大连市甘井子区人民法院 刑 事 判 决 书 (2021)辽0211刑初265号 公诉机关大连市甘井子区人民检察院。 被告人闫巧，女，1987年12月12日出生，汉族，大专文化，原系大连某信息咨询有限公司行政主管，户籍所在地辽宁省大连市甘井子区。因本案于2020年12月16日被大连市甘井子分局刑事拘留，2021年1月21日被逮捕。现羁押于大连市看守所。 辩护人郎晶，辽宁瑞石律师事务所律师。 大连市甘井子区人民检察院以甘检公诉刑诉〔2021〕258号起诉书指控被告人闫巧犯非法吸收公众存款罪，于2021年4月28日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大连市甘井子区人民检察院指派检察官张富丽、检察官助理刘忠林出庭支持公诉，被告人闫巧及其辩护人到庭参加了诉讼。现已审理终结。 大连市甘井子区人民检察院指控，刘某2（已起诉）于2015年6月、2017年3月在大连市甘井子区先后成立大连某信息咨询有限公司（以下简称某信息公司），某（大连）科技发展有限公司（以下简称某科技公司）。2017年3月至2019年8月间，刘某2及某信息公司总经理兼华南店店长宫大威（已起诉）组织该公司团队经理、门店经理以及公司内部员工以某信息公司及刘某2实际控制的大连庚辛寄卖有限公司（以下简称庚辛寄卖公司）的名义，在没有取得金融许可资质的情况下，虚构“二手车质押借款”的融资理财项目，面向社会不特定群体，通过发送传单、产品推介会等方式，虚构企业规模及盈利能力，承诺高额利息进行宣传，诱骗被害人通过与某信息公司签订出借咨询与服务协议的方式向其投资。被告人闫巧在从事某信息公司行政主管期间，参与吸收孙某2等投资人资金共计3,408,600元,返还金额710,307元，造成损失金额2,698,293元。 公诉机关在开庭审理过程中，向本院提供了相关证据支持其指控。 公诉机关认为，被告人闫巧违反金融管理法律法规，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人闫巧自愿认罪认罚，应当适用《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条。被告人系自首，自愿认罪认罚，系共同犯罪中的从犯，均可从轻处罚。综上，建议判处被告人有期徒刑二年，并处罚金人民币5万元。其提成68172元，应予追缴。提请本院依法惩处。 被告人闫巧对公诉机关指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议，表示认罪认罚。 辩护人提出，1.被告人具有自首情节，应减轻处罚。2.被告人认罪态度好，应从轻处罚，被告人到案后如实供述自己的罪行，对犯罪事实无异议，量刑建议无异议，认罪认罚。3.被告人在本次犯罪中系从犯，应减轻处罚。4.被告人无前科，系初犯，请求对被告人从轻处罚。 经审理查明，刘某2（已起诉）于2015年6月、2017年3月在大连市甘井子区先后成立大连某信息咨询有限公司（以下简称某信息公司），某（大连）科技发展有限公司（以下简称某科技公司）。2017年3月至2019年8月间，刘某2及某信息公司总经理兼华南店店长宫大威（已起诉）组织该公司团队经理、门店经理以及公司内部员工以某信息公司及刘某2实际控制的大连庚辛寄卖有限公司（以下简称庚辛寄卖公司）的名义，在没有取得金融许可资质的情况下，虚构“二手车质押借款”的融资理财项目，面向社会不特定群体，通过发送传单、产品推介会等方式，虚构企业规模及盈利能力，承诺高额利息进行宣传，诱骗被害人通过与某信息公司签订出借咨询与服务协议的方式向其投资。被告人闫巧在从事某信息公司行政主管期间，参与吸收孙某2等投资人资金共计3,408,600.00元,返还金额710,307.00元，造成损失金额2,698,293.00元。 案发后，被告人闫巧经办案机关电话传唤到案，当庭对公诉机关指控其获提成68172元无异议。 上述事实，有业经庭审质证并经本院审查采信的被告人闫巧一寸免冠照片、前科查询证明、户籍信息、入所健康检查表、受案登记表、案件来源、抓捕经过、立案决定书、分局经侦大队出具情况说明、华南员工通讯录、某线下投资人报案情况明细表、2017年度-2018年度1月份华南总部业绩、谭某1、江某、王某、刘某3、陈某1、孙某1陈某2、孙某2、廉某、谭某2、于某、刘爱莲投资人信息登记表、汽车购置转售车筹宝协议、银行交易流水、出借与咨询服务协议、中国银行保险监督管理委员会大连监管局出具的证明、大连某信息咨询有限公司、某（大连）科技发展有限公司企业机读档案、某信息咨询公司住房公积金托管申请单、解除劳动合同证明书、投资人于某等人的投资材料、大连某信息咨询有限公司、某（大连）科技发展有限公司涉嫌非法吸收公众存款案专项审计报告、投资人线下投资人报案情况明细表，未于第三方平台流水中确认的投资人明细表等书证；证人李某、刘某1、段某、韩某、陈某1等的证言；被告人闫巧供述与辩解等证据在卷佐证，足以认定。 本院认为，被告人闫巧违反国家金融管理法律规定，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控的事实及罪名成立，本院予以支持。在本案中，被告人经办案机关电话传唤到案并如实供述，系自首，可依法从轻处罚；与他人系共同犯罪，其对吸收的资金无实际控制权和支配权，在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，可依法减轻处罚。辩护人与本院认定一致的意见，予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人闫巧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年12月16日起至2022年12月15日止。罚金自判决生效后10日内缴纳本院。） 二、被告人闫巧因本案所获提成人民币68172元系违法所得，应予追缴，并按比例返还给各集资参与人。 三、案涉非法吸收公众存款继续予以追缴，并返还给各集资参与人(清单附后)。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  金 华 人民陪审员  邢爱娟 人民陪审员  孙雯尧 二〇二一年七月二十二日 书 记 员  孙雯尧 附：清单                            序号                       姓名                       金额                               1                       韩淑杰                       180,250.00元                               2                       谭吉阁                       300,000.00元                               3                       陈**红                       180,607.00元                               4                       江月贵                       60,950.00元                               5                       常颖（江月贵女儿）                       41,500.00元                               6                       邵敏丽                       179,500.00元                               7                       孙冬娥                       149,200.00元                               8                       潘晶                       60,000.00元                               9                       姜玉凤                       -28,150.00元（无须返）                               10                       廉连                       200,000.00元                               11                       于凤娥                       270,486.50元                               12                       谭云芳                       -22,862.50元（无须返）                               13                       袁珍                       291,000.00元                               14                       王善卿                       50,000.00元                               15                       孙顶郁                       44,187.50元                               16                       陈爱忠                       129,800.00元                               17                       刘翠霞                       19,200.00元                               18                       张本安                       17,900.00元                               19                       刘爱莲                       313,600.00元                               20                       谭成局                       -7,575.50元（无须返）                               21                       栗国志                       10,000.00元                               22                       张守英                                    59,700.00元                               23                       谷相红                       100,000.00元                               24                       谷相武                       99,000.00元                本案引用的法律条文 《中华人民共和国刑法》 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。