上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初3624号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人吴某某，男，1990年8月25日出生，汉族，户籍地江苏省常州市，住江苏省常州市。辩护人朱天，上海融力天闻律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕4054号起诉书指控被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月26日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员傅某出庭支持公诉，被告人吴某某及辩护人朱天到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：创屹公司于2013年11月21日注册成立，注册资本33,000万元人民币(以下币种同)，法定代表人及实际控制人徐德亮(另案处理)。2013年12月至案发，徐德亮伙同李梅、朱良、夏阳(均另案处理)等人，未经国家相关部门批准，在本市开设线下门店，先后以创屹公司及徐德亮实际控制的上海宁荣投资管理中心(有限合伙)、上海犇潼投资管理合伙企业(有限合伙)、上海凡乐投资管理中心(有限合伙)、上海伊乔投资管理中心(有限合伙)等单位的名义，组织业务员通过发放宣传资料、举办投资讲座、组织旅游及口口相传等方式，承诺多种产品的固定年化收益，向社会不特定公众非法募集资金。经司法审计，创屹公司非法募集资金共计34.84亿余元。2015年4月至2017年10月，被告人吴某某担任创屹公司妙境路门店业务员，期间明知创屹公司向社会不特定公众公开吸收资金，仍在他人的组织、领导下，采用与集资参与人签订《投资协议书》等方式，非法吸收公众资金。经司法审计，被告人吴某某非法吸收资金共计4,000万余元，个人非法所得61万余元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读并出示同案关系人供述、集资参与人证言、审计报告、案发经过等证据，据此认为应当以非法吸收公众存款罪追究吴某某的刑事责任，吴某某有自首情节，系从犯，自愿认罪认罚，现提请法庭依法判处。庭审中，被告人吴某某及辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。经审理查明：创屹公司于2013年11月21日注册成立，注册资本33,000万元，法定代表人及实际控制人徐德亮，注册地中国(上海)自由贸易试验区富特东一路**，经营地本市浦东新区浦东南路鄂尔多斯大厦**。2013年12月至案发，徐德亮伙同李梅、朱良、夏阳等人，未经国家相关部门批准，在本市开设线下门店，先后以创屹公司及徐德亮实际控制的上海宁荣投资管理中心(有限合伙)、上海犇潼投资管理合伙企业(有限合伙)、上海凡乐投资管理中心(有限合伙)、上海伊乔投资管理中心(有限合伙)等单位的名义，组织业务员通过发放宣传资料、举办投资讲座、组织旅游及口口相传等方式，承诺多种产品的固定年化收益，向社会不特定公众非法募集资金。经司法审计，创屹公司非法募集资金共计34.84亿余元。2015年4月至2017年10月，被告人吴某某担任创屹公司妙境路门店业务员，期间明知创屹公司向社会不特定公众公开吸收资金，仍在他人的组织、领导下，采用与集资参与人签订《投资协议书》等方式，非法吸收公众资金。经司法审计，被告人吴某某非法吸收资金共计4,000万余元，个人非法所得61万余元。2020年4月23日，被告人吴某某接公安民警电话通知后至公安机关配合调查，到案后对犯罪事实作了如实供述。案发后，吴某某在家属帮助下退出违法所得619,062元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.创屹公司、上海宁荣投资管理中心(有限合伙)、上海犇潼投资管理合伙企业(有限合伙)、上海凡乐投资管理中心(有限合伙)、上海伊乔投资管理中心(有限合伙)的企业法人营业执照、工商登记资料等，证实上述单位的基本情况及均无金融存贷业务资质的事实。2.被告人吴某某的供述，同案关系人徐德亮、李梅、朱良、夏阳、吴小青等人的供述，证实创屹公司以保本付息为诱饵，组织业务人员通过线下门店向社会不特定公众非法募集资金的事实。3.被告人吴某某的供述，同案关系人徐德亮、李梅、朱良、夏阳、吴小青等人的供述，集资参与人毛立成、潘洪明、江兰等人的证言、个人陈述笔录、投资协议书、出资证明、银行交易流水明细及上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的会计鉴定意见书，证实创屹公司及关联公司向不特定人员作理财产品宣传，并承诺以保本付息的方式非法吸收资金的事实及被告人吴某某在他人的组织、领导下实施非法集资的事实和金额。4.上海市公安局浦东分局出具的户籍证明、常州市公安局武进分局潘家派出所出具的抓获经过及被告人吴某某的供述，证实其身份情况和到案情况。5.被告人吴某某的供述。本院认为，被告人吴某某违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，伙同他人非法向社会公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，应予支持。被告人吴某某有自首情节，系从犯，自愿认罪认罚，退出违法所得，依法减轻处罚。辩护人提出的相关意见予以采纳。本院为维护社会主义市场经济秩序和金融管理秩序，根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度及退赃情况，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元。(缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金款于判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、已经退出的钱款按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔。吴某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘娟娟人民陪审员  凤燕琼人民陪审员  徐 洁二〇二〇年九月二十三日书 记 员  陈 洁附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十三条有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。