宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初3348号 原告：石家庄陕鼓气体有限公司。 法定代表人：付某。 委托诉讼代理人：王某，陕西永嘉信律师事务所律师。 委托诉讼代理人：吉某，陕西永嘉信律师事务所律师。 被告：宝塔石化集团财务有限公司。 法定代表人：孙某，该公司董事长。 委托诉讼代理人：刁某，住宁夏回族自治区银川市。 被告：宁夏灵武宝塔大古储运有限公司。 法定代表人：纪某，该公司董事。 委托诉讼代理人：刁某，住宁夏回族自治区银川市。 被告：宁夏宝塔能源化工有限公司。 法定代表人：张某1，该公司董事长。 委托诉讼代理人：刁某，住宁夏回族自治区银川市。 被告：张家港科贝奇机械科技有限公司。 法定代表人：张某2。 被告：上海妃律实业有限公司。 法定代表人：陆某，该公司执行董事。 被告：济南斗丰商贸有限公司。 法定代表人：薛某。 被告：济南源海化工有限公司。 法定代表人：宋某。 被告：河北宇航化工有限公司。 法定代表人：赵某1。 委托诉讼代理人：雷某，河北汪**律师事务所律师。 被告：石家庄市藁城区鑫利化工有限公司。 法定代表人：温某，该公司执行董事。 委托诉讼代理人：刘某，河北文源律师事务所律师。 被告：准格尔旗泰能商贸有限责任公司。 法定代表人：康某。 被告：河北鑫昇万弘贸易有限公司。 法定代表人：赵某2。 委托诉讼代理人：刘某，河北文源律师事务所律师。 被告：石家庄汉钦建筑装饰工程有限公司。 法定代表人：李某。 原告石家庄陕鼓气体有限公司（以下简称石家庄陕鼓公司）诉被告宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司（以下简称宝塔大古公司）、宁夏宝塔能源化工有限公司（以下简称宝塔能源公司）、张家港科贝奇机械科技有限公司（以下简称张家港科贝奇公司）、上海妃律实业有限公司（以下简称上海妃律公司）、济南斗丰商贸有限公司（以下简称济南斗丰公司）、济南源海化工有限公司（以下简称济南源海公司）、河北宇航化工有限公司（以下简称河北宇航公司）、石家庄市藁城区鑫利化工有限公司（以下简称鑫利化工公司）、准格尔旗泰能商贸有限责任公司（以下简称泰能商贸公司）、河北鑫昇万弘贸易有限公司（以下简称河北鑫昇公司）、石家庄汉钦建筑装饰工程有限公司（以下简称汉钦建筑公司）票据追索权纠纷一案，本院于2019年10月22日立案后，后本院依法组成合议庭，于2019年12月17日公开开庭进行了审理。原告石家庄陕鼓公司的委托诉讼代理人王某，被告宝塔财务公司、宝塔大古公司、宝塔能源公司的共同委托诉讼代理人刁某，被告河北宇航公司的委托诉讼代理人雷某，被告鑫利化工公司、河北鑫昇公司的共同委托诉讼代理人刘某到庭参加诉讼；被告张家港科贝奇公司、上海妃律公司、济南斗丰公司、济南源海公司、泰能商贸公司、汉钦建筑公司经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告石家庄陕鼓公司向本院提出诉讼请求：1.依法判令被告宝塔财务公司向原告支付票据款项100万元，并支付逾期付款损失34437.50元（以逾期付款金额为基数，按照中国人民银行同期同类贷款利率上浮50%，自应付未付之日起至实际支付之日止，暂算至2019年7月24日）；2.依法判令其他各被告对上述金额承担连带责任；3.依法判令由被告承担本案的诉讼费用。事实和理由：原告在经营过程中，于2018年4月28日以等额价格通过背书受让取得票据号尾号为471364（金额为100万元）的电子银行承兑汇票，该票据于2019年1月15日到期。承兑人为宝塔财务公司，承兑人在承兑信息中承诺：“本票已经承兑，到期无条件付款”。涉案汇票于2018年1月16日出票，经被告等前手连续背书转让至原告处，原告在票据到期时向承兑人宝塔财务公司提示付款承兑，承兑人至今未签收付款。目前承兑人不能兑付的票据金额超过300亿人民币，已丧失清偿能力。原告有权在汇票到期后向其前手主张票据追索权，各前手应当承担连带责任。故提起诉讼，望判如所请。 被告宝塔财务公司辩称，一、宝塔财务公司未拒绝付款，原告诉讼无依据；二、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。 被告宝塔大古公司、宝塔能源公司辩称，一、原告应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向被告主张权利；二、原告不能出具付款人的拒付证明的，无权向被告行使追索权，其诉求应当依法予以驳回；三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。 被告河北宇航公司辩称，原告并没有充分的证据证明宝塔财务公司拒付，追索权是以出票人拒付为前提，因此河北宇航公司不承担连带责任。 被告鑫利化工公司、河北鑫昇公司辩称：1.被告宝塔财务公司抗辩其未拒付，如抗辩成立，原告无权起诉被告公司；2.原告向法庭提供证据显示本案票据到期日是2019年1月15日，宝塔公司发布公告的日期为2018年7月10日，无论按照哪个日期计算，原告起诉均已过追索时效，已丧失对被告公司的追索权；3.被告公司与原告无直接业务往来，不应承担责任，如本案导致被告公司损失，被告公司要行使追索权，希望法庭确定前手背书人责任；4.本案涉嫌刑事犯罪如属实，应按照先刑后民原则处理。 被告张家港科贝奇公司、上海妃律公司、济南斗丰公司、济南源海公司、泰能商贸公司、汉钦建筑公司未到庭参加诉讼，也未提交书面答辩意见。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。石家庄陕鼓公司为证明自己的主张，向法庭提交以下证据： 证据一、电子银行承兑汇票，证明：原告通过连续背书获得票据，属于电子银行承兑汇票的合法持有人，享有票据权利。 证据二、《宝塔石化集团财务有限公司公告》，证明：2018年7月10日，宝塔财务公司作出公告，承诺针对不同金额的票据持票人在7月10日之后开始兑付，此行为属于附条件的承兑，已经构成拒绝承兑，原告享有合法的追索权。 证据三、追索函，证明：2019年5月23日，原告向被告通过EMS快递向被告寄送追索函，原告已行使票据追索权。 经质证，被告宝塔财务公司、宝塔大古公司、宝塔能源公司对证据一无异议；对证据二的真实性无异议，证明目的有异议，宝塔财务公司并未拒付；对证据三的三性及证明目的均有异议，被告公司并未收到该证据，且邮寄回执没有被告公司员工签收。被告河北宇航公司对证据一的真实性无异议，关联性有异议，认为该电子银行承兑汇票到期日是2019年1月15日，宝塔财务公司公告日为2018年7月10日，原告起诉日均已过，丧失对被告河北宇航公司追索权，另票据状态为提示付款待签收，宝塔财务公司并没有确认拒付；对证据二真实性无异议，关联性和证明目的有异议，认为与本案无关，且不能证明宝塔财务公司拒付；对证据三有异议，认为该公司没有收到。被告鑫利化工公司、河北鑫昇公司对证据一无异议，对证据二的真实性由法庭核实，公告属实则起诉超过诉讼时效；证据三庭后核实。 被告宝塔财务公司、宝塔大古公司、宝塔能源公司为证明其主张，向本院出示《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，证明：宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔石化集团财务有限公司进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应当依法予以驳回。 经质证，原告石家庄陕鼓公司对证明目的有异议，认为只能证明高管涉嫌犯罪，不足以证明本案与涉嫌违反犯罪有关联性，不应适用先刑后民原则；被告河北宇航公司、鑫利化工公司、河北鑫昇公司认为由法庭核实。 被告鑫利化工公司为证明其主张，向本院出示买卖合同两份、发票一份，证明：该公司通过合法买卖取得涉案票据。 经质证，原告石家庄陕鼓公司无异议；被告宝塔财务公司、宝塔大古公司、宝塔能源公司认为与其无关；河北宇航公司、河北鑫昇公司无异议。 被告河北鑫昇公司为证明其主张，向本院出示销售单两份，证明该公司与下手是正常业务往来。 经质证，原告石家庄陕鼓公司无异议；被告宝塔财务公司、宝塔大古公司、宝塔能源公司认为与其无关；被告河北宇航公司、鑫利化工公司无异议。 被告张家港科贝奇公司、上海妃律公司、济南斗丰公司、济南源海公司、河北宇航公司、泰能商贸公司、汉钦建筑公司未向法庭提交证据材料。 本院对当事人提交的证据认证如下：原告提交证据的真实性、合法性、关联性予以确认，能够证明原告持有电子银行承兑汇票的合法有效性；对被告宝塔财务公司、宝塔大古公司、宝塔能源公司提交证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但无法达到其证明目的；对被告鑫利化工公司、河北鑫昇公司提交证据的真实性、合法性、关联性及证明目的均予以确认。 经审理查明，2018年4月28日，原告收到案外人晋煤金石化工投资集团有限公司石家庄循环化工园区分公司背书转让的票据号码为130887109520120180116149471364的电子银行承兑汇票一张。汇票金额为100万元，出票日期为2018年1月16日，票据到期日为2019年1月15日；出票人为宝塔大古公司，收款人为宝塔能源公司，承兑人为宝塔财务公司；出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。涉案汇票“可转让”。后上述涉案汇票依次背书（涉案票据背书连续），背书情况如下：宝塔能源公司、张家港科贝奇公司、上海妃律公司、济南斗丰公司、济南源海公司、河北宇航公司、鑫利化工公司、久泰能源内蒙古有限公司、内蒙古久泰煤炭经营有限公司、泰能商贸公司、久泰集团销售有限责任公司、河北鑫昇公司等至原告。票据到期后，原告石家庄陕鼓公司提示付款，被告宝塔财务公司未予应答。票据状态为：提示付款待签收。 另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……”。 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔石化集团有限公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……”。 2019年5月23日，原告石家庄陕鼓公司向各被告邮寄送达《行使追索权通知函》，其中被告宝塔大古公司、宝塔能源公司、济南源海公司、河北宇航公司、鑫利化工公司、泰能商贸公司、河北鑫昇公司、汉钦建筑公司签收了该追索函。后各被告仍未付款，原告石家庄陕鼓公司于2019年9月29日向本院提起诉讼。 本院认为，票据付款请求权是票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利；追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。 本案中，票据号码为130887109520120180116149471364的电子银行承兑汇票，票据状态为提示付款待签收。原告作为上述票据的合法持有人，享有票据权利。被告宝塔财务公司作为承兑人，承诺汇票到期无条件付款，但票据到期后，原告通过电子商业汇票系统在法定期限内提示付款，被告宝塔财务公司未按承诺付款，原告已行使了第一顺序权利即付款请求权。根据《中华人民共和国票据法》的规定：汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书，未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。因此，出具拒绝证明或者退票理由书是承兑人或付款人的法定义务，也是持票人行使追索权的必备形式要件。承兑人宝塔财务公司的公告写明其存在“造成持有宝塔票据的客户不能如期兑付”的问题，其作为付款义务人向所有持票人以发布公告的方式作出的意思表示，表明其存在拒绝付款的事实，该公告一经发布即对所有持票人发生效力，该公告可以认定为拒付证明。故，原告行使追索权的条件成就。 根据《中华人民共和国票据法》第十七条第一款第三项的规定，持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起六个月不行使而消灭。案涉票据为定日付款，于2019年1月15日到期后，原告至迟应于2019年1月25日便已知被拒绝付款。原告于2019年5月23日向各被告发函追索，其中被告宝塔大古公司、宝塔能源公司、济南源海公司、河北宇航公司、鑫利化工公司、泰能商贸公司、河北鑫昇公司、汉钦建筑公司签收了追索函，原告对被告宝塔能源公司、济南源海公司、河北宇航公司、鑫利化工公司、泰能商贸公司、河北鑫昇公司、汉钦建筑公司的票据时效期间中断后重新起算至2019年11月。现原告于2019年9月29日向本院提起诉讼，并未超过六个月的时效期间，故被告宝塔能源公司、济南源海公司、河北宇航公司、鑫利化工公司、泰能商贸公司、河北鑫昇公司、汉钦建筑公司应承担案涉票据的付款责任；原告对被告张家港科贝奇公司、上海妃律公司、济南斗丰公司的追索并未成立，票据权利时效未发生中断，已超过六个月的时效期间，被告张家港科贝奇公司、上海妃律公司、济南斗丰公司对案涉票据不承担付款责任。 另根据法律规定，案涉汇票出票人被告宝塔大古公司签发汇票后，即应对其签发的汇票承担保证该汇票承兑和付款的责任；承兑人被告宝塔财务公司承诺到期后无条件付款，亦应当承担付款责任。对原告主张的票据款本金的诉请，本院依法予以支持；对原告主张被告承担逾期利息的请求，本院依据相关法律规定调整后予以支持。 依据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条之规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且原告与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。被告张家港科贝奇公司、上海妃律公司、济南斗丰公司、济南源海公司、泰能商贸公司、汉钦建筑公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为其放弃相应的诉讼权利。 综上，依据《中华人民共和国票据法》第四条、第十七条、第十八条、第二十六条、第四十四条、第五十三条、第五十四条、第六十一条第一款、第六十二条、第六十八条、第六十九条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第四条、第五条、第十八条、第二十条、第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司、济南源海化工有限公司、河北宇航化工有限公司、石家庄市藁城区鑫利化工有限公司、准格尔旗泰能商贸有限责任公司、河北鑫昇万弘贸易有限公司、石家庄汉钦建筑装饰工程有限公司于本判决生效后十日内向原告石家庄陕鼓气体有限公司支付票据号码为130887109520120180116149471364的电子银行承兑汇票金额共计100万元及利息（利息以100万元为基数，自2019年1月16日至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 二、驳回原告石家庄陕鼓气体有限公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费14110元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司、济南源海化工有限公司、河北宇航化工有限公司、石家庄市藁城区鑫利化工有限公司、准格尔旗泰能商贸有限责任公司、河北鑫昇万弘贸易有限公司、石家庄汉钦建筑装饰工程有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  何 玲 审 判 员  李**程 人民陪审员  耿 敏 二〇二〇年九月二十四日 书 记 员  杨 红 附：本案适用的相关法律规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第十七条票据权利在下列期限内不行使而消灭： （一）持票人对票据的出票人和承兑人的权利，自票据到期日起二年。见票即付的汇票、本票，自出票日起二年； （二）持票人对支票出票人的权利，自出票日起六个月； （三）持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起六个月； （四）持票人对前手的再追索权，自清偿日或者被提起诉讼之日起三个月。 票据的出票日、到期日由票据当事人依法确定。 第十八条持票人因超过票据权利时效或者因票据记载事项欠缺而丧失票据权利的，仍享有民事权利，可以请求出票人或者承兑人返还其与未支付的票据金额相当的利益。 第二十六条出票人签发汇票后，即承担保证该汇票承兑和付款的责任。出票人在汇票得不到承兑或者付款时，应当向持票人清偿本法第七十条、第七十一条规定的金额和费用。 第四十四条付款人承兑汇票后，应当承担到期付款的责任。 第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款： （一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款； （二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。 持票人未按照前款规定期限提示付款的，在做出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。 通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第六十一条第一款汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。 第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。 持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。 持票人的汇票债务人中一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。 第六十九条持票人为出票人的，对其前手无追索权。持票人为背书人的，对其后手无追索权。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第四条持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。 第五条付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利，即汇票到期被拒绝付款或者具有票据法第六十一条第二款所列情形的，持票人请求背书人、出票人以及汇票的其他债务人支付票据法第七十条第一款所列金额和费用的权利。 第十八条票据法第十七条第一款第（三）、（四）项规定的持票人对前手的追索权，不包括对票据出票人的追索权。 第二十条票据法第十七条规定的票据权利时效发生中断的，只对发生时效中断事由的当事人有效。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。