辽宁省大连市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）辽02刑初148号 公诉机关辽宁省大连市人民检察院。 被告人于雷，男，1976年6月19日出生，大学文化，原系东莞证券股份有限公司大连白山路证券营业部负责人，住辽宁省大连市沙河口区。因涉嫌合同诈骗罪于2017年12月24日被刑事拘留，2018年1月30日被逮捕。现羁押于大连市看守所。 辩护人方春福、姜仁孝，辽宁法大律师事务所律师。 辽宁省大连市人民检察院以大检公诉刑诉[2018]132号起诉书指控被告人于雷犯合同诈骗罪一案，本院受理后依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。辽宁省大连市人民检察院指派检察员钟晓宇出庭履行职务，被告人于雷及其辩护人方春福、姜仁孝到庭参加诉讼。现已审理终结。 辽宁省大连市人民检察院指控：被告人于雷从2014年10月至2017年12月间，利用其担任东莞证券股份有限公司大连白山路证券营业部负责人的身份，骗取投资人的信任，假借东莞证券股份有限公司的名义，与多名投资人就“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”、“内部优先级股权短期理财产品”等基金项目，签订基金合同或者承诺协议，并将投资人的投资款转账到其指定的公司或者个人账户，用于偿还个人欠款及个人赌博挥霍，累积骗取投资人投资款5194万元人民币（以下均为人民币），案发前已返还340.4923万元，实际骗得4853.5077万元。具体犯罪如下： 1.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为借口，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2016年5月31日在其办公室内与被害人赵某1签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人赵某1100万元。 2.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为借口，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年5月24日在其办公室内与被害人周某1、阎某签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人周某1、阎某390万元。 3.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年4月18日在其办公室内与被害人雷某签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人雷某100万元。 4.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年6月5日在其办公室内与被害人宋某签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人宋某95万元。 5.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2016年3月30日在其办公室内与被害人张某1签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人张某1100万元。 6.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年1月20日在其办公室内与被害人曹某1签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人曹某1100万元。 7.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年3月24日在其办公室内与被害人刘某1口头签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人刘某1100万元。 8.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，2017年6月29日在其办公室内与被害人曹某2签订基金合同，骗取被害人曹某250万元； 9.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年7月6日在中国石油天然气第八建设有限公司财务室与被害单位中国石油天然气第八建设有限公司（代理人：曹某2）签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害单位中国石油天然气第八建设有限公司500万元，案发前返还12.5万元，实际骗得487.5万元。 10.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2016年10月27日在其办公室内与被害单位大连顺天阀门有限公司（代理人：高某1）签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害单位大连顺天阀门有限公司人民币300万元，案发前已返还74.8796万元，实际骗得225.1204万元。 11.被告人于雷以销售“内部优先级股权短期理财产品”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年10月21日在其办公室内与被害人于某1签订客户承诺协议，骗取被害人于某110万元。 12.被告人于雷以销售“内部客户优先级理财”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年11月7日在其办公室内与被害人李某1签订承诺协议，骗取被害人50万元。 13.被告人于雷以销售“内部客户优先级理财”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，2017年11月7日在其办公室内与被害人李某2签订承诺协议，骗取被害人人民币20万元。 14.被告人于雷以销售“内部优先级股权短期理财产品”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，2017年12月13日在大连市沙河口区内与被害人苏某1签订承诺协议，骗取被害人苏某130万元。 15.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年7月11日在其办公室内与被害人李某3签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人李某327万元。 16.被告人于雷以销售“内部优先级短期理财产品”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年7月至9月期间在其办公室内先后与被害人吴某1签订客户承诺协议，骗取被害人吴某1231万元，案发前已返还17.1365万元，实际骗得213.8635万元。 17.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝8号私募证券投资基金”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年2月22日在其办公室内与被害人赵某2签订客户承诺协议，骗取被害人赵某2150万元，全部用于赌博及偿还个人债务等费用。 18.被告人于雷先后以销售“月月鑫s70236”、“月月鑫s71513”、“双赢5号”、“双赢6号”、“泰诚8号”、“短期优先级产品”、“泰诚8号”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2015年7月至2017年6月在其办公室内与被害人于某2签订客户承诺协议，骗取被害人于某2350万元，案发前已返还1.9553万元，实际骗得348.0447万元。 19.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝8号私募证券投资基金”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年6月30日在其办公室内与被害人林某签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人林某30万元。 20.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝8号私募证券投资基金”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2016年10月17日在其办公室内与被害人蔡某签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人蔡某100万元，案发前已返还9.35万元，实际骗得90.65万元。 21.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝8号私募证券投资基金”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2016年9月29日、2016年11月24日在其办公室内与被害人于某3签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人于某3人民币200万元，案发前已返还22.565万元，实际骗得177.435万元。 22.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝8号私募证券投资基金”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2016年10月8日、2016年11月22日在其办公室内与被害人赵某3签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人赵某3260万元，案发前已返还10.15万元，实际骗得249.85万元。 23.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝8号私募证券投资基金”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年11月6日在其办公室内与被害人初国珍签订基金合同，骗取被害人初国珍100万元。 24.被告人于雷以销售“内部优先级股权短期理财”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2015年11月至2017年1月之间在其办公室内与被害人杨某1签订客户承诺书，骗取被害人杨某1279万元，案发前已返还36.2859万元，实际骗得242.7141万元。 25.被告人于雷以销售“月月鑫s43202”、“月月鑫s43201”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2014年10月29日、2014年10月30日在其办公室内与被害人王某1签订客户承诺书，骗取被害人王某115万，案发前已返还2万元，实际骗得13万元。 26.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年4月5日在东莞证券沈阳营业部与被害人于某4签订客户承诺书，骗取被害人于某4100万元。 27.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2016年7月7日在其办公室内与被害人左某签订客户基金合同及客户承诺协议，骗取被害人左某100万元，案发前已返还99万元，实际骗得1万元。 28.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年3月9日在其办公室内与被害人孙某1签订客户基金合同及客户承诺协议，骗取被害人孙某1100万元。 29.被告人于雷以销售“定向优先级理财”、“泰诚资本8号”、“优先级股权短期理财产品”、“内部优先级股权短期理财产品”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2015年11月至2017年9月期间在其办公室内与被害人赵某4、郭某1签订客户承诺协议，骗取被害人赵某4、郭某1197万元，案发前已返还0.87万元，实际骗得196.13万元。 30.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年4月27日在其办公室内与被害人周某2签订基金合同，骗取被害人周某240万元。 31.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2016年6月3日、2016年9月7日在其办公室内与被害人张某2、孙某2签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人张某2、孙某2400万元，案发前已返还49万元，实际骗得351万元。 32.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年6月21日在其办公室内与被害人李某4签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人李某4200万元。 33.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2016年9月12日在其办公室内与被害人吴某2签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人吴某2100万元。 34.被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年4月27日在其办公室内与被害人刘某2签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人刘某2150万元。 35.被告人于雷以销售“内部优先级短期理财”为由，谎称以公司名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年1月9日在其办公室内与被害人赵某5签订客户承诺协议，骗取被害人赵某580万元，案发前已返还4.8万元，实际骗得75.2万元。 36.被告人于雷谎称以东莞证大连白山路证券营业部日常经营需要资金周转为由向被害人张某3借款，在其办公室内使用私刻的东莞证券大连白山路证券营业部印章与被害人张某3签订借条，骗取被害人张某340万元。 于雷于2017年12月23日，主动到沙河口分局经济犯罪侦查大队投案。 为指控上述犯罪，公诉机关提举了被告人供述及辩解、被害人陈述、证人证言、鉴定意见、电子证据等。 公诉机关认为，被告人于雷以非法占有为目的，在签订履行合同过程中，骗取多名被害人财物，数额特别巨大。其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十四条，应当以合同诈骗罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。 被告人于雷对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，无辩解。其辩护人认为于雷系自首，个人并未挥霍赃款，于雷到案后认罪态度良好且系初犯。综上，应予从轻或减轻处罚。 经审理查明：被告人于雷从2014年10月至2017年12月间，利用其担任东莞证券股份有限公司大连白山路证券营业部（以下简称东莞证券大连营业部）负责人的身份，骗取投资人的信任，假借东莞证券股份有限公司的名义，与多名投资人就“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”、“内部优先级股权短期理财产品”等基金项目，签订基金合同或者承诺协议，并将投资人的投资款转账到其指定的公司或者个人账户，用于偿还个人欠款及个人赌博挥霍，累积骗取投资人投资款人民币5194万元（以下均为人民币），案发前已返还340.4923万元，实际骗得4853.5077万元。2017年12月23日，于雷主动到沙河口分局经济犯罪侦查大队投案。具体犯罪事实如下： （一）被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为借口，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2016年5月31日在其办公室内与被害人赵某1签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人赵某1100万元。 上述事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 第一部分：本案总体证据 1.被告人于雷供述 2013年6月其担任东莞证券大连证券营业部负责人。其此前在抚顺工作时产生200万元左右外债。2013年6月到大连工作后为偿还在抚顺的外债，借了高利贷。2015年初，共产生800万元左右外债。2016年3月30日，东莞证券要求各个分支机构销售“泰诚资本王朝系列8号私募投资基金”理财产品，给了大连营业部大约50份的空白合同。2016年6月产品在中国证券基金业协会备案通过，然后进入6个月封闭期，在封闭期内不能申购赎回，也不能发展新客户。故大连营业部暂存了40余份空白合同。为偿还对外债务，其私自用公司剩余的空白合同和30多个客户签订“泰诚资本王朝系列8号私募投资基金”基金合同。其还私自印刷了约100份，并虚构了“内部优先级短期理财产品”、“双赢3号”等，和客户签订了《承诺协议》。客户款项没有转账到公司指定的账户，而是根据其要求存入茂生公司和其个人账户。大连白山路营业部没有公章，只有柜台业务专用章和非合同专用章。其曾私刻大连白山路营业部的公章，目的是和客户签订承诺协议时，让客户相信。其通过上述方式总共骗取客户资金5000多万元，先后还了约700万元。其为还债在博彩网站上赌球希望能够翻盘，结果又产生了新债，只能骗客户的钱来还债。款项偿还高利贷利息2400万元左右，赌球赔了1700多万元，在营口、沈阳发展业务垫付了226万元。其使用过的账户包括：大连茂生投资咨询有限公司（以下简称茂生公司）、其本人银行账户、其母亲高某2的账户、其司机邱某账户。其曾向朱某1、权某和茂生公司借过高利贷，付给朱某1差额是1900多万元，付给权某差额是111万元，利息为月20%，付给茂生公司的差额是400多万元。其让客户把钱转账到茂生公司账户，并让该公司负责人袁某1将款项转到其指定的账户，茂生公司扣除4%-5%的手续费。 2.证人证言 （1）证人陈某（东莞证券副总裁）证言证明：于雷于2013年10月起担任东莞证券大连白山路证券营业部负责人。2017年12月19日，于雷向总公司汇报称，2014年起，于雷冒用东莞证券名义私自与客户签订合同，向客户销售理财产品，私自收取客户资金，部分合同到期于雷无力偿还，故向公司汇报。 2016年3月11日，泰诚资本管理有限公司和东莞证券股份有限公司签订代销协议，泰诚资本管理有限公司委托东莞证券销售“泰诚资本王朝系列8号私募投资基金”。2016年3月30日东莞证券给各个分支机构下发了营销方案，要求各个分支机构销售该理财产品。大约2016年5月20日泰诚资本管理有限公司将购买产品的客户名单上报给中国证券基金业协会备案。2016年6月20日产品备案通过，然后就进入了6个月的封闭期。期间，产品不能进行申购赎回。2016年12月20日左右，封闭期结束，每个月10日可以进行申购赎回。2017年5月31日，泰诚资本管理有限公司发布公告称“泰诚资本王朝系列8号私募投资基金”清盘，提前终止。东莞证券不清楚大连茂生投资咨询有限公司的情况，没有委托该公司收款。 （2）证人柯某（东莞证券大连白山路营业部负责人）证言证明：东莞公司没有发行过内部优先级股权短期理财产品、优先级内部理财产品、内部优先级短期理财产品这三种理财产品，没有发现带有“内部优先”字样的理财产品。 （3）证人李某5（泰诚公司员工）证言证明：2016年3月1日泰诚公司与东莞证券签署代销协议，销售泰诚资本王朝系列8号私募投资基金。2017年5月31日公司向东莞证券发函中止该理财产品，进入清算。 （4）证人张某4（大连海元广告有限公司）证言证明：2016年四五月份，东莞证券大连营业部负责人于雷向其提供一本合同样本，让其复印几十本。2017年四五月份，于雷又以同样方式让其印了50份合同。 （5）证人袁某1证言证明：其系茂生公司实际负责人。2015年初，于雷想用其公司账户进行资金往来，承诺给其5%的税点。其让于雷写了一份保证书后同意。之后于雷陆续往茂生公司账户转钱，多数是100万元。其扣除点钱后，剩余部分转到于雷指定账户，有于雷本人账户、其母亲高某2、司机邱某账户和朱某1账户。共收过50万的税点钱。其与于雷之间还有其他经济往来，累计借给于雷2477万元，于雷还其2815万元，借款月息基本是8%。 （6）证人权某证言证明：通过抵押借款认识于雷，后来于雷向其借款，约定月息20%，于雷一直按照约定付本息，2014年8月至2017年6月，于雷向其借过上百笔款，都是银行转账，以银行流水为准。 （7）证人刘某3证言证明：其系东莞证券大连营业部财富中心主管，于雷开会讲过泰诚8号理财产品是大连营业部向总部推荐代销的。大连营业部作为推荐方要多卖一些，让员工抓紧销售。其陆续介绍了雷某、赵某2、李某4、宋某四人购买，该四个客户都是在于雷办公室转的帐。于雷给其2.5万元提成，其愿意将2.5万元交出来。 （8）证人孙某3证言证明：其系东莞证券大连营业部担任营运总监，东莞证券销售过泰诚8号私募基金。 （9）证人洪某证言证明：其系东莞证券大连营业部财富中心投资顾问，于雷开会讲过泰诚资本这个理财项目要多卖一些，但没有说过销售款不进入公司正规账户。其联系了蔡某、左某、赵某4三个客户购买。左某是自己转账，蔡某和赵某4是其带到银行汇款，认购指南上面写着存款账户是茂生公司的账户。于雷解释茂生公司是泰诚资本的子公司，按认购指南办理就行，不用管其他。 （10）证人刘某4证言证明：2016年4月其在东莞证券白山路证券营业部担任沈阳团队主管，其为沈阳营业部垫付过费用。 （11）证人汪某证言证明：2015年11月其在东莞证券大连白山路证券营业部担任营口团队主管，到2017年3月份，于雷让其到营口宣传泰诚8号基金，其介绍了周某2购买。其和于雷之间有借款，还为营口营业部垫付过费用。 （12）证人王某2证言证明：其系大通证券大连营业部的员工。2015年初，其以刘卓的名义在东莞证券大连营业部开发客户。于雷让其介绍客户购买泰诚8号基金，大连营业部负责保本保息。其介绍了周某1、阎某、于某3、赵某3、刘某2购买该款理财产品。 （13）证人邱某证言证明：其在东莞证券大连营业部担任司机，和于雷之间有资金往来很多。其转给于雷的钱都是借款，于雷转给其的有一部分是还款、一部分是公司报销及于雷的消费。其有两张银行卡在于雷手里使用，分别是尾号4203的中国银行卡和尾号5077的民生银行卡。 （14）证人李某6证言证明：其通过东莞证券营口的客户知道于雷并介绍朋友从于雷处购买理财产品。分别是苏某1、李某3、李某1、于某1、李某2。李某3买的是泰诚资本8号，其他四人买的是内部优先级理财产品。于雷给了其27400元介绍费用，愿意主动上交。 （15）证人朱某1证言证明：2014年10月，通过办理以车抵押贷款认识于雷，后于雷向其借款上百笔，约定月息3-5%，借了上百笔，都是银行转账。其累计借给于雷5959余万元，于雷已经还清了本金，刚开始有借条，钱还清后把借条撕了。其未算过具体差额，以司法审计为准。 （16）东莞证券公司营业执照、东莞证券股份有限公司大连白山路证券营业部营业执照、经营证券期货业务许可证证明：公司基本信息及经营领域和资质，于雷系东莞证券大连白山路营业部负责人。 （17）证监会广东监管局《关于核准东莞证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复》、《泰诚资本管理公司与东莞证券股份有限公司对冲私募基金代销合同》、《泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金》、2016年3月30日《关于下发泰诚王朝8号证券投资基金营销方案的通知》、2016年6月13日《募集结束通知书》、泰诚8号产品备案信息公示、2017年5月31日泰诚资本提前终止函、泰诚资本私募基金清算报告证明：泰诚资本委托东莞证券代销泰诚8号私募基金以及提前终止清算的情况。 2.书证 （1）泰诚私募基金合同领取表证明：记载于雷曾于2016年6月6日领取私募基金合同一份。 （2）广东省劳动合同、东莞证券劳动合同补充协议及附件、聘任通知、开除通知证明：于雷与东莞证券签订劳动合同，聘用期自2016年6月25日至2019年6月24日。于雷签订了保密协议等各种附件。2017年12月22日东莞证券通知于雷被开除。 （3）东莞证券《关于修订东莞证券代销金融产品业务管理办法等六份制度的通知》、《关于修订东莞证券股份印章管理办法的通知》、《关于修订东莞证券股份合同管理办法的通知》、《关于修订东莞证券股份重要空白凭证管理办法的通知》证明：东莞证券公司相关管理规定。 （4）大连茂生投资咨询有限公司企业机读档案资料证明：该公司法定代表人原为袁某1，2016年9月14日变更为袁喜昌，公司注册资本未18万元。 （5）于雷网上赌博截图证明：于雷使用yulei619账户在http://vip.hg116.mobi/赌博网站上投注赌博的账户打款情况。 （6）于雷账户与博彩相关人员资金往来情况证明：方某、盖楠等33个银行账户与于雷各账户之间的往来资金汇总表，于雷共计支出12699.9286万元，收到8680.893842万元，亏损4019.034758万元。 （7）东莞证券公司情况说明证明： ①该公司从未发行或代销过“内部优先级股权短期理财产品”、“优先级内部理财产品”、“内部优先级短期理财产品”等理财产品。 ②泰诚资本王朝系列8号证券投资基金于2015年12月由大连营业部推荐，12月21日通过流程审批，2016年1月19日公司通过会议引入产品，2016年3月9日通过代销协议流程，3月11日双方签署用印。2016年4月5日产品销售方案通过审批，公司下发营销方案并开始进行产品代销。 ③于雷无权设置分支机构，涉案营口、沈阳网点均未获得公司批准。 4.鉴定意见 （1）大连科华司法鉴定中心司法鉴定意见书证明： ①针对沙河口分局提供的赵某1等35位自然人和2个企业单位的银行对账单等进行资金收支情况鉴定，自2014年10月1日至2018年1月31日，于雷账户初始资金680.2元，共转入38669.619万元，工资转入为208.8873万元，37名投资人或公司转入5984.6万元，高利贷转入7847.266万元，博彩人员转入8680.8938万元，于雷使用银行卡转入8512.6693万元，现金存入1561.7539万元，其他不明转入5873.5486万元。共转出38668.1663万元，其中转给37名投资人1383.9052万元，转给高利贷10238.1455万元，转给博彩人员12670.8099万元，转给于雷使用的银行卡8829.1886万元。其中，于雷转给朱某1相关账户69005000元，朱某1相关账户转给于雷60371100元，差额8633900元；于雷转给袁某1相关账户28159961元，袁某1相关账户转给于雷24773060元，差额3386901元；于雷转给权某账户5092394元，权某转给于雷3785000元，差额1307394元。 ②自2014年10月1日至2018年1月31日，赵某1等人和公司通过转账投资资金为5214万元，于雷通过转账返还291.4923万元，差额为4922.5077万元。 （2）文检鉴定意见证明：检材1-4的“东莞证券股份有限公司”与样本不是同一印章印某；检材5-9的“东莞证券有限责任公司”于样本不是同一印章印某；检材5-7的“东莞证券有限责任公司大连白山路证券营业部非合同专用章”与样本系同一印章印某；检材13-21的“东莞证券股份有限公司大连白山路证券营业部2102042052957”印某与样本不是同一印章印某；检材4、检材22-43的“东莞证券股份有限公司大连白山路证券营业部非合同专用章2102042052959”印某与样本系同一印章印某；检材43-45的“东莞证券股份有限公司大连白山路证券营业部柜台业务专用章（1）21020420535523”印某与样本系同一印章印某。 第二部分：本节具体证据 1.被告人于雷供述：其与赵某1签订100万元泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同。合同文本由东莞证券统一印制。其在承诺协议上盖了假的东莞证券大连营业部印章，并给赵某1一份印有茂生公司账户基金认购指南，让赵某1把100万元款项存入茂生公司账户。款项大多被其用于偿还高利贷、赌博了。此外，赵某1给其转过1.6万元用于证券从业资格证，其给赵某1转过2.1万元左右的工资补助和奖励。 2.被害人赵某1陈述：其于2016年5月经人介绍到东莞证券大连白山路营业部负责筹建的沈阳营业部工作。入职后，于雷推荐其购买东莞证券发行一款保本保息的理财产品。2016年5月31日，其到于雷办公室，于雷拿出三份泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同，其在合同上签字。后于雷交其一份基金认购指南，让其按照要求转账。其将100万元转账到茂生公司。基金合同到期之后，其家人多次要求于雷返钱，于雷以各种理由搪塞，其损失100万元。 3.书证基金合同、客户承诺协议、认购指南、汇款凭证、账户明细、劳动合同证明：合同约定的理财项目为泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金，承诺8.5%的年化收益率，风险由东莞证券大连营业部承担。基金管理人指定本基金的销售归集账户为茂生公司。2016年5月31日赵某1向茂生公司账户汇款100万元。赵某1于2016年6月13日与东莞证券大连营业部签订劳动合同。自2016年6月27日至2017年9月17日，于雷卡6次向赵某1支付2-5千元不等；赵某1向于雷转过一笔1.6万元费用。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见证明：赵某1与于雷相关账户对账资金差额为99.4921万元。 （二）被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为借口，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年5月24日在其办公室内与被害人周某1、阎某签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人周某1、阎某390万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与阎某和周某1签订了泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同。合同文本是其印制的。承诺协议上的东莞证券大连白山路证券营业部柜台业务专用章是真的，由其加盖。其告诉二人把钱汇入茂生公司的账户，周某1给茂生公司转账200万，阎某给茂生公司转账190万。其将款项用来还高利贷、赌博等。 2.被害人阎某陈述：其和周某1经人介绍到东莞证券于雷处购买泰诚资本王朝系列8号私募基金，合同金额是390万元，购买人写的是阎某。合同签订后其按照于雷要求从其个人账户转款190万元到茂生公司，周某1从其个人账户转款200万元转到茂生公司。 3.被害人周某1陈述：2017年5月24日，王东带其到东莞证券大连白山路证券营业部，介绍其认识于雷。于雷向其介绍泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金，以公司和个人名义保证这份理财产品的本金和8%的年化收益。其在于雷办公室签订购买了390万元的基金理财合同。签合同后，其和阎某到建设银行用各自的账户向于雷提供的茂生公司账户汇款，其转了200万元，阎某转了190万元。这些钱都损失了。 4.书证基金合同、承诺协议、账户明细证明：泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金约定，承诺8%的年化收益率，风险由大连营业部承担。2017年5月24日，周某1、阎某账户分别向茂生公司汇款200万元、190万元。 5.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：阎某、周某1与于雷相关账户对账资金差额为390万元。 （三）被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年4月18日在其办公室内与被害人雷某签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人雷某100万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与雷某签订泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同。合同文本是其找人印制的。其在承诺书上签字并加盖东莞证券大连白山路证券营业部非合同专用章。后雷某按照客户经理刘某3要求把钱汇入茂生公司。款项被其用于赌博、还高利贷等。刘某3等员工不知道其未将款项用于投资。 2.被害人雷某陈述：其通过在东莞证券购买理财产品认识业务经理刘某3。2017年4月17日，刘某3向其推荐泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金，带其到于雷的办公室里，详细介绍了这款产品，承诺年化收益8%。于雷也承诺保本保息，其便签订了基金合同。刘某3提示其将100万元转到茂生公司。 3.书证基金合同、客户承诺协议、汇款凭证证明：泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同承诺8%的年化收益率，风险由大连营业部承担。2017年4月17日雷某向茂生公司汇款100万元。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：雷某与于雷相关账户对账资金差额为100万元。 （四）被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年6月5日在其办公室内与被害人宋某签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人宋某95万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与宋某签订泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同。合同文本是其印制的。承诺协议上的东莞证券大连白山路证券营业部柜台业务专用章是其加盖的。其让宋某把95万元转入茂生公司账号里。该95万元被其还高利贷和赌博用了。宋某之前在东莞证券正常买过泰诚资本王朝8号基金，因亏了5万元，其向宋某汇过4.3万元作为补偿。 2.被害人宋某陈述：其通过购买理财产品认识东莞证券理财经理刘某3。2016年6月5日，刘某3向其推荐购买了泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金。刘某3将其带到于雷办公室，于雷向其介绍了产品，答应保证收益和本金，其便买了100万，一年之后在于雷的办公室里。于雷说收益不好，本金只能返94.885413万元。于雷让其再买一年，只需要投资95万元，就可以签100万元的合同。承诺100万元本金和8.5%年化收益，于雷答应给其4.3万元作为上一年的收益。其便于当天在于雷办公室又签了一份泰诚8号的基金合同，于雷写了一份承诺书。后刘某3使用于雷的电脑操作转账。其后来需要用钱，找于雷，一直拖着未给，实际损失95万元。 3.书证基金合同、客户承诺协议、汇款凭证证明：泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同协议承诺8.5%的年化收益率，风险由大连营业部承担。2017年6月5日，宋某向茂生公司汇款95万元，6月6日于雷向宋某汇款4.3万元。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明，宋某与于雷相关账户对账资金差额为90.7万元。 （五）被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2016年3月30日在其办公室内与被害人张某1签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人张某1100万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与张某1签订泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同。其骗张某1说这款理财马上就要到结束了，先帮张某1垫上100万元。之后其给张某1一张加盖东莞证券大连营业部印章收款收据，交款人为张某1。张某1看到这张收据就给其个人账户汇了100万元。该100万元大部分用于偿还高利贷和赌博。其转给张某1的41.763261万元都是给张某1的工资补助等费用。 2.被害人张某1陈述：2016年3月中旬，于雷向其推荐泰诚资本王朝系列理财产品。3月末，于雷告知替其交钱办理了一份。次日，其到于雷办公室。于雷签署了客户承诺书，保证12.3%的年利率，把代交100万的收据交其，其便向于雷汇款100万元。一两个月后，于雷说要在沈阳成立营业部，希望其去工作，其同意。2016年4月27日至2017年11月29日，于雷共给其转款41.763261万元用于开工资、奖金及沈阳营业部的房租等开支，不是返还投资款。其买理财产品实际损失100万元。 3.书证基金合同、客户承诺协议、汇款凭证、账户明细、证明、情况说明、沈阳营业部展业激励方案及说明证明：泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同承诺8.5%的年化收益率，风险由大连营业部承担。2016年3月29日张某1向茂生公司汇款100万元。自2016年4月27日至2017年11月29日，于雷共给张某1转款41.763261万元。刘某4、卢某证明张某1的工资情况、转款支付沈阳营业部筹备处房租情况。辽宁嘉润房地产公司证明张某1为沈阳营业部交付租金。刘志运证明营业部运行费用由张某1交纳。张某1提供2017年9月至2017年12月公司的日常费用、营销费用等明细，刘某4和卢某作为证明人在明细页签字。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：张某1与于雷相关账户对账资金差额为59.736739万元。 5.张某1和于雷微信聊天记录打印件证明：二人微信聊天记录涉及补发工资、五险一金等事宜。 （六）被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年1月20日在其办公室内与被害人曹某1签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人曹某1100万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：曹某1是其员工刘某1岳父联系的，对其比较信任，其与曹某1签订泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同。告诉曹某1把100万元汇入茂生公司的账户。其将钱用来偿还高利贷、赌博，与曹某1没有其他经济往来。 2.被害人曹某1陈述：2017年1月份，于雷向其推荐一款东莞证券和泰诚资本联合发行的保本保息的理财产品，100万起售。因之前通过于雷买过理财产品，其同意。于雷提供大连茂生投资咨询有限公司的账号让其转款100万元。第二天其到于雷办公室同于雷签了一份基金合同和一份保本保息的关于泰诚王朝8号理财产品的客户承诺协议。合同到期后于雷一直拖着未给。 3.基金合同、客户承诺协议、汇款凭证、账户明细证明：泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同承诺7.6%的年化收益，风险由大连营业部承担。2017年1月19日，曹某1向茂生投资公司汇款100万元。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：曹某1与于雷相关账户对账资金差额为100万元。 5.民事调解书证明：曹某1于2018年8月27日与东莞证券大连营业部达成和解，公司同意赔付曹某170万元，调解之前公司已赔付10万元，共赔偿80万元。 （七）被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年3月24日在其办公室内与被害人刘某1口头签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人刘某1100万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：2017年3月24日，刘某1向茂生公司汇的100万购买泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金。被其还高利贷和赌博用。此外，其曾向刘某1借款40万元，已归还，还给刘某1汇过4.5万元左右的工资补助、奖励。 2.被害人刘某1陈述：其于2015年初到东莞证券大连白山路营业部担任理财经理。其在外地时，于雷向其推荐购买泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金并称可以为其垫资购买。2017年3月24日其回到单位，于雷说理财产品已经买完了，并给其个人银行账号。其当日向于雷账户转账100万元，回办公室后与于雷签了合同，于雷出具了一份保本保息的承诺协议。合同到期后，于雷一直拖着。曾借给于雷40万元，已归还。于雷还曾给其转账4.59万元作为工作补助。 3.账户明细、借条证明：刘某1于2017年3月24日向于雷工行卡汇款100万元。刘某1分两笔汇给于雷140万元（2017年3月24日100万理财、3月27日40万借款）；于雷于2015年7月28日至2017年10月30日分9笔，共汇给刘某14.5915万元。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：刘某1与于雷相关账户对账资金差额95.4085万元。 （八）被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年7月6日在中国石油天然气第八建设有限公司财务室与被害单位中国石油天然气第八建设有限公司（代理人：曹某2）签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害单位中国石油天然气第八建设有限公司500万元，案发前返还12.5万元，实际骗得487.5万元。以同样手段骗取被害人曹某250万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与曹某2签订了两份泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同。一份500万元，出具了保本付息承诺书；另一份50万元，口头承诺条件相同。其把茂生公司的账户直接印刷在两份合同中，500万元是直接汇入茂生公司账户；50万元其谎称为曹某2代交，后曹某2给其转了50万元。款项被其用于偿还高利贷和赌博。以其母亲高某2的账户给曹某2汇了11万左右的提成。 2.被害人曹某2陈述：其系中国石油天然气第八建设有限公司副总。2017年6月份，在东莞证券大连营业部开通股票账户后，于雷向其推荐东莞证券正在热销泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金，保证收益8%，可以出保函。其便与于雷签了两份合同，一份500万，一份50万。500万是公司购买，50万元是其个人购买。之后其向公司领导汇报，公司同意购买，在合同上盖上了公司印章。于雷得知后亲自来抚顺，其公司按照合同约定将500万元汇给茂生公司。其跟于雷返回大连东莞证券营业部，于雷给其出具了一份客户承诺书。由于其当时拿不出50万元，于雷说可以帮其垫付。大约八九月份，其陆续给于雷汇款55万元，口头答应保本保息。于雷曾汇给王鹤建12.5万元，这笔钱交给了公司，公司认可实际损失为487.5万元。 3.基金合同两份、客户承诺协议、汇款凭证、账户明细、法定代表人授权委托书、授权委托书证明：两份泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同，金额分别为500万元和50万元。500万合同附承诺书，承诺8%的年化收益，风险由大连营业部承担。中石油天然气八建公司授权曹某2办理泰诚基金相关事宜。中石油天然气八建公司2017年7月6日向茂生公司汇款500万元。曹某2分多笔向于雷个人账户转款55万元。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：曹某2与于雷相关资金账户对账资金差额50万元；中石油八建公司差额为487.5万元。 5.民事调解书证明：中石油天然气第八建筑公司与东莞证券公司于2018年8月8日达成和解，东莞证券公司赔付中石油天然气第八建筑公司340万元，调解之前，公司已赔付50万元，共赔偿390万元。 （九）被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2016年10月27日在其办公室内与被害单位大连顺天阀门有限公司（代理人：高某1）签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害单位300万元，案发前已返还74.8796万元，实际骗得225.1204万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷于供述：高某1代表大连顺天阀门有限公司与其签订泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同，其给高某1一份认购指南，让其按照认购指南要求将300万元钱汇入茂生公司账户。款项多数用于偿还高利贷和赌博。其还给高某175万元左右，以银行流水为准。 2.证人盛某证言证明：其系东莞证券大连营业部综合保障部副经理，于雷开会让其销售泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同。其介绍高某1同于雷办手续。 3.被害人高某1陈述：其通过盛某介绍到于雷处购买的泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金理财产品。其在于雷办公室签订合同，于雷交其一份保本保息承诺书。到期之后其没有收到本金和利息，于雷以各种理由推脱。2017年11月28日其个人账户收到13万元，公司账户收到60万，2017年12月5日又收到了1.8796万元。公司实际损失225.1204万元。 4.基金合同、客户承诺协议、认购指南、汇款凭证、委托书、授权书、账户明细证明：泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同承诺8.8%的年化收益，风险由大连营业部承担。认购指南指定茂生公司账户为客户资金归集账户。顺天阀门公司于2016年10月27日向茂生投资公司汇款300万元，高某1及顺天阀门公司账户自2017年11月28日至29日6笔收到于雷退还74.8796万元。 5.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：大连顺天阀门有限公司、高某1与于雷相关账户对账资金差额225.1204万元。 （十）被告人于雷以销售“内部优先级股权短期理财产品”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年10月21日与被害人于某1签订客户承诺协议，骗取被害人于某110万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与于某1签订10万元内部优先级股权短期理财产品的客户承诺协议，这个理财产品是其自己编的。其将大部分款项用于偿还高利贷和赌博。 2.被害人于某1陈述：经李某6推荐在购买东莞证券内部优先级股权短期理财产品，东莞证券承诺保本保息。手续和款项都是通过李国文办的，李某6把10万元钱转到邱某账户。 3.客户承诺协议、账户明细证明：内部优先级股权短期理财产品的客户承诺协议，签署日期2017年10月24日，盖有东莞证券印章，金额为10万元，汇款时间为2017年10月21日，由李某6汇给邱某。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：于某1与于雷相关账户对账显示资金差额10万元。 （十一）被告人于雷以销售“内部客户优先级理财”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年11月7日在其办公室内与被害人李某1签订承诺协议，骗取被害人李某150万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与李某1签订内部客户优先级理财协议，让李某1把50万元钱转入茂生公司的账户，款项被其偿还高利贷和赌博了。 2.被害人李某1证明：2017年11月初，其经李某6推荐在于雷处购买优先级内部理财产品，在于雷办公室签订合同。根据于雷要求向茂生公司账户转账50万元，都损失了。 3.客户承诺协议、汇款凭证证明：2017年11月6日，李某1于于雷签订内部客户优先级理财协议，李某1向茂生公司汇款50万元。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：李某1与于雷相关账户对账资金差额为50万元。 5.民事调解书证明：2018年5月22日，东莞证券与李某1达成民事调解，公司同意赔付李某135万元。 （十二）被告人于雷以销售“内部客户优先级理财”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年11月7日在其办公室内与被害人李某2签订承诺协议，骗取被害人李某220万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与李某2签订内部客户优先级理财协议，让李某2把20万元钱转入茂生公司的账户里。款项被其偿还高利贷和赌博。 2.被害人李某2陈述证明：2017年11月初，其通过李某6介绍从于雷处购买东莞证券优先级内部理财产品，保本保息，投资期限1年，到期后按照年利息10%支付利息。其按于雷要求将款项存入茂生公司账户转账20万元,共损失20万元。 3.客户承诺协议、汇款凭证证明：2017年11月7日，李某2于于雷签订内部客户优先级理财协议卷，金额为20万元。同日，李某2向茂生公司汇款20万元。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：李某2与于雷相关账户对账资金差额为20万元。 5.民事调解书证明：2018年5月22日，东莞证券与李某2达成民事调解，公司同意赔付李某214万元。 （十三）被告人于雷以销售“内部优先级股权短期理财产品”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年12月13日在于雷办公室内与被害人苏某1签订承诺协议，骗取被害人苏某130万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与苏某1签订内部优先级股权短期理财产品的客户承诺协议，让苏某1将30万元转入茂生公司账户，款项被其用于偿还高利贷和赌博。 2.被害人苏某1陈述：通过李某6认识于雷，在于雷担任负责人的东莞证券大连白山路营业部签订内部优先级股权短期理财产品协议，公司保证年息8%。于雷让其把30万元款项汇给茂生投公司。 3.客户承诺协议、汇款凭证证明：2017年12月13日，苏某1与于雷签订内部优先级股权短期理财产品的客户承诺协议。同日，由苏某1向茂生公司汇款30万元。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：苏某1与于雷相关账户对账资金差额为30万元。 5.民事调解书证明：2018年5月22日，东莞证券与苏某1达成民事调解，除去先期赔付的3万元，公司另赔付苏某121万元，共计24万元。 （十四）被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年7月11日在其办公室内与被害人李某3签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人李某327万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与李某3签订泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同，让李某3将27万元款项转入茂生公司账户，款项被其用于偿还高利贷和赌博。 2.被害人李某3证明：其通过李某6认识于雷，在于雷办公室与其签订泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金理财产品，金额27万元。于雷让其把款项汇给茂生公司。 3.基金合同、客户承诺协议、汇款凭证证明：2017年7月10日，李某3向茂生公司汇款27万元。2017年7月11日，于雷与李某3签订泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同。于雷出具客户承诺协议，承诺8%的年化利息。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：李某3与于雷相关账户对账资金资金差额为27万元。 5.民事调解书证明：2018年5月22日，东莞证券与李某3达成民事调解，除去先期赔付的2.7万元，公司另赔付李某318.9万元，共21.6万元。 （十五）被告人于雷以销售“内部优先级短期理财产品”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年7月至9月期间在其办公室内先后与被害人吴某1签订客户承诺协议，骗取被害人吴某1231万元，案发前已返还17.1365万元，实际骗得213.8635万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与吴某1签订内部优先级短期理财产品的客户承诺协议，安排杨某2带吴某1将100万元存到其个人账户。之后，吴某1先后分五次购买了该产品，向其转账131万。款项大部分钱被其偿还高利贷和赌博，此后，其给吴某1返还了17万元。其与吴某1等人签订过合同，但自首前把手里的合同扔了。 2.证人杨某2证言证明：其系东莞证券大连营业部财富中心员工，于雷让其找客户推销一款保本付息的理财产品。其向于雷介绍了吴某1。2017年5月初，其将吴某1带到于雷办公室，于雷向吴某1介绍产品。第二天，于雷开车带其和吴某1到银行将100万元存入于雷账户。后来于雷先后五次让其找吴某1购买他的理财产品，具体是于雷和吴某1单独谈的，之后由其陪吴某1去银行存钱。分别是2017年9月14日27万元，9月27日15万元，11月7日30万元，11月10日21万元，12月5日38万元，都存入于雷个人账户。2017年10月26日、11月2日于雷分两次给吴某1返还了17.1365万元。 3.被害人吴某1陈述：其通过东莞证券杨某2介绍认识于雷，于雷向其推荐内部优先级短期理财产品，年息10%，东莞证券保本保息。经过几天考虑，其与于雷签订了一份名内部优先级短期理财产品的客户承诺协议，把100万元转给了于雷。后来其陆续通过于雷购买了5份短期理财产品，共计131万元。这5份理财产品于雷给其写过一份客户承诺协议，已找不到。因在东莞证券大连营业部购买理财产品，且通过理财经理办理，其将款项存入于雷账户并未怀疑。后来，于雷给其返款17.1365万元，损失213.8635万元。 4.客户承诺协议、汇款凭证证明：2017年7月20日，于雷出具内部优先级短期理财产品的客户承诺协议。同日，吴某1向于雷汇款100万元。2017年9月14日至12月5日，吴某1分5次汇给于雷共计131万元。 5.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：吴某1与于雷账户对账资金差额为213.8635万元。 （十六）被告人于雷以销售“泰诚资本王朝8号私募证券投资基金”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年2月22日在其办公室内与被害人赵某2签订客户承诺协议，骗取被害人赵某2150万元，全部用于赌博及偿还个人债务等。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与赵某2签订泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同，赵某2根据认购指南将150万元款项存入茂生公司。款项用于偿还高利贷和赌博了。其与赵某2之间没有其他的经济往来。 2.被害人赵某2陈述:2017年2月，东莞证券的赵崇向其推荐泰诚资本8号私募基金，其向于雷了解后与于雷签订了合同。根据认购指南将150万元款项存入茂生公司账户，于雷没有向其返款，其损失150万元。 3.基金合同、客户承诺协议、汇款凭证证明：2017年2月22日于雷与赵某2签订泰诚王朝8号证券投资基金合同，并出具客户承诺协议。同日，赵某2向茂生公司汇款150万元。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：赵某2与于雷相关账户对账资金差额为150万元。 （十七）被告人于雷先后以销售“月月鑫s70236”、“月月鑫s71513”、“双赢5号”、“双赢6号”、“泰诚8号”、“短期优先级产品”、“泰诚8号”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2015年7月至2017年6月在其办公室内与被害人于某2签订客户承诺协议，骗取被害人于某2350万元，案发前已返还1.9553万元，实际骗得348.0447万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：于某2用他儿子于某5名字购买理财产品，一共收了于某2350万元。其向于某2出具了7份承诺协议复印件（分别是2015年6月23日80万，2015年7月9日40万，2015年9月16日100万，2016年1月11日80万，2016年7月14日136万，2016年9月16日116万，2017年1月12日100万元），前四份到期后，于某2没把钱取走，其又分别写了后三份承诺协议。上述款项大多被其偿还高利贷和赌博了。其给于某2返还了19553元利息。 2.被害人于某2陈述：2015年其找于雷向其推荐股票，于雷推荐了一款东莞证券的理财产品月月鑫S70236，保本保息。2015年6月23日其购买了80万元这款产品。7月9日通过于雷购买了40万元月月鑫理财产品；9月16日通过于雷购买了100万元双赢5号集合资产管理计划优先级第24期的理财产品，给于雷转账100万元；2016年1月11日通过于雷购买了80万元双赢6号集合资产管理计划优先级第23期理财产品。协议都是在于雷的办公室签的。每次款项都通过其儿子于某5账户向于雷转账。2017年7月14日通过于雷购买了136万元泰诚王朝8号的理财产品，该136万元是2015年6月23日购买的80万元理财和2015年7月9日购买的40万理财本金、利息加在一起。2016年9月16日通过于雷购买了116万元的短期优先级产品的理财，该116万元是其2015年9月16日购买的理财产品到期后用本息购买的。2017年1月12日通过于雷购买了一份100万元的泰诚王朝8号理财产品，该100万元是2016年1月11日购买的80万元理财产品到期后得到本息投入的。2017年3月22日通过于雷购买了50万元理财产品，其使用于某5账户向于雷转账50万元。其向于雷转账共计350万元，收到利息1.9553万元。 3.证人于某5证言证明：于某2是其父亲，于某2以其名义在东莞证券购买过350万元的理财产品，款项都是于某2。 4.基金合同、客户承诺协议、汇款凭证、账户明细证明：月月鑫s70236合同，金额80万元，签订日期2015年6月23日；月月鑫s71513合同，金额40万元，签订日期2015年7月9日；旗峰双赢5号管理计划合同，金额100万元，签订日期2015年9月16日；旗峰双赢6号承诺协议，金额80万元，计息日为2016年1月11日；客户购买短期优先级产品承诺协议116万元，签订日期2016年9月16日；泰诚王朝8号理财136万元，签订日期2016年7月14日；泰诚王朝8号理财100万元，签订日期2017年1月12日。于某5账户向于雷账户汇款情况。 5.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：于某5与于雷账户资金对账差额为348.0447万元。 （十八）被告人于雷以销售“泰诚资本王朝8号私募证券投资基金”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年6月30日在其办公室内与被害人林某签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人林某30万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同，并让林某把30万元存入茂生公司账户。款项大部分钱被其偿还高利贷和赌博了。林某购买过2次理财产品，第一次购买了100万元，到期后兑付了本息109万余元；第二次购买的30万元没有兑付。 2.被害人林某陈述：其通过李某6认识于雷，2017年6月30日其从于雷处购买泰诚王朝8号投资基金。于雷让其把30万元汇给茂生公司，其没有收到于雷和东莞证券的返款，损失是30万元人民币。此前其通过于雷购买过100万元的理财产品，到期之后于雷返给其109.511万元，该笔款项30万元无关。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：林某与于雷相关账户对账差额为-79.511万元。 （十九）被告人于雷以销售“泰诚资本王朝8号私募证券投资基金”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2016年10月17日在其办公室内与被害人蔡某签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人蔡某100万元，案发前已返还9.35万元，实际骗得90.65万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与蔡某签订泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同，让蔡某根据认购指南将100万元款项转入茂生公司账户。款项大部分钱用于偿还高利贷和赌博了，案发前返了9.35万元。 2.被害人蔡某陈述：其通过东莞证券大连白山路营业部洪某推荐认在于雷处购买泰诚王朝8号优先级产品，根据认购指南茂生公司转账100万元，到期后于雷给其返还了93500元，损失90.65万元。 3.基金合同、客户承诺协议、账户明细证明：2016年10月17日，蔡某与于雷签订泰诚资本王朝系列8号私募证劵投资基金合同，于雷出具承诺协议。同日蔡某向茂生公司转款100万元。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：蔡某与于雷相关账户资金对账差额90.65万元。 （二十）被告人于雷以销售“泰诚资本王朝8号私募证券投资基金”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2016年9月29日、2016年11月24日在其办公室内与被害人于某3签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人于某3200万元，案发前已返还22.565万元，实际骗得177.435万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与于某3签订2份泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同，让于某3把200万元款项汇入茂生公司账户。款项大多用于偿还高利贷和赌博了。其给于某3返还了22.565万元。 2.证人洪某证言证明：于雷曾安排陪同于某3去向茂生公司账户转款。 3.被害人于某3陈述：2016年9月29日，其通过于雷购买泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金，在于雷办公室签订合同，于雷出具了一份承诺协议，保本保息，于雷让其将100万元汇入茂生公司账户。过一段时间，经于雷推荐，其又买了一份100万元的理财产品。到期后，因其多次索要，于雷共返还其22.565万元，损失177.435万元。 3.基金合同、客户承诺协议、汇款凭证、账户明细证明：泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同2份、客户协议2份，分别签订于2016年9月29日、2016年11月22日，于某3分别于9月29日、11月24日，分两笔各100万元汇给茂生公司账户。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：于某3与于雷相关账户对账资金差额177.435万元。 5.民事调解书证明：于某3与东莞证券公司于2018年8月17日达成和解，公司同意赔付于某3101.9480万元，调解之前公司已赔付40万元，共赔偿141.9480万元。 （二十一）被告人于雷以销售“泰诚资本王朝8号私募证券投资基金”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2016年10月8日、2016年11月22日在其办公室内与被害人赵某3签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人赵某3人民币260万元，案发前已返还10.15万元，实际骗得249.85万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与赵某3签订2份泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同，并让赵某3把钱汇入茂生公司账户，安排洪某陪着赵某3汇款。赵某3转入茂生公司260万元。款项大多被其偿还高利贷和赌博了。其给赵某3返还了10.15万元，其中有7000元是微信转的。除此之外无经济往来。 2.被害人赵某3陈述：其通过于某3知道于雷，2016年10月8日其和于某3在于雷办公室签订泰诚8号理财产品协议，于雷安排洪某填写转账单矿100万元汇入茂生公司账户。2016年11月22日其和于某3在于雷办公室又签订了一份基金合同，向茂生公司转款160万元。到期后，于雷先后返给其10.15万元，其中微信返还0.7万元，实际损失249.85万元。 3.基金合同、客户承诺协议、汇款凭证、账户明细证明：泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同2份、客户协议2份，分别签订于2016年10月9日、2016年11月22日。赵某3分别于10月8日向茂生公司汇款100万元，11月22日汇款160万元。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：赵某3与于雷相关账户对账资金差额250.55万元。 （二十二）被告人于雷以销售“泰诚资本王朝8号私募证券投资基金”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年11月6日在其办公室内与被害人初国珍签订基金合同，骗取被害人初国珍100万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与初国珍签订泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同，初国珍于2017年11月6日向茂生公司转账100万元。款项大多被其偿还高利贷和赌博了。其自首前把合同扔了。 2.证人王某3证言证明：初国珍通过其介绍到东莞证券于雷处购买东莞证券购买泰诚8号理财产品。2017年11月初，其与初国珍、王某1三人于2017年11月6日上午到于雷办公室。初国珍当时同意购买100万元，下午2点，初国珍说钱已经按照于雷要求转过去了。 3.证人王某1证言证明：其通过王某3认识初国珍，王某3介绍初国珍到东莞证券买了一份泰诚8号理财产品。2017年11月6日上午其和王某3、初国珍在于雷办公室，初国珍买了100万元理财产品。 4.被害人初国珍陈述：2017年11月，其在于雷办公室签订东莞证券的理财产品协议，保本，年息是9%-10%。后按照于雷要求使用手机银行向茂生公司分两次转账共100万元，每次50万元。后来其找于雷要合同，于雷以各种理由推脱。其没有收到于雷的返款，损失100万元。 5.汇款凭证、微信记录：2017年11月6日，初国珍分两次向茂生公司共100万元，每次50万元。二人通过微信谈论过送协议之事。 6.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：初国珍与于雷相关账户对账资金差额100万元。 （二十三）被告人于雷以销售“内部优先级股权短期理财”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2015年11月至2017年1月之间在其办公室内与被害人杨某1签订客户承诺书，骗取被害人杨某1279万元，案发前已返还36.2859万元，实际骗得242.7141万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与杨某1签订内部优先级股权短期理财产品承诺协议，协议金额300万元，实际收到279万元，其让杨某1把款项转入其个人银行账户，后返了36.2859万元。 2.证人洪某证言证明：于雷曾多次安排其陪杨某1到银行存钱，钱转到于雷个人账户上。 3.被害人杨某1陈述：自2015年11月至2017年1月份期间，其先后6次给于雷转账共计259万元，购买3份理财产品。2017年5月陆续到期，于雷计算后说利息是21万，加上之前的259万本金，一共是280万。于雷让其再加20万，购买一份300万元内部优先级股权短期理财产品，其于当天给于雷转账20万元，后收到于雷给的利息36.2859万元。 4.客户承诺协议、汇款凭证证明：内部优先级股权短期理财产品客户承诺协议签订于2017年6月11日，金额为300万元。自2015年11月16日至2017年7月31日，杨某1共汇给于雷279万元，收到于雷返款36.2859万元。 5.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：杨某1与于雷相关账户对账显示资金差额242.7141万元。 （二十四）被告人于雷以销售“月月鑫s43202”、“月月鑫s43201”理财产品为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2014年10月29日、2014年10月30日在其办公室内与被害人王某1签订客户承诺书，骗取被害人王某1人民币15万，案发前已返还2万元，实际骗得13万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与王某1签订两份月月鑫产品客户优先级理财产品，一份5万元，一份10万。让王某1把15万元钱转到其个人账户。 2.被害人王某1陈述：2014年10月29日，其到于雷办公室，于雷向其介绍月月鑫S43202的理财产品，保本付息。其买了一份5万元的，于雷让其先把钱某他的个人账户。2014年10月31日，其通过于雷又买了一份10万元月月鑫理财产品。2015年7月3日收到于雷返款2万元，实际损失13万元。 3.客户承诺协议、汇款凭证证明：月月鑫产品承诺协议、客户优先级确认书、资金入账单说明各两份，金额分别是5万、10万，共计15万元。王某1向于雷账户汇款3次，合计15万元。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：王某1与于雷相关账户对账资金差额13万元。 （二十五）被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年4月5日在东莞证券沈阳营业部与被害人于某4签订客户承诺书，骗取被害人于某4100万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与于某4签订100万元泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同。其让于某4按照认购指南将钱汇入茂生公司。款项大多被其偿还高利贷和赌博了。和于某4之间没有其他的经济往来。 2.被害人于某4陈述：2017年4月5日其在于雷办公室签订泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同，根据认购指南在家里使用网银给茂生公司转账100万元。 3.基金合同、客户承诺协议、汇款凭证、账户明细证明：2017年4月4日，于雷出具承诺协议，保证8.7%的年化收益，风险由大连营业部承担。同日，于某4向茂生公司汇款100万元。2017年4月5日，双方签订泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：于某4与于雷相关账户对账资金差额100万元。 （二十六）被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2016年7月7日在其办公室内与被害人左某签订客户基金合同及客户承诺协议，骗取被害人左某100万元，案发前已返还99万元，实际骗得1万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与左某签订泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同，并让左某按认购指南将100万元钱汇入茂生公司账户。其先后返还左某99万元，其中74万元用其个人账户转账的，另25万是其把钱转给洪某，由洪某转给左某。 2.被害人左某证言证明：通过洪某介绍认识于雷。2016年7月初，洪某向其推荐了泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金，其在于雷办公室与于雷签订100万元合同，于雷出具客户承诺协议，其按照认购指南的要求给茂生公司汇款，于雷陆续向其支付99万元，损失1万元。 3.基金合同、客户承诺协议、认购指南、往来明细证明：泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同、认购指南签订于2016年7月11日，承诺8.5%的年化收益，风险由东莞证券承担。2016年7月7日左某向茂生公司汇款100万元，收到99万元还款。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：左某与于雷相关账户对账资金差额为1万元。 5.民事调解书证明：2018年5月22日，东莞证券与左某达成民事调解，除去公司先期赔付的0.3万元，公司另赔付左某0.5万元，共0.8万元。 （二十七）被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年3月9日与被害人孙某1签订客户基金合同及客户承诺协议，骗取被害人孙某1100万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与孙某1签订泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同，并让孙某1将100万元转入茂生公司账号。款项被其偿还我高利贷和赌博了。其曾给孙某1汇过3.25万元，是其他业务往来，跟孙某1购买理财的100万没有关系。 2.被害人孙某1陈述：2017年3月9日于雷来到其位于金州区三里的办公室与其签订泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金协议，让其按照认购指南把钱转入茂生公司。到期后，于雷一直拖着不给，其损失100万元。 3.基金合同、客户承诺协议、认购指南、汇款凭证、广东省劳动合同、账户明细证明：泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同签订于2017年3月6日，金额为100万元，承诺8.5%的年化收益，风险由东莞证券大连营业部承担。孙某1向茂生投资公司汇款100万元。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：孙某1与于雷相关账户对账资金差额96.75万元。 （二十八）被告人于雷以销售“定向优先级理财”、“泰诚资本8号”、“优先级股权短期理财产品”、“内部优先级股权短期理财产品”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2015年11月至2017年9月期间在其办公室内与被害人赵某4、郭某1签订客户承诺协议，骗取被害人赵某4、郭某1197万元，案发前已返还0.87万元，实际骗得196.13万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：赵某4和郭某1是夫妻，二人自2015年至2017年先后5次通过其购买理财产品，投了197万元。2016年5月19日20万定向优先级理财产品协议；2016年6月14日100万泰诚资本8号产品；2017年6月16日130万内部优先级股权短期理财产品协议；2017年9月8日77万内部优先级股权短期理财产品协议是其签订的。2015年还有一份20万元的协议，赵某4未取走。赵某4根据其要求将197万元款项汇入指定账户，其中1万元现金通过邱某转交其。款项大多被其偿还高利贷和赌博了。此外，赵某4曾借给其15万元，已偿还，与理财无关。 2.被害人赵某4陈述：2015年11月份左右，于雷在办公室向其推荐一款理财产品，其当时购买了20万元。到期后，其又用该20万元购买了于雷推荐的定向优先级理财产品。2016年6月14日于雷向其推荐泰诚资本8号的产品，其以郭某1的名义购买了100万元。2017年6月16日，于雷向其推荐内部优先级股权短期理财产品，其把之前购买的2份理财转过来，加上利息购买了一份130万元的内部优先级股权短期理财产品。2017年9月8日，其又购买了77万元理财。2015年11月19日，其通过女儿郭萌账户向于雷账户转账20万元；2016年6月14日，其通过郭某1账户向于雷转账100万元；剩余77万元是分多笔转的。2017年9月4日用郭某1账户向于雷转账89950元，其本人账户向于雷账户转账130050元；2017年9月6日使用郭某1账户向于雷账户转账10万元，其本人账户向于雷账户转账29万元；2017年9月8日起使用郭萌账户向于雷账户转账15万元；同一天取现1万元交给于雷姓邱的司机。于雷曾向其返还8700元现金。2017年3月29日于雷和高某2账户向其转账15.5万元，是还之前借其的15万元，0.5万元是利息，与理财产品没有关系。 3.客户承诺协议、汇款凭证、账户明细证明：2016年5月19日签订合同购买20万元理财产品协议；2016年6月14日签订100万元泰诚资本8号产品协议；2017年6月13日签订130万元内部优先级股权短期理财产品协议；2017年9月8日签订77万元内部优先级股权短期理财产品协议。自2015年11月11日至2017年9月8日，除去双方私人借款15万元及还款，赵某4、郭某1总计向于雷或茂生投资转账理财资金196万。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：赵某4、郭某1与于雷相关账户对账资金差额195.5万元。 5.民事调解书证明：东莞证券与同意赔偿郭某180万元，先期已赔付19万元，另赔偿赵某457.4万元，共计156.4万元。 （二十九）被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年4月27日与被害人周某2签订基金合同，骗取被害人周某240万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与周某2签订泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同，并让周某2把40万元款项存入到茂生公司账户。款项大多被其偿还高利贷和赌博了，和周某2之间无其他经济往来。 2.被害人周某2陈述：其通过在东莞证券大连营业部王帆认识于雷。2017年4月，于雷带着泰诚王朝8号基金合同到营口与其签订金额为100万元的基金合同，其实际出资40万元。其通过向给茂生公司转款40万元，和于雷没有其他的经济往来。 3.基金合同、账户明细证明：2017年4月26日签订泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同。周某2于2017年4月27日向茂生公司账户转款40万元。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：周某2与于雷相关账户对账资金差额为40万元。 5.民事调解书证明：2018年5月22日，东莞证券与周某2达成民事调解，公司赔付周某232万元。 （三十）被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2016年6月3日、2016年9月7日在其办公室内与被害人张某2、孙某2签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人张某2、孙某2400万元，案发前已返还49万元，实际骗得351万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：张某2和孙某2系夫妻。2016年6月6日其与张某2签订100万张某2泰诚资本8号基金合同；2016年9月9日与孙某2签订300万基金合同。让张某2、苏某2按照认购指南将款项存入茂生公司的账户。款项大多用于偿还高利贷和赌博了。后其给张某2返款49万元。此外，其向张某2借款75万元，已归还。 2.被害人张某2陈述：2016年6月份左右，其通过张香晨介绍认识于雷，购买泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金，其将100万元款项汇入茂生公司。2016年9月份，其又以孙某2名义购买了300万元的理财产品，向茂生公司转账300万元。合同是在于雷的办公室签订的。因为其购买的300万元理财产品到期之后，于雷不向其给付本金和利息。导致其在东莞证券抵押的股票到期后无力偿还东莞证券。东莞证券于2017年8月向深圳国际仲裁院提起仲裁，要求其偿还本金、利息及违约金、滞纳金、诉讼费等费用。其和东莞证券公司协商，赔偿给东莞证券公司466752.99元，于雷答应其承担。因此加上于雷向其借的75万元的本金和利息，于雷和高某2账户一共给其转账124万元。 3.被害人孙某2陈述：其和丈夫张某2在东莞证券于雷处购买两份理财产品，一份100万元，另一份300万元。 4.基金合同、客户承诺协议、汇款凭证、东莞证券催收函、账户明细证明：2016年6月6日签订100万元的泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同，年化收益率7.6%；2016年9月9日签订金额300万元，年化收益率7.8%。2016年6月3日，张某2向茂生公司汇款100万元；2016年9月7日，张某2向茂生投资公司汇款300万元。东莞证券催收函显示截至2017年10月24日，张某2欠东莞证券本金、利息及违约金合计1136万余元，要求尽快偿还。 5.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：张某2、孙某2与于雷相关账户对账资金差额351万元。 （三十一）被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年6于21日在其办公室内与被害人李某4签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人李某4200万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与李某4签订泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同，让李某4按照认购指南将200万元款项汇入茂生公司的账户。款项大多被其偿还高利贷和赌博了。除了200万元之外，其还向李某4借了127万，还了124万，都是转账。 2.被害人李某4陈述：其在于雷办公室与他签订200万元泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同。并按照认购指南上，将款项汇入茂生公司。一分利息都没给，损失200万元。此外，2017年5月至2017年9月间，于雷先后各种理由向其借款127万元，陆续还款124万，有银行交易明细为证。 3.基金合同、客户承诺协议、汇款凭证、账户明细证明：2017年6月21日签订金额为200万元泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同，承诺9%的年化收益，风险由东莞证券承担。2017年6月21日，李某4向茂生公司汇款200万元。双方私人借款还款的账目明细，显示于雷共计借款127万，还款124万元。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：李某4与于雷相关账户对账资金差额203万元。 （三十二）被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2016年9月12日在其办公室内与被害人吴某2签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人吴某2100万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与吴某2签订泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同，让吴某2按照认购指南把购买基金的100万元转入茂生公司账户。款项大多被其偿还高利贷和赌博了，和吴某2之间无其他经济往来。 2.被害人吴某2陈述：2016年9月初，于雷在其办公室向其推荐泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金，年息9.8%，保本保息的，其决定购买100万元，于雷让其按照认购指南将款项汇入茂生公司账户。后双方签订合同，于雷向其出具承诺协议。未收到于雷返款。 3.基金合同、客户承诺协议、汇款凭证证明：2016年9月13日，双方签订泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同，金额为100万元，承诺9.8%的年化收益，风险由东莞证券大连营业部承担。2016年9月12日，吴某2向茂生公司汇款100万元。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：吴某2与于雷相关账户对账资金差额为100万元。 （三十三）被告人于雷以销售“泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年4月27日在其办公室内与被害人刘某2签订基金合同及客户承诺协议，骗取被害人刘某2150万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其和刘某2签订泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金，让其按照认购指南将款项存入茂生公司账户。款项大多被其偿高利贷和赌博了，款项往来以银行流水为准。 2.被害人刘某2陈述：2015及2016年4月，其分别从于雷处买过两次理财产，到期本息都还了。2017年4月份，其从于雷处购买150万元泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金，根据认购指南将款项存入茂生公司账户。后来听说于雷被抓了，其损失150万元。 3.基金合同、客户承诺协议、汇款凭证证明：2017年4月27日签订金额为150万元的泰诚资本王朝系列8号私募证券投资基金合同，承诺8%年化收益。同日，刘某2向茂生公司汇款150万元。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：刘某2与于雷相关账户对账资金差额150万元。 （三十四）被告人于雷以销售“内部优先级短期理财”为由，假借东莞证券大连营业部名义为客户承诺保本保息为诱饵，于2017年1月9日在其办公室内与被害人赵某5签订客户承诺协议，骗取被害人赵某580万元，案发前已返还4.8万元，实际骗得75.2万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：其与赵某5签订内部优先级股权短期理财产品，并让赵某5把80万元汇入其个人账户。款项没有购买理财，大多被其偿还高利贷和赌博了。案发前其返还给赵某54.8万元。此外，赵某5从其处购买过5次理财产品，本金和利息返还了。并从赵某5借过83.5万元，还了55.5万元。还以东莞证券大连营业部的名义与赵某5的鑫达经销部签过一份采购合同，支付给赵某5货款56万元左右，尚欠11万元货款未给。 2.被害人赵某5陈述：2017年1月10日其在于雷办公室签订80万元内部优先级短期理财产品的客户承诺协议。于雷让其把钱存入于雷个人账户。到期之后找于雷要钱，一直推脱，后来返款4.8万元。除此之外，其跟于雷购买过5次理财产品。分别是2015年8月31日60万，到期后返还本息78万；2015年9月30日50万，到期后返还本息57.5万；2016年3月3日80万元，到期后返还本息83.25万；2016年8月1日100万元，到期后返还本息109.6万元；2016年10月8日100万，到期后于雷返还本息107.2万元。其借过于雷83.5万，于雷还了55.5万，尚欠28万元。2015年至2017年于雷以东莞证券大连营业部的名义跟与其经营的大连糖酒批发交易市场鑫达经销部签过采购合同，向其支付了56.9094万元，尚欠11.7521万元。其和于雷所有往来全部都是银行转账，其给于雷转款553.5万元，于雷给其转款552.7594万元。 3.客户承诺协议、汇款凭证、采购合同证明：2017年1月10日签订内部优先级短期理财产品的客户承诺协议，承诺24%的年化收益，风险由东莞证券大连营业部承担，金额为80万元。2017年1月9日，赵某5向于雷汇款80万元。 4.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：赵某5与于雷相关账户对账资金差额0.7406万元。 5.微信聊天记录打印件、货款明细、欠条、采购合同、送货单证明：于雷以父亲生病、急买学区房等理由向某军提出借款。东莞证券大连营业部与大连糖酒批发交易市场鑫达经销部签订的采购合同，双方存在货物买卖关系。 （三十五）被告人于雷以东莞证券大连证券营业部日常经营需要资金周转为由向被害人张某3借款，在其办公室内使用私刻的东莞证券大连证券营业部印章与被害人张某3签订借条，骗取被害人张某3人民币40万元。 本节事实有经庭审举证、质证，本院予以确认的如下证据证明： 1.被告人于雷供述：2017年10月20多号，张某3让其处理股票赔偿事宜，其口头同意给大连营业部赔偿其6万元，但其需要40万周转，向她借40万元，期限2个星期，利息4万元。张某3提出其员工王某4尚欠其10万元钱没还。于雷对张某3说10万元由替王某4还。张某3同意，并要求其以东莞证券大连营业部名义写一张借条，盖上营业部的印章。其便给张某3写了一张60万元的借条，借条上东莞证券大连营业部的印章是假的。 2.证人王某4证言证明：于雷曾答应给张某3补偿天香苑股票6万元。有次张某3说于雷从她那里借款40万到期不还。其帮张某3约于雷，因其也欠张某310万元，而公司差其10多万元费用没报销，便让于雷把该10万元一起还给张某3，于雷答应。2017年12月初，张某3到于雷办公室，于雷给其打了一张60万元借条。 3.被害人张某3陈述：其因股票成交差价问题找于雷，于雷答应东莞证券大连营业部给其补偿10万元。之后于雷以公司名义向其借40万元。2017年10月25日其向于雷账户转账40万元，过后加上股票差价和替王某4偿还10万元，于雷向其出具60万元借条。 4.借条、理财金账户明细证明：2017年11月12日，于雷签署借条，承诺东莞证券大连营业部向张某3借款60万元用于经营，由王兆彧作为见证。 5.科华司法鉴定中心鉴定意见明细证明：张某3与于雷相关账户对账差额40万元。 本案综合证据： 1.案件来源、抓捕经过证明：2017年12月23日，于雷到沙河口分局经济犯罪侦查大队投案。同日，该局对于雷立案侦查。 2.被害人列表、资金往来情况表、承诺协议用章情况表证明：系于雷主动提交侦查机关，内容包含相关被害人情况、资金往来情况及合同用章情况。 3.于雷户籍信息、前科查询证明：证实于雷自然情况，其无违法犯罪前科。 4.扣押决定书、扣押清单、查封、冻结等文书证明：2018年2月7日，侦查机关扣押李某6主动上交的2.74万元介绍费。2018年7月30日，侦查机关扣押刘某3主动上交的2.5万元介绍费。 2018年2月13日，轮候查封于延平（于雷父亲）位于大连市沙河口区产一处（面积83平米，抵押权人中国银行股份有限公司大连星海湾支行），已于2018年2月2日被大连市沙河口区人民法院查封。 办案机关冻结袁某1尾号工商银行62×××70账户存款252000.72元；冻结朱某1工商银行62×××95账户存款53665.69元；冻结权某账户工商银行62×××31账户存款39万元，权某平安银行20×××02账户存款100万元。 本院认为，被告人于雷在签订履行合同过程中，诈骗他人财物，数额特别巨大，其行为已构成合同诈骗罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。 对于被告人于雷的辩护人提出于雷系自首，个人并未挥霍赃款，在案发后认罪态度良好且系初犯，应对其从轻或减轻处罚的辩护意见，经查，被告人于雷犯罪后主动投案，如实供述犯罪事实，系自首，庭审中其亦自愿认罪，本院予以确认。但在案证据证明于雷诈骗资金主要被其用于网络赌博和偿还高利贷，其到案后亦未退赃。截止本案审理终结时，被害人仍有3900余万元损失未得到赔偿。根据本案的情节和损害后果，不足以对于雷从轻处罚。对辩护人提出的从轻或减轻处罚的辩护意见，本院不予采纳。 案外人李某6主动上交的2.74万元、刘某3主动上交的2.5万元系于雷使用赃款支付的介绍费，应予追缴；办案机关冻结在案的案外人袁某1工商银行62×××70账户存款252000.72元；案外人朱某1工商银行62×××95账户存款53665.69元系无正当理由取得，应予追缴；办案机关冻结在案的权某账户工商银行62×××31账户及平安银行20×××02账户139万元中的1111284.9元系无正当理由取得，应予追缴，其余部分依法返还案外人权某。 综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条、第五十七条第一款、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人于雷犯合同诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。 二、扣押、冻结在案的案外人李某6上交的2.74万元、刘某3上交的2.5万元；案外人袁某1工商银行62×××70账户存款252000.72元；案外人朱某1工商银行62×××95账户存款53665.69元；案外人权某工商银行62×××31账户及平安银行20×××02账户中的1111284.9元予以追缴，按比例返还各给害人（被害单位）。追缴后仍不足受偿部分，责令被告人于雷予以退赔。其他涉案财产，由侦查机关依法处理。（被害人损失情况详见附表） 如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审判长 郭    辉 审判员 陈  超  凡 审判员 李    宁 二〇一九年六月十三日 书记员 龙国红（代） 附：被害人（单位）损失情况表                            序号                       被害人（单位）名称                       损失数额（单位万元）                       备注                               1                       赵晨                       100                                                     2                       周莉                       200                                                     3                       阎聚芬                       190                                                     4                       雷霞                       100                                                     5                       宋恩全                       95                                                     6                       张智维                       100                                                     7                       曹克忠                       20                       公司赔付80                               8                       刘孟鑫                       100                                                     9                       曹文祥                       50                                                     10                       中国石油天然气第八建设有限公司                       97.5                       公司赔付390                               11                       大连顺天阀门有限公司                       225.1204                                                     12                       于小玲                       10                                                     13                       李洪福                       15                       公司赔付35                               14                       李德民                       6                       公司赔付14                               15                       苏红                       6                       公司赔付24                               16                       李庆红                       5.4                       公司赔付21.6                               17                       吴玉枝                       213.8635                                                     18                       赵煜红                       150                                                     19                       于洪泉                       348.0447                                                     20                       林志军                       30                                                     21                       蔡光                       90.65                                                     22                       于凤英                       35.451                       公司赔付141.984                               23                       赵淑凤                       249.85                                                     24                       初国珍                       100                                                     25                       杨爱琳                       242.7141                                                     26                       王新民                       13                                                     27                       于晓莹                       100                                                     28                       左鲁军                       0.2                       公司赔付0.8                               29                       孙立涛                       100                                                     30                       赵黎光、郭宗跃                       39.73                       公司赔付156.4                               31                       张文峰、孙永芬                       351                                                     32                       李春香                       200                                                     33                       周宁                       8                       公司赔付32                               34                       吴丽萍                       100                                                     35                       刘玉慧                       150                                                     36                       赵晓军                       75.2                                                     37                       张媛                       40                                      相关法律规定： 《中华人民共和国刑法》 第二百二十四条有下列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产： (一)以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的； (二)以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的； (三)没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的； (四)收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的； (五)以其他方法骗取对方当事人财物的。 第五十七条第一款对于被判处死刑、无期徒刑的犯罪分子，应当剥夺政治权利终身。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。