安徽省芜湖市弋江区人民法院民 事 判 决 书（2021）皖0203民初458号原告：郑某1，男，1976年9月2日出生，汉族，大学本科文化，海螺水泥南京中国水泥厂有限公司销售经理，住安徽省芜湖市镜湖区。原告：郑某2，女，1978年5月4日出生，汉族，大学本科文化，芜湖造船厂员工，住安徽省芜湖市镜湖区。两原告共同委托诉讼代理人：陈栋梁，北京盈科（芜湖）律师事务所律师。两原告共同委托诉讼代理人：凤元龙，北京盈科（芜湖）律师事务所律师。被告：郑某3，男，1949年10月7日出生，汉族，白马山水泥厂有限公司退休工人，住安徽省铜陵市郊区。委托诉讼代理人：杨伟，安徽宇浩律师事务所律师。委托诉讼代理人：王道悦，安徽宇浩律师事务所律师。原告郑某1、郑某2诉被告郑某3法定继承纠纷一案，原由芜湖市镜湖区人民法院于2020年11月12日受理，因被告在提交答辩状期间向该院提出管辖权异议，该院于2020年12月15日裁定将本案移送本院。本院于2021年1月20日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告郑某1、郑某2及其委托诉讼代理人陈栋梁、凤元龙，被告郑某3的委托诉讼代理人杨伟、王道悦到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、判决两原告分别继承由被告代持的已上市，股票代码为00586.HK的海螺创业32768股上市流通股股票(被继承人刘来娣的遗产未被分割的部分)的六分之一份额,即两原告分别继承约5461.3股股票；2、判决两原告分别继承由被告代持的,非上市内部流通股海创(海螺创业)股权代码为010820的海创个人股股权87381股(即被继承人刘来娣的遗产)的六分之一份额,即两原告各继承14563.5股股份。原告所诉事实和理由：原告郑某1、郑某2系被告郑某3与被继承人刘来娣婚生子女。被继承人刘来娣于2009年7月3日去世。被告在2002年11月5日,以个人买断工龄加公司奖励的形式获得安徽海螺创业投资有限责任公司原始股权54613股；2013年该原始股又被乘以1.6倍进行扩股上市,上市后,该原始股增扩至87381股,均为可上市流通股。2016年1月15日，公司又以扩股后的原始股股数,按一比一配股,给持有原始股的股民配送同等数量非上市内部流通股的海创个人股,该股权持有状况由安徽省股权登记结算公司予以登记记录。2019年7月22日,两原告与被告因遗产继承纠纷在芜湖市镜湖区人民法院诉讼,人民法院仅就2013年香港已上市海螺创业（00586.ＨＫ）原始股54613股进行继承分割,未就因原始股扩股后增持的32768股进行分割,也未对2016年1月15日公司再次因配股取得的87381非上市内部流通股海创个人股股权进行分割。被告持有的股份、股权应属被告与被继承人的共同财产。两原告作为被继承人的第一顺位继承人,对被继承人的遗产享有法定继承权。被告辩称：原告主张被告持有海创公司54613股原始股没有事实依据。虽然原告在本案提交了生效的（2019）皖0202民初9252号、（2020）皖02民终411号两份判决书，用以证明被告持有海创公司原始股54613股，但该两份判决书对相关事实的认定存在错误。原告主张被告持有的海创公司原始股先后获得了扩股和配股更无事实依据。退一步说，即便扩股配股事实存在，原告也无权对扩股配股部分的财产权益主张继承权。股权不同于一般财产权，它包含了双重权益，即股东身份权和股票对应的财产权。被继承人刘来娣并非海创公司股东，但基于婚姻关系，被告所持有的原始股的股票对应的财产价值的一半可属于刘来娣的遗产被分割继承。但是基于该股票享有的身份权益是专属于股东的，绝对不能被分割，更不能被继承。因此即便海创公司于一三年按照一点六倍扩股，又于一六年按照一比一配股，该事实均是公司基于被告的股东身份所分配的权益，且该事实已经发生在刘来娣去世后，此时婚姻关系已消灭。因此原告对扩股和配股的财产利益主张没有法律依据。经审理查明：被告郑某3与刘来娣系夫妻关系，二人育有一子、一女，即原告郑某1、郑某2。2009年，刘来娣去世。2019年7月，郑某1、郑某2向安徽省芜湖市镜湖区人民法院提起对郑某3的法定继承纠纷诉讼，请求判令郑某1、郑某2分别继承郑某3名下持有的股票代码为00586.ＨＫ的海螺创业54613股股票中属于被继承人刘来娣遗产中的相应的部分。郑某3虽对郑某1、郑某2所诉其持股事实提出异议，但镜湖区人民法院认为郑某3已曾自认持有相关股票，在该院进行相关释明后仍拒不提供其持有股票的相关证据，遂根据有关法律规定推定郑某1、郑某2相应主张成立，故判决支持了郑某1、郑某2的诉讼请求。郑某3不服该判决，向安徽省芜湖市中级人民法院提起上诉，芜湖市中级人民法院审理后判决维持了镜湖区人民法院的一审判决。被告郑某3在与刘来娣夫妻关系存续期间已获得安徽海螺创业投资有限责任公司原始职工股54613股，在刘来娣去世后，由于安徽海螺创业投资有限责任公司对公司资产及权益进行拆分，被告因该原始职工股获得公司送配股等，进而实际持有中国海螺创业控股有限公司在香港发行的股份87381股（其中包括上述原始职工股54613股，亦即芜湖市镜湖区人民法院和芜湖市中级人民法院判决处理的部分）及安徽海螺创业投资有限责任公司的股份87381股。以上事实有原、被告陈述，原告提供的（2019）皖0202民初9252号判决书复印件、（2020）皖02民终411号判决书复印件、安徽省股权登记结算有限责任公司的股权登记信息材料、安徽海螺创业投资有限责任公司出具的《证明》等证据材料证实。本案审理中，被告郑某3既未对原告郑某1、郑某2就本案所诉事实予以认可，也称其无法提供自己股票权益账户登记变动等相关情况，在本院要求其限期提供的情况下仍未提供。本院根据当事人双方申请，向双方代理律师签发调查令后，原告方代理律师于安徽省股权登记结算有限责任公司查知被告持有安徽海螺创业投资有限责任公司股权数为87381股。双方代理律师及本院派员向安徽海螺创业投资有限责任公司调查被告上述持股情况时，均无果。后本院再次书面致函安徽海螺创业投资有限责任公司进行调查，安徽海螺创业投资有限责任公司向本院出具书面《证明》,证明：郑某3于2003年7月因所在企业改制获得安徽海螺创业投资有限责任公司（简称海创公司）职工股54613股（简称海创职工股）。2013年7月，海创公司对公司资产及权益进行拆分，将相关经营性资产以及对应的股东权益并入新设立公司（中国海螺创业控股有限公司），未并入资产及与此对应的股东权益，继续保留在海创公司，因此，郑某3持股情况为1、郑某3获得中国海螺创业控股有限公司在香港发行的股份（股票代码586）87381股（即对应海创职工股54613股加公司送配股32768股），该股份于2013年12月份在香港上市流通；2、郑某3持有海创职工股87381股（即原始职工股54613股加公司送配股32768股）。公司于2016年1月将海创职工股托管给安徽省股权登记结算有限责任公司负责管理。针对安徽海螺创业投资有限责任公司向本院出具的《证明》，被告虽提出其未完全符合相关司法解释规定的形式要求，但该证明内容不仅与原告所述及安徽省股权登记结算有限责任公司股权登记信息反映的郑某3持股情况相符，而且被告郑某3作为相关股份持有人，其有资格和条件获取并提供相应证据材料予以核对而未提供。故本院综合上述情况，作出以上相关事实认定。本院认为，根据我国法律规定，原告郑某1、郑某2有权继承其母亲刘来娣的遗产。案涉被告郑某3所持有的中国海螺创业控股有限公司股份中属于原始职工股的54613股应属被告郑某3与刘来娣夫妻共同财产且已被人民法院生效判决认定，之后郑某3增加所持本案其他所有股权均因该原始职工股而形成，故郑某3所有增持股份应为其与刘来娣上述夫妻共同财产的扩增，其性质仍属郑某3与刘来娣夫妻共同财产，因而在刘来娣已去世的情况下，应依法将属于刘来娣所有的部分作为其遗产由原、被告共同继承。被告方辩称郑某3于刘来娣去世后增加所持股份，因其婚姻关系已消灭，不能作为刘来娣遗产被继承的意见，本院不予采纳。依据我国法律规定，对于郑某3与刘来娣夫妻共同财产，应将其中一半作为刘来娣遗产，再由同为第一顺序继承人的两原告和被告各继承该遗产的三分之一份额。即，被告郑某3所持有的中国海螺创业控股有限公司87381股份中，除去前述已经人民法院处理的属于原始职工股的54613股外，其余32768股的一半再由同为第一顺序继承人的两原告和被告各继承其三分之一份额；被告郑某3持有的安徽海螺创业投资有限责任公司87381股份中的一半也由同为第一顺序继承人的两原告和被告各继承其三分之一份额。综上，本院依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉时间效力的若干规定》第一条第二款，《中华人民共和国继承法》第三条、第五条、第十条、第十三条第一款、第二十六条第一款之规定，判决如下：一、被告郑某3持有的中国海螺创业控股有限公司在香港发行的股份（32768股）中由原告郑某1、郑某2各分得（继承）5461.3股【（87381股-54613股）＊50%／3】；二、被告郑某3持有的安徽海螺创业投资有限责任公司股份（87381股）中由原告郑某1、郑某2各分得（继承）14563.5股（87381股＊50%／3）。案件受理费14717元，由被告郑某3负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于安徽省芜湖市中级人民法院。审 判 长  周安文人民陪审员  潘克元人民陪审员  牛求建二〇二一年七月九日书 记 员  汪 涛附：相关法律条文《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉时间效力的若干规定》第一条第二款民法典施行前的法律事实引起的民事纠纷案件，适用当时的法律、司法解释的规定，但是法律、司法解释另有规定的除外。《中华人民共和国继承法》第三条遗产是公民死亡时遗留的个人合法财产，包括：（一）公民的收入；（二）公民的房屋、储蓄和生活用品；（三）公民的林木、牲畜和家禽；（四）公民的文物、图书资料；（五）法律允许公民所有的生产资料；（六）公民的著作权、专利权中的财产权利；（七）公民的其他合法财产。第五条继承开始后，按照法定继承办理；有遗嘱的，按照遗嘱继承或者遗赠办理；有遗赠扶养协议的，按照协议办理。第十条遗产按照下列顺序继承：第一顺序：配偶、子女、父母。第二顺序：兄弟姐妹、祖父母、外祖父母。继承开始后，由第一顺序继承人继承，第二顺序继承人不继承。没有第一顺序继承人继承的，由第二顺序继承人继承。本法所说的子女，包括婚生子女、非婚生子女、养子女和有扶养关系的继子女。本法所说的父母，包括生父母、养父母和有扶养关系的继父母。本法所说的兄弟姐妹，包括同父母的兄弟姐妹、同父异母或者同母异父的兄弟姐妹、养兄弟姐妹、有扶养关系的继兄弟姐妹第十三条第一款同一顺序继承人继承遗产的份额，一般应当均等。第二十六条第一款夫妻在婚姻关系存续期间所得的共同所有的财产，除有约定的以外，如果分割遗产，应当先将共同所有的财产的一半分出为配偶所有，其余的为被继承人的遗产。