天津市滨海新区人民法院刑 事 判 决 书（2018）津0116刑初20341号公诉机关天津市滨海新区人民检察院。被告人李文亚，女，1993年3月10日出生于天津市，汉族，大学本科毕业，天津金碧物业有限公司天津分公司员工，户籍地及现住址天津市宁河区。2017年4月18日因本案被天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，于2017年5月15日被取保候审；于2018年4月1日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2018年11月14日被本院依法逮捕。现羁押于天津市滨海新区第一看守所。被告人郑瑶，女，1992年1月22日出生于天津市，汉族，大学本科毕业，自由职业，户籍地天津市蓟县，现住天津市蓟州区。2017年4月18日因本案被天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，于2017年5月15日被取保候审，于2018年4月1日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。2018年8月31日被本院取保候审。天津市滨海新区人民检察院以津滨检塘公诉刑诉[2018]317号起诉书指控被告人李文亚、郑瑶犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年5月14日向本院提起公诉。本院于2018年5月15日立案受理，并依法组成合议庭，分别于2018年10月17日、2019年6月12日公开开庭进行了审理。天津市滨海新区人民检察院指派检察员王晋军出庭支持公诉。被告人李文亚、郑瑶均到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市滨海新区人民检察院指控，被告人李文亚自2015年1月至2016年11月，先后担任昊华融信资产管理（天津）有限公司业务员、经理期间，伙同赵某（另案处理）等人，在未经国家有关部门批准的情况下，以投资理财为名，面向社会公开宣传该公司及其理财产品，并承诺高额利息回报，采用《出借服务合同书》等形式，向社会公众吸收资金。被告人李文亚在该公司任职期间，个人发展投资人8人，吸收资金达人民币244万元。被告人李文亚自2015年11月至2016年4月担任该公司经理期间，带领业务人员为该公司非法吸收公众存款达人民币220万元，发展投资人12人。案发后被告人李文亚退缴非法所得人民币11万元。被告人郑瑶自2015年1月至2016年11月担任昊华融信资产管理（天津）有限公司会计、业务员期间，伙同赵某（另案处理）等人，在未经国家有关部门批准的情况下，以投资理财为名，面向社会公开宣传该公司及其理财产品，并承诺高额利息回报，采用《出借服务合同书》等形式，向社会公众吸收资金。期间，被告人郑瑶个人发展投资人2人，吸收资金达人民币160万元。案发后被告人郑瑶退缴非法所得人民币9万元。案发后，二被告人被传唤到案。公诉机关就起诉书指控的上述事实向法庭当庭宣读和出示了相关证据。公诉机关认为，被告人李文亚、郑瑶非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，二被告人经传唤后主动投案，如实供述自己的犯罪事实，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定，提请本院依法惩处。被告人李文亚对指控的犯罪事实没有异议。被告人郑瑶对指控的犯罪事实没有异议。经审理查明，被告人李文亚自2015年1月至2016年11月，先后担任昊华融信资产管理（天津）有限公司业务员、经理期间，伙同赵某（另案处理）等人，在未经国家有关部门批准的情况下，以投资理财为名，面向社会公开宣传该公司及其理财产品，并承诺高额利息回报，采用《出借服务合同书》等形式，向社会公众吸收资金。被告人李文亚在该公司任职期间，个人发展投资人8人，吸收资金达人民币244万元。被告人李文亚自2015年11月至2016年4月担任该公司经理期间，带领业务人员为该公司非法吸收公众存款达人民币220万元，发展投资人12人。案发后被告人李文亚退缴非法所得人民币11万元。被告人郑瑶自2015年1月至2016年11月担任昊华融信资产管理（天津）有限公司会计、业务员期间，伙同赵某（另案处理）等人，在未经国家有关部门批准的情况下，以投资理财为名，面向社会公开宣传该公司及其理财产品，并承诺高额利息回报，采用《出借服务合同书》等形式，向社会公众吸收资金。期间，被告人郑瑶个人发展投资人2人，吸收资金达人民币160万元。案发后被告人郑瑶退缴非法所得人民币9万元。案发后，二被告人被传唤到案，后如实供述自己的罪行。在本案审理过程中，被告人郑瑶向本院交纳赔偿款8万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的案件来源、抓获经过，同案犯赵某供述，涉案人王某2供述，证人韩某、李某1、王某1、张某1、蒋某证言，投资人李国某、孙某1、储某、冯某、李某2、张某2、刘某、孙某2、杨某陈述，被告人李文亚、郑瑶供述，会计审计报告，户籍证明材料，昊华融信资产管理（天津）有限公司宣传材料，房屋租赁合同，昊华融信资产管理（天津）有限公司营业执照及工商登记材料，孙某1等人与昊华融信资产管理（天津）有限公司签订的《出借服务合同书》、《债权转让协议》、《收款确认书》等证据证实。本院认为，被告人李文亚、郑瑶非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，情节严重，其行为已构成非法吸收公众存款罪。天津市滨海新区塘沽人民检察院指控被告人李文亚、郑瑶犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以支持。二被告人到案后如实供述自己的罪行，系坦白，且有退赔行为，可从轻处罚。综合考虑二被告人的犯罪情节、认罪态度、悔罪表现及社会危害程度，对被告人李文亚依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十一条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，对被告人郑瑶依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，第二十七条、第六十七条第三款、第六十一条、第五十三条第一款、第六十四条，第七十二条第一款、第二款、第七十三条第三款、第七十六条之规定，判决如下：一、被告人李文亚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，先行羁押二十八日，即自2018年11月14日起至2021年10月16日止。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。）二、被告人郑瑶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元；（罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳，缓刑考验期限从判决确定之日起计算。）三、对被告人郑瑶，在缓刑考验期限内依法实行社区矫正。四、被告人李文亚退赔款人民币110000元，被告人郑瑶退赔款人民币170000元，分别按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王晓妍人民陪审员  王焕萍人民陪审员  周 宏二〇一九年六月二十七日书 记 员  朱轩谊附本案适用的法律《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。