宁夏回族自治区同心县人民法院刑 事 判 决 书（2016)宁0324刑初177号公诉机关宁夏回族自治区同心县人民检察院。被告单位沭阳县绿苑花卉园艺有限公司银川分公司，组织机构代码：74245804-5，单位地址宁夏永宁县杨和镇伟林家园营业房。负责人颜某某。诉讼代表人段某某，男，生于1986年7月15日，系被告单位沭阳县绿苑花卉园艺有限公司银川分公司职工。被告人马某，男，生于1969年2月28日，宁夏永宁县人，回族，高中文化，系沭阳县绿苑花卉园艺有限公司银川分公司“中阿之轴”项目委托代理人，住宁夏银川市兴庆区。2016年6月13日因涉嫌单位行贿罪，由宁夏回族自治区同心县人民检察院决定取保候审。2016年11月3日由宁夏回族自治区同心县人民法院取保候审。辩护人尚凯，宁夏宁人律师事务所律师。被告人颜某某，男，生于1960年12月4日，宁夏永宁县人，回族，初中文化，系沭阳县绿苑花卉园艺有限公司银川分公司负责人，住宁夏银川市西夏区。2016年6月13日因涉嫌单位行贿罪，由宁夏回族自治区同心县人民检察院决定取保候审。2016年11月3日由宁夏回族自治区同心县人民法院取保候审。辩护人陈吉宁，宁夏诚托律师事务所律师。宁夏回族自治区同心县人民检察院以同检刑诉（2016）137号起诉书指控被告单位沭阳县绿苑花卉园艺有限公司银川分公司、被告人马某、颜某某犯单位行贿罪，于2016年11月3日向本院提起公诉。本院依据宁夏回族自治区高级人民法院指定管辖决定立案受理，并依法组成合议庭，于2016年11月21日公开开庭审理了本案。同心县人民检察院指派副检察长罗彦芳、检察员马学东出庭支持公诉。被告单位的诉讼代表人段某某、被告人马某及其辩护人尚凯、被告人颜某某及其辩护人陈吉宁到庭参加诉讼。现已审理终结。宁夏回族自治区同心县人民检察院指控，2012年5月至7月，被告人颜某某系沭阳县绿苑花卉园艺有限公司银川分公司负责人，被告人马某系沭阳县绿苑花卉园艺有限公司银川分公司“中阿之轴”项目代理人，为了让时任宁夏银川市金凤区党委书记夏某某帮忙尽快拨付银川阅海湾商务区“中阿之轴”工程款，经二人共同商议，先后两次送给夏某某150万元现金人民币。指控认为，被告单位沭阳县绿苑花卉园艺有限公司银川分公司、被告人马某、颜某某为谋取不正当利益，给予国家工作人员150万元现金，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人马某、颜某某系共同犯罪。被告人马某、颜某某在被追诉前主动交待单位行贿行为，可以减轻处罚或者免除处罚。被告人马某、颜某某如实供述自己的罪行，可从轻处罚。公诉机关当庭宣读、出示了被告人供述与辩解、证人证言、书证等证据材料支持指控。被告单位沭阳县绿苑花卉园艺有限公司银川分公司对公诉机关指控的犯罪事实无异议，但表示公司行贿的目的是尽快取得工程款，以便支付拖欠的材料费及农民工工资，希望法庭可以对公司从轻处罚。被告人马某辩解对行贿事实不表异议，但本案存在索贿行为，其未谋取不正当利益。被告人马某的辩护人辩称对公诉机关指控被告人马某犯单位行贿罪不表异议。被告人马某存在自首、坦白的法定从轻处罚情节，同时具有退赔的酌定从轻处罚情节，建议对被告人马某免予刑事处罚。被告人颜某某辩解其行贿目的是为了能够尽快得到工程款，支付农民工工资，请求从宽处罚。被告人颜某某的辩护人辩称对公诉机关指控被告人颜某某犯单位行贿罪不表异议。被告人颜某某存在自首情节，退赔情节，其犯罪情节显著轻微，主观恶性不大，建议对被告人颜某某从宽处罚。经审理查明，2012年5月至7月，沭阳县绿苑花卉园艺有限公司银川分公司“中阿之轴”项目代理人马某与沭阳县绿苑花卉园艺有限公司银川分公司负责人颜某某为了让时任宁夏银川市金凤区党委书记夏某某帮忙尽快拨付银川阅海湾商务区“中阿之轴”工程款，经二人共同商议，先后两次送给夏某某150万元现金人民币。夏某某收受后答应给予该公司帮助，并先后签字给该公司拨付了中阿之轴工程款。另查明，2015年4月份，夏某某安排刘某某为其准备200万元现金，让田某某将其200万元现金退还给马某。2015年6月1日，马某将这200万元现金上缴宁夏回族自治区监察厅。之后，该笔赃款随夏某某受贿案移送宁夏吴忠市中级人民法院。上述事实，有公诉机关当庭提交并经质证的下列证据予以证实：1.宁夏回族自治区高级人民法院指定管辖决定书，证实本案来源系上级指定；2．银金党办发文件、银阅商管发文件、宁编发文件、银金党办发文件、银机编发文件，证实案发时，夏某某系国家工作人员，时任银川阅海湾中央商务区管理委员会主任，主持银川阅海湾中央商务区管委会全面工作，主管组织、人事、财务工作及重大工程项目的审批工作；3.中标通知书，银川阅海湾中央商务区基本建设工程资金支付审批表、工程款审核说明、中阿之轴文化景观工程款支付明细、中阿之轴文化景观工程2013年11月4日工程款支付说明、财政资金直接支付凭证、支付凭证、银川阅海湾中央商务区中阿之轴文化景观工程5月进度与审核报告等记账凭证、借条、个人业务交易单、现金支票，证实中阿之轴工程项目由被告单位沭阳县绿苑花卉园艺有限公司银川分公司承建。夏某某签署同意支付沭阳县绿苑花卉园艺有限公司银川分公司建设的银川阅海湾中央商务区中阿之轴文化景观工程款；4.宁夏银行个人业务委托书（转账汇款）、吴忠市中级人民法院（2016）宁03刑初14号刑事判决书，证实2015年6月1日，被告人马某向宁夏回族自治区监察厅缴纳违纪款200万元。之后，该笔赃款随夏某某受贿案移送宁夏吴忠市中级人民法院；5.证人夏某某的证言，证实2012年5月份的一天，其给马某打电话，说其想给父母买套房子，问其有无好房源，几天后马某陆续给其选了几套房子，其都觉的不合适，后马某在其银川家中送给其100万元。2012年7月份的一天，其和马某吃饭聊天过程中说起了其儿子开招投标、咨询公司的事情，马某给其讲了开这类公司需要的场地、经费等问题，并说给其儿子50万元用于开公司。过了几天，马某在其家中送了50万元。马某送钱的目的是请其及时拨付中阿之轴项目的工程款，并在工程中多关照他们公司。金凤区当时的工程项目比较多，在资金允许的情况下，其都优先帮助给马某拨付了工程款；后来其听说纪委正在调查其经济问题，2015年4月份，其让刘某某准备了200万元交给田某某退给了马某；6.证人乔某（沭阳县绿苑花卉园艺有限公司银川分公司出纳）的证言，证实2012年7月4日，马某从其公司财务上借了50万元，16日还款。其不清楚马某借款如何使用；7.证人刘某某证言，证实2015年4月份的一天，夏某某让其准备200万元现金交给田某某，后其交给田某某200万元现金；8.证人田某某的证言，证实夏某某让其联系刘某某拿钱，并将钱退还给一姓马的老总。后其从刘某某处拿到200万现金退还给了姓马的老总；9.被告人马某、颜某某的供述和辩解，证实被告人马某和颜某某为了让时任宁夏银川市金凤区党委书记夏某某帮忙尽快拨付银川阅海湾商务区“中阿之轴”工程款，经二人共同商议，先后两次送给夏某某150万元现金人民币。钱送给夏某某后，中阿之轴项目的工程款就按工程进度及时拨付了下来；2015年4月份的一天，夏某某让他妹夫给马某退还了200万元现金，其中多退了50万元；10.营业执照、组织机构代码证、城市园林绿化企业资质证书、授权委托书、法定代表人身份证明，证实被告单位主体身份情况以及颜某某为本公司负责人、马某为本公司代理人的事实；11.户籍证明，证实被告人马某、颜某某均达到完全刑事责任年龄。以上证据，经当庭质证，被告单位、被告人马某、颜某某均不持异议，证据来源合法，内容客观真实，相互关联印证，属有效证据，本院予以确认。本院认为，被告单位沭阳县绿苑花卉园艺有限公司银川分公司违反国家规定，给予国家工作人员手续费150万元，情节严重，其行为已构成单位行贿罪。被告人颜某某作为沭阳县绿苑花卉园艺有限公司银川分公司负责人、被告人马某作为沭阳县绿苑花卉园艺有限公司银川分公司“中阿之轴”项目代理人，二人系被告单位沭阳县绿苑花卉园艺有限公司银川分公司实施单位犯罪直接负责的主管人员和责任人员，其行为均已构成单位行贿罪。公诉机关指控被告单位沭阳县绿苑花卉园艺有限公司银川分公司、被告人马某、颜某某犯单位行贿罪的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，应予支持。被告人马某与颜某某共同商议行贿，系共同犯罪。被告人马某辩解本案存在索贿行为，经核，没有充分的证据证实二被告人因被勒索给予国家工作人员财物，故其辩解不成立，不予采纳。被告单位沭阳县绿苑花卉园艺有限公司银川分公司及二被告人在追诉前主动交代行贿行为，依法可减轻或者免除处罚，二被告人如实供述其罪行、积极退缴赃款，犯罪情节轻微，本院依法决定对被告人马某、颜某某免于刑事处罚。二被告人的辩护人关于二被告人的量刑情节方面的辩护意见成立，予以采纳。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条、第三百九十条、第二十五条第一款、第三十七条、第六十七条第三款之规定，判决如下：一、被告单位沭阳县绿苑花卉园艺有限公司银川分公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币五十万元（已缴纳）；二、被告人马某犯单位行贿罪，免予刑事处罚；三、被告人颜某某犯单位行贿罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向宁夏回族自治区吴忠市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。审判长 杨 春审判员 顾小丽审判员 杨小东二〇一六年十一月二十三日书记员 闫海燕本案适用法律规定《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的,依照规定。第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但如实供述自己的罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。