苏州市姑苏区人民法院刑 事 判 决 书（2015）姑苏刑二初字第00386号公诉机关苏州市姑苏区人民检察院。被告人彭某某，女，1982年3月16日出生，汉族，初中文化，无业，住四川省宜宾县。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年11月1日被取保候审，2015年11月18日经本院决定继续取保候审。辩护人黄震，江苏诚达律师事务所律师。辩护人卞啸宁，江苏诚达律师事务所律师。苏州市姑苏区人民检察院以姑检诉刑诉〔2015〕715号起诉书指控被告人彭某某犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院于2015年11月18日受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，于2015年11月30日、2016年11月8日公开开庭审理了本案。苏州市姑苏区人民检察院先后指派检察员王梓、于悦出庭支持公诉，被告人彭某某及其辩护人黄震、卞啸宁到庭参加诉讼。本案已审理终结。公诉机关指控，被告人彭某某在2010年3月至2011年3月13日担任云南玉福祥珠宝有限公司苏州分公司行政总监期间，伙同他人在没有金融部门批文的情况下，以通过业务员发传单、组织旅游等方式，向社会公开宣传，并许以年息12-24%的高额回报为诱饵，向社会不特定对象徐某根等115人非法吸收公众存款达人民币10077400元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了相关证据材料。据此，公诉机关认为，被告人彭某某违反国家规定，向社会不特定对象非法吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人彭某某在共同犯罪中系主犯；被告人彭某某系自首，依法可以从轻或减轻处罚。建议对被告人彭某某判处三年以上五年以下有期徒刑，并处罚金。被告人彭某某针对起诉书的指控供认不讳，未作辩解。辩护人对本案罪名不持异议，主要辩护意见为：1、被告人彭某某没有业务员招聘及工资待遇等方面的决定权，不管理非法吸收公众存款业务，不管理非法吸收的资金，不是公司的实际管理者，且自己实施的非法吸收公众存款金额很少，故应当认定从犯，且不应当对任职期间玉福祥苏州公司全部犯罪金额承担责任。2、被告人彭某某实施本案犯罪系因法律意识淡薄，不知晓本案行为涉嫌犯罪，而案发后自动投案，如实供述自己罪行，系自首，且归案后积极筹款人民币100万元退赔投资被害人，认罪、悔罪态度好，本案审理阶段尚处于哺乳期，现系未成年子女唯一抚养人。请求从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，云南玉福祥珠宝有限公司系于2009年3月在云南省昆明市成立的有限责任公司，公司成立后无实际经营，2009年10月，云南玉福祥珠宝有限公司在苏州市设立分公司（以下简称玉福祥苏州公司），主要开展招聘业务员向公众宣传进行所谓玉石保值回购等投资业务。2010年3月，被告人彭某某经招聘至玉福祥苏州分公司，后任玉福祥苏州分公司副总监直至2011年3月13日离职，其向公司负责人汇报、负责工作，参与公司日常管理，主要负责管理公司的行政、后勤，参与实施业务人员招聘。期间，被告人彭某某伙同他人，在没有金融部门批文的情况下，通过召开推介会、开设讲座、老客户介绍新客户、电话约访、组织旅游等方式，向社会公开宣传开展玉石保值回购、投资矿山经营等业务，并许以年息12－24%的高额回报为诱饵，向社会不特定对象徐某1等114人非法吸收公众存款达人民币9928600元，扣除案发前交付的利息、本金外，实际造成被害人经济损失共计人民币7778214元（详见判决书附表）。还查明，被告人彭某某因涉嫌上述犯罪，于2014年11月1日自动向公安机关投案，并如实供述了上述非法吸收公众存款事实。在本案审理期间，被告人彭某某退缴人民币100万元，暂存于本院财政账户。另被告人彭某某于2015年4月22日分娩一女婴。以上事实，被告人彭某某予以供认，不持异议，并有证人李某1、闵某、苏某、李某2的证言及相关辨认笔录、本院分别对同案谭斌、李某1非法吸收公众存款犯罪的刑事判决书予以证明；被害人徐某1、徐某2114名投资者的陈述及相关辨认笔录、销售合同、矿山开发出资合作协议、收据，公安机关电子证物检查工作记录以及提取的玉福祥苏州分公司销售账目、清单，证明本案非法吸收公众存款以及造成实际损失的金额；江苏省暂扣款物专用收据，证明被告人彭某某退赔的事实；案发经过，证明本案案发及被告人彭某某投案情况；出生医学证明，证明被告人彭某某分娩情况；人口基本信息证明被告人彭某某自然身份情况。以上证据，均已当庭举证、质证，查证属实，具有证明效力，本院予以确认。本院认为，被告人彭某某伙同他人，违反国家金融管理法律规定，未经主管部门批准，向社会公众非法吸收资金，经查实，非法吸收资金达人民币992万余元，造成实际损失人民币777万余元，属数额巨大，且有其他严重情节，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人彭某某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻或者减轻处罚。公诉机关指控被告人彭某某犯非法吸收公众存款罪的基本事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立，予以支持。关于被告人彭某某在本案犯罪中的作用及应承担的刑事责任。辩护人提出被告人彭某某没有业务员招聘及工资待遇等方面的决定权，不管理非法吸收公众存款业务，不管理非法吸收的资金，不是公司的实际管理者，且自己实施的非法吸收公众存款金额很少，故应当认定从犯，且不应当对任职期间玉福祥苏州公司全部犯罪金额承担责任。本案中，因尚有其他涉案主要责任人员未归案，现无证据证实被告人彭某某全权负责玉福祥苏州分公司业务员的招聘及管理，也无证据证实被告人彭某某主要负责公司非法吸收资金业务，且有证据反映被告人彭某某并不是玉福祥苏州分公司的实际管理人、控制人，亦不管理、控制本案非法吸收的资金。然而，包括被告人彭某某供述在内的大量在案证据充分证实，被告人彭某某作为公司的管理人员，不仅对公司事务上传下达，向公司负责人汇报、负责工作，而且参与公司日常管理，负责管理公司的行政、后勤，还参与实施多名业务人员的招聘这一非法吸收公众存款犯罪中重要的、关键的行为，其在本案中的作用明显有别于一般业务员、业务经理，其行为与犯罪结果之间有充分的、直接的因果关系，在共同犯罪中所起作用大，应当认定主犯，并应对参与共同犯罪期间本案共同犯罪所造成的全部犯罪结果承担刑事责任，公诉机关指控意见正确，予以支持。但亦如上述所析，被告人彭某某相较其他主犯作用较小，系作用较小的主犯，应予酌情从轻处罚。关于辩护人提出的罪轻意见，本院认为，被告人彭某某于案发后自动投案，如实供述自己罪行，且归案后积极筹款人民币100万元作为退赔被害人损失，认罪、悔罪态度好，本案审判时处于哺乳期，系未成年子女唯一抚养人，其提出请求从轻处罚并适用缓刑的辩护意见与事实和法律规定相符，予以采纳。综上，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（四）项、第三条第二款、第三款、《最高人民法院＜关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释＞》第二条之规定，判决如下：一、被告人彭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币六万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金于判决生效次日起三十日内缴纳，并上缴国库)。二、退赔款人民币一百万元按实际损失比例发还各被害人，不足部分继续追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 刘 玮审 判 员 王 浩人民陪审员 秦 倩二〇一六年十一月八日书 记 员 张绍松