西安市雁塔区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）陕0113刑初1348号 公诉机关西安市雁塔区人民检察院。 被告人李晓英，别名李静怡，李静，李英文，女，1977年1月10日出生，汉族，高中文化程度，户籍所在地陕西省渭南市富平县，原系西安亿涌商务信息咨询有限公司（以下简称“西安亿涌公司”）总经理，2016年8月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局高新分局刑事拘留，当日因其怀孕被取保候审，在取保候审期间，因其违反取保候审规定且下落不明，于2019年6月27日被西安市公安局高新分局执行逮捕，现羁押于西安市看守所。 辩护人宋炬、张金鑫，（实习），陕西泽诚律师事务所律师。 西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2019]1239号起诉书指控被告人李晓英犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员肖进出庭支持公诉，被告人李晓英及其辩护人宋炬、张金鑫到庭参加了诉讼。在本案审理期间，公诉机关补充侦查一次，后因新型冠状病毒疫情影响，看守所采取封监措施，本院依法于2020年3月25日对本案中止审理，于7月17日对本案恢复审理。本案现已审理终结。 西安市雁塔区人民检察院指控，2014年8月，林某某（另案处理）在西安市高新区注册成立西安亿涌公司，并由李晓英担任总经理，项某某（另案处理）负责公司财务。该公司成立后招聘被告人郝某某、雷某某（二人均已判决）等多人担任业务员，在未经有关部门依法批准的情况下，以月利率3%的高息为诱饵向社会群众公开宣传，以委托深圳市前海亿涌资产管理有限公司投资理财的名义，与社会群众签订投资理财合同吸收资金并承诺保本付息。经审计，从2014年9月至2015年2月，西安亿涌商务咨询有限公司从159名社会群众处吸收资金3743万元。其中李晓英（在公司化名李静怡）非法吸收公众存款金额为532万元。 为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料。据此认为，被告人李晓英的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。鉴于其认罪态度差，公诉机关建议对被告人李晓英在法定刑幅度内从严量刑。 被告人李晓英对起诉书指控的罪名无异议，庭审中表示认罪,但辩称起诉书指控其犯罪数额过多，其于2014年11月份离职，12月之后的数额应予以扣减；郝某某、侯张鑫、王雪芳本身就是业务员，也是业务经理，该三人的投资数额不应算入其犯罪数额；其只认可李亚妮、王季华、张润兰、姜惠新四人投资的47万元；其为挂名总经理，并非实际上的总经理。辩护人辩称被告人李晓英于2014年11月30日离职，之后的报案数额不应计入李晓英的犯罪数额；被告人李晓英只认可李亚妮、张润兰、姜惠新投资的45万元，已返还161800元，未返还288200元，李晓英并不认识其他投资人；其他指控数额仅有报案材料、协议书、收款收据等证据，无法证明指控事实;该案系单位犯罪，且被告人李晓英系初犯、从犯，具有坦白情节，建议对被告人李晓英从轻处罚并适用缓刑。 经审理查明，2014年8月8日，林某某（另案处理）注册成立西安亿涌公司，法定代表人为林某某，公司住所地为西安市高新区XX路****XX城********，公司经营范围为商务信息咨询。公司成立后，林某某聘用被告人李晓英担任总经理，项某某（另案处理）担任财务总监，并雇佣其他若干管理人员及业务人员参与公司经营活动。该公司成立后，在未经有关部门批准的情况下，通过业务员宣传介绍，以高额利息为诱饵并承诺一定期限内还本付息，以委托深圳市前海亿涌资产管理有限公司投资理财的名义，通过签订投资理财合同的形式，向社会公众吸收资金。总经理李晓英自公司成立时起负责人员招聘、业务管理、非法吸收资金等工作，于2014年11月30日离职。经鉴定和统计，在被告人李晓英任职期间，共发展17名投资人进行投资，合同金额397万元，实际缴纳金额376.9万元，已返还金额45.91万元，未返还金额330.99万元（详见下表）。2019年6月27日，被告人李晓英被抓获归案。 序号 投资人 合同金额（元） 实缴金额（元） 已返还金额（元） 未返还金额（元） 1 姜惠新 300000 300000 136000 164000 2 刘玉霞 100000 90000 9000 81000 3 张意志 160000 144000 14400 129600 4 王季华 20000 20000 2400 17600 5 张润兰 30000 30000 3600 26400 6 康袁园 400000 352000 0 352000 7 李金莉 400000 340000 15000 325000 8 王莉 300000 300000 27000 273000 9 王艳 100000 100000 9000 91000 10 许阳 500000 500000 45000 455000 11 刘映雪 100000 90000 9000 81000 12 侯张鑫 800000 800000 96000 704000 13 李新德 300000 258000 36000 222000 14 李亚妮 120000 120000 14400 105600 15 李某乙 140000 140000 16800 123200 16 陈宁 50000 50000 12000 38000 17 王雪芳 150000 135000 13500 121500 合计 3970000 3769000 459100 3309900 另查明，西安亿涌公司自成立之后截至案发，未向西安市高新技术产业开发区国家税务局缴纳税款，仅向西安市地方税务局高新技术产业开发区分局缴纳税款545元，且该公司自成立后以实施非法吸收公众存款为主要活动。被告人李晓英作为公司总经理，明知西安亿涌公司以非法吸收公众存款为主要业务，仍始终积极参与实施上述活动。 认定上述事实的证据有：报案材料、受案登记表、立案决定书、抓获经过、户籍证明、投资理财合同、收款收据、银行交易明细表、转账凭证、记账本明细表、同案犯刑事判决书、工商登记资料、纳税证明等书证；证人王某某、李某甲等人的证言；投资人李某乙等人的陈述；被告人李晓英及同案犯项某某、郝某某、雷某某等人的供述；辨认笔录及照片；鉴定意见等。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。 本院认为，被告人李晓英明知西安亿涌公司在成立后未经批准以高利率为诱饵以变相吸收公众存款为主要业务，仍结伙从事上述活动，吸收公众存款数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪。西安市雁塔区人民检察院指控被告人李晓英所犯罪名成立。唯起诉书指控部分事实依据不足，本院结合经庭审质证、认证的证据材料依法予以认定涉案投资人人数和涉案非法吸收公众存款的数额。被告人辩称郝某某、侯张鑫、王雪芳本身就是业务员，也是业务经理，该部分投资数额不应计入其犯罪数额的意见依据不足，不予采纳。被告人及辩护人辩称，李晓英于2014年11月30日离职，12月之后的数额应予以扣减的意见，因有证人、同案犯及被告人李晓英的言词证据能够相互印证证明该事实，故对鉴定意见中2014年11月30日之后涉及郝某某等人的涉案数额应当予以扣减，对被告人及辩护人的该项辩护意见予以采纳；辩称只认可李亚妮、王季华、张润兰、姜惠新的投资数额，李晓英并不认识其他投资人的意见，经查，涉案投资人均陈述吸收其存款的人为“李静怡”、“李静宜”、“李景宜”（音），并有多名投资人辨认上述嫌疑人即为李晓英，且被告人李晓英作为公司总经理，理应为其参与的全部涉案非法吸收公众存款的事实承担刑事责任，故对以上意见不予采纳；辩称李晓英为挂名总经理，系从犯的意见，经查，有同案犯及多名证人证言证明李晓英为总经理，且从事招聘员工、业务宣传、吸收客户存款等实行行为，应属主犯，故对该意见不予采纳。辩护人辩称除李晓英认可的涉案数额外，起诉书指控的其他涉案数额仅有报案材料、协议书、收款收据等证据，无法证明指控事实，经查，有鉴定意见书、报案材料、投资人的陈述、投资理财合同、银行交易明细表、转账凭证等证据足以认定其余涉案非法吸收公众存款的事实存在，本院综合以上证据予以认定李晓英涉案数额；辩称本案系单位犯罪的意见，经查，西安亿涌公司成立后，以实施非法吸收公众存款为主要活动，不应以单位犯罪论处，应当以自然人犯罪依法追究刑事责任，故对该意见不予采纳；辩称李晓英系初犯的意见经查属实，结合被告人李晓英能够供认部分犯罪事实，具有坦白情节，依法可对李晓英从轻处罚。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人李晓英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元（限判决生效后七日内缴纳）。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月27日起执行至2022年6月25日止。） 二、涉案未追回赃款追缴后发还投资人（投资人名单、数额等信息详见本判决书审理查明部分）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长 陈 瑞 人民陪审员 杨 欢 人民陪审员 杨德珠 二〇二〇年九月二十六日 书 记 员 雷 蕾 刘康