河北省石家庄市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）冀01刑终536号原公诉机关正定县人民检察院。上诉人（原审被告人）封某某，男，汉族，小学文化，户籍所在地河北省邯郸市成安县，现住。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月25日被正定县公安局刑事拘留，同年10月25日被正定县公安局逮捕。现羁押于正定县看守所。河北省正定县人民法院审理正定县人民检察院指控原审被告人封某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年4月19日作出（2019）冀0123刑初28号刑事判决。原审被告人封某某不服，向本院提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问被告人，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。原审查明，2012年被告人封某某伙同封某1（已判刑）等人在正定县注册成立“正定县某种植专业合作社”，在正定县北楼村等地发展代办员向不特定公众吸收存款。截至2014年12月，被告人封某某等人变相吸收公众存款共计人民币42633742.38元，造成直接经济损失15915759.33元。被告人封某某于2018年9月25日到公安机关投案。上述事实，有下列证据予以证实：(一)书证1、户籍证明信，封某某，男。2、成安县公安局长巷派出所出具的到案证明，2018年9月25日10时40分，因涉嫌非法吸收公众存款案，被河北正定县公安局上网追逃的逃犯封某某到该所投案自首。(二)同案犯供述1、封某1供述：某合作社是我和封某2、封某某、封某4合伙经营的。封某某是某合作社股东。一开始法人是封某某的岳母安某某，后来变更成封某某了，他在合作社不负责具体事务。2、史某供述：某合作社是封某某、封某3、封某4、封某1四人合伙经营的，法人是封某某。平时合作社有什么大事小情就是他和封某3、封某4几个人说了算。3、孙某供述：我刚上班的时候，法人一开始是封某某岳母（叫什么不知道），没见过这个人，等我在合作社干了几个月以后看到营业执照写的合作社的法人是封某某。某合作社负责人是封某某、封某3、封某4、封某1，他们四个是合伙经营某合作社的老板。4、苏某供述：某合作社法人以前是安某，后来变更为封某某。当时是封某某、封某1、史某去村里找的我，让我到某合作社工作的。5、李某供述：我是某合作社北石家庄村分社代办员，是封某某、封某1、史某去村里找的我。6、鲁某荣证言：封某某是某合作社的法人，是合作社的主要领导，负责合作社全面工作。7、封某3供述:2012年时，在河北省正定县我与封某某伙同封某4开设泰行种植专业合作社了。因为封某某缺少启动资金才找的我，有一天封某某打电话给我，让我一起参股经营开设泰行种植专业合作社，我当时把我的桑塔纳3000开到正定那跑业务，还给了封某某一万多元用于经营开设泰行种植专业合作社，后来我还给封某某一些费用，具体多少我现在想不起来了。我平时只去过正定几次，某合作社吸了多少钱我不清楚。某合作社是面向正定县各个村的村民吸收存款，男女老少什么人都可以，应该是2012年6、7月份开始吸收存款的，是封某某介绍我去的，我是某合作社的股东之一，又是合作社的理事长。封某某说他和封某4在正定县成立了合作社，是从正定县的老百姓手里收钱然后搞农业、养殖业，因为资金紧张，想让我入股，挣到钱之后我们就可以支配合作社的钱了。我在2012年后半年到合作社之后，门市都已经弄好了，刚刚开始运营的时候，我们几个股东在一起商量如何给代办员讲政策及如何提高收款业绩，平时我不在合作社待着，有事了我就过来，我把桑塔纳3000作为入股金放在合作社，顶了4万元，又拿了3万元钱，我占合作社四分之一的股份。某合作社实际上就是在正定县各村设立代办站招募代办员向村民吸收存款。村民入股合作社，想加入合作社必须带资入股，发放社员股金单，一年后分红，入股1万元，年利率5%左右，同时奖励代办员。我在某合作社工作期间，从合作社借款300余万元不到400万元，我都投资酒店了，但2014年酒店因为生意不景气倒闭了。2014年6月份，我共退还了100余万元。(三)被告人封某某的供述与辩解：我来投案自首，2012年8月份左右，当时听说承包土地开农业合作社可以挣钱，我和同村的封某3、封某1、封某4以合股的形式到正定县开办了泰行种植专业合作社。当时法人就是我，我当时是干股，就让我当个法人，然后我们四个人以口头协议商量四个人轮流一人一年当法人代表，后来因为轮流当法人的时候起了争执，也就没有换法人。合作社成立后就开始招聘人员开始运营，当时封某4负责找了当地的三四个会计，叫什么我都记不清了，我们开始以农业合作社为由向群众吸收资金，当时主要是封某1、封某4、史某、孙某、封某4几个人开车下去吸收资金，具体吸收多少资金我也不知道。大概干了有两年左右，这期间我没有怎么去过合作社，有时候给我打电话我也去过几次，因为我一直在石家庄市工作，后来因为吸收的资金比较多了，四个人就出现了分歧，当时我想退出合作社，可是他们给我的钱太少，我就没退股。直到2014年5月份左右，在合作社存钱的群众就开始大批量的取钱了，后来资金链就出现问题了，到年底的时候当地的两个女信贷员到我家找我要钱，我和其他三个股东也联系不上了。后被当地公安网上通缉了，我就躲了起来，一直到现在，我想通了就来自首了。合作社法人代表是我本人，理事长是封某3，封某4是财务总管，钱都是封某4说了算，封某1负责跑业务。合作社是以3.6%—6%的利息面向周边的群众吸收存款，业务员吸收上来的钱都有好处费，还有礼品。钱都是封某4管着，一共吸收了多少我不清楚，应该有一千多万。我一共获利90多万元，这90多万元是合作社分给我的。我父亲看病花了30多万元，我和封某3等人合伙开羊场投资了30多万元，剩余的30多万元我买车了。（四）鉴定意见：河北冀祥司法会计鉴定中心对正定县某种植专业合作社非法吸收存款有关账目冀祥司鉴字（2015）第103号司法会计审计鉴定意见书:正定县某种植专业合作社2012年5月至2014年12月非法吸收存款金额共计42633742.38元，尚未支取金额共计15915759.33元。共涉及17个代办员。量刑证据：无违法犯罪记录证明、到案证明。以上证据，经庭审举证、质证，予以确认。原审法院认为，被告人封某某变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人封某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。案发后，被告人封某某主动到公安机关投案，如实供述其犯罪事实，当庭表示自愿认罪，可从轻处罚。被告人封某某应当就非法吸收的存款尚未退还的部分，与封某3、封某4、封某1承担连带清偿责任。辩护人的辩护意见部分采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、第六十四条的规定，作出判决：一、被告人封某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币20万元；二、被告人封某某应当就非法吸收的存款尚未退还的部分与封某3、封某4、封某1承担连带清偿责任。被告人封某某不服原判，提起上诉称：原判认定事实部分尚不清楚，采信证据有误。上诉人是正定县某种植专业合作社法人代表，但合作社实际上由封某3、封某4控制，由封某4掌握财政大权，上诉人没有出资，不负责合作社的管理和经营，获利103万元数额较小，系从犯，应从轻或减轻处罚；原判认定上诉人吸收公众存款的数额不准确；上诉人系自首，初犯，认罪悔罪，原判量刑过重。请求撤销原判。经审理查明，原判认定原审被告人封某某非法吸收公众存款的犯罪事实清楚，有原审期间公诉机关提交并经庭审质证的相关证据予以证实，足以认定。本院认为，上诉人（原审被告人）封某某违反国家金融管理法规，面向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。封某某上诉称应系从犯，与本案查明事实及在案证据不符，本院不予认定。封某某与同案犯封某1等人构成共同犯罪，应该对共同实施的非法吸收公众存款犯罪行为承担法律责任，故其上诉称原判认定其犯罪数额不准确的意见，本院不予采纳。封某某案发后主动到公安机关投案，如实供述其犯罪事实，自愿认罪，原判对该量刑情节已认定并已从轻作出处罚，量刑在法定幅度之内，并无不当。封某某上诉称原判量刑过重，本院不予采纳。综上，原判决认定事实和适用法律正确，量刑适当，程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、第二百四十四条之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  梁连山审判员  邵彩然审判员  戚风祥二〇一九年六月二十七日书记员  王 蕾