上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初2974号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人叶某某，男，1983年8月1日出生，汉族，住上海市宝山区。辩护人石伟伟，江苏天淮律师事务所律师。辩护人陈倩，江苏天淮律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2020]3353号起诉书指控被告人叶某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月22日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员席某出庭支持公诉。被告人叶某某、辩护人石伟伟、陈倩到庭参加了诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2017年3月起，雷国荣(另案处理)伙同他人成立上海吾式信息科技有限公司(以下简称吾式公司)、年享控股集团有限公司(以下简称年享公司)等公司，经营名为“IDAX”的数字币交易所(以下简称IDAX交易所)。2019年2月，IDAX交易所通过以太坊公链生成并推出IT币作为其平台币，由曹蕾(另案处理)自行注册所谓的“新加坡光耀基金会”(以下简称光耀基金)，虚构光耀基金的海外背景，并以与该基金会合作的名义自行开发光耀基金会网(www.flaresg.org)和IT分销系统，谎称光耀基金投资数亿美元认购IT币、投资IT币具有巨大的增值空间，隐瞒IT币无任何实际运用场景等真相，吸引不特定公众入场交易。2019年6月，IT币分销系统上线运营并推出IT币锁仓返佣活动，通过上述方式并承诺高额固定收益回报，诱使社会不特定公众通过IDAX平台购入IT币后转入光耀基金IT币分销系统参与锁仓活动，以此方式骗取集资参与人投资款。经审计，2019年11月21日IDAX交易所关闭当日，光耀基金IT币分销系统中尚有IT币211万余枚，折合人民币1,318万元；未到期IT币锁仓计划3,437万余枚，折合人民币2.24亿余元，用户余额和未到期投资合计3,648万余枚IT币，折合人民币2.37亿余元，至今均无法提现。2018年10月至2019年10月，被告人叶某某入职年享公司，后担任IDAX交易所技术部测试组组长，明知公司未经依法批准而以IT币锁仓返佣活动的名义非法吸收公众存款，仍安排下属测试员胡庆、田昌勇(另案处理)等人参与IT分销系统相关测试工作。经审计，被告人叶某某任职期间，光耀基金IT币分销系统中用户余额和未到期投资IT币折合人民币2.3亿余元。2020年3月30日，被告人叶某某经电话通知后到案，到案后如实供述了上述事实。公诉人当庭宣读了证人证言、同案关系人供述、书证、司法鉴定意见书等证据以证实上述指控。公诉机关认为，被告人叶某某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人叶某某认罪认罚，可依法从宽处理。被告人叶某某起次要作用，系从犯，应当依法从轻或者减轻处罚。被告人叶某某犯罪后能主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可依法从轻或者减轻处罚。建议判处被告人叶某某有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币三万元。被告人叶某某对起诉书的指控无异议，当庭表示认罪认罚。辩护人认为本案属于单位犯罪，被告人叶某某是经招聘入职、受领导指派承担相关工作，既不是直接责任人员，也不是其他责任人员，其工作内容仅涉及技术，收入也是以工资形式发放，未参与软件的运营；被告人叶某某系初犯、自首，参与程度较低，系从犯，愿意退缴违法所得，建议对其适用缓刑。经审理查明，2017年3月起，雷国荣(另案处理)等人成立吾式公司、年享公司等公司，经营所谓IDAX数字币交易所。2019年2月，IDAX交易所通过以太坊公链生成并推出IT币作为其平台币，由曹蕾(另案处理)自行注册新加坡光耀基金会，虚构海外背景，以与该基金会合作开发光耀基金会网(www.flaresg.org)和IT分销系统为名，谎称光耀基金投资数亿美元认购IT币、投资IT币具有巨大增值空间，隐瞒IT币无任何实际运用场景等真相，吸引不特定公众入场交易。2019年6月，IT币分销系统上线运营并推出IT币锁仓返佣活动，通过上述方式并承诺高额固定收益回报，诱使社会不特定公众通过IDAX平台购入IT币后转入光耀基金IT币分销系统参与锁仓活动，以此方式骗取集资参与人投资款。经审计，2019年11月21日IDAX交易所关闭当日，光耀基金IT币分销系统中尚有IT币211万余枚，折合人民币1,318万元；未到期IT币锁仓计划3,437万余枚，折合人民币2.24亿余元，用户余额和未到期投资合计3,648万余枚IT币，折合人民币2.37亿余元，至今均无法提现。2018年10月至2019年10月，被告人叶某某入职年享公司，后担任IDAX交易所技术部测试组组长，明知公司未经依法批准而以IT币锁仓返佣活动的名义非法吸收公众存款，仍安排下属测试员胡庆、田昌勇(另案处理)等人参与IT分销系统相关测试工作。经审计，被告人叶某某任职期间，光耀基金IT币分销系统中用户余额和未到期投资IT币折合人民币2.3亿余元。2020年3月30日，被告人叶某某经电话通知后自行至公安机关，到案后如实供述了涉案事实。在本院审理过程中，被告人叶某某在家属帮助下退缴违法所得32.4万元。以上事实有下列经庭审质证的证据予以证实：1、同案关系人白竹琴、曹蕾、曾丽、张振、田昌勇、胡庆等人的供述以及公安机关调取的工商资料等证明IDAX交易所运营的组织架构、业务模式和被告人叶某某的任职情况。2、集资参与人叶春华等人的证言以及转账记录等书证证明IDAX交易所通过发布白皮书等方式公开对外宣传、推出IT币后依托光耀基金IT币分销系统启动锁仓返佣活动，并按照投资金额、投资期限，承诺集资参与人一定比例的固定收益回报，其投入资金后本息未能兑付的事实。3、上海公信会计师事务所有限公司的司法鉴定专项审计报告证明涉案相关资金金额。4、公安机关出具的抓获经过证明被告人叶某某的到案情况。5、被告人叶某某的供述及辩解。本院认为，被告人叶某某违反国家金融管理法律规定，为他人非法吸收公众资金提供技术支持，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。对于辩护人所提本案系单位犯罪的意见，经查，年享公司主要系以实施涉案犯罪活动为主设立的，不符合单位犯罪的法律特征。被告人叶某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，对其依法减轻处罚。被告人叶某某系自首，对其依法从轻处罚。被告人叶某某能自愿认罪认罚，结合其已退缴违法所得，对其酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人叶某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金款自判决生效后一个月内缴纳。)二、已退缴的违法所得按比例发还集资参与人，不足部分继续追缴或责令退赔后按同等比例发还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 凌 鸿人民陪审员 龚 宇人民陪审员 朱月仙二〇二〇年九月九日书 记 员 白 杨附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。