湖北省武汉市武昌区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂0106刑初1297号（2020）鄂0106刑初122号公诉机关湖北省武汉市武昌区人民检察院。被告人杜x，男，1969年9月10日出生于湖南省株洲市，汉族，高中文化，原深圳德庆工艺品有限公司法定代表人，户籍地湖南省株洲市石峰区。曾因犯流氓罪于1997年4月10日被湖南省株洲市中级人民法院判处无期徒刑，2009年8月27日刑满释放；因犯贩卖毒品罪、集资诈骗罪于2018年7月10日被广东省深圳市龙岗区人民法院判处有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币十万三千元（刑期自2018年1月15日起至2028年7月14日止。已执行一年四个月二日，剩余刑期九年一个月二十八日）。因本案，于2019年5月16日被武汉市公安局武昌区分局刑事拘留，当月25日被逮捕。现羁押于武汉市武昌区看守所。辩护人张小吉，湖北高照律师事务所律师。被告人李高x，男，1985年8月6日出生于湖北省浠水县，汉族，小学文化，原深圳德庆工艺品有限公司武汉分公司经理，户籍地湖北省浠水县。因本案，于2017年8月12日被广东省公安厅机场公安局抓获并羁押，当月17日被武汉市公安局武昌区分局刑事拘留，同年9月23日被取保候审（羁押一个月12日），2018年9月22日被监视居住，经武汉市武昌区人民检察院批准逮捕，2019年4月6日被逮捕。现羁押于武汉市武昌区看守所。辩护人朱建刚、程杰，湖北今天律师事务所律师。被告人张焱x，男，1981年11月22日出生于湖北省鄂州市，汉族，初中文化，原深圳德庆工艺品有限公司武汉分公司销售经理，户籍地湖北省鄂州市鄂城区。因犯开设赌场罪，于2012年11月28日被湖北省鄂州市鄂城区人民法院判处有期徒刑七个月，2013年1月5日刑满释放；因犯非法吸收公众存款罪于2019年2月1日被湖南省怀化市鹤城区人民法院判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币八万元（有期徒刑已执行完毕）。因本案，于2019年9月12日被武汉市公安局武昌区分局刑事拘留，同年10月16日被逮捕。现羁押于武汉市武昌区看守所。辩护人熊杰，湖北瀛楚律师事务所律师。湖北省武汉市武昌区人民检察院以昌检二部刑诉（2019）42号起诉书指控被告人杜x犯集资诈骗罪、李高x犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月20日向本院提起公诉，以昌某二部刑诉（2020）14号起诉书指控被告人张焱x犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月20日向本院提起公诉。本院受理后，因新冠肺炎不可抗拒的原因于2020年1月23日裁定中止审理，同年4月20日恢复审理。公诉机关于同年7月15日对被告人杜x、李高x案建议延期审理，同年8月14日建议恢复审理。被告人张焱x案，于同年6月23日经报上级人民法院批准延长审理期限三个月。经依法组成合议庭，于同年8月19日开庭，公开对被告人杜x犯集资诈骗罪、被告人李高x、张焱x犯非法吸收公众存款罪进行了合并审理，武汉市武昌区人民检察院指派检察员高素出庭支持公诉。被告人杜x及其辩护人张小吉、被告人李高x及其辩护人朱建刚、程杰、被告人张焱x及其辩护人熊杰到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，现已审理终结。湖北省武汉市武昌区人民检察院指控：被告人杜x伙同董某1（在逃）于2015年1月13日，成立深圳德庆工艺品有限公司，并担任法人。随后于2015年4月，租用本市武昌区武珞路456号新时代商务中心主楼4层10号注册成立了深圳德庆工艺品有限公司武汉分公司（以下简称德庆工艺品武汉分公司），并担任法人。被告人杜x及董某1为获取非法利益，编造公司生产经营优质资质，编印鼓吹公司业绩、荣誉的宣传资料，以公司工艺品具有巨大投资价值、公司生产经营及业务周转需要资金等为由，通过承诺退本、支付高额利息，组织旅游考察、发放增值奖励等手段，哄骗公众前来投资。2015年4月至2016年10月间，被告人杜x及董某1采取招聘业务员发传单、开座谈会等方式，引导杨某某、曾某某、陈某某等65人与德庆工艺品武汉分公司签订《投资合同》，吸收存款共计人民币477.5万元，造成被害人实际损失共计人民币385万余元。被告人李高x于2015年4月至8月间，应聘至德庆工艺品武汉分公司担任经理，负责分公司全面工作。被告人李高x为了给德庆工艺品武汉分公司筹集资金，共计吸收43人款项人民币201万元。被告人张焱x受德庆工艺品武汉分公司经理李高x的邀约，于2015年6月，在本市武昌区武珞路456号新时代商务中心主楼4层10号德庆工艺品武汉分公司担任销售经理，负责分公司市场营销工作。期间被告人张焱x伙同李高x等人，采取招聘业务员发传单、开座谈会等方式，以签订投资合同，能获得高额利润为由，向社会公众吸收资金。截止2015年11月，德庆工艺品武汉分公司共计吸收陈某1、靳某、张某1等61人款项人民币262.5万余元。后增加余某于2015年5月、8月先后向德庆工艺品武汉分公司投资人民币5万元，损失23600元的事实。为证实上述事实，公诉机关提供有书证、集资参与人的报案及陈述、证人证言、辨认笔录、被告人供述及鉴定意见书等证据。公诉机关认为：被告人杜x以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪；被告人李高x、张焱x违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，非法向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人杜x在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现漏罪，应当数罪并罚。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条、第七十条的规定分别对被告人杜x、李高x、张焱x追究刑事责任。被告人杜x、李高x均对公诉机关指控的主要事实予以供述，当庭自愿认罪。其中杜x辩称：1.本案吸收及使用资金均由董某1操作掌控，我被他利用了；2.深圳公司与武汉分公司的事情实际上是一个案子，我原来向公安机关交代过，不属于漏罪，请求公正判决。李高x辩称自己并非负责武汉分公司全面工作，其上面还有负责人文明，请求对其入职的时间予以核实。杜x的辩护人作罪轻辩护，认为1.杜x在共同犯罪中应属于从犯，杜x具有减轻或者从轻处罚；2.杜x在深圳公司集资诈骗一案羁押期间即交代了武汉分公司的犯罪事实，具有坦白情节；3.对杜x量刑时应充分考虑本案与深圳德庆工艺品有限公司集资诈骗一案基于同一犯罪故意的连续性，以一罪比照连续犯论处，酌情从轻处罚。李高x的辩护人亦作罪轻辩护，辩护意见如下：1.李高x只是一名普通打工人员，在共同犯罪中所起作用较小，是从犯；2.对李高x入职期间武汉分公司所吸收的投资金额认定提出异议，鉴定报告中统计的合同金额、收据金额与涉案账户收到报案人的金额均不一致，应以涉案账户收到报案人的金额1113150元认定。被告人张焱x对公诉机关指控的事实予以供述，当庭自愿认罪，辩称1.我是业务员而非经理，经理是李高x，不清楚吸收了多少资金；2.系如实供述，属于坦白，认罪悔罪，请求从轻处罚。张焱x的辩护人亦作罪轻辩护，辩护意见如下：1.审计报告认定被害人人数及金额有误，把不属于张焱x吸收的部分计算到张焱x名下；2.张焱x到案后有坦白情节，如实供述了自己的罪行；3.张焱x在共同犯罪中起次要或者辅助作用，是从犯；4.张焱x系受李高x等人的蒙骗进入公司，所任销售经理系有名无实，参与时间较短，非法获利三四万元，主观恶性较小；5.其家庭困难，尚有年过80的老人、下有两名未成年子女需其赡养和抚养。请求法院对其减轻判处有期徒刑一年至一年六个月。经审理查明：被告人杜x伙同董某1（在逃）于2015年1月，成立深圳德庆工艺品有限公司，杜x担任法定代表人；同年4月15日以被告人杜x为负责人注册成立了深圳德庆工艺品有限公司武汉分公司（以下简称德庆工艺品武汉分公司），租用武汉市武昌区武珞路**新时代商务中心主楼****作为办公住所地，2016年4月变更至武昌区三角路村福星惠誉水岸国际**地块******。被告人杜x及董某1为获取非法利益，编造公司生产经营优质资质，编印鼓吹公司业绩、荣誉的宣传资料，以公司工艺品具有巨大投资价值、公司生产经营及业务周转需要资金等为由，通过承诺退本、支付高额利息，组织旅游考察、发放增值奖励等手段，哄骗公众前来投资，实际该公司并无其编造的生产经营及业绩。2015年4月至2016年10月间，被告人杜x及董某1采取招聘业务员发传单、开座谈会等方式，引导杨国旗、曾某1、陈某1、余某等64人与德庆工艺品武汉分公司签订《投资合同》，经鉴定，吸收存款共计人民币4825000元（人民币，下同），造成被害人实际损失共计3877485元。被告人李高x于2015年4月至8月间，应聘至德庆工艺品武汉分公司担任经理，负责分公司全面工作。被告人李高x为了给德庆工艺品武汉分公司筹集资金，共计吸收44人投资款2060000元，其间向投资人返回99400元，损失1960600元。所吸收的资金由分公司业务提成后均转至深圳德庆工艺品有限公司法定代表人杜x个人银行账户，并由深圳公司的负责人支配使用。被告人张焱x受德庆工艺品武汉分公司经理李高x的邀约，于2015年6月，在本市武昌区武珞路456号新时代商务中心主楼4层10号德庆工艺品武汉分公司担任销售经理，负责分公司市场营销工作。期间被告人张焱x伙同李高x等人，采取招聘业务员发传单、开座谈会等方式，以签订投资合同，能获得高额利润为由，向社会公众吸收资金。2015年6月至11月间，德庆工艺品武汉分公司与陈某1、靳某、张某1、余某等46人签订63份投资合同共计吸收资金2675000元，向投资人返利344350元，损失2310650元。本案在公安机关侦查期间，未查获、扣押被告人杜x、李高x、张焱x以及深圳德庆工艺品有限公司及武汉分公司涉案钱款或财物。上述事实，有公诉机关提供的下列证据予以证实：1.抓获经过、破案经过等材料（1）武汉市公安局武昌区分局梅苑派出所出具的抓获经过、破案经过及情况说明材料。证明案件来源、侦破及将被告人杜x、李高x抓获归案的经过情况：本案于2017年2月6日立案侦查，经查，涉嫌集资诈骗的犯罪嫌疑人杜x即深圳德庆工艺品有限公司法定代表人于2018年7月10日因犯集资诈骗罪被深圳市龙岗区人民法院判刑十年六个月。办案单位于2019年5月16日将杜x从广东省乐昌监狱押解回汉受审。2017年8月12日，犯罪嫌疑人武汉分公司经理李高x被广东省公安厅机场公安局抓获归案。（2）湖南省怀化市看守所、武汉市公安局武昌区分局梅苑派出所分别出具的查获经过、破案经过及在逃人员登记表、刑满释放证明等材料。证明案件来源、侦破及于2019年9月12日将在怀化市看守所服刑已满的被告人张焱x查获归案的经过情况。2.书证（1）被告人李高x、杜x、张焱x等人的身份及通缉信息，证明其自然人身份情况。（2）深圳德庆工艺品有限公司及其武汉分公司营业执照、公司章程、任命书、房屋租赁合同、企业变更登记等信息。深圳德庆工艺品有限公司成立于2015年1月13日，系自然人独资的有限责任公司，法定代表人杜x。武汉分公司成立时间2015年4月15日、负责人杜x、营业场所武昌区武珞路456号新时代商务中心主楼4层10号（后变更至武昌区三角路村福星惠誉水岸国际4号地块9层18室）、经营范围：金属雕塑、工程雕塑、五金饰品、摆挂件饰品批零；凭公司许可证在授权范围内经营；货物及技术进出口；展览展示服务；国内贸易。（国家有专项规定的项目经审批后凭许可证在核准期限内经营）。（3）查询信息：经查询湖北省银监局官网金融许可证信息，深圳德庆工艺品有限公司及武汉分公司均没有从事金融业务许可登记信息。（4）被告人杜x银行账户流水：浦发银行尾数0546账户2015年5月至2017年10月、中国银行1770账户2015年5月至2017年6月、农业银行5175、8974（4278）账户2015年4月至2017年11月的银行流水。上述银行流水系本案鉴定意见的审计材料。证明上述账户共计有1千万余元的资金往来，账户显示收到被害人及其他账户资金数百万余元，资金主要用于取现389万余元，转账310万余元，杜x账户互转225万余元，转至被害人828220元，及用于第三方支付等。（5）广东省深圳市龙岗区人民法院（2018）粤0307刑初1527号刑事判决书及部分侦查材料，被告人杜x于1997年4月流氓罪被判处刑罚；于2018年7月10日因犯贩卖毒品罪被判处有期徒刑六个月，并处罚金三千元；犯集资诈骗罪被判处有期徒刑十年四个月，并处罚金十万元。决定执行有期徒刑十年六个月，并处罚金十万三千元。认定集资诈骗罪的事实是杜x在2015年1月至2016年8月间以深圳德庆工艺品有限公司及其龙某分公司名义集资诈骗31名被害人324.8万元。（6）广东省深圳市中级人民法院（2017）粤0307刑终2197号刑事判决书及部分侦查材料，受被告人杜x雇请的杨某6、李某7杰（分别担任德庆工艺品有限公司龙某分公司销售经理、业务员）因犯非法吸收公众存款罪分别被判处有期徒刑五年、三年。（7）湖南省怀化市鹤城区（2017）湘1202刑初521号刑事判决书、湖南省怀化市中级人民法院（2019）湘12刑终191号刑事裁定书，证明被告人张焱x因犯开设赌场罪于2012年11月28日被判处有期徒刑七个月，2013年1月5日刑满释放；因非法吸收公众存款罪于2019年2月1日被判处有期徒刑二年八个月（该判决张焱x的刑罚已执行完毕），认定张焱x于2016年7月至2017年1月间，参与怀化威生态养老产业发展有限公司非法吸收公众存款导致被害人损失256万余元。3.证人周某2的证言：2015年5月至8月，我在深圳德庆工艺品有限公司武汉分公司任销售业务员，公司老板是杜x，销售总监张某5安排我的工作，他给我们客户资料让我们去联系，再就是安排我们出去发放宣传资料，拉客户上门。收入这一块是每吸收客户的存款，公司返吸收金额的19%左右的佣金给我们，但是我们在和客户谈的时候会返大概10%左右红包给客户。每个职位对应提取佣金的点数不同。带客户去深圳公司考察是李某8组织的，他每周至少来公司两次，一来就和张某5谈话，完后就去财务对账。李某8就是李高x，主要负责吸收客户来武汉分公司进行投资，对我们进行培训、开会。李高x是2015年11月份离开的公司，客户交钱刷卡都进杜x的银行卡上。4.被害人的报案、陈述及提供的《投资合同》、收据、支付凭证等材料。被害人有杨国旗、曾某1、陈某1、靳某、张某1、杨某1、胡某1、姚某、梁某、曹某、杨某2、詹某、吴某、金某、陈某2、周某1、柴某1、郑某、罗某1、彭某、陈某3、谢某、傅某、刘某1、李某1、韩某、高某、甘某、肖某1、李某2、李某3、何某1、曾某2、熊某、罗某2、范某、张某2、张某3、杨某3、刘某2、肖某2、陈某4、戴某、黄某、李某4、孟某、杨某4、辜某、李某5、王某、何某2、杨某5、程某、李某6、沈某、胡某2、朱某、张某4、万某、江某、潘某、邸某、陈某5、余某。上述64名被害人证明各自向德庆工艺品武汉分公司投资、收到利息以及损失情况，并证明该公司的负责人是杜x、李高x，还有个姓董的，会计是吴小琳。余某亦提供了2015年5月和8月的《投资合同》及收据，先后投资4万和1万元，第一份合同返利4800元，第二份合同每月返利200元，收到7～8个月利息（共计收到6400元利息）。5.辨认笔录（被害人对被告人照片予以指认）（1）张某1辨认出16号是李高x、3号是张焱x；（2）靳某辨认出3号是李高x、8号是杜x、2号是张某5（即张焱x）、7号是“董某2”（在逃人员董某1）；（3）杨国旗辨认出12号是杜x、11号是张某5（即张焱x）；（4）陈某6善辨认出3号是李高x、8号是杜x、2号是张焱x、7号是“董某2”（即董某1）；（5）陈某1对被告人杜x、李高x、张焱x及“董某2”、周某2予以指认；（6）证人周某2对被告人杜x、李高x、张焱x予以指认，并指出张焱x就是张某5、李高x就是李某8；（7）被告人杜x对被告人李高x、张焱x及同伙董某1予以指认；（8）被告人李高x亦对被告人杜x及在逃同伙“董某2”予以指认；（9）被告人张焱x对被告人李高x（就是李某8）、杜x亦予以指认，12号是业务员周某2，16号是董某3（及董某1）。6.被告人的供述（1）杜x的供述：深圳德庆工艺品公司法人是我，实际老板是董某1。2015年1月份注册成立公司，同时还成立了南京、武汉分公司。是董某1拿我的身份证去办理注册登记的。武汉分公司是2015年4月份成立的，他带我来武汉认识了陈某7、李高x，并介绍说武汉分公司是他们两个人负责。7月份我再次来到武汉，陈某7、李高x都在，我觉得武汉分公司李高x说了算，他有个挂牌总经理的大办公室。12月我再次来到武汉，陈某7、李高x都不在公司，这时是张某5负责。张某5说公司将客户投资款的40个点分给销售团队，还要给客户24%的年息，窟窿越来越大维持不下去。我在深圳德庆公司共收益16至17万元，公司会计是小吴，我就是跟着董某1在几个公司露个面，在不同场所让我上台讲话。公司进出账都是进我的个人账户，这些账户都是董某1让我去办理的，公司吸收的钱都是董某1使用了，我不清楚公司是否有经营活动，听从董某1安排，我不管公司具体事务。董某1说给我20%的股份给我，公司的利润分5%给我，我月工资1万元，但有时只发给我5千元。2016年10月，深圳总公司出事后，董某1让我躲躲，并转给我3千元。（2）李高x的供述：2015年5月，经朋友介绍认识武汉的董某2，他介绍深圳德庆工艺品公司武汉分公司于4月份在武昌武珞路中建三局4楼成立，法人是杜x，让我入职市场经理职务。当时总经理是董某2，明某1是销售总监，市场部就我一个人，财务部就一个姓吴的女子。我到公司后主要负责在武汉开实体店，但一直未开。销售公司产品，有时给客户介绍公司情况，后面客户投资交给销售部负责。客户和财务签合同，钱交给财务处。我任职期间总收入10万元左右，基本工资8000元每月，加上我下面团队业绩提成，我拿公司总业绩的2%，具体是明某1算的。销售总监大概拿30%左右的提成，再分销售经理25-28%提成。武汉分公司收了客户的钱直接提取35%左右，剩下的钱转给杜x私人账户。我不清楚共吸收多少客户资金，具体情况都不记得了。我第一次来武汉分公司，董某2和明某1都在，营业执照也都办好了。我是2015年4月底5月初入职分公司，明某1是我的上司，张焱x是我引荐进公司。所有人都没要正式行文任命。我按照公司的宣传资料给客户做宣传，选址准备开专卖店，但没有直接拉客户来投资。收到客户的钱都在小吴那，钱怎么用我不知道。武汉分公司除了融资没有其他业务。（3）张焱x的供述：2015年5、6月份，李某8找到我说在深圳德庆工艺品有限公司武汉分公司做经理，让我做管理。总公司有杜x、董某3，武汉分公司有明某1、李某8，他们都是老总，明某1负责市场部，李某8什么事都管。开始分公司是明某2负责，明某2只做了2个月就离职了，后来董某3说分公司由李某8负责。我在公司使用张某5的假名，一直都是行政经理，主要负责打考勤、组织会议、做宣传之类的工作。我没有吸收客户资金，我只是接待了很多客户，跟客户宣传公司，让客户投资。客户可以现金、POS机、转账等形式投资，我每个月有5千元至1万元不等的工资。公司除了吸收客户资金，没有其他业务，吸收了多少资金我不知道，应该财务和明某2、李某8知道。7、鉴定意见（1）武汉天意会计师事务有限责任公司出具的关于深圳德庆工艺品有限公司武汉分公司吸收公众存款金额及资金去向的天意［2017］鉴（J0905）号鉴证报告。经对公安机关提供的报案人报案登记表、询问笔录、合同、收据及支付凭证和杜x的多个银行账户流水经过调查分析及汇总，提供如下鉴证结论：63名报案人鉴定投入金额为4775000元，收回921115元，损失金额3853885元；另2名报案人蓝某、陈文安，仅有报案登记表，未见投资合同及收据，根据现有送检材料不能对其投资行为进行判断。（2）武汉天意会计师事务有限责任公司出具的关于李高x任职期间吸收公众存款金额及资金去向的天意［2017］鉴（J0905-1）号鉴证报告。证明被告人李高x任职期间有43名被害人签订合同金额为201万元，其间返还被害人金额为9.3万元。（2）武汉天意会计师事务有限责任公司出具的关于张焱x任职期间吸收公众存款金额及资金去向的天意［2017］鉴（J0905-2）号鉴证报告。证明被告人张焱x任职期间有45名被害人签订61份合同，合同金额为262.5万元。附件2“张焱x在任职期间涉案账户与被害人资金往来明细表”显示返还被害人金额为337950元。以上证据，经庭审举证、质证，被告人杜x、李高x、张焱x及其辩护人均无异议，本院予以确认，足以证实本院审理查明的上述事实成立。针对李高x的辩护人对李高x任职期间武汉公司所吸收的金额认定提出的意见，公诉人当庭答辩认为，因部分被害人投资时以现金交款，故合同金额与涉案账户收到报案人的金额并非一致，应以合同金额认定为吸收的金额。本院支持控方意见。针对被告人张焱x提出“我是业务员而非经理”的辩护意见，经审查以上证据，证人即公司业务员周某2证明：销售总监张某5（即张焱x）安排我的工作，给客户资料让我们去联系，还安排我们出去发放宣传资料，拉客户上门。同伙李高x亦证明：张焱x是我引荐进公司的，岗位是销售部经理，具体工作就是拉客户投资公司的项目。杜x证明其最后一次到武汉分公司来时是张焱x在负责。以上均证明了被告人张焱x在武汉分公司担任销售经理的事实，故对张焱x的申辩意见不予采纳。针对张焱x辩护人提出“审计报告认定被害人人数及金额有误”的辩护意见，经对上述天意［2017］鉴（J0905）号鉴证报告及其附件进一步审查核实，认定被害人的人数与起诉指控的人数确有出入，起诉书将签订合同的份数误认定为人数，本院在审理查明的事实部分已作更正（认定与46人签订63份投资合同系包括后增加鉴定以外的被害人余某签订的2份合同），但起诉认定的投资金额与鉴证报告一致，系对张焱x任职期间武汉分公司吸收的金额进行统计。故对辩护人的该辩护意见酌情采纳。本院认为：被告人杜x伙同他人，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪；被告人李高x、张焱x违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，参与非法向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实及罪名成立，适用法律正确，本院予以采纳。被告人杜x在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现漏罪，应当数罪并罚；被告杜x有犯罪前科，酌情从重处罚。被告人张焱x曾因故意犯罪被判处有期徒刑，刑罚执行完毕五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，是累犯，应当从重处罚。被告人杜x、李高x、张焱x的辩护人均提出从犯的辩护意见，根据查明的事实，被告人杜x系公司的法定代表人，公司设立后从事以诈骗手段进行非法集资的活动，其间提供个人账户作为接收诈骗款项的账户，并以公司负责人的身份在募集资金大会上向被害人做虚假动员，诱使被害人投资，其对本案被害人所遭受的损失应承担主要责任；被告人李高x作为分公司的负责人之一，对其任职期间分公司的运营行使管理职责，与一般员工从事某项具体工作有明显区别，其对分公司吸收的资金数额应承担主要责任。故对杜x、李高x的辩护人关于从犯的辩护意见，本院不予采纳。被告人张焱x作为分公司的销售经理，其作用地位与分公司经理李高x相比较小，但在李高x先行离开公司后，张焱x接管了短暂时间分公司的工作，因发现公司难以再兑付投资人的款项，故亦选择离开。上述情节，本院在对张焱x裁量刑罚时予以考虑，对辩护人提出张焱x作用地位方面的辩护意见，酌情予以采纳。杜x、张焱x的辩护人分别提出杜x、张焱x具有坦白情节的辩护意见，经查阅案卷材料，证明杜x因其深圳公司集资诈骗一案在服刑期间，张焱x因另一起非法吸收公众存款案在服刑期间，在公安人员讯问时均交代了本案的犯罪事实，并在本案侦查阶段及当庭对上述罪行予以供述，且当庭自愿认罪，系坦白，可以从轻处罚，对辩护人的该辩护意见予以采纳，但对辩护人提出对张焱x减轻处罚判处有期徒刑一年至一年六个月的辩护意见，因与其罪责不相符而不予采纳。杜x的辩护人提出“对杜x量刑时应充分考虑本案与深圳德庆工艺品有限公司集资诈骗一案基于同一犯罪故意的连续性，应以一罪比照连续犯论处”的辩护意见，本院在对其决定执行刑罚时予以采纳。公诉机关建议对被告人杜x在有期徒刑十年至十二年间、对被告人李高x、张焱x在有期徒刑三年至四年间判处刑罚的量刑意见，本院予以采纳。犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十四条、第六十七条第三款、第七十条的规定，判决如下：一、被告人杜x犯集资诈骗罪,判处有期徒刑十年，并处罚金人民币十二万元；连同前罪未执行的有期徒刑九年一个月二十八日，并处罚金人民币十万三千元，决定执行有期徒刑十五年，并处罚金人民币二十二万三千元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月16日起至2034年5月15日止；罚金于退赔后缴纳。）二、被告人李高x犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月6日起至2022年5月24日止；罚金于退赃后缴纳。）三、被告人张焱x犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月12日起至2023年3月11日止；罚金于退赃后缴纳。）四、依法向被告人杜x、李高x、张焱x以及同伙逃人员董青松追缴赃款人民币3877485元，其中对李高x、张焱x追缴违法所得部分，追缴后按上述证据4所列64名被害人及天意［2017］鉴（J0905）号鉴证报告所确定的损失金额依比例发还，追缴后不足部分由被告人杜x退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  成 萍人民陪审员  孙艳萍人民陪审员  骆翠平二〇二〇年九月十五日法官助理王升书记员王升