文书内容江苏省南京市中级人民法院民 事 判 决 书(2018)苏01民初3012号原告：华泰证券股份有限公司，住所地江苏省南京市江东中路228号。法定代表人：周易，该公司董事长。委托诉讼代理人：岳翼，北京市盈科（南京）律师事务所律师。委托诉讼代理人：潘家峰，北京市盈科（南京）律师事务所律师。被告：柴国生，男，1953年8月12日出生，汉族，住广东省佛山市南海区。被告：陈敏，女，1955年5月5日出生，汉族，住广东省佛山市南海区。以上两被告共同的委托诉讼代理人：孙志芬，广东群豪律师事务所律师。以上两被告共同的委托诉讼代理人：伍子森，广东群豪律师事务所律师。原告华泰证券股份有限公司（以下简称华泰证券）诉被告柴国生、陈敏质押式证券回购纠纷一案，本院于2018年11月13日受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告华泰证券的委托诉讼代理人岳翼，被告柴国生、陈敏的共同委托诉讼代理人孙志芬到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告华泰证券向本院起诉请求：1.判令柴国生、陈敏立即向华泰证券支付股票质押式回购交易本金16700万元；2.判令柴国生、陈敏按约向华泰证券支付回购利息3916931.51元；3.判令柴国生、陈敏自违约日起至偿付所有资金之日止，每日按初始交易金额的万分之五向华泰证券支付违约金，（1）11000万元部分的违约金自2018年8月1日暂计算至2018年10月30日为3300000元，剩余违约金计算至实际偿还之日；（2）5619万元部分的违约金自2018年9月13日暂计至2018年10月30日为1320465元，剩余违约金计算至实际偿还之日；（3）81万元部分的违约金自2018年9月13日暂计算至2018年10月30日为19035元，剩余违约金计算至实际偿还之日）；4.判令华泰证券就柴国生质押的股票在实现股票质押权所得价款内享有优先受偿权，其中（1）初始交易金额11000万元部分对应的债权在被告质押的证券代码为002076（雪莱特）6920万股股票在实现股票质押权所得价款内享有优先受偿权；（2）初始交易金额5619万元对应的债权在被告质押的证券代码为002076（雪莱特）3466万股股票在实现股票质押权所得价款内享有优先受偿权；（3）初始交易金额81万元部分对应的债权在被告质押的债券代码为002076（雪莱特）50万股股票在实现股票质押权所得价款内享有优先受偿权）；5.判令陈敏对柴国生初始交易金额11000万元部分所对应的债务承担连带保证责任；6.判令柴国生、陈敏承担华泰证券的律师费138000元；7.判令柴国生、陈敏承担本案的案件受理费，保全费。庭审时华泰证券变更诉请为：1.判令柴国生、陈敏立即向华泰证券支付股票质押式回购交易本金155296205.19元；2.判令柴国生、陈敏按约向华泰证券支付回购利息3362163.29元；3.判令柴国生、陈敏偿付尚欠违约金3933300元（暂计算至2019年2月1日，2019年2月2日之后的违约金按欠款本金155296205.19元的每日万分之五标准支付）；4.判令华泰证券就柴国生质押的股票在实现股票质押权所得价款内享有优先受偿权（其中（1）初始交易金额11000万元部分对应的债权（合同编号2017051800000012）在柴国生质押的证券代码为002076（雪莱特）6142.02万股股票（对应的质押申报合同序号为24950120170518EE019846、24950120180517EE027814、24950120180831EE085574）在实现股票质押权所得价款内享有优先受偿权；（2）初始交易金额5619万元对应的债权（合同编号2017091400000022）在柴国生质押的证券代码为002076（雪莱特）3466万股股票（对应的质押申报合同序号为24950120170914EE020112、24950120180903EE018841）在实现股票质押权所得价款内享有优先受偿权）；5.判令陈敏对柴国生初始交易金额11000万元部分所对应的债务（本金99106205.19元，自2019年2月2日起至款项付清之日止的违约金以本金99106205.19元为计算基数按每日万分之五标准计算）承担连带保证责任；6.判令柴国生、陈敏承担华泰证券律师费138000元；7.判令由柴国生、陈敏承担本案的案件受理费、保全费。庭后华泰证券撤回了上述第5项诉讼请求。事实和理由：华泰证券、柴国生于2016年12月13日签订《华泰证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》，约定由柴国生以所持有的股票作为质押物向华泰证券融入资金。2018年5月16日，华泰证券与柴国生签订新版《股票质押式回购交易业务协议》，双方按照新版业务协议履行合同。2017年5月15日，华泰证券与柴国生签订《股票质押式回购交易协议书（两方）——初始交易》（合同编号2017051800000012)，约定初始交易日2017年5月18日，初始交易金额11000万元，柴国生购回交易日为2018年5月17日，利率为年化5.8%，质押物为雪莱特2330万股股票。2017年5月18日，柴国生获得融资11000万元。2018年5月15日，华泰证券与柴国生签订《股票质押式回购交易协议书（两方）——延期购回》，约定购回日期延长至2018年8月17日。2018年5月17日，华泰证券与柴国生签订《股票质押式回购交易协议书（两方）一补充质押》，约定增加质押物雪莱特1100万股股票。2018年8月17日，华泰证券与柴国生签订《股票质押式回购交易协议书（两方）一延期购回》，约定购回日期延长至2018年8月31日。2018年5月15日、8月17日，陈敏为初始交易金额11000万元的交易提供连带责任保证。2018年8月31日，华泰证券与柴国生签订《股票质押式回购交易协议书（两方）——补充质押》，约定增加质押物雪莱特1160万股股票。2017年9月14日，华泰证券与柴国生签订《股票质押式回购交易协议书（两方）——初始交易》（合同编号：2017091400000022)，约定初始交易日：2017年9月14日，初始交易金额5619万元，柴国生购回交易日为2018年9月13日，利率为年化6%，质押物为雪莱特2771万股股票。2017年9月14日，柴国生获得融资5619万元。2018年9月3日，华泰证券与柴国生签订《股票质押式回购交易协议书（两方）——补充质押》，约定增加质押物雪莱特695万股股票。2017年9月14日，华泰证券与柴国生签订《股票质押式回购交易协议书(两方）——初始交易》（合同编号：2017091400000023)，约定初始交易日2017年9月14日，初始交易金额81万元，柴国生购回交易日为2018年9月13日，利率为年化6%，质押物为雪莱特40万股股票，2017年9月14日柴国生获得融资81万元。2018年8月31日，华泰证券与柴国生签订《股票质押式回购交易协议书（两方）——补充质押》，约定增加质押物雪莱特10万股股票。截至起诉之日，柴国生未能依照合同约定对上述三笔交易进行回购交易。柴国生已经违反了《股票质押式回购交易业务协议》之约定，应依约承担相应的违约责任。在华泰证券起诉之后，柴国生与华泰证券进行了协商，柴国生与华泰证券在2018年11月9日签订股票质押式回购交易协议书场外结算，柴国生已将合同编号2017091400000023的81万元融资本金、利息、违约金清偿完毕。2018年12月26日，2019年2月1日，华泰证券通过二级市场违约处置质押的股票370万股、4079800股股票，截止2019年2月1日，柴国生欠华泰证券融资本金为155296205.19元，利息3362163.29元，违约金3933300元。另因柴国生、陈敏系夫妻关系，该二人应对本债务承担共同偿还责任。被告柴国生、陈敏辩称：对华泰证券第1、2、4、5项诉讼请求没有异议。关于第3项诉讼请求，对截止2019年2月1日之前的违约金3933300元没有异议，但对2019年2月2日之后的违约金计算标准有异议，该计算标准过高，请求法院基于公平原则予以调整。关于第6项诉讼请求，华泰证券主张的138000元律师费没有实际支出，不应当由柴国生、陈敏承担。关于第7项诉讼请求，请求法院根据原告当庭变更后的诉请金额决定诉讼费和保全费的分担。本院经审理查明，2016年12月13日，柴国生（甲方、投资者）与华泰证券（乙方、证券公司）签订《华泰证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》，其中第一条约定：“……（二十二）违约处置：指因甲方违约或发生本协议约定的其他情形，乙方按照本协议约定的方式处置甲方相应的质押标的证券及其孳息用于偿还甲方所负债务的行为……”第六十一条约定：“……若甲方不能通过场外结算方式偿还负债的，乙方有权通过司法拍卖等方式维护自身权益，因此所产生的费用由甲方承担（包括但不限于诉讼费、仲裁费、保全费、公告费、评估费、鉴定费、拍卖费、差旅费、通讯费、律师费等）。”第六十八条约定：“发生下列情形之一的，视为甲方违约：……（三）购回交易到期，甲方未购回且未申请延期购回的；（八）违反本协议约定的其他情形或本协议甲方声明保证事项。上述情形发生当日为违约日。”第六十九条约定：“甲方……发生前条（三）（四）（五）（六）（八）项情形的，发生上述情形的当日视为违约日，乙方有权对标的证券进行违约处置并及时通知甲方，同时乙方有权于违约日起按初始交易金额的万分之五计罚甲方违约金，按日累计直至双方就延期购回达成一致、提供有效履约保证措施、完成购回交易、场外结算完毕以及消除违约事项，了结债权债务关系，违约金于购回交易或场外结算时一并支付……”第七十条约定：“发生本协议第六十八条约定的违约处置情形的，乙方将在启动违约处置程序后向交易所报告并提交违约处置申报……处置所得资金优先偿还融出方，若有剩余将返还给甲方……”第七十六条约定：“因甲方违约导致违约处置或因司法途径实现债权产生的费用由甲方承担。”2018年5月16日，柴国生与华泰证券再次签订《华泰证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》，部分变更了前述合同约定。其中第一条约定：“……（二十二）违约处置：指因甲方违约或发生本协议约定的其他情形，乙方按照本协议约定的方式处置甲方相应的质押标的证券及其孳息和乙方认可的其他担保物用于偿还甲方所负债务的行为……”第六十九条约定：“甲方……发生前条（三）（四）（五）（六）（八）项情形的，发生上述情形的当日视为违约日，乙方有权对涉及标的证券进行违约处置并及时通知甲方，同时乙方有权于违约日起按初未还本金的万分之五计收甲方违约金，按日累计直至双方就延期购回达成一致、提供有效履约保证措施、完成购回交易、场外结算完毕等从而消除违约事项或了结债权债务关系，违约金于购回交易或场外结算时支付……”2017年5月15日，柴国生与华泰证券签订《股票质押式回购交易协议书（两方）——初始交易》一份，用以对前述回购交易协议进行补充和确认。该初始交易协议约定柴国生将其持有的2330万股雪莱特（证券代码002076）股票质押给华泰证券，初始交易日为2017年5月18日，购回交易日为2018年5月17日，初始交易金额为1.1亿元，年利率为5.80%，购回交易金额为116362520.55元。2017年5月18日，华泰证券向柴国生账户汇入1.1亿元，并办理了标的证券的质押登记。2017年5月23日，广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称雪莱特公司）发布《2016年年度权益分派实施公告》，其中载明以资本公积金向全体股东每10股转增10股，除权除息日为2017年6月1日。2018年5月15日，柴国生与华泰证券签订了《股票质押式回购交易协议书（两方）——延期购回》一份，将实际购回交易日由2018年5月17日延至2018年8月17日，延期利率为年利率8%。2018年5月17日，柴国生与华泰证券签署《股票质押式回购交易协议书（两方）——补充质押》一份，该补充质押协议载明柴国生向华泰证券补充质押1100万股雪莱特股票，补充质押日为2018年5月17日，购回交易日为2018年8月17日。2018年5月17日，双方办理了1100万股雪莱特股票的质押登记。2018年8月17日，柴国生与华泰证券签订了《股票质押式回购交易协议书（两方）——延期购回》一份，将实际购回交易日由2018年8月17日延至2018年8月31日，延期利率为年利率12%。2018年8月31日，柴国生与华泰证券签署《股票质押式回购交易协议书（两方）——补充质押》一份，该补充质押协议载明柴国生向华泰证券补充质押1160万股雪莱特股票，补充质押日为2018年8月31日，购回交易日为2018年8月31日。2018年8月31日，双方办理了1160万股雪莱特股票的质押登记。2018年5月15日，华泰证券（甲方、债权人）与陈敏（乙方、保证人）签订《股票质押式回购交易协议保证合同》，约定的主债权合同为《华泰证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》及其交易协议书，主债务金额11000万元，主债务履行期限暂定自2017年5月18日至2018年8月17日，保证方式为不可撤销的连带责任保证担保。2018年8月17日，华泰证券（甲方、债权人）与陈敏（乙方、保证人）再次签订《股票质押式回购交易协议保证合同》，约定的主债权合同、主债务金额、保证方式同2018年5月15日保证合同，主债务履行期限暂定自2017年5月18日至2018年8月31日。2017年9月14日，柴国生与华泰证券签订《股票质押式回购交易协议书（两方）——初始交易》一份，用以对前述回购交易协议进行补充和确认。该初始交易协议约定柴国生将其持有的2771万股雪莱特（证券代码002076）股票质押给华泰证券，初始交易日为2017年9月14日，购回交易日为2018年9月13日，初始交易金额为5619万元，年利率为6%，购回交易金额为59552163.29元。2017年9月14日，华泰证券向柴国生账户汇入5619万元，并办理了标的证券的质押登记。2018年9月3日，柴国生与华泰证券签署《股票质押式回购交易协议书（两方）——补充质押》一份，该补充质押协议载明柴国生向华泰证券补充质押695万股雪莱特股票，补充质押日为2018年9月3日，购回交易日为2018年9月13日。2018年9月3日，双方办理了695万股雪莱特股票的质押登记。2017年9月14日，柴国生与华泰证券签订《股票质押式回购交易协议书（两方）——初始交易》一份，用以对前述回购交易协议进行补充和确认。该初始交易协议约定柴国生将其持有的40万股雪莱特（证券代码002076）股票质押给华泰证券，初始交易日为2017年9月14日，购回交易日为2018年9月13日，初始交易金额为81万元，年利率为6%，购回交易金额为858466.85元。2017年9月14日，华泰证券向柴国生账户汇入81万元，并办理了标的证券的质押登记。2018年9月3日，柴国生与华泰证券签署《股票质押式回购交易协议书（两方）——补充质押》一份，该补充质押协议载明柴国生向华泰证券补充质押10万股雪莱特股票，补充质押日为2018年8月31日，购回交易日为2018年9月13日。2018年8月31日，双方办理了10万股雪莱特股票的质押登记。2018年9月14日，华泰证券向柴国生发出《违约通知书》，其中载明“因您在我司参与的股票质押式回购交易合约分别于2018年9月1日、9月14日触发您与我司签订的《华泰证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》约定的违约条款，我司有权按照有关法律法规、业务规则、协议约定，对您采取包括但不限于违约处置卖出、司法诉讼等措施进行违约处置，同时有权按协议约定自违约日起计收违约金”。该通知书附具体合约明细见下表：            交易日期              合同号              质押标的证券              委托金额      （万元）              初始质押      股数              补充股数              实际购回日期                  20170518              2017051800000012              雪莱特              11000              4660万              2260万              20180831                  20170914              2017091400000022              雪莱特              5619              2771万              695万              20180913                  20170914              2017091400000023              雪莱特              81              40万              10万              20180913                  合计                                          16700              7471万              2965万                    2018年9月17日，华泰证券向柴国生发出《公司决议通知书》，其中载明“经我司决议，现对您启动违约处置程序，采取包括但不限于对质押标的证券及其所产生的权益进行违约处置卖出、提起司法诉讼等措施。”在本案诉讼阶段，柴国生与华泰证券协商后进行了场外结算，柴国生已将合同编号为2017091400000023的81万元融资本金、利息、违约金清偿完毕。2018年12月26日、2019年2月1日，华泰证券通过二级市场处置质押的雪莱特股票370万股、4079800股，截止2019年2月1日，柴国生尚欠融资本金155296205.19元，利息3362163.29元、违约金3933300元。2019年3月26日、3月27日，华泰证券通过二级市场处置质押的雪莱特股票共3541100股，截止2019年3月30日，柴国生尚欠融资本金145431566.42元，利息3362163.29元、违约金5696672.35元。2019年4月9日至4月16日，华泰证券通过二级市场处置质押的雪莱特股票共158100股，截止2019年4月16日，柴国生尚欠融资本金145431566.42元，利息3362163.29元、违约金6405690.88元。2019年5月6日至21日，华泰证券通过二级市场处置质押的雪莱特股票共4079800股，截止2019年5月21日，柴国生尚欠融资本金135921890元，利息3362163.29元、违约金7248988.06元。另查明，柴国生与陈敏系夫妻关系。2017年5月15日，陈敏向华泰证券出具《配偶声明书》，载明：“柴国生与我系夫妻关系。现我的配偶计划将所持有的雪莱特（股票代码：002076）合计2330万股在贵公司参与股票质押式回购交易。本人已知晓并同意。在质押期间，发生的补充质押、红股、红利一并质押等权力行为，本人同意按照《华泰证券股票质押式回购交易业务协议》办理，特此声明。”陈敏还分别于2017年9月12日、2018年5月15日、2018年8月17日向华泰证券出具《配偶声明书》，其中载明陈敏知晓并同意柴国生参与质押式回购交易的雪莱特股票数额分别为2811万、5760万、5760万。再查明，2018年10月22日，华泰证券为实现案涉债权，与北京市盈科（南京）律师事务所签订《委托代理协议》，约定华泰证券委托北京市盈科（南京）律师事务所的律师担任华泰证券公司与柴国生、陈敏股票质押式证券回购纠纷一案的代理人，一审代理费用为138000元。2018年10月22日，北京市盈科（南京）律师事务所向华泰证券开具金额为138000元的律师费发票。还查明，华泰证券在本案先后向柴国生提供了11000万元、5619万元、81万元资金的融出义务。关于11000万元融出资金，柴国生尚欠本金79731890元，利息已结清，按照日万分之五的违约金标准截止至2019年5月20日尚欠的违约金为225238.06元。关于5619万元融出资金，柴国生尚欠本金5619万元，利息3362163.29元，按照日万分之五的违约金标准截止至2019年5月20日尚欠的违约金为7023750元。关于81万元融出资金，柴国生已经结清。以上事实，有《华泰证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》《股票质押式回购交易协议保证合同》《股票质押式回购交易协议书（两方）—初始交易》《股票质押式回购交易协议书（两方）—延期购回》《股票质押式回购交易协议书（两方）—补充质押》《股票质押式回购交易协议书（两方）—场外结算》一份、办理质押登记截屏及资金划转截屏、违约通知书、公司决议通知书、结婚证、处置结果通知书、当事人陈述等在卷为凭。本院认为，华泰证券与柴国生之间签订的《股票质押式回购交易业务协议》《股票质押式回购交易协议书（两方）——初始交易》《股票质押式回购交易协议书（两方）——延期购回》《股票质押式回购交易协议书（两方）——补充质押》等均系签约双方当事人的真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的强制性规定，应为合法有效，双方均应按约履行各自义务。华泰证券依约先后向柴国生提供了11000万元、5619万元、81万元资金的融出义务，在双方约定的期间内，柴国生应当按约履行返还资金的义务。经核算，柴国生尚需向华泰证券支付股票回购交易价款135921890元、利息3362163.29元及违约金（截至2019年5月20日的违约金为7248988.06元，2019年5月21日起至实际给付之日止的违约金以135921890元元为基数按照日利率万分之五计算）。柴国生主张违约金过高，但未提供证据予以证明，本院不予采信。因柴国生与华泰证券在签订的《股票质押式回购交易业务协议》中明确约定若柴国生不能通过场外结算方式偿还负债的，华泰证券有权通过司法拍卖等方式维护自身权益，因此所产生的费用包含但不限于律师费由柴国生承担。现华泰证券为本案诉讼已与律师事务所签订了《委托代理合同》，北京市盈科（南京）律师事务所开具了138000元律师代理费发票，该费用数额亦不违反相关规定，故对华泰证券要求柴国生承担律师代理费138000元的主张，本院予以支持。柴国生共计向华泰证券公司质押雪莱特股票10436万股，含初始质押的7471万股及补充质押的2965万股，其中对应于11000万元、5619万元、81万元融出资金的雪莱特股票分别为6920万股、3466万股、50万股，对应于11000万元、5619万元分别尚余5364.12万股、3466万股未处置。根据柴国生与华泰证券在《股票质押式回购交易业务协议》中的约定，在柴国生违约的情形下，华泰证券有权处置柴国生相应的质押股票用以优先偿还柴国生的所负债务。据此，本院认定华泰证券有权对柴国生剩余质押的5364.12万股、3466万股雪莱特股票处置后所得价款在柴国生的债务范围内优先受偿。《最高人民法院关于审理涉及夫妻共同债务纠纷案件适用法律有关问题的解释》第一条规定，夫妻双方共同签字或者夫妻一方事后追认等共同意思表示所负的债务，应当认定为夫妻共同债务。本案中，根据陈敏于2017年5月15日、2017年9月12日、2018年5月15日、2018年8月17日向华泰证券出具的《配偶声明书》内容可知，陈敏知晓并同意其配偶柴国生在华泰证券参与股票质押式回购交易。在质押期间，发生的补充质押、红股、红利一并质押等权利行为，亦同意按照《股票质押式回购交易业务协议》办理，因此陈敏同意以夫妻共同财产参与股票质押式回购交易，其出具《配偶声明书》的行为业已表明陈敏愿意用夫妻共同财产偿还因参与质押式回购交易而产生的债务。案涉债务应属陈敏与柴国生的夫妻共同债务，华泰证券要求陈敏对案涉债务承担共同还款责任的诉讼请求，有事实和法律依据，本院予以支持。综上，对华泰证券的诉讼请求，本院部分予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第四十四条、第六十条、第一百零七条、第一百一十二条，《中华人民共和国担保法》第六十三条、第六十七条，《最高人民法院关于审理涉及夫妻共同债务纠纷案件适用法律有关问题的解释》第三条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条规定，判决如下：一、柴国生、陈敏应于本判决发生法律效力之日起十日内向华泰证券股份有限公司支付股票回购交易价款135921890元、利息3362163.29元及违约金（截至2019年5月20日的违约金为7248988.06元，2019年5月21日起至实际给付之日止的违约金以135921890元为基数按照日利率万分之五计算）；二、华泰证券股份有限公司就柴国生质押的股票在实现股票质押权所得价款内享有优先受偿权[其中初始交易金额11000万元部分对应的债权（尚欠本金79731890元，截至2019年5月20日的违约金为225238.06元，2019年5月21日起至实际给付之日止的违约金以79731890元为基数按照日利率万分之五计算）在柴国生质押的证券代码为002076（雪莱特）5364.12万股股票（对应的质押申报合同序号为24950120170518EE019846、24950120180517EE027814、24950120180831EE085574）在实现股票质押权所得价款内享有优先受偿权；初始交易金额5619万元对应的债权（尚欠本金5619万元，利息3362163.29元，截至2019年5月20日的违约金为7023750元，2019年5月21日起至实际给付之日止的违约金以5619万元为基数按照日利率万分之五计算）在柴国生质押的证券代码为002076（雪莱特）3466万股股票（对应的质押申报合同序号为24950120170914EE020112、24950120180903EE018841）在实现股票质押权所得价款内享有优先受偿权]；三、柴国生、陈敏应于本判决发生法律效力之日起十日内向华泰证券股份有限公司支付律师代理费138000元；四、驳回华泰证券股份有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费896385元，由华泰证券股份有限公司负担170313元，柴国生、陈敏共同负担726072元；保全费5000元，由柴国生、陈敏共同负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于江苏省高级人民法院。审判长  吴劲松审判员  夏奇海审判员  朱永刚二〇一九年六月二十八日书记员  杨文艳