北京市大兴区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0115刑初1431号公诉机关北京市大兴区人民检察院。被告人王鹭平，男，1989年11月13日出生，公民身份号码：×××，汉族，出生地山西省陵川县，初中文化，无业，户籍所在地山西省陵川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2018年10月14日被羁押并被刑事拘留，同年11月14日被逮捕。现羁押在北京市大兴区看守所。指定辩护人赵文英，北京涛泽律师事务所律师。北京市大兴区人民检察院以京大检知产刑诉〔2019〕103号起诉书指控被告人王鹭平犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了此案。北京市大兴区人民检察院指派检察员赵斌峰出庭支持公诉，被告人王鹭平及其指定辩护人赵文英到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市大兴区人民检察院指控：2014年9月24日，中投互联（北京）股权投资基金管理有限公司（以下简称中投互联）在北京市工商行政管理局东城分局注册成立，公司法定代表人为鲍巍，公司经营范围为非证劵业务的投资管理、咨询；资产管理；投资管理；项目投资；企业管理。该公司营业执照“经营范围”一栏明确列明：不得以公开方式募集资金。2015年，郭晓晓、王志强成立中投互联（北京）股权投资基金管理有限公司第二分公司，在房山地区对外销售中投互联公司理财产品。该公司于2016年注销后，郭晓俊、李佩（均另案处理）注册成立众兴汇聚（北京）金融服务外包有限公司（以下简称众兴汇聚），法定代表人为李佩，监事为郭晓俊。众兴汇聚公司与鲍巍达成协议，以为禾中集团酒泉种子产业园项目募集资金为名义，在社会上公开以中投互联名义销售中国（酒泉）种子产业园、中国（酒泉）种子产业园2号投资基金、中投互联酒泉种业3号私募投资基金，以承诺半年期投资年利率24%，一年期投资年利率30%，2017年5月31日后承诺半年期投资年利率24%，一年期投资年利率18%的高额利息与投资人签订《委托理财协议》的方式，向不特定投资人吸收存款。被告人王鹭平系众兴汇聚公司业务员，负责向不特定投资人推销中投互联公司酒泉种子产业园理财产品，吸收投资人到该公司投资。经查明，被告人王鹭平向高忠田等集资参与人非法吸收公众存款人民币400余万元。2018年10月14日，被告人王鹭平被抓获归案。公诉机关就上述指控向本院提供了被告人的供述与辩解、证人证言、委托理财协议书、收款证据、还款协议、业务员业绩表、工资表、电子数据检验报告、辨认笔录、到案经过、被告人身份证明等证据。公诉机关认为，被告人王鹭平非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。被告人王鹭平对指控事实及罪名没有异议，在开庭审理过程中亦无异议。被告人王鹭平的辩护人的辩护意见：被告人王鹭平系从犯，到案后如实供述犯罪事实，系初犯，主观恶性较低，综上希望能够从轻或减轻处罚。经审理查明：2014年9月24日，中投互联公司在北京市工商行政管理局东城分局注册成立，鲍巍（在逃）为该公司法定代表人，公司的经营范围为非证券业务的投资管理、咨询；资产管理；投资管理；项目投资；企业管理。该公司营业执照经营范围明确列明：不得以公开方式募集资金。2015年11月间，中投互联公司在北京市房山区分别成立第一、二分公司，负责人王志强。王志强、郭晓晓（均另案处理）在房山地区对外销售中投互联公司理财产品，2016年中投互联公司申请注销第一、二分公司。2016年5月间郭晓俊、李佩（均已判决）注册成立众兴汇聚公司，法定代表人为李佩，监事为郭晓俊。后众兴汇聚公司郭晓俊与中投互联公司鲍巍达成协议，以为禾中集团酒泉种子产业园项目募集资金为名义，为中投互联公司办理投资人向中国（酒泉）种子产业园项目、中国（酒泉）种子产业园2号投资基金、中投互联酒泉种业3号私募投资基金办理投资业务，以承诺半年期预期投资收益率24%，一年期预期投资收益率30%的高额收益，办理中投互联公司与投资人签订《委托理财协议》《项目利润分红收益补充协议》，向不特定人吸收存款。投资人投入的资金直接用POS机转入《委托理财协议》中明确的中投互联公司指定账户内，截止到2017年7月，非法吸收投资人杨来英、陈辰、白金荣、蔡桂芝、崔玉平等600余名投资人的投资资金共计人民币1亿余元，除返还少部分投资款外，绝大部分投资款不能返还。其中，被告人王鹭平作为业务员，参与非法吸收公众存款人民币400余万元。2018年10月14日，被告人王鹭平被抓获归案。上述事实，有下列证据证实：1.被告人王鹭平的供述证实：2015年9月至2017年6月或7月，通过朋友介绍，我到北京中投互联公司上班，先是参加培训，培训内容主要是介绍公司的资质、理财项目等情况，之后就去房山区星城网点工作，办公地点是在星城美廉美的**和美廉特超市，在门口摆放公司理财项目的宣传品，我向有兴趣了解我们公司理财产品的人讲解我们公司的理财产品，投资期限，收益等情况，如有愿意投资，我就将客户带到我们燕房路的公司，然后经讲师讲解后签订合同。公司基本每月有大型产品推介会，我会通知有意向投资的客户参加。客户投资理财产品，如果客户投资半年型产品我们业务员提成是投资额的百分之三，投资一年型产品，我们的提成是投资额的百分之六。刚参加工作可以要底薪也可以不要，要底薪第一月3000元，第二个月2500元，第三个月2000元，这三个月半年型产品业务员提成是投资额的百分之二，一年型产品提成是投资额百分之四，之后就没有底薪，全是业绩提成。我的工资、提成一共是20万元左右。发展的投资人和吸收的具体金额我记不清了。2.投资人赵月明陈述及辨认笔录证实：2016年下半年左右，我在星城美廉美业务点认识了中投互联的业务员王鹭平，他给我讲解宣传了投资理财项目，我就相信了。我于2017年5月23日投资了5万元，利率是24%，总共返还了4304.04元利息。我知道中投互联公司的法人叫鲍巍，我就买了一次理财产品，在燕山宏塔他们分公司签合同，交的钱。我使用自己中国工商银行的卡投资和签订合同账户。另证实，在民警提供的12张不同男性正面免冠照片中，确认8号照片，就是中投互联公司业务员王鹭平。3.投资人赵月明提供《中国酒泉种子产业园2号投资基金（委托理财协议）》、补充协议、还款协议、收据证实：赵月明于2017年5月23日签订委托理财协议，投入5万元，投资封闭期为十二个月二十四天，投资收益率24%，项目利润分红收益第一个月789.04元，余下每月1000元，共计13个月。受委托人中投互联公司，中投互联公司银行账号：×××；法人鲍巍账号：×××，开户银行：中国农业银行北京大兴工业开发区支行。当日赵月明将上述投资款转入中投互联公司账户内。中投互联公司出具5万元收款收据。4.其他投资人陈述、理财协议、补充协议、收据及辨认笔录证实：中投互联公司业务员通过发宣传材料、开推介会等方式，在房山区等地，向不特定公众宣传投资理财可返本付息，吸收资金。投资人投资时间、地点、投资金额、返款金额、投资经手业务员。5.共同作案人郭晓俊提供的众兴汇聚公司投资中投互联公司酒泉种业私募基金投资人名单证实：各业务员吸收投资人资金情况及吸收投资人资金总额。6.北京市大兴区人民法院（2019）京0115刑初305号、306号刑事判决书证实：众兴汇聚公司为中投互联公司办理投资人向中国（酒泉）种子产业园项目、中国（酒泉）种子产业园2号投资基金、中投互联酒泉种业3号私募投资基金办理投资业务，以承诺半年期预期投资收益率24%，一年期预期投资收益率30%的高额收益，办理中投互联公司与投资人签订《委托理财协议》《项目利润分红收益补充协议》，向不特定人吸收存款。以及本案主犯郭晓俊及李佩、于龙霞、丁曦、靳银娥、张艳茹、姚启梅、焦海丰、邹华、秦丽、陈志凯、谭钢、甘友泉、赵雅丽等13名相关人员被判处刑罚的情况。7.公安机关出具的到案经过证实：2018年10月14日21时许，被告人王鹭平被抓获归案。8.公安机关出具的户籍证明证实：被告人王鹭平的身份情况。以上证据，经当庭质证，本院予以确认。本院认为，被告人王鹭平违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市大兴区人民检察院指控被告人王鹭平犯非法吸收公众存款罪，指控罪名成立。鉴于被告人王鹭平系从犯，到案后如实供述犯罪事实，依法予以减轻处罚。被告人王鹭平的辩护人的辩护意见，本院酌予采纳。据此，对被告人王鹭平依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王鹭平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十五万元。（刑期自本判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月14日起至2021年4月13日止。罚金于判决生效后三个月内缴纳。）二、追缴被告人王鹭平违法所得（另附具体数额），并入本院（2019）京0115刑初306号刑事判决书一并执行，发还各投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘东民人民陪审员  张渝江人民陪审员  滕会清二〇二〇年九月三十日法官 助理  丁晓斌书 记 员  秦 洁