湖南省宁乡市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘0124刑初273号 公诉机关湖南省宁乡市人民检察院。 被告人张某，男，1986年12月23日出生，汉族，初中文化，无业，户籍所在地安徽省金寨县。2008年9月22日因犯盗窃罪被安徽省合肥市包河区人民法院判处拘役六个月，并处罚金五千元。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年12月16日被抓获，2018年12月19日被宁乡市公安局刑事拘留，2019年1月21日经宁乡市人民检察院批准，次日由宁乡市公安局执行逮捕。现羁押于宁乡市看守所。 辩护人贺宁陵，湖南严明律师事务所律师。 湖南省宁乡市人民检察院以宁检公诉刑诉（2019）248号起诉书指控被告人张某犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月17日向本院提起公诉。本院受理后依法适用简易程序，在审理过程中发现不宜适用简易程序，本院依法转为普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。宁乡市人民检察院指派检察员周勇、助理检察员廖伟出庭支持公诉。被告人张某及其辩护人贺宁陵到庭参加了诉讼。现已审理终结。 宁乡市人民检察院指控：2017年4月，张涛（另案处理）在福建省浦城县成立福建万涛实业有限公司，并以该公司名义与福建乌龙山生态农业开发有限公司签订出资收购股权的合作协议。为了筹集收购资金，张涛于2017年9月中旬来到湖南省宁乡市，租用宁乡市城郊街道东沩社区东沩西路127号作为办公室，成立福建万涛实业有限公司宁乡分公司，并聘用被告人张某为宁乡分公司经理，负责公司的日常经营管理。 在2017年9月至2018年4月期间，张涛自己或安排被告人张某以福建万涛实业有限公司宁乡分公司的名义，在未经中国银行业监督管理委员会湖南银监局依法批准的情况下，聘用刘某英（另案处理）等业务员以投资福建乌龙山生态农业开发有限公司为名，利用宣传手册进行公开宣传，并承诺在一定期限内以借款付息还本、股权受让回收的方式，对周某元、周某良、高某文等45名不特定的人吸收资金。经司法鉴定，张涛和被告人张某等人以福建万涛实业有限公司宁乡分公司的名义，共计吸收他人存款金额为459万元，其中归还投资者本金及利息72.1万元，转账给福建乌龙山生态农业开发有限公司155.3万元，无法明确吸收存款去向的资金总计231.6万元。 2018年12月16日，被告人张某被公安机关抓获归案。 为证明上述事实，公诉机关列举了以下证据： 到案经过说明，户籍证明，湖南银监局回函，相关投资人协议及收据，浦城县规划建设旅游局文件，企业登记基本情况表，工商注册资料，银行流水清单，收款情况表，扣押决定书，扣押物品、文件清单，宣传资料，证人周某元、周某良、高某文、彭某良、刘某英、刘某林、周某亮等人证言，同案犯张涛的供述，司法鉴定意见书，辨认笔录，被告人张某的供述和辩解。 该院认为，被告人张某根据他人安排，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，公开向社会公众吸收资金，并以支付利息作为回报，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张某在共同犯罪中起帮助作用，系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款之规定，提起公诉，请依法判处。 被告人张某对公诉机关所举证据和指控事实均无异议，要求从轻判处。 辩护人贺宁陵提出的辩护意见是：对定罪部分无异议。对量刑情节部分提出：1．被告人张某在共同犯罪中系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚：被告人张某系张涛以7,000元一月工资聘请的员工，帮张涛在其宁乡分公司负责接收客户资金，开具收据，将资金转入张涛指定的账户，并负责帮张涛支付本金和利息及日常事务性工作，在公司，张某没有任何业务提成。且张涛至今还拖欠了被告人张某的工资。其所起作用很小。2．被告人张某到案后能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚；3．被告人张某认罪悔罪，可酌情从轻处罚；4．本案被害人损失已有部分返还。综上，请求法庭对被告人张某减轻处罚。 经审理查明：2017年4月，张涛（另案处理）在福建省浦城县成立福建万涛实业有限公司，并以该公司名义与福建乌龙山生态农业开发有限公司签订出资收购股权的合作协议。为了筹集收购资金，张涛于2017年9月中旬来到湖南省宁乡市，租用宁乡市城郊街道东沩社区东沩西路127号作为办公室，成立福建万涛实业有限公司宁乡分公司。2017年10月7日，张涛为了公司的日常工作，聘请被告人张某到其宁乡分公司帮其管理公司的财务及日常事务性工作，主要负责对公司业务员招揽的“投资客户”由其接受资金，开具收据，将“投资款”汇入张涛指定的银行账户，并负责帮张涛支付了部分客户的本金和利息。双方约定张某的月薪7,000元。 在2017年9月至2018年4月期间，张涛以福建万涛实业有限公司宁乡分公司的名义，在未经中国银行业监督管理委员会湖南银监局依法批准的情况下，聘用张某及业务员刘某英（另案处理）等人以投资福建乌龙山生态农业开发有限公司为名，利用宣传手册进行公开宣传，并承诺在一定期限内以借款付息还本、股权受让回收的方式，对周某元、周某良、高某文等45名不特定的人吸收资金。经司法鉴定，张涛和被告人张某等人以福建万涛实业有限公司宁乡分公司的名义，共计吸收他人存款金额为459万元，其中归还投资者本金及利息72.1万元，转账给福建乌龙山生态农业开发有限公司155.3万元，无法明确吸收存款去向的资金总计231.6万元。 2018年12月16日，被告人张某被公安机关抓获归案。 上述事实，有下列经庭审认证、质证的证据予以证明，本院予以确认：到案经过说明，户籍证明，湖南银监局回函，相关投资人协议及收据，浦城县规划建设旅游局文件，企业登记基本情况表，工商注册资料，银行流水清单，收款情况表，扣押决定书，扣押物品、文件清单，宣传资料，证人周某元、周某良、高某文、彭某良、刘某英、刘某林、周某亮等人证言，同案犯张涛的供述，司法鉴定意见书，辨认笔录，被告人张某的供述和辩解。 本院认为，被告人张某根据他人安排，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，公开向社会公众吸收资金，并以支付利息作为回报，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。宁乡市人民检察院对其指控成立，本院予以支持。被告人张某在共同犯罪中起帮助作用，系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚；被告人张某到案后如实供述犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚；被告人张某在共同犯罪中仅获得部分工资，酌情从轻处罚；被告人张某有前科。被告人张某的辩护人贺宁陵提出的辩护意见本院在量刑时予以考虑。综上，本院决定对被告人张某减轻处罚。据此，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款之规定，判决如下： 被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元（此款限于本判决生效后十日内缴纳）。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月16日起至2019年12月15日止。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  成秋英 人民陪审员  陈桂荣 人民陪审员  杨大明 二〇一九年六月二十四日 书 记 员  秦科文 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。