文书内容安徽省合肥市包河区人民法院刑 事 判 决 书（2019）皖0111刑初493号公诉机关合肥市包河区人民检察院。被告人孙社委，男，1970年7月4日出生，汉族，小学文化，户籍所在地河南省洛阳市伊川县。2017年12月20日因涉嫌非法吸收公众存款罪被合肥市公安局包河分局取保候审。2019年1月29日被合肥市公安局包河分局刑事拘留，同年2月22日经合肥市包河区人民检察院批准逮捕，次日由合肥市公安局包河分局执行逮捕。现羁押于合肥市看守所。辩护人穆红标，河南绿洲律师事务所律师。辩护人李珊娜，河南绿洲律师事务所律师。合肥市包河区人民检察院以包检公诉刑诉[2019]425号起诉书指控被告人孙社委犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月9日向本院提起公诉并建议适用简易程序。本院依法组成合议庭，适用简易程序公开开庭审理了本案。合肥市包河区人民检察院指派检察员郜某出庭支持公诉，被告人孙社委及其辩护人李珊娜到庭参加诉讼。本案现已审理终结。合肥市包河区人民检察院指控：2014年10月至12月期间，被告人孙社委在合肥市包河区桐城路与太湖路交口附近，利用自己注册安徽康盛美投资管理有限公司，在没有获得相关部门许可的情况下，向社会不特定对象散发传单，以高息安全等幌子吸引投资人的兴趣，并诱使11名投资人将钱转入洛阳市伊平工程机械有限公司的账户中并签订三方协议，由其以安徽康美投资管理有限公司的名义担保，从中获取利差。经鉴定：涉案非法吸收公众存款总金额51万元。为证实上述指控的事实，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被告人供述与辩解、鉴定意见、辨认笔录等证据。据此认为，被告人孙社委在没有取得国家金融部门许可的情况下，以利息安全为幌子向社会不特定的群众吸收存款，涉案总金额51万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。庭审中，被告人孙社委对指控事实不持异议，未作辩解。辩护人提出的被告人认罪态度较好的辩护意见。经审理查明：公诉机关指控被告人孙社委的犯罪事实成立。另查明，被告人孙社委因违反取保候审规定被网上追逃，2019年1月22日被河南省伊川县公安局抓获，当日羁押于河南省伊川县看守所，因本案被临时羁押7日。审理中，被告人亲属于2019年6月10日代为退赃2万元。上述事实，有被告人户籍信息、归案经过、董某提供的私营企业基本注册信息查询（洛阳市伊平工程机械有限公司）、营业执照、董某银行账户交易清单；安徽康盛美公司的工商登记材料及房屋租赁合同；证人董某证言；投资人何某、聂某、张某、倪某、骆某、周某、卞某、王某、李某、张某、刘某、周某等人的报案登记表、投资管理合同、借款收据、委托书；投资人李某、刘某、周某、张某的陈述；被告人孙社委供述；合肥三永会计量事务所关于本案11名投资人投资金额51万元，收回本息11090元，实际损失共计498910元的审计报告；张丽辨认出孙社委的辨认笔录等证据予以证实。以上证据均经庭审举证、质证，能够相互印证上述认定的事实，对其真实性、关联性、合法性，本院予以确认。本院认为：被告人孙社委未经金融主管部门批准，通过向社会宣传，以投资保本保收益相引诱，向社会不特定的群众吸收存款510000元，造成各投资人实际经济损失498910元，数额较大，其行为己构成非法吸收公众存款罪。论罪应处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。被告人孙社委当庭自愿认罪，并退赔违法所得2万元，依法可从轻处罚。根据以上量刑情节，以及被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依法确定其刑罚。辩护人提出与以上相同的辩护意见予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（九）项、第三条第一款（一）项之规定，判决如下：一、被告人孙社委犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金八万元。（刑期自判决执行之日起计算；判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；因本案被临时羁押7天予以折抵，刑期应自2019年1月29日起至2020年1月21日止；罚金限于判决生效后十日内缴纳。）二、责令被告人孙社委于判决生效后一个月内向刘某等11名投资人退赔经济损失478910元（详见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省合肥市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  张之悦人民陪审员  吴 梅人民陪审员  黄顺琪二〇一九年六月十七日书 记 员  韩铭郡附：本案适用的法律条文及相关司法解释《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；附：孙社委非法吸收公众存款一览表            序号              姓名              投资本金              审定收回利息金额              审定损失金额              付款方式              备注                  1              何俊田              20000              220              19780              现金                                2              聂雪春              30000              660              29340              现金                                3              张德昌              10000              120              9880              现金                                4              倪桂玲              10000              240              9760                                              5              骆娣英              40000              960              39040                                                                          10000              220              9780                                              6              周德祥              20000              440              19560                                              7              周洪兰              10000              240              9760                                              8              卞国宝王拓              10000              240              9760                            合同署名卞国宝                                明夫妻              30000              660              29340                            合同署名王拓明                                              10000              240              9760                            合同署名王拓明                  9              张丽              200000              5200              194800                            张丽以李心付名义出资                                              50000              550              49450                                              10              刘云              30000              660              29340                            其中5万元合同由张丽代签                                              20000              220              19780                                                                          10000              220              9780                                                                          510000              11090              498910