河南省新乡市红旗区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0702刑初59号公诉机关新乡市红旗区人民检察院。被告人王秀芹，女，1966年4月7日出生，汉族，高中毕业，曾系新乡市亿人投资咨询有限公司业务员，户籍所在地河南省，现住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年10月22日被新乡市公安局向阳分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月14日被新乡市公安局向阳分局逮捕。辩护人穆倩倩，河南联盟律师事务所律师。被告人王兰霞，女，1972年10月2日出生，汉族，中专毕业，曾系新乡市亿人投资咨询有限公司业务员，户籍所在地河南省，现住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月22日被新乡市公安局向阳分局抓获；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月23日被新乡市公安局向阳分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月22日被新乡市公安局向阳分局逮捕。辩护人王鹏林，河南恩华律师事务所律师。被告人夏红利，女，1971年10月29日出生，汉族，专科毕业，新乡市市区信用联社职工，户籍所在地河南省，现住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月17日被新乡市公安局向阳分局抓获；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月18日被新乡市公安局向阳分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月22日被新乡市公安局向阳分局逮捕。辩护人陈淑云、杨彬，河南宇华大众律师事务所律师。被告人冯长珍，女，1972年9月11日出生，汉族，初中毕业，曾系新乡市亿人投资咨询有限公司业务员，户籍所在地河南省，现住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月15日被汝州市公安局抓获；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月16日被新乡市公安局向阳分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月22日被新乡市公安局向阳分局逮捕。辩护人杨涛，河南启轩律师事务所律师。被告人梁静，女，1975年1月10日出生，汉族，高中毕业，曾系新乡市亿人投资咨询有限公司业务员，户籍所在地河南省，现住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年7月20日被新乡市公安局向阳分局取保候审；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月27日被新乡市公安局东街分局取保候审。被告人毛薇，女，1977年1月21日出生，汉族，专科毕业，曾系新乡市亿人投资咨询有限公司业务员，户籍所在地河南省，现住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年7月17日被新乡市公安局向阳分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年7月20日被新乡市公安局向阳分局取保候审；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月26日被新乡市公安局卫东分局取保候审。新乡市红旗区人民检察院以新红检公诉刑诉（2018）536号起诉书指控被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍、梁静、毛薇犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡市红旗区人民检察院指派检察员李劲草出庭支持公诉，被告人王秀芹及其辩护人穆倩倩、被告人王兰霞及其辩护人王鹏、被告人夏红利及其辩护人陈淑云、被告人冯长珍及其辩护人杨涛、被告人梁静、被告人毛薇到庭参加诉讼。本案依法延期审理。现已审理终结。新乡市红旗区人民检察院指控：2010年9月，张发军在新乡市红旗区文化南路152号1号楼注册成立新乡市亿人投资咨询有限公司（以下称亿人公司），亿人公司成立后，张发军（已起诉）、张立杰（已起诉）在该公司未取得从事银行业务资质的情况下，对外通过口口相传等方式、许以高额利息，面向社会不特定群众吸收资金。被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍、梁静、毛薇作为亿人公司的业务员，介绍多名客户到该公司投资，并从中抽取提成费用。经河南中新会计师事务所司法审计：被告人王秀芹共介绍投资客户94名，吸收资金4820000元，尚欠资金3902509元，提成所得99880元。被告人王兰霞共介绍投资客户23名，吸收资金3350000元，尚欠资金2360292元，提成所得69460元。被告人夏红利共介绍投资客户11名，吸收资金2059800元，尚欠资金1625310元，提成所得41596.4元，案发后主动退出违法所得40000元。被告人冯长珍共介绍投资客户30名，吸收资金1940000元，尚欠资金1182390元，提成所得36180元。被告人毛薇共介绍投资客户5名，吸收资金1210000元，尚欠资金1001230元，提成所得16080元，案发后主动退出违法所得24200元。被告人梁静共介绍投资客户11名，吸收资金1210000元，尚欠资金884140元，提成所得23940元，案发后主动退出违法所得20000元。针对上述指控，公诉机关提供了被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍、梁静、毛薇的照片、户籍证明、到案经过等书证；被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍、梁静、毛薇的供述与辩解：审计报告等证据。据此，公诉机关要求以非法吸收公众存款罪追究被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍、梁静、毛薇的刑事责任。被告人梁静、毛薇被口头传唤到案，到案后如实供述犯罪事实，构成自首，可以从轻或减轻处罚；被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍到案后如实供述犯罪事实，构成坦白，可以从轻处罚；各被告人均是从犯，应从轻或减轻处罚；各被告人案发后退出非法所得，可以酌情从轻处罚。望合议庭根据客观事实作出客观公正的判决。被告人王秀芹对公诉机关的指控的犯罪事实无异议，认罪，希望从轻处罚。提供退赃票据、谅解书。其辩护人的辩护意见是，1、对指控的罪名无异议。2、被告人王秀芹系初犯、主观恶性不大，且被告人王秀芹也是一名受害者。3、被告人王秀芹属于从犯，应从轻或减轻处罚。4、被告人王秀芹退出赃款，且认罪态度较好，可酌情从轻、减轻处罚。建议对被告人王秀芹适用缓刑。被告人王兰霞对公诉机关的指控的犯罪事实无异议，认罪，希望从轻处罚。提供退赃票据。其辩护人的辩护意见是，1、被告人王兰霞系初犯、偶犯。2、被告人王兰霞到案后如实供述犯罪事实，构成坦白，可以从轻处罚。3、被告人王兰霞的客户都是自己的亲朋好友，社会危害性较小。4、被告人王兰霞家属积极退出违法所得，取得被害人的谅解。被告人夏红利对公诉机关的指控的犯罪事实无异议，认罪，希望从轻处罚。提供退赃票据。其辩护人的辩护意见是，1、被告人夏红利应认定为从犯。2、被告人夏红利到案后如实供述发犯罪事实，构成坦白，可以从轻处罚。3、被告人夏红利主动退出违法所得。4、被害人夏红利自己也是受害者。5、被告人夏红利无犯罪前科。建议对被告人夏红利减轻处罚。被告人冯长珍对公诉机关的指控的犯罪事实无异议，认罪，希望从轻处罚。提供退赃票据。其辩护人的辩护意见是，1、本案的发生与特定的社会背景有关。2、被告人冯长珍应认定为从犯。3、被告人冯长珍到案后如实供述发犯罪事实，构成坦白，可以从轻处罚。4、被告人冯长珍主动退出违法所得。5、被告人冯长珍无犯罪前科。建议对被告人冯长珍判处缓刑或免予刑事处罚。被告人梁静对公诉机关的指控的犯罪事实无异议，认罪，希望从轻处罚。提供退赃票据、谅解书。被告人毛薇对公诉机关的指控的犯罪事实无异议，认罪，希望从轻处罚。提供退赃票据、谅解书。经审理查明：2010年9月，张发军在新乡市红旗区文化南路152号1号楼注册成立新乡市亿人投资咨询有限公司（以下称亿人公司），亿人公司成立后，张发军（已起诉）、张立杰（已起诉）在该公司未取得从事银行业务资质的情况下，对外通过口口相传等方式、许以高额利息，面向社会不特定群众吸收资金。被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍、梁静、毛薇作为亿人公司的业务员，介绍多名客户到该公司投资，并从中抽取提成费用。经河南中新会计师事务所司法审计：被告人王秀芹共介绍投资客户94名，吸收资金4820000元，尚欠资金3902509元，提成所得99880元，案发后退出违法所得99900元。被告人王兰霞共介绍投资客户23名，吸收资金3350000元，尚欠资金2360292元，提成所得69460元，案发后退出违法所得69460元。被告人夏红利共介绍投资客户11名，吸收资金2059800元，尚欠资金1625310元，提成所得41596.4元，案发后主动退出违法所得41450元。被告人冯长珍共介绍投资客户30名，吸收资金1940000元，尚欠资金1182390元，提成所得36180元，主动退出违法所得36180元。被告人毛薇共介绍投资客户5名，吸收资金1210000元，尚欠资金1001230元，提成所得16080元，案发后主动退出违法所得24200元。被告人梁静共介绍投资客户11名，吸收资金1210000元，尚欠资金884140元，提成所得23940元，案发后主动退出违法所得23940元。认定上述事实的证据有：1、被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍、梁静、毛薇照片、户籍证明、违法犯罪查询记录表证实被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍、梁静、毛薇的基本情况以及被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍、梁静、毛薇无违法犯罪记录。2、到案经过、临时羁押证明证实被告人王秀芹于2018年10月22日被辉县市公安局抓获归案。被告人王兰霞于2018年8月22日被新乡市公安局向阳分局抓获归案。被告人夏红利于2018年8月17日被新乡市公安局花园分局抓获。被告人冯长珍于2018年8月15日被汝州市公安局抓获，并临时羁押于汝州市看守所。被告人毛薇、梁静系被口头传唤到案。3、新乡市亿人投资咨询有限公司工商登记材料。4、新乡银监分局关于新乡市亿人投资咨询有限公司进行吸收存款是否合法回复一份证实新乡市亿人投资咨询有限公司不属于新乡辖区内经批准开展银行业务的金融机构。5、新乡市亿人投资咨询有限公司涉嫌非法吸收公众存款案集资参与人债权登记公告。6、上缴违法所得票据、谅解书。7、河南中新会计事务所审计报告1册、2册及审计报告的补充说明。8、辨认笔录证实张发军辨认出新乡市亿人投资咨询有限公司业务员郭红霞、冯长珍、王秀芹、马全云、曹青云、王玉飞、梁纪福、夏红利、王兰霞、刘玲。被告人毛薇辨认出新乡市亿人投资咨询有限公司的业务员王兰霞、夏红利、王秀芹、郭红霞、冯长珍、曹青云、刘玲、马全云、梁纪福、王玉飞。被告人梁静辨认出新乡市亿人投资咨询有限公司的业务员王兰霞、夏红利、王秀芹、郭红霞、冯长珍、曹青云、刘玲、马全云、梁纪福、王玉飞。9、被告人王秀芹对公诉机关的指控的犯非法吸收公众存款罪无异议，当庭认罪，希望从轻处罚。10、被告人王兰霞对公诉机关的指控的犯非法吸收公众存款罪无异议，当庭认罪，希望从轻处罚。11、被告人夏红利对公诉机关的指控的犯非法吸收公众存款罪无异议，当庭认罪，希望从轻处罚。12、被告人冯长珍对公诉机关的指控的犯非法吸收公众存款罪无异议，当庭认罪，希望从轻处罚。13、被告人梁静对公诉机关的指控的犯非法吸收公众存款罪无异议，当庭认罪，希望从轻处罚。14、被告人毛薇对公诉机关的指控的犯非法吸收公众存款罪无异议，当庭认罪，希望从轻处罚。以上证据，经庭审调查质证，确实充分且能相互印证，予以确认。本院认为，被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍、梁静、毛薇作为新乡市亿人投资咨询有限公司的业务员，在公司工作期间，违反国家法律、金融管理法规，面向社会不特定公众非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人梁静、毛薇系被口头传唤到案，到案后如实供述犯罪事实，构成自首，可以从轻或减轻处罚。被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍到案后如实供述犯罪事实，构成坦白，可以从轻处罚。被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍、梁静、毛薇到案后主动退出非法所得，可以酌情从轻处罚。被告人王秀芹、王兰霞、夏红利、冯长珍、梁静、毛薇均系从犯，应减轻处罚。辩护人的辩护意见合理部分，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一、三款，第六十四条、第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第二十七条，第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人王秀芹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）二、被告人王兰霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）三、被告人夏红利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）四、被告人冯长珍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）五、被告人梁静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）六、被告人毛薇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）七、本案的违法所得依法予以追缴，返还各集资参与人。如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张东峰代理审判员  吴嘉茜人民陪审员  贵玉萍二〇一九年六月二十八日书 记 员  郝新明