甘肃省酒泉市肃州区人民法院刑事判决书（2021）甘0902刑初199号公诉机关酒泉市肃州区人民检察院。        被告刘某，男，汉族，甘肃省张掖市人，中专文化，酒泉众宇汇智电子商务有限责任公司法定代表人，户籍地甘肃省张掖市，现住甘肃省张掖市。2005年6月10日因犯盗窃罪被南京市玄武区人民法院判处有期徒刑九个月，并处罚金二千元。2020年5月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被取保候审，因违反取保候审规定于2020年9月17日被抓获，同年9月18日被刑事拘留，同年9月29日被逮捕，现羁押于肃州区看守所。        辩护人曹某，甘肃金寅律师事务所律师。        被告孔某，男，汉族，甘肃省临泽县人，初中文化，酒泉众宇汇智电子商务有限责任公司总经理，户籍地甘肃省张掖市临泽县，现住址甘肃省张掖市。2020年9月18日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月29日被逮捕，现羁押于肃州区看守所。        辩护人陈某，甘肃昭武律师事务所律师。        辩护人王某，甘肃卓辩律师事务所律师。        被告黄某，女，汉族，甘肃省酒泉市人，高中文化，酒泉众宇汇智电子商务有限责任公司副总经理兼营销部经理，户籍地甘肃省酒泉市，现住址甘肃省酒泉市。2020年9月1日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月29日被逮捕，现羁押于肃州区看守所。        辩护人李某，甘肃雄韬律师事务所律师。        酒泉市肃州区人民检察院以肃检二部刑诉（2021）35号起诉书指控被告刘某、孔某、黄某犯非法吸收公众存款罪，于2021年5月19日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。酒泉市肃州区人民检察院指派检察员康咏梅出庭支持公诉，被告刘某及辩护人曹某、被告孔某及辩护人陈某、王某、被告黄某及辩护人李某到庭参加诉讼。现已审理终结。        酒泉市肃州区人民检察院指控，2015年11月27日，被告刘某、孔某出资肃州区解放路号（酒泉市××园）注册成立酒泉众宇汇智电子商务有限责任公司（2019年4月17日注销）。被告刘某为公司法定代表人、执行董事兼总经理，全面负责公司事务；被告孔某为公司监事兼副总经理，主要协助被告刘某管理公司的日常事务；被告黄某于2017年6月任公司营销部经理，同年10月后兼公司副总经理，主要负责公司的业务宣传、营销。        酒泉众宇汇智电子商务有限责任公司在未经相关部门审批的情况下，从2016年2月至2019年12月期间，招聘业务员在肃州区人员密集场所散发宣传单，以高利率投资产品吸引他人投资。目前已核实在该公司投资人员共107人，共吸收投资款21109574.50元（其中包括460000元复投款），向部分投资者兑付利息、退还本金共4915506.12元（其中包括460000元复投款人造成实际损失16194068.38元。        被告黄某被任命为公司营销部经理、副总经理后，公司从2017年6月1日至2019年12月6日期间共非法吸收100人投资，投资金额为15554456.50元（其中给部分投资者已兑付利息、退还本金共4361646.12元，造成实际损失11192810.38元）。        被告刘某、孔某将吸收的资金除用于退还部分投资人员本金、兑付利息、公司的日常开支外，将资金投入非法外汇平台、组织部分投资人及员工聚餐、旅游，投资庆阳索维健身会所、张掖索维健身会所、酒泉中盛假日酒店，致使资金无法追田，造成投资人员重大经济损失。        三被告到案后能如实供述自己罪行，对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。控方认为被告刘某、孔某、黄某的行为构成非法吸收公众存款罪，建议判处被告刘某有期徒刑五年至六年，并处罚金；建议判处被告孔某有期徒刑四年至五年，并处罚金；建议判处被告黄某有期徒刑二年至三年，并处罚金。        另查明，侦查机关责令部分业务员退缴违法所得共计148000元，具体数额如下：魏某30000元、李某35000元、陈某20000元、刘某10000元、马某4000元、周某2000元、王某2000元、王某3000元、白某12000元、陈某5000元、张某35000元。经审计及与被告黄某核对确认，被告黄某任职期间获取违法所得297654.33元。        上述事实，被告刘某、孔某、黄某在开庭审理过程中亦无异议，并有受案登记表、立案决定书，被告刘某、孔某、黄某供述，集资参与人段志泉、贺玉兵、张学义、王金芳、孙辅梅、孔燕、曹生成、焦文学、蒲玉花、党喜怀、戴钟祥、韩晓荣、周俊基、李金萍、张作功、牛柏林、柴长宏、王梦婷、蒙万智、刘福、陈桂芳、殷德成、邓才元、李玉平、王兴国、马柱邦、贾玉兵、王化成、纪彩祥、王桂英、吕文林、吴应忠、李顺德、王某梅、田贵林、张玉英、韩桂英、王某、高玉梅、李月红、张志英、葛翠英、马金元、张永科、张清山、杨生辉、盛会琴、王艳红、王月花、张风兰、崔巧玲、李荣、刘惠珍、薛长和、乔玉福、石福俊、史刚、梁成、薛万前、庄惠兰、王淑英、冯风青、肖秀兰、王珍芳、常德元、祁秀英、尚文斌、孙亚丽、方大明、王兴科、夏尚仓、薛涛、孟晓宏、许兴兵、邸玉琴、吴瑜、程学福、徐玉莲、韩志芳、李天俊、崔丽萍、王庆斌、李玲昌、刘艳红、王建国、薛玉琴、程素元、马进荣、宋吉福、蒋秀英、段德华、段德强、薛明德、印苏祁、石作智、李学明、巴文忠、蔺树洪、石存义、张**、李兰英、吴军、姜兴华、王占友、徐玉萍、赵旭承、万玉玲陈述，证人张某、魏某、陈某、陈某、刘某、张某2、李某、白某1、周某、蔺某、朱某1、韩某、王某、白某2、陈某、李某、冯某、张某3、朱某2、钟某1、刘某、史某、钟某2、张某4、白某3、戴某、杨某、张某5、魏某2、马某、王某、王某、高某、孔某2、孔某2、曹某2、任某证言，房屋租赁合同、收据、西安众宇汇智基金管理有限公司委托投资意向书、合伙协议、众宇汇智电子商务有限责任公司账户委托管理合同，归案情况说明、中国银保监会酒泉监管分局情况说明、中国证券监督管理委员会陕西监管局复函、公司登记申请书、公司章程、注销决定、营业执照、内资企业基本信息、银行交易明细、房屋租赁合同、收据，扣押决定书、扣押清单，刑事判决书、民事判决书、公证书，鉴定聘请书、审计报告、鉴定意见通知书，查询违法犯罪记录情况说明、常住人口基本信息等证据证实，足以认定。        本院认为，被告刘某、孔某、黄某违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，非法吸收公众资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。控方指控的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。三被告如实供述自己的犯罪事实，有坦白情节，并对指控的犯罪事实没有异议，同意公诉机关量刑建议并自愿签署具结书，依法可从轻处罚。三被告系共同犯罪，被告刘某作为酒泉众宇汇智电子商务有限责任公司的发起设立者、决策者（法定代表人），控制非法吸收的资金并决定资金流向，其在本次犯罪过程中行为积极、主动，作用明显，系主犯；被告孔某、黄某在被告刘某的安排和指挥下，带领业务员对外吸收公众存款，故二被告所起作用较小，处于从属地位，本着罪刑相适应的原则，认定被告孔某、黄某为从犯，依法应从轻处罚。被告孔某与被告刘某共同出资设立酒泉众宇汇智电子商务有限责任公司并招募业务员，其所起作用大于被告黄某，故在量刑时予以体现。被告刘某有前科劣迹，又可酌定从重处罚。三被告的辩护人均提出被告主观恶性较小、社会危害性不大的辩护观点，经查，三被告以支付高额利息为诱饵，向社会公众销售投资理财产品，该行为虽然是酒泉众宇汇智电子商务有限责任公司以产品服务合同的形式向社会公众推销理财产品，从形式上看双方约定的是投资回报事项，但实质上却是向社会不特定对象承诺还本付息的吸收资金的行为。酒泉众宇汇智电子商务有限责任公司的工商登记经营范围并未注明金融业务项目，且该公司也未取得银行监管部门颁布的《金融许可证》，不具备从事金融业务的经营资格。三被告在酒泉众宇汇智电子商务有限责任公司设立后明知其不具备从事金融业务资质的情况下，仍盗用公司名义采取还本付息的方式向社会公众吸收资金，系不法主体非法吸收公众存款，最终对投资者造成巨大损失，故该辩护观点与事实不符，不予采信。被告黄某的辩护人提出黄某贷款向被害人进行退赔的辩护观点，经查，被告刘某及黄某均供述，2018年6月被告刘某指示黄某以个人名义在凡普惠、捷越、恒昌小贷公司贷款18万余元以及黄某建设银行信用卡到账部分款项供酒泉众宇汇智电子商务有限责任公司返还客户投资款项，被告刘某事后也帮助被告黄某将上述款项进行了部分偿还，审计报告中对已兑付投资者的利息及退还本金均进行了详细认定，控方在指控事实中对退付款项亦进行了明确，故该辩护观点与事实相符，予以采信，对被告黄某量刑时从轻处罚。被告黄某未退缴全部违法所得，又可酌情从重处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条，第二十六条，第二十七条，第五十二条，第六十四条，第六十七条第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：        一、被告刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金三十五万元。        （刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年9月17日起至2026年9月16日止，罚金限判决生效后三个月内缴纳。）        被告孔某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金三十万元。        （刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年9月18日起至2025年9月17日止，罚金限判决生效后三个月内缴纳。）        被告黄某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金二十万元。        （刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年9月1日起至2023年8月31日止，罚金限判决生效后三个月内缴纳。）        二、扣押并移送本院的案件款148000元，按比例发还集资参与人。        三、责令被告黄某退缴违法所得297654.33元，按比例发还集资参与人。        四、责令被告刘某、孔某向集资参与人退赔经济损失共计16194068.38元，责令被告黄某连带退赔其任职期间造成的集资参与人损失人民币11192810.38元，按比例发还集资参与人。        如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省酒泉市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。        审判长    刘美玲人民陪审员    梁莉人民陪审员    马红云二〇二一年七月一日法官助理    徐芳书记员    徐维娜