大连市沙河口区人民法院刑 事 判 决 书（2021）辽0204刑初222号公诉机关大连市沙河口区人民检察院。被告人王岩岩，女，1990年1月6日生，大学文化，大连七X资产管理有限公司星海营业部经理，户籍地大连市西岗区，住大连市甘井子区。因本案于2021年7月20日被逮捕。现羁押于大连市看守所。辩护人何全民，辽宁庆德律师事务所律师。被告人张冬燕，女，1973年11月15日生，大学文化，大连七X资产管理有限公司星海营业部团队经理，户籍地大连市沙河口区，住大连市甘井子区。因本案于2021年7月20日被逮捕。现羁押于大连市看守所。被告人付利颖，女，1987年2月12日生，大学文化，大连七X资产管理有限公司星海营业部高级团队经理，户籍地吉林省四平市铁东区，住大连市甘井子区。因本案于2021年7月20日被逮捕。现羁押于大连市看守所。被告人王庆超，男，1987年1月23日生，初中文化，大连七X资产管理有限公司星海营业部高级团队经理，户籍地黑龙江省肇东市，住大连市甘井子区。因本案于2021年7月20日被逮捕。现羁押于大连市看守所。被告人张帅，男，1986年3月19日生，大学文化，大连七X资产管理有限公司星海营业部高级团队经理，户籍地大连市西岗区，住大连市西岗区。因本案于2021年7月20日被逮捕。现羁押于大连市看守所。辩护人杜晶晶、寇嘉文，均系广东普罗米修（大连）律师事务所律师。大连市沙河口区人民检察院以沙检诉刑诉（2021）197号起诉书指控被告人王岩岩、张冬燕、付利颖、王庆超、张帅犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大连市沙河口区人民检察院指派检察员陈宁出庭支持公诉，被告人王岩岩、张冬燕、付利颖、王庆超、张帅及辩护人何全民、杜晶晶、寇嘉文到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2013年6月，大连七X资产管理有限公司成立（以下简称“七X公司”），公司地址位于大连市沙河口区，法定代表人王某3（另案处理），其经营范围为受托资产管理、投资管理、投资咨询等，七X公司成立后设立星海营业部。被告人王岩岩自2016年1月起任该营业部团队经理、部门经理，期间被告人张冬燕任团队经理，被告人付利颖、王庆超、张帅任团队经理、高级团队经理。星海营业部经营期间，在未取得金融经营许可资质的情况下，采取向社会不特定对象发放传单、组织活动等方式，进行公司理财项目宣传，吸收社会资金，并向投资者许诺高额回报。经审计，2016年1月至2018年10月，被告人王岩岩任该营业部团队经理、部门经理，该营业部向1117人吸收资金合计人民币561，120，000.00元，造成投资人损失合计人民币109，434，355.00元。2014年11月至2018年12月，被告人张冬燕任该营业部团队经理，张冬燕团队向269人吸收资金合计人民币132，720，000.00元，造成投资人损失合计人民币18，579，971.66元。2016年5月至2018年12月，被告人付利颖任该营业部团队经理、高级团队经理，付利颖团队向273人吸收资金合计人民币104，490，000.00元，造成投资人损失合计人民币26，023，520.00元。2015年11月至2018年12月，被告人王庆超任该营业部团队经理、高级团队经理，王庆超团队向110人吸收资金合计人民币85，010，000.00元。造成投资人损失合计人民币16，111，256.67元。2016年12月至2018年12月，被告人张帅任该营业部团队经理、高级团队经理，张帅团队向136人吸收资金合计人民币65，420，000.00元，造成投资人损失合计人民币11，899，371.67元。被告人王岩岩案发后，于2019年6月10日经电话传唤到案，如实供述犯罪事实。被告人张冬燕案发后，于2019年6月13日经电话传唤到案，如实供述犯罪事实。被告人付利颖、王庆超、张帅案发后，于2019年9月18日经电话传唤到案，如实供述犯罪事实。针对起诉书指控的事实，公诉机关宣读并出示了相关证据。公诉机关认为，被告人王岩岩、张冬燕、付利颖、王庆超、张帅非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人王岩岩与被告人张冬燕、付利颖、王庆超、张帅部分犯罪系共同犯罪。被告人王岩岩、张冬燕、付利颖、王庆超、张帅在共同犯罪中起次要作用，系从犯。建议判处被告人王岩岩有期徒刑六年，并处罚金；判处被告人张冬燕有期徒刑三年十个月，并处罚金；判处被告人付利颖有期徒刑三年六个月，并处罚金；判处被告人王庆超有期徒刑三年三个月，并处罚金；判处被告人张帅有期徒刑三年，并处罚金。被告人王岩岩、张冬燕、付利颖、王庆超、张帅均对公诉机关指控的犯罪事实和罪名没有异议，表示认罪认罚。被告人王岩岩的辩护人认为，王岩岩系从犯，有自首情节，主观恶性较小，认罪认罚，主动返赃11000元，请求予以从轻处罚。关于违法所得，认为与王岩岩工资卡的银行流水不符，数额过高。被告人张帅的辩护人认为，张帅有自首情节，认罪认罚，主动返赃，犯罪情节轻微，请求予以从轻减轻处罚。在工作过程中返还给被害人的佣金应在非法所得中予以扣减。经审理查明的事实与公诉机关指控一致。另查明，经审计，被告人王岩岩工资2016年1月至2018年10月合计人民币3，234，216.48元；张冬燕工资2014年11月至2018年10月合计人民币1，357，109.39元；付利颖工资2016年5月至2018年10月合计人民币569，233.93元；王庆超工资2015年11月至2018年10月合计人民币649，715.92元；张帅工资2016年12月至2018年10月合计人民币991，410.58元。各被告人对上述数额在认罪认罚具结书中均予以确认。案发后，侦查机关冻结了王岩岩、张冬燕、王庆超、张帅浦发银行账户（冻结时余额分别为11000.00元、8034.37元、10044.63元、130684.18元），各被告人当庭均表示冻结款项系其退缴的违法所得。上述事实，各被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有案件来源、抓捕经过、户籍信息、《个人出借咨询与服务协议》、七X公司营业执照及宣传资料、证明、专项审计报告、冻结财产通知书、证人刘某、王某1、文某1、王某2、田某、李某证言、现场勘验检查记录、数据光盘等视听资料、各被告人供述与辩解、认罪认罚具结书等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王岩岩、张冬燕、付利颖、王庆超、张帅违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为扰乱了国家金融秩序，均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控犯罪事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立。被告人王岩岩与被告人张冬燕、付利颖、王庆超、张帅部分犯罪系共同犯罪。被告人王岩岩、张冬燕、付利颖、王庆超、张帅在共同犯罪中起次要作用，均系从犯；有自首情节，认罪认罚，退缴部分违法所得，依法均予以从轻处罚。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。关于各辩护人对违法所得数额提出的异议，经查，审计报告依据七X公司后台数据对各被告人的工资进行审计，其依据客观、真实、准确，应予采信。至于其中有部分资金用于返利等，系在非法吸存的过程中吸引和维系客户投资的成本，不应从违法所得中予以扣除。对相关辩护意见不予采纳。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人王岩岩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币100000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年7月20日至2027年7月19日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。）二、被告人张冬燕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币40000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年7月20日至2025年5月19日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。）三、被告人付利颖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币30000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年7月20日至2025年1月19日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。）四、被告人王庆超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币20000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年7月20日至2024年10月19日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。）五、被告人张帅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币20000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年7月20日至2024年7月19日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。）六、侦查机关冻结资金予以追缴，其余违法所得继续追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  赵梦莅人民陪审员  王敬君人民陪审员  扈云生二〇二一年七月二十九日书 记 员  万 超附：《中华人民共和国刑法》相关法条：第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》相关法条：第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。