吉林省白山市浑江区人民法院刑 事 判 决 书(2018)吉0602刑初43号公诉机关白山市浑江区人民检察院。被告人许云强，男，1971年8月15日出生，汉族，大学文化，中共党员，吉林电力股份有限公司浑江发电公司人力资源部职员，户籍所在地：白山市浑江区。居住地：白山市浑江区。因涉嫌犯挪用公款罪、贪污罪，于2017年9月6日被刑事拘留，同年9月20日被取保候审。经本院决定，于2018年8月1日被逮捕。现羁押于白山市看守所。辩护人蒋永彬、于廷刚，吉林连星律师事务所律师。白山市浑江区人民检察院以浑检刑检刑诉[2018]11号起诉书指控被告人许云强犯挪用公款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。白山市浑江区人民检察院指派检察员赵国雷出庭支持公诉，被告人许云强及其辩护人蒋永彬、于廷刚到庭参加诉讼。现已审理终结。白山市浑江区人民检察院指控：被告人许云强于2014年10月至2017年期间，担任吉林电力股份有限公司浑江发电公司人力资源部综合培训管理一级员，负责薪酬管理业务，经公司研究，将该公司账外结余工资由许云强负责保管，许云强将账外结余工资53，370122.68元（其中2014年结余20，170662.68元、2015年结余30，800000.00元、2016年结余2，399460.00元）保存在尾号为5238和8553用户名许云强的工商银行卡中，期间被告人许云强将部分账外结余资金转入尾号为6281用户为许云强的工商银行卡和尾号为9676用户名为许云强的吉林银行卡中，后被告人许云强利用职务之便，于2016年1月28日、2017年1月9日、2017年2月13日、2017年2月27日分四笔，将共计3，500000.00元转入尾号为0366用户为许云强的个人建设银行卡中，用于在东北证券白山通江路证券营业部购买基金等理财产品，进行营利活动。截止立案前，被告人许云强主动交代自己罪行，并将挪用公款本金及利息全部返还单位。白山市浑江区人民检察院指控上述犯罪事实所列举的证据有：立案决定书、案件来源、被告人归案情况、拘留决定书、拘留证、拘留通知书、报请逮捕书、关于被告人许云强有逮捕必要性的情况说明、不予逮捕决定书、不予逮捕理由说明书、释放证明书、释放通知书、取保候审决定书、被取保候审人义务告知书、保证书、取保候审执行通知书、干部履历表、一般管理人竞聘个人正式申报表、职工职务岗位变动表、关于哈某1等一般管理人员聘任的通知、浑江发电公司岗位与说明书对应表、关于许云强岗位变动情况说明、营业执照、企业信息、吉林银行关于增利账户的说明、钱款来源即记账凭证、常住人口登记卡表、个人账户明细对账单、银行查询、中国工商银行查询明细、列支经审批工资表大于实际发放金额账目的审批单及记账凭证、虚列补缴个人所得税账目的审批单及记账凭证、吉林电力股份有限公司对外检修收支情况表、账目及银行流水、吉林银行查询明细、建设银行询问明细、银行卡、身份证移交代保管明细表、关于许云强上交银行卡情况的说明、扣押银行卡复印件、银证股民保证金转账业务申请表、客户信息、东北证券白山营业部资金开户登记表相关档案、银行转账情况、证券理财历史持仓查询情况表、资金变动流水情况表、资金交易流水情况表及对账单、借记卡账户历史明细清单，证人刘某、哈某1、孙某、时某、尹某、李某、刘某、王某、杜某、赵某证言，被告人许云强供述和辩解等。白山市浑江区人民检察院认为，被告人许云强利用职务上的便利、挪用公款数额较大、进行营利活动，应以挪用公款罪追究其刑事责任。被告人许云强对公诉机关指控的事实及罪名无异议。辩护人蒋永彬及于廷刚对公诉机关指控的事实无异议，对罪名有异议，辩称许云强构成挪用资金罪。本院经审理查明：2012年8月30日，被告人许云强在吉林电力股份有限公司浑江发电公司人力资源部担任综合培训管理，一级员岗位，2014年10月，许云强接管薪酬管理，负责薪酬福利管理。2014年至2017年间，公司研究以预留工资的形式建立账外资金，并由许云强负责保管。在此期间，被告人许云强利用职务之便，将账外资金3，500000.00元挪用存入许云强个人建设银行卡中购买理财产品，进行营利活动，2017年7月14日，许云强向吉林电力股份有限公司纪律委员会投案，并将挪用钱款本金及利息全部返还单位。同年9月6日，该单位纪律委员会将许云强移交白山市浑江区人民检察院。上述事实，有在庭审中举证、质证的下列证据予以证明：1、案件来源证实，该案系中国共产党吉林电力股份有限公司纪律检查委员会移交。2、归案情况证实，被告人许云强于2017年7月14日，向吉林电力股份有限公司纪律检查委员会主动交代，2017年9月5日，由吉林电力股份有限公司纪律检查委员会将案件移交白山市浑江区人民检察院，同年9月6日，将许云强移交浑江区人民检察院司法警察。3、常住人口登记表证实，被告人许云强于1971年8月15日出生等自然情况。4、营业执照、机构代码、企业信息证实，吉林电力股份有限公司浑江发电公司，类型为其他股份有限公司分公司，属企业非法人；国家电投集团吉林省能源交通总公司，类型为全民所有制；白山鸿成电力实业有限公司，类型为有限责任公司，属企业法人；白山热电有限责任公司，类型为其他有限责任公司，属企业法人；吉林电力股份有限公司，类型为股份有限公司（上市、国有控股）。5、建设银行卡查询证实，被告人许云强建设银行卡内存入3，500000.00元的相关情况。6、个人账户明细对账、银行流水证实，被告人许云强银行卡内资金流转情况。7、吉林电力股份有限公司浑江发电公司明细账、记账凭证证实，吉林电力股份有限公司浑江发电公司往来账情况。8、银证股民保证金转账业务申请表、客户信息、东北证券白山营业部资金开户登记表、相关档案证实，被告人许云强在东北证券营业部开设账号尾号为14372的证券账号。9、银行转账情况证实，被告人许云强通过银行转证券的方式，多次转入证券账户内共计3，500000.00元。10、证券理财历史持仓查询情况表、资金变动流水情况表、资金交易流水情况表及对账单证实，被告人许云强于2016年1月29日至2017年9月22日使用用户名为许云强，资金号为11514372的东北证券账号购买理财产品的交易明细及资金流水。11、借记卡账户历史明细清单证实，赵某于2017年2月24日将1，000000.00元转入用户名为许云强，尾号为0366建设银行卡中。12、干部履历表、一般管理竞聘个人正式申报表、职工职务岗位变动表、关于哈某1等一般管理人员聘任的通知、浑江发电公司岗位与说明书对应表、关于许云强岗位变动情况说明证实，许云强于2014年10月正式接管薪酬管理业务，专责薪酬福利管理及身份的相关信息。13、证人刘某证言证实，我是2014年10月份担任浑江发电公司总经理，每年12月30日，吉林电力股份有限公司拔付到浑江发电公司兑现奖、通勤费，2014年至今经我们领导班子开会研究决定，每年我们大约留存2000多万元工资，我们将钱存放在许云强个人账户上。人力资源部具体根据绩效考核领导研究的发放方案审核制作发放表，管理薪酬的许文强具体负责审核，他签字之后再由人力资源部的主任签字，最后再由我签字批准发放。14、证人哈某2证言证实，2015年5月我担任人资部主任，公司每年12月下旬，公司领导班子研究确定当年年度绩效资金兑现方案及留存工资在下一年度1-2月份的发放项目。资金留存在许云强个人银行卡上，密码也是许云强掌握，一般由我保管银行卡，他负责记账。需要发放资金我和许云强一起去银行，有时我有事，他自己去。许文强有两张工行卡保管账外资金。许文强没有私自使用留存工资的权利。15、证人孙某证言证实，2014年5月至2015年5月，我在浑江发电公司人力资源部挂职，2014年6月份许云强接替辛奇代管薪酬管理工作。在我任职期间，我个人办理了两张卡用于保管留存工资。许云强有一张工商银行卡保管留存工资。我离任后，我将保管的59万元留存工资转到许云强账户上。我们单位没有具体规定和要求如何保管留存资金。留存资金审批使用是先做表，许文强汇总，再由我审核签字，最后经过总经理刘某同意批准签字。16、证人时某证言证实，2006年至今，我担任白山市热电有限责任公司和浑江发电公司的会计。每年12月30日左右兑现奖、通勤费到位后，先由各部门对这些款项进行预计后发放给员工，剩余的资金就交给许云强保管。2015年预计发的钱款比应发钱款多了1，356557.00元，后许云强将这笔款退回到单位账户上。许云强写了一个说明附在了记账凭证后面。17、证人尹某证言证实，2009年至2017年6月，我任白山市热电有限公司、浑江发电公司出纳员，2017年6月至今，任白山市热电有限责任公司、浑江发电公司监察部科员。每年12月30日左右吉林电力股份有限公司拔付到白山电厂的兑现奖、通勤费后，先由各部门对这些款项进行预计后发放给员工，剩余的资金就交给许云强保管。18、证人李某证言证实，2014年9月至今，我担任浑江发电厂财务部主任。许云强2014年4月开始负责薪酬管理工作，经领导班子研究决定，每年12月30日左右吉林电力股份有限公司拔付到白山电厂的兑现奖、通勤费后，先由各部门对这些款项进行预计后发放给员工，剩余的资金就交给许云强保管。19、证人王某证言证实，2016年10月，我担任白山热电、浑江发电公司会计，2016年留存资金是以做账时以库存现金的科目将留存资金取出，通过现金支票存入许云强账户，用于发放第二年绩效工资和开门红奖金等。20、证人杜某证言证实，2016年我开始担任鸿成实业有限公司会计，2015年有8，810000.00元留存资金，2016年是2，420500.00元的留存资金，做账时以库存存现金的科目将留存资金取出，通过现金支票存入许云强账户，用于发放第二年绩效工资和开门红奖金等。21、证人赵某证言证实，我与许云强是小时的邻居，2017年2月份，我在工商银行遇到许云强，我俩聊起来理财的事，他说建设银行有理财，我就将我到期的工行理财1，000000.00元取出通过银行转账的方式转给了许云强购买理财，2017年9月26日的时候许云强将本金及收益汇到我吉林银行卡中。22、被告人许云强供述及当庭供述证实，我是1993年7月至1998年4月在浑江发电厂热工分厂工作；1998年4月至2002年8月任浑江发电厂团委副书记；2002年8月至2005年4月任长白山饭店经理；2005年4月至2006年8月任浑江发电厂办公室副主任；2006年8月至2012年8月任生产技术部专工；2012年8月至今在人力资源部负责培训管理。我们公司每年都以留存工资名义建立账外资金，2015年年末和2016年年末，我们单位将预留工资额度打入我个人银行卡里。2014年大约是2017万，2015年大约是3080万，2016年是2290万左右。我将一些保管账户里的公司结余资金转到我银行卡里，用于购买建设银行理财产品。2016年1月19日，我存入建行卡内100万用于买理财。2017年1月9日，我结余公款100万存入建行卡内购买了100万建设银行理财产品。2017年2月13日，我用单位留存资金100万元存入建行卡内，购买理财产品。2017年2月27日，我用单位留存资金50万元，购买了建行理财产品。本院对控辩双方就刑事部分的事实和证据提出的异议问题，经审查后认为：关于被告人许云强的辩护人提出许云强构成挪用资金罪的问题，经查，被告人许云强系吉林电力股份有限公司浑江发电公司人力资源部综合培训管理，一级员岗位，执行岗位说明为培训与技能鉴定专责，2014年10月接管薪酬管理，负责薪酬福利管理。庭审中公诉机关提供了浑江发电公司干部履历表、一般管理竞聘个人正式申报表、职工职务岗位变动表、聘任通知等证据，以上证据无法证实许云强具有挪用公款的主体资格。许云强利用职务便利挪用单位资金，应符合挪用资金罪的构成要件，构成挪用资金罪，公诉机关指控许云强挪用公款的罪名本院予以变更。对许云强辩护人提出的辩护意见本院予以采纳。本院认为，被告人许云强利用职务上的便利，挪用本单位资金进行营利活动，数额较大，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控的罪名与本案认定的罪名不一致，以本院认定的罪名为准。鉴于被告人许云强主动投案，如实供述自己的犯罪事实，属自首，且退还了赃款，故对其予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款及《最高人民法院关于适用的解释》第二百四十一条第一款第（二）项规定，判决如下：被告人许云强犯挪用资金罪，判处有期徒刑一年六个月。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年8月1日起至2020年1月17日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向吉林省白山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张莉娜人民陪审员  王兆美人民陪审员  车轶博二〇一八年八月二十三日书 记 员  王 迪