河南省汤阴县人民法院刑 事 判 决 书（2016���豫05**刑初237号公诉机关汤阴县人民检察院。被告人杨某某（曾用名杨天星），男，1975年6月15日出生，汉族，河南省汤阴县人，本科文化，原汤阴县商务局主任科员、纪检组长，住河南省汤阴县。因涉嫌犯滥用职权罪于2016年6月8日经汤阴县人民检察院决定，同年6月13日被汤阴县公安局执行取保候审。2016年8月15日经本院决定，同日被汤阴县公安局执行取保候审。汤阴县人民检察院以安汤检公刑诉（2016）215号起诉书指控被告人杨某某犯滥用职权罪，于2016年8月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。汤阴县人民检察院指派检察员范珂、马伟出庭支持公诉，被告人杨某某到庭参加诉讼。现已审理终结。汤阴县人民检察院指控，2010年6月至2011年12月，被告人杨某某时任汤阴县商务局纪检组长、主管家电以��换新工作期间，违反《河南省家电以旧换新实施细则》、《河南省家电以旧换新财政补贴资金管理办法》等相关规定，擅自决定并安排该局经办人员李某（已判决）在审核申报补贴材料的过程中不要求销售企业提供申报材料原件；在发现汤阴县君恒商贸有限公司（以下简称君恒公司）可能存在弄虚作假的情况下，未安排人员具体落实；在发现君恒公司报送纸质材料与以旧换新系统内容显示不一致的情况下，指使李某对申报材料审核通过，报财政部门申领补贴资金，致使君恒公司使用虚假申报材料套取国家补贴资金1082030元。在家电以旧换新活动期间，杨某某收受君恒公司负责人周某现金12000元、11000元购物卡、一台格力牌空调和一台T**牌电视。针对上述事实，公诉机关当庭出示、宣读的证据有被告人供述、证人证言、书证、鉴定意见等。公诉机关认为被告��杨某某身为国家机关工作人员，滥用职权，致使国家利益遭受重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条的规定，应当以滥用职权罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。被告人杨某某对公诉机关的指控供认不讳。经审理查明，2010年6月至2011年12月，被告人杨某某时任汤阴县商务局纪检组长、主管家电以旧换新工作期间，违反《河南省家电以旧换新实施细则》、《河南省家电以旧换新财政补贴资金管理办法》等相关规定，擅自决定并安排该局经办人员李某（已判决）在审核申报补贴材料的过程中不要求销售企业提供申报材料原件；在发现君恒公司可能存在弄虚作假的情况下，未安排人员具体落实；在发现君恒公司报送纸质材料与以旧换新系统内容显示不一致的情况下，指使李某对申报材料审核通过，报财政部门申领补贴资金，致使君恒公司使用虚假申报材料套取国家补贴资金1082030元，该款已全部追退。在家电以旧换新活动期间，杨某某收受君恒公司负责人周某现金12000元、11000元购物卡、一台格力牌空调和一台T**牌电视。另查明，2016年6月6日，被告人杨某某主动到汤阴县人民检察院投案，并如实供述自己的罪行。案发后，赃款已追退。上述事实，有以下经当庭举证、质证的证据证实，本院予以确认：1.统一社会信用代码证书：汤阴县商务局性质属于机关。2.杨某某职务职责证明、任职文件及分工情况表：杨某某2006年1月至2012年1月任汤阴县商务局党组成员、纪检组长，其间2010年6月至2011年12月，主管家电以旧换新工作。3.君恒公司向汤阴县国税局申报纳税验票凭证与向汤阴县商务局申报的以旧换新补贴相关发票对比情况说��及汤阴县财政局专户拨款通知书：证实君恒公司虚报材料及领取财政部门以旧换新补贴资金情况。4.《河南省家电以旧换新实施细则》。5.汤阴县人民检察院立案决定书、杨某某案件暂扣款收据。6.证人杨某1、贾某出具的证明：我们是杨某某的父母，2011年五六月份，杨某某给家里置办了的一台电视和一台空调，2014年因为房屋改造，孙女眼不好，杨某某将其处理掉了。7.本院（2015）汤少刑初字第122号刑事判决书。8.安阳方正会计师事务所司法会计鉴定报告：君恒公司采用多报虚报、套取原始普通发票存根联制作虚假发票存根联更改商品数量、客户名称等形式申报销售空调2767台、电视287台，虚报领取财政补贴资金共计1082030元。9.被告人杨某某的户籍证明、无前科证明及侦破案件情况说明：2016年6月6日，杨某某主动到汤阴县人民检察院投案，并如实供述了滥用职权的犯罪事实。10.证人侯某（原汤阴县商务局内贸科科长）的证言：商务部等部门开展的家电以旧换新活动是由商务局内贸科负责的，具体工作由李某经办，她负责接收销售企业报送来的材料并进行审核。按照规定，销售企业应提供相关报送材料的原件与相应的复印件，后来李某向我反映销售企业和购买人称身份证原件提交后长时间不能返还，影响日常生活，我就和李某一起向主管领导杨某某汇报了此事，领导决定审核时不需要销售企业提供购买人的身份证原件了，让销售企业把好关。随后我们就只要求销售企业提供购买人的身份证复印件了，但其他材料必须严格按照规定提供原件与复印件，我也是这样对李某要求的。李某审核材料后，除非有问题的时候给我说一声，没有问题的她就直接去找主管领��签字盖章，然后将材料转交给财政局企业股。11.证人张某1的证言：我在君恒公司主管销售业务及办理相关的手续，公司实际负责人为周某。君恒公司是家电以旧换新的销售网点，以旧换新活动兑换补贴的具体程序是，购买人拿着旧家电到我们公司，我们检查合格后，开具以旧换新凭证，购买人填写家电补贴申请表，他们购买新家电后，我们给其开具发票，然后将补贴款先行垫付给购买人并及时将这些信息录入以旧换新系统，随后我们将购买人身份证、购买新家电的发票、以旧换新凭证、补贴申请表及相应复印件交由商务局内贸科的李某处进行审核。但君恒公司在实践中从市场上购买废弃的旧家电换取以旧换新凭证、购买以旧换新凭证，并以伪造发票和补贴申请表、虚构购买人的身份及购买数量等方式骗取补贴款。当时公司第一次向商务局提供的材料是按要求提供原件的，我跟周某说过这样不易造假，周某说不用我操心，后来我再提交材料就不用提交原件了。李某也能看出我们造假，因为我们提交的信息显示一些农户一次购买5台家电，一些单位一次购买50台家电，这明显是虚假的。2010年年底的一天，我们申报的纸质材料与家电以旧换新管理系统显示的内容不符被退回，我向周某汇报后，他说和领导协调一下，后杨某某让我把材料拿回去改改，让李某审核通过。君恒公司在以旧换新活动中共领取了150多万元补贴。12.证人张某2的证言：我和杨某某是夫妻关系。2011年五六月份，杨某某带人在家装了一台电视和空调。2014年八九月份，杨某某把那台电视卖掉了。2014年年底，杨某某把那台空调卖给收废品的了。13.证人杨某2的证言：我和杨某某是兄弟关系，2011年杨某某给父母房屋那里置办了一台空调和��台电视。14.证人李某的证言：2010年6月份至2011年12月份我在汤阴县商务局负责家电以旧换新工作，君恒公司提交的材料，最初我是按照程序要求审核原件与复印件了，后来家电经销商向我反映程序繁琐，办理进程慢，购买人也反映身份证提交后给他们生活带来不便，我向侯某科长汇报，主管领导杨某某称可以不提供原件，我就不再要求他们提供原件了，并且杨某某还给我打过招呼让我对君恒公司多照顾照顾，我在对该公司提供的材料复印件进行审核，表面上没问题一般都审核通过了，实际上这样做是不符合规定的。审核过程中，我发现有一些个人购买5台家电和一些单位购买几十台家电的情况，并不符合汤阴本地实际，有时进行回访时，有一部分购买人联系不上，我知道里面估计有造假的情况，但材料表面上都符合条件，我就审核通过了。在2010年年底的时候，君恒公司提供的材料与家电以旧换新管理系统显示的内容不符，包括购买人、商品信息等内容，有造假的嫌疑，我把材料退回去，后杨某某让张某1把材料改改，和系统一致，让我审核通过，以后对君恒公司多照顾。之后，君恒公司申报的材料和以旧换新系统一致的，我都审核通过了。15.证人周某的证言：我是君恒公司的法定代表人也是该公司实际负责人，家电以旧换新流程是我们公司对购买人的身份证、发票、以旧换新凭证等材料进行初审，并录入以旧换新系统，符合规定的我们先垫付这些补贴，随后把这些材料整理好报送商务局审核，商务局审核无误后，给我们出具兑付补贴的手续，再去财政局企业股兑付补贴。实际中，我们并没有按规定进行初审，还通过制作虚假的信息及发票骗取国家补贴，我们造假的材料均要交由商务局的李某处进行审核，���照规定应提供材料的原件与复印件，这样在审核时很容易暴露出虚假的成分，我就给商务局负责家电以旧换新工作的主管领导杨某某送了钱让他给予照顾，我们在第二次向李某处递交材料时她就不再要求提供原件了。杨某某和李某都知道我们报的材料中有虚假的成分，杨某某在以旧换新活动中对我们公司挺照顾，商务局在审核我们公司的材料时比较宽松，很顺利审核过关，我公司在以旧换新活动中共领取补贴100多万元。为了疏通关系，我共送给杨某某22000元现金、11000元欧特福购物卡、一台格力牌空调、一台T**王牌电视。16.被告人杨某某的供述：2010年6月至2011年12月，汤阴县开展家电以旧换新活动，汤阴县商务局开会研究决定由我主管这项工作，由内贸科具体负责。侯某是科长，李某是具体负责的经办人员。我主要工作职责是依据《家电以旧换新实施办法》、《河南省家电以旧换新实施细则》，负责处理这项工作过程中出现的问题，审查家电销售企业申请家电以旧换新销售网点的备案材料，对工作人员审核过的家电以旧换新申报材料把关确认。2010年八九月份的一天，李某和侯某向我汇报说企业销售家电后向购买人收集身份证和发票原件困难，周某也打电话说让简化点手续，后我让侯某通知李某，销售企业可以不再提供身份证和发票的原件，这样是不符合国家规定的，会导致家电销售企业采取弄虚作假的手段骗取国家补贴。2010年中秋节后的没几天，李某给我汇报说君恒公司提供的书面材料与以旧换新系统显示的内容不相符，包括购买人和商品的相关信息不一致，我安排李某把这批材料审核通过。按照文件规定，纸质申报材料与家电以旧换新管理系统中的内容不一致，是不能通过审核的。2010年年底的一天，李某给我���报说君恒公司的申报材料中有些发票上开的电器太多，一张发票上开了几台、几十台电器，这里面可能有虚假的情况，我没有主动要求经办人员去查。这样的情况还继续存在，我们也对这种情况予以审核通过。在家电以旧换新活动中，我分多次共收受周某现金12000元、11000元欧特福购物卡、一台格力牌空调、一台T**王牌的液晶电视。本院认为，被告人杨某某作为国家工作人员，在主管家电以旧换新工作中，徇私舞弊，滥用职权，造成国家家电以旧换新财政补贴资金1082030元被虚报领取，致使国家利益遭受重大损失，其行为已构成滥用职权罪，公诉机关指控罪名成立。杨某某犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。案发后，赃款已追退，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第六十七条第一款、第七十���条第一款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人杨某某犯滥用职权罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年；（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。二、扣押在案的赃款予以没收，由扣押机关上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张红霞审 判 员  李秀荣人民陪审员  范卫东二〇一六年十一月八日书 记 员  王 华