山东省日照市岚山区人民法院刑 事 判 决 书(2016)鲁1103刑初161号公诉机关山东省日照市岚山区人民检察院。被告人张永胜，男，出生于日照市岚山区，汉族，大学文化，个体经营者，住日照市岚山区。2016年5月17日因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪被日照市公安局岚山分局刑事拘留，同年6月23日被逮捕。辩护人张雷，山东天晨律师事务所律师。被告人李涛，男，出生于日照市岚山区，汉族，中专文化，务工，住日照市岚山区。2016年4月21日因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪被日照市公安局岚山分局刑事拘留，同年5月20日被取保候审。日照市岚山区人民检察院以日岚检公刑诉[2016]157号起诉书指控被告人张永胜、李涛犯拒不执行判决、裁定罪，于2016年7月28日向本院提起公诉并建议适用简易程序审理，后转为普通程序。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。日照市岚山区人民检察院指派检察员李岩出庭支持公诉，被告人张永胜及其辩护人张雷、被告人李涛均到庭参加诉讼。现已审理终结。日照市岚山区人民检察院指控：2014年9月12日，日照市岚山区人民法院对黄笑杰与日照福鑫食品有限公司、张永胜、日照市岚山区润河水业公司有限公司（以下简称“润河水业公司”）民间借贷纠纷一案，作出了（2014）岚民一初字第1285－1号民事裁定，对润河水业公司的相关资产进行了查封，并告知该公司不得隐匿、抵押、损毁、变卖资产。2015年2月15日，法院作出（2014）岚民一初字第1285号民事判决，判决张永胜、润河水业公司对借款本息承担连带还款责任。2015年4月17日，张永胜、李涛与王某签订转让合同，约定将润河水业公司厂房、设备、水泥路等资产作价315万元，转让给王某。王某在润河水业公司经营场所等资产基础上注册成立日照虎泉水业有限公司。2015年5月26日，黄笑杰申请执行，法院于同日立案，被执行人经传唤不到庭。后发现润河水业公司的经营场所及查封财产，被日照虎泉水业实际占有、经营、使用。2016年1月5日，法院作出执行裁定书，决定对被执行人润河水业公司的查封财产予以评估、拍卖。当月12日，向被执行人送达执行裁定书，告知其不执行的后果。当月14日，第三人王某到庭，陈述2015年4月17日其与润河水业公司法定代表人李涛、担保人张永胜签订了转让合同的事实。就上述指控，公诉机关当庭讯问了二被告人，并提供了其在侦查阶段的供述，证人李某、王某等人的证言，财产保全申请书、民事裁定书、查封财产清单、送达回证等证据。公诉机关认为，被告人张永胜、李涛对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任。被告人张永胜对起诉书指控的主要事实无异议，辩称：其无经济能力归还所担保的欠款。辩护人提出，指控张永胜构成拒不执行判决、裁定罪证据不足。1、张永胜转让的系处于查封状态下的资产，转让行为无效，法院可继续执行查封的财产，张永胜的行为并未导致判决无法执行；2、无证据证实张永胜有能力执行法院的判决、裁定。张永胜有自首情节，只是借款的担保人，自愿认罪，建议对其从轻处罚。被告人李涛对起诉书指控的事实和罪名无异议。经审理查明：被告人张永胜系日照市岚山区润河水业公司的实际所有人，被告人李涛系该公司的法定代表人。2014年9月12日，本院对黄笑杰与日照福鑫食品有限公司、张永胜、润河水业公司民间借贷纠纷一案，依法作出（2014）岚民一初字第1285－1号民事裁定书，对润河水业公司的相关资产进行了查封，并将该裁定书送达至润河水业公司，告知该公司不得隐匿、抵押、损毁、变卖资产。2015年2月15日，本院对上述民事案件作出（2014）岚民一初字第1285号民事判决书，判决由张永胜、润河水业公司对黄笑杰的借款169.2万元及利息承担连带还款责任。2015年4月17日，张永胜、李涛明知润河水业公司的相关资产已被法院查封，且法院已判决张永胜、润河水业公司对借款承担连带责任，仍与王某签订转让合同，将润河水业公司厂房、设备、水泥路等资产作价315万元，转让给王某。王某在润河水业公司经营场所等资产基础上注册成立了日照虎泉水业有限公司。润河水业公司的经营场所及查封财产，被日照虎泉水业有限公司实际占有、经营、使用。2015年5月26日，黄笑杰申请执行，本院于同日立案。同年6月18日，本院作出（2015）岚执字第460号执行通知书，通知张永胜、润河水业公司向黄笑杰支付借款本金169.2万元及利息。2016年1月5日，本院作出执行裁定书，决定对被执行人润河水业公司的查封财产予以评估、拍卖。同年1月14日，第三人王某到庭陈述其已与润河水业公司法定代表人李涛、担保人张永胜签订了转让合同。本院于2016年3月30日将张永胜、李涛非法处置查封、扣押、冻结财产和拒不执行判决、裁定案移送日照市公安局岚山分局。公安机关立案侦查后于同年4月21日将李涛抓获归案。被告人张永胜于同年5月17日主动到公安机关投案。二被告人到案后如实供述了主要事实。在本案侦查阶段，被告人李涛支付申请执行人黄笑杰执行款10万元，取得对方谅解。上述事实，有公诉机关提供并经开庭质证的下列证据证实：1、证人证言证人李某证实，王某约其一起投资润河水业公司。在签合同之前共给了张永胜约85万元，其中有替张永胜还款的钱31万元。同年4月17日，王某和张永胜、李涛签订了转让合同。转让来的厂子已被承包给王超。张永胜并未告诉李某和王某水厂已被法院查封的事情。证人王某证实，张永胜欠王某144万元，王某害怕张永胜不还钱，就让张永胜把水厂转给他。张永胜也想让水厂经营起来。后水厂评估价格为315万元，2015年4月17日，其与张永胜签了转让合同，李某与王某合伙将水厂接过来。在签合同之前先注册了日照虎泉水业有限公司，王某是法定代表人。张永胜、李涛没有告诉王某水厂已被法院查封的事情。2、书证（1）润河水业公司企业变更情况、公司章程证实，被告人李涛系润河水业公司的法定代表人。（2）财产保全申请书、本院（2014）岚民一初字第12851号民事裁定书、查封财产清单、送达回证证实，本院于2014年9月12日裁定将润河水业公司的厂房、设备及办公楼等予以查封，制作了查封财产清单，并将裁定书送达至润河水业公司，其法定代表人李涛在裁定书送达回证及查封财产清单上签字。（3）本院（2014）岚民一初字第1285号民事判决书证实，本院判决日照福鑫食品有限公司偿还黄笑杰借款169.2万元及利息。张永胜及润河水业公司对上述借款本息承担连带还款责任。（4）转让合同及交接清单、见证书及费用发票、日照虎泉水业有限公司营业执照复印件、组织机构代码证实，李涛、张永胜与王某于2015年4月17日签订合同，将润河水业公司转让给王某，王某将其重新注册为日照虎泉水业有限公司。（5）李某的中国农村商业银行银行卡历史交易明细证实，李某在2015年4至6月份多次向张永胜转账。（6）日照银行现金交款单证实，2015年3月19日，润河水业公司有限公司收到岳靖5万元。（7）借条复印件证实，2015年2月7日，张永胜向刘加文借款12万元。（8）情况报告一份证实，申请执行人黄笑杰与被执行人日照福鑫食品有限公司、张永胜、润河水业公司民间借贷纠纷一案判决、执行情况。其中说明，根据申请执行人黄笑杰的申请，本院于2015年5月26日立案执行，后向被执行人送达了传票、执行通知书、报告财产令。在送达过程中查明，本院查封的润河水业公司的财产被日照虎泉水业有限公司经营、使用。（9）收款收据、谅解书证实，案发后，被告人李涛支付申请执行人黄笑杰执行款10万元，取得了黄笑杰的谅解。（10）移送公安机关侦查函、接受刑事案件登记表、发破案经过、到案经过证明及户籍信息证实二被告人的到案经过及身份情况。3、被告人供述被告人张永胜供述，其系润河水业公司真正的资产所有人，李涛是法定代表人。李涛告诉过他润河水业公司的厂房、设备等被法院查封的事情，其在将润河水业公司转让之前知道的公司的资产被查封，但没把法院的查封当回事，于2015年4月17日将润河水业公司的厂房和设备等转让给了王某。2016年1月12日，岚山区人民法院向其和李涛送达了（2015）岚执字第4602号执行裁定书，并向他们告知了拒不履行的法律后果。被告人李涛供述，润河水业公司的实际资产都是张永胜的。李涛是润河水业公司名义上的法定代表人，知道岚山区人民法院将润河水业公司的厂房、设备等进行查封一事，也收到了法院的民事裁定书，并在法院的手续上签字确认。岚山区人民法院给其送达（2014）岚民一初字第1285号判决书后，对其进行传唤。其跟张永胜说过，张永胜告诉他不用管，因此他们没有到庭处理。转让水厂时，张永胜劝他说，除了他们几个人，没有别人知道，不会有事。后其在张永胜的劝说下，在将润河水业公司转让给王某的合同上签了字。本院还依法调取了以下证据，并经控辩双方质证：本院（2015）岚执字第460号执行通知书、报告财产令、邮政快递详情单证实，本院于2015年5月26日对张永胜、润河水业公司与黄笑杰借贷纠纷一案立案执行，于2015年6月18日作出执行通知书和报告财产令，后将其送达至被执行人张永胜及润河水业公司。公诉机关指控张永胜、李涛构成拒不执行判决、裁定罪。张永胜的辩护人提出，本院的查封财产手续不完善，未在查封的财产上加贴封条或张贴公告。经查证，本院根据依法作出的民事裁定书，查封润河水业公司的相关资产，并制作了查封笔录，依法告知了被查封单位，且由润河水业公司的法定代表人在查封笔录上签字，本院的查封手续和过程合法。被告人张永胜、李涛也供述过二人均知道润河水业公司的相关资产被法院查封之事。本院认为，张永胜、李涛在本院将润河水业公司的相关资产查封之后，擅自将其转卖给他人，且变卖财产数量大，但该行为发生在民事案件进入执行程序之前，不符合拒不执行判决、裁定罪的特征，不构成拒不执行判决、裁定罪。二被告人的行为属于变卖已被司法机关查封的财产，且情节严重，构成非法处置查封的财产罪。被告人张永胜主动投案，如实供述主要作案事实，有自首情节，依法可以从轻处罚。辩护人关于张永胜有自首情节的辩护意见成立，予以采纳。被告人李涛有坦白情节，依法可以从轻处罚；在共同犯罪中，与被告人张永胜相比所起作用相对较小，可以酌情从轻处罚；其支付申请执行人10万元，取得对方谅解，可以酌情从轻处罚。据此：一、对被告人张永胜，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十四条、第二十五条第一款、第六十七条第一款之规定，判决如下：被告人张永胜犯非法处置查封的财产罪，判处有期徒刑一年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年5月17日起至2017年5月16日止）。二、对被告人李涛，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十四条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第七十二条、第七十六条之规定，判决如下：被告人李涛犯非法处置查封的财产罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年（缓刑考验期自判决确定之日起计算）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省日照市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  张立新审 判 员  神瑞霞人民陪审员  秦泗坤二〇一六年十一月十五日书 记 员  迟玉燕第三百一十四条[非法处置查封、扣押、冻结的财产罪]隐藏、转移、变卖、故意毁损已被司法机关查封、扣押、冻结的财产，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条[缓刑适用条件及附加刑的执行]对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：??（一）犯罪情节较轻；??（二）有悔罪表现；??（三）没有再犯罪的危险；??（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。??宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。??被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。