辽宁省凤城市人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）辽0682刑初84号 公诉机关凤城市人民检察院。 被告单位凤城市新绿洲房地产开发有限公司，组织机构代码91210682580720636F，住所地：凤城市凤山经济管理区良种村，法定代表人：姜青山。 诉讼代表人薛新平，男，1962年3月23日出生，凤城市新绿洲房地产开发有限公司副总经理。 辩护人韩啸，辽宁文扬律师事务所律师。 被告人姜青山，男，1945年1月28日生于，汉族，高中文化，凤城市新绿洲房地产开发有限公司法定代表人，住辽宁省凤城市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月30日被取保候审，2021年4月2日被再次取保候审。 辩护人李伯特，辽宁文扬律师事务所律师。 凤城市人民检察院以凤检公诉刑诉[2021]84号起诉书指控被告单位凤城市新绿洲房地产开发有限公司、被告人姜青山犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2021年4月2日受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。凤城市人民检察院指派检察官关坤玉、检察官助理鄂秋宇出庭支持公诉。被告单位凤城市新绿洲房地产开发有限公司的诉讼代理人薛新平及其辩护人韩啸，被告人姜青山及其辩护人李伯特到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，凤城市新绿洲房地产开发有限公司于2011年8月30日成立，法定代表人系被告人姜青山，该公司经营范围为房地产开发及商品房销售。2012年凤城市新绿洲房地产开发有限公司在凤城市草河区时，因资金链断裂，该公司的负责人姜青山决定以凤城市新绿洲房地产开发有限公司的名义向社会上的人借款。自2013年至2015年期间，被告人姜青山违反国家金融管理规定，未经国家金融机构批准，以公司资金不足为由，月息3-5%分作为回报并拿其公司开发的房屋作抵押，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息，所吸收资金用于公司开发楼盘及支付利息。经辽宁雨航联合会计事务所审计：凤城市新绿洲房地产开发公司共向梁某、卢某1、李某1等9人借款人民币共计1544万元整，未偿还借款本金；向8人支付利息共计人民币3740350元整。经审查被告人姜青山从卢某2处借款221万元应从犯罪数额中予以扣除。 公诉机关提交了案件来源及到案经过、借款协议等书证，证人梁某、卢某1、田某等人的证人证言，被告人姜青山的供述与辩解，辽宁雨航联合会计事务所审计报告等鉴定意见等证据证实。 公诉机关认为凤城市新绿洲房地产开发有限公司、被告人姜青山违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告单位凤城市新绿洲房地产开发有限公司对指控事实、罪名及证据没有异议，未做辩解。 其辩护人提出1、本案没有证据证明被告单位及被告人具有向社会公开宣传，向社会不特定对象吸收资金的行为，不具有法律规定非法吸收公众存款的条件，涉案的行为系民间借贷行为，未扰乱国家政策和金融秩序。2、被告单位及被告人没有授意他人向社会流传集资信息，接受不特定对象投资，借款对象限于熟人之间，不属于非法吸收公众存款罪的客观要件；3、被告单位及被告人借款均用于项目建设，且借款人对被告人表示谅解，认罪认罚。 被告人姜青山对指控事实、罪名及证据没有异议，未做辩解。 其辩护人提出1、本案没有证据证明被告单位及被告人具有向社会公开宣传，向社会不特定对象吸收资金的行为，不具有法律规定非法吸收公众存款的条件，涉案的行为系民间借贷行为，未扰乱国家政策和金融秩序。2、被告单位及被告人没有授意他人向社会流传集资信息，接受不特定对象投资，借款对象限于熟人之间，不属于非法吸收公众存款罪的客观要件；3、被告单位及被告人借款均用于项目建设，且借款人对被告人表示谅解，认罪认罚。 经审理查明：凤城市新绿洲房地产开发有限公司于2011年8月30日成立，法定代表人系被告人姜青山，该公司经营范围为房地产开发及商品房销售。2012年凤城市新绿洲房地产开发有限公司在凤城市草河区时，因资金链断裂，该公司的负责人姜青山决定以凤城市新绿洲房地产开发有限公司的名义向社会上的人借款。自2013年至2015年期间，被告人姜青山违反国家金融管理规定，未经国家金融机构批准，以公司资金不足为由，月息3-5%分作为回报并拿其公司开发的房屋作抵押，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息，所吸收资金用于公司开发楼盘及支付利息。经辽宁雨航联合会计事务所审计：凤城市新绿洲房地产开发公司共向梁某借款人民币780万元、向卢某1借款人民币150万元、向卢某2借款人民币221万元、向阎某借款人民币80万元，向某丹借款人民币74万元，向杨某1借款人民币43万元，向某福林借款人民币18万元，向李某1借款人民币10万元，向李某2借款人民币168万元，共计人民币1544万元，未偿还借款本金；向梁某支付利息人民币3435000元，向卢某2支付利息人民币77350元，向阎某支付利息人民币27000元，向某丹支付利息人民币48000元，向杨某1支付利息人民币12000元，向杨某2支付利息人民币14000元，向李某1支付利息人民币9000元，向李某2支付利息人民币118000元，合计支付利息人民币3740350元。 被告人姜青山从卢某2处借款221万元，因已经民事调解书予以确认，应从犯罪数额中予以扣除，故被告人姜青山的犯罪数额共计为人民币1323万元。 被告人姜青山当庭自愿如实供述了上述事实。 案发后，被害人梁某、卢某1、李某1、卢某2、李某2、杨某1、闫某1、阎某、闫某2与被告人姜青山达成了还款协议，其中被害人梁某、卢某1、李某1、卢某2、李某2、杨某1、阎某、闫某2对被告人姜青山表示谅解。 上述事实，有公诉机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证明： 1、证人薛新平的证言证实，其是凤城市新绿洲房地产开发有限公司副经理，公司的会计是周某、出纳是田某。新绿洲房地产开发有限公司在草河政府附近开发房地产，设计是建设八栋楼，五栋住宅楼，三栋附属楼，现在就盖了三栋住宅楼，因为当时有四户钉子户不动迁，导致楼没盖起来。公司开发房屋的钱一部分由姜青山出的，还有一部分是姜青山从社会上借的，大约有3000万元，姜青山向社会上的人借钱都有利息，而且还用房子抵押，当时是月息5分钱，后来还不上了就减为2分、3分左右，以开发的房子做抵押。包括李某3600余万元、阎某300余万元、梁某715万元、赵新700万元，其他人记不清楚了。从这些人借钱是用在建的房屋抵押，同时按月支付利息。向姜青山借钱的人有的是姜青山的朋友，有的是通过姜青山朋友介绍的。借来的钱一部分用于给基建队结工程款、购买基建材料、办手续等，还有一部分用于偿还借款利息。2019年9月份，阎某曾带领李某1到公司出借10万元借款，当时以签订房屋买卖合同作为担保。公司没有记录向个人借款的账目。其在公司没有具体职责，公司向社会上的人借款都是老板姜青山自己定，基本上借给公司的钱都是姜青山自己亲自办理。有人把钱给其收取是姜青山不在公司，他让其暂时收下，事后都及时交给姜青山了。 2、证人田某的证言证实，其在2013年的时候在凤城市新绿洲房地产开发有限公司任职出纳，2014年6月份离职。其在职期间，就根据姜某2（姜青山）提供的有效票据，记录公司每天的正常花销，这是现金流水账。开三联票据时公司卖出去的房子一共分两种情况：第一种客户到公司买房子，售楼处的人将客户领过来，在其这里开商品房认购意向书，将买房子的钱给其或者打到公司、姜某2个人账户里，其收到钱给客户开三联票据。第二种是姜某2自己将客户领来，有的客户来之前，姜某2提前给其一份借款协议模板，根据具体的人其将借款协议上的内容改变一下和商品房认购协议一起打印出来，姜某2签字后其给客户开三联据，有的客户来之后不打借款协议，只打印商品房认购协议。正常购买房屋的人大概只有三到五户，其开三联据之前都是跟姜某2确认，他同意其才开。借款协议上的内容就是跟客户借完钱之后，将公司开发的房屋抵押给客户，如果在规定期限内还不上钱，借款协议上的抵押房屋就归客户所有。借款人挺多的，其就能记住一个叫梁某的。一共借了多少钱其不知道都是姜某2自己收的，他也没告诉其这些要记账，其也没记。借的这些钱都支付利息，其当时帮姜某2做了一张表，记录借钱的时间、金额与利息，其在职的时候还帮姜某2还过一段时间的利息，后来其离开了，谁还的就不知道了。商品房认购意向书、三联据表上的这些人手里应该都有，但是借款协议应该只有少部分人有，具体的原因其不知道，都是姜某2自己决定的。 其离职以后将公司的账目交给薛新平。账目包括现金流水记录、三联票据、借款协议等。 3、证人姜某1的证言证实，其在2012年左右在凤城市新绿洲房地产开发有限公司兼职会计，大约干了2年，主要负责记录公司账目，其不清楚姜青山投入公司的资金是从何而来。 4、证人周某的证言证实，其在2013年3月至2014年5、6月在凤城市新绿洲房地产开发有限公司任职会计，其负责对外跑手续，姜某1负责记录公司账目。公司的部分资金来源有姜青山通过个人关系介绍，再以公司的名义借款，公司没有借款明细账。 5、证人杜某的证言证实，2012年6、7月份，通过他人介绍后认识姜青山，并承包姜青山在草河办事处开发的房地产工程，名称叫承庆园小区B区，姜青山的公司叫新绿洲房地产开发有限公司。其承包的工程由其自己垫付工程款，姜青山以其的工程进度来支付工程款，他支付工程款是用其在建的房子来抵顶。因为其没有钱继续施工，姜青山就让其找人借钱，他负责支付利息，其联系的梁某，姜青山以房屋作为抵押，月利息5分，姜青山为其担保。之后施工没有钱，其就找姜青山要钱，姜青山就让其出去借钱，他可以用房屋作抵押，月利息5分，就这样一个传一个的传开了，很多人借钱给姜青山。姜青山以其名义多次从梁某、李某2处借款，虽然借款人是其，但实质上就是姜青山借钱。梁某的借款只有一笔65万借款是其帮忙联系的，其余都是姜青山自己联系的，姜青山的公司借款给利息的事是公开的，一开始是姜青山找人借款或者是找其和另外一个承包工程的徐某找人借款，后来通过徐某及工地上的人把借款给利息用房子做抵押的事传出去的，社会上放款的人基本上都知道了，后来也有不少人把钱借给了姜青山。姜青山对借款人没有要求，只要有钱就行。其自己没有参与借款并给利息。 6、证人徐某的证言证实，其承包凤城市新绿洲房地产开发有限公司承庆园B区四栋楼工程，并签订承包合同。其垫付工程款，姜青山用房子抵顶工程款。其联系赵新借款150万元用于建房，姜青山用房屋帮助其抵押。之后，姜青山让其帮忙联系赵新借钱。姜青山对外借钱是公开的，都是其亲属或者朋友介绍而来的。与证人杜某的证言基本一致。 7、证人王某的证言及借据一张证实，2013年6月7日，姜青山以其儿子信用卡要到期需要还款，从王某手中借款70万元，当时并未约定利息，至今未偿还。 8、证人任某的证言及情况说明、协议书、借据、民事起诉状、凤城市人民法院民事调解书、民事裁定书证实，其是一名法律工作者，受害人卢某2委托其向某某机关反映2015年2月先后四次借给姜青山共计221万元钱，约定利息3.5分，并以姜青山开发的37栋房屋作抵押。上述借款卢某2已向法院提起民事诉讼，并经凤城市人民法院调解。 9、被害人梁某的陈述及借款协议、收款收据、认购意向书、谅解书、还款协议书、给付门市车库附表证实，杜某通过其邻居刘宏找到其，说他给姜青山盖楼没有钱了，找其借65万元，约定月息5分，姜青山来做担保的，用的是承庆园小区B区的楼房做担保；其给他做完这笔借款后，过了差不多有四十天，姜青山主动找到其，说自己开发的楼盘资金不足，想要从其这里借钱，第一笔从其这里借了200多万，差不多又过了两个多月，姜青山找到其，说开发楼盘钱不够用了，想要找其继续借钱，其的钱一部分是现金给姜青山的，一部分是银行卡转账给姜青山的，姜青山没有给其打欠据，只有借款协议和他给其开的承庆园B区的楼房。 2013年5月23日，其借给杜某65万元，月利息5分，姜青山作担保，用姜青山正在建设的房子作抵押，其交给姜青山61.75万元现金，扣除3.25万元利息，该笔借款实质就是借给姜青山。2013年5月27日，其借给杜某25万元，月利息5分，姜青山作担保，用姜青山正在建设的房子作抵押，其交给姜青山23.75万元现金，扣除1.25万元利息，该笔借款实质就是借给姜青山。2013年7月18日，姜青山用16套房屋作抵押，从其处借款190万元，月利息5分，其通过银行转账给姜青山189万元，扣除姜青山欠其1万元材料钱。2013年7月22日，姜青山用4套房屋作抵押，从其处借款50万元，月利息5分，其给姜青山47.5万元现金，扣除2.5万元利息。2013年8月26日，姜青山用2套房屋作抵押，从其处借款20万元，月利息5分，其给姜青山19万元现金，扣除1万元利息。2013年9月11日，姜青山用1套房屋作抵押，从其处借款10万元，月利息5分，其给姜青山9.5万元现金，扣除0.5万元利息。2013年9月18日，姜青山用5套房屋作抵押，从其处借款47.5万元，月利息5分，其给姜青山47.5万元现金，扣除2.5万元利息。2013年11月4日，姜青山用11套房屋作抵押，从其处借款200万元，月利息5分，其通过银行转账给姜青山190万元，扣除10万元利息。2013年11月26日，姜青山用11套房屋作抵押，从其处借款150万元，月利息5分，其实际给姜青山142.5万元，扣除7.5万元利息。2014年1月14日，姜青山从其处借款100万元，月利息5分，其实际给姜青山转账95万元，扣除5万元利息。 2021年3月10日梁某与凤城市新绿洲开发有限公司签订还款计划书，梁某表示对姜青山的行为予以谅解。 10、被害人李某2的陈述及收款收据、意向书、借款协议、谅解书证实，其是通过姜青山的儿子姜金成认识姜青山的。2013年7月份，姜金成找到其，希望其能借一部分钱给姜青山开发房地产用。2013年8月23日，由姜金成将其带到姜青山位于嘉豪宾馆的办公室，其将事先准备好的22万元现金给了姜青山，姜青山收到这些钱之后姜青山给其开了5号楼2单元502室、602室作为抵押，还给了其一份《借款协议》，借款协议中甲方是杜某，其是乙方，担保方是凤城市新绿洲房地产开发有限公司，但是其根本不认识杜某，其就知道把钱借给了姜青山。之后姜青山按照事先谈好的条件每个月还其1万元的利息，就这两套房子姜青山一共还了4万元的利息。后来其和姜青山也慢慢熟悉了，姜青山开始直接找到其借钱。具体的借款情况是2013年8月23日，姜青山以2套正在开发的房屋作抵押，从其处借22万元，每月1万元利息，在签订借款协议时，甲方是杜某，姜青山作为担保人，这笔钱实际上是姜青山借的。2013年11月5日，姜青山用2套正在开发的房屋作抵押，从其处借30万元，每月利息1.5万元。2013年11月29日，姜青山用1套正在开发的房屋作抵押，从其处借13万元，每个月利息0.4万元。2013年12月18日，姜青山用4套正在开发的房屋作抵押，从其处借50万元，每个月利息1.5万元。2013年3月13日，姜青山用1套正在开发的房屋作抵押，从其处借10万元，每个月利息0.3万元。2013年6月6日，姜青山用1套正在开发的房屋作抵押，从其处借10万元，每月利息0.3万元。2014年6月3日，姜青山用2套正在开发的房屋作抵押，从其处借20万元，其仅给姜青山19.2万元。其一共借给姜青山人民币168万元，姜青山支付其利息11.8万元。在借款过程中，二人是以买卖房屋的形式借款，因此在借款日期签的收据数额是以房屋的价格填写的，借款数额以其证言证明借款数额为准。 2021年4月15日，李某2与姜青山达成还款协议，对姜青山的行为表示谅解。 11、被害人卢某1的陈述及自愿融资建楼协议书、借条、谅解书证实，其很多年前通过一个亲属认识了姜青山。在2013年2月，姜青山找到其借150万元用于开发，其在2013年2月28日从多家银行一共取了150万现金给了姜青山，姜青山安排薛新平给了其两份《自愿融资建楼协议书》，根据这个协议书内容这笔借款月息2分，就是姜青山每个月的28日要给其3万元利息，还息时间从2013年3月28日至2014年1月28日，11个月共33万元。姜青山把承庆园小区B区的5号楼2单元共10套房子抵押给其。但是至今也未给过其本金和利息。到了2014年6月28日，姜青山为了还他向别人借的钱，他又向其借款117万，这样加上之前其借给姜青山的150万元，他一共向其借了267万元，姜青山给其写了一个267万元的借条。后来其借他的117万元是不收姜青山的利息的。 2021年4月21日，卢某1与姜青山达成房屋还款协议，对姜青山的行为表示谅解。 12、被害人李某1的陈述及收款收据、发票、商品房买卖合同、谅解书证实，在2014年8月的时候其听闫鸿玉说姜青山以他开发的小区的房子作为抵押在社会上借钱，这个时候其遇到了一个叫阎某的人，其问他是否有这个事情，阎某说姜青山确实以他开发的房子作为抵押从社会上借钱。2014年9月5日，其去凤城市农村信用社取了10万元现金后去找阎某，之后一起来到姜青山的办公室，到了之后薛新平接待其们，并称公司资金紧张就找其借10万元钱用于工程续建，用一套房子作为抵押，月息3分，每个月5日公司以现金形式给月息。他还说等楼盘竣工了，房子都卖的差不多了，公司有钱了就把本金还给其。其就同意了。之后的三个月其每个月都能收到姜青山公司付的3000元月利息，共计0.9万元。 2021年4月21日，李某1与姜青山达成还款协议，并对姜青山的行为表示谅解。 13、被害人阎某的陈述及商品房买卖合同、收款收据、发票、谅解书、还款协议书证实，2013年5月份某日，其通过姜青山的儿子姜金成得知，姜青山在凤城市草河街道办事处开发承庆园B区，需要资金，可以用正在开发的房屋作抵押借款，月利息3分。姜青山还让其帮助介绍朋友借给他钱。其分三次借给姜青山钱，分别是35万元、25万元、20万元。其先后介绍其弟弟闫万林、闫某2、侄子闫某1、前妻张某1、朋友刘某、李某1、李某4、张某2等人。姜青山只支付给了其两个月利息，总计两万四千元。姜青山借钱时没有签订借款协议，而是给其出具商品房买卖合同和收款收据。姜青山支付的11万元利息包括其介绍别人借给他钱的利息，由于他不熟悉，他就把利息从银行打到其卡里，其再将这些利息支付给别人。都是通过一个传一个知道他借钱给的利息高还拿他开发的房子做抵押，当时其借姜青山钱就是通过姜青山的儿子姜涛，其借给姜青山钱时，姜青山让其再把认识的有钱的人再介绍给他借给他钱，借给姜青山钱的人大多数都是通过这种方式知道姜青山开发需要钱，借给他钱可以得到较高的利息还能用房子抵押做保证。没有借款协议，也没有出借款收据，只是给其出具的商品房买卖合同和收款收据，这个收据实际是房价的数额并不是其借款的数额。借款10万元或者借款11万元给开出一套价值20万元或者30多万元的房子。 2021年4月26日阎某、杨某1、闫某2、闫某1与姜青山达成还款协议书，阎某对姜青山的行为表示谅解。 14、被害人闫某1的陈述及商品房买卖合同、发票、收据、还款协议书证实，其不认识姜青山，其叔阎某认识姜青山，2014年6月份，其叔阎某和其说，姜青山的新绿洲房地产开发有限公司在草河开发建楼需要钱，拿十万元钱给月息三分并拿其开发的一套房子做抵押，并且抵押的房子在房产有备案，借钱给他准成，如果到期还不上钱，就算十万元买套房子，便宜。2014年的6月9日，其把六十万元拿给阎某，阎某一手给办的，办好后给其了六套房子的收款收据，然后其和其叔与新绿洲房地产开发有限公司的一个姓薛一起去税务局交了房产税，交完税区房产办的备案。2014年的8月13日，其又拿了14万元给其叔让他又给其押了两个车库。姜青山通过阎某支付给了其两个月的利息，总计四万八千元。 2021年4月26日，闫某1与姜青山达成还款协议书。 15、证人杨某1的证言及收款收据、发票、商品房买卖合同、谅解书证实，其不认识姜青山，其通过阎某知道姜青山以正在开发的房屋作抵押借钱。2014年7月18日，其分三次借给姜青山43万元，月利息3分，姜青山抵押4套房子。姜青山共计支付其1.2万元利息。 2021年5月28日，杨某1与姜青山达成还款协议，并对姜青山的行为表示谅解。 16、被害人闫某2的陈述及商品房买卖合同、收款收据、谅解书证实，其不认识姜青山，其通过阎某知道姜青山以正在开发的房屋作抵押借钱。2014年8月11日，其分两次借给姜青山18万元，月利息3分，姜青山抵押2套房子。姜青山共计支付其1.4万元利息。 2021年5月28日，闫某2与姜青山达成还款协议，并对姜青山的行为表示谅解。 17、营业执照、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证证实，凤城市新绿洲房地产开发有限公司为有限责任公司，法人为姜青山，该公司开发的承庆园B区具有建设工程规划许可证，施工单位为凤城市恒达建筑工程有限公司。 18、建设工程规划许可证副本、土地使用证、商品房预售许可证、凤城市住房和城乡建设局关于核准凤城市新绿洲房地产开发有限公司暂定开发资质的请示、房地产开发企业资质、企业基本情况、资质证书证实，凤城市新绿洲房地产开发有限公司取得开发凤城市草河街道办事处保卫村附近土地开发相关资质证明。 19、企业机读档案登记资料、凤城市新绿洲房地产开发有限公司公司章程、税务登记表证实，凤城市新绿洲房地产开发有限公司相关企业信息资料。 20、某某机关情况说明证实，本案涉案证人卢某2不配合侦查机关调查取证，其已将自述材料委托转交某某机关。 21、凤城市新绿洲房地产开发有限公司涉嫌非法吸收公众存款案吸收个人资金情况专项审计报告、鉴定资质证明，鉴定意见通知书证实，经辽宁雨航联合会计师事务所审计，凤城市新绿洲房地产开发有限公司共向9人借款人民币总计1544万，未偿还借款本金；向8人支付利息人民币374.035万。该审计报告已告知被告人姜青山。 22、案件来源及到案经过、关于对凤城市新绿洲房地产开发有限公司展开调查的工作指令证实，本案是由凤城市政法委指令凤城市某某局经侦大队调查姜青山涉嫌非法吸收公众存款一案，被告人姜青山系被抓获到案。 23、人口基本信息表证实，本案涉案人员的自然情况，被告人姜青山犯罪时已达到刑事责任年龄。 24、前科劣迹查询记录证实，被告人姜青山无前科劣迹。 针对被告单位凤城市新绿洲房地产开发有限公司及被告人姜青山辩护人的辩护意见，根据本案的事实、证据及相关法律规定，本院评判意见如下： 1、关于辩护人提出的本案没有证据证明被告单位及被告人具有向社会公开宣传，向社会不特定对象吸收资金的行为，不具有法律规定非法吸收公众存款的条件以及涉案的行为系民间借贷行为，未扰乱国家政策和金融秩序的辩护意见。经查，《最高人民法院》第一条规定：“违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的‘非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款’：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。”最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第二条：“‘向社会公开宣传’，包括以各种途径向社会传播吸收资金的信息,以及明知吸收资金的信息向社会公众扩散而予以放任等情形。”本案中，被害人的陈述以及证人薛新平、杜某、徐某等人的证言均证实被告人姜青山明知其吸收资金的信息向社会扩散而未予制止，对社会上找到其并向其投放资金的人不予拒绝,符合向社会公开宣传的特征，同时被告人姜青山未经有关部门依法批准而向社会不特定对象吸收资金，承诺给付高于银行存款利率的利息，已扰乱了国家金融秩序，其行为符合非法吸收公众存款罪的四个构成条件，不属于民间借贷的民事行为，故对此辩护意见，本院不予采纳。 2、关于辩护人提出被告单位及被告人没有授意他人向社会流传集资信息，接受不特定对象投资，借款对象限于熟人之间，不属于非法吸收公众存款罪的客观要件的辩护意见。经查，涉案的被害人及证人均证实被告人姜青山的借款对象是通过他人口口相传，借款人并非被告人姜青山的亲友，且辩护人提出的熟人概念不符合法律法规规定的在亲友中吸收资金的条件，故对此辩护意见，本院不予采纳。 3、关于辩护人提出被告单位及被告人借款均用于项目建设，且借款人对被告人表示谅解，被告单位及被告人姜青山认罪认罚请求从轻处罚的辩护意见，经查属实，本院予以支持。 本院认为，被告单位凤城市新绿洲房地产开发有限公司、被告人姜青山违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处，公诉机关的指控成立。被告人姜青山当庭自愿如实供述自己的犯罪事实，可以酌情从轻处罚。被告人姜青山已与被害人达成还款协议，且取得谅解，可以酌情从轻处罚。根据被告单位及被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下： 一、被告单位凤城市新绿洲房地产开发有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元，于判决生效后十日内缴纳。 二、被告人姜青山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元，于判决生效后十日内缴纳。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日）。 如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向丹东市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  王松琦 人民陪审员  李欣华 人民陪审员  郭永波 二〇二一年七月二日 法官 助理  王 冕 书 记 员  姜女杰