江西省崇义县人民法院刑 事 判 决 书（2020）赣0725刑初53号公诉机关江西省崇义县人民检察院。被告人张利新，男，1974年6月17日出生，汉族，大学本科文化程度，户籍所在地湖南省岳阳市云溪区，现住湖南省长沙市岳麓区，现任湖南嘉思建设工程有限公司董事长。因涉嫌诈骗罪于2018年11月19日被崇义县公安局刑事拘留，同年12月18日被崇义县公安局取保候审，2019年9月5日被崇义县人民检察院取保候审。经本院决定，于2020年8月25日被崇义县公安局执行取保候审。辩护人叶青，江西道善律师事务所律师。江西省崇义县人民检察院以崇检一部刑诉[2020]30号起诉书指控被告人张利新犯对非国家工作人员行贿罪，于2020年8月25日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序组成合议庭，于2020年9月17日依法公开开庭审理了本案。江西省崇义县人民检察院依法指派检察员孙瑞正出庭支持公诉，被告人张利新及其辩护人叶青到庭参加了诉讼。现已审理终结。江西省崇义县人民检察院指控，2013年3、4月份，深圳市铭豪投资有限公司（以下简称“深圳铭豪公司”）准备在江西省崇义县开发“崇义?新世界购物公园”工程项目，时任深圳铭豪公司的副总经理兼总工程师苗某（另案处理）询问蒋某（另案处理）身边有无合适的施工团队有兴趣承建该工程，苗某可以从中提供帮助为其获得工程项目，但要从中获得一定的工程回扣。蒋某向苗某推荐了张利新施工团队，并告知张利新苗某想要获取回扣的要求，张利新同意并与蒋某商定该工程的回扣比例为工程总造价的1%。同年8月份左右，张利新来到深圳与深圳铭豪公司时任法定代表人曾某及苗某会谈，得知苗某系该公司工程副总经理。深圳铭豪公司随后对张利新及赣州和河源另外两家参与报价的施工单位进行考察，经考察三家施工单位均可选择。随后，苗某利用其担任公司工程副总经理较有话语权及深受曾某信任等职务便利极力向公司推荐张利新施工团队，最后曾某基于苗某的推荐通过议标的方式选择了张利新施工团队承建该工程项目。同年11月11日，张利新以江西福安建设工程有限公司（以下简称“江西福安公司”）的名义与赣州铭豪实业有限公司（该公司与深圳铭豪公司系同一控股人，以下简称“赣州铭豪公司”）签订了“崇义?新世界购物公园”工程项目的《建设工程施工合同》。项目施工后，张利新按照事先约定从2013年12月10日至2016年9月14日，先后分6次共将69.5万元回扣款转至蒋某银行账户，蒋某将其中的50万元转至苗某或其指定的账户。被告人张利新以涉嫌诈骗罪被网上追逃，于2018年11月15日由湖南省怀化市通道侗族自治县公安局抓获，归案后自愿如实供述了侦查机关尚未掌握的其涉嫌对非国家工作人员行贿的犯罪事实。公诉机关认为，被告人张利新为谋取不正当利益，给公司工作人员以财物，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十四条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以对非国家工作人员行贿罪追究其刑事责任。被告人张利新在被抓获归案后主动自愿供述侦查机关尚未掌握的其他罪行，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条第二款系自首，可以从轻处罚；被告人张利新自愿认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。建议判处被告人张利新有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。被告人张利新在开庭审理过程中亦无异议，表示认罪认罚。辩护人辩称被告人张利新签署了认罪认罚具结书，有刑事谅解书，没有前科劣迹，请法庭从轻处罚或者免予处罚，或者判处有期徒刑一年，缓刑一年。经本院依法审理查明的犯罪事实与公诉机关指控的事实基本一致。上述事实，有公诉机关提交的并经庭审举证质证的如下证据予以证实：1.书证（1）受案登记表两组证明：该案线索来源系侦查人员在工作中发现的事实。（2）赣州铭豪实业有限公司出具的刑事谅解书一份证明：赣州铭豪实业有限公司对被告人张利新的行贿行为表示谅解，请求法院对被告人张利新从轻处理。（3）被告人张利新的归案情况说明证明：2018年11月15日，通道侗族自治县公安局民警将网上在逃人员张利新抓获归案。（4）张利新尾号分别为9976、7515、7046的建设银行卡银行交易明细三组，蒋某尾号2308、3568建设银行卡银行交易明细两组，苗某尾号0994建设银行卡银行交易明细一组证明：2013年12月10日至2016年9月14日，张利新通过上述3张银行卡共计转入蒋某银行账户69.5万元，蒋某将其中50万元转入苗某及潘某（系苗某岳母）银行账户的事实。（5）深圳市铭豪投资有限公司营业执照、工商登记资料及赣州铭豪实业有限公司工商登记资料等一组证明：深圳市铭豪投资有限公司和赣州铭豪实业有限公司的类型及工商登记情况等事实。（6）深圳市铭豪投资有限公司证明一组证明：苗某于2012年受聘于深圳市铭豪投资有限公司任公司工程副总。2013年苗某调任该公司同一实际控制人旗下的赣州铭豪实业有限公司任工程总经理，全权负责项目的工程队选择与招标、工程管理和结算工作。2015年7月底，苗某从公司离职。（7）湖南嘉思建设工程有限公司营业执照、公司章程等相关资料一组证明：张利新担任该公司董事长系民营企业家的事实。2.证人证言（1）证人曾某的证言证明：曾某2018年前系深圳市铭豪投资有限公司法人代表，该公司成立于2006年5月，主要从事房地产开发经营等，股东为曾某和廖某。2013年9月为在江西崇义投资房地产成立了赣州明海实业有限公司，法人为廖某，股东为廖某和曾某。苗某于2012年入职深圳铭豪公司任工程副总经理，负责公司各个项目的工程管理工作，参与筹建崇义新世界购物公园项目并负责工程部的人员招聘、工程发包、现场管理和结算，项目开工后苗某被派驻崇义负责工程的日常全面工作。崇义新世界购物公园项目于2013年采取议标形式进行发包，当时有苗某推荐的张利新团队、赣州的一家施工队及广东河源的一家施工队参与议标。经考察，三家施工队伍都可以选择。但苗某作为工程副总，曾某对其比较信任和看重，其提出的选择张利新施工队的意见对曾某影响比较大，起了关键作用，所以最终选择了张利新团队承建该项目，张利新挂靠江西福安建设工程有限公司的资质与赣州铭豪实业有限公司签订了崇义新世纪购物公园项目的建设施工合同。（2）证人蒋某的证言证明：2013年左右，苗某当时担任赣州铭豪公司的副总，打电话要求蒋某帮其物色合适的做工程的总包人选，蒋某向苗某推荐了张利新，苗某提出如果中标的话他要一个点（工程造价1%）的工程回扣。之后，蒋某联系张利新告知苗某的意思，张利新同意支付1个点的回扣。2013年底，张利新中标了该工程项目，施工团队进场之后，苗某告知蒋某要张利新打一笔钱给他先意思一下，蒋某转达给张利新后，张利新打了第一笔19.5万元到蒋某的账，蒋某将其中10万元按苗某的要求转给苗某指定的账户上，蒋某认为自己也付出了劳动，所以就自己得了另外9.5万元。之后，张利新陆续又分5次将50万元打入蒋某账户，蒋某将其中40万元转给苗某，自己得了另外10万元，张利新说这10万元是感谢蒋某的。张利新同意给回扣给苗某，苗某会利用其担任铭豪公司副总的职务关系更好的促成争取张利新拿下崇义这个工程项目，在同等工程团队竞选时，苗某会优先向公司推荐张利新的施工团队。（3）证人苗某的证言2012年开始，苗某在深圳铭豪公司担任公司副总，公司总工程师。2013年6／7月份，深圳铭豪公司老总曾某叫苗某找一个施工队做崇义新世界购物公园项目，苗某问蒋某有没有施工队伍，蒋某说湖南的张利新有兴趣做，当时还有三个施工队伍也在竞争这个项目，苗某向蒋某提出如果张利新能做成这个工程就要给他一点回扣，之后就由蒋某与张利新商谈这个事，蒋某说他和张利新谈好了一个点（即工程总造价的1%）的回扣。一段时间后张利新来到深圳，苗某带他见了曾某，谈了崇义这个项目的情况及相互了解对方。之后，公司就陆续考察了参与竞争的深圳、赣州、河源及张利新的四家施工单位情况。苗某和曾总考察了河源的施工队，又与廖某考察了张利新的施工队伍。之后，苗某重点向公司和曾某推荐了张利新的那家公司（挂靠江西福安公司）。因为苗某在深圳铭豪公司担任副总，专业性更强具有一定的发言权，曾某对其很看重，所以苗某推荐张利新来做工程在曾某那里有一定的分量。公司采取议标的形式，张利新的施工队伍中标，2013年11月份签订了合同，发包方是赣州铭豪公司，承包方是张利新挂靠的江西福安公司。2013年12月，蒋某将10万元回扣转到苗某指定的其岳母潘某的账户，之后又陆续收到蒋某转来的40万元，共计50万元回扣。2014年5月至2015年7月底，苗某被深圳铭豪公司派驻崇义新世界购物公园项目，主要负责监督、质量检查、协调及现场签证等工作。3.被告人张利新的供述和辩解证明：2013年3月左右，张利新的朋友蒋某电话告知张利新其有一个朋友（苗某）在江西崇义有一个工程，是否感兴趣做，如果拿下这个项目的话要支付一笔介绍费给对方，双方谈妥介绍费的标准为工程总造价的1.3%，分期付钱。几天后蒋某将这个朋友的手机号发给张利新。之后张利新来到深圳和曾老板（曾某）及蒋某的这个朋友见面，得知蒋某的这个朋友就是苗某，是深圳铭豪公司的副总。10月份左右，廖某和苗某来到南昌考察施工队伍，10月底的时候曾老板通知张利新工程由他做。双方在2013年11月11日签订了崇义新世界购物公园项目的建设施工合同。2013年12月，张利新打了19.5万元到蒋某账户，因资金紧张及发包方未按进度支付工程进度款，张利新之后陆续分多次将50万元转给蒋某，未按原先1.3的点付钱。张利新之所以会支付69.5万元是为了通过苗某担任公司副总的地位获得工程承包权，及在工程结算审核等方面把关不要那么严。经当庭质证，上述证据来源合法，内容客观真实，与本案具有关联性，本院予以确认。关于辩护人提出的被告人张利新签署了认罪认罚具结书，有刑事谅解书，没有前科劣迹，请法庭从轻处罚的辩护意见，与事实和法律相符，本院予以支持。关于辩护人提出的判处被告人张利新有期徒刑一年，缓刑一年或免于刑事处罚的辩护意见，与事实和法律不相符，本院不予支持。本院认为，被告人张利新为谋取不正当利益，给公司工作人员以财物，数额较大，其行为构成对非国家工作人员行贿罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人张利新在被抓获归案后主动自愿供述侦查机关尚未掌握的其他罪行，属自首，依法可以从轻处罚。被告人张利新认罪态度较好，认罪认罚，依法可以从宽处理。取得受害单位的书面谅解，依法可予以酌情从轻处罚。公诉机关建议对被告人张利新判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元的公诉意见，与事实和法律相符，本院予以支持。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十四条、第六十七条第一款、第五十二条、第七十二条，第七十三条第二、三款之规定，判决如下：被告人张利新犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴清。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省赣州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  黄起早人民陪审员  肖声润人民陪审员  张本祥二〇二〇年九月二十一日书 记 员  吴博圣