湖北省巴东县人民法院刑 事 判 决 书（2018）鄂2823刑初229号公诉机关巴东县人民检察院。被告人谭明孝，男，1961年12月20日出生于湖北省巴东县，土家族，中共党员，高中文化程度，系巴东县溪丘湾乡麦丰石厂负责人、巴东县溪丘湾乡周家包石料有限公司董事长，住湖北省巴东县。因本案于2016年10月8日经巴东县人民检察院决定刑事拘留，次日由巴东县公安局执行刑事拘留，2016年10月21日经恩施土家族苗族自治州人民检察院决定逮捕，同年10月24日由巴东县公安局执行逮捕。2017年1月5日经巴东县人民检察院决定取保候审，同年1月16日由巴东县公安局执行。2018年9月14日经本院决定取保候审。辩护人宋发辉，湖北施南律师事务所律师。巴东县人民检察院以巴检公诉刑诉（2018）165号起诉书指控被告人谭明孝犯非法采矿罪，于2018年9月14日向本院提起公诉。本院于2018年11月19日召开庭前会议，依法组成合议庭，于2019年1月10日公开开庭审理了本案。巴东县人民检察院指派代理检察员彭蔚出庭支持公诉，被告人谭明孝及其辩护人宋发辉到庭参加了诉讼。本案于2019年1月13日中止审理，2019年5月23日恢复审理。因案情复杂，经湖北省恩族土家族苗族自治州中级人民法院批准，延长审限三个月。现已审理终结。巴东县人民检察院起诉指控称，2009年至2017年，被告人谭明孝在经营巴东县溪丘湾麦丰石料厂（以下简称“麦丰石料厂”）、巴东县溪丘湾乡周家包石料有限公司期间，长期存在超越采矿许可证规定的矿区范围开采矿产资源的行为。2013年6月，巴东县国土资源局曾对谭明孝经营的麦丰石料厂存在的非法采矿行为作出行政处罚，谭明孝未及时履行处罚决定书中载明的行政处罚事项，且仍然存在越界开采行为。2014年6月10日，经巴东县国土资源局多次督促，谭明孝才将31.14万元违法所得上缴，但其越界开采行为并未停止。2014年7月7日，麦丰石料厂采矿许可证到期。2014年12月，谭明孝成立巴东县溪丘湾乡周家包石料有限公司，并利用该公司进行安全生产建设的名义在原麦丰石料厂矿区范围内进行非法开采。经湖北省地质局第二地质大队现场勘测，2009年10月至2015年8月，巴东县溪丘湾麦丰石料厂界外开采建筑石料用灰岩矿石资源储量76.85万吨；2015年8月至2016年8月，湖北省巴东县溪丘湾乡周家包石料有限公司后坪矿区建筑石料用灰岩矿界外开采建筑石料用灰岩矿石资源储量9.66万吨；2016年8月至2017年3月，湖北省巴东县溪丘湾乡周家包石料有限公司后坪矿区建筑石料用灰岩矿界外开采建筑石料用灰岩资源储量4.42万吨。经价格认定，上述非法开采的灰岩矿资源价格总额为人民币1255.045万元。就起诉指控的犯罪事实，公诉机关当庭宣读和出示了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见等证据予以证实。公诉机关认为，被告人谭明孝违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究刑事责任，提请本院依法判处。被告人谭明孝辩解称，对起诉书指控的罪名没有异议，但对起诉书指控的部分事实有异议，我只在2012年越界开采1.9463万吨，其他部分我没有越界开采，是政府批准的另外三个临时料厂（平阳坝大桥项目部、溪太公路项目部、移民复建01工程项目部）开采的，对起诉书指控的数量有异议。辩护人的辩护意见是：1、对起诉书指控被告人谭明孝犯非法采矿罪的罪名无异议，但非法采矿的数量只能认定为1.9463万吨，价值31.14万元。2、被告人谭明孝存在从轻处罚的情节，被告人谭明孝对非法采矿1.9463万吨的事实能够如实陈述，且已全额上缴违法所得31.14万元，被告人谭明孝的犯罪行为社会危害性不大，建议对被告人谭明孝在三年以下有期徒刑内定罪量刑，并适用缓刑。为了支持其辩护意见，辩护人向本院提交了如下证据：证据一、2005年7月1日临时用地审批表1份、临时用地协议书1份、流转临时用地协议书1份。用以证实：麦丰石料厂界外可以临时用地，不用批准。证据二、涉案的三个临时料厂的申请书3份、选址意见书3份、整改意见书和通知书3份、责令指令书2份、关闭和停采通知书2份、现场检查记录3份、委托书及加工协议书2份、临时用地协议1份、承诺书1份。用以证实：三个临时料厂的开采量达47.7万立方，三个临时料厂手续到期后，项目部自己提出关闭申请以后，三个临时料厂还继续在开采。开采的具体位置在溪丘湾乡后坪村三组中包、火天包西侧开采。证据三、武汉中宇兴业咨询有限公司营业执照、测绘资质证书复印件各1份、照片1页3张、巴东县溪丘湾乡周家包石料有限公司三角网土石方计算（区域图）复印件1份、非煤矿山停采通知书复印件1份、整改通知书复印件1份、承诺书复印件1份。用以证实：周家包石料有限公司移除的弃土、弃渣，不是石灰岩。经审理查明，2007年11月14日被告人谭明孝注册成立个体工商户巴东县溪丘湾麦丰石料厂，经营范围为建筑石料开采及销售。巴东县国土资源局在日常监管中发现，自2012年7月起，麦丰石料厂存在超越批准的矿区范围开采石灰石的行为。巴东县国土资源局委托武汉平安泰地质矿产勘查有限公司勘验，截止2013年3月底被告人谭明孝越界开采的建筑石料用灰岩矿估算为24.96万吨,但该勘验估算报告的结果与巴东县国土资源局的现场勘验结果不相符,巴东县国土资源局在对被告人谭明孝进行行政处罚时并未采信武汉平安泰地质矿产勘查有限公司勘验估算报告,而是按巴东县国土资源局勘验计算的1.9463万吨对被告人谭明孝进行行政处罚。2013年6月16日巴东县国土资源局作出巴国土资（矿）罚字（2013）2号国土资源违法案件行政处罚决定书，认定麦丰石料厂越界开采石灰石1.9463万吨，以16元/吨的块石价格出售，获得为违法收入311400元。据此作出处罚决定：一、责令麦丰石料厂立即停止越界开采行为，退回批准的矿区内开采；二、没收麦丰石料厂超越批准的矿区范围开采石灰石并销售获得的违法所得311400元。该处罚决定生效后，麦丰石料厂于2014年6月10日缴纳违法所得311400元。2014年7月7日，麦丰石料厂采矿许可证到期。2014年12月，被告人谭明孝成立巴东县溪丘湾乡周家包石料有限公司，在原麦丰石料厂矿区范围内继续进行开采，巴东县国土资源局在检查中发现被告人谭明孝仍有越界开采行为，于2015年10月委托湖北省地质局第二地质大队对被告人谭明孝越界非法开采建筑石料用灰岩矿进行勘验估算，其勘验结果为：截止2015年7月底，被告人谭明孝界外开采的建筑石料用灰岩矿总量为44.9万吨，扣减2009年4月8日经相关部门批准巴东县移民复建工程巴巫公路平阳坝段溪丘湾岸01标段项目部在该石料厂开采的建筑石料用灰岩矿35.1万吨，谭明孝界外实际开采建筑石料用灰岩矿共9.7963万吨(其中2013年以前开采1.9463万吨已由巴东县国土资源局进行了处罚,新增界外开采7.85万吨)。在该勘测报告中，认定被告人谭明孝非法开采的石料厂的可采率为90%，矿石体重2.6t/m3。被告人谭明孝对该勘验报告不服，申请重新勘验，2017年4月湖北省地质局第二地质大队依据2009年10月恩施州佳力矿业技术咨询服务有限责任公司的地质普查报告，对被告人谭明孝越界非法开采建筑石料用灰岩矿重新进行勘验估算，其勘验结果为：1、2009年10月至2015年8月，麦丰石料厂界外开采的建筑石料用灰岩矿总量为76.85万吨。2、2015年8月至2016年8月，湖北省巴东县溪丘湾乡周家包石料有限公司后坪矿区建筑石料用灰岩矿界外开采建筑石料用灰岩矿石资源储量9.66万吨。3、2016年8月至2017年3月，湖北省巴东县溪丘湾乡周家包石料有限公司后坪矿区建筑石料用灰岩矿界外开采建筑石料用灰岩矿石资源储量4.42万吨。在该勘测报告中，认定被告人谭明孝非法开采的石料厂的可采率为80%，矿石体重2.65/m3。另查明，2009年10月恩施州佳力矿业技术咨询服务有限责任公司制作的巴东县溪丘湾麦丰石料厂（石灰石）矿山地质普查报告，该报告所附巴东县溪丘湾麦丰石料厂（石灰岩）矿山地形地质图所标注的采空区均在矿区范围内，无界外开采的记录。2007年至2009年10月，经巴东县溪丘湾乡人民政府审批，中航南方机械化海南工程局平阳坝大桥项目部、巴东县移民复建工程巴巫公路平阳坝段溪丘湾岸01标段项目部、太溪线二0九国道路面改造工程项目部等临时料厂均在巴东县溪丘湾麦丰石料厂界外有开采建筑石料用灰岩矿石行为。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实，本院予以确认：一、书证第一组证据：湖北省人民检察院关于同意并案侦查的批复、补充立案决定书、拘留决定书、拘留证、逮捕证、取保候审决定书等文件及法律文书。用以证实：本案立案、破案及被告人谭明孝被采取强制措施的时间、方式。第二组证据：人口信息查询资料、巴东县溪丘湾乡麦丰石料厂、巴东县溪丘湾乡周家包石料有限公司企业基本信息、组织机构代码证、营业执照、税务登记证、安全生产许可证、巴东县溪丘湾麦丰石料厂采矿许可证2份、巴东县溪丘湾乡周家包石料有限公司采矿许可证1份。用以证实：（1）被告人谭明孝的身份信息以及其系麦丰石料厂、巴东县溪丘湾乡周家包石料有限公司负责人的事实；（2）巴东县溪丘湾乡麦丰石料厂、周家包石料有限公司的企业信息及基本情况，以及上述二采石场采矿许可证界定的矿区范围、有效期限等情况。其中：巴东县溪丘湾乡麦丰石料厂为个体工商户，经营场所位于巴东县溪丘湾乡后坪村，经营范围为建筑石料开采及销售。2013年10月29日，谭明孝投资成立个人独资企业，企业名麦丰石料厂，住所巴东县溪丘湾乡曾家岭村**，该企业不具备法人资格。2014年7月7日，该矿山采矿许可证到期。2014年12月17日，被告人谭明孝成立巴东县溪丘湾乡周家包石料有限公司，公司经营范围为建筑石料开采、加工、销售。2015年3月，公司获得采矿权，采矿许可证有效期自2015年3月24日至2020年12月24日。第三组证据：（1）湖北省国土资源执法查处案卷2013卷：含非煤矿山停采通知书、巴东县国土资源违法案件受理登记表、矿产资源违法行为移送处置呈报表、国土资源违法案件立案呈批表、询问笔录、现场勘查笔录、证明、巴东县2013年度执法检查现场照片、巴东县溪丘湾乡麦丰石料厂越界开采石灰岩资源价值额进行认定资料卷宗1册、巴东县国土资源局国土资源违法案件处理决定呈批表、调查报告、会议记录、巴东县国土资源局巴国土资（矿）罚字（2013）2号行政处罚决定书、湖北省农村信用社进账单、湖北省非税收入一般缴款书等文书。用以证实：①2012年8月19日，巴东县国土资源局发现谭明孝经营的麦丰石料厂存在超越矿区范围开采石灰石的行为。2013年3月初，溪丘湾国土所及技术人员到矿山，对矿山开采的现状及矿区范围进行了实测，确认该厂存在越界行为。②2013年5月20日，巴东县国土资源局执法监察大队针对麦丰石料厂2012年度越界开采行为进行立案调查。2013年6月16日，巴东县国土资源局认定麦丰石料厂界外开采1.9463万吨，并作出“一、责令麦丰石料厂立即停止越界采矿行为，退回批准的矿区范围内开采；二、没收麦丰石料厂越界开采矿产品违法所得31.14万元”的行政处罚。巴东县溪丘湾乡麦丰石料厂收到行政处罚决定书后，并未及时落实整改措施并履行处罚事项，且仍然存在越界开采行为。经国土资源局工作人员多次督促，直至2014年6月10日，谭明孝才缴纳了原行政处罚决定书中决定没收的31.14万元违法所得，之后巴东县国土资源局将巴东县溪丘湾乡麦丰石料厂超越批准矿区范围采矿的违法案件予以结案。（2）湖北省国土资源执法查处案卷2015卷：含巴东县国土资源矿山监管动态巡查台账、巴东县安全生产监督管理局关于溪丘湾乡周家包石料有限公司有关问题的函、非煤矿山停采通知书、巴东县国土资源局责令停止采矿越层越界违法行为通知书、行政执法协处函、关于协调停止溪丘湾乡境内三家采石厂生产作业的函、巴东县国土资源违法案件受理登记表、巴东县国土资源局国土资源违法案件立案呈批表、调查笔录、执法检查现场照片、巴东县溪丘湾麦丰石料厂界外开采勘测报告、巴东县价格认证中心巴价认（2015）109号价格认证结论书、湖北省国土资源厅矿产资源破坏价值鉴定书（2015)009号、涉嫌犯罪案件移送书；关于溪丘湾乡周家包石料有限公司有关问题的函、巴东县国土资源局责令停止采矿违法行为通知书。用以证实：①2013年3月7日、4月20日、7月9日、2014年4月20日、7月8日（采矿证到期）、2015年4月至2017年5月，巴东县国土资源局在日常监管巡查时，发现麦丰石料厂存在越界开采的行为。2013年3月18日、4月21日、5月7日、2015年4月27日、2016年1月18日、11月17日国土资源局多次下发责令停采通知书。同时，为制止该公司严重越界开采的行为，2013年5月13日、6月17日、7月4日、2014年3月21日、7月8日，巴东县国土资源局还曾向巴东县溪丘湾派出所、溪丘湾供电所、溪丘湾安监办、县安委会办公室等部门发函要求停止对该公司的电力、民爆物品供应，使石料厂暂停矿区作业。另外，巴东县安监局曾就在安全检查中发现的谭明孝非法开采的行为，向县国土资源局发函。②针对谭明孝上述超越批准矿区范围采矿的行为，2015年4月10日，巴东县国土资源局执法监察大队立案调查。2015年4月至2016年，巴东县国土资源局曾多次就谭明孝在原麦丰石料厂矿区范围内开采下达责令停止采矿违法行为通知书，要求停止违法采矿行为。后雇请湖北省地质局第二地质大队于2015年8月对巴东县溪丘湾麦丰石料厂截止2015年7月底界外开采进行勘测，认定巴东县溪丘湾麦丰石料厂界外开采44.90万吨，扣减临时料厂开采量，界外实际开采9.7963万吨，经价格认证，实际界外开采资源价格总额为129.2982万元。后经湖北省国土资源厅鉴定，巴东县溪丘湾麦丰石料厂越界开采，造成建筑石料用灰岩资源破坏价值数额为129.2982万元。巴东县国土资源局于2015年12月1日将本案移交巴东县人民检察院。（3）巴东县溪丘湾麦丰石料厂非法开采建筑石料用灰岩造成矿产资源破坏价值鉴定资料、巴东县溪丘湾麦丰石料厂、巴东县溪丘湾乡周家包石料有限公司后坪矿区建筑石料用灰岩界外开采消耗建筑石料用灰岩矿资源储量报告，由湖北省地质局第二地质大队于2017年4月出具、巴东县溪丘湾麦丰石料厂（石灰岩）矿山普查报告，由恩施州佳力矿业技术咨询服务有限责任公司于2009年10月出具、巴东县溪丘湾麦丰石料厂矿山开采现状勘测技术报告，由湖北省地质局第二地质大队于2017年3月出具、巴东县溪丘湾乡周家包石料有限公司后坪矿区建筑石料用灰岩矿30万吨/年露天开采项目初步设计、安全专篇、巴东县价格认定中心巴价认（2017）112号价格认定结论书。用以证实：2017年2月21日，麦丰石料厂负责人谭明孝对省厅认定界外开采129.2982万元的鉴定数额不服，并提交了三个公路工程建设专用取料厂的相关资料，后经湖北省地质局第二地质大队再次勘测，于2017年4月出具了巴东县溪丘湾麦丰石料厂、巴东县溪丘湾乡周家包石料有限公司后坪矿区建筑石料用灰岩矿界外开采消耗建筑石料用灰岩矿资源储量报告，该报告证实根据《巴东县溪丘湾麦丰石料厂（石灰岩）矿山普查报告》，截止2009年10月该区域采动范围位于麦丰石料厂矿区中部，矿区界外及周边无开采采坑及边坡，因此可以推断，矿区目前存在的界外开采行为均发生在2009年10月至2017年3月。2009年10月至2015年8月，巴东县溪丘湾麦丰石料厂界外开采建筑石料用灰岩矿石资源储量76.85万吨。巴东县溪丘湾乡周家包石料有限公司后坪矿区建筑石料用灰岩矿，2015年8月至2016年8月期间界外开采建筑石料用灰岩矿石资源储量9.66万吨，2016年8月至2017年3月期间界外开采建筑石料用灰岩矿石资源量4.42万吨。经巴东县价格认证中心认定，上述灰岩矿资源价格总额为1255.045万元。（4）麦丰石料厂临时料厂的相关证据，含巴东县溪丘湾麦丰石料厂2017年2月19日出具的关于巴东县溪丘湾乡麦丰石料厂未界外开采的情况说明、中航南方机械化海南工程局平阳坝大桥项目设立及关闭专用采石厂的相关资料（含申请书、非煤矿山选址意见书、定界图、湖北省巴东县移民复建工程巴巫公路平阳坝大桥及连接线竣（交）工验收资料、施工合同、证明；太溪线二0九国道路面改造工程项目部设立及关闭专用石料厂的相关资料（含申请书、非煤矿山选址意见书、流转临时用地协议书、节后复产通知书、非煤矿山关闭通知书、关于临时采石场停办的报告、现场检查明细记录、非煤矿山安全生产检查记录）；巴东县移民复建工程巴巫公路平阳坝段溪丘湾岸01标段项目部设立及关闭临时石料厂的相关资料（含协议书、选址意见书、勘测界定图、委托书、申请书、通知）。用以证实：2017年2月19日，麦丰石料厂谭明孝向巴东县国土资源局提交情况说明，称截止2015年7月底涉嫌界外开采的矿石均系巴东县移民复建工程巴巫公路平阳坝段溪丘湾岸01标段项目部以及巴东县太溪线209国道路面改造工程项目部后坪石料厂这两个临时料厂开采所致，麦丰石料厂不存在界外开采行为。经从麦丰石料厂及巴东县安全生产监督管理局调取相关资料证实，麦丰石料厂先后与三个工程项目部达成协议，设立临时料厂。其中，2007年12月18日，中航南方机械化海南工程局平阳坝大桥项目部申请在后坪村2组开办专用石料厂，用于平阳坝大桥项目建设。后经与麦丰石料厂协商由溪丘湾乡麦丰石料厂在审批的采矿范围内（审批范围有选址意见书、定界图）进行组织生产及加工任务，时间自2008年3月8日至12月30日。2008年3月，获上级部门批准，平阳坝大桥项目后于2009年1月30日完工；2008年9月18日，太溪线二0九国道路面改造工程项目部申请开办临时石料厂用于该项目建设，经与麦丰石料厂达成协议由麦丰石料厂组织生产，2008年9月获上级部门同意，2009年4月6日，该路面改造工程结束，项目部向溪丘湾安监办提出停办采石场，次日得到批准。2009年4月10日，溪丘湾安监办到采石场现场检查，并下发关闭通知，自此该临时石料厂关闭；2009年4月8日，巴东县移民复建工程巴巫公路平阳坝段溪丘湾岸01标段项目部申请开办专用石料厂用于该项目建设，后经与麦丰石料厂达成协议，项目部全权委托谭明孝为项目部开采和加工石料，采石厂名称为巴东县移民复建工程巴巫公路平阳坝段溪丘湾岸01标段项目部后坪石料厂，2009年4月获上级部门同意并开工，2009年11月3日，该项目部提出关闭临时石料厂的申请，巴东县溪丘湾人民政府安全生产监督管理办公室于2009年11月4日同意将该临时石料厂予以关闭，项目部于2009年11月4日给谭明孝送达通知，通知临时开办的后坪石料厂自2009年11月5日予以关闭，解除项目部与谭明孝之间的合同和委托关系，谭明孝于当天接收并签字。第四组证据：巴东县国土资源局溪丘湾国土所出具的说明、临时用地审批表。用以证实：巴东县溪丘湾乡麦丰石料厂办理了临时用地手续，有效期为2013年5月21日至2015年5月21日，用地范围为该厂采矿许可证规定的矿区范围，该矿区范围外从未办理过临时用地手续。巴东县溪丘湾乡周家包石料有限公司办理了临时用地手续，有效期为2015年5月1日至2017年5月1日，用地范围为该公司采矿许可证规定的矿区范围，矿区范围外从未办理过临时用地手续。二、证人证言1、证人曾某的证言。用以证实：因麦丰石料厂存在越界开采行为，2013年县国土局执法大队立案查处，当时溪丘湾国土所根据属地管辖原则，协助国土局执法大队调查处理。后期对麦丰石料厂的具体处理情况不清楚。但是2013年之后，麦丰石料厂仍然存在非法采矿行为，溪丘湾国土所给他们下达了停工通知书，并多次到现场要求他们停工，并将情况向局里汇报，巴东县国土局执法大队再次立案查处。湖北省地质局第二地质大队于2017年3月6日在谭明孝的麦丰石料厂、周家包石料有限公司进行实测时，曾某全程参与，实测的范围都是麦丰石料厂、周家包石料有限公司开采石料后形成的，并由谭明孝亲自指认。麦丰石料厂在其矿区范围内办理了临时用地手续，有效期为2013年5月21日至2015年5月21日，但该厂采矿许可证已于2014年7月7日到期。周家包石料公司在其矿区范围内办理了临时用地手续，有效期为2015年5月1日至2017年5月1日，但是谭明孝三通一平的场所位于麦丰石料厂的复垦范围，在该区域未办理临时用地手续。2、证人苏某的证言。用以证实：在对周家包石料公司进行安全监管时发现该矿存在在矿区范围外开采石料的行为。周家包石料公司进行安全设施建设，除需安全生产许可证外，还应由国土部门同意其在该地进行安全设施建设并取得该地的临时用地手续。3、证人马某的证言。用以证实：2014年2月至2015年12月马某实际分管巴东县国土资源局执法大队工作。在分管期间，麦丰石料厂等三个石料厂存在越界开采行为，且相应的行政处罚决定书在谭兴勇分管期间已经制定，其中认定麦丰石料厂界外开采1.9463万吨，没收违法所得31.14万元，马某分管后只是执行相应的处罚事项。从安平泰公司2013年3月提交的报告和2013年11月提交的报告来看，麦丰石料厂界外开采仍在继续，且估算的开采量与行政处罚决定书上处罚的不一致。2014年4月1日，曾开会讨论麦丰石料厂等案件的处理，最终决定要求涉案石料厂执行行政处罚决定书上的内容，没收违法所得，责令石料厂退回采矿许可证划定的矿区范围内开采，不能越界开采。后麦丰石料厂于2014年4月3日缴纳了罚款，巴东县国土资源局予以结案，并未将案件移交司法机关，当时麦丰石料厂等三家石料厂破坏矿产资源价值都超过了5万元，已经涉嫌非法采矿罪。2014年，矿管股在年检实测时发现麦丰石料厂等三家石料厂仍存在界外开采的行为，并在2014年6月30日将资料移交给马某，马某签收后转交给刘某，要求执法大队立即查办。2015年4月10日，执法大队针对这三家石料厂越界开采的行为进行立案查处，2015年12月1日将案件移交司法机关。4、证人刘某的证言。用以证实:2012年4月至2017年2月，刘某任巴东县国土局执法大队常务副大队长。2013年3月，巴东县国土局矿政管理股在年检实测时发现麦丰石料厂等三家石料厂存在越界开采行为，年检实测是武汉安平泰地质矿产勘查有限公司（以下简称安平泰公司）做的，国土局就请安平泰公司对这三家石料厂越界开采储量进行估算，2013年5月，安平泰公司对三家石料厂分别提交了界外储量估算报告，报告显示，这三家石料厂确实存在越界开采行为。2013年5月，矿管股就将这三家石料厂越界开采的线索移交给执法大队，执法大队针对这三家的越界开采行为立案调查。谭兴勇曾带队调查，并确定了最终的处罚方案，但是当时降低了处罚标准，按照违法所得和罚款总和的6%计算的处罚数额（2013执法卷内附计算草稿）。2013年6月16日，巴东县国土局对麦丰石料厂下达了处罚决定书，处罚决定为责令停止越界开采行为，退回矿区范围内开采，并没收违法所得31.14万元。麦丰石料厂未及时履行行政处罚事项。但当时涉案的麦丰石料厂均已达到了刑事立案的标准。2014年4月1日，马某召集开会，讨论了麦丰石料厂等案件的处理，最后决定要求麦丰等石料厂按照行政处罚执行，收缴违法所得，之后麦丰石料厂和江北石料厂将违法所得交后就结案了，没有将案件移交司法机关。后来麦丰石料厂仍然存在越界开采的行为，2014年6月30日，矿管股将线索移交给执法大队，马某签收后，2015年4月10日立案调查，2015年12月1日移交司法机关。5、证人贾某的证言。用以证实：2013年3月，巴东县国土局矿管股在年检实测时发现巴东县溪丘湾乡麦丰石料厂等三家石料厂存在越界开采的行为，因为年检实测是安平泰公司做的，国土局就请安平泰公司对这三家石料厂越界开采储量进行估算，2013年3月，安平泰公司对三家石料厂分别提交了界外开采储量估算报告，报告显示，这三家石料厂确实存在越界开采的行为，2013年5月，矿管股将这三家石料厂越界开采的线索移交给执法大队，执法大队就针对这三家的越界开采行为进行了立案调查，当时分管局长谭兴勇决定降低处罚标准对三家石料厂进行处罚。其中，2013年6月16日，县国土局对麦丰石料厂下达了处罚决定书，处罚决定为责令停止越界开采行为，退回矿区范围内开采，并没收违法所得31.14万元。但该行政处罚决定麦丰石料厂未及时履行。2014年4月1日，马某召集开会商讨了案件的处理。2014年4月2日贾某给麦丰石料厂的负责人谭明孝和其他石料厂负责人打电话，通知缴纳罚款。2014年4月3日，谭明孝缴纳31.14万元违法所得，案件予以结案。后来，矿管股在年检实测时发现麦丰石料厂仍存在界外开采的行为，2014年6月30日将资料移交给执法大队，执法大队针对麦丰石料厂越界开采的行为进行立案查处，后将案件移交给司法机关。6、证人陆某、郭某出庭作证的证言。用以证实：陆某、郭某系湖北省地质局第二地质大队的工程师，湖北省地质局第二地质大队受巴东县国土资源局委托估算，陆某、唐某到现场勘测后，出具了关于麦丰石料厂以及周家包石料有限公司非法采矿的储量的情况的地质报告。报告中三个储量都是以时间节点来计算的，2009年10月普查报告中有地形图，有原始的地貌，2015年8月我们到现场进行测量，通过地形的变化，用平行断面块断法进行计算2009年10月至2015年8月界外开采资源量是76.85万吨；2016年8月巴东县国土资源局又委托我们到矿山进行测量，通过2015年8月到2016年8月地形变化的对比，通过平行断面块断法进行计算是9.66万吨；2017年3月巴东县国土资源局委托我们到麦丰石料厂和周家包石料厂进行测量，通过2016年8月到2017年3月地形变化的对比，通过平行断面块断法进行计算是4.42万吨。测量过程中，巴东县国土资源局提供平阳坝大桥项目部选址意见书、太溪线209国道选址意见书、巴东县移民复建工程巴巫公路这三个项目的相关资料。根据三个临时料厂提供的相关资料，在2009年10月之前，平阳坝大桥项目部、太溪线209国道项目部已经停工，巴东县移民复建工程巴巫公路（2009年11月停工）当时提交的临时料厂非煤矿山选址意见书，选址意见书附的勘测定界图，该临时料厂不在报告测量范围内，临时料厂和报告勘测的范围不重叠。三、被告人供述和辩解被告人谭明孝的供述和辩解。用以证实：2012年7月，麦丰石料厂开始越界开采石料，2012年8月，溪丘湾国土所发现麦丰石料厂存在越界开采的行为，就给麦丰石料厂下达了停采通知书，但并没有采取其他的手段进一步督促整改，谭明孝也就没有退回原矿区开采石料，而是继续越界开采石料。2013年5月，巴东县国土局执法大队对麦丰石料厂越界开采的行为立案调查，2013年6月给麦丰石料厂下达了行政处罚决定书，要求麦丰石料厂退回原矿区开采，并将31.14万元的违法所得上缴到国土局。2014年4月，谭明孝缴纳了31.14万元罚款。2013年6月至2015年7月期间，麦丰石料厂一直在界外开采石料，2014年7月7日采矿许可证到期后暂停开采石料，2015年4月，将新的采矿许可证等证件办理下来之后，又开始进行场区的三通一平。2015年4月，场区进行三通一平时，国土资源所给麦丰石料厂下达过停采通知书。后来县国土局执法大队对麦丰石料厂2013年6月至2015年7月期间的越界开采行为立案调查，找谭明孝问过笔录，也进行了现场勘测等活动。麦丰石料厂有采矿许可证，采矿许可证的有效期是2009年12月7至2014年7月7日。2012年7月至2015年7月，麦丰石料厂一共界外开采了10多万吨，湖北省第二地质大队进行了勘测，以测量的数据为准，开采的石料销售给了太矶头廉租房、周围老百姓、溪丘湾工业园、乡村公路铺路等地方，每吨单价是15元左右，在界外开采的石料总共销售了130多万元。2015年4月至2015年7月，巴东县溪丘湾乡周家包石料有限公司在采矿许可证规定的采矿区域外开采石料，期间国土部门也责令停采，要求退回采矿区域内开采石料，但是，周家包石料有限公司一直没有停采，周家包石料有限公司的采矿许可证规定的采矿区域，离原麦丰石料厂的采矿区域有段距离，但是，周家包石料有限公司的加工场地还是在麦丰石料厂原来的场地上面建设三通一平，在2015年4月至2015年7月期间，开采的石料是在原来的麦丰石料厂开采的，不是在周家包石料有限公司采矿许可证规定的采矿区域开采的。期间，巴东县国土局和溪丘湾乡国土所曾多次下达停采通知书，要求麦丰石料厂停止越界开采行为，但是国土部门的停采通知也只是流于形式，没有真正的执行，在执法方面，主要是要谭明孝等人交钱，交钱了就可以继续界外开采。关于被告人谭明孝及其辩护人提出的公诉机关指控被告人谭明孝非法开采建筑石料用灰岩矿90.93万吨,非法开采的灰岩矿资源价格总额为人民币1255.045万元的证据不足,被告人谭明孝非法开采建筑石料用灰岩矿的数额只应认定1.9463万吨的辩护意见，经审查，本院认为,公诉机关指控被告人谭明孝非法开采建筑石料用灰岩矿90.93万吨，其主要证据为湖北省地质局第二地质大队于2017年3月出具的资源储量报告，该资源储量报告与湖北省地质局第二地质大队2015年8月对同一石料厂认定的可采率、矿石体重不一致，认定非法开采建筑石料用灰岩矿的数量相差巨大，且2017年4月勘验报告所勘测的界外开采量系从2009年10月起开始计算，所依据的基础资料系2009年10月恩施州佳力矿业技术咨询服务有限责任公司的地质普查报告，该报告所附巴东县溪丘湾麦丰石料厂（石灰岩）矿山地形地质图所标注的采空区均在矿区范围内，并无界外开采的记录，但2009年10月前麦丰石料厂以外确有其他临时料厂界外开采行为，故湖北省地质局第二地质大队所依据的基础资料即2009年10月恩施州佳力矿业技术咨询服务有限责任公司的地质普查报告的客观真实性并不可靠，导致其勘验报告的客观真实性存疑，对该证据本院不予采信。被告人谭明孝在2013年后虽有界外开采行为，但公诉机关指控被告人谭明孝非法开采建筑石料用灰岩矿90.93万吨的主要证据不足，本院不予认定，被告人谭明孝及其辩护人的辩护理由成立，本院予以采纳。被告人谭明孝非法开采建筑石料用灰岩矿1.9463万吨，价值311400元,有已生效的行政处罚决定书等证据在案佐证,且被告人谭明孝予以认可,对该数额本院予以认定。本院认为，被告人谭明孝违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自开采建筑石料用灰岩矿1.9463万吨，价值311400元，造成矿产资源破坏，情节严重，其行为符合非法采矿罪的法定构成要件，构成非法采矿罪，巴东县人民检察院指控被告人谭明孝犯非法采矿罪的罪名成立。但公诉机关指控被告人谭明孝开采建筑石料用灰岩矿90.93万吨,价值1255.045万元的证据不足，本院不予认定。被告人谭明孝非法采矿，其行为已构成犯罪，虽已受到行政处罚，但不能以行政处罚代替刑事责任，故仍应依法追究其刑事责任。被告人谭明孝对开采建筑石料用灰岩矿1.9463万吨的事实能如实供述,且在行政处罚后主动缴纳了全部违法所得,可依法从轻处罚。被告人谭明孝犯罪情节较轻，悔罪表现明显，宣告缓刑对所在社区没有不良影响，可以宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款，《中华人民共和国行政处罚法》第七条第二款，《最高人民法院关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（三）项、第三条第一款第（一）项之规定，判决如下：一、被告人谭明孝犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币60000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自本判决生效后10日内向本院缴纳）二、被告人谭明孝违法所得人民币311400元予以没收，上缴国库（已没收）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖北省恩施土家族苗族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘圣远审 判 员  刘 念人民陪审员  向仕文二〇一九年六月四日法官助理谭君君书记员覃永妮附本案相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《中华人民共和国行政处罚法》第七条公民、法人或者其他组织因违法受到行政处罚，其违法行为对他人造成损害的，应当依法承担民事责任。违法行为构成犯罪，应当依法追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑事处罚。《最高人民法院关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”：（一）无许可证的；（二）许可证被注销、吊销、撤销的；（三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；（四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）；（五）其他未取得许可证的情形。第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；（二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的；（三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的；（四）造成生态环境严重损害的；（五）其他情节严重的情形。实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；（二）造成生态环境特别严重损害的；（三）其他情节特别严重的情形