江苏省南京市秦淮区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）苏0104刑初656号 公诉机关南京市秦淮区人民检察院。 被告人董祥菲，女，1973年1月28日出生，原系江苏宜诚投资有限公司南京分公司业务员，住所地江苏省南京市秦淮区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月10日被刑事拘留，2018年2月15日被逮捕。现羁押于南京市看守所。 辩护人裴光宗，南京市秦淮区法律援助中心指派的金陵律师事务所律师。 辩护人秦明顺，南京市秦淮区法律援助中心指派的江苏众盛律师事务所律师。 被告人郑某，女，1954年6月20日出生，原系江苏宜诚投资有限公司南京分公司业务员，住所地江苏省南京市秦淮区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月10日被刑事拘留，2018年1月11日因病看守所未予收押，2018年1月12日被取保侯审。2019年6月27日经本院决定并由南京市公安局秦淮分局执行逮捕。现羁押于南京市看守所。 辩护人赵子耀，北京市盈科（南京）律师事务所律师。 被告人于某，女，1963年1月31日出生，原系江苏宜诚投资有限公司南京分公司业务员，住所地江苏省南京市玄武区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月10日被刑事拘留，2018年2月9日被取保候审。2019年6月27日经本院决定并由南京市公安局秦淮分局执行逮捕。现羁押于南京市看守所。 辩护人刘清，南京市秦淮区法律援助中心指派的江苏法德东恒律师事务所律师。 辩护人徐丽，南京市秦淮区法律援助中心指派的江苏法德东恒律师事务所律师。 被告人曹某，女，1962年6月14日出生，原系江苏宜诚投资有限公司南京分公司业务员，住所地江苏省南京市鼓楼区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月10日被刑事拘留，2018年2月6日被取保候审。2019年6月27日经本院决定并由南京市公安局秦淮分局执行逮捕，2019年6月28日因病看守所未予收押。 辩护人陈露，江苏圣典律师事务所律师。 辩护人胡廷虎，江苏圣典律师事务所实习律师。 被告人康某，女，1950年7月24日出生，原系江苏宜诚投资有限公司南京分公司业务员，住所地江苏省南京市鼓楼区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月10日被刑事拘留，2018年2月15日被逮捕。现羁押于南京市看守所。 辩护人李晓英，南京市秦淮区法律援助中心指派的江苏焯燃律师事务所律师。 辩护人童亮，南京市秦淮区法律援助中心指派的江苏焯燃律师事务所律师。 被告人董某（曾用名董其茹），女，1967年5月23日出生，原系江苏宜诚投资有限公司南京分公司业务员，住所地南京市秦淮区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年3月6日被刑事拘留，2018年3月27日被逮捕。现羁押于南京市看守所。 辩护人李月，南京市秦淮区法律援助中心指派的江苏致明律师事务所律师。 被告人程某甲，女，1968年4月23日出生，原系江苏宜诚投资有限公司南京分公司业务员，住所地江苏省南京市建邺区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月10日被刑事拘留，2018年2月6日被取保候审。2019年6月27日经本院决定并由南京市公安局秦淮分局执行逮捕。现羁押于南京市看守所。 辩护人高迎春，江苏道多律师事务所律师。 被告人徐某，女，1977年5月7日出生，原系江苏宜诚投资有限公司南京分公司业务员，住所地江苏省南京市秦淮区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月10日被刑事拘留，2018年2月6日被取保候审。2019年6月27日经本院决定并由南京市公安局秦淮分局执行逮捕。现羁押于南京市看守所。 辩护人薛斯瑞，南京市秦淮区法律援助中心指派的江苏法德东恒律师事务所律师。 被告人殷某，女，1989年7月29日出生，原系江苏宜诚投资有限公司南京分公司行政人员兼业务员，住所地江苏省南京市江宁区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月10日被刑事拘留，2018年2月9日被取保候审。2019年6月27日经本院决定，并由南京市公安局秦淮分局执行逮捕。现羁押于南京市看守所。 辩护人吴鹏，江苏天哲律师事务所律师。 南京市秦淮区人民检察院以宁秦检诉刑诉[2018]696号起诉书指控被告人董祥菲、郑某、于某、曹某、康某、董某、程某甲、徐某、殷某犯非法吸收公众存款罪，于2018年7月13日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。南京市秦淮区人民检察院指派检察员张珊珊出庭支持公诉，被告人董祥菲及其辩护人裴光宗、秦明顺，被告人郑某及其辩护人赵子耀，被告人于某及其辩护人刘清、徐丽，被告人曹某及其辩护人陈露、胡廷虎，被告人康某及其辩护人童亮，被告人董某及其辩护人李月，被告人程某甲及其辩护人高迎春，被告人徐某及其辩护人薛斯瑞，被告人殷某及其辩护人吴鹏到庭参加诉讼。本案审理期间，经南京市秦淮区人民检察院建议，延期审理二次。现已审理终结。 南京市秦淮区人民检察院指控，2014年6月，张可可（另案处理）注册成立江苏宜诚投资有限公司南京分公司（以下简称“宜诚南京分公司”），由程某乙、魏某（已判决）先后担任负责人，李某乙、孟某（已判决）担任区域经理，聘用被告人董祥菲、康某、董某等多名业务员，通过电视广告、客户答谢会、宣讲会等方式宣传该公司理财产品，以转让债权、投资理财、认购私募基金的名义，与社会不特定公众签订《借贷、担保及居间服务协议》、《私募投资基金认购协议》等变相吸收存款。 宜诚南京分公司成立后至2016年9月，被告人董祥菲在该公司担任业务员期间，向戴巧萍、戴明月、朱强等人变相吸收公众存款共计人民币726万元；被告人郑某在该公司担任业务员期间向李某甲、刘玉寅、葛秀琴等人变相吸收公众存款共计人民币610万元；被告人于某在该公司担任业务员期间，向孙松菁、李学柱、辛建军等人变相吸收公众存款共计人民币586万元；被告人曹某在该公司担任业务员期间，向范宝玉、汪遵镕等人变相吸收存款共计人民币495万元；被告人康某在该公司担任业务员期间，向郭云芳、余世琴、王梨芳等人变相吸收公众存款共计人民币458万元；被告人董某在该公司担任业务员期间，向蒋莹、江枫等人变相吸收公众存款共计人民币184万元；被告人程某甲在该公司担任业务员期间，向顾春平、戴孝凤、陈某甲等人变相吸收公众存款共计人民币225万元；被告人徐某在该公司担任业务员期间，向邹某、黄君辉、邱红珍等人变相吸收公众存款共计人民币199万元；被告人殷某在该公司担任业务员期间，向黄适宏、朱瑞瑛、朱奕霖等人变相吸收公众存款共计人民币153万元。 为证实上述指控，公诉机关提交了工商登记资料、银行交易明细、投资合同、审计报告等书证、证人戴巧萍、李某甲、邹某等人的证言、被告人董祥菲、郑某、于某、曹某、康某、董某、程某甲、徐某、殷某的供述和辩解等。公诉机关认为被告人董祥菲、郑某、于某、曹某、康某、董某、程某甲、徐某、殷某变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究各被告人刑事责任。被告人董祥菲、郑某、于某、曹某、康某、董某、程某甲、徐某、殷某分别伙同他人共同实施非法吸收公众存款的行为，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，系共同犯罪。 被告人董祥菲对被指控的犯罪事实及罪名无异议，辩解：1、江琳非其客户，系其他业务员挂其名下；2、夏勤芳投资款中有10万元是其本人款项，王昌凤投资款中有12万元是其本人款项；3、2016年9月份后其未获得工资，此后非吸数额不应再计入其名下。 其辩护人的辩护意见是：1、被告人董祥菲具有自首情节；2、被告人董祥菲悔罪态度较好；3、被告人董祥菲是业务员，其非吸行为是职务行为，单位应当承担责任。综上，建议对被告人董祥菲从轻或减轻处罚。 被告人郑某对被指控的犯罪事实及罪名均无异议。 其辩护人的辩护意见是：1、被告人郑某具有自首情节；2、被告人郑某在共同犯罪中作用较小，应认定为从犯；3、被告人郑某获得投资人谅解，并积极退赃；4、被告人郑某本人也是投资人，主观恶性不大。综上,建议对被告人郑某减轻处罚并适用缓刑。 被告人于某对被指控的犯罪事实及罪名无异议，辩解其弟媳妇孙金花投资10万元，侄媳妇林月红投资20万元，前夫侄子李晨投资50万元应当从非吸数额中扣除。 其辩护人的辩护意见是：1、被告人于某具有自首情节；2、被告人于某系初犯、偶犯，主观恶性小，社会危害性不大。综上，建议从轻处罚并适用缓刑。 被告人曹某对被指控的犯罪事实及罪名无异议，辩解投资人吴绪非其客户，是公司分给其的。 其辩护人的辩护意见是：1、被告人曹某具有自首情节；2、被告人曹某在共同犯罪中起辅助次要作用，应认定为从犯；3、被告人曹某主观恶性不大，积极退赃、无前科，悔罪态度好。综上，建议对被告人曹某从轻或减轻处罚并适用缓刑。 被告人康某对被指控的犯罪事实及罪名无异议，辩解投资人朱发红、余世琴是其他业务员挂在其名下的，非其客户。 其辩护人的辩护意见是：1、被告人康某具有自首情节；2、被告人康某在共同犯罪中起次要辅助作用，应认定为从犯；3、被告人康某主观恶性不大，无前科，社会危害性不大。综上，建议对被告人康某从轻或减轻处罚并适用缓刑。 被告人董某对被指控的犯罪事实及罪名无异议。 其辩护人的辩护意见是：1、被告人董某系初犯，主观恶性小；2、被告人董某具有坦白情节；3、应认定从犯。综上，建议对被告人董某减轻处罚判处有期徒刑二至三年。 被告人程某甲对被指控的犯罪事实及罪名无异议，辩解其非吸数额为85万元，杨某、吕某乙、陈某乙、陈某丙、陈某甲是其他业务员挂在其名下的，非其客户。其中杨某、吕某乙是吕某丙客户，因吕某丙无资格做业务故挂其名下，待其获取报酬时会将相应提成给付吕某丙，投资协议中非其本人签名。 其辩护人的辩护意见是：1、陈某丙、陈某乙、陈某甲吕某乙、杨某非被告人程某甲的客户，投资额应从非吸数额中予以扣除；2、被告人程某甲在共同犯罪中作用小，地位低，应认定为从犯；3、被告人程某甲具有自首情节，积极退赃，系初犯。综上，建议对被告人程某甲从轻或减轻处罚。 被告人徐某对被指控的犯罪事实及罪名无异议。 其辩护人的辩护意见是：1、被告人徐某在共同犯罪中职级低，作用小，应认定为从犯；2、被告人徐某具有自首情节；3、被告人徐某积极退赃，系初犯、偶犯。综上，建议对被告人徐某从轻或减轻处罚并适用缓刑。 被告人殷某对被指控的犯罪事实及罪名无异议。 其辩护人的辩护意见是：1、被告人殷某具有自首情节；2、被告人殷某主观恶性小；3、被告人殷某在共同犯罪中起辅助作用，应认定为从犯；4、被告人殷某系初犯偶犯，积极退赃。综上，建议对被告人殷某从轻或减轻处罚并适用缓刑。 经审理查明：2014年6月，张可可（另案处理）注册成立江苏宜诚投资有限公司南京分公司，由程某乙、魏某（已判决）先后担任负责人，李某乙、孟某（已判决）担任区域经理，聘用被告人董祥菲、康某、董某等多名业务员，通过电视广告、客户答谢会、宣讲会等方式宣传该公司理财产品，以转让债权、投资理财、认购私募基金的名义，与社会不特定公众签订《借贷、担保及居间服务协议》、《私募投资基金认购协议》等变相吸收存款。 宜诚南京分公司成立后至2016年9月，被告人董祥菲在该公司担任业务员期间，向戴巧萍、戴明月、朱强等人变相吸收公众存款共计人民币726万元；被告人郑某在该公司担任业务员期间向李某甲、刘玉寅、葛秀琴等人变相吸收公众存款共计人民币610万元；被告人于某在该公司担任业务员期间，向孙松菁、李学柱、辛建军等人变相吸收公众存款共计人民币586万元；被告人曹某在该公司担任业务员期间，向范宝玉、汪遵镕等人变相吸收存款共计人民币495万元；被告人康某在该公司担任业务员期间，向郭云芳、余世琴、王梨芳等人变相吸收公众存款共计人民币459万元；被告人董某在该公司担任业务员期间，向蒋莹、江枫等人变相吸收公众存款共计人民币184万元；被告人程某甲在该公司担任业务员期间，向顾春平、戴孝凤、陈某甲等人变相吸收公众存款共计人民币225万元；被告人徐某在该公司担任业务员期间，向邹某、黄君辉、邱红珍等人变相吸收公众存款共计人民币199万元；被告人殷某在该公司担任业务员期间，向黄适宏、朱瑞瑛、朱奕霖等人变相吸收公众存款共计人民币153万元。 2018年1月10日，被告人董祥菲、郑某、于某、曹某、康某、程某甲、徐某、殷某经电话传唤至公安机关；2018年3月6日，被告人董某被公安机关抓获。上述被告人到案后均如实供述了上述犯罪事实。 案发后，被告人郑某退缴违法所得人民币21万元，被告人于某退缴违法所得人民币18万元，被告人曹某退缴违法所得人民币10.5万元，被告人程某甲退缴违法所得人民币5万元，被告人徐某退缴违法所得人民币5万元，被告人殷某退缴违法所得人民币5万元。 上述事实，有经庭审质证、认证，本院确认的以下证据予以证实： 1、被告人董祥菲的供述和辩解，证明2014年6月至2016年11月，其经朋友介绍至宜诚南京分公司工作，先担任业务员，后成为团队经理。公司通过电视、报纸以及广场舞等形式宣传理财产品。其本人共有30余名客户。因公司有最低业务额15万元的要求，部分业务员达不到就将客户挂在其名下，其拿到提成会给对方。其业务量有600余万元，获得提成十几万元。 2、被告人郑某的供述和辩解，证明其在宜诚南京分公司担任业务员，其本人也购买了公司理财产品，感觉挺好，就向他人介绍购买了。其业务量在600余万元。 3、被告人于某的供述和辩解，证明其经人介绍至宜诚南京分公司担任业务员，负责找客户投资。其也在公司购买了理财产品，收益较高。其业务量在五六百万元。 4、被告人曹某的供述和辩解，2014年6月，其至宜诚南京分公司担任业务员。公司通过媒体、广场舞、互相介绍等形式宣传理财产品。客户咨询时，其负责接待、介绍产品，介绍购买。其业务量有四五百万元。 5、被告人康某的供述和辩解，证明其在宜诚南京分公司成立时即担任业务员，主要拉客户投资，参加公司活动。其客户的投资款目前有400余万元未取回。其获得了几万元的提成，其愿意退出违法所得。 6、被告人董某的供述和辩解，证明其7是宜诚南京分公司业务员，主要负责宣传公司投资项目，拉客户投资。公司项目有黄天荡、舒客租车、优客生活超市等。其业务量约200余万元，客户有王振华、何洁玲、王慧、吴冬、江枫、朱宁、赵秀琴、梅怀英、熊玉珍、蒋兰、蒋莹等人。其本人、女儿、老公均有投资，总额70万元，现在都未收回。 7、被告人程某甲的供述和辩解，证明2015年5、6月份其至宜诚南京分公司担任业务员，负责带客户投资，其业务量约200万元。吕某甲也曾是业务员，后因考核未通过即停止做业务。杨某、吕某乙均是吕某甲的客户，陈某乙、陈某丙是张敏的亲属。均是因为业务不够，所以大家商量好将以上客户放在其名下以完成任务，拿到提成。陈某甲之前是其他业务员的客户，后是通过其转存的。 8、被告人徐某的供述和辩解，证明2014年12月，其至宜诚南京分公司担任业务员，负责找客户购买公司理财产品。公司通过电视、报纸等媒体以及广场舞形式宣传产品。其业务量约200万元，获得提成3万余元。 9、被告人殷某的供述和辩解，证明其在宜诚南京分公司成立时即担任业务员直至公司倒闭。其担任行政前台，负责员工考勤、培训、报销事项以及客户接待工作，其也做过具体业务，金额100余万元，获得提成3万余元。 10、证人孟某的证言，证明其在宜诚南京分公司任部门经理，董祥菲、郑某、康某、徐某是其团队的业务员。业务员的具体业务量其已记不清楚了。 11、证人李某乙的证言，证明其在宜诚南京分公司任部门经理，曹某、董某、于某是其团队的业务员。董某的业务量约300万元，于某500余万元，曹某和于某业务量差不多。 12、证人程某乙的证言，证明其是宜诚南京分公司负责人，2015年7月后离职。其在任时李某乙、孟某是区域经理。李某乙团队里曹某、于某是业务员；孟某团队里董祥菲一开始是业务员后晋升团队经理，康某、董某、徐某是业务员。郑某、程某甲具体是哪一团队的记不清了，殷某开始是前台后转成业务发展专员，无业务要求。团队经理下面基本无业务员，仅是提成点较高。业务员工资由基本工资、浮动工资和佣金组成，浮动工资和佣金与业务量挂钩。每个业务员的具体业务量不是很清楚。 13、证人魏某的证言，证明2015年8月后，其至宜诚南京分公司工作。李某乙、孟某是区域经理，董某、于某、曹某、董祥菲、郑某、康某、徐某、程某甲都是业务员，董祥菲后曾担任团队经理。殷某是前台兼行政。以上业务员的业务量均超过了100万元，殷某虽是行政人员也做业务。 14、集资参与人王慧、朱莉、冯家恒、王瑷琪、唐礼云、李某甲、郑翔、赵卫方、刘艾青、陈某乙、吕某乙、黄君辉、王昊伟、朱瑞瑛、黄适宏等投资人的陈述、辨认笔录，情况表、协议、自登表、银行交易明细、POS单、审计报告等，主要证明，集资参与人通过广场舞、电视等了解到涉案投资项目，经过各自业务员介绍，通过宜诚南京分公司进行了投资。其中被告人董祥菲非法吸收投资款共计726万元，被告人郑某非法吸收投资款共计610万元，被告人于某非法吸收投资款共计586万元，被告人曹某非法吸收投资款共计495万元，被告人康某非法吸收投资款共计459万元，被告人董某非法吸收投资款共计184万元，被告人程某甲非法吸收投资款共计225万元，被告人徐某非法吸收投资款共计199万，被告人殷某非法吸收投资款共计人民币153万元。另，被告人董祥菲、郑某、于某、曹某、康某、董某、程某甲、徐某、殷某本人也通过宜诚南京分公司进行了投资。 15、通话记录、情况说明、投资协议、自登表等，证明夏琴芳、王昌凤通过被告人董祥菲进行投资，王昌凤认可其投资款中有5万元是被告人董祥菲的款项，夏勤芳陈述其投资款中无董祥菲款项。朱发红、余世琴的自登表、投资协议中签署的业务员、理财顾问均是被告人康某。 16、证人吕某甲的证言，证明其曾在宜诚南京分公司担任过业务员，2016年3月份因未通过考核停止做业务。如果有人找其投资，其得到程某甲同意后便挂在程某甲名下，程某甲将相应提成给其。吕某乙、杨某是其客户，但投资协议签署的业务员是程某甲。 17、证人陈某甲的证言、杨某、吕某乙、陈某乙、陈某丙、陈某甲的自登表、投资协议、辨认笔录，证明邓小芳和程某甲介绍陈某甲至宜诚南京分公司投资15万元，到期后陈某甲欲取出，公司会计劝转存，陈某甲即同意。后由程某甲接待陈某甲，陈某甲又追投5万元共计20万元，陈某甲丈夫王靖国通过程某甲投资5万元。杨某、吕某乙、陈某乙、陈某丙、陈某甲的投资协议中理财顾问签署的均是“程某甲”。 18、企业工商登记资料，证明宜诚南京分公司的工商登记信息。 19、收据、银行业务凭证，证明案发后，被告人郑某向侦查机关退缴违法所得人民币21万元，被告人于某向侦查机关退缴违法所得人民币18万元，被告人曹某向侦查机关退缴违法所得人民币10.5万元，被告人程某甲向侦查机关退缴违法所得人民币5万元，被告人徐某向侦查机关退缴违法所得人民币5万元，被告人殷某向侦查机关退缴违法所得人民币5万元。 20、谅解书，证明部分投资人对被告人郑某的行为表示谅解。 21、户籍资料，证明被告人董祥菲、郑某、于某、曹某、康某、董某、程某甲、徐某、殷某在作案时已达完全刑事责任年龄。 22、到案经过，证明2018年1月10日，被告人董祥菲、郑某、于某、曹某、康某、程某甲、徐某、殷某经电话传唤到案；2018年3月6日，被告人董某被公安机关抓获归案。 关于控辩双方的争议焦点，本院综合证据评判如下： 1、被告人董祥菲、于某、曹某、康某、程某甲的犯罪数额问题。 关于被告人董祥菲辩解其客户夏勤芳投资款中有10万元是其本人款项，王昌凤投资款中有12万元是其本人款项的意见。经查，通话记录、情况说明等可以证实夏勤芳投资款中并无董祥菲款项，王昌凤否认其投资款中有12万元为董祥菲的款项，被告人董祥菲的该辩解意见，无证据证明，不予采纳。关于被告人程某甲辩解杨某、吕某乙是吕某丙客户且投资协议非其本人签名的意见。经查证人吕某丙的证言能够证实杨某、吕某乙原先为其客户，但因其无资格开展业务，故将二人挂在被告人程某甲名下，被告人程某甲对此亦是知晓，故该二人投资数额亦应计入被告人程某甲名下，对该辩解意见，不予采纳。 关于被告人董祥菲辩解江琳非其客户，系其他业务员挂其名下；2016年9月份后其未获得工资，此后非吸数额不应再计入其名下；被告人于某辩解其弟媳妇孙金花投资10万元，侄媳林月红投资20万元，前夫侄子李晨投资50万元应从非吸数额中扣除；被告人曹某辩解吴绪是公司分给其的客户；被告人康某辩解朱发红、余世琴是其他业务员挂其名下；被告人程某甲及其辩护人提出的陈某乙、陈某丙、陈某甲系其他业务员挂在被告人程某甲名下的客户；相应的投资数额应从各自的犯罪数额中予以扣除的辩解辩护意见。经查，集资参与人的陈述、提供的自登表、投资协议均能够证实集资参与人通过各业务员进行投资，投资数额应计入相应业务员名下，客户来源、客户身份以及是否实际获得工资并不影响其行为性质的认定，以上各被告人及辩护人的辩解、辩护意见，无事实和法律依据，不予采纳。结合投资协议、银行历史交易明细、POS单、审计报告等，可以证实被告人董祥菲非法吸收的款项共计726万元，被告人于某非法吸收的款项共计586万元，被告人曹某非法吸收的款项共计495万元，被告人康某非法吸收的存款共计459万元，被告人程某甲非法吸收的存款共计225万元。公诉机关关于康某的犯罪数额计算错误，予以更正。 2、本案是否构成单位犯罪的问题。 关于被告人董祥菲的辩护人提出董祥菲是业务员，其行为是职务行为，应由单位承担刑事责任的辩护意见。经查，宜诚南京分公司成立后以非法吸收公众存款为业，系以实施犯罪为主要活动，不应以单位犯罪论处，对该辩护意见不予采纳。 3、被告人郑某、曹某、康某、董某、程某甲、徐某、殷某是否构成从犯的问题。 关于被告人郑某、曹某、康某、董某、程某甲、徐某、殷某的辩护人提出以上被告人在共同犯罪中起次要、辅助作用，应认定为从犯的辩护意见。经查，以上被告人作为业务员，在非法吸收公众存款过程中作用积极，并非次要、辅助作用，不符合从犯的条件，对以上辩护意见均不予采纳。 本院认为，被告人董祥菲、郑某、于某、曹某、康某、董某、程某甲、徐某、殷某变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。南京市秦淮区人民检察院指控被告人董祥菲、郑某、于某、曹某、康某、董某、程某甲、徐某、殷某犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，予以采纳。被告人董祥菲、郑某、于某、曹某、康某、董某、程某甲、徐某、殷某分别与他人共同实施非法吸收公众存款的行为，系共同犯罪。被告人郑某、于某、曹某、康某、程某甲、徐某、殷某自动投案，且如实供述了各自的罪行，系自首，依法均可减轻处罚。被告人董祥菲自动投案且如实供述了自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。被告人董某归案后如实供述了自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚。案发后，被告人郑某、于某、曹某、程某甲、徐某、殷某分别主动退缴违法所得21万元、18万元、10.5万元、5万元、5万元、5万元，且被告人郑某获得部分集资参与人谅解，均可酌情从轻处罚。被告人董祥菲、郑某、于某、曹某、康某、董某、程某甲、徐某、殷某均系初犯、悔罪态度较好，均可酌情从轻处罚。对各被告人的辩护人提出的相关从轻、减轻处罚的辩护意见，予以采纳。关于被告人郑某、于某、曹某、康某、徐某、殷某的辩护人建议对各被告人适用缓刑的意见，经查，各被告人犯罪数额均达100万元以上，且目前尚未完全退赔集资参与人损失，不宜适用缓刑，故对上述辩护意见，不予采纳。 依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人董祥菲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年一个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年1月10日至2021年2月9日止，罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 被告人郑某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币四万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。扣除前期羁押的2天，即自2019年6月27日至2021年12月24日止，罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 被告人于某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年五个月，并处罚金人民币四万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。扣除前期羁押的一个月，即自2019年6月27日至2021年10月26日止，罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 被告人曹某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币四万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 被告人康某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币四万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年1月10日至2020年4月9日止，罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 被告人董某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年3月6日至2021年3月5日止，罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 被告人程某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。扣除前期羁押的28天，即自2019年6月27日至2021年5月29日止，罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 被告人徐某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。扣除前期羁押的28天，即自2019年6月27日至2021年3月29日止，罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 被告人殷某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。扣除前期羁押一个月，即自2019年6月27日至2021年1月26日止，罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 二、责令被告人董祥菲、郑某、于某、曹某、康某、董某、程某甲、徐某、殷某以各自参与额为限连带退赔各集资参与人的经济损失（被告人郑某、于某、曹某、程某甲、徐某、殷某退缴的违法所得在执行中按比例发还各集资参与人）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  蒋 云 人民陪审员  丁晓伟 人民陪审员  王素华 二〇一九年六月二十七日 见习书记员  夏美玲