新疆维吾尔自治区阜康市人民法院民 事 判 决 书（2019）新2302民初144号原告：赵午阳，女，汉族，1959年6月28日出生，系新疆天山德天国际贸易有限公司法定代表人，住新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市。委托诉讼代理人：胡艳菁，新疆思睿律师事务所律师。被告：阜康市西沟煤焦有限责任公司。住所地：新疆维吾尔自治区昌吉回族自治州阜康市西沟山。法定代表人：唐仁，该公司董事长。被告：陈宁县，男，汉族，1962年12月5日出生，无固定职业，住新疆维吾尔自治区昌吉回族自治州。委托诉讼代理人：蒋玉红，新疆新蓝天律师事务所律师。原告赵午阳与被告阜康市阜康市西沟煤焦有限责任公司有限责任公司、陈宁县股权转让合同纠纷一案，本院于2017年4月14日作出（2016）新2302民初2602号民事判决书后，原告赵午阳提起上诉，2017年11月20日，昌吉州中级人民法院作出（2017）新23民终1032号民事判决书维持原判。2018年10月22日，昌吉州中级人民法院作出（2018）新23民再26号民事裁定书，裁定撤销（2017）新23民终1032号民事判决和（2016）新2302民初2602号民事判决，发回重审。本院于2019年1月14日受理后，依法组成合议庭，适用普通程序于2019年2月22日公开开庭进行了审理。原告赵午阳及其委托诉讼代理人胡艳菁、被告陈宁县的委托诉讼代理人蒋玉红到庭参加了诉讼，被告阜康市西沟煤焦有限责任公司经本院传票传唤未到庭参加诉讼。本案现已缺席审理终结。赵午阳向本院提出诉讼请求，请求判令：一、请求依法确认被告签订的股份转让协议无效，判决被告返还原告8000元股金的股权；二、判决一、二被告按照原告拥有的股权比例向原告返还股金的增值部分股金1520297.81元、利息638525.08元，合计赔偿2158822.89元；三、请求判令被告承担本案的诉讼费、邮寄送达费。事实与理由：阜康市西沟煤矿原为国有企业，原告系该煤矿职工，2000年西沟煤矿进行企业改制，组建改名为阜康市西沟煤焦有限责任公司有限责任公司，陈宁县为该公司董事长、法定代表人。按照改制方案，当时原告以每年400元买断工龄共计8000元，折合股金入股成为公司股东，按当时公司的注册资金100万计算，原告占0.8%股份。2010年10月，原告得知早在2007年6月28日被告陈宁县单方面私自签订股份转让协议书，并伪造原告签名，利用职权将原告持有公司0.8%的股份一次性转让给被告陈宁县。通过工商行政管理部门公司档案查询，原告才得知公司改制后，自己作为公司股东，不仅在工商部门没有任何记载，而且被告陈宁县将原告在公司的股份登记在其名下。按照证人何廷禄（原公司股东）、裴桂林股份分红比例计算，被告赔偿股份应分红1520297.81元（950000÷0.02552×0.04084），利息638525.08元（0.07÷12×1520297.81×72个月），共计赔偿2158822.89元。被告阜康市西沟煤焦有限责任公司未到庭参加诉讼，亦未提交书面答辩状。被告陈宁县辩称：原告的诉讼请求不能成立。陈宁县未与任何人签订过股份转让协议，该协议无效，信访局提供的这份转让协议，是由谁提供的，被告并不清楚。原告认为自己是职工股，2000年企业改制时，只要入了职工股的职工，公司都出具了收款收据和出资证明书，职工入的是集资款，用于企业周转资金，并不是公司意义上的股东。自治区工商档案中，并未记载职工持有的股份是按照公司法出资的股东。它只是一种集资，从2000年到2010年，有部分职工将职工股退还给公司，有转让给其他职工的。2010年，分配企业利润时，只要职工持有收款收据和出资证明书的，在2010年分配时，按照2010年的价值，都已经分配完毕。分配完，就不再享有职工股的权利。本案原告并未出具职工持有收款收据和出资证明书，如果原告是职工股，那么原告所持有的职工股是转让给公司还是转让给其他职工了，被告并不清楚，原告的主张没有事实根据。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院认定如下：原告赵午阳向本院提交如下证据：一、股东入股金明细表1份，拟证实原告作为西沟煤矿职工，在西沟煤矿改制为阜康市西沟煤焦有限责任公司后，原告由西沟煤矿职工经改制成为阜康市西沟煤焦有限责任公司股东，入股金额为8000元。被告陈宁县认为该证据为复印件，对真实性不认可，其表示，原告所持有的8000元职工股，已经转让给阜康市灵山焦化有限责任公司。本院对该组证据综合认定。二、转让名单复印件一份，拟证实原告持有股份占比0.4084%，原告股份被非法转让给被告陈宁县。被告陈宁县对该证据不认可，其表示备注栏签字并非陈宁县本人签名，被告陈宁县也没有从原告处受让股份。本院对该证据综合认定。三、股份转让协议1份，拟证实被告陈宁县伪造股权转让协议，在2007年6月28日私自将原告持有的8000元股金转让，受让人为陈宁县，转让价为人民币80000元。被告陈宁县表示，该协议书是虚假的，同样内容、同样内容的协议书阜康市灵山焦化有限责任公司有一份原件，转让人是原告，受让人是阜康市灵山焦化有限责任公司。本院对该证据综合认定。四、新疆卓鼎司法鉴定所新卓（2017）文鉴字第148号司法鉴定意见书，拟证实2007年6月28日股份转让协议中的张丽的签名系复制的。被告陈宁县表示，该鉴定的鉴定的检材本身即是复印件，原告的证明内容不能成立。本院对该证据的真实性予以认定。五、转让人为赵午阳、受让人为阜康市灵山焦化有限责任公司的股权转让协议书复印件1份，拟证实阜康市灵山焦化有限责任公司伪造了协议书。被告陈宁县对该证据予以认可，其表示阜康市灵山焦化有限责任公司系2005年由陈宁县等人出资成立的，原告女儿张丽代原告签字，将股份以80000元的价格转让给了阜康市灵山焦化有限责任公司，该转让行为也得到了阜康市西沟煤焦有限责任公司的批准同意。本院对该证据综合认定。六、阜康市灵山焦化有限责任公司基本信息、会议纪要，拟证实阜康市灵山焦化有限责任公司于2005年3月15日成立，被告陈宁县是在2009年将股份转让给阜康市灵山焦化有限责任公司，之前与其并无关系。被告陈宁县表示工商档案仅能查询到现在的股东，不能反映2005年的股东构成。本院对该组证据综合认定。被告陈宁县向本院提供以下证据：一、2007年6月28日原告与阜康市灵山焦化有限责任公司股权转让协议书复印件1份，拟证实原告的职工股已由其委托女儿张丽以80000元的价格转让给阜康市灵山焦化有限责任公司。原告对该证据不认可。本院对该证据综合认定。二、原告赵午阳于2007年6月26日向阜康市西沟煤焦有限责任公司董事会提请的股权转让申请书。拟证实原告赵午阳以传真申请转让股权，二天后其女儿张丽代签了股权转让书并领取了80000元股权转让款。原告以该申请书没有原件为由对该证据予以否定。本院对该证据综合认定。三、（2016）新2302民初852号民事诉讼笔录，拟证实原告女儿认可签订协议和收到80000元股权转让金的事实。原告赵午阳表示当时领款时说的是分红，张丽是在空白纸上签的字。本院对该证据予以确认。四、（2017）新23民终1032号民事判决书，拟证实原告2010年7月16日在向信访局反映问题时认可了将股权转让的事实。原告赵午阳表示，原告反映的时另外的问题，并未认可股权转让。本院对证据的真实性予以认定。经审理查明：2000年12月18日，阜康市经济体制改革委员会下发阜改字【2000】20号文件《关于对西沟煤矿企业改制方案的批复》，同意西沟煤矿进行股份制改革，由国家买断职工工龄，职工入股买断全部国有资产，按照《公司法》组建阜康市西沟煤焦有限责任公司有限责任公司。《阜康市西沟煤焦有限责任公司有限责任公司股东入股金额明细表》显示：入股人数为147人，陈宁县股金761000元，本案原告入股金8000元。《新疆阜康市阜康市西沟煤焦有限责任公司有限责任公司章程》显示：（第一届第一次股东大会于二000年十一月四日通过，第一届第五次股东大会二00二年九月二十七日修改，第一届第六次股东大会二00二年十月十四修改）：阜康市阜康市西沟煤焦有限责任公司有限责任公司，由原阜康市西沟煤矿实行产权制度改革后组建，公司依法成立后即为独立的企业法人；公司注册资本为人民币100万元；股东之间可以相互转让其全部出资或者部分出资，股东向股东以外的人转让其出资时，必须经董事会半数同意；股东所持出资证明书为其出资的书面凭证（股权证）。《章程》所附《阜康市西沟煤焦有限责任公司有限责任公司股东入股金额明细表》显示：共134人，总计股金1959000元。其中陈宁县入股金额821000元，本案原告入股金额8000元。原告赵午阳等人在信访过程中获得股份转让协议书复印件一份，甲方为赵午阳，乙方为陈宁县。该股份转让协议书载明：一、甲方自愿将其名下2000年持有的阜康市阜康市西沟煤焦有限责任公司有限责任公司（以下简称公司）的股份（人民币8000元）依法转让给乙方。二、乙方同意接受该转让的股份。三、转让价格为人民币80000（万）元，乙方应在本协议签订之日起＿日内向甲方支付完价款。四、自本协议签订之日后，乙方将拥有阜康市阜康市西沟煤焦有限责任公司有限责任公司＿的股权，并依据其拥有的阜康市阜康市西沟煤焦有限责任公司有限责任公司的股权比例，享有相应的权利，承担相应的义务。五、自本协议签订生效后，甲方将不再享受股东的权利及待遇。六、本协议一式三份，经双方签字后生效。落款处转让方签字为“张丽代650102198207200081”，受让方为陈宁县，落款时间为2007年6月28日。原告赵午阳提出，2010年10月，原告得知早在2007年6月28日被告陈宁县单方面私自书写股份转让协议书，并伪造原告签名，利用职权将原告持有公司0.8%的股份一次性转让给被告陈宁县。通过工商行政管理部门公司档案查询，原告才得知公司改制后，自己作为公司股东，不仅在工商部门没有任何记载，而且被告陈宁县将原告在公司的股份登记在其名下。故起诉请求确认股份转让协议书无效，并要求两被告返还股金增值部分股金1520297.81元，利息638525.08元。合计2158822.89元。本院认为，原告赵午阳作为原阜康市西沟煤矿职工，在2000年企业改制时以工龄买断方式得股金8000元入股阜康市阜康市西沟煤焦有限责任公司有限责任公司，具有股东身份。主张法律关系存在、变更、权利受到妨害的当事人，应当对该法律关系产生、变更、权利受到妨害的基本事实承担举证证明责任。原告诉讼请求为确认《股份转让协议书》无效，其主张的事实系认为其与本案被告陈宁县之间存在股权转让协议，“被告陈宁县单方面私自签订股份转让协议书，并伪造原告签名，利用职权将原告持有公司0.8%的股份一次性转让给被告陈宁县”。但庭审中，原告赵午阳、被告陈宁县均认可，案涉《股份转让协议书》系虚假文书，原告赵午阳、被告陈宁县均表示不知道该协议书的存在，也未在协议书上签字。原告要求确认协议无效，但未能证明其与被告之间存在合同关系，其诉讼请求缺乏事实依据。原告要求被告按照原告拥有的股权比例向原告返还股金的增值部分股金1520297.81元、利息638525.08元，该诉讼请求系基于合同被确认无效之后产生的法律后果而主张，如上所述，原告要求确认合同无效的诉讼请求，因原告不能证明其与被告陈宁县之间存在股权转让合同关系，本院不能支持，原告基于合同无效而提出的诉讼请求，当然不能得到支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条、第九十一条之规定，判决如下：驳回原告赵午阳的诉讼请求。案件受理费24052元，其他费用320元，合计24372元，由原告赵午阳负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于昌吉回族自治州中级人民法院。审 判 长  张世星审 判 员  王 青人民陪审员  朱力勇二〇一九年六月十日书 记 员  王嘉琪