山西省洪洞县人民法院刑事判决书（2019）晋1024刑初91号公诉机关洪洞县人民检察院。被告人任赟，男，1982年7月7日出生，汉族，临汾市人，原籍洪洞县，大学本科，住临汾市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月4日被洪洞县公安局刑事拘留，同年10月17日被执行逮捕。现羁押在洪洞县看守所。辩护人王志国，山西尧明律师事务所律师。洪洞县人民检察院以洪检刑检一刑诉（2019）45号起诉书指控被告人任赟犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月25日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。洪洞县人民检察院指派检察院李建闯出庭支持公诉，被告人任赟及其辩护人王志国到庭参加诉讼。现已审理终结。洪洞县人民检察院指控，2014年9月2日，被告人任赟成立洪洞县新晋商文化传媒有限公司。从2014年10月至2016年8月间，该公司以签订代理服务协议的形式，非法向98人吸收145笔资金，合计人民币911.8万元。针对上述指控，公诉机关向法庭提供了书证、证人证言、被害人陈述、鉴定意见、被告人供述等证据予以证明。据此认为，被告人任赟的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法判处。被告人任赟及其辩护人对公诉机关指控的罪名均无异议。被告人任赟对被指控犯罪的事实和证据的基本内容不持异议，未作辩解，表示认罪。其辩护人发表如下辩护意见：1、本案系单位犯罪而非个人犯罪；2、公诉机关指控的犯罪数额有误，向亲友或者单位内部特定对象吸收的资金154.8万元应予核减；3、被告人具有自首情节；4、被告人系初犯、偶犯，主观恶性不大，社会危害性较小。综上建议对被告人任赟从轻或者减轻处罚。经审理查明，2014年9月2日，被告人任赟在山西省洪洞县工商行政管理局注册成立洪洞县新晋商文化传媒有限公司(以下简称新晋商公司)，公司类型为有限责任公司（自然人独资），住所地位于洪洞县城伊顿鑫城商铺****，注册资本600万元，经营范围为广告制作、发布、代理服务；会展服务；批发兼零售：文化用品、工艺品、日用百货，法定代表人任素俊（任赟的姑母），实际经营人为任赟。2016年9月7日，经洪洞县工商行政管理局审核批准，新晋商公司将法定代表人变更为任赟，公司类型为有限责任公司（自然人独资），实际经营人为任赟。从2014年10月至2016年8月，被告人任赟以投资项目缺少资金为由，以新晋商公司的名义通过口口相传的方式与曹秋莲、柴爱英、陈彩凤等人签订《代理服务协议》，并承诺在一定期限内给付回报，即：按0.8-2.5%的月利率计息，非法向社会公众吸收存款。非法吸收的资金全部由被告人任赟控制并支配。案发后，洪洞县公安局委托山西兴华司法鉴定所对新晋商公司非法吸收公众存款涉及的新晋商公司会计账目进行司法鉴定，经过对新晋商公司的《代理服务协议》以及报案人提供的《收款凭单》或《代理服务协议》复印件等相关资料进行了汇总和核对，于2017年5月12日作出鉴定意见，主要内容：2014年10月至2016年8月，新晋商公司签订的98人145笔代理服务协议合计吸收资金911.8万元，2014年10月15日至2016年7月21日发生与代理服务协议相关的利息支出1640笔，金额177.3414万元。另查明，被告人任赟于2018年9月4日向洪洞县公安局经侦大队投案，当日被刑事拘留。被告人任赟非法吸收的公众存款其中500余万元出借给张燕军、何小平、山西润和置业有限公司等12家企业和个人，赃款暂未追回。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：书证（1）洪洞县公安局出具的《受案登记表》、《立案决定书》，证实2016年11月21日9时13分，王建龙向公安机关报案称新晋商公司法定代表人任赟有非法吸收公众存款的嫌疑。2017年3月2日公安机关决定对任赟非法吸收公众存款一案立案侦查；（2）洪洞县公安局出具的《常住人口基本信息》，证实被告人任赟的身份；（3）新晋商公司的《企业信息查询单》，证实新晋商公司的类型、住所地、注册资本、成立日期、经营范围以及变更企业法人情况等；（4）《代理服务协议》及《收款凭单》，证实新晋商公司与集资参与人签订协议并出具收款凭单的事实；（5）政协洪洞县委员会办公室洪协办发〔2017〕20号《政协洪洞县委员会办公室文件》，证实被告人任赟被撤销第十五届洪洞县政协委员资格；（6）洪洞县公安局出具的《关于政协委员任赟被刑事拘留的情况说明》，证实被告人任赟于2018年9月4日到洪洞县公安局投案自首并于同日被刑事拘留；（7）洪洞县公安局经济犯罪侦查大队《在逃人员登记/撤销表》，证实2017年5月2日，被告人任赟被列为网上逃犯；（8）新晋商公司提供的《新晋商凭证》，证实其支付集资参与人利息的事实；2、证人证言（1）新晋商公司工作人员任素俊、王建龙、宁梅、赵春明、张红玲的陈述，证实新晋商公司的经营者系被告人任赟，任赟通过业务员对外宣传非法吸收公众存款；（2）证人李某1、王某、李某2、李某3、李某4等集资参与人的陈述，证实其得知任赟以高息吸收存款，便与新晋商公司签订《代理服务协议》、《收款凭单》，将个人的存款以现金、转账等方式投资到新晋商公司。任赟按约定支付部分利息后，至今未偿还本金及剩余利息。3、鉴定意见山西兴华司法鉴定所出具的司法鉴字[2017]第003号《司法鉴定意见书》及附件《代服务协议明细表》、《利息支出汇总表》、《利息支出明细表》、《现金收益明细表》，证实经山西兴华司法鉴定所对新晋商公司吸收资金数额情况进行汇总后，经审核确定新晋商公司于2014年10月至2016年8月签订98人145笔代理服务协议，合计吸收资金911.8万元；其中与代理服务协议相关的利息支出1640笔，金额177.3414万元。4、被告人供述被告人任赟对以新晋商公司的名义向社会公众非法吸收存款的事实供认不讳。关于被告人任赟辩护人提出的本案应按照单位犯罪数额标准认定的辩护意见，经查，被告人任赟成立个人独资的新晋商公司后，以非法吸收公众存款为主要活动，且违法所得均由其个人控制和支配，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》之规定，对本案应当按照刑法有关自然人的犯罪规定定罪处罚，适用于个人犯罪数额标准予以认定，故对辩护人的该项辩护意见不予采纳。关于被告人任赟辩护人提出的向亲友或者单位内部特定对象吸收的资金154.8万元应予核减的辩护意见，经查，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条规定，未向社会公开宣传，在亲属或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收公众存款，其前提是未向社会公开宣传，但在本案中，被告人任赟已通过口口相传的方式对社会公开宣传，其亲属参与集资后，被告人仍按支付其余集资参与人的利息标准支付其亲属，其亲属的集资数额不应从犯罪数额中核减。故对该项辩护意见，亦不予采纳。本院认为，被告人任赟违反国家金融管理法律规定，在未经有关部门依法批准的情况下，非法向社会公众吸收资金911.8万元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控罪名成立。被告人任赟犯罪以后自动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首。被告人任赟所吸收资金均由其实际控制并支配，故应由被告人任赟将所吸收资金中尚未归还部分返还给集资参与人，根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》规定：集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金，故应扣减被告人任赟已经支付给集资参与人的利息177.3414万元。鉴于被告人任赟具有自首情节，并已主动归还集资参与人部分资金，可从轻处罚。对于辩护人提出的其余辩护意见，与庭审查明的事实相符，予以采纳。本院根据被告人任赟犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、第六十七条第一款、第六十一条之规定，判决如下：一、被告人任赟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月4日起至2021年9月3日止，罚金应于本判决发生法律效力后三十日内缴纳。）二、责令被告人任赟退赔违法所得七百三十四万四千五百八十六元，返还集资参与人（名单附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省临汾市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 范 华审 判 员 江 淼人民陪审员 张永慧 二O一九年六月二十八日书 记 员 赵家纬