湖北省黄石市黄石港区人民法院刑 事 判 决 书(2019)鄂0202刑初115号公诉机关黄石市黄石港区人民检察院。被告人丁以成，男，1970年11月23日出生于安徽省芜湖市，汉族，初中文化，皖鸿某某6**、7**号采砂船股东、7**号采砂船管理者，住芜湖市无为县。2018年8月5日被抓获归案，因涉嫌犯非法采矿罪于同年8月7日被长江航运公安局黄石分局刑事拘留，同年9月12日被该局执行逮捕。现羁押于阳新县看守所。辩护人姜蕾，湖北磁湖律师事务所律师。辩护人刘陈，湖北磁湖律师事务所律师。被告人田某某，男，1971年3月12日出生于安徽省芜湖市，汉族，初中文化，皖鸿某某6**、7**号采砂船股东。2018年8月5日被抓获归案，因涉嫌犯非法采矿罪于同年8月7日被长江航运公安局黄石分局刑事拘留，同年9月12日被该局执行逮捕。现羁押于阳新县看守所。辩护人徐颖，湖北太圣律师事务所律师。黄石市黄石港区人民检察院港检刑事检察部刑诉[2019]104号起诉书指控被告人丁以成、田某某犯非法采矿罪，于2019年6月6日向本院提起公诉，本院于当日立案。在审理过程中，公诉机关二次申请补充侦查，在补充侦查完毕后,本院又向黄石市中级人民法院申请延长三个月审理期限，后依法由审判员陶玲俐担任审判长，与人民陪审员刘玉、刘群成合议庭，公开开庭审理了本案。黄石市黄石港区人民检察院指派检察员张文兵出庭支持公诉，被告人丁以成、田某某及辩护人姜蕾、徐颖到庭参加诉讼。现已审理终结。黄石市黄石港区人民检察院指控：2014年下半年，被告人丁以成、田某某伙同田某甲、田某乙、董某、王某、姚某、吕某、叶某、巫某、陈某（均另案处理）发起各自亲友三十余人合伙出资一亿余元，在安徽省芜湖市无为县建造了皖鸿某某6**、7**、9**号三艘大型采砂船，丁以成、田某某均为皖鸿某某6**、7**号采砂船股东。2015年年初，三条采砂船相继建成下水后，均由田某乙统一指挥。皖鸿某某7**号采砂船由丁以成、田某某全面负责管理。2015年1月，皖鸿某某6**、7**、9**号采砂船在未取得采砂许可证的情况下，来到长江阳新富池等水域进行非法采砂作业。2015年9月，皖鸿某某6**、9**号采砂船在田某乙的统一指挥下，来到长江黄冈蕲春、黄石西塞山等水域进行非法采砂作业。一、皖鸿某某6**号采砂船销售江砂的事实2015年1月至10月期间，皖鸿某某6**号采砂船在长江黄石（含阳新富池、西塞山等水域）非法采砂，分36次将江砂销售给他人，销售金额为3461019.36元。二、皖鸿某某7**号采砂船销售江砂的事实2015年2月至4月期间，皖鸿某某7**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂，销售金额为557200元。具体事实如下：1、2015年4月份，皖鸿某某7**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，先后分二次卖给勤某6**号货船船主蒋某共计14400吨江砂，销售金额169600元。2、2015年2月，皖鸿某某7**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给皖某某5588号货船谢某3500吨江砂，销售金额41000元。3、2015年4月17日，皖鸿某某7**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给华某18号货船负责人周某3400吨江砂，销售金额43400元。4、2015年4月17日，皖鸿某某7**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给皖某某1858号货船老板刘某14460吨江砂，销售金额51600元。5、2015年4月23日，皖鸿某某7**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给金某1号货船船主刘某211000吨江砂，销售金额140000元。6、2015年2月、4月，皖鸿某某7**号采砂船在长江鲤鱼山水域非法采砂后，分三次卖给皖某某96**号货船船长张某某8200吨江砂，销售金额111600元。针对上述指控的事实，公诉机关当庭出示和宣读相关证据材料予以证明。公诉机关认为，被告人丁以成、田某某为牟取暴利，违反矿产资源保护法的规定，在未取得采矿许可证擅自进行采矿作业，共计销售数额为4018219.36元，情节严重，二人的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究二被告人的刑事责任。被告人丁以成辩称：其对皖鸿某某6**号采砂船的犯罪金额不清楚，对皖鸿某某7**号采砂船的犯罪金额无异议。其辩护人的辩护意见是：1、起诉书指控皖鸿某某7**号采砂船第二至五起证据不充分，故该四起的销售数量与金额应予以扣减。2、被告人丁以成在造船、采砂过程中所起作用相对较小，属次要地位，应认定为从犯。3、被告人丁以成无前科劣迹，主观恶性较小。4、皖鸿某某6**号采砂船不属于专门的犯罪工具，如果没收，侵犯了其他产权人的合法权益，故不应没收。综上，建议判处被告人丁以成三年以上四年以下有期徒刑。被告人田某某辩称：其不是负责人，只是在船上量方，之后腿受伤就没有在船上工作。其辩护人的辩护意见是：1、被告人田某某于2015年2月2日因腿伤离开黄石，故7**号采砂船的犯罪数额与田某某无关。6**号采砂船结合犯罪时间，直接涉案情况予以认定。2、被告人田某某不是7**号采砂船上负责人，仅起次要及辅助作用，应认定为从犯。3、皖鸿某某6**号采砂船不属于专门的犯罪工具，不应当予以扣押或没收。经审理查明：2014年下半年，被告人丁以成、田某某伙同田某乙、董某、陈某（均另案处理）等人发起各自亲友合伙出资，在安徽省芜湖市无为县建造了皖鸿某某6**、7**、9**三条采砂船，船舶所有权人均登记为田某乙，经营人则登记为安徽省无为县鸿运某运输有限公司。2015年年初，三条采砂船相继建成下水后，均由田某乙统一指挥。皖鸿某某7**号采砂船由丁以成全面负责管理，被告人田某某则在该船上工作至同年2月初。2015年1月，皖鸿某某6**、7**、9**号采砂船在未取得采砂许可证的情况下，来到长江阳新富池等水域进行非法采砂作业。2015年9月份，皖鸿某某6**、9**号采砂船在田某乙的统一指挥下，来到长江黄冈蕲春、黄石西塞山等水域进行非法采砂作业。一、皖鸿某某6**号采砂船销售江砂的事实2015年1月至10月期间，皖鸿某某6**号采砂船在长江黄石（含阳新富池、西塞山等水域）非法采砂，销售金额为3461019.36元。具体事实如下：1、2015年10月17日，皖鸿某某6**号采砂船在长江黄石西塞山水域非法采砂后，卖给皖某某8888号货船12816吨江砂，销售金额200000元。2、2015年2月2日，皖鸿某某6**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给皖某胜2216号货船老板苗某某6070吨江砂，销售金额107900元。3、2015年2月1日，皖鸿某某6**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给皖某运1号货船老板李某某8000吨江砂，销售金额123200元。4、2015年2月初，皖鸿某某6**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给皖某胜1158号货船老板马某某5000吨江砂，销售金额65000元。5、2015年1月29日，皖鸿某某6**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给兴阳6**号货船船长陶某某6500吨江砂，销售金额103100元。6、2015年1月底，皖鸿某某6**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给苏某航8186号货船老板李某某2450吨江砂，销售金额38200元。7、2015年9月18日，皖鸿某某6**号采砂船在长江黄石西塞山水域非法采砂后，卖给某平6**号货船老板高某某11700吨江砂，销售金额152000元。8、2015年10月8日，皖鸿某某6**号采砂船在长江黄石仕袱水域非法采砂后，卖给某伦9***号货船股东陈某某13740吨江砂，销售金额163000元。9、2015年4月份，皖鸿某某6**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给某海5**号货船孙某某2200吨江砂，销售金额31460元。10、2015年4月中旬，皖鸿某某6**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给*俊*号货船船主王某某6550吨江砂，销售金额128000元。11、2015年2月2日，皖鸿某某6**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给*日6***号货船老板徐某某5952吨江砂，销售金额104500元。12、2015年1月底，皖鸿某某6**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给某向*号货船解某某3500吨江砂，销售金额55600元。13、2015年4月份，皖鸿某某6**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给皖某2***号货船老板张某某9500吨江砂，销售金额115700元。14、2015年2月1日，皖鸿某某6**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给皖某9***号货船船长伍某某4300吨江砂，销售金额65000元。15、2015年2月1日，皖鸿某某6**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后卖给皖某某***8号货船股东沙某某4000吨江砂，销售金额60500元。16、2015年2月1日，皖鸿某某6**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给某67**号货船船长程某某6000吨江砂，销售金额105800元。17、2015年10月11日，皖鸿某某6**号采砂船在长江黄石仕袱水域非法采砂后，卖给惠某6***号货船船主胡某某10940吨江砂，销售金额130000元。18、2015年10月12日，皖鸿某某6**号采砂船在长江黄石仕袱水域非法采砂后，卖给皖**2**号货船船主何某某3700吨江砂，销售金额23000元。19、2015年1月底，皖鸿某某6**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给皖宣某某9***号货船船主张某某8400吨江砂，销售金额127000元。20、2015年2月2日，皖鸿某某6**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给皖某某7**号货船船长戴某某3600吨江砂，销售金额46000元。21、2015年4月15日，皖鸿某某6**号采砂船在长江钓鱼台水域非法采砂后，卖给*宝1号货船大副葛某某9800吨江砂，销售金额92000元。22、2015年9月22日，皖鸿某某6**号采砂船在长江黄石仕袱水域非法采砂后，卖给新某某6号货船船主周某某9150吨江砂，销售金额120000元。23、2015年2月2日，皖鸿某某6**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给皖某某1***号货船船主李某某3900吨江砂，销售金额67300元。24、2015年2月1日，皖鸿某某6**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给皖某某3**号货船船主李某某3500吨江砂，销售金额54800元。25、2015年9月30日，皖鸿某某6**号、9**号采砂船在长江黄石西塞山水域非法采砂后，共计卖给宁某某2***号货船老板史某某10300吨江砂，销售金额共计146000元（其中6**号、9**号采砂船各计算73000元）。26、2015年9月17日，皖鸿某某6**号采砂船在长江黄石仕袱水域非法采砂后，卖给皖寿县8***号货船何某某10400吨江砂，销售金额138000元。27、2015年4月份，皖鸿某某6**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给皖某某号货船船长高某某5990吨江砂，销售金额77000元。28、2015年2月1日，皖鸿某某6**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给华某*号货船船主王某某5500吨江砂，销售金额78000元。29、2015年1月底，皖鸿某某6**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给某和*8号货船钟某3800吨江砂，销售金额57800元。30、2015年2月份，皖鸿某某6**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给惠某9977号货船负责人丁某8000吨江砂，销售金额119800元。31、2015年10月12日，皖鸿某某6**号采砂船在长江黄石牯牛洲水域非法采砂后，卖给成某*号货船13000吨江砂，销售金额152000元。32、2015年10月7日，皖鸿某某6**号采砂船在长江黄石仕袱水域非法采砂后，卖给某兴***3号货船股东丁某某8500吨江砂，销售金额123000元。33、2015年10月8日，皖鸿某某6**号采砂船在长江钓鱼台水域非法采砂后，卖给某达7**8号货船8000吨江砂，销售金额102800元。34、2015年2月2日，皖鸿某某6**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给某胜*号货船船主张某某6000吨江砂，销售金额80000元。35、2015年春节前，皖鸿某某6**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给某杰*号货船船长吴某某7500吨江砂，销售金额88000元。36、2015年10月15日，汤某某（另案处理）驾驶皖芜湖港成某*号货船来到长江黄石西塞山电厂水域，与皖鸿某某6**号采砂船谈好按12元/吨的价格买砂。同年10月20日晚上在装砂过程中，被公安民警当场抓获，从其货船上查获江砂7713.28吨，按双方洽谈的价格计算，砂款为92559.36元。二、皖鸿某某7**号采砂船销售江砂的事实2015年2月至4月期间，皖鸿某某7**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂，销售金额为557200元。具体事实如下：1、2015年4月份，皖鸿某某7**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，先后分二次卖给某海6**号货船船主蒋某共计14400吨江砂，销售金额169600元。2、2015年2月，皖鸿某某7**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给皖某某5588号货船谢某3500吨江砂，销售金额41000元。3、2015年4月，皖鸿某某7**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给华某18号货船负责人周某3400吨江砂，销售金额43400元。4、2015年4月，皖鸿某某7**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给皖某某1858号货船老板刘某14460吨江砂，销售金额51600元。5、2015年4月，皖鸿某某7**号采砂船在长江阳新富池水域非法采砂后，卖给金某1号货船船主刘某211000吨江砂，销售金额140000元。6、2015年2月、4月，皖鸿某某7**号采砂船在长江鲤鱼山水域非法采砂后，分三次卖给皖某某96**号货船船长张某某8200吨江砂，销售金额111600元。上述事实，二被告人在开庭审理过程中对主要犯罪事实无异议，并有经庭审举证、质证的抓获经过、采砂船名片、扣押记录本等书证，证人田某乙、柯某等人以及购买江砂的各个证人的证言，被告人丁以成、田某某在公安机关的供述等证据予以证实，证据确实、充分，足以认定。关于被告人丁以成辩称其对皖鸿某某6**号采砂船的犯罪金额不清楚的辩解意见，经查，虽然丁以成没有在6**号采砂船上工作，但其是该船股东，不管其是否知晓6**采砂船的犯罪金额，其对该船非法采砂行为是知晓的，理应对该船的犯罪数额承担刑事责任。被告人丁以成的辩护人提出起诉书指控皖鸿某某7**号采砂船第二起应扣减犯罪数额的辩护意见，经查，证人谢某的证言证实，其于2015年2月在7**号采砂船上采砂3500吨，并支付40000元左右砂款。另外，被公安机关扣押采砂船上的记录本也可以证实，谢某的皖某某5***号货船被采砂船量方数据以及支付41000元砂款的记录。以上二份证据均可证实7**号采砂船于2015年2月卖过江砂给谢某的事实，辩护人提出的该项辩护意见，本院不予采纳。关于被告人丁以成的辩护人提出起诉书指控7**号采砂船于2015年4月14日至5月8日期间被执法部门扣押，该期间不会发生买卖江砂的行为，应扣减第三至五起犯罪数额的辩护意见，经查，证人周某、刘某1、刘某2的证言均证实，2015年3月底至4月份期间，他们将各自货船开到长江富池水域，在皖鸿某某7**号采砂船上购买、装载江砂，并支付了砂款。另外，根据公安机关在9**号采砂船上扣押的记录本和记账信纸可以证实，华某18号货船、皖某某1858号、金某1号三艘货船分别二次于2015年4月17日、一次于2015年4月23日在7**号采砂船上收取过砂款，并装载过江砂。虽然证人的证言与扣押的书证在具体时间上无法吻合，但可以印证三艘货船在2015年3月底至4月份期间在7**号采砂船上购买江砂的事实，故辩护人提出的该项辩护意见，本院不予采纳。本院认为，被告人丁以成、田某某伙同他人为牟取暴利，违反矿产资源保护法的规定，在未取得采矿许可证的情况下擅自进行采矿作业，共计销售数额为4018219.36元，情节严重，二被告人的行为均构成非法采矿罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。关于被告人丁以成的辩护人提出丁以成系从犯的辩护意见，经查，被告人丁以成全面负责管理7**号采砂船，且在两艘船上占股较大，所起作用地位也较大，应认定为主犯，不宜认定为从犯，故辩护人提出的该项辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人提出被告人丁以成无前科劣迹，建议判处被告人丁以成三年以上四年以下有期徒刑的辩护意见，本院予以采纳。关于被告人田某某及其辩护人提出田某某不是负责人，应认定为从犯的辩护意见，经查，被告人田某某的作用、地位与丁以成相比较小，可以认定为从犯，在量刑时可以从轻处罚。关于辩护人提出田某某于2015年2月2日因腿伤离开黄石，故7**号采砂船的犯罪数额与田某某无关的辩护意见，经查，被告人田某某入股建船6**、7**采砂船，其明知两艘船非法采砂，不管其是否在船上工作，都应对两艘船的犯罪数额负责，故辩护人提出的该项辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：一、被告人丁以成犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金三万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一八年八月五日起至二○二一年十二月四日止。以上罚金应在本判决生效后第二日起十日内缴纳）；被告人田某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金三万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一八年八月五日起至二○二一年六月四日止。以上罚金应在本判决生效后第二日起十日内缴纳）；二、追缴被告人丁以成、田某某违法所得人民币4018219.36元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省黄石市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  陶玲俐人民陪审员  刘 群人民陪审员  刘 玉二〇二〇年九月十五日书 记 员  魏陈一