中华人民共和国北京知识产权法院行 政 判 决 书（2018）京73行初10885号原告：株式会社久保田，住所地日本国大阪市浪速区敷津东一丁目2番**。法定代表人：木股昌俊，董事长兼总经理。委托诉讼代理人：葛青，北京市柳沈律师事务所律师。委托诉讼代理人：王小京，北京市柳沈律师事务所律师。被告：中华人民共和国国家知识产权局，，住所地中华人民共和国北京市海淀区蓟门桥西土城路**法定代表人：申长雨，局长。委托诉讼代理人：郑明，中华人民共和国国家知识产权局审查员。委托诉讼代理人：曹铭书，中华人民共和国国家知识产权局审查员。第三人：苏州久富农业机械有限公司，，住所地中华人民共和国江苏省吴江经济技术开发区江兴东路**法定代表人：徐正华，总经理。委托诉讼代理人：蒋海军，江苏瑞途律师事务所律师。委托诉讼代理人：王珒，江苏瑞途律师事务所律师原告株式会社久保田（简称久保田）因发明专利权无效行政纠纷一案，不服中华人民共和国国家知识产权局（简称国家知识产权局）于2018年7月24日作出的第36650号无效宣告请求审查决定（简称被诉决定），于法定期限内向本院提起行政诉讼。本院于2018年10月29日受理本案后，依法组成合议庭，并通知苏州久富农业机械有限公司（简称久富公司）作为第三人参加诉讼，于2020年5月14日公开开庭进行了审理。原告久保田的委托诉讼代理人葛青、王小京，被告国家知识产权局的委托诉讼代理人曹铭书，第三人久富公司的委托诉讼代理人蒋海军、王珒到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。被诉决定系中华人民共和国原国家知识产权局专利复审委员会（简称专利复审委员会）针对久保田的专利号为200710180779.X号、名称为“步行型水田作业机”的发明专利（简称本专利）所提无效宣告请求而作出的，该决定认定：本专利权利要求1-5不符合《中华人民共和国专利法》第二十二条第三款的规定，据此作出被诉决定，宣告本专利全部无效。原告诉称：一、本专利权利要求1具备创造性。第一，被诉决定关于本专利相对于对比文件1实际解决的技术问题的表述不准确，本专利实际解决的技术问题应为“在不增加机体重量、不影响操作平衡的情况下，实现润滑”。第二，证据1没有认识到本专利实际解决的技术问题，没有给出要结合舀起装置的启示。证据1的箱体为膏状油脂润滑方式而非液体油润滑，现有技术中通常也是采用膏状油脂润滑方式。此外，即使本领域技术人员想到替换为液体油润滑，也会将上部箱和下部箱都布置成各设有液体油箱，但由于上部箱宽而下部箱窄，采用这种方式会造成整个机体重量不均衡，影响操纵，从而存在技术上的障碍。因此，本领域技术人员不会去想到将证据1的润滑方式改变成本专利液体油直接润滑下部箱+舀油润滑上部箱的方式。第三，证据2和证据3并未公开下部箱直接润滑+上部箱舀起润滑的这种特定的润滑方式，亦未给出技术启示。证据2中仅涉及链条和下部的轴直接接触润滑，没有给出下部箱直接接触润滑油，上部箱通过舀起装置润滑的润滑布置，也未公开满油面；证据3仅公开同一箱体中同步器和齿轮的润滑，未公开下部箱直接接触润滑油，上部箱通过舀起装置润滑的润滑布置。此外，证据3中的叶片10A的结构也不同于本专利的舀起装置。下部箱直接润滑+上部箱舀起润滑方式应该作为整体方案考虑，证据2和证据3均未公开这种特定的润滑方式。第四，证据3并未公开舀起装置与传动轴的固定连接方式。本专利中的嵌合筒的结构与证据3中的齿轮形式的叶轮10结构不同，其连接方式通过键11与齿轮的轮盘5a、5b连接，没有涉及具体的本专利的舀起装置与传动轴的固定连接结构，也没有给出技术启示。二、若本专利权利要求1不具备创造性，不再坚持权利要求2、3具备创造性，但本专利权利要求4、5均具备创造性。证据5未公开油量确认孔和张紧装置，亦未给出技术启示。综上，请求人民法院依法判决撤销被诉决定，判令被告重新作出决定。被告辩称：被诉决定认定事实清楚，适用法律法规正确，审理程序合法，审查结论正确，原告的诉讼理由不能成立，请求人民法院驳回其诉讼请求。第三人述称：被诉决定认定事实清楚，适用法律法规正确，审理程序合法，审查结论正确，原告的诉讼理由不能成立，请求人民法院驳回其诉讼请求。本院经审理查明：本专利系专利号为200710180779.X号、名称为“步行型水田作业机”的发明专利，其申请日为2006年3月28日，最早的优先权日为2005年9月5日，专利权人为久保田。本专利授权公告的权利要求书共计7项。专利复审委员会曾于2015年8月3日作出第26752号无效宣告请求审查决定，宣告本专利部分无效，在久保田于2015年3月11日提交的修改后的权利要求1-5的基础上维持本专利继续有效，该决定现已生效。修改后的权利要求书全文如下：“1．一种步行型水田作业机，在机体的后部具有植苗装置，该植苗装置具备种植机构和内置有用来将种植动力传递给该种植机构的机构的种植驱动箱，上述种植驱动箱是并列地配备左右中央的中心驱动箱（17）、和其两横侧的侧驱动箱（18）而构成的，上述中心驱动箱（17）包括下部箱（17A）、连接在该下部箱（17A）的上端上的横长的上部箱（17B）；在上述下部箱（17A）中支承着种植驱动轴（26），如果经由供油口（90）供给润滑油（L）并积存到设定满油面（OL），则位于上述下部箱（17A）中的链条（28）、种植驱动轴（26）及中间传动轴（27）通过直接接触上述润滑油（L）而实现润滑，在该种植驱动轴（26）上连结着将润滑油供给到上述上部箱（17B）中的舀起装置（94），上述舀起装置（94）经由链轮（26a）连结在该种植驱动轴（26）上，从而不会绕上述种植驱动轴（26）滑动旋转，在上述种植驱动轴（26）上外嵌着具有销嵌装用空间（108）的嵌合筒（105）；在上述链轮（26a）上形成有销嵌合用孔（26c）；将销（107）嵌合在上述销嵌合用孔（26c）及销嵌装用空间（108）中，借助该销使上述销嵌合用孔及销嵌装用空间一体旋转。2．如权利要求1所述的步行型水田作业机，其特征在于，上述舀起装置（94）具备包围上述种植驱动轴（26）的嵌合筒（105）、和设置在该嵌合筒上的多个润滑油舀板（106）。3．如权利要求2所述的步行型水田作业机，其特征在于，上述润滑油舀板（106）形成为在舀面侧具有曲率中心的拱状。4．如权利要求1所述的步行型水田作业机，其特征在于，在上述驱动箱（17、18）中设置用来将润滑油供给到该驱动箱中的所述供油口（90）、和用来确认该驱动箱内的油面水平的油量确认孔（92）；上述油量确认孔（92）配置在比上述供油口（90）低的水平上。5．如权利要求4所述的步行型水田作业机，其特征在于，在上述驱动箱（18）的上述油量确认孔（92）中设有可螺纹结合的栓（96）；在该栓（96）上设有在安装了该栓的状态下将上述驱动箱（18）内的传动链条（32）操作为张紧状态的链条张紧部（96a）。”本专利说明书[0006]段载明，“但是，在上述以往的润滑装置中，为了与装入到驱动箱中的润滑油另外地形成横向进给机构（横向进给驱动轴）的润滑专用的润滑油的积存部，也需要箱，在构造方面是不利的。”久富公司针对本专利，于2017年12月22日向专利复审委员会提出了无效宣告请求，同时提交了相应的证据。经形式审查合格，专利复审委员会受理了上述无效宣告请求，并成立合议组对本案进行审理。请求人于2018年1月22日向专利复审委员会提交了意见陈述书，补充提交了相应证据，其中包括：证据1：公开日为1992年5月21日、公开号为JP平4-148610A的日本专利公开特许公报的复印件及其中文译文，（共11页）。证据1公开了一种步行式插秧机，并具体公开了如下技术内容：“图3表示本发明4行式步行式插秧机。这种插秧机由在其机身前部，在从变速箱（M）开始延伸的机架（1）上搭载有发动机（E），同时，从变速箱（M）的后部向后方延伸有管状机架（2），在这种管状机架（2）的后端固定有栽植传动箱（3）的机身机架部构成，在变速箱（M）的左右横方向上支撑可以在横轴心（P）周围自由升降、以车轮传动箱（4），（4）为枢轴，在各车轮传动箱（4）、（4）的摇动端侧的走行车轮（5）、（5）。机身后部由以一定的行程左右往返运动的载秧台（6），从载秧台（6）的下端，通过4个秧爪（7），将苗一株一株地切出并植入农田的植苗部组成。下面介绍植苗部的传动机构。如图1、图2所示，其由通过安装于前述管状机架（2）内的传动轴（8），传导变速箱（M）的动力，通过锥齿轮结构（9）以及栽植离合器（10），驱动第1栽植传动轴（H），同时，由该第1栽植传动轴（H）通过链条传动机构（12），在贯穿载秧台（6）的横向运动驱动轴（13）以及栽植传动箱（3）的状态下，将动力传导至用轴承支撑的、用于多行栽植的传动轴的中继传动轴（14）组成。由前述横向运动驱动轴（13）通过齿轮传动机构（15）驱动螺杆（16），带动安装有与螺杆（16）上的螺旋沟（17）啮合的细小部件（18）的横移动轴（19）往返运动。另外，可以从外侧更换齿轮传动机构（15）的齿轮，可以调整每次行程取苗的次数。前述横移动轴（19）通过连接设在载秧台（6）左右两端的支撑臂（20）、（20）固定连接的支撑杆（21）的2处部位，与其连动。前述中继传动轴（14）延伸至靠近机身的左右两端，用螺栓连接在栽植传动箱（3）上的管状部件（22）、（22）在其外侧、从其左右轴端部通过分别位于传动箱（23）、（23）内的链条传动机构（24）、（24），将动力传导至第2、第3栽植传动轴（25）、（26）。接下来，在第1栽植传动轴（11）的左右两端，通过曲柄结构（28）、（28）带动左右中央侧的2个秧爪支撑箱（27）、（27），在第2以及第3栽植传动轴（25）、（26）分别通过曲柄结构（28）、（28）带动左右两侧的秧爪支撑箱（27）、（27）。前述栽植传动箱（3）以及各秧爪（7）为了在载苗时、尽力将重量太大的载秧台（6）推至前方，调整机身前后重量平衡，在从侧面看，移至与左右走行车轮（5），（5）重叠的位置，上述中继传动轴（14）迂回走行车轮（5）的后方”（参见证据1的中文译文第2页实施例部分及附图1-3）。同时，本领域技术人员根据附图1-3可以直接确定栽植传动箱3包括下部箱，和连接在该下部箱上的上端上的横长的上部箱。证据2：公开日为2001年11月27日、公开号为JP特开2001-327201A的日本专利公开特许公报的复印件及其中文译文（共15页）；证据2公开了一种旋转耕作装置的通气机构，并具体公开了如下技术内容：“对耕耘传动室的链条箱来说，即使带有呼吸孔的加油栓设在该链条箱的上方，驱动时链条带起润滑油，加油栓会沾上润滑油，导致润滑油渗出，如图7所示，在加油孔的下方，即使链条带起润滑油，在加油孔上装有不使其接触到润滑油的遮蔽板等，以防止润滑油渗出。但是，当旋耕装置上升时，链条箱将会倾斜，考虑到润滑油将会到达该链条箱的上部，安装遮蔽板就不是万全的方案，继而就有提高了遮蔽功能的遮蔽板，但是用这种遮蔽板就不能顺畅地加油。本发明为解决该问题，在附带于拖拉机后部的旋耕装置的主梁与链条箱的连接部中，在固定于主梁端的法兰上设有通气孔，以此连通主梁内的驱动齿轮室以及链条箱内的耕耘传动室，在主梁或者链条箱的任一加油栓上设有作为与外部通气孔的呼吸孔。在图3中，通过设在齿轮箱16上的加油口66注入的润滑油通过该开口部66进入齿轮箱16内，润滑油留在左梁26L以及齿轮箱16内部的驱动齿轮室4内，在润滑齿轮44、45以及驱动轴29旋转的同时，帮助发热的旋转部冷却。在旋耕装置3中，如图2所示，在主梁26的驱动齿轮室4以及链条箱30的耕耘传动室5有润滑油，润滑锥齿轮44、45、以及动链条32以及驱动轮52、53顺畅地旋转，同时帮助冷却各旋转部。在齿轮箱16下部机架84不被润滑油浸润的非常高的位置，设有注入润滑油的加油口66，在该加油口66上焊接有加油栓凹槽68，将加油栓凹槽68与加油栓65的凸出部相嵌合，使其固定在齿轮箱16上。由二枚焊接饭金材料81、82组成的链条箱30的内部为耕耘传动室4，在如图6所示的行进方向前方上部开有供传动链条32进出的开口部97，该开口部97的盖子90A与焊接在链条箱30上的焊接的法兰90B通过螺纹固定。在前述盖子90A上设有加油口69，该加油口69通过焊接固定在加油栓凹槽70上，通过加油栓33来固定。加油口69通过焊接固定在加油栓凹槽70上，通过加油栓33来固定。对于链条箱30的加油栓33，在主梁26的齿轮箱16的加油栓65上没有设看得见的呼吸孔67。从加油口69注入的润滑油留在链条箱30内的耕耘传动室5的下方，但是即使传动链条32带起润滑油，即使旋耕装置3升降导致链条箱30倾斜，使油面38发生变化，由于在前述加油栓33上没有开呼吸孔，就不需要安装如图7所示的、防止现有的呼吸机构的链条箱渗入润滑油的遮蔽板91。继而不必在驱动齿轮室以及耕耘传动室两处开呼吸孔。另外，呼吸孔可以设在主梁以及链条箱任一加油栓上，但是在本实施例中，为使得带起的润滑油比较少，设在主梁上比较理想”（参见证据2中文译文说明书第0008-0018段及附图1-7）。证据3：公开日为1994年8月2日、公开号为JP特开平6-213307A的日本专利公开特许公报的复印件及其的中文译文（共9页）。证据3公开了一种变速器的润滑装置，并具体公开了如下技术内容：“在现有的前述变速箱中，对于同步机构7的润滑，在中间轴2的轴心线ZA附近的油面8下，通过旋转齿轮，使变速箱内的润滑油飞溅进行润滑。但是，仅依靠这样的飞溅润滑，对于摩擦部位较多的同步机构部7的润滑不够充分，会导致同步机构7由于给油不足而引起运动不良、异响、烧毁等情况。本发明为了解决前述问题，以提供一种通过充分润滑同步机构、齿轮的啮合部等摩擦部位，防止该部运动不良、异响、烧毁等情况发生的变速装置为目的。本发明在中间轴等齿轮轴中，安装着外围有多片叶片的叶轮，以该叶轮的一部分可以浸在油中旋转的结构为特征。当中间轴等齿轮轴旋转时，带动安装在该轴上的叶轮旋转，叶片带起浸在箱内的润滑油，当叶片离开油面时飞溅到上方。附着的润滑油通过叶轮旋转所产生的离心力，呈放射状飞溅至同步机构部等摩擦部位，以润滑这些部位。在图中，1是主轴、2是中间轴、3是固定在输入轴（未在图中标示）上的驱动齿轮、4是在主轴1上空转的第二齿轮、5、6是固定在中间轴2上的变速齿轮。7是同步机构，由连接套筒7A、同步器连杆7B、在主轴1上通过花键结合的同步器齿毂7c等构成。前述连接套筒7A可以通过在其分叉部的嵌合的变速杆（未在图中标示），在主轴1的轴方向上滑动。1A是主轴1的轴心线、8是与中间轴的轴心线几乎等高的润滑油的油面。10是叶轮，由铝合金、硬质塑料、钢材等制成。该叶轮10如图2所示，为在轮盘10B的外围有多片几乎呈放射状突出的叶片10A的结构。其理想的结构是形成朝着叶片1OA旋转方向的凹弧状。前述叶轮10，固定在中间轴2上的变速齿轮5、6的相对方向的轮盘5A、6A的外围，其外围与同步机构7呈相对方向，通过键11进行固定，可以与该变速齿轮共同旋转。在带有前述结构的变速箱中，由输入轴通过驱动齿轮3，带动固定在中间轴2上的变速齿轮5、6旋转。同时变速齿轮5通过键11驱动叶轮10旋转。将叶轮10的下半部分几乎浸入油面8以下，当叶片10A离开润滑油的油面8时，将润滑油溅到上方。叶片1OA溅出的润滑油，通过叶轮10的旋转所产生的离心力，呈放射状飞溅开，溅入同步机构部7、驱动齿轮3与变速齿轮5的啮合部、第二齿轮4与变速齿轮6的啮合部等，润滑这些部位。本发明通过固定在齿轮轴上的叶轮的旋转，充分地向同步机构部、齿轮的啮合部等摩擦部位提供润滑油，防止同步机构部运动不良、烧毁，进而可以防止在该部与啮合部产生异响，获得具有较高耐久性的变速装置。同时具有其他的显著效果”（参见证据3的中文译文第0004-0017段及附图1-3）。证据5：公开日为1996年9月3日、公开号为JP特开平8-226504A的日本专利公开特许公报的复印件及其中文译文（共14页）。证据5公开了一种链条张紧装置，并具体公开了如下技术内容：“进一步地，在机罩上还设有用于确认充入的润滑油量，与查找导致污染原因的检油部。在现有的产品中，支撑链条张紧机构的支撑部单独设有检油部，增加了突出于机罩外的部分，容易被杂物（例如泥土与稻草等）缠住，给操作带来不便。本发明设计采用以下技术方法的链条张紧装置。即，本发明的链条张紧装置，作为在机罩内传动的链条的松弛侧啮合或者相接的托辊的空转支撑轴的保持体上，设有垂直相交于托辊轴心的安装轴，将该安装轴插入机罩内的支撑筒的链条张紧装置中，在前述支撑筒的机罩内侧部位，安装轴形成内嵌的轴支撑孔部，同时，在其外侧刻有螺母孔部，用环形垫圈在螺母孔部从机罩外侧固定的油封螺栓的箍部的端面与支撑筒的外端面之间进行密封。接下来，前述安装轴的外侧轴端部形成有细径部，该细径部嵌入设在油封螺栓的中心部的凹陷孔内，在细径部的端面与凹陷孔的底面之间加入垫片，构成可以在轴心方向上移动调节安装轴的链条张紧装置，进一步地，在安装轴的轴心部，开有连通内外轴端两边的导油通道，松开油封螺栓，可以打开导油通道，使润滑油流出至外部的链条张紧装置。接下来，在机罩内传动的链条，搭在驱动旋耕装置的较长的耕耘筒旋转的传动链轮、以及反向驱动较短的耕耘筒的传动系的中间驱动轮上，在增加中间驱动轮的链轮包角的位置上设有托辊的链条张紧装置。在组装本发明链条张紧装置时，将作为托辊的空转支撑轴的保持体与安装轴所构成的链条张紧机构装入机罩内，将安装轴从机罩的内侧插入支撑筒组装而成，但是在这种情况下，由于安装轴部没有环形垫圈，便于进行插入操作，插入安装轴时，不会使环形垫圈损伤。便于进行上述安装操作，插入安装轴的支撑筒部，在支撑筒的螺母孔部的从外侧固定的油封螺栓的箍部的端面与支撑筒外端面之间，通过环形垫圈进行良好地密封，如果需要更换环形垫圈，只需要油封螺栓即可，非常简单。接下来，在安装轴外侧轴端部的细径部，嵌入设在油封螺栓中心部的凹陷孔，在细径部的端面与凹陷孔底面之间夹入垫片，可以在轴心方向上移动调节安装轴的结构中，可以在不降低密封功能的前提下，方便调节链条的张紧度，进一步地，在安装轴的轴心部，开有连通内外轴端两侧的导油通道，松开油封螺栓，就可以打开导油通道，使润滑油流出至外部的结构，可以实现链条张紧与检油的双重功能，减少向机罩外部的突出部，避免被杂物缠住。该旋耕机（R）通过PTO传动机构（7），利用机身（3）输入的动力进行传动，驱动作为旋耕机（R）从动轴（8）的耕耘轴旋转。在机罩（9）的上方、接受从前述PTO传动机构（7）传来的动力的从动轴（15），与由从动轴（15）经过齿轮（16）（17）传导动力的第2轴（18）在水平方向上横向设有轴承。接下来，从动轴（8）的传动链轮（21），在中间轴（20）上楔入中间驱动轮（22），传动链条（24）搭在这些驱动轮（21）（22）与楔入前述第2轴（18）的驱动轮（23）上，在该传动链条（24）的松弛侧，由从外侧啮合或者相接的托辊（25）的链条张紧装置（T）将其张紧，驱动从动轴（8）以及中间轴（20）沿着图2中的逆时针方向旋转，驱动安装在从动轴（8）与支架（19）上的旋耕装置（26）沿着预定的方向旋转。接下来，在安装轴（27）的轴心部，在内外轴端面开有连通的润滑油导油通道（31）。同时，在支撑筒（14）侧，前述轴支撑孔部（30）形成内侧的略半部，同时，在其外侧部位，刻有比轴支撑孔部（30）口径稍小的螺母孔部（32），在其螺母孔部（32）有从机罩外侧固定的、可以自由装卸的油封螺栓（33）。油封螺栓（33）的头部，与带有与前述支撑筒（14）的外端面相接的平坦面的箍状部（33a）合为一体，在该箍状部（33a）的平坦面部分设有环形垫圈槽，通过嵌入该槽内的环形垫圈（34），密封支撑筒（14）的外端面与箍状部（33a）的平坦面之间。接下来，在油封螺栓（33）的螺纹部的轴心部设有与前述细径部（27e）相对应的轴心方向的凹陷孔，旋入油封螺栓（33），将安装轴（27）的细径部（27e）嵌入凹陷孔内，提供支撑。接下来，在固定油封螺栓（33）时，如有必要，可以通过在前述凹陷孔内装入垫片（35）调整安装轴（27）的轴心方向相对于支撑筒（14）的位置、可以通过托辊（25）适度地调节传动链条（24）的张紧度。需要说明的是，在将机罩（9）中装填了规定量的润滑油的旋耕机（R）保持为规定姿态的状态下，所述润滑油流动孔（31）以外侧的孔端开口部比内侧的孔端开口部略低的方式倾抖，在处于该状态时，流动孔的内侧孔端部位于比润滑油面（OL）略低的部位，并且设置为在拧松油封螺栓（33）时，润滑油向外方流出而能够确认是否存在规定量的润滑油。另外，在油封螺检（33）的头部，为了防止该部分的损耗而拆装自如地覆盖安装有保护罩（44）”(参见证据5的中文译文及附图1-5)。专利复审委员会于2018年4月12日举行口头审理。在口头审理过程中，久富公司当庭提交了相应的公知常识性证据，其中包括：证据13：由机械工业出版社出版发行、2004年1月第1版第1次印刷的《机械零件设计手册》一书的封面、版权页、第311页的复印件，共3页，其表5-24示出了利用销连接两个零件；证据14：由化学工业出版社出版发行、2004年1月第1版、2004年1月第1次印刷的《机械设计手册单行本》一书的封面、版权页、第5-7、5-8、5-9页的复印件，共5页，其表5-1-4轴向定位与固定方法公开了利用套筒进行固定的方法。2018年7月24日，专利复审委员会作出被诉决定。在本案庭审过程中，原告对被诉决定关于证据1、2、3、5、13、14公开内容的认定以及本专利权利要求1的技术方案与证据1公开内容的区别技术特征的认定不持异议。原告还明确表示在权利要求1不具备创造性的情况下，不再主张权利要求2、3具备创造性。另查，根据中央机构改革部署，中华人民共和国原国家知识产权局专利复审委员会的相关职责由中华人民共和国国家知识产权局统一行使。上述事实，有本专利授权公告文本、修改后的权利要求书、证据1、证据2、证据3、证据5、证据13、证据14及当事人陈述等证据在案佐证。本院认为：2008年12月27日修改的《中华人民共和国专利法》（简称2009年专利法）已于2009年10月1日起施行，因此，本案审理涉及2001年《中华人民共和国专利法》（简称2001年专利法）与2009年专利法之间的选择适用问题。《中华人民共和国立法法》第八十四条规定，法律、行政法规、地方、地方性法规条例和单行条例、规章不溯及既往，但为了更好地保护公民、法人和其他组织的权利和利益而作的特别规定除外。国家知识产权局据此制定了《施行修改后的专利法的过渡办法》，并于2009年10月1日起施行。根据该过渡办法，申请日在2009年10月1日前的专利申请以及根据该专利申请授予的专利权适用2001年专利法的规定。本专利的申请日在2009年10月1日前，因此依据《中华人民共和国立法法》第八十四条之规定，并参照上述过渡办法的相关规定，本案应适用2001年专利法进行审理。本案各方当事人争议的焦点问题在于本专利是否具备2001年专利法第二十二条第三款规定的创造性。2001年专利法第二十二条第三款规定，创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。一、关于本专利权利要求1是否具备创造性的问题1、关于被诉决定对于本专利权利要求1实际解决的技术问题的认定是否正确的问题鉴于各方当事人对被诉决定关于本专利权利要求1请求保护的技术方案与证据1公开的技术方案相比的区别特征的认定不持异议，故本院予以确认，即二者的区别在于润滑的方式和舀起装置的设置安装方式不同：在本专利中，如果经由供油口（90）供给润滑油（L）并积存到设定满油面（OL），则位于下部箱（17A）中的链条（28）、种植驱动轴（26）及中间传动轴（27）通过直接接触上述润滑油（L）而实现润滑，在该种植驱动轴（26）上连结着将润滑油供给到上部箱（17B）中的舀起装置（94），舀起装置（94）经由链轮（26a）连结在该种植驱动轴（26）上，从而不会绕种植驱动轴（26）滑动旋转，在种植驱动轴（26）上外嵌着具有销嵌装用空间（108）的嵌合筒（105）；在链轮（26a）上形成有销嵌合用孔（26c）；将销（107）嵌合在上述销嵌合用孔（26c）及销嵌装用空间（108）中，借助该销使销嵌合用孔及销嵌装用空间一体旋转；而证据1中未明确记载关于栽植传动箱润滑方式、舀起装置及其设置安装方式的相关技术内容。实际解决的技术问题是根据区别特征在本发明的技术方案中所能达到的技术效果确定的。基于上述区别技术特征以及本专利说明书的相关记载，可以确定本专利实际解决的技术问题是在保证结构简单、成本降低、不削弱输出轴强度的前提下，如何对栽植传动箱内的传动部件进行有效的润滑。原告主张本专利实际解决的技术问题应为“在不增加机体重量、不影响操作平衡的情况下，实现润滑”，对此，本院认为，本专利说明书并未明确记载上述区别特征能够带来上述技术效果，且栽植传动箱3的上部箱和下部箱本身在整体插秧机所占体积和重量比例很低，其上部箱宽而下部箱窄的结构并不会造成在采用液体油润滑方式时使得整个机体重量不均衡，影响操纵，故被诉决定关于本专利实际解决的技术问题的认定并无不当，本院予以确认。原告主张，证据1没有认识到本专利实际解决的技术问题，没有给出要结合舀起装置的启示。对此，本院认为，在判断一项权利要求的创造性时，如果该权利要求的技术方案和最接近的现有技术相比存在区别技术特征，而现有技术中给出了将上述区别技术特征应用到该最接近的现有技术以解决其存在的技术问题的技术启示，则该权利要求的技术方案不具备创造性。由此可见，首先，本专利实际解决的技术问题是本领域技术人员根据本专利与最接近的现有技术存在的区别特征的基础上客观认定的，证据1作为最接近的现有技术，其自身是否记载该重新确定的技术问题与判断本专利是否具备创造性没有直接关联性；其次，在判断现有技术中是否给出了将上述区别技术特征应用到该最接近的现有技术以解决其存在的技术问题的技术启示时，既可以基于同一份对比文件其他部分披露的技术手段，也可以结合其他对比文件中披露的相关技术手段，因此，证据1作为最接近的现有技术，其自身是否给出结合舀起装置的技术启示并非判断本专利是否具备创造性的必要条件。综上，原告的上述主张缺乏依据，本院不予支持。2、关于证据2、证据3是否公开了上述区别特征或是否给出技术启示的问题证据2公开了对于旋转耕作装置的耕耘传动室而言，其可以通过加油口69供给润滑油并积存到一定的油面，从而通过直接接触润滑油实现链条的润滑。由于农业机械的传动装置一般均需要润滑，因而，对于本领域的技术人员而言，在面对证据1给出的步行式插秧机的栽植传动箱3的润滑问题时，有动机将证据2公开的同样应用于旋转耕作装置的耕耘传动室5的润滑结构应用到证据1的栽植传动箱3中，即在证据1公开的栽植传动箱3上设置加油口，以通过该加油口供给润滑油并积存到一定的油面，从而通过直接接触润滑油实现链条传动机构12的润滑。证据3公开了一种变速器的润滑装置，其在中间轴等齿轮轴中，安装外围有多片叶片的叶轮，以该叶轮的一部分可以浸在油中旋转的结构，当中间轴等齿轮轴旋转时，带动安装在该轴上的叶轮旋转，叶片带起浸在箱内的润滑油，当叶片离开油面时飞溅到上方。附着的润滑油通过叶轮旋转所产生的离心力，呈放射状飞溅至同步机构部等摩擦部位，以润滑这些部位，防止该部出现运动不良、异响、烧毁等状况的发生。即证据3给出了为了实现对变速箱上部的同步机构、齿轮的啮合部等摩擦部位的润滑，在下部的中间轴等齿轮轴中安装外围有多片叶片的叶轮，并使该叶轮的一部分可以浸在油中旋转，从而带起润滑油，使得附着的润滑油通过叶轮旋转所产生的离心力，呈放射状飞溅至上部同步机构部等摩擦部位的技术启示。此外，本专利权利要求1中限定的是舀起装置属于上位概念，其并未对具体结构做出进一步限定，证据3中的“叶片10A”的结构与功能均能对应于本专利中的“舀起装置”，即证据3给出了将下部油通过舀起装置飞溅到上方传动部件中以实现上方传动部件润滑的技术启示。由此可见，在证据1已经采用证据2的液体油润滑方式的基础上，为更简洁且有效的实现上部箱中螺杆16、横向移动轴等相应的摩擦部位的润滑，本领域技术人员有动机将证据3中公开的安装在中间轴等齿轮轴中的围有多片叶片的叶轮的相应结构应用到证据1中。此外为提高液体油由下方舀起向上箱体的效能，本领域技术人员自然不会将该叶轮安装在下部箱的底部，而是尽可能靠近上部箱，同时还能保证下部箱中的链条和轴能够直接浸润润滑油，因此，在证据1的下部箱的传动轴14上安装舀起装置，并保证叶轮的一部分可以浸在该栽植传动箱3注入的润滑油中，是本领域技术人员容易想到的设置方式，同时上述结构的设置也实现了中继传动轴14和横向运动驱动轴13能够通过直接接触润滑油而实现润滑。由于权利要求1中关于满油面相关的限定是“如果经由供油口(90)供给润滑油(L)并积存到设定满油面(OL)，则位于上述下部箱(17A)中的链条(28)、种植驱动轴(26)及中间传动轴(27)通过直接接触上述润滑油(L)而实现润滑”，即满油面的界定是以能否使箱体内的部件直接接触润滑为条件，显然此时的油面自然也是满油面，故原告关于现有技术未公开满油面特征的主张缺乏依据，本院不予支持。关于舀起装置与传动轴的固定连接方式，原告主张，本专利中的嵌合筒的结构与证据3中的齿轮形式的叶轮10结构不同，其连接方式通过键11与齿轮的轮盘5a、5b连接，没有涉及具体的本专利的舀起装置与传动轴的固定连接结构，故没有给出技术启示。对此，本院认为，首先，权利要求1中仅限定了“在上述种植驱动轴（26）上外嵌着具有销嵌装用空间（108）的嵌合筒（105）”，并未对“嵌合筒”的结构做进一步限定。而根据证据3公开内容可知，证据3中的“叶片10A”对应于本专利中的“舀起装置”，证据3中的“变速齿轮”对应于本专利中的“链轮”，证据3中的“轮盘10B”对应于本专利中的“嵌合筒”，证据3中的“变速齿轮上设置的用于容纳键11的空间”对应于本专利中的“销嵌合用孔”，且上述技术特征在证据3中所起的作用与其在本专利中所起的作用相同，均是为了将相应的润滑装置固定安装在轴上，其并未产生预料不到的技术效果。同时，证据13作为公知常识性证据，其表5-24示出了利用销连接两个零件；证据14作为公知常识性证据，其表5-1-4轴向定位与固定方法公开了利用套筒进行固定的方法，其结构简单、定位可靠、轴上不需开槽、钻孔和切制螺纹，因而不影响轴的疲劳强度。至于传动装置设置为旋转变速齿轮或链轮，固定装置设置为旋转销或键，以及在轮盘上设置销嵌装用空间，以用于固定销，这均是本领域技术人员可根据设计要求或实际需要可以做出的简单的常规设计选择，这种选择不需要付出创造性的劳动，而且该技术特征也没有为权利要求1所要求保护的技术方案带来预料不到的技术效果。综上，本领域技术人员在证据1的基础上，结合证据2、证据3及本领域公知常识得到本专利权利要求1保护的技术方案是显而易见的，本专利权利要求1不具备2001年专利法第二十二条第三款规定的创造性。鉴于原告明确表示在权利要求1不具备创造性的情况下，不再主张权利要求2、3具备创造性，故在本院已认定权利要求1不具备创造性的情况下，权利要求2、3亦不具备创造性。二、关于本专利权利要求4、5是否具备创造性的问题权利要求4是对权利要求1的进一步限定，其附加技术特征为：“在上述驱动箱（17、18）中设置用来将润滑油供给到该驱动箱中的所述供油口（90）、和用来确认该驱动箱内的油面水平的油量确认孔（92）；上述油量确认孔（92）配置在比上述供油口（90）低的水平上”。权利要求5是对权利要求4的进一步限定，其附加技术特征为：“在上述驱动箱（18）的上述油量确认孔（92）中设有可螺纹结合的栓（96）；在该栓（96）上设有在安装了该栓的状态下将上述驱动箱（18）内的传动链条（32）操作为张紧状态的链条张紧部（96a）”。证据5公开了一种链条张紧装置，通过机罩9内装填的规定量的润滑油实现对链条等部件的润滑，因而为了实现润滑油的注入，该机罩9上必然设置用来将润滑油供给到该箱体中的供油口，同时证据5还公开了“在固定油封螺栓（33）时，如有必要，可以通过在前述凹陷孔内装入垫片（35）调整安装轴（27）的轴心方向相对于支撑筒（14）的位置、可以通过托辊（25）适度地调节传动链条（24）的张紧度”、“在将机罩（9）中装填了规定量的润滑油的旋耕机（R）保持为规定姿态的状态下，所述润滑油流动孔（31）以外侧的孔端开口部比内侧的孔端开口部略低的方式倾抖，在处于该状态时，流动孔的内侧孔端部位于比润滑油面（OL）略低的部位，并且设置为在拧松油封螺栓（33）时，润滑油向外方流出而能够确认是否存在规定量的润滑油”以及“在安装轴的轴心部，开有连通内外轴端两侧的导油通道，松开油封螺栓，就可以打开导油通道，使润滑油流出至外部的结构，可以实现链条张紧与检油的双重功能，减少向机罩外部的突出部，避免被杂物缠住”，因而证据5中的“导油通道”对应于本专利中的油量确认孔，而至于油量确认孔和供油口位置的设置属于本领域技术人员可根据设计要求或实际需要进行的常规设计选择。因此，在其所引用的权利要求不具备创造性的前提下，权利要求4也不具备创造性。证据5还公开了“在该传动链条（24）的松弛侧，由从外侧啮合或者相接的托辊（25）的链条张紧装置（T）将其张紧……在油封螺栓（33）的螺纹部的轴心部设有与前述细径部（27e）相对应的轴心方向的凹陷孔，旋入油封螺栓（33），将安装轴（27）的细径部（27e）嵌入凹陷孔内，提供支撑。接下来，在固定油封螺栓（33）时，如有必要，可以通过在前述凹陷孔内装入垫片（35）调整安装轴（27）的轴心方向相对于支撑筒（14）的位置、可以通过托辊（25）适度地调节传动链条（24）的张紧度”和“在安装轴的轴心部，开有连通内外轴端两侧的导油通道，松开油封螺栓，就可以打开导油通道，使润滑油流出至外部的结构，可以实现链条张紧与检油的双重功能，减少向机罩外部的突出部，避免被杂物缠住”，因而证据5中的“油封螺栓33”对应于本专利中的“栓”，证据5中的“传动链条24”对应于本专利中的“传动链条”，证据5中的“托辊25、安装轴27、保持体28”对应于本专利的“链条张紧部”，因此证据5公开了权利要求5的附加技术特征，且上述技术特征在证据5中所起的作用与其在本专利中所起的作用相同，都是用于将链条张紧。因此，在其所引用的权利要求不具备创造性的前提下，权利要求5也不具备创造性。原告主张，本专利中设有可螺纹结合的栓，在该栓上设有在安装了该栓的状态下将上述驱动箱内的传动链条操作为张紧状态的链条张紧部，具有一次更高效地进行油量确认孔的关闭操作和传动链条的张紧操作，即在拧紧螺栓以关闭油量确认孔的同时实现了链条的张紧，而证据5中油封螺栓的安装与拆卸与链条是否张紧无关，不具有一件多能的优势，因此没有公开权利要求5的附加技术特征，没有给出技术启示。对此，本院认为，权利要求5中仅限定了“在上述驱动箱（18）的上述油量确认孔（92）中设有可螺纹结合的栓（96）；在该栓（96）上设有在安装了该栓的状态下将上述驱动箱（18）内的传动链条（32）操作为张紧状态的链条张紧部（96a）”，该种表述方式并不能解释为权利要求5限定了“在拧紧螺栓以关闭油量确认孔的同时实现了链条的张紧”，故原告的上述主张缺乏依据，本院不予支持。综上所述，本专利不具备2001年专利法第二十二条第三款规定的创造性。被诉决定认定事实清楚，适用法律正确，审理程序合法。原告请求撤销被诉决定，缺乏事实及法律依据，本院不予支持。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条之规定，本院判决如下：驳回原告株式会社久保田的诉讼请求。案件受理费人民币一百元，由原告株式会社久保田负担（已交纳）。如不服本判决，原告株式会社久保田可在本判决书送达之日起三十日内，被告中华人民共和国国家知识产权局、第三人苏州久富农业机械有限公司可在本判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人人数提交副本，预交上诉案件受理费人民币一百元，上诉于中华人民共和国最高人民法院。审 判 长  兰国红人民陪审员  宋 利人民陪审员  刘小红二〇二〇年九月二十八日法官 助理  赵 楠技术调查官陈正军书记员刘嘉兴