浙江省磐安县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0727刑初11号 公诉机关浙江省磐安县人民检察院。 被告人孙丹丹，男，1983年10月1日出生，汉族，初中文化，住浙江省东阳市。因本案于2019年3月5日被磐安县公安局刑事拘留，同年4月9日被依法逮捕。现羁押于磐安县看守所。 辩护人赵敏华，浙江靖霖律师事务所律师。 磐安县人民检察院以磐检公诉刑诉〔2020〕2号起诉书指控被告人孙丹丹犯挪用资金罪，于2020年1月8日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。磐安县人民检察院指派检察员周允怡出庭支持公诉，被告人孙丹丹及其辩护人赵敏华到庭参加诉讼。本案经中止审理，现已审理终结。 磐安县人民检察院指控：2017年8月25日，浙江融兴建设有限公司（以下简称融兴公司）承包了永康市龙安置业有限公司中月?珑园住宅小区（一期）建安工程。被告人孙丹丹为该工程项目负责人，孙丹丹与浙江融兴建设有限公司签订《企业内部项目管理责任协议》，该协议明确：禁止以任何形式挪用、侵占项目工程款及其他资产，本工程的一切资金往来通过甲方财务核算。2017年8月至2018年8月，被告人孙丹丹以承诺提高单价名义向劳务班组收取保证金共计363.25万元；以虚开钢筋、混凝土送货单据的方式，从杭州天涛物资有限公司套取资金270万元，从永康市永捷商品混凝土有限公司套取资金130万元，以上资金共计763.25万元全部被孙丹丹用于偿还另外工程个人借款及其他开支。被其挪用的资金一直没有归还。2019年3月5日，被告人孙丹丹经公安机关电话通知到案。案发后，公安机关追回赃款72万元并已发还融兴公司。 公诉机关认为，被告人孙丹丹利用担任项目负责人职务便利，挪用本单位资金归个人使用，数额巨大，超过三个月未还，其行为应当以挪用资金罪追究其刑事责任。建议判处被告人孙丹丹犯挪用资金罪有期徒刑四至六年。公诉机关提供了户籍证明、归案经过、报案报告、检验报告、证人厉梅录、赵某1等人的证言、被告人孙丹丹的供述与辩解等证据证实。 被告人孙丹丹对指控的犯罪事实和罪名均提出异议：认为不构成挪用资金罪；没有提高单价来收取保证金的情况；没有在混凝土单据、钢筋单据中套取资金；不认可检验报告。 辩护人赵敏华认为认定孙丹丹构成挪用资金罪事实不清、证据不足，应对其作出无罪判决，理由是：起诉书指控的案涉763.25万元资金属性存疑，无法确定属于浙江融兴建设有限公司所有；案涉资金去向和用途没有深入查证，孙丹丹关于大部分“挪用”款系用于案涉工程的辩解存在合理性；在案证据显示孙丹丹在案涉工程至少有2300万元的垫资，在认定挪用工程款的金额时应当扣除垫资额。收取的保证金363.25万元是以孙丹丹自己公司的名义收的。检验报告收集材料不全面，工程有1800万的赢利。提交证据如下：（一）东鑫公司工商登记材料。（二）中月?珑园项目劳务分包合同。（三）孙丹丹尾号1001的银行卡及流水明细，2017年12月7日向融兴公司转账200万元，融兴公司转入甲方账户，该200万是孙丹丹交付的履约保证金，是垫资款。（四）浙江省金华市婺城区人民法院民事诉讼材料。孙丹丹跟融兴公司的借款1000多万元，融兴公司起诉孙丹丹要求支付200万元借款及利息，证明了孙丹丹的借款是一种垫资行为。 经审理查明，2017年8月25日，浙江融兴建设有限公司承包了永康市龙安置业有限公司中月?珑园住宅小区（一期）建安工程项目。同年8月26日，融兴公司任命被告人孙丹丹为该工程项目负责人。2018年5月24日，融兴公司与孙丹丹签订的《企业内部项目管理责任协议》明确：禁止以任何形式挪用、侵占项目工程款及其他资产，本工程的一切资金往来通过甲方财务核算。 2017年8月至2018年8月，被告人孙丹丹在承包施工中月？珑园项目期间，以承诺提高单价名义向劳务班组收取保证金共计363.25万元，其中水电班组杨某100万元，钢筋班组俞某152.3万元，泥工班组何某80万元，泥工班组张时成10万元，木工班组吴某25万元，防水班组赵某215.95万元。以虚开钢筋、混凝土送货单据的方式，从杭州天涛物资有限公司套取资金270万元，从永康市永捷商品混凝土有限公司套取资金130万元，以上资金共计763.25万元全部被孙丹丹用于偿还另外工程个人借款及其他开支。2018年9月，被告人孙丹丹因资金断裂私自离开中月？珑园工地，被其挪用的资金一直没有归还。 2019年3月5日，被告人孙丹丹经公安机关电话通知到案。案发后，公安机关追回赃款72万元并已发还融兴公司。 上述事实，有下列证据证实：1、书证：归案情况证实2019年3月5日，被告人孙丹丹接到公安机关通知后主动到案的情况。户籍证明。报案报告和接受贾某证据清单证实：2019年1月20日，融兴公司因孙丹丹涉嫌犯罪向公安机关报案的情况。接受朱某1证据清单证实：2018年4月16日至7月24日，永捷商品混凝土有限公司分4次打给孙丹丹130万元。孙丹丹平安银行流水清单证实：永捷商品混凝土有限公司分4次打入孙丹丹平安银行账户130万元；俞某、赵某2、杨某、王某、何某打款情况。接受吴某1证据清单证实：2017年11月6日至2018年7月8日，吴永海向融兴公司永康中月？珑园项目供应钢材明细情况；2018年4月20日至7月25日，吴某1分6次打给孙丹丹270万元。接受曹某证据清单证实：2018年5月10日至2018年9月29日，孙丹丹向曹某借还款的情况。接受赵某1证据清单证实：截止2018年8月30日，永康中月？珑园项目部外欠款、材料外欠款、分包工程外欠款清单情况。接受韦小燕证据清单证实：中月？珑园住宅小区（一期）建安工程施工总承包合同，发包方永康市龙安置业有限公司，承包方融兴公司，合同价金额18000万元。承包合同摘要及项目负责人任命书证实：2017年8月26日，融兴公司任命孙丹丹为中月？珑园住宅小区**建安工程项目负责人。班组发包协议证实：孙丹丹与主体砼、砌砖班组、钢筋班组、脚手架班组、主体模板分项班组、防水施工班组的承包协议情况。钢筋供应相关证据证实：孙丹丹和吴某1经过商量，以虚开发票的方式从融兴公司套取270万元资金的情况。永捷混凝土公司相关证据证实：孙丹丹和吴丽香经过商量，以虚开发票的方式从融兴公司套取130万元资金的情况。 2、金华市人民检察院出具的检验报告，结论为：1、孙丹丹工程的盈亏情况，案发时亏损为2700多万元；2、被告人收取保证金的金额，323.5万元的金额；3、被告人虚开水泥和钢筋的供货单，套取270万元和130万元。 3、证人证言：证人厉梅录证言证实2017年8月27日，融兴公司与永康龙安置业有限公司签订了中月？珑园住宅小区建安工程，该工程以内部承包的方式由孙丹丹负责，期间孙丹丹未经公司同意，向劳务组收取保证金450万元，款项未进入公司财务。向混凝土公司套取资金130万元，以虚开进货单据的方式套取资金648万元。2018年9月，孙丹丹离开公司，导致工程无法进展，经公司多次催讨，孙丹丹拒不交款的情况。证人赵某1证言证实：2017年8月，融兴公司任命孙丹丹为永康中月？珑园项目部经理，赵某1是项目部的会计，2017年工程开工的时候孙丹丹垫资一、二百万元，2017年底甲方就将打桩的580多万元工程款打给孙丹丹。在工程开工前孙丹丹和班组讲好要收保证金，其中杨某100万、王某80万元、俞某160万元、何某80万元、赵某215万元、张时成10万元、吴某25万元。2018年孙丹丹在离开之前，向商品混凝土公司套取130万元，杭州钢筋材料商吴某1处套取270万元，提前套取文明措施费80万元，孙丹丹套取的这些资金没有在财务入账的情况。证人贾某证言证实：2018年4月开始，贾某是融兴建设有限公司的财务会计。中月？珑园工程是2017年8月开工，由孙丹丹担任项目经理，合同预算造价1.15亿元，2018年9月孙丹丹弃工，公司另行委派邵某担任项目经理。证人杜某证言证实：2018年3月5日开始，杜某在融兴公司主要负责在建项目的安全和质量管理。2018年8月孙丹丹离开公司后，班组长向公司提出工程不能正常施工，孙丹丹以工程承包收取保证金的形式占用民工工资450万元，向混凝土供应商套取资金130万元，向钢筋供应商套取资金600余万元。证人朱某1证言证实：2017年9月，融兴公司就永康的中月？珑园住宅小区建设工程和永捷公司签订了商品混凝土购买合同。2018年4月，孙丹丹提出让永捷公司先开发票给融兴公司，然后让融兴公司提前汇款给永捷公司，之后由永捷公司汇款给孙丹丹，朱某1和吴丽香商量后同意孙丹丹的要求，孙丹丹也声明打给他的钱不作为减少融兴公司的债务依据。2018年4月16日、5月18日、5月28日、7月23日，永捷公司分别打给孙丹丹40万元、20万元、30万元、40万元，合计130万元。2018年8月，融兴公司安排新的经理接管该项目，与永捷公司核对账目时发现差额130万元，永捷公司认为这笔钱应该由融兴公司承担。证人吴某1证言证实：吴某1是杭州天涛物资有限公司的法人代表，2017年10月与融兴公司孙丹丹签订永康中月？珑园一期工程钢筋供应合同。2018年3月，孙丹丹打电话给吴某1说，其从其他地方采购材料没有进项发票，因发票不足无法及时从融兴公司拿到进度款，让吴某1预开钢材送货单，预开金额让吴某1个人先借给孙丹丹。2018年4月至7月，吴某1分6次共汇给孙丹丹270万元。到了8月下旬，吴某1电话打给孙丹丹，孙丹丹说已经不在工地，钢筋款向后面的工地负责人结算。吴某1总共为孙丹丹预开钢筋724.28吨，金额306.818561万元。实际向永康中月？珑园一期工程供应钢材4949.431吨，金额2084.367186万元。证人俞某证言证实：俞某是永康市中月？珑园项目钢筋班组负责人，孙丹丹向俞某提出做工程资金不够，需要向俞某收取保证金。2017年5月，俞某打给孙丹丹保证金80万。2017年9月至10月，俞某又打给孙丹丹80万元，2次一共是160万元。工地的钢筋、粉刷、外架三个项目的活是俞某承包，工程单价原来是56元／平方，后来为收保证金在合同中提高4元／平方，承包价总共多了160万元，孙丹丹和俞某讲好，160万元由俞某打给孙丹丹，然后由孙丹丹从工程款中返还给俞某。证人沈某证言证实：2017年3月，孙丹丹承包永康中月？珑园一期项目以后，孙丹丹将工地架子、钢筋、粉刷项目承包给俞某和沈某做，之后孙丹丹向沈某提出要交200万元到新东方公司（融兴有限公司之前），俞某打给沈某80万元，沈某将其中的60万元直接打给孙丹丹工商银行账户，20万元打给做水电的杜忠伟，由其打给新东方公司。2017年8月，俞某和孙丹丹签了合同后将另外的80万元也打给了孙丹丹，2018年8月孙丹丹离开工地，160万元保证金没有退回的情况。证人赵某2证言证实：赵某2是金华青城建筑装饰工程有限公司法定代表人，2017年10月承包永康市中月？珑园一期项目防水工程的时候，孙丹丹让赵某2交保证金，孙丹丹说收到钱后会打给融兴公司，2017年11月，赵某2将16万元多打到孙丹丹的平安银行个人账户，孙丹丹给赵某2一张收条。证人吴某2证言证实：2018年6月，吴某2承包永康市中月？珑园一期项目木工工程时，吴某2应孙丹丹的要求交了5万元保证金，之后去融兴公司退保证金时孙丹丹已经跑掉。证人张某1证言证实：2018年3月开始，张某1和张时成承包永康市中月？珑园一期项目泥工工程，一个月后张某1应孙丹丹的要求将10万元保证金分2次给孙丹丹；证人杨某证言证实：2017年10月，杨某承包永康市中月？珑园一期项目水电工程，杨某应孙丹丹的要求将100万元交给孙丹丹，其中80万元是保证金，20万元是工程配套费。配套费的意思是工地需要的水电费都由孙丹丹负责，另外杨某还借给孙丹丹309万元。证人王某证言证实：2017年10月，王某承包永康市中月？珑园一期项目木工工程，之后孙丹丹向王某借钱，王某和许建兴借给孙丹丹90万元。证人何某证言证实：2017年8月底，何某承包永康市中月？珑园一期项目泥工工程，何某应孙丹丹的要求将80万元保证金交给孙丹丹，另外借给孙丹丹30万元。证人曹某证言证实：2018年5月10日至2018年9月29日，孙丹丹以车子抵押13次向曹某借钱，利息2分，金额135万元左右。证人徐某证言证实：2016年8月至2018年1月，徐某在东阳帮赵某3打工，2016年下半年，赵某3让徐某办理了一张工商银行卡，孙丹丹向赵某3借款都是使用徐某的卡的情况。证人赵某3证言证实：2016年年初到2018年年初，赵某3在东阳做过借款生意，当时让徐某办了一张工商银行卡，孙丹丹说在杭州有个工地资金不够以宝马车抵押有好几次向赵某3借过钱，借还的钱都是过徐某卡的情况。证人朱某2证言证实：2017年9月22日，孙丹丹因资金不足，向朱某2借30万元，同年10月10日归还；2018年4月30日，孙丹丹又向朱某2借30万元，同年6月12日归还。证人邵某证言证实：2015年邵某到浙江新东方集团公司上班，2017年上班的公司改为融兴公司。中月？珑园一期项目工程由新东方公司承接，二期项目由融兴公司承接，孙丹丹是邵某介绍去做中月？珑园项目，2018年的时候邵某帮孙丹丹介绍了长沙一个项目，孙丹丹打给邵某100万业务费，2018年8月31日孙丹丹说资金紧张，邵某打给孙丹丹50万元，孙丹丹走掉后由邵某接管项目的情况。证人江某证言证实：2014年的时候，江某在孙丹丹的余杭二期项目做劳务，2016年4月孙丹丹为江某介绍杭州转塘一工程，江某支付给项目经理保证金100万、借款20万，并支付孙丹丹业务费45万，之后江某发现公司已经与对方解除合同要求退钱，之后孙丹丹分2次归还124万元。2017年3月，孙丹丹以介绍中月？珑园一期工程为由又向江某收取保证金70万，之后江某发现孙丹丹讲的工程已经包给其他人做，向孙丹丹要钱，2017年9月至10月，孙丹丹将70万和之前欠的41万一起还给江某的情况。证人马某证言证实：2014年的时候，孙丹丹在杭州临平承包工程，当时钱不够向马某借，马某借给孙丹丹180万，2018年时孙丹丹还给马某70万元。证人张某2证言证实：2017年10月的时候，孙丹丹通过平安银行账户将181510元打到张某2的虎鹿信用社账户，让张某2归还贷款的情况。证人葛某证言证实：2018年9月至2019年春节期间，葛某在郑州帮孙丹丹开车，2016年之前，孙丹丹在余杭承包工程时向村里的人借了二、三百万元，在金地滨河风华苑项目也收取班组保证金几百万元，其听说孙丹丹经常去澳门赌博，手机上也参与赌博，基本上的钱是赌博输掉。 4、被告人孙丹丹的供述与辩解：2017年10月开始我原是融兴公司永康市中月？珑园建设项目经理，2018年3月至7月期间因为从商品混凝土公司、钢筋材料商、班组那里借出资金用于偿还马某30万元、赵丹华15万元等人借款，我曾经分别向金华一家投资担保公司、杭州三家投资公司借过款用于工程建设，利息是3分，且都有50万元至80万元左右的钱，总共260万元左右，平时都是在支付利息，因为启城二期建设甲方没有足额支付工程款，加上自己资金不足，导致我从投资公司的借款不能及时偿还，在2018年4月-8月期间我就从永康珑园项目中套取混凝土款130万元、钢筋款246万元、班组保证金450万元，这些钱大概不到300万元偿还了启城二期从四家投资担保公司的本金和利息。我在杭州、金华四家投资公司共偿还了280多万元，归还做杭州启城二期项目马某借款30万元，赵丹华20万元，偿还启城二期项目借款一共330万元左右，另外200万元打入中月？珑园甲方保证金，30万元民工保险。中月？珑园项目套取的资金部分用于工程。2014年我承包了余杭启城二期项目时亏损了几百万元，另外我曾经去澳门赌博输了100多万元，之后我一直向投资担保公司和多家网络公司借钱。我有部分钱打入公司垫资，实际投入是有一、二百万元，是在2018年9月我离开时公司已经将大部分打回来了。 上述证据符合证据三性，并经庭审质证，予以采信。 被告人孙丹丹和辩护人赵敏华质证意见认为：收取的450万元保证金在施工之前，签订、收取主体为东阳市东鑫建筑劳务有限公司，该款不属于融兴公司资金。孙丹丹自筹款5291786元汇入融兴公司后支出用于工程建设，系垫资。对检验报告认为检验主要依据融兴公司提交的材料不够真实和全面。检验报告认为工程亏损为2700多万元，辩护人认为该工程应该是盈利1800多万元。东鑫劳务公司收取的保证金450万元与融兴公司没有关联。对于收取130万元没有异议，是吴丽香个人账户转入孙丹丹的账户；收取的270万元也同上；该两笔款项是孙丹丹向该二人的个人借款，不是套取款项。 经核实，被告人孙丹丹以涉案工程的名义收取保证金和以融兴公司的名义套取资金，对该事实被告人孙丹丹并无异议。以涉案工程的名义收取保证金虽已用作垫资款，但又被被告人孙丹丹套取出来，归其个人使用；以融兴公司的名义套取的资金，没有用于工程垫资，也不能认定是其个人借款。公诉机关指控时已剔除了被告人孙丹丹的垫资部分。融兴公司借款1000万元是以支付人工工资、材料款等形式供工程使用，与本案被告人孙丹丹的行为无关联性。辩护人辩护垫资款为2300万元的依据不足，不符合事实，不予采信。辩称该工程应该是盈利1800多万元，无相应的证据证实，不予采信。辩护人提交（一）、（二）号二份证据，公诉机关已有举证；（三）号证据是履约保证金；（四）号证据因本案正在处理，浙江省金华市婺城区人民法院已裁定驳回起诉，与本案无关联性。 本院认为，被告人孙丹丹利用担任项目负责人职务便利，挪用本单位资金归个人使用，数额巨大，超过三个月未还，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控的罪名成立。有部分赃款已追回，可从轻处罚。被告人孙丹丹及其辩护人不构成犯罪的意见，不符合事实和法律规定，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人孙丹丹犯挪用资金罪，判处有期徒刑五年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月5日起至2024年3月4日止）。 二、责令被告人孙丹丹退赔人民币691.25万元给被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省金华市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  陈福清 人民陪审员  陈继来 人民陪审员  周娜娟 二〇二〇年九月二十五日 代书 记员  杜婧婧