北京市海淀区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0108刑初2183号公诉机关北京市海淀区人民检察院。被告人王琦，男，1992年12月25日出生，公民身份号码×××，汉族，大学文化程度，户籍所在地北京市通州区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月11日被羁押，于2019年9月13日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。辩护人许大为，北京市中闻律师事务所律师。被告人孔祥瑞，男，1990年2月28日出生，公民身份号码×××，汉族，中专文化程度，户籍所在地山东省滕州市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月26日被羁押，于2019年9月13日被逮捕。现羁押于北京市海淀区看守所。辩护人李云飞，北京六飞律师事务所律师。北京市海淀区人民检察院以京海检二部科技刑诉〔2019〕215号起诉书指控被告人王琦、孔祥瑞犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市海淀区人民检察院指派检察员陈晨出庭支持公诉，被告人王琦、孔祥瑞及二被告人的辩护人到庭参加诉讼，现已审理终结。北京市海淀区人民检察院指控2016年以来，某（北京）农业科技有限公司（以下简称“某公司”）在本市朝阳区的总部以及通过在本市海淀区、石景山区、顺义区等地设立分部的方式，以投资“苜蓿草种植”等项目为由，在超市、商场等公众场所发放传单、组织项目推介会等方式向社会公开宣传，并承诺返本付息及高额返利，与投资人签订借款合同及股权代持协议书等，开展变相吸收公众存款活动。2016年3月，被告人王琦到某公司担任副总经理，负责管理财满街分部和青年路分部，组织、指挥上述分部的业务员吸收公众存款，其中财满街分部吸收公众存款共计人民币13350000元、青年路分部吸收公众存款共计人民币15790000元。2016年6月，被告人孔祥瑞到某公司永定路分部工作，担任销售总监，负责组织、指挥业务员李磊、王某、李成义、李凤余、褚延平、高稳和赵宪明（上述业务员均另案处理）吸收公众存款。期间，被告人孔祥瑞参与或组织、指挥上述业务员吸收公众存款共计人民币12386900元。被告人王琦于2019年8月11日主动向公安机关投案。被告人孔祥瑞于2019年8月26日被公安机关抓获。针对以上事实，公诉机关向本院提交了相关证据材料，认为被告人王琦、孔祥瑞的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，均已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法对上述二名被告人定罪处罚。被告人王琦对起诉书指控的事实及罪名均提出异议，认为其不是某公司的副总经理，不主管财满街分部、青年路分部，其只是在青年路分部从事行政工作，没有参与非法吸收公众存款活动。被告人王琦的辩护人发表的辩护意见是，被告人并非某公司担任副总经理，不负责财满街分部及青年路分部工作，被告人只是青年路分部的普通员工，从事行政工作，没有参与非法吸收公众存款，本案事实不清、证据不足，即便认定被告人有罪，被告人也应认定为从犯，依法应当从轻、减轻处罚。被告人孔祥瑞对起诉书指控的事实及罪名无异议，只是认为业务员赵宪明不归其管理。被告人孔祥瑞的辩护人发表的辩护意见是，被告人系初犯、偶犯，法律知识欠缺，在共同犯罪中作用较小，系从犯，本案应认定为单位犯罪，被告人在单位犯罪中的作用和恶性均较小，现被告人当庭认罪、悔罪，希望法庭对其从轻、减轻处罚。经审理查明，2016年以来，某（北京）农业科技有限公司（以下简称“某公司”）在本市朝阳区的总部以及通过在本市海淀区、石景山区、顺义区等地设立分部等方式，以投资“苜蓿草种植”等项目为由，在超市、商场等公共场所发放传单、组织项目推介会等方式向社会公开宣传，并承诺返本付息及高额返利，与投资人签订借款合同及股权代持协议书等，开展变相吸收公众存款活动。2016年3月，被告人王琦到某公司担任副总经理，负责管理青年路分部全面工作，组织、安排青年路分部业务员非法吸收公众存款共计人民币15790000元。2016年6月，被告人孔祥瑞到某公司永定路分部工作，担任销售总监，负责组织、指挥业务员李磊、王某、李成义、李凤余、褚延平、高稳等人（上述业务员均另案处理）吸收公众存款。期间，被告人孔祥瑞直接参与或组织、指挥上述业务员吸收公众存款共计人民币11886900元。被告人王琦于2019年8月11日主动向公安机关投案。被告人孔祥瑞于2019年8月26日被公安机关抓获。现涉案赃款未起获。庭审过程中，公诉人当庭宣读、出示了如下证据材料：1．被告人王琦的供述，其述，其在网上看见某公司的招聘广告，其就去应聘了，其于2017年4、5月到某公司工作，当时负责行政、员工考勤等工作，一直到2017年年底公司放假，其再回去的时候公司就不在了。公司的业务是经营茶叶、中草药等项目，其不清楚这些项目是否属实。其知道公司的业务员每天去大街上发传单，然后业务员和客户进行沟通，其不知道公司如何签合同、收钱。其每月工资3000元，没有提成、奖金，工资是潘小芸发给其现金，其工作期间工资收入有20000元。其在某公司青年路的一个分公司上班，负责行政，是普通员工。宫某是总经理，财物领导是潘小芸，其他领导其记不住了，法人叫刘某，当时公司有十几个人，其没有吸收过投资。宫某的级别比其高，是其直接领导，因其拒绝给宫某的女友做假的打卡记录所以得罪了宫某。其和肖某不太熟。2．被告人孔祥瑞的供述,其述，其到某公司任职过三个月左右，公司让其发传单，每天其都去公司打卡，没有什么业绩。其工资每月三千多元。被告人孔祥瑞当庭供述称其是某公司永定路分部的销售总监，负责组织、指挥业务员李某、王某、李某1、李某2、褚某、高某吸收公众存款。其对管理的业务员有提成，其在某公司的违法所得有12万元左右。3．证人宫某的证言及辨认笔录，证实宫某于2016年4月进入某公司，其是通过王琦介绍来的，王琦是某公司下属青年路、机场、财满街、大屯路四个分公司的总经理。2016年3月，某公司的总部设在建外SOHO及青年路的办公室，员工有40人左右。2016年8月，总部的人员被派到永定路分公司，在长银大厦里办公，之后公司总部也设在了该处。刘某是公司法定代表人，副总经理其算一个，潘某在公司里的地位和权力比其高，她是刘某最信任的人，主管财政大权，副总经理还有王琦，王琦的职权大于其，王琦负责某公司下属青年路、机场、财满街、大屯四家公司的全面工作，包括业绩、财务、人事。副总经理还有闫某，负责永定路分公司的全面工作。青年路总监是肖某、仲某。永定路总监是孔祥瑞、胡某，他们分别管理10名左右的业务员。石景山负责人是王某、柏某。财满街负责人是孙某。机场分部负责人是李道鑫。其辨认出王琦是某公司的副总经理；辨认出孔祥瑞是某公司销售团队的总监。4．证人肖某的证言，证实其在2016年3月到某公司，2018年1月4日就不干了。其朋友王琦在某公司担任副总，是王琦带其去的某公司。其开始是业务员，2016年8月开始当团队经理。公司法人是刘某，公司注册资金是6000万，公司副总经理有王琦、宫斌（即宫某），财物负责人潘小芸，王琦负责朝阳分部所有事物，是分部负责人。宫斌负责招待投资人方面的事物。2016年3月公司是在朝阳某国际大厦601室，2016年9月搬到朝阳青年路尚街购物中心附近，2017年10月在朝阳某天街星座3栋1505室。其听说公司有七八家职场，在顺义、大兴、房山、石景山、海淀、朝阳都有分部。朝阳还有财满街分部都由王琦负责。其所在的分部开始叫青年路分部，后来搬到常营后叫常营分部。其平时负责分部的事务，是团队经理，带几个人做具体的业务。收取的现金投资款交给王琦。王琦负责统计业务员的业绩、计算提成、给其现金发放工资和提成。5．证人季某1的证言，证明其于2016年5月4日应聘到某公司国贸建外SOHO工作，负责前台接待和行政工作。2016年6月，公司搬到了永定路某大厦。公司法人是刘某，财务是潘某，总经理是宫斌（即宫某）。公司下设六个分部，每个分部下设团队，永定路分部的负责人是闫某，下设三个总监理财团队，孔祥瑞是三个销售总监之一。6．证人季某2的证言及辨认笔录，证实其于2017年3月到某公司工作，公司法人是刘某，财务是潘某，副总经理是宫斌（即宫某）、闫某。永定路分部地址是某大厦C座409号。闫某负责永定路分部的所有事物兼团队总监，下设三个总监理财团队，其先在闫某团队担任业务员后又并入胡某团队。孔祥瑞是三个团队总监之一。孔祥瑞团队的业务经理是李某，业务员有王某、李某1、李某2、褚某、高某和赵明（即赵某）。某公司开展农作物种植、养老院等项目，公司需扩大经营资金，要求业务员去发放传单，从投资人手里筹钱。业务员对投资人就是按照宣传单上的内容说，许诺半年期月化利率是2%，一年期月化利率是2%加1%的分红。业务员带来投资人后由业务经理或总监介绍公司情况，与投资人签订协议和借款合同、股权合同，合同只签订一份由投资人保存，公司留复印件。其辨认出孔祥瑞是某公司的销售总监。5．证人王某的证言,证明其是某公司的业务员，2016年6月其通过总监孔祥瑞介绍进入某公司，主要负责在公司楼下发放宣传单，目标多选择中老年人。理财半年收益24%，一年收益36%。工资底薪3000元，全勤多200元，业绩好的话有1000元的奖金，提成按照投资额决定，客户投资一年提成3%，半年提成2%。其拉来的投资款总共有100多万。其工资和提成都是孔祥瑞发的，其在公司大概赚了10多万元。孔祥瑞团队大约有十几个人，业务经理是李某，下面的业务员有其和李某1、李某2、褚某、高某，其他人记不清了。其辨认出孔祥瑞是某公司的团队总监。6．证人高某，证明其是某公司永定路分部的业务员，其是胡志贵团队的成员。姓孔的团队里有业务经理李某，业务员王某、李某1、赵明（即赵某）。7．涉案投资人的合同书、转账记录、收据，证明2016年3月至2018年期间，某公司通过向公众发传单等模式吸收758位投资人签订借款合同或持股协议，内容是某公司系借款方，款项用于购买土地、中草药种植，约定借款利率，按月支付。某公司的股权由刘某代持，承诺于2017年6月9日前完成新四板挂牌，与投资人证言介绍的情况一致。合同总金额为164310500元。8．某公司营业执照、公司介绍资料、项目核查材料等，证明某公司成立于2012年12月26日，法定代表人刘某，注册资本6000万元，经营范围包括技术推广服务、代理进出口、货物进出口、销售食品等。卢燕系海淀区永定路**长银大厦**4C09房屋所有人，某公司签订长银大厦房屋租赁合同，但只支付了半年房租，至2017年12月未再支付房租且失联。某公司对外投资项目的情况与公司宣传不符。项目核查相关书显示（1）东乌珠穆沁旗绿色示范牧场情况说明，证明该牧场与某公司之间无实质性合作、无资金往来；（2）证人敖某更吉雅的证言，证明2016年其与刘某共同成立磴口县亿泰实业有限公司，刘某向该公司账户陆续转入1000万元作为投资款，2017年7月刘某将公司股权全部无偿转让给其；（3）证人冯某的证言，证明其公司与刘某、某公司没有关系，2016年10月其公司曾向股东谷来丰公司借款200万，对方汇款账户是刘某，2016年11月款项已归还；（4）翁牛特旗白音套海苏木敖包布朗嘎查（村）出具证明，证明该村与某公司没有关系，也未与某公司或刘某个人签订过任何承包合同；（5）证人乌某白音的证言，证明其不认识刘某，与某公司没有关系，《10万亩沙丘地承包合同书》不是该村签订，该沙地从未向外承包；（6）证人朴某的证言，证明其与刘某均为某公司股东，刘某在其不知情的情况下用其身份证注册了某公司、大都时代基金公司及山西分公司。2016年初到2016年8月其按照刘某的要求找过内蒙古呼伦贝尔及辽宁朝阳的贫瘠沙土地用于种植，但因为刘某没有资金而没有租成。其未参与高盛公司经营，与该公司无资金来往。9．北京安立得会计师事务所有限责任公司出具的司法鉴定意见书（京安会事鉴字【2019】第002号），证明2016年3月1日至2018年5月26日共有651位报案人与某（北京）农业科技有限公司、某农业发展有限公司签订《借款合同》或《股权代持协议书》，合同（协议）总金额152093400元，报案人实际付款金额152093400元，报案人收到返款额29525777元，报案人实际损失额122567623元。其中，青年路业务部报案人数46人，签订合同总金额15160000元；财满街业务部报案人数77人，签订合同总金额13280000元；永定路业务部报案人数310人，签订合同总金额82381400元，在永定路业务部的投资金额中，孔祥瑞及其领导的团队共吸收投资金额12386900元（含赵宪明吸收的金额50万元）。10．北京安立得会计师事务所有限责任公司出具的司法鉴定意见书（京安会事鉴字【2019】第017号），证明由于新增报案人及其报案材料，2016年7月26日至2018年5月5日共有107位报案人与某（北京）农业科技有限公司、某农业发展有限公司签订《借款合同》或《股权代持协议书》，合同（协议）总金额12217100元，报案人实际付款金额12217100元，报案人收到返款额1691300元，报案人实际损失额10525800元。其中，青年路业务部报案人数5人，签订合同总金额630000元；财满街业务部报案人数2人，签订合同总金额70000元；永定路业务部报案人数5人，签订合同总金额970000元。11．受案登记表、立案决定书，证明公安机关受理投资人报案及立案情况。12．到案经过，证明本案各被告人到案情况。13．身份信息，证明各被告人身份信息。经庭审质证，被告人王琦及其辩护人对于证人宫某、肖某的证言提出异议，认为上述证言内容不真实，王琦不是某公司的副总经理，不是青年路、财满街分部的负责人。被告人王琦的辩护人对于项目核查材料、审计报告提出异议，认为上述证据和被告人无关联性。被告人孔祥瑞对于证人季某1、高某的证言提出异议，认为赵宪明不是其团队成员。被告人孔祥瑞的辩护人对于项目核查材料提出异议，认为上述证据和被告人孔祥瑞的犯罪行为无关联性。本院认为，公诉方当庭提交并出示的上述证据，形式及来源合法、有效，内容客观、真实，对其证据资格予以确认，对上述证据中能够相互印证的部分，均予以确认。对被告人及其辩护人发表的质证意见，本院将综合全案事实和证据，在本院认为部分作出综合评判。本院认为，被告人王琦担任某公司副总经理，负责管理青年路分部全面工作，组织、安排业务员吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大；被告人孔祥瑞担任某公司永定路分部销售总监参与或组织、指挥业务员吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其二人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。北京市海淀区人民检察院指控被告人王琦、孔祥瑞犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。唯认定的部分事实及金额有误本院予以纠正。针对被告人王琦及其辩护人有关王琦不是某公司的副总经理不负责青年路分部工作，没有参与非法吸收公众存款活动，本案事实不清、证据不足的质证意见及辩护意见，经查，证人宫某、肖某均由王琦介绍到某公司，宫某、肖某均在青年路分部工作，其二人均能证明王琦长期担任某公司的副总经理，主管青年路分部的全面工作，负责统计业务员的业绩、计算提成、发放工资、提成，证言内容充分、详实，足以证明王琦系某公司副总经理、主管青年路分部工作、参与非法吸收公众存款活动的事实，故，本院对于被告人王琦及辩护人的上述质证意见和辩护意见，本院不予采纳。针对被告人王琦及其辩护人有关王琦不是财满街分部负责人的质证意见及辩护意见，经查，证人宫某、肖某的证言中仅提及王琦系财满街分部负责人，未能具体说明王琦在财满街分部具体主管事项和作用，其二人亦非财满街分部工作人员，证明效力较低，故，本院对于被告人王琦及辩护人的此点质证意见和辩护意见予以采信。针对被告人王琦辩护人有关王琦应认定为从犯的辩护意见，经查，王琦长期担任某公司副总经理，负责青年路分部全面工作，其在共同犯罪中作用较大，不符合从犯认定条件，故，本院对被告人王琦辩护人的此点辩护意见不予采纳。针对被告人孔祥瑞有关赵宪明不是其团队业务员的质证意见及辩解，经查，证人季某2、高某的证言中仅提及赵宪明是孔祥瑞团队的业务员，未能具体说明赵宪明入职某公司永定路分部的时间、加入孔祥瑞团队的时间，其二人均非孔祥瑞团队成员，证明效力较低，证人王某等孔祥瑞团队成员在证言中亦未提及赵宪明是孔祥瑞团队成员一事，故，本院对于被告人孔祥瑞的此点质证意见和辩解，本院予以采信。针对被告人孔祥瑞辩护人有关本案系单位犯罪的辩护意见，经查，虽然孔祥瑞等被告人以某公司名义吸收公众投资，且吸收的款项归公司分配，但现有证据无法证明某公司使用上述资金进行了实际生产经营活动，公司宣称的“苜蓿草种植”等项目并不存在，且某公司实际进行的业务只有下设多个分部的非法集资活动，故本案应不以单位犯罪论处，辩护人的此点辩护意见，本院不予采纳。鉴于被告人孔祥瑞当庭自愿认罪、悔罪，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，本院依法对其减轻处罚。二被告人的辩护人的相关辩护意见，本院酌予采纳。综上，根据各被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，本院对被告人王琦依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第六十一条，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定；对被告人孔祥瑞依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十一条，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定判决如下：一、被告人王琦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，罚金人民币十万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月11日起至2023年4月10日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）二、被告人孔祥瑞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，罚金人民币六万元。（刑期从本判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月26日起至2021年10月25日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）三、责令向被告人王琦、孔祥瑞退赔违法所得发还各投资人(清单另附)。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王 冲人民陪审员  唐福来人民陪审员  赵卫民二〇二〇年九月二十四日书 记 员  李 争