河南省济源市人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫9001刑初65号公诉机关济源市人民检察院。被告人刘宗郭，男，1970年12月24日出生于河南省济源市，汉族，初中文化，中共党员，济源市克井镇众邦石料厂法定代表人，住济源市。因涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得犯罪，于2019年6月27日被济源市公安局刑事拘留;因涉嫌非法采矿犯罪,同年8月3日被逮捕。辩护人孙志刚，河南涛声律师事务所律师。被告人张军平，绰号“大头”，男，1978年9月23日出生于河南省济源市，汉族，高中文化，案发前系济源市克井镇北社村村委会主任，济源市克井镇众邦石料厂股东，住济源市。因涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得犯罪，于2019年7月9日被济源市公安局刑事拘留；因涉嫌非法采矿犯罪，同年8月3日被逮捕。辩护人姚远东，河南隆成律师事务所律师。被告人安明齐，绰号“老哈”，男，1972年3月15日出生于河南省济源市，汉族，小学文化，无业，住济源市。曾因犯危险驾驶罪，于2017年10月26日被济源市人民法院判处拘役二个月，并处罚金2500元；又因犯拒不执行判决、裁定罪，于2020年1月22日被济源市人民法院判处有期徒刑二年，刑期自2019年7月1日起至2021年6月16日止。因涉嫌非法采矿犯罪，于2019年7月1日被济源市公安局刑事拘留，同年8月3日被逮捕。指定辩护人于艳芹，河南九威律师事务所律师。被告人张钢军，曾用名张志斌，又名小刚，男，1966年7月20日出生于河南省济源市，汉族，初中文化，济源市丰宇矿业有限公司股东，住济源市。因涉嫌非法采矿犯罪，于2019年6月27日被济源市公安局刑事拘留，同年8月3日被逮捕。辩护人齐波、卢红霞（实习），河南朗齐律师事务所律师。被告人姚景富，曾用名姚小玉、姚可科，男，1984年3月13日出生于河南省济源市，汉族，小学文化，无业，住济源市。曾因殴打他人，于2016年8月3日被济源市公安局王屋分局行政拘留十三日，并处罚款八百元。因涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得犯罪，于2019年7月29日被济源市公安局刑事拘留；因涉嫌非法采矿犯罪，同年9月5日被逮捕。指定辩护人杨宁，河南朗齐律师事务所律师。被告人刘风录，又名刘元国，绰号“憨包”，男，1960年11月11日出生于河南省济源市，汉族，高中文化，中共党员，济源市克井镇双峰建材厂法定代表人，济源市克井镇众邦石料厂股东，户籍所在地济源市，住济源市。2015年12月24日因未经批准擅自采砂被济源市水利局行政处罚；2017年9月8日又因未按照采砂许可规定区域采砂被济源市水利局行政处罚。因涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得犯罪，于2019年7月9日被济源市公安局刑事拘留；因涉嫌非法采矿犯罪，同年8月3日被逮捕，10月18日被济源市人民检察院取保候审，2020年3月9日被济源市人民法院取保候审，同年9月7日被济源市人民法院决定逮捕，因病未被济源市看守所收监执行。指定辩护人刘阳兴、刘洋，河南愚公律师事务所律师。被告人刘卫国，小名“卫卫”，男，1968年3月1日出生于河南省济源市，汉族，小学文化，济源市克井镇众邦石料厂工人，住济源市。因涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得犯罪，于2019年6月27日被济源市公安局刑事拘留；因涉嫌非法采矿犯罪，同年8月3日被逮捕。指定辩护人赵文文，河南剑光律师事务所律师。被告人安桂锋，又名安京光，男，1995年10月20日出生于河南省济源市，汉族，中专，无业文化，济源市桂锋养殖有限公司股东，住济源市。因涉嫌非法采矿犯罪，于2019年7月4日被济源市公安局刑事拘留，同年8月3日被逮捕，2020年7月3日被济源市人民法院取保候审。指定辩护人任磊磊，河南艳阳天律师事务所律师。济源市人民检察院以济检一部刑诉（2020）47号起诉书指控被告人刘宗郭、张军平、安明齐、张钢军、姚景富、刘风录、刘卫国、安桂锋犯非法采矿罪，于2020年3月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。济源市人民检察院指派检察员田宁出庭支持公诉，八被告人及其辩护人到庭参加了诉讼。现已审理终结。经审理查明：2018年8月份左右，被告人刘宗郭、张军平、安明齐、张钢军在未取得采矿许可证的情况下，协商雇用挖掘机在安明齐经营的济源市桂锋养殖有限公司院内开采砂砾石，所开采的砂砾石出售给刘宗郭、张军平等人合伙经营的济源市克井镇众邦石料厂和张钢军经营的济源市丰宇矿业有限公司，由众邦石料厂负责支付挖掘机费用。在开采期间，被告人刘风录作为众邦石料厂股东管理石料厂账务，并负责支付向安明齐转账付款；被告人刘卫国负责众邦石料厂的日常管理，联系运输砂砾石的货车并给货车计算运费等；被告人安桂锋受安明齐指派，在开采现场负责给货车计数，并提供银行卡供安明齐收款使用。经统计，众邦石料厂付给安明齐砂砾石款51万元，支付挖掘机费用10万余元；安明齐用开采的砂砾石冲抵欠张钢军的债务18万元（包含围墙赔偿费用）。2019年3月份左右，被告人刘宗郭、张军平、姚景富在未取得采矿许可证的情况下，约定由刘宗郭、张军平联系挖掘机开采姚景富承包地里的砂砾石，并将所开采的砂砾石出售给刘宗郭、张军平等人合伙经营的济源市克井镇众邦石料厂。在开采期间，被告人刘风录作为众邦石料厂股东管理石料厂账务，并负责向姚景富转账付款；被告人刘卫国负责众邦石料厂的日常管理，联系运输砂砾石的货车并给货车计算运费等。经统计，众邦石料厂付给姚景富砂砾石款278740元，支付约4万元挖掘机费用。另查明，案发后，被告人刘宗郭、安明齐、张钢军、刘风录、刘卫国、安桂锋主动到案，并如实供述了自己的主要犯罪事实。公安机关冻结了刘宗郭银行存款275576.6元、刘宗郭妻子张某1银行存款103万元、张钢军银行存款72万元、刘卫国银行存款6万元、刘风录银行存款100万元、刘宗郭儿子刘某1银行存款100万元；刘风录退出违法所得10万元，张军平退出违法所得20万元；刘宗郭、张钢军、刘风录主动要求在公安机关冻结款项内扣除违法所得。在案发前，被告人对上述矿坑进行了部分修复；审理中，刘风录代表众邦石料厂与张钢军亲属对两处矿坑进行了修复。上述事实，八被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有证人刘某1、姚某、苗某、周某、谭某、刘某2、常某、安某、孙某、张某、李某、原某证言，现场照片，微信转账记录、银行转账记录，借条，微信辨认笔录，冻结财产通知书，情况说明，缴款单据，发破案经过，到案经过，刑事判决书，户籍证明等证据证实，足以认定。本院认为，被告人刘宗郭、张军平、安明齐、张钢军、姚景富伙同被告人刘风录、刘卫国、安桂锋，违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，其中刘宗郭、张军平、刘风录、刘卫国犯罪数额超过100万元，犯罪情节特别严重；安明齐、张钢军、安桂锋犯罪数额约79万元，姚景富犯罪数额31万余元，犯罪情节严重，八被告人的行为均已构成非法采矿罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，本院予以支持。关于被告人及其辩护人辩称本案非法开采的矿石都是通过微信或银行转账结算，交易金额清楚，犯罪数额应按销赃数额而非鉴定数额认定的辩解理由及辩护意见，经查，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第十三条规定，非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。本案中，根据各被告人供述与辩解、挖掘机司机、货车司机等相关证人证言，结合转账记录等书证，能够认定非法开采砂砾石的数量、销售砂砾石的金额以及为开采砂砾石而支付的挖掘机费用，应当按照销赃数额认定非法开采的矿产品价值，该辩解理由及辩护意见成立，本院予以采纳。由于用于开采的挖掘机费用由刘宗郭等砂砾石需求方承担，安明齐、姚景富得到的款项中不包含挖掘机费用，因此应将挖掘机费用计入销赃数额。关于被告人刘宗郭的辩护人辩称刘宗郭与张钢军、安明齐、姚景富、安桂锋不是共同犯罪，以及张钢军的辩护人辩称张钢军与刘宗郭等人都作为砂砾石购买人，不是共同犯罪的辩护意见，经查，刘宗郭、张钢军、张军平与安明齐协商后雇用挖掘机在安明齐的养殖场内非法开采砂砾石，刘宗郭等人与姚景富协商后雇用挖掘机在姚景富的承包地内非法开采砂砾石，参与上述非法开采的人员具有共同的犯罪故意，已与安明齐、姚景富分别构成共同犯罪，故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于被告人张军平的辩护人辩称张军平参与实施的犯罪行为少，在共同犯罪中的作用小，不是主犯的辩护意见，经查，张军平作为众邦石料厂的股东，参与协商非法采矿、联系挖掘机、现场指挥开采、支付开采费用等，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，该辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于被告人张军平的辩护人辩称张军平举报他人犯罪，有立功表现的辩护意见，经查，根据公安机关出具的情况说明，在张军平举报他人犯罪之前，公安机关已经从其他案件中掌握了张军平举报的事实，该案现在侦办中，故该举报行为不符合立功的构成要件，不能认定立功，但本院将在量刑时考虑其积极表现，酌情从轻处理。关于被告人安明齐、姚景富的辩护人辩称安明齐、姚景富除提供矿坑之外没有参与其他犯罪行为，作用较小，应认定为从犯的辩护意见，经查，安明齐、姚景富提供矿坑的行为系本案实施非法采矿的必要环节，二人也是非法采矿的直接获益者，安明齐还实施了现场指挥开采、计数、安排岗哨防止被查处等行为，姚景富也进行了现场计数，安明齐、姚景富在各自共同犯罪中的作用不可或缺，不能认定为从犯，故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。综上，本案均系共同犯罪。被告人刘宗郭、张军平、安明齐、张钢军、姚景富在各自的共同犯罪中起主要作用，是主犯；被告人刘风录、刘卫国、安桂锋起次要或辅助作用，是从犯，应当从轻减轻处罚。刘宗郭、安明齐、张钢军、刘风录、刘卫国、安桂锋在案发后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。姚景富到案后能够如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚。张军平当庭自愿认罪，可以从轻处罚。安明齐有犯罪前科，刘风录有劣迹，对二人可以酌情从重处罚。安明齐在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现本案犯罪没有判决，依法应当对本案作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，数罪并罚。案发后，张军平、刘风录主动退出违法所得，可以酌情从轻处罚。鉴于本案非法开采的矿坑已修复，对各被告人可以酌情从轻处罚。结合本案的犯罪情节、社会危害程度及被告人在案发后的表现，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十条、第六十九条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人刘宗郭犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月27日起至2021年12月26日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、被告人张军平犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金二十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月9日起至2022年7月8日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）三、被告人安明齐犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金十五万元。加之前罪判处的有期徒刑二年，决定执行有期徒刑三年六个月，并处罚金十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月1日起至2022年12月16日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）四、被告人张钢军犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金十三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月27日起至2021年3月26日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）五、被告人姚景富犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月29日起至2020年10月28日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）六、被告人刘风录犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决生效后十日内缴纳。）七、被告人刘卫国犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金十三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月27日起至2021年3月26日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）八、被告人安桂锋犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金八万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。刑期已折抵完毕。罚金于判决生效后十日内缴纳。）九、对被告人张军平、刘风录主动退出的违法所得30万元予以追缴，由款项保管机关上缴国库；对剩余违法所得，向各参与被告人继续予以追缴，上缴国库；对公安机关冻结被告人刘宗郭、张钢军、刘卫国、刘风录的银行存款，在追缴违法所得和执行罚金刑后予以返还；对公安机关冻结张某1、刘育辰的银行存款，由公安机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省济源中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。审 判 长  范红海人民陪审员  乔相波人民陪审员  陆传京二〇二〇年九月九日书 记 员  刘 璐