广东省广州市番禺区人民法院刑 事 判 决 书(2016)粤0113刑初1366号公诉机关广州市番禺区人民检察院。被告人马玉葵，女，1967年4月13日出生，汉族，文化程度小学，户籍地广东省广州市番禺区，因本案于2015年11月24日被羁押，同日被刑事拘留，同年12月31日被逮捕。现押于广州市番禺区看守所。辩护人陈凤满，是广东誉满律师事务所律师。被告人马绮健，女，1984年11月27日出生，汉族，文化程度大学本科，户籍地广东省广州市番禺区，因本案于2015年11月24日被羁押，同日被刑事拘留，同年12月31日被逮捕。现押于广州市番禺区看守所。辩护人蔡文杰，是广东誉满律师事务所律师。广州市番禺区人民检察院以穗番检公刑诉[2016]1362号起诉书指控被告人马玉葵、马绮健非法经营一案，于2016年9月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市番禺区人民检察院代理检察员王欣出庭支持公诉、被告人马玉葵及其辩护人陈凤满、被告人马绮健及其辩护人蔡文杰到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，从2014年2月开始，被告人马玉葵以其居住的本区光明北路鸿禧华庭2栋1004房为据点从事非法买卖外汇的经营活动。被告人马玉葵根据其客户苏某某、范某2某等人因向香港公司订购冻肉要支付港币货款的需要，汇入港币到其客户指定的香港银行账户，再按照当天港币兑人民币汇率将上述港币货款折算成人民币，要求其客户以现金或者转账方式返还，从中赚取手续费获利。被告人马绮健从2010年开始受雇于被告人马玉葵，明知被告人马玉葵从事非法买卖外汇的经营活动，仍按照其指示进行外汇买卖相关的网银查账、转账及编辑相关香港银行账户短信的工作，收取报酬。从2014年2月至2015年11月24日期间，被告人马玉葵、马绮健以上述方式非法买卖外汇收取客户苏某某转账数额为人民币5,666,688元，收取范某2某转账数额为人民币2,571,361元，收取梁某2某转账数额为人民币6,960,256元，收取张某2某转账数额为人民币21,200元，合计为人民币15,219,505元。2015年11月24日，公安机关在本区光明北路鸿禧华庭名景某二座1004房将被告人马玉葵抓获，在本区大石街新月明珠13座1502房将被告人马绮健抓获，缴获多部手机、银行卡、存折、U盾、验钞机、笔记本电脑等物品以及人民币现金180,250元。公诉机关认为，被告人马玉葵、马绮健违反国家规定，非法买卖外汇，情节严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项，犯罪事实清楚，证据确实充分，均应当以非法经营罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人马玉葵起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条之规定，是主犯；被告人马绮健起辅助作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人马绮健虽不具有《中华人民共和国刑法》第六十七条前两款规定的自首情节，但是如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。提请本院依法判处。被告人马玉葵承认控罪。辩护人的辩护意见：对公诉机关指控被告人马玉葵的行为构成非法经营罪的定性没有异议，具体辩护意见如下：1、被告人马玉葵的行为社会危害性小。2、被告人马玉葵归案后能如实供述，依法可以从轻处罚。3、被告人马玉葵是初犯、偶犯。4、被告人马玉葵当庭自愿认罪，认罪、悔罪态度好。5、被告人马玉葵已离异，其有两个未成年的小孩需要携带抚养，其父母年事已高，其家庭需要其照顾。综上所述，恳请法庭对被告人马玉葵从轻处罚，在有期徒刑三年以下判处刑罚并适用缓刑。被告人马绮健承认控罪。辩护人的辩护意见：对公诉机关指控被告人马绮健的行为构成非法经营罪的犯罪事实和罪名均无异议，被告人马绮健犯罪行为的社会危害性极小，被告人马绮健具有如下法定、酌定减轻、从轻处罚的情节：1、被告人马绮健是从犯，依法应当从轻、减轻处罚。2、被告人马绮健归案后能如实供述。3、被告人马绮健属初犯、偶犯，案发前一贯表现良好。4、被告人马绮健当庭自愿认罪，悔罪表现好。综上所述，恳请法庭对被告人马绮健从轻处罚，在有期徒刑三年以下判处刑罚并适用缓刑。经审理查明：从2014年2月开始，被告人马玉葵以其居住的本区光明北路鸿禧华庭2栋1004房为据点从事非法买卖外汇的经营活动。被告人马玉葵根据其客户苏某某、范某2某等人因向香港公司订购冻肉要支付港币货款的需要，汇入港币到其客户指定的香港银行账户，再按照当天港币兑人民币汇率将上述港币货款折算成人民币，要求其客户以现金或者转账方式返还，从中赚取手续费获利。被告人马绮健从2010年开始受雇于被告人马玉葵，明知被告人马玉葵从事非法买卖外汇的经营活动，仍按照其指示进行外汇买卖相关的网银查账、转账及编辑相关香港银行账户短信的工作，收取报酬。从2014年2月至2015年11月24日期间，被告人马玉葵、马绮健以上述方式非法买卖外汇收取客户苏某某转账数额为人民币5,666,688元，收取范某2某转账数额为人民币2,571,361元，收取梁某2某转账数额为人民币6,960,256元，收取张某2某转账数额为人民币21,200元，合计为人民币15,219,505元。2015年11月24日，公安机关在本区光明北路鸿禧华庭名景某二座1004房将被告人马玉葵抓获，在本区大石街新月明珠13座1502房将被告人马绮健抓获，缴获多部手机、银行卡、存折、U盾、验钞机、笔记本电脑等物品以及人民币现金180,250元。本案在审理期间，被告人马玉葵家属向本院预缴人民币30万元，被告人马绮健家属向本院预缴人民币5万元，作为案件相关处罚款项的保证金。上述事实，被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有证人苏某、范某1、梁某1、刘某1、彭某1、张某1、王某1的证言，被告人马玉葵、马绮健的供述，辨认笔录，搜查证，搜查笔录，扣押决定书，扣押清单，接受证据材料清单，调取证据清单，短信联系内容，微信内容，香港账户照片及银行流水，证人王某1农业银行账号开户资料，交易对手资料，账户明细，马某卿建设银行和农业银行账户开户资料，交易流水资料，账户明细材料，王某1民生银行账户开户资料，交易明细，赵某交通银行卡和农业银行账户开户资料，银行流水，情况说明，现场勘查笔录，照片材料，抓获经过等证据证实，足以认定。本院认为，被告人马玉葵、马绮健违反国家规定，非法买卖外汇，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。依法应当对其适用“五年以下有期徒刑或者拘役”的量刑幅度予以处罚。在共同犯罪中，被告人马玉葵起主要作用，是主犯；被告人马绮健是受人雇请的员工，并未获得额外非法利益，起辅助作用，是从犯，应当从轻处罚；被告人马绮健如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；被告人马玉葵在法庭上自愿认罪，可酌情从轻处罚；另外，两被告人自愿向本院预缴罚款，有悔罪表现，可以从轻处罚。辩护人的辩护意见基本符合本案事实，本院予以采纳。但对其缓刑意见，因本院量刑时已作了考虑从轻处罚故不予支持。根据前述法定刑幅度、法定的量刑情节、酌定的量刑情节，并综合考虑被告人作案的具体事实，认罪态度等因素确定宣告刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第二十六条、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款的规定，判决如下：一、被告人马玉葵犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金三十万元(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即刑期自2015年11月24日起至2017年1月23日止。罚金在被告人预缴款中扣除，上缴国库)。二、被告人马绮健犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金五万元(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即刑期自2015年11月24日起至2016年11月23日止。罚金在被告人预缴款中扣除，上缴国库)。三、缴获被告人赃款人民币180250元及作案工具手机、笔记本电脑等设备（详见扣押清单），予以没收上缴国库（上述物品现存于广州市公安局番禺区分局）。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张志文人民陪审员  关沛仪人民陪审员  邢毅力二〇一六年十一月八日书 记 员  谢艳芳