河南省西峡县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1323刑初107号公诉机关河南省西峡县人民检察院。被告人江建忠，男，1966年3月11日出生，汉族，初中毕业，户籍所在地河南省西峡县，住西峡县城区。因拒不执行判决、裁定于2016年12月20日、2017年11月21日、2018年10月23日、2019年9月3日四次被本院司法拘留。因拒绝报告、虚假报告财产情况于2019年9月18日被本院司法拘留。因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪，于2019年10月3日被西峡县公安局刑事拘留，同月17日被西峡县公安局执行逮捕。辩护人闻武浩，河南龙城律师事务所律师。西峡县人民检察院以西检一部刑诉（2020）83号起诉书指控被告人江建忠犯拒不执行判决罪，于2020年4月17日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序并组成合议庭，于2020年7月16日、9月8日公开开庭审理了本案。西峡县人民检察院指派检察员刘长清出庭支持公诉，被告人江建忠及辩护人闻武浩均到庭参加了诉讼。现已审理终结。西峡县人民检察院指控：南阳市中级人民法院于2015年8月18日作出(2015)南民一终字第00461号民事判决书，判令被告人江建忠于判决生效后10日内将330万元返还宋某。判决生效后，江建忠未自觉履行生效法律文书确定的义务，宋某向西峡县人民法院申请强制执行。被告人江建忠因拒不执行判决、裁定被西峡县人民法院司法拘留4次，因拒绝报告、虚假报告财产情况被西峡县人民法院司法拘留后，仍然拒不执行法院生效判决。针对上述指控，公诉机关当庭出示了户籍证明、受案登记表、到案经过、前科查询证明、西峡县人民法院移送的相关证据、河南省南阳市中级人民法院（2015）南民一终字第00461号民事判决书、西峡县人民法院执行通知书、西峡县人民法院执行局出具情况说明，证人朱某、宋某的证言，被告人江建忠的供述和辩解等证据。据此认为，被告人江建忠对人民法院生效的判决有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以拒不执行判决罪追究刑事责任。提请依法判处。被告人江建忠辩称：（2015）南民一终字第00461号判决书下发后我与宋某先后共达成了三次履行协议：1、把我在西峡县东升石材公司享有的债权600万元转于宋某，由宋某负责偿还三门峡所有的工程款，终结（2015）南民一终字第00461号判决书。2、用某鑫矿业有限公司位于桑坪镇的土地抵偿给宋某，终结（2015）南民一终字第00461号民事判决书。3、用我在郑州某置业所占的49%的股权通过拍卖程序来终结（2015）南民一终字第00461号判决书。但三次协议均没有结果。我尊重法院判决，认罪认罚。辩护人闻武浩的辩护意见是1、被告人江建忠在郑州某置业、某升公司、某鑫矿业等公司的股权均是认缴出资，被告人江建忠并不能实际处分公司财产的权利。被告人的房产已被抵押在银行，享有的债权已被法院查封。因此，被告人没有实际履行能力。2、被告人没有故意隐瞒财产、拒不报告财产的行为，不能以被告人未主动报告财产来追究其刑事责任。3、被告人多次与申请执行人宋某达成履行和解协议，表明被告人一直在配合法院执行。4、如果法院认定被告人江建忠构成拒不执行判决罪，那么江建忠已与申请人宋某达成履行协议，且已履行完毕，建议对被告人江建忠免予刑事处罚。经审理查明：被告人江建忠与宋某因合伙协议纠纷一案，南阳市中级人民法院于2015年8月18日作出(2015)南民一终字第00461号民事判决书，判令被告人江建忠于判决生效后10日内将330万元返还宋某。判决生效后，江建忠未自觉履行生效法律文书确定的义务，宋某向本院申请强制执行。本院于2015年9月26日向被告人江建忠送达了执行通知书、报告财产令。执行通知书责令江建忠在收到执行通知书后三日内立即履行判决书所确定的义务，向宋某支付330万元及利息，并承担案件受理费33200元。报告财产令责令被告人江建忠在收到报告财产令后三日内如实向本院报告当前及前一年内的财产情况，并要求在执行中如果财产状况发生变动，应当自财产变动之日起三日内向本院补充报告，逾期不报告，或者虚假报告，本院将依法予以罚款、拘留。然而，江建忠在收到执行通知书及报告财产令后，既未在执行通知书限定的期限内履行相应义务，又未在规定期限内向本院如实报告财产。因江建忠不履行生效判决，拒不如实申报财产，本院分别于2016年12月20日、2017年11月21日、2018年10月23日对其司法拘留后于2018年11月2日向本院执行部门申报了财产情况。2019年1月14日，江建忠以其在某升公司51%的股权换取郑州某置业有限公司49%的股权后，又未向本院执行部门报告这一财产变动情况。本院于2019年9月3日、2019年9月18日又依法对其司法拘留后，仍不执行法院生效判决。2018年1至10月，江建忠多次向本院执行人员及申请人宋某承诺限期到银行贷款履行判决义务，但均以“担心钱款从银行贷出交付宋某后，宋某不用于偿还合伙债务”为借口而不去银行贷款，欺骗了本院执行人员及申请人宋某，拖延本案执行。本院在对江建忠位于西峡县桑坪镇桑坪村未来大道的房屋进行评估拍卖时，江建忠又故意隐瞒了该房屋已抵押借款的事实，该房屋评估后价格低于江建忠抵押借款的数额，无法进行拍卖执行，导致申请执行人又垫付了9000余元的评估费用。2013年9月，被告人江建忠以西峡县某鑫矿业有限公司名义出资750万元从西峡县某某石材有限公司购买21.5亩土地使用权。2013年10月15日实际出资40万元与他人合伙成立了西峡县某鑫矿业有限公司，持有该公司80%股份，公司建设540平方米的办公楼一座，并购买航吊、铲车等设备。本案在执行过程中，被告人江建忠与宋某于2017年协商，将某鑫矿业有限公司80%的股权抵偿给宋某，但宋某需要支付300万元差额，因宋某无能力支付，所以协商无果。2018年，被告人江建忠又与宋某协商，用某鑫矿业有限公司厂区抵偿给宋某，但因为厂区土地有一些纠纷，江建中不主动配合解决，导致抵偿协议最终还是没有实现。2019年，被告人江建忠再次与宋某协商，每月支付宋某10万元，但江建忠仍是没有兑现承诺。2019年9月28日，本院执行局向西峡县公安局桑坪派出所移送侦查函，建议以拒不执行判决罪追究江建忠的刑事责任，同时移送了相关材料。西峡县公安局桑坪派出所决定立案后，于2019年10月13日依法将江建忠传唤到案，并于当日对其刑事拘留，同月17日依法执行逮捕。本院在审理期间，被告人江建忠与宋某及西峡县某鑫矿业有限公司于2020年4月21日共同签署和解履行协议，协议约定将某鑫矿业有限公司21.5亩土地使用权及办公楼、航吊、铲车一台、变压器、地磅、监控器、水井及全部抽水设备抵偿给宋某，江建忠按协议履行完毕。宋某向本院执行局出具本案执行完毕，可以结案的证明。但在协议履行过程中出现了和解协议内容之外的4个问题：1、公司使用北湾村1.8亩土地，江建忠没有补偿到位。2、余改名的2台大理石锯、5根电线杆、水池一个没有赔偿。3、余泽勤的2间门面房与公司产生纠纷，江建忠没有解决。4、余士林加油站与公司产生边界纠纷，没有解决。上述问题致使协议无法履行，宋某反悔，要求本院恢复执行。后经本院执行部门及辩护人的协助下，上述四个问题于2020年8月31日全部予以解决，协议得以履行，本案执行终结。认定上述事实的证据如下：（一）书证1、户籍信息。2、受案登记表。3、到案经过。证明：被告人江建忠系被公安机关传唤到案4、前科证明。证明：被告人江建忠无犯罪前科。5、本院执行局移送材料。（1）建议追究江建忠拒不执行判决罪的报告。经本院执行局调查：1、江建忠于2012年3月出资全款购买西峡县“凤凰城小区”商品房一套，价款78万元，交款人系江建忠本人，后以其妻子余金彩名义与开发商签订商品房买卖合同，现该房产登记在余金彩名下。2、江建忠有位于西峡县桑坪镇桑坪村未来大道的房屋一座。3、江建忠于2013年9月以其准备开办的西峡县某鑫矿业有限公司的名义购买西峡县某某石材有限公司的土地21.5亩，并在其中的7.5亩土地上建设办公楼一座。4、江建忠于2013年10月出资40万元开办西峡县某鑫矿业有限公司（注册资本50万元），江建忠占80%股份。5、江建忠于2017年9月认缴出资390万元入股西峡县海竹苑渔业有限公司（注册资本1000万元）。6、2019年1月14日，江建忠入股河南同宽置业有限公司，占49%股权，江建中也一直未向本院报告该财产变动情况。期间江建忠隐瞒其位于西峡县桑坪村未来大道的房屋已办理抵押的事实，导致评估后因评估价格低于借款数额，无法进行拍卖执行。本案在执行过程中，江建忠与宋某共达成四次履行方案，均因江建忠隐瞒相关事实，或找各种理由推脱，导致和解方案均无法履行。因江建忠不履行生效判决，拒不如实申报财产，本院分别于2016年12月20日、2017年11月21日、2018年10月23日、2019年9月3日、2019年9月18日依法对其司法拘留后，仍不执行法院生效判决。证明：江建忠在本院执行过程中拒不执行法院生效判决、拒不报告财产的事实。（2）宋某控告材料。证明：申请执行人宋某向本院控告要求追究江建忠拒不执行判决罪的刑事责任。（3）执行立案信息表、立案审批表、执行案件受理通知书。证明：申请执行人宋某申请执行（2015）南民一终字第00461号民事判决，本院已经受理。（4）判决书及生效证明。证明：被告人江建忠与申请执行人宋某等人因合伙协议纠纷一案，本院于2015年3月23日作出（2014）西民商初字第355号民事判决，判决江建忠由判决生效后十日内将330万元返还于宋某。被告人江建忠不服本判决，向南阳市中级人民法院提起上诉，南阳市中级人民法院于2015年8月18日作出（2015）南民一终字第00461号判决驳回上诉，维持原判。该判决已于2015年9月11日发生法律效力。（5）不支持监督申请决定书。证明：（2015）南民一终字第00461号民事判决下发后，江建忠向南阳市人民检察院申请监督，未得到支持。（6）执行通知书、财产报告令、送达回执。证明：本院执行局已于2015年9月22日向被执行人江建忠送达执行通知书、财产报告令，责令其在三日内向宋某支付3300000元，负担案件受理费33200元。并于三日内如实向本院报告当前及前一年的财产情况，如果财产状况发生变动，应当自财产变动之日起三日内向本院补充报告，逾期不报告，或者虚假报告，本院将依法予以罚款、拘留。（7）执行笔录12份。证明：本院执行局在执行过程中，江建忠多次承诺限期到银行贷款执行判决，但江建忠担心贷出的款交付给宋某后，宋某不用于归还合伙债务。所以并没有到银行贷款履行承诺。在执行过程中江建忠与宋某达成四次履行方案，均因种种原因而无法履行。（8）被执行人财产申报表。证明：2018年11月2日江建忠向本院申报其财产状况：1、位于桑坪镇房产**，西峡房产一套，某鑫矿业占用土地21.5亩。2、航吊2架，400小松钩机一台、210小松钩机一台（登记在李保献名下）。3、拥有某鑫矿业有限公司80%股权，东升石材有限公司40%股权，海竹渔业有限公司认缴39%股权。（9）江建忠位于桑坪镇房产的房权证、协助执行通知书、农商银行抵押证明。证明：江建忠位于桑坪镇房产已在农商银行米坪支行进行抵押。（10）海竹渔业公司工商登记资料。证明：江建忠在位于西峡县二郎坪镇海竹渔业公司认缴出资390万元，占据39%股份。（11）同宽公司工商登记资料、冻结股权送达回证。证明：江建忠于2019年1月14日认缴出资980万元入股河南同宽置业有限公司，占据该公司49%股份。该股份已于2019年5月20日被本院执行冻结。（12）转让协议及收款收据。证明：2013年9月16日西峡县某鑫矿业有限公司法定代表人江建忠与西峡县某某石材有限公司法定代表人王成伍签订土地转让协议，三泰石材有限公司所有的21.5亩土地以750万元的价格转让给西峡县某鑫矿业有限公司。（13）西峡县某鑫矿业有限公司工商登记资料。证明：江建忠实缴出资额40万元，占据该公司80%的股份。（14）对江建忠拘留5次的文书。证明：被告人江建忠拒不执行法院判决于2016年12月20日被本院决定罚款5000元，拘留15日。2017年11月21日被本院决定拘留15日。2018年10月23日被本院决定拘留15日。2019年9月3日被本院决定拘留15日。2019年9月18日被本院决定拘留15日。（15）西峡县人民法院执行局出具情况证明。证明：宋某提供江建忠财产变动情况后，西峡县人民法院认定情况属实，江建忠于2018年11月2日后一直未向该院报告财产变动情况亦未主动履行生效判决确定义务。江建忠共计履行案款65289元。6、本院执行局于2020年7月15日向本庭递交了一份情况说明：2020年4月21日江建忠、宋某及第三方西峡县某鑫矿业有限公司共同签署和解履行协议。2020年5月25日，申请执行人宋某出具收到与履行和解协议相关的9份资料收据，同时出具证明证实江建忠已按协议履行了义务，本案执行完毕，可以结案。2020年7月15日，宋某向本院执行局反映，称在履行和解协议交接时出现四个问题：1、公司使用北湾村1.8亩土地，江建忠没有补偿到位。2、余改名的2台大理石锯、5根电线杆、一个水池没有赔偿。3、余泽勤的2间门面房与公司产生纠纷，江建忠没有解决。4、余士林加油站与公司产生边界纠纷，没有解决。因上述问题致使协议不能完全实现，若问题不能解决，不能作结案处理，要求继续执行。本执行案目前仍未执行终结。证明：2020年4月21日，江建忠与宋某签订了和解履行协议，但在履行过程中出现了不能完全实现的问题，此案目前仍未执行终结。7、2020年8月31日，本院执行局向本庭出具了一份情况说明。证实了在本院执行部门及江建忠辩护人的协调下，被告人江建忠与申请执行人宋某于2020年4月21日达成的执行和解协议，在履行过程中出现的4个问题全部得以解决，协议已经履行，宋某向本院执行部门出具了执行完毕的证明，本案已经执结。（二）证人证言：1、证人朱某的证言。我是同宽置业有限公司的法人。我们公司在2018年10月在郑州成立的，当时股东有我和徐继魁，公司注册资金2000万元，我们主要从事房地产开发。我们公司成立之后，就和江建忠商谈他加入我们公司的事情，2019年1月9日江建忠和我们公司签订的合同，入股我们公司。2015年的时候我们从江建忠那里购买过石材，从那时候认识的。因为江建忠在桑坪有家某升公司，是开矿山的，后来江建忠将80%股权卖给了陈木水，但是陈木水没有给江建忠钱，后来江建忠将陈木水起诉了，2015年法院判决陈木水要么将80%的股权还给江建忠，要么给江建忠还5000万元，但是一直没有执行。后来我们想和江建忠一起在桑坪合伙开矿山，我们和江建忠约定江建忠以某升公司的3000万元债权出资，占我们同宽置业公司49%的股份，我们以同宽置业公司49%的股份换取51%的某升公司的股份。现在我们履行了合约，将同宽置业公司49%的股份转让给了江建忠，但是江建忠和陈木水的某升公司判决还没有执行到位，到现在江建忠还没有将某升公司51%股权转让给我们。我占股份40%，徐继魁占股份11%，江建忠占股份49%。江建忠是以某升公司3000万元债权出资的，他没有出一分钱现金，说白了我们就是两个公司股权相互置换。江建忠在我们公司没有担任职务，他只享受分红，到现在为止未分到任何红利。我和江建忠签订合同的时候是以我们以前开发的郑州市经开区第九大街与经北二路房子的负一层的房产所有权出资的，实际上同宽置业有限公司还没有开展什么业务。按照上面我们说的那个房子的价值，江建忠49%的股份大概价值两三千万元。证明：江建忠用其某升公司51%的股权置换同宽置业49%的股权，同宽置业公司已经将49%的股份转让给了江建忠，但是江建忠和陈木水的某升公司判决还没有执行到位，到现在江建忠还没有将某升公司51%股权转让给同宽公司，到现在江建忠未分到任何红利。2、申请执行人宋某的陈述。2007年，我和江建忠、李成中、宋天成我们合伙在渑池县贾西矿山从卢氏矿建工程公司那里承包了一些中国铝业施工工程，江建忠负责全面工作，我负责资金筹备，李成中负责财务审计，我们施工一段时间后，因为安全事故我们与卢氏矿建工程公司发生了矛盾，他们就不让我们干了，但是他们也没有给我们支付工程款。大概是2009年我们到三门峡中级人民法院起诉卢氏矿建工程公司，在起诉过程中，2013年1月份我和江建忠、李成中、宋天成之间打了一个协议，协议明确约定三门峡渑池收回工程款打入我个人账户，由我负责偿还银行贷款及其他债务。后来法院判决了330多万元，我们和卢氏矿建工程公司约定三个月之后去领取这些钱，但是江建忠提前两个月将330多万元领走了，领走之后，没有将钱给我，我问他要他也不给我。江建忠将这330多万元在西峡县凤凰城买了一套房子，在桑坪镇还盖了一栋办公楼，以及在桑坪镇买了二十多亩地，还买了两台挖机、一架行吊等。2015年我将江建忠起诉到西峡县人民法院，后来西峡县人民法院判决我胜诉，让江建忠归还我330多万元。江建忠不服判决，上诉到南阳市中级人民法院，南阳市中级人民法院维持了原判。判决之后，江建忠还是不将钱给我，2015年9月份我就申请西峡县人民法院执行局执行。2015年9月份后，西峡县人民法院多次执行该判决，我多次在法院和江建忠达成执行协议，江建忠口头上说给，但是就是不给，法院也因为江建忠拒不执行多次拘留他，截止到目前江建忠总共给我有六万多元，还差很多。今年我听别人说江建忠在郑州还有家同宽置业有限公司，后我到工商局调取了同宽置业有限公司的股份情况，发现他占这家公司49%的股份，这些我已经向西峡县人民法院说过了。另外江建忠目前在三门峡起诉卢氏矿建工程款500多万元，目前还在打官司。还有就是他在桑坪还有一些地皮，这些我准备向法院反映。证明：江建忠具有履行法院判决义务，以及江建忠有能力执行而未执行的事实。（三）被告人江建忠的供述与辩解。2007年，我、宋某、宋天成、李成忠我们协商签订工程合作协议，承包三门峡渑池铝矿建筑工程，其中宋天成、李成忠合伙占三分之一、我和宋某各占三分之一。后来我们就在三门峡渑池铝矿施工。2013年1月17日，我、宋某、宋天成、李成忠我们签订《关于对三门峡渑池工程款的协商办法》，协议三门峡渑工程款打入宋某的个人账户，由宋某负责偿还贷款及其他债务。2013年9月11日，我收到三门峡中院交付执行款3364100元，按照合同约定，我应将这笔工程款打入宋某的个人账户，由其负责偿还协议约定的石界河、米坪等信用社的贷款及其他债务，但是我没有按照约定将钱打给宋某，然后宋某将我起诉到西峡县人民法院。2015年，西峡县人民法院判决我将330万元工程款偿还给宋某，我不服判决上诉到南阳市中级人民法院，南阳市中级人民法院又维持了西峡县人民法院的判决。判决生效后，西峡县人民法院多次找我执行判决，并在法院的主持下，我和宋某达成了两三次协议，但是因为各种原因没有执行下去。西峡县人民法院就因为我没有执行判决，还司法拘留了我五次。我名下就有郑州某置业公司的股份，没有闲置的资金，所以这三四年来一直没有将钱返还给宋某。事情已经到这个程度了，我希望法院尽快拍卖我同宽置业公司的股份，用拍卖的钱将330万元返还给宋某。证明：江建忠负有执行判决义务，经5次司法拘留仍然拒不执行法院判决的事实。上述证据均已在开庭审理中出示并经质证，证据来源合法，内容客观真实，证据之间能够相互印证，并形成完整的证据链，足以证明本案的事实。本院认为，被告人江建忠对人民法院的生效判决负有执行义务，且有能力执行而拒不执行，本院向其送达了执行通知书及报告财产令，被告人江建忠既未在执行通知书限定的期限内履行判决书确定的义务，又拒绝向法院如实报告其财产情况，经本院多次司法拘留后仍拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决罪。公诉机关指控成立，本院支持。被告人江建忠在执行过程中多次向本院执行部门及宋某承诺，限期筹措资金还清欠款，但江建忠均违背承诺而拒不履行执行义务。本院在对江建忠位于西峡县桑坪镇桑坪村未来大道的房屋进行评估拍卖时，江建忠故意隐瞒了该房屋已抵押借款的事实，该房屋评估后价格低于江建忠抵押借款的数额，无法进行拍卖执行，导致申请执行人又垫付了9000余元的评估费用。被告人江建忠拥有某鑫矿业有限公司，该公司拥有21.5亩土地使用权及540平方米的厂房，并有航吊、铲车等设备，在执行过程中两次与申请人宋某达成抵偿协议，协议将该公司21.5亩土地使用权、办公楼、航吊、铲车等设备抵偿给宋某，但在协议履行过程中需要江建忠协助配合，江建忠却不协助配合导致协议无法履行，申请人宋某权益无法实现，案件长期无法执结。直至以拒不执行判决罪被追究刑事责任后，才与申请执行人宋某达成履行协议，且协助配合将前述问题解决，使协议得以履行，最终全部履行了执行义务。上述情形充分表明被告人江建忠有能力执行而拒不执行。因此辩护人辩解被告人在执行过程中多次与申请执行人宋某达成和解执行协议，被告人没有执行能力而不能履行，其行为不构成拒不执行判决罪的意见，本院不予采纳。本案在审理期间，被告人江建忠履行了全部执行义务可酌情从宽处罚。辩护人的该辩护意见，本院予以采纳。本院根据被告人江建忠犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款及最高人民法院《关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、第六条之规定，经本院审判委员会研究决定，判决如下：被告人江建忠犯拒不执行判决罪，判处有期徒刑一年二个月。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年10月3日起至2020年12月2日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  张让江审判员  李颖博审判员  赛 赛二〇二〇年九月十八日法官助理王建涛书记员朱洁附：《中华人民共和国刑法》相关法条《中华人民共和国刑法》第三百一十三条对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。最高人民法院《关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、第六条：第二条负有执行义务的人有能力执行而实施下列行为之一的，应当认定为全国人民代表大会常务委员会关于刑法第三百一十三条的解释中规定的“其他有能力执行而拒不执行，情节严重的情形”：（一）具有拒绝报告或者虚假报告财产情况、违反人民法院限制高消费及有关消费令等拒不执行行为，经采取罚款或者拘留等强制措施后仍拒不执行的；第六条拒不执行判决、裁定的被告人在一审宣告判决前，履行全部或部分执行义务的，可以酌情从宽处罚。