固阳县人民法院刑事判决书（2020）内0222刑初24号公诉机关固阳县人民检察院。被告单位土默特右旗水务局，统一社会信用代码xxxxxxxxxx，法定代表人杨xx，系该局局长。诉讼代表人王xx，男，汉族，户籍地内蒙古包头市。辩护人康继春，内蒙古典泰律师事务所律师。被告人杨某，男，中共党员，土右旗政协原副主席，户籍所在地内蒙古自治区包头市，因涉嫌贪污罪、受贿罪，行贿罪、单位受贿罪，2019年6月28日被包头市监察委员会留置，经固阳县人民检察院决定，于2019年9月27日被固阳县公安局执行刑事拘留，同年10月11日，经固阳县人民检察院决定，被固阳县公安局宣布逮捕。现羁押于包头市东河区看守所。辩护人刘宏伟、冯艳萍，内蒙古圣凯达律师事务所律师。本案由包头市中级人民法院指定本院管辖。固阳县人民检察院以固检公诉刑诉[2020]19号起诉书指控被告单位土默特右旗水务局犯单位受贿罪，被告人杨某犯贪污罪、受贿罪、行贿罪、单位受贿罪，于2020年4月7日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。固阳县人民检察院指派副检察长高某出庭支持公诉，被告单位土默特右旗水务局诉讼代表人王xx及辩护人康继春、被告人杨特茂及其辩护人刘宏伟、冯艳萍到庭参加了诉讼。现已审理终结。固阳县人民检察院指控，被告人杨某于2006年02月至2011年08月，时任土默特右旗水务局（以下简称：土右旗水务局）党委书记、副局长；2011年08月至2014年02月，任土右旗水务局局长；2014年02月至2014年12月，任土右旗政协副主席、土右旗水务局局长；2014年12月至案发前，任土右旗政协副主席。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了被告人杨某的户籍证明、前科证明、到案经过、被告人杨某的相关干部任免文件、入党志愿书，内蒙古自治区资金往来结算票据等证据。被告人杨某在2011年08月至2014年12月任土右旗水务局局长期间，主持土右旗水务局全面工作，主管计划财务、项目管理、防汛等方面工作，期间实施以下犯罪事实：一、被告人杨某贪污犯罪事实（一）2011年底，被告人杨某以过节看望上级领导需要相关费用为由，指使张某1（另案处理）从土右旗水务局防汛所为其套取10万元，张某1先以自己持有的10万元交予被告人杨某使用。后张某1从五犋牛顶铺沙工程虚增了马某和吴建斌工程量，套取10万元工程款予以平账。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了马某账号为×××的银行流水,证人张某1、岳某（另案处理）、马某等人的证言,被告人杨特茂的供述与辩解等证据。（二）2012年底，被告人杨某以过节看望上级领导需要相关费用为由，指使张某1从土右旗水务局防汛所为其套取20万元，张某1先让菅某（另案处理）向土右旗水务局防汛所出具20万元借条，将20万元款项先期套取出来后交给杨特茂使用。后张某1通过虚增菅某新河口防凌抢险工程20万工程量予以平账。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了菅某（另案处理）的银行流水；集中支付凭证-防汛所12；借款单-河堤防抢险,证人张某1、菅某等人的证言,被告人杨某的供述与辩解等证据。（三）2014年下半年，因张某1所在的土右旗水务局防汛所需要处理费用，张某1向被告人杨某申请拨付66万元经费，杨特茂询问时任土右旗水务局会计岳某得知土右旗水务局还有结余款项后，提出多给张某1拨付30万，并让张某1将多出的30万交予其处理费用。后岳某在张某1安排下出具行政事业单位收据。2014年12月，经被告人杨特茂批准土右旗水务局向土右旗水务局防汛所分两笔下拨“防汛抢险经费”共计105万元。后菅某在明知张某1套取资金意图的情况下，仍听从张某1安排与土右旗水务局防汛所签订金额为48.046万元、26.34万元、21.912万元的三份虚增工程量的合同（合同金额共计96.298万元），用于防汛所平账。2015年01月16日和2015年02月02日，土右旗水务局防汛所向菅某支付工程款96.298万元。按张某1要求菅某将其中的60万交予张某1，张某1按杨特茂要求将其套取的30万交给杨特茂使用。后张某1又按杨特茂指示，让岳某将套取款项中的5万元再送给杨特茂。后又经杨特茂授意，张某1让菅某将套取款项中的8万元交予岳某使用。剩余款项23.298万元为菅某的实际工程款并予以结清。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了土默特右旗防汛所出具的关于支付2014年黄河新河口险工整治及防洪堤维修经费的说明；土右旗水务局会议纪要、内蒙古自治区资金往来结算票据（NO：00150682、001500681）；财政集中收付中心内部转账单、进账单（对外结算-2014120000625）；土右旗水务局防汛所会议纪要、大额资金使用备案审查表、菅某与土右旗水务局防汛所签订的施工合同、新河口险工抢险决算表、菅某开具的建筑业统一发票、收据、集中支付凭证、记账凭证；郜某提供的新河口险工抢险工程施工记录;证人张某1、菅某、岳某、郜某等人的证言;被告人杨某的供述与辩解等证据。（四）2014年2月，土右旗团结渠扬水站站长白某（另案处理）向被告人杨某申请拨付养护资金，被告人杨某提出多给团结渠拨付10万元经费，并让白某（另案处理）将该10万元交予其处理费用。2014年2月土右旗水务局以“维修养护经费”的名义给团结渠扬水站下拨经费30万，白某（另案处理）与杜某签订虚增工程量的金额为19万的维修工程施工合同，并将杜某开具的发票和合同用于平账。被告人杨特茂与白某（另案处理）共同套取10万元，白某（另案处理）将套取的10万元交给杨某使用。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了土右旗团结渠扬水站出具的关于旗水务局拨入维修养护资金30万元的说明；财政集中收付中心内部转账单；杜某开具的发票；杜某与土右旗团结渠扬水站签订的维修工程施工合同；白某（另案处理）出具的情况说明；记账凭证-第0005号;证人白某（另案处理）、杜某、刘某1等人的证人证言;被告人杨特茂的供述与辩解等证据。二、被告人杨特茂受贿犯罪事实（一）内蒙古黄河工程局股份有限公司（以下简称：黄工局）承揽土右旗水务局水利工程。2012年年初，被告人杨特茂以处理单位费用为由向黄工局索要费用10万元，黄工局员工姜某让出纳罗某从黄工局公账支取10万元后将该笔钱款送到杨特茂家；2012年7、8月份，黄工局工程款比较紧张，为尽快结算工程款，姜某将从黄工局支取的20.406919万元存折（户名为广某）在五犋牛防汛所将该存折交给杨特茂，该存折上钱款被金某（杨特茂妻子）分四笔转出20.4万元，被告人杨特茂共收受贿赂30.406919万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了黄工局公司营业、施工工程资质等企业档案；黄工局出具的姜某同志的简历；姜某从黄工局公账支出20万元的记账凭证、借款单；包头市土右旗水涧沟河道整治工程施工第一标段、第二标段合同协议书等相关工程档案资料；广某名下账号为×××银行账号流水；金某从×××的银行账号中取款的取款凭条；金某往4367420426070410988账号中存款的存款凭条;证人姜某、罗某、广某、金某等人的证言;被告人杨特茂的供述与辩解等证据。（二）张某1（另案处理）为谋得职务提拔，于2011年9月份在杨特茂家中送给杨特茂5万元，于2014年12月份，在杨特茂家中送给杨特茂5万元，共计10万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了赵铮出具的情况说明；中共土右旗水务局委员会文件-土右旗水务局关于确定科级后备干部的报告;证人张某1（另案处理）的证言;被告人杨特茂的供述与辩解等证据。（三）2012年，被告人杨特茂、郗某（另案处理）、何永江、赵晓燕四人合股以贷款形式（何永江付首付款10万元，贷款26万元，杨特茂以干股形式入股）购买一台柳工装载机，2016年包头市禹龙水利水电建筑工程有限责任公司（以下简称：禹龙公司）解散后，将装载机以19万元价格卖给史某，结清装载机各项费用后，郗某（另案处理）将5万元“分红”送与被告人杨特茂的妻子金某。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了金亚飞出具的情况说明；史某银行流水;证人郗某（另案处理）、任某、史某、金某、等人的证人证言;被告人杨特茂的供述与辩解等证据。（四）2012年，内蒙古水利机械公司与土右旗水务局在农田水利重点县建设项目中有设备供应合同关系，为尽快结算工程款，2013年2月，该公司工作人员郭某在杨特茂办公室送给杨特茂2万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了土右旗2012年度小型农田水利重点县建设项目设备采购及安装滴灌系统采购合同档案材料；土右旗2012年度小型农田水利重点县建设项目设备采购及安装（第一标段）滴灌系统采购合同档案材料;证人郭某的证言;被告人杨特茂的供述与辩解等证据。（五）2013年中秋前，土右旗水务局水工队队长张某2为得到承揽水利工程项目的机会，在杨特茂办公室送给杨特茂3万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了土右旗水务局出具的关于土默特右旗水务局二级单位水利工作队职能职责的情况说明；土右旗水务局出具的关于水利工作队无施工资质的情况说明；证人张某2的证言；被告人杨特茂的供述与辩解等证据。（六）2011年土右旗团结渠扬水站灌区水管存在安全隐患，经白某（另案处理）请示杨特茂，决定先由土右旗团结渠扬水站垫付资金进行维修，2012年该项工程被禹龙公司中标并支付团结渠扬水站先期垫付的维修费用，团结渠扬水站将工程发票给禹龙公司报账时，因报账金额与中标金额差距较大，禹龙公司拒绝付款。为解决工程款支付一事，2013年秋天，白某（另案处理）给杨特茂送5万元，委托其帮忙协调此事，经杨特茂协调，后禹龙公司陆续支付该项工程款。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了土右旗团结渠扬水站出具的关于泵船改造工程的说明；内蒙古自治区内蒙古自治区包头市××区更新改造工程施工协议书档案资料；证人白某（另案处理）、张某3、郗某（另案处理）等人的证言；被告人杨特茂的供述与辩解等证据。天津探矿公司与土右旗水务局有设备供应合同关系。2013年，被告人杨特茂到天津探矿公司考察时，为尽快结算工程款，天津探矿公司工作人员侯某送给被告人杨特茂10万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了吕升军出具的情况说明；侯某出具的情况说明；天津探矿公司与土右旗水务局设备供应的相关档案资料；天津探矿机械有限公司的2012年市场营销部承包合同；天津探矿机械有限公司的记账凭证及2013年7月职工计奖单；证人李某、侯某、丁某等人的证言；被告人杨特茂的供述与辩解等证据。（八）2013年，泰州市永航造船有限公司与土右旗水务局有设备工程合同关系，为尽快结算设备款，2013年12月份，泰州市永航造船厂工作人员匡某在被告人杨特茂办公室送给杨特茂10万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了泰州市永航造船有限公司对内蒙古自治区内蒙古自治区包头市××区更新改造工程设备、材料采购第一标段、第二标段投标文件资料及相关合同资料；匡某从套州市永航造船有限公司公账支出钱款的记账凭证及借条；证人匡某、刘某2等人的证言；被告人杨特茂的供述与辩解等证据。（九）2012年4月，被告人杨特茂以需要处理相关费用为由向郗某（另案处理）索要10万元，郗某（另案处理）向他人借款10万交予被告人杨特茂，杨特茂予以收受，后郗某（另案处理）从禹龙公司在内蒙古黄河工程局的工程款中套取10万元予以平账；2013年2月，被告人杨特茂向郗某（另案处理）表示年底处理费用需要10万元，郗某（另案处理）将自己持有的10万元交予杨特茂，杨特茂予以收受，后郗某（另案处理）从吕同乐施工的2012年重点县节水工程中通过虚增工程量的方式套取10万元予以平账；2013年11月，被告人杨特茂以去呼市出差为由，向郗某（另案处理）表示需要5万元，郗某（另案处理）将自己持有的5万元交予杨特茂后郗某（另案处理）又从赵某施工的美岱沟整治清淤工程中通过虚增工程量的方式套取5万元予以平账。以上被告人杨特茂收受金额共计25万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了吕同乐签字关于“2012年重点县施工费”的借款单；劳务人吕同乐关于“2012年重点县施工费”的工程费用结算单；赵某签字的关于“美岱沟整治清淤工程”的借款单；劳务人赵某关于“包头市土右旗美岱沟整治清淤工程”的工程费用结算单；付款方为黄工局的发票；证人郗某（另案处理）、赵某等人的证言；被告人杨特茂、吕同乐的供述与辩解等证据。三、被告人杨特茂行贿犯罪事实2011年，被告人杨特茂拟任土右旗水务局局长时，时任土右旗人大主任章某为其帮忙协调，促成其顺利当选。2012年4月，章某以买车为由向杨特茂提出用钱需求，被告人杨特茂将郗某（另案处理）交予的10万元送与章某。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了付款方为黄工局的发票；证人章某、郗某（另案处理）的证言；被告人杨特茂的供述与辩解等证据。四、被告人杨特茂及土右旗水务局单位受贿犯罪事实2011年中秋，土右旗水务局为结算单位费用，由被告人杨特茂出面代表土右旗水务局向内蒙古黄河工程局姜某索要10万元，姜某请示领导后让罗某处理该事，罗某将10万元交给土右旗水务局办公室主任霍某，霍某按照被告人杨特茂的指示用于结算土右旗水务局在聚福楼产生的招待费。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了高俊玲出具的证明材料；王亮军出具的证明材料及土默特右旗萨拉齐聚福楼饭馆的营业执照；土右旗水务局统一社会信用代码证书；证人姜某、罗某、霍某等人的证言；被告人杨特茂的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人杨特茂在土右旗水务局担任领导职务期间，以非法占有为目的，利用其对土右旗水务局管理、组织实施防汛、抢险等水利工程项目的职务便利，伙同张某1、菅某、岳某、白某通过虚增工程量的方法，套取国家防汛、抢险款项共计113万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十二条之规定，构成贪污罪。被告人杨特茂在担任土右旗水务局领导职务期间，利用其组织实施防汛、抢险、维修等水利工程项目以及对各施工单位管理、决定工程款拨付进度的职务便利，非法收受他人贿赂共计100.406919万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十八条之规定，构成受贿罪。被告人杨特茂对促成其成功担任土右旗水务局局长的时任土右旗人大主任章某给予回报，向其贿赂10万元，被告人杨特茂的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十九条之规定，构成行贿罪。被告单位土右旗水务局为处理单位费用，由土右旗水务局内部商议一致，并利用主管部门职权影响，由黄工局出10万元解决单位费用，并由时任土右旗水务局局长杨特茂代表土右旗水务局出面索要、协调此事，被告单位的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十七条之规定，构成单位受贿罪，此外，被告人杨特茂时任土右旗水务局局长，为土右旗水务局法人代表，对该起事实负有直接责任，应当以单位受贿罪追究其刑事责任。被告人杨特茂在归案后，向包头市监察委交回215.12万元赃款；在审查起诉阶段被告人杨特茂自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。被告人杨特茂犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以贪污罪、受贿罪、行贿罪、单位受贿罪追究其刑事责任，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定，应当数罪并罚。建议判处被告人杨特茂8-9年有期徒刑，并处罚金。建议判处被告单位土默特右旗水务局罚金10万元。被告单位土默特右旗水务局对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人康继春提出的辩护意见：1、被告单位土默特右旗水务局虽然构成单位受贿罪，但社会危害性较小、犯罪情节较轻；2、被告人杨特茂自动投案，如实交代单位犯罪事实，应认定为自首；3、被告单位认罪认罚，应从轻处罚；4、应对被告单位免于刑事处罚。被告人杨特茂对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人刘宏伟、冯艳萍提出的辩护意见是：1、起诉书指控郗某卖掉装载机后给被告人杨特茂5万元，被告人杨特茂是基于合伙事务清算后获得，不应认定为受贿；2、被告人杨特茂具备自首、坦白、立功情节，应从轻或减轻处罚；3、被告人杨特茂涉嫌的行贿罪和单位行贿罪，具备免除处罚情节；4、被告人杨特茂系初犯、偶犯，应从轻处罚；5被告人杨特茂积极退还全部违法违纪款项，认罪认罚，悔罪态度好，具备从轻减轻处罚情节；6、建议判处被告人杨特茂5-7年有期徒刑。经审理查明，被告人杨特茂于2006年2月至2011年8月，任土默特右旗水务局党委委员、书记，2011年8月至2014年2月，任土默特右旗水务局局长，主持水务局全面工作，2014年2月至2014年12月，任土默特右旗水务局局长、政协土默特右旗委员会副主席，2014年12月至案发前，任政协土默特右旗委员会副主席。被告人杨特茂在任职期间，实施了以下行为：一、被告人杨特茂伙同他人套取钱款的事实1.2011年底，被告人杨特茂以过节看望上级领导需要费用为由，指示张某1（另案处理）从土右旗水务局防汛所套取10万元。张某1先准备10万元现金交给被告人杨特茂，后从五犋牛堤顶铺沙工程虚增了马某和吴建斌工程量，套取10万元工程款。2.2012年底，被告人杨特茂以过节看望上级领导需要费用为由，再次指示张某1从土右旗水务局防汛所套取20万元。张某1先安排菅某（另案处理）向土右旗水务局防汛所借款，并将20万元交给被告人杨特茂，后伙同菅某通过虚增新河口防凌抢险工程款套取20万。3.2014年下半年，时任张某1（另案处理）土右旗水务局防汛所向被告人杨特茂表示防汛所需要处理费用，申请拨款。被告人杨特茂询问时任土右旗水务局会计岳某（另案处理）得知土右旗水务局有结余款项后，提出多给张某1拨付30万，并让张某1将多出的30万交予其处理费用。后岳某在张某1安排下出具行政事业单位收据。2014年12月，经被告人杨特茂批准土右旗水务局向土右旗水务局防汛所分两笔下拨“防汛抢险经费”共计105万元。后菅某（另案处理）在明知张某1套取资金意图的情况下，仍听从张某1安排与土右旗水务局防汛所签订总价为96.298万元的施工合同套取资金73万元。其中被告人杨特茂获得35万元，张某1获得30万元，岳某获得8万元。其余23.298万元为菅某的实际工程款。上述事实有经庭审质证、确认的马某、菅某等人的银行流水；张某1、岳某、菅某等人的供述；马某、郜某等人的证言；土右旗水务局出具的财政集中首付中心内部转账单、进账单集中支付凭证、记账凭证、借款单等财务凭证；黄河新河口险工施工记录及土右旗水务局防汛所出具的关于支付2014年黄河新河口险工工程经费的说明；土右旗水务局及防汛所会议纪要；土右旗水务局防汛所会议纪要、新河口工程施工合同、决算表、建筑业统一发票、集中支付凭证、大额资金使用备案审查表等工程资金相关资料；被告人杨特茂的供述与辩解等证据证实，足以认定。4.2014年1月，时任土右旗团结渠扬水站站长白某（另案处理）因灌溉渠道维修向被告人杨特茂申请拨付资金。被告人杨特茂提出多给团结渠扬水站拨付10万元经费，并让白某将该10万元交予其处理费用。维修养护资金拨付后，白某将10万元现金交给被告人杨特茂，后通过与杜某签订维修工程施工合同，虚增10万元工程量平账。上述事实有经庭审质证、确认的白某出具的情况说明及供述；杜某、刘某1等人的证言；土右旗团结渠扬水站出具的关于旗水务局拨入维修养护资金30万元的说明；财政集中首付中心内部转账单记账凭证；杜某开具的发票；杜某与土右旗团结渠扬水站签订的维修工程施工合同；被告人杨特茂的供述与辩解等证据证实，足以认定。综上，被告人杨特茂单独伙同张某1套取30万元，伙同张某1、菅某、岳某共同套取73万元，伙同白某套取10万元，被告人杨特茂共计套取113万元。二、被告人杨特茂索要、收受钱款的事实1.内蒙古黄河工程局有限公司（以下简称黄工局）与土右旗水务局有水利工程承建合同关系，2012年年初，经被告人杨特茂以处理单位费用为理由索要10万元，该公司工作人员姜某指使罗某从内蒙古黄河工程局公账支取10万元后将该笔款项送到被告人杨特茂家。2012年8月，为结算工程款，姜某将在五犋牛防汛所将一张存折（户名广某，金额20.406919万元）交于被告人杨特茂，该存折上钱款被杨特茂妻子金某分五笔转出20.4万元。被告人杨特茂索要、收受黄工局钱款共30.406919万元。2.2012年4月，被告人杨特茂以需要处理相关费用为由向郗某（另案处理）索要10万元，2013年2月，被告人杨特茂向郗某表示年底处理费用需要10万元，2013年11月，被告人杨特茂以出差为由，向郗某表示需要5万元，以上三次郗某均按被告人杨特茂要求将共计25万元交付。3.张某1（另案处理）为谋得职务提拔，分别于2011年9月、2014年12月在被告人杨特茂家中向其行贿，每次5万元，共计10万元。4.2012年春，被告人杨特茂、郗某（另案处理）、何永江以合股形式，由何永江付首付款10万元，贷款26万元，购买一台柳工装载机。被告人杨特茂未出资也未参与经营。2017年郗某将装载机以19万元价格卖给史某，结清装载机各项费用后，郗某送给被告人杨特茂5万元“分红”，由被告人杨特茂妻子金某接收。5.内蒙古水利机械有限责任公司与土右旗水务局在农田水利重点县建设项目中有设备供应合同关系，为尽快结算工程款，2013年2月，该公司工作人员郭某在被告人杨特茂办公室送给被告人杨特茂2万元。6.2013年中秋前，土右旗水务局水工队队长张某2为承揽水利工程项目，在被告人杨特茂办公室送给其3万元。7.2013年秋天，白某（另案处理）为解决团结渠扬水站与禹龙公司的资金结算问题，送给被告人杨特茂送5万元，经杨特茂协调，后禹龙公司陆续支付该项工程款。8.天津探矿机械有限公司与土右旗水务局有设备供应合同关系，2013年下半年，被告人杨特茂到天津探矿公司考察。为尽快结算工程款，该公司工作人员侯某送给被告人杨特茂10万元。9.2013年，泰州市永航造船有限公司与土右旗水务局有设备工程合同关系，为尽快结算设备款，2013年12月份，泰州市永航造船厂工作人员匡某在被告人杨特茂办公室送给被告人杨特茂10万元；上述事实有经庭审质证、确认的被告人杨特茂索要、收受钱款对象单位与土右旗水务局的相关项目合同协议资料，相关情况说明，银行流水、存取款凭条，索要、收受钱款当事人姜某、郭某、侯志强、匡某等的证人证言，张某1、菅某、岳某、郗某、白某的供述，被告人杨特茂的供述与辩解等证据证实，足以认定。三、被告人杨特茂送给他人钱款的事实2011，被告人杨特茂拟任土右旗水务局局长时，时任土右旗人大主任章某为其帮忙协调，促成其顺利当选。2012年4月，章某以买车为由向被告人杨特茂提出用钱需求，被告人杨特茂送给章某10万元人民币。上述事实有经庭审质证、确认的证人章某的证言及被告人杨特茂的供述等证据证实，足以认定。四、被告单位土默特右旗水务局、被告人杨特茂单位索要钱款的事实2011年秋，土右旗水务局为结算单位费用，由被告人杨特茂出面代表土右旗水务局向内蒙古黄河工程局股份有限公司姜某索要10万元，经姜某吩咐，该公司财务人员罗某将10万元现金交给土右旗水务局办公室主任霍某，霍某按照被告人杨特茂的指示用于结算土右旗水务局的日常费用。上述事实有经庭审质证、确认的被告单位土右旗水务局统一社会信用代码证，证人姜某、罗某、霍某等人的证言，高俊玲、王军亮出具的证明材料，被告人杨特茂的供述等证据证实，足以认定。另查明，2019年6月28日被告人杨特茂被立案调查，同日被采取留置措施。被告人杨特茂家属积极向包头市纪律检查委员会（监察委员会）退赃215.12万元。另查明的事实及被告单位土右旗水务局、被告人杨特茂的主体身份情况，有经庭审质证、确认的土右旗水务局统一社会信用代码证，被告人杨特茂的户籍信息、违法犯罪记录证明、到案经过、干部任免文件、入党志愿书、内蒙古自治区资金往来结算票据等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位土默特右旗水务局作为国家机关，索取他人财物，数额较大，情节严重，构成单位受贿罪，依法应予惩处。被告人杨特茂作为被告单位土默特右旗水务局局长，系被告单位直接负责的主管人员，构成单位受贿罪。被告人杨特茂身为国家工作人员，利用职务便利，伙同他人采取虚增工程量的手段，共同套取防汛抢险及维修养护资金，数额巨大，其行为构成贪污罪，被告人杨特茂与他人共同故意犯罪，系共同犯罪；被告人杨特茂任职期间，利用职务便利，非法索取他人财物，或收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为构成受贿罪；被告人杨特茂给予为其职务升迁提供帮助的国家机关工作人员财物，其行为构成行贿罪。被告人所犯数罪均依法应予惩处，且数罪并罚。公诉机关的指控成立。被告单位的辩护人康继春提出的被告单位认罪认罚，可予从轻处罚的辩护意见，与本院查明事实相符，予以采纳；其余辩护意见无事实依据和法律根据，不予采纳。被告人杨特茂到案后如实供述自己的犯罪事实，构成坦白，其认罪认罚，积极退还赃款，悔罪态度好，可予从轻处罚，被告人杨特茂的辩护人提出的与本院查明事实相符的辩护意见，予以采纳。被告人杨特茂多次贪污、受贿，不应认定为初犯、偶犯。被告人杨特茂的辩护人提出的其余辩护意见无确实、充分的证据证实，与本院查明事实不符，不予采纳。被告人杨特茂非法向他人索贿，依法应当从重处罚。被告人杨特茂到案后能够如实供述自己的罪行，构成坦白；被告人杨特茂自愿认罪认罚，且主动通过家人退赃，可予从轻处罚。公诉机关对被告人杨特茂的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十二条、第三百八十三条第一款第（二）项、第二款、第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十七条、第三百八十九条、第三百九十条、第九十三条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第六十二条、第六十四条、第六十七条第三款、第六十九条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第七条第一款、第十五条第一款、第十九条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第三百六十五条第二款及《中华人民共和国监察法》第四十四条第三款之规定，判决如下：被告单位土默特右旗水务局犯单位受贿罪，判处罚金人民币10万元（限判决生效立即缴纳）。二、被告人杨某犯贪污罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币20万元；犯受贿罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币20万元；犯行贿罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币10万元；犯单位受贿罪，判处有期徒刑六个月；决定合并执行有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币50万元（限判决生效立即缴纳）。（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月28日起至2027年12月27日止。）被告单位土默特右旗水务局违法所得10万元，依法追缴，上缴国库。包头市纪律检查委员会（监察委员会）扣押被告人杨特茂的涉案财物，由包头市纪律检查委员会（监察委员会）负责处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向包头市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审判长 高玉和审判员 孙春芳审判员 王荣华 二○二 〇年六月二十五日书记员 吕 敏附：本判决所适用的法律条文《中华人民共和国刑法》第三百八十二条国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，是贪污罪。受国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体委托管理、经营国有财产的人员，应用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有国有财物的，以贪污论。与前两款所列人员勾结，伙同贪污的，以共犯论处。第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：（一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。（三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑假释。第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。第三百八十七条国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。前款所列单位，在经济往来中，在帐外暗中收受各种名义的回扣、手续费的，以受贿论，依照前款的规定处罚第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。第三百八十九条为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物的，是行贿罪。在经往来中，违反国家规定，给予国家工作人员以财物，数额较大的，或者违反国家规定，给予国家工作人员以各种名义的回扣、手续费的，以行贿论处。因被勒索给予国家工作人员以财物，没有获得不正当利益的，不是行贿。第三百九十条对犯行贿罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；情节特别严重的，或者使国家利益遭受特别重大损失的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十二条犯罪分子具有本法规定的从重处罚、从轻处罚情节的，应当在法定刑的限度以内判处刑罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第九十三条本法所称国家工作人员，是指国家机关中从事公务的人员。国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。《中华人民共和国刑事诉讼法》犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；被告人违背意愿认罪认罚的；被告人否认指控的犯罪事实的；起诉指控的罪名与审理罪名不一致的；其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当，人民法院应当依法作出判决。《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条贪污或者受贿数额在三万元以上不满二十万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额较大”，依法判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。贪污数额在一万元以上不满三万元，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他较重情节”，依法判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金：贪污救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济、防疫、社会捐助等特定款物；曾因贪污、受贿、挪用公款受过党纪、行政处分的；曾因故意犯罪受过刑事追究的；赃款赃物用于非法活动的；拒不交代赃款赃物去向或者拒不配合追缴工作，致使无法追缴的；造成恶劣影响或者其他严重后果的。贪污或者贿赂数额在二十万元以上不满三百万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额巨大”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。贪污数额在十万元以上不满二十万元，具有本解释第一条第二款规定的情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。受贿数额在十万元以上不满二十万元，具有本解释第一条第三款规定的情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。第七条第一款为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，数额在三万元以上的，应当依照刑法第三百九十条的规定以行贿罪追究刑事责任。第十五条第一款对多次受贿未经处理的，累计计算受贿数额。第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第三百六十五条对查封、扣押、冻结的财物及其孳息，应当在判决书中写明名称、金额、数量、存放地点及其处理方式等。涉案财物较多，不宜在判决主文中详细列明的，可以附清单。涉案财物未随案移送的，应当在判决书中写明，并由查封、扣押、冻结机关负责处理。《中华人民共和国监察法》第四十四条第三款被留置人员涉嫌犯罪移送司法机关后，被依法判处管制、拘役和有期徒刑的，留置一日折抵管制二日，折抵拘役、有期徒刑一日。