上海市浦东新区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）沪0115刑初3093号 公诉机关上海市浦东新区人民检察院。 被告人曹某，女，1988年7月12日生，汉族，住上海市嘉定区。 辩护人金宏林，上海市希望律师事务所律师。 辩护人杨悦，上海市希望律师事务所律师。 上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2020]3499号起诉书指控被告人曹某犯集资诈骗罪，于2020年8月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员赵某出庭支持公诉，被告人曹某及其辩护人金宏林、杨悦到庭参加诉讼。现已审理终结。 上海市浦东新区人民检察院指控，2017年3月，雷国荣(另案处理)伙同他人成立上海吾式信息科技有限公司(以下简称吾式公司)、年享控股集团有限公司(以下简称年享公司)等公司，经营名为“IDAX”的数字币交易所(以下简称IDAX交易所)。2019年2月，IDAX交易所通过以太坊公链生成并推出IT币作为其平台币，指使被告人曹某注册所谓的“新加坡光耀基金会”(以下简称光耀基金)，虚构光耀基金的海外背景，并以与该基金会合作的名义自行开发光耀基金会网(www.flaresg.org)和IT币分销系统，谎称光耀基金投资数亿美元认购IT币、投资IT币具有巨大的增值空间，隐瞒IT币无任何实际运用场景等真相，吸引不特定公众入场交易。 2019年6月，IT币分销系统上线运营并推出IT币锁仓返佣活动，通过上述方式并承诺高额固定收益回报，诱使社会不特定公众通过IDAX平台购入IT币后转入光耀基金IT币分销系统参与锁仓活动，以此方式骗取集资参与人投资款。经审计，2019年11月21日IDAX交易所关闭当日，光耀基金IT币分销系统中尚有IT币211万余枚，折合人民币1318万元；未到期IT币锁仓计划3437万余枚，折合人民币2.24亿余元，用户余额和未到期投资合计3648万余枚IT币，折合人民币2.37亿余元，至今均无法提现。 针对上述指控，公诉机关当庭讯问了被告人，宣读并出示了集资参与人的证言笔录、同案关系人的供述笔录、工商登记资料、司法鉴定专项审计报告、工作情况、户籍资料等。公诉机关认为，被告人曹某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，构成集资诈骗罪。被告人曹某系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条之规定。被告人曹某系自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定。提请本院对被告人依法定罪处罚。 被告人曹某对公诉机关指控其实施的行为无异议，但认为其行为不构成集资诈骗罪。其辩护人认为认定被告人曹某犯集资诈骗罪事实不清、证据不足。 经审理查明，2017年3月，雷国荣(另案处理)伙同他人成立吾式公司、年享公司等公司，经营名为IDAX交易所。2019年2月，IDAX交易所通过以太坊公链生成并推出IT币作为其平台币，指使被告人曹某注册所谓的光耀基金，虚构光耀基金的海外背景，并以与该基金会合作的名义自行开发光耀基金会网(www.flaresg.org)和IT币分销系统，谎称光耀基金投资数亿美元认购IT币、投资IT币具有巨大的增值空间，隐瞒IT币无任何实际运用场景等真相，吸引不特定公众入场交易。 2019年6月，IT币分销系统上线运营并推出IT币锁仓返佣活动，通过上述方式并承诺高额固定收益回报，诱使社会不特定公众通过IDAX平台购入IT币后转入光耀基金IT币分销系统参与锁仓活动，以此方式骗取集资参与人投资款。经审计，2019年11月21日IDAX交易所关闭当日，光耀基金IT币分销系统中尚有IT币211万余枚，折合人民币1318万元；未到期IT币锁仓计划3437万余枚，折合人民币2.24亿余元，用户余额和未到期投资合计3648万余枚IT币，折合人民币2.37亿余元，至今均无法提现。 2020年3月20日，被告人曹某主动投案并如实供述了上述犯罪事实。 以上事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认： 1、同案关系人雷国荣、沈兵、张磊、曾丽等人的供述笔录以及公安机关调取的工商资料等，证实IDAX交易所运营的组织架构、业务模式和被告人曹某参与组织非法集资活动的事实。 2、集资参与人方峰、王月华等人的陈述笔录以及转账记录等书证，证实IDAX交易所通过发布白皮书等方式公开对外宣传、推出IT币后依托光耀基金IT币分销系统启动锁仓返佣活动，并按照投资金额、投资期限，承诺集资参与人一定比例的固定收益回报，以此方式非法集资以及本息未能兑付的事实。 3、上海公信会计师事务所有限公司关于IDAX数字货币交易所涉嫌集资诈骗案涉案金额的司法鉴定专项审计报告，证实与被告人曹某有关的非法集资金额。 4、公安机关出具的工作情况等，证实被告人曹某系主动投案。 5、公安机关调取的户籍人口基本信息，证实被告人曹某的基本身份情况。 6、被告人曹某的供述,证实其对指控的上述犯罪事实曾作供认。 关于本案定性，经查，在案证据显示涉案公司在其经营的“IDAX”数字交易所上发行所谓的IT币，并通过注册“新加坡光耀基金会”为该平台币背书，造成投资IT币具有巨大增值空间的假象，隐瞒了IT币实际无真实的应用场景的事实。与此同时，涉案公司通过推行IT币锁仓返佣活动，承诺给予购买IT币并参与IT币锁仓的购买者高额的固定回报，最终导致大量IT币投资者损失。综合上述事实，本院认为，涉案公司以高额回报为饵，诱使大量投资人购买客观上无真实价值的IT币并参与锁仓活动，该行为应认定为集资诈骗罪。同案关系人沈兵、张磊等人的供述及曹某本人的供述均证实被告人曹某参与了IT币分销系统的具体运营工作，清楚知晓相关IT币分销系统的运营模式，从本案实际情况来看，被告人曹某的行为符合集资诈骗罪的构成要件。故被告人曹某及其辩护人的相关意见，与事实不符，本院不予采纳。 本院认为，被告人曹某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。被告人曹某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，结合被告人曹某具有自首情节，有较好的认罪、悔罪态度，对曹某依法减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人曹某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十万元(于判决生效后一个月内缴纳)。 (刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年3月20日起至2026年3月19日止。) 二、违法所得予以追缴或责令退赔后按比例发还各集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王美玲 人民陪审员  马 丁 人民陪审员  蒋美萍 二〇二〇年九月二十一日 法官 助理  袁炜丽 书 记 员  袁炜丽 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。