北京市第二中级人民法院民 事 判 决 书（2020）京02民初26号原告：东兴证券股份有限公司，住所地北京市西城区金融大街**（新盛大厦）12、15层。法定代表人：魏庆华，董事长。委托诉讼代理人：李先，北京金诚同达律师事务所律师。委托诉讼代理人：卢若峥，北京金诚同达律师事务所实习律师。被告：汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司，住所地广东省汕头市澄海区324国道广益路**猛狮国际广场写字楼第**东侧。法定代表人：陈再喜。原告东兴证券股份有限公司（以下简称东兴证券公司）与被告汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司（以下简称沪美蓄电池公司）质押式证券回购纠纷一案，本院于2020年1月9日立案后，依法组成合议庭，适用普通程序，于2020年9月3日、2020年9月27日公开开庭进行了审理。原告东兴证券公司的委托诉讼代理人李先、卢若峥到庭参加诉讼，被告沪美蓄电池公司经传票合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，亦未提交答辩状。本案现已审理终结。东兴证券公司向本院提出诉讼请求：1．判令沪美蓄电池公司向东兴证券公司支付股票质押回购本金179850041元；2．判令沪美蓄电池公司向东兴证券公司支付欠付回购利息（以未偿付本金为基数，自2017年12月21日计算至实际支付之日止）；3．判令沪美蓄电池公司向东兴证券公司支付其承诺在原利率计算利息金额基础上多付的利息金额110829．30元；4．判令沪美蓄电池公司向东兴证券公司支付违约金（以未偿付本金为基数，自2018年3月1日按照0．03%/日的违约金比率计算至实际支付之日止）；5．判令沪美蓄电池公司向东兴证券公司支付为实现债权和质权发生的全部费用，包括律师费、差旅费等，暂计30万元，以实际发生金额为准；6．判令东兴证券公司有权对沪美蓄电池公司质押给东兴证券公司其持有的广东猛狮新能源科技股份有限公司（以下简称猛狮科技公司）股票（股票现名称*ST猛狮，股票代码：002684．SZ）11000000流通股股票及其派生权益的折价、拍卖或者变卖所得价款在上述第1项至第5项诉讼请求的债权范围内享有优先受偿权；7．判令本案诉讼费用由沪美蓄电池公司负担。2020年7月20日庭审中，东兴证券公司变更诉讼请求：1．判令沪美蓄电池公司向东兴证券公司支付股票质押回购本金178832857．47元；2．判令沪美蓄电池公司向东兴证券公司支付欠付的回购利息（以未偿付本金为基数，自2018年4月2日按年利率7．96%计算至实际支付之日止）；3．判令沪美蓄电池公司向东兴证券公司支付违约金（以未偿付本金为基数，自2018年4月2日按照0．03%/日的违约金比率计算至实际支付之日止）；4．判令沪美蓄电池公司向东兴证券公司支付律师费30万元；5．判令东兴证券公司有权对沪美蓄电池公司质押给东兴证券公司猛狮科技（股票代码：002684．SZ）1100万股流通股股票及其派生权益的折价、拍卖或者变卖所得价款在上述第1项至第4项诉讼请求的债权范围内享有优先受偿权。由于质押期间，猛狮科技进行资本公积金转增股份，每10股转增5股，因此，目前质押股数为1650万股；6．判令本案诉讼费用由沪美蓄电池公司负担。事实与理由：2016年11月8日，东兴证券公司与沪美蓄电池公司签订编号为JH-0112-0160-006的《东兴证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》（以下简称《业务协议》）、《东兴证券股份有限公司股票质押式回购交易交易协议书》（以下简称《交易协议书》）。根据上述两份协议约定，沪美蓄电池公司为资金融入方，东兴证券公司管理的资产管理计划（东兴金选精质38号集合资产管理计划）为资金融出方，沪美蓄电池公司向东兴证券公司质押其持有的猛狮科技（股票代码：002684．SZ）1100万股流通股，东兴证券公司向沪美蓄电池公司支付初始交易额1．97亿元。沪美蓄电池公司的回购期限为364天，回购利率为5．7%，回购交易金额为208353766．67元。双方约定的预警履约保障比例为140%，当沪美蓄电池公司账户履约保障比例低于该预警履约保障比例时，东兴证券公司有权要求沪美蓄电池公司提前购回或进行补充交易。双方约定的最低履约保障比例为130%，当沪美蓄电池公司账户履行保证比例低于该最低履约保障比例且沪美蓄电池公司未在约定时间内提前购回或进行补充交易时，东兴证券公司有权实施违约处置。2016年11月9日，东兴证券公司向沪美蓄电池公司支付1．97亿元作为初始交易额。2016年11月9日，双方在中国证券登记结算有限责任公司办理了猛狮科技（股票代码：002684．SZ）1100万流通股的证券质押登记。2017年10月25日，双方签订编号为54111的《东兴证券股份有限公司股票质押式回购交易交易业务协议书》（以下简称《交易协议二》），对《交易协议书》进行变更。根据《交易协议二》，变更后的购回利率为7．7%，预计购回日期延期至2019年4月25日，变更后的购回金额为230965536．11元，变更后的预警履约保障比例为150%。2018年2月12日，双方签订编号为JH-0112-0160-006-01的《股票质押式回购交易业务协议之补充协议》（以下简称《补充协议一》），《补充协议一》对《交易协议》的履约保障比例计算公式进行变更。同日，双方签订编号为JH-0112-0160-006-02的《股票质押式回购交易业务协议之补充协议（二）》（以下简称《补充协议二》），《补充协议二》对解除质押股票或质押现金的条件进行变更。2018年3月20日，双方签订《股票质押式回购交易业务利率变更协议书》（以下简称《利率变更协议》），《利率变更协议》将购回利率由《交易协议二》的7．7%变更为7．96%。此外，《利率变更协议》约定：“为覆盖2018年1月1日（含）至2018年3月20日（不含）期间产生的增值税及附加税，融入方需在原利率计算利息金额基础上多付利息金额110829．30元。”2018年2月至3月，沪美蓄电池公司向东兴证券公司偿付部分回购本金共计17149959元，剩余未偿还本金共计179850041元。协议签订后，沪美蓄电池公司向东兴证券公司支付了2017年12月20日以前的回购利息，但是自2017年12月21日开始，沪美蓄电池公司未再按照协议约定向东兴证券公司支付回购利息。2018年2月27日，东兴证券公司向沪美蓄电池公司发送《平仓通知函》，告知沪美蓄电池公司猛狮科技的收盘价为13．89元，按当日收盘价计算存续项目的履约保障比例为121．42%，已低于最低履约保障比例130%。依据《交易协议》约定：“当原交易及其关联的补充交易（若有）合并计算后的履约保障比例达到或低于最低履约保障比例的，乙方按照本协议约定的方式通知甲方。甲方应当于下一交易日内提前购回或采取补充交易等履约保障措施。采取补充交易措施的，补充交易完成后，履约保障比例应达到或超过预警履约保障比例，否则乙方可进行违约处置”。东兴证券公司在《平仓通知函》中函告沪美蓄电池公司于2018年2月28日采取补充质押或者补充现金担保的形式使得上述质押融资的履约保障比例达到或超过预警履约保障比例150%，同时函告沪美蓄电池公司若其未能于2018年2月28日按协议约定完成补仓，东兴证券公司有权进行违约处置。2018年2月28日，东兴证券公司再次向沪美蓄电池公司发送《平仓通知函》，要求沪美蓄电池公司于2018年3月1日采取补充质押或者补充现金担保，否则东兴证券公司有权于2018年3月2日起进行违约处置。2018年3月5日，东兴证券公司向沪美蓄电池公司发送《关于进行减持预披露的通知函》，告知沪美蓄电池公司由于质押标的猛狮科技2018年2月27日跌破最低履约保障比例，要求沪美蓄电池公司在收到该函之日起3个交易日内向深圳证券交易所（以下简称深交所）报告并通过上市公司发布减持公告，确保东兴证券公司可以及时通过证券交易所集中竞价方式及大宗交易方式对质押股份进行处置，直至清偿所有本金、利息、罚息、违约金、税费。2018年3月6日，东兴证券公司再次向沪美蓄电池公司发送《告知函》，告知沪美蓄电池公司已触发合同违约条款，要求沪美蓄电池公司2018年3月9日前向深交所报告并协助发布减持公告。2018年3月26日、3月28日，东兴证券公司再次向沪美蓄电池公司发送函件，要求沪美蓄电池公司提前购回并缴清违约金，否则东兴证券公司将合同约定进行违约处置。针对东兴证券公司发送的上述函件，沪美蓄电池公司始终未履行其义务，没有采取补充质押或者补充现金担保的形式使得履约保障比例达到或超过预警履约保障比例150%。综上，沪美蓄电池公司行为已构成违约，对东兴证券公司造成巨大经济损失。东兴证券公司为维护自身的合法权益，特向人民法院提起诉讼，恳请贵院判如所请，支持东兴证券公司的全部诉讼请求。沪美蓄电池公司经传票合法传唤，无正当理由未到庭，亦未提交书面答辩意见。东兴证券公司围绕诉讼请求依法提交了证据。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2016年11月8日，东兴证券公司（乙方）与沪美蓄电池公司（甲方）签订编号为JH-0112-0160-006的《业务协议》和《交易协议一》。根据上述两份协议的约定，沪美蓄电池公司作为资金融入方，东兴证券公司管理的资产管理计划（东兴金选精质38号集合资产管理计划）作为资金融出方，沪美蓄电池公司向东兴证券公司质押其持有的猛狮科技（股票代码：002684．SZ）1100万流通股，东兴证券公司向沪美蓄电池公司支付初始交易额1．97亿元。根据《交易协议书》约定，沪美蓄电池公司的回购期限为364天，回购利率为5．7%，回购交易金额为208353766．67元，预警履约保障比例为140%，最低履约保障比例为130%，违约金比率为0．03%/日，违约金计算公式：违约金＝（初始交易金额-期间累计归还本金）×违约金比率×违约天数/360。《业务协议》第十一条约定，乙方在每自然季度最后一个月的20日（遇法定节假日的，提前至前一交易日）向甲方收取本季度甲方应当支付的利息。最后一期的利息与购回交易金额一并收取，利息直接于甲方资金账户内扣收，甲方资金账户不足于支付当季利息的，就不足金额进行违约处置。本自然季度应收利息=，利率：年化收益。N：指本自然季度的存续天数，即上年度自然季度的结息日（含）或初始交易日（含）至本自然季度的结息日（不含）或购回交易日（不含）的存续天数。第二十一条约定，待购回期间乙方不得主动要求甲方提前购回，但发现或发生下列违约情形时，乙方有权要求甲方在该等情形发现或发生的下一交易日提前购回，甲方未按期提前购回的，乙方可进行违约处置：……（六）交易履约保障比例低于最低履约保障比例，且甲方未在乙方规定的时间内进行总额补充质押至预警履约保障比例的。第二十八条约定，代购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押。（二）深市标的证券的送股、转增股份由中国结算深圳分公司在权益到账日划转至甲方证券账户且托管在质押特别交易单元下。第三十一条约定，当原交易及与其有关联性的补充交易（若有）合并计算后的履约保障比例到或低于最低履约保障比例的，乙方按照本协议约定的方式通知甲方。甲方应当于下一交易日内提前购回或采取补充交易等履约保障措施。采取补充交易措施的，补充交易完成后，履约保障比例应达到或超过预警履约保障比例，否则乙方可进行违约处置。第四十二条约定，发生下列情形之一的，视为甲方违约：……（三）发生本协议第二十一条（二）至（七）情形的；（四）甲方未按本协议约定按时足额支付利息。上述情形发生的下一日为违约起始日。第四十四条约定，甲方违反第四十二条（二）项的，甲方需自违约起始日起向乙方支付违约金并进入违约处置程序。违约金比率及计算公式参见《交易协议》：甲方违反第四十二条（三）项的，处理方式参加本协议第二十一条规定；甲方违反第四十二条（四）项的，甲方应从违约起始日起向乙方支付违约金并进入违约处置程序。违约金按照应付未付利息计算。违约金＝应付未付利息×违约天数×违约金比率。第四十五条约定，违约处置程序甲方违反第四十二条（二）（三）（四）项且当日质押标的证券为流通股的，乙方向证券交易所提交违约处置申报指令或违约处置申请。违约处置申报或申请处理成功的次一交易日起，乙方有权通过集合竞价交易系统、大宗交易系统或其他方式出售甲方违约交易及其相关补充交易所涉及的标的证券。乙方有权自主选择卖出标的证券的价格、时机、顺序。出售标的证券所得资金的偿还顺序为：证券交易税费、乙方为追索债务所付出的相关费用、违约金、补偿金、提前购回费、利息、本金。甲方指定联络方式为：移动电话159XX****XX，电子邮箱：ly@dynavolt．net，邮寄地址：广东省汕头市澄海区广益路口猛狮国际广场办公楼17层。2016年11月9日，东兴证券公司通过其“东兴金选精质38号集合资产管理计划”账户向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（备付金）账户支付1．97亿元。同日，沪美蓄电池公司名下东兴证券公司深圳金田路证券营业部资金账户收入金额196403300元。同日，东兴证券公司与沪美蓄电池公司在中国证券登记结算有限责任公司办理了猛狮科技（现名称为*ST猛狮；股票代码：002684）流通股的证券质押登记。2017年6月16日，猛狮科技公司发布《2016年年度分红派息、转增股本实施公告》，载明：猛狮科技公司2016年年度利润分配方案为：以公司现有总股本378249593股为基数，向全体股东以每10股派0．50元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5股。本次分派的对象为：截止2017年6月21日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。本次所转股于2017年6月22日直接计入股东证券账户。资本公积金转增股本后，参与此次转增的猛狮科技的股东的股数均变为之前的1．5倍。自此，沪美蓄电池公司质押的案涉股票增至1650万股。2018年6月12日，已质押的1650万股*ST猛狮流通股股票被广东省深圳市福田区人民法院司法冻结。2017年10月25日，东兴证券公司与沪美蓄电池公司签订编号为54111的《交易协议二》，对《交易协议书》进行变更，变更后的购回利率为7．7%，预计购回日期延期至2019年4月25日，变更后的购回金额为230965536．11元，预警履约保障比例变更为150%。2018年2月12日，东兴证券公司与沪美蓄电池公司签订《补充协议一》《补充协议二》。其中，《补充协议一》增加以下内容：双方进行股票质押式回购交易所使用的证券账户出现《业务协议》第三十一条约定的需采取履约保障措施的情况时，沪美蓄电池公司《业务协议》该条约定的“提前购回”或进行“补充交易”外，沪美蓄电池公司还可采取以其资金划入东兴金选精质38号集合资产管理计划专用托管账户作为质押资产，当出现违约情形时，东兴证券公司可直接划转质押的资金用于还款或部分还款，该种情形下的资金划转及还款或部分还款无需取得沪美蓄电池公司的同意。将《业务协议》中的履约保障比例计算公式变更为：履约保障比例={[标的证券市值（原交易）+Σ标的证券市值（补充质押）+Σ孳息-Σ标的证券市值（部分解除质押）]-个人所持解禁或限售股份预估所得税+乙方认可的甲方其他履约保障措施市值}/（购回交易金额-已偿还本金-已支付利息-划入托管户的质押资金）。《补充协议二》对履约保障比例过高时的解除质押的方式进行细化。2018年3月20日，东兴证券公司与沪美蓄电池公司签订《利率变更协议》，约定：1．购回利率由《交易协议二》的7．7%/年变更为7．96%/年；2．为覆盖2018年1月1日（含）至2018年3月20日（不含）期间产生的增值税及附加税，融入方需在原利率计算利息金额基础上多付利息金额110829．30元，由沪美蓄电池公司于本协议生效之日（含）起的第一个付息日支付至东兴证券公司指定账户。购回利率变更后购回金额为231536069．98元。2018年2月27日，猛狮科技股票收盘价为13．89元/股，按当日收盘价计算的履约保障比例为121．42%，低于最低履约保障比例130%。同日，东兴证券公司向沪美蓄电池公司出具《平仓通知函》，该《平仓通知函》载明：截止2018年2月27日，猛狮科技收盘价为13．89元/股，按当日收盘价计算的履约保障比例为121．42%，已低于最低履约保障比例130%。现通知，沪美蓄电池公司请于2018年2月28日采取补充质押或者补充现金担保的形式使得上述质押融资的履约保障比例达到或超过预警履约保障比例150%。若沪美蓄电池公司未能于2018年2月28日按协议约定完成补仓，东兴证券公司有权进行违约处置。同日，东兴证券公司员工赵乐静向沪美蓄电池公司预留电子邮箱ly@dynavolt．net发送上述《平仓通知函》，发送状态显示为发送成功。2018年2月28日，东兴证券公司再次向沪美蓄电池公司出具《平仓通知函》，该函件载明：截止2018年2月28日，猛狮科技收盘价为14．22元/股，按当日收盘价计算的履约保障比例为124．27%，已低于最低履约保障比例130%。现通知，沪美蓄电池公司请于2018年3月1日采取补充质押或者补充现金担保的形式使得以2018年3月1日收盘价计算的履约保障比例达到或超过预警履约保障比例150%。若沪美蓄电池公司未能于2018年3月1日按协议约定完成补仓，东兴证券公司有权于2018年3月2日进行违约处置。2018年3月1日，东兴证券公司员工赵乐静向沪美蓄电池公司预留电子邮箱ly@dynavolt．net发送该份《平仓通知函》，发送状态显示为发送成功。2018年3月6日，东兴证券公司员工赵乐静向沪美蓄电池公司预留电子邮箱ly@dynavolt．net发送《关于进行减持预披露的通知函》。该份函件中，东兴证券公司告知沪美蓄电池公司由于质押标的猛狮科技股票2018年2月27日收盘价为13．89元/股，已跌破最低履约保障比例，要求沪美蓄电池公司在收到该函之日起3个交易日内向深交所报告并通过上市公司发布减持公告，确保东兴证券公司可以及时通过证券交易所集中竞价方式及大宗交易方式对质押股份进行处置，直至清偿所有本金、利息、罚息、违约金、税费。函件落款日期为2018年3月5日。2018年3月6日至2018年3月28日，东兴证券公司多次向沪美蓄电池公司发送函件，要求沪美蓄电池公司提前购回，沪美蓄电池公司未予回应，亦未履行相应义务。其中，2018年3月28日，东兴证券公司向沪美蓄电池公司发送《关于及时履约提示函》，告知沪美蓄电池公司如2018年4月2日上午十点前未全部提前购回并缴清违约金，东兴证券公司将遵照相关法律法规及合同约定进行违约处置。2018年6月12日，沪美蓄电池公司向东兴证券公司发出的《复函》，载明：沪美蓄电池公司与东兴证券公司之间开展的股票质押式回购业务，属于双方的民事法律行为，沪美蓄电池公司愿意就民事违约行为承担相应的违约责任，请求东兴证券公司不要强行卖出沪美蓄电池公司持有的上市公司股份。以免违反法律、部门规章及规范性文件的规定和沪美蓄电池公司已做出的相关承诺，并损害上市公司及广大投资者的利益。目前正在积极采取措施，通过各种途径筹集资金，包括但不限于加紧与广州鑫汇投资控股有限公司协商签署委托投票权正式协议事宜，争取相关款项尽快到位，以履行与东兴证券公司签署协议所约定的相关义务。沪美蓄电池公司证券账户付息情况具体如下：东兴证券公司于2016年12月20日从沪美蓄电池公司账户扣除利息1278858．33元；于2017年3月20日从沪美蓄电池公司账户扣除利息2807250元；于2017年6月20日从沪美蓄电池公司账户扣除利息2869633．33元；于2017年9月20日从沪美蓄电池公司账户扣除利息2869633．33元，于2017年12月20日从沪美蓄电池公司账户扣除利息3451330．55元，上述扣息交易编号均为54111。庭审中，东兴证券公司表示，2017年12月20日后，沪美蓄电池公司未再支付利息。沪美蓄电池公司支付保证金情况具体如下：沪美蓄电池公司分别于2018年2月12日、2018年2月13日、2018年2月27日、2018年3月2日、2018年3月6日通过汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司账户（账号×××）向“东兴金选精质38号集合资产管理计划”账户支付补仓保证金3568084元、300万元、4581875元、400万元、200万元，共计17149959元。根据东兴证券公司庭审中陈述，沪美蓄电池公司违约后，东兴证券公司于2018年4月2日进行违约处置，共处置沪美蓄电池公司质押的猛狮科技股份1527950股，相关股份均为案外交易“东兴鑫智54号定向资产管理计划”项下质押的股票，质押权人为案外人大业信托有限责任公司，违约处置所得款共计20409360．92元。经东兴证券公司与大业信托有限责任公司协商一致，前述款项按照两资产管理计划的出资比例进行分配，其中本案资金融出方“东兴金选精质38号集合资产管理计划”分得处置款7114799．07元。东兴证券公司收到违约处置回款7114799．07元，并在其所主张的利息、违约金、本金中予以扣减。2019年4月29日，猛狮科技公司发布2019-052《关于公司股票交易被实行退市风险警示暨停牌的公告》，特别提示：1．公司股票于2019年4月30日停牌一天，并于2019年5月6日开市起复牌；2．公司股票自2019年5月6日被实施“退市风险警示”处理，股票简称由“猛狮科技”变更为“*ST猛狮”，股票代码仍为002684；3．公司股票被实行退市风险警示后，股票交易的日涨跌幅限制为5%。另查明，东兴证券公司与北京金诚同达律师事务所签订《专项法律服务协议》，约定就东兴证券公司与沪美蓄电池公司股票质押式回购纠纷一案，东兴证券公司委托北京金诚同达律师事务所提供本案项下的法律服务。双方协商基础法律服务费用为30万元。2019年12月9日，东兴证券公司向北京金诚同达律师事务所支付30万元，北京金诚同达律师事务所开具北京增值税专用发票，“货物或应税劳务、服务名称”栏标注“法律咨询*律师服务费”。本院认为，东兴证券公司与沪美蓄电池公司之间签订的《业务协议》《交易协议书》《交易协议二》《补充协议一》《补充协议二》《利率变更协议》均系签约双方当事人真实意思表示，且未违反法律和行政法规的强制性规定，应属合法有效，双方当事人均应恪守履行。签约后，东兴证券公司依约向沪美蓄电池公司提供初始交易资金1．97亿元，履行了合同义务。《业务协议》第十一条约定，东兴证券公司在每自然季度最后一个月的20日（遇法定节假日的，提前至前一交易日）向沪美蓄电池公司收取本季度应当支付的利息。沪美蓄电池公司自2017年12月20日后未再向东兴证券公司支付利息，根据《业务协议》第四十二条第一款第（四）项之约定，已经构成违约。根据已查明的事实，2018年2月27日，案涉标的股票猛狮科技的收盘价为13．89元/股，已低于最低履约保障比例130%，东兴证券公司分别于2018年2月27日、2018年2月28日向沪美蓄电池公司发送《平仓通知函》，要求沪美蓄电池公司采取补充质押或者补充现金担保的措施，但沪美蓄电池公司没有采取补充质押或者补充现金担保的形式使得履约保障比例达到或超过预警履约保障比例150%，根据《业务协议》第四十二条第一款第（三）项、第二十一条之约定，已经构成违约。鉴于沪美蓄电池公司的上述违约行为，东兴证券公司有权依据《业务协议》第二十一条、第四十四条第二款、第三款的约定，要求沪美蓄电池公司履行购回义务、支付购回本金及相应利息，并采取计收沪美蓄电池公司违约金、对案涉质押股票进行违约处置、行使质押权等措施。故东兴证券公司要求沪美蓄电池公司支付回购本金、利息及违约金的诉讼请求，具有事实和法律依据，本院予以支持。同时，根据《补充协议一》约定，当出现违约情形时，东兴证券公司可直接划转质押的资金用于还款或部分还款，该种情形下的资金划转及还款或部分还款无需取得沪美蓄电池公司的同意。根据《业务协议》约定，出售标的证券所得资金的偿还顺序为：证券交易税费、东兴证券公司为追索债务所付出的相关费用、违约金、补偿金、提前购回费、利息、本金。东兴证券公司将收到的现金保证金、违约处置所得款优先冲抵沪美蓄电池公司应付未付的利息、违约金、部分本金后，计算沪美蓄电池公司未偿还本金为178832857．47元，东兴证券公司的请求及计算方法符合合同约定，本院予以支持。东兴证券公司起诉主张沪美蓄电池公司承担本案律师费30万元，并提交《专项法律服务协议》、国内支付业务收款回单、北京增值税专用发票等证据予以证明。本院认为，根据《业务协议》第四十六条约定，东兴证券公司为实现质权所产生的费用均由沪美蓄电池公司承担，包括律师费等，故本院对东兴证券公司的前述请求予以支持。本案系质押式证券回购交易，沪美蓄电池公司将其持有的猛狮科技公司的股票质押给东兴证券公司以获得融资，涉案股票已质押给东兴证券公司，并在中国证券登记结算有限责任公司进行了质押登记，东兴证券公司依法获得质权。根据《业务协议》第二十八条约定，待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押。由于猛狮科技公司于2017年6月22日以资本公积金向当时的全体股东每10股转增5股，转增后沪美蓄电池公司质押给东兴证券公司的1100万股转增为1650万股。根据《业务协议》的上述约定，东兴证券公司对转增部分证券亦享有质押权利。因此，东兴证券公司作为质押权人，对沪美蓄电池公司质押的猛狮科技公司1650万流通股股票就拍卖、变卖所得价款，在质押权范围内享有优先受偿权。关于东兴证券公司在诉讼请求中提出的对案涉质押股票及派生权益在质押权范围内享有优先受偿权的主张，因东兴证券公司未能证明相关派生权益为实际产生的利益，故该部分主张，本院不予支持。根据法律规定，被告在诉讼中有答辩、举证质证、进行法庭辩论等诉讼权利。被告沪美蓄电池公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭应诉，也未提交书面答辩意见，视为其放弃答辩、举证质证、辩论等全部诉讼权利，其应承担相应的法律后果。综上，对东兴证券公司诉讼请求中的合理部分，本院予以支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条、第一百一十四条、《中华人民共和国担保法》第七十五条、第七十八条第一款、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四之规定，缺席判决如下：一、汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司于本判决生效之日起十日内向东兴证券股份有限公司偿还本金178832857．47元；二、汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司于本判决生效之日起十日内向东兴证券股份有限公司支付利息（以未偿付本金为基数，自2018年4月2日按照年利率7．96%计算至实际支付之日止）；三、汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司于本判决生效之日起十日内向东兴证券股份有限公司的违约金（以未偿付本金为基数，自2018年4月2日按照0．03%/日的违约金比率计算至实际支付之日止）；四、汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司于本判决生效之日起十日内向东兴证券股份有限公司支付律师费300000元；五、东兴证券股份有限公司有权对汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司质押给东兴证券股份有限公司*ST猛狮（股票代码：002684．SZ）16500000股股票的折价、拍卖或者变卖所得价款在汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司上述第一项至第四项确定的债务范围内享有优先受偿权；六、驳回东兴证券股份有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费1249672元，由汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司负担（于本判决生效之日起七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，同时交纳上诉案件受理费，上诉于北京市高级人民法院。在上诉期满后七日内，仍未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  李 楠审 判 员  王 朔人民陪审员  刘汉彬二〇二〇年九月二十七日法官 助理  穆小丽书 记 员  崔亚楠-2--1-