上海市黄浦区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0101刑初572号公诉机关上海市黄浦区人民检察院。被告人陈某某(化名陈某某)，男，汉族，大专文化，1986年6月8日出生于重庆市丰都县，户籍所在地重庆市，住重庆市，原哈尔滨方依达肥业有限公司上海分公司、哈尔滨肥黄金生物工程有限公司上海分公司总经理；因本案于2020年1月6日被刑事拘留，同年1月22日被逮捕，现羁押于上海市黄浦区看守所。辩护人孙毅、占永杰，上海市华荣律师事务所律师。被告人孙逊，男，汉族，大专文化，1974年5月26日出生于江苏省扬州市，户籍所在地江苏省扬州市开发区扬子江中路******，住上海市宝山区逸仙路**XXX支弄****，原哈尔滨肥黄金生物工程有限公司上海分公司总经理；因本案于2019年12月30日被刑事拘留，2020年1月22日被逮捕，现羁押于上海市黄浦区看守所。辩护人王继辉、余凌英，上海市华荣律师事务所律师。上海市黄浦区人民检察院以沪黄检刑诉〔2020〕19号起诉书指控被告人陈某某、孙逊犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月17日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市黄浦区人民检察院指派检察员陆某出庭支持公诉，被告人陈某某、孙逊及其家属委托的辩护人孙毅、王继辉、余凌英到庭参加了诉讼。现已审理终结。经审理查明：2013年初，沈某某(另案处理)经与余某某(另案处理)商议，由余某某在上海组建业务团队，以为沈某某实际控制的哈尔滨方依达肥业有限公司(后于2013年12月变更为“哈尔滨方依达肥业股份有限公司”，2017年6月变更为“哈尔滨方依达文化传播股份有限公司”，以下简称“方依达肥业公司”)、哈尔滨肥黄金生物工程有限公司(以下简称“肥黄金公司”)生产经营需要资金为由，以高额利息向社会不特定公众募集资金，所得资金供沈某某所用，由沈某某负责还本付息，同时约定，沈某某将募集资金总额的40%，作为余某某及其招募业务团队的提成收益以及招待客户的费用，给付余某某及其业务团队。由此，2013年4月和2014年3月，沈某某在沪先后注册设立哈尔滨方依达肥业有限公司上海分公司(以下简称“方依达肥业上海分公司”，其于2014年2月注销)、哈尔滨肥黄金生物工程有限公司上海分公司(以下简称“肥黄金上海分公司”)。两分公司的负责人均系沈某某，办公地点同，办公地点同为本市黄浦区北京东路**科技京城****董事长沈某某的助理，按照与沈某某的事先约定，组建了上海分公司业务团队，并统领该团队对外招揽公众资金。沈某某另指派陈某2(另案处理)为上海分公司财务，具体负责钱款的收取划拨，与余某某所率业务团队的分成支付结算，以及保管合同文本等事项。被告人陈某某化名陈鸿，于2013年5月入职上海分公司业务团队，后经余某某任命，于同年10月出任方依达肥业上海分公司总经理。在沈某某、余某某的安排指挥下，带领业务团队，先后以方依达肥业上海分公司、肥黄金上海分公司之名，通过对外散发宣传资料、随机拨打电话等方式招揽客户，假借方依达肥业公司股权质押担保或者转让方依达肥业公司股份的名义，与投资人签订为期一年或两年，年化利率在14%至24%的《股权质押合同》，以及虚假的《股权转让合同》，吸收公众资金，直至2015年6月底离职。陈某某离职后，余某某又任命被告人孙逊出任肥黄金上海分公司总经理，自2015年7月起，听命沈某某、余某某，继续带领业务团队，从事上述非法吸收公众资金的活动，直至2017年6月底离职。方依达肥业上海分公司、肥黄金上海分公司招揽的资金均由沈某某支配使用。经审计：2013年10月至2015年6月，被告人陈某某带领业务团队，共计向36名投资人实际招揽资金人民币13,580,000元，迄今共造成上述36名投资人实际损失人民币9,720,849元；2015年7月至2017年6月，被告人孙逊带领业务团队，共计向421名投资人实际招揽资金人民币185,054,000元，迄今共造成上述421名投资人实际损失人民币142,762,037.22元。本案经投资人举报，公安机关于2019年5月28日立案侦查，后于同年12月23日对陈某某、孙逊上网追逃。当月28日，孙逊在江苏省太仓市高新区被抓获；30日，陈某某在重庆市丰都县被抓获。到案后，两名被告人均如实供述了相关犯罪事实。现公安机关冻结沈某某等九个相关银行账户，余额共计人民币34,291.25元，查封肥黄金公司位于哈尔滨市的房产三处。审理中，孙逊家属于2020年9月27日向本院退赔违法所得人民币10万元。上述事实，被告人陈某某、孙逊在开庭审理过程中亦无异议并自愿认罪认罚，并有以下证据证明，应予认定：1．方依达肥业公司、肥黄金公司、方依达肥业上海分公司、肥黄金上海分公司等相关工商资料、房屋租赁合同、上海市公安局黄浦分局出具的工作情况等，证实相关公司的设立注销状况、登记经营范围、法定代表人及负责人、办公地址等情况。2．沈某某、余某某、陈某2、毛某某、张某某、叶某某等方依达肥业上海分公司、肥黄金上海分公司所涉人员的证言，樊某某、徐某某、虞某某、史某某、吴某某等投资人的证言，辨认笔录，相关宣传资料等，证实方依达肥业上海分公司、肥黄金上海分公司对外招揽资金的宣传方式、名义，业务团队分成收益的比例，投资人的出资状况，以及陈某某、孙逊的任职及工作状况。3．《股权质押合同》、《股权转让合同》、《对股权质押合同的补充协议(还款计划)》、收据、转账凭证，方依达肥业公司股东大会会议记录、托管公司股东名册，相关银行账户明细、第三方平台数据、张露云的证言等，证实相关借款的期限、利率，还本付息的情况，股东登记状况，以及资金的流转使用状况。4．上海复兴明方会计师事务所有限公司《会计鉴定意见书》，证实陈某某、孙逊任职方依达肥业上海分公司、肥黄金上海分公司期间，各自带领业务团队招揽的资金数额，涉及的人数以及造成的损失。5．协助查封通知书，证实相关房产和银行账户被查封、冻结的情况。6．在逃人员登记/撤销表，太仓市高新区派出所、丰都县公安局情报信息中心出具的抓获经过，证实被告人陈某某、孙逊的到案情况。本院认为，被告人陈某某、孙逊听命他人，协助向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯刑律，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。公诉机关指控的罪名成立,本院予以确认。本案系共同犯罪，被告人陈某某起次要作用，系从犯，应当减轻处罚；被告人孙逊起次要作用，系从犯，应当从轻处罚。被告人陈某某、孙逊到案后如实供述自己的罪行并认罪认罚，可以从轻处罚；被告人孙逊家属退赔部分违法所得，可以酌情从轻处罚。辩护人建议对被告人从轻处罚的辩护意见，可予采纳。公诉机关对被告人陈某某判处有期徒刑一年六个月至二年六个月并处罚金、对被告人孙逊判处有期徒刑三年至五年并处罚金的量刑建议适当，可予支持。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月30日起至2022年3月29日止；罚金自本判决生效后第二日起十日内缴纳。)二、被告人孙逊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月28日起至2023年12月27日止；罚金自本判决生效后第二日起十日内缴纳。)三、违法所得的一切财物予以追缴后按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  唐鸿发审 判 员  熊理思人民陪审员  李雪珍二〇二〇年九月二十九日书 记 员  吴渊伦附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条……被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。