湖南省长沙县人民法院民 事 判 决 书(2019)湘0121民初1117号原告蔡树坤，男，1971年11月14日出生，汉族，住广州市天河区。委托诉讼代理人孙继刚，广东孙继刚律师事务所律师。被告湖南奥莎动力集团股份有限公司，住所地：湖南省长沙市长沙县黄花镇黄龙新村湖南奥莎动力集团股份有限公司办公科研楼201。法定代表人李汉军，董事长。被告湖南云聚福机电产品营销中心（有限合伙），住所地：湖南省长沙县黄花镇黄龙新村（湖南奥沙富士电梯股份有限公司办公科技楼301、DC01）。执行事务合伙人林挺。原告蔡树坤与被告湖南奥莎动力集团股份有限公司（以下简称奥莎公司）、湖南云聚福机电产品营销中心（有限合伙）（以下简称云聚福营销中心）新增资本认购纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理，原告蔡树坤的委托诉讼代理人孙继刚，被告奥莎公司的法定代表人李汉军到庭参加了诉讼，被告云聚福营销中心的执行事务合伙人林挺经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭，本案现已审理终结。原告蔡树坤请求判令：1、被告奥莎公司立即退还原告200000元出资款及利息（利息从起诉之日起按银行同期贷款利率计算至实际退还之日止）；2、被告云聚福营销中心对上述第一项请求承担连带赔偿责任；3、被告奥莎公司承担本案的诉讼费等相关费用。被告奥莎公司答辩要点：1、认可原告向云聚福营销中心汇款200000元并签订《合伙协议书》，约定原告投资200000元，以入伙方式购买奥莎公司股份100000股，云聚福营销中心已将200000元支付给奥莎公司，《合伙协议书》约定原告的股票由云聚福营销中心代持；2、奥莎公司与原告并无直接合同关系，没有单独将股份划转给原告的义务；综上，被告并未违约，应驳回原告诉讼请求。被告云聚福营销中心未作答辩。查明的事实经审理查明，本院确认如下法律事实：1、被告奥莎公司于1998年2月19日成立，成立时公司名称为长沙沈富电梯工程有限公司，由李汉军和李枝荣投资设立，设立时注册资本500000元；于1999年7月2日更名为长沙澳中东方电梯有限公司，并于1999年7月8日办理工商变更手续；于2005年11月1日更名为长沙辽富电梯有限公司并办理工商变更手续；于2012年4月13日更名为湖南奥莎富士电梯股份有限公司并办理工商变更手续，注册资本增加至53200000元；于2016年更名为湖南奥莎电梯集团股份有限公司，于2017年3月17日更名为湖南奥莎动力集团股份有限公司至今；2、被告云聚福营销中心于2016年11月3日成立，类型为有限合伙企业，成立时执行事务合伙人系赵彪，后于2017年10月19日变更为林挺。3、2016年7月26日，全国股转公司发布股转系统函【2016】5906号，同意湖南奥莎电梯集团股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌；2017年9月12日，奥莎公司公布《股票发行方案》以及《募集资金管理制度》并修改了相应公司章程，均于2017年第三次临时股东大会决议全票通过（召开日期为2017年9月27日）；后发行方案于2017年第四次临时股东大会审议并终止（召开日期为2017年11月2日）；《募集资金管理制度》第五条规定：募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理；第七条规定：募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，公司应将募集资金及时完整地存放在募集资金专户；第十四条规定：公司在取得全国中小企业股份转让系统出具的股份登记函之前，不得使用该次股票发行的募集资金；4、2018年2月12日，奥莎公司再次公布《股票发行方案》，于2018年第一次临时股东大会决议全票通过（召开日期为2018年3月2日），股票发行目的为改善公司资产负债率以及收购双洋电子51%股权，新增股东不超过35名，具体13名，分别为：章珍娣、衡阳市大晟文化发展有限公司、李汉军、蔡胜成、申艳阳、林明华、陈汉尧、梁碧贞、蔡树坤、郭伟、王学芬、欧玲玲、陈玉珊；发行股份212000000股，20000000股用于购买章珍娣持有双洋电子51%的股权，112000000股用于购买衡阳市大晟文化发展有限公司等人的债权；奥莎公司因在2018年上半年结束之日起二个月内未编制并披露半年报告，于2018年9月25日收到全国股转系统《关于对未按期披露2018年半年度报告的挂牌公司及相关信息披露责任人采取自律监管措施的决定》，奥莎公司构成信息披露违规；在奥莎公司2018年10月12日公布的上半年度报告中，李汉军系奥莎公司董事长兼总经理；奥莎公司至今未公布2018年下半年度报告；（以上内容均可在全国中小企业股份转让官网上查询）；5、原告于2017年2月12日与云聚福营销中心签订《合伙协议书》，协议第一条约定：蔡树坤自愿入伙云聚福营销中心投资认购湖南奥莎电梯集团股份有限公司（新三板股票代码：838677，即将更名“奥莎动力”）内部股权定向增发，投资额为200000元，认购持有奥莎电梯股份100000股（每股2元）；第三条约定：合伙双方共同经营、共同劳动、共担风险，蔡树坤所持股份进入股转系统后交易权归属蔡树坤，盈利亏损均归属蔡树坤；第五条约定：出现下列事项，合伙终止：（1）合伙期满；（2）合伙双方协商同意；（3）合伙经营的事业已经完成或者无法完成；（4）蔡树坤所持股份已从交易市场退出；（5）其他法律规定的情况；蔡树坤于2017年2月12日向云聚福营销中心汇款200000元，奥莎公司认可已收到云聚福营销中心200000元的入股款，并向蔡树坤出具了100000股的股权证，股权证上载明股东为云聚福营销中心，个人持股为蔡树坤，并载明办完股转手续后生效；6、现奥莎公司未取得全国中小企业股份转让系统出具的股份登记函，至今未办理完股转系统手续，奥莎公司已将所募集的蔡树坤入股资金全部提前使用；7、经查明，云聚福营销中心、大晟公司在本院中另有其他42件案件，均系他人出资购买奥莎公司股票，云聚福营销中心或大晟公司以代持奥莎公司股份方式与他人签订合伙协议;8、另查明，目前中国人民银行一至五年（含五年）的贷款年利率为4.35%。判决的理由与结果本院认为：1、被告云聚福营销中心经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭应诉，视其放弃相应的诉讼权利，不影响本院依据审理查明的事实依法作出裁判。2、关于被告奥莎公司是否应退还原告蔡树坤投资款200000元的问题。原告于2017年2月12日与云聚福营销中心签订《合伙协议书》，于2017年2月12日向云聚福营销中心汇款200000元，奥莎公司认可已收到云聚福营销中心200000元的入股款，原告的出资义务已经完成,办理增资程序进行确权系奥莎公司义务；根据《中华人民共和国公司法》第四十三条第二款“股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过”；第八十九条第一款“发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明”；第一百三十六条“公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告；”第一百七十八条第二款“股份有限公司为增加注册资本发行新股时，股东认购新股，依照本法设立股份有限公司缴纳股款的有关规定执行”；《中华人民共和国证券法》第十条“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批;未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券。”现奥莎公司未提供证据证明其发行新股已经向相关部门核准或审批，也未提供证据证明其发行新股经代表2/3以上表决权的股东表决通过，其在庭审中称发行新股无需事前审批只需事后备案，但并未向本院提供其公司可以直接发行新股无需审批的相关法律依据，亦未提供证据证明其已事后备案；根据庭审查明情况及原、被告双方提供的证据来看，奥莎公司并未办理验资手续并由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，也未向工商行政管理部门提交增资变更事项，且庭审中自认募集的资金未存放在专用账户内，所募集的资金已全部提前使用，其未在公司登记机关办理变更登记并公告，未取得全国中小企业股份转让系统出具的股份登记函；奥莎公司虽签发了股权证，但在股权证上载明“办完股转手续后生效”，因其无法在股转系统中办理股转手续，股权证实际一直未生效，原告未经法定程序成为奥莎公司的股东，从未享受过奥莎公司的任何股东待遇，且从原告汇入投资款至今已两年多时间，仍未办理完股转系统手续；综上，原、被告之间的增资行为违反法律法规强制性规定，属于无效行为，故原告要求被告奥莎公司返还投资款200000元理由正当，本院予以支持。3、关于被告奥莎公司是否应向原告支付利息的问题。原、被告之间的增资扩股行为违反法律法规强制性规定，根据《中华人民共和国民法通则》第六十一条第一款：“民事行为被确认为无效或者被撤销后，当事人因该行为取得的财产，应当返还给受损失的一方。有过错的一方应当赔偿对方因此所产生的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。”原告要求被告奥莎公司支付的利息，应系资金占用期间的利息，其要求自起诉之日起计算，系自行处分其权利且理由正当，本院予以认可，故奥莎公司应以200000元为基数，按年利率4.35%支付自2019年1月15日起至实际返还完毕止的利息。4、关于云聚福营销中心是否应承担连带赔偿责任的问题。云聚福营销中心作为合同相对方以及与奥莎公司的合作方，对于奥莎公司增发股份未履行相关法律法规规定的流程，未尽到合理的审查和注意义务，且本院另有42件案件均系他人出资购买奥莎公司股票，云聚福营销中心或大晟公司以代持奥莎公司股份方式与他人签订合伙协议，可认定云聚福营销中心系为奥莎公司代售此次定向增发股票。云聚福营销中心在应当知晓奥莎公司此次定向增发股票未经法定程序决议及核准，系违法证券行为的情况下，仍收取蔡树坤及他人投资款购买奥莎公司股票，已构成共同侵权，应负连带退还责任。综上，本院为维护当事人合法权益，依照《中华人民共和国民法通则》第六十一条第一款、第一百一十七条第一款、第一百三十条、《中华人民共和国合同法》第五十二条、《中华人民共和国公司法》第四十三条第二款、第八十九条第一款、第一百三十六条、第一百七十八条第二款、《中华人民共和国证券法》第十条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：限被告湖南奥莎动力集团股份有限公司、湖南云聚福机电产品营销中心（有限合伙）于本判决生效之日起十日内共同向原告蔡树坤返还出资款200000元及资金占用期间利息（以200000元为基数，按年利率4.35%自2019年1月15日起计算至实际返还完毕止）。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费4300元，减半收取2150元，由被告湖南奥莎动力集团股份有限公司、湖南云聚福机电产品营销中心（有限合伙）共同承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省长沙市中级人民法院。审判员 陈 瑾二〇一九年六月二十日书记员 熊迎旭附法律条文如下：1、《中华人民共和国民法通则》第一百一十七条第一款侵占国家的、集体的财产或者他人财产的，应当返还财产，不能返还财产的，应当折价赔偿。第一百三十条二人以上共同侵权造成他人损害的，应当承担连带责任。2、《中华人民共和国合同法》第五十二条有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定。《中华人民共和国侵权责任法》第八条二人以上共同实施侵权行为，造成他人损害的，应当承担连带责任。第十五条承担侵权责任的方式主要有：停止侵害；排除妨碍；消除危险；返还财产；恢复原状；赔偿损失；赔礼道歉；消除影响、恢复名誉；以上承担侵权责任的方式，可以单独适用，也可以合并适用。3、《中华人民共和国公司法》第四十三条第二款股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。第八十九条第一款发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。第一百三十六条公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告。第一百七十八条股份有限公司为增加注册资本发行新股时，股东认购新股，依照本法设立股份有限公司缴纳股款的有关规定执行。4、《中华人民共和国证券法》第十条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定第十条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批;未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券。5、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。