襄阳市襄州区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0607刑初159号公诉机关襄阳市襄州区人民检察院。被告人程晓记，男，1976年12月10日出生于襄阳市襄州区，汉族，初中文化，农民，住襄阳市襄州区。2019年6月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被襄阳市襄州区公安局刑事拘留，同年7月30日经襄阳市襄州区人民检察院批准逮捕，次日被该局执行逮捕。现羁押于襄阳市襄州区看守所。辩护人王万学，湖北米芾律师事务所律师。辩护人李博文，湖北米芾律师事务所律师。被告人程有良，男，1966年3月10日出生于襄阳市襄州区，汉族，初中文化，农民，住襄阳市襄州区。2019年6月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被襄阳市襄州区公安局刑事拘留，同年7月30日经襄阳市襄州区人民检察院批准逮捕，次日被该局执行逮捕。现羁押于襄阳市襄州区看守所。辩护人赵辉，湖北米芾律师事务所律师。辩护人张驰，湖北米芾律师事务所律师。襄阳市襄州区人民检察院以鄂襄州检刑诉[2020]157号起诉书指控被告人程晓记、程有良犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年9月14日适用普通程序公开开庭审理了本案。襄阳市襄州区人民检察院指派检察官刘晓莉、检察官助理廉凯出庭支持公诉，被告人程晓记及其辩护人王万学、李博文、被告人程有良及其辩护人赵辉、张驰到庭参加诉讼。审理中，襄阳市襄州区人民检察院以需要补充侦查为由，建议对该案延期审理，经本院院长批准延期审理。本案经合议庭评议并做出决定，现已审理终结。经本院审理查明，2011年1月28日，北京易某科技股份有限公司（以下简称易某公司）注册成立，该公司位于北京市北京经济技术开发区地盛南街甲1号4号楼5层506室，法定代表人为高某（另案处理）。易某公司在全国设立市运营管理中心、县运营服务中心和社区运营服务站三级管理机构。公司主要经营网购平台“易订商城”。经营模式为投资人注册会员后，采取“订单式消费”形成投资，分为两种形式，一是“新业态”会员形式，以投资5000元为一单，可获商城消费积分5000分，用于购买“易订商城”的商品，并获得1万元等值货物放在商城寄卖，商城每周以“寄售回款”形式向会员返利，会员可以连本带息回款8000元；二是“本地电商”会员形式，以投资1000元为一单，可获商城消费积分1000分，用于购买“易订商城”的商品，并获得2000元等值货物放在商城寄卖，商城每周以“寄售回款”形式向会员返利，会员可以连本带息回款1200元。2015年9月，被告人程晓记加入易某公司成为会员，采取口口相传的方式向社会不特定对象公开宣传易某公司产品，拉拢、发展会员，吸收社会资金。后程晓记逐渐升级成为易某公司二级代理和一级代理，并在襄阳市襄州区张湾街道办事处西湾社区租赁房经营易某专营体验店，利用店面对外宣传及通过手机微信等方式向社会不特定人公开宣传。截至2018年9月19日，程晓记直接或间接向赵某1、王某4等663余名社会不特定对象，吸收公众存款共计人民币3437.2246万元,提现金额2136.0192万元，提货成本585.0431万元，实际损失975.0334万元。2016年秋，被告人程有良在其胞弟程晓记的拉拢下加入易某公司，被该公司授权为推广师，并在襄阳市襄州区自家房屋经营易某专营体验店，利用店面对外宣传及通过手机微信等方式向社会不特定人公开宣传。截至2018年9月19日，程有良直接或间接向乔某1、刘某1等158余名社会不特定对象，吸收公众存款共计人民币1072.5万元，提现金额467.8331万元，提货成本244.2662万元，实际损失426.5264万元。2019年6月29日，被告人程晓记、程有良接办案民警电话通知主动到案，如实供述了所犯罪行。另查明，2019年11月5日，襄阳市襄州区公安局查封了登记在程晓记、孙某1名下的以部分违法所得购买的位于襄阳市樊城区房屋;查封了登记在程有良名下的以部分违法所得购买的位于襄阳市樊城区邓城大道中豪襄阳国际商贸城E区41幢5层5室房屋。上述事实，被告人程晓记、程有良在开庭审理中亦无异议，且有办案民警调取的北京易某科技有限公司变更改制登记申请表、内资企业设立（变更、改制）登记（备案）审核表、《新华社媒体》合作协议、企业推荐合作确认书、复转军人“创业创新惠民工程”新闻发布会、易某科技股份股权认购意见、《通权兑现实施细则》的通知、数据服务合作协议、保密协议、北京易某公司与第三方支付平台签订的合同等书证，证人高某、马某1、韦某1、孙某1、乔某1、王某1、刘某1、陈某1、苏某、程某1、黄某1、程某2、梁某1、赵某1、李某1、程某3、张某1、杨某1、崔某1、李某2、王某2、曹某、王某3、余某1、余某2、刘某2、刘某3、王某4、代某、伍某、翟某、刘某4、贾某、刘某5、崔某2、王某5、秦某1、刘某6、程某4、吕某1、陈某2、刘某7、赵某2、刘某8、蔡某、王某6、李某3、王某7、孙某2、辛某、程某5、郭某1、王某8、王某9、郭某2、肖某、刘某9、张某2、黄某2、刘某1乔某2、张某3、孟某1、马某2、程某6、吕某2、杨某2、李某4、程某7、张某4、程某8、张某5、黄某3、杨某3、秦某2、云某、王某10、王某11、乔某3、王某12、郭某3、杨某4、鄢某、许某、张某6、方某、张某7、孟某2、张某8、陈某3、梁某2、朱某、赵某3、王某13等人证言，办案民警调取的襄阳市襄州区嘿嘿二哥超市、襄阳市襄州区良菊恒超市工商注册资料、扣押清单、协助查封通知书、程晓记、孙某1、程有良、刘改菊银行卡交易明细清单、会员信息记录本、易某电商师资格证、微信聊天截图，襄阳华仁会计师事务所注册会计师冉某、李某5出具的程晓记、程有良涉嫌非法吸收公众存款案涉案资金情况的专项审计报告、程晓记、程有良会员剔除直系亲属投资易某计算表、情况说明，西湾社区还建商铺租赁合同、门面租赁合同、北京易某科技股份有限公司认证证书、易某天易原始股权认购承诺书及办案民警出具的程晓记、程有良到案经过、情况说明等证据证实，足以认定。本院认为，被告人程晓记、程有良违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金额秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，量刑建议适当，应予支持。程晓记、程有良在北京易某科技有限公司非法吸收公众存款案中分别系一级代理、推广师，起辅助作用，是从犯，依法应当从轻、减轻处罚;程晓记、程有良接办案民警电话通知主动到案，如实供述了所犯罪行，系自首，依法可以从轻处罚。程晓记、程有良虽然与公诉机关签署了认罪认罚具结书，但未退赔损失、也未主动缴纳罚金，不符合湖北省高级人民法院、湖北省人民检察院、湖北省公安厅、湖北省国家安全厅、湖北省司法厅《关于适用认罪认罚从宽制度实施细则》规定，对程晓记、程有良不适用认罪认罚从宽制度。辩护人王万学、李博文、赵辉、张驰分别提出被告人程晓记、程有良在北京易某公司非法吸收公众存款案中系从犯，且具有自首情节的辩护意见符合庭审查明的事实和法律规定，该辩护意见予以采纳。还提出被告人程晓记、程有良自愿认罪认罚的辩护意见，因程晓记、程有良未退赔损失、也未主动缴纳罚金，对其不适用认罪认罚从宽制度。因此，该辩护意见不能成立，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条规定，判决如下：一、被告人程晓记犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即程晓记的刑期自2019年6月29日起至2022年6月28日止;罚金限判决生效后五日内缴纳。）二、被告人程有良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年五个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即程有良的刑期自2019年6月29日起至2021年11月28日止;罚金限判决生效后五日内缴纳。）三、被告人程晓记违法所得241.5012万元、程有良违法所得110.9827万元继续追缴，上缴国库。四、责令被告人程晓记退赔集资参与人人民币975.0334万元、程有良退赔集资参与人人民币426.5264万元(查封程晓记、程有良在案的财产依法处置后发还集资参与人，执行时计入已退赔数额)。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省襄阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  郑志敏人民陪审员  吴 芳人民陪审员  顾会祝二〇二〇年九月二十五日书 记 员  刘海英