西安市雁塔区人民法院刑 事 判 决 书(2019)陕0113刑初647号公诉机关西安市雁塔区人民检察院。被告单位陕西东张建设发展有限公司（以下简称东张公司）。住所地，西安市莲湖区XX路****。法定代表人邵俊。诉讼代表人赵洵，女，东张公司员工。辩护人程杰，陕西乐友律师事务所律师。被告人邵俊，男，1972年4月13日出生，汉族，大专文化程度，户籍地为浙江省杭州市江干区，系东张公司法定代表人，2018年10月5日因本案被抓获，同年10月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局雁塔分局刑事拘留，同年11月13日被逮捕，现羁押于西安市雁塔区看守所。辩护人房立刚、黄沙，（2020年8月3日前），刘雅茹（实习）（2020年8月3日后），陕西臻理律师事务所律师。西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2019]472号起诉书指控被告单位东张公司、被告人邵俊犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，西安市雁塔区人民检察院指派检察员周佳出庭支持公诉，被告单位东张公司的诉讼代表人赵洵、辩护人程杰，被告人邵俊及其辩护人房立刚、黄沙（2020年8月3日前）、刘雅茹（2020年8月3日后）到庭参加了诉讼。本案审理期间补充侦查二次，现已审理终结。西安市雁塔区人民检察院指控，2014年，被告单位东张公司委托赵某某（另案处理）实际控制的陕西宏源恒信投资有限公司（以下简称宏源恒信公司）向社会融资，指定宏源恒信公司员工吕某某（另案处理）作为代理人签订借款担保合同，东张公司法定代表人被告人邵俊与投资群众签订借款担保合同，并进行债权抵押公证。赵某某在未取得政府部门或者相关金融机构许可的情况下，雇佣杨兴海（另案处理）担任宏源恒信公司总经理，贾福、李倩（均另案处理）等人担任分公司经理，组织刘超、吴鹏飞、王建升、翟陕江、千颖娟、魏维涛（均另案处理）等通过打电话邀约、发传单、熟人介绍等形式，以1.2%至2%的高额月息回报向社会不特定群众募集资金，与投资群众签订以东张公司等单位为借款人、宏源恒信公司为担保人的借款合同。赵某某将1631.8万元转给东张公司，东张公司用于公司经营。经鉴定，截止2018年9月5日，共有523人报案，宏源恒信公司实际吸收金额146585657元，已返还金额10838086.7元，未返还金额135747570.3元，其中东张公司为借款方实际吸收金额为8304500元，已返还金额799249元，未返还金额7505251元。2018年10月5日，邵俊被公安机关抓获。破案后，东张公司退赃1750000元。为了证实指控的事实，公诉人当庭出具并宣读了相关证据材料，据此认为，被告单位东张公司、被告人邵俊的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。被告单位东张公司对起诉书指控的事实及罪名均有异议，辩称该公司与宏源恒信是借款关系，实际退款也不是1750000元，而是2050000元。被告单位东张公司的辩护人辩称被告单位的偿还数额应为2050000元；东张公司通过宏源恒信公司向群众借款，宏源恒信公司是东张公司唯一的出借人，东张公司借款的对象是特定的，也没有“向社会公开宣传”；东张公司与借款人、宏源恒信在公证处对借款事实进行了公证，属于民间借贷；东张公司合法设立、合法经营，借款目的用于经营，即使构成非法吸收公众存款罪，也应从轻处罚。被告人邵俊对起诉书指控的事实及罪名均有异议，辩称其是东张公司的挂名法定代表人，只在公证处签过字，羁押期间知道钱打在私人账户，东张公司退款其不知情。被告人邵俊的辩护人辩称，邵俊2014年4月已经从东张公司离职，邵俊未签字部分的借款及离职后东张公司的借款与邵俊无关；本案指控的是单位犯罪，被告人邵俊是挂名法定代表人，不参与公司日常经营管理，未参与合谋非法吸收公众存款，未参与利益分配，不是单位犯罪的直接责任人员，不构成非法吸收公众存款罪。经审理查明，被告单位东张公司成立于2011年6月15日，法定代表人为刘宗强，经营范围为：房地产开发、销售、代理；建筑、园林绿化施工、技术咨询。2011年8月，东张公司法定代表人变更为邵俊。2014年，被告单位东张公司委托赵某某（另案处理）实际控制的宏源恒信公司向社会融资，指定宏源恒信公司员工吕某某（另案处理）作为代理人、东张公司与投资群众签订借款担保合同并进行债权抵押公证，邵俊于2014年3月下旬至2014年9月在东张公司与债权人进行债权抵押公证的部分公证笔录上签字，并于2014年4月4日在东张公司授权吕某某处理与出借人签订借款合同、抵押合同、办理公证债权文书等内容的授权委托书和同意委托吕某某全权代表东张公司办理对外借款、签订借款合同、办理赋予强制执行效力相关手续的股东会决议上签字。赵某某在未取得政府部门或者相关金融机构许可的情况下，雇佣并组织员工通过打电话邀约、发传单、熟人介绍等形式，以1.2%至2%的高额月息回报向社会不特定群众募集资金，与投资群众签订以东张公司等单位为借款人、宏源恒信公司为担保人的借款合同。经鉴定，截止2018年9月5日，共有523人报案，宏源恒信公司实际吸收金额146585657元，已返还金额10838086.7元，未返还金额135747570.3元，其中以东张公司为借款方的共有33人报案，合同金额8270000元，报案人陈述实际支出金额为8304500元，已返还金额799249元，未返还金额7505251元。东张公司将赵某某转入的款项用于公司经营。2018年10月5日，邵俊被公安机关抓获。破案后，东张公司向公安机关退缴1750000元。另查明，公安机关出具情况说明显示东张公司委托集资参与人段健康对与该公司签订借款协议的部分集资群众还款300000元，并附有返还本金发放表，经查，该发放表内的全部人员均不在本案鉴定意见所附报案投资人名单内。认定上述事实的主要证据有：户籍信息、立案决定书、抓获经过、羁押证明、工商登记资料及企业信息、授权委托书、股东决议、债权文书公证书、公证笔录、委托借款担保协议、借款担保合同等书证；证人高某某的证言；投资人黄某某等人的陈述；同案犯赵某某等人的供述与辩解；被告人邵俊的供述与辩解；鉴定意见；辨认笔录及照片等证据。上述证据经过庭审质证、认证，足以认定涉案事实。本院认为，被告单位东张公司伙同赵某某等人违反国家金融管理法律法规，采取承诺高额回报的手段，公开宣传向社会不特定的对象吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪，被告人邵俊作为东张公司的直接责任人，其行为亦构成非法吸收公众存款罪。西安市雁塔区人民检察院指控被告单位东张公司、被告人邵俊犯非法吸收公众存款罪罪名成立，应予支持。被告单位东张公司辩称其与宏源恒信是借款关系，实际退款也不是1750000元，而是2050000元及其辩护人辩称被告单位的偿还数额应为2050000元、东张公司通过宏源恒信公司向群众借款，宏源恒信公司是东张公司唯一的出借人，东张公司借款的对象是特定的，也没有“向社会公开宣传”、东张公司与借款人、宏源恒信在公证处对借款事实进行了公证，属于民间借贷、东张公司合法设立、合法经营，借款目的用于经营的辩护意见，经查，有工商登记资料、债权文书公证书、公证笔录、股东会决议、委托借款担保协议、借款担保合同、司法会计鉴定意见、辨认笔录及照片等证据可以证明，东张公司伙同赵某某等人违反国家金融管理法律规定，向社会不特定群体非法吸收公众存款且数额巨大的事实；关于退款的数额，东张公司案发后向公安机关退款1750000元，其委托集资参与人段健康返还给与该公司签订借款协议的部分投资群众300000元，但该300000元返还的人员均不在本案鉴定意见所附报案投资人名单内，故对上述辩护意见本院不予采信。被告人邵俊辩称其是东张公司的挂名法定代表人，只在公证处签过字，羁押期间知道钱打在私人账户，东张公司退款其不知情及其辩护人辩称邵俊2014年4月已经从东张公司离职，邵俊未签字部分的借款及离职后东张公司的借款与邵俊无关；本案指控的是单位犯罪，被告人邵俊是挂名法定代表人，不参与公司日常经营管理，未参与合谋非法吸收公众存款，未参与利益分配，不是单位犯罪的直接责任人员，不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，经查，本案经过质证、认证的证据显示邵俊不仅在东张公司与债权人进行债权抵押公证的部分公证笔录上签字，还在东张公司授权吕某某处理与出借人签订借款合同、抵押合同、办理公证债权文书等内容的授权委托书和东张公司同意委托吕某某全权代表东张公司办理对外借款、签订借款合同、办理赋予强制执行效力相关手续的股东会决议上签字，其上述签字的效力覆盖了以东张公司为借款人的全部合同及数额，表明了被告人邵俊参与实施了东张公司涉案非法吸收公众存款罪的事实，被告人邵俊应对其参与实施的涉案事实和数额承担法律责任，故对上述辩护意见本院不予采信。为了维护国家正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位陕西东张建设发展有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金十万元（限判决生效后七日内缴纳）。二、被告人邵俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元（限判决生效后七日内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月5日起执行至2021年10月4日止）。三、被告单位东张公司退缴1750000元及涉案未追回款项追缴后发还投资人（投资人名单、金额详见本院审理查明的事实和司法会计鉴定意见书）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  穆 瑾人民陪审员  佘勃盈人民陪审员  谭月华二〇二〇年九月二十七日书 记 员  马文嘉1