文书内容内蒙古自治区赤峰市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2016）内04刑终208号原公诉机关内蒙古自治区赤峰市红山区人民检察院。上诉人（原审被告人）赵某1，男，1963年4月29日出生于内蒙古自治区喀喇沁旗，蒙古族，大学文化，现住喀喇沁旗锦山镇安泰小区4单元3楼东户。因涉嫌犯挪用公款罪，于2015年4月20日经赤峰市红山区人民检察院决定，被赤峰市公安局红山区分局刑事拘留，同年5月1日被取保候审。辩护人陈俊，内蒙古义德律师事务所律师。上诉人（原审被告人）王某，男，1962年11月10日出生于内蒙古自治区喀喇沁旗，蒙古族，大专文化，现住喀喇沁旗弘坤小区5号楼3单元332室。因涉嫌犯挪用公款罪，于2015年4月20日经赤峰市红山区人民检察院决定，被赤峰市公安局红山区分局刑事拘留，同年5月1日被执行逮捕。2016年8月19日被赤峰市红山区人民法院取保候审。辩护人田永伟、郑波，内蒙古方赫律师事务所律师。原审被告人赵某某，女，1980年10月20日出生于内蒙古自治区赤峰市松山区，蒙古族，大学文化，现住喀喇沁旗锦山镇明珠花园小区11号楼4单元502室。因涉嫌犯挪用公款罪，于2015年4月20日被刑事拘留，同年5月1日被执行逮捕。2016年8月5日被赤峰市红山区人民法院取保候审。赤峰市红山区人民法院审理赤峰市红山区人民检察院指控原审被告人赵某1、王某、赵某某犯挪用公款罪一案，于二○一六年八月四日作出（2015）红刑初字第484号刑事判决。原审被告人赵某1、王某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人赵某1、王某，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审法院判决认定：2014年5月15日，被告人赵某1找到时任喀喇沁旗河南街道办事处财政所所长王某，称其亲戚因购买建筑材料缺少资金需要借款30万元使用一个月，并承诺支付一分五的利息。被告人王某称其手中并无30万元闲置资金，被告人赵某1让王某想办法帮助其借到这笔30万元款项。随后，被告人王某告知赵某1目前仅有喀喇沁旗河南街道办事处的公款可以使用，被告人赵某1表示同意使用公款，并承诺该笔公款到期后由其本人还本付息。二人达成一致意见后，被告人王某私自决定将该笔30万元公款出借给赵某1，并让赵某1去找喀喇沁旗河南街道办事处财政所的现金出纳员赵某某办理借款手续。随后，被告人王某让赵某某将30万元的公款出借给赵某1，被告人赵某某在得知该笔公款是赵某1的亲戚用于经营的情况下，于2014年5月15日为赵某1办理了借款手续，并将30万元公款支付给赵某1。2014年6月17日，被告人赵某1将其在喀喇沁旗河南街道办事处所借的30万元公款及事先约定的4500元利息（合计304500元）予以归还，该笔4500元的利息款一直存放于被告人赵某某处。后查明赵某1借用的该笔30万元公款最终由李某甲用于投资购买商业性房产，而被告人赵某1从中获取了1500元利息。案发后，被告人赵某1主动投案并如实供述了挪用公款的犯罪事实。此外，被告人赵某1将违法所得1500元、被告人赵某某将违法所得4500元全部退赃。上述事实有证人证言、书证、视听资料、被告人供述等证据，足以认定。原审法院认为，被告人王某在担任喀喇沁旗河南街道办事处财政所所长期间，伙同财政所现金出纳赵某某，明知赵某1挪用公款进行营利活动，仍利用职务上的便利，挪用30万元公款供赵某1使用并从中获利，数额较大；被告人赵某1身为国家工作人员，作为30万元公款的使用人，虽未利用本人职务上的便利挪用公款，但其与挪用人王某、赵某某共谋，同意王某、赵某某挪用公款归自己使用并进行营利活动，三被告人的行为侵犯了公共财产的所有权，已构成挪用公款罪。系共同犯罪。被告人赵某1自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。全部退赃，酌情从轻处罚。被告人赵某某如实供述自己的罪行，可以从轻处。全部退赃，酌情从轻处罚。根据被告人赵某1、赵某某的犯罪性质、犯罪情节、悔罪表现，适用缓刑对所居住地没有重大不良影响。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一、三款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第六十四条之规定，判决：一、被告人赵某1犯挪用公款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年。二、被告人王某犯挪用公款罪，判处有期徒刑一年零四个月。三、被告人赵某某犯挪用公款罪，判处有期徒刑一年零四个月，缓刑一年零六个月。四、对被告人赵某1违法所得人民币1500元、被告人王某、赵某某违法所得人民币4500元予以没收。宣判后，原审被告人赵某1、王某不服，提出上诉。原审被告人赵某1的上诉理由以及辩护人的辩护意见是：上诉人赵某1没有参与、指使挪用公款，其挪用公款时间短，且未造成损失，具有自首、退赃的情节，请求二审法院对其定罪免刑。原审被告人王某的上诉理由以及辩护人的辩护意见是：上诉人不知赵某1借款的用途，没有参与营利活动，其行为不构成犯罪。经二审审理查明：2014年5月15日，上诉人赵某1找到时任喀喇沁旗河南街道办事处财政所所长的上诉人王某，称其亲戚因经营需要借款30万元使用一个月，并承诺支付一分五的利息。王某称其手中没有30万元闲置资金，告知赵某1喀喇沁旗河南街道办事处的公款可以使用，赵某1表示同意使用公款，并承诺该笔公款到期后由其本人还本付息。王某私自决定将该笔30万元公款出借给赵某1，并让赵某1去找时任喀喇沁旗河南街道办事处财政所现金出纳员的原审被告人赵某某办理借款手续。随后，王某让赵某某将30万元的公款出借给赵某1，赵某某在得知该笔公款是赵某1的亲戚用于经营的情况下，于2014年5月15日为赵某1办理了借款手续，并将30万元公款支付给赵某1。2014年6月17日，赵某1将其在喀喇沁旗河南街道办事处所借的30万元公款及事先约定的4500元利息（合计304500元）予以归还，该笔4500元的利息款一直存放于赵某某处。赵某1借用的该笔30万元公款最终由李某甲用于投资购买商业性房产，而赵某1从中获取了1500元利息。案发后，赵某1主动投案并如实供述了挪用公款的犯罪事实。赵某1将违法所得1500元、赵某某将违法所得4500元全部退赃。上述事实，有经原审法院庭审举证、质证，并经本院确认的下列证据证明：1、交办案件线索通知书、立案决定书证实，2015年1月9日，内蒙古自治区赤峰市人民检察院将喀喇沁旗河南街道办事处工作人员挪用公款案件线索交由红山区人民检察院办理。赤峰市红山区人民检察院于2015年4月19日立案侦查。2、证人郑某某的证言证实，她于2014年5月15日借给赵某1人民币40万元，在锦山信用社存入了赵某1给她发的卡号中，一个月后，赵某1连本带息还给她40.6万元。3、证人刘某甲的证言证实，2014年5月初，她姐姐刘某乙说刘某丙要借100万元钱，用一个月，2万元的利息。她丈夫卜志国给她转账30万元，她又向赵某1借款70万元，约定一个月2分利息。2014年5月16日，赵某1给她信用社的卡上转账70万元，同日，她给刘某丙转账100万元。6月16日，刘某丙给她转回102万元，她给赵某1转回71.4万元，其中1.4万元是给赵某1的利息。4、证人刘某乙的证言证实，2014年5月初，她外甥刘某丙找她借100万元，用一个月，2万元的利息。她给她妹妹刘某甲打电话借100万元，刘某甲把100万元借给了刘某丙。过了一个月，刘某甲告诉她刘某丙还了100万元，同时给了2万元的利息。5、证人刘某丙的证言证实，2014年5月份，通达投资咨询管理公司经理李某甲向他借160万元买商厅用，借用一个月，利息二分四，他给他舅妈刘某乙打电话借100万元，刘某乙说她妹妹刘某甲有闲钱，把刘某甲的电话给了他，他与刘某甲联系借款，承诺借款一个月，利息二分，5月16日，刘某甲给他转账100万元，一个月后，他给刘某甲转回102万元，包括2万元的利息。6、证人李某甲的证言证实，2014年4月份，他在新城区投资购买了一处商业性房产，因为急需给卖房人付购房款，向刘某丙借过160万元钱，借钱时他告诉刘某丙借钱用来投资商厅。他将160万元连本带利还给了刘某丙。7、证人李某乙的证言证实，他是喀喇沁旗河南街道工作委员会党工委书记。办事处财务管理制度规定，5000元以下的支出，由经手人、分管领导、财政所长审核把关后，由主管领导审批，5000元以上的支出，由街道党工委会议研究决定。他不知道赵某1向街道借款的事，王某将30万元公款借给赵某1的事没有向他请示，他不清楚。8、证人李某丙的证言证实，他是喀喇沁旗河南街道办事处主任。办事处财务管理制度规定，5000元以下的支出由他审批，5000元以上的支出由办事处党工委会议研究决定。他不知道赵某1是否向街道办事处借过款。王某将30万元公款借给赵某1的事没有向他请示，也没有经党工委会议研究决定。他的法定代表人印鉴有两枚，为了工作方便，一枚在街道办事处的计生办保存、使用，另一枚在街道办事处财政所保存、使用。9、证人李某丁、蔻某某、郭某某、丛某某、张某某的证言证实，他们系喀喇沁旗河南街道办事处副主任，王某借给赵某130万元公款并获利4500元的事他们不清楚，河南街道办事处没有开会研究过借给赵某130万元公款的事。10、证人杨某某的证言证实，她在喀喇沁旗河南街道办事处财政所工作。她不知道王某、赵某某借30万元公款给赵某1并获利4500元的事，她没分过4500元的利息钱，不知道别人是否分过。11、证人苏某某的证言证实，她在喀喇沁旗河南街道办事处财政所工作。她不知道王某、赵某某借给赵某130万元公款的事，2014年河南街道办事处及财政所没有以奖金或补贴的形式给职工发过钱。12、河南街道财政所会计凭证、农村信用合作社现金支票存根证实，2014年5月15日赵某1借用的30万元公款系赵某某从河南街道办事处单位账户中开具现金支票30万元。13、提取书证说明、流水查询单、农村信用合作社现金支票、内蒙古农村信用社储蓄存款凭条证实，2014年5月15日赵某某从河南街道办事处单位账户以开具现金支票的方式支出公款30万元，于同日存入赵某1卡号为×××的账户中。14、提取书证说明、内蒙古农村信用社富民一卡通/福农卡业务专用凭证、内蒙古农村信用社储蓄存款凭条证实，2014年5月15日，郑某某借给赵某1人民币40万元，于同日存入赵国金卡号为×××的账户中；2014年6月17日，赵某1归还郑某某人民币40.6万元，存入郑某某的账户。15、提取书证说明、内蒙古农村信用社储蓄取款凭条、储蓄存款凭条、结算业务申请书、内蒙古农村信用社联合社司法查询报告书证实，2014年5月16日，赵某1在其卡号为×××的账户中取出人民币70万元，存入刘某甲账户中，同日，刘某甲在其账户中取出人民币100万元转存至刘某丙的账户。2014年6月16日，刘某甲归还赵某1人民币71.4万元，存入赵某1卡号为×××的账户中。16、赵某1×××账户明细、刘某甲×××账户明细、赵某某×××账户内公款流水情况证实，2014年5月15日赵某某现金存入赵某1×××账户30万元、郑某某现金存入赵某1×××账户40万元，次日，赵某1转账给刘某甲×××账户70万元，刘某甲又转账给刘某丙100万元。2014年6月16日，刘某丙转给刘某甲102万元，刘某甲转账给赵某171.4万元，次日，赵某1转账给赵某某30.45万元，转账给郑某某40.6万元。17、河南街道征地户现金业务明细表、河南街道基本户现金业务明细表证实，王某、赵某某挪用30万元公款所得利息4500元未记入单位账里。18、借记卡交易明细清单、新城区字第112021418553房权证复印件证实，李某甲中国银行账户分别于2014年5月16日、5月20日共计收到转账款人民币160万元。2014年8月29日李某甲登记的新城区八家组团王府花园小区36#1011-2房产规划用途为商业。19、扣押决定书、扣押财物清单证实，2015年5月12日，红山区人民检察院在上诉人赵某1处扣押挪用公款利息收入人民币1500元。20、办案说明证实，赵某1在赤峰市人民检察院交由红山区人民检察院查办喀喇沁旗河南街道办事处工作人员挪用公款案件线索之前到喀喇沁旗人民检察院主动投案，并如实供述了挪用公款的犯罪事实。21、内蒙古自治区房地产权属登记簿证实，李某甲所购买坐落于新城区八家组团王府花园小区36#1011-2房屋的设计用途为“商业”。22、干部履历表、证明证实了上诉人赵某1、王某、原审被告人赵某某系国家工作人员及任职情况。23、公安机关户籍证明证实了上诉人赵某1、王某、原审被告人赵某某自然身份。24、原审被告人赵某某的供述、自述材料、同步录音录像光盘证实，她在喀喇沁旗河南街道办事处财政所任现金出纳。2014年5月15日，王某找到她说赵某1的小舅子做生意要用30万元，使用期限一个月，利息一分五。赵某1给她出具了一张借据，她在单位开的现金支票存到了赵某1卡里。2014年6月17日，赵某1还了本金和利息共计30.45万元，她把借据还给了赵某1，并告诉王某赵某1还了本金和利息，王某让她保存利息，现在利息在单位的经费账户里，一直没有处理。财政所的现金支出需要找办事处的主任签字审批，赵某1借款30万元的事没有找办事处主任签字审批，她按照王某的吩咐借给赵某130万元。25、上诉人王某的供述、自述材料、同步录音录像光盘，证实，他在喀喇沁旗河南街道办事处任财政所所长，负责预算管理、收支管理、财务管理、专项资金的管理等工作。2014年5月15日，赵国金打电话说其小舅子搞建筑材料用钱，向他借款30万元，使用一个月，利息一分五，他说手头没钱，只有公款可以借，赵某1同意后，他告诉赵某某说赵某1要借30万元钱，使用一个月，利息一分五，让赵某某帮忙办手续，将河南街道办事处的30万元征地补偿款借给了赵某1，借款的事没有找办事处主任李某丙签字审批，没有口头向领导汇报过，也没有经单位开会研究。6月18日，赵某某告诉他赵某1还回30.45万元，包括4500元的利息。这4500元的利息一直放在赵某某处。26、上诉人赵某1的供述、自述材料、同步录音录像光盘证实，他是喀喇沁旗经济与信息管理局副局长、中小企业管理局局长。2014年5月15日，刘某甲让他帮忙借70万元，期限一个月，利息二分，他找郑某某借40万元，又给河南街道财政所所长王某打电话借30万元，说他小舅子搞建筑买材料用，王某说没有钱，只有单位的公款可以借，他同意借公款。王某让他找赵某某借，他找赵某某借了30万元，写了借据。赵某某在单位开出30万元的现金支票，与他一起去信用社将钱转存至他的信用社卡里。他把借到的70万元打到了刘某甲的卡上。一个月后，刘某甲还给他71.4万元，他还给郑某某40.6万元，还给王某30.45万元，打到了赵某某卡上，其中包括4500元的利息。他本次挪用公款获利1500元。本院认为，上诉人王某伙同原审被告人赵某某利用职务上的便利，挪用公款进行营利活动，数额较大；上诉人赵某1与上诉人王某共谋取得挪用的30万元公款进行营利活动，数额较大，其行为均已构成挪用公款罪。系共同犯罪。上诉人赵某1自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚；上诉人赵某1案发后全部退赃，酌情从轻处罚。原审被告人赵某某如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；原审被告人赵某某案发后全部退赃，酌情从轻处罚。上诉人王某及其辩护人提出“上诉人不知赵某1借款的用途，没有参与营利活动，其行为不构成犯罪”的上诉理由以及辩护意见，本院认为，上诉人赵某1向时任喀喇沁旗河南街道办事处财政所所长的上诉人王某借款时说明了其亲戚因经营需要借款并承诺支付一分五的利息，王某也将赵某1借款用途告诉了时任财政所现金出纳的原审被告人赵某某。上诉人王某、原审被告人赵某某利用职务上的便利，挪用30万元公款，供上诉人赵某1亲戚进行经营活动的事实，有证人刘某丙、刘某乙、刘某甲、李某甲的证言，河南街道财政所会计凭证、银行存款、取款凭条、账户明细，上诉人赵某1、王某、原审被告人赵某某的供述等证据证实，事实清楚，足能认定，其行为符合挪用公款罪的构成要件。因此上诉理由以及辩护意见不能成立，本院不予采纳。上诉人赵某1及其辩护人提出“上诉人赵某1没有参与、指使挪用公款，其挪用公款时间短，且未造成损失，具有自首、退赃的情节，请求二审法院对其定罪免刑”的上诉理由，本院认为，上诉人赵某1与上诉人王某共谋取得挪用的30万元公款的事实,有上诉人王某的供述以及上诉人赵某1的供述能够证实，且互相印证，事实清楚，足能认定。原审法院对上诉人赵某1的从轻量刑事实已认定并且量刑时已予以体现，故上诉理由以及辩护意见，不能成立，本院不予采纳。原审法院判决认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长  杜秀云审 判 员  阿 占代理审判员  胥亚南二〇一六年十一月三日书 记 员  杨梦溪