北京市西城区人民法院民 事 判 决 书（2020）京0102民初9189号原告：中泰证券股份有限公司,住所地山东省济南市市中区经七路**。法定代表人：李玮，董事长。委托诉讼代理人：张玉亮，泰和泰（济南）律师事务所律师。委托诉讼代理人：安乙文，男，中泰证券股份有限公司职员。被告：华泰汽车集团有限公司,,住所地北京市西城区复兴门内大街**F405-1法定代表人：苗小龙，总经理。委托诉讼代理人：张卉羽，男，华泰汽车集团有限公司职员。委托诉讼代理人：张新宽，男，华泰汽车集团有限公司职员。被告：张秀根，男，1961年1月25日出生，汉族，户籍地北京市朝阳区。原告中泰证券股份有限公司（以下简称中泰证券公司）与被告华泰汽车集团有限公司（以下简称华泰汽车公司）、张秀根公司债券交易纠纷一案，本院于2020年2月19日立案后，依法适用普通程序进行审理。原告中泰证券公司委托诉讼代理人张玉亮、安乙文、被告华泰汽车公司委托诉讼代理人张卉羽、张新宽到庭参加诉讼，被告张秀根经本院公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。中泰证券公司向本院提出诉讼请求：1.华泰汽车公司给付债券本金1790万元，自2019年4月14日至2020年4月13日的利息1288800元，以及自2020年4月14日起至实际清偿之日的利息损失，该利息损失以未付债券本金1790万元和利息1288800元为基数，按照年利率7.20%的标准计算至清偿之日止；2.华泰汽车公司赔偿中泰证券公司律师费18万元、财产保全保险费13582元；3.张秀根对前述第一项诉讼请求中华泰汽车公司的给付义务承担连带清偿责任；4.华泰汽车公司、张秀根承担本案案件受理费、保全费和公告费。事实与理由：2016年4月12日，华泰汽车公司发行2016年第一期公司债券（以下简称“16华泰01”），债券每张面值100元，票面利率6.20%，期限5年，起息日为2016年4月14日，按年付息，附第三年末投资者回售选择权。2019年3月4日，华泰汽车公司发布公告，自2019年4月14日将“16华泰01”的票面利率上调至7.20%。2019年4月4日，“16华泰01”债券持有人会议作出决议，通过了张秀根为前述公司债券提供个人无限连带责任担保的议案，并予以公告。中泰证券公司持有1790万元的“16华泰01”公司债券，并于2020年3月4日行使投资者回售选择权，但华泰汽车公司未能偿付债券本息，张秀根亦未承担连带清偿责任，故中泰证券公司提起本案诉讼。华泰汽车公司辩称，同意中泰证券公司第一项诉讼请求偿还“16华泰01”公司债权的本金和利息，并支付逾期利息；案涉律师费以及财产保全保险费并非合理及必要支出，案涉合同也未就前述事项约定违约责任，故不同意支付律师费和财产保全保险费。张秀根未作答辩。中泰证券公司向本院提交以下证据：1.持仓证明；2.《华泰汽车集团有限公司公开发行2016年公司债券募集说明书（第一期）》；3.华泰汽车公司关于“16华泰01”公司债券票面利率上调的公告；4.华泰汽车公司关于“16华泰01”公司债券回售的第三次提示性公告；5.交易系统截图；6.委托代理合同；7.律师费发票；8.律师费付款凭证；9.保险单、保险费发票及付款凭证；10.华泰汽车公司关于召开公开发行2016年公司债券（第一期）2019年第一次债券持有人会议的通知、债券持有人会议决议公告。华泰汽车公司、张秀根未提交证据。经庭审质证，华泰汽车公司认可中泰证券公司提交的证据1至证据5、证据10、证据11，本院对前述证据的真实性予以确认。中泰证券公司提交的证据6至证据9，华泰汽车公司请求法院核实真实性。本院认为，中泰证券公司提交的前述证据符合有效证据的形式要求，已经形成完整的证据链，在无其他反驳证据的情形下，本院认可前述证据的真实性。本院查明以下事实：一、2016年4月，华泰汽车公司发行2016年第一期公司债券（以下简称“16华泰01”），其发布的《华泰汽车集团有限公司公开发行2016年公司债券募集说明书（第一期）》（以下简称《募集说明书》）及发行结果公告载明以下主要内容：债券代码136378，实际发行规模20亿元，票面金额100元，按面值平价发行，票面利率6.20%；债券期限5年（附第3年末公司上调票面利率选择权及投资者回售选择权）；起息日为2016年4月14日，本期债券兑付日为2021年4月14日。二、2019年，华泰汽车公司发布《关于“16华泰01”公司债券票面利率上调的公告》，载明，调整前适用的利率6.20%，调整后适用的利率7.20%，调整后起息日2019年4月14日。三、2019年4月1日，华泰汽车公司发布《关于召开公开发行2016年公司债券（第一期）2019年第一次债券持有人会议的通知》，载明，华泰汽车公司作为召集人召集债券持有人会议，会议审议事项包括议案一《关于“16华泰01”增加一次发行人上调票面率选择权和投资者回售选择权的议案》和议案二《关于增加“16华泰01”增信措施的议案》。前述议案一包括以下主要内容，发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券的第4个计息年度的付息日将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人；若投资者行使回售选择权，本期债券第4个计息年度付息日即为回售支付日。前述议案二包括以下主要内容，本期债券为无担保债券，鉴于发行人控股股东、实际控制人张秀根先生已同意为“16华泰01”提供个人无限连带责任担保，发行人提议对本期债券进行增信，对《募集说明书》中担保情况修改为”本次公司债券由控股股东、实际控制人张秀根先生提供个人无限连带责任担保。”华泰汽车公司发布《华泰汽集团有限公司公开发行2016年公司债券（第一期）2019年第一次债券持有人会议决议公告》，载明，“16华泰01”公司债券2019年第一次债券持有人会议于2019年4月4日召开，会议通过了四个议案，其中两个分别是关于“16华泰01”增加一次发行人上调票面率选择权和投资者回售选择权的议案和关于增加“16华泰01”增信措施的议案。四、2020年3月，华泰汽车公司发布《关于“16华泰01”公司债券回售的第三次提示性公告》，载明，投资者有权选择在投资回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人，或选择继续持有本期债券；回售登记期2020年3月2日至2020年3月6日。2020年3月4日，中泰证券公司进行回售登记，要求华泰汽车公司回售其持有的面值为1790万元的公司债券。庭审过程中，中泰证券认可华泰汽车公司已经支付了2019年4月14日前的利息，此后，未在案涉公司债券项下支付任何款项。五、2019年12月12日，中泰证券公司与泰和泰（济南）律师事务所订立《诉讼法律服务委托协议》，约定，中泰证券公司委托泰和泰（济南）律师事务所就本案诉讼提供法律服务，律师费18万元。2019年12月30日，中泰证券公司向泰和泰（济南）律师事务所支付律师费18万元。六、本案诉讼过程中，中泰证券公司向本院申请财产保全，请求冻结华泰汽车公司银行存款1940.36万元或者查封、扣押相应价值的财产。中泰证券公司以中国平安财产保险股份有限公司提供的保单保函作为担保，其实际支付保险费13582元。本院认为，中泰证券公司依照合同约定行使“16华泰01”公司债券投资者第四年回售选择权，华泰汽车公司即应当按照约定支付前述公司债券本金、利息，其未能按期兑付本息的行为构成违约，中泰证券公司有权要求华泰汽车公司依约支付债券本息并承担违约责任。中泰证券公司据此提出如下诉讼请求：华泰汽车公司支付“16华泰01”公司债券本金1790万元，截至2020年4月13日的利息1288800元，以及自2020年4月14日起至实际清偿之日的利息损失（该利息损失以债券本金1790万元与利息1288800元之和实际未付部分为基数，按照年利率7.20%的标准计算），华泰汽车公司认可并同意前述诉讼请求，具有事实及合同依据，本院不持异议。张秀根自愿为“16华泰01”公司债券项下的债务提供保证担保，现华泰汽车公司未能依约清偿债务，张秀根应当按照约定就前述债务承担连带清偿责任。华泰汽车公司提出的要求张秀根就“16华泰01”公司债券项下的本金、利息、利息损失承担连带清偿责任的诉讼请求，符合合同约定，本院不持异议。关于中泰证券提出的华泰汽车公司承担律师费及保险费的诉讼请求。本院认为，因华泰汽车公司未能如约偿付债券本息，中泰证券才提起本案诉讼，其发生的律师费及保险费属于为实现债权支出的合理费用，华泰汽车公司应当承担。本院对其前述诉讼请求予以支持。综上，依据《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条、第一百一十四条，判决如下：一、华泰汽车集团有限公司应于本判决生效之日起十日内向中泰证券股份有限公司支付“16华泰01”公司债券本金1790万元、债券利息1288800元，以及自2020年4月14日起至实际清偿之日的利息损失，该利息损失以债券本金1790万元与债券利息1288800元之和的未实际支付部分为基数，按照年利率7.20%的标准计算；二、张秀根对本判决书第一项确定的华泰汽车集团有限公司的债务承担连带清偿责任，张秀根承担连带清偿责任后，在其清偿范围内有权向华泰汽车集团有限公司追偿；三、华泰汽车集团有限公司应于本判决生效之日起十日内向中泰证券股份有限公司给付律师费18万元、保险费13582元。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费138095元，其中136715元由华泰汽车集团有限公司和张秀根共同负担，其余1380元由华泰汽车集团有限公司负担；保全费5000元，由华泰汽车集团有限公司和张秀根共同负担；公告费（以实际发生额为准），由张秀根负担。如不服本判决，可于判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，交纳上诉案件受理费，上诉于北京市第二中级人民法院。在上诉期届满后七日内，仍未交纳上诉案件受理费的，视为自动放弃上诉的权利。审判员 陈  婵二〇二〇年九月二十七日书记员 何 宗 遥书记员 张付芊芊