广东省深圳市福田区人民法院刑 事 判 决 书（2018）粤0304刑初1915号公诉机关深圳市福田区人民检察院。被告人李琼，女，1980年6月24日出生，汉族，中专文化，系深圳市汇凯资产管理有限公司法定代表人，户籍地址湖南省常德市桃源县，在深无固定住所。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年3月25日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，同年4月28日被逮捕。现羁押于深圳市福田区看守所。辩护人池俊斌，广东中全律师事务所律师。深圳市福田区人民检察院以深福检刑诉（2018）4194号起诉书指控被告人李琼犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2019年2月20日公开开庭审理了本案。深圳市福田区人民检察院指派代理检察员杨婷婷出庭支持公诉，被告人李琼及其辩护人池俊斌到庭参加诉讼。本案经延期审理，现已审理终结。公诉机关指控称，2010年，吴某2（因本案已起诉）在香港成立香港汇业集团有限公司（以下简称汇业国际），2013年起，吴某2等人以非法占有为目的，在无相关资质的情况下，为骗取社会公众钱款，将汇业国际包装成实力强大，专业的外汇操盘公司，同时还以媒体广告、网站宣传、召开推介会、业务员宣传推广、开发下级代理商等方式，面向社会公众发布其汇业国际为汇盈资本的中国最大代理商，能为客户操盘买卖外汇的虚假事实，并对外许诺其公司保证投资人的本金安全，且能为投资人在外汇市场获取高额利润回报。在吴某2等人的欺骗下，多名投资人与汇业国际或其下级代理商签订了《财富管理协议》并以网站充值方式向汇盈资本平台转款，该款作为投资款交由汇业国际代为操盘进行外汇买卖。吴某2等人在骗取投资人钱款进入汇盈资本平台后，并未真实用于外汇投资买卖，而是通过汇盈资本对接的第三方支付平台，进入吴某2等人控制的私人账户。2014年2月底，被告人李琼与王某1（因本案已起诉）、朱某1(在逃）三人合伙成立了深圳市汇凯资产管理有限公司（简“汇凯公司”），被告人李琼为该公司的法人代理兼经理，占股20%。经王某1与吴某2沟通联系，“汇凯公司”正式成为汇业国际在深圳的代理商，由李琼负责市场部，对外招聘业务员，并通过微信朋友圈、网络论坛、公司官网、业务员等方式进行宣传，同时发展下级代理公司（胜鸿投资公司）接受客户投资，宣传鼓动他人参与汇盈资本平台炒卖外汇，对外承诺保本付息，从中收取提成，非法获利。现已查明，“汇凯公司”及相关公司深圳市胜鸿股权投资基金管理有限公司以金融投资的名义，吸收蓝某秀等8人投资款项，共计人民币6089964.22元。案发后，被告人李琼为逃避侦查离开深圳市，后于2018年3月25日在北京市郊区被抓获归案。公诉机关认为被告人李琼的行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法追究刑事责任，并诉请本院依法判处。被告人李琼否认公诉机关的指控，称其是公司挂名的法人，实际上只是文员，没有参与公司任何业务，没有参与公司分红；其没有犯罪。其辩护人发表如下辩护意见：1、被告人李琼犯非法吸收公众存款罪没有证据支持，本案属事实不清。与事实不符的部分体现在李琼仅是挂名的法人和股东，并不享有法人代表和股东的实际权利。2、被告人李琼在公司中仅负责行政和接待工作，有时会按照王某1的指示进行发放工资，但其不是公司的财务，公司由王某1自行负责，被告人李琼仅从自己的普通工作中领取正常的工资，没有实际从非法行为中获益。3、每次王某1将受害人带到公司进行参观洽谈，都会对外宣称被告人李琼是副总、财务。公司因为工商注册登记中李琼是法定代表人。被害人误以为，李琼就是公司的实际高管，其实并不是。4、从八个被害人的陈述中可以知道被害人李某1最早认识王某1，其他人都是通过李某1认识王某1的。王某1才是实际的老板，汇凯公司与被害人签订的书面材料也是王某1的签名，被告人在其中并没有起到招揽客户的作用。5、被害人均是与王某1单线联系款项也是通过王某1的个人账户，被告人李琼没有实际参与，没有收取佣金。6、被告人是受到王某1的欺骗而担当法定代表人和股东，本身也是受害者，并没有从公司或者王某1的犯罪行为中获益。而且已经被羁押将近一年，受到了应有的教训。7、公安机关的侦查程序不合法，其在最后一次补充侦查结束之后，仍然提交了大量的证据材料，此后才提交了刑事量刑书、刑事起诉书，里面有大量的在超过侦查期限以外的移交的证据材料，我们认为侦查程序违法该证据材料应当予以排除。8、被告人李琼的学历水平有限，之前也没有参与过金融行业，对王某1炒外汇之事完全不知情。2014年年初，在王某1的招揽之下，她才到汇凯公司任职，这其中有意无意的可能触犯了一些刑法的相关规定，但是其主观上并没有犯罪的故意，也没有从汇凯公司或者王某1的非法行为中进行获益。请求法庭根据其实际情况进行从轻减轻处理。经审理查明，2010年，吴某2（因本案已起诉）在香港成立香港汇业集团有限公司（以下简称汇业国际），2013年起，吴某2等人以非法占有为目的，在无相关资质的情况下，为骗取社会公众钱款，将汇业国际包装成实力强大，专业的外汇操盘公司，同时还以媒体广告、网站宣传、召开推介会、业务员宣传推广、开发下级代理商等方式，面向社会公众发布其汇业国际为汇盈资本的中国最大代理商，能为客户操盘买卖外汇的虚假事实，并对外许诺其公司保证投资人的本金安全，且能为投资人在外汇市场获取高额利润回报。在吴某2等人的欺骗下，多名投资人与汇业国际或其下级代理商签订了《财富管理协议》并以网站充值方式向汇盈资本平台转款，该款作为投资款交由汇业国际代为操盘进行外汇买卖。吴某2等人在骗取投资人钱款进入汇盈资本平台后，并未真实用于外汇投资买卖，而是通过汇盈资本对接的第三方支付平台，进入吴某2等人控制的私人账户。2014年2月底，被告人李琼与王某1（因本案已起诉）、朱某1(在逃）三人合伙成立了深圳市汇凯资产管理有限公司（简“汇凯公司”），被告人李琼为该公司的法人代理兼经理，占股20%。经王某1与吴某2沟通联系，“汇凯公司”正式成为汇业国际在深圳的代理商，由李琼负责市场部，对外招聘业务员，并通过微信朋友圈、网络论坛、公司官网、业务员等方式进行宣传，同时发展下级代理公司（胜鸿投资公司）接受客户投资，宣传鼓动他人参与汇盈资本平台炒卖外汇，对外承诺保本付息，从中收取提成，非法获利。现已查明，“汇凯公司”及相关公司深圳市胜鸿股权投资基金管理有限公司以金融投资的名义，吸收蓝某秀等8人投资款项，共计人民币6089964.22元。案发后，被告人李琼为逃避侦查离开深圳市，后于2018年3月25日在北京市郊区被抓获归案。上述事实，有公诉机关提交并经法庭示证、质证的如下证据证实：1.书证(1)被告人身份材料，证明被告人李琼的身份情况。(2)深圳市汇凯资产管理有限公司员工李某4出具的《关于“深圳市汇凯资产管理有限公司”的相关情况说明》，证实了：李琼具成立公司合意，有介绍客户及开展业务事实。证人李某4听王某1介绍说客户朱某2是李琼介绍给他认识的，朱拿了一笔资金让王帮忙交易外汇赚钱。王某1告诉其朱某2有客户资源，王某1有技术，李琼介绍他们认识的同时也有很好的客户资源，三人决定一起合作开公司帮客户交易外汇赚钱。其在公司中听王某1、李琼、朱某2等人给客户介绍公司业务。(3)银行账号为46×××88、62×××22、41×××88、41×××21、62×××35的开户信息及开户至2016年6月20日的交易明细及交易对手；银行账户为62×××75(李琼招行账户）、62×××02(李某4招行账户）、51×××10(朱某2招行账户）、75×××01(汇凯资产招行账户）、62×××22(王某1招行账户）开户资料、开户至今的交易记录及交易对手账户信息；吴某1招行(6214856551789179、6214836550257246、41×××21、6214837827866595)开户资料、开户至今的交易记录及交易对手账户信息；李琼工商银行账户为62×××34的开户资料、开户至今的交易记录及交易对手账户信息。(4)深圳市汇凯投资管理有限公司登记档案材料、公司经理任职书、股东会议决议。证实被告人李琼为深圳市汇凯投资管理有限公司的法人代表兼经理，占股20%，王某1占股80%。(5)深圳市市场和质量监督管理委员会出具的深圳市汇凯资产管理有限公司注册资料及变更信息。证实公司法人代表于2016年4月27日变更为汤某1。(6)福田公安分局情况说明材料。证实仅凭U盾即可办理工商变更登记，汤某1U盾在工商变更登记期间存在被盗事实。汤某1确于2017年5月21日、22日分别拨打110报警电话，报称其被盗银行U盾等物品。民警向深圳市市场监督管理局查询汤某1变更相关法人情况时，经询问工作人员得知：深圳市汇凯资产管理有限公司法人变更为汤某1时，未用本人签名，而是使用了工商银行数字证书U盾进行变更，在网上进行相关法人的变更事项，其本人不用到现场签名确认，因为数字证书可以代表其身份的唯一性，且设有密码。2.证人证言(1)证人王某1在第一、二、三次笔录中辩解：2014年9月其友王结介绍王结公司名下客户牛某给其，由其代为炒外汇，后50万美金全亏，沟通无果。2013年底，被告人李琼欲与其合伙开设投资理财公司，其后找来朱某2与其们合资注册深圳市汇凯资产管理有限公司，主营期货外汇，其负责技术指导，被告人李琼与朱某2负责市场。其通过QQ群认识吴某2，吴给其推荐汇盈资本，每一手交易给其佣金11-12美金，通过代理商后台将佣金打到返佣金账户。2014年4月其们在福田区金田路现代国际大厦2102室成立，吸收了十几个客户，共计100万美金。市场部人员通过微信朋友圈、论坛、公司官网推广业务。公司市场部由李琼负责，技术部有其、蔡某、小秦、陶亭，公司只有这两部门。汇盈资本平台的对接人是幺宏飞，由苏某提供后台账号。2013年深圳市胜鸿投资管理有限公司发展为其下家，该公司由李某1负责对接，凡该司在汇盈资本平台入金的账户，炒卖外汇的账户每一手其即提取2美金，胜鸿提取8-9美金，其返佣账户为招商银行的202结尾的卡。其和胜鸿公司的客户通过汇盈资本平台的官网开户系统申请账号，再通过第三方支付平台入金，共打款4、50万元至其私人银行账户入金，其帮客户入金到汇盈、铁汇和基石三个平台。其司和胜鸿公司的客户都是代客户操盘，公司不允许客户自操盘，均由其司蔡某、小秦、陶某盘，由客户提供汇盈资本平台的账号密码，其司用MT4操作。其2014年4月入职至2016年2月离职，担任深圳市汇凯资产管理有限公司的经理（占股40%)。董事长是朱某2（占股40%),负责销售，李琼（占股20%)是法人，负责销售和日常管理。其与吴某2是生意上合作关系，其是汇盈的代理商，其按交易量通过汇盈的分销系统提佣，共获利3、4万美金。吴某2让其大力发展客户，给其20%-30%的返点。深圳市汇凯资产管理有限公司市场部由李琼负责，法人变更后李琼告知法人代表变更事宜，李琼是负责销售的经理，组建了一个销售团队，专门向客户销售炒外汇业务，团队仅成立三个月，未成功发展任何客户。(2)证人汤某1在侦查阶段的证言：其是深圳市汇凯资产管理有限公司员工，公司主要做外汇产品。公司法人是李琼（2014年5月公司开业到2015年4月左右离开），占股20%，在公司担任副总职务，平时负责业务销售和公司内部管理、财务等，王某1占股80%，朱某1也是公司股东但是是暗股。公司快要倒闭时其听李琼在讲说要离开深圳才知道公司出了大问题，公司倒闭后其接到李琼电话说其现在是公司法人，其第二天就向福田区工商局提出异议，其本人并没有办理过法人变更手续，工商局表示是有人持其身份证代办。其后来才知道是李琼拿起了其入职简历中的身份证复印件办理了法人变更。随后其去福田派出所报警但并未立案，李琼也联系不上。据其所知，公司之所以倒闭是因为交易团队把外部接收资金交易亏损了，每天都有很多人来公司要钱，被很多员工看到了，就纷纷辞职了，法人李琼因为知道公司亏损严重，急于脱身离开了深圳。证人汤某1在补充侦查阶段的证言：2014年4月其任深圳市汇凯资产管理有限公司业务员，李琼任职总经理招揽业务、负责财务。期间其办理了工行U盾，但未使用，U盾密码仍为原始密码贴在表面。2015年5月，因欠租房门被锁，后房东告知其李琼已撬门入屋取走其U盾及身份证复印件，随即李琼告知其汇凯公司法人代表变更为其。其报警，未立案，即刻挂失U盾。其辨认出李琼、朱某1。3.被害人陈述(1)被害人刘某的陈述称：其是胜鸿投资管理有限公司股东，通过李某1认识王某1，王某1公司可以代替客户炒卖外汇，可以保本付息，投资理财很有保障。其通过招商银行账户（账号：62×××17)的U盾交给李某1，在其协助下完成入金。第一笔王某1说他在汇盈平台做外汇，需将钱打到平台指定第三方汇潮支付有限公司账号，其于2014年8月28日按王某1指定账号转第一笔款人民币49326.4元，于2014年8月28日转第二笔款人民币73989.6元，上述两笔转至平台指定第三方汇潮支付有限公司账号。2014年9月12日转第三笔款人民币50000元转至王某1个人账户（开户行：账上银行，开户人王某1，账号：62×××22),其共入金人民币173316元。深圳市胜鸿股权投资基金管理公司的股东包括其、李某6、刘某、陈某1、李某3，刘某和陈某1占15%股份，李某6和李某3各占股20%,其占股30%,李琼是法定代表人，直至2015年4月其退出公司经营。(2)被害人李某1的陈述称：其于2014年与吴某1、李某3、陈某1、刘某合伙注册深圳市胜鸿投资管理有限公司，其们负责市场销售，汇凯负责资金安全、操作、平台对接。随后公司与吴某1、李某3、陈某1、刘某、李某1、牛某、张某、陈某2、王某2、李某2、兰聪秀签订保本价加盈利分成合同。起初账户盈利10%-50%，鼓励客户吸引更多资金，一旦出金马上亏损至零。其和王某1是参加吸引力法则课程认识的同学，了解到王某1外汇交易操盘技术很厉害，并且成立了深圳市汇凯资产管理有限公司，他是该公司的实际老板，经过王某1拉拢，其和吴某1参加了王某1的汇凯公司举办的汇赢天下的理财课程，期间王某1通过电脑展示客户入金后的交易记录给其们看，汇凯公司一周的盈利在10%以上，其们对此很是信服，经过五个股东商议，都觉得汇凯公司的外汇项目不错，于是胜鸿公司和汇凯公司签署了合作协议，协议约定：胜鸿公司负责市场销售，拉客户入金来购买汇凯的外汇和黄金理财产品，汇凯公司负责资金操作、平台对接、资金保本等。胜鸿公司推荐的客户由汇凯公司帮客户开立汇凯公司指定的外汇平台的交易账户，并负责保本和操盘交易，盈利后，如果是汇凯公司的客户，汇凯公司按照和客户签订的协议和客户分成，如果是胜鸿公司的客户，胜鸿与客户按协议分成，再将获得的盈利与汇凯公司按比例分成，分成比例都不同，有四六分，有五五分，交易佣金外汇胜鸿公司提取每手8美元，黄金每手15美元的提成。但是由于客户最后都是亏损的，所以胜鸿公司没有拿到过盈利分成，而交易佣金每个月也都是一万多元人民币，其们共拿佣金不超过4个月。其们公司第一批客户是李某1、吴某1、李某3、刘某、陈某1、牛某、张某、陈某2、王某2、李某2、兰聪秀，这些客户都是提交资料给汇凯公司，由汇凯公司在汇盈资本平台帮所有客户注册，并告知用户名和密码，客户在汇盈资本网站上登录该账户，自行通过网银入金，之后显示资金余额，在这里客户看到账户变动情况和交易记录。同时客户和深圳市胜鸿股权投资基金管理公司签署合同，合同注明都是保本加盈利分成。客户入金后刚开始一个月内，每个新入金的客户账户和盈利都在百分之十以上的，有的甚至盈利百分之五十以上，这时汇凯资产管理有限公司就会叫其们让所有客户继续追加投资，吸引更多的资金进来。2014年年底的时候王某1要求客户把钱直接转到吴某1账户：招商银行41×××21,再由吴某1转到王某1的账户：招商银行62×××22，王某1收到钱后，再由王某1帮客户入金。其们的客户牛某的账户入金50万美元，本来盈利达到了80%以上，有90多万美元，之后开始出现亏损，每次其们询问，王某1都很肯定的说一定能做回来，直到这个账户还剩下几百美元，客户合同到期要求看账户的时候，王某1一夜之间把这个账户从几百美元做到了五十多万美元，当时客户要求出金，王某1就以各种借口阻拦，如出金账户资料不清楚，平台拖延时间、春节放假不出金，甚至是平台倒闭等，之后又把这个账户做回到只有几百美元，就是无法出金。通过这件事情开始怀疑王某1是不是有问题，于是停止帮他做销售，并要求其他的账户都要出金，但是王某1继续以平台问题、经营亏损问题等多种借口拖延，其们始终没有任何客户能够出金一分钱。王某1本人及汇凯公司对所有账户承担保本，也认可要赔偿亏损账户的钱，王某1也写了欠款证明给胜鸿公司确认该笔账务。但是在2015年7月，汇凯公司关门，王某1就失踪了。深圳市胜鸿股权投资基金管理公司法人代表是吴某1占30%股份，股东李某3占20%股份，李某1占20%股份，陈某1占15%股份，刘某占15%股份；汇凯公司是2014年4月开张营业的，当时的法人代表是李琼（手机188××××5769)，李琼占30%股份，王某1占70%股份，当时王某1是董事长，李琼是总经理，朱某1是副董事长，蔡某是技术总监，李某4是客服经理，秦某是技术部人员，吴玉婷是客服，汤某1是市场经理。汇凯公司通过举办汇臝天下外汇课程宣传他们的外汇项目，他们当时的汇盈平台的实盘账户一周盈利10%以上，很有说服力，鼓动参加课程的人入金并交给他们操盘做外汇，但是客户账户基本上后来都是亏损的，甚至爆仓归零，期间公司很多高管离职，公司法人代表也换成了汤某1，知道2015年7月公司关门，王某1失踪。两家公司是合作关系，深圳市汇凯资产管理有限公司是汇盈资本的代理商，吴某2是汇盈资本的实际控制人。其投资主要通过汇潮支付、深圳市财付通科技有限公司、联通支付有限公司、通联支付等第三方支付平台进行投资。其通过本人、配偶、父母、朋友等多个账户入金，合计入金1200337元人民币，但无法出金，该入金王某1自己承认并认可赔偿，签有欠款证明。欠款证明写明王某1欠其85万人民币，3万美金，另陈某22万美金、王某22万美金、李某23万美金也是经其介绍入金，王某1也答应偿还本金。王某1告诉其他有汇盈老板吴某2的后台密码，他用吴某2的密码登录到汇盈的后台修改的这些数据，做到一夜之间将账户上从几百美元做到50万美元。深圳市胜鸿股权投资基金管理公司的股东包括其、李某6、刘某、陈某1、李某3，刘某和陈某1占15%股份，李某6和李某3各占股20%,其占股30%,李琼是法定代表人，在公司是总经理职位负责公司全面工作，李某4为王某1的女朋友是公司的客服经理。其辨认出深圳市汇凯资产管理公司老板王某1；辨认出汇凯公司开业时的法人代表李琼。(3)被害人牛某陈述：2014年11月，其在深圳市胜鸿股权投资基金管理有限公司的股东刘某介绍下与深圳市胜鸿股权投资基金管理有限公司的股东李某1、吴某1会面，了解炒卖外汇的有关资料。2014年11月17日，其与深圳市胜鸿股权投资基金管理有限公司签订委托理财合作方案（当时是吴某1签名），约定胜鸿公司帮其操办炒卖外汇，并且保证其本金和每个月百分之三的盈利，超出百分之三的盈利部分由其与胜鸿公司四六分成，结算时间为三个月。李某1在其招商银行41×××88的账户转了五十万美元到其们指定的账户内。因为李某1说每次转账人民币不能超过十万元，所以他帮其操作的时候就把钱分散了转账的。其回家后，每天看到其账户的钱都在賺钱，看见其的账户最多有71万美元左右。后来有一天刘某跟其说，现在公司又有一个新的外汇平台波士顿合作，可以盈利更多，其就于2014年12月5日与吴某1签订委托理财合作方案，这个方案是保证本金的情况下，每个月可以有1.5%(或者六个月合计9%的盈利），每个月超出1.5%的盈利部分，其就和胜鸿公司五五分成。六个月结算一次，其友投了十万美元，这笔钱也是当天在他们公司的办公室由李某1帮其操作的，直接由其的招商银行账户份三次打了62万人民币打到吴某1的账户上。2015年2月7日，约定出金日到期，其申请出金但没有成功，后来其的密码也被改了。然后他们就把公司的上家深圳市汇凯资产管理公司的老板王某1找来了，王某1说虽然其的账户只有几百美元，但是他还是会保证其的本金会还给其，然后其要求波士顿平台账户内的十万美元出金，也出不了，点击出金，系统永远显示正在申请办理中。后来王某1就跟其当场拟了一份担保书，并与其签订了这份担保书，担保书中他答应第一笔在2015年3月31日前偿还其的本金以及之前合同约定的每月盈利的钱，如果不还愿意承担连带责任。但是到期的最后一天其就去找吴某1、王某1，当天王某1给其转账5万元人民币，还拿他的一台雷克萨斯ES300,车牌为粤Ｂ×××××,将车抵押给其，等他还钱后其就把车还给他。吴某1于2015年12月21日写了份授权委托书给其，让其将车卖给了二手车行，后来二手车行卖了20万人民币给其，4月1日吴某1还了其7万元人民币，王某1还给了其一张招商银行账号为62×××22的银行卡和U盾，说每天卡里会有钱进账，让其每天从里面转钱出来，后来其试着从里面转了50元钱人民币到期账户，发现真的就相信他了，但是后来这里面再也没有进过钱了，连里面100多元人民币都被转走了，其就去找他们，后来汇凯公司的法人李琼就给其打了5000元人民币，吴某1又分两次给打了1万元和5万元人民币，后来再找吴某1，他说他被骗了，他的钱也在里面无法出金，他们所有股东的钱都在里面，都无法出金，并且他们的上家王某1失踪了。其总共入金60万美元，折合成人民币3683462.57元，对方共退还385060元人民币，实际损失共计3298402.57元人民币。其中深圳市胜鸿股权投资基金管理有限公司是深圳市汇凯资产管理有限公司的下家，深圳市汇凯资产管理有限公司是汇盈资本的代理商。牛某没有介绍他人参与投资炒卖外汇业务。其根本没有参与炒卖，其只是入金，然后李某1给其一个账户和密码，其就通过这个来查看里面的余额，李某1也不允许其们去交易，说如果其们自己来利用这个账户交易的话，他们公司就不负责其资金的安全，要交易他们公司会有专业的操盘手来操作，还有软件可以实时监测，提醒操盘手买进买出，所以其个人一直没有参与炒卖外汇。其投资使用的第三方支付平台是汇潮支付。其辨认出深圳市胜鸿股权投资基金管理有限公司股东刘某、深圳市汇凯资产管理有限公司负责人王某1、深圳市胜鸿股权投资基金管理有限公司的股东李某1、深圳市胜鸿股权投资基金管理有限公司的法人吴某1。(4)被害人李某2陈述：2014年5月，其与深圳市汇凯资产管理有限公司的业务员刘丽蓉相识，跟其介绍说她们公司有炒外汇的业务，是铁汇（平台交易商）的代理商，这个业务很保险是零风险，可以保本，并被邀请去考察该公司。其去汇凯公司位于福田中心区金田路3038号现代国际大厦2102室，见到了汇凯公司的老板王某1，其当时正想投资，就觉得这间公司规模很大，很有实力，刘丽蓉给其看了公司的客户业绩资料，一个月内客户的盈利都在百分之十以上，然后听刘丽蓉说王某1是业界很著名的操盘手，让其放心。其于2014年6月16日，在汇凯公司办公室，签订委托协议书，当场将钱转给刘丽蓉，刘丽容将钱又转给公司，然后现场就在公司给其在汇盈的平台上入金了1万美元，在合同中约定：保证其本金的情况下，另外的盈利部分就按比例分成，并注明投资周期内发生亏损的，汇凯公司要赔偿其的损失，在到期内5个工作日将亏损部分还给其。如果其的外汇账户盈利达到百分之三十，其可以要求提前提取盈利。没多久刘丽蓉和王某1告知其账户赚了钱，其又入金了一次，那是2014年11月，李某1他自己跟人合伙成立了一个同性质的公司，名字叫深圳市胜鸿股权投资基金管理有限公司，他自己也入了很多钱，其就跟王某1商量，让他把其的钱转到胜鸿公司，王某1同意后，其就于2014年11月15日在罗湖区红桂路红桂大厦10楼胜鸿公司，和吴某1签订了一个委托理财合作方案，又入金两万美元（人民币122684元），合同约定可以保证本金的情况下，盈利部分其们各占百分之五十，合作周期为六个月。后来这个合同到期了，其要求出金，也出不了，后吴某1就跟其又续签了一份6个月的合同，到期后也没有给其出金，其要续签合同，吴某1、李某1等人就跟其说反正拿不了钱，续不续签也无所谓，其没有续签合同。其的钱第一次转给汇凯公司的刘丽蓉，她帮其入的金，帮其炒卖外汇，第二次其的钱转给了胜鸿指定的账户，具体其也不清楚，因为都是他们公司人帮其操作，其只是带上U盾，输入密码。其共入金三万美元，共计人民币184147元，使用的是中国银联股份有限公司上海分公司的第三方支付平台。王某1跟其讲他们公司推出过一种基金，就是月息是三分的，让其投，其于2015年1月投了十万元人民币，就收到了他两个月的息，一个月三千元人民币，共六千元，后来息也没有了，其找到王某1，他于2015年4月17日给其写了张欠条，但最后也没有还钱。其通过账户62×××92，分两笔打给王某1，一笔五万元，共计十万元，王某1的账户是他本人的招商银行的账户，账号是62×××22,刘丽蓉的银行账户是招商银行的，银行账号是62×××35。其辨认出深圳市汇凯资产管理公司负责人王某1、深圳市胜鸿股权基金管理有限公司的李某1。(5)被害人吴某1的陈述称：深圳市胜鸿股权投资基金管理公司的股东包括其、李某6、刘某、陈某1、李某3，刘某和陈某1占15%股份，李某6和李某3各占股20%,其占股30%,李琼是法定代表人。公司从2014年10月经营炒卖外汇，几个月后钱拿不出来就停止经营了，直至2017年7月其退出公司经营。入金时用其招行账户，深圳市胜鸿股权投资基金管理有限公司在平安银行有一对公账户，没有客户入过金，公司至今仅牛某一个客户。其辨认出李琼。(6)被害人李某3的陈述称：深圳市胜鸿股权投资基金管理公司的股东包括其、李某6、刘某、陈某1、李某3，刘某和陈某1占15%股份，李某6和李某3各占股20%,其占股30%，李琼是法定代表人。其虽为股东，但未在公司投钱，客户入金时用吴某1招行账户。其于2015年7月退出公司经营。4.被告人的供述与辩解被告人李琼在侦查阶段的第一、二、三次笔录中辩解：其是因为深圳汇凯集团的事接受调查。其没有犯罪，在公司只是个助理，只是给培训，发展了点业务，公司法人其只是挂名，是王某1借其身份开了深圳市汇凯资产管理有限公司，并给予其百分之二十的股份。其在公司管理前台和帮王某1转账，其只是月薪4、5千元的文员，朱某2在公司负责拉客户，王某1和其女朋友李某4平全面管理公司。其于2014年6月起，通过其名下招商银行深圳分行时代广场支行的银行卡发工资至朱某2、汤某3、李某4、蔡某、包某（谐音）、玉婷、舒某等人账户，每月5、6万或7、8万。王某1每月都从他本人账户打至该发工资的卡，平时该卡由王某1保存。被告人李琼在审查起诉阶段的供述与辩解：其只是挂名股东,受王某1骗借用其身份证设立公司，其们签订了《挂名法人与股东的协议》，其承诺几个月后就转法人，其没有资金、人脉、能力做法人。王某1打款给其，让其发工资，其照做，过去帮忙一些小事。其对员工做过入职培训。其模糊记得公司有承诺吸收公众存款保本付息，但看不懂。王某1说可以给客户赚钱，所以其相信并参与了。其不负责业务，不清楚怎么宣传，大部分都是王某1和汤某1做的业务。客户几万几万的打，其也不知道具体客户多少，80%为王某1的客户。其对王某1申请公司有无吸收公众存款资质不知情，其朋友劝告不要做法人代表。5.鉴定意见广东长城司法会计鉴定所有关人员出具的《司法鉴定报告》，证实：深圳市汇凯资产管理有限公司及相关公司深圳市胜鸿股权投资基金管理有限公司以金融投资的名义，吸收蓝某等8人投资款项，共计人民币6089964.22元。6.勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录(1)深圳市公安局福田分局刑警大队四中队于2016年6月13日15时30分至2016年6月13日16时30分对案发现场福田区海外装饰大厦A座9楼进行勘验、检查时形成的现场勘查笔录、现场图和现场照片。(2)深圳市公安局福田分局刑警大队四中队于2016年6月30日13时06分至2016年6月30日13时39分对案发现场罗湖区红桂路红桂大厦10楼1018-1088房进行勘验、检查时形成的现场勘查笔录、现场图和现场照片。7.视听资料、电子数据讯问录像共9张。此外，被告人李琼的辩护人还提交了《挂名法人、股东协议书》、《证明》等证据材料。以上事实清楚，证据确实、充分，足以认定，本院予以确认。本院认为，被告人李琼无视国家法律，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩罚。公诉机关指控的罪名成立。深圳市汇凯资产管理有限公司未经中国银行业监督管理委员会许可从事金融业务，通过微信朋友圈、网络论坛、公司官网、业务员等方式对外向社会公开宣传，并承诺较高的投资回报率，向社会不特定对象吸收资金，应定性为非法吸收公众存款。而根据现有证据，同案犯王某1的供述、证人李某5、汤某2等人证言以及被害人陈述，均可以证实证明被告人李琼在明知公司经营模式的情形下参与公司经营，负责招揽业务及日常管理，应对本案犯罪结果承担相应的刑事责任。被告人李琼及其辩护人关于没有参与实际经营、没有参与公司任何业务、不构成犯罪的意见，与查明事实不符，本院不予采纳。根据工商登记资料显示，被告人李琼确系深圳市汇凯资产管理有限公司登记的法定代表和股东，即使依照存疑原则，认定辩护人提出的被告人李琼系形式挂名，但并不影响根据在案证据认定被告人李琼实际参与经营、管理的事实，不影响其非法吸收公众存款罪的犯罪构成。被告人李琼虽登记为公司法定代表人，但公司经营模式、重大决策等均由王某1决定，且现无证据证实其曾成功发展客户、吸纳资金，综合全案情形，其所起作用相对较小、次要，可认定系从犯，依法可从轻或减轻处罚，综合考量本案受害人数、金额及被告人具体犯罪情节、作用等，本院决定对其减轻处罚。辩护人的其他辩护意见，本院予以酌情采纳。综上，根据被告人的犯罪性质、情节及社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：被告人李琼犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期自2018年3月25日起至2020年9月24日止；罚金自判决生效之日起十五日内缴纳完毕。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  平建明人民陪审员  韦开丽人民陪审员  丁晓晨二〇一九年六月十一日书 记 员  吴 桃附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。