贵州省印江土家族苗族自治县人民法院刑 事 判 决 书（2018）黔0625刑初98号、159号公诉机关印江土家族苗族自治县人民检察院。被告人陈博，男，1974年4月15日出生于贵州省印江土家族苗族自治县，土家族，初中文化，原印江自治县鼎壹投资咨询服务有限公司（以下简称鼎壹公司）法人，户籍地址印江土家族苗族自治县，现住印江土家族苗族自治县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月1日被印江土家族苗族自治县公安局刑事拘留，2017年12月8日被依法逮捕。现羁押于印江土家族苗族自治县看守所。辩护人任达军，贵州乐云律师事务所律师。被告人张建勇，男，1973年11月27日出生于贵州省印江土家族苗族自治县，土家族，小学文化，原系鼎壹公司股东兼出纳，户籍地址印江土家族苗族自治县，现住印江土家族苗族自治县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月1日被印江土家族苗族自治县公安局刑事拘留，2017年12月8日被依法逮捕。现羁押于印江土家族苗族自治县看守所。辩护人赵勇，贵州巨合律师事务所律师。被告人陈燕丽，女，1968年9月22日出生于贵州省印江土家族苗族自治县，土家族，高中文化，原系鼎壹公司股东兼财务，户籍地址印江土家族苗族自治县，现住贵州省松桃县七星广场**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月2日被印江土家族苗族自治县公安局刑事拘留，2017年12月8日取保候审；经印江土家族苗族自治县人民检察院决定，于2018年2月8日被取保候审。辩护人罗彪，贵州乐云律师事务所律师。被告人牛冬冬，男，1991年2月28日出生于贵州省印江土家族苗族自治县，土家族，初中文化，原系鼎壹公司股东兼驾驶员，户籍地址印江土家族苗族自治县，现租住印江土家族苗族自治县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月1日被印江土家族苗族自治县公安局刑事拘留；经印江土家族苗族自治县公安局决定，于2017年12月8日取保候审；经印江自治县人民检察院决定，于2018年2月8日被取保候审。又因涉嫌犯容留他人吸毒罪，于2018年8月30被刑事拘留，2018年9月7日被依法逮捕。现羁押于印江土家族苗族自治县看守所。被告人田泽，男，1992年4月5日出生于贵州省印江土家族苗族自治县，土家族，初中文化，原系鼎壹公司股东兼驾驶员，户籍地址印江土家族苗族自治县，现住印江土家族苗族自治县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月1日被印江土家族苗族自治县公安局刑事拘留，2017年12月8日取保候审；经印江自治县人民检察院决定，于2018年2月8日被取保候审。辩护人龙江，贵州泽富律师事务所律师。被告人陈世进，男，1975年9月20日出生于贵州省印江土家族苗族自治县，土家族，初中文化，原系鼎壹公司股东兼出纳，家住印江土家族苗族自治县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月1日被印江土家族苗族自治县公安局刑事拘留，2017年12月8日取保候审；经印江自治县人民检察院决定，于2018年2月8日被取保候审。被告人龚家珍，女，1962年10月30日出生于贵州省印江土家族苗族自治县，汉族，高中文化，原系鼎壹公司股东兼出纳，户籍地址贵阳市观山湖区，现住印江土家族苗族自治县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年11月2日被印江土家族苗族自治县公安局刑事拘留，2017年12月1日取保候审；经印江自治县人民检察院决定，于2018年2月8日被取保候审。印江土家族苗族自治县人民检察院以印检公诉刑诉[2018]97号起诉书指控被告人陈博、张建勇、陈燕丽、牛冬冬、田泽、陈世进、龚家珍犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月6日向本院提起公诉。由于证据材料较多，案情重大复杂，本院于2018年9月13日召开庭前会议，后公诉机关提出被告人牛冬冬涉其他犯罪，申请延期审理。印江土家族苗族自治县人民检察院又以印检公诉刑诉[2018]237号起诉书被告人牛冬冬犯容留他人吸毒罪，于2018年11月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2019年1月3日公开开庭进行合并审理。印江土家族苗族自治县人民检察院指派检察员代娟出庭支持公诉，被告人陈博及辩护人任达军，被告人张建勇及辩护人赵勇，被告人陈燕丽及辩护人罗彪，被告人田泽及辩护人龙江，被告人牛冬冬、陈世进、龚家珍到庭参加诉讼。现已审理终结。印江土家族苗族自治县人民检察院指控：一、非法吸收公众存款一案犯罪事实2013年3月，被告人陈博邀约被告人张建勇、牛冬冬、陈世进、陈燕丽、田泽、龚家珍作为股东筹备成立“印某自治县鼎壹投资咨询服务有限公司”，并商定以公司名义向社会公众借款用于公司运营资金，月利率定为2%，2013年6月份在印江土家族苗族自治县龙津街道新村路教师新村处租借门面开始营业，并于2013年8月20日取得工商营业执照，被告人陈博任公司法人代表、总经理，负责公司全面工作，被告人龚家珍、张建勇、陈世进负责客户存款登记和支付利息，被告人陈燕丽负责公司财务，被告人田泽、牛冬冬负责协助陈博放贷和收取利息。由被告人陈博首先向亲朋好友宣传，然后通过社会公众的宣传和群众到公司咨询的方式向社会公众借款，该公司一共向社会公众496人吸收资金共计6912.2万元，支付利息1262.5056万元，期间按比例退还资金共计1325.2518万元，尚欠客户本金5506.321万元，支付违约金2.495万元。案发后，七名被告人均主动到印江土家族苗族自治县公安局投案。为证实上述事实，公诉机关当庭出示了书证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述和辩解、勘验、搜查、扣押笔录等证据。公诉机关认为，被告人陈博、张建勇、陈燕丽、陈世进、田泽、牛冬冬、龚家珍违反法律规定向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，认为被告人陈博、张建勇、陈燕丽、陈世进、田泽、牛冬冬、龚家珍主动到案并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚；被告人张建勇、陈燕丽、陈世进、田泽、牛冬冬、龚家珍系从犯，应当从轻、减轻处罚。建议判处被告人陈博五至八年有期徒刑，并处罚金；判处被告人张建勇、陈燕丽、陈世进、田泽、牛冬冬、龚家珍三至六年有期徒刑，并处罚金。被告人陈博、张建勇、陈燕丽、陈世进、田泽、牛冬冬、龚家珍对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名均无异议，表示自愿认罪。辩护人任达军对公诉机关指控被告人陈博犯非法吸收公众存款的定性及犯罪事实无异议，其辩护人提出陈博系自首、初犯，主观恶性不深、无非法占有公众存款的恶意，本案系多种原因导致，建议在三至五年内判处有期徒刑。辩护人赵勇对公诉机关指控被告人张建勇犯非法吸收公众存款的定性及犯罪事实无异议，辩护被告人张建勇系自首、从犯、初犯、偶犯，所起作用不大，建议减轻处罚。辩护人罗彪对公诉机关指控被告人陈燕丽犯非法吸收公众存款的定性及犯罪事实无异议，辩护被告人陈燕丽系自首、从犯、初犯，所起作用相对较小，当庭自愿认罪，建议判处二年以下有期徒刑并适用缓或免予刑事处罚。辩护人龙江对公诉机关指控被告人田泽犯非法吸收公众存款的定性及犯罪事实无异议，辩护被告人田泽系从犯、自首、初犯、偶犯、当庭自愿认罪，建议减轻处罚并适用缓刑。二、容留他人吸毒一案犯罪事实1.2018年3月的一天，被告人牛冬冬在其印江土家族苗族自治县龙津街道夜市一条街的租住房内，容留吸毒人员张某1、田某2共同吸食毒品甲基苯丙胺一次。2.2018年8月上旬的一天，被告人牛冬冬在其印江土家族苗族自治县龙津街道夜市一条街的租住房内，容留吸毒人员张某1、田某1共同吸食毒品甲基苯丙胺一次。3.2018年8月19日1时许，被告人牛冬冬在其印江土家族苗族自治县龙津街道夜市一条街的租住房内，容留吸毒人员张某1、田某1共同吸食毒品甲基苯丙胺一次。为证实上述事实，公诉机关当庭出示了书证、证人证言、被告人的供述和辩解、鉴定意见、勘验、辨认笔录等证据。公诉机关认为，被告人牛冬冬违反国家对毒品的管理规定，多次容留他人吸食毒品，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百五十四条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以容留他人吸毒罪追究其刑事责任，认为被告人牛冬冬具有坦白情节，可以从轻处罚。建议判处被告人牛冬冬六个月至一年有期徒刑，并处罚金。被告人牛冬冬对公诉机关指控其犯容留他人吸毒罪的事实和罪名均无异议，表示自愿认罪。经审理查明:一、非法吸收公众存款一案犯罪事实2013年3月，被告人陈博邀约被告人张建勇、牛冬冬、陈世进、陈燕丽、田泽、龚家珍作为股东筹备成立“印某自治县鼎壹投资咨询服务有限公司”，并商定以公司名义向社会公众借款用于公司运营资金，月利率定为2%，2013年6月份在印江土家族苗族自治县龙津街道新村路教师新村处租借门面开始营业，该公司注册资金100万元，陈博出资15万元，另外6个股东每人出资5万元，共计45万元，剩余资金由陈博自筹，作为公司的借款。陈博任公司的法人代表，总经理，管理公司的所有工作，龚家珍、张建勇负责客户存款的登记和支付客户利息，陈燕丽负责公司的财务，田泽和牛冬冬负责协助陈博放贷和收取利息，公司正式开始营业，先是由公司各股东从亲朋处借款，然后通过人与人之间的宣传和群众到公司咨询的方式向社会公众借款，后公司于2013年8月20日取得工商营业执照。2015年4月陈世进到公司上班，负责协助陈博的工作和公司杂事，公司主要从事收取客户存款和将收取的存款放贷出去的业务，这些业务均不在公司的经营范围，剩余部分支付利息和退本金，到2016年9月份公司一共向社会公众495人吸收资金共计6974.7万元，支付利息2202.7166万元，期间按比例退还本金及违约金共计1392.2035万元，尚欠客户本金5582.4965万元。2016年9月18日因公司放出去的贷款无法回收，导致资金断链，无法支付借款群众的利息和退本金，后该公司向被害人承诺三年分期还清所有群众本金，期间于2017年春节前按比例退还群众共计200余万元，但公司一直没有兑现承诺。后被害人于2017年10月30日报案。案发后，被告人陈博于2017年10月31日到印江土家族苗族自治县公安局投案自首。另查明，被告人陈博、牛冬冬、田泽于2017年10月31日主动到公安机关投案，被告人张建勇、龚家珍、陈燕丽、陈世进接到公安机关办案民警电话通知后先后到案，主动供述其犯罪事实。认定上述事实，有下列公诉机关出示并经庭审举证质证的证据证实：(一)书证1、受案登记表，证实本案由赵某等人于2017年10月30日14时许向公安机关报案。2、立案决定书，证实印江土家族苗族自治县公安局于2017年10月31日对印某县鼎壹投资咨询服务有限公司非法吸收公众存款一案进行立案侦查。3、拘留证、逮捕证，证实印江土家族苗族自治县公安局于2017年11月1日对被告人陈博、张建勇、牛冬冬、陈世进、田泽刑事拘留；2017年11月2日对被告人龚家珍、陈燕丽刑事拘留；2017年12月8日对被告人陈博、张建勇依法逮捕。4、变更羁押期限通知书，证实公安机关依法延长被告人陈博、张建勇、牛冬冬、陈世进、田泽、龚家珍、陈燕丽的羁押期限。5、刑拘嫌疑人体检专用表，证实公安机关对七名被告人刑拘前身体状况无异常。6、取保候审决定书，证实被告人取保候审情况。7、户籍证明，证实七名被告人均达到刑事责任年龄及个人身份情况。8、到案经过，证实被告人陈博主动到公安机关投案自首；被告人牛冬冬、田泽主动至公安机关；被告人张建勇、龚家珍、陈燕丽、陈世进经公安机关电话传唤到案，均如实供述其犯罪事实。9、协助查询财产通知书、协助冻结财产通知书，证实被告人陈博、陈燕丽、龚家珍、张建勇、牛冬冬、陈世进、田泽在中国农业银行印某支行无超过4000元的存款或无存款，中国农业银行印某分行已将被告人陈博、陈燕丽、龚家珍、张建勇、牛冬冬、陈世进、田泽在中国农业银行印某分行的账户冻结。10、协助查询财产通知书、协助冻结财产通知书，证实被告人陈博、陈燕丽、牛冬冬、田泽在中国工商银行印某支行无超过1000元的存款。被告人龚家珍、张建勇、陈世进未在中国工商银行印某支行开户。中国工商银行印某分行已将被告人田泽、牛冬冬、陈燕丽、陈博在中国工商银行印某分行的账户冻结，以及将印某县鼎壹投资咨询服务有限公司在中国工商银行印某分行以被告人陈博名义开的账户冻结。11、协助查询财产通知书、协助冻结财产通知书，证实被告人陈博、陈燕丽、龚家珍、陈世进、田泽在中国建设银行印某支行无超过100元的存款。被告人张建勇、牛冬冬未在中国建设银行印某支行开户。中国建设银行印某分行已将被告人陈博、陈燕丽、龚家珍、陈世进、田泽在中国建设银行印某分行的账户冻结。12、协助查询财产通知书，证实被告人陈博、陈燕丽、龚家珍、张建勇、牛冬冬、陈世进、田泽未在贵州银行印某支行开户。13、协助查询财产通知书，证实被告人陈博、龚家珍、张建勇、陈世进、田泽在贵阳银行印某支行无超过200元的存款。14、协助查询财产通知书、协助冻结财产通知书，证实被告人陈博、陈燕丽、龚家珍、牛冬冬、田泽在中国邮政储蓄银行印某支行无超过300元的存款。被告人张建勇、陈世进未在中国邮政储蓄银行印某支行开户。中国邮政储蓄银行印某支行已将被告人陈博、龚家珍、田泽、陈燕丽在中国邮政储蓄银行印某支行的账户冻结。15、协助查询财产通知书，证实被告人陈博、陈燕丽、龚家珍、张建勇、牛冬冬、陈世进、田泽均未在印某长征村镇银行开户。16、协助查询财产通知书、协助查封通知书，证实公安机关在印某自治县不动产登记中心查询陈博登记有两套住房（一套位于峨岭镇新滩路，面积86.81㎡，产权登记号为201400118，一套位于峨岭镇梵净山路泉州商贸城，面积118㎡，产权登记号为201001243，已抵押给中国农业银行印某支行，抵押金额18万元），牛冬冬有一套住房位于中寨口凯旋城24栋，面积113.51㎡，产权登记号为201402359，已抵押给中国农业银行印某支行，抵押金额29万元。田泽有一套住房位于峨岭镇荣昌街，面积109.38㎡，产权登记号为201500280。陈博妻子吴德秀有一套住房位于中洲开发区中洲上城A区（A1），2-10-2，面积125.3㎡，产权登记号为201600681。印某自治县不动产登记中心已将陈博（产权登记号为201400118、产权登记号为201001243），牛冬冬（产权登记号为201402359），田泽（产权登记号为201500280），吴德秀（产权登记号为201600681）登记的不动产办理查封手续。17、印某县鼎壹投资咨询服务有限公司组织机构代码、税务登记证、营业执照等资料，证实印某县鼎壹投资咨询服务有限公司组织机构代码证为07602211-8，于2013年8月20日成立，法定代表人为陈博，营业期限为2013年8月20日至2033年8月20日，经营范围为社会经济咨询、投资策划与管理（涉及须经许可经营的项目，凭有效许可证规定期限、范围经营）。公司执行董事兼经理为陈博，监事为龚家珍。印某县鼎壹投资咨询服务有限公司住所（经营场所）为印自治县峨岭镇青春路安居中心A4栋1号门面，面积36㎡。门面所有人为张某3，以租赁的方式出租给印某县鼎壹投资咨询服务有限公司。18、调取证据通知书、银行流水清单，证实公安机关依法调取陈博尾号为9478的工商银行卡号从2013年4月18日至2016年9月18日的流水，累计支出84443917.5元，累计收入为84445532.5元。19、陈某2公证书及买卖合同等相关资料，证实2015年3月5日贵州印某祥至广告工程有限公司与印某鼎壹共同投资民望中学至涂家河坝项目，双方分别出资50万元。20、印某鼎壹投资咨询服务有限公司年报信息，证实鼎壹投资咨询服务有限公司2013年至2014年工商企业年报信息公示服务费共计400元。鼎壹投资咨询服务有限公司注册号520625000098984，股东为：陈博、张建勇、陈燕丽、陈世进、田泽、龚家珍、牛冬冬，认缴出资额10万。21、鼎壹投资公司咨询服务有限公司投资合同协议，证实印某县鑫隆肉联加工厂（甲方）与鼎壹投资公司咨询服务有限公司（乙方）于2014年1月3日双方签署合同共同出资人民币400万元，甲方占60%，乙方占40%。鼎壹投资公司咨询服务有限公司（甲方）与德江县建筑三公司（陈某1）（乙方）于2013年12月2日双方签署合同共同出资人民币3700万元，甲方占50%，乙方占50%。22、印某鼎壹投资咨询服务有限公司复印件及租房合同相关资料，证实陈博于2014年8月29日向房主陈启梅名下房产证号为峨岭字号第3624号门面租用，使用性质为餐饮，出租金额10万元，押金3000元，出租期限为2014年9月1日至2017年9月1日，期限三年。23、印某县祥至装饰有限公司合同及资料，证实印某县祥至装饰公司（甲方）与鼎壹投资公司咨询服务有限公司（乙方）双方签署合同共同出资人民币1000万元合作开挖铜仁鱼龙乡，甲、乙双方分别投资500万元。24、吴峰身份证复印件及借条，证实吴峰2015年3月19日在陈博处二笔借款共13万元整。25、唐某身份信息、借款合同、购房合同、借条，证实唐某2016年5月8日以其房屋作为抵押在陈博处二笔借款共12万元整。26、严某1借款合同、担保合同、借条，证实严某1在陈博处借款20万元整。27、袁某借款合同、借条，证实袁某在陈博处借款2万元整。28、黄某借款合同、借条，证实黄某2016年2月29日在陈博处借款15万元整。29、周某1华结婚证及借条，证实周某1华在陈博处借款5万元整。30、付天华户籍信息、担保人房屋租赁合同、借条，证实付天华在陈博处借款10万元整。31、王某君借条、(2015）印民初字第1005号民事判决书，证实王某君在陈博处借款20万元，在田泽处借款5万元，共25万元。32、任朝廷借条、身份证复印件，证实任朝廷在张建勇处借款1万元整。33、陈滔借条、身份证复印件，证实陈滔在陈博处借款3万元。34、严某2借条，证实严某2在陈博处借款65万元。35、李太明借条、身份证复印件，证实李太明在陈博处借款200万元。36、陈某1借条，证实陈某1在陈博处多次借款共1570万元。37、田秋借条、营业执照、身份证复印件，证实田秋在陈博处借款3万元。38、付天明借条、身份证复印件，证实付天明在陈博处借款3万元。39、涂学文借条及相关资料，证实涂学文在陈博处借款15万元。40、企业法人田小丽机构代码及相关资料，证实德江县丽君豆制品有限公司企业法人田小丽以该公司作为抵押在陈博处借款50万元。41、杨某借条，证实杨某在陈博处借款232万元。42、田某4借款合同、担保合同、借条，证实田某4在陈博处借款50万元。43、代伟岸借款合同、担保合同、借条，证实代伟岸在陈博处借款5万元。44、代朝俊借条，证实代朝俊在陈博处借款5万元。45、李某1借条，证实李某1在陈博处借款7万元。46、罗毅房产证及借条，证实罗艺2014年3月16日在陈博处借款50万元。47、唐晓冬借条、身份证复印件，证实唐晓东在陈博处借款2万元。48、钟童借条及(2016)黔0625民初754号民事判决书，证实钟童在陈博处借款94.9万元。59、龙伟借条及身份证复印件，证明龙伟2015年1月4日在陈博处借款2万元。50、钟某勇借条及身份证复印件，证实钟某勇在陈博处借款10万元。51、任亚军借条及身份证复印件，证实任亚军在陈博处借款3万元。52、刘佳借条、借款合同、身份证复印件，证实刘佳在陈博处借款2万元。53、张正会借条及户籍信息，证实张正会在陈博处借款8万元整。54、田某5借条，证实田某5在陈博处借款1941万元。55、田仁权房屋买卖合同及借条，证实田仁权在陈博处共借款240万元。56、周某2借条，证实周某2在陈博处借到5万元。57、吕某借款合同、借条、身份证复印件，证实吕某在陈博处借款7万元。58、陈某2借条，证实陈某2在陈博处共借款884万元。59、李某2借条，证实李某2在陈博处借款73万元。60、(2016)黔0625民初050号民事调解书，证实米祥军2014年5月4日在陈博处借款10万元。61、工程造价鉴定，证实鼎壹投资咨询服务有限公司在思南工程机电产业园投资工程项目鉴定造价为987.29537万元。(二)证人证言，共计462名证人共同证实鼎壹投资咨询服务有限公司成立后，以2%的月利率向社会公众495人吸收资金共计6974.7万元，支付利息2202.7166万元，期间退还本金及支付违约金共计1392.2035万元，尚欠本金5582.4965万元。自2016年9月起，因鼎壹公司无法再支付利息以及返还本金，借款人先后到印江自治县公安局报案。以及证人陈某1证实从2012年开始在鼎壹公司先后借款共计约900万元，按照4%支讨利息，现在2000多万元约定分三年进行分期还款。(三)被告人的供述与辩解1、陈博的供述，证实自己是投案自首的。2013年2、3月份，邀请张建勇、陈燕丽、田泽、牛冬冬、龚家珍、陈世进成立一家投资公司，提出以公司名义收取社会群众的存款，再将集资来的钱放贷出去以从中赚钱，张建勇等六人都同意后，便于2013年6月份成立鼎壹投资咨询服务有限公司，自己担任法人代表，负责公司全面工作，公司股东龚家珍、张建勇负责收款登记和发放群众利息的财务工作、陈世进协助公司财务发放利息、陈燕丽负责公司的存款和放款汇总，田泽和牛冬冬负责帮我开车与催收公司放款出去的利息，张建勇等其余六人均表示同意。印某鼎壹投资咨询服务有限公司主要是负责投资咨询与服务工作，没有吸收公众存款的经营范围。公司成立的目的就是为了向社会公众融资，公司按2分（2%）利息，以入股分红的方式吸收公众存款。2015年公司融资达到8000万元左右，融资人数有800多人，公司放贷出去的钱都是以陈博名义，按3分（3%）、3.5分（3.5%）、5分（5%）利息放贷，至今仍有6700余万元未收回。公司没有对公账户，均是用我个人账户，其有5张银行卡用于公司，工商银行卡尾号为9478，信用社卡2张，其中1张1957，建设银行1张，邮政银行1张。公司没有落实分红制度，按每个股东每个月3000元工资发放。在公司盈利后，我与张建勇等六人商量将每人按比例分的红放回公司作为运营资本，公司每年底算账，按照投资比例给股东涨股份。2、张建勇的供述，证实2013年陈博找我、田泽、牛冬冬、陈世进在一起商量共同成立一家公司做工程，让我们每人出5万元成为股东，其余的钱就通过吸收社会公众的存款，并再把钱放出去，赚取其中的差价，我们同意了，公司成立后股东又增加了龚家珍、陈燕丽，陈博任公司的法人兼总经理，负责公司的全面工作，主要负责收受群众的存款和发放贷款。2013年公司成立的时候，陈博叫我们股东从周边朋友、亲戚入手，让他们把钱存在我们公司，公司的利息发放是由股东龚家珍在负责，2014年6月自己进入公司上班后，就由我和龚家珍负责公司的利息发放，有时我和龚家珍也帮助收受群众的存款，协助公司吸收存款；牛冬冬和田泽负责协助陈博收账和收取利息，也协助公司吸收存款；陈燕丽协助陈博管理公司的总账（公司的存款和放贷及支出）和各项报表，也协助公司吸收存款；2015年5月份陈世进作为公司股东进入公司工作，协助我和龚家珍发放利息，也协助公司吸收存款。公司存款和支付利息的账本由我和龚家珍在负责，放贷账本由陈博在负责。公司的放贷业务由陈博负责，因此资金去向不清楚。公司没有落实分红制度，2013年年终陈博和我们说每人能分5、6万元，2014年年终每人能分25万元，2015年年终每人分10万元，但是我们一分钱都没有拿到手，这些钱一直就是在公司周转，只是每个月由陈博发放3000元工资给每个股东。3、龚家珍(曾用名龚某)的供述，证实2013年陈博邀约其共同成立一家投资公司，利用公司名义向社会公众集资，用集资的资金来投资工程和放款，我同意了，公司股东还有张建勇、陈燕丽、田泽、牛冬冬、陈世进，公司以入股分红的方式以月利率2%向社会公众吸收存款7000多万元，后无法退还本金和支付利息。陈博是公司的法人代表、总经理，管理公司的所有工作，具体收取客户存款；我和张建勇负责客户来公司存钱做登记和支付客户利息；如果客户存钱时陈博在公司就会直接交给陈博，若其不在，由我收取后则把当天的存款交给陈博。陈燕丽负责公司财务、会记；田泽、牛冬冬、陈世进在公司上班，具体做什么工作我不清楚。从2016年10月份公司就停止支付利息。来公司存钱的人填写一张借条和办理一本股金证，公司向社会集资的钱全部是陈博一个人支配，公司业务有收取客户存款、发放贷款、投资工程。公司成立以来没有分过红利，每年的春节都要发点奖金，第一年得了一万元钱的奖金，后来几年年底的时候，陈博都说有点，具体多少加在公司的股份上，每个月都由陈博支付3000元工资。4、陈燕丽的供述，证实2013年6月陈博邀约我成立一家公司，利用公司名义向社会公众集资，并用集资得来的钱去做工程和放贷，我同意了，公司于2013年6月份在西环车站对面开业，没有吸收存款与放贷的经营范围。股东还有张建勇、龚家珍、田泽、牛冬冬、陈世进，以2分的利息向社会公众借款7000多万元，自己负责财务，也向亲戚朋友宣传存钱到公司并给利息，陈博是法人代表，负责公司全盘工作，牛冬冬、田泽协助陈博核查和催收贷款和利息，收取存款主要是陈博、张建勇、龚家珍三个人，张建勇、龚家珍还负责发利息和发工资。我在公司上班一分钱没有得过，公司每年底的时候，陈博都说今年有点，这些钱就放在公司里，加在公司的股份上。公司放出的贷款金额也是七千万元左右，支付的利息是二千八百余万元。公司业务有收取客户存款、发放贷款、投资工程，公司吸收来的钱均是交给陈博，由陈博、牛冬冬、田泽负责放贷。5、牛冬冬的供述，证实2013年的一天陈博叫上我、张建勇、陈世进、田泽、龚家珍、陈燕丽在一起商量共同成立一家小额贷款公司，我们大家都同意了，于2014年初成立了印某鼎壹投资咨询服务有限公司，以月利率2%向社会公众吸收存款7000多万元的事实，但公司的营业执照上没有融资。陈博负责公司的全面工作，我与田泽跟着陈博在外面收利息和了解在我们公司借款客户的还款能力，张建勇和龚家珍负责收钱和发放利息，陈世进是2015年年底才到公司去上班的，他主要是和张建勇、龚家珍收钱和发放利息，他来了两个月左右龚家珍就离开公司了，陈燕丽主要负责会计工作。公司以2.5分至4分的利息放出去，借给田某51800多万元，借给陈某21000多万元，借给陈某12000多万元，在思南县经开区以700万左右做了一个工程，至今有7000多万元资金没有收回来，这块工作主要是由陈博在负责。陈博征求大家意见，公司赚到钱后暂时不分红，仍然放回公司作为运营资金，大家都同意了，所以未分到过红，每个股东按月拿3000元工资。6、田泽的供述，证实2013年5月份陈博和我、牛冬冬、张建勇、陈世进、龚家珍、陈燕丽说成立一家投资咨询公司，大家都同意后便成立了印某鼎壹投资咨询服务有限公司，以月利率2%向社会公众吸收存款7000多万元，公司的主要业务就是放贷与投资项目，公司的营业执照上没有吸收存款的资质，2016年9月份停止向客户支付利息。我们公司成立以来从来没有分过红，每年都是陈博口头和我们说公司有盈利，但是也没有和我们说每人能分多少钱，一直就是在公司账户上周转，公司支付每个股东每个月3000元工资。筹备公司的时候陈博告诉大家公司成立后去群众中吸收存款，并放贷出去，赚取中间的利息差，还兼做工程。公司在思南县投资一个700万多的工程，其余钱全部放贷出去。陈博是法人代表，负责公司的总体管理和资金运作；我和牛冬冬负责追收利息、工程的后期跟进；陈燕丽负责公司的财务报表，每个月来上一次班；陈世进、张建勇和龚家珍负责吸收存款和付利息，接待客户，然后把存款的钱交给陈博。7、陈世进的供述，证实2013年3月份受陈博邀约，与陈博、张建勇、牛冬冬、田泽、龚家珍、陈燕丽成立了印某鼎壹投资咨询服务有限公司，以月利率2%向社会公众吸收存款7000多万元。陈博负责公司全部工作，主要负责吸收存款和发放贷款，其中发放贷款全部是陈博负责，吸收存款有时候陈博忙不过来，就是张建勇和龚家珍负责；牛冬冬和田泽负责和陈博一起催收放贷的利息；陈燕丽负责公司的会计工作，公司的各种报表都是由陈燕丽负责；我就负责协助张建勇和龚家珍发放利息，具体就是张建勇和龚家珍负责在公司发放利息，我就负责到银行去给存款到公司的客户按月打款（利息），打款的名字与具体金额由张建勇、龚家珍提供。我是2016年3月份才到公司上班，每个月领取3000元工资，从未分过红，2016年9月份公司停止支付利息。公司的经营范围不清楚，在公司是听陈博的安排做事。公司是两分（2%）的利息向社会公众吸收资金，然后放贷出去，赚取利润差，就是公司产生的效益，具体放贷出去的利息是多少，都是由陈博在负责。进入公司上班后才了解到公司是在向社会公众吸收资金，是非法行为。公司先从股东的亲戚朋友开始吸收资金，按时发放利息以增加公司信誉度，达到宣传目的，让更多的群众向公司存款。（四）勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录1、现场勘验检查卷，证实印江县鼎壹投资咨询服务有限公司位于龙津街道新村路，在鼎壹投资咨询服务有限公司内的东墙中段有一办公桌，在该办公司内有一电脑显示器及杂乱物品、营业执照一块、办公桌一张、立柱式空调一台、打印机一台、沙发三个、电炉一台、一个文件柜、保险柜一个等物。其他位置未勘见明显异常。2、搜查证，证实公安机关依法对被告人陈博所经营的印某土家族苗族自治县鼎壹投资咨询服务有限公司及其他地方进行搜查。3、搜查笔录，证实公安机关在公司工作人员的见证下对印某土家族苗族自治县鼎壹投资咨询服务有限公司进行搜查，在该公司内查获电脑一台、验钞机二台、打印机一台等物并对相关物品、文件、资料予以依法扣押。4、扣押物品、文件清单，证实公安机关对印某土家族苗族自治县鼎壹投资咨询服务有限公司客户存款统计名单、印某人民法院受理案件通知书、退款统计表、领条单、收条、借条等予以扣押。上述证据经当庭质证，证据来源合法，证实内容客观真实，能相互印证，形成证据锁链，依法可以作为本案定案的依据。二、容留他人吸毒一案犯罪事实1.2018年3月的一天，被告人牛冬冬在其印江土家族苗族自治县龙津街道夜市一条街的租住房内，容留吸毒人员张某1、田某2共同吸食毒品甲基苯丙胺一次。2.2018年8月上旬的一天，被告人牛冬冬在其印江土家族苗族自治县龙津街道夜市一条街的租住房内，容留吸毒人员张某1、田某1共同吸食毒品甲基苯丙胺一次。3.2018年8月19日1时许，被告人牛冬冬在其印江土家族苗族自治县龙津街道夜市一条街的租住房内，容留吸毒人员张某1、田某1共同吸食毒品甲基苯丙胺一次。另查明，被告人牛冬冬因容留他人吸毒于2018年8月30日被印江土家族苗族自治县公安局刑事拘留，2018年9月7日被依法逮捕。认定上述事实，有下列公诉机关出示并经庭审举证质证的证据证实：（一）书证1、受案登记表、立案决定书，证实该案线索系民警在工作中发现，印江土家族苗族自治县公安局于2018年8月23日受理并立案侦查。2、拘留证、逮捕证，证实被告人牛冬冬于2018年8月30日被印江土家族苗族自治县公安局刑事拘留，2018年9月7日被印江土家族苗族自治县公安局执行逮捕。3、户籍证明，证实被告人牛冬冬达到刑事责任年龄。4、扣押决定书、扣押物品清单，证实公安机关扣押被告人牛冬冬锡箔纸一卷、吸毒工具“壶壶”一个、塑料吸管一包、手机一部。5、现场检测报告书、行政处罚决定书，证实2018年8月22日，被告人牛冬冬经检测，冰毒检测结果呈阳性；2018年8月23日，田某1经检测，冰毒检测结果呈阳性。(二)证人证言1、证人田某1的证言，证实2018年情人节第二天凌晨（8月19日），自己在牛冬冬出租房睡觉，后张某1来到出租房，又去买了毒品带回出租房，三人就在牛冬冬的出租房客厅内用“扯壶壶”的方式轮流吸食毒品。情人节前十多天的晚上，田某1在牛冬冬出租房耍，张某1来到出租房喊牛冬冬弄点毒品来吸，牛冬冬和卖毒品的微信联系后，就叫田某1和张某1到朗溪拿毒品，拿了毒品返回牛冬冬出租房，三人在牛冬冬出租房的客厅一起吸食了毒品。2、证人张某1的证言，证实2018年3月份前后的一天，自己到牛冬冬去家耍，看见牛冬冬和田某2坐在沙发上，他们应该是吸食过毒品了，打好的板子上只剩三分之一的毒品，田某2就用打火机烧板子，板子上剩余的毒品被自己吸食；2018年七夕情人节晚上十一点过，牛冬冬在微信上喊我到他屋头耍，十二点过后我到牛冬冬家，田某1也在牛冬冬屋里，牛冬冬用微信联系买毒品，后到朗溪镇拿到毒品回到牛冬冬家中，我们三人在客厅以“扯壶壶”的方式轮流吸食了毒品。情人节之前十天左右的晚上，牛冬冬发微信喊我到他屋头耍，去时田某1和牛冬冬在家，牛冬冬在微信上联系买毒品后，我和田某1就到朗溪去拿了毒品回到牛冬冬家中，三人轮流吸食。3、证人田某2的证言，证实2018年3月份的一天，田某2、田某6冬冬在朗溪镇田某7处购买冰毒后，到牛冬冬出租房内轮流吸食毒品，还剩余一些毒品，后张某1也来到出租房，张某1就把剩下的冰毒吸食完了。（三）被告人牛冬冬的供述与辩解，证实2018年8月19日凌晨，田某1、张某1先后来到自己出租房内，自己用微信转账在田某7处购买了500元的冰毒，到朗溪将毒品拿回后在自己租房内，三人轮流吸食。在这次吸毒之前十多天，我和田某1在其出租房内耍，后张某1也过来，由自己出资300元，张某1出资200元，共同向田某7购买500元的冰毒，田某1和张某1到朗溪拿到冰毒带回到我出租房，三人在房客厅内用“扯壶壶”的方式轮流吸食。（四)（遵）公（司）鉴（理化）字（2018）2621号鉴定意见书，证实2018年8月23日，鉴定机关对证人田某2、张某1的毛发进行鉴定，在二人毛发中均检出含有甲基苯丙胺（俗称冰毒）成分。(五)辨认笔录、扣押笔录、提取笔录1、牛冬冬辨认笔录，证实牛冬冬辨认共同吸食毒品人员系张某1、田某1、田某2。2、田某1辨认笔录，证实田某1辨认出“张雪志”系张某1，牛冬冬和张某1系与本人共同吸食过毒品人员。3、张某1辨认笔录，证实张某1辨认“刘某”系牛冬冬，“牙刷”系田某2，共同吸食毒品的人员系田某1、田某2。4、田某2辨认笔录，证实田某2辨认张某1系在“刘某”家中吸食毒品的人员。5、扣押笔录、提取笔录，证实公安机关在牛冬冬出租房内提取的锡箔纸一卷、“壶壶”一个、塑料吸管一包进行扣押。6、现场勘验检查笔录，证实2018年8月22日，公安机关对作案现场“印江土家族苗族自治县龙津街道饮食一条街牛冬冬租住房”进行现场勘验检查，在房间内查获吸毒工具“壶壶”、吸管、锡箔纸等物品。上述证据经当庭质证，证据来源合法，证实内容客观真实，能相互印证，形成证据锁链，依法可以作为本案定案的依据。本院认为，被告人陈博、张建勇、陈燕丽、牛冬冬、田泽、陈世进、龚家珍明知成立的公司无吸收公众存款资质，违反国家金融管理法律法规，以高额利息为诱饵向社会公众公开宣传并非法吸收存款共计人民币6974.7万元，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定，构成非法吸收公众存款罪；被告人牛冬冬违反国家对毒品的管理规定，两年内多次容留他人吸食毒品，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百五十四条之规定，构成容留他人吸毒罪。公诉机关指控被告人陈博、张建勇、陈燕丽、牛冬冬、田泽、陈世进、龚家珍犯非法吸收公众存款罪及被告人牛冬冬犯容留他人吸毒罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以确认，起诉第指控七名被告人非法吸收公众存款数额有误，本院予以更正。被告人陈博、张建勇、陈燕丽、牛冬冬、田泽、陈世进、龚家珍向社会不特定公众非法吸收存款6974.7万元人民币，根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款“具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的‘数额巨大或者有其他严重情节’：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在500万元以上的；(二)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象在100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象在500人以上的；(三)个人非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；(四)造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的”的规定，构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大或者有其他严重情节，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三款之规定，非法吸收或变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前已归还的数额，可以作为量刑情节予以酌情考虑。在共同犯罪中，被告人陈博是鼎壹投资咨询服务有限公司发启人、法人代表、是该公司实际控制人，提起犯意并安排张建勇、陈燕丽、陈世进、田泽、牛冬冬、龚家珍从事非法吸收公众存款的相关工作，起主要作用，系主犯；被告人张建勇、陈燕丽、陈世进、田泽、牛冬冬、龚家珍受陈博安排，具体从事非法吸收存款相关工作，起次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻或者免除处罚。即辩护人所提“张建勇、陈燕丽、田泽系从犯”的辩护意见成立，予以支持。被告人陈博、田泽、牛冬冬主动到公安机关投案并如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚；被告人张建勇、陈燕丽、陈世进、龚家珍系公安机关侦查人员电话后到案，视为自动到案，并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人陈博、张建勇、陈燕丽、陈世进、田泽、牛冬冬、龚家珍已支付被害人部分利息，退还了部分本金，在一定程度上挽回了被害人部分损失，可以酌情从轻处罚。被告人牛冬冬容留他人吸毒犯罪，到案后如实供述其犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。被告人牛冬冬犯有非法吸收公众存款罪、容留他人吸毒罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条规定，实行数罪并罚。关于辩护人任达军提出被告人陈博系自首的辩护意见。经查，公安机关出具的《到案经过》载明，陈博于2017年10月31日到公安机关投案自首，归案后能如实供述犯罪事实，其辩护意见成立，本院予以采纳；所提陈博主观恶性不深、系初犯的辩护意见，经查，该公司从成立之日起就开始非法吸收公众存款，且时间较长，故此辩护意见不能成立，本院不予支持。关于辩护人所提被告人张建勇、陈燕丽、田泽系从犯的辩护意见。经查，被告人张建勇、陈燕丽、田泽在公司工作、受陈博安排，起次要辅助作用，其辩护意见成立，本院予以采纳。辩护人所提被告人张建勇、陈燕丽、田泽系自首的辩护意见。经查，公安机关出具的《到案经过》载明，田泽系主动到公安机关投，张建勇、陈燕丽系接侦查人员电话通知后主动到公安机关，并如实供述了犯罪事实，可视为自动投案，属于自首，其辩护意见成立，本院予以采纳。根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻、减轻处罚或者免除处罚。关于辩护人所提张建勇、陈燕丽、田泽系初犯、偶犯的辩护意见。经查，张建勇、陈燕丽、田泽至鼎壹公司成立便在公司任职工作，且长期协助陈博非法吸收公众存款，不属于初犯、偶犯。故此辩护意见不能成立，不予采纳。辩护人所提被告人陈燕丽、田泽当庭自愿认罪的辩护意见，与庭审查明一致，本院予以采纳，辩护人所提量刑建议、不当，本院不予采纳。公诉机关所提量刑建议部分适当，本院予以部分采纳。为了维护国家金融秩序、管理秩序、以及人民群众财产安全，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第三百五十四条，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第六十九条第一款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十一条，第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（一）项以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》的规定，判决如下：一、被告人陈博犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月1日起至2023年10月31日止。）二、被告人张建勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月1日起至2020年5月31日止。）三、被告人牛冬冬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币六万元；犯容留他人吸毒罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币二千元；数罪并罚，决定执行有期徒刑三年，并处罚金人民币六万二千元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月30日起至2021年7月24日止。）四、被告人陈燕丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月28日起至2021年11月22日止。）五、被告人田泽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月28日起至2021年11月22日止。）六、被告人龚家珍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月28日起至2021年11月27日止。）七、被告人陈世进犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月28日起至2021年5月22日止。）八、被告人违法所得和扣押、冻结的财物及其孳息应当予以追缴，返还给集资参与人。九、公安机关扣押被告人牛冬冬锡箔纸一卷、吸毒工具“壶壶”一个、塑料吸管一包、手机一部，予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省铜仁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张 冲审 判 员  刘运林人民陪审员  陈法权二〇一九年六月二十八日代理书记员  涂艳芳