湖南省津市市人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0781刑初42号公诉机关湖南省津市市人民检察院。被告人蒋辉，曾用名田红灯，男，1970年6月10日出生于湖南省临澧县，汉族，初中文化，经商，住临澧县。因涉嫌犯开设赌场罪，2019年4月4日被临澧县公安局刑事拘留，5月11日被逮捕。现押津市市看守所。辩护人史瑞锋，河南鼎维律师事务所律师。辩护人邹明宏，湖南洞庭律师事务所律师。经常德市中级人民法院指定管辖，津市市人民检察院以津检刑诉〔2020〕24号起诉书指控被告人蒋辉犯敲诈勒索罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年6月15日公开开庭审理了本案。津市市人民检察院指派检察员向阳葵出庭支持公诉，被告人蒋辉及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2012年8月，临澧县鑫盛装卸物流有限责任公司（以下简称鑫盛公司）意图出让部分股份。刘某1王某1夫妇得知后，便与法人代表辛某及股东蒋某1、高某、吴某1等人多次协商，达成了以300万元的价格出让51%的股份给刘鹏（系刘某1夫妇儿子）的协议。9月12日、13日，刘某1夫妇和鑫盛公司股东签订了《公司股权转让协议》并向公司汇款。蒋辉得知信息后，找到时任临澧县安福镇总庙村（公司所在村）党支部书记的蒋某1提出要收购鑫盛公司，之后刘某1夫妇在蒋某1的邀约下与蒋辉多次见面谈判，蒋辉称其一定要收购公司股份，否则让公司无法经营，后又提出如果不让其收购需支付给他20万元，刘某1夫妇及鑫盛公司股东为了公司正常经营，被迫支付给蒋辉12万元。指控证据主要有：受案登记表、立案决定书、扣押决定书及扣押物品文件清单、股权转让协议、户籍材料等书证；证人蒋某1、辛某等人的证言；被害人王某1、刘某1的陈述；被告人蒋辉的供述与辩解等。公诉机关认为，被告人蒋辉以非法占有为目的，敲诈勒索他人财物数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十四条，应当以敲诈勒索罪追究其刑事责任。被告人蒋辉辩称：公诉机关指控的事实不属实，没有收到12万元钱，不构成敲诈勒索罪。其辩护人辩称：公诉机关指控蒋辉犯敲诈勒索罪的事实不清，证据不足。蒋辉没有非法占有的主观故意，没有实施刑法意义上的恐吓、威胁或要挟的行为，没有收到12万元现金，不符合敲诈勒索犯罪构成要件，应宣告蒋辉无罪。即使蒋辉收到了12万元现金，也是其在放弃竞争购买鑫盛公司股权、与竞争对手调解后获得的补偿，应属民事规范调整的范畴。经审理查明：2012年8月左右，鑫盛公司向社会公开出让部分股权。刘某1、王某1夫妇得知该信息后，先后与鑫盛公司股东蒋某1、高某、辛某、吴某1等人多次协商，双方达成了股权转让协议，刘鹏（刘某1之子）以153.595万元受让鑫盛公司约51%的股权。9月12日，王某1受托与鑫盛公司18名股东签订了《股权转让协议》。9月13日，刘某1、王某1将154万元转账给公司股东高某。蒋辉得知上述信息后，找到时任临澧县安福镇总庙村党支部书记蒋某1提出要收购鑫盛公司。刘某1夫妇在蒋某1的邀约下多次与蒋辉谈判，谈判过程中，蒋辉扬言不让其收购鑫盛公司股份就让公司无法经营，后又提出不让其收购需给他支付20万元现金。为了公司正常经营，刘某1夫妇及鑫盛公司股东被迫支付给蒋辉现金12万元。上述事实，有下列经庭审举证、质证并查证属实的证据证明：1、被害人王某1的陈述证明：2012年以前，临澧县公路局下属装卸公司改体，下岗工人自己占股经营。2012年8月，高某说公司要卖51%的股份，当时我家开矿，所有矿石都从这里运走，我也长期在公司这里工作，于是决定购买，记得是165万购买的。9月13日，我将买公司股份的钱打到高某的银行账户上，过了一两天，我接到蒋某1的电话说蒋辉也要买联运公司，他要让我搞不成。我当时说已经产生法律效力了，蒋某1说他就是让你搞不成。公司法人辛某和高某也打电话说蒋辉知道我购买联运公司股份的事，放出话要来找我的麻烦，让公司做不成事。当天下午还是第二天，蒋某1说他和蒋辉在金穗茶楼，要我过去商量。我和老公刘某1一起赶到金穗茶楼包房，蒋辉和蒋某1在那里，后来辛某、高某、吴小岩等人也来了。我对蒋辉说公司股份我买了，蒋辉说那你搞不成，你买成100万，我出200万，你出300万，我就出400万。印象最深的是蒋辉当场跟我说你签的合同就是一张废纸，争论几句后，我和老公就离开了。后来还一起谈了几次，蒋某1、辛某等人都劝我和蒋辉慢慢协商，最后蒋辉提出给他20万元，我就可以正常经营，我感觉太多了，蒋某1就要我们都让一步，蒋辉提出15万，我说太多了，蒋某1让我给12万，我和蒋辉都同意了，当时手里没有那么多钱，就协商第二天给钱。第二天，我和刘某1接蒋某1和他女儿蒋某2，上车后，我将12万元给蒋某1提着，12万元是用一个黑色袋子装着的，到了政华宾馆茶楼包厢，里面坐着蒋辉和“王八”两个人，蒋某1一进去就将钱放在包厢桌子上，把黑色袋子散开，我对蒋辉说：“你看哈子，这是12万元。”我和蒋某2、刘某1就离开了茶楼。12万元中有4万元是原先公司结余的。2、被害人刘某1的陈述证明：2012年9月12日，我和妻子王某1到政华宾馆包厢，与联运公司的股东签订了股份转让合同，9月13日清晨，辛某打电话说不要打钱了，蒋辉他们要搞，蒋辉多出100万元。第一次与蒋辉谈是在金穗宾馆某间茶楼，蒋辉说要搞联运公司，你们搞不成。我妻子说合同已经签订了，钱也打了，产生了法律效力，蒋辉说那你们也搞不成，你的合同就是一张废纸。我妻子和他吵了起来，蒋辉也就是讲些狠话威胁我们，让我们搞不成。我早知道蒋辉要买就不和他争了，因为他是混社会的，名声很大，跟他争没有什么好下场。第二天又谈了一次，那次在场的有我、蒋辉、蒋某1和我妻子，还有哪几个股东记不清了，蒋辉说：“你们出两百万元我就出三百万，你们出三百万我就出四百万，反正就是让你们搞不成。”最后蒋辉说：“既然不让我搞，那就跟我给个说法，你们给我20万元，我就让你们去搞。”王某1说我凭什么给你20万元，蒋辉说那就搞不生机。因为要价太高，没有谈拢。之后又和他谈了几次，从20万元谈到15万元，从15万元谈到12万元。给钱的那天上午，具体时间记不清楚了，我和王某1，还有蒋某1、蒋某2四个人开车去，12万元是用一个黑色袋子装着，蒋某1说在政华宾馆某间茶楼与蒋辉见面，王某1将装有12万元现金的黑色袋子给了蒋某1，由蒋某1提着一起进了包厢，蒋某1将钱放在包厢内的麻将桌上，王某1将黑色袋子散开，说这是12万元现金，你点下。接着我和王某1、蒋某2三个人就离开了茶楼，只留下蒋某1、蒋辉和“王八”三个人在茶楼内。12万元是从保险柜里拿的还是从银行取的忘记了，老股东后来给我们出了4万元。3、证人蒋某1的证言证明：2012年，因为火车线路多次翻修，货运生意不景气，联运公司进行了第二次改制，当时公司估值330万。2012年8月，刘某1王某1夫妇和几个股东一起搅伙凑了165万，买下公司51%的股份，公司更名为临澧县鑫盛装卸物流有限公司，刘某1在石门开了个矿场，法人是他，所以鑫盛公司就挂他儿子刘鹏的名字。刘某1把公司股份谈好后，蒋辉说他也想买公司，我当时劝他，但他还是坚持要买，我就给刘某1打电话，要他过来，刘某1、王某1、辛某和高某赶到茶楼和蒋辉谈购买公司的事。蒋辉一开始就表明了态度，他非买不可，刘某1说股份谈好了，律师合同拟定了，购买的165万元已经打了，蒋辉说公司股份出售先前不知道，这个是面向社会的，只要钱出的多就能买，你出300万我就出400万元，刘某1和王某1不久就离开了茶楼。第二天，也是在那个茶楼，蒋辉讲“既然搞不成就给我个说法！”意思就是要刘某1给点钱做赔偿。蒋辉是仗着自己势力大，名气大，觉得自己没有买到就想搞点钱做赔偿，不然让公司搞不成事。记得蒋辉说过给20万元做补偿，不然大家都搞不舒服，让公司搞事搞不成。记不清是蒋辉还是“王八”劝蒋辉后提出的给12万，这件事就算了了。谈完后没几天，刘某1和王某1在临澧县政华宾馆某个茶楼包厢内将12万元现金送给了蒋辉。这12万元公司内部已经商量好了，新股东出8万元，老股东出4万元。从公司年底的利润里面扣出来。4、证人辛某的证言证明：2012年9月，我组织公司股东召开股东会，达成了股东会决议，公司股东将51%的股份转让给刘某1的儿子刘鹏，公司股东都在股东会决议上签字。形成决议后，公司股东又分别和刘鹏签了一个股份转让合同。签合同是在临澧县，那天只到了部分股东，我和高某、吴某1都在场，我还打电话要朱某来帮忙看了一下手续是否符合法律规定，刘某1夫妇和吴某3律师也在场。出现2019年9月12日和2012年10月7日两个时间的股权转让协议，是因为公司法人变成了刘鹏，需要在工商局变更登记，需要公司股东实名验证，我们股东就重新到工商局签了一个股权转让协议。签订协议的第二天，刘某1就将购买股权的全部钱款打给了高某。刘某1他们在买公司的时候，蒋辉提出也要购买，蒋辉还说过一些如果不让他买联运公司就让公司搞不成的话，后来提出要刘某1给他20万元，不然就找公司的麻烦，让公司搞不下去，最后刘某1和公司老股东共同付了12万元给蒋辉。大家都不愿意出，但蒋辉放了狠话让公司搞不下去，我们花钱买个平安。蒋辉没有找过我购买公司股权，蒋辉提出购买公司股权的时候，我们股东已经和刘某1签了协议，我的钱已经拿到手了。5、证人高某的证言证明：2012年9月，辛某组织公司股东达成了股东会决议，公司股东同意将公司51%的股份转让给刘某1的儿子刘鹏，公司股东都在股东会议上签字。2012年9月12日，我们每个股东和刘鹏签订了股权转让协议，我和辛某、吴某1等人作为公司代表还和刘某1签订了股份转让合同，签订所有协议和合同的第二天，刘某1就将购买股权的钱款全部打到我的银行卡上，由我给转让股权的股东发钱。工商注册登记资料上的2012年10月7日签订的股权转让协议是因为需要变更法人代表，公司股东实名验证，股东重新到工商局签订了一个股权转让协议。在刘某1和公司股东签订协议并将全部钱款打给我后，蒋辉提出他要购买公司股权。蒋辉当时名气很大，股东都不敢领钱，是吴某1带所有股东到建设银行转款的。我将刘某1的钱分给全部股东后，蒋辉才向刘某1提出对他进行赔偿，后来在蒋某1等人的调解下，股东会决定出资12万元给蒋辉。6、证人蒋某2的证言证明：公司股东和王某1夫妇在政华茶楼签订协议后，蒋辉说要收购公司，蒋辉是混社会的，公司大部分股东都不想让蒋辉接手，所以刘某1夫妇和公司股东找蒋辉协商了几次。听说蒋辉说过如果不将公司股份卖给他，就要给他20万元补偿款，后来经协商给了他12万元。蒋辉既没有和公司股东签协议，又没给公司打钱，只是口头上说要花400万元购买公司股份，考虑他是混社会的，怕他找公司的麻烦，影响公司正常经营，所以就出了这笔钱。7、证人彭某的证言证明：2012年9月，公司召开股东会同意将公司51%的股份转让给刘某1的儿子刘鹏，我当天没开会，会后在决议上签了字。公司股东分别和刘鹏签订了股权转让协议，不久，高某还是王某1就将转让股份的钱给了我。蒋辉通过老公蒋红中说想以我的名义购买联运公司股权，我当时同意了，这个事发生在所有股东签字同意将公司51%的股份转让给刘鹏后，具体时间记不清了，但我没有给公司股东讲过，也没有参与过，蒋辉后来和联运公司具体怎么协商的不清楚。8、证人吴某1的证言证明：2012年9月，辛某组织公司股东召开股东会，达成了股东会决议，公司股东同意将公司51%的股份转让给刘某1的儿子刘鹏，公司股东都在股东会决议上签了字。会后，每个股东又分别和刘鹏了签订了股权转让协议。第二天，刘某1将购买股权的钱款全部打到了高某的银行卡上。第二天听说蒋辉提出要购买公司股份，因为蒋辉在社会上名气大，当时股东们都不敢去找高某拿钱，过了几天才找高某拿钱。因为我们这批老股东的股份都不愿意卖出去，后面蒋辉具体怎么做的不清楚，反正我知道他没有把公司买下来，他就不让我们完成交易，给12万元是蒋某1协商下谈妥的。9、证人徐某1、徐某2、郑某、刘某2、谭某、吴某2、金某等人（均为鑫盛公司股东）的证言证明：2012年9月，公司所有股东和刘某1签订了股份转让合同，之后蒋辉提出也要购买公司股份，蒋辉是混社会的，很多股东觉得他搞事不稳重，不愿意让他接手搞，后来就有人从中给蒋辉做工作，公司还是卖给了刘某1，公司股东给蒋辉12万元，新股东出8万元，老股东出4万元，从公司盈利上扣。10、证人王某2的证言证明：2012年左右，蒋辉邀我一起买联运公司，后来知道刘某1也想买。蒋辉怎么和股东们谈的不清楚，我也没有真正参与这个事，后来就退出了。最后是刘某1买了联运公司，听说公司给了蒋辉10至12万元钱，蒋辉才退出。蒋辉后来给了我一半钱。11、证人吴某3的证言证明：2012年9月，具体时间记不清楚了，刘某1夫妇邀我到临澧县政华宾馆，鑫盛公司来了几个股东和朱某律师，双方签订了股权转让协议。之后一两天内，刘某1问过我协议是否生效，我说既然已经签字，一并将购买股权的钱打给鑫盛公司，协议就生效了。12、证人朱某的证言证明：2012年9月，鑫盛公司股东辛某、高某等人与刘某1夫妇签订了股权转让协议。13、办案人员提取的股东会决议、公司股权转让协议、授权委托书证明：2012年9月12日，鑫盛公司辛某、高某等18名股东决定将各自持有的部分股份（共计84.5万，约51%）转让给刘鹏，公司所有股东均与刘鹏的受托人王某1签订了公司股权转让协议。14、办案人员提取的高某中国建设银行＊＊×××91银行卡流水、中国银行转账回单、收条等书证证明：2012年9月13日，高某收到刘某1、王某1通过银行账户转来鑫盛公司股权转让资金共计154万元。15、鑫盛公司工商登记资料证明：2012年10月9日，鑫盛公司变更法定代表人为刘鹏，股东实际出资165万元，其中刘鹏出资92.5万元。16、被告人蒋辉的户籍材料证明：被告人蒋辉的个人基本情况。本院认为：被告人蒋辉以非法占有为目的，敲诈勒索他人财物，其行为已构成敲诈勒索罪，且数额巨大。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。关于蒋辉及其辩护人提出的蒋辉没有非法占有主观故意，没有实施刑法意义上的恐吓、威胁或要挟行为，没有收到12万元现金，指控事实不清，证据不足；即使蒋辉收到了12万元现金，也是其在放弃竞争购买鑫盛公司股权、与竞争对手调解后获得的补偿，属民事规范调整范畴的意见。经查，蒋辉收到刘某1夫妇12万元现金的事实有被害人刘某1夫妇的陈述，证人蒋某1、蒋某2、王某2等人的证言证明，足以认定。蒋辉在刘某1夫妇与鑫盛公司签订股权转让协议并支付价款后提出收购公司，既失去了收购鑫盛公司股权的条件，也没有真正实施收购行为，可认定是蒋辉为实施敲诈勒索犯罪制造条件；蒋辉扬言不让其收购鑫盛公司股权就让公司无法经营，虽没有实施相关行为，但其以自身的强势地位或非法影响给刘某1夫妇形成心理强制，应视为刑法意义上的威胁、要挟行为；刘某1夫妇被迫给蒋辉交付12万元现金，违背了平等自愿的民事行为准则，实为蒋辉敲诈勒索犯罪既遂的结果。上述辩护辩解意见不成立，本院不予支持。蒋辉犯敲诈勒索罪事实清楚，证据确实充分，应依法惩处。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人蒋辉犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月4日至2023年4月3日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。)二、犯罪所得人民币12万元退赔给被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省常德市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交正本一份，副本二份。审 判 长 胡     志     勇人民陪审员 宋          奇人民陪审员 宋湘平二0二0年九月四日书 记 员 雷     明     晴附：本案适用的法律条文《中华人民共和国刑法》第二百七十四条敲诈勒索公私财物，数额较大或者多次敲诈勒索的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。