安徽省临泉县人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)皖1221刑初32号 公诉机关安徽省临泉县人民检察院。 被告人柳西忠，曾用名柳希忠,男,汉族，1973年8月15日出生于安徽省临泉县,高中文化,2004年2月23日至2006年1月2日任临泉县张新信用合作社负责人,住临泉县。因涉嫌犯挪用资金罪,于2019年1月23日被临泉县公安局取保候审,同年1月24日经临泉县人民检察院决定取保候审。现在家。 辩护人王强，安徽皖北律师事务所律师。 安徽省临泉县人民检察院以临检刑诉[2019]1112号起诉书指控被告人柳西忠犯挪用资金罪，于2020年1月2日向本院提起公诉。本院受理后，适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。临泉县人民检察院指派检察员闫俊强出庭支持公诉，被告人柳西忠及其辩护人王强到庭参加诉讼。现已审理终结。 安徽省临泉县人民检察院指控： 一、2004年至2005年,临泉县张新信用合作社负责人被告人柳西忠利用职务便利,采用虚构贷款用途的方式,伙同他人从临泉县张新信用合作社贷款共计78.6万元。 1.2004年10月29日,临泉县张新农村信用合作社负责人柳西忠、信贷员水某（另案处理）利用职务便利,帮助张某（另案处理）以贷款用途为卷闸门为由从临泉县张新农村信用合作社贷款11.6万元,该笔贷款发放后用于冲抵张某的到期贷款本息。 2.2005年1月16日,临泉县张新农村信用合作社负责人柳西忠、信贷员陈某1（另案处理）利用职务便利,帮助张某以贷款用途为进料为由从临泉县张新农村信用合作社贷款5万元。2007年3月5日该笔贷款归还4万元。 3.2005年1月18日,临泉县张新农村信用合作社信贷员李某（另案处理）利用职务便利,帮助张某以养牛为由从临泉县张新农村信用合作社贷款8万元。2008年6月12日该笔贷款还款1.837万元。 4.2005年1月30日,临泉县张新农村信用合作社负责人柳西忠利用职务便利,帮助钟某1(另案处理)以贷款用途为扩大养牛为由贷款10万元。2015年12月18日,该笔贷款归还5万。 5.2005年2月26日,临泉县张新农村信用合作社负责人柳西忠、信贷员李某利用职务便利,帮助张某以购买大型农用四轮车为由从临泉县张新农村信用合作社贷款6万元。 6.2005年7月25日,临泉县张新农村信用合作社负责人柳西忠、信贷员李某利用职务便利,帮助张某以贷款用途为卷闸门厂为由从临泉县张新农村信用合作社贷款20万元,该贷款发放后用于冲抵张某的到期贷款本息。2010年3月19日该笔贷款归还15.6424万元。 7.2005年7月31日,临泉县张新农村信用合作社负责人柳西忠、信贷员马某1（另案处理）利用职务便利,伙同张某以购买农用四轮车为由从临泉县张新农村信用合作社贷款8万元,该笔贷款发放后用于归还水维华、马中付的贷款本息。 8.2005年8月31日,临泉县张新农村信用合作社负责人柳西忠、信贷员李某利用职务便利,伙同张某以养牛为由从临泉县张新农村信用合作社贷款10万元,该笔贷款发放后用于垫付他人贷款本息。 二、2004年至2005年,被告人柳西忠利用职务便利,采用虚构贷款用途的方式,伙同张某从临泉县张新信用社以张超贵、张存民等人的名义贷款91.5万元。 1.2004年11月14日,临泉县张新信用合作社负责人柳西忠、信贷员陈某1利用职务便利,伙同张某以张存民的名义贷款4.5万元,该款发放后被张某使用。 2.2004年12月4日,临泉县张新信用合作社负责人柳西忠、信贷员李某利用职务便利,伙同张某以张连玉的名义贷款5万元,该款发放后被张某使用。 3.2005年1月16日,临泉县张新信用合作社负责人柳西忠、信贷员陈某1利用职务便利,伙同张某以朱某1的名义贷款5万元,该款发放后被张某使用。 4.2005年5月12日,临泉县张新信用合作社负责人柳西忠、信贷员马某1利用职务便利,伙同张某以朱玲玲的名义贷款2万元,该款发放后被张某使用。 5.2005年5月24日,临泉县张新信用社负责人柳西忠、信贷员李某利用职务便利,伙同张某以董建海名义贷款5万元,该款发放后被张某使用。 6.2005年6月22日,临泉县张新信用社负责人柳西忠、信贷员李某利用职务便利,帮助张某以张某1名义贷款10万元,该款发放后被张某和柳西忠使用。 7.2005年7月24日,临泉县张新信用合作社负责人柳西忠、信贷员马某1利用职务便利,伙同张某以张超中的名义贷款10万元,该款发放后用于冲抵张某的到期贷款本息。 8.2005年7月24日,临泉县张新信用合作社负责人柳西忠、信贷员马某1利用职务便利,伙同张某以杨春民的名义贷款10万元,该款发放后用于冲抵张某的到期贷款本息。 9.2005年7月24日,临泉县张新信用社负责人柳西忠、信贷员李某利用职务便利,伙同张某以张连明名义贷款10万元,该款发放后被张某使用。 10.2005年7月24日,临泉县张新信用合作社负责人柳西忠、信贷员李某利用职务便利,伙同张某以张文东的名义贷款10万元。 11.2005年8月22日,临泉县张新信用社负责人柳西忠、信贷员李某利用职务便利,伙同张某以朱成华名义贷款10万元,该款发放后被张某使用。 12.2005年8月22日,临泉县张新信用合作社负责人柳西忠、信贷员李某利用职务便利,伙同张某以张存林的名义贷款10万元,该款发放后被柳西忠用于冲抵到期贷款。 三、2004年至2005年,柳西忠利用职务便利,采用虚构贷款用途的方式,伙同张某从临泉县张新信用合作社冒用孙某1、张某2等人的名义贷款70万元。 1.2004年9月24日,临泉县张新信用合作社负责人柳西忠、信贷员李某利用职务便利,伙同张某冒用王金芳的名义贷款5万元。 2.2004年10月26日,临泉县张新信用合作社负责人柳西忠、信贷员李某利用职务便利,伙同张某以张连亮的名义贷款5万元。 3.2004年11月7日,临泉县张新信用合作社负责人柳西忠、信贷员李某利用职务便利,伙同张某冒用朱成娥的名义贷款10万元。 4.2005年7月3日,临泉县张新信用合作社负责人柳西忠、信贷员李某利用职务便利,伙同张某冒用张连仲的名义贷款10万元。 5.2005年7月24日,临泉县张新信用合作社负责人柳西忠、信贷员李某利用职务便利,伙同张某冒用朱成娥的名义贷款10万元。 6.2005年7月24日,临泉县张新信用合作社负责人柳西忠、信贷员马某1利用职务便利,伙同张某冒用王金芳的名义贷款10万元。 7.2005年7月28日,临泉县张新信用合作社负责人柳西忠、信贷员李某利用职务便利,伙同张某冒用张某3的名义贷款10万元。 8.2005年8月21日,临泉县张新信用合作社负责人柳西忠、信贷员刘某1利用职务便利,伙同张某冒用马某1的名义贷款10万元。 为支持其指控，公诉机关提交了书证、证人证言、被告人供述与辩解、鉴定意见等证据证实。据此认为，被告人柳西忠伙同他人利用职务便利,挪用资金归个人使用共计240.1万元,尚未归还203.6206万元,数额较大不退还，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。被告人柳西忠经通知到案后如实供述，系自首，可以从轻处罚；退出涉案赃款，可以从轻处罚；自愿认罪认罚，可以从宽处罚。建议判处被告人柳西忠有期徒刑三年，缓刑三年。 被告人柳西忠对指控的犯罪事实及罪名均无异议，认罪认罚并签字具结。辩护人提出柳西忠不构成挪用资金罪，理由是：1.柳西忠客观上没有实施挪用资金的行为，其只是在放贷过程中存在失职；2.柳西忠对张某等人冒用他人名义或提供虚假手续并不知情；3.本案部分涉及张某的贷款行为被以贷款诈骗罪提起公诉，一个违法行为不应重复评价。 经审理查明事实与公诉机关指控一致。 上述事实有经庭审质证、确认的书证受案登记表、立案决定书、前科证明、到案经过、户籍证明、借款借据、收回贷款凭证、贷款申请书、还款情况统计，证人李某、水某、张某、钟某应等人的证言，被告人柳西忠的供述与辩解，阜阳市公安局刑事科学技术鉴定意见等证据证实，足以认定。 本院认为：被告人柳西忠的行为构成挪用资金罪。公诉机关指控的犯罪罪名成立。对于辩护人提出柳西忠不构成挪用资金罪的辩护意见，经查，相关证据均能证明柳西忠伙同他人以虚构贷款用途或冒用他人名义等方式审批贷款，挪用本单位资金，办理新贷款还旧贷款，虽然部分旧贷已消除，但新贷存在，其行为符合挪用资金罪的犯罪构成，故对该辩护意见本院不予采纳。被告人柳西忠系自首，自愿认罪认罚，依法从轻处罚，公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百八十五条第一款、第二百七十二条第一款、第二十五条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十七条第一款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款之规定，判决如下： 一、被告人柳西忠犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。 二、被告人柳西忠违法所得203.6206万元依法予以追缴，并返还被害单位。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。追缴款项于本判决发生法律效力第二日起三十日内缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省阜阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  纪付刚 审 判 员  曹剑锋 人民陪审员  柴红伟 二〇二〇年九月二十二日 书 记 员  崔亚东 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百八十五条第一款【挪用资金罪】商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。 第二百七十二条第一款【挪用资金罪】公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。 第二十五条第一款【共同犯罪的概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第七十二条第一款【缓刑的条件、禁止令与附加刑的执行】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第六十七条第一款【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条第一款对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。