山西省大同市城区人民法院刑 事 判 决 书（2016）晋0202刑初120号公诉机关大同市城区人民检察院。被告人王军正，曾用名王军飞，男，1971年4月17日出生，住河南省伊川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月22日被洛阳市看守所临时羁押，同年12月24日被大同市公安局刑事拘留，2016年1月27日被逮捕。现羁押于大同市第一看守所。辩护人张西斌，河南厚思律师事务所律师。辩护人ＸＸ瑞，河南厚思律师事务所律师。大同市城区人民检察院以城检公诉刑诉〔2016〕114号起诉书指控被告人王军正涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年6月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了���理。大同市城区人民检察院指派检察员郭喜斌出庭支持公诉，被告人王军正及其辩护人张西斌、ＸＸ瑞到庭参加了诉讼。期间，经大同市中级人民法院批准延长审理一次。现已审理终结。大同市城区人民检察院起诉指控，2014年3月山西盛大金禧投资有限公司（以下简称“盛大金禧”）注册登记，在大同市城区迎宾东路15号设置经营场所，公司以签三方协议进行运作。该公司未经相关部门依法批准，以公司名义投资，以高息为诱饵，通过广告等形式向社会宣传，非法吸收公众存款共计5043万元。期间，该公司换任总经理。2014年12月12日至12月19日被告人王军正担任盛大金禧总经理并主持公司日常工作期间，以公司名义，非法吸收公众存款244万元。针对起诉指控公诉机关当庭提供了物证、书证、被害人的报案材��及陈述、被告人的供述、证人证言、辨认笔录等证据。公诉机关认为，被告人王军正以盛大金禧的名义，未经相关部门批准，以高息为诱饵，向社会不特定人群发放宣传单，非法吸收公众存款244万元，数额巨大。被告人王军正的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请法院依法判处。被告人王军正辩称，盛大金禧的老板王某涛欠他装修款，他只是过去要账，公司员工就说他是总经理，自己没有吸收公众存款，吸收的金额也不清楚，是否构成犯罪不清楚。辩护人张西斌的辩护意见是：1、被告人王军正犯罪的主观恶性不深，不存在侵犯国家金融信贷秩序的故意，基本上不具备非法吸收公众存款的故意；2、现有证据不足以证明被告人王军���的行为构成非法吸收公众存款；3、被告人属于偶犯、初犯，自愿认罪。综上建议对被告人免于刑事处罚。同时，向法庭提交盛大金禧企业信息查询单、伊川县军政装饰有限公司企业查询单，证明王军正开办了一家装修公司，来大同是为了向王某涛要装修款，不是盛大金禧的法人或总经理，经审理查明，2014年3月份山西盛大金禧投资有限公司在大同市成立。该公司成立以后，在未经有关部门依法批准情况下，以广告、推荐等形式对外公开宣传投资人通过该公司投资可以获得每月1%-2%利息的高收益，从而与投资人签订借款人为洛阳君涛实业集团有限公司、担保人为盛大金禧的三方投资合同,变相吸收不特定社会公众存款。期间，盛大金禧多次换任总经理，孙磊（另案处理）任副总经理。2014年12月12日至12月19日，被告人王军正任���大金禧总经理，负责公司全面工作。在此期间，盛大金禧吸收借款244万元，归还利息44805元。2015年12月22日，被告人王军正在洛阳市被侦查机关抓获。上述事实，有下列经法庭举证、质证的证据予以证实：1、十名投资人报案材料及陈述，证明盛大金禧以投资担保的形式，与投资人签订借款担保合同，借款单位为洛阳君涛实业集团有限公司，借款利率为1%到1.5%。盛大金禧通过发传单或顾客直接上门店的形式进行宣传，来吸引投资。2014年12月12日至2014年12月19日，该十人在盛大金禧存款244万元。2、盛大金禧会计明细分类账、审计报告，证明2014年12月12日至12月19日，盛大金禧吸收10名投资人的存款，本金共计244万，已付利息44805元。3、盛大金禧财务记账凭证、费用报销单、王某伟工行账户查询明细，证明王军正于2014年12月12日至12月19日期间签字批准盛大金禧的财务转账、费用报销。4、证人路某芳证言，证明路某芳是盛大金禧的会计。盛大金禧从2014年11月20日开始更换总经理，王军正12月初来了十天左右直至12月20日案发。12月初时任总经理的李某亮请王军正、路某芳、孙磊、苗某霞、陈某吃饭，然后李某亮说他要离开，总经理由王军正担任，员工有什么事听王军正的。王军正主要负责公司的日常事务，公司的财务支出。每次公司对外转账时，王军正直接把账号和名字还有需要转账的金额告诉路某芳，转账后打印出的转账单据，王军正再签字确认，转账的单据都附在公司的记账凭证。王军正让路某芳给张某娜、王某伟汇过款，还有其余几人金额的都是一万元。王军正每天要过问一遍公司的账目余额，每天下班前公司出纳钱某晶要给王军正手机上发送短信报告公司一天的合同签订与撤资的钱数、公司每天收到的现金数、收到POS机转账金额、公司付投资人的利息、公司日常支出费用、公司每天的账目余额。为筹备2014年圣诞节活动，经王军正同意并签字，公司购买了一台电视机作为奖品。王军正曾表示，业务上的事让员工多问孙磊，如果孙磊解决不了，再由王军正请示总部。2014年12月19日，因为公司出事，王军正请投资人代表张某峰等人吃饭并说公司马上筹钱，第二天就可以还上。12月14日至12月18日从卡上汇款都是王军正通知路某芳的，盛大金禧原始凭证上“王军政”就是王军正签字的。5、证人苗某霞证言及辨认笔录，证明苗某霞于2014年5月至12月在盛大��禧担任业务一组组长。王军正于2014年11月底至12月19日担任盛大金禧总经理。以前的总经理李某森说因为他和现在的总经理李某亮都要去云南昆明工作，要新来一个总经理，是王某涛的弟弟王军正。公司员工请假三天以上、投资客户需要提高利率需要请示王军正同意；公司员工发放工资，需要王军正核准。王军正还筹备过2014年圣诞节公司年会，说开年会的目的就是维护老客户，发展新客户，为此还让公司员工路某芳、高某授去操办及购买了一台“熊猫”牌电视机等奖品。王军正每天都来上班，他直接安排公司副总孙磊去做事情，员工有事先请示孙磊，再由孙磊去请示王军正。12月19日，投资客户到公司要求退还投资款，公司没有钱。当晚，王军正带着苗某霞、孙磊、路某芳、陈某请投资客户代表张某峰、王总等人吃饭。在吃饭过程中，王军正承诺让他哥王某涛20日中午之前汇过来，并称钱没有问题，肯定到位。12月20日12点左右，王军正说买饭去了，然后苗某霞就没见过他了。通过辨认，苗某霞辨认出王军正。6、证人钱某晶证言，证明钱某晶在盛大金禧担任出纳，给客户出合同，负责给支出当月利息，记现金或银行日记账。盛大金禧2014年11月19日至案发，王军正参与过公司的经营和管理，主要协助李某森工作。12月19日，王军正带着陈某阳来公司，陈还带了一部捷豹汽车，听说公司出事后被客户扣了。公司营业范围和实际营业范围不一致，实际是吸收公众存款，而营业执照是以自有资金对外投资。7、证人张某峰证言，证明张某峰于2014年11月在盛大金禧投资了135万。2014年12月初是盛大金禧宴请比较大的投资客户，张某峰第一次见盛大金禧老总王某涛的弟弟王军正。副总孙磊、业务员陈某、苗某霞、财务人员路某芳都当着王军正的面介绍说王军正是他们公司的总经理、负责人。张某峰一共见过五、六次王军正，其中两次是在吃饭，其余都是在盛大金禧的总经理办公室。张某峰曾向王军正提出想要落实投资人所投资金的真实去向、盛大金禧及总公司的实力，王军正让张某峰放心，会尽快向总部反应给大家一个答复，并说总公司有在建游乐场项目、进口汽车4S店、房地产、拖拉机厂等项目，但后来也没有任何答复了。12月19日，王军正向投资人保证公司没有任何问题，他会继续向总公司要钱，退还需要撤资的投资者的投资款，并承诺当天就可以把钱给了。等到晚上七八点的时候，钱还没有到位，王军正又说因为太晚了，银行汇款没有汇出来。当晚王军正请张某峰、王某平等人一起吃饭，说钱没有问题���让他们放心，总公司很有实力。直到第二天中午前钱也没有从总公司汇来，12点左右的时候王军正就跑了，后来张某峰就再没有见过他。8、证人王某平证言，证明2014年12月初，在一次饭局上李某森介绍王军正，说他是总公司派来的新的总经理，负责盛大金禧的全面工作，所有员工都喊王军正为王总，后来王某平知道王军正是王某涛的弟弟。王军正每天在盛大金禧的总经理办公室办公。12月份有一次王某平和张某峰在盛大金禧见到王军正后，王军正说公司正在准备举办活动，奖品，有彩电、米面油等，目的就是继续让老百姓投资。王某平问王军正他们投资公司有没有抵押，王军正说他们公司是正规的，注册资金有1.18亿，和别的公司不一样，还说君涛集团实体很多，有4S店、红雨有限公司（经营有机农业产品）、房地产等。因为王某平提出抵押一事，王军正说他请示老板后会尽快给回复。12月19日下午，因为盛大金禧兑付不了投资人本金，王军正安抚投资人，让大家放心，第二天总公司就给盛大金禧打500万元。当日晚上又请王某平、张某峰和几名员工一起吃饭。12月20日王军正就跑了，至今王某平没有见过他。9、证人闫某芬、马某坤证言，证明自己是盛大金禧公司的员工，公司老板是王某涛。2014年12月初王军正来了没几天就走了，他是王某涛的亲弟弟。公司通过对外宣传，发宣传材料吸引他人投资。签订的三方合同，利息根据投资时间、金额从1.2%－2.0%不等。10、同案犯孙磊（另案处理）的供述，证明孙磊是盛大金禧的副总经理。2014年12月初盛大金禧原来的总经理李某亮跟孙磊说总公司把李某亮派去云南的公司工作��现在派了一个新老总，下午就可能到公司。当天晚上6点左右，李某亮带着王军正到了公司，当着公司员工的面介绍说是新来的王总，以后公司的全部工作由他接替李某亮全面负责公司大小事务。王军正刚来一两天后安排全公司员工一起吃饭，同他正式见面。在吃饭过程中，王军正说总公司在洛阳，公司实力雄厚，有很多产业，在很多地方都有公司，并说他刚来公司，希望大家多支持他，公司的事多向他汇报。王军正具体负责员工需要报销的费用、采购物品、员工工资核算、员工请假销假等日常支出和事务，投资客户想要提高月收益和公司原剩余小金条发放需请示王军正同意。如果公司有了大客户，王军正亲自去接待。王军正和客户交流时，会向客户说公司总部在河南省洛阳市，实力雄厚，总公司旗下的产业有汽车销售、酒店、运输等，在云南、陕西等地都有公司��公司成立了很多年。王军正担任盛大金禧总经理的时间是2014年12月初至12月20日，他每天大部分时间都在公司。12月20日早上王军正带着一名陈姓男子，说是总公司派来的全权代表，来处理盛大金禧退还投资款一事的，之后也一直没有处理。当天中午以后至今孙磊一直没有见过王军正。11、到案经过、在逃人员信息表、抓获经过、临时羁押证明，证明2015年12月22日，大同市公安局经侦支队办案民警在河南省洛阳市公安局车站分局民警的配合下，在洛阳市西工区东下池村一棋牌室内将王军正抓获。2015年12月22日至12月24日被告人王军正在洛阳市看守所羁押。12、被告人王军正的供述，证明因为王某涛欠了王军正的装修款，2014年12月9日或10日晚上王军正到大同来找王某涛要账。12月12日上午，李某亮当着孙磊、路会计的面说他要去云南的公司工作，盛大金禧总经理的职位由王军正担任，王军正当时没答应，当天下午李某亮就离开大同。李某亮走前让王军正在大同看好这个公司，别让公司员工把钱转走，别乱花公司的钱，还说孙磊是经理，懂业务，有事让王军正听孙磊的。李某亮让路会计把公司每天的收益和开支用短信发到王军正的手机上，路会计每天晚上8点到10点之间，就给王军正发。13日上午王军正找路会计询问公司的账上有没有钱，路会计说晚上发短信。晚上王军正收到短信，内容为公司一天收益和开支。14日下午四点多，王军正让路会计给朋友张某娜的账户上打67万元，想用这笔钱顶一部分王某涛的欠款，晚上王某涛又让王军正把该笔钱转到了王某伟的卡上。王军正平时没事就到盛大金禧找孙磊聊天，一直持续到公司出事。出事当天上午10点左右，孙磊给王军��打电话，说很多投资人去公司要求归还投资款，王军正去了公司后联系王某涛，王某涛口头说要给公司账上打钱但到最后都没有打。出事第二天晚上，王军正、孙磊、路会计和姓张的投资人吃饭，吃饭时大家让王军正赶紧和王某涛联系，快点给打钱。晚上11点40分左右，王某涛从洛阳派来了一个陈姓的男子来处理盛大金禧的事。出事的第三天9时许，王军正和该男子到了公司，当时公司有十几个投资客户要求退款，上午10点多钟，王军正说他吃完饭就要走，然后就回了伊川县。盛大金禧会计记账凭上的“王军政”是王军正本人签写的，但都是王某涛让他签的。本院认为，被告人王军正担任盛大金禧经理期间，以高息为诱饵，以投资有关项目的名义面向社会不特定公众非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成了非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。关于被告人王军正辩解自己并非盛大金禧的总经理，来大同是为了向王某涛要账。经查，2014年12月12日至12月19日盛大金禧的财务转账、费用报销单中均有被告人王军正的签字，而盛大金禧的员工孙磊、路某芳、苗某霞等人证明王军正系盛大金禧的总经理，员工需要报销的费用、采购物品、员工工资核算等各项事务均要向王军正请示，投资者张某峰、王某平的证言也对王军正总经理的身份予以佐证。故能够证实被告人王军正在2014年12月12日至12月19日期间任盛大金禧的总经理，负责公司日常工作，对被告人王军正的辩解不予采纳。被告人王军正明知盛大金禧进行非法吸收公众存款而担任该公司的经理，并主持公司全面工作，在非法吸收存款的过程中起到主要作用，故对辩护人的相关辩护意见及提交相���证据不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，判决如下：被告人王军正犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年12月22日起至2019年6月21日止。罚金在本判决生效后十五日内交于本院。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山西省大同市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  王晓华代理审判员  齐建然人民陪审员  赵云霞二〇一六年十一月二十九日书 记 员  孔祥新包璐