上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初3087号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人张磊，男，1986年7月16日出生，汉族，户籍地上海市徐汇区。辩护人张红霞，上海宇钧律师事务所律师。辩护人曹凤玲，上海宇钧律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕3498号起诉书指控被告人张磊犯集资诈骗罪，于2020年8月1日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员赵某出庭支持公诉，被告人张磊及辩护人张红霞到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2017年3月，雷国荣(另案处理)伙同他人成立上海吾式信息科技有限公司(以下简称吾式公司)、年享控股集团有限公司(以下简称年享公司)等公司，经营名为“IDAX”的数字币交易所(以下简称IDAX交易所)。2019年2月，IDAX交易所通过以太坊公链生成并推出IT币作为其平台币，指使被告人张磊注册所谓的“新加坡光耀基金会”(以下简称光耀基金)，虚构光耀基金的海外背景，并以与该基金会合作的名义自行开发光耀基金会网(www.flaresg.org)和IT分销系统，谎称光耀基金投资数亿美元认购IT币、投资IT币具有巨大的增值空间，隐瞒IT币无任何实际运用场景等真相，吸引不特定公众入场交易。2019年6月，IT币分销系统上线运营并推出IT币锁仓返佣活动，通过上述方式并承诺高额固定收益回报，诱使社会不特定公众通过IDAX平台购入IT币后转入光耀基金IT币分销系统参与锁仓活动，以此方式骗取集资参与人投资款。经审计，2019年11月21日IDAX交易所关闭当日，光耀基金IT币分销系统中尚有IT币211万余枚，折合人民币1,318万元；未到期IT币锁仓计划3437万余枚，折合人民币2.24亿余元，用户余额和未到期投资合计3648万余枚IT币，折合人民币2.37亿余元，至今均无法提现。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了相关同案关系人供述、集资参与人陈述、司法鉴定意见等书证，据此认为，应当以集资诈骗罪追究被告人张磊的刑事责任，被告人有自首情节，现提请法庭依法判处。庭审中，被告人及辩护人对起诉书指控的基本犯罪事实和罪名均没有意见。辩护人认为在量刑上应当考虑被告人退出工资款，在主犯中作用属于相对较轻等情节。经审理查明：2017年3月，雷国荣(另案处理)伙同他人成立吾式公司、年享公司等公司，经营IDAX交易所。2019年2月，IDAX交易所通过以太坊公链生成并推出IT币作为其平台币，指使被告人张磊注册所谓的光耀基金，虚构光耀基金的海外背景，并以与该基金会合作的名义自行开发光耀基金会网(www.flaresg.org)和IT币分销系统，谎称光耀基金投资数亿美元认购IT币、投资IT币具有巨大的增值空间，隐瞒IT币无任何实际运用场景等真相，吸引不特定公众入场交易。2019年6月，IT币分销系统上线运营并推出IT币锁仓返佣活动，通过上述方式并承诺高额固定收益回报，诱使社会不特定公众通过IDAX平台购入IT币后转入光耀基金IT币分销系统参与锁仓活动，以此方式骗取集资参与人投资款。经审计，2019年11月21日IDAX交易所关闭当日，光耀基金IT币分销系统中尚有IT币211万余枚，折合人民币1,318万元；未到期IT币锁仓计划3437万余枚，折合人民币2.24亿余元，用户余额和未到期投资合计3648万余枚IT币，折合人民币2.37亿余元，至今均无法提现。2019年12月9日，被告人张磊主动投案，后如实供述了上述主要犯罪事实。在本院审理期间，被告人张磊通过家属退出工资款人民币10万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.上海市奉贤区市场监督管理局出具的档案机读材料、相关工商登记资料，证实吾式公司的工商登记情况。2.集资参与人方峰、王月华等人的陈述及相关转账记录等书证，证实IDAX交易所通过发布白皮书等方式公开对外宣传、推出IT币后依托光耀基金IT币分销系统启动锁仓返佣活动，并按照投资金额、投资期限，承诺集资参与人一定比例的固定收益回报，以此方式非法集资以及本息未能兑付的事实。3.同案关系人雷国荣的供述，证实IT币分销系统是包含在光耀基金会系统中，张磊及其运营部团队参与了IT币分销系统中对IT币的投资模式、投资规则的编制，IT币白皮书也是张磊及其团队编制的。此外光耀基金会项目是张磊负责跟进的情况。4.同案关系人沈兵的供述，证实光耀基金会项目IT币分销计划系雷国荣及张磊策划的。光耀基金会项目IT币分销计划的主要内容就是IDAX客户在购买IT币后，可以将IT币转到IT币分销系统中，在IT币分销系统中注册账户投资IT币并获得固定的收益率。在日常工作中，其是受到张磊的直接管理领导，雷国荣、张磊会制定IT币分销系统的用户发展目标。此外，在运营IT分销系统后，其工资也是张磊给其发放的。5.同案关系人曾丽的供述，证实其主要为IDAX平台IT币做分销系统的技术开放。IT币分销系统具有锁仓功能和分销功能，当时技术员觉得存在法律风险。此外，其还发现IT币分销系统的很多注册用户都是国内用户的情况。IT币分销系统的办公点主要是沈兵等人负责，张磊、雷国荣也偶尔会来的情况。6.同案关系人曹蕾的供述，证实2019年4、5月份时候，雷国荣通过张磊给其一些注册公司的材料，称每个数字币交易所要发展平台币，都要有个基金会做背书。其通过律师注册了光耀基金会，并把注册好的材料交给张磊。之后公司就有了光耀基金项目。雷国荣、张磊对于光耀基金项目都是知晓的，相关的经营模式也是雷国荣、张磊与沈兵等人沟通，光耀基金计划是雷国荣交给张磊具体实施的，雷国荣还安排张磊与沈兵等人联系锦明大厦办公点的工作。在工作上，其是根据张磊的安排跟进IT币分销系统的技术开放以及IT币分销系统上线后的客服工作。7.同案关系人徐彪的证言，证实其根据张磊的安排负责IT币分销系统客服工作。涉案锦明大厦的办公点是张磊安排其去签订租赁合同的。8.上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定专项审计报告，证实涉案光耀基金IT币分销系统中IT币的基本情况和估值情况。9.上海市公安局浦东分局出具的工作情况，证实被告人张磊的到案情况。10.上海市公安局浦东分局出具的户籍人口基本信息，证实被告人的身份情况。11.被告人张磊的供述。本院认为，被告人张磊以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，罪名成立。被告人张磊在共同犯罪中起主要作用，系主犯，但综合考虑被告人在本案中所起作用、所获收入等情节，量刑时与其他主犯适当予以区分。被告人张磊有自首情节，依法减轻处罚。鉴于被告人通过家属自愿退出工资款10万元，酌情从轻处罚。被告人当庭表示自愿认罪认罚，依法从宽处理。辩护人所提对被告人从轻处罚的相关辩护意见，本院予以采纳。本院为维护社会主义市场经济秩序和金融管理秩序，根据被告人张磊犯罪的事实、性质、情节及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人张磊犯集资诈骗罪，判处有期徒刑七年，罚金人民币十万元。(刑期从判决确定之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月9日起至2026年12月8日止；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、退缴纳在案的钱款按比例发还各集资参与人，不足部分继续予以追缴或责令退赔后发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 陈 玮人民陪审员 陈 珏人民陪审员 卜军形二〇二〇年九月三十日书 记 员 吴 越附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。