文书内容湖南省长沙市天心区人民法院民 事 判 决 书（2021）湘0103民初5604号原告：方正证券股份有限公司，住所地长沙市天心区湘江中路。法定代表人:施华。委托诉讼代理人：万阳，方正证券股份有限公司员工。委托诉讼代理人：刘庭君，方正证券股份有限公司深圳分公司员工。被告:桑德集团有限公司，住所地西藏林芝市巴宜区八一镇。法定代表人:文一波。委托诉讼代理人：袁永锋，桑德集团有限公司员工。原告方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”）诉被告桑德集团有限公司（以下简称“桑德集团”）合同纠纷一案，本院2021年6月16日受理后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告方正证券委托诉讼代理人万阳、刘庭君，被告桑德集团委托诉讼代理人袁永锋到庭参加了诉讼。现已审理终结。原告方正证券向本院提出如下诉讼请求：1.判令被告立即向原告支付财务顾问费人民币1256482.02元；2.判令被告向原告支付以人民币1256482.02元为基数，按照每日万分之五的标准自2019年3月26日起至全部债务偿还完毕之日止的迟延履行金(暂计算至2021年5月11日，迟延履行金为461327.86元)；3.判令被告承担本案全部诉讼费用(含案件受理费、诉讼保全费、诉讼保全责任保险费用等)。事实与理由:2019年3月19日，原告方正证券与被告桑德集团签署《财务顾问协议》，桑德集团聘请方正证券作为财务顾问，协助桑德集团及其关联方出售污水处理厂、垃圾焚烧场、生物质等资产包。合同约定，方正证券向桑德集团引荐资方机构中山公用事业集团股份有限公司(以下简称“中山公用”)，桑德集团按照中山公用向其及其关联方支付的收购款的全部金额(即“总交易金额”)的0.35％向方正证券支付财务顾问费用。如中山公用分期支付的，桑德集团收到中山公用支付的任何一笔款项后5个工作日内，向方正证券按照该笔款项占总交易金额的比例支付顾问费，即:每笔顾问费=总顾问费*(分期付款金额/总交易金额)。合同同时约定，中山公用支付收购款后即视为方正证券完全履行了《财务顾问协议》项下的全部义务，桑德集团不得以任何理由拒绝支付部分或全部财务顾问费。桑德集团延期支付的，应按照应付未付金额的万分之五按日向方正证券支付迟延履行金。2019年3月26日，中山公用下属全资子公司中山公用环保产业投资有限公司(以下简称“公用环投”)与桑德集团下属全资子公司北京桑德环境工程有限公司(以下简称“桑德环境”)就桑德环境与2006年与通辽市人民政府/授权的行政机关签订的《通辽市污水处理厂项目特许权协议》约定的标的项目(以下简称“通辽项目”)签署了《股权转让协议》，项目交易对价为236027741.57元(大写金额:贰亿叁仟陆佰零贰万柒仟柒佰肆拾壹元伍角柒分)，中山公用于2019年3月28日公告完成通辽项目收购。中山公用向其及其关联方就该项目支付的收购款情况如下：2019年3月26日，公用环投、桑德环境、桑德水务、北京伊普国际水务有限公司/北京海斯顿环保设备有限公司四方签订《债权债务代偿及转移协议》，抵消公用环投对桑德环境金额为59360279.03元(大写金额:伍仟玖佰叁拾陆万零贰佰柒拾玖元叁分)的债权。2019年3月29日，中山公用向桑德环境支付人民币152430716.29元(大写金额:壹亿伍仟贰佰肆拾叁万零柒佰壹拾陆元贰角玖分)。以上金额合计211790995.32元(大写金额:贰亿壹仟壹佰柒拾玖万零玖佰玖拾伍元叁角贰分)。2019年5月29日，公用环投与桑德集团下属全资子公司西藏桑德水务有限公司(以下简称“桑德水务”)就桑德水务于2015年与兰溪市住房和城乡建设局签订的《兰溪市城镇污水一体化项目特许经营协议》约定的标的项目(以下简称“兰溪项目”)签署了《股权转让协议》，项目交易对价为183775983.02元(大写金额:壹亿捌仟叁佰柒拾柒万伍仟玖佰捌拾叁元贰分)。中山公用于2019年9月28日公告完成兰溪项目。2019年9月19日，公用环投与桑德水务签订补充协议，调整项目对价为172241014.62元(壹亿柒仟贰佰贰拾肆万壹仟零壹拾肆元陆角贰分)。中山公用向其及其关联方就该项目支付的收购款情况如下:2019年5月，北京伊普国际水务有限公司、兰溪桑德水务有限公司、公用环投、桑德水务四方签订《债权债务代偿及转移协议》，抵消公用环投对桑德水务金额为100318830.72元(大写金额:壹亿零叁拾壹万捌仟捌佰叁拾元柒角贰分)的债权;2019年9月29日，公用环投向桑德水务支付人民币10000000.00元(大写金额:壹仟万元整):2019年9月30日，公用环投向桑德水务支付人民币36885038.00元(大写金额:叁仟陆佰捌拾捌万伍仟零叁拾捌元整)。以上金额合计14720386893元(大写金额:壹亿肆仟柒佰贰拾万叁仟捌佰陆拾捌元玖角叁分)。根据《财务顾问协议》约定，桑德集团应按照总交易金额的0.35％向方正证券支付财务顾问费用。经原告方正证券多次催告，截止起诉之日，被告桑德集团仍未支付财务顾问费1256482.02元及迟延履行金，已构成违约。方正证券依法有权要求桑德集团立即清偿到期债务，并承担相应的违约责任。被告桑德集团有限公司辩称：1.原告没有按照顾问协议履行相应义务，具体包括没有按照协议要求提供相关服务，没有提交工作成果；2.即便是不考虑原告上述违约行为，在计算财务顾问服务费用时，按照实际收到的款项金额计算，财务顾问费用也仅仅为69.760514万元。按照公司实际收到的相关项目股权收购款的时间，通辽项目1.52亿收款时间为2019年3月29日，兰溪项目4688万元收款时间为2019年9月30日，按照这个时间原告提出的计算迟延履行金的时间是有误的。此外，计算迟延履行金的标准过高，请求法院予以调整。综上所述，由于原告本身存在严重违约行为，诉请的款项不应支付，利息也不应支付。经审理查明：2019年3月19日，原告方正证券股份有限公司（乙方）与被告桑德集团有限公司(甲方)签署《财务顾问协议》，合同主要内容为：鉴于甲方及关联方，包括但不限于桑德集团及其子公司、桑德国际有限公司及其子公司，拟出售污水处理厂、垃圾焚烧场、生物质等资产包中聘请乙方担任财务顾问；方正证券向桑德集团公司引荐投资机构中山公用及其它桑德集团认可的资产收购方；中山公用支付收购款后即视为乙方完全履行了协议项下的全部义务，甲方不得已任何理由拒绝支付或要求乙方退还部分或全部财物顾问费；甲方迟延支付财务顾问费，应按照应付未付金额的万分之五按日向乙方支付迟延履行金；乙方向甲方引荐资方机构中山公用，甲方按照中山公用向甲方及甲方关联方所支付的收购款的全部金额（即“总交易额”）的0.35%向乙方支付财务顾问费，为含税金额；如投资者分期支付的，甲方收到投资者支付的任何一笔款项后5个工作日内，向乙方按照该笔款项占总交易金额的比例支付顾问费，即：每笔顾问费=总顾问费＊（分期付款金额/总交易额）。2019年3月26日，中山公用下属全资子公司公用环投（乙方）与被告桑德集团公司下属全资子公司北京桑德环境工程有限公司（甲方）签订《股权转让协议》，合同主要内容为：甲方是持有通辽市桑德水务有限公司100%股权的股东；鉴于通辽市桑德水务有限公司在2006年与通辽市人民政府授权的行政机关签订了《通辽市污水处理厂项目特许权协议》，经双方协商，确认乙方受让标的股权转让价格为236027741.57元；标的股权转让价格既包含通辽市桑德水务有限公司项目特许经营权及全部资产，也包括现行法律法规规定的各项股东权益。同日，北京伊普国际水务有限公司（甲方）、北京海斯顿环保设备有限公司（甲方）、通辽市桑德水务有限公司（乙方、债权人、标的公司）、公用环投（丙方、股权、债务受让方）、北京桑德环境工程有限公司（丁方、股权转让方）签订《债权债务代偿及转移协议》，合同主要内容为：鉴于丁方与丙方于2019年3月26日就通辽市桑德水务有限公司股权转让事宜签订《股权转让协议》，约定丙方应当向丁方支付股权转让款项。经甲乙丙丁各方确认，经丁方对标的公司应收甲方、丁方的债务进行重组，截至协议签订之日，标的公司应收上述三方债务为59360279.03元。由丙方代丁方向标的公司偿还该项债务，因丁方对丙方享有股权转让款的债权，则丙方从股权转让款价格236027741.57元中扣除该项债务同等金额59360279.03元，丙方与丁方就上述同等金额的股权转让款由此抵销。2019年3月29日，公用环投向北京桑德环境工程有限公司支付股权转让款152430716.29元。2019年5月29日，公用环投与桑德集团公司下属全资子公司西藏桑德水务有限公司就北京桑德环境工程有限公司于2015年与兰溪市住房和城乡建设局签订的《兰溪市城镇污水一体化项目特许经营协议》约定的标的项目(以下简称“兰溪项目”)签署了《股权转让协议》，股权转让价格为183775983.02元。同日，北京伊普国际水务有限公司、兰溪桑德水务有限公司、公用环投、西藏桑德水务有限公司四方签订《债权债务代偿及转移协议》，约定抵销公用环投应支付西藏桑德水务有限公司的股权转让款100318830.72元。2019年9月19日，公用环投与西藏桑德水务有限公司签订《补充协议书》，调整股权转让款为172241014.62元。2019年9月29日，公用环投向西藏桑德水务有限公司支付人民币10000000元；2019年9月30日，公用环投向德西藏桑德水务有限公司支付人民币36885038.21元。以上事实，有当事人提交的《财务顾问协议》、《股权转让协议》、《债权债务代偿及转让协议》、银行转让凭证、汇票等证据在卷佐证，足以认定。本院认为，原告方正证券与被告桑德集团签订的《财务顾问协议》，系双方真实意思表示，合法有效。原告已经履行了提供财务顾问服务的合同义务，被告在收到收购款后未能按约履行支付顾问费的合同义务，其行为已构成违约，应按照合同约定交易金额的0.35%支付顾问费并偿付迟延履行金。关于交易金额，被告认可《债权债务代偿及转让协议》中的约定，但认为该笔数额不应作为支付原告顾问费的基数，经审查，《债权债务代偿及转让协议》双方明确约定抵销同等金额的股权转让款，该部分金额债权债务消灭，本院认为，抵销金额实际仍为股权转让款的支付，即《通辽项目》已支付交易金额应为211790995.32元（152430716.29+59360279.03元），《兰溪项目》已支付交易金额应为147203868.93元（10000000元+36885038.21元+100318830.72元），因此，被告应向原告支付财务顾问费共计1256482.02元，对于原告该项诉讼请求，本院予以支持。关于迟延履行金标准，被告认为合同约定计算迟延履行金的标准过高，请求予以调整。考虑到违约金主要以补偿实际损失为主要功能，另原告也未对其具体损失举证，在兼顾双方合同履行情况、逾期利益等因素的情况下，本院酌定本案迟延履行金标准按照年利率15.4％计算,计算至2021年5月11日迟延履行金应为383492元，对于原告主张超出部分，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国民法典》第四百六十五条、第五百零九条、五百七十七条、第五百八十五条之规定，判决如下：一、限被告桑德集团有限公司本判决生效之日起10日内支付原告方正证券股份有限公司财务顾问费1256482.02元；二、限被告桑德集团有限公司本判决生效之日起10日内支付原告方正证券股份有限公司迟延履行金383492元。（暂计算至2021年5月11日，之后的迟延履行金以1256482.02元为基数按照年利率15.4％计算至实际清偿之日止）；三、驳回原告方正证券股份有限公司的其他诉讼请求。如被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费减半收取10130元，由被告桑德集团有限公司承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，通过本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省长沙市中级人民法院。审判员  刘煜二〇二一年七月三十日法官助理江宇书记员潘北珏附相关法律条文：《中华人民共和国民法典》第四百六十五条依法成立的合同，受法律保护。依法成立的合同，仅对当事人具有法律约束力，但是法律另有规定的除外。第五百零九条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚信原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。当事人在履行合同过程中，应当避免浪费资源、污染环境和破坏生态。第五百七十七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第五百八十五条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，人民法院或者仲裁机构可以根据当事人的请求予以增加;约定的违约金过分高于造成的损失的，人民法院或者仲裁机构可以根据当事人的请求予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。