河南省郑州市中级人民法院民 事 判 决 书（2019）豫01民终12650号上诉人（原审原告）：陈应广，男，汉族，1986年9月8日出生，住河南省罗山县。委托诉讼代理人：王卓，河南千盈律师事务所律师。被上诉人（原审被告）：河南正商置业有限公司，住所地河南省郑州市管城回族区港湾路**。法定代表人：张国强，董事长。委托诉讼代理人：张教法，男，该公司员工。上诉人陈应广因与被上诉人河南正商置业有限公司房屋买卖合同纠纷一案，不服河南省郑州市管城回族区人民法院（2019）豫0104民初5396号民事判决，向本院提起上诉。本院2019年6月14日立案后，依法组成合议庭对本案进行了审理。本案现已审理终结。陈应广上诉请求：1.撤销河南省郑州市管城回族区人民法院（2019）豫0104民初5396号民事判决，判令河南正商置业有限公司向陈应广支付逾期提交产权登记材料的违约金13647.13元；2.判令河南正商置业有限公司承担本案全部诉讼费用。事实与理由：一、一审法院主动适用情势变更原则免除河南正商置业有限公司违约责任于法无据，属于适用法律确有错误。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）》第二十六条规定的情势变更，是指合同成立后，履行完毕前，合同赖以订立的客观情况发生了当事人订立合同时不可预见的异常变动，导致合同的基础动摇或丧失，若继续维持合同原有效力有悖于诚实信用，将导致显失公平的后果，则应允许变更合同内容或解除合同的制度。但产权登记部门的变更不属于会导致双方等价关系遭受严重破坏或合同目的不能实现的情势异常变动，且根据《最高人民法院关于正确适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）服务党和国家的工作大局的通知》规定，在个案中适用情势变更必须由高级人民法院审核，本案是否经过河南省高级人民法院审核，一审判决书并未显示。双方合同在未变更的情况下依然合法有效，对双方具有约束力，河南正商置业有限公司应当承担违约责任，一审法院主动适用情势变更原则免除河南正商置业有限公司违约责任于法无据，属于适用法律确有错误，应当依法撤销。二、陈应广所在小区的不同业主首次登记日期差别巨大，不能全部用情势变更作出合理解释。一同起诉的业主交房日期相同，但是首次登记日期却相差巨大，最迟的首次登记日期为2018年6月20日，距合同约定的时间逾期476天，而部分业主的首次登记日期却在2017年9月7日，距离合同约定时间逾期190天。河南正商置业有限公司逾期登记的真正原因并非由于政策调整，而是由于其公司不负责任、没有及时完成各项工作所致，根本不属于情势变更的适用范畴。三、一审判决认定基本事实不清。一审判决未查清郑州市住房保障和房地产管理局受理房屋初始登记的具体材料和相关程序，导致无法和不动产首次登记所需的具体材料和相关程序进行比对，无法获知两者之间有无本质区别。上述关键事实涉及的证据由相应国家机关保存，陈应广因客观原因不能自行收集该证据，曾向一审法院递交《调查收集证据申请书》，申请调查收集上述证据，但一审法院未予调取。导致初始登记和首次登记需要报送的材料有无本质区别、分别需要多久的准备时间、涉案房屋交付使用后至2017年3月1日是否已经取得全部产权登记所需要的材料及未取得的原因等事实未查清。四、一审审理程序违法。郑州市不动产登记中心受理不动产首次登记的材料、程序与郑州市住房保障和房地产管理局受理房屋初始登记的材料、程序是否基本一致，有无本质区别是本案的关键。陈应广及其诉讼代理人曾到相关部门申请调取被拒，陈应广向一审法院申请调查收集证据有法律依据，但一审法院接收申请后不予回复，剥夺了陈应广的诉讼权利，明显违反法定程序。河南正商置业有限公司针对陈应广的上诉辩称：1.郑州房地产权属证书办理政策发生了双方签订合同时无法预见、无法克服的重大变化，该变化导致双方合同约定无法执行。2.双方《商品房买卖合同》中约定的逾期办证的责任为过错责任，河南正商置业有限公司在履行合同过程中不存在过错，不应承担相应的责任。3.河南正商置业有限公司在政策变更后积极推进办理涉案房屋首次登记，涉案房屋首次登记资料已经全部报送完毕。陈应广向一审法院起诉请求：1.判令河南正商置业有限公司支付逾期提交产权登记材料的违约金13647.13元；2.本案诉讼费用由河南正商置业有限公司承担。一审法院认定的事实：2013年12月28日，陈应广（××）与河南正商置业有限公司（出卖人）签订《商品房买卖合同》，合同约定：××购买出卖人开发的中原区冉屯北路南、电厂西路西；冉屯北路北、电厂西路西地块的房屋。出卖人应当在2016年12月31日前向××交付房屋。合同第十五条约定：“出卖人应当在商品房交付使用后60日内，持办理权属登记需由出卖人提供的资料到产权登记机关备案。如因出卖人的责任，××不能在规定期限内取得房地产权属证书的，双方同意按附件四第六条约定内容执行”。附件四第六条产权初始登记约定：“出卖人应当在2017年3月1日（房屋交付使用后60日内）前，将需要由其提供的办理房屋权属初始登记的资料报送郑州市住房保障和房地产管理局。出卖人在约定时限内未报送上述申报资料或报送资料不齐未被房地产行政主管部门受理的，按日向××支付总房款的0.005%违约金”。合同签订后，陈应广向河南正商置业有限公司支付了购房款，河南正商置业有限公司按合同约定时间于2016年12月31日前向陈应广交付了房屋。一审法院另查明，2016年8月19日，郑州市住房保障和房地产管理局通告，主要内容为：郑州市房屋登记业务自2016年8月20日正式纳入不动产统一登记，实施“停旧发新”。即房管部门不再发放《房屋所有权证》和《房屋他项权证》；改由市国土部门进行登记，并发放《不动产权证书》。郑州市住房保障和房地产管理局自8月20日起，停止办理各类房屋登记业务。其中包括不再办理房屋所有权初始登记业务。2016年12月27日，郑州市国土资源局郑州市住房保障和房地产管理局会议纪要（郑国土联会纪[2017]1号）中第十条，关于首次登记的流程问题，对于办理房屋所有权首次登记（含对首次登记的变更）的，由房管部门前置办理，生成楼盘表并出具确认单后，再由房屋建设单位前往市不动产中心申请办理首次登记。在诉讼中，陈应广认可河南正商置业有限公司已为其办理完毕房屋首次登记。一审法院认为，陈应广、河南正商置业有限公司双方签订的《商品房买卖合同》系双方真实意思表示，合法有效。合同中明确约定河南正商置业有限公司应当在2017年3月1日前，将办理房屋初始登记的资料报送郑州市住房保障和房地产管理局。在约定时限内未报送上述申报资料或报送资料不齐未被房地产行政主管部门受理的，按日向陈应广支付总房款的0.005%违约金。双方合同履行期间，国家对不动产登记进行重大政策调整、变更，郑州市自2016年8月20日起正式启动不动产登记，郑州市住房保障和房地产管理局不再受理房屋初始登记业务，改由不动产登记中心办理不动产首次登记，涉及到办证机构整合、人员划转、数据整合等工作，登记程序变化、报送材料增加，在新的政策实施下各个环节不可避免出现需要返回、修改等各种问题，客观上影响了首次登记工作的正常进行。这些客观情况是当事人在订立合同时无法预见、非不可抗力造成的不属于商业风险的重大变化，属于法律规定的情势变更情形。双方合同履行期间产生了情势变更，若继续履行合同对于河南正商置业有限公司显失公平，故河南正商置业有限公司要求不再继续适用原合同确定违约金，符合相关法律规定，其辩称该院予以采纳。陈应广要求河南正商置业有限公司支付逾期提交初始登记材料的违约金，理由不足，该院不予支持。一审法院依照《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款规定，经该院审判委员会研究决定，判决：驳回陈应广的诉讼请求。一审案件受理费减半收取71元，由陈应广负担。本院二审期间，当事人围绕上诉请求依法提交了证据。本院组织当事人进行了证据质证。陈应广提交证据二组：第一组证据为首次登记日期查询图4份，拟证明涉案小区首次登记日期相差巨大，分别为2017年9月12日、2017年10月23日、2018年1月12日，2018年6月20日。第二组证据为河南省人民政府办公厅《关于全省不动产统一登记制度建设的实施意见（暂行）》（豫政办〔2015〕107号）一份，拟证明根据该意见第四条“时间要求”可知，2016年12月底前，政府已经实现各职能部门的有效联合，不存在2017年1月1日后不动产登记中心还不能办理房屋首次登记的问题。河南正商置业有限公司质证称，对第一组证据的真实性及证明目的均不认可，系复印件，未加盖不动产中心查询章，无法证明陈应广的证明目的；对第二组证据的真实性及证明目的均有异议，仅是河南省人民政府办公厅的暂行实施意见，事实上不动产中心在2016年下半年才开始正式设立。而根据河南正商置业有限公司一审提交的证据可以证明，不动产中心直到2017年流程尚在摸索中。河南正商置业有限公司未提交新的证据。根据当事人的举证、质证情况，本院经审查认为陈应广提交的第一组证据系复印件，河南正商置业有限公司不予认可，且真实性无法核实；陈应广提交的第二组证据不能支持其证明目的，故本院均不予采信。本院经审理查明的事实与一审法院相同。本院认为，案涉《商品房买卖合同》合法有效，双方当事人均应依约履行合同义务。双方签订的《商品房买卖合同》附件四合同补充协议第六条“产权初始登记”部分约定：出卖人应当在2017年3月1日（房屋交付使用后60日内）前，将需要由其提供的办理房屋权属初始登记的资料报送郑州市住房保障和房地产管理局。由于房地产登记政策变化及相关行政管理部门职责调整等因素，2016年8月20日之后，原归属于郑州市住房保障和房地产管理局办理的房屋权属初始登记改为到不动产登记中心进行不动产权属首次登记。双方当事人合同约定的客观情况发生变化。一审法院对陈应广要求河南正商置业有限公司支付未按合同约定时间报送办理产权初始登记资料违约金的主张不予支持并无不当。但是无论是房屋权属初始登记还是不动产权属首次登记，均是商品房××取得房屋权属证书的前提。虽然因不动产登记管理部门及房地产权属登记政策发生变化，导致双方合同约定的逾期报送房屋初始登记资料违约金不能被支持，但是出卖人仍然应当遵循诚实信用原则，根据政策变化，继续履行配合房屋××办理不动产权属证书的义务，以期实现双方合同目的。综上所述，陈应广的上诉请求不能成立，应予驳回。一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费141元，由上诉人陈应广负担。本判决为终审判决。审判长 周 金审判员 扈孝勇审判员 张晶晶二〇一九年六月二十八日书记员 董琳斐