湖南省湘潭市岳塘区人民法院刑 事 判 决 书（2021）湘0304刑初192号公诉机关湘潭市岳塘区人民检察院。被告人唐威程，男，汉族，湘潭县人，初中文化，住湖南省湘潭县。因犯**罪，2009年2月16日被湘潭市中级人民法院判处有期徒刑四年六个月，并处罚金一万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2020年12月31日被湘潭市***岳塘分局刑事拘留。2021年2月2日经湘潭市岳塘区人民检察院批准，被依法逮捕。现羁押于湘潭市看守所。湘潭市岳塘区人民检察院以潭岳检二部刑诉[2021]122号起诉书指控被告人唐威程犯非法吸收公众存款罪，于2021年4月27日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成由审判员段凤皇担任审判长，人民陪审员董爱武、李亮参加评议的合议庭，书记员马薇担任记录，于2021年7月2日公开开庭进行了审理。湘潭市岳塘区人民检察院指派检察员李汝蛟出庭支持公诉。被告人唐威程到庭参加诉讼。本案现已审理终结。湘潭市岳塘区人民检察院指控：刘某甲（另案处理）曾系某某有限公司（已注销）法人代表，以该公司名义经营衡南县*********、*********等项目。2016年1月11日，刘某甲安排员工王某甲(另案处理)在湖南省长沙市芙蓉区某房设立湖南某有限公司（2017年8月9日更名为某有限公司，地址长沙市芙蓉区某号房）；2017年7月10日，安排王某甲在湖南省湘潭市岳塘区某号设立湖南某有限公司湘潭分公司（后更名为某有限公司湘潭分公司，以下简称某某湘潭分公司），并均以王某甲为法人代表。该公司经营范围为养老产业的策划、咨询；老年人、残疾人养老服务及健康管理；休闲农业项目的开发经营；体育、休闲娱乐工程项目设计服务；殡仪服务站经营管理；殡葬礼仪服务；保健及保健用品的研发；餐饮管理；针、纺织品、日用百货、食品、保健及保健用品、酒类、家具的销售及网上现货销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2017年6月中旬，被告人唐威程通过刘某甲、苟某的招聘担任某某湘潭分公司负责人、负责分公司全面工作、刘某甲另招聘熊某甲（已判刑）、米某甲等人为市场部工作。被告人唐威程于2018年1月初不再担任某某湘潭分公司负责人，由熊某甲、米某甲接任。某某湘潭分公司在未取得《金融许可证》的情况下，通过公司业务员口口相传和召开营销会议、承诺返本付息，根据缴纳金额的不同，按照每1万元支付900元至1400元不等的年息，以预定养老服务名义向社会不特定公众非法吸收存款。某某湘潭分公司业务团队分得所吸收的存款的30%，其余钱款由刘某甲、王某甲控制，其中少部分用于****项目修建、*********运营。经湘潭诚正有限责任会计事务所审计：某某湘潭分公司共计非法集资257人284次，非法集资金额共计1726.3万元，其中集资人员收到“福利”、红包、返现共计73.695万元。2017年6月至12月，被告人唐威程负责期间，某某湘潭分公司共计非法集资402万元。被告人唐威程个人按照分公司所吸收存款金额的4%来获取提成，个人非法获利16.08万元。被告人唐威程到案后，如实供述了自己的罪行。公诉机关认为，被告人唐威程在某有限公司湘潭分公司未取得《金融许可证》的情况下，非法吸收公众存款，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，在共同非法吸收公众存款犯罪中，被告人唐威程系主犯；被告人唐威程到案后，如实供述所犯罪行；公诉机关遂提请本院依法判处。经审理查明：刘某甲（另案处理）曾系某某有限公司（已注销）法人代表，以该公司名义经营衡南县*********、*********等项目。2016年1月11日，刘某甲安排员工王某甲(另案处理)在湖南省长沙市芙蓉区某房设立湖南某有限公司（2017年8月9日更名为某有限公司，地址长沙市芙蓉区某号房）；2017年7月10日，安排王某甲在湖南省湘潭市岳塘区某号设立湖南某有限公司湘潭分公司（后更名为某有限公司湘潭分公司，以下简称某某湘潭分公司），并均以王某甲为法人代表。该公司经营范围为养老产业的策划、咨询；老年人、残疾人养老服务及健康管理；休闲农业项目的开发经营；体育、休闲娱乐工程项目设计服务；殡仪服务站经营管理；殡葬礼仪服务；保健及保健用品的研发；餐饮管理；针、纺织品、日用百货、食品、保健及保健用品、酒类、家具的销售及网上现货销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2017年6月中旬，被告人唐威程通过刘某甲、苟某的招聘担任某某湘潭分公司业务部负责人、负责分公司工作、刘某甲另招聘熊某甲（已判刑）、米某甲等人为市场部工作。被告人唐威程于2018年1月初不再担任某某湘潭分公司负责人，由熊某甲、米某甲接任。某某湘潭分公司在未取得《金融许可证》的情况下，通过公司业务员口口相传和召开营销会议、承诺返本付息，根据缴纳金额的不同，按照每1万元支付900元至1400元不等的年息，以预定养老服务名义向社会不特定公众非法吸收存款。某某湘潭分公司业务团队分得所吸收的存款的30%，其余钱款由刘某甲、王某甲控制，其中少部分用于圣人塔项目修建、*********运营。经湘潭诚正有限责任会计事务所审计：某某湘潭分公司共计非法集资257人284次，非法集资金额共计1727.3万元，其中集资人员收到“福利”、红包、返现共计73.695万元。2017年6月至12月，被告人唐威程负责期间，某某湘潭分公司共计非法集资402万元。被告人唐威程个人按照分公司所吸收存款金额的4%来获取提成，个人非法获利16.08万元。被告人唐威程到案后，如实供述了自己的罪行，当庭自愿认罪认罚，公诉机关据此建议对被告人唐威程判处有期徒刑三年以上四年以下，并处罚金。上述事实有经庭审举证、质证、认证的下列证据证实：1、接报案登记表、立案决定书，证实本案的发案及立案情况；2、户籍信息，证实被告人唐威程系完全刑事责任能力人；3、到案经过，证实被告人唐威程的到案情况；4、辨认笔录，证实证人陈陆娟、被害人陈太炎、同案人熊某甲等人对被告人唐威程的辨认情况；5、刑事判决书，证实被告人唐威程的犯罪前科情况及同案人的判处情况；6、租赁经营协议、租赁合同及办公场地照片，证实某有限公司租赁雨湖区某号楼、岳塘区某楼办公的事实；7、银保监会湘潭监管分局办公室复函，证实湖南某有限公司及湘潭分公司、某有限公司及湘潭分公司未取得《金融许可证》的事实；8、银行交易流水明细，证实集资参与人的集资款投入情况及该集资款的流向情况；9、谭城会审鉴字[2019]009号审计报告书及新增补充情况说明，证实某公司湘潭分公司2017年、2018年吸收的客户集资款情况、发放的福利及利息情况、归还集资款本金的情况、未归还本金的情况；10、被害人唐某甲、潘某甲、孔某甲、李某乙、赵某甲等人的陈述、合同书、收款收据、银行转账资料、养老宣传资料及赠股确认书等资料，证实其在某某湘潭分公司投资的时间、金额、收取的消费券等具体经过情况；11、证人陈某甲等人的证言，证实其三人均系某某湘潭分公司的业务员，湘潭分公司的负责人系熊某甲，业务员负责发传单、宣传养老公司的养老项目，承诺保本付息吸引客户投资，及其三人分别吸收的资金、获得提成情况；12、证人王某乙的证言，证实其系王某甲的妹妹，2017年5月刘某甲安排王某甲到某某公司上班，2018年刘某甲出事后，公司让王某甲管理，但公司总经理系苟某，公司实际系苟某在负责的具体事实经过；13、证人付某的证言，证实其将所有的岳塘区某楼的房屋租赁给王某甲开设养老公司的事实；14、证人卓某甲的证言及其提供的明细表，证实其系2017年7月份到某某湘潭分公司工作，系公司财务人员，其工作系收取客户的投资资金作表格，统计资金情况，并将统计表格通过QQ邮箱发给苟某和总公司财务，其直属苟某管；另证实某某湘潭分公司收取的集资款情况及集资款的去向情况；15、同案人王某甲的供述，证实某某湘潭分公司的成立及经营情况，其仅系法人代表，没有实际管理过公司，分公司的实际负责人是唐威程和熊某甲，其直接向总公司的苟某、刘某甲请示汇报，公司使用了其的一个银行账户，但银行卡一直是苟某在使用的具体事实经过；16、同案人熊某甲的供述，证实其通过某某湘潭分公司的负责人唐威程与米某甲进入该公司，先是业务员，2018年1月份左右担任市场部总监，被告人唐威程担任分公司负责人期间的比例提成情况及某某湘潭分公司的运营及集资情况；17、同案人苟某的供述，证实某某湘潭分公司的负责人是王某甲，公司主要做养老公寓项目，其系总公司的司机，具体由王某甲安排工作，湘潭分公司每天会通过QQ邮箱将资金数据统计表发给其，分公司的部分奖金其领取后均存进了王某甲的账户或交给了王某甲，分公司负责管理的先是唐威程，后来是熊某甲的具体事实经过；18、被告人唐威程的供述与辩解，证实其系2017年6月通过苟某的招聘进入湖南某有限公司，先后担任某某湘潭分公司业务部负责人、分公司负责人，其在公司期间的业务提成情况及公司非法集资的具体情况。本院认为，被告人唐威程伙同他人，在某有限公司湘潭分公司未获得《金融许可证》的情况下，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，所吸收的公众存款数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。在共同非法吸收公众存款犯罪中，被告人唐威程系某某湘潭分公司负责人，其行为对犯罪的完成起主要作用，系主犯，依法应对其所参与的全部犯罪进行处罚。被告人唐威程到案后，如实供述所犯罪行，当庭自愿认罪认罚，本院决定对其从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。根据被告人犯罪的事实、情节、性质、认罪态度及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：一、被告人唐威程犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币五万元；（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年12月31日起至2024年9月30日止；罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。二、追缴被告人唐威程违法所得16.08万元，按比例发还给各被害人（详见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院向湖南省湘潭市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  段凤皇人民陪审员  董爱武人民陪审员  李 亮二〇二一年七月二十三日法官 助理  阳贤慧书 记 员  马 薇