鄂尔多斯市东胜区人民法院刑 事 判 决 书(2015)东刑二初字第00264号公诉机关内蒙古自治区鄂尔多斯市东胜区人民检察院。被告人张海清，男，1971年11月5日出生于内蒙古自治区鄂尔多斯市，汉族，小学文化，系包头市旭通煤炭运销有限责任公司法定代表人，户籍所在地鄂尔多斯市，捕前住鄂尔多斯市。因犯盗窃罪于1996年8月15日被鄂尔多斯市达拉特旗人民法院判处有期徒刑二年六个月。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月17日被鄂尔多斯市公安局东胜区分局刑事拘留。经东胜区人民检察院批准，于2015年1月23日被东胜区公安分局执行逮捕。现羁押于东胜区看守所。辩护人李利平、张露，内蒙古赫扬律师事务所律师。东胜区人民检察院以东检二诉刑诉（2015）221号起诉书指控被告人张海清犯集资诈骗罪，于2015年9月30日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。东胜区人民检察院代理检察员贺亚楠、戴芷涵庭支持公诉，被告人张海清及其辩护人李利平、张露到庭参加了诉讼。期间，东胜区人民检察院建议补充侦查二次，鄂尔多斯市中级人民法院批准延长审限三个月。本案现已审理终结。东胜区人民检察院指控，自2009年至2010年底，被告人张海清未经国家金融主管部门依法批准，以其经营的包头市旭通煤炭运销有限公司需要资金周转为由，以月利率3%-3.5%的高额利息为诱饵，非法向张某1112、李某1等13名集资参与人集资共计2682万元，给集资参与人退还本金151万元，支付利息422.6942万元。集资后，被告人张海清将所吸收的资金一部分投入包头市旭通煤炭运销有限责任公司，但投入生产经营的资金与筹集资金规模明显比例。2009年至2010年期间，被告人张海清肆意挥霍资金，使用587万余元购买15辆豪华汽车，进行奢侈消费支付137万余元。而且上述所购车辆去向不明。2010年底，被告人张海清改变联系方式，集资参与人无法与其取得联系。目前，集资款大部分无法收回，造成集资参与人的经济损失巨大。2014年12月16日，被告人张海清被公安机关口头传唤到案。综上所述，被告人张海清共向13名集资参与人非法集资2682万元，案发前给集资参与人归还本息573.6942万元，实际诈骗金额2108.3058万元。针对上述指控，公诉机关出示了物证、书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述和辩解、鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告人张海清以煤炭运销生意为由为由，向社会公众进行非法集资，其投入到煤炭运销生意的资金与集资金额的规模明显不成比例，且将较大部分的集资款用于个人奢侈消费、购买豪华车辆等，致使集资款无法返还，造成了集资参与人的经济损失，数额特别巨大；且在无法及时归还集资款的情况下变更了联系方式，使集资参与人无法与其取得联系，并在案发后不能如实地供述资金、资产的具体情况，非法占有故意明显，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人张海清对起诉书指控的犯罪事实及罪名均有异议，辩称：第一，其将所吸收的资金全部用于投资公司运营，造成的资金亏空系经营不善所致，并无非法占有的主观故意；第二，公诉机关指控的购买豪华车辆之行为均系公司行为，且上述车辆均系”二手车”，对其属”豪华车辆”的表述不准确；第三，其用于个人消费的137万余元在其”融资”时的鄂尔多斯地区大环境下，不应认定为奢侈消费；第四，其并未变更联系方式，且案发后主动到公安机关自首。综上，其行为应认定为非法吸收公众存款罪。被告人张海清的辩护人发表了如下辩护意见：1、被告人张海清的涉案行为依法不构成集资诈骗罪，起诉书对本案定性错误，应认定为非法吸收公众存款罪；2、本案应属单位犯罪，犯罪主体为包头市旭通煤炭运销有限责任公司而非张海清个人，且指控的犯罪数额与实际不符，其中向杨恩宽借款800万元并无利息约定，应认定为民间借贷行为，该数额应从本案犯罪金额中予以核减；3、被告人张海清系自首，且其名下资产可以挽回部分经济损失，应从轻处罚。经审理查明：2009年至2010年，被告人张海清违法国金融管理法规，未经金融管理部门批准，以包头市旭通煤炭运销有限责任公司经营煤炭运销生意需资金为由，以月利率3%-3.5%的高额利息为诱饵，采用口口相传、以人传人的宣传方式，非向张某1112、李某1等13名集资参与人集资共计2682万元。案发前，被告人张海清陆续向各集资参与人退还共计151万元，以支付利息的形式返还共计422.6942万元，其中1人于案发前已返还全部本金，未造成损失，造成损失共计2108.3058万元。被告人张海清以投资煤炭运销生意需资金为由进行集资，但其投入生产经营的资金与其筹集资金规模明显不成比例，其成立的鄂尔多斯市旭通装饰有限责任公司、鄂尔多斯市旭通工程机械施工有限责任公司、鄂尔多斯市旭通绿野园林绿化有限责任公司，无实际经营，亦无任何资产，无偿还集资款的能力。虽然被告人张海清实际控制的包头市旭通煤炭运销有限责任公司有实际经营业务，但其以其个人名义陆续转入该公司账户共计1962.36692万元，支出共计1120.495万元，净投入资金共计841.87192万元，核减该公司运营费用302.7853万元，其余539.08662万元不知去向。该公司于2010年7月经秦皇岛港向吴江市立信煤炭物资有限公司和山东日照发电有限公司销售煤炭共计7943吨，再无其他煤炭运销业务发生，且无任何资产，无偿还集资款的能力。被告人张海清支付集资款本金及利息均来源于集资款，即以新还旧、以后还前，在2010年已无力支付利息、退还本金的情况下仍继续非法集资。被告人张海清在其非法集资期间，在其明知无力偿还集资款的情况下，仍频繁乘坐飞机来往于北京、鄂尔多斯、呼和浩特、包头、青岛等地，且经常出入高消费场所进行高于基本生活必须的高额消费。综上所述，被告人张海清主观上对集资款的损失持放任态度，致使集资款2108.3058万元不能偿还。另查明，被告人张海清用集资款购买了位于鄂尔多斯市东胜区铁西东环路西地税小区北体育街南亿昌综合楼的房产7处，现已被查封；购买了位于鄂尔多斯市达拉特旗育才小区房产2处，现已被张海清之女张某111甲出售他人；以其个人名义出借500万元给案外人贾某某；以其个人或者公司名义购买和租赁了位于包头市的煤场2处，现已出售或转让他人；以其个人或者公司名义购买的车辆中有3辆因未能支付全部购车款被车主收回，有6辆被张海清用于抵偿债务或出售，其余7辆不知具体去向。另有鄂尔多斯市亿昌房地产开发有限责任公司代被告人张海清支付的贷款保证金251万余元及向中国工商银行鄂尔多斯东胜支行贷款本金184万余元及利息未偿还。又查明，公安机关根据集资参与人提供的线索于2014年12月16日在鄂尔多斯市东胜区”鼎裕家园”小区内的一处”麻将馆”找到被告人张海清，并口头传唤其前往公安机关接受询问。再查明，被告人张海清因盗窃罪于1996年8月15日被鄂尔多斯市达拉特旗人民法院判处有期徒刑2年6个月，于1998年2月11日刑满释放。上述事实,有经当庭示证、质证的下列证据予以证明：（一）被告人张海清集资诈骗的证据1、涉案13名集资参与人的报案材料及询问笔录、调取证据通知书、借据、确认表、集资参与人身份证复印件、银行汇款凭证。证明被告人张海清向社会公众非法集资的数额及实际诈骗数额等事实。2、被告人张海清的供述及辩解。证明被告人张海清以投资煤炭运销生意需要资金为由，并以月利率3%-3.5%的高额利息为诱饵，非法向张某111丙、李某某等13名集资参与人非法集资的事实。3、立案决定书、公告。证明本案由东胜区公安分局于2014年12月16日立案，并于2014年12月19日在鄂尔多斯日报上刊登公告，告知与张海清有借贷关系的个人和单位向公安机关申报的事实。4、户籍证明及常住人口基本信息。证明被告人张海清的基本情况，及其符合集资诈骗罪的主体要件。5、证人张某1113、屈某某、杨某某、吕某某的证言，证明该4人介绍张海清向张某111丙、李某某、屈某某、惠某某、郝某某、李某、王某某集资的事实。6、内蒙古安立信会计师事务所出具的内安会鉴字[2015]第5号司法鉴定意见书。证明张海清接收屈某某、张某1113等12名集资参与人的借款累计金额为2632万元，累计还款金额101万元，累计支付利息金额422.6942万元，给上述等12名集资参与人造成的直接经济损失金额为2108.3058万元（该鉴定意见未计入集资参与人李某之数额）。（一）被告人张海清将集资款投入公司运营的证据1、被告人张海清的供述，证人段某某的证言及企业机读档案登记资料1份，证明2009年2月26日，被告人张海清通过股权转让的方式实际控制了包头市旭通煤炭运销有限责任公司，注册资本1000万元，法定代表人是张海清，企业法人营业执照号150200000002680，投资者为张海清、段某某，其中张海清出资800万元，段某某出资200万元。段某某已于案发前将其名下股份转让在张海清名下。2、被告人张海清的供述，证人张某111丙的证言及企业机读档案登记资料3份，证明鄂尔多斯市旭通装饰有限责任公司、鄂尔多斯市旭通工程机械施工有限责任公司、鄂尔多斯市旭通绿野园林绿化有限责任公司的基本情况，其中鄂尔多斯市旭通装饰有限责任公司、鄂尔多斯市旭通工程机械施工有限责任公司、鄂尔多斯市旭通绿野园林绿化有限责任公司均未实际运营，且该三公司均因未按规定年检和审核，被工商管理部门列为异常企业。3、被告人张海清的供述、证人李某2、李某3的证言及煤场租赁、转让协议，证明2009年7月19日，被告人张海清以旭通煤炭公司的名义从内蒙古阜康煤炭有限责任公司处以7.2万元的价格租赁了包头市九原区沙尔沁镇黑麻板村的煤场土地30亩，租期至2012年7月18日；于2009年7月19日，从赵杰处以14.4万元的价格租赁了包头市九原区沙尔沁镇黑麻板村的煤场土地60亩，租期至2012年7月18日。2011年3月29日，被告人张海清以100万元的价格将上述包头市沙尔沁镇黑麻板村的煤场转让于张卫光。2009年6月6日，被告人张海清以旭通公司名义从田胜利处以5万元的价格租赁了包头市东河区萨拉齐镇煤炭综合加工贸易规划区内煤场土地5亩，以1.8万元的价格租赁了临建房屋240平方米，租期均至2010年6月5日。同日，被告人张海清以77万元的价格从田胜利处购买了上述煤场的设备及建筑物。2009年12月1日，被告人张海清以旭通煤炭公司的名义以每年31万元的价格将上述煤场（32亩土地）租赁给内蒙古草原蒙鑫进出口有限公司，租期至2012年12月1日。4、被告人张海清的供述、证人张某111丙、苗某某的证言及秦皇岛港股份有限公司第二港务分公司出具的运输记录，证明2010年7月，该公司经秦皇岛港向吴江市立信煤炭物资有限公司和山东日照发电有限公司销售煤炭共计7943吨，再无其他煤炭运销业务发生。5、内蒙古安立信会计师事务所内安会鉴字[2015]第5号司法鉴定意见书，证明被告人张海清以其个人名义转入旭通公司账户共计1962.36692万元，以其个人名义从该公司账户支出共计1120.495万元，该公司经营期间用于运营及缴纳税金共计花费302.7853万元，包含管理费用264.508071万元、税金12.995242万元、工人工资25.282万元。6、被告人张海清的供述、证人闫某某的证言及土地承包转让合同书，证明2010年9月10日，被告人张海清以旭通绿化公司的名义与闫某某签订了《桥头基地土地承包转让合同书》，约定闫某某将其承包内蒙古亿利科技实业股份有限公司甘草分公司的土地转让于旭通绿化公司，且该土地上的建筑物等一切配套设施及树木归旭通绿化公司所有，旭通绿化公司向闫某某支付600万元。合同签订后，张海清向闫某某支付了38万元，未能支付全额600万元，现该土地被闫某某实际控制。（二）被告人张海清将集资款转借他人的证据1、被告人张海清的供述、证人贾某某的证言、借条、欠条、还款计划书，证明2009年至2010年间，被告人张海清出借给案外人贾某某500万元，用于投资内蒙古巴彦淖尔市乌拉特前旗小佘太金矿。2010年10月28日，贾某某向被告人张海清出具了借款500万元的借条一支。2013年5月20日，贾某某给张海清结算利息200万元，并出具了欠款700万元的欠条一支，该700万元包含之前的借款500万元及计算的利息200万元。2013年5月21日，贾某某向张海清出具了《还款计划》，约定贾某某欠张海清1000万元，自愿将其名下巴彦淖尔市星航商贸有限责任公司的15%股份转让给张海清，并于2013年7月30日之前将上述股权变更至张海清名下。2、企业机读档案登记资料、企业法人营业执照、税务登记证、审计报告，证明巴彦淖尔市星航商贸有限责任公司的基本情况，即法定代表人贾某某，注册资本是100万元，企业法人营业执照是152824000004670，投资者贾某某认缴出资额60万元占股份60%，投资者林谋华认缴出资额40万元占股份40%3、矿产资源勘查许可证，巴彦淖尔市乌拉特前旗国土资源局出具的情况说明，内蒙古国土资源厅出具的探矿权评估报告备案证明，证明该公司享有内蒙古乌拉特前旗前进铁金矿的探矿权，探矿权证号：×××。该探矿权评估价值220.90万元（评估基准日2014年8月31日），截止2016年11月8日还处于划定矿区范围阶段，尚不具备办理采矿许可证之条件。（三）被告人张海清将集资款用于购买资产的证据1、被告人张海清的供述,证人证言张某111丙、苗某某、闫某某的证言、协助查询财产通知书（回执），鄂尔多斯市东胜区价格鉴定局出具的东价刑鉴字（2015）192号价格鉴定意见书，证明2010年2月8日，被告人张海清以943.35318万元的价格购买了鄂尔多斯市亿昌房地产开发有限责任公司开发的位于鄂尔多斯市东胜区铁西东环路西地税小区北体育街南亿昌综合楼B座12层1201号、B座12层1205号、B座12层1209号、B座12层12012号、B座12层12013号、B座12层12015号、B座12层12016号七处房产，经鉴定，价值共计949.13万元。具体情况如下：（1）鄂尔多斯市东胜区铁西东环路西地税小区北体育街南亿昌综合楼B座12层1201号，建筑面积311.87平方米，所有权人张海清，购房合同编号：2009-0020872，鉴定价值218.309万元。（2）鄂尔多斯市东胜区铁西东环路西地税小区北体育街南亿昌综合楼B座B座12层1205号，建筑面积321.40平方米，所有权人张海清，购房合同编号：2009-8001417，鉴定价值224.98万元。（3）鄂尔多斯市东胜区铁西东环路西地税小区北体育街南亿昌综合楼B座B座12层1209号，建筑面积302.08平方米，所有权人张海清，购房合同编号：2009-8001413，鉴定价值211.456万元。（4）鄂尔多斯市东胜区铁西东环路西地税小区北体育街南亿昌综合楼B座12层12012号，建筑面积219.43平方米，所有权人张海清，购房合同编号：2009-8001425，鉴定价值153.601万元。（5）鄂尔多斯市东胜区铁西东环路西地税小区北体育街南亿昌综合楼B座12层12013号，建筑面积185.02平方米，所有权人张海清，购房合同编号：2009-8001424，鉴定价值129.514万元。（6）鄂尔多斯市东胜区铁西东环路西地税小区北体育街南亿昌综合楼B座12层12015号，建筑面积5.49平方米，所有权人张海清，购房合同编号：2009-8001422，鉴定价值3.843万元。（7）鄂尔多斯市东胜区铁西东环路西地税小区北体育街南亿昌综合楼B座12层12016号，建筑面积10.61平方米，所有权人张海清，购房合同编号：2009-8001421，鉴定价值7.427万元。2、被告人张海清的供述及证人赵某1、张某1112的证言及离婚登记，协助查询财产通知书三份，证明被告人张海清与其前妻赵某1于2008年7月14日在鄂尔多斯市达拉特旗民政局婚姻登记处办理了离婚登记，但二人离婚后仍然共同生活于东胜区蒙欣花园小区6号楼1单元1601号，并于2010年生育一子。2009年5月25日，二人以赵某1的名义从鄂尔多斯市蒙欣房地产公司购买了东胜区蒙欣花园小区6-号楼1单元1601号房产一处，并支付了首付款22.6982万元，其中张海清出资10万元。该房产建筑面积140.94平方米，登记所有权人为赵某1，所有权证号108526号。2009年8月16日，被告人张海清出资购买了鄂尔多斯市达拉特旗育才小区B区3号楼2单元204室房产，于2009年12月27日出资购买了鄂尔多斯市达拉特旗育才小区B区4号楼2单元303室房产，均落户于其女儿张某111甲名下。3、被告人张海清的供述，证人赵某1、张某111甲、陈某某、刘某1、张某111甲、赵某2、赵某3、赵某1的证言，证明2014年8月6日，张某111甲以30万元的价格将育才小区B区3号楼2单元204室房产出售给杨长莹、刘某1，并办理了产权变更登记，售房款交由张海清使用。2014年12月29日，张某111甲以17.5万元的价格将育才小区B区3号楼2单元204室房产出售给陈某某，并办理了产权变更登记，售房款交由赵某1使用。4、被告人张海清的供述，证人田某某、杨某某、宿某某、李某1、刘某2、史某某及汽某某、抵某某，证明被告人张海清于2009年至2010年间，以其个人及公司的名义购买了保时捷、宝马、奔驰、路虎、奥迪、大众、丰田、尼桑牌汽车共计16辆，花费约570余万元。其中3辆，由于未能支付全部购车款被车主收回；其余车辆均被张海清用于抵偿债务或者出售，其中7辆，被告人张海清未能说明车辆具体去向或者买受人联系方式。具体如下：（1）张海清于2009年以8万元的价格从田某某处购买猎豹越野车一辆（×××），该车被张海清于2010年2月2日以4万元的价格出售给田某某。张海清于2009年以13万元的价格从田某某处购买奥迪A6车一辆（×××），该车被张海清于2009年12月28日以16万元的价格出售给李某。被告人张海清于2010年以48万元的价格从田某某处购买宝马745轿车一辆（×××），由于预付2万元后未能全额支付购车款，该车被田某某收回。（2）被告人张海清于2009年11月15日以旭通公司的名义从张某111某处以15万元购买大众速腾轿车一辆（×××），该车于2010年2月3日被张海清以13万元的价格出售给折某某。（3）被告人张海清于2009年12月15日以65万元的价格从杨某某处购买了丰田霸道越野车一辆（×××），由于未能支付购车款，该车被杨某某收回。（4）被告人张海清于2009年7月18日以125万元的价格从宿某某处购买林肯领航员汽车一辆（×××），由于预付35万元后未能全额支付购车款，该车被宿某某收回。（5）被告人张海清于2009年9月以65万元的价格从李某1处购买斯巴鲁越野车一辆（×××），该车被张海清用于抵顶债务。（6）被告人张海清于2009年9月22日委托温海宽以70万元的价格从刘某2处购买保时捷卡宴汽车一辆（×××），并支付了30万元，该车被张海清用于抵顶债务。（7）被告人张海清于2010年3月从呼和浩特市二手车交易市场以45万元的价格购买了宝马750轿车一辆（×××），该车被张海清于2010年6月17日以93万元的价格抵偿其欠常静之债务。张海清在经营煤场时，他人以31.5万元的价格向其抵偿现代商务车一辆（×××），该车被张海清于2010年6月17日以17万元的价格抵偿其欠吴某之债务。（8）被告人张海清于2009年以70万元价格从史某某处购买走私的奔驰S500轿车一辆，之后换为走私的路虎揽胜越野车一辆。张海清供述称该车被其于2012年以18万元的价格出售，但无法说明其具体去向。（9）被告人张海清于2009年5月3日从鄂尔多斯天韵汽车销售公司以82.5万元的价格购买雷克萨斯470越野车一辆。张海清供述称该车被其以50万元的价格出售给一个”东北人”，但无法提供其联系方式。（10）被告人张海清于2010年从金兆丰处以25万元的价格购买了尼桑越野车一辆（×××）。张海清供述称该车被其以12万元的价格出售，但无法说明其具体去向。（11）被告人张海清于2010年6月22日以68万元的价格购买路虎发现3越野车一辆。张海清供述称该车被其以36万元的价格出售，但无法说明其具体去向。（12）被告人张海清于2012年60万元的价格购买捷豹轿车一辆。购价，我从我的农行卡上支付的车款，因为没钱一直没有下户。张海清供述称该车被其以35万元的价格出售，但无法说明其具体去向。（13）被告人张海清于2010年1月25日为贾某某从吕某某处购买丰田V8越野车提供担保，由于贾某某未能按时支付购车款，张海清代其向吕某某支付了58万元。张海清供述称该车被其以70万元的价格抵偿债务，但无法说明其具体去向。（四）被告人张海清将集资款用个人消费的证据1、飞机乘坐记录，证明被告人张海清于2009年至案发前曾60余次乘坐飞机往返于北京、鄂尔多斯、呼和浩特、包头、青岛、三亚、等地，且多次乘坐头等舱。2、包头市神华国际城（大酒店）有限公司亿佰分公司消费记录，证明被告人张海清于2010年2月10日、2011年3月12日、2011年3月7日在包头市神华亿佰蓝天购物中心购买服装、黄金等消费共计2.1686万元。3、鄂尔多斯市购物中心有限责任公司的消费记录，证明被告人张海清于2009年至2010年在鄂尔多斯市购物中心消费共计8.0836万元，其中2009年10月29日的一笔消费为6.835万元。4、呼和浩特市赛罕区腾芳福建会馆茶楼的消费记录，证明被告人张海清于2010年8月13日、8月27日在呼和浩特市赛罕区腾芳福建会馆茶楼消费共计1.1742万元。5、呼和浩特市赛罕区苏力德大酒店的消费记录，证明被告人张海清于2010年10月27日在呼和浩特市赛罕区苏力德大酒店消费0.8444万元。6、内蒙古维多利新城商业管理有限公司的消费记录，证明被告人张海清于2010年至2011年在呼和浩特市维多利维多利购物中心购买ARMANI、思菩兰、登喜路、爱慕等品牌商品消费共计6.8976万元。（五）其他证据1、侦破报告。证明被告人张海清的归案经过，及其归案后如实供述其犯罪事实的情况。2、鄂尔多斯市达拉特旗人民法院（1996）刑诉字初第79号刑事判决书和原伊克昭盟监狱（1998）伊东监放字第42号释放证明书。证明张海清因犯盗窃罪于1996年8月15日被鄂尔多斯市达拉特旗人民法院判处有期徒刑2年6个月，并于原伊克昭盟监狱服刑，于1998年2月11日刑满释放。3、中国工商银行股份有限公司鄂尔多斯东胜支行的借款、抵押合同、报案材料及授权委托书、银行贷款信息及鄂尔多斯市亿昌房地产开发有限责任公司报案材料，证明被告人张海清以鄂尔多斯市东胜区铁西东环路西地税小区北体育街南亿昌综合楼B座12层1201号、B座12层1205号、B座12层1209号、B座12层12012号、B座12层12013号五处房产为抵押向中国工商银行鄂尔多斯东胜支行贷款470万元，首付款共计473.35318万元，由鄂尔多斯市亿昌房地产开发有限责任公司提供担保。截止2015年2月10日，被告人张海清欠该行本金156.444032万元，欠利息及复利28.077365万元，共计欠款184.521397万元。截止2015年1月9日，鄂尔多斯市亿昌房地产开发有限责任公司代张海清偿还银行贷款共计251.245万元。4、鄂尔多斯市公安局东胜区分局东公（打）封字（2015）00026号查封决定书、及鄂东公（打）封通字20150050号协助查封通知书，证明鄂尔多斯市公安局东胜区分局查封了被告人张海清名下位于鄂尔多斯市东胜区铁西东环路西地税小区北体育街南亿昌综合楼B座12层1201号、B座12层1205号、B座12层1209号、B座12层12012号、B座12层12013号、B座12层12015号、B座12层12016号七处房产。5、鄂尔多斯市公安局东胜区分局东公（打）封通字（2015）01061号协助查封通知书，证明鄂尔多斯市公安局东胜区分局冻结了张海清持有的包头市旭通煤炭运销有限责任公司80%的股份。6、鄂尔多斯市公安局东胜区分局东公（打）封字（2015）00027号查封决定书，证明鄂尔多斯市公安局东胜区分局冻结了贾某某持有的巴彦淖尔市星航商贸有限责任公司60%股份。7、鄂尔多斯市公安局东胜区分局东公（打）封字（2015）00105号查封决定书，证明鄂尔多斯市公安局东胜区分局查封了巴彦淖尔市星航商贸有限责任公司名下探矿权。此外，公诉机关还出示了高二冬、杨恩宽、钱勇励及鄂尔多斯市亿昌房地产开发有限责任公司的财务人员李雅晴的询问笔录、借条、银行转账凭证等证据，予以证实被告人张海清尚有债务未能还清。经审查，上述证据所证明的事实与本案犯罪事实并无关联性，故对公诉机关出示的上述证据不予采纳。公诉机关还出示了被告人张海清的供述、借条、银行汇款凭证，予以证实胥定国尚欠张海清借款100万元。经审查，公诉机关未能出示债务人胥定国的证言，不能印证双方关于借款合同的履行情况，所以上述证据不足以证明张海清享有上述债权，故对公诉机关出示的上述证据不予采纳。本院认为：被告人张海清以非法占有为目的，采取虚构资金用途，以高额回报为诱饵，未经有权机关批准，向社会公众非法募集资金，骗取集资款，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，适用法律意见正确，本院予以支持确认。辩护人关于被告人张海清向张恩宽所借款项并无利息约定，不应计入犯罪数额的意见与审理查明的事实不符，故不予采纳。被告人张海清所募资金，除少部分用于涉案公司的运作开支外，均以其个人名义购置房产、转借他人，甚至是挥霍消费，其明知无法通过正常经营活动而偿还其非法募集的本金及约定的利息，足以认定其”非法占有之目的”。被告人张海清虚构集资用途，谎称其将集资款用于经营煤炭运销生意，但实际仅将少部分集资款用于该生产经营活动，投资规模与其集资规模明显不成比例，足以认定其”使用诈骗方法非法集资”。综上，可以认定被告人张海清之行为构成集资诈骗罪，故对被告人张海清及辩护人关于张海清无主观的非法占有之目的，其行为应构成非法吸收公众存款罪的辩护意见不予采纳。被告人张海清虽然在其向集资参与人出具的”借款单”上加盖了旭通煤炭公司的公章，但其诈骗所得实际未归该公司所有，集资款均汇入张海清的个人账户，由张海清占有并支配，故本案实际上是利用公司的外壳实施的自然人犯罪，不应认定为单位犯罪，对辩护人关于本案属单位犯罪的意见不予采纳。被告人张海清经公安机关传唤后，能够如实供述其犯罪事实，依法从轻处罚，对辩护人关于被告人张海清系自首的意见不予采纳。查封在案的资产能够挽回集资参与人的部分经济损失，对被告人酌情从轻处罚，对辩护人的该点意见予以采纳。在公安机关立案侦查后，被告人张海清之女张某111甲将张海清用集资款购买的位于鄂尔多斯市达拉特旗房产一处予以出售，依法应追缴该售房款。依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第二款第（一）项，第五条之规定，判决如下：一、被告人张海清犯非集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金四十万元。二、查封在案的以下资产，依法发还各集资参与人：1、鄂尔多斯市东胜区铁西东环路西地税小区北体育街南亿昌综合楼B座12层1201号，所有权人张海清。2、鄂尔多斯市东胜区铁西东环路西地税小区北体育街南亿昌综合楼B座B座12层1205号，所有权人张海清。3、鄂尔多斯市东胜区铁西东环路西地税小区北体育街南亿昌综合楼B座B座12层1209号，所有权人张海清。4、鄂尔多斯市东胜区铁西东环路西地税小区北体育街南亿昌综合楼B座12层12012号，所有权人张海清。5、鄂尔多斯市东胜区铁西东环路西地税小区北体育街南亿昌综合楼B座12层12013号，所有权人张海清。6、鄂尔多斯市东胜区铁西东环路西地税小区北体育街南亿昌综合楼B座12层12015号，所有权人张海清。7、鄂尔多斯市东胜区铁西东环路西地税小区北体育街南亿昌综合楼B座12层12016号，所有权人张海清。8、被告人张海清持有的包头市旭通煤炭运销有限责任公司80%的股份，段某某代张海清持有的包头市旭通煤炭运销有限责任公司20%的股份。三、继续追缴被告人的犯罪所得，发还集资参与人。四、向张某111甲追缴其出售鄂尔多斯市达拉特旗育才小区B区3号楼2单元204室房产所获17.5万元。审 判 长 张 鹏代理审判员    张彦军人民陪审员    斯琴巴拉二〇一六年十一月二十三日书 记 员 齐美玲