江苏省常州市中级人民法院刑 事 判 决 书(2018)苏04刑终266号原公诉机关江苏省常州市天宁区人民检察院。上诉人（原审被告人）张永宏，男，1987年5月20日生，汉族，大学文化，原系望洲财富投资管理有限公司（以下简称望洲财富）常州分公司团队经理，户籍地甘肃省宕昌县，住江苏省江阴市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年12月28日被取保候审，2018年6月29日被逮捕。现羁押于常州市看守所。原审被告人阙正柏，男，1991年2月28日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司团队经理，户籍地江苏省泗阳县。2016年12月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人吴丽，女，1990年6月1日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司团队经理，户籍地江苏省建湖县。2016年12月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人徐广水，男，1991年6月18日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司团队经理，户籍地江苏省溧水县。2016年12月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人周建军，男，1977年5月19日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司团队经理，户籍地江苏省高淳县。2016年12月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人周彬，男，1992年8月28日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司团队经理，户籍地江苏省常州市武进区。2016年12月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人童江伟，男，1989年12月15日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司团队经理，户籍地江苏省丹阳市。2016年12月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人黄成，男，1992年7月26日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司业务员，户籍地江苏省新沂市。2016年12月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人潘庆飞，男，1989年3月11日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司团队经理，户籍地江苏省淮安市。2016年12月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人王红梅，女，1991年9月3日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司业务员，户籍地江苏省兴化市。2016年12月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人柳宇琛，男，1983年1月9日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司团队经理，户籍地江苏省常州市天宁区。2016年12月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人金丰琪，女，1983年7月18日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司业务员，户籍地辽宁省瓦房店市。2016年12月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人何晨洁，女，1988年4月21日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司业务员，户籍地江苏省常州市新北区。2017年1月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人季陈利，女，1991年12月31日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司业务员，户籍地江苏省灌云县。2016年12月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人陈亚振，男，1990年11月11日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司业务员，户籍地江苏省如皋市。2016年12月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人陆强，男，1992年5月25日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司团队经理，户籍地江苏省兴化市。2017年1月5日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人王局，男，1989年8月22日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司业务员，户籍所在地安徽省固镇县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年2月13日被取保候审，2018年6月29日被逮捕。现羁押于常州市看守所。原审被告人朱欣欢，男，1989年10月16日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司团队经理，户籍地江苏省丹阳市。2017年1月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人李俊颉，男，1990年12月10日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司业务员，户籍地江苏省常州市武进区。2016年12月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人董万国，男，1986年2月20日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司业务员，户籍地甘肃省兰州市红古区。2017年1月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人孙婷婷，女，1992年4月9日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司业务员，户籍地江苏省赣榆县。2016年12月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人张秀娣，女，1968年6月24日生，汉族，初中文化，原系望洲财富常州分公司业务员，户籍地江苏省常州新北区。2017年1月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人胡文强，男，1988年5月2日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司业务员，户籍地江苏省丹阳市。2017年1月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人李锐，男，1992年3月19日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司业务员，户籍地安徽省枞阳县。2017年1月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人彭红娟，女，1986年2月13日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司业务员，户籍地江苏省常州市溧阳市。2017年1月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人陈亚伟，男，1990年8月30日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司业务员，户籍地江苏省常州市溧阳市。2017年1月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人卜春琴，女，1964年2月16日生，汉族，高中文化，原系望洲财富常州分公司业务员，户籍地江苏省常州市武进区。2017年1月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人吴家春，男，1989年5月10日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司业务员，户籍地江苏省盱眙县。2016年12月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人陈尧，男，1989年3月17日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司业务员，户籍地江苏省常州市新北区。2016年12月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人丁俊方，女，1992年1月18日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司业务员，户籍地江苏省常州市武进区。2017年2月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人孙涛，男，1991年3月19日生，汉族，大学文化，原系万洲财富常州分公司业务员，户籍地江苏省江阴市。2017年2月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人崔玲，女，1983年6月2日生，汉族，初中文化，原系望洲财富常州分公司业务员，户籍地江苏省滨海县。2017年3月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人蔡大明，男，1985年8月25日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司业务员，户籍地江苏省邳州市。2017年2月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人徐莲娣，女，1988年12月12日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司业务员，户籍地江苏省南京市溧水县。2017年1月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人曹俊杰，男，1991年1月8日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司业务员，户籍地安徽省芜湖市鸠江区。2017年2月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。原审被告人潘贻鑫，男，1992年12月1日生，汉族，大学文化，原系望洲财富常州分公司业务员，户籍地江苏省宝应县。2017年1月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。江苏省常州市天宁区人民法院审理江苏省常州市天宁区人民检察院指控原审被告人阙正柏、吴丽、徐广水、周建军、周彬、童江伟、黄成、潘庆飞、王红梅、柳宇琛、金丰琪、张永宏、何晨洁、季陈利、陈亚振、陆强、王局、朱欣欢、李俊颉、董万国、孙婷婷、张秀娣、胡文强、李锐、彭红娟、陈亚伟、卜春琴、吴家春、陈尧、丁俊方、孙涛、崔玲、蔡大明、徐莲娣、曹俊杰、潘贻鑫犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年6月29日作出（2017）苏0402刑初504号刑事判决。原审被告人张永宏不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人和原审被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定：望洲财富是杨某1（已判刑）于2014年3月10日在上海成立的一人有限责任公司，该公司不具备从事金融业务的资质。望洲财富常州分公司是朱某（已判刑）受指派于2014年5月16日在常州市天宁区注册成立望洲财富常州分公并担任负责人，朱某让分公司财务人员先后在武进、钟楼成立武进分公司、钟楼营业厅，作为常州分公司的两个营业部，分别由孙某（已判刑）、彭港（已判刑）担任负责人。分公司总部、武进分公司、钟楼营业部设若干业务团队，团队经理负责管理业务员，并从所辖业务员业绩中获得年化金额0.3%至0.4%的提成，业务员则从本人业绩中获得年化金额1%至1.9%的提成.被告人陆强、童江伟、朱欣欢、周建军在分公司总部担任团队经理，被告人胡文强、董万国、王局在分公司总部担任业务员；被告人徐广水、张永宏、阙正柏、潘庆飞在武进分公司担任团队经理，被告人何晨洁、黄成、徐莲娣、卜春琴、陈尧、季陈利、张秀娣、陈亚伟、王红梅、彭红娟、曹俊杰、丁俊方、孙涛在武进分公司担任业务员；被告人吴丽、柳宇琛、周彬在钟楼营业部担任团队经理，被告人陈亚振、吴家春、李俊颉、金丰琪、潘贻鑫、李锐、孙婷婷、蔡大明、崔玲在钟楼营业部担任业务员。截至2016年4月，36名被告人在朱某、孙某、彭港的管理下，自己或者通过所辖业务团队采用发传单、打电话等方式宣传理财产品，以7%至15%的利息为诱饵，与不特定对象签订《出借咨询与服务合同》、《债权转让协议》、《出借代理协议》等合同，提供《担保函》，变相吸收公众存款。被告人阙正柏涉案金额3344.2万元，其中非法吸收蔡某等人资金2557万元，案发后仍有1824.6万元未能返还；被告人吴丽涉案金额2661.3万元，其中非法吸收包某等人资金1922.9万元，案发后仍有1242.72万元未能返还；被告人徐广水涉案金额2349.5万元，其中非法吸收王丽英等人资金1718.7万元，案发后仍有1456.0675万元未能返还；被告人周建军涉案金额2120.4万元，其中非法吸收周江等人资金622.8万元，案发后仍有55万元未能返还；被告人周彬涉案金额1989.8万元，其中非法吸收蔡一新等人资金1524.9万元，案发后仍有1025.7584万元未能返还；被告人童江伟涉案金额1522.3万元，其中非法吸收金华林等人资金946.5万元，案发后仍有563.905万元未能返还；被告人黄成涉案金额855.6万元，其中非法吸收臧红等人资金58万元，案发后仍有58万元未能返还；被告人潘庆飞涉案金额817.6万元，其中非法吸收丁某等人资金774.4万元，案发后仍有501.4万元未能返还；被告人王红梅涉案金额806.9万元，其中非法吸收殷光亮等人资金541.5万元，案发后仍有409.1万元未能返还；被告人柳宇琛涉案金额786万元，其中非法吸收陈伯辰等人资金295.5万元，案发后仍有203.1212万元未能返还；被告人金丰琪涉案金额598.3万元，其中非法吸收王建荣等人资金250.9万元，案发后仍有185.3267万元未能返还；被告人张永宏涉案金额580.4万元，其中非法吸收洑琴秀等人资金405.9万元，案发后仍有265.7万元未能返还；被告人何晨洁涉案金额484.8万元，其中非法吸收张德瑞等人资金189万元，案发后仍有185.15万元未能返还；被告人季陈利涉案金额386.5万元，其中非法吸收张玉兆等人资金266.5万元，案发后仍有233.35万元未能返还；被告人陈亚振涉案金额359.5万元，其中非法吸收杨某2等人资金251万元，案发后仍有234.2512万元未能返还；被告人陆强涉案金额336.7万元，其中非法吸收张金莲等人资金230万元，案发后仍有160万元未能返还；被告人王局涉案金额310.8万元，其中非法吸收石某等人资金32万元，案发后仍有20.4734万元未能返还；被告人朱欣欢涉案金额284万元，其中非法吸收吴某4等人资金109万元，案发后仍有90.1万元未能返还；被告人李俊颉涉案金额275万元，其中非法吸收俞某1等人资金69万元，案发后仍有62.6万元未能返还；被告人董万国涉案金额245万元，其中非法吸收杨某3等人资金213.4万元，案发后仍有143.0842万元未能返还；被告人孙婷婷涉案金额228.5万元，其中非法吸收李文某等人资金218.1万元，案发后仍有171.095万元未能返还；被告人张秀娣涉案金额195.5万元，其中非法吸收王玉凤等人资金65.5万元，案发后仍有65.5万元未能返还；被告人胡文强涉案金额159.5万元，其中非法吸收徐敏慧等人资金79万元，案发后仍有78.1万元未能返还；被告人李锐涉案金额146.5万元，其中非法吸收贺某等人资金76.4万元，案发后仍有57.8754万元未能返还；被告人彭红娟涉案金额139.5万元，其中非法吸收张福林等人资金106万元，案发后仍有105.76万元未能返还；被告人陈亚伟涉案金额125.5万元，其中非法吸收吴某5等人资金93.1万元，案发后仍有75.615万元未能返还；被告人卜春琴涉案金额118万元，其中非法吸收王玉英等人资金93万元，案发后仍有92.71万元未能返还；被告人吴家春涉案金额117万元，其中非法吸收王正萍等人资金93万元，案发后仍有52.55万元未能返还；被告人陈尧涉案金额102万元，其中非法吸收吴某6等人资金68.3万元，案发后仍有68.01万元未能返还；被告人丁俊方涉案金额93万元，其中非法吸收许建妹等人资金86万元，案发后仍有86万元未能返还；被告人孙涛涉案金额82万元，其中非法吸收王永联等人资金72万元，案发后仍有61万元未能返还；被告人崔玲非法吸收毛民治等人资金73万元，案发后仍有73万元未能返还；被告人蔡大明涉案金额56万元，其中非法吸收沈某等人资金6万元，案发后仍有6万元未能返还；被告人徐莲娣涉案金额49.2万元，其中非法吸收张国某等人资金39.2万元，案发后仍有39.2万元未能返还；被告人曹俊杰涉案金额41.1万元；被告人潘贻鑫涉案金额34.5万元，其中非法吸收俞某2等人资金15万元，案发后仍有15万元未能返还。案发后，被告人阙正柏等三十四名被告人在接到民警电话后均主动到案，并在归案后如实供述了上述犯罪事实；被告人董万国、陈亚伟归案后均如实供述了上述事实。另查明，望洲集团案发后，当地公安机关查扣了富友平台中的归还资金、涉案银行账户中资金、望洲集团投资的下属关联公司的款项和汽车、权利人为联城房产的不动产、望洲集团及下属公司对外投资的股权基金等赃款赃物。在本案审理过程中，被告人阙正柏退赔10万元、吴丽退赔8万元、徐广水退赔8万元、周建军退赔3万元、周彬退赔8万元、童江伟退赔6万元、黄成退赔3万元、潘庆飞退赔5万元、王红梅退赔4万元、柳宇琛退赔4万元、金丰琪退赔3万元、何晨洁退赔3万元、季陈利退赔3万元、陈亚振退赔3万元、陆强退赔3万元、朱欣欢退赔3万元、李俊颉退赔2万元、董万国退赔3万元、孙婷婷退赔2.5万元、张秀娣退赔1.5万元、胡文强退赔2万元、李锐退赔2万元、彭红娟退赔1.5万元、陈亚伟退赔1.5万元、卜春琴退赔2万元、吴家春退赔1.5万元、陈尧退赔1.3万元、丁俊方退赔1万元、孙涛退赔1万元、崔玲退赔1万元、蔡大明退赔0.5万元、徐莲娣退赔1万元、潘贻鑫退赔0.8万元（现均暂存于常州市天宁区人民法院）。上述事实，由公诉机关、辩护人提交的，并经庭审举证、质证的下列证据予以证实：（1）望洲集团等营业执照及登记资料、望洲财富投资管理公司营业执照、望洲财富投资管理公司常州分公司、武进分公司、钟楼营业部租赁合同、工作人员印章、业务员印章、营业执照、税务登记证、组织代码证、银行开户许可证、机构信用代码证等，证实公司登记及经营范围、资质情况。（2）银监会常州监管分局出具的函复，证实望洲财富投资管理公司常州分公司未经批准从事银行业金融业务活动，不具备吸收公众存款等金融业务资质。（3）望洲财富常州第一分公司业绩及提成明细表等，证实：各被告人或其所在团队的业绩情况。（4）证人王某1、王某2、吴某1的证言，证明望洲财富常州分公司相关办公场所的租赁情况。（5）证人杨某1、吴某2、张某、刘某1、刘某2、徐某1、夏某1、曾某等人的证言及杨某1等人的刑事判决书等相互印证，证明望洲集团、望洲财富的经营情况以及望洲财富常州分公司的筹建、成立和运作的情况以及扣押财产的情况。（6）证人倪某、陈某、何某、王某3、徐某2、方某、古某、夏某2、金某、周某1、奚某、周某2、华某1、华某2、王某4、蒋某、黄某、刘某3、吴某3、刘某4等人的证言，证实望洲财富常州分公司的运作等情况。（7）投资人张金莲、李某等人的陈述，证实望洲财富常州分公司通过业务员发传单、打电话等方式宣传理财产品，以7%至15%的利息为诱饵，与不特定对象签订《出借咨询与服务合同》、《债权转让协议》、《出借代理协议》等合同，提供《担保函》，变相吸收公众存款所涉吸收资金的数额等事实。（8）受案登记表、立案决定书、发破案经过、常住人口信息表等，证明本案的发破案经过、各被告人到案的情况。（9）同案人员朱某、孙某、彭港的供述和辩解、刑事判决书等，证实朱某、孙某、彭港及各被告人自2014年起陆续进入望洲财富工作，望洲财富常州分公司通过业务员发传单、打电话等方式宣传理财产品，以7%至15%的利息为诱饵，与不特定对象签订《出借咨询与服务合同》、《债权转让协议》、《出借代理协议》等合同，提供《担保函》，变相吸收公众存款所涉吸收资金的数额等情况。（10）被告人阙正柏、吴丽等人的供述与上列证据相互印证，证实望洲财富常州分公司的成立、运作情况以及各被告人陆续进入望洲财富工作，望洲财富常州分公司通过业务员发传单、打电话等方式宣传理财产品，以7%至15%的利息为诱饵，与不特定对象签订《出借咨询与服务合同》、《债权转让协议》、《出借代理协议》等合同，提供《担保函》，变相吸收公众存款所涉吸收资金的数额等情况。上述证据均经庭审查证属实，具有证明效力，原审法院予以采纳。原审人民法院认为，被告人阙正柏、吴丽等36人违反国家金融管理规定，以投资为名，向社会公众宣传可获得高额回报，以此非法吸收公众存款，行为均已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪；其中被告人蔡大明、曹俊杰、潘贻鑫属数额较大，其他被告人属数额巨大或者有其他严重情节。被告人董万国、陈亚伟归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚；其他被告人均属自动投案并如实供述自己的罪行，属自首，依法可以减轻处罚。各被告人在望洲财富常州分公司非法吸收公众存款的共同犯罪中均起次要作用，属从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。被告人阙正柏等三十四名被告人主动退赔投资人部分损失，可以酌情从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（十一）项、第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项、第（三）项之规定，以非法吸收公众存款罪，分别判处被告人阙正柏有期徒刑一年十个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币十万元；被告人吴丽有期徒刑一年八个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币八万元；被告人徐广水有期徒刑一年八个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币八万元；被告人周建军有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元；被告人周彬有期徒刑一年八个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币八万元；被告人童江伟有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币六万元；被告人黄成有期徒刑十个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元；被告人潘庆飞有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；被告人王红梅有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；被告人柳宇琛有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币四万元；被告人金丰琪有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；被告人张永宏有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元；被告人何晨洁有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；被告人季陈利有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；被告人陈亚振有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币六万元；被告人陆强有期徒刑九个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币四万元；被告人王局拘役六个月，并处罚金人民币三万元；被告人朱欣欢有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币三万元；被告人董万国有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；被告人孙婷婷有期徒刑十个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元；被告人彭红娟有期徒刑十个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元；被告人陈亚伟有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币三万元；被告人李俊颉、张秀娣、胡文强、李锐、卜春琴、吴家春、陈尧、丁俊方、孙涛、崔玲、蔡大明、徐莲娣、曹俊杰、潘贻鑫免予刑事处罚；本案造成的损失在望洲集团杨某1案扣押、冻结款项发还以及查封、扣押财产变价发还后不足部分责令各被告人在各自涉案未能返还的范围内继续退赔。上诉人张永宏上诉称，全案36名被告人，只有2人被判实刑，其本人到案后积极配合警方的调查，其在整个事件中作用较小，应承担较轻的刑事责任。请求二审法院进行核查，对其适用缓刑。本院经审理查明的事实及证据与原审判决认定的事实及采信的证据一致。二审期间，上诉人及各原审被告人均未提交新的证据。本院收到上诉人张永宏家属提交的常州市天宁区人民法院出具的暂存款收据，经核实，证明2018年7月31日张永宏家属代为退出赃款人民币2万元。本院依职权委托张永宏住所地司法行政机关进行社会调查，司法行政机关认为张永宏可适用社区矫正。本院认为，上诉人张永宏、原审被告人阙正柏、吴丽等36人违反国家金融管理规定，以投资为名，向社会公众宣传可获得高额回报，以此非法吸收公众存款，行为均已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪；其中蔡大明、曹俊杰、潘贻鑫属数额较大，上诉人及其他原审被告人属数额巨大或者有其他严重情节。原审被告人董万国、陈亚伟归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚；上诉人、其他原审被告人均属自动投案并如实供述自己的罪行，属自首，依法可以减轻处罚。上诉人、各原审被告人在望洲财富常州分公司非法吸收公众存款的共同犯罪中均起次要作用，属从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。上诉人张永宏、原审被告人阙正柏等35人主动退赔投资人部分损失，可以酌情从轻处罚。关于上诉人张永宏所提对其适用缓刑的上诉理由，经查，上诉人张永宏与本案其他被宣告缓刑的原审被告人犯罪情节相当，二审期间其家属能代为退赔投资人部分损失，且符合社区矫正条件，故其上诉理由成立，本院予以采纳。综上，本院认为原判决认定事实没有错误，但量刑不当。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（二）项、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条的规定，判决如下：一、维持常州市天宁区人民法院（2017）苏0402刑初504号刑事判决的第二项，即本案造成的损失在望洲集团杨卫国案扣押、冻结款项发还以及查封、扣押财产变价发还后不足部分责令各被告人在各自涉案未能返还的范围内继续退赔；二、维持常州市天宁区人民法院（2017）苏0402刑初504号刑事判决的第一项中对于除张永宏外的被告人阙正柏、吴丽等35人的定罪量刑部分；三、撤销常州市天宁区人民法院（2017）苏0402刑初504号刑事判决的第一项中对于被告人张永宏的定罪量刑部分，即被告人张永宏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元；四、上诉人张永宏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。缓刑考验期均从判决确定之日起计算。本判决为终审判决。审判长  徐天骅审判员  殷 军审判员  王 伟二〇一八年八月三十日书记员  丁少华