浙江省宁波市江东区人民法院刑 事 判 决 书（2016）浙0204刑初10号公诉机关浙江省宁波市江东区人民检察院。被告人ＸＸＸ，男，1956年10月18日出生于天津市河东区，汉族，专科文化程度，原系宁波鑫东明实业投资有限公司法定代表人，户籍地天津市河东区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月18日被抓获，同日被宁波市，同年4月23日被依法逮捕。现羁押于宁波市看守所。辩护人潘峰，北京君泰（天津）律师事务所律师。辩护人苏洪维，浙江时光律师事务所律师。宁波市江东区人民检察院以甬东检公诉刑诉[2015]639号起诉书指控被告人ＸＸＸ犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月5日向本院提起公诉。本院于同日立案受理后，依法组成合议庭。本案审理期间公诉机关以补充侦查为由分别于2016年4月11日、7月28日提出延期审理的申请，本院均于同日决定延期审理，并分别于2016年4月29日、8月27日根据公诉机关的申请，决定恢复本案的审理。本院于2016年5月5日、11月17日适用普通程序对本案公开开庭进行了审理。宁波市江东区人民检察院依法指派代理检察员于立君出席法庭支持公诉。被告人ＸＸＸ及其辩护人潘峰、苏洪维到庭参加庭审。现已审理终结。宁波市江东区人民检察院指控：2012年9月份，被告人ＸＸＸ为吸收社会资金，在本市江东区会展中心大厦B座16楼1602室成立了宁波鑫东某实业投资有限公司(法定代表人ＸＸＸ),任命刘某3(另案处理)为总经理负责公司具体业务。随后，被告人ＸＸＸ及刘某3违反国家金融管理法律规定，通过现场讲解、相互介绍进行宣传，以月利率2%、现场返还红包的方式向社会公众吸收资金，至本案案发先后吸收陈某1、陈某2、冯某1、邬某,4、张某1、江某1、刘某1、姚某1、董某1等130余人资金达人民币1496.5万元，至今仍有1160万余元未归还。为证明上述事实，公诉机关提供了如下证据：1.书证：借款协议书、招商银行最高额抵押合同、木材供需合同、汽配城收购项目书、公司注册资料、股权质押合同、借款、担保合同、银行账单、抓获经过、情况说明、户籍证明；2.证人证言：证人陈某1、陈某2、冯某1、邬某,4、张某1、江某1、刘某1、姚某1、董某1、张某2、任某,4、陈某3、俞某1、陈某4、张某3、李某1、潘某1、王某1、谢某1、施某,4、叶某1、黄某1、谢某2、赵某1、张某4、裘某,4、何某1、林某1、周某1、朱某1、梁某1、陈某5、俞某2、王某2、陈某6、戴某1、俞某3、王某3、王某4、舒某,4、沈某1、柴某1、周某2、潘某2、余某1、周某3、陈某7、张某5、王某5、徐某1、蔡某,4、黄某2、何某2、夏某1、唐某,4、娄某,4、陈某8、王某6、王某7、沈某2、江某2、张某6、沈某3、陈某9、张某7、水某,4、赵某2、董某2、周某4、邱某,4、徐某2、胡某1、陈某10、钱某,4、章某,4、岑某,4、刘某2、诸某,4、童某,4、杨某,4、吕某,4、王某8、陈某11、翁某,4、陈某12、徐某3、王某9、余某2、汤某1、赵某3、李某2、项某,4、景某,4、葛某1、魏某,4、徐某4、胡某2、陈某13、陈某14、李某3、周某5、庄某,4、王某10、周某6、柯某1、罗某,4、葛某2、林某2、夏某2、桑某1、葛某3、吴某,4、朱某2、江某3、周某7、程某1、张某8、金某,4、胡某3、沈某4、沈某5、张某9、顾某,4、戴某2、徐某5、冯某2、张某10、方某1、陈某15、余某3、朱某3、朱某4、姚某2、王某11、姚某3、叶某2、方某2、程某2、江某4、秦某,4、王某12、陈某16、赵某4、张某1鲍某,4的陈述；3.被告人ＸＸＸ的供述和辩解；4.辨认笔录。公诉机关认为，被告人ＸＸＸ违反国家金融管理法规，伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，且系共同犯罪。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提请本院依法判处。被告人ＸＸＸ对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。其辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，但认为应按被告人实际吸收资金金额来量刑，且被告人系自首、从犯，请求对被告人予以从轻、减轻处罚。经审理查明：被告人ＸＸＸ系天津东某汽车电器工贸有限公司的法定代表人。2012年9月份，被告人ＸＸＸ在本市江东区会展中心大厦B座16楼1602室成立了宁波鑫东某实业投资有限公司（法定代表人ＸＸＸ),任命刘某3(另案处理)为总经理负责具体业务。随后，被告人ＸＸＸ及刘某3称东某公司生产项目急需资金，并以支付高息为诱，通过现场讲解、相互介绍等方式，先后骗得150余名被害人累计人民币约1200万元。具体如下：1.陈某1被骗取存款人民币10000元，收回人民币1？600元；2.陈某2被骗取存款人民币40000元，收回人民币5600元；3.冯某1被骗取存款人民币20000元，收回人民币2？000元；4.邬某,4被骗取存款人民币460000元，收回人民币130？000元；5.邬健康、王秀梅夫妇被骗取存款人民币80000元，收回人民币8000元；6.张某1被骗取存款人民币100000元，收回人民币30？000元；7.江某1被骗取存款人民币140000元，收回人民币16？000元；8.刘某1被骗取存款人民币80000元，收回人民币9600元；9.姚某1被骗取存款人民币70000元，收回人民币14？200元；10.董某1被骗取存款人民币250000元，收回人民币44800元；11.张某2被骗取存款人民币80000元，收回人民币14？400元；12.任某,4被骗取存款人民币50000元，收回人民币5？000元；13.陈某3被骗取存款人民币70000元，收回人民币16？800元；14.俞某1被骗取存款人民币50000元，收回人民币4？000元；15.陈某4被骗取存款人民币20000元，收回人民币5？600元；16.张某3被骗取存款人民币105000元，收回人民币15000元；17.李某1被骗取存款人民币30000元，收回人民币4？000元；18.潘某1被骗取存款人民币20000元，收回人民币3？200元；19.王某1被骗取存款人民币100000元，收回人民币10000元；20.谢某1被骗取存款人民币200000元，收回人民币28000元；21.施某,4被骗取存款人民币150000元，收回人民币17800元；22.叶某1被骗取存款人民币50000元，收回人民币8？000元；23.黄某1被骗取存款人民币30000元，收回人民币4？000元；24.谢某2被骗取存款人民币190000元，收回人民币12800元；25.赵某1被骗取存款人民币30000元，收回人民币2？400元；26.张某4被骗取存款人民币60？000元，收回人民币2？800元；27.裘某,4被骗取存款人民币150000元，收回人民币19000元；28.何某1被骗取存款人民币50000元，收回人民币2？200元；29.林某1被骗取存款人民币10000元，收回人民币1？400元；30.周某1被骗取存款人民币190000元，收回人民币18？200元；31.朱某1被骗取存款人民币120000元，收回人民币13400元；32.梁某1被骗取存款人民币30000元，收回人民币600元；33.陈某5被骗取存款人民币80000元，收回人民币9？600元；34.俞某2被骗取存款人民币30000元，收回人民币5？400元；35.王某2被骗取存款人民币20000元，收回人民币3？200元；36.陈某6被骗取存款人民币226000元，收回人民币35000元；37.戴某1被骗取存款人民币60000元，收回人民币2？400元；38.俞某3被骗取存款人民币20000元，收回人民币400元；39.王某3被骗取存款人民币950000元，收回人民币200000元；40.王某4被骗取存款人民币150000元，收回人民币27000元；41.舒某,4被骗取存款人民币90000元，收回人民币61？000元；42.沈某1被骗取存款人民币20000元，收回人民币2？800元；43.柴某1被骗取存款人民币260000元，收回人民币27800元；44.周某2被骗取存款人民币70000元，收回人民币10400元；45.潘某2被骗取存款人民币150000元，收回人民币23200元；46.余某1被骗取存款人民币20000元，收回人民币2？400元；47.周某3被骗取存款人民币50000元，收回人民币8？400元；48.陈某7被骗取存款人民币150000元，收回人民币3？000元；49.张某5被骗取存款人民币220000元，收回人民币31800元；50.王某5被骗取存款人民币10000元，收回人民币1？200元；51.徐某1被骗取存款人民币100000元，收回人民币22000元；52.蔡某,4被骗取存款人民币30000元；53.黄某2被骗取存款人民币120000元，收回人民币14？400元；54.何某2被骗取存款人民币60000元，收回人民币37？200元；55.夏某1被骗取存款人民币30000元，收回人民币2？000元；56.唐某,4被骗取存款人民币80000元，收回人民币13？800元；57.娄某,4被骗取存款人民币100000元，收回人民币12000元；58.陈某8被骗取存款人民币40000元，收回人民币8？000元；59.王某6被骗取存款人民币180000元，收回人民币35800元；60.王某7被骗取存款人民币300000元，收回人民币60000元；61.沈某2被骗取存款人民币200000元，收回人民币65？200元；62.江某2被骗取存款人民币100000元，收回人民币18000元；63.张某6被骗取存款人民币10000元，收回人民币2？000元；64.沈某3被骗取存款人民币120000元，收回人民币12000元；65.陈某9被骗取存款人民币30000元，收回人民币4？800元；66.张某7被骗取存款人民币70000元，收回人民币7？800元；67.水某,4被骗取存款人民币170000元，收回人民币23800元；68.赵某2被骗取存款人民币10000元，收回人民币2？000元；69.董某2被骗取存款人民币90000元，收回人民币1？400元；70.周某4被骗取存款人民币150000元，收回人民币20000元；71.邱某,4被骗取存款人民币100000元，收回人民币14500元；72.徐某2被骗取存款人民币30000元，收回人民币4？200元；73.胡某1被骗取存款人民币70000元，收回人民币8？400元；74.陈某17被骗取存款人民币50000元，收回人民币10？000元；75.钱某,4被骗取存款人民币10000元，收回人民币1？600元；76.戴某2被骗取存款人民币540000元，收回人民币37800元；77.章某,4被骗取存款人民币10000元，收回人民币1？600元；78.岑某,4被骗取存款人民币100000元，收回人民币11000元；79.刘某2被骗取存款人民币30000元，收回人民币4？800元；80.诸某,4被骗取存款人民币20000元，收回人民币2？400元；81.童某,4被骗取存款人民币100000元，收回人民币20000元；82.杨某,4被骗取存款人民币90000元，收回人民币17？800元；83.吕某,4被骗取存款人民币90000元，收回人民币17？200元；84.王某8被骗取存款人民币120000元，收回人民币22400元；85.陈某11被骗取存款人民币20000元，收回人民币3？600元；86.翁某,4被骗取存款人民币50000元，收回人民币9？000元；87.陈某12被骗取存款人民币40000元，收回人民币5？400元；88.徐某3被骗取存款人民币30000元，收回人民币4？800元；89.王某9被骗取存款人民币20000元，收回人民币2？400元；90.余某2被骗取存款人民币20000元，收回人民币4？000元；91.汤某1被骗取存款人民币30000元，收回人民币5？800元；92.赵某3被骗取存款人民币200000元，收回人民币30000元；93.李某2被骗取存款人民币100000元，收回人民币18000元；94.项某,4被骗取存款人民币50000元，收回人民币2？500元；95.景某,4被骗取存款人民币20000元，收回人民币3？200元；96.葛某1被骗取存款人民币70000元，收回人民币11？200元；97.魏某,4被骗取存款人民币270000元，收回人民币67000元；98.徐某4被骗取存款人民币20000元，收回人民币14？000元；99.胡某2被骗取存款人民币20000元，收回人民币4？000元；100.陈某13被骗取存款人民币140000元，收回人民币16800元；101.陈某14被骗取存款人民币140000元，收回人民币21600元；102.李某3被骗取存款人民币10000元，收回人民币400元；103.周某5被骗取存款人民币60000元，收回人民币6000元；104.庄某,4被骗取存款人民币80000元，收回人民币5？800元；105.王某10被骗取存款人民币10000元，收回人民币2？000元；106.周某6被骗取存款人民币30000元，收回人民币4？800元；107.柯某1被骗取存款人民币20000元，收回人民币2？800元；108.罗某,4被骗取存款人民币10000元，收回人民币1？200元；109.葛某2被骗取存款人民币100000元，收回人民币13？000元；110.林某2被骗取存款人民币60000元，收回人民币7？200元；111.夏某2被骗取存款人民币10000元，收回人民币800元；112.桑某1被骗取存款人民币200000元，收回人民币25000元；113.葛某3被骗取存款人民币50000元，收回人民币6？000元；114.吴某,4被骗取存款人民币150000元，收回人民币20000元；115.朱某2被骗取存款人民币320000元，收回人民币50000元；116.江某3被骗取存款人民币200000元，收回人民币29000元；117.周某7被骗取存款人民币50000元，收回人民币19000元；118.程某1被骗取存款人民币90000元，收回人民币9？000元；119.张某8被骗取存款人民币100000元，收回人民币16000元；120.金某,4被骗取存款人民币465000元，收回人民币46500元；121.胡某3被骗取存款人民币125000元，收回人民币33200元；122.沈某4被骗取存款人民币150000元，收回人民币27000元；123.沈某5被骗取存款人民币10000元，收回人民币2？200元；124.张某9被骗取存款人民币20000元，收回人民币2？400元；125.顾某,4被骗取存款人民币10000元，收回人民币1？800元；126.徐某5被骗取存款人民币50000元，收回人民币7？000元；127.冯某2被骗取存款人民币90000元，收回人民币20000元；128.张某10被骗取存款人民币20000元，收回人民币600元；129.方某1被骗取存款人民币125000元，收回人民币12000元；130.陈某15被骗取存款人民币20000元，收回人民币2？000元；131.余某3被骗取存款人民币40000元，收回人民币4？000元；132.朱某3被骗取存款人民币420000元，收回人民币42000元；133.朱某4被骗取存款人民币50000元，收回人民币10000元；134.姚某2被骗取存款人民币40000元，收回人民币5？600元；135.王某11被骗取存款人民币310000元，收回人民币141？000元；136.姚某3被骗取存款人民币300000元，收回人民币90000元；137.叶某2被骗取存款人民币320000元，收回人民币55400元；138.方某2被骗取存款人民币30000元，收回人民币3？600元；139.程某2被骗取存款人民币30000元，收回人民币2？400元；140.江某4被骗取存款人民币70000元，收回人民币12000元；141.秦某,4被骗取存款人民币50000元，收回人民币11000元；142.王某12被骗取存款人民币90000元，收回人民币5？000元；143.陈某16被骗取存款人民币10000元，收回人民币2？200元；144.赵某4被骗取存款人民币100000元，收回人民币4800元；145.张某11被骗取存款人民币130000元，收回人民币1？300元；146.鲍某,4被骗取存款人民币25000元；147.乐某,4被骗取存款人民币30000元，收回人民币1？800元；148.付某,4被骗取存款人民币40000元，收回人民币5？000元；149.许某1被骗取存款人民币230000元，收回人民币42000元；150.毛某,4被骗取存款人民币50000元，收回人民币9？600元；151.王某13被骗取存款人民币80000元，收回人民币3？200元；152.陈某18被骗取存款人民币10000元；153.孙某1被骗取存款人民币50000元，收回人民币1？000元；154.余某4被骗取存款人民币20000元，收回人民币2000元；155.桑某2被骗取存款人民币50000元，收回人民币7？600元。另查明，2015年3月18日，被告人ＸＸＸ在天津市火车站候车室西侧第八号检票口附近被抓获。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1.被告人ＸＸＸ的供述，证实了因其担任法定代表人的天津东某汽车电器工贸有限公司准备做一电子节气门项目，因资金短缺，其于2012年在宁波注册成立宁波鑫东某实业投资有限公司，并担任该公司法定代表人，由刘某3在宁波负责公司业务和日常运营。其曾到宁波向客户讲解公司的项目运营、投资回报等情况，宁波的融资款扣除公司日常开销、利息支付后，刘某3将款项以银行汇款的方式向其交付。因电子节气门项目资金需求较大，集资资金不足以启动该项目，故其将收到的款项投入其他生意及个人开销。2.证人陈某1、陈某2、冯某1、邬某,4、张某1、江某1、刘某1、姚某1、董某1、张某2、任某,4、陈某3、俞某1、陈某4、张某3、李某1、潘某1、王某1、谢某1、施某,4、叶某1、黄某1、谢某2、赵某1、张某4、裘某,4、何某1、林某1、周某1、朱某1、梁某1、陈某5、俞某2、王某2、陈某6、戴某1、俞某3、王某3、王某4、舒某,4、沈某1、柴某1、周某2、潘某2、余某1、周某3、陈某7、张某5、王某5、徐某1、蔡某,4、黄某2、何某2、夏某1、唐某,4、娄某,4、陈某8、王某6、王某7、沈某2、江某2、张某6、沈某3、陈某9、张某7、水某,4、赵某2、董某2、周某4、邱某,4、徐某2、胡某1、陈某17、钱某,4、章某,4、岑某,4、刘某2、诸某,4、童某,4、杨某,4、吕某,4、王某8、陈某11、翁某,4、陈某12、徐某3、王某9、余某2、汤某1、赵某3、李某2、项某,4、景某,4、葛某1、魏某,4、徐某4、胡某2、陈某13、陈某14、李某3、周某5、庄某,4、王某10、周某6、柯某1、罗某,4、葛某2、林某2、夏某2、桑某1、葛某3、吴某,4、朱某2、江某3、周某7、程某1、张某8、金某,4、胡某3、沈某4、沈某5、张某9、顾某,4、戴某2、徐某5、冯某2、张某10、方某1、陈某15、余某3、朱某3、朱某4、姚某2、王某11、姚某3、叶某2、方某2、程某2、江某4、秦某,4、王某12、陈某16、赵某4、张某1鲍某,4、乐某,4、付某,4、许某1、毛某,4、王某13、陈某18、孙某1、余某4、桑某2的证言及相应的借款协议书、收据，证实了被骗取资金的具体金额等情况。3.辨认笔录，证实了证人谢某2、潘某2、邬某,4等人对被告人ＸＸＸ的辨认情况。4.户籍证明、抓获经过，证实被告人ＸＸＸ的身份情况、抓获经过。5.情况说明，证实公安机关对刘某3正在侦查中的事实。6.宁波鑫东某实业投资有限公司、天津东某汽车电器工贸有限公司的工商登记情况，证实公司的具体登记情况。7.被告人ＸＸＸ、刘某3的银行流水清单，证实了刘某3使用其个人账户向各证人支付部分利息、向ＸＸＸ交付融资款的事实。8.东某公司2012－2013年度的纳税申报表，证实了东某公司在此期间的纳税情况。本院认为，被告人ＸＸＸ以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为己构成集资诈骗罪。根据现有证据，不能证明被告人将集资款用于生产经营活动，被告人具有非法占有的目的，并最终导致各被害人产生实际损失，本案宜定为集资诈骗罪，对公诉机关指控的罪名予以纠正。被告人及其辩护人就此提出的辩解（辩护）意见不予采纳。被告人对本案的发生起到主导作用，且实际获得大部分集资款，不宜认定为从犯；根据本案查明的事实，被告人ＸＸＸ并未自动投案，不能构成自首，故辩护人的该两项辩护意见不予采纳。被告人ＸＸＸ到案后如实供述其基本犯罪事实，可以从轻处罚。对辩护人的相关辩护意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十四条和最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条、第五条之规定，判决如下：一、被告人ＸＸＸ犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币四十万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年3月18日起至2027年3月17日止。罚金限于判决生效后一个月内缴纳。）二、责令被告人ＸＸＸ退赔各被害人的损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向宁波市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  庾泳泓人民陪审员  郭文煌人民陪审员  杨慧伦二〇一六年十一月十七日代书 记员  贝琼奕????21?