本金稳赚不赔。其出于信任，于2013年12月9日至2014年5月30日，先后投资给孙某某190万用于炒作黄金白银，投资款都打给了孙某某指定的个人账户，由孙代理进行贵金属炒作。2014年3月份，其介绍刘某某认识，刘某某对孙某某炒作白银的事情很感兴趣，2014年5月底左右，刘某某开始在孙某某那里投资，孙某某以天津利安达贵公司汕头分公司的名义代理刘进行贵金属炒作，并且孙某某还让刘某某帮助在烟台招揽客户到孙某某的汕头分公司进行贵金属炒作投资。（8）刘某某的陈述证实，其经柳某的介绍于2014年在孙某某处投资，并签订了委托理财合同，委托孙某某代理贵金属交易，其共投资40万元，获利息2万元左右。其朋友于某某得知其投资后，也在孙某某那里投资了20万元。（9）于某某的陈述证实了2014年7月其经刘某某介绍在孙某某处投资，并签订了委托理财合同，委托孙某某代理进行白银贵金属炒作，共投资20万元至孙某某指定的孙某账户内以及所获利息及遭受的损失等事实。（10）唐某的陈述证实：其经林某介绍知道张某某的公司有专业的贵金属操盘手，代理炒作贵金属能挣钱。后其于2014年4月与孙某某及孙所在的天津利安达公司汕头分公司签订了委托理财合同，投资100万元，委托孙某某进行贵金属炒作，未收到任何返本付息。（11）孔某某的陈述证实：其于2013年10月在烟台海荣公司担任客服，主要负责接待客户，包括给交易平台客服传送客户资料申请在平台上开设客户资金账户。2013年10月至2014年7月间孙某某给了其3个贵金属平台的客服QQ，分别是中原钰银、大河白银、豫都银业贵金属交易平台，其一直按孙某某的要求与这3个公司的客服联系。海荣公司的收支都是由孙某某自己掌握，公司所有人的工资以房屋租赁费、水电费都是孙某某拿现金支付的。孙某某离开烟台海荣公司，仍在烟台以天津利安达贵金属经营有限公司汕头分公司的名义招揽客户柳某、刘某某、于某某为其炒作白银。2014年8月至10月间，其以其母亲曲彩虹的名义先后与孙某某及孙所经营的汕头分公司签订了25万元的委托理财合同。被告人供述孙某某供述证实：2013年5月其和孙某在烟台注册成立了烟台海荣公司，主要业务是招揽客户投资到公司炒作白银，由其以公司名义在中原钰银、大河白银、豫都银业等交易平台替客户炒作，具体步骤就是其先在公司打开贵金属交易平台软件，用客户的账号和操作密码登录进入交易平台进行交易操作，买入或者卖出，买入就是买涨，卖出就是卖跌，若买入之后贵金属价格涨了，就会盈利，反之亏损；若卖出之后贵金属价格涨了，就会亏损，反之盈利。其每操作一次，不管是买入还是卖出，交易所按照每5000元的交易额收取800元的交易费，每月交易所按照交易费的50%－60%返给其公司作为佣金。其从2013年7月份左右至2014年7月份左右先后给唐某、林某等10余人进行过贵金属交易炒作。其记得投资金额共400多万元，至2014年6月份，其退给客户300万元左右，还有100余万元让其亏损了。2013年5月成立了天津利安达公司汕头分公司，负责人是林某，其是实际负责人。其在分公司以天津利安达贵金属经营有限公司的名义招揽网上炒作贵金属交易客户。其赚取的交易费用，于2013年8月在汕头市龙湖区珠池街道金砂路179号合信星湖城购房、装修共花费了300余万元。2014年2月份，花费40余万元购买了路虎车（粤Ｄ×××××）1辆。2014年5月其将上述房产、车辆抵押给汕头市一家房地产公司，抵押了210万元，被用于支付烟台海荣公司的投资本息了。书证（1）汕头市工商行政管理局出具的天津利安达公司汕头分公司的工商登记资料证实：天津利安达公司汕头分公司于2013年5月6日成立，负责人林某，经营范围：贵金属经营，投资咨询服务（国家有专项、专管规定的，按规定执行；依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。（2）烟台海荣公司企业法人营业执照等档案材料证实：烟台海荣公司成立于2013年5月16日，经营范围为一般经营项目：投资咨询、投资管理、以自有资产及咨询服务（以上项目法律、行政法规、国务院决定规定须凭许可的项目除外）；被告人孙某某系公司股东之一。（3）工商登记档案、公安机关出具的网站查询的工作情况等证实了河南润来银商贸有限公司、河南渡洋商贸有限公司、河南大融元商贸有限公司、河南臻菲珠宝销售有限公司、安徽皖银珠宝销售有限公司成立、解散、法定代表人及其经营范围均属批发零售等一般经营项目，其中豫都银业网站真实IP位于美国，显示为赌博广告网站，上述公司及相关网站均无经营贵金属期货的资质等事实。（4）天津贵金属交易所有限公司出具的津贵所合规（2015）73号复函证实：天津利安达贵金属经营有限公司是津贵所104号会员，该公司未向津贵所报备汕头分公司的信息；烟台海荣公司、大河白银、中原钰银、豫都银业、河南臻菲珠宝销售有限公司、河南大融元商贸有限公司、河南润来银商贸有限公司、河南渡洋商贸有限公司、安徽皖银，上海汇潮（程小伟）以上公司非津贵所会员。（5）天津利安达公司汕头分公司在中国民生银行汕头分行基本账户对账单证实：该公司成立后在基本账户少有正常的业务收支的发生。（6）委托理财合同证实了被害人投资委托孙某某代理操作的合同投资金额及双方关于本金红利分配方案等事实。（7）涉案的银行账户流水明细、第三方平台收支流水、敦信会核字（2015）第340号、341号审核报告证实：合同投资本金1276万元；实际投资本金1066万元；已返还本金5529547元；实际损失金额5153953元。另证实，所有孙某某打到林某卡上的钱，包括孙某某20万、王某某、李某52万、林某45万，合计117万元，当林某工商卡以类似方式攒到130万元后，于2013年10月24日一次性将130万元转给了肖某某；孙某某建行卡于2013年10月24、10月26、2013年11月5日共付李某某326900元；孙某某农行卡于2013年10月14日、10月24日付李某某农行卡70万元。孙某某建行卡、中行卡于2013年10月26日付车行用以购买路虎车的车款共计47万元。（8）协助查封通知书证实林某名下位于汕头市龙湖区珠池街道金砂路179号合信星湖城2幢1603号、1703号复式住宅房及车牌号粤Ｄ×××××路虎汽车1辆被查封、扣押。（9）扣押清单证实自被告人孙某某处扣押三星笔记本电脑1台、U盘2个、银行卡4张、U盾4个。（10）户籍证明、信息查询记录、电话查询记录及到案经过证实了被告人孙某某的身份情况及被抓获归案的事实。本院认为，被告人孙某某未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人孙某某犯非法经营罪的罪名成立。但指控的非法经营数额，其中有300余万元计入犯罪数额的证据不足，本院不予认定，予以纠正。关于被告人孙某某提出的无罪辩解及辩护人以被告人孙某某经营的是现货而非期货交易、本案属委托理财的经济纠纷为主要理由提出的无罪辩护意见，经查，被告人孙某某在非法交易平台上采用集中交易的方式，招揽社会公众客户并代理客户进行白银标准化合约交易，在交易中实行保证金制度，运用交易杠杆，放大资金额度等，该行为符合期货交易的主要特征，应当认定为从事白银期货交易，被告人孙某某从事的上述期货交易行为未经国家有关主管部门批准，非法经营白银期货业务，符合非法经营罪的全部构成要件，构成非法经营罪，以上辩解、辩护意见本院不予采纳。关于被告人孙某某提出的本案应属单位犯罪的辩解意见，经查，被告人孙某某为实施非法经营活动而设立了天津利安达公司汕头分公司及烟台海荣公司，公司设立后也是以实施非法经营犯罪为主要活动，依法应认定为被告人孙某某的个人犯罪，不属单位犯罪，上述辩解本院亦不予采纳。关于被告人孙某某及其辩护人提出的应追究公司相关人员及设立非法交易平台的经营者的法律责任问题，本院认为，根据“不告不理”的刑事诉讼原则，本院应针对公诉机关指控的被告人孙某某涉嫌非法经营罪作出裁判，公诉机关未提起公诉要求追究的，则依法不属本案裁判的范围，况且根据公安机关出具的工作情况，侦查机关已将涉案交易平台设立者以涉嫌非法经营移交当地公安机关侦查。故，要求在本案中追究其他人员的法律责任的辩解、辩护意见，于法相悖，本院不予采纳。关于被告人孙某某辨别证言真伪为由当庭申请张某某、郝小斐、程小伟、李艺珂出庭作证问题，公安机关已依法调取了张某某、程小伟、郝小斐、李艺珂的证言，经当庭质证，其证言与在案的其他证人证言及相关书证等证据能够相互印证，与被告人的有罪供述不相矛盾，具备合法性、真实性及关联性，应予采纳，被告人申请上述证人出庭质证，已无必要，本院不予准许。综上，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人孙某某犯非法经营罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币八百万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年7月6日起至2024年7月5日止。罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。）二、公安机关依法查封、扣押的涉案财产予以追缴，拍卖、变卖后，所得价款按各被害人本金损失比例发还，不足部分，责令被告人孙某某继续退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省烟台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长 王 可 勇人民陪审员 张 宜 宁人民陪审员 邹   丽二〇一七年十月十日书 记 员 杨杨（代）