辽宁省清原满族自治县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）辽0423刑初33号 公诉机关辽宁省清原满族自治县人民检察院。 被告人刘某某，男，1956年4月27日出生，满族，大学文化，原系清原满族自治县经济和服务业务局局长，住辽宁省抚顺市清原满族自治县。2017年6月9日因涉嫌犯玩忽职守罪由清原满族自治县人民检察院决定对其取保候审，同日由清原满族自治县公安局执行。 辩护人董有生，系北京市盈科（大连）律师事务所律师。 辩护人冯宏丽，系辽宁正元律师事务所律师。 被告人刘某某玩忽职守一案，由清原满族自治县人民检察院以清检刑诉［2018］27号起诉书向本院提起公诉。本院审查后，认为符合开庭条件，决定开庭审理，并于2018年9月12日作出（2018）辽0423刑初26号刑事判决，判决被告人刘某某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑六个月。宣判后，被告人刘某某提出上诉。抚顺市中级人民法院认为原审判决认定的部分事实不清，于2018年12月18日裁定撤销（2018）辽0423刑初26号刑事判决，发回重审。本院受理后，依法另行组成合议庭，公开开庭审理。清原满族自治县人民检察院指派检察员董春、吕欢欢出庭支持公诉，被告人刘某某及其辩护人董有生、冯宏丽到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，被告人刘某某在担任清原满族自治县经济和服务业务局局长期间，违反行政机关重大事项需集体讨论的原则规定，于2011年4月27日，在未经上级主管领导同意且未经本单位集体讨论的情况下，擅自决定发文同意将国有性质的清原满族自治县硫化铁矿采矿权转让给私营企业清原县广研经贸有限公司，后清原县广研经贸有限公司无偿取得清原县硫化铁矿的国有属性采矿权，造成国有财产损失人民币723,900.00元。案发后，被告人刘某某被传唤至检察机关。公诉机关为上述指控向法庭出示了清原满族自治县经济和服务业局文件（清经发【2011】10号文件）、清原县硫化铁矿采矿权评估报告等，证人金某、郭某1等人的证言，录音录像光盘，被告人刘某某的供述与辩解等证据材料。 公诉机关认为，被告人刘某某无视国家法律，身为国家机关工作人员，玩忽职守，致使国家财产遭受重大损失，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。 被告人刘某某对公诉机关指控其对单位重大事项没有经过集体讨论而擅自发文的犯罪事实没有异议，自愿认罪，辩解称，其发文依据是县长金某指示和原工业国有资产管理公司文件。 被告人刘某某的辩护人董有生提出辩护意见：1、起诉书指控刘某某“未经上级主管领导同意，擅自决定发文”的证据不足。刘某某的工作日记记载内容及其供述，与证人郭某1证言能够相互印证，刘某某是在金某县长授意下发文的。除此之外发文的依据还有清原县国有资产管理公司和县发展和改革局之前作出的相关文件。2、刘某某签发的文不是正式公文，没有主送单位、抄送单位，只是同意硫化铁矿依法转让的内部通知。国土资源局为采矿权审批决定机关，其仅以经济局内部文件就办理采矿权转让手续，责任在国土资源局。转让申请书上没有刘某某签字，经济局印章是否真实也不清楚。3、从硫化铁矿转制经历看，刘某某签发同意硫化铁矿依法转让的内部通知，是其正常的履职行为。通过硫化铁矿与夏某1签订的三份协议，工业国有资产管理公司（2006）3号文件、（2009）13号文件，2009年11月23日县发展改革局关于硫化铁矿转为私营企业的复函及情况说明等，可见，刘某某在任职前，硫化铁矿已经私有化，办理了私企营业执照。硫化铁矿转让一事，县政府县领导是知情的，刘某某在金某县长安排下发文，是正常履职行为。4、起诉书指控723,900.00元国有资产流失，而评估报告评估范围明显超出了被转让采矿权的有效期间，过多计算损失金额。报告中明确说明该评估价值未扣除铁矿的采矿权价款，但应该扣除多少价款，评估公司并未说明。5、如果构成犯罪，刘某某具有法定和酌定的从宽处理情节。刘某某是在县长金某指示及依据原工业公司同意转让文件发文，犯罪情节轻微，社会危害性较小。刘某某被传唤到案后就如实供述自己的罪行，表示认罪悔罪，应认定为自首。刘某某总体表现良好，无违规违纪现象，系初犯、偶犯，人身危险性较小。采矿权转让实际完成时间为2011年11月29日，而本案立案时间为2017年6月8日，已超过五年诉讼时效。 被告人刘某某的辩护人冯宏丽提出辩护意见：被告人刘某某行为不符合玩忽职守罪的犯罪构成。刘某某为经济和服务就业局局长，不是地质和矿产主管部门的领导，无此职权；检察机关没有出具国家利益受到损失的证据，采矿权的使用价值在2006年就已经转让给夏某1；刘某某的行为与致使公共财产、国家和人民利益造成重大损失之间没有刑法上的因果关系，负责采矿权登记收费机关为清原县国土资源局，且已出具的硫化铁矿按时足额缴纳采矿权使用费、矿产资源补偿费的证明。刘某某签发文件合法有据，第一、有金某县长的指示；第二、清原县硫化铁矿于2006年与夏某1签订的三份协议书；第三、工业国有资产管理公司委员会清工委发【2006】3号文件；第四、王某2于2008年提出国有硫化铁矿采矿权转让给夏某1个人的申请和报告；第五、2009年11月23日县发展和改革局关于硫化铁矿转为私营企业的复函及情况说明；第六、2011年4月27日国土资源局出具的硫化铁矿已按时足额缴纳采矿权使用费、矿产资源补偿费的证明；第七、2009年10月，硫化铁矿正式在工商注册为个人独资企业。刘某某发的文不是正式公文，只是同意硫化铁矿依法转让的通知，不具备致使硫化铁矿转让效力。因硫化铁矿在法律上已经成为私营企业，不属于国有和集体矿山企业，经济局没有理由拒绝硫化铁矿转让申请。刘某某只是批复启动程序，还没有到达会议讨论的程度。无论是公诉机关退侦中，还是被告人、辩护人在原一审、二审中提出的一下疑点问题，至今未果，所以此案为证据不足、事实不清案件，应疑罪从无。 经审理查明：被告人刘某某于2009年12月至2013年5月任清原满族自治县经济和服务业局局长。清原满族自治县硫化铁矿原系国有企业，坐落在清原满族自治县，于2000年经县政府同意，市政府批准关井。2006年4月21日，夏某1以190万元的价格购买了硫化铁矿资产，但协议约定，本次转让不涉及采矿证及采矿权。2011年4月27日，刘某某在未经上级分管领导同意且未经本单位集体讨论的情况下，擅自决定发文同意将国有性质的清原满族自治县硫化铁矿采矿权转让给私营企业清原广研经贸有限公司，后清原广研经贸有限公司无偿取得清原县硫化铁矿的国有属性采矿权。经辽宁环宇矿业咨询有限公司鉴定，该采矿权评估价值为72.39万元。 案发后，被告人刘某某被传唤至检察机关。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证明： 1、案件来源、立案决定书、取保候审决定书、到案经过，证实案发的时间、地点及被告人刘某某被传唤到案的情况。 2、证人王某1的证言，证实采矿权转让时其系国土资源局主管矿产资源的副局长，矿产资源转让先由辽宁省矿业产权交易中心受理，审查合格后，转交县国土局，县国土局在7个工作日出具审查意见，逐层报告省国土资源厅决定。证据中的《采矿权转让申请核实意见表》是其亲自签名，当时是由直接受理审查人员祁某、复审人员喜春旭负责具体的上报材料审查，在材料齐全的情况下，经过局集体会议审查通过，拟同意办理采矿权转让。对于国有矿山转让给私人时，就需要国有矿山企业上级主管部门的批件。县国土局同意硫化铁矿采矿权转让就是依据硫化铁矿上级主管部门即县经济和服务业局的批件。3000万元的采矿权转让价款是否缴纳不是国土局上报审核材料中必须审查核实的，采矿权使用费、矿产资源费等这些是国土局审查核实范围。 3、证人陆某证言，证实采矿权转让时其系国土资源局局长。矿产资源转让由县国土局收集材料，材料齐全逐层上报到省国土资源厅审批决定。其知道硫化铁采矿权转让给夏某1，《采矿权转让申请核实意见表》是其签的名，签字的依据是材料齐全，县国土局需要收集的材料在表中很明确。国有矿山转让需要上级主管部门批件，经济和服务业局［2011］10号文件就是硫化铁采矿权转让的批件，有局长刘某某签字，这个批件是我们上报审查的依据。3000万元的采矿权转让价款是否缴纳不是国土局上报审核材料中必须审查核实的，采矿权使用费、矿产资源费等这些是国土局审查核实范围。采矿权是否为个人主要看采矿许可证上的经济类型，如果标注国有，那还应该是国家所有，虽然个人缴费，也不能改变许可证的性质。至于个人出资及收益问题，可能是政府和个人之间有承包经营协议，他们之间有约定。 4、证人郭某1证言，证实其从2009年底从发改局调到经济局担任副局长。关于经济和服务业局［2011］10号文件是其拟的稿，是刘某某让其拟稿同意硫化铁矿采矿权转让的，当时刘某某说清原县工业国有资产管理公司已经同意硫化铁矿转让了，县里领导也催办采矿权转让，所以其拟稿并由刘某某签发。这个采矿权转让，经济和服务局没开过会，县里文件和指示其也没看过，就是针对硫化铁矿的一个申请报告，同意硫化铁矿按照程序依法办理。 5、证人郝某1证言，证实关于硫化铁矿采矿权转让一事，没有分管部门向其请示汇报过，对此概不知情。县经济和服务业局［2011］10号文件同意硫化铁矿采矿权转让，也从未向其请示。按正常处置国有资产程序，硫化铁矿采矿权转让需经县长办公会议研究，方可作出处置决定，此事并未经过集体研究。 6、证人金某证言，证实其2008年3月至2013年担任清原县县长，其不认识夏某1，认识夏某1丈夫李某。硫化铁矿转让正常流程需要主管部门拿出意见，主管县长同意，然后再经县里常务会议或办公会议，最后由县长签发，还要形成会议纪要。没有相关部门向其请示汇报硫化铁矿采矿权转让情况，其也没有指示安排相关情况。 7、证人于某1证言，证实其2007年底在国有资产管理公司担任办公室主任至工业公司合并，2009年12月经济和服务业局成立至2011年9月，办公室主任为王静秋，王静秋退休后，其担任办公司主任，公章由办公室主任管理。这份《采矿权转让申请书》其没见过，没有人私下找其盖过章。 8、证人徐某证言，证实其于2001年至2009年12月任国有资产管理公司资产管理股股长，之后经济和服务业局成立，任资产管理办公室主任，在两个单位工作职责是一样的。2006年左右，处理硫化铁矿不动产时参与了，对情况比较了解。当时按相关程序，经领导同意，经过对剩余资产评估，大约价值190万，然后公开上市出售，最后由夏某1购买，双方签订了协议，具体内容记不住了。2008年国有资产管理公司经理董某说硫化铁矿已经卖给个人了，一直用国有的营业执照太麻烦，让他们自己执照，当时给县工商局出了一份材料，证明硫化铁矿企业已经是私营的了。硫化铁矿采矿权应该是应该是国有企业无形资产，应经过评估后，再上市出售。《采矿权转让申请书》、《清原满族自治县经济和服务业局文件》、《采矿权转让合同》其都没见过。 9、证人刘某1证言，证实2000年硫化铁矿成立留守处时是工会主席，2011年11月20日接替王某2任留守处矿长。2006年硫化铁矿同夏某1签订协议及2009年企业性质变为私人，其均未参与。2011年采矿权转让也不知情，《采矿权转让申请报告》、《采矿权转让申请书》、《清原满族自治县经济和服务业局文件》其都没见过，内容都不是留守处草拟的。2000年开始硫化铁矿印章由其保管，使用过程中没有给夏某1用过印章，只对留守处上级负责。上级领导安排盖章，其就将照办，至于什么资料不清楚。 10、证人王某2证言，证实硫化铁矿留守处成立时其任矿长直至退休。夏某1于2004年以190万买下硫化铁矿地上资产，但不包含采矿权和土地使用权，只可以开采硫铁矿，恢复后的采矿许可证上可以开采铁矿的情况其不清楚。协议书等应该是工业公司草拟的，我签的字盖的章。过程中我们就听领导的安排，做一些配合工作，具体决策都是工业公司办理的。2009年工业公司经理董某说资产都卖给了夏某1，企业都是私人的了，让其配合把营业执照变为私人。留守处的公章由刘某1保管，夏某1在恢复采矿许可证及营业执照性质过程中用过这个印章，2009之后就再没用过。《采矿权转让申请报告》、《采矿权转让申请书》、《清原满族自治县经济和服务业局文件》其都没见过。 11、证人杨某证言，证实其在经济和服务业局成立时担任副局长，之前在工业国有资产管理公司担任副经理。大约在2005年参加县里组织的一次会议，会上姜某拿了一份政府与个人的关于硫化铁矿经营方面的协议，说硫化铁矿采矿许可证已经吊销了，希望能盘活硫化铁矿相关资产，要求处理资产过程中走相关程序。后来经拍卖，经地上建筑物等以190万卖给夏某1。2006年夏某1自费恢复了采矿许可证，其认为矿就不属于工业公司管理了。相关协议都是由徐某拟稿，其审阅并由总经理宋某1审批。协议书中只允许夏某1开采硫铁矿，但证办下来增加了铁矿，这个不清楚。2009年因矿长王某2说尾矿库存在隐患，还需要留守处负责安全隐患，企业都属于夏某1的了，让他们把营业执照变更为私人吧。后经经理董某同意，向发改局请示，企业性质由国有变为私营。《采矿权转让申请报告》、《采矿权转让申请书》、《清原满族自治县经济和服务业局文件》其都没见过。夏某1可以使用这个采矿许可证，但不能随意转让，即使政府同意转让，夏某1应给国家相应补偿。 12、证人宋某1证言，证实硫化铁矿资产处理时其任工业国有资产管理公司经理。大约2004、2005年县里通过招商引资与李某合作，由李某自费恢复办理采矿许可证，李某可以开采硫化铁矿硫资源直至枯竭。后来李某和夏某1以190万购买了地上建筑物等资产，不包括采矿权及土地使用权。李某在恢复采矿权证时，其配合提供了相应材料，但增项铁粉的情况不清楚。当时没有约定自费办理采矿权证，采矿权证就归李某所有，转让不涉及采矿权。 13、证人逄某证言，证实其2002年12月至2005年6月任工业公司副经理。李某是招商引资来的大老板，在李某来之前。硫化铁矿的资产就已经通过拍卖出售得差不多了，李某把这些矿山设备又买回来，自费恢复采矿权许可证。李某问过采矿许可证归谁，其说资源是国家的，怎么缴费归谁，国家应该有相关规定。2005年其就离开公司了，《转让协议书》、《采矿权转让申请报告》、《采矿权转让申请书》、《清原满族自治县经济和服务业局文件》其都没见过。 14、证人董某证言，证实其2008年3月至2009年11月任工业公司总经理。2008年的《采矿权转让申请书》没见过，没同意硫化铁矿采矿权转让。如果采矿权转让，会找副经理、相关股长开会，然后做出决定，申请书上的公章也必须经过其同意才能盖。 15、证人李某证言，证实夏某1系其妻子，硫化铁矿实际是其投资经营的。通过朋友认识的姜某、宋某1，他们以招商引资的名义让其接手县硫化铁矿，主要约定两个方面，一是其购买硫化铁矿相关资产，自费恢复采矿许可证，县里配合办理，二是县里要求继续保留硫化铁矿的国有性质，办完采矿许可证后归其个人所有。因硫化铁矿下岗职工养老问题没有解决，所以才需要保留国有性质。后来签订了《转让协议书》等三份协议，均是其爱人夏某1签的，当时没细看，以为和以前谈的一样，后来才知道协议规定只有免费开采权，采矿权许可证还是国有的。协议约定的是采硫化铁，但后来又发现2万吨铁，所以办理了铁矿增项。2009年，矿里职工的养老保险问题解决了，县里让其把企业转制，具体事情都是下面人给办的。采矿权转让的事就是柳某1给办理的，具体情况他知道。《关于申请转让硫化铁矿采矿权的报告》、《采矿权转让合同》应该是柳某1拟的，《经济和服务业局文件》其没看过。 16、证人柳某1证言，证实硫化铁矿采矿权转让就是其给李某跑手续办的。李某购买硫化铁矿资产的情况不太清楚，其给李某办事时，采矿权证已经恢复了。2011年，李某让其办理采矿权转让，其依照之前文件的相关内容，草拟了一份硫化铁矿采矿权转让的申请书给经济和服务业局，后来经济和服务业局就给下发了一份同意转让的文件。《采矿权转让申请书》中的印章是一个女的找领导后，回来就盖好的，同意两个字可能是其写的。转让价款3,000万元是老板定的，账号、收款单位等重要信息都是老板提供的，是否缴纳其不清楚，没有相关部门向其确认缴纳的情况。 17、证人夏某1的证言，证实其与李某以190万把硫化铁矿买下来，为给企业下岗职工办理养老保险，所以保留国有性质，并于2006年任命其为矿长。当时转让协议都是其签订的，但是内容不清楚，没仔细看过。 18、清原满族自治县人民检察院反渎职侵权局出具的关于被告人刘某某涉嫌玩忽职守罪追诉时效的办案说明、最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定，证实刘某某涉嫌玩忽职守罪的追诉时效不经过，应对其立案侦查。 19、探矿权采矿权转让管理办法、探矿权采矿权使用费和价款管理办法、自然资源部关于探矿权采矿权使用费和价款管理办法的补充通知、关于进一步规范国有企业改制工作的指导意见，证实探矿权、采矿权使用费和价款的具体规定及进一步规范国有企业改制的各项意见。 20、拍卖成交确认书、转让协议书、协议书、补充协议书，证实清原满族自治县硫化铁矿将厂房、构建物、尾矿坝等资产转让给夏某1，转让的资产中不包含采矿权和土地使用权，转让价款为190万元，清原满族自治县硫化铁矿的负责人王某2与夏某1关于“清原满族自治县硫化铁矿”营业执照一事达成协议，双方共同使用营业执照期间，发生的经济活动等由清原满族自治县硫化铁矿负责，共同使用营业执照的时间截止到2007年9月30日，夏某1必须在2007年12月底前将固定资产投入到位，否则不得开采矿区范围内的矿产资源。 21、清原满族自治县发展和改革局关于清原满族自治县硫化铁矿转为私营企业的复函、关于硫化铁矿转为私营企业的请示，证实清原满族自治县发展和改革局要求企业及主管部门在做好企业资产转让、土地使用权和地下矿产资源按照国家规定程序办理的前提下，方可转为私营企业的事实。 22、关于恢复硫化铁矿采矿权许可证的请示、关于清原县硫化铁矿恢复生产建设项目的批复，证实清原县硫化铁矿申请县政府同意对方恢复硫化铁矿井下资源开采，并协调相关部门给予办理采矿许可证及清原满族自治县发展和改革局同意其恢复生产的事实。 23、关于硫化铁矿转为私营企业的请示，证实抚顺市个体户夏某1出资190万元将硫化铁矿的剩余资产全部出售，企业彻底实施转制，无须再保留国有企业执照，特申请将硫化铁矿企业性质转为私营企业的事实。 24、关于对清原县硫化铁矿地上建筑物评估项目核准的函、清原满族自治县硫化铁矿资产评估报告书，证实清原县硫化铁矿的资产于评估资产日2006年4月10日所表现的公允价值为人民币金额为187.347万元。 25、清原满族自治县人民检察院反渎职侵权局出具的办案说明，证实清原满族自治县人民检察院反渎职侵权局对关于清原县硫化铁矿采矿权国有属性、县国土局是否属于县硫化铁矿地质矿产部门、县硫化铁矿采矿权转让价款收取问题等的说明。 26、情况说明，证实李某与夏某1系夫妻关系，夏某1为清原县硫化铁矿名义法人，实际控制人与运营者是李某的事实。 27、关于申请转让清原满族自治县硫化铁矿采矿权的报告、清原满族自治县经济和服务业局10号文件，证实清原满族自治县硫化铁矿自夏某1接手后，企业在2009年已将清原满族自治县硫化铁矿的营业执照变为私营企业，特申请将清原满族自治县硫化铁矿的采矿权转让给夏某1，使用期限为矿山闭坑为止，清原满族自治县经济和服务业局签发同意矿产转让的文件。 28、采矿权转让申请书、采矿权转让合同、采矿权转让鉴证书、采矿权变更申请登记表，证实清原满族自治县硫化铁矿转让给清原广研经贸有限公司，双方在辽宁省矿业权交易中心签订转让合同，并在交易大厅进行了公示的事实。 29、清原满族自治县地方税务局出具的证明、清原满族自治县国土资源局出具的证明，证实清原满族自治县硫化铁矿至今无欠缴税金情况及已按时足额缴纳采矿权使用费、矿产资源补偿费的事实。 30、关于清原满族自治县硫化铁矿采矿权评估确认的说明，证实辽宁环宇矿业咨询有限公司2005年12月5日接受辽宁省国土资源厅的委托对清原满族自治县硫化铁矿进行评估。2005年12月12日正式向委托方提交报告：评估矿种为黄铁矿、铁矿，评估计算年限为黄铁矿6年3个月，铁矿1年11个月，评估结果为69.85万元。 31、关于夏某1等同志职务任免的通知，证实经公司党委2006年5月19日会议研究决定，夏某1同志任清原满族自治县硫化铁矿矿长，免去王某2同志清原满族自治县硫化铁矿矿长职务，王某2同志任清原满族自治县硫化铁矿留守处负责人。 32、前科查询表、户籍证明，证实被告人刘某某自然情况及无前科劣迹的事实。 33、被告人刘某某的供述和辩解，其供述在退休前任经济和服务业局局长，经济和服务业局成立以后，代替工业资产管理公司为硫化铁矿的上级主管部门。2011年春节过后，金某打电话问清原县硫化铁矿怎么样了，其告诉金某企业转制完成了，金某说采矿权没办呢，过几天硫化铁矿人能去经济局。几天后，郭某1领一个人拿2008年的《采矿权申请书》过来，其就将这个申请书拿给金某看，金某说工业公司以前都同意转让了，经济局给盖章就行了。回去后，其找到办公室主任于某1询问了之前工业公司办理硫化铁矿的相关情况，安排副局长郭某1了解情况，核查申请书有没有什么瑕疵，郭某1汇报没什么问题。其告诉郭某1给换个章，但一个数据也不要改动。后来郭某1又到其办公室，说采矿权转让仅有个章不行，还要经济局发个文。其又向金某汇报，金某让经济局再给拟个文。其找到郭某1，告诉他找留守处，如果留守处同意转让，就拟个文，按照程序办理。后来郭某1拟稿，由其签发了清经发［2011］10号文件。其签发这份文件的依据是：金某县长指示；县工业公司2008年的《采矿权转让申请书》；硫化铁矿采矿权转让申请报告明确企业转制于2009年已经完成，采矿权许可证是私人办理的，相关程序已经完成。其供述签发这份文件前没有经过经济局集体讨论，没有向主管副县长或其他部门请示汇报过，不知道县政府办公会议或者其他会议是否讨论过，除金某外，没有其他人安排或者指示硫化铁矿采矿权转让。之所以对这份申请书没有全面重新核实，是因为经济局认可之前工业公司的文件的真实性。之后，郭某1说过采矿权办理的情况，其向郭某1要办理情况的相关原件，郭某1说没有留存。直到2014年纪委找他时，才知道硫化铁矿采矿权已经转让出去了。 本院认为，清原满族自治县经济和服务业局作为清原满族自治县硫化铁矿的上级主管部门，对硫化铁矿采矿权的转让具有监管职责，而时任经济和服务业局局长即被告人刘某某在硫化铁矿提供转让采矿权申请等相关材料时，并未尽到合理审慎职责，在未经本单位集体讨论，亦未经上级主管领导出具任何书面材料的情况下，擅自发文同意国有性质的采矿权转让，虽国有性质采矿权转让同时需要转让申请书、转让合同等材料，但该文件系采矿权转为私有的重要环节。被告人刘某某在得知采矿权已经转为私有后，亦未采取任何补救措施，从而导致国家财产无偿转让并遭受重大损失。被告人刘某某身为国家机关工作人员，对工作严重不负责任，不正确履行职责，致使国有企业直接损失达72.39万元，损失重大，其行为已构成玩忽职守罪，其他单位及人员是否有滥用职权或玩忽职守的行为不影响本案被告人刘某某玩忽职守犯罪行为的成立，故公诉机关指控罪名成立，应予支持。被告人刘某某到案后能够如实供述自己的犯罪事实，系坦白，依法可以从轻处罚。关于被告人刘某某及其辩护人辩解称其发文依据是县长金某指示及清原县国有资产管理公司及县发展和改革局之前作出的相关文件一节，清原满族自治县硫化铁矿与夏某1于2006年签订的一系列协议明确转让不涉及采矿证及采矿权；清原县国有资产管理公司虽在2008年3月26日的采矿权转让申请书上盖章，但并未发文同意采矿权转让，该份申请书亦未达到采矿权转让的目的；县发展和改革局复函，仅对清原满族自治县硫化铁矿转为私营企业的答复，并未涉及采矿权，采矿权仍属国有性质；关于县长金某对采矿权转让的指示，因证人金某予以否认，而被告人刘某某仅凭本人工作记录本记载无法证明该节的真实性，且被告人刘某某认可其未向时任主管领导郝某1请示，亦未收到上级部门的任何书面文件，故其履职过程中，仍属违反工作程序。关于被告人刘某某的辩护人辩解称，评估报告评估范围明显超出了被转让采矿权的有效期间，过多计算损失金额，评估价值未扣除铁矿的采矿权价款一节，本案中，采矿权一经转让其国有性质即变成了私有，该评估仅对这种权利价值的评估，与采矿许可证上的有效期限无关，清原广研经贸有限公司的采矿许可证上明确开采矿种为硫铁矿、铁矿，说明铁矿的开采权一并转让，故评估价值无须扣除铁矿采矿权价值。关于被告人刘某某的辩护人辩解称，采矿权转让实际完成时间为2011年11月29日，而本案立案时间为2017年6月8日，已超过五年诉讼时效一节，因中共清原满族自治县纪律检查委员会于2014年接到相关举报，并成立工作组对硫化铁矿国有财产流失进行调查，于2016年3月8日将刘某某涉嫌玩忽职守的犯罪行为移送至清原满族自治县人民检察院，故该案未过追诉时效。鉴于被告人刘某某到案后如实供述自己的罪行，结合考虑本案被告人刘某某在硫化铁矿及采矿权转为私有的过程中所起的作用，所在社区矫正机构同意实行社区矫正，依法可以适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第七十二条、第八十七条之规定，判决如下： 被告人刘某某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向抚顺市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审判长  卫源涛 审判员  孙洪亮 审判员  李天龙 二〇一九年六月二十七日 书记员  于 雪 附：本案所引用相关法律条款内容摘录 《中华人民共和国刑法》 第三百九十七条第一款国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍需执行。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍需执行。 第八十七条犯罪经过下列期限不再追诉： （一）法定最高刑为不满五年有期徒刑的，经过五年； （二）法定最高刑为五年以上不满十年有期徒刑的，经过十年； （三）法定最高刑为十年以上有期徒刑的，经过十五年； （四）法定最高刑为无期徒刑、死刑的，经过二十年。如果二十年以后认为必须追诉的，须报请最高人民检察院核准。