重庆市铜梁区人民法院民 事 判 决 书(2019)渝0151民初1375号原告：张远书，男，1965年11月20日出生，汉族，住重庆市荣昌县。委托诉讼代理人：樊杰、杨建明，重庆锴隆律师事务所律师。被告：广东电白建设集团有限公司，住所地广东省茂名市电白区水东镇广南路**（长兴大厦）**，统一社会信用代码914409041951701645。法定代表人：陈世成，该公司董事长。委托诉讼代理人：吴涛，贵州乾锋律师事务所律师。被告：刘传福，男，1969年2月11日出生，汉族，住重庆市铜梁区。委托诉讼代理人：吴涛，贵州乾锋律师事务所律师。第三人：重庆企成建筑劳务有限公司，住，住所地重庆市永川区胜利路**4-3一社会信用代码915001187717504592。法定代表人：温洪军，该公司总经理。委托诉讼代理人：张艺，女，该公司职工，住重庆市荣昌区。张远书与广东电白建设集团有限公司（以下简称电白建设公司）、刘传福，第三人重庆企成建筑劳务有限公司（以下简称企成劳务公司）债权转让合同纠纷一案，张远书于2018年8月20日向贵州省清镇市人民法院提起诉讼，贵州省清镇市人民法院移送本院管辖，本院于2019年3月6日立案受理。依法由审判员蒋玉君适用简易程序于2019年4月3公开开庭进行了审理。张远书的委托诉讼代理人樊杰、杨建明，电白建设公司的委托诉讼代理人吴涛，刘传福及委托诉讼代理人吴涛，企成劳务公司的委托诉讼代理人张艺到庭参加诉讼。本案现已审理终结。张远书向本院提出诉讼请求：一、判令电白建设公司和刘传福连带退还张远书履约保证金150万元（刘传福承担保证金的退还责任，电白建设公司在建设方贵阳铜鼓滩房地产开发有限责任公司支付的工程款范围内承担保证责任）；二、判令电白建设公司和刘传福承担本案诉讼费。事实和理由：2014年5月12日，企成劳务公司与电白建设公司签订了《土建劳务分包合同》，约定将电白建设公司总承包的贵阳铜鼓滩房地产开发有限公司开发的贵阳铜鼓滩生态园一期三标段工程5号、8号楼的专业劳务分包给企成劳务公司实施。企成劳务公司根据《土建劳务分包合同》约定于2014年6月6日向电白建设公司支付了150万元的履约保证金，并由电白建设公司的实际施工人刘传福向企成劳务公司出具了《收条》。2014年6月25日，电白建设公司、刘传福和企成劳务公司签订《补充合同》，约定电白建设公司和刘传福应当连带退还企成劳务公司的履约保证金。2017年2月，企成劳务公司已将5号、8号楼的主体施工完毕，履约保证金150万元退还条件成就，但电白建设公司拖延至今未退还。2018年8月6日，张远书与企成劳务公司之间签订了《债权转让协议书》，约定将企成劳务公司对电白建设公司和刘传福到期应返还的150万元履约保证金债权转让给张远书，2018年8月6日企成劳务公司向电白建设公司和刘传福邮寄了《债权转让通知书》，限期电白建设公司和刘传福应当在收到通知后立即将150万元履约保证金及逾期返还的资金占用利息直接向张远书支付，但电白建设公司和刘传福并未支付以上款项。为此，提起诉讼。电白建设公司辩称，电白建设公司未收到企成劳务公司缴纳的保证金；退还保证金的条件不成就；张远书持有的债权转让协议不成立，不能反映企成劳务公司的真实意思表示；企成劳务公司缴纳保证金的目的是为了保证支付农民工工资，现转让债权的行为是逃避债务的行为，给社会带来危害，损害他人权益，转让行为无效。刘传福辩称，没收到企成劳务公司汇入的150万元保证金；企成劳务公司转让债权时，法定代表人温洪军被关押，没有其本人签字，转让债权不是企成劳务公司的真实意思表示；即使收到保证金，已超额支付工程款（含保证金返还）300多万元，但企成劳务公司还欠农民工工资600多万元，企成劳务公司的项目尾款还不足以支付农民工工资，企成劳务公司将保证金进行转让是逃避债务，损害他人权益，转让无效。企成劳务公司陈述称，现在无证据证明企成劳务公司拖欠农民工工资。本院经审理确认事实如下：2014年5月12日，电白建设公司（甲方）与企成劳务公司（乙方）签订《土建劳务分包合同》，约定：一、工程名称：贵阳铜鼓滩生态园一期三标段工程；工程地点：贵阳清镇凉水井；建筑栋号：5号、8号楼；……七、履约保证金1）未（为）确保工程快速展开和协议能顺利实施，乙方向甲方缴纳壹佰伍拾万元（150万元）作为合同履约保证金（以收款收据为准，汇入庆华公司银行凭证为准），合同签订之日内乙方支付合同履约保证金到甲方指定账户。合同履约保证金不计利息，该保证金在地下室基础起修建至每单栋工程主体框架结构（含地下车库）及十五层后20日个工作日内退还50%，主体断水后20日个工作日无质量、安全遗留问题，甲方将剩余的50%保证金退还乙方；……十五、本合同一式肆份，甲方执贰份，乙方执贰份，具有同等法律效力，甲乙双方签字盖章并在合同签字之日缴纳履约保证金后合同生效（如乙方为建设单位明确禁用的劳务队伍时合同不生效），竣工结算工程款支付结束后自然失效。在该合同尾部，电白建设公司在甲方处盖章，企成劳务公司在乙方处盖章。2014年6月6日，刘传福向企成劳务公司出具收条，载明：今收到重庆企成建筑劳务有限公司贵阳铜鼓滩生态园一期工程三标段5#、8#楼工程履约保证金、壹佰伍拾万元整（小写￥1500000.00元）注：该笔保证金原重庆庆华建司打入贵阳铜鼓滩房地产开发有限公司，自动转入广东电白建设集团有限公司。2014年6月25日，电白建设公司（甲方）、企成劳务公司（乙方）、刘传福（丙方）签订《补充合同》，约定，甲乙双方于年月日签订了关于贵阳铜鼓滩生态园一期三标段工程的《劳务分包合同》，该合同第七条双方约定了履行保证金5栋、6栋、7栋、8栋、20栋共计交纳300万元。为明确该保证金责任主体经三方协商达成共识如下：1、丙方是工程项目的实际施工人，对乙方交纳的保证金具有实际掌控和所有权，支配权。丙方按照《劳务分包合同》的约定按期返还乙方支付的履约保证金；2、甲方对丙方返还保证金在建设方支付工程款的范围内承担保证责任；3、如建设方在工程建设期间无力支付工程款造成长期停工，造成保证金不能按约定返还，乙方只能向丙方索要所交纳的保证金，一切责任与广东电白建设集团有限公司无关；4、……；5、本合同一式叁份，三方各执一份，未尽事宜，协商解决；6、本补充合同三方签字盖章之日生效，至义务履行完毕，合同终止。在该补充合同尾部，电白建设公司在甲方处盖章，企成劳务公司及法定代表人温洪军在乙方处盖章并签名，刘传福在丙方处签名并捺印。案涉项目工程5号楼、8号楼在张远书提起诉讼时已主体断水（主体封顶）。2018年8月2日，企成劳务公司（甲方、债权转让方）与张远书（乙方、债权受让方）签订《债权转让协议》，约定：第一条债权转让的金额1、截止2018年7月，甲方对债务人广东电白建设集团有限公司、刘传福享有到期应返还的履约保证金债权本金人民币150万元及资金占用利息；2、甲方承诺向乙方转让的债权系合法、有效的债权。第二条债权的转让1、甲方同意按本合同的约定，向乙方转让该债权，乙方同意按本合同的约定，受让该债权；2、该债权项下的附属权利，包括但不限于本金所产生的利息等，由乙方于债权（受）让之日一并受让。第三条本协议签订后，甲方应立即向债务人发出本债权转让的书面通知，并限期向乙方直接履行。第四条本合同一式贰份，甲乙双方各执壹份，经双方签字或盖章后生效，具有同等法律效力。在该协议尾部，企成劳务公司在甲方处盖章，张远书在乙方处签名并捺印。企成劳务公司于2018年8月3日通过EMS分别向电白建设公司和刘传福送达该债权转让通知，刘传福拒收，电白建设公司于2018年8月14日收到该债权转让通知。债权转让通知载明：广东电白建设集团有限公司、刘传福：根据《中华人民共和国合同法》和相关法律规定，以及我公司与张远书达成的债权转让协议，现将我公司对广东电白建设集团有限公司、刘传福的150万元到期应返还的履约保证金债权（即该笔债权系广东电白建设集团有限公司与我司2014年5月12日《土建劳务分包合同》中履约保证金债权），依法转让给张远书，与此转让债权相关的其他权利也一并转让。请你们自接到该债权转让通知书后立即直接向张远书履行全部义务。本债权转让通知未经债权受让人的书面同意不得撤销。案涉项目建设过程中，电白建设公司、刘传福支付了企成劳务公司部分款项。庭审中，电白建设公司与刘传福均不能明确退还履约保证金具体为哪一笔款项。诉讼中，张远书撤回了要求刘传福和电白建设公司支付逾期退还期间的资金占用利息的诉讼请求。上述事实，有各方当事人的陈述，张远书举示的《土建劳务分包合同》、刘传福出具的收条，转账回单，项目现场照片，补充合同，债权转让协议，债权转让通知书及EMS送达查询记录，电白建设公司举示的付款凭据等证据证实，这些证据的真实性、合法性、关联性经当庭质证和本院审查，可以作为认定本案事实的依据。本院认为，根据电白建设公司与企成劳务公司于2014年5月12日签订的《土建劳务分包合同》，刘传福于2014年6月6日向企成劳务公司出具的收条，电白建设公司、企成劳务公司、刘传福于2014年6月25日签订的《补充合同》，可以确认企成劳务公司向电白建设公司和刘传福交纳贵阳铜鼓滩生态园一期三标段5#、8#楼履约保证金150万元的事实。案涉5#、8#楼于2018年8月已主体断水（主体封顶），根据电白建设公司与企成劳务公司签订的《土建劳务分包合同》第七条规定，履约保证金150万元的退还条件已成就。《中华人民共和国合同法》第五十二条第（二）规定，恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益，合同无效。第七十九条规定，债权人可以将合同的权利全部或者部分转让给第三人。电白建设公司与刘传福辩解企成劳务公司与张远书于2018年8月2日签订的《债权转让协议》是逃避债务，损害他人权益，转让无效。本院认为，即使企成劳务公司对他人有承担债务的情形，但本案中并未有证据证明企成劳务公司有恶意串通损害他人权益的事实，该转让行为也未有无效的其他情形。本院确认该《债权转让协议》合法、有效。电白建设公司、企成劳务公司、刘传福签订的《补充合同》约定，刘传福系案涉工程的实际施工人，对企成劳务公司交纳的保证金具有实际的掌控和所有权，支配权。刘传福按照《劳务分包合同》的约定按期返还企成劳务公司支付的履约保证金。电白建设公司与刘传福均未举示证据证明已退还企成劳务公司履约保证金150万元的事实，应承担相应的法律后果。因此，刘传福应退还企成劳务公司履约保证金150万元。企成劳务公司将该150万元转让给张远书，刘传福应将该150万元支付给张远书。故，本院予以支持张远书关于刘传福退还履约保证金150万元的诉讼请求。电白建设公司、企成劳务公司、刘传福签订的《补充合同》约定，电白建设公司对刘传福返还保证金在建设方支付工程款的范围内承担保证责任。张远书未举示证据证明案涉项目工程的建设方贵阳铜鼓滩房地产开发有限责任公司拨付了电白建设公司案涉项目工程的工程款，电白建设公司未将该工程款支付企成劳务公司的事实，应承担相应的法律后果。本院对张远书关于电白建设公司对刘传福退还的150万元履约保证金承担连带支付责任的诉讼请求，不予支持。电白建设公司与刘传福关于企成劳务公司转让债权时，法定代表人温洪军被关押，没有其本人签字，不是企成劳务公司的真实意思表示的抗辩意见。本院认为，企成劳务公司是独立的法律主体，法定代表人温洪军对企成劳务公司签订的合同是否签字确认不影响合同的成立。对该抗辩意见，本院不予采信。张远书撤回了要求刘传福和电白建设公司支付逾期退还期间的资金占用利息的诉讼请求，本院认为，该申请系其真实意思表示，不违反相关法律规定，本院予以准许。本院对该诉讼请求不再评判。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第七十九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款的规定，判决如下：一、刘传福在本判决生效之日起十日内支付张远书履约保证金150万元。二、驳回张远书在本案中的其余诉讼请求。如果刘传福未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费18300元，减半收取9150元，由刘传福负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于重庆市第一中级人民法院。审判员  蒋玉君二〇一九年六月三日书记员  王莹艳