湖北省通城县人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂1222刑初101号公诉机关通城县人民检察院。被告人葛蔚辩护人李三明，湖北泰元律师事务所律师。通城县人民检察院以鄂隽检刑诉（2020）68号起诉书指控被告人葛蔚犯滥用职权罪、受贿罪、诈骗罪，于2020年4月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。通城县人民检察院指派检察员方金标出庭支持公诉。被告人葛蔚及其辩护人李三明到庭参加诉讼。本案现已审理终结。通城县人民检察院指控：一、滥用职权罪1.2018年3月，被告人葛蔚被聘任为通城县城市规划和管理执法局综合执法大队副大队长兼规划管理执法线线长，负责城市规划区内违法用地、违法建设（即“两违”）的巡查、管控和处置。3月底，葛蔚巡查发现，2018年1月崇阳宏骏房地产开发有限公司中标取得本县隽水镇古龙村七组华城大厦楼盘的国有建设用地使用权，开发商王某1在未办理《建设用地规划许可证》《建设工程规划许可证》和《建设工程施工许可证》等建工手续的情况下进行违法建设，华城大厦被列为“两违”办在控黑名单，葛蔚要求工程停建。4月中下旬，葛蔚发现华城大厦仍在违规施工，对其启动立案调查程序后既未提出处理意见亦未报请城市规划和管理执法局查处。2018年5月，王某1取得华城大厦的《建设用地规划许可证》，葛蔚在向王某1提出尽快办理其它建工手续的意见后，允许楼盘继续施工。2018年8月，华城大厦完成第十二层楼的施工，葛蔚得知该楼盘申报的规划建设层数为十三层、建筑面积为17820平方米，及王某1在找城市规划和管理执法局局长卢某疏通关系后，认可华城大厦的部分超建行为，放松对该楼盘的巡查、管控并开始找王某1借款用于还债。11月中下旬，华城大厦建设至第十七层时，葛蔚只派人对该层的建筑模板进行象征性的拆除，由规划管理执法线的城南中队对华城大厦下达了《停建通知书》和《限期拆除通知书》。期间，葛蔚一直未向其单位汇报华城大厦超层的违建事实，致使华城大厦在2019年2月完成二十三层的主体工程建设，面积超建达12244平方米。在华城大厦执法期间，葛蔚为了偿还其因从商、赌博和高利贷等巨额到期债务，于2018年8月至12月份三次找王某1借款，王某1为得到其关照，先后通过微信七次向葛蔚转款21.3万元，该款全部被葛蔚用于偿还个人债务。为了还债，葛蔚在2019年1月又以帮王某1对华城大厦违建作行政处罚为由，要其准备80万元用于缴纳罚款，王某1希望通过罚款处理违建，于2月2日向葛蔚的个人账户转款80万元，该款被葛蔚全部用来偿还了个人债务。葛蔚因害怕追究责任，在其被刑事拘留前退还了王某1的全部款项。因华城大厦违法建设，王某1收取购房户1500余万元预收房款而不能交付房屋，拖欠施工人员500多万元的工资无法兑付。购房户、施工人员联名到信访局、公安局、纪委和政府部门上访，质疑相关职能部门及政府的公信力。2.2016年至2017年，本县供销社通发公司副经理关某未经审批在本县隽水镇石泉村建成一栋300余平方米的三层楼房，因未办理用地及规划手续于2018年4月找被告人葛蔚帮忙。葛蔚因急需用钱还债，在明知房屋属违法建筑应立案查处的情况下，主动联系关某让其交20万元帮助补办建房的相关手续。同年4月17日至5月11日，关某通过支付宝、微信先后十三次向葛蔚转款计19.3万元，该款均被葛蔚用于偿还了个人债务。关某多次催问葛蔚办证情况，葛蔚均以办证需要时间搪塞关某。葛蔚因担心事情败露，在被刑事拘留前找关某补办了19.3万的借款手续，将借条日期提前至2018年6月1日。葛蔚被留置期间，其亲属代其偿还5000元，余款无力偿还。二、受贿罪2018年7月，个体建筑商王某3在本县隽水镇古某村七组自建一栋300余平方米的小产权房，被葛蔚巡查发现后强制停建。为能继续施工，王某3请葛蔚帮忙对房屋作罚款处理并补办相关手续。葛蔚因急需用钱还债，在明知小产权房不能办证的情况下，对王某3谎称可以出面找领导说情，并提出办证需要4万元协调关系，随后，王某3在本县原规划局二楼办公室将4万元现金交给了葛蔚。同年8月的一天，葛蔚又以办证需要打通主要领导关系为由联系王某3，要其再次准备5万元，次日中午，王某3在本县隽水镇秀水大道东阁桥头又交给了葛蔚现金5万元。葛蔚将9万元全部用来偿还了个人债务。案发后，葛蔚的亲属退赃9万元。三、诈骗罪2018年下半年，被告人葛蔚通过网络平台与河北唐山籍女士吕某相识。网聊期间，葛蔚以公安人员身份取得被害人吕某信任，在双方并未见面的情况下与其网恋。同年年底，葛蔚因无处筹款还债，编造其多年前与政办领导暗中合伙开采石场被省环保厅查处，需缴纳罚款、押金700万元，尚欠15万元待缴的虚假信息，以借为名骗取被害人财物。12月30日被害人向葛蔚转款15万元。半个月后，葛蔚又以采石场的一名股东被省公安厅抓获准备用钱去“捞人”为由再次向被害人“借款”，2019年1月14日被害人向葛蔚转款6万元。葛蔚将21万元全部用来偿还个人债务。案发后，葛蔚亲属代为退还被害人全部款项。公诉机关认为，被告人葛蔚在执法过程中，利用职务上的便利，徇个人私利违法处理公务造成严重后果，严重损害了国家机关声誉，造成恶劣社会影响；利用职务上的便利，索取他人数额较大财物；以非法占有为目的，虚构事实骗取他人财物，数额巨大，其行为分别触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三百八十五条第一款、第二百六十六条，应当分别以滥用职权罪、受贿罪、诈骗罪追究其刑事责任；被告人自愿认罪认罚，建议数罪并罚，判处被告人有期徒刑三至四年，并处罚金。其辩护人提出的辩护意见是对起诉书指控被告人葛蔚滥用职权、受贿、诈骗罪无异议；被告人葛蔚自愿认罪认罚，可从宽处罚；被告人葛蔚主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，也有立功情节，可从轻或减轻处罚；诈骗犯罪中被告人葛蔚家属积极退还被害人赃款，并获得了被害人谅解，可酌定从轻处罚；被告人葛蔚认罪悔罪态度较好，恳请法庭在量刑建议上能用最低刑期有期徒刑三年判处。经审理查明：一、滥用职权罪1.2018年3月，被告人葛蔚被聘任为通城县城市规划和管理执法局综合执法大队副大队长兼规划管理执法线线长，负责城市规划区内违法用地、违法建设（即“两违”）的巡查、管控和处置。3月底，葛蔚巡查发现，2018年1月崇阳宏骏房地产开发有限公司中标取得本县隽水镇古龙村七组华城大厦楼盘的国有建设用地使用权，开发商王某1在未办理《建设用地规划许可证》《建设工程规划许可证》和《建设工程施工许可证》等建工手续的情况下进行违法建设，华城大厦被列为“两违”办在控黑名单，葛蔚要求工程停建。4月中下旬，葛蔚发现华城大厦仍在违规施工，对其启动立案调查程序后既未提出处理意见亦未报请城市规划和管理执法局查处。2018年5月，王某1取得华城大厦的《建设用地规划许可证》，葛蔚在向王某1提出尽快办理其它建工手续的意见后，允许楼盘继续施工。2018年8月，华城大厦完成第十二层楼的施工，葛蔚得知该楼盘申报的规划建设层数为十三层、建筑面积为17820平方米，及王某1在找城市规划和管理执法局局长卢某疏通关系后，认可华城大厦的部分超建行为，放松对该楼盘的巡查、管控并开始找王某1借款用于还债。11月中下旬，华城大厦建设至第十七层时，葛蔚只派人对该层的建筑模板进行象征性的拆除，由规划管理执法线的城南中队对华城大厦下达了《停建通知书》和《限期拆除通知书》。期间，葛蔚一直未向其单位汇报华城大厦超层的违建事实，致使华城大厦在2019年2月完成二十三层的主体工程建设，面积超建达12244平方米。在华城大厦执法期间，葛蔚为了偿还其因从商、赌博和高利贷等巨额到期债务，于2018年8月至12月份三次找王某1借款，王某1为得到其关照，先后通过微信七次向葛蔚转款21.3万元，该款全部被葛蔚用于偿还个人债务。为了还债，葛蔚在2019年1月又以帮王某1对华城大厦违建作行政处罚为由，要其准备80万元用于缴纳罚款，王某1希望通过罚款处理违建，于2月2日向葛蔚的个人账户转款80万元，该款被葛蔚全部用来偿还了个人债务。葛蔚因害怕追究责任，在其被刑事拘留前退还了王某1的全部款项。因华城大厦违法建设，王某1收取购房户1500余万元预收房款而不能交付房屋，拖欠施工人员500多万元的工资无法兑付。购房户、施工人员联名到信访局、公安局、纪委和政府部门上访，质疑相关职能部门及政府的公信力。2.2016年至2017年，本县供销社通发公司副经理关某未经审批在本县隽水镇石泉村建成一栋300余平方米的三层楼房，因未办理用地及规划手续于2018年4月找被告人葛蔚帮忙。葛蔚因急需用钱还债，在明知房屋属违法建筑应立案查处的情况下，主动联系关某让其交20万元帮助补办建房的相关手续。同年4月17日至5月11日，关某通过支付宝、微信先后十三次向葛蔚转款计19.3万元，该款均被葛蔚用于偿还了个人债务。关某多次催问葛蔚办证情况，葛蔚均以办证需要时间搪塞关某。葛蔚因担心事情败露，在被刑事拘留前找关某补办了19.3万的借款手续，将借条日期提前至2018年6月1日。葛蔚被留置期间，其亲属代其偿还5000元，余款无力偿还。二、受贿罪2018年7月，个体建筑商王某3在本县隽水镇古某村七组自建一栋300余平方米的小产权房，被葛蔚巡查发现后强制停建。为能继续施工，王某3请葛蔚帮忙对房屋作罚款处理并补办相关手续。葛蔚因急需用钱还债，在明知小产权房不能办证的情况下，对王某3谎称可以出面找领导说情，并提出办证需要4万元协调关系，随后，王某3在本县原规划局二楼办公室将4万元现金交给了葛蔚。同年8月的一天，葛蔚又以办证需要打通主要领导关系为由联系王某3，要其再次准备5万元，次日中午，王某3在本县隽水镇秀水大道东阁桥头又交给了葛蔚现金5万元。葛蔚将9万元全部用来偿还了个人债务。案发后，葛蔚的亲属退赃9万元。三、诈骗罪2018年下半年，被告人葛蔚通过网络平台与河北唐山籍女士吕某相识。网聊期间，葛蔚以公安人员身份取得被害人吕某信任，在双方并未见面的情况下与其网恋。同年年底，葛蔚因无处筹款还债，编造其多年前与政办领导暗中合伙开采石场被省环保厅查处，需缴纳罚款、押金700万元，尚欠15万元待缴的虚假信息，以借为名骗取被害人财物。12月30日被害人向葛蔚转款15万元。半个月后，葛蔚又以采石场的一名股东被省公安厅抓获准备用钱去“捞人”为由再次向被害人“借款”，2019年1月14日被害人向葛蔚转款6万元。葛蔚将21万元全部用来偿还个人债务。案发后，葛蔚亲属代为退还被害人吕某全部款项，并获得被害人的谅解。上述事实有经庭审质证、确认的下列证据予以证实：1、书证：被告人葛蔚户籍证明、个人简历；到案经过；华城大厦《建设用地批准书》、华城大厦《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》；城管执法局华城大厦建设情况的说明；华城大厦部份购房者请愿书；国有建设用地使用权成交确认书；监察委与本案有关的情况说明、银行转账流水、微信聊天记录、刑事附带民事诉状、撤诉书，谅解书等。2、证人证言(1)证人关某的证言：葛蔚以帮助关某办理隽水镇石泉村所建房屋房产手续为由，收取关某办证费用19.3万元，证未办理，后转为借款，后葛蔚之妻杜文秀已还5000元。(2)证人胡某1的证言：华城大厦建至13层时，取得了《建设工程规划许可证》，三证齐全，规划设计图纸上显示批准建设总面积17820平方米、层数13层。华城大厦建至14层装模板的时候，我再次找到葛蔚在他的办公室作汇报，我说华城大厦项目只能按照规划设计图批的层数来建设，再往上不能建了，葛蔚当时提出要求我们按照规划设计图纸上批准建设的总面积17820平方米来处理。我根据华城大厦一层大概1100平方米计算，可以建到16.6层。但是当时我们中队还是对华城大厦工地进行了拆除，我们中队几个队员上到14层驱赶了施工人员，对14层模板进行拆除。2018年3月份，我接手城南中队工作，第一个月我们主要对辖区内的违法建设情况进行摸底，3月底，我们巡查至华城大厦，当时华城大厦地下基础完工，华城大厦建设开发商王某1向我们提供了《建设用地规划许可证》《用地批准书》，来华雄县长签字的古某村六、七、八组总平面规划图（华城大厦位于古某七组）等证照。（3）证人卢某的证言：2018年5月底，时任城西指挥部副指挥长周宗亚给卢某说，古龙七组华城大厦项目是以前县政府已经批过的项目，华城大厦1至3层是古某村七组的安置工程，因县执法局把华城大厦停了，村民到指挥部来上访，产生矛盾，对指挥部后续在古某村七组的征地工作产生了影响，想办法缓解一下矛盾。卢某听后表示同意。接着卢某要城南中队中队长胡某1，让华城大厦先动一下，胡某1听后表示同意。第二天，葛蔚到卢某办公室，对葛蔚说，华城大厦1至3层是村组的安置工程，停工后村民们都去指挥部上访，为了缓和矛盾，就让华城大厦边建边办手续，但是要催促其尽快把手续办出来，葛蔚听后表示同意。后卢某问葛蔚将华城大厦违建情况跟分管局长孔某作过汇报没有，葛蔚说孔局长应该清楚。接着卢某就打电话给孔某，孔某表示葛蔚没有向他汇报。（4）证人王某1的证言：葛蔚在2018年8月至12月间先后多次向其借款合计有21.3万元，2019年3月17日上午向其还款21.3万元。葛蔚在向王某1借钱后基本没有对华城大厦进行过查处。同时，葛蔚找王某1收取和退还80万元罚款的事实经过。（5）证人胡某2的证言：华城大厦工地实地测量，测量结果为华城大厦已建至5层，没有移位。回单位后和同事整理出一份华城大厦现状图（5层）。（6）证人王某2的证言：2019年3月葛蔚找王某2借过两次钱，共借给他58万元，后他只还给了其18万元。（7）证人王某3的证言：2018年7月的一天，葛蔚谈起王某3在古某村私建小产权房的事情，说他可以出面找领导帮忙摆平，需要一点费用，王某3问他需要多少钱，葛蔚说需要4万元。当天下午，王某3筹好4万元钱之后送到了葛蔚办公室的办公桌上。到8月份的时候，葛蔚打电话给王某3说还要找一下卢局长，再需要5万元。第二天中午，王某3准备好5万元现金在东阁桥见面，在车上将5万元给了葛蔚。3、被害人吕某的陈述：吕某和葛蔚在网上聊天认识的，葛蔚自称是公安干警，遇到困难，要求借给葛蔚21万元，转到葛蔚6217002740002301771账户上支付。2018年12月30日吕某就转账二笔在该账户上，分别为13万元、2万元，在2019年1月14日又转6万元，共转给了他21万元。后报案至公安机关，要求尽快帮其追回被葛蔚骗走的21万元钱。4、被告人葛蔚的供述：2019年3月份，华城大厦违建案发，葛蔚意识到平时跟王某1的往来存在问题，且违反了纪律，想办法要把借款王某1的21.3万元及对王某1行政处罚罚款的80万元尽快还上，葛蔚就四处打电话找朋友借钱，并向其妻子坦白说明了找王某1借21.3万和挪用王某1行政处罚罚款80万元事实后，于3月18日偿还了王某1的借款23.1万元和行政罚款80万元的事实经过。因找王某1借了钱，有经济上有往来，由此在对华城大厦执法时，没有坚持的原则和岗位职责，对华城大厦的超建行为睁一只眼、闭一只眼，基本上不怎么去监管。同时供述，葛蔚在2018年9月中旬，以帮王某3办理违建的小产权房手续需找相关领导打点送礼的名义，先后找王某3要了4万元和5万元共计9万元，用于还债和个人开支的事实经过。且供述了葛蔚于2018年年初在聊天网上认识了微信名“小宝”的女性，说离过婚，聊熟后，因其欠了很多债，就找她借钱，在2018年至2019年1月份，她先后三次汇给了21万元给葛蔚的账户上，案发后，其妻子帮他偿还了这笔钱。本院认为，被告人葛蔚在执法过程中，利用职务上的便利，徇个人私利违法处理公务造成严重后果，严重损害了国家机关声誉，造成恶劣社会影响；利用职务上的便利，索取他人数额较大财物；以非法占有为目的，虚构事实骗取他人财物，数额巨大，其行为分别构成滥用职权罪、受贿罪、诈骗罪，应予数罪并罚。公诉机关的指控成立。其辩护人提出的辩护意见是被告人葛蔚具有自首情节和立功表现、诈骗犯罪中被告人葛蔚家属积极退还被害人赃款并获得被害人谅解、被告人葛蔚自愿认罪认罚等，请从轻处罚的辩护意见予以采纳。被告人葛蔚在接受监委调查期间，主动交代受贿、诈骗的犯罪事实，揭发他人违法犯罪行为并查证属实，具有自首和立功行为，对其可从轻或减轻处罚；被告人对全部罪行认罪认罚，可对其从宽处罚；被告人在诈骗犯罪中，其亲属积极退还了被害人损失，并获得谅解，可酌情从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第二百六十六条、第六十九条、第六十七条、第六十八条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告人葛蔚犯滥用职权罪，判处有期徒刑二年六个月；犯受贿罪判处有期徒刑一年，并处罚金十万元；犯诈骗罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金二万元。决定执行有期徒刑四年，并处罚金十二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年3月23日起至2023年3月22日止。罚金在本判决生效后十日内上缴国库。）二、扣押在案的涉案财物依法予以收缴，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省咸宁市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  金雄文人民陪审员  吴 灿人民陪审员  黎 峥二〇二〇年九月八日书 记 员  杨 洋附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三百九十七条【滥用职权罪】【玩忽职守罪】国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。第三百八十五条【受贿罪】国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。第三百八十六条【受贿罪的处罚规定】对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。第二百六十六条【诈骗罪】诈骗公私财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。本法另有规定的，依照规定。第六十九条【数罪并罚的一般原则】判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十八条【立功】犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条【罚金的缴纳】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。