广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0304民初52788号原告：李宗泽，男，汉族，1989年2月21日出生，身份住址:广东省深圳市南山区高新南环路8号锦缎之滨8栋8Ｄ。委托诉讼代理人：冉华，广东君言（前海）律师事务所律师。委托诉讼代理人：李淑，广东君言（前海）律师事务所律师。被告：深圳市康居投资发展有限公司。住所地：广东省深圳市福田区福华路中央西谷大厦2301、2302。统一社会信用代码：91440300573129784P。法定代表人：兰仁寿，执行董事。被告：吴海敏，男，汉族，1985年1月8日出生，身份住址：广东省深圳市福田区深南中路新城大厦西座501。被告：彭希，男，汉族，1985年6月24日出生，身份住址：江西省泰和县澄江镇坛口路2号1栋104室附。三被告共同委托诉讼代理人：屈文静，广东维邦律师事务所律师。三被告共同委托诉讼代理人：胡绵惠，广东维邦律师事务所律师。原告李宗泽与被告深圳市康居投资发展有限公司（以下简称康居公司）、吴海敏、彭希合同纠纷一案，本院于2019年11月8日立案受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人李淑律师，三被告的共同委托诉讼代理人屈文静律师到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提起诉讼，请求判令：1.被告康居公司回购原告委托深圳市鸿康顺投资发展有限公司进行投资的100万元投资份额；2.被告康居公司向原告支付投资份额回购款100万元以及投资收益【2019年3月1日至2019年8月31日的投资收益55452.06元（投资确认书记载的第三、四次收益金额），2019年9月1日至2019年9月10日的投资收益3013.70元（以100万元为基数，按照年利率11%标准计算），2019年9月11日至实际清偿之日止的投资收益（以100万元为基数，按照年利率18.25%标准计算）】；3.被告吴海敏、被告彭希对上述两项中被告康居公司不能清偿部分承担补充赔偿责任；4.由三被告承担本案的诉讼费、保全费等。事实与理由：原告于2018年9月7日与深圳市鸿康顺投资发展有限公司（以下简称鸿康顺公司）签订《康居新城市龙塘一号定向委托投资协议》，约定原告委托鸿康顺公司将原告100万元资金进行定向投资，委托本金及收益支付方式为季度付息、到期还本。投资款投资于原告指定的金融资产交易中心登记备案的产品。同日，原告向鸿康顺公司支付了投资款100万元。2018年9月7日，原告与被告康居公司签订《康居新城市龙塘一号预约受让协议》，协议约定被告康居公司在满足一定条件下，按照约定价格受让原告的投资份额。2019年9月18日，鸿康顺公司向原告出具《康居新城市龙塘一号投资确认书》确认收到投资款100万元，并确认投资期限为2018年9月18日至2019年8月31日、投资计息日为2018年9月8日、年化业绩比较基准为11%。同时，该投资确认书确认四次结算的收益分配日及收益金额。此后，2018年11月30日，鸿康顺公司以邹淑娴的银行账户向原告支付第一季度投资收益25013.7元；2019年2月28日，鸿康顺公司再次以邹淑娴的银行账户向原告支付第二季度投资收益27123.29元，合计52136.99元。2019年8月31日，《康居新城市龙塘一号定向委托投资协议》约定投资期限届满，原告向鸿康顺公司申请结束委托关系，但鸿康顺公司未依约兑付投资款及收益。预约受让条件已成就，被告康居公司应按约定履行受让义务，被告康居公司未依约履行已构成违约。被告吴海敏、彭希为被告康居公司股东，未足额实缴出资，应承担连带责任。原告诉至本院，请求判如所请。三被告共同答辩称，一、根据原告提交的证据，无法证明鸿康顺公司未支付投资本金和收益，无法证实受让条件已经具备。而且即使由被告康居公司受让原告的相关权益，也应当严格按双方签订的预约受让协议的具体内容进行确定；二、被告康居公司的原股东已履行了出资义务，且进行了验资及工商公示，被告吴海敏、彭希作为被告康居公司的新股东已再无出资义务，原告要求被告吴海敏、彭希承担出资责任没有法律依据。且与本案不属同一法律关系，不应当在本案中一并处理。经审理查明，2018年9月7日，原告（委托人）与案外人鸿康顺公司（受托人）签订《康居新城市龙塘一号定向委托投资协议》，原告将资金委托被告定向投资金融资产交易中心登记备案的产品——鲁金直融·康居新城市龙塘一号定向融资工具。委托本金及收益支付约定季度付息、到期还本，预期收益=定向委托投资金额*预期年化收益率/365*定向委托投资期限，预期收款金额=定向委托投资金额+预期收益。同时约定，受托人应于委托投资到期日向委托人支付预期收益和投资资金，对于超出部分，受托人有权直接扣除作为资产管理费。如因定向委托投资标的违约等原因致使受托人实际收款日迟于预期收款日的，受托人应发出通知并保证收到定向投资标的实际投资收益后五个工作日内及时支付预期收益和投资资金，等。同日，原告将100万元转入案外人鸿康顺公司账户。2018年9月7日，原告（甲方、转让方）与被告康居公司（乙方、受让方）签订《康居新城市龙塘一号定向委托投资预约受让协议》约定，乙方自愿以本协议约定的条件收购甲方的委托投资份额。受让标的为甲方所持有的基金合同项下100万元的标的基金份额。其中，第二条受让条件：在同时满足以下条件之日起5个工作日内，甲方有权要求乙方按照本协议的约定收购其委托投资份额：自甲方委托投资到期日起（以康居新城市龙塘一号定向委托投资协议所载日期为准）且甲方申请结束委托关系之日起的10个工作日内，甲方未收到委托投资本金及委托投资协议约定的全部收益。第三条交易对价：委托投资份额受让的交易对价=甲方实际委托投资款＋甲方实际委托投资款×甲方实际委托投资时间×甲方实际委托投资款所对应的预期收益率－甲方实际已取得委托投资收益金额（不含因逾期付款向甲方加计支付的补偿投资收益）。第四条价款支付：乙方应在受让条件满足后，甲方要求乙方收购之日起3个工作日内向甲方支付委托投资份额受让的交易对价。如到期仍未支付，则甲方有权要求乙方按照逾期金额的万分之五/天支付违约金。第五条变更登记：在乙方按本协议相关约定向甲方足额支付了委托投资份额受让交易对价中的甲方实际委托投资款后，甲方有义务配合乙方办理委托投资份额转让变更手续，乙方可自行指定接收甲方委托投资份额的持有人。2018年9月18日，案外人鸿康顺公司出具《康居新城市龙塘一号投资确认书》，确认案外人鸿康顺公司收到原告委托投资资金款项。具体为：产品名称鲁金直融·康居新城市龙塘一号、投资者姓名李宗泽、认购金额100万元，投资期限2018年9月18日至2019年8月31日，认购时间2018年9月7日、投资计息日2018年9月8日，年化业绩比较基准11%。分四次结算，第一次收益分配基准日2018年11月30日、收益期83天，收益金额25013.70元；第二次收益分配基准日2019年2月28日、收益期90天，收益金额27123.29元；第三次收益分配基准日2019年5月31日、收益期92天，收益金额27726.03元；第四次收益分配基准日2019年8月31日、收益期92天，本金100万元及收益金额27726.03元，以上合计1107589.05元。2018年11月30日，案外人邹淑娴向原告转账25013.70元；2019年2月28日，案外人邹淑娴向原告转账27123.29元。以上合计52136.99元。2019年9月9日，原告通过EMS特快专递向案外人鸿康顺公司、被告康居公司邮寄《结束委托关系申请书》。主要内容包括：解除与案外人鸿康顺公司的委托关系，案外人鸿康顺公司支付投资本金及第三、四季度的投资收益共计1055452.06元，被告康居公司收到本申请书之日起10个工作日内履行受让协议项下委托投资份额收购义务并支付投资本金及收益，逾期追究双方的违约责任。该邮件于2019年9月10日签收。另查明，庭审中，被告康居公司称其与案外人鸿康顺公司为关联企业，股东有交叉。庭审后，被告康居公司称，经核查，案外人鸿康顺公司已向原告兑付收益52136.99元，尚未向原告兑付本金100万元及其他收益。深圳市康居投资发展有限公司成立于2011年4月21日，股东吴海敏（持股99%）、彭希（持股1%）。深圳市鸿康顺投资发展有限公司成立于2016年8月12日，住所地深圳市福田区卓悦汇Ａ2803,股东深圳市康鸿投资发展有限公司（持股99.50%）、吴海敏（持股0.5%）。以上事实有《康居新城市龙塘一号定向委托投资协议》《康居新城市龙塘一号定向委托投资预约受让协议》《康居新城市龙塘一号投资确认书》、银行流水、工商登记信息等证据及询问笔录、庭审笔录予以证实。本院认为：本案为合同纠纷。涉案《康居新城市龙塘一号定向委托投资协议》《康居新城市龙塘一号定向委托投资预约受让协议》系各方真实意思表示，不违反法律、行政法规的效力性强制性规定，合法有效，各方均应依约履行。涉案《康居新城市龙塘一号定向委托投资预约受让协议》约定，在同时满足一定条件之日起5个工作日内，原告有权要求被告康居公司收购其委托投资份额，即自原告委托投资到期日起且原告申请结束委托关系之日起的10个工作日内，原告未收到委托投资本金及委托投资协议约定的全部收益。本案中，原告委托投资到期日为2019年8月31日、原告申请结束委托关系的时间2019年9月10日、原告与康居公司均确认截至本判决作出之日案外人鸿康顺公司仅兑付收益52136.99元，未向原告兑付投资本金100万元及剩余收益。因此，本院认定涉案预约受让条件已于2019年9月25日成就，被告康居公司应依约收购涉案委托投资份额。原告请求被告康居公司收购涉案投资份额，本院予以支持。根据该协议约定，被告康居公司应支付的交易对价=原告实际委托投资款＋原告实际委托投资款×原告实际委托投资时间×原告实际委托投资款所对应的预期收益率－原告实际已取得委托投资收益金额。经计算，被告应支付的受让款为1055452.06元【100万元＋100万元×11%÷365天×（83天+90天+92天+92天）-25013.70元-27123.29元】。此外，涉案协议约定，被告康居公司应在受让条件满足后，原告要求收购之日起3个工作日内支付委托投资份额受让的交易对价，逾期未支付，原告有权要求被告康居公司按照逾期金额的万分之五/天支付违约金。故被告康居公司应在2019年9月30日前支付交易对价1055452.06元，自2019年10月1日起还应以逾期金额1055452.06元为基数，按日万分之五的标准支付违约金至实际清偿之日止。原告主张超出部分，无法律和合同依据，本院不予支持。被告康居公司履行支付受让价款义务后，原告配合将涉案委托投资份额变更登记至被告康居公司或其指定的他人名下。至于原告还主张被告吴海敏、彭希作为被告康居公司的股东，未足额实缴出资应就被告康居公司不能清偿部分承担补充赔偿责任，因与本案不属同一法律关系，原告可另循法律途径解决。综上，原告的诉讼请求部分成立，本院对成立部分予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下：一、被告深圳市康居投资发展有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告李宗泽支付受让价款1055452.06元及违约金（以受让价款1055452.06元为计算基数，按日万分之五的标准，自2019年10月1日起计算至实际清偿之日止）；二、驳回原告李宗泽的其他诉讼请求。如果债务人未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费14299元（原告已预交），由被告康居公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院，并应在收到交费通知之日起七日内向该法院预交上诉案件受理费。逾期不预交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长 罗   娜人民陪审员 黄 美 容人民陪审员 刘 小 焱二〇二〇年九月三日书 记 员 刘晴（代）