上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初3092号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人龙某，男，1990年5月1日出生，汉族，户籍地湖南省湘乡市。辩护人管友明，上海伟创律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕3502号起诉书指控被告人龙某犯非法经营罪，于2020年8月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员应某出庭支持公诉，被告人龙某及其辩护人管友明到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2017年7月至2019年5月，郭彪(另案处理)等人先后设立并控制上海朝亿投资管理有限公司、上海玄铁控股有限公司、上海春峰金融信息服务有限公司、上海期达人网络科技有限公司、上海昙陶网络科技有限公司等多家公司，在未经国家主管部门批准的情况下，开设寰球、春秋、金时、芒果、普惠等网络直播间，并招募直播间分析师及业务人员，由公司副总裁吴万君(另案处理)负责上述五个直播间的日常管理。期间，郭飚等人对外频繁更换公司名称及经营地址，通过互联网投放所属公司的广告等方式吸引投资人进入公司开设的寰球、春秋、金时、芒果、普惠等多家直播间，由业务人员利用电话、微信等聊天工具，以“小投入、大回报、高收益”为幌子，伙同使用化名的直播间分析师等人诱使投资人在“信管家”等期货交易平台上注册、入金后进行境外黄金、原油、外汇等期货交易。经司法审计，2018年11月30日至2019年5月3日期间，“信管家”网上交易平台入金金额共计人民币(以下币种同)9,700万余元。2018年11月30日至案发，被告人龙某担任寰球直播间业务员，期间通过QQ、微信、拨打电话等方式推广昙陶公司期货业务，并伙同直播间分析师诱使投资人进行期货交易，涉及入金金额164万余元。2020年2月13日，被告人龙某被公安民警抓获归案，到案后对犯罪事实作了基本供述。针对上述指控，公诉人当庭讯问了被告人龙某，并出示和宣读了相关工商登记信息、投资人报案笔录、证人证言、同案关系人供述、司法鉴定意见书、公安机关抓获经过等证据佐证。公诉机关认为，被告人龙某非法经营期货业务，情节特别严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项，应以非法经营罪追究其刑事责任。被告人龙某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚；被告人龙某到案后如实供述自己的罪行，并认罪认罚，可以从轻、从宽处罚，提请依法审判。被告人龙某对起诉指控的基本事实和罪名无异议，请求从轻处罚。辩护人对公诉机关指控的基本事实及罪名不持异议，提出1.被告人从事直播间业务工作，作用较小系从犯；2.被告人系初犯、偶犯；3.被告人自愿认罪认罚；4.被告人家庭经济拮据，希望法庭对其从轻、从宽处罚。经审理查明，2017年7月至2019年5月，郭彪(另行处理)先后设立并控制上海朝亿投资管理有限公司、上海春峰金融信息服务有限公司、上海期达人网络科技有限公司、上海昙陶网络科技有限公司等多家关联公司，在未经国家主管部门批准和许可的情况下，擅自开设“春秋”“寰球”“金时”“芒果”“普惠”等网络直播间，通过网络直播等形式诱使客户在“信管家”等平台上进行投资理财。期间，郭飚等人对外频繁更换公司名称及经营地址，通过互联网投放所属公司的广告等方式吸引投资人进入公司开设的寰球、春秋、金时、芒果、普惠等多家直播间，由业务人员利用电话、微信等聊天工具，以“小投入、大回报、高收益”为幌子，伙同使用化名的直播间分析师等人诱使投资人在“信管家”等期货交易平台上注册、入金后进行境外黄金、原油、外汇等期货交易。经司法审计，2018年11月30日至2019年5月3日期间，“信管家”网上交易平台入金金额共计人民币9,700万余元。2018年11月30日至2019年5月，被告人龙某在担任寰球直播间业务员期间，通过QQ、微信、拨打电话等方式推广昙陶公司期货业务，并伙同直播间分析师诱使投资人进行期货交易。经司法审计，被告人龙某涉及入金金额人民币1,649,198.00元。2020年2月13日，被告人龙某被其户籍所在地公安人员抓获，到案后如实供述了上述犯罪事实。以上事实，有下列经庭审举证、质证的证据予以证实，本院予以确认：1.公安机关调取的相关工商注册登记材料、期货公司名录等书证，分别证实涉案被告人所在的公司均无证券、期货经营资质的情况。2.公安机关出具的扣押决定书、扣押清单、扣押笔录及照片，分别证实被告人龙某等人通过QQ、微信、拨打电话等方式，推广其公司期货交易业务，诱使客户进行非法期货业务的情况。3.同案关系人林玉燕、程良友、贺继良等人的供述，分别证实公司的人员层级、框架、业务内容及被告人在寰球直播间的任职时间、职务情况及共同参与非法经营的情况。4.证人孙某某、王某、李某、梁某某、祝某某、吴某某、庄某等人的证言，分别证实通过被告人龙某在寰球直播间的宣传推广下进行投资期货交易等的情况。5.上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定专项审计报告，证实被告人龙某参与非法经营期货业务及涉案金额的情况。6.公安机关出具的抓获经过及户籍资料，证实被告人龙某到案经过和基本身份的情况。7.被告人龙某的供述及辩解。本院认为，被告人龙某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准和许可，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人龙某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法减轻处罚；被告人龙某到案后如实供述自己的罪行系坦白，并自愿认罪认罚，依法可从轻、从宽处罚。辩护人提出的相关从轻、减轻处罚的意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人龙某犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的二日已折抵刑期，即自2020年5月6日至2021年3月3日止；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、违法所得应予退缴，不足部分责令退赔后按照比例发还各投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 沈 敏人民陪审员 施 孛人民陪审员 陆忠良二〇二〇年九月二十三日书 记 员 饶伊蕾附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受惩罚的，可以依法从宽处理。