北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0105刑初97号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人张冠宇，女，1969年6月26日出生，公民身份号码×××，汉族，大学专科文化，赤峰绿三源实业发展有限公司董事长，户籍所在地山东省。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月18日被羁押，当日被刑事拘留，同年9月24日被逮捕，现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人马溧，北京市振邦律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉[2019]3511号起诉书指控被告人张冠宇犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员王书伟出庭支持公诉，被告人张冠宇及其辩护人马溧到庭参加诉讼，现已审理终结。公诉机关指控：被告人张冠宇伙同边某、张某等人（另案处理）2015年11月至2016年9月，在本市朝阳区XXXX9号楼**层，建立融资团队，利用赤峰绿三源实业发展有限公司名义，以投资内蒙古赤峰市苜蓿种植项目并月返投资额的1.5%为诱饵，同蔡XX等300余名投某签订借款合同，非法吸收公众存款约3000余万元人民币。被告人张冠宇于2019年8月18日被民警抓获。针对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了书证、证人证言、鉴定意见、被告人供述、到案经过、常住人口信息等证据材料。公诉机关认为被告人张冠宇伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法予以惩处。被告人张冠宇对于指控的事实和罪名无异议，其辩护人发表了罪轻辩护意见，认为被告人张冠宇不是公司的实际控制人，系从犯，被告人认罪认罚，请法庭对被告人张冠宇从宽处理。经审理查明：赤峰绿三源实业发展有限公司（以下简称赤峰绿三源公司），成立于2014年6月13日，实际控制人边某，在北京的经营地址有北京市朝阳区XXXX9号楼****室、4号楼****室等地。被告人张冠宇作为该公司的董事长，负责公司全面管理工作。2015年11月至2016年9月，被告人张冠宇伙同边某（已判决）等人，以赤峰绿三源公司开展苜蓿草项目名义，组织公司工作人员通过发放传单、电话宣传等方式，向不特定社会对象公开推介公司的理财产品，与投某签订借款合同，承诺月收益率3%至3.5%，按月支付收益、到期还本付息，吸收资金共计人民币3000余万元。2019年8月18日，被告人张冠宇被民警抓获归案。上述事实，有以下证据予以证明：1．投资人证言、报案材料、《借款合同》、收据、刷卡凭证、银行交易明细等证明：2015年11月至2016年9月间，被告人张冠宇伙同边某、张某等人，以赤峰绿三源公司开展苜蓿草项目的名义，组织公司工作人员通过发放传单、电话宣传等公司公开向不特定社会对象推介公司的理财产品，与投某签订借款合同、借款协议，承诺月收益率3%-4%，按月支付收益、到期还本付息，吸收资金共计人民币3000余万元。2．证人边某证言证明：（2016年12月26日证言）2014年底我经朋友介绍认识了张冠宇及张某，此二人是做融资的，他们的公司叫汇福瑞公司，我本是做酒厂以及实体投资的，当时为了自己的实体生意，计划融一些资金，这时此二人就同我商议成立一家新公司，在交往中我介绍了我外甥陈XX，张冠宇和张某感觉陈XX比较踏实，同我商量让陈XX来做公司的法定代表人，之后找了个朋友不经营的公司变更了法定代表人为陈XX，且此公司本身有对外投资的项目，公司名称就是赤峰绿三源公司，陈XX持股70%，还有不参与公司经营的邵XX持股30%，公司无实收资本，张冠宇和张某投入了少量启动资金租了写字楼，张某建立了融资团队负责公司对外融资业务，张冠宇资金支出，陈XX负责公司财务。公司正式对外融资大约在2015年11月，2016年3月底公司资金链断裂。具体融资是张冠宇及张某，我是使用资金的。（2017年1月23日证言）我和张冠宇和张某成立绿三源公司的目的就是为了项目进行融资，还为了把项目做大上市，绿三源公司张某负责资金融资，张冠宇负责资金支出审批，我为绿三源公司找了几个投资项目。我推介了一个叫“田野餐桌”的投资项目，主要是做农副产品的生产和销售，经过我的介绍，绿三源公司与被投资方已经签订了项目合同，还有苜蓿草的项目一级赤峰王牌化工的项目和我本人的沈阳大龙酒业项目。绿三源公司对我的沈阳大龙酒业投资500余万元，我都投资经营的酒厂上面了，基本都用于原材料的采购和产品的包装上面了。我把被投资方引荐给张冠宇，具体的执行方式是张冠宇与对方协商并实施，我引荐项目被投资方不给我返利，因为被投资方都是我的朋友，我就是帮忙。（2017年5月15日证言）北京汇福瑞证券投资基金是张冠宇的公司，张某也参与此公司的经营，是一个对外融资的公司，与赤峰绿三源公司之间没有业务往来，成立赤峰绿三源公司我没有出资。大约在2015年12月至2016年3月，陈XX称张冠宇从赤峰绿三源公司拿走资金390多万元，张某拿走480多万元。3．证人张某证言证明：2015年下半年经朋友介绍认识边某，边某让我给赤峰绿三源公司进行融资及上市，2015年10月我就到了这个公司任顾问。边某是绿三源公司老板，董事长张冠宇，法定代表人兼财务总监陈XX，我负责融资及深圳新三板上市，公司会计陈某，出纳是信某，陈某是2015年10月到公司的，主要负责配合陈XX记账及发放返息及团队提成，信某就是让客户刷POS机及给客户返息。该公司在赤峰翁牛特旗种植上万亩苜蓿，同赤峰王牌化工公司有合作，在赤峰有房地产项目及褐煤蜡矿项目，公司在北京为种植苜蓿进行融资，办公地在**楼**。4．证人孔某证言证明：我是2015年11月份在这个公司，当时在4号楼**层****，主要负责开车，给公司人做饭。2016年3月份公司资金链断了以后，公司董事长让我当副总经理，负责退资及维稳工作，边某让我给投某解释说公司是暂时的资金紧张，很快会好起来，内蒙古宝石房地产的房子马上要卖了，还有苜蓿草也要有收益了，边某平时也接待客户。张冠宇是公司董事长，顾问张某，法定代表人陈XX，张冠宇统管公司全部工作，张某是负责业务团队，陈XX负责公司财务，张某负责的团队有二三十人，找老百姓到公司为苜蓿项目投钱，每月给投某1.5%的返息，公司财务人员有会计陈某、出纳信某。我刚到公司时，公司人员挺红火，公司是向老百姓借钱到内蒙古赤峰翁牛特旗种植苜蓿草，我去过两次种植基地，在乌牛特旗的大草原上，面积很大，绿三源在赤峰有办公地，在乌牛特旗开发区有个3层楼。有车间，占地二三十亩，做化工原料。边某是公司老板，而且还是警察，2016年3月下旬后，我刚开始是向张冠宇、边某和张某汇报工作，2016年6月开始，张冠宇、张某就很少去公司了，只剩下边某在主持工作，我每天就向边某汇报工作。5．证人陈某证言证明：我于2015年11月初到赤峰绿三源公司担任会计，负责统计投某投资情况，制作每月返息的统计表格给出纳，让出纳按照表格给客户返息。赤峰绿三源公司从2015年11月份开始做融资业务。公司法定代表人陈XX，主要负责公司的财务收款工作，董事长、实际经营人张冠宇，负责公司的全面工作，总经理张某负责具体的业务工作。公司主要有三个部门，市场部负责人张某，市场部主要就是寻找客户投资，销售公司的理财产品，为项目融资；行政部负责人罗晓红，主要负责公司的接待和行政后勤工作；财务部只有两个人，我是会计，信某任出纳，主要负责统计投某和投资情况，按月给投某支付利息和本金。2016年3月公司来了一个叫孔某的，负责同老百姓做解释工作。6．证人信某证言证明：我于2016年2月14日到赤峰绿三源公司工作，是表哥陈XX介绍的，在公司担任出纳，负责给投某打本金和利息。公司董事长张冠宇，主管公司全面工作，每天都在公司上班，副总张某主管公司市场部，负责公司融资团队，法定代表人陈XX，主管公司财务，还有一个负责行政的罗姐。公司有一个叫孔某的副总，资金断裂之前基本在赤峰，资金断裂后回北京安抚客户。7．工商信息材料证明：（1）赤峰绿三源公司，成立于2014年6月13日，地址赤峰市喀喇沁旗XXX镇**（X产业园区A9幢010122#），注册资本1亿元，法定代表人刘XX，股东刘XX（40%）、边某（30%）、邵XX（30%），2014年12月2日法定代表人变更为周XX，股东变更为边某（40%）、吕玲、邵XX、周XX，2015年7月15日股东变更为刘笛、邵XX、周XX，2015年12月2日法定代表人变更为陈XX，股东变更为陈某、陈XX，2016年1月6日股东变更为陈XX、邵XX，2016年1月7日注册资本变更为3亿元，经营范围：苜蓿草种植、深加工与销售、技术开发、推广及服务；会议策划及服务等。（2）北京立信筑诚装饰有限公司，成立于2010年1月13日，2014年2月变更为北京汇福瑞投资管理有限公司，2015年9月法定代表人变更为张XX，2015年12月，公司名称变更为北京汇福瑞证券投资基金管理有限公司，法定代表人变更为张冠宇，股东变更为弭XX、张冠宇，经营范围变更为投资管理、经济贸易咨询，投资咨询等，2017年3月，名称变更为中所证券投资基金管理（北京）有限公司，法定代表人变更为杨X，股东变更为北京华晨汇金商贸有限公司、北京国联华夏投资管理事务所。8．银行账户交易明细、司法鉴定意见书证明：陈XX名下尾号为2276及8370的银行账户，资金流出备注为“张冠宇借款”款项共计1175000元。9．北京市房屋租赁合同证明：陈XX承租北京市朝阳区XX路**号院4号楼****，用途为办公，房屋租赁期自2015年12月1日至2017年11月30日；赤峰绿三源公司承租北京市朝阳区XX路93号XXXX9号楼大厦第十五层，租赁期从2016年1月1日至2017年12月31日。10．抓获经过、到案经过证明：2019年8月18日，被告人张冠宇在秦皇岛市被民警抓获归案。11．身份信息查询材料证明被告人张冠宇的身份情况。12．刑事判决书证明边某、张某等人被判处刑罚的相关情况。13．被告人张冠宇供述：我经朋友介绍认识了边某，当时我正在经营汇福瑞公司，后边某使用我公司办公地成立了赤峰绿三源公司。边某负责整个公司的全部业务，负责公司种植项目的运营、公司资金使用。我是公司的名誉董事长，负责接待来公司的领导和客户，张某负责公司的融资工作。陈XX负责公司的财务工作。边某说我每月工资5000元，但是一直没有发过，后来让张某给了发了1万现金，我没有其他收入。其当庭辩称，涉案账户出款时备注“张冠宇借款”的钱款，是我向边某个人的借款，用于归还我本人的债务了。上述证据材料，经庭审举证、质证，对于能够相互印证的部分，本院予以确认。本院认为，被告人张冠宇伙同他人，未经有关部门批准，以赤峰绿三源公司的名义，通过发放传单等形式向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，变相吸收公众存款，数额巨大，已构成非法吸收公众存款罪。北京市朝阳区人民检察院指控被告人张冠宇犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。关于被告人张冠宇在公司中的职责及犯罪地位问题，经查，在案边某、张某、陈XX及其他多名工作人员证言均证实，被告人张冠宇系绿三源公司董事长，负责公司全面管理，其虽非涉案资金的实际控制人，但系公司核心层人员，在以绿三源公司对外吸收资金的犯罪行为中起重要作用，系主犯，故辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。被告人张冠宇到案后，对于其犯罪行为避重就轻，未如实供述犯罪事实，鉴于其当庭认罪悔罪，本院酌予对其从轻处罚。对于投某的经济损失，应责令其退赔。综上，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款之规定，判决如下：一、被告人张冠宇犯非法吸收公众存款，判处有期徒刑四年六个月，罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月18日起至2023年2月17日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）二、责令被告人张冠宇退赔投某的经济损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  张小旭审判员  崔光同审判员  何宝明二〇二〇年九月二十九日书记员  何玉祯