山东省青岛市黄岛区人民法院 民 事 判 决 书 （2018）鲁0211民初2711号 原告:王允增，男，1975年11月24日出生，汉族，住福建省福清市。 委托诉讼代理人：刘柽，山东青大泽汇律师事务所律师。 委托诉讼代理人：李金凤，山东青大泽汇律师事务所律师。 被告：青岛西海岸商品交易中心有限公司,住所地山东省青岛市黄岛区。 法定代表人：邱军，职务总经理。 委托诉讼代理人:姜振建，山东仓圣律师事务所律师。 原告王允增与被告青岛西海岸商品交易中心有限公司（以下简称西海岸公司）合同纠纷一案，本院于2018年2月6日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告王允增之委托诉讼代理人刘柽、李金凤，被告西海岸公司之委托诉讼代理人姜振建到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 王允增向本院提出诉讼请求：1、西海岸公司向王允增赔偿经济损失共计125544元；2、西海岸公司承担本案诉讼费用。事实与理由：2016年5月份，王允增经由广州鑫帆投资管理有限公司（以下简称鑫帆公司）工作人员介绍在西海岸公司的交易平台进行天然气期货交易。在此期间，鑫帆公司在交易平台使用虚假的模拟盘进行操作，不进行真实的货物交易，给王允增进行错误的引导，造成王允增125544元的经济损失，现鑫帆公司因涉嫌诈骗罪被湖北省云梦县公安局查处。西海岸公司在鑫帆公司不符合相关条件的情况下将其列为会员单位，在交易过程中对鑫帆公司的违法操作行为疏于监管，存在明显的管理疏漏与不作为的行为，给王允增造成经济损失，构成民事侵权。基于上述事实，西海岸公司在会员资质审核与平台交易方面疏于监管，未按照相关规定履行义务，此种行为给王允增带来巨额经济损失，使王允增的家庭、工作与生活遭受巨大影响。因此，西海岸公司应依据《民法通则》以及交易平台管理的相关规定承担侵权责任，赔偿王允增的经济损失。 诉讼过程中，王允增将第1项诉讼请求变更为：依法确认王允增在西海岸公司交易平台（西海岸海外客户端）的全部交易无效，并判令西海岸公司向王允增返还交易资金125544元。事实与理由：《期货交易管理条例》第六条规定：“设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者任何形式组织期货交易及相关活动。”王允增与西海岸公司之间的交易属于非法的期货交易，交易合同以及交易行为因违反法律强制性规定而无效。因此，在本案中依法确认交易无效同时返还交易款的诉讼请求更符合本案的实际情况，同时也能够充分维护王允增的合法权益。 西海岸公司辩称：一、西海岸交易平台系合法合规的交易平台。西海岸公司是在黄岛区市场和质量监督管理局依法成立并经青岛市人民政府、黄岛区人民政府等相关主管部门依法批准的合法现货交易平台。二、本案双方不存在合同法律关系，也就谈不上合同无效的情形。本案的案由为合同纠纷，因西海岸公司仅仅提供平台，并不参与和王允增进行实际交易，西海岸公司并不是王允增的合同相对方，故双方不存在合同法律关系。既然不存在就谈不上合同无效，且本案亦不存在《中华人民共和国合同法》第52条规定的无效情形。三、涉案交易并非非法期货交易。首先，是否涉嫌非法期货交易的认定主体是证监会，截止目前，证监会并没有认定西海岸公司为非法期货交易平台。其次，王允增并无相关证据证实涉案交易行为属于非法期货交易。四、从王允增提交的诉状看，王允增与鑫帆公司存在合同法律关系，并且认可鑫帆公司存在欺骗、诱导行为，与西海岸公司无关。五、西海岸公司认可王允增所称的鑫帆公司涉嫌刑事犯罪被云梦县公安局依法查处。既如此，王允增应转化为刑事案件的被害人，根据“先刑后民”的基本原则，因该刑事案件尚未审理终结，本案应当中止审理。六、云梦县公安局在处理鑫帆公司涉嫌诈骗罪案件中已扣押了涉案1.23亿赃款，并且一审法院在判决中裁判予以退赔，如果法院再支持王允增的诉求，那么王允增对此款项构成不当得利。另外，据西海岸公司了解，鑫帆公司已经对王允增的部分损失予以退赔。七、西海岸公司对鑫帆公司的违法宣传、误导交易等违法犯罪行为不知情、不了解，不存在疏于监管的过错，不应当承担责任。八、王允增认可所有交易均系其自己的意志操作完成，王允增作为完全民事行为能力人，应当预见到投资及交易的风险，因此应当对自己的行为承担全部责任。综上所述，王允增的起诉无任何事实和法律依据，西海岸公司不认可。 本案当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。 根据当事人的相关陈述以及经本院审查确认的证据，本院对如下事实予以确认：西海岸公司于2015年5月7日经工商登记依法注册成立，经营范围为商品现货电子交易、交割、结算服务；会展服务；商品销售；文化艺术品、工艺美术品及收藏品（不含文物）的销售及交易服务，为上述交易提供相关的咨询、培训、代理、签证服务；经济信息咨询服务（以上范围未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）；经营其他无需行政审批即可经营的一般经营项目；货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 2015年6月26日，青岛西海岸新区管委、青岛市黄岛区人民政府同意西海岸公司设立青岛西海岸商品交易中心，并且作出青西新管字【2015】4号文件。该中心为商品现货市场，经营范围为：商品现货电子交易、交割、结算服务；金融中介服务；商品销售；经济信息咨询（法律法规禁止经营的不得经营；法律法规规定应经审批而未获审批前不得经营）。 后来，西海岸公司发布了青岛西海岸商品交易中心服务机构管理办法（试行）。 2016年5月份，鑫帆公司成为青岛西海岸商品交易中心616号会员单位，鑫帆公司与西海岸公司约定由鑫帆公司招揽客户到青岛西海岸商品交易中心交易平台进行投资交易，由鑫帆公司向西海岸公司缴纳保证金，两公司按比例对客户交易手续费予以分配，同时鑫帆公司招揽的客户亏损全部归鑫帆公司，客户盈利从鑫帆公司缴纳的保证金中扣除。王允增即鑫帆公司招揽的众多客户之一。 2016年9月15日至11月28日期间，王允增的银行账户与西海岸公司的银行账户（账号为11×××06）之间存在多笔款项的转出与转入，其中转出22笔，金额累计429471.25元，转入14笔，金额累计150482.34元，差额为278988.91元。 王允增自认自鑫帆公司处得到的赔偿款为153444元。2018年2月6日，王允增提起本案民事诉讼，诉讼请求经变更为依法确认王允增在西海岸公司交易平台的全部交易无效，并判令西海岸公司向王允增返还交易资金125544元（278988元—153444元）。 2018年3月23日，湖北省云梦县人民法院经审理作出（2017）鄂0923刑初148号刑事判决书。当年3月28日，湖北省孝感市中级人民法院经审理作出（2017）鄂09刑初19号刑事判决书。 2018年6月份，中国证券监督管理委员会发布的《期货公司名录》中并没有西海岸公司。 2018年12月28日，湖北省高级人民法院经审理作出（2018）鄂刑终202号刑事裁定书，认定谢某1等人诱骗客户在青岛西海岸商品交易中心进行天然气交易，客户进行交易的目的并非为了获得天然气实物，而是为了通过价格涨跌获得收益，交易对象为标准化合约，交易形式为集中交易，并采用了做市商机制和风险保证金交易制度，因此涉案天然气交易不属于现货交易，而属于变相期货交易。 王允增为证明其主张，另外向法庭提交了如下证据： 证据一、监管信息告知书的照片打印件一份，载明目前国内的合法期货交易场所分别为上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和中国金融期货交易所，欲证明西海岸公司无从事期货交易的资质，系从事非法期货交易，涉嫌违法违规，交易行为应认定无效。 西海岸公司的质证意见为：对该证据的真实性有异议，对证明内容不予认可，不能证实西海岸公司与鑫帆公司联合从事非法期货交易，不应被认定为无效。 证据二、危险化学品经营许可证管理办法（2012）、危险化学品名录打印件各一份，欲证明王允增与西海岸公司之间交易的产品为天然气，天然气属于危险品，交易应具备危险品交易资质，但西海岸公司并不具备，故该交易违反法律规定，应当认定无效。 西海岸公司的质证意见为：对真实性有异议，对证明内容不予认可。 西海岸公司为证明其主张，另外向法庭提交了如下证据： 证据三、通话录音一份，称系2016年9月19日鑫帆公司客服人员对王允增进行回访时录制，欲证明王允增系自愿在西海岸公司设立的平台上进行交易，并且鑫帆公司对将要产生的风险尽到了提示告知义务，不存在任何过错。 王允增的质证意见为：认可该录音的真实性，对录音中王允增的身份信息以及在西海岸公司处开立电子账户交易产品的信息予以认可，该部分内容能够证明王允增与西海岸公司之间的关系、王允增在西海岸公司平台进行天然气交易的事实，但是无法证明西海岸公司所述本案的交易对手应为鑫帆公司。 本案在审理过程中，西海岸公司于2018年9月25日申请追加鑫帆公司作为本案被告或者第三人参加诉讼；王允增于2018年11月5日申请本院依职权向湖北省孝感市中级人民法院调取关于本案王允增在鑫帆公司涉嫌诈骗罪一案中向办案机关以受害人身份提交的相关证据材料。 本院认为，本案系合同纠纷，当事人争议的焦点问题为：一、王允增与西海岸公司之间存在何种法律关系；二、王允增诉求确认其在西海岸公司交易平台（西海岸海外客户端）的全部交易无效，应否得到支持；三、王允增因交易产生的损失是否应当由西海岸公司承担。 对于第一个焦点问题。西海岸公司为王允增提供的为交易平台，王允增通过该平台可以自由使用其个人资金买进、卖出，即王允增的交易由其意志自行决定，西海岸公司并不干涉，而西海岸公司仅仅提供交易平台，向鑫帆公司等会员单位收取平台服务费，故应认定西海岸公司为王允增提供的为信息服务和交易平台服务，双方之间存在服务合同关系。 对于第二个焦点问题。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十五条规定：“第二审人民法院的判决、裁定，是终审的判决、裁定。”湖北省高级人民法院（2018）鄂刑终202号刑事裁定书已经认定涉案天然气交易不属于现货交易，而属于变相期货交易。鑫帆公司未获得国务院期货管理部门的许可而从事期货交易行为，违反了法律、行政法规的强制性规定，故王允增与鑫帆公司之间的天然气期货交易，应当认定为无效。 对于第三个焦点问题。王允增对于交易规则和交易风险均系明知，在涉案交易中也是自行操作，自己操作“入金”至其开通的账户，通过自己认可的交易平台与交易方式进行交易，而西海岸公司在服务合同的形成、履行过程中并没有过错，故王允增因其自行操作交易所产生的损失，无权要求西海岸公司承担。 此外，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十五条规定：“当事人申请调查收集的证据，与待证事实无关联、对证明待证事实无意义或者其他无调查收集必要的，人民法院不予准许。”王允增向本院提出的申请，对于本案并无调查收集的必要，本院不予准许。西海岸公司向本院提出的申请，对于本案的审理并没有必要，本院不予准许。 综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第五十二条第五项，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条、第一百七十五条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条、第九十五条规定，判决如下： 一、确认王允增在青岛西海岸商品交易中心有限公司交易平台（西海岸海外客户端）的全部交易无效； 二、驳回王允增的其他诉讼请求。 案件受理费2811元，由王允增负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于山东省青岛市中级人民法院。 审 判 长  刘坤华 人民陪审员  贾方池 人民陪审员  刘开强 二〇一九年六月十日 书 记 员  李 萍