河南省新乡市红旗区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0702刑初134号公诉机关新乡市红旗区人民检察院。被告人曹青云，女，1969年11月8日出生，汉族，初中毕业，曾系新乡市亿人投资咨询有限公司业务员，户籍所在地河南省，现住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月19日被新乡市公安局向阳分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年12月7日被新乡市公安局向阳分局逮捕。辩护人牛保强，河南恒升律师事务所律师。被告人王玉飞，男，1982年10月13日出生，汉族，中专毕业，曾系新乡市亿人投资咨询有限公司业务员，户籍所在地河南省，现住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月16日被新乡市公安局向阳分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年12月7日被新乡市公安局向阳分局逮捕。辩护人葛方林，河南瀛汉律师事务所律师。被告人郭红霞，女，1974年9月4日出生，汉族，大专毕业，曾系新乡市亿人投资咨询有限公司业务员，户籍所在地河南省，现住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年12月14日被新乡市公安局向阳分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年1月16日被新乡市公安局向阳分局逮捕。新乡市红旗区人民检察院以新红检公诉刑诉（2019）45号起诉书指控被告人曹青云、王玉飞、郭红霞犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡市红旗区人民检察院指派检察员李劲草出庭支持公诉，被告人曹青云及其辩护人牛保强、被告人王玉飞及其辩护人葛方林、被告人郭红霞到庭参加诉讼。本案依法延期审理。现已审理终结。新乡市红旗区人民检察院指控：2010年9月，张发军在新乡市红旗区文化南路152号1号楼注册成立新乡市亿人投资咨询有限公司（以下称亿人公司），亿人公司成立后，张发军（已起诉）、张立杰（已起诉）在该公司未取得从事银行业务资质的情况下，对外通过口口相传等方式、许以高额利息，面向社会不特定群众吸收资金。被告人曹青云、王玉飞、郭红霞作为亿人公司的业务员，介绍多名客户到该公司投资，并从中抽取提成费用。经河南中新会计师事务所司法审计：被告人曹青云共介绍投资客户19名，吸收资金218万元，尚欠资金1939250元，提成所得38140元。被告人王玉飞共介绍投资客户21名，吸收资金210万元，尚欠资金1518278元，提成所得47880元。被告人郭红霞共介绍投资客户26名，吸收资金162万元，尚欠资金1223080元，提成所得33600元。案发后，被告人王玉飞于2018年11月16日主动退出违法所得48000元。针对上述指控，公诉机关提供了被告人曹青云、王玉飞、郭红霞的照片、户籍证明、到案经过等书证；证人王某证言；被告人曹青云、王玉飞、郭红霞的供述与辩解;审计报告等证据。据此，公诉机关要求以非法吸收公众存款罪追究被告人曹青云、王玉飞、郭红霞的刑事责任。被告人王玉飞主动投案，到案后如实供述犯罪事实，构成自首，可以从轻或减轻处罚；被告人曹青云、郭红霞到案后如实供述犯罪事实，构成坦白，可以从轻处罚；三被告人均是从犯，应从轻或减轻处罚；三被告人案发后退出非法所得，可以酌情从轻处罚。望合议庭根据客观事实作出客观公正的判决。被告人曹青云对公诉机关指控的犯罪事实无异议，认罪，希望从轻处罚。提供退赃票据。其辩护人的辩护意见是，1、本案应认定为新乡市亿人投资咨询有限公司的单位犯罪。2、指控被告人曹青云吸收资金的数额和提成有异议。3、被告人曹青云在融资过程中所起的作用较小。4、被告人曹青云表现良好，无违法犯罪前科，系初犯、偶犯，主观恶性较小，到案后如实供述犯罪事实，积极退赃，具有悔罪情节。建议对被告人曹青云适用缓刑。被告人王玉飞对公诉机关的指控的犯罪事实无异议，认罪，希望从轻处罚。未提供证据。其辩护人的辩护意见是，1、被告人王玉飞系初犯，也是本案的受害者，主观恶性较小，具有自首情节，主动退出违法所得。2、被告人王玉飞也是本案的受害者。3、被告人王玉飞认罪态度较好。4、本案的发生与当时特定的社会背景有关。综上所述，建议对被告人王玉飞从轻处罚。被告人郭红霞对公诉机关的指控的犯罪事实无异议，认罪，希望从轻处罚。提供退赃票据。经审理查明：2010年9月，张发军在新乡市红旗区文化南路152号1号楼注册成立新乡市亿人投资咨询有限公司（以下称亿人公司），亿人公司成立后，张发军（已起诉）、张立杰（已起诉）在该公司未取得从事银行业务资质的情况下，对外通过口口相传等方式、许以高额利息，面向社会不特定群众吸收资金。被告人曹青云、王玉飞、郭红霞作为亿人公司的业务员，介绍多名客户到该公司投资，并从中抽取提成费用。经河南中新会计师事务所司法审计：被告人曹青云共介绍投资客户19名，吸收资金218万元，尚欠资金1939250元，提成所得38140元。被告人王玉飞共介绍投资客户21名，吸收资金210万元，尚欠资金1518278元，提成所得47880元。被告人郭红霞共介绍投资客户26名，吸收资金162万元，尚欠资金1223080元，提成所得33600元。被告人王玉飞于2018年11月16日，主动退出违法所得48000元。被告人曹青云于2019年6月17日，主动退出违法所得38140元。被告人郭红霞于2019年6月27日，主动退出违法所得10000元。认定上述事实的证据有：1、被告人曹青云、王玉飞、郭红霞照片、户籍证明、违法犯罪查询记录表证实被告人曹青云、王玉飞、郭红霞的基本情况以及被告人曹青云、王玉飞、郭红霞无违法犯罪记录。2、在逃人员登记表、到案经过证实被告人曹青云于2018年11月18日被新乡县大召营派出所民警抓获，并未对曹青云进行羁押。被告人郭红霞于2018年12月14日9时许被新乡市公安局向阳分局抓获。3、新乡市亿人投资咨询有限公司工商登记材料。4、新乡银监分局关于新乡市亿人投资咨询有限公司进行吸收存款是否合法回复一份证实新乡市亿人投资咨询有限公司不属于新乡辖区内经批准开展银行业务的金融机构。5、新乡市亿人投资咨询有限公司涉嫌非法吸收公众存款案集资参与人债权登记公告。6、上缴违法所得票据。7、河南中新会计事务所审计报告的补充说明。8、证人王某证言证实其在新乡市文化南路152号1号楼7号院有一到三层的住宅房，后来把该房子租给张发军开公司了，至今张发军还欠其两年多的租金。9、被告人曹青云对公诉机关的指控的犯非法吸收公众存款罪无异议，当庭认罪，希望从轻处罚。10、被告人王玉飞对公诉机关的指控的犯非法吸收公众存款罪无异议，当庭认罪，希望从轻处罚。11、被告人郭红霞对公诉机关的指控的犯非法吸收公众存款罪无异议，当庭认罪，希望从轻处罚。以上证据，经庭审调查质证，确实充分且能相互印证，予以确认。本院认为，被告人曹青云、王玉飞、郭红霞作为新乡市亿人投资咨询有限公司业务员，在公司工作期间，违反国家法律、金融管理法规，面向社会不特定公众非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人王玉飞主动投案，到案后如实供述犯罪事实，构成自首，可以从轻或减轻处罚。被告人曹青云、郭红霞到案后如实供述犯罪事实，构成坦白，可以从轻处罚。被告人曹青云、王玉飞、郭红霞到案后主动退出非法所得，可以酌情从轻处罚。被告人曹青云、王玉飞、郭红霞均系从犯，应减轻处罚。辩护人的辩护意见合理部分，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一、三款，第六十四条、第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第二十七条，第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人曹青云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）二、被告人王玉飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）三、被告人郭红霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）四、本案的违法所得依法予以追缴，返还各集资参与人。如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张东峰代理审判员  吴嘉茜人民陪审员  贵玉萍二〇一九年六月二十八日书 记 员  郝新明