四川省宜宾县人民法院刑 事 判 决 书（2016）川1521刑初72号公诉机关四川省宜宾县人民检察院。被告人李春兰，女，1965年5月24日生于四川省乐山市市中区，汉族，中专文化，宜宾县火箭砂石有限责任公司执行董事、董事长，宜宾市海正商贸公司法定代表人。辩护人王文东，执业证号15115200110530286，四川胜邦律师事务所律师。四川省宜宾县人民检察院以宜县检诉刑诉（2016）71号起诉书指控被告人李春兰犯挪用资金罪，于2016年3月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2016年5月19日、2016年5月27日、2016年10月21日公开开庭审理了本案。四川省宜宾县人民检察院指派检察员杨启平出庭支持公诉、书记员张雁雄担任记录。被告人李春兰及其辩护人王文东到庭参加了诉讼。在审理过程中公诉机关以及被告人李春兰申请证人出庭作证，后证人杨某、伍某、母某、邓某到庭参加了诉讼。期间，公诉机关建议延期审理一次。2016年7月8日，被告人李春兰向法庭提出申请并提交相关病历，称她患有重大疾病，需要手术治疗，希望法庭延期审理本案。经调查核实，本院于2016年8月9日裁定中止对本案的审理。被告人李春兰在手术后，病情有所好转，本院于2016年10月21日裁定恢复对本案的审理。现已审理终结。四川省宜宾县人民检察院指控称，2012年12月9日，被告人李春兰与杨某、刘建国(李春兰之夫)共同出资从陈华、李兴泉、陈国华手中整体收购宜宾县火箭砂石有限责任公司(以下简称火箭公司)，李春兰持有公司股份55%(包含隐形股东伍某的5%)、刘建国持有公司股份5%、杨某持有公司股份40%，刘建国任执行董事并任法定代表人、杨某为公司监事，李春兰为公司经理。2013年10月，火箭公司为了向宜宾市商业银行贷款480万元，向四川鑫福融资担保有限责任公司(以下简称鑫福公司)交纳80.16万元贷款保证金。2014年9月30日，火箭公司归还上述贷款。2014年11月3日，李春兰未经公司同意，私自将鑫福公司应退还给火箭公司的贷款保证金80.16万元挪给其独资的宜宾海正商贸公司(以下简称海正公司)使用，作为海正公司向鑫福公司交纳的贷款保证金。2014年12月4日，李春兰将其所持公司股份50%转让给李某(系李春兰之女)，但李某只是挂名，没有参与公司任何事务，实际仍由李春兰按该股份管理公司事务，李春兰将其所占股份5%转让给伍某，刘建国将英所持公司股份5%转让给伍某，杨某将其所持公司股份40%转让给杨洪英，但杨洪英没有参与公司任何事务，全权委托杨某代其处理公司事务，李某挂名担任该公司法定代表人。李春兰自成立火箭公司股东后还实际担任该公司执行董事、董事长至今。火箭公司其他股东发现李春兰将鑫福公司应退还的贷款保证金80.16万元挪走使用后，多次催问李春兰还款未果，遂于2015年9月15日报案。公诉机关认为，被告人李春兰身为公司工作人员，利用其担任公司执行董事、董事长职务之便，挪用公司资金80.16万元归个人进行营利活动且拒不退还，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条的规定，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。被告人李春兰对起诉指控的事实和罪名均有异议，辩称海正公司交纳给鑫福公司的保证金80.16万元属于她向火箭公司借的，借款时火箭公司的股东是知道的。被告人李春兰的辩护人提出以下辩护意见：公安机关搜集证据不全面，案件客观事实不能查清，检察机关用于指控被告人李春兰挪用资金的证据前后存在无法排除的矛盾及无法解释的疑问，李春兰挪用火箭公司80.16万元的保证金属于一般民间借款，被告人李春兰的行为不构成犯罪。经审理查明，2012年12月9日，被告人李春兰与杨某、刘建国(李春兰之夫)共同出资从陈华、李兴泉、陈国华手中整体收购宜宾县火箭砂石有限责任公司(以下简称火箭公司)，李春兰持有公司股份55%(包含隐形股东伍某的股份5%)、刘建国持有公司股份5%、杨某持有公司股份40%，刘建国任执行董事并任法定代表人、杨某为公司监事，李春兰为执行董事、董事长。2013年10月，火箭公司为了向宜宾市商业银行贷款480万元，由四川鑫福融资担保有限责任公司(以下简称鑫福公司)提供贷款担保，火箭公司向鑫福公司交纳80.16万元贷款保证金。2014年9月30日，火箭公司归还上述贷款。2014年12月4日，李春兰将其所持公司股份50%转让给李某(系李春兰之女)，但实际仍由李春兰按该股份管理公司事务，李某只是挂名，没有参与公司任何事务，李春兰将其所占股份5%转让给伍某，刘建国将所持公司股份5%转让给伍某，杨某将其所持公司股份40%转让给杨洪英，但杨洪英没有参与公司任何事务，全权委托杨某代其处理公司事务，李某挂名担任该公司法定代表人。李春兰自成立火箭公司股东后实际担任该公司执行董事、董事长至今。后李春兰未经公司同意，私自将鑫福公司应退还给火箭公司的贷款保证金80.16万元挪给其独资的宜宾市海正商贸公司(以下简称海正公司)使用，作为海正公司向银行贷款时鑫福公司为海正公司贷款提供担保的贷款保证金。火箭公司其他股东发现李春兰将鑫福公司应退还的贷款保证金80.16万元挪走使用后，多次催问李春兰还款未果，后李春兰未经火箭公司股东及管理人员同意向火箭公司财务人员出具借条一张，火箭公司股东及管理人员对该借条不予认同。火箭公司股东于2015年9月15日报案。以上事实，有经法庭质证、认证的以下证据予以证实：1.报案材料、受案登记表、立案决定书，证实案件来源及公安机关侦查活动的合法性。2.户籍资料，证实被告人李春兰已达负完全刑事责任年龄。3.宜宾县火箭砂石开采有限责任公司营业执照及《章程》、股权转让协议、股东会议决议，证实2012年12月9日，宜宾县火箭公司召开股东会议，决定原股东陈华将持有公司股份的5%，转让给刘建国，将其持有的公司股份6.67%，转让给杨某，将持有的股份21.66%，转让给李春兰；原股东李兴泉将持有的公司股份33.33%，转让给杨某;原股东陈国华将持有的公司股份33.34%，转让给李春兰。免去：陈华经理职务、李兴泉监事职务、陈国华执行董事职务。选举:杨某为公司监事、刘建国担任执行董事并担任公司法定代表人、聘任李春兰为公司经理。2015年1月15日，火箭公司的营业执照载明，该公司系有限责任公司，法定代表人李某，注册资本60万元，成立日期2011年5月27日，期限为长期，经营范围为建筑材料、砂石、河沙、水泥等。火箭公司《章程》第二十五条规定，对公司《章程》不明确的其他事项须经代表三分之二以上表决权的股东通过，公司《章程》第二十七条还规定，执行董事对股东会负责，执行股东会决议。火箭公司2014年6月5日的股东会决议，董事会决议任命牟某为公司总经理，余某为销售总经理，杨泽权为生产厂长，邱家利任厂长助理，刘建国为监事长;公司实行总经理负责制，设定总经理基金，暂定每月补助牟某3000元;公司所有债务情况由李春兰尽快了结，重新做调整。火箭公司2014年2月19日会议纪要载明，加强公司印章管理，公司印章统一由行政管理，盖章必须做详细登记。2014年4月28日，火箭公司的会议纪要载明，公司的公章必须于2014年4月28日下午交由公司行政管理，公司行政部门建立公司印章管理制度。杨某、牟某、李春兰、杨敏、邓某分别在会议记录上签字。2014年11月13日公司股东会议纪要载明，加强，公司管理制度，任何人盖公章必须由牟总(牟某)签字同意，且加盖资料必须复印存档，公司实行总经理负责制，以后公司的所有收入、支出费用报销需牟总签字之后由邓总监审核即可付款，牟总的费用报销须有杨厂长签字交邓总监审核即可付，关于销售方面的费用由于余总签字交邓总监审核即可付款。参会人员一致通过牟某由实习总经理正式转为总经理。牟某、李春兰、邓某、余某、杨某分别在会议纪要上签字。4.四川鑫福融资担保有限责任公司提供的财物资料以及证明，证实2013年10月10日，四川鑫福融资担保有限责任公司收到宜宾县火箭砂石开采有限责任公司交纳的担保保证金人民币80.16万元。2016年2月23日，四川鑫福融资担保有限责任公司出具证明，证实宜宾市海正商贸有限公司于2014年11月3日交纳了贷款保证金80.16万元，2015年1月12日凭委托书完清手续。2014年9月宜宾市海正商贸有限公司由四川鑫福融资担保有限责任公司担保贷款970万元，贷款期限一年，2014年12月还贷款100万元，逾期贷款870万元至今未归还。5.承诺书，证实2015年2月14日，李春兰交给牟某宜宾县火箭砂石开采有限责任公司公章一枚。6.股东会议纪要补充，证实2015年11月17日，宜宾县火箭砂石开采有限责任公司召开会议，关于李春兰个人欠款80万元一事，杨大庆同意和李春兰签订协议进行分期还款，并要求李春兰到宜宾县公安局说明公司此决定的情况。7.借条，证实由李春兰签字的借条一张，内容为李春兰借到宜宾县火箭砂石开采有限责任公司人民币80万元，落款日期为2015年1月9日。8.委托书，证实2014年12月10日，杨红英全权委托杨某处理在宜宾县火箭砂石开采有限责任公司的事情。9.宜宾市海正商贸有限公司工商登记资料，证实宜宾市海正商贸有限公司，法定代表人为李春兰，公司类型为有限责任公司(自然人独资)，2007年7月26日公司成立，经营范围为销售酒类，纺织品、五金交电等，住所地宜宾市南岸蜀南大道西段3幢2单元2楼2号。10.还款明细，证实2013年10月8日，宜宾市商业银行翠屏区支行贷款480万元给宜宾县火箭砂石开采有限责任公司，2014年9月30日，宜宾县火箭砂石开采有限责任公司还清上述贷款。11.还款协议，证实2015年11月2日，李春兰与杨某、伍某、李某达成还款协议，李春兰承诺2016年8月30日以前分八次向火箭公司归还80.16万元保证金，李春兰未履行。12.侦查记录，证实2016年5月12日，民警前往杨某办公室对杨某电脑进行检查，在该电脑内没有发现关于李春兰借条的内容，也没有发现有股东会或者公司管理人员同意李春兰借款的相关证据。13.证人杨某的证言，他经朋友介绍入股宜宾县火箭沙石开采有限责任公司占公司40%的股份。公司股东有他、李春兰、伍某、刘建国(李春兰的丈夫)，公司主要是经营开采加工销售沙石。2014年底公司法人变更为李春兰的女儿李某。李春兰是董事长，总经理余某，他不参与经营管理，就是一个监事。公司有财务制度，公司里是他签字方能入账。2013年9月，宜宾县火箭砂石开采有限公司需要贷款，由于资产抵押不够，需要一家担保公司出面为他们公司贷款担保，所以，公司就找到了四川鑫福担保公司为他们公司的贷款担保，经过计算，需要交保证金80.16万(以下简称80万)，这80万保证金是他们宜宾县火箭沙石开采有限公司交的，是以公司的名义交的，这80万就是纯粹的保证金，其他担保费用在外。银行贷款这480万李春兰写了一个说明，会计邓某签了一个字，这些钱转了120万给刘静思，刘静思是刘建国的女，也是李春兰的女；转了120万给杨茂宇，这个他不知道是什么人;转了80万给牟某，牟某是公司当时的总经理，且占公司5%的股份没有写进去，是在李春兰的60%股份当中。公司还转了150万给冯名分，这人他也不认识。贷款是他借钱给公司去还的，李春兰个人悄悄的把保证金退了后拿去用了，他们股东不知道，总经理牟某也不知道，他们追问公司财务会计邓某，邓某才说这80万没有回到公司账上来，他们股东就追问李春兰，李春兰承认是自己退去用了，股东叫李春兰退出来，李春兰答应马上退，过了很久，财务会计邓某才告诉他们说，李春兰没有退钱，而是写了一张借条给财务就算完事。公司管理上，重大决策是由公司董事会决定，由公司聘请的公司总经理执行，他们股东不干预公司正常经营与管理。公司支出、报销费用都由总经理按照公司财务管理制变签字报销。退保证金这件事，他们股东都不知道，就连总经理牟某都不知道，当时李春兰是董事长，邓某作为聘任的会计。李春兰写了一张借条，至今也摆起得，没有入账。李春兰退保证金的时候，公司股份是他占40%股份，李春兰占50%股份，伍某占10%股份。另外，李春兰是公司的执行董事，从他参加这家公司开始一直到现在，李春兰都是他们公司的执行董事。李春兰写的还款协议实际上就是公司报案后，他们叫李春兰退赃的意思。当庭作证时称火箭公司于2014年9月把贷款还清后向继续向银行贷款，但是担保公司不愿意担保火箭公司贷款了，得知这个情况后，他们就叫李春兰去退保证金，因为火箭公司交纳保证金收据等资料在李春兰处。后来他们问李春兰钱退回来没有，李春兰一直说要退，当时他们都不知道李春兰把这个保证金拿去用了。他们公司有规定，有事情要公司股东一起开会商量，重大决策一定要经公司股东、经营者开会全体通过才能执行。李春兰把火箭公司保证金拿去海正公司交保证金的事情他不知道。如果公司要借钱给个人，是需要他、伍某、经营者、财务人员开会一致同意，所有人签字才能借，李春兰打的借条是因为火箭公司的账和钱对不了，李春兰打借条的时候他不在现场，都是听会计说才知道借条的事情。14.证人伍某的证言，证实火箭公司以前是陈国华的，后来他们以730万元总价，采取分批付款的方式把公司所有股份收购下来，李春兰占50%股份，杨某占40%股份，他占5%股份，刘建国占5%股份，现在李春兰把公司股份转给女儿李某去了，杨某转给杨红英去了。李春兰至今是他们公司执行董事、董事长，李春兰的女儿李某是公司法人，他是公司监事、小股东。2013年9月底公司在宜宾市商业银行贷款480万，是他们公司董事会开会决定的，贷款期限为一年，贷款主要用于公司的发展，具体贷款是他经办的，贷款申请上他们股东都签了字的。贷款480万银行收取了10万利息。公司应该得到470万，李春兰把贷款全部都又转到自己的个人账户上。具体是分别转给刘静思(李春兰的女)120万，杨茂宇(李春兰的女婿)120万，牟某(公司总经理)80万，冯明分(李春兰自已公司的员工)150万共计470万。这些钱都没有回到公司账户，公司还向担保公司交了80万的保证金，支付了10万的担保费用，担保公司叫鑫福投融资担保公司。贷款到期，公司只拿得出90万，他自已借了10万出来，杨某借了380万出来去把银行贷款还了，担保公司就该退80万保证金到公司，结果担保公司应该退的80万保证金被李春兰全部悄悄的退去用了，她退了保证金，他们没有哪个知道，等后来他们股东发现了叫李春兰把钱退出来，李春兰一直不退，2O15年元月，李春兰向公司财务写了一张借条就想完事。李春兰是公司的董事长，公司有一点钱李春兰就挪到自已的公司去了，他们公司看来是赚钱，可就是没有钱，负债经营。所以，在2015年元月的时候，他们知道李春兰在外的债务多，以后当被告对他们公司不利，大家要求改选，李春兰又提出把女儿李某选为他们公司的法人，也把自己名下的股份全部转给了李某。李春兰写的还款协议实际上就是退赃协议的意思，他一直都不承认李春兰是借公司的钱。当庭作证时称火箭公司归还了银行贷款，后又想贷款，但是贷不了款，杨某就说贷不了款就把保证金退回公司，因为杨某借了钱给公司还银行贷款。2014年10月份他叫李春兰把保证金退回来，李春兰叫他不要管并表示会把保证金退回来，后来的两三个月，他都在催李春兰。李春兰没有告诉过他把保证金借去用了，也没有当着他的面打过借条。如果李春兰要向公司借款，必须要公司股东同意，召开股东大会等。并且借条上面也应该有公司负责人员签字才能入账。15.证人李某的证言，证实她是2014年12月4日，火箭公司股东会选举为公司法人的，她占公司50%股份，杨红英占40%股份，伍某占10%股份。她和李春兰从亲属关系看，李春兰是她母亲，从公司角度看，李春兰是火箭公司董事长，她这个法人没有到公司履行过职责，都是她母亲李春兰代她管理公司，行使法人职权。公司有重大事情就找她妈妈拿主意，实际是严为国、伍某在管理。严为国当了总经理以后，她就授权严为国，没有授权给李春兰。鑫福公司提供的2015年1月12日火箭公司出具的委托书上没有她的签字，她不知道委托的事情。委托书是把火箭公司保证金退出来借给海正公司作为贷款保证金。80万保证金的事情她不知道，她这个法人其实就是个挂名。16.证人邓某的证言，证实她是2014年3月至2015年6月在火箭公司任会计，期间董事长是李春兰，总经理最初是余某，2014年5月份以后是牟某，之后是谁她就不知道了。2015年1月9日，李春兰那张80万的借条，是公司股东们一直在问公司贷款480万元交了80万的保证金在鑫福担保公司。贷款是2014年9月底还清了，这80万元保证金没有退回公司，大家都在问，李春兰实在没有办法了，才说是自己拿去用了，李春兰认账写了一张借条，说保证金马上还回公司，一直到她离开公司都没有还。李春兰用这80万元公司其他股东不知道，如果股东知道并同意也就不会强烈要求李春兰还钱了。鑫福公司提供的委托书日期是2015年1月12日，李春兰借条的日期是2015年1月9日，她不知道是怎么回事，还盖了公司公章。公司有财务制度，按照制度，董事长不可以去转这笔钱，应该安排出纳去办，李春兰办了就违反了财务制度，何况转给自己去了。在2015年4月以前，公司公章都是总经理牟某在保管。当庭作证时称事情发生很久了，她现在记不清楚，以公安机关询问的内容为准。17.证人母某的证言，证实她是2013年上半年去火箭公司上班的，先在办公室做行政工作，2014年6月开始做出纳。做行政工作时，李春兰是董事长，总经理是牟某。董事长在2015年或者是2014年12月份变更了。她在办公室做行政工作开会听到过其他几个股东说过公司贷款480万元的事情。当时董事长李春兰把480万元扣了10万利息之后分别转给了刘静思、杨茂宇、牟某、冯明分几个人。公司贷款时担保公司收取了80万保证金，后来公司贷款还清了，这80万保证金被李春兰拿走了，李春兰就写了一个借条，钱还不是被李春兰挪用了，至今都没有还。另外李春兰在屏山有一个两江农业公司、一个宜宾市海正商贸公司。当庭作证时称她在火箭公司担任出纳的时候，没有人向公司借过款。保证金没有退到公司。李春兰没有在她电脑里打借条。按照公司章程和财务规定，保证金应该是出纳去退。18.证人牟某的证言，证实他是2013年底到2015年4月任火箭公司总经理，上届是余某，后面是严为国。作为总经理，主要的工作职责是管理公司事务。他们公司实际上分为三块，一是从河里采沙石，二是加工，三是销售。加工是承包出去了的，20元一方的加工费。他作为总经理就是管理采砂，销售，把钱收回来转给公司。李春兰是公司的董事长，最大股东，过去是公司法人，2014年公司把法人转给了李春兰的女儿李某，李春兰把股份也转让给李某。2013年底火箭公司在宜宾商业银行贷款480万后，担保公司收取了80万风险金，收取了10万费用，银行收取了10万利息。他们公司实际得到380万，这380万银行要监控资金的使用，李春兰就决定把380万转到供货商名下，然后又合到李春兰的账户上。分别转给刘静思120万，杨茂宇120万，他自己80万，冯明分150万共计470万。他的80万转了50万给陈国华，还有30万转回公司。鑫福公司提供的委托书他仔细看了，是先盖公章，后打印出来的，他过去是做复印业务的，这章内行都看的出来。公司贷款得80万保证金，退的时候大家都不知道李春兰转给自己去了，大家都在找李春兰，后来李春兰承认是自已用了，写了一个借条。李春兰一直不把公司公章交出来，把管公章的赵姐姐都整哭了，2015年元月李春兰才把公章交给他保管。另外，他到公司和他离开时，李春兰都是火箭公司的执行董事和董事长。19.证人余某的证言，证实2011年至2013年底任火箭公司总经理。在2014年底以前李春兰都是公司董事长。2014年牟某是公司总经理，2014年底，公司法人变更为李某。从公司章程上看李春兰占股份60%(其中伍某占5%，牟某占5%)，刘建国占股份10%，杨某占股份40%。火箭公司的主要业务是从河里采砂石，加工、销售。他们公司在宜宾市商业银行贷款480万，银行扣除了10万利息，当时银行要求把贷款转到其他人名下，所以，李春兰就找了几个户头，把这470万转出去了，最后这些钱都没有回到公司的基本账户上，有的李春兰用了，有的没有票据李春兰就写一个说明，意思是认账欠公司钱就是。20.证人袁某的证言，证实他是2007年到四川鑫福担保公司上班的，他是公司财务总监，主要是对公司账务进行处理，协调银行与公司之间的业务等工作。他们公司为火箭公司担保贷款(2013年9月30日至2014年9月29日，贷款金额480万)时，火箭公司交纳了80.16万元保证金到他们公司，他们出具了收取保证金的票据。后来，火箭公司归还了贷款，本应退还保证金给火箭公司，但火箭公司说，这笔保证金要留在他们公司作为宜宾市海正商贸有限公司的贷款保证金，就一直没有来办理退款，2015年1月12日，火箭公司来办理保证金时，他们公司出具的收据写的时间是2014年11月13日，因为都是先办担保，再贷款，贷款到了才交保证金，所以委托书落款时间是2015年1月12日，而转给海正公司贷款的时问是2014年11月13日。这80.16万元作为海正公司贷款970万元的部分保证金。他们有火箭公司的委托书，对于他们公司办事的人来说就只认公司公章，有公司公章就是合法的文书。21.证人林某的证言，证实他别名叫林韦才，他是2012年年底到海正商贸公司任业务员，从事贷款业务。四川鑫福担保公司提供的票据交接表复印件，表上的“签收单位盖章”、“签收经办人签字”这两个栏目中有一个盖的是宜宾县火箭沙石开采有限责任公司的公章，还有一个是林韦才的签名，是他签的字。该张《票据交接表》的下面“备注”栏中有“保证金收据(票号366100(1)原件已收回，金额为80.16万元”是说明鑫福担保公司开具的收据票号366100⑴原件被鑫福担保公司收回了的意思。票号366100写的是鑫福担保公司2013年10月10日收到火箭公司的保证金80.16万的收据。《票据交接表》的签收“单位盖章”栏盖的是宜宾县火箭沙石开采有限责任公司的公章，是他盖的，《票据交接表》上“签收经办人签字”是他去办的时候，鑫福担保公司叫他签字，因为李春兰是火箭公司的董事长，他又电话问李春兰，李春兰叫他签的。四川鑫福担保公司提供的委托书复印件，是他盖的公章，因为当时他都在为海正公司跑业务，海正公司的公章在他那里，火箭公司的公章也在他们公司里，他心想以前李春兰在办公室多次说过，要借火箭公司的保证金，他就想没有问题，都是李春兰说过的，当时去补办手续，鑫福担保公司要一个委托书，委托书是鑫福担保公司写好了的，他就把两个公章盖了。海正公司的贷款业务是跑下来的，是鑫福担保公司为他们海正公司担保的。贷款批了，保证金没有交纳，所以，鑫福担保公司就一直催他去办手续，交纳保证金。后来他才知道，其实，他都是去补办手续，都是他们海正公司的李春兰早前给鑫福担保公司说好了的，钱早都转到他们海正公司作为他们公司交纳的保证金，手续还没有办，李春兰就安排他去补办，把火箭公司的保证金票退回去，开了一张海正公司交纳保证金的收据，开的时间是2014年l1月23日，他去办时，鑫福公司要求签字，他电话问了李春兰，李春兰叫他签字他才签的，时间是2015年1月份的事，快要过年了。22.被告人李春兰的供述与辩解，证实她从2012年至今任宜宾县火箭砂石开采有限责任公司是有限公司董事长、执行董事。法人代表于2014年底换成了李某，原来是她担任。公司股东是她占股份的60%(其中伍某占5%，牟某占5%，刘建国占5%)，杨某占40%。在2015(实际应该为2014年年底)年公司股份发生变化了，她的股份50%已经转给李某去了，杨某的40%转给杨红英去了，伍某占10%。目前股份就是这样的。公司法人现在是李某，董事长还是她。这个沙石厂过去是陈国华的，在2011年以前她是公司负责销售的，公司股东多了，长期扯皮，后来她就以720万收购了全部股份，就由她个人经营。后来由牟某、伍某引荐了杨某，杨某来投资入股占40%，她占60%(其中牟某5%，伍某占5%)。改变了股本结构。在2013年，她投资农业公司的时候，她找杨某，看沙石公司能否支持一下她，杨某说利用公司去银行贷款来借给她，贷款中公司也用了部分，剩余就借给她了，借条财务上有的。贷款是480万，开了会股东都同意了，贷款申请上写的是用于公司发展业务，贷款出来后，还是有部分资金用到了公司业务上去了，少部分借给她了，她用于她自已的公司发展。贷款的时候是鑫福担保公司做的担保，火箭公司交了80.16万元保证金。贷款到期后，这80.16万元应该退还给火箭公司，她借来用到她个人的海正公司里去了，因为她的海正公司正好也要贷款，也需要鑫福公司为她担保。所以，就直接把应该退给火箭公司的保证金在票据上转到了海正公司作为海正公司的保证金了，没有实际退钱，就是鑫福公司开一张支出火箭公司发票，再开一张收到海正公司的收据就行了。办退保证金的手续是她海正公司员工林某去办的。委托书的事情牟某都知道，委托书上没有法人签字她不晓得。都是鑫福担保公司叫她们海正公司的林伟才去办的相关手续，她给鑫福担保公司说过，她要向火箭公司借这笔保证金。2015年2月14日牟某出具的承诺书，承诺在管理公章期间所有问题要负责，在2015年2月14日以前，公司印章是否是她保管，她要回去看看才知道。火箭公司的80.16万元保证金，她认为她是借，不是挪用。另外，关于80.16万元保证金的事情，她没有走正规渠道，违反了公司的股东会决议。借条写的是80万，实际就是借保证金80.16万，只是说条子上少写了1600元，杨某叫她只写80万的。在庭审中称她打借条的时候，杨某、牟某、母某、严为国在场，她借款是股东同意了的。以上证据客观、真实，来源合法，能够证明本案事实，本院予以确认。本院认为，被告人李春兰身为宜宾县火箭砂石有限责任公司执行董事、董事长，利用职务之便，挪用公司资金80.16万元归个人使用，数额较大、进行营利活动，且拒不退还的事实清楚、证据确实、充分，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条和最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条、第十一条第二款的规定，构成挪用资金罪，应处三年以上十年以下有期徒刑。公诉机关指控罪名成立，适用法律正确。关于被告人李春兰提出“海正公司交纳给鑫福担保公司的保证金80.16万元属于她向火箭公司借的，借款时火箭公司的股东是知道的。”的辩解意见和其辩护人提出“公安机关搜集证据不全面，案件客观事实不能查清，检察机关用于指控被告人李春兰挪用资金的证据前后存在无法排除的矛盾及无法解释的疑问，李春兰挪用火箭公司80.16万元的保证金属于一般民间借款，被告人李春兰的行为不构成犯罪。”的辩护意见，经查，证人杨某、伍某、牟某、母某、邓某的证言均证实李春兰未经公司股东及管理人员同意，擅自将公司80.16万元归个人使用，公司股东以及管理人员也不知道被告人李春兰有向公司借款80.16万元的事实，李春兰写借条时公司股东以及管理人员并不在场，并且对该借条不予认可；证人林某、袁某的证言和鑫福公司提供的财务资料、证明等证据证实李春兰将鑫福公司应退还给火箭公司的贷款保证金80.16万元挪给其独资的海正公司使用，作为海正公司向鑫福公司交纳的贷款保证金。以上证据相互印证、并不矛盾，能够形成证据锁链，足以认定李春兰利用职务之便，挪用公司资金80.16万元归个人进行营利活动，且至今拒不退还的事实，李春兰向公司借款属于其个人意思表达，并未获得公司股东以及管理人员同意，李春兰挪用公司保证金的行为不能认定为与公司的借贷关系。故对被告人李春兰及其辩护人提出的辩解和辩护意见，本院不予采纳。综上，根据被告人李春兰犯罪的事实、性质、情节及对社会的危害程度，结合其认罪态度。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条、第六十四条和最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条、第十一条第二款之规定，判决如下：一、被告人李春兰犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年六个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年11月7日起至2020年5月6日止。）二、追缴被告人李春兰的违法所得80.16万元，退还被害单位宜宾县火箭砂石有限责任公司。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省宜宾市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  黄 萍审 判 员  彭乃松代理审判员  张晓玲二〇一六年十一月七日书 记 员  刘 芳附相关的法律条文及司法解释：《中华人民共和国刑法》第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条挪用公款归个人使用，进行营利活动或者超过三个月未还，数额在五万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额较大”；数额在五百万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额巨大”。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“情节严重”：（一）挪用公款数额在二百万元以上的；（二）挪用救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济特定款物，数额在一百万元以上不满二百万元的；（三）挪用公款不退还，数额在一百万元以上不满二百万元的；（四）其他严重的情节。第十一条刑法第一百六十三条规定的非国家工作人员受贿罪、第二百七十一条规定的职务侵占罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释关于受贿罪、贪污罪相对应的数额标准规定的二倍、五倍执行。刑法第二百七十二条规定的挪用资金罪中的“数额较大”“数额巨大”以及“进行非法活动”情形的数额起点，按照本解释关于挪用公款罪“数额较大”“情节严重”以及“进行非法活动”的数额标准规定的二倍执行。