山东省邹平市人民法院刑 事 判 决 书（2020）鲁1626刑初182号公诉机关山东省邹平市人民检察院。被告人李邦学，男，1965年6月6日出生于山东省邹平市，汉族，初中文化，农民，户籍所在地邹平市，住邹平市。因涉嫌犯非法采矿罪，于2020年2月26日被邹平市公安局取保候审。辩护人樊建洋，山东齐邦律师事务所律师。被告人李邦富，男，1968年5月31日出生于山东省邹平市，小学文化，农民,住邹平市。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年12月11日被刑事拘留，2020年1月18日被逮捕。现羁押于邹平市看守所。辩护人王宗军、王幸福，山东博翰源律师事务所律师。被告人李山岭，又名李家敬，男，1974年4月13日出生于山东省邹平市，汉族，小学文化，农民,住邹平市。因涉嫌犯非法采矿罪，于2020年2月25日被邹平市公安局取保候审。辩护人张森，山东年轮律师事务所律师。邹平市人民检察院以邹检刑一刑诉[2020]146号起诉书指控被告人李邦学、李邦富、李山岭犯非法采矿罪，于2020年6月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。邹平市人民检察院指派检察员由某出庭支持公诉，被告人李邦学及其辩护人樊建洋、被告人李邦富及其辩护人王宗军、王幸福、被告人李山岭及其辩护人张森到庭参加诉讼。现已审理终结。经法庭审理查明：2019年2月，被告人李邦学、李邦富、李山岭三人合伙，分别与陕西华海水利工程有限公司和核工业江西工程勘察研究总院签订转包协议，转包了位于邹平市黄山街道办事处大李村和黛溪街道办事处韩坊村的青龙山山体复绿工程。从2019年3月份施工开始，三名被告人利用参与山体复绿工程的便利条件，白天从青龙山山体开采毛某，晚上对外出售。其中被告人李邦学、李邦富负责联系买家和收取货款，被告人李山岭负责过磅记账，并约定等到工程完工后平分收益。截至案发经统计，李邦学、李邦富、李山岭三人共计非法开采、出售毛某315637.05吨，销售金额共计10900706元。2019年12月11日，被告人李邦富在邹某市长山镇华都社区被抓获；2020年2月25日,被告人李山岭主动到邹平市公安局投案;2020年2月26日,被告人李邦学主动到邹平市公安局投案。三被告人归案后自愿如实供述自己的罪行。案发后，邹平市公安局工作人员冻结被告人李邦富在中国农业银行滨州黛溪支行183978.02元；冻结李某（李邦学之女）在工商银行济南.27元、理财100万元；冻结李金玉在工商银行上海市普陀桃浦新村支行684015.42元、理财100万元；冻结李邦学在中国农业银行邹某市支行35971.08元。另查明，2020年7月23日，被告人李山岭向本院缴纳违法所得200000元。上述事实，被告人李邦学、李邦富、李山岭在开庭审理过程中亦无异议，并有经庭审举证、质证予以确认的证人马某、孙某1、董某、齐某、张某、孙某2、任某等证言；勘验、检查笔录：现场照片；书证：案件来源、到案经过，户籍证明、过磅单等；被告人李邦富、李邦学、李山岭的供述等证据证实，足以认定。公诉机关认为被告人李邦学、李邦富、李山岭的行为构成非法采矿罪，以被告人李邦学、李山岭具有自动投案，归案后如实供述自己的罪行，且签字具结认罪认罚，建议判处被告人李邦学、李山岭有期徒刑三年至五年，并处罚金；以被告人李邦富具有归案后如实供述自己的罪行，且签字具结认罪认罚，建议判处被告人李邦富有期徒刑三年至五年，并处罚金。本院认为，被告人李邦学、李邦富、李山岭违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为均构成非法采矿罪，犯罪事实清楚，证据确实充分，应予刑罚处罚。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以确认。被告人李邦学、李山岭犯罪后自动投案，归案后如实供述自己的罪行，系自首，且签字具结认罪认罚，可以从轻处罚。被告人李邦富归案后如实供述自己的罪行，且签字具结认罪认罚，可以从轻处罚。在审理过程中，被告人李山岭向本院缴纳违法所得，酌定从轻处罚。公诉机关建议判处被告人李邦学、李邦富、李山岭有期徒刑三年至五年，并处罚金的量刑意见适当，本院予以采纳。被告人李邦学、李邦富、李山岭辩护人相关辩护意见成立，但对被告人李邦富辩护人提出“在案证据不能证明三人利用施工便利条件在施工合同约定范围之外开采石头”的辩护意见，本院认为，公诉机关未予指控三被告人在施工合同约定范围之外开采石头，本院不作评价，故上述辩护意见不成立，本院不予采纳。关于被告人李邦学辩护人提出“起诉书认定的毛某吨数及销售金额有异议，与实际数额不符；李邦学向孙某1借款93万元应予以扣除。孙某2拉走的旧石料及其他买家的许多旧石料数量及销售金额应扣除；被告人李邦学不符合情节特别严重的认定”的辩护意见，经查，书证中被告人李山岭记录的出售毛某日期、吨数的过磅单及购买毛某证人证言、被告人供述等证据相互印证，足以证实被告人李邦学、李邦富、李山岭非法开采、出售毛某315637.05吨。最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第十三条规定，非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品的价格和数量认定。根据书证中银行交易明细、证人证言、各被告人供述等证据相结合，依据有利于被告人的原则，三被告人非法开采、销售毛某过程中销售金额明细为张某向李邦富转账1210420元、向李邦学转账220万元；孙某2分别向李邦学指定的账户转账65万元、68万元；孙某1向李邦学转账1686313元；董某向李邦富转账904000元、向李邦学转账56万元；齐某向李邦富提供的账号转账353850元；刘泗春向李邦学转账197363元；刘福峰向李邦富指定的账户转账2458760元，以上共计10900706元，上述销售数额中均已扣除李邦学向孙某1借款93万元、孙某2及其他买家旧石料的销售金额。最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条规定，实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的……具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的。三被告人非法开采、出售毛某销售金额共计10900706元，其行为应属于“情节特别严重”。故上述辩护意见不成立，本院不予采纳。关于被告人李邦学辩护人提出“李邦学收到的石料款，应扣除成本”的辩护意见，及被告人李邦富辩护人向本院提交李邦富支付机械费的收到条、工程费用支出的证据及提出“对涉及李邦富的部分销售金额应扣除运输成本费用”的辩护意见，经查，该证据与本案定罪量刑无关联性，故本院不予采信。上述辩护意见无法律依据，本院不予采纳。关于被告人李邦富辩护人提出“被告人李邦富起次要作用”的辩护意见，及被告人李山岭辩护人提出“被告人李山岭应认定为从犯”的辩护意见，本院认为，被告人李邦学、李邦富、李山岭三人在共同犯罪中相互配合，积极参与，不宜区分主从；但本院根据各被告人在共同犯罪中的情节及作用区别量刑，故各辩护人的上述辩护意见不成立，本院不予采纳。关于被告人李邦学、李邦富、李山岭辩护人提出“李邦学、李邦富、李山岭是初犯、偶犯、主观恶性不大、社会危害性相对较小、愿缴纳罚金、应适用缓刑”的辩护意见，经查，根据本案证据足以认定的事实，被告人李邦学、李邦富、李山岭实施非法采矿的情节特别严重，应在法定有期徒刑三年以上七年以下处刑，并处罚金，且被告人李邦学、李邦富、李山岭不符合适用缓刑的条件，依法不能适用缓刑；被告人李邦学、李邦富、李山岭在持续的时间段内持续非法采矿，其主观恶性大，社会危害性大，不宜认定为初犯、偶犯；犯罪所得及其收益属于犯罪物品，应依法追缴；罚金刑是依法对犯罪分子适用的刑罚，是其应履行的法定义务；愿意缴纳罚金，不能成为对其从轻处罚的理由。故各辩护人的上述辩护意见不成立，本院不予采纳。关于被告人李邦富辩护人提交杨贤及李重阳诊断病历及检查报告、黄山街道办事处大李村出具的情况说明及提出“承包工程没有合理利润；李邦富家庭困难，其家属有精神病”的辩护意见，本院认为，承包工程有无合理利润、家庭情况不属法定从轻处罚情节，故上述证据不予采信，上述辩护意见不成立，本院不予采纳。据此，对被告人李邦学、李山岭依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第一款、第六十一条、第六十二条、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，对被告人李邦富依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第三款、第六十一条、第六十二条、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李邦学犯非法采矿罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金八十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金自本判决生效之日起十日内缴纳。）被告人李邦富犯非法采矿罪，判处有期徒刑四年四个月，并处罚金八十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月11日起至2024年4月10日止。罚金自本判决生效之日起十日内缴纳。）被告人李山岭犯非法采矿罪，判处有期徒刑四年，并处罚金八十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金自本判决生效之日起十日内缴纳。）二、被告人李山岭向本院缴纳的违法所得200000元，上缴国库;继续追缴被告人李邦学、李邦富、李山岭的犯罪所得10700706元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省滨州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。审 判 长  周建英人民陪审员  刘昭和人民陪审员  刘 强二〇二〇年九月十四日书 记 员  李 萍