甘肃省临泽县人民法院民事判决书（2020）甘0723民初864号原告:闫某，甘肃省高台县人，住临泽县，联系电话181XXXXXXXX。委托诉讼代理人:余某，男，甘肃沁泽律师事务所律师。被告:陈某，湖北省咸宁市人，现住临泽县，联系电话186XXXXXXXX。委托诉讼代理人:孙某，男，甘肃民申律师事务所律师。第三人：张掖市新宇房地产开发有限责任公司。地址：临泽县状元御景世家小区3号楼北侧。统一社会信用代码:91620723566424945A。法定代表人：汤某，该公司执行董事兼经理。委托诉讼代理人：李某，男，甘肃民申律师事务所律师。原告闫某与被告陈某、第三人张掖市新宇房地产开发有限责任公司（以下简称“新宇房地产公司”）股权转让纠纷一案，本院于2019年7月22日立案，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。经审理，本院作出（2019）甘0723民初1840号民事判决。宣判后被告提出上诉，经张掖市中级人民法院审理，将本案发回重审。本院另行组成合议庭于2020年6月5日公开开庭进行了审理。原告闫某及委托诉讼代理人余某，被告陈某的委托诉讼代理人孙某、第三人新宇房地产公司的委托诉讼代理人李某均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告闫某向本院提出诉讼请求：判令被告给付原告股权转让费100万元，承担逾期付款违约金24万元，并计算至实际清偿之日；同时由被告承担本案全部诉讼费用。事实与理由：原告闫某原系第三人新宇房地产公司的股东，出资额100万元。被告陈某与第三人新宇房地产公司原法定代表人汤某系夫妻关系。2017年6月1日，原被告签订《股权转让协议》一份，约定原告将本人持有的新宇房地产公司的股权全部转让给被告陈某，被告陈某向原告支付股权转让费100万元。2017年6月23日双方办理了工商变更登记。但至今，被告陈某未向原告支付股权转让费100万元，被告行为违反合同约定，侵害了原告的合法权益，故起诉。被告陈某辩称：1、原告闫某并未向第三人新宇房地产公司缴纳出资，原告仅是名义上的股东。第三人新宇房地产公司设立于2011年1月12日，发起股东为郑开华，原告闫某是设立时的股东，但并未向第三人实际出资，仅是名义股东。2013年6月被告受让第三人新宇房地产公司发起股东郑开华的550万元股份而成为第三人新宇房地产公司的股东，占第三人新宇房地产公司注册资本的55%。2015年8月，第三人新宇房地产公司增资扩股771万元，被告陈某新增出资340万元，出资合计890万元，占公司注册资本的50.254%；另一股东李玉升新增出资431万元，其出资合计781万元，占公司注册资本的40.099%。2016年9月，汤某受让了被告陈某和李玉升在第三人新宇房地产公司的全部股权，成为第三人新宇房地产公司的控股股东并担任公司的法定代表人。2、被告与原告之间并未签订过《股权转让协议》，原告所称的“股权转让协议”，只是第三人新宇房地产公司为办理投资人信息变更而提供给公司登记部门的虚假协议，协议既不是原告签订的，也不是被告的真实意思表示，不具有真实性、合法性，其所谓“股权转让协议”并不成立。2017年6月1日，为了便于公司的经营管理，公司将挂名在闫某名下的股份予以转让并办理投资人信息变更。汤某指示公司其他工作人员就将事前打印好的股权转让协议交给被告签字，被告没有仔细认真阅看便在协议乙方处签了名字并加盖了私章，之后公司的其他工作人员在协议甲方处和股权转让承诺书、公司股东决议上签了“闫某”的名字并盖了指印，后第三人办理了投资人信息变更登记。原告与被告之间并未发生签订股权转让协议的事实。该转让协议不具有真实性、合法性。该协议的信息变更登记行为经第三人申请已被登记机关撤销，原告所诉没有事实和法律依据，应依法驳回原告的诉讼请求。第三人新宇房产公司述称：第三人新宇房地产公司于2011年1月12日设立，公司设立发起人为郑开华，原告仅为未实际出资的名义股东。其在公司的认缴出资额为100万元，占公司注册资本的5.6465%，但原告闫某自始至终未向公司实际缴纳出资。2017年6月1日，为便于公司经营管理，被告陈某在《股权转让协议》乙方处签了自己的姓名并加盖了私章，然后由他人在甲方处签了“闫某”的名字并按了指印。其所谓“股权转让”系第三人为便于公司经营管理而准备的虚假文件，不具有真实性、合法性。原告闫某与被告陈某未发生合法有效的股权转让，恳请在查明案件真实事实的基础上依法作出合理公正的判决。原告闫某为支持其诉讼请求，向法庭提交如下证据：1、张掖市金鼎会计师事务所验资事项说明、新宇房地产公司股东会决议、章程修正案各一份，拟证明2013年6月8日股权转让时，原告闫某出资100万元，占注册资本10%。原告对应份额已经完成实缴。2、2017年6月1日形成的股权转让协议、股权转让承诺书、股东会决议，拟证明原告闫某将占公司5.6465%的股权100万元转让给被告陈某，股东汤某放弃优先购买权。3、实收资本情况明细表、银行询证函、资金证明及现金缴款单，拟证实原告闫某在第三人新宇房地产公司设立时实缴出资320万元。4、股权转让协议及股权承诺书，拟证明原告将第三人新宇房地产公司股权以100万元转让给被告陈某，并对违约金及支付时间作了约定。同时强调股权转让协议等文件上的签字虽不是原告所签，但原告事后追认该行为。5、企业信息登记表，证明公司股权转让的过程。其中2017年6月23日转让被告后，被告又于2018年2月13日转让给汤某。2019年6月12日，汤某又将1671万元股权转让给吕淑云，吕淑云成为第三人公司法定代表人。吕淑云系被告陈某的母亲。6、甘肃鸿峰会计师事务所的验资报告一份，证明公司设立之初原告作为发起人实缴出资后进行了验资。7、原告提举第三人于2016年9月20日制定的现行有效公司章程，拟证明原告实际出资并享有股东权利义务。同时说明股权转让所涉及的汤某、汤远涛、陈某、吕淑云等人均属近亲属或姻亲关系，第三人新宇房地产公司实际有其家族成员掌控。8、原告提举临泽县人民法院（2018）甘0723民初2548号民事判决一份。拟证明原告的股东身份，即股权转让事实已被生效的判决所确定，被告方在前案审理中认可其转让事实，但本案中否认该事实，作虚假陈述，涉嫌虚假诉讼。经质证，被告对2013年股权转让形成股东会决议、章程修正案的来源和真实性没有异议，认为发生股权转让不能证明原告闫某实缴了出资；验资事项说明真实性存疑。对股权转让协议、股权转让承诺书、股东会决议真实性无异议，但上述材料是第三人向公司登记部门提交的虚假材料，第三人新宇房地产公司没有召开过公司股东会议，其所形成决议不具有合法性。对原告提交的企业信息登记表没有异议,但甘肃鸿峰会计师事务所的验资报告的内容缺乏真实性，原告所出示公司章程不能证明股权转让的事实,原告所出示的临泽县人民法院（2018）甘0723民初2548号判决也不能证明股权转让的事实。被告为反驳原告的诉讼请求，向法庭提举2020年4月由临泽县市场监督局出具的内资企业基本信息及行政处罚决定书、告知书等，拟证明原告仍为公司股东，因新宇房地产公司变更股东造假，所涉争议的股权转让变更登记被登记机关撤销并给予了相应的处罚。经与原告质证，原告认为，其登记机关所作撤销登记决定仅根据被告陈述和法院未生效判决所作，其证据不具合法性和关联性，不应采纳。针对被告就原告提举的证据真实性存有异议，为查明案件事实，法庭依法调取了第三人新宇房地产公司在临泽县市场监督管理局的公司登记档案。经质证，原告认为原告主张股权转让已经经过工商登记，应认定其效力。被告对上述变更登记资料真实性没有异议，但不能证明其实缴出资。2017年6月23日备案登记系虚假信息，不能证明所诉股权转让的事实。第三人新宇房地产公司没有提举相关证据，所发表质证意见与被告陈某完全一致。对上诉证据法庭综合认为，原被告所提举证据和本院依职权调取的证据及双方当事人陈述的质证意见，能够证明原告在第三人公司的股东身份和所持股份比例。同时，可以证明所讼争的股权转让的过程。另外，根据本院已生效的（2018）甘0723民初2548号判决在查明事实部分已经确认，闫某为公司股东，占公司5.65%的股份，于2017年6月股东闫某将其占有的5.65%的股份转让给陈某。虽被告陈某及第三人提出异议，认为被告所提举临泽县市场监督管理局的行政处罚决定书证明变更登记系第三人造假，法庭认为，行政登记系形式审查，其所提交的材料不能对抗人民法院已生效的判决书。综合上述证据结合原被告、第三人的当庭陈述，认定本案事实如下：2011年1月12日，原告闫某与另一发起人郑开华设立第三人新宇房地产公司，注册资本1000万元，其中郑开华认缴出资680万元，持股比例68%；原告闫某认缴出资320万元，持股比例32%。2013年6月8日，原告闫某将220万元股份转让给李玉升，原股东郑开华将680万元股份转让给李玉升130万元，转让给被告陈某550万元，被告陈某与李玉升成为第三人新宇房地产公司的新股东。转让出资后，原告闫某认缴出资100万元，占注册资本10%，被告陈某认缴出资550万元，占55%。李玉升认缴出资350万元，占注册资本35%。2015年8月，第三人新宇房地产公司增加注册资本771万元，被告陈某新增出资340万元，出资合计890万元，占公司注册资本的50.254%；李玉升新增出资431万元，出资合计781万元，占公司注册资本的40.099%。2016年9月20日，被告陈某丈夫汤某受让了李玉升781万元股份以及被告陈某890万元股份，成为第三人新宇房地产公司的控股股东并担任公司的法定代表人，认缴出资1671万元，占注册资本的94.35%。原告闫某认缴出资100万元，占注册资本的5.65%。2017年6月1日，汤某同被告陈某制作股权转让协议、公司股东决议、股权转让承诺书，并在上述材料上签名盖印。同时指派公司其他工作人员代替原告签字捺印，将闫某在公司5.65%的股权，以100万元价值转让给被告陈某，并在协议上约定了给付款项时间及违约金等事项，同时修改公司章程、变更股东名册，于2017年6月23日向公司登记部门进行了变更登记。后原告闫某同意并认可了该转让行为，要求被告陈某支付股权转让费100万元，被告陈某以原告未向第三人新宇房地产公司实缴出资，拒绝支付。2018年2月13日，被告陈某将100万元股权又转让于汤远涛。2019年6月12日，汤某又将1671万元股权转让给吕淑云，吕淑云成为第三人公司法定代表人。上述行为新宇房地产公司均在登记机关申请了登记。2020年3月17日，临泽县市场监督管理局应新宇房地产公司申请，经审查，作出（临）市监罚字〔2020〕14号行政处罚决定书，决定撤销2017年6月23日，2018年8月3日，2019年6月12日公司变更登记，并对新宇房地产公司罚款5万元。本院认为，双方当事人对原告闫某作为第三人新宇房地产公司的股东身份及持股比例并无争议，第三人新宇房地产公司认为作为股东的原告虚假出资或出资不足，可以要求其补交出资。如双方存在争议，应其他途径解决股东出资纠纷。原告闫某是否出资与股权转让合同效力的认定无关。关于股权转让协议是否有效的问题。我国现行《公司法》并没有对公司内部股东之间相互转让股权进行限制，而对向公司以外的人转让股权则限制为过半数以上股东同意。而本案中，新宇房地产公司多次修订的公司章程中也明确规定股权转让经过半数以上股东同意。本案所讼争的股权转让中其股东仅有被告陈某丈夫汤某和原告闫某。该笔股权转让当时由汤某授意，事后又经闫某追认，其转让行为满足法定条件和公司章程规定条件。另外，虽在该笔股权转让时，新宇房地产公司其他职工经法人代表汤某授意在股权转让协议及股东决议、股权转让承诺书上签字，且汤某、陈某亦在上述材料上签字、盖章。被告陈某为完全民事行为能力人，在股权转让协议等文件上签字，系对转让内容的认可。因此，在股权转让一事上，公司各股东意思表示一致。该股权转让协议具有民事合同的性质，虽原告未签字，由第三人代签，导致合同效力待定，但原告闫某事后明确表示对协议所载内容予以追认。根据我国《民法总则》第一百七十一条，《合同法》第四十八条、五十一条规定，无权代理或无处分权处分他人财产的行为，事后经权利人追认后，应为有效。故该股权转让协议因权利人事后追认而具有相应的法律效力，且追认是一种单方面意思表示，并且有溯及既往的效力，只要权利人一旦作出追认，在性质上视为补授代理权或处分权，从而使无权代理具有与有权代理一样的法律效果。故本案所讼争的股权转让协议为有效合同，对合同相对人有约束力。根据该协议约定，被告应向原告给付100万元股权转让款，于合同订立之日起15日内付50%，其余部分于股权变更登记完成后10日内付清，逾期则按日万分之三承担违约金，故原告关于股权转让费和违约金的诉讼请求有事实和法律依据，依法予以支持。案涉违约金约定未超最高法院规定最高限额，依照约定计算，其违约天数为1190天（2017年6月23日至2020年9月25日），计违约金（100×3×1190天）35.70万元。现原告仅诉请24万元，系对自己民事权利的处分，法庭予以认可。被告的辩解意见无事实和法律依据，依法不予支持。综上，案经合议庭评议，依照《中华人民共和国民法总则》第一百七十一条、《中华人民共和国公司法》第七十一条、《中华人民共和国合同法》第四十八条、第五十一条之规定，判决如下：被告陈某于本判决生效后三十日内偿付原告闫某股权转让费100万元，承担违约金24万元，合计124万元。如果未按本判决指定的时间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费15960元，由被告陈某负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于甘肃省张掖市中级人民法院。审判长 宋建章审判员 汪如金人民陪审员 李 胜二〇二〇年九月二十五日书记员 柴 荣附法律适用条款：《中华人民共和国民法总则》第一百七十一条行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后，仍然实施代理行为，未经被代理人追认的，对被代理人不发生效力。相对人可以催告被代理人自收到通知之日起一个月内予以追认。被代理人未作表示的，视为拒绝追认。行为人实施的行为被追认前，善意相对人有撤销的权利。撤销应当以通知的方式作出。行为人实施的行为未被追认的，善意相对人有权请求行为人履行债务或者就其受到的损害请求行为人赔偿，但是赔偿的范围不得超过被代理人追认时相对人所能获得的利益。相对人知道或者应当知道行为人无权代理的，相对人和行为人按照各自的过错承担责任。《中华人民共和国公司法》第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。《中华人民共和国合同法》第四十八条行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立的合同，未经被代理人追认，对被代理人不发生效力，由行为人承担责任。相对人可以催告被代理人在一个月内予以追认。被代理人未作表示的，视为拒绝追认。合同被追认之前，善意相对人有撤销的权利。撤销应当以通知的方式作出。第五十一条无处分权的人处分他人财产，经权利人追认或者无处分权的人订立合同后取得处分权的，该合同有效。注：本判决生效且履行期限届满后，履行义务的一方未按期履行，权利人可向人民法院申请执行，申请执行期限为二年。