山东省泰安市岱岳区人民法院刑 事 判 决 书（2017）鲁0911刑初45号公诉机关泰安市岱岳区人民检察院。被告人程某（曾用名程晓楠），男，1976年1月29日出生，汉族，初中文化程度，个体工商户，户籍所在地泰安市岱岳区，现住。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年3月28日被刑事拘留，因不宜收押于同日被取保候审。被告人李某，男，1957年8月10日出生，汉族，高中文化程度，务工，户籍所在地泰安市岱岳区，现住。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年10月14日被取保候审。辩护人吕慧，山东惠锦律师事务所律师。被告人郑某，男，1967年8月26日出生，汉族，初中文化程度，务工，户籍所在地泰安市岱岳区，现住。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年10月14日被取保候审。辩护人高鹏，山东泰山蓝天（泰安高新区）律师事务所律师。泰安市岱岳区人民检察院以泰岱检公刑诉（2017）42号起诉书指控被告人程某、李某、郑某犯非法吸收公众存款罪，于2017年2月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。泰安市岱岳区人民检察院指派检察员于静、张润旺出庭支持公诉。被告人及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。泰安市岱岳区人民检察院指控：2009年5月至2016年3月，被告人程某控制泰安市岱岳区善水蔬菜专业合作社期间，脱离营业执照上的经营范围、违反国家金融管理法规，以高息为诱饵，面向社会不特定公众，通过发展代办员发放宣传单或者口头宣传的方式，公开向社会公众吸收存款4272886.10元，被害人达１３３名。其中，被告人程某为该合作社实际控制人；被告人李某为合作社会计，负责合作社财务、管理代办员工作，上述２人每月从合作社领取固定工资参与合作社管理。被告人郑某为合同社代办员，吸收公众存款2488206元，并从合同社领取提成。对上述指控，公诉人当庭出示证人证言及有关书证。公诉机关认为，被告人程某、李某、郑某的行为构成非法吸收公众存款罪，要求依法惩处。被告人程某、郑某对指控的犯罪事实没有异议。被告人李某对指控的犯罪事实辩称:“其不是主犯。”被告人李某的辩护人提出以下辩护意见:1、系从犯；2、有自首情节；3、认罪态度较好，积极退赔损失。被告人郑某的辩护人提出以下辩护意见:1、有自首情节；2、提供同案犯有关线索，有立功表现；3、系从犯；4、积极退赃，认罪态度较好。经审理查明：2009年5月，被告人程某注册成立泰安市岱岳区善水蔬菜专业合作社，2009年5月至2016年3月，被告人程某经营泰安市岱岳区善水蔬菜专业合作社期间，脱离营业执照上的经营范围、违反国家金融管理法规，以高息为诱饵，面向社会不特定公众，通过发展代办员发放宣传单或者口头宣传的方式，公开向社会公众吸收133名村民存款4272886.10元。其中，被告人程某为该合作社实际控制人；被告人李某为合作社会计，负责合作社财务、管理代办员工作，上述二被告人每月从合作社领取固定工资参与合作社管理。被告人郑某为合同社代办员，吸收公众存款2269213.17元(不含郑某及其妻乔焕荣存款218993.06元)，并从合同社领取提成。被告人程某于2016年3月28日被泰安市公安局房村派出所传唤到案,被告人李某于同年3月25日、被告人郑某于同年3月23日到泰安市公安局房村派出所投案。案发后，被告人程某、郑某退赔1235279.83元,被告人李某退赔1160338元。以上事实有公诉机关当庭出示并经当庭质证的下列证据证实：1、书证：（1）受案登记表、立案决定书、发破案证明证实：被告人郑某于2016年3月23日向泰安市公安局房村派出所报案，泰安市公安局岱岳区分局于同年3月25日立案侦查，被告人程某于同年3月28日被传唤到案，被告人李某于同年3月25日、郑某于同年3月23日到公安机关投案。（2）户籍证明证实：被告人程某、李某、郑某的基本情况。（3）善水合作社融资汇总表证实：善水合作社代办员吸收社会公众存款共计4272886.10元，造成存款人损失共计4272886.10元，吸收对象133人，其中郑某吸收存款2269213.17元，造成存款人损失2269213.17元，吸收对象72人；李某吸收存款1160338元(不含李某之妻孟宪香存款6万元)，造成存款人损失1160338元，吸收对象16人；李某1吸收存款221000元，造成存款人损失221000元，吸收对象17人；马某吸收存款142200元，造成存款人损失142200元，吸收对象14人；杨某1吸收存款123900元，造成存款人损失123900元，吸收对象5人；侯某1吸收存款67242.1元（不含侯某1个人存款1万元），造成存款人损失67242.1元，吸收对象5人。（4）借款明细一宗证实：善水合作社向外放贷款的情况。（5）泰安市岱岳区善水蔬菜专业合作社简介、农民专业合作法人营业执照证实：泰安市岱岳区善水蔬菜专业合作社2009年5月7日成立，业务范围蔬菜种植以及合作社对外吸收存款的宣传内容，入股条件、入股红利。（6）证明情况、谅解书、汇报情况、收到条证实：部分存款人对李某表示谅解。（7）借款合同书、身份证、抵押证明、购房协议、借款申请书、借条、保证担保承诺书证实：泰安市岱岳区善水蔬菜专业合作社向外放贷款的情况。（8）泰安市岱岳区公安分局办案说明证实：代办员于某、柳某、邹某因无法提取存款股金单，该三人非法吸收存款额无法确定。2、证人证言（1）证人程某证言证实：2009年4、5月，程某借用其身份证以其作为法定代表人成立了泰安市岱岳区善水蔬菜专业合作社，其并未参与善水蔬菜合作社的工作。（2）证人李某1、马某、杨某1、侯某1、于某、柳某、邹某证言均证实：2009年5月至2015年7月，在泰安市岱岳区善水蔬菜专业合作社担任代办员，在社会上进行公开宣传，向社会不特定人群吸收资金。程某系合作社实际控制人，李某系会计，负责管理代办员，收取存款等工作。（3）证人郑某1证言证实：2013年1月26日、8月26日，其通过泰安市岱岳区善水蔬菜专业合作社的代办员郑某宣传，许以高息，将6.5万元钱存入善水蔬菜专业合作社，至案发日未能取出。（4）证人李某2证言证实：2012年12月11日至2015年5月30日，其通过泰安市岱岳区善水蔬菜专业合作社的代办员郑某宣传，许以高息，将138500元钱存入善水蔬菜专业合作社，至案发日未能取出。（5）证人郑某2、李某3、郑某3、杨某2、郑某4、邵某、孙某、侯某2、赵某、李某4、杨某3、李某5证言均证实：上述人员通过泰安市岱岳区善水蔬菜专业合作社的代办员郑某、李某宣传，许以高息，将个人钱款存入善水蔬菜专业合作社的数额、时间，且至案发日未能取出。4、被告人的供述与辩解：（1）被告人程某供述：泰安市岱岳区善水蔬菜合作社，成立于2009年5月份，实际经营者是他和李某，业务范围是蔬菜种植。2009年5月至2016年3月，其以泰安市岱岳区善水蔬菜专业合作社的名义，超出经营范围，许以高息吸收社会公众存款，通过其合作社代办员在社会上进行公开宣传，向社会不特定人群吸收资金800余万元。李某系会计，负责收取存款，郑某系代办员。（2）被告人李某供述：2009年5月至2016年3月间，程某以泰安市岱岳区善水蔬菜专业合作社的名义，超出经营范围，许以高息吸收社会公众存款，通过合作社代办员在社会上进行公开宣传，向社会不特定人群吸收资金780万元。他在该合作社担任会计，月工资是1200，后来涨到1800，负责经手代办员的存取款工作，其个人吸收存款121.8338万元。（3）被告人郑某供述：2009年10月至2015年7月间，其作为泰安市岱岳区善水蔬菜专业合作社的代办员，在社会上进行公开宣传，向社会不特定人群吸收资金，上述钱款存款人未取出。程某系合作社实际控制人，李某负责管理代办员，收取存款等工作。以上证据经当庭举证、质证，本院予以确认。本院认为，被告人程某、李某、郑某脱离合作社经营范围，以高息为诱饵向社会公开宣传，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，应当依法惩处。关于被告人李某“其不是主犯”的辩护理由以及其辩护人“系从犯”的辩护意见，经查，被告人李某在泰安市岱岳区善水蔬菜专业合作社担任会计期间，在该合作社非法吸收公众存款过程中负责日常管理职责，与被告人程某在共同犯罪过程中起主要作用，该辩护意见不予采纳；关于被告人李某、郑某的辩护人分别提出的“有自首情节”的辩护意见，经查，被告人李某、郑某分别于案发后主动到当地公安机关投案，如实供述犯罪事实，二被告人均具有自首情节，可以依法减轻处罚；关于被告人李某、郑某的辩护人分别提出的“认罪态度较好，积极退赔损失”的辩护意见，经查，被告人程某、李某、郑某在案发后积极筹集资金，退赔存款人的损失，对三被告人均可以依法从轻处罚。关于被告人郑某的辩护人“提供同案犯有关线索，有立功表现”的辩护意见，经查，被告人郑某归案后供述同案犯的有关犯罪事实，属于供述共同犯罪事实，不符合立功的构成要件，该辩护意见不予采纳；关于被告人郑某的辩护人“系从犯”的辩护意见，经查，被告人郑某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，可以依法从轻处罚，该辩护意见予以采纳。根据三被告人的犯罪事实、性质、情节、认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第六十四条第一款的规定，判决如下:一、被告人程某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。被告人郑某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。(上述缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。罚金限判决生效之日起一个月内缴纳。)二、继续追缴被告人程某、李某、郑某非法吸收存款，返还各存款人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向山东省泰安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张 丽人民陪审员  仇江涛人民陪审员  贾俊河二〇一八年二月八日书 记 员  宋美娟