宁夏回族自治区同心县人民法院刑 事 判 决 书（2016)宁0324刑初157号公诉机关宁夏回族自治区同心县人民检察院。被告单位银川旺元投资实业（集团）有限公司，组织机构代码：78822073-7，单位地址宁夏回族自治区永宁县望远工业园区。诉讼代表人陈某某，女，生于1974年10月3日，系被告单位银川旺元投资实业（集团）有限公司法定代表人。被告人刘某某，男，生于1974年5月22日，陕西榆林市人，汉族，高中文化，系银川旺元投资实业（集团）有限公司董事长，住宁夏银川市兴庆区。2015年10月22日因涉嫌单位行贿罪，由宁夏回族自治区同心县人民检察院决定取保候审。2016年9月2日由宁夏回族自治区同心县人民法院取保候审。辩护人王国安，宁夏辅德律师事务所律师。辩护人吉雅，宁夏北民太德律师事务所律师。宁夏回族自治区同心县人民检察院以同检刑诉（2016）123号起诉书指控被告单位银川旺元投资实业（集团）有限公司、被告人刘某某犯单位行贿罪，于2016年9月1日向本院提起公诉。本院依据宁夏回族自治区高级人民法院指定管辖决定立案受理，并依法组成合议庭，于2016年11月21日公开开庭审理了本案。同心县人民检察院指派副检察长罗彦芳、检察员马学东出庭支持公诉。被告单位的诉讼代表人陈某某、被告人刘某某及其辩护人王国安、吉雅到庭参加诉讼。现已审理终结。宁夏回族自治区同心县人民检察院指控，被告人刘某某在任银川旺元投资实业有限公司董事长期间，为了获得永宁县观湖路以南、太平路以北、宁慧街以西，永乐街以东的一块土地上建设“生态花园酒店”项目，并在竞争中取得优势，2009年4月份前后分二次向时任永宁县委书记夏某某行贿现金人民币100万元、10万欧元，由于其他原因该项目未能顺利实施，2014年12月夏某某退还刘某某200万元现金。2015年12月21日刘某某将所行贿款项上缴至宁夏回族自治区人民检察院。指控认为，被告单位银川旺元投资实业（集团）有限公司、被告人刘某某为谋取不正当利益，给予国家工作人员财物100万元现金人民币、10万欧元，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人刘某某如实供述其罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可从轻处罚。被告人刘某某在被追诉前，主动交待单位行贿行为，对单位及相关责任人员可减轻处罚或者免除处罚。公诉机关当庭宣读、出示了被告人供述与辩解、证人证言、书证等证据材料支持指控。被告单位银川旺元投资实业（集团）有限公司、被告人刘某某对公诉机关指控的犯罪事实无异议。被告人刘某某的第一辩护人对公诉机关指控的罪名表示不持导议。对公诉机关认定的依法可以对被告人刘某某从宽处罚的情节表示认同，同时提出本案的犯意并非刘某某主动提出，刘某某因行贿行为未谋取到任何不正当利益，且刘某某无违法犯罪记录，建议对被告单位银川旺元投资实业（集团）有限公司处以10万-20万元罚金，对被告人刘某某处以免予刑事处罚。被告人刘某某的第二辩护人对公诉机关指控的罪名表示不持导议。同时认同第一辩护的辩护意见。经审理查明，2009年，银川旺元投资实业（集团）有限公司董事长刘某某计划在永宁县建一个生态花园酒店。为取得该土地使用权，2009年4月份，刘某某找到时任永宁县县委书记的被告人夏某某，请托夏某某帮忙争取到该块土地，夏某某答应帮忙。2009年4月23日，刘某某在银川市金凤区夏某某家楼下给夏某某100万元人民币。在此之后，为尽快办理以上请托事项，刘某某在银川市金凤区被告人夏某某家楼下又送给夏某某10万欧元，夏某某予以收受。2014年12月夏某某退还刘某某200万元现金人民币。2015年12月21日刘某某将夏某某退还的200万元人民币上缴至宁夏回族自治区人民检察院。之后，该笔赃款随夏某某受贿案移送宁夏吴忠市中级人民法院。另查明，被告人刘某某于2015年9月1日主动向同心县人民检察院交待了单位行贿行为。同心县人民检察院于2015年9月2日决定对该案予以立案。上述事实，有公诉机关当庭提交并经质证的下列证据予以证实：1.宁夏回族自治区高级人民法院指定管辖决定书，证实本案来源系上级指定；2.关于夏某某任职文件等相关材料、干部任免审批表、职务任免的通知、工作分工的通知，证实案发期间，夏某某任永宁县委委员、常委、书记，主持县委全面工作；3..证人王某某的证言，证实2009年兰花花酒店董事长刘某某规划的生态花园酒店项目经永宁县加快城市化进程领导小组组长夏某某同意在会上进行了讨论，但未形成最终决议；4.证人王某的证言，证实2009年4月23日，其给刘某某借款100万元人民币，安排郑某某帮助刘某某将5万元人民币兑换成5000欧元，2009年4月份左右，其又给刘某某借9.5万欧元，后刘某某将所借款项均已还清的事实；5.证人郑某某的证言，证实2009年4月份，其帮助王某在中国银行将5万元人氏币兑换成5000欧元的事实；6.证人虎某的证言，证实2009年（具体时间记不清了），刘某某向其妻子王某借款100万元人民币及一些欧元，后均已归还的事实；7.证人陈某甲的证言，证实刘某某所在的宁夏旺元投资实业集团公司于2009年5月5日通过公司走账的形式向该公司财务经理王某转账100万元的事实；8.证人田某某的证言，证实其受夏某某委托，于2014年12月份向刘某某退还200万元现金人民币的事实；9.证人夏某某的证言，证实2009年，兰花花集团董事长刘某某多次到其办公室找其帮忙拿地，刘某某的公司想在永宁县鹤泉湖附近观湖路旁的一块土地上修建一个生态花园，其当时就答应刘某某帮助其拿地。2009年4月份，刘某某在银川金凤区其家楼下送了100万元。2009年六、七月份，刘某某又在其家楼下送了10万欧元。其一直对刘某某的生态酒店项目表示支持，但因为土地审批等原因直至其调离永宁县，刘某某的这个项目也没有实施；其委托田某某退还刘某某200万元现金人民币；10.扣押决定书、扣押清单、银行电子回单、吴忠市中级人民法院（2016）宁03刑初14号刑事判决书，证实2015年12月21日刘某某将行贿款上缴至宁夏回族自治区人民检察院。之后，该笔赃款随夏某某受贿案移送宁夏吴忠市中级人民法院；11.账户明细、取款凭证，证实2009年4月23日，王某、虎某各自在黄河农村商业银行取款50万元，共计100万元的事实；12.陈某某2014年12月份账户明细，证实2014年12月11日陈某某账户存入200万元人民币的事实；，，13.记账凭证、银行个人业务凭证、因私购汇单，证实被告人刘某某向王某、虎某所借款项通过公司走账形式向二人还款以及郑某某在中国银行购汇5000欧元的事实；14.鹤泉湖兰花花生态花园酒店项目建议书、规划总平面图、鸟瞰图，证实银川旺元投资实业（集团）有限公司筹划在永宁县鹤泉湖附近观湖路旁建设生态花园酒店；15.立案决定书、到案经过，证实被告人刘某某在被追诉前主动交代单位行贿行为，依法可以减轻或免除处罚；16.被告人刘某某的证言，证实2009年4月，其为公司能在永宁县鹤泉湖附近观湖路旁修建一个生态酒店并得到建设用地，请求时任永宁县县委书记的夏某某给予帮忙，并于2009年4月23日，在银川市金凤区夏某某家楼下送给夏某某100万元人民币、2009年5、6月份，又在夏某某家楼下送给夏某某10万欧元。钱是其借公司人员王某、虎某的；17.银川旺元投资实业（集团）有限公司营业执照、组织机构代码、税务登记证，证实银川市旺元投资实业（集团）有限公司企业类型为有限责任公司，法定代表人为陈某某；18.户籍证明，证明刘某某生于1974年5月22日，达到刑事责任年龄。以上证据，经当庭质证，被告单位、被告人刘某某均不持异议，证据来源合法，内容客观真实，相互关联印证，属有效证据，本院予以确认。被告人刘某某的第一辩护人向法庭出示了荣誉证书七份、宁国税发（2015）95号文件一份，欲证实被告人刘某某既往表现优秀，可酌情从轻处罚。经核，以上证据所证实的内容与本案没有关联性，对其证明目的不予认定。本院认为，被告人刘某某作为被告银川旺元投资实业（集团）有限公司的董事长，为在竞争中取得优势而向国家工作人员行贿100万人民币和10万欧元，被告单位银川旺元投资实业（集团）有限公司和被告人刘某某的行为均已构成单位行贿罪。公诉机关指控被告单位银川旺元投资实业（集团）有限公司、被告人刘某某犯单位行贿罪的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，应予支持。被告人刘某某如实供述其罪行、积极退缴赃款并在被追诉前主动交待单位行贿行为，犯罪情节轻微，可对被告人刘某某依法免予刑事处罚。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条、第三百九十条、第三十七条、第六十七条第三款之规定，判决如下：一、被告单位银川旺元投资实业（集团）有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币八十万元（已缴纳）；二、被告人刘某某犯单位行贿罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向宁夏回族自治区吴忠市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。审判长 杨 春审判员 顾小丽审判员 杨小东二〇一六年十一月二十三日书记员 闫海燕本案适用法律规定《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的,依照规定。第三百九十条对犯行贿罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；情节特别严重的，或者使国家利益遭受特别重大损失的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，对侦破重大案件起关键作用的，或者有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但如实供述自己的罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。