安徽省淮南市潘集区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖0406刑初111号 公诉机关淮南市潘集区人民检察院。 被告人王年顺，男，汉族，1976年4月15日出生于安徽省怀远县，初中文化、个体户，住安徽省怀远县。因涉嫌本案，于2018年6月22日被淮南市公安局潘集分局决定刑事拘留（在逃），2019年10月26日被该局抓获并执行刑事拘留，同年12月2日经淮南市潘集区人民检察院批准，同日由淮南市公安局潘集分局执行逮捕。现羁押于淮南市看守所。 辩护人胡焕杰，淮南市潘集区法律援助中心律师。 辩护人樊传好，安徽竞合律师事务所律师（法律援助）。 淮南市潘集区人民检察院以潘检刑诉〔2020〕105号起诉书指控被告人王年顺犯非法采矿罪，于2020年8月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于同年9月1日公开开庭审理了本案。淮南市潘集区人民检察院指派检察员石慧、检察官助理段瑾如出庭支持公诉，被告人王年顺及其辩护人胡焕杰、樊传好到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 淮南市潘集区人民检察院指控：2017年11月，被告人王年顺为谋取非法利益，明知汪某（另案处理）等人无采矿许可证，仍与其事前通谋，采用边采边运、运砂船和采砂船同步收购装载河砂的方式先后四次向汪某购买其非法开采的淮河河砂4900余吨，总价值204000元，并转手倒卖获利。其具体犯罪事实如下: 1、2018年1月（具体时间不详），被告人王年顺在流域淮南标附近水域，购买汪某等人使用12寸泵船非法开采的淮河河砂1200余吨，每吨价值30余元，总价值40000元； 2、2018年1月（具体时间不详），被告人王年顺在淮河流域淮南标附近水域，购买汪某等人使用12寸泵船非法开采的淮河河砂1200余吨，每吨价值30余元，总价值42000元； 3、2018年3月（具体时间不详），被告人王年顺在淮河流域淮南标附近水域，购买汪某等人使用22寸泵船非法开采的淮河河砂1250余吨，每吨价值40余元，总价值61000元； 4、2018年3月（具体时间不详），被告人王年顺在淮河流域淮南标附近水域，购买汪某等人使用22寸泵船非法开采的淮河河砂1250余吨，每吨价值40余元，总价值61000元。 公诉机关当庭出示了指控被告人王年顺犯非法采矿罪书证、证人证言、被告人供述与辩解、辨认笔录等证据，认为被告人王年顺明知汪某等人非法采砂，仍与其事前通谋，并购买其非法开采的河砂4900吨，共计204000元，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条之规定，应当以非法采矿罪的从犯追究其刑事责任，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。 被告人王年顺对起诉书指控的事实有异议，辩称其在2018年3月份只购买汪某一船河砂，1200吨，价值6万元，其愿意认罪。其余几次银行转款都是汪某向其的借款。 辩护人胡焕杰、樊传好提出的辩护意见是：1、被告人认罪部分的事实没异议。2、被告人不认罪的事实部分，事实不清，证据不足，证据之间不能相互印证。3、被告人具有从犯、坦白、自愿认罪等从轻处罚情节。 经审理查明：2018年1至3月期间，被告人王年顺为谋取非法利益，明知汪某（已判决）等人无采矿许可证，仍与其事前通谋，采用边采边运、运砂船和采砂船同步收购装载河砂的方式先后向汪某购买其非法开采的淮河河砂4900余吨，总价值20.4万元。具体犯罪事实如下: 1、2018年1月中旬，被告人王年顺在流域淮南标附近水域，购买汪某等人使用12寸泵船非法开采的淮河河砂2400余吨，每吨价值34元，总价值8.2万元。2018年1月29日王年顺给汪某转款4万元，同年1月20日给汪某转款4.2万元。 2、2018年3月中旬，被告人王年顺在淮河流域淮南标附近水域，购买汪某等人使用22寸泵船非法开采的淮河河砂2500余吨，每吨价值48元，总价值12.2万元。2018年3月19日王年顺给汪某转款5万元，同年3月20日给汪某转款5万元，同年3月21日给汪某转款2.2万元。 上述事实，经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 一、书证 1、户籍信息及违法犯罪经历查询记录证明：王年顺，1976年4月15日出生，无违法犯罪记录。 2、归案经过证明：2019年10月26日，王年顺在淮河淮南闸被淮南市公安局潘集分局民警抓获。 3、转账记录证明：2018年1月19日王年顺通过手机向汪某转账4万元；1月20日转账4.2万元；3月19日转账5万元；3月20日转账5万元；3月21日转账2.2万元。 4.本院（2018）皖0406刑初230号刑事附带民事判决书证明：汪某犯非法采矿罪已经本院判决，所在淮河流域淮南段采砂区域为禁采区，汪某等人无采矿许可证，系非法采砂等情形。 二、证人汪某的证言及辨认笔录证明：王年顺是其姑老表。2018年1月中旬，其22寸的泵船还没有下水之前，王年顺联系其买砂，当时其有艘老船，船上吸砂的枪口是12寸的，船上就其和汪乐乐两人，其和汪乐乐开着那艘12寸枪的泵船到淮河××附近流域打砂，连续打了6个晚上，总共打了2400多吨左右的面砂，其以每吨34元的价格卖给王年顺，共卖了8.2万元，这笔钱是王年顺通过银行卡转账的方式分两笔转给其通商银行账户，一笔4万元，一笔4.2万元。 2018年3月中旬，王年顺联系其买砂，其安排汪乐乐、汪念、黄海三人开着那艘22的泵船到淮河××附近流域打河砂，连续打了几个晚上，共打了2500多吨左右的青砂，其以每吨48元的价格卖给王年顺，共计12.2万元，这笔钱王年顺是通过银行卡转账的方式分三笔转给其通商银行账户，两笔5万元，一笔2.2万元。 三、被告人王年顺在侦查阶段的供述及辨认笔录证明：其与汪某是老表，他母亲是其姑姑。2016年其买了一艘货船，满载能装载近1300吨。2018年1月，其打电话给汪某讲：“能不能给我打几船砂子”，汪某讲可以。过几天，汪某给其打电话讲：“今天晚上有空，你把船开到21号标”。当晚夜里11点钟左右，汪某打电话讲：“船到了，你靠上来，有人给你打手电”，船靠在一起后，采砂船上的两个男子就给其的船装砂子，一直干到四五点钟天快亮，就不干了，连续打了三个晚上，才装满，采了至少有1200吨，30多元钱一吨，汪某给其算4万元，当时其没付钱。其把砂子卸到利辛的一个码头，卖掉后，其又联系汪某给其打砂子，和第一次一样，其把船开到淮河××附近，也是连续打了3个晚上，采了至少有1200吨，30多元钱一吨，汪某给其算4.2万元，其把砂子卸到利辛的一个码头。其把买砂钱一起通过农商银行卡转账给汪某给其提供的银行卡里。 2018年3月份，其再次联系汪某买砂，其把船开到淮河××附近。和上次一样，夜里十一二点，其把船开到地点后靠在他们的采砂船上。这次连续打了4个晚上，船装满后，其还是把砂子卸到利辛的一个码头上。这次采了至少有1250吨，当时价格涨到40多元一吨，汪某给其算6.1万元，其没有把钱转给汪某。其将砂子卖掉之后，又联系汪某打砂子，其把船开到淮河××附近，当天夜里十一二点开始采砂，连续采了4个晚上才把货船装满，共采了至少有1250吨，价格也是40多元一吨，汪某给其算6.1万元。其把上次的砂款和这次的砂款一起分三次通过农商银行卡转账给了汪某。 其知道在淮河打砂是违法的，其和汪某是老表，汪某会给其留一部分利润空间，每船砂子能挣7000元左右，四船砂子挣了2万多元，不到3万元。 关于被告人王年顺辩称其只购买汪某一船河砂，其余都是汪某借款，及辩护人提出对被告人不认罪的部分，事实不清，证据不足，证据之间不能相互印证的辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判意见如下： 经查，认定被告人王年顺与汪某事前通谋，先后向汪某非法购买淮河河砂4900余吨，总价值20.4万元的证据有：书证被告人与汪某的银行转账记录，证人汪某的证言及被告人在侦查阶段的供述。上述证据能够相互印证，足以证实上述事实。至于被告人与汪某关于次数等细节方面的供述有些差异，不影响对本案事实的认定。故辩护人的上述意见，本院不予采纳。被告人辩称其与汪某之间属借款的意见，未提供相关证据，且与本案查明的事实不符，本院不予采纳。 本院认为：被告人王年顺为谋取非法利益，在明知汪某等人无采矿许可证而非法采砂情况下，仍与其事前通谋，非法购买河砂转售牟利，涉案价值20.4万元，情节严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以确认。被告人王年顺在庭审中未能如实供述主要犯罪事实，也未退缴违法所得，鉴于其在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。辩护人提出对其从轻处罚的意见，本院予以采纳。公诉机关建议判处被告人有期徒刑一年至二年六个月，并处罚金的意见，本院予以采纳。根据本案的犯罪事实、犯罪性质、情节、对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院》第一条、第二条第一项、第三条第一款第二项、第四条第一款第一项、第八条、第十二条第一款、第十三条第一款的规定，判决如下： 一、被告人王年顺犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币十五万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月26日起至2021年4月25日止；罚金于判决生效后十日内缴纳。） 二、被告人王年顺参与共同犯罪违法所得二十万四千元，予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省淮南市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  金本永 人民陪审员  胡 云 人民陪审员  李小梅 二〇二〇年九月二十八日 书 记 员  王 莹 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 最高人民法院最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释 第一条违反《中华人民共和国矿产资源法》《中华人民共和国水法》等法律、行政法规有关矿产资源开发、利用、保护和管理的规定的，应当认定为刑法第三百四十三条规定的“违反矿产资源法的规定”。 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； （二）许可证被注销、吊销、撤销的； （三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的； （四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）； （五）其他未取得许可证的情形。 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第四条在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚： （一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的； （二）依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。 实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但严重影响河势稳定，危害防洪安全的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。 第八条多次非法采矿、破坏性采矿构成犯罪，依法应当追诉的，或者二年内多次非法采矿、破坏性采矿未经处理的，价值数额累计计算。 第十二条对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。 对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。 第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。 矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定： （一）价格认证机构出具的报告； （二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告； （三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。