湖北省武汉市汉阳区人民法院刑 事 判 决 书（2015）鄂汉阳刑初字第00812号公诉机关武汉市汉阳区人民检察院。被告单位武汉万顺置业有限公司（以下简称万顺公司），工商注册地址武汉市汉阳区鹦鹉大道27号，注册资本人民币5000万元，法定代表人刘荣成。诉讼代表人刘某1，男，X年X月X日出生，汉族，万顺公司总经理，户籍所在地武汉市硚口区。辩护人陈东红，北京和丰律师事务所律师。被告人刘荣成，男，1959年10月14日出生于武汉市，汉族，大专文化程度，万顺公司法定代表人、董事长，住武汉市江岸区，现租住武汉市汉阳区。因涉嫌犯逃避追缴税款罪于2012年12月16日被刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年1月22日被逮捕，同年6月20日被监视居住，同年12月20日被取保候审。2015年9月21日被本院取保候审，2016年11月28日被监视居住。辩护人陈青生，北京和丰律师事务所律师。武汉市汉阳区人民检察院以武阳检刑诉（2015）788号起诉书指控被告单位万顺公司、被告人刘荣成犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月12日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理本案。武汉市汉阳区人民检察院指派检察员李瑛、书记员高尚出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人刘某1、辩护人陈东红，被告人刘荣成及其辩护人陈青生均到庭参加诉讼。因案情复杂，本院于2015年11月24日提请武汉市中级人民法院批准延长审理期限三个月至2016年3月12日。2016年3月12日公诉机关向本院提请延期审理补充侦查，于同年4月12日提请恢复审理，并重新计算审理期限。后本院于2016年6月27日提请武汉市中级人民法院批准延长审理期限三个月至2016年10月12日。2016年10月12日公诉机关向本院提请延期审理补充侦查，于同年11月12日提请恢复审理，并重新计算审理期限。后本院于2017年1月18日再次提请武汉市中级人民法院批准延长审理期限三个月至2017年5月12日。2017年4月13日、7月13日、9月28日本院三次按照程序通过武汉市中级人民法院申请最高人民法院批准延长审理期限各三个月，审限最后届满期限为2018年2月12日。本案经合议庭评议并提交本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。武汉市汉阳区人民检察院指控，1996年7月，被告人刘荣成成立万顺公司，开展房地产开发、商品房销售、物业管理等经营活动。同年，万顺公司在武汉市汉阳区鹦鹉大道27号开发“万顺广场”商业地产项目，2003年，该项目因资金链断裂无法继续开发成为烂尾楼项目。2005年起，该公司为筹集资金继续开发万顺广场项目，经被告人刘荣成决定，以该公司对外销售万顺广场小商铺并返租回购为名通过新闻媒体和户外广告向社会公众进行广泛宣传，并以被告人刘荣成实际控制的武汉铜锣湾时尚百货有限公司名义与各被害人签订包租协议，约定按年以8%-10%左右向各被害人支付固定回报，以被告人刘荣成实际控制的武汉世纪伟业投资担保有限公司的名义与各被害人签订约定回购协议的方式为诱饵，吸引社会公众参与“小商铺”的投资。截至2009年6月，该公司为筹集资金，采取上述模式，不以销售房产为目的，将万顺广场1-7层进行块状分割，以销售房产份额、售后包租、约定回购的方式销售房产份额共计1022户10629平米，非法吸收公众存款共计人民币1.9亿余元。公诉机关提供了破案经过，证人证言，相关书证，被告人供述等证据，认为被告单位万顺公司、被告人刘荣成的行为构成非法吸收公众存款罪，且被告人刘荣成具有立功表现，要求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十八条之规定对被告单位及被告人定罪处罚。被告单位万顺公司对起诉指控的事实和定性不持异议，无辩护意见。辩护人陈东红对起诉指控的事实和定性不持异议，无辩护意见。被告人刘荣成对起诉指控的事实和定性不持异议，无辩护意见。辩护人陈青生对起诉指控的事实和定性不持异议，但辩称被告人刘荣成有立功表现，请求对其从轻处罚。经审理查明，1996年7月，被告人刘荣成成立万顺公司，开展房地产开发、商品房销售、物业管理等经营活动。同年，万顺公司在武汉市汉阳区鹦鹉大道27号开发万顺广场商业地产项目，2003年，该项目因资金链断裂无法继续开发，成为烂尾楼项目。2005年起，为筹集资金继续开发万顺广场项目，经被告人刘荣成决定，万顺公司以对外拆零销售万顺广场小商铺并返租回购为名，通过新闻媒体和户外广告向社会公众进行广泛宣传，吸引社会公众购买，并以被告人刘荣成实际控制的武汉铜锣湾时尚百货有限公司（以下简称铜锣湾公司）名义签订包租协议，约定按年以8%-10%左右支付固定回报，以被告人刘荣成实际控制的武汉世纪伟业投资担保有限公司（以下简称世纪伟业公司）的名义签订约定回购协议。万顺公司为筹集资金，采取上述模式，不以销售房产为目的，将万顺广场1、3、4、7层进行块状分割，截至2009年6月，该公司以销售房产份额、售后包租、约定回购的方式销售房产份额共计1022户，面积为10629平方米，非法吸收公众资金共计人民币1.9亿余元。另查明，2013年1月7日，被告人刘荣成通过辩护人向公安机关提供了刘某2涉嫌职务犯罪的线索，公安机关随后对刘某2涉嫌职务侵占罪立案侦查，并对其采取强制措施，现该案正在审理中。案发后，武汉市公安局汉阳区分局已对万顺公司相关房屋租金收入予以扣押，对万顺广场内万顺公司名下36套房产予以查封；在本院审理期间，本院对涉案的万顺广场1、3、4、7层房产予以查封。现万顺公司的关联单位武汉时代京安实业有限公司（以下简称时代京安公司）负责上述商铺的清理腾退工作，已全额退款376人，部分退款91人，6人签订协议尚未退款，共计支付清退款人民币7700余万元。上述事实，有公诉机关、万顺公司提交，并经法庭质证、认证的下列证据，予以证实：（一）、公安机关出具的抓获、破案经过，在逃人员登记/撤销表，及情况说明证实，2012年12月15日，被告人刘荣成在广东省东莞市大岭山镇凯东新城凯悦阁101室被抓获，2013年1月7日，被告人刘荣成在与其律师会见时，反映了刘某2在万顺公司向广东振戎能源有限公司融资过程中私自截留巨额资金，占为已有或挪作他用等犯罪事实，其律师在会见结束后，即按被告人刘荣成的要求向武汉市公安局汉阳区分局反映了该线索，该局根据线索查获刘某2职务犯罪的犯罪事实。（二）、书证1、万顺公司、铜锣湾公司、世纪伟业公司、武汉超越集团有限公司、武汉世纪顺成物资贸易有限公司、武汉中太世纪贸易有限公司的企业信息咨询报告证实上述公司的工商登记情况。2、武汉方正有限责任会计师事务所出具的武方正专审字（2013）第005号财务状况审计调查报告及附件证实，根据万顺公司所提供的铜锣湾广场已售商铺各层明细表，已签定合同的商铺共22177.07平方米，合同金额396544683.50元，收款金额396380647.64元，其中：已签定合同的社会公众10629.20平方米，合同金额191302799.00元，收款金额191238287.96元；以工程抵铺的4536.47平方米，合同金额83501056.47元，收款金额83401549.79元；以借款抵铺的5825.41平方米，合同金额100299059.07元，收款金额100299044.00元；以其他抵铺的1185.99平方米，合同金额21441768.96元，收款金额21441765.89元。3、房屋查封信息证实，该案在进入侦查环节后，公安机关通过向武汉市房地产登记发证中心调查，发现万顺广场-1层1室、-1层2室、1层、1层部分商网、2层1室、2层2室、3层1室、3层2室、3层3室、3层4室、3层5室、3层6室、3层7室、3层8室、3层9室、4层1室、4层2室、5层1室、5层2室、6层1室、6层2室、7层1室、7层2室、7层3室、7层4室、7层5室、7层6室、7层7室、7层8室、7层9室、7层10室、7层11室、7层12室、7层13室、8层1室、8层2室、9层1室、9层1室因涉诉已被相关法院于2012年进行查封。4、扣押决定书、扣押清单、暂扣款物票据、查封决定书等书证证实，公安机关对武汉新世界彩旋百货有限公司（以下简称新世界百货）自2013年7月起应付万顺公司的全额月租金予以扣押，对万顺广场内万顺公司名下36套房产予以查封。5、房屋抵押信息证实，万顺广场3层1室、3层2室、3层4室等房屋已办理抵押权登记。6、产权登记信息查询单、万顺广场办证清册、武汉市商品房买卖合同、销售不动产统一发票、武汉市房屋产权移交凭证及交易权属登记申请表等书证证实，向社会公众销售的商铺中，廖某购买的31套房产、秦某购买的9套房产及朱某芳、龚某等人购买的房产已办理房屋产权登记。7、万顺广场合同备案清册证实，万顺广场对公众销售商铺、工程抵铺、借款抵铺等方式签订的合同备案的情况。8、租赁合同证实，万顺公司与新世界百货于2008年10月签订租赁合同，万顺公司将武汉市汉阳区鹦鹉大道27号万顺广场地上一层至六层部分建筑面积约共53009.68平方米的场地出租给新世界百货使用。租赁期限自2008年11月1日至2018年6月30日。9、中国农业银行武汉市汉阳支行《关于保护启动“万顺广场”贷款项目的意见》、楼宇按揭（抵押）贷款合同、企事业单位贷款卡年审（延续）申请表、湖北省农村信用社法人客户借款合同、建筑工程规划许可证、建筑工程施工许可证、武汉市商品房预售许可证等综合书证证实，2005年开始万顺公司启动“以楼养楼”方案，对万顺广场各楼层一定面积分割成产权式商铺进行销售。10、武汉市房产测绘中心情况说明证实，万顺广场2005年5月房产分户情况及2007年9月房产变更分户情况。11、广东省高级人民法院、广东省梅州市中级人民法院、武汉市蔡甸区人民法院、湖北省襄阳市中级人民法院、武汉市汉阳区人民法院执行裁定书、协助执行通知书等书证证实，万顺公司与其他公司、个人存在借款纠纷或合同纠纷，经上述法院审理后，已对该公司相关财产采取查封等措施，并依法进入执行程序。12、商品房策划代理销售合同、铜锣湾项目策划、广告、媒体全面代理合同及配套资料、销控表、商品房买卖合同、委托租赁合同等书证证实，万顺公司委托武汉黎达房地产营销策划顾问有限公司对万顺广场（铜锣湾项目）进行销售，后因未支付代理费用，以万顺广场的商铺予以抵扣代理费。13、武汉市公安局汉阳区分局经济案件侦查大队出具的情况说明证实，该队在侦办本案过程中，共有社会公众刘某3、谷某等35人向该队提供了报案材料、购房合同等证据，该35人制作了询问笔录，另有夏某、吴某等239人向该队提供了报案材料及购房合同等证据，未制作询问笔录。14、刘某3、谷某等人的报案材料证实，上述购房人在购买万顺广场商铺后，签订了委托租赁合同和担保协议，后因万顺公司不能办理两证和执行租赁合同，遂向公安机关报案。15、报案人提供的武汉市商品房买卖合同证实，万顺公司与社会公众签订商品房买卖合同，将万顺广场一、三、四、七层的房屋分割成小块面积进行出售。16、报案人提供的委托经营管理协议书证实，委托人与铜锣湾公司达成协议，将其购买的商铺授权铜锣湾公司，作为唯一的被授权人对该商铺进行经营管理，包括对承租商户、品牌及经营业态进行调整，及在该商铺空铺时从事对外招租工作，并代为签订和执行该商铺的经营租赁合同。受托人在委托期限内对委托人给予按购房款的比例支付租金，委托事项至2022年1月1日止。协议期满后委托人不自行转让也不续签委托经营协议，担保人万顺公司承诺以原价回购该商铺。17、报案人提供的委托租赁合同、担保协议证实，委托人与铜锣湾公司达成协议，将其购买的商铺授权铜锣湾公司，对该商铺进行经营管理，包括对承租商户、品牌及经营业态进行调整，及在该商铺空铺时从事对外招租工作，并代为签订和执行该商铺的经营租赁合同。受托人在委托期限内对委托人给予按购房款的比例支付租金，委托事项至2022年1月1日止。合同期满后委托人不自行转让也不续签委托经营协议，担保人世纪伟业公司承诺以原价回购该商铺。18、万顺公司出具的情况说明、小业主回购清退款支付明细等书证证实，目前万顺公司的关联单位时代京安公司负责小业主的清理腾退工作，愿意接受清退方案并同时代京安公司签订《清退协议》的小业主473人，铺数592户，其中已全款清退376人，铺数464户，支付清退款69918104.19元，部分款项清退91人，铺数121户，支付清退款8048935.43元，未付款6人，铺数7户，共计支付清退款人民币77967039.62元。（三）、证人证言1、证人江某的证言：2005年7月份，我原来的公司是武汉洪山黎达广告有限公司（以下简称黎达公司）与万顺公司签订了万顺广场的广告协议，万顺公司将万顺广场的所有广告制作和发布权租赁给黎达公司，黎达公司付给万顺置业定金45万元，当黎达公司前期投入广告工程款60多万之后，万顺置业却不让黎达公司继续发布广告了。后来我在跟万顺置业交涉的过程中，2006年4月与刘荣成达成了协议，协议的内容是由我成立一家公司来代理万顺置业的万顺广场商铺的销售，万顺置业在代理销售的过程中给我们公司销售提成并将原来万顺置业欠黎达公司的钱都慢慢支付给我。我后来就新注册了一家武汉黎达房地产策划顾问有限公司（以下简称黎达房产公司），和万顺置业签订了一年的代理销售万顺广场商铺的协议，后来在2007年的4月，又和万顺置业签订了补充协议，将代理销售的时间延长到2010年的12月31日。黎达房产从2006年4月一直代理销售万顺广场商铺到2009年6月，后来停止了销售并与万顺置业做了交接。在黎达房产代理销售之前，是周立波的武汉市锦尚策划有限公司（以下简称锦尚策划）销售的，我成立黎达房产的时候，还有一些员工是原来锦尚策划的员工。2009年6月黎达房产退出销售之后，万顺置业也对万顺广场的商铺进行过销售。万顺置业把需要销售的万顺广场商铺的需求提供给黎达房产，黎达房产根据万顺置业的要求来做一些广告策划、广告发布等广告宣传，客户的洽谈沟通也是我们公司，客户确定购买之后我们员工协助万顺置业签订购房合同，最后由万顺置业收款。黎达房产在销售万顺广场商铺的过程中在武汉市的主流报纸上都做过广告，有武汉晚报、楚天都市报、长江日报等，还做了一些户外广告，有洪山区、汉阳区等。万顺广场的商铺每层楼分成若干个小商铺，每个小商铺分为5年、10年、15年三种产权，在产权期内，万顺置业对商铺进行返租，每年按8%的购房款支付租金，到了5年、10年、15年到期之后由万顺置业按原购房款进行回购。从2006年4月到2009年6月，我们一共代理销售了万顺广场1楼商铺110间，面积1495.52平方米，销售金额48216039元；3楼商铺226间，2377.27平方米，销售金额49722996元；4楼商铺507间，5011.8平方米，销售金额79011415元；7楼142间，1306平方米，销售金额10986068元。汇总的数据是销售商铺985间，总面积10191.45平方米，总销售金额187936518元。黎达房产与万顺置业约定的代理销售万顺广场商铺代理费用是按房屋销售的金额的2.5%。对万顺广场商铺的销售过程中，关于返租的方式是由万顺置业提出来的，我们只是负责销售的代理策划。万顺置业给了三份合同的范本给我们，一份是房屋销售合同，一份是租赁合同，一份是担保合同，回购的内容在担保合同里有。2、证人奚某（原黎达公司员工）的证言印证了上述相关事实。3、证人刘某1的证言：我在万顺公司任总经理。我和刘荣成是同学，2003年3月的时候刘荣成找到我，万顺广场1998年成为烂尾楼，2003年的时候，万顺广场的烂尾楼项目开始启动，刘荣成叫我到这边来负责万顺广场的项目财务。万顺广场1998年之后就一直在停工，2002年被武汉市人民政府列为“烂尾楼”，如果2003年4月份之前项目不能启动，政府将强行拆除，因为这个项目前期在农业银行贷款了的，农行是不希望楼被拆除，当时农行就贷了3000万，让这个项目再启动，当时目的是先把万顺广场“穿衣戴帽”，也就是把楼的外观做好。万顺广场实际动工时间是2004年的年底，一直到2006年9月整个万顺广场的室内外装修全部完工。项目启动的时候农行提出来“以楼养楼”，也就是出售产权式商铺，把楼内的商铺分割成很多小商铺，客户购买这些产权式商铺也就是只拥有产权，没有经营权。2005年11月办理了预售商品房的许可证后就开始销售，一直卖到2009年的8、9月份。商铺的销售是请的专业销售公司负责销售的，后来销售的公司只记得叫“黎达公司”。“以楼养楼”是农业银行提出来的，分割销售具体是谁提出来的我不太清楚。我们把万顺广场的1、3、4、7楼每层分割成若干个小的产权式商铺，每个商铺加上公摊的建筑面积都是10平方米左右，每个商铺出售给买主之后，实际上买主只能取得商铺的产权，经营权是由铜锣湾公司来返租，买主购买商铺的时候会签订一份商品房买卖合同和一份委托经营管理协议书，商品房买卖的合同内容有商铺的面积和具体购房金额以及约定是90天内要给买主办理商铺的产权登记，委托经营管理协议书的内容是业主的商铺由铜锣湾公司返租，每个月要付给业主相应的租金，里面还有万顺公司进行返租担保。我们一共对外销售了四层楼，销售的资金1.9亿全部是进我们公司的帐户，资金的大致去向有支付工程款、支付拆迁过渡费、支付社会融资款等，具体的金额我记得不清楚了。我们是2008年向武汉市房地局申请了万顺广场整栋楼的房屋权属登记，2008年11月18日武汉市房地局发放了房屋权属证明书。万顺公司在办理产权登记的时候为我们出售的产权式商铺办理了一部分产权登记，具体数字我记得不清楚了，是由我们公司的一个员工叫曹某的具体办理房屋产权登记。我们办理权属登记的时候大约销售了6-700间商铺，但是刘荣成当时有个考虑，出售这些商铺就是为了融资，刘荣成想等资金不紧张的时候再将出售的商铺进行回购，所以办理权属登记的时候只给那些催得比较紧的买主办了，催的不紧就没有办。4、证人曹某的证言：我在万顺广场负责文秘事务，万顺公司前期向公安机关提供的相关统计数据及表格是我做的，我是根据前期销售人员转交过来的销售资料及销售合同整理出来的。万顺公司提供给方正审计事务所的审计资料是我提供的，方正审计事务所出具的审计报告结果和我们之前提供的有出入，因为最先提供的数据是根据销售人员转交过来的销售资料及销售合同整理出来后提交的，后来在多次的整理中，我们发现有个别的人员买了多间商铺占了多个序号，我们就做了合并处理，人数就有所减少，金额减少是因为有部分以铺抵债人员由于办理手续较早，开始是作为业主统计的，发现后也把这部分人员剔除出来了，也有把小业主统计到抵铺人员里面的，现在改为了小业主统计。由于这些原因，所以相关数据都有相应的微调。我们对审计结果的数据没有异议。5、证人刘某3的证言：我是2007年10月19日在万顺公司购买的房产，一次性付的房款，面积是12.35平方米，总金额是442831.97元，房产位置是一层207号。购房时签订了购房合同、委托租赁合同、担保协议。委托时间是从2007年10月20日开始，租金是按总投资额的8%每年递增5%，8年后还原，已返租金大概为169140元。6、证人谷某、华某、王某、肖某等人的证言亦能够证实自己购买万顺广场商铺的相关过程，与证人刘某3的证言能够相互印证。（四）、被告人刘荣成的供述：万顺广场当时是一家上市公司量身定做的，后来由于这家上市公司资金发生问题，导致他们购买万顺广场的合同违约了，万顺广场就成了烂尾楼。后来市里面要求对烂尾楼“穿衣带帽”，我就把“太阳岛”的项目抵押给银行1700万元，加上万顺广场原来银行已经审批了的贷款未放款有1300万元，总共筹措了3000万的资金把万顺广场这个烂尾楼“穿衣戴帽”工程做完了。后来市里领导来检查的时候说“穿衣戴帽”的工作做得不错，但是光外观搞好了，里面还是空的也不好，建议我们要想办法把楼里面的项目也要做起来。我就去找到贷款银行，一个是农业银行汉阳支行，还有一个是后湖信用社，银行方面给我提出说“以楼养楼”的方案，意思就是让我把万顺广场的房产对外销售一部分，用销售房产的钱去装修大楼和购买配套的设备，然后把大楼出租给百货公司。我就跟银行说，如果要是“以楼养楼”，你们银行方面必须给我出具相关的文字东西才行。后来我们就以万顺公司的名义给农业银行汉阳区支行和后湖信用社将这个方案打报告过去，两家银行都明确答复同意。我们拿银行同意的东西去建设局办理了售楼许可证。后来我就在外面联系售楼公司，先找到的是周立波的售楼公司，前期他们销售了一年多时间，后来是江某成立的销售公司销售的。同时我也联系了深圳的铜锣湾百货公司来租万顺广场，谈到后来，深圳的铜锣湾百货的老板跟我说，他们开百货的目的是为了圈地最后出售，他跟我说这个项目很好，建议我们自己来经营百货公司，我当时提出我根本不懂，不会经营，他说不要紧，他可以直接给我联系一套完整的百货商场人马，我后来就用这批管理人员，在2005年的时候成立了铜锣湾公司。房产销售公司就拿出了具体的销售方案，由万顺公司通过之后，他们到房地部门将房产进行了分割，到相关的部门办全了房产销售的五证，然后就对外销售商铺，我们当时协商好销售的总量要控制在1万平方米以下，年返利按照8%，由于返利不能由开发商来返，只能是经营者返利，所以返利都是用铜锣湾公司与业主签订返利协议。返利的期限是10年和15年，因为商铺的产权是40年，对客户销售的商铺产权签订的是10年和15年，那么到了10年或者15年的时候，我们就用原购房价或者原价基础上固定的增长值来进行回收。主要销售都是在2005年和2006年，其他的零星销售一直持续到2008年还在销售，但那很少，主要还是在前2年销售的。从销售开始，我们每个月都按时在给小业主返利，一直返利到去年都很正常，到了去年年底总共给小业主返利的金额达到1亿元左右。当时因为整个商场是要按照百货公司的统一规划，不能有小业主自行来经营，那么我就只能出售10年或者15年的过渡产权，到期之后我们就会按照小业主购买商铺时候的约定价格进行回购。我们给小业主原则上是按照小业主当时购买的原价回购，少数约定的是按照原价增长3%或者5%的价格回购。10年或者15年之后回购跟小业主签了回购的合同。跟小业主签订的回购合同是约定具体由哪个回购我还不清楚，这个具体是由销售公司来衔接的。我们对小业主的年返利8%是给小业主购买商铺的回报，是由铜锣湾公司按照年8%的返利平均到每个月支付给小业主。对外销售的大约有1万个平方米左右，具体面积我说不准，总金额是1.92亿元。这1.92亿的销售是销售公司对社会公众发布广告销售的。还有这个销售之外的还有一些，具体面积我不记得了，用这种签订销售商铺合同的形式抵押了一些工程款、销售公司的代理费还有在外面借高息的本息。综合以上证据分析：1、被告单位万顺公司为筹集资金，借用合法经营的形式，通过媒体向社会公开宣传，不以房产销售为目的，以售后包租、约定回购的方式向社会不特定对象销售产权式商铺，并承诺在一定期限内还本付息，非法吸收资金；被告人刘荣成作为该公司法定代表人，负责公司全面工作和直接参与非法吸收公众存款的策划、操作、实施，系直接负责的主管人员，其行为均符合非法吸收公众存款罪的主、客观构成要件。2、根据最高人民法院、最高人民检察院《关于适用刑事司法解释时间效力问题的规定》第二条的规定，对于司法解释实施前发生的行为，行为时没有相关司法解释，司法解释施行后尚未处理或者正在处理的案件，依照司法解释的规定办理。本案中被告单位万顺公司、被告人刘荣成的行为符合最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条第一项规定，应适用该司法解释。本院认为，被告单位万顺公司不以房产销售为目的，以售后包租、约定回购的方式向社会不特定对象销售产权式商铺，变相非法吸收公众资金共计人民币1.9亿余元，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人刘荣成作为该公司法定代表人，系直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位万顺公司、被告人刘荣成犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。被告单位万顺公司及被告人刘荣成能够对集资参与人员积极清退非法吸收的资金，挽回经济损失，可酌情从轻处罚。被告人刘荣成归案后揭发他人犯罪线索，并经公安机关查证属实，具有立功表现，可从轻处罚。被告人刘荣成能如实供述自己的全部犯罪事实，且在庭审中自愿认罪，系坦白，亦可从轻处罚。辩护人陈青生辩称被告人刘荣成自愿认罪，具有立功表现，请求对其从轻处罚的观点，与本案事实、证据和法律规定相符，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十条，第三十一条，第六十七条第三款，第六十八条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第二条第一项，第三条第二款第一项、第三款之规定，判决如下：一、被告单位武汉万顺置业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元。二、被告人刘荣成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。）三、公安机关先期扣押的武汉万顺置业有限公司款项分别按比例发还集资参与人；在案查封的被告单位武汉万顺置业有限公司、被告人刘荣成的房产等财产变价后按比例发还集资参与人，不足部分责令被告单位及被告人继续退赔并按照同等原则分别发还（集资参与人名单详见武方正专审字[2013]第005号审计调查报告附件4商铺销售各层明细表中社会公众名细表名单）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  邓 玮人民陪审员  沈纪奎人民陪审员  胡 君二〇一八年二月十一日书 记 员  程志玲