湖南省桂东县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘1027刑初31号 公诉机关湖南省桂东县人民检察院。 被告人李少国，男，1962年10月27日出生于湖南省宜章县，汉族，高中文化程度，无业，户籍所在地湖南省郴州市苏仙区，现住湖南省郴州市苏仙区。因涉嫌挪用资金罪，于2018年12月6日被桂东县公安局刑事拘留，同年12月10日被取保候审；2019年5月11日被桂东县人民检察院取保候审；2019年6月12日被本院决定逮捕，同年6月21日被本院取保候审，现在家。 辩护人郭亚锋，湖南民协律师事务所律师。 湖南省桂东县人民检察院以桂检公诉刑诉〔2019〕33号起诉书指控被告人李少国犯挪用资金罪，于2019年5月29日向本院提起公诉，本院于2019年6月3日立案，并依法适用简易程序，由审判员陈益民担任审判长，与审判员方伯文、人民陪审员郭永飞组成合议庭，公开开庭审理了本案。桂东县人民检察院指派检察员陈应明出庭支持公诉，被告人李少国及其辩护人郭亚锋到庭参加诉讼，现已审理终结。 桂东县人民检察院指控：2016年，报案人胡某一在桂东县沤江镇秋里村羊古坑投资种植药材，并于2016年5月30日成立了郴州绿丰源生态农业有限公司桂东分公司，胡某一为该公司的法定代表人，经营期间因胡某一与公司股东之一钟某一产生了矛盾，便于2016年12月6日将其持有的70%股权转让给了股东钟某一，钟某一因是公职人员不便出面，便叫了其朋友李少国管理，并以李少国的名义于2017年1月12日重新登记注册了湖南福穗生态农业有限公司（以下简称“福穗公司”），李少国是福穗公司的法定代表人，公司股东为：李少国、黄某一、周某一，李少国没有出资，只是代持钟某一的股份。公司成立后，由于钟某一无法兑付股权转让费给胡某一，2017年6月26日钟某一又将胡某一转让给其的70%股份转回给了胡某一，并于当日签订了转让协议，协议上写明了由胡某一接管基地，且由胡某一组织进行变更登记，福穗公司成立新的董事会，法人代表仍为李少国，胡某一担任董事长，福穗公司向政府申报的各项奖补仍然有效，所有收益归公司集体所有。福穗公司于2017年6月28日召开了股东会，增加胡某一为福穗公司的股东，但没有去工商部门办理股权变更，福穗公司的印章、基本账户由董事长胡某一保管。 2017年3月份的一天，被告人李少国在桂东县药材办开会时了解到县里种植药材可以申领国家补贴，遂于同年4月份以福穗公司的名义向桂东县药材办提出了书面申请，并递交了相关的申请资料，为了能够申领成功，期间李少国还请人在羊古坑药材种植基地作了除草、施肥、修路等日常管理工作。李少国为了日后能方便支取福穗公司向桂东县药材办申请的药材奖补资金，在未知会公司其他股东的情况下，于2018年1月10日以其为福穗公司法定代表人的身份，私自给公司开了一个一般账户（账号：82013800X********），并将该账号提供给了县药材办工作人员，用于接收向县药材办申请的药材奖补资金。2018年2月8日，18.416万元药材奖补金到达福穗公司一般账户后，被告人为归还个人借款，未经公司其他股东的同意，于当日将到账的18.416万元药材奖补资金擅自转了18.4万元到其个人账户上，随后李少国除支付了4万元给公司管理人员陈某一用于发放部分民工工资后，剩下的14.4万元被其取现用于还了个人借款，根据被告人李少国的供述：剩下的14.4万元还了其向江西王某借的高利贷本息共12.4万元、归还胡某一0.5万元、曹某一1万元，增口侃大村的一个人0.5万元。以上14.4万元被李少国挪用后已经超过三个月至今未还回福穗公司。 针对上述指控，公诉机关当庭举交了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、被害人陈述等证据予以证明。公诉机关认为被告人李少国将政府补给福穗公司的药材奖补资金，在未经公司及公司股东同意的情况下，擅自将其中的14.4万元挪用于还个人借款，且超过三个月至今未还回公司，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。被告人李少国到案后，能如实供述自己的罪行，认罪态度较好，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。 被告人李少国对指控的事实无异议，并当庭自愿认罪，辩称约定给其30%的奖补资金应当在挪用资金14.4万元抵减。 辩护人郭亚锋辩称，1、被告人李少国是初犯、认罪态度好，能如实供述自己的罪行，可从轻处罚；2、被告人李少国亲属积极退赃，减少了公司损失；3、李少国犯罪是因股东之间存在经济纠纷，公司欠发李少国薪资所致，主观恶性及社会危害性较小。 经审理查明：2016年5月30日，胡某一成立了郴州绿丰源生态农业有限公司桂东分公司，在桂东县沤江镇秋里村羊古坑投资种植药材，胡某一为该公司的法定代表人。2016年12月6日，胡某一将其持有的70%股权转让给了股东钟某一。钟某一因是公职人员不便直接管理公司事务，便交由其朋友被告人李少国管理，并以李少国的名义于2017年1月12日重新登记注册为湖南福穗生态农业有限公司，李少国担任福穗公司的法定代表人，公司股东为：李少国、黄某一、周某一，李少国没有出资，只是代持钟某一的股份。公司成立后，由于钟某一无法兑付股权转让费给胡某一，便于2017年6月26日又将胡某一转让给其的70%股份转回给胡某一，并于当日签订了转让协议，协议约定由胡某一接管基地，且由胡某一组织进行变更登记，福穗公司成立新的董事会，法人代表仍为李少国，胡某一担任董事长，福穗公司向政府申报的各项奖补仍然有效，所有收益归福穗公司集体所有。福穗公司于2017年6月28日召开了股东会，增加胡某一为福穗公司的股东，但未去工商部门办理股权变更。福穗公司的印章、基本账户由董事长胡某一保管。 2017年3月份，被告人李少国在桂东县药材办开会时了解到种植药材可以申领国家补贴，遂于同年4月份以福穗公司的名义向桂东县药材办提出了书面申请，并递交了相关的申请资料。为了能够申领成功，期间李少国请人在羊古坑药材种植基地作了除草、施肥、修路等日常管理工作。李少国为了日后能方便支取福穗公司向桂东县药材办申请的药材奖补资金，在未知会公司其他股东的情况下，于2018年1月10日以其为福穗公司法定代表人的身份，私自给公司开设一个一般账户（账号：82013800X********），并将该账号提供给了县药材办工作人员，用于接收向县药材办申请的药材奖补资金。2018年2月8日县药材办将福穗公司药材奖补资金18.416万元打入福穗公司一般账户，当日被告人李少国未经公司其他股东的同意，将到账的药材奖补资金中的18.4万元擅自转到其个人账户上。随后李少国支付了4万元给公司管理人员陈某一用于发放部分民工工资，剩下的14.4万元被其取现用于归还其个人借款，至今超过三个月未归还。 另查明，2019年6月21日被告人李少国的前妻黄某二代被告人李少国退赃3.7万元。 上述事实有报警案件登记表、抓获经过、被告人李少国的户籍资料、湖南福穗生态农业有限公司股东会协议及证明、桂东县福穗生态农业有限公司中药材产业基地建设项目申报表、山地租用协议、转让协议书、退股协议书及协议书、湖南福穗生态农业有限公司工商信息资料、申请药材奖补资料、福穗公司账户资料及李少国个人账户明细等书证，证人钟某一、黄某一、周某一、陈某一、曹某一的证言，被告人李少国的供述与辩解，被害人福穗公司董事长胡某一的陈述，现金交款单等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人李少国利用其担任福穗公司法定代表人的职务便利，在未经公司及公司股东同意的情况下，擅自挪用政府补给福穗公司的药材奖补资金14.4万元，用于归还个人借款，超过三个月未还回公司，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控李少国犯罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人李少国到案后，能如实供述自己的罪行，认罪态度较好，依法可以从轻处罚。被告人李少国在诉讼期间退还了部分赃款，可酌情从轻处罚。被告人李少国辩称奖补资金的30%是其管理公司期间的酬劳，因其没有提供证据予以证明，本院不予采纳。综上所述，根据本案事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款和第三款、第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条、第十一条第二款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条第一项之规定，判决如下： 一、被告人李少国犯挪用资金罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）； 二、被告人李少国退缴的赃款37000元发还湖南福穗生态农业有限公司，继续追缴被告人李少国非法所得107000元发还湖南福穗生态农业有限公司。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省郴州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本六份。 审 判 员  陈益民 审 判 员  方伯文 人民陪审员  郭永飞 二〇一九年六月二十六日 法官 助理  郭湘洪 书 记 员  杨艳芳 附：本判决书适用的法律条文 《中华人民共和国刑法》 第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。 国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》 第六条挪用公款归个人使用，进行营利活动或者超过三个月未还，数额在五万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额较大”；数额在五百万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额巨大”。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“情节严重”： （一）挪用公款数额在二百万元以上的； （二）挪用救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济特定款物，数额在一百万元以上不满二百万元的； （三）挪用公款不退还，数额在一百万元以上不满二百万元的； （四）其他严重的情节。 第十一条刑法第一百六十三条规定的非国家工作人员受贿罪、第二百七十一条规定的职务侵占罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释关于受贿罪、贪污罪相对应的数额标准规定的二倍、五倍执行。 刑法第二百七十二条规定的挪用资金罪中的“数额较大”“数额巨大”以及“进行非法活动”情形的数额起点，按照本解释关于挪用公款罪“数额较大”“情节严重”以及“进行非法活动”的数额标准规定的二倍执行。 刑法第一百六十四条第一款规定的对非国家工作人员行贿罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释第七条、第八条第一款关于行贿罪的数额标准规定的二倍执行。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决： （一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决； （二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决； （三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。