湖南省岳阳市云溪区人民法院执 行 裁 定 书（2021）湘0603执异12号申请人（申请执行人）：岳阳市云溪区美佳商行，住所地岳阳市云溪区云溪街道办事处胜利西路胜利小区3栋501室。法定代表人：毛春海，经理。委托代理人：张定波，广东穗卫律师事务所律师。委托代理人：伍浠露，广东穗卫律师事务所律师。被申请人：中国机械对外经济技术合作有限公司，住所地北京市海淀区翠微中里14号楼。法定代表人：匡伟光，董事长。委托代理人：李京田，男，1968年12月29日出生，汉族，中国机械对外经济技术合作有限公司员工，住北京市海淀区。委托代理人：王尧峰，北京万景律师事务所律师。被执行人：深圳市雷地科技实业有限公司，住所地深圳市西乡街道桃花源科技创新园2#研发中心二楼。法定代表人：刘南林，总经理。对于本院执行的申请执行人岳阳市云溪区美佳商行（以下简称“美佳商行”）与被执行人深圳市雷地科技实业有限公司（以下简称“雷地科技”）金融不良债权追偿纠纷案，申请执行人美佳商行向本院提出书面申请，要求追加被申请人中国机械对外经济技术合作有限公司（以下简称“中国机械公司”）为本案被执行人。本院依法组成合议庭，对申请执行人美佳商行提出的追加被执行人人申请进行了公开听证审查，现已审查终结。申请人美佳商行称，请求追加被申请人中国机械公司为（2021）湘0603执恢32号案件被执行人，对（2017）湘0603民初734号民事判决书确定的雷地科技的债务在出资不实的600万元本息范围内承担连带清偿责任。事实与理由如下：岳阳市云溪区人民法院（以下简称“云溪法院”）（2017）湘0603民初734号民事判决书已经发生法律效力。被执行人雷地科技应支付申请执行人美佳商行借款本金200万元及利息。云溪法院立案执行后，未能执行到雷地科技任何财产。根据雷地科技工商登记档案信息。中国机械公司为雷地科技公司股东，应出资600万元。深圳市协力会计师事务所1997年出具验资报告，证明中国机械公司出资已缴存至中国光大银行深圳福田办事处0810××××0175账户。现经云溪法院调查，光大银行确认并无该验资专户。鉴于雷地科技该验资账户不存在，中国机械公司未对雷地科技实际出资，未履行出资义务，其应当在未出资的600万元本息范围内承担责任。故请求追加中国机械公司为本案被执行人。被申请人中国机械公司称，申请人美佳商行追加被执行人的申请缺乏事实依据，应予以驳回。其事实和理由如下：一、1996年中国机械公司拟投资雷地科技600万元，1996年6月18日与雷地科技签订了《联合经营合同书》。因华盛昌工程发展（深圳）有限公司（以下简称“华盛昌公司”）于1996年6月11日、7月11日分别向中国机械公司两次借款合计600万元，故中国机械公司委托华盛昌公司向雷地科技注资600万元并于1997年10月31日、1998年12月31日进行了内部账务处理。1999年7月，中国机械公司因转让雷地科技股份纠纷在法院起诉了广州市海珠区南方软件有限公司（以下简称“南方软件”）并胜诉。可见中国机械公司已实际履行了出资义务。二、光大银行出具的证明不能证明雷地科技验资账户不存在的事实。1997年光大银行尚未使用银行网络电子系统，在法院调查过程中光大银行仅在1999年之后才启用的银行网络电子系统中进行了查询，未对1999年前的人工记账记录进行查询。因此该查询过程违规，结果不合理，不能作为证据采信。且光大银行办事人员自认银行纸质档案仅保存15年，即使现在未查询到也不能证明1997年雷地科技验资账户不存在。三、雷地科技早已停止经营，并于2021年5月13日被吊销营业执照，已具备强制清算法定条件。请求法院将该执行案件按照执转破程序处理。经审查查明，本院（2017）湘0603民初734号民事判决书判令雷地科技偿还美佳商行借款本金200万元并支付逾期付款利息（自2017年12月13日起至付款之日止，按年利率6%计算）。判决生效后，雷地科技未履行法律义务，美佳商行遂向本院申请强制执行。本院立案后，因在执行过程中未发现雷地科技有可供执行的财产，对该案终结本次执行程序。后美佳商行以发现雷地科技有可供执行的财产线索为由向本院申请恢复执行，并向本院申请律师调查令。本院以（2021）湘0603执恢32号案件立案恢复执行，向美佳商行委托代理人伍浠露开具律师调查令，向中国光大银行深圳福田支行（以下简称“光大福田支行”）调取雷地科技验资账户0810××××0175账户信息。光大银行在调查令上回复“经查询，深圳雷地科技实业有限公司在我行不存在账号为0810××××0175的账户信息”。美佳商行遂以中国机械公司出资不实为由向本院申请追加其为本案被执行人。另查明，雷地科技工商登记档案信息中载明，雷地科技公司股东为深圳天予工业发展公司、南方软件、中国机械公司。其中深圳天予工业发展公司出资275万元，占股18.3%；南方软件出资625万元，占股41.7%；中国机械公司出资600万元，占股40%。1997年公司年检报告中载明三股东出资额均已实缴。1997年8月27日深圳协力会计师事务所出具验资报告，载明“本次验证乙方（南方软件）增加资本人民币400万元，丙方（中国机械公司）投入资本600万元，合计1000万元，已缴存中国光大银行深圳分行福田办事处，账号0810××××0175内。”还查明，1996年6月18日中国机械公司与雷地科技签署《联合经营合同书》，约定双方联合经营雷地科技，中国机械公司投资额600万元。1996年6月11日、7月11日中国机械公司分两次合计向华盛昌公司汇款600万元。票面用途为周转金。1997年10月31日中国机械公司财务账目将该600万元调整为应收款转投资，1998年12月31日再次账目调整为长期投资。2002年中国机械公司将雷地科技股权作价600万元转让给南方软件，因股权转让双方发生纠纷，广州市天河区人民法院以（2002）天法经初字1219号民事判决书判决南方软件清付中国机械公司股权转让款本金415万元、滞纳金616840元。在审查过程中，中国机械公司向本院申请律师调查令，要求调查雷地科技及华盛昌公司工商登记资料、光大银行深圳福田办事处与福田支行之间关系、光大银行账户0810××××0175在1995年至1996年开立信息及交易明细、华盛昌公司在深圳工商银行华联大厦办账户2162××××4862自1995年1月1日至1997年11月1日交易明细。本院向中国机械公司开具调查令后，收到光大福田支行在调查令上回复“经查，我行无账户0810××××0175的账户信息。我行于1999年11月23日变更名称，变更前名称为光大银行深圳福田办事处”。另本院依职权再次向光大福田支行出具律师调查令，要求光大福田支行对账户0810××××0175信息进行补充说明，光大福田支行在调查令上回复“经查询，深圳市雷地科技实业有限公司1997年8月1日至1999年10月30日在我行不存在账号为0810××××0175的账户信息。”本院认为，本案焦点问题在于被申请人中国机械公司是否实际履行了出资义务。1996年被申请人中国机械公司与被执行人雷地科技签署联合经营合同，约定中国机械公司向雷地科技注资600万元，依据当时我国公司法规定，公司股东应实际缴付公司注册资本。则中国机械公司依法应实际缴付600万元公司出资。虽然深圳协力会计师事务所验资报告及雷地科技年检报告中均载明中国机械公司履行了出资义务，向雷地科技在光大福田支行验资账户缴付了资金，但光大福田支行否认了雷地科技验资账户的存在。可见中国机械公司是否实际出资存有疑问。中国机械公司虽然向本院提供了部分证据，如向华盛昌公司分两次付款合计600万元、会计账目上借款转投资款的调整、广州天河区人民法院民事判决书等，但最关键的华盛昌公司是否代中国机械公司向雷地科技验资账户实际缴付出资的问题未得到证实。中国机械公司提供的证据不能形成证据锁链，不足以证明其履行了实际出资义务，中国机械公司应承担举证不能的法律后果。故本院认定中国机械公司未实际履行对雷地科技的出资义务。依据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十九条规定：作为被执行人的公司，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，其股东未依法履行出资义务即转让股权，申请执行人申请变更、追加该原股东或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在未依法出资的范围内承担责任的，人民法院应予以支持。本案中雷地科技作为被执行人，已无财产可供执行。美佳商行作为申请执行人，申请追加中国机械公司为案件被执行人，在未出资的600万元本息范围内承担连带清偿责任的请求于法有据，本院予以支持。综上，依据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十九条、第三十二条之规定，裁定如下：追加被申请人中国机械对外经济技术合作有限公司为岳阳市云溪区美佳商行与深圳市雷地科技实业有限公司金融不良债权追偿纠纷一案的被执行人，在600万元本息范围内（利息计算方法：本金按照600万元计算，自1997年8月27日起至2020年8月19日至，按照中国人民银行同期贷款利率计算，自2020年8月20日起至债务清偿完毕之日止，按照中国人民银行授权全国银行全国银行间同业拆借中心发布的一年期贷款市场报价利率LPR计算）对深圳市雷地科技实业有限公司债务承担连带清偿责任。当事人对本裁定不服的，可以自本裁定送达之日起十五日内向本院提起执行异议之诉。审 判 长  姚 浒审 判 员  李革华人民陪审员  方孝良二〇二一年七月十四日书 记 员  张 益