山西省太原市迎泽区人民法院民事判决书（2019）晋0106民初13号原告：平安银行股份有限公司，住所地深圳市罗湖区深南东路**。法定代表人：谢永林，董事长。委托诉讼代理人：彭小坤，广东瀚诚律师事务所律师。被告：王强，男，1975年6月2日出生，汉族，晋中龙信互联网小额贷款有限公司总经理，住太原市。委托诉讼代理人：石爱华，山西新晋界律师事务所律师。原告平安银行股份有限公司与被告王强劳动争议一案，本院于2019年1月2日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人彭小坤，被告王强及其委托诉讼代理人石爱华到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告平安银行股份有限公司向本院提出诉讼请求：1、判令被告返还原告业务绩效奖金2389128.64元；2、判令被告支付原告罚款人民币747000元；3、判令被告承担本案诉讼费。事实与理由：被告于2013年4月入职原告，在能源矿产金融事业部从事管理外勤工作，2104年1月1日双方签订了一份为期5年的劳动合同。2017年6月15日，被告因个人原因辞职。被告在职期间收入丰厚，已领取业务绩效奖金人民币2389128.64元，被告中途因个人原因离职且相关业务仍存在风险，原告依法有权要求被告返还已领取的业务绩效奖金。被告作为原告员工，享受高薪待遇，理应尽职尽责，但其却严重违反规定，事后依法被问责，并处以罚款人民币747000元，原告亦有权要求被告支付该款。原告依法行使权利要求被告返还业务绩效奖金并支付罚款属于劳动争议范畴，恳请法院依法支持原告的请求，维护原告的合法权益。被告辩称，原告诉讼请求中所主张的绩效奖金金额有误，实际金额为22.56万元，绩效是总收入的一部分，原告主张返还绩效奖金没有事实基础和法律依据，原告主张支付罚款同样没有事实基础和法律依据。贷款用途合理：山西省煤炭资源整合后，煤炭由借款人汇丰集团统一采购后给煤运公司，借款方只有大合同的总金额，按照山西省煤炭销售的相关规定，符合事实，不存在违规。发放贷款是经办部门上传相关合同和资料到总部、总行、西安分行放款中心审核材料的真实性、合规性、完整性，经过审批后发放，不存在违规行为。借款方提供的合同的卖方有发票，贷款资料里有。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：被告于2013年4月24日入职原告处，双方签订了固定期限劳动合同，期限为2014年1月1日至2018年12月31日，被告具体在能源矿产事业部山西二部从事管理工作，2017年6月15日，被告因个人原因离职。被告作为承诺人签署了《平安银行员工合规承诺书》，其中明确约定王强在能矿部山西二部支行从事团队长工作，应当及时汇报重大和风险事项，主动堵截、检举、抵制各类违规违纪及危害银行利益的行为。《平安银行员工行为守则》第五条规定：“员工行为应严格遵守政策法规及我行各项规章制度，任何违反政策法规及我行各项规章制度的行为，都将受到谴责和处罚，并承担相应责任”。被告在该守则的签字页签名，承诺将严格遵守该守则的规定。2013年5月-2017年8月，原告累计支付被告工资及内勤其他奖金、年终奖、外勤其他奖金、业务提奖、个人递延年终奖奖金共计3954249.5元。被告任职期间，作为客户经理审批了平安银行股份有限公司西安分行向山西汇丰兴业焦煤集团有限公司的4笔共计10亿元贷款。贷款到期后，山西汇丰兴业焦煤集团有限公司偿还了其中1笔借款2亿元，剩余未全部偿还。未还的3笔借款到期后，平安银行股份有限公司西安分行与山西汇丰兴业焦煤集团有限公司签订了《展期协议书》，被告作为负责人在展期协议书上签字。2015年4月23日，山西省高级人民法院查封了山西柳林汇丰兴业同德焦煤有限公司采矿权，查封期限为三年，自2015年4月23日起至2018年4月22日止。2017年11月20日，平安银行股份有限公司西安分行作为原告，以山西汇丰兴业焦煤集团有限公司等为被告向陕西省高级人民法院提起金融借款合同纠纷之诉，2017年11月28日陕西省高级人民法院作出（2017）陕民初95号民事调解书，确认截至2017年10月30日山西汇丰兴业焦煤集团有限公司对平安银行股份有限公司西安分行负有的债务金额本金为7.97亿元。2018年5月14日，平安银行总行处罚委员会作出《总行处罚委员会处罚决定》，决定对被告处以警告、并处经济处罚（74.70万元与业务提奖孰高，不超过2013年税后净收入），可从未发放风险递延奖金中扣减。证实上述事实的证据有《劳动合同》、《平安银行员工合规承诺书》、《平安银行员工行为守则》及签字页、《离职证明》、《离职承诺书》、被告年度薪资汇总、被告2016年1月至2017年6月各月工资明细、转账记录、10亿贷款授信启用审批表、10亿贷款授信业务放款申请/审批表、贷款合同、展期协议书、承诺书、山西省国土资源厅关于煤炭采矿权查封、冻结登记信息的煤矿公示及其附件《山西省煤炭采矿权法院协助执行通知统计表（第一期）》、2017年平安银行信贷监测预警通知书、陕西省高级人民法院（2017）陕民初95号《民事调解书》等书证及双方当事人的当庭陈述。本院认为，《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》第六条规定，发生劳动争议，当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。本案中，原告主张返还的绩效奖2389128.64元，并非全部因被告本案涉及审批的贷款业务而发放，原告主张全部收回无事实及法律依据，因此原告相关诉讼请求本院不予支持。《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》第二条规定，“中华人民共和国境内的用人单位与劳动者发生的下列劳动争议，适用本法：（一）因确认劳动关系发生的争议；（二）因订立、履行、变更、解除和终止劳动合同发生的争议；（三）因除名、辞退和辞职、离职发生的争议；（四）因工作时间、休息休假、社会保险、福利、培训以及劳动保护发生的争议；（五）因劳动报酬、工伤医疗费、经济补偿或者赔偿金等发生的争议；（六）法律、法规规定的其他劳动争议”。据此，原告主张被告因工作期间违反相关规定应被依法问责并处罚款74.7万元的请求不属于劳动争议的受案范围，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》第二条、第六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款，第一百一十九条的规定，判决如下：驳回原告平安银行股份有限公司的诉讼请求。案件受理费10元由原告平安银行股份有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或代表人的人数提出副本，上诉于太原市中级人民法院。审 判 长 张盈敏人民陪审员 段长明人民陪审员 史文风 二〇一九年六月二十日书 记 员 侯文燕相关法律规定：附相关法律条文：《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。第一百一十九条起诉必须符合下列条件：（一）原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织；（二）有明确的被告；（三）有具体的诉讼请求和事实、理由；（四）属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖。《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》第二条【适用范围】中华人民共和国境内的用人单位与劳动者发生的下列劳动争议，适用本法：（一）因确认劳动关系发生的争议；（二）因订立、履行、变更、解除和终止劳动合同发生的争议；（三）因除名、辞退和辞职、离职发生的争议；（四）因工作时间、休息休假、社会保险、福利、培训以及劳动保护发生的争议；（五）因劳动报酬、工伤医疗费、经济补偿或者赔偿金等发生的争议；（六）法律、法规规定的其他劳动争议。第六条【举证责任】发生劳动争议，当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。与争议事项有关的证据属于用人单位掌握管理的，用人单位应当提供；用人单位不提供的，应当承担不利后果。