上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初3412号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人周某某，男，1957年4月26日生，汉族，户籍地上海市浦东新区，住上海市浦东新区。辩护人王聪，上海市为平律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕3745号起诉书指控被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月13日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员徐2出庭支持公诉，被告人周某某及其辩护人王聪到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2011年1月，上海旌逸资产管理有限公司注册成立，2015年8月变更为上海旌逸投资集团有限公司，2016年7月再次变更为旌逸集团有限公司(以下简称“旌逸集团”),法定代表人及实际控制人孔某某(另案处理)。2014年12月至2018年2月，孔某某伙同他人经预谋策划，采用召开酒会、组织旅游等方式向不特定社会公众公开宣传，承诺年化6.6-12.6%的固定收益及回购，诱使投资人与旌逸集团签订《委托融资租赁合同》，向社会不特定公众非法吸收存款。2014年12月至2018年2月，被告人周某某伙同贺爱华(另案处理)在担任旌逸集团有限公司周浦店理财顾问、团队经理、新场店团队经理、新场店储备总监、总监。期间，在孔某某及李某某(均另案处理)等人的组织、指使下，采用口口相传等方式向社会不特定公众非法吸收存款。经审计，被告人周某某参与吸收资金共计人民币6,600余万元(以下币种均为“人民币”)，未兑付金额2,500余万元。针对上述指控事实，公诉机关当庭提供了证人证言、相关承诺书、合同、被告人供述、相关司法鉴定意见书、案发经过等证据。据此，公诉机关认为，被告人周某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条之规定，构成(单位)非法吸收公众存款罪。被告人周某某系从犯，有坦白情节，并自愿认罪认罚，可依法从轻或减轻判处。提请本院对被告人周某某依法定罪处罚。被告人周某某及其辩护人对公诉机关的指控均无异议。经审理查明，2011年1月，上海旌逸资产管理有限公司注册成立，2015年8月变更为上海旌逸投资集团有限公司，2016年7月再次变更为旌逸集团,法定代表人及实际控制人孔某某(另案处理)。2014年12月至2018年2月，孔某某伙同他人经预谋策划，采用召开酒会、组织旅游等方式向不特定社会公众公开宣传，承诺年化6.6-12.6%的固定收益及回购，诱使投资人与旌逸集团签订《委托融资租赁合同》，向社会不特定公众非法吸收存款。2014年12月至2018年2月，被告人周某某伙同贺爱华(另案处理)在担任旌逸集团有限公司周浦店理财顾问、团队经理、新场店团队经理、新场店储备总监、总监。期间，在孔某某及李某某(均另案处理)等人的组织、指使下，采用口口相传等方式向社会不特定公众非法吸收存款。经审计，被告人周某某参与吸收资金共计6,600余万元，未兑付金额2,500余万元。2020年4月7日，被告人周某某接公安机关电话通知后到案但未如实供述犯罪事实，后予以如实供述。本案审理过程中，被告人周某某退出非法所得人民币四万元。上述事实，有经庭审质证属实的下列证据予以证实，足以认定：1、企业法人营业执照等书证，证实旌逸集团设立、变更的情况。2、证人孔某某、李某某、谢某某、沈某、陆某某、姚某某、吴某、徐某1、陈某某、王某某、金某等人的证言笔录，证实旌逸集团和关联公司及下属门店的组织构架、职能分工、非法吸收公众存款的形式和业务模式以及被告人周某某的任职情况。3、集资参与人唐海龙等人的证言笔录,委托融资租赁合同、回购承诺书、POS签购单、银行交易明细等书证，证实集资参与人经旌逸工作人员介绍，并由旌逸集团承诺保本付息，在旌逸集团门店投资。4、上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》，证实被告人周某某参与非法吸收公众资金的金额。5、上海市公安局浦东分局出具的案发经过，证实被告人周某某的到案过程。6、上海市公安局浦东分局调取的常住人口基本信息，证实被告人周某某的身份情况。7、被告人周某某的供述笔录，证实其对上述涉案事实供认不讳。本院认为，被告人周某某违反国家金融管理法规，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成(单位)非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。本案系共同犯罪。本案中，被告人周某某在共同犯罪中起次要作用，可认定为从犯，结合被告人周某某具有坦白情节，自愿认罪认罚，并能退缴全部违法所得，有较好的认罪、悔罪态度，综合考量后对周某某依法减轻处罚。辩护人要求对被告人周某某从宽处理的相关意见，本院予以采纳。根据本案的犯罪事实、情节、性质、对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人周某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)二、在案的违法所得按比例发还各集资参与人，不足部分责令继续退赔后发还各投资人。被告人周某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王美玲人民陪审员  吴 萍人民陪审员  蒋美萍二〇二〇年九月七日法官 助理  袁炜丽书 记 员  袁炜丽附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。