河北省张家口市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2018）冀07刑终156号原公诉机关河北省张家口市桥东区人民检察院。上诉人（原审被告人）赵增国，男，1966年6月15日出生，汉族，初中文化，群众，系福建周墨兄弟传媒有限公司法定代表人，捕前住福建省罗源县，户籍地福建省罗源县。2000年3月2日因犯诈骗罪被福建省泉州市鲤城区人民法院判处有期徒刑三年，2002年6月18日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年3月20日被张家口市公安局桥东分局刑事拘留，同年4月26日被逮捕。现羁押于张家口市看守所。上诉人（原审被告人）崔井平，男，1977年4月2日出生，汉族，初中文化，群众，无业，捕前住辽宁省大连市甘井子区，户籍地辽宁省大连市甘井子区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年6月8日被张家口市公安局桥东分局上网追逃，同年6月9日被江西省南昌铁路公安处新余车站公安派出所抓获，2017年6月14日被刑事拘留，同年7月14日被逮捕。现羁押于张家口市看守所。辩护人马兆娣，河北经华律师事务所律师。河北省张家口市桥东区人民法院审理桥东区人民检察院指控原审被告人赵增国犯集资诈骗罪、原审被告人崔井平犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年6月8日作出(2018)冀0702刑初2号刑事判决，于2018年6月11日作出(2018)冀0702刑初2号刑事裁定，对(2018)冀0702刑初2号刑事判决予以补正。宣判后，原审被告人赵增国、崔井平不服，在法定期限内提出上诉。本院依法组成合议庭，经审阅本案卷宗材料、上诉人赵增国、崔井平的上诉状，依法讯问了二上诉人，决定不开庭审理。现已审理终结。原判决认定，2017年2月16日，福建省周某兄弟传媒有限公司（以下简称周某兄弟公司）法人代表赵增国在河北省张家口市桥东区平安大厦注册成立福建省周某兄弟传媒有限公司张家口分公司（以下简称张家口分公司）后，与崔井平、王某3（另案处理）组织的所谓团队在张家口进行融资。双方约定融资分成各占50%，之后赵增国通过崔、王二人雇用业务员十名（全部为假名）,编造虚假的与雨田山某厂股权转让协议，隐瞒周某兄弟公司已经被上海股权托管交易中心终止挂牌、仅与雨田山某厂、福建玖玖区块链实业有限公司有合作意向的事实，向群众做虚假宣传。并以扩大周某兄弟公司名下雨田山某厂（南平市雨田纯净水有限公司）经营和投资畲族文化城项目为名，通过业务员上街发放名片、赠送礼品卡等手段吸引群众，以付给投资人1.5%的月息、0.5%的月分红、赠送礼品为诱饵，先后与93名群众签订抵押借款协议共计123份（另有交钱未签订协议的2份）。具体操作方式是，借款以万为单位，以周某兄弟公司和雨田山某厂作抵押，每借10000元，预扣利某1500元左右，期限四个月，借款合同上写借款10000元，每万元实际到位8000元左右。在吸收存款的当日，双方（即赵增国的人许某2荣、许某1和崔井平）即按四六比例分成，将存款分赃殆尽，其中业务员每办理10000元的业务，抽3000元的提成。期间崔、王二人团队共帮助赵增国面向社会群众实际借款171.17万元人民币。因被群众举报，张家口市公安局桥东分局于2017年3月11日对周某兄弟公司张家口分公司进行查获。事发后，崔井平、王某3及其雇佣的业务员全部逃匿，上述人员被上网追逃后，李某2、张某、赵某1投案，退赃款共计6万元。赵增国到案后拒不交代钱款去向。上述事实，有经原审法院庭审举证、质证的下列证据证实：1.书证（1）报警案件登记表、受案登记表、立案决定书证，该案公安机关于2017年3月11日立案。（2）拘留证、拘留通知书、变更羁押期限通知书、批准逮捕决定书、逮捕证、逮捕通知书证，被告人赵增国、崔井平被采取强制措施的情况。（3）被告人常住人口基本信息证，被告人赵增国、崔井平作案时具有完全刑事责任能力。（4）被告人赵增国、崔井平抓获经过证，赵增国于2017年3月20日被上网追逃，公安人员与其通电话得知其已经从福建来到张家口市，公安机关从旅店业查询系统查到其入住信息，当晚赶到宾馆将其抓获。崔井平于2017年6月7日被网上追逃，于2017年6月9日被南昌铁路公安处新余车站派出所在新余市渝水区抓获。（5）被告人赵增国刑事判决书、释放证明证，赵增国于2000年3月2日因诈骗罪被判处有期徒刑三年，并处罚金四千元，于2002年6月18日被释放。（6）调取证据通知书、调取证据清单、扣押决定书、扣押物品清单、扣押签订合同及空白合同、作废合同以及照片、扣押的基地参观免责协议书照片、扣押的POS机照片、扣押的账本2本及记载内容照片、收据9本、硅谷生态宣传册3册、扣押的名片正反样式照片、扣押的收据、礼品劵36张及照片、扣押的周某兄弟硅谷生态宣传册照片、扣押的周某兄弟公司宣传册复印件、优惠政策单证，福建周某兄弟公司利用发广告、宣传册、发放小礼品等方式，公开吸收公众存款，骗取群众签订借款合同的事实。（7）扣押物品文件清单、协助查询财产通知书、崔井平账号为39×××36工行卡的银行交易记录证，崔井平在张家口期间的收入情况，其在2017年2月21日存入10000元，3月1日分别存入20000元、10000元，3月3日分别存入10000元、6700元、3月6日分四笔存入10000元、10000元、9500元、5000元。以上共计86700元，与其当庭供述的存款50000元不符。（8）周某兄弟公司营业执照复印件证，周某兄弟公司及张家口分公司无金融类许可证明，其营业范围不包括金融投资及借贷。（9）南平市雨田纯净水有限公司营业执照复印件、股权转让协议书、声明证，南平雨田纯净水公司与赵增国无股权转让事实。（10）房屋租赁合同证，周某兄弟公司张家口分公司的营业地点。(11)扣押决定书、扣押物品清单、被告人赵增国手机微信截图证，赵增国设立周某兄弟传媒有限公司的经营、分成情况。微信截图显示许某1每日基本向赵增国转帐公司盈利情况为当日盈利的20%—22%。（12）扣押决定书、扣押物品清单证，周某兄弟传媒公司张家口分公司固定资产扣押情况。（13）协助查询财产通知书、协助冻结通知书、查询冻结说明、赵增国银行账户情况、银行流水证，被告人赵增国个人账户余额情况。（14）协助查询财产通知书、对公账户银行流水证，周某兄弟公司张家口分公司营利情况。（15）上海股权托管交易中心股份有限公司沪股交【2016】1574号文件证，周某兄弟传媒有限公司因涉嫌误导性宣传、违反相关业务规则未履行信息披露义务，于2016年10月28日被终止挂牌。（16）李某2申请书证，业务员李某2返还非法所得情况。（17）被害人王某1、吴某等提供的抵押借款协议合同书复印件证，涉案地点位于本市平安大厦。（18）被害人投资明细表证，周某兄弟公司张家口分公司累计非法吸收公众存款合同金额203.34万元；预付被害人利某共计32.17万元；被害人共计93人。（19）侦查机关办案说明证，被告人赵增国手机根据现有条件无法进行恢复鉴定。（20）通讯录一份证，张家口分公司业务人员所用名字全部为假名。2.物证：公诉机关随案移送的赃款2笔，共计96300元。3.证人许某1的证言证，2017年2月份，许某2荣给其打电话，让其去他们公司（福建省周某兄弟传媒有限公司）工作，工作地点在河北张家口，工作内容就是当当会计，收钱之类的，每个月给4000元的工资，其同意了。许某2荣就帮其订了机票，在2017年2月24日左右，其到了张家口市。到了后，许某2荣就让其先跟着他学习工作的流程，其就每天看着他如何工作。直到2017年2月底，许某2荣离开张家口，其就接手了许某2荣的工作。福建省周某兄弟传媒有限公司在张家口向老百姓借钱，其负责和老百姓签合同、收钱、记账之类的工作。公司向老百姓借款是先支付利某，老百姓借给公司10000元，先扣除利某，借期四个月，只要交给其8000多元就可以，有8400元的，有8300元的，也不固定。他们交钱的数字应该是赵增国和一个外号叫“老二”的人定的，“老二”是其公司通讯录里面记的崔鸿铭（崔井平），他说他是哈尔滨人，他负责管理业务员。给老百姓看公司的宣传资料之类的，同时给老百姓讲解，还说投资10000元，四个月利某是1600元左右，利某高。赵增国还在张家口的金凤大厦请老百姓吃饭，开会，有一个业务员在台上演讲，给老百姓讲公司的情况，投资方向，畲族文化城和水厂之类的，还讲了回报高，对于想投资的可以交订金，并且有礼品赠送。当天有很多老百姓交了订金，其给开的定金收据。其有一个纸质笔记本（白蓝相间notebook）留在了分公司，上面都有记录，详细的记录实际收款数和签订协议的数量。刚开始是许某2荣负责，他离开后，其接手了许某2荣的工作，每天和老百姓签协议、收钱，在下班的时候，将收到的每笔钱中的2000元通过银行汇款的方式汇给赵增国，将剩下的6000多元交给“老二”，也就是崔鸿铭。客户投资10000元，扣除利某其收8000多元，其中2000元给赵增国，剩下的6000多元给崔鸿铭，一直是这个比例，其经手的每一笔借款都是这么做的。在其的笔记本上，里面记录着其经手的每一笔借款，能计算出来。其给赵增国汇款，汇到赵增国的建设银行卡内，给崔鸿铭的钱就是现金，是客户交的钱。公司在宣传过程中承诺投资50000元人民币以上的客户可以到福建考察，在2017年3月11日，赵增国让其带队，带投资50000元以上的17名客户到福州旅游。先包了一辆大巴，拉着17名客户到天津机场，从天津坐飞机到福州。2017年3月12日其和赵增国带着这17名客户去了连江县的农村里看了看，说是畲族文化城。4.证人冯某（系福建省周某兄弟传媒有限公司战略合作伙伴）的证言证，其公司和福建省周某兄弟传媒有限公司是战略合作伙伴关系，赵增国是周某兄弟的法人，现在他们双方还没有签订合作协议，只有草拟协议。5.证人雷某的证言证，其系南平市雨田纯净水有限公司的法人代表，其和赵增国是在2016年2、3月份认识的，其发现公司宣传纯净水的资料被赵增国的福建省周某兄弟传媒有限公司盗用了，就设法找到了他们。赵增国说他的公司挂牌上市了，他用公司的信息对公司也有好处，能宣传公司的水。而且他还说想要给公司投资。本来想起诉他的，但是考虑到公司发展需要资金，就同意了他的说法。赵增国还说他要出去融资，他的公司是上市公司，他融资是合法的，如果他融资成功了就来公司投资。其要求赵增国不能无限期的拖着，需要让他交十万元人民币保证金，并保证一年之内赵增国必须做出是否投资，无论是否投资，保证金是不退还的。赵增国为了不让起诉他，先给了六万元人民币，又给了二万元，共计八万元的保证金。2016年11月份，说他要出去融资，他融资需要有实体企业取信投资人，就想与其签订一份股权转让协议，说他持有公司的股份，是公司的大股东，因为想让赵增国来投资，就同意签订了股权转让协议。因为赵增国也没有在公司投资，担心赵增国用公司的名义骗人，就让赵增国写了一份声明，说明签订股权转让协议仅仅是为了配合投资者考察之用，并无实质法律效力，水厂和赵增国没有关系。协议是在2016年11月29日签订的，股权转让协议和声明是同时签订的，但是协议日期写在了2016年3月6日。赵增国就是为了出去融资，说自己有实体企业，方便取信投资人，签订的协议是假的。在签订了这份协议后，赵增国为了安抚其，说再付给二万元人民币的保证金，在2016年11月30日收到了这笔钱。赵增国在融资的过程中，要带人来公司考察，说水厂（南平市雨田纯净水有限公司）是福建省周某兄弟传媒有限公司的，对公司发展、水源进行介绍和讲解。其作为水厂厂长的身份向赵增国带来的人介绍水的来源情况。6.证人王某1的证言证，2017年2月10日其将房屋租给福建省周某兄弟传媒股份有限公司，当天还签订了房屋租赁合同。租赁期限是两年，2017年3月1日到2019年2月28日。租金是84000元一年，他们先付给半年租金，是42000元人民币，还要付给7000元人民币的押金，但是实际上他们就付给24000元的房租和7000元的押金，共计31000元人民币。7.证人李某2的证言证，其系张家口分公司的业务员，公司给印的名片上叫李晓燕，电话卡也是公司给的，号码记不住了。其是“二哥”介绍来的，“二哥”大名叫崔井平，在福建省周某兄弟传媒有限公司张家口分公司用的名字是崔鸿铭，他也是黑龙江哈尔滨人。赵增国不经常在张家口市，主要负责公司事务的就是两个许经理和崔井平。崔井平负责管理业务员，每天下班的时候，崔井平给我们按照客户投资额的30%用现金给我们发工资，就是客户投资10000元人民币，就给我们发3000元的提成。还有公司的许经理，两个许经理谁在谁管理我们，还有一个自称姓李的男的，也管理我们，但是管的不多，姓李的不是每天都在，有什么事情都是找崔井平，发钱也是崔井平给我发，崔井平天天在公司。客户去了公司以后，我们就向客户介绍公司的发展，有矿泉水厂，畲族文化城，还有影视传媒这一块，现在为了扩大生产，购买水厂生产线，还有投资畲族文化城，向客户借钱，承诺付给客户利某。我们讲解的时候会给客户看利某表，利某是提前支付的，分为投资四个月的，还有六个月的，四个月的是每个月给1.5%的利某和0.5%的分红，加起来是2%，同时还会按投资金额不同，给客户一些米、面、油、电器之类的东西，客户一般都是购买四个月的。具体操作如果客户投资10000元，每月给200元的利某，四个月就是给800元，给客户的米面油之类的东西客户不要，就给客户折现了，因为是先扣除利某，客户投资10000元的话只要交给公司8000多元就可以了。这么给客户讲完了，客户愿意投资的话，我们业务员就领着客户去和公司派下来的许经理签合同，他们就会把这个客户投资的钱记入我的业绩之内。每天下班的时候，崔井平按照业绩给我们发钱。赵增国在的时候给老百姓讲过课，讲一讲企业文化以及公司的发展前景，他在的时候还请了一百多名老百姓吃饭，交流公司的情况，还组织了一部分客户去福建省公司考察，这些都是赵增国在的时候办的事情。许某2荣是公司开业的时候就在，隔了两、三天，许某1也来了，许某1刚来的时候就是跟着许某2荣学习，后来在2月底3月初的时候，许某2荣离开了，就由许某1负责公司的工作了。赵增国不在的时候，都是许某2荣或者许某1负责公司的事务，负责管理我们业务员，同时负责和客户签订借款合同，收钱然后保管。有的客户希望把签合同的时间提前几天，这时候我们就问许经理了，许某2荣或者许某1两个人谁在我们就问谁。别的一些工作上的事情我们也是问他们。崔井平一给我们发工资，因为我们都是当天拿提成的，剩下的怎么处理我不清楚。8.证人张某的证言证，其系福建省周某兄弟传媒股份有限公司张家口分公司业务员，公司印的名片上叫张锐琳，其是2017年2月12日或13日到张家口分公司工作的，干到2017年3月6、7号离开，前后不到一个月的时间，是以前认识的一个叫二哥（崔井平）的人介绍去的，说张家口有一个福建的老板要开公司。去的时候公司还没有完全弄好，过了两三天去公司上班，公司就正式营业了，公司法人叫赵某2（赵增国），公司地点在张家口市桥**平安大厦的**。公司负责人除了赵某2还有一个管财务的福建人，业务员有十个左右。二哥是我们业务员的头，负责管理。其负责的业务工作就是在公司楼下附近的街道上发广告宣传单和名片，让他们给公司投资，一般给一点见面礼，就是瓶装水或者挂面，针对那些对公司有兴趣的客户再到楼上公司办公室继续向他们宣传公司的项目，包括水厂和传媒公司。对已经签了合同借了钱的客户会给一袋米或者面，公司向老百姓借款是先支付利某，老百姓借给公司10000元，先扣除利某，只要交给公司8500多元左右就可以，每个客户情况不一样，交的钱也不一样。交钱之后客户和公司签一个一式二份的借款合同，公司一般以半年或者一年为期限，利某是1.5%，分红是0.5%，同时再赠送米、面、油一些礼品，如果客户还觉得不合适，再从业务员的提成里再给客户一部分，业务员给每个客户的钱都不完全一样，多的1000多，少的给5、600块钱。其保底工资2000元，没有干满一个月，所以没领到。来公司的时候崔二哥说公司给每笔谈成的合同返30个点。但是每次都拿不够30个点的钱，其中有一部分还要以红包的形式给客户。平常都是这个崔二哥每天和公司财务结账，当天把钱再发给业务员，每次都是一对一的发钱，业务员互相也不问。每天都是崔鸿铭对公司结账，然后再给业务员们结账。9.证人赵某1的证言证，其系福建省周某兄弟传媒股份有限公司张家口分公司业务员，名片上叫赵欣。其是2017年2月到张家口分公司工作的，干到2017年3月中旬离开的张家口分公司，前后不到一个月的时间，是由以前认识的一个叫李某2的女的介绍一起去的，说张家口有一个要开业的公司，发展不错。去的时候公司已经成立了，其负责的业务工作就是在公司楼下附近的街道上发广告宣传单和名片，主要给一些岁数比较大的人发传单，让他们给公司投资，针对那些对公司有兴趣的客户再到楼上公司办公室继续向他们宣传公司的项目，包括水厂和传媒公司。对一些不感兴趣的客户会给一小袋米或者面引起他们的兴趣后再到楼上继续宣传，公司向老百姓借款是先支付利某，老百姓借给我们公司10000元，先扣除利某，只要交给公司8500多元左右就可以，每个客户情况不一样，交的钱也不一样。交钱之后客户和公司签一个一式二份的借款合同，公司一般以半年或者一年为期限，利某是1.5%，分红是0.5%，同时再赠送米、面、油一些礼品，如果客户还觉得不合适，再从业务员的提成里再给客户一部分，加起来客户能拿到1500元左右的钱。李某2找其来公司的时候告诉公司给每笔谈成的合同返30个点，就是每10000元提3000元。但是每次都拿不够30个点的钱，其中有一部分还要给客户。每天都是崔鸿铭对公司结账，然后再给业务员结账。其一共做了四个客户，三女一男，一个女的王姨交了二万，一个李姨交了三万，还有一个在家照顾病人的阿姨交了三万，那个男的交了一万，一共九万块钱，其中其提了一万九千多块钱，存到中行的卡上（卡号：62×××79）。10.被害人陈某1、姜某1、李某1、刘某、王某2、薛某等人的陈述证，与周某兄弟张家口分公司签订借款合同的事实。11.被告人赵增国的供述，福建省周某兄弟传媒有限公司和福建省周某兄弟传媒有限公司张家口分公司的经营范围是一样的，主要是广告传媒。张家口分公司是2017年2月16日登记注册成立的。福建省周某兄弟传媒有限公司张家口分公司成立以后，一个叫李某3的人带了几个业务员来张家口市帮做业务。据其所知，李某3他们应该有一个圈子，是专门做众筹的业务团队，他们听到公司要在张家口市做众筹，所以就主动联系。他们都掌握一些老百姓的信息，包括姓名、电话之类的，然后他们给这些投资人打电话，邀请他们来了解投资的信息。其给他们讲解雨田山某厂和畲族文化城的规模、前景，投资金额的用途，还讲一些国家领导人讲话的精神，然后投资的收益，还款期限。公司现在推行的政策是借款四个月，先付利某，利某是1.5%，分红是0.5%，加起来一共是2%，比如老百姓投资10000元人民币，四个月的利某是800元，先付利某，投资人只要交9200元人民币就可以了。四个月以后，其公司会还给投资人1万元，投资人可以把钱取回去，也可以继续借款。借款金额不同，还会送一些小礼品，比如豆油、大米之类的，公司还规定投资5万元以上的可以去工厂考察，其中的费用由公司负责承担。如果有老百姓想投资的话，由业务团队的业务员带着投资人和我们公司的区域负责人签订借款协议、交钱。刚开始的时候是许某2荣，他负责筹备开业的事情，他在张家口市来天，开展了一些业务，后来许某2荣离开了几天，公司又派来许某1，他负责开展具体业务。这次是许某1带投资人回福建矿泉水厂和畲族文化城考察，许某2荣来盯几天。这两个人都负责了一段时间。福建省周某兄弟传媒有限公司张家口分公司从总公司拿来的空白协议，上面盖好了总公司的公章、赵的私人印章，由公司派的许某2荣或者许某1和投资人签订借款合同，以福建省周某兄弟传媒有限公司和雨田山某厂作为抵押。向投资人借到的钱用于投资雨田矿泉水厂和畲族文化城的扩大经营。其在天津塘沽分公司和上海分公司也从事众筹业务，在天津塘沽从事股权转让业务较多，也有借款，众筹金额有3、40万元人民币，在上海分公司有股权转让和借款业务，众筹金额有200万元人民币左右，这些钱用于投资雨田山某厂和畲族文化城。其还供认，和姓李的带领的业务团队有约定，早期是各拿老百姓投资额的50%，就是老百姓投资10000元，姓李的业务团队拿走5000元，其拿5000元，但是给老百姓的利某、租房的费用、前台工作人员、雇佣的工作人员工资的发放等等公司运转所有需要的固定费用都是其来承担，组织老百姓开会租场地、发放的小礼品、印刷宣传册等费用我们一家出一半。后来公司运转两周后，具体时间记不清了，其和姓李的商量好，李拿老百姓投资额的60%，其拿40%，给老百姓的利某、租房的费用、前台工作人员、其雇佣的工作人员工资的发放等等公司运转所有需要的固定费用是由其来出，组织老百姓开会租场地、发放小礼品、印刷宣传册等费用全部由姓李的团队来出。而且公司登记、公司租办公地点等等先期都是由姓李的团队来办理的，钱也是他们垫付的，后来老百姓陆续有了投资，他们垫付的这些钱都要其双倍返还，总共算下来，其拿到手里的也就是二十万元人民币左右。除去相关费用，剩下的钱都是姓李的团队拿走了，他们拿走有一百多万元人民币。其辩称向雨田水厂购买了70%的股份，一共付了200多万元，其中支付了现金100万元。具体股权转让是在成立张家口分公司之前就转让了，给雷某书写的声明是亲笔手写，因为当时有一笔钱没有给他，又有人去考察，所以才写了声明。12.被告人崔井平供述，2017年1月中旬一个叫姜某3的人介绍其来到张家口，2月14日就不干了。在公司叫崔鸿铭，大家叫他二哥。当时口头约定每月3000元人民币，向老百姓借款10000元提成50元人民币。其一分钱也没有挣到，也不负责管理业务员，下班的时候不和赵增国、姓许的或者其他工作人员结算，其他的业务员之前都不认识，来张家口市才认识的，其不认识一个叫王某3的人。13.辨认笔录证：赵增国对王某3、崔井平、赵某1、李某2、张某等人进行辨认。王某3、崔井平、赵某1、李某2、张某对赵增国、崔井平、许某2荣、许某1进行了辨认。桥东区人民法院认为，被告人赵增国设立周某兄弟传媒有限公司张家口分公司，未经批准以向社会不特定的人吸收存款为主业，其非法吸收公众存款的事实存在，数额应以实际所得认定为171.17万元。其为了吸收资金，通过编造虚假股权投资协议，隐瞒其公司被终止挂牌的事实，雇用所谓的融资团队，使用虚假名字，其吸收资金用于经营的部分不足40%，明显低于合理比例，且在到案后拒不说出资金去向，应认定其具有非法占有他人财产的主观故意，其行为构成集资诈骗罪；被告人崔井平明知周某兄弟传媒有限公司及张家口分公司没有借款资质，其成立后即以非法吸收公众存款为主业，依然组织相关业务人员帮助赵增国向社会公众吸收存款，攫取高额提成，数额巨大，扰乱了正常的金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人赵增国以非法融资为目的，设立周某兄弟传媒张家口分公司，不符合单位犯罪的特征。被告人崔井平在公司的作用是业务团队的管理者、组织者，负责发放工资提成，与许某1、许某2荣对接结算每日款项，所起作用较大，综合业务员李某2、赵某1、许某1的证言、被告人赵增国的供述，其未如实供述自己的犯罪事实，辩护人认为被告人如实供述自己的犯罪事实、系从犯应从轻处罚的辩护意见不予采纳。周某兄弟张家口分公司成立的目的即为非法集资，辩护人认为是单位犯罪的意见亦不能成立。被告人赵增国曾因诈骗罪被判处有期徒刑，其前科本院在量刑时予以考虑。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第一项、第五条第一款、第三款之规定，一、以被告人赵增国犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金十万元；二、以被告人崔井平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金五万元；三、随案移送赃款9.63万元发还被害人，剩余161.54万元继续予以追缴，发还被害人。赵增国上诉主要提出：一、福建省周某兄弟传媒有限公司张家口分公司的行为应为公司行为而非其个人行为；二、公司并购雨田山某厂属实；三、其是主动到案配合调查的；四、公司以所经营项目作抵押担保进行有偿借款符合“大众创业、万众创新”的政策；五、上海股权托管交易中心出具周某兄弟公司已被停牌的证明是受了公安机关的诱导；六、公司曾组织投资人到福建进行过考察；七、公司正在谋划在张家口地区销售雨田山某；八、其公司有非法吸收公众存款行为，周某兄弟公司愿意将本金返还给投资者。崔井平上诉主要提出：一、其在非法吸收公众存款共同犯罪中系从犯，且认罪悔罪；二、其对公司有无借款资质及其他虚假信息不知情，主观恶性小。综上，请求法院对其从轻处罚。经审理查明，原审法院审理原审被告人赵增国集资诈骗、原审被告人崔井平非法吸收公众存款一案，本院审理查明的事实与原审法院查明的一致，本院予以确认。原审法院当庭举证、质证并予以认定的相关证据，经本院审查后继续采用。对于赵增国所提上诉理由及相关辩解意见，本院评判如下：一、赵增国以非法融资为目的设立福建省周某兄弟传媒有限公司张家口分公司，公司成立后除非法融资外无实质性经营活动，故该公司应认定为赵增国开展非法融资违法犯罪活动的工具，不具有单位犯罪的主体资格。二、在案雷某证言、协议书及声明等证据能够证实赵增国所谓收购雨田山某厂系其为了骗取投资者信任、非法融资所进行的虚假收购。三、在案公安机关到案经过证实赵增国系被民警抓获归案，且其到案后并未如实交代自己的犯罪事实，故其不具有自首或者坦白等从轻、减轻处罚情节。四、上海股权托管交易中心证明证实周某兄弟公司停牌时间为2016年10月28日，该时间在赵增国注册成立张家口分公司之前；且股权托管交易中心作为独立机构出具相关公司已被停牌的证明是其职权行为，合法合理，没有证据证实系受公安机关诱导所为。五、赵增国所提第四、六、七、八项上诉理由，与本案事实认定无关，不予评判，且其至今无任何实际退赃行为，不应对其从轻处罚。综上，赵增国所提上诉理由不成立，不予采纳。对于崔井平所提上诉理由及相关辩解意见，本院评判如下：综合在案证据看，崔井平是福建省周某兄弟传媒有限公司张家口分公司的主要管理者之一，负责业务团队的管理、组织，工资提成发放，与许某1、许某2荣对接结算每日款项等工作，在整个非法吸收公众存款犯罪中所起作用大，其对公司没有吸收存款资质是明知的，且到案后未如实供述自己的犯罪事实。故崔井平所提上诉理由不成立，不予采纳。本院认为,原判决认定上诉人（原审被告人）赵增国犯集资诈骗罪、上诉人（原审被告人）崔井平犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，定性准确，适用法律正确，量刑适当。审判程序合法。二上诉人（原审被告人）的上诉理由均不成立，本院不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项、第二百三十三条之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 赵 洁审判员 李肖实审判员 韩 涛二〇一八年八月二十八日书记员 栗 智