贵州省贵阳市南明区人民法院刑 事 判 决 书(2016)黔0102刑初345号公诉机关贵阳市南明区人民检察院。被告人何某某，女，1971年2月3日出生于贵州省，汉族，高中文化。住贵州省贵阳市小河区。2015年5月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。2016年11月11日经本院决定逮捕，现羁押于贵阳市南明看守所。辩护人但溶贵州中工律师事务所律师。贵阳市南明区人民检察院以南检花果刑诉（2016）329号起诉书指控被告人何某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月11日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。贵阳市南明区人民检察院指派检察员唐亲出庭支持公诉，被告人何某某及其辩护人但溶到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2013年10月赵红兵（身份证号码：5109021964××××××××）在贵阳市开阳县成立“贵州汇信行融资理财信息服务有限公司”（以下简称“汇信行”），赵红兵任董事长。2014年年初，由赵红兵提议，并由股东同意决定再成立一家“贵州汇金行融资理财咨询服务有限公司”（以下简称“汇金行”），隶属于“汇信行”总部管理，公司法人邓江龙，公司地址：贵阳市，公司经营范围：融资理财信息咨询服务、投资信息咨询服务、基金信息咨询服务，房地产营销策划、居间代理服务。汇金行新华路分公司于2014年7月1日成立，经营范围与汇金行总公司相同。自汇金行新华路分公司成立起，何某某即担任该分公司副总经理（总经理李某长期不在，另处）。何某某管理的汇金行新华路分公司不具备吸收公众存款的资格，仍然公开宣称，以居间服务、代为出借理财的方式，共计向社会公众267人吸收资金2588万元，吸收的资金通过汇信行控制的“资金池”后再流向项目融资方。案发前汇金行新华路分公司共计支付利息824329元。针对上述指控，公诉机关认为被告人何某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪，并提交书证、证人证言、投资方的陈述、被告人的供述和辩解、鉴定意见等证据证实上述指控。被告人何某某对公诉机关的指控的犯罪事实予以否认，辩称自己在公司只是负责礼仪培训等相关行政管理工作，不知公司是否具备吸收公众存款的资格，且未向公众宣传。对公司业务完全不知情。故认为自己不构成非法吸收公众存款罪。被告人何某某的辩护人认为公诉机关的指控的犯罪应系单位犯罪，应当追究贵州汇金行融资理财咨询服务有限公司的刑事责任。被告人何某某在该起案件中既不是直接负责的主管人员，也不是其他直接责任人员。故建议法院判决被告人何某某无罪。经审理查明，“贵州汇金行融资理财咨询服务有限公司”（以下简称“汇金行”），于2014年5月30日登记成立，隶属于“汇信行”总部管理，公司法人邓江龙，公司地址：贵阳市，公司经营范围：融资理财信息咨询服务、投资信息咨询服务、基金信息咨询服务，房地产营销策划、居间代理服务。汇金行新华路店于2014年7月1日对外营业并开展融资理财业务。被告人何某某担任负责人，职责范围是：行政管理和监督财务管理。在此期间，何某某明知其管理的汇金行新华路店不具备吸收公众存款的资格，而以居间服务、代为出借理财的方式，共计向社会公众266人吸收资金2535万元，吸收的资金通过汇信行控制的“资金池”后再流向项目融资方。案发前汇金行新华路店共计支付利息824329元。何某某在此期间领取工资并根据业绩收取提成。上述事实有如下证据予以认定：1、被告人何某某的户籍证明，证明其已达刑事责任年龄。2、汇信行、汇金行的通知、会议纪要，汇金行税务登记证，开户许可证，组织机构代码证，营业执照，员工资料，汇金行宣传资料等相关材料证明汇金行经营范围为融资理财信息及投资信息、基金代理信息咨询服务、房地产营销策划，居间代理服务，而汇金行宣传资料上明确显示从事融资理财业务，同时公司将融资业务作为考察业绩并发放绩效的标准并载入内部管理规程。3、被告人何某某在公安机关的供述，证明其担任汇金行新华路店的副总经理期间明知汇金行公司无融资理财业务的经营范围，仍负责管理该公司，从事包含领取项目书、向融资方打款、发放客户收益及其他行政管理等相关工作。并在公司领取工资及融资业务的绩效提成。4、证人郑某、王某、陈某、贾某、张某的证言证实被告人何某某系新华路分公司的副总经理，负责财务、市场及分公司运营，公司的业务是公司员工向社会对外宣传理财融资后，投资人将融资款项按公司要求打入相关账户，公司员工按比例发放客户收益。5、证人刑某、李某、邹某、朱某、刘某、饶某、薛某、彭某的证言，证实被告人何某某是公司的副总经理，上述证人担任理财顾问，其职责是招揽客户融资，并根据融资业绩领取工资及绩效。5、投资人陈荣珍、白成英、鲍联芳等266人在公安机关的陈述及投资客户接受资料目录、闲置资金出借委托书、汇金行居间服务合同、委托书，债券转让协议、出借人代表承诺书、借款凭证等相关材料，证明汇金行新华路分公司以融资理财的方式向上述投资人融资人民币2，535万元。6、、融资方：贵州贵龙客车制造有限公司、四川省洪雅县长元房地产开发有限公司、贵州飞龙房地产开发有限责任公司、贵州博融天街房地产开发有限公司、贵州炎夏房地产有限责任公司。金沙县鸿泰房地产开发有限公司、四川省恒信置业有限公司。云南省镇雄县黔丰圣房地产开发有限责任公司、贵州省丹寨县兴泰房地产开发有限公司、贵州遵义华锐房地产开发有限公司、四川腾飞房地产开发有限公司、贵州天宏城市建设投资有限公司、贵州嘉誉金源房地产有限公司、贵州开元嘉德置业有限责任公司、贵州省独山县伟达大酒店、贵州天宏城市建设有限公司、中联房地产开发投资有限公司，黔南州迎祥房地产开发有限公司，贵州军坤房地产开发有限公司的的项目推荐书、借款合同、委托书、抵押合同、企业法人营业执照、股东会议及融资方的证人苏某、易某、林某等证言证明通过汇金行新华路店借款人民币2535万元的事实。7、贵阳市安达会计师事务所出具的安达【2016】司法鉴定第004号出具的司法鉴定意见书，证实汇金行新华路分公司从266个投资人处借款人民币2525万元，投资人反映收到利息人民币803，394元。8、公安机关出具的情况说明及扣押查封手续，证明公安机关依法查扣了云南镇雄县黔丰圣房地产开发有限责任公司的房产，即位于云南镇雄县乌峰镇县城西郊文林路北侧《原食品公司北》的车库（共计车位数453个），建筑面积19456.26平方米。上列证据来源合法，内容真实，与本案有关联性，且能相互印证，可以作为本案的定案证据，本院予以采信。本院认为，被告人何某某违反国家金融管理法律法规规定，在明知汇金行不具备吸收公众存款资格的情况下，其负责管理的新华路店仍然以居间服务、代为出借理财方式向社会公众公开宣传，并承诺还本付息，吸收公众资金共计2,535万元，数额巨大，严重扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金五万元以上五十万元以下。公诉机关指控基本事实清楚，证据充分，罪名成立，但指控金额有误，本院予以更改。被告人何某某系聘用的管理人员，在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人贵州汇金行融资理财咨询服务有限公司在成立之时即明知该公司不具备吸收公众存款的资格，仍从事该业务，不具备单位犯罪之构成要件。故被告人的辩解及辩护意见与本院审理查明的事实不符，本院不予采信。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第二十七条，第五十二条，第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（九）项、第四条，之规定，判决如下：一、被告人何某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年年，并处罚金人民币十万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2016年11月11日起至2018年11月10日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳）。二、被告人何某某在实施非法吸收公众存款犯罪中的违法所得依法予以追缴，退还集资参与人。三、被告人何某某在实施非法吸收公众存款犯罪中使用的作案工具依法予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省贵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 伊 莉审判员 鲁 迪审判员 石钰燕二〇一六年十一月二十五日书记员 田 俊。