上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初3623号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人龚某某，男，1958年5月25日出生，汉族，住上海市浦东新区。辩护人杨毅琼，上海丰启耘律师事务所律师。辩护人钦寅康，上海丰启耘律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2020]4053号起诉书指控被告人龚某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月26日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员傅某出庭支持公诉。被告人龚某某及辩护人杨毅琼到庭参加了诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2015年8月至12月，被告人龚某某在上海创屹资产管理集团有限公司(以下简称创屹公司)环庆中路门店任业务员，2016年1月至2017年2月，被告人龚某某在创屹公司川沙路门店与店长张以琴共同管理门店，采用与集资参与人签订《投资协议书》等方式非法募集资金，获取个人及门店的业绩提成。经审计，被告人龚某某非法吸收资金共计人民币1.06亿余元(以下币种同)，个人非法所得51万余元，其任职期间的本息均已兑付，未造成集资参与人损失。被告人龚某某接电话通知后至被公安机关配合调查，到案后对涉案事实作了基本供述。公诉人当庭讯问了被告人龚某某、宣读了证人证言、同案关系人供述、书证、鉴定意见等证据以证实上述指控。公诉机关认为，被告人龚某某违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，伙同他人非法向社会公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人龚某某在共同犯罪中起次要作用，应当依法从轻或减轻处罚。被告人龚某某具有视为主动到案的情形，是自首，可依法从轻处罚。被告人龚某某认罪认罚，可依法从宽处理。建议判处被告人龚某某有期徒刑一年十个月，并处罚金。被告人龚某某对起诉书的指控无异议，自愿认罪认罚，希望对其宣告缓刑。被告人龚某某的辩护人提出如下量刑意见：被告人龚某某系从犯，自首，认罪认罚；其是经人介绍任职，2017年发现公司经营中存在风险而主动离职，未造成其名下投资人损失；家属愿意代为退赃。建议对被告人龚某某适用缓刑。经审理查明，创屹公司于2013年11月21日注册成立，法定代表人及实际控制人徐德亮(另案处理)，注册地中国(上海)自由贸易试验区富特东一路**，经营地上海市浦东新区浦东南路鄂尔多斯大厦**。2013年12月至案发，徐德亮伙同李梅、朱良、夏阳(均另案处理)等人，未经国家相关部门批准，在上海市各区开设线下门店，以创屹公司及徐德亮实际控制的上海宁荣投资管理中心(有限合伙)、上海犇潼投资管理合伙企业(有限合伙)、上海凡乐投资管理中心(有限合伙)、上海伊乔投资管理中心(有限合伙)等公司的名义，通过门店店长组织业务员以发放宣传资料、举办投资讲座、组织旅游、口口相传等方式承诺固定年化收益，公开宣传公司多个理财产品，向社会不特定公众非法募集资金。经司法审计，创屹公司非法募集资金34.84亿余元。2015年8月至12月，被告人龚某某在创屹公司环庆中路门店任业务员，2016年1月至2017年2月，被告人龚某某在创屹公司川沙路门店与店长张以琴共同管理门店，采用上述方式非法募集资金。经查，被告人龚某某任职期间涉及非法吸收资金1.06亿余元，本息均已兑付，未造成集资参与人损失，其个人违法所得514323元。2020年3月30日，被告人龚某某接民警电话通知后自行至公安机关，对涉案基本事实做了如实供述。在本院审理过程中，被告人龚某某在家属帮助下退缴违法所得514323元。以上事实有下列经庭审质证的证据予以证实：1、企业法人营业执照、工商登记资料等证明创屹公司及其关联公司的基本情况及不具备金融存贷业务资质的事实。2、同案关系人徐德亮、李梅、朱良、夏阳、张弟等人的供述证明创屹公司通过线下门店组织业务员对外承诺保本付息，公开宣传其理财产品，向社会不特定公众非法募集资金的运作模式。3、同案关系人张以琴、蒯严福的供述、证人陈某某的证言、集资参与人毛立成、赵振琴、陆国平等人的证言、个人陈述笔录、投资协议书、投资确认书、银行交易流水明细证明被告人龚某某在创屹公司下属门店的任职时间、职务及实施非法集资的事实和金额。4、上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的会计鉴定意见书证明涉案集资金额、兑付情况、被告人龚某某违法所得情况等。5、公安机关出具的抓获经过证明被告人龚某某的到案情况。6、被告人龚某某的供述及辩解。本院认为，被告人龚某某违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，伙同他人非法向社会公众变相吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，予以支持。被告人龚某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，对其依法减轻处罚。被告人龚某某有自首情节，对其依法从轻处罚。被告人龚某某自愿认罪认罚，结合其在家属帮助下退缴违法所得，未造成名下集资参与人经济损失，对其酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人龚某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后一个月内缴纳。)二、已退缴的违法所得予以没收。被告人龚某某回到社区，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  凌 鸿人民陪审员  何江红人民陪审员  张 杰二〇二〇年九月三十日书 记 员  白 杨附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。