广东省广州市白云区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0111民初8825号原告：广州盛盈汇电子商务股份有限公司，住所地广州市白云区白云湖街龙湖石脚路自编****。法定代表人：龙涛。委托诉讼代理人：阮苇国，广东地道律师事务所律师。被告：深圳卓越鼎盛资产管理有限公司，住所，住所地深圳市前海深港合作区前湾一路******深圳市前海商务秘书有限公司）。法定代表人：严俊，总经理。委托诉讼代理人：蓝青，广东晟晨律师事务所律师。委托诉讼代理人：宋珊，广东晟晨律师事务所律师。原告广州盛盈汇电子商务股份有限公司（以下简称盛盈汇公司）与被告深圳卓越鼎盛资产管理有限公司（以下简称卓越鼎盛公司）服务合同纠纷一案，本院于2019年4月15日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告盛盈汇公司委托诉讼代理人阮苇国、被告委托诉讼代理人宋珊到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告盛盈汇公司向本院提出诉讼请求：1．判令撤销盛盈汇公司、卓越鼎盛公司2017年12月14日签订的《新三板转板IPO服务协议书》（以下简称《服务协议书》）和《服务协议之补充协议》（以下简称《补充协议》），终止履行合同；2．判令卓越鼎盛公司限期返还收取盛盈汇公司服务费77.5万元；3．判令卓越鼎盛公司承担本案全部诉讼费用。事实和理由：盈科公司是新三板上市公司，因经营战略发展需要，盈科公司决定转板IPO（主板、中小板、创业板）。2017年12月初，经朋友介绍，卓越鼎盛公司自称其具有相应能力和公关资源，可帮助盈科公司转板IPO上市。2017年12月14日，盈科公司、卓越鼎盛公司签订《服务协议书》和《补充协议》。合同约定，卓越鼎盛公司全权负责盈科公司新三板转板IPO服务的项目解决方案，帮助盈科公司进行IPO转板并引荐相关服务机构等，约定收取盈科公司三项服务费用共计85万元及每月应缴交的经营管理类服务费6万元及效益奖金等；《补充协议》要求盈科公司承诺在“股份可以转让日起一个月完成”无偿赠予其盈科公司5%的股权。合同签订后，盈科公司依约向被告支付了50%的服务费42.5万元和每月服务费33万元，共计77.5万元。合同履行期间，卓越鼎盛公司除在第一个月介绍一名工作人员来我司任职外，未再开展实际工作。卓越鼎盛公司并非保荐人（券商），无相应资质帮助企业IPO上市，存在明确诈骗故意。盈科公司缺乏相应的法律知识，误以为卓越鼎盛公司是一家服务、帮助企业IPO上市的专业公司，与其签订涉案协议，延误转板IPO步伐，造成了难以估量的经济损失。根据《中华人民共和国合同法》第五十二条第（五）项、最高人民法院《关于贯彻执行（中华人民共和国民法通则）若干问题的意见（试行）》第七十一条、《中华人民共和国民法通则》第五十九条、《证券发行上市保荐业务管理办法》第三条第三款的规定，鉴于卓越鼎盛公司存在欺诈行为，双方签订涉案合同存在重大误解，盈科公司请求法院依法撤销双方签定的无效协议。被告卓越鼎盛公司答辩称：不同意盛盈汇公司的诉讼请求。第一，本案不存在民事欺诈、重大误解以及显示公平的情形。盛盈汇公司为新三板挂牌企业，一直以来有主办券商为盛盈汇公司提供督导服务。新三板转板首次公开发行股票也同样是在券商主导下进行，况且新三板挂牌与主板转板的规定是相近，甚至很多是参照执行的，盛盈汇公司应该熟悉新三板转板程序，或者可以向其主导券商了解有关情况，盛盈汇公司以不清楚卓越鼎盛公司具备保荐资格理由不充分。更重要的是，《服务协议书》《补充协议》并非保荐服务合同，卓越鼎盛公司并未承诺提供保荐机构服务，而是提供包括但不限于战略规划、经营管理、融资、人才引进核心资源咨询服务工作。第二，卓越鼎盛公司已经按合同约定提供战略业务组织规划方案、人才引进、融资服务等服务内容，盛盈汇公司主张返还已支付的服务费没有事实和法律依据。在签订涉案合同之前，卓越鼎盛公司已经向盛盈汇公司提供了重点项目规划、派驻人员、形成战略方案等咨询服务，双方约定在签订涉案合同之后3日内支付一半咨询管理类服务费用。合同签订之后，卓越鼎盛公司也为盛盈汇公司提供了人才引进，投资者引荐融资服务方案等的服务。经审理查明：2017年12月14日，盛盈汇公司（甲方）与卓越鼎盛公司（乙方）签订《服务协议书》。第一条服务内容，1.1乙方全权负责甲方新三板转板IPO服务的项目解决全案。1.2乙方帮助甲方搭建公司战略规划案、业务规划案以及组织规划案。1.3乙方帮助甲方引进核心资源，包含新业务导入，关键岗位人才引荐以及引入融资方。1.4乙方负责帮助乙方进行IPO转板的规划方案（主板、中小板、创业板），并引荐相关服务机构等。1.5乙方辅助甲方展开日常经营管理工作，包含四会参与、辅导，项目管理、辅导。乙方派驻一位常务项目负责人及一位流动辅助项目负责人负责。第三条服务费用，3.1资讯管理类服务费用：战略规划案人民币50万元，业务规划案人民币30万元，组织规划案人民币5万元，三项费用共计人民币85万元整。以上费用为一次性服务费，支付方式为签订合同后三个工作日内预付50%，即人民币42.5万元，经过甲乙双方书面审定通过方案后五个工作日内结清余款42.5万元。3.2核心资源类服务费：新业务的导入费，费用为双方确认的该项目合计实现营业收入的千分之一，按照实际收到款项之日起月度支付，次月10日前结清上月费用；人才推荐费，关键岗位人才引荐为其获取职位年薪的25%，候选人到岗三个工作日内支付50%，到岗三个月视为成功转正并于三个工作日内结清余下50%；引入融资方的服务费用，以融资到账额的5%收取，融资款到账后三个工作日内支付。3.3IPO转板规划方案（主板、中小板、创业板）服务费：IPO转板规划（主板、中小板、创业板）人民币10万元，签订本合同后三个工作日内支付50%，经过甲方双方书面审定通过方案后五个工作日内结清余款。3.4经营管理类服务费：人民币6万元/月，于合同签订之日起每月10日前支付当月费用，逐月支付截止合同结束。第四条乙方的权利义务。4.1乙方尽职尽责、充分利用自身丰富的资源为甲方提供服务协议相关内容。4.2乙方有权了解、查阅、调取与履行经营管理职责有关的资料和信息。4.3乙方按本协议内容相关服务后，乙方有权向甲方按时收取服务费。第五条甲方的权利义务。5.1甲方有权要求乙方及时、完整的推进本协议“第一条”所叙服务内容。5.2在合作期内，乙方如出现的违法违规现象甲方有权即时中止合作。5.3如乙方有需要，甲方应向乙方提供必要的工作条件，并根据乙方的合理请求，提供给有关协作应指派专人与乙方及时联络，安排有关事宜。5.4甲方须按本协议约定支付各项服务费及股权等奖励。2017年12月4日，盛盈汇公司（甲方）与卓越鼎盛公司（乙方）签订《补充协议》。第二条乙方的权利义务。2.1乙方尽职尽责、充分利用自身丰富的资源为盛盈汇公司提供服务协议相关内容。2.2乙方有权了解、查阅、调取于履行经营管理职责有关的资料和信息。2.3乙方按照本协议内容提供相关服务后，乙方有权向甲方按时收取服务费。2018年1月5日，盛盈汇公司向卓越鼎盛公司转账支付475000元，用途为服务费。2018年2月9月，盛盈汇公司向卓越鼎盛公司转账支付120000元，用途为2017年12月份和2018年1月份咨询服务费。2018年3月23日，盛盈汇公司向卓越鼎盛公司转账支付120000元，用途为2月份和3月份的咨询服务费。2018年5月14日，盛盈汇公司向卓越鼎盛公司转账支付60000元，用途为4月份的咨询服务费。卓越鼎盛公司提交了微信号“配德齐－Astley”与微信号“大龙”的聊天记录，并当庭向法院提交胡峰屹的手机展示微信聊天记录内容。卓越鼎盛公司主张微信号“配德齐－Astley”为卓越鼎盛公司派驻盛盈汇公司的工作人员胡峰屹；微信号“大龙”为盛盈汇公司法定代表人龙涛。微信号“配德齐－Astley”与微信号“大龙”的聊天记录部分聊天内容如下：2017年10月16日，“大龙”称：“您好，我是盛盈汇的龙涛，189××××****”；2017年11月17日至2018年10月25日，“配德齐－Astley”先后向“大龙”发送了“466重点项目规划”盛盈汇BP1128（新1）“盛盈汇BSF外宣版”等项目文件；2018年9月20日至2018年10月4日，“配德齐－Astley”称：“我取466的项目名，是因为833466上市代码”，“大龙”回复称：“我才反应过来”。盛盈汇公司对卓越鼎盛公司提交的所有微信聊天记录均不予确认。庭审中，本院当庭打开微信聊天记录中的“盛盈汇BSF外宣版”文件，该文件内容与卓越鼎盛公司提交的证据二《盛盈汇BSF战略》内容一致。该文件包括七部分内容，分别是：行业现状分析、盛盈汇的定位、盛盈汇BSF战略、盛盈汇BSF运营模式、盛盈汇组织架构、盛盈汇业务激励体系、盛盈汇BSF战略分阶段实施计划。2017年12月20日，盛盈汇公司与案外人王伯彬签订《广州市劳动合同》，并向案外人王伯彬核发了2017年11月至2019年2月的工资。2018年1月2日，盛盈汇公司与案外人叶帅签订《广州市劳动合同》，并向案外人叶帅核发了2018年1月至2018年9月的工资。2018年12月17日，盛盈汇公司向案外人胡峰屹出具《停止缴纳胡峰屹先生社会保险费通知函》。庭审中，盛盈汇公司主张：“王伯彬和叶帅两个人并非保荐机构的人员，我们也给他签订了合同，发了工资。”庭审中，卓越鼎盛公司明确服务费775000元构成如下：425000元是按照《服务协议书》第3.1条约定支付的50%咨询管理类服务费；350000元是根据《服务协议书》第3.4条的约定支付的经营管理类服务费用。对此，盛盈汇公司表示上述350000元，盛盈汇公司与卓越鼎盛公司派出的工作人员签订了劳动合同，已经另外发了工资。另查明，卓越鼎盛公司经营范围为，受托管理股权投资基金、对未上市企业进行股权投资（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金；不得从事公开募集基金管理业务）；投资管理、投资咨询（不含限制项目）；股权投资。再查明，2015年8月12日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《关于同意广州盛盈汇电子商务股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》载明，广州盛盈汇电子商务股份有限公司：你公司报送的《广州盛盈汇电子商务股份有限公司关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请》（盛盈汇字〔2015〕1号）及相关文件收悉。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关法律法规、部门规章及相关业务规则，经审查，现同意你公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，转让方式为为协议转让。你公司申请挂牌时股东人数未超过200人，按规定中国证监会豁免核准你公司股票公开转让，你公司挂牌后纳入非上市公众公司监管。请你公司按照有关规定办理挂牌手续。以上事实有服务协议书、微信聊天截图、盛盈汇BSF战略、关于同意广州盛盈汇电子商务股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函，以及当事人的陈述等证据予以证实。本院认为：本案为服务合同纠纷。《服务协议书》《补充协议》是盛盈汇公司、卓越鼎盛公司的真实意思表示，合法有效，双方当事人应按照约定全面履行义务。综合盛盈汇公司的诉讼请求、事实理由和卓越鼎盛公司的答辩意见，本案的争议焦点为：一是《服务协议书》《补充协议》是否应予撤销；二是卓越鼎盛公司是否应该返还服务费775000元。关于涉案协议是否应予撤销的问题。《中华人民共和国合同法》第五十四条第一、二款规定，下列合同，当事人一方面有权请求人民法院或者仲裁机构变更或撤销：（一）因重大误解订立的；（二）在订立合同时显示公平的。一方以欺诈、胁迫等手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立的合同，受损害方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销。盛盈汇公司主张，其缺乏专业知识，对涉案协议约定内容存在重大误解；卓越鼎盛公司不具备保荐人资格，无法帮助其转板IPO上市，存在欺诈，涉案协议属于可撤销合同。本院认为，首先，根据《关于同意广州盛盈汇电子商务股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》，盛盈汇公司是新三板挂牌公司。盛盈汇公司在申请挂牌时以及挂牌后应该确定主办券商及其他中介机构提供相应的协调、持续督导、做市等工作，其应对企业股票公开转让规则具有相当认识；而且证监会也对新三板挂牌企业转板IPO提出明确要求，盛盈汇公司在筹划转板上市工作时，有条件有责任就转板上市的申请流程、资格条件等内容进行充分的了解。现盛盈汇公司作为适格的商事主体主张其缺乏专业知识，对涉案协议约定的内容存在重大误解，理由不充分，本院不予支持。其次，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构的工作职责主要包括法律法规辅导、出具推荐文件、调查证券服务机构专业意见、提交发行保荐书、配合中国证监会审核、上市后持续督导等等，而《服务协议书》《补充协议》第一条约定卓越鼎盛公司应提供搭建规划方案、帮助引入融资方、辅助日常经营等服务项目，涉案协议约定的服务项目与法律规定的保荐机构工作职责存在较大差异，卓越鼎盛公司并未向盛盈汇公司承诺履行保荐机构法定职责。此外，盛盈汇也未能提交有效证据证明卓越鼎盛公司曾明确其具有保荐机构资格，涉案合同存在欺诈的情形，盛盈汇公司对此应承担举证不能的证明责任。综上，盛盈汇公司主张涉案合同存在重大误解、欺诈的情形应予撤销，依据不足，本院依法不予支持。关于卓越鼎盛公司是否应该返还服务费的问题。盛盈汇公司主张，卓越鼎盛公司未提供具体的服务，没有推动盛盈汇公司成功转板IPO，违反涉案协议约定，应予返还服务费775000元。结合盛盈汇公司提供的转账支付凭证和卓越鼎盛公司陈述，本院确认服务费775000元包括咨询管理类服务费用425000元和经营管理类服务费350000元。首先，《服务协议书》第3.1条明确规定了咨询管理类服务费用的支付标准和支付方式。卓越鼎盛公司提供的微信号“配德齐－Astley”与微信号“大龙”的聊天记录，经本院当庭核实并结合微信聊天内容中“大龙”的自认，本院确认该微信聊天主体为卓越鼎盛公司派驻人员胡峰屹和盛盈汇公司法定代表人龙涛。上述聊天记录显示胡峰屹通过微信向龙涛发送了《盛盈汇BSF战略》，该方案里面涉及了战略规划、业务规划和组织规划等内容；更重要的是，微信聊天记录显示双方就转板IPO工作进行了反复交流，胡峰屹代表卓越鼎盛公司向盛盈汇公司提供了有关咨询管理服务。可见，卓越鼎盛公司已经按照《服务协议书》第3.1条的要求履行了交付相关工作方案的义务，盛盈汇公司也按照该条约定支付了50%的预付费用，现盛盈汇公司主张卓越鼎盛公司没有履行相关义务，要求返还该425000元，缺乏事实和法律依据，本院不予支持。其次，《服务协议书》第3.4条明确了经营管理类服务费的支付标准和支付方式。经本院查明，卓越鼎盛公司为盛盈汇公司推荐了叶帅、王伯彬等工作人员，盛盈汇公司也与推荐人员签订了劳动合同。更重要的是，根据卓越鼎盛公司提供的微信聊天记录显示，卓越鼎盛公司的有关人员提供了包括公司管理、资金融资方面的咨询服务建议，盛盈汇公司主张卓越鼎盛公司完全没有提供服务的，缺乏事实依据，本院不予支持。至于盛盈汇公司主张卓越鼎盛公司没有帮助其成功转板IPO的问题，涉案协议无相关约定，在盛盈汇公司无法提供证据证明成功转板IPO为涉案合同目的的情况下，本院依法不予采纳该主张。综上所述，盛盈汇公司的诉讼请求缺乏事实和法律依据，本院依法不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第五十四条第一、二款、第六十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：驳回原告广州盛盈汇电子商务股份有限公司的全部诉讼请求。本案受理费5775元，由原告广州盛盈汇电子商务股份有限公司负担（已交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省广州市中级人民法院。审判员  张剑文二〇一九年六月二十五日书记员  林嘉颖