湖北省阳新县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂0222刑初62号公诉机关湖北省阳新县人民检察院。被告单位阳新县陶港镇碧庄村黄金山采石厂，注册号420222000006188（1-1），单位地址湖北省阳新县陶港镇碧庄村，法定代表人蔡敏。诉讼代表人周建青，男，1965年3月13日出生，住江苏省江阴市，系被告单位职工。被告人蔡敏，男，1970年6月3日出生于江苏省江阴市，汉族，初中文化，阳新县陶港镇碧庄村黄金山采石厂法定代表人，住江苏省江阴市。因涉嫌犯非法采矿罪于2018年3月11日被黄石市公安局取保候审。辩护人谢喜华，湖北宝树堂律师事务所律师。辩护人卢坤清，湖北宝树堂律师事务所律师。阳新县人民检察院以阳检诉刑诉[2019]47号起诉书指控被告单位阳新县陶港镇碧庄村黄金山采石厂、被告人蔡敏犯非法采矿罪，于2019年2月22日向本院提起公诉，同年5月22日书面建议延期审理，6月22日建议恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。阳新县人民检察院指派检察员陈玲出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人周建青、被告人蔡敏及其辩护人卢坤清到庭参加诉讼。现已审理终结。阳新县人民检察院指控，2013年3月4日，周某、张某、顾某共同出资购买了“阳新县黄金山采石厂”（以下简称“黄金山采石厂”），其中周某出资人民币800余万元（以下币种相同）占股40%，张某出资700余万元占股30%，顾某出资100余万元加原有的股份共占股25%，而被告人蔡敏以法定代表人的身份负责采石厂的日常经营管理，并占股5%。黄金山采石厂开采矿种为建筑石料用灰岩，采取露天开采方式，生产规模为15.00万吨／年。从2013年3月开始，为获取非法利益，被告人蔡敏超越采矿许可证规定的矿区范围开采建筑石料用灰岩矿，开采出来的毛料再进行加工破碎至成品，再对成品碎石进行运输、销售。因越界开采，黄金山采石厂曾二次受到阳新县国土资源局的行政处罚，分别是2013年6月29日黄金山采石厂因越界开采建筑石料用灰岩6347.9吨，被阳新县国土资源局没收违法所得2.856555万元、罚款2856.55元；2016年6月16日，黄金山采石厂因越界开采建筑石料用灰岩2.8814万吨，被阳新县国土资源局没收违法所得21.6105万元、罚款5.61873万元。国土资源局二次行政处罚款均由黄金山采石厂支付。2017年3月，黄石市公安局环保支队发现黄金山采石厂存在越界开采的行为，遂根据《湖北省非法采矿、破坏性采矿造成矿产资源破坏价值鉴定办法》的有关规定，经湖北省国土资源厅鉴定：2013年5月至2016年12月，黄金山采石厂在阳新县越界开采122b建筑用灰岩92.98万吨，造成矿产资源破坏价值为669.456万元。2017年7月11日，被告人蔡敏主动到阳新县公安局投案，到案后自愿如实供述自己的罪行，已退出违法所得400万元。公诉机关认为，被告单位阳新县黄金山采石厂在生产经营过程中，违反矿产资源法的规定，超越采矿许可证规定的矿区范围开采矿产资源，情节严重；被告人蔡敏作为阳新县黄金山采石厂的法定代表人，负责采石厂的日常经营管理，违反矿产资源法的规定，超越采矿许可证规定的矿区范围开采矿产资源，情节特别严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究被告单位及被告人的刑事责任。被告人蔡敏有自首情节，已退出多数违法所得。根据《中华人民共和国刑法》第六十一条、第三百四十三条第一款和第六十七条第一款的规定，建议判处被告人蔡敏二年以下有期徒刑，可适用缓刑，并处罚金二十万元。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。被告人蔡敏当庭自愿认罪认罚。辩护人对起诉书指控被告人犯非法采矿罪不持异议，但提出：（一）本案属于单位犯罪，被告人蔡敏作为直接负责的主管人员承担刑事责任，对其的处罚应轻于自然人单独犯罪；（二）被告单位越界开采，有一定的客观因素，没有越界开采的直接恶意。被告人单位的许可生产规模为15万吨每年，对于一家以营利为目的的民营企业来看面临投入资金回笼、工人工资、大额税负和承包费等巨大压力，不越界开采并严重亏损，被告单位一直向国土部门申请扩界但都没有得到批准，无奈之下不得已才选择越界开采。相对于无证开采、破坏性开采，被告单位的行为无疑在情节上相对轻微；（三）被告单位实施越界开采行为已分别受到国土部门两次行政处罚。在生产期间，缴纳了矿产资源管理费。案发后积极退出违法所得，没有给国家造成不可弥补的损失，对其可从轻处罚；（四）被告人蔡敏主动投案自首，对其可减轻处罚；（五）被告人蔡敏系初犯，且认罪认罚，对其可从轻处罚。综上，恳请人民法院对被告人蔡敏从轻处罚。本院审理查明的事实与指控事实一致。同时查明，被告单位在非法开采期间已向阳新县国土局缴纳矿产资源补偿费168.269万元。在审理期间，被告单位另行退出违法所得人民币71万元。上述事实，被告人蔡敏在庭审中表示自愿认罪认罚，且有阳新县国土资源勘查大队初查报告、调查报告、组织机构代码证，税务登记证、行政处罚告知书、决定书、湖北正德勘测设计有限公司黄金山采石厂勘测技术报告、湖北佳合地质勘查有限公司黄金山采石厂勘测调查报告、阳价认字[2016]024号价格意见书、行政处罚告知书、决定书、湖北省暂扣款物票据、矿产资源补偿费专用缴款书、2014年4月1日缴款单、2017年8月22日转账单、2013、2014、2015年炸药使用量清单、销售价格及销售总额清单、黄金山采石厂2013年度增值税结算情况表、碧庄村与黄金山采石厂的合同书、协议书、到案经过、采矿许可证、案发现场照片、营业执照、工商登记注册材料、情况说明以及户籍证明等书证，证人顾某、张某、周某的证言，湖北省地质局第一地质大队黄金山采石厂越界开采调查报告、阳价认字[2017]127号价格认定结论书，案发现场勘验检查笔录、辨认笔录，被告人蔡敏的供述与辩解等证据证实，足以认定。审前，本院委托江苏省江阴市司法局对被告人蔡敏进行了社会调查。该局出具评估意见建议对被告人蔡敏可适用非监禁刑。针对辩护人提出的辩护意见，本院结合本案证据，评判如下：1.辩护人提出本案属于单位犯罪，被告人蔡敏作为直接负责的主管人员承担刑事责任，对其的处罚应轻于自然人单独犯罪的辩护意见。经查认为，我国刑法第三百四十三条第一款规定：违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。第三百四十六条规定：单位犯本节第三百三十八条至第三百四十五条规定之罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照本节各该条的规定处罚。从上述法条可以看出，单位犯非法采矿罪的，对单位判处罚金，对主管人员和其他直接责任人员按照第三百四十三条第一款的规定处罚。被告人蔡敏作为被告单位的法定代表人和单位事务的直接负责人员，在单位受到刑法处罚的同时，对其应当按照刑法规定的自然人犯罪定罪处罚。辩护人提出的此节辩护意见于法无据，该意见不能成立，本院不予采纳。2.辩护人提出被告单位越界开采，有一定的客观因素，没有越界开采的直接恶意，多次申请扩界未得到批准的情形下不得已才选择越界开采，相对于无证开采、破坏性开采，被告单位的行为在情节上相对轻微的辩护意见。经查认为，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条规定：具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”：（一）无许可证的；（二）许可证被注销、吊销、撤销的；（三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的。从上述规定来看，司法解释将超越许可证规定的开采范围的情形与无许可证的情形是并列的，并无对超越许可证开采范围的情形有可从轻处罚的规定。且被告单位因超界开采两次被国土部门行政处罚后无视法律法规，仍然越界开采，造成国家矿产资源巨大损失，情节特别严重。故辩护人提出的此节辩护意见不能成立，本院不予采纳。3.辩护人提出被告单位已被行政处罚；在生产期间，缴纳了矿产资源管理费；案发后积极退出违法所得；被告人蔡敏主动投案自首，且系初犯，能认罪认罚，对其可减轻处罚的辩护意见，经查与本院审理查明的事实一致，该辩护意见成立，本院予以采纳。本院认为，被告单位阳新县黄金山采石厂在生产经营过程中，违反矿产资源法的规定，超越采矿许可证规定的矿区范围开采矿产资源，情节特别严重；被告人蔡敏作为阳新县黄金山采石厂的法定代表人，负责采石厂的日常经营管理，违反矿产资源法的规定，超越采矿许可证规定的矿区范围开采矿产资源，情节特别严重，被告单位及被告人蔡敏的行为均已构成非法采矿罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人蔡敏主动向公安机关投案，并如供述了自己的犯罪事实，是自首，依法可以减轻处罚。被告单位及被告人已全部退出违法所得，对被告单位及被告人均可酌情从轻处罚。综合考量被告单位及被告人的认罪态度、犯罪数额、已全部退出违法所得等情形，结合公诉机关的量刑建议和社区矫正部门的意见，对被告人蔡敏可适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七第一款、第六十三条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第五十二条及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第三项、第三条第二款第一项、第八条、第九条、第十二条第一款之规定，判决如下：一、被告单位阳新县黄金山采石厂犯非法采矿罪，判处罚金人民币十万元（已缴纳）。二、被告人蔡敏犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。三、对被告单位阳新县黄金山采石厂退出的违法所得人民币四百七十一万元予以收缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省黄石市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本三份。审 判 长  冯进干人民陪审员  石 良人民陪审员  李公良二〇一九年六月二十五日书 记 员  姜 舟