天津市南开区人民法院刑 事 判 决 书(2020)津0104刑初468号公诉机关天津市南开区人民检察院。被告人顾文胜，男，1972年3月1日出生于天津市，汉族，大学本科文化，无职业，居住地同户籍地天津市河**，2019年12月26日因本案被天津市公安局南开分局被依法传唤，次日被刑事拘留，2020年1月22日经天津市南开区人民检察院批准逮捕，当日由公安机关执行。现羁押于天津市南开区看守所。辩护人许跃军，天津林盛律师事务所律师。天津市南开区人民检察院以津南检三部刑诉[2019]467号起诉书指控被告人顾文胜犯非法吸收公众存款罪、聚众扰乱社会秩序罪，于2020年6月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市南开区人民检察院指派检察员刘晖、俞倩出庭支持公诉，被告人顾文胜及其辩护人许跃军到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2013年3月张友麟（另案处理）经营的天津桦栋集团股份有限公司的房地产开发项目出现资金短缺的情况，开始向李继武高息借款，后因资金需求量大、周期长、借款利息高，张友麟与李继武（另案处理）预谋成立桦栋中成投资管理有限公司对社会吸揽资金。2013年8、9月间张友麟指使其公司工作人员在北京市朝阳区注册成立北京桦栋中成投资管理有限公司、在天津市南开区注册成立北京桦栋中成投资管理有限公司天津分公司，均由其司机周小山任法定代表人。该公司成立后分别在天津市南开区东马路新世界商务中心7层、天津市南开区长江道宝利国际广场大厦17层07号、天津市南开区黄河道格调中心12层、南开区卫津南路宁泰大厦4楼及北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心Ｂ座11层1109号设立分店。在实际经营中由张友麟、李继武实际控制，李军鹏任行政主管负责具体成立各分店及管理各级人员。公司下设区域经理、店长、大团队负责人、小团队负责人、客户经理。2013年11月至2015年1月间，在张友麟、李继武、李军鹏等人实际控制管理下，由区域经理、店长、大团队负责人、小团队负责人、客户经理等人员在人员密集地区散发小广告、打电话发短信等方式对社会不特定公众进行高息吸揽资金的宣传；以5万元为投资起点，上不封顶，将资金需求设计成五档理财产品，分别为“桦栋一号”（投资期限1个月）、“桦栋二号”（投资期限3个月）、“桦栋三号”（投资期限6个月）、“桦栋四号”（投资期限12个月，每月返息）、“桦栋五号”（投资期限12个月，一次性返息）、年利率12%-16%固定利息；以投资人刷Ｐ0Ｓ机或银行转账归集至张友麟个人银行卡内的方式；以北京桦栋中成投资管理有限公司及天津分公司的名义；以Ｐ2Ｐ形式与投资人签订《债权投资咨询与管理服务协议》吸揽社会公众存款共计9亿余元，涉及投资人3500余人，至今，已兑付4.6亿余元，未兑付约4.5亿余元，涉及约2000余人。2013年底至2014年11月，被告人顾文胜先后在桦栋天津分公司新安店担任业务员，后到黄河道格调中心分店任小团经理。经审计，被告人顾文胜及其所在的团队吸揽合同总金额770万元，实际收取金额770万元，其本人合同金额66万元，其获得底薪及提成共计6.79519万元。2019年12月26日9时许，在南开区向阳路64号增1号雅阳家园底商桦栋案、亚美案、金海天案集资参与人信息核实登记点门前，出现大规模群众聚集，后经工作发现，被告人顾文胜曾于2019年12月22日在桦栋抱暖维权微信群内，向群内70余名成员发布通知，煽动到登记办公地点进行维权。另查，被告人顾文胜自2015年2月9日至2019年12月26日，先后多次煽动涉案人员非法聚集，以维权的名义扰乱社会秩序。被告人顾文胜被公安机关传唤到案。针对指控的事实，公诉人当庭讯问了被告人顾文胜，并向法庭提供了投资人陈述、审计报告、被告人供述与辩解及相关书证等证据。公诉机关认为，被告人顾文胜的行为已分别触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二百九十条的规定，应当以非法吸收公众存款罪、聚众扰乱社会秩序罪追究刑事责任，并实行数罪并罚。建议判处被告人顾文胜有期徒刑五至七年，并处罚金。提请本院依法判处。被告人顾文胜对于公诉机关指控的事实、罪名均无异议。辩护人对公诉机关指控的事实和罪名亦无异议，提出的辩护意见是：被告人系初犯、从犯，并具认罪认罚、主观恶性小等情节，建议法院从轻判处。经审理查明，2013年8、9月间张友麟（另案处理）等人在天津市南开区注册成立北京桦栋中成投资管理有限公司天津分公司，该公司在未经有关部门批准的情况下，以高息为诱饵，雇佣业务人员在社会上公开宣传理财产品，通过与集资参与人签订理财合同，向社会不特定公众非法吸收资金。2013年底至2014年11月，被告人顾文胜先后在桦栋天津分公司新安店担任业务员，后到黄河道格调中心分店任小团经理。经审计，被告人顾文胜及其所在的团队吸揽合同总金额770万元，实际收取金额770万元，其本人合同金额66万元，其获得底薪及提成共计6.79519万元。2019年12月26日9时许，在南开区向阳路64号增1号雅阳家园底商桦栋案、亚美案、金海天案集资参与人信息核实登记点门前，出现大规模群众聚集，后经工作发现，被告人顾文胜曾于2019年12月22日在桦栋抱团取暖维权微信群内，向群内70余名成员发布通知，召集到登记办公地点进行维权。上述事实，被告人顾文胜在开庭审理过程中亦无异议并有其供述，公安机关出具的案件来源、抓获被告人经过及情况说明材料，扣押决定书及扣押清单，微信聊天记录，顾文胜担任业务员及小团经理期间吸揽资金合同明细表，顾文胜收取工资及提成情况表，重点人维稳工作表，南开区防范和处置非法集资工作领导小组办公室出具的情况说明，涉及本案的生效刑事判决书，涉案人员的身份户籍信息；证人李某1、张某、钟某、杨某、李某2、周某、曹某的证言；视听资料；天津倚天会计师事务所出具的审计报告等证据证实。本院认为，被告人顾文胜违反国家金融管理法律法规，未经国家金融监管部门许可，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大，依法应追究刑事责任。公诉机关指控被告人顾文胜犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持；但公诉机关指控顾文胜犯聚众扰乱社会秩序罪的犯罪事实中，关于顾文胜召集到场人员的人数、扰乱行为、以及危害后果等，事实不清、证据不足，对该指控罪名，本院不予支持；对公诉机关的量刑建议，本院酌情予以采纳。辩护人提出顾文胜系从犯的辩护意见，本院认为，顾文胜在吸揽770万元存款过程中作用、地位明显，不应认定为从犯，故该辩护意见，本院不予采纳；辩护人的其他辩护意见，本院亦酌情予以考虑。被告人顾文胜归案后如实供述犯罪事实，对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，系坦白、认罪认罚，依法可以从轻处罚；综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人顾文胜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月26日起至2022年12月25日止，罚金于判决生效之日起十日内缴纳。）二、被告人顾文胜退赔违法所得人民币6.79519万元，按比例发还本案集资参与人；如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王宇辰人民陪审员  沈 燕人民陪审员  张革新二〇二〇年九月二十四日书 记 员  冯琳琳附：本案所引用相关法律条款内容摘录。《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条第一款罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。