文书内容河南省开封市金明区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0211刑初34号公诉机关开封市金明区人民检察院。被告人李保胜，男，1952年11月17日生于开封市，回族，专科毕业，中共党员，河南硕源装饰工程有限公司总经理，住河南省开封市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月17日被开封市公安局梁苑分局刑事拘留，经开封市金明区人民检察院批准，于2019年6月24日被逮捕。辩护人潘胜超，河南潘胜超律师事务所律师。被告人李莲芳，女，1951年6月20日生于开封市，回族，高中毕业，河南硕源装饰工程有限公司董事长，住河南省开封市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月18日被开封市公安局梁苑分局刑事拘留；经开封市金明区人民检察院批准，于2019年6月24日被逮捕。辩护人丁志敏，河南潘胜超律师事务所律师。开封市金明区人民检察院以汴金检一部刑诉〔2020〕8号起诉书指控被告人李保胜、李莲芳犯集资诈骗罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年8月14日公开开庭审理了本案。开封市金明区人民检察院指派检察员吕庆东出庭支持公诉。被告人李保胜及辩护人潘胜超、被告人李莲芳及辩护人丁志敏均到庭参加诉讼。期间，因公诉机关补充侦查，经本院决定延期审理一次。现已审理终结。开封市金明区人民检察院指控，被告人李保胜、李莲芳夫妇自2005年6月成立并经营开封元洲装饰工程有限公司，2014年11月更名为河南硕源装饰工程有限公司，李保胜任公司总经理，李莲芳任公司董事长。注册成立公司资金为夫妇二人在亲戚朋友间募集，后因公司店面扩大升级，业务扩张，需要大量资金，李保胜、李莲芳夫妇以购买瓷砖等装修材料需要资金为由，以月息1分至4分的高息为诱饵向社会不特定人群筹集资金，所筹集资金仅部分用于公司生产经营。该公司于2018年底资金链断裂，无法对集资人返本付息。经审计，截至目前，已有80名集资人向公安机关递交报案材料，涉及金额22,811,284元，已支付报案人本息7,562,731.99元，未归还报案人金额15,287,671.01元，实际用于公司经营11,545,538元。被告人李保胜、李莲芳于2019年5月16日被公安机关抓获归案。对此，公诉机关提供了二被告人供述、证人证言、司法会计鉴定意见及其他书证等证据证明，认为被告人李保胜、李莲芳以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还，数额特别巨大，应当以集资诈骗罪追究二被告人的刑事责任。二被告人到案后如实供述犯罪事实，是坦白，可以从轻处罚。建议对被告人李保胜判处有期徒刑十一年至十三年，对被告人李莲芳判处有期徒刑十年至十二年，并处罚金。被告人李保胜辩称吸收存款是以公司的名义进行，自己构成非法吸收公众存款罪，不构成集资诈骗罪。其辩护人发表如下意见：对指控非法吸收公众存款的事实不持异议，但支付本息属于非法集资的基本特征，按期支付本金和高额回报一定意义上说明李保胜没有非法占有的目的，不能认定构成集资诈骗罪；李保胜夫妇转给李超的款项跨度2014年6月3日至12月4日，当时开封元洲公司并无集资行为，转款属于夫妻个人合法财产，且应扣除李超汇回的19万余元；购买宝马车的初衷是为了公司谈生意，不是个人挥霍享受，且李超虽为公司法人代表，但长期在国外工作，公司业务均由李保胜夫妇打理，不能认定为共同犯罪；部分资金去向不明，指控认定该部分资金未用于生产经营，与事实不符。综上，本案集资款项主要用于公司生产经营，不构成集资诈骗罪。被告人李莲芳辩称，公司法人改为李超是为了营业执照年轻化，李超长期在国外工作，实际负责人是李保胜，自己只是名誉董事长，不插手公司经营，公司与其他集资公司性质不一样。其辩护人发表如下意见：硕源公司系依法成立并开展业务，为扩大公司规模进行借款，支付利息也是一种经营，转账给李超的款项属夫妻合法财产，购买宝马车的初衷是为了方便谈生意，不能因部分资金去向未查明而认定未用于生产经营，且49名未报案人员的数额不能计入犯罪总额，李莲芳不存在非法占有的目的，不构成集资诈骗罪，对构成非法吸收公众存款罪不持异议；李莲芳开设公司属于小微企业，从正规银行融资困难，为了继续经营而进行融资，其无前科，系初犯、偶犯，到案后如实供述犯罪事实，建议对其从轻或减轻处罚。经审理查明，被告人李保胜、李莲芳于2005年6月成立并经营开封市元洲装饰有限公司，法定代表人李保胜，股东李保胜、李莲芳，2014年11月更名为河南硕源装饰工程有限公司（以下简称“硕源装饰公司”），李保胜任公司总经理，李莲芳任公司董事长，2017年8月，法定代表人变更为李超，股东李保胜、李莲芳、李超。最初注册成立公司资金为李保胜、李莲芳夫妇二人在亲戚朋友间募集，后因公司店面装修扩大升级，业务扩张，需要大量资金，李保胜、李莲芳以购买瓷砖等装修材料需要资金为由，以月息1分至4分的高息为诱饵向社会不特定人群筹集资金，硕源公司于2018年底资金链断裂，停止返本付息。经专项审计，80名报案人员本金金额22,811,284元，已支付本息7,562,731.99元，未归还金额15,287,671.01元，49名未报案人员本金金额19,585,000元，未归还金额7,053,200元，投入硕源公司用于经营金额11,545,538.77元,2014年6月至2018年12月国际汇款给李超共计446,361.12元，2018年购买宝马车首付、银行还贷及购置税合计支付623,000.34元。被告人李保胜、李莲芳于2019年5月16日被公安机关抓获归案。另查明，查封在案财产如下：被告人李保胜名下金杯面包车三辆（号牌豫Ｂ×××**、豫Ｂ×××**、豫Ｂ×××**，2012年3月至2016年3月购买），王某名下别克凯越轿车一辆（号牌豫Ｂ×××**，购买时间2004年8月），李超名下位于汉兴路30号院14号楼1单元101室房产一套（购买时间2004年5月），上述财产均为轮候查封。认定上述事实的证据如下：1.被告人供述（1）被告人李保胜供述，证明2005年加盟北京元洲装饰公司，股东李保胜、李莲芳，起步资金借身边朋友的，支付部分利息，后为扩大公司经营，以瓷砖进货等名义进行借款，支付一分至四分的利息，借款单独记账，不入公司账户，公司用钱时会将钱汇入周某使用的几张银行卡，周某对其个人打借条，给集资户转账付息是其在网上操作，现金付息由李莲芳负责发放，2016年以前公司收支基本持平，后投入大笔资金装修，生意不景气，逐渐出现亏损，2018年底资金链断裂，停止还本付息，2017年8月份，为方便向银行申请贷款，将公司法人变更为儿子李超，仍由其具体负责公司经营，公司共有四个店面，圆梦家具城东鹏瓷砖店、居然之家东鹏瓷砖店、大梁路罗兰木门衣柜、硕源装饰门店，借款都用于支付利息、公司经营及李莲芳的硕源情相亲联谊会的活动费用，共计融资4000万左右，涉及120余人的情况。（2）被告人李莲芳供述，证明2005年其和李保胜成立开封元洲装饰公司，其和李保胜是股东，2014年公司名称变更为河南硕源装饰工程有限公司，到2017年为方便银行贷款，将法人代表变更为儿子李超，李保胜实际负责经营，期间公司成为东鹏瓷砖和罗兰家具的开封总代理，公司发展需要大量资金，其和李保胜在亲戚朋友间筹集并付息，因公司有正经生意，到公司存钱的人越来越多，以及其开设硕源情婚介所从事婚介工作，到婚介所相亲的人知道公司存钱有高息，其就让想存钱的人直接找李保胜，2017年后装修行业不景气，每月融资需支付几十万利息，到2018年下半年返本付息出现困难，最后资金链断裂，公司大概融资3000多万，涉及100人左右的情况。2.证人证言（1）证人周某证言，证明2017年为方便贷款，公司法人代表变更为李超，平时经营事务都是李保胜负责，大事都由李保胜和李莲芳商量决定，其在公司主要负责记账，公司进账用李保胜的银行卡，出账需经李保胜签字同意，以及后期公司装修生意不好，平时开销项目多，亏损严重的情况。（2）证人李某1证言，证明2017年为方便贷款，公司法人代表变更为李超，平时经营事务都是李保胜负责，大事的决策权归李莲芳，2017年后公司接单量减少，账面上开始赔钱，公司有三个店面，大梁路硕源装饰和罗兰木门衣柜，圆梦家具和居然之家的东鹏瓷砖，以及2014年李莲芳注册硕源情婚介所，李保胜夫妇从外边大量借钱，还跟员工说公司资金紧张，如果亲戚朋友有闲钱，可以借给公司资金周转，每月二分的利息，以及李保胜对外借款没有入公司账目的情况。（3）证人李某2证言，证明2017年为了方便贷款将法人代表变更为李超，平时经营事务都是李保胜负责，公司代理了东鹏瓷砖、罗兰衣柜，2018年公司接单量减少，经营困难，及其借给李保胜夫妇钱一直未还的情况。（4）证人杨某1证言，证明2017年为了方便贷款法人代表变更为李超，平时经营事务都是李保胜负责，大事由李保胜和李莲芳商量决定，公司代理东鹏瓷砖、罗兰衣柜，李保胜夫妇在外边借的钱，李保胜开会时也跟员工说，如果家人朋友有闲钱，可以借给他进行周转，并支付一定利息，公司开支都从周某处领取，一直基本维持正常运转，到2018年初公司开始入不敷出的情况。（5）证人马某证言，证明硕源装饰公司李保胜、李莲芳向社会人员吸收存款的情况。（6）证人朱某证言，证明将李保胜购买的豫Ｂ×××**白色金杯车上交的情况。（7）证人刘某1证言，证明将李保胜购买的豫Ｂ×××**白色金杯车上交的情况。（8）证人王某证言，证明因李保胜借窦国振钱款，将购买的豫Ｂ×××**黑色别克车过户给王某，现车牌号为豫Ｂ×××**的情况。3.被害人陈述被害人胡某真、侯某1、郭某1、庞某、刘某2、张某、侯某2、路某、柳某、巴某、郭某2、杨某2、罗某、赵某1、杨某3、黄某1、袁某、赵某2、郭某3、许某、吴某、黄某2、王笑影等陈述及提某，证明80名报案人员在李保胜、李莲芳的硕源装饰公司存款、利率、收取利息及遭受损失的情况。4.书证（1）户籍证明、无犯罪记录证明，证明二被告人的户籍信息和前科情况。（2）党员证明，证明李保胜系中共党员，李莲芳非中共党员的情况。（3）河南硕源装饰工程有限公司工商注册资料，证明硕源装饰公司的工商注册、法人代表和股东情况。5.视听资料讯问同步录音录像，证明公安机关讯问二被告人的情况。以上证据经庭审举证、质证，可以相互印证，本院予以确认。本院认为，被告人李保胜、李莲芳以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还，数额特别巨大，应当以集资诈骗罪追究二被告人的刑事责任。公诉机关指控罪名成立。二被告人到案后如实供述犯罪事实，是坦白，可以从轻处罚。根据二被告人的犯罪情节和悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告人李保胜犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币四十万元；二、被告人李莲芳犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币二十万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人李保胜刑期自2019年5月17日起至2031年5月16日止，被告人李莲芳刑期自2019年5月18日起至2029年5月17日止。罚金限判决生效后十日内缴清。）三、责令被告人李保胜、李莲芳退赔韦淑琴、韦洁、郭祥、王笑影、杨志慧、范增、董春梅、郭俊琪、侯韵炜、丁丙甲等80名报案被害人（名单附后）损失共计15,287,671.01元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向开封市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张芳芳人民陪审员  刘合群人民陪审员  邱予宁二〇二〇年九月二十九日书 记 员  户紫云            序号              报案被害人              损失金额（单位：元）                  1              韦淑琴              120,000                  2              韦  洁              228,600                  3              郭  祥              248,733                  4              王笑影              61,853.33                  5              杨志慧              277,027                  6              范  增              33,733                  7              董春梅              213,000                  8              郭俊琪              310,000                  9              侯韵炜              125,800                  10              丁丙甲              167,300                  11              秦大芳              15,966                  12              王洪岩              98,000                  13              赵广丽              126,000                  14              刘小玉              13,700                  15              刘红军              354,933.33                  16              吴根梅              464,433.34                  17              刘金红              112,630                  18              刘爱叶              8,000                  19              程若男              693,666.67                  20              李  伟              132,300                  21              李志强              44,764                  22              许  敏              375,000                  23              赵  晨              210,000                  24              郭丽霞              911,916.2                  25              董长甦              44,000                  26              胡满真              89,000                  27              张  琨              48,000                  28              王庆莲              233,279.99                  29              刘晓林              30,933.33                  30              高素萍              20,000                  31              魏  平              97,166.67                  32              黄明国              40,000                  33              朱梅英              72,400                  34              王秋兰              118,900                  35              金惠玲              125,000                  36              翟红霞              257,116                  37              黄  娟              120,000                  38              金芳蓉              22,300                  39              刘利菊              50,000                  40              孙爱云              575,474                  41              郭素花              200,000                  42              路  勤              235,966.67                  43              杨巧云              430,240                  44              候凤芹              46,366.67                  45              庞  红              74,398.34                  46              张俊英              100,000                  47              巴艺霖              352,572                  48              郭秋霞              57,667                  49              袁文平              551,026.42                  50              赵  静              34,000                  51              董永红              960,666.67                  52              魏  维              84,406.67                  53              罗玲玲              460,350.7                  54              李保华              453,363.33                  55              秦秀英              75,751                  56              杨松杰              153,570                  57              杨松琴              105,320                  58              赵风花              52,900                  59              黄宝成              79,400.67                  60              刘建云              149,466                  61              岳海玲              93,000                  62              岳海清              40,666.67                  63              李  辉              49,000                  64              刘桂荣                                65              郭  华              223,930                  66              张艳美              198,300                  67              刘晓美              311,505.67                  68              王瑞琦              18,000                  69              朱玉红              1,200,000                  70              焦玉芳              164,566                  71              李广臣              44,617                  72              宋梅亭              100,000                  73              赵保玉              153,800                  74              何雪琴              122,438                  75              刘太平              50,000                  76              李  瑞              246,000                  77              韩金亭              163,423                  78              张春英              91,300                  79              张湘莲              49,530                  80              李新叶              19,182.67                  合计                              15,287,671.01