江苏省南京市浦口区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）苏0111刑初431号 公诉机关江苏省南京市浦口区人民检察院。 被告人吴某1，女，1991年4月8日出生于安徽省淮南市，汉族，住南京市浦口区。被告人吴某1因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年10月16日被南京市公安局江北新区分局取保候审，2020年9月11日本院作出逮捕决定书，因被告人吴某1怀孕，看守所不予收押。 辩护人赵兴东，江苏广得律师事务所律师。 被告人李某1，女，1987年10月14日出生于南京市浦口区，汉族，住南京市浦口区。被告人李某1因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年10月16日被南京市公安局江北新区分局刑事拘留，同年11月22日被取保候审。 辩护人经晨，北京大成（南京）律师事务所律师。 被告人吴某2，女，1988年10月3日出生于江苏省如东县，汉族，住南京市浦口区。被告人吴某2因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年10月16日被南京市公安局江北新区分局刑事拘留，同年11月22日被该取保候审。 辩护人李春林，江苏友诚律师事务所律师。 辩护人方盼，江苏友诚律师事务所律师。 被告人陶某，男，1992年12月27日出生于安徽省芜湖市，汉族，户籍地南京市浦口区，暂住南京市浦口区。被告人陶某因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年3月15日被南京市公安局江北新区分局取保候审。 辩护人高迎春，江苏道多律师事务所律师。 被告人李某2，曾用名刘俊，女，1988年12月16日出生于江苏省淮安市，汉族，户籍所在地江苏省溧阳市，住南京市浦口区。被告人李某2因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月28日被南京市公安局江北新区分局刑事拘留，同年12月28日被取保候审。 辩护人张冬平，江苏广得律师事务所律师。 被告人陈某，女，1980年7月20日出生于安徽省宿州市，汉族，住南京市浦口区。被告人陈某因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月22日被南京市公安局江北新区分局刑事拘留，同年12月28日被取保候审。 辩护人施俊，安徽兴皖律师事务所律师。 江苏省南京市浦口区人民检察院以宁浦检诉刑诉［2019］433号起诉书指控被告人吴某1、李某1、吴某2、陶某、李某2、陈某犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，转为普通程序，于2019年8月29日公开开庭审理了本案。江苏省南京市浦口区人民检察院检察员王天渊出庭支持公诉，被告人吴某1、李某1、吴某2、陶某、李某2、陈某，辩护人赵兴东、经晨、李春林、方盼、高迎春、张冬平到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明： 2014年10月11日，江苏华晚集团注册成立南京家万福健康咨询有限公司（下称家万福公司），为福晚投资控股（上海）有限公司）子公司（以下称福晚公司）。家万福公司存续期间，被告人吴某1、李某1、吴某2、陶某、李某2、陈某等人先后入职家万福公司任业务员，其中吴某1、李某1、吴某2、陶某先后担任客服主管（小组长）。任职期间，通过向社会中老年人群公开宣传投资养老项目、存款有高额回报的方式，向不特定的社会人员非法吸收存款，所吸收的资金均汇入福晚公司。 被告人吴某1于2014年7月底入职家万福公司，2015年5月担任客服主管（三组组长），工作职责包括向本小组内员工丁某等人传达上级要求，开展吸收公众存款业务。经查，2015年5月1日至2018年4月30日，该小组成员吸收存款人民币2887.6万元。 被告人李某1于2014年底入职家万福公司，于2016年8月份左右担任客服主管（一组组长），工作职责包括向本小组内员工被告人陈某等人传达上级要求，开展吸收公众存款业务。经查，2016年5月1日至2018年4月30日，该小组成员共计吸收存款人民币1654万元。 被告人吴某2于2014年10月入职家万福公司，2017年9月开始在该公司担任客服主管（五组组长），工作职责包括向本小组内员工被告人李某2等人传达上级要求，开展吸收公众存款业务。经查，2017年9月1日至2018年4月30日，该小组成员共计吸收存款人民币864万元。 被告人陶某于2014年10月入职家万福公司，2017年1月担任客服主管（四组组长），工作职责包括向本小组内员工朱璇等人传达上级要求，开展吸收公众存款业务。经查，2017年1月1日至2018年4月30日，该小组成员吸收存款人民币525万元。 被告人李某2于2016年8月入职家万福公司，在被告人吴某2担任组长的小组任业务员，工作期间，向投资人公开宣传并开展吸收公众存款业务。经查，在李某2担任业务员期间，共吸收公众存款人民币772万元。 被告人陈某于2015年11月入职家万福公司，在被告人李某1为组长的小组内担任业务员，向投资人公开宣传并开展吸收公众存款业务。经查，在陈某担任业务员期间，共吸收公众存款人民币954万元。 案发后，被告人吴某1、李某1、吴某2于2018年10月16日接到公安机关的电话后主动到公安机关接受调查，被告人陶某于2019年3月15日主动到公安机关投案,被告人李某2于2018年11月21日被南京市公安局江北新区分局民警抓获归案，被告人陈某于2018年11月22日主动到公安机关投案，各被告人均如实供述了自己的犯罪事实。 被告人吴某1主动退出人民币九万元，被告人李某1主动退出人民币四十万元，被告人吴某2主动退出人民币二十万元，被告人陶某主动退出人民币十五万元，被告人李某2主动退出人民币十五万元，被告人陈某主动退出人民币十五万元。 上述事实，被告人吴某1、李某1、吴某2、陶某、李某2、陈某在开庭审理过程中无异议，有证人丁某、左某、俞某、刘某1等人的证言，集资参与人张某、陆某、刘某2、朱某等人的陈述，南京市公安局江北新区分局的发破案经过、抓获经过、辨认笔录，中兴华有限公司的审计报告，被告人吴某1、李某1、吴某2、陶某、李某2、陈某的户籍资料等证据证实。上述证据来源合法有效，内容客观真实并已经庭审质证，应予以采信。 本院认为，被告人吴某1、李某1、吴某2、陶某、李某2、陈某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。被告人吴某1、李某1、吴某2、陶某、李某2、陈某伙同他人共同实施非法吸收公众存款犯罪，系共同犯罪。被告人吴某1、李某1、吴某2、陶某、李某2、陈某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人吴某1、李某1、吴某2、陶某、陈某主动到案，如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人李某2到案，如实供述犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。 江苏省南京市浦口区人民检察院指控被告人吴某1、李某1、吴某2、陶某、李某2、陈某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立，应予支持。 被告人吴某1的辩护人提出“1、被告人吴某1犯罪情节较轻。2、本案应属单位犯罪，被告人吴某1与公司签订了劳动合同入职公司，只是根据劳动合同按月领取工资和一部分提成，其行为属职务行为。3、被告人吴某1系自首，依法可以从轻或减轻处罚。4、被告人吴某1属于从犯，应依法从轻或减轻处罚。5、被告人吴某1系初犯，没有犯罪前科。6、请求对被告人吴某1减轻处罚并适用缓刑。”的辩护意见中的第1、3、4、5点，与庭审查明的事实相符，予以采信；第2、6点，与庭审查明的事实不符，不予采信。 被告人李某1的辩护人提出“1、被告人李某1系自首。2、被告人李某1系从犯。3、被告人李某1没有犯罪前科，系偶犯、初犯。4、被告人李某1犯罪的主观恶意非常小，同时认罪悔罪，自愿认罪认罚。5、建议对其宣告缓刑。”的辩护意见，与庭审查明的事实相符，予以采信。 被告人吴某2的辩护人提出“1、被告人吴某2系初犯，没有犯罪前科。2、被告人吴某2系从犯。3、被告人吴某2主观恶性比较轻。4、被告人吴某2具有自首情节，认罪态度好，愿意退赃，缴纳罚金。5、恳请对其适用缓刑。”的辩护意见，与庭审查明的事实相符，予以采信。 被告人陶某的辩护人提出“1、被告人陶某具有自首情节。2、被告人陶某是从犯。3、被告人陶某是初犯、偶犯。4、被告人陶某认罪悔罪。5、被告人陶某愿意退还违法所得。6、建议对被告人陶某适用缓刑。”的辩护意见，与庭审查明的事实相符，予以采信。 被告人李某2的辩护人提出“1、被告人李某2属于从犯，依法应当从轻、减轻处罚。2、被告人李某2的主观恶性较小。3、被告人李某2具有坦白情节。4、被告人李某2主动退出违法所得。5、被告人李某2系初犯，没有犯罪前科。6、建议对被告人李某2适用缓刑。”的辩护意见，与庭审查明的事实相符，予以采信。 被告人陈某的辩护人提出“1、被告人陈某犯罪情节较轻，主观恶性小。2、被告人陈某系自首。3、被告人陈某系从犯。4、被告人陈某自愿认罪认罚。5、建议对被告人陈某适用缓刑。”的辩护意见，与庭审查明的事实相符，予以采信。 依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条的规定，判决如下： 一、被告人吴某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，罚金人民币二十万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限于本判决生效之日起十日内缴纳。） 被告人李某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，罚金人民币十五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效之日起十日内缴纳。） 被告人吴某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，罚金人民币八万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效之日起十日内缴纳。） 被告人陶某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，罚金人民币六万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效之日起十日内缴纳。） 被告人李某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币八万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效之日起十日内缴纳。） 被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币八万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效之日起十日内缴纳。） 二、责令被告人吴某1、李某1、吴某2、陶某、李某2、陈某以参与额为限连带退赔各集资参与人经济损失。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  黄德斌 人民陪审员  朱良霞 人民陪审员  乔 治 二〇二〇年九月二十一日 书 记 员  李 璠