南通市崇川区人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)苏0602刑初46号 公诉机关南通市崇川区人民检察院。 被告人巩会苹，女，1981年5月10日生，住南通市崇川区。被告人巩会苹因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年3月5日被南通市公安局崇川分局取保候审，于2019年1月7日被南通市崇川区人民检察院取保候审。2019年4月24日本院决定对其逮捕，同日由南通市公安局崇川分局执行逮捕。现羁押于南通市看守所。 辩护人丁连冲，江苏洲际英杰律师事务所律师。 被告人陈金华，男，1964年9月20日生，住南通市通州市。被告人陈金华因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年1月6日被南通市公安局崇川分局取保候审，于2019年1月7日被南通市崇川区人民检察院取保候审。2019年4月24日本院决定对其逮捕，同日由南通市公安局崇川分局执行逮捕。现羁押于南通市看守所。 被告人刘大勇，男，1989年11月29日生，住江苏省邳州市。被告人刘大勇因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年2月11日被南通市公安局崇川分局取保候审，于2019年1月7日被南通市崇川区人民检察院取保候审。 被告人张俊，男，1989年7月22日生，住南通市崇川区。被告人张俊曾因赌博，于2012年11月11日被南通市公安局崇川分局罚款100元；曾因无证驾驶，于2013年4月7日被南通市公安局崇川分局行政拘留五日；曾因盗窃，于2017年2月27日被南通市公安局崇川分局行政拘留十日。被告人张俊因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年2月13日被南通市公安局崇川分局取保候审，于2019年1月7日被南通市崇川区人民检察院取保候审。2019年1月24日本院决定对其逮捕，同日由南通市公安局崇川分局执行逮捕。现羁押于南通市看守所。 辩护人邱淋新，北京盈科（南通）律师事务所律师。 被告人周奇军，男，1990年11月7日生，住江苏省如皋市。被告人周奇军因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年2月8日被南通市公安局崇川分局取保候审，于2019年1月7日被南通市崇川区人民检察院取保候审。 被告人徐彬彬，男，1991年10月25日生，户籍所在地南通市如皋市。被告人徐彬彬因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年2月8日被南通市公安局崇川分局取保候审，于2019年1月7日被南通市崇川区人民检察院取保候审。2019年4月25日本院决定对其逮捕，同日由南通市公安局崇川分局执行逮捕。现羁押于南通市看守所。 被告人阚剑，女，1987年5月28日生，住南通市崇川区。被告人阚剑因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年2月12日被南通市公安局崇川分局取保候审，于2019年1月7日被南通市崇川区人民检察院取保候审。 被告人沈平根，男，1960年4月22日生，住南通市崇川区。被告人沈平根因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年2月13日被南通市公安局崇川分局取保候审，于2019年1月7日被南通市崇川区人民检察院取保候审。 南通市崇川区人民检察院以通崇检诉刑诉（2019）4号起诉书指控被告人巩会苹、陈金华、刘大勇、张俊、周奇军、徐彬彬、阚剑、沈平根犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月22日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。南通市崇川区人民检察院指派检察员任留存出庭支持公诉，被告人巩会苹、陈金华、刘大勇、张俊、周奇军、徐彬彬、阚剑、沈平根到庭参加诉讼。现已审理终结。 南通市崇川区人民检察院指控称： 2015年9月至2017年5月期间，储昌明（另案处理,已提起公诉）为实施非法集资行为，注册成立上海永定堂投资管理有限公司，并先后设立上海总部以及南通分公司、观音山分公司、港闸分公司、永兴分公司等多个分支机构，在未取得金融许可证的情况下，招募被告人巩会苹、张俊、陈金华、刘大勇、周奇军、徐彬彬、阚剑、沈平根等人，以8.5%至17%的年化收益率为诱饵，向社会不特定公众非法募集资金。 被告人巩会苹于2015年10月至2017年3月担任上海永定堂投资管理有限公司南通地区总经理，负责南通地区公司的管理和募集资金业务。期间（截止到最后一笔接收投资的时间为2017年3月17日）上海永定堂投资管理有限公司南通公司共计非法募集资金人民币2461.9万元（其中,未到期金额为1619.1万元），其中巩会苹本人向姚锦兰、王菲菲等人吸收存款人民币466万元，尚有人民币316万元未到期兑付。被告人巩会苹获取提成人民币113468.5元。 被告人陈金华于2016年2月到上海永定堂投资管理有限公司南通分公司工作，于2016年7、8月份担任团队经理（永兴公司、港闸公司）。2017年3月，陈金华担任南通地区总经理，期间上海永定堂投资管理有限公司南通公司其他业务员共计非法募集资金人民币196万元。陈金华本人向卞立祥、钱洪军等人非法募集资金人民币508.8万元，尚有人民币394.8万元未到期兑付。被告人陈金华获取提成人民币161542元。 被告人刘大勇于2015年12月应聘到上海永定堂投资管理有限公司南通分公司工作，2016年4、5月担任团队经理（南通分公司）。刘大勇向卞广发、陈卫芳等人非法募集资金共计人民币416万元，尚有人民币217万未到期兑付；南通分公司其余业务员非法募集资金共计人民币656.6万元。被告人刘大勇获取提成人民币90711元。 被告人张俊于2016年3月到上海永定堂投资管理有限公司南通分公司工作，于2016年3月26日担任团队经理（南通观音山分公司），于2017年2月离职。期间，张俊向陈思连、周华英等人非法募集资金共计人民币443.5万元，尚有人民币275万未到期兑付；观音山分公司其余业务员非法募集资金共计人民币259.5万元。被告人张俊获取提成人民币103305元。 被告人周奇军于2016年3月到上海永定堂投资管理有限公司南通分公司工作，2016年9月担任团队经理（港闸公司）。期间，周奇军向顾吉庆、何明珠等人非法募集资金共计人民币231.8万元，其中含其本人投资共计人民币3.5万元，尚有人民币184.3万元（不包含自投）未到期兑付。被告人周奇军获取提成人民币41504元。 被告人徐彬彬于2015年12月到上海永定堂投资管理有限公司南通分公司工作，于2017年3月担任团队经理（永兴公司）。期间，徐彬彬向俞锁英、顾军等人非法募集资金共计人民币178.6万元，其中含其本人及其父亲投资共计人民币29万元，尚有人民币122.6万元（不包含自投）未到期兑付。被告人徐彬彬获取提成人民币34430元。 被告人阚剑于2016年10月到上海永定堂投资管理有限公司观音山分公司工作，于2017年3月担任团队经理（观音山分公司）。期间，阚剑向包炳泉、蔡万山等人非法募集资金共计人民币522.3万元，尚有人民币428.3万元未到期兑付。被告人阚剑获取提成人民币95380元。 被告人沈平根于2016年8月到上海永定堂投资管理有限公司南通分公司工作，于2017年5月担任团队经理（南通平潮分公司）。期间，沈平根向陈志明等人非法募集资金共计人民币133.5万元，其中包含沈平根自己及其妻子郁玲投资人民币15.5万元，尚有人民币91万元（不包含自投）未到期兑付。被告人沈平根获取提成人民币22424元。 被告人陈金华、徐彬彬、周奇军、刘大勇、阚剑、沈平根、张俊、巩会苹分别于2018年1月6日、2018年2月8日、2018年2月8日、2018年2月11日、2018年2月12日、2018年2月13日、2018年2月13日、2018年3月5日经电话通知到案，如实供述了全部犯罪事实。被告人巩会苹退出人民币6万元，陈金华退出人民币4万元，张俊退出人民币4万元，刘大勇退出人民币1.2万元，周奇军退出人民币2.73万元，徐彬彬退出人民币1.4万元，沈平根退出人民币2万元。 公诉机关认为，被告人巩会苹、陈金华、刘大勇、张俊、周奇军、徐彬彬、阚剑、沈平根违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，采取公开宣传形式向不特定社会公众非法募资资金，数额巨大，其行为均应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。在共同犯罪中，被告人巩会苹、陈金华起主要作用，系主犯。被告人刘大勇、张俊、周奇军、徐彬彬、阚剑、沈平根起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。被告人巩会苹、陈金华、刘大勇、张俊、周奇军、徐彬彬、阚剑、沈平根主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。提请法院依法判处。 被告人陈金华、刘大勇、张俊、周奇军、徐彬彬、阚剑、沈平根在庭审中对起诉书指控的事实供认不讳，未提出实质性辩解。 被告人巩会苹在庭审中提出如下辩解：（1）自己并非上海永定堂投资管理有限公司南通公司总经理，自己也未参与募集资金。（2）其不应当属于共同犯罪的主犯。 被告人巩会苹的辩护人提出如下辩护意见：（1）被告人巩会苹未被涉案公司正式文件任命为总经理，亦未实际履行职责，在共同犯罪中应系从犯。（2）被告人巩会苹并未在涉案公司里伙同他人实施募集资金的行为。 被告人张俊的辩护人提出如下辩护意见：（1）被告人张俊在共同犯罪中属于从犯。（2）被告人张俊具有自首情节，能部分退出非法所得，建议对其从轻处罚并适用缓刑。 经审理查明， 2015年9月至2017年5月期间，储昌明（另案处理,已判决）为实施非法集资行为，注册成立上海永定堂投资管理有限公司，并先后设立上海总部以及南通分公司、观音山分公司、港闸分公司、永兴分公司等多个分支机构，在未取得金融许可证的情况下，招募被告人巩会苹、张俊、陈金华、刘大勇、周奇军、徐彬彬、阚剑、沈平根等人，以8.5%至17%的年化收益率为诱饵，向社会不特定公众非法募集资金。 被告人巩会苹于2015年10月至2017年3月担任上海永定堂投资管理有限公司南通地区总经理，负责南通地区公司的管理和募集资金业务。期间（截止到最后一笔接收投资的时间为2017年3月17日）上海永定堂投资管理有限公司南通公司共计非法募集资金人民币2461.9万元（其中,未到期金额为1619.1万元），其中巩会苹本人向姚锦兰、王菲菲等人吸收存款人民币466万元，尚有人民币316万元未到期兑付。被告人巩会苹获取提成人民币113468.5元。 被告人陈金华于2016年2月到上海永定堂投资管理有限公司南通分公司工作，于2016年7、8月份担任团队经理（永兴公司、港闸公司）。2017年3月，陈金华担任南通地区总经理，期间上海永定堂投资管理有限公司南通公司其他业务员共计非法募集资金人民币196万元。陈金华本人向卞立祥、钱洪军等人非法募集资金人民币508.8万元，尚有人民币394.8万元未到期兑付。被告人陈金华获取提成人民币161542元。 被告人刘大勇于2015年12月应聘到上海永定堂投资管理有限公司南通分公司工作，2016年4、5月担任团队经理（南通分公司）。刘大勇向卞广发、陈卫芳等人非法募集资金共计人民币416万元，尚有人民币217万未到期兑付；南通分公司其余业务员非法募集资金共计人民币656.6万元。被告人刘大勇获取提成人民币90711元。 被告人张俊于2016年3月到上海永定堂投资管理有限公司南通分公司工作，于2016年3月26日担任团队经理（南通观音山分公司），于2017年2月离职。期间，张俊向陈思连、周华英等人非法募集资金共计人民币443.5万元，尚有人民币275万未到期兑付；观音山分公司其余业务员非法募集资金共计人民币259.5万元。被告人张俊获取提成人民币103305元。 被告人周奇军于2016年3月到上海永定堂投资管理有限公司南通分公司工作，2016年9月担任团队经理（港闸公司）。期间，周奇军向顾吉庆、何明珠等人非法募集资金共计人民币231.8万元，其中含其本人投资共计人民币3.5万元，尚有人民币184.3万元（不包含自投）未到期兑付。被告人周奇军获取提成人民币41504元。 被告人徐彬彬于2015年12月到上海永定堂投资管理有限公司南通分公司工作，于2017年3月担任团队经理（永兴公司）。期间，徐彬彬向俞锁英、顾军等人非法募集资金共计人民币178.6万元，其中含其本人及其父亲投资共计人民币29万元，尚有人民币122.6万元（不包含自投）未到期兑付。被告人徐彬彬获取提成人民币34430元。 被告人阚剑于2016年10月到上海永定堂投资管理有限公司观音山分公司工作，于2017年3月担任团队经理（观音山分公司）。期间，阚剑向包炳泉、蔡万山等人非法募集资金共计人民币522.3万元，尚有人民币428.3万元未到期兑付。被告人阚剑获取提成人民币95380元。 被告人沈平根于2016年8月到上海永定堂投资管理有限公司南通分公司工作，于2017年5月担任团队经理（南通平潮分公司）。期间，沈平根向陈志明等人非法募集资金共计人民币133.5万元，其中包含沈平根自己及其妻子郁玲投资人民币15.5万元，尚有人民币91万元（不包含自投）未到期兑付。被告人沈平根获取提成人民币22424元。 被告人陈金华、徐彬彬、周奇军、刘大勇、阚剑、沈平根、张俊、巩会苹分别于2018年1月6日、2018年2月8日、2018年2月8日、2018年2月11日、2018年2月12日、2018年2月13日、2018年2月13日、2018年3月5日经电话通知到案，如实供述了全部犯罪事实。在侦查阶段被告人巩会苹退出人民币6万元，陈金华退出人民币4万元，张俊退出人民币4万元，刘大勇退出人民币1.2万元，周奇军退出人民币2.73万元，徐彬彬退出人民币1.4万元，沈平根退出人民币2万元。 另查明，被告人周奇军、刘大勇、沈平根、张俊在公诉机关有值班律师在场的情况下，自愿签署了认罪认罚具结书。 上述事实，被告人巩会苹、陈金华、刘大勇、张俊、周奇军、徐彬彬、阚剑、沈平根在开庭审理过程中亦无异议，并有公诉人举证的被告人巩会苹、陈金华、刘大勇、张俊、周奇军、徐彬彬、阚剑、沈平根的户籍证明，巩会苹、陈金华、刘大勇、张俊、周奇军、徐彬彬、阚剑、沈平根的供述，证人证言，涉案公司与投资人签订的协议，涉案公司的工商注册资料，审计报告，公安机关出具的扣押笔录、扣押清单、接受证据清单，银行账户明细，行政处罚决定书，公安机关的到案经过等证据予以佐证。上述证据经庭审调查核实，均具有证明效力，本院予以确认。 本院认为，被告人巩会苹、陈金华、刘大勇、张俊、周奇军、徐彬彬、阚剑、沈平根违反国家金融管理法律规定，伙同或者协助他人以委托理财的方式，向社会不特定的对象吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人巩会苹、陈金华起主要作用，系主犯。被告人刘大勇、张俊、周奇军、徐彬彬、阚剑、沈平根起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人陈金华、刘大勇、张俊、周奇军、徐彬彬、阚剑、沈平根自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人巩会苹自动投案后能如实供述自己的罪行，但在庭审中仅供述基本犯罪事实，可酌情从轻处罚。被告人周奇军、刘大勇、沈平根、张俊自愿承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法可以从宽处罚。被告人巩会苹、陈金华、刘大勇、张俊、周奇军、徐彬彬、阚剑、沈平根案发后能部分退出非法所得，可酌情从轻处罚。被告人刘大勇、周奇军、阚剑、沈平根居住地社区矫正机构已落实社区矫正措施，结合本案情节，均可适用缓刑。公诉机关指控被告人巩会苹、陈金华、刘大勇、张俊、周奇军、徐彬彬、阚剑、沈平根犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，本院予以采纳。 关于被告人巩会苹提出的辩解及其辩护人提出的辩护意见，经查，本案其余被告人以及另案处理的被告人储昌明等人均供述被告人巩会苹系涉案的上海永定堂投资管理有限公司南通分公司总经理，且被告人巩会苹在侦查阶段均供述称其任职上海永定堂投资管理有限公司南通分公司后，作为南通公司经理，负责为公司招聘人员以及南通地区公司的管理、培训及业务拓展。因此涉案公司是否对其有正式的书面文件任命不影响对其责任的追究。另被告人巩会苹在侦查阶段均供述称其本人在公司亦发展客户募集资金，领取工资及提成，该部分事实由证人证言及涉案公司与投资人签订的协议、银行账户明细等相关书证相佐证，综上，本院认为，被告人巩会苹在本案共同犯罪中起主要作用，应认定为主犯。故被告人的辩解及其辩护人提出的辩护意见，无事实和法律依据，本院不予采纳。关于被告人张俊的辩护人提出的辩护意见，经查属实，本院予以采纳，但对于建议对其适用缓刑的辩护意见，被告人张俊居住地社区矫正机构经评估认为其不具备社区矫正条件，因此被告人张俊不符合缓刑适用条件。该部分辩护意见，本院不予采纳。 据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下： 一、被告人巩会苹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月(刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月24日起至2021年7月23日止)，并处罚金人民币五万元（此款由被告人巩会苹于本判决发生法律效力之日起三日内履行）。 被告人陈金华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月(刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月24日起至2021年1月23日止)，并处罚金人民币五万元（此款由被告人陈金华于本判决发生法律效力之日起三日内履行）。 被告人张俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月(刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月24日起至2020年9月23日止)，并处罚金人民币二万元（此款由被告人张俊于本判决发生法律效力之日起三日内履行）。 被告人徐彬彬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月(刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月25日起至2020年10月24日止)，并处罚金人民币二万元（此款由被告人徐彬彬于本判决发生法律效力之日起三日内履行）。 被告人阚剑犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑二年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万元（该款由被告人阚剑于本判决发生法律效力之日起三日内一次性缴纳）。 被告人刘大勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万元（该款由被告人刘大勇于本判决发生法律效力之日起三日内一次性缴纳）。 被告人周奇军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万元（该款由被告人周奇军于本判决发生法律效力之日起三日内一次性缴纳）。 被告人沈平根犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万元（该款由被告人沈平根于本判决发生法律效力之日起三日内一次性缴纳）。 二、责令被告人巩会苹、陈金华、刘大勇、张俊、周奇军、徐彬彬、阚剑、沈平根与另案处理的被告人共同退赔本案各集资参与人（其中被告人巩会苹在人民币3160000元范围内、被告人陈金华在人民币3948000元范围、被告人刘大勇在人民币2170000元范围内、被告人张俊在人民币2750000元范围内、被告人周奇军在人民币1843000元范围内、被告人徐彬彬在人民币1226000元范围内、被告人阚剑在人民币4283000元范围内、被告人沈平根在人民币910000元范围内承担退赔责任，各被告人已退赃的部分可以予以抵扣）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江苏省南通市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份,副本二份。 审 判 员  周怀洲 人民陪审员  吴志坚 人民陪审员  王湘兰 二〇一九年六月五日 法官 助理  王 林 书 记 员  杨 楠