重庆市第二中级人民法院刑 事 裁 定 书(2016)渝02刑终403号原公诉机关重庆市奉节县人民检察院。上诉人（原审被告人）樊先成，男，1956年1月27日出生于重庆市奉节县，汉族，小学文化程度，无业，户籍所在地重庆市永川区，现住重庆市南岸区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月18日被重庆市公安局渝北区分局黄泥磅派出所抓获，2016年2月20日被重庆市奉节县公安局刑事拘留，2016年3月23日以涉嫌诈骗罪被执行逮捕。现押于重庆市奉节县看守所。上诉人（原审被告人）李叔珍，女，1961年7月23日出生于重庆市奉节县，汉族，小学文化程度，无业，户籍所在地重庆市永川区，现住重庆市南岸区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月18日被重庆市公安局渝北区分局黄泥磅派出所抓获，2016年2月20日被重庆市奉节县公安局刑事拘留，2016年3月23日以涉嫌诈骗罪被取保候审；经重庆市奉节县人民法院决定于2016年9月14日被执行逮捕。现羁押于重庆市奉节县看守所。重庆市奉节县人民法院审理重庆市奉节县人民检察院指控原审被告人樊先成、李叔珍犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年9月22日作出（2016）渝0236刑初189号刑事判决。原审被告人樊先成、李叔珍不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。重庆市奉节县人民法院判决认定，2006年至2015年期间，被告人樊先成、李叔珍夫妇以在贵州等地做工程差钱为名，以支付高额利息为回报，向社会不特定对象非法吸收资金，先后向梁某、刘某、苏某、刘某1、欧某、欧某1、张某、赵某、龙某、杨某、何某、卢某、唐某、欧某2、司某等十五人非法吸收存款299万元。具体事实如下：一、2011年8月，被告人樊先成、李叔珍非法吸收欧某21万元；2013年2月，被告人樊先成、李叔珍非法吸收欧某210万；共计非法吸收欧某211万，已支付利息3.5万。二、2013年年初，被告人樊先成、李叔珍非法吸收欧某20万元，已支付利息5.05万元。三、2013年2月，被告人樊先成、李叔珍非法吸收欧某1、赵某1人民币12万元，已支付利息1.02万元。四、2011年8月，被告人樊先成、李叔珍非法吸收赵某1万元，已支付利息900元。五、2013年2月，被告人樊先成、李叔珍非法吸收杨某15万元，已支付利息5.4万元。六、2013年1月，被告人樊先成非法吸收刘某120万元，已支付利息4.8万元。七、2013年4月，被告人樊先成、李叔珍非法吸收梁某25万元，已支付利息6.75万元。八、2013年4月，被告人樊先成、李叔珍非法吸收龙某25万元，已全部还清。九、2012年7月，被告人樊先成、李叔珍非法吸收刘某10万元，已支付利息5.1万元。十、2015年2月，被告人樊先成、李叔珍非法吸收张某30万元，以房产办理抵押登记。后重庆市奉节县人民法院以(2015)奉法民初字第03932号民事判决书判令被告樊先成、李叔珍自该判决生效之日起10日内共同偿还原告张某借款本金300000元，并按年利率24%支付从2015年2月9日起至本金还清时止的利息；2016年4月20日，该案进入执行程序。十一、2006年，被告人樊先成非法吸收卢某20万；2014年，被告人樊先成、李叔珍非法吸收卢某50万，均未支付过利息。十二、2014年1月，被告人樊先成非法吸收唐某20万元，已支付三个月利息18000元。十三、2013年1月，被告人樊先成非法吸收苏某10万元，未支付过利息。十四、2010年2月，被告人樊先成、李叔珍非法吸收何某15万元，已支付利息0.3万元。十五、2014年4月，被告人樊先成、李叔珍非法吸收司某15万元，还未支付过利息。奉节县人民法院判决认定上述事实的证据有借条、借款协议书、职工集资建房协议书、收款收据、借支单、账目记录、重庆市房地产抵押合同及抵押登记情况、强制执行申请书、(2015)奉法民初字第03932号民事判决书、生效证明书、执行裁定书、协助执行通知书、工程质量合同协议书、土石方工程内部劳务合伙协议书、立案决定书、受案登记表、拘留通知书、逮捕通知书、释放通知书、抓获经过等书证，证人宋某、周某、赵某、黄某、唐某等人的证言，被害人梁某、刘某、苏某、刘某1、欧某、欧某1、张某、赵某、龙某、杨某、何某、卢某、唐某、欧某2、司某的陈述,被告人樊先成、李叔珍的供述等。奉节县人民法院判决认为，被告人樊先成、李叔珍未经有关部门依法批准，以搞工程为由，向社会公众传播吸收资金的信息，向不特定对象吸收资金，并承诺按高利率支付利息还本付息的方式向社会公众吸收资金，其中，被告人樊先成吸收公众存款299万元，被告人李叔珍吸收公众存款229万元，数额巨大，其行为扰乱了国家金融管理秩序，触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，二被告人构成非法吸收公众存款罪，且系共同故意犯罪，应当受到刑罚处罚。公诉机关指控的罪名及事实成立。二被告人到案后能够如实供述本案事实，依法可从轻处罚。被告人樊先成、李叔珍向社会公众所吸收的资金属于非法所得，应当依法责令其退赔。被告人樊先成、李叔珍以吸收的资金向被害人支付的利息等费用，如被害人本金尚未归还的，应当折抵本金。根据被告人樊先成、李叔珍犯罪的事实，犯罪的性质、情节和对社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项、第（三）项，第三款之规定，判决：一、被告人樊先成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币五万元。二、被告人李叔珍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二万元。三、责令被告人樊先成、李叔珍于判决生效后60日内退赔被害人欧某2借款人民币75000元。四、责令被告人樊先成、李叔珍于判决生效后60日内退赔被害人欧某借款人民币149500元。五、责令被告人樊先成、李叔珍于判决生效后60日内退赔被害人欧某1借款人民币109800元。六、责令被告人樊先成、李叔珍于判决生效后60日内退赔被害人赵某借款人民币9100元。七、责令被告人樊先成、李叔珍于判决生效后60日内退赔被害人杨某借款人民币96000元。八、责令被告人樊先成于判决生效后60日内退赔被害人刘某1借款人民币152000元。九、责令被告人樊先成、李叔珍于判决生效后60日内退赔被害人梁某借款人民币182500元。十、责令被告人樊先成、李叔珍于判决生效后60日内退赔被害人刘某借款人民币49000元。十一、责令被告人樊先成于判决生效后60日内退赔被害人卢某借款人民币200000元，责令被告人樊先成、李叔珍于判决生效后60日内退赔被害人卢某借款人民币500000元。十二、责令被告人樊先成于判决生效后60日内退赔被害人唐某借款人民币182000元。十三、责令被告人樊先成于判决生效后60日内退赔被害人苏某借款人民币10万元。十四、责令被告人樊先成、李叔珍于判决生效后60日内退赔被害人何某借款人民币147000元。十五、责令被告人樊先成、李叔珍于判决生效后60日内退赔被害人司某借款人民币15万元。上诉人樊先成上诉称除找张某、刘某二人是借款外，其与原判认定的其他被害人之间不是借款关系，而是合伙经营，被害人支付给其的是投资款，不构成非法吸收公众存款罪。上诉人李叔珍上诉称没有参与樊先成与他人之间的借款，只是樊先成同他人谈好后，自己在借条上补签字，不构成非法吸收公众存款罪。经二审审理查明的事实、证据与一审判决认定的事实、证据相同。奉节县人民法院在判决书中列明了证明本案事实的证据，本院对一审判决认定的事实、证据予以确认。本院认为，上诉人樊先成、李叔珍未经有关部门依法批准，以搞工程为由，向社会公众传播吸收资金的信息，向不特定对象吸收资金，并承诺按高利率支付利息的方式向社会公众吸收资金，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。关于樊先成提出原判认定部分被害人与其是合伙经营关系，被害人支付给其的是投资款及李叔珍提出其只是在借条上补签字，没有参与樊先成与他人之间的借款，故不构成非法吸收公众存款罪的上诉理由，经查，二人的辩解均没有依据，而本案在案的各被害人的陈述，相关证人证言，借条、借款协议、转账汇款凭证等书证，与樊先成、李叔珍在侦查阶段供述能够相互印证，足以证实樊先成、李叔珍二人共同向社会公众传播吸收资金的信息，向不特定对象吸收资金的事实，二人的上诉理由均不能成立，本院不予采纳。在共同犯罪中，樊先成是主犯；李叔珍是从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。原判认定事实清楚，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 翟 羽审判员 谭 辉审判员 李青春二〇一六年十一月二十九日书记员 牟其凤