青海省西宁市城西区人民法院民 事 判 决 书（2016）青0104民初227号原告青海省第五地质矿产勘查院。法定代表人党兴彦，该院院长。委托代理人戴梅芳，女，汉族，该院职工。委托代理人是青海凡圣律师事务所律师。被告青海捷翔矿业投资有限公司。法定代表人王建林，该公司董事长。委托代理人是青海松海律师事务所律师。委托代理人倪建康，男，汉族，该公司监事会主席。原告青海省第五地质矿产勘查院（以下简称第五勘查院）与被告青海捷翔矿业投资有限公司（以下简称捷翔公司）公司决议纠纷一案，原告于2016年2月2日向本院起诉，本院立案受理后，依法由审判员马元梅适用简易程序于2016年3月3日公开开庭进行了审理。原告第五勘查院委托代理人戴梅芳、被告捷翔公司委托代理人倪建康到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。原告第五勘查院诉称，原告第五勘查院系被告捷翔公司的股东，控股比例为25%，2016年1月22日召开股东会议，会议召集、表决程序违法，主要表现在，（一）股东会召集程序违法，依据《公司法》第39条规定，捷翔公司股东会是由公司董事长召集的，召集程序严重违法；（二）股东会表决程序违法，依照《公司法》46条规定，公司董事会对公司合并、分离、解散、清算或者变更公司形式作出决议，故2016年1月22日股东会议决议第三条、第五条内容不属于股东会议事项，应认定股东会决议因内容违法而无效。请求依法确认捷翔公司2016年1月22日股东会会议决议无效。诉讼费由被告承担。原告第五勘查院向本院提交如下证据：第一组：关于召开股东会议的通知一份和公司章程一份，拟证明召集股东会议的程序和决议的内容不符合公司法的规定。被告捷翔公司的质证意见：对该组证据的真实性和合法性我们认可，对于提出的证明方向不予认可，我们认为通知表述的事项并不违法，程序也是合法的，原告对发出通知也没有提出任何异议，通知的时间内原告人员刘长征也参加此会议，股东会是如期举行的，股东会决议抬头也显示股东会会议由董事会召集，董事长主持。第二组、股东会的决议一份，拟证明该会议召集程序违法，该决议的内容违反法律和公司章程的规定。被告捷翔公司的质证意见：对该组证据真实性和合法性我们是认可的，对于股东会的程序和表决的决议不存在违法，是合法的。被告捷翔公司辩称，原告所述公司决议程序违法、内容违法的事实不能成立。2016年1月12日，被告捷翔公司董事长委托监事倪健康拨打原告公司戴梅芳办公室电话，口头通知原告方作为董事参加2016年1月22日上午的董事会议。经通知后原告方未参加董事会，董事会议在超过三分之二董事参会后形成决议。2016年1月5日被告向股东会成员发出书面通知，要求参加2016年1月22日下午的股东会，并在开会后形成决议。故公司决议从程序及内容均符合公司法的规定，原告所述公司决议程序及内容违反法律规定不实，应予以驳回。被告捷翔公司向本院出示如下证据：第一组、2016年1月12日由倪健康手机拨打原告固定电话XX的手机截图和2016年1月22日召开公司董事会签到册，拟证明被告电话通知原告作为董事参加董事会。董事会是由三分之二以上董事参加。第二组、2016年1月22日《董事会会议记录》一份，证明该董事会议在王建林的主持下召开讨论，其召开会议的程序是合法的符合《公司法》和公司章程的规定。第三组、2016年1月22日《董事会决议》一份，拟证明董事会由王建林主持，由三分之二董事表决通过，符合《公司法》和公司的章程，表决的内容和程序合法有效。第四组、2016年1月5日召开股东会会议的通知一份，拟证明召开公司股东会议程序符合《公司法》第40条、第41条的规定，原告对此通知没有提出任何异议。第五组、2016年1月22日股东会签到册和公司股东会会议记录各一份，拟证明股东会会议由董事会召集，董事长王建林主持。会议上董事长将董事会决议事项向股东会提出议题，股东对会议内容进行了充分讨论。原告委托代理人（董事）刘长征发言，由各股东到会的签名。第六组、2016年1月22日委托书和《公司股东会决议》各一份，拟证明股东会会议由董事会召集，董事长主持，程序合法；股东会决议由四分之三股东表决通过，表决符合法律规定，原告委托代理人也未对股东会召开和形成决议程序提出异议。原告第五勘查院的质证意见：对第一、二、三组证据我们不予认可，在之前我们没有收到董事会的通知，拨打的固定电话是原告公司的，但不能证明是通知原告召开董事会。会议过程中也说明我们的人员缺席，此决议我们不认可。对第四、五、六组证据，我们没有异议，我们参加了会议但是对决议内容、程序不符合法律规定，其合法性不认可。经审理查明，捷翔公司于2009年1月15日依法登记成立，并制定《青海捷翔矿业投资有限公司章程》（以下简称《捷翔公司章程》），明确捷翔公司为自然人和法人单位共同出资成立。公司注册资本为1000万元人民币，股东以货币出资。公司章程明确股东名称及出资比列分别为：法人第五勘查院，股权比例为25%；自然人王建林股权比例33.3%；倪洋波股权比例33.33%；倪健康股权比例8.34%。并注明第五勘查院在勘查探矿期间享有25%的股份，在采矿开发期间享有20%的股份。2015年6月24日捷翔公司经召开股东会形成公司决议：董事会成员变更为王建林、倪洋波、刘长征（第五勘查院委派代表）。2016年1月5日，被告捷翔公司发出《关于召开股东会议的通知》，要求捷翔公司股东王建林、倪健康、倪洋波及原告第五勘查院参加股东会议。2016年1月22日上午10时30分捷翔公司经召开董事会作出《青海捷翔矿业投资有限公司董事会决议》，内容为：一、关于公司清理债权债务；二、本公司将股东借他人资金通过银行以公司工程款名义转入第五勘查院，再由勘查院以“投资款”名义，注入本公司的250万元申请仲裁追偿的问题；三、公司已经资不抵债，应当予以解散，并成立清算组进行清算和注销公司等事宜；四、即将在下午召开的股东会会议，由董事长召集，董事长王建林主持。2016年1月22日下午捷翔公司召开股东会议，会议由董事王建林主持提出议题，会议经表决作出《青海捷翔投资有限公司股东会决议》，决议内容为：一、解散公司；二、成立清算组；三、捷翔公司向第五勘查院提出仲裁；四、告知股东第五勘查院已将捷翔公司申请执行财产进行保全；五、第五勘查院仲裁一案已委托律师维护公司合法权益等股东会决议。该决议由参会人员王建林、倪洋波、倪健康及第五勘查院委托代表刘长征全部到会签字。第五勘查院刘长征在签字中注明对决议第1条解散公司事由的相关说法不予认同，决议第3条、第5条不予认同。后原告第五勘查院公司以该股东会议决议程序及内容违法要求确认无效，致使纠纷产生。另查，庭审中，被告捷翔公司向法庭出示了于2016年1月12日下午由倪健康手机向原告第五勘查院固定电话0971556****的拨打记录手机截图，以此证明已向原告第五勘查院就2016年1月22日上午10时召开的董事会做了电话通知，但未提供通话记录。以上事实有《青海捷翔矿业投资有限公司章程》，2015年6月24日《青海捷翔矿业投资有限公司文件》，2016年1月22日上午10时的《青海捷翔矿业投资有限公司董事会签到册》、《会议记录》、《青海捷翔矿业投资有限公司董事会决议》，2016年1月12日拨打XX手机截图，2016年1月5日《关于召开股东会议的通知》，2016年1月22日下午15时《青海捷翔矿业投资有限公司股东会签到册》、《会议记录》、第五勘查院委托书、《青海捷翔投资有限公司股东会决议》，开庭笔录及当事人陈述等证据在案佐证。经审理，本案有如下争议焦点：（一）捷翔公司倪健康于2016年1月12日下午14时59分拨打原告第五勘查院固定电话XX能否认定是对召开董事会的通知？该通知是否影响董事会召集程序及董事会决议内容的合法性？本院认为，《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）第四十四条第一款规定“有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人；但是，本法第五十条另有规定的除外。”捷翔公司依照《公司法》及公司章程于2015年6月24日作出的《关于变更法定代表人、住所、董事会成员、经营范围、及修改章程的决议》第三条：公司董事会成员为王建林、倪洋波、刘长征。《捷翔公司章程》第十五条规定：“董事会行使下列职权：（七）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；”第十七条规定：“董事会决议的表决，实行一人一票。三分之一以上董事可以提议召开董事会会议，并于会议召开前十日通知全体董事。董事会对所议事项作出的决议应由二分之一以上董事表决通过方为有效，并做成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。”《捷翔公司章程》对通知召开董事会通知方式未作出详细说明，而被告捷翔公司提交的2016年1月12日电话通话时间记录，是否属于通知原告第五勘查院参加董事会的通知方式，庭审中，原被告均无其他证据佐证，所以对2016年1月22日《青海捷翔矿业投资有限公司董事会决议》程序的合法性应从参会人数及表决决议程序分析认定，即该决议形成的会议参加人数及表决人数是否符合公司章程和《公司法》的规定，参照《公司法》第一百一十一条规定：“董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。”捷翔公司董事会成员为自然人王建林、倪洋波和原告第五勘查院委派人刘长征，该董事会由三分之二董事参加，是由三分之二董事表决通过形成的决议，有2016年1月22日会议记录和董事会决议签字为证，其决议内容亦符合《公司法》和公司章程规定，故应认定2016年1月22日作出的《青海捷翔矿业投资有限公司董事会决议》其程序及内容符合法律和公司章程规定，具有合法性。（二）、2016年1月22日召开的股东会及作出的《青海捷翔投资有限公司股东会决议》其程序及内容是否符合法律及公司章程规定？本院认为，《公司法》第四十一条规定：“召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。”《捷翔公司章程》第十一条规定：“股东会会议分为定期会议和临时会议。召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东。定期会议每年召开一次。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会提议召开临时会议的，应当召开临时会议。”捷翔公司在2016年1月5日作出《关于召开股东会议的通知》，2016年1月22日15时，捷翔公司股东会签到册上有全体股东即自然人股东王建林、倪洋波、倪健康，法人股东委派人刘长征在股东会签到本上签名佐证，该股东会在召开程序上符合法律及公司章程的规定，具有合法性。《公司法》第四十二条规定：“股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外。”第四十三条规定：“股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。”《捷翔公司章程》第八条规定：“股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构，行使下列职权：（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；”第十三条规定“股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。”2012年1月22日捷翔公司股东会的召开由董事王建林依据董事会决议提出会议议题，会议制作详细的会议记录，并经四分之三股东通过作出决议，该表决通过的股东中其中有两名股东出资比列均高于原告第五勘查院出资份额。由此，应认定该股东会所作出决议符合法律及公司章程的规定。综上，本院认为，被告捷翔公司于2012年1月22日经召开股东会议作出的《青海捷翔投资有限公司股东会决议》的程序、内容均符合法律及公司章程的规定，具有合法性，原告以其程序、内容违反法律及公司章程规定的主张不能成立，要求确认《青海捷翔投资有限公司股东会决议》无效的诉讼请求不予支持。被告捷翔公司提出股东会决议程序及内容均符合法律及公司章程规定的辩称，予以采纳。为维护当事人的合法权益，维护正常的经济秩序，依照《中华人民共和国公司法》第二十二条、第四十条、第四十一条、第四十二条、第四十三条、第四十四条、第四十六条、第四十七条、第四十八条、第一百零一条、第一百零三条、一百一十一条、《中华人民共和国民事诉讼法》第三十九条第二款、第一百三十四条第一款、第一百六十一条之规定，判决如下：驳回原告青海省第五地质矿产勘查院要求确认2016年1月22日作出的《青海捷翔投资有限公司股东会决议》无效的诉讼请求。案件诉讼费50元，减半收取25元，由原告青海省第五地质矿产勘查院承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于西宁市中级人民法院。审判员  马元梅二〇一六年三月十日书记员  李 翔附：本案引用的法律条文《中华人民共和国公司法》第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。第四十条有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。有限责任公司不设董事会的，股东会会议由执行董事召集和主持。董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。第四十一条召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。第四十二条股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外。第四十三条股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。第四十四条有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人；但是，本法第五十条另有规定的除外。两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。第四十六条董事会对股东会负责，行使下列职权：（一）召集股东会会议，并向股东会报告工作；（二）执行股东会的决议；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（七）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（八）决定公司内部管理机构的设置；（九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（十）制定公司的基本管理制度；（十一）公司章程规定的其他职权。第四十七条董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。第四十八条董事会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。董事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。董事会决议的表决，实行一人一票。第一百零一条股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持；监事会不召集和主持的，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。第一百零三条股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。第一百一十一条董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。《中华人民共和国民事诉讼法》第三十九条第二款适用简易程序审理的民事案件，由审判员一人独任审理。第一百三十四条第一款人民法院审理民事案件，除涉及国家秘密、个人隐私或者法律另有规定的以外，应当公开进行。第一百六十一条人民法院适用简易程序审理案件，应当在立案之日起三个月内审结。