广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0304民初13174号原告：李恺，男，1985年1月29日出生，汉族，住址广东省深圳市福田区。委托诉讼代理人：柳阳，湖南律德律师事务所律师。被告：深圳市红隼稳赢三号投资企业（有限合伙），住所地深圳市福田区沙头街道天安社区深南大道**耀华创建大厦2909、2910，统一社会信用代码91440300305933573G。执行事务合伙人：深圳市红隼资本管理有限公司。被告：深圳市红隼资本管理有限公司，住所，住所地深圳市福田区沙头街道天安社区深南大道**耀华创建大厦2909、2910社会信用代码91440300087856740W。法定代表人：王健。原告李恺与被告深圳市红隼资本管理有限公司、深圳市红隼稳赢三号投资企业（有限合伙）合同纠纷一案，本院于2020年2月1日立案受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人柳阳到庭参加诉讼。二被告经本院传票传唤未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1.二被告连带归还原告投资本金及投资收益403500元;2.二被告共同向原告支付资金占用期间利息592元（利息以年利率9%本金400000计算，暂自2019年11月6日起计算至起诉时即2019年11月12日止，应计算至实际还款之日止）；合计404092元；3.本案诉讼费用由二被告承担。事实和理由：原告为对其闲置资金进行理财投资，经二被告的工作人员推荐购买私募基金产品。经二被告要求，原告于2019年4月28日与被告深圳市红隼资本管理有限公司签订深圳市红隼稳赢三号投资企业(有限合伙）合伙协议书及深圳市红隼稳赢三号投资企业（有限合伙）有限合伙份额认购书，成为该企业的有限合伙人。该合伙协议书中约定，深圳市红隼稳赢三号投资企业（有限合伙）是红隼基金三号4期的组织形式，其执行事务合伙人即被告深圳市红隼资本管理有限公司，有限合伙人以其实际认购金额和期限不同可获得业绩比较基准为（年化）8%-13%的投资收益。原告另与被告深圳市红隼资本管理有限公司签订合伙份额回购协议书，约定如被告深圳市红隼稳赢三号投资企业（有限合伙）未按约定向原告分配投资款及全部收益的，被告深圳市红隼资本管理有限公司将按照约定的交易对价回购原告的合伙份额。原告认购40万元的份额，并于2019年4月29日向被告深圳市红隼稳赢三号投资企业（有限合伙）支付投资款项。同日，二被告共同向原告出具投资确认函，确认已收到原告出资额40万元，并明确原告的投资期限为6个月，收益开始日期为2019年4月30日，收益结束日期为2019年10月29日。投资确认函中还明确将按月向原告结算投资收益，于2019年10月29日起5个工作日内退还原告投资本金及最后收益。原告完成投资出资后，于2019年5月至9月期间内均收到被告深圳市红隼稳赢三号投资企业（有限合伙）支付的投资收益，并计划于投资到期日即2019年10月29日收回全部本金及剩余收益。然而，原告向二被告提出到期赎回要求时，二被告均以资金紧张为由予以拒绝、拖延，并提出延长投资期限的要求，原告明确拒绝延长投资期限要求后二被告仍拒不退还原告投资本金及剩余收益，已违约。望判如所。二被告未答辩，庭审缺席。经审理查明，原告提交一份深圳市红隼稳赢三号投资企业（有限合伙）私募基金合同，是由有限合伙份额确认书、合伙协议书及合伙人会议决议组成，签订时间均为2019年4月28日。一、有限合伙份额确认书是原告与被告深圳市红隼稳赢三号投资企业（有限合伙）签订，内容为原告作为认购人，自愿以有限合伙人身份加入被告深圳市红隼稳赢三号投资企业（有限合伙）并认购有限合伙出资份额，认购金额为100万元，第一期实缴出资为40万元，合伙企业认购账户信息为被告深圳市红隼稳赢三号投资企业（有限合伙）在上海浦东发展银行尾号0122账户，收益分配账户为原告中信银行尾号8602账户，认购期限为B类6个月，业绩比较基准为年化9%。二、深圳市红隼稳赢三号投资企业（有限合伙）合伙协议书由原告作为有限合伙人与被告深圳市红隼资本管理有限公司作为普通合伙人签订，载明合伙人设立深圳市红隼稳赢三号投资企业（有限合伙），有限合伙的唯一普通合伙人及执行事务合伙人均为被告深圳市红隼资本管理有限公司。基金名称为红隼稳赢基金三号·4期，深圳市红隼稳赢三号投资企业（有限合伙）是红隼稳赢基金三号·4期的有效组织形式。根据合伙企业收益情况，每月向全体有限合伙人分配一次收益（若有），投资期满，按有限合伙人实际出资额及占全体合伙人实际出资总额的比例返还当前现有投资款，并按业绩比较基准向有限合伙人分配应付未付之收益（若有）。B类基金期限6个月、实际认购金额100万（含）至300万的业绩比较基准为9%，不作为收益保证。三、合伙人会议决议由原告作为有限合伙人与被告深圳市红隼资本管理有限公司作为普通合伙人签订。决议同意执行事务合伙人深圳市红隼资本管理有限公司及其委派代表代表合伙企业办理与本次投资有关的事宜。2019年4月28日，原告作为转让方（甲方），被告深圳市红隼资本管理有限公司作为回购方（乙方），双方签订一份合伙份额回购协议书，内容为，甲方签订了合伙协议书，成为被告深圳市红隼稳赢三号投资企业（有限合伙）的有限合伙人，并持有合伙企业40万元财产份额，在满足以下回购条件之日起五个工作日内，甲方有权要求乙方按照本协议的约定回购其合伙份额，回购条件：甲方投资期满且自甲方申请退伙之日起的10个工作日内，合伙企业未按合伙协议的约定向甲方分配投资款及全部收益。合伙份额回购的交易对价=甲方对合伙企业的实缴投资款+甲方实缴投资产生的全部收益-甲方自合伙企业实际已取得的投资收益，不含因逾期付款项向甲方加计支付的补偿投资收益。乙方应在甲方配合签署本协议项下转让所需的合伙份额回购协议书后3个工作日内向甲方支付投资款部分，应付未付收益在签订完工商局版本的合伙份额回购协议书（若需）、办理相关工商手续或退伙手续后3个工作日内支付。2019年4月29日，原告通过其中信银行尾号8602账户向有限合伙份额确认书指定的被告深圳市红隼稳赢三号投资企业（有限合伙）在上海浦东发展银行尾号0122账户转账40万元。同日，被告向原告出具一份投资确认函，内容为原告已经按照协议约定向合伙企业缴付了有限合伙人出资，被告深圳市红隼资本管理有限公司作为执行事务合伙人将根据合伙企业收益情况，于每月25日向原告支付投资收益，锁定期满之日起五个工作日内一次性归还出资本金及最后一期收益，收益开始日期为2019年4月30日，收益结束日期为2019年10月29日，业绩比较基准为9%。第一期结算日为2019年5月24日，结算收益为2500元；第二至六期结算日为每月24日，结算天数为一个自然月，结算收益为3000元/5次；最后一期（预期收益+投资本金）结算日为2019年10月29日，结算收益500元，结算出资额40万元，合计400500元；预期收益合计1.8万，结算金额合计（预期收益+投资本金）41.8万（1.8万+40万）。最后一期结算时间为投资期限届满之次日起5个工作日内（结算期间不产生投资收益），实际付款日为该5个工作日内的任何一天。二被告均在该份确认函上盖章。被告深圳市红隼稳赢三号投资企业（有限合伙）分别于2019年5月24日、6月25日、7月25日、8月26日、9月27日向原告支付2500元（备注付客户收益）、3000元（备注40万5.25-6.24收益）、3000元（备注40万6.25-7.24收益）、3000元（备注40万7.25-8.24收益）、3000元（备注40万8.25-9.24收益）。原告提交两份微信聊天记录截图，主张系其与被告工作人员之间产生。该两份截图均显示一方向另一方发送以下信息：您好，经慎重考虑后，我决定不再续期，并要求1.按照合伙协议约定，本人申请退伙深圳市红隼稳赢三号投资企业（有限合伙），深圳市红隼稳赢三号投资企业（有限合伙）须于2019年11月5日前退回本人所有合伙份额本金及对应可分配收益；2.如深圳市红隼稳赢三号投资企业（有限合伙）不能按约退还本人投资份额，请圳市红隼资本管理公司按照回购协议约定及时回购本人合伙份额。请贵公司慎重考虑本人提出的要求，如果贵公司拒绝按照协议履行职责，本人会采取向证监会投诉举报等方式维护权益。庭审时，原告主张其所支付的40万元系以私募基金形式交付的投资款，被告深圳市红隼稳赢三号投资企业（有限合伙）的形式就是一个经备案的有限合伙私募基金。根据投资确认函，被告需要向原告支付收益共计1.8万元，现在被告已经支付了5期共计14500元，剩余3500元投资收益没有支付。原告通过微信及电话沟通请求回购，被告以资金紧张为由拒绝回购。原告请求被告按照合伙协议书关于业绩比较基准为年利率9%的约定支付资金占用期间利息。本院认为，原告与二被告签订了投资确认函，并支付了对应的出资款，各方应按照所签协议履行。按照被告向原告出具的投资确认函，被告深圳市红隼资本管理有限公司作为执行事务合伙人将根据合伙企业收益情况，向原告支付投资收益，投资期限内被告应向原告分配收益共计1.8万元，现被告已经支付14500元，尚欠原告3500元收益未分配。投资确认函约定锁定期满之日起五个工作日内一次性归还原告出资本金及最后一期收益，而有限合伙份额确认书及合伙协议书中约定锁定期为6个月，锁定期已满，原告请求被告深圳市红隼资本管理有限公司返还其投资本金40万元及收益3500元，符合确认函及有限合伙份额确认书、合伙协议书的约定，本院予以支持。按照投资确认函的约定，被告深圳市红隼资本管理有限公司应在2019年11月5日前一次性归还原告出资本金40万元，被告未还，原告产生的损失实际上为资金占用期间利息，合伙协议书中虽约定比较基准利率为年利率9%，但也写明不作收益保证，故之后的利息本院调整为按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率（LPR）标准，以40万元为本金，自2019年11月6日起计算至实际清偿之日止。被告深圳市红隼稳赢三号投资企业（有限合伙）并非回购协议书的签订主体，也非投资确认函中支付主体，原告请求该被告承担连带偿还责任没有事实及法律依据，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条的规定，判决如下：一、被告深圳市红隼资本管理有限公司应于本判决生效之日起十日内支付原告李恺投资本金40万元、收益3500元及利息【以40万元为本金，按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率（LPR）标准，自2019年11月6日起计算至实际清偿之日止】；二、驳回原告李恺的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行上述金钱给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费7361.38元、保全费2537.5元，共计9898.88元（已由原告预交），由被告深圳市红隼资本管理有限公司负担。如不服本判决，当事人可在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院，并应在收到预交上诉费通知之日起七日内向该法院预交上诉案件受理费。逾期不预交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  周予晴人民陪审员  冯 越人民陪审员  王李红二〇二〇年九月四日书 记 员  邓雅文