江苏省扬州市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2018)苏10刑终5号原公诉机关江苏省宝应县人民检察院。上诉人（原审被告人）潘周云，男，1964年7月11日出生于浙江省文成县，汉族，小学文化，个体经营户。曾因犯贩卖毒品罪，于1991年7月29日被上海市中级人民法院判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，于1994年12月21日被上海市高级人民法院裁定无期徒刑减为有期徒刑16年，原剥夺政治权利终身改为剥夺政治权利五年，于2002年6月18日被新疆生产建设兵团农三师中级人民法院裁定予以假释，假释考验期至2007年6月20日止。现因本案于2015年12月22日被刑事拘留，2016年1月19日被取保候审,2017年11月28日被逮捕。现羁押于江苏省宝应县看守所。辩护人石永富，江苏征远律师事务所律师。原审被告人朱万林，男，1974年8月8日出生于江苏省宝应县，汉族，初中文化，无业。因本案于2015年8月28日被刑事拘留，同年9月23日被取保候审。原审被告人徐建东，男，1966年10月4日出生于江苏省宝应县，汉族，初中文化，个体经营户。曾因犯虚开增值税专用发票罪，于2002年11月1日被江苏省宝应县人民法院判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币30000元；因赌博，分别于2004年3月3日、2004年4月6日、2005年7月8日被江苏省宝应县公安局罚款三千元、罚款二千元、拘留三日并处罚款三千元。现因本案于2015年9月28日被取保候审，2017年11月28日被逮捕。现羁押于江苏省宝应县看守所。原审被告人王春国，男，1974年11月19日出生于江苏省宝应县，汉族，中专文化，个体经营户。因本案于2015年8月28日被刑事拘留，同年9月23日被取保候审。原审被告人徐宇峰，男，1991年5月16日出生于江苏省宝应县，汉族，中专文化，无业。现因本案于2015年8月28日被刑事拘留，同年9月18日被取保候审。江苏省宝应县人民法院审理江苏省宝应县人民检察院指控原审被告人潘周云、朱万林、徐建东、王春国、徐宇峰犯非法经营罪一案，宝应县人民法院于2017年11月29日作出(2016)苏1023刑初496号刑事判决。潘周云不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。原审法院判决认定，被告人潘周云与被告人朱万林因从事经营相识。2015年6月底，被告人潘周云与被告人朱万林共同商议在江苏省宝应县经营股指期货业务。后被告人潘周云通过他人与上海通翌互联网金融服务有限公司（以下简称“上海通翌公司”）取得联系，在上海通翌公司法定代表人王某1股指期货主账户名下开设名为“潘某13”（后改名“潘周云”）股指期货子账户，同时由被告人朱万林联系被告人王春国、徐建东等人在宝应注册成立“宝应通翌投资管理有限公司”（以下简称“宝应通翌公司”），租赁宝应县咖布里澳商务会所二楼的包间作为期货交易经营场所，共同合作对外经营股指期货业务，并约定所获收益分别由被告人潘周云、朱万林、徐建东、王春国予以分成。其中，被告人潘周云为交易场所提供了电脑、显示屏、博易大师期货交易平台软件、“潘某13”股指期货交易账户及密码，并指导开展期货经营业务，负责与上海通翌公司对股指期货交易资金进行结算等；被告人朱万林负责为客户记单、分别与客户、潘周云对账并结算当日股指期货交易资金等；被告人王春国担任宝应通翌公司法定代表人；被告人徐建东负责介绍、接待客户等；被告人徐宇峰协助办理结算资金转账，并于2015年8月中旬担任操盘手，负责为客户买入与卖出股指期货。从2015年7月21日至2015年8月25日，各被告人在租赁场所，按照股指期货交易时间以宝应通翌公司名义同步对外营业，利用“潘某13”股指期货交易账户为客户周某、张某1等人买卖股指期货，并按每手300元与客户收取手续费用进行谋利。经审计，从2015年7月21日至同年8月25日，“潘某13”股指期货交易账户买入卖出手数合计2942手，手续费合计人民币441300元，买入与卖出成交金额合计为人民币2338170060元。经中国证券监督管理委员会江苏监管局认定：宝应通翌投资管理有限公司未经中国证监会批准，不具有组织期货交易、经营期货业务的资格。本案系他人报案而案发。案发后，被告人朱万林、徐建东、王春国、徐宇峰明知他人报警而在现场等候，并如实供述上述犯罪事实；被告人潘周云主动投案，并如实供述上述犯罪事实。公安机关依法扣押涉案笔记本电脑1台、电脑主机4台、POS机3台、计算器8只、点钞机1台及被告人潘周云、朱万林、王春国分别退出的违法所得人民币各100000元。在本案审理期间，被告人潘周云又退出违法所得人民币35000元，被告人徐建东、徐宇峰共同退出违法所得人民币106300元。上述事实，公诉机关当庭宣读或出示了下列证据予以证明：1、被告人潘周云供述证实：其与朱万林夫妇因一起做服装生意时相识。2015年6月，朱万林打电话与其联系准备做期货，其就将在金牛期货交易软件里的一个子账户给朱万林做股指期货，并到宝应指导朱万林、徐建东、王春国等人炒股指期货具体方法。2015年7月份，朱万林、徐建东与其联系要做个大的证券交易公司，并请其帮忙。其就与上海通翌公司总经理夏某1取得联系，并根据夏某1要求，让朱万林在宝应注册成立了宝应通翌公司。后其与夏某2到上海通翌公司，与该公司签订了代理商合同，授权宝应通翌公司做股指期货。上海通翌公司本身不是期货公司，但是上海通联期货公司的居间人。朱万林他们取得了授权后，就租赁场所以宝应通翌公司的名义经营上证50的股指期货，交易场所所用的大显示屏电视机、电脑主机、操盘手的笔记本电脑都是其投的钱。朱万林他们开始是用的其提供的金牛期货软件，到7月下旬，用的是其提供的博易大师软件里面的“潘某13”股指期货账户进行经营。朱万林是宝应通翌公司老板，王春国是法定代表人，徐建东负责召集人来进行股指期货交易，徐宇峰负责操盘。其事先跟朱万林、徐建东谈好，按照其垫资款项的1分5的利息跟朱万林、徐建东收取费用，其每个月正常要为朱万林他们垫付资金200万元左右，这样其可以拿到3万元的利息；另他们按每手300元与客户收取交易手续费，其中上交上海通翌公司每手80元手续费，其余为朱万林他们的获利，正常每天都要将收取的手续费先全部打给公司，在每周一公司再将朱万林他们获利的手续费返还给朱万林。因其是代理商，朱万林他们要先将客户亏损的钱和手续费打给其，再由其打到上海通翌公司法定代表人王某1的账户上；如果朱万林他们的客户盈利，王某1就会将朱万林他们的客户盈利的钱打到其民生银行账户（尾号4356）上，再由其打给朱万林他们，由朱万林和客户进行结算。根据其民生银行卡转账交易明细，在2015年7、8月份，朱万林方转账给其款项共计人民币2667960元，其转账给朱万林方款项共计人民币计1231721元。炒股指期货的客户需要用自己的身份证到期货公司进行注册，投入50万元保证金，提供一个本人的银行卡账户，这个账户是要与自己在期货公司的账户进行捆绑，还要办许多手续。在宝应通翌公司参与股指期货交易的人不具备股指期货客户的条件。2、被告人朱万林供述证实：其与潘周云是在上海做服装生意时认识的，是潘周云介绍其做股指期货业务的。宝应通翌公司是潘周云与其、王春国、徐建东共同商议成立的。其中，王春国是公司法定代表人，他有空的话会过来帮帮忙；徐建东负责介绍朋友来炒股指期货；其主要负责财务，收钱和将钱汇给潘周云；徐宇峰是后来来做操盘手的。双方口头约定收益归潘周云50%；另50%由其本人占20%，王春国、徐建东各占15%。公司经营的股指期货一般一个星期五个交易日，每天开市时间是上午9：15-11：30,下午13：00-15：15，节假日休市。客户每天早上9点左右来填单子，单子一式两份，一份客户自己保存，一份公司保存，可以买涨或买跌，买入卖出算一手，每买入一手公司收取300元的服务费。如果指数波动1个点，就盈亏300元。客户买卖是将单子填好给其，之后由徐宇峰负责操盘。买入的时候，客户不需要给钱给公司。每天下午6点左右，由其跟客户一起结算，客户赚钱了，我们就将总公司打过来钱给客户，客户亏钱了，就将钱打给其，然后其再打入到总公司。其与总公司资金往来是通过其本人或其老婆王丽芳银行卡与潘周云的民生银行（尾号4356）卡进行转帐结算的。8月初至8月17号之前，是徐宇峰用他的银行卡跟潘周云进行资金往来转账的。公司与客户每手收取交易费300元，但交给证券公司的没有这么多，我们就是赚中间的差价。公司经营到现在，正常一天交易量在二三十手，大致盈利二三十万。在扣除平时香烟茶水等费用，其余盈利全都打到总公司。公司的客户大概有七八个人，我知道的有周某、张大等人。其转帐给潘周云的钱都是我们这边参与炒股指期货的人亏损的钱，还有就是分给潘周云他们公司的每手的手续费。3、被告人王春国供述证实：2015年6月底，其从河北回来见到朱万林，朱万林与其讲目前有个朋友（指潘周云）想在宝应设一个期货的点，问其有没有兴趣，其就答应了。后由朱万林牵头，于2015年7月16日在宝应注册成立宝应通翌公司帮助客户炒期货，其担任公司法定代表人，经营地点在宝应县时代广场咖布里澳二楼的一个包间。经营设备是潘周云提供的，运作模式是和潘周云学的，朱万林负责收钱、向总公司汇款，徐宇峰是操盘手，徐建东负责帮公司经营。公司营业时间是上午9点15分-11点30分，下午1点到下午3点15分，节假日不上班。客户购买是一买一卖为一手，公司一手收取客户手续费300元。公司获得的利益，当时谈好除了人员工资和日常开销外，剩下的盈利由潘周云占五成，其和徐建东各占一成半，朱万林占两成。客户下单只要跟操盘手徐宇峰讲一下，徐宇峰根据当时的股指指数给客户下单，同时将当时的股指指数报出来，客户自己在一张表格上做记录，单子上有买涨有买跌，在表格上填写当时的指数，然后到了下午3点15分收盘的时候与客户结帐。正常一天收三、四十手手续费，一天是1万多元，加起来手续费一共是三四十万元。每天结帐后，朱万林将钱汇到潘周云提供的账户；如果客户盈利了，潘周云那边将钱汇过来。这些客户都没有资格到正规的期货市场购买期货，所以才到我们这里购买的，公司是用潘周云提供的账户来操作购买期货的。4、被告人徐建东供述证实：设立股指期货交易场所是朱万林与其和王春国提出来的，当时朱万林说他认识浙江的潘周云，潘周云后来也到来宝应与我们见面的。宝应通翌公司主要帮别人买卖股指期货，期货交易时间是上午09:15-11:30，下午13:00-15:15，节假日休市。每天早上9点钟左右，客户过来填单子，单子一式两份，客户和公司各留一份，客户可以买涨或者买跌，期货指数波动1个点，就盈亏300块钱，买入的单位按手计算，每买入1手公司收取300元的手续费。买卖的时候，客户开始填单子，包括买入几手，买涨还是买跌，然后就由徐宇峰在电脑上操作，买入之后，会显示买入成功时的指数，徐宇峰把当时的指数报给客户，客户就将指数填在单子上。大盘结束之后，统一与客户结算，如客户盈利，总公司转账给朱万林，由朱万林付钱给盈利的客户；如客户亏损，客户把钱给朱万林，由朱万林把钱转给总公司。我们客户总共有十几个客户，客户总体都是亏钱，这些客户之所以不直接与证券公司交易，是因为股指期货开户至少要50万，数目比较大，而我们用潘周云开好的股指期货账户帮客户代买，客户就不需要花50万去开户。王春国是宝应通翌公司法人代表，就过来帮忙；其在社会上认识的人多，来我们这投资股指期货的客户大多是其朋友；徐宇峰在宝应通翌公司一开始专门给客户填单子，后来操盘手走了，就由徐宇峰做操盘手了。其和王春国、朱万林、徐宇峰等人都没有证券行业从业资格，不懂经营股指期货投资公司需要哪些条件。5、被告人徐宇峰供述证实：宝应通翌公司在宝应时代广场咖布里澳二楼的一个包厢，主要帮别人买卖股指期货，其父亲徐建东和王春国都有股份。在分工上，朱万林负责收钱、汇钱给潘周云，记录每天营业情况，将每天的营业情况拍成照片后通过微信发给潘周云；王春国是法人代表，有空的话，他就过来帮忙；其父亲徐建东负责介绍朋友来炒股指期货，许多来投资股指期货的客户都认识其父亲；其在里面做操盘手，客户买涨买跌，其就帮客户在电脑上面进行操作。公司为客户炒的股指期货的代码是IH1509，也就是上证1509，开市时间是上午09:15-11:30，下午13:00-15:15,节假日休市。每天早上9点钟左右，客户过来填单子，单子一式两份，客户和公司各留一份，客户可以买涨或者买跌，买入的单位按手计算，每买入1手我们公司收取300元的手续费。买卖的时候，客户开始填单子，包括买入几手，买涨还是买跌，然后其就在电脑上开始操作买入，买入之后，会显示买入成功时买入的指数，其把当时的指数报给他们，他们就把指数填在单子上，朱万林同时在旁边也填相同一份，等到客户要卖的时候，其同样帮他们在电脑上操作，卖出之后，也会显示卖出成功时的指数，他们再次填在单子上，之后根据两次指数差，结算盈亏。大盘结束之后，统一与客户结算，总公司转账给朱万林，然后由朱万林付钱给盈利的客户，反过来，亏损的客户把钱给朱万林，再由朱万林把钱转给总公司。公司用的是博易大师软件在电脑上操作的，具体帐号其记不清楚了，用的就是潘周云的股指期货账户，这个账户之前里面一直维持在100万左右的资金。客户通过我们公司买期货，是因为股指期货开户至少要50万，通过用潘周云开好的户帮他们代买，他们就不需要花50万去开户，而且因都是熟人，在买入股指期货的时候，不需要先给钱，如果盈利的话，公司直接给钱他们，只有亏钱了，他们才拿钱给公司。公司没有股指期货交易的资质，其也没有操盘的个人资质。公司主要靠收取300元的手续费营利，其听公司其他人讲，每天的盈利潘周云和公司对半分。6、证人张某1证言证实：2015年7月份，其在宝应县时代广场咖布里澳二楼一个房间看到有人在里面做期货交易。当时，墙上挂着四个显示屏，地上有电脑主机，显示屏上的画面就是其在电视上看到的那种证券交易所里面的样子。徐建东当时在里面，其问徐建东这个期货怎么玩，徐建东介绍说看显示屏上跳动的数字买涨买跌，每买1手就要300元，其当时买了五六手。除了8月20日赚了千把块钱，其余都是亏，实际亏损61500元，其怀疑这里面有欺诈行为，后于8月26日与徐建东他们发生纠纷，其就打电话报警了，当时朱万林、王春国、徐建东、徐宇峰在现场等候警察到达现场的。徐建东他们正常营业时间是上午9点半至11点半，下午1点至3点半，到下午3点半的时候结账，如果亏了就要将亏了的钱给徐建东他们，如果赚了，徐建东等人会将赚到的钱给我们。咖布里澳这件包间是徐建东租下来的，徐建东联系客户去炒期货、与客户收钱，徐宇峰负责电脑操盘，朱万林负责钱款的交接，王春国是后台老板。7、证人徐某1证言证实：徐建东和其是朋友，大概在2个月之前，其到咖布里澳喝茶，徐建东看到其，说他们现在开了一个公司，专门帮人炒股指期货，地点就在咖布里澳二楼的一个包厢里面，当时其就去看了。其炒的是上证1509，开盘时间是9：15-11：30，下午13：00-15：15,节假日休市。买入一手给300元的手续费给徐建东他们公司，买入的时候不需要给钱给公司，只需要填单子，亏钱了给公司，赚钱的话，公司直接给钱我们。其在他们这里炒股指期货二个月左右，一共亏了24、5万元。在这边炒股指期货的知道名字的有张某1、周某、陈某、徐建霞、徐建林、潘某2、小曹等人，据我所知，他们都亏了。8、证人陈某证言证实：2015年8月21日，其看到几个朋友在咖布里澳二楼的一个证券公司买期货，其就跟着买了1手，一手300块钱，重复买卖交易了12次，交易一次的手续费也是300元，手续费是3600元，到了下午结账的时候，连手续费亏了17100元，其给了老板徐建东现金。24日其买了一手，重复买卖交易了9次，交易一次收的手续费是300元，那天的手续费是2700元，那天跌了311个点，连手续费一共亏了96000元，到了下午三点半其给了徐建东50000元，差他46000元。25日其买了10手，手续费是3000元，到了下午3点半结帐的时候，连手续费一共亏了48000元，这个钱其没有给徐建东，其跟徐建东说26日继续买，徐建东也答应给其留的，但是今天上午行情上涨，徐建东告诉其已经强制性平仓了，就产生了纠纷，之后张某1报警了。其购买的是IH1509，这个指数是全球同步的，我认为指数没有问题，但是他们有没有把我们的钱拿去买期货其不知道。这家公司负责的是徐建东，另外两个叫朱万林和王春国也有股份，徐建东的儿子在电脑面前操作帮我们买卖期货，其看到的就是这几个主要的人。他们分工上，徐建东的儿子是负责电脑抄盘，徐建东负责跟我们要钱，朱万林负责跟上海公司联系，王春国是法定代表人。9、证人周某证言证实：2015年6月份左右，其经常在时代广场的咖布里澳里喝茶，看见徐建东等人经常在二楼包厢里炒期货，其看了一、两天之后，就开始跟他们一起玩了。一共十几个人炒这个期货，其知道的有陈某、徐某1、张某1、曹某、潘某2、王某2、田某、王某3、倪某、宗某。买家先看看电脑的显示屏，看看大盘的数字和走势，然后决定买涨或买跌。买家决定买之后，在包厢里拿表格，填上自己的姓名和号码，号码是自己临时编的，方便跟操盘手叫号用的。到下午3点半，盈亏直接跟朱万林对账，如果我们赢了，朱万林就到银行取现金给我们，如果我们输了，我们就刷卡或付现金给朱万林，徐宇峰是操盘手。其从2015年6月开始，基本上周一到周五每天都炒这个期货，至目前一共亏了60多万。10、证人田某证言证实：2015年7月中旬，其在宝应县时代广场咖布里澳商务会所看到有人不停地从二楼进出，有人说二楼在炒期货。其看到二楼的一个包间里面的墙上有四台大显示器，显示器上有心电图那样的曲线。徐建东跟其说：“这个期货就是买涨跌，不用先付钱，到下午3点一刻大盘停盘的时候结账，买期货就是涨一个点就获利300元，跌一个点就亏300元。”其就买期货了，学着其他人的样子喊买涨买跌，一个男青年帮其填一张表格，将其购买情况和盈亏情况记下了。第一天，其参与炒期货获利1500元，到第一天下午结账的时候，朱万林给了其1500元，其当时觉得这个炒期货获利可以。第二天其就继续来炒期货，从第二天开始，其就一直亏钱，一直到8月25日下午，其共亏了41万元，都是现金付账的。其听说徐建东他们靠收300元的手续费赚钱。在分工上，王春国是法人代表，徐建东专门负责收钱、要债；徐宇峰专门负责操盘；朱万林专门负责收钱和汇钱给上面的公司。他们的上面有个老板，是一个温州男的，8月初，到徐建东经营的期货公司来看过。11、证人夏某1证言证实：上海通翌公司是王某1注册成立的公司，其担任公司总经理。在其介入上海通翌公司之前，王某1与上海通联期货有限公司签订了居间合同，后王某1就将在上海通联期货有限公司的软件、软件账户、王某1的网上银行账户提供给其，由其开展经营股指期货业务。大概6月底的时候，潘周云到上海来找他，想和其合作做股指期货业务。7月初的时候，其和潘周云、夏某2在上海通联期货有限公司签订了居间合同、资产管理合同。他付过押金后，其就告诉上海通联期货有限公司，让他们在博易大师软件王某1总账户下面开个“潘某13”的子账户，后其将“潘某13”这个子账户发给潘周云。后来潘周云在宝应办了个宝应通翌公司，让其授权给宝应通翌公司开展期货业务，其就直接将授权书开给潘周云了。潘周云的博易大师软件是上海通联期货公司通过QQ先发给他，其再让手下工作人员发给潘周云，链接到上海通联期货有限公司。潘周云收到授权书后，就开始使用“潘某13”账户了，从那以后，潘周云将每天投入股指期货的钱打到潘某1的银行账户上，再由潘某1将钱打到王某1的建行账户上，再由其将王某1账户上面的钱用王某1账户的网银转到上海通联期货有限公司的账户上面。后来由于担心资金环节出问题，潘周云就主动要求将钱打到其卡上，再由其转到王某1的账户上，并通过王某1的账户将钱再转到上海通联期货有限公司的账户上。其盈利是通过收取配资金额的利息获利，客户用其账户在博易大师软件上面进行投资，客户每一手的投资我们都要相应的进行配资，每配资一手，等交易完，我们就赚十几元的利息钱，在等交易结束后从返还给客户的钱中扣除。潘周云是通过每手交易的手续费来盈利，正常每手手续费是300元，中金所、期货公司会从300元中扣除几十元钱，其从这300元里可以获取十几元的利息钱，剩下的200多元就都是潘周云的。其与潘周云签订居间合同，意思就是由潘周云发展客户，将发展的客户带到其这边开户，这就可以算是潘周云的客户了，潘周云可以从客户投资股指期货的手续费里获取报酬。12、证人王某1证言证实：2015年年初的时候，其对股指期货产生了兴趣。2015年4月份，其到上海通联期货有限公司，讲明做股指期货投资的意向，并委托别人办理了名为“上海通翌互联网金融信息服务有限公司”的营业执照，其是法人代表。2015年5月，其以上海通翌公司名义和上海通联期货签订了期货居间合同，后上海通联期货有限公司就将其客户端和交易软件提供给其，博易大师软件就是在上海通联期货公司官网上下载的，软件自带开设子帐号功能。其就开始发展业务了。2015年6月份，夏某1找到其，想跟其合作做股指期货业务，其就和夏某1口头约定由夏某1做总经理。其盈利有两部分组成，一部分是通过收取配资金额的利息获利，这是最主要的盈利方式。另一部分是上海通联期货有限公司会将赚取客户手续费的一部分给其。其将在上海通联期货公司的子账户给客户用，客户用子账户买涨买跌，再由其给客户进行配资。13、证人潘某1证言证实：2015年5、6月份，其听说老乡夏某1在搞股指期货生意，做的很大。到2015年7月份，潘周云到上海找到夏某1，要到夏某1那里开股指期货交易的账户，还和夏某1签订了合同，由夏某1授权潘周云、夏某2开展股指期货经营业务。14、证人夏某2证言证实：2015年7月初，潘周云让其开车送他去浦东万象大厦上海通联期货有限公司，当时潘周云问夏某1能不能在宝应开个经营股指期货的点，夏某1说没事的，潘周云就同意和夏某1签订合同了。7月中旬，宝应的营业执照办好，夏某1将已经弄好的授权委托书给潘周云了，上面有夏某1的签名，并将博易大师软件的一个股指期货子帐号给了潘周云。15、扣押清单、暂扣款专用收据证实：公安机关扣押涉案笔记本电脑1部，电脑主机4台，POS机3台，计算器8只，点钞机1台；被告人朱万林、王春国、潘周云各退出人民币10万元由公安机关扣押。16、现场照片、客户交易须知证实：案发现场位于宝应县咖布里澳商务会所，现场可见大显示屏，上面显示股指指数。17、从徐宇峰使用的博易大师软件里，导出的潘某13账户的交易信息证实：潘某13号账户客户号为90×××03，交易时间：2015年7月21日至8月25日。18、从上海通联期货有限公司调取的潘某13的交易结算单证实：客户名称潘周云（原客户名为“潘某13”），客户号为90×××03，该交易记录与从徐宇峰处调取的数据基本一致。19、中国建设银行上海期货支行交易明细、王某1在中金所开户账户证实：王某1在中国建设银行上海市分行开户（尾号3309）及资金往来情况；王某1在中国金融期货交易所开户及交易情况。20、潘周云民生银行账户交易明细证实：2015年7月24日至8月24日，被告人潘周云民生银行（尾号6356）账户向王某1建行账户（尾号3309）汇入人民币155.5万元；2015年8月15日至2015年8月24日，被告人潘周云账户（尾号6356）向王某1账户（尾号3309）汇款人民币110.5万元。21、中国证券监督管理委员会江苏监管局认定意见证实：宝应通翌投资管理有限公司未经中国证监会批准，不具有组织期货交易、经营期货业务的资格。22、扬州天泽税务师事务所有限公司专项审计报告证实：“潘某13账户”（后改名“潘周云”）7、8月份买入卖出手数合计2942手，手续费合计441300元，成交金额为人民币2338170060元。23、确认单、期货日报表、潘周云尾号为4320的民生银行卡交易记录证实：徐宇峰从2015年7月6日开始有汇款给潘周云的交易记录，朱万林从7月2日开始有汇款给潘周云的交易记录。宝应方通过微信发送日报表等图片信息给潘周云方。24、营业执照、私募投资基金管理人登记证明证实：上海通翌互联网金融信息服务有限公司成立于2015年4月30日，其经营范围无期货交易；宝应通翌投资管理有限公司成立于2015年7月16日，经营范围无期货交易。25、上海通联期货有限公司与上海通翌互联网金融信息服务有限公司居间合同证实：双方签订居间合同，约定上海通翌公司愿意以期货居间人的身份，为上海通联期货有限公司介绍客户并为上海通联期货有限公司和客户提供订约的中介服务，上海通翌公司不得为客户提供集中交易的场所，不得以上海通联期货有限公司名义设立经营服务网点。26、上海通翌互联网金融信息服务有限公司与潘周云、夏某2的居间合同、资产委托管理合同、客户交易须知、授权证书证实：上海通翌公司授权宝应通翌公司作为代理机构在宝应县境内承接并办理相关业务。对居间事项的约定为甲方（指上海通翌公司）委托乙方（指宝应通翌公司）推介甲方的期货业务，为甲方推荐客户，并促成客户与甲方签订《资产委托管理合同》。27、通某期货有限公司(即通联期货)情况说明证实：由于被告人潘周云自行删除所有数据，故无法调取该客户的佣金明细。28、发破案经过、抓获经过、受案登记表证实：本案系他人报案而案发，案发后，被告人朱万林、王春国、徐建东、徐宇峰在案发现场等候公安机关到达。被告人潘周云到公安机关主动投案。29、暂存款收据证实：在本案审理期间，被告人潘周云退出非法所得人民币3.5万元，被告人徐建东、徐宇峰退出非法所得人民币10.63万元。30、刑事判决书、刑事裁定书、释放证明书、公安行政处罚决定书、电话查询记录证实：被告人潘周云、徐建东前科劣迹情况。原审法院认为，被告人潘周云、朱万林、徐建东，王春国、徐宇峰未经国家有关主管部门批准，擅自设立股指期货交易场所，进行股指期货交易，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪。被告人潘周云、朱万林、徐建东、王春国、徐宇峰系共同故意犯罪，其中，被告人潘周云、朱万林、徐建东、王春国在共同犯罪中起主要作用，是主犯；被告人徐宇峰在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法予以从轻处罚。被告人潘周云、朱万林、徐建东、王春国、徐宇峰主动投案并如实供述自己的罪行，是自首，依法均予以减轻处罚。被告人潘周云、朱万林、徐建东、王春国、徐宇峰共同退出非法所得人民币441300元，均可酌情从轻处罚。被告人潘周云、徐建东具有犯罪前科，均可酌情从重处罚。鉴于被告人朱万林、王春国、徐宇峰均系初犯，并具有法定减轻和酌定从轻处罚情节，有一定的悔罪表现，均可给予其一定的缓刑考验期限。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第（三）项，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第五十二条，第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条，第三条之规定，作出如下判决：一、被告人潘周云犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十八万元。二、被告人朱万林犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币十三万元。三、被告人徐建东犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币十一万元。四、被告人王春国犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币十万元。五、被告人徐宇峰犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。六、对公安机关依法扣押的涉案笔记本电脑一台，电脑主机四台，POS机三台，计算器八只，点钞机一台（现暂扣于宝应县公安局）及五名被告人共同退出的违法所得计人民币四十四万一千三百元（其中三十万元扣押于宝应县公安局，十四万一千三百元暂存于本院）均依法予以没收，上缴国库。上诉人潘周云的上诉理由是：1、本案系单位犯罪，即上海通翌、宝应通翌非法经营期货业务。2、上诉人在单位犯罪中居次要作用系从犯，应免予刑事责任。其辩护人的辩护意见与上诉理由基本一致。本院经审理查明的事实与宝应县人民法院认定的事实相同，据以认定本案事实的证据，业经原审法院开庭审理时当庭宣读、出示并质证，具有证明效力，本院予以确认。在本院审理中，上诉人潘周云未提出新的事实和证据。对于上诉人潘周云及其辩护人提出本案系单位犯罪的上诉理由和辩护意见，经查，宝应通翌公司从成立之日起，即以经营谋利为目的，非法从事股指期货业务，故不属于单位犯罪，一审认定系潘周云等自然人犯罪，于法有据，该上诉理由和辩护意见本院不予采纳。对于上诉人潘周云及其辩护人提出其系从犯，宝应通翌公司的电脑、显示屏是其代购的，而不是其提供的，应免予刑事责任的上诉理由和辩护意见，经查，一审法院认定上诉人潘周云不仅参与计议在宝应县经营股指期货业务，而且为交易场所提供了电脑、显示屏、博易大师期货交易平台软件、“潘某13”股指期货交易账户及密码，并指导开展期货经营业务，负责与上海通翌公司对股指期货交易资金进行结算等犯罪事实，既有上诉人的供述在卷，也得到同案犯朱万林、王春国等交代以及证人夏某2、夏某1等证言印证，其在犯罪中的作用地位属于主犯，综合其犯罪情节不宜免予刑事处罚，故该上诉理由和辩护意见本院亦不予采纳。本院认为，上诉人潘周云、原审被告人朱万林、徐建东，王春国、徐宇峰未经国家有关主管部门批准，擅自设立股指期货交易场所，进行股指期货交易，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪。潘周云、朱万林、徐建东、王春国、徐宇峰系共同故意犯罪，其中，上诉人潘周云、原审被告人朱万林、徐建东、王春国在共同犯罪中起主要作用，是主犯；原审被告人徐宇峰在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法予以从轻处罚。潘周云、朱万林、徐建东、王春国、徐宇峰主动投案并如实供述自己的罪行，是自首，依法均予以减轻处罚。潘周云、朱万林、徐建东、王春国、徐宇峰共同退出非法所得人民币441300元，均可酌情从轻处罚。上诉人潘周云、原审被告人徐建东具有犯罪前科，均可酌情从重处罚。鉴于原审被告人朱万林、王春国、徐宇峰均系初犯，并具有法定减轻和酌定从轻处罚情节，有一定的悔罪表现，均可给予其一定的缓刑考验期限。原审法院认定事实清楚，证据确实、充分，定罪量刑并无不当，应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 蔡       铭审判员 陈圣勇审判员汤军琪二〇一八年二月二十七日书记员 许       远