北京市丰台区人民法院刑 事 判 决 书(2019)京0106刑初632号公诉机关北京市丰台区人民检察院。被告人项晶，男，1980年4月23日出生，汉族，大专文化，案发前系北京中宏利投资有限公司市场部副总经理，户籍地安徽省宁国市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月17日被羁押，同年11月2日被取保候审。辩护人王蔚，北京市常鸿律师事务所律师。北京市丰台区人民检察院以京丰检二部刑诉[2019]427号起诉书指控被告人项晶犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市丰台区人民检察院指派检察员何蕾出庭支持公诉，被告人项晶及其辩护人王蔚到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市丰台区人民检察院指控：2017年3月至2017年9月间，被告人项晶在北京中宏利投资有限公司担任市场部副经理期间，以北京中宏利投资有限公司名义，以投资“河北平泉尾矿处理项目”为由，通过公司微信公众号、宣传材料、召开客户推介会等途径向社会公开宣传，承诺给付高额回报，非法吸收资金共计人民币4亿余元。被告人项晶于2017年10月17日被查获归案。针对指控的犯罪事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人项晶的行为已构成非法吸收公众存款罪，要求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，予以惩处。被告人项晶对公诉机关的指控犯罪事实及罪名均无异议。被告人项晶的辩护人认为：1、项晶在本案中起辅助、次要作用；2、具有自首情节；3、认罪态度好，积极退赔；4、系初犯、偶犯；综上，请求法院对被告人项晶从轻处罚。经审理查明：2017年3月至2017年9月间，被告人项晶在北京中宏利投资有限公司担任市场部副经理期间，以北京中宏利投资有限公司名义，以投资“河北平泉尾矿处理项目”为由，通过公司微信公众号、宣传材料、召开客户推介会等途径向社会公开宣传，承诺给付高额回报，参与非法吸收资金共计人民币4亿余元。被告人项晶于2017年10月17日被查获归案。已退缴违法所得人民币106400元。上述事实，有下列证据证明：1、同案犯黄连生的供述：我和任雪平、陈振东、江某收购中宏利公司，我任董事长和法定代表人。总经理任雪平、副总经理陈振东实际负责经营，2017年9月11日我接手公司后任命吕国光为财务部、审计部、风控部负责人。培训部、市场部、企划部、外宣部负责人是项晶。中宏利公司在北京的分部由任雪平招募的薛川、周康等人管理。分部招聘工作人员，以发传单，打电话的形式招募投资人。2014年任雪平批准做的天然气项目，到2017年三四月份不做了。2017年春节左右，我提出尾矿项目，任雪平、陈振东也同意。我找北京天达源环境治理有限责任公司（以下简称天达源公司）法定代表人赵某合作，赵某找平泉金盛科技发展有限公司（以下简称金盛公司）合作，我们公司投资建生产线，对尾矿进行提炼，生产仿玉石装饰砖。2017年8月份，任雪平和陈振东说了缅甸金矿项目，我不知道怎么谈的，任雪平把我叫到腾冲跟对方签了合同。2017年9月份，我考察了辽宁省喀左金矿项目，我们投资2000万元，生产出的黄金归我们所有，目前只给姓张的老板转了100万元。投资人用公司的POS机刷卡付款或交现金，POS机绑定的是我个人名下的招商银行卡。公司对投资人没有身份限制，三个月期限返利24%或30%，半年的36%、一年的48%。投资返息和给分部经理的提成是任雪平制定的。公司所有宣传任雪平认可才能发出去，宣传平泉尾矿2016年利润上亿元的宣传内容是任雪平定的。财务部用我名下的民生银行卡支付投资人的返本返利和业务员的提成。陈振东、任雪平也签过返本返利和给各分部打款的单据。我名下的平安银行、江苏银行、中信银行卡也在公司财务主管裴某手里，用于公司钱款的进出。公司从成立至今没有实体项目和产品，没有盈利。投资人的资金大部分用于给较早的投资人返本返利，剩下的资金用于项目投资、公司和分部的办公费用、人员工资、提成，公司还办过好多酒会，有场地费、演出费、饭费、宣传资料的制作费等等。我和任雪平、陈振东还买了股票，赔的只剩下200万元了。我名下银行账户的1000万元，应该用于返还投资人本息了。我从我分的钱里拿出400万元，还把之前买股票赔剩下的200万元取出来，都用于返还投资人的本金和利息了。我取现的2000多万元是陈振东让财务裴某准备好银行卡，我和任雪平、陈振东去银行分三四次取的，我、陈振东、任雪平和一个姓林的每人分了五六百万元。我记得任雪平让财务取过30多万元现金，说是给帮我们铲事的人。分部吸收的资金达到一定标准，任雪平也让公司负责分部的房租。我的卡都在公司财务人员手里，我不知道审计报告中我个人消费290多万元和8000万元的去向。我花18万元买了辆二手奥迪A8，天津牌照，但协议找不到了。2、同案犯任雪平的供述：2015年左右，我在日新公司当业务员，黄连生是投资人。2016年三四月份，黄连生推荐我到中宏利公司上班。中宏利公司最初股东和实际经营人就是黄连生。我开始是经理，负责分部经理的招聘，后来是黄连生的助理。财务室负责输入投资人的信息和投资的钱数，给投资人返本返息。黄连生管财务室，裴某直接向他汇报。黄连生在综合业务部制作的给投资人返本付息的单子上签字，我不签字，刚开始张某1给我看，后来直接给审计部看。分公司与中宏利公司是合作关系，在全市范围内发放宣传单，举办酒会、推介会进行宣传。分公司把宣传活动报给我，我安排时间和讲师到现场宣传。讲师使用的课件是陈振东制作的，我不知道是不是真的。我觉得是黄连生找项晶做的2016年平泉尾矿盈利上亿元的宣传资料。天然气项目，公司规定各分公司返还投资人的利息为半年期48%，一年期60%，在这个范围内，分公司可以自由的与投资人签订借款合同，利息差作为分公司的利润。实施了一段时间后，改为半年期36%，一年期48%，后来投资人多了，又调整为半年期24%，一年期36%。黄连生决定给投资人返息比例和给业务经理提成比例，我跟他说过其他公司的返息情况。公司吸收的资金分别投资了缅甸的金矿、辽宁喀左的金矿、尾矿项目、天然气项目。陈振东向黄连生说的缅甸金矿项目，我和陈振东去了缅甸，我不知道当地老板的名字，也不知道投了多少钱；不清楚喀左金矿和尾矿项目投资了多少钱；不知道天然气项目投资了多少钱。公司是用投资人的钱投资这些项目，项目没有盈利，是用后来投资人的钱还前面投资人的本金和利息。陈振东背着黄连生给我转过200余万元提成。除了大约30余万元的工资和奖金，我没有拿过其他的钱。我跟黄连生取过现金，他把钱拿走了。项晶是2017年到北京中宏利投资有限公司工作的,之后任公司的副总经理，他主要负责公司的品牌宣传。平泉尾矿的评估材料早就有了，但到了2017年的时候才宣传的，也就是项晶去了公司之后黄连生让他找人做的宣传材料，至于能够赢利亿元我也不清楚是谁让这么写的。项晶所在的部门主要做了微信公众，为公司制作宣传片，这部分业务项晶主要找了外面文化公司制作的，制作宣传片的素材是我们公司提供的，但是这家文化公司具体叫什么名字我忘记了。我记得项晶主要做了是国丰控股和天达源尾矿处理的宣传片，还有就是酒会和推荐会现场的布置。公司微信公众号的制作，公司宣传片的制作以及酒会和推介会都是黄连生让他做的，他直接向黄连生汇报也由黄连生审批，我没有安排他做这方面的工作。3、同案犯周康的供述：2016年4月，我认识了中宏利公司的法定代表人黄连生和管市场的副总经理任雪平以及管财务的陈振东。陈振东说他们在山东建天然气加气站。任雪平说我帮公司融资，融资半年的按本金的26%给我服务费，一年的按32%。公司决定办公地点，我自己招募员工，承担日常开支。我在公司主要接触的是总经理任雪平。后来天然气加气站项目不需要融资了，改做尾矿处理项目。我负责的团队向投资者宣传了这两个项目。我们自己组织的活动所有开支由我们自己负责。2016年6月、8月和2017年6月，我和何忠鹏在马连洼、马甸、亚运村开设办公地点，总共招募了30多名业务员。我们在超市发放宣传单，宣传融资项目和收益情况。每月中宏利公司安排人给客户讲课，为了吸引客户，我们买些杯子作为奖品发放，安排投资的人参与砸金蛋得奖品的游戏。中宏利公司与投资人签订的合同都是中宏利公司统一印制的。投资年利率为24%、30%、36%、48%、60%，目前为止都是用后面投资人的钱还前面投资的本息。中宏利公司将返款打到团队负责人指定的银行账户，我的返还款都打到我爱人杜欣的建设银行卡。我和何忠鹏获得返还的2000多万元的服务费，除去开支，我和何忠鹏每人得了700多万元。我在门头沟区购买了一套楼房，房主是我爱人。分部的经营包括员工工资、超市宣传点的租金，还有给客户额外1%至10%的返点，也有给客户超市购物卡，具体金额我没算过，都是现金。4、同案犯吕国光的供述：公司是双总经理负责制，总经理陈振东负责外联，总经理任雪平负责综合业务，就是各营业点吸收存款的业务，包括返利，向营业经理返佣金，还有报销费用的签字。公司分部的经理都是任雪平招的，营业点的房租、业务员工资是业务经理自己发。2017年4月初我入职，开始两个月我只负责写国丰公司的内审条例、章程。6月，任雪平开会，让裴某把下属各企业的公章、财务章、法人章和各企业的银行卡，全部从财务部交审计部保管。公司用于吸收存款的招商银行卡，用于返本返利的民生银行卡和网银优盾都放在我柜子里，还有几张天达源公司、中宏利公司的公户卡。此后，我开始对张某1做的返本付息和给分部经理返佣金的表进行复算。给客户的返利和业务经理的抽成总金额为年利率60%，业务员定的返利越高，自己拿的就越少，这是任雪平定的。后来任雪平规定如果营业点的业务量到一定数额，他特批可以报销营业点的租金。任雪平和陈振东对我说过公司在承德平泉有尾矿项目。他俩开会说公司在其他省市谈下来几个金矿，让我去注册分公司。2017年8月份我出差回来，任雪平、陈振东、裴某、张某1消失了，这时候我见到的黄连生，直接对接黄连生。9月11日，黄连生任命我为公司副总，负责审计、财务和综合业务部。9月22日，很多人的投资到期了，资金缺口100余万元，黄连生掏了200余万元。9月24日，公司彻底没钱了。我从9月11日接手财务，资金都用来还本付息了。我不清楚公司钱款的支出由谁决定、如何分配，但黄连生、任雪平、陈振东肯定有权签字。我觉得黄连生不是实际经营人，陈振东和任雪平才是实际经营人。5、证人张某1（时任中宏利公司综合业务部负责人）的证言：公司法定代表人是黄连生，他也是公司的董事长，负责公司的整体管理，总经理是陈振东和任雪平，他们负责公司的所有业务，陈振东负责对外宣传还有一些公司的管理，任雪平负责财务部、审计部、客服部、培训部、综合业务部和业务方面的事情，我是综合业务部负责人，主要负责各分公司机构签订完借款合同的汇总统计，各投资人的返息，各分公司机构签单人、负责人的提成统计。财务部的负责人是裴某，审计部负责人吕国光，主管公司业务数据的复核，常某原来是公司的常务副总经理，主管行政、人事部，后来陈振东、任雪平两个人不知道什么原因不来公司上班了，黄连生又让常某负责管理客服部、培训部这两个部门，培训部的负责人王某1，负责对投资人的宣传讲解和接待投资人的工作，客服部负责人是张璇，主要职责是与投资人的沟通和下面分公司业务员的沟通，项晶是市场品牌部副总经理，主要是负责公司微信公众号、单位的宣传片的制作发布。同年10月，我根据任雪平提供的计算方式，算出大区经理的提成和给投资人的本息，经黄连生签字后财务部给客户和大区经理返钱，任雪平也签过字。公司要求投资是1万元起投，上不封顶，这是任雪平定的，返利比例也是任雪平定的。陈振东、任雪平负责对外投资。公司没有实体项目和产品，除了向投资人承诺高息返利从而让投资人把钱投到公司外，没有其他的收入来源。我不清楚公司钱款支出由谁决定，报销费用黄连生、陈振东、任雪平其中一人签字就行。6、证人裴某（时任中宏利公司财务部负责人）的证言：2016年4月份经江某推荐，我到中宏利公司财务部工作，2017年8月离开。财务室出款，黄连生、任雪平、陈振东签字均有效，后来任雪平和陈振东不来公司就由黄连生负责财务室了。2017年六七月份，任雪平让我把黄连生招商银行卡里的钱转到民生银行卡里，转过五六次，每次都是500万元，没经过黄连生的同意，是任雪平让我这么做。北京中宏利投资有限公司董事长及法人是黄连生，注册地址在北京市丰台区莲花池东路**融汇大厦**，注册资金我也不清楚，公司本身没有实体产品，我知道的公司的三个股东是，黄连生、任雪平、陈振东还有没有其他人我就不清楚了，经理是任雪平，陈振东是副总经理，财务部没有负责人，由陈振东直接负责，人事部的负责人是常某，企划部的负责人是项晶，审计部的负责人是吕国光，综合业务部的负责人我不知道但是每次我看到都是张某1报单子给审计部，公司下面有没有分部或者区域的划分我也不清楚。7、证人王某1（时任中宏利公司培训部负责人）的证言：我上级开始是副总经理任雪平，后来换成了项晶，因为我和项晶吵架，又由任雪平管理。因为各分公司给投资人的利率不一样，我们不能讲投资返利是多少。我不清楚财务部的上级主管是谁，但任雪平、陈振东、黄连生都可以管。2017年3月前的工资表需要任雪平、陈振东、黄连生至少一位签字。各分部需要由公司承担的费用必须由任雪平签字，财务部才给报销，公司的一些其他费用任雪平签字后财务也给报销。吕国光是2017年4月去的中宏利公司，同年6月，审计部审核由综合业务部计算出的给投资人的返本返利以及给大区经理的佣金数据。品牌部是项晶总经理负责，主要负责将公司涉及的项目制作成幻灯片和多媒体宣传片，公司微信公众号上的宣传，公司总部的宣传展板，公司大型活动策划，公司在组织大型酒会活动时，都是由他负责策划和具体事务办理；今年7、8月份，项晶还包装了一个金矿项目。8、同案犯何忠鹏（时任中宏利公司分部经理）的供述：2016年6月，我和周康成立了马连洼分部，我直接向任雪平汇报工作。公司定期举办推介会、酒会、项目考察等活动。2016年10月和2017年4月，我和周康成立了马甸分部和亚运村分部。这三个分部募集到投资款的32%由我和周康平分了，我大约收取了500万元。9、证人常某（时任中宏利公司、国丰公司人力资源部副总经理）的证言：2017年3月，我应聘人力资源部总监，面试我的是陈振东和任雪平。总经理陈振东、任雪平总管一切业务，我觉得陈振东、任雪平说了算，黄连生不怎么来公司，很少管公司。任雪平负责公司业务、综合业务部和公司分部的经营管理，分部有任何事情都找任雪平。陈振东和任雪平没离开公司时是他俩审批员工工资和公司日常支出报销，８月份他俩离开公司后，由我和吕国光签字，报黄连生审批。2017年9月27日，客户在门口嚷嚷，黄连生说他要去派出所报案。任雪平和陈振东负责公司的两个项目，他俩对项目三缄其口，真实情况可能只有裴某、陈振东、任雪平、黄连生知道。10、证人杨某（时任中宏利公司审计部员工）的证言：总经理任雪平负责各营业点的吸收存款业务，包括返利、向经理返佣金、报销费用的签字。公司向分部业务经理承诺返还利息幅度在投资款的60%之内，业务经理在该范围内自己定，除去给投资人的回报，剩下的就是业务经理的提成等相关费用。11、北京中宏利投资有限公司、北京天达源环境治理有限公司、国丰环境治理（北京）有限公司的章程、营业执照等工商资料证明：国丰环境治理（北京）有限公司的法定代表人为黄连生（自然人独资），注册资本1亿元，注册成立日期2016年8月，经营范围无吸收存款等金融项目。2017年3月该公司更名为国丰公司。该公司控股中宏利公司，天达源公司等。2016年3月，中宏利公司法定代表人变更为黄连生，注册资本1000万元，股东变更为黄连生（执行董事）、于美香（监事）、陈振东、任雪平（经理），经营范围无吸收存款等金融项目；同年8月变更住所地为北京市西城区红莲南路**；同年12月申请股东变更为段光振和国丰环境治理（北京）有限公司，陈振东、黄连生、任雪平、于美香退出中宏利公司；2017年9月21日，经理由任雪平变更为黄连生。12、北京中宏利投资有限公司宣传资料记载：2016年中宏利公司与山东济滨良岸天然气开发集团有限公司（以下简称济滨公司）达成战略协议，提供融资服务，2016年12月已成功完成第一期项目融资。2016年中宏利公司与天达源公司达成战略协议，为尾矿项目处理、开发提供融资服务。2016年净利润3.2亿余元，2017年净利润8.6亿余元，预计2018年净利润15.7亿余元，2019年净利润23亿余元。13、中国银行业监督管理委员会北京监管局出具的复函证明该局未向中宏利公司颁发过金融许可证。14、投资人尹平的证言：2017年7月4日和8月13日，我与中宏利公司签了两份各10万元的借款合同，年利率为24%，分红12%，共返利9000元。2017年9月27日，业务员微信通知公司出问题了，不能返息分红。我每个月都参加这家公司的宣讲会。15、投资人隋华的证言：我一共投资150万元，返还利息16万元至17万元，返到我和我妻子的民生银行和工商银行账户。投资前，我们到过该公司总部和岳各庄分公司，他们提到在承德有尾矿,我们没有去实地考察。2017年9月，我妻子发短信问业务员为什么这个月的分红没到账，他说让总部把我的资金全撤回来，还发了一张图片说因董事长用人不当导致公司难以经营，现已到公安机关说明情况。16、投资人李淑英的证言：2017年3月8日，我和朋友参加中宏利公司的酒会，借款合同规定年利率24%，我在酒会现场用POS机刷了15万元。每月公司把利息都打入我的卡里，共收到3.6万元利息。17、其余在公安机关制作笔录并提交报案材料的投资人的证言、借款合同书、借据、担保函、补充协议、POS机转账小票、银行卡复印件等证明：中宏利公司以投资天然气项目和尾矿项目为由，在超市等地发放宣传材料、召开客户推介会向社会公开宣传，承诺给付高额回报，与投资人签订借款合同，非法吸收资金。18、北京盛唐司法鉴定所出具的司法鉴定意见书等证明从扣押U盘及电脑恢复文档、图片等文件的情况。19、北京中润达会计师事务所有限公司出具的司法会计鉴定意见书、银行流水、统计表、收据等证明：经对从中宏利公司扣押的相关合同、涉案电脑中提取的相关数据，从银行调取的涉案账户银行流水、POS机刷卡记录等材料，进行司法鉴定：①共确认投资人3249名，付款方式有POS机、直接转账及现金；中宏利公司自2016年3月至2017年10月，吸收投资人投资款633698099.02元。②支出钱款情况返还投资人本息共计258491398元，造成2760名投资人损失435003064.95元。支付代理人佣金254251604.02元。支付正常经营费用14143256.5元。其中，支付任雪平工资497166.4元，吕国光工资69839.2元，胡某工资5.85万元，赵某工资9万元。支付投资资金1085万元。其中支付尾矿项目550万元；支付缅甸金矿435万元，收款人邵某；支付辽宁喀左金矿100万元，收款人张某2；现有鉴定资料未发现支付天然气项目投资款。对银行对账单分析发现资金的其他去向，其中黄连生个人账户提取现金20750200元，购买股票3006239元，银联消费及网上快捷支付2920764.33元，转入黄连生尾号3541个人银行账户1000万元。因鉴定资料有限，有80679834.94元无法确认资金去向。20、证人周某的证言：我爱人王健开了包括济滨公司在内的很多公司。2015年7月份，我爱人去世，9月，我与江某签订协议，将所有公司转让给江某经营。2016年3月左右，江某委托陈国民管理公司。公司的公章、执照等物品应该在陈国民手里。21、证人江某的证言：2015年底或2016年初，我以个人身份收购了济滨公司。该公司在山东博山县跟别人合作一个汽车加气站，我跟周某谈收购期间，陈振东在我公司打工，他知道这个项目。陈振东干了一个月就辞职了。2016年3月份左右，陈振东说他跟别人收购了中宏利公司，想跟我合作投资汽车加气站项目。陈振东介绍我认识中宏利公司副总经理任雪平和法人黄连生。但中宏利公司没有投钱。2016年七八月份，我听说中宏利公司打着加气站的名义向社会宣传并吸收社会公众的资金。22、证人王某2的证言：王健有包括天然气公司的很多公司。大约2015年9月，江某接手公司。2016年三四月份，陈国民受江某委托接手公司，周某让我将公司的物品移交给了陈国民。天然气公司没有业务。23、证人胡某（天达源公司股东）的证言：我和赵某注册了天达源环境国际贸易公司，赵某任法定代表人，我任技术顾问。2016年年初，赵某找黄连生做投资人收购公司75%的股权，公司更名为天达源公司。2017年春节前后赵某在河北平泉市租厂房，买了一条生产线。2017年3月份，我去看了，生产了十几块瓷砖样品，这一条生产线一年顶多收回100万元的成本。24、证人赵某（天达源公司法定代表人）的证言：经别人介绍，我认识了中宏利公司法定代表人黄连生。黄连生出资收购了公司75%的股权，营业执照、法人人名章、公章、合同章等全由黄连生保管。2016年9月，我与金盛公司达成合作协议，该公司免费提供厂房及办公用房，我公司负责生产技术及设备安装和市场开发。黄连生陆续拨款对厂房进行改造并购买生产设备。2017年5月，设备安装完。我一直在平泉负责生产经营，黄连生带人到公司参观。任雪平、陈振东参加过参观活动。黄连生、任雪平和陈振东跟我讲过给我投资的资金就是这些人投资的钱。黄连生投资了大约200多万元用于厂房改造、设备引进及调试、原材料采购、员工工资，现在还没有产值。25、证人王某3（金盛公司法定代表人）的证言证实与赵某合作的情况。天达源公司至今未生产产品，没有收益。26、工商注册材料、项目合作协议书等证明：在金盛公司基础上天达源公司另行安装新生产设备，合作期限自2016年9月25日至2018年9月24日。签订合同之日起，三个月内天达源公司没有实质性投入，合同终止。27、证人毛某（喀左县中三家金矿法定代表人）的证言：金矿是宋玉梅经营，宋玉梅又分包给张某2等人经营。28、证人张某2的证言：2017年8月份一天，项晶和黄连生等人选定了合作经营的坑口。2017年9月19日，我到国丰公司与黄连生签订了联合经营协议书。当天，国丰公司给我账号打了100万元。直到现在，对方也没有再联系我，也没有开采经营，一直是我在经营。100万元用于日常的生产经营,具体的就是花在采矿上了。29、联合经营协议书记载：2017年9月19日签订，甲方宋玉梅（委托人张某2），乙方国丰公司。甲方合法拥有喀左县中三家金矿华子沟采区华子沟601-1号坑口，经营期限2009年2月1日至2024年1月31日。乙方自签定协议后对该坑口进行经营管理，仅限开采金矿石，至2024年1月31日。经营期内，乙方分配给甲方固定利润2200万元。协议签字生效后，乙方向甲方支付首期分配利润100万元。乙方于2017年12月26日前，完成第二期固定利润分配1000万元。乙方于2018年5月1日前，支付完成第三期固定利润分配1200万元。30、工商银行材料证明：2017年9月19日，国丰公司向张某2账户汇款100万元。31、证人邵某的证言：2017年八九月份，缅甸人乌毛检说有人要和他做矿的生意，让我帮他开账户。我开了银行账户，十多天后，账户进了几百万元。乌毛检让我将钱汇到他提供的几个账户，我还帮他取过现金。乌毛检在中国用电话与我联系，走后就废了，所以我无法联系他。我和缅甸北方世家股份有限公司、国丰公司没有业务往来，没有合作关系。32、股权合作合同记载：缅甸北方世家股份有限公司（甲方）与国丰公司（乙方）于2017年9月11日签订，矿业合作地点缅甸克伦邦三旅猛地界绞丹村。矿业开采期限为2017年9月11日至2020年9月10日。乙方注资3亿元，控股甲方55%股份。乙方向甲方缴纳435万元用于前期100英亩土地款、税款、农民补助款等政府手续款项。33、北京中宏利投资有限公司订阅号文章等材料在案佐证。34、公安机关出具的扣押决定书、扣押笔录、扣押决定书、扣押清单、处理物品、文件清单、随案移送清单：2017年10月14日19时许，民警依法对北京市丰台区诺德中心4号楼19层北京中宏利投资有限公司进行了搜查，民警在该公司市场品牌部办公室电脑桌键盘托盘处搜查到黑色“shown”手机y一部并以扣押。35、民生银行账户交易明细：黄连生向项晶发放工资等情况。36、北京中润达会计师事务所出具的司法鉴定补充鉴定意见书：经鉴定确认项晶任职期间（2017年3月10日至2017年9月30日），中宏利公司未通过天然气项目与投资人签订投资合同。中宏利公司共通过天达源项目与投资人签订投资合同3875份、涉及合同总金额3．89亿余元、涉及接收投资人投资款4亿余元、投资人3181人，中宏利公司通过黄连生1988账户、8008账户共返还投资人资金2亿余元。37、被告人项晶的身份信息证明：被告人项晶的身份情况。38、公安机关出具的到案经过及破案报告证明：被告人项晶被抓获的经过及本案破获的基本情况。39、被告人项晶供述：我是北京中宏利投资有限公司市场品牌部的副总经理。公司法定代表人是黄连生，他也是公司的董事长；总经理实际上是陈振东和任雪平，他们负责公司的一切业务；审计部经理吕国光，主管审计部，今年9月份，吕国光改为风控部副总经理；常某原来是公司的常务总经理，今年9月份改为公司的常务副总经理，主管行政、人事部、客服部；培训部的负责人王某1。人事部由常某负责，客服部负责人是陈丹丹。我是市场品牌部副总经理，我部门工作人员是刘磊、宋静静、郭维维、苗天慧、王天琪；综合业务部负责人实际是张某1，员工是谁我不知道姓名，财务的负责人是裴某，员工肖丽珊、程方圆、翟红芹、黄文娟、丛森。2017年3月10日，我正式到中宏利公司新搬到的诺德中心上班，公司挂的牌子是北京国丰控股集团和北京中宏利投资有限公司。上班一直到了5月份、6月份，我才签订了劳务合同，而且我的关系是挂在天达源环境治理有限公司的。当时陈振东给我分派的工作主要一些宣传工作。包括做国丰控股有限公司的官网，我把官网都发包给北京惠科公司去做了。之后我又负责做了一些关于尾矿处理的宣传片和宣传单，用于对外发放，宣传公司。还有微信公众号“北京中宏利投资有限公司订阅号”，微信号:×××。国丰控股、中宏利投资、天达源环境治理，三个公司的管理非常混乱。国丰控股法定代表人是黄连生，中宏利投资的法定代表人也是黄连生，天达源环境治理法定代表人是赵某。员工分别是以天达源公司、中宏利公司的名义招聘的，都在一起上班没有区分谁是那个公司的，所有员工工资都统一发放。三家公司日常报销发票在7月份之前还有写中宏利投资有限公司的，等到7月份增值税发票改革以后写的都是北京天达源环境治理公司。所以我认为国丰控股、中宏利投资、天达源环境治理这三家公司其实就是一家公司。中宏利投资有限公司的主要经营范围是吸收群众的投资，然后对外做投资，但是具体怎么做，都是陈振东、任雪平负责的。对客户的宣传业务主要负责人就是陈振东、任雪平。陈振东申请了一个中宏利投资有限公司的微信公众号。后期公众号文章发送都是我负责的，由我部门的员工在网上查找资料，然后写出文章之后由我审核，再发到网上去。员工会把微信公众号发到朋友圈里。迄今为止已经有1000多个关注者。具体操作是由我部门的员工苗天慧、郭维维用一部公司买的手机操作的。还有是向群众发放宣传页，宣传材料是由合同部张某1制作的，后期发放是由薛川等客户经理或业务经理在大街上或者超市里发放的。这个宣传页主要内容是介绍中宏利投资有限公司，并承诺了百分之三十六的年利率。但是后来因为各个营业点宣传和签订合同的利率是不同的，有承诺百分之二十四的，有百分之四十八的，所以有客户来找我们闹，所以后来任雪平让我重新制作了一版没有任何利率承诺的宣传单页。还有就是公司会不定期召开客户大会，说白了就是找个比较大的场地，然后把所有的客户召集起来吃饭，在会上由王某1负责的培训部向群众宣传天达源环境治理有限公司的尾矿治理项目，因为中宏利投资公司就是以天达源环境治理公司的尾矿处理作为投资项目吸收群众的投资的。公众号上就是尾矿的项目介绍，还有公司的一些动态情况。是我们根据任雪平给我们的一份报告制作的。原来发放的宣传册和宣传页是张某1做的，内容主要是中宏利公司简介、公司的风控机制、天达源尾矿处理的项目资料，原来是包括承诺返息利率年利率百分之三十六，投资额最低为5万，后来因为陆续有客户因为各营业点利率不同来闹，后来任雪平让我把利率和投资额的问题给删除了，重新设计了一下。中宏利投资有限公司吸收群众投资的整个流程我了解的情况是由各个营业点的业务经理向群众做宣传，发放宣传材料，等到人数比较多了，就拉客户开宣传会吃饭，等到会议结束，大家开始吃饭的时候，这些业务经理和客户经理就会催单，下台找群众当场签合同，刷卡。之后每个业务经理会将签订的合同都交上来，由张某1的综合业务部负责统计，把向客户返本返利的资料和向个综合业务部的佣金抽成数字计算出来，然后把这个数字交给裴某的财务部，由财务部交给黄连生负责签字，最后财务部放款。关于“尾矿处理项目”的真伪我不知道，因为我到河北省平泉市的生产厂房拍宣传片时看过，我去时正好碰到黄连生带领投资人正在那参观，我听到黄连生跟这些投资人讲，天达源环境治理公司和其所在的金盛科技公司都是我们公司的，我去时我看到厂房中的设备在生产中，当时我看到的是生产灰色的砖。“金矿”项目我知道是假的，因为我就去过辽宁喀左，这个金矿是我帮公司联系的，但是据我所知，这个金矿我们公司只是交了100万的定金，金矿还没有转到我们公司，所以我们公司还没有权利去开采金矿，也无法产生效益。我是按照陈振东、任雪平他们跟我讲的来宣传金矿的，我也没办法核实他们所讲的缅甸金矿等项目的真伪，所以我就在宣传时给写上了。我只知道辽宁喀左购买金矿的事是假的，我们公司还没有收购。我们部门制作完宣传资料，交由陈振东、任雪平、黄连生三个人同时审批，三个人审批通过后，我就可以在公司的微信公众号及公司内部展示上使用播放。我从2017年3月份开始，到9月份截止，每个月收入15200元。打到我的民生银行卡上。以上证据，经当庭质证，能够相互印证的部分，本院予以确认。本院认为，被告人项晶伙同他人违反国家金融管理法律法规，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚。北京市丰台区人民检察院指控被告人项晶犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人项晶的辩护人请求对被告人项晶从轻处罚的辩护意见，本院酌情予以采纳。鉴于被告人项晶在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，且能够如实供述主要犯罪事实，并且积极退缴非法所得，故对其予以减轻处罚并适用缓刑。根据被告人项晶犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第五十二条，第五十三条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第六十七条第三款，第六十一条，第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第二款第（一）项、第（二）项、第（三）项、第三款之规定，判决如下：一、被告人项晶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金于判决生效后三十日内缴纳。）二、被告人项晶退赔的违法所得人民币十万六千四百元，返还各投资人。三、随案移送手机一部予以没收存档。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  胡春生人民陪审员  王春艳人民陪审员  王子旭二〇二〇年九月二十七日书 记 员  刘瑞珍