上海市虹口区人民法院刑 事 判 决 书（2016）沪0109刑初471号公诉机关上海市虹口区人民检察院。被告人顾某某，男，1968年2月23日出生，汉族，户籍地浙江省宁波市。辩护人刘耀中，上海百林司律师事务所律师。上海市虹口区人民检察院以沪虹检航金刑诉〔2016〕55号起诉书指控被告人顾某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员谢某出庭支持公诉，被告人顾某某及上海市虹口区法律援助中心指派的辩护人刘耀中均到庭参加诉讼。期间，因公诉机关申请，本案延期审理1次。现已审理终结。上海市虹口区人民检察院指控：被告人顾某某于2015年1月注册成立上海XX金融信息服务有限公司(以下简称“XX公司”)，与王某2、张某3、华某、李某2(均另案处理)共同管理该公司。被告人顾某某于2015年1月至5月，在XX公司未获得相关金融许可的情况下，以承诺还本付息及支付高收益为名，采用随机投放宣传单或经熟人介绍的方式，向不特定群众进行宣传，吸收公众资金。案发后，经审计，自2015年1月21日至5月18日，上海XX金融信息服务有限公司向不特定公众吸收存款金额为人民币2,968,025元。2015年10月14日，被告人顾某某在宁波鄞县大道附近被公安人员抓获。为证实上述指控的事实，公诉机关提供了证人张某1、陆某某、张某2、许某某、龚某某、丁某某、俞某某、王某1、金某某、戎某某的证言，同案关系人王某2、张某3、华某、李某2的供述，上海市工商行政管理局奉贤分局提供的上海XX金融信息服务有限公司营业执照、开户许可证等工商登记资料，XX公司与黄某某、李某1等投资人签订的《个人出借咨询与服务协议》等材料，兴业银行对公账户交易明细、《现金存款凭证》、公司财务周某交通银行账户交易明细、杜某某招商银行账户交易明细，上海沪港金茂会计师事务所出具的沪金会审财[2016]司会鉴字第F505号司法鉴定意见书，浙江省宁波市江东区人民法院刑事判决书、执行通知书，上海市公安局虹口分局出具的《扣押清单》、《案发经过》及宁波市公安局鄞州分局交警大队出具的《查处经过》等证据，并据此认为，被告人顾某某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，犯罪数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪，被告人顾某某在缓刑考验期内犯新罪，应当撤销缓刑，数罪并罚，且被告人顾某某系坦白，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十九条、第七十七条第一款及第六十七条第三款之规定，对被告人顾某某定罪处罚。法庭审理中，被告人顾某某及其辩护人对起诉书指控的主要事实均无异议，但辩护人提出，应予认定被告人顾某某为从犯。经审理查明：2015年1月7日，被告人顾某某伙同王某2(另处)，经共谋后，注册成立上海XX金融信息服务有限公司(以下简称“XX公司”)，并聘用张某3、李某2(均另处)分别担任公司行政总监，被告人李某2任公司市场总监，共同管理该公司。自2015年1月21日起，被告人顾某某等人在XX公司未获得相关金融许可的情况下，租用本市虹口区大连路XXX号南楼508室作为办公场所，以承诺还本付息及支付高收益为名，采用随机投放宣传单或经熟人介绍的方式，向不特定群众进行宣传，吸收公众资金。案发后，经审计：自2015年1月21日至2015年5月18日，上海XX金融信息服务有限公司向不特定公众吸收存款金额为人民币2,968,025元。2015年10月14日，被告人顾某某在宁波市鄞县大道附近被公安人员抓获。上述事实，被告人顾某某及顾的辩护人在庭审中均无异议；并有证人张某1、陆某某、张某2、许某某、龚某某、丁某某、俞某某、王某1、金某某、戎某某的证言，涉案关系人王某2、张某3、华某、李某2的供述，上海市工商行政管理局奉贤分局提供的上海XX金融信息服务有限公司营业执照、开户许可证等工商登记资料，XX公司与黄某某、李某1等投资人签订的《个人出借咨询与服务协议》等材料，兴业银行对公账户交易明细、《现金存款凭证》、XX公司财务周某交通银行账户交易明细、杜某某招商银行账户交易明细，上海沪港金茂会计师事务所出具的沪金会审财[2016]司会鉴字第F505号《司法鉴定意见书》，浙江省宁波市江东区人民法院刑事判决书、执行通知书，上海市公安局虹口分局出具的《扣押清单》、《案发经过》及宁波市公安局鄞州分局交警大队出具的《查处经过》等证据证实。上列证据，由公安机关依法收集，经庭审质证，证据合法、有效，且能相互印证，本院予以确认。本院认为，被告人顾某某伙同他人，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，犯罪数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上海市虹口区人民检察院指控被告人顾某某犯非法吸收公众存款罪罪名成立。被告人顾某某事先参与共谋成立XX公司，后作为总经理与其他涉案人员共同管理、经营该公司，故在共同犯罪中并非起次要作用，不应认定为从犯，辩护人提出应予认定顾为从犯的辩护意见，本院不予采纳。被告人顾某某到案后能如实供述自己罪行，可从轻处罚。被告人顾某某在缓刑考验期内犯新罪，应当撤销缓刑，数罪并罚。为维护国家金融秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十九条、第七十七条第一款及第六十四条之规定，判决如下：一、撤销浙江省宁波市江东区人民法院(2013)甬东刑初字第283号刑事判决书主文对被告人顾某某犯信用卡诈骗罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二万元的缓刑部分。二、被告人顾某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；连同前罪判处的有期徒刑三年，并处罚金人民币二万元，决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币七万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年10月14日起至2020年9月2日止，罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)三、违法所得责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  卞 飙审 判 员  施月玲人民陪审员  张建国二〇一六年十一月十七日书 记 员  王铮卿附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。……第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。