江苏省阜宁县人民法院刑 事 判 决 书(2015)阜刑二初字第00137号公诉机关江苏省阜宁县人民检察院。被告单位盐城市益顶香食品有限公司，住所地阜宁县益林镇中小企业园C区33号，法定代表人丁秀刚。诉讼代表人丁秀祥，系盐城市益顶香食品有限公司职工。被告人丁某甲，盐城市益顶香食品有限公司法定代表人、实际经营人。因本案,于2013年8月21日被阜宁县公安局决定刑事拘留（在逃），2013年11月28日被宁波市公安局鄞州分局古林派出所抓获，次日被阜宁县公安局刑事拘留,2014年1月3日被该局取保候审，2014年8月25日再次被阜宁县公安局决定刑事拘留（在逃），2015年5月7日被宁波市公安局江北分局巡逻警察大队抓获，同月9日被阜宁县公安局刑事拘留，同年6月11日经阜宁县人民检察院批准逮捕，次日由阜宁县公安局执行逮捕。现羁押于阜宁县看守所。阜宁县人民检察院以阜检诉刑诉[2015]398号起诉书指控被告单位盐城市益顶香食品有限公司、被告人丁某甲犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月22日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。阜宁县人民检察院指派检察员王成砖出庭支持公诉，被告单位盐城市益顶香食品有限公司的诉讼代表人丁秀祥、被告人丁某甲到庭参加诉讼。现已审理终结。阜宁县人民检察院指控，2010年11月至2013年6月期间，被告人丁某甲在经营盐城市益顶香食品有限公司过程中，因经营需要周转资金，承诺以支付月息1%至5%的高额利息为诱饵，经他人介绍、口口相传的宣传方式，非法吸收公众资金人民币6914100元，用于该公司经营及偿还借款利息等，已归还被害人人民币370000元，尚有人民币6544100元未能归还。为证实上述指控的事实，公诉人当庭出示了书证、证人证言、被告人的供述和辩解等证据，指控被告单位盐城市益顶香食品有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大；被告人丁某甲作为直接负责的主管人员，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第三十条、第三十一条的规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人丁某甲归案后如实供述自己的罪行，还应适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定。提请本院依法判处。被告单位盐城市益顶香食品有限公司的诉讼代表人丁秀祥对公诉机关的指控未提出异议。被告人丁某甲对公诉机关的指控未提出异议。经审理查明，2010年7月19日，被告单位盐城市益顶香食品有限公司（以下简称益顶香公司）经注册成立，从事糕点制造、销售等经营活动。2010年11月至2013年6月期间，被告人丁某甲在经营益顶香公司过程中，因经营需要资金周转，承诺以支付月息1%至5%的高额利息为诱饵，经他人介绍、口口相传的宣传方式，以益顶香公司名义，83次向41人非法吸收公众资金人民币6914100元，用于该公司经营及偿还借款本息等。至案发时已归还被害人人民币370000元，尚有人民币6544100元未能归还。具体分述如下：1、2010年11月25日，被告人丁某甲经周某甲介绍，非法吸收孙某甲资金人民币200000元。2、2011年6月7日至2011年8月10日期间，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，先后2次非法吸收徐某资金人民币100000元。（1）2011年6月7日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收徐某资金人民币70000元；（2）2011年8月10日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收徐某资金人民币30000元。3、2011年4月7日至2011年11月13日期间，被告人丁某甲经徐某介绍，以益顶香公司的名义，先后3次非法吸收戚利民、陈某甲、薛某甲资金计人民币330000元。（1）2011年4月7日，被告人丁某甲经徐某介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收戚某甲资金人民币150000元；（2）2011年9月12日，被告人丁某甲经徐某介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收陈某乙资金人民币60000元；（3）2011年11月13日，被告人丁某甲经徐某介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收薛某乙资金人民币120000元。4、2012年10月10日至2013年1月25日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，先后4次非法吸收严某资金人民币440000元，已偿还人民币120000元，尚有人民币320000元未能偿还。（1）2012年10月10日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收严某资金人民币80000元；（2）2012年11月25日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收严某资金人民币50000元；（3）2013年1月6日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收严某资金人民币60000元；（4）2013年1月25日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收严某资金人民币250000元；5、2012年11月17日至2013年4月23日期间，被告人丁某甲先后2次非法吸收冯某甲资金人民币67500元。（1）2012年11月17日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收冯某甲资金人民币20000元；（2）2013年4月23日，被告人丁某甲非法吸收冯某甲资金人民币47500元。6、2012年11月18日至2012年12月23日期间，被告人丁某甲先后2次非法吸收季某甲资金人民币144000元，已偿还人民币50000元，尚有人民币94000元未能偿还。（1）2012年11月18日，被告人丁某甲非法吸收季某甲资金人民币20000元；（2）2012年12月23日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收季某甲资金人民币124000元。7、2012年11月18日至2013年5月20日期间，被告人丁某甲经杨某甲介绍，以益顶香公司的名义，先后3次非法吸收苍某甲资金人民币400000元。（1）2012年11月18日，被告人丁某甲经杨某甲介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收苍某甲资金人民币100000元；（2）2012年12月9日，被告人丁某甲经杨某甲介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收苍某甲资金人民币100000元；（3）2013年5月20日，被告人丁某甲经杨某甲介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收苍某甲资金人民币200000元。8、2012年9月15日至2012年11月25日期间，被告人丁某甲经卞某甲介绍，以益顶香公司的名义，先后2次非法吸收陶某甲资金人民币150000元，已偿还人民币80000元，尚有人民币70000元未能偿还。（1）2012年9月15日，被告人丁某甲经卞某甲介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收陶某甲资金人民币100000元；（2）2012年11月25日，被告人丁某甲经卞某甲介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收陶某甲资金人民币50000元。9、2012年11月30日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收印某甲资金人民币140000元。10、2012年9月1日至2013年5月1日期间，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，先后6次非法吸收张某甲资金人民币448000元。（1）2012年9月1日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收张某甲资金人民币30000元；（2）2012年12月11日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收张某甲资金人民币10000元；（3）2013年1月15日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收张某甲资金人民币100000元；（4）2013年1月20日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收张某甲资金人民币90000元；（5）2013年1月26日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收张某甲资金人民币50000元；（6）2013年5月1日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收张某甲资金人民币168000元。11、2012年12月14日至2013年3月14日期间，被告人丁某甲经张某乙介绍，先后2次非法吸收陈某丙资金人民币200000元。（1）2012年12月14日，被告人丁某甲经张某乙介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收陈某丙资金人民币150000元；（2）2013年3月14日，被告人丁某甲经张某乙介绍，非法吸收陈某丙资金人民币50000元。12、2012年12月22日，被告人丁某甲非法吸收裴某甲资金人民币100000元。13、2012年9月1日至2013年5月20日期间，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，先后7次非法吸收张某丙本金人民币500000元，并出具借条12份，金额合计人民币650000元。（1）2012年9月1日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收张某丙资金，并出具借条2份，金额合计人民币80000元；（2）2012年12月28日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收张某丙资金，并出具借条1份，金额计人民币50000元；（3）2013年1月15日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收张某丙资金，并出具借条1份，金额计人民币30000元；（4）2013年5月1日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收张某丙资金，并出具借条5份，金额合计人民币410000元；（5）2013年5月3日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收张某丙资金，并出具借条1份，金额计人民币10000元；（6）2013年5月15日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收张某丙资金，并出具借条1份，金额计人民币30000元；（7）2013年5月20日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收张某丙资金，并出具借条1份，金额计人民币40000元。14、2012年12月31日至2013年1月5日期间，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，先后2次非法吸收许某甲资金人民币84000元。（1）2012年12月31日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收许某甲资金人民币70000元；（2）2013年1月5日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收许某甲资金人民币14000元。15、2012年8月11日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收马某甲资金人民币64000元。16、2012年12月8日，被告人丁某甲经马某甲介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收朱某甲资金人民币44000元。17、2012年3月1日，被告人丁某甲经韩某甲介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收吉某资金人民币50000元。18、2012年3月25日至2012年4月10日期间，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，先后3次非法吸收陶玉惠资金人民币300000元。（1）2012年3月25日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收陶玉惠资金人民币50000元；（2）2012年4月9日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收陶玉惠资金人民币100000元；（3）2012年4月10日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收陶玉惠资金人民币150000元。19、2012年5月31日，被告人丁某甲非法吸收邵建武资金人民币250000元。20、2012年7月1日至2013年5月27日期间，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，先后7次非法吸收张晓东资金人民币400000元。（1）2012年7月1日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收张晓东资金人民币190000元；（2）2013年5月1日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收张晓东资金人民币30000元；（3）2013年5月6日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收张晓东资金人民币10000元；（4）2013年5月14日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收张晓东资金人民币50000元；（5）2013年5月15日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收张晓东资金人民币20000元；（6）2013年5月16日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收张晓东资金人民币50000元；（7）2013年5月27日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收张晓东资金人民币50000元。21、2012年7月26日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收卞殿玉资金人民币100000元，已偿还人民币30000元，尚有人民币70000元未能偿还。22、2012年7月6日至2013年3月29日期间，被告人丁某甲经潘国文介绍，先后2次非法吸收冯乃广资金人民币168000元，已偿还人民币90000元，尚有人民币78000元未能偿还。（1）2012年7月6日，被告人丁某甲经潘国文介绍，非法吸收冯乃广资金人民币108000元；（2）2013年3月29日，被告人丁某甲经潘国文介绍，非法吸收冯乃广资金人民币60000元。23、2012年8月1日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收张少飞资金人民币50000元。24、2012年8月13日至2012年8月23日期间，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，先后2次非法吸收陶玉祥资金人民币65000元。（1）2012年8月13日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收陶玉祥资金人民币40000元；（2）2012年8月23日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收陶玉祥资金人民币25000元。25、2012年9月1日，被告人丁某甲经潘国文介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收李排生资金人民币100000元。26、2012年9月12日至2013年2月6日期间，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，先后4次非法吸收周晓林资金人民币275600元。（1）2012年9月12日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收周晓林资金人民币100800元；（2）2012年9月15日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收周晓林资金人民币32000元；（3）2013年1月16日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收周晓林资金人民币90000元；（4）2013年2月6日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收周晓林资金人民币52800元。27、2012年9月15日，被告人丁某甲经陶磊介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收陶进资金人民币90000元。28、2013年1月14日至2013年2月9日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，先后2次非法吸收谷志奎资金人民币112000元。（1）2013年1月14日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收谷志奎资金人民币32000元；（2）2013年2月9日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收谷志奎资金人民币80000元。29、2013年2月9日，被告人丁某甲经潘国文介绍，非法吸收潘明军资金人民币40000元。30、2013年3月10日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收陶永东资金人民币91000元。31、2013年3月24日，被告人丁某甲非法吸收阜宁飞盛投资有限公司资金人民币150000元。32、2013年3月8日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，非法吸收张永华资金人民币50000元。33、2013年4月16日，被告人丁某甲非法吸收高培刚资金人民币100000元。34、2013年4月28日至2013年6月7日期间，被告人丁某甲先后3次非法吸收李沛生资金人民币120000元。（1）2013年4月28日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收李沛生资金人民币50000元；（2）2013年4月30日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收李沛生资金人民币50000元；（3）2013年6月7日，被告人丁某甲非法吸收李沛生资金人民币20000元。35、2013年4月30日，被告人丁某甲经陶玉忠介绍，非法吸收蔡运运资金人民币100000元。36、2013年5月16日，被告人丁某甲非法吸收李柏资金人民币40000元。37、2013年5月23日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收王建敏资金人民币100000元；38、2013年5月26日，被告人丁某甲经丁秀祥介绍，以益顶香公司的名义，非法吸收王世兵资金人民币100000元。39、2013年5月26日至2013年6月24日期间,被告人丁某甲以益顶香公司的名义，先后2次非法吸收黄成华资金人民币366000元。（1）2013年5月26日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收黄成华资金人民币176000元；（2）2013年6月24日，被告人丁某甲以益顶香公司的名义，非法吸收黄成华资金人民币190000元。40、2013年5月30日，被告人丁某甲经黄成华介绍，非法吸收张玲资金人民币100000元。41、2013年2月8日至2013年6月4日，被告人丁某甲经张少飞介绍，先后2次非法吸收张少山资金人民币185000元。（1）2013年2月8日，被告人丁某甲经张少飞介绍，非法吸收张少山资金人民币100000元；（2）2013年6月4日，被告人丁某甲经张少飞介绍，非法吸收张少山资金人民币85000元。上述事实，被告单位盐城市益顶香食品有限公司的诉讼代表人丁秀祥、被告人丁某甲在开庭审理过程中均不持异议，并有证人徐某、严某等人的证言、借条、收条、银行凭证、阜宁县公安局出具的户籍证明、案发及归案情况说明等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位盐城市益顶香食品有限公司未经金融主管机关批准，采取向社会公众高息借款的手段，吸收公众存款，严重扰乱金融秩序，数额巨大，被告人丁某甲作为盐城市益顶香食品有限公司的法定代表人、实际经营人，直接实施所有非法吸收公众存款的行为，属直接负责的主管人员，其行为均已触犯刑律，均构成非法吸收公众存款罪，依法应当对被告单位盐城市益顶香食品有限公司判处罚金，对被告人丁某甲判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。公诉机关指控被告单位盐城市益顶香食品有限公司、被告人丁某甲犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。被告人丁某甲归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第六十四条的规定，判决如下：一、被告单位盐城市益顶香食品有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十五万元。（罚金人民币十五万元，限本判决生效后30日内向本院缴纳。）二、被告人丁某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元。［刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月7日起至2018年9月30日止（先行羁押的37日已折抵刑期）。罚金人民币十五万元，限本判决生效后30日内向本院缴纳。］三、对被告单位盐城市益顶香食品有限公司、被告人丁某甲非法吸收公众存款的犯罪所得人民币六百五十四万四千一百元依法予以追缴，返还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  郭晓萍代理审判员  杨 军人民陪审员  左学高二〇一六年三月十二日书 记 员  陈 璐附录法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。