福建省福清市人民法院刑 事 判 决 书（2016）闽0181刑初1316号公诉机关福清市人民检察院。被告人史丽珠，女，1973年6月30日出生于福建省福清市，汉族，初中文化，无业，住广东省广州市从化市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年8月13日被刑事拘留，2016年9月13日被逮捕。辩护人叶石滔福建科衡律师事务所律师。福清市人民检察院以融检公诉刑诉（2016）1210号起诉书指控被告人史丽珠犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月21日向本院提起公诉。本院于同日立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。福清市人民检察院指派检察员陈文日出庭支持公诉，被告人史丽珠及其辩护人叶石滔到庭参加诉讼。现已审理终结。福清市人民检察院指控：2009年初，被告人史丽珠与其丈夫即同案人何某（另案处理）在广东省东莞市经营东莞某实业有限公司，为扩大经营规模急需资金，二人要求其舅妈即同案人林梅云（另案处理）回到福清市向他人吸收资金再以月利息3%转借给他们用于扩大经营规模，若有利息差则归同案人林梅云所有，同案人林梅云同意。2009年至2015年间，同案人林梅云以何某、史丽珠在广东省经营的针织厂扩大经营规模需要资金周转为由，其中于2013年后部分以投资煤矿、购买办公楼等为由，以月利息1%-5%不等的回报为诱饵，并承诺到期还本付息或随讨随还，通过口头宣传为途径，向福清市某镇某村部分村民以及这些村民的亲朋好友吸收资金，后将这些资金转借给史丽珠、何某夫妇用于经营广东省东莞市某实业有限公司。期间，同案人林梅云偿还部分被害人的本金及利息，直至2015年，同案人林梅云先后累积向被害人林某甲、郭某甲、林某乙、郑某甲、林某丙、黄某、张某甲、陈某甲、张某乙、陶某、吴某甲、张某丙、张某丁、张某戊、庄某甲、庄某乙、朱某、代某、郑某乙、陈某乙、林某丁、郑某丙、余某甲、余某乙、张某已、许某、张某葵、吴某乙、郑某庚、郭某乙、林某戊、林某已、林某葵、郑某丁等人吸收资金共计人民币3085万余元，期间有以偿还本金、支付利息等方式返还部分被害人资金共计人民币1260余万元。其中2011年底至2014年7月间，同案人林梅云的丈夫即同案人陈才章（另案处理）明知史丽珠、何某、林梅云实施上述行为，在林梅云要求下共同实施上述吸收资金行为，先后参与吸收资金共计人民币426.1万元。直至2015年，被告人史丽珠与同案人何某经营的东莞某实业有限公司因经营不善而倒闭，造成上述被害人的剩余资金人民币1760余万元无法返还。被告人史丽珠于2016年8月13日在福清市火车站被公安机关抓获。针对上述指控，公诉机关向法庭提供了相应的证据。经当庭举证、质证，公诉机关认为被告人史丽珠伙同他人未经有关部门批准，通过口头宣传介绍的方式，承诺还本付息，向社会不特定人员吸收资金共计人民币3085万余元，数额巨大，造成人民币1760余万元无法归还，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人史丽珠到案后如实供述自己的罪行，系坦白，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。公诉机关建议对被告人史丽珠判处六年以上八年以下有期徒刑，并处罚金。被告人史丽珠对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，其丈夫何某向社会幕集的资金全部用于公司扩大规模，其是想回福清投案自首的，希望法院予以从轻处罚。辩护人叶石滔对公诉机关指控被告人史丽珠的行为构成非法吸收公众存款罪并无异议，但其认为本案应认定为广东省东莞市某实业有限公司的单位犯罪，因为本案所涉及的借款均以广东省东莞市某实业有限公司名义所借，且所借资金均是用于广东省东莞市某实业有限公司生产经营，因此，本起案件应认定为单位犯罪。被告人史丽珠认罪态度积极，悔罪表现真诚，具有坦白情节。被告人史丽珠在本起案件中作用相对较小，可以认定为从犯，应给予从轻或减轻处罚。本案所涉及吸收公众存款均是用于广东省东莞市某实业有限公司生产经营活动，并没有用于挥霍等不当用途，被告人史丽珠主观恶性相对较小，建议法庭给予从轻处罚。请求法庭参照同案犯陈才章的刑罚给予判处。经审理查明：2009年初，被告人史丽珠与其丈夫即同案人何某（另案处理）在广东省东莞市经营东莞某实业有限公司，为扩大经营规模急需资金，二人要求其舅妈即同案人林梅云（另案处理）回到福清市向他人吸收资金再以月利息3%转借给他们用于扩大经营规模，若有利息差则归同案人林梅云所有，同案人林梅云予以同意。2009年至2015年间，同案人林梅云以被告人史丽珠、同案人何某夫妇在广东省经营的针织厂扩大经营规模需要资金周转为由，其中于2013年后部分以投资煤矿、购买办公楼等为由，以月利息1%-5%不等的回报为诱饵，并承诺到期还本付息或随讨随还，通过口头宣传为途径，向福清市某镇某村部分村民以及这些村民的亲朋好友吸收资金，后将这些资金转借给被告人史丽珠、同案人何某夫妇用于经营广东省东莞市某实业有限公司。期间，同案人林梅云有偿还部分被害人的本金及利息，后又继续向他们吸收资金。直至2015年，同案人林梅云先后累积向被害人林某甲、郭某甲、林某乙、郑某甲、林某丙、黄某、张某甲、陈某甲、张某乙、陶某、吴某甲、张某丙、张某丁、张某戊、庄某甲、庄某乙、朱某、代某、郑某乙、林某丁、郑某丙、余某甲、余某乙、张某已、许某、张某葵、吴某乙、郑某庚、郭某乙、林某戊、林某已、林某葵、张某辛、陈某丙、张某甲、张某甲郑某丁等人吸收资金共计人民币3085万余元，期间有以偿还本金、支付利息等方式返还部分被害人资金共计人民币1260万余元。其中2011年底至2014年7月间，同案人林梅云的丈夫即同案人陈才章（另案处理）明知史丽珠、何某、林梅云实施上述行为，在林梅云要求下共同实施上述吸收资金行为，先后参与吸收资金共计人民币426.1万元。直至2015年，被告人史丽珠与同案人何某经营的东莞某实业有限公司因经营不善而倒闭，造成上述被害人的剩余资金人民币1825万余元无法返还。2016年8月13日，被告人史丽珠在福清市火车站被公安民警抓获。上述事实，被告人史丽珠在庭审中亦无异议，且有经过庭审质证认证的被害人黄某、郑某乙、郭某甲、林某乙、林某甲、郑某丙、郑某庚、代某、余某甲、郑某甲、林某戊、林某丙、朱某、余某乙、张某已、许某、张某葵、吴某乙、郭某乙、林某葵、张某辛、郑某丁等人的陈述，同案人林梅云、陈才章的供述，借条复印件、相关银行单据、银行账户明细单、营业执照、纳税查询信息、纳税证明、同案人林梅云的刑事判决书、相关辨认笔录、归案情况说明、户籍信息，以及被告人史丽珠在侦查阶段的供述等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人史丽珠伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，向社会公众非法吸收资金共计人民币3085万余元，造成被害人经济损失人民币1825万余元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。辩护人提出“本案系单位犯罪”的辩护意见。经查，本案所涉及的非法吸收资金行为都是通过个人向村民所实施的行为，所出具的借条都是以个人名义出具的，并不是以公司的名义向村民吸收资金，所以本案不属于单位犯罪。辩护人提出的该辩护意见不能成立，本院不予采纳。被告人史丽珠在共同犯罪中起主要作用，系主犯。辩护人提出“被告人史丽珠系从犯”的辩护意见，没有事实和法律依据，本院不予采纳。被告人史丽珠到案后能够如实供述犯罪事实，依法予以从轻处罚。辩护人提出“对被告人史丽珠予以从轻处罚”的辩护意见，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。根据被告人的犯罪事实、犯罪的性质、情节及社会危害性程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人史丽珠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币二十五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人史丽珠的刑期自2016年8月13日起至2023年2月12日止。罚金限于本判决发生法律效力之日起一个月内缴纳。）二、责令被告人史丽珠共同退赔被害人林某甲、郭某甲、林某乙、郑某甲、林某丙、黄某、张某甲、陈某甲、张某乙、陶某、吴某甲、张某丙、张某丁、张某戊、庄某甲、庄某乙、朱某、代某、郑某乙、陈某乙、林某丁、郑某丙、余某甲、余某乙、张某已、许某、张某葵、吴某乙、郑某庚、郭某乙、林某戊、林某已、林某葵、郑某丁等人的经济损失共计人民币一千八百二十五万余元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省福州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  薛武明人民陪审员  施龙勇人民陪审员  吴善德二〇一六年十一月二十一日书 记 员  吴 鑫