青海省格尔木市人民法院民 事 判 决 书(2016)青2801民初751号原告徐凤美，女，1947年8月24日，汉族。委托代理人许婧，青海树人律师事务所律师。被告格尔木南山口水电开发有限公司。法定代表人王有花，执行董事。委托代理人陈卫东，青海徐晓同律师事务所律师。原告徐凤美与被告格尔木南山口水电开发有限公司股东知情权纠纷一案，本院立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告徐凤美及委托代理人许婧、被告格尔木南山口水电开发有限公司委托代理人陈卫东到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告徐凤美诉称，2006年12月5日被告格尔木南山口水电开发有限公司成立，原告系被告公司股东，被告公司从未按照《公司章程》的约定向股东提供财务会计账簿、会计凭证、股东会会议记录等予以查阅。2015年7月8日原告通过EMS向被告公司邮寄《申请书》一份，要求被告提供公司会计账簿、财务会计报告、会计凭证、公司章程、股东会决议、董事会决议供原告查阅、复制，而被告收到原告的《申请书》后并未向原告提供相关材料，亦未对原告做任何答复。原告认为，被告的行为已经侵犯了原告股东的知情权，故诉至法院，请求依法判令：一、被告提供自2006年12月5日被告设立至今历年的会计账簿、财务会计报告、会计凭证供原告查阅、复制；二、被告提供自2006年12月5日被告设立至今全部的公司章程、股东会会议记录、董事会会议记录、监事会会议决议供原告查阅、复制；三、本案的诉讼费用由被告承担。本案审理期间，原告变更诉讼请求，请求依法判令：被告提供自2006年12月5日被告设立至今历年的会计账簿、财务会计报告、会计记账凭证及原始凭证供原告及原告委托的代理人查阅、复制；二、被告提供自2006年12月5日被告设立至今全部的公司章程、股东会会议记录供原告及原告委托的代理人查阅、复制；三、本案的诉讼费用由被告承担。原告针对以上事实向法庭提交：1、股权证一份、《有限责任公司变更登记申请书》、格尔木南山口水电开发有限公司《公司章程》，拟证明原告是被告合法股东。被告对此予以认可。2、《申请书》及中国邮政EMS快递单，拟证明2015年7月7日原告向被告提交书面申请，要求查阅并复制被告公司自成立以来历年的公司章程、股东会会议记录、董事会决议、财务会计报告及会计账簿，以此了解被告公司的具体经营情况，被告在次日收到申请后一直未予答复。被告对该份证据的真实性予以认可，但是不能证明被告侵犯了原告的股东知情权。被告格尔木南山口水电开发有限公司辩称，首先原告的起诉属于重复起诉，因为原告在格尔木市人民法院立案受理的（2015）格民初字第560号案件中增加的诉求与本案的诉求完全一致。其次原告所诉事实与客观事实不符，被告不存在损害股东知情权的事实。原告在行使股东权利时，曾委托其女儿多次查阅公司账册及其它公司章程等资料时公司均供其随时查阅，不存在不提供查阅公司相关财务账册、章程等材料的情况。2015年11月25日格尔木市人民法院作出（2015）格民初字第1372-1号民事裁定书，裁定将被告公司自2006年12月5日成立以来的全部公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、会计报告、会计账簿相关证据予以查封，该裁定书是基于原告徐凤美的证据保全申请而作出的。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条规定，当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。确定了谁主张谁举证的原则，为保障诉讼当事人履行举证义务；第八十一条规定了证据保全制度，即当证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，当事人可以在诉讼过程中向人民法院申请证据保全。然而至今被告都没有看到有证据支持原告徐凤美主张的证据有“可能灭失或者以后难以取得”这一证据保全适用的前提情况存在的事实；第六十四条规定，证据应当在法庭上出示，并由当事人质证。原告没有依法履行对申请法院保全的证据出示的举证义务，证据保全的使用目的没有实现。本案原告以股东知情权提起诉讼，原告需证明的事实包括两个方面，即原告具备股东资格的事实和行使股东知情权受阻的事实。原告在庭审时也将这两个事实作为待证对象出示的证据并且明确表明其提交的所有的证据，既然原告以就待证事实出示了所有证据，那么原告申请保全的是什么证据，该证据在案件中的待证事实又何在？原告查阅公司账簿的目的不正当，且其主张股东知情权的范围及方式违反法律规定。原告2015年7月7日以邮寄方式提出查阅公司财务账册、章程、股东决议、董事会、监事会决议等资料时申请时，正处于被告公司原法定代表人唐增勋因病去世新的法定代表人尚未确定时期，加之此时原告诉被告的出资权益纠纷案件正在诉讼过程中，由于在该诉讼中原告举证不能所以假借股东知情权以查阅、复制公司财务账册等会计资料的手段实现收集证据的目的，而不是纯正地行使一个股东知悉公司经营状况的权利。被告出示了十份证据，按照事物发展的规律充分地揭示原告查阅复制公司会计账簿目的的不正当事实。《中华人民共和国公司法》第三十三条规范了股东知情权的范围及方式，然而原告诉求与该法律规范相悖，属于没有法律依据的诉讼请求。综上，应当依法裁定撤销损害被告利益的证据保全裁定，严格依据法律规定驳回原告目的不正当及没有法律依据的诉讼请求。针对以上事实被告向法庭提交了：1、2015年5月24日民事起诉书、传票、增加诉讼请求申请书、司法鉴定申请书、申请书、（2015）格民初字第560号民事裁定书，委托审计通知书、股东会签到表、股东会决议，拟证明原告以出资人权益确认纠纷案件起诉后因举证不能撤诉，此次原告起诉属于重复起诉及原告诉讼股东知情权目的不正当。原告对被告提交委托审计通知书、股东会签到表、股东会决议三份证据不予认可，认为与本案没有关联性，对其他证据没有异议，但认为不属于重复起诉，不能证明原告目的不正当，也与本案没有关联性。2、（2015）格民初字第1372-1号民事裁定书、查封扣押财产清单，拟证明法院查封扣押的百分之八九十是被告公司的财务账簿，法院超范围查封，原告申请证据保全及法院裁定书没有法律依据。被告对上述证据予以认可，但认为根据民事诉讼法的规定，在证据有可能灭失的情况下，原告有权申请将证据保全，但保全的期限不是到庭审过程，而是到执行阶段，原告保全目的为最终查阅复制保全的证据，被告提到法院超范围查封扣押的说法不予认可，原始会计凭证包含在会计账簿中，原告可以查阅，具有法律依据。3、股东会决议、公司法定代表人免职文件，公司法定代表人任职文件，拟证明2015年10月26日之后公司法定代表人变更为王有花，另外被告公司不设监事会，所以不存在监事会会议决议，被告不存在侵犯原告股东知情权的事实。原告对该组证据的真实性无异议，但认为公司不设监事会，不能作为公司拒绝向股东提供其他相关材料的理由，公司新的法定代表人未确定之前，也并不能以此作为拒绝向原告提供相关材料，侵犯原告享有股东知情权的理由。4、死亡证明书、死亡注销户口证明各一份，拟证明在2014年1月29日至2015年10月26日期间，被告公司处于无法定代表人的特殊时期，本案中不存在侵犯原告股东知情权的事实。原告认为这两份证据与本案没有关联性。5、公证书一份，证明原告的相关股东权利由其女儿顾丽萍代为行使，被告不存在侵犯原告股东知情权的事实；原告认为该份证据与本案无关联性，同时认为顾丽萍不仅是原告的女儿而且也是被告公司的股东，她行使权利并不代表原告也行使了股东知情权。经审理查明，2006年12月5日被告格尔木南山口水电开发有限公司成立，原告徐凤美2008年9月17日取得被告格尔木南山口水电开发有限公司股权证，2013年8月17日在格尔木工商局登记为被告公司股东，现持有被告公司2%的股份。2013年8月17日被告公司在《公司章程》中第十四条载明,“公司不设董事会，设执行董事一人，由股东会选举产生。执行董事任期三年，任期届满，可连选连任”。第十九条载明，“公司设监事一人，监事的任期每届为三年，任期届满，可连选连任”。另查明，2015年7月7日原告通过邮政EMS向被告公司邮寄《申请书》，内容为“各股东自成为股东以来，公司从未向各股东分配过利润，亦未向各股东公开过公司财务会计情况及公司章程、股东会会议记录、董事会决议、监事会决议，因此本人对公司的经营状况并不了解。各股东认为，了解公司的财务会计等情况是作为股东享有的最基本的权利，《中华人民共和国公司法》第三十三条也明确赋予股东查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会决议、监事会决议、财务会计报告及会计账簿的权利。为使公司赋予各股东的股东权利得到充分体现，各股东特向公司提出申请，申请查阅并复制自公司2006年12月5日设立至今历年的公司章程、股东会会议记录、董事会决议、监事会决议、财务会计报告及会计账簿，望公司准以安排”,次日被告公司签收了该申请，但一直未作书面答复。本院认为，股东知情权，是指法律赋予股东通过查阅公司的财务会计报告、会计账簿等有关公司经营、管理、决策的相关资料，实现了解公司的经营状况和监督公司高管人员活动的权利。被告公司性质为有限责任公司，《中华人民共和国公司法》第三十三条规定“股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅”。依据该规定，原告作为公司的股东，有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录和财务会计报告。对于要求查阅会计账簿，原告已向被告提交了书面申请，履行了公司法规定的股东提起要求查阅公司会计账簿诉讼的前置程序，且原告要求查阅被告公司会计账簿是为了了解公司的经营状况，并不存在不正当目的。被告公司在收到原告提交的申请后，没有在法定的期限内书面答复原告并说明理由，故原告要求查阅、复制被告公司2006年12月5日成立至今历年的公司章程、股东会会议记录、财务会计报告及查阅会计账簿的诉讼请求，本院予以支持。由于《中华人民共和国公司法》未规定股东委托的代理人可以享有股东所具有的上述权利和查阅、复制会计记账凭证及原始凭证的规定，且会计账簿仅限于可以查阅的范围不能复制，故原告要求其委托的代理人享有《中华人民共和国公司法》第三十三条规定的权利和查阅、复制会计记账凭证及原始凭证、复制会计账簿的诉讼请求，本院不予支持。根据《最高人民法院关于适用的解释》第二百四十七条规定同时符合以下三种情况构成重复起诉：(一)后诉与前诉的当事人相同；(二)后诉与前诉的诉讼标的相同；(三)后诉与前诉的诉讼请求相同，或者后诉的诉讼请求实质上否定前诉裁判结果。本案的被告与（2015）格民初字第560号案件的被告不同，不符合重复起诉的条件，故被告辩称原告的起诉属于重复起诉的意见不能成立，本院不予采纳。被告公司抗辩原告知情权已由其女儿代为行使，因原告与其女儿均是被告公司的股东，其女儿行使知情权并不代表原告也行使了知情权，同时被告也未提供充分证据证明公司已将相关资料提供原告查阅，应承担举证不能的后果。综上，依据《中华人民共和国公司法》第三十三条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十二条之规定，判决如下：一、被告格尔木南山口水电开发有限公司于本判决生效之日起五日内向原告徐凤美提供公司自2006年12月5日成立至今历年的公司章程、股东会会议记录、财务会计报告供原告徐凤美查阅、复制；二、被告格尔木南山口水电开发有限公司于本判决生效之日起五日内向原告徐凤美提供公司自2006年12月5日成立至今历年的会计账簿供原告徐凤美查阅；三、驳回原告徐凤美要求复制自2006年12月5日被告南山口水电开发有限公司成立至今历年的会计账簿和查阅、复制会计记账凭证及原始凭证的诉讼请求；四、驳回原告徐凤美要求其委托的代理人查阅、复制自2006年12月5日被告南山口水电开发有限公司成立至今历年的公司章程、股东会会议记录、财务会计报告、会计账簿、会计记账凭证及原始凭证的诉讼请求。案件受理费100元，由被告格尔木南山口水电开发有限公司承担，于本判决生效之日起七日内交纳。如不服本判决，可在判决书送达之日起15日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于青海省海西蒙古族藏族自治州中级人民法院。审判长 苑爱青裴淑文审判员裴淑文贺敏红审判员贺敏红祁金花二〇一六年十一月二十八日书记员 马       虹       马       虹