河南省济源市人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫9001刑初466号公诉机关济源市人民检察院。被告单位济源市绿然饮品有限公司，法定代表人刘金波，住所地：济源市五龙口镇西坡新村对面。诉讼代表人李洪永，男，1980年11月6日出生，济源市绿然饮品有限公司技术科长。指定辩护人吕建涛，河南凌峰律师事务所律师。被告人刘金波，男，1971年4月19日出生于河南省济源市，汉族，专科文化，济源市绿然饮品有限公司法定代表人、股东，中共党员，住济源市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪,于2019年4月18日被济源市公安局取保候审，同年6月28日被济源市人民检察院取保候审，9月20日被济源市人民法院取保候审。经济源市人民法院决定，于2020年9月18日被逮捕。指定辩护人张丽琴，河南剑光律师事务所律师。被告人穆卫东，男，1971年10月16日出生于河南省济源市，汉族，高中文化，捕前系济源市绿然饮品有限公司股东、曾任该公司法定代表人，住济源市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2019年4月4日被济源市公安局刑事拘留，同年5月10日被逮捕。辩护人景红伟，河南涛声律师事务所律师。济源市人民检察院以济检二部刑诉[2019]8号起诉书指控被告单位济源市绿然饮品有限公司（以下简称绿然饮品公司）、被告人刘金波、穆卫东犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。济源市人民检察院指派检察员李有军、田宁、成锟出庭支持公诉，部分存款群众杨振红、刘国荣、王菊青、党可营、邹丽涛，被告单位绿然饮品公司诉讼代表人李洪永及辩护人吕建涛，被告人刘金波及其辩护人张丽琴，被告人穆卫东及其辩护人景红伟到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：绿然饮品公司成立于2002年7月25日，股东6人，2004年10月14日公司股东变更为刘金波和穆卫东两人，刘金波担任法人代表。自2008年开始，绿然饮品公司通过人传人、口传口的方式许诺高息，向社会不特定公众吸收存款，进行非法融资。2014年12月份，公司资金极其紧张，穆卫东要求全面负责经营，刘金波同意。2015年5月29日公司法人变更为穆卫东，2015年6月份穆卫东突然与别人跑到山西利用维力特饮料品牌，另外注册河南维力特食品有限公司进行代生产，未与济源有关人员联系，造成被害人上访。2015年7月27日公司法人重新变更为刘金波。后政府多次协调，2017年6月份公司负责人刘金波、穆卫东和群众协商达成还款协议。根据协议约定，目前刘金波已现金还款13.81万元，偿还礼品折款7.1882万元，穆卫东仅现金还款0.2万元，未按约定履行协议。经司法鉴定，绿然饮品公司2008年至2015年共吸收存款本金2782.55万元，涉及群众205人，退还本金151.02万元，支付利息386.1759万元，申报群众领取现金偿还和礼品折款共计50.486557万元，济源市打非资产处置组剩余资产3.096655万元，共计损失2191.770888万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、被告人的供述与辩解、证人证言、被害人陈述、鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告单位绿然饮品公司、被告人刘金波、穆卫东，违反国家金融管理法律规定，向不特定公众吸收存款，数量巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。建议判处绿然饮品公司罚金30万元以上35万元以下；刘金波有期徒刑四年以上五年以下，并处罚金22万元以上27万元以下；穆卫东有期徒刑四年以上五年以下，并处罚金18万元以上23万元以下。出庭参加诉讼的存款群众认为被告人刘金波仍在陆续还款，要求对刘金波免予起诉或不判刑，对未还款的穆卫东从重处罚。被告单位绿然饮品公司对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人认为被告单位吸收的资金主要用于公司经营及支付存款群众利息，且法定代表人已代为偿还大部分欠款，应从轻处罚。被告人刘金波对指控事实、罪名没有异议且签字具结，但其及辨认人均对公诉机关指控造成损失金额有异议，认为提起公诉后其陆续通过饮料及易货卡顶账等方式偿还借款960余万元；被告人刘金波经电话通知到案，并能如实供述罪行，具有自首情节。被告人穆卫东对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人对指控事实及罪名没有异议，但认为被告人穆卫东经电话通知到案，并能如实供述罪行，具有自首情节；虽本案系单位犯罪，不区分主从犯，但被告人穆卫东担任法定代表人时间较短，在本案中所起作用较小，应比照从犯从轻或减轻处罚；本案是单位犯罪，被告人刘金波、穆卫东退赔款项均应一并计算，不能根据各自的退赔数额区别量刑。经审理查明，济源市绿然饮品有限公司于2002年7月25日注册成立，注册资本50万元，经营范围果酒、果味酸牛奶、碳酸饮料、酸牛奶饮品;生产销售，法定代表人刘金波，股东刘金波、穆卫东等人。2004年10月14日绿然饮品公司股东变更为刘金波、穆卫东，其中刘金波占股60%、穆卫东占股40%。2015年6月1日绿然饮品公司变更法定代表人为穆卫东，同年7月29日绿然饮品公司再次变更法定代表人为刘金波。2007年底2008年初因绿然饮品公司经营地址搬至五龙口镇西坡新村，公司经营需要大量资金，被告人刘金波、穆卫东开始介绍人到绿然饮品公司放钱得利息，后绿然饮品公司开始逐步通过人传人、口传口方式吸引社会不特定人员到公司存款，并给存款群众出具借据，载明借款金额、期限及利率，加盖绿然饮品公司财务专用章，由刘金波、穆卫东或者财务人员签字，所吸收款项用于绿然饮品公司生产经营及还账。经鉴定，2008年至2015年绿然饮品公司共非法吸收存款2782.55万元，涉及群众205人，造成群众损失1223.38万元。另查明，2017年8月17日，被告人刘金波与穆卫东达成协议书，双方约定按照个人在公司的持股比例分别偿还相应款项。审理中，刘金波通过饮料及易货卡顶账等方式偿还968.4万元，穆卫东未还款。案发后，被告人刘金波、穆卫东于2019年4月1日经公安机关电话通知后自动到案，并如实供述了主要犯罪事实。公安机关在案发后查封了被告单位绿然饮品公司饮料生产线。上述事实被告单位绿然饮品公司、被告人刘金波、穆卫东在庭审中亦无异议，且有证人黄某、贾某、牛某1、尚某、牛某2的证言，绿然饮品公司工商登记资料，银行交易明细，现金日报表，存款群众报案材料，还款协议，存款群众陈述，饮料及易货卡顶账明细，司法鉴定意见书，查封决定书，发、破案经过，到案经过，户籍信息等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位绿然饮品公司为解决公司资金困难，在社会上以公司名义向不特定对象吸收存款2782.55万元，数额巨大，吸收款项由公司管理支配，严重扰乱了国家金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人刘金波作为公司法定代表人，被告人穆卫东作为绿然饮品公司直接负责的主管人员，其行为均已经构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，本院予以支持。关于被告人穆卫东的辩护人辩称穆卫东系从犯的辩护意见，经查，穆卫东作为直接负责的管理人员，参与、决定、指挥绿然饮品公司非法吸收公众存款，积极介绍他人或替代他人到公司放款，并对存款群众的借据签字确认，在共同犯罪中起主要作用，不应认定为从犯，该辩护意见无依据，本院不予采纳。关于被告人刘金波、穆卫东及其辩护人辩称被告人有自首情节的辩解理由及辩护意见，经查，二被告人经公安机关电话通知后自动到案，到案后如实供述了主要犯罪事实，符合自首的法律规定，该辩解理由和辩护意见成立，本院予以采纳。被告单位绿然饮品公司亦构成自首，依法可以从轻处罚。被告单位及被告人自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。本案系共同犯罪。案发后，被告人刘金波以饮料、易货卡等物品顶账，逐步挽回部分存款群众损失，量刑时对被告单位及被告人酌情考虑。综上，根据本案的社会危害程度及被告人在单位犯罪中的作用、案发后的表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第三十一条、第六十七条第一款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告单位济源市绿然饮品有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金35万元。（罚金于判决生效后十日内缴纳）。二、被告人刘金波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金22万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年9月18日起至2024年9月17日止。罚金于判决生效后十日内缴纳）。三、被告人穆卫东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金23万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年4月4日起至2024年4月3日止。罚金于判决生效后十日内缴纳）。四、本案查封、扣押的涉案财物，由查封、扣押机关依法处理；对被告单位的违法所得，继续予以追缴，发还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省济源中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。审 判 长  尼双纳人民陪审员  刘芬芬人民陪审员  卢芬英二〇二〇年九月十九日书 记 员  冯 惠