北京市东城区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0101刑初1133号公诉机关北京市东城区人民检察院。被告人李静，女，1974年10月15日出生于四川省资阳市，公民身份号码×××，汉族，中专文化程度，案发前系深圳惠众网络传媒有限公司北京分公司法定代表人，户籍所在地四川省资阳市雁江区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，经北京市公安局东城分局电话传唤后于2019年7月11日被刑事拘留；同年8月16日被逮捕；现羁押在北京市东城区看守所。辩护人刘军，北京市康博律师事务所律师。被告人李云，女，1989年7月19日出生于河北省安国市，公民身份号码×××，汉族，初中文化程度，案发前系深圳惠众网络传媒有限公司北京分公司业务员，户籍所在地河北省保定市，住北京市大兴区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，经北京市公安局东城分局电话传唤后于2019年7月11日被刑事拘留，同年8月16日被取保候审。指定辩护人王剑，北京市天济律师事务所律师。被告人王硕，男，1993年9月18日出生于北京市，公民身份号码×××，汉族，大学文化程度，案发前系深圳惠众网络传媒有限公司北京分公司业务员，住北京市通州区潞城镇燕山营村**（户籍地同上）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，经北京市公安局东城分局电话传唤后于2019年7月11日被刑事拘留，同年8月16日被取保候审。指定辩护人刘玉荣，北京市华龙律师事务所律师。被告人张琪，男，1991年10月8日出生于黑龙江省伊春市，公民身份号码×××，汉族，大学文化程度，案发前系深圳惠众网络传媒有限公司北京分公司业务员，户籍所在地黑龙江省伊春市嘉荫县农垦社区，，住北京市丰台区因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，经北京市公安局东城分局电话传唤后于2019年7月11日被刑事拘留，同年8月16日被取保候审。辩护人王颖，北京市海铭律师事务所律师。北京市东城区人民检察院以京东检二部刑诉[2019]1206、1207号起诉书指控被告人李静、李云、王硕、张琪犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用认罪认罚简易程序，公开开庭审理了本案。北京市东城区人民检察院指派检察员刘迎迎、代理检察员练泰霖出庭支持公诉，被告人李静、李云、王硕、张琪及各自辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。经北京市东城区人民检察院指控及本院审理查明，被告人李静受胡汉丹（已判刑）指使，于2013年至2017年期间担任深圳惠众网络传媒有限公司北京分公司法定代表人（公司住所：北京市东城区东直门东方银座10楼10L），在未取得相关融资资质的情况下，该公司对外承诺年化收益率22%和24%的高额利息，与投资人签订合同，销售相关理财产品。经审计，此期间该公司共计吸收公众存款人民币142,002,616.90元，其中未兑付投资人金额人民币73,005,913.25元，涉及投资人402人。其中，被告人李静个人吸收资金人民币1270000元，被告人李云、王硕、张琪作为公司业务员参与非法吸收公众存款行为，其中被告人李云吸收资金共计人民币4,779,888.90元，被告人王硕吸收资金共计人民币3,826,000.00元，被告人张琪吸收资金共计人民币1376000.00元。其中，被告人李静本人工资和提成以及代替胡汉丹收取的工资共获非法所得计人民币429092.32元；李云工资加提成共获非法所得计人民币302240.62元；王硕工资加提成共获非法所得计人民币336819.08元；张琪工资加提成共获非法所得计人民币4.5万元。被告人李静、李云、王硕、张琪均经北京市公安局东城分局经侦支队民警电话通知到案。案发后被告人李云缴纳人民币447000元，被告人王硕缴纳人民币30万元，被告人张琪缴纳人民币10万元。公诉机关认为被告人李静、李云、王硕、张琪，违反国家法律规定，非法吸收公众存款，且数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究四被告人的刑事责任，同时四被告人具有自首及认罪认罚量刑情节，被告人李云、王硕、张琪具有积极退赔的情节。建议对被告人李静予以从轻处罚，判处有期徒刑三年至四年，并处罚金；建议对被告人李云、王硕、张琪予以减轻处罚，判处被告人李云、王硕有期徒刑一年六个月至二年，并处罚金，可依法适用缓刑；判处被告人张琪有期徒刑一年至一年六个月，并处罚金，可依法适用缓刑。被告人李静、李云、王硕、张琪对指控的事实、罪名及量刑建议无异议并签字具结，在开庭审理过程中亦无异议，另有到案经过，工作说明，辨认笔录，扣押决定书及扣押清单，中国证券投资基金业协会情况说明，北京中瑞诚会计事务所出具的司法鉴定意见书，投资人张毓笠、郭振艺、郑伟、靳建萍、张艳芹、乔英等人的证言，证人杨某1、霍某、杨某2、全某的证言，报案材料，合同回执，合同书，协议书，投资人报案情况汇总表，银行交易明细表，收款收据，代理合同书，深圳惠众网络传媒有限公司北京分公司营业执照，法定代表人信息，视听资料，刑事判决书，同案犯胡汉丹的供述，被告人李静、李云、王硕、张琪的供述及身份材料等证据予以证实，足以认定。被告人李静的辩护人认为，被告人李静具有自首情节，自愿认罪认罚，认罪态度好，系初犯，建议法庭对被告人李静予以从轻处罚。被告人李云的辩护人认为，被告人李云具有自首情节，自愿认罪认罚，积极退赔全部赃款，认罪态度好，系初犯，建议法庭对被告人李云减轻处罚并宣告缓刑。被告人王硕的辩护人认为，被告人王硕系初犯，具有自首情节，自愿认罪认罚，出于找工作，主观恶性不深，所起作用小，积极退赔，认罪态度好，属从犯，建议法庭对被告人王硕予以减轻处罚并宣告缓刑。被告人张琪的辩护人认为，被告人张琪主动投案，如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，积极退赔，认罪态度好，系初犯，建议法庭对被告人张琪予以减轻处罚并宣告缓刑。本院认为，被告人李静、李云、王硕、张琪，违反国家法律规定，非法吸收公众存款，且数额巨大，四被告人的行为扰乱了金融秩序，均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予刑罚处罚。北京市东城区人民检察院指控被告人李静、李云、王硕、张琪犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，量刑建议适当。被告人李静系该公司北京分公司的法定代表人，并负责全面工作，系主犯，应对全部吸收数额及给投资人造成的实际损失承担全部责任，但其在案发后并未退还非法所得及弥补投资人的损失。鉴于其能自动投案并如实供述基本犯罪事实，且自愿认罪认罚，本院对其依法予以从轻处罚；鉴于被告人李云、王硕、张琪自动投案并如实供述其犯罪事实，在共同犯罪过程中所起作用较小，且自愿认罪认罚、积极退赔，本院对被告人李云、王硕、张琪均予以减轻处罚并依法宣告缓刑，辩护人的合理辩护意见，本院予以采纳。综上，为严肃国法，维护金融秩序，根据各被告人的犯罪事实、性质、情节和在共同犯罪过程中所起的作用以及对于社会的危害程度，对被告人李静依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十七条第一款，第六十四条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条；对被告人李云、王硕、张琪依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十七条,第二十五条第一款，第五十二条，第五十三条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第六十七条第一款，第六十三条，第六十四条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人李静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十三万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月11日起至2023年7月10日止；罚金自判决生效之日起十日内缴纳）二、被告人李云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币七万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内缴纳）。三、被告人王硕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币六万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内缴纳）。四、被告人张琪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内缴纳）。五、责令被告人李静退赔各投资人的经济损失。六、未随案移送的李云所交款项，其中人民币三十万元二千二百四十元六角二分发还其投资人，剩余款项交纳罚金后，由扣押机关依法处理。未随案移送的王硕所交款项三十万元发还其投资人，继续向其追缴违法所得人民币三万六千八百一十九元八分，发还各投资人；未随案移送的张琪所交款项，其中人民币四万五千元发还各投资人，剩余款项交纳罚金后，由扣押机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  黄艳淼人民陪审员  李平平人民陪审员  王东东二〇二〇年九月二十二日法官 助理  石 魏书 记 员  李秋月