厦门市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2019）闽02刑终354号 原公诉机关厦门市思明区人民检察院。 上诉人（原审被告人）韩红渠，男，1971年11月21日出生，汉族，初中文化，无业，户籍地河南省禹州市西大街市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月7日被刑事拘留，同年8月8日被逮捕。现羁押于厦门市第一看守所。 辩护人黄双辉、朱伟伟，福建重宇合众律师事务所律师。 厦门市思明区人民法院审理厦门市思明区人民检察院指控原审被告人韩红渠犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年4月25日作出（2019）闽0203刑初212号刑事判决。原审被告人韩红渠不服，提起上诉。本院经审查于2019年5月21日立案受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为一审判决认定的事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判认定：河南庆富实业有限公司注册成立于2014年11月21日，工商登记的法定代表人为刘高强；同年12月10日，庆富公司注册成立厦门分公司，并于同月18日将负责人变更登记为刘高强。庆富厦门分公司成立后，即租赁厦门市思明区鹭江道96号之二1101-1102室作为办公场所，以庆富公司投资开采铝矿需要资金为名，通过发放传单、召开推介会宣讲以及邀请客户到矿区考察等途径向社会公开宣传吸引公众投资，再以月利率2%为诱饵，与客户签订借款合同吸收资金。其间，被告人韩红渠以庆富厦门分公司经理的名义租赁厦门市思明区鹭江道96号之二1101-1102室作为办公场所，介绍安排田贯卿、李秋阁等人到庆富厦门分公司工作，其中田贯卿参与庆富厦门分公司的管理直至全面负责该公司的日常运营，李秋阁作为庆富厦门分公司财务人员负责吸储款项的收支及记账工作。此外，被告人韩红渠还以河南庆富公司经理的名义出席庆富分公司举办的投资人活动，接待去河南省参观矿产的投资人，共同参与庆富厦门分公司的经营活动。现已查证，庆富公司通过庆富厦门分公司向六十七人（绝大多数系年满六十周岁的老年人）非法吸收存款共计人民币（下同）3691700元，已还本付息252200元，给存款人造成的直接经济损失达3439500元。具体非法吸收公众存款事实如下： 非法吸收存款明细表（货币单位：元） 序号存款人签订合同时间合同 金额返还 金额存款 金额利息 金额损失 金额 1高荣茂2015/2/2820000060000280057200 2015/3/1820000 2015/6/2920000 2万亚雄2015/4/2330000241002359003200232700 2015/5/13100000 2015/6/20100000 2015/6/2830000 3林丽璇2015/1/2320000070000070000 2015/2/1120000 2015/2/2430000 2015/3/1230000115001485004600143900 2015/3/1850000 2015/4/1120000 2015/4/1730000 2015/5/730000 4郑匡熙(2015/5/4以其妻梁雅阁名义签约)2015/4/2130000120001680003200164800 2015/5/450000 2015/5/18100000 2015/6/111000001300087000（4000元用租金抵付）087000 2015/7/210000001000000100000 5郑佳昕2015/6/1150000400046000046000 6黄雪珍2015/1/291000001000010009000 2015/3/20100000100006009400 7曾淑华2015/1/291000001000010009000 2015/2/26100000100008009200 2015/3/20100000100006009400 8尤秀蘋2014/12/151000000100000100000 (还款)0 2014/12/30400000040000040000360000 2015/3/2820000065001935008000185500 2015/6/26500000（其中2014/12/30所投40万元转新贷，另追加10万元）500095000095000 9吴珠琴2015/3/191000004000060039400 2015/6/2930000 10林奇望2015/2/2520000100019000160017400 11黄雅云2015/2/2520000100019000160017400 2015/3/1830000200028000180026200 12曾淑卿2015/3/310000020000140018600 2015/3/1810000 13吴珠柳2015/3/2320000200018000120016800 14汪丽卿2015/2/2810000100090008008200 15林玉莲2015/2/2810000100090008008200 16郑粉真2015/2/2810000100090008008200 17林秀华 黄穗英2015/4/2520000200018000110028900 2015/5/815000300012000 18吴凤英2015/4/2910000150085004008100 19吴锦和2015/5/25100000100002009800 20蔡亦馨2015/6/2650000400046000046000 21许惠贞 王爱治2015/3/261000010001900060018400 2015/6/1610000 22陈烈2015/5/61000070093002009100 2015/7/710000700930009300 23沈明月2015/3/61000002000060019400 2015/6/2910000 24吕美丽2015/6/850000050000050000 25吴亚南2015/5/2850000250047500100046500 26于伯平2015/2/2820000200018000160016400 2015/5/1710000100090002008800 27赖新窕2015/4/251000010001900040018600 2015/6/2910000 28黄德兰2015/4/252000002000080019200 29林联荣2015/6/2510000200980009800 2015/7/250000100049000049000 2015/7/72500050024500024500 30杨凤歧2015/2/410000100090008008200 31年秀芳2015/2/410000100090008008200 32曾惜惜2015/5/1850000300067000100066000 2015/6/1220000 33施意治 丁碧玉2015/5/51000080092004008800 34施意治2015/5/261000080092004008800 2015/6/181000080092002009000 2015/7/810000800920009200 35郭玉清2015/2/281000080092008008400 36范骏义2014/12/11500000100000820091800 2014/12/3020000 2015/1/3020000 2015/2/710000 2015/3/1950000160048400300045400 37方水明2015/4/2510000100090002008800 38杨天赐2015/3/20100000100006009400 39丁碧玉2015/6/1810000800920009200 40丁碧玉吕富治2015/7/810000800920009200 41吕富治2015/6/1810000800920009200 42黄国金2015/6/2830000300027000027000 43徐丁娣2015/6/81000080092002009000 44方聪敏2015/6/2820000160018400018400 45凌传英2015/1/185000050003004700 2015/4/1850000500005000 46应碧英2015/2/2710000100090008008200 47邓成辉2015/4/151000001000090000400086000 48孙素玉2015/2/2820000220027800280025000 2015/3/1810000 49陈江水2015/2/2630000030000240027600 50施淑华2015/1/151000001000010009000 2015/4/2022000002200004400215600 51黄淑卿2015/4/252000002000080019200 52陈金凤2015/4/25100000100004009600 53史兰金2015/1/2(2015/6/18续签)100001000900012007800 2015/4/1610000100090004008600 54杨虹2015/3/18500030014700120013500 2015/4/2010000 55周丽容2015/3/1410000100090006008400 56叶志英2015/3/2020000100019000160017400 57洪声文2015/4/211000000100000400096000 58李秀南2015/6/5100000100002009800 2015/7/10（合同期2015/7/6至2016/1/5）20000020000020000 59罗访平2015/2/2510000100090008008200 2015/3/2210000100090006008400 60郑崇华2015/2/2720000160018400160016800 61殷海泡2015/3/18100005009500100018000 2015/4/25100005009500 62陈亚微2015/3/191000050095006008900 63陈丽珍2015/2/251000010009000（2/26pos机刷卡支付）8008200 2015/3/11000070093006008700 2015/3/241000001300087000600081000 2015/5/204000042003580080035000 2015/5/2010000800920009200 64曾兆海2015/3/181000090091006008500 65刘达才2015/1/2110000300970010008700 2015/3/211000030097006009100 66孙孟英（2/10以其女苏燕蓉名义签约）2015/1/1550000100049000500044000 2015/2/1050000100049000400045000 2015/4/301000030097004009300 67陈宗鑫2015/3/320000160018400160016800 合计36917002522003439500 2018年7月7日，被告人韩红渠在河南省禹州市被公安机关抓获归案。 原判认为，被告人韩红渠违反国家金融管理法律规定，伙同他人非法吸收公众存款达3691700元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。被告人韩红渠系上层推行者，多次在推介会上以公司经理的名义接待客户鼓励投资，田贯卿、李秋阁等人亦是在其介绍安排下到厦门协助管理庆富厦门分公司，因此，被告人韩红渠对本案犯罪过程以及结果的发生均起重要作用，依法应认定为主犯。被告人韩红渠虽自愿认罪，但并未如实供述其在本案中所起重要作用的相关事实，依法不认定为如实供述。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款、第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二、三款之规定，判决：被告人韩红渠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元。二、被告人韩红渠应退赔给本案各存款人相应的经济损失（详见《退赔清单》）。 上诉人韩红渠及其辩护人提出：上诉人韩红渠不是河南庆富实业有限公司及厦门分公司的法定代表人、负责人，只是帮助庆富公司厦门分公司租赁办公场所，介绍人员到厦门分公司工作，出席活动，接待投资人，在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚；其到案后如实供述主要犯罪事实，系坦白，又系初犯、偶犯，原判量刑过重，请求二审法院对其从轻处罚。 经审理查明，原判认定上诉人韩红渠犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，认定上述事实的证据均经一审庭审举证、质证，证据来源合法，内容客观真实，且能相互印证，本院予以确认。 关于上诉人韩红渠及其辩护人提出韩红渠在共同犯罪系从犯，依法应当从轻或减轻处罚的意见。经查，在案证据证实，上诉人韩红渠作为总经理参与租赁办公场所、吸引客户、推介项目、管理公司，上述行为在非法吸收公众存款犯罪中起重要作用，上诉人韩红渠的行为不属于从犯，相关上诉、辩护意见理由不足，不予采纳。 本院认为，上诉人韩红渠违反国家金融管理法律规定，伙同他人非法吸收公众存款3691700元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪。上诉人韩红渠未能如实供述起在共同犯罪中起重要作用的相关事实，不具有坦白情节，有关原判量刑过重的上诉、辩护意见理由不足，不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审 判 长 （余强） 审 判 员 （张海） 审 判 员 （徐艳） 二〇一九年六月二十六日 法官助理（冯元元） 书记员（ 陈博雅） 本案所适用的相关法律法规： 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理： (一)原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判； (二)原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判； (三)原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。 原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。