广东省深圳前海合作区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0391民初6124号原告：任有甜，女，1959年10月16日出生，香港特别行政区居民。委托诉讼代理人：张多，北京市安理（深圳）律师事务所律师。委托诉讼代理人：刘梅，北京市安理（深圳）律师事务所律师。被告：上海富田股权投资基金管理有限公司，住所地上海市静安区南京西路1468号3101、3102、3103、3104、3108室，统一社会信用代码913100000512167173。法定代表人：占一淳，该公司执行董事。被告：浙江易健生物制品有限公司，住所地浙江省诸暨市应店街镇大石岭村，统一社会信用代码91330681307533610P。法定代表人：李卫诚。委托诉讼代理人：俞鲁烽，浙江振邦律师事务所律师。委托诉讼代理人：何雨梦，浙江振邦律师事务所律师。被告：四川优安生物科技有限公司，住所地四川省成都市青羊区长发街55号，统一社会信用代码915100003269564243。法定代表人：占一淳，该公司执行董事。被告：李卫诚，男，1968年12月5日出生，汉族，住浙江省武义县。原告任有甜与被告上海富田股权投资基金管理有限公司（以下简称富田公司）、浙江易健生物制品有限公司（以下简称易健公司）、四川优安生物科技有限公司（以下简称优安公司）、李卫诚委托理财合同纠纷一案，本院于2020年7月17日立案受理后，依法适用普通程序，本院于2021年6月30日公开开庭进行了审理。原告任有甜委托诉讼代理人刘梅、张多到庭参加诉讼，被告富田公司、易健公司、优安公司、李卫诚经本院合法传唤均未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告任有甜向本院提出诉讼请求：1.判令被告富田公司、易健公司向原告连带偿还原告“易健二号”项目下本金200万元及收益353,753.43元（收益包括以本金为基数计算的：展期内自2018年12月7日至2019年1月2日按年化利率24%的利息35,506.85元；展期期满后自2019年1月3日暂计至2019年9月1日按年化利率24%计算的利息318,246.58元，实际应计至全部清偿之日）；2.判令被告富田公司、易健公司连带承担本案原告为一审支付的律师费18,898元；3.判令被告富田公司、易健公司连带承担本案诉讼费、保全费、公告费等费用；4.判令被告优安公司、李卫诚对上述诉请一、二、三项承担连带清偿责任；5.判令原告对已质押的被告优安公司持有的被告易健公司15%的股权及其派生权益享有优先受偿权。事实与理由：2017年12月，原告与被告富田公司签署了《私募基金合同》，认购富田公司作为管理人的“富田易健生物二号私募投资基金”（简称“易健二号”）200万元，“易健二号”基金存续期自成立之日起一年，主要投资于认购被告易健公司对下游采购企业所持有的应收账款债权。作为该合同约定的保障措施，富田公司已于2017年9月12日与被告易健公司签署了《上海富田浙江易健应收账款转让协议》，约定甲方易健公司向乙方富田公司转让甲方基于采购销售合同所享有的下游采购企业的应收账款合计4,000万元，乙方向甲方支付3,000万元。甲方易健公司应向乙方富田公司提供采购销售合同、发票、货运证明等文件，乙方富田公司向甲方提供融资、应收账款催收和管理等服务。甲方如发生违约情形，乙方有权采取救济措施。同日，富田公司作为甲方又分别与作为乙方的被告优安公司和国药集团宜宾制药有限责任公司（以下简称国药宜宾公司）签署了两份内容完全一样的《回购担保协议》。协议约定“一、1、（1）乙方提供的担保方式为连带责任担保，在转让方（注：易健公司）没有履行或者没有全部履行转让协议时，甲方有权直接要求乙方承担担保责任。”“一、2、（2）担保期限为两年，自转让协议生效之日起算。”“二、1、当回购条件成立时，甲方向乙方发出《回购通知书》。自《回购通知书》发出之日起的十日内由乙方向甲方一次性支付全部回购价款，包括但不限于甲方尚未收到的全部剩余本金、利息，以及产生的相应罚息、违约金和甲方为实现转让协议中所述权利支付的差旅费、诉讼费、律师代理费等全部必要费用。此处回购条件指甲方未能按时收到应收账款利息或本金。”基于上述《私募基金合同》和保障措施，原告如约支付了款项200万元。富田公司在基金存续期间按月向原告支付投资收益，合计金额208,770.07元。2018年11月2日“易健二号”基金到期后，富田公司未能支付本金，便与经原告授权的陈婕签署了“易健二号”《展期协议》，约定展期两个月，自2018年11月3日至2019年1月2日，展期期间的收益为年化收益率24%，每月6号付息。2019年1月2日，“易健二号”展期期限届满，展期期间，富田公司只支付了自2018年11月3日至2018年12月6日期间的利息23,506.85元，之后未再向原告支付任何款项。在投资人的敦促下，富田公司于2019年6月和7月两次向国药宜宾公司发出《回购通知书》，主张国药宜宾公司履行回购应收账款义务，国药宜宾公司均未响应。原告在与被告富田公司和被告易健公司的沟通协调过程中，发现两被告没有落实《私募基金合同》项下的保障措施，也没有履行《应收账款转让协议》，导致原告和其他投资人利益受到重大损失。多次协商后，经原告授权，陈婕代表原告作为甲方与乙方富田公司、丙方易健公司以及担保人优安公司、李卫诚、袁宇泽、占一淳于2019年1月22日共同签署了《易健二号补充协议》。《补充协议》实为独立的债权债务协议，该协议约定：“二、乙方和丙方共同做出不可撤销的承诺：双方对于投资者本金和预期收益的损失承担无限连带赔偿责任。其中，关于预期收益部分按照11%年利率计算利息，展期期间的利息按照展期协议约定的年利率24%计算利息，超出展期期限的按照36%的年利率计算利息直至本息偿付完毕。乙方和丙方如分期偿付款项，则所偿付的款项应优先抵扣利息，抵扣完毕剩余部分为本金。三、甲方同意自展期到期日2019年1月2日起再给乙方和丙方60日（即截至2019年3月2日）以筹集款项。乙方和丙方承诺寻求一切方法和途径，争取在2019年3月2日之前向甲方偿付完毕全部投资本金和预期收益，否则三方可以协商延长期限或甲方有权向有管辖权的法院起诉乙方、丙方和担保人。届时乙方、丙方和担保人除了要继续履行本协议之外，还要承担甲方为维护自己的合法权益而支出的诉讼费、保全费、律师费、差旅费等相关费用。四、担保人不可撤销地承诺为乙方和丙方在本协议/二号基金合同/应收账款转让协议等等与本次投资相关的法律文件项下的全部债务承担无限连带担保责任，担保期间为两年，自主债务履行期限届满之日起算。乙方或丙方未履行主债务的，甲方有权直接向各担保人追偿。”《补充协议》签订后，只有被告优安公司将其持有的易健公司15%的股权质押给了经原告授权的陈婕作担保，各被告至今未向原告支付任何款项。原告认为，《补充协议》是各方真实意思表示，合法有效，签约各方应全面履行。为维护原告合法权益，现依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国民事诉讼法》等相关法律法规诉至贵院，请依法判如所请。被告易健公司辩称，1.浙江省诸暨市人民法院于2020年6月16日作出（2020）浙0681破申26号民事裁定书，裁定受理了申请人对易健公司破产清算，并于同日作出（2020）浙0681破申26号决定书，指定浙江振邦律师事务所担任管理人。浙江易健生物制品有限公司现已进入破产清算程序。2.管理人已接受包括原告在内的“易健二号”项目等投资人的债权申报，且大部分债权人均已起诉至广东省深圳市福田区人民法院，法院并作出相关判决，后国药宜宾公司上诉至深圳市中级人民法院，被裁定驳回上诉，故本案与前述案件具有相似性、可参考性。3.根据前述案件中以及原告向管理人申报债权所提供的《易健二号补充协议》的约定，易健公司承诺对原告的投资本金和预期收益损失承担连带赔偿责任，原告并未提供相应证据证明该承诺是经过易健公司有权决议机关的决议，承诺应为无效。根据相关法律规定以及相关同类型案件判决，易健公司承担责任部分不超过富田公司不能清偿部分的二分之一（不包括2020年6月16日之后的利息）。综上所述，请求法院依法判决。被告富田公司未作答辩。被告优安公司未作答辩。被告李卫诚未作答辩。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2017年9月12日，被告富田公司与被告易健公司签署了《上海富田浙江易健应收账款转让协议》。该协议约定：易健公司向富田公司转让其基于采购销售合同所享有的下游采购企业的应收账款合计4,000万元，转让价款为3,000万元。富田公司（甲方）与优安公司（乙方）签订的《回购担保协议》，载明优安公司就易健公司在《上海富田浙江易健应收账款转让协议》项下的违约行为以回购的方式提供连带责任保证。当回购条件成立时，甲方向乙方发出《回购通知书》，自《回购通知书》发出之日起的十日内由乙方向甲方一次性支付全部回购价款，包括但不限于甲方尚未收到的全部剩余本金、利息以及产生的相应罚息、违约金和甲方为实现转让协议中所述权利支付的差旅费、诉讼费、律师代理费等全部必要费用，此处的回购条件指甲方未能按时收到应收账款利息或本金。2017年11月3日，富田易健生物二号私募投资基金在中国证券投资基金业协会备案，管理人为富田公司。2017年12月6日，任有甜向富田易健生物二号私募投资基金支付了200万元。2017年12月15日，任有甜与富田公司签订《富田易健生物二号私募投资基金私募基金合同》，约定任有甜认购富田易健生物二号私募投资基金200万元基金份额。该合同第四节私募基金的基本情况载明，富田易健生物二号私募投资基金计划募集资金规模不超过0.3亿元，投资范围为认购易健公司对下游企业所持有的应收账款债权，在本基金存续期内，如有闲置资金可投资于银行理财、货币基金。基金存续期间为自基金成立之日起1年，合同期满前1个月，经投资人、管理人及托管人协商一致可签订书面的延期协议。资金初始募集面值为1元。第十一节私募基金的投资载明，保障措施为原债权人易健公司所持有下游公司合计3,750万元应收账款折价3,000万元转让至富田公司名下（代富田易健生物二号私募投资基金持有），易健公司签署应收账款先行偿还责任函，如下游企业未按约定偿还欠款，则由易健公司先行支付该笔应收账款。优安公司、国药宜宾公司提供回购担保。第十八节私募基金的收益分配载明，本基金份额的业绩比较基准为11%/年，该业绩比较基准不意味着基金管理人保证基金份额持有人实际取得相应数额的收益，也不意味着保证本金不受损失。投资人的投资本金于基金投资到期后10个工作日内支付。基金终止日时，在付清应由本基金承担的各项费用、税费及清算费后，首先向份额持有人分配剩余预期收益及本金。2017年12月6日至2018年12月6日，富田易健生物二号私募投资基金共计向任有甜支付了232,276.92元。其中，易健二号基金的存续期是从2017年11月3日至2018年11月2日，富田公司在基金存续期间按月向原告支付投资收益，合计金额208,770.07元；展期期间，富田公司只支付了自2018年11月3日至2018年12月6日期间的利息23,506.85元。2018年11月，富田公司（甲方）与陈婕（乙方）签订《富田易健生物二号私募投资基金展期协议》，约定原富田易健生物二号私募投资基金到期日为2018年11月2日，现基金展期期限为2018年11月3日至2019年1月2日止，展期基金的收益为24%/年，按月支付，每月6号付息。如果原基金未能在展期期限内完成所有投资人的全部本金和展期利息的兑付，投资人有权在展期期限到期前5个工作日要求优安公司在浙江易健项目所在地的工商登记机构对其持有的易健公司49%的股份办理股权质押登记，如果展期到期日仍未能按期归还投资人全部本金及展期利息，则从展期到期之日起优安公司将该笔股权质押并直接更名至基金投资人名下。2019年1月22日,甲方为陈婕，乙方为富田公司，丙方为易健公司，担保人为优安公司、李卫诚、袁宇泽、占一淳签订《易健二号补充协议》。协议约定：甲方既是富田易健生物二号私募投资基金投资者，同时也是投资者代表，乙方、丙方和本协议担保人不可撤销地承认本协议自动适用于包括甲方在内的全体富田易健生物二号私募投资基金投资者，无论甲方是否取得全部投资者的授权。乙方和丙方共同作出不可撤销的承诺，双方对于投资者本金和预期收益的损失承担无限连带赔偿责任，其中关于预期收益部分按照11%年利率计算利息，展期期间的利息按照展期协议约定的年利率24%计算利息，超出展期期限的按照36%的年利率计算利息直至本息偿付完毕。甲方同意自展期到期日2019年1月2日起再给乙方和丙方60日（即截至2019年3月2日）以筹集款项，如发生逾期，则乙方、丙方、担保人除继续履行本协议之外，还要承担甲方为维权支付的律师费、诉讼费等。担保人不可撤销地承诺为乙方和丙方在本协议/二号基金合同/应收账款转让协议等等与本次投资相关的法律文件项下的全部债务承担无限连带担保责任，担保期限为两年,自主债务履行期限届满之日起算。2019年4月24日，陈婕（乙方，质权人）与优安公司（甲方，出质人）签订《股权质押合同》，约定甲方以在易健公司投资的股权作为质押，担保的债权为乙方依据《易健二号补充协议》应向甲方赔偿的本金总金额2,900万元的投资款及约定利息。质押标的为甲方在易健公司投资的股权及其派生的权益。质押股权金额为3,000万元（甲方持有的15%公司股权）。《股权出质设立登记通知书》，载明质权人为陈婕，出质人为优安公司，出质股权所在公司为易健公司，出质股权数额为3,000（万元/万股）。2019年9月3日，任有甜出具《确认函》,称陈婕代表任有甜与富田公司签署的《富田易健生物二号私募投资基金展期协议》，与富田公司、易健公司、优安公司、国药宜宾公司、李卫诚、袁宇泽、占一淳签署的《易健二号补充协议》以及与优安公司签署的《股权质押协议》的行为此前已获得本人的口头授权，陈婕有权以自己的名义代表本人签署《展期协议》、《易健二号补充协议》、《股权质押协议》和办理有关股权质押。2019年9月3日，任有甜与北京市安理（深圳）律师事务所签订《委托代理合同》，约定本案律师费为18,898元，该律师费已支付，北京市安理（深圳）律师事务所开具了相应的发票。另查明，易健公司的股东为优安公司和国药宜宾公司，认缴的出资额分别为9,800万元和10,200万元，全国企业信用信息网站上易健公司2018年年度报告显示股东的实缴出资额为0元。富田公司成立于2012年7月30日,股东为占一淳、浙江御泽顺投资管理有限公司（以下简称御顺泽公司）和四川霖康**物科技有限公司（四川霖康公司），出资比例分别为42.86%、28.57%和28.57%。优安公司成立于2015年1月27日，发起人为陈则华、四川霖康公司，出资比例分别为49%和51%，2019年4月9日，股东变更为陈自强和四川霖康公司。以上事实，有当事人陈述和《富田易健生物二号私募投资基金私募基金合同》《易健二号补充协议》、付款凭证等证据予以证实。本院认为，本案案由为委托理财合同纠纷，本案争议的焦点是：陈婕以自己名义签署的《易健二号补充协议》是否对任有甜具有约束力；易健公司、优安公司的责任承担问题以及任有甜对于优安公司持有的易健公司15%的股权是否享有质押权。关于争议焦点一，依据《中华人民共和国合同法》第四百零二条规定：“受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立的合同，第三人在订立合同时知道受托人与委托人之间的代理关系的，该合同直接约束委托人和第三人，但有确切证据证明该合同只约束委托人和第三人除外”。本案中，《易健二号补充协议》中明确载明陈婕既是投资者也是投资者的代表，该补充协议自动适用于全体投资者，而任有甜又出具了《确认函》,确认授权陈婕代为签署相关协议，故《易健二号补充协议》对任有甜具有约束力，富田公司应对任有甜的投资本金、相应利息及律师费承担赔偿责任，任有甜的本金、利息及律师费的主张均符合补充协议的约定，本院予以支持。关于争议焦点二，根据《易健二号补充协议》的约定，易健公司和富田公司承诺对任有甜的投资本金和预期收益损失承担连带赔偿责任，易健公司的承诺应为连带责任保证，而优安公司也承诺对易健公司和富田公司的债务承担连带责任保证，依据《中华人民共和国公司法》第十六条第一款的规定：“公司向其他企业投资或为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议。”陈婕、任有甜均没有提交证据证明在签订该补充协议时已审查过易健公司、优安公司决议机关的相关决议，易健公司、优安公司的该承诺应为无效，任有甜、易健公司、优安公司对此均负有过错，依据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》第七条的规定，主合同有效而担保合同无效，债权人无过错的，担保人与债务人对主合同债权人的经济损失，承担连带赔偿责任；债权人、担保人有过错的，担保人承担民事责任的部分，不应超过债务人不能清偿部分的二分之一。故，易健公司、优安公司应对富田公司上述债务不能清偿部分在二分之一的范围内承担清偿责任。李卫诚应依承诺对富田公司的债务承担连带保证责任。关于争议焦点三，任有甜虽出具《确认函》委托陈婕签署《股权质押合同》及办理股权质押登记，但权属证明文件中明确载明质权人为陈婕，在现有证据无法确定投资人数量以及各投资人的债权比例的情况下，任有甜主张行使质押权缺乏依据，对该项主张，本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第四百零二条，《中华人民共和国公司法》第十六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告上海富田股权投资基金管理有限公司于本判决生效之日起十日内向原告任有甜支付投资本金200万元及利息（利息以200万元为基数，自2018年12月7日起按年利率24%的标准计至实际清偿之日）；二、被告上海富田股权投资基金管理有限公司于本判决生效之日起十日内向原告任有甜支付律师费18,898元；三、被告李卫诚对被告上海富田股权投资基金管理有限公司上述债务承担连带清偿责任；四、被告浙江易健生物制品有限公司对被告上海富田股权投资基金管理有限公司上述债务不能清偿的部分在二分之一的范围内承担清偿责任；五、被告四川优安生物科技有限公司对被告上海富田股权投资基金管理有限公司上述债务不能清偿的部分在二分之一的范围内承担清偿责任；六、驳回原告任有甜的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费25,781元，由被告上海富田股权投资基金管理有限公司、李卫诚共同负担。原告任有甜已预交25,781元，由本院予以退回25,781元。被告上海富田股权投资基金管理有限公司、李卫诚应在本判决生效之日起七日内向本院缴纳案件受理费共计25,781元，拒不缴纳的，本院依法强制执行。如不服本判决，原告可以在判决书送达之日起三十日内，被告可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审 判 长 李 凯人民陪审员 王 瑛人民陪审员 宋太莉二〇二一年七月二十六日法官 助理 颜湘梅书 记 员 丘丽丹