湖南省株洲市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）湘02刑终179号原公诉机关湖南省株洲市天元区人民检察院。上诉人（原审被告人）张天沣，曾用名张天峰，男，1978年5月15日出生，汉族，大学本科文化，群众，系株洲马上有钱投资管理有限公司实际控制人，住湖南省株洲市天元区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年2月26日被刑事拘留，同年4月3日被逮捕，现羁押于株洲市第一看守所。辩护人聂维芳，湖南天舒律师事务所律师。辩护人颜嘉琪，株洲市法律援助中心实习律师。上诉人（原审被告人）郑强，男，1982年10月18日出生，汉族，大学本科文化，系株洲马上有钱投资管理有限公司总经理，户籍所在地湖南省株洲市天元区，住湖南省株洲市天元区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年2月26日被刑事拘留，同年4月3日被逮捕，现羁押于株洲市第一看守所。湖南省株洲市天元区人民法院审理湖南省株洲市天元区人民检察院指控原审被告人张天沣、郑强犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年4月10日作出（2018）湘0221刑初266号刑事判决。宣判后，张天沣、郑强均不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人张天沣、郑强，根据上诉人提出的上诉理由，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十四条第二款之规定，决定不开庭审理。本案现已审理终结。湖南省株洲市天元区人民法院判决认定：2014年11月，被告人张天沣、郑强为向社会筹集资金，在株洲市天元区长江南路紫竹茗园6、8栋15号成立株洲马上有钱投资管理有限公司。公司法定代表人是陈某1；股东为湖南马上有钱投资管理有限公司、谢某某、郑强，其中湖南马上有钱投资管理有限公司持股30%（由张天沣实际控制），郑强持股30%，谢某某代张天沣持股40%。张天沣为该公司实际控制人，郑强为该公司总经理。公司成立后，在未取得融资资质的情况下违法从事融资业务，通过由业务员在公司门口向过往不特定群体发放宣传册、投资利率表以及公司电子显示屏播出融资信息对外进行宣传，宣称其投资稳定无风险，变现简单、快捷，收益高，月利率为12-18‰以吸引客户到公司投资。2014年11-12月，株洲马上有钱投资管理有限公司以集资参与人为甲方（出借人）、湖南华铭科技有限公司为乙方（借款人）、湖南马上有钱投资管理有限公司为丙方（管理方）的方式与周某、何某某、刘某1、刘某2签订了三方的委托投资合同，并以湖南马上有钱投资管理有限公司名义向集资参与人承诺对借款本息的偿还承担保证责任，共吸收周某、何某某、刘某1、刘某2等4位集资参与人存款53万元。株洲马上有钱投资管理有限公司吸收公众存款后，仅向湖南华铭科技有限公司交付了22.7万元。湖南华铭科技有限公司后来又将该22.7万元退还至株洲马上有钱投资管理有限公司。事后，株洲马上有钱投资管理有限公司仅向集资参与人支付了部分本息。在本案审理过程中，经张天沣、郑强与集资参与人周某、何某某、刘某1、刘某2共同确认：周某投资本金30万元，已收回本金1万元、利息1.08万元；何某某投资本金10万元，已收回本金1万元、利息0.42万元；刘某2投资本金8万元，已收回本金0.99万元、利息0.312万元；刘某1投资本金5万元，已收回本金1.5万元、利息0.195万元；投资本金共计53万元，减除已偿还本金4.49万元、利息2.007万元，尚欠46.503万元。截至案发时止，株洲马上有钱投资管理有限公司除上述经营活动之外，未开展其他任何业务。本案立案侦查后，张天沣、郑强于2018年2月26日经公安机关电话传唤到案，到案后能如实供述主要犯罪事实。认定上述事实的证据有：1、受案登记表、立案决定书等程序性文书；2、张天沣、郑强的供述及同步录音、录像资料；3、集资参与人刘某2、何某某、刘某1、周某的报案材料、陈述、借款借据；4、证人陈某1、谢某、金某、陈某2、陈某3、钟某、张某的证言；5、株洲马上投资管理有限公司工商登记资料；6、中国银行业监督管理委员会株洲监管分局出具的证明；7、公司宣传资料、利率表；8、委托投资合同、保证函、还款计划书、借款借据、承诺书；9、企业挂名协议书；10、黄秋萍、陈某2个人银行流水清单；11、湖南华铭科技有限公司的银行流水清单；12、陈某2的中国银行存折照片；13、投资金额数据确认表；14、株洲市公安局天元分局经侦大队出具的办案说明、到案经过；15、张天沣、郑强的户籍资料等。上述证据经庭审举证、质证属实，原审法院予以确认。湖南省株洲市天元区人民法院认为，被告人张天沣、郑强未经有关部门批准，采用非法方法吸收公众存款，扰乱社会金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。张天沣、郑强系共同犯罪，均系主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。张天沣、郑强系自首，依法从轻处罚。张天沣、郑强在庭审中自愿认罪，依法从轻处罚。张天沣、郑强已归还集资参与人部分本息，可酌情从轻处罚。向社会公众非法吸收的资金属于违法所得，依法应当追缴；集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。据此，判决如下：一、被告人张天沣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金六万元；二、被告人郑强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金六万元；三、责令被告人张天沣、郑强退赔集资参与人周某、何某某、刘某1、刘某2的损失46.503万元，其中周某27.92万元，何某某8.58万元，刘某13.305万元，刘某26.698万元。宣判后，张天沣上诉提出：未在公司担任任何职务，无法控制公司运作,在全案中所起作用不大,主观恶性小,一审量刑过重,请求依法改判,明确和郑强退赔金额的划分,撤销罚金判项。张天沣的辩护人提出：上诉人不是公司实际控制人，在本案中所起作用较小，应认定为从犯；上诉人没有占有过非法吸收公众存款的资金，亦无法实际控制该资金，大部分退赔责任应由郑强承担；上诉人系初犯、偶犯，电话传唤到案后认罪态度好，如实交代自己的犯罪事实，请求酌情从轻处罚。郑强上诉提出：一审量刑过重，系从犯，参与公司只是想收回张天沣的欠款，公司的工作人员都是张天沣聘请的，郑强不清楚公司的经营内容。经二审查明的事实和证据与一审一致，本院予以确认。本院认为：上诉人张天沣、郑强非法吸收公众存款，扰乱社会金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。张天沣、郑强系共同犯罪，均系主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。张天沣、郑强系自首且在庭审中自愿认罪，依法从轻处罚。张天沣、郑强已归还集资参与人部分本息，可酌情从轻处罚。针对张天沣“未在公司担任任何职务，无法控制公司运作,在全案中所起作用不大,主观恶性小,一审量刑过重,请求依法改判,明确和郑强退赔金额的划分,撤销罚金判项”上诉理由及其辩护人提出“系从犯”的辩护意见，经查，张天沣系株洲马上有钱投资有限公司的实际出资人、实际控制人，公司经营管理权由张天沣行使，通过公开宣传的方式吸收资金，非法吸收公众存款。张天沣在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应依法对集资参与人本金进行退赔。原审判决在法定幅度内对张天沣量刑并处罚金附加刑并无不当。张天沣的上诉理由及其辩护人的辩护意见与查明的事实和法律不符,本院不予支持。关于郑强提出的“一审量刑过重，系从犯，参与公司只是想收回张天沣的欠款，公司的工作人员都是张天沣聘请的，不清楚公司的经营内容”的上诉理由。经查，郑强系马上有钱投资管理公司的总经理，也是持股人，在共同犯罪中起主要作用，系主犯。郑强的上诉理由与查明的事实不符，本院不予支持。综上，上诉人的上诉理由及辩护意见均不能成立。原审判决认定事实清楚，证据确实充分，审判程序合法，定性准确，量刑恰当。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长 韦曼辉审 判 员 万自力审 判 员 包 佶二〇一九年六月十二日法官助理 李雅静书 记 员 肖 琳