河南省兰考县人民法院刑 事 判 决 书（2018）豫0225刑初641号公诉机关河南省兰考县人民检察院。被告人王某某，女，1968年1月12日出生，汉族，中专文化，兰考县农业农村局土壤肥料站职工，差供事业编制，非中共党员，兰考县第十四届人民代表大会代表。户籍所在地河南省开封市兰考县，住兰考县。2018年4月8日向公安机关投案，于2018年4月11日被兰考县公安局刑事拘留。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪经兰考县人民检察院批准，于2018年5月18日被兰考县公安局执行逮捕。辩护人时军华，北京市道成（郑州）律师事务所律师。河南省兰考县人民检察院以兰检诉刑诉〔2018〕613号起诉书指控被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月19日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2018年12月18日公开开庭审理了本案。兰考县人民检察院指派检察员孔浩出庭支持公诉，被告人王某某及其辩护人时军华到庭参加诉讼。现已审理终结。河南省兰考县人民检察院指控，2013年至2015年，河南天宇肥业有限公司法人王某某同马某某（已判刑）以河南天宇肥业有限公司经营需要资金、经销肥料需要交预付款等为名，违反金融管理法规，以1.5分至3分不等高息为诱饵，公开吸收公众存款，共吸收群众理财资金6101.405852万元，严重扰乱了正常的金融秩序。另查明，2018年4月8日王某某到云南省临沧市耿马县公安局投案。公诉机关认为，被告人王某某同马某某以河南天宇肥业有限公司名义，以高息为诱饵，非法吸收不特定多数人的资金，数额巨大，扰乱了正常的金融秩序，其行为应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，当庭自愿认罪。辩护人时军华辩称，一、本案应定性为单位犯罪，不应简单定性为自然人犯罪。首先，从形式上看，吸收存款和借款都是以河南天宇肥业有限公司名义进行的，客户都是向天宇肥业公司提供资金，客户收到的是盖有河南天宇肥业有限公司的印章，所涉双方当事人为客户和天宇肥业。虽然存在王某某个人签名的收据及凭证，但这是王某某行使职务的行为。因此接受资金的当事人为天宇肥业公司，而不是自然人。其次，从实质上看，被告人王某某吸收存款的行为是为了公司利益而不是个人利益。王某某本人并没有截取款项的行为。二、王某某参与非法吸收存款的数额，公诉机关指控为6101.405852万元。但农行的存款单据不是汇给王某某的，其对该单据不知情，不应计算到被告人身上。房社然为收款人的收据真实性无法证明，与事实不符。天宇肥业合作客户的预付款，不能认定为非法吸收公众存款部分。本案吸收金额计算方式和依据单一，可能使得审计金额超过实际吸收金额。计算吸收金额时应当结合集资参与人转账凭证、银行流水以及在公安机关所做的笔录等材料，综合认定被告人的吸收金额。审计报告计算的金额大于被告人实际吸收的金额。三、王某某具有主动投案自首的量刑情节，被告人本人及其公司为社会做过很大贡献，吸收公众存款初衷是为了企业发展。被告人系初犯、偶犯，没有前科劣迹，认罪态度好。请求法庭对被告人王某某从轻、减轻处罚。经审理查明，2013年至2015年，河南天宇肥业有限公司法定代表人王某某同总经理马某某（已判刑）以河南天宇肥业有限公司经营需要资金、经销肥料需要交预付款等为名，违反金融管理法规，以1.5分至3分不等高息为诱饵，公开吸收公众存款，共吸收群众理财资金6255.28822万元，造成损失6101.405852万元。另查明，2018年4月8日王某某到云南省临沧市耿马县公安局投案。上述事实，有下列证据证实：一、书证1.被告人王某某户籍证明，证明被告人身份及达到负刑事责任年龄。2.兰考县工商局关于河南天宇肥业有限公司档案材料，证明兰考县天宇肥业有限公司成立及出资情况。3.借据、及收据各2张，证明2014年10月27日和11月18日，马某某借李海洋现金200万和100万，共300万元。担保人均为王某某。4.河南天宇肥业有限公司（2014）008号、（2015）006文件2份，证明公司将客户分为钻石客户和黄金客户，根据交预付款不同数目，享受不同的国外或国内游，及不同的礼品。所有交的预付款给1分5厘的利息。5.收据及预付款余额确认函，证明王某某等人以河南天宇肥业有限公司名义大量借贷。6.银行对账单，证明河南天宇肥业公司银行交易情况。7.兰考县人民代表大会常务委员会证明，证明王某某系兰考县第十四届人民代表大会代表，代表资格于县乡人大换届时，2017年3月份自行终止。二、证人证言1.证人李某证言证明，其在兰考县农业局工作，2004年停职留薪，到兰考县天宇肥业有限公司工作至2015年2月份退股回到农业局上班至今。2004年2月份在兰考县工商行政管理局设立的公司登记，名称为兰考县天宇肥业有限公司，注册资本50万元，发起人、法人代表为王某某，其是在2015年2月份退的股。河南天宇肥业有限公司自成立以来实际经营人就是王某某和马某某。王某某是法人代表，负责全面工作，主管财务，马某某负责经营、生产、销售。从一建厂开始因为资金紧张，王某某和马某某就和厂里职工说厂里资金紧张，不管是谁能借到钱就可以用，公司给出1.5%的利息。公司肥料的代理商都是王某某和马某某去给他们开会，让他们先交预付款，公司出一些利息还有一些优惠条件。李天忠是王某某的同学，家住郑州市金水区，王某某借过他的钱。大概是在2015年4月份，马某某让李某爱人孙某某挑名，用王某某的土地证做抵押在兰考县农商银行贷款120万元，钱直接从卡上转给王某某了，前几个月王某某还按期还着利息，还了几个月利息之后王某某就跑了。2.证人孙某证言证明，其是河南天宇肥业有限公司原法人代表。其是2015年10月23日任河南天宇肥业有限公司法人代表，任法人代表后发现个人贷款信誉上出点问题，2015年12月1日将法人代表又变更为堂兄弟孙雷，实际公司负责人和经营人都是孙某。2015年10月23日以前天宇肥业有限公司的法人代表是王某某，其在王某某经营该公司期间陆续投入该公司300多万元现金。听王某某说公司形势不容乐观，说是借高利贷造成的，孙某想以自身能力或者采取引资的方式将企业盘活，就同意将该公司的法人变更为孙某。在公司法人代表变更时了解到，该公司欠中国银行兰考支行实质贷款800万元，承兑贷款1000万元，共计质押（土地、厂房、固定资产）1800万元，兰考澳洲联邦银200多万元，是以她儿子名字以公司做担保的情况下贷出的，兰考新世纪量贩500万元（已起诉），另外还有担保公司和个人2000万元-3000万元之间，合计有5000多万元的外欠款。该公司的支付状况了解到以东盟商会入股的形式投资400万元-500万元到缅甸橡胶林种植项目。另外还了解到借担保公司的和个人的高息贷款，没有经过公司的账目。在接该公司法人代表之前，该公司股东及股份有王某某50%，李海洋50%。李海洋杞县人，在开封经商，李海洋以金融公司借贷方式并实质抵押过户50%股权的方式借给该公司500万元。三、集资参与人陈述1.张霞证言证明，大概是在2012年，王某某和她讲：“我们公司经营肥料，生意很红火，需要资金，你可以往我们公司存钱，给你1.5分的利息，资金绝对有保障，你有多少可以拉多少，只要不超过3000万，我都能保证你的资金安全”，这样就相信她了，就从2012年到2015年八、九月份陆续分多次给王某某存款，交给了公司的法人代表王某某和总经理马某某，有一笔14万元交给了他们的股东李某，共存入225余万元，给多少利息也记不清了。每次给王某某钱都是王某某和马某某一块去找她，马某某也和她讲，存款你该拉就拉，保证没有问题，啥时候急用啥时候还你，还让多拉存款，利息一开始1.5分，后来涨到2分，每次都是王某某打条，有几次也叫马某某签字。这些钱有亲戚朋友十来家，大部分都是其自己的。2.付中孝证言证明，来报案了。控告兰考天宇肥业有限公司法人代表王某某，总经理马某某以集资为名诈骗他30万元的犯罪事实。因为他在河南天宇肥业有限公司拉货的时间较长，认识了天宇肥业的王某某、马某某、李某，大概是在2014年王某某和马某某他们两个和他说：“老付你有钱就存到公司里面吧，给你1.5分的利息，你啥时候用啥时候取，咱这厂里经营不错，资金你放心”，这样在2014年12月22日在天宇肥业交给王某某和马某某他们两个5万元，是王某某给打的借条，后来又让马某某在借条上补上了签名，在2015年3月24日在公司又交给王某某和马某某25万元，王某某给打的收条，马某某在场，后来又让马某某补上了签名，上面河南天宇肥业有限公司的印章是李某给盖的，这些钱一共付给他1万多块钱的利息，其他本息至今未还。3.左某某证言证明，其是河南天宇肥业有限公司的业务员，被河南天宇肥业有限公司骗了45.3万元。在2012年成为河南天宇肥业有限公司的业务员，认识了天宇肥业的法人代表王某某和总经理马某某，公司让业务员多收预付款，交预付款到发货期间的时间预付款按月息1.5分计息。王某某和马某某也都是这样给安排。在2015年，王某某和马某某都说公司资金紧张让多找一些钱，不管是谁的钱，都按月息1.5分计息，平时业务员回公司里面，王某某和马某某也都讲，你们有钱放到厂里面，分好几次放到厂里面共45.3万元，没有得到一分钱的利息，和王某某、马某某联系不上了。4.房社然证言证明，其是兰考县天宇肥业邓州市区域经理。2012年7月份，他在兰考县天宇肥业上班，任该公司邓州市区域经理，大概在2014年3月份，王某某和马某某召集开会说（主要是马某某安排工作），公司有任务让收项目款。所谓项目款就是代理商向老百姓收款，尽量多收，每份3000元，存钱一年给农户4袋化肥。每份给业务员提30元钱，给代理商提120元钱。从2014年元月份开始至2015年12月份，河南天宇肥业有限公司现在还欠其客户341.87万元。从2015年开始天宇肥业开始供货不足，每次发货数量不够，项目款到期不能如约还给老百姓，导致货款和项目款累积。马某某和王某某还在开会的时候说半年结一次利息。2014年王某某给结过一次利息，至于利息多少忘记了，大概是几万元钱，直至现在共结了一次，本钱也没给，利息也没结清，在2015年12月份就和王某某、马某某联系不上了。5.孙某2证言证明，其控告河南天宇肥业欠其预交化肥款1580800元。其是2014年开始于河南天宇肥业开始合作的，经销天宇肥业生产的沃尔多和金刚柱两个化肥品牌，2014、2015年两季发货顺利，于是对天宇肥业有了充分信任，2015年春季，天宇肥业总经理马某某给他打电话说厂里资金紧张，要求经销商给交付一部分预交款，用于2016年化肥货款，并承诺给予利息补贴，于是分别于2015年4月2日、5月8日、5月11日、6月9日分四次共计交款一百伍拾捌万零捌佰元。但到了2016年发货季节，却联系不到天宇肥业的法人王某某和总经理马某某，后期听说他们携款逃往国外。6.证人张某证言证明，其在家做农资（化肥）生意，在2012年成为河南天宇肥业有限公司代理商，在2014年3月份王某某和马某某给他讲公司资金紧张，让吸收一些项目存款，交一些化肥预付款，并承诺项目款一份3000元，给农户免费两袋肥料，到期后3000元退回农户或用来购买肥料，同时一份给他提120元钱，预付款按月息1分，共计交给天宇肥业预付款43.07万元。天宇肥业给他发过20万元的化肥，现在天宇肥业还欠他23.07万元。7.李海洋证言证明，其借给河南天宇肥业有限公司法人代表王某某和总经理马某某200万元，现在和他们两个联系不上了。2014年大概是5月份，王某某和马某某和他说，他们公司经营需要资金，让给他们找钱，并承诺月息是3.5分，数额越多越好，后来谈的是借给他们500万元，当时自己有钱，就借个他们500万元，当时是王某某和马某某给他打的借据，他们两个共同签的字，条上加盖的有天宇肥业的印章，从2014年5月份他们按时付息，都是通过银行打给他，大概是到2014年10月份共付给利息大概有七八十万元。当时为了保证他的500万元能够回收，要求在马某某和王某某公司占50%股权，马某某和王某某同意，并在工商部门办理了股权转让手续，后来由于经营需要借边凤启和吴全民共300万元，他两个知道其和河南天宇肥业有经济来往，要求将债权直接转到河南天宇肥业有限公司，在2015年6月份，和边凤启、吴全民、王某某、马某某签订了3方债权转让协议，甲方为他，乙方为吴全民、边凤启，丙方为王某某、马某某，协议上将边凤启和吴全民借给他的300万元直接转给王某某、马某某，王某某和马某某给他们打的有借据，从2015年6月份开始，王某某和马某某借他200万元，一直没有再付息。从2014年10月份一直和王某某和马某某要利息和本金，王某某和马某某都是以在兰考中行贷款没有批下来为由一直不还，到2015年10月份再给他们两个打电话，他们就不接了，他们两个去哪了也不知道。目前王某某和马某某欠他200万元。8.许祥证言证明，其从2013年年底到2015年5月底在兰考县河南天宇肥业有限公司任业务员。2013年年底河南天宇肥业有限公司的总经理马某某给他打电话让他到兰考天宇肥业上班，因为马某某给他的待遇要比以前的公司好，就到兰考县河南天宇肥业有限公司上班继续当业务员了，到公司之后表面上看公司的效益一直不错，到2015年5月份，河南天宇肥业有限公司董事长王某某、总经理马某某他们两个人在给业务员开会时说公司急需要进原料，银行贷款马上批出来，让业务员都找点儿钱，当时王某某和马某某跟他说过几次让给他们先找30万元临时用，期限三个月，月息3分，他们说的次数多了，另外中国银行兰考支行行长王胜利和副行长汴海宝在河南天宇肥业有限公司开经销商会的时候在会上说过，河南天宇肥业有限公司资金有保障，企业运营资金由中国银行支持，客户在公司存的钱也有保障，就相信在河南天宇肥业有限公司存钱没有啥问题，就于2015年5月15日让嫂子给马某某个人账户上转了30万元现金，之后王某某还和他嫂子王小智签订了借款合同，合同约定借款期限三个月，2015年5月15日至2015年8月15日，合同到期之后，就撵着王某某和马某某要钱，王某某和马某某以各种理由推脱拒不还款，直至2015年11月份彻底跟王某某、马某某他们失去联系，河南天宇肥业有限公司也关门了，事情的经过就是这样。9.集资参与人王某某、刘某某、彭某某、司某某、王某某、张庆、张某、袁某某等人证言、报案材料，从不同角度证明，被告人马某某伙同王某某以公司有实体、厂房、效益好等名义，以高额利息为诱惑，让证人往河南天宇肥业有限公司存款，或让证人交纳化肥预付款。后马某某、王某某未还款并失去联系。三、被告人王某某供述证明，其2015年底以前任兰考县天宇肥业的法人，也是兰考县天宇肥业的实际经营人。2018年4月8日从缅甸通过中国的孟定清水河口岸入境来公安局投案。河南天宇肥业有限公司是2004年在兰考县工商行政管理局注册成立的，原名叫兰考县天宇肥业有限公司，法人代表是王某某，经营范围：复（掺）混肥料、配方肥料、有机肥料等生产、批发、零售，2009年公司更名为河南天宇肥业有限公司。2015年10月份管理人员为马某某、李某和王某某，实际经营人也是王某某和马某某、李某。王某某是法人代表、总经理，负责全面工作兼管财务；马某某是经理，负责生产、经营、销售；李某负责化验室和一些文字材料的上报和专利的申报。目前所欠客户的预付款和项目款和借个人的钱都是王某某和马某某、李某正常经营时产生的债务，当时盖得有河南天宇肥业有限公司的公章和王某某的签名，个别有马某某的签名，这些债务与其他人无关。开始的出资数就是工商档案里的出资数，后来随着公司规模扩大，不断增加资金，公司不断的借钱。一开始王某某回娘家借钱，马某某回他老家借钱，李某回他亲戚家借钱，都把钱投到公司购买设备等方面了，随着公司经营不断扩大，用的资金比较多了，就开始找亲戚朋友借钱，后来公司经营的比较好了，公司的客户也往公司存款，也有不太熟悉的人主动找把钱存到公司吃利息，利息开始是八厘，后来增加到一分，最多一分五。连客户总共有百十家，大概有三千多万元左右，都是给存款户出具借条，大部分都是王某某签字出具手续，上面再加盖公司的印章。借钱时都是说用于公司生产经营，存款户啥时候取钱得提前打招呼。公司对外所吸收的钱都是用到公司的实际生产经营上了。客户这块主要是先让他们交预付款，拉过肥料后，预交的钱没拉完肥料的情况下，把剩余的钱计到下次交预付款之前客户出利息，客户利息都是一分五。天宇肥业固定资产包括土地、房产、车辆等，公司位于兰考县产业集聚区化工路西侧，占地将近53亩。然后又建了一座三层小楼作为办公使用有三千多平方，建有两万的平方的生产车间，还建设了餐厅和一些基础设施，光建厂花了应该有两千万元。公司有三辆叉车是生产用的，2013年购买了两台新的，购买时每台20万左右，2012年购买了一台旧叉车，购买时10万元；还有两辆农用机动三轮车；LED大屏幕宣传车不是7辆就是9辆，其中有两台贵的，每台40多万，其他的都是30万左右，在新野周遂占处有两台，左某某的辖区最少有两台；另外还有业务用车包括奔驰、天籁、阿尔法、雷克萨斯、捷达新老款、上海大通等车有十余辆，这些车都在业务员手里面，每个组里面都有车，购买这些车花了大概有400多万元，所有购买这些车的款项都是用的公司的盈利和集资的钱，在任法人期间，为了工作方便将公司的一辆什么牌子的车忘了，经王某某的手过户到李某名下，算是把车送给李某了。另外公司购买通用面包车最少是3辆。从2011开始公司开始陆续购买设备，购买了全自动掺粉机两套，半自动的一套，挤压设备两套，一套大型的，一套中型的，新锅炉、导热油炉各一套，造粒机、反应釜、微丸造粒机各一套在车间里放着没有使用，大概花了六、七百万元，另外实验室分基础实验室和中试实验室，总共有6、7间，实验设备全都是自己购买的，当时投资资金300万至500万元。在郑州美盛房地产开发公司购买了房产一套，大概是在2014年购买的，在501号、502号，一共有200多平方，全款800多万元，付了400万多一点，2015年8、9月份公司资金紧张，高息还不上了，就把这套房子按原价转让给别人了，卖房子的钱用于公司生产和支付高息了。另外在2007年或2008年在郑州迎宾路上购买了一套小产权房，100多平方，在2015年8、9月份公司资金紧张，就把房子卖了，卖房子的钱也用到公司了。其他固定资产现在想不起来了。到目前为止谢长华还欠公司430多万元没有还。公司的餐厅里还有几十套桌椅板凳、蒸馍机、面条机，会议室还有也有几十套桌椅板凳、大办公桌和电视机，还有几间教室里有100多套桌椅板凳，宿舍的床也都是公司购买的，一共也价值几十万块钱。公司成立是在2002年或2003年，从一成立就开始借钱、出利息，开始是在其和马某某、李某的亲戚手里借钱，后来慢慢的熟人开始借钱，熟人又找熟人借钱，给的利息都是一样的，总共借了多少钱现在记不清了，因为一直是借着还着、还着借着。一直到2015年公司不再经营，因为没有结算，这个数字说不清楚，但是估计储户这一块加上担保公司有2000多万元，银行贷款有2500万元左右，项目款和预付款算到一起有不到2000万元。支出情况大致是土地、房产有2000多万元，车辆有400多万元，机器设备有700来万元，其他家具等有100来万，支付的高息利息有2000来万，库存的包装还有100万左右，土地罚款100多万元，这几年税收交有200多万，还有平时的经营费用，包括工资、差旅费、宣传费、业务费用，这个费用不好计算，项目款、预付款、储户存的钱、贷款这些费用的支出都是在一起的，全都用到公司的经营上了，平时没有浪费过钱，也没有投入高风险的业务。公司取得的了将近20项专利，这些知识产权方面投入了有二三百万元的费用，化验室投资300万元到500万元。公司一开始4年，每年生产两三个月的时间，规模比较小，还清了原来的全部债务，2010年在工业区买地，先建了一间车间开始生产，2011年建好车间，引进了4套生产线，开始有规模的生产，主要生产掺混复合肥料，每年能生产7、8个月，肥料销售很好，因为都是专利产品，开始1年能生产6000多吨肥料，逐年增产，2014年生产不到3万吨，还不能满足市场需求，公司的资金也跟不上了，就开始大量的借钱，2015年生产估计没有2014年的多，每吨复合肥除了生产费用外，每吨能盈利100多块钱。2.同案犯马某某供述证明，河南天宇肥业有限公司是2004年在兰考县工商行政管理局注册成立的，实际经营是马某某和王某某、李某。目前所欠客户的预付款和项目款和借个人的钱都是马某某和王某某、李某正常经营时产生的债务，当时盖得有河南天宇肥业有限公司的公章和王某某的签名，个别有马某某的签名。王某某是法人代表、总经理，负责全面工作兼管财务；马某某是经理，负责生产、经营、销售；李某负责化验室和一些文字材料的上报和专利的申报。公司是生产加工企业，主要生产掺混肥料，原材料主要是从别的厂家购进，原材料主要有尿素、一铵、钾肥等，通过包衣技术添加控释剂和微量元素加工成复混肥，然后进行销售。生产所需的资金一个是银行贷款，一个是鼓励员工入股，另外三个股东通过自己的亲戚朋友借钱，出月息1分到1.5分，鼓励员工入股在职工会上讲过，一般都是马某某讲，王某某等人都在场。大概是在2015年的4月份，公司运营缺乏资金，马某某跟王某某从让王某某用他的土地证抵押到金鼎担保公司，到兰考县农商银行办理相关手续，贷款120万元，公司购原料生产用了，由于公司经营需要资金，都是找王某某借钱，一般都是马某某和王某某一起去找他，都是王某某给他打条和结算利息，按照王某某的要求马某某也会在借条上签字，月息都是1.5分到2分，以借条为准。还有一个通过王某某借钱给公司的，叫王某某，还有一个叫司金铎，是王某某的老表，他的钱也放到公司了，大概有二三十万元。还有一个女的放的也有钱，也是跟王某某熟悉。一般拿钱都是和王某某一起去，结算利息都是王某某结算，给王某某送过利息，给王某某多次送过利息。在兰考县农商银行贷款120万元当时因为公司资金紧张，到现在也没有还上。大概是在2015年8月份，在中行贷款1800万元到期时，公司无力偿还，中行行长王胜利给他和王某某说，给介绍一个有钱人，倒一下贷，介绍了一个在老农业局院里老局长办公室前面二楼办公的一个姓徐的，见面以后姓徐的答应帮忙，分几次王某某给姓徐的打了借条，共计一千多万元，利息是一千万元每天5万元利息，当时说的用几天时间，结果中行等了一个多月才给发放贷款，这1800万元贷款发放以后全都让姓徐的扣走，还欠他160多万元的利息，借姓徐的一千多万期间，还借王胜利大概是200多万元，利息也是一样，贷款发放后都是一块儿扣走的，大概有好几百万的利息。2015年的10月份，公司没有资金，姓徐的把大门锁住了，业务员也撵走了，也没法办公了，到2015年11月中旬，和王某某、孙占伟、陈艳军、闫伟一起到缅甸去考察市场了，马某某一直在那边招呼着厂的建设，今年9月30日马某某在老挝被老挝警方控制了。公司生产状况一直很好，停产是因为公司没有资金了，交了160万元的税款，支付了几百万元的高息，订了一批原材料，大门锁住了，没法生产，拉到开封找到别的同行生产的肥料，给客户发的货，但是目前还欠客户部分货物没发够。公司借个人资金有：张霞，大概有100多万元，利息是2分到2.5分；金柱的大概30多万元；吴明的十多万元钱；张栋河十多万元钱；房社然多少钱记不清了；郝国松几万元钱；郝杰20万元；张志安几万元钱；赵新立十多万元；晁忠卿的，他借公司的钱没有还上，他又给介绍了一个开封的人，年龄挺大的，借他的钱，借的钱公司用40万元，晁忠卿用30万元，月息3分；借邓四30万元；借黄学斌的钱，多少记不清了；借张3某的钱，多少钱也记不清了；有一个叫许祥的；有一个叫贾新华的，欠他几十万元；一般借钱都是马某某和王某某一块儿去，都是王某某打手续，个别情况下借条上有马某某签的字。舒俊峰，张丽霞的，认识十多年了，大概在2014年和王某某去借过他俩的钱，大概借了多少钱记不了了，现在还没有还上，利息是2分到2.5分。收客户和业务员的预付款都有扶沟县的客户邵国华、张五民，欠他们几万元钱；客户李云领记得不欠他钱；李喜田欠不欠他钱说不清楚；张某几万元；穆树勤，欠多少不清楚；安阳崔新庆欠5万元钱；新野一个叫周遂占的，交的预付款比较多，欠他也比较多，具体数不清楚；邯郸的一个叫李社香的客户，欠她20万元；安阳的客户王现峰，欠他多少钱记不清了；安阳一个叫郭强的欠他5万元；浚县一个叫蔺其用的客户，欠他五、六十万元；尉氏的王永振欠他几十万元；孟州的汤秀兰欠她多少钱不清楚；东明县的一个叫麻卫华欠他有几万元钱；漯河的张玉莲欠她15万元；滑县的王守各欠他几万元；滑县的王金国，拉他的一铵，欠他十多万元；内蒙的客户孙某2，欠她150万元；邓州的业务员房社然，欠她的钱不清楚；滑县的业务员左某某，欠他十多万元；南阳的宋晓东，欠他多少不清楚；襄城的田会峰，欠他几万元钱。现在想起来就这么多，别的想不起来了。公司现在共欠多少预付款记得大概有几百万元，具体以往来账目为准。交预付款是行规，享受优惠价。客户交过预付款之后为啥没有发货是因为资金不足，大门被锁，无法生产。公司会计是王某某管着的，账目应该在马某某的办公室。公司借别人的钱和交的预付款的去向一部分用在了厂子的建设、生产、经营上，一部分用于付利息、交税款、办各种手续，没有转给别人，也没有挥霍占有。公司除了这块地和厂房，厂里面有机器设备，还有20多辆车，包括叉车、宣传车、小车，还有化验室的设备等，这些车辆现在弄哪去了不清楚。和王某某、李某名下没有任何房产和其他财产，也没有存款。四、鉴定意见：洛阳市信德会计师事务所专项审计报告及补充报告，证明河南天宇肥业有限公司吸收群众理财资金人数104人，333笔，吸收群众理财资金总额6596.715852万元。其中资料完整可以确认的，截止2018年8月5日，河南天宇肥业有限公司尚未兑付合同本金余额6255.28822万元，支付的利息金额为153.882368万元，尚未兑付合同金额扣除支付相应利息后尚未兑付的余额为6101.405852万元。以上证据已经法庭质证，证据来源合法，确实充分，足以认定本案事实。本院予以采信。本院认为，被告人王某某明知河南天宇肥业有限公司未经国家机关批准，不得从事吸收公众存款业务，而以承诺高息回报为诱饵，伙同他人向社会不特定公众吸收或变相吸收存款数额巨大，扰乱金融管理制度和秩序，造成群众损失数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人王某某案发后主动投案，并如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，酌情可对其从轻处罚。对辩护人关于请求对被告人王某某从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳，对被告人王某某及其辩护人的其他辩解、辩护意见，与庭审查明的事实不符，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年五个月，并处罚金二十万元。二、赃款依法继续追缴，返还集资参与人。（刑期自判决确定之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人的刑期自2018年4月8日起至2023年10月7日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向开封市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本两份。审判长  马俊超审判员  杨金亮审判员  刘瑛瑛二〇一九年六月十七日书记员  孙霄珍