上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0115刑初1551号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人童某某，男，1966年7月1日生，汉族，户籍地江西省上饶市，暂住上海市徐汇区。辩护人吴延佳，上海市浩信律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2019〕468号起诉书指控被告人童某某犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员俞某出庭支持公诉，被告人童某某及其辩护人吴延佳到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2013年12月12日至案发，被告人童某某先后成立麻布袋(上海)投资管理有限公司(以下简称“麻布袋公司)”、上海厚方股权投资基金管理有限公司(以下简称“厚方公司”)、上海康晏投资中心(有限合伙)(以下简称“康晏中心”)，并租借本区银城中路XXX号太平金融大厦3502室作为上述三家公司实际经营地。2014年起至案发，被告人童某某以麻布袋公司、厚方公司、康晏中心名义，通过业务员电话推销、互联网平台、手机客户端等方式对外宣传，以投资理财为由，承诺保本付息，与陶蓉、朱福中、王海峰等不特定社会公众签订《投资咨询及管理服务协议》、《上海康晏投资中心(有限合伙)企业认购协议书》等投资合同，变相吸收存款。经鉴定，涉及线下投资人民币(以下币种同)1,300,000元，已兑付本金200,000元；涉及线上投资部分，投资人自述到期未兑付金额合计550,000元，根据公安机关提供的连连支付全部交易明细查见，2015年4月至2017年5月期间，合计收到报案人投入资金1,440,000元，已支付921,387.09元。2017年5月24日，被告人童某某被公安机关抓获，到案后如实供述了犯罪事实。被告人童某某在案发后退缴赃款人民币165万元。针对上述指控，公诉机关当庭讯问了被告人，并出示、宣读了证人证言、司法鉴定意见书、投资咨询及管理服务协议以及相关书证等证据。公诉机关认为，被告人童某某违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人童某某到案后能够如实供述自己的犯罪事实，可以从轻处罚。被告人童某某对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。被告人童某某的辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，但认为本案非法吸收金额不大，集资款均投入真实项目的生产经营活动。涉案三名集资参与人均与被告人认识多年，且被告人已退缴了全部非法集资款，社会危害性显著轻微。另外，被告人属于初犯偶犯，仅因为法律意识淡薄而从事犯罪行为，其到案后能够如实供述自己的犯罪事实，具有坦白情节。综上，建议法庭对童某某免于刑事处罚。经审理查明，2013年12月12日至案发，被告人童某某先后成立麻布袋公司、厚方公司、康晏中心，并租借本区银城中路XXX号太平金融大厦3502室作为上述三家公司实际经营地。2014年起至案发，被告人童某某以麻布袋公司、厚方公司、康晏中心名义，通过业务员电话推销、互联网平台、手机客户端等方式对外宣传，以投资理财为由，承诺保本付息，与陶蓉、朱福中、王海峰等不特定社会公众签订《投资咨询及管理服务协议》、《上海康晏投资中心(有限合伙)企业认购协议书》等投资合同，变相吸收存款。经鉴定，涉及线下投资人民币1,300,000元，已兑付本金200,000元；涉及线上投资部分，投资人自述到期未兑付金额合计550,000元，根据公安机关提供的连连支付全部交易明细查见，2015年4月至2017年5月期间，合计收到报案人投入资金1,440,000元，已支付921,387.09元。2017年5月24日，被告人童某某被公安机关抓获，到案后如实供述了犯罪事实。被告人童某某在案发后退缴赃款人民币165万元。以上事实有下列经庭审质证的证据予以证实：1.投资人陶蓉、王海峰的证言、证人朱某1、朱某2、李某、刘某某的证言，麻布袋投资理财群QQ软件截图、麻小兔理财微信公众号截图、相关投资咨询及管理服务协议、上海厚方股权投资基金管理有限公司回购协议、上海康晏投资中心(有限合伙)企业认购协议书、认购信息表、光大银行上海康晏投资中心对公账户对账单、相关银行交易明细等书证，证实被告人童某某非法吸收公众存款的经过和投资人投资情况。2.上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，证实被告人童某某非法吸收公众存款的金额及投资人损失情况。3.上海市公安局浦东分局扣押决定书、扣押清单，证实被告人童某某案发后的退赃情况。4.上海市公安局浦东分局调取的相关档案机读材料、营业执照复印件、公司章程等书证，证实麻布袋公司、厚方公司、康晏中心的单位架构情况，被告人童某某为实际控制人。5.上海市公安局浦东分局出具的案发经过等书证，证实被告人童某某的到案情况。6.上海市公安局浦东分局调取的常住人口基本信息，证实被告人童某某的基本情况。7.被告人童某某对上述犯罪事实作了供述。本院认为，被告人童某某违反金融管理法规，向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人童某某到案后能够如实供述自己的犯罪事实，依法从轻处罚。被告人童某某系初犯，且在案发后退赔了全部非法集资款，弥补了集资参与人的全部损失，对其酌情从轻处罚。鉴于本案非法吸收公众存款数额巨大，辩护人提出对被告人免于刑事处罚的辩护意见本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人童某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后一个月内缴纳。)二、扣押在案的涉案赃款发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  于 淼人民陪审员  顾开仪人民陪审员  孙 鹏二〇一九年六月二十八日书 记 员  秦慧娴附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。