广东省广州市番禺区人民法院民 事 判 决 书（2021）粤0113民初11001号原告：王莉，女，1977年12月25日出生，汉族，住山东省阳信县。委托诉讼代理人：王朝阳、程晓霞，均系广东伯方律师事务所律师。被告：罗澄海，男，1970年2月2日出生，汉族，住广州市番禺区。被告：广州市绿叶居食品有限公司，住所地：广州市番禺区化龙镇草堂村环村公路6号，统一社会信用代码：91440113560210524U。法定代表人：罗澄海。被告：广州市番禺区正德轩蛋糕店，住所地：广州市番禺区桥南街南郊村桥南路216号101、218号101，统一社会信用代码：92440101L303617907。经营者：罗澄海，其亦系本案的第一被告。原告王莉诉被告罗澄海、广州市绿叶居食品有限公司（以下简称“绿叶居公司”）、广州市番禺区正德轩蛋糕店（以下简称“正德轩店”）民间借贷纠纷一案，本院于2021年5月12日立案受理后，依法适用小额诉讼程序，于2021年7月6日公开开庭进行了审理。原告王莉的委托诉讼代理人程晓霞到庭参加诉讼，被告罗澄海、绿叶居公司、正德轩店经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告王莉向本院提出诉讼请求：1、判令三被告连带履行回购义务并支付回购款5000元；2、判令三被告连带支付自2019年11月1日起按年利率20%计算至支付回购款项之日止的欠付分红（暂计至2021年4月8日欠付分红为1458.33元）；3、判令三被告连带支付赔偿金1000元；4、判令三被告连带支付自2020年2月19日起按每日千分之一计算至支付回购款项之日止逾期滞纳金（暂计至2021年4月8日逾期滞纳金为2075元）；5、判令三被告连带支付前期律师费500元及后期律师费338.57元；6、本案受理费由三被告承担。事实与理由：原告与被告罗澄海通过广东人人创网络科技有限公司（以下简称人人创公司）提供的居间服务于2019年4月签订了《投资权益转让协议》（下称“转让协议”），约定被告罗澄海转让其持有的“绿叶居西饼－广州市番禺区东城店”（广州市番禺区市桥绿倩居食品店）项目（下称“目标项目”）的对应投资权益给原告，原告依约支付5000元投资款。2019年4月15日被告绿叶居公司、被告正德轩店出具了《附条件投资权益受让承诺书》（下称“附条件受让承诺书”），承诺对《转让协议》约定的回购事项承担连带责任。自原告享有投资权益期间，被告罗澄海按期履行合同义务。然至2019年12月被告罗澄海逾期支付目标项目投资人（包含原告）11月份的投资分红款，人人创公司因此向三被告发出律师函，催讨分红款，但三被告并无回应。2020年1月8日人人创投后客服走访目标项目店铺，与被告罗澄海进行面谈，被告罗澄海表示因个人债务问题导致目标项目资金链断裂，无法继续生产经营，且无资金可以回购原告的投资权益。随后，目标项目于2020年1月20日前后停业，被告罗澄海已无法联系，至起诉之日，三被告未按《转让协议》、《附条件受让承诺书》履行回购义务，现依据《转让协议》第二条第一款第十项及第二十一项的约定，项目方停业且无故延期分红的，三被告应向原告回购全部投资款、支付欠付分红、支付投资认购款20%的赔偿金并每日按照回购款项的千分之一支付逾期滞纳金。依据《最高人民法院关于当前形势下审理民商事合同纠纷案件若干问题的指导意见》第十七条之规定，目标项目已处于歇业状态，原告、被告罗澄海双方约定的回购期限应加速到期，原告有权要求三被告支付满24个月应支付的全部回购款项、尚未支付的分红并赔偿违约损失。另外，依据《附条件受让承诺书》、《转让协议》第七条第二款的约定，三被告须承担原告为此支付的全部费用，包括但不限于调查取证费、律师费、案件受理费、保全费、担保费、交通费、差旅费等。原告认为，绿叶居公司、正德轩店出具的《附条件投资权益受让承诺书》等文件合法有效，原告依约履行了投资款支付义务，三被告未按约定支付回购款项并拖欠分红款，其行为严重损害了原告的合法权益，依据《附条件投资权益受让承诺书》起诉绿叶居公司、正德轩店，正德轩店系个体工商户，罗澄海作为正德轩店的实际经营者，依据最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》的解释（2020修正）第59条之规定“在诉讼中，个体工商户以营业执照上登记的经营者为当事人。”故将罗澄海列为被告。现依据《中华人民共和国民法典》第4条和第577条、《中华人民共和国民事诉讼法》第119条、最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》的解释第59条及相关规定，特向贵院起诉，请求贵院依法判决并支持原告诉请，以切实维护原告的合法权益。现依据《中华人民共和国民法典》第四条和第五百七十七条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条及相关规定，特向贵院起诉，请求贵院依法判决并支持原告诉请，以切实维护原告的合法权益。被告罗澄海、绿叶居公司、正德轩店均未应诉答辩，亦未举证。原告围绕诉讼请求依法提供了《投资权益转让协议》、《附条件投资权益受让承诺书》、人人创平台打印的原告的认购记录、原告的支付宝电子客户回单、罗澄海的提现记录等证据，并向法庭出示了原件。本院依法组织当事人进行了质证。三被告经本院合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为其对原告提交的证据和庭审中的陈述放弃质证和抗辩的权利。因以上证据中《投资权益转让协议》、《附条件投资权益受让承诺书》有被告罗澄海或正德轩店、绿叶居公司的签名、盖章，其余证据是从原告在人人创平台注册的个人账户中截屏打印，在无相反证据的情况下，本院对原告的上述证据均予以确认，并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：被告罗澄海通过人人创公司的平台为其经营的“绿叶居西饼－广州市番禺区东城店”（又称“广州市番禺区市桥绿倩居食品店”，以下简称“目标项目”）进行融资。2019年4月，原告王莉作为乙方，被告罗澄海作为甲方，双方签订一份编号为创20190410-022的《投资权益转让协议》，其中约定：目标项目的总估值为人民币260万元。甲方向乙方转让甲方所持有的目标项目0.19%的投资权益，转让完成后，标的投资权益即转由乙方持有；标的投资权益的转让价格为5000元，款项通过平台指定的第三方支付账户交收。第二条第一款第（10）项约定，自签订本协议并收到乙方首笔投资金额之日起，24个月内出现项目停业、解散、清算、停业整顿超过90天、项目装修超过90天、项目逾期分红超过60天、租约到期无法续租、被吊销营业执照、被撤销或申请（被申请）破产致使无法继续经营的，乙方知悉上述情形之日起15天内，有权主动要求退出，甲方须无条件回购，回购价格如下：当投资期间乙方投资年化收益率少于20%时，回购价格为：投资金额+投资金额×20%×（实际已投天数/360天）（包括乙方已收回的投资款、分红）；当投资期间乙方投资年化收益大于或等于20%时，回购价格为：投资金额×100%（不含乙方已收回的分红）。自乙方要求退出之日起30天内，甲方须办理完毕回购手续并支付回购款项。甲方逾期支付回购款项的，每日按照回购款项金额的千分之一支付滞纳金。第（11）项约定，自签订本协议并收到乙方首笔投资金额之日起，满24个月前的30日内，乙方主动退出的，由甲方进行无条件回购，回购的价格如下：当24个月投资收益率小于20%的，回购价格为投资金额×140%（包含乙方已收回的分红）；当24个月平均投资年化收益率大于或等于20%的，回购价格为投资金额×100%（不包含乙方己收回的分红），甲方应自协议签订并收到乙方首笔投资金额之日起，满24个月后的30日内办理完毕回购手续并支付回购款项，甲方逾期支付回购款项的，每日按照回购款项金额的千分之一支付滞纳金。第（21）项约定，若甲方在经营管理目标项目中存在未按真实经营状态分红、无故延期分红等行为，一经发现，乙方可以要求甲方即时无条件回购标的投资权益（回购价格为投资金额×100%），并向乙方支付其投资权益认购款20%的赔偿金。甲方应在上述行为发生之日起15日内完成回购手续并支付回购款及赔偿金，甲方逾期支付回购款的，每日按照回购款项金额的千分之一支付滞纳金。第（22）条约定，甲方同意目标项目盈利后应当分红，对全部可分红收益进行分配，全体共创人按各自投资权益比列进行分红，双方约定自签订本协议并在收到乙方首笔投资金额之日起，满首个自然月后的20日内进行首次分红。（例如：甲方1月5日收到乙方首笔投资金额，则首次分红的计算周期为1月5日-2月28日，发放日期为3月20日前）。之后每一个自然月分红一次，并在分红月份的次月20日前将受益款项通过第三方支付平台发放给乙方账户。第（23）项约定，甲方同意每期支付的分红以实际经营收益发放，但不能低于投资年化收益率20%，若当期收益低于年化收益率20%，甲方同意按投资年化收益率20%进行分红。第七条第二款约定，当出现违反本协议约定的情形时，若守约方将违约方诉诸法院的，违约方须承担守约方为此所支付的全部费用，包括但不限于调查取证费、律师费、诉讼费、财产保全费、财产保全担保费、交通费、差旅费等。原告于2019年3月26日认购5000元投资款，并于当天支付认购意向金250元、于2019年3月27日确定投资，并再支付了投资款4750元，共计支付了5000元。2019年4月15日，被告绿叶居公司和被告正德轩店作为回购承诺人，共同出具一份《附条件投资权益受让承诺书》，承诺在原告如实出资并已全部履行《投资权益转让协议》的义务的前提下，如发生《投资权益转让协议》第二条第一款第(10)、(11)、(14)、(17)、(21)等项约定的回购情形，导致原告转让投资权益份额、投资权益或退伙时，同意承担连带回购责任，且承诺回购价格、违约责任等均与《投资权益转让协议》约定相同。承诺人的担保范围为投资权益回购款、违约金以及共创人为实现回购目的而支出的费用（包括但不限于调查取证费、律师费、诉讼费、财产保全费、财产保全担保费、交通费、差旅费等）。承诺人承担连带回购责任的期限为共创人有权退出之日起两年内。被告罗澄海于2019年6月20日、7月19日、8月20日、9月20日、10月21日、11月21日发放了2019年11月1日前的分红给原告，合计506.83元。后目标项目于2020年2月初停止经营，原告要求被告罗澄海回购，但被告罗澄海未能履行回购责任。原告遂诉至本院，请求解决。原告为完成本案诉讼，委托了广东伯方律师事务所的律师，并支付前期律师费500元，并约定在追回款项后按照追回款项的5%支付后期律师费。本院认为，关于本案的法律关系问题，原告与被告罗澄海签订的《投资权益转让协议》虽然名为投资权益的转让，但实际并未约定任何有关实体权益转移登记的内容。且按照约定原告支付转让款、受让投资权益后，不仅无需承担任何项目经营过程中的风险，无需付出任何劳动和贡献，还有权在约定的期限后要求被告罗澄海归还全部转让款并支付不低于年利率20%的分红。双方之间的关系完全不符合权益转让合同关系或投资合作关系的特征，而符合民间借贷法律关系的特征。根据查明的事实可知，实际是罗澄海为经营绿叶居西饼－广州市番禺区东城店，通过人人创公司居间平台，向包括原告在内的众多人融资借款。合同约定的分红实际为借款利息，其中收益率实际为利率；约定的被告罗澄海的回购义务，实际为还本付息义务；约定的回购时间，为借款期限。被告绿叶居公司和被告正德轩店出具《附条件投资权益受让承诺书》的行为，实际为被告罗澄海在《投资权益转让权益书》中的债务提供连带责任担保。因此，本案为民间借贷纠纷案件。原告已按约向被告罗澄海出借5000元，被告罗澄海应按约还本付息。原告要求罗澄海履行回购义务并支付回购款的请求实际为要求被告归还出借本金。在约定的2年借款期限内，目标项目已经停止经营，合同约定原告有权要求被告罗澄海归还出借本金的条件已经成就，且截至本案庭审之日，合同约定的借款期限已届满。原告要求被告罗澄海归还出借本金5000元，合法有据，本院予以支持。根据合同约定，被告罗澄海需按照不低于20%的年利率向原告支付利息。且约定若被告罗澄海未按期还本付息的，从逾期之日起还需向原告支付每日千分之一的滞纳金。还约定被告罗澄海若存在未按照真实经营状况分红（即支付利息）、无故延期分红等行为的，还需向原告支付其投资权益认购款20%的赔偿金。因合同约定的款项出借利率已经超过了民间借贷案件规定的利率上限，再加上合同约定的违约赔偿金、逾期滞纳金等，总额已大大超过民间借贷案件规定的利率上限。因此，本院将被告罗澄海应支付的分红、赔偿金及滞纳金整体调整为被告罗澄海向原告支付以未付本金5000元为基数，按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率的四倍计算的利息，由于2019年11月1日之前的利息罗澄海已经支付，故罗澄海还应支付的利息从2019年11月1日计算起至借款付清之日止。《投资权益转让协议》第七条第二款约定，当出现违反本协议约定的情形时，若守约方将违约方诉诸法院的，违约方须承担守约方为此所支付的全部费用，包括但不限于调查取证费、律师费、诉讼费、财产保全费、财产保全担保费、交通费、差旅费等。据此，原告要求被告罗澄海支付其因本案诉讼而支出的前期律师费500元，符合双方约定，本院予以支持。至于后期律师费338.57元，原告尚未实际支付，本院不予支持。被告绿叶居公司和被告正德轩店出具《附条件投资权益受让承诺书》，承诺对罗澄海的回购义务和其他合同义务、违约责任等承担连带担保责任，因此，原告要求被告绿叶居公司和被告正德轩店对罗澄海的上述借款本息及律师费500元承担连带责任，合法有据，本院予以支持。被告罗澄海、绿叶居公司、正德轩店经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，应视为其自愿放弃诉讼权利，本院依法缺席判决。综上所述，依照《中华人民共和国民法典》第五百零九条、第五百七十七条、第六百七十五条、第六百八十八条，《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条的规定，判决如下：一、被告罗澄海于本判决发生法律效力之日起五日内向原告王莉偿还借款本金5000元及利息（利息以未付本金5000元为基数，按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率的四倍为标准从2019年11月1日起计算至款项付清之日止）；二、被告罗澄海于本判决发生法律效力之日起五日内向原告王莉支付律师费500元；三、被告广州市绿叶居食品有限公司、广州市番禺区正德轩蛋糕店对本判决第一、二项判项确定的债务承担连带清偿责任；被告广州市绿叶居食品有限公司、广州市番禺区正德轩蛋糕店承担责任后，有权向被告罗澄海追偿；四、驳回原告王莉的其余诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费30元，原告王莉负担5元，由被告罗澄海、广州市绿叶居食品有限公司、广州市番禺区正德轩蛋糕店负担25元。本判决为终审判决。审判员  李会兰二〇二一年七月二十八日书记员  黄佩裕