文书内容大连市旅顺口区人民法院刑 事 判 决 书（2021）辽0212刑初81号公诉机关大连市旅顺口区人民检察院。被告人顾有，男，1979年6月26日出生，汉族，中专文化，系大连中汇润帮投资有限公司负责人、大连艾莎文化旅游发展有限公司负责人，户籍所在地辽宁省大连市旅顺口区。因犯非法吸收公众存款罪，于2021年1月20日被大连市旅顺口区人民法院判处有期徒刑三年，并处罚金人民币7万元。因本案于2021年4月28日被从辽宁省大连南关岭监狱解回。现羁押于大连市看守所。大连市旅顺口区人民检察院以旅检公诉刑诉[2021]68号起诉书指控被告人顾有犯非法吸收公众存款罪，于2021年4月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大连市旅顺口区人民检察院指派检察员赵平、检察官助理王娜娜出庭支持公诉，被告人顾有到庭参加了诉讼。现已审理终结。经审理查明，2018年初，被告人顾有经营大连中汇润帮投资有限公司，在大连市旅顺经济技术开发区华通三期小区附近设置门店，顾有为实际负责人，负责全面工作，在没有经过中国银行业监督管理委员会大连监管局依法批准的情况下，违反国家金融管理规定，雇佣工作人员，通过发宣传单、口口相传、亲友介绍等方式，在大连市旅顺口区向社会公众公开宣传公司投资理财产品，承诺20%左右年化收益率，保证还本付息，以出借债权的名义让投资人存钱签订合同，并以此为该公司实际经营的唯一业务内容。自2018年1月至2018年11月，顾有以此方式共向曹某某、巴某等24名社会公众非法吸收存款共计人民币776,400元，该钱款均被顾有个人支配使用。案发前已返还投资参与人共计人民币259，778元，尚有人民币516,622元未予返还。另查明，被告人顾有因犯非法吸收公众存款罪，于2021年1月20日被大连市旅顺口区人民法院判处有期徒刑三年，并处罚金人民币7万元，刑期自2018年10月26日至2021年10月25日止，现于辽宁省大连南关岭监狱服刑。被告人自愿认罪认罚。公诉机关认为被告人顾有具有认罪认罚的从轻处罚情节，建议判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币5万元。上述事实，被告人顾有在庭审过程中亦无异议，且有户籍证明、中国银行保险监督管理委员会大连监管局证明、情况说明、企业机读档案登记资料、中汇商行会员章程、大连中汇润邦投资有限公司投资合同、收据、案件来源、解回再审罪犯临时离监证明；证人鞠某、杨某1、杜某、张某1、魏某、王某1、隋某、张某2、麦某、曲某、徐某、王某2的证言；投资参与人曹某某、巴某、刘某等人的陈述等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人顾有未经有关部门依法批准，向社会不特定对象公开宣传，非法吸收公众存款人民币776,400元，扰乱金融秩序，核其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院依法予以支持。被告人顾有如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，可予以从轻处罚。被告人顾有系判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现漏罪，依法应予以数罪并罚。案发前部分投资参与人款项已返还，可对被告人酌情予以从轻处罚。涉案赃款应继续予以追缴，返还各投资参与人。根据从旧兼从轻的法律适用原则，依据1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，《中华人民共和国刑法》第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、第六十九条、第七十条之规定，判决如下：一、被告人顾有犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币5万元，与前罪非法吸收公众存款罪所判有期徒刑三年，并处罚金人民币7万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币12万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年10月26日起至2022年4月25日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）二、涉案非法吸收的公众存款继续予以追缴，并返还给投资参与人。（详见附表）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  张慧人民陪审员  李力人民陪审员  李森二〇二一年七月十五日书 记 员  郝雪附：1997年修订《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。            序号              投资参与人              应返还金额（元）                  1              曹炳启              72600                  2              巴淑云              3700                  3              刘佩华              36800                  4              王义久              1080                  5              满延              2402                  6              李富芝              11016                  7              杜晓珊              55040                  8              王春荣              33406                  9              史桂英              71766                  10              于来有              8188                  11              方永栋              1800                  12              王联城              8102                  13              朱再津              4444                  14              李治国              48412                  15              林治荣              43612                  16              王忠跃              45712                  17              代志英              10000                  18              张艳玲              20680                  19              赵吉福              9222                  20              刘汝明              2066                  21              修桂荣              21878                  22              崔秀英              696                  23              皮秀丽              1134                  24              杨永堂              2866      返还清单