青海省西宁市城中区人民法院刑 事 判 决 书（2016）青0103刑初143号公诉机关西宁市城中区人民检察院。被告人惠某某，女，汉族，大专文化，系陕西盛某某投资管理有限公司财务经理。2015年6月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被依法取保候审。2016年11月1日被本院依法决定逮捕，同日被依法取保候审。辩护人勾顺杰、李晓丽，青海盛通律师事务所律师。被告人李某某，男，汉族，大专文化，系青海千某投资管理有限公司负责人。2015年9月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被依法取保候审。2016年11月1日被本院依法决定逮捕，现羁押于西宁市第二看守所。辩护人王巍、董博俊，青海辉湟律师事务所律师。被告人王某某，男，汉族，大学文化，系青海千某某投资管理有限公司负责人。2015年10月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被依法取保候审。2016年11月1日被本院依法决定逮捕，现羁押于西宁市第二看守所。辩护人王俊峰，青海夏都律师事务所律师。西宁市城中区人民检察院以中检公诉刑诉(2016)138号起诉书指控被告人惠某某、李某某、王某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月12日向本院提起公诉。本院于当日立案，并依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。西宁市城中区人民检察院指派检察员张希梅出庭支持公诉，被告人惠某某及其辩护人勾顺杰、李晓丽、被告人李某某及其辩护人王巍、被告人王某某及其辩护人王俊峰到庭参加诉讼。现已审理终结。西���市城中区人民检察院指控：2013年5月，陕西盛某某投资管理有限公司负责人李某某指使该公司总经理郗某某在本市成立青海千某某投资管理有限公司。从该公司成立后，被告人王某某担任该公司负责人，公司在未经金融主管机关批准的情况下，通过口口相传、宣传彩页等方式，以投资陕西咸阳关中监狱紫玉家园房地产开发项目为名，承诺年利息9.6％-12％向社会不特定的人吸收公众存款。在被告人王某某任职期间，向社会不特定对象吸收资金共计568.8万元。2014年8月20日，被告人李某某接替被告人王某某担任青海千某某公司负责人，继续向社会不特定对象吸收资金共计933万元。2013年年底至2015年3月，被告人惠某某担任陕西盛某某投资管理有限公司财务经理，负责统计投资款、制作财务报表、向分公司返利等工作，在其任职期间，青海千某某公司向社会不特定对象吸收资金共计1102万元。截至案发时，赃款未追回。该院认为，被告人惠某某、李某某、王某某未经金融主管机关批准，以高额返利形式向社会不特定对象实际吸收资金分别为1102万元、933万元、568.8万元，数额巨大,其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。被告人李某某、王某某在公安机关未对其采取某某制措施前主动供述自己的犯罪事实，系自首，可从轻或减轻处罚。并当庭出示了被害人的报案材料及陈述、证人证言、三被告人的供述、借款合同及收据、银行账户明细、工商档案材料、证明、扣押物品清单、情况说明、抓获经过及户籍证明等证据。被告人惠某某在庭审中对起诉书指控的犯罪事实及罪名均不持异议，未做辩解，最后陈述时请求从轻处罚。其辩护人提出如下辩护意见：1.对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均不持异议，但惠某某在千某某公司从未担任过任何职务、没有开展过任何业务，没有犯罪实行行为。2.其在盛某某公司中也只是名义上的财务经理，对公司没有管理权，对投资款没有控制、支配的权力，只是一名执行者，对于犯罪行为的发生和结果没有可控性，在整个犯罪中处于从属地位，作用极轻。3.其在发现公司资金链断裂后，主动离职，主观恶性不深，且其系初犯，尚在哺乳期，综上，建议对其免于刑事处罚或处以非监禁刑。被告人李某某在庭审中对起诉书指控的犯罪事实及罪名均不持异议，但辩解其是主动投案，且在投案后，应公安民警的要求，在回西安参加总公司会议时进行秘密录音、录像，为公安机关侦破全案提供了帮助，具有立功表现，最后陈述时请求从轻处罚。其辩护人提出如下辩护意见：1.千某某公司员��在发现公司资金运转出现问题时，被告人李某某与员工经商议并委派员工李某某到公安机关报案，在公安机关作询问时便如实陈述了所有事实，其行为属自首。2.李某某在总公司要求其回去参加会议时，其将此情况告知了办案单位，公安机关给其安排了搜集证据的任务，其将搜集的证据交给了办案人员，为公安机关侦破案件提供了重要线索，具有立功表现。3.千某某公司实际控制人是李某某，李某某只是在总公司授意下实施了向公众吸收存款的行为，其对吸收的款项没有支配权，且其系初犯、偶犯、主观恶性不深，其在归案后认罪悔罪，故建议对其适用缓刑。被告人王某某在庭审中对起诉书指控的犯罪事实不持异议，未做辩解，最后陈述时请求从轻处罚。其辩护人提出如下辩护意见：1.千某某公司是盛某某公司李某某授意让邓向涛成立的，该公司办理对外���收存款的业务，王某某在2013年7月至2014年7月在该公司担任负责人，只是领取工资，其不属于领导层，没有主动提出吸收公众存款的主观犯意，应当认定为从犯。2.王某某在公安机关电话通知作为证人接受询问时，主动供述了犯罪事实，系自首。3.其归案后认罪态度较好，其任职期间所吸收的存款到期的退还了本金，所有受害人都取得了利息，且其系初犯，主观恶性不深，建议对其适用缓刑。经审理查明，2012年10月陕西盛某某投资管理有限公司（以下简称：盛某某公司）在陕西省西安市注册成立，实际负责人为李某某，在未经金融主管机关批准的情况下，通过口口相传、宣传彩页等方式，以投资陕西咸阳关中监狱紫玉家园房地产开发项目为名，承诺以高额利率返利、向社会不特定的公众吸收存款，并在陕西省各县、宁夏自治区、新疆自治区、青海省等地成���同样性质的公司，以相同的项目向社会不特定的公众吸收存款，且将吸收的存款转入盛某某公司李某某指定的个人账户内。2013年5月，李某某安排盛某某公司总经理郗某某在西宁市注册成立了青海千某某投资管理有限公司（以下简称：千某某公司），公司成立后，由被告人王某某担任该公司负责人，公司在未经金融主管机关批准的情况下，通过口口相传、宣传彩页等方式，以投资陕西咸阳关中监狱紫玉家园房地产开发项目为名，承诺年利息9.6％-12％高额返率返利、还本付息为由，与被害人签订借款协议，向社会不特定的公众吸收存款，被害人将存款转入该公司指定的账户内。被告人王某某任职期间，向社会不特定对象吸收资金共计568.8万元。2014年8月20日，被告人李某某接替被告人王某某担任青海千某某公司负责人，继续向社会不特定对象吸收资金共计933万元。2013��底至2015年3月，被告人惠某某担任盛某某公司财务经理，负责统计投资款、制作财务报表、向各地分公司返利等工作，在其任职期间，千某某公司向社会不特定对象吸收资金共计1102万元。2015年10月20日，青海千某某投资管理有限公司原负责人王某某主动向公安机关投案。认定上述事实的证据有：一、被害人苏某某等91人的报案材料及陈述，证实2015年5月份，各被害人看到千某某公司散发的宣传单，称投资陕西咸阳关中监狱紫玉家园房地产开发项目，可获取高额返利。各被害人便到该公司进行询问了解，后各被害人与千某某公司签订了借款合同后，以转账方式将投资款转入千某某公司指定的个人账户内，用于陕西咸阳关中监狱紫玉家园房地产开发项目以期获取高额返利。后千某某公司给部分被害人部分返利后，再未按约定返利，后各被害人发现青��千某某公司人去楼空，遂报案的事实经过。二、证人证言，1.证人郗某某的证言，证实其系盛某某公司的总经理，按照李某某的指使负责拓展公司业务，寻找地方设立分公司，办理相关工商营业手续的事实；证实盛某某公司在2013年5月份在西宁市注册成立了千某某公司，系盛某某的分公司，法定代表人是邓向涛，公司负责人刚开始是王某某，后来换成现在的李某某的事实；证实盛某某公司和其余分公司没有盈利项目，公司费用的支出资金从客户投资款中拆东墙补西墙支出的事实；证实盛某某对外融资的具体方式主要通过客户口口相传和对外散发传单的形式吸引不特定人群前来公司投资，投资分为三档，分为3个月、6个月、12个月，年利率分别为12％、15％、18％，本金起投1万元，客户与投资合同制式都是总公司统一印制，封面印制各分公司的名称��合同为三方合同，分别为投资人、盈泽公司（借款方）、盛某某公司（担保方）的事实；证实青海分公司千某某公司的经营模式是根据总公司的要求来做，盛某某公司与下设的分公司都没有经过金融部门批准备案的事实；证实惠某某是2012年6、7月份应聘进入公司上班的，负责财务工作，后担任财务经理职务，惠某某在公司工作期间，一直负责财务工作，公司所有资金进出她都要经手，惠某某平时掌管财务和资金的事实。2.证人李某某的证言，证实其系盛某某公司的股东，公司开展投资咨询和投资管理业务，客户是面向社会上的老百姓开展业务的事实；证实2013年5月份在西宁注册成立千某某公司，公司负责人刚开始是王某某，后来换成了现在的李某某，千某某公司是独立法人的公司，在实际业务操作上，千某某公司是盛某某公司在青海的分公司的事实；证实盛某某公司的运营模式是对外向老百姓宣传投资项目来吸引投资，并承诺在一定期限内可以拿到相应比例的返利和退还本金，除了该经营模式之外，没有其他的经营业务，千某某公司和其他地区在业务上服从盛某某总公司安排的事实；证实盛某某和下属公司（包括千某某公司）吸引投资款没有经过金融部门的许可的事实；证实盛某某公司财务部财务经理系惠某某，2012年中旬由其签字任命的事实。3.证人刘某某的证言，证实2013年10月左右，其通过朋友认识了陕西盈泽置业有限公司的法定代表人高某某，当时其以个体老板的身份与关中监狱接触沟通紫玉家园小区的房地产项目，高某某了解此事后，产生了投资意愿，之后其作为中间人，介绍关中监狱与高某某认识，最终达成协议并签订了合作开发合同，盈泽置业有限公司负责项目的开发、建设、销售等所有环节的工作，实际将该项目全部转让给了盈泽公司,盈泽公司法人是高某某，实际负责人是李某某的事实；证实2015年2月10日，其看到紫玉家园项目出现了资金周转问题，就是出面与甲方：西安盛唐不动产管理服务集团有限公司，乙方：高某某；其作为丙方；盈泽公司作为丁方签订了股权转让协议，目的就是用盈泽公司的1000万元的股权抵扣其前期借款给盈泽公司1000万元的工程款，也就是其用1000万元购买了盈泽公司的股权，同时盈泽公司也少承担其1000万元的债务，截止目前，李某某实际支付盈泽公司费用4987万元的事实。4.证人王某某的证言，证实2013年10月1日，其应聘进入了盛某某公司工作，刚开始是该公司的销售总监，管理西安区域，2014年2月任公司的副总经理，主管业务开展和推动，公司实际负责人是李某某，总经理是郗某某，财务部负责人是惠某某的事��；证实盛某某公司成立于2012年，在西宁市成立了分公司，名称为青海千某某投资管理有限公司，负责人是李某某，之前的负责人是王某某，两人是在2014年7、8月份交替的的事实；证实盛某某任命李某某为青海分公司负责人有任命文书，授权内容是让李某某负责青海地区业务的开展并担任负责人的事实；证实盛某某公司和其下属分公司对外宣传咸阳关中监狱住宅小区紫玉家园的房地产项目，主要通过口口相传和对外散发传单的形式吸引不特定人群前来公司投资，客户参与投资的书面协议制式都是总公司统一印制的，封面印制各地分公司名称，合同为三方分别是投资人、盈泽公司（借款方）、盛某某公司（担保方），各地分公司包括青海千某某公司的业务的经营模式是根据总公司的要求来做的事实；证实盛某某公司与其下属公司向不特定人群吸收存款的过程中，都没��经过金融部门的批准备案的事实；证实盛某某和其余分公司没有盈利项目，公司支出资金是用客户的投资款拆东墙补西墙的事实。5.证人王某某的证言，证实2013年10月底至2015年6月，其任陕西盛某某公司的会计，负责西安和商洛地区分公司的财务核算工作，公司的财务经理是惠某某，其由惠某某领导，工作由惠某某安排的事实；证实陕西盛某某公司在西宁设立了分公司的事实；证实盛某某总公司除了开展吸储业务外，没有其他业务，没有其他盈利，公司支出的费用是用客户的投资款拆东墙补西墙，公司的业务主要是通过客户口口相传和对外散发传单的形式向不特定人群宣传关中监狱住宅小区紫玉家园的房地产项目并为该项目融资的事实；证实青海分公司名称叫做青海千某某投资管理有限公司，负责人叫李某某，之前的负责人叫王某某，千某某公司的经营模式是根据总公司的要求来做的事实；证实盛某某与其下设的分公司向不特定的人群吸收存款的过程中，没有经过金融部门批准备案的事实。6.证人高某某的证言，证实其与李某某系同学关系，2013年李某某让其到他的房地产公司上班，李某某让其给他找项目，其通过关系找到咸阳关中监狱房地产开发项目的事实；证实李某某拿了陕西盈泽置业有限公司的工商营业执照让其担任该公司法定代表人，代持公司的一部分股份，让其负责该公司的项目工作，但公司的所有人事、资金决定事项还是由李某某负责管理的事实；证实陕西盈泽置业有限公司将法人变更为自己后以该公司名义与咸阳关中监狱签订了咸阳关中监狱紫玉家园住宅小区工程开发建设合同，公司向该项目陆续投入资金共计5000万元，资金的来源其不知情，2014年9月李某某无资金支付员工工资和施工方工��款，其将李某某引荐给刘某某，李某某向刘某某借款1700万元，后李某某在约定的时间内无法偿还刘某某的借款，李某某将该项目及陕西盈泽置业有限公司全额股份转让给刘某某的事实；证实李某某曾以其的名字办理了一张银行卡，但此卡一直在李某某手里，其不知道具体用途的事实；证实其与惠某某见过几次面，李某某介绍说惠某某是他的财务经理的事实。7.证人李某某的证言，证实其系千某某公司的业务部经理，公司是2013年4月份成立，在工商部门注册，取得工商部门核准颁发的营业执照，营业执照经营范围没有核准公司可以以投资项目为由对外进行吸收客户投资的事实；证实公司日常开展的业务是以陕西盈泽置业有限公司为项目方，以开发咸阳关中监狱职工住宅楼项目向社会不特定人群进行宣传，让社会不特定人群向该投资项目进行投资的事实；证��之前是总部派来的一个叫王某某的负责公司的全盘工作，2014年8月份，王某某被调回，总公司让李某某负责青海分公司的全盘工作，业务人员通过两种方式进行寻找投资客户，一种是向亲戚朋友进行宣传，一种就是通过以发放宣传彩页的方式向社会上陌生人进行投资宣传，公司会与客户签订三方借款合同书，合同的内容和合同样式的制作都是西安的总公司制定的，公司不直接收取客户的投资款，都是将客户带到银行，让客户将投资款直接通过转账的方式转到项目方提供的银行账户内，青海分公司将转账凭证寄回总公司；每月给客户返息钱是总公司将返息款打到青海分公司的账户内，再由青海分公司财务人员将返息打到客户的银行账户内的事实。8.证人姜某某的证言，证实其系千某某公司的出纳，公司是在2013年8月份正式对外开展业务的，之前是由王某某负���，2014年夏天换成了现在的李某某负责；千某某公司组织员工在大街和超市散发公司的宣传彩页向老百姓宣传公司的投资项目，对外向群众宣传在陕西咸阳有一房地产项目，总公司将转账账号发给各地公司，各地公司把账号提供给投资人，然后投资人自己或者员工代办把投资款转入对应账号的事实；证实其家人有9份未到期的投资合同共计64万元本金没法归还的事实。9.证人李某某的证言，证实其系千某某公司行政主管，公司吸收了社会上老百姓一千多万的钱，从2014年3月份以后公司没法给投资的客户退还本金，公司的业务情况是通过业务员宣传陕西省咸阳市紫玉家园房地产项目对外吸收存款的事实；证实总公司负责青海分公司的人是惠某某是总公司的财务经理，青海分公司总经理为王某某，2014年8月至今由李某某负责一切总经理事务的事实。10.证人任某某的证言，证实其系千某某公司会计，公司吸收了社会上老百姓一千多万的钱，从2014年4月份以后公司没法给投资的客户退还本金，公司的业务是通过业务员宣传陕西省咸阳市紫玉家园房地产项目对外吸收存款的事实；证实总公司负责青海分公司的人是惠某某是总公司的财务经理，青海分公司总经理为王某某，2014年8月至今由李某某负责一切总经理事务的事实。三、被告人的供述1、被告人惠某某的供述，证实2012年6月-8月，其应聘担任陕西盛某某公司的会计，2013年底，升任为公司的财务经理，负责财务全盘工作，盛某某公司全称陕西盛某某投资管理有限公司，李某某系该公司总经理，各部门由李某某下达命令，盛某某公司只开展一项业务，由李某某指使业务员去联系、购买老百姓的联系方式，通过打电话把这些客户约到公司商谈、宣传公司的投资项目和理财产品，并且向客户承诺高额的返利，后公司越做越大，开始对外扩张，开始在西宁等地设立分公司，各地分公司的经营模式和操作方式与总公司一致，业务上服从李某某的指挥的事实；证实客户到公司后公司会详细介绍咸阳市紫玉家园的房地产建设项目，该项目开发商为陕西盈泽置业有限公司，公司通过发放宣传彩页、电话联系、口口相传、熟人介绍等形式来寻找、吸引客户投资，公司与投资人签订借款合同，合同的版面制作及印刷全部由总公司负责，印刷好合同后再通过邮寄的方式下发给各地分公司，并印刷上当地分公司的名称，投资人通过银行转账的形式缴纳投资款，转账账号由总公司提供给各分公司，分公司将账号信息再提供给投资人，投资人根据账号转账，投资人转账完毕后把汇款凭证交回总公司财务，其根据汇款凭证制作财务报表的���实；证实其离开总公司时，西宁分公司大概有1000多万本金无法返还，投资人还本付息的具体金额和财务预算由各地分公司按月数字上报给其，其汇总后将报表提交给李某某审批，由李某某通过银行转账的方式给其转款，其再把钱转给各地分公司的财务的事实。2、被告人李某某的供述，证实2013年12月其进入青海千某某公司担任理财经理，2014年8月担任该公司负责人，期间负责公司的管理和招聘人员，所有的经营活动和管理都服从盛某某公司和李某某的安排的事实；证实千某某公司开展的业务是在西宁以散发宣传彩页、口口相传的形式吸引老百姓来公司投资，并承诺高额返利，公司与投资人签订合同，合同制式都是总公司统一印发，封面印制各地分公司名称，2014年4月，盛某某公司出现了资金链断裂的问题，导致的结果是无法给到期的客户退还本金的事实；证实惠某某是总公司的财务总监，是财务工作最大的负责人的事实；证实盛某某公司与其下设的分公司在向不特定的人群吸收存款的过程中，都没有经过金融部门批准备案，其担任千某某公司负责人期间，共吸收本金933万元的事实。3.被告人王某某的供述，证实2012年12月，其应聘盛某某公司，进入公司后，其按照公司的安排在西安的一家超市散发宣传彩页向客户宣传介绍投资情况，2013年6月，其被公司老板李某某口头任命为青海千某某公司的负责人，其在盛某某总公司担任理财顾问的时候，公司印制大量宣传彩页，通过口口相传和对外散发传单的方式向客户宣传陕西盈泽置业有限公司在咸阳的一处房地产项目，并且给客户承诺投资会有高额回报，以此吸引客户投钱的事实；证实其担任千某某公司负责人期间，负责公司的管理和招聘人员，所有的经营活动和���理都服从盛某某公司和李某某的安排，分公司的财务支出由分公司上报计划，由总公司拨付，钱款的来源是各地非法吸收公众的存款，用客户的投资款拆东墙补西墙，千某某公司与投资人签订合同制式都是总公司统一印制的，封面印制各地分公司名称，2014年4月，盛某某公司出现了资金链断裂的问题，导致的结果是无法给到期的客户退还本金的事实；证实惠某某在总公司成立的时候就在，一直负责总公司的财务工作，是财务工作最大的负责人的事实；证实盛某某公司与其下设的分公司在向不特定的人群吸收存款的过程中，都没有经过金融部门批准备案的事实；证实其担任负责人期间客户投资本金为568.8万元的事实。四、其它证据：1.西宁市金融工作办公室于2015年9月21日开具的证明，证实青海千某某投资管理有限公司未在市金融办办理任何登记手续的事实。2.工商档案材料、营业执照，组织机构代码证，证实青海千某某投资管理有限公司、陕西盛某某投资管理有限公司、陕西盈泽置业有限公司均是经工商部门批准注册成立的事实。3.咸阳市人民政府审批土地文件、咸阳市住房和城乡建设规划局文件、咸阳市发展和改革委员会文件，证实陕西益秦置业有限公司“紫玉家园”项目经上述部门批准后开发建设的事实。4.“紫玉家园”项目招商引资开发合作协议书，证实陕西益秦置业有限公司、陕西省关中监狱筹建处、陕西盈泽置业有限公司合作开发“紫玉家园”项目，陕西盈泽置业有限公司全额投资，全权负责项目的开发、决策和销售的事实。5.青海千某某投资借款协议、承诺书、收据，证实青海千某某公司作为担保人，陕西盈泽置业有限公司作为借款人与被害人签订借款合同，吸收公众存款的事实。6.银行账户明细，证实被害人通过银行转款方式将投资款转至“高某某”、“董勇”等个人账户的事实；证实李某某向陕西盈泽置业有限公司实际转款达4987万元的事实。7.陕西盛某某投资管理有限公司任命书，证实2014年8月20日，陕西盛某某投资管理有限公司任命李某某担任青海千某某投资管理有限公司总经理职务，全面主持青海分公司经营、管理工作的事实。8.电话记录，证实2016年3月19日14时许，侦查员电话联系盛某某公司原副总经理王某某，核实关于惠某某是否有任职和离职书面文件和材料的问题，经王某某联系该公司原人事部门工作人员后回复，公司无关于惠某某的书面任职和离职文件保存的事实；证实2016年8月2日，侦查员电话联系西安市公安局未央分局经侦大队，咨询盛某某公司王某某、郗某某等��的处理情况，该大队民警答复王某某未被采取某某制措施；郗某某因是银川分公司法人，已被银川警方抓获，案件正在办理中；同日侦查员电话联系乌鲁木齐经侦支队，咨询盛某某公司负责人李某某的处理情况，该支队民警答复该案件已经法院一审开庭审理的事实。9.立案决定书、拘留证、提请批准逮捕书、批准逮捕决定书、逮捕证，证实李某某因犯涉嫌非法吸收公众存款已被新疆乌鲁木齐市人民检察院批准逮捕，羁押于乌鲁木齐市第五看守所的事实。10.出生医学证明，证实被告人惠某某于2016年1月27日生育一子，其现处于哺乳期的事实。11.西宁市公安局城中分局经侦大队出具的情况说明，证实2015年5月14日，青海千某某投资管理有限公司人员李某某、李某某等人通过电话向该对报案，后该队民警到该公司进行调查，在对公司人员进行��问时，李某某如实供述了自己的犯罪事实的事实；证实2015年10月20日被告人王某某主动到公安机关投案的事实。12.到案经过，证实被告人惠某某、李某某、王某某到案的经过。13.户籍证明，证明被告人惠某某、李某某、王某某的年龄。以上证据，经当庭举证、质证、认证，证明本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。本院认为，被告人惠某某、李某某、王某某未经金融主管机关批准，以高额返利形式向社会91名不特定对象吸收资金分别达1102万元、933万元、568.8万元，数额巨大，三被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。被告人李某某在未被公安机关采取某某制措施前主动供述自己的犯罪事实，系自首；被告人王某某主动到公安机关投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，均可减轻处罚。鉴于被告人惠某某、李某某、王某某在归案后，认罪态度较好，均可酌情从轻处罚。被告人惠某某的辩护人提出的惠某某在千某某公司从未担任过任何职务，没有犯罪实行行为；对投资款没有控制、支配的权力，系初犯的辩护意见予以采纳，提出对其免于刑事处罚或适用缓刑的辩护意见不予采纳。被告人李某某的辩护人提出的其行为属自首，对吸收的款项没有支配权，且其系初犯、偶犯的辩护意见予以采纳，提出对其适用缓刑的辩护意见不予采纳;提出的其具有立功表现的辩护意见，因被告人李某某在侦查过程中协助民警办案的行为，不符合立功的条件，故不予认定。被告人王某某的辩护人提出的王某某其系自首，且系初犯的辩护意见予以采纳，提出对其适用缓刑的辩护意见不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，判决如下：被告人惠某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币100000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年11月1日起至2021年10月31日止；罚金自本判决生效后十日内缴纳）。被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币70000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年11月1日起至2019年4月30日止；罚金自本判决生效后十日内缴纳）。被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币50000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即���2016年11月1日起至2018年10月31日止；罚金自本判决生效后十日内缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向青海省西宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  徐 波审 判 员  雷 林人民陪审员  李锋伟二〇一六年十一月一日书 记 员  袁靖德附：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人��上共同故意犯罪。