山东省海阳市人民法院 刑 事 判 决 书 (2018)鲁0687刑初332号 公诉机关山东省海阳市人民检察院。 被告人柳尧忠，男，1969年4月10日出生，汉族，初中文化，下岗工人，群众，出生地山东省海阳市，户籍所在地海阳市，现住址海阳市。2018年7月10日因涉嫌非法采矿罪经海阳市公安局被取保候审，2018年12月14日经本院决定被取保候审。2019年6月27日经本院决定执行逮捕。现羁押于海阳市看守所。 辩护人唐迎春，山东海平律师事务所律师。 海阳市人民检察院以海检公刑诉［2018］272号起诉书指控被告人柳尧忠犯非法采矿罪向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。海阳市人民检察院指派检察员成绍飞、杜明出庭支持公诉，被告人柳尧忠及其辩护人唐迎春到庭参加诉讼。现已审理终结。 海阳市人民检察院指控：2010年左右，被告人柳尧忠与王某7（已起诉）共同商议后，在未取得采矿许可证的情况下，由被告人柳尧忠具体负责组织工人、施工机器，在王某7承包的海阳市徐家店镇南泊子村东山荒地非法开采滑石矿产资源并出售牟利。2017年6月，被告人柳尧忠因滑石矿账目问题与王某7产生矛盾，后不再参与开采及售卖。经烟台市兴润会计师事务所的审计，自2012年至2017年6月期间，柳尧忠参与非法开采的滑石矿共204617.10吨，销售额共计4969740.00元。 2018年7月10日，被告人柳尧忠被传唤归案。 公诉机关认为，被告人柳尧忠的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款条之规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。并提供了书证、辨认、搜查笔录、证人证言等证据予以证实，提请法院依法判处。 被告人柳尧忠对公诉机关指控的罪名没有异议，对犯罪事实中的销售额有异议。其辩护人提出如下辩护意见：第一，没有证据证明被告人柳尧忠所开采的系矿产资源；第二，不应当以“销售额”认定被告人情节是否特别严重，应当以违法获利或违法所得款额计算情节是否特别严重；三、本案的审计报告是根据账本计算出来的，请法院结合账本原件审查审计报告是否具有客观性、真实性，若无账本原件，审计报告不应所为证据单独使用；第四、审计主体不适格、被告人不具有情节特别严重的行为；第五、被告人主观恶性小，系初犯、偶犯且被告人系残疾人，为家中主要劳动力，综上所述，建议法院对被告人判处缓刑。被告人及辩护人均未向法庭提供证据。 经审理查明:2010年左右，被告人柳尧忠与王某7（已起诉）共同商议后，在未取得采矿许可证的情况下，由被告人柳尧忠具体负责组织工人、施工机器，在王某7承包的海阳市徐家店镇南泊子村东山荒地非法开采滑石矿产资源并出售牟利。2017年6月，被告人柳尧忠因滑石矿账目问题与王某7产生矛盾，后不再参与开采及售卖。经烟台市兴润会计师事务所的审计，自2012年至2017年6月期间，柳尧忠参与非法开采的滑石矿共204617.10吨，销售额共计4969740.00元。 2018年7月10日，被告人柳尧忠被传唤归案。 上述事实，有公诉机关提供并经庭审质证的下列证据予以证明： 1、书证 （1）海阳市公安局徐家店派出所出具的受案登记表、到案经过证实，本案由柳尧忠车辆被王某8等人放火报案所查出，被告人柳尧忠于2018年7月10日被传唤归案。 （2）户籍证明证实，被告人柳尧忠于1969年4月10日。 （3）海阳市公安局吸毒现场检测报告书证实，被告人柳尧忠胶体金法检测呈甲基苯丙胺（冰毒）阴性。 （5）承包合同复印件证实，结合其他证据证明该地系王某7承包，尚在承包期内。 （6）海阳市国土资源局于2018年7月12日出具的《证明》证实，在徐家店南泊子范围内（包括南泊子村东垃圾处理厂位置），未办理过《采许可证》。王某7、被告人柳尧忠，二人均未在海阳国土局审批办理过任何采矿许可证。 （7）接受证据材料清单及徐家店镇安全生产工作会议记录证实，2017年7月8日关于徐家店镇石材及小散乱污企业专项治理工作专题会议的会议记录，其中柳尧忠也参加会议。 （8）接受证据清单及停止采矿通知书存根、告知书、抄告单等复印件证实，王某7、被告人柳尧忠共同开采的滑石矿，属于违法开采，且多次收到海阳市国土资源局要求停止采矿的通知书，其中在现场负责的“刘某2”签收文书，经辨认系柳尧忠。 （9）《关于徐家店镇南泊子村东非法采矿点查处情况的说明》证明海阳市国土局多次对王某7、柳尧忠非法开采滑石矿产资源的行为巡查要求予以制止。 （10）《关于徐家店镇安家村非法采矿点查处情况的说明》 证明关于安家村非法采矿的处置情况。 2、搜查、辨认笔录 （1）辨认人王某1（海阳市国土资源管理局工作人员）辨认出柳尧忠就是国土局工作人员将“停止采矿通知书”下达给在矿场负责管理的人，并由“刘某2”签收。 （2）辨认人初某（海阳市国土自愿管理局徐家店国土所的工作人员）辨认出柳尧忠就是2017年6月12日将“停止采矿通知书”下达给在该处矿场负责管理的“刘某2”并由其签收。 （3）搜查笔录，海阳市公安局刑侦大队民警对王某7住宅进行搜查，民警在其住宅东南侧卧室内北墙根柜子中提取相关单据一宗，在房间其他位置未发现可疑物品。 3、鉴定意见 海阳市公安局聘请烟台兴润会计师事务所对王某7涉嫌非法采矿罪的相关账目进行鉴定：烟兴润审鉴字[2018]003号及通知书证实，结合被告人供述与其他证人证言，2017年6月份以后，王某7与柳尧忠散伙不再共同经营滑石矿，之后销售数额系王某7所为，故2017年7月份（即该年只计算1-6月份）的滑石矿数、销售金额不再计入柳尧忠的犯罪数额内。综合核算：2012年至2017年6月，滑石共204617.10吨，金额4969740.00元。 4、证人证言 （1）非同案处理被告人王某7证实，其承包本村东疆岚的荒地。2010年前后，其与柳尧忠见面谈滑石矿的时候，柳尧忠商议合伙一起干，由其出地，柳尧忠出资金雇挖掘机、铲车等设备，并负责出售，利益二人分配但未约定如何分配。该滑石矿未办理开采证，平时账目由柳尧忠的妻子管理，车辆、工人工资都由柳尧忠联系并支付工资。 （2）证人刘某1证实，其系王某7的妻子，2011年开始，其丈夫王某7与柳尧忠合伙经营滑石矿厂，直到2017年8、9余份，因为滑石矿厂账目问题，不再继续与柳尧忠合作。平时都是柳尧忠在矿上负责，王某6负责记账，后其不定期的要记账单据，从其家中搜查的账目有滑石矿经营期间的账目。 （3）证人王某1、初某共同证实，其二人分别系海阳市国土资源管理执法大队四中队中队长、海阳市国土资源局徐家店镇国土所所长。在巡查到徐家店镇山上时，发现有人非法开采滑石矿。2016年10月份后，海阳市国土资源局多次到该矿区巡查，并多次下达“停止非法采矿通知书”，当时自称该滑石矿是自己的刘某2签收通知书，署名“刘某2”。后打听到该矿场是王某7、柳尧忠合伙经营的。该处未向海阳市国土资源局申请开采许可证，属于违法开采。因多次查处，王某7、柳尧忠仍以游击的方式偷偷开采，海阳市国土资源局为此向海阳市人民政府提出要求整治的报告。经辨认签收通知书的“刘某2”即柳尧忠。 （4）证人辛某证实，其系海阳市徐家店镇人民政府武装部部长、副镇长，2017年7月其分管海阳市徐家店镇的安全生产工作后曾按照市委统一部署关停部分企业，王某7的滑石矿也在关停范围内。因矿场的电话一直留的是柳尧忠的电话，故召开整顿会议时通知柳尧忠开会，且柳尧忠到场。与书证会议记录相互印证。 （5）证人王某2证实，其系海阳市徐家店镇南泊子村党支部副书记，2007年前后，已故老书记杨洪林在任时王某7作为村民于村里签订了一份土地承办合同，大体意思是王某7承包东山的地，承包期限是三十多年。王某7大约从2010年左右开始，王某7与安家留底村的柳尧忠一起从该承包地上挖滑石出售。 （6）证人王某3证实，王某7与村里签订承包合同承包了土地，后来王某7与安家楼底的柳尧忠一起合伙经营滑石矿。王某7是大老板，柳尧忠是二老板、矿场的地面是王某7的，实际在矿场管理的是柳尧忠，看矿场、组织挖矿、卖矿及矿场的开支均由柳尧忠负责。雇佣工人及车辆的工资由柳尧忠的妻子王某6核算后发给工人。 （7）证人李某证实，其自己开翻斗车干一些拉滑石、石子、沙的活。其经常到南泊子山上的唯一一处滑石矿干活，该矿的老板是王某7，是柳尧忠找其去干活，工资也是柳尧忠支付。至于二人具体合伙形式，其不知。 （8）证人安某1证实，其自2012年开始到王某7的矿上干活。该矿由王某7、柳尧忠共同经营，柳尧忠在矿上具体负责管理、开支等问题。2017年下半年之前都是柳尧忠或柳尧忠的妻子发工钱，之后主要是王某7发。 （9）证人安某2证实，其到王某7和柳尧忠的矿上干活，矿场平时主要是由柳尧忠负责管理，联系车辆干活、支出工资等，王某7很少到矿上。 （10）证人崔某证实，王某7的滑石矿场干了好些年了，具体什么时间干的其不清楚，矿场位于东山上，面积大约十几亩地大小，滑石矿场主要产滑石，滑石矿场是书记兼主任王某7的，但是王某7一般不去滑石矿厂，都是安家楼底村的柳尧忠在矿场负责管理并给其结算工钱。一般是王某3在矿场上记数记账，然后他再把底交给柳尧忠，柳尧忠或者他老婆再跟工人结算。卖滑石矿应该是柳尧忠自己记账。账目在哪里我不清楚。 （11）证人王某4证实，2017年11月份，其通过网上发布信息购买滑石，由大货车司机自己找渠道购买滑石矿后运回临沂。后来自称王某7的滑石矿老板联系自己，但因不习惯直接跟矿主联系未存手机号。 （12）证人王某5证实，从2016年10月份到2017年一整年，其在王某7的滑石矿厂干了一年零三个月，其开的挖掘机是安某2的。 （13）证人王某6证实，其系柳尧忠的妻子。柳尧忠跟王某7不是合伙，只是弄个铲车在王某7这个滑石矿干活，其没有在这个滑石矿干活，只是王某7老婆不去记账的时候让其去替她记账，记完账其就给王某7老婆了。 （14）证人程某证实，其从2007年开始至2018年大约有四、五年的时间用徐家店姓王的滑石。2017年10月份的时候这个姓王的书记安排人到临沂找其说需要滑石可以跟他们联系，并留下了手机号。 （15）证人张某1证实，其从2010年开始从徐家店姓柳的人那里买滑石矿，后来其知道滑石矿的老板姓王。 5、被告人柳尧忠的供述与辩解 被告人柳尧忠供述，2010年开始，其与王某7合伙开采滑石矿售卖，但是从开始开采至最后散伙，均没有开采许可证。王某7出地，其负责在矿上具体管理，售卖滑石矿的钱二人分配，但未规定具体的分配方式，只是均在矿上支钱使用。在开采期间，曾有国土资源局的人下达过停止非法采矿通知书。 上述证据，经当庭举证、质证，本院予以确认。 本院认为，被告人柳尧忠与他人共谋，违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为构成非法采矿罪。公诉机关指控其罪名及犯罪事实成立，应依法予以惩处。关于被告人柳尧忠的犯罪数额，根据《两高关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》的规定，非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定。本案中审计结果是自2012年至2018年2月1日的滑石销售情况，但有证据证明柳尧忠与王某7在2017年6、7月份已经散伙，柳尧忠不再参与滑石的开采及售卖工作，根据罪责刑相适应原则及有利于被告人原则，故将其未参与的数额减去，其实际参与数额为4969740元，检察院认定的数额属实，本院予以采信。辩护人关于本案不是矿产资源，没有达到情节特别严重、审计报告不能作为证据使用等辩护理由，本院不予采信和采纳。被告人柳尧忠归案后认罪态度较好，如实供述犯罪事实，自愿认罪，依法可从轻处罚。辩护人关于被告人系初犯的辩护理由，本院予以采纳。辩护人请求对被告人适用缓刑的辩护理由，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下： 被告人柳尧忠犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月27日起至2022年12月26止。罚金于本判决生效后一个月内向本院缴纳） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省烟台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  杨建平 审 判 员  孙洪涛 人民陪审员  姜 涛 二〇一九年六月二十八日 书 记 员  张翠菊