福建省福清市人民法院 民 事 判 决 书 （2018）闽0181民初7807号 原告：秦能銒，男，1971年3月10日出生，汉族，住福建省福清市。 委托诉讼代理人：陈纪豹，福建宽达（福清）律师事务所律师。 委托诉讼代理人：王东亮，福建宽达（福清）律师事务所实习律师。 被告：余庆县构皮滩国茂砂场矿山，住所地贵州省遵义市余庆县构皮滩镇瓮脚村，统一社会信用代码92520329MA6EQ6E918。 经营者：杨秀忠。 被告：杨秀忠，男，1968年9月3日出生，汉族，住贵州省余庆县。 被告:温乾喜，男，1974年11月20日出生，汉族，住贵州省瓮安县。 被告：覃廷礼，男，1963年9月4日出生，汉族，住贵州省余庆县。 被告：江显国，男，1963年11月7日出生，汉族，住贵州省瓮安县。 原告秦能銒与被告余庆县构皮滩国茂砂场矿山（以下简称国茂矿山）、杨秀忠、温乾喜、覃廷礼、江显国采矿权转让合同纠纷一案，本院于2018年10月19日立案受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告秦能銒的委托诉讼代理人陈纪豹、王东亮到庭参加诉讼；各被告经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告秦能銒向本院提出诉讼请求：1.判令被告国茂矿山、杨秀忠、温乾喜、覃廷礼共同偿还转让款47万元及利息（利息按年利率6%计算，从2018年9月2日起计至还清款项之日止）；2.判令被告国茂矿山、杨秀忠、温乾喜、覃廷礼共同支付违约金及赔偿金合计20万元；3.判令被告江显国对上述债务承担连带偿还责任；4.判令各被告承担本案诉讼费。事实与理由：2018年5月11日，被告国茂矿山、杨秀忠、温乾喜、覃廷礼与原告签订沙石场转让协议书，协议约定：四被告将坐落于贵州省遵义市余庆县构皮滩镇资源面积为0.0489平方公里的砂石场、相关生产设备以及现有的一切设施包括高压电杆、变压器、地面设施（活动房）、水池、房屋、山地、道路、装载机、挖掘机等财产所有权及相关证件转让给原告经营使用；转让金额为510万元，原告在签订协议书时支付120万元，由四被告出具收据；四被告需在收到转让款即日起开始办理采矿证的延期和过户手续，并在30天之内做好前期工作；国土资源局受理上述手续后，四被告在30天内拿到五年期有效采矿证与其他相关过户证件，并交付给原告使用，否则原告有权解除合同，并要求四被告返还转让款及支付违约金10万元；被告江显国作为担保人在沙石转让协议书担保人一栏签字。原告在签订协议书时支付转让款120万元，但四被告未按期办理相关证件的延期和过户手续，故双方于2018年6月27日签订了补充协议，约定：因四被告未按约定时间完成原合同约定的相关证件延期及过户手续，双方同意由四被告在2018年7月31日之前办理采矿证延期和过户手续，并交付给原告使用；如四被告超出约定日期未办妥相关手续，放弃办理延期和过户手续，应按原合同约定2日内返还120万元转让款并承担支付违约金10万元的责任；若四被告同意继续办理相关手续，超出约定的时间1天按2万元赔偿给原告，直至办妥相关延期和过户手续为止，并赔偿违约金10万元；被告江显国自愿提供担保。签订补充协议之后，四被告仍然没有履行办理采矿证延期和过户手续的义务，双方于2018年9月2日解除协议，四被告返还转让款73万元，余款均未返还。原告认为，四被告未按约定办理采矿证延期和过户手续已构成违约，不仅应返还转让款120万元及利息，还应支付违约金10万元，并支付赔偿金10万元（按一天2万元计算，从2018年7月31日计算至2018年9月2日解除合同之日止，现原告仅主张10万元赔偿金），被告江显国作为担保人应对上述债务承担连带责任。为维护原告合法权益，故诉至法院。 各被告均未作答辩。 各被告经本院合法传唤未到庭参加诉讼，视为放弃举证、质证等诉讼权利，本院仅对原告提交的证据进行审查。对于原告提交的沙石场转让协议书、补充协议、汇款交易回单、银行交易明细、收款收据，经本院审查核实，予以确认并在卷佐证。原告提交的采矿许可证复印件与本院通过自然资源部网站查询获取的信息一致，本院予以采纳。根据上述采纳的证据结合当事人的庭审陈述，本院确认原告所述双方签订沙石场转让协议书、补充协议及其内容均属实。转让协议由国茂矿山作为甲方，秦能銒作为乙方签订，甲方代表杨秀忠、温乾喜、覃廷礼签字盖章，江显国作为担保人，王忠鹏作为证明人在转让协议上签字盖章；补充协议由甲方代表杨秀忠、乙方秦能銒、担保人江显国签字盖章。转让协议另约定，甲方在领到五年期采矿证及将变更至乙方的相关证件、沙石场公章、财务章同时移交给乙方，乙方再支付给甲方290万元，甲方收到款项后十五天内办理乙方所需土地、山地及林地征用、使用相关手续，并承担相应费用；办理沙石场变更所有权过户及相关税费由甲方承担；合同签订前支付的订金及后期办理相应手续所垫付的相关费用自动转为转让款；如该沙石场所有权、延期五年的采矿证及相关证件在约定期限内无法变更至乙方名下，乙方可解除该协议，甲方应在2日内无条件返还乙方已支付的转让款120万元，并赔偿乙方经济损失10万元；本协议甲乙双方合法权益由江显国自愿担保并作为第二责任人；本协议如发生争议应协商解决，协商不成的应向福建省福清市人民法院提起诉讼；协议另对双方权利义务进行了约定。庭审中，秦能銒主张杨秀忠、温乾喜、覃廷礼系合伙人，江显国系介绍人。 另查明，2018年4月19日，秦能銒向江显国账户汇款10万元，其主张系用于支付沙场转让定金。2018年5月11日，秦能銒向杨秀忠账户分别汇款100万元和10万元，当天杨秀忠向秦能銒出具一份收到国茂沙场第一期转让款120万元的收款收据。2018年9月2日，杨秀忠向秦能銒汇款73万元。 再查明，国茂矿山系个体工商户，经营者为杨秀忠，经营范围为建筑用白云岩开采及水泥砖加工。采矿权人为构皮滩镇国茂沙场（杨秀忠）采矿许可证，证号为C5230292010057130065603的，矿山名称为构皮滩镇国茂沙场矿山，开采主矿种为建筑用白云岩，有效期从2014年5月23日至2019年5月23日。 本院认为，本案双方签订的沙石场转让协议书虽涉及国茂矿山的资产转让及采矿权的延期等事项，但最终目的在于转让采矿权，故本案案由应定为采矿权转让合同纠纷。我国对采矿权的转让严格限制，只有在特定情况下才可以转让，故本案首先应审查涉案采矿权是否符合转让条件。《中华人民共和国矿产资源法》第六条及《探矿权采矿权转让管理办法》第三条规定，已取得采矿权的矿山企业，因企业合并、分立，与他人合资、合作经营，或者因企业资产出售以及有其他变更企业资产产权的情形而需要变更采矿权主体的，经依法批准可以将探矿权、采矿权转让他人。本案双方签订的沙石场转让协议约定杨秀忠等人将国茂矿山的企业资产及采矿权等证件延期后概括转让给秦能銒，故双方之间的转让行为符合法律规定的企业资产出售变更采矿权主体的情形，国茂矿山的采矿权可以依法转让，故双方自愿签订的转让协议的内容不违反法律规定，依法成立。合同法第四十四条规定：“依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。”《探矿权采矿权转让管理办法》第十条第三款规定“批准转让的，转让合同自批准之日起生效。”双方签订的沙石场转让协议及其补充协议，因未经审批而尚未发生法律效力。此外，需要说明的是，国茂矿山作为个体工商户，其经营资格不可转让、继承，即营业执照不能转让过户，需要变更经营者的，应根据《个体工商户条例》第十条规定，由原经营者办理注销登记后，由新的经营者重新申请办理注册登记。 依法成立的合同受法律保护，对当事人具有法律约束力，当事人应当按照约定履行自己的义务。涉案转让协议约定由各被告在约定期限内办理好采矿证延期手续，并以采矿证延期作为转让条件之一，各被告未能按期办妥采矿证延期及过户相关手续，导致合同无法进行审批，缺乏继续履行、生效的条件；各被告在2018年9月2日根据协议约定向秦能銒退回部分转让款73万元，秦能銒亦主张转让协议已解除，表明双方以实际行动解除该转让协议。该转让协议解除后，双方因该转让协议取得的财产应相互返还。 关于转让款返还主体问题。转让协议首部虽记载转让方为国茂矿山，却由杨秀忠、温乾喜、覃廷礼三人作为转让方代表在协议上签字确认，故实质上是杨秀忠、温乾喜、覃廷礼将国茂矿山的资产及采矿权转让给秦能銒，即国茂矿山系转让标的，杨秀忠、温乾喜、覃廷礼系转让人，应承担返还秦能銒沙石场转让款47万元的责任。国茂矿山不是协议转让主体，无需承担还款责任。此外，涉案转让协议虽已成立但未生效，故违约条款及担保条款均未发生法律效力，杨秀忠、温乾喜、覃廷礼无需向秦能銒承担违约责任，江显国亦无需承担保证责任，故对秦能銒诉请杨秀忠、温乾喜、覃廷礼承担违约责任以及江显国承担担保责任等均不予支持。 涉案沙石场转让协议及补充协议成立但未生效，协议履行过程中产生的损失，应由各方当事人根据自身的过错承担赔偿责任。本案中，因采矿权无法延期导致本案合同未能审批生效，主要责任在于转让方，故秦能銒支出的120万元款项产生的银行利息损失，应由杨秀忠、温乾喜、覃廷礼共同承担。现无证据证实担保人江显国对涉案协议未生效有责任，故其无需承担赔偿责任。 被告国茂矿山、杨秀忠、温乾喜、覃廷礼、江显国经本院合法传唤未到庭参加诉讼，本院依法缺席判决。据此，依照《中华人民共和国矿产资源法》第六条，《中华人民共和国合同法》第八条、第四十四条，《探矿权采矿权转让管理办法》第三条、第十条和《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条规定，判决如下： 一、被告杨秀忠、温乾喜、覃廷礼于本判决生效之日起十五日内返还原告秦能銒转让款47万元，并支付按银行同期同类贷款利率从2018年9月2日起计至还清款项之日止的利息损失； 二、驳回原告秦能銒的其他诉讼请求。 如未按本判决书指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 本案案件受理费10537元，由原告秦能銒负担2187元（已交纳），由被告杨秀忠、温乾喜、覃廷礼共同负担8350元，限判决生效之日起七日内交纳。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于福建省福州市中级人民法院。 审 判 长  林远程 人民陪审员  许胜文 人民陪审员  陈 琼 二〇一九年六月三日 书 记 员  陈明斌