云南省昆明市中级人民法院民 事 判 决 书（2021）云01民终3627号上诉人（原审原告）：杨杰，男，1977年1月16日出生，彝族，户籍所在地云南省昆明市西山区。委托诉讼代理人：饶欣，特别授权代理。委托诉讼代理人：肖少雄（实习律师），特别授权代理。被上诉人（原审被告）：云南昆陆体育文化传播有限公司，住所第云南省昆明市五华区教场北路128号，统一社会信用代码91530102MA6K5H827K。法定代表人：罗蛟，副总经理。委托诉讼代理人：阮啸，北京市北斗鼎铭（昆明）律师事务所律师，特别授权代理。原审第三人：云南亿石投资合伙企业（有限合伙），住所地云南省昆明市五华区教场北路128号2幢302室，统一社会信用代码91530102MA6K53AR6E。法定代表人：罗蛟，执行合伙人。委托诉讼代理人：阮啸，北京市北斗鼎铭（昆明）律师事务所律师，特别授权代理。原审第三人：罗蛟，男，1986年11月7日出生，汉族，户籍所在地云南省昭通市镇雄县。委托诉讼代理人：阮啸，北京市北斗鼎铭（昆明）律师事务所律师，特别授权代理。上诉人杨杰与诉被上诉人云南昆陆体育文化传播有限公司、第三人云南亿石投资合伙企业（有限合伙）、罗蛟股东资格确认纠纷一案，不服昆明市五华区人民法院（2020）云0102民初15305号民事判决，向本院提起上诉。本院于2021年4月6日立案后，依法组成合议庭进行了审理。本案现已审理终结。上诉人杨杰上诉请求：1、依法撤销云南省五华区人民法院（2020）云0102民初15305号《民事判决书》，依法改判支持上诉人诉讼请求或发回重审；2、一审、二审诉讼费由被上诉人承担。事实及理由：一、关于上诉人对股东变更登记是否知情的问题。第一，被上诉人完全有可能在上诉人不知情的情况下使用上诉人身份证明办理股东变更登记。因为2018年4月，杨杰与被上诉人全资子公司云南昆陆足球俱乐部有限公司建立劳动合同关系，聘任杨杰担任昆陆足球公司总经理一职。被上诉人有机会取得上诉人的身份证明文件。第二，股东变更登记过程中，上诉人不知情且未给予任何配合。第三，根据法律规定，不能以工商登记申请材料符合形式要求认定上诉人对于股东变更事项知情并给予配合。二、关于是否属于冒名登记的问题。第一，上诉人未与股权转让方就股权转让事宜进行协商，不能以上诉人担任子公司总经理，推定知悉并同意受让股权。第二，工商资料及章程中杨杰签名并非本人所签，该签名对上诉人不具有法律约束力。第三，股东变更登记后，公司行为证实上诉人对于股权受让及变更登记不知情。被上诉人未依法向股东签发出资证明书，未依法通知上诉人参加股东会，未依法向上诉人移交财务会计报告。三、关于举证责任的问题。第一，被上诉人依法应当对其反驳诉讼请求的事实承担举证责任并承担举证不能的不利后果。第二，被上诉人应当对其主张与上诉人之间存在委托的法律关系承担举证责任。第三，被上诉人及第三人云南亿石投资合伙企业（有限合伙）应当依法对股权转让协议成立并生效承担举证责任。针对上诉人杨杰的上诉请求，被上诉人云南昆陆体育文化传播有限公司、第三人云南亿石投资合伙企业（有限合伙）、罗蛟共同辩称：一审判决认定事实清楚，希望法院驳回对方的上诉。上诉人杨杰向一审法院起诉请求：1.依法确认原告不具有云南昆陆体育文化传播有限公司的股东资格；2.依法判令被告承担本案诉讼全部费用。一审法院认定事实：被告云南昆陆体育文化传播有限公司成立于2016年4月12日，系自然人投资或控股的有限责任公司。2018年7月31日，原告经工商登记为被告公司股东，出资额75万元，出资比例15%；第三人罗蛟出资额425万元，出资比例75%。一审法院认为：原告经工商登记成为被告公司股东，现原告主张在原告不知情的情况下，被告与第三人假冒原告的名义签署《股东决定》、《股权转让协议》、《云南昆陆体育文化传播有限公司章程》（修订稿）、《董事会决议》等法律文书，并于2018年7月31日办理工商变更登记。原告支撑其主张的主要依据为案涉《股东决定》、《股权转让协议》、《云南昆陆体育文化传播有限公司章程》（修订稿）、《董事会决议》等文书上原告的签名并非原告本人所签，被告及第三人对此不持异议，但辩称系原告委托他人代签。对此本院认为，根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第34条：“有限责任公司变更股东的，……并应当提交新股东的主体资格证明或者自然人身份证明……”之规定，被告及第三人仅凭上述并非原告本人签字的文书，在缺乏原告配合并提供身份证明的情况下，无法办理原告的股东变更登记，故本院对原告所述其对办理股东变更登记事项不知情的陈述不予采信，结合原告实际担任被告公司总经理的事实，本院认为原告所述被告冒用原告名义并将原告作为股东在登记机关予以登记的观点不成立，对原告的诉请不予支持。据此，本院依据《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百一十八条规定，判决：驳回原告杨杰的诉讼请求。案件受理费100元，由原告杨杰负担。二审审理中，上诉人提交证据第一组：1、企业信用报告；2、社会保险个人参保证明；3、劳动争议案件的证据目录清单；4、云南省劳动合同；5、仲裁调解书；第二组：1、借条；2、账户交易明细；3、立案受理通知书；第三、四组：案情与本案类似的相关民事判决书及裁定书。被上诉人及原审第三人对上述证据的真实性无异议，被上诉人及原审第三人共同提交：1、工资奖金确认表两份；证明杨杰是作为股东签字的，证明杨杰行使了股东权益；2、关于调整公司领导分工的决定，杨杰为昆陆体育副董事长兼职总经理分管招商工作和中高考体育工作，证明杨杰是公司的股东。3、杨杰和昆陆足球俱乐部实际控制人刘自金的聊天记录，杨杰把他的身份证给罗蛟，希望公司把他列入工商登记的股东。上诉人对上述证据的真实性予以认可，但不认可其证明目的，本院对上述各方当事人提交的证据的真实性予以确认，关于是否能实现其证明目的在本院认为部分一并阐述，在此不再赘述。二审补充确认以下事实：2018年7月26日股权转让协议约定云南亿石投资合作企业（有限合伙）将其在云南昆陆体育文化传播有限公司的部分认缴股权75万元人民币，转让给杨杰，杨杰认缴出资的时间为：2027年12月31日前，出资方式：货币。该份股权转让协议中杨杰签字并非本人所签。与该次股权转让有关的股东决定、章程修订稿中均非杨杰本人签字。其余二审认定事实与一审法院认定事实一致。本院认为，通过受让方式取得股权必须要有受让人对受让股权、股权份额、对价等的明确的意思表示，在涉案股权转让协议中对于股权受让方而言不仅要支付股权转让款，并且还约定了受让方认缴出资时间，在没有受让方杨杰的明确的意思表示的情况下不能认定受让方杨杰同意该股权转让协议的内容。涉案股权转让协议及相关工商变更登记资料中杨杰的签名均非本人所签，上诉人杨杰不认可其授权他人签订了涉案股权转让协议及其他工商登记变更材料，被上诉人并未提交证据证明杨杰授权他人签署了股权转让协议及其他工商变更登记材料，不能证明杨杰对股权转让协议中约定的受让股权、转让价款、受让份额等表示认可及同意。此外，被上诉人也未提交证据证明上诉人杨杰实际行使了股东权利或履行了股东义务，被上诉人二审中所提交的奖金确认表中上诉人杨杰是作为总经理的身份签名，该签名不能证明其股东身份，被上诉人所提交的上诉人杨杰与刘自金的微信聊天记录中双方有协商提交身份证成为股东的内容，但最终并未达成一致意见。本案无确实充分的证据表明上诉人对受让股权、股权份额、转让价款等有明确同意的意思表示。关于一审判决所依据的身份证原件的问题，上诉人是被上诉人的全资子公司的员工，同时使被上诉人的公司经理，被上诉人有获得上诉人杨杰的身份证原件的其他可能，不能仅凭办理股权变更登记时推定有上诉人杨杰的身份证原件就认定杨杰对受让股权取得股东资格的同意，一审法院对此认定不当。一审法院认定事实不清，适用法律不当，本院予以纠正。上诉人的上诉请求有相应事实依据及法律依据，本院予以支持。依照《最高人民法院关于适用中华人民共和国公司法若干问题的规定三》第二十八条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（二）项之规定，判决如下：一、撤销云南省昆明市五华区人民法院（2020）云0102民初15305号民事判决书；二、上诉人杨杰不具有云南昆陆体育文化传播有限公司的股东资格。一审案件受理费100元、二审案件受理费100元，由被上诉人云南昆陆体育文化传播有限公司负担。本判决为终审判决。审判长 白 皓审判员 杨 晶审判员 吴 娴二〇二一年七月一日书记员 董欣星