四川省宜宾市翠屏区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川1502刑初138号 公诉机关四川省宜宾市翠屏区人民检察院。 被告人代小勇，男，1973年1月21日出生于四川省长宁县，汉族，大学本科，原宜宾高原农业集团有限公司副总经理，住宜宾市翠屏区。因本案于2020年3月27日被取保候审。 指定辩护人李英，四川宏成律师事务所律师。 被告人王军，男，1987年9月12日出生于四川省长宁县，汉族，初中文化，原宜宾高原农业集团有限公司投融部负责人，住长宁县。因本案于2020年3月27日被取保候审。 辩护人李波，四川竹海律师事务所律师。 四川省宜宾市翠屏区人民检察院以翠检诉刑诉[2020]1号起诉书起诉指控被告人代小勇、王军犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭,公开开庭审理了本案。四川省宜宾市翠屏区人民检察院指派检察员周敏出庭支持公诉，被告人代小勇及其指定辩护人李英、被告人王军及其辩护人李波到庭参加诉讼。现已审理终结。 四川省宜宾市翠屏区人民检察院指控：宜宾高原农业集团有限公司于2014年3月24日工商注册登记，注册地址：宜宾市翠屏区××镇××村，法定代表人王某1（另案处理）。该公司于2014年8月开始以建魔芋、竹荪等种植生产基地为由在宜宾市翠屏区首席滨江设立办公点，由被告人代小勇、王军负责培训并安排刘某1、赵某1、王某2、周某1、刘某2、赵某2等40余名业务人员通过在公园、广场、小区、菜市等人多的地方散发宣传资料向社会公众吸收资金，吸收资金利息为月息2%，所吸资金均转入至王某1工商银行账户6222××××5414及商业银行账户6212××××1010。同时业务人员按集资业务量的1%获取业务费。被告人代小勇在高原农业集团有限公司期间，公司非法吸收公众存款资金金额为14065000,00元；被告人王军在高原农业集团有限公司在公司期间，公司非法吸收公众存款资金金额为22755000,00元。 经司法会计鉴定：宜宾高原农业集团有限公司及股东王某12014年8月1曰至2016年12月31曰期间集资人数共330人，集资金额为23335000.00元；已归还本金660000,00元；已支付利息1622726.00元。 公安机关电话通知被告人代小勇、王军，二人主动到公安机关如实供述了自己的犯罪事实。 上述事实，公诉机关出示有书证、证人证言、被告人供述、鉴定意见等证据。据此，认为被告人代小勇、王军违反国家法律规定，非法向社会公众募集资金，数额巨大，其行为应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人代小勇、王军自动投案并如实供述罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚。诉请依法判处。 被告人代小勇对起诉指控的事实及罪名均无异议，表示认罪并愿意退缴赃款，其辩护人提出：代小勇是从犯，主观恶性和社会危害性小，有自首情节。建议适用缓刑。 被告人王军对起诉指控的事实及罪名均无异议，表示认罪并愿意退缴赃款，其辩护人提出：王军是从犯，有自首情节。建议适用缓刑。 经审理查明，宜宾高原农业集团有限公司（以下简称高原农业公司）于2014年3月24日工商注册登记，王某1（另案处理）系该公司法定代表人。高原农业公司通过宜宾乾友投资管理有限公司（以下简称乾友公司）及高原农业公司内设投融部对外向社会不特定人员吸收资金。2014年8月至12月，被告人代小勇任高原农业公司副总裁兼乾友公司经理。2014年7月至2015年5月，被告人王军任高原农业公司投融部负责人兼乾友公司副总经理。高原农业公司于2014年8月开始以建魔芋、竹荪等种植生产基地为由在宜宾市翠屏区首席滨江设立办公点，由代小勇、王军负责培训员工并安排刘某1、赵某1、王某2、周某1、刘某2、赵某2等40余名公司业务人员通过在公园、广场、小区、菜市等人员聚集地散发宣传资料向社会公众吸收资金，利息为月息2%。所吸资金全部转入王某1中国工商银行账户（账号为6222××××5414）和宜宾市商业银行账户（账号为6212××××1010）。业务人员按集资业务量的1%获取业务费。代小勇任职期间，高原农业公司共吸收社会公众资金1406.5万元；王军任职期间，高原农业公司共吸收社会公众资金2275.5万元。公安机关接群众报案后于2016年11月17日对本案立案侦查，代小勇、王军接公安机关电话通知后到案，如实供述上述作案事实。 经司法会计鉴定：高原农业公司及王某12014年8月1日至2016年12月31日期间集资人数共342人，集资金额为2374.7万元；已归还本金66万元；已支付利息165.2526万元,用于消费46.586935万元,剩余资金2096.86046万元去向主要为归还前期或未报案人员款项及支付高原农业公司等单位款项。 另查明，在诉讼过程中，被告人代小勇退缴违法所得人民币七万元，被告人王军退缴违法所得人民币三万元。 上述事实有经庭审质证、认证的下列证据予以证实： 1.受案登记表、立案决定书，公安机关抓获经过情况说明，证明案件来源和二被告人的归案情况。 2.投资指南等宣传资料，证明高原农业公司以魔芋、竹荪等种植生产基地向社会公众宣传，以吸收社会不特定人员资金。 3.银行账户交易明细，证明王某1在案发期间的集资款银行账户资金流水情况。 4.高原农业公司、乾友公司营业执照、税务登记证等，证明高原农业公司及乾友公司的工商登记设立基本情况。 5.证人证言 (1)邹某、罗某、吴某、杨某1等300余名集资参与人的证言，证明他们通过高原农业公司的宣传资料了解到该公司生产、销售的产品、公司资产等，公司人员带他们到魔芋种植基地去参观。其中邹某投入10万元进高原农业公司，月利息2%，她没有与高原农业签订合同，投资款是刷POS机投资的，财务人员出具借条，邹某领取了13000元利息；罗某投了3万元到高原农业公司，利息是2%，共收到1200元利息，罗某与高原农业公司签订了借条、还款协议书；吴某投了5万元到高原农业公司，月息是2%，大概共收到550元的利息，吴某签订了股权证书、股权入股协议。 （2）宋某、刘某1、赵某1、王某2、朱某、王某3、郭某、唐某、陈某1、彭某、赵某2、李某1、陈某2的证言，证明他们是高原农业、乾友公司业务员，主要工作是为高原农业公司向社会融资。高原农业利用在建的农业项目向社会不特定人员发放宣传资料吸收资金，月息2%。所吸资金有现金和POS机刷卡，在公司财务办理。业务员按照集资金额的1%提成。代小勇和王军对他们开展岗前培训。刘某1经手总业务量是300万、赵某1经手总业务量是100万左右、王某2所在组的总业务量有100余万，郭某的业务量有80余万，陈某1的业务量30余万，彭某的业务大概有50多万。 （3）苏某的证言，证明他于2014年6月到高原公司总裁办公室任文员，2016年6月离职，负责整理公司资料和公司网站维护。高原农业集团公司法人兼董事长是王某1，下设五个分公司，办公地点在首席滨江，第二任总裁是王军，公司副总裁代小勇兼任乾友公司经理，代小勇离职后才由王军任乾友公司经理。赵某3担任总裁办主任，熊某是财务负责人，杨某2、汪某、李某2、周某2等人在办理贷款，支付利息由周某2负责，周某2走了后由汪某负责。 （4）赵某4的证言，证明她是高原农业公司总裁办副主任，负责总公司办公室工作。高原农业公司通过乾友公司向社会吸收资金。代小勇是乾友公司总经理，宣传资料也是代小勇在负责。现在所有的合同、票据是王某1在保存。公司的办公地点租金每月1.8万元、生产基地的租金是200万一年，只租了几个月。 （5）熊某的证言，证明他于2014年9月应聘到高原农业公司任财务主管。汪某负责办理投资手续，蔡某、李某2收投资款，周某2负责支付利息。投资款是收取现金和POS机刷卡，投资款按王某1的要求存放在其银行卡上。所集资金主要是用于支付投资人的利息，公司的内部开支，广告支出，厂房租金，办公室租金及装修，购买设备的资金，租用农民土地的费用，还购买了一辆皮卡车和一辆大众车。 （6）杨某2、汪某、李某2的证言，证明他们是高原农业公司财务人员。杨某2、汪某是公司会计，负责公司内部财务，出纳是李某2和周某2，李某2负责公司的收款，周某2负责支付利息和归还本金。财务部的负责人是熊某。高原农业公司在多地涉及资金及王某1个人债务有1.1亿左右。收款的主要方式是收现金和POS机刷卡，POS机链接王某1的工商银行账号，另外有少数钱是直接转到王某1私人账号上。 （7）胡某的证言，证明高原农业公司集资案爆发后，王某1叫他去公司负责销售，当时公司的生产都已经成问题，他以个人的名义借了149万元给王某1帮助恢复生产和开拓市场，但王某1并没有将资金用于生产，他和赵某4、汪某、李某2、张某共同出资100万元成立了魔幻膳食纤维食品有限公司生产魔芋饮料。他们想让王某1授权魔芋饮料的配方和商标给他们，但王某1没有答应。后来他们建立实验室进行实验，并注册了商标，现在产品的配方正在申请专利。 6.同案人王某1的供述和辩解，证明高原农业公司于2014年3月24日在宜宾市金坪镇国家农业产业园区注册，下属5家分公司，分别是乾友公司、宜宾乌蒙山中药材产业有限公司、宜宾乾友商贸有限公司、宜宾鑫达非融资性担保有限公司、宜宾乾友物流信息咨询有限公司。 2014年8月，高原农业公司总部设立的投融部在宜宾面向社会人员吸收资金，吸资账号是他开设在商业银行、工商银行、农业银行的账户，办公室设置了一个POS机，方便客户转款，月息2%，投资人在签合同的时候都留有账号，利息是由公司财务直接打到投资人的账号上，少数是支付现金。公司办理业务点设在首席滨江，代小勇在具体负责，后来由王军负责。 公司吸收的资金一部分用于归还利息，一部份用于基地建设、宣传。珙县玉和乡、洛亥镇、王家镇种植有3500亩魔芋，资金投入主要是租地、种子、肥料、人工工资，在昭通的镇雄县种植了500亩魔芋。购买机器设备用了300万元，租龙鑫物流场地租金270万元，装修首席滨江用了300万元，广告投入300余万元。魔芋主要是供应成都崇州“腾龙四方食品有限公司”生产饮料。公司农业产品盈利后就安排归还集资参与人集资本金。 7.被告人的供述和辩解 （1）代小勇的供述和辩解，证明他于2014年8月起在高原农业公司工作，正式离职是在2014年12月。他到公司后一个月被任命为副总裁，负责银行的对接工作、广告工作和分管投融部。投融部由王某1直接管理、副总经理王军、范某、刘某3在管理具体业务，业务员有十多人。投融部的业务是负责公司产品的销售和对外融资的工作，业务员通过在街上散发传单或者通过亲戚、朋友介绍高原农业公司，接待客户到财务部办理手续，由财务部出具由王某1签字并加盖公章的借条，月息为2%。公司在翠屏区融资了约1000多万。 代小勇当庭供述其在高原农业公司任职期间，共获取七万元左右报酬。 （2）王军的供述和辩解，证明他于2014年7月20日到高原农业公司投融部工作。代小勇是投融部总经理，刘某3是副总经理。9月，他被任命为投融部业务组长，12月份被任命为投融部副总经理。他的工作是带领小组的人出去宣传和接待投资客户，吸收社会资金进入公司，月息是2%。他在高原农业公司投融部工作期间集资业务大概有100多万元。高原农业公司集资业务是代小勇和王某1策划的，代小勇对他们进行融资培训。他还介绍了高原农业公司及下属五个公司的基本情况。 王军当庭供述其在高原农业公司任职期间，共获取三万元左右报酬。 8.司法鉴定报告，证明高原农业公司及股东王某12014年8月1日至2016年12月31日期间集资人数共342人，集资金额为2374.7万元；已归还本金66万元；已支付利息165.2526万元。用于消费46.586935万元,剩余资金2096.86046万元去向主要为归还前期或未报案人员款项及支付高原农业公司等单位款项。 9.借条、股权入股协议书、还款协议书，证明高原农业以魔芋、竹荪种植基地所产产品和公司厂房、设备作为担保向社会公众借款，或以股权入股的方式募集资金，后与部分集资人约定还款事宜。 10.成都市金牛区人民法院（2017）川0106刑初1180号刑事判决书，证明同案人王某1因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元。 11.退缴凭证，证明二被告人退缴违法所得共计十万元。 12.户籍证明，证明二被告人的基本身份情况。 本院认为，被告人代小勇、王军违反国家金融管理金融管理法律规定，在宜宾高原农业集团有限公司任职期间向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人代小勇、王军起次要作用，系从犯，依法予以减轻处罚。案发后，被告人代小勇、王军接公安机关电话通知后主动投案并如实供述自己的罪行，在诉讼过程中认罪认罚，系自首，对二被告人均依法予以从轻处罚。被告人代小勇、王军主动退缴违法所得，酌情予以从轻处罚。根据二被告人的地位、作用，悔罪态度，可以适用缓刑。二辩护人的辩护意见与审理查明事实相符，量刑意见合法，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条、第六十四条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条及《最高人民法院最高人民法院关于审理非法集资非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款之规定，判决如下： 一、被告人代小勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从本判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内向本院缴纳，上缴国库。） 二、被告人王军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从本判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内向本院缴纳，上缴国库。） 三、被告人代小勇退缴违法所得七万元、王军退缴违法所得三万元，予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省宜宾市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  杨 光 人民陪审员  连启容 人民陪审员  曾 杨 二〇二〇年九月十八日 法官 助理  周 燕 书 记 员  刘 芳 附：相关法律规定 1.《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 窗体顶端 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 2.《最高人民法院最高人民法院关于审理非法集资非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会推介会、传单、手机短信手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 …… 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。