江苏省徐州市中级人民法院复 议 决 定 书（2021）苏03司惩复7号复议申请人：陕西嘉泰隆房地产开发有限公司，统一社会信用代码：91610000745044059K，住所地陕西省西安市莲湖区沣惠北路任家口工业园区。复议申请人:吴春林，男，住所地西安莲湖区。以上二复议申请人共同委托诉讼代理人：方涛，陕西省洛南县城关法律服务所。复议申请人不服江苏省丰县人民法院（以下简称原审法院）作出的(2021)苏0321执80号罚款决定，向本院提出复议申请。本院受理后，依法进行了审查。现已审查终结。复议申请人陕西嘉泰隆房地产开发有限公司（以下简称嘉泰隆公司）、吴春林称，请求依法撤销(2021)苏0321执80号罚款决定，事实与理由：2021年3月16日下午15点左右，两名声称原审法院执行法官的来访人员向复议申请人公司在陕西省商洛市洛南县名仕公馆送达一份《协助执行通知书》，要求冻结被执行人陕西中科西北建设工程开发有限公司在申请人处的工程款。由于当时复议申请人公司的法人及相关的管理人春节期间因疫情原因回老家，均在江苏省淮安市，而来访人员提供和出具的手续材料不全，并且当时被执行人陕西中科西北建设工程开发有限公司人员也没有在场、申请人公司只有一个看门的，原审法院执行法官将执行裁定书和协助执行通知书采取留置送达的方式向复议申请人单位送达，之后申请人单位也积极核查被执行人公司的相关款项，协助执行未果。该院认为复议申请人公司在陕西省商洛市洛南县名仕公馆看门人员拒签有关法律文书，复议申请人吴春林拒绝协助执行。2021年3月31日该院向复议申请人作出《罚款决定书》，认定复议申请人公司拒收法律文书，复议申请人吴春林拒绝协助执行，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第114条、115条的规定，对复议申请人单位罚款100万元、对法定代表人吴春林罚款10万元，并限2021年4月10日前交纳。本案中，原审法院处罚认定事实与适用法律错误。一、法院罚款处罚适用法律错误。本案中，原审法院不仅存在对处罚事实行为的认定错误，还存在对处罚事实行为适用法律的错误。《罚款决定书》认定陕西嘉泰隆房地产开发有限公司拒收法律文书，法定代表人吴春林拒不配合协助执行义务，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第114条、115条的规定，对申请人单位罚款100万元、对法定代表人吴春林罚款10万元，并限2021年4月10日前交纳。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十四条规定：“有义务协助调查、执行的单位有下列行为之一的，人民法院除责令其履行协助义务外，并可以予以罚款：(一)有关单位拒绝或者妨碍人民法院调查取证的；(二)有关单位接到人民法院协助执行通知书后，拒不协助查询、扣押、冻结、划拨、变价财产的；(三)有关单位接到人民法院协助执行通知书后，拒不协：扣留被执行人的收入、办理有关财产权证照转移手续、转交有关票证、证照或者其他财产的；(四)其他拒绝协助执行的。人民法院对有前款规定的行为之一的单位，可以对其主要负责人或者直接责任人员予以罚款；根据《协助执行通知书》明确记载：“蔡剑飞与陕西中科西北建设工程开发有限公司建设工程施工合同纠纷一案，原审法院(2019)苏0321民初754号民事判决书已经生效。因被执行人陕西中科西北建设工程开发有限公司未履行判决书所确定的义务，请协助执行以下事项：冻结被执行人陕西中科西北建设工程汗发有限公司在你处的工程款125000元，未经本院允许不得发放。”现在是被执行人公司在复议申请人单位处暂时并无相应的款项可冻结，另外就是复议申请人及法定代表人并没有拒绝协助执行的违法情形，而且复议申请人公司账户早已经被浙江省磐安县人民法院冻结，被执行人单位及法人也无权私自冻结被执行人单位账户，协助执行人(复议申请人)不仅没有拒绝或者纺碍人民法院执行的行为，也没有拒绝或者妨碍人民法院协助执行已生效裁定书的行为。除此之外，复议申请人也不存在第114条规定的情形。因此，法院适用该条法律规定，明显适用法律错误。三，对申请人顶格处罚过重。原审法院于2021年3月31日向复议申请人作出的(2021)苏0321执80号《罚款决定书》，法院认为，单位拒收法律文书，法人拒不配合协助执行义务，对申请人单位罚款100万元、对法定代表人吴春林罚款10万元，根据“民诉法司法解释”第一百九十三条规定；“人民法院对个人或者单位采取罚款措施时，应当根据其实施妨害民事诉讼行为的性质、情节、后果，当地的经济发展水平，以及诉讼标的额等因素，在民事诉讼法第一百一十五条第一款规定的限额内确定相应的罚款金额。”原审法院的(2021)苏0321执80号《罚款决定书》对复议申请人单位罚款100万元、对法定代表人吴春林罚款10万元，属于顶格处罚，结合案件的实际情况，若不是达到极度恶劣的情形，因此在确定罚款数额时，应当结合相关的影响因素综合考量，考虑到拒不申报财产的情节较轻的实际情况，应予以从轻处罚之规定，对申请人的处罚明显过重，请求贵院依法撤销(2021)苏0321执80号罚款决定。经审查查明，原审法院在执行申请执行人蔡剑飞与被执行人陕西中科西北建设开发有限公司建设工程施工合同纠纷一案中，查明被执行人陕西中科西北建设开发有限公司承建陕西嘉泰隆房地产开发有限公司的开发项目，尚有工程款没有支付。原审法院执行人员遂至陕西省洛南县，向陕西嘉泰隆房地产开发有限公司下达协助执行通知书，要求该公司冻结被执行人陕西中科西北建设工程开发有限公司在该公司的工程款。经执行人员联系吴春林，其明确表示拒不配合法定协助执行义务。该公司同时拒绝接受执行法院相关法律文书。原审法院遂作出(2021)苏0321执80号罚款决定，对对陕西嘉泰隆房地产开发有限公司罚款100万元，对法人吴春林罚款10万元，限于2021年4月10日之前交纳。本院认为，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十四条规定，有义务协助调查、执行的单位有下列行为之一的，人民法院除责令其履行协助义务外，并可以予以罚款：(一)有关单位拒绝或者妨碍人民法院调查取证的;(二)有关单位接到人民法院协助执行通知书后，拒不协助查询、扣押、冻结、划拨、变价财产的；(三)有关单位接到人民法院协助执行通知书后，拒不协助扣留被执行人的收入、办理有关财产权证照转移手续、转交有关票证、证照或者其他财产的;(四)其他拒绝协助执行的。人民法院对有前款规定的行为之一的单位，可以对其主要负责人或者直接责任人员予以罚款;对仍不履行协助义务的，可以予以拘留;并可以向监察机关或者有关机关提出予以纪律处分的司法建议。本案中，原审法院在执行陕西中科西北建设开发有限公司过程中，查明被执行人陕西中科西北建设开发有限公司承建陕西嘉泰隆房地产开发有限公司的开发项目。遂向复议申请人公司送达《协助执行通知书》，要求冻结被执行人陕西中科西北建设工程开发有限公司在该公司的工程款。但陕西嘉泰隆房地产开发有限公司拒绝接收法院法律文书、其法定代表人吴春林也明确表示拒不配合法定协助执行义务，复议申请人复议称，被执行人公司在复议申请人单位处暂时并无相应的款项可冻结。复议申请人可以向原审法院提出执行异议，但不能成为拒接法院法律文书以及拒绝履行法定协助义务的理由。因此原审法院对陕西嘉泰隆房地产开发有限公司及其法定代表人吴春林作出罚款符合上述法律规定。至于复议申请人所称，对其顶格处罚过重。根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十五条规定，对个人的罚款金额，为人民币十万元以下。对单位的罚款金额，为人民币五万元以上一百万元以下。以及《最高人民法院关于适用的解释》第一百九十三条规定，人民法院对个人或者单位采取罚款措施时，应当根据其实施妨害民事诉讼行为的性质、情节、后果，当地的经济发展水平，以及诉讼标的额等因素，在民事诉讼法第一百一十五条第一款规定的限额内确定相应的罚款金额。本案中，执行案件的执行标的为100万元及违约金和相关费用等，复议申请人拒不配合法定协助执行义务情节尚未达到极其恶劣的程度，且在复议期间已认识到错误，并保证以后积极协助执行，当地经济发展水平亦并不很高，综合考虑，本院对此予以调整。综上，根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十五条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第一百九十三条之规定，决定如下：将江苏省丰县人民法院作出的(2021)苏0321执80号罚款决定“对陕西嘉泰隆房地产开发有限公司罚款100万元，对法定代表人吴春林罚款10万元”变更为“对陕西嘉泰隆房地产开发有限公司罚款10万元，对法定代表人吴春林罚款1万元”。本决定一经作出即生效。二〇二一年七月十二日