江苏省南京市玄武区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0102刑初69号公诉机关南京市玄武区人民检察院。被告人柳某，男，1994年9月22日生，原四川向天生态农业开发有限公司员工，住四川省成都市青白江区。被告人柳某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年7月22日被刑事拘留，同年8月24日被逮捕，现羁押于南京市第三看守所。辩护人李志成，北京市盈科（南京）律师事务所律师。南京市玄武区人民检察院以宁玄检诉刑诉[2019]34号起诉书指控被告人柳某犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市玄武区人民检察院指派检察员朱华出庭支持公诉，被告人柳某及其辩护人李志成到庭参加诉讼，现已审理终结。南京市玄武区人民检察院指控：2015年至2016年期间，被告人柳某在四川向天生态农业开发有限公司南京分公司担任业务员，非法吸收公众存款273.56万元，造成集资参与人损失151.48万元。公诉机关认为：被告人柳某非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。被告人柳某辩称：其在公司并非业务员，没有从事销售工作，客户来了就给他们端茶倒水，客户要找老板就送客户去老板办公室，不清楚非法吸收公众存款的具体金额及造成的具体损失。其辩护人提出：被告人柳某的行为不构成非法吸收公众存款罪；即便被告人柳某的行为构成非法吸收公众存款罪，其也系单位犯罪中的直接责任人员；客户循环投资数额不应计入被告人柳某非法吸收公众存款的数额，鉴证报告认定被告人柳某非法吸收公众存款的数额及造成损失的数额有误；被告人柳某无前科劣迹，系从犯、初犯，具有坦白情节，且身患重疾，请求对其从轻、减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：四川向天生态农业开发有限公司南京分公司在没有金融许可的前提下，先后在南京市玄武区中山东路9号的天时国际商贸中心11层以及南京市玄武区中山东路147号维元大酒店6层，以经营葛根相关产品为由，通过发传单、打电话等方式向社会公开宣传，承诺高息返利以吸引集资参与人，共计非法吸收公众存款数额2708.14万元，造成集资参与人损失1618.785万元。2015年至2016年间，被告人柳某在该分公司非法吸收公众存款273.56万元，造成集资参与人损失151.48万元。2018年7月22日，被告人柳某被抓获归案。上述事实，有以下证据予以证实：1、书证（1）南京市公安局玄武分局新街口派出所出具的受案登记表、立案决定书，证实该案案发情况。（2）南京市公安局玄武分局玄武门派出所出具的常住人口登记表，证实被告人柳某的身份。（3）南京市公安局玄武分局出具的被告人归案情况说明，证实民警将被告人柳某抓获归案。（4）四川向天生态农业开发有限公司南京分公司的营业执照、工商登记资料、分公司登记申请书、房屋承租协议等，证实四川向天生态农业开发有限公司南京分公司的工商登记情况，负责人是何某甲，经营范围：农业产品和技术，农用机械、农具的销售等。2、集资参与人陈述：（1）集资参与人胡某甲陈述：自己第一笔投资是在一个叫刘某的业务员那里，刘某走了之后谢会计安排业务员柳某接待我，柳某2016年7月份离开公司的，他离开的时候请了几个客户吃饭，和我们说他生病了，需要回家治疗。自己介绍洪某、吴某到柳某处投资，吴某第一次投资1万元，自己跟着一起去的。（2）集资参与人胡某乙陈述：2015年10月自己在新街口中山东路附近收到四川向天的传单，进公司后柳某接待自己，向自己介绍公司总部在四川，有葛根基地，还带我们去基地看看，2016年5、6月份，我还问他公司有没有问题，柳某说公司很好。柳某2016年7月份离开公司的，他离开的时候请我们吃了饭，说他要做换肾手术。自己7月份之前都在柳某手里投资的。自己介绍了唐某以及亲家徐某过去在柳某手里投资。（3）集资参与人唐某甲陈述：胡某乙是自己同学，他带我到向天公司投资的，她给我介绍了她原来的业务员柳某，2016年7月份的时候柳某还在，后来换了女孩王某，但自己在王某手上没有投资过。（4）集资参与人徐某陈述:我通过我的亲家得知四川向天公司的，我的业务员是柳某。（5）集资参与人唐某乙陈述：2015年9月，自己在向天公司楼下收到一个胖胖女子的传单，自己第一次去公司，但是没有投资，后来第二次去公司的时候，公司谢会计跟我说原来业务员调走了，并向我介绍新业务员柳某，以后我在柳某手里投资。公司发放礼品的时候柳某会通知我们。利息日到了，我们打电话给他，柳某也经常让我们介绍别人去公司投资，我就介绍孙某到公司投资，我也是把他介绍给柳某的。自己投资都是在柳某手里投资的。（6）集资参与人余某陈述：2016年我听郑某甲介绍去的公司，接待自己的是柳某，柳某向我介绍说公司是做葛根的，是国家扶持项目，在四川有基地，还带我们到公司隔壁吃了一顿饭。自己2016年7月2日投资的10万元，加上一笔众筹1万元，都是在柳某手里投资的。我在2016年7月2日投资后，8月头没有拿到利息，我去公司问情况，当时小宇已经不在公司了，其他业务员说他生病了。（7）集资参与人郑某乙陈述：2016年我听郑某甲介绍和余某一起去公司的，郑某的业务员也是柳某，柳某接待自己，柳某向我介绍说公司是做葛根的，国家扶持项目，在四川有基地，还带我们到公司隔壁吃了一顿饭。自己2016年7月2日投资的1万元，加上一笔众筹1万元，都是在柳某手里投资的。我在2016年7月2日投资后，8月头没有拿到利息，我去公司问情况，当时小宇已经不在公司了，其他业务员说他生病了。（8）集资参与人吴某陈述：自己2016年通过胡某甲介绍去公司，他直接把我介绍给柳某，柳某向我介绍公司是做葛根的，同时说投资1万元，利息可以拿700元，每月连本带息返还。柳某是2016年7月份离开的，2016年8月2日去公司的时候他不在了。自己都是在柳某手里投资的。3、证人证言（1）证人何某甲证言证实:2015年夏天我委托他人在南京成立向天分公司，吸收客户资金，主要是通过介绍葛根产品的方式，让客户与公司签订商品订单协议，客户将资金交给公司，购买葛根产品，且由公司帮助客户卖，客户的资金到期还本付息，同时还有股权众筹，月息7个点。柳某是我朋友的儿子，柳某一开始在公司担任前台人员，后期因业务员陆续离开，公司没有招聘业务员，安排柳某负责业务员工作，负责维护客户，安排客户参观，组织客户活动。因为后期安排他维护客户，我觉得比较辛苦，额外每个月多发2000元，作为奖金。（2）证人向某的证言证实：我和我前妻何某甲成立四川向天生态农业开发有限公司，经营都是由何某甲负责。（3）证人何某乙的证言证实：何某甲的四川向天公司承保村里的土地种植葛根粉。4、被告人柳某曾在侦查机关供述：自己是业务员，自己负责接待客户，跟客户介绍公司的产品以及公司的发展。5、柳某的微信朋友圈截图证实：2016年7月13日被告人柳某在其微信朋友圈中宣传所在公司。6、南京南审希地会计师事务所有限公司作出的“四川向天案”资金情况的鉴证报告证实：与被告人柳某相关的集资参与人投入金额273.56万元，集资参与人损失为151.48万元。除上述证据外，本案事实另有合同、收据、银行流水等证据予以证实，以上证据均经庭审质证，合法有效，具有证明效力。本院认为：被告人柳某非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。南京市玄武区人民检察院指控罪名成立，本院予以支持。对被告人柳某的辩护人关于被告人柳某无罪的辩护意见不予采纳。被告人柳某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，本院对被告人柳某的辩护人的相关辩护意见予以采纳，依法对被告人柳某减轻处罚。被告人柳某的辩护人提出鉴证报告认定数额有误，经查，被告人柳某非法吸收公众存款数额及造成损失数额，有集资参与人陈述、合同、收据等证据予以证实，本院对该辩护意见不予采纳。被告人柳某的辩护人提出客户循环投资数额不应计入被告人柳某非法吸收公众存款数额的辩护意见，本院认为，集资参与人收回本金或者获得回报后又重复投资的数额不应扣除，本院对辩护人的该辩护意见不予采纳，但作为量刑情节酌情考虑。综上所述，本院为维护金融管理秩序，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人柳某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月22日起至2020年7月21日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳）。二、责令被告人柳某退赔集资参与人经济损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 崔 颢人民陪审员 郑 如人民陪审员 朱佩佩二〇一九年六月十日书 记 员 许梦姣