河南省郑州市金水区人民法院刑 事 判 决 书（2018）豫0105刑初1678号公诉机关河南省郑州市金水区人民检察院。被告人张永旗，男，1982年11月24日出生于河南省滑县，汉族，初中文化程度，无业，住河南省滑县。辩护人秦永锋，河南银隆律师事务所律师。被告人刘军，男，1992年1月6日出生于河南省罗山县，汉族，大专文化程度，无业，住河南省罗山县。辩护人张甜甜，河南辰中律师事务所律师。被告人孙海跃，男，1990年11月15日出生于河南省濮阳县，汉族，初中文化程度，无业，住河南省濮阳县。辩护人杨豆豆、任芳，河南零度律师事务所律师。被告人张忠义，男，1985年3月6日出生于河南省滑县，汉族，小学文化程度，无业，住河南省滑县。辩护人刘宏元、李雷明，河南德金律师事务所律师。被告人张杭涛，男，1997年12月13日出生于河南省滑县，汉族，初中文化，无业，住河南省滑县。指定辩护人董超，河南怡龙律师事务所律师。上述五名被告人均因涉嫌犯诈骗罪于2018年6月27日被郑州市公安局金水路分局刑事拘留，均因涉嫌犯非法经营罪于2018年8月3日被逮捕。现羁押于郑州市第三看守所。河南省郑州市金水区人民检察院以郑金检公诉刑诉〔2018〕1428号起诉书指控被告人张永旗、刘军、孙海跃、张忠义、张杭涛犯诈骗罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省郑州市金水区人民检察院指派检察员史小帅出庭支持公诉，各被告人及其辩护人均到庭参加了诉讼。本案经依法延长审理期限，现已审理终结。河南省郑州市金水区人民检察院指控：2018年3月至2018年6月，被告人张永旗、刘军、孙海跃、张忠义、张杭涛等五人合伙出资在郑州市金水区中州大道与农业路交叉口西北角苏荷大厦21层2134室经营河南勇奇网络科技有限公司，该公司未取得中国证监会批准的经营证券业务资格和经营期货业务资格。张永旗等五人组织员工依照话术通过打电话、微信、QQ聊天等方式，向客户推荐沪深通交易平台，虚构该公司有专业老师指导，并通过发送虚假盈利截图等方式诱骗被害人到沪深通交易系统平台交易，该公司抽取客户入金金额的25%-70%。经审计，河南勇奇网络科技有限公司诈骗金额共计人民币457746元。针对上述指控，公诉机关向本院提供了被告人张永旗、刘军、孙海跃、张忠义、张杭涛等人的供述，被害人张某、仇某、宋某的陈述，证人李明晨、赵某等人的证言，河南省光明会计师事务所有限公司出具的专项审计报告，扣押物品清单，营业执照及工商档案，话术及培训资料，聊天截图，受案经过，到案经过，户籍证明等证据。认为被告人张永旗、刘军、孙海跃、张忠义、张杭涛的行为已构成诈骗罪，提请依法追究其刑事责任。被告人张永旗及其辩护人对指控的事实无异议，但辩称构成非法经营罪。被告人刘军及辩护人对指控的事实均无异议，但辩称构成非法经营罪，对指控的犯罪数额有异议，且刘军系从犯。被告人孙海跃对指控的事实和罪名均无异议，其辩护人辩护称孙海跃系从犯，对指控的犯罪数额有异议。被告人张忠义及辩护人对指控的事实均无异议，但辩称构成非法经营罪，且张忠义系从犯。被告人张杭涛及辩护人对指控的事实均无异议，但辩称构成非法经营罪，且张杭涛系从犯。经审理查明：2018年3月至2018年6月，被告人张永旗、刘军、孙海跃、张忠义、张杭涛等五人合伙出资在郑州市金水区中州大道与农业路交叉口西北角苏荷大厦21层2134室经营河南勇奇网络科技有限公司，该公司未取得中国证监会批准的经营证券业务资格和经营期货业务资格。张永旗等五人组织员工依照话术通过打电话、微信、QQ聊天等方式，向客户推荐沪深通交易平台，虚构该公司有专业老师指导，并通过发送虚假盈利截图等方式诱骗被害人到沪深通交易系统平台进行股票的期货交易，该公司抽取客户入金金额的25%-70%。经审计，河南勇奇网络科技有限公司诈骗金额共计人民币215997.08元。上述事实，有控辩双方提供的，经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.被害人张某的陈述，2018年5月一名自称李明晨的男子与其联系询问其是否了解期权股票，李明晨给其举例别人炒股赚钱的案例，并告知其公司所在地，在微信上也发了他本人的身份证照片和公司的营业执照，随后李明晨又给其介绍了一位姓傅的老师，李明晨和姓傅的老师介绍说“期权股票”就是在他们公司的“期权沪深通炒股平台”上注册、入金，购买了股票之后有一定的交易期限，期限分为7日、14日、30日三种，日期可以自己选择，在约定期限内不能买卖，都保证其稳赚不赔并且在平台上购买期权股票没有手续费，取得其信任后，其就在平台上充值5万元，后经调取银行流水发现，其银行卡里的钱通过第三方交易平台扣除后到期权沪深通平台账户中，随后其在上面买了“综艺股份”和“海格通信”两种期权股票，后来其发现在期权沪深通平台上账户里的钱一直亏损，已全部亏损完。有银行交易明细在案予以证实。2.被害人仇某的陈述，2018年4月中旬，其接到李明晨的电话，在电话中李明晨向其推荐期权沪深通炒股平台，称在平台上用1万元本金可以撬动10万元的炒股资金，并称他们有专业的股票分析师能保证其稳赚不赔，如果其赚钱在10万元以下的，平台不收取任何费用，赚钱在10万元以上的，收取30%的费用，其开始并不相信他说的话，后来李明晨每天给其打电话唠家常，告知其有人通过沪深通赚了不少钱，后又有一个自称李明晨的经理叫傅强的男子与其联系，给其发了一些涨停股票的截图，当时想着孩子马上要上大学了需要用不少钱，就相信了他们，然后通过扫描傅强的微信二维码进入期权沪深通，按照对方要求注入2万元本金后可以使用“权利金”购买股票，其先后通过平台点击充值，往平台入金100100元钱，钱是从其中国银行卡内自动扣除的，在上面操作股票的买入和卖出，其买了“方正科技”、“京投发展”、“综艺股份”、“金融街”四种期权股票，买入后有一定交易期限，在约定期间内不能交易。刚开始账户上显示其赚了2万元钱后来就一直赔钱。2018年4月18日到4月28日期间，其陆续在期权沪深通平台中入金100100元，到目前为止，其赔了98378元。有银行交易明细在案予以证实。3.被害人宋某的陈述，2018年5月28日，其接到一自称姓刘的男子的电话向其推荐期权沪深通，说他朋友指导内部消息，可以让其赚钱，然后刘姓男子向其推荐了他们公司的一名自称郭长阳的股票分析师，姓刘男子和郭长阳给其说通过平台好多客户都赚了钱，并给其发来涨势好的股票截图，因其之前做期货赔了不少钱，在高额利益的诱惑下，其答应做期权沪深通炒股希望把赔的钱赚回来，其就相信了他们，其通过扫描郭长阳的微信二维码进入期权沪深通平台，按照对方要求，在平台缴纳2万元保证金后，可以使用“权利金”购买股票，后通过平台充值，从其建设银行卡内扣除到第三方平台，其买了两次“华域汽车”期权股票，一次“步步高”期权股票，后来发现在平台上其一直赔钱，才意识到被骗，截止到目前，其投入了7万元，赔了67619元。有银行交易明细在案予以证实。（控方举证，见侦查卷二，P34-P39）4.李明晨证实，2018年4月上旬，其看到河南勇奇网络科技有限公司的招聘信息，就到该公司上班。公司老板是张永旗，刘军、孙海跃、张忠义在招商部，张杭涛是三组组长，其做的工作是按照经理的安排自称是中信证券的工作人员给客户介绍期权沪深通交易平台，给客户发送一些制作好的假的盈利图，有专业老师指导，让客户相信做期权股票可以挣钱，让客户在此平台注入资金，进行期权股票虚拟买卖，其挣取客户亏损的钱。刚入职时由组长对其进行培训，组长给新员工发放话术，成功案例等让员工学会如何寻找客户，学会如何让客户开户入金以及在亏损时如何让客户重复入金等。公司安排其不能给客户保证收益，其会给客户分析如果客户自己做的话有50%概率挣钱，他们70%的概率保证客户挣钱，后来其知道客户在APP里赔钱了，其才有返利。其所在的组内客户都还没有挣到钱。傅海波、赵东、董要辉、时雅楠、蒋本开、任好营对上述事实亦予以证实，且有话术单、聊天记录在案佐证。5.郑州市金水区工商管理档案资料证实，河南勇奇网络科技有限公司法定代表人为张永旗，监事为张忠义。6.专项审计报告证实，受害人仇某、张某、宋某损失金额为215997.08元。7.扣押清单证实，扣押涉案电脑主机六台。8.户籍证明及证明证实，五名被告人系完全刑事责任能力人，均无犯罪记录。9.受案经过及到案经过证实，张永旗、刘军、孙海跃、张忠义、张杭涛于2018年6月26日被郑州市公安局金水路分局抓获，到案后，对实施诈骗的犯罪事实供认不讳。10.中国证券监督管理委员会河南监管局出具的关于人员和机构是否具备相应资格的函证实，张永旗未取得中国证券业协会和中国期货业协会颁发的执业资格，河南勇奇网络科技有限公司未取得中国证监会批准的经营证券业务资格和经营期货业务资格。11.被告人张永旗的供述，其是河南勇奇科技有限公司的法人代表，2018年过年期间在老家其与之前都在上海上过班的刘军、张忠义、张杭涛、孙海跃商议，几人合伙由其投资10万元，刘军出资5万，张忠义、张杭涛、孙海跃各拿2万元在郑州开公司做股票，按出资比例分红。2018年3月份刘军在郑州市金水区中州大道与农业路西北角的苏荷商务中心21楼签订了房屋租赁协议，其就在网上找到沪深通平台并实地考察后决定代理沪深通平台，上线是上海点宇有限公司。其担任法定代表人并负责管理公司，傅海波、刘军、张杭涛为小组经理，孙海跃为业务经理，其公司并不具备做股票期权的资质，也没有金融市场分析师，所有人都不具备金融类相关资质。通过招聘的员工使用公司准备好的话术推广期权沪深通平台，在与客户聊天过程中发送一些制作好的假盈利图，吸引更多的客户注册，使用平台投资买卖A股期权股票，公司提成客户亏损金额的75%。沪深通平台没有中国国家股票管理局的正式批文，只有合伙人知道交易系统是虚拟交易，在APP里公司给客户提供的是国内证券交易并不存在的杠杆原理交易，当天可以买但只能在特定的时间后才能卖出。客户在其推广的APP上注册账户入金后，上海点宇网络科技有限公司会给他们75%的返利，客户入金的钱可以在特定的时间内提现，目前还没有人赚到钱。其获利的钱都用于发工资以及支付房租上了。有工资表、管理平台截图、话术单在案为证。12.被告人刘军的供述，2017年底张永旗找到其说他几个合伙人准备开一家做股票的公司，询问其有没有意向参股。2018年2月张永旗说他和几个合伙人到郑州，让其也到郑州，之后就开始商量租房子的事，由其租下了苏荷中心21楼2134室作为公司办公地点。2018年3月，公司前期工作准备好后，张永旗把其、张忠义、张杭涛、孙海跃叫到一起，商量出资，招聘员工。张忠义、张杭涛、孙海跃每人投入2万元，其投入5万元，张永旗投入10万元。公司成立后，由张永旗担任公司法人，张杭涛与其负责销售，孙海跃负责人事，张忠义负责招商引资。公司的主要业务是使用期权沪深通云交易系统进行期权股票虚拟买卖，具体运营是由销售人员通过电话使用话术联系拉拢客户，介绍其平台的优势，如果客户有意向，就让客户加微信或者QQ，在上面给客户发假的盈利图，吸引客户在平台上注册入金，进行股票交易。从而挣入金交易额的25%-30%的手续费，后张永旗找到上海点宇网络科技有限公司协商，手续费提高到70%。其算了算，客户这样交易手续费一定不能挣钱，后通过证监会的通报和平台高额的返佣更让其确认这个平台是个假的平台，但想着挣钱，就抱着侥幸的心态继续做下去，从公司成立以来，其还没有从中获利。被告人孙海跃、张忠义、张杭涛的供述与被告人张永旗、刘军的供述能够相互印证。本院认为：被告人张永旗、刘军、孙海跃、张忠义、张杭涛以非法占有为目的，采取虚构事实，隐瞒真相，骗取他人财物，数额巨大，其行为已构成诈骗罪。公诉机关指控被告人张永旗、刘军、孙海跃、张忠义、张杭涛犯诈骗罪罪名成立。关于起诉书指控的犯罪数额，其中23.5万元仅有傅海波等人供述，没有银行转账记录、被害人陈述、被害人姓名信息等证据印证，该数额无法认定，并且审计报告根据三名受害人的陈述、银行交易明细计算出损失金额为215997.08元，故对指控的犯罪数额应予以纠正。对被告人刘军、孙海跃的辩护人对犯罪数额有异议的辩护意见予以采纳。关于被告人张永旗、刘军、张忠义、张杭涛及其辩护人提出的不构成诈骗罪，构成非法经营罪的辩解、辩护理由。经查，各被告人以非法占有为目的，组织员工通过话术、发送虚假盈利截图等方式欺骗客户到沪深通交易平台进行股票期货交易，抽取客户入金金额的25%-70%，其行为符合诈骗罪的构成要件。上述事实有被害人的陈述、话术单、证人证言、被告人的供述等证据在案予以证实，故对上述辩解、辩护意见不予采纳。关于被告人刘军、孙海跃、张忠义、张杭涛的辩护人提出的上述四名被告人系从犯的辩护意见，经查，各被告人的供述均证实五名被告人参与犯罪预谋，共同出资实施犯罪，在共同犯罪中起主要作用，均系主犯，但上述四名被告人在共同犯罪中作用较小，在量刑时予以考虑。故对上述辩护意见不予采纳。根据《中华人民共和国刑法》第二百六十六条规定，“诈骗公私财物,数额较大的，……;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金;……。”对被告人张永旗、刘军、孙海跃、张忠义、张杭涛依法均应在上述法定量刑幅度内量刑。五被告人到案后如实供述自己的罪行，孙海跃当庭认罪，均予以从轻处罚。根据被告人张永旗、刘军、孙海跃、张忠义、张杭涛的犯罪事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十一条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人张永旗犯诈骗罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币七万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年6月27日起至2022年12月26日止。罚金于判决生效后三日内缴纳。）二、被告人刘军犯诈骗罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年6月27日起至2022年6月26日止。罚金于判决生效后三日内缴纳。）三、被告人孙海跃犯诈骗罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年6月27日起至2022年2月26日止。罚金于判决生效后三日内缴纳。）四、被告人张忠义犯诈骗罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年6月27日起至2022年4月26日止。罚金于判决生效后三日内缴纳。）五、被告人张杭涛犯诈骗罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年6月27日起至2022年4月26日止。罚金于判决生效后三日内缴纳。）六、扣押在公安机关的电脑依法予以没收。七、责令被告人退赔赃款依法发还各被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。审 判 长 吴    洋人民陪审员 刘    玲人民陪审员 李  秀  珍二〇一九年六月二十七日书 记 员 刘艳清（代）