山西省岚县人民法院民事判决书（2020）晋1127民初236号原告：杨×，山西省岚县人。委托诉讼代理人：李×1，山西天建律师事务所律师。被告：李×2，男，住山西省太原市。原告杨×诉被告李×2股权转让合同纠纷一案，本院于2020年4月3日立案受理后，于2020年6月19日依法适用简易程序公开开庭进行了审理后。因按情需要于2020年7月1日裁定转为普通程序并于2020年9月28日公开开庭进行了审理，原告杨×及其委托诉讼代理人李×1到庭参加了诉讼，被告李×2经本院三次传票传唤无正当理由拒不到庭，本院依法进行了缺席审理，本案现已审理终结。原告杨×向本院提出诉讼请求：1、请求人民法院依法解除原、被告签订的“股份转让协议”、“合作协议”，判令被告立即退还原告入股资金50万元，垫资款1759062元，共计2259062元。2、请求判令被告给付原告（2016年9月20日至2019年12月30日）合伙期间分红款（具体数额待清算后确定）。3、诉讼费用由被告负担。事实与理由：2016年9月20日，原被告在岚县东欣宾馆签订了“股份转让协议”和“合作协议”。协议约定，原告以现金方式出资50万元入股被告经营的岚县天宏石料厂，入股后原告占被告全部股份13.34%，其所经营的岚县天宏石料厂由双方共同经营。协议签订当日，原告以现金20万元承兑30万的方式给付被告50万元，开始参与岚县天宏石料厂生产经营工作，合作期间被告因资金困难，经常以各种理由要求原告为岚县天宏石料厂垫付资金，以便石料厂正常生产，为此，原告于2016年垫资14次，共计1224062元，2017年又垫资11次，共计535000元，两年共计垫资1759062元。在此期间，原告数次请求被告按照协议约定对石料厂每年生产经营情况进行清算，退还原告垫资款并支付原告利润分红，但被告均以各种理由推托。2019年3月份，被告未经原告同意，私自将其在岚县天宏石料厂80%的股份转让他人。原告多次找被告协商解决履行协议事宜，被告一拖再拖，故原告提起诉讼。被告李×2未到庭，也未提出答辩意见。原告为证实其诉讼主张向法庭提供的证据有：1、李×2与梁利斌签订的合作协议，拟证实2013年4月21日，李×2与梁利斌签订合作协议，合作经营岚县天宏石料厂，李×2出资400万元，并对石料厂进行设备改造，取得岚县天宏石料厂75%的股权，李×2是岚县天宏石料厂的控股人。2、《股份转让协议》、《合作协议》各一页，拟证明原被告签订《股份转让协议》、《合作协议》，原告入股50万元，占有被告李×2在天宏石料厂75%股权中的13.4%，双方合作经营该石料厂的事实。3、岚县天宏石料厂管理人员给原告出具的收据25支。（2016年的14支，金额1224062元；2017年的11支，金额535000元。）拟证实双方合作经营该石料厂期间，原告于2016年至2017年间，为该石料厂垫资的事实。4、杨×与郭海燕的通话录音一份。拟证实原告支付给被告50万元入股款的事实。被告李×2未到庭，也未向法庭提供的证据。本院于2020年9月18日向王国礼作的调查笔录，证实，1、李×2现为阳曲县东日盛建材有限公司法定代表人、阳曲县泥屯镇泥屯村东日盛石料厂负责人。2、李×2买了岚县天宏石料厂后，其受聘于2017年4月份到国庆期间在该石料厂工作，同时还有刘太生、郭海燕也是李×2指派的工作人员，期间也知道原告杨×在该石料厂有股份。3、原告提供的收据中，其中有9支是其本人办理的，但收取的是什么钱不清楚，认为是购买石料的款而不是垫资款。上述调查笔录进行了当庭宣读。原告对上述调查笔录的真实性合法性无异议，对关联性有异议，认为，因为王国礼的身份，所以他的一些对我方不利的证词我方不予认可，其余的部分我方认为都是事实。另查，本院向岚县市场和质量监督局调取的岚县天宏石料厂的工商登记信息显示：岚县天宏石料厂成立于2009年4月14日，系个人独资企业，经营期限：2009年4月14日-2021年4月13日,2015年10月16日变更法定代表人为梁林珍。经审理查明：岚县天宏石料厂成立于2009年4月14日，系个人独资企业，经营期限：2009年4月14日-2021年4月13日,2015年10月16日变更法定代表人为梁林珍。2013年4月21日，以梁利斌（梁林珍之子）为甲方，李×2为乙方签订“合作协议”，双方合作经营岚县天宏石料厂，该协议第二条约定，（一）乙方出资400万元，并对石料厂进行设备改造，取得岚县天宏石料厂75%的股权，甲方留有25%的股权。甲乙双方的股权始终不变。第四条约定，合作经营期限：长期。…，2016年9月20日，以被告李×2为甲方，以原告杨×为乙方。双方签订了“股份转让协议”。该协议的内容为：第一条、乙方自愿入股甲方，共同经营天宏石料厂。第二条、乙方以现金出资50万元人民币，占甲方原有总股份100%注册资金的10%。第三条、岚县天宏石料厂为个人独资企业，乙方入股后，各方应遵照企业的法律法规保证各方权利义务，第四条、乙方本次出资与甲方合作，甲方的原合作人有知情权，应在本合作协议上签字表示同意。第五条、乙方本次出资与甲方合作，不属于公司法中规定的增资扩股，只是在甲方出资额中认购13.34%的股份。第六条、乙方所购股份特别约定1、乙方所购股份不按股分红，2、乙方所购股份只有在企业清算转让时方可按所持比例分享甲方的转让所得。同日，以被告李×2为甲方，以原告杨×卫乙方。签订了“合作协议”。载明：一、甲乙双方共同经营天宏石料厂。二、乙方承诺除甲方新投资50万元外，乙方再投资100万元作为流动资金，用以维持石料厂的正常运行。三、乙方保证在管理石料场期间，石料场如能正常运行，市场稳定，三年内每年平均创利400万元。如不能完成创利承诺。甲方有权按原价收回乙方的股份。四、投资各方一致同意，石料厂每月按比例分红。五、乙方享受利润分成。享受石料厂利润总额减去甲方合作伙伴梁利斌固定分红120万元（购产品）的固定分红后的余额。甲方应得利润的10%。原告称：协议签订当日，以现金20万元、承兑汇票30万的方式给付被告50万元，开始参与岚县天宏石料厂生产经营工作到2017年7-8月停止。合作期间被告因资金困难，经常以各种理由要求原告为岚县天宏石料厂垫付资金，以便石料厂正常生产，为此，原告于2016年垫资14次，共计1224062元，2017年又垫资11次，共计535000元，两年共计垫资1759062元。在此期间，原告数次请求被告按照协议约定对石料厂每年生产经营情况进行清算，退还原告垫资款并支付原告利润分红，但被告均以各种理由推托。2019年3月份，被告未经原告同意，私自将其在岚县天宏石料厂80%的股份转让他人。原告多次找被告协商解决履行协议事宜，被告一拖再拖。故原告提起诉讼，提出前列请求。本院认为，《中华人民共和国民法总则》第一百三十三条规定：民事法律行为是民事主体通过意思表示设立、变更、终止民事法律关系的行为。第一百三十六条规定：民事法律行为自成立时生效，但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。本案系原被告间系以股份转让形式构成的合作关系，双方既有股份转让行为，又存在合作关系。“股份转让协议”与“合作协议”的签订，系双方真实意思表示，且不违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。根据原告的陈述及举证，对原告是否出资50万元与被告李×2合作经营岚县天宏石料厂，其虽未提供书面证据，但其提供的与郭海燕的通话录音一份、本院向王国礼的调查笔录，可反映出原告已出资50万元与被告李×2合作经营岚县天宏石料厂的事实存在。且本院于2020年6月15日向被告李×2送达开庭传票时，其对此也予以认可，故原告的出资数额确认为50万元。原被告双方签订的“股份转让协议”，不存在《合同法》第五十二条规定的情形，应当认定该合同有效。股东出资与股东资格之间并非一种对应或等同关系。无实际出资并非不能取得股东资格，反之，已实际出资亦不必然取得股东资格。应根据当事人具体实施民事行为真实意思，结合股东应具有的实质要件进行审查，包括是否有成为股东真实意思表示，是否出资，是否获得公司其他股东过半数同意，是否实际享受资产收益、参与重大决策和选择管理者等股东权利。本案中，杨×虽具有成为岚县天宏石料厂股东的真实意思，亦已实际向李×2出资，但无证据证明其作为出资人实际享有了岚县天宏石料厂股东权利。根据举证规则，出资人支付了投资款，据此要求返还投资款，其已完成举证责任。被告李×2在收取投资款后，是否有告知其他股东，得到其他股东同意，达成入股合意，以及出资人是否曾作为公司股东享受权利即履行其他义务，这些事实均应由被告李×2承担相应举证责任。因被告李×2未举证，应认定杨×与岚县天宏石料厂之间投资合意亦未达成，故原告该出资行为，仅在原被告之间具有约束力，对岚县天宏石料厂原个人独资企业出资人无约束力。杨×虽已实际出资，其仅享有被告李×2从岚县天宏石料厂取得的75%的出资额中认购13.34%的份额，故其有权要求被告李×2返还投资款。原被告以入股的形式达成合作协议共同经营岚县天宏石料厂，双方形成个人合伙关系，属于个人之间的合伙，虽不属于《中华人民共和国合伙企业法》的调整范围。但可参照《中华人民共和国合伙企业法》的相关条款予以处理，该法第四十六条规定：合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但是，应当提前30日通知其他合伙人。因原被告签订的“合作协议”中，未约定合伙期限，原告可以退伙。《中华人民共和国合伙企业法》第五十一条规定：合伙人退伙，其他合伙人应当与该退伙人按照退伙时的合伙企业财产状况进行结算，退还退伙人的财产份额。退伙人对给合伙企业造成的损失负有赔偿责任的，相应扣减其应当赔偿的数额。退伙时有未了结的合伙企业事务的，待该事务了结后进行结算。依据原被告签订的“股份转让协议”第六条、乙方所购股份特别约定2、乙方所购股份只有在企业清算转让时方可按所持比例分享甲方的转让所得。因双方至今对合伙期间的生产经营和财产状况进行必要的结算，合伙期间盈余情况无法查清，有未了结的合伙事务，待了结进行结算后，另行主张权利。故原告要求解除原、被告签订的“股份转让协议”、“合作协议”，判令被告退还原告入股资金50万元及给付原告（2016年9月20日至2019年12月30日）合伙期间分红款（具体数额待清算后确定）的请求，本院依法不予支持。关于原告要求被告退还合伙期间的垫资款的请求，根据双方签订的合作协议第二条，乙方承诺除甲方新投资50万元外，乙方再投资100万元作为流动资金，用以维持石料厂的正常运行。原告合作期间为岚县天宏石料厂垫付资金，符合协议约定，被告三次传票传唤无正当理由拒不应诉，也不委托诉讼代理人代为诉讼，也不提出答辩意见，也不提供证据，结合原告提供的由被告指派的负责岚县天宏石料厂生产管理人员郭海燕、刘太生、王国礼出具的收据25支，以及收据中载明的收款事由，其中收款事由为石料款的4支，共款39元，应认定为原告向石料厂购买石料所付，不能认定为垫资款。其余收款事由为工地用油、工地用款、支付工队款、现金付水泥厂运费、预付款等事项的21支，共款1367062元，应认定为原告为岚县天宏石料厂正常运行垫付的资金。该垫付款不因双方对合伙期间的生产经营和财产状况进行必要的结算的影响，应由被告退还原告。参加诉讼是公民的一项权利，也是一种义务，被告李×2在本院立案受理本案后，通过邮寄送达方式向其送达本案法律文书及开庭传票，但其拒接电话，拒不接收本案法律文书，且在本院对其直接送达本案法律文书及开庭传票后，三次传票传唤无正当理由拒不到庭应诉，也不委托诉讼代理人代为诉讼，也不提出答辩意见，也不提供证据，其行为视为对其诉讼权利的处分，由此产生的法律后果应由其自行承担，本院根据本案事实并依据原告提供的现有证据依法予以判决。依据《中华人民共和国民法通则》第三十五条、第一百零六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告李×2于本判决生效后十日内退还原告杨×合伙期间的垫付款1367062元。二、驳回原告杨×的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费24873元，由原告由杨×负担9821元，由被告李×2负担15052元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于山西省吕梁市中级人民法院。审判长 梁凤明人民陪审员 李海珍人民陪审员 杨珠兰二〇二〇年九月三十日书记员 杨叶青