广东省深圳市宝安区人民法院刑 事 判 决 书(2016)粤0306刑初1033号公诉机关深圳市宝安区人民检察院。被告人颜某，男，1980年7月20日出生，汉族，湖南省新邵县人，初中文化。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月25日被羁押，次日被刑事拘留，2015年7月31日被逮捕。辩护人王鹏，广东维强律师事务所律师。被告人何某，男，1991年10月4日出生，汉族，贵州省思南县人，初中文化。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月24日被羁押，次日被刑事拘留，同月28日被深圳市公安局宝安分局指定居所监视居住，2015年7月31日被逮捕。辩护人丁应桥，广东大简律师事务所律师。被告人苏义平，男，1981年3月15日出生，汉族，湖北省保康县人，初中文化，户籍地湖北省保康县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月24日被羁押，次日被刑事拘留，2015年7月31日被逮捕。辩护人王滨，广东振能律师事务所律师。深圳市宝安区人民检察院以深宝检刑诉〔2016〕875号起诉书指控被告人颜某、何某、苏义平犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员钟宇澄出庭支持公诉。被告人颜某、何某、苏义平及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，深圳同缘生物科技有限公司股东为汪学成(另案处理)，被告人颜某、何某先后担任为深圳区域负责人，被告人苏义平担任沙井客户接待会所负责人。该公司通过发行宣传单、杂志以及组织会议等形式进行宣传，鼓动客户缴纳会费成为会员，尔后可领取保健品、茶叶等，逐月退还会费，并通过介绍新会员入会获取返利。颜某、何某等人利用“正和国际系统”吸收会员500余人，吸收公众存款人民币300余万元。颜某、何某等人收取投资款后，再将款项转往云南的银行账户。公诉机关认为被告人颜某、何某、苏义平的行为已构成非法吸收公众存款罪，请求依法判处，并提交了相关证据。被告人颜某承认控罪，但对会员人数及金额有异议，辩称2013年10月进入公司，仅在公司半年，只经手部分会员，大部分会员不认识。辩护人认为，1、被告人颜某涉案的非法吸收会员没有500多，颜某只是负责深圳区域，深圳分公司的会员只有100多人，也不应对全部非法吸收的金额进行负责。2、被告人自愿认罪，悔罪态度较好。3、被告人颜某作为公司员工，在吸收公众存款方面均是属于被动执行公司计划，且款项是由汪学成控制，在本案中是起次要和辅助作用，应为从犯。综上，请求法庭对被告人从轻处罚。被告人何某承认控罪，对会员人数及金额有异议，辩称自己在职期间吸收的会员不到10人。辩护人认为，1、对会员人数和会员金额同意第一辩护人的意见。2、量刑方面，何某听命于上级，且代为执行公司事务，并不能对公司事务进行决策，也不处理款项去留，所以在整个体系中应当是属于从犯。3、何某是初次犯罪，没有前科，认罪态度好，请求法庭对何某从轻处罚。被告人苏义平承认控罪，辩称自己不是沙井负责人，仅仅只是代交房租。辩护人认为，1、对会员人数和会员金额同意第一辩护人的意见。起诉书所指控的吸收成本的总金额与人数缺少法律依据和事实依据，对返还的部分利息和相关的货物及金额不明确，因此，本案的总共吸收资金的款项也是不明确的，公诉机关提供的证据不能形成证据链，存在其他的可能性，不能作为定罪量刑的依据。2、苏义平在本案中，仅应对其亲自吸收的存款数额负责任，因为本案涉案人数众多，所以公司的其他的同事或同级、上级或下线在其不知情、不亲自参与的情况下吸收的那部分资金超出了苏义平的主观意识，不能认定为是苏义平吸收的资金。苏义平本人所发展的10名会员基本都是其亲戚、朋友，包括其妻子在内的总共才10个人，总金额才5万多元，且有一部分已经返还，因此，建议合议庭量刑时考虑本案的特殊性予以区别对待。3、苏义平在本案中的作用较小，应认定为从犯。4、苏义平自愿认罪，是初犯，偶犯。5、苏义平主动提供线索，配合公安机关对本案第一被告人颜某进行抓获，有立功的表现。经审理查明，深圳同缘生物科技有限公司股东为汪学成(另案处理)，被告人颜某、何某先后担任为深圳区域负责人，被告人苏义平担任沙井客户接待会所负责人。该公司通过发行宣传单、杂志以及组织会议等形式进行宣传，鼓动客户缴纳会费成为会员，尔后可领取保健品、茶叶等，逐月退还会费，并通过介绍新会员入会获取返利。颜某、何某等人利用“正和国际系统”吸收会员500余人，吸收公众存款人民币300余万元。颜某、何某等人收取投资款后，再将款项转往云南的银行账户。认定以上事实的证据如下：1.书证：扣押决定书、扣押清单；工商登记资料：核准日期是2013年12月5日，股东是林超华、汪学成、分别占40%、60%的股份，法定代表人是林超华；搜查证、搜查笔录；调取证据通知书：银行账号转帐的明细（颜某农行账号62×××72明细自2013年10月3日至2015年6月21日；何某农行账号62×××70明细自2014年10月30日至2015年6月19日，从2014年10月30日至2015年7月24日；何某农行账号62×××79明细，自2015年1月15日至2015年6月21日）；抓获经过；被告人身份信息；情况说明：公安机关出具，同缘网站一直处于维护中，无法进入；何某记录和颜某交接会员剩余产品金额草稿32张记录会员收取产品金额总共2801363元；搜查证、搜查笔录；颜某和何某交接总公司的会员表；何某记录和颜某交接会员剩余产品金额草稿32张；云南同缘集团理财计划书；深圳市同缘生物科技有限公司的基本信息；昆明同缘生物科技有限公司购物合同2份，甲方为昆明同缘生物科技有限公司、乙方分别吴艳丽、代孝诗；产品领取明细单18张；同缘会员注册登记表28张；云南同缘集团深圳生物科技有限公司仓库领货表；云南同缘集团深圳生物科技有限公司表格5页，记录会员167人，会费1358400元；股权合同；同缘印象宣传杂志；云南汪学成投资管理有限公司、深圳汪学成投资有限公司养老基金合同、养老基金申请表；POS机小票2张商户名为同缘生物科技有限公司，其中一张有余国雄的签名；旅游消费联盟理财计划2张；证书；购物合同；扣押决定书、扣押清单；提取笔录；何玉元的银行转帐存根14份；中国企业家公益慈善联合会聚英雄创共赢杂志；正和世界杂志（证实苏义平、王苗苗是正和国际系统创始人、颜某、何某正和国际系统核心领导人；2.证人证言：（1）程浩浩：基本承认上述事实。“我只是负责公司的宣传工作，钱不是交给我的，是交给深圳公司的负责人”，对故换合同、产品领取明细、会员申请表、养老基金合同、仓库领货表、同缘印象宣传图、会员产品领取明细表的辨认。（2）齐磊磊：基本承认上述事实。称其只是帮老板看仓库和负责发货的仓管员，称其是2015年6月1日入职，对股权合同、产权领取明细、会员申请表、养老基金合同、仓库领货表、同缘印象宣传图、会员产品领取明细表的辨认。（3）何玉元：承认自己是会员，有发展会员，并收取16名会员的钱款，并转帐给公司，并不是公司的员工。汪学成、颜某、苏义平、何某是管理层成员。辨认出汪学成、颜某、苏义平、何某、王苗苗、林超华。（4）颜四华：证明自己在深圳市同缘生物科技有限公司负责销售，颜某是其领导，程浩浩也是负责销售，何某负责宣传，苏义平是在公司外面的市场做的。（5）颜海英：证明自己在深圳市同缘生物科技有限公司负责仓管和打扫卫生的，颜某负责产品进出，颜四华负责销售，苏义平是在公司外面的市场做的，何某是公司负责人，负责宣传。（6）同案犯汪学成：基本承认犯罪事实。称自己是深圳市同缘生物科技有限公司法人和负责人，何某管理公司的网络后台业务，齐磊磊负责发货，程浩浩也负责收货发货，苏义平负责市场运作策划，王苗苗负责市场，何玉元也是做市场的。同缘生物公司差不多有200多人的会员，资金募集到差不多100多万元。（7）投资人欧春华：证实购买投资产品的情况。证明深圳市同缘生物科技有限公司老板兼总裁汪学成，系统创始人王苗苗，创始人之一苏义平，他也是深圳市同缘生物科技有限公司的正和国际系统的负责人，何某是宣传总监，齐磊磊、程浩浩是公司的宣传讲师，公司去中山培训旅游他们有讲过课。（8）投资人姚瑞：证明购买投资产品的情况。苏义平、何某、何玉元是深圳同缘公司的负责人，程浩浩、齐磊磊是员工，苏义平、何某在宣传活动中讲话。（9）投资人李波：正民其老婆徐足灵花9600元购买钻卡会员的情况，后又交纳30000元购买了同缘生物科技有限公司股权，是通过吴小红介绍，老板汪学成。（10）投资人何明林：证明通过何玉元介绍，交纳9600元成为会员的事实。董事长汪学成，沙井是苏义平负责，另有朋友杨春勇也交9600元成为会员，还认购同缘的股权，30000元一份。（11）投资人余国雄：证明在广州通过分别交纳4800、9600元成为会员的情况，通过吴小红介绍，交纳30000元购买股权一份，交纳16800元购买养老基金。（12）投资人尹成勇：证明在广州通过吴小红介绍加入同缘生物科技有限公司成为会员，交纳9600元。（13）投资人夏红妃：证明加入同缘生物科技有限公司成为会员，交纳9600元的事实。老板汪学成、王苗苗是公司创始人，苏义平是沙井会所的管理人，公司旅游时，有一个何某当主持人，颜某也自称是领导。辨认笔录辨认出何玉元、汪学成、何某、齐磊磊、苏义平、程浩浩。（14）投资人马晓芳：证明通过何玉元介绍，加入同缘生物科技有限公司成为会员，交纳9600元的事实，老板汪学成，王苗苗是总监，苏义平、颜某是沙井和松岗的负责人。何玉元不是工作人员。辨认笔录辨认出何玉元、汪学成、王苗苗。（15）投资人甘丽梅：证明通过何玉元介绍，加入同缘生物科技有限公司成为会员，交纳9600元的事实。何玉元有时候收钱，然后转给公司，有时候讲课当老师。（16）投资人张根良：证明通过何玉元介绍，加入同缘生物科技有限公司成为会员，交纳9600元的事实，交钱给何玉元。辨认出何玉元、汪学成、苏义平。（17）投资人王保：证明通过何玉元介绍，加入同缘生物科技有限公司成为会员，交纳9600元的事实。交钱给何玉元。辨认笔录辨认出何玉元、汪学成、何某、齐磊磊、苏义平、程浩浩。（18）投资人石文砖：证明通过何玉元介绍，加入同缘生物科技有限公司成为会员，交纳960元的事实。交钱给何玉元。辨认出何玉元。（19）投资人王济光：证明通过何玉元介绍，加入同缘生物科技有限公司成为会员，交纳9600元的事实。辨认出何玉元、汪学成、何某、齐磊磊、苏义平。3.被告人的供述与辩解：（1）颜某：基本上承认犯罪事实。“我是2014年10月份之后负责深圳分公司的业务”“汪学成是整个公司的老板，王苗苗是深圳分公司的创始人，苏义平也是深圳分公司的创始人…我离开之后，何某接替我的工作，程浩浩负责宣传部的，齐磊磊是我离开之后，他负责仓库管理”“会员大概有500多个”“募集资金大约200多万元人民币”“何玉元是公司的会员，她没有担任公司的职位”“会员给钱是她（何玉元）很正常，她收了钱给王苗苗”，辨认笔录：辨认出同案犯。辨认出颜某、何某交接总公司的会员表。辨认林超华、王苗苗、何玉元。（2）何某：基本上承认犯罪事实。“老板汪学成……我是深圳这边的负责人，负责客户报单及收款，仓库管理为齐磊，广告资料及宣传经理程浩浩，苏义平是沙井客户接待会所负责人…公司核心领导王苗苗”“是通过公司宣传单、杂志及对客户进行介绍，有投资资金相应返利及介绍新用户进行返利”“清楚（非法吸收公众存款的情况），主要就是通过吸引会员参加公司的理财项目，让会员缴纳会费等费用，让其介绍亲戚朋友等来购买公司的保健品以获得相应的提成”“会员有500人左右，会员名单基本上在警察缴获的共十一页的会员结构图表当中”“缴纳会费有300万元左右”“公司没有让她（何玉元）管理财务，但她有收一些会员的钱，转给公司”，何某是接颜某的班，负责公司的工作。辨认笔录，对同案犯进行了指认。对股权合同、宣传图片、养老基金合同、理财计划书、领取产品明细，仓库领货表、会员申请表、产品领取明细的辨认。对农行账号62×××70的交易流水辨认，从2015年6月4日至22日，“相关会员消费产品流水帐”。对会员注册登记表的指认11张。辨认何玉元、王苗苗、林超华。（3）苏义平：基本上承认犯罪事实。“会员的钱同一由何某、颜某打到云南总公司李明祥的账户”“我是沙井客户接待会所负责人”“何玉元是沙井的会员，王苗苗安排何玉元收取会员的钱，但是她公司没有职务”。其他的内容与何某的供述基本一致。辨认笔录：辨认出同案犯，对会员管理系统的辨认。对产品领取明细、股权合同书的辨认。对产品领取明细、会员申请表、同缘印象宣传图、养老基金合同、仓库领货表、理财计划表的辨认。辨认出何玉元、王苗苗、林超华。4.勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录：现场勘查笔录及现场图和现场照片。本院认为，被告人颜某、何某、苏义平非法吸收公众存款,扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人颜某与何某交接会员的交接表可证明指控的会员数及非法吸收存款的金额是准确和可信的，且本案是共同犯罪，各被告人应对全部犯罪行为承担相应的刑事责任。被告人及辩护人关于会员人数及金额的辩解与事实不符，无法律依据，不予采纳。鉴于被告人颜某、何某、苏义平在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。三被告人均自愿认罪，可以从轻处罚。辩护人该意见予以采纳。被告人何某被指定居所监视居住三十三日，指定居所监视居住的期限应当折抵刑期，被判处有期徒刑的，监视居住二日折抵刑期一日，应折抵刑期十七日。先前被羁押四天，共计羁押二十一天，应当予以折抵刑期。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第七十四条的规定，判决如下：一、被告人颜某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月25日起至2016年12月24日止；罚金应于本判决发生法律效力后一个月内向本院一次性缴纳）。二、被告人何某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年7月31日起至2017年1月9日止；罚金应于本判决发生法律效力后一个月内向本院一次性缴纳）。三、被告人苏义平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月24日起至2016年12月23日止；罚金应于本判决发生法律效力后一个月内向本院一次性缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 王  恩  建人民陪审员 蔡  金  兰人民陪审员 黄  雨  霞二〇一六年十一月十八日书 记 员 张幼双（兼）书 记 员 彭    琰附本案相关法律条文如下：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第七十四条指定居所监视居住的期限应当折抵刑期。被判处管制的，监视居住一日折抵刑期一日；被判处拘役、有期徒刑的，监视居住二日折抵刑期一日。第11页共12页