广东省深圳前海合作区人民法院民 事 判 决 书(2020)粤0391民初2742号原告：浩泽净水国际控股有限公司(OznerWaterInternationalHoldingLimited)。住所地：香港特别行政区铜锣湾勿地臣街**时代广场****。委托诉讼代理人：王珂，广东信达律师事务所律师。委托诉讼代理人：洪群军，广东信达（龙岗）律师事务所律师。被告：深圳市威廉金融控股有限公司。。住所地：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路******法定代表人：韩承笑。原告浩泽净水国际控股有限公司（以下简称浩泽公司）与被告深圳市威廉金融控股有限公司（以下简称威廉公司）民间借贷纠纷一案，本院立案受理后，依法适用普通程序，进行了公开开庭审理。原告浩泽公司的委托诉讼代理人王珂到庭参加诉讼。被告威廉公司经本院公告传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告浩泽公司向本院起诉请求：1.判令被告向原告返还投资本金人民币17937219.73元（港币20000000元）；2.判令被告向原告支付固定投资收益人民币1073284.60元；3.判令被告自2018年5月1日起向原告支付逾期违约金直至实际清偿之日止（以19010504.33元为基数，按照年利率24%的标准，自2018年5月1日起计算至实际清偿之日止）；4.判令被告承担本案案件受理费等诉讼费用。事实与理由：2017年10月30日，原告与被告签订《威廉金控并购73号基金合同》，约定原告投资港币3050万元认购被告发行的威廉金控并购73号基金，投资期限为6个月。被告承诺本次投资基金保本保息，基金投资期限内的固定投资收益按照年化收益率12%每年计算；被告在基金到期后不能支付投资本金及固定投资收益的，被告应以其自有财产向原告补足差额，如被告未能补足全部差额的，每逾期一日，应按差额部分的千分之二向原告支付逾期违约金。基金合同签订后，原告通过其在香港的渣打银行账户分别于2017年10月30和31日向合同约定的收款账户支付投资款港币2000万元和1050万元。在基金合同到期前的2018年2月28日，被告向原告返还了投资本金港币1050万元并依约支付了相应的固定收益。但在2018年4月30日基金合同到期后，被告未能支付剩余投资本金及固定收益，此后经原告多次催款，被告仍未支付。截至原告起诉之时，被告已失联。综上，被告在基金合同到期后未能向原告支付投资本金及固定收益的行为已构成根本违约，应依约承担支付违约金等法律责任。被告威廉公司未答辩。原告围绕其诉讼请求，向本院提交了如下证据：1.《威廉金控并购73号基金合同》；2.2000万付款凭证；3.1050万付款凭证；4.《威廉金控并购62号基金合同》；5.2100万付款凭证；6.2900万还款凭证；7.420.1万还款凭证；8.证明书。以上证据均为原件，本院对其真实性予以确认，并留存复印件在卷佐证。经审理查明，1.2017年10月30日，浩泽公司与威廉公司签订《威廉金控并购73号基金合同》一份。合同第一条为基金的基本情况。第一款为基金名称：威廉金控并购73号基金。第三款为基金存续期间：本基金为开放式基金，投资人可经提前5个工作日书面告知，随时申购或赎回其所持有的全部或部分基金份额，本基金自投资人赎回全部基金份额之日起终止。第二条为投资人投资基本情况。第一款为投资人认购规模：投资人初始认购规模为港币3050万元。投资人初始认购后申购的，每次申购金额不低于港币100万元，超出港币100万元的认购金额应为10万元的整数倍。第三款为本基金募集账户信息：账户名：ＣｈｉｎａＣｒｅａｔｅＣａｐｉｔａｌＬｉｍｉｔｅｄ，账号：80×××68-201，开户行：ＣＨＩＮＡＭＩＮＳＨＥＮＧＢＡＮＫＩＮＧＣＯＲＰ.,ＬＴＤＨＯＮＧＫＯＮＧＢＲＡＮＣＨ。第四款为周期：6个月，期满后双方协商可以续签合同，但需把前一期的利息支付完毕。第四条为投资人收益及分配方案。第一款为投资人固定投资收益＝（初始认购本金＊初始份额持有天数＋各笔申购本金＊各笔申购份额持有天数）＊年化固定投资收益率／365。其中，年化固定投资收益率为：12%／年。第二款为：管理人向投资人承诺本次投资基金保本保息，基金到期或提前终止或全部份额赎回后，如经清算基金剩余财产不足以支付投资人投资本金及固定投资收益的，管理人应在基金到期或提前终止或全部份额赎回后当日使用自有资产、按照固定投资收益向投资人补足全部差额。如管理人未能补足全部差额的，每逾期一日，应按差额部分的千分之二向投资人支付逾期违约金。第五条为其他。第一款为：本合同诸项条款独立可分割，本合同部分条款的无效或被撤销，不影响本合同其他条款的效力。如本合同某项条款或某项事项被认定为无效或不具有法律效力，双方应依本合同确定的原则，另行协商采取其他方式以实现双方确定的宗旨。2017年10月30日、31日，浩泽公司分别向《威廉金控并购73号基金合同》约定的收款账户付款港币2000万、1050万。2.2017年8月29日，浩泽公司与威廉公司签订《威廉金控并购62号基金合同》一份。合同第二条第一款为投资人认购规模：投资人初始认购规模为港币2100万元。投资人初始认购后申购的，每次申购金额不低于港币100万元，超出港币100万元的认购金额应为10万元的整数倍。其他合同条款同《威廉金控并购73号基金合同》。2017年8月29日，浩泽公司向《威廉金控并购62号基金合同》约定的收款账户付款港币2100万。3.2018年2月27日、28日，ChinaCreateCapitalLimited分别向原告浩泽公司账户付款港币2900万、420.1万。原告陈述该还款系偿还截至2018年2月28日62号基金项下投资本金2100万元及固定收益1263452.05元和73号基金项下投资本金1050万元及固定收益414246.58元。对于多偿还的23301.37港币，原告同意在73号基金项下投资本金2000万港币的固定收益中扣除。4.原告陈述涉案基金未在中国证券投资基金业协会备案。本院认为，原告浩泽公司为在香港特别行政区注册的法人，本案为涉港纠纷。根据《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第八条的规定，涉外民事关系的定性，适用法院地法律。故双方法律关系的定性应适用我国内地法。根据《中华人民共和国证券投资基金法》第三条第三款的规定，通过非公开募集方式设立的基金的收益分配和风险承担由基金合同约定。从该条的规定来看，非公开募集基金的收益和风险应在基金合同中约定由基金份额持有人共担。而本案所涉基金合同，基金管理人威廉公司与原告约定了固定的投资收益，并按该约定实际履行，故双方法律关系不具备合伙投资的本质特征，实质的法律关系应为民间借贷合同。根据《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第四十一条规定，当事人可以协议选择合同适用的法律。当事人没有选择的，适用履行义务最能体现该合同特征的一方当事人经常居所地法律或者其他与该合同有最密切联系的法律。本案中，协议双方未约定适用的法律，因双方签订的基金合同所涉基金在我国内地，根据最密切联系原则，应适用我国内地法律。关于被告威廉公司应否向原告返还借款本金及支付固定收益的问题。原告浩泽公司已按《威廉金控并购73号基金合同》的约定向威廉公司支付投资本金港币3050万元。2018年2月27日、28日，被告共向原告偿还港币3320.1万元。根据原告自认，该款项系偿还《威廉金控并购62号基金合同》项下2100万港币的投资本金及截至2018年2月28日固定收益与《威廉金控并购73号基金合同》项下1050万港币的投资本金及截至2018年2月28日的固定收益，多出的23301.37港币用于偿还《威廉金控并购73号基金合同》项下投资本金2000万港币的固定收益。上述自认不损害被告威廉公司的权益，本院对该陈述予以确认。故被告威廉公司还欠原告浩泽公司投资本金港币2000万及自投资日2017年10月30日起至基金合同约定的期限届满日即2018年4月30日止的固定收益（扣除23301.37港币），利率按照基金合同约定的固定收益率12%/年。关于原告浩泽公司主张的逾期违约金。根据《威廉金控并购73号基金合同》第四条第二款的约定，如威廉公司未能补足全部差额的，每逾期一日，应按差额部分的千分之二向投资人支付逾期违约金。原告已主动将违约金调整为按年利率24%计算，计算基数为欠付的投资本金港币2000万，该主张不违反法律、行政法规的强制性规定，本院予以支持。综上，原告浩泽公司的诉讼请求部分成立，本院予以支持。依照《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第八条、第四十一条、《根据中华人民共和国证券投资基金法》第三条第三款、《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十六条第一款、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条的规定，判决如下：一、被告深圳市威廉金融控股有限公司于本判决生效之日起十日内，返还原告浩泽净水国际控股有限公司投资本金港币20000000元；二、被告深圳市威廉金融控股有限公司于本判决生效之日起十日内，支付原告浩泽净水国际控股有限公司固定投资收益（以港币20000000元为基数，自2017年10月30日起，按照年利率12%，计算至2018年4月30日，并扣除23301.37港币）；三、被告深圳市威廉金融控股有限公司于本判决生效之日起十日内，支付原告浩泽净水国际控股有限公司逾期违约金（以港币20000000元为基数，自2018年5月1日起，按照年利率24%，计算至实际清偿之日）；四、驳回原告浩泽净水国际控股有限公司的其他诉讼请求。如未按本判决书指定的期间履行给付金钱义务，应按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费174415.19元（原告已预交），由被告深圳市威廉金融控股有限公司负担。如不服本判决，原告浩泽净水国际控股有限公司可在本判决书送达之日起三十日内，被告深圳市威廉金融控股有限公司可在本判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审 判 长  程 叶人民陪审员  禹昆仑人民陪审员  刘 劼二〇二〇年九月八日书 记 员  姚雅菊书 记 员  孙利琴