上海市杨浦区人民法院民 事 判 决 书（2020）沪0110民初7386号原告：刘镠，男，1986年3月8日生，汉族，住上海市宝山区。委托诉讼代理人：李国权，国浩律师(上海)事务所律师。委托诉讼代理人：蓝江，上海市浩信事务所律师。被告：上海仰玉创业投资中心(有限合伙)，住所地中国(上海)自由贸易试验区北张家浜路****。执行事务合伙人：上海响玉投资管理合伙企业(有限合伙)(委派代表：叶蕙芳)。委托诉讼代理人：马建荣，北京观韬中茂(上海)律师事务所律师。委托诉讼代理人：李茜，北京观韬中茂(上海)律师事务所律师。第三人：上海霄骋信息科技有限公司，住所地上海市浦，住所地上海市浦东新区书院镇丽正路******div id='2'  style='LINE-HEIGHT: 25pt; TEXT-INDENT: 30pt; MARGIN: 0.5pt 0cm;FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 15pt;'>法定代表人：刘镠，董事长。委托诉讼代理人：钟华，国浩律师(上海)事务所律师。原告刘镠诉被告上海仰玉创业投资中心(有限合伙)、第三人上海霄骋信息科技有限公司股权转让纠纷一案，本院于2020年6月1日受理后，依法适用简易程序，由审判员程建婷独任审判。本案于2020年6月28日公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人蓝江、被告委托代理人马建荣及第三人委托诉讼代理人钟华均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告刘镠诉称：第三人系由原告与案外人李某某于2016年4月共同出资设立。之后，第三人注册资本增加至2,500,000元，其中被告出资额为153,400元。2019年4月8日，原、被告及第三人共同签署《关于上海霄骋信息科技有限公司之股权转让协议》及《的补充协议》，约定被告将其持有的第三人公司的全部股权转让给原告，转让价款为33,748,000元；原告应在协议签署生效后3个工作日内向被告支付首期转让价款30,373,200元，被告在收到首期转让价款后应提供办理本次股权支付工商变更登记手续的所有必要的支持与配合，原告在工商变更登记手续提交完毕并有回执确认之日起3个工作日内支付剩余转让价款；由于被告故意不配合导致原告未能在被告收到首期转让价款后的15个工作日内向工商提交变更登记的，每延期一日，被告应向原告支付收到价款的千分之一作为违约金等。协议签署生效后，原告于2019年4月9日向被告支付了首期转让价款30,373,200元。经原告多次催讨，被告并未配合原告办理本次股权转让的工商变更登记手续。故原告起诉要求：1、被告立即配合原告与第三人将被告持有的第三人的全部股权15.14%变更登记至原告名下；2、要求被告支付违约金(以30,373,200元为基数，从原告起诉之日即2019年8月5日起算至股权变更登记手续办理完毕之日止，按日千分之一计算)；3、本案诉讼费由被告承担。被告上海仰玉创业投资中心(有限合伙)辩称，不同意原告的诉讼请求。原、被告之间另有股东权益纠纷案件，正在上海市第一中级人民法院审理，与本案存有关联性。现一中院的案件尚未审理完毕，最终判决结果不明朗，所以其对原告的诉请一无法表态。其实际出资额是153,400元，持有第三人公司6.136%的股权。至于工商为何将其持股比例登记为6.14%及出资额登记为153,500元，其并不清楚。对于诉请二，双方发生争议前，其同意配合原告办理工商变更登记。因三个股东同时转让股权给原告，所有办理工商变更登记需要三个股东同时到场，其中一个股东涉及刑事案件无法到场配合办理，导致股东会决议无法做出，股权变更登记被搁置了，故其不同意承担违约责任。即便法院判决被告承担违约责任，合同中约定的违约金利率过高，要求法院予以调整。第三人陈述，其对原告的诉讼请求没有异议。被告的实际出资确实只有153,400元，由此计算被告持有其公司股权比例应为6.136%。只是其前往工商局办理股权登记时，按工商局要求只能将股权比例计算至小数点后两位数，其才将被告的持股比例6.136%折算为6.14%，然后再按该比例计算出资额，将被告出资额登记为153,500元。经审理查明：2019年4月8日，原、被告及第三人共同签订《关于上海霄骋信息科技有限公司之股权转让协议》，约定被告拟将其所持有的第三人公司全部股权按照本协议约定的条款和条件转让给原告，原告同意受让被告持有的第三人公司6.136%股权；股权转让价款为33,748,000元；在本协议签署生效后3个工作日内，原告向被告一次性支付90%股权转让价款即30,373,200元；在被告收到原告支付的首期转让价款后，第三人立即启动办理本次股权转让的工商变更登记手续，被告应当提供所有必要的支持与配合；在本次股权转让的工商变更登记手续提交完毕并有回执确认之日起3个工作日内，原告向被告一次性支付10%股权转让价款3,374,800元；本协议任何一方不履行或不适当履行本协议约定之任何义务的行为，均构成对本协议的违反，即构成本协议项下的违约行为，约定承担相应的违约责任；如由于被告故意不配合的原因导致原告未能在收到首期转让价款后的15个工作日内向工商提交变更登记的，每延期一日，被告应当向原告支付实际收到价款的千分之一作为违约金等。同日，原、被告及第三人共同签订《的补充协议》，约定原告在全部股权转让价款、违约金、逾期利息等应付而未付的金额支付完毕前，被告仍享有第三人股东权利，无论股权转让的工商变更是否完成；被告在收到全部应付款后的5个工作日内，向上海市第一中级人民法院提交撤回起诉之书面申请，撤销被告诉第三人的(2018)沪0115民初32856号案等。2019年4月9日，原告向被告支付了股权转让款30,373,200元。2019年5月30日，原告向被告发出第三人公司股东会会议通知。2019年6月27日，原告向被告发出《通知函》，要求被告在收到此函后5个工作日内配合第三人办理股权转让的工商变更登记手续。被告收悉后，未作回应。原告经催促被告配合办理股权工商变更登记手续未果，遂涉讼。另查，2016年4月，原告与案外人李某某共同出资设立第三人，原告持有第三人68%股权。2016年5月，被告通过受让认购第三人新增注册资本120,000元成为第三人股东，持有第三人6%股权。2017年1月，被告通过股权转让的方式，向出让人支付股权转让款33,400元受让第三人1.67%股权。至此，被告出资额共计153,400元，持有第三人7.67%股权。2017年1月15日，第三人召开股东大会，形成股东大会决议，记明：被告出资额为153,500元，持股比例6.14%。同时，第三人的公司章程载明：被告在第三人的出资额为153,500元。2017年2月，第三人注册资本增加至2,500,000元，工商登记显示：被告出资153,500元，持有第三人6.14%股权;原告持有第三人42.88%股权。上述事实有《协议》、两份《商标代理委托书》、支付凭证、微信聊天记录等证据材料在案为凭，上述证据材料经双方当事人质证及本院审核，应予采信。本院认为：原、被告双方签订的《关于上海霄骋信息科技有限公司之股权转让协议》合法有效，系双方当事人真实意思表示，对双方当事人均具有法律约束力，双方均应按约履行各自的义务。被告收取了原告支付的首期股权转让价款后，按约应当配合原告办理相应的股权变更登记手续。直至本案审理，被告仍未明确表示愿意配合原告办理股权变更登记手续。被告的上述行为已构成违约。关于诉请一，被告已收取了原告支付的股权转让首期价款，按照协议约定，被告理应按约配合原告将其持有的第三人6.14%股权变更登记至原告名下。至今，被告仍不同意配合原告办理工商变更登记手续，由此引起纠纷，责任在被告。原告据此要求被告将其持有的第三人6.14%股权变更登记至原告名下的诉讼请求，于法不悖，应予支持。被告辩称，其实际出资额是153,400元，持有第三人公司6.136%的股权。鉴于工商登记显示：被告出资153,500元，持有第三人6.14%股权，而被告向原告转让的是其持有的第三人全部股权，故被告的持股比例应当按照工商局公示的为准，本院由此认定，被告持有的第三人股权为6.14%。因此，被告理应将其持有的第三人6.14%股权变更登记至原告名下。对于被告的该抗辩理由，本院不予采信。关于诉请二，按照系争协议约定，“如由于被告故意不配合的原因导致原告未能在收到首期转让价款后的15个工作日内向工商提交变更登记的，每延期一日，被告应当向原告支付实际收到价款的千分之一作为违约金”。尽管系争协议对于违约金作出明确约定，但被告的违约仅为行为违约，并未给原告造成实际损失，也没有对原告股东权利的行使造成影响，原告主张按照日千分之一计算违约金，远远超过法律规定的上限，也超出被告签订协议时能够预见的上述违约行为的责任后果。本院结合被告过错的程度以及原告损失的大小等因素，从公平原则出发，酌情认定被告应当向原告支付违约金1,500,000元。据此，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款之规定，判决如下：一、被告上海仰玉创业投资中心(有限合伙)应于本判决生效之日起十日内配合原告刘镠及第三人上海霄骋信息科技有限公司将被告上海仰玉创业投资中心(有限合伙)持有的第三人上海霄骋信息科技有限公司6.14%股权变更登记至原告刘镠名下；二、被告上海仰玉创业投资中心(有限合伙)应于本判决生效之日起十日内支付原告刘镠违约金1,500,000元。本案案件受理费18,300元，因适用简易程序，减半收取为9,150元，由被告上海仰玉创业投资中心(有限合伙)负担，于本判决生效之日起七日内交付本院。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第二中级人民法院。审判员 程  建  婷二〇二〇年九月二十一日书记员 沈佳越殷晓雅附：相关法律条文《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。……