天津市南开区人民法院民 事 判 决 书（2017）津0104民初13160号原告：张咏，男，1970年10月4日出生，汉族，住天津市和平区。委托诉讼代理人：施韬，天津坤远律师事务所律师。委托诉讼代理人：王冬瑞，天津坤远律师事务所律师。被告：天津嘉美特矿业设备有限公司，住所天津市华苑产业区兰苑路9号1门102室。法定代表人：陶树平，总经理。委托诉讼代理人：张福来，天津唯岩律师事务所律师。第三人：陶树平，男，1964年7月1日出生，汉族，天津嘉美特矿业设备有限公司总经理，住天津市河东区。委托诉讼代理人：张福来，天津唯岩律师事务所律师。原告张咏与被告天津嘉美特矿业设备有限公司、第三人陶树平公司决议纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人施韬、张福来，被告及第三人的委托诉讼代理人张福来到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1.请求法院确认被告公司于2010年4月23日作出的《嘉美特矿业设备有限公司股东会决议》中关于一致通过修改后公司章程的决议不成立；2.请求法院确认被告公司于2010年4月23日作出的《嘉美特矿业设备有限公司章程》不成立；3.本案诉讼费用由被告负担。事实和理由：原告系被告公司的股东，第三人系被告公司的法定代表人。2010年4月23日，被告公司在原告毫不知情的情况下，伪造其签名，形成股东会决议并修改公司章程，将公司经营期限延长至20年，但并未公示。上述股东会决议行为及修改章程行为并非基于原告真实的意思表示，故其欠缺成立的形式要件而不成立。根据公司法解释四第一条规定，诉至法院，望判如所请。被告辩称，股东会决议和公司章程有效。不存在法律障碍。一、两份文件都已经在工商部门备案并公示，且被告两个股东委托会计事务所办理，对原告有法律约束力。二、原告在股东知情权诉讼及之前的解散公司诉讼起诉状中认可2010年4月23日天津嘉美特公司股东会决议和章程关于增资至300万元和修改公司章程的客观事实，并已经按照增资后出资比例和出资额计算原告的出资额和出资比例，因此，原告对2010年4月23日嘉美特公司的股东会决议和公司章程，早已明知，且已经事实认可，增资事项发生在2010年4月23日，原告为被告公司监事、销售负责人、财务负责人，一直持有被告公司看营业执照进行招投标等活动，其对公司增资的事实显然是明知的，并且至今长达七年多的时间没有提出任何异议，之后在自己的股东知情权诉讼的事实陈述中也认可了公司增资的事实，因此，该章程已经依法生效，该决议也依法生效。原告早已明知并认可。因此不同意原告的诉讼请求。第三人述称，第三人与原告均为股东，原告主张章程和决议不成立，是原告的个人权利，与第三人无关，第三人与本案没有任何利害关系，因此不能作为第三人存在，列为第三人错误，其他意见与被告一致。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。并认定如下事实：被告公司于2007年7月由原告与第三人出资设立，公司章程规定公司的注册资本50万元，经营期限10年。原告持股比例49%，第三人持股比例51%。该章程第十二条规定：“股东会会议应对所议事项作出决议，决议应由代表二分之一以上表决权的股东表决通过，但股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。”2010年4月23日，被告公司出具变更后的《天津嘉美特矿业设备有限公司章程》，将注册资本变更为300万元，营业期限变更为20年。同日被告公司还出具《天津嘉美特矿业设备有限公司股东会决议》，载明：“经两方股东同意，1、一致通过修改后的公司章程；2、增加公司注册资本、实收资本；由原注册资本、实收资本50万元变更为300万元。3、变更后股东出资情况：陶树平以货币出资127.5万元，占注册资本51%；张咏以货币出资122.5万元，占注册资本49%。”变更后的公司章程及股东会决议均签有原告及第三人姓名。后被告向工商部门申请变更了营业执照，新的营业执照载明“注册资本叁佰万元人民币”，但载明营业期限仍为“2007年7月9日至2017年7月8日”。审理中原告表示自己并未参加2010年4月23日的股东会及修改公司章程表决，事后对公司增资事项予以追认，但对修改公司章程不予认可。被告表示上述文件系委托会计师事务所代办，原告已在股东会决议和修改的公司章程上签名且事后多年并未提出异议，上述文件均对原告有效。经询，原告及第三人均称公司章程和股东会决议非自己本人签名。但第三人认可公司章程的变更及股东会决议内容，而原告只认可增加注册资本一项，对延长营业期限的变更不予认可。经本院释明举证责任，被告表示不对原告签名申请笔记鉴定。本院认为，根据法律规定，当事人对自己提出的主张有责任提供证据。被告主张股东会决议及变更的公司章程系原告本人签名，原告予以否认，被告依法应当承担举证责任。现因被告未能举证证明上述文件系原告本人签名，且从上述文件由会计师事务所代办及第三人作为另一股东亦未亲自签名的事实来看，原告本人签名的盖然性较低，故本院对被告主张的上述事实不予认定。此外，被告关于原告多年未提出异议应视为对股东会决议及公司章程变更认可的主张，因变更后的营业执照只显示了注册资本的变更，并未显示营业期限的变更，被告亦未提供证据证明原告通过其他渠道知晓公司章程的修改及营业期限的变更，故对被告主张本院不予支持。被告设立时公司章程明确规定修改公司章程必须经代表三分之二以上表决权的股东通过，但2010年4月23日修改的《天津嘉美特矿业设备有限公司章程》并未经原告同意，不符合公司章程，故所做修改并不成立。同日形成的股东会决议因原告未被通知也并未参会而不成立。原告对变更注册及实收资本事项予以追认系自行处分权利，本院不持异议。其仅对“一致通过修改后的公司章程”一项主张不成立应予支持。综上所述，公司章程是股东一致通过的公司组织和活动的基本准则，公司的经营行为必须依照公司章程进行。凡不符合公司章程的行为均不成立且不发生法律效力。依照《中华人民共和国公司法》第三十七条、第四十一条、第四十三条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第一条、第五条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条、第九十一条第（一）项的规定，判决如下：一、被告天津嘉美特矿业设备有限公司于2010年4月23日作出的《嘉美特矿业设备有限公司股东会决议》中关于“一致通过修改后公司章程”的决议不成立；二、被告天津嘉美特矿业设备有限公司于2010年4月23日作出的《嘉美特矿业设备有限公司章程》不成立。案件受理费80元，减半收取，由被告天津嘉美特矿业设备有限公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于天津市第一中级人民法院。审判员  何锦辉二〇一八年二月九日书记员  袁俊龙本裁判文书所依据法律规定的具体条文：《中华人民共和国公司法》第三十七条股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。第四十一条召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。第四十三条股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》公司股东、董事、监事等请求确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者不成立的，人民法院应当依法予以受理。第五条股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；（二）会议未对决议事项进行表决的；（三）出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；（四）会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的；（五）导致决议不成立的其他情形。《最高人民法院关于适用的解释》第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。第九十一条人民法院应当依照下列原则确定举证证明责任的承担，但法律另有规定的除外：（一）主张法律关系存在的当事人，应当对产生该法律关系的基本事实承担举证证明责任；宣判后当事人权利义务告知书一、上诉权的行使。当事人不服我院第一审判决、裁定，有权在判决、裁定书指定的期限内提出上诉。逾期不上诉，我院作出的判决书、裁定书即发生法律效力。当事人提出上诉的，应在上诉期内，将天津市第一中级人民法院上诉费缴费凭证及上诉状正副本一并交至本院诉讼服务中心。逾期不提交，经对方当事人申请，该案件即有可能进入人民法院执行程序。由此产生的后果，由上诉人承担。二、申请再审权的行使。当事人对已经发生法律效力的判决、裁定，认为有错误的，可以向上一级人民法院申请再审；当事人一方人数众多或者当事人双方为公民的案件，也可以向我院申请再审。当事人申请再审的，不停止判决、裁定的执行。当事人申请再审，应当在判决、裁定发生法律效力后六个月内提出；有《中华人民共和国民事诉讼法》第二百条第一项、第三项、第十二项、第十三项规定情形的，自知道或者应当知道之日起六个月内提出。三、主动履行。判决书发生法律效力后，负有履行义务的当事人应当主动向对方当事人履行判决书确定的义务，也可与主审法官联系主动履行事宜。四、申请执行权的行使。发生法律效力的判决书、裁定书，当事人必须履行。一方拒绝履行的，对方当事人可以向人民法院申请执行。申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。该期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。申请执行人逾期申请执行的，人民法院不予受理。