上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初3109号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人张某某，女，1989年10月1日生，汉族，户籍地湖北省老河口市。辩护人杨德保，上海伟创律师事务所律师。被告人陈某2，男，1978年11月27日生，汉族，户籍地上海市浦东新区。辩护人潘涛林，上海市沪一律师事务所律师。被告人刘某某，男，1979年9月5日生，汉族，户籍地湖南省。辩护人周杰，北京大成(上海)律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕3495号起诉书指控被告人张某某、陈某2、刘某某犯非法经营罪，于2020年8月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员陈某1出庭支持公诉。被告人张某某及本院通过上海市浦东新区法律援助中心指派的辩护人杨德保、被告人陈某2及其辩护人潘涛林、被告人刘某某及其辩护人周杰到庭参加了诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2017年7月至2019年5月，郭彪(另案处理)先后设立并控制上海朝亿投资管理有限公司(以下简称朝亿公司)、上海春峰金融信息服务有限公司(以下简称春峰公司)、上海期达人网络科技有限公司(以下简称期达人公司)、昙陶公司等多家关联公司，在未经国家主管部门批准的情况下，开设“春秋”“寰球”“金时”“春秋”“普惠”等网络直播间，宣称代理进行黄金、原油、外汇等期货交易，通过网络直播等形式诱使客户在“信管家”等平台上进行投资理财。2017年9月19日至2019年3月28日、2018年12月10日至2019年3月28日、2018年5月7日至2019年2月28日，被告人张某某、陈某2、刘某某分别担任“春秋”直播间分析师，负责在该直播间内分析期货行情、解答客户提问等，诱使投资人投资期货。经审计，2018年11月30日至2019年3月28日、2018年12月10日至2019年3月28日、2018年11月30日至2019年2月28日期间，“信管家”网上交易平台充值金额合计人民币(以下币种均同)分别为8,300余万元、8,300余万元、5,200余万元，被告人张某某涉及入金金额15,302,746.40元，被告人陈某2涉及入金金额15,302,746.40元，被告人刘某某涉及入金金额10,118,460.00元。2020年4月27日，被告人张某某、刘某某被公安人员抓获到案，均如实供述了犯罪事实；同年4月28日，被告人陈某2经公安人员电话通知后到案，如实供述了犯罪事实。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了工商注册登记资料、投资人报案笔录、司法鉴定意见书、抓获经过等证据。公诉机关认为，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款之规定，被告人张某某、陈某2、刘某某的行为均已构成非法经营罪。张某某、陈某2、刘某某系从犯，应当减轻处罚。张某某、刘某某具有坦白情节，陈某2具有自首情节，可以从轻处罚。被告人张某某、陈某2、刘某某及其辩护人对上述指控均无异议。辩护人提出张某某、陈某2、刘某某均系从犯，具有自首或坦白情节，愿意退赃，建议法庭综合考虑，对三名被告人从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2017年7月至2019年5月，郭彪伙同彭蕾(另案处理)等人先后成立并实际控制朝亿公司、春峰公司、期达人公司、昙陶公司等多家关联公司，在未经国家主管部门批准的情况下，招募业务员，开设“春秋”“寰球”“金时”“春秋”“普惠”等网络直播间，宣称代理进行黄金、原油、外汇等期货交易，通过网络直播等形式诱使客户在“信管家”等平台上注册、入金，进行投资理财。2017年9月19日至2019年3月28日、2018年12月10日至2019年3月28日、2018年5月7日至2019年2月28日，被告人张某某、陈某2、刘某某分别担任“春秋”直播间分析师，负责在该直播间内分析期货行情、解答客户提问等,诱使投资人投资期货。经审计，2018年11月30日至2019年3月28日、2018年12月10日至2019年3月28日、2018年11月30日至2019年2月28日期间，“信管家”网上交易平台充值金额合计分别为8,300余万元、8,300余万元、5,200余万元，被告人张某某涉及入金金额15,302,746.40元，被告人陈某2涉及入金金额15,302,746.40元，被告人刘某某涉及入金金额10,118,460.00元。2020年4月27日，被告人张某某、刘某某被公安人员抓获到案，均如实供述了犯罪事实；同年4月28日，被告人陈某2经公安人员电话通知后到案，如实供述了犯罪事实。上述事实，有经庭审质证属实的下列证据予以证实，足以认定：1.工商注册登记等材料、期货公司名录等书证，证实期达人、春峰、昙陶等公司的注册成立以及均未取得证券、期货等金融业务经营资质的情况。2.投资人舒洪权、张宝国、裴圣慧等人的报案笔录，相关银行交易明细、人员名册、提成表等书证，证实投资人进入寰球、春秋等直播室后接到涉案公司业务员电话，被诱骗在“信管家”等平台入金进行期货交易并大量亏损。3.上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定专项审计报告，证实被告人张某某、陈某2、刘某某任职期间涉案公司的交易金额以及三名被告人在“春秋”直播间担任分析师所涉及的交易金额。4．刑事判决书、刑满释放证明书，证实被告人陈某2的前科情况。5.公安机关出具的电话通知说明、案发及抓获经过、人口基本信息等材料，证实本案案发及被告人张某某、陈某2、刘某某的到案和身份情况。6.被告人张某某、陈某2、刘某某的供述，证实三名被告人到案后均对上述犯罪事实供认不讳。本院认为，被告人张某某、陈某2、刘某某违反国家规定，未经国家相关主管部门批准，非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控的事实与罪名成立，予以支持。张某某、陈某2、刘某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法减轻处罚。陈某2具有自首行为，张某某、刘某某具有坦白行为，三名被告人均自愿认罪，依法分别从轻处罚。本院审理期间，张某某、陈某2、刘某某在家属帮助下分别退赃30万元、4万元、8万元，有较好的认罪悔罪表现，酌情对三名被告人从轻处罚。各辩护人要求从轻、减轻处罚的意见予以采纳。根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节、对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第(三)项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人张某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑二年三个月，并处罚金人民币三十万元。二、被告人陈某2犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑一年九个月，并处罚金人民币十三万元。三、被告人刘某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币十三万元。四、退缴在案的款项按比例发还，不足部分继续追缴或者责令退赔。被告人张某某、陈某2、刘某某回到社区，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李俊英人民陪审员  黄 燕人民陪审员  计 萍二〇二〇年九月三十日书 记 员  杨敏菊附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。