广西壮族自治区南宁市江南区人民法院 刑 事 判 决 书 （2017）桂0105刑初294号 公诉机关广西壮族自治区南宁市江南区人民检察院。 被告人钟毅，男，1981年1月15日出生于贵州省开阳县，汉族，大专文化，原广西建工集团建筑工程总承包有限公司贵州分公司副总经理，住贵州省贵阳市（户籍地：贵州省开阳县）。因涉嫌犯国有公司、企业人员滥用职权罪于2016年7月7日被刑事拘留，同年8月13日被逮捕。现羁押于南宁市第一看守所。 辩护人朱媛，广西顺运律师事务所律师。 被告人王文，男，1966年6月16日出生于贵州省长顺县，布依族，大专文化，原广西建工集团建筑工程总承包有限公司贵州分公司常务副经理，住贵州省长顺县。因涉嫌犯国有公司、企业人员滥用职权罪于2016年7月16日被刑事拘留，同年8月23日被逮捕。现羁押于南宁市第一看守所。 辩护人伍志锐，广西国海律师事务所律师。 辩护人黄哲君，广西国海律师事务所实习律师。 南宁市江南区人民检察院以南市江检刑诉〔2017〕112号起诉书指控被告人王文某1钟毅犯国有公司、企业人员滥用职权罪，被告人钟毅犯非国家工作人员受贿罪，于2017年7月28日向本院提起公诉。本案审理过程中，南宁市江南区人民检察院以南市江检刑检刑诉〔2017〕223号起诉书指控被告人王文某3、赵某2犯国有公司、企业人员滥用职权罪，于2017年9月22日向本院提起公诉，本院以（2018）桂0105刑初387号对此案立案审理。因此案与本案涉及同一犯罪事实，本院依法适用普通程序组成合议庭，分别于2018年7月12日、2018年10月26日公开开庭合并审理审理了二案。2019年1月31日，南宁市江南区人民检察院以南市江检刑变诉〔2019〕1号、南市江检刑变诉〔2019〕2号变更起诉决定书，对上述二案变更起诉，本院依法适用普通程序组成合议庭，于2019年6月5日公开开庭合并审理了二案。南宁市江南区人民检察院指派检察员王小宁出庭支持公诉，被告人钟毅及其辩护人朱媛，被告人王文及其辩护人伍志锐、黄哲君均到庭参加了诉讼。现已审理终结。 南宁市江南区人民检察院指控： 国有公司、企业人员滥用职权罪 2014年4月至2016年间，被告人王文、钟毅和王某1（另案处理）在担任广西建工集团建筑工程总承包有限公司贵州分公司（以下简称“贵州分公司”）领导职务管理公司经营期间，违反广西建工集团建筑工程总承包有限公司（以下简称“总承包公司”）的《印章刻制、保管和使用的规定》、《合同管理办法》，以及广西建工集团有限责任公司（以下简称“建工集团”）的《控制建设工程项目垫资风险暂行办法》的规定，在未得到建工集团及总承包公司审批同意的情况下，擅自与其他公司及人员签订施工合同承揽及发包工程项目，给总承包公司造成经济损失。其中： 1.2014年9月18日，王某1在没有办理合同审批手续的情况下，代表贵州分公司与路某签订《土石方工程施工协议》，将贵州米某尔森房地产开发有限公司（以下简称“米某尔森公司”）开发的米某尔森欢乐大世界土石方工程发包给路某施工，并收取了路某150万元（人民币，下同）工程保证金。2014年10月14日，被告人王文、钟毅以及王某1私自以贵州分公司的名义与米某尔森公司签订《土石方工程施工合同》，负责开挖由米某尔森公司开发的米某尔森欢乐大世界的土石方工程。路某进场施工后，被告人钟毅、赵某2（另案处理）在明知会造成贵州分公司亏损的情况下，经被告人王文和王某1同意，在没有合同审批相关手续的情况下，于2015年4月2日以贵州分公司的名义与米某尔森公司签订了《协议书》（合同编号：GJCB-米某尔森-[2015]-04），协议规定贵州分公司在米某尔森项目场地的土石方工程所产生的一切费用及收益均由贵州分公司自行负责和享有，从而免除米某尔森公司作为业主单位的付款义务。由于贵州分公司经营亏损，无法支付路某的工程款，总承包公司于2016年1月至2月期间向路某支付工程款合计70万元。后经路某提起民事诉讼，贵州省高级人民法院于2017年11月22日判决总承包公司向路某支付剩余工程款5317119.5元、停工损失373500元，并退回路某保证金150万元。被告人王文、钟毅的行为造成总承包公司直接经济损失6390619.5元。 2.2015年7月，被告人王文与时任贵州分公司物资科科长的赵某（另案处理）在明知刘某1承建的贵州清镇市红枫艺术陵园项目售楼部已经封顶，不需要钢材的情况下，通过虚构钢材用量的方式，从被告人王文指定的贵州晟东南物资有限公司、贵州贵高兴物资有限公司采购钢材合计1156.779吨。后赵某2在被告人王文的授意下，违反公司规定，于2015年7月28日，在没有合同审批相关手续的情况下，代表贵州分公司与刘某1为代表的遵义市恒星建筑劳务有限公司签订了《钢材调拨协议》，违规将贵州分公司的1156.779吨钢材给予刘某1，用于抵扣刘某1交付给被告人王文、王某1的保证金人民币400万元。后由于贵州分公司经营亏损，无法支付贵州晟东南物资有限公司、贵州贵高兴物资有限公司的钢材款，由总承包公司向上述两家公司支付钢材款合计人民币3126805.45元，造成总承包公司直接经济损失3126805.45元。 非国家工作人员受贿罪 2014年6月，被告人钟毅、王某1成立了贵州桂某总物资有限公司（以下简称“桂某总物资公司”），由被告人钟毅担任法定代表人负责经营。2014年9月23日，被告人钟毅代表桂某总物资公司与田某1、朱某1签订《砂石生产合作协议》，协议规定将贵州分公司发包给路某的米某尔森欢乐大世界土石方工程开挖的砂石，交给田某1、朱某1采砂，加工后砂石销售权归二人所有，二人只需向桂某总物资公司缴纳每平方米8元的管理费。后被告人钟毅向朱某1索取人民币50万元的好处费，据为己有。 对于指控的事实，公诉机关当庭举证有受案登记表，立案决定书，抓获经过，户籍证明，工商登记材料，任职文件，公司管理制度相关文件，工程协议、合同，银行交易记录，证人刘某2、赵某1、林某1、黄某、路某、刘某1、朱某1等人的证言，司法会计鉴定意见书，鉴定意见通知书，辨认笔录及照片，被告人王文、钟毅、王文荣、赵乐勇的供述及辩解等证据。公诉机关认为，被告人王文、钟毅身为国有公司工作人员，滥用职权，造成企业严重损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十八条，构成国有公司、企业人员滥用职权罪；被告人钟毅利用担任公司法人职务上的便利，索取他人财物，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十三条，构成非国家工作人员受贿罪。以上犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以国有公司、企业人员滥用职权罪追究被告人王文、钟毅的刑事责任，应当以非国家工作人员受贿罪追究被告人钟毅的刑事责任。被告人钟毅一人犯数罪，依据《中华人民共和国刑法》第六十九条规定，应数罪并罚。特提起公诉，请本院依法判处。 被告人钟毅对公诉机关指控其犯国有公司、企业人员滥用职权罪的罪名及犯罪事实没有异议，辩称其是在领导同意及盖有公章的情况下才在协议书上签字，贵州分公司签订相关合同是出于获利的考虑的；对指控其犯非国家工作人员受贿罪的罪名没有异议，辩称其收取的50万元并非给其个人的好处费，而是用于协调砂场建设前期工作。 被告人钟毅的辩护人提出如下辩护意见：1.关于国有公司、企业人员滥用职权罪。钟毅不属于国有公司、企业人员；钟毅的行为是履行职责，并非滥用职权；公诉机关指控钟毅的行为导致总承包公司损失的事实不清、证据不足；钟毅的主观恶性不深。2.关于非国家工作人员受贿罪。钟毅具有自首情节；从朱某1等人处收取的50万元并非钟毅独自占有使用的好处费，不全属于受贿；钟毅是初犯。 被告人王文对公诉机关指控的罪名和犯罪事实均有异议。其辩称没有担任过贵州分公司的领导职务，也不是实际的经营管理者，其没有接到过总承包公司的任命；其只是协调工作，没有参与相关合同的签订；相关合同没有造成总承包公司的损失。 被告人王文的辩护人提出如下辩护意见：1.王文不符合国有公司、企业人员滥用职权罪的犯罪主体要件；2.王文没有实施滥用职权的行为；3.证据无法证实总承包公司存在损失。综上，公诉机关指控王文构成国有公司、企业人员滥用职权罪的事实不清、证据不足，请求法院判决王文无罪。 经审理查明： 一、国有公司、企业人员滥用职权罪 2014年4月至2016年间，被告人王文、钟毅和王某1等人（另案处理）在担任广西建工集团建筑工程总承包有限公司贵州分公司（以下简称“贵州分公司”）领导职务管理公司经营期间，违反广西建工集团建筑工程总承包有限公司（以下简称“总承包公司”）的《印章刻制、保管和使用的规定》、《合同管理办法》，以及广西建工集团有限责任公司（以下简称“建工集团”）的《控制建设工程项目垫资风险暂行办法》的规定，在未得到建工集团及总承包公司审批同意的情况下，擅自以贵州分公司名义与其他公司及人员签订施工合同承揽及发包工程项目，给总承包公司造成经济损失。其中： （一）2014年9月18日，王某1在没有办理合同审批手续的情况下，代表贵州分公司与路某签订《土石方工程施工协议》，将贵州米某尔森房地产开发有限公司（以下简称“米某尔森公司”）开发的米某尔森欢乐大世界土石方工程发包给路某施工，并收取了路某150万元（人民币，下同）工程保证金。2014年10月14日，赵某1私自以贵州分公司的名义与米某尔森公司签订《土石方工程施工合同》，负责开挖由米某尔森公司开发的米某尔森欢乐大世界的土石方工程。路某进场施工后，被告人钟毅、赵某2（另案处理）经被告人王文和王某1同意，在没有合同审批相关手续的情况下，于2015年4月2日以贵州分公司的名义与米某尔森公司签订了《协议书》（合同编号：GJCB-米某尔森-[2015]-04），协议规定贵州分公司在米某尔森项目场地的土石方工程所产生的一切费用及收益均由贵州分公司自行负责和享有，从而免除米某尔森公司作为业主单位的付款义务。由于贵州分公司经营亏损，无法支付路某的工程款，总承包公司于2016年1月至2月期间向路某支付工程款合计70万元。后经路某提起民事诉讼，贵州省高级人民法院于2017年11月22日判决总承包公司向路某支付剩余工程款5317119.5元、停工损失373500元，并退回路某保证金150万元。被告人王文、钟毅的行为造成总承包公司直接经济损失6390619.5元。 （二）2015年7月，被告人王文与时任贵州分公司物资科科长的赵某1（另案处理）在明知刘某1承建的贵州清镇市红枫艺术陵园项目售楼部已经封顶，不需要钢材的情况下，通过虚构钢材用量的方式，从被告人王文指定的贵州晟东南物资有限公司、贵州贵高兴物资有限公司采购钢材合计1156.779吨。后赵某2在被告人王文的授意下，违反公司规定，于2015年7月28日，在没有合同审批相关手续的情况下，代表贵州分公司与刘某1为代表的遵义市恒星建筑劳务有限公司签订了《钢材调拨协议》，违规将贵州分公司的1156.779吨钢材给予刘某1，用于抵扣刘某1交付给被告人王文、王某1的保证金人民币400万元。后由于贵州分公司经营亏损，无法支付贵州晟东南物资有限公司、贵州贵高兴物资有限公司的钢材款，由总承包公司向上述两家公司支付钢材款合计人民币3126805.45元，造成总承包公司直接经济损失3126805.45元。 上述事实，有下列经庭审质证的证据证实，足以认定： （一）书证 1.电脑咨询单、营业执照、公司章程等工商登记材料，证实广西建工集团有限责任公司于1996年1月9日成立，股东为广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会，是国有独资企业；广西建工集团建筑工程总承包有限公司于2011年2月12日成立，住所位于南宁市江**白沙大道**广西壮族自治区水产引育种中心，是广西建工集团有限责任公司的全资子公司；广西建工集团建筑工程总承包有限公司贵州分公司由总承包公司于2014年4月14日决定设立，于2014年4月21日成立，是广西建工集团建筑工程总承包有限公司的分公司。 2.关于招聘谭某等四位同志为正式员工的请示，总承包公司第九分公司的请示，王某1、刘某2、赵某1等人所写的关于个人简历及希望与公司签订劳动合同的报告，关于林某1、王文等通知任职的通知（桂某工总包人字〔2014〕03号），关于钟毅、罗某1、王某1等人职务任免的通知，关于钟毅、赵某2同志职务任免的通知，关于分公司机关中层职务、职责的通知，贵州分公司安全生产检查管理制度，劳动合同书，总承包公司贵阳办事处相关人员聘用上岗个人履历表、新员工入职表、员工履历表、分公司物资科员工赵某2入职审批意见流程，工资发放表、工资发放银行流水，社会保险缴费证明，证实： （1）王文于2014年3月与总承包公司签订劳动合同，期限从2014年3月1日至2017年2月28日，于同年4月24日由总承包公司聘任为贵州分公司常务副经理。 （2）钟毅于2014年4月23日入职贵州分公司，同年9月12日任贵州分公司物资部部长，负责分公司在建项目的大宗物资供应，12月29日任贵州分公司总经理助理，2015年3月6日由贵州分公司聘任为副总经理，负责分公司全面生产、经营工作。 （3）赵某2于2015年3月19日被聘任为贵州分公司物资科科长，2015年3月6日任贵州分公司生产经营副总经理助理，协助副总经理工作。 （4）王某3于2014年9月12日被贵州分公司任命为行政办公事副主任，分管后勤工作。 （5）王某1、刘某2、赵某3等人先后于2014年与贵州分公司签订劳动合同，刘某2于同年4月24日由总承包公司聘任为贵州分公司副经理，王某1被聘任为贵州分公司工程部经理。 （6）上述人员入职后，总承包公司、贵州分公司均为上述人员发放工资。总承包公司还为王文、赵某1缴纳社会保险。王文在2014年的部分工资发放表单位负责人处签字，王某3在审核人处签字。 （7）罗某1于2015年3月19日被聘任为贵州分公司物资科常务副科长。 3.总承包公司2015年度经营管理目标责任书，证实2015年3月16日，王文与总承包公司就2015年的经营管理目标签订责任书，履行经营管理者责任。 4.贵州分公司盖章申请表，证实在贵州分公司与贵州米某尔森房地产开房有限公司签订《合作意向书》和《工程总承包待检协议书》时，盖章申请表上有王某1、刘某3签字。在贵州分公司与贵州韦顺达房地产开发有限公司签订合同时盖章申请表经过王文和刘某2签字。 5.关于印发《广西建工集团建筑工程总承包有限公司合同管理办法（暂行）》的通知、关于印发集团公司控制建设工程项目垫资风险暂行办法的通知、关于印发《广西建工集团建筑工程总承包有限公司印章刻制、保管和使用的规定》通知、广西建工集团有限责任公司建筑工程总承包有限公司《通知》、贵州分公司《关于贵州分公司各项目章管理规定》、关于印发《广西建工集团建筑工程总承包有限公司法律事务管理办法（暂行）》的通知等总承包公司关于合同管理、合同审批、项目垫资、印章保管使用的有关文件，证实： （1）总承包公司规定建设施工合同签订前实行审查、审批制度，严禁将未经公司审核的施工合同先交甲方签字盖章。公司对外签订施工合同，应由公司法定代表人或授权代理人签署，公司委托授权代理人签订合同的应当有书面授权委托书，授权委托书必须按公司的统一格式明确委托范围、权限和期限。无法定代表人授权，任何人无权对外签订施工合同。 （2）建工集团对于垫资工程项目应满足的条件和不得垫资的工程均有明确规定。总承包公司于2014年5月5日对公司所属各分公司及相关单位发通知要求，凡垫资超过2000万元的房地产工程项目，必须经过公司风险委员会评估后，方能承接业务员。 （3）各类印章的使用须建立用章登记制度，严格登记审批程序，完成审批后续后方可用印，经办人持批准用章的审批表到办公室登记盖章。项目合同、协议、授权委托书等涉及公司权益的重要文件，须经单位（处室）负责人并经办公室律师审核，报公司主管领导签字批准，填写《公章使用审批表》，办公室方可盖章。分公司行政公章只能用于公司与分公司之间的书面业务往来，拟定分公司有关规章制度等，不包括对外签订合同、协议。 （4）贵州分公司在关于合同管理、印章刻制、保管使用的有关文件通知首页以盖章的形式签收了上述文件。 6.总承包公司关于网上办公系统的情况说明、办公OA系统文件查阅浏览记录，证实总承包公司统一使用网上办公系统发布公司制度、通知文件等事项，在职人员均有自己的账户，登录即可共享信息。关于法律事务及合同的两份《管理办法》已分别于2013年9月6日、2013年1月9日在办公系统上发布。根据办公系统显示，贵州分公司经理王文于2014年6月17日至2014年8月21日多次查阅了《广西建工集团建筑工程总承包有限公司法律事务管理办法（暂行）》；于2014年3月13日、2014年11月20日、2015年1月1日、2015年1月14日查阅了《广西建工集团建筑工程总承包有限公司合同管理办法（暂行）》。 7.建设合作意向书、工程总承包代建协议书，证实2014年8月12日、2014年9月29日贵州分公司与米某尔森公司就贵州省贵安新区清镇市红某艺术陵园周边地块开发建设达成相关合作意向，均有赵某1签字并盖有贵州分公司印章。 8.清镇市红某艺术陵园开发项目土石方工程施工协议书（编号：GJFB-红某艺术陵园-[2014]-09-②号）、米某尔森欢乐大世界项目土石方工程施工协议书（编号：GJFB-米某尔森-[2014]-12-②号）、土石方开挖确认函，证实王某1代表贵州分公司（甲方）于2014年9月18日、2014年12月8日签订土石方工程施工协议书，将项目土石方工程分包给路某（乙方）施工，并约定路某向贵州分公司缴纳150万元工程保证金等内容，期间红某艺术陵园项目改名为米某尔森欢乐大世界项目。2014年9月25日，王某1和路某在土石方开挖确认函上签字。 9.土石方工程施工合同（编号：GJCB-欢乐大世界开发项目土石方[2014]-10-①号）、建设工程施工合同（编号：GJCB-米某尔森会所-[2015]-0323-①），证实2014年10月14日，赵某1代表贵州分公司与米某尔森公司签订《土石方工程施工合同》，承包米某尔森欢乐大世界项目高尔夫练习场土方工程，合同约定包工包料、全垫款。2015年3月25日，贵州分公司与米某尔森公司签订《建设工程施工合同》，约定贵州分公司对米某尔森欢乐大世界开发项目高尔夫练习场部分工程实行施工总承包。 10.贵州米某尔森欢乐大世界协议书（编号：GJCB-米某尔森-[2015]-04），证实贵州分公司与米某尔森公司约定贵州分公司自愿利用米某尔森欢乐大世界项目酒店集群地块场地开采打砂，开采所产生的一切费用及收益均由贵州分公司自行负责和享有。协议于2015年4月2日签订，钟毅、赵某2在“法定代表人”处签字并盖有贵州分公司公章。 11.米某尔森公司出具的关于2号地块采石打砂的情况说明，证实广西建工集团建筑工程总承包有限公司贵州分公司自愿利用米某尔森欢乐大世界项目酒店集群地块中的二号地块进行采石打砂，其对开采打砂所产生的一切费用及收益自行负责和享有，米某尔森公司不参与、不承担任何费用，不分享收益。 12.贵州省贵阳市中级人民法院（2016）黔01民初xx号民事判决书、贵州省高级人民法院（2017）黔民终xx号民事判决书，证实原告路某与被告广西建工集团建筑工程总承包有限公司、广西建工集团建筑工程总承包有限公司贵州分公司、贵州米某尔森房地产开发有限公司建设工程施工合同纠纷一案，经上述两级法院审理，判决总承包公司向路某支付工程款5317119.5元、停工损失373500元、退还保证金150万元并支付利息。法院审理认为，米某尔森公司是涉案工程的实际发包人，但由于米某尔森公司与贵州分公司签订的协议书并未约定米某尔森公司向贵州分公司支付工程款的义务，且证据不能确定米某尔森公司欠付工程款的范围，故对要求米某尔森公司承担责任的诉请不予支持。 13.关于银行划扣的情况说明、贵州省贵阳市中级人民法院（2016）黔01民初xx号之二民事裁定书、贵州省贵阳市中级人民法院（2018）黔x执x号之一执行裁定书、上海浦东发展银行网上银行电子回单，证实总承包公司因与路某建设工程施工合同纠纷一案被法院财产保全、强制执行的情况。 14.损失情况说明，证实总承包公司就贵州米某尔森欢乐大世界开发项目2号土方工程的损失情况作出说明。2016年路某通过诉讼途径向总承包公司及贵州分公司追讨土石方工程款、停工损失以及保证金等，经过贵阳市中级人民法院以及贵州省高院的审理，判决总承包公司承担工程款5319119.5元、停工损失373500元、保证金150万元及利息。总承包公司已经按判决支付了7509985.85元。此外，在土石方开挖期间，贵州分公司向路某支付了70万元工程款。 15.清镇市红枫艺术陵园开发项目项目合作协议、1号补充协议（编号：GJHZ-米某尔森-[2014]-09-①），证实王某1于2014年9月3日代表贵州分公司（甲方）与刘某1（乙方）签订项目合作协议，于2014年11月7日签订补充协议，将清镇市红某艺术陵园一期工程部分发包给刘某1施工，并约定刘某1向贵州分公司缴纳400万元保证金、工程完工后支付工程款及退还保证金等内容。 16.收据，证实刘某1通过其财务人员程某于2014年9月4日将50万元、于2014年11月4日分三次将150万元、于2014年11月7日将200万元汇入贵州分公司指定账户，共计400万元作为清镇市红某艺术陵园开发项目履约保证金。贵州分公司出具相应收据并盖有贵州分公司财务专用章。 17.钢材调拨协议、清镇市米某尔森欢乐大世界项目钢材对账确认单汇总表、米某尔森项目部钢材调拨对账确认单，证实2015年7月28日，贵州分公司与遵义市恒星建筑劳务公司（刘某1、刘某4三）约定以钢材抵刘某1在米某尔森项目中缴纳的400万元保证金。贵州分公司向遵义市恒星建筑劳务公司所供钢材货款全部从遵义市恒星建筑劳务公司缴纳的保证金中扣除，直至全部扣完为止，双方结清此款后，遵义市恒星建筑劳务公司缴纳的保证金自然清零。贵州分公司已调拨的钢材，双方以调拨单为依据进行于2015年7月28日前对账确认，该款先期扣除。同时，贵州分公司于2015年8月起，在15个工作日内为遵义市恒星建筑劳务公司刘某1至少供应1000吨钢材。赵某2代表贵州分公司签名并盖有贵州分公司印章。被告人赵某2签字确认该协议中的“赵某2”系其本人所签。贵州分公司于2016年11月4日与遵义市恒星建筑劳务公司对账结算，遵义市恒星建筑劳务公司确认共收到贵州分公司刚才1649.609吨（其中2015年8月4日至2015年9月1日期间收到1156.779吨），总金额4，362，357.10元。刘某1于同日在该表上签字确认。 18.总承包公司出具的关于贵州分以钢材抵刘某1保证金的情况说明，证实总承包公司对赵某2与刘某1签订用钢材抵扣保证金的协议后至2015年9月期间，贵州分公司物资科通过贵州分公司物资集中采购方式供应钢材给刘某1的情况作出说明。贵州分公司王某、王某1、赵某2等人违规承接项目，虚构采购钢材交易，致使总承包公司损失。 19.贵州分公司与贵州晟东南物资公司签订的协议、收据、电子银行承兑汇票，证实双方于2016年4月14日就贵州分公司欠贵州晟东南物资公司的钢材货款的还款事宜签订协议。后总承包公司于2016年4月29日至5月25日共向贵州晟东南物资公司支付材料款、资占费、贴息费3145502.04元，于2017年5月20日以银行承兑汇票的形式向贵州晟东南物资公司支付货款400万元。 20.贵州分公司与贵州贵高兴物资有限公司签订的协议、银行承兑汇票，证实双方于2016年10月26日就贵州分公司欠贵州贵高兴物资有限公司的钢材货款的还款事宜签订协议。后总承包公司于2016年11月16日以银行承兑汇票的形式向贵州贵高兴物资有限公司支付货款1499058.21元。 （二）证人证言 1.证人刘某2的证言，证实： （1）2013年6月左右，时任总承包公司第九分公司副经理的王文告诉刘某2贵州分公司正在组建，让刘某2来当副经理，贵州分公司于2014年注册成立后，刘某2就担任贵州分公司的副经理，月薪人民币10000元。贵州分公司负责人是林某1，之后变成王文，王文负责公司的全面工作；刘某2负责现场施工管理；王某1负责与施工队、包工头对接；赵某1负责洽谈业务；钟毅负责物资材料采购。 （2）贵州分公司以总承包公司的名义承接、承揽在贵州的建筑工程项目，必须严格按照广西建工集团和总承包公司的规章制度来开展业务。按照总承包公司的规定，各分支结构对外承接业务必须经总公司评审后呈送公司法定代表人签署批准意见，各分支机构不能擅自对外签订施工合同。总承包公司对使用印章也有严格的规定，用章必须经部门负责人及总公司主管领导签字同意方可使用。贵州分公司的公章在贵州分公司成立后是由第九分公司委派的一名男子负责管理，过了两个月这名男子就辞职出国了，后王文就叫他弟弟王某3到公司专门管理公章。王某3与贵州分公司应该是签订有劳动合同的，王文当时让公司办公室出具了一份任命王某3为贵州分公司的办公室主任的任命书。工程项目及签订合同样本必须经过王文同意，王文才会让王某3在对外签订的合同协议上盖上贵州分公司的公章，所以对外签订的合同协议都是要得到王文的批准，而且王文对此也是知情的。按规定刘某2将贵州分公司承接的工程项目都报给王文，再由王文上报给总承包公司审批，但王文并没有上报总公司，在总公司不知情或者还没同意的情况下就让刘某2等人去签订合同了。贵州分公司承接的项目大部分都停工了，最主要的原因是王文在没有经得总承包公司同意的情况下擅自签订合同，且签订合同的内容有很多霸王条款，明显不利于贵州分公司。业主支付的工程款都是直接付到总承包公司的账户上；收取施工班组的项目保证金有一部分进入总承包公司账户，一部分进入贵州分公司账户，还有一部分进入王某1的私人账户，这种做法是不符合总承包公司规定的。 （3）2014年10月14日，赵某1代表贵州分公司与米某尔森公司签订《土石方工程施工合同》，获得清镇市米某尔森欢乐大世界（清镇市红某艺术陵园）项目的土石方施工权；2015年3月25日，贵州分公司与米某尔森公司签订《建设工程施工合同》，规定贵州分公司对米某尔森欢乐大世界开发项目高尔夫练习场工程实行施工总承包。2014年9月18日，王某1代表贵州分公司与路某签订《土石方工程施工协议书》，将米某尔森项目中的土石方工程发包给路某，路某进场施工后，因为种种原因米某尔森公司就不允许路某再施工了。后路某就找贵州分公司结算工程款并退保证金，但是贵州分公司因为没有资金无法支付，路某就去找项目业主米某尔森公司代付，但米某尔森公司拒不支付路某的工程款。因为钟毅与赵某2代表贵州分公司与米某尔森公司签订的编号为GJCB-米某尔森-[2015]-04《协议书》规定贵州分公司在米某尔森项目场地开采打砂（开挖土石方）所产生的一切费用及收益均由贵州分公司自行负责和享有，米某尔森公司据此拒绝支付贵州分公司及路某的土石方工程款。因路某一直没有得到工程款，贵州分公司也没有资金支付，在2016年春节前，路某带了十多个农民工到总承包公司讨要工程款，总承包公司不得已先支付给路某100万元工程款。 （4）公司工地需要采购建筑材料时，贵州分公司的项目部就会把相关要求上报物资部，再由物资部上报总公司，总公司同意后，贵州分公司就会找相应的供货商，与供货商签订合同是要走程序报总承包公司审批使用印章的，经总承包公司同意后，再用分公司的印章与对方签订合同，之后供货商就会将建筑物资送到施工工地，交由项目部使用，另外还有一种形式是分公司上报总承包公司，由总承包公司提供建筑物资给分公司。建筑物资只能用于工地建设，不能挪作他用或变卖，如有结余，则需要走流程退还给供货商或由公司做转场使用处理。刘某2不知道赵某2与刘某1签订钢材调拨协议的事情，具体是由王某、王某1、赵某2来操办的。王某、王某1、赵某2没有召集领导班子讨论过此事，也没有向总承包公司汇报过。 2.证人赵某1的证言，证实： （1）贵州分公司于2014年4月成立，负责人是林某1，但其没有管理过公司，贵州分公司实际上是由王某、王某1、赵某1、钟毅、刘某2在经营管理。王文是贵州分公司的常务副总经理，负责公司的全部运作和全部事务，是贵州分公司是实际负责人。赵某1任贵州分公司副总经理，与总承包公司签订有劳动合同，并领取相应工资。王某、王某1、刘某2、钟毅均有相应的任职决定，赵某1的任职决定是王文口头告知的。王文是贵州分公司实际负责人主要体现在公章使用和财务管理这两个方面。在公章使用方面，贵州分公司负责管理公章的是王文的亲弟弟王某3，任何人需要使用公司公章，只有王文同意了，才能在王某3处使用公章，只要涉及公章的使用，王文肯定都是知道并且同意的；在财务管理方面，贵州分公司的任何一笔收入和支出公司财务黄某都会向王文报告并征得王文同意，公司所有人的工资发放都要经过王文签字。 （2）贵州分公司承接的大部分项目都停工了，最主要的原因是王文在没有经得总承包公司同意的情况下擅自签订合同，签订的合同有很多霸王条款，明显不利于贵州分公司，目前贵州分公司因为严重亏损已经无法正常经营。业主支付的工程款都是直接付到总承包公司的账户上；收取施工班组的项目保证金有一部分进入总承包公司的账户，有一部分进入贵州分公司账户，还有一部分进入王某1的私人账户，这种做法不符合总承包公司的相关规定。按总承包公司的规定，对外的施工合同必须经总公司评审后呈送公司法定代表人签署批准意见，各分支机构不能擅自对外签订施工合同。垫资2000万元以上，在签订施工合同前，需报集团公司审核批准，垫资工程需要满足一定条件才能承接，项目用地、立项等前期手续不完善，未取得土地权证的项目或与土地权证施工内容不符的项目是不允许垫资的，合作项目原则上不得垫资，垫资项目有严格审批程序，必须按照审批程序完成审批后才能签署合同。贵州分公司不能擅自与他人签订承包施工合同，在总公司的授权下才可以。总承包公司对贵州分公司提交的项目进行审核是由赵某1负责收集相应项目的材料交给王文，由王文上报给总承包公司审核，总承包公司批准后就会通知王文。使用总承包公司印章也有严格的规定，须走公司的OA流程，经部门负责人、总公司主管领导等签字同意方可使用。 （3）王文召集赵某1、王某1、钟毅、刘某2一起在贵州分公司办公室内开会讨论过米某尔森欢乐大世界项目的事情，并由赵某1出面以贵州分公司的名义与米某尔森公司签订相应合同。总承包公司对这件事是不知情的。赵某1向王文说过要走公司的流程，但王文说走公司的OA流程是很漫长的事情，为了能尽快拿到这个项目，王文就决定以贵州分公司的名义与对方签订协议，王文还说等合同签订下来后再走公司的正规流程，结果后来就没有走流程。王某1代表贵州分公司与路某签订的《土石方工程施工协议书》赵某1没有见过，但是事后王某1、钟毅告诉赵某1他们将这份协议书报告给王文并由王文上报给总承包公司同意了。根据相关协议，路某的工程款应当由米某尔森公司先支付给贵州分公司，贵州分公司再支付给路某。当时路某曾经到贵州分公司讨要工程款，但是贵州分公司没有钱支付，就让路某找业主单位米某尔森公司，路某说米克尔森公司向他出具了一份钟毅、赵乐勇于2015年4月2日代表贵州分公司与米克尔森公司签订的编号为GJCB-米某尔森-[2015]-04的《协议书》，协议书中规定贵州分公司在米某尔森项目场地开采打砂（开挖土石方）所产生的一切费用及收益均由贵州分公司自行负责和享有，米某尔森公司不会支付路某的工程款，赵某1才知道这份《协议书》的存在。钟毅告诉赵某1他们这份《协议书》已经报告给王文，是王文审核同意他才与米某尔森公司签订的。路某一直没有得到工程款，贵州分公司也没有资金支付，在2016年春节前就带了十多个农民工到总承包公司讨要工程款，总承包公司最后不得不支付了100万元工程款给路某。 （4）贵州分公司公司需要采购物资时，贵州分公司的物资部与供货商签订合同，之后供货商就会将建筑物资送到施工工地，交由项目部接收，物资材料只能用于工程项目，如有结余，要清点退还给供货商，不能另作他用。用采购的物资抵扣退款而不用于工程项目总承包公司和贵州分公司都是不允许的，会损害公司的利益。赵某1不知道赵某2与刘某1签订钢材调拨协议的事情，王某、王某1、赵某2没有在贵州分公司说过此事。 3.证人龙某的证言，证实龙某是总承包公司法务处处长。总承包公司已经将《广西建工集团总承包公司印章刻制、保管和使用的规定》、《建工集团总承包公司合同管理办法（暂行）》两份文件通过总承包公司的办公自动化系统下发给下属的分公司。总承包公司在2014年7月29日召开过贵州项目施工管理交底会议，该会议要求贵州分公司所有职工通过建工集团总承包公司办公自动化系统学习公司各项规章制度及管理要求，其中就包括上述两份文件。总承包公司的分支机构必须以总承包公司的名义开展业务，对外承接的项目必须在总承包公司进行报备，总公司审查同意后才能承接项目。下属分公司找相应的钢材供应商提供该项目所需的钢材，进场后只能用于该项目建设，不能用于他处，如有结余，应退还给供货商。贵州分公司与米某尔森公司签订合同承建的贵州清镇市红某艺术陵园开发项目（米某尔森欢乐大世界）本身是没有向总承包公司报备的项目，贵州分公司签订合同后又分包给刘某1的恒星劳务公司也是违规的。赵某2与刘某1签订的钢材调拨协议违反公司规定，贵州分公司在售楼部项目完成后又另外调拨一千多吨钢材用于抵扣刘某1交纳的400万元保证金，最后造成总承包公司不得不支付这一千多吨钢材的款项，造成了总承包公司的损失。 4.证人张某的证言，证实张某是总承包公司的办公室主任。总承包公司制定有文件规范印章管理和使用，该规定通过总承包公司的OA系统发下给各分公司并要求学习。分公司不具有独立法人资格，不能擅自对外签订合同。贵州分公司的印章管理混乱，办公室主任王某3在明知有关规定的情况下，违反规定，将贵州分公司的行政公章随意用于王某、王某1私自对外承接工程，给总承包公司造成了重大损失。 5.证人林某1的证言，证实： （1）林某1之前是广西建工集团建筑工程总承包有限公司第九分公司负责人，2013年3月王文经林某1及总承包公司同意在贵阳设立了贵阳办事处，王文是贵阳办事处的负责人，贵阳办事处由第九分公司进行托管，即贵阳办事处的申请资金、承接项目都要上报第九分公司，再由第九分公司上报建工集团总承包公司。2014年6月，经建工集团总承包公司决定，成立贵州分公司，并由林某1担任贵州分公司负责人。由于林某1还是第九分公司的负责人，大部分时间都在南宁，其在贵州分公司只是挂名，没有管理过公司。贵州分公司的常务副总经理是王文，也是公司的实际控制人，负责分公司的日常全面事务工作；副总经理有刘某2、赵某1、王某1，刘某2负责内部事务管理，赵某1负责对外洽谈、承揽业务，王某1负责劳务对组的选定。 （2）贵州分公司是不具备独立法人资质的分公司，按总公司的规定，贵州分公司不能擅自对外签订合同，如需签订合同须经总公司评审后呈送建工集团总承包公司法定代表人签署批准意见才能签订。在2015年3月之前，贵州分公司对外签订施工合同都要先经过王文初步同意，然后王文再报给林某1或总承包公司第九分公司后，经过林某1或第九分公司同意再上报给总承包公司审批；到2015年3月王文某2贵州分公司经营管理负责人的名义与总承包公司签了一份《广西建工集团建筑工程总承包有限公司经营管理目标责任书》后，贵州分公司对外签订施工合同要经过王文同意后，再上报给总承包公司审批。贵州分公司的很多项目都没有按照总承包公司的相关规定开展，据林某1了解只有清镇银河世纪房地产项目、贵阳市白云区体育馆项目、织金县宇诺商贸城、德江旭达建材城、开源4S店这五个项目上报了总承包公司并通过审核，其他的项目都是在总承包公司没有同意的情况下就擅自签订合同对外承接项目，承接项目之后就找来施工队进行项目施工，同时向施工队收取相应的保证金。 （3）贵州分公司在总承包公司不知情的情况下，与米某尔森公司签订了《建设工程施工合同》，在之前的《建设合作意向书》上的贵州分公司印章和“林某1”字样的印鉴均不是林某1所盖，是王文的弟弟王某3盖的。王某3在贵州分公司是专门负责保管印章的，总承包公司对印章使用出台过规定，分公司印章不能用于签订施工合同，王某3对该规定是清楚的。王某3在管理公司印章期间没有严格按照规定使用贵州分公司公章，王某王某1在管理贵州分公司期间，未经总承包公司批准就私自使用贵州分公司的印章与他人签订施工合同、协议，并使公司遭受严重财产损失，王某3是违反印章使用规定的。 （4）由钟毅、赵某2代表贵州分公司与米某尔森房地产开发有限公司于2015年4月2日签订的合同编号为GJCB-米某尔森-[2015]-04的《贵州米某尔森欢乐大世界协议书》中规定，贵州分公司在米某尔森项目场地开采打砂（开挖土石方）所产生的一切费用及收益均由贵州分公司自行负责和享有，这是不正常的，正常的情况工程款应该由业主单位米某尔森公司支付给总包单位贵州分公司，贵州分公司再支付给施工方，该协议书很明显损害了贵州分公司的利益。 （5）贵州分公司公司需要采购物资时，贵州分公司的物资部与供货商签订合同，之后供货商就会将建筑物资送到施工工地，交由项目部接收，物资材料只能用于工程项目，如有结余，要清点退还给供货商，不能另作他用。用采购的物资抵扣退款而不用于工程项目总承包公司和贵州分公司都不允许的，会损害公司的利益。 6.证人李某的证言，证实王文在2014年开始在总承包公司工作，主要是在贵州分公司，当时经常到贵州出差。 7.证人黄某的证言，证实： （1）黄某自2013年8月在总承包公司贵阳办事处担任会计，2014年4月贵州分公司成立后黄某继续担任会计。贵州分公司的负责人是林某1，但是由于林某1还是第九分公司的负责人，所以基本没有管理过公司；常务副总经理是王文，也是公司的实际控制人，其负责分公司的日常全面事务工作；副总经理有刘某2、赵某1、王某1，刘某2负责内部行政事务管理，赵某1负责对外洽谈、承揽业务，王某1负责劳务队组的选定及对外签订合同。贵州分公司在先是由赵某1在外面承揽工程项目，之后王某1就会对所承揽的项目草拟合同内容，报经王文同意后，王文就会通知王某3在王某1签字的合同上盖贵州分公司的公章。王文对员工说贵州分公司所签订的合同及协议都已经向总承包公司报批审核了，但是到2016年初总承包公司派人到贵州分公司检查才知道这些合同协议大部分都没有向总承包公司报批审核。 （2）贵州分公司与米某尔森公司签订了合同，签订合同后王某1找来路某、刘某1两个施工班组进行施工，贵州分公司收取了路某150万元保证金，收取了刘某1400万元保证金。由钟毅、赵某2代表贵州分公司与米某尔森公司于2015年4月2日签订的合同编号为GJCB-米某尔森-[2015]-04《贵州米某尔森欢乐大世界协议书》中规定贵州分公司在米某尔森项目场地开采打砂（开挖土石方）所产生的一切费用及收益均由贵州分公司自行负责和享有，意味着路某为米某尔森公司施工土石方工程的一切费用（包括工程款）都由贵州分公司自行支付，不需要米某尔森公司支付，所以米某尔森公司以此拒付路某的工程款，最后才导致路某组织农民工围堵公司讨要工资。按照建筑行业行规，工程款应该是由业主单位米某尔森公司支付给总包单位贵州分公司，贵州分公司再支付给施工方路某。 8.证人付某的证言，证实2015年5月至2016年3月付某是贵州分公司办公室的工作人员，负责公车管理。贵州分公司的负责人是林某1，但基本没有管理过公司；常务副总经理是王文，也是公司的实际负责人；副总经理有刘某2、赵某1、王某1、钟毅。贵州分公司办公室主要人员是王某3和付某，王某3负责公司相关公章保管和使用。贵州分公司在公章保管和使用方面没有什么规定，是由王某3专门管理，所有公章的使用必须经过王文同意，王某3才会盖章。公司相关费用的报销必须经过王文签字同意后财务人员才给报销。 9.证人吴某1的证言，证实吴某1是米某尔森公司的副总经理。2014年8月12日米某尔森公司与贵州分公司签订了《建设合作意向书》，同年9月29日与贵州分公司签订了《工程总承包代建协议书》，在确定了合作意向之后，米某尔森公司又与贵州分公司于2014年10月14日签订了米某尔森欢乐大世界开发项目《土石方工程施工合同》，2015年3月25日签订《建设工程施工合同》，合同中规定贵州分公司对米某尔森欢乐大世界开发项目高尔夫练习场（会所）部分工程实行施工总承包。签订合同之后，贵州分公司违反合同规定将这个项目分包给一个叫刘某1的包工头进行施工，并收取刘某1400万元保证金。之后赵某1又找到米某尔森公司，希望利用贵州米某尔森欢乐大世界项目酒店集群地块场地开采打砂用于贵州分公司的土地，于是米某尔森公司又与贵州分公司签订了《贵州米某尔森欢乐大世界协议书》，协议书中规定贵州分公司作为乙方利用集群地块（二号地块）开采打砂（开挖土石方），由此产生的一切费用及收益均由贵州分公司自行负责和享有，之后贵州分公司就找来路某的施工队进行采石，并向路某收取了150万元保证金。 10.证人路某的证言，证实路某与贵州分公司于2014年9月18日签订了一份《清镇市红某艺术陵园开发项目土石方工程协议书》，约定由路某的施工队负责项目约300万立方米的土石方开挖，路某要向贵州分公司缴纳150万元工程保证金。路某于2014年10月进场施工，到2015年2、3月，米某尔森公司叫停了该项目，直到2015年底又有新的施工队进场施工。路某就找米某尔森公司讨要工程款，米某尔森公司就拿出一份2015年4月2日与贵州分公司签订的《贵州米某尔森欢乐大世界协议书》，协议书中规定开采土石方产生的一切费用及收益均由贵州分公司负责，以此拒付路某工程款。贵州分公司不协助路某向米某尔森公司讨要工程款，连150万元保证金也不退给路某了，为此路某还去到总承包公司讨薪。路某开采的10万多立方米土石方中大概有4万多立方给了米某尔森房地产公司使用，剩下的6万多立方给了一位姓蔡的打砂老板使用了，姓蔡的老板比路某晚一点入场，也是和王某1他们签有协议，路某负责采石，采出来后就按王某1他们的要求拉到蔡老板的打砂工地，打成砂石之后就卖掉了。 11.证人刘某1的证言，证实2014年刘某1在朋友袁某处了解到贵州分公司手上有一个关于清镇市红某艺术陵园开发的项目，该项目业主是米某尔森公司，贵州分公司是承包方。之后袁某就带刘某1到贵州分公司与王某1、王文等几位副总经理面谈，经过多次协商，在缴纳400万元的项目保证金后，刘某1作为项目的管理承包方与贵州分公司在2014年9月2日签订了一份《项目合作协议》，2014年11月7日又与贵州分公司签订了一份《1号补充协议》，后刘某1的施工队就开始进场施工建设售楼部。2015年6月售楼部施工完成并通过相关部门工程验收合格后，贵州分公司没有按照《1号补充协议》中规定支付刘某1工程款，到了2015年10月，刘某1才找到贵州分公司的副总经理王文，王文说贵州分公司没有钱支付工程款，让刘某1直接去向米某尔森公司讨要。当时刘某1缴纳的400万元项目保证金也没有退回，王某、王某1他们就提出贵州分公司用一批钢材来抵扣保证金。为此，刘某1与贵州分公司的赵某2在2015年7月28日签订了一份《钢材调拨协议》，之后王某、王某1他们就以刘某1承建的项目需要钢材为由向材料供应商要货，然后再由供货商把钢材运到上述项目工地上，刘某1的材料员熊梓桦与贵州分公司清点交接后就拉走销售，用于抵扣保证金的钢材大概有1156多吨。 12.证人伍某的证言，证实伍某受总承包公司委托，代表总承包公司向公安机关报案反映王某、王某1、钟毅等人的违法情况。王某、王某1、钟毅等人以贵州分公司名义与米某尔森公司签订合同承建贵州清镇市红某艺术陵园的项目没有经过总承包公司的审核，导致总承包公司受到严重经济损失。 （三）被告人及同案犯的供述 1.被告人王文的供述，证实： （1）王文于2013年中到贵州分公司（当时为贵阳办事处）工作，一直负责协调工作，2014年6月贵州分公司成立后也还是负责公司的协调工作，2015年3月16日王某2贵州分公司经营管理负责人的名义与建工集团总承包公司签了一份广西建工集团建筑工程总承包有限公司经营管理目标责任书。王文与广西建工集团建筑工程总承包有限公司签订了劳动合同，并从贵阳办事处就开始领取工资，当时每个月大概领10000元工资，后来成立贵州分公司后其担任公司领导，每月基本工资大约6000元。贵州分公司负责人是林某1，但他不具体管理公司，也不负责具体的工作；王某1、刘某2、赵某1、钟毅是公司的副总经理，负责配合王文开展工作。王文知道广西建工集团、总承包公司、贵州分公司的性质、相互关系、成立时间及负责人等基本情况，贵州分公司在承接、承揽项目时必须遵守广西建工集团和总承包公司规章制度。 （2）王文知道贵州分公司在贵州承建有清镇银河世纪房地产项目、贵阳市白云区体育馆项目、贵阳市白云区外国语学校项目、清镇市米某尔森欢乐大世界（清镇市红某艺术陵园）项目等10个项目，这些项目大部分都是由刘某2、赵某1找来的，王某1也找了一两个项目。王文让刘某2把这些项目拟好的合同发给广西建工集团建筑工程总承包有限公司第九分公司的法务人员，由法务人员整理上报总公司审批。但是总承包公司还没有审批这些项目，刘某2就把合同签了。刘某2未经审批就签订合同是经得王文同意的，因为刘某2以施工队已经进场或收取了相应保证金为由让其同意先签订合同，其也把这些情况跟林某1汇报过，刘某2的行为违反了总承包公司合同签订方面的相关规定。在合同签订方面，建工集团总承包公司规定对外的施工合同必须经总公司评审后呈送公司法定代表人签署批准意见，像贵州分公司这样不具备独立法人资格的分支机构不能擅自对外签订施工合同。在印章管理方面，使用印章须经部门负责人及总公司主管领导签字同意方可使用。在建设工程项目垫资方面，垫资3000万元以上，在签订施工合同前，需报集团公司审核批准，垫资工程需满足一定条件才能承接，项目用地、立项等前期手续不完善，未取得土地权证的项目或与土地权证建施工内容不符的项目是绝对不允许垫资的，合作项目原则上不得垫资，垫资项目有严格的审批程序，必须按照审批程序完成审批后才能签署合同。贵州分公司很多项目都没有按照建工集团总承包公司的相关规定开展，王文承认在这方面其有管理不严的责任，不应该在总公司未审核批复的情况下同意签订合同。最终通过总承包公司审批的项目只有贞丰保障房项目、清镇市银河世纪项目、清镇市红湖国际项目及白云区体育馆项目。 （3）贵州分公司在贵州承建的项目大部分都停工做不下去了，有甲方（业主）缺乏资金的原因，但是主要原因是因为贵州分公司没有按照总承包公司的相关规定擅自签订合同，且签订合同的内容明显不利于贵州分公司，例如需要大量资金垫付的问题。清镇市米某尔森欢乐大世界（清镇市红某艺术陵园）项目是赵某1拉回来的，具体的施工协议是王某1去签订的，这个项目当时是王某1发包给了刘某1（高尔夫会所）和路某（土石方）并签订相关协议，但是这些协议是没有经过总承包公司审批的。 （4）一开始贵州分公司本身是没有资金的，总承包公司在2015年春节后才开始拨付工程款给贵州分公司。贵州分公司的资金主要是收取施工班组的工程保证金，总共约收取了7000万元，其中约2600万元交给业主，陆续退还施工班组2000多万元，约还有2000多万元投入承建的各个工地。2013年底，刘某2、王某1、林某1和其开会决定公司年底给大家发放奖金，从收取的保证金中支出，这件事当时没有向总承包公司报告。 2.被告人钟毅的供述，证实： （1）钟毅于2014年初到贵州分公司（当时为贵阳办事处）工作，负责物资采购。2014年4月贵州分公司成立后，任命其为物资部部长；2014年12月29日，贵州分公司任命其为公司总经理助理；2015年3月6日，贵州分公司任命其为公司副总经理。钟毅签订了劳动合同，但具体是和总承包公司还是贵州分公司签的、何时签的记不清楚了，但其从贵阳办事处开始就领取工资，成立贵州分公司后每月基本工资是3000元，担任公司领导后每月基本工资大约是6000元。贵州分公司负责人是林某1，但实际控制人是王文，王文是公司常务副总经理，贵州分公司成立后的合同签订及财务支出都由王文决定批准；王某1、赵某1、刘某2是公司的副总经理，分别负责对外签订合同、承揽业务、管理公司日常事务，这三人的工作都向王文负责及汇报。赵某1对外承揽工程项目后，王某1就会对所承揽的项目草拟合同内容，项目及合同内容经王文同意后，王文就会通知王某3在王某1签字的合同上盖贵州分公司的公章。王某3是贵州分公司的办公室副主任，负责公章管理，只要涉及到贵州分公司公章的使用，王某3都会向王文请示，只有王文同意了王某3才会盖章。 （2）钟毅清楚总承包公司作为国有企业，在对外签订合同、盖章及承接工程项目都有一系列严格的管理规章制度，但是贵州分公司管理非常混乱，王某、王某1等领导都没有严格按照执行。表现在贵州分公司成立后，所承接的工程项目绝大部分都没有按照总承包公司的规定经总承包公司或集团公司审核审批同意后才签订合同，都是王文等人私自以贵州分公司的名义去签订合同承接的，而贵州分公司没有独立法人资质，不能私自对外签订合同。王文等人签订的相关合同内容都非常苛刻，明显不利于贵州分公司。承接工程项目后，王文等人不是认真考虑如何尽快完成施工，而是对外违规分包工程，大肆收取他人工程保证金，导致公司不断有人来追讨保证金，无法正常经营。《广西建工集团建筑工程总承包有限公司印章刻制、保管和使用的规定》、《广西建工集团建筑工程总承包有限公司合同管理办法》、《广西建工集团控制建设工程项目垫资风险暂行办法》等规定都下发到贵州分公司盖章签收了。 （3）2014年10月14日，贵州分公司与米某尔森公司签订《土石方工程施工合同》，取得米某尔森欢乐大世界（原称“清镇市红某艺术陵园”）项目的土石方施工权，但在2014年9月18日王某1就代表贵州分公司与路某签订《土石方工程施工协议书》将米某尔森项目的土石方工程发包给路某施工。2015年初，因为种种原因米某尔森公司不许路某继续施工，路某不能施工后就找贵州分公司结算工程款并退保证金，贵州分公司因为没有资金无法支付，路某就找项目业主米某尔森公司代付，但是米某尔森公司拒绝支付路某的工程款。因为在2015年4月2日，钟毅和时任贵州分公司物资部部长的赵某2在王某、王某1等人授意下代表贵州分公司与米某尔森公司签订了合同编号为GJCB-米某尔森-[2015]-04的《协议书》，协议规定贵州分公司在米某尔森项目场地开采打砂（开挖土石方）所产生的一切费用及收益均由贵州分公司自行负责和享有，意味着包括工程款在内的费用都由贵州分公司自行支付，不需要米某尔森公司支付，所以米某尔森公司以此拒付路某的工程款。按照建筑行业行规，工程款应该由业主单位米某尔森公司支付给总包单位贵州分公司，贵州分公司再支付给施工方路某。这份协议书的内容王文某王某1等公司领导都看过并且同意。2016年春节前，路某带农民工到总承包公司讨要工程款，总承包公司最终迫不得已向路某支付了100万元的工程款。 3.同案犯王某3的供述，证实： （1）贵州分公司在2014年成立，前身是总承包公司第九分公司贵阳办事处。贵州分公司主要成员有总经理林某1（2015年3月前）、王文（2015年3月后），副总经理王某1、钟毅、刘某2、赵某1，办公室副主任王某3，物资科科长赵某2。王某3自2013年9月就开始在贵阳办事处工作，贵州分公司成立后王某3一直在公司工作。开始是总承包公司派了一个人负责管理贵州分公司的印章，但不久后这名男子就离开公司了，之后刘某2就安排王某3做贵州分公司的办公室副主任，专门负责保管贵州分公司的印章及使用，贵州分公司为此发过相关的任命决定。 （2）总承包公司作为国有独资企业，对印章管理使用有着严格要求。总承包公司向贵州分公司下发有《建工集团总承包公司印章刻制、保管和使用的规定》，使用印章须经部门负责人及总公司主管领导签字同意方可使用。王文知晓上述规定，也知道分公司不能擅自对外签订施工合同，相关合同必须经过分公司领导签字后报总承包公司审批同意后才可以盖章签订。贵州分公司对外承接了贵州清镇市米某尔森欢乐大世界（红某艺术陵园）、贵州清镇市红湖国际项目等十多个工程项目，都是以贵州分公司的名义签订合同，大部分没有得到总承包公司的审批同意。王文成为贵州分公司常务副总经理后，有人申请使用公章时，如果是出通知、质量安全整改这类事务，只需要部门负责人在用章审批表上签字王某3就会盖章，但如果涉及到经济利益方面，王某3就会向王文汇报，只有王文同意了王某3才会盖章。 4.同案犯赵某2的供述，证实： （1）赵某2于2015年3月至10月在贵州分公司工作，任物资科科长，主要负责材料采购管理工作。贵州分公司是广西建工集团总承包公司的分公司，没有独立法人资格。贵州分公司负责人是林某1，但基本上不管理公司；王文是公司的常务副总经理，负责公司的全面工作；王某1、赵某1、刘某2、钟毅等人是公司的副总经理，分别负责对外签订合同、市场开发、人事工作、物资工作等。 （2）2015年4月2日贵州分公司与米某尔森公司签订《贵州米某尔森欢乐大世界协议书》，赵某2以公司代表的身份在协议书上签字。协议书约定贵州分公司在米某尔森项目场地开采打砂（开挖土石方）所产生的一切费用及收益均由贵州分公司自行享有和负责。贵州分公司之前将米某尔森项目的土石方工程转包给了路某，按照建筑行业行规，应由业主单位米某尔森公司支付给贵州分公司，贵州分公司再支付给施工方路某。当时是钟毅拿着《协议书》让赵某2作为物资科科长在协议上签字，签字后砂石厂的管理就交给物资科。钟毅还说公司的主要领导王某、王某1已经商量同意与米某尔森公司签订这份协议，而且协议上已经盖有甲方米某尔森公司的公章及法定代表人签字，乙方贵州分公司钟毅作为代表人也签了字并加盖贵州分公司印章，赵某2就在协议上签字了。 （3）贵州分公司承包了米某尔森公司开发的清镇市红某艺术陵园项目，后贵州分公司又作为甲方将该项目中的售楼部建设分包给了刘某1的恒星劳务公司，刘某1在缴纳400万元保证金后进场施工。2015年6、7月，售楼部施工完成并通过验收后，贵州分公司没有钱支付刘某1的工程款，也无法退回刘某1交的400万元保证金。贵州分公司副总经理王文让刘某1直接去向米某尔森公司讨要工程款，而400万元保证金王文就决定用一批钢材来抵扣。2015年7月28日，贵州分公司贵州分公司与刘某1签订《钢材调拨协议》，赵某2以贵州分公司物资科科长的身份代表公司在协议上签字，协议约定贵州分公司向遵义市恒星建筑劳务有限公司所供钢材货款全部从恒星公司缴纳的400万元保证金中扣除，直至全部扣完为之。按照总承包公司相关规定，运进施工现场的钢材只能用于项目建设使用，不能挪作他用。《钢材调拨协议》没有经过总承包公司同意，因为刘某1催要保证金，王文就让王某1处理，王某1就与赵某2一起去跟刘某1对接。《钢材调拨协议》内容是王文和王某1拟订的，如果没有王文同意，贵州分公司负责管理公章的王某3不会在协议上加盖贵州分公司公章。 （四）鉴定意见 广西公明司法鉴定中心司法会计鉴定意见书、鉴定意见通知书，证实被告人从贵州晟东南物资有限公司、贵州贵高兴物资有限公司购买钢材抵扣刘某1保证金造成广西建工集团建筑工程总承包有限公司直接经济损失3126805.45元。该鉴定意见已告知被告人。 （五）辨认笔录及照片，证实： 1.王文从照片中辨认出钟毅是贵州分公司副总经理； 2.钟毅从照片中辨认出王文是贵州分公司负责人； 3.刘某2从照片中辨认出王文是贵州分公司负责人； 4.赵某1从照片中辨认出王文是贵州分公司负责人； 5.黄某从照片中辨认出王文是贵州分公司负责人； 6.付某从照片中辨认出王文是贵州分公司负责人； 7.田某2从照片中辨认出王文是贵州分公司负责人。 二、非国家工作人员受贿罪 2014年6月，被告人钟毅、王某1成立了贵州桂某总物资有限公司（以下简称“桂某总物资公司”），由被告人钟毅担任法定代表人负责经营。2014年9月23日，被告人钟毅代表桂某总物资公司与田某1、朱某1签订《砂石生产合作协议》，协议规定将贵州分公司发包给路某的米某尔森欢乐大世界土石方工程开挖的砂石，交给田某1、朱某1采砂，加工后砂石销售权归二人所有，二人只需向桂某总物资公司缴纳每平方米8元的管理费。后被告人钟毅向朱某1索取人民币50万元的好处费，据为己有。 上述事实，有下列经庭审质证的证据证实，足以认定： （一）书证 1.电脑咨询单、营业执照、公司章程等工商登记材料，证实贵州桂某总物资有限公司于2014年6月6日成立，法定代表人为钟毅，股东为钟毅、王某1、王某2、赵某1，后于2015年9月16日变更为贵州昊毅物资有限公司，法定代表人及股东变更为钟某2。 2.砂石生产合作协议，证实贵州桂某总物资有限公司于2014年9月23日与田某1、朱某1签订关于清镇市红某艺术陵园开发项目的砂石合作协议。协议约定项目占地面将约800亩，砂石量约100万方。盖有钟毅印章和贵州桂某总物资有限公司印章。桂某总物资公司收取每立方米5元的砂石管理费。 3.写有吴某2工商银行账号的字条，证实该字条经辨认由钟毅本人书写，并提供给朱某1、田某1，让二人将50万元费用转入该账户。 4.中国建设银行个人汇款凭证、中国工商银行汇款凭证、中国工商银行交易流水，证实朱某1等人向钟毅指定的吴某2银行账户汇款共计50万元。 5.合作经营协议，证实朱某1、田某1、蔡某1、罗某2合作共同投资清镇市广建一公司施工工地砂石厂项目。 6.付款证明单、由罗某1出具的收据，证实朱某1于2015年4月23日支付砂石管理费2589方共计20945元；崔某于2015年5月14日支付砂石管理费7283.5方共计人民币58270元；朱某1于2015年6月27日支付砂石管理费4826方共计人民币38608元，罗某1于同日对该笔砂石款出具收据。 7.协助查询财产通知书、中国工商银行凭证、账户历史明细清单，证实吴某2的工商银行账户在收到蔡某1、朱某1等人转入的50万元后，先后向钟毅的姐姐钟美琴账户转款10万元，向钟某1账户转款8万元，向钟某2账户转款1万元，其与款项被从ATM取款，或者以“消费”的名义支出。 8.总承包公司出具的情况说明，证实桂某总物资公司与总承包公司没有任何隶属关系，总承包公司没有入股桂某总物资公司，没有参与该公司的设立和运营。经总承包公司财务部门核查，总承包公司从未收到过任何来自桂某总物资公司的资金。钟毅是贵州分公司聘用的员工，贵州分公司向钟毅支付劳动报酬。 9.收款收据，证实桂某总物资公司于2015年4月23日收到田某2上交的米某尔森砂石场管理费用10445元。 （二）证人证言 1.证人赵某1的证言，证实桂某总公司是由钟毅、王文二人操作成立的，目的就是为了在贵州分公司日常业务中帮过账等情况下使用，日常均由王文和钟毅管理。在贵州分公司承接米某尔森项目时，钟毅以贵州桂某总物资有限公司与乙方田某1、朱某1签订了《砂石生产合作协议》，钟毅在该协议上收取了朱某1等人支付的50多万元好处费用。签订该协议后，从公司账上看没有收到朱某1等人所支付的收益，但钟毅曾对公司员工说过朱某1每生产一方砂石就要支付8元给桂某总公司。 2.证人黄某的证言，证实贵州桂某总物资有限公司于2014年6月成立，法定代表人是贵州分公司物资部经理钟毅，股东有钟毅、王某1、赵某1、刘某2的妻子王某2。桂某总公司实际上是贵州分公司的一个下属单位，桂某总公司的人员就是贵州分公司物资部的人，由钟毅直接负责管理，也受王某、王某1等人管理。桂某总公司对外签订合同要负责人钟毅同意，然后钟毅还要向王文报请。钟毅没有将2014年9月23日与田某1、朱某1签订的《砂石生产合作协议》中约定收取的砂石管理费交给贵州分公司或桂某总公司。 3.证人吴某1的证言，证实米某尔森公司与贵州分公司签订了《贵州米某尔森欢乐大世界协议书》，协议书中规定贵州分公司作为乙方利用集群地块（二号地块）开采打砂（开挖土石方），由此产生的一切费用及收益均由贵州分公司自行负责和享有，之后贵州分公司就找来路某的施工队进行采石，另外还找了一位姓蔡的老板的施工队进行打砂碎石。蔡老板还给了贵州分公司物资科长钟毅50万元的好处费。路某开采的石方就直接交给蔡老板的施工队打砂碎石，打砂碎石销售后收益归蔡老板所有，但每销售一立方碎石要交8元给钟毅及贵州分公司。一般来说贵阳土方开挖价格只要20多元/m³，而贵州分公司按40元/m³的价格发包给路某，另外销售碎石每立方只有8元的收入，这是明显亏损的行为，不符合正常的生产经营。路某开采了土石方10万多立方，其中米某尔森公司购买了大约2万立方，在2015年底米某尔森公司已经将这笔费用代贵州分公司作为工程款支付给路某，姓蔡的老板卖了3万立方，剩下的堆积在项目工地上。 4.证人路某的证言，证实路某在米某尔森项目开采的10万多立方米土石方中大概有4万多立方给了米某尔森房地产公司使用，剩下的6万多立方给了一位姓蔡的打砂老板使用了，姓蔡的老板比路某晚一点入场，也是和王某1他们签有协议，路某负责采石，采出来后就按王某1他们的要求拉到蔡老板的打砂工地，打成砂石之后就卖掉了。 5.证人蔡某1的证言，证实2014年9月23日，田某1、朱某1二人作为乙方与甲方贵州桂某总物资有限公司法定代表人钟毅签订了《砂石生产合作协议》，约定乙方在甲方承建的清镇市红某艺术陵园工程项目上进行砂石生产及销售，每销售一立方米砂石给甲方5元管理费。田某1、朱某1二人找到蔡某1、罗某2合伙出资，并于2014年9月26日签订《合作经营协议》，蔡某1和罗某2投入资金120万元入股，田某1、朱某1投资机械设备入股。在《砂石生产合作协议》签订之前，钟毅个人向朱某1等人提出要给他50万元好处费，这50万元好处费分别于2014年9月26日通过战孝俊的账户将30万元、于2014年11月15日通过朱某1的账户将20万元转入钟毅提供的吴某2的工商银行账户。2014年10月，蔡某1等人进场安装打砂的机械设备，于2015年初开始打砂生产，生产到2015年8月底时因贵州桂某总物资有限公司的上级公司广西建工集团建筑工程总承包有限公司贵州分公司和业主贵州米某尔森房地产发生纠纷而停止生产。至此蔡某1等人生产了2万多立方砂石，大部分砂石已全部销售，砂石款已由蔡某1等人收取，场地上还堆放了几千立方砂石。实际上蔡某1等人每销售一立方米砂石给桂某总公司8元管理费，交给钟毅指定的一个叫罗某1的人收取。自2015年3月1日至2015年6月27日，罗某1共收取蔡某1等人14698立方砂石的管理费，共计金额117823元。蔡某1等人加工砂石使用的场地、电源、水源是红某艺术陵园的业主米某尔森公司提供的，蔡某1等人还向该公司每月按时缴纳了水电费。 6.证人朱某1的证言，证实2014年8月左右，朱某1通过朋友陈某5的介绍认识了钟毅，钟毅自称是广西建工集团建筑工程总承包公司贵州分公司的领导。钟毅当时跟朱某1说贵州分公司已经承揽了贵州米某尔森公司开发的清镇市红某艺术陵园工程项目，这个项目需要开挖几百万立方的土石方，贵州分公司已经将这份土石方工程发包给了一个叫路某的工头，开采的土石可以拿来打砂，打砂的砂石由朱某1自行支配收入，贵州分公司只从朱某1销售的每方砂石的收入中收取8元的管理费（其中5元给公司，3元由钟毅自己支配），只要给钟毅50万元的好处费，他就可以让朱某1承包。经过考虑，朱某1就找来朋友田某1、蔡某1、罗某2一起来合伙做这个项目，由朱某1出20万元、蔡某1出30万元共50万元的好处费给了钟毅。2014年9月23日，钟毅代表桂某总物资公司与朱某1、田某1签订了《砂石生产合作协议》，开始进场采砂销售。朱某1采砂大概采了两万多方，是以40元/m³左右的价格卖出的，大概获得80万元的收入，其中有14万元作为管理费交给钟毅的亲戚罗某1，其余都归朱某1所有。 7.证人田某1的证言，证实2014年9月23日田某1、朱某1在钟毅的办公室与钟毅代表的桂某总物资公司签订了《砂石生产合作协议》。钟毅提出每方砂石要收8元管理费，但协议上只能写每方砂石5元，田某1、朱某1答应了钟毅的要求。接着钟毅又提出要50万元好处费，田某1、朱某1没有当场答应。后朱某1和蔡某1给了钟毅这50万元，田某1不清楚具体是怎么谈的。 8.证人崔某的证言，证实崔某于2015年3月至2015年8月在清镇市红某艺术陵园打砂场负责开票、收款工作。打砂场是蔡某1、朱某1等人从钟毅处承包的。2015年4月至2015年8月期间崔某替蔡某1、朱某1等人共三次办理过向钟毅支付砂石管理费的事宜，全部由现金支付，具体收款人是罗某1，罗某1只给崔某打了一张收据。根据记账凭证，通过崔某办理并由罗某1领走的砂石管理费共计117823元。 9.证人田某2的证言，证实田某2于2014年3月经过招聘进入贵州分公司工作，任物资部材料员。时任贵州分公司物资部长是钟毅，钟毅2015年3月升职为贵州分公司副经理，仍然分管物资部。贵州桂某总物资有限公司法定代表人是钟毅，员工就是贵州分公司的员工，也包括物资部的人。桂某总公司是王某、王某1、赵某1等人为了走账方便而注册的，所做的都是贵州分公司的业务，本身没有任何业务，财务也归贵州分公司管理。桂某总公司没有对外采购物资和对外发包项目的权利，工程上所需要的物资由贵州分公司决定和采购。2014年9月23日，桂某总公司与田某1、朱某1签订《砂石生产合作协议》，协议由田某2起草，项目是钟毅谈的，将红某艺术陵园项目平场出来的石头承包给田某1、朱某1加工。协议约定收取的每立方米5元砂石管理费，田某2只知道其中有一笔是罗某1经办，交给了田某2，田某2上交给贵州分公司财务人员杨某。 10.证人钟某1、钟某2、钟某3的证言，证实证明钟毅是三人的弟弟，三人的工商银行卡与2014年12月21日、10月3日、10月13日分别收到钟毅转入的8万元、1万元、10万元。钟某1、钟某2记不清是什么性质的钱，钟某3称是钟毅向其借款10万元后的还款。钟某1、钟某3已将上述款项花费。 11.证人吴某2的证言，证实吴某2是钟毅的前姐夫，钟某2的前夫，与钟某2于2014年底离婚。2014年9月及11月存入吴某2工商银行开账户的50万元是钟毅从其手中借走该卡后收到的，吴某2不清楚是何人、如何汇到该卡的，钟毅将该卡还给吴某2时卡里没有钱了，吴某2没有用过该50万元中的钱。 12.证人王某1的证言，证实桂某总物资公司是贵州分公司成立的物资公司，股东有钟毅、王某1、赵某1、王某2四人，钟毅是法定代表人，王某1是副经理。王某1不清楚签订《砂石生产合作协议》的情况，后来打砂才知道协议和事情和钟毅收取砂石加工回扣的事情。其不清楚钟毅收取蔡某1好处费的事情。 （三）被告人供述 被告人钟毅的供述，证实贵州桂某总物资有限公司于2014年6月在贵阳注册成立，法定代表人是钟毅，股东分别是钟毅、王某1、赵某1、刘某2的妻子王某2。桂某总公司实际上是隶属于贵州分公司，桂某总公司的财务是由贵州分公司的财务人员蔡某2和黄某负责管理，公司的公章也是黄某管理，公司股东也是由贵州分公司的领导担任。2014年9月23日，钟毅代表桂某总公司和朱某1、田某1签订了一份《砂石生产合作协议》，协议规定桂某总公司将清镇市红某艺术陵园项目的土石方工程挖出的砂石发包给朱某1、田某1两人加工采砂（碎石打砂），加工后的砂石销售归朱某1、田某1所有，作为回报，朱某1、田某1每销售一立方砂石需要向桂某总公司交纳8元钱作为管理费。朱某1、田某1为了与桂某总公司签订该协议给了钟毅50万元好处费，是钟毅提出的，分别于2014年9月26日转款30万元、于2014年11月15日转款20万元到钟毅的姐夫吴某2的工商银行62×××90账户。因为朱某1、田某1加工砂石的原材料是贵州分公司免费提供的且数量很多，生产的砂石在贵阳建筑市场上销售每立方约40元，朱某1、田某1只需交纳每立方8元的管理费，所以他们愿意给钟毅好处费来获得这个项目。50万元好处费未进入总承包公司、贵州分公司或桂某总公司账户，用于钟毅的日常个人消费。砂石管理费由罗某1负责收取，进贵州分公司的财务账。 对上述各起犯罪事实，本案还有如下综合证据： 1.受案登记表、立案决定书、移送案件通知书，证实（1）伍某向南宁市公安局经济犯罪侦查支队第一大队报案，南宁市公安局于2016年7月1日对王某1、王文等人涉嫌国有公司、企业人员滥用职权案立案侦查。（2）蔡某1向贵州省清镇市公安局报案，清镇市公安局于2016年4月26日对钟毅涉嫌非国家工作人员受贿案立案侦查，于2016年11月2日移送南宁市公安局管辖。 2.举报书、报案材料，证实（1）广西建工集团建筑工程总承包有限公司（法定代表人陈祖训）向南宁市公安局举报王某1、王某、刘某3、赵某1、王某3、王文等人滥用职权签订合同，造成国有资产损失，并且私自收取保证金和好处费等情况，要求南宁市公安局查处。（2）蔡某1向公安机关报案请求追究被告人钟毅及贵州桂某总物资公司合同诈骗的刑事责任。 3.抓获经过、临时羁押凭证、羁押说明，证实钟毅于2016年7月7日在总承包公司位于南宁市白沙大道30号的办公室被公安人员传唤到案接受调查；被告人王文于同年7月16日在福泉市度假酒店被当地公安人员抓获，并临时羁押于福泉市看守所。 4.户籍证明，证实被告人王某1钟毅案发时已满十八周岁，达到完全刑事责任年龄。 本院认为，被告人钟毅利用担任桂某总物资公司法人的职务便利，索取他人财物，数额巨大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控被告人钟毅犯非国家工作人员受贿罪成立。被告人钟毅在公安机关立案侦查及对其采取强制措施之前主动供述了索取他人财物的犯罪事实，系自首，依法予以减轻处罚。 被告人钟毅、王文身为总承包公司的工作人员，滥用职权，造成国有公司严重损失，其行为均已构成国有公司、企业人员滥用职权罪，系共同犯罪。公诉机关指控被告人钟毅、王文犯国有公司、企业人员滥用职权罪成立。被告人王文作为贵州分公司的常务副经理、实际负责人，被告人钟毅作为贵州分公司的副总经理，对相关合同的签订负领导责任，在共同犯罪中起主要作用，均为主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人钟毅归案后能如实供述国有公司、企业人员滥用职权的基本犯罪事实，依法予以从轻处罚。 被告人钟毅一人犯数罪，依法予以并罚。 对于被告人及辩护人提出的相关辩解及辩护意见，根据已查明的事实、证据及相关法律规定，本院评判如下： 1.对于被告人钟毅及其辩护人提出的钟毅收取的50万元用途的问题。经查，证人蔡某1、田某1、朱某1等人的证言及其供述均印证该款项的性质是“好处费”，同时银行流水及钟毅的供述证实该款项用于个人消费，其辩解该款项用于协调砂场建设前期工作的事实无相关证据证实，且无论该款项用途如何均不影响被告人钟毅在合同约定之外利用其职务便利向他人索取额外财物的事实成立。故对相关辩解及辩护意见，本院不予采纳。 2.对于被告人国有公司、企业人员主体身份的问题。经查，有相关劳动合同、工资发放表及发放流水、社会保险缴纳证明证实被告人王某1钟毅与总承包公司存在劳动关系；总承包公司的相关任职文件以及工资发放表、用章申请表等文件的审批签字情况亦证实被告人王某1钟毅在贵州分公司担任的职务，承担相应的领导职责；且有证人刘某2、赵某1、黄某等人的证言及同案犯赵某2的供述等证据证实被告人王文是贵州分公司的实际负责人、钟毅是贵州分公司的副总经理，被告人王某1钟毅亦供述其担任贵州分公司领导职务。故相关辩解及辩护意见理由不充分，与查明的事实不符，本院不予采纳。 3.对于被告人、辩护人提出的被告人只是履行职责或没有实施滥用职权的行为的辩解及辩护意见。经查，根据广西建工集团和总承包公司关于合同管理、合同审批、项目垫资、印章保管使用的有关文件规定，贵州分公司作为分支机构，不能独立对外签订相关合同，且签订工程承揽、发包等相关合同必须经过总承包公司审批等程序方可进行。相关文件已下发贵州分公司执行。而被告人王某1钟毅等贵州分公司相关责任人对贵州分公司管理混乱，明知总承包公司的上述规定，仍在未经总承包公司审批的情况下，擅自同意或经手以贵州分公司名义与其他公司及人员签订涉案相关合同，致使合同合法性、收益、风险等问题没有得到总公司法务部门的充分评估论证，经营决策发生重大失误。被告人等人的行为已超出履行职责的范围，属于滥用职权。故对相关辩解及辩护意见，本院不予采纳。 4.对于相关合同的签订有无造成总承包公司损失以及损失数额的认定问题。经查，（1）在与路某相关合同的签订及履行上，贵州分公司未经总承包公司审批同意，合同的相关条款具有免除业主单位米某尔森公司付款义务等不利内容；在路某起诉后法院经审理认为，米某尔森公司是涉案工程的实际发包人，但由于米某尔森公司与贵州分公司签订的协议书并未约定米某尔森公司向贵州分公司支付工程款的义务，且证据不能确定米某尔森公司欠付工程款的范围，故对要求米某尔森公司承担责任的诉请不予支持。故总承包公司因被告人等贵州分公司相关责任人滥用职权擅自对外签订合同而需要支付给路某的工程款等相关费用应认定为总承包公司受到的损失。（2）在与刘某1相关合同的签订及履行上，贵州分公司未经总承包公司审批同意，擅自向刘某1发包工程及收取保证金，后又在明知刘某1承建的工程已经封顶，不需要钢材的情况下，违规操作，虚构钢材用量向贵州晟东南、贵高兴二家物资公司采购钢材用于抵扣刘某1交付的保证金。故总承包公司因被告人等贵州分公司相关责任人滥用职权擅自对外签订合同、违规采购而需要支付给贵州晟东南、贵高兴二家物资公司的钢材款应认定为总承包公司受到的损失。（3）对于被告人及辩护人提出的相关合同存在获利的方面、不能笼统地将支付的工程款认定为是损失的意见。①根据现有证据反映，路某进行土石方施工开采出的砂石，仅小部分用于工程建设，大部分由桂某总物资公司交由田某1、朱某1等人加工，加工后的砂石收益归田某1、朱某1等人所有，桂某总物资公司仅收取每立方米8元的管理费（实际通过罗某1等人收取117823元，桂某总物资公司出具收据证实收到10445元），总承包公司与桂某总物资公司没有隶属关系，也没有收取过桂某总物资公司任何资金。故该处获利的情况与总承包公司没有关联。②对被告人及辩护人提出的根据相关合同内容，贵州分公司相关责任人在合同签订时考虑有获利的情况的意见。根据现有证据反映，相关工程实际已被叫停，合同的内容没有实现，无法认定贵州分公司及总承包公司从中能够获取的利益。且本罪构成的主观方面是明知是滥用职权行为而实施，并不要求行为人明知会造成国有公司严重亏损的后果。故对相关辩解及辩护意见，本院不予采纳。（4）需支付给路某的工程款等相关费用经过法院民事判决认定，支付给贵州晟东南、贵高兴二家物资公司的钢材款经司法会计鉴定，公诉机关指控的金额依据上述判决书、鉴定书作出，并已作出有利于被告人的认定，具有客观性、合法性、合理性，本院予以确认。参照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，国有公司、企业、事业单位的工作人员，滥用职权，造成国家直接经济损失数额在30万元以上的，应予立案追诉。本案已远超刑事案件追诉标准，应对被告人追究刑事责任。 综上，根据二被告人犯罪的事实、性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款，第一百六十八条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第六十七条第一款、第三款，第六十九条第一款，第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第一款，第二条第一款之规定，判决如下： 一、被告人钟毅犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑三年六个月；犯国有公司、企业人员滥用职权罪，判处有期徒刑二年八个月。数罪并罚，决定执行有期徒刑六年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年7月7日起至2022年7月6日止）。 二、被告人王文犯国有公司、企业人员滥用职权罪，判处有期徒刑三年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年7月16日起至2019年7月15日止）。 三、被告人钟毅的违法所得人民币50万元，依法予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  曾江恒 人民陪审员  陈红娟 人民陪审员  刘小英 二〇一九年六月二十五日 书 记 员  余 卉 附适用法律、司法解释条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百六十三条第一款公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 第一百六十八条第一款国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 第二十六条第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十九条第一款判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》 第十一条第一款刑法第一百六十三条规定的非国家工作人员受贿罪、第二百七十一条规定的职务侵占罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释关于受贿罪、贪污罪相对应的数额标准规定的二倍、五倍执行。 第二条第一款贪污或者受贿数额在二十万元以上不满三百万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额巨大”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。 ——