文书内容河南省桐柏县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1330刑初1号公诉机关河南省桐柏县人民检察院。被告人詹贵平,男,1987年12月1日出生，汉族,中专文化,无业,住江西省丰城市。因涉嫌诈骗罪,于2019年7月31日到江西省赣州市公安机关投案，2019年8月10日被桐柏县公安局刑事拘留。因涉嫌非法经营罪,于2019年9月13日被执行逮捕。辩护人王博源，河南通天路律师事务所律师。被告人龚成龙,男,1993年9月5日出生，汉族,小学肄业,农民,住湖北省孝感市孝**。因涉嫌诈骗罪,于2019年8月2日被湖北省孝感市公安机关抓获并临时羁押，2019年8月8日被桐柏县公安局刑事拘留，同年9月13日被执行逮捕。被告人吴丽娜,女,1995年6月26日出生，汉族,大专文化,无业,现住江西省上饶市广丰区。因涉嫌诈骗罪，于2019年7月26日被上海市公安机关抓获并临时羁押，2019年8月8日被桐柏县公安局刑事拘留，同年9月13日被执行逮捕。辩护人郭艳霞，河南兴淮律师事务所律师。被告人方文波,男,1993年3月26日出生，汉族,初中文化,农民,现住江西省上饶市广丰区。因涉嫌诈骗罪，于2019年8月1日被江西省南昌市公安机关抓获并临时羁押，2019年8月8日被桐柏县公安局刑事拘留,同年9月13日被执行逮捕。被告人肖松,男,1992年9月12日出生，汉族,初中文化,农民。因涉嫌诈骗罪,于2019年8月26日被安徽省芜湖市公安机关抓获并临时羁押，2019年8月31日被桐柏县公安局刑事拘留，同年9月13日被执行逮捕。辩护人高伟，河南梅溪律师事务所律师。被告人杨平,男,1995年6月26日出生，汉族,大专文化,农民,住湖南省道县。因涉嫌诈骗罪,于2019年8月22日到湖南省道县公安机关投案，2019年8月24日被桐柏县公安局刑事拘留，同年9月13日被执行逮捕。辩护人朱家富、李率，河南朝野律师事务所律师。桐柏县人民检察院以桐检一部刑诉〔2019〕373号起诉书及桐检一部刑变诉〔2020〕6号变更起诉决定书指控被告人詹贵平、方文波、龚成龙、肖松、杨平、吴丽娜犯诈骗罪,于2020年1月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。桐柏县人民检察院指派检察员江禹伸、吉跃出庭支持公诉，被告人詹贵平、方文波、龚成龙、肖松、杨平、吴丽娜及上列辩护人到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2018年6月份以来,被告人詹贵平伙同曹宇、高祥龙、徐志峰、胡守强(均已起诉)、高地灵(在逃)等人在江苏昆山市成立上海御桑商贸有限公司，利用软件公司定制虚假的股票期权平台(宏成期权、荣景期权、鸿本策略等),通过陈志祥、赵望(已起诉)的上海汇鑫网络有限等代理公司,招聘组织业务员,诱骗受害人在平台充值购买虚假期权产品的方法实施诈骗。陈志祥、赵玺在上海市闵行区租用写字楼,以科技公司的名义招聘员工,安排公司员工冒充证券公司的工作人员,利用话术以投资个股期权的名义、PS盈利图等方法招揽目标客户,使受害人陷入错误的认识后在平台充值投资。该公司由陈志祥和赵望成立,由胡第一负责公司日常管理以及受害人的进一步诱骗工作;公司内分为三个组,组长肖高军、张钢、刘聪(已起诉),组员龚成龙、方文波、肖松、杨平、吴丽娜等人为业务员。三个组长具体负责业务的开展、配合业务员诱骗客户充值以及小组成员的管理,组内成员主要负责打电话招揽和引诱受害人并指导客户下载软件和充值。徐志峰、高祥龙、曹宇、詹贵平、高地灵为售卖平台公司主要负责人;胡守强负责平台公司管理;曹宇、詹贵平等人操作后台数据,在受害人不知情的情况下通过修改平台权利金报价、高杠杆、强制平仓等手段非法占有受害人亏损的钱财,以此达到获利的目的。其中,被告人詹贵平诈骗数额为1132885.97元;被告人龚成龙诈骗数额124490元;被告人吴丽娜诈骗数额49083.2元;被告人方文波诈骗数额25900.16元:被告人杨平诈骗数额24000元；被告人肖松诈骗数额23180.4元。针对上述指控，公诉机关当庭提交了相关证据，据此认为被告人詹贵平、方文波、龚成龙、肖松、杨平、吴丽娜的行为构成诈骗罪，提请依法惩处。并认为被告人杨平具有自首情节，建议对被告人詹贵平判处有期徒刑十一年，并处罚金；判处被告人龚成龙有期徒刑四年，并处罚金；判处被告人吴丽娜有期徒刑二年零六个月，并处罚金；判处被告人方文波、肖松、杨平有期徒刑一年零六个月，并处罚金。被告人詹贵平对公诉机关指控其犯诈骗罪的罪名无异议，辩称其不认识同案的其他五名被告人，自己就是一个打工的，由于受骗当上了公司法人，期间自己共获利约4万元，不应当对犯罪总额负责。案发后，主动到公安机关投案的事实，公诉机关未予认定。辩护人意见：1、对公诉机关指控被告人犯诈骗罪的罪名无异议；2、公诉机关指控涉案数额1132885.97元没有证据证实；3、起诉书指控被告人招聘人员不属实，被告人在共同犯罪中系从犯；4、被告人具有自首、犯罪中止情节，建议对其减轻处罚。被告人龚成龙对公诉机关指控的罪名无异议，但认为指控的数额不准确，其中诈骗被害人陈某290000元未参与，陈某2是被告人刘聪的客户，不应当计算到其头上，并请求从轻处理。被告人吴丽娜对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。辩护人认为应当按非法经营罪对被告人吴丽娜定罪量刑，不应当按照诈骗罪追究被告人的刑事责任。被告人方文波对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告人肖松对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。辩护人对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，认为被告人在共同犯罪中系从犯，建议对其判处缓刑。被告人杨平对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。辩护人认为应当按非法经营罪对被告人定罪量刑，被告人在共同犯罪中系从犯，建议对其判处缓刑。经审理查明，上海御桑商贸有限公司（以下简称御桑公司）登记于2016年12月9日，法定代表人、执行董事高祥龙，监事徐志峰；2018年5月10日，御桑公司以1元人民币转让给詹贵平，2018年6月17日备案变更为执行董事詹贵平，监事包有顺；被告人曹宇、徐志峰、高祥龙与詹贵平、高地灵（在逃）五人为御桑公司的股东，约定詹贵平占28%的股份，曹宇、徐志峰、高祥龙、高地灵分别占18%的股份，合作开发个股期权平台，曹宇负责御桑公司全面工作，高祥龙、徐志峰主要负责招代理商，詹贵平主要负责后台操作，高地灵主要负责财务，五人对于平台的运行模式及后台操作方式均明知；被告人胡守强负责给御桑公司招代理商及软件的运营，工资以底薪加提成的方式发放。御桑公司无证券从业资质，股东及业务员亦均无证券从业资格证。期间，曹宇联系软件公司，软件公司根据曹宇等人提的要求先后为御桑公司制作了“宏成期权”、“荣景期权”、“鸿本策略”等虚假的个股期权业务平台，三个个股期权业务平台只是名称不同，内容及操作模式相同。曹宇等人利用御桑公司的公户在上海杉德支付、汇付宝、支付宝等开户，作为平台的支付接口。赵玺、陈志祥系御桑公司的代理商，与御桑公司之间根据客户的亏损金额，按照一定的比例进行分成。赵玺、陈志祥在上海市闵行区租用写字楼，以汇鑫网络科技有限公司（以下简称汇鑫公司）的名义招聘员工，汇鑫公司及其招聘的员工无证券从业资质及证券从业资格证。赵玺、陈志祥安排公司员工冒充证券公司的工作人员，通过“志祥金融”自动呼号系统每人每天给客户拨打电话，利用话术以投资个股期权的名义、夸大公司实力、PS盈利图等方法招揽目标客户，使被害人陷入错误认识后在其代理的“宏成期权”、“荣景期权”、“鸿本策略”平台进行充值。汇鑫公司的组织架构为：赵玺为老板，陈志祥为总经理，被告人胡第一为市场部经理（总监）；公司内分为三个组,组长肖高军、张钢、刘聪,组员龚成龙、方文波、肖松、杨平、吴丽娜等人为业务员。三个组长具体负责业务的开展、配合业务员诱骗客户充值以及小组成员的管理,组内成员主要负责打电话招揽和引诱受害人并指导客户下载软件和充值。徐志峰、高祥龙、曹宇、詹贵平、高地灵为售卖平台公司主要负责人;胡守强负责平台公司管理;曹宇、詹贵平等人操作后台数据,在受害人不知情的情况下通过修改平台权利金报价、高杠杆、强制平仓等手段非法占有受害人亏损的钱财,以此达到获利的目的。汇鑫公司的总监、组长、组员的工资均由底薪加提成组成，总监的提成与三个组发展的客户充值金额挂钩，组长的提成与该组发展的客户充值金额挂钩，组员的提成与自己发展的客户充值金额挂钩。御桑公司的代理商汇鑫公司诱骗发展的客户在“宏成期权”、“荣景期权”、“鸿本策略”平台进行充值后，资金通过平台的支付接口进入御桑公司的公户。然后，通过以下两种方式进行“交易”和获利：一是资金进入券商市场。御桑公司跟券商对接，通过券商对场外交易进行询价，询到最低价格后，当客户在平台注册充值购买平台上的股票之后，御桑公司会在券商询价的基础上提高“权利金”比例，通过手动修改后台数据的方式，生成该支股票的平台价格，人为提高客户的盈利门槛。二是资金不进入券商市场。客户在平台上注册进行充值后，购买平台上的股票，这部分资金掌控在御桑公司手里，公司通过人工设定价格、后台人工修改数据、强制平仓等方式，达到将客户资金非法占有的目的。客户在御桑公司充值的资金，仅有小部分进入券商市场，大部分未进入券商市场。御桑公司获利后，按照事先与汇鑫公司的约定比例进行分成。上述被告人的具体犯罪事实如下：1、2018年8月至9月，被告人孙子龙、胡第一伙同刘聪诱骗桐柏县居民曾某在“荣景期权”内充值，被害人共计被骗259670元；2、2018年11月，被告人孙子龙、胡第一伙同刘聪诱骗陕西省西安市长安区居民庾某在“荣景期权”内充值，被害人共计被骗80290元；3、2018年11月，被告人孙子龙、胡第一伙同刘聪诱骗重庆市九龙坡区居民李某1在“荣景期权”内充值，被害人共计被骗41788元；4、2018年7月，被告人孙子龙伙同刘聪诱骗陕西省宝鸡市金台区居民敬某在“宏成期权”内充值，被害人共计被骗40000元；5、2018年7月，被告人孙子龙伙同刘聪诱骗云南省曲靖市居民林某在“荣景期权”内充值，被害人共计被骗26000元；6、2018年12月，被告人罗景龙、肖高军、胡第一诱骗桐柏县居民曹某在“鸿本策略”内充值，被害人共计被骗20350元；7、2018年10月，陈某1、刘聪伙同被告人胡第一诱骗内蒙古呼和浩特玉泉区居民罗某在“荣景期权”内充值，被害人共计被骗9600元；8、2018年8月，徐某、张钢伙同被告人胡第一诱骗陕西省宝鸡市陈仓区居民王某1在“宏成期权”内充值，被害人共计被骗17093元；9、2018年12月，徐某、张钢伙同被告人胡第一诱骗宁夏银川市兴庆区居民张某在“宏成期权”内充值，被害人共计被骗20000元；10、2018年8月，杨某1、徐黎明伙同被告人胡第一诱骗山西省长治市潞州区居民赵某划在“荣景期权”内充值，被害人共计被骗76410元；11、2018年11月，杨某1、徐黎明伙同被告人胡第一诱骗广东省深圳市龙华新区居民陶某在“荣景期权”内充值，被害人共计被骗37000元；12、2018年12月，刘某1、刘聪伙同被告人胡第一诱骗辽宁省丹东市振安区居民满某在“鸿本策略”内充值，被害人共计被骗103000元；13、2018年7月，刘某1伙同刘聪诱骗贵州省仁怀市居民黄某在“宏成期权”平台充值，被害人共计被骗9632.57元；14、2018年11月，李东、张钢伙同被告人胡第一诱骗扬州市居民杨某2在“荣景期权”内充值，被害人共计被骗99680元；15、2018年11月，刘某2伙同被告人肖高军、胡第一诱骗四川省南充市顺庆区居民王某2在“宏成期权”内充值，被害人共计被骗45719元；16、2018年11月，杨平伙同被告人肖高军、胡第一诱骗广东省东莞市居民黎某在“荣景期权”内充值，被害人共计被骗24000元；17、2018年9月，方文波、徐黎明伙同被告人胡第一诱骗武汉市江岸区居民李某2在“荣景期权”内充值，被害人共计被骗25900.16元；18、2018年11月，肖松、张钢伙同被告人胡第一诱骗湖南省株洲市芦淞区居民王某3在“荣景期权”内充值，被害人共计被骗6006.04元；19、2018年7月，肖松伙同张钢诱骗湖北省十堰市张湾区居民刘某3在“荣景期权”内充值，被害人共计被骗17174元；20、2018年10月，龚成龙、刘聪伙同被告人胡第一诱骗河南省郑州市金水区居民应素平在“荣景期权”内充值，被害人共计被骗20720元；21、2018年11月，龚成龙、刘聪伙同被告人胡第一诱骗广东省深圳市宝安区居民李某3在“荣景期权”内充值，被害人共计被骗13770元；22、2018年12月，刘聪伙同被告人胡第一诱骗浙江省诸暨市居民陈某2在“鸿本策略”内充值，被害人共计被骗90000元；23、2018年8月，吴丽娜、徐黎明伙同被告人胡第一诱骗广东省茂名市茂南区居民吴某在“荣景期权”内充值，被害人共计被骗10000元；24、2018年8月，吴丽娜、刘聪伙同被告人胡第一诱骗江苏省苏州市吴中区居民严某在“宏成期权”内充值，被害人共计被骗19900元；25、2018年7月，吴丽娜伙同刘聪诱骗河北省唐山市丰润区居民连某在“宏成期权”内充值，被害人共计被骗19183.2元。综上,被告人詹贵平诈骗数额为1132885.97元;被告人龚成龙诈骗数额34490元;被告人吴丽娜诈骗数额49083.2元;被告人方文波诈骗数额25900.16元；被告人杨平诈骗数额24000元；被告人肖松诈骗数额23180.4元。因涉嫌诈骗罪，被告人杨平于2019年8月22日到湖南省道县公安机关投案，到案后，供述了主要犯罪事实；被告人詹贵平于2019年7月31日到江西省赣州市公安机关投案，但到案后在侦查机关第一次讯问时未如实供述犯罪主要事实；被告人方文波、龚成龙、肖松、吴丽娜均系被公安机关抓获归案。案发后及案件审理过程中，被告人方文波、肖松、吴丽娜均主动退缴违法所得并积极缴纳罚金，被告人杨平积极缴纳罚金。认定上述事实的证据如下：一、书证1.被告人詹贵平、方文波、龚成龙、肖松、杨平、吴丽娜的人口基本信息，证实了被告人的基本情况。2.到案经过证明，证实了被告人的到案经过。3.前科情况查询证明，证实了被告人詹贵平、方文波、龚成龙、肖松、杨平、吴丽娜均无前科的事实。4.御桑公司成立及事项变更情况，证实了御桑公司登记于2016年12月9日，法定代表人、执行董事高祥龙，监事徐志峰；2018年5月10日，以1元人民币转让给詹贵平，6月17日备案变更为监事包有顺，执行董事詹贵平,公司不得从事金融业务的事实。5.中国证券监督管理委员会网站下载的证券公司名录（2019年1月）、证券投资咨询机构名录（2019年1月），证实了御桑公司无证券从业资质的事实。6.汇鑫公司话术，证实了汇鑫公司业务员隐瞒、虚构事实误导客户的事实。7.汇鑫公司呼叫系统截图及拨打记录，证实了汇鑫公司业务员的坐席工号及拨打记录的事实。8.客户成交单，证实了被告人成交的客户及成交数额的事实。9.被害人曾某、庾某、李某1、敬某、林某、曹某、罗某、王某1、张某、赵某划、陶某、满某、黄某、杨某2、王某2、黎某、李某2、王某3、刘某3、应素平、李某3、陈某3、吴某、严某、连某的汇款银联截图、银行账单、银行转账明细、支付宝转账记录、支付宝公司交易明细、支付宝电子客户回单、支付宝转账截图、微信转账记录、微信支付交易明细、微信聊天记录、手机转账截图、资金说明，证实了各被害人被骗取钱财及数额的事实。10、御桑公司支付宝收款记录，被告人曹宇、高祥龙、陈志祥等人的收款记录、账户明细，证实了被害人被骗的资金进入御桑公司在杉德支付平台的账户后，该账户的大部分资金被以累积的形式分别转到徐志峰、高样龙、詹贵平等人的个人账户的事实。11、桐柏县公安局调取证据通知书、协助冻结财产通知书（回执），证实了公安机关于2019年3月10日将御桑公司在杉德支付网络服务发展有限公司开立的账户金额5723141.82元予以冻结的事实。二、证人证言1、证人陈某1的证言，证实汇鑫公司让业务员使用“志祥金融”自动呼号系统给客户打电话，按照公司提供的“话术”，冒充正规证券机构、谎称公司有专业的操盘手和分析师、制作虚假盈利图等虚构、夸大事实的方式引诱被害人对公司产生信任，下载平台A**，通过银行卡、微信和支付宝往平台账户打钱入金。组长和总监以分析师、操盘手等身份进一步介绍公司产品，给客户推荐股票，让客户买入。组长刘聪负责本组所有组员的日常管理，总监张磊在老板不在的时候，负责公司日常的工作和运营。汇鑫公司做的有宏成期权、荣景期权、鸿本策略，平台内容都差不多，在平台上充值入金的客户基本上都亏钱了。2.证人徐某、杨某1的证言，证实汇鑫公司老板是陈志祥，张磊（胡第一）是总监，负责管理公司的所有员工，在公司扮演分析部老师给客户推荐股票。组长有徐黎明、张钢、刘聪、肖高军。其工资由底薪和提成组成，提成按客户充值的金额计算。其主要从事电话销售工作，具体就是通过公司“志祥金融”呼号系统给陌生人打电话推销公司做的个股期权，按照公司话术本上的内容说公司是做个股期权的，问客户近期有没有在做股票，如果客户有做，就问他投资收益怎么样，公司有一个比较好的平台能把资金放大十倍，比如用十万块钱可以当一百万用，低投资高回报，有专门的操盘手和分析师，可以帮客户分析股票提高客户的收益，帮客户挣钱。如果客户有兴趣的话，其就加对方的微信，通过微信把平台A**的二维码发给客户，客户通过识别下载APP后，实名注册登记并绑定银行卡和支付宝，往平台账户上打钱入金，其还会通过微信给客户发送虚假盈利截图。一般是组长或者总监张磊给客户分析推荐股票，让客户买入，客户在平台上投的钱都亏完了。3.证人刘某1的证言，证实汇鑫公司负责人是陈志祥，总监是张磊，真名是胡第一，张磊底下是三个业务组，一组组长是刘聪，其和孙迎春、陈某1、孙子龙等是组员；二组组长是张钢，李东、徐某等是组员；三组组长是肖高军，杨某1、刘某2、罗景龙等是组员。公司的主要业务是电话销售股票，让客户利用公司提供的交易平台去交易股票，其通过公司提供的“志祥金融”自动拨号软件拨打电话，等电话接通后其按照公司提供的“话术”内容包装公司及公司所要向股民推荐的平台，发送虚假盈利图片、谎称公司平台赚钱几率大、有专业分析师等虚构、夸大事实的方式骗取股民的信任。组长刘聪自称是平台的经理或是操盘手老师、操盘手老师的助理，总监张磊也会扮演另外的一个操盘手老师与组长们相互配合进一步获取股民的信任，从而让股民在平台上注册、存款、交易。公司用过的平台有荣景期权、宏成期权、鸿本策略，这些平台只是名称不同，内容都是大同小异的。业务员的提成标准与股民们入金的金额有关。4.证人刘某2的证言，证实其在汇鑫公司上班时，用电脑上的网络电话给客户打电话，遇到股民了，就利用公司提供的“话术”问股民买的股票怎么样，想尽办法跟股民套近乎，然后虚构事实给股民介绍公司,并隐瞒真相说公司帮助很多股民赚钱了。如果股民感兴趣了，其就加股民微信，让股民下载注册公司平台A**，然后其再给股民说总监张磊的手机号，或者是微信号，随后由张磊与该股民联系，指导股民在平台里充值并购买股票。股民在平台软件挣钱几率很小，多数是亏本的。三、被害人陈述被害人曾某、庾某、李某1、敬某、林某、曹某、罗某、王某1、张某、赵某划、陶某、满某、黄某、杨某2、王某2、黎某、李某2、王某3、刘某3、应素平、李某3、陈某3、吴某、严某、连某等人的陈述，证实了被骗取钱财的数额。四、被告人的供述1、被告人詹贵平的供述，证实了2018年6月份，其为御桑公司法人代表，公司股东有曹宇、高地灵、徐志峰、高祥龙，并证实了各股东的分工情况，其主要负责报单和操作后台，一般通过修改权利金比例为公司创造利润。2、被告人方文波、龚成龙、肖松、杨平、吴丽娜及同案被告人胡第一、刘聪等人的供述，证实了公司的人员组成结构，骗取被害人钱财的方法及诈骗各被害人的数额。3、被告人曹宇的供述，证实2018年6月份，詹贵平占28%，其和高地灵、徐志峰、高祥龙分别占18%的股份，成立御桑公司。其主要负责券商对接，高祥龙、徐志峰、胡守强负责招代理商及具体运营软件，高地灵负责财务，詹贵平通过后台修改权利金。其找到之前做软件的王**，王**根据其提的要求先后为公司制作了宏成期权、荣景期权、鸿本策略三个平台做个股期权业务。他们通过网上利用御桑公司的公户在上海杉德支付、汇付宝、支付宝和联通开户，作为平台的支付接口。宏成期权、荣景期权、鸿本策略这三个平台的运营模式是由代理商去拉客户，客户下载软件或在网页上注册开户，客户投入资金到平台的支付接口，在业务员的推荐下购买期权。平台上的股价是软件公司提供的，权利金报价是其通过券商获得以后通过微信发给詹贵平，詹贵平通过后台修改一倍价格的权利金的方式收取手续费，相当于客户入金50%都作为手续费交给他们了，他们给代理商入金的45%作为提成。个股期权平台没有证券公司的牌照，御桑公司没有证券从业资质。2018年6月至9月21号期间，平台账户入金4000万元人民币，他们通过修改权利金报价抽走约2000万元人民币，这钱是他们和代理商分了；剩余的2000万元，大约有600万进入市场。杉德支付公司冻结的500多万都是被害人的钱，案发前被害人找过他们，但是由于被冻结无法返回。4、被告人徐志峰的供述，证实2018年5月底，其和高祥龙成立了御桑公司，当时高祥龙是法人、其是监理。到了6月份以后，其就把公司过户给了詹贵平，公司的股东增加了高地灵，曹宇；他们五人约定詹贵平占28%的股份，其和高地灵、曹宇、高祥龙各占18%股份。公司总共八个人，不具备从事股票或期权的资格，从业人员也不具备相应的资质。曹宇是总负责人，主要负责跟券商业务对接、下单；詹贵平负责平台的运营和后台数据的监管；其和高祥龙主要负责招商代理；高地灵主要负责财务；胡守强是负责招商代理，陈阳和朱丽文是负责后台的数据统计等。御桑公司主要做场外个股期权，具体就是找人开发了一些平台，进而发展代理公司，拉拢客户在平台上进行投资。御桑公司制作的有荣景期权、鸿本策略等是虚假的平台，名字不一样，内容完全一致，制作这些平台的目的是为了给代理商提供一个通道，进而从中获利。公司经营的这些平台和业务，公司的八个人都有参与、都知道。荣景期权和鸿本策略等虚假平台主要分为两种经营模式。第一种模式是入券商，就是客户在平台注册、充值、购买平台上的股票之后，这部分资金就是所谓的“权利金”，公司通过券商的场外交易进行询价，到了平台之后，在券商询价的基础上，公司人员通过手动修改权利金的形式输入或导入平台，生成该支股票平台的权利金。提高权利金比例之后会导致客户购买的股票的入金成本提高，还会提高客户的盈利门槛。第二种模式是资金不入券商市场，这种模式是客户在平台上注册、充值、购买平台上的股票之后，这部分资金实际上就在御桑公司手里，公司通过平台数据进行人工设定价格，跟客户进行对赌，进而达到吃掉客户资金的目的。资金进不进入券商，是代理商在评估客户的风险之后，联系御桑公司决定的。进入券商的比例占到40%，不入券商市场的比例占到60%。公司和代理商的盈利分成是不统一的，一般是御桑公司占到10%到15%，代理商占到85%到90%。如果有客户投诉的话，他们会第一时间告诉代理商，让代理商给客户退钱来解决，如果代理商不解决，他们就去给客户退钱解决，目的是规避风险，其次是不想惹事情。公司内部人员的收益比例是按照事先约定好的，其和曹宇、高地灵、高祥龙大概一共拿到40多万的分红，其大概有5、6万的分红。5、被告人胡守强的供述，证实御桑公司总共8个人，詹贵平、曹宇、高祥龙、徐志峰、高地灵五个人是公司的老板。曹宇负责对外面的证券公司和账户对接，高祥龙、詹贵平负责软件对接和维护，徐志峰负责招代理商，高地灵负责公司的财务，詹贵平负责公司后台数据的监管，其负责招代理商，陈阳和朱丽文负责后台数据、客户下单等。公司没有做股票证券和期权交易的资质，从业人员也没有从业资格。公司的这几个平台荣景期权、鸿本策略等都是找软件公司制作的，没有到国家的相关机构进行备案注册，这些平台的数据是可以通过后台手动修改的，公司制作这些虚假平台的目的是为了给代理商提供一个平台和通道，进而从中获利。荣景期权和鸿本策略等主要是分了两种经营模式。第一种模式是入券商，就是客户在平台上注册后，进行充值、购买平台上的股票之后，这部分资金就是所谓的“权利金”，也叫“期权费”，公同通过券商的场外交易进行询价，到了平台之后，公司在券商询价的基础上加了一部分比例，再通过手动修改的形式输入或导入平台，进而生成该支股票平台的价格，提高客户的盈利门槛。第二种模式是资金不入券商市场，这种模式是客户在平台上注册、充值、购买平台上的股票之后，这部分资金实际上就在御桑公司手里，公司通过人工设定价格、修改数据，跟客户进行对赌，达到吃掉客户资金的目的。这两种模式下，客户很少能够挣到钱。公司跟代理商的盈利分成，一般是御桑公司占到10%到20%，代理商占到80%到90%。其发展了三个代理商，分别是孙斌、陈总、李刚。其工资由底薪加提成组成，底薪是5000元，其发展的代理商客户入金后，公司获利的20%是其提成，共获得了一万七八千的提成，每年大概有五万的收入。6、被告人高祥龙的供述，证实御桑公司的法人是詹贵平，大概在2018年6、7月份的时侯，詹贵平提议他占股28%，其和曹宇、徐志峰、高地灵占股18%合作开发个股期权。曹宇负责全面工作，徐志峰主要负责招商代理，高地灵主要负责财务，詹贵平负责后台的操控，胡守强负责招代理商，陈阳辅助其负责券商下单和数据统计。公司没有相应的从业资质，公司人员也均没有相应的从业资格，公司使用的平台是找软件公司购买和定制的，是虚假的平台，平台的数值是可以通过后台人工修改的。宏成期权、荣景期权和鸿本策略主要是分了两种经营模式。第一种模式是跟正规的券商进行对接，就是客户在平台上注册、充值、购买平台上的股票之后，这部分资金就是所谓的“权利金”，公司通过券商的场外交易进行询价，询到最低价格的时候，他们就会在券商询价的基础上加一倍的“权利金”，通过公司人员手动修改的形式输入或导入平台，进而生成该支股票的平台价格。增加了一倍的权利金后，等于把客户投资的钱吃掉了一半，并且还人为的把客户的盈利门槛提高了一倍，客户几乎挣不到钱。第二种模式是资金不入券商市场，这种模式是客户在平台上注册、充值、购买平台上的股票之后，这部分资金实际上就在公司手里，公司通过平台数据进行人工设定价格，跟客户进行对赌，进而达到吃掉客户资金的目的。公司和代理商的分成，如果进入券商的客户，公司通过放大“权利金”一倍的形式先扣除客户一半的钱，然后这部分钱公司和代理商按照95%至99%的比例分成，代理商占绝大多数；如果不进入券商，客户资金是按照85%至95%给代理商，公司只占5%到15%。投诉客户的资金有的是由代理商转给客户，有的是由高地灵转给客户，之所以退钱给客户，是因为怕被查，不想惹事。御桑公司有一笔500多万元的资金被杉德支付公司冻结，这500多万元是代理商拉过来的客户资金。7、被告人胡第一的供述，证实其是2018年8月份通过“58同城”投递简历后，在汇鑫公司入职。公司有两个老板，分别是陈志祥、赵玺，老板下面就是总监、区域经理，这两个职务其在担任。公司还有三个小组经理，一组经理是刘聪，组员有孙子龙、孙迎春、罗芳等；二组经理是张钢，组员有张涛涛、陈毛女、李东等；三组经理是肖高军，成员有刘某2、杨某1、罗景龙等，前台是赵荣梅。两个老板负责整个公司的运营，员工的工资发放和提成情况及各小组的客户资源情况分配。其在公司自我介绍时称其叫张磊，维护客户时，小组经理都会把其说成“张老师”、“分析部张老师”、“张总监”，主要负责员工上下班情况及帮组员维护客户。组长会扮演“老师”、“老师助理”、“操盘手”，“操盘部经理”。业务员通过“志祥金融”网络电话联系客户，有意向投资股票的客户，公司的员工和经理会慢慢的给这些客户沟通，达到相互信任，互加微信，员工和客户加微信后，员工会PS一些模拟账户盈利图发给客户，让客户相信平台能帮他挣到钱。然后引导客户在手机上下载平台A**，进行实名认证。客户注册成功之后，由业务员带客户熟悉盘面并告知盈亏比例，熟悉后由员工或经理引导客户入金，客户充值成功后，经理再引导客户买入相应的股票，达到成交。成交后，员工是按充值金额的3%，其按全部员工的2%提成，其工资加提成总共3万元左右。荣景期权、鸿本策略平台是虚假的平台，客户在他们公司投入的股票基本上都不会盈利，只有极少客户会偶尔盈利，但最终期权到期后会被平台强行平仓。客户的钱被平台强行平仓后，客户亏损的钱，由平台的总部按照事先签约的比例，返还到汇鑫公司。其伙同孙子龙、刘聪诱骗的有曾某，曾某前前后后共投入20多万元，全部输完了。六、鉴定意见南阳市正方有限责任公司会计师事务所专项审计报告，证实上海御桑商贸有限公司公户于2018年6月1日后有6笔共计469495元进入券商市场，被告人曹宇、高祥龙、胡守强、徐志峰、詹贵平通过该账户抽取资金总额为14992020元，该公户向陈志祥转账19笔共计527349元。上述证据，经当庭出示、宣读、质证，证据来源合法，内容客观真实，本院予以确认。对于本案被告人及辩护人提出的辩解辩护意见，本院综合评判如下：1.关于本案定性一是本案各被告人主观上均具有非法占有客户资金的目的。御桑公司与其代理商汇鑫公司约定客户在平台交易过程中输掉的本金，由两个公司按照一定的比例进行返还分配，故该两个公司的盈利归根结底均来源于客户的亏损。各被告人供述、同案犯供述、证人证言等证据证实，在案被告人均明知“宏成期权”、“荣景期权”、“鸿本策略”平台系虚假的个股期权平台，公司盈利模式是赚取被害人的亏损本金，仍通过虚构事实、隐瞒真相的方式诱导被害人前往平台进行充值，通过人工后台操控导致被害人的资金亏损进而实现公司盈利及个人提成的目的，主观上均具有非法占有被害人钱款的故意。二是各被告人客观上共同实施了虚构事实、隐瞒真相，骗取被害人财物的行为，符合诈骗罪的客观要件。首先，汇鑫公司老板指使公司员工使用公司下发、培训的话术，通过“志祥金融”自动呼号系统每人每天给不特定的数百名陌生客户打电话，声称公司实力很强，有专业老师指导，平台是正规平台，风险固定，在平台上充值购买股票赚钱几率大，隐瞒了客户和代理商实质上是一种对赌关系的本质。待客户下载平台A**后，公司相关人员采用假扮股票分析师、指导老师、老师助理等角色，通过向客户发送虚假交易盈利截图的方式捏造客户在平台的盈利，诱导客户对公司及平台产生信任，进而前往平台交易。其次，客户在平台入金后，御桑公司在被害人不知情的情况下通过修改平台“权利金”报价、人工修改后台数据、高杠杆、强制平仓等手段，使客户最终导致亏损，以此达到非法获利的目的。汇鑫公司和御桑公司的行为相互配合、密不可分，共同促成了客户的亏损，客观行为均符合虚构事实、隐瞒真相的行为特征。上述事实有在案被害人陈述、被告人供述、证人证言、微信聊天记录等相互印证证实。综上，对于被告人及辩护人对本案的定性所提异议，本院认为，非法经营罪在客观方面首先应该是一种经营行为，该行为之所以“非法”是因为该经营行为侵犯了国家限制买卖物品和经营许可证的市场管理制度，非法经营罪所指的非法经营期货在客观方面也应属于一种经营行为。本案被告人的行为虽然是以网络交易平台为名，但是组织被害人参与交易只是其行为的表象，是犯罪手段，目的在于通过该手段形成的对赌关系非法占有被害人钱款。各被告人的诈骗行为手段明显，如御桑公司采用资金不入券商、修改平台权利金报价、高杠杆等，汇鑫公司采用ps模拟账户盈利图、扮演老师、操盘手、分析师等方式,欺骗客户,客户损失的钱款最终绝大部分流入被告人的个人银行账户,被告人再通过工资、提成等与其余被告人等瓜分,被害人遭受的损失并非是正常投资过程中的风险导致的,而是在被各被告人蒙蔽的情况下,受被告人的错误引导,被各被告人骗取后瓜分,各被告人的行为符合诈骗罪的行为特征,并不符合非法经营罪的行为特征。故本案各被告人的行为构成诈骗罪，各被告人、辩护人的相关辩解及辩护意见不予采纳。2、关于本案各被告人在共同犯罪中作用的认定。被告人詹贵平系御桑公司的股东、实际控制人和经营者,属于犯罪活动的发起者、组织者、负责人，系主犯。被告人方文波、龚成龙、肖松、杨平、吴丽娜系以底薪加提成方式获取报酬的人员，在其参与的犯罪环节中处于受指使、被支配的从属地位，在共同犯罪中起次要、辅助作用，均应认定为从犯。故被告人詹贵平辩护人关于被告人系从犯的辩护意见不予采纳；其他被告人辩护人关于被告人系从犯的辩护意见予以采纳。3.关于本案各被告人犯罪数额的认定。被告人詹贵平作为御桑公司的股东、团伙核心成员，应当对其参与犯罪期间的全部诈骗数额承担责任。被告人方文波、龚成龙、肖松、杨平、吴丽娜作为业务员，应当对参与期间各自所在销售团队本人的全部诈骗数额承担责任。4、关于被告人詹贵平是否有自首、犯罪中止情节的问题，经查，被告人主动到案后，在侦查机关的第一次讯问中未供述主要犯罪事实，不符合自首的法定构成要件，不应认定为自首；无证据证实被告人具有犯罪中止情节。本院认为，被告人詹贵平、方文波、龚成龙、肖松、杨平、吴丽娜伙同他人，以非法占有为目的，采用虚构事实、隐瞒真相的手段，诈骗他人财物，其中，被告人詹贵平诈骗数额特别巨大，被告人龚成龙、吴丽娜诈骗数额巨大，被告人方文波、肖松、杨平诈骗数额较大，其行为均已构成诈骗罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。公诉机关指控被告人龚成龙参与诈骗被害人陈某290000元的事实不清，证据不足，对指控被告人此笔犯罪不予认定。本案被告人利用网络平台，通过拨打电话对不特定多数人实施诈骗，酌情从严惩处。被告人詹贵平在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人方文波、龚成龙、肖松、杨平、吴丽娜在各自参与的共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人杨平具有自首情节，可对其从轻处罚。被告人方文波、龚成龙、肖松、吴丽娜到案后，均能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。被告人方文波、肖松、吴丽娜主动退缴违法所得和罚金，被告人杨平主动缴纳罚金，均可从轻处罚，并可对被告人吴丽娜适用缓刑。部分辩护人关于被告人系初犯、偶犯、无违法犯罪前科、认罪态度较好，建议从轻处罚的相关辩护意见，本院予以采纳。各被告人给被害人造成的经济损失，依法应予退赔；在案冻结的款项，有被告人的供述、被害人的陈述、证人证言等证据证实系被告人从事诈骗活动所得之款项，本院依法予以追缴，具体追缴的数额在本院（2019）豫1330刑初752号刑事判决书中已予以确定，本判决不再重复评价。被告人詹贵平及辩护人关于其不是公司实际控制人和股东，由于受骗当上了公司法人、在共同犯罪中系从犯的意见，与在案的证据相矛盾，不予采纳；关于被告人具有犯罪中止的意见，无证据证实；关于被告人具有自首情节的意见，因被告人主动到案后，在侦查机关的第一次讯问中未供述主要犯罪事实，不符合自首的法定构成要件，不应认定为自首，故对此意见不予采纳。根据被告人詹贵平、方文波、龚成龙、肖松、杨平、吴丽娜的犯罪事实、性质、情节、认罪态度及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理诈骗案件具体应用法律若干问题的解释》第二条第一款第（一）项、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理电信网络诈骗等刑事案件适用法律若干问题的意见》之规定，判决如下：一、被告人詹贵平犯诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币120000元；(刑期自判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月10日起至2031年8月9日止。）二、被告人龚成龙犯诈骗罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币20000元；(刑期自判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月2日起至2021年2月1日止。）三、被告人吴丽娜犯诈骗罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金人民币20000元（已缴纳）；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）四、被告人方文波犯诈骗罪，判处有期徒刑一年零二个月，并处罚金人民币10000元（已缴纳）；(刑期自判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月1日起至2020年9月30日止。）五、被告人肖松犯诈骗罪，判处有期徒刑一年零二个月，并处罚金人民币10000元（已缴纳）；(刑期自判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月26日起至2020年10月25日止。）六、被告人杨平犯诈骗罪，判处有期徒刑一年零一个月，并处罚金人民币10000元（已缴纳）；(刑期自判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月24日起至2020年9月23日止。）七、被告人詹贵平违法所得40000元、方文波违法所得17327元（已缴纳）、龚成龙违法所得20000元、肖松违法所得30000元（已缴纳）、杨平违法所得22757元、吴丽娜违法所得12588元予以追缴（已缴纳），上缴国库。上述款项，限判决生效十日内向本院缴纳，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王致岸人民陪审员  陈从党人民陪审员  牛富林二〇二〇年九月二十一日书 记 员  郭 茜附：本案被告人及同案犯退赔被害人经济损失清单            被害人              经济损失数额              承担连带退赔责任的被告人及其同案犯                  曾 远              259670元              被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、胡第一、孙子龙、赵玺、陈志祥、刘聪                  庾晶晶              80290元              被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、胡第一、孙子龙、赵玺、陈志祥、刘聪                  李庆敏              41788元              被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、胡第一、孙子龙、赵玺、陈志祥、刘聪                  敬晓辉              40000元              被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、孙子龙、、赵玺、陈志祥、刘聪                  林路花              26000元              被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、孙子龙、赵玺、陈志祥、刘聪                  曹  嵌              20350元              被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、胡第一、肖高军、罗景龙、赵玺、陈志祥                  罗晓燕              9600元              被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、胡第一、赵玺、陈志祥、刘聪                  王亚莉              17093元              被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、胡第一、赵玺、陈志祥、张钢                  张跃忠              20000元              被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、胡第一、赵玺、陈志祥、张钢                        赵计划                    76410元                    被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、胡第一、赵玺、陈志祥、徐黎明                  陶  杰              37000元              被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、胡第一、赵玺、陈志祥、徐黎明                  满永和              103000元              被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、胡第一、赵玺、陈志祥、刘聪                  黄瑶瑶              9632.57元              被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、赵玺、陈志祥、刘聪                  杨永琴              99680元              被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、胡第一、赵玺、陈志祥、张钢                  王建军              45719元              被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、胡第一、肖高军、赵玺、陈志祥                  黎  哲              24000元              被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、胡第一、肖高军、赵玺、陈志祥、杨平                  李正平              25900.16元              被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、胡第一、赵玺、陈志祥、徐黎明、方文波                  王伟峰              6006.04元              被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、胡第一、赵玺、陈志祥、张钢、肖松                  刘传珍              17174元              被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、赵玺、陈志祥、张钢、肖松                  应素平              20720元              被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、胡第一、赵玺、陈志祥、刘聪、龚成龙                  李完娥              13770元              被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、胡第一、赵玺、陈志祥、刘聪、龚成龙                  陈芦江              90000元              被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、胡第一、赵玺、陈志祥、刘聪                  吴  水              10000元              被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、胡第一、赵玺、陈志祥、徐黎明、吴丽娜                  严近德              19900元              被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、胡第一、赵玺、陈志祥、刘聪、吴丽娜                  连战国              19183.2元              被告人詹贵平、同案犯曹宇、徐志峰、高祥龙、胡守强、赵玺、陈志祥、刘聪、吴丽娜