昆明市盘龙区人民法院刑 事 判 决 书（2018）云0103刑初726号公诉机关昆明市盘龙区人民检察院。被告人张勇，男，1985年7月1日出生，汉族，高中文化，无职业，户籍所在地四川省绵阳市梓潼县。因涉嫌非法吸收公众存款，2017年10月26日被刑事拘留，同年11月30日被逮捕。现羁押于昆明市盘龙区第一看守所。委托辩护人秦世臣，云南民定律师事务所律师。委托辩护人杨林文，云南民定律师事务所实习律师。被告人孙敏，男，1992年7月20日出生，汉族，大学文化，无职业，户籍所在地四川省绵阳市盐亭县。因涉嫌非法吸收公众存款，2017年10月26日被刑事拘留，同年11月30日被逮捕。现羁押于昆明市盘龙区第一看守所。委托辩护人陈元琼，云南民定律师事务所律师。被告人张艳，女，1973年11月13日出生，汉族，大专文化，无职业，住云南省昆明市盘龙区。因涉嫌非法吸收公众存款，2017年10月26日被取保候审。委托辩护人郑松，云南协和律师事务所律师。昆明市盘龙区人民检察院以盘检刑诉（2018）757号起诉书指控被告人张勇、孙敏、张艳犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2018年9月20日公开开庭审理了本案。2019年4月23日，昆明市盘龙区人民检察院以盘检刑变诉（2019）6号变更起诉决定书对本案变更起诉。本院于2019年5月23日第二次公开开庭审理了本案。昆明市盘龙区人民检察院指派检察员代来全、陈亭婷出庭支持公诉。被告人张勇及其委托辩护人秦世臣、杨林文，被告人孙敏及其委托辩护人陈元琼，被告人张艳及其委托辩护人郑松到庭参加诉讼。本案现已审理终结。昆明市盘龙区人民检察院指控：2015年10月至2017年10月期间，张某（另案处理）伙同被告人张勇、孙敏、张艳以云南幸福天伦服务股份有限公司的名义，违反国家金融管理法律规定，未经中国银行业监督管理委员会批准，借助发放宣传单等途径向社会公开宣传，以提供养老服务为由收取社会投资人服务费并承诺以现金消费券的形式给予回报，三年期满后可以退还剩余本金，吸收不特定对象资金。经鉴定，云南幸福天伦服务股份有限公司共计向240名投资者吸纳资金人民币7539880元，其中，欣都龙城销售一部向194名投资者吸纳资金人民币6013415元；星耀大厦销售二部向47名投资者吸纳资金人民币1526465元。针对上述指控事实，公诉机关当庭宣读并出示了以下证据：抓获经过，投资人报案及陈述，养生养老服务合同书，合作协议，收据，证人证言，司法鉴定意见书，辨认笔录及照片，被告人张勇、孙敏、张艳的供述等。公诉机关认为，被告人张勇、孙敏、张艳非法吸收公众存款，数额巨大的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。庭审中，被告人张勇、孙敏对公诉机关指控的事实及罪名均没有异议；被告人张艳对公诉机关指控的事实没有异议，但认为其只是会计，没有参与发放过宣传单，钱也是公司在收，其不清楚其行为是否构成犯罪。被告人张勇的辩护人提出：一、本案属于单位犯罪。云南幸福天伦服务股份有限公司在工商注册登记，有完整的组织体系和管理体系，非法吸收的款项通过公司及法定代表人账户进出，收入部分用于支付公司日常开支，公司员工统一招聘，各部门各司其职，本案应定性为单位犯罪，被告人张勇只对自己负责的事项负责。二、被告人张勇系从犯，在犯罪中起辅助作用。公司实际控制人是直接负责的主管人员张某、刀林华等人，他们在单位实施的犯罪中起到决定、批准、授意、指挥等作用，是主犯；张勇是经人介绍到公司应聘的工作人员，经公司安排担任部门负责人，工作内容完全听从上级安排指挥，日常领取员工工资。在单位犯罪中张勇在主管人员的领导下具体实施了犯罪，被动参与实施了犯罪行为，仅起到辅助作用，系从犯。三、被告人张勇主动投案，属于自首。四、被告人张勇系初犯、偶犯。五、被告人及家属愿意缴纳罚金。被告人孙敏的辩护人提出：一、被告人孙敏有自首情节。二、被告人孙敏对公司负责人的违法操作并不知情，对公司财务状况及收支款项使用均不知情，在本案中仅起辅助作用，应为从犯。三、被告人孙敏主观上没有非法吸收公众存款的故意。四、被告人孙敏系初犯、偶犯。五、被告人孙敏来自农村，家庭贫困，愿意缴纳罚金。被告人张艳的辩护人提出：一、被告人张艳不构成犯罪。其主观上没有故意犯罪，客观方面没有实施过吸收公众存款的行为，也没有获得任何非法利益。二、被告人张艳除了基本工资外，没有获得其他的好处费、分成等，不应当认定为共犯。三、如果认定张艳构成犯罪，请求根据其有自首、初犯、认罪态度诚恳、家庭情况特殊等情节，对其从轻处罚并宣告缓刑。经审理查明：2015年10月至2017年10月期间，张某（另案处理）与被告人张勇、孙敏、张艳以云南幸福天伦养老服务股份有限公司的名义，违反国家金融管理法律规定，未经中国银行业监督管理委员会批准，借助发放宣传单等途径向社会公开宣传，以提供养老服务为由收取社会投资人服务费并承诺以现金消费券的形式给予回报，三年期满后可以退还剩余本金，吸收不特定对象资金。经鉴定，云南幸福天伦养老服务股份有限公司共计向241名投资者吸纳资金人民币7539880元，其中，欣都龙城销售一部向194名投资者吸纳资金人民币6013415元；星耀大厦销售二部向47名投资者吸纳资金人民币1526465元。被告人张勇、孙敏担任云南幸福天伦养老服务股份有限公司销售一部的销售总监，负责销售一部的融资业务；被告人张艳负责财务工作，包括公司外部账目往来、收款及报账等工作。2017年10月25日，公安人员接报警后赶到盘龙区欣都龙城5幢A座单元5层04室将被告人张勇、孙敏、张艳带回派出所调查。上述事实，有经过法庭举证、质证的抓获经过说明，投资人的报案及陈述，养生养老服务合同书，合作协议，银行交易明细表，收据，证人证言，司法鉴定意见书、补充鉴定意见书，辨认笔录及照片，被告人张勇、孙敏、张艳的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人张勇、孙敏、张艳违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，三人的行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以支持。因云南幸福天伦养老服务股份有限公司在设立后，以实施犯罪为其主要活动，不应以单位犯罪论处，故对被告人张勇的辩护人关于本案应当认定为单位犯罪的辩护意见，本院不予采纳。被告人张勇、孙敏、张艳系共同犯罪，在非法吸收资金过程中，各有分工，相互配合。其中，被告人张勇、孙敏系销售总监，对非法吸收资金的顺利实施起主要作用，系主犯；被告人张艳起辅助作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人张勇、孙敏、张艳明知他人报案而在现场等待公安人员到来，后如实供述自己的罪行，被告人张艳的辩解属于对行为性质的辩解，对三人依法应当认定为自首，可以从轻或减轻处罚。各辩护人所提有关辩护意见，本院已予以充分注意。根据被告人张艳的犯罪事实、情节、认罪态度及悔罪表现，本院认为其宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以宣告缓刑。据此，本院为保护国家金融管理制度不受侵犯，打击刑事犯罪活动，综合考虑本案被告人的犯罪事实、情节，归案后的认罪、悔罪表现及其犯罪行为对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、第四十七条、第七十二条、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人张勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币50000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年10月26日起至2019年10月25日止。罚金自本判决生效后十日内缴纳。）二、被告人孙敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币50000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年10月26日起至2019年10月25日止。罚金自本判决生效后十日内缴纳。）三、被告人张艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑一年零六个月，并处罚金人民币20000元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自本判决生效后十日内缴纳。）四、继续追缴赃款发还被害人。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向云南省昆明市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  申开勇人民陪审员  王国光人民陪审员  普兴明二〇一九年六月二十日书 记 员  耿 彦