河北省沧州市运河区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0903刑初50号 公诉机关河北省沧州市运河区人民检察院。 被告人尚宏，男，1956年6月10日出生，汉族，高中文化，户籍所在地河北省沧州市运河区，住沧州市运河区。2019年8月1日因涉嫌犯挪用资金罪被沧州市公安局运河分局逮捕。2020年1月1日因病被沧州市公安局运河分局取保候审。2020年3月16日被本院取保候审。 辩护人董卫兵，河北铭鉴（任丘）律师事务所律师。 沧州市运河区人民检察院以沧运检二部刑诉（2020）7号起诉书指控被告人尚宏犯挪用资金罪，于2020年3月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沧州市运河区人民检察院指派检察员刘建凯、张艳芸出庭支持公诉，被告人尚宏到庭参加了诉讼。本案审理期间于2020年6月4日裁定中止审理，2020年9月18日恢复审理。现已审理终结。 沧州市运河区人民检察院指控，被告人尚宏利用担任沧州市正达电气股份有限公司董事长、总经理职务之便，在未经公司其他人员同意的情况下，于2013年7月19日擅自将公司的500万元贷款通过公司建设银行的13×××94账户分17笔以公对私单笔代发形式转入自己的建设银行62×××26账户中归个人使用，主要用于： 1、2013年7月20日归还林某处借款连本带息88.2万元； 2、2013年7月22日将其中的100万元用于炒期货； 3、2013年7月22日将其中的202.2万元归还王伟伟； 4、2013年7月23日将其中的120万元转到自己的民生银行卡中，银行流水明细显示，该120万元系被告人尚宏归还自己在民生银行的贷款。 2015年9月22日，被告人尚宏将挪用公司的500万元贷款还清。为此，指控被告人尚宏构成挪用资金罪，当庭列举相关证据，并建议法庭判处被告人尚宏有期徒刑四年。 被告人尚宏辩解自己不清楚挪用资金的概念，其转账500万元是用于理财，公司还为此收益了96万元。 被告人尚宏辩护人董卫兵辩称指控被告人尚宏构成挪用资金罪不能成立，具体理由如下：被告人尚宏作为总经理执行公司多元化经营的宗旨和方针，利用公司闲置的500万元资金进行理财是其职权范围内的事，不应构成犯罪；理财计划书证明是被告人尚宏接受公司委托进行的理财，不是其个人行为；公诉机关指控涉案500万元转入尚宏个人账户后偿还林某、王伟伟，以及尚宏在民生银行的个人债务与事实不符。法庭如认定被告人尚宏构成挪用资金罪，其存在如下从轻、减轻量刑情节：1、被告人尚宏构成自首；2、被告人尚宏已在2015年9月22日之前将500万元资金全部归还，公司取得理财收益金有96万余元，没有给公司造成损失，而且赚取了相当的利润；被告人尚宏是六十四岁的老年人。 经审理查明，被告人尚宏利用担任沧州市正达电气股份有限公司董事长、总经理的职务便利，于2013年7月19日将公司500万元贷款资金通过沧州市正达电气股份有限公司建设银行账户分17笔，以公对私形式转入其中国建设银行的卡中归个人使用，至2015年9月22日将挪用的贷款资金还清，超过三个月未还。 上述挪用资金主要用于： 1、2013年7月20日归还林某处借款连本带息88.2万元； 2、2013年7月22日将其中的100万元用于自己炒期货； 3、2013年7月22日将其中的202.2万元归还王伟伟； 4、2013年7月23日将其中的120万元转到自己民生银行卡归还自己在该行的贷款。 上述事实，有下列证据经法庭举证、质证，本院予以确认。 1、被告人尚宏供述：2013年7月19日，其建设银行卡62×××26交易明细500万元中的330万元用于投资中信建投期货有限公司炒期货，其他资金主要用于银行理财和拆借给他人了，用了六七个月后公司用钱，其就陆续转给了公司，随着本金变化，其每月交给公司4至7万元的利某。理财计划书是其起草打印后交给的财务，月息7万元是其估计500万元理财能达到7万元左右的收益，其本意是500万元给公司理财，随后和其之前自己投资的理财的资金混到了一起，无法计算具体的盈利情况。因为这500万元是公司闲置的资金，也是公司总经理职权范围内决定的事情，所以只有公司会计马某、刘丽华知道。 沧州市正达电气股份有限公司的500万元贷款转到其账户后，其除炒期货外，其余转给林某、王伟伟、刘华胜、付云俊等是还的借款，其中刘华胜的钱是因为倒贷借的。 2、证人证言 （1）证人马某（公司会计）证言：其2007年进入正达公司财务部门负责报税、填制凭证工作，2018年8月公司财务部大部分人都不在岗了，只有其在负责财务工作。其在沧州市正达电气股份有限公司没有见到过2013年7月19日的《财务部理财计划书》，也不知道理财计划书是如何形成的。 （2）证人刘某1（公司会计）证言：2013年7月份，尚宏把其叫到办公室说想做一笔理财，资金由他自己筹措，他筹措的资金要打到公司账户上，然后再转给他。其说这事应该跟公司其他董事说一声，或者和办公室人员打个招呼，尚宏没吭声。过了几天公司另一会计马某找其说公司建行账户来了500万元，尚宏要求把这500万元钱转给他个人账户，其当时心里嘀咕，就要求尚宏得有书面东西留存，尚宏就以公司名义出具了一份《理财计划书》，并签了名字。其当时是迫于无奈，因为尚宏是公司的老总。 2013年7月19日从公司账户转给尚宏个人账户500万元后，其见尚宏高兴时就经常跟他说先把这笔500万元归还公司，尚宏就陆续还给公司一点。理财计划书上写的使用期限是2013年7月19日至2014年7月10日，到2014年底的时候尚宏还没把这500万元给公司还清，因为公司有年终结账其就更着急了，就增加了催他还钱的力度。2015年9月份其看凭证上打给尚宏的500万元还剩下120万元没还，其就和尚宏说先还整数，尚宏有点着急的说都给你吧，这样他把剩下的120万元就还清了。 （3）证人王某（公司董事）证言：其对理财计划书的事不知情,也没有参加过董事会研究。2018年9月，尚宏和其说正达电气股份有限公司计划和北京一家公司合作进行房地产开发，随后先后几次向北京的一个公司从沧州市正达电气股份有限公司借款50万元左右，因为当年11月份公司要给职工缴纳养老保险，其就催着尚宏把公司的借款要了回来。 （4）证人白某（公司副董事长）证言：其对2013年7月19日沧州市正达电气股份有限公司财务部的理财计划书的事不知情。 （5）证人李某、崔某、牛某、邢某与王某、白某的证言基本一致。 （6）证人林某证言：2013年7月20日尚宏以转账形式给其的89万元；2013年7月21日其转账给尚宏的18000元，以及2013年7月29日其转账给尚宏的100万元是与尚宏之间的借款往来。 （7）证人张某证言：2013年7月22日尚宏建行卡以转账方式给王伟伟的2022000元是尚宏归还其的借款和利某，其是用王伟伟的建行卡借钱给尚宏的。 （8）证人张永利证言：2013年7月2日沧州市正达电气股份有限公司总经理尚宏在信用社申请贷款2500万元，他提供了土地证、房产作为抵押物，信用社同意发放贷款2000万元。2013年7月10日发放贷款1500万元至该公司指定的沧州慧澄商贸有限公司账户；2013年7月19日发放贷款500万元到该公司指定的沧州地铁物资公司账户。2014年该贷款到期，尚宏通过沧州市正达电气股份有限公司账户还清了这两笔贷款。2014年7月11日尚宏又通过“收回再贷”方式贷款2000万元，借据期限为2014年7月11日至2015年7月11日，到期未还款，目前还欠信用社2000万元本金的贷款。 （9）证人刘某2证言：2017年底因为公司职工医疗保险断交导致无法正常就医，后经公司职工向政府维权，公司法人尚宏迫于压力将职工的医疗保险分两次补齐。 （10）证人赵某证言与刘某2证言基本一致。 3、书证 （1）沧州市正达电气股份有限公司2013－2014年贷款档案资料证实：2013年，沧州市正达电气股份有限公司向沧县农村信用联社股份有限公司申请抵押贷款2500万元，抵押物为沧州市正达电气股份有限公司名下的地产及房产；沧县农村信用联社提供借款数额2000万元，于2013年7月15日放款1500万元，2013年7月19日放款500万元。 （2）沧州市地铁物资公司出具说明和电子转账凭证证实：2013年7月19日汇入其公司的500万元，同日，该公司又将该500万元转款至沧州市正达电气股份有限公司。 （3）沧州市正达电气股份有限公司应付款明细账、记账凭证、银行日记账、电汇凭证；沧州市正达电气股份有限公司银行查询证实：2013年7月19日收到沧县联社营业部贷款500万元，当日全部支付。 河北省农村信用社电汇凭证证实：2013年7月19日沧州市正达电气股份有限公司转给沧州地铁物资公司500万元货款。 中国建设银行17张电子转账凭证证实：2013年7月19日，沧州市正达电气股份有限公司账户分十七笔转入被告人尚宏个人银行账户500万元。 中国建设银行联网业务收入通知书和二联单证实：2013年7月20日沧州市正达电气股份有限公司收到被告人尚宏2013年7月20日至8月20日的理财收益7万元。 沧州市正达电气股份有限公司财务部理财计划书，内容为：资本金500万元，期限即日起至2014年7月10日止；计息方式是月息；付息方式每月20日汇入正达公司指定账户；月利某七万元整；操作人是尚总。 沧州市正达电气股份有限公司邢某提供的情况说明，内容为：沧州市正达电气股份有限公司以东厂区抵押贷款980万元，以西厂区抵押贷款2500万元，公司未召开董事会，各董事均不知情。 （4）沧州市正达电气股份有限公司其他业务收入明细账，内容为：2013年7月至12月，每月入7万元，尚宏支付5个月理财收益，共计35万元；2014年1月至9月，尚宏支付9个月理财收益，共计53万元；2015年9月22日500万元还清。 （5）中信建投期货经济有限公司出入金明细证实：被告人尚宏2013年7月22日入金100万元；7月31日入金200万元、30万元。 （6）被告人尚宏2013年7月至2019年5月的62×××26中国建设银行账户交易明细证实：2013年7月19日，沧州市正达电气股份有限公司账户分十七笔转入其个人账户500万元后，7月20日转账给林某89万元；7月22日转账到中信期货100万元，转账给王伟伟202万元；7月23日转账给自己的中国民生银行账户120万元。 （7）被告人尚宏的户籍证明。 本院认为，被告人尚宏利用担任沧州市正达电气股份有限公司董事长、总经理职务之便，未经公司股东会议决定和其他董事同意，挪用本公司贷款资金500万元归个人使用，且数额巨大，超过三个月未还，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控罪名成立。被告人尚宏辩护人辩称理财计划书能够证实被告人尚宏是受沧州市正达电气股份有限公司委托使用闲置的500万元资金进行的理财。经查，本案涉案资金系沧州市正达电气股份有限公司房地产抵押贷款所得，在案理财计划书系被告人尚宏自己书写形成，没有经过公司召开相关会议进行研究，公司其他董事也并不知情，属于被告人尚宏擅自决定的行为，该行为与被告人尚宏在侦查机关的供述，被害单位沧州市正达电气股份有限公司会计陈述，以及相关证人出具的证言相印证，证实被告人尚宏将公司所贷500万元资金从公司账户转入自己账户后归个人进行了使用，该事实另有相关书证予以佐证，上述证据能够形成完整证据链条，证实本院认定的上述事实，辩护人的辩护意见与事实不符，本院不予采纳。辩护人关于被告人尚宏涉案500万元资金为公司赚取的96万余元利润应予扣除，以及被告人尚宏应构成自首的辩护意见，于法无据，本院不予采纳。鉴于被告人尚宏在案发前将挪用资金已归还沧州市正达电气股份有限公司，可酌情对其从轻处罚，辩护人的该辩护意见，本院予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条之规定，判决如下： 被告人尚宏犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年六个月。 （刑期从判决执行之日起计算。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省沧州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  马永胜 审 判 员  刘忠诚 人民陪审员  鞠海岐 二〇二〇年九月十八日 书 记 员  朱风蕊