江苏省盱眙县人民法院民 事 判 决 书（2020）苏0830民初2086号原告(反诉被告)：江苏盱眙经济开发区管理委员会，统一社会信用代码11320830014346563Q，住所地江苏省淮安市盱眙县企业服务大厦15楼。法定代表人：张春林，该委员会主任。委托诉讼代理人：张永杰，该委员会党群工作部部长。委托诉讼代理人：何烨，北京德恒（南京）律师事务所律师。被告（反诉原告）：江苏东电高铁制动技术有限公司，统一社会信用代码91320830MA1P1ENT9W，住所地江苏省淮安市盱眙经济开发区新海大道51号。法定代表人：曾德文，该公司执行董事。被告（反诉原告）：南京中铁装备有限公司，统一社会信用代码91320115MA1MEWFLXN，住所地江苏省南京市麒麟科技创新园智汇路300号。法定代表人：曾德文，该公司执行董事。被告：曾德文，男，1956年5月15日出生，汉族，住江苏省南京市栖霞区。三被告共同委托诉讼代理人：吴伟，江苏金长城律师事务所律师。原告江苏盱眙经济开发区管理委员会（以下至判决主文前简称盱眙管委会）与被告江苏东电高铁制动技术有限公司（以下至判决主文前简称江苏东电公司）、南京中铁装备有限公司（以下至判决主文前简称南京中铁公司）、曾德文合同纠纷一案，本院立案受理后，被告江苏东电公司、南京中铁公司对原告盱眙管委会提起反诉，经审查符合法律规定，依法合并审理。依法组成合议庭分别于2020年9月22日、2021年6月10日公开开庭进行了审理。盱眙管委会委托诉讼代理人何烨，江苏东电公司、南京中铁公司共同委托诉讼代理人吴伟，被告曾德文到庭参加了两次庭审。本案经调解未果，现已审理终结。盱眙管委会向本院提出诉讼请求：1、判令被告江苏东电公司、南京中铁公司共同给付原告5000000元、利息719537.67元及违约金（以10000000元为基数，自2020年5月9日起至实际还款之日止按日万分之三计算）；2、被告曾德文承担连带责任；本案诉讼费由被告承担。事实和理由：江苏东电公司、系南京中铁公司投资设立的全资子公司。2017年5月9日，原告与原江苏东电高铁科技有限公司、南京中铁装备科技有限公司签订《江苏东电高铁科技有限公司项目合同书》一份，约定：被告南京中铁公司在盱眙经济开发区投资建设高速列车锻钢制动盘项目，原告通过盱眙蓝湖创业投资合伙企业，利用产业引导资金投入2000万元给被告南京中铁公司用于生产经营。在被告南京中铁公司迁驻盱眙，提供抵押及反担保措施到位后（以法人曾德文名下位于南京市白下区房屋产权作为抵押，并由被告南京中铁公司担保），提供500万启动资金，余款经盱眙蓝湖创业投资有限公司调研批准后一个月办理。被告南京中铁公司应自合同签订之日起3年内，归还2000万元产业引导资金，并按银行同期贷款利率上浮15%返利，否则应按本项目固定资产投资总额的万分之三偿付违约金给原告，违约金不足赔偿因此给原告造成的损失的，还应赔足原告实际损失。合同签订后，为促进招商引资项目尽快推进，原告应被告南京中铁公司要求安排平台公司淮安市盱眙经济开发有限公司先行借款500万元给被告江苏东电公司，被告曾德文应原告要求于2017年6月22日出具承诺书一份，承诺将其所有的位于南京市白下区房屋为被告江苏东电公司向淮安市盱眙经济开发有限公司设定抵押担保。被告曾德文一直未能按承诺期限与淮安市盱眙经济开发有限公司办理抵押登记手续，被告南京中铁公司也未能按合同书约定向被告提供担保。现500万还款期限已届满，但截至原告起诉之日，被告方未归还分文。综上，《合同书》系原告与被告南京中铁公司双方真实意思表示，合法有效，两被告理应按照合同约定向原告归还500万元项目启动资金、返利并承担逾期还款的违约责任。原告与被告曾德文达成了以上述房产为被告债务设定抵押担保的合意，双方之间的抵押合同已成立并生效，被告曾德文应当在担保房屋价值范围内承担抵押权未设立的违约责任，并就两被告的债务向原告承担连带清偿责任。江苏东电公司、南京中铁公司共同辩称，原告诉请要求返还的5000000元实际上是双方签订的合同书约定的一部分，该款项是否需要返还，需要综合判断涉案合同的履行情况及原告是否存在违约。原告在履行该合同中存在根本性违约，既未收购淮安博诚管业有限公司（以下简称博诚公司）的土地厂房，也未按约定入股被告方在盱眙的公司，计算违约金的前提是原告实际投资进入。但原告一分钱投入都没有，却要求被告支付违约金，没有合同依据，也缺乏诚实信用原则，请求驳回原告的诉讼请求。被告曾德文辩称：不认可原告的诉讼请求，抵押手续并未实质性办理，所以不承担相应的责任。即使需要承担责任，也是仅针对5000000元，与其他的违约金并无关联。其他答辩意见同江苏东电公司、南京中铁公司。江苏东电公司、南京中铁公司共同向本院提出反诉请求：判令反诉被告盱眙管委会赔偿损失5972926元、利息损失（以2498800元为基数，按月利率2%自2019年1月26日起计算至付款之日止，暂计算至2020年7月底为899568元）；反诉费用由反诉被告承担。事实和理由：2017年5月9日，被告南京中铁公司与原告签订《合同书》，合同约定：南京中铁公司将高速列车锻钢制动盘项目迁驻盱眙经济开发区；盱眙管委会以原博诚管业公司土地、厂房作为股份入股南京中铁公司在盱眙设立的公司（即江苏东电公司），并约定在合同签订后3个月内交付博诚公司土地、厂房给南京中铁公司，开发区收购博诚公司后，6个月内办理过户手续；盱眙管委会通过盱眙蓝湖创业投资合伙企业，利用产业引导资金投入2000万元给南京中铁公司用于生产经营，负责与规划设计部门协调同意新厂区建设，南京中铁公司两栋钢结构标准厂房迁往盱眙。合同签订后，南京中铁公司依约来盱眙经济开发区投资，成立江苏东电公司。依据合同约定并经盱眙管委会的指示，南京中铁公司投入资金，在博诚公司土地上进行新厂区建设，同时将合同约定的两栋钢结构标准厂房迁往盱眙，相关机器设备搬迁盱眙（见公证书）。但盱眙管委会并未依约收购博诚公司的土地、厂房，其承诺的利用产业引导资金投入2000万元也没有履行。项目公司已经建设8000平方厂房基础、1500平方办公楼框架。2018年10月30日，本院发布执行公告，对博诚公司所有的工业房地产及附属设施进行拍卖。对此，江苏东电公司曾提出执行异议，但被驳回。2019年11月26日，本院作出（2018）苏0830执855号执行裁定，解除对博诚公司名下房产及土地使用权的查封。经了解，博诚公司被执行案件已主动履行完毕，其土地房产均已解封并回收。盱眙管委会收购博诚公司土地、厂房已无可能。此时，江苏东电公司、南京中铁公司经盱眙管委会指示在博诚公司土地上的新建厂房等建筑设施已经无法使用，事实上已无法建设完成并投入生产，对此的投资均成为损失。两被告认为，原告未能依据合同约定收购博诚公司的土地厂房，是导致被告在博诚公司土地上建设厂房、设施无法建设完成并投入生产的原因，导致被告投资受到巨额损失。为此，两被告特提出反诉，请求支持反诉请求。盱眙管委会针对反诉辩称，1、两被告诉称的2000万元引导资金，根据合同约定在被告的抵押及反担保措施到位后，原告有履行的义务。实际上因为被告一直没有将反担保和抵押措施提供给原告，原告在此情况下为保证项目的及时通过，仍提供500万元资金给被告。履行了义务，剩余的1500万元没有履行，属于行使同时履行抗辩权。被告反诉称原告没有收购博诚公司土地、资产并不属实，事实上原告也一直在积极联系本院通过司法拍卖的方式收购相关资产，涉案合同对原告的收购义务并没有进行时间上的限制约定，后期恰恰是因为被告没有及时履行抵押及担保手续，没有正常启动项目的生产经营，没有向原告及时说明500万元启动资金的使用和流向，在此情况下，原告未积极推动博城公司的收购事项，亦属于行使不安抗辩权；2、被告反诉主张的损失没有提供相应的付款凭证，不能证明其损失的实际产生。并且从被告反诉主张的各项损失看，反而可以证明原告提供的500万元产业引导资金被其抽逃，没有用到项目的实际建设和经营中；3、被告反诉主张利息损失没有事实和法律依据。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院认定如下:江苏东电公司系原江苏东电高铁科技有限公司法人独资设立的公司，原江苏东电高铁科技有限公司于2020年1月7日更名为南京中铁公司。2017年5月9日，盱眙管委会作为甲方与原江苏东电高铁科技有限公司作为乙方，经协商签订一份《合同书》，就乙方高速列车锻钢制动盘项目、厂房、设备迁至盱眙县经济开发区致协议。该协议约定：项目名称为高速列车锻钢制动盘项目；投资额为项目注册资本6000万元，总投资16000万元，其中乙方搬迁至盱眙的设备约6000万元，新增投入8000万元，厂房、土地约2000万元；产出效益项目竣工投产后第一、二、三会计年度内分别实现开票销售10000万元、20000万元、30000万元，税收分别达到650万元、1300万元、2000万元以上。项目选址在盱眙县经济开发区新海大道与淮水路交界博诚公司位置，面积约103亩，建筑面积约11140平方米，其中厂房面积约8000平方米。甲方以博诚公司土地、厂房收购价（总价不超过1000万元）作为股份入股乙方在盱眙设立的公司。双方约定注册资本6000万元，超出注册资本30%的部分作为资本公积，增资时转为注册资本或约定时间退出。甲方不参与公司生产经营，但对公司财务报表享有知情权，具体利润分成按照公司章程执行。甲方通过盱眙蓝湖创业投资合伙企业，利用产业引导资金投入2000万元给乙方用于生产经营，所占股份以审计为准，乙方以法定代表人曾德文名下位于南京白下区房屋产权作为抵押，并由南京东电检测装备有限公司担保。合同签订后3个月内交付博诚公司的土地、厂房给乙方，6个月办理过户手续，过户至乙方名下，过户费用甲方支付。2000万元产业引导资金在乙方公司迁至盱眙，提供抵押及反担保措施后，提供500万元启动资金，余款经盱眙蓝湖创业投资公司调研批准后一个月内办理。在不违反国家政策的基础上，甲方给予乙方政策扶持和奖励。乙方的项目应符合国家和地方法律法规及产业政策，合同签订后3个月内来盱眙投资，并确保2年内按约定投资规模足额投资，如乙方达不到投资规模，迟延享受项目扶持政策，并承担违约责任。乙方自合同签订之日起3年内按股份比例回购甲方以博诚公司土地、厂房入股金额及利润分成，归还甲方2000万元产业引导资金，并按银行同期利率上浮15%返利。违约责任约定，甲方未按合同约定履行义务，应赔偿给乙方造成的实际经济损失；乙方违反股份回购及归还产业引导资金约定，每逾期1天，按项目投资总额的万分之三偿付违约金给甲方，违约金不足赔偿给甲方造成的损失的，还应赔偿甲方实际经济损失；甲乙双方任何乙方如果无正当理由单方面终止合同，应按本项目投资总额的10‰向对方支付违约金。合同对双方的其他权利义务、合同的变更、解除和终止等均进行了约定。合同签订后，2017年5月18日，原江苏东电高铁科技有限公司法人独资在盱眙注册设立江苏东电制动盘有限公司，2017年11月17日更名为江苏东电公司。2017年6月22日，曾德文出具承诺书，明确盱眙管委会要求提供法定代表人曾德文名下位于南京市白下区房屋产权作为抵押，因该房屋现抵押给南京民生银行用于235万元贷款，于2017年8月26日到期，承诺于2017年8月30日之前抵押给淮安市盱眙经济开发有限公司，并协助办理相关手续。2017年6月23日，盱眙管委会安排盱眙经发资产投资有限公司汇款500万元给江苏东电公司。后原江苏东电高铁科技有限公司将其在南京的部分钢结构厂房、设备迁至盱眙县经济开发区博诚公司院内，并经盱眙管委会同意，使用该公司厂区内土地新建办公楼及进行钢结构厂房改建。因博诚公司对外负有债务，系本院执行案件的被执行人，本院在执行过程中查封了博诚公司的房地产及附属设施，经评估后进行公开拍卖。拍卖过程中江苏东电公司作为案外人提出执行异议，本院经审查后驳回其异议请求。后博诚公司履行了债务，本院停止了拍卖并解除了对博诚公司的房地产及附属设施的查封。故盱眙管委会未能在本院执行博诚公司过程中，通过竞拍买下博诚公司房地产，也未收购博诚公司，致使合同约定的盱眙管委会以博诚公司土地、厂房收购价作为股份入股案涉项目公司无法实现。因原江苏东电高铁科技有限公司及其法定代表人也未与盱眙管委会签订抵押及担保合同，另合同约定的1500万元产业引导资金也未投入。导致涉案项目无法继续实施，江苏东电公司项目建设被迫停工，后双方未再履行合同，实际终止了合同履行。现盱眙管委会起诉要求项目公司江苏东电公司及投资公司南京中铁公司共同偿还500万元及利息、违约金，被告曾德文承担连带责任。江苏东电公司及南京中铁公司共同反诉要求盱眙管委会赔偿投资损失6872537元。并就其投资损失提供以下证据：1、2018年3月7日、2020年2月7日与南京佳音物流有限公司签订的两份机械设备运输合同，将南京的机械设备拆卸、吊装、运输至盱眙，运费总价494000元；后从盱眙拆卸、吊装、运输回南京，运费总价372500元；运费计866500元；2、2018年6月8日，南京中铁公司与江苏东电公司签订的钢结构厂房购销合同，4324.8平方米，价款908000元；3、2017年11月3日，因新建办公楼及钢结构厂房改建与江苏苏装建设集团有限公司签订的建设工程施工合同，合同价款8000000元。承建公司工作联系函，该工程于2018年4月17日停工。审计报告书，该工程经审计审核双方确认实际施工部分价款为2498800元；4、建设工程监理合同，约定工程监理费30000元；5、2019年1月3日，支付项目环评服务费12000元发票一份；6、2017年11月6日支付工程勘探费10000元收据；7、2017年7月5日的建设工程设计合同、2019年12月20日支付工程设计费45000元发票；8、2017年11月22日工程图审费4269元发票；9、2019年1月28日支付工程审计费23500元发票；10、2019年12月20日公证书及支付公证费4600元发票；11、2019年12月20日缴纳税务部门罚款300元票据。另认为对项目厂区现场进行清洁、房屋、厂房等维修花费70000元，财产被盗取损失500000元，管理人员工资支出900000元，工程投入的财务费用899568元。上述合计6872537元。经庭审质证，盱眙管委会对两被告提供是损失依据均不予认可，认为项目尚未实施经营，只是进行前期建设，工程款也未支付。本院认为，原告盱眙管委会作为盱眙县人民政府负责盱眙县经济开发区项目引进、管理的职能部门，与原江苏东电高铁科技有限公司签订合同，拟通过收购盱眙经济开发区内博诚公司的房地产，让其下属公司与原江苏东电高铁科技有限公司在博诚公司厂区共同设立项目公司置换该公司。为此双方签订合同，明确双方的权利义务，该合同不违反法律法规的强制性规定，合法有效，合同双方均应按合同约定履行。本案原、被告争议的焦点问题是合同履行过程中，原告盱眙管委会给付江苏东电公司500万元资金的性质，两被告是否应当返还并支付利息及违约金；被告曾德文是否应当承担抵押担保责任；原告盱眙管委会是否存在违约行为，如构成违约是否给两被告造成损失及损失数额，是否应当承担赔偿责任。关于盱眙管委会给付江苏东电公司500万元资金的性质。按照合同约定，项目公司设立后，盱眙管委会提供2000万元产业引导资金，其中提供500万元启动资金，但合同也约定合同签订后3年内，需归还2000万元资金，并按同期银行贷款利率上浮15%支付利息，故该资金属于借款性质。现合同约定项目公司尽管已经设立，但客观上无法继续建设经营，双方实际已终止合同履行，且期限已超过3年，故项目公司被告江苏东电公司应当返还盱眙管委会500万元资金及按合同约定利率计算的利息。原江苏东电高铁科技有限公司系江苏东电公司的独资设立的项目公司，且是合同的相对方，应当承担共同返还责任。原江苏东电高铁科技有限公司现更名为被告南京中铁公司，故被告江苏东电公司、南京中铁公司应当共同承担返还责任。尽管被告曾德文出具承诺书承诺以其所有的房屋作为上述资金的抵押担保，但双方尚未签订书面抵押合同，抵押担保未成立，原告盱眙管委会要求被告曾德文对上述500万元承担连带担保责任，没有事实依据，本院不予支持。关于涉案合同的履行及违约责任。依据原、被告双方提交的现有证据及本院查明的事实，合同签订后，被告南京中铁公司已按合同约定在盱眙经济开发区设立项目公司，并将其在南京的部分钢结构厂房、设备搬迁至盱眙县经济开发区博诚公司院内，并经盱眙管委会同意，使用该公司厂区内土地新建办公楼及进行钢结构厂房改建，进行投资建设，履行合同义务。但原告盱眙管委会没有按合同约定收购博诚公司房地产，也未能另行安排项目地址，导致项目公司停建，合同客观上无法履行。原告盱眙管委会构成违约，应当承担违约责任。故原告盱眙管委会主张要求两被告承担支付违约金的诉讼请求，本院不予支持。因原告盱眙管委会的违约行为给投资人被告南京中铁公司造成一定损失，应当承担赔偿责任。关于被告南京中铁公司和江苏东电公司的投资损失及责任承担，两被告主张损失6872537元，并提供了相关证据，原告盱眙管委会均不予认可。对此，依据两被告提供的损失依据，本院认定如下：1、因将南京的机械设备拆卸、吊装、运输至盱眙，合同终止后同样需运输回南京，运费损失计866500元，尽管未提供支出运费的凭据，但按运输合同约定系应当支出的费用；2、钢结构厂房价款908000元，钢结构厂房在合同终止履行后，仍归两被告公司所有，无实际损失的依据，不予认定；3、新建办公楼及钢结构厂房改建合同价款8000000元，实际施工价款为2498800元，合同终止后，已施工的部分建筑对于两被告已无使用价值，应当作为投资损失计算；4、环评费12000元、设计费45000元、图审费4269元、勘探费10000元、监理费30000元、审计费23500元，公证费4600元，计129369元，是两被告因项目公司实际支出的费用，有支付票据予以证实，应当予以认定。另两被告主张厂区清理、维修费70000元、财产被盗窃损失500000元、人员工资900000元，财务费用899568元，因其提供的证据均不足以证明该部分损失实际发生，本院难以认定。本院认定两被告投资损失合计3494669元，因两被告在项目投资及建设过程中，未完全尽到投资建设的注意义务，在项目未经审批部门规划审批即开工建设，也应承担相应的责任，故本院酌情确定其损失由原告盱眙管委会赔偿2795735元（3494669元×80%），其余损失由两被告自行承担。综上，依照《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条第二款、《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、第一百一十三条第一款、《中华人民共和国担保法》第三十八条、第四十一条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条的规定，判决如下：一、被告江苏东电高铁制动技术有限公司、南京中铁装备有限公司于本判决生效后十日内返还原告江苏盱眙经济开发区管理委员会500万元并支付利息（自2017年6月23日起按中国人民银行同期贷款基准利率上浮15%计算至2019年8月19日，自2019年8月20日起按全国银行间同业拆借中心公布的同期贷款市场报价利率上浮15%计算至实际返还之日止）；二、原告江苏盱眙经济开发区管理委员会于本判决生效后十日内赔偿被告江苏东电高铁制动技术有限公司、南京中铁装备有限公司投资损失2795735元；三、驳回原告江苏盱眙经济开发区管理委员会的其他诉讼请求；四、驳回被告江苏东电高铁制动技术有限公司、南京中铁装备有限公司的其他反诉请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本诉案件受理费51837元，由原告江苏盱眙经济开发区管理委员会负担6739元，被告江苏东电高铁制动技术有限公司、南京中铁装备有限公司负担45098元；反诉案件受理费26805.39元，由原告江苏盱眙经济开发区管理委员会负担12547元，被告江苏东电高铁制动技术有限公司、南京中铁装备有限公司负担14258.39元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省淮安市中级人民法院。同时根据《诉讼费用交纳办法》的有关规定向该院预交上诉案件受理费。审 判 长  戴永明审 判 员  董 蒙人民陪审员  薛 琴二〇二一年七月八日书 记 员  戚书香附:法律法规条文《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条第二款民法典施行前的法律事实引起的民事纠纷案件，适用当时的法律、司法解释的规定，但是法律、司法解释另有规定的除外。《中华人民共和国合同法》第六十条第一款当事人应当按照约定全面履行自己的义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十三条第一款当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。《中华人民共和国担保法》第三十八条抵押人和抵押权人应当以书面形式订立抵押合同。第四十一条当事人以本法第四十二条规定的财产抵押的，应当办理抵押物登记，抵押合同自登记之日起生效。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款当事人对自己的主张，有责任提供证据。《最高人民法院关于适用的解释》第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。