浙江省温州市鹿城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0302刑初420号 公诉机关浙江省温州市鹿城区人民检察院。 被告人高俊荣，男，1979年8月10日出生于浙江省乐清市，汉族，初中文化，无业，住浙江省乐清市。曾因犯抢劫罪于1998年4月23日被北京市第二中级人民法院判处有期徒刑十年，剥夺政治权利二年。因犯赌博罪于2006年2月28日被浙江省乐清市人民法院判处有期徒刑一年，并于2006年11月3日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月25日被刑事拘留，同年11月1日被逮捕。现羁押于温州市鹿城区看守所。 辩护人曾竞孝，浙江泽商律师事务所律师。 温州市鹿城区人民检察院以鹿检公诉刑诉〔2019〕365号起诉书指控被告人高俊荣犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月8日向本院提起公诉。本院于同日立案，适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。温州市鹿城区人民检察院指派检察员朱晓丹出庭支持公诉，被告人高俊荣及其辩护人曾竞孝到庭参加诉讼。现已审理终结。 温州市鹿城区人民检察院指控，2013年7月，被告人高俊荣出面注册成立温州展利投资管理有限公司（以下简称展利公司），并由俞某（已判决）担任公司法定代表人（2014年6月3日变更为高俊荣），被告人高俊荣为公司实际控制人。公司成立后，被告人高俊荣通过展利公司设立“万通财富”Ｐ2Ｐ网络借贷平台，向社会公众进行融资，并借助公共媒介进行宣传，承诺给予高额收益，吸引社会公众投入资金，其中俞某受被告人高俊荣指使发布大量未经核实的借款标的，供社会公众通过线上和线下两种充值方式投入资金进行投标，但实际上投入的资金转入高俊荣或俞某银行账户。经审计，“万通财富”Ｐ2Ｐ网络借贷平台投资人共有2153人，其中李某1、叶某4、诸某、谷某、马某等221人与展利公司未结清业务往来，其充值金额共计人民币13914740.22元，收回投资及收益共计人民币8094277.48元，损失金额共计人民币5820462.74元。 就指控的事实，公诉机关提供了相应的证据。据此认为被告人高俊荣结伙非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第三款之规定予以处罚。 被告人高俊荣对指控的事实及罪名无异议。 辩护人曾竞孝辩护称：被告人高俊荣系坦白，对指控的犯罪事实愿意认罪认罚，认罪悔罪态度好；案发前后通过投资平台已归还投资人多数投资及收益，吸收的款项多用于公司经营与出借他人，并非用于个人挥霍，主观恶性较小，建议对其从轻处罚。 经审理查明，2013年7月，被告人高俊荣出面注册成立温州展利投资管理有限公司（以下简称展利公司），并由俞某（已判决）担任公司法定代表人（2014年6月3日变更为高俊荣），被告人高俊荣为公司实际控制人。公司成立后，被告人高俊荣通过展利公司设立“万通财富”Ｐ2Ｐ网络借贷平台，向社会公众进行融资，并借助公共媒介进行宣传，承诺给予高额收益，吸引社会公众投入资金，其中俞某受被告人高俊荣指使发布大量未经核实的借款标的，供社会公众通过线上和线下两种充值方式投入资金进行投标，但实际上投入的资金转入由高俊荣控制的高俊荣或俞某银行账户。经审计，“万通财富”Ｐ2Ｐ网络借贷平台投资人共有2153人，其中李某1、叶某4、诸某、谷某、马某等220人与展利公司未结清业务往来，其充值金额共计人民币13914740.22元，收回投资及收益共计人民币8094277.48元，损失金额共计人民币5820462.74元。 以上事实，由公诉机关出示的并经法庭质证的证人俞某、董某、陈某1、孙子惠、朱某1、王某1、叶某1、叶某2、汤某、金某、刘某1、叶某3、高某、李某1、马某、戴某1、戴某2、赵某1、柯某、周某1、诸某、徐某、季某、夏某、叶某4、阳某、刘某2、卓某、李某2、刘某3、赵某2、石某、孙某1、孙某2、赵某3、王某2、倪某、林某、许某、陈某2、郑某、周某2、次仁扎西、陈某3、谷某、张某1、白某、王某3、张某2、孙某3、牛某、陈某4、程某、孙某4、许后勤、朱某2、刘某4、邓某、王某4、潘某、王某5、祁某、李某3、陈某5、包成兵、陈某6、万某、陈某7、肖某、吴某、王某6、谢某、朱某3、刘某5、刘某6、闵某、湛某、黄某、苏某、赵某4、周某3、杜某、简某、刘某7、戈某、李某4、刘某8、杨某、严某、徐新柱的证言、归案经过、短信截图、公司章程、工商注册登记信息、房屋权属登记信息查询证明、营业执照、开户许可证、税务登记证、单位银行存款账户综合服务协议、交易记录、企业信用报告、温州都市报广告、担保协议、借款凭证、情况说明、报案人名单、审计报告、扣押物品、文件清单、接受证据材料清单、刑事判决书、身份证明、地点搜查笔录、人员辨认笔录、被告人高俊荣的供述和辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人高俊荣结伙非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处，公诉机关指控的事实及罪名成立。鉴于被告人高俊荣有前科犯罪，应酌情从重处罚。但鉴于其归案后如实供述自己的罪行，是坦白，且在法庭上自愿认罪，认罪态度较好，可依法从轻处罚。辩护人曾竞孝就上述所作从轻处罚的辩护意见，可予采纳。公诉机关建议判处被告人高俊荣有期徒刑三年六个月至四年六个月的量刑意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款、第三款之规定，判决如下： 一、被告人高俊荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币50000元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月25日起至2022年7月24日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。） 二、责令被告人高俊荣退赔违法所得，返还各被害人。（详见附件清单） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省温州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 （此页无正文） 审 判 长  蒋 茜 人民陪审员  郭宝乐 人民陪审员  叶建武 二〇一九年六月二十七日 书 记 员  胡春旸 附：本判决所依据的法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 附件：币种：人民币，单位：元 序号 被害人 充值金额 提现金额 应退赔金额 李某1 786850.52 775584.48 马某 332442.92 180890.92 戴某1 戴鸳平 赵某1 柯某 周某1 56891.1 12108.9 诸某 徐某 季某 夏某 440085.3 276146.45 163938.85 叶某4 阳某 刘某2 卓某 李某2 刘某3 赵某2 石某 孙某1 孙某2 105772.95 57205.05 赵某3 倪某 林某 许某 陈某2 35972.95 27777.85 8195.1 郑某 9804.5 4695.5 周某2 次仁扎西 陈某3 谷某 张某1 324.15 375.85 白某 王某3 7286.5 2557.65 4728.85 张某2 孙雪燕 牛某 陈某4 程某 序号 被害人 充值金额 提现金额 应退赔金额 孙某4 6205.6 2721.2 3484.4 许后勤 朱某2 刘某4 邓某 王某4 潘某 王某5 104803.15 16196.85 祁某 李某3 陈某5 包成兵 陈某6 / 万某 657.25 657.25 陈某7 4790.5 1937.25 2853.25 魏凤杰 肖某 吴某 4513.25 7986.75 王某6 43986.5 14013.5 谢某 5122.5 4877.5 朱某3 刘某5 刘某6 闵某 湛某 5204.55 4895.45 黄某 苏某 赵某4 周某3 杜某 简某 刘某7 戈某 145702.35 121052.95 24649.4 李某4 刘某8 杨某 2113.5 7886.5 严某 徐新柱