上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初3421号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人贺某某，女，1957年5月7日生，汉族，户籍所在地上海市浦东新区，住上海市浦东新区。辩护人张晓蓉，上海市为平律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕3746号起诉书指控被告人贺某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，于2020年8月13日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员施某某出庭支持公诉，被告人贺某某及辩护人张晓蓉到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2014年12月至2018年2月，旌逸集团有限公司(以下简称旌逸集团)法定代表人及实际控制人孔某某伙同他人经预谋策划，采用召开酒会、组织旅游等方式向不特定社会公众公开宣传，承诺年化6.6-12.6%的固定收益及回购，诱使投某某与旌逸集团签订《委托融资租赁合同》，向社会不特定公众吸收存款。2014年12月至2018年2月，被告人贺某某伙同周根华在担任旌逸集团周浦店理财顾问、团队经理、新场店团队经理、新场店储备总监、总监。期间，在孔某某及李某某等人的组织、指使下，采用口口相传等方式向社会不特定公众非法吸收存款。经审计，被告人贺某某参与吸收资金共计人民币6,600余万元(以下币种同)，未兑付金额2,500余万元。针对上述指控，公诉机关当庭提供了证人证言、投某某证言、相关合同、鉴定意见书、案发经过等证据。据此，公诉机关认为，被告人贺某某违反国家金融管理法规，向社会不特定公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为应当以(单位)非法吸收公众存款罪追究刑事责任；系从犯且能如实供述、积极退赃，依法应当从轻或减轻处罚。被告人贺某某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名均无异议。辩护人张晓蓉认为被告人贺某某系从犯，到案后如实供述，积极退赔，主观恶性不大，认罪悔罪态度较好，法律意识淡薄，不具备社会危险性，系初犯偶犯，其也是受害者，建议对其减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2011年1月上海旌逸资产管理有限公司注册成立，2015年8月变更为上海旌逸投资集团有限公司，2016年7月再次变更为旌逸集团,法定代表人及实际控制人孔某某(另处)。2014年12月至2018年2月，孔某某伙同他人经预谋策划，采用召开酒会、组织旅游等方式向不特定社会公众公开宣传，承诺年化6.6-12.6%的固定收益及回购，诱使投某某与旌逸集团签订《委托融资租赁合同》，向社会不特定公众非法吸收存款。2014年12月至2018年2月，被告人贺某某伙同周根华(另处)在担任旌逸集团周浦店理财顾问、团队经理、新场店团队经理、新场店储备总监、总监。期间，在孔某某、李某某(另处)等人的组织、指使下，采用口口相传等方式向社会不特定公众非法吸收存款。经审计，被告人贺某某参与吸收资金共计6,600余万元，未兑付金额2,500余万元。2020年4月27日，被告人贺某某被公安机关抓获，到案后如实供述上述事实。审理期间，被告人贺某某在家属帮助下退缴违法所得753,660元。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1、企业法人营业执照等书证，证实旌逸集团设立、变更的情况。2、证人孔某某、李某某、谢某某、沈某、陆某某、姚某某、吴某、徐某某、陈某某、王某某、金某等人的证言，证实旌逸集团和关联公司及下属门店的组织构架、职能分工、非法吸收公众存款的形式和业务模式，以及被告人贺某某的任职情况。3、集资参与人唐海龙等人的证言，《委托融资租赁合同》、《回购承诺书》、POS签购单、银行交易明细等书证，证实集资参与人旌逸集团工作人员介绍，并由旌逸集团承诺保本付息，在旌逸集团门店投资的事实。4、上海复兴明方会计师事务所有限公司的司法会计鉴定意见书，证实被告人贺某某参与非法吸收公众资金及未兑付的金额。5、公安机关出具的案发经过、常住人口基本信息，证实被告人贺某某的到案、身份情况。6、相关缴款凭证，证实被告人贺某某退赃的情况。7、被告人贺某某的供述，证实其对犯罪事实供认不讳。本院认为，被告人贺某某作为单位的其他直接责任人员，违反国家金融管理法规，向社会不特定公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成(单位)非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，罪名成立。被告人贺某某在单位犯罪中所起作用相对较小系从犯，到案后如实供述罪行，退赔部分违法所得75万余元用于弥补投某某损失，有较好的认罪、悔罪态度。综上，对被告人贺某某依法应当减轻处罚并适用缓刑。辩护人提出对被告人贺某某减轻处罚并适用缓刑的相关意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人贺某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)二、在案扣押的款项分别按照比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。贺某某回到社区，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  康 英人民陪审员  高旭东人民陪审员  丁 黎二〇二〇年九月九日书 记 员  沈 琦附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。