上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初3210号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人郭某某，男，1964年9月18日生，汉族，户籍所在地广东省深圳市。辩护人徐正琴，上海君澜律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2020]3573号起诉书指控被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员俞某出庭支持公诉，被告人郭某某及辩护人徐正琴到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2015年至2016年间，被告人郭某某作为武汉枫阳生物科技股份有限公司(以下简称枫阳公司)法定代表人及实际控制人，未经国家有关机关批准，委托卓睿投资管理(上海)有限公司(以下简称卓睿公司)等采用举办路演、业务员随机拨打电话等方式，承诺保本付息，以枫阳公司股权转让项目，招揽不特定公众购买枫阳生物公司非上市股权。2017年7月至11月间，被告人郭某某与他人未经国家机关批准，以枫阳公司汉口分公司名义招募线下业务员，采用业务员拨打电话、口口相传等方式，以推销“康颜蓓荟”产品为名承诺支付2.3‰-2.6‰日息，招揽不特定公众签订《合作推广协议书》非法吸收资金。经审计，枫阳公司于2015年5月至2016年11月，涉及购买股权投资人103人，投资金额合计人民币40,250,000.00元(以下币种同)，已兑付金额合计为1,451,650.00元，差额38,798,350.00元。枫阳公司于2017年8月至2017年11月，涉及报案投资人共有67人，签订合同83份，投资金额合计为2,952,000.00元，已兑付金额合计为677,672.09元，差额为2,274,327.91元，差额(审定数：61人投资本金未收回)为2,330,762.21元。针对上述指控，公诉机关当庭提供集资参与人证言、证人证言、相关合同、鉴定意见书、案发经过等证据。据此，公诉机关认为，被告人郭某某违反国家金融管理法规，向社会不特定公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任；能如实供述罪行，可以从轻处罚；被告人郭某某因前罪判决宣告后发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当数罪并罚；建议对其判处有期徒刑六年，并处罚金。被告人郭某某当庭对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的基本事实和罪名无异议,辩称其公司筹集资金的形式是转让股权，是全权委托卓睿公司做的，增资扩股协议是律师帮助设计，其知道主要内容一个是股值、二是股息、三是回购，但其不知道卓睿公司用什么方法让投资人签协议书，当时只给过宣传资料，投资人是卓睿公司找的，其不知道卓睿公司有无转让股权的资质也没有看卓睿公司的营业执照；其财产已经被武汉的法院冻结了并与本案事实无关，其自己和家人也都有钱投入，其一直是奉公守法的公民，自办企业也做过慈善。辩护人徐正琴认为被告人郭某某主观恶性较小，第一节事实枫阳公司在卓睿公司安排下进行新三板上市，有签约会计师事务所和律师事务所，且有缴纳了相关税款，融资是正常的商业活动，枫阳公司也是正常经营的公司，被告人郭某某基于对专业机构的信任，签具了相关股权协议；被告人郭某某没有向不特定公众吸收存款，投资人都是卓睿公司客户，对被告人郭某某来说是特定的，吸收的存款没有用于个人消费，且自己也投入大量资金，如果成功上市，投资人的收益会比较丰厚；第二节事实，被告人郭某某到案后如实供述；被告人郭某某当庭认罪，建议对其从轻、减轻处罚。经审理查明：2015年至2016年间，被告人郭某某作为枫阳公司法定代表人及实际控制人，未经国家有关机关批准，委托卓睿公司等采用举办路演、业务员随机拨打电话等方式，公开宣传枫阳公司股权转让项目，宣称枫阳公司即将挂牌新三板、承诺每年按认购金额的8%派发股息、三年后未成功上市的按照原认购金额回购等，招揽不特定公众签订《新三板增值扩股协议书》《增资扩股协议》购买枫阳生物公司非上市股权。2017年7月至11月间，被告人郭某某与他人未经国家机关批准，以枫阳公司汉口分公司名义，通过招募线下业务员，采用业务员推销、拨打电话、发放传单、召开宣讲会、口口相传等方式，以推销“康颜蓓荟”产品为名，承诺支付2.3‰-2.6‰日息，招揽不特定公众签订《合作推广协议书》非法吸收资金。经审计，枫阳公司于2015年5月至2016年11月，涉及购买股权投资人103人，投资金额合计40,250,000.00元，已兑付金额合计为1,451,650.00元，差额38,798,350.00元。枫阳公司于2017年8月至2017年11月，涉及报案投资人共有67人，签订合同83份，投资金额合计为2,952,000.00元，已兑付金额合计为677,672.09元，差额为2,274,327.91元，差额(审定数：61人投资本金未收回)为2,330,762.21元。2020年1月18日，被告人郭某某被公安机关抓获，到案后如实供述了主要事实。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1.集资参与人潘雨吉、唐喆、斯泽先、项卫男等人的证言，证人董孝魁、李祥、马丽等人证言，相关《新三板增值扩股协议书》《增资扩股协议》、枫阳生物公司《招股说明书》等书证，证实枫阳公司及被告人郭某某通过卓睿公司等采用公开方式向不特定对象宣传其股权转让项目，向不特定公众吸收资金的事实。2.集资参与人王维英、廖涛、王环芝、余师慧、潘红云等人的陈述及辨认笔录，证人李某、冯某某、何某等人的证言，相关《合作推广协议书》、报案材料、银行明细等书证，证实枫阳公司及被告人郭某某以推荐“康颜蓓荟”相关产品为名，以公开方式向不特定社会公众吸收资金的事实。3.上海沪港金茂会计师事务所有限公司会计鉴定补充意见书，证实被告人郭某某参与非法吸收公众存款的金额及部分资金去向。4.上海市公安局浦东分局出具的案发经过，证实被告人郭某某的到案情况。5.相关常住人口基本信息、湖北省武汉市东西湖区人民法院刑事判决书、释放证明书，证实被告人郭某某的身份和前科情况。6.被告人郭某某对上述犯罪事实作了供述。本院认为，被告人郭某某违反法律规定，向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，罪名成立。被告人郭某某到案后能如实供述罪行，依法可以从轻处罚。辩护人建议对被告人郭某某从轻处罚的意见，本院予以采纳。被告人郭某某因前罪判决宣告刑罚执行完毕以前，发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当数罪并罚。关于被告人郭某某及辩护人提出被告人郭某某不明知卓睿公司向不特定公众出售枫阳公司股权的具体情况等相关意见，经查，被告人郭某某在未审查资质的情况下委托卓睿公司出售其公司股权，在明知《增资扩股协议》等协议上载明了相关保本付息的内容仍签字盖章，被告人郭某某还以组织召开年会、路演的形式增加集资参与人的所谓的信心和参与度，最终犯罪利益归属于被告人郭某某的枫阳公司，综合本案的事实和证据，足以证实被告人郭某某在本案第一节犯罪事实中有直接的犯罪故意且主观恶性大。因此，被告人和辩护人的相关意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十九条、第七十条、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，罚金人民币十万元；前罪刑期有期徒刑一年；决定执行有期徒刑五年六个月，罚金人民币十万元。(刑期从判决确定之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月19日起至2024年7月18日止；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、追缴被告人郭某某的犯罪所得，不足部分责令继续退赔，分别按照比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  康 英人民陪审员  傅正军人民陪审员  龚 宇二〇二〇年九月二十三日书 记 员  沈 琦附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。