大连市西岗区人民法院 执 行 裁 定 书 （2019）辽0203执异45号 申请执行人石波，男，1976年11月8日生，汉族，住大连市甘井子区。 委托代理人宫延成、刘新洋，均系辽宁朋达律师事务所律师。 被执行人程壮，男，1969年12月1日生，汉族，住大连市甘井子区。 委托代理人孔欣媛，辽宁维谐律师事务所律师。 被执行人中融国控（辽宁）融资担保有限公司，住所地大连市甘井子区中华西路**（**）。 法定代表人王晶。 委托代理人张紫诺，女，1989年9月13日生，汉族，中融国控（辽宁）融资担保有限公司职员，住大连市沙河口区。 第三人姜娜，女，1976年4月12日生，汉族，住大连市甘井子区。 第三人张黎明，男，1962年11月16日生，汉族，住大连市甘井子区。 第三人姜明，女，1971年11月6日生，汉族，住大连市沙河口区。 第三人姜勇，男，1973年10月14日生，汉族，住大连市甘井子区。 上述四名第三人共同委托代理人赵通，辽宁泰道律师事务所律师。 第三人中融国控（辽宁）物流有限公司，住所地，住所地大连市金州区站前街道吴家屯机场发地美食广场内） 法定代表人关国栋，执行董事。 委托代理人赵玉枫，辽宁维谐律师事务所律师。 本院在执行申请执行人石波与被执行人程壮、中融国控（辽宁）融资担保有限公司（以下简称中融担保公司）借款合同纠纷一案中，申请执行人石波提出书面申请，请求追加第三人姜娜、张黎明、姜明、姜勇、中融国控（辽宁）物流有限公司（以下简称中融物流公司）为被执行人。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，并于2019年5月29日举行了听证,申请执行人石波的委托诉讼代理人宫延成、刘新洋、被执行人程壮的委托代理人孔欣媛、被执行人中融担保公司的委托代理人张紫诺、第三人姜娜、张黎明、姜明、姜勇的共同代理人赵通、第三人中融物流的委托诉讼代理人赵玉枫参加了听证,并提交了书面意见,现已审查终结。 申请执行人称，申请事项：1、请求依法追加第三人姜娜、张黎明、姜明、姜勇、中融物流公司为大连市西岗区人民法院(2019)辽0203执恢114号案件的被执行人；2、要求第三人姜娜在抽逃出资1.9亿元范围内对被执行人中融担保公司(原名大连嘉明担保有限公司)在(2019)辽0203执恢114号执行实施案件中的法定义务承担连带清偿责任；3、要求第三人张黎明在抽逃出资9000万元范围内对被执行人中融担保公司(原名大连嘉明担保有限公司)在(2019)辽0203执恢114号执行实施案件中的法定义务承担连带清偿责任；4、要求第三人姜明在抽逃出资1000万元范围内对被执行人中融担保公司(原名大连嘉明担保有限公司)在(2019)辽0203执恢114号执行实施案件中的法定义务承担连带清偿责任；5、要求第三人姜勇在抽逃出资1000万元范围内对被执行人中融担保公司(原名大连嘉明担保有限公司)在(2019)辽0203执恢11号执行实施案件中的法定义务承担连带清偿责任；6、要求第三人中融物流公司在抽逃出资3亿元范围内对被执行人中融担保公司(原名大连嘉明担保有限公司)在(2019)辽0203执恢114号执行实施案件中的法定义务承担连带清偿责任。事实与理由：申请执行人石波与被执行人程壮、中融担保公司(原名大连嘉明担保有限公司)借款合同纠纷一案，经大连市西岗区人民法院(2015)西民初字第4325号民事调解书确认：“一、被告程壮于2016年9月30日前偿还原告石波借款本金1000万元及利息480万元，共计1480万元。二、如果被告程壮未按照上述约定还款，则自2016年10月1日起至实际清偿之日止，以1000万元为本金，按照年利率24%向原告石波支付借款利息。三、被告大连嘉明担保有限公司对上述债务承担连带清偿责任。四、案件受理费54020元由被告程壮、大连嘉明担保有限公司连带负担，于2016年9月30日前给付原告石波。”调解书生效后，被执行人没有按生效文书履行金钱给付义务，申请执行人石波已向西岗法院申请了强制执行，案号为(2017)辽0203执133号。后因无财产可供执行，贵院终结了本次执行程序。现恢复执行，案号为(2019)辽0203执恢114号。案件在执行过程中，被执行人未按执行通知履行义务，且已无可供执行的财产。被执行人中融担保公司(原名大连嘉明担保有限公司)于2009年注册成立，由股东姜娜出资3000万元，姜明出资1000万元，姜勇出资1000万元。2009年12月15日，姜娜增资6000万元；2013年11月25日姜娜增资1亿元，姜明转让给姜娜1000万元股份；张黎明新增资9000万元。后，公司股份进行了系列转让,2018年1月3日，作为股东的中融物流公司增资人民币3亿元。经查，股东姜娜出资1.9亿、张黎明出资9000万元、姜明出资1000万元、姜勇出资1000万元全部抽逃。股东中融物流公司出资的3亿元系虚假出资及抽逃出资。综上，根据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十八条之规定，特申请法院依法追加被申请人姜娜、张黎明、姜明、姜勇、中融物流公司为(2019)辽0203执恢114号执行案件的被执行人；并要求上述被申请人在抽逃出资范围内对被执行人中融担保公司(原名大连嘉明担保有限公司)在(2019)辽0203执恢114号执行实施案件中的法定义务承担连带清偿责任。 被执行人程壮称，不同意申请执行人意见。 被执行人中融担保公司称，首先石波已经将债权转让给王军，因此石波已不是债权人，没有提起追加被执行人的权利，其次，我公司股东并未抽逃出资。 第三人姜娜称，申请人已经将该债权转让给王军，并且向中融担保公司进行了送达，根据合同法第80条和最高人民法院关于执行过程中变更追加当事人若干问题的规定第9条，申请人已无权再申请追加四位股东。在申请人的执行过程中，申请人与程壮在2018年6月达成一份执行和解协议，并且实际履行了，那么其申请追加的执行款的数额应该相应的扣减。第三，姜娜也并未抽逃出资，姜娜在担任公司股东及总经理过程中，总计因公司业务支付了代偿款及向银行提交的融资保证金已达3.1亿元，远远超过了3亿的注册资本，在加上公司6年的运营费用，该6年运营费用指姜娜担任公司股东期间所产生的费用，已远远超过了3亿注册资本，姜娜已经在注册资本之外又为公司垫付了大量款项，根据最高人民法院2014执申字第9号判例，姜娜无需在承担公司的债务。 第三人张黎明、姜明、姜勇称，该三名股东注册资本汇入中融担保公司后，也就是原来的大连嘉明担保公司从未抽逃过出资，在申请人提交的证据中也未有该三人抽逃的情况，因此，该三人不应该被追加为被执行人，申请执行人的追加请求没有事实和法律依据。 第三人中融物流称公司称，首先，石波已不是债权人，石波已没有申请追加被执行人权利。中融担保公司已接到通知,2018年8月10日石波已将(2017)辽0203执133号一案债权全部转让给第三人王军，且合同约定由第三人向程壮及中融担保公司主张权利，该合同已生效。因此，石波已不是本案债权人，其没有权利申请追加被执行人。其次，本公司欲向中融担保公司增资一亿元。因股东更迭管理混乱，因此委托代理公司办理增资事宜。待我公司派人进入中融担保公司后发现验资报告错误，且公司注册资金变为6亿元。发现错误后我公司立即要求更正中融担保公司注册资金。于2018年11月28日中融担保公司在《大连晚报》上刊登减资声明，公告将注册资金减资为4亿元。但由于中融担保公司涉诉，因此工商局无法办理减资等事宜。2018年11月23日，中融担保公司同湖北消费金融股份有限公司签订《担保业务合作协议》，为北京掌众金融信息服务有限公司1亿元借款提供担保。借款到期，北京掌众金融信息服务有限公司未偿还借款，于是2019年1月中融担保公司需向湖北消费金融股份有限公司支付代偿款。因此，我公司通过宝付网络科技(上海)有限公司将1亿元汇入中融担保公司账户，该1亿元为我公司出资，我公司已完成出资义务，综上，我公司不应当被追加为被执行人。 本院查明，申请执行人石波与被执行人程壮、中融担保有公司借款合同纠纷一案中，申请人石波与被执行人程壮、中融融资担保公司(原名大连嘉明担保有限公司)借款合同纠纷一案，本院于2016年5月30日作出(2015)西民初字第4325号民事调解书确认：“一、被告程壮于2016年9月30日前偿还原告石波借款本金1000万元及利息480万元，共计1480万元。二、如果被告程壮未按照上述约定还款，则自2016年10月1日起至实际清偿之日止，以1000万元为本金，按照年利率24%向原告石波支付借款利息。三、被告大连嘉明担保有限公司对上述债务承担连带清偿责任。四、案件受理费98040元（原告已预交），减半收取49020元，保全费5000元（原告已预交）合计54020元由被告程壮、大连嘉明担保有限公司连带负担，于2016年9月30日前给付原告石波。”调解书生效后，被执行人没有按生效文书履行金钱给付义务，申请人石波已向本院申请了强制执行。2017年7月13日，因被执行人暂无可执行财产，本院作出(2017)辽0203执133号执行裁定，终结本次执行。2019年3月13日，申请执行人石波申请恢复执行，本案执行案号为（2019）辽0203执恢114号案件。 另查，被执行人中融担保公司于2009年10月28日成立，成立时的注册资本为5000万元，由第三人姜娜出资人民币3000万元，姜明出资1000万元，姜勇出资1000万元。2009年12月22日，中融担保公司注册资金变更为1.1亿元，姜娜认缴增资人民币6000万元。2013年12月10日，中融担保公司股东出资变更为：1、姜勇出资1000万元；2、姜娜认缴1亿元；3、姜明的1000万元转让给姜娜；4、张黎明认缴出资9000万元。此后，该公司注册资本变更为3亿元，其中姜勇出资1000万元、姜娜2亿元、张黎明9000万元。2016年7月29日，该公司名称由大连嘉明担保有限公司变更为中融国控（辽宁）融资担保有限公司。2016年12月2日，该公司股东变更为中融物流公司和大连弘尚资产管理有限公司。2018年1月3日，该公司股东会决议，注册资本由3亿元变更为6亿元，第三人中融物流公司增资人民币3亿元，出资时间为2018年1月2日。2018年1月4日，工商登记显示公司注册资本变更为6亿元。 2009年10月27日，第三人姜娜分别向第三人姜明、姜勇账户各转款1000万元，此后第三人姜娜、姜明、姜勇分别向大连嘉明担保有限公司银行账号尾号9167转账汇款3000万元、1000万元、1000万元。2009年10月28日，大连嘉明担保有限公司通过银行账号尾号8028向第三人姜娜转账二笔汇款分别为3000万元、20000495.50元。2009年12月22日，第三人姜娜向大连嘉明担保有限公司华夏银行存入投资款6000万元，当日大连嘉明担保有限公司发出转账支票一张，金额6000万元，收款人为第三人姜娜。2013年11月25日，林璐璐建设银行尾号5636账户分三笔汇入第三人张黎明工商银行尾号6898账户5000万元；王福州广发银行尾号3055账户汇入张黎明工商银行尾号6898账户4000万元，当日张黎明向大连嘉明担保有限公司转账存入9000万元；林青霞通过大连银行华昌支行账户尾号1239账户汇入姜娜工商银行尾号1669账户1亿元，第三人姜娜向大连嘉明担保有限公司转账存入1亿元。2013年12月11日，大连嘉明担保有限公司将建行尾号2040账户清户，将出资款19000万元存入中融担保公司招商银行尾号0606账户。2013年12月12日，被执行人中融担保公司通过招商银行尾号0606账户分别向林璐璐建行尾号5636转账3000万元、向王福洲广发银行高新园区支行尾号3055转账6000万元。2013年12月13日，被执行人中融担保公司向林云霞大连银行华昌支行账户尾号1239转账1亿元。2018年1月2日，阳泉商贸有限公司向中融物流公司银行账户转款2000万元，中融物流公司向中融担保公司账户转款2000万元，中融担保公司将该2000万元转回中融物流公司账户，如此往来共计14次，最后该笔2000万元转入中融担保公司账户，中融担保公司将2000万元转入阳泉商贸有限公司。 又查，2018年8月10日，申请执行人石波与王军达成债权转让协议，石波将案涉债权全部转让给王军。2019年5月26日，王军向本院出具《情况说明》一份，称“原石波与本人的债权转让协议期限已过。该债权现全部是石波所有。该案的申请执行人是石波。权利全部是石波，与本人无关。”2019年6月4日，王军到本院接受询问，称：石波于2018年8月份将案涉债权转让给我，石波和我共同通知了被执行人，此后被执行人程壮向我偿还5万元，因我和石波有约定，六个月债权没有实现，解除协议，债权还给石波，因六个月后，没有实现债权，我将该债权还给了石波，因此向法院出具了一份《情况说明》。 本院认为，本案争议焦点为：1、申请执行人石波是否具有追加被执行人的主体资格；2、第三人姜娜、姜明、姜勇、张黎明、中融物流公司是否有抽逃出资行为。 关于主体资格问题。《中华人民共和国合同法》第八十条第二款规定，债权人转让权利的通知不得撤销，但经受让人同意的除外。本案申请执行人石波将案涉债权转让给王军，王军于2019年5月26日向本院出具的《情况说明》，同意撤销转让行为，并表示自2018年8月接受债权后，6个月没有实现，将债权还给了石波。受让人王军同意撤销所转让的债权，符合上述规定，债权受让人王军自2019年2月起撤销债权转让，案涉债权人为石波。况且，申请执行人石波将案涉债权转让给王军后，双方并未到本院变更申请执行人，本案的申请执行人仍然为石波。因此，申请执行人石波具有追加被执行人的主体资格。 关于第三人是否有抽逃出资的行为问题。1、被执行人中融担保公司分别于2009年10月27日、2009年12月22日向第三人姜娜转账3000万元、6000万元，并于2013年12月11日将林青霞转入姜娜账户用于出资的1亿元转给林青霞，第三人姜娜提供的证据不足以证明上述转款用于被执行人中融担保公司经营中，故原告提供的转账流水，足以证明第三人姜娜抽逃出资共计1.9亿元。2、被执行人中融担保公司于2009年10月27日分别将第三人姜明、姜勇从姜娜处转入的两笔1000万元出资款转给姜娜（实际转账20000495.50元），上述转款，构成抽逃出资行为，故第三人姜明、姜勇分别抽逃出资1000万元。3、第三人张黎明的注册资金分别来源于林璐璐5000万元、王福州4000万元，共计9000万元。2013年12月12日，被执行人中融担保公司向林璐璐银行账户转入3000万元、向王福州银行账户转款6000万元，上述转款构成抽逃资金，第三人张黎明抽逃出资9000万元。4、第三人中融物流公司将从阳泉商贸有限公司转入的2000万元，于2018年1月2日通过与被执行人中融担保公司来回转账行为完成出资3亿元，最后将2000万元转回阳泉商贸有限公司，中融物流公司上述转账行为构成抽逃出资3亿元。《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十八条规定，作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书所确定的债务，申请执行人申请变更、追加抽逃出资的股东、出资人为被执行人，在抽逃出资的范围内承担责任的，人民法院应予以支持。本案第三人姜娜抽逃出资1.9亿元、姜明抽逃出资1000万元、姜勇抽逃出资1000万元、张黎明抽逃出资9000万元、中融物流公司抽逃出资3亿元，依据上述规定，申请执行人石波申请追加上述第三人为被执行人，在抽逃出资范围内承担连带清偿责任，有事实及法律依据，本院予以支持。 综上所述，依照《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十八条、第十九条之规定，裁定如下： 追加第三人姜娜、姜明、姜勇、张黎明、中融国控（辽宁）物流有限公司为本院（2019）辽0203执恢114号案件的被执行人，第三人姜娜在抽逃出资1.9亿元范围内、第三人姜明在抽逃出资1000万元范围内、第三人姜勇在抽逃出资1000万元范围内、第三人张黎明在抽逃出资9000万元范围内、第三人中融国控（辽宁）物流有限公司在抽逃出资3亿元范围内分别对被执行人中融国控（辽宁）融资担保有限公司在本院（2019）辽0203执恢114号案件中的法定义务承担连带清偿责任。 如不服本裁定，可自本裁定书送达之日起十五日内，向人民法院提起诉讼。 审 判 长  王殿刚 人民陪审员  陈文英 人民陪审员  綦梅红 二〇一九年六月十九日 书 记 员  刘頔一