广东省深圳市福田区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0304刑初461号公诉机关深圳市福田区人民检察院。被告人郑月祺，女，1987年6月10日出生，汉族，初中文化，香港籍，在本市无固定住所和职业。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年12月10日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，同年1月12日被逮捕。现羁押于深圳市福田区看守所。辩护人李春蓉，广东度量衡律师事务所律师。深圳市福田区人民检察院以深福检刑诉（2019）577号起诉书指控被告人郑月祺犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2019年4月23日公开开庭审理了本案。深圳市福田区人民检察院指派检察员苏佩钦出庭支持公诉，被告人郑月祺及其辩护人李春蓉到庭参加诉讼，现已审理终结。公诉机关指控称，深圳市力泰金融信息服务有限公司（以下简称“力泰公司”）成立于2013年6月份，住所位于深圳市福田区。被告人谢某锋（另案处理）为力泰公司的法定代表人、实际控制人；被告人林某（另案处理）为力泰公司的副总经理，负责公司的整体运营。力泰公司下设财务部、技术部、风控部、推广部等部门，被告人江某、连某（另案处理）分别为技术部、财务部的主管，陈锦威（另案处理）为风控部的主管。被告人郑月祺其时系谢某锋的妻子，其在公司组建时系公司股东、监事，郑月祺在明知力泰公司存在非法吸收公众存款行为的情况下，仍在谢某锋的授权下参与管理公司，上传下达相关事项，监督管理员工工作，并负责公司财务审批工作。力泰公司成立后不久，被告人谢某锋等人便推出名为“e生财富”的非法吸收公众存款平台，并通过互联网等途径向社会公众公开宣传。截止2016年4月份，被告人谢某锋等人共计非法吸收罗某1、罗某2等3400余人的存款，截至案发时，未偿还投资人本息共计人民币120050717元。经核实，谢某锋将非法吸收的涉案款项中的人民币69150000元借给其父亲谢国辉，将其中的人民币8500000元借给深圳市钰镌龙投资有限公司，将其中的人民币17171000元借给他人。2018年12月10日，被告人郑月祺主动到深圳市公安局福保派出所投案。公诉机关就指控事实，向法庭提供了书证、证人证言、集资参与人的陈述、被告人供述和辩解、鉴定意见、辨认笔录等证据予以证实。公诉机关据此认为，被告人郑月祺的行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法追究其刑事责任，并诉请本院依法判处。被告人郑月祺对公诉机关的指控无异议，并当庭认罪。其辩护人李春蓉认为：一、主观上被告人郑月祺并不具有犯罪的故意，其不懂财务知识，案发后才知道力泰公司从事的是违法行为。二、客观上被告人郑月祺犯罪情节轻微。1.被告人在力泰公司时间较短，只有半年左右；2.力泰公司实际出资人和股东为谢某锋，被告人仅系帮谢某锋代持股份，签署了公司章程等材料，案发后才知道自己是公司的监事；3.因被告人在公司无事可做，谢某锋便让被告人审批日常报销单，财务方面连塞丹只认谢某锋的批示，被告人不会仔细了解基本都会签；4.公司财务由谢某锋亲自管理，其余的均由林某管理，被告人只是家庭主妇，每天送完孩子上学之后无事可做便在公司等到下午去接孩子放学，虽然谢某锋想让被告人帮忙看着公司，但被告人实际上并未经营管理公司，除了签报销单也未负责其它工作，不插手公司业务，也没有决策权，被告人不存在吸收被害人存款的行为，也没有支配过公司的钱，被告人在共同犯罪中作用较小；5.被告人主观上是愿意赔偿被害人的，也曾签署过承诺书，但被告人并没有钱财，其在钰镌龙公司的股份也只是代持，相关股份已被质押，且已被法院冻结。三、关于被告人的量刑。被告人系初犯、从犯、偶犯，且主动投案并如实供述涉案事实，无犯罪前科，且被告人与谢某锋育有一子一女，儿子7岁，女儿4岁，谢某锋现在监狱服刑，孩子时常想念父母实在可怜，根据相关法律规定，建议对被告人免于刑事处罚或适用缓刑。经审理查明，深圳市力泰金融信息服务有限公司（以下简称“力泰公司”）成立于2013年6月份，住所位于深圳市福田区。谢某锋(另案处理)为力泰公司的法定代表人、实际控制人；林某（另案处理）为力泰公司的副总经理，负责公司的整体运营。力泰公司下设财务部、技术部、风控部、推广部等部门，江某（另案处理）、连某（另案处理）分别为技术部、财务部的主管。被告人郑月祺当时系谢某锋的妻子，其在公司组建时系公司股东、监事。郑月祺明知力泰公司存在非法吸收公众存款行为，仍在谢某锋的授权下参与管理公司，上传下达相关事项，监督管理员工工作，并负责公司财务审批。谢某锋等人在力泰公司成立不久，便推出名为“e生财富”的网络平台，通过互联网等途径向社会公众公开宣传，以线上、线下的方式吸收众多投资人的投资款。截止2016年4月份，谢某锋等人共计非法吸收罗某1、罗某2等3400余人的投资款，至案发时尚未偿还的投资款本息共计人民币120050717元。经审计鉴定，自2013年7月至2015年10月31日，力泰公司吸收投资款共计人民币107144732.63元。经核实，谢某锋将吸收的投资款项中的人民币69150000元借给其父亲谢国辉，将其中的人民币8500000元借给深圳市钰镌龙投资有限公司，将其中的人民币17171000元借给他人。2017年12月24日，本院以（2017）粤0304刑初182号刑事判决书，判决被告人谢某锋、林某、江某、连某犯非法吸收公众存款罪，并处以相应刑罚。2018年12月10日，被告人郑月祺主动到深圳市公安局福保派出所投案。上述事实，有公诉机关提交并经法庭示证、质证的如下证据证实：1.书证：罗某1等人提供的报案申请、银行账户流水、力泰公司的主体信息及工商登记资料、e生财富的网页资料、借款合同、存在于连某手机内的力泰公司投资款借出明细表的照片、涉案相关银行账户的交易记录，涉案公司的登记资料、在逃人员信息登记表、情况说明、投案书、到案经过说明、同案犯谢某锋等人的刑事判决书等；2.证人证言：证人文某、邱某的证言，同案犯谢某锋、林某、江某、连某的证言；3.被害人罗某1的陈述；4.被告人郑月祺的供述与辩解；5.鉴定意见：《深圳市力泰金融信息服务有限公司2013年7月至2015年10月往来款项情况的审核报告书》；6.辨认笔录，同案犯谢某锋、林某、连某的辨认笔录。以上事实清楚，证据确实充分，足以认定，本院予以确认。本院认为，被告人郑月祺无视国家法律，结伙非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩罚。公诉机关指控的罪名成立。在共同犯罪中，被告人郑月祺起次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚。被告人郑月祺自动投案，并如实供述自己的罪行，可以认定为自首，依法可以从轻或者减轻处罚。辩护人关于被告人系从犯、具有自首情节的辩护意见，本院予以采纳。综合上述情形，本院决定对被告人郑月祺减轻处罚。综上，根据被告人的犯罪性质、情节及社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条和第六十四条之规定，判决如下：一、被告人郑月祺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币一万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月10日起至2020年12月9日止；罚金自判决生效之后十五日内缴纳。)二、继续追缴本案尚未归还的投资款，并依法发还各投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉应当提交上诉状正本一份，副本二份(此页无正文)审 判 长  王亚飞人民陪审员  曾 鲁人民陪审员  谭文英二〇一九年六月三日书 记 员  文倩盈附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条【罚金的缴纳、减免】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。