贵州省修文县人民法院 执 行 裁 定 书 （2019）黔0123执异12号 异议人（利害关系人）：修文县城市建设投资开发有限责任公司。 法定代表人：罗兵，该公司董事长。 委托诉讼代理人：毕兴，男，该公司员工。 申请执行人：王晓梅，女，1974年01月08日出生，汉族，住贵州省贵阳市修文县。 被执行人：周明祥，男，1966年10月20日出生，汉族，住贵州省贵阳市修文县。 被执行人:修文中海铭诚南片区改造项目建设有限公司，住所地贵州省贵阳市修文县栖凤大道。 法定代表人：周明祥，该公司总经理。 在本院执行王晓梅与周明祥、修文中海铭诚南片区改造项目建设有限公司（以下简称：中海铭诚公司）民间借贷纠纷一案中，异议人修文县城市建设投资开发有限责任公司（以下简称：修文城投公司）于2019年06月11日对本院裁定冻结、划拨异议人银行存款771.7万元不服，向本院提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。 异议人修文城投公司向本院提出异议请求：1、撤销修文县人民法院作出的（2018）黔0123执691号《责令追回财物通知书》及（2018）黔0123执691号之一号执行裁定书关于冻结划拨异议人银行存款771.7万元的裁定内容；2、确认修文县人民法院2019年06月06日划拨异议人银行存款2445841.3元违法，并要求立即将划拨款项执行回转给异议人。事实和理由：一、异议人向实际出资人陈德斌退还保证金771.7万元并无任何过错，修文县人民法院作出的（2018）黔0123执691号《责令追回财物通知书》无事实和法律依据，应予撤销。1、异议人向陈德斌退还的771.7万元系陈德斌2012年05月11日、14日通过其个人账户向异议人转账汇款2000万元缴纳的保证金。该资金来源和实际出资人均为陈德斌个人，并不属于本案被执行人中海铭诚公司或周明祥出资款或工程款，与本案执行无实质关联。2、2016年06月07日，中海铭诚公司、陈德斌及异议人三方共同签署《债权转让及委托指示付款承诺书》，当时本案申请执行人尚未提起诉讼，异议人也未收到任何法院作出的协助执行文书。异议人在此情形下与陈德斌达成书面还款协议，约定由异议人负责直接向其退还1871.7元保证金款项并无不当，异议人对此并无过错。倘若异议人逾期拒不向陈德斌退还款项，由此引发的巨额违约赔偿法律风险将由异议人独自承担。3、修文县人民法院作出（2018）黔0123执691号《责令追回财物通知书》，所引用的法律文书为贵阳市中级人民法院于2016年09月14日作出的《协助执行通知书》。该协助执行通知书产生于2016年06月07日债权转让之后，异议人在收到该协助执行文书后，已严格履行向中海铭诚公司停止付款的协助义务，并未实施任何违反协助执行文书的行为。并且异议人还于2017年02月27日就本案协助执行相关事宜向贵阳市中级人民法院提交书面请示函，异议人已明确向贵阳市中级人民法院告知被告执行人中海铭诚公司所享有的债权金额为1037.4129万元，贵阳市中级人民法院向异议人回函对此也未提出任何质疑，异议人根据回函协助内容，主动将被执行人中海铭诚公司剩余债权款项1036.2189万元汇入贵阳市中级人民法院执行账户，异议人至此已全部履行法院协助执行义务。即便贵阳市中级人民法院认为异议人对协助执行文书未履行存在过错或不当，也应由贵阳市中级人民法院启动问责程序并结合当时双方商讨的具体事实而向异议人依法追究相应法律责任。故异议人恳请修文县人民法院将本案执行权移交给作出协助执行文书和回函的贵阳市中级人民法院处理较为妥当。二、修文县人民法院违反法定程序将异议人银行存款强制扣划严重违法。2019年01月08日，异议人接到修文县人民法院作出的（2018）黔0123执691号《责令追回财物通知书》，要求异议人限期向陈德斌追回修文县县城南片区旧城改造项目（六）保证金退款77171000.00元。收到该通知书后，异议人与2019年向修文县人民法院书面回函，详细阐述了异议人是在未收到人民法院作出协助执行通知书之前，明确由异议人将陈德斌所缴纳给异议人的2000万元保证金退还陈德斌，故异议人退还款项并无过错。修文县人民法院收到回函后，至今未作出任何书面答复。同时，异议人已按修文县人民法院通知内容，及时向陈德斌发函要求退还相关款项，若其拒不退还异议人将通过法律诉讼程序予以追偿。然而正当异议人向陈德斌通过诉讼予以追偿过程中，异议人突然得知修文县人民法院已经对异议人多个银行账户内余额共计2445741.3元予以强制划走，导致异议人各项业务均无法正常开展。综上，异议人认为异议人向陈德斌退还保证金771.7万元并无过错。其次，即便异议人存在过错，异议人也只承担协助不当的司法惩戒责任，而不是由异议人直接承担偿还责任。第三，异议人并非本案被执行人，修文县人民法院在未进行听证、未按法定程序将异议人追加为本案被执行人，未充分保障异议人的陈述申辩和权利救济情形下，仅凭法官主观臆断异议人存在不协助执行过错，强制将异议人银行存款扣划，滥用司法职权。 本院查明，原告王晓梅与被告周明祥、中海铭诚公司民间借贷纠纷一案，贵阳市中级人民法院于2016年08月08日立案受理，并于2016年09月10日经原告王晓梅申请诉讼财产保全，贵阳市中级人民法院作出（2018）黔01民初997号民事裁定书，查封、扣押、冻结中海铭诚公司、周明祥价值22540000.00元财产，并于2016年09月14日向异议人修文城投公司送达民事裁定书及协助执行通知书，协助执行事项为“在22540000.00元范围内，暂停向被申请人修文中海铭诚南片区改造项目建设有限公司、周明祥，及其所托或指令的他人返还工程保证金和支付工程款，返还和支付时间待本院另行通知。如在此期间，你公司擅自返还工程保证金和支付工程款，将依法追究法律责任”。贵阳市中级人民法院于2018年12月30日作出（2018）黔01民初997号民事判决书，因王晓梅不服向贵州省高级人民法院提起上诉。2018年04月24日，经贵州省高级人民法院主持调解原、被告达成调解协议，并作出（2017）黔民终863号民事调解书。因中海铭诚公司、周明祥未履行调解协议，王晓梅于2018年06月15日向贵阳市中级人民法院申请强制执行。贵阳市中级人民法院于2018年09月26日作出（2018）黔01执736号执行裁定书，裁定（2017）黔民终863号民事调解书由本院执行，本院于2018年10月12日立案受理。2019年01月07日，因异议人未协助执行（2016）黔01民初997号民事裁定书及协助执行通知书，于2017年03月04日向陈德斌支付原应付中海铭诚公司前期工程款771.7万元，本院作出（2018）黔0123执691号责令追回财物通知书，责令异议人收到通知书后7日内追回上述款项并移交我院，逾期不向本院移交将承担相应赔偿责任。本院于2019年01月08日向异议人送达上述责令追回财物通知书。2019年03月11日，因申请执行人与被执行人达成执行和解，申请执行人王晓梅向本院申请撤回执行申请，本案终结执行。2019年04月09日，因异议人未能在限定期限内追回财物，本院作出（2018）黔0123执691号之一执行裁定书，裁定冻结、划拨异议人银行存款7717000.00元，并于2019年04月26日送达异议人。2019年06月06日，本院扣划异议人银行存款2479956.4元。2019年06月11日，异议人向本院提出执行异议。 另查明，2016年06月07日，异议人与被执行人中海铭诚公司、陈德斌达成《债权转让及委托指示付款承诺书》，约定中海铭诚公司将对异议人的1871.7万元债权转让给陈德斌个人，并授权委托异议人从应付中海铭诚的前期费用中扣划1871.7万元直接支付陈德斌。2016年07月29日，异议人向陈德斌支付1100万元，20117年03月04日，异议人向陈德斌支付771.7万元。 本院认为，《中华人民共和国民事诉讼法》第二百四十二条第二款规定：“人民法院决定扣押、冻结、划拨、变价财产，应当作出裁定，并发出协助执行通知书，有关单位必须办理。”《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第58条规定：“有关单位或公民持有法律文书指定交付的财物或票证，在接到人民法院协助执行通知书或通知书后，协同被执行人转移财物或票证的，人民法院有权责令其限期追回；逾期未追回的，应当裁定其承担赔偿责任。”本案中，贵阳市中级人民法院于2016年09月10日作出（2018）黔01民初997号民事裁定书，并于2016年09月14日向异议人修文城投公司送达民事裁定书及协助执行通知书，明确协助执行事项为“在22540000.00元范围内，暂停向被申请人修文中海铭诚南片区改造项目建设有限公司、周明祥，及其所托或指令的他人返还工程保证金和支付工程款，返还和支付时间待本院另行通知。如在此期间，你公司擅自返还工程保证金和支付工程款，将依法追究法律责任”，异议人应当按照民事裁定书及协助执行通知书内容，全面履行协助执行义务。虽然异议人与被执行人中海铭诚公司、陈德斌于2016年06月07日签订《债权转让及委托指示付款承诺书》，但2016年09月14日贵阳市中级人民法院作出协助执行通知书对中海铭诚公司相关款项要求暂停支付后，异议人应当停止中海铭诚公司相关款项支付，陈德斌如需主张《债权转让及委托指示付款承诺书》中债权，应当通过执行异议等合法途径维护自身权益。异议人在贵阳市中级人民法院下达协助执行通知书后仍将冻结款项支付陈德斌，违反法律规定，本院责令其限期追回已支付款项并无不当。本院作出限期追回财物通知书后，异议人未能在限定期限内追回财物，依法应当承担赔偿责任，本院裁定在异议人违反协助执行通知书支付的771.7万元范围内承担赔偿责任，符合法律规定。关于异议人提出不应由本院作出责令追回财物通知书，因该案贵阳市中级人民法院已裁定由本院执行，本院针对异议人在执行过程中的不当行为作出处罚，符合法律规定。综上，异议人的异议请求缺乏事实和法律依据，本院不予支持。 依照《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条之规定，裁定如下： 驳回异议人修文县城市建设投资开发有限责任公司异议请求。 如不服本裁定，可以自裁定书送达之日起十日内，向贵州省贵阳市中级人民法院申请复议。 审 判 长 姚 俊 安 审 判 员 李 沙 沙 人民陪审员 罗 林 敏 法官助理陈晓红 二〇一九年六月二十六日 书 记 员 张颖（代）