广东省珠海市香洲区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0402民初4340号原告：郭力文，男，汉族，*年*月*日出生，住*。被告：珠海市蓝海之略医疗股份有限公司，住所地：*。法定代表人：罗志林。委托诉讼代理人：何恒光，人和启邦（横琴）联营律师事务所律师。原告郭力文诉被告珠海市蓝海之略医疗股份有限公司（以下简称蓝海之略公司）股权纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告郭力文、被告蓝海之略公司的委托诉讼代理人何恒光到庭参加诉讼，本案现已审理终结。原告郭力文诉称，原告于2016年10月8日与被告签订劳动合同书进入被告单位工作，任法律与审计监察部总经理一职，双方签订了劳动合同，合同期限至2019年12月31日。2017年2月6日，被告董事长罗志林告知原告，公司计划在2017年12月底在A股上市，因经营需要，为绑定公司各部门高管，公司向原告借款62526元作为上市借款，此款待公司2017年12月底在A股上市后就连本带利翻倍还清。随后，原告到银行取现金62526元交给被告财务部，被告财务部收款后给原告出具了收款收据。2018年8月15日，原告提出辞职，被告给原告出具了一份《确认函》，该函第五条确认，另有股本62526.00元由资管中心统一处理。现原告向被告讨要上述借款无果，为维护原告的合法权益，特提起诉讼，请求：1、判令被告返还原告借款62526元及利息1359.94元（利息按人民银行一年期贷款利率4.35%从2018年9月1日至实际付清之日止，暂计六个月1359.94元）；2、判令被告承担本案诉讼费。原告郭力文向本院提交了以下证据：1、劳动合同书；2、收据、银行取款凭条；3、确认函。被告蓝海之略公司在法定举证期间内没有提交书面答辩意见，其在庭审中辩称，第一，本案原告起诉的案由是民间借贷纠纷，但是原告提交所有证据均未证明案涉的股本金系被告向原告借款。根据被告提交的证据显示，原告从已经离职的员工段言红处受让被告公司的股权，明显是一种投资行为，其应自行承担相应的投资风险，而且原告的离职并不能改变股本金是投资款的性质。综上，请求法院根据查明的事实，依法驳回原告的诉请。被告蓝海之略公司向本院提交如下证据：2016年员工持股计划份额转让协议。经审理查明，2016年10月8日，原告郭力文与被告蓝海之略公司签订一份《劳动合同书》，约定：被告蓝海之略公司聘请原告郭力文担任法律与审计监察部总经理，合同期限2016年10月8日至2019年12月31日，合同还对工作时间和休息休假、劳动报酬、社会保险和复利待遇、劳动保护、合同变更、合同工的解除与终止等进行了约定。2017年2月8日，原告郭力文在中国建设银行账户62×××取款人民币62300元。同日，原告郭力文向被告蓝海之略公司交付了62526元，被告蓝海之略公司向原告郭力文出具一份《收据》，内容为：收到郭力文交来现金62526元。2018年8月15日，被告蓝海之略公司向原告郭力文出具一份《确认函》，内容为：公司员工郭力文于2018年8月15日申请离职，已办理完离职手续。现有待结清费用如下：一、工资：2018年6月、7月、8月（1-15日）共计2.5个月工资，共计（税后并扣除社保）实发金额：41949元；二、2018年2月至2018年8月15日贴票报销费用：共计6.5个月，每月1.5万元，合计约97500元（按人力资源部和财务部核算数据为准）；三、报销款：19304元；四、以上共计金额：158753元；五、另有股本62526元由资管中心统一处理；六、2018年9月1日前，由公司向郭力文支付5万元，剩余金额分批付清。同日，原告郭力文在上述《确认函》签署“以上总额为221279元，确认人：郭力文”。在诉讼过程中，被告蓝海之略公司向本院提交一份蓝海之略公司、段言红、张雨、郭力文签订的《珠海市蓝海之略医疗股份有限公司2016年员工持股计划份额转让协议》，内容为：段言红将其持有的12万份份额（每份1元）蓝海之略员工持股计划转让给张雨、郭力文；受让方张雨份额为6万份，对价及前两年管理费、托管费为62526元；受让方郭力文份额为6万份，对价及前两年管理费、托管费为62526元；合同生效后，上述出让份额归受让方所有；受让方于合同生效之日起15个工作日内向转让方支付转让对价和前两年管理费和托管费，并将转让对价支付至转让方的账户；受让方受让转让方原持有的份额后，将受《员工持股计划（草案）（修正案）》及《认购协议书》的约束，享有并履行转让方在原认购协议书中的权利和义务；等等。在庭审过程中，原告郭力文认可转让协议的签名为其本人所签，但是认为该协议并没有实际履行，其亦没有向转让人段言红支付任何股权对价。另，在诉讼过程中，本院根据查明的事实认为本案不属于民间借贷纠纷，并向原、被告释明，原告认为本案的案由由本院根据查明的法律关系予以认定，并变更诉讼请求为：要求被告返还已收取原告的款项人民币62526元。被告对于原告变更后的请求，答辩称，本案属于退股纠纷，原告从段言红处受让被告2016年员工持股计划份额，被告对原告持有上述份额予以确认。现原告主张被告退还股权份额相应的对价，没有事实依据，也不符合法律规定。目前被告已经陷入严重的经营困境，该持股计划份额价值已经严重减损，具体价值多少尚无法确定，而且在转让协议上并未有就该份额如何退出作出明确约定。因此，原告要主张该持股份额应当等被告能够确定该份额的价值或有其他的员工愿意受让该份额时主张。本院认为，民间借贷是自然人、法人、其他组织之间及其相互之间进行资金融通的行为。《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第十五条规定：原告以借据、收据、欠条等债权凭证为依据提起民间借贷诉讼，被告依据基础法律关系提出抗辩或者反诉，并提供证据证明债权纠纷非民间借贷行为引起的，人民法院应当依据查明的案件事实，按照基础法律关系审理。在本案中，原告郭力文认为被告蓝海之略公司向其借款向本院提交一份《收据》，被告蓝海之略公司抗辩称案涉款项为原告郭力文的股份投资款，并向本院提交《珠海市蓝海之略医疗股份有限公司2016年员工持股计划份额转让协议》。原告郭力文提交的《收据》反映其向被告交付现金62526元，原告提交的《确认函》以及被告蓝海之略公司提交的《珠海市蓝海之略医疗股份有限公司2016年员工持股计划份额转让协议》显示原告持有珠海市蓝海之略医疗股份有限公司2016年员工持股计划份额62526元，上述证据反映的金额一致，形成证据链条，可以认定案涉款项为原告郭力文对被告蓝海之略公司员工持股计划的股权的投资款，并非原告郭力文起诉时所主张的借款。因此，本院确定本案的案由为股权纠纷。员工持股计划是一种新型的股权形式，企业内部员工出资认购公司部分或全部股权，委托员工持股会作为社会法人托管运作，集中管理，员工持股管理委员会作为社会法人进入董事会参与表决和分红，是企业所有者与员工分享企业所有权和未来收益的一种制度安排。关于原告提出《珠海市蓝海之略医疗股份有限公司2016年员工持股计划份额转让协议》没有实际履行，其并没有向出让人段言红支付任何对价，而且被告也没有在股东名册中将原告作为股东进行登记的问题。首先，员工持股计划并不以公司是否将员工作为股东办理工商股权变更登记作为员工是否持股的唯一依据，在本案中，原告向被告支付62526元，被告确认原告受让原属段言红所有的珠海市蓝海之略医疗股份有限公司2016年员工持股计划份额62526元，对此在被告向原告出具的《确认函》中业确认原告持有股本62526元，故本院确认原告向被告支付62526元为支付珠海市蓝海之略医疗股份有限公司2016年员工持股计划份额的对价。原告持有珠海市蓝海之略医疗股份有限公司2016年员工持股计划份额62526元，应当按照法律规定、公司章程以及认购协议等约定行使权利。原告郭力文入职被告公司，一直担任法律与审计监察部总经理，对于公司的法律事务应当知晓并熟悉，对于其所向被告支付的款项62526元的性质也应当清楚知悉。在本案中，原告郭力文没有提交证据证明被告具有应当向其退还其持有员工持股计划份额的价款的法定或约定情形，应自行承担举证不能的法律后果，故对原告郭力文的诉请，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国公司法》第二十条第一款、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款的规定，判决如下：驳回原告郭力文的诉讼请求。案件受理费减半收取人民币699元，由原告郭力文负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省珠海市中级人民法院。审判员  张念波二〇一九年六月四日书记员  周慧敏苏海婷