四川省喜德县人民法院& # x B ; 刑 事 判 决 书(2018)川3432刑初1号公诉机关喜德县人民检察院。被告人陈盛文，男，生于1962年8月31日，汉族，大学本科，住西昌市，捕前系凉山州现代农业投资发展有限责任公司副总经理。因涉嫌犯受贿罪，于2017年7月25日被喜德县公安局刑事拘留。现羁押于喜德县看守所。辩护人曹军，四川箭星律师事务所律师。喜德县人民检察院以喜检刑诉（2018）1号起诉书指控被告人陈盛文犯受贿罪，于2018年1月2日向本院提起公诉。本院立案受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，喜德县人民检察院指派检察员何英出庭支持公诉，被告人陈盛文及其辩护人曹军均到庭参加诉讼。现已审理终结。喜德县人民检察院起诉指控，2010年至2017年期间，被告人陈盛文在担任凉山州商业银行副行长、党委委员、贷审会主任、工会主席期间，利用职务便利为与凉山州商业银行有担保、贷款业务的合作关系人及职工在业务开展和工作中提供帮助和方便，多次收受他人贿赂共计246.85万元。喜德县人民检察院针对起诉指控的上述犯罪事实，当庭宣读出示了如下证据：交办案件线索通知书、凉纪函【2017】83号案件移送函；被告人陈盛文个人基本身份信息情况表；凉山州商业银行股份有限公司营业执照、被告人陈盛文任免职和领导分工文件材料；凉山州商业银行股份有限公司2016年前股本明细表；融资性担保业务合作协议、暂停和恢复担保业务通知等文件材料；房某某、贾某某、王某某、淡某某、廖某某、朱某某等贷款申请书、贷款审批表、贷款明细表、担保合同；凉山州商业银行贷款审查委员会信贷申请审议报告、贷审会会议记录；被告人陈盛文等6人旅游出团通知；凉山州商业银行工会委员会过节购物支付凭证；证人陈某（被告人儿子）、房某某、贾某某、王某某、毛某、沈某、淡某某、廖某某、朱某某、蔡某某、陈某某、田某某、蒋某某、王某、姚某、邹某、向某某、谷某某等人的证言；房某某与陈某银行卡转账交易明细记录；被告人陈盛文供述笔录和自述材料；讯问光盘；关于被告人陈盛文在接受纪律审查期间表现情况的函；凉山州商业银行汇转款个人业务凭证；被告人陈盛文的辩护人当庭提交了一份证据：国家企业信用信息公示系统关于凉山州商业银行股份有限公司发起人及出资信息报告材料。喜德县人民检察院认为，被告人陈盛文在担任凉山州商业银行副行长、党委委员、贷审会主任、工会主席期间，利用职务便利为他人提供帮助和便利，多次收受他人贿赂款共计246.85万元，数额巨大，其行为已构成受贿罪，犯罪事实清楚，证据确实充分，提请本院依法判处。被告人陈盛文对起诉指控的事实和罪名均无异议。被告人陈盛文的辩护人提出如下辩护意见：1、州商业银行并非国有公司，也非国有控股公司，没有证据证明被告人陈盛文是受国家机关、国有公司、企业、事业单位委派的从事公务的人员，被告人陈盛文不符合构成受贿罪的犯罪主体资格，而应构成非国家工作人员受贿罪；2、被告人陈盛文收受蔡某某的7万元不应算入受贿总额，蔡某某没有明确的请托事项，被告人也没有利用职务便利为蔡某某贷款提供帮助；3、在州纪委进行纪律审查期间，被告人陈盛文积极配合，主动交代组织尚未掌握的违法事实，具有自首情节，应从轻或减轻处罚；4、被告人陈盛文当庭认罪悔罪，并积极退赃，具有酌定量刑情节。针对控辩双方争议的焦点问题，本院综合分析评述如下：1、关于被告人陈盛文是构成受贿罪，还是构成非国家工作人员受贿罪的问题。本院经审查认为，从控辩双方提供的证据股本明细表、发起人及出资信息报告材料中证实凉山州财政局、德昌县财政局、冕宁县财政局等单位均有注资，因此应当认定凉山州商业银行为国有资本参股企业，而被告人陈盛文从2007年起经中国银行业监督管理委员会四川监管局审核核准，聘任为副行长，并经州国资委研究提名为国有股董事，先后分管风险管理部、信贷管理部等工作，一直担任贷审委员会主任，具有大额贷款审批权限，也就是具有代表国家管理、经营、监督本行国有资产保值增值的工作职能，依据《中华人民共和国刑法》第九十三条、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理国家出资企业中职务犯罪案件具体应用法律若干问题的意见》第六条的规定，被告人陈盛文应当认定为国家工作人员，其非法收受他人送予的财物的行为构成受贿罪。2、关于蔡某某给予的现金人民币7万元是否认定为受贿金额的问题。本院经审查认为，认定受贿罪的一个判断要件是“为他人谋取利益”，在对“为他人谋取利益”这一要素进行认定的过程中，并不要求行为人已实际为请托人谋取到了利益，而只要作出了为请托人谋取利益的承诺即可构成受贿罪。“为他人谋取利益”包括承诺、实施和实现三个阶段的行为，只要具有其中一个阶段的行为，如国家工作人员收受他人财物时，根据他人提出的具体请托事项，承诺为他人谋取利益的，就具备了为他人谋取利益的要件，明知他人有某个请托事项而收受其财物的，视为承诺为他人谋取利益。在本案中，从被告人陈盛文的供述、证人蔡某某的证言和贷款明细、贷款审批表中证实，被告人陈盛文在收受蔡某某贿赂之前，蔡某某已与州商行有多笔贷款业务往来，被告人陈盛文明知蔡某某向其送钱是与其职务有关，目的就是因其分管信贷和风险管理部门，在贷款时其能给予蔡某某提供便利和帮助，因此被告人在明知的情况下仍收受蔡某某的钱，视为是承诺为他人谋取利益，所收受的钱应当计入受贿总额。综上分析，本院认定被告人陈盛文的犯罪事实如下：经审理查明，凉山州商业银行股份有限公司系国有参股企业，2010年至2017年期间，被告人陈盛文利用其担任凉山州商业银行副行长、党委委员、贷审会主任及工会主席的职务便利，在人事职务调整、贷款业务审批和工会委员会货物采购过程中，先后多次非法收受他人所送财物246.85万元。具体事实如下：1、2010年至2013年，被告人陈盛文为凉山州商业银行小贷中心主任毛某在人事调整上提供帮助，先后6次收受毛某给予的现金人民币15万元。2、2010年至2014年。被告人陈盛文为四川恒信融资担保有限责任公司在担保合作协议的签定和业务开展上提供帮助，先后12次收受廖某某给予的现金人民币17万元。3、2010年2016年，被告人陈盛文为四川嘉华锦屏特种水泥有限公司在办理贷款业务中提供帮助，先后6次收受贾某某给予的现金人民币9万元。4、2010年至2016年，被告人陈盛文为凉山州达达商贸公司在大额周转资金贷款业务上提供帮助，多次收受蒋某某给予的现金人民币5万元。5、2012年至2013年，被告人陈盛文为朱某某在办理贷款业务中提供帮助，先后2次收受朱某某给予的现金人民币13万元，并接受朱某某安排的马尔代夫高端旅游费用11.75万元。6、2012年至2014年，被告人陈盛文为四川绵阳市兴阳融资担保有限公司在担保合作协议的签定和业务开展上提供帮助，先后5次收受房某某给予的现金人民币134万元。7、2012年至2014年，被告人陈盛文为凉山州西昌博创融资担保公司在担保业务开展上提供帮助，多次收受淡某某给予的现金人民币9万元。8、2015年至2016年，被告人陈盛文为冕宁县鸿源电力开展有限责任公司“成莫都”电站在办理贷款业务中提供帮助，先后3次收受王某某给予的现金人民币19万元。9、2016年5月，田某某因朋友入围贷款资产评估业务一事需要被告人陈盛文在审核上提供帮助，在西昌市荷色生香旁的竹缘农家乐打麻将时田某某给予被告人陈盛文现金人民币1万元。10、2017年春节，被告人陈盛文为凉山州鹏非商贸有限公司在“西昌瑶山村三组综合楼项目”以租还贷业务上提供帮助，收受沈某给予的现金人民币9500元。11、2012年至2016年，被告人陈盛文在凉山州商业银行工会委员会节日货物采购中先后收受供货商谷某某给予的现金人民币4.15万元。12、2013年年初，凉山州广益融资担保公司陈某某为保持与州商行的担保贷款合作协议，方便公司在担保贷款业务上得到被告人陈盛文的照顾，在州商行门口公路边陈某某给予被告人陈盛文现金人民币1万元。13、2013年至2017年，蔡某某为与被告人陈盛文搞好关系，方便在州商行贷款时得到被告人陈盛文的帮助，蔡某某先后5次给予被告人陈盛文现金人民币7万元。另查明，被告人陈盛文在州纪委对其进行纪律审查期间，积极配合并主动如实交代了组织尚未掌握的受贿事实，构成自首，且在案发后被告人陈盛文已通过家属积极退缴了涉案全部赃款246.85万元。以上事实，有经庭审查证属实的交办案件线索通知书、凉纪函【2017】83号案件移送函、被告人陈盛文个人基本信息情况表、被告人陈盛文的任职和免职文件材料、凉山州商业银行股份有限公司2016年前股本明细表、融资性担保业务合作协议书、贷款申请和审批表及会议记录、旅游出团通知、工会委员会购物支付凭证、证人证言、被告人供述、个人业务凭证、被告人表现情况函等证据证实，本院予以采信。本院认为，被告人陈盛文身为国家工作人员，在2010年至2017年期间，利用其担任凉山州商业银行副行长、党委委员、贷审会主任及工会主席的职务便利，为他人谋取利益，多次收受贿赂246.85万元，数额巨大，其行为已构成受贿罪。公诉机关起诉指控的罪名成立，犯罪事实清楚，证据确实充分，本院予以确认。对公诉机关提出的被告人陈盛文主动如实供述了组织尚未掌握的受贿违法事实，认定为自首，依法可从轻处罚的意见，本院予以支持；对辩护人提出的被告人陈盛文构成自首，当庭认罪悔罪，并已通过家属积极退回涉案全部赃款，依法可酌情从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。据此，根据被告人陈盛文的犯罪事实、情节和认罪悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第九十三条、第六十七条、第六十四条和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十三条、第十八条、第十九条第一款的规定，判决如下：一、被告人陈盛文犯受贿罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币500000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月25日起至2021年7月24日止；罚金已缴纳。）二、已退出的涉案赃款人民币246.85万元予以没收，上交国库。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内通过本院或直接向凉山彝族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 阿尔莫吉作审判员 吉力 木加审判员 唐 新 力二〇一八年二月十二日书记员 麦吉伍几莫附本案适用法律条文《中华人民共和国刑法》第三百八十五条【受贿罪】国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。第三百八十六条【对犯受贿罪的处罚规定】对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。第三百八十三条【对犯贪污罪的处罚规定】对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：(一)贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。(二)贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。(三)贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产;数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。第九十三条【国家工作人员的范围】本法所称国家工作人员，是指国家机关中从事公务的人员。国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条贪污或者受贿数额在二十万元以上不满三百万元的,应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额巨大”,依法判处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金或者没收财产。第十三条具有下列情形之一的,应当认定为“为他人谋取利益”,构成犯罪的,应当依照刑法关于受贿犯罪的规定定罪处罚:(一)实际或者承诺为他人谋取利益的;(二)明知他人有具体请托事项的;(三)履职时未被请托,但事后基于该履职事由收受他人财物的。国家工作人员索取、收受具有上下级关系的下属或者具有行政管理关系的被管理人员的财物价值三万元以上,可能影响职权行使的,视为承诺为他人谋取利益。第十八条贪污贿赂犯罪分子违法所得的一切财物,应当依照刑法第六十四条的规定予以追缴或者责令退赔,对被害人的合法财产应当及时返还。对尚未追缴到案或者尚未足额退赔的违法所得,应当继续追缴或者责令退赔。第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的,应当并处十万元以上五十万元以下的罚金;判处三年以上十年以下有期徒刑的,应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产;判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的,应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。