宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）宁01民初717号 原告：嘉兴市茂恒贸易有限公司。 法定代表人：叶某。 委托诉讼代理人：蒋某，江苏合鼎律师事务所律师。 被告：宝塔石化集团财务有限公司。 法定代表人：孙某1，该公司董事长。 被告：宝塔石化集团有限公司。 法定代表人：孙某2，该公司董事长。 原告嘉兴市茂恒贸易有限公司与被告宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、宝塔石化集团有限公司（以下简称宝塔集团公司）、宝塔盛华商贸集团有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司票据付款请求权纠纷一案，本院于2020年5月28日立案后，依法适用普通程序，于2020年8月27日公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人蒋某到庭参加诉讼，原告当庭撤回对被告宝塔盛华商贸集团有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司的起诉。被告宝塔财务公司、宝塔集团公司经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：1.判决被告宝塔财务公司立即向原告支付承兑汇票金额共计310万元及利息损失（从2019年8月20起至判决给付之日止，以310万为基数，按同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计）。2.判决被告宝塔集团公司对被告宝塔财务公司的上述债务承担连带清偿责任。事实和理由：原告与吴江市恒通化工有限公司因业务交易从吴江市恒通化工有限公司取得以下汇票：1.票据号为：130810000514120170801099761642，背书取得时间：2017年12月29日，票据金额为20万元，出票日期：2017年8月1日，汇票到期日：2018年8月1日。承兑人：宝塔财务公司；出票人：宝塔盛华商贸集团有限公司；收款人：北京宝塔国际经济技术合作有限公司，票据背面背书人依次为：昆山健利隆贸易有限公司、上海妃律实业有限公司、伊犁佐恒农业科技开发有限公司、伊利永宁煤业化工有限公司、河南能源化工集团重型装备有限公司、郑州市众鑫机械制造有限公司、河南省千层金实业有限公司、芜湖万华新能源科技有限公司、吴江市恒通化工有限公司、嘉兴市茂恒贸易有限公司、浙江嘉化能源化工股份有限公司、江苏双昌生物科技股份有限公司、湖北嵘信化工有限公司。被告宝塔财务公司未在该票承兑到期日付款，浙江嘉化能源化工股份有限公司向原告方追索，原告方于2019年8月13日清偿了票据金额20万元。2.票据号为130810000514120170809101106475，背书取得时间：2017年12年29日，票据金额为50万元，出票日期:2017年8月9日，汇票到期日为2018年8月9日。承兑人：宝塔财务公司；出票人：宝塔盛华商贸集团有限公司。收款人：北京宝塔国际经济技术合作有限公司，票据背面背书依次为：昆山健利隆贸易有限公司、盐城瑞渠机电设备有限公司、吴江市恒通化工有限公司、嘉兴市茂恒贸易有限公司、浙江嘉化能源化工股份有限公司。浙江嘉化能源化工股份有限公司取得票据后向承况人提示承兑，但承兑人未能在到期日付款，于是浙江嘉化能源化工股份有限公司向上家即原告方追索，原告方于2019年5月9日清偿了该票据金额50万元。3.票据号为130810000514120171128132489151，背书取得时间：2017年11年30日，票据金额为50万元，出票日期:2017年11月28日，汇票到期日为2018年5月28日。承兑人：宝塔财务公司；出票人：宝塔盛华商贸集团有限公司。收款人：北京宝塔国际经济技术合作有限公司，票据背面背书依次为：上海萧光家具有限公司、芜湖万华新能源科技有限公司、吴江区桃源镇恒通纺织品经营部、嘉兴市茂恒贸易有限公司、浙江嘉化能源化工股份有限公司。浙江嘉化能源化工股份有限公司取得票据后向承况人提示承兑，但承兑人未能在到期日付款，于是浙江嘉化能源化工股份有限公司向上家即原告方追索，原告方于2019年7月17日清偿了该票据金额50万元。4.票据号为130887109520120180119150943831，背书取得时间：2018年1年31日，票据金额为50万元，出票日期:2018年1月18日，汇票到期日为2018年7月17日。承兑人：宝塔财务公司；出票人：宁夏灵武宝塔大古储运有限公司。收款人：宁夏宝塔能源化工有限公司，票据背面背书依次为：张家港科贝奇机械科技有限公司、芜湖万华新能源科技有限公司、吴江市恒通化工有限公司、嘉兴市茂恒贸易有限公司、浙江嘉化能源化工股份有限公司。浙江嘉化能源化工股份有限公司取得票据后向承况人提示承兑，但承兑人未能在到期日付款，于是浙江嘉化能源化工股份有限公司向上家即原告方追索，原告方于2019年7月17日清偿了该票据金额50万元。5.票据号为130887109520120180119150943946，背书取得时间：2018年1年31日，票据金额为50万元，出票日期:2018年1月18日，汇票到期日为2018年7月17日。承兑人：宝塔财务公司；出票人：宁夏灵武宝塔大古储运有限公司。收款人：宁夏宝塔能源化工有限公司，票据背面背书依次为：张家港科贝奇机械科技有限公司、芜湖万华新能源科技有限公司、吴江市恒通化工有限公司、嘉兴市茂恒贸易有限公司、浙江嘉化能源化工股份有限公司。浙江嘉化能源化工股份有限公司取得票据后向承况人提示承兑，但承兑人未能在到期日付款，于是浙江嘉化能源化工股份有限公司向上家即原告方追索，原告方于2019年7月17日清偿了该票据金额50万元。6.票据号为130887109520120180116149473606，背书取得时间：2018年1年31日，票据金额为20万元，出票日期:2018年1月16日，汇票到期日为2018年7月15日。承兑人：宝塔财务公司；出票人：宁夏灵武宝塔大古储运有限公司。收款人：宁夏宝塔能源化工有限公司，票据背面背书依次为：张家港科贝奇机械科技有限公司、芜湖万华新能源科技有限公司、吴江市恒通化工有限公司、嘉兴市茂恒贸易有限公司、浙江嘉化能源化工股份有限公司。浙江嘉化能源化工股份有限公司取得票据后向承况人提示承兑，但承兑人未能在到期日付款，于是浙江嘉化能源化工股份有限公司向上家即原告方追索，原告方于2019年7月17日清偿了该票据金额20万元。7.票据号为130887109520120180119150943954，背书取得时间：2018年1年31日，票据金额为50万元，出票日期:2018年1月18日，汇票到期日为2018年7月17日。承兑人：宝塔财务公司；出票人：宁夏灵武宝塔大古储运有限公司。收款人：宁夏宝塔能源化工有限公司，票据背面背书依次为：张家港科贝奇机械科技有限公司、芜湖万华新能源科技有限公司、吴江市恒通化工有限公司、嘉兴市茂恒贸易有限公司、浙江嘉化能源化工股份有限公司。浙江嘉化能源化工股份有限公司取得票据后向承况人提示承兑，但承兑人未能在到期日付款，于是浙江嘉化能源化工股份有限公司向上家即原告方追索，原告方于2019年7月17日清偿了该票据金额50万元。8.票据号为130287105801220170703093393279，背书取得时间：2017年12年29日，票据金额为20万元，出票日期:2017年7月3日，汇票到期日为2018年7月3日。承兑人：宝塔财务公司；出票人：宁夏灵武宝塔大古储运有限公司。收款人：宁夏宝塔能源化工有限公司，票据背面背书依次为：昆山健利隆贸易有限公司、盐城瑞渠机电设备有限公司、宣城市才胜轮胎销售部、歙县友谊化工有限责任公司、歙县建源贸易有限公司、苏州见微知贸易有限公司、江苏三帆贸易有限公司、无锡市运华物资有限公司、合肥市包河区博纳百货商行、芜湖万华新能源科技有限公司、吴江市恒通化工有限公司、嘉兴市茂恒贸易有限公司、浙江嘉化能源化工股份有限公司。浙江嘉化能源化工股份有限公司取得票据后向承况人提示承兑，但承兑人未能在到期日付款，于是浙江嘉化能源化工股份有限公司向上家即原告方追索，原告方于2019年7月17日清偿了该票据金额50万元。上述汇票原告认为被告宝塔财务公司作为承兑人经提示承兑后未依约付款，给原告造成了损失，应承担相应的民事责任，被告宝塔财务公司是一人有限责任公司，一人股东是被告宝塔集团公司，依据公司法被告宝塔集团公司不能证明公司财产独立于股东自己财产的，应当对公司债务承担连带责任。据此，原告提出上诉请求，恳请法院依法支持原告诉请。 被告宝塔财务公司未到庭应诉，提交书面答辩意见称，一、被答辩人无证据证明答辩人拒绝付款，且答辩人也从无拒绝付款的意思表示，因此，被答辩人的起诉不符合法定条件，应当依法予以驳回。二、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。综上所述，本案应依法予以驳回起诉，恳请贵院在查明事实的基础上，依法做出公正裁决。 被告宝塔集团公司未到庭应诉，提交书面答辩意见称，一、宝塔财务公司属于非银行金融机构，特种行业在注册成立时要求出资为实际缴纳，宝塔集团公司作为唯一股东已实缴出资，宝塔财务公司属于有限责任公司，因此，股东对宝塔财务公司经营过程中所产生的债务不承担连带责任。二、因被告宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，依据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条之规定，本案依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法裁定驳回原告的起诉。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告为证明自己的主张，向法庭提交以下证据：证据一：电子银行承兑汇票及每份票据的票据交付、转让背书、追索清偿信息各8份；证据二：操作记录查询；证据三:原告收付款管理系统内原告名下的本案所涉的8张票据信息；证据四：追索权实现转移再追索权证明、电子银行承兑汇票6张；证据五：宝塔石化集团财务公司2018年7月10日公告证明1份和2018年11月26日自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告1份。 本院对原告提交的证据认证如下：对原告提交证据的真实性、合法性、关联性予以确认，可以证明原告系案涉票据的合法持票人。 根据当事人提交的证据以及当事人当庭陈述，本院认定事实如下： 原告于2017年12月至2018年1月期间取得吴江市恒通化工有限公司背书转让的电子银行承兑汇票8张，承兑人为宝塔财务公司，金额共计310万元，出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。案涉汇票“可转让”，并经连续背书转让至原告。原告取得案涉票据后，票据又经连续背书转让至浙江嘉化能源化工股份有限公司。因票据到期后，被告宝塔财务公司一直未予兑付，浙江嘉化能源化工股份有限公司向原告追索，原告清偿后诉至本院，请求判如所请。每张电子银行承兑汇票的票号、出票日期、汇票到期日、金额、清偿日期详见判决后附表格，现票据状态为：非拒付追索通知申请处理成功。 另查明，宝塔财务公司是宝塔集团公司的全资子公司。 本院认为，票据付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。本案中，原告向案外人浙江嘉化能源化工股份有限公司清偿后，为案涉票据的合法持有人，其依法享有付款请求权。被告宝塔财务公司作为承兑人，系汇票的付款义务人，承诺到期后无条件付款，因其到期后未付款，应承担付款义务。由于被告宝塔财务公司未按期付款，给原告造成了损失，应承担相应的民事责任。故原告主张被告宝塔财务公司支付票据款本金310万元的诉请，应予支持。原告主张自2019年8月20日起算的逾期付款利息的诉请，本院依据相关法律规定予以调整。被告宝塔集团公司系宝塔财务公司的一人股东，未提交证据证实其资产独立于宝塔财务公司，故其应对宝塔财务公司的债务承担连带责任。 依据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。故对被告宝塔财务公司、宝塔集团公司提出本案涉及刑事犯罪应驳回原告诉请的答辩意见不予采纳。 被告宝塔财务公司、宝塔集团公司经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，视为其放弃相应的诉讼权利。 综上，依据《中华人民共和国公司法》第六十三条，《中华人民共和国民法总则》第一百七十六条、《中华人民共和国票据法》第四条、第四十四条、《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔石化集团有限公司于本判决生效后十日内向原告嘉兴市茂恒贸易有限公司支付银行承兑汇票金额310万元及利息（利息以票据金额为基数，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费31600元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔石化集团有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  杜 欣 人民陪审员  李仲琴 人民陪审员  虎艳萍 二〇二〇年九月十七日 书 记 员  王丽蓉 附：本案适用的相关法律规定 《中华人民共和国公司法》 第六十三条一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。 《中华人民共和国民法总则》 第一百七十六条民事主体依照法律规定和当事人约定，履行民事义务，承担民事责任。 《中华人民共和国票据法》 第四条票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第四十四条付款人承兑汇票后，应当承担到期付款的责任。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。