上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初1131号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人俞某2，男，1978年10月15日出生，汉族，户籍地浙江省。辩护人戚建国，上海铸达律师事务所律师。辩护人诸小侠，上海铸达律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2019]306号起诉书指控被告人俞某2犯集资诈骗罪，于2019年3月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员程某出庭支持公诉，被告人俞某2、上海市浦东新区法律援助中心指派的辩护人戚建国、诸小侠到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2017年8月至12月，被告人俞某2经营管理上海双禄投资管理有限公司(以下简称“双禄公司”)，在未取得国家有关部门许可的情况下，通过业务员推介、发放传单及拨打电话等途径公开宣传、发展客户，谎称投资款用于浙江省宁海县杨梅山、白岐村养殖塘、青藤茶馆等投资项目，并承诺18%的年化收益率还本付息。经审计，2017年8月至12月，被告人俞某2利用上述手段骗取被害人钱款共计人民币(以下币种同)1,511,100元。截至案发有15名被害人报案，涉及投资金额为1,241,100元，已兑付54,695元，未兑付1,186,405元。2018年9月29日，被告人俞某2被抓获，到案后如实供述了上述事实。针对上述指控，公诉机关当庭宣读了被害人王某某等人的陈述、证人许某某等人的证言、司法鉴定意见书、案发经过等。公诉机关认为，被告人俞某2的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，构成集资诈骗罪。俞某2到案后能如实供述犯罪事实，可依法从轻处罚。提请本院对被告人依法定罪处罚。被告人俞某2对公诉机关指控的事实经过无异议，其提出其本人没有占有投资人钱款，也没有采取欺骗手段，其只是非法吸收公众存款。辩护人提出，被告人俞某2的行为应构成非法吸收公众存款罪，俞某2主观上不具有集资诈骗的故意，没有证据证明俞某2有非法占有的目的，俞某2主观上想通过吸收资金放贷营利；俞某2吸收的资金用于公司的经营活动，没有隐匿、任意挥霍并占为己有，俞某2不具备集资诈骗的客观要件；本案的投资人大部分是内部职员、职员的亲友，涉众及投资额小，危害性相对较小；俞某2在集资不顺利时即停止集资行为，没有任由风险进一步扩大；俞某2到案后如实供述犯罪事实，有认罪悔罪表现；建议法庭对俞某2从轻处罚。经审理查明，2017年7月，被告人俞某2任双禄公司法定代表人，并实际控制双禄公司。2017年8月至12月，被告人俞某2在上海市浦东新区航头镇设立双禄公司办公场所，在不具有银行业金融机构资质的情况下，招募业务员，虚构投资项目，通过发放宣传资料、口口相传等方式招揽投资人，向投资人推荐购买双禄公司的理财产品，并向投资人允诺固定利息，承诺保本付息，通过与投资人签订《出借咨询与服务协议》，向社会公众募集资金共计1,241,100元，被告人俞某2将其中54,695元用于支付投资人的本息，余款1,186,405元被用于发放公司职员工资、支付办公场所租赁费、购买办公设备等花用开销殆尽。2018年4月，投资人至公安机关报案，同年5月公安机关对本案立案侦查，公安机关经侦查发现俞某2有重大作案嫌疑，遂对俞某2刑事拘留并上网追逃；同年9月29日，被告人俞某2在浙江省宁海县跃龙街道被抓获。被告人俞某2到案后如实供述了上述非法集资事实经过。以上事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1、被害人(集资参与人)王某某、李远娣、张月强、严徳章、石家云、王玲、范丽生、陆芳、张建龙等人的陈述，证实2017年9月至12月先后在双禄公司购买了理财产品，公司承诺年化收益为13%、18%，开始公司正常付息，2018年2月不能正常付息，到期本金也无法兑付。其中，王某某的陈述还证实2017年8月其到双禄公司任业务员，公司控制人是俞某2，公司主要是对外销售理财产品，投资款用于种植大米等实业投资；范丽生、陆芳、张建龙的陈述还证实，俞某2称投资款是用于投资杨梅山小木屋等项目。2、证人齐某某的证言，证实其丈夫经过双禄公司业务员介绍投入钱款购买了双禄公司的理财产品。3、证人徐某某的证言，证实双禄公司的实际控制人是俞某2，公司主营理财产品，公司承诺保本保息，理财年化收益在10%-13%，公司通过发放宣传资料以及朋友间口口相传的方式对外宣传理财产品，俞某2称投资款主要用于投资浙江平遥杨梅山、白岐村养殖塘等；2017年9月其至公司担任前台，其为朋友王玲、石家云等人购买了理财产品，同时其登记在册的客户有10多人，金额约为125万余元；2018年2月公司无法正常兑付。4、证人甘某某的证言，证实青藤茶馆与俞某2之间没有合作关系，向其出示的股份制合同，经其辨认是虚假的。5、证人叶某某的证言，证实没有与俞某2合作白岐村养殖塘项目，向其出示的白岐村养殖塘承包协议书是虚假的。6、证人俞某1的证言，证实其系俞某2的弟弟，其与平窑村有杨梅山的承包协议，但其未与俞某2合作杨梅山的承包项目，也未收到过俞某2的投资款，俞某2曾经带着客户来杨梅山参观以此吸引客户投资。7、出借咨询与服务协议，证实投资人与双禄公司签署协议，出借资金，双禄公司承诺固定的年化收益，承诺到期返本付息。8、档案机读材料，证实双禄公司系有限责任公司，法定代表人为俞某2，经营范围包括：投资管理、信息咨询与调查等，没有取得国家金融许可。9、司法鉴定意见书，证实2017年8月至12月，俞某2通过POS机刷卡方式进账(俞某2个人工行、农商行账户)金额为120.75万元，现金交付金额为30.36万元，合计为151.11万元；15名投资人报案，累计投资金额为124.11万元，累计收益为54,695元，未收回1,186,405元；俞某2工行、农商行账户支出情况，账户通过微信、支付宝账户净流出51万元，消费支出62万余元，取现50万余元，转账汇出15万余元。10、浦东经侦支队一大队出具的案发经过、浙江省宁海县公安局桃源派出所出具的抓获经过说明，证实本案案发及俞某2的到案情况。11、被告人俞某2的供述。本院认为，被告人俞某2使用诈骗方法非法集资，非法集资金额为118万余元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。对于被告人行为的定性，证据显示，被告人俞某2在募集资金时采用了诈骗方法，俞某2虚构投资项目，向投资人谎称投资款将用于杨梅山、鱼塘养殖等项目以吸引投资人投入钱款；俞某2取得投资人投资款后，将投资款用于支付公司运营费用等开销，未将投资款用于生产经营活动，至案发未能归还投资款；俞某2客观上采用了欺骗手段募集资金，主观上有非法占有集资款的故意，对俞某2应以集资诈骗罪论处。俞某2个人没有占有或占用集资款不影响对其行为性质的认定。被告人俞某2到案后能如实供述募集资金事实经过，可依法从轻处罚。辩护人要求对被告人从轻处罚的意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第三款、第六十四条、第五十五条第一款、第五十六条第二款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人俞某2犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月29日起至2028年9月28日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。)二、被告人未归还的投资款予以追缴或责令退赔后，按照集资参与人的集资额比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  苏 琼审 判 员  于 淼人民陪审员  王汝平二〇一九年六月十二日书 记 员  吴 裕附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第五十五条剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。判处管制附加剥夺政治权利的，剥夺政治权利的期限与管制的期限相等，同时执行。第五十六条对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利；对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。独立适用剥夺政治权利的，依照本法分则的规定。