中华人民共和国上海市金山区人民法院民 事 判 决 书（2020）沪0116民初9507号原告：王笑非(英文名：WANGXIAOFEI)，男，1968年9月19日出生。委托诉讼代理人：张宇星，广东信达律师事务所律师。被告：上海丰茂生物技术有限公司，住所地中华人民共和国上海市金山工业区。法定代表人：曹纬，董事长。第三人：陈丽飞，女，1952年6月23日出生，汉族，住中华人民共和国广东省茂名市茂**厂前东路**大院****。原告王笑非与被告上海丰茂生物技术有限公司(以下简称“丰茂公司”)、第三人陈丽飞请求变更公司登记纠纷一案，本院于2020年7月2日立案受理后，依法适用普通程序，于2020年8月18日公开开庭进行审理，原告王笑非委托诉讼代理人张宇星、被告丰茂公司法定代表人曹纬到庭参加诉讼，第三人陈丽飞经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告王笑非向本院提出诉讼请求：判令被告协助履行原告与第三人于2020年1月8日签订的《股权转让协议》并签发股东证书、修改公司章程和内部股东名册登记，办理股权变更登记手续和其他法律规定的审批或备案手续。诉讼中，原告撤回了要求被告签发股东证书、修改公司章程和内部股东名册登记的诉讼请求，本院经审核予以准许。事实与理由：原告系丰茂公司股东。2019年4月23日，原告将《股权转让通知书》当面送达股东KONGHAIYAN,并得到KONGHAIYAN亲自签名的回执。2019年12月1日，原告委托顾炜程、邱亲亿将《股权转让通知书》现场送达上海威陆工贸有限公司(以下简称“威陆公司”)董事长、法定代表人曹纬。送达后，股东威陆公司和KONGHAIYAN未根据《中华人民共和国公司法》的规定于《股权转让通知书》送达后的三十日内作出优先购买的意思表示。2020年1月8日，原告与第三人陈丽飞签订《股权转让协议》，约定原告将持有的被告44%的股权以220万元转让给第三人陈丽飞；股权转让协议生效后5日内由陈丽飞将股权转让价款一次性支付给原告；被告应于合同生效后协助原告及第三人办理股权工商变更登记手续。2020年1月16日，原告向被告邮寄送达原告与第三人签订的《股权转让协议》以及《关于请求协助办理股东变更的函》，现原告及第三人已按照合同约定履行了相关义务，但《股权转让协议》以及《关于请求协助办理股东变更的函》送达后，被告未及时协助原告及第三人办理股权工商变更登记手续及商务局备案手续。被告丰茂公司辩称，不同意原告转让股权，原告对公司的欠款还未归还，支付完欠款才同意转让股权；原告一直以书面形式告知，公司自2014年开始就停业了，需要与原告沟通公司的后续运营等问题。第三人陈丽飞未到庭应诉，仅提交了书面答辩状。第三人书面答辩称，第三人是在被告其余股东放弃优先购买权的情况下，与原告签订了《股权转让协议》，并支付了相应股权转让款。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》的相关规定，被告应协助原告和第三人办理股东变更登记手续。原告为证明其主张，向本院提交了如下证据：1.《股权转让通知书》及KONGHAIYAN签字同意的回执、2.《股权转让通知书》及分别邮寄威陆公司、丰茂公司的凭证、3.《董事辞职书》及向丰茂公司邮寄的凭证、4.《请求公司董事会召开临时股东会的请求通知书》及分别邮寄丰茂公司董事长曹纬、监事李群伦的凭证、5.《关于召开丰茂公司临时股东会的通知》及送达股东威陆公司、股东KONGHAIYAN的凭证、6.被告丰茂公司法定代表人、董事长曹纬寄送原告及KONGHAIYAN的《关于召开丰茂公司2019年度临时股东会的通知》及相关通话记录、7.授权委托书、被委托人律师证、工作记录、股权转让通知书、8.向被告法定代表人曹纬当面送达股权转让通知书的视听资料、9.股权转让通知书及邮寄威陆公司的凭证、10.威陆公司的来函、原告复函及邮寄凭证、11.原告与第三人之间关于丰茂公司股权转让协议、银行回单、12.关于请求协助办理股东变更的函及邮寄凭证。被告对原告提交的上述证据1到证据10均无异议，对证据11、12，被告表示并未收到。本院经审核，对原告提交的证据1、7、8、10、11、12均予以采信；对原告提交的其他证据，因不影响本案审理，本院不作认定。被告向本院提交了两份收条作为证据，经审核，本院认为该证据与本案没有关联性，不予采信。第三人未到庭，也未提交证据，依法视为放弃举证质证的权利。根据上述采信的证据及当事人的陈述，本院认定本案事实如下：被告丰茂公司系中外合资的有限责任公司，于2011年8月26日成立，注册资本500万元。股东及出资情况：威陆工贸公司认缴出资170万元，占34%；KONGHAIYAN认缴出资110万元，占22%；王笑非认缴出资220万元，占44%。威陆公司的法定代表人曹纬同时担任丰茂公司法定代表人。2019年4月23日，原告将《股权转让通知书》送达股东KONGHAIYAN，告知拟对外转其所持有的丰茂公司44%的股权，KONGHAIYAN表示同意并表示不行使优先购买权。2019年12月1日，原告委托他人将《股权转让通知书》当面送达威陆公司法定代表人曹纬，告知拟对外转让其所持有的丰茂公司44%的股权。2019年12月18日，威陆公司向原告发函，表示已于2019年12月1日收到了原告拟对外转让股权的通知书，并回复：原告担任股东的“美国公司”尚欠丰茂公司借款未归还，且丰茂公司也有对外的借款未归还，待丰茂公司收回“美国公司”的借款并归还对外的欠款后，同意原告转让股权。2020年1月8日，原告与第三人陈丽飞签订《股权转让协议》，约定原告将持有被告的44%的股权以220万元转让给第三人陈丽飞；股权转让协议生效后5日内由陈丽飞将股权转让价款一次性支付给原告。2020年1月9日，第三人陈丽飞通过银行转账向原告支付220万。2020年1月16日，原告向被告邮寄原告与第三人陈丽飞签订的《股权转让协议》以及《关于请求协助办理股东变更的函》。本院认为，原告系美利坚合众国公民，故本案系涉外请求变更公司登记纠纷案件，根据《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第十四条的规定，法人及其分支机构的民事权利能力、民事行为能力、组织机构、股东权利义务等事项，适用登记地法律。因原告请求变更登记的目标公司即被告系注册在中国境内的有限责任公司，故本案应适用中华人民共和国法律。对于原告请求被告配合办理股权转让备案及变更登记事宜的诉讼请求，第一，根据《中华人民共和国公司法》第七十一条第二款的规定，股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。本案中，原告已向被告股东KONGHAIYAN及股东威陆公司发送书面通知告知对外转让股权事宜，股东KONGHAIYAN表示同意，而股东威陆公司虽并未同意原告对外转让股权，但也未表明要购买涉案股权，故原告可以向第三人陈丽飞转让股权。对于被告辩称公司尚有对外借款未收回且原告系借款公司股东，在借款未收回的情况下不同意原告转让股权的意见，本院认为，被告抗辩的事实与本案无关，被告可另案主张。第二，根据《中华人民共和国公司法》第三十二条规定，公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。原告转让股权后，有权请求公司及相关人员配合办理股权变更备案、登记手续，以获得对抗第三人的效力。综上所述，本院认为，原告与第三人陈丽飞签订的涉案《股权转让协议》符合我国公司法关于股东向第三方转让股权的规定，《股权转让协议》成立并生效，被告丰茂公司应配合原告及第三人陈丽飞办理该《股权转让协议》项下股权转让的备案和公司变更登记手续。据此，依照《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第十四条、《中华人民共和国外商投资法》第三十一条、《中华人民共和国公司法》第三十二条第三款、第七十一条第二款、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：被告上海丰茂生物技术有限公司、第三人陈丽飞应于本判决生效之日起十日内配合原告王笑非办理原告王笑非与第三人陈丽飞于2020年1月8日签订的《股权转让协议》项下股权转让的备案及公司变更登记手续。本案案件受理费80元，由被告上海丰茂生物技术有限公司负担。如不服本判决，原告王笑非可在判决书送达之日起三十日内，被告上海丰茂生物技术有限公司、第三人陈丽飞可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于中华人民共和国上海市第一中级人民法院。审 判 长  申 智审 判 员  余玲玲人民陪审员  曹英群二〇二〇年九月二十三日书 记 员  张瑞琪附：相关法律条文一、《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第十四条法人及其分支机构的民事权利能力、民事行为能力、组织机构、股东权利义务等事项，适用登记地法律。……二、《中华人民共和国外商投资法》第三十一条外商投资企业的组织形式、组织机构及其活动准则，适用《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》等法律的规定。三、《中华人民共和国公司法》第三十二条……公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。第七十一条……股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。四、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。