文书内容江苏省邳州市人民法院刑 事 判 决 书（2018）苏0382刑初23号公诉机关江苏省邳州市人民检察院。被告人顾国民，男，1976年4月17日生，汉族，大专文化，江苏华玖商品经纪有限公司法定代表人、股东，苏州雅鼎资产管理有限公司法定代表人、股东，苏州华元建和贸易有限公司实际控制人，住江苏省苏州市吴中区。2017年3月22日因涉嫌犯诈骗罪被邳州市公安局刑事拘留，次日转监视居住，同年3月26日转刑事拘留，5月2日经邳州市人民检察院批准逮捕，次日由邳州市公安局执行逮捕。现羁押于邳州市看守所。辩护人武建威，江苏瀛元律师事务所律师。辩护人杜宏，江苏杜宏律师事务所律师。被告人徐晓东，男，1976年11月19日生，汉族，大专文化，江苏华玖商品经纪有限公司实际股东，江苏瑞福源贵金属有限公司股东，住江苏省苏州市姑苏区。2017年3月22日因涉嫌犯诈骗罪被邳州市公安局刑事拘留，次日转监视居住，同年3月26日转刑事拘留，5月2日经邳州市人民检察院批准逮捕，次日由邳州市公安局执行逮捕。现羁押于邳州市看守所。辩护人蒋立云，江苏杜宏律师事务所律师。被告人倪志翔，男，1983年3月20日生，汉族，硕士研究生文化，江苏华玖商品经纪有限公司副总、风控部总监，住江苏省苏州市，户籍地苏州市姑苏区。2017年3月22日因涉嫌犯诈骗罪被邳州市公安局刑事拘留，次日转监视居住，同年3月26日转刑事拘留，同年5月2日经邳州市人民检察院批准逮捕，次日由邳州市公安局执行逮捕。现羁押于邳州市看守所。辩护人刘炜，北京大成（苏州）律师事务所律师。被告人宋彬彬，男，1990年1月18日出生，汉族，硕士研究生文化，江苏华玖商品经纪有限公司风控部职员，住江苏省苏州市吴中区。2017年3月22日因涉嫌犯诈骗罪被邳州市公安局刑事拘留，次日转监视居住，同年3月24日转刑事拘留，同年4月28日经邳州市人民检察院批准逮捕，次日由邳州市公安局执行逮捕。现羁押于邳州市看守所。辩护人胡江宁、徐新，江苏新天伦律师事务所律师。被告人刘德洋，男，1991年2月15日出生，汉族，本科文化，江苏华玖商品经纪有限公司风控部职员（操盘手），住江苏省苏州市姑苏区，户籍地江苏省赣榆县。2017年3月22日因涉嫌犯诈骗罪被邳州市公安局刑事拘留，次日转监视居住，同年3月24日转刑事拘留，同年4月28日经邳州市人民检察院批准逮捕，次日由邳州市公安局执行逮捕。现羁押于邳州市看守所。辩护人王婧，江苏大运河律师事务所律师。被告人李军，男，1990年5月23日出生，汉族，本科文化，江苏华玖商品经纪有限公司风控部员工（操盘手），住江苏省苏州市吴中区，户籍地四川省宜宾县。2017年3月22日因涉嫌犯诈骗罪被邳州市公安局刑事拘留，次日转监视居住，同年3月24日转刑事拘留，同年4月28日经邳州市人民检察院批准逮捕，次日由邳州市公安局执行逮捕。现羁押于邳州市看守所。辩护人刘方，江苏大运河律师事务所律师。被告人王冲，男，1991年5月15日出生，汉族，本科文化，江苏华玖商品经纪有限公司风控部职员（操盘手），住江苏省苏州市吴中区，户籍地河南省民权县。2017年3月22日因涉嫌犯诈骗罪被邳州市公安局刑事拘留，次日转监视居住，同年3月24日转刑事拘留，同年4月28日经邳州市人民检察院批准逮捕，次日由邳州市公安局执行逮捕。现羁押于邳州市看守所。辩护人陈国义、王明，江苏东恒（徐州）律师事务所律师。被告人朱闯，男，1990年4月13日出生，汉族，本科文化，江苏华玖商品经纪有限公司风控部职员（操盘手），住江苏省苏州市吴中区，户籍地江苏省沭阳县。2017年3月22日因涉嫌犯诈骗罪被邳州市公安局刑事拘留，次日转监视居住，同年3月24日转刑事拘留，同年4月28日经邳州市人民检察院批准逮捕，次日由邳州市公安局执行逮捕。现羁押于邳州市看守所。辩护人郁子楸，江苏显允律师事务所律师。被告人崔园园，女，1986年11月6日出生，汉族，大专文化，江苏华玖商品经纪有限公司渠道三部总监，住江苏省苏州市吴中区。2017年3月22日因涉嫌犯诈骗罪被邳州市公安局刑事拘留，次日转监视居住，同年3月26日转刑事拘留，同年4月28日经邳州市人民检察院批准逮捕，次日由邳州市公安局执行逮捕。现羁押于徐州市看守所。辩护人徐裕建，江苏力豪律师事务所律师。邳州市人民检察院以邳检诉刑诉〔2017〕1082号起诉书指控被告人顾国民、徐晓东、倪志翔、宋彬彬、刘德洋、李军、王冲、朱闯、崔园园犯诈骗罪，于2018年1月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。邳州市人民检察院指派检察员李涛、骆洪娟出庭支持公诉。被告人顾国民及其辩护人武建威、杜宏，被告人徐晓东及其辩护人蒋立云，被告人倪志翔及其辩护人刘炜，被告人宋彬彬及其辩护人胡江宁、徐新，被告人刘德洋及其辩护人王婧，被告人李军及其辩护人刘方，被告人王冲及其辩护人陈国义、王明，被告人朱闯及其辩护人郁子楸，被告人崔园园及其辩护人徐裕建到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2015年9月14日，江苏华玖商品经纪有限公司（以下简称华玖公司）法定代表人顾国民先后以苏州雅鼎资产管理有限公司、苏州华元建和贸易有限公司的名义分别与申江信德（上海）文化发展有限公司（以下简称上文申江）、湖南华夏商品交易市场有限公司（以下简称湖南华夏）签订经销商合作协议，后进行普洱茶现货电子盘交易。2016年5月份左右，华玖公司顾国民、徐晓东、刘俊（另案处理）等人决定通过操控电子盘交易价格赚取交易商亏损获利。先后在上文申江单独上票或介绍他人上票邮币卡及普洱茶电子盘。华玖公司渠道三部崔园园等人发展代理商，代理商发展交易商（散户）方式或公司终端部通过微信、电话、QQ等方式，诱导交易商买入华玖公司操控的邮币卡、普洱茶票种。华玖公司风控部（又称技术部）总监倪志翔领导、指挥风控部员工宋彬彬、刘德洋、李军、王冲、朱闯等人操控主力账户和护盘资金账户，通过操控少量的交易买卖致交易价格不断上涨，后根据后台入金量等数据信息情况，经向顾国民汇报后，倪志翔指挥员工开始抛售所持上票商品，通过高价位抛售，低价位买回的方式，不断骗取交易商财物。被告人顾国民、徐晓东、倪志翔、宋彬彬、刘德洋、李军、王冲、朱闯等人，诈骗金额1.2亿余元人民币。被告人崔园园参与诈骗金额2000余万元人民币。为证明上述事实，公诉机关提供了被告人供述、被害人陈述、证人证言、书证、电子数据，据此认为，被告人顾国民、徐晓东、倪志翔、宋彬彬、刘德洋、李军、王冲、朱闯、崔园园等人以非法占有为目的，虚构事实、隐瞒真相，骗取他人财物，数额特别巨大，已构成诈骗罪。且系共同犯罪。被告人顾国民是主犯；被告人徐晓东、倪志翔、宋彬彬、刘德洋、李军、王冲、朱闯、崔园园是从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人顾国民认为自己有罪但不构成诈骗罪；对诈骗数额有异议。辩护人武建威的辩护意见是顾国民没有虚构事实、隐瞒真相的行为，不符合诈骗罪的构成要件；顾国民的行为构成操纵期货市场罪或非法经营罪；认定本案犯罪数额的证据不充分，应当收集全部被害人的陈述，且应当扣除不受操盘影响的客户损失等；顾国民相对于交易平台是从犯，应当减轻处罚。辩护人杜宏的辩护意见是顾国民的犯罪数额不等同于交易金额；被告人的行为是正当的操作行为不是犯罪行为；被害人的损失与被告人操纵市场的行为没有因果关系。被告人徐晓东认为自己的行为构成犯罪，但不构成诈骗罪。辩护人蒋立云的辩护意见是被告人徐晓东构成非法经营罪；被告人徐晓东具有坦白情节。被告人倪志翔对指控的犯罪事实及罪名基本不持异议。辩护人刘炜的辩护意见是华玖公司的“产品”具有实际价值，本案没有诈骗罪的危害后果要件，被害人没有认识错误，倪志翔不能控制“产品”价格，故被告人倪志翔不构成诈骗罪；认定倪志翔的犯罪数额的证据不足；被告人倪志翔具有从犯情节。被告人宋彬彬对指控的犯罪事实及罪名基本不持异议。辩护人徐新的辩护意见是本案被告人不属于虚构事实进行诈骗，客户并非因产生认识错误而处分财产，指控的客户损失金额不是诈骗数额，指控的诈骗罪事实不清、证据不足。辩护人胡江宁的辩护意见是被告人的行为不符合诈骗罪的构成要件，审计报告与本案无关联性，审计数额不能认定为诈骗数额。被告人刘德洋对指控的犯罪事实和罪名基本不持异议。辩护人王婧的辩护意见是被告人刘德洋的犯罪数额认定不清，只参与普洱茶操盘；被告人刘德洋系从犯，具有坦白情节。被告人李军对指控的犯罪事实及罪名基本不持异议。辩护人刘方的辩护意见是被告人李军的犯罪数额认定不清；被告人李军系从犯，具有坦白情节。被告人王冲对指控的犯罪事实及罪名基本不持异议。辩护人陈国义、王明的辩护意见是被告人王冲不构成诈骗罪；公诉机关没有区分被告人王冲的犯罪数额；电子数据的收集保管没有笔录说明；被告人王冲系从犯，具有坦白情节。被告人朱闯对指控的犯罪事实及罪名基本不持异议。辩护人郁子楸的辩护意见是认定朱闯的犯罪数额证据不足，建议对朱闯在有期徒刑三年以下量刑。被告人崔园园对指控的犯罪事实及罪名基本不持异议。辩护人徐裕建的辩护意见是代理商自建“老鼠仓”的数额不应计入崔园园的犯罪数额；崔园园代方丽萍发展的客户亏损不能计入崔园园的犯罪数额；客户正常交易的亏损应予以扣除；公诉机关指控崔园园的犯罪数额证据不足。经审理查明，被告人顾国民、徐晓东与刘俊（已判刑）等人经营江苏华玖商品经纪有限公司（以下简称华玖公司），顾国民任法定代表人，持股32.5%，被告人徐晓东持股10%，刘俊持股25%。华玖公司下设终端部、风控部（又称技术部）、渠道部、培训部、财务部等部门。风控部总监为被告人倪志翔，渠道二部、三部、六部总监分别为邹琼（另案处理）、被告人崔园园、张明（另案处理），财务部总监为周永林（另案处理）。被告人徐晓东的股份由顾国民代持，未参与公司具体经营。2015年9月14日，被告人顾国民等人以苏州雅鼎资产管理有限公司（以下简称雅鼎公司，法定代表人为顾国民、股东刘俊）的名义与申江信德（上海）文化发展有限公司签订协议，成为上海文化产权交易所申江文化商品运营服务平台（以下简称上文申江）的经纪会员，拟进行邮币卡现货电子交易。2016年5月份前后，华玖公司顾国民、徐晓东、刘俊等人经商量后，决定通过人为操控电子盘上票商品价格涨跌，赚取客户亏损获利。先后在上文申江上票（发售）或介绍他人上票并操控“南华寺”、“西藏自治区成立五十周年”“黄果树瀑布”、“长江小版”、“曹植作赋”、“五台古刹”、“新唐山”、“中国梦三”等邮币卡现货。2016年7月1日，被告人顾国民、徐晓东等人经商议后又以苏州华元建和贸易有限公司的名义与湖南华夏商品交易市场有限公司（以下简称湖南华夏）签订经销商合作协议，进行普洱茶现货电子盘交易。先后在湖南华夏上票（发售）或介绍上票并操控“无量”、“凤翔-义薄云天”、“玉润”、“碧玉天香”、“遇尚”、“凤和-温润而泽”等普洱茶现货。被告人顾国民等人安排在上述两个交易平台以员工名义设立主力账户和护盘资金账户，购入发售现货的绝大多数份额（95%以上），剩余份额用于“打新”即引导客户购买。华玖公司渠道部崔园园等人发展李伟伟、李建新、王来安、靳小明、申现辉（均已判刑）等多名代理商，代理商又发展客户（散户）；华玖公司终端部在刘俊的分管下由李梅（已判刑）等人通过“文天下”等网站直接发展客户。代理商和华玖公司终端部员工通过微信、QQ或电话宣传有内部消息、专业团队指导，诱导客户在上文申江和湖南华夏开户入金，购买华玖公司操控的邮币卡、普洱茶票种。华玖公司风控部总监倪志翔领导、指挥风控部操盘手即被告人刘德洋、李军、王冲、朱闯，操控主力账户和护盘资金账户，先自买自卖造成盘面交易价格上涨，同时将涨势行情信息通过代理商和终端部等途径传递给客户，骗取客户信任，诱导客户加大资金投入。当盘面交易价格被拉升至初始发行价格数倍后，倪志翔将后台入金量等数据信息向顾国民汇报后，指挥风控部员工继续发送虚假涨势行情操盘建议，由代理商、终端部继续诱骗客户高价买入，同时华玖公司则不断抛售，最终导致发售的现货交易价格不断下跌，后倪志翔领导风控部员工在低价位时再适时买入，通过高价位抛售低价位买回的方式，不断骗取客户财物。2016年9月份前后，被告人倪志翔被任命为华玖公司副总，分管风控部，胥来福（另案处理）与被告人宋彬彬协助倪志翔决策、管理风控部员工。被告人刘德洋、李军、王冲、朱闯等人按照倪志翔等人的指令，轮流操盘。2017年2月份，邳州市公安局在办理其他案件时，发现被告人顾国民等人涉嫌犯诈骗罪遂展开侦查。2017年3月21日，本案9名被告人均在华玖公司被公安机关民警抓获，公安机关民警扣押硬盘、U盘等物品。徐州彭城联合会计师事务所接受邳州市公安局委托，对公安机关自上文申江、湖南华夏交易平台提取的原始电子交易数据进行审计。经审计，被告人顾国民、徐晓东、倪志翔、宋彬彬、刘德洋、李军、王冲、朱闯等人通过以上运营模式，发展邮币卡及普洱茶代理商李伟伟、王来安、靳小明等共计200余家，诱骗刘某1、李某、高某、刘某2、单某1、张某、杨某、王某等6000余户入金，诈骗金额共计人民币1.2亿余元。其中邮币卡4043户，普洱茶2250户。被告人崔园园渠道三部发展多家代理商，参与诈骗金额人民币2000余万元。上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：（一）书证1、发破案经过、到案经过，证实2017年2月10日，邳州市公安局在办理他人诈骗案件中发现被告人顾国民等人涉嫌犯诈骗罪。2017年3月21日，被告人顾国民、徐晓东、倪志翔、宋彬彬、刘德洋、李军、王冲、朱闯、崔园园被民警抓获归案。2、刑事责任年龄证明，证实本案9名被告人均已达刑事责任年龄，具备完全刑事责任能力。3、搜查笔录、扣押清单，证实2017年3月22日邳州市公安局民警在顾新华见证下，对华玖公司、顾国民等人的办公场所进行搜查并全程录音录像，扣押硬盘及移动硬盘100个、记账册、员工手册、对账单、记账凭证、邮票、公司营业执照及相关资料、笔记本电脑2台、手机15部等物品。扣押顾国民手机二部；扣押徐晓东手机一部。扣押宋彬彬持有的公司硬盘61个。扣押倪志翔现金人民币345元、手机一部、银行卡4张等；扣押宋彬彬现金人民币5490元、手机二部、银行卡5张、笔记本电脑一台、移动硬盘一个等物品；扣押刘德洋现金人民币206.5元；扣押李军人民币6元。4、苏州华元建和贸易有限公司的工商登记资料，证实该公司设立于2016年3月30日，法定代表人钱其锋、监事张雪峰。5、苏州雅鼎资产管理有限公司的工商登记资料，证实该公司设立于2012年4月17日，2016年3月30日核准变更注册资本，法定代表人顾国民，股东顾国民、刘俊，监事崔园园。6、湖南华夏商品交易市场有限公司营业执照及购销规则、管理办法、经销商管理办法等文件，证实湖南华夏公司的经营范围及具体交易管理办法。7、湖南华夏商品交易市场发行商合作协议，2016年7月1日，周永林、荣某与湖南华夏签订协议，并在湖南华夏购销系统中上市其所有的普洱茶商品。8、产品保管交接表及各发行商品的交易账户、绑定银行卡明细表及战略投资人初始持仓明细等，证实在湖南华夏平台周永林作为发行商的商品名称为“碧玉天香”“凤翔-义薄云天”“无量”“玉润”“遇尚”，交易账户为公司员工刘姿、鹿元元、崔园园等开户及绑定银行卡具体情况。9、普洱茶货物照片及艺术品交接单等。证实普洱茶仓储情况。10、关于中法建交五十周年、祝福祖国、联合国成立七十周年、上海浦东、汝窑瓷器等组权的首次受让确权公告,关于渔庄秋等藏品的申购公告。证实涉案“曹植作赋”“中国梦三”“南华寺”等组权准许在运营服务平台线上挂牌转让情况。11、上文申江公司与苏州雅鼎资产管理公司签订的会员协议。2015年9月14日，苏州雅鼎公司与上文申江公司签订经纪会员协议，成为经纪会员。12、申江信德（上海）文化发展公司的营业执照及该公司与上海文化产权交易所股份有限公司战略合作协议书、转让风险告知书、入市协议，交易管理办法、合规管理办法、风险管理办法等文件。证实申江信德（上海）文化发展公司接受上海文交所的委托从事文化产品交易平台服务及具体运营模式。13、上海文交所组权转让鉴证规则、关于贯彻落实国务院决定加强文化产权交易和艺术品交易管理的意见、中共中央宣传部关于加强上海文化产权交易所建设的函、上海金融服务办公室文件。证实上海文化产权交易所的相关资质。14、徐州彭城联合会计师事务所专项审计报告二册，证实邳州市公安局委托徐州彭城联合会计师事务所对自申江信德（上海）文化发展有限公司、湖南华夏商品交易市场有限公司提取的电子数据进行统计。经审计，截至2017年3月20日，经过汇兑计算及核对，在上文申江http://138.48.1.64:8603/Common/DoInfo.aspx?pageType=doinfo&ApiInvoke=false&showRight=false&DocID=118800000189157_0047&tokenid=ZHB0aWQ9Nzc4NTY3NzAmdXNlcm5hbWU9Nzc4NTY4ODEmb3JnaWQ9MTE4OA==交易平台进行“长江小版”“南华寺”“新唐山”“中国梦三”“黄果树瀑布”“新唐山”“五台古刹”“曹植作赋”“西藏自治区成立五十周年”交易的客户共4043户，总计亏损92013973.34元；在湖南华夏交易平台，进行“碧玉天香”“无量”“玉润”“温润而泽”“义薄云天”“遇尚”交易的客户共计2250户，总计亏损36534460.05元。15、申江信德（上海）文化发展有限公司经纪会员协议，证实各个代理商签订经纪协议情况。16、湖南华夏商品交易市场有限公司经销商合作协议，证实苏州华元建和公司成为湖南华夏公司各个代理商签订经销商合作协议情况。17、工商登记资料，证实江阴德亿沣贵金属有限公司的法定代表人为徐晓东，股东徐晓东、周永林；苏州有佣网网络科技有限公司法定代表人钱某，股东为顾国民、刘俊、徐晓东；苏州文天下网络科技有限公司法定代表人刘俊，股东为顾国民、刘俊、徐晓东；江苏瑞福源贵金属有限公司法定代表人顾国民，股东为顾国民、刘俊、徐晓东。18、上文申江返佣汇总表、湖南华夏返佣汇总表，证实该表自华玖公司财务人员孙桥翊的U盘中打印，及华玖公司给各个代理商返佣的具体情况。19、客诉返还记录，证实该表自华玖公司财务人员孙桥翊的U盘中打印，及上文申江平台苏州公司返还给客户亏损的具体情况。20、银行交易明细，证实被告人顾国民等人的银行交易明细；被害人舒畅等多人在交易平台入金、出金情况。21、聊天记录截图，证实被害人舒畅等多人的网络聊天记录截图。（二）电子数据及视听资料光盘、U盘刻录的电子数据，证实2017年8月2日，邳州市公安局民警在湖南华夏商品交易市场有限公司调取“碧玉天香”“无量”“玉润”“温润而泽”“义薄云天”“遇尚”普洱茶的原始电子交易记录、客户盈亏记录及相关数据，后刻录成光盘封存，并全程录音录像；2017年8月3日，邳州市公安局民警在申江信德（上海）文化发展有限公司调取“长江小版”“南华寺”“新唐山”“中国梦三”“黄果树瀑布”“新唐山”“五台古刹”“曹植作赋”“西藏自治区成立五十周年”“小蝌蚪找妈妈”邮币卡的原始电子交易记录、客户盈亏记录及相关数据，后刻录成光盘封存，并全程录音录像。依据华玖公司财务部人员孙某1、孙某2翊的U盘，发现渠道部业务员发展对应的代理商具体名单，及具体分成比例；上文申江返佣明细、湖南华夏返佣具体明细。（三）被害人的陈述1、高某的陈述，2016年9月份时，按照戴某的指示在湖南华夏交易平开户，又按照戴某和指导老师引导，购买“碧玉天香”、“无量”普洱茶，其中“无量”亏损了15万元左右。2、刘某5的陈述，2016年11月份左右，戴某指导其开户做普洱茶业务，在此之前戴某说的涨势点位都很准，其很相信戴某，后在指导老师和戴某的诱导下，分别购买“无量”、“碧玉天香”，其中无量亏损2万多元。3、董某的陈述，2016年,凤某2在微信和QQ联系其称有内部消息可以准确分析价格走势，其按照指示在湖南华夏交易所开户购买了“普洱茶”电子盘现货，其先跟着凤某2赚了1万多元就比较相信他了，后来又按照凤某2的指示购买了“义薄云天”、“遇尚”，入金后两支“票”一直跌停，凤某2说还有上升空间不要卖，但一直连续跌停。其总共亏损20多万元。4、舒畅的陈述，2016年6月份前后，有人通过微信联系其，称有内幕消息获得高收益回报，其根据涂强分析师的指导在上文申江交易平台购买了“南华寺”“中国梦三”“小蝌蚪找妈妈”等邮币卡电子现货，都是先赚小钱，后亏大钱。后来涂强又给其推荐殷苏涛，又在殷苏涛的指导下在湖南华夏交易平台开户购买了“碧玉天香”“无量”普洱茶业务。总共亏损11万余元。5、张某4的陈述，2016年夏天，其接到一个电话号码是130××******，自称闫满满，QQ是52×××72，昵称Seven,说邮币卡上升空间大，有专业团队指导能赚钱，其相信后就按照闫满满的指导下载宗易汇软件，购买了上文申江的“长江小版”“南华寺”“黄果树”等,按照她的指示买入和卖出。总共亏损28000元。6、单某1的陈述，2016年5月份时候，有个女子自称是证券公司的“顾问”，说买“碧玉天香”肯定赚钱，其按照她的指导开户后确实涨了，其相信后就不断按照指示加大投入，但入金后这个票就一直跌，总共亏损36000元左右，后来发现被骗就把这个人的微信删除。7、李某6的陈述，2016年5月份时，一个叫“媛媛”的人打电话自称是邮币卡业务员，推荐其购买邮币卡说赚钱很快，其相信后她推荐了一个姓黄的分析师，其就跟着黄老师操作买卖，先是赚了一部分钱，后来黄老师让其购买“南华寺”“长江小版”“黄果树瀑布”等，总共亏损了25万元左右。8、冯某的陈述，2016年7月份，一个叫余老师的人和其说邮币卡是其公司在坐庄，可以把以前买白银、沥青亏损的钱赚回来，其相信后余老师又让一个姓饶的助理帮助其开户。姓饶的说“曹植作赋”是和别的公司共同坐庄，收益可以翻倍，其就入金20000元，过几天发现确实涨价了，姓饶的又让其加大投入，其就先后入金“曹植作赋”“西藏成立五十周年”等，后来一共亏损12.78万元。2016年12月份，其到上文申江索赔，一共退了11万元。9、瞿某的陈述，2016年4月份前后，“明天会更好”在微信上加好友，自称夏梓涵，经常劝其做邮币卡，说有指导老师稳赚钱，其就在她的指导下在上文申江平台开户，先是买“南华寺”赚了几千元，其就相信她了，之后夏梓涵又介绍了郑老师,QQ号码是53×××63，昵称叫：顺势，其按照要求入金50-60万元购买“小蝌蚪找妈妈”，先是涨停后来一直跌停，郑老师也不让卖，亏了三十万元左右。10、齐某的陈述，2016年12月份，一个叫张某5的人让其投资邮币卡和普洱茶说有内部行情，其就在张某5的指导下在湖南华夏开户入金，按照张某5的要求先后购买“玉润”“碧云天香”“遇尚”，但“遇尚”一直跌停，总共亏损了20多万元，后来其到华夏交易平台投诉，华夏交易平台要求其把账户销毁，后退了10万元，现在还亏损101000元。11、周某2的陈述，2016年12月份，有个姓赵的人QQ号码是28×××11，让其投资华夏平台的普洱茶，又帮助其在平台开户入金，其购买了“凤翔-义薄云天”，姓赵的介绍张老师来指导买卖，张老师称知道价格涨落，能够稳赚不赔，张老师让其购买“碧玉天香”，其小赚一点，后来又继续入金“凤翔-义薄云天”，买了18万左右，先是涨了一点，后来一直跌停，从每只50多元跌到30多元。之后其去投诉，华夏平台让其销毁账户，后退了15000元。12、朱某的陈述，2016年9、10月份时，其加入一个炒股微信群，“钱坤”在群里推荐买普洱茶，说很赚钱，其按照“钱坤”介绍的客户经理的要求，在湖南华夏交易平台开户，先后购买了“义薄云天”“温润而泽”“碧玉天香”“遇尚”“玉润”“无量”等六只票，投入十几万元，买入“遇尚”后先是上涨一点，第二天就直线跌停，总计亏损20000多元。13、王某3的陈述，2016年9月份前后，顾安妮说有内部消息能赚钱，其就按照顾安妮的指导在上文申江开户入金，购买“中国梦三”“五台古刹”等现货，确实涨钱了，后来就一直跌停，总共亏损20000元左右。14、谢丽英的陈述，2016年10月份时，微信好友钟日高介绍股票分析师“牛经理”QQ号码是41×××94，昵称是赢，在牛经理指导下先是赚几千元，其就更相信他，后来牛经理就推荐买普洱茶，又推荐了风控师“元宝”，“元宝”推荐了“无量”“遇尚”“碧玉天香”说收益空间更大，其购买后总共亏损80多万元。15、魏某的陈述，2016年11月份时，熊斌先是推荐了上文申江的邮币卡，亏了300多元，后来又说普洱茶是个新兴市场能赚钱，绝对不会亏钱等，其相信后就在湖南华夏交易市场开户，又按照华夏平台分析师张老师的要求，购买了“无量”“遇尚”这两只票，大概亏损13000元左右。16、付志东的陈述，2016年8月份时，其跟着陈某1做大宗炒现货，12月份时陈某1向其推荐普洱茶业务，说有专业团队老师指导，收益高、很稳妥，其按照陈某1的指示购买“义薄云天”、“碧玉天香”，之后一直在跌，损失63000元左右。17、李某2的陈述，2016年8月份时，有个叫张某6的人加其微信发赚钱的截图，说有内幕消息，其按照张某6的安排在上文某开户入金，购买了“五台古刹”“中国梦三”“西藏自治区”等，一开始都是是涨的，后来就一直跌停，也卖不出去。总共亏损60000多元。18、赵某1的陈述，2016年11月份时，一个叫“宁静致远”的人在QQ群里加其好友，向其推荐华夏商品交易市场的赵姓理财师，其按照小赵的安排下载APP在华夏交易平台上开户，购买了“遇尚”“义薄云天”“无量”，先是赚钱，后来都是跌停，一共亏了36000多元。19、雷鸣的陈述，2016年6月份时，有一个叫小张的把其拉入一个炒股QQ群里，群里面每天发操作建议，其观察一个月后发现比较准，就跟着小张做原油业务亏了不少钱，小张又说邮币卡赚钱，可以赚2、3倍甚至10倍左右，又介绍她的上司周巨莲，其观察了周巨莲推荐的票确实赚钱，就在周巨莲的指导下开户，根据周巨莲的推荐购买了“小蝌蚪找妈妈”“新唐山”，都是先是涨一点，后来一直跌停，想卖也卖不出去，亏损40000元左右。20、张某3的陈述，2016年10月份前后，有个叫吴某的人自称是上文申江的工作人员，主动联系其推荐邮票，说有指导老师，稳赚不赔。其就开户入金，按照她的指导继续操作，买了“中国梦三”“新唐山”“小蝌蚪找妈妈”，刚开始赚到一部分钱，后来就一直跌停，也卖不出，总共亏损将近15000元。21、杨某的陈述，2016年8月份时，其在网上跟着自称张某7的人做原油、沥青亏了4万元左右，到11月份时张某7又说茶票有内幕消息、价格会涨，其发现行情确实不错，就让张某7在湖南华夏开户入金，按照张某7的指示购买了“义薄云天”“无量”，之后价格确实上涨其想卖掉，张某7不让卖，说还会再涨，结果票价下跌，也卖不出去，亏损9万多元。22、胡某2的陈述，2016年9月份，一个叫张某8的人推荐其买普洱茶，还说有分析师指导，月赚二三十万元，其相信后就让张某8在湖南华夏开户交易，张某8又推荐了“霄云”老师，其就按“霄云”的操作建议，购买“义薄云天”“无量”，刚开始时赚钱的，“霄云”又让加大投入，都是按照他的操作建议来的，总体投入20万元左右，后来一直跌停，亏损7万元左右。23、王某2的陈述，2016年10月份，其在自称“小郭”的人指导下在湖南华夏商品交易市场开户，“小郭”说有内部行情、指导老师，其相信后按小郭的建议先后入金购买“无量”“碧玉天香”，“无量”赚了7000元左右，“碧玉天香”是先入金70000元，价格上涨后又加仓10000元，后来一直跌停，最后才出金19900元。24、刘某4的陈述，2016年7月份，其在“文天下”网站浏览时，客服向其介绍有内幕消息，根据老师的指导投资稳赚钱，其跟着客服老师投资了一只票，一直涨停但是卖不出去，其感觉这个老师确实有内部消息，就跟着老师又投资了一只票，也是一直涨停，一共投入一万六七千元，后来几乎全部亏进去。25、林某的陈述，2016年10月份，一个陌生人通过微信联系其，自称玩股票、有指导老师并介绍普洱茶说赚钱快，其就在这个人的帮助下在湖南华夏平台开户入金。又按照这个人的指导老师的操作意见购买了“义薄云天”“碧玉天香”等，先是涨停，指导老师让补仓，等其大笔资金进入后，价格就开始往下跌，亏了15000元左右。26、李某5的陈述，2016年12月份时，一个姓赵的人在微信上说做普洱茶很赚钱，其就在他的指导下在湖南华夏交易平台开户，先购买了“遇尚”赚了几百元，就对这个人很信任，这个人说行情比较好让其加大投入，一定要按照他的指示操作，其又拿出8万元买“遇尚”，当时还涨了一点，但第二天就一直跌停，亏损25000元左右。（四）证人证言1、张某1的证言，其系湖南华夏商品交易市场有限公司董事长助理，湖南华夏公司是电子交易平台，主要是普洱茶交易，其他公司可以挂牌在平台上交易，其公司收取千分之三的手续费和100万元的挂牌费。苏州华元建和贸易有限公司老板是顾国民，他上了“无量”“碧玉天香”“义薄云天”“温润而泽”“遇尚”“玉润”六只普洱茶票种。2、李某1的证言，其系湖南华夏商品交易市场有限公司技术部经理，负责负责电脑、网络维护，其按照公司领导安排把后台连接给了倪志翔，他通过后台连接可以看到客户信息、成交量及手续费、历史出入金信息，净买净卖情况等信息。3、胡某1的证言，其系申江信德（上海）文化发展有限公司常务副总，顾国民在苏州有个华玖公司，他是用雅鼎公司成为协议会员在其公司平台上票销售“曹植作赋”“南华寺”“西藏自治区成立五十周年”“长江小版”“黄果树瀑布”，推荐其他公司上票“中国梦三”“大足石刻”“小蝌蚪找妈妈”“经济特区”“汝窑瓷器”“五台古刹”“少数民族传统体育”“新唐山”等邮币卡。公司负责市场开发的王伟负责联系顾国民。顾国民的公司可以从返佣后台看到客户交易的信息。其公司市场部还给顾国民公司人员培训业务、技术及开发客户的话术等知识。其向公安民警提供了“南华寺”“曹植作赋”“西藏自治区成立五十周年”“五台古刹”“小蝌蚪找妈妈”“新唐山”“长江小版”“黄果树瀑布”等13种邮币卡9555号段客户的电子交易明细、客户信息等电子数据，刻录成光盘，并计算出MD5值（哈希值）。4、彭某的证言，其是湖南华夏商品交易市场有限公司合规部经理，应公安民警要求将“玉润”“遇尚”“无量”“凤翔-义薄云天”“凤和-温润而泽”“碧玉天香”的电子交易明细、苏州华元建和贸易有限公司的经纪公司名单、客户银行出入金记录等电子数据刻录在光盘中，文件都加了MD5值。5、证人刘某1的证言，其是湖南华夏商品交易市场有限公司交易管理部主管。苏州华元建和贸易有限公司老板是顾国民，在公司平台上票6只：“碧玉天香”、“遇尚”，“玉润”，“义薄云天”，“温润而泽”、“无量”。客户在平台上买卖时的交易记录等内容被自动存在服务器上，服务器在湖南鹿谷机房，公司可以通过后台软件调阅查看备份。除和顾国民公司合作外，还有一、二十个合作公司，所以公安机关来调取数据时，不能提供后台数据的存储介质，只能把需要的数据调取出来备份。顾国民公司的6只票的原始交易记录是通过交易后台管理软件从存储的服务器上调取出来的，以电子表格的形式备份提供，数据准确、完整，公安机关对导出数据过程全程录像。2017年6月份，政府进行整顿要求把产品下线，其公司用顾国民公司给我们的主力账户回购客户手中的持仓产品，强行平仓。在强行平仓前也向客户发布公告，让他们交割或自行交易平仓，到规定的时间仍然有持仓的才给强行平仓。6、刘某2的证言，其是上海市申某1信德（上海）文化发展有限公司技术部经理，公司简称“上文申江”。雅鼎公司是顾国民的公司，是其公司的合作单位、经纪会员。其按照公安机关要求调取了“长江小版”、“黄果树”“南华寺”，“曹植”，“西藏自治区”，“小蝌蚪找妈妈”，“新唐山”，“中国梦三”，“五台古刹”9支票客户交易的所有原始交易记录，客户交易赢方情况，客户的信息和顾国民公司当时提供给我们的主力账户，都是以电子表格的形式提供。这些数据是其通过数据查询端口从后台数据库导出来的，电子数据是完整的、准确的。通过交易平台产生的电子数据自动存储在服务器上，是时时存储的，其没有权利更改和删除，只有查询的权利。公安民警在提取数据时全部录像，当场存盘封存。7、邱某的证言，2016年6月份左右，华玖公司业务单某2联系让其做普洱茶业务，给其客户净入金50%的提成，其知道这种方式是低价发行再操控把价格抬高，发展客户高价买入后再让价格猛跌，单某2和其说过这种模式，其本身也懂这一行，就没有做这种业务。后来其和顾国民谈了做配售模式，顾国民也同意了。8、孔某的证言，2016年9月份，汤某姣和戴某合伙开了臣回阁公司，与华玖公司做邮币卡、普洱茶业务，华玖公司能够操控价格，把操作建议发给汤某姣、戴某，戴某让客户全仓买入，都是华玖公司的崔园园联系汤某姣，都知道这这种模式。公司做了2、3个月就不做了。（五）被告人及同案人的供述、讯问笔录1、被告人顾国民的供述，2013年5月份成立了江苏华玖贵金属有限公司，2015年时改为江苏华玖商品经纪有限公司，股东有四个人，其和李明持股32.5%，刘俊持股25%，徐晓东持股10%。徐晓东、李明的股份由其代持，两人不参与公司经营。其和刘俊负责公司日常事务。公司主要有8个部门，终端部由刘俊分管，主要负责开发终端客户；渠道部由崔园园、邹琼负责，主要负责开发代理商；财务部负责人是周永林，主要负责财务和结算；技术部由倪志祥负责，他有个助手叫胥来福，主要负责电子盘面的操盘指导；客服部、合规部由方丽萍负责，主要是处理客户投诉和审核客户；人事部是余乐负责，主要是招聘员工；培训部是黄炜负责，主要是培训员工和代理商。2015年9月份，华玖公司开始做“邮币卡”业务，与上文申江交易所签订协议，成为会员开展邮币卡业务，后来亏钱了。2016年3月份，其和上文申江老板王伟去河北考察后，详细了解到整个交易流程，公司控票，风控部或技术部把操作建议发给散户，让散户在某个点位亏钱，这样公司才能挣钱。从河北考察回来后，其把河北的运营模式告诉了李明、刘俊、徐晓东，他们也同意做。2016年4月份开始在上文申江做“邮币卡”业务，2016年6、7月份时注册苏州华元建和贸易有限公司，在湖南华夏电子商品交易有限公司做“普洱茶”业务。上文申江和湖南华夏的运营模式也是一样的。公司先是购买“邮币卡”“普洱茶”实物，然后通过交易平台进行“上票”，其以公司员工的名义购买90%以上的份额，剩下的份额再销售给客户。然后公司会通过代理商、终端部发展客户，并使客户暂时获取利益以取得信任，诱使客户注资。风控部会使用公司的不同账户进行自买自卖，拉升电子盘面的价格，通过交易平台的后台看到客户的数量，待价格涨到原始价格的7、8倍时，就将公司持有的“票”抛售给客户，短期内客户找不到买家，价格就会降低，客户亏钱，价格跌到一定程度后，客户会选择卖出或实物交割，意思是客户花了原始价7、8倍的价格买下普洱茶。然后继续循环操作，高抛低吸来赚钱。其公司在上文申江上票并操盘的有“黄果树瀑布”“长江小版”“南华寺”“西藏自治区成立50周年”，帮助其他公司上票并操盘的有“小蝌蚪找妈妈”“五台古刹”“新唐山”，帮助上票的有“大足石刻”“汝窑瓷器”“经济特区”“少数民族传统体育”，“中国梦三”“曹植作赋”是与他人合伙的，只提供操盘服务；其公司在湖南华夏上票并操盘的有“义薄云天”“无量”“玉润”，帮助其他公司上票并操盘的有“温润而泽”“碧玉天香”“遇尚”。华玖公司各个部门的负责人都对公司的运营模式很清楚，在会议上其也告知或提醒他们，意思是运营模式不合法让小心行事。其还安排解决好客户投诉，防止出现群体性事件，引起上层关注，还安排人员把公司的电脑硬盘全部销毁，还通知代理商销毁相应证据。2017年1月，因为公司终端部业务不好，人员多开销大，散户投诉，大概160多名员工被解散。2、被告人徐晓东的供述，2014年时，其和顾国民、李明、刘俊成立了江苏华玖贵金属有限公司，后来改名江苏华玖商品经纪有限公司，其占股10%，顾国民持股32.5%，李明也是32.5%，刘俊是25%。公司的部门有终端部、渠道部、风控技术部、财务部、客服部等部门。公司是由顾国民主抓，刘俊分管终端部，倪志翔分管风控技术部，崔园园是渠道部的一个总监，其和李明不参与公司实际运营。顾国民带人到外地考察回来后和几个合伙人商量做“邮币卡”、“普洱茶”业务，就是买断一种商品（类似“邮币卡”、“普洱茶”），由终端部发展客户、渠道部发展代理商再由代理商发展客户，由风控部人为拉高价格吸引客户跟进投资，再人为降低价格，从中获利赚取客户的钱。公司的利润是赚客户的钱扣除给交易所和代理商的钱。2016年下半年，因为刘俊管理不行，顾国民、李明和其三人通气后，就不再让刘俊管理公司业务了。其从“邮币卡”、“普洱茶”业务中分红大概6、70万元。3、同案人刘俊的供述，2013年或2014年时，其与顾国民成立江苏华玖贵金属有限公司，法定代表人是顾国民，他占股32.5%，其占股25%，徐晓东占股10%，李明占股32.5%，李明和徐晓东的股份由顾国民代持，不参与公司管理。公司于2016年年初开始做“邮币卡”业务，2016年6、7月份做“普洱茶”业务。其公司分别和上海文交所、湖南华夏交易所签订经纪会员，上票邮币卡和普洱茶。公司经营“邮币卡”、“普洱茶”业务的模式分两种，第一种是其公司“上票”，发展代理商、代理商发展散户购买，后公司的风控部人为拉升票价（因为公司掌握绝大多数的票），等票价涨到一定价位后，公司就会对外抛售，赚取差价，这时散户无人接盘，价格就会下降。第二种模式是公司帮别人上票，风控部操盘，模式是和第一种一样的。公司股东对于这样的经营模式都是知情的。公司有渠道部、风控部、人事行政部、大佣网（网络部隶属于大佣网）、终端部、财务部、客服部、培训部、合规部。其分管终端部、网络部。网络部操作雅鼎、大佣网等网站，雅鼎负责发布广告吸引邮币卡、普洱茶的散户，雅鼎客服指导客户开户入金，通过几个网站增加开户量。公司的合规部在处理客户投诉赔钱时，其有签字权。公司做普洱茶业务时，其就不再负责管理公司业务，但保留股东和签字权利。2016年1-6月，其分红大概7、80万元，2016年底分红大概不到100万元。4、被告人崔园园的供述，其于2010年到顾国民的雅鼎公司工作，2014年到公司渠道部工作，2015年任渠道部总监。2016年4月份开始做邮币卡业务，8、9月份做普洱茶业务。其是华玖公司渠道三部总监，公司的股东是顾国民、刘俊、徐晓东和李某8。渠道三部员工有刘某6、许某、沈某、葛某、蒋某、黄某1、张某9等。公司运营模式是由渠道部负责开发代理商，代理商发展终端客户，风控部根据客户入金量控制价格发送操作建议给代理商，代理商引导客户买入公司推荐的邮币卡或者普洱茶，先让客户少赚一点，吸引客户入金，客户加大投入后，由代理商和客户配合操作，让价格降下去，引导客户买入卖出，让大多数客户亏钱，赚取差价。公司的利润是赚取客户差价再扣除给代理商的返佣和交易所的费用。刘俊分管终端部，终端部直接发展终端客户，李梅是团队负责人。其总共发展了十几家代理商，还保荐了一家武汉的代理商，通过其公司在上文申江平台上票了“大足石刻”和另外一张票。其收入是基本工资加提成，提成是按照发展代理商公司利润的0.5%。5、被告人倪志翔的供述，2016年3月，其到顾国民的华玖公司上班，先是担任风控部经理，9月份左右担任公司副总监。2016年6月份左右，公司在上文申江做邮币卡业务，后来在湖南华夏交易市场普洱茶业务。公司具体经营模式是顾国民先购买一定数量的邮币卡或者普洱茶。接着就在交易平台上进行电子盘销售，公司以员工的名义开户买入，由两个员工负责，一个负责买进，一个负责卖出，其中一个账户放96%的货，另4%用于“打新”。然后由渠道部寻找下面的代理商，再由代理商寻找客户，客户的信息在后台可以看到，要想让客户继续投资，就把茶叶价格拉高，先是护盘资金账户挂单买进，这时候不会有人卖，每天10%的涨幅涨停，等涨到发行价的8-10倍时高价抛出，在抛出卖给这些客户后，公司就不买入，短期内客户也找不到买家，价格就不断下降甚至跌停，如果客户能够抛出去就会收回一些本钱，如果抛不出去就会被套牢，这样客户就会亏进去很多钱。客户认为会赚钱，但只要投钱基本都是亏损，实际上是客户进入其公司的圈套。其根据交易平台后台客户入金量决定是否拉升价格，在此之前会请示顾国民，具体操作价格由其和胥来福、宋彬彬商量决定。后由胥来福安排风控部的操盘手王冲、朱闯、胡清华、刘德洋、李军等人去执行。其担任公司副总监后仍分管风控部，胥来福实际负责风控部。操盘手都是每天是轮流操作每次上的票。公司的终端部是做邮币卡、普洱茶推广的，2017年1月因为业绩不理想被解散了，同时顾国民让把公司的电脑硬盘换掉做物理销毁，因为风声紧怕以防公安检查的。公司单独上票的邮币卡有“黄果树”、“长江小版”、“南华寺”、“西藏自治区成立五十周年”；普洱茶有“义薄云天”、“无量”、“玉润”、“碧玉天香”。帮其他公司上票并操盘的有“五台古刹”、“小蝌蚪找妈妈”、“新唐山”、“中国梦三”、“温润而泽”、“遇尚”，光是介绍上票没有操盘的有“大足石刻”、“汝窑瓷器”、“经济特区”、“少数民族传统体育”、还有一只是“曹植作赋”是公司和其他公司一同出资，由公司操盘。6、同案人邹琼的供述，2013年底其到华玖公司任职，2016年初，顾国民开个会议，参会的是各个部门主管，其负责渠道二部，还有鹿元元、方丽萍、崔园园、倪志翔、张肖肖、黄炜等人都参会了，顾国民说做“邮币卡”新项目，运营模式渠道部发展代理商，代理商发展散户，风控部把价格拉升（发行价的8-10倍），让客户买入，之后风控部再控制价格下跌，赚取客户亏损。代理商与其公司的分成是70%左右。其公司上票有“南华寺”、“黄果树瀑布”、“长江小版”，代上票的有“小蝌蚪找妈妈”“经济特区”“五台古刹”“新唐山”“汝窑瓷器”“少数民族传统体育”“西藏自治区成立五十周年”“大足石刻”“中国梦三”等19张票，其中“经济特区”“大足石刻”“汝窑瓷器”“少数民族传统体育”是代理商自己操盘的，其他的是华玖公司代操盘的。上票商要交出金的20%给交易所，交易所返10%给其公司，公司带操盘的还收5%操盘费。其发展几十家代理商及3家上票商，其基本工资是4000元，拿“邮币卡”代理商产生净利润的3%，拿“普洱茶”代理商净利润的6%。张肖肖在终端部负责大宗，李梅在终端部负责发售。7、同案人周永林的供述，2014年在李明的介绍下到华玖公司工作，任财务总监。公司有四个股东顾国民、刘俊、李明、徐晓东，李明和徐晓东不参与公司具体运营。2016年初，倪志翔到公司来成立了技术部，公司转型与上海上文申江交易所邮币卡交易市场合作，2016年6月份左右，又和华夏商品交易中心合作做“普洱茶”。具体方式是顾国民通过私人渠道买邮票，在上文申江交易平台“上票”，通过公司代理商发展的客户在交易平台上开户买公司上的“票”，公司有主账户（掌握90%的票）、护盘账户、交易后台（可以看到所有客户的入金情况），公司风控技术部通过操作主账户和护盘账户，自己只买不卖把票炒起来，终端部和代理商给客户宣传让客户买，之后公司主账户抛售，资金回收，公司不接盘价格就回落，客户资金就套里面了。“普洱茶”业务和邮币卡的操作手法差不多，都是通过技术部操盘手的人为操控涨跌，使客户极大亏钱，从中获利。8、同案人黄炜的供述，其在华玖公司主要负责培训，一是给渠道部发展代理商的员工培训，教他们如何开发客户，主要通过利诱和色诱两个方面，利诱就是对收益进行夸大。色诱就是把朋友圈伪装成女性，现在大部分客户都是男性，女孩子更容易沟通，容易拉近距离。第二是给终端部员工培训“话术”，根据“话术”聊天更容易引导客户开户。9、同案人鹿元元的供述，其是属于合规部下面的客服部，主要业务是客户资料整理、存档，结合规部准备资料，帮助客户解决注册遇到的问题。公司运营模式是违法的，因为公司可以人为的操纵交易，致使散户损失。终端部利用电话，网络及其他的聊天工具按照一定的模式去吸引散户，类似于代理商，除了做邮币卡和普洱茶业务，还做其他业务。其底薪是3500元/月，满勤奖300元/月，季度奖几百元钱至两千元钱不等，没有其他的收入。2017年1月份，公司所有电脑的硬盘全部换掉，被换下来的硬盘也销毁掉了。客服部的客户资料可能也被公司销毁了。10、同案人方丽萍的供述，2013年10月份，其到苏州瑞福源商品经营有限公司做客服部职员，2014年该公司更名为江苏瑞福源贵金属有限公司，其是公司的客服部主管，2015年5月份前后任苏州华元建和有限公司的客服主管，2016年6月份任江苏瑞福源贵金属有限公司的合规部总监兼职客服部的主管。2016年7月份前后任苏州华元建和有限公司的合规总监和客服主管至今。公司的实际老板是顾国民，大多的公司法人都是他，公司股东有顾国民，徐晓东，刘俊。公司有渠道部、风控技术部、财务部、培训部、人事部、客服部、合规部和终端部，渠道部分三个部门，渠道二部总监是邹琼、三部总监崔园园，渠道部负责的是开发公司的代理商；风控技术部总监倪志祥，还有胥来福；财务部总监是周永林，负责公司的账目，对代理商和交易时的佣金结算；培训部总监是黄炜，负责给代理商、公司的渠道部员工培训；客服部是其和鹿元元两个主管，负责代理商的资料审核，给渠道部做交易所的数据报表。鹿元元是负责是邮币卡的客服。合规部就是应对客户的投诉纠纷，主要是在上文申江交易所做邮币卡和在湖南华夏交易所做普洱茶的客户，如果有客户投诉，就给顾国民汇报，然后顾国民会安排其和代理商沟通处理客户投诉，基本上根据客户的诉求（补偿客户的经济损失），代理商会按照客户诉求多少来赔偿，直到客户不投诉或者报警才能达成协议，赔偿的数额大部分的赔偿额代理商出，也有时候是公司出。2016年上半年，顾国民开会说像公司这种金融行业在浙江那边被公安查了，不要去发展那边的客户。2017年年初的时候有一次会议，顾国民给各部门负责人说，目前各个地方查的比较紧，让合规部门及时处理客户的投诉问题，不要引发群体事件，防止引起上层关注。10、同案人李梅的供述，其是2016年8、9月进入华玖公司，顾国民就让当总监带客服。主要就是开发邮币卡和普洱茶的客户。其做总监的时候，邮币卡做的不多了，当时网络已经不怎么推了，主要是推普洱茶。其带的客服部分为三个小组，A组组长叫邵丽洁，B组组长叫吴月凤，C组组长许文晴。因为公司有很多推广的网站，这三个组就轮流值守几个大的网站，有客户访问百度、360、搜狗、神马等几个网站，通过企业QQ就可以找到客服，客服都知道怎么和客户聊，就是尽量让客户开户炒邮币卡和普洱茶。客服部带客户在上文申江和湖南华夏平台开好户，客服的工作就结束了。大约从2016年9月算起，平均下来邮币卡和普洱茶的客户每月共有110-150个客户。刘俊是公司股东之一，负责管理终端部。后来顾国民就直接分管，让其分管终端部团队。公司风控部是可以操控价格控制票的价格涨跌的，风控部会把操作建议发给终端部，让终端部发给客户，这个时候风控部只给终端部说这些票可以买，意思让其通知客户买这些操控的票。11、张肖肖的讯问笔录，2013年10月份，其在华玖贵金属有限公司担任终端部主管，公司原来是做白银、沥青平台交易，2016年年初的时候开始做邮币卡交易，在2016年夏季时公司又开始做普洱茶交易。公司做邮币卡业务时，又成立终端部由李梅负责。大概两个月之后，其所在部门做邮币卡业务的员工（大概有一、二十人）被刘俊安排到李梅的终端部去了，剩下的四、五十人还是在做大佣网业务。公司安排渠道部发展代理商，由代理商进一步发展散户或者由终端部直接发展散户，然后吸引散户进行邮币卡和普洱茶的平台交易，由风控技术部人为抬高交易价格吸引散户注资，继续拉升价格，然后公司将持有的邮币卡、普洱茶的票高价抛给散户，进而赚取了价差利润。终端部在网上发广告，广告内容就是夸大收益吸引客户。有的顾客看到广告之后就会直接联系终端部，终端部的人员就会以有内部消息等方式欺骗顾客去投资邮币卡交易。由于这两个月期间，邮币卡业务的员工需要招聘和培训，其实际上做出来的业务量很少。后来主要是李梅负责的那个终端部做这项业务，他们也是利用类似的方法骗取客户进行投资。后来公司要拆除和销毁硬盘以销毁证据。12、被告人宋彬彬的供述，2016年4月其在华玖公司工作，做邮币卡、普洱茶发售业务，倪志翔是风控部总的负责人，胥来福也是负责人。员工有王冲、朱闯、刘德洋、李军、胡清华等人。公司的账户有95%左右的票，只有5%用于“打新”，通过操盘控制价格走势。每天都是倪志翔、胥来福和其三人商量价格走势后，由胥来福或倪志翔联系代理商让客户买入等，其和倪志翔、胥来福三人给操盘手下达指令。13、同案人胥来福的供述与辩解，2014年其进入华玖公司，江苏瑞福源贵金属有限公司与江苏华玖贵金属有限公司的股东是顾国民、刘俊、徐晓东、李明，对外称江苏华玖集团，公司分为渠道部、财务部、风控部、终端部、人事部、客服部、合规部等部门，2015年10月份转型做邮币卡业务，当时是不赚钱的，2016年3月份时，倪志翔到公司后改变经营模式才开始赚钱，2016年8、9月份又做普洱茶业务。顾国民负责和交易所、代理商洽谈合作等整体工作，刘俊负责大佣网、有拥网，还负责终端部，徐晓东经常到公司来。风控部总监原来是倪志翔，后来倪志翔升任公司副总。渠道部有三个部门，总监分别是崔园园、邹琼、张明，客服部总监是鹿元元、方丽萍，人事部总监是余乐，财务部总监是周永林，终端部大总监是李梅。公司的运营模式是渠道部招募代理商、代理商发展客户购买公司的邮币卡或普洱茶产品，由风控部控制价格，让产品价格先涨后跌赚取客户亏损。公司风控部会用员工身份开平台账户，购买96%以上的票，通过自买自卖拉升交易价格，等价格涨到一定程度，再由渠道部发展代理商拉客户进入购买。其在风控部工作，宋彬彬是倪志翔的副手，操盘手有王冲、朱闯、李军、胡清华、刘德洋等人。倪志翔建立一个小的微信群，有其和倪志翔、宋彬彬等人，共同讨论票的走势。其主要负责把操作建议发给代理商。14、被告人刘德洋的供述，2016年5月份在华玖公司风控部工作，主要负责操盘，就是人为控制交易价格，代理商发展客户在高价位买入。其听从倪志翔、胥来福、宋彬彬的安排具体工作。15、被告人朱闯的供述，2015年6月到华玖公司，2016年3月在风控部做操盘手，主要按照胥来福等上层领导的指示高抛低吸，操控交易平台里交易价格的高低，并且在抬高价格快要抛售时放出消息给代理商，让代理商招揽客户投资。倪志翔是公司副总分管风控部，胥来福和宋彬彬是两个主管。16、被告人李军的供述，2015年在华玖公司工作，2016年5、6月份做邮币卡、普洱茶发售业务，主要是操作价格。邮币卡是通过上文某交易所做的，茶叶是通过湖南华夏商品交易市场的交易平台做的。公司董事长是顾国民，公司副总是倪志翔。胥来福是在倪志翔之后的风控部主管，其是操盘手，公司会开两个账户或多个账户由其操作，按涨停价挂买单，用一个有钱账户去买另一个有票的账户，这样价格就涨到了涨停价，能炒到原价的十倍左右，公司认为涨到理想的价位时，风控部的领导倪志祥、胥来福、宋彬彬就让开始出货，在高价位把票卖给散户来套现，从中获利。风控部的操盘手是不分工的，实行三班倒，每个操盘手都可以操作。17、被告人王冲的供述，2015年6月其到江苏华玖集团后一直就在华玖集团风控部上班。倪志翔是公司副总，胥来福、宋彬彬、倪志翔三人是决策层。2016年公司开始做发售，年初开始做邮币卡，后又开始做普洱茶。公司就是操盘控制价格走势来赚钱，交易所发行邮币卡或普洱茶这一只票后，公司会从交易所买到90%以上的票，公司会开两个账户，账户里有票和钱。因为票基本都在公司账户里，之后公司就开始按涨停价挂买单，不卖给散户，公司会自己卖给自己，这样就把价格炒起来，能炒到原价的十几倍，公司就在高价位把票卖给散户来套现，从中获利。在操盘的过程中倪总、胥来福、宋彬彬会根据图线、后台数据在每天早上把当天票的走势，是涨还是跌都会告诉其，其就按照指令来来回的挂买单或挂卖单，跟自己、跟散户交易来拉升价格或降低价格。18、刘姿的讯问笔录，其是2015年上半年，到华玖公司的渠道部工作，公司地址是在苏州市吴中区东吴北路**新苏国际大厦**。公司的负责人姓顾，公司分为渠道部、客服部、财务部、人事部、技术部、合规部、终端部。渠道部就是负责朝外宣传招代理商，基本上代理商分6成，公司拿4成。其是渠道三部的员工，总监是崔园园。公司做发售模式，控制98%的“票”剩余2%用于打新，这样就可以控制价格，在抬升价格过程中卖给客户，赚取客户亏损。渠道部招揽代理商，让代理商去发展散户，让散户买公司的“票”。倪志翔和崔园园都会给渠道三部员工培训，都了解这种经营模式。19、施章海的讯问笔录，2016年11月份进入华玖公司，公司在交易平台上“上票”普洱茶，公司有两个账户，其中一个账户占的比例多，就可以控股，各个代理商极力宣传有内幕消息等，很多客户投钱，等到价格不涨后，客户开始抛售，因为公司不会买入也没有其他会买，价格就会下降，当客户的钱缩水一半多的时候，公司就开始低价回购，就这样赚取客户亏损。倪志翔是分管技术部的领导，技术部主要是胥来福负责的，宋彬彬协助胥来福。技术部按照领导的指示操盘，刘德洋、王冲、胡清华、朱闯等都是轮流操盘的，其在技术部主要是学习操盘和统计数据。20、张琳的讯问笔录，证实其在华玖公司渠道三部做维护专员，渠道部的负责发展代理商，公司风控部门通过操盘涨跌先让客户赚钱，然后拉升价格到预期价格后出售，让客户亏损，公司和代理商一起赚取客户亏损。渠道三部一共有9个人，负责人是崔园园，还有李某9、沈某、许某、刘姿、葛某、黄某1、孙某3等人。其主要负责把邮币卡、普洱茶客户开户数量及入金量或者买卖情况发给代理商，其知道这种模式违法。21、沈某的讯问笔录，2015年6月进入江苏瑞福源贵金属有限公司渠道部上班至今，现在叫江苏华玖集团。华玖集团位于江苏省苏州市吴中区东吴北路98号新苏国际广场10、30、31楼。2016年3、4月份之后就开始做邮币卡、茶叶等发售，邮币卡是通过上文申江交易所的交易平台做的，普洱茶是通过湖南华夏商品交易市场的交易平台做的。公司股东有顾国民、徐晓东、李总，公司副总是倪志翔。公司部门有渠道部、维护部、合规部、网络部、财务部、人事部、风控部（技术部）、客服部。其在渠道三部工作，总监是崔园园。公司的运行模式就是操盘控制价格走势来赚钱的。公司会先把100%的货都买到手，打新的时候会放出去2%，剩下的98%在公司手里就可以控制盘面走势，公司就可以多开几个账户，自己定价挂单卖给自己来控制价格。先由渠道部开发代理商，把风控部的电话、微信给代理商，风控部就会和代理商进行对接。风控部通过后台定下来行情走势之后，就会跟代理商联系，把大盘行情走势、是涨还是跌、是涨多少还是跌多少等信息告诉代理商，代理商接到消息后去引导客户，告诉客户有内幕消息，让客户去买或者卖货。公司操盘后价格会涨到原来的10-20倍，这样公司的货到客户的账户里去，客户的钱就会到公司的主账户里。然后风控部就会以低价来挂卖单，把大量的货以低价卖出去，导致货的价格不断下跌，这样客户账户里同样的货，价格就变低了，一般跌到三个跌停日，也就是跌了30%之后，公司会在低的价位买回来，让公司从中赚取差价来获利。其一共发展了8个代理商，其中一个是申某2。22、同案人刘玫林的供述，2016年8月，其是华玖公司风控部员工。公司先后做过上文申江平台的邮币卡和华夏商品交易平台的普洱茶。公司的负责人有顾某、倪志祥副总。具体模式是公司先从交易平台把票全买下，然后通过和代理商沟通来掌控散户投资，让散户买进，由于票的大部分掌握在公司手里，公司对票的涨跌基本起决定作用，再通过代理商掌握散户再买进的信息后，公司就定好时间点在高位进行抛票，让散户买进，公司抛票后，票就会跌，这样散户就会亏，等到下跌后，到较低位时公司再买进，这样票又会涨。风控部人员有胥来福、王冲、刘德洋、朱闯、李军、宋彬彬、胡清华、施某。23、许某的讯问笔录。2015年9月份，其到华玖公司渠道部工作，公司开始和湖南华夏交易所和上文申交交易所合作的运营模式，其知道是骗客户的钱。公司可以掌控价格涨跌，然后由渠道专员发展代理商，代理商发展客户买“票”。想尽各种办法发展代理商和客户，最终通过操控让客户亏钱，公司才能赚钱。渠道三部总监崔园园和黄炜给其培训，都是教骗人来买公司“票”的方法。如果代理商是男的，就投其所好“色诱”这类的话。具体的讲课内容和时间都记录在笔记本上。其发展了3家代理商。1、平顶山亨翔商贸有限公司，老板是张鹏。2、广州市互广资产管理有限公司，老板是王莉。3、深圳市鸿鼎聚富商贸有限公司，老板是任忠友。24、蒋光忠的讯问笔录，2015年9月份前后，其在华玖公司渠道三部工作，总监是崔园园。公司技术部负责操盘，技术部和代理商联系，代理商再和客户联系，引导客户买哪只票。客户买了票之后，公司风控部通过操盘把价格涨到6-8倍，代理公司再劝说客户不要卖，技术部就操盘把价格人为降下来，到最后客户亏的差不多了。业务员获得公司拿到手的利润的2%，代理公司是拿客户亏损的40%到45%左右的返佣。25、同案人郭浩的供述，2016年9月份，其用杭州磐洲经纪信息咨询有限公司的名义与华玖公司合作成为代理商，按照客户亏损40%的返佣分成。其从华玖公司胥老师接收行情信息，先让客户赚一点小钱，然后等客户相信后就多入金，再通过操作建议“杀”客户，赚取返佣。26、同案人靳小明的供述，2016年10月份后，其通过邹琼的介绍，用上海浦众文化传媒公司和上海灏园投资管理有限公司的名义与华玖合作成为代理商，在了解华玖公司操盘的运营模式后仍诱骗客户购买邮币卡、普洱茶，赚取客户亏损获得返佣分成。27、同案人王来安的供述，2016年9月中旬，其经过邹琼和陈某2的介绍，用西安丰诺投资咨询有限公司的名义成为华玖公司的代理商，在了解华玖公司操盘的运营模式后，仍诱骗客户购买普洱茶电子现货，赚取客户亏损60%的返佣。28、汤某姣的讯问笔录，2016年夏天，华玖公司崔园园联系其合作邮币卡，说5块钱买，45块钱卖掉赚取中间差价，戴某说这是骗人，但还是合作了，利润平分。2016年8月份，其用银将玖公司的名义和华玖公司签订协议，拿40%返佣。后来做普洱茶业务时，其又用臣回阁公司与华玖公司签订协议，按照客户亏损的55%或者60%返佣，戴某发展了北京的高某和苏州的刘某5。华玖公司低价上票后把价格拉升，其依照崔园园或者胥来福发的操作建议，让客户高位买入，华玖公司抛售，客户就会亏损。29、同案人汪河清的供述，2016年6月，其通过华玖公司渠道部葛某的介绍，明知华玖公司可以人为操作让客户受损，仍以其徐州河清国际贸易有限公司的名义成为华玖公司的代理商，接受华玖公司的培训，组织员工吴园园、颛孙晓松、常某、侯某、王某4等人按照“话术”诱骗客户购买邮币卡、普洱茶，并把胥来福和倪志翔提供的操作建议发给客户，让客户亏损，赚取客户损失50%的分成。30、吴园园、颛孙晓松、常某、侯某、王某4的讯问笔录，均系徐州河清国际贸易有限公司员工，按照汪某1的安排，通过微信伪装成为女性角色，按照“话术”和操作建议，诱骗客户买入和卖出相关普洱茶和邮币卡票种。31、同案人赵某2的供述，2016年10月份，其在湖北春种秋收科技有限公司任市场部总监，公司老板是汪某2。经与华玖公司业务员刘某6联系，成为华玖公司的代理商，帮助发展客户，刘某6说能够控制行情，让行情下跌赚取客户亏损。其知道这种模式后，用刘某6提供的“话术”开发一些客户，先让客户赚一点，后按照胥老师的操作建议让客户亏损。汪某2对这种经营模式也很清楚。32、同案人汪某2的供述，其是湖北春种秋收科技有限公司股东，2016年9月认识赵某2，赵某2对接华玖公司，刘某6向其和赵某2介绍了普洱茶电子盘的交易模式，通过控制电子盘价格涨跌，先把票额做大，后向客户提供虚假的操作建议，赚取客户亏损。公司业务员在赵某2的组织下，使用虚假的女性微信用“话术”发展客户，其按照分成比例从刘某6那边获利两万多元。33、左某的讯问笔录，2016年5、6月份左右，华玖公司一个叫安某1的人发展其为代理商，其用合肥腾鑫网络科技有限公司的名义发展客户购买华夏商品交易平台的普洱茶，总共发展了2个客户。34、孙某2翊的讯问笔录，其在华玖公司任财务会计，财务部总监是周永林，主要负责邮币卡业务结算，包括给代理商返佣结算，另外给终端部的业务员做邮币卡奖金及提成结算。其U盘中有代理商名单和返佣总表等数据，已打印出来交给公安民警。其根据上文某公司的后台账户，可以看到每只票代理商发展客户的净买入量，倪志翔设计利润公式，其按照公式计算出每个代理商的返佣数额，再由倪志翔签字。公司终端部员工的返佣是其和杨猛对接，根据员工发展客户的净买入量和手续费计算。一般都是倪志翔、周永林、顾国民、刘俊签字同意后，用顾国民的平安银行卡把返佣转账给代理商。做上文某邮币卡业务一共给代理商返佣73606924元。其还负责邮币卡的客诉打款。王玉负责普洱茶的返佣及客诉打款。公司的盈利主要来自客户亏损，这种行为是违法的。35、单某2的讯问笔录，华玖公司的法定代表人是顾国民，股东有顾国民、徐晓东、刘俊等，公司有八个部门，其是渠道二部的主管，总监是邹琼，2015年年底时公司开始做邮币卡业务，2016年下半年开始做普洱茶业务，公司的培训部门对渠道部员工进行培训。公司的运营模式是由渠道部发展代理商，把公司技术部操盘情况告诉代理商，让代理商发展散户，和代理商配合把盘面拉到一定的高度后一般是发行价的数倍，再通过代理商把反向行情信息提供给散户，公司操控行情下跌赚取客户的差价。2016年8月至12月，其一共发展和维护了十几家代理商。36、陈某2、周某3的讯问笔录，渠道二部总监是邹琼、单某2是业务经理，姚某、李某10是业务员、陈某2和周某3负责维护代理商，解决代理商的问题和需求。渠道部的主要职责是开发代理商，代理商开发散户，风控部先通过控制价格，让散户赚点钱，散户就会相信代理商，然后代理商忽悠散户投入更多的钱，风控部就会控制价格下降，让客户亏钱。公司在开会时说公安部门查的严，让销毁硬盘。37、姚某的讯问笔录，2016年5月份前后，华玖公司开始做邮币卡业务，其是渠道二部业务员，负责开发代理商，代理商再发展散户购买邮币卡和普洱茶，风控部通过控制涨跌，赚取客户亏损，公司会组织培训如何操盘“杀”客户，还教怎么躲避公安机关查处，2016年底公司集中更换了硬盘。38、邓某的讯问笔录，其是华玖公司客服部员工，方丽萍是客服一部负责人，公司有客服部、财务部、渠道部、风控部等多个部门，各部门人员组成及负责人详细情况。听公司同事说风控部能够控制普洱茶价格涨跌，其主要工作是负责代理商的咨询解释，还将代理商的工商登记资料上传给交易所。39、安某2（安某1）的讯问笔录，华玖公司的法人是顾国民，股东是顾国民、刘俊、徐晓东等四个人，以及公司各个部门的具体人员组成及负责人。2016年初任华玖公司渠道六部经理，渠道六部的总监是张明，2016年2、3月份，华玖公司开始做邮币卡业务，7月份开始做普洱茶业务。公司的运营模式是风控部控制价格涨跌，渠道部发展代理商，由代理商把风控部提供的信息及操作建议发给客户，让客户亏损赚取差价。渠道部是通过赶集网、58同城网等网络做推广，寻找代理商合作。其一共发展了7家代理商。40、于某的供述，2016年3月份，华玖公司从大宗业务转做邮币卡业务，后又做普洱茶业务，其在渠道六部工作，总监是张明，员工有安某2、龚某亮、孙某4、江某2等。以及华玖公司股东及各个部门的人员组成及负责人具体情况。公司的运营模式是人为控制价格走势，风控部提供操作建议，让散户高位买低位卖，赚取客户亏损。其通过网络发帖发展代理商，并将运营模式告知代理商，多发展散户。江某2是维护专员，负责发操作建议给代理商。41、江某2的讯问笔录，华玖公司的股东及各个部门具体人员组成及负责人情况。2016年5月份前后，华玖公司开始在上文某做邮币卡业务，后又与湖南华夏合作做普洱茶业务。其在华玖公司渠道六部，负责人是张明，员工有于某、安某2、龚某亮等人。公司的运营模式是风控部操盘控制价格涨跌，与代理商配合赚取客户差价。其是渠道部维护专员，负责对接代理商，主要是把风控部的操作建议发给代理商等。42、龚某亮、孙某4、谢某的讯问笔录，华玖公司的各个部门组成人员及负责人具体情况。公司的运营模式是通过风控部、代理商的操作让客户亏损，公司和代理商赚钱。龚某亮、孙某4、谢某均系华玖公司渠道六部员工，渠道部主要负责发展代理商。上述证据经庭审质证，证据之间能够相互印证，形成证据锁链。对于被告人顾国民、徐晓东提出的辩解意见，各被告人的辩护人提出的辩护意见，综合评判如下：1、关于本案定性问题。经查，被告人顾国民等人为谋取非法利益，为骗取被害人的交易亏损，通过交易平台发售普洱茶、邮币卡交易电子盘，组织渠道部、终端部员工及代理商，通过微信、电话等方式虚假宣称有内部消息、指导团队等，诱骗被害人入金购买指定电子现货，用员工名义开设账户，通过操控把持的账户拉升盘面交易价格，使被害人先期获得小额收益以取得信任，让被害人产生可以投资收益的错误认识，诱骗被害人加大投资处分财产，当盘面交易价格被拉升上涨数倍后，被告人顾国民等人大肆抛售变现，导致交易价格暴跌、交易商巨额亏损，该行为符合诈骗罪的构成要件，应当以诈骗罪追究被告人的刑事责任。2、关于电子数据收集。经查，邳州市公安局民警从上文某、湖南华夏交易平台导出交易数据，并刻录为光盘封存，并将提取数据过程全程录音录像；并扣押了华玖公司的硬盘、财务人员的U盘等电子数据原始存储介质，提取过程有相关证人证言及持有人的供述予以佐证，能够证明电子数据收集的合法性，可以认定电子数据的完整性。3、关于审计报告能否作为定案依据。经查，邳州市公安局将依法提取的电子数据委托徐州彭城联合会计师事务所进行相关统计，专项审计报告本身的数据来源是公安机关提取的电子数据，审计报告只是对本案电子数据的统计、汇总后的详细展示，是电子数据的形式转换。本案中，侦查机关委托程序合法，受委托方具有相关审计资质，审计报告与电子数据、被告人等人供述等证据能够印证，可以作为本案的定案依据。4、关于本案犯罪数额的确定。经查，公诉机关指控的犯罪数额为自上文某、湖南华夏交易平台提取的交易数据中交易商亏损的净数额，即相关电子现货票种客户入金亏损的净数额，已经扣除客户未平仓数额、交割数额、客诉返还数额等，综合本案提取的被告人的手机、U盘等记录的电子数据，审计报告以及被害人陈述、证人证言、被告人供述等证据，依据相关司法解释及疑点利益归于被告人的原则，应当以此种方式计算犯罪数额。关于被告人宋彬彬、刘德洋、李军、王冲、朱闯犯罪数额，被告人宋彬彬系风控部主管之一，协助倪志翔决策和管理，被告人刘德洋、李军、王冲、朱闯均系操盘手，且自华玖公司开展邮币卡、普洱茶始，均实行轮班制度，轮流操作，应当对整体犯罪数额负责，不宜具体区分，但可考虑各自情节具体量刑。5、关于本案侦查机关未逐一收集被害人陈述能否定案。经查，根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理电信网络诈骗等刑事案件适用法律若干问题的意见》第六条：“办理电信网络诈骗案件，确因被害人人数众多等客观条件的限制，无法逐一收集被害人陈述的，可结合已收集的被害人陈述，以及查证属实的银行帐户交易记录、第三方支付结算账户交易记录、通话记录、电子数据等证据，综合认定被害人数和诈骗资金数额等犯罪事实”。本案受害人数众多，在案证据证明侦查机关已向部分受害人调查取证，因此，以自交易平台提取的电子数据、涉案人员的硬盘、U盘等记录的电子数据，审计报告以及在案被害人陈述、证人证言、被告人供述，综合本案收集的其他证据认定被害人人数、诈骗数额，符合法律规定。6、关于被告人顾国民在共同犯罪中的地位和作用。经查，被告人顾国民系华玖公司股东，负责公司全面管理，在华玖公司起领导、指挥作用，故其在诈骗共同犯罪中起主要作用，是主犯。被告人顾国民利用上文某、湖南华夏交易平台实施诈骗，在案证据尚不证实交易平台与顾国民有共同诈骗行为。本院认为，被告人顾国民与被告人徐晓东、崔园园、倪志翔、宋彬彬及被告人刘德洋、李军、王冲、朱闯等人结伙以非法占有为目的，通过人为操控交易价格涨跌赚钱客户亏损的方式骗取钱财，数额特别巨大，其行为均构成诈骗罪。且系共同犯罪。被告人徐晓东、倪志翔、宋彬彬、刘德洋、李军、王冲、朱闯、崔园园等人在犯罪环节中起辅助、次要作用，系从犯，依法应从轻或减轻处罚；被告人倪志翔、宋彬彬、刘德洋、李军、王冲、朱闯系坦白，依法可从轻处罚；被告人顾国民、徐晓东、崔园园被抓获后多次供述未能如实、全面供述主要罪行，但在庭审中悔罪，可酌情从轻处罚。综合考虑各被告人在共同犯罪中的地位和作用，依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条和最高人民法院、最高人民检察院《关于办理诈骗刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定，判决如下：一、被告人顾国民犯诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月26日起至2029年3月22日止。先行羁押1日已折抵，监视居住3日已折抵刑期2日。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、被告人徐晓东犯诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月26日起至2023年3月22日止。先行羁押1日已折抵，监视居住3日已折抵刑期2日。罚金于判决生效后十日内缴纳。）三、被告人倪志翔犯诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月26日起至2023年3月22日止。先行羁押1日已折抵，监视居住3日已折抵刑期2日。罚金于判决生效后十日内缴纳。）四、被告人崔园园犯诈骗罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月26日起至2022年3月22日止。先行羁押1日已折抵，监视居住3日已折抵刑期2日。罚金于判决生效后十日内缴纳。）五、被告人宋彬彬犯诈骗罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月24日起至2021年3月21日止。先行羁押1日已折抵，监视居住1日折抵刑期1日。罚金于判决生效后十日内缴纳。）六、被告人刘德洋犯诈骗罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月24日起至2020年3月21日止。先行羁押1日已折抵，监视居住1日折抵刑期1日。罚金于判决生效后十日内缴纳。）七、被告人王冲犯诈骗罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月24日起至2020年3月21日止。先行羁押1日已折抵，监视居住1日折抵刑期1日。罚金于判决生效后十日内缴纳。）八、被告人李军犯诈骗罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月24日起至2020年3月21日止。先行羁押1日已折抵，监视居住1日折抵刑期1日。罚金于判决生效后十日内缴纳。）九、被告人朱闯犯诈骗罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月24日起至2020年3月21日止。先行羁押1日已折抵，监视居住1日折抵刑期1日。罚金于判决生效后十日内缴纳。）十、对各被告人的犯罪所得，予以责令退赔；扣押的硬盘、U盘等供犯罪所用的物品，予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王 锴代理审判员  蒋荣志人民陪审员  李 华二〇一九年六月十二日书 记 员  韩召伦