江苏省响水县人民法院民 事 判 决 书(2020)苏0921民初3180号原告：徐福中，男，1975年4月28日生，汉族，住响水县。委托诉讼代理人：仲伟兵，江苏阜东律师事务所律师。被告：陈海军，男，1975年4月14日生，汉族，住响水县。委托诉讼代理人：林太，响水县陈家港法律服务所法律工作者。第三人：张善华，男，1977年8月2日生，汉族，住响水县。委托诉讼代理人：李金红，江苏一正律师事务所律师。原告徐福中与被告陈海军、第三人张善华债权转让纠纷一案，本院于2020年11月3日立案后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。后因案情复杂依法转为普通程序，公开开庭进行了审理。原告徐福中及其委托诉讼代理人仲伟兵、被告陈海军及其委托诉讼代理人林太、第三人张善华的委托诉讼代理人李金红到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告徐福中向本院提出诉讼请求：1、判令被告陈海军偿还原告198.96万元并从起诉之日起至偿还完毕之日止，按照全国银行间同业拆借中心公布的同期贷款市场利率支付利息；2.诉讼费、保全费、保险费由被告承担。事实与理由：2014年6月17日，孙荣军投资设立响水县佳宝化工有限公司（下称佳宝公司），注册资本4500万元，2015年8月18日，佳宝公司将注册资本变更为11400万元，后佳宝公司增加原告以及卢某1为公司股东，变更后注册资本为人民币15000万元，其中孙荣军持股76%，原告徐福中持股18%，卢某1持股6%。2018年7月2日，孙荣军、卢某1以及原告徐福中签订股权转让协议，卢某1不再持有佳宝公司9%的股权，上述股权协议调整后，原告徐福中的股权变更为19.14%。2017年1月10日，佳宝公司与江苏富华中小企业投资担保有限公司（下称富华公司）签订《最高额借款及保证合同》，最高借款金额为人民币5000万元，借款利率为月息千分之十三。2017年2月9日向富华公司借款2000万元。2017年2月至2017年9月，被告陈海军因资金周转需要，多次向某公司借款，截止2018年9月尚欠借款本金合计1039.5万元。2017年8月7日，孙荣军、卢某1以及原告徐福中与彤程新材料集团股份有限公司（下称彤程公司）签订《股权转让及增资协议》，协议约定，由彤程公司收购佳宝化工，公司名称变更为彤程精细化工（江苏）有限公司，孙荣军和原告徐福中将90%股权转让给彤程公司，卢某1将股权全部转让给彤程公司，尚欠金融机构的借款本金和利息由原股东负责偿还。2018年9月，孙荣军、卢某1以及原告徐福中以应得的股权转让款为被告陈海军代为偿还1039.5万元。彤程精细化工（江苏）有限公司亦出具书面证明，证明被告陈海军所欠的款项已经由佳宝公司原股权清偿完毕，而且将债权转让给原股东享有。原告徐福中实际占有佳宝化工股权为19.14%，应当享有的债权为198.96万元。为此原告特具状起诉。被告陈海军辩称，1、请求法庭严格审查基础法律关系；2、审查原告在佳宝公司出资是否到位，如果出资没有到位该公司已经注销，不应该按照未交出资比例享受债权；3、债权转让没有通知被告，因此该债权转让对被告没有效力；4、该公司已经被收购，已经注销登记，关于公司章程，应该按照出资比例享受债权，股东资格已经没有法律效力，原告以原来在佳宝公司按出资比例作为其主张权利的依据没有法律依据；5、案涉借条不是在当天写的，是在彤程公司收购佳宝公司财务审计时让被告补打的，这与正常的交易习惯不符，有很深的内幕；6、此案涉及虚假诉讼，应将案件移交公安处理。第三人张善华辩称，1、徐福中提供的18张借条原件大部分与实际付给陈海军的时间不一致，部分借条是后补的（写的实际给付时间），后来佳宝公司被收购时这个账目做平了，就不了了之；2、挂在佳宝公司账目上的陈海军借款1千余万元债权在彤程收购佳宝时没有涉及，也没有将债权转让给原股东，收购款中不涉及该债权，我回忆当时应该有一张收据作为陈海军的还款入账，该收据由谁保管的记不得了，彤程公司账目上应该会有显示；3、对陈海军汇到佳宝公司的700余万元是事实，应该是因为当时公司帐上没钱，我给钱给他让他以还款的名义汇到公司，但每次汇的金额我不记得了，佳宝公司也存在通过陈海军走账的形式过流水，也存在部分的借款行为，无法区分每一笔的资金往来性质；4、我与徐福中也存在借贷关系，他借给我，我借给他，没有借条，只有流水；我和陈海军也存在借贷关系，一开始有借条有流水，后来只有流水不再打借条；5、18张借条不是一次性补的，陈海军有时到佳宝公司，会计也会叫他补个条子；6、18张借条载明的1749.5万元金额实质上是不要陈海军还的，这个钱部分是用于海宏化工的投入，部分是佳宝的开支，部分是偿还我和陈海军的个人债务处理，具体比例无法分清；7、2017年7月30日43万元承兑汇票金额记不得了，但我有过让陈海军拿公司的承兑汇票去贴现，然后他把钱给我；8、徐福中从朋友处借给我150万元是事实，我已经还了，不欠钱。本院经审理，认定事实如下：2014年6月17日，孙荣军投资设立响水县佳宝化工有限公司（以下简称佳宝公司），注册资本4500万元，2015年8月18日，佳宝公司注册资本变更为11400万元，2015年9月2日公司股东增加原告及卢某1，注册资本变更为15000万元，其中孙荣军持股76%，徐福中持股18%，卢某1持股6%，公司法定代表人由孙荣军变更为徐福中。后卢某1股份变更为9%，徐福中为17.42%，孙荣军为73.58%。2017年1月10日，佳宝公司与江苏富华中小企业投资担保有限公司签订最高额借款及保证合同，最高借款金额为人民币5000万元，借款利率为月息千分之十三，张善华、张某（夫妻）、徐福中、洪某（夫妻）、孙荣军、赵某（夫妻）为该最高额借款合同项下借款提供连带责任保证。2017年1月12日，佳宝公司向江苏富华中小企业投资担保有限公司借款3000万元，2017年2月9日借款2000万元。响水县佳宝化工有限公司原股东分别为：徐福中、孙荣军、卢某1，本案原告徐福中为原佳宝公司的法定代表人，陈海军为盐城海宏化工有限公司的法定代表人，第三人张善华为原佳宝公司的隐名股东（即孙荣军代张善华持股）。2017年2月9日至2017年9月30日被告陈海军立据分多次向某公司借款，具体为：2月9日借款24.5万元、2月20日借款300万元、2月21日借款24万元、2月24日借款200万元、2月27日借款32万元、2月27日借款10万元、3月2日借款12万元、3月3日借款300万元、3月6日借款110万元、3月24日借款100万元、3月30日借款43万元（备注为银行承兑汇票）、6月8日借款200万元、6月13日借款50万元、6月16日借款130万元、7月10日借款60万元、7月31日借款30万元、8月25日借款10万元、9月30日借款114万元，上述借款共计18笔，合计1749.5万元，均未约定利息。被告陈海军通过手机银行共计还款7笔，合计710万元，分别为：2017年2月21日还款200万元、2017年2月21日还款100万元、2017年3月27日还款100万元、2017年6月8日还款50万元、2017年7月26日还款60万元、2017年8月1日还款30万元、2017年8月11日还款70万元、2018年7月4日还款100万元。2018年7月2日，甲方一孙荣军、甲方二徐福中与乙方卢某1（卢某2）签订《关于股权转让相关协议》，主要内容为因响水县佳宝化工有限公司（以下简称佳宝化工）意向转让部分股权（90%）给彤程新材料集团股份有限公司（以下简称彤程新材），在股权转让成功前提下（如果），股东内部经协商一致达成如正式转让成功乙方决定其持有佳宝化工9%股权全部转让后乙方不再持有佳宝化工股权，卢某1获得股权转让款1850万元。2018年8月7日，孙荣军、卢某1、徐福中与彤程新材料集团股份有限公司签订《关于响水县佳宝化工有限公司之股权转让及增资协议》，该协议约定增资后徐福中的股权比例为6.742%，孙荣军的股权比例为2.358%，彤程公司的股权比例为90.9%。2018年9月21日，彤程新材料集团股份有限公司出具收据，载明：陈海军（孙荣军、徐福中协议偿还）壹仟零叁拾玖万伍仟元整。收款事由注明为：偿还借款（协议偿还）。徐福中和孙荣军在获得股权转让款的同时由彤程公司直接扣除了陈海军欠原佳宝公司的债务1039.5万元。卢某1实际获得股权转让款1850万元，退出佳宝公司。另查明，原告徐福中于2020年7月23日向滨海县人民法院起诉被告，同年7月28日向滨海县人民法院申请财产保全，该院于同日作出（2020）苏0922民初3227号民事裁定书，对被告陈海军所有的价值200万元的财产予以冻结或查封。原告为此缴纳保全费5000元。2020年8月20日，被告陈海军向滨海县人民法院提出管辖权异议，要求将该案移送本院审理，该院于2020年9月16日作出裁定将该案移送本院审理。2020年7月20日全国银行间同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利率为3.85%。上述事实有当事人陈述、借条、股权转让协议、最高额借款及保证合同、借款借据、情况说明、股权转让及增资协议等予以证明。本院认为，本案的争议焦点为案涉的18笔借款是否为真实的借款，被告陈海军辩称借据是在彤程公司收购佳宝公司审计之前后补的，且对于当中的部分款项在款项借出不久其受原告徐福中及张善华的指示将大部分款项又转账给二人，双方之间有多笔转账往来，本院结合原告提供的银行转账凭证及原被告和第三人张善华的陈述认定被告陈海军向某公司借款并出具借条是事实，双方之间成立借贷关系。合法的借贷关系受法律保护。双方未约定还款时间，佳宝公司可随时向被告陈海军主张归还。原告作为原佳宝公司的股东，在彤程公司收购佳宝公司时，彤程公司将被告陈海军尚欠原佳宝公司的借款1039.5万元，直接在原股东应得的股权转让款当中予以扣除并向原告及其他股东支付了剩余的股权转让款。该债权也即转为原告及其他原股东享有。因卢某1的9%的股权在2018年7月2日孙荣军、卢某1、徐福中三方签订的股权转让协议当中已经明确，由其获得1850万元的股权转让款，2018年10月18日由卢志乐出具说明，以上款项全部结清，卢某1实际已经获得1850万元转让款，其并未对陈海军所欠借款承担作为原始股东的责任。根据2018年7月2日孙荣军、徐福中与卢某1（卢某2）签订《关于股权转让相关协议》和2018年8月7日《关于响水县佳宝化工有限公司之股权转让及增资协议》以及彤程新材料集团股份有限公司2018年9月21日出具收据，能够确定原告徐福中和佳宝公司原股东孙荣军已经实际代偿了10395000元，该债权也即转为徐福中和孙荣军所有。截止2018年8月7日，原告在佳宝公司的原股权比例为19.14%[18%÷（18%+76%）]，原告应当享有的债权为1989600元（10395000×19.14%=1989600元）。故对原告主张被告偿还1989600元的诉讼请求，本院予以支持。对利息，原告主张从起诉之日起按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率即年利率3.85%计算至履行完毕之日止，符合法律规定，本院予以支持。被告陈海军辩称，该债权转让没有通知他，对其不产生效力，因本案原告已经向本院提起诉讼，债权转让可以通过诉讼的方式通知债务人，对被告该辩解本院不予采纳。对原告主张的保全保险费，该费用不属于财产保全的必要费用，且该费用加重债务人的负担，故对原告该主张本院不予支持。综上，对原告诉讼请求的合理部分，本院予以支持。依照《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条、《中华人民共和国合同法》第七十九条、第八十条、《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》[法释（2015）18号]第二十九条之规定，判决如下：一、被告陈海军在本判决生效后日内偿还原告徐福中1989600元及利息（从2020年7月23日起至偿还完毕之日止，按照年利率3.85%计算）；二、驳回原告其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。权利人可依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十九条之规定，在本判决确定的履行期限最后一日起二年内，向法院申请执行。案件受理费22706元（原告已预交），保全费5000元，合计27706元，由被告陈海军负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于江苏省盐城市中级人民法院。审 判 长  李丹丹人民陪审员  季苏铭人民陪审员  刘玉芳二〇二一年七月二日书 记 员  吉 敏