云南省昆明市官渡区人民法院刑 事 判 决 书（2019）云0111刑初2189号公诉机关云南省昆明市官渡区人民检察院。被告人刘成东，男，1976年11月20日出生，汉族，初中文化，户籍所在地山东省齐河县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月8日被刑事拘留，于2019年5月13日被执行逮捕。现羁押于昆明市官渡区看守所。辩护人崔大铭、齐弟孟，云南上首律师事务所律师。被告人车强，曾用名车自强，男，1996年9月24日出生，汉族，高中文化，户籍所在地云南省玉溪市澄江县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月2日被刑事拘留，于2019年4月9日被执行逮捕。现羁押于昆明市官渡区看守所。辩护人刘向平、王西，云南星源律师事务所律师。被告人李祥，男，1970年2月18日出生，汉族，高中文化，户籍所在地云南省玉溪市澄江县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，昆明市公安局官渡分局于2019年2月27日决定对李祥执行拘留，因昆明市官渡区看守所以李祥患有严重疾病为由不予收押，于当日被昆明市公安局官渡分局取保候审，于2020年2月20日被本院取保候审。本院于2020年9月2日决定逮捕被告人李祥，昆明市官渡区看守所再次以李祥患病为由不予收押，本院再次于2020年9月3日对李祥取保候审。指定辩护人李宗常，云南靖节律师事务所律师。被告人陈坤，女，1987年1月10日出生，汉族，小学文化，户籍所在地重庆市垫江县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月24日被刑事拘留，于2019年5月13日被执行逮捕。现羁押于昆明市看守所。辩护人杨婷，北京市昌久（昆明）律师事务所律师。被告人玉南班，女，1978年3月12日出生，傣族，初中文化，户籍所在地云南省西双版纳傣族自治州景洪市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月8日被刑事拘留，于2019年5月13日被执行逮捕。现羁押于昆明市看守所。辩护人桂红锦，云南凌云律师事务所律师。昆明市官渡区人民检察院以官检刑检刑诉〔2019〕570号起诉书指控被告人刘成东、车强、李祥、陈坤、玉南班犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月19日向本院提起公诉，并提交量刑建议书和五名被告人的认罪认罚具结书。本院受理后，依法适用普通程序组成合议庭，于2020年4月1日召开庭前会议，于2020年7月29日在本院公开开庭进行了审理，昆明市官渡区人民检察院指派检察员张琪出庭支持公诉，被告人刘成东及其辩护人、被告人车强及其辩护人、被告人李祥及其指定辩护人、被告人陈坤及其辩护人、被告人玉南班及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：2018年1月至8月期间，被告人刘成东、车强、李祥、陈坤、玉南班通过“人传人”的方式向社会公众进行宣传，以到云南优善超市管理有限公司（法定代表人玉南班）、云南优善财务管理有限公司（法定代表人陈坤）进行“资金优化”为名，吸引不特定对象投资，并承诺投资期限为12至24期（每期一个月），每月返还高额利息，到期后双倍返还本金。经鉴定，2018年1月至8月期间，云南优善财务管理有限公司收到26名报案人的投资金额4112792.09元，返还的本金及收益金额1425408.76元，差额2687683.33元。上述事实，被告人刘成东、车强、李祥、陈坤、玉南班无异议且签字具结，并有公诉机关当庭提交的书证、集资参与人证言、被告人供述及辩解、鉴定意见等证据予以证实，足以认定。被告人刘成东的辩护人的辩护意见：1.对司法会计鉴定报告的合法性有异议，鉴定人员鲍某的执业证书在出具鉴定报告时已过期；2.刘成东有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚。民警将玉南班带回派出所时刘成东并未被带走，其是主动到景洪市派出所接受调查的，属于自动投案，后如实供述了自己的犯罪事实；3.本案中投资人的存款被投入到“悦花越有”平台进行理财是由于被告人轻信“悦花越有”平台是合法的，才导致投入资金无法返还；4.刘成东自愿认罪认罚；5.案发之前云南优善财务有限公司已经归还被害人很大一部分存款，依法可以酌情从轻处罚；6.刘成东系初犯；7.刘成东愿意退还赃款，积极缴纳罚金。被告人车强的辩护人的辩护意见：1.本案属于单位犯罪，而不是自然人犯罪；2.车强是从犯，依法应当减轻处罚；3.车强有坦白情节，自愿认罪认罚；4.车强系初犯；5.建议对车强判处一年以下有期徒刑并适用缓刑。被告人李祥的辩护人的辩护意见：1.李祥具有坦白情节，自愿认罪认罚；2.李祥系从犯；3.李祥系初犯；4.建议对李祥适用缓刑。被告人陈坤的辩护人的辩护意见：1.陈坤有坦白情节，自愿认罪认罚；2.陈坤系从犯；3.陈坤系初犯；4.陈坤主观上没有非法吸收公众存款的故意，客观上被利用卷入了本案，在公司行政岗位仅领取固定工资，情节显著轻微，危害不大。被告人玉南班的辩护人的辩护意见：1.玉南班系初犯；2.玉南班系从犯；3.玉南班认罪态度较好，有明显的悔罪表现；4.玉南班主观恶性不深。被告人李祥向法庭提交19份业务协议书，欲证明其本人也是受害者。被告人刘成东的辩护人向法庭提交如下证据：1.（2017）京0105民初46982号民事判决书，欲证明2018年深圳市菲凡数据科技有限公司发布文章称“悦花越有”平台涉嫌传销诈骗，正信电子商务有限公司起诉深圳市菲凡数据科技有限公司构成商业诋毁，并获得支持，公众更加坚信“悦花越有”是合法投资理财平台；2.“悦花越有”百度百科材料、滨州市公安局沾化分局公告，欲证明刘玉龙等人于2019年5月24日被滨州市沾化区人民法院判处七年以下有期徒刑，判决认定刘玉龙等人通过“悦花越有”平台以获得各种奖励为诱饵吸收会员，以发展人数作为返利依据，通过返还高额利润吸收会员继续发展人数，构成组织领导传销活动罪，刘成东属于被诱骗将投资款投入该平台，主观恶性不深。经质证，公诉人对被告人李祥提交的证据合法性不认可，李祥不是被害人。公诉人对被告人刘成东的辩护人提交的证据的关联性不认可。本院认为，被告人李祥提交的证据材料无法证实其实际向云南优善财务管理公司和云南优善超市管理公司投入的资金，本院不予采信。被告人刘成东的辩护人提交的证据1的内容与欲证目的不符，且与本案无关，本院不予采信；证据2形式不合法，本院不予采信。本院认为，被告人刘成东、车强、李祥、陈坤、玉南班非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，五被告人的行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。对于被告人刘成东的辩护人提出司法鉴定人员的职业证书已过期的问题，公诉机关已提交云南正扬司法鉴定中心的资质说明进行补正，故本院不采纳该辩护意见。对于刘成东的辩护人提出刘成东有自首情节的意见，本院认为，根据景洪市公安局南路派出所民警出具的抓获经过，刘成东与玉南班是在民警对二人进行身份核实时被抓获，结合刘成东于2019年4月15日所作的讯问笔录，刘成东不具有投案的自动性，不构成自首。对于被告人车强的辩护人提出本案系单位犯罪的意见，本院认为，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条：“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。”本案中，云南优善超市管理有限公司、云南优善财务管理有限公司是被告人为进行犯罪活动而设立，不以单位犯罪论处，应认定为个人犯罪。对于被告人陈坤的辩护人提出陈坤没有非法吸收公众存款的故意的辩护意见，与本院查明事实不符，本院不予采纳。被告人刘成东在共同犯罪中起主要作用，是主犯，被告人车强、李祥、陈坤、玉南班在共同犯罪中起次要或辅助作用，是从犯，依法应当从轻或减轻处罚。被告人刘成东、车强、李祥、陈坤、玉南班如实供述自己的主要犯罪事实，依法可从轻处罚。被告人刘成东、车强、李祥、陈坤、玉南班自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。公诉机关提出“建议判处被告人刘成东三年以上四年以下有期徒刑，并处罚金；建议判处被告人车强一年零六个月以上一年零十个月以下有期徒刑，并处罚金；建议判处被告人李祥一年零六个月以上一年零十个月以下有期徒刑，并处罚金；建议判处被告人陈坤一年以上一年零六个月以下有期徒刑，并处罚金；建议判处被告人玉南班一年以上一年零六个月以下有期徒刑，并处罚金”的量刑建议与被告人刘成东、车强、陈坤、玉南班的罪行相适应，符合法律规定，本院予以采纳，对于被告人李祥，其符合缓刑的适用条件，结合李祥无法收押的客观情况综合考虑，本院决定对被告人李祥适用缓刑。被告人刘成东、车强、李祥、陈坤、玉南班非法集资的款项应当退赔亏损集资参与人，退赔的数额应当扣除集资参与人已收取的收益金额。综上，本院根据被告人刘成东、车强、李祥、陈坤、玉南班的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人刘成东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金十五万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月8日起至2023年4月7日止；罚金须于判决生效之日起90日内缴纳。）二、被告人车强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金十万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月2日起至2021年1月1日止；罚金须于判决生效之日起90日内缴纳。）三、被告人李祥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金十万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算；罚金须于判决生效之日起90日内缴纳。）四、被告人陈坤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金八万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月24日起至2020年10月23日止；罚金须于判决生效之日起90日内缴纳。）五、被告人玉南班犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金八万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月8日起至2020年10月7日止；罚金须于判决生效之日起90日内缴纳。）六、责令被告人刘成东、车强、李祥、陈坤、玉南班退赔亏损集资参与人（亏损集资人名单及亏损金额详见云南正扬司法鉴定中心云正鉴[2019]会鉴字第086号司法会计鉴定意见书中的《报案人投资款明细表》，其中差额即为亏损额）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省昆明市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  周瑞骁人民陪审员  许水清人民陪审员  陈 凤二〇二〇年九月十一日书 记 员  张 颖