广东省深圳市盐田区人民法院民 事 判 决 书（2015）深盐法民二初字第457号原告：深圳市盐田港同惠投资股份有限公司。法定代表人：陈德云，董事长。委托代理人：杨书敏，北京市百瑞（深圳）律师事务所律师。委托代理人：刘茂林，北京市百瑞（深圳）律师事务所律师。被告：李同建。委托代理人：孔富，广东深天成律师事务所律师。委托代理人：朱云燕，广东深天成律师事务所实习律师。原告深圳市盐田港同惠投资股份有限公司诉被告李同建公司决议纠纷一案，本院立案受理后，依法公开开庭进行了审理。原告委托代理人杨书敏、刘茂林，被告委托代理人孔富到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告诉称：原告系经深圳市工商局注册成立的股份有限公司，截止2015年3月6日有股东631名，由630名职工及盐田港集团机关工会委员会组成。鉴于原告几年来没有实际经营，为保护公司股东权益，根据股东的提议和公司章程的规定，原告于2015年2月9日通过飞信等方式向全体股东发送了召开2015年度股东大会通知及公司回购股权减资的议案等，拟由原告以人民币1.93元/股（以下币种均为人民币）的价格回购除9名留守股份之外包括被告在内的其余股东所持有的股份。2015年3月1日至6日期间，股东对公司股权回购等议案投票表决，2015年3月6日形成股东大会决议。该次股东大会由631名股东组成，代表股份68641650股，占总股份100%，参与本次股东大会投票表决（含授权委托他人）的股东共556名，代表股份61161964股，占总股份的89.1033%，其中投同意票的股份为61056114股，占总股份的88.9491%，符合《公司章程》第二十一条“股东大会会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，必须经全体股东所持表决权的三分之二以上通过”的规定。原告按照法定程序通知了被告股东大会事宜，由于被告一直在东北，未对议案发表决意见。股东大会决议作出后，原告向被告寄送了股东大会决议、股权回购协议等文件。被告收到上述文件后表示不退股，并出具了书面说明。被告持有的原告股份为80850股，股东大会决议确定的回购价格为1.93元/股（含个税），总价款为156040.50元，扣除由原告代扣代缴的被告应缴税款27208.1元，实际原告应向被告支付128832.4元。原告已将属于被告所有的回购款提存。股东大会决议作出之日起至今已超过60日，被告既不通过正当程序对该股东大会决议提起异议，也不配合原告办理股份过户手续，已经严重影响了其他股东的合法权益。原告认为，本次股东大会的召开符合法律规定，公司回购股权符合公司法规定，股权回购决议合法有效，被告理应执行并配合。原告为顺利完成公司股份回购减资，特提起诉讼，请求法院依法判令：一、确认原告于2015年3月6日作出的《2015年度股东大会决议》合法有效；二、被告于本判决生效之日起十日内协助原告完成股东变更登记；三、本案诉讼费由被告承担。被告答辩称：一、股权回购的实质系股权转让，原告股东会决议纯属强买强卖。根据原告《2015年度股东大会决议》，原告拟通过回购股权后进行减资，这其中分别包括了回购及减资两个法律行为，即原告先回购相关股权再就该部分回购的股权进行减资处理。其中，原告回购股东股权的实质系原告与股东之间的股权转让。根据物权法第四条的规定：“国家、集体、私人的物权和其他权利人的物权受法律保护，任何单位和个人不得侵犯”，股权转让必须转让双方达成意思表示一致方可进行，任何一方不能强买强卖。原告粗暴地将回购减资作为一项股东大会决议，企图通过简化形式，并以所谓“减资”（三分之二以上表决权同意）的合法形式来掩盖强制性“回购转让”（需买卖双方一致）的非法目的，严重侵犯了原告的私有物权，违反了民事行为基本原则及物权法的上述规定，对被告不产生法律效力。二、原告未向被告发出召开股东大会通知及公司回购股权减资的议案，严重侵犯了被告的股东知情权、表决权等权利，所作出的股东大会决议应属无效。根据公司法第一百零二条的规定：“召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开二十日前通知各股东。”该规定属于法律法规中的效力性强制规定。股东参加股东会并作出自己的真实意思表示是股东会决议合法有效的必备条件之一，违反该规定，未将召开股东大会及议案通知股东，股东便无从知晓股东会的决议事项，而这些事项又最终关乎股东分红等根本性的投资权益。尤其在本案中，原告未通知被告召开股东大会及回购减资议案，被告根本无从知晓回购价格是否合适，评估结果是否公正、回购比例是否公平，以上事项均涉及到被告根本性投资权益，原告未向被告发出通知，严重侵犯了被告作为股东的知情权及表决权。根据公司法第二十二条的规定：“公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。”被告认为，原告作出的《2015年度股东大会决议》应属无效；三、原告的《2015年度股东大会决议》严重侵犯了被告作为股东的平等权，应属无效。根据原告《2015年度股东大会决议》，除按照1.93元/股的价格回购股东的股权外，原告还保留莫某某、刘某某、林某某等9人作为留守股东，即原告不回购该9人的股权，该项决议的实质是不等比例减资。被告认为，不等比例减资涉及股东权利的处分，应符合自愿的原则，除非股东自愿放弃其部分或全部股权，否则股东大会不得做出要求股东超过其股权比例多减或少减资本的决议。关于减资决议的方式，我国公司法虽然要求代表三分之二以上表决权的股东通过，但不能认为股东大会满足这种表决权比例的决议一定是合法的，合法与否还应从是否侵害股东利益的角度进行考察。资本多数决原则决不允许滥用，更不允许以此损害小股东的利益。经查，莫某某等9人共持有公司697747股股票，合计占公司1.0163％的股权。根据《2015年度股东大会决议》，公司2014年12月31日净资产为13811万元，股份总数为68641650股，按该决议的回购股份总数为68641650股-697747股=67943903股，回购总金额为67943903股1.93元＝131131733元。因此留守股东在回购后，其合计享有的净资产额为13811万元-131131733元＝6978267元，故每股价值约为6978267元÷697747股＝10元/股，5倍于原告的回购价格。此外，根据原告《2015年度股东大会决议》，原告原注册资本为68641650元，本次回购后减至1345651.71元，即9名留守股东合计占有公司1345651.71/68641650=1.96％的注册资本，亦与其1.0163%的股权比例不符。根据公司法第一百二十七条的规定：“股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。”公司股东在财产收益及治理利益方面均具有平等权。原告《2015年度股东大会决议》不仅在治理权利，而且在财产收益方面均严重侵犯了被告的股权平等权。根据公司法第二十二条的规定，应属无效。综上所述，原告针对被告的诉求并无事实和法律依据，请法院依法予以驳回，判决原告《2015年度股东大会决议》无效。经审理查明:2015年2月3日，原告董事会作出《深圳市盐田港同惠投资股份有限公司关于回购减资工作的决议》，上载原告第四届董事会第九次会议审议通过了《关于同惠公司回购减资工作的方案》，记载内容包括：根据公司法等有关法律和公司章程规定，按照2011年度股东大会审议通过《关于组织制定部分股东要求退股的实施方案的决议》，公司实施回购减资，回购除留守股东之外其余股东所持有的股份；同意公司委托外部审计和资产评估机构对公司（含子公司）作出的审计和评估结果（以2014年12月31日为评估基准日），原告总资产价值为16490万元，净资产为13811万元；同意在扣除各项负债、税款和应缴费用后，以1.93元/股（含个税）作为公司向股东回购股份的价格；同意公司员工股东莫某某、刘某某等9人作为留守股东，负责办理公司回购减资工作的后续事宜；同意公司在完成股权回购之后实施减资，公司注册资本由68641650元减至1346651.71元；同意将《关于同惠公司回购减资的实施方案》提交公司2015年度股东大会审议。2015年3月6日《深圳市盐田港同惠投资股份有限公司二○一五年度股东大会决议》记载：原告2015年度股东大会于2015年2月10日至3月6日采取股东分片区投票表决方式召开；根据公司章程规定，股东大会由631名股东组成，代表股份68641650股，占总股份100%；本次参与大会投票表决（含授权委托他人）的股东共556名，代表股份61161964股，占总股份89.1033%，符合公司章程，合法有效；大会对议案进行审议后，经全体股东所持表决权三分之二以上通过了同意公司2014年工作总结和2015年计划、公司2014年度财务决算以及公司回购股权减资的工作方案，其中包括：同意根据公司法和公司章程的规定，按照2011年度股东大会通过的《关于组织制定部分股东要求退股的实施方案的决议》，公司实施回购减资，即由公司回购除留守股东之外其余股东所持有的股份；同意公司委托外部审计和资产评估机构对公司（含子公司）作出的审计和评估结果（以2014年12月31日为评估基准日），原告总资产价值为16490万元，净资产为13811万元；同意在扣除各项负债、税款和应缴费用后，以1.93元/股（含个税）作为公司向股东回购股份的价格（此为参考价，最终价格以全部转让款到账后的计算数据为准），以及《股权回购协议》中的全部内容；同意公司在完成股权回购之后实施减资，注册资本由68641650元减至1346651.71元等内容。被告作为原告股东，持有原告80850股的股份。2015年5月14日，原告向被告发出《致同惠公司股东函》及《股权回购协议》，就原告于2015年3月召开股东大会及实施股份回购等事项通知被告。2015年5月20日，被告向原告回函，称其于2015年5月19日收到《致同惠公司股东函》，阅后经考虑不参与本次公司股权回购，继续保持公司股东身份并委托其子李某为股东代表。2015年8月，原告将被告股权回购款128832.4元进行提存，并通知被告。另查明：2015年1月22日，深圳市XX会计师事务所有限责任公司作出《深圳市盐田港同惠投资股份有限公司净清产审计报告》，评估原告股东全部权益于2014年12月31日的市场价值为13811.34万元。原告的《公司章程》第十六条规定，公司依法收购本公司股份时，应当向全体股东发出要约，同意收购所持股份的股东应当在要约有效期内和公司签署减资回购合同；第十七条规定，公司股东大会由全体股东组成，股东大会是公司的权利机构，其职责包括对公司增加或减少注册资本作出决议；第二十一条规定，股东大会会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分离、解散或者变更公司形式的决议，必须经全体股东所持表决权的三分之二以上通过；第五十三条规定，公司的回购减资、增资扩股，除应通过股东大会决议批准外，应在股权登记托管机构办理股权变更手续后，在深圳市工商行政管理部门进行变更登记。在庭审过程中，证人隗某某和李某某称2015年3月6日前，原告曾将召开股东大会等事宜以飞信的方式告知证人；原告确认在2015年3月6日前，其系以飞信的方式将召开股东大会等事宜告知全部股东。以上事实有董事会决议、公司章程、股东名册、2015年度股东大会表决情况汇总、2015年度股东大会决议、快递单、致同惠公司股东函、股权回购协议、回函、股东大会表决票、回购协议、关于组织制订部分股东要求退股的实施方案的决议、产品合作服务协议、发票及产权机构存折、深圳市盐田港同惠投资股份有限公司净清产审计报告等证据及庭审笔录、质证笔录在案为凭。本院认为：本案为公司决议纠纷。关于2015年3月6日《深圳市盐田港同惠投资股份有限公司二○一五年度股东大会决议》效力问题，被告认为原告未通知其参加股东大会，违反了公司法第一百零二条关于原告召开股东大会会议，应当履行通知各股东的义务的规定，应认定无效。本院认为，《深圳市盐田港同惠投资股份有限公司二○一五年度股东大会决议》内容未违反法律、行政法规，且2015年度股东大会投票表决通过的股东超过了公司法规定的出席会议的股东所持表决权的三分之二及公司章程规定的全体股东所持表决权的三分之二，即使原告认为股东大会召集程序违反法律、行政法规或者公司章程，也应按照公司法第二十二条第二款的规定，自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。本案中被告并未在公司法规定的期限内行使撤销权。故其请求认定前述股东大会决议无效的依据不足，本院不予采纳。原告请求确认2015年3月6日《深圳市盐田港同惠投资股份有限公司二○一五年度股东大会决议》合法有效，有事实和法律依据，本院予以支持。关于原告要求被告协助原告完成股东变更登记问题，原告于2015年5月14日向被告发出《致同惠公司股东函》及《股权回购协议》，被告于2015年5月20日回函，明确其不参与本次公司股权回购，且截至本案法庭辩论终结之日，被告仍坚持前述意见。本院认为，2015年3月6日《深圳市盐田港同惠投资股份有限公司二○一五年度股东大会决议》同意原告对包含除留守股东之外的其余股东所持股权进行回购，原告据此向被告发出《致同惠公司股东函》和《股权回购协议》，系原告对被告所持股权进行回购的意思表达，但是否同意按照回购价转让股权系被告的权利，原告不能强行要求被告接受原告的股权回购请求，也不能强行要求被告协助完成股东变更登记。故本院认为原告的第二项诉讼请求，依据不足，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国公司法》第二十二条、第一百零二条、第一百零三条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款的规定，判决如下：一、确认原告深圳市盐田港同惠投资股份有限公司于2015年3月6日作出的《深圳市盐田港同惠投资股份有限公司二○一五年度股东大会决议》合法有效；二、驳回原告深圳市盐田港同惠投资股份有限公司的其他诉讼请求。案件受理费减半收取为人民币50元，由原告深圳市盐田港同惠投资股份有限公司和被告李同建各承担人民币25元。原告深圳市盐田港同惠投资股份有限公司已预交案件受理费，被告李同建应负担部分于本判决生效之日起十日内迳付原告深圳市盐田港同惠投资股份有限公司。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状及副本一式六份，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审判员 吴   静二〇一六年三月十二日书记员 刘锐（兼）附法律条文：《中华人民共和国公司法》第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。第一百零二条召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开二十日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开十五日前通知各股东；发行无记名股票的，应当于会议召开三十日前公告会议召开的时间、地点和审议事项。单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后二日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，并有明确议题和具体决议事项。股东大会不得对前两款通知中未列明的事项作出决议。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开五日前至股东大会闭会时将股票交存于公司。第一百零三条股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。