北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书(2016)京0105刑初2398号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人陆长洪，男，1967年5月19日出生，汉族，出生地北京市，高中文化，系北京唐人街物业管理有限公司总督察，户籍所在地北京市海淀区，公民身份号码×××；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年5月20日被羁押，当日被刑事拘留，同年6月23日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人李彬、李永伟，北京市东方律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉（2016）2445号起诉书指控被告人陆长洪犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员徐华玲、马艳君出庭支持公诉，被告人陆长洪及其辩护人李彬、李永伟到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人陆长洪伙同黄淑平、傅钢、朱皓晖、王春生、王静、钟海燕等（另案起诉），于2009年至2015年间，在本市朝阳区民族园路２号唐人街大厦、永安里IFC大厦等地，以出租秀水二号商城的商铺使用权再进行回租为名，通过报纸、推介会等形式，公开宣传，向范玉华（女，56岁，北京市人）、崔晓萌（女，37岁，北京市人）等投资人非法吸收投资款共计30余亿元。被告人陆长洪于2016年5月20日被民警抓获归案。对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了下列证据材料：1、证人证言：证人傅钢、俞某、王春生、王静等人证言；2、书证：陆长洪个人信用卡交易明细、北京市京诚会计师事务所出具的陆长洪收支情况明细表等；3、被告人供述：陆长洪的供述；4、其他证明材料：到案经过等。公诉机关认为被告人陆长洪非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已经触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪定罪处罚。提请本院依法予以判处。被告人陆长洪对起诉书指控的罪名没有异议，但辩解称他不知道“非吸”的事情，他对财务的管理是事后抽查监督，只是签字。其辩护人的辩护意见为：1、陆长洪主观上不清楚公司或员工参与非吸，客观上没有直接参与非吸活动；2、本案系单位犯罪，陆长洪不是犯罪单位的负责人或者直接责任人，不应承担主要责任；3、陆长洪构成自首，当庭表示愿意退赔，且在整个非吸事件的爆发、协调、追偿过程中起到积极作用，故建议对被告人陆长洪予以减轻或免于刑事处罚。经审理查明：2009年至2015年5月期间，北京秀水投资有限公司（以下简称秀水投资公司）、北京秀水二号投资有限公司（以下简称秀水二号公司）、北京唐人街物业管理有限公司（以下简称唐人街物业公司）在其实际控制人陆常清（通缉在逃）的指挥下，在本市朝阳区民族园路2号唐人街大厦、朝阳区永安里IFC大厦等地，以秀水投资公司名义通过发布广告、召开推介会等形式向社会公开宣传投资唐人街购物广场或秀水二号三期（地点均为唐人街大厦）的商铺使用权可获得货币收益，采用先以秀水投资公司名义与投资人签订《商铺租赁合同》，向投资人出租商铺，再以唐人街物业公司或秀水二号公司名义与投资人签订《商铺承包经营合同》，加价承包经营投资人承租的商铺，或者以唐人街物业公司名义与投资人签订《唐人街购物广场合同书》，将商铺出租给投资人并委托唐人街物业公司经营管理的模式，以收取租金、押金、品牌使用保证金等名义进行非法集资。现有证据证明涉及投资人共计4000余人，非法集资额达30余亿元，后因合同到期不能兑付，部分投资人向公安机关报案，报案投资人2600余名，报案损失金额10余亿元。在上述非法集资活动中，被告人陆长洪伙同黄淑平、俞某等人及唐人街物业公司（均另案处理）在陆常清的指挥下分工负责，其中被告人陆长洪协助陆常清负责管理财务，审核资金支出。2016年5月20日，被告人陆长洪在朝阳区唐人街大厦被公安人员抓获。公安机关移送部分冻结、扣押财产在案；在本院审理期间被告人陆长洪的亲友代为退缴人民币3万元。上述事实，有公诉机关提供的下列证据予以证明：一、证人证言部分1、投资人范某的证言、收据、交款确认单、付款凭证等证明：2013年她从《北京青年报》上看到了秀水投资公司打出的关于朝阳区民族园路2号秀水二号公司三期商城的商铺招租广告。她到位于朝阳区民族园路2号商城七层的秀水投资公司咨询，一个叫张岚的介绍称，由秀水投资公司将商铺租给她，她再转租给秀水二号公司，前后租金的差价即为她的返利，投资期是1年至40年不等，收益按年度返利，她不用参与实际经营。2013年5月，她在大厦7层与秀水投资公司签订了商铺承租合同，承租了两个商铺，承租期限20年，租金采取每三年期支付的方式，期满可以续租，同时要向秀水投资公司交纳秀水品牌保证金，到期不续租可退还保证金，同时她与秀水二号公司签订了转租合同，约定租期三年，秀水二号公司分三次返给她租金，扣除秀水二号公司应付给她的首次租金，她在秀水投资公司刷POS机交了45万余元的投资款，第三次租金却至今未付。2015年4月她又签订了一份商铺租赁合同，承租了一个商铺，期限一年，她实缴投资款8.8万元，也是刷POS机支付的，收款商户名称是北京卓识华贸服装商城有限公司（以下简称卓识华贸公司），商户编码是102XXXXXXXX，终端编号是13087091，这份合同的最后一次租金返利也没有给她。合同上盖有公司公章和公司法人黄淑平的人名章。2015年5月底她得知秀水投资公司资金链断裂还不上钱了，公司人去楼空，她就向公安机关报案。她两次投资一共损失43万余元。2、投资人洪某的证言及报案材料、付款凭证、收据证明：她通过朋友介绍和刊登在《北京晚报》和《北京青年报》上的广告，得知秀水投资公司有一个承租商铺使用权，再转租有高额租金差价返利的项目，她到朝阳区永安里IFC大厦B座19层咨询，一个叫“王悦”的业务员向她介绍，租赁朝阳区民族园路2号商城的使用权，再转租给唐人街物业公司，收益按年度返利，她不用实际经营，靠租金差价获利。2014年8月，她先与秀水投资公司签订了商铺租赁合同，后又与唐人街物业公司签订了商铺承包经营合同，约定承租大厦六层两个商铺，租期一年，租金1万元、品牌保证金9万元，唐人街物业公司首次支付她租金1.1万元，合同到期后再支付租金1万元并退还品牌保证金，她当时现金支付了9万元。2015年8月合同到期，她想把钱取出来发现秀水投资公司人去楼空，她就向公安机关报案了。3、投资人李某、郑某等人的证言、报案材料、收据、付款凭证等，证明他们通过报纸广告、朋友介绍、推介会等途径得知投资秀水投资公司的商铺可获货币返利，先后在朝阳区民族园路2号唐人街大厦、朝阳区永安里IFC大厦等地签订合同、交纳投资款的经过。4、证人傅钢的证言证明：他于2010年1月至2015年5月在秀水投资公司工作，职务是唐人街大厦招商部经理，招商分为两部分，一部分是实际经营商户的招商，另一部分是非实际经营商户的招商。2010年1月至2013年6月他负责两个部分的招商，此后负责“咖啡陪你公司”的工作。高峰和高燕是他的下级，在唐人街大厦办公，通过团队找来投资人，投资人从秀水投资公司租赁商铺，再将商铺转租给秀水二号公司经营出租。张帆在IFC大厦办公，上级是陆常清，张帆带领自己团队找来投资人从秀水投资公司租赁商铺后，将商铺转租给唐人街物业公司经营出租。秀水二号公司和唐人街物业公司经营出租一样，都是将唐人街大厦的商铺进行二次出租，他负责二次出租的洽谈工作，然后汇报给陆常清或陆长洪，由二人决策。公司的经营方式是陆常清定的，俞某和陆长洪也都了解，公司全部的工作都是要向陆常清和陆长洪汇报，陆常清不在时，都向陆长洪汇报工作，包括财务的支出必须由陆长洪签字。他以及高燕、高峰带领融资团队的工资奖金支出，2010年时由陆常清、陆长洪同时签字，大约2011年后就由陆常清一人签字了。秀水的经营方式，陆常清开会时说秀水投资公司的经营方式是合理合法的，参会的有陆常清、陆长洪、俞某、高峰、高燕、张帆和他，还有物业的、负责商城管理的部门领导。5、证人王静的证言证明：2007年底到2015年5月，她在秀水投资公司工作，负责秀水投资公司、秀水二号公司和唐人街物业公司的财务工作，她的上级领导是王春生，王春生的上级是大老板陆常清和小老板陆长洪。高燕团队的工资从唐人街物业公司财务支出，唐人街物业公司的财务支出要陆常清、陆长洪签字。报销费用流程是先填费用报销单，写明总额和支出项目，然后找陆常清签字，再找陆长洪签字，之后由王春生审核，再到公司出纳拿钱，这是陆常清规定。支出凭单上注明“项目”指的是向投资人融资的项目，从2010年或2011年开始陆长洪在唐人街大厦七层办公，在七层办公的还有她和王春生、收银人员以及傅钢、高燕、高峰等销售部门的人员。6、证人井某的证言证明：2002年他就跟着陆常清工作，2008年6月搬到唐人街大厦办公，他担任唐人街大厦的办公室主任，负责唐人街大厦的物业管理，安全，值班，后勤，各部门之间的协调配合工作。唐人街大厦是陆常清名下很多单位的办公地，包含秀水投资公司、秀水二号公司、唐人街物业公司等，秀水二号公司是对外融资项目，由陆常清具体负责，如何运作不清楚。公司大老板是陆常清，二老板是陆长洪，实际就是公司的监事长，负责监督全公司各部门工作运行及财务审批；副总级的黄某负责后勤及配合陆长洪工作；副总级的傅钢负责秀水二号融资工作，负责融资工作的有唐人街大厦的高峰、高燕团队和IFC大厦的张帆团队。公司主要资金来源一块是融资、一块是唐人街大厦出租。公司全部支出必须由陆常清和陆长洪签字，秀水二号融资经营由陆常清一人说了算，但由陆长洪监督，陆常清亲口任命陆长洪是全公司的监事长，但没有成文，公司实际就是陆常清，陆长洪及黄淑平的家族企业。7、证人卢某的证言证明：她于2011年5月到唐人街物业公司担任会计。招商融资的记账工作由王春生负责，她负责唐人街大厦出租部分的记账工作。公司大老板是陆常清，二老板是陆长洪，平时叫“小陆总”，公司所有支出都要有陆长洪签字。集团公司有两个资金来源，一个是唐人街大厦商铺出租的租金收入，基本是固定收入，商铺出租归唐人街物业公司管理，唐人街物业公司归陆长洪管理，另一个是投资人投资款，陆长洪是负责全集团资金支出审批，所以陆长洪知道公司全部的收入来源。从2012年6月至2015年4月有4055万投资款打到秀水投资公司工行中航油支行账户，其中3150万被转到秀水二号公司，后来这4000多万全部支出了，陆长洪负责此款的支出审批，所以知道资金来源于投资人的投资款。2011年底2012年初，陆长洪召集唐人街大厦财务人员开会，强调以后大厦所有支出都必须经陆长洪签字，唐人街大厦内有唐人街物业公司、秀水投资公司、“卓识盛世”、“卓识盛世分公司”、“卓识华贸”、“餐饮第一分公司”等公司，秀水投资公司在唐人街大厦七层，七层还有陆长洪、王春生、王静、招商部傅钢、高峰、高燕的办公室。大厦广告费支出主要是招商部高燕那边发生的，主要是“今久广告公司”。经过她查看以前的财务凭证，2011年和2012年招商部员工工资和佣金的财务凭证上有陆长洪的签字。8、证人陶某的证言证明：她于2014年8月至2015年6月在秀水投资公司任出纳，公司实际控制人是陆常清，法定代表人是黄淑平，平时在公司管理的是陆常清的弟弟陆长洪。9、证人苑某的证言证明：2010年5月至2014年初，他在秀水投资公司的财务部门工作，从事帮客户刷卡、开收据之类的工作，他在唐人街大厦和IFC大厦都工作过，陆长洪是公司的高层，很多用钱都需要陆长洪签字才能生效。10、证人刘某的证言证明：在案的“唐人街项目组会议费”和“唐人街项目组快递费”支出凭单的领款人是她，“唐人街项目组”就是IFC大厦的销售团队，一般融资团队的费用报销都要注明“唐人街项目组”，她填好单子交给张帆或曹瑾，拿到唐人街大厦找领导签字，之后她拿单子找朱皓晖拿钱。11、证人邰某的证言证明：她现在是唐人街物业公司的财务人员。她在高燕填写的支出凭单上没有见过“陆长洪”的签字，在唐人街物业公司的账里见过“陆长洪”的签字，有水电费、员工工资等支出项目，陆常清不在时就是陆长洪签字，出纳只认陆常清和陆长洪的签字，没有二人的签字是拿不出钱来的。陆长洪的工资由“中企集团”发放，由朱皓晖以现金的形式打到陆长洪的银行卡里，由于“中企集团”没有在工商注册，无法上社保，2014年3月后陆长洪的工资转由“康诚佳运”发放，由“康诚佳运”的财务人员郭在英以现金形式打到陆长洪的银行卡里。12、证人黄某的证言证明：北京康诚佳运商贸有限公司（以下简称康诚佳运公司）也是陆常清的公司，是2011年左右为经营“浙江名品中心”注册成立的，只经营了一年多。二、书证部分1、《商铺租赁合同》、《商铺承包经营合同》、《补充协议》、《唐人街购物广场合同书》及《担保书》证明：本案的非法集资活动存在三种合同形式，（1）秀水投资公司与投资人签订租赁合同，承租北京市朝阳区民族园路2号秀水二号公司三期商铺，签订合同当日投资人向秀水投资公司支付秀水品牌使用保证金、租金；同时投资人与秀水二号公司签订承包经营合同，将承租的商铺承包给秀水二号公司使用和经营，秀水二号公司承诺分期向投资人支付承包费；合同上分别盖有秀水投资公司、秀水二号公司公章及黄淑平人名章。（2）秀水投资公司与投资人签订租赁合同，投资人承租北京市朝阳区民族园路2号唐人街购物广场商铺，签订合同当日投资人向秀水投资公司支付品牌保证金、租金；同时投资人与唐人街物业公司签订承包经营合同，将承租的商铺承包给唐人街物业公司使用和经营，唐人街物业公司承诺分期向投资人支付承包费；合同上分别盖有秀水投资公司、唐人街物业公司公章及黄淑平、王英杰、陆长胜人名章。（3）唐人街物业公司与投资人签订合同，投资人承租北京市朝阳区民族园路2号唐人街购物广场商铺，签订合同当日投资人向唐人街物业公司支付押金和租金；同时投资人委托唐人街物业公司经营管理该商铺，唐人街物业公司于签订合同当日向投资人支付部分承包费；解除合同时，唐人街物业公司向投资人支付剩余承包费及押金。北京中泰创信用担保有限公司对唐人街物业公司的付款义务提供连带责任保证担保;合同上盖有唐人街物业公司公章及陆长胜人名章。2、投资人提供的照片证明：2013年5月秀水投资公司在五洲大酒店举行开盘选铺活动的情况。3、被告人陆长洪的工资表证明：2012年至2014年2月，陆长洪月工资6500元；2014年3月至2015年6月在“康诚佳运”月工资1.7万余元。4、记账凭证、支出凭单、报销票据、工资表等证明：（1）2011年至2015年间，秀水投资公司摘要为“项目财务加班车费、餐费、办公用品”、“项目组座机费”，以及“广告费”、“电话费”、“往来款”等名义的支出；唐人街物业公司摘要为“唐人街项目组电费（IFC大厦）、会议费、办公用品、快递费”等名义的支出，在支出凭单上均有“陆长洪”签字。（2）2012年至2013年，负责集资的傅钢等“长租组”员工工资表上有“陆常清”、“陆长洪”签字。5、康诚佳运公司工商注册登记资料证明：该公司于2011年8月成立，法定代表人俞添，股东北京卓识盛世服装城有限公司，2012年2月住所地变更为朝阳区民族园路2号4幢3层301室。三、鉴定意见部分北京京诚会计师事务所有限责任公司【京诚法会鉴字（2015）第0018号】鉴定意见书及补充说明证明：依据公安机关提供的合同、记账凭证、结算单、收据、投资人报案材料、收款日报表、光盘资料等鉴证资料进行鉴证：（1）公安机关起获商铺租赁合同1.1万余份，2009年至2015年5月，涉及投资人4000余人，合同投资总金额33亿余元，其中签约方为唐人街物业公司的投资总金额为24亿余元；（2）根据相关会计账（含财务电子数据）统计，2010年2月至2015年3月，秀水投资公司和唐人街物业公司的账面涉及非法集资金额30亿余元，退款、返利10.4亿余元，其中唐人街物业公司收到款项20亿余元，退款、返利6亿余元；（3）2600余名投资人报案，报案投资金额与返利金额的差额12亿余元，其中，签约方为唐人街物业公司的投资人1700余人，报案投资金额与返利金额的差额7亿余元；（4）投资人报案资料涉及收款账号与公安机关提供银行水单账号进行比对，账号和开户名称相同的有11个账号（户名分别为“卓识盛世分公司”、秀水投资公司、唐人街物业公司、卓识华贸公司、北京博雅宏华商贸中心、陆金龙、陆莹、孙以建、刘某、“中企房地产公司”），但银行水单资料信息与报案人信息无法对应，无法判断资金收支是否与案件相关，汇总的报案投资金额0.76亿元；（5）2010年至2015年秀水投资公司和唐人街物业公司成本费用支出合计2.19亿余元；（6）2009年10月至2015年6月，陆莹、黄淑平、侯龙欣、程宇光、傅钢、咖啡陪你管理有限公司名下银行账户有多笔向陆长洪转款记录；（7）在案冻结上海咖啡陪你餐饮管理有限公司、咖啡陪你（上海）投资管理有限公司、咖啡陪你管理有限公司、北京中企三七生物技术开发有限公司及黄淑平名下银行账户的与秀水投资公司有关的银行账户资金往来情况。四、综合证据部分1、北京市公安局朝阳分局安贞里派出所出具的到案经过证明：2016年5月20日13时许，该所民警在朝阳区唐人街大厦8层办公室将被告人陆长洪抓获，并扣押其酒类906瓶、木制家具25件、汽车1辆。2、北京市公安局朝阳分局出具搜查笔录、起赃经过、扣押笔录、扣押清单等证明：（1）2016年5月20日13时30分至14时10分，民警对位于朝阳区民族园路2号4幢唐人街大厦地下一层陆长洪办公室进行搜查，起获扣押木质家具25件，各种酒906瓶；另扣押奥迪A8黑色汽车1辆（×××）在案。（2）民警先后从北京市朝阳区民族园2号唐人街大厦7层、北京市朝阳区秀水街1号院11号楼11-41起获合同、会计账、收据、记账凭证、账本等物。3、协助冻结财产通知书，证明下列银行账户已冻结：（1）上海咖啡陪你餐饮管理有限公司招商银行上海田村支行账户（账号×××）、招商银行上海吴中路支行账户（账号×××）；招商银行北京朝阳公园支行账户（账号×××）（2）咖啡陪你（上海）投资管理有限公司招商银行上海吴中路支行账户（账号×××）、招商银行北京朝阳公园支行账户（账号×××）；（3）咖啡陪你管理有限公司招商银行北京朝阳公园支行账户（账号×××、×××、×××、×××、×××、×××、×××）（4）北京中企三七生物技术开发有限公司北京农商银行新源支行账户（账号×××）；（5）黄淑平中国工商银行北京正阳门支行账户（账号×××）；（6）黄某交通银行北京马甸支行账户（账号×××）、中国工商银行北京惠新支行账户（账号×××）。五、被告人供述被告人陆长洪的供述：他于2008年初到唐人街大厦办公，职务是唐人街物业公司督查，负责安保、消防，还有全部经营支出的审批签字。唐人街物业公司就是经营唐人街大厦的商铺，部分商铺自己经营，部分商铺出租，秀水投资公司和秀水二号公司是干什么的，他不知道。他没有参与秀水投资公司、秀水二号公司及唐人街物业公司利用唐人街大厦商铺租赁进行融资业务，谁负责他也不知道。三个公司的老板兼总经理是他哥陆常清，俞某是整个公司的副总，负责秀水投资公司的全面业务，傅钢是负责秀水投资公司融资业务的经理，黄淑平是秀水投资公司及秀水二号公司的法定代表人，具体职务不清楚，张帆和高燕各带领团队对外融资，融资就是将大厦商铺租出去，之后再租回来。2015年5月后银行来电话要求俞某、黄淑平、陆常清、傅钢名下的北京银行信用卡还款，这些卡没在他手中，也没在公司财务，财务人员王春生和朱文林说是用这些信用卡的钱还商户了，他就签字要求公司财务给上述信用卡还款，还款的钱是唐人街物业公司的。被扣押的酒是他私人珍藏的，用自己钱买的，奥迪A8轿车是唐人街物业公司买的。2015年5月后，他没有跟陆常清联络过。当庭供述：他被抓当天是黄某通知他开会，他回来后看见黄某、财务、商户代表都在，过了一会儿公安来了，问谁不同意合并账，他说不同意，之后他就被抓走了。被告人陆长洪的辩护人当庭提供了下列证据材料：1、证人肖某的证言，证明他是唐人街物业公司副总，陆长洪在唐人街物业公司的职务是总督察，负责保安、安全等工作，没有人事权、财权，不参与公司重大决策，有时财务支出后让陆长洪补签名字，走一个过程，陆长洪不参与公司经营活动。2、证人邰某的证言，证明陆长洪是公司督察，负责防火、防盗等，不参与公司的经营，在财务上就是签字过手，无权决定。陆长洪与公司非吸团队、经营、财务等没有任何关系。3、证人井某的证言，证明陆长洪在唐人街物业公司负责安保、纪律检查等方面，说是叫督察，但没有任命，办公室在地下酒窖里，平时也不怎么来，陆长洪不参与公司的招商经营，陆长洪对公司财务从督察的角度进行把关，财务上没有决策权。4、证人黄某的证言，证明陆长洪在公司的职务是总督察，没有听到关于陆长洪与“非吸”有关的信息。5、证人杨某的证言及照片，证明他是唐人街物业公司人事专员，他上班在五层餐厅，陆长洪的办公室在地下室。6、记账凭证、支出凭单（三份，2015年6月），通过凭单、凭证上无陆长洪签名，证明“长租组”及“招商组（咖啡）”员工工资的发放不需将陆长洪签字审批。7、案款收据，证明2018年6月28日陆长洪亲友代为向法院退缴3万元。8、北京银联POS支付凭单、卓识华贸公司银行账户明细及公司出具证明，证明2014年4月1日、2015年1月12日，陆长洪刷卡入该公司账户21万余元。9、康诚佳运公司工资表、电子缴税付款凭证以及公司出具的证明等，证明该公司为经营唐人街购物广场三层北京浙江名品中心使用，自2013年8月份正式开业经营以来按期缴税，发放职工工资及社保缴费，守法经营。上述证据材料，经庭审质证、核实，本院认为，公诉机关出示的证据材料，收集程序符合法律规定，证据之间能够相互印证，形成完整的证据链条，能够作为定案的依据，本院予以确认。被告人陆长洪辩护人当庭出示的证人肖某、井某、邰某、黄某的证言所证陆长洪不参与公司经营，无财务审批权，与非吸无关的内容，与经庭审确认的证人傅钢、王静、卢某、陶某、苑某等人的证言及书证记账凭证、支出凭单证明内容相悖，且井某、邰某的证词与其在司法机关所做证词存在矛盾，因此被告人陆长洪辩护人出示的上述证人证言的证明力不足，本院不予确认；被告人陆长洪辩护人出示的三份记账凭证、支出凭单记录日期为2015年6月份，不在公诉机关指控犯罪时间范围内，且不足以证明陆长洪在公诉机关所指控犯罪期间的财务管理权限，本院亦不予确认；被告人陆长洪辩护人出示的卓识华贸公司、康诚佳运公司证明材料及付款凭证、缴税凭证等证据材料与待证事实没有关联性，不具有证据资格，本院不予确认。辩方出示的其他证据材料，本院予以确认。对于被告人陆长洪关于他不知道“非吸”的事情，他对财务的管理是事后抽查监督，只是签字的辩解，被告人陆长洪的辩护人关于陆长洪主观上不清楚公司或员工参与非吸，客观上没有直接参与非吸活动的辩护意见，经查，在案证人傅钢、王静、卢某等多人的证言以及记账凭证、支出凭单等书证，相互印证，证明被告人陆长洪负责管理唐人街大厦的财务支出，其中包括涉案非法集资项目资金支出的审批，对此本院予以认定。被告人陆长洪的上述辩解及其辩护人的上述辩护意见，本院不予采纳。本院认为，被告人陆长洪伙同他人违反国家金融管理法律规定，以投资商铺使用权可定期获得货币回报为诱饵，通过公开宣传向社会不特定对象吸收资金，变相非法吸收公众存款且数额巨大，其行为触犯了刑法，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人陆长洪犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。在非法吸收公众存款犯罪活动中，被告人陆长洪协助陆常清管理财务，审批资金支出，在涉案人员架构中属于高层管理人员，在犯罪活动中起主要作用，系主犯。鉴于被告人陆长洪亲友代为退缴部分钱款之情节，故对其所犯罪行酌情予以从轻处罚。对于被告人陆长洪辩护人关于本案系单位犯罪，陆长洪不是犯罪单位的负责人或者直接责任人，不应承担主要责任的辩护意见，经查，被告人陆长洪伙同他人进行非法集资活动，形成了非法集资团队，该团队只受公司实际控制人指挥，不隶属于任何公司，被告人陆长洪在犯罪中的行为已超出了其在唐人街物业公司的职务范围，不属于唐人街物业公司的职务行为，因此被告人陆长洪的犯罪行为应当按照自然人犯罪处理。被告人陆长洪辩护人的上述辩护意见，本院不予采纳。对于被告人陆长洪辩护人关于陆长洪构成自首，当庭表示愿意退赔，且在整个非吸事件的爆发、协调、追偿过程中起到积极作用，故建议对被告人陆长洪予以减轻或免于刑事处罚的辩护意见，经查，（1）被告人陆长洪不具有“自动到案，如实供述自己的罪行”的事实要件，因此陆长洪不构成自首；（2）对于被告人陆长洪在非吸事件的爆发、协调、追偿过程中所起的作用，目前没有充分证据，尚无法进行评价；（3）被告人陆长洪不具有减轻处罚或免于刑事处罚的法定条件，因此，被告人陆长洪辩护人的上述辩护意见，本院不予采纳。责令被告人陆长洪退赔投资人损失，扣押、冻结在案之财产中与本案有关的本院将依法予以处理，与本案无关的由扣押机关依法处理。综上，本院根据被告人陆长洪犯罪的事实，犯罪的性质、情节、悔罪表示和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条第二、三款之规定，判决如下：一、被告人陆长洪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，罚金人民币四十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年5月20日起至2023年5月19日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。二、责令被告人陆长洪退赔投资人损失。三、在案冻结、扣押之财产依法予以处理（财产处理清单后附）。如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  杜宗杰人民陪审员  张 静人民陪审员  张兰兰二〇一八年八月六日书 记 员  蒋晓彤涉案财产处理清单一、下列财产用于执行本判决第二项1、人民币3万元。2、木质家具25件、各种酒906瓶、黑色奥迪牌A8黑色汽车1辆（车牌号×××）之变价款。二、下列银行账户内钱款用于退赔投资人损失1、上海咖啡陪你餐饮管理有限公司招商银行上海田村支行账户（账号×××）、招商银行上海吴中路支行账户（账号×××）、招商银行北京朝阳公园支行账户（账号×××）；2、咖啡陪你（上海）投资管理有限公司招商银行上海吴中路支行账户（账号×××）、招商银行北京朝阳公园支行账户（账号×××）；3、咖啡陪你管理有限公司招商银行北京朝阳公园支行账户（账号×××、×××、×××、×××、×××、×××、×××）；4、黄淑平中国工商银行北京正阳门支行账户（账号×××，5430980000304800）。三、下列财产退回北京市朝阳区人民检察院1、北京中企三七生物技术开发有限公司北京农商银行新源支行账户（账号×××）；2、黄某交通银行北京马甸支行账户（账号×××）、中国工商银行北京惠新支行账户（账号×××）。