江西省贵溪市人民法院刑 事 判 决 书(2019)赣0681刑初102号公诉机关贵溪市人民检察院。被告人危某红，男，1973年9月1日出生，汉族，江西省黎川县人，大学文化，原江西省莫奈陶瓷有限公司厂长。因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪于2018年8月22日被鹰潭市公安局刑事拘留，同年9月4日经鹰潭市人民检察院批准逮捕，次日由鹰潭市公安局执行逮捕。2018年11月1日，经江西省人民检察院批准延长羁押期限一个月。现羁押于鹰潭市看守所。辩护人邹新华、张家健，江西东昇律师事务所律师。贵溪市人民检察院以贵溪检察公诉刑诉[2019]87号起诉书指控被告人危某红犯非国家工作人员受贿罪，于2019年3月19日向本院提起公诉。本院审查后，认为符合法定开庭条件，决定开庭审判。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。贵溪市人民检察院指派检察员邓迎红出庭支持公诉。被告人危某红及其辩护人邹新华、张家健均到庭参加诉讼。现已审理终结。贵溪市人民检察院指控，2013年至2018年期间，被告人危某红在江西莫奈陶瓷有限公司（以下简称“莫奈公司”）任职，其中2013年下旬至2016年中旬在公司负责新厂筹建工作，负责公司的设备、原材料的采购把关。2015年至2016年莫奈公司先后与佛山市鑫瑞丰机电有限公司（以下简称“鑫瑞丰公司”）、广东中鹏热能科技有限公司（以下简称“中鹏公司”）、佛山南海希望陶瓷机械设备有限公司（以下简称“希望公司”）、江西德诚环保科技有限公司（以下简称“德诚公司”）签订生产设备采购合同，期间危某红利用职务上的便利索取、收受4家公司回扣共计51.6万元。具体犯罪事实如下：1、2015年2、3月，莫奈公司与中鹏公司签订生产设备采购合同，合同总价1568万元。在设备验收环节，危某红以琐事刁难中鹏公司的施工队，为了让中鹏公司按正常程序通过验收，中鹏公司的营销总监王筱玲找到危某红沟通，后答应支付危某红合同总价的1%作为回扣。2016年3月22日，中鹏公司的出纳潘玉转账15万元至危某红提供的戴某中国农业银行的账户。2、2015年1月27日、10月22日，莫奈公司与鑫瑞丰公司签订生产设备采购合同，合同总价819.93万元。期间危某红联系鑫瑞丰公司副总经理毛国华，以自己可以促成此次及后续合同为由要求鑫瑞丰公司支付他合同总价3%作为回扣，毛国华答应。2015年12月7日，鑫瑞丰公司通过黄丽君的账户转账24.6万元至危某红提供的戴某中国农业银行的账户。3、2015年12月14日，莫奈公司与希望公司签订喷墨打印设备采购合同，期间危某红向希望公司的销售代表雷某索要回扣，雷某答应。2016年4月6日，雷某转账11万元至危某红提供的戴某中国农业银行的账户。4、2016年4月，莫奈公司与德诚公司签订设备采购合同，德诚公司负责人廖某提出给危某红回扣，后危某红将戴某中国农业银行的账号发给廖某，2016年6月廖某转账1万元至该账户。2018年8月22日被告人危某红经电话通知到案。针对上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了被告人危某红的供述与辩解；证人戴某、张某、廖某等人的证言；任职情况、银行流水；受案登记表、立案决定书、归案及户籍信息等证据证实。公诉机关认为，被告人危某红身为企业工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣，归个人所有，数额较大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第二款之规定，应当以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任。被告人危某红且同时具有《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款规定之情节。提请本院依法惩处。被告人危某红对公诉机关指控的事实无异议。辩护人邹新华、张家健提出的辩护意见是认为被告人具有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚；被告人在本案中的社会危害性和主观恶性较小且具有悔罪表现，主动叫家人筹集资金退赃；综上，请法庭考虑危某红的法定从轻情节和酌定从轻情节，对其适用缓刑。经审理查明，2013年至2018年期间，被告人危某红在江西莫奈陶瓷有限公司（以下简称“莫奈公司”）任职，其中2013年下旬至2016年中旬在公司负责新厂筹建工作，负责公司的设备、原材料的采购把关。2015年至2016年莫奈公司先后与佛山市鑫瑞丰机电有限公司（以下简称“鑫瑞丰公司”）、广东中鹏热能科技有限公司（以下简称“中鹏公司”）、佛山南海希望陶瓷机械设备有限公司（以下简称“希望公司”）、江西德诚环保科技有限公司（以下简称“德诚公司”）签订生产设备采购合同，期间危某红利用职务上的便利索取、收受4家公司回扣共计51.6万元。具体犯罪事实如下：1、2015年2、3月，莫奈公司与中鹏公司签订生产设备采购合同，合同总价1568万元。在设备验收环节，危某红以琐事刁难中鹏公司的施工队，为了让中鹏公司按正常程序通过验收，中鹏公司的营销总监王筱玲找到危某红沟通，后答应支付危某红合同总价的1%作为回扣。2016年3月22日，中鹏公司的出纳潘玉转账15万元至危某红提供的戴某中国农业银行的账户。2、2015年1月27日、10月22日，莫奈公司与鑫瑞丰公司签订生产设备采购合同，合同总价819.93万元。期间危某红联系鑫瑞丰公司副总经理毛国华，以自己可以促成此次及后续合同为由要求鑫瑞丰公司支付他合同总价3%作为回扣，毛国华答应。2015年12月7日，鑫瑞丰公司通过黄丽君的账户转账24.6万元至危某红提供的戴某中国农业银行的账户。3、2015年12月14日，莫奈公司与希望公司签订喷墨打印设备采购合同，期间危某红向希望公司的销售代表雷某索要回扣，雷某答应。2016年4月6日，雷某转账11万元至危某红提供的戴某中国农业银行的账户。4、2016年4月，莫奈公司与德诚公司签订设备采购合同，德诚公司负责人廖某提出给危某红回扣，后危某红将戴某中国农业银行的账号发给廖某，2016年6月廖某转账1万元至该账户。2018年8月22日，被告人危某红经电话通知到案。在审理期间，被告人危某红主动退出违法所得51.6万元。在法庭质证、认证过程中，公诉机关提交下列证据予以证实：1、被告人危某红的供述，证实2013年下旬至2016年中旬，其利用在莫奈公司负责新厂筹建，负责公司的设备采购把关、原材料的采购把关期间，收受供应商鑫瑞丰公司、中鹏公司、希望公司、德诚公司回扣共计51.6万元的事实。2、证人戴某的证言，证实其名下的鹰潭市农业银行62×××70银行卡，是危某红让其办理后给他使用的，当时办理这张银行卡的时候留的手机号码、银行卡的取款密码都是危某红设置的，2016年9月中旬，其接到危某红的电话，说他要买车让其赶到银行帮忙去转账，后其帮危某红从62×××70账户上转了34万元左右购买了一辆白色路虎汽车的事实。3、证人张某（莫奈公司的法定代表人）的证言，证实2013年下旬至2016年中旬危某红一直在莫奈公司负责厂房设备的筹建工作，2016年中旬至2017年中旬危某红还担任莫奈公司的厂长一职，负责莫奈公司的产品生产。因为危某红和其是很多年的搭档，所以厂子在正式投产之前，危某红还负责公司的设备采购把关、原材料的采购把关等，莫奈公司与希望公司、中鹏公司、鑫瑞丰公司的采购合同都是基于危某红的推荐签订的，与德诚公司的采购合同也是危某红负责的经过。4、证人董浩的证言（莫奈公司员工），证实江西莫奈陶瓷有限公司在2013年注册成立。张某是实际控制人，危某红作为厂长，危某红负责组织生产、签订采购合同，公司高管及技术人员的任免等。5、证人张伟新的证言（莫奈公司采购部主管），证实危某红2014年1月至2017年3月在江西莫奈陶瓷有限公司先后担任筹建主要负责人、生产厂长等职务，2017年3月至2018年1月担任江西莫奈陶瓷有限公司销售总监助理，后离职。危某红作为莫奈公司厂长，主要分管生产设备、原材料的采购及公司生产的日常管理的情况。6、证人王某的证言，证实莫奈公司发现危某红在担任厂长的时候，利用厂长之职收受了佛山南海希望陶瓷机械设备有限公司和江西德诚环保科技有限公司的回扣，后莫奈公司通过自查发现，危某红作为厂长在莫奈公司与佛山鑫瑞丰机电有限公司签订采购公司过程中，因危某红是当时新厂项目筹建负责人，莫奈公司采购的机械设备均是危某红验收的。7、证人廖某的证言（江西德诚环保科技有限公司的法人和实际负责人），证实2016年1月其通过网上了解到莫奈公司，张某让其联系危某红并告诉其危某红对采购设备、配件比较了解。后面的设备供应和配件供应都是其和危某红谈的。2016年4月份左右，其和危某红公司签订了设备采购合同，后其转账了2万元给危某红，其中1万元是对危某红表示感谢的回扣，1万元是归还危某红的借款。8、证人雷某（希望公司职员）的证言，证实2015年初的时候，其听说莫奈公司需要采购喷墨打印机设备，其就代表希望公司到莫奈公司商谈喷墨打印机设备销售事宜，莫奈公司当时主要是危某红在负责喷墨打印机设备采购事宜。2015年11月底，危某红向其提出要十二、三万元的回扣，其结合自己做这笔业务的提成收入，答应支付十一万元的回扣给危某红，在2015年12月14日签订了合同号为ICHJ15067/B105F的产品合同书后，在莫奈公司于2016年4月5日向其公司的账户支付了定金的第二天，其就以汇款的方式转了约定的回扣到危某红提供的戴某银行卡里。9、证人刘锦文的证言（佛山希望陶瓷机械设备有限公司销售总监），证实其是希望公司的销售总监，雷某是其手下的销售业务员。2015年12月14日，雷某和莫奈公司的危某红签订了合同号为ICHJ15067/B105F产品合同书，这笔业务是雷某全权负责的，雷某获得了此合同总价的2%即11万元的提成（扣除差旅费）。10、证人麦敏宜的证言（佛山市鑫瑞丰机电有限公司出纳），证实鑫瑞丰公司是2014年5月12日注册成立的私营企业，股东是张勇和黄丽君，张勇是法定代表人和实际负责人。其公司和江西莫奈公司签订过三份采购合同，共929.9万元。当时在公司担任销售总监的毛国华打电话叫其通过黄丽君的个人账户向戴某的账户转账24.6万元，当时公司资金怎么使用都是毛国华说了算。因为戴某不是其公司员工也不是生意伙伴更没有债务关系，其汇款至戴某的账户时备注为“业务费”。11、证人毛国华的证言（原鑫瑞丰公司副总经理），证实其于2014年至2016年在佛山鑫瑞丰机电有限公司担任副总经理一职，主要负责公司的业务管理和财务审批。其公司与莫奈公司签订过原料车间生产设备、配件的采购合同，当时是和莫奈公司的危某红签订的合同，采购协议总额是929.9万元。在2015年12月7日，其安排公司的出纳麦敏宜通过黄丽君的账户向危某红指定的账户（戴某的账户）转了24.6万元，这笔钱是按危某红在其公司与危某红商谈与莫奈公司的采购业务合同中，以可以促成合同及后续采购协议为由索要的回扣款。12、证人王筱玲的证言（广东中鹏热能科技有限公司营销总监），证实2015年2月，其公司和莫奈公司签订了相关业务合同，总金额为1568万元。危某红是项目负责人，在签订合同后，危某红会找一些琐碎的事情来刁难其公司的施工队，后在与危某红沟通中，其答应了给予危某红整个合同总价1%的回扣，后其让公司出纳潘玉转账15万到戴某账户的情况。13、证人潘玉的证言（广东中鹏热能科技有限公司出纳），证实其公司与莫奈公司签订过两份设备采购合同，总金额为1568万元。2016年3月22日其根据王筱玲的安排转账15万元到戴某账户上的情况。14、江西莫奈陶瓷有限公司的企业信息等，证实莫奈公司的企业类型为有限责任公司（自然人投资、控股）及经营范围为建筑陶瓷产品生产、加工、销售等。15、江西莫奈陶瓷有限公司出具的任职情况说明，证实被告人危某红于2014年1月至2016年6月在公司负责新厂筹建工作；于2016年7月至2017年3月任生产厂长，负责生产全面工作及材料采购工作；2017年4月至2018年1月任公司售后总监；于2018年1月25日离职。16、江西莫奈陶瓷有限公司的采购合同，证实被告人危某红代表莫奈公司与佛山希望陶瓷公司、德诚环保科技公司、鑫瑞丰机电公司签订的采购合同情况。17、戴某的中国农业银行62×××70的银行流水，证实2015年12月7日收到黄丽君24.6万元；2016年3月22日收到潘玉15万元；2016年4月6日收到雷某11万元；2016年6月收到廖某2万元；2016年9月支付购车款34.5万元。18、鹰潭市公安局出具的归案情况，证实2018年8月20日，鹰潭市公安局经济犯罪侦查支队民警通过电话通知危某红到鹰潭市公安局办案中心接受讯问。危某红接到电话后，于2018年8月22日主动到鹰潭市公安局办案中心投案自首的经过。19、其他书证：委托书、报案报告、受案登记表、立案决定书，证实2018年7月30日江西莫奈有限公司委托采购部张伟新代为报案，举报危某红收受回扣的情况，2018年8月22日鹰潭市公安局立案侦查。户籍及前科证明，证实被告人危某红出生于1973年9月1日，已达到刑事责任年龄，无违法犯罪记录。以上证据均能相互印证，并经庭审质证，予以认定。本院认为，被告人危某红身为企业工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，非法收受索取各种名义的回扣，归个人所有，数额较大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控的事实清楚，证据充分，罪名成立。被告人危某红具有自首情节，依法可从轻、减轻处罚。被告人危某红案发后能主动退赃，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第二款、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人危某红犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年零三个月。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月22日起至2019年11月21日止。)二、被告人危某红退缴的违法所得人民币51.6万元，依法予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省鹰潭市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  项 艳人民陪审员  葛玲花人民陪审员  **成二〇一九年六月十八日书 记 员  张 松