上海市浦东新区人民法院民 事 判 决 书（2018）沪0115民初77310号原告：德邦证券股份有限公司，住所地上海市普陀区。法定代表人：武晓春，总经理。委托诉讼代理人：向磊，上海段和段律师事务所律师。委托诉讼代理人：翟少凯，上海段和段律师事务所律师。被告：无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)［原无锡天乐润点投资管理合伙企业(有限合伙)］，住所地江苏省无锡市滨湖区建筑西路XXX号XXX幢XXX层。执行事务合伙人：汪世俊。被告：汪世俊，男，1980年2月16日出生，汉族，住湖北省荆州市。被告：梅久华，男，1983年9月9日出生，汉族，住上海市浦东新区。委托诉讼代理人：刘秋芳(系被告梅久华配偶)，住同被告梅久华。原告德邦证券股份有限公司与被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)、汪世俊、梅久华质押式证券回购纠纷一案，本院于2018年10月12日立案后，依法适用普通程序，于2019年3月26日公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人向磊，被告梅久华的委托诉讼代理人刘秋芳到庭参加诉讼，被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)、汪世俊经本院依法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席审理，本案现已审理终结。原告德邦证券股份有限公司向本院提出诉讼请求，判令：1.被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)归还原告德邦证券股份有限公司融资本金人民币2,800万元；2.被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)支付原告德邦证券股份有限公司融资利息465,111.52元(以融资本金2,800万元为基数，自2018年3月20日起计至6月20日止，总计92天，按日利率6.5%/360计)；3.被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)偿付原告德邦证券股份有限公司延期利息暂计384,222.56元(以未清偿融资本金为计算基数，自2018年6月21日起暂计至9月5日，实际计算至款项全部清偿完毕之日止，按日利率6.5%/360计)；4.被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)偿付原告德邦证券股份有限公司违约金暂计1,081,674.24元，(以未清偿融资本金与融资利息之和为计算基数，自2018年6月21日起暂计至9月5日期间，实际计算至款项全部清偿完毕之日止，按日利率0.05%计)；5.被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)赔偿原告德邦证券股份有限公司律师费损失40万元、财产保全担保费31,000元;6.如被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)未履行上述第一至五项付款义务，原告德邦证券股份有限公司有权对被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)质押的1,326万股天润数娱股票(证券代码002113)折价或以拍卖、变卖该股票的价款优先受偿；7.被告汪世俊、梅久华对上述第一至五项付款义务承担连带保证责任；8.本案诉讼费、保全费由被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)、汪世俊、梅久华承担。事实和理由：2017年9月13日，原告与被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)签订了《德邦证券股份有限公司股票质押式回购业务合同》(合同编号GPZYNO.XXXXXXXXXXXX，以下简称《业务合同》)，该合同项下包括《股票质押式回购交易风险提示书》以及《德邦证券股份有限公司股票质押式回购业务协议》(以下简称《业务协议》)。2017年9月14日，原告与被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)签订了《股票质押式回购交易协议》(交易协议编号GPZYXXXXXXXXXXXXXXXX，以下简称《交易协议》)以及《股票质押式回购交易委托单(初始交易)》。《业务协议》约定：被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)未按协议约定按时足额支付利息，财务或信用条件明显恶化，或出现其他原告认为可能对履约能力造成实质性影响的事件，包括但不限于涉身重大诉讼事项、账户及账户内其他资产或质押标的证券被国家有权机关采取强制措施、财产保全等，原告有权要求被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)提前购回，被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)应在该等情形发现或发生的下一交易日内提前执行所有未到期股票质押式回购交易，否则视为违约，原告可进行违约处置，包括向被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)收取应付金额，包括购回交易金额、延期利息、违约金金额、实现质权的费用以及其他应付款等。其中：延期利息为尚未归还的本金乘以利率乘以天数；违约金金额为尚未偿还的本金及利息之和再乘以《交易协议》约定的违约金比率和违约天数；原告为实现质权所产生的所有费用均由被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)承担，包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费、评估费、拍卖费等。原告在每自然季度最后一个月的20号向被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)收取本季度原告应当支付的利息，按照尚未偿还的本金乘以利率及天数。《交易协议》中约定：初始交易金额为2,800万元，质押股票为7,800,000股天润数娱股票(标的证券代码002113.SZ，股份性质为首发后限售股，后经送转变更为13,260,000股)，初始交易日期2017年9月14日，并约定具体购回金额和年利率(即6.5%)，违约金为每日万分之五。此后，被告汪世俊、梅久华分别与原告签订《保证合同》，承诺对被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)所签订及履行的上述《业务合同》及《交易协议》提供不可撤销的连带责任保证，担保范围包括主合同中购回交易金额(即主债权本金)、利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金以及实现债权的费用，包括但不限于诉讼法、律师费、财产保全费等。保证期限自主合同确定的债权全部到期之次日起两年，债务提前到期的，保证期间至原告宣布的债务提前到期日后两年止。2017年9月14日，原告根据上述约定向被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)发放了2,800万元融资款，双方亦按约办理了股票质押登记手续。此后，被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)向原告支付了部分融资利息。2018年5月31日，被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)参与质押回购交易的上述股票被湖南省岳阳市中级人民法院采取司法冻结措施。自6月20日起,被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)未按约支付2018年第2季度利息。2018年5月31日，原告通过当面沟通、短信等方式，要求被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)在6月1日13：00之前提前购回，但被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)在2018年6月1日、6月13日先后回函表示不同意购回义务。原告认为，上述《业务合同》、《交易协议》及《保证合同》等文件系各方当事人的真实意思表示，对各方当事人具有相应法律约束力。现被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)未按时支付利息，且涉案质押股票又被司法机关采取司法冻结措施，符合双方协议中约定的提前购回情形，原告有权要求被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)履行提前购回义务以及按照协议约定支付延期利息、违约金、实现债权的费用等，原告同时有权要求被告汪世俊、梅久华为被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)的各项付款义务承担连带责任保证。由于涉案质押股票办理了质押登记手续，原告有权依法实现质权，故原告诉诸法院。被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)、汪世俊未作答辩。被告梅久华辩称：对原告第一项诉讼请求无异议，对原告主张的利息、逾期利息以及违约金的计算方式有异议。原告为证明其诉称，提供以下证据：证据1、《股票质押式回购业务合同》，证明原告与被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)于2017年9月13日签订《德邦证券股份有限公司股票质押式回购业务合同》(合同编号为GPZYNO.XXXXXXXXXXXX)，合同约定了被告出现违约事项时应履行的义务；证据2、《股票质押式回购交易协议》，证明原告与被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)于2017年9月14日签订《股票质押式回购交易协议》(交易协议编号GPZYXXXXXXXXXXXXXXXX)，协议约定了初始交易金额为2,800万元，质押股票为780万股天润数娱股票；证据3、保证合同，证明被告汪世俊、梅久华分别与原告签订《保证合同》，承诺对被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)所签订及履行的上述《业务合同》及《交易协议》提供不可撤销的连带保证责任；证据4、交易流水，证明原告向被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)发放了2,800万元融资款，被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)向原告支付部分融资利息；证据5、拟采取违约处置的短信通知，证明由于被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)的股票被司法查封，原告于2018年5月31日，通知被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)在6月1日13：00之前履行提前购回义务。此后，由于被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)未按时支付利息，原告针对被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)的违约行为多次通知，告知将采取违约处置；证据6、拟采取违约处置的通知(快递)及邮寄快递面单，证明原告于2018年6月4日书面通知被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)原告拟采取违约处置，原告于2018年6月6日将拟采取违约处置的通知以快递方式送达给被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)；证据7、采取违约处置的通知(邮件、快递)、邮件的两份附件内容及邮寄快递面单，证明原告于2018年6月20日邮件通知深交所及被告梅久华拟采取违约处置，原告于2018年6月27日将采取违约处置的通知以快递方式送达给被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)；证据8、说明函、进展说明，证明被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)于2018年6月1日、13日先后发函给原告，确认被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)的质押股票被查封的事实，同时拒绝按照合同约定履行提前购回义务；证据9、股东股份质押公告，证明2017年9月21日，湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司在深交所官网对外发布《股东股份质押公告》，天润数娱股东无锡天乐润点投资管理合伙企业[即被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)]将天润数娱的780万股质押给原告，质押开始日为2017年9月14日；证据10、证券冻结信息，证明2018年3月28日，证券冻结信息显示，中国证券登记结算有限责任公司已对上述质押的天润数娱780万股办理了冻结手续，冻结方式为“冻结(原股+红股+红利)”，冻结类别为“股票质押式回购”，质权人为原告；证据11、2017年年度权益分派实施公告，证明2018年5月10日，天润数娱在深交所官网对外发布《2017年年度权益分派实施公告》，以公司现有总股本901,584,077股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增7股；证据12、证券冻结信息，证明2018年7月6日，证券冻结信息显示，被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)参与质押回购交易的1,326万股股票于2018年5月30日被湖南省岳阳市中级人民法院采取司法冻结措施；证据13、资金支付凭证等，证明原告在2017年9月14日为被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)提供2,800万元资金，并于2018年9月为本案支出财产保全担保费31,000元及律师费10万元。经质证，被告梅久华对原告提供的上述证据真实性均无异议。被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)、汪世俊、梅久华未提供证据。经审查原告提供的证据，并结合被告梅久华质证意见，本院对当事人无异议的证据予以确认并在卷佐证。又因原告提供的证据与其陈述相互印证，故本院对原告所述事实予以确认。本院认为，原告和被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)签订的《股票质押式回购业务合同》、《股票质押式回购交易协议》，原告与被告汪世俊、梅久华签订的《保证合同》，均系各方当事人的真实意思表示，依法成立有效，故各方当事人理应恪守。被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)未能按期履行支付利息的义务，且涉案质押股票又被司法机关采取司法冻结措施，已构成违约，应当承担相应的违约责任，原告有权依约要求被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)提前购回归还本金，并支付利息、逾期利息以及违约金。原告主张以2018年6月20日为提前购回日，具有合同依据，本院予以支持，故原告主张的逾期利息和违约金都应从2018年6月21日起算。对于原告主张的日利率应当按照年利率/360进行，因涉案合同具有明确约定，且于法不悖，本院予以支持。关于原告主张的违约金，原告是以融资本金和利息之和为计算基数，该计算方式缺乏法律依据，本院调整为违约金以融资本金为计算基数。另，虽然原告主张的逾期利息和违约金具有合同依据，但该两项合并计算标准明显过高，故本院酌情调整为按年利率24%的标准计算。关于原告主张的律师费，根据合同约定应由被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)承担，且金额亦符合律师收费的相关标准，故本院予以支持。但对律师费金额，因原告未能举证证明其已全额支付该金额，故本院对其实际已支付的10万元予以支持，对剩余30万元不予支持。对原告主张的保全担保费的主张，因缺乏事实和法律依据，本院不予支持。原告主张的质押权和要求保证人汪世俊、梅久华承担保证责任，均具有事实和法律依据，本院予以支持。被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)、汪世俊经本院依法传唤，无正当理由拒不到庭应诉，应视为其放弃庭审中享有的抗辩权利。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、第一百一十四条、第二百零五条、第二百零六条、《中华人民共和国物权法》第二百零八条、第二百二十三条、第二百二十九条、《中华人民共和国担保法》第六条、第十八条、第三十一条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)应于本判决生效之日起十日内向原告德邦证券股份有限公司归还融资本金2,800万元；二、被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)应于本判决生效之日起十日内向原告德邦证券股份有限公司支付融资利息465,111.52元(以融资本金2,800万元为基数，自2018年3月20日起至2018年6月20日止，按日利率6.5%/360计算)；三、被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)应于本判决生效之日起十日内向原告德邦证券股份有限公司支付截至2018年9月5日的逾期利息384,222.56元，以及自2018年9月6日起至实际清偿之日止的逾期利息(以融资本金2,800万元为基数，按日利率6.5%/360计算)；四、被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)应于本判决生效之日起十日内向原告德邦证券股份有限公司支付自2018年6月21日起至实际清偿之日止的违约金(以融资本金2,800万元为基数，按日利率17.5%/360计算)；五、被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)应于本判决生效之日起十日内向原告德邦证券股份有限公司支付律师费损失10万元；六、若被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)届期未履行上述第一至五项付款义务，原告德邦证券股份有限公司可以与被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)协议，以其名下的1,326万股湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司(证券代码：002113)股票折价或者申请以拍卖、变卖该质押物所得价款优先受偿，该质押物折价或者拍卖、变卖后，其价款超过债权数额的部分归被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)所有，不足部分由被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)继续清偿；七、被告汪世俊、梅久华对被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)上述第一至五项付款义务承担连带清偿责任，被告汪世俊、梅久华履行上述清偿义务之后，有权向被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)追偿；八、驳回原告德邦证券股份有限公司的其余诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付延迟履行期间的债务利息。案件受理费195,034元，财产保全费5,000元，共计200,034元，由被告无锡天乐润点投资合伙企业(有限合伙)、汪世俊、梅久华共同负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于上海金融法院。审判长  顾权审判员  黄婧审判员  陆燕二〇一九年六月三日书记员  顾倩附：相关法律条文一、《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。……第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。第二百零五条借款人应当按照约定的期限支付利息。对支付利息的期限没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定，借款期间不满一年的，应当在返还借款时一并支付；借款期间一年以上的，应当在每届满一年时支付，剩余期间不满一年的，应当在返还借款时一并支付。第二百零六条借款人应当按照约定的期限返还借款。对借款期限没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，借款人可以随时返还；贷款人可以催告借款人在合理期限内返还。二、《中华人民共和国物权法》第二百零八条为担保债务的履行，债务人或者第三人将其动产出质给债权人占有的，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，债权人有权就该动产优先受偿。前款规定的债务人或者第三人为出质人，债权人为质权人，交付的动产为质押财产。第二百二十三条债务人或者第三人有权处分的下列权利可以出质：（一）汇票、支票、本票；（二）债券、存款单；（三）仓单、提单；（四）可以转让的基金份额、股权；（五）可以转让的注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权；（六）应收账款；（七）法律、行政法规规定可以出质的其他财产权利。第二百二十九条权利质权除适用本节规定外，适用本章第一节动产质权的规定。三、《中华人民共和国担保法》第六条本法所称保证，是指保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时，保证人按照约定履行债务或者承担责任的行为。第十八条当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。第三十一条保证人承担保证责任后，有权向债务人追偿。四、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。