重庆市第一中级人民法院刑 事 判 决 书（2016）渝01刑终113号原审公诉机关重庆市江北区人民检察院。上诉人（原审被告人）唐某，原重庆沃华投资管理有限公司副总经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月30日被羁押，次日被刑事拘留，2015年2月6日被逮捕。现羁押于重庆市江北区看守所。上诉人（原审被告人）郑某，原重庆沃华投资管理有限公司业务经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月31日被取保候审，2015年12月25日被逮捕。现羁押于重庆市江北区看守所。辩护人龙会祥，重庆泰升律师事务所律师。上诉人（原审被告人）李某，原重庆沃华投资管理有限公司业务经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月31日被取保候审，2015年12月25日被逮捕。现羁押于重庆市江北区看守所。辩护人邹东桥，重庆尚然律师事务所律师。重庆市江北区人民法院审理重庆市江北区人民检察院指控被告人唐某、郑某、李某犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年12月25日作出（2015）江法刑初字第00969号刑事判决。原审被告人唐某、郑某、李某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，依法讯问了上诉人，听取了辩护人的意见。现已审理终结。重庆市江北区人民法院判决认定，2013年8月刘治轩等人在重庆市江北区注册成立重庆沃华投资管理有限公司，住所地重庆市江北区南桥寺龙山路552号、554、556号，经营范围为企业投资管理和利用企业自有资金从事对外投资、企业资产管理及企业项目咨询等。刘治轩担任该公司的法人代表、总经理。重庆沃华公司成立后，未经金融监管部门许可，被告人唐某、郑某、李某在刘治轩的安排下，组织公司人员通过发放宣传单、投资人相互介绍、组织实地考察等方式向公众宣传，承诺以3个月、6个月、1年为固定期限，按月支付12‰至15‰的利息，到期还本，吸引不特定群众以重庆沃华公司为投资管理方，与伊川县泰岩商砼有限公司、洛阳市鑫盾机械有限公司、洛阳联盛机械有限公司签订投资管理合同。唐某按其个人所吸收资金的1‰提成，郑某、李某按个人所吸收资金的1‰及其所管理部门引资总额的0.1‰提成。2013年8月26日至2014年12月30日，重庆沃华公司共计向300余名投资人吸收资金共计2972余万元。重庆沃华公司将吸收的资金投入洛阳联盛机械有限公司、洛阳鑫盾机械有限公司和伊川县泰岩商砼有限公司。除以到期返本付息的形式返还部分资金外，共计造成投资人损失2000余万元。被告人唐某于2013年9月进入沃华公司，先后担任业务员、业务经理，2013年12月任副总经理。在任副总经理期间，唐某负责公司的日常管理工作，其明知公司未经金融监管部门批准，仍组织员工非法吸收公众存款。2013年8月至2013年12月，除唐某外，重庆沃华公司其他人员吸收资金45万元。2014年，重庆沃华公司吸收资金2927万元，唐某投资10万元，唐某个人吸收资金635万元，获得提成2万余元。被告人郑某于2013年9月进入重庆沃华公司担任业务员，2014年3月任业务经理。在任业务经理期间，郑某负责所管理部门的日常工作，明知公司未经金融监管部门批准，仍积极参与、组织下属员工非法吸收公众存款。截止2014年12月30日，郑某个人吸收资金234万元，个人投资6万元，郑某及其所管理部门参与吸收资金996万元，获得提成1万余元。被告人李某于2013年9月进入重庆沃华公司担任业务员，2013年11月任业务经理。在任业务经理期间，李某负责所管理的日常工作，明知公司未经金融监管部门批准，仍积极参与、组织下属员工非法吸收公众存款。截止2014年12月30日，李某个人吸收资金357万元，李某及其所管部门参与吸收资金1138万元，获得提成1万余元。2014年12月30日，被告人唐某、李某、郑某在投资人前来追索钱款，无法联系刘治轩的情况下，向公安机关投案，如实供述了犯罪事实。案发后，郑某退出0.8万元，李某退出1万元违法所得。认定上述事实的证据有：受案登记表、立案决定书、常住人口信息表、扣押清单、重庆沃华公司工商登记资料、电子证据检查工作记录、投资管理合同、承诺书、投资投收益表、唐某、郑某、李某书写的工作记录、司法会计鉴定意见书、抓获经过、沃华公司宣传资料、证人刘治轩等人的证言，受害人李某等人的陈述、被告人唐某、郑某、李某的供述。重庆市江北区人民法院认为，被告人唐某、郑某、李某违反国家法律规定，向社会不特定人员变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉案资金数额巨大，均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，唐某、郑某、李某均起次要作用，系从犯。唐某、郑某、李某自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法对唐某、郑某、李某减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条和最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款之规定，认定被告人唐某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三月，并处罚金10万元。被告人郑某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金5万元。被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金5万元。责令唐某、郑某、李某对相应出资人尚未追回的经济损失予以退赔。上诉人唐某提出原判认定其个人吸收存款635万元有误，原判量刑过重的上诉意见。上诉人郑某提出原判量刑过重的上诉意见。其辩护人提出郑某在犯罪过程中主观恶性和作用较小，且具有从轻、减轻处罚情节，认罪态度好，请求对郑某适用缓刑的辩护意见。上诉人李某提出原判量刑过重的上诉意见。其辩护人提出李某系从犯，又系初犯、偶犯，主观恶性小，在共同犯罪中作用小，积极退出违法所得，认罪态度好，请求对李某适用缓刑的辩护意见。经审理查明，上诉人唐某、郑某、李某在重庆沃华投资管理有限公司工作期间，在该公司投资人刘治轩的安排下，非法吸收公众存款。该公司非法吸收公众存款2889万元，其中2013年非法吸收公众存款45万元，2014年唐某任副总经理后个人非法吸收公众存款853万元，郑某、李某个人及其所管理的部门非法吸收公众存款分别为996万元、1117万元。认定上述事实的证据与一审相同，本院予以确认。二审期间，郑某、李某二人的亲属各代其缴纳罚金5万元。本院认为，上诉人唐某明知重庆沃华投资管理有限公司未经金融监管部门许可，不具有吸收公众存款的资质，仍参与违法活动，变相吸收不特定公众的存款，数额巨大，已构成非法吸收公众存款罪。唐某受人雇佣实施犯罪，系从犯。案发后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可减轻处罚。一审认定唐某个人吸收存款的数额及应负责的公司吸收存款的数额有少量误差，但不足以影响对唐某的定罪量刑。唐某关于一审判决犯罪数额认定有误的上诉理由成立，但不足以减轻其刑事责任。唐某担任沃华公司副总经理期间，所起作用较大，责任较重。其请求从轻处罚的意见不成立，不予采纳。上诉人郑某、李某明知重庆沃华投资管理有限公司未经金融监管部门许可，不具有吸收公众存款资质，仍参与违法活动，变相吸收不特定公众的存款，数额巨大，构成非法吸收公众存款罪。郑某、李某在共同犯罪中系从犯，案发后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可依法减轻处罚。郑某、李某犯罪情节较轻，二审期间积极缴纳罚金，能够认罪、悔罪，没有再犯罪的危险，对二人判处缓刑，不致再危害社会，依法对二上诉人宣告缓刑。原判认定事实清楚，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。唯何某、王某、许某、张某、宋某、邓某、谭某的出资金额分别为15万元、36万元、16万元、6万元、8万元、3万元、7万元。因二审出现新的证据，本院予以改判。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第二项和《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、维持重庆市江北区人民法院（2015）江法刑初第00969号刑事判决定罪及量刑，即被告人唐某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金10万元；被告人郑某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金5万元；被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金5万元；责令被告人唐某、郑某、李某对相应出资人尚未追回的经济损失予以退赔。二、对被告人郑某宣告缓刑一年六个月。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）三、对被告人李某宣告缓刑一年六个月。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）本判决为终审判决。审 判 长  贺志伟代理审判员  郜志龙代理审判员  代英勋二〇一六年三月三十日书 记 员  兰能举