文书内容黑龙江省哈尔滨市南岗区人民法院刑 事 判 决 书（2019）黑0103刑初328号公诉机关黑龙江省哈尔滨市南岗区人民检察院。被告人刘鹏，男，汉族，1985年6月23日出生于黑龙江省哈尔滨市，大学文化，黑龙江功泽商贸有限公司（以下简称“功泽公司”）经理，户籍地黑龙江省哈尔滨市南岗区，住所地黑龙江省哈尔滨市香坊区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月13日被刑事拘留，同年9月20日被逮捕。现羁押于黑龙江省哈尔滨市南岗区看守所。辩护人谭峰，黑龙江东禹律师事务所律师。被告人王培军，曾用名王振兴，男，汉族，1982年6月18日出生于黑龙江省哈尔滨市，中专文化，功泽公司经理，住黑龙江省哈尔滨市道里区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月13日被刑事拘留，同年10月19日被逮捕。现羁押于黑龙江省哈尔滨市南岗区看守所。辩护人关美英，黑龙江上欧律师事务所律师。黑龙江省哈尔滨市南岗区人民检察院以哈南检刑诉[2019]227号起诉书指控被告人刘鹏、王培军犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月15日向本院提起公诉。本院于当日立案，依法组成合议庭，于2019年5月20日公开开庭审理了本案。黑龙江省哈尔滨市南岗区人民检察院指派检察员王海涛出庭支持公诉，被告人刘鹏及其辩护人谭峰、被告人王培军及其辩护人关美英到庭参加诉讼。现已审理终结。黑龙江省哈尔滨市南岗区人民检察院指控：功泽公司系于2014年成立的，经营范围为批发零售业务的有限责任公司，被告人刘鹏自2016年1月起任公司负责人，被告人王培军自2016年3月起负责管理公司所有业务员并从业务员业绩中提成。功泽公司自2016年1月至2016年7月，在未经批准的情况下，通过向社会不特定人员宣讲公司开展的种植山特产品、药材等项目需要资金支持，并承诺给付投资人月利息3%利润的方式非法吸收公众存款。经鉴定，刘鹏在任职期间已报案投资人在功泽公司投资127人次，合同/收据金额1750000元，实际投资金额1682900元，返款金额92900元，尚欠金额1590000元；王培军任职期间，已报案投资人在功泽公司投资96人次，合同/收据金额1320000元，实际投资金额1260900元，返款金额52700元，尚欠金额1208200元。刘鹏于2018年8月13日在香坊区被公安机关抓获；王培军于2018年9月13日在哈尔滨市道里区被公安机关抓获。公诉机关向本院移送了指控被告人刘鹏、王培军犯非法吸收公众存款罪的书证、证人证言、被告人供述、鉴定意见等证据。公诉机关认为，刘鹏、王培军的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。二被告人系共同犯罪，均系主犯，提请依法惩处。被告人刘鹏对公诉机关指控的犯罪事实无异议、无辩解，表示悔罪。辩护人认为，本案系单位犯罪，刘鹏未获得非法吸收的资金，请求从轻处罚。被告人王培军对公诉机关指控的犯罪事实无异议、无辩解，表示悔罪。辩护人认为，王培军系初犯，能够如实供述，对公司财务情况不知情，请求从轻处罚。经审理查明：被告人刘鹏自2016年1月起任某公司经理，负责公司全面业务；被告人王培军自2016年3月起任某公司经理，负责管理公司所有业务员。2016年1月至2016年7月，刘鹏在功泽公司未经批准的情况下，通过向社会不特定人员宣传，以能获得高额返利的方式非法吸收公众存款1682900元，返款92900元，造成损失1590000元；在此期间，王培军参与非法吸收公众存款1260900元，返款52700元，造成损失1208200元。刘鹏于2018年8月13日在香坊区被公安机关抓获；王培军于2018年9月13日在哈尔滨市道里区被公安机关抓获。上述事实，有经过庭审质证确认的下列证据证实：证据一、案件来源、到案经过：王某2等人报案称被功泽公司非法吸收公众存款。2018年8月13日，被告人刘鹏在香坊区格兰云天家中被公安机关抓获。2018年9月13日，被告人王培军在哈尔滨市太平机场被公安机关抓获。证据二、户籍证明、无犯罪记录证明：被告人刘鹏身源及无前科劣迹情况。证据三、户籍证明、前科查询表：被告人王培军身源及无前科劣迹情况。证据四、营业执照、税务登记证、开户许可证、工商档案：功泽公司成立于2014年10月16日，住所地为哈尔滨市南岗区某路********，法定代表人范某，经营范围为批发零售山特产品、粮食、日用百货等。证据五、查询结果：经黑龙江省地方金融监督管理局查询，功泽公司未注册成立小额贷款公司或融资担保公司。证据六、死亡医学证明：范某于2018年3月14日因慢性胰腺炎急性发作死亡。证据七、投资人报案材料：投资人向公安机关举报范某、刘鹏、王某等人利用功泽公司实施犯罪活动。证据八、借款合同、银行交易记录：投资人在功泽公司的投资情况。证据九、桃山林业局林权制度改革办公室出具的情况说明：神树林场156林班4小班面积13公顷的林地使用权，于2014年9月25日由田忠烈以18.5万元的价格转让给范某，林权权证号GLB0007246。证据十、司法鉴定意见书：被告人刘鹏在任职期间，已报案投资人在功泽公司投资127人次，合同/收据金额1750000元，实际投资金额1682900元，返款金额92900元，尚欠金额1590000元。被告人王培军在任职期间，已报案投资人在功泽公司投资96人次，合同/收据金额1320000元，实际投资金额1260900元，返款金额52700元，尚欠金额1208200元。证据十一、证人范某的证言：他因犯贩卖毒品罪正在被哈尔滨市林业中级人民法院审理当中，但因其身患肾衰竭、尿毒症、需要每天透析，现被监视居住。2014年夏天，他在参加婚礼时认识的王某、刘鹏。2014年9月，王某与一名被王某称为王总的男子找他，称自己是开公司的与药厂合作想在这边开分公司种植人参、半夏等药材，想让他做分公司经理，平时可以给他一些生活费，等药材有收益了拿钱给他换肾，他见王某能给他换肾就答应了。这次见面后王某、刘鹏带他去铁力桃山去看山，在王某、刘鹏与对方商谈后，范某签的林地转让协议。在林地这事之后刘鹏领他到南岗工商局办的营业执照。2015年11月，又带他办的银行卡并给了他1万块钱，在不知谁租的门市公司开业时刘鹏、王某让他去了，放完鞭炮后他又回了五常市，公司开业一段时间后，刘鹏找他过来给他个纸条，让他一会儿和客户见面时上台照着纸条念一下，当时是在宾馆，有100多老头老太太参加，他的身份是法人、刘鹏主持会议，他上台念了纸条，内容是公司的业务有种植人参、半夏、公司绿色产品加工业务前景好，念完他就走了。又隔一段时间，刘鹏找他去阿城平山附近一个山上照相，他看种的是辣椒，他问刘鹏，刘鹏说是做样子，之后在刘鹏再次找他到哈市开会时，他看到照片在屏幕上播放，说是种人参。功泽公司里的人他就认识刘鹏、王某，从2015年10月公司开业到2016年7月公司出事，刘鹏一共分六、七次给他共11万现金。2017年7月末刘鹏找说公司的钱让王某挪用了，一会让他向一些大爷大娘解释一下，范某按照刘鹏给他的条上的话与大爷大娘们讲了，在王某来了后刘鹏与王某吵起来了，后来直到投资人找他，他才知道公司的一些事。2015年末刘鹏让他签了三十多张合同，他看见是借款合同便没有给刘鹏，同时对于公安机关出事给他的卷宗当中的借款合同上的签字，不是他的签字，他没见过也不知道一些客户在公司交款的事，现在他也找不到刘鹏和王某。证据十二、证人唐某的证言：2016年5、6月份，他在网上看到功泽公司招聘，他去了是王某经理接待并录用他为业务员，工作二个月至7月末公司黄了。应聘时说王某说公司是卖山产品和种植草药的，工作以后王某才说是联系客户投资的事。他们的职责是再公司有活动时，负责通知客户开会时间、、地点平时和客户联络，他们也要到会场或是大街上发送传单。他们通过发送传单等方式找一些人来参加公司的推介会，公司通过这种方式介绍公司投资项目，让参会人员来投资。公司每个月能开三四场推介会，开始几次推介会都是刘大朋主持的，范某也讲话，但公司整个业务、投资项目等等都是由王某讲，现场有大屏幕播放公司项目的图片，然后讲到公司的发展需要资金支持，承诺给大家月利息三分。客户有投资意向就到公司来交款，都是现金交款到会计那，公司与客户签订的是借款合同一是二份。他看到下班的时候会计把钱交给王某，但是钱最后去向他不知道。公司的董事长是范某，经理是王某，会计是杨爽，下面有六七个业务员。证据十三、证人唐某的辨认笔录：唐某辨认出被告人王培军在功泽公司任经理。证据十四、证人汪某的证言：她和王培军是夫妻关系，王培军的小名叫王某。王培军是2016年1月末或2月初到功泽公司工作的，王培军去工作不长时间回来后说功泽公司有投资产品每月三分了，这样她与王培军也投入了5万，投资后王培军拿回来一份借款合同，从3月至7月返利共计7500元，后来7月末公司出事人都跑了，她家损失本金42500元。她不认识功泽公司的其他人。证据十五、证人李某的证言：2015年末，她将其母亲位于某街x号的房子租给了功泽公司，租期一年，是自称范某的人来谈的租房，之后是一名年轻人和她丈夫马某一起去银行交的房租，但后来这个公司干了半年多就跑了。证据十六、证人马某的辨认笔录：马某辨认处被告人刘鹏是为功泽公司交房租的人。证据十七、证人原某等71人的证言：原某等投资人通过功泽公司宣传单或功泽公司业务员的介绍，到功泽公司主持的会上听讲课，功泽公司法人是范某，刘鹏主持会议讲课，王某也讲课，宣传功泽公司的业务及前景后，投资人与功泽公司签合同将钱借给功泽公司，2016年7月之前还有返利，到7月末不再返利找不到功泽公司的人了。证据十八、被告人刘鹏的供述：他原来在天亿公司做业务员，2014年10月份被辞退，他听客户说功泽公司新开的盘，他在网上搜到这家公司的招聘信息，联系了范某，范某得知他有客户资源应该能出单上钱后，让他负责与客户商谈投单的业务。他跟范某说看好一处房子，范某让他找房主把租房合同签了，2016年前后公司开始营业。他看到了公司的营业执照，经营范围是批发零售山特产品，没有看到公司有金融监管部门审批的向社会不特定人去吸收存款的手续。公司开业后他请原来的一些客户参加开业仪式，他让业务员去发放传单、邀请函、相互介绍等方式获得客户，组织客户参加公司的宣讲会，通过介绍公司产品及发展前景等让客户投资，他组织过二三次这种会议，王培军就顶替他来组织会议。客户想要投资就与公司签订借款协议，在会计处交现金，公司承诺月利息3%，公司吸存的钱最终都交给了范某，具体去向及给客户返利的钱的来源他不清楚，他是每月工资5000元加上提成2000多元。2016年7月末无法返给投资人本息，范某让他帮助安抚一下投资客户，他就回公司帮助安抚客户，当时范某也在场。王培军是2016年1月末2月初到的公司，大约3月10日接替他负责管理业务员，王某从所有业务员的业绩中提成2%，公司业务员是2200-2800元底薪加业务提成。证据十九、被告人王培军的供述：2016年1月末2月初，他到功泽公司做业务员。2016年3月10日左右，刘鹏让他帮助管理业务员，按照全体业务员集资额的2%给他提成。范某是老总，不经常来公司，刘鹏负责平时的工作，他见过公司的营业执照是批发零售山特产品，没见过金融监管部门审批向工作吸存的手续。刘鹏负责宣传资料、定推介会、集资的政策等其他事务。开会时刘鹏主持，范某讲话，他主讲投资产品。有投资意向的客户开会后到公司签署借款合同，在公司会计处交现金，公司每个月给客户发放利息。在公司他使用小名叫王某，不知道刘鹏怎么提成。他听刘鹏说功泽公司吸存约300万，钱都给了会计杨爽，会计给谁他不清楚。本院认为，被告人刘鹏、王培军作为黑龙江功泽商贸有限公司的直接责任人员，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，应予惩处。刘鹏、王培军系共同犯罪，在各自参与的犯罪中均系主犯。鉴于刘鹏、王培军能够如实供述犯罪事实，可酌情对其从轻处罚。辩护人的辩护意见符合事实及法律规定，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人刘鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月13日起至2019年11月12日止），并处罚金人民币20000元（于判决生效后三十日内缴纳）；二、被告人王培军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月13日起至2019年9月12日止），并处罚金人民币20000元（于判决生效后三十日内缴纳）；三、责令被告人刘鹏、王培军共同退赔投资人人民币1208200元（详见附表1）；四、责令被告人刘鹏退赔投资人人民币381800元（详见附表2）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省哈尔滨市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  白宗安人民陪审员  杨 勇人民陪审员  赵淑娟二〇一九年六月十二日书 记 员  钟家希附表1被告人刘鹏、王培军共同退赔投资人明细表                              序号              投资人姓名              退赔数额                  1              原某              9 100元                  2              盛某              8 900元                  3              王某某              9 200元                  4              徐某              9 800元                  5              徐某              9 800元                    6              徐某                8 200元                  7              郭某              9 800元                  8              仲某                9 800元                  9              仲某              9 800元                  10              仲某              9 800元                  11              仲某              7 400元                  12              李某某              9 200元                  13              李某某              5 000元                  14              多某              9 200元                  15              吕某              29 400元                  16              冯某              19 600元                  17              杨某              9 800元                  18              杨某              19 600元                  19              杨某              29 400元                  20              杨某              54 700元                  21              孙某              9 800元                  22              王某1              9 400元                  23              赵某              9 100元                  24              于某              9 100元                  25              刘某              8 700元                  26              刘某              9 600元                  27              刘某某              7 900元                  28              刘某某              18 800元                  29              曲某              10 000元                  30              曲某              7 000元                  31              刘某1              9 600元                  32              魏某              8 600元                  33              姜某              7 200元                  34              杨某某              8 000元                  35              李某1              18 000元                  36              魏某某              20 000元                  37              魏某某              6 400元                  38              田某              34 800元                  39              高某              20 000元                  40              高某              19 400元                  41              吕某某              48 000元                  42              沈某              10 000元                  43              牟某              8 900元                  44              牟某              10 000元                  45              牟某              10 000元                  46              代某                         94 000元                  47              袁某              8 900元                  48              金某              8 900元                  49              苗某              26 700元                  50              苗某              9 200元                  51              苗某              24 600元                  52              苗某              18 400元                   53              将某              9 200元                  54              将某              9 800元                  55              王某2              8 900元                  56              王某2              9 800元                  57              段某              9 800元                  58              段某              7 100元                  59              王某3              10 000元                  60              段某某              10 000元                  61              杨某1              8 900元                  62              杨某1              9 800元                  63              曹某              8 200元                  64              刘某2              9 800元                  65              王某4              9 800元                  66              王某4              6 800元                  67              李某2              8 900元                  68              李某2              9 800元                  69              李某2              9 800元                  70              徐某某              9 200元                  71              徐某某              9 800元                  72              孟某                8 900元                  73              孟某              9 800元                  74              何某              8 900元                  75              金某某              9 200元                  76              金某某              9 800元                  77              赵某某              9 800元                  78              赵某1              9 800元                  79              华某              9 800元                  80              金某1              9 800元                  81              金某1              8 600元                  82              朴某              19 600元                  83              李某3              41 500元                  84              罗某              8 900元                  85              仲某某              9 800元                  86              仲某某              9 200元                  87              窦某              10 000元                  88              王某5              10 000元                  89              李某4              10 000元                  90              赵某2              10 000元                  91              杨某2              10 000元                  92              王某6              30 000元                  93              张某              9 400元                  94              刘某3              9 500元                  95              林某              9 500元                  96              王某6              9 100元      附表2被告人刘鹏退赔投资人明细表                              序号              投资人姓名              退赔数额                  1              魏某1                  9 800元                  2               刘某3                 16 000元                  3              李某5              9 800元                  4              刘某4              7 400元                  5              孙某              8 900元                  6              刘某5              8 300元                  7                刘某6              17 000元                  8               王某7                8 000元                  9              曲某              20 000元                  10              汪某              42 500元                  11              怀某              9 400元                  12              徐某1              20 000元                  13              徐某1              15 100元                  14              张某某              8 600元                  15              苗某              25 800元                  16              王某2              8 600元                  17              段某              9 800元                  18              段某              9 800元                  19              候某              8 600元                  20              曹某              8 200元                  21              虞某              8 600元                  22              虞某              17 200元                  23              杨某3              8 900元                  24              张某1              9 800元                  25              张某1              8 000元                  26              李某5              8 600元                  27              贾某              10 000元                  28              毛某              10 000元                  29              赵某2              10 000元                  30              倪某              10 000元                  31              王某6              9 100元