山西省晋城市城区人民法院   刑事判决书   （2020）晋0502刑初316号   公诉机关晋城市城区人民检察院。   被告人常某，男，1971年7月20日出生，公民身份号码×××，汉族，河南省伊川县人，户籍住所地：河南省伊川县，高中文化，原在洛阳X集团工作，住户籍地。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2019年5月8日被晋城市公安局城区分局刑事拘留，同年6月14日被晋城市公安局城区分局取保候审，2020年6月12日被晋城市城区人民检察院取保候审。2020年7月20日经本院决定对其取保候审。   辩护人石某，河南诚然律师事务所律师。   晋城市城区人民检察院以城检二部刑诉（2020）131号起诉书指控被告人常某犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月13日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。晋城市城区人民检察院指派检察员赵毓斌出庭支持公诉，被告人常某及其辩护人石某到庭参加诉讼。现已审理终结。   晋城市城区人民检察院指控：洛阳X集团董事长梁某1（另案处理）安排人员于2014年3月6日在晋城市购买山西X担保有限公司从事非法吸收公众存款；2014年3月20日成立长治市X投资管理有限公司从事非法吸收公众存款。2014年3月初，被告人常某按照梁某1的要求，到晋城市参与X公司的购买转让、门店装修等工作，并担任股东及公司监事，知晓公司进行非法吸收公众存款的活动；2014年4月初，常某受梁某1指派，担任长治市X投资管理有限公司实际负责人，负责公司的日常管理工作，同年4月底常某离开长治市。2014年3月份，山西X担保有限公司非法吸收公众存款216万元；2014年4月份，长治市X投资管理有限公司非法吸收公众存款50万元。   公诉机关当庭出示有相关书证、鉴定意见、辨认笔录、集资参与人陈述、被告人供述等证据以证明指控事实。认为被告人常某明知两家公司在未经国家有关部门依法批准的情况下，通过宣传等途经公开向社会公众吸收资金，仍按照梁某1的安排，担任山西X公司股东、长治X公司实际负责人，其在两公司工作期间非法吸收的数额巨大，其行为严重侵犯了国家金融管理制度，触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。同时认定被告人常某系从犯，应当从轻、减轻或免除处罚。诉请本院依法惩处。   被告人常某对公诉机关指控的部分犯罪事实有异议，辩称其未参与实际经营，仅负责装修，对指控罪名表示不认可，不认罪。   被告人常某的辩护人认为综合全案证据，指控被告人常某的犯罪事实不成立，具体理由如下：1、从客观行为上来看，常某没有实施非法吸收公众存款的行为。起诉书指控的其所从事的担任晋城X公司股东及监事、参与公司购买转让、门店装修以及担任长治X公司法定代表人等活动，均系一般性的劳务工作，既没有吸收会员的任务，也没有面向不特定人员进行宣传、吸收资金的实际行为，更没有从中获利。本案中，亦没有证据证明被告人常某从事了向社会公开宣传及向社会不特定对象吸收资金的行为。2、主观方面，常某并没有从事非法吸收公众存款的犯罪行为，对上述非法吸收公众存款的犯罪活动不知情。缺乏共同犯罪故意，不能成立共同犯罪；3、本案不属于单位犯罪，实际控制人梁某1等组织者、实施者被追究刑事责任处以刑罚。常某本身并非公司的决策管理层，实际上不具备落实人员，组织、管理、财务运作等权力，公司管理活动并非常某个人所能决定的。且上述两地两家公司的实际控制人梁某1，以及梁某、尹某1等实际经营人员也已被判处刑罚，故常某不应被追究刑事责任；4、对常某应结合案件事实，以及罚当其罪、罪责刑相适应的原则，客观的认定其只是担任挂名股东，对吸收公众存款的犯罪活动不知情，情节和作用显著轻微、危害不大，不作为犯罪处理；5、常某不应认定为从犯。常某并不明知晋城的山西X公司、长治市X公司是从事非法吸收公众存款的活动。虽担任了股东和法定代表人，但缺乏共同犯罪故意，因此，指控常某在共同犯罪中起辅助作用不成立。综上，从犯罪构成要件，依据现有证据，不足以认定常某有罪，应做出宣判常某无罪。   经审理查明：   洛阳X集团董事长梁某1（另案处理）安排人员于2014年3月6日在晋城市购买山西X担保有限公司从事非法吸收公众存款；2014年3月20日在长治市成立长治市X投资管理有限公司从事非法吸收公众存款。   被告人常某于2013年开始在洛阳X集团工作。2014年3月初，常某按照梁某1的要求，到晋城市参与X公司的购买转让、门店装修等工作，并担任股东及公司监事，知晓公司进行非法吸收公众存款的活动；2014年4月初，常某受梁某1指派，担任长治市X投资管理有限公司实际负责人，并负责公司的日常管理工作，2014年4月底常某离开长治市。   2014年3月份，山西X担保有限公司非法吸收公众存款216万元；2014年4月份，长治市X投资管理有限公司非法吸收公众存款50万元。   针对该起事实，公诉机关当庭出示下列证据予以证实：   1、书证   （1）受案登记表，证实山西X担保有限公司法人代表梁某于2014年9月24日报案至城区公安分局称2014年3月梁某1从邢某1手中转让购得山西X担保有限公司后，以高利息为诱饵，非法吸收群众资金4800万元，现梁某1失去联系。   （2）洛阳市公安局伊滨分局接处警登记表、受案登记表、立案决定书、拘留证、起诉意见书、洛阳市洛龙区人民检察院批准逮捕决定书等，证实洛阳市公安机关已对梁某1等人非法吸收公众存款立案侦查并对梁某1等采取强制措施。   （3）照片说明，证实公安机关在山西X担保有限公司门口张贴通告情况。   （4）本院（2015）城刑初字第421号刑事判决书、晋城市中级人民法院（2016）晋05刑终141号刑事裁定书，证实邢某1、梁某、王某1等因犯非法吸收公众存款罪被判刑情况。   （5）山西X担保有限公司客户明细表，证实该公司共有合同938份，涉及投资人551人，总金额4734万元，支付利息224.845万元。   （6）赵某1、成某1提供的房屋租赁居间合同，证实X公司办公场所租赁情况。   （7）王某4提供的X担保有限公司借款给洛阳X置业有限责任公司的借款担保合同样本及X担保有限公司营业执照副本复印件等相关手续。   （8）梁某提供的梁某1出具的证明，证实梁某1是企业的实际出资人，其他所有企业法人、股东都是名义法人和股东，所有出资由其一人出资和经营，其他法人和股东均不是实际出资人。   （9）山西X担保有限公司工商注册的相关资料（公司设立登记申请书、股东会决议、董事、监事信息、股权转让协议），证实山西X担保有限公司于2013年1月23日成立，法定代表人邢某1、股东王某1、张某1、邢某1，注册资金5000万；2014年3月6日股权转让后，法定代表人为梁某，股东为梁某与常某，王某1将其500万元股权转让给常某。该公司的经营范围是依据担保法从事担保业务，不得从事融资性担保业务。   （10）洛阳南华置业有限责任公司工商注册信息、企业法人营业执照。   （11）伊川县公安局出具的抓获证明、伊川县看守所出具的羁押证明，证实2019年5月8日9时，伊川县公安局民警在该县城关镇凯越酒店附近抓获涉嫌集资诈骗的被告人常某，并于2019年5月8日至2019年5月14日在该所羁押。   （12）伊川县公安局出具的现实证明，证实辖区居民常某，经查询公安内网，2014年3月常某因涉嫌非法吸收公众存款被山西省晋城市公安局城区分局经侦大队追逃。   （13）常某提供的个人住房（商业用房）借款合同、个人贷款还款凭证、房屋买卖合同、机动车销售统一发票。   （14）长治市X投资管理有限公司股权交割证明，内容为徐某1自愿将其所持有长治市X投资管理有限公司全部股权600万元（60%股权）转让给常某，常某同意接受，现双方股权交割已完毕，特此证明。二0一四年三月二十日。   （15）长治市X投资管理有限公司营业执照、股东会议记录等工商注册登记材料，证实该公司经营范围为投资项目管理（不得从事证券、信托等金融业务）；企业管理及形象策划。2014年1月3日成立，法定代表人为徐某1，股东为徐某1和李某1，2014年3月20日，徐某1、李某1将万威股权转让给梁某与常某。   （16）山西省长治市城区人民法院（2015）城刑初字第269号刑事判决书，证实尹某1、芦某因犯非法吸收公众存款罪被判处刑罚情况。   （17）被告人常某提交的情况说明。   （18）户籍证明及照片，证实被告人常某个人基本情况。   2、鉴定意见，山西经纬司法鉴定所关于长治市X投资管理有限公司2014年4月至2014年9月吸收存款情况、公司资金运营情况的鉴定意见书，证实根据X投资公司与社会个人签订的投资管理合同、还款计划书及出具的收款收据，2014年4月至2014年9月X投资公司以投资管理的名义总计吸收公众存款11255000元，截止2014年9月支付利息164525元，涉及134人；其中焦某1、杨某1、张某2、赵某1、刘某1、王某2、王某3、张某3、靳某1、辛某1、郭某1于2014年4月共投资50万元。   3、辨认笔录及照片，证实庞某1、王某4对常某进行了辨认。   4、集资参与人的报案材料及陈述   （1）刘某1的陈述，证实其于2014年4月11日、7月25日期间分两次在长治X投资管理有限公司共投资6万元（5万元、1万元）。   （2）王某2的陈述，证实其于2014年4月11日、5月6日、6月26日、7月15日分次在长治X公司投资2万元、13万元、1万元、3万元，现已拿到2万元的利息1100元、13万元的利息6760元、1万元的利息450元、3万元的利息900元。   （3）张某3的陈述，证实其于2014年4月11日在X公司投资1万元。   （4）靳某1的陈述，证实其于2014年4月11日在X公司投资1万元。   （5）辛某1的陈述，证实其于2014年4月12日、5月5日分别在X公司投资21万元，共计投资42万元。   （6）焦某1的陈述，证实其于2014年4月15日、8月8日分别在X公司投资12万元、14万元。   （7）赵某1的陈述，证实其于2014年4月24日在X公司投资1万元，领取收益550元。   （8）王某3的陈述，证实其于2014年4月29日在X公司投资2万元，后收回利息1200元。   （9）张某2的陈述，证实其于2014年4月1至7月在X公司投资5万元。   （10）郭某1的陈述，证实其于2014年4月30日在X公司投资5万元，已领取利息1420元。   5、证人证言   （1）梁某1（洛阳X集团董事长）的陈述，证实大概2014年3月份，我通过股权转让方式以280万从邢某1手中购买了山西X担保有限公司，公司债权债务由我承担。之后我雇佣梁某担任公司法定代表人，常某任股东，其他工作人员都是梁某在晋城雇佣的。邢某1经营时融资了大概2800万左右，是通过非法吸收公众存款融资的。我接手后，邢某1要回了这2800万，扣除转让费后，其中1500万让他打到吴某1账上，用于偿还我向吴某1借的钱，我借吴某1的钱是还洛阳X置业有限公司银行贷款，剩下的一些钱也是由邢某1转到我指定账户。当时邢某1把客户的合同也转交给我了，客户到期后就把合同改成我们新做的合同了，借款方是洛阳X置业有限公司，法定代表人是王平宽。合同更换由梁某负责。我接手公司后，公司是梁某负责经营的，常某只是挂名股东。   长治X公司营业场所的租赁是我谈的，签订合同好像是常某去办理的，房租是直接汇到房东银行账户的。   （2）梁某的证言，证实山西X担保有限公司是2013年1月由邢某1成立的，法定代表人原是邢某1，股东有王某1、张某1。2014年3月份，我现在的老板梁某1以360万从邢某1手里购买了该公司，并接手了公司已经吸收社会上的资金2800多万（其中2400万是邢某1时期吸收的，还有400多万是过渡期做的）。接收后，由我担任法定代表人，股东是我和常某，实际控制人是梁某1。2014年4月15日又在泽州路开了一家门店，截止目前，两家店共吸收群众资金约2000万元，加上邢某1吸收的，估计有500多客户，共4800万左右。根据营业执照，我公司从事担保业务，不得从事融资性担保业务，但实际上在从事融资业务，就是收取群众的资金进行投资理财，并承诺在一定期限内给投资人回报。吸收的资金都是汇到梁某1妹妹梁某3名下晋城银行卡，投向了洛阳X置业有限公司在汝阳的工业园区房地产项目，这个项目是梁某1的。记得当时在太原办理股权转让手续签字时，邢某1公司的股东王某1、张某1和我、常某一起办理的股权转让协议。后期公司缺钱把宝马车抵押给邢某1时，邢某1和王某1、张某1还一起过来开的车。   常某不参与X公司的经营、管理，也不在X公司领工资，他的工资可能是在总部领取的，具体我也不知道。梁某1在长治成立了一家长治市X投资有限公司，常某是法人代表，我是股东，常某当时在长治呆了几个月后就离开了，我不知道他如何经营管理X公司。   （3）庞某1的证言，证实2013年5月我到山西X担保有限公司上班，当时公司老板和法人代表都是邢某1。公司变更后，公司的股东就是梁某和常某，但实际控制人还是梁某1。常某在X公司没有职务，在公司变更初期和梁某1来过，后来就不来晋城公司了，他也不参与晋城公司的管理、经营。听说他后来去长治一家公司了，他应该知道X公司从事吸收百姓资金投资理财的业务。常某应该在公司没有领取过工资和分红等，我们领取工资的表格里我没有见过他的名字，只见过梁某的名字。   （4）刘某2（原X公司泽州路店业务一部部长）的证言，证实我是2013年5月份到公司上的班,2014年4月任泽州路店一部部长，职责是做业务、拉客户，公司的业务员抽成是万分之五，门槛线是50万元，其提成最多有2万多。公司业务是有借款方的前提下，由公司担保，将客户的资金转借给借款方，主要通过业务员外出发传单，根据资金和期限不同，承诺月利息1.2%至1.5%不等。公司变更后，业务没变，还是吸收客户资金进行投资，并承诺一定期限内给投资人回报。后来吸收的资金投向了洛阳X置业有限公司在汝阳的工业园区房地产项目了，这些钱都是汇到梁某3在晋城银行开的卡上了。常某在X公司没有担任的职务，他知道公司从事吸收百姓资金投资理财的业务，在公司变更初期和梁某1来过，后来就不来晋城公司了，他也不参与晋城公司的管理、经营。他应该没有领取过工资和分红等收入。   （5）刘某3的证言，证实我在2013年6月到山西X担保有限公司上班的，公司老板和法人代表都是邢某1，公司的主要业务是在有借款方的前提下，由X公司担保，将客户的资金转借给借款方，然后按月支付客户利息，到期还本。公司主要通过业务员外出发传单，有时候也有顾客自己上门。X集团接手后，公司的股东除了梁某还有常某，但实际控制人是梁某1，在梁某1和邢某1交接公司时，常某和梁某都在公司处理公司的交接，等公司交接完了，理顺之后，常某就回长治的公司了，后来他就很少来天驰通了。常某在公司没有职务，也不参与晋城公司的管理，经营，他应该没有领取过工资和分红等。   2014年具体几月份记不清楚了，晋城的公司派我到长治市X投资管理有限公司上班了，上班时就是常某接待的，他在那里负责。常某是长治公司法人，当时公司就他一个人负责，是河南总公司X集团派来的，其他都是当地招的服务员，就我一个人是晋城的，还有一个会计也是河南总公司派的，但是只管财务，其他不管事。公司就是常某管理，当时公司主要是宣传，业务少，后来法人变更为姓尹的。我在那里工作了三个月，我走的时候常某已经走了，具体多长时间也不太清楚。   （6）梁某1（X公司业务员、三部部长）的证言，证实我是2013年4、5月份到X公司上班的，邢某1是法定代表人，公司业务是将客户的资金转借给借款方，按月支付利息，到期还本，主要通过业务员发传单宣传，收取的都是社会普通群众的钱。邢某1在时，客户有一二百人，资金量2400万左右。后被X集团收购后，法定代表人和经理都是梁某，股东是梁某和常某，业务没变。公司转手的时候，常某和梁某在公司办理交接手续，公司理顺后，常某就不怎么来了，公司的业务情况，我想他应该知道的。   （7）王某4（X公司副总）的证言，证实我是2013年7月到公司上班的。公司业务是吸收客户的资金，将客户资金转借给洛阳南华置业有限公司等，主要通过业务员外出发传单宣传，也有客户自己上门的。根据资金和期限不同，承诺月利息1.2至1.5不等，吸取的都是社会上普通群众的钱。公司的业务员抽成是万分之五，门槛线是50万元。当时公司大约有200多客户，资金有2500万左右。2014年2月份，2014年3、4月份公司转给了洛阳X集团，股东是梁某和常某，实际负责人是梁某1。常某来过几次，公司开业的时候没来过，记不清楚了，他知道X公司从事吸收百姓资金投资理财的业务，听说他后来到长治也开了一家投资公司，也是搞投资理财的。公司现在一共吸收资金4800万左右，客户几百个。后来吸收的资金都投向了洛阳X置业有限公司房地产项目，也是梁某1的。   （8）王某5（X公司业务员）的证言，证实其是2014年4月15日到X公司业务一部上班的，公司业务是吸收群众的钱，然后由X公司担保，将群众的钱借给洛阳X置业公司，英德公司支付客户利息。公司主要通过业务员外出发传单，有时顾客自己上门，其职责就是发传单、拉客户、做业务。共做了6单，50万业务，公司的业务员抽成是万分之五，门槛线是50万元，其没有提成。   （9）樊某1（X公司文员）的证言，证实X公司成立于2013年年初，当时公司的老板和法定代表人是邢某1。公司的业务是将吸收的客户资金转借给借款方，按月支付利息，到期还本。其是2013年5月到公司上班的，是公司的文员，负责出合同，统计客户合同。公司承诺的利息是根据资金、期限的不同，月利息从1.2至1.5不等，50万元以下1.2、50-100万元1.3、100-200万元1.4、200万元以上1.5。邢某1时期具体数字不知道，估计有200多客户，资金2000多万。公司没有记账，也没有会计凭证。现在公司一共吸收了4800万左右，客户几百个。公司后来转给梁某1，公司的法人代表也变更为梁某，我就知道梁某，股东有没有其他人我也不知道。   （10）李某3（X公司客服部员工）的证言，证实我就知道梁某是法人代表，公司的其他股东还有谁我不知道。   （11）成某1的证言，证实泽州路的房子是其租给X公司的梁某，他当时说是开担保公司，商谈和签订租房合同都是梁某。租赁合同从2014年4月1日至2019年3月31日，前三年每年租金95万。2014年9月25日，与梁某签了一份解除租赁合同通知书。   （12）尹某1的证言，证实2014年4月24日梁某1打电话让我在25日到X公司，我在25日到了X公司，梁某1他让我接手公司，原来的法人代表常某因家中有事离开了长治。长治市X投资管理有限公司的法人代表是常某，股东有常某、梁某。但实际X公司的控制人、出资人都是梁某1，常某也是被梁某1派到长治组建公司的。X公司的经营范围是投资项目管理，不包括对外吸收存款，公司对外吸收存款都是梁某1安排的，我工作都是听梁某1安排，X公司共吸收了1400万元左右的存款，其中部分用于公司开销，大部分钱都汇入了梁某1指定账户。我来长治之前芦某就在X公司工作，之前的工作是常某安排的，之后是我安排的。梁某1在我来的时候安排过我按照之前的工作进行就可以了。我在长治以前万威已经从群众当中吸收了大概136万元或者146万元了，我来长治以后只是按照以前的工作进行工作的。   （13）芦某的证言，证实2014年2月我经人介绍到河南X集团开车，同年4月初董事长梁某1说长治成立了一家投资公司，让我去担任出纳。我到了长治后，常某当时是X公司的法人代表、具体负责人，当时万威所有的工作都是由他安排的。我在万威的工作都是常某安排的，常某安排我去建行和邮储银行办了三张银行卡，老百姓投资的钱就存到这三张卡里，等公司需要投资的时候，经过他的同意，签字后再转到X集团梁某3的卡上。我刚去时，常某给了财务一张表，上面写有利息的相关规定。2014年4月底或5月初，常某因工作调动离开了万威，尹某1负责公司工作，但法人代表还是常某。   （14）梁某4的证言，证实梁某1安排我给长治X公司搞装潢，2014年6月开始，8月份左右停工。我干了大约二十六七万的工程，现在还欠我十六万三千元没给，X投资公司没有支付过我350万元的工程预付款。   （15）牛某1的证言，证实长治市X投资管理有限公司于2014年4月11日开业，我经招聘到该公司任会计。公司法人代表是常某，2014年4月初他是公司的负责人，负责日常管理，2014年4月底尹某1来长治接替了常某负责日常管理。负责人对公司的各个业务都管。公司的主要业务是投资理财，就是客户把钱通过我们贷给第三方，我们负责管理资金，给客户创造利润，我公司从中收取管理费用。公司实际上是洛阳X集团的子公司，融资后将钱款交给洛阳X集团，由集团统一调拨使用。实际上长治市X投资管理有限公司、山西X担保有限公司都是X集团的下属子公司，三家公司的负责人和财务出纳都是洛阳X集团指派的。   （16）梁某3的证言，证实我是X集团的出纳，长治X公司开业时间是2014年4月，具体时间记不清了，是由梁某1出资成立的，他是实际出资人和控制人，工商登记的法人代表我弄不清楚是尹某1还是常某，他们都是梁某1派去的。X集团在晋城、长治地区的存款都转到我账户里，X公司在长治市吸收1400万元左右的存款，我实际收到1000万余元，剩下的可能是长治公司的日常经营和支付利息。   （17）胡某1、张某5（X公司员工）的证言，证实2014年4月初长治市X投资管理有限公司是常某负责日常管理，他是公司的法人代表，2014年4月底，公司负责人换成了尹某1，公司日常业务他都管。   （18）李某1的证言，证实我没有使用自己的身份证注册成立长治市X投资管理有限公司，朋友靳某2曾借过我的身份证复印件，我不认识徐某1。   6、被告人常某的供述，供认2013年我开始在洛阳X集团上班，3月梁某1到晋城接手了山西X担保有限公司，他叫我和他一起去，我就和他到了晋城，是梁某1和邢某1谈的，梁某1临时决定让我担任10%股份股东，但是我没有投资，办理公司转让手续时，让我和梁某担任股东，在公司转让手续上签字，我同意了就签了字，因为当时自己也不懂，再加上和梁某1是朋友，碍于情面就在相关手续上签字。我开始不知道X担保公司具体经营范围，是到太原办理公司变更手续时邢某1和我说的，经营范围和银行差不多，就是在社会上收上钱，给的利息比银行高，收的钱投资到洛阳X集团下属的企业使用，具体怎么操作我不清楚。我在公司就是担任了股东，办理了变更手续，参与了装修，都是梁某1临时给我指派的工作，没有具体参与经营管理，没有吸收资金，我是在洛阳X集团领取工资的，在X公司没有领取过工资、提成等。我买房子和车时公司没有给过我钱。   我在长治X投资管理有限公司具体就是帮着装修、跑跑腿，没干什么业务，后来营业执照出来，我才看到注册的法人是我，我就和梁某1说不敢，他就派尹某1过来变更了法人，法人变更手续时我没有参与，是公司用我身份证复印件变更的。我只知道万威是投资公司，具体经营什么也不太清楚，我没有参与经营，走的时候还没有开业。我没有领过工资和福利，就是洛阳发工资，每月5000元。   （第四次供述）我在晋城的X担保有限公司就是临时担任了股东，办理变更手续，装修的时候看着，没有参与经营管理，没有吸收资金。在长治X投资有限公司就是梁某1临时安排我去看住公司，从整体上管理日常琐事，梁某1有时自己到公司开会安排工作，有什么具体事情也是电话安排我工作，我没有参与经营管理，没有吸收资金。我去的时候公司的营业执照的法人是其他人，后来变更成我了，我不愿意当法人要求变更成其他法人，总公司就安排尹某1过来，公司法人变更成尹某1，公司法人变更时我没有参与，是公司用我的身份证复印件变更的。这两个公司做的业务和银行差不多，就是从社会上收上钱，给的利息比银行高，收的钱投资到洛阳X集团下属的企业使用。晋城的公司是变更手续时邢某1和我说的，长治的公司是我到了长治之后才知道的。   （补侦）我是2014年3月初到的晋城，第二天办理的晋城X公司的变更手续，3月底到的长治，到长治时X投资公司办公场所还没有装修好，呆了十天左右装修好了开始试营业，4月份到了二十几号，尹某1到了长治我们口头交接后我就回家了。在晋城X担任挂名股东，手续是我自己办的；长治X公司在我没有同意的情况下变更我为法人，我自己没有办手续，见到营业执照我才知道我是法人。我在这两家公司没有管业务，只是管理琐碎事情，都是梁某1安排我干的，在晋城X公司主要就是办理了公司手续变更，跑跑腿干些杂事，业务是梁某负责。在长治X公司，就是管理日常工作，不管业务，当时有招聘的员工管理。具体招聘员工是梁某1安排的，我没有参与。当时知道这两家公司是搞投资和担保的，就像银行一样和客户收上钱给公司用，给客户支付利息。我没有安排过，就是出纳芦某到公司时是梁某1让我把他安排到财务上，梁某1妹妹让我安排他到银行办了银行卡，晋城有个员工过去我安排的住处，我在公司前期就是看着装修，后来基本上就是管些琐事。   以上证据经当庭质证，被告人常某及其辩护人认为部分证人证言中提到常某知道公司实际经营状况的情况不属实，辩护人认为证人只是知道常某是公司股东，认为常某应该知道业务，这仅是证人的想象与推测，常某实际负责的仅是装修与琐碎之事；对证人芦某所提受常某安排办理银行卡的证言不予认可，常某没有此权限，是梁某1指使的；对书证中关于常某的个人车辆、房产查询信息有异议，认为车辆、房产同公司无关；针对被告人供述，被告人辩护人认为常某自梁某1案发被抓获后才知道非吸业务，所以常某供述时并不知道公司的实际业务。被告人及辩护人对其他证据无异议。另被告人常某辩护人提出本案中没有足够证据能证明是常某签订的租赁合同。   公诉机关针对以上质证意见作出回应：被告人在公安机关的供述为合法取得，并有其他证据印证，对其供述应当予以认定。对其他证人证言，应当根据被告人本人供述以及其他证人所作陈述综合认定；关于常某是否只负责装修和琐事，尹某1证言证实其是接手的常某的工作，而且尹某1对工作的描述并非只有装修和琐事，被告人所作辩解仅是其单方面辩解，提不出其他证据支持其论点，不能予以采信。   本院认为，公诉机关所举证据系合法途径取得，被告人供述、证人证言均系各人真实意思表示，所陈述内容可相互印证，证据之间能够形成完整证据链，相互印证查明事实，本院予以确认。   被告人常某辩护人当庭提供有下列证据：   1、山西省市场主体信用信息公示系统查询信息（来源于网络下载），用于证明长治市X投资管理有限公司法定代表人已于2014年5月19日由常某变更为尹某1。   2、山西省长治市城区人民法院（2015）城刑初字第269号刑事判决书（来源于裁判文书网），用于证明2014年4月份尹某1在长治X公司负责全面工作，且2014年X公司非吸数额已经作为尹某1的定罪依据，因此不能认为常某负责长治X公司的全面工作，亦不能以此吸收数额证明常某有罪，被告人常某没有负责长治X公司的业务。   3、伊川县X公司出具的工作表现证明，用于证明被告人常某在该公司工作期间，认真工作，思想端正，遵纪守法，无违法违纪行为。常某并非惯犯，也不和其他罪犯一样有主观恶性。   公诉人发表如下质证意见：对于所提供的市场主体查询信息，需进行核实；对所提供刑事判决书真实性无异议，但认为该判决书是说明尹某1受到梁某1安排进行非法吸收公众存款业务，因尹某1是接手常某的工作从事该业务，所以不能证实常某之前没有进行过该业务，故该证据不能达到辩护人所说的证明目的，不予认可；针对工作表现证明，无责任人签名，且证明内容与本案没有直接的证明关系，对该证据不予认可。   针对辩护人所举证据，经核实后对证据1、2的真实性无异议，证据1可证明长治市X投资公司法人变更登记信息，但该变更时间发生于公诉机关指控被告人常某非法吸收公众存款时间段之后，并不影响本案中被告人实施犯罪的行为；证据2仅能证明尹某1等人被刑事处罚情况，不能证明被告人常某未负责长治公司日常工作；证据3无出具人签名，不符合证据标准，且所证明内容与本案定罪量刑无关联性，故对被告人辩护人所举证据本院不予确认。   本院认为，被告人常某明知山西X担保有限公司和长治市X投资管理有限公司在未经国家有关部门依法批准的情况下，通过宣传等途经公开向社会公众吸收资金，仍按照梁某1的安排，担任山西X担保有限公司股东、长治X投资管理有限公司实际负责人，在其工作期间两公司非法吸收公众存款的数额巨大，其行为严重侵犯了国家金融管理制度，构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控被告人的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。针对被告人常某辩护人所提被告人无罪的辩护意见，本院认为，结合在案相关证人证言、被告人在公安机关供述等证据可知，被告人常某受梁某1安排前往晋城市X公司，任挂名股东，并协助办理相关工商登记手续；后任长治X公司法定代表人，其主观上应知晓两公司未经批准向社会公众吸收资金的情况，期间仍负责公司日常管理，参与装修、安排他人办理银行账户等，其行为保证了公司的正常运行，在客观上可认定为协助公司正常经营的行为，其任职期间两公司非法吸收公众存款数额巨大，被告人常某的行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，故对辩护人所作的无罪辩护意见，本院不予采纳。被告人常某未实际出资且未直接参与宣传、发展客户，在与梁某1的共同犯罪中起辅助作用，系从犯，应减轻处罚。被告人常某虽对指控罪名有异议，但其在归案后能如实供述在两公司任职期间所实施的犯罪行为，可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第二十五条第一款、第二十七条之规定，判决如下：   被告人常某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金五万元。   （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）   如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省晋城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。   审 判 长 张 娜   人民陪审员 常红伟   人民陪审员 孙 波     二0二0年九月十七日   书 记 员 徐剑锋