广东省湛江市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）粤08刑终213号原公诉机关广东省徐闻县人民检察院。上诉人（原审被告人）龚堪明，男，1972年7月20日出生于广东省徐闻县，汉族，大学文化，原系信达证券股份有限公司湛江徐闻证券营业部总经理，户籍地广东省湛江市赤坎区***************，捕前暂住云南省文山市富宁县*****出租屋。因本案于2018年3月29日被刑事拘留，同年5月5日被逮捕。现羁押于湛江市第一看守所。辩护人莫奕钦，广东法博律师事务所律师。广东省徐闻县人民法院审理广东省徐闻县人民检察院指控原审被告人龚堪明犯集资诈骗罪、诈骗罪一案，于2020年3月9日作出（2019）粤0825刑初69号刑事判决。宣判后，原审被告人龚堪明不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问原审被告人，听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定以不开庭的方式审理。现已审理终结。原审判决认定，一、集资诈骗事实2011年1-8月期间，被告人龚堪明以非法占有为目的，利用其担任信达证券股份有限公司湛江徐闻证券营业部总经理的身份，以高额回报为诱饵，对周边人谎称其公司有内部信息可以公司的名义购买公司新推广的一种“信达满堂红基金优选集合资产管理”的理财产品，并以此为由，采取拆东墙补西墙的方式，要求投资者将投资款交到其手上，从而骗取了多名投资者的投资款。骗得集资款后，被告人龚堪明进行肆意挥霍，致使集资款不能返还。主要犯罪事实如下：1、被告人龚堪明使用上述诈骗方法取得被害人许仕振的信任后，被害人许仕振于2011年3月27日存入龚堪明的农行卡（账号：53591********764）10万元。2、被告人龚堪明使用上述诈骗方法取得被害人许小朋的信任后，被害人许小朋于2011年5月24日汇入龚堪明的工行卡（账号：622*************421）46万元，于2011年7月14日通过陈美贰的农信社卡（账号：621********00518223）向龚堪明的工行卡（账号：622*************421）转账20万元，于2011年8月3日、4日、7日分三次通过陈美贰的农行卡（账号：622*************070）向龚堪明的农行卡（账号：622*************113）转账共计15万元。3、被告人龚堪明使用上述诈骗方法取得被害人郑振位的信任后，被害人郑振位于2011年3月8日存入龚堪明的广发卡（账号：68580***************）20万元，于2011年5月24日通过其工行卡（账号：622********05315607）向龚堪明的工行卡（账号：622*************421）转账10万元，于2011年7月11日存入龚堪明的工行卡（账号：622*************421）10万元。4、2011年5月6日，被告人龚堪明使用上述诈骗方法骗取了被害人苏骞10万元。二、诈骗事实2011年1-8月期间，被告人龚堪明虚构其在广州与他人承包了高速公路，需要资金周转的事实，并以高利借款的方式取得被害人何**、曾国秀的信任，从而骗取被害人何**、曾国秀的钱财。骗得被害人的钱财后，被告人龚堪明进行肆意挥霍。主要犯罪事实如下：1、2011年1月17日，被告人龚堪明使用上述诈骗方法骗取了被害人何**10万元。2、被告人龚堪明使用上述诈骗方法取得被害人何**的信任后，被害人何**于2011年8月17日通过其工行卡（账号：622202********16098）向龚堪明的工行卡（账号：622*************421）转账20万元。3、2011年1月16日，被告人龚堪明使用上述诈骗方法骗取了被害人曾国秀25万元。4、2011年8月1日，被告人龚堪明使用上述诈骗方法骗取了被害人曾国秀5万元。原判认定上述事实，有书证，证人的证言，被告人龚堪明的供述等证据证实。据上述事实和证据，原审法院认为，被告人龚堪明无视国家法律，以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资，数额特别巨大；以非法占有为目的，使用虚构事实、隐瞒真相的方法，骗取他人财物，数额特别巨大，其行为分别构成集资诈骗罪、诈骗罪，依法应当实行数罪并罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二百六十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十九条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条、第五条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理诈骗刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，作出判决：一、被告人龚堪明犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币五万元；犯诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币二万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑十五年，并处罚金人民币七万元。二、责令被告人龚堪明于本判决生效后十日内退赔被害人许仕振经济损失人民币10万元，退赔被害人许小朋经济损失人民币81万元，退赔被害人郑振位经济损失人民币40万元，退赔被害人苏骞经济损失人民币10万元，退赔被害人何**经济损失人民币30万元，退赔被害人曾国秀经济损失人民币30万元。宣判后，上诉人龚堪明上诉及其辩护人辩护称：上诉人龚堪明将募集的资金用于偿还投资者的利息和炒股，想赚取更大利润，然后连本带利偿还给投资者，并没有肆意挥霍。2011年股市大跌，龚堪明由于意志以外的原因无法支付承诺的利息，被迫又向他人募集资金和以承接高速公路工程项目需要资金为由，向何**、曾国秀借钱，继续将资金支付利息和投入股市，目的仍然是想通过炒股赚钱偿还给投资者，没有非法占有的目的。龚堪明在2011年8月逃跑前补签理财产品合同，并发信息给投资者让他们到自己的宿舍取回该合同，希望他们通过诉讼的形式要求公司赔偿，亦证明龚堪明没有非法占有他人财物的意图。龚堪明的行为应构成非法吸收公众存款罪。龚堪明认罪态度好，已经取得大部分被害人的谅解，原判定性、量刑不当。请求二审法院予以改判。经审理查明，原判认定上诉人龚堪明犯集资诈骗罪、诈骗罪的事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。对于上诉人龚堪明及其辩护人所提的意见。经查，1、上诉人龚堪明虚构本公司理财产品的高收益回报，以委托理财的方式非法吸收资金，但未将款项购买约定的理财产品，而是置于个人的掌控之下；其作为证券从业人员，对股市风险的不可控性应属明知，却转移资金投入股市，导致资金全部亏损。上诉人龚堪明在出逃时，补签购买理财产品的合同，其目的不属促使投资者日后通过诉讼的方式要求公司赔偿，而系将个人责任推卸给公司。可见，上诉人龚堪明具有非法占有的目的，其使用诈骗方法以委托理财的方式非法吸收资金，应构成集资诈骗罪。2、上诉人龚堪明在投资股市已严重亏损的情况下，虚构在广州与他人承包高速公路项目，需要资金周转的事实，以高利借款的方式取得他人的信任，从而骗取他人的钱财，又将之投入股市致使全部亏损，其行为应构成诈骗罪。3、原判根据上诉人龚堪明的犯罪事实、量刑情节予以科罚，量刑并无不当。故上诉人龚堪明及其辩护人所提的意见均不能成立，不予采纳。本院认为，上诉人龚堪明无视国家法律，以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资，数额特别巨大；以非法占有为目的，使用虚构事实、隐瞒真相的方法，骗取他人财物，数额特别巨大，其行为分别构成集资诈骗罪、诈骗罪，依法应当实行数罪并罚。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人龚堪明及其辩护人所提的意见不能成立，不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  周彦华审判员  符仲欢审判员  陈文君二〇二〇年九月八日书记员  蔡芷茵附相关法律条文：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。