山东省青岛市城阳区人民法院民 事 判 决 书（2021）鲁0214民初3011号原告：张宁慧，男，1962年2月28日，汉族，住山西省太原市小店区。委托诉讼代理人：王健勇，北京大成（大连）律师事务所律师。委托诉讼代理人：郭瑞钦，北京大成（大连）律师事务所律师。被告：青岛华丹牧业科技有限公司，住所地山东省青岛市红岛经济区河套街道西河套南侧。统一社会信用代码：91370222MA3CCUH09U。法定代表人：刘瑞艳。委托诉讼代理人：陈祥辉，山东德衡律师事务所律师。委托诉讼代理人：胡家强，山东德衡律师事务所律师。原告张宁慧与被告青岛华丹牧业科技有限公司（以下简称“华丹有限公司”）股东资格确认纠纷一案，本院受理后，适用简易程序，依法公开开庭进行了审理。原告张宁慧的委托诉讼代理人王健勇、郭瑞钦与被告华丹有限公司的委托诉讼代理人陈祥辉到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告张宁慧向本院提出诉讼请求：1、确认原告张宁慧为被告华丹有限公司股东；2、本案诉讼费用由被告承担。事实与理由：被告于2016年6月28日成立，聘任原告为其公司总经理和顾问，原告于2016年9月29日、2017年4月6日向公司汇款210万元人民币。被告在菲律宾与他人合作项目时，原告代为转款194000美金。被告同意原告占股30%，且被告召开股东会时，原告一直作为股东参会，被告在另案诉讼中将股东会决议也作为被告的证据使用。2019年5月28日，被告召开临时股东会，原告辞去公司总经理职位，由王尚旺担任公司总经理。自2019年8月1日起，被告不再向原告支付顾问待遇，也不再向原告提供公司财务报告表，致使原告作为公司股东不知悉公司运转情况和财务情况。原告认为根据《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十二条之规定，“当事人之间对股权权属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股东，应当证明以下事实之一：（一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定；（二）已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。”原告已经举证证明原告出资和以股东身份行使权利的客观事实，且原告认为公司的工商登记并非设权程序，而是一个证权程序，工商登记材料是证明股东资格的表面证据，公司现实运作中存在一个公司注册资本实际构成与该公司注册登记中的公司章程记载不一致的情况，故在公司内部的股东资格确认中，股东资格的确认不能仅以工商登记材料为准，应优先根据股东的实质特征来确定。故依法提起诉讼，望判如所请。被告华丹有限公司辩称，原告并非被告股东，诉讼请求于法无据。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。本院认定事实如下：1、2016年6月28日，被告华丹有限公司在青岛市高新区工商行政管理局登记成立，登记事项包括：名称青岛华丹牧业科技有限公司；住所青岛市红岛经济区河套街道西河套南侧；法定代表人刘瑞艳；注册资本1000万元；公司类型有限责任公司；营业期限自2016年6月28日起；发起人刘瑞艳、刘金环、王尚旺，认缴出资刘瑞艳620万元、刘金环280万元、王尚旺100万元，分别占股62%、28%、10%。2、后于2018年9月10日变更登记，变更为注册资本1050元，发起人刘瑞艳、刘金环、王尚旺，认缴出资刘瑞艳651万元、刘金环294万元、王尚旺105万元，分别占股62%、28%、10%。3、2016年，被告聘任原告作为其公司总经理及顾问，原告张宁慧于2016年9月29日通过银行转账的方式向被告华丹有限公司支付款项150万元，款项标注为借款；原告之妻曹华英分别于2017年4月6日、2017年5月27日通过银行转账的方式向被告华丹有限公司支付45万元、15万元，共计60万元；2018年6月20日，原告因被告公司项目，为被告公司垫付19.4万美金。2019年5月28日，原告不再担任被告公司总经理，由被告公司股东王尚旺担任总经理，原告继续留任被告公司顾问一职。2019年8月22日，被告华丹有限公司出具证明函一份，载明：“尊敬的尚德馨林董，萧总：关于尚德馨项目运行过程中张宁慧先生自美国转至贵司的19.6万美金，系张宁慧先生因中国境内投资资金出境渠道未通，代青岛华丹牧业科技有限公司(以下简称“华丹公司”)支付至贵方的投资入股资本金。华丹公司2019年2月14日股东会明确约定，此资金一是补齐注册资本款(张宁慧先生占华丹股份30%，注册资金1000万元，实际前期已缴210万元，未缴90万元)，二是余款约47万元(19.6万美金，当时汇率6.9)作为华丹公司向张宁慧先生的个人借款，约定年利率10%，自2019年1月1日起计息。相关图片资料也已经微信转发给您。因此，此19.6万美金系华丹公司向尚德馨项目投资的合资股本资金，而非是张宁慧先生个人资金，华丹公司对此资金有合法所有权，贵司亦不可对此资金进行其他任何方式的处理。如有疑问，需要向华丹公司沟通”。2019年5月27日，被告华丹有限公司召开临时股东会，股东会决议载明，参会人员为：孙高波、刘训一、张宁慧、王尚旺、曹锐，会议决议内容为：“1、菲律宾尚德馨项目属于青岛华丹公司参与投资项目，销售经理个人业务提成计算方法不适用于青岛华丹原制定销售经理提成制度，如何计算此部分提成，由青岛华丹代总经理从新拟题方案，呈报董事会研究通过后，根据新制度执行，时间计划暂定为2019年6月底左右。2、关于丁涛经理提报的2018年度青岛华丹财务报表，数据失真，会议之上得到丁经理的认可。3、青岛华丹后续董事会召开，暂定为一个季度一次，股东保证必须按时参加。4、张宁慧顾问因个人生活需要，转让部分股权给其余4位股东，具体转让协议另见独立股权转让文件。5、张宁慧先生继续担任青岛华丹顾问一职，原顾问待遇不变。同时，张宁慧先生继续股行新所持部分的股东责任，辅助青岛华丹技术，销售，市场等方向。6、董事会推荐王尚旺先生临时担任青岛华丹代总经理一职，暂定时间为一年，一年后再定。7、以上决议自股东们签字确认后立即执行”，刘训一、张宁慧、王尚旺、曹锐在该决议上签字确认，孙高波未签字确认。本院认为，本案系股东资格确认纠纷。根据法律规定，股东向股东之外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。同时根据法律规定，当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据予以证明，但法律另有规定的除外；在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利后果。根据《中华人民共和国公司法》相关规定，当事人取得公司股东资格有两种方式，一是原始取得，即在公司设立或增资过程中向公司出资或认缴出资取得股权及股东资格；二是继受取得，即从他人处受让股权。本案中，原告未提供相应的股权代持协议，从原告的诉讼请求看，其主张确认股东资格的主要理由是，公司出具《证明函》并收取了入股资金，故本案的基础法律关系系公司增资引发的股东资格确认纠纷，根据《中华人民共和国公司法》相关规定，增资决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过，由此可见，有效的股东会决议，是有限责任公司增资得以顺利进行的必要条件。本案中，原告未提交充分证据予以证明，代表三分之二以上表决权的股东已同意吸纳其为公司股东，亦应自行承担不利后果，故原告要求确认为其为被告股东的请求，本院不予支持。依照《中华人民共和国公司法》第七十一条、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下：驳回原告张宁慧的诉讼请求。案件受理费100元，减半收取50元，由原告张宁慧负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，通过本院或直接递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，交纳上诉费用，上诉于山东省青岛市中级人民法院。审判员  韩桂升二〇二一年七月三十一日书记员  张 远