山东省济南市历下区人民法院 刑 事 判 决 书 （2015）历刑二初字第204号 公诉机关济南市历下区人民检察院。 被告人田某某，男，1970年出生于河南省洛阳市，汉族，初中文化，系山东诚旭投资有限公司董事长，住河南省洛阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月12日被拘留，同年12月31日被济南市公安局历下区分局取保候审。2015年9月28日本院重新对其办理了取保候审手续，2016年11月3日被监视居住。2016年11月21日被逮捕，现羁押于济南看守所。 辩护人朱锐鹏、李宁，山东鲁祯律师事务所律师。 被告人李某，女，1960年出生于济南市，汉族，大专文化，系山东诚旭投资有限公司济南分公司经理，住济南市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月12日被拘留，2015年1月16日被逮捕，现羁押于济南市看守所。 辩护人闫少华、马吉刚，山东辰静律师事务所律师。 被告人杨某某，男，1986年出生于河南省洛阳市，汉族，初中文化，系山东诚旭投资有限公司总经理助理，住河南省汝阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月12日被拘留，2015年1月16日被逮捕。现羁押于济南市看守所。 辩护人杨宗治，河南大进律师事务所律师。 辩护人张彬，山东舜天律师事务所律师。 济南市历下区人民检察院以济历下检公刑诉（2015）489号起诉书指控被告人田某某、李某、杨某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2016年11月3日、4日公开开庭审理了本案。济南市历下区人民检察院指派检察员张冰出庭支持公诉，被告人田某某、李某、杨某某及辩护人朱锐鹏、李宁、闫少华、马吉刚、杨宗治、张彬到庭参加诉讼。审理期间，公诉机关以补充侦查为由两次要求延期审理，并均在法定期限内提请恢复法庭审理，本案经济南市中级人民法院批准，延长审限三个月。现已审理终结。 济南市历下区人民检察院指控，2014年1月7日，被告人田某某注册成立山东诚旭投资有限公司，田某某为公司实际负责人。公司成立以后，以月息1.2%-1.5%不等向社会不特定公众吸收存款，承诺借款给第三方企业使用，由本公司承担担保责任，保证资金安全。2014年8月12日，被告人田某某与袁某某（另案处理）签订转让协议，将公司以345万元的价格协议转让给了袁某某，但没有变更工商登记手续。袁某某接手公司后又成立了山东诚旭投资有限公司济南分公司，采取上述模式，继续非法吸收公众存款。2014年10月25日因袁某某被公安机关刑事拘留，田某某返回公司，并安排康某某管理公司日常工作。2014年11月28日，袁某某返回公司后继续管理公司。被告人李某于2014年8月25日应聘到该公司担任业务员，后担任分公司副总经理。被告人杨某某于2014年8月1日到山东诚旭投资有限公司工作，后担任总经理助理。 经审计，被告人田某某在负责公司经营期间，共面向社会不特定公众33人，非法吸收资金1260000元，已返还140800元，未返还1119200元；被告人李某，共面向社会不特定公众72人，非法吸收资金3430000元，已返还153600元，未返还3276400元；被告人杨某某共面向社会不特定公众114人，非法吸收资金5120000元，已返还349275元，未返还4770725元。 对指控的以上事实，公诉机关当庭宣读和出示了相关证据。 公诉机关认为，被告人田某某、李某、杨某某违反国家金融管理有关规定，变相非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱了国家金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人田某某对指控的犯罪事实没有异议，亦未提供新的证据。 被告人田某某的辩护人提供了山东诚旭投资有限公司济南分公司的企业信息、扣押清单复印件，并辩称，被告人田某某认罪态度较好，系初犯，已退还赃款125万元，有悔罪表现，其转让公司的行为系犯罪中止。 被告人李某未提供新的证据，但辩称：起诉书指控其非法吸收公众存款300余万元，不应由其个人全部承担，客户中包括自己的亲友。 被告人李某的辩护人提供了靖宇县鑫盛绿色食品有限公司向李某借款3万元的借据复印件一份，并辩称，被告人李某有自首情节，且系从犯，建议对其从轻或减轻处罚。 被告人杨某某未提供新的证据，但辩称，其虽然是公司的经理助理但没有实质的权力，其只是领取固定工资，没有参与公司的业务，公司用其名字办理了一台POS机，该POS机转款一共80余万元。 被告人杨某某的辩护人提供了杨某某平时表现及其家庭状况的证据，并辩称，杨某某的涉案金额应当认定用其名字办理的POS转款的数额，即824571元。杨某某系从犯，有自首情节，且检举他人犯罪，有立功表现，一贯表现良好，建议对其判处缓刑。 经法庭审理查明，2014年1月7日，被告人田某某注册成立山东诚旭投资有限公司，田某某为公司实际负责人。公司成立以后，以月息1.2%-1.5%不等向社会不特定公众吸收存款，承诺借款给第三方企业使用，由本公司承担担保责任，保证资金安全。2014年8月12日，被告人田某某与袁某某（另案处理）签订转让协议，将公司以345万元的价格协议转让给了袁某某，但没有变更工商登记手续。袁某某接手公司后又成立了山东诚旭投资有限公司济南分公司，采取上述模式继续非法吸收公众存款。2014年10月25日因袁某某被公安机关刑事拘留，田某某返回公司，并安排康某某管理公司日常工作。2014年11月28日，袁某某返回公司后继续管理公司。被告人李某于2014年8月25日应聘到该公司担任业务员，后担任分公司副总经理。被告人杨某某于2014年8月1日到山东诚旭投资有限公司工作，后担任总经理助理。 经审计，被告人田某某在负责公司经营期间，共面向社会不特定公众33人，非法吸收资金1260000元，已返还140800元，未返还1119200元；被告人李某共面向社会不特定公众72人，非法吸收资金3430000元，已返还153600元，未返还3276400元；被告人杨某某共面向社会不特定公众114人，非法吸收资金5120000元，已返还349725元，未返还4770725元（详见附表）。 2014年12月11日济南市公安局历下区分局接群众举报后，在公司将上述三人先后抓获。案发后，田某某本人及其前妻、哥哥共计退回人民币125万元，现扣押于公安机关。被告人田某某被逮捕后，其亲属又代其退赔40万元。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1、袁某某的供述证明，其从田某某处接手山东诚旭公司，沿用以前公司的模式，以第三方公司陕西东浩商贸有限公司使用资金的名义吸收客户资金并证明安排杨某某作其助理，负责公司行政，包括员工面试，协助其管理公司，按照其要求转帐或存款、付款，李某负责分公司的工作，并证实用杨某某的名字办理了一台POS机，用于公司使用。到了2014年10月底，其因涉嫌非法吸收公众存款罪被洛阳市公安局南昌路派出所刑事拘留了一个多月。11月底出来后，又回到公司，见到了一个叫康某某的人，听杨某某说，康某某就是田某某在其拘留期间派来的总经理，康某某替田某某管理公司，继续收取转让费。其回到公司后，康某某就离开了。其支付给田某某共计160.5万元。 2、公司员工孙某某、李某某、王某某的的证言，证实2014年8月25日到山东诚旭公司工作，吸收客户资金的方式、田某某是公司的负责人、袁某某和康新力是公司的总经理的情况、杨某某负责收取客户投资款的情况。 3、证人师某某、沈某某、田某某等人的证言，证明山东诚旭投资有限公司与其所谓的第三方公司之间没有经济往来。 4、投资参与人郑某某、侯某某等人的陈述及审计报告三份，证明三被告人参与非法吸收公众存款的人数及金额。 5、扣押清单，证明公安机关从山东诚旭公司处扣押了该公司的公章、财务专用章、法人名章、税务登记证、组织机构代码证、营业执照、记账汇总凭证、现金日记账等文件资料。 6、山东诚旭投资有限公司及分公司的工商登记资料、租房合同，证明该公司的法人、股东、注册资本、住所地、成立日期等情况。 7、银行卡交易明细、汇款单据、收据等证据，证明山东诚旭公司吸收的资金流动情况。 8、转让协议一份，证明田某某与袁某某于2014年8月11日签订了公司转让协议，田某某将公司以235万元的价格转让给袁某某。 9、扣押手续，证明案发后田某某本人及其前妻、哥哥共计退回人民币125万元，现扣押于公安机关。 10、公安机关出具的材料，证明三被告人均系被抓获归案。 被告人田某某的辩护人及杨某某的辩护人提供的证据予以采纳；被告人李某的辩护人提供的证据与本案无关，不予采纳。 本院认为，被告人田某某、李某、杨某某违反国家金融管理有关规定，变相非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱了国家金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人田某某、李某、杨某某对于基本犯罪事实予以供述，认罪态度较好，依法均可从轻处罚；被告人田某某及其亲友积极退赃，酌情对其从轻处罚；被告人杨某某相对于袁某某而言，系从犯，依法可从轻处罚。被告人田某某的辩护人辩称，被告人田某某认罪态度较好，系初犯，退还赃款，有悔罪表现，上述辩护理由成立，但辩护人提出，转让公司的行为系犯罪中止，该观点于法无据，不予采纳。被告人李某辩称：起诉书指控其非法吸收公众存款300余万元，不应由其个人全部承担，客户中包括自己的亲友，本院认为，其与袁某某、田某某、杨某某系共同犯罪，300余万元的犯罪数额并非针对她一人的指控；客户中包括亲友，与构成非法吸收公众存款罪并不矛盾。被告人李某的辩护人辩称，被告人李某有自首情节，且系从犯，其对于抓捕田某某起到了作用，本院认为，公安机关出具的证明材料已证实了各被告人归案的过程，并未显示李某有自首情节，亦未显示其在抓捕田某某过程中的作用；李某作为分公司的经理，其作用并非次要的和辅助的，故辩护人的辩护观点不能成立，不予采纳。被告人杨某某辩称，其虽然是公司的经理助理但没有实质的权力，只是领取固定工资，没有参与公司的业务，公司用其名字办理了一台POS机，该POS机转款一共80余万元，本院认为，其参与面试，并去分公司收取款项，其作用显然不是局限于一台使用其名字办理的POS机，其实际已参与了公司的经营活动，但其作用属于次要和辅助的，本院已认定其系从犯。被告人杨某某的辩护人辩称，杨某某的涉案金额应当认定用其名字办理的POS转款的数额，即824571元，该观点于法无据，不予采纳；辩护人辩称，杨某某系从犯，一贯表现良好，该辩护意见成立，予以采纳；辩护人辩称，被告人有自首情节，且检举他人犯罪，有立功表现，本院认为，上述辩护理由无证据予以证实，不能成立，不予采纳。对被告人田某某依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款之规定；对被告人李某依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第三款之规定；对被告人杨某某依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款之规定；对于投资参与人的经济损失及涉案物品依照《中华人民共和国刑法》第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人田某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年（缓刑考验期限从判决确定之日起计算），并处罚金五万元（罚金于判决生效后缴纳）。 被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2014年12月12日起至2017年12月11日止），并处罚金五万元（罚金于判决生效后缴纳）。 被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2014年12月12日起至2017年12月11日止），并处罚金五万元（罚金于判决生效后缴纳）。 二、被告人田某某退赔的现金一百六十五万元按照全部投资参与人的经济损失比例予以发还，余款继续追缴后按照上述原则发还投资参与人；扣押于公安机关的物品由公安机关依法处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向济南市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正、副本各一份。 审 判 长  朱庆臻 人民陪审员  吴卫平 人民陪审员  秦 芳 二〇一六年十一月二十四日 书 记 员  郭 帅