宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）宁01民初405号 原告：中国日照外轮代理有限公司。 法定代表人：王某，该公司执行董事。 委托诉讼代理人：杨某、赵某，山东陆海律师事务所律师。 被告：宝塔石化集团财务有限公司。 法定代表人：孙某，该公司董事长。 被告：宁夏灵武宝塔大古储运有限公司。 法定代表人：纪某。 被告：宁夏宝塔能源化工有限公司。 法定代表人：张某1，该公司董事长。 上述三被告共同委托诉讼代理人:陈某1，住宁夏回族自治区银川市。 被告：张家港科贝奇机械科技有限公司。 法定代表人：张某2。 被告：上海妃律实业有限公司，。 法定代表人：陆某，该公司执行董事。 被告：日照鋈洋国际贸易有限公司。 法定代表人：陈某2。 原告中国日照外轮代理有限公司与被告宁夏灵武宝塔大古储运有限公司（以下简称宝塔大古公司）、宁夏宝塔能源化工有限公司（以下简称宝塔能源公司）、宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、上海妃律实业有限公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、日照鋈洋国际贸易有限公司票据追索权纠纷一案，本院于2020年4月14日立案后，依法组成合议庭，于2020年8月26日公开开庭审理了本案。原告的委托诉讼代理人杨某，被告宝塔大古公司、宝塔能源公司、宝塔财务公司的共同委托诉讼代理人陈某1到庭参加了诉讼。被告上海妃律实业有限公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、日照鋈洋国际贸易有限公司经本院依法传唤未到庭，依法缺席审理。现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：1.判令各被告连带支付原告票据款20万元及利息8700元，自2020年1月17日起至再追索清偿之日止的利息，以28700元为基数，按照按同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算；2.本案案件受理费由各被告负担。事实与理由：2015年12月1日，原告与被告日照鋈洋国际贸易有限公司签订了编号为“PRZ(ILD)20151201号”《货运代理协议（铁矿）》，约定：原告为被告日照鋈洋公司提供报关、报检等服务，被告日照鋈洋公司向原告支付相应费用。2018年2月6日，被告日日照鋈洋国际贸易有限公司向原告支付电子银行承兑汇票一张，票面信息如下：出票日期2018年1月18日，到期日2019年1月18日，票据金额20万元，票据号码：130887109520120180118150116392，出票人宝塔大古公司，收款人宝塔能源公司，承兑人宝塔财务公司。2018年2月7日，原告又将该票据背书转让给日照岚山万盛港业有限责任公司。2019年5月5日，日照岚山万盛公司因涉案票据到期后被拒绝付款而将原告起诉至山东省日照市东港区人民法院，向原告行使追索权。山东省日照市东港区人民法院受理后于2019年7月31日作出（2019）鲁1102民初3572号民事判决，判决原告向日照岚山万盛公司支付汇票票款20万元及自2019年1月17日起至实际履行之日止按照中国人民银行规定的同期流动资金贷款利率计算的利息，案件受理费2150元。前述判决生效后，原告于2020年1月17日向日照岚山万盛公司支付了票据款20万元及利息8700元，案件受理费2150元。各被告分别系涉案票据的承兑人、出票人、背书人等汇票债务人，根据《中华人民共和国票据法》第六十八条、第七十一条的规定，原告有权向各被告行使再追索权，要求各被告连带支付原告已清偿的全部金额及自清偿之日起至再追索清偿日止的利息。为维护自身的合法权益，原告特诉至贵院，请支持原告的诉讼请求。 被告宝塔大古公司、宝塔能源公司辩称，一、被答辩人应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向答辩人主张权利。二、被答辩人不能出具付款人的拒付证明的，无权向答辩人行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。 被告宝塔财务公司辩称，一、答辩人未拒绝付款，被答辩人诉讼无依据，被答辩人各项诉讼请求，均应依法驳回。二、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。 被告上海妃律实业有限公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、日照鋈洋国际贸易有限公司未到庭参加诉讼，也未提交书面答辩意见。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告提交以下证据： 证据一、130887109520120180118150116392号电子银行承兑汇票信息页及背书转让信息页（打印件），证明目的：被告宝塔财务公司为案涉汇票的承兑人，被告宝塔大古公司为案涉汇票的出票人，被告宝塔能源公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、上海妃律实业有限公司、日照鋈洋国际贸易有限公司均为原告中国日照外轮代理有限公司的前手，原告中国日照外轮代理有限公司清偿后有权向以上各被告行使再追索权，以上各被告作为案涉汇票的债务人，应向原告中国日照外轮代理有限公司连带支付案涉汇票款项及利息。 证据二、（2019）鲁1102民初3572号民事判决书，证明目的：案涉汇票到期被拒绝付款，持票人日照岚山万盛港业有限责任公司通过诉讼方式向其前手原告中国日照外轮代理有限公司行使追索权，法院判决原告中国日照外轮代理有限公司向该公司支付票据款20万元及利息。 证据三、关于收取票据款项的说明、2020年1月17日付款委托书（回单联）、2020年2月24日电子收据，证明目的：原告中国日照外轮代理有限公司已于2020年1月17日按照生效判决向案外人日照岚山万盛港业有限责任公司支付了案涉汇票款项20万元及利息8700元，且案外人日照岚山万盛港业有限责任公司出具了收到案涉汇票款项及利息的收据。根据《中华人民共和国票据法》第六十八条、第七十一条的规定，有权向本案各被告行使再追索权，各被告应向原告中国日照外轮代理有限公司清偿案涉汇票款项及利息。 被告宝塔大古公司、宝塔能源公司、宝塔财务公司对证据一三性无异议，证明目的有异议。称证据二、三由法庭审核。 被告宝塔大古公司、宝塔能源公司、宝塔财务公司为证明其抗辩，向法庭提交以下证据： 《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，证明目的：宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔财务公司进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应依法驳回。 原告对该证据的真实性无异议，证明目的不认可。根据票据法解释规定，本案与刑事案件不属于同一法律关系，不需中止或驳回。 本院对原告提交的证据予以采信，可以证明原告合法持有本案汇票。对被告提交的证据的三性予以采信，对其证明目的不予采信。 经审理查明，原告于2018年02月06日收到被告日照鋈洋国际贸易有限公司向其背书转让的票据号码为130887109520120180118150116392（出票日期2018年1月18日，到期日2019年1月17日，金额20万元）的电子银行承兑汇票一张，出票人为宝塔大古公司、收款人为宝塔能源公司、承兑人为宝塔财务公司（出票当日办理承兑，到期无条件付款）。涉案汇票“可转让”。后涉案汇票经宝塔能源公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、上海妃律实业有限公司、日照鋈洋国际贸易有限公司依次背书转让至原告处，背书连续。后原告背书转让至日照岚山万盛港业有限责任公司处。票据到期后，日照岚山万盛港业有限责任公司通过系统提示付款，宝塔财务公司未付款，该公司于2019年5月5日向山东省日照市东港区人民法院提起诉讼。该院于2019年7月31日作出（2019）鲁1102民初3572号民事判决，判决原告向日照岚山万盛港业有限责任公司支付汇票票款20万元及自2019年1月17日起至实际履行之日止按照中国人民银行规定的同期流动资金贷款利率计算的利息，案件受理费2150元。前述判决生效后，原告于2020年1月17日向日照岚山万盛港业有限责任公司支付了票据款20万元及利息8700元，案件受理费2150元。现票据状态为：非拒付追索同意清偿已签收。原告于2020年4月14日向本案提起诉讼，请求判如所请。 另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……”。 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔集团公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……”。 本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。本案中，因案外人通过诉讼方式非拒付追索至原告处，原告在判决后清偿并签收，故原告系涉案票据的合法持有人，其拥有相应的票据权利。被告宝塔财务公司作为承兑人，承诺汇票到期无条件付款。根据《中华人民共和国票据法》的规定：汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书，未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。因此，出具拒绝证明或者退票理由书是承兑人或付款人的法定义务，也是持票人行使追索权的必备形式要件。承兑人宝塔财务公司的公告写明其存在“造成持有宝塔票据的客户不能如期兑付”的问题，其作为付款义务人向所有持票人以发布公告的方式作出的意思表示，表明其存在拒绝付款的事实，该公告一经发布即对所有持票人发生效力，该公告可以认定为拒付证明。故，原告行使追索权的条件成就。 综上，原告所持汇票信息完整、背书连续，享有票据追索权。汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。且持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人行使再追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）已清偿的全部金额；（二）前项金额自清偿日起至再追索清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息；（三）发出通知书的费用。行使再追索权的被追索人获得清偿时，应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。故原告作为合法持票人，其主张已清偿票据款本金及利息的诉请，本院予以支持。原告主张被告承担逾期利息的请求，本院依据相关法律规定，予以调整。被告上海妃律实业有限公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、日照鋈洋国际贸易有限公司经本院合法传唤未到庭参加诉讼，视为放弃相应诉讼权利。综上，依据依据《中华人民共和国票据法》第四条、第六十一条、第六十二条、第六十八条、第七十一条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 被告宁夏灵武宝塔大古储运有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司、宝塔石化集团财务有限公司、上海妃律实业有限公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、日照鋈洋国际贸易有限公司于本判决生效后十日内向原告中国日照外轮代理有限公司支付银行承兑汇票金额208700元（利息以208700元为基数，自2020年1月18日起至本判决确定之日止，按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费4431元，由被告宁夏灵武宝塔大古储运有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司、宝塔石化集团财务有限公司、上海妃律实业有限公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、日照鋈洋国际贸易有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉 于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  赵来珍 人民陪审员  李晓红 人民陪审员  杨俊英 二〇二〇年九月十日 书 记 员  陈 静 附：本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。 第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人的汇票债务人中一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。 第七十一条被追索人依照前条规定清偿后，可以向其他汇票债务人行使再追索权，请求其他汇票债务人支付下列金额和费用： （一）已清偿的全部金额； （二）前项金额自清偿日起至再追索清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）发出通知书的费用。 行使再追索权的被追索人获得清偿时，应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。