广东省惠州市惠城区人民法院民 事 判 决 书(2016)粤1302民初1009号原告：惠州伯乐财富科技创业投资合伙企业（有限合伙），住所地：惠州市仲恺高新区仲恺高新科技业园惠风东二路**号内******房。负责人：蒋国云。委托代理人：孙员，女，汉族，1986年9月24日出生，住址：广东省深圳市龙岗区。系该公司员工。委托代理人：吴玮雯，女，汉族，1990年8月20日出生，住址：重庆市渝北区。系该公司员工。被告：孔凡鹏，住址：山东省烟台市岸平区。被告：孙德龙，住址：山东省烟台市岸平区。被告：深圳市万胜创业投资有限公司，住所地：深圳市福田区大中华交易广场2909室。法定代表人：孔凡鹏。原告惠州伯乐财富科技创业投资合伙企业（有限合伙）诉被告孔凡鹏、孙德龙、深圳市万胜创业投资有限公司股权转让纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理，现已审理终结。当事人诉辩意见原告惠州伯乐财富科技创业投资合伙企业（有限合伙）诉称，原告与深圳市天和时代电子设备有限公司（以下简称“天和时代”)、李剑波(身份证号码：、三被告于2012年1月签署了《关于深圳市天和时代电子设备有限公司的股权转让协议书》(以下简称“《股权转让协议》”)，约定由被告二向原告转让其持有天和时代1.1364%的股权，股权转让价格为人民币600万元。三被告与原告于2012年1月签署了《深圳市天和时代电子设备有限公司股权转让协议之补充协议书》（以下简称“《补充协议》”)。根据《补充协议》，被告二实际上是代被告一持有天和时代的股权，被告三为被告一控制下的公司。根据《补充协议》第一条约定，原告按《股权转让协议》受让天和时代股权后，三被告承诺天和时代2011年经审计扣除非经营性收入的净利润不低于4800万元人民币，2012年不低于5400万元人民币。第二条约定，如果天和时代2011年或2012年的净利润低于承诺净润的90%，则被告一须对原告进行现金补偿，现金补偿的计算公式为：2011年的现金补偿金额=(4800万元2011年实际净利润)×11×1.1364%，2012年的现金补偿金额=(5400万元2012年实际净利润)×9.78×1.1364%，被告二、被告三对被告一的履约向原告承担连带责任。天和时代2011年的净利润为3302.927281万元，2012年的净利润为2277.003079万元，均低于承诺净利润的90%，三被告需对原告进行现金补偿。2011年应补偿的金额为187.140078万元人民币，2012年应补偿的金额为347.089629万元人民币。原告多次通过电话、函件等方式要求三被告支付补偿金。但三被告均拒绝履行。截止原告提交本起诉状之日，原告尚未收到三被告应支付的任何补偿金。为维护原告的合法权益，请求：1、判令三被告承担连带责任，向原告支付现金补偿金534.23万元人民币；2、本案诉讼费用由三被告承担。被告孔凡鹏、孙德龙、深圳市万胜创业投资有限公司均未到庭参加诉讼，亦未作答辩。查明的事实经审理查明，2012年1月，原告与三被告、案外人深圳市天和时代电子设备有限公司（下称“天和时代公司”）及案外人李剑波签订了一份《股权转让协议书》，约定：甲方（即被告孙德龙）将向乙方（即原告）转让丙方（即天和时代公司）25.8264万元即1.1364%的股权，乙方将向甲方支付人民币600万元股权款；甲、乙双方同意，本协议签署后三个工作日内，乙方将向甲方支付人民币600万元的定金；在所转让的股权办理完股权变更手续后，乙方向甲方支付的定金即转为股权款，乙方不再向甲方支付任何股权转让金；甲方（即被告孙德龙）、丙方（即天和时代公司）、丁方（即李剑波）、戊方（即被告孔凡鹏）、己方（即被告深圳市万胜创业投资有限公司）承诺，在收到乙方支付的保证金到账后30个工作日之内，完成甲方向乙方的股权转让，即将丙方25.8264万元即1.1364%的股权在深圳市工商局办理完股权过户登记手续；甲方（即被告孙德龙）、丙方（即天和时代公司）、丁方（即李剑波）、戊方（即被告孔凡鹏）、己方（即被告深圳市万胜创业投资有限公司）对甲方向乙方及时完成上述股权转让承担连带担保责任，对于在股权转让过程中出现乙方权益的任何损害，甲方、丙方、丁方及己方无条件向乙方承担连带赔偿责任，协议各方还对其他权利义务及违约责任等进行了约定。协议签订后，原告又与三被告于2012年1月6日签订了一份《补充协议书》，约定：被告孙德龙实际上是代被告孔凡鹏持有天和时代公司股权，被告深圳市万胜创业投资有限公司为被告孔凡鹏��制下的公司，被告孙德龙、孔凡鹏、被告深圳市万胜创业投资有限公司实际上为利益一致行动人；原告按《股权转让协议书》受让天和时代股权后，被告孙德龙、孔凡鹏、被告深圳市万胜创业投资有限公司承诺目标公司2011年经审计扣除非经营性收入的净利润不低于4800万元，2012年不低于5400万元；如果天和时代公司2011、2012年的净利润高于、等于承诺净利润的90%，则被告孔凡鹏不对原告进行补偿，如果2011、2012年的净利润分别低于承诺净利润的90%，则被告孔凡鹏应对原告进行现金补偿，基于2011、2012年的业绩承诺需作出现金补偿的计算公式分别为：2011年补偿现金金额=（4800万元2011年实际净利润）×11×1.1364%、2012补偿现金金额=（5400万元2012年实际净利润）×9.78×1.1364%；如果2012年的利润不及承诺利润的70%，原告有权要求被告孔凡鹏按本协议第三条约定条件提前回购；被告孙德龙、深圳市万胜创业投资有限公司对被告孔凡鹏的履约向原告提供连带担保责任；如天和时代公司在2015年12月31日前仍未上市，原告有权要求三被告任意一方或多方按10%的年利率（单利）回购原告持有的被告孔凡鹏的股权，回购价格的计算公式为：回购价格=600+该投资额在投资期间内利息累计分得红利；三被告任意一方或多方应在接到原告书面回购要求的半年内回购全部股份。上述股权转让协议及补充协议签订后，原告于2012年1月12日通过银行转账向被告孙德龙银行账户转入了600万元人民币。另查，2012年3月28日天和时代公司召开股东大会作出股东会决议：……股东孙德龙将其持有公司1.1364%的股权转让给原告惠州伯乐财富科技创业投资合伙企业（有限合伙）……。后于2012年3月29日进行了股权变更登记，原告惠州伯乐财富科技创业投资合伙企业（有限合伙）取得了天和时代公司1.1364%的股权。再查，天和时代公司出具的2012年度《合并利润表》显示，该公司2011年及2012年度的综合收益总额分别为33029272.81元、22770030.79元。裁判的理由和结果本院认为，原告与三被告签订的《股权转让协议书》及《补充协议书》均合法有效，应受法律保护，原、被告双方均应恪守、履行。上述协议签订后，原告按约将600万元转让款支付给了被告孙德龙，原告也取得了天和时代公司1.1364%的股权，但按照原、被告在补充协议中的约定，如果天和时代公司2011年度、2012年度的净利润低于承诺净利润（4800万元）的90%，则被告孔凡鹏应对原告作出现金补偿，因此，原告请求被告孔凡鹏向原告支付现金补偿款5342297.06元人民币[（48000000元33029272.81元）×11×1.1364%+（54000000元22770030.79元）×9.78×1.1364%]，理据充分，本院予以支持。因被告孙德龙、深圳市万胜创业投资有限公司在补充协议中承诺对被告孔凡鹏的上述承诺向原告提供连带保证担保，故，原告请求被告孙德龙、深圳市万胜创业投资有限公司对上述补偿款承担连带清偿责任，合法有据，亦应予以支持。被告孔凡鹏、孙德龙、深圳市万胜创业投资有限公司经本院合法传唤未到庭参加诉讼，不影响本案审理。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款，《中华人民共和国公司法》第七十一条、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条的规定，缺席判决如下：一、被告孔凡鹏应在本判决生效之日起十日内向原告惠州伯乐财富科技创业��资合伙企业（有限合伙）支付补偿款人民币5342297.06元；二、被告孙德龙、深圳市万胜创业投资有限公司对被告孔凡鹏应付的上述补偿款承担连带清偿责任。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费49196元，由被告孔凡鹏、孙德龙、深圳市万胜创业投资有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省惠州市中级人民法院。审 判 长  丁金亮代理审判员  苏绿琴人民陪审员  何子贤二〇一六年十一月三日书 记 员  赵 瑶