广东省中山市第二人民法院民 事 判 决 书（2020）粤2072民初2141号原告：唐景飞，男，汉族，1967年12月10日出生，住广东省中山市横栏镇三沙南珠湾**。委托诉讼代理人：王新强，广东励而德律师事务所律师。委托诉讼代理人：王睿琳，广东励而德律师事务所实习律师。被告：重庆天人节能技术股份有限公司，住所地重庆市合川工业园区城北拓展区成功工业园。法定代表人：周志刚，该公司总经理。被告：周志刚，男，1970年5月1日出生，汉族，住重庆市渝**×××××××××××。原告唐景飞与被告重庆市天人节能技术股份有限公司（以下简称天人公司）、周志刚与公司有关的纠纷一案，本院于2020年2月13日立案后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人到庭参加诉讼，两被告经合法传唤无正当理由拒不到庭。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、判令两被告以每股单价5.3元的价格收购原告持有的天人公司股份199000股，以每股8.8元的价格收购原告持有的天人公司股份1000股，并向原告支付收购价款1063500元及利息（以1063500元为基数，自原告起诉之日起按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至回购款付清之日止）；2、判令两被告向原告支付溢价收益[分两部分：（1）其中199000股的溢价收益以1054700元为基数，自2017年4月19日起按每年8%的标准支付至收购款付清之日止；（2）其中1000股的溢价收益，以8800元为基数，自2017年6月27日起，按每年8%的标准支付至收购款付清之日止]。事实和理由:原告受让被告天人公司股份，被告周志刚于2017年4月19日出具股份收购承诺书,承诺:“原告向被告天人公司认购199000股股份；天人公司2018年度营业收入达到26000万元，2017/2018年均复合增长率达到50%，满足进入创新层标准；天人公司2018年报后达到深圳证券交易所IPO标准且IPO获准立项，或者与上交所/深交所上市企业达成并购意向；若天人公司以上经营目标全部未能达到，被告周志刚承诺在2018年年报披露后3个月内以每股单价5.3元收购原告在本次购买的199000万股股份，并保证每年至少有8%的溢价收益”。2017年6月，原告再次向被告天人公司认购股份，被告于2017年6月27日出具股份收购承诺书，承诺:“原告向被告天人公司认购1000股股份；天人公司2018年度营业收入达到26000万元，2017/2018年均复合增长率达到50%，满足进入创新层标准；天人公司2018年报后达到深圳证券交易所IPO标准且IPO获准立项，或者与上交所/深交所上市企业达成并购意向；若天人公司以上经营目标全部未能达到，被告周志刚承诺在2018年年报披露后3个月内以每股单价8.8元收购原告在本次购买的1000股股份，并保证每年至少有8%的溢价收益”。被告天人公司2018年年度营业收入为39234044.87元，未达到承诺的26000万元。同时，被告天人公司的其他承诺事项亦未实现。根据承诺约定，两被告应按照约定价格回购原告受让的全部股份并支付溢价收益及相应利息。但两被告虽经原告催讨，至今未向原告支付回购款。综上，原告为维护自身合法权益，特提起诉讼，恳请法院支持原告全部诉讼请求。被告天人公司没有到庭应诉，其提交答辩状辩称，1.原告混淆了股东之间股份转让与公司股份增发的概念，被告天人公司自“新三板”挂牌以来，从未增发过股份，原告是向自然人购买的股份，非公司增发的股份；2.原告混淆了被告天人公司作为法人主体与股东之间的关系，被告天人公司从未向任何人承诺收购股份。综上，请法院驳回原告对被告天人公司的起诉或诉讼请求。被告周志刚没有到庭应诉、答辩。原告唐景飞对其陈述的事实提交股份收购承诺书、天人公司2018年年度报告、民事判决书、收购股份催告函、邮政退件、股票明细对账单等证据作证。经审理查明，周志刚系天人公司的法定代表人、股东。中山证券有限责任公司中山分公司股票明细对账单显示，唐景飞自2017年4月19日至同年6月27日期间，先后买出买入天人公司证券，现持有该司201000股股份。2017年4月19日，周志刚向唐景飞出具股份收购承诺书，承诺书载明：“为促进重庆天人节能技术股份有限公司的股票在资本市场流通，同时也出于对投资者负责人的态度，让投资者能共享天人节能的业绩收益。承诺人对‘天人节能’的经营指标在此做出以下承诺：1.2018年度营业收入达到26000万元，2017/2018年均复合增长率达到50%，满足进入创新层标准；2.2018年报后达到深圳证券交易所IPO标准且IPO获准立项，或者与上交所/深交所上市企业达成并购意向。天人节能的以上经营目标若全部未能达到，承诺人郑重承诺在2018年年报披露后3个月内以每股单价5.3元收购特定买受人（投资者姓名：唐景飞）在本次购买的股份199000股，并保证每年至少有8%的溢价收益。重要提示：本承诺书仅对上述特定买受人所设置和生效，且仅对转让人许舜雄在本次转让的股份有效。如上述特定买受人所持有股份已经历再次转让（包含部分转让）、财产分割、质押（包含部分质押）等权利变更或者有可能产生权利变更的结果，则本承诺书自动失效”。2017年6月27日，周志刚再次向唐景飞出具一份股份收购承诺书，承诺书的内容与前述承诺书的基本一致，承诺收购的股份及单价为：“承诺人承诺以每股单价8.8元收购唐景飞在本次购买的股份1000股。”另查，根据天人公司2018年年度报告显示，该司在2018年的年度营业收入为39234044.87元。本院认为，周志刚向唐景飞出具的股份收购承诺书为当事人的真实意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定，依法具有法律效力。现天人公司在2018年的年度营业收入未能达到预期的26000万元，唐景飞依股份收购承诺书的内容请求周志刚履行收购承诺，支付溢价收益的诉讼请求理据充分，本院予以支持。唐景飞提起本案诉讼主张权利后，周志刚未能履行承诺，唐景飞以收购款为本金，请求周志刚赔偿迟延付款利息损失的请求符合法律规定，亦应予支持。天人公司并未向唐景飞承诺收购股份事宜，本案也不符合异议股东请求公司收购股份的规定，唐景飞要求天人公司承担本案责任缺乏事实和法律依据，本院对其该方面的请求不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百零九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条，《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国民事诉讼法＞的解释》第九十条的规定，判决如下：一、被告周志刚于本判决发生法律效力之日起十日内分别以每股单价5.3元、8.8元的价格收购原告唐景飞所持重庆市天人节能技术股份有限公司股份199000股和1000股，并向原告唐景飞支付收购价款1063500元，赔偿迟延付款利息损失（以1063500元为本金，从2020年2月13日起计至清偿之日止，按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）；二、被告周志刚于本判决发生法律效力之日起十日内向原告唐景飞支付股权溢价收益（以1054700元、8800元为本金，分别从2017年4月19日、同年6月27日起计至清偿之日止，按年利率8%计算）；三、驳回原告唐景飞的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费15137元，由被告周志刚负担（该款已由原告预交，本院不作收退，被告于上述付款期限内迳付给原告）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于广东省中山市中级人民法院。审判长  杨靖华审判员  刘旭桂审判员  邝 羽二〇二〇年七月十日书记员  郭伟杰