上海市长宁区人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪0105刑初1136号公诉机关上海市长宁区人民检察院。被告人王志豪，男，1988年7月30日出生，汉族，户籍地本市黄浦区，住本市浦东新区。辩护人袁卓风，上海东高地律师事务所律师。被告人王琳心，男，1986年11月7日出生，汉族，户籍地本市闵行区，住本市浦东新区。辩护人周铭学，系上海市长宁区法律援助中心依法指派的上海轩悦律师事务所律师。被告人王志萍，女，1985年11月19日出生，汉族，户籍地本市嘉定区，住本市徐汇区。辩护人刘红，系上海市长宁区法律援助中心依法指派的上海新沪律师事务所律师。被告人陈高丰，男，1987年11月6日出生，汉族，住本市闵行区。辩护人崔晓婷，系上海市长宁区法律援助中心依法指派的广东国晖(上海)律师事务所律师。被告人赵唯佳，男，1983年9月14日出生，汉族，户籍地本市静安区，住本市静安区。辩护人陈婷，系上海市长宁区法律援助中心依法指派的广东国晖(上海)律师事务所律师。被告人刘意，男，1982年10月9日出生，汉族，户籍地江苏省南京市，住本市徐汇区。辩护人林云，系上海市长宁区法律援助中心依法指派的广东国晖(上海)律师事务所律师。被告人**，男，1988年12月10日出生，汉族，户籍地本市虹口区，住本市青浦区。辩护人王放、张映竹，系上海市长宁区法律援助中心依法指派的上海银都律师事务所律师。被告人柳剑铭，男，1981年10月26日出生，回族，住本市黄浦区。辩护人黄瑶凤，系上海市长宁区法律援助中心依法指派的广东国晖(上海)律师事务所律师。上海市长宁区人民检察院以沪长检金融刑诉[2018]109号起诉书指控被告人王志豪、王琳心、王志萍、陈高丰、赵唯佳、刘意、**、柳剑铭犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月11日向本院提起公诉。本院根据上海市第一中级人民法院指定管辖的决定，依法受理后，组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。上海市长宁区人民检察院指派检察员朱某某出庭支持公诉；被告人王志豪、王琳心、王志萍、陈高丰、赵唯佳、刘意、**、柳剑铭及辩护人袁卓风、周铭学、刘红、崔晓婷、陈婷、林云、王放、张映竹、黄瑶凤到庭参加诉讼。审理期间，经公诉机关建议补充侦查，本院决定延期审理。现已审理终结。经审理查明，2014年5月至2016年4月期间，邵永华等人设立、运作“当天销售平台”，组织销售团队，未经有关部门批准，采用召开推介会、打电话、制发宣传单等方式向不特定社会公众销售年化利息不等的理财产品，非法吸收公众资金。2014年12月至2016年4月间，被告人王志豪先后作为上海当天资产管理有限公司团队长、马当路支行副总经理、总经理，参与吸收资金2.54亿余元，未归还6,100余万元。2014年12月至2016年3月间，被告人王琳心先后作为上海当天资产管理有限公司业务员、团队长、马当路支行副总经理，参与吸收资金1.49亿余元，未归还3,600余万元。2015年12月至2016年4月间，被告人王志萍作为上海当天资产管理有限公司马当路支行副总经理，参与吸收资金3,000余万元，未归还800余万元。2015年1月至2016年3月间，被告人陈高丰作为上海当天资产管理有限公司马当路支行业务员、团队长，参与吸收资金7,400余万元，未归还1,400余万元。2015年2月至2016年3月间，被告人赵唯佳作为上海当天资产管理有限公司恒隆广场支行、共和新路支行、马当路支行团队长，参与吸收资金3,900余万元，未归还1,300余万元。2015年2月至2016年3月间，被告人刘意作为上海当天资产管理有限公司业务员、马当路支行团队长，参与吸收资金2,700余万元，未归还800余万元。2015年10月至2016年3月间，被告人**作为上海当天资产管理有限公司共和新路支行团队长，参与吸收资金3,800余万元，未归还640余万元。2015年12月至2016年3月间，被告人柳剑铭作为上海当天资产管理有限公司马当路支行团队长，参与吸收资金460余万元，未归还240余万元。2017年4月10日至同年6月12日间，被告人王志豪、王琳心、王志萍、陈高丰、赵唯佳、刘意、**、柳剑铭分别接公安机关电话通知后主动投案。在审理期间，被告人王志豪、王琳心、王志萍、陈高丰、赵唯佳、刘意、**、柳剑铭分别退赔了部分违法所得。上述事实，被告人王志豪、王琳心、王志萍、陈高丰、赵唯佳、刘意、**、柳剑铭在开庭过程中亦无异议，且有证人丁某某、钱某某、袁某某、曹某某、王某某、屠某某等人的证言；投资人信息登记表、当天资产管理咨询服务协议、债权转让与回购协议等合同；上海当天资产管理有限公司工商登记资料；业绩确认单及银行卡交易明细；上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书；公安机关出具的案发经过、户籍证明；被告人王志豪、王琳心、王志萍、陈高丰、赵唯佳、刘意、**、柳剑铭的供述和辩解等，本院代管款收据等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王志豪、王琳心、王志萍、陈高丰、赵唯佳、刘意、**、柳剑铭作为公司实施犯罪的直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融管理秩序，其中被告人王志豪、王琳心、王志萍、陈高丰、赵唯佳、刘意、**犯罪数额巨大，被告人柳剑铭犯罪数额较大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应当承担刑事责任。公诉机关的指控，事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。本案系共同犯罪。被告人王志豪、王琳心、王志萍、陈高丰、赵唯佳、刘意、**、柳剑铭能自动投案并如实供述罪行，系自首，依法可分别从轻或减轻处罚。被告人王志豪、王琳心、王志萍、陈高丰、赵唯佳、刘意、**、柳剑铭均能作不同程度退赔，且当庭均自愿认罪，分别酌情从轻处罚。辩护人关于指控被告人王志豪涉案金额不准确，上级徐晶挂单金额未扣除的辩护意见，辩护人关于上级刘梅挂单在被告人**名下金额应当扣除的辩护意见，鉴于上述挂单情况被告人王志豪、**均供述挂单业务中仅返还个人佣金，不返还团队佣金，有利于充业绩，挂单业务对两名被告人均能实际获益，故对上述挂单金额在犯罪金额中不予扣除，但在计算个人违法所得时可适当予以扣除。被告人及辩护人关于王志萍非吸金额中应当扣除2015年12月王琳心、陈高丰团队挂单金额的辩护意见，经查，被告人王琳心、陈高丰与被告人王志萍的供述均能相互印证，王志豪安排在2015年12月将王琳心团队、陈高丰团队划归王志萍管理，虽然管理时间较短，但团队业绩有利于提高王志萍的业绩以顺利转正并获得绩效奖金，被告人王志萍亦从中实际获利，应当计算入被告人王志萍非吸金额，故上述辩护意见不予采纳，但在量刑时予以适当考虑。根据上述理由，辩护人关于对被告人王志豪、王琳心、王志萍、陈高丰、赵唯佳、刘意、**、柳剑铭分别从轻、减轻处罚以及对被告人王志萍、陈高丰、赵唯佳、刘意、**、柳剑铭适用缓刑的辩护意见，本院予以采纳。但辩护人关于对被告人王志豪、王琳心适用缓刑的辩护意见，根据被告人的犯罪事实、性质、情节及犯罪后的表现，不予采纳。为维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第二款及第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王志豪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币八万元。(刑期从判决确定之日起计算。判决以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，具体起讫日期以执行通知书为准。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)二、被告人王琳心犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元。(刑期从判决确定之日起计算。判决以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，具体起讫日期以执行通知书为准。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)三、被告人王志萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑二年三个月，并处罚金人民币四万元。(缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)四、被告人陈高丰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币四万元。(缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)五、被告人赵唯佳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，缓刑二年四个月，并处罚金人民币四万元。(缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)六、被告人刘意犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，缓刑二年二个月，并处罚金人民币四万元。(缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)七、被告人**犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，缓刑二年四个月，并处罚金人民币四万元。(缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)八、被告人柳剑铭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳完毕。)九、违法所得均予以追缴。王志萍、陈高丰、赵唯佳、刘意、**、柳剑铭回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  钱晓峰人民陪审员  井尉平人民陪审员  秦丽英二〇一九年六月十一日书 记 员  陈 云附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。