四川省江油市人民法院 刑 事 判 决 书 （2017）川0781刑初165号 公诉机关江油市人民检察院。 被告人赵某璋，男，1977年12月6日出生于四川省南部县，汉族，本科文化，政协彭州市第十三届委员会委员，成都金亿顺投资有限公司法定代表人，户籍地成都市金牛区，现住绵阳市涪城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年6月15日被刑事拘留，同年7月22日被逮捕，2017年3月2日被取保候审。 辩护人罗少金，四川弘齐律师事务所律师。 江油市人民检察院以江检诉刑诉[2017]161号起诉书指控被告人赵某璋犯非法吸收公众存款罪，本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2017年7月19日召开庭前会议、2017年11月30日公开开庭审理了本案,江油市人民检察院指派检察员呙建明、杜红阳出庭支持公诉，被告人赵某璋及辩护人罗少金到庭参加诉讼。现已审理终结。 江油市人民检察院指控：2014年1月，绵阳扬笙贸易有限公司（以下简称扬笙公司）原实际控制人周万全因与被告人赵某璋之间的债权债务纠纷，将扬笙公司及公司名下资产转让给赵某璋，扬笙公司法定代表人由周万全女儿周某西变更为赵某璋弟弟赵柏睿（另案处理），2015年1月，扬笙公司法定代表人由赵柏睿变更为宋聪（另案处理），赵某璋为扬笙公司实际控制人。被告人赵某璋取得扬笙公司所有权后，欲利用该公司名下的江油市原工业设备公司4000.23平方米房产开设酒店，为取得酒店品牌授权，赵某璋于2014年4月以田韵（另案处理）为法定代表人注册成立四川瑜舍酒店管理有限公司（以下简称瑜舍公司），2015年3月该公司法定代表人变更为严赟（另案处理），经加固装修并取得授权后，成立江油市“宜必思”酒店。 2014年5月至7月，扬笙公司以吸收资金的10%作为佣金，委托何渠江（另案处理）担任法定代表人的成都广盛联行房地产营销策划有限公司为中介机构，在成都市成华区财富又一城1508室通过电话、短信方式向不特定群众宣传出租江油市“宜必思”酒店房间三年经营权，声称保证投资人20%的年回报率，到期后退还本金。管某某、向某某等98人在接受宣传后，与扬笙公司签订《房屋租赁合同》、与瑜舍公司签订《委托管理合同》，赵某璋担任法定代表人的成都金亿顺投资有限公司作为担保人与投资人签订《担保协议》。后扬笙公司通过接受投资人POS机刷卡、转账的方式吸收资金共计人民币2148万元，目前已有80名投资人报案，金额为人民币1896万元，仍有18名投资人未向侦查机关报案，涉案金额为252万元。2014年6月至2015年10月期间，扬笙公司已按月支付投资回报共计人民币498.6153万元；2016年12月12日，赵某璋向投资人还款100万元。 公诉机关称上述事实有物证、书证、证人证言、被告人供述与辩解、查封、扣押笔录等证据证实。公诉机关认为，被告人赵某璋非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，对被告人赵某璋予以惩处。 被告人赵某璋当庭对指控的事实和罪名均无异议，亦未作辩解。其辩护人对公诉机关指控罪名无异议，辩称赵某璋自愿认罪，积极偿还投资人资金，建议对其从轻减轻处罚，并适用缓刑。 经审理查明：2014年1月，绵阳扬笙贸易有限公司（以下简称扬笙公司）原实际控制人周万全因与被告人赵某璋之间的债权债务纠纷，将扬笙公司及公司名下资产转让给赵某璋，扬笙公司法定代表人由周万全女儿周某西变更为赵某璋弟弟赵柏睿（另案处理），2015年1月，扬笙公司法定代表人由赵柏睿变更为宋聪（另案处理），扬笙公司实际控制人为赵某璋，经营范围有销售、信息咨询、酒店管理、机电维修等。赵某璋取得扬笙公司所有权后，欲利用该公司名下的江油市原工业设备公司一栋七层面积为4003.23平方米的房产（左平综合楼）开设酒店，为取得酒店品牌授权，赵某璋于2014年4月以田韵（另案处理）为法定代表人注册成立四川瑜舍酒店管理有限公司（以下简称瑜舍公司），2015年3月该公司法定代表人变更为严赟（另案处理），经营范围为酒店管理服务。综合楼经加固装修并取得授权后，成立江油市“宜必思”酒店。 赵某璋以吸收资金的一定比例作为佣金，委托何渠江（另案处理）担任法定代表人的成都广盛联行房地产营销策划有限公司为中介机构，在成都市成华区财富又一城（凯龙财富大厦）1508室设置销售点，通过电话、短信、中介公司推荐、老客户推荐等方式向不特定群众宣传出租江油市“宜必思”酒店房间三年经营权，并保证20%的年投资回报率，到期后退还本金。2014年4月至7月，管某、向某某等79名集资参与人在接受宣传后，与扬笙公司签订《房屋租赁合同》、与瑜舍公司签订《委托管理合同》、与赵某璋担任法定代表人的成都金亿顺投资有限公司签订《担保协议》后，通过POS机刷卡、转账的方式将1886万元存入指定账户。截止2015年10月，已支付各集资参与人投资回报共计人民币517万余元。吸收的资金主要用于支付投资利息、江油“宜必思”酒店加固、装修等费用。2015年11月起，赵某璋未再支付投资回报，直至当年12月集资参与人报案，本案案发。 2016年6月15日，赵某璋在霍尔果斯边防检查站被抓获，被临时羁押于霍城县看守所。2016年12月12日，赵某璋向集资参与人还款100万元。案发后，赵某璋与集资参与人代表达成抵债协议，将父亲赵某某名下的一套房产作价150万元及江油“宜必思”酒店剩余的15年经营权作价1137.3847万元抵偿给各集资参与人，集资参与人出具债权结清证明及刑事谅解书，对赵某璋予以谅解。 上述事实，有下列经举证、质证的证据证实： 1、受案登记表、立案决定书、边防检查站案件移交书、抓获经过、关于临时羁押在逃人员的函、羁押证明，证明案件来源及赵某璋的归案情况； 2、人口信息、政协彭州市委员会办公室出具的证明、对政协委员采取强制措施的函、在逃人员登记表、拘留证、逮捕证、取保候审决定书，证明赵某璋的基本信息、政协委员身份及强制措施情况； 企业工商登记信息，证明瑜舍公司、扬笙公司、金亿顺公司的基本情况； 3、协助冻结财产通知书、协助查封通知书、协助查询财产通知书、交易明细、POS机开户资料、关于扬笙公司非吸案银行查询的说明、房屋信息摘要，证明相关账户、资产查询、查封、冻结情况（查封、冻结：赵某璋在中国民生银行成都新都支行的账户（账号：20×××36，对应卡号：62×××61）、四川瑜舍酒店管理有限公司在工行江油华丰彩虹路支行的公司账户（账号：23×××23）、绵阳扬笙贸易有限公司在中国工商银行股份有限公司江油涪江北路支行的账户（账号：23×××24）、绵阳扬笙贸易有限公司在中国建设银行股份有限公司江油支行的账户（账号：51×××11）被冻结。赵某璋的川Ａ×××××号汽车，熊娅在成都市的权244**90、权195**95、权171**72号房产，赵某璋、熊娅在成都市的权168**76号房产，绵阳扬笙贸易有限公司在江油市太平镇会昌北路的编号：监证017**02号（权004**07）号房产、江国用020**98号土地被查封）及大部分投资人刷卡转款至赵柏睿账户，赵柏睿账户又向单某蓉、赵某璋账户转款的情况； 接受证据材料清单、交易回单补制、银行卡交易明细，证明赵某璋、单某蓉向何渠江支付代理费的情况； 4、接受证据材料清单、扬笙公司资金去向统计表、付款凭证、收条、加固工程合同及补充协议、竣工结算书、装修施工合同、销售合同、采购合同等，证明对江油宜必思酒店所在的综合楼进行维修加固、对酒店进行装修、设备采购等投入支出情况； 接受证据材料清单、财务资料，证明娄某萍向宋聪等人付款的情况； 5、扣押笔录、扣押决定书、扣押清单、营业执照、房屋租赁协议定单、委托管理合同模板、房屋租赁合同模板、宜必思带访确认表、客户推荐费领取单、销控确认单、U盘，何渠江向侦查机关提供了涉案书证、电子证据，证明宜必思酒店项目的投资、返利、订金支付、客户来源等情况； 6、报案申请书、补贴租金明细表、报案人信息登记表、房屋租赁合同、委托管理合同、担保协议、情况说明、收据、银行卡交易明细、身份证复印件、宣传资料，证明各集资参与人的投资、获利情况； 7、集资参与人向维作、周林、王文修、雷彩云、刘兴春、宋建昌、徐晓兰、黄世蓉、寇卫红、徐德双、吴昌容、葛善忠、牟霞、向葵、先智乔、陈代芬、常正梅、石文兴、李蓉、杨颖、王桂芳的证言，证明2014年4月至7月期间，接到电话、短信，被告知投资江油宜必思酒店项目，该酒店对外出租三年经营权，年回报20%，到期后返还本金。投资人在成都市一环路财富又一城与扬笙公司签订房屋租赁合同、与瑜舍公司签订委托管理合同、与金亿顺公司签订担保协议后将投资款通过POS机刷卡汇至扬笙公司法人赵柏睿名下账户，后各投资人收到投资收益直至2015年10月的情况； 8、何渠江的证言，证明通过朋友介绍认识金亿顺公司董事长赵某璋，2013年11月赵某璋找到自己帮忙销售江油宜必思酒店的经营权，2014年3月赵某璋、赵柏睿带自己到江油实地考察，2014年4月中旬，自己被叫到赵某璋公司与赵柏睿签订了《销售代理合同》，约定自己的广盛联行房地产公司代理销售江油宜必思酒店经营权，售后按12%提成。合同签订后，自己印刷了宣传资料，布置了销售场地，由业务员通过电话、短信的方式让老百姓投资，合同和钱是赵某璋、赵柏睿的老婆在管理，POS机也是他们提供的，从2014年4月至7月，我公司销售了2000万元左右，提成共计130-140万元。酒店房屋的产权方公司法人是赵柏睿，管理方公司法人是田韵，赵某璋承认酒店是他自己的，在签订代理销售合同前，每次跟自己谈的也是赵某璋； 赵柏睿的证言、取保候审决定书、归案情况说明，证明2014年初，赵柏睿受赵某璋安排成为扬笙公司法人，扬笙公司实际控制人是赵某璋，公司名下有一栋房产，赵某璋利用该房产开设了江油宜必思酒店，酒店管理方是瑜舍酒店，实际持有人是赵某璋。后赵某璋因为经营酒店资金不足，遂委托何渠江的房产销售公司，对外销售宜必思酒店房间三年经营权，何渠江的销售人员以电话、短信方式对外宣传该项目吸收资金，钱款通过POS机转至赵柏睿账户，同时，赵某璋妻子熊娅、赵柏睿妻子杨晶在销售现场负责保管合同、收款等事宜。2017年3月3日，赵柏睿在赵某璋陪同下到公安机关自首； 宋聪的证言，证明2014年12月下旬，赵柏睿找到自己帮忙担任扬笙公司法人，因自己与赵柏睿哥哥赵某璋关系较好，就同意并将身份证交给赵柏睿办理了过户手续，赵某璋对自己担任法人的事情也是清楚的。自己未对扬笙公司进行管理，也未获取好处，扬笙公司涉及诉讼是赵某璋在处理。扬笙公司名下有宜必思酒店，酒店曾向自己的银行卡转了几次营业款，自己都按照赵某璋的指示将钱转出去了。 田韵的证言，证明自己曾是金亿顺公司员工，受赵某璋安排担任瑜舍公司法人和扬笙公司股东，但未参与经营、管理，这两个公司的实际控制人都是赵某璋，扬笙公司是赵某璋从周万全手中抵账过户过来的，主要资产就是江油宜必思的那栋房子，瑜舍公司是赵某璋拿到那栋房子后，准备开酒店，为了签加盟协议才成立的，江油宜必思酒店是赵某璋出资开的。自己不清楚扬笙公司就宜必思酒店项目出租酒店房间的事情。 周万全的证言，证明2014年3月，其将扬笙公司转让给了赵某璋，公司法人变更为赵柏睿，实际持有人是赵某璋。扬笙公司的主要资产是一栋4000.23平米的房子，赵某璋用这栋房子开设了宜必思酒店，赵某璋为了融资，成立了瑜舍管理公司，销售酒店经营权，公司实际控制人也是赵某璋； 娄某萍的证言、交接清单，证明2015年2月被瑜舍公司聘用后到江油宜必思酒店上班，2015年7月起受严赟安排担任酒店负责人。酒店的法人代表是田韵，后变更为严赟。2015年7月酒店开始盈利后，严赟让其将酒店赚的钱通过银行支付给扬笙公司法人宋聪。在酒店开业前见过赵某璋几次，不清楚赵某璋和酒店、扬笙公司的关系，也不清楚酒店卖三年经营权的事，是之后老百姓找来才知道一点。2016年10月将酒店现金账目移交宋聪后离职，； 熊娅、杨晶的证言，证明受赵某璋安排，在何渠江代理销售酒店经营权期间，到何渠江销售现场负责客户刷卡、管理合同； 李某的证言，证明扬笙公司、瑜舍公司实际控制人是赵某璋，赵某璋在江油投资了宜必思酒店，在酒店装修过程中，受赵某璋安排挂名成为扬笙公司监事，协调装修方和维修加固方的工作； 严某元的证言，证明2014年3月至12月，其跟扬笙公司签订协议，承接了江油宜必思酒店的消防工程及受赵柏睿安排，监管酒店装修，消防工程量约95万元，目前已支付37-38万元； 孙某的证言，证明受赵某璋安排，在江油宜必思酒店加固装修期间，负责具体施工，并挂名瑜舍公司监事，扬笙公司、瑜舍公司实际控制人是赵某璋，并证实了宜必思酒店加固、装修期间的具体开支情况； 王某飞的证言，证明其挂靠江油市第五建筑公司与扬笙公司法人赵柏睿签订合同，承建江油宜必思酒店的加固工程，工程结算价是363万余元，实际支付199万元； 严赟的证言，证明赵柏睿让其做宜必思酒店的部分装修工程，后自己只做了消防水池的工程。自己成为瑜舍酒店的法人是不知情的，是酒店营业后经理娄姐打电话才知道； 9、赵某璋的供述与辩解，供认自己是扬笙公司、瑜舍公司实际所有人，安排赵柏睿、宋聪挂名扬笙公司法人。因宜必思酒店的装修等投入超出了预算，为了融资委托何渠江的销售公司在成都“财富又一城”以年利率20%对外销售酒店房间的三年经营权，销售时以金亿顺公司作担保，共计销售了七八十人，金额一千八百多万元，集资款转入赵柏睿的银行卡上，后单某蓉根据自己的安排将款转出，用于支付利息、房屋加固、酒店装修等。自己认罪、悔罪，愿意积极退款; 10、银行回单、刑事谅解书，证明赵某璋还款100万元后，集资参与人代表李玉荣对赵某璋出具谅解书的情况； 授权委托书、不动产交易凭证、抵债协议、债券结清证明及刑事谅解书，证明赵某璋与集资参与人代表达成抵债协议并取得谅解的情况； 11、视听资料、电子数据。 上述证据，本院予以确认。 本院认为，被告人赵某璋违反国家金融管理法规，未经有关部门依法批准，向社会不特定对象非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。依法应予惩处，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。赵某璋自愿认罪，认罪态度较好，并且在取保候审期间，劝说、陪同赵柏睿自首，虽不能认定为立功，但可以酌定对其从轻处罚。案发后，赵某璋与集资参与人就全部债务达成抵债协议并取得谅解，可以酌定从轻处罚。辩护人关于赵某璋自愿认罪、积极偿还投资人资金的意见与查明事实相符，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第二款及第三款之规定，判决如下： 被告人赵某璋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效后三十日内缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省绵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本四份。 审 判 长 王 英 审 判 员 李 媛 人民陪审员 魏 璋 二〇一八年二月五日 书 记 员 朱占宗 附相关法律法规： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。