广东省广州市中级人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤01刑初107号公诉机关广东省广州市人民检察院。被告单位清远市进田企业有限公司，统一社会信用代码914418027076008009，住所地广东省清远市高新技术产业开发区浩良工业园内（进田公司厂房）。法定代表人张桂添。因犯走私废物罪于2018年5月3日被本院判处罚金人民币10万元。诉讼代表人张桂添，男，1973年8月17日出生，汉族，户籍地广东省清远市清城区，系清远市进田企业有限公司法定代表人。辩护人包莉萍，北京德恒（深圳）律师事务所律师。被告人赖建明，男，1979年7月22日出生，汉族，文化程度大学，户籍地广东省清远市清城区，现住清远市。因犯走私废物罪于2017年3月17日被羁押并被刑事拘留，同年4月14日被取保候审，2018年5月3日因犯走私废物罪被本院判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年。因本案于2018年10月16日被取保候审。辩护人沈海林，北京德恒（深圳）律师事务所律师。广东省广州市人民检察院以穗检公二刑诉【2019】50号起诉书指控被告单位清远市进田企业有限公司（以下简称进田公司）、被告人赖建明走私废物一案，于2019年2月28日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市人民检察院指派检察员王峰出庭支持公诉，被告单位进田公司诉讼代表人张桂添及其辩护人包莉萍，被告人赖建明及其辩护人沈海林到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：一、2017年2月22日，被告单位进田公司总经理、被告人赖建明安排该公司报关经理、同案人梁某（已判决），使用该公司的《限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》（编号SEPAX2017035764，以下简称《进口许可证》），在清远市清远港口岸向海关申报进口，报关单海关编号510320171037001619，其中报关单项下货物1柜，集装箱柜号CCLU6013814，是进田公司向境外购买，申报品名为“废五金”，实际货物为废弃摄像头、废弃电子线路板碎片等，共计23.93吨，被海关现场查获，经鉴定，全部属于国家禁止进口的固体废物。二、2017年2月间，被告单位进田公司总经理、被告人赖建明向境外采购废物，之后装入12柜集装箱内，柜号分别为HDMU4740840、DFSU4229010、MSKU6336111、SEGU4577577、TGHU6605906、MAGU5763294、CRXU3339260、MSCU5538910、TGHU7960084、CBHU8011997、MSCU9443433、YMMU6151378，同案人梁某（已判决）具体负责该12柜集装箱货物的进口事宜。货物运输入境到达清远港，并向海关进行舱单申报，申报品名为“废五金”，发货单位为香港华丰贸易公司，收货单位为进田公司。由于2017年2月至3月间，广州海关缉私局对进田公司走私废物罪立案侦查（现已判决），进田公司一直未向海关报关上述12柜集装箱货物。至2017年6月30日，清远海关依法开柜查验，发现上述12柜集装箱货柜内货物包括废五金、废电子器件等，经鉴定，其中共计185.77吨属于国家禁止进口的固体废物。综上，被告单位进田公司、被告人赖建明走私国家禁止进口的固体废物共计209.7吨。上述事实，有废物等物证，报关单、货物舱单等书证，海关查验记录等检查笔录，同案人梁某等人供述，证人赖某3飞等人证言，被告人赖建明的供述，废物属性鉴别报告等证据证实。据此，公诉机关认为，被告单位进田公司，被告人赖建明作为直接负责的主管人员，逃避海关监管，走私固体废物入境，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第三款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以走私废物罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，特提起公诉，请本院依法判处。被告单位进田公司及其辩护人提出的辩护意见是：1.进田公司认罪认罚，本案走私废物的行为有犯罪中止的情节。2.涉案走私的废物货柜已全部退运出境，尚未造成实际的危害后果。3.进田公司连续多年被工商行政管理局评为优质企业，是清远市的纳税大户之一，进田公司深刻意识到管理上存在问题，希望从轻处罚。被告人赖建明及其辩护人提出的辩护意见是：1.指控赖建明走私的12个货柜，在海关尚未进行查验前其已主动向海关申请查看货物，征得海关同意后，经初步查看发现货物存在异常情况，后向中国检验认证集团广东有限公司申请对货物进行检验鉴定，已办理退运，主动放弃并防止进口废物结果的发生，应认定为犯罪中止。2.赖建明具有自首情节。第一部分走私的3个货柜是同时被查获的，赖建明在接到缉私局办案人员的电话通知后，即在当日主动到海关缉私局接受调查，并如实供述报关单号为510320171037001619项下3个货柜的相关事实，其中2个货柜已由法院先前的判决认定其具有自首情节；第二部分走私的12个货柜，在报关和海关查验之前，赖建明及进田公司主动向海关申请查验货物和退运，具有犯罪中止的同时，亦构成自首情节。3.涉案走私的废物货柜已全部退运出境，其行为尚未造成实际的危害后果发生。4.赖建明在本案中认罪认罚，认罪态度好，且系初犯、偶犯，无实际获利。5.赖建明在缓刑期间获得国家技术发明二等奖，有明显悔罪表现。综上，请求法庭对被告人赖建明减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明：一、2017年2月22日，被告单位进田公司总经理、被告人赖建明安排该公司报关经理、同案人梁某（已判决），使用该公司的《限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》（编号SEPAX2017035764，以下简称《进口许可证》），在清远市清远港口岸向海关申报进口，报关单海关编号510320171037001619，其中报关单项下货物1柜，集装箱柜号CCLU6013814，是进田公司向境外购买，申报品名为“废五金”，实际货物为废弃摄像头、废弃电子线路板碎片等，共计23.93吨，被海关现场查获，经鉴定，全部属于国家禁止进口的固体废物。二、2017年2月间，被告单位进田公司总经理、被告人赖建明向境外采购废物，之后装入12柜集装箱内，柜号分别为HDMU4740840、DFSU4229010、MSKU6336111、SEGU4577577、TGHU6605906、MAGU5763294、CRXU3339260、MSCU5538910、TGHU7960084、CBHU8011997、MSCU9443433、YMMU6151378，同案人梁某（已判决）具体负责该12柜集装箱货物的进口事宜。货物运输入境到达清远港，并向海关进行舱单申报，申报品名为“废五金”，发货单位为香港华丰贸易公司，收货单位为进田公司。由于2017年2月至3月间，广州海关缉私局对进田公司走私废物罪立案侦查（现已判决），进田公司一直未向海关报关上述12柜集装箱货物。至2017年6月30日，清远海关依法开柜查验，发现上述12柜集装箱货柜内货物包括废五金、废电子器件等，经鉴定，其中共计185.77吨属于国家禁止进口的固体废物。综上，被告单位进田公司、被告人赖建明走私国家禁止进口的固体废物共计209.7吨。上述两部分走私的废物已全部退运出口。其中2018年10月18日由进田公司向清远海关申报将第二部分的12个货柜废物直接退运出口；2019年6月19日由进田公司向清远海关申报将第一部分的3个货柜废物直接退运出口。上述事实，有公诉人当庭举证，并经法庭质证，本院予以确认的下列证据证实：1.书证（1）代理诉讼委托保证书、被告单位清远市进田企业有限公司的营业执照、企业机读档案登记资料等工商登记资料，证实进田公司的工商注册情况，进田公司成立于1999年5月14日，注册资本一亿二千万元，经营范围回收、加工、销售：覆铜板边角料，非生产性废旧金属，废旧电线、电缆；自营和代理货物及技术的进出口；其他专业咨询、企业管理咨询。投资者为广东进田投资控股有限公司、赖某4。2015年1月8日，法定代表人由赖某1变更为赖某2。2017年9月22日，法定代表人由赖某2变更为张桂添。进田公司委托其公司法人张桂添作为本案诉讼代表人。（2）被告人赖建明的身份材料，证实赖建明的上述认定的身份情况。（3）立案决定书，证实2017年2月20日，广州海关缉私局对2017年2月20日奥邦通公司涉嫌走私国家禁止进口货物物品案立案侦查，涉及被告单位进田公司有走私犯罪嫌疑。（4）刑事强制措施材料，证实2017年3月17日3时被告人赖建明被刑事拘留，同年4月14日被广州海关缉私局决定取保候审。因本案于2018年10月16日被广州海关缉私局取保候审。（5）本院于2018年5月3日作出的（2018）粤01刑初11号刑事判决书，证实被告单位进田公司因犯走私废物罪，判处罚金十万元；被告人赖建明因犯走私废物罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年。（6）进田公司花名册，证实进田公司的总经理为赖建明，综合部经理为吴诗，财务部经理薛某，出纳雷洁莹，业务部经理梁某，生产部经理张桂添。经被告人赖建明辨认签认。（7）涉及报关单号为510320171037001619项下3个货柜号WHLU5152500、CCLU6153708、CCLU6013814的单证、照片证实：①海关进口货物报关单，申报日期2017年2月22日，海关编号510320171037001619；发货人清远进田公司；消费使用单位清远进田公司；申报单位清远海诚代理报关有限公司；提运单号CKNQYN1700657E；合同协议号2017HK-JT004；集装箱3柜WHLU5152500、CCLU6153708、CCLU6013814，共重71200千克；随附单证号码SEPAX2017035764（固体废物进口许可证）；申报的商品品名和规格型号是“以回收铝为主的废五金”。赖建明签认称此报关单是进田公司代理其他人进口WHLU5152500、CCLU6153708二只货柜的报关单，并收取从香港到清远每吨2100-2200元的通关费。CCLU6013814这只柜是进田公司自己采购的柜。②华丰贸易公司合同、发票、装箱单，合同编号2017HK-JT0004，买方清远市进田企业有限公司，货物名称“以回收铝为主的废五金”。WHLU5152500号货柜内货物净重22780千克，CCLU6153708号货柜内货物净重25250千克，CCLU6013814号货柜内货物净重23170千克。提单、购买外汇申请书、境外汇款申请书，证实2017年2月22日，进田公司通过农业银行以电汇（T/T）等方式付货款给加拿大K&N公司、香港APEX公司、加拿大FANDC公司(不能显示是付款给香港华丰公司，香港华丰公司的印章看不清楚，经香港贸发局网站，香港华丰公司英文名应为wahfungtrading公司)。③海关电子地磅过磅单，证实WHLU5152500柜货物实际重量23340，CCLU6153708柜货物实际重量25870，CCLU6013814号货柜内货物实际重量23930千克。④《限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》、废物进口登记表，证实进口商和利用商均为清远进田公司；进口许可证号SEPAX2017035764；商品名称“以回收铝为主的废电线等”，2017年2月17日进口71200千克。经同案人梁某签认该许可证是510320171037001619报关单使用的许可证。⑤经被告人赖建明签认的三个货柜及开柜后的货物照片，证实进田公司报关单号510320171037001619上的三只货柜，柜号分别为WHLU5152500、CCLU6153708、CCLU6013814的货物照片，照片显示WHLU5152500、CCLU6153708的货物均为废旧电器杂（电台）等，CCLU6013814的货物均为旧电脑配件等。（8）清远市海诚代理报关有限公司营业执照、报关单位注册登记证书，证实该公司法定代表人为赖某1。（9）被告单位进田公司出具的《情况说明》、《补充情况说明》中显示，进田公司于2017年02月22日向海关申报一票单，报关单号：510320171037001619，提单号:CKNQYN1700657E,柜号：WHLU5152500/40',CCLU6153708/40'，CCLU6013814/40',货名：以回收铝为主的废五金，重量：71200KG。此票单在海关查验时发现WHLU515250,CCLU6153708是废铝盒，其中铝盒内有部分线路板未拆解干净。CCLU6013814是铝杂，其中有三袋小摄像头，小摄像头里面也有线路板未拆解干净。（10）由被告人赖建明签认的由进田公司提供的《合同》，编号2017HK-JT0001（不同于CCLU6013814号货柜的报关资料中所附的合同编号2017HK-JT0004），日期2017/1/10，买方为清远市进田企业有限公司，卖方为华丰贸易公司，合同数量为4200吨，总值为美元7776300元。装运口岸：香港，目的口岸：清远。清远进田公司业务部门提供的向香港华丰公司购买废五金的业务资料，包括合同、提单、报关单及货物进厂过磅、入仓、拆解、销售的增值税专用发票等凭证。经查，为2016年11月至2017年5月报关进口。（11）进田公司于2015年至2017年在农业银行清远分行购买外汇及付汇情况的有关资料复印件，包括境外汇款申请书、购买外汇申请书、进口货物报关单（付汇证明联）、合同、发票、固体废物进口许可证等。内容显示：进田公司通过农业银行以电汇（T/T）等方式付货款给香港的公司、美国AlterTradingCorporation公司、W&JTradeInc公司等。补充侦查报告书第三条称：13个涉案的进口货柜，为多批在香港集中进口到国内，12个货柜的款项，进田公司财务凭证记录是电汇（T/T）,已调取相关付款凭证附卷，未发现付款凭证中有进田公司与“阿某2”的汇款记录。（12）进田公司提供的涉案12个货柜（未报关部分）的提单、合同、装箱单、发票，提单显示：船公司都是珠江中转物流有限公司（有电话及地址），托运人均是香港华丰公司（有地址），受货人都是进田公司，货物名称均是废五金，装货港都是香港，卸货港都是清远港。装箱单及发票显示柜号与涉案柜号一致。（13）珠江中转物流有限公司提供的涉案12柜（未报关）的提单、提单签收登记本、货物舱单，证实提单与进田公司提供的一致，提单签收人有梁某、李某、曾某、钟某1等。货物舱单显示：付货人、收货人与提单一致（另有部分货柜号的收货人也是进田公司，但未列入本案走私废物数量，原因是或因查验合格/未查验;另有部分货柜号的收货人是瑞鑫公司等）。（14）进口货物申报前查看货物申请表5份，证明进田公司经申请，在清远海关监管下，于2017年6月1日查看了柜号TGHU6605906，查看货物人为郑某，柜内货物为变压器芯，总重20660公斤。于2017年5月4日查看柜号TGHU6605906，查看货物人为赖建光，柜内货物为废变压器芯，总重20660公斤。于2017年6月1日查看柜号MAGU5763294，查看货物人为郑某，柜内货物为其他废铜线缆，总重19990公斤。于2017年5月3日查看柜号SEGU4577577，查看货物人为赖建光，柜内货物为其他废铜线缆，总重19700公斤。于2017年5月4日查看柜号MAGU5763294，查看货物人为赖建光，柜内货物为其他废铜线缆，总重19990公斤。检验鉴定申请单、检验证书，由进田公司业务部门提供12个涉案进口货柜的检验证书，证实进田公司向中国检验认证集团广东有限公司申请检验鉴定工作，经检验，为SEGU4577577的1980千克货物属于《禁止进口固体废物目录》内的货物，集装箱号为TGHU7960084的24120千克货物属于《禁止进口固体废物目录》内的货物，集装箱号为TGHU6605906的2910千克货物属于《禁止进口固体废物目录》内的货物，集装箱号为CRXU3339260的5300千克货物属于《禁止进口固体废物目录》内的货物，集装箱号为MSCU5538910的9750千克货物属于《禁止进口固体废物目录》内的货物，集装箱号为MSCU9443433的1590千克货物属于《禁止进口固体废物目录》内的货物，集装箱号为YMMU6151378的7260千克货物属于《禁止进口固体废物目录》内的货物，集装箱号为MAGU5763294的220千克货物属于《禁止进口固体废物目录》内的货物，集装箱号为HDMU4740840的16680千克货物属于《禁止进口固体废物目录》内的货物，集装箱号为DFSU4229010的14910千克货物属于《禁止进口固体废物目录》内的货物，集装箱号为MSKU6336111的7940千克货物属于《禁止进口固体废物目录》内的货物，集装箱号为CBHU8011997的27900千克货物属于《禁止进口固体废物目录》内的货物。（15）清远海关处置超期未报关货物通知书，于2017年6月9日出具，内容称进田公司进口/承运的货物（23柜，详见附件，包括涉案12个柜）自申报进境之日超3个月未向海关申报。（16）进田公司出具的《关于12个废五金货柜滞港的情况说明》、《订货情况报告》、《关于请求同意缴纳保证金办理退运手续的报告》，证实进田公司向海关报告称在清远港的12个货柜，该批货物是由香港华丰贸易公司订购、发运给进田公司的，该批货物经中国检验认证集团马来西亚有限公司检验合格并出具检验证书，于2017年2月到达货物到港后，华丰公司通知进田公司称因工作疏忽发来的货物种类、品质不对版，请求进田协助退运。进田公司申请商检检验，经中国检验认证集团广东有限公司鉴定，部分属于禁止进口货物，上述过程造成货柜长期滞港。现进田公司请求缴纳保证金100万元后将12柜货物办理退运手续。装运前检验证书一览表、运往中国的废物原料装运前检验证书，由进田公司业务部门提供，为美国阿某2通过华丰公司向进田公司供货的12个涉案进口货柜的境外检验证书。《准予办理担保通知书》、《收取担保凭证》，证实清远海关于2017年10月24日收取了进田公司案件类保证金人民币100万元。《解除担保通知书》，证实清远海关于2017年12月27日解除了进田公司提供的下列担保：案件类保证金人民币100万元。（17）委托书、授权委托书，证实进田公司委托其公司报关员梁某处理其公司因进口废五金货物被海关调查一事，办理到港尚未申报的货柜退港事宜。（18）经同案人梁某签认的涉案12个货柜的货物图片，显示货物为废电缆、废五金杂件、废电子接头、废铝碎料、废电子器件、废变压器、废水箱等，其中含有未拆解的废电子接头、铝废碎料、废带壳废电机。（19）进田公司在海关系统的注册登记资料，显示该公司海关业务联系人为梁某，海关立案未结案数2起，海关行政处罚案件数3起。（20）广州海关缉私局《关于对进田公司涉案12个固体废物货柜办理直接退运的函》、《海关出口货物报关单》、清远海关《责令进口货物直接退运通知书》等，证实：2018年10月10日经广州海关缉私局发函清远海关，称目前该局对12柜货物已经完成相关取证工作，根据相关法律规定，拟依法责令进田公司将上述12柜货物退运出境。现商请清远海关办理退运手续。经清远海关责令退运，2018年10月18日，进田公司向清远海关申报，将涉案12柜废物直接退运出口，境外收货人香港华丰公司，运抵国马来西亚。（21）清远海关出具的《责令进口货物直接退运通知书》、清远珠江货运码头有限公司的《港澳线货物出口货运单》、《出口货物报关单》、《通关无纸化出口放行通知书》，证实：清远海关依法责令进田公司将3柜货物退运出境。进田公司于2019年6月19日向清远海关申报，将涉案柜废物直接退运出口，境外收货人华丰贸易公司，运抵国马来西亚。2.物证（1）扣押决定书（穗关缉侦二扣字[2018]0062号）、扣押清单、扣押笔录，证实广州海关缉私局于2017年4月26日在清远市清远港码头查验场对CCLU6013814货柜内的货物进行扣押，扣押废旧铝切片23930千克。（2）扣押决定书（穗关缉侦二扣字[2018]0034号）、扣押清单、扣押笔录，证实广州海关缉私局于2018年4月3日扣押了进田公司涉案12柜废五金货物，共计259570千克。3.勘验、检查、侦查实验等笔录（1）清远海关查验记录【清关查字（2017）002号】，证实2017年2月23日经查验，柜号CCLU6013814货物主要为含有零星线路板的以回收铝为主的废五金组成，其中混有3袋白色小型摄像头，过磅计重640千克，涉嫌夹藏。（2）清远海关查验记录【清关查字（2017）019号】、非报关单查验记录单、海关电子地磅过磅单，证实清远海关与2017年6月29日在清远港对柜号HDMU4740840、DFSU4229010废五金进行了查验，柜号HDMU4740840、DFSU4229010货物主要为废五金电器杂件等。过磅单显示HDMU4740840货物重量为19930千克，DFSU4229010货物重量为19830千克。中国检验认证集团广东有限公司出具的《检验证书》(编号：441517060063S1-1、441517060063S1-2)，证实集装箱号HDMU4740840货物为未拆解完全的带壳废电机，重量为16680千克；集装箱号DFSU4229010货物为未拆解完全的带壳废电机，重量为14910千克，均属禁止进口货物（进田公司委托检验）。（3）清远海关查验记录【清关查字（2017）022号】、非报关单查验记录单、海关电子地磅过磅单，证实清远海关与2017年6月29日在清远港对柜号MSKU6336111废五金进行了查验，柜号MSKU6336111货物主要为废插头、废键盘、插座、充电器等五金杂件。过磅单显示货物重量为26800千克。中国检验认证集团广东有限公司出具的《检验证书》（编号：441517060061)，证实MSKU6336111内货物含未拆解的废键盘、废电源适配器等废电子器件，重量为7940千克，属禁止进口货物（进田公司委托检验）。（4）清远海关查验记录【清关查字（2017）021号】、非报关单查验记录单、海关电子地磅过磅单，证实清远海关与2017年6月30日在清远港对柜号SEGU4577577废五金进行了查验，柜号SEGU4577577货物为废电线电缆、废变压器、废铜碎料、带壳废电机、废插头、废电源适配器等。过磅单显示货物重量为19910千克。中国检验认证集团广东有限公司出具的《检验证书》（编号：441517060066）证实柜号SEGU4577577内货物中含未拆解的废电源适配器，重量为1980千克，属禁止进口货物（进田公司委托检验）。（5）清远海关查验记录【清关查字（2017）024号】、非报关单查验记录单、海关电子地磅过磅单，证实清远海关与2017年6月30日在清远港对柜号TGHU6605906废五金进行了查验，柜号TGHU6605906货物为废电线电缆、无壳变压器、破碎铜、镇流器等。过磅单显示货物重量为21080千克。中国检验认证集团广东有限公司出具的《检验证书》（编号：441517060067)，证实柜号TGHU6605906内货物中含未拆解的镇流器和未完全拆解的废电子杂件，重量为2910千克，属禁止进口货物（进田公司委托检验）。（6）清远海关查验记录【清关查字（2017）017号】、非报关单查验记录单、海关电子地磅过磅单，证实清远海关与2017年6月30日在清远港对柜号MSCU5538910废五金进行了查验，柜号MSCU5538910货物为废电线电缆、保险丝盒、水箱头、铅废碎料、回收铜等。过磅单显示货物重量为19830千克。中国检验认证集团广东有限公司出具的《检验证书》（编号：441517060070），证实柜号MSCU5538910货物中含未拆解完全的废汽车保险丝盒和铅废碎料，重量为9750千克，属禁止进口货物（进田公司委托检验）。（7）清远海关查验记录【清关查字（2017）020号】、非报关单查验记录单、海关电子地磅过磅单，证实清远海关与2017年6月30日在清远港对柜号TGHU7960084、CBHU8011997废五金进行了查验，柜号TGHU7960084、CBHU8011997货物主要为废通讯设备、废电源盒等。过磅单显示柜号TGHU7960084货物重量为24120千克，柜号CBHU8011997货物重量为27900千克。中国检验认证集团广东有限公司出具《检验证书》（编号：441517060071S1-1，441517060071S1-2)，证实柜号CBHU8011997货物为未拆解的废通讯设备、废电源盒等废电子器件，重量为27900千克；柜号TGHU7960084货物为未拆解的废通讯设备、废电源盒等废电子器件，重量为24120千克，均属禁止进口货物（进田公司委托检验）。（8）清远海关查验记录【清关查字（2017）016号】、非报关单查验记录单、海关电子地磅过磅单，证实清远海关与2017年6月30日在清远港对柜号CRXU3339260废五金进行了查验，柜号CRXU3339260货物为废水箱、废子弹壳、铅废碎料等。过磅单显示货物重量为18980千克。中国检验认证集团广东有限公司出具的《检验证书》（编号：441517060069)，显示柜号CRXU3339260货物中含铅废碎料，重量为5300千克，属禁止进口货物（进田公司委托检验）。（9）清远海关查验记录【清关查字（2017）023号】、非报关单查验记录单、海关电子地磅过磅单，证实清远海关于2017年6月30日在清远港对柜号YMMU6151378废五金进行了查验，柜号YMMU6151378货物为废电缆、废五金杂件、废电子接头、铅废碎料等。过磅单显示货物重量为19970千克。中国检验认证集团广东有限公司出具的《检验证书》（编号：441517060068）证实柜号YMMU6151378货物中含未拆解的废电子接头和铅废碎料，重量为7260千克，属禁止进口货物（进田公司委托检验）。（10）清远海关查验记录【清关查字（2017）025号】、非报关单查验记录单、海关电子地磅过磅单，证实清远海关与2017年6月29日在清远港对柜号MSCU9443433废五金进行了查验，柜号MSCU9443433货物主要为废电线电缆、夹杂铅废碎料和未拆解完全的废五金等废五金杂件。过磅单显示货物重量为20670千克。中国检验认证集团广东有限公司出具的《检验证书》(编号：441517060054-2)，证实柜号MSCU9443433货物含铅废碎料和未拆解完全的废五金，重量为1590千克，属禁止进口货物（进田公司委托检验）。（11）清远海关查验记录【清关查字（2017）018号】、非报关单查验记录单、海关电子地磅过磅单，证实2017年6月29日清远海关在清远港对柜号MAGU5763294废五金进行了查验，柜号MAGU5763294货物主要为废电缆、废带壳电机、废水箱、废变压器、废铜碎料、未拆解的废电源适配器、废电源盒等废五金电子器件。过磅单显示货物重量为20390千克。中国检验认证集团广东有限公司检验出具的《检验证书》（编号：441517060059），证实柜号MAGU5763294货物含未拆解的废电源适配器、废电源盒等废五金电子器件，重量为220千克，属禁止进口货物（进田公司委托检验）。上述《检验证书》均为被告单位清远市进田企业有限公司委托检验。4.鉴定意见（1）进口物品固体废物属性鉴别报告，证实货柜CCLU6013814内货物23930千克是废弃摄像头、废弃电子线路板碎片等，属于国家禁止进口固体废物。经被告人签认对该鉴定意见通知书无异议。全电子汽车衡称重记录单，证实2017年2月17日清远珠江货运码头有限公司对客户进田公司的CCLU6013814号货柜称重，显示净重24090千克。（2）《鉴别报告》，证实柜号HDMU4740840集装箱内21530千克货物为禁止进口固体废物（未拆解的废电器，如废搅拌机等）。（3）《鉴别报告》，证实于2017年4月12日经检验，柜号DFSU4229010集装箱内18360千克货物为禁止进口固体废物（未拆解的废电器，如废搅拌机等）。（4）《鉴别报告》，证实柜号MSKU6336111集装箱内26790千克货物为禁止进口固体废物（未经拆解的废电源插头、废鼠标、废适配器、废电机、废电话听筒、废键盘、废开关等废电子配件）。（5）《鉴别报告》，证实柜号SEGU4577577集装箱内4470千克货物为禁止进口固体废物（未拆解的电子器件，废变压器、废插头、废适配器等）、15530千克货物为限制进口类或非限制进口类可用作原料的固体废物（废电线/电缆、废五金杂件、废铜粉）。（6）《鉴别报告》，证实柜号TGHU6605906集装箱内3170千克货物为禁止进口固体废物（未经拆解的电子废弃物）、17940千克货物为限制进口类可用作原料的固体废物（废电线/电缆、废五金）。（7）《鉴别报告》，证实柜号MSCU5538910集装箱内19940千克货物为禁止进口固体废物（混有子弹壳的银灰色金属废碎料、未拆解完全的电子器件）。（8）《鉴别报告》，证实柜号TGHU7960084集装箱内24190千克货物为禁止进口固体废物（未经拆解的废通讯设备、废主机和废电源盒等）。（9）《鉴别报告》，证实柜号CBHU8011997集装箱内27980千克货物为禁止进口固体废物（未经拆解的废通讯设备和废电源盒等）。（10）《鉴别报告》，证实柜号CRXU3339260集装箱内7300千克货物为禁止进口固体废物（混有子弹的铅废碎料）、11520千克货物为限制进口类可用作原料的固体废物（废五金，废水箱）（11）《鉴别报告》，证实柜号YMMU6151378集装箱内10790千克货物为禁止进口固体废物（未经拆解的电子废弃物、铅废碎料）、9240千克货物为限制进口类可用作原料的固体废物（废电线/电缆、废五金）。（12）《鉴别报告》，证实柜号MSCU9443433集装箱内1150千克货物为禁止进口固体废物（铅废碎料、未拆解完全的电子废弃物）、19570千克货物为限制进口类可用作原料的固体废物（废电线/电缆、废五金杂件）。（13）《鉴别报告》，证实柜号MAGU5763294集装箱内20100千克货物为禁止进口固体废物（未经拆解的废电源、多种废电子器件，如废电缆、废电脑电源、废电机、废铁桶、废散热片）。以上第（2）至（13）项，进田公司进口的共12个集装箱固体废物总装载有固体废物进口259.57吨，其中含有国家规定禁止进口的固体废物l85.77吨，属于国家环保部批文批准可进口的限制固体废物73.8吨。鉴定意见通知书，证实上述12份《鉴别报告》都经被告人赖建明签认无异议。5.证人证言（1）赖某1的证言：我是海诚代理报关有限公司的法人代表，但我只是挂名的，海诚公司的运作由赖建明负责的。我没有参与510320171037001619号报关单的经手之事，之前我向海关讲是我经手的，是因为当时我堂兄赖建明对我讲他怕被海关抓，他手头上管理住好多项目，赖建明叫我对海关讲是我经手这些货物的，但我对这些货物一点也不知道。我是在上次的问话中欺骗海关工作人员。我向海关工作人员提供的微信记录是赖建明叫我加明（美国）的微信，里面的内容是编出来的，全部都是假的，微信中的照片是梁某发给我，我再发到明（美国）的微信上，是用来欺骗海关工作人员用的。我不知道海诚介司的运作情况，我只是挂名的。我不知道报关单号为510320171037001619的货物是谁的，是当时赖建明叫我认的，我没有参与进田公司和海诚公司的运作。（2）邓某1证言：我不认叫邓某2的人，但听讲过以前一齐做废旧金属进口的丰裕公司有一个叫阿某1的人，但我平时与她没有联系的。大约在2017年春节后，我在进田公司接待室等银行的人，当时有人打电话进来，我听打来的人讲有二柜铝杂的废五金，问进田公司有没有兴趣，之后我就用接待室的电话联系了进田公司的梁某，我同梁某讲有个进田的熟人来的，有二柜铝杂，问进田有没有兴趣买货，叫梁某问下赖总，客人等信答复。之后梁某对我讲，她同赖总商量过，货合适的就买下来，不合适的就收回关税的钱，按每吨2100元至2200元收回关税的钱。当时打电话来的人听她讲叫阿某1，是隔离厂丰裕的。我接到梁某的答复后就将梁某的话转述给阿某1知，之后阿某1在电话中告诉我知二个柜号，并将电话给我，之后我将这二个柜号和电话号码给了梁某。刚接到阿某1这样的电话，是因为进田公司的接待室平时主要用来让到进田公司买货的交流用的或接待到进田公司考察的人。该电话是11位数的手机号码来的。这个手机是用来给公司员工与负责通关的工作人员沟通一些通关进口业务的，应该是用来跟梁某的沟通的比较多。我没有使用过“进田（报价）”的微信号或QQ号码，除了这次接到阿某1的电话外，没有接过其它货物。工作上我是对赖建明负责的，我每次回来进田公司都是在接待室，都看到这个公用手机是一直放在接待室的，我也不清楚谁负责管理。（3）李某的证言：我的工作单位是清远市海诚代理报关有限公司，职务是报关员。510320171037001619号报关单的货物是我负责向海关申报进口的。2017年2月份，“进田公司”的梁某拿了这批货的报关资料交给我，委托我公司帮他公司代理报关进口这批货。报关资料包括合同原件、提单原件、发票原件和装箱单原件。我按照他们提供过来的这些资料来填写报关单向清远海关报关的。（4）薛某的证言：我2006年开始在清远市进田企业有限公司工作至今。主要工作是做财务的会计。业务部负责人是梁某，还有纪某和钟某2共三个人，主要负责公司废五金的进口方面。财务部由我负责，主要人员有我负责会计、报税，出纳是雷洁莹，生产部由张桂添负责。业务部平时只对生产部的，每到税款抵扣时就会向仓库要报关单和税单，业务部的费用是到财务部的雷洁莹处报销的。业务部的费用报销是要赖建明同意后报销，主要是要提供与业务部有关的单证等资料，码头的费用和日常的开支等。进田公司在进口业务中，会计帐的做法是平时业务部与仓库对好数后，将进口报关单、发票、出入仓单等给我，按汇总的数来做会计帐。业务部与仓库对数是对业务部进口的数量和仓库的入库数量进行对数。二部门将汇总的报表给我，会装入会计凭证里。进口公司的进口报关单和相关费用单是分开做册的，每份报关单与费用票据不一定能对应上。业务部与仓库的汇总表上没有相关人员签名，只要对上数就可以了。（5）赖某2的证言：我是进田公司法人代表，但我仅仅是挂名并不参与公司管理，公司平时管理是赖建明负责。对于进田公司涉嫌固体废物违法进境案我委托了公司的报关员梁某全权代理我处理这件事。6.同案人梁某的供述：我2003年至今一直在清远市进田企业有限公司（以下简称为进田公司）工作，期间有读函授大专。进田公司的法人是赖某2，现公司负责人是赖建明，地址在清远市高新技术产业开发区浩良工业园内，主要经营废五金的进口、拆解加工回收，有色金属的销售。2015年1月份开始负责去码头委托报关、协助海关查货、货车调度、批文的管理一直至今。现任职是业务经理，手下有2名员工，日常她们负责帮我整理和归类单证，汇总货物等工作。2017年2月23日我司向清远海关申请进口一票报关单号为510320171037001619(出示该份报关单复印件）的货物，这票货物的情况是今天下午赖建明告诉我，清远海关缉私分局通知我们过去解释这一票货柜的情况，我在下午5点左右就和他一起过来海关的。报关单号51032017037001619内有WHLU5152500、CCLU6153708和CCLU6013814三柜货物，报关都是铝杂，被海关查获后检查出内夹禁止进口的发射盒和废五金，其中WHLU5152500、CCLU6153708两柜货物是“群姐”通过邓某1委托我们公司进口的,CCLU6013814的货物是我们进田公司所有的货物。WHLU5152500、CCLU6153708这两柜货物大概是2017年春节后，进田公司的邓某1使用进田公司接待室内的公用电话打电话给我，称接到了丰裕公司的“群姐”的电话，“群姐”说有40多吨的铝杂要从香港进口到清远，这些货物有钱赚，问我进田公司要不要，能不能进口。我就说要请示下赖建明，就挂了电话，打给了赖建明。我把邓某1来电所说的--五一十告诉赖建明，并向赖建明请示。赖建明说让我计算一下如果进口后这40吨货不卖给进田公司的话，要收多少进口费用。我就算了一下运输费、码头费、通关费、税费和公司利润等，就给赖建明说了每吨收2100元和2200元的通关费用。赖建明同意了这个费用。我给邓某1回了电话，报了上述的价格。之后邓某1给我报了WHLU5152500、CCLU6153708这两个柜号和一个电话号码。再之后，我就去跟进这两柜货物的进口事位了。大概2月23日，我们在清远码头办理报关手续后，这报关单号51032017037001619被查出有问题，其中包括了WHLU5152500、CCLU6153708这两个柜货，我就拍了照片通知了赖某1和赖建明。我不清楚“群姐”全名叫什么，因为她之前是丰裕公司的员工，丰裕公司的罗老板和我们进田公司的老板赖某4关系很好的，以前我们两个公司的年会也是一起开的，所以见过。但这次我都是只跟邓某1联系，全程都没有和“群姐”有过联系和接触。邓某1接到“群姐”的电话，要打电话给我因为我是在公司负责报关的，公司的人都知道问报价要联系我。我报了通关费的价格给“群姐”，其实就是同意帮她报关了，因为我已经知道柜号了，就不需要和她联系了。船公司珠江中转公司收到货物后会联系我，问这些货物是否进田公司的，我核对了柜号没错，就让进口进来，货物进来之后我再去报关就可以了。WHLU5152500、CCLU6153708这两个柜货我不知道背后的货主是谁，我只知道是“群姐”联系的，回来之后这个货物也会联系“群姐”。赖某1就WHLU5152500、CCLU6153708这两柜货去质问一个微信号为“明（美国）”的人，并发了这些货物的照片给他，是因为“明（美国）”是我们公司供应商阿某2的微信，和我们公司合作很久，但我们不清楚他真名叫什么。我确实有将这些货物的照片发给赖某1。至于对质的事，因为2017年2月公司刚出事的时候，赖建明说过让赖某1出来处理这个事，可能是他们对好口供制造假象的吧，但具体我没有参与，不知道内幕。之前“进田(报价）”微信发过WHLU5152500、CCLU6153708这两个柜货的照片给我，但是我记得照片都是在柜外面拍的，都用太空袋装得很严实，并不能完全知道是什么货物。我认为，“群姐”没有要将WHLU5152500、CCLU6153708这两个柜货卖给进田公司这个意思，她是向让进田公司帮忙进口，但是不能明说，就以卖给进田公司为说辞，其实是借进田公司的限制类固体废物进口许可证来进口。这件事我向赖建明请示了的。赖建明也清楚她应该不会卖给我们，所以才让我报了2100元至2200元每吨的通关费用。除了将WHLU5152500、CCLU6153708这两个柜货，赖建明没有这样让我专门给人报通关费用。除了将WHLU5152500、CCLU6153708这两个柜货，没有用我们公司的限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证帮他人进口货物，我经手报关进口的货物都是到公司的，但到了公司之后我就不清楚了。我上面提到的进田公司接待室内的办公电话是个短号，是661448,那个电话是长期放在接待室内给公司的客户用的，桌面还登录了一个“进田（报价）”的微信号，这个电话号码和微信经常会和我联系，主要是货物的种类、可否报关和报关成本等。有时公司生产部的张桂添也会问我要卖的一些货物的运输和报关成本等问题。进田（报价）这个微信号是用来发货物的照片，在询问我有关情况时，方便收发照片，使用人主要有进田公司的生产部的张桂添、办公审的钟某2、车间的吴某等人。这个微信号不知道是谁申请的。报关单号51032017037001619中CCLU6013814这柜货是我们在美国的供应商阿某2发过来的货物，但是在海关检查的时候发现是含有禁止进口的固体废物。阿某2是我们进田公司一个供应商，其实是个中间商，他在美国收废五金的货物，主要是电线，然后走给我们进田公司，这柜货是其中一柜，他的其他货是没问题，但因为进口量太大了，有些货物出现拆解不干净和混杂的情况难以避免。这柜货是进田所有的，但进口之前我们进田公司没有检查过货物，这是进田公司的责任。对于HDMU4740840、DFSU4229010、MSKU6336111、SEGU4577577、TGHU6605906,MAGU576329、CRXU3339260、MSCU5538910、TGHU7960084,CBHU8Q11997、MSCU9443433、YMMU6151378这12个集装箱的货物，供应商将货运到香港之后，我负责联系船公司在香港将这12柜货物中转回清远，进清远之后我要负责检查、报关，并联系车把货物拉回进田公司，货回到公司之后交给生产部。但这12柜货物到了码头之后，还没进行检查、报关。这12柜货物的所有人是进田公司，是赖建明负责买回来的，是ERIC阿某2在美国、欧洲或香港揽货然后卖给进田公司的。我之前手机上有ERIC阿某2的电话，但我没有和他联系过，都是赖建明和他联系的。我大约十年前在进田厂见过ERIC阿某2，那时候他30多岁，人比较高大，是一名中国男子。我不认识叫黄某的人，我觉得他应该不是ERIC阿某2。上述涉案12柜货物我事先知道是废五金，但不知道存在有禁止进口类和限制进口类的固体废物的情况。因为进田公司被海关查出WHLU5152500、CCLU6153708、CCLU6013814这3个集装箱有问题，我们就主动去查我们在码头的货物，也积极联系供货商询问货物的情况，才查到后面的12个集装箱的问题。我应该在报关前对进口的货物进行提前检查，但因为春节后，废五金行业很好做，码头的仓储位置不够用，一直催我们快点报关，于是我对WHLU5152500、CCLU6153708、CCLU6013814这3个集装箱在没有提前查货的情况下就递单进行报关了。后面的12个集装箱因为我还没报关，也没能提前查货，我们后来也积极采取自查和申请退运等措施。我和赖建明被取保候审出来，海关对码头积压的600多个滞报固体废物货柜进行清理，让我们过去谈，当时是确认有200多个是属于进田公司，其他不属于我们公司的。向海关申请申报检验手续前，我们去联系了检验检疫对200多个柜开箱检查，检查完后认为这12个柜夹藏有国家禁止进口固体货物。香港华丰公司是香港专门帮人商检的公司，专门负责香港的“中检公司”业务单证，按海关和检验检疫局规定，必须有中检资质的公司才能做物流的进口单证，我们只能按要求来做。后来同一批200多个固体废物柜全部申报完以后，都进口了。7.被告人赖建明的供述和辩解：我是清远进田公司总经理。进田公司是1999年成立，以进口拆解废旧五金为经营。我的职责是对外采购进口废五金、拆解生产后对外销售。海关报关单（编号510320171037001619）这票三柜进口货物是我进田公司的货物，这三柜货物到了清远码头向海关申报的是以回收铝为主的废五金，我不知道实际是什么货物，我只要美国供货人阿某2为我公司提供以回收铝、回收铜为主的废五金。我知道在2017年2月中旬到了清远码头，但我公司所有进口的废五金惯例是委托清远市海诚代理报关有限公司向海关申报的，直到警察来找我才知道三柜货物在码头被查扣了。报关单号510320171037001619上另一只尾号为3814的货柜的货物是属于进田公司的，这只货柜的货物是我向美国的阿某2采购的。之前说三只货柜的货物都是由我或赖某1向美国阿某2采购的，主要是将自己的批文用来代理别人报关，怕影响公司的资质，所以讲货是公司的。我当时让赖某1联系美国阿某2，想问下这二柜有问题的货的情况，但阿某2没有复他也没有复我，可能阿某2查到这二只柜不关他事。我也叫赖某1承认这些货是他向阿某2订的。梁某的业务部跟进事项，一般是在我与阿某2等人联系，确定好品名、含量、单价后，阿某2自己或由供货商华丰公司寄合同到进田公司，加盖进田公司公章，那时货物不一定到了香港，有时甚至还没有装货。只要合同有了，就全部由梁某她们跟的，包括船公司方面的运输等。上面讲到的收每吨2100元至2200元的手续费，具体有什么费用我不清楚，但从香港到清远的运费和报关的关税这二部分我是清楚的。进田公司代理进口这批货物的业务中，如果能完成通关，能得到多少利润没有具体算过。报关单号510320171037001619中尾号为2500和3708的二只货柜是如何进入到进田公司的报关资料中的我不清楚，是梁某跟进的。梁某负责的业务部有三个人，如何分工的我不清楚，我只对梁某的。梁某在这件事中我理解就没有利益，她都是帮公司做事的。进田公司12个货柜被海关检查的情况：进田公司于2017年2月14日进口一个提单CKNQYN1700586A2，对应集装箱号HDMU4740840和DFSU4229010,这两个货柜内装有来拆解完全的带壳废电机16680千克和14910千克，商检出具证书号为441517060063S1-1和441517060063S1-2,这些未拆解完全的带壳废电机属于《禁止进口固体废物目录》内货物。2017年2月1日进口提单号为CKNQY1700619A3,对应集装箱号为MSKU6336111,商检出具检验证书441517060061，该集装箱装载的插头、插座、充电器、废键盘等共7940千克的货物属于《禁止进口固体废物目录》内货物。2017年2月17日进田公司进口提单号CKNQYN1700657C，对应集装箱号为SEDU4577577,商检出具检验证书号为441517060066,未拆解的废电源适配器共1980千克属于《禁止进口固体废物目录》内货物。2017年2月20日进田公司进口两个提单号分别为CKNQYN1700722C2和CKNQYN1700744K，对应集装箱号分别为TGHU6605906、MAGU5763294,商检出具检验证书号为441517060067和441517060059,未拆解的废整流器器和未拆解完全的废电子杂件共2910千克、废电源适配器和废电源盒等废五金电子器件共220千克属于《禁止进口固体废物目录》内货物。2017年2月22日，进田公司进口提单号为CKNQYN1700763B，对应集装YMMU6151378,商检出具检验证书号为441517060068,未拆解的废电子接头盒、铅废碎料共7260千克属于《禁止进口固体废物目录》内货物。2017年2月23日，进田公司进口了4个提单货物：CKNQYN1700833E1,对应集装箱号为CRXU3339260,商检出具检验证书号为441517060069,铅废碎料共5300千克属于《禁止进口固体废物目录》内货物,CKNQYN1700833E2,对应集装箱号为MSCU5532910,商检出具检验证书号为441517060070,未拆解的废汽车保险丝盒、铅废碎料共9750千克属于《禁止进口固体废物目录》内货物：CKNOYN17QQ833I对应集装箱号为CBHU8011997和TGHU7960084,商检出具检验证书号为441517060071S1-1、441517060071S1-2,未经拆解的废通信设备、电源盒、废电子式电表等废电子器件分别为27900千克和24120千克属于《禁止进口固体废物目录》内货物；CKNQYN1700833J，对应集装箱号为MSCU9443433,商检出具检验证书号为441517060054-2,铅废碎料和未拆解完全的废五金共1590千克属于《禁止进口固体废物目录》内货物。这些货物都是我订购回来的，所以我清楚。这些货到港后，因为之前进田公司已有些货柜积压，加之海关开展“蓝天行动”在码头查获了我司有些渉案货物并立案调查，2017年3月初香港华丰贸易公司就跟我司沟通说这些柜货跟当初订的货可能有出入，有些货物发错货了，建议我司自己先看看货。我司就于5月4日向海关申请申报前查看货物。开柜后发现该柜货物可能是很多电子杂件，是不能进口的。然后我司就跟商检和海关沟通如何处理这柜货，沟通结果是由我司申请再做一次商品检验鉴定，视结果再看如何处理。6月份我司就委托中国检验认证集团广东有限公司对我司堆积在码头的货物全部进行鉴定，7月份鉴定结果就出来了，鉴定结果是这些货物违法了国家相关法律法规，但进田公司自己申请做的鉴定，无论结果如何我司都是认可的。这批货物货款是不用给定金，货物到厂验收合格后90天才结算货款。我司主动申请先行缴纳案件担保金一百万元，申请先行退运在码头堆积的货物，减轻我司的费用。我们只有涉案货物的提单，看不到舱单，还没有报关，最后导致直到5月份我司才申请申报前查看货物，所以处理了这么久。从我司得知这柜货有问题就一直想办法想把货退运，加之我司在香港、清远都有很多柜积压，也产生了很多柜租，我公司也在优先处理那些积压的货柜，我司确实是因为我是主要负责人和报关负责人梁某被刑事拘留才造成公司业务混乱无法正常营运的。直到4月14日取保候审后把我和她才把公司理顺的。2017年6月9日，清远海关向进田公司下达了《清远海关处置超期来报关货物通知书》，后于6月30日清远海关对上述货物实施了径行查验，查验记录显示“……经核重量、箱体未见异常，未见夹藏……”，对于海关的查验记录进田公司，没有意见，郑某受公司委托代表公司在查验记录上签名确认，其余近200个货柜正常进口至我司。对于被告单位、被告人赖建明及其辩护人提出的第二部分走私废物12个货柜，具有犯罪中止情节的意见，经查，涉案货柜到港后，尚未向海关申报和查验前，被告单位和被告人赖建明遂自行向海关申请查看货物，征得海关同意后，经初步查看货物存在异常情况，后主动向中国检验认证集团广东有限公司申请对货物进行检验鉴定，发现12个货柜是禁止进口的固体废物，事后积极协调退运事宜，于2018年10月18日，进田公司通过清远海关将涉案12柜废物直接退运出口。上述事实表明，该批废物虽已到港，进口行为也已发生，但尚未向海关申报前，货物已自行查验，对涉案12个货柜的废物全部退运出口，自动放弃犯罪意图，并采取积极有效的措施，防止犯罪结果的发生，避免其犯罪行为给社会造成实际危害，其行为构成犯罪中止，上述辩护意见与查明的事实相符，本院予以采纳，依法可减轻处罚。对于被告单位、被告人赖建明及其辩护人提出的涉案走私的废物货柜已全部退运出境，其行为尚未造成实际的危害后果发生的意见，经查属实，本院予以采纳，可酌情从轻处罚。对于被告人赖建明及其辩护人提出赖建明具有自首情节的意见，经查，在第一部分走私的1个货柜中，与本院先前对其作出判决的报关单号为510320171037001619项下3个货柜是同时被查获的，被告人赖建明在接到缉私局办案人员的电话通知后，即在当日主动到海关缉私局接受调查，并如实供述3个货柜相关事实，其中2个货柜已由本院先前作出判决，认定赖建明具有自首情节；第二部分走私12个货柜，在申请报关和海关查验之前，被告人赖建明主动向海关申请查验货物和退运，具有犯罪中止的同时，构成自首，上述意见理据充分，本院予以采纳，可减轻处罚；对于被告人赖建明及其辩护人提出的赖建明在缓刑期间获得国家技术发明二等奖，有明显悔罪表现的意见，经查属实，本院予以采纳，可酌情从轻处罚。本院认为，被告单位清远市进田企业有限公司，被告人赖建明作为直接负责的主管人员，逃避海关监管，走私固体废物入境，情节特别严重，其行为均已构成走私废物罪，依法应予惩处。公诉机关指控的事实清楚，罪名成立，应予支持。被告单位、被告人赖建明所犯数罪，依法应予数罪并罚。被告单位、被告人赖建明具有犯罪中止情节，依法予以减轻处罚，被告单位、被告人赖建明对全案具有自首情节，依法予以减轻处罚。对于被告单位、被告人赖建明及其辩护人提出的本案具有犯罪中止、自首情节以及涉案走私废物已全部退运出口，没有造成实际危害后果等辩护意见，经查属实，本院均予以采纳。根据本案的犯罪事实、情节以及社会危害性，鉴于被告人赖建明在案发后的认罪悔罪表现，对其适用缓刑，不致再危害社会，决定对其予以减轻处罚，并适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第三款、第三十条、第三十一条、第六十七条、第二十四条、第七十条、第六十九条、第七十七条第一款、第七十二条、第七十三条，以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》的第十四条第二款第（一）项的规定，判决如下：一、撤销本院于2018年5月3日作出的（2018）粤01刑初第11号刑事判决书第九项，即被告人赖建明犯走私废物罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币一万元。二、被告单位清远市进田企业有限公司犯走私废物罪，判处罚金人民币五万元。前罪判处罚金人民币十万元。数罪并罚，决定执行罚金人民币十五万元（前罪生效后已缴纳罚金人民币十万元，尚余罚金人民币五万元自本判决生效之日后十日内一次性向本院缴纳，上缴国库）。三、被告人赖建明犯走私废物罪，有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。前罪判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币一万元。数罪并罚，决定执行有期徒刑二年，缓刑二年三个月，罚金人民币四万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金前罪生效后已缴纳人民币一万元，尚余罚金人民币三万元自本判决生效之日后十日内一次性向本院缴纳，上缴国库）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  丁阳开审 判 员  茹艳飞人民陪审员  何田生二〇一九年六月二十五日书 记 员  胡 涛汤嘉慧