江西省吉安市中级人民法院民 事 判 决 书（2019）赣08民终908号上诉人（原审被告）：廖举达，男，汉族，1950年9月8日出生，住江西省吉水县。委托诉讼代理人：张伸，江西丰凯律师事务所律师。上诉人（原审被告）：廖晓刚，男，汉族，1974年10月29日出生，住江西省吉水县。委托诉讼代理人：廖举达，住江西省吉水县螺田镇螺新路17号，系廖晓刚的父亲。委托诉讼代理人：张伸，江西丰凯律师事务所律师。上诉人（原审被告）:廖小强，男，汉族，1977年1月17日出生，住江西省吉水县。委托诉讼代理人：廖举达，住江西省吉水县螺田镇螺新路17号，系廖小强的父亲。委托诉讼代理人：张伸，江西丰凯律师事务所律师。上诉人（原审被告）：廖丽萍，女，汉族，1998年4月21日出生，住江西省吉水县。委托诉讼代理人：廖举达，住江西省吉水县螺田镇螺新路17号，系廖丽萍的父亲。委托诉讼代理人：张伸，江西丰凯律师事务所律师。上诉人（原审被告）：王志强，男，汉族，1965年12月19日出生，住江西省吉水县。委托诉讼代理人：李小平，江西文冠律师事务所律师。上诉人（原审被告）：周晓花，女，汉族，1980年2月2日出生，住江西省吉水县。委托诉讼代理人：李小平，江西文冠律师事务所律师。上诉人（原审被告）：刘晓璘，男，汉族，1973年4月13日出生，住江西省吉水县。委托诉讼代理人：李小平，江西文冠律师事务所律师。上诉人（原审被告）：温赣兰，女，汉族，1960年4月20日出生，住江西省吉水县。委托诉讼代理人：张伸，江西丰凯律师事务所律师。上诉人（原审第三人）：吉水县粮食局，住所地江西省吉水县城和平新村145号附一号。法定代表人：罗海根，该局局长。委托诉讼代理人：谭棠武，江西荟萃律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：江西省亚星拍卖有限公司，住所地江西省南昌市高新开发区火炬大街188号丰源商务楼d3栋，统一社会信用代码913600007485059226。法定代表人：马卫星，该公司董事长。委托诉讼代理人：张馨华，江西华昌律师事务所律师。被上诉人（原审被告）:胡小立，男，汉族，1976年5月30日出生，住江西省吉水县。被上诉人（原审被告）：易宗海，男，汉族，1975年2月14日出生，住江西省吉水县。被上诉人（原审被告）:易宗源，男，汉族，1977年8月18日出生，住江西省吉水县。上诉人廖举达、廖晓刚、廖小强、廖丽萍、王志强、周晓花、刘晓璘、温赣兰、吉水县粮食局因与被上诉人江西省亚星拍卖有限公司（以下简称亚星拍卖公司）、胡小立、易宗海、易宗源拍卖合同纠纷一案，不服吉水县人民法院（2009）吉民初字第1239号民事判决，向本院提起上诉。本院于2019年4月15日立案后，依法组成合议庭审理了本案。本案现已审理终结。上诉人廖举达、廖晓刚、廖小强、廖丽萍、温赣兰上诉请求：1、增加判决吉水县粮食局赔偿廖举达、廖晓刚、廖晓强和廖丽萍履约保证金40000元的利息损失（从2007年12月11日起按年利率6%计算至清偿时止，截止2019年3月10日利息损失为27000元）；增加判决吉水县粮食局赔偿温赣兰履约保证金40000元的利息损失（从2007年12月11日起按年利率6%计算至清偿时止，截止2019年3月10日利息损失为27000元）；2、增加判决亚星拍卖公司返还廖举达、廖晓刚、廖晓强和廖丽萍佣金25296.41元以及赔偿相应的利息损失（从2017年12月15日起按年利率6%计算至清偿时止，截止2019年3月14日利息损失为17075.08元）；增加判决亚星拍卖公司返还温赣兰佣金23367.91元以及赔偿相应的利息损失（从2007年12月15日起按年利率6%计算至清偿时止，截止2019年3月14日利息损失为15773.34元）；3、本案一、二审诉讼费由亚星拍卖公司、吉水县粮食局承担。事实和理由：本案《拍卖成交确认书》签订后，廖举达等人发现拍得的地块地质结构复杂，施工成本将远高于普通地块，而亚星拍卖公司、吉水县粮食局在拍卖前并未如实告知这一情况，为此廖举达等人提出适当调整拍卖成交款的要求，没有按约交纳拍卖成交款，只是交纳了佣金。廖举达等人交纳履约保证金的时间是2007年12月10日，交纳佣金的时间是2007年12月14日。一审法院认定《拍卖成交确认书》无效，却没有判决亚星拍卖公司返还廖举达等人交纳的佣金，系漏判。且廖举达等人交纳保证金和佣金多年，存在较大利息损失，而一审法院并未判决返还利息损失，也系漏判。被上诉人亚星拍卖公司辩称，履约保证金按照合同约定归亚星拍卖公司，在竞买人违约的情况下应该由亚星拍卖公司收取。廖举达等人的上诉请求超过诉请范围。被上诉人吉水县粮食局辩称，同意亚星拍卖公司的观点，廖举达等人的上诉请求超出一审诉讼请求，依法应另案起诉。原审被告王志强、周晓花、刘晓璘述称，对廖举达等人的上诉请求、事实和理由没有异议。原审被告胡小立、易宗海、易宗源对廖举达等人的上诉请求、事实和理由没有提交意见。上诉人王志强、周晓花、刘晓璘上诉请求：1、撤销一审判决，改判《拍卖成交确认书》合法有效并应继续履行；2、一、二审诉讼费由亚星拍卖公司及吉水县粮食局承担。事实和理由：1、一审法院认定“在拍卖第一宗土地和第三宗土地时，出现同一竞买人重复应价的情形，无意间抬高了成交价，影响了买受人的心理价位，是一种违反公平竞争的行为，损害了社会公共利益，该拍卖行为无效。”该认定缺乏充分的事实及法律依据。竞买人自己重复应价是对自己应价的调整，不影响公平竞争，不违反法律规定。2、拍得标的后，王志强等人才得知拍卖标的原来是烂泥潭，后经填埋土石才形成拍卖土地，如此在拍卖标的上建房将基础超深、施工难度巨大、造价巨大。吉水县粮食局和亚星拍卖公司隐瞒拍卖标的地质条件重大瑕疵，将严重损害竞得人的利益，故竞得人找有关部门反映，要求解决问题。在问题没有得到解决之前，吉水县粮食局和亚星拍卖公司无权要求解除《拍卖成交确认书》并认定竞得人违约。3、《拍卖成交确认书》并没有约定土地出让合同的签订时间，而土地成交款的交纳等应在土地出让合同中约定。本案没有签订土地出让合同，竞得人无法交纳土地成交款，故不存在违约情形。被上诉人亚星拍卖公司辩称，对拍卖已成交没有异议。亚星拍卖公司在拍卖过程中不存在违规之处，无人为操作以哄抬价格、损害竞拍人利益的现象。拍卖程序合规，《拍卖成交确认书》合法有效，王志强等称土地有瑕疵不属亚星拍卖公司的审查范围。原审被告廖举达、廖晓刚、廖小强、廖丽萍、温赣兰述称，尊重王志强等人的上诉意见。若《拍卖成交确认书》有效，应继续履行，不存在没收履约保证金等问题。原审被告胡小立、易宗海、易宗源对王志强等人的上诉请求、事实和理由没有提交意见。原审第三人吉水县粮食局述称，《拍卖成交确认书》合法有效，但不能继续履行。因为竞得人违约没有签订土地出让合同，其可以不再履行合同并另行拍卖土地。上诉人吉水县粮食局上诉请求：1、撤销一审判决，改判确认竞得人行为构成违约，吉水县粮食局不承担返还竞得人保证金每人40000元的民事责任；2、本案一、二审诉讼费由竞得人承担。事实和理由：2007年11月8日，吉水县粮食局与亚星拍卖公司签订委托拍卖合同书，委托该公司将吉水县粮食局所属的万龙新村地块的国有土地使用权进行拍卖。亚星拍卖公司依法进行了公告，并由吉水县粮食局收取每个竞买人交纳的保证金40000元。2007年12月13日，根据拍卖结果，各竞得人均与亚星拍卖公司签订了《拍卖成交确认书》，明确了各竞得人应当支付的土地成交价和佣金数额，但各竞得人却不按约定支付土地成交款。艾九英（继承人为廖举达、廖晓刚、梁小强、廖丽萍）、温赣兰分别交清了拍卖佣金，其余竞得人均未支付佣金。2008年9月16日，亚星拍卖公司分别向各竞得人发出告知函，敦促各竞得人交清成交款和佣金。以上拍卖行为符合法律规定，拍卖成交确认书合法有效，一审法院判决《拍卖成交确认书》无效是没有事实依据和法律依据的。拍卖后没有签订土地使用权转让合同，导致交易失败，是由各竞得人的违约行为造成的。依照《中华人民共和国拍卖法》第三十九条规定，各竞得人的行为构成违约，无权要求返还报名时所交纳的保证金40000元，更无权要求继续履行《拍卖成交确认书》。被上诉人廖举达、廖晓刚、廖小强、廖丽萍、温赣兰辩称，如果《拍卖成交确认书》有效，拍卖的土地应该交付竞得人；如果《拍卖成交确认书》无效，应该支持其上诉请求。被上诉人王志强、周晓花、刘晓璘辩称，《拍卖成交确认书》有效，应该继续履行，无须退还保证金。被上诉人胡小立、易宗海、易宗源对王志强等人的上诉请求、事实和理由没有提交意见。原审被告亚星拍卖公司述称，竞得人构成违约。保证金虽是吉水县粮食局收的，但应该由亚星拍卖公司没收。亚星拍卖公司向一审法院起诉请求：1、解除原告与8位被告之间的拍卖确认合同，由各被告承担违约责任，没收其保证金320000元（每户各40000元）；2、被告王志强、周晓花、胡小立、易宗海、易宗源、刘晓璘支付各自应该承担的佣金；3、本案的诉讼费由8位被告承担。一审法院认定事实：2007年11月8日，第三人吉水县粮食局与原告亚星拍卖公司签订委托拍卖合同书，第三人委托亚星拍卖公司将第三人所属的万龙新村地块的国有土地使用权以拍卖的方式进行出让。合同约定：拍卖方式是采取有底价的增价拍卖方式进行拍卖，并约定佣金由受让方出，底价按0.68%收取，超出部分按7%收取。合同签订后，原告亚星拍卖公司制作了万龙新村国有土地使用权拍卖资料册，并进行了公告。拍卖资料册中附有万龙新村国有土地出让转让规划设计条件，将该块地分割为八宗地进行出让并对建筑设计要求作了规定。同年12月9日-12日，艾九英（竞买牌号为96号）、温赣兰（竞买牌号为121号）、王志强（竞买牌号为26号）、周晓花（竞买牌号为20号）、胡小立（竞买牌号为10号）、易宗源（竞买牌号为111号）、易宗海（竞买牌号为62号）、刘晓璘（竞买牌号为151号）报名参加竞买，各被告分别向第三人交纳了40000元竞买保证金取得竞买资格。12月13日，原告亚星拍卖公司对上述地块的国有土地使用权进行公开拍卖，竞买人艾九英以4700元/平方米竞得1号地块（面积为137.75平方米）、被告温赣兰以4500元/平方米竞得2号地块（面积为137.75平方米），被告易宗源以4100元/平方米竞得3号地块（面积137.75平方米）、被告胡小立以3900元/平方米竞得4号地块（面积为127.5平方米）、被告周晓花以3600元/平方米竞得5号地块（面积为127.5平方米），被告易宗海以3300元/平方米竞得6号地块（面积为134.5平方米），被告王志强以3900元/平方米竞得7号地块（面积为133平方米），被告刘晓璘以3400元/平方米竞得8号地块（面积为133平方米）。各被告竞买后，均与原告亚星拍卖公司签订了拍卖成交确认书，根据各被告与原告亚星拍卖公司签订的拍卖成交确认书载明：艾九英的成交金额为647425元，佣金25296.41元；被告温赣兰的成交金额为619875元，佣金23367.91元；被告易宗源的成交金额为564775元、佣金19510.91元；被告胡小立的成交金额为497250元、佣金16274.10元；被告周晓花的成交金额为459000元、佣金13596.60元；被告王志强的成交金额为518700元，佣金16976.12元；被告易宗海的成交金额为443850元、佣金11518.58元；被告刘晓璘的成交金额为452200元、佣金12321.12元。拍卖成交确认书签订后，除竞买人艾九英、温赣兰分别交清了拍卖佣金以外，其余竞买人均以拍卖公司炒作，拍卖之前未告知地块的地质情况为由，拒交成交款和佣金。2008年9月16日，原告亚星拍卖公司分别向各被告发出告知函，敦促各被告交清成交款和拍卖佣金，否则，依照《拍卖法》第39条规定，由各被告承担违约责任。但各被告仍未交纳成交款和拍卖佣金。同时查明，从原告亚星拍卖公司提交的拍卖记录来看，原告亚星拍卖公司在组织本次拍卖过程中，16号竞买人、111号竞买人分别在第一号标的和第三号标的竞价时连续重复叫价。在诉讼过程中，竞买人艾九英因病去世。一审法院认为，原告亚星拍卖公司受第三人吉水县粮食局的委托，采取拍卖的形式出让第三人所属的万龙新村八宗国有土地使用权，在拍卖之前，原告亚星拍卖公司就该八宗国有土地的土地概况、规划设计及要求等进行了公告并制作了拍卖资料分发给竞买人。被告廖举达、廖晓刚、廖小强、廖丽萍、王志强、周晓花、胡小立、易宗海、易宗源、温赣兰、刘晓璘作为竞买人，在公开竞价过程中，分别以最高应价取得上述八宗国有土地的使用权，并均与原告亚星拍卖公司签订了成交确认书。各被告与原告签订拍卖成交确认书后，以当时拍卖现场混乱，应当适当调整成交价作为其不按时交纳成交款为抗辩理由，一直没有交纳成交款及拍卖佣金。作为拍卖笔录应当是拍卖过程的再现，根据原告亚星拍卖公司提交的拍卖记录，在拍卖第一宗土地和第三宗土地时，出现同一竞买人重复应价的情形，无意间抬高了成交价，影响了买受人的心理价位，是一种违反公平竞争的行为，损害了社会公共利益，该拍卖行为无效。故原告与各被告所签订的《拍卖确认合同》应系无效合同，民事行为无效是自始至终无效，原告亚星拍卖公司要求解除与各被告签订的拍卖确认合同，没收各被告所交的履约保证金，并要求各被告交纳佣金的诉讼请求，没有事实和法律依据，不予支持。第三人吉水县粮食局所收取各被告的履约保证金，应予以返还。但各被告提出适当调整成交价和以拍卖时没有告知地块的地质结构情况及要求政府改变规划设计作为其不按时交纳成交款的抗辩理由，没有事实和法律依据，不予采信。被告王志强、易宗海、易宗源、温赣兰经合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为其放弃相应的诉讼权利，依法缺席判决。依照《中华人民共和国拍卖法》第五十三条、《中华人民共和国合同法》第五十二条第（四）项、第五十八条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决：一、原告江西省亚星拍卖有限公司与各被告签订的《拍卖成交确认书》无效；二、第三人吉水县粮食局应在本判决生效后十日内返还被告廖举达、廖晓刚、廖小强、廖丽萍履约保证金40000元整，返还被告王志强、周晓花、胡小立、易宗海、易宗源、温赣兰、刘晓璘的履约保证金分别为40000元整。三、驳回原告的其他诉讼请求。案件受理费7450元，由原告江西省亚星拍卖有限公司及第三人吉水县粮食局共同承担。二审中，当事人没有提交新证据。本院对一审法院查明的事实予以确认。另查明，亚星拍卖公司提交的拍卖资料册中的《竞买须知》明确：竞买人在规定的咨询时间内有权了解拍卖标的物的情况，有权根据自身的情况作出是否参与竞买的抉择，参加竞买即应遵守竞拍规则并承担相关责任；拍卖成交后，买受人必须当场签署拍卖成交确认书，支付拍卖佣金，签订有关文件、合同等；买受人未按规定支付拍卖价款和拍卖佣金的，竞买保证金予以没收，并承担违约责任。《拍卖规则》明确：鉴于拍卖物的特殊性，亚星拍卖公司对所要拍卖物品的年限、状况、权属等情况不作任何形式的担保，竞买人应现场踏勘、查验和核实有关资料在规定的时间内了解拍卖标的的状况、瑕疵等情况，竞买人一旦参加应价竞买，即视为已行使本权利并认可该拍卖标的的一切现状，并愿对自己竞买标的物的行为承担法律责任；拍卖成交后，买受人须当场与拍卖人签订拍卖成交确认书及与吉水县国土资源局签订《成交确认书》，并当天按成交价支付底价内0.68%的拍卖佣金，超出底价部分按7%支付拍卖佣金于拍卖人，买受人交纳的保证金随即转为购土地成交款，其余成交款必须在拍卖成交之日起15天内交清全部成交款；如买受人不如期支付拍卖价款及佣金款，则为违约，所交保证金予以没收，并根据相关法律法规追究买受人的违约责任。《粮食局万龙新村地块国有土地出让转让规划设计条件》明确：按照“统一规划、统一设计、统一出让、统一配套、分户建设”原则进行开发建设，开发建设期限为二年。《竞买申请书》明确：如能竞得，我们保证即时签订拍卖成交确认书并在拍卖当日支付佣金，在规定的时间内与出让方签订《拍卖国有土地使用权出让合同》、《土地综合开发费用支付合同》，并于拍卖日后的15天内付清全部成交款，如果违反上述承诺，履约保证金可由亚星拍卖公司没收，所产生的后果由申请人承担。《江西省亚星拍卖有限公司拍卖成交确认书》明确：买受人再次确认并遵守本次拍卖会的《拍卖规则》、《竞买须知》及申请参加竞买书所确认的所有条款。本院认为，一审中，虽然原审被告认为存在拍卖标的有瑕疵、拍卖程序不规范问题，但本案没有当事人认为本案《江西省亚星拍卖有限公司拍卖成交确认书》无效，且各原审被告均不同意解除合同；二审中，也没有当事人坚持认为《江西省亚星拍卖有限公司拍卖成交确认书》无效。《中华人民共和国拍卖法》第三条规定：拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。虽然根据《拍卖笔录》，本案拍卖中存在同一竞买人重复应价情形，但并无法律规定拍卖中同一竞买人不得重复应价，一审法院以“无意间抬高了成交价，影响了买受人的心理价位，是一种违反公平竞争的行为，损害了社会公共利益”为由，认定本案拍卖行为无效，既违背了立法本意，亦无事实和法律依据。本案《江西省亚星拍卖有限公司拍卖成交确认书》依法有效。各原审被告在签订《江西省亚星拍卖有限公司拍卖成交确认书》后，未依约支付拍卖价款，且王志强、周晓花、刘晓璘、胡小立、易宗海、易宗源未依约支付拍卖佣金，违反了《江西省亚星拍卖有限公司拍卖成交确认书》约定。本案拍卖行为依法进行，《拍卖规则》明确竞买人应现场踏勘、查验和核实有关资料并在规定的时间内了解拍卖标的的状况、瑕疵等情况，且当事人没有提交证据证明拍卖标的存在瑕疵。故各原审被告针对其违反《江西省亚星拍卖有限公司拍卖成交确认书》约定行为提出的抗辩理由，均不予支持。不按规定支付拍卖价款和拍卖佣金，系严重的违约行为；根据《粮食局万龙新村地块国有土地出让转让规划设计条件》，拍卖标的按照“统一规划、统一设计、统一出让、统一配套、分户建设”原则进行开发建设，开发建设期限为二年，而《江西省亚星拍卖有限公司拍卖成交确认书》签订至今已有11年多时间；且一审法院以各原审被告申请与吉水县国土局协商变更规划为由，中止本案诉讼长达8年多时间，但各原审被告至今不能与吉水县粮食局等单位协商解决本案纠纷。因此亚星拍卖公司提出解除《江西省亚星拍卖有限公司拍卖成交确认书》的诉讼请求，符合《中华人民共和国拍卖法》第三十九条第一款、《中华人民共和国合同法》第九十四条规定，予以支持。本案履约保证金系吉水县粮食局收取且转入吉水县财政局账户，吉水县粮食局与亚星拍卖公司并未约定亚星拍卖公司有权没收履约保证金，故依法亚星拍卖公司无权没收8位原审被告保证金共32万元，其提出没收保证金32万元的诉讼请求不予支持。因《江西省亚星拍卖有限公司拍卖成交确认书》依法有效，一审法院在各原审被告不主张返还、吉水县粮食局不同意返还履约保证金的前提下，判决吉水县粮食局返还各原审被告保证金各4万元，没有法律依据。因此廖举达、廖晓刚、廖小强、廖丽萍、温赣兰上诉提出判令吉水县粮食局支付其所交履约保证金的利息，不予支持。廖举达、廖晓刚、廖小强、廖丽萍、温赣兰上诉提出判令亚星拍卖公司返还其所交佣金并支付相应利息，该请求并未在一审中提出，应依法另行起诉，本院在二审中不予审理。综上所述，吉水县粮食局的上诉请求成立，予以支持；廖举达、廖晓刚、廖小强、廖丽萍、温赣兰、王志强、周晓花、刘晓璘的上诉请求不能成立，应予驳回。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第二项规定，判决如下：一、撤销吉水县人民法院（2009）吉民初字第1239号民事判决；二、解除江西省亚星拍卖有限公司与艾九英、王志强、周晓花、胡小立、刘晓璘、易宗海、易宗源、温赣兰分别签订的《江西省亚星拍卖有限公司拍卖成交确认书》；三、驳回江西省亚星拍卖有限公司的其他诉讼请求。一审案件受理费7450元，由上诉人廖举达、廖晓刚、廖小强、廖丽萍、王志强、周晓花、刘晓璘、温赣兰及被上诉人胡小立、易宗海、易宗源负担100元，由被上诉人江西省亚星拍卖有限公司负担7350元；二审案件受理费34455元，由上诉人廖举达、廖晓刚、廖小强、廖丽萍负担2776.4元，由上诉人王志强负担10229.4元，由上诉人温赣兰负担2696.4元，由上诉人刘晓璘负担9325.4元，由上诉人周晓花负担9427.4元。本判决为终审判决。审判长  李爱平审判员  张才长审判员  龙 蓉二〇一九年六月二十五日书记员  曾 柳