广东省惠州市惠城区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤1302刑初777号公诉机关惠州市惠城区人民检察院。被告人张雨容，男，1979年8月17日出生，汉族，初中文化，户籍所在地：广东省惠州市仲恺区。因涉嫌非法经营罪，于2018年9月22日被抓获，次日被惠州市公安局刑事拘留，同年10月26日被惠州市公安局执行逮捕。现羁押于惠州市看守所。辩护人张晶晶，系广东永坤律师事务所律师。被告人罗秋怡，女，1989年9月20日出生，汉族，大学本科，户籍所在地：广东省海丰县。因涉嫌非法经营罪，于2018年9月22日被抓获，次日被惠州市公安局刑事拘留，同年10月26日被惠州市公安局执行逮捕。现羁押于惠州市看守所。辩护人赖淑如，系广东国永律师事务所律师。惠州市惠城区人民检察院于2019年4月29日以惠城检公诉刑诉〔2019〕692号起诉书，指控被告人张雨容、罗秋怡犯非法经营罪,向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序，于2019年5月16日公开开庭审理了本案。惠州市惠城区人民检察院指派检察员彭继建出庭支持公诉，被告人张雨容及其辩护人张晶晶、被告人罗秋怡及其辩护人赖淑如到庭参加诉讼。本案现已审理终结。惠州市惠城区人民检察院指控，FabricsArtCo,ltd公司因采购业务需要将外币（美元、日元）兑换成人民币，公司老板荒某某一便安排员工欧某与被告人张雨容联系，欧某在每次咨询被告人张雨容确认可以将外币（美元、日元）兑换成人民币后，便告诉荒某某一，由荒某某一将相应的外币汇入张雨容指定的被告人罗秋怡的汇丰银行上（124292210833），之后被告人罗秋怡通过开立支票、取现等方式将外币交予李美霞（在逃），李美霞再通过其境内个人账户将人民币支付到欧某的农业银行账户上（62×××74）。经被告人张雨容、罗秋怡和证人欧某指认的银行交易明细统计，从2018年2月28日开始至案发，被告人张雨容、罗秋怡为欧某等人兑换外汇合计人民币5669610元。东美公司因业务需要将港币兑换成人民币，其老板陈某于2018年5月16日，6月19日，7月18日分三次，在境外通过其公司名下的南洋商业银行账户（账户名：TOYMATEMANUFACTURINGCOLIMITED，账号：04×××76）将600万元港币（折合人民币4965900元）转入被告人张雨容指定的境外账户（账户名：CHINAHARBOURINVESTMENTLTD，账号：02×××09）上，被告人张雨容在收到相应港币后，再从境内通过提取现金的方式将人民币交予陈某。2018年9月22日，公安人员依法在被告人张雨容开设的富怡便利店（广东省东莞市樟木头镇新兴街3号）内缴获其用于非法买卖外汇的27000元港币（折合人民币23534.01元）和900美元（折合人民币6152.13元）现金。综上，被告人张雨容非法兑换外币业务合计人民币10665196.14元，被告人罗秋怡非法兑换外币业务合计人民币5669610元。以上事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人张雨容、罗秋怡违反国家规定，非法从事资金支付结算业务和买卖外汇，扰乱市场金融秩序，其中被告人罗秋怡非法兑换外币业务合计人民币5669610元，被告人张雨容非法兑换外币业务合计人民币10665196.14元，情节严重，其二人行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人张雨容、罗秋怡归案后如实供述自己罪行，可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法判处。被告人张雨容对公诉机关所指控的犯罪事实无异议，认罪。被告人张雨容的辩护人提出如下辩护意见：对公诉机关指控被告人张雨容的行为构成非法经营罪没有异议。但辩护人认为，被告人张雨容存在以下量刑酌情从轻情节。一、从主观上来看，被告人的主观恶性不大，无犯罪前科，系初犯，且有明显悔过表现。二、从犯罪后果来看，被告人张雨容构成非法经营罪的违法经营金额不是特别具大，所造成的社会影响不是特别严重。三、被告人深刻认识到自己罪行对社会和国家外汇管理秩序造成的危害，十分后悔和自责，愿意痛改前非，重新做人，其表现确有悔罪表现。四、被告人被抓获后如实供述自己的罪行，认罪态度良好。五、本案被告人对公诉机关指控的犯非法经营罪没有异议，自愿认罪，其本人也同意适用《关于适用普通程序审理“被告人认罪案件”的若干意见》审理，该意见第九条同时规定：人民法院对自愿认罪的被告人，酌情予以从轻处罚。辩护人认为对被告人可以酌情从轻处罚。六、被告人家庭条件困难，家中有老人需要赡养，有小孩需要教育培养，有待业在家的妻子需要扶养，可谓上有老下有小，是家庭的顶梁柱。恳请法院考能考虑被告人作为家中的主要劳动力，妇孺老幼都需要被告人去支撑家庭生活的状况，能够依法对被告人酌情从轻处罚。综上所述，辩护人认为，对于本案的被告人张雨容的量刑，应综合考虑被告人张雨容的主观恶性不大、社会危害性不是特别严重、有悔罪表现、能如实供述目己的罪行，系初犯等情况，适当从轻量刑。被告人罗秋怡对公诉机关所指控的犯罪事实无异议，认罪。被告人罗秋怡的辩护人提出如下辩护意见：对公诉机关指控罗秋怡涉嫌非法经营罪的定性不持异议，但在量刑上，被告人存在多个法定或者酌定从轻处罚的情节。一、被告人罗秋怡具有若干法定或酌定的从轻或减轻情节。（一）被告人罗秋怡具有坦白情节，系初犯、偶犯，主观恶性小。（二）被告人罗秋怡犯罪性质不严重、社会危害性较小。（三）被告人罗秋怡认罪、悔罪的态度诚恳，并且当庭认罪，应当从轻处罚。二、被告人行为符合适用缓刑的法定条件，建议宣告缓刑。综上，辩护人认为，被告罗秋怡的行为理应受到惩罚，但也可考虑到其主观恶性不深，行为所造成的社会危险性较小，情节轻微，且系初犯、偶犯，可以对其适用认罪认罚从宽制度，从量刑上从轻处理。另外，建议贵院按照我国刑罚惩罚与教育相结合的方针，宽严相济刑事政策，本着惩前毖后的原则，对被告人宽大处理，给予缓刑的处罚，以达到感化教育的功效，以使之重新做一个对社会有用的人！经审理查明，FabricsArtCo,ltd公司因采购业务需要将外币（美元、日元）兑换成人民币，公司老板荒某某一便安排欧某与被告人张雨容联系，欧某在每次咨询被告人张雨容确认可以将外币（美元、日元）兑换成人民币后，便告诉荒某某一，由荒某某一将相应的外币汇入张雨容指定的被告人罗秋怡的汇丰银行上（124292210833），之后被告人罗秋怡通过开立支票、取现等方式将外币李美霞（在逃），李美霞再通过其境内个人账户将人民币支付到欧某的农业银行账户62×××7474）。经被告人张雨容、罗秋怡和欧某指认的银行交易明细统计，从2018年2月28日开始至案发，被告人张雨容、罗秋怡为欧某等人兑换外汇合计人民币5669610元。东美公司因业务需要将港币兑换成人民币，其老板陈某于2018年5月16日，6月19日，7月18日分三次，在境外通过其公司名下的南洋商业银行账户（账户名：TOYMATEMANUFACTURINGCOLIMITED，账04×××7676）将600万元港币（折合人民币4965900元）转入被告人张雨容指定的境外账户（账户名：CHINAHARBOURINVESTMENTLTD，账02×××0909）上，被告人张雨容在收到相应港币后，再从境内通过提取现金的方式将人民币交予陈某。2018年9月22日，公安人员依法在被告人张雨容开设的富怡便利店（广东省东莞市樟木头镇新兴街3号）内缴获其用于非法买卖外汇的27000元港币（折合人民币23534.01元）和900美元（折合人民币6152.13元）现金。综上，被告人张雨容非法兑换外币业务合计人民币10665196.14元，被告人罗秋怡非法兑换外币业务合计人民币5669610元。以上事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：物证；书证；证人证言；被告人的供述与辩解；辨认笔录；搜查笔录，扣押清单。本院认为，被告人张雨容、罗秋怡违反国家规定，非法从事资金支付结算业务和买卖外汇，扰乱市场金融秩序，其中被告人罗秋怡非法兑换外币业务合计人民币5669610元，被告人张雨容非法兑换外币业务合计人民币10665196.14元，情节严重，其二人行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人张雨容、罗秋怡犯非法经营罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。二被告人的辩护人辩称被告人张雨容、罗秋怡归案后如实供述自己罪行，认罪、悔罪态度好，可以从轻处罚的辩护意见，与查明事实相符，予以采纳，依法对其从轻处罚。鉴于被告人张雨容、罗秋怡有悔罪表现，并主动预缴罚金，酌情对其从轻处罚。由于被告人罗秋怡不符合适用缓刑的条件，故辩护人建议对其适用缓刑，本院不予支持。综上，公诉机关建议判处被告人张雨容有期徒刑一年六个月至二年六个月，并处罚金；判处被告人罗秋怡有期徒刑六个月至一年六个月，并处罚金的量刑意见适当，本院予以采纳。根据被告人的犯罪事实性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人张雨容犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月22日起至2020年7月21日止。罚金已缴交）。二、被告人罗秋怡犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月22日起至2019年7月21日止。罚金已缴交）。三、涉案扣押的财物，由扣押机关依法处置。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向惠州市中级人民法院上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审判长  邹玉娟审判员  钟秀芳审判员  黄 艳二〇一九年六月四日法官助理胡艺明书记员何金英附相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条【非法经营罪】违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条【罚金的缴纳】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。