安徽省滁州市琅琊区人民法院刑 事 判 决 书（2019）皖1102刑初68号公诉机关安徽省滁州市琅琊区人民检察院。被告人张某某，男，汉族，1952年10月4日出生于安徽省滁州市，高中文化，原某某公司负责人，住安徽省滁州市琅琊区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，被告人张某某于2018年5月16日被滁州市公安局琅琊分局取保候审，同年11月28日被安徽省滁州市琅琊区人民检察院取保候审，2019年3月23日被本院取保候审。辩护人王兴如，安徽清流律师事务所律师。安徽省滁州市琅琊区人民检察院以琅检刑诉[2019]20号起诉书指控被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月18日向本院提起公诉。2019年5月13日,安徽省滁州市琅琊区人民检察院以琅检刑追诉[2019]1号追加起诉决定书追加起诉。本院受理后依法组成合议庭，于2019年6月11日公开开庭审理了本案。安徽省滁州市琅琊区人民检察院指派检察员王某、孙某出庭支持公诉，被告人张某某及其辩护人安徽清流律师事务所律师王兴如到庭参加诉讼。本案现已审理终结。安徽省滁州市琅琊区人民检察院指控：被告人张某某系江苏皓腾投资管理有限公司滁州分公司、某某公司滁州分公司的实际负责人。被告人张某某在这两个公司没有取得对外融资的金融许可，对外吸收公众存款。截至案发，江苏皓腾投资管理有限公司滁州分公司、江苏煜百年生物科技有限公司滁州分公司共吸收43名被害人投资，累计吸收存款金额4115000元，造成被害人损失共3510886元。公诉机关就上述指控提交了书证、专项审计报告、电子数据、证人证言、被告人的供述与辩解及其他证据材料，认为被告人张某某非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张某某当庭辩解：起诉书指控的基本情况属实，但和他无关，他没有吸收公众存款，也不知道什么是吸收公众存款。被告人张某某的辩护人提出：张某某不构成非法吸收公众存款罪：1、张某某作为非法吸收公共存款罪被告人的主体不适格。张某某只是履行职务，相关法律后果应当由江苏皓腾投资管理有限公司、江苏煜百年生物科技有限公司承担；2、张某某本人并没有非法吸收公众存款的主观故意，他在两个分公司工作期间，分公司的宣传材料、工作安排都是由企业法人确定，运行费用，包括张某某自己的工资也是由企业法人进行拨付，吸收公众存款的合同由企业法人签订，存款由会计李某直接打入企业法人指定的账户。吸收公众存款的责任均应由企业法人承担。3、曹某某、刘某某、余某某、赵某某、贺某某、刘某等投资人也拉过业务，所有责任由张某某承担不公平。4、非法吸收公众存款罪罪名生僻，普通人无法掌握。5、本案涉及的非法吸收公众存款的资金，皓天国际控股集团有限公司已经与绝大部分投资人签订了分期兑付协议，没有给投资人造成实际财产损失。经审理查明：江苏皓腾投资管理有限公司滁州分公司于2014年5月14日成立（以下简称皓腾滁州分公司），被告人张某某系该分公司负责人。后因江苏皓腾投资管理公司要求，张某某安排会计李某对皓腾滁州分公司办理了注销手续，并于2017年3月17日另行注册成立江苏煜百年生物科技有限公司滁州分公司（以下简称煜百年滁州分公司），张某某仍系该分公司负责人。皓腾滁州分公司及煜百年滁州分公司注册的营业场所，均为被告人张某某所有的滁州市琅琊区南谯北路竹园村1号1幢201室。皓腾滁州分公司及煜百年滁州分公司成立后，被告人张某某在上述分公司均未经有关部门依法批准情况下，安排曹某、武某等工作人员以散发传单、口口相传、业务员推广等方式向梁素珍、唐先义、姚树楠等不特定多数人公开宣传与皓腾公司、煜百年公司相关联的上海皓精投资管理有限公司、重庆中皓智云电器有限公司、忠县三峡水电设备制造有限公司等发起、管理的“三峡水电设备升级一号”“新能源产业贰号”“中皓天煜产业升级一号”等理财产品，向社会公众大量吸收资金。张某某等人向社会公众宣称，投资上述理财产品均有高额回报，承诺年收益率为12%-18%不等，投资人每季度或每半年领取一次利息，投资期限届满投资人可以收回本金以及最后一期利息，以此吸引社会公众投资。经查证，江苏皓腾投资管理有限公司滁州分公司、江苏煜百年生物科技有限公司滁州分公司吸收已报案的43名集资参与人存款4115000元，造成已报案的43名集资参与人损失3510886元。另查明：1、被告人张某某所有的滁州市琅琊区南谯北路竹园村1号1幢201室已被公安机关查封。2、江苏皓腾投资管理有限公司、江苏煜百年生物科技有限公司的实际控制人毛某已被另案处理。3、本案吸收的存款汇入江苏皓腾投资管理有限公司、江苏煜百年生物科技有限公司的实际控制人毛某指定的账户中。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据在案证实，本院予以确认：1、书证（1）江苏煜百年生物科技有限公司滁州分公司营业执照复印件、安徽中皓天煜生物科技有限公司工商注册信息各一份，证实江苏煜百年生物科技有限公司滁州分公司、安徽中皓天煜生物科技有限公司的成立时间、经营范围等基本情况，经营范围均不包括从事金融业务，江苏煜百年生物科技有限公司滁州分公司负责人为被告人张某某。（2）李某银行流水、江苏煜百年生物科技有限公司合作明细表、投资明细表一组，证实2017年9月-12月，被告人张某某多次拉业务，和其辩解其在该公司没有从事任何工作不一致。（3）房地产权证复印件、协助查封通知书各一份,证实江苏煜百年生物科技有限公司滁州分公司及安徽中皓天煜生物科技有限公司的营业场所安徽省滁州市南谯北路竹园村1号1装201室产权人为被告人张某某，该房屋已经被公安机关依法查封。（4）江苏煜百年生物科技有限公司决定，证实该公司于2017年3月5日任命被告人张某某为江苏煜百年生物科技有限公司滁州分公司负责人。(5)被告人张某某银行流水，证实从2016年2月25日到2017年6月1日张某某多次收到毛某的转账汇款，结合张某某的供述以及李某的证言，可以认定张某某从江苏煜百年生物科技有限公司滁州分公司获利。（6）人口信息、无违法犯罪记录证明，证实被告人张某某的基本情况，系成年人，没有违法犯罪记录。（7）到案经过，被告人张某某经电话通知到案。2、审计报告，证实，经滁州欧力特会计师事务所审计，29人1945000元，造成损失1823270元。3、证人证言（1）李某、曹某、武某、张某的证言，证实江苏皓腾投资管理有限公司滁州分公司、江苏煜百年生物科技有限公司滁州分公司的实际负责人是被告人张某某。这两个公司均没有取得银监局等部门颁发的金融许可。业务员受到张某某指派拉存款，对外销售理财产品，对外宣传公司推广高档饮料，投资健康养生产业以及投资水电工程为名，吸引投资人投资，并允诺支付12-18%不等的年利息。（2）付某的证言，证实江苏煜百年生物科技有限公司滁州分公司是江苏煜百年生物有限公司下属分公司，该公司法人代表、负责人都是张某某。2017年3月份-7月，他陆续去过滁州五次做培训、宣传，都是张某某接待的。（3）毛某的证言，证实他是香港皓天国际控股集团的董事长，也是中皓翔宇投资管理有限公司法人。江苏煜百年生物科技有限公司也是他全资投资的下属公司，江苏皓腾投资管理有限公司也是他投资的公司，他是实际负责人。江苏皓腾投资管理有限公司滁州分公司和江苏煜百年生物科技有限公司滁州分公司的负责人都是张某某。2015年至2017年期间，他每年都会去滁州，时间具体记不清，每次去找张某某，问他滁州这边公司的经营情况。（4）熊某的证言、闾某的证言，证实安徽中皓天煜生物科技有限公司没有进行饮料生产。4、集资参与人等43人证言及部分投资合同、收据，证实上述集资参与人通过公司人员散发的宣传单了解到江苏皓滕投资管理有限公司、江苏煜百年生物科技有限公司的理财产品后，购买的理财产品的投资数额、已获返利数额、损失数额等情况，除了已经审计的吸收29人存款1945000元，造成损失1823270元外，还吸收等14人存款217万元，造成损失1687616元。总共吸收存款4115000元，造成损失3510886元。5、被告人张某某供述与辩解（1）2018年5月7日两份供述，证实他承认他是江苏皓滕公司滁州分公司和苏煜百年生物科技有限公司滁州分公司的负责人。2017年3月份左右他把身份证给公司会计李某，授权让她去注册江苏煜百年生物科技有限公司滁州分公司。公司名称是江苏煜百年生物科技有限公司滁州分公司。皓有力招商协议书及合同书是江苏煜百年生物有限公司寄过来他们的，然后按照此合同和滁州投资人签订的投资合同。协议、合同都是江苏煜百年生物有限公司事先拟好内容，盖好公章的，投资人到他们这里投资后，就签订协议、合同。江苏煜百年生物有限公司有好多个投资项目，其中包括皓有力项目，皓有力是高端系列饮品，投资期限在一年到三年不等，大部分都是一年，投资年收益率在12%-18%之间，投资者每季度、每半年或者到期领取利息，合同期满后可收回本金和最后一次利息。利息他们都是以现金形式发放。投资人决定投资，他们就拿出皓有力招商协议书及合同书和投资人签订。中皓天煜产业升级壹号认购合同、新能源产业贰号产品认购合同、中皓智云产业并购壹号产品认购合同、三峡水电设备升级壹号产品认购合同都是江苏煜百年生物有限公司投资的项目名称，投资模式都一样，都是总部邮寄给他们让他们和投资者签订的。投资人没有限制，想买的都可以来公司买。投资人交钱有现金也有通过pos机刷卡的，具体操作都是财务负责。但是他们收到钱也都是立马汇款给总公司，具体经手也是财务负责。财务方面的事情他都是交给李某负责。宣传都是安排业务员到人流密集的地方进行散发传单，布置展台等方式宣传，吸引投资者，总公司还制作煜百年-皓来副电商平台招商手册，邮寄给滁州分公司作为宣传使用。江苏煜百年生物有限公司滁州分公司他是负责人，会计叫李某，行政叫武某，业务员曹某，他儿子张某也在2017年7月前后干了三个月左右。李某负责收投资人钱及发放利息，以及把投资款上交给江苏煜百年生物有限公司。武某负责接待投资人，接受和下达总公司的通知，曹某也负责接待投资人。他的工资是总部单独发，其余人的工资都是总公司打钱，然后会计做账发工资。业务员的基本工资是滁州分公司发放，然后业务提成，普通业务员的具体业务提成他不太清楚。他的工资是基本工资加业务提成。基本工资是五千，业务提成是三个点，也就是拿投资人投资金额的百分之三。是总部发放到他的农行卡里，卡号记不清。滁州分公司没有宣传说的卖高端饮料的行为，从2017年3月成立江苏煜百年生物科技有限公司滁州分公司开始就没有卖过饮料了，投资人来投资就是为了拿利息的，不是买饮料的。滁州大概有一百余人投资，吸收资金一千余万，会计那边有财务表。投资的钱都交到江苏煜百年总公司去了。他们公司有工商营业执照和食品经营许可，但没有银监局等行政部门颁发的金融许可。（2）2018年12月26日供述和辩解，他供述江苏煜百年生物有限公司主要是做皓有力高端饮料、皓来福营养食品，这两个产品都是有实际生产和销售的。煜百年滁州分公司成立之后他就不是负责人了，就是顾问，实际是赶他走，他从2016年8月1日开始就没有领过工资，以前领工资5000元一个月都是走账的。他在皓腾公司和煜百年公司从来没有向投资人宣传过叫他们投资任何理财产品，也从来没有在任何会上做过任何关于钱的发言，至于公司哪些投资人来投资的、投资多少他都不知道。本院认为：被告人张某某非法吸收或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。关于被告人张某某及其辩护人提出的张某某不构成非法吸收公众存款罪的意见。经查，集资参与人的证言及证人李某、毛某、曹某、武某、张某、付某的证言能够证实张某某为江苏皓滕公司滁州分公司和苏煜百年生物科技有限公司滁州分公司的负责人，这两个公司没有取得对外融资的金融许可，对外吸收公众存款，作为负责人的张某某构成非法吸收公众存款罪，故对上述辩护、辩解意见，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金于判决生效后十日内缴清）。二、在案查封的房产中属被告人张某某个人所有部分变价后按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省滁州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  刘 杰人民陪审员  王维娜人民陪审员  陶 丽二〇一九年六月二十七日书 记 员  刘 艳附本案相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。