广东省广州市中级人���法院刑 事 判 决 书(2015)穗中法刑二终字第891号原公诉机关广州市天河区人民检察院。上诉人（原审被告人）韦登开，出生地贵州省平塘县，住贵州省平塘县（以上身份情况均系自报）。因本案于2014年8月12日被刑事拘留，同年9月19日被逮捕。现羁押于广州市天河区看守所。辩护人梁裕飞，北京市盈科（广州）律师事务所律师。原审被告人罗某甲，男，1990年8月19日出生，汉族，出生地江西省吉安市，文化程度高中，住江西省吉安市泰和县桥头镇中坪村元湖组**号。因本案于2014年9月16日被刑事拘留，同年10月21日被逮捕。现羁押于广州市天河区看守所。广州市天河区人民法院审理广州市天河区人民检察院指控原审被告人韦登开集资诈骗罪、被告人罗某甲犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年9月1日��出（2015）穗天法刑初字第221号刑事判决。原审被告人韦登开不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市人民检察院指派检察员王峰出庭履行职务，上诉人韦登开及其辩护人梁裕飞、原审被告人罗某甲到庭参加诉讼。现已审理终结。原判决认定：2014年5月份，被告人韦登开租用本市天河区天河北路30号时代广场803房、805房注册成立了广东合益农业科技发展有限公司（以下简称“合益公司”），并担任该公司的法定代表人，并为该公司单一发起股东。随后，被告人韦登开在没有获得金融管理部门批准的情况下，通过虚构投资海面蚝排养殖项目，纠集被告人罗某甲等人以年利率高达24%-30%的回报为诱饵向社会公众募集资金，先后以广东合益农业科技发展有限公司的名义与潘某甲等32位被害人签订《借款合同》，共诈骗人民币99万元，期间以分红形式退还上述被害人共计人民币8650元。2014年8月12日，被告人韦登开被抓获归案；同年9月16日，被告人罗某甲被抓获归案。原判决认定上述事实，有下列证据证实：1、被害人潘某甲的陈述、辨认笔录及其居民身份证、借款合同、收据证实：2014年7月，潘某甲参加了合益公司组织的珠海生蚝养殖场参观旅游，期间该公司的员工韩阳宣传投资该公司可获得高额利息。2014年7月25日，潘某甲以现金方式向该公司投资3万元，并与公司签了借款合同。合同约定期限为一年，年息为24%，按月付息。被害人潘某甲指认被告人韦登开是合益公司老板。2、被害人黄某甲的陈述、借款合同、收据证实：2014年5月，被害人黄某甲被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由收取人民币9600元，约定每月可领取利息，但同年8月份其到合益公司时发现该公司已经关门，人去楼空，遂向公安机关报案。3、被害人梁某甲的陈述、借款合同、收据证实：2014年7月，被害人梁某甲被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取2万元。4、被害人薛某的陈述、借款合同、收据证实：2014年6月至7月间，被害人薛某被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取5万元。5、被害人闵某的陈述、借款合同、收据证实：2014年7月，被害人闵某被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取2万元。6、被害人何某甲的陈述、借款合同、收据证实：2014年7月，被害人何某甲被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取9750元。7、被害人梁某乙的陈述、借款合同、收据证实：2014年7月，被害人梁某乙被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取2万元。8、被害人谢某的陈述、借款合同、收据证实：2014年6月，被害人谢某被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取29400元。9、被害人梁某丙的陈述、借款合同、收据证实：2014年7月，被害人梁某丙被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取12万元。10、被害人区秉亨的陈述、借款合同、收据证实：2014年7月，被害人区秉亨被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取8万元。11、被害人陈某乙的陈述、借款合同、收据证实：2014年7月，被害人陈某乙被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取9800元。12、被害人易某甲的陈述、借款合同、收据证实：2014年7月，被害人易某甲被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取9800元。13、被害人潘某丙的陈述、借款合同、收据证实：2014年7月，被害人潘某丙被合益公司以投资生��养殖获高额回报为由骗取1万元。14、被害人周某甲的陈述、借款合同、收据证实：2014年7月，被害人周某甲被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取1万元。15、被害人赵某甲的陈述、借款合同、收据证实：2014年7月，被害人赵某甲被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取9000元。16、被害人任某甲的陈述、借款合同、收据证实：2014年6至7月，被害人任某甲被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取6万元。17、被害人任某乙的陈述、借款合同、收据证实：2014年7月，被害人任某乙被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取5万元。18、被害人易某乙的陈述、借款合同、收据证实：2014年7月，被害人易某乙被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取1万元。19、被害人李某乙的陈述、借款���同、收据证实：2014年7月，被害人李某乙被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取1万元。20、被害人何某乙的陈述、借款合同、收据证实：2014年7月，被害人何某乙被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取19500元。21、被害人许某的陈述、借款合同、收据证实：2014年7月，被害人许某被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取48900元。22、被害人郑某的陈述、借款合同、收据证实：2014年7月，被害人郑某被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取1万元。23、被害人何某丙的陈述、借款合同、收据证实：2014年7月，被害人何某丙被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取3万元。24、被害人周某乙的陈述、借款合同、收据证实：2014年7月，被害人周某乙被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由��取3万元。25、被害人陆某的陈述、借款合同、收据证实：2014年7月，被害人陆某被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取9800元。26、被害人邵某、胡某乙和的陈述、借款合同、收据证实：2014年7月，被害人邵某、胡某乙和被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取98000元。27、被害人李某丙的陈述、借款合同、收据证实：2014年7月，被害人李某丙被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取29400元。28、被害人黄某乙的陈述、借款合同、收据证实：2014年5至6月，被害人黄某乙被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取19400元。29、被害人何某丁的陈述、借款合同、收据及银行转账凭证证实：2014年7月，被害人何某丁被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取3万元。30、被害人彭某的陈述���借款合同、收据证实：2014年5月，被害人彭某被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取9800元。31、被害人陈某丙的陈述、借款合同、收据证实：2014年5月，被害人陈某丙被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取19200元。32、被害人沙某的陈述、借款合同、收据证实：2014年6月，被害人陈某丙被合益公司以投资生蚝养殖获高额回报为由骗取6万元。33、利润分红某、还款计划表证实：（1）2012年5月至7月间，合益公司收取被害人潘某甲、何某丁、梁某甲、薛某、闵某、何某甲、梁某乙、谢某、梁某丙、区秉亨、陈某乙、易某甲、潘某丙、周某甲、赵某甲、任某甲、任某乙、易某乙、李某乙、何某乙、许某、郑某、何某丙、周某乙、陆某、李某丙、胡某乙和、黄某乙、黄某甲、彭某、陈某丙、沙某共计人民币99万元，后��还利息共计人民币8650元。（2）2012年7月至8月，合益公司收取被害人谷某4万元；收取廖某甲1万元；收取梁某丁2万元；收取严某2万元；收取陈某丁2万元；收取张某甲2万元；收取陈某戊3万元，返还利息600元；收取杨某1万元，返还利息200元；收取邰水仙1万元，返还利息200元；收取曾国晃1万元；收取张某乙4万元；收取赵某乙为2万元，返还利息400元；收取廖某乙2万元。被告人韦登开对上述利润分红某均认签“此客户投资款我司已取”。34、证人曾某的证言：滨海庄园是我承包的土地。2013年，我将滨海庄园出租给赢丰农业科技有限公司，后来听说该公司将其中的烧烤场租给了一个姓韦的男子。35、证人梁某己的证言及辨认笔录：2014年4月，韦登开通过中介找到我，有意租赁袁映芬所有的广州市天河区天河北路30号803、805号物业作为公司办事处，并称其公司是经营生蚝养殖的。后我受袁某委托与韦登开签租赁合同，约定2014年4月23日至2015年5月31日将该物业出租予他。自2014年8月起，韦登开就没有缴纳租金。证人梁某己辨认出韦登开。36、证人王某的证言及辨认笔录：我从2014年6月入职合益公司任业务员。公司老板是韦登开，不经常来公司。韦登开不在时，由公司讲师及总经理徐某乙全面负责公司事务，同时徐某乙也负责管理其助理以及每个业务团队的经理。我所在团队的经理叫易某丙。公司主要经营养蚝场，并以养蚝场吸引客户合作投资，并以24%的年化利息回报投资者。我是公司的业务员，主要工作是以电话和派传单的方式吸引客户上公司投资，我可以获得客户投资本金的3%作为提成。我至今吸引了2个客户，一个叫潘某甲，一个叫周某乙，他们合计向公司投资6万元。我在公���任职期间化名“韩阳”。我不清楚公司有没有获得向群众募集投资的许可。罗浩是公司经理，不清楚其具体负责的工作；冯某是公司的讲师，负责向投资客户介绍公司情况，2014年7月入职；陈某壬是公司的行政助理，2014年7月份入职的，不清楚她具体负责的业务；我在公司的时候没怎么见过曹某，不清楚她的职务。证人王某辨认出被告人韦登开是公司的法人代表；被告人罗某甲就是罗浩，任公司经理；徐某甲是徐某乙，任公司总经理；徐某丙是公司员工；冯某是公司讲师。37、证人陈某壬的证言及辨认笔录：我于2014年7月24日入职合益公司任行政助理，负责帮公司采购客户礼品以及为公司联系活动场地。韦登开是公司的老板，负责公司全面业务。韦登开管理两个经理，一个叫“徐某丁”，一个叫“罗浩”，“徐某丁”是公司的讲师，负责在公司活动时向客��介绍公司的情况和业务，“罗浩”是也是公司的经理，但不清楚他具体分管的业务。“徐某丁”和“罗浩”分管公司下设的八个业务部门，每个业务部门设有部门经理，分管下面的业务员。另公司还设行政部和财务。公司主要经营养蚝场，并以养蚝场吸引客户合作投资。客户投资可以得到公司的分红利息。我不清楚投资款的具体使用情况。“韩阳”是公司的业务员，负责吸引客户投资；冯某是公司的讲师，负责培训公司的员工；我不知道曹某是公司的什么人。证人陈某壬辨认出被告人韦登开是董事长；被告人罗某甲就是经理罗浩；徐某甲是徐某戊；王某是业务员韩阳；徐某丙是业务员；冯某是讲师。38、证人徐某丙的证言：我是广州科技职业技术学院经济贸易系12级的在读学生，于7月28日入职合益公司任业务员，主要工作是为公司发展投资客户，也就是在路边派发公司的宣传资料给一些老人家。首先我会跟他们聊天，然后说公司搞活动送礼品让他们到公司去，然后让经理跟他们谈，他们投资成功就是我的客户。客户在我们这的投资分为月息2%的一年期和月息2.5%的两年期投资，可以通过现金收取和银行转账方式支付投资款。公司平时由罗经理、徐经理负责日常运转，还有一名韦姓老总是法人代表，平时很少来公司。公司分了几个组，一名姓何的经理负责管理我们，罗经理（罗某乙）负责财务，徐经理（徐某戊）负责业务工作。冯某是负责培训新员工的讲师。公司是养殖生蚝的，公司让我们派发传单宣传公司正在搞活动并有礼品赠送，让我们找一些年纪大的老人家介绍情况，并让他们到公司领取礼品，之后的事情就不用我们管了。公司分两种领取工资的方式，一种是2000元底薪加上客户投资额3%的提成，一种���无底薪，直接领取客户投资额12%的提成。我是第一种领取方式，至今还没领到工资，而提成因为还没有发展到客户就更没有了。证人徐某丙辨认出被告人韦登开是董事长。39、证人冯某的证言及辨认笔录：我是今年7月28日入职合益公司的，任讲师助理，每个月工资3500元。上班期间我经常看到年纪较大的客户来找业务员，业务员就带他们到房间里谈事。我曾在公司的活动中负责放幻灯片，幻灯片是讲公司在珠海养殖生蚝的资料。在公司办的两次活动中，都是徐某戊向客户讲解。证人冯某辨认出被告人韦登开是公司董事长；徐某甲是公司讲师；王某是叫韩阳的业务员；徐某丙是业务员；陈某壬是行政助理。40、证人曹某的证言及辨认笔录：2014年7月底，我经朋友介绍认识韦登开，韦登开称想找人接手其经营的合益公司。我当时也想开公司，就向���登开提出想接手合益公司。2014年7月底，韦登开和我一起去工商局办理法人变更手续。2014年8月工商局的变更手续办妥，我成为了合益公司的法定代表人。韦登开只告诉过我合益公司原来是经营生蚝养殖的，我知道公司经营养蚝场的资金是通过支付利息的方式募集回来的，但如何计算利息以及公司的盈亏情况我不清楚。当时我接手合益公司不需要向韦登开支付费用，韦登开还在2014年8月初向我支付了4万余元说是公司的开支，一部分用于支付投资利息，一部分用于买中秋节礼品送给投资客户，一部分用于为公司购买新的笔记本电脑。他让我把这些钱交给一个姓陈的男人。韦登开要支付的利息是向公司投资人支付的利息，具体是哪些人投资的我不清楚，韦登开也没说以后是否由我继续支付利息。截至案发，韦登开还没有将公司账户交给我。我接手合益公司是准备经营保���品的，但还没有具体的想法。证人曹某辨认出被告人韦登开。41、中国银行业监督管理委员会广东监管局办公室《关于广东合益农业科技发展有限公司经营资格认定的复函》，证实合益公司不是经银行业监督管理机构批准设立的银行业金融机构，不具备吸收公众存款的资格。42、租赁合同及时代广场用户资料登记表证实：自2014年4月23日开始，韦登开承租广州市天河区天河北路30号803、805号。43、被告人韦登开的银行账户（账号：62×××75）明细证实：自2014年6月21日至8月8日期间，该账户通过网银、pos机、现金存款等方式转入现金人民币共计433574元；上述存款均陆续通过取现方式取出。44、曹某的银行账户（账号：62×××49）开户资料及明细证实：该账户是2014年7月31日开设的；2014年8月1日，该账户通过ATM转账存入现金45000元，上��款项在随后两日内以ATM取现方式取出。45、涉案PPT材料证实，合益公司以生蚝养殖为宣传来进行非法集资，证人冯某认签。46、广州市工商行政管理局《商事登记信息》、合益公司的企业设立登记申请书及营业执照证实，合益公司于2014年5月12日注册，法定代表人为韦登开，唯一发起股东为韦登开；2014年8月1日，公司法定代表人变更为曹某。47、合益公司内部通讯录显示：董事长为韦登开、罗浩；董事长助理为陈某庚、徐某丁；行政为冯某、陈某壬；其余人员分六部，王某（韩阳）为六部成员之一。48、抓获经过，证实被告人韦登开、罗某甲的归案经过。49、户籍资料，证实被告人身份情况。50、被告人韦登开在侦查阶段的供述及辨认笔录：我原来是合益公司的老板兼法定代表人，2014年7月公司法定代表人已变更为曹某。公司以农业养殖为主，有20多人，有两个业务经理，分别叫罗浩、田经理，有一个讲师叫徐某丁，其他都是业务员，另还有两个前台。公司成立时有三人，分别是我、罗浩和徐某丁，其中罗浩负责带团队和公司业务，徐某丁负责培训员工有关公司养殖业的课程。罗浩是通过朋友介绍的；徐某丁是罗浩找回来的，每月固定工资3500元，今年5月入职。公司主要靠我在外边做业务，现在我准备在珠海三灶海边承包一个蚝架，公司需要的资金则由罗浩负责筹集。罗浩安排业务员去找客户，客户每投资一万元，我就占57%，罗浩占43%。业务员底薪每月2000元加提成，提成由罗浩获得的43%投资款中安排发放。负责公司财务的叫小汤。客户的投资款由财务收取，然后将其中的43%即刻以现金形式给罗浩，由罗浩分配给业务员；另外的57%就以现金形式给我，���不在公司就由财务转账到我工商银行的账户上（62×××75）。公司业务员跟客户介绍称公司在珠海三灶已经承包了很多蚝排，投资款都是投到那边的，客户和公司有签订投资合同，找回客户的业务员也负责和相应的客户签订合同。公司给客户的利息是月息2%-2.5%，每月发放利息，基本都是由财务转账到客户提供的账户里。公司开业以来直到7月份才成功发展客户，共有44名客户投资，涉及有人民币108万元，我分得其中的约60万元。客户的投资款有43%是给了带团队的罗浩，我自己剩下的57%，用于公司经营的费用有大概27%，剩下的30%才是投资款，并且当中还包括客户的分红款，所以我确实没有办法再进行投资了，那些客户的投资款就没有用在养殖蚝业务上。客户现在才拿了1个月的分红。我是和珠海三灶那边一个叫阿池的男子谈，但还没有签���同，现在无法提供蚝场老板和某的电话了。我曾组织过客户两次前往珠海三灶进行参观考察，主要是让客户看看投资的环境。去的地方是珠海三灶的一个海边和一个农庄，叫滨海农庄，滨海农庄的老板是一个姓曾的中年男子，联系电话记不清了。我当时曾向客户表示已在此水域租了两千多亩养殖生蚝，并且租赁了整个滨海农庄20年的使用权。但其实我没有开始养殖生蚝，也没有租用农庄20年，我只承包了农庄里一个烧烤场一年的使用权，租金是8000元，所以我是在未真正签订合同，并且没有开始养殖生蚝及没有租用20年农庄的情况下就骗客户称已经投资合作，是为了让客户放心投资。公司是今年7月30日变更法人的，由于公司资金紧张，而曹某有资金去维持公司，所以我就变更法人了。曹某知道我公司是做什么的，也知道我公司已经吸收了几十个客户共计100��万的投资款。曹某变更成为公司法定代表人只有部分经理以上的人才知道，业务员、前台和财务都不知道。曹某知道公司以养蚝为名吸收客户投资款，但她没有去过珠海的蚝场及农庄，也没有拿过公司的投资款。2014年7月29日，我从自己的农行账户有把公司剩余的人民币4.5万元转到了曹某的农行账户。曹某接手公司时，我已经和她交代清楚吸收了几十名客户的投资共计100多万元且需要支付利息，双方签署的公司股权转让合同也包括公司的所有债务，她接手公司是看中罗浩所带的团队。被告人韦登开辨认出被告人罗某甲是罗浩。51、被告人罗某甲的供述及辨认笔录：2014年4月，我化名罗浩通过一名朋友的介绍，先后认识了合益公司董事长助理陈某辛及董事长兼法定代表人韦登开，后进入公司工作。当时韦登开称公司在珠海养殖生蚝和承包了滨海庄园进行经营��因缺少资金扩大经营，让我帮公司筹集资金，之后韦还带我去珠海三灶镇海边的蚝场参观，并给我看了一份承包海面的合同，所以我认为公司就是经营生蚝养殖业务的。我不记得承包蚝场的合同是韦登开和谁签的，但上面写了在珠海三灶镇承包2100亩海面、每年承包费约25万元左右、承包期10年等内容。此后我和韦登开约定，由我找业务员并让他们去找客户回公司投资养殖，我代表公司市场部分得客户投资款的43%。公司经营期间有几十名客户投资，收回的投资款约有100万元人民币。我不清楚投资款是否用于养蚝项目，反正客户只要投资交钱给公司财务，我就每单和财务结算，从财务处收取投资款的43%并进行分配。其余的57%投资款给韦登开，款项有没用在养蚝业务上，需要向韦登开核实。我是业务部门的负责人，所拿到的43%投资款中要负责发放业务员的��成和其他开销，具体分配是我自己占4%，公司讲师徐某丁占4%，介绍我进公司的朋友占4%，市场部提成占29%，市场部经费占2%。我一共分到四五万元，其他有固定工资的员工工资由韦登开57%的部分发放。合益公司的老板是韦登开，老板助理是陈某辛，市场总监是我，市场行政总监是田经理，副总监兼讲师是徐某丁，财务员是一姓汤女子，两个前台姓名不详，讲师助理冯某。公司有7个市场部，市场部下面设有经理，然后是主管，最后是业务员，市场部大约40人。我是负责公司整体业务工作，负责带好团队，至于下面的具体的业务工作由各部门经理去开展。我们是由业务员和业务主管去打电话约客户，来公司参观，然后给他们讲解公司的投资项目，还有就是在公司楼下发一些宣传单，去吸引客户来公司，找回来的客户大部分是中老年人，��们都是签合同的，客户有意投资，他所负责的业务员就会带着客户去公司财务那里，然后由财务拿出合同写好，让客户签名，最后由财务收取投资款交到公司。2014年7月，合益公司总经理助理陈某辛告诉我说要换法人代表，后来才知道是曹某，她回过几次公司，但回来做什么我不清楚，她也没有对我们说什么。我没有看到她参与公司的管理，没有说过她担任法人后准备从事什么业务。我也不知道陈某辛具体在公司负责什么。韦登开、陈某辛曾经组织我们市场部所有人员和客户一起去过珠海三灶，并坐船去海里参观过那生蚝养殖基地。我们公司没有向客户吸收投资款的资格，但为了公司经营，想借用别人的钱做生意，但没有做成。被告人罗某甲辨认出被告人韦登开。原审法院认为，被告人韦登开以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大，其行��已构成集资诈骗罪，依法应适用“处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”的量刑幅度予以处罚。被告人罗某甲未经相关部门许可，结伙实施非法吸收公众存款，其行为已构成非法吸收公众存款罪，数额较大，依法应适用“处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金”的量刑幅度予以处罚。被告人罗某甲归案后如实供述犯罪事实并指证同案被告人韦登开，可以从轻处罚。被告人韦登开能够如实供述基本犯罪事实，酌情从轻处罚。追缴本案的违法所得发还各被害人。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条、第四条、第五条的规定，判决：一、被告人韦登开犯集资诈骗罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币十五万元。二、被告人罗某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币四万元。三、追缴本案的违法所得，发还本案各被害人（由广州市公安局天河区分局执行）。宣判后，上诉人韦登开及其辩护人提出如下上诉及辩护意见：1、其所吸收的款项都用于公司的经营支出，包括办公场地的租金、员工工资、员工福利、经营考察活动、利息的支付等，没有挪作他用，不具有非法占有的目的，且在客观上也没有使用诈骗的方法非法集资，故其行为只构成非法吸收公众存款罪，不构成集资诈骗罪；2、其本意是为公司的经营，是为解决公司的资金周转，并不是为个人目的，本案是单位犯罪，不是个人犯罪；3、广州市天河区公安局经侦大队的黄警官曾于2014���8月11日约其在公司了解情况，但黄警官没有来，第二天其在公司与黄警官会面，主动配合调查，并于当天被带回审查，根据最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》的规定，其仅因情况可疑，被公安人员上门了解情况即如实交代了罪行，应当构成自首。请求二审查明事实，对其减轻处罚。出庭履行职务的检察员向法庭提供了广州市公安局天河区分局经侦大队出具的《情况说明》，证实该大队于2014年8月11日的日常排查中发现广东合益农业科技公司有非法集资的嫌疑，通过电话联系的形式，该公司负责人韦登开于第二天在该公司接受公安机关调查，随后被带回处理。检察员认为原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确，唯未认定上诉人韦登开有自首情节不当，建议二审予以改判。本院经审理认为，���判决认定上诉人韦登开、原审被告人罗某甲向社会公众非法集资的事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。另查明，侦查机关仅因日常排查发现合益公司有非法集资的嫌疑，上诉人韦登开于2014年8月12日即向公安机关如实供述本案的犯罪事实。关于上诉人韦登开及其辩护人所提的上诉及辩护意见，经查，第一、原审判决已就韦登开构成集资诈骗罪以及本案不属于单位犯罪的意见进行了详尽的评析，本院予以确认，不再赘述；第二、检察员提供的天河区公安分局经侦大队出具的《情况说明》证实，该大队于2014年8月11日的日常排查中发现广东合益农业科技公司有非法集资的嫌疑，通过电话联系的形式，该公司负责人韦登开于第二天前往该公司接受公安机关调查，并如实供述了本案的犯罪事实。根据《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问���的解释》第一条第（一）项的规定：“罪行尚未被司法机关发觉，仅因形迹可疑，被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的，…应当视为自动投案。”故，上诉人韦登开仅因可疑被公安人员盘问，即如能实供述自己的罪行，属自首，依法可从轻处罚，上诉人韦登开及其辩护人、出庭检察员的意见符合法律的规定，本院予以采纳。本院认为，上诉人韦登开以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大，其行为已构成集资诈骗罪。原审被告人罗某甲未经相关部门许可，结伙实施非法吸收公众存款，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人韦登开在罪行尚未被司法机关发觉，被公安机关盘问后，主动交代自己的罪行，应当视为自动投案，是自首，依法可从轻处罚。原审被告人罗某甲归案后如实供述犯罪事实，依法可从轻处罚。原判决认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确，对原审被告人罗某甲的量刑适当，审判程序合法，唯未认定韦登开有自首情节，本院予以纠正。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十七条、第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条、第四条、第五条、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（二）项的规定，判决如下：一、维持广州市天河区人民法院（2015）穗天法刑初字第221号刑事判决第一项的定罪部分和第二、三项；二、撤销广州市天河区人民法院（2015）穗天法刑初字第221号刑事判决第一项的量刑���分；三、上诉人韦登开犯集资诈骗罪，判处有期徒刑七年，并处罚金六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年8月12日起至2021年8月11日止。罚金从本判决发生法律效力第二日起一个月内向原审法院缴纳。）本判决为终审判决。审判长  平文林审判员  蔡丽君审判员  李晓刚二〇一六年三月八日书记员  龚彩玉陈晓兰