湖南省永州市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2021）湘11民终1467号 上诉人（原审被告）：湖南自然韵生物工程股份有限公司（曾用名：祁阳众邦园林建设有限公司、湖南自然韵农旅文化有限公司）。 法定代表人：王力功，系该公司董事长。 委托诉讼代理人：张绪好（系该公司员工），男，1986年9月4日出生，汉族。 被上诉人（原审原告）：华融建筑工程（集团）有限公司。 法定代表人：蒋昕呈，系该公司总经理。 委托诉讼代理人：李双龙，湖南秦湘律师事务所律师。 上诉人湖南自然韵生物工程股份有限公司因与被上诉人华融建筑工程（集团）有限公司建设工程合同纠纷一案，不服湖南省祁阳县人民法院（2021）湘1121民初308号民事判决，向本院提起上诉。本院于2021年5月12日立案后，依法组成合议庭进行了审理。本案现已审理终结。 湖南自然韵生物工程股份有限公司上诉请求：一、撤销湖南省祁阳县人民法院（2021）湘1121民初308号民事判决；二、依法将本案发回重审或改判被上诉人退还上诉人工程保证金580万元。事实与理由：一、原审程序违法。上诉人在一审中已提出本案应追加中交第三公路工程局有限公司作为本案被告参加诉讼，但一审未采信，导致本案事实不清。本案所涉项目系中交第三公路工程局有限公司投资并结算，上诉人只享有推荐施工单位的权利，保证金是在中交第三公路工程局有限公司同意并授权的情况下收取的，中交第三公路工程局有限公司应承担退还保证金的责任。二、原审判决上诉人向被上诉人支付利息没有任何事实及法律依据。本案所涉款项系工程款保证金，双方不存在利息支付的约定，原审判决利息超出双方合同约定的内容，不应予以支持。 华融建筑工程（集团）有限公司辩称，上诉人承诺将永州35万亩红壤富硒有机茶产业化项目部分工程分包给被上诉人施工建设，并收取了被上诉人的工程保证金，后因项目无法启动，书面承诺终止上述项目的建设施工，并自愿退还被上诉人所交的工程保证金，该承诺不违反法律的禁止性规定，上诉人应当按时履行承诺，被上诉人有权请求上诉人退还保证金。上诉人单方收取上诉人工程保证金，因相关工程无法施工后又书面承诺全部退还所收被上诉人的工程保证金。根据合同相对性原理，中交局没有退还被上诉人工程保证金的法定义务，故上诉人要求追加中交局为本案当事人的请求没有法律依据。上诉人不按承诺约定期间向被上诉人支付工程保证金，应当依据《民法典》、《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》的规定向被上诉人赔偿涉案工程保证金占用期间的利息损失。 华融建筑工程（集团）有限公司向原审法院提出诉讼请求：1、判令被告向原告退还永州35万亩红壤富硒有机茶产业化项目分包工程保证金580万元人民币；2、判令被告赔偿原告项目分包工程保证金占用期间的利息损失（利息计算方式为：以600万元为基数，自2019年1月22日起按照中国人民银行同期同类贷款利率计算至2019年8月19日，自2019年8月20日起按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至2020年6月30日；以580万元为基数，自2020年7月1日起按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至上述保证金付清之日止）；3、本案诉讼费用、财产保全申请费由被告支付。 一审经审理查明：永州35万亩红壤富硒有机茶产业化项目系中交公路工程局有限公司与被告战略合作的重点投资项目。根据中交公路工程局有限公司与被告签订的相关正式协议，被告就该项目推荐施工单位实施工程施工，该推荐的施工单位交纳的履约保证金直接交付被告，项目履约完毕后由被告退其推荐的施工单位。2019年1月15日，原被告双方签订了《工程业务合作协议》。该协议约定，被告协调从中交公路工程局有限公司总承包项目中分包给原告的工程合同金额大约壹亿元（具体以正式合同为准）；自该协议签订7日内，原告向被告支付项目分包工程保证金300万元，2019年3月31日前再支付项目分包工程保证金300万元；工程分包的价格不低于中交公路工程局有限公司对外工程项目分包所定的统一价格。原告依照上述协议，分别于2019年1月22日、2019年3月12日分别向被告支付项目分包工程保证金300万元，共计支付工程保证金600万元。但因诸多原因使得合同目的无法实现。2020年1月10日，被告向原告出具《承诺书》，承诺2020年6月30日前退还600万元项目分包工程保证金。但截止起诉日被告仅仅退还项目分包工程保证金20万元，尚有580万元尚未退还，原告诉至法院。 一审法院认为，本案为建设工程合同纠纷。被告自愿将永州35万亩红壤富硒有机茶产业项目的部分工程发包给原告施工建设，并收取了原告的工程保证金，后因项目无法启动，书面承诺终止上述项目的建设施工，并自愿退还原告所交的工程保证金，该承诺不违反法律的禁止性规定，原告应当按时履行承诺，故对原告请求被告退还保证金的诉请，予以支持；被告单方收取原告工程保证金，因相关工程无法施工后又书面承诺全部退还所收原告的工程保证金，中交公路工程局有限公司没有退还原告工程保证金的法定义务，故对被告要求追加中交公路工程局有限公司为本案被告的辩称，不予支持；被告不按承诺约定的期限向原告支付工程保证金，应当向原告支付迟延履行期间的资金占用利息。原告诉请符合法律规定，予以支持。 综上，依据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉时间效力的若干规定》第一条、《中华人民共和国合同法》第六十一条和《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第十七条的规定，判决：被告湖南自然韵生物工程股份有限公司退还原告华融建筑工程（集团）有限公司工程保证金580万元，并向原告华融建筑工程（集团）有限公司支付利息（以300万元为基数，自2019年1月22日起按照中国人民银行同期同类贷款利率计算至2019年3月11日；以600万元为基数，自2019年3月12日起按照中国人民银行同期同类贷款利率计算至2019年8月19日，自2019年8月20日起按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至2020年6月30日；以580万元为基数，自2020年7月1日起按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至上述保证金付清之日止）。上述款项限被告湖南自然韵生物工程股份有限公司在本判决生效后十日内付清给原告华融建筑工程（集团）有限公司。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费52,400元，减半收取计26,200元，财产保全申请费5000元，合计31,200元，由被告湖南自然韵生物工程股份有限公司负担。 二审期间，上诉人湖南自然韵生物工程股份有限公司提交了一份新证据，永州市冷水滩区人民政府《解除合同通知书》，拟证明永州35万亩红壤富硒有机茶产业化项目2021年6月7日正式终止，自然韵应在项目终止日期后退还华融建筑工程（集团）有限公司本项目分包工程保证金。 华融建筑工程（集团）有限公司质证，针对该证据合法性、真实性无异议，关联性、证明目的有异议，从合同的相对性原理，上诉人与被上诉人之间签订合作协议，上诉人没有依照约定履行义务，而无偿的占用被上诉人600万元的工程保证金的费用，上诉人应当承担违约责任，赔偿被上诉人工程保证金被占用期间的利息损失。该证据反证了上诉人在没有履行框架协议的前提下，与区政府签订协议，对外收取工程保证金供自己使用。湖南省祁阳县人民法院（2020）湘1121民初2734号判决书广州市盈硕建筑劳务分包有限公司与自然韵公司建设工程施工合同纠纷一案，与本案如出一辙，因此被上诉人涉嫌利用合同进行欺诈。 本院认证，上诉人湖南自然韵生物工程股份有限公司提交的证据与本案没有关联性，不能达到其证明目的，本院不予确认。 本院二审查明的事实与一审查明一致，对一审查明的事实本院予以确认。 本院认为，本案的争议焦点：一、一审是否应当追加中交第三公路工程局有限公司为案件当事人。2019年1月15日，上诉人湖南自然韵生物工程股份有限公司与被上诉人华融建筑工程（集团）有限公司合意签订《工程业务合作协议》，该协议约定，被上诉人华融建筑工程（集团）有限公司向上诉人湖南自然韵生物工程股份有限公司支付600万元保证金。被上诉人华融建筑工程（集团）有限公司分别于2019年1月22日、2019年3月12日总计向上诉人湖南自然韵生物工程股份有限公司支付保证金600万元。后因合同目的无法实现，上诉人湖南自然韵生物工程股份有限公司向被上诉人华融建筑工程（集团）有限公司出具《承诺书》承诺，上诉人湖南自然韵生物工程股份有限公司2020年6月30日之前退还600万元整。因此，根据合同相对性原理，中交第三公路工程局不是本案当事人，没有退还被上诉人华融建筑工程（集团）有限公司工程保证金的义务，不应当追加中交第三公路工程局有限公司为案件当事人。二、上诉人湖南自然韵生物工程股份有限公司是否应当向被上诉人华融建筑工程（集团）有限公司支付利息。上诉人湖南自然韵生物工程股份有限公司出具的《承诺书》不违反法律的规定，其未依约向被上诉人华融建筑工程（集团）有限公司支付工程保证金，应当向被上诉人华融建筑工程（集团）有限公司支付迟延履行期间的资金占用利息。 综上所述，上诉人湖南自然韵生物工程股份有限公司的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费5689元，由上诉人湖南自然韵生物工程股份有限公司负担。 本判决为终审判决。 审判长  吕伟文 审判员  杨世清 审判员  彭样平 二〇二一年七月十三日 书记员  唐建梅 附相关法律条文： 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理： （一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定； （二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更； （三）原判决认定基本事实不清的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判； （四）原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。 原审人民法院对发回重审的案件作出判决后，当事人提起上诉的，第二审人民法院不得再次发回重审。