辽宁省锦州市中级人民法院   刑 事 裁 定 书   （2021）辽07刑终162号   原公诉机关辽宁省北镇市人民检察院。   上诉人（原审被告人）陈某某，女，满族，1967年9月27日出生于辽宁省，初中文化，住辽宁省。因本案于2020年6月18日被刑事拘留，同年7月23日经北镇市人民检察院批准，由北镇市X局依法执行逮捕。现羁押于锦州市看守所。   辩护人李凌杰，辽宁润祺律师事务所律师。   辽宁省北镇市人民法院审理辽宁省北镇市人民检察院指控原审被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2021年2月24日作出（2020）辽0782刑初229号刑事判决。宣判后，原审被告人陈某某不服，提出上诉。本院审查受理后依法组成合议庭，通过阅卷，讯问上诉人陈某某,听取了辽宁省锦州市人民检察院及上诉人陈某某的辩护人的意见，认为本案事实清楚，且不属于依法必须开庭审理的案件，决定不开庭审理。现已审理终结。   原判决认定，北镇广某企业管理有限公司是广某投资管理（大连）有限公司下属公司，于2018年3月14日在北镇市市场监督管理局登记成立，由负责广某投资管理（大连）有限公司业绩报表、兑付报表工作的山某为法定代表人，公司实际负责人为陈某某。2018年3月14日至2018年11月2日之间，北镇广某企业管理有限公司在未取得有关部门批准投资理财的情况下，推出四个投资产品：“三月赢”即三个月利息8%；“六月赢”即六个月利息10%；“月月赢”即12个月利息12%；“年年赢”即利息13.5%，公司负责人陈某某及工作人员向不特定人进行宣传，吸引投资参与人投资，并以广某投资管理（大连）有限公司名义与投资参与人签订投资咨询与管理服务协议，将投资参与人投资款通过POS机转到上海富某支付平台，广某投资管理（大连）有限公司将利息通过富某平台打到投资参与人个人卡上，共非法吸收公众存款10827800元，已返还金额4065508.82元，尚未返还金额6762291.18元。   原审法院认为，被告人陈某某作为北镇广某企业管理有限公司负责人，主管该公司全面工作，其违反国家金融管理法律法规，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，应予支持。鉴于北镇广某企业管理有限公司已返还部分投资款，可对被告人陈某某酌情从轻处罚；被告人陈某某认罪认罚，可从宽处理。辩护人对被告人从轻处罚的辩护意见，予以采纳。公诉机关量刑建议适当，予以采纳。   原审法院经公开开庭审理，对本案涉案证据进行了庭审质证，并根据上诉人陈某某具体的犯罪事实、犯罪性质、情节及对社会的危害程度，经原审法院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决：被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。   上诉人陈某某的上诉理由是：原判决认定其犯非法吸收公众存款罪事实不清、量刑过重，恳请二审法院给予改判。   其辩护人的辩护意见是：原审判决认定的罪名虽然准确，但未考虑到陈某某自首、投资人数、单位犯罪、主从犯罪等问题。辩护人认为,本案的侦查机关除有罪证据外,未能将对陈某某有利的其他涉案证据材料一并收集、入卷,未能全面记录对陈某某有利的到案经过;起诉书未将陈某某主动投案、如实供述认定为自首,提前借用审计数据做出有罪指控;原审判决未能综合采信和考察陈某某的有关投案、自首等方面辩解,庭审后向陈某某出示审计报告并征询意见,且未对单位犯罪、主从犯罪等有关量刑的重要因素给予充分考虑。辩护人认为,原审判决确定的罪名成立,大量涉案事实未查清,适用法律有漏洞。请求二审法院考虑陈某某自首、单位犯罪、从犯等要素,依法改判减轻对陈某某的处罚或撤销原判发重审。   锦州市人民检察院出具的书面意见：一、陈某某作为北镇广某企业管理有限公司负责人,主管该公司全面工作,非法向社会公众吸收资金,数额巨大,其行为违反了国家金融管理秩序,构成非法吸收公众存款罪。北镇市人民法院(2020)辽0782刑初229号刑事判决书中认定的事实清楚,证据确实充分。二、卷宗记载被害人张某1于2020年6月17日13时30分向北镇市X局报案称:陈某某向不特定人群宣传投资返利,并允诺高额利息,其行为有涉嫌非法吸收公众存款犯罪事实,当日侦查机关以口头方式将陈某某传唤至北镇X局,并于2020年6月17日18时53分,在北镇市X局办案中心对其制作了讯问笔录,陈某某如实的供述了自己的行为。依据《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》的规定,如实供述自己的罪行的是自首,原审判决书来认定陈某某自首,其适用法律、定罪量刑有误,应予以更正。陈某某到案后如实供述,且认罪认罚,签订认罪认罚具结书,社会危害性不大,一审法院在量刑适用上已经充分考虑了量刑建议锦州市中级人民法院维持原判。   经本院审理查明，原判决认定上诉人陈某某犯非法吸收公众存款罪事实清楚，有下列经法庭举证、质证的证据予以证明：   1.人员档案证明，上诉人陈某某在案发时已达到刑事责任年龄。   2.受案登记表、立案决定书、案件来源、抓捕经过证明，本案的案件来源及嫌疑人到案情况。   3.营业执照复印件证明，北镇广某企业管理有限公司的工商信息的情况。   4.开户许可证证明，大连广某投资管理有限公司开户信息开情况。   5.大连、北镇广某公司宣传单证明，大连、北镇广某公司开展宣传的情况。   6.陈某某尾号7421中国工商银行银行卡历史明细清单证明，陈某某尾号7421工行银行卡2015年9月9日至2020年9月8日历史交易的情况。   7.投资人张某3荣、朱某1、朱某2、李某某、孙某、张某4、魏某等人的自述材料、身份证明、转账明细及与北镇广某公司签订的投资咨询及管理服务协议证明，投资人在广某投资的事实。   8.证人张某1证言证明，张某1听陈某某介绍，张某1在北镇广某公司投资70万，有30万本金无法归还的事实。   9.证人刘某1的证言证明，2018年初，陈某某联系山某成立北镇广某投资公司，刘某1在公司挂名，并投资83万，没有收回的事实。   10.证人马某的证言证明，马某听陈某某的介绍，在北镇广某公司投资35万元，返利5000元后，其余投资不能收回的事实。   11.证人陈某的证言证明，陈某听陈某某的介绍，在北镇广某公司投资111万元，投资不能收回的事实。   12.证人山某的证言证明，（1）、广某投资管理（大连）有限公司实际管理者是高中平北镇分公司法人为山某，实际负责人为（陈某某）。（2）、山某负责向包括（北镇分公司在内）分公司传达大连公司通知，负责北镇地区业绩报表和返钱金额报表，并经授权往分公司发工资和业绩提成。（3）、广某公司的业务和对外宣传是把钱某在我们公司，跟购买银行理财产品一样，我们按约定给客户收益。（4）、吸纳的资金一小部分用于投资百一米家具和扶侬生态公司，剩下的都用于兑付客户本息。（5）、总公司准备宣传单及委托投资与服务协议，从2019年5月之后，公司就没钱兑付合同了。   13.证人张某2的证言证明，张某2为北镇广某管理有限公司工作人员，负责员工开资、考勤公司报表工作。公司成立时都是陈某某给员工开工资及投资奖励钱，后经理陈某某为了工作方便于2018年4月开始用张某2的银行卡发放上述欠款。广某公司没有对公账户的事实。   14.上诉人陈某某的供述与辩解，2017年末通过刘某2给我介绍大连广某公司，我决定在北镇也开一家，北镇分公司没有投资理财这个经营项目，北镇内勤人员按照山某说的起的营业执照，上面没有投资理财资质，我也不懂就开展业务了，北镇人投资的钱通过POSS机刷到上海富某支付平台了。北镇广某法人是山某。我负责公司上下全面工作，招揽业务员，宣传公司理财产品，宣传公司实力雄厚，存钱有保障，找讲师来讲课宣传公司及投资产品。我就是宣传大连总公司的政策，投资内容不是我讲，北镇分公司有讲师，大连总公司给讲师培训，然后讲师再给投资人讲。北镇讲师是宋某某。北镇公司用的传单是总公司印好之后给我的，我们不去街上分发，就是放在北镇分公司的前台，有来打听的就让他们看宣传单。我以总公司下发的宣传单在北镇进行宣传，我告诉外勤经理刘某1联系讲师对其进行宣传公司投资有保障，存钱利息高，返钱快，总公司资金雄厚。北镇广某公司的经营模式就是主要是让老百姓存钱，给高额利息，然后按期返款。投资产品有三月赢、六月赢、月月赢、年年赢。我在北镇市广某公司担任总经理，主管全面工作。投资人的钱都是通过POSS机刷到富某平台了，POSS机是山某邮寄给我的。合同都是大连公司给的空白合同文本，在北镇公司店里签的合同。我们在北镇分公司的门牌××屏幕上打招聘广告，有人自己来应聘，有的是客户转的业务员。从11月份开始，公司资金链断了，不给返款了。   15.关于北镇广某企业管理有限公司非法吸收公众存款案审计报告证明，吸收存款数额，返还钱款、未返还钱款数额及详单的情况。   上述证据，均经原审庭审质证，本院审理过程中未发生变化，依法均予确认。在本院审理期间上诉人陈某某的其辩护人提交陈某某与高中平、山某、刘某2等人合影照片等证据，因上述证据不影响对其个人定罪量刑的事实，不予采信。   本院认为，上诉人陈某某作为北镇广某企业管理有限公司负责人，主管该公司全面工作，其违反国家金融管理法律法规，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予以惩处。鉴于北镇广某企业管理有限公司已返还部分投资款，可对陈某某酌情从轻处罚；陈某某认罪认罚，可从宽处理。陈某某经传唤到案后如实供述自己的罪行，是自首，可从轻处罚。   关于上诉人陈某某所提原判决认定其犯非法吸收公众存款罪事实不清的上诉理由及辩护意见，经查，上诉人陈某某非法吸收公众存款的事实，有营业执照复印件、开户许可证、大连、北镇广某公司宣传单、陈某某中国工商银行银行卡历史明细清单、投资人张某3荣、朱某1、朱某2、李某某、孙某、张某4、魏某等人的自述材料、身份证明、转账明细及与北镇广某公司签订的投资咨询及管理服务协议、证人张某1等人的证言、关于北镇广某企业管理有限公司非法吸收公众存款案审计报告及上诉人陈某某在侦查机关的原始供述予以证实，可以相互印证，足以认定。故原判决依本案现有证据，认定其犯非法吸收公众存款罪并无不当，对该上诉理由本院不予支持。   关于上诉人陈某某及其辩护人所提原判决量刑过重以及应考虑其有自首情节、单位犯罪、从犯、投资人数等问题减轻对陈某某的处罚的上诉理由及辩护意见，经查，原审法院未认定陈某某具有自首情节不当，但因陈某某认罪认罚，原判决已在法定刑幅度内对其从轻处罚，故原判决依本案现有证据，根据其在共同犯罪中所处地位、所起作用以及其犯罪的具体事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，在法定刑幅度内对其量刑，并无不当，故该上诉理由及辩护意见无事实和法律依据，本院不予支持。   综上，原判决认定事实清楚，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）项之规定，裁定如下：   驳回上诉，维持原判。   本裁定为终审裁定。   审判长 倪 凯   审判员 赖志勇   审判员 李 岩   二〇二一年七月二十六日   法官助理孙有峰   书记员凤丹丹