宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）宁01民初781号 原告：河北永焰贸易有限公司. 法定代表人：王某1。 委托诉讼代理人：韩某，邯郸市复西法律服务所法律服务工作者。 委托诉讼代理人：李某1，邯郸市复西法律服务所法律服务工作者 被告：宝塔盛华商贸集团有限公司。 法定代表人：陆某1，该公司执行董事。 被告：宝塔石化集团财务有限公司。 法定代表人：孙某，该公司董事长。 被告：北京宝塔国际经济技术合作有限公司。 法定代表人：于某。 被告：上海妃律实业有限公司。 法定代表人：陆某2，该公司执行董事。 被告：榆社县汇通商务有限公司。 法定代表人：李某2。 委托诉讼代理人：连某，住山西省晋中市榆社县。 被告：北京金隅水泥经贸有限公司邯郸分公司。 负责人：杜某。 委托诉讼代理人：宫某，住河北省邯郸市。 委托诉讼代理人：朱某，河北冀凯律师事务所律师。 被告：邯郸金隅太行水泥有限责任公司。 法定代表人：王某2，该公司董事长。 委托诉讼代理人：张某1，住河北省邯郸市。 委托诉讼代理人：朱某，河北冀凯律师事务所律师。 被告：河北太行华信建材有限责任公司。 法定代表人：王某2，该公司执行董事。 委托诉讼代理人：朱某，河北冀凯律师事务所律师。 被告：冀东发展集团河北矿山工程有限公司。 法定代表人：李某3，该公司董事长。 委托诉讼代理人：史某，住河北省石家庄市。 委托诉讼代理人：朱某，河北冀凯律师事务所律师。 被告：河北云山化工集团有限公司峰峰民爆分公司。 负责人：刘某1。 被告：河北北方瑞峰贸易有限公司。 法定代表人：梁某。 被告：天津泰克顿民用爆破器材有限公司。 法定代表人：胡某，该公司董事长。 被告：河南晋开化工投资控股集团有限责任公司。 法定代表人：徐某，该公司董事长。 委托诉讼代理人：刘某2，河南仁茂律师事务所律师。 被告：国网河南省电力公司开封供电公司。 负责人：王某3。 委托诉讼代理人：张某2，住河南省开封市。 被告：鹤壁鹤淇发电有限责任公司。 法定代表人：李某4。 委托诉讼代理人：王某4，1969年9月27日出生，系该公司法务，住河南省鹤壁市淇县。 被告：河南煤炭储配交易中心有限公司。 法定代表人：张某3 委托诉讼代理人：曹某，河南仟问律师事务所律师。 委托诉讼代理人：张某4，河南仟问律师事务所律师。 被告：河北文都商贸有限公司。 法定代表人：李某5。 委托诉讼代理人：韦某，武安市武企法律服务所法律服务工作者。 被告：武安市宝荣贸易有限公司。 法定代表人：李某6。 委托诉讼代理人：韦某，武安市武企法律服务所法律服务工作者。 原告河北永焰贸易有限公司与被告宝塔盛华商贸集团有限公司（以下简称宝塔盛华公司）、宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、北京宝塔国际经济技术合作有限公司（以下简称宝塔国际公司）、上海妃律实业有限公司（以下简称上海妃律公司）、榆社县汇通商务有限公司（以下简称榆社汇通公司）、北京金隅水泥经贸有限公司邯郸分公司（以下简称北京金隅公司）、邯郸金隅太行水泥有限责任公司（以下简称邯郸金隅公司）、河北太行华信建材有限责任公司（以下简称河北太行公司）、冀东发展集团河北矿山工程有限公司（以下简称冀东发展公司）、河北云山化工集团有限公司峰峰民爆分公司（以下简称河北云山公司）、河北北方瑞峰贸易有限公司（以下简称河北北方公司）、天津泰克顿民用爆破器材有限公司（以下简称天津泰克公司）、河南晋开化工投资控股集团有限责任公司（以下简称河南晋开公司）、国网河南省电力公司开封供电公司（以下简称国网开封供电公司）、鹤壁鹤淇发电有限责任公司（以下简称鹤壁鹤淇公司）、河南煤炭储配交易中心有限公司（以下简称河南煤炭储配公司）、河北文都商贸有限公司（以下简称河北文都公司）、武安市宝荣贸易有限公司（以下简称武安宝荣公司）票据追索权纠纷一案，本院于2019年6月15日立案立案后，依法适用普通程序，于2020年8月25日公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人韩某、李某1，被告榆社汇通公司的委托诉讼代理人连某，北京金隅公司的委托诉讼代理人宫某、朱某，邯郸金隅公司的委托诉讼代理人张某1、朱某，河北太行公司的委托诉讼代理人朱某，冀东发展公司的委托诉讼代理人史某、朱某，河北北方公司的法定代表人梁某，河南晋开公司的委托诉讼代理人刘某2，国网开封供电公司的委托诉讼代理人张某2，鹤壁鹤淇公司的委托诉讼代理人王某4，河南煤炭储配公司的委托诉讼代理人曹某，河北文都公司、武安宝荣公司的委托诉讼代理人韦某均到庭参加诉讼，被告宝塔盛华公司、宝塔财务公司、宝塔国际公司、上海妃律公司、河北云山公司、天津泰克公司经本院依法传唤未到庭应诉，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：1.判决各被告共同向原告支付票号为130810000514120171207135796219的商业电子银行承兑汇票金额50万元及逾期总付利息40000元（利息按照中国人民银行规定的企业同期流动资金贷款利率，从2018年8月16日起计算至2020年6月8日，直至清偿完毕之日止）。二、本案诉讼费由各被告共同承担。事实与理由：出票人即被告宝塔盛华公司于2017年12月7日出具一张电子银行承兑汇票，此承兑汇票的票面金额为50万元，票据号码为130810000514120171207135796219，票据承兑人为被告宝塔财务公司，票据的收票人是宝塔国际公司，此票据到期后一直处于提示代签收的状态，经过持票人原告的追索，目前票据的持票人即原告。依据我国相关法律规定，原告依法向其前手背书人行使再追索权利。综上所述，现原告为维护公司合法权益，依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条之规定，向法院提起民事诉讼，请求法院支持原告的诉讼请求。 被告榆社汇通公司辩称，一、被答辩人向答辩人行使票据追索权利已经丧失，超过票据追索的时效，应予驳回针对答辩人的诉讼请求。二、被答辩人不能出示拒绝证明、退票理由书或者未按照规定期限提供其他合法证明的，丧失对其前手的追索权。 被告北京金隅公司、邯郸金隅公司、河北太行公司、冀东发展公司辩称，被答辩人向答辩人行使票据追索权的诉讼时效已届满，依法被答辩人对答辩人的追索权已消灭。恳请法院驳回被答辩人对答辩人的所有诉讼请求。 被告河北北方公司同意被告北京金隅公司的答辩意见。 被告河南晋开公司同意上述被告的答辩意见，补充一点，本案出票人、承兑人涉及犯罪，原告应当以刑事被害人的身份向被告宝塔盛华公司、宝塔财务公司、宝塔国际公司进行刑事附带民事诉讼。 被告国网开封供电公司同意上述被告的答辩意见。补充以下意见，一、本案涉及刑事犯罪，宝塔财务公司及负责人进行刑事审判，按照诉讼法的规定，本案的关联刑事案件正在审理，事实情况在认定，虽然票据的独立性、无因性，该权利基础以事实交易为前提，因本案被告宝塔盛华公司、宝塔财务公司虚开票据金融诈骗，应当先刑事后民事。二、《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第19条规定，被答辩人未在票据到期日前向承兑人提示承兑，丧失追索权。三、《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第29条规定，票据时效中断具有独立性，被答辩人没有向答辩人主张追索权，故被答辩人已经超过诉讼时效。 被告鹤壁鹤淇公司辩称，被答辩人起诉答辩人的请求没有事实根据及法律依据。一、被答辩人没有出具票据被拒绝付款的书面证明，被答辩人无权向票据前手行使票据追索权。二、被答辩人请求超过了《票据法》第17条第一款第（三）项的票据权利时效。三、被答辩人主张利息不能得到支持。因为汇票到期日期是2018年12月7号，其主张2018年8月16日起计算利息是错误的。四、答辩人与前、后手之间均依据真实且合法的交易关系收付汇票，没有任何违反票据法的行为，没有任何过错。综上所述，请求法院驳回被答辩人对答辩人的诉讼请求。 被告河南煤炭储配公司同意被告鹤壁鹤淇公司的答辩意见。补充二点，一、《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第19条规定，被答辩人未在票据到期日前向承兑人提示承兑，丧失追索权。二、被答辩人没有举证证明在法律规定的时间内提示付款，丧失对前手的追索权。 被告河北文都公司、武安宝荣公司同意被告河南煤炭储配公司的答辩意见。 被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司未到庭应诉，提交书面答辩意见，一、被答辩人应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向答辩人主张权利。二、被答辩人不能出具付款人的拒付证明的，无权向答辩人行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法做出驳回被答辩人诉讼请求的公正判决。 被告宝塔财务公司未到庭应诉，提交书面答辩意见，一、被答辩人无证据证明答辩人拒绝付款，且答辩人也从无拒绝付款的意思表示，因此，被答辩人的起诉不符合法定条件，应当依法予以驳回。二、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。综上所述，本案应依法予以驳回起诉，恳请贵院在查明事实的基础上，依法做出公正裁决。 被告上海妃律公司、河北云山公司、天津泰克公司未作答辩。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告为证明自己的主张，向法庭提交以下证据：电子银行承兑汇票及背书记录。 本院对原告提交的证据认证如下：对原告提交证据的真实性、合法性、关联性予以确认，可以证明原告系案涉票据的合法持票人。 根据当事人提交的证据以及当事人当庭陈述，本院认定事实如下： 2018年8月15日，原告收到被告武安宝荣公司背书转让票号为130810000514120171207135796219的电子银行承兑汇票1张，出票日期为2017年12月7日，汇票到期日为2018年12月7日，汇票金额为500000元，汇票出票人为宝塔盛华公司，收款人宝塔国际公司。出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。案涉汇票“可转让”，并经宝塔国际公司、上海妃律公司、榆社汇通公司、北京金隅公司、邯郸金隅公司、河北太行公司、冀东发展公司、河北云山公司、河北北方公司、天津泰克公司、河南晋开公司、国网开封供电公司、鹤壁鹤淇公司、河南煤炭储配公司、河北文都公司、武安宝荣公司连续背书转让至原告。因票据到期后，宝塔财务公司未予兑付，现原告诉至本院，请求判如所请。 另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……”。 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔石化集团有限公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……”。 本院认为，票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。案涉票据系定日付款，本案原告作为案涉票据的合法持有人,享有票据权利。被告宝塔财务公司作为承兑人，承诺汇票到期无条件付款，但票据到期后，原告通过电子商业汇票系统在法定期限内提示付款，被告宝塔财务公司未按承诺付款，原告已行使了第一顺序权利即付款请求权。根据《中华人民共和国票据法》的规定：汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书，未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。因此，出具拒绝证明或者退票理由书是承兑人或付款人的法定义务，也是持票人行使追索权的必备形式要件。承兑人宝塔财务公司的公告写明其存在“造成持有宝塔票据的客户不能如期兑付”的问题，其作为付款义务人向所有持票人以发布公告的方式作出的意思表示，表明其存在拒绝付款的事实，该公告一经发布即对所有持票人发生效力，该公告可以认定为拒付证明。故，原告行使追索权的条件成就。根据《中华人民共和国票据法》第十七条第一款第三项的规定，持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起六个月不行使而消灭。本案票据于2018年12月7日到期，根据《中华人民共和国票据法》第五十三条规定，定日付款的汇票，持票人应自到期日起十日内向承兑人提示付款，根据《中华人民共和国票据法》第五十四条的规定，持票人提示付款的，付款人必须在当日足额付款。案涉票据状态为提示付款待签收，故原告至迟应于2018年12月17日便已知被拒绝付款。原告于2020年6月15向本院提起诉讼，已经超过6个月的票据追索权利时效期间，对前手的追索权消灭，但因原告在提起本案诉讼一直向被告河北文都公司、武安宝荣公司行使追索权，被告河北文都公司、武安宝荣公司亦认可该事实，根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第二十条的规定，原告对被告河北文都公司、武安宝荣公司的票据追索权利并未超过6个月的时效期间，故被告河北文都公司、武安宝荣公司应承担付款责任，被告宝塔国际公司、上海妃律公司、榆社汇通公司、北京金隅公司、邯郸金隅公司、河北太行公司、冀东发展公司、河北云山公司、河北北方公司、天津泰克公司、河南晋开公司、国网开封供电公司、鹤壁鹤淇公司、河南煤炭储配公司不承担付款责任。但根据法律规定，出票人被告宝塔盛华公司，其签发汇票后，即承担保证该汇票承兑和付款的责任。承兑人被告宝塔财务公司，承诺到期后无条件付款，承兑人及出票人亦应当承担付款责任。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。原告主张票据款本金的诉请，应予支持。原告主张被告承担逾期利息的请求，本院依据相关法律规定，予以调整。 依据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条之规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且原告与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 被告宝塔盛华公司、宝塔财务公司、宝塔国际公司、上海妃律公司、河北云山公司、天津泰克公司经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，视为其放弃相应的诉讼权利。 综上，依据《中华人民共和国票据法》第四条、第十七条、第十八条、第二十六条、第四十四条、第五十三条、第五十四条、第六十一条、第六十二条、第六十八条、第六十九条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第四条、第五条、第十八条、第二十条、第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司、河北文都商贸有限公司、武安市宝荣贸易有限公司于本判决生效后十日内向原告河北永焰贸易有限公司支付银行承兑汇票金额50万元及利息（利息以票据金额为基数，自2018年12月8日起至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 二、驳回原告河北永焰贸易有限公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费9200元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司、河北文都商贸有限公司、武安市宝荣贸易有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  杜 欣 人民陪审员  汪爱华 人民陪审员  韩丽娟 二〇二〇年九月十四日 书 记 员  王丽蓉 附：本案适用的相关法律规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第十七条票据权利在下列期限内不行使而消灭： （一）持票人对票据的出票人和承兑人的权利，自票据到期日起二年。见票即付的汇票、本票，自出票日起二年； （二）持票人对支票出票人的权利，自出票日起六个月； （三）持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起六个月； （四）持票人对前手的再追索权，自清偿日或者被提起诉讼之日起三个月。 票据的出票日、到期日由票据当事人依法确定。 第十八条持票人因超过票据权利时效或者因票据记载事项欠缺而丧失票据权利的，仍享有民事权利，可以请求出票人或者承兑人返还其与未支付的票据金额相当的利益。 第二十六条出票人签发汇票后，即承担保证该汇票承兑和付款的责任。出票人在汇票得不到承兑或者付款时，应当向持票人清偿本法第七十条、第七十一条规定的金额和费用。 第四十四条付款人承兑汇票后，应当承担到期付款的责任。 第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款： （一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款； （二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。 持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。 通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。 第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人的汇票债务人中一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。 第六十九条持票人为出票人的，对其前手无追索权。持票人为背书人的，对其后手无追索权。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第四条持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。 第五条付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利，即汇票到期被拒绝付款或者具有票据法第六十一条第二款所列情形的，持票人请求背书人、出票人以及汇票的其他债务人支付票据法第七十条第一款所列金额和费用的权利。 第十八条票据法第十七条第一款第（三）、（四）项规定的持票人对前手的追索权，不包括对票据出票人的追索权。 第二十条票据法第十七条规定的票据权利时效发生中断的，只对发生时效中断事由的当事人有效。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。