广西壮族自治区扶绥县人民法院 民 事 判 决 书 （2018）桂1421民初1862号 原告：深圳市益安保理有限公司，住所：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路******。统一社会信用代码：91440300342728480F。 法定代表人：李小艳，执行董事。 委托诉讼代理人：蒋毅，男，该公司工作人员。 委托诉讼代理人：田兴都，广东联建律师事务所执业律师。 被告：广西正诺农业科技有限公司，住，住所：广西扶绥县东门镇旧城村新村**一社会信用代码：914514210983478375。 法定代表人：蒋代刚。 原告深圳市益安保理有限公司（以下简称深圳益安公司）与被告广西正诺农业科技有限公司（以下简称广西正诺公司）票据追索权纠纷一案，本院于2018年11月14日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告深圳益安公司的委托诉讼代理人蒋毅、田兴都到庭参加诉讼，被告广西正诺公司经公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 深圳益安公司向本院提出诉讼请求：1．广西正诺公司支付票号为XX等4张电子商业承兑汇票金额共计7885320元及汇票金额自汇票到期日至清偿日止按照中国人民银行规定的利率计算的利息（暂计至2018年11月8日的利息为387793.47元）、电子证据固化费用及邮寄费1500元；2．广西正诺公司给付深圳益安公司汇票金额自汇票到期日至清偿日止按日千分之一计算罚息（暂计至2018年11月8日的逾期罚息为3209325.24元）；3．广西正诺公司承担本案的诉讼费、差旅费、律师费、保全费、担保费等实现债权的全部费用。以上第1、2项金额合计11483938.71元。 在诉讼过程中，深圳益安公司变更诉讼请求为： 1．支付票号为XX等4张电子商业承兑汇票金额本金为6201537.03元；2．利息（以本金6201537.03元为基数，按中国银行同期贷款利率计算，从2018年12月25日起计至实际清偿之日止）；3．罚息：截至2019年2月19日尚欠的罚息53422.80元及以本金6201537.03元为基数，按年利率19.65%计算，从2019年2月20日起计至实际清偿之日止的罚息；4．不再主张律师费、差旅费、保全费、担保费、证据固化费用、邮寄费、公告费（该费用在柳州化工破产重整分配受偿的款项中抵扣）。 事实和理由：2016年9月28日，案外人柳州化工股份有限公司（以下简称柳州化工）因煤炭采购合同关系向被告广西正诺公司开具了票号为XX（票面金额：2595320元）、XX（票面金额：2000000元）、XX（票面金额：1290000元）、XX（票面金额：2000000元）四张电子商业承兑汇票，出票人均为：柳州化工股份有限公司，收票人均为：广西正诺农业科技有限公司，出票日期均为：2016年9月28日，汇票到期日均为：2017年9月28日。该电子商业承兑汇票均写明可再转让，承兑人承诺到期无条件付款。而后，广西正诺公司将上述票据背书转让给深圳益安公司，深圳益安公司合法取得票据权益，并作为上述票据的最后一手被背书人一直合法持有该电子商业承兑汇票。该票据于2017年9月28日到期后，深圳益安公司就上述汇票的付款事宜多次向承兑人柳州化工主张兑付票据款，但其始终置之不理，承兑人已于2017年10月10日在电子票据系统中做了拒付操作。2017年10月17日，深圳益安公司基于票据追索权纠纷向柳州市柳北区人民法院提起诉讼，起诉广西正诺公司及柳州化工清偿票据款及相关的利息、罚息等费用。柳北区人民法院经审查后给予立案受理，该案在审理期间，因柳州化工重整，深圳益安公司于2018年4月2日向柳北区人民法院提出撤诉申请。承兑人柳州化工已于2018年1月31日被柳州市中级人民法院裁定破产重整。按照《中华人民共和国票据法》的规定及原被告在票据转让协议的约定，广西正诺公司应向深圳益安公司承担支付票据本金、逾期付款利息、实现债权的费用及罚息（广西正诺公司自认约定的罚息过高，要求按年利率19.65%计付）。根据已通过的破产重整方案，广西正诺公司申报的债权于2018年12月24日已受偿现金为5100000元及2019年2月19日收到的柳化股份股票29×××83股价值142887.53元，广西正诺公司主张在本案已受偿的现金为4100000元及股票29×××83股价值142887.53元，参照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）》第二十一条的规定，受偿款项按照先清偿差旅费、保全费、担保费、证据固化费、邮寄费等实现债权的全部费用和利息、罚息后，再清偿本金，即：已受偿的4100000元，先清偿差旅费5700.51元、保全费5000元、担保费22967.88元、公告费350元、证据固化和通知费用832元，截至2018年12月24日产生的利息431622.7元（以本金7885320元为基数，从票据逾期之日即2017年9月29日起算至2018年12月24日，按中国人民银行同期贷款利率4.35%计算），罚息1949743.94元（以本金7885320元为基数，按年利率19.65%计算，从票据逾期之日即2017年9月29日起算至2018年12月24日），至此尚欠本金6201537.03元。2018年12月25日至2019年2月19日产生的罚息为196330.33元（以本金6201537.03为基数，以年利率19.65%计算），此罚息以2019年2月19日收到的股票29×××83股价值142887.53元抵扣，尚欠罚息53442.80元。为此，根据《中华人民共和国票据法》《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》及双方的协议约定，请求判决支持深圳益安公司的诉讼请求。 深圳益安公司提供的证据有： 1．《商业承兑汇票转让协议书》，证明深圳益安公司通过票据背书转让合法取得涉案的4张票据权利，双方在协议的第二条中约定票据背书转让的对价款为6526197.5元，在协议的第八条、第九条中约定，如果涉案票据到期不能承兑，广西正诺公司应承担票据金额日千分之一的罚息以及承担为追偿债权产生的律师费、诉讼费、差旅费、送达费、鉴定费等一切费用。 2．四张电子商业承兑汇票：XX（票面金额：2595320元）、XX（票面金额：2000000元）、XX（票面金额：1290000元）、XX（票面金额：2000000元），证明深圳益安公司合法通过背书转让方式合法持有涉案票据，汇票票面记载是可背书转让票据。 3．深圳市版权协会电子证据固化的电子商业承兑汇票及相关报告、发票、光盘（光盘内含有涉案票面信息的截图原始文件包，固化后生成的时间戳文件，证明固化主体身份信息的电子签名文件），证明深圳益安公司合法持有电子商业承兑汇票，涉案的4张票据于2017年9月28日到期，深圳益安公司已经按照票据法规定分别于2017年9月25日和2017年10月10日两次向承兑人提示付款，承兑人未按照规定清偿票面金额。在票据到期提示付款后，承兑人拒不兑付。 4．《煤炭采购合同》及广西增值税发票，证明：承兑人与广西正诺公司之间存在买卖合同法律关系并且开具涉案的电子商业汇票，在该采购合同第七条中约定，该合同项下的二千万元货款以电子商业承兑汇票的方式结算；深圳益安公司在取得涉案票据时对于票据的基础法律关系进行审查已尽到了谨慎义务，因此涉案的票据合法有效。 5．深圳益安公司于2016年10月8日支付涉案票据背书转让的对价款一张，证明深圳益安公司已经按照协议规定向广西正诺公司足额支付了票据背书转让的对价金额6526197.50元。 6．由深圳益安公司签发给广西正诺公司的催款通知书、票据拒付通知书、追索通知书、EMS快递单及投递记录、邮政发票，证明因深圳益安公司于票据到期日即2017年9月28日向票据承兑人和本案的广西正诺公司书面签发了催款通知和其他的通知文件。承兑人通过单位的收发章已签收，广西正诺公司拒绝签收并退回邮件，深圳益安公司已经按照法律规定期限于票据到期日向承兑人和广西正诺公司做了提示付款，深圳益安公司已经履行了法定的提示付款义务。 7．起诉状、案件受理通知书、公告、撤诉裁定书，证明深圳益安公司曾于2017年10月17日基于票据追索权纠纷向柳州市柳北区人民法院起诉；法院送达各被告后，深圳益安公司自行撤诉，依法应视为诉讼时效中断；撤诉裁定日期为2018年4月2日。 8．涉案票据电子商业承兑汇票最新状态的截图，证明深圳益安公司在庭前复核时发现票据状态已变更；深圳益安公司通过账号密码登录中国人民银行电子汇票系统查询得知，承兑人已经于2017年10月10日做了拒付操作（证据固化时当事人没有发现票据状态已变更，证据固化时状态为提示付款已签收）。 9．录音光盘，证明深圳益安公司在票据到期日前后多次向承兑人和广西正诺公司提示付款，都是深圳益安公司的固定电话拨出的，有五段是由广西正诺公司时任法定代表人徐家贵接听，有四段是向承兑人催款录制的录音。在2017年9月19日拨打承兑人的电话录音中，承兑人明确表示因为柳州化工和广西正诺公司之间有诉讼纠纷，因此涉案的票据款项要求深圳益安公司向广西正诺公司主张清偿，在深圳益安公司表明涉案票据债务应当由承兑人支付后，承兑人表示如果要求其支付其也会拒付。 10．担保费发票及民事裁定书，证明深圳益安公司在本案为申请财产保全而支付了保全费5000元，向担保公司支付了担保费22967.88元，该费用应当由广西正诺公司承担。 11．差旅费发票，证明深圳益安公司支付了差旅费超过7285.93元，该费用是两个案件，在本案中主张5700.51元。 12．证据固化服务费及邮寄通知费用票据，证明深圳益安公司支付证据固化服务费及邮寄通知费用（两个案件证据固化服务费1000元，在此案主张800元；邮寄费32元）的事实。 13．广西正诺公司退件的快递封面，证明广西正诺公司拒绝签收深圳益安公司的催款通知邮件。 14．《柳州化工股份有限公司管理人关于提交重整计划草案的函》、《柳州化工股份有限公司重整案第一次债权人会议公告》、《柳州化工股份有限公司管理人债权审核通知书》、深圳益安公司收到5100000元现金电子回单及收到柳化股份通过证券账户转来的29×××83股的股票，证明承兑人于2018年1月30日被柳州市中级人民法院裁定破产重整，根据《票据法》第六十四条规定，承兑人被法院依法宣告破产的，该破产文书具有拒绝证明的效力；根据破产重整的方案，深圳益安公司的涉案票据债务得到了部分清偿，其中于2018年12月24日收到现金5100000元，于2019年2月19日收到29×××83股柳化股份股票计受偿债权142887.53元。 广西正诺公司未到庭参加诉讼，未向法庭提交证据，亦未提交书面答辩意见，视为放弃其相应的诉讼权利，由此产生不利的法律后果由其自行承担。对于深圳益安公司提交的证据，有关书证能够相互印证，本院予以采信，对于通话录音等视听资料，作为本案的参考。 根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2016年9月，柳州化工因煤炭采购合同关系向广西正诺公司开具电子商业承兑汇票，其中涉本案的商业汇票票号为：XX（票面金额：2595320元）、XX（票面金额：2000000元）、XX（票面金额：1290000元）、XX（票面金额：2000000元）四张电子商业承兑汇票，票面金额合计7885320元。该汇票均写明：出票人：柳州化工股份有限公司，收票人：广西正诺农业科技有限公司，承兑人：柳州化工股份有限公司。承兑信息写明：出票人承诺：本汇票请予以承兑，到期无条件付款，承兑人承诺：本汇票请予以承兑，到期无条件付款，承兑日期：2016年9月28日，出票日期：2016年9月28日，汇票到期日：2017年9月28日，该电子商业承兑汇票写明为可再转让票据。2016年10月8日，广西正诺公司与深圳益安公司签订《商业承兑汇票转让协议书》，广西正诺公司将上述四张电子商业承兑汇票背书转让给深圳益安公司，转让价格为6526197.50元。当日，深圳益安公司将该转让款支付给广西正诺公司。协议第八条约定所列票据如出现到期不能承兑、付款人拒绝付款等任何原因，导致甲方（深圳益安公司，以下同）无法行使票据权利的，乙方（广西正诺公司，以下同）应当在接到甲方通知之日壹个工作日内按该票据的票面金额对甲方进行赔偿，并支付甲方由于上述事由而产生的律师费、诉讼费、差旅费、送达费、鉴定费等一切费用；如乙方未按甲方约定的期限对甲方进行赔偿，每逾期壹日，乙方应支付票面金额千分之一的违约金，直至上述款项全部清偿之日止。第九条约定所列票据如出现承兑人延迟付款超过五个工作日，导致甲方无法按时收回款项的，甲方有权要求乙方按上述票据的票面金额对甲方进行赔偿，并支付甲方由于上述事故而产生的律师费、诉讼费、差旅费、送达费、鉴定费、每日按票面金额千分之一的罚息费等一切费用。深圳益安公司于2017年9月25日和2017年10月10日两次在电子票据系统中向承兑人柳州化工提示付款，2017年10月10日柳州化工在电子票据系统中做了拒付操作。该票据到期后，深圳益安公司就上述汇票的付款事宜也分别向柳州化工、广西正诺公司发出通知。2017年10月17日，深圳益安公司基于票据纠纷向柳州市柳北区人民法院提起诉讼，起诉广西正诺公司及柳州化工支付票据款及相关的利息、罚息等费用。柳北区人民法院立案受理后，该案在审理期间，因柳州化工破产重整，深圳益安公司于2018年4月2日向柳北区人民法院提出撤诉申请，柳北区人民法院依法裁定准许深圳益安公司撤诉。 另查明，柳州化工重整一案于2018年1月31日由柳州市中级人民法院受理，2018年11月26日，柳州市中级人民法院裁定批准《柳州化工股份有限公司重整计划》，并终止柳州化工重整程序。柳州化工破产重整程序中，深圳益安公司将包括本案未得付款的商业汇票向柳州化工破产管理人申报债权，其中申报的债权包括票据本金、利息及实现债权的费用。后根据已通过的破产重整方案，深圳益安公司申报的债权可受偿现金5100000元，可分配柳化股份股票29×××83股（抵债股票按照柳化股份2018年3月8日股票收市时的价格折价4.83元／股）。深圳益安公司于2018年12月24日收到分配的受偿款5100000元，2019年2月19日收到分配受偿的柳化股份股票29×××83股（价值金额为142887.53元）。对于受偿款项，原告提出在本案受偿现金4100000元及股票价值142887.53元，（2018）桂1421民初1863号案受偿现金1000000元。深圳益安公司因本案诉讼支付了担保费22967.88元，保全费5000元，公告费350元、差旅费5700.51元、证据固化服务费及邮寄通知费用832元。 本院认为，本案涉案票据为到期付款的可背书转让的商业汇票，广西正诺公司将所持有的涉案票据权利背书转让给深圳益安公司，深圳益安公司给付对价，深圳益安公司依法取得票据权利，持票人深圳益安公司在汇票得不到承兑人付款时，其依法可以向背书人广西正诺公司行使追索权。在案证据能够证明票据到期前后深圳益安公司履行了持票人的提示付款及通知义务，在承兑人拒付后，深圳益安公司积极通过诉讼程序主张票据权利，后因承兑人破产重整而撤回起诉。在承兑人破产重整程序中，深圳益安公司亦将未得到付款的票据权利申报债权，所申报票据债权在承兑人破产重整程序得到确认并按重整方案得到清偿部分债权。现深圳益安公司就未能实现的票据权利向背书人广西正诺公司行使追索权，理由充分，其请求广西正诺公司承担清偿责任，应予以支持。对于广西正诺公司尚应承担清偿责任的数额问题：深圳益安公司自认已得到受偿现金4100000元，收到分配受偿的柳化股份股票29×××83股（价值金额为142887.53元），本院予以确认。对于深圳益安公司主张逾期利息以尚欠本金为基数，从票据逾期之日即2017年9月29日起算至实际清偿之日止，按中国人民银行同期贷款利率计付的意见，本院予以采纳。对于深圳益安公司主张的罚息，深圳益安公司认为双方在票据转让协议有约定，由于约定按票面金额日千分之一计付过高，要求按年利率19.65%计算，罚息以尚欠票据本金为基数从票据逾期之日即2017年9月29日起算至实际清偿之日止的意见，该主张不违反法律规定，也在双方当事人约定的范围内，事实和理由充分，本院予以采纳。对于深圳益安公司主张因本案产生的差旅费、证据固化服务费、邮寄费用、公告费、保全费、担保费等实现债权所产生费用应由广西正诺公司承担的意见，因双方有约定，也符合法律规定，本院予以采纳。对深圳益安公司提出参照《最高人民法院关于适用中华人民共和国合同法若干问题的解释（二）》第二十一条的规定，已得到的受偿款按照先清偿差旅费、证据固化费、邮寄费、保全费、担保费等实现债权的全部费用，后支付逾期付款利息、罚息，再清偿本金的意见，本院予以采纳。但经本院核实，至2018年12月24日四张汇票产生的利息共计424770.32元、罚息1918790元。其中：票面金额为2000000元的汇票利息为107736.99元（计算方式：2000000元×4.35%÷365天×452天）、罚息为486673.97元（计算方式：2000000元×19.65%÷365天×452天）；票面金额为1290000元的汇票利息为69490.36元（计算方式：1290000元×4.35%÷365天×452天）、罚息为313904.71元（计算方式：1290000元×19.65%÷365天×452天）；票面金额为2595320的汇票利息为139805.98元（计算方式：2595320元×4.35%÷365天×452天）、罚息为631537.35元（计算方式：2595320元×19.65%÷365天×452天），深圳益安公司要求扣除的利息及罚息金额高出部分，不予支持。由此，认定深圳益安公司至2018年12月24日已得到清偿的票据本金为：4100000元-差旅费5700.51元-保全费5000元-担保费22967.88元-公告费350元-证据固化服务费和邮寄通知费用832元-利息424770.32元-罚息1918790元=1721589.29元，尚欠票据本金为7885320元-1721589.29元=6163730.71元。对于深圳益安公司主张2018年12月25日至2019年2月19日产生的罚息以2019年2月19日收到的股票29×××83股价值142887.53元抵扣，本院予以采纳，但经核实，该期间罚息金额为189142.10元（计算方式：6163730.71元×19.65%÷365天×57天），扣除142887.53元后，尚欠罚息为46254.57元。综上所述，广西正诺公司尚应向深圳益安公司支付票据本金为6163730.71元、利息（以本金6163730.71元为基数，按中国人民银行同期贷款利率计算，从2018年12月25日起计至实际清偿之日止）、罚息（截至2019年2月19日尚欠的罚息46254.57元及以本金6163730.71元为基数，按年利率19.65%计算，从2019年2月20日起计至实际清偿之日止的罚息）。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条，《中华人民共和国票据法》第三十七条、第七十条第一款，《中华人民共和国合同法》第一百一十四条第一款之规定，判决如下： 一、广西正诺农业科技有限公司于本案判决生效之日起十日内支付深圳市益安保理有限公司票据本金6163730.71元及利息（以本金6163730.71元为基数，按中国人民银行同期贷款利率计算，从2018年12月25日起计至实际清偿之日止）； 二、广西正诺农业科技有限公司于本案判决生效之日起十日内支付深圳市益安保理有限公司罚息（截至2019年2月19日尚欠的罚息46254.57元及以本金6163730.71元为基数，按年利率19.65%计算，从2019年2月20日起计至实际清偿之日止的罚息）。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费90704元，由广西正诺农业科技有限公司负担48980元，由深圳市益安保理有限公司负担41724元。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广西壮族自治区崇左市中级人民法院。 审 判 长  方品能 审 判 员  李泠满 人民陪审员  覃 凯 二〇一九年六月十日 书 记 员  张 柳 附：相关法律条文 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 《中华人民共和国票据法》 第三十七条背书人以背书转让汇票后，即承担保证其后手所持汇票承兑和付款的责任。背书人在汇票得不到承兑或者付款时，应当向持票人清偿本法第七十条、第七十一条规定的金额和费用。 第七十条第一款持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 《中华人民共和国合同法》 第一百一十四条第一款当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。