山东省高级人民法院赔偿委员会 国 家 赔 偿 决 定 书 （2020）鲁委赔4号 赔偿请求人：苏胜，男，1975年10月23日出生，汉族，住广东省佛山市禅城区。 赔偿义务机关：山东省淄博市中级人民法院，住山东省淄博市张店区联通路308号。 法定代表人：梁久军，院长。 委托代理人：王新强，该院工作人员。 委托代理人：魏玉赅，该院工作人员。 苏胜因错误执行申请山东省淄博市中级人民法院（以下简称淄博中院）国家赔偿一案，苏胜不服淄博中院（2019）鲁03法赔2号国家赔偿决定，向本院赔偿委员会申请作出赔偿决定。本院赔偿委员会依法对本案进行了审理，现已审理终结。 赔偿请求人苏胜以淄博中院错误执行给其造成损失为由,向淄博中院申请国家赔偿。 淄博中院查明，其在执行申请执行人青岛永琪信实国际贸易有限公司与被执行人山东华兴机械股份有限公司、孙宪华、孙景荣追偿权纠纷【淄博中院（2016）鲁03民初175号民事判决，执行案号为：（2017）鲁03执636号、（2018）鲁03执恢58号】一案中，在滨州市工商行政管理部门保全冻结并续冻结被执行人孙宪华所持华玻科技股份有限公司股份400万股，冻结结束时间至2021年7月9日。在齐鲁股权交易中心冻结被执行人孙宪华所持华玻科技股份有限公司股份300万股，冻结结束时间至2021年6月24日。经申请执行人青岛永琪信实国际贸易有限公司申请，淄博中院于2018年8月20日决定对华玻科技股份有限公司的股权价值进行评估，山东仲泰评估资产有限公司于2018年12月24日出具鲁仲泰评鉴字（2018）第45号报告书，确认截至2018年6月30日华玻科技股份有限公司每股股权价值为0.0685元。因申请执行人青岛永琪信实国际贸易有限公司申请拍卖被执行人孙宪华所持华玻科技股份有限公司股份400万股，淄博中院于2019年4月24日通过淘宝网司法拍卖平台拍卖上述股权，但未成功拍卖。淄博中院于2019年8月15日再次启动对该部分股权的第二次拍卖。2019年9月6日，竞买人苏胜以173020元竞价成功。2019年9月7日，苏胜向淄博中院缴纳保证金20000元，余款153020元于2019年9月10日向淄博中院缴纳。后淄博中院于2019年9月23日作出（2018）鲁03执恢58号《山东省淄博市中级人民法院通知》，告知苏胜：“因工商管理部门提供的被执行人孙宪华持有的华玻科技股份有限公司股份数额与孙宪华持有的实际数额不符，本次拍卖目的不能实现。本院在具体核实后，将于近期启动拍卖，你仍可以竞买人身份参与竞买。如果对上述通知内容持有异议，你应于收到本通知三日内以书面方式向本院提出。逾期视为接受上述通知内容，本院将对你所缴纳的拍卖款（含保证金）退回至你的银行账户。”2019年10月8日，苏胜向淄博中院出具《预收款条（函）》载明：“淄博市中级人民法院称该司法拍卖的400万股股权与股权登记机关的数额不符，本次司法拍卖目的不能实现。淄博市中级人民法院应于收到本函三日内将该司法拍卖成交款173020.00元退回至买受人苏胜的银行账户。”2019年10月17日，苏胜向淄博中院出具《收据》，载明：“山东省淄博市中级人民法院：买受人苏胜（身份证号码441827197510××××）的中国银行账户于2019年10月16日收到山东省淄博市中级人民法院因撤销2019年9月6日开展的‘孙宪华持有的华玻科技股份有限公司股权400万股’司法拍卖结果而退回的拍卖成交款（本金）173020.00元。” 淄博中院认为,《中华人民共和国国家赔偿法》第二条规定，国家机关和国家机关工作人员行使职权，有本法规定的侵犯公民、法人和其他组织合法权益的情形，造成损害的，受害人有依照本法取得国家赔偿的权利。《最高人民法院关于审理民事、行政诉讼中司法赔偿案件适用法律若干问题的解释》第一条规定，人民法院在民事、行政诉讼过程中，违法采取对妨害诉讼的强制措施、保全措施、先予执行措施，或者对判决、裁定及其他生效法律文书执行错误，侵犯公民、法人和其他组织合法权益并造成损害的，赔偿请求人可以依法向人民法院申请赔偿。第五条规定，对判决、裁定及其他生效法律文书执行错误，包括以下情形：（一）执行未生效法律文书的；（二）超出生效法律文书确定的数额和范围执行的；（三）对已经发现的被执行人的财产，故意拖延执行或者不执行，导致被执行财产流失的；（四）应当恢复执行而不恢复，导致被执行财产流失的；（五）违法执行案外人财产的；（六）违法将案件执行款物执行给其他当事人或者案外人的；（七）违法对抵押物、质物或者留置物采取执行措施，致使抵押权人、质权人或者留置权人的优先受偿权无法实现的；（八）对执行中查封、扣押、冻结的财产不履行监管职责，造成财产损毁、灭失的；（九）对季节性商品或者鲜活、易腐烂变质以及其他不宜长期保存的物品采取执行措施，未及时处理或者违法处理，造成物品损毁或者严重贬值的；（十）对执行财产应当拍卖而未依法拍卖的，或者应当由资产评估机构评估而未依法评估，违法变卖或者以物抵债的；（十一）其他错误情形。本案中，淄博中院在对被执行人孙宪华所持华玻科技股份有限公司股权进行第二次拍卖过程中，发现工商管理部门提供的被执行人孙宪华持有的华玻科技股份有限公司股份数额与孙宪华持有的实际数额不符，本次拍卖目的不能实现后，及时以《山东省淄博市中级人民法院通知》（2018）鲁03执恢58号通知苏胜，淄博中院在具体核实后，将于近期启动拍卖，其仍可以竞买人身份参与竞买，并告知苏胜其如果对上述通知内容持有异议，应于收到通知三日内以书面方式向淄博中院提出。苏胜在收到上述通知后，未针对通知内容向淄博中院提出异议，而是通过邮政部门向淄博中院邮寄《预收款条（函）》一份，该函件载明淄博中院应于收到函件三日内将该司法拍卖成交款173020.00元退回至买受人苏胜的银行账户。后苏胜于2019年10月16日收到淄博中院退回的拍卖成交款173020.00元，并出具收据，通过邮政部门邮寄至淄博中院。因此，本案所涉执行行为不属于《最高人民法院关于审理民事、行政诉讼中司法赔偿案件适用法律若干问题的解释》第五条规定的对判决、裁定及其他生效法律文书执行错误的情形，且案涉执行行为并未给苏胜造成实际损失，赔偿请求人苏胜申请淄博中院国家赔偿无事实和法律依据，不予支持。赔偿请求人苏胜主张赔偿的邮政资费因不属于《中华人民共和国国家赔偿法》规定的赔偿范围，亦不予支持。据此，依据《中华人民共和国国家赔偿法》第二条、第二十三条第三款，《最高人民法院关于审理民事、行政诉讼中司法赔偿案件适用法律若干问题的解释》第一条、第五条之规定，决定驳回赔偿请求人苏胜的国家赔偿申请。 苏胜不服向本院赔偿委员会申请国家赔偿，请求：1、赔偿给申请人20826.26元（“悔拍”违约成交保证金2万元及资金占用费利息763.26元，资金占用费利息按司法拍卖成交款173020.00元，参照中国人民银行同期同类贷款基准利率计算。自2019年9月10日起至2019年10月16日止，及由此引起的邮政资费63.00元，合计20826.26元）；2、赔偿给申请人274000元。上述两项赔偿款合计294826.26元。理由如下：1.淄博中院作出（2019）鲁03法赔2号国家赔偿决定超出法定审理期限；2.淄博中院在执行过程中未尽到审核义务导致拍卖公示数量有误，给赔偿请求人造成损失。 本院赔偿委员会经审理查明的事实与淄博中院查明的事实一致。 另查明，苏胜于2019年9月6日将保证金20000元转入机构支付宝，同年9月7日，保证金20000元转入淄博中院账户。 再查明，淄博中院以占用苏胜拍卖款利息的名义，于2020年8月7日向苏胜中国银行账户（账号：×××75）汇入262.86元。 以上事实，有苏胜提交的网络竞价成功确认书、汇款付款通知单等，淄博中院提交的向苏胜转账262.86元的单据复印件，关于支付占用苏胜拍卖款利息的情况说明，苏胜提交的辩论意见，以及淄博中院（2018）鲁03执恢58号案件相关材料等证实。 本院赔偿委员会认为，《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》（以下简称《拍卖规定》）第三十二条规定，网络司法拍卖被人民法院撤销，当事人、利害关系人、案外人认为人民法院的拍卖行为违法致使其合法权益遭受损害的，可以依法申请国家赔偿；认为其他主体的行为违法致使其合法权益遭受损害的，可以另行提起诉讼。第六条规定，实施网络司法拍卖的，人民法院应当履行下列职责：……（二）查明拍卖财产现状、权利负担等内容，并予以说明。本案中，淄博中院在拍卖被执行人股权时，未查清股权数量，致使拍卖成交后无法按照拍卖数量交付买受人，违反上述第六条第二项之规定，按照上述第三十二条之规定，苏胜作为买受人可以申请国家赔偿。关于赔偿请求人苏胜主张的双倍返还2万元保证金的赔偿请求，没有法律依据，不予支持。关于资金占用费的赔偿请求，《最高人民法院关于审理民事、行政诉讼中司法赔偿案件适用法律若干问题的解释》第十五条规定，国家赔偿法第三十六条第七项规定的银行同期存款利息，以作出生效赔偿决定时中国人民银行公布的一年期人民币整存整取定期存款基准利率计算，不计算复利。……应当返还的财产系现金的，比照本条第一款规定支付利息。苏胜于2019年9月6日缴纳保证金20000元，同年9月10日缴纳余款153020元，同年10月16日收到淄博中院退款173020元。其中20000元占用40天，153020元占用36天，按照现行一年期人民币整存整取定期存款基准利率（年利率1.5%）计算，应返还利息262.86元。淄博中院已于2020年8月7日将上述款项汇入苏胜账户，该项损失已经得到弥补，赔偿请求人要求按照银行同期同类贷款基准利率计算没有法律依据，不予支持。关于赔偿请求人主张的邮政资费63元的请求，不属于国家赔偿范围，不予支持。关于赔偿请求人主张赔偿274000元（400万股*0.0685元/股）的请求，《拍卖规定》第二十二条规定，网络司法拍卖成交的，由网络司法拍卖平台以买受人的真实身份自动生成确认书并公示。拍卖财产所有权自拍卖成交裁定送达买受人时转移。本案中淄博中院未作出拍卖成交裁定，拍卖财产所有权未转移至买受人，赔偿请求人的请求没有事实和法律依据，不予支持。综上，淄博中院的执行行为未给苏胜造成实际损失，根据《中华人民共和国国家赔偿法》第二条、《最高人民法院关于人民法院赔偿委员会审理国家赔偿案件程序的规定》第十九条第三款规定，决定如下： 一、撤销淄博市中级人民法院（2019）鲁03法赔2号国家赔偿决定； 二、对苏胜的国家赔偿请求不予赔偿。 本决定为发生法律效力的决定。 二〇二〇年九月十五日