河南省新郑市人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0184刑初888号公诉机关河南省新郑市人民检察院。被告人赵天民，男，1959年3月19日出生于河南省新郑市，汉族，高中文化程度，住河南省新郑市。因涉嫌犯职务侵占罪，于2017年6月22日被新郑市公安局取保候审，于2018年6月22日被新郑市公安局监视居住，于2018年8月13日被新郑市公安局刑事拘留，于2018年8月24日由新郑市公安局执行逮捕。辩护人贾淑军，河南言明律师事务所律师。辩护人刘林娜，河南言明律师事务所实习律师。河南省新郑市人民检察院以新检公诉刑诉（2019）26号起诉书指控被告人赵天民犯职务侵占罪、非国家工作人员受贿罪，于2019年3月1日向本院提起公诉。本院于2019年7月17日作出（2019）豫0184刑初26号刑事判决书。宣判后，被告人赵天民不服判决提出上诉，郑州市中级人民法院于2019年9月18日作出（2019）豫01刑终983号刑事裁定书，以程序违法为由裁定发回本院重审。本院受理后，依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省新郑市人民检察院指派检察员刘春莉出庭支持公诉，被告人赵天民及其辩护人贾淑军到庭参加了诉讼。审理期间，河南省新郑市人民检察院向本院申请延期审理，并申请恢复审理。现已审理终结。河南省新郑市人民检察院指控:一、职务侵占罪2015年7月份和2016年7月份，被告人赵天民时任新郑市辛店镇赵家寨村村主任，赵天民以村上急需用钱办事为由，私自让新郑市鑫诚装运有限公司（以下简称：鑫诚公司）的负责人贾某将应该支付到辛店镇政府“三资办”的20万元污染费，分两次支付给其本人，后其以赵家寨村委会收取污染费的名义，私下给贾某的鑫诚公司出具村里收取污染费的收据。被告人赵天民在收到该20万元污染费后，将钱用于归还个人银行贷款利息和个人消费。二、非国家工作人员受贿罪2006年12月16日，被告人赵天民时任新郑市辛店镇赵家寨村主任兼村支书，在明知新郑市辛店镇矿区建设指挥部听证会已确定新郑煤电有限责任公司赵家寨煤矿所产生的煤矸石由赵家寨村委会无偿使用的情况下，仍然以煤矸石协调费150万元作为股份入股，与许某1、张某、许某2签订合伙协议书成立新郑市宏基墙体建材有限公司。2010年8月份，被告人赵天民让其儿子赵某1代替其在公司持股。该公司经过数次增资后，截至2011年11月赵天民利用其赵家寨村村支书的职务之便，向其他合伙人索要350万元干股，并实际享有以上干股的分红权益，后赵天民将在该公司的全部股份高价转让给许某1。针对以上指控，公诉机关提供了被告人赵天民的供述和辩解，证人许某1、张某、许某2、倪某、赵某1、刘某、许某3、卢某、许某4、贾某的证言，专项审计报告，身份证明，煤矸石运输协议，合伙协议书，合伙委托经营协议书，公司工商登记档案，银行交易明细，新郑市纪委移交材料，到案经过，侦破报告，户籍证明，前科证明，其他书证等证据证实，认为被告人赵天民的行为已构成职务侵占罪和非国家工作人员受贿罪。并以其系初犯为由，建议以职务侵占罪判处有期徒刑六个月至一年六个月；以初犯，部分退赔非法所得，建议以非国家工作人员受贿罪判处有期徒刑五年至七年。被告人赵天民辩称其曾为村里垫付49万元，不构成职务侵占罪。投资建设煤矸石砖厂初期给他了150万元配股，后因为增加生产线，其他合伙人对他比较满意，又给他追加了200万元，共计350万元，连同他和倪某实际出资680万元（其中倪某出资500万元左右，剩下是他投资的），他以1030万出资承担责任。他系自首，非国家工作人员受贿的量刑过重。辩护人的辩护意见为，赵天民在村里任职期间为村里垫付49万余元，赵天民没有非法占有的主观故意，不构成职务侵占罪。赵天民合伙建煤矸石砖厂并非基于其担任赵家寨村支书的身份；赵天民不存在索取350万元干股；2006年10月24日许某1与辛店镇赵家寨村委会签订的独家使用赵家寨煤矿所出煤矸石的协议未实际履行；签订合伙协议时许某2、许某1、张某知道赵家寨煤矿排出的煤矸石归赵家寨村无偿使用；赵天民为砖厂提供了发改委立项、环评、考古协调煤矿关系等服务，并承担了一百万元的费用；赵天民并未向许某2等三人索要200万元股份，而是三人主动给赵天民；赵天民按照工商登记的1030万股承担亏损，未分红，350万元并非干股；赵天民没有为他人谋取利益。赵天民系初犯、自首、没有索贿、已年满60周岁，请求对其从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，2006年12月16日，被告人赵天民时任新郑市辛店镇赵家寨村主任兼村支书，在明知新郑市辛店镇矿区建设指挥部听证会已确定新郑煤电有限责任公司赵家寨煤矿所产生的煤矸石由赵家寨村委会无偿使用的情况下，仍然以煤矸石协调费150万元作为出资额，连同实际出资150万元，与许某1、张某、许某2签订合伙协议,成立新郑市宏基墙体建材有限公司（以下简称“宏基公司”）。2010年8月，被告人赵天民让其儿子赵某1代替其在公司持股。后该公司扩产，赵天民实际增加出资530.02万元，并再次收受其他合伙人赠送的200万元的出资额，以总出资1030万元（含其他合伙人赠送的共350万元出资额）的份额享受分红权益。后赵天民将上述1030万元的出资额以1430万元的价格转让给许某1。另查：1、2013年9月、10月、11月和2014年4月、5月宏基公司按照1030万元的出资额向赵天民分红48.1475万元，其中：账面实际出资额680.02万元所形成的股金按比例计算应获得分红为317876.34元，其他股金按照比例计算获得的分红为163598.66元。2、2015年8月28日，赵天民以赵某1名义将1030万元出资额以1430万元的价格转让给许某1，其中，实际出资额680.02万元获取的转让金应为9441054.37元，其他股金获取的转让金应为4858945.63元。3、2017年6月22日，赵天民到新郑市公安局经侦大队投案。4、2020年6月2日，赵天民亲属代为退缴违法所得163598.66元。上述事实有以下经庭审示证、质证的证据证实，本院予以确认。1、被告人赵天民供述，2004年8、9月的一天，许某2、张某找到他想合伙生产煤矸石砖，因为他是赵家寨村的人，人脉资源广，在村上能说上话，办事、协调能力强，同时让他协调当地关系，协调办理工商执照、环评、发改委立项、考古以及土地手续及周边租地的事项。当时赵家寨煤矿正在打井，没有建成，他们就等赵家寨煤矿建成投产后，再具体商量合作建砖厂事宜。2005年4月他回赵家寨村担任村主任，因为村里没有党支部书记，按照镇党委的要求他主持村里两委的全面工作。2006年12月，许某2、许某1、张某和他草签了一份合伙协议，约定张某出资350万元，许某1出资300万元，许某2出资300万元，他出资300万元，其中实际出资150万元，另以煤矸石协调的相关费用为出资额150万元，许某1他们这样做主要是看中了他的人脉资源，给他配股150万元作为对他的回报。签完协议以后，他就开始负责圈地（占用赵家寨五组土地）和垒围墙。他和许某2、张某一起到山东订完设备后，郑煤集团要在赵家寨煤矿东边建一个洗煤厂，用他们占的地，他们就将厂址选到了赵家寨和鲁楼之间，就是现在新郑市宏基墙体建材有限公司的所在地。这时候已经是2008年下半年，之后他们就开始建厂，刚开始他们四人投资1050万元，预计投资一条线三米九的窑，后经过考察，发现煤矸石的量太大，他们四人商量增资，每人先出资1000万元，投资两条线六米九宽的窑。2010年8月，他到新郑市工商局办理了砖厂的营业执照，公司名字是新郑市宏基墙体建材有限公司，法定代表人是许某2，股东有许某2、许某1、刘某和赵某1。刘某代表张某出任股东，后来知道刘某是张某的侄子；赵某1是他儿子，当时没有事干，他就让其在公司当了股东。工商登记显示注册资金210万，其中许某2出资60万，其他三个股东都出资50万，该登记与他们实际出资不符。2010年10月，砖厂建成试运行。此时他们每个人一千万的投资基本上都到位了，当时张某出资1000万元、许某2出资1000万元、许某1出资1100万元、他出资650万元，另外350万元属于干股。2011年初，他们投资的这个砖厂开始正式生产，许某1担任公司董事长，负责公司的全面工作；许某2担任公司总经理，负责公司煤矸石砖的生产和销售；张某辅助许某2管理公司的生产；他没有在公司挂职务，负责公司的外围协调关系和砖的销售。2011年4、5月，许某1在管理砖厂期间，煤矸石砖出现了严重的质量问题，给客户造成了严重的经济损失。郑州市专门成立了专案组，当时许某1害怕跑到了武汉，他和张某负责处理这个事情，最后经专案组认定，煤矸石砖不是人为造假，是煤矸石原材料含钙过高造成的。因为需要赔付受损客户1300多万元，公司当时从信用社贷了1000万元，加上公司部分资金还不够赔付，他们四个人每人又出了30万元。这样他们每个人实际出资变为：他出资680万元、许某1变为1130万元、许某2变为1030万元、张某变为1030万元。大概是2012年初，他们公司为了正常生产需要在银行办理贷款，就在新郑市工商局办理的变更登记，将公司注册资本由原来的210万元，增加到1310万元，等于是注册资本增加了1100万元，每个股东在工商登记中所持股份比例没有发生太大的变化。砖出事之后，先由张某进行承包经营，张某承包了几个月，没有分红，之后变成许某1承包，分了四个月的红后就停止分红了，因为许某1不分红，他们之间开始闹起了矛盾，当时他和许某2、张某是按照1030万元的出资额分红的，许某1是按照1130万元分红的。2012年8月，张某退出公司，将刘某代持张某的股份转让给了其他股东，这时公司又在工商部门进行了变更登记。2015年6月，公司变更了法定代表人为许某1。2015年8月份，公司其他股东将股份转让给了许某1，公司又一次进行了变更，公司的具体工商登记及变更情况详见新郑市工商局的档案材料。他实际出资680万元，之所以按照1030万元分红，是因为当时他负责公司外围事项，许某1等人一致同意给他配送一部分股份，如果按照2006年12月份他们之间签订的那份协议上的比例，增加投资后应该给他配500万元，最后许某1、许某2、张某三人商量过后，给他配送了350万元的股份，他当时也没有说啥。他在公司投资的680万元中，有倪某的钱，倪某属于他的幕后股东，他们之间签订有合伙委托经营协议书，当时倪某一共出了520万，他出资了160万元。他儿子赵某1在公司刚成立的时候，没有工作，就让赵某1作为股东参与公司管理，但后来赵某1参加工作了，没有参加公司的管理，都由他全权处理公司的事情。2、证人许某1证实，2006年10月前后，他和张某、许某2商量在辛店镇投资建设一个煤矸石砖厂，他出面找到辛店镇当时的镇长周书明，周镇长对他们投资建设砖厂的想法很支持，并告知王行庄煤矿的煤矸石已经包给福建人了，他们要建砖厂就联系赵家寨村的村主任赵天民（赵家寨村当时没有支书），可以使用赵家寨煤矿的煤矸石，镇里和煤矿、赵家寨村就煤矸石的事情开过会，赵家寨煤矿产生的煤矸石归赵家寨村。他和赵天民联系得知没有人用赵家寨煤矿的煤矸石，可以使用赵家寨村的土地建个砖厂。之后他就约了赵天民见面，当时张某、许某2的哥哥许有良也在场。赵天民说建砖厂可以，但其得投资入点股份，当时他们考虑到赵天民是村主任，其参股的话，有些事情也方便协调，他们三个人就同意了赵天民的要求，之后他们就租用了赵家寨村的土地准备建厂,当时他还和赵家寨村委签订了一份煤矸石使用协议，约定每年给赵家寨村4万元的煤矸石使用费。2006年12月，他们开始商量每人出资的问题，当时说的是每个股东出资300万元，共计出资1200万元。在这个时候赵天民提出赵家寨煤矿的煤矸石处理使用权归其村里，提出必须无偿给其一部分股份，赵天民负责砖厂使用煤矸石的协调工作，否则砖厂就别建。在没有办法的情况下，经过他们四人协商，于2006年12月16日签订一份合伙协议书，张某让其儿子张磊作为名誉股东在协议上签字，他和许某2、赵天民都是本人在协议上签的字，协议书上显示，张磊出资350万元，许某2出资300万元，他出资300万元，赵天民以人民币出资150万元，另以煤矸石协调的相关费用出资150万元。2008年，赵家寨煤矿建洗煤厂要用他们建砖厂的那块地，经协商，他们把砖厂又迁到赵家寨煤矿的东边。根据煤矿的投产进度，他们于2009年开始建设砖厂的生产线，因为当时他们四个人的关系还算不错，建生产线时也没有分那么清楚，谁有钱的话就拿出来用，保证工程的进度。建两条生产线大概需要4000万元，他和许某2、张某在生产线快建成的时候，基本上都出够了每人1000万元，赵天民只出资了500万元，他们三人让赵天民出钱，赵天民说现在增加投资了，按照比例最少得给其350万元的干股，最多再出资150万元。因为生产线马上要建成，占着赵家寨村的地，赵天民担任着村支书，关系闹僵了，公司也没有办法正常经营，他和许某2、张某商量过后，只有同意给赵天民350万元的干股。由于赵天民没有钱，由他和许有良担保，在杨留凯的担保公司为赵天民贷了160万元，赵天民投到公司了150万元。新郑市宏基墙体建材有限公司于2010年8、9月份登记成立，当时法定代表人是许某2，工商局登记的注册资本为210万元，登记的股东为刘某（张某妻侄）、赵某1（赵天民的儿子）、许某2和他本人，办理工商登记时没有按照实际出资人进行登记，也没有按照出资人的实际出资额度进行登记。赵某1代替赵天民在新郑市宏基墙体建材有限公司持股，是因为赵天民担任着赵家寨村的支书，怕影响不好，村里老百姓说闲话，经实际出资人他、许某2、张某同意，就由赵某1代替赵天民在公司持股。2011年，因为他们生产煤矸石多孔砖质量发生问题，政府成立了工作组，为了逃避打击，在赵天民的指使下，由公司当时的会计许某4、韩守现（张某派到代表的人）在黄帝像东北角的鑫港快捷酒店开的房间，将原来赵天民投资的记录改成了倪某，现任会计卢某到场后，许某4他们已经把公司投资人投资入股的账目改成完了。赵某1顶着倪某的投资，成为公司股东。2012年初，因为经营需要，公司增加了注册资本1100万元，公司股东不变。2012年8月，许某2将所持的公司股份中一部分转让给他和赵某1，刘某将代持张某在他们公司股权全部转让给吴峰和赵某1，当时转给吴峰一大部分是为了抵张某欠吴峰的钱，转给赵某1了一少部分为了抵赵天民索要的350万元的干股，这都是根据当时每个人实际金额，结合工商登记的情况算出来的，实际上赵天民实际出资680万元，为了凑赵天民的350万元干股，就让刘某转给赵某1一少部分。每个股东的出资比例和额度为：许某1出资541.95万元，比例为41.37%；吴峰出资266.06万元，比例为20.31%；赵某1出资342.43万元，比例为26.14%；许某2出资159.56万元，比例为12.18%。2015年8月，许某2、赵某1、吴峰三人将其个人所持公司的股份全部转让给他本人，并且在新郑市工商局进行了变更登记，变成了他个人独资的公司。2015年9月，他又将公司的注册资金增加了1000万元，变为2310万元。3、证人张某证实，新郑市宏基墙体建材有限公司由他、许某1、赵天民、许某2发起成立。2006年12月签订合伙协议时，他签的是他儿子张磊的名字，许某1、许某2、赵天民都是本人签的名字，公司当时拟定的名字为新郑市宏基新型墙体建材有限公司，经当时他们四人协商，他以张磊的名义出资350万元人民币，许某1出资300万元人民币，许某2出资300万元式人民币，赵天民出资150万元人民币，另外以煤矸石协调的相关费用出资额150万元，其共计出资额为300万元，协调煤矸石的费用均由赵天民承担。因为在赵家寨村建砖厂，他和许某1、许某2找到赵天民商量建厂事宜，当时赵天民也想投资点钱，他们三个人都同意。当时考虑到赵家寨煤矿的煤矸石是无偿给赵家寨村使用的，赵天民担任该村村主任，该村没有支书，为了搞好关系，便于协调，经他和许某1、许某2商量，就送给赵天民150万元的股份。2009年，他们开始建设生产线，2010年下半年建成注册的公司，建设生产线是由他和赵天民、许某1、许某2出资，大概共计投资了4000万元。许某2一手经办工商局登记注册事宜，为避免不必要的麻烦，经他们四人协商，他让他的妻侄刘某代替出任公司股东，赵天民因为当时担任赵家寨村的支书，怕村上的老百姓说闲话，让其儿子赵某1代替赵天民出任公司股东，实际上赵天民和他欠的外债都比较大，他们两个人出任怕给公司经营造成麻烦，所以公司注册登记时，就由刘某、赵某1、许某1、许某2出任公司股东，许某2出任公司法定代表人。公司注册登记时与实际投资金额不相符，他实际投资了大概1000万元，许某2出资大概1000万元，许某1出资了大概1100万元，赵天民出资了大概680万元。赵天民在公司出资的680万元中，有一大部分是倪某的，一少部分是赵天民的，具体每人出资多少不清楚。因为刚开始他们商谈的投资1000多万元，后来增加投资，赵天民不同意，他们几个人中间怼了好几次。最后赵天民增加了500万元的投资，为了平衡关系，经协商最后达成一致意见，按照2006年12月16日签订的那份合伙协议书上的比例，又送给赵天民了200万元的股份，实际上按照2006年12月16日签订的那份合伙协议书上的比例，应该送给赵天民250万元的股份，经协商，赵天民同意后，才送给了赵天民200万元的股份。4、证人刘某证实，他代姑父张某持有新郑市宏基墙体建材有限公司的股份。他不是该公司职工，没有享受过公司工资、分红及相关权利，也没有参与公司的任何会议、决策，全部由实际投资人张某实施，他只是挂名股东。至于张某在公司投资了多少钱，股权如何分配，他都不关心，反正张某让他签字他就签，他和公司一点关系也没有，只是挂个名字而已。5、证人许某2证实，2006年12月，他和张磊（张某）、许某1、赵天民四人签订了一份合伙协议，当时定的厂名叫新郑市新型墙体建材有限公司，预计投资1100万元建一条生产线，他本人出资300万元人民币，张某出资350万元人民币，许某1出资300万元人民币，赵天民出资150万元人民币，另以煤矸石协调的相关费用出资150万元，共计出资300万元。协议签订后，因为赵家寨煤矿还没有投产，建厂的事情就先停下了。2009年他们开始建厂时建了两条生产线，投资增加了，他投资了1030万元，刘某（实际出资人张某）投资了1030万元，许某1出资了1130万元，赵某1出资了680万元，赵某1是赵天民的儿子，因为赵天民担任着村干部，怕老百姓说闲话，就让其儿子赵某1出任公司股东。因为投资增加了，经他、赵天民、许某1、张某四人商量，赵天民煤矸石协调的相关费用出资额调整为350万元，公司不再负责煤矸石及租地的协调费用。2010年8月，公司名称登记为新郑市宏基墙体建材有限公司，并在新郑市工商局办理的营业执照，由他出任公司法定代表人，股东分别为他和刘某、许某1、赵某1。因为建厂时股东的钱已经投进去了，没有那么多资金验资，所以注册资本没有按照每个股东实际出资金额进行工商登记。2012年初，公司为了贷款，在工商局办理了1100万元的增资手续，公司的注册资本变更为1310万元，但事实上股东都没有出资。2012年8月份，他将自己的股份分别转给许某1、赵某1、吴峰了一部分，2015年8月，他和赵某1、吴峰都退出了公司，将公司股份都转给了许某1。关于煤矸石协调的相关费用这项出资是他和许某1、张某三人主动给赵天民的。新郑市宏基墙体建材有限公司在许某1承包初期，分过四个月的红，后来许某1不履行承包协议了，也没有再分过红。6、证人卢某证实，他自2010年9月中旬到新郑市宏基墙体建材有限公司担任会计，负责记账以及公司的一些杂事，公司员工不多，除了财务科的正常工作外，他还负责着公司办公室的工作。新郑市宏基墙体建材有限公司是2010年9月3日成立，他到的时候，公司的生产线已经建好，正在准备生产。公司从2006年开始建账，公司的第一任会计是张某找的，姓“岳”，具体叫啥想不起来了，是张某房地产公司的会计，兼着他们公司记账。后来公司又找了一个会计叫许某4，是许岗村人，他去公司上班后，许某4就把公司的账交给他了，2010年9月以后的账都是他做的。新郑市宏基墙体建材有限公司在工商局的登记时间是2010年9月份，注册资本是210万元，股东有许某1（股权50万元）、赵某1（股权50万元）、许某2（股权60万元）、刘某（股权50万元），每个股东的实际出资与工商登记的信息不一致，实际出资的金额大，工商登记显示的金额小，刘某实际出资了1030万元，许某1实际出资了1130万元，许某2实际出资了980万元，赵某1实际出资了680.02万元。2012年1月，公司增加了1100万元注册资本，将工商登记中的注册资本变更为1310万元。2012年8月，许某2将股权转让给许某1和赵某1了一部分，刘某将股权转让给吴峰和赵某1了一部分。2015年8月，吴峰、许某2、赵某1三人将公司股权全部转给了许某1。2015年9月，许某1又增加了1000万元的注册资本。2011年，公司生产的煤矸石多空烧结砖出现了质量问题，政府职能部门介入调查，为了规避政府处理，公司的股东让他到黄帝像东北角鑫港快捷酒店，并带着公司的记账凭证和账本，在那里由许某4把公司股东入股投资的账目给修改了，把股东赵某1的名字换成了倪某，经许某4记的账是许某4改的，经他手记的账是他改的，当时在场的人有许某4、王守奇和他。赵天民是赵家寨村的支书，其代替赵某1行使股东的权利，平时公司的决策赵天民参与。赵某1实际出资680.02万元，但其与许某1签订的股权转让协议显示的赵某1实际出资1030万元，之前他不知道情况，赵天民与许某1闹开矛盾后，才知道其中赵天民有350万元的干股，公司分红时赵某1是按照1030万元分红的。7、证人许某3证实，2009年至2012年她在新郑市宏基墙体建材有限公司担任出纳，负责公司收入和支出，当时公司的收入主要包括股东投资到公司的钱、卖砖的收入，支出主要包括公司建砖窑、购买设备、办公楼等其他支出。她从公司一开始建就去上班了，公司股东投资的钱，有一部分是经她手收取的，可能有一部分是经赵惠霞的手，另外，还有一部分股东投资的钱支付工程款的方式，直接支出去，然后，公司在记账到股东投资上。公司成立后在银行办理了对公账户，成立前使用她在辛店信用社和农行办理的账户。8、证人倪某证实，2005年赵天民回新郑老家当村长的时候，其所在的村有煤矿，有煤矸石无条件用，他想在那儿建一个砖厂。2005年底，他和大哥倪世跃、王敏一起来新郑，跟赵天民谈建砖厂的事情，当时赵天民那边的人也要干，最后赵天民找了张磊、许某1和许某2一同入股建立新郑市宏基新型墙体建材有限公司。这四人在2006年12月16日签订了合伙协议书，其中张磊出资350万元、许某1出资300万元、许某2出资300万元、赵天民出资300万元。赵天民出资的那300万元，是经他和赵天民商定的，他们双方还签订了一份合伙委托经营协议书，约定赵天民出资150万、他出资150万在新郑市宏基新型墙体建材有限公司入股。后来建新郑市宏基新型墙体建材有限公司又增资，他和赵天民如果要占砖厂的25%，他们也要增资到一千万多点，然后他和赵天民又签订了一份合伙委托经营协议书，其中甲方是赵天民和赵某1，乙方是他和倪世跃、王敏，王敏出资了10万元，其他钱都是他出的。因为赵天民担任村支书需要避嫌，出任股东不合适，他就找赵某1作为他们双方合伙人代表出任了企业股东，他只要占股份，其他的不管。他们双方合伙经营的企业叫新郑宏基新型墙体建材有限公司，产品就是用煤矸石生产砖。增资后，他出资了人民币520万元，占宏基建材股份12.5%，赵天民出资了人民币150万元，占宏基建材股份12.5%，当时赵天民有三百多万的干股，具体是多少，是赵天民和其他股东商定的，协议书显示出资是150万，但是实际出资多少他不清楚，他出的520万元不是一次性投入到宏基建材的，给了好多次，投完之后，他一分钱的分红也没有，出资的钱一分钱也没收回来。9、证人赵某2证实，2010年8月23日，他通过银行转入许某3农业银行账户（账号尾号97×××10）100万元，是他借给许某1用的，许某1将这100万元用于新郑市宏基墙体建材有限公司投资入股了，具体情况不知道。10、证人王某证实，2010年4月3日，他向许某3的新郑市农商银行尾号为6688995的银行账户存入人民币40万元，是替赵天民出资的，2010年5月21日他向许某3的新郑市农商银行尾号为6688995的银行账户存入人民币50万元，也是替赵天民出资的。11、证人赵某1证实，他自2010年8月至2015年8月期间担任新郑市宏基墙体建材有限公司股东，当时股东还要许某2、许某1、刘某（代张某持股）。公司成立时，他听父亲赵天民说，他们一共投资了680万元，其中有520万元是合肥市一个叫倪某投的，其余160万元是赵天民投的，赵天民与倪某之间签订有合作协议。他退出股东时将股份以1430万元的价格转让给了许某1，转让股权的基础价格是1030万元因为他父亲赵天民在新郑市宏基墙体建材有限公司筹建、建设过程中，为公司协调了很多事，作出了很大的贡献，其他股东都认可，就主动配送了350万元股份给赵天民，所以股权的基础价格是1030元。当时股东实际出资的都比工商登记上显示的多。12、证人许某4证实，他是2009年9月至2010年8月在新郑市宏基墙体建材有限公司担任会计的，职责是根据公司出纳许某3和公司股东提供的票据记账。当时的股东有刘某（代张某持股）、许某2、许某1、赵某1（代赵天民持股）。2011年，新郑市宏基墙体建材有限公司生产的煤矸石砖出了质量问题，当时他已经不在新郑市宏基墙体建材有限公司上班了，公司当时会计卢某联系他让到黄帝像东北角的快捷酒店，当时的经理张某、会计卢某、业务员王守奇已经到场，张某说让他和卢某把帐系统一下、完善完善，就是把账目中赵某1的名字换成倪某的名字，具体原因不知道，当时他知道赵某1和倪某是一回事，倪某确实在公司投入的有钱，具体赵天民和倪某之间是如何商谈的他不清楚。13、合伙协议书、合伙委托经营协议书、收条、银行交易明细单证实，2006年12月16日，被告人赵天民与许某1、许某2、张磊为新郑市宏基新型墙体检材有限公司签订合伙协议书，约定张磊以人民币方式出资350万元，许某1以人民币方式出资300万元，许某2以人民币方式出资300万元，赵天民以人民币方式出资150万元，另一煤矸石协调的相关费用为出资额150万元，共计出资额为300万元。以上出资额于2006年12月16日交付。2006年12月19日，赵天民与倪某签订合伙委托经营协议书，约定二人均以人民币方式出资150万元，委托赵天民在宏基建材出资共计300万元。2011年1月16日，赵天民和赵某1（作为甲方）与倪某、倪世跃、王敏（作为乙方）签订合伙委托经营协议书，约定双方共同推荐赵某1作为双方合伙人代表出任企业股东，双方共同出资并委托甲方出面入股宏基建材合计人民币670万元，占宏基建材股份25%，其中甲方出资人民币150万元，占宏基建材股份12.5%，乙方出资人民币520万元，占宏基建材股份12.5%。14、新郑市宏基墙体建材有限公司工商登记材料证实，2010年8月2日，许某2作为法定代表人申请新郑市宏基墙体建材有限公司，注册资金210万元。2010年8月27日，刘某出资50万元，赵某1出资50万元，许某1出资50万元，许某2出资60万元。2012年1月12日，许某1、许某2、刘某、赵某1分别增资322.63万元、293.37万元，293.37万元、190.63万元，共增资1100万元，公司注册资本变更为1310万元。许某2将部分股权转让给许某1、赵某1，刘某将所有股权股权分别转让给吴峰和赵某1，最终许某1出资541.95万元，占41.37%，吴峰出资266.06万元，占20.31%，赵某1出资342.43，占26.14%，许某2出资159.56，占12.18%。15、银行交易明细、银行交易凭证证实，赵天民及其他股东出资、交易情况。16、中共新郑市纪律检查委员会检查卷宗证实，被告人赵天民涉案线索及材料移送情况。17、2006年2月23日听证会纪要、2008年12月3日煤矸石使用协议证实，经河南省新郑煤电有限责任公司、辛店镇赵家寨村民委员会、新郑市辛店镇人民政府三方协商，赵家寨煤矿排出的煤矸石由辛店镇赵家寨村民委员会运走并无偿使用。18、2006年10月24日许某1与辛店镇赵家寨村民委员会签订的协议书证实，甲方许某1独家使用赵家寨煤矿所出的煤矸石，每年支付4万元煤矸石使用费。19、新郑市人民法院民事诉讼一审卷宗证实，2015年8月28日，赵某1（转让方）与许某1（被转让方）签订新郑市宏基墙体建材有限公司股权转让协议。其中约定赵某1同意将持有宏基公司26.14%的股权共342.43万元出资额（工商局注册备案数），实际1030万元的出资额，以1430万元转让给许某1。赵某1与许某1关于涉案股权转让纠纷的诉讼情况。20、河南华夏会计师事务所有限公司出具的专项审计报告证实，截至2014年5月31日新郑市宏基新型墙体有限公司各股东实际出资情况，其中倪某实际出资6800200元。21、户籍证明、身份证明、前科证明证实，被告人赵天民系完全刑事责任能力人，2005年4月至2008年1月任辛店镇赵家寨村民委员会主任，2008年1月至2008年12月任辛店镇赵家寨村党支部书记，村主任，2008年12月至2017年3月任辛店镇赵家寨村党支部书记，无违法犯罪记录。22、到案经过、破案报告书证实，被告人赵天民系主动投案，及案件侦破情况。23、河南省行政事业单位资金往来结算票据证实赵天民退缴违法所得情况。本院认为，被告人赵天民利用其担任新郑市辛店镇赵家寨村村主任的职务之便，先后非法收受他人提供的共计350万元的出资额，与他人共同出资合伙开办公司，为他人谋取利益，数额巨大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。关于新郑市人民检察院指控被告人赵天民利用其担任新郑市辛店镇赵家寨村党支部书记的职务便利，非法占有村集体20万元污染费，应以职务侵占罪追究其刑事责任的意见，经查，公诉机关提供的证人赵某3、赵某4、赵某5、赵某6、颜月敏证实赵天民担任村主任期间，村里为了填沟、修路、安装路灯、庙会等支付费用，当时村里没有收入，应该是赵天民垫资。被告人赵天民在任职期间因村务而为村委垫付资金应予抵扣其从贾某处收取的20万元污染费，故上述指控，本院不予采纳，被告人及辩护人提出的赵天民不构成职务侵占罪的意见，本院予以采纳。根据庭审查明，赵天民在担任辛店镇赵家寨村民委员会主任期间与张某、许某1、许某2签订合伙协议，在明知赵家寨煤矿排出的矸渣原则上由赵家寨村委会无偿处理的情况下，私自接受其他合伙人配送的以煤矸石协调费的相关费用为出资额150万元入股，以总出资300万元的份额与其他三名合伙人共同出资经营辛店镇赵家寨煤矿出产的煤矸石业务，并成立新郑市宏基墙体建材有限公司。后因该公司需要扩产增资，被告人赵天民又收受其他合伙人追加配送的200万元出资额，以上共计350万元出资额连同实际投资的680.02万元，以总出资额1030万元的份额享受分红权益。综上，被告人赵天民作为赵家寨村村主任，在明知赵家寨煤矿出产的煤矸石由赵家寨村无偿使用的情况下，先后非法收受他人提供的共计350万元的出资额作为投资份额，与他人共同出资经营煤矸石相关业务，并成立宏基公司，实际享有上述350万元出资额的分红权益，其行为符合非国家工作人员受贿罪的犯罪构成，应以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任，故辩护人辩称赵天民与他人合伙建煤矸石砖厂与其担任赵家寨村支书无关、赵天民未有分红及赵天民没有为他人谋取利益的意见本院不予采纳。辩护人提出赵天民为公司成立提供了发改委立项、环评、考古、协调煤矿关系等服务，并承担一百万元费用的意见，与庭审查事实不符，故本院不予采纳。根据我国刑法规定，犯非国家工作人员受贿罪，数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。被告人赵天民应当在上述法定刑幅度以内判处刑罚。在对被告人赵天民的量刑过程中，本院充分考虑了以下量刑情节：1、主动投案并如实供述自己的犯罪事实，系自首，可以从轻处罚；2、系初犯，可以酌情从轻处罚；3、退缴违法所得，可以酌情从轻处罚。公诉机关对被告人赵天民犯非国家工作人员受贿罪提出的量刑建议适当，本院予以采纳。根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条，第六十七条第一款，第六十四条，第六十一条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用若干问题的解释》第十一条第一款，《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国刑事诉讼法＞的解释》第二百四十一条第一款第（四）项之规定，经本院审判委员会讨论，判决如下：一、被告人赵天民犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑五年零三个月。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年8月13日起至2023年11月12日止。）二、被告人赵天民已退缴的违法所得163598.66元予以没收；赵天民受贿350万元出资额及收益予以追缴，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  唐 莹人民陪审员  白永超人民陪审员  司新红二〇二〇年九月二十五日书 记 员  郭 婷