云南省施甸县人民法院刑 事 判 决 书(2017)云0521刑初216号公诉机关施甸县人民检察院。被告人申津旭，曾用名申君波，男，1962年6月27日出生，汉族，专科文化，云南省红河哈尼族彝族自治州开远市人，保山市舜诺置业有限公司员工，住施甸县。因本案于2017年6月4日被刑事拘留，同年6月14日被逮捕。辩护人杨赟，云南德天律师事务所律师。施甸县人民检察院以施检公诉刑诉[2017]220号起诉书指控被告人申津旭犯职务侵占罪，于2017年12月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2018年2月8日在本院第一法庭公开开庭审理了本案。施甸县人民检察院指派检察员孟世保、代理检察员梁建出庭支持公诉，被告人申津旭及其辩护人杨赟到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2014年4月，被告人申津旭注册成立保山市舜诺置业有限公司，并为该公司股东及法定代表人，2017年1月，该公司法定代表人变更登记为杨某1，申津旭依然是该公司员工，仍在该公司工作。2017年2月24日左右，申津旭向朱某借了身份证、中国建设银行银行卡及密码，同年2月26日，申津旭私自使用持有的保山市舜诺置业有限公司保险柜钥匙打开保险柜，填写了一张350万元的转账支票并带走银行转账所需印章、密码器。同年2月27日上午，申津旭到中国建设银行施甸支行使用转账支票、密码器、支付证明，以及朱某与保山市舜诺置业有限公司签订的道路建设工程承包协议书等材料，将保山市舜诺置业有限公司在中国建设银行施甸支行账户上的资金350万元人民币以工程款的方式支付到先前与朱某所借的中国建设银行银行卡账户内，再将350万元人民币从朱某的账户转到自己的中国建设银行银行卡账户内。随后申津旭通过银行转账的方式，将349万元人民币转给他人偿还个人债务，其中：转给李某145万元、方某63万元、沈某65万元、王某42万元、白某13万元、甫某11万元、申某10万元。另外1万元人民币，申津旭通过自动取款机取现后用于个人开支。2017年5月28日被告人申津旭主动到公安机关投案自首，并如实供述自己的犯罪事实。被告人申津旭作为保山市舜诺置业有限公司员工，利用职务便利，将公司资金350万元非法占为己有，数额巨大，其行为已构成职务侵占罪。鉴于其在职务侵占罪上具有自首情节，对其可以从轻处罚。被告人申津旭对起诉书指控的罪名和犯罪事实辩称：自己并没有想过非法占有该笔资金，只是债权人逼债，没有办法挪用公司资金用于偿还个人债务，想归还公司资金，但是其它工程没有结算，暂时没有能力还款；加之自己案发后主动到公安机关投案，请求对其从轻处罚。辩护人杨赟对公诉机关指控被告人申津旭犯职务侵占罪的罪名持有异议，其提出:1.被告人申津旭并没有要占有公司资金的故意，只是挪用公司资金，超过三个月为归还，应该构成挪用资金罪，而非职务侵占罪。2.被告人申津旭在转走公司资金后并去找公司其他股东说明转走的资金，并主动到公安机关投案自首，应从轻或减轻处罚。经审理查明：被告人申津旭在2014年4月2日至2016年12月份担任保山市舜诺置业有限公司法人及总经理期间，持有该公司安放支票、印章、密码器等物件的保险柜钥匙，2017年1月底申津旭将公司股权转让并变更公司法人后，未将保险柜钥匙移交给公司，2017年2月26日，被告人申津旭利用职务之便，在未经公司股东同意的情况下使用持有的保险柜钥匙打开保险柜后填写了一张350万元的支票并带走银行转账所需印章、密码器。同年2月27日上午，申津旭到中国建设银行施甸支行将保山市舜诺置业有限公司的资金350万元人民币以工程款的方式支付到先前与朱某所借的中国建设银行银行卡账户内，后再将350万元人民币从朱某的账户转到自己的账户内。随后申津旭通过银行转账的方式，将349万元人民币转给他人偿还其个人债务，另外1万元人民币，申津旭通过自动取款机取现后用于个人开支。上述事实，有下列经当庭举证、质证的证据证实：一、书证1.户口证明，证实被告人申津旭的身份情况，曾用名为申君波，出生于1962年6月27日，犯罪时系完全刑事责任能力人。在辖区内无违法犯罪记录。2.到案经过、立案决定书、情况说明，证实2017年6月4日，施甸县公安局甸阳派出所民警根据匿名举报，掌握到申津旭在施甸县城南农贸市场6栋4楼，民警前往该地点，在4楼找到一中年男子，经询问该男子叫申津旭，民警依法将其传唤至施甸县公安局甸阳派出所接受调查，申津旭无逃跑、抗拒等行为。具有自首情节。2017年5月28日申津旭到施甸县公安局经侦大队叙述收到短信，有人到施甸县公安局举报其挪用保山市舜诺置业有限公司350万元，其到该大队询问该事。经民警了解，其承认私自转走保山市舜诺置业有限公司350万元一事，由于该大队没有收到举报材料，在留下申津旭联系方式后让其回去等候公安机关通知。大约1小时后，申津旭拿着一封信到该队，自称信在施甸县公安局门卫处看见后将该信拿到经侦大队，信封里有申津旭涉嫌职务侵占的举报材料共6页，该大队告知申津旭将对材料的真实性进行审核并向局领导报告后再作出决定。当日，申津旭提出自己先行回去，等过几天再到公安机关接受调查。综上，申津旭有主动到公安机关交代问题、有自首情节。2017年10月23日，施甸县公安局经侦大队出具情况说明：在侦办申津旭职务侵占案过程中，发现申津旭通过银行转账给李某145万元、方某63万元、申某10万元。由于不清楚上述三人的联系电话，民警通过公安信息系统查询到三人登记的电话号码，拨打时一直无人接听，未能联系到三人进行询问，无法对转账资金原因进行核实。2017年6月3日，该所民警杨丰海到施甸县公安局门卫处领取了一封信，信封为牛皮纸，贴有一张白色纸条，纸条上打印着施甸县公安局甸阳派出所收字样，信封内装有申津旭涉嫌职务侵占的举报材料，共6页。3.保山市舜诺置业有限公司营业执照副本及股权转让协议、公司登记申请书、变更登记审核表，证实保山市舜诺置业有限公司成立于2014年4月2日，营业期限至2034年4月2日，注册资本500万元，公司类型为（自然人独资）有限责任公司，法定代表人为申津旭。2016年12月24日，申津旭与杨某1签订股权转让协议书，申津旭将保山市舜诺置业有限公司100%的股权以500万元转让给杨某1，于同年12月25日履行完毕转让协议。该公司于2017年1月22日向登记机关（施甸县市场监督管理局）申请法定代表人、股东申津旭变更登记为杨某1，并备案公司执行董事兼总经理为杨某1、公司监事为杨某2。登记机关（施甸县市场监督管理局）于同年1月23日准予变更、备案登记。4.保山市舜诺置业有限公司对公活期存款交易明细表、建设银行实时通付款凭证及道路建设工程承包协议书，证实2017年2月27日，由申津旭签字同意并签章，保山市舜诺置业有限公司在建设银行施甸支行53×××35的账户，通过实时通付款凭证转账到朱某在建设银行施甸支行42×××71的账户人民币350万元，资金用途为工程款。5.申津旭、甫某在建设银行的银行卡明细账，证实朱某42×××71的建设银行账户，于2017年2月27日转账存入到申津旭62×××83的建设银行卡350万元。随后，申津旭的该银行卡账户先后转账到李某（6217003910005199162）的账户145万元、转账到方某（6236683910000277267）的账户63万元、转账到沈某（6217003960001706320）的账户65万元、转账到王某（6217003960000147583）的账户42万元、转账到白某（6236683960000380041）的账户13万元、转账到甫某（6217003960002460224）的账户11万元、转账到申某（6228481938525168274）的账户10万元，ATM机取款4次，每次2500元，共1万元。6.举报材料，证实施甸县公安局甸阳派出所于2017年6月3日收到对申津旭的举报，申津旭于2017年2月27日到银行转走保山市舜诺置业有限公司公款350万元。该公司出纳许某手机当日收到银行短息提示，许某电话联系申津旭，申津旭承认350万元是其转走，并要求许某报警。后许某向杨某1报告了此事。2017年4月18日，康浩公司魏某等人与申津旭进行了谈话，申津旭如实的陈述了自己转走了公司350万元的事实。7.借条、收条,证实2017年5月25日，申津旭向沈某借款人民币15万元；2017年2月27日，申津旭收到白某人民币现金10万元，偿还许某的借款。8.现场检测报告书,证实：2017年6月4日，经对申津旭尿液样本进行现场检测，结果吗啡、甲基安非他明均呈阴性。9.看守所被羁押人员体表检查登记表、健康检查笔录,证实2017年6月4日，经对申津旭体表和健康情况进行检查，无特殊情况，施甸县看守所同意收押。10.保山市舜诺置业有限公司证明及职工工资发放表，证实：该公司2017年1月22日申请法人代表申津旭变更登记为杨某1，自变更登记后，申津旭不再担任公司领导职务，但依然在公司上班，属公司员工，公司依然按月支付给其工资。该公司2017年1月至5月的职工工资发放表中，均有发放工资给申津旭的记录。二、证人证言1.许某证实，申津旭之前是保山市舜诺置业有限公司的法人代表，后来是总经理。申津旭将公司的钱转走时，她有短信提醒，并打电话问了申津旭，并在保山康浩公交集团有限公司，其向郭某、杨某1等人进行了汇报。当天她让申津旭写了一份情况说明，注明在2017年2月27日转走公司对公账户上350万元现金的行为是个人行为。到了4月18日时候，公司的魏律师让其写一个2月27日申津旭转走钱的事情经过。在银行从对公账户上转走现金需要财务章、申津旭的私人印鉴、银行的密码器、支票、支付证明等。而这些都是锁在保险柜里，事情出了之后才知道申津旭还有一把保险柜的钥匙，后来申津旭也把保险柜的钥匙交给她了。2.郭某证实，她和申津旭是合作伙伴，她是公司的股东之一，申津旭原是公司的法人及总经理。清楚申津旭从公司账户上转走350万元钱的事情，当时公司的出纳许某就收到银行的短信了，许某当天就向她报告了。他转走公司350万元之前没有和其他股东商量过，当天下午申津旭就到公司说明转走现金的事情，她和董事长杨某1当时听了申津旭说了之后也原谅了他，因为申津旭在公司还有760万元的股金，占了40%的股份，至今申津旭转走的350万元人民币一分都没有偿还。3.成某、饶某证实，他们是事后听申津旭说，他掌握着公司的财务室、保险柜的钥匙、密码，2017年2月27日申津旭拿着公司财务室、保险柜钥匙打开了保险柜拿了财务的印鉴支票到建设银行施甸县分行转走了公司的350万元人民币，申津旭说钱是先转到朱某的账户上，再转到他自己的账户上，最后才转到其他人的账户上，魏某问申津旭转走这笔款是否与公司股东商量过，申津旭说没有，他说转走这笔钱是为了还款。4.朱某证实，申津旭是保山市舜诺置业有限公司的法人，他与申津旭曾经合作过，他和保山市舜诺置业有限公司签过一个协议，也类似于合同，这个合同放在申津旭那里。在申津旭给他汇款350万元的前几天，申津旭找他说有一笔钱要过他的银行卡，由于和申津旭是熟人，还怕涉及生意上的隐私，就没有具体的过问，于是就将身份证、银行卡及银行卡密码交到申津旭本人手上。在2017年2月27日这天，他手机收到短信显示银行卡有一笔350万元钱的汇款进来，这笔钱几分钟之内就被转走了。5.沈某、甫某、白某、王某证实,都曾经借过钱给申津旭，但2017年2月27日申津旭分别通过建行转账还了款，但都不清楚，这笔钱是从哪儿来的。6.禹某证实，2017年4月26日9时许，他来到保山市康浩公司办公室，康浩公司的董事长杨某1对他讲“施甸这边的保山舜诺公司的总经理申津旭将公司的资金转出了三百多万元，就问怎么处理，他就跟杨某1说这种事情最好是报警，让公安机关处理。他不清楚申津旭转走的资金用于何处，也不清楚申津旭是如何将保山舜诺公司的资金转走的。三、被害人杨某1的陈述，证实2017年2月份申津旭在未经公司股东同意，自己私自转走公司账户上350万元用于偿还个人债务，截止现在未有归还。四、被告人申津旭的供述与辩解及同步录音录像。申津旭供述了其在保山市舜诺职业有限公司工作期间，利用职务便利，在没有和公司其他股东商量私自转走的公司资金350万元人民币，用于偿还个人债务了，想等城南农贸商场卖出去完了之后如果有盈利就将钱还给公司。此外，侦查机关对申津旭的讯问依法进行，没有非法证据排除情况。上述证据，经当庭举证、质证，收集程序合法，内容客观真实，证明的事实与本案事实相关联，本院依法予以确认。本院认为，被告人申津旭在保山市舜诺职业有限公司工作期间，利用职务便利，挪用本单位资金归个人使用，数额较大且超过三个月未归还，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控的事实清楚，但指控罪名不成立，本院予以改变。被告人的行为依法应当判处三年以下有期徒刑或者拘役，鉴于，被告人申津旭犯罪后主动投案并如实供述犯罪事实，具有自首情节，应从轻处罚。辩护人提出被告人申津旭不构成职务侵占罪，而是构成挪用资金罪以及被告人申津旭案发后主动投案，具有自首情节的辩护观点，予以采纳。据此，依照依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款、第四十五条、第四十七条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人申津旭犯挪用资金罪，判处有期徒刑一年六个月。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2017年6月4日起至2018年12月3日止。）二、责令被告人申津旭退赔人民币350万元给被害单位保山市舜诺置业有限公司。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省保山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  朱仁凤审 判 员  李建立人民陪审员  李月东二〇一八年二月八日书 记 员  宋佳佳