西安市雁塔区人民法院刑 事 判 决 书(2017)陕0113刑初16号公诉机关西安市雁塔区人民检察院。被告人张磊，男，1968年3月13日出生，汉族，大学肄业，户籍地西安市未央区，原系陕西祥泰智通创业投资有限公司（以下简称祥泰智通公司）法定代表人。2015年7月9日到案，次日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月14日被逮捕。现羁押于西安市看守所。辩护人张晓，陕西仁和万国律师事务所律师。辩护人郝永康，陕西仁和万国律师事务所实习律师。西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2016]1024号起诉书、雁检诉刑变诉[2017]17号变更起诉决定书、雁检诉刑变诉[2018]3号变更起诉决定书指控被告人张磊犯非法吸收公众存款罪，先后于2016年12月1日、2017年9月6日、2018年3月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员焦毅出庭支持公诉，被告人张磊及其辩护人张晓、郝永康到庭参加了诉讼。现已审理终结。西安市雁塔区人民检察院指控，2013年1月起，被告人张磊购买祥泰智通公司的股权，成为该公司的法定代表人。之后，在并无融资资质的情况下，张磊组织公司人员通过发传单、开推介会等形式向不特定公众进行宣传，以投资湖北武当太极湖文化和贵州黔西南州白玲公路建设两个项目为由，利用高额利息为诱饵，吸引公众进行投资。投资人签订客户协议书后，将投资款通过POS机刷卡方式转到该公司的银行账户。2015年6月，祥泰智通公司无法继续承兑，投资人先后到公安机关报案。2015年7月9日，张磊经公安机关传唤到案接受调查。经司法会计鉴定，本案投资人报案情况为：报案材料中共有80人报案，合同金额4294.8万元，实际缴纳金额4234.2万元，承诺返还金额4955.6390万元，已返还金额33万元，实际损失4209.2万元；客户协议书情况为：投资人与祥泰智通公司签订客户协议书115份，涉及81人，合同金额1.2757亿元，实收金额4306万元，续签客户协议书2份，涉及2人，合同金额228.8万元，实收金额188.8万元；收投资款涉及76人，金额4010.049999万元，兑付投资款涉及3人15.16万元，未兑付投资款涉及76人，金额3994.889999万元。为了证实指控的事实，公诉人当庭宣读并出示了相关证据材料，据此认为，被告人张磊的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。被告人张磊对起诉书指控的罪名无异议，庭审中表示认罪，唯对起诉书指控的部分事实有异议，辩称其没有出资购买祥泰智通公司股权，亦未组织公司人员通过发放传单等方式向社会公开宣传，2014年底公司出现无法兑付时其才知道公司非法吸收公众存款的事情；同时辩称因其是祥泰智通公司的法定代表人，其对祥泰智通公司非法吸收公众存款的违法行为负有主要责任，但相比于同案其他人员，其是罪责较轻的主犯且涉案情节较轻、主观恶性不大，案发后其经公安机关电话传唤主动到案并如实供述了涉案事实且当庭自愿认罪，应认定为自首，其系初犯，依法应当对其从轻处罚。辩护人对起诉书指控张磊所犯罪名无异议，辩称张磊虽是公司法定代表人但非公司实际控制人及决策者，被告人张磊具有自首情节，系初犯、偶犯，主观恶性不大，建议对张磊从轻或减轻处罚。经审理查明，2011年12月20日祥泰智通公司经工商变更登记成立，公司住所地为西安市高新区唐延路35号旺座现代城1幢20905室，经营范围为：创业投资及咨询、代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务（金融、证券、期货、基金投资咨询除外）、为创业企业提供创业管理服务业务、参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构（以企业自有资金投资，依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2013年1月24日，被告人张磊担任祥泰智通公司法定代表人并兼任公司董事长，郭某（另案处理）担任公司总经理，崔某2（另案处理）等人为业务员。祥泰智通公司在未经有关部门批准的情况下，通过召开项目推介会、业务员发放宣传资料等方式向社会公开宣传，利用高额利息为诱饵并承诺一定期限内还本付息，以投资湖北武当太极湖文化投资有限公司、贵州黔西南州白玲公路建设投资有限公司等项目为由，通过签订《客户协议书》的形式，向社会公众吸收资金。被告人张磊担任祥泰智通公司法定代表人期间，全面负责公司经营管理并参与向社会公众非法募集资金活动。经司法会计鉴定，截至目前，共有76名投资人签订106份客户协议书，实际投资金额4010.049999万元（有客户协议书、收款收据或银行单据），已兑付金额15.16万元，未兑付金额3994.889999万元。另查明，尚有5名投资人签订5份客户协议书，实际投资金额65万元（有客户协议书及报案材料），已兑付金额2万元，未兑付金额63万元。故共有81名投资人实际投资金额4075.049999万元，已兑付金额17.16万元，未兑付金额4057.889999万元。2015年7月9日，张磊经公安机关传唤到案，到案后如实供述了主要涉案事实。祥泰智通公司自成立后未向西安高新技术产业开发区国家税务局缴纳税款，仅向西安市地方税务局高新技术产业开发区分局缴纳税款6736.14元，且该公司成立后以实施非法吸收公众存款行为为主要活动。认定上述事实的证据有:立案决定书、报案材料、抓获经过、户籍证明、公司登记基本情况、营业执照、客户协议书、收款收据、银行流水、公司纳税情况、湖北武当太极湖旅游发展集团有限公司出具的情况说明等书证；证人翟某、崔某1、王某1、王某2的证言；投资人朱某、潘某等人的陈述；被告人张磊及同案犯郭某、崔某2、邓某的供述；司法会计鉴定意见书；辨认笔录及照片等证据。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以认定被告人张磊非法吸收公众存款的事实。本院认为，祥泰智通公司成立后违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过业务员介绍等方式向社会公开宣传，以高额利息为诱饵并承诺一定期限内还本付息的形式向社会公众吸收资金，扰乱国家金融秩序。被告人张磊作为祥泰智通公司法定代表人，在明知公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务的情况下仍伙同他人积极组织领导并参与实施非法吸收公众存款活动，且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。西安市雁塔区人民检察院指控被告人所犯罪名成立。被告人张磊辩称其没有出资购买祥泰智通公司股权的意见，经查，祥泰智通公司工商档案中附有公司股权转让协议，邓利民将其持有的祥泰智通公司股权转让给张磊并在工商部门进行了变更登记，张磊成为祥泰智通的股东（持股比例83.34%）及法定代表人，张磊是否出资购买股权并不影响其股东或法定代表人身份的认定。被告人张磊辩称其未组织公司人员通过发放传单等方式向社会公开宣传，2014年底公司出现无法兑付时其才知道公司非法吸收公众存款的事情，其是罪责较轻的主犯的意见以及辩护人辩称张磊虽是公司法定代表人但非公司实际控制人及决策者的意见，经查，证人翟某的证言、同案犯崔某2及被告人张磊在公安机关的供述、投资人潘某的陈述等证据均能印证，2014年2月左右张磊等人在西安香格里拉大酒店组织召开项目推介会、聘请崔某2等业务员宣传项目投资前景，张磊担任祥泰智通公司法定代表人期间，负责公司全盘业务且公司账户上款项的转出由张磊决定，足见被告人张磊在非法吸收公众存款的犯罪活动中起主要作用，故对上述辩护意见不予采纳。被告人张磊及其辩护人辩称张磊涉案情节较轻、主观恶性不大的意见，经查，张磊等人以祥泰智通公司的名义向社会公众非法募集资金，给投资人造成直接经济损失达四千余万元，造成恶劣社会影响，且在本院审理期间张磊没有退赃行为，故对上述辩护意见本院亦不予采纳；辩称张磊有自首情节，系初犯、偶犯的意见，经查属实，予以采纳，对被告人张磊依法可从轻处罚。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人张磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年又六个月，并处罚金二十万元（限判决生效后三个月内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年7月9日起执行至2020年1月8日止。）二、涉案未追回款项追缴后发还投资人（投资人名单、数额等详见陕恒誉司鉴[2018]会鉴字第006号补充鉴定意见书及本院审理查明的事实）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  郭晓瑞人民陪审员  李连林人民陪审员  杨美妮二〇一八年八月七日书 记 员  张 轩打印：扈艳红校对：张轩2018年月日送达