湖南省长沙县人民法院民 事 判 决 书(2019)湘0121民初1510号原告陈潮楚，男，1959年5月27日出生，汉族，住广东省恩平市。委托诉讼代理人龚云，湖南金州律师事务所律师。委托诉讼代理人李雅纯，湖南金州律师事务所律师。被告湖南奥莎动力集团股份有限公司，住所地：湖南省长沙市长沙县黄花镇黄龙新村湖南奥莎动力集团股份有限公司办公科研楼201。法定代表人李汉军，董事长。被告衡阳市大晟文化传播有限公司，住所地：衡阳市石鼓区古汉大道3号瑞安花园紫东阁501户。法定代表人赵彪，董事长。以上二被告共同委托诉讼代理人黄松顺，湖南方照律师事务所律师。被告李汉军，男，1965年3月19日出生，汉族，住长沙市天心区。原告陈潮楚与被告湖南奥莎动力集团股份有限公司（以下简称奥莎公司）、衡阳市大晟文化传播有限公司（以下简称大晟公司）、李汉军新增资本认购纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理，本案现已审理终结。原告陈潮楚请求判令：1、被告奥莎公司、大晟公司连带返还原告投资款人民币70000元；2、被告奥莎公司、大晟公司连带赔偿原告资金占用期间的利息（以70000元为基数，按照年利率6%的标准，从2018年2月24日起计算至投资款实际返还之日止）；3、被告李汉军在奥莎公司不能履行的情况下，承担无限连带责任；4、三被告承担本案的诉讼费、财产保全费等费用。被告奥莎公司、大晟公司共同答辩要点：1、认可原告陈潮楚于2017年5月24日向大晟公司汇款70000元并签订《合伙协议书》，约定陈潮楚共计投资70000元，以入伙方式购买奥莎公司股份35000股，大晟公司已将70000元付给奥莎公司；2、本案的定向增发股票，已向新三板股转系统进行了备案，程序正当，融资合法，不存在欺诈行为；3、无论是新股定向增发还是老股债转股，均系非公开发行股票的两种形式，两种方式所产生的不同仅只是奥莎公司总股本变化，其股票价值并未产生实质性变化；4、《合伙协议书》约定原告的股票由大晟公司代持，奥莎公司于2018年8月已通过股转系统将股份转至大晟公司名下，并通知了原告；5、原告在股票确权后，欲转让股份，应当向新三板股转系统转让股份，收回投资，而非要求被告退股退款；6、即使被告在股权转让过程中出现一些逾期，也是承担违约补偿问题，而非退款，同意从2018年10月1日起，按年利息6%酌情给予补偿；7、奥莎公司与原告并无直接合同关系，奥莎公司的义务是将股份确权给大晟公司，故不存在退还投资款给原告；综上，两被告并未违约，应驳回原告诉讼请求。被告李汉军答辩要点：李汉军仅系奥莎公司法定代表人，李汉军未与原告签订协议与承诺，只是代表公司行使职务行为，与李汉军个人无关，请求驳回原告对李汉军的诉讼请求。查明的事实经审理查明，本院确认如下法律事实：1、被告奥莎公司于1998年2月19日成立，成立时公司名称为长沙沈富电梯工程有限公司，由李汉军和李枝荣投资设立，设立时注册资本500000元；于1999年7月2日更名为长沙澳中东方电梯有限公司，并于1999年7月8日办理工商变更手续；于2005年11月1日更名为长沙辽富电梯有限公司并办理工商变更手续；于2012年4月13日更名为湖南奥莎富士电梯股份有限公司并办理工商变更手续，注册资本增加至53200000元；于2016年更名为湖南奥莎电梯集团股份有限公司，于2017年3月17日更名为湖南奥莎动力集团股份有限公司至今；2、被告大晟公司于2012年4月5日成立，法定代表人系赵彪；3、2016年7月26日，全国股转公司发布股转系统函【2016】5906号，同意湖南奥莎电梯集团股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌；2017年9月12日，奥莎公司公布《股票发行方案》以及《募集资金管理制度》并修改了相应公司章程，均于2017年第三次临时股东大会决议全票通过（召开日期为2017年9月27日）；后发行方案于2017年第四次临时股东大会审议并终止（召开日期为2017年11月2日）；《募集资金管理制度》第五条规定：募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理；第七条规定：募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，公司应将募集资金及时完整地存放在募集资金专户；第十四条规定：公司在取得全国中小企业股份转让系统出具的股份登记函之前，不得使用该次股票发行的募集资金；4、2018年2月12日，奥莎公司再次公布《股票发行方案》，于2018年第一次临时股东大会决议全票通过（召开日期为2018年3月2日），股票发行目的为改善公司资产负债率以及收购双洋电子51%股权，新增股东不超过35名，具体13名，分别为：章珍娣、衡阳市大晟文化发展有限公司、李汉军、蔡胜成、申艳阳、林明华、陈汉尧、梁碧贞、陈潮楚、郭伟、王学芬、欧玲玲、陈玉珊；发行股份21700000股，10000000股用于购买章珍娣持有双洋电子51%的股权，11700000股用于购买衡阳市大晟文化发展有限公司等人的债权；奥莎公司因在2018年上半年结束之日起二个月内未编制并披露半年报告，于2018年9月25日收到全国股转系统《关于对未按期披露2018年半年度报告的挂牌公司及相关信息披露责任人采取自律监管措施的决定》，奥莎公司构成信息披露违规；在奥莎公司2018年10月12日公布的上半年度报告中，李汉军系奥莎公司董事长兼总经理；奥莎公司至今未公布2018年下半年度报告（以上内容均可在全国中小企业股份转让官网上查询）；5、陈潮楚于2017年5月24日委托陈汉尧与大晟公司签订《合伙协议书》，协议第一条约定：陈潮楚自愿入伙大晟公司投资认购湖南奥莎电梯集团股份有限公司（新三板股票代码：838677，即将更名“奥莎动力”）内部股权定向增发，投资额为70000元，认购持有奥莎电梯股份35000股（每股2元）；第三条约定：合伙双方共同经营、共同劳动、共担风险，陈潮楚所持股份进入股转系统后交易权归属陈潮楚，盈利亏损均归属陈潮楚；第五条约定：出现下列事项，合伙终止：（1）合伙期满；（2）合伙双方协商同意；（3）合伙经营的事业已经完成或者无法完成；（4）陈潮楚所持股份已从交易市场退出；（5）其他法律规定的情况；陈潮楚已于签订《合伙协议书》当日向大晟公司汇款70000元，奥莎公司认可已收到大晟公司70000元入股款，并向陈潮楚出具了35000股的股权证，股权证上载明股东为大晟公司，个人持股为陈潮楚，并在股权证上载明办完股转手续后生效，股权证由李汉军签字并加盖奥莎公司公章；6、现奥莎公司未取得全国中小企业股份转让系统出具的股份登记函，至今未办理完股转系统手续，奥莎公司已将所募集的陈潮楚入股资金全部提前使用；7、经查明，云聚福营销中心、大晟公司在本院中另有其他42件案件，均系他人出资购买奥莎公司股票，云聚福营销中心或大晟公司以代持奥莎公司股份方式与他人签订合伙协议。判决的理由与结果本院认为：1、关于被告奥莎公司是否应退还原告陈潮楚投资款70000元的问题。陈潮楚于2017年5月24日委托陈汉尧与大晟公司签订《合伙协议书》，于签订《合伙协议书》当日向大晟公司汇款70000元，奥莎公司认可已收到大晟公司70000元入股款，陈潮楚的出资义务已经完成,办理增资程序进行确权系奥莎公司义务；根据《中华人民共和国公司法》第四十三条第二款“股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过”；第八十九条第一款“发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明”；第一百三十六条“公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告；”第一百七十八条第二款“股份有限公司为增加注册资本发行新股时，股东认购新股，依照本法设立股份有限公司缴纳股款的有关规定执行”；《中华人民共和国证券法》第十条“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批;未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券。”现奥莎公司未提供证据证明其发行新股已经向相关部门核准或审批，也未提供证据证明其发行新股经代表2/3以上表决权的股东表决通过，其在庭审中称发行新股无需事前审批只需事后备案，但并未向本院提供其公司可以直接发行新股无需审批的相关法律依据，亦未提供证据证明其已事后备案；根据庭审查明情况及原、被告双方提供的证据来看，奥莎公司并未办理验资手续并由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，也未向工商行政管理部门提交增资变更事项，且庭审中自认募集的资金未存放在专用账户内，所募集的资金已全部提前使用，其未在公司登记机关办理变更登记并公告，未取得全国中小企业股份转让系统出具的股份登记函；奥莎公司虽签发了股权证，但在股权证上载明“办完股转手续后生效”，因其无法在股转系统中办理股转手续，股权证实际一直未生效，陈潮楚未经法定程序成为奥莎公司的股东，从未享受过奥莎公司的任何股东待遇，且从陈潮楚汇入投资款至今已两年多时间，仍未办理完股转系统手续；综上，原、被告之间的增资行为违反法律法规强制性规定，属于无效行为，故原告陈潮楚要求被告奥莎公司返还投资款70000元理由正当，本院予以支持；2、关于奥莎公司是否应向陈潮楚支付利息的问题。原、被告之间的增资扩股行为违反法律法规强制性规定，根据《中华人民共和国民法通则》第六十一条第一款：“民事行为被确认为无效或者被撤销后，当事人因该行为取得的财产，应当返还给受损失的一方。有过错的一方应当赔偿对方因此所产生的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。”原告要求利息按年利率6%自2018年2月24日起计算利息，系自行处分其权利且未违反法律法规相关规定，本院予以认可，故奥莎公司应以70000元为基数，按年利率6%支付自2018年2月24日起至实际返还完毕止的利息。3、关于被告大晟公司是否应承担连带赔偿责任的问题。大晟公司作为合同相对方以及与奥莎公司的合作方，对于奥莎公司增发股份未履行相关法律法规规定的流程，未尽到合理的审查和注意义务，且本院另有42件案件均系他人出资购买奥莎公司股票，云聚福营销中心、大晟公司均以代持奥莎公司股份方式与他人签订合伙协议，可认定云聚福营销中心、大晟公司系为奥莎公司代售此次定向增发股票。大晟公司在应当知晓奥莎公司此次定向增发股票未经法定程序决议及核准，系违法证券行为的情况下，仍收取陈潮楚及他人投资款购买奥莎公司股票，已构成共同侵权，应负连带退还责任。大晟公司抗辩称股权已确认，系原告不配合，但大晟公司确认的股权并非系签订协议时的定向增发股，也无证据证明原告不配合确权，故对大晟公司该项抗辩理由本院不予采信。4、关于李汉军是否应承担无限连带责任的问题。奥莎公司系企业法人，有独立承担民事责任的能力，虽李汉军系奥莎公司董事长，但原告并无证据证明该增资股款系李汉军挪作私用，用于其家庭生产生活，亦无充分证据证明李汉军作为公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益，不符合《中华人民共和国公司法》第二十条第三款情形；故对于原告要求李汉军承担无限连带责任的诉讼请求，本院不予支持。综上，本院为维护当事人合法权益，依照《中华人民共和国民法通则》第六十一条第一款、第一百一十七条第一款、第一百三十条、《中华人民共和国合同法》第五十二条、《中华人民共和国公司法》第二十条第三款、第四十三条第二款、第八十九条第一款、第一百三十六条、第一百七十八条第二款、《中华人民共和国证券法》第十条之规定，判决如下：一、限被告湖南奥莎动力集团股份有限公司于本判决生效之日起十日内向原告陈潮楚返还出资款70000元及利息（以70000元为基数，按年利率6%自2018年2月24日起计算至实际返还完毕止）；二、被告衡阳市大晟文化传播有限公司对上述第一项付款义务负无限连带责任；三、驳回原告陈潮楚的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费1550元，减半收取775元，保全费920元，共计1695元，由被告湖南奥莎动力集团股份有限公司、衡阳市大晟文化传播有限公司共同承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省长沙市中级人民法院。审判员 陈 瑾二〇一九年六月二十日书记员 熊迎旭附法律条文如下：1、《中华人民共和国民法通则》第一百一十七条第一款侵占国家的、集体的财产或者他人财产的，应当返还财产，不能返还财产的，应当折价赔偿。第一百三十条二人以上共同侵权造成他人损害的，应当承担连带责任。2、《中华人民共和国合同法》第五十二条有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定。《中华人民共和国侵权责任法》第八条二人以上共同实施侵权行为，造成他人损害的，应当承担连带责任。第十五条承担侵权责任的方式主要有：停止侵害；排除妨碍；消除危险；返还财产；恢复原状；赔偿损失；赔礼道歉；消除影响、恢复名誉；以上承担侵权责任的方式，可以单独适用，也可以合并适用。3、《中华人民共和国公司法》第二十条第三款公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。第四十三条第二款股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。第八十九条第一款发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。第一百三十六条公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告。第一百七十八条股份有限公司为增加注册资本发行新股时，股东认购新股，依照本法设立股份有限公司缴纳股款的有关规定执行。4、《中华人民共和国证券法》第十条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定第十条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批;未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券。