广东省深圳市中级人民法院民 事 裁 定 书（2021）粤03民特788号申请人（仲裁第一被申请人）：深圳市金德尚投资咨询有限公司。法定代表人：吉铁民，该公司董事长。申请人（仲裁第三被申请人）：深圳南油房地产有限公司。法定代表人：吉铁民，该公司董事长。申请人（仲裁第四被申请人）：吉铁民。三申请人共同委托诉讼代理人：崔卜文，北京德和衡（深圳）律师事务所律师。三申请人共同委托诉讼代理人：管金伦，北京德和衡（深圳）律师事务所律师。被申请人（仲裁申请人）：天津金茂嘉诚投资管理有限公司。法定代表人：周立烨，该公司执行董事。委托诉讼代理人：段素兰，北京市万商天勤律师事务所律师。委托诉讼代理人：张晓峰，北京市万商天勤律师事务所律师。仲裁第二被申请人：深圳市邻德投资发展有限公司。法定代表人：黄攸豹。仲裁第五被申请人：董颖。仲裁第六被申请人：史绍光。仲裁第七被申请人：张振强。仲裁第八被申请人：深圳中和建业有限公司。法定代表人：柳洪卫。申请人深圳市金德尚投资咨询有限公司（以下简称金德尚公司）、深圳南油房地产有限公司（以下简称南油房地产公司）、吉铁民向本院申请不予执行中国国际经济贸易仲裁委员会(2020）中国贸仲京裁字第1675号仲裁裁决一案，本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。本案相关情况一、仲裁案件编号：DF20192068。二、仲裁案件适用的仲裁规则：2015年1月1日起实施的《中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则》。三、仲裁裁决作出的时间：2020年11月25日。四、申请不予执行仲裁裁决的理由：1、天津金茂嘉诚投资管理有限公司（以下简称金茂嘉诚公司）作为国企，隐瞒实际出借人身份和借款资金来源于国企的事实，无金融资质却借用有贷款资质的关联公司发放贷款，以合法形式掩盖不法目的，致使本案借款未被依法认定无效，影响公正裁决。隐瞒了涉案2.36亿元借款资金来源，隐瞒了xx投资管理（天津）有限公司国企身份，隐瞒了金茂嘉诚公司与外贸信托间的委托关系。隐瞒了3540万元利息归属的证据。依据《民事诉讼法》第二百三十七条第（五）项“对方当事人向仲裁机构隐瞒了足以影响公正裁决的证据的”，本案仲裁裁决应不予执行。2、被申请人隐瞒3540万砍头息（变相预先扣除利息）归属的证据，仲裁庭未对砍头息作出正确认定，法律适用上与最高院完全相反，将产生严重误导作用，违背社会公共利益。五、已查明的其他事实2018年9月，金茂嘉诚公司与金德尚公司、南油房地产公司就深圳南油前海项目签署《合作协议》，鉴于部分载明：xx投资管理（天津）有限公司、金德尚公司、南油房地产公司等主体于2018年7月签订了《深圳市南山区南油项目一揽子合作协议》。北京金茂xx咨询有限公司与金德尚公司、南油房地产公司等主体于2018年7月签订了《深圳市南山区南油项目融资合作协议》，根据《深圳市南山区南油项目融资合作协议》约定，由北京金茂xx咨询有限公司或其指定的第三方向金德尚公司或南油房地产公司提供借款。北京金茂xx咨询有限公司现指定其关联方金茂嘉诚公司向金德尚公司提供借款。协议约定由金茂嘉诚公司作为信托贷款的发放委托人向金德尚公司发放贷款，中国对外xxxx信托有限公司（以下简称“外贸信托”）作为贷款人发放贷款，除此之外三方还就深圳南油前海项目的具体合作事宜进行了约定。签署上述《合作协议》后，金茂嘉诚公司与外贸信托签署《外贸信托・深圳南油项目单一资金信托合同》（以下简称“《信托合同》”)，合同约定：信托的规模为518,000,000元，信托期限为一年，信托的管理方式为外贸信托，按照金茂嘉诚公司的指令向金德尚公司发放贷款。2018年9月21日，金德尚公司作为借款人，外贸信托作为贷款人，双方签署《信托贷款合同》，合同约定外贸信托募集资金向金德尚公司发放贷款，借款用途为收购南油房地产公司40.87%的股权，借款期限为每笔贷款发放日起12个月，年借款利率为15%，逾期还款的，对于未偿还部分利率在原利率基础上上浮30%，若出现约定的违约事件后，金德尚公司需支付贷款本金10%的违约金。之后，仲裁的第二被申请人深圳市邻德投资发展有限公司、第三被申请人南油房地产公司、第四被申请人吉铁民、第五被申请人董颖、第六被申请人史绍光、第七被申请人张振强、第八被申请人深圳中和建业有限公司分别与外贸信托签署了担保合同，向外贸信托承担担保责任。2018年10月18日，外贸信托按照《信托贷款合同》约定向金德尚公司发放了第一笔贷款2.36亿元后，金德尚公司未按约定偿还信托贷款本金。2019年10月21日,金茂嘉诚公司与外贸信托依据《信托合同》之约定，签署《债权转让协议》，约定外贸信托将《信托贷款合同》项下的全部债权转让给金茂嘉诚公司。同时，外贸信托于2019年10月24日就上述债权转让事宜书面通知了债务人及担保人。金茂嘉诚公司于2019年10月28日向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁，请求金德尚公司偿还贷款本金2.36亿元及贷款罚息、违约金，其他仲裁被申请人承担相应的担保责任。申请人金德尚公司、南油房地产公司、吉铁民在仲裁答辩中主张《信托贷款合同》无效，理由一是本案《信托贷款合同》是《一揽子合作协议》的一部分，案外人xx投资管理（天津）有限公司为规避不得从事或变相从事法定金融业务的禁业限制，违规由申请人提供借款；二是申请人作为国企，无金融资质却借用有贷款资质的关联公司发放贷款，以合法形式掩盖不法目的，本案《信托贷款合同》应当认定无效。金茂嘉诚公司认为虽然金茂嘉诚公司的经菅范围中规定不能从事或变相从事法定金融业务，但法律并没有禁止金茂嘉诚公司委托其他金融机构发放贷款，本案《信托贷款合同》合法有效。仲裁庭认为：（1）本案《信托贷款合同》与当事人提交的其他各项合同之间不存在涵盖或从属关系，各项合同法律关系性质不同，签约主体亦不尽相同，每一项合同均形成独立的法律关系。本案仲裁庭无法“以《合作协议》作为本案裁决的合同依据”，也无权通过《一揽子合作协议》等其他合同确定《信托贷款合同》的效力。金德尚公司、南油房地产公司、吉铁民并未提供证据证明《一揽子合作协议》《合作协议》等合同为无效合同，以及因该等合同的无效导致本案《委托贷款合同》无效。（2）金德尚公司、南油房地产公司、吉铁民未能提供证据证明申请人“借用”“有贷款资质的关联公司发放贷款”的事实，未能提供申请人“以合法形式掩盖不法目的”的事实依据。因此，仲裁庭对于金德尚公司、南油房地产公司、吉铁民关于《信托贷款合同》无效的主张难以采纳。仲裁庭确认《信托贷款合同》合法有效。关于借款本金数额，仲裁庭认为，金德尚公司、南油房地产公司、吉铁民引用《合同法》第二百条关于“借款的利息不得预先在本金中扣除。利息预先在本金中扣除的，应当按照实际借款数额返还借款并计算利息”的规定，并要求以此确定本案的借款数额。然而本案的事实情况是：贷款人并未预先在本金中扣除利息，贷款人按照合同约定将借款数额如数支付给借款人，而后借款人又按照合同约定，在收到借款后的第二天主动向贷款人支付了利息。本案本金和利息的支付过程和事实，并非《合同法》二百条所指的情况。本案的结息方式是双方当事人在合同中明确约定的，该约定并不违反法律的强制性规定，双方也都按照约定实际履行了各自的义务。金德尚公司是在如数收到借款后支付了利息。在合同期限内，金德尚公司又对236,000,000元的借款本金进行了确认。直至合同期满，金德尚公司也从未对借款本金数额提出过异议。因此，仲裁庭对于金德尚公司、南油房地产公司、吉铁民关于本案借款本金数额为200,600,000元的主张无法采纳。裁定结果本院认为：《最高人民法院关于人民法院办理仲裁裁决执行案件若干问题的规定》第八条第一款规定，被执行人向人民法院申请不予执行仲裁裁决的，应当在执行通知书送达之日起十五日内提出书面申请。本院于2021年2月24日发出公告，向金德尚公司、南油房地产公司、吉铁民送达执行通知书，公告期为六十天。申请人金德尚公司、南油房地产公司、吉铁民于2021年5月13日向本院申请不予执行仲裁裁决，已超出了前述司法解释规定的期限，故对其申请应予驳回。另外，申请人所提出的不予执行仲裁裁决的理由亦不符合《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十七条的规定，对其申请应予驳回。关于申请人主张对方当事人向仲裁机构隐瞒了足以影响公正裁决的证据。申请人所谓主张对方隐瞒的证据均是为了证明一个问题，就是申请人与被申请人之间的权利义务关系不应仅依据《信托贷款合同》，还应根据《合作协议》、《深圳市南山区南油项目一揽子合作协议》，从而应认定涉案借款的实际借款人系国企，而国企不得从事或变相从事金融业务，进而认定涉案《信托贷款合同》无效。这是申请人在仲裁阶段负有举证责任应加以证明的问题，不能因对方当事人不同意申请人的主张或仲裁庭未采信申请人的主张而认定对方当事人隐瞒证据。仲裁裁决已经明确指出，《合作协议》与仲裁案件所涉《信托贷款合同》系各自独立的法律关系，其无法以《合作协议》作为本案裁决的合同依据，也无权通过《深圳市南山区南油项目一揽子合作协议》等其他合同确定《信托贷款合同》的效力。由此可见，仲裁庭将审理案件的合同依据严格限定于《信托贷款合同》，除此以外当事人之间是否存在其他法律关系并不在仲裁庭的考虑范围之内，申请人所主张的对方隐瞒的证据或事实均不影响仲裁庭对案件的审理结果。申请人在本案中所提出的异议，实际上是对于仲裁庭对合同效力的认定结论提出异议，这属于仲裁庭行使仲裁权对案件进行实体处理的范围，仲裁案件实体处理结果是否有误并不属于本案的审查范围。申请人提出的该项撤销仲裁裁决的理由不能成立。关于申请人提出的调取涉案借款本金来源的申请，本院不予准许。关于申请人主张被申请人隐瞒3540万砍头息（变相预先扣除利息）归属的证据，仲裁裁决违背社会公共利益。从仲裁庭的裁判理由可以认定，仲裁庭认定出借人已经完全履行了出借2.36亿元本金的义务，3540万元归属金茂嘉诚公司或外贸信托公司并不影响仲裁庭对案件的处理，申请人主张对方当事人隐瞒该证据不能成立。至于仲裁庭对借款本金金额认定是否有误属于仲裁庭对案件进行实体审理的范围，是否有误不属于本案审查范围。申请人申请本院调取3540万元去向，因该款项去向不影响本案审理，对其申请本院不予准许。涉案仲裁裁决处理的是仲裁案件当事人之间的经济纠纷，不涉及社会公共利益，申请人据此主张应不予执行仲裁裁决，不能成立。综上，申请人申请不予执行仲裁裁决的理由均不能成立，对其申请本院依法予以驳回。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十七条、《最高人民法院关于人民法院办理仲裁裁决执行案件若干问题的规定》第八条第一款，裁定如下：驳回申请人深圳市金德尚投资咨询有限公司、深圳南油房地产有限公司、吉铁民不予执行中国国际经济贸易仲裁委员会(2020）中国贸仲京裁字第1675号仲裁裁决的申请。本案案件受理费人民币400元，由申请人深圳市金德尚投资咨询有限公司、深圳南油房地产有限公司、吉铁民负担。审判长 朱   萍审判员 周   洁审判员 赵 雪 琳二〇二一年七月八日书记员 李缓（兼）附：本案相关法律条文《中华人民共和国民事诉讼法》（2013年1月1日起施行）第二百三十七条对依法设立的仲裁机构的裁决，一方当事人不履行的，对方当事人可以向有管辖权的人民法院申请执行。受申请的人民法院应当执行。被申请人提出证据证明仲裁裁决有下列情形之一的，经人民法院组成合议庭审查核实，裁定不予执行：（一）当事人在合同中没有订有仲裁条款或者事后没有达成书面仲裁协议的；（二）裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁机构无权仲裁的；（三）仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序的；（四）裁决所根据的证据是伪造的；（五）对方当事人向仲裁机构隐瞒了足以影响公正裁决的证据的；（六）仲裁员在仲裁该案时有贪污受贿，徇私舞弊，枉法裁决行为的。人民法院认定执行该裁决违背社会公共利益的，裁定不予执行。裁定书应当送达双方当事人和仲裁机构。仲裁裁决被人民法院裁定不予执行的，当事人可以根据双方达成的书面仲裁协议重新申请仲裁，也可以向人民法院起诉。《最高人民法院关于人民法院办理仲裁裁决执行案件若干问题的规定》第八条被执行人向人民法院申请不予执行仲裁裁决的，应当在执行通知书送达之日起十五日内提出书面申请；有民事诉讼法第二百三十七条第二款第四、六项规定情形且执行程序尚未终结的，应当自知道或者应当知道有关事实或案件之日起十五日内提出书面申请。本条前款规定期限届满前，被执行人已向有管辖权的人民法院申请撤销仲裁裁决且已被受理的，自人民法院驳回撤销仲裁裁决申请的裁判文书生效之日起重新计算期限。