湖南省衡阳市蒸湘区人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）湘0408刑初178号 公诉机关衡阳市蒸湘区人民检察院。 被告人刘汉成，男，1980年2月3日出生，汉族，河北省阜城县人，初中肄业，无职业，户籍所在地:河北省衡水市。2020年7月27日因犯集资诈骗罪被江苏省南京市鼓楼区人民法院判处有期徒刑十年（刑期自2019年6月18日起至2029年6月17日止），并处罚金十五万元。2020年11月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被衡阳市××局蒸湘分局从江苏省丁山监狱押解至衡阳市看守所刑事拘留，2020年11月24日经衡阳市蒸湘区人民检察院批准由衡阳市××局蒸湘分局执行逮捕。现羁押于衡阳市看守所。 辩护人夏建国，湖南德巍律师事务所律师，衡阳市蒸湘区法律援助中心指派。 衡阳市蒸湘区人民检察院以衡蒸检一部刑诉[2021]125号起诉书指控被告人刘汉成犯集资诈骗罪，本院于2021年5月21日受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。衡阳市蒸湘区人民检察院指派检察员易艳出庭支持公诉，被告人刘汉成及其辩护人夏建国到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控:2015年2月12日,被告人刘汉成从他人手中收购深圳美林达投资管理有限公司，更名为深圳世纪明渊投资股份有限公司，任公司董事长、法定代表人；2015年11月16日，成立武夷山昌龙云海茶业科技有限公司并任法定代表人；2016年5月19日，在衡阳注册成立北京世纪明渊企业管理有限公司衡阳分公司，注册地址和实际办公地点为衡阳市蒸湘区解放西路2号丽天名园10005室，被告人刘汉成为公司实际控制人。 2016年5月至12月，被告人刘汉成实际控制的北京世纪明渊企业管理有限公司衡阳分公司在集资团队的运作下，以深圳世纪明渊投资发展股份有限公司的名义及认购股份的形式，以高息为诱饵，向社会公开宣传该公司有茶厂、要上市等虚假信息，骗取投资人信任，引诱投资人签订《深圳世纪明渊投资发展股份有限公司股权凭证认购协议》，约定投资期限为3个月、6个月和1年不等，月利息1分或2分，投资期限越长，对应的利息越高，通过支付现金和刷绑定在被告人刘汉成名下银行卡的POS机等方式收取投资人的投资款，向社会不特定对象吸收资金。期间，还通过带投资人参观“茶业加工厂”（假借他人生产茶叶场地挂武夷山昌龙云海茶业科技有限公司招牌）、开推广会、发放红包、礼品等方式，进一步骗取投资人的信任并引诱其加大投资力度。被告人刘汉成收到集资款项后，并未用于生产经营投资，而是用于支付高额利息、公司日常开销、集资团队分成、成立其他分公司费用以及炒期货等，导致公司资金链断裂无力偿付本息，投资人纷纷上访报案。 2021年4月16日，湖南天翼有限责任会计师事务所湘翼鉴字[2021]第003号司法鉴定报告鉴定，2016年5月至12月，深圳世纪明渊投资发展股份有限公司收取85位投资人140笔投资总额2160000元，已收回金额448000元。 2020年11月11日，被告人刘汉成被衡阳市××局蒸湘分局民警从江苏省丁山监狱解回。 为证实上述指控,公诉机关当庭宣读、出示了接报案登记表、户籍资料、刑事判决书、股权凭证认购协议等书证；证人周尚荣、肖妍芯等人的证言；被害人赵伟、王罗英等人的陈述；被告人刘汉成的供述与辩解；司法鉴定报告；辨认笔录等证据。 公诉机关认为，被告人刘汉成以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪。被告人刘汉成自愿认罪认罚，建议对其判处有期徒刑十年，并处罚金八万元。 被告人刘汉成对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中无异议。其辩护人提出的辩护意见是被告人刘汉成系初犯，能如实供述自己的犯罪事实，有坦白情节，并自愿认罪认罚。综上，请求法庭对其从轻处罚。 经审理查明，2015年2月12日,被告人刘汉成从他人手中收购深圳美林达投资管理有限公司，更名为深圳世纪明渊投资股份有限公司，其任公司董事长、法定代表人；2015年11月16日，被告人刘汉成成立武夷山昌龙云海茶业科技有限公司并任法定代表人；2016年5月19日，被告人刘汉成在衡阳注册成立北京世纪明渊企业管理有限公司衡阳分公司，注册地址和实际办公地点为衡阳市蒸湘区解放西路2号丽天名园10005室，被告人刘汉成为公司实际控制人。 2016年5月至12月，被告人刘汉成实际控制的北京世纪明渊企业管理有限公司衡阳分公司在集资团队的运作下，以深圳世纪明渊投资发展股份有限公司的名义及认购股份的形式，以高息为诱饵，向社会公开宣传该公司有茶厂、要上市等虚假信息，骗取投资人信任，引诱投资人签订《深圳世纪明渊投资发展股份有限公司股权凭证认购协议》，约定投资期限为3个月、6个月和1年不等，月利息1分或2分，投资期限越长，对应的利息越高，通过支付现金和刷POS机（该POS机绑定在被告人刘汉成名下银行卡）等方式收取投资人的投资款，向社会不特定对象吸收资金。期间，还通过带投资人参观“茶业加工厂”（假借他人生产茶叶场地挂武夷山昌龙云海茶业科技有限公司招牌）、开推广会、发放红包、礼品等方式，进一步骗取投资人的信任并引诱投资人加大投资力度。被告人刘汉成收到集资款项后，并未用于生产经营投资，而是用于支付高额利息、公司日常开销、集资团队分成、成立其他分公司费用以及炒期货等，导致公司资金链断裂无力偿付本息，投资人纷纷上访报案。 2021年4月16日，湖南天翼有限责任会计师事务所湘翼鉴字[2021]第003号司法鉴定报告鉴定，2016年5月至12月，深圳世纪明渊投资发展股份有限公司收取85位投资人140笔投资总额2160000元，已收回金额448000元。 2020年11月11日，衡阳市××局蒸湘分局民警在江苏省丁山监狱押解将被告人刘汉成回衡阳市接受调查。 另查明，2020年7月27日被告人刘汉成因犯集资诈骗罪被江苏省南京市鼓楼区人民法院判处有期徒刑十年（刑期自2019年6月18日起至2029年6月17日止），并处罚金十五万元。后被告人刘汉成提起上诉，江苏省南京市中级人民法院于2020年8月28日作出（2020）苏01刑终567号刑事裁定书裁定驳回上诉，维持原判。 上述事实有经庭审质证、确认的立案决定书、解回犯罪通知书、起诉书、江苏省南京市鼓楼区人民法院刑事判决书、江苏省南京市中级人民法院刑事裁定书、拘留证、逮捕证、工商注册资料、公司宣传材料、投资人银行资料、深圳世纪明渊投资发展股份有限公司股权凭证认购协议、广发证券提供的犯罪嫌疑人刘汉成2009年2月13日至2012年6月20日的普通账户对账单、投资人情况登记表、伍蓉蓉微信支付交易明细证明；证人周尚荣、肖妍芯、王娜、邓清、胡玉霏、阳战、周露露、伍蓉蓉等人的证言；被害人赵伟、王罗英、滕志英等52人的陈述；被告人刘汉成的供述与辩解；湖南天机有限责任会计事务所作出湘翼鉴定[2021]第003号司法鉴定报告；辨认笔录等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人刘汉成以非法占有为目的，通过虚构投资项目、支付高额利息的诈骗方式非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关的指控成立。被告人刘汉成系判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现其在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。被告人刘汉成归案后，能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，庭审中自愿认罪认罚，依法可从轻处罚。被告人刘汉成的辩护人提出对被告人从宽处罚的意见，有事实及法律依据，本院予以支持。公诉机关的量刑建议适当。综上，为打击刑事犯罪，维护国家正常的金融管理秩序和公民的财产所有权，根据被告人刘汉成的犯罪事实、性质、情节以及对社会的危害程度，对被告人刘汉成依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十九条、第七十条、第六十七条第三款、第四十五条、第四十七条、第五十六条第一款、第五十五条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第一、二款、第五条第一、三款，《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条,《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人刘汉成犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币八万元；结合前罪有期徒刑十年，并处罚金人民币十五万元，决定执行有期徒刑十五年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币二十三万元（刑期从判决执行之日起计算。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年11月14日起至2034年6月16日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 二、继续追缴被告人刘汉成的犯罪所得，返还各集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向衡阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。 审 判 长  陈彬彬 人民陪审员  冯小玲 人民陪审员  王仲立 二〇二一年七月二日 书 记 员  由 洋 附本案适用的相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。 第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。 第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 第五十六条第一款对于的犯罪分子应当附加剥夺政治权利;对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。 第五十五条第一款剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。 第六十七条第三款被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条第一款罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第四条第一款以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。第二款使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；（二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；（三）携带集资款逃匿的；（四）将集资款用于违法犯罪活动的；（五）抽逃、转移资金、隐匿财产，逃避返还资金的；（六）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；（七）拒不交代资金去向，逃避返还资金的；（八）其他可以认定非法占有目的的情形。第五条第一款个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。第三款集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。 《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》 第二条个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。