河南省镇平县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1324刑初332号公诉机关河南省镇平县人民检察院。被告人马富德，男，1963年3月29日出生，汉族，高中毕业，中共党员，镇平县雪枫街道办事处泰山庙居委会工作人员，户籍所在地河南省镇平县，住镇平县。2019年10月31日涉嫌挪用资金罪被镇平县公安局监视居住。现在家。辩护人徐喜飞，河南安可睿律师事务所律师。河南省镇平县人民检察院以镇检一部刑诉（2020）275号起诉书指控被告人马富德犯挪用资金罪，于2020年7月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。镇平县人民检察院指派检察员刘艳出庭支持公诉，被告人马富德及其辩护人徐喜飞到庭参加诉讼。现已审理终结。镇平县人民检察院指控：2013年11月，被告人马富德和耿某1分别出资50万元在镇平县建设大道西段依法成立“镇平县新胜达汽车销售有限公司”，耿某1担任公司法人，马富德任监事。2017年6月13日，在公司存续期间，被告人马富德利用自己公司股东的身份，持公章私自将公司交给南阳市安顺汽车销售服务有限公司的20万元汽车保证资金取出自用，至今未向公司归还。公诉机关指控上述事实向法庭提供有被告人的供述与辩解、证人证言、书证。据此认为被告人马富德利用职务便利，挪用公司资金用于个人使用，超过三个月未还，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。请依法判处。被告人马富德辩称，自己取走的20万元保证金约定不属于公司的财产，自己不构成挪用资金罪。辩护人认为马富德不构成挪用资金罪，理由如下：1、马富德从赵秋实处借款20万元支付给南阳长安汽车4S店的行为，不是马富德履行对公司出资义务的行为，不发生财产所有权从马富德个人转入到镇平县新胜达汽车销售有限公司单位账户的效力；2、股东在认缴注册资金的情况下，没有足额缴纳出资，可以追究违约责任，无追究刑事责任的必要；3、马富德与耿某1均交纳20万元的保证金是两个股东事先约定的，该保证金属于股东个人财产，与入股资金无关，不属于公司财产。经审理查明：2013年11月，被告人马富德和耿某1分别出资50万元在镇平县建设大道西段依法成立“镇平县新胜达汽车销售有限公司”，耿某1担任公司法人，马富德任监事。2017年6月13日，在公司存续期间，被告人马富德利用自己公司股东的身份，持公章私自将公司交给南阳市安顺汽车销售服务有限公司的20万元汽车保证资金取出自用。在本院审理过程中，被告人马富德退出挪用的资金20万元。认定上述事实的证据如下：1、书证（1）常住人口基本信息，证实被告人马富德的基本情况。（2）前科情况查询，证实被告人马富德无前科。（3）证明，证实被告人马富德于2003年6月入党，系党员。（4）私营企业基本注册信息查询单，证实镇平县新胜达汽车销售有限公司2013年11月27日登记成立。（5）镇平县新胜达汽车销售有限公司与南阳市安顺汽车销售服务有限公司合作协议，证实2013年12月22日双方签订合作协议，至2014年12月30日止。（6）收款收据，证实2013年12月22日南阳市安顺汽车销售服务有限公司收到镇平县新胜达汽车有限公司保证金20万元。（7）领款单，证实2017年6月13日马富德领取保证金20万元。（8）马富德农业银行交易流水，证实马富德农行账户2017年7月4日收到20万元。（9）到案经过，证实被告人马富德于2019年10月31日被传唤到案。2、证人证言（1）证人耿某1证言，我和马富德合伙成立的公司叫新胜达汽车销售公司，公司是2013年12月6日在镇平县工商局登记注册成立的，位置在镇平县建设大道西段，注册资金是200万元，实际我们注册资金是100万元，我和马富德各出资50万元，其中我的50万元包括20万元现金和一套房子作价30万元入股。马富德的50万元股金分两次交的，中间相差时间很短，两次股金是一个30万，一个20万，具体的先后顺序我记不住了。我和马富德从来没有商量过公司的股金各出资30万，也根本没有说过20万元随意支配，这钱也是都属于公司的，我和马富德、王某以前的笔录上都说的很清楚，我和马富德各出资50万元作为公司的股金。公司于2013年成立后，公司没有会计，账目都是我和马富德算的，后来在2014年年初，马富德让王某来干会计，公司才开始记账，到2015年下半年我和马富德生气后，马富德不再参与公司经营，我到2016年年初，我也没有再经营，公司就一直处于闲置状态。公司刚成立的时候，公司没有会计，所以我和马富德各自出资的50万元就没有经过公司的账目。（2）证人耿某2证言，去年10月份左右，耿某1因为挪用了镇平县新胜达汽车销售有限公司的资金被镇平县公安局羁押在镇平县看守所，我们私下找到马富德想给予他点补偿，取得他的谅解，可是马富德要的钱多，我们一时拿不出来，后来我突然想到了耿某1跟我说过他们公司在南阳市顺康汽车销售有限公司交过一笔20万元的保证金没有取出来，我就到南阳市顺康汽车销售服务有限公司找到了他们的经理，我说明来意后这个李经理就跟我说这笔20万元的保证金已经被马富德于2017年7月份左右取走了，我就问他在马富德取这笔钱的时候都提供了哪些手续，他告诉我说当时马富德拿了一个当时交这个保证金的票，还有镇平县新胜达汽车销售有限公司的公章才把这笔钱取走的。（3）证人王某证言，耿某1和马富德分别都是出资50万元成立的镇平县新胜达汽车销售有限公司，其中耿某1这50万元中有30万元是以房屋作价30万元出资的，另外有20万元耿某1直接交到南阳汽车4S店（南阳江淮5万和南阳福特15万）作为保证金了。马富德的这50万元中有30万元是交给了南阳德众公司做保证金了，这30万元退回后，有6万我下账作为公司的流动资金，有10万元押在邮政储蓄银行作为担保金以向南阳德众公司缴纳了14万元的保证金，另外20万元马富德交给了南阳安顺（安达）公司了。记账截止到2016年2月，在此之后我没有收到过公司的钱，也没有支出过公司的钱。（4）证人李某证言，我是南阳安达（安顺）汽车销售服务有限公司的经理。镇平新胜达汽车销售有限公司给我们公司缴纳保证金，我们在他们车城放一些展示的车辆，我们在他们车城展示的这些车都有一个保底价，他们卖出去的车只需要把这些车的保底价给我们公司就行，中间的差价属于他们公司，就是这种合作关系。我们两家公司是在2013年左右的时候开始的合作。他们公司一共向我们公司缴纳了20万元的保证金，当时应该是通过银行转账的形式向我们公司支付的。耿某1是镇平县新胜达汽车销售有限公司的法人，马富德是股东。大概在2017年7月份的时候，马富德拿着当初缴纳保证金的凭条和镇平县新胜达汽车销售有限公司的公章来把这笔20万元的保证金全部取出来领走的，马富德领取保证金的时候我在场，也是我跟他沟通的。我们退还保证金的时候一般需要对方的打款人拿着缴纳保证金的凭条，我们就可以给他们退还保证金了，马富德出示公章的意思就是跟我说退还保证金的这个事是经过公司同意的。这笔钱当时马富德给我们提供了一个他个人的银行账户，我们按照他提供的银行账户将这20万元的保证金转过去的。3、被告人供述A被告人马富德2018年10月2日供述：新胜达公司是我和耿某1俩人合伙出资于2013年12月6日在镇平县工商局登记注册成立的，位置在镇平县建设大道西段，其中我出资50万元现金，耿某1出资20万元现金及实物出资作价30万元，共计100万元作为公司的股金。耿某1担任公司的法定代表人，我担任公司的监事，公司以销售北京现代、长安、福特、江淮四种品牌的汽车为经营范围。公司成立后聘请了王某担任公司会计，另外又聘请了王鸟、马良等几名卖车的业务员，除此之外公司就没有其他人了。我从2015年12月左右的时候，因为当时耿某1带人把公司的电脑和家具砸了之后，我就从会计王某那里把公司的公章和财务章要了过来，一直到现在也都在我这里保存着。在2015年年底我和耿某1俺俩生完气后，我也一直没有去过公司，中间都是耿某1一个人在经营，大概在2016年中旬至今公司就一直停着没有经营了。B被告人马富德2019年10月31日供述，新胜达公司是我和耿某1俩人合伙出资于2013年12月6日在镇平县工商局登记注册成立的，注册资金是200万，位置在镇平县建设大道西段，其中我实际出资30万元入账，耿某1拿房屋作价30万元入股，另外我和耿某1协商每人各出20万元，用于品牌销售、调整，不走公司账目，由个人支配，耿某1担任公司的法定代表人，我担任公司监事，公司以销售北京现代、长安、福特、江淮等品牌的汽车作为经营范围。我当时入股的50万元实际并没有缴纳50万元的入股金，实际就是交了30万元，这30万元是交给公司的财务人员王某了，王某给我打有收条，这笔钱走的是公司的账目。向南阳市安顺汽车销售服务有限公司缴纳20万元保证金是我另外垫的钱，与公司没有关系，这都是我和耿某1约定好的，我兑付20万元，耿某1也兑付20万元，但是这钱不属于公司，属于个人，与公司没有啥关系，这钱是我去缴纳的，当时我拿着银行卡过去交的，所以退这个保证金的时候自然退给我。这20万元是我个人的钱，是为了在别的汽车4S店提车时用作保证金使用的，以公司的名义缴纳这个钱（因为别的汽车公司不对个人，只对公司），但是这钱是从我个人卡上划拨走的，这当初耿某1我们都是商量过的。这20万元保证金是为了方便公司经营，我和耿某1都垫20万，各是各的钱，双方可以随意调换汽车品牌，这些钱都是为公司服务的，但是没有走公司的账目，只是以公司的名义进行的，另外这20万元钱的划拨与公司没有任何关系。因为这20万元是我无息为公司垫付的保证金，利益也归公司，我取这笔钱的时候给王某通知过，说我要取走这笔保证金，王某说这是你们自己的事，她不管，另外还说耿某1已经在我之前把他的那个保证金也取走了。我具体什么时间取走保证金我记不起来了，我拿着当时交保证金的小票，然后我把我的农业银行卡号告诉了南阳市安顺汽车销售服务有限公司，他们就把钱打了过来，我只记得当时我是拿着交保证金的小票和合同，具体有没有拿俺们公司的公章跟他们出示我现在想不起来了，但是我们公司的公章是在我这里放着。耿某1的20万元保证金共计交给两个汽车销售公司，一个是南阳市久胜汽车销售公司，合同上签的是10万元保证金，实际缴纳了5万元，另外15万元是交给南阳市嘉华福尔福特汽车销售公司，这些钱共计20万元，是耿某1自己交的钱，退回款的时候，也是退到耿某1的银行卡上，具体什么时间退回来的，我也不知道。上述证据经当庭质证，证据之间能够互相印证，已形成了一条完整的证据链条，可以作为本案的定案依据，本院予以采信。本院认为，被告人马富德利用职务便利，挪用公司资金归个人使用，数额较大，超过三个月未还，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人马富德及其辩护人认为马富德不构成挪用资金罪的意见，经查，镇平县新胜达汽车销售有限公司于2013年12月6日核准注册成立，耿某1及马富德均出资50万元，镇平县新胜达汽车销售有限公司向南阳市安顺汽车销售服务有限公司交纳的20万元保证金系马富德入股资金，该款系镇平县新胜达汽车销售有限公司所有，被告人马富德持公章私自将该款取出，其行为符合挪用资金罪的构成，故其辩解及辩护人的辩护意见，不予采纳。被告人马富德能够退出挪用资金，可以从轻处罚。根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十一条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人马富德犯挪用资金罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）二、被告人马富德退出的20万元挪用资金返还镇平县新胜达汽车销售有限公司。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南阳市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张静霞审 判 员  高 磊人民陪审员  鄢松平二〇二〇年九月三十日书 记 员  崔婉莹