山西省长治市潞州区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）晋0403刑初135号 公诉机关山西省长治市潞州区人民检察院。 被告人田小红，男，1984年2月26日出生于河南省安阳市，汉族，初中文化，农民，住河南省安阳市。2019年9月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被长治市公安局高新开发区分局刑事拘留，2019年9月25日经长治市潞州区人民检察院批准，同日被长治市公安局高新开发区分局执行逮捕。现羁押于长治市看守所。 辩护人刘仕红，河南金太阳律师事务所律师。 山西省长治市潞州区人民检察院以潞检刑二刑诉（2020）125号起诉书指控被告人田小红犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月5日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。因新冠肺炎疫情原因，我院于2020年3月7日中止审理本案，并于2020年8月6日恢复审理。长治市潞州区人民检察院指派检察员郭文娜出庭支持公诉，被告人田小红及辩护人刘仕红到庭参加诉讼。现已审理终结。 长治市潞州区人民检察院指控： 2013年10月，李某（已判决）分别在本市××区南38号商铺、府后西街17号商铺设立山西大元投资有限公司（以下简称大元公司）和山西同力盛房地产开发有限公司（以下简称同力盛公司），2014年1月至2014年10月，被告人田小红在该公司任总经理期间，该公司面向不特定人群，发放广告以高额利息吸引客户投资等为名非法吸收公众存款用于投资、支付利息、公司日常开销等。经山西长审司法鉴定所鉴定，2014年1月至2014年10月，大元公司共计吸收客户存款17163400元，同力盛公司共计吸收客户存款16522000元。 针对以上事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人田小红非法吸收公众存款，且数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关当庭提出被告人田小红在侦查阶段、审查起诉阶段和当庭均认罪认罚，若能积极退赃，可以对其从轻处罚。 被告人田小红对指控事实及罪名没有异议，其当庭辩解称：其于2013年到公司后开始做业务经理，后来什么也管，算是总经理，某公司和其没有多大关系。其工作都是李某安排的，李某说公司有吸收存款的资质，但是其没有见过。其在公司的收入有底薪每月1.2万元，业务完成后有奖金，其抽取的分成大概37万左右，李某给其提供了14万元购车款，因为公司的事情李某向其借了20万元。其对两个公司非法吸收的存款数额无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1、公诉机关出具的证据不能证明某公司吸收的存款与田小红有关。2、田小红受雇于公司，工作由李某安排，应当认定为从犯。3、被告人田小红从2013年开始吸收存款，系初犯、偶犯，主动投案并如实供述，构成自首，且认罪认罚，愿意退缴违法所得，应当对其从轻、减轻处罚。 经审理查明，2013年10月，李某（已判决）分别在本市××区南38号商铺、府后西街17号商铺设立某某公司和某公司，该两公司面向不特定人群，发放广告以高额利息吸引客户投资等为名非法吸收公众存款用于投资、支付利息、公司日常开销等。2014年1月至2014年10月，被告人田小红在某公司任总经理，负责管理公司日常运营，参与某公司非法吸收公众存款，并以某公司的名义吸收部分存款。经山西长审司法鉴定所鉴定，2014年1月至2014年10月，某公司共计吸收客户存款17163400元，某公司共计吸收客户存款16522000元。 另查明，被告人田小红于2019年8月30日到安阳市公安局安阳新区分局主动投案，到案后如实供述了主要犯罪事实。其于2019年8月30日至2019年9月5日临时羁押于安阳市看守所。 又查明，在本院审理过程中，被告人田小红家属代其退缴违法所得30000元。 再查明，长治市公安局高新开发区分局扣押某某公司印章二枚、李某手章一枚、某公司印章一枚、某某公司账本十九册、某某公司借款协议六十六本。 上述事实有经庭审质证、确认的报案材料、受案登记表、立案决定书、吸毒现场检测报告书、户籍信息、到案经过、临时羁押证明、前科劣迹调查表、违法犯罪记录证明、在逃人员登记表、借款合同、借款担保合同、借据、还款计划、承诺书、企业法人营业执照、长治市郊区人民法院（2016）晋0411刑初83号刑事判决书、关于田小红领取工资的情况说明、田小红认罪认罚记录；长治长审会计事务所有限公司关于对某某公司、某公司、某某公司襄垣分公司财务收支情况的司法鉴定意见书；长治长审会计事务所有限公司关于对某某公司、某公司、某某公司襄垣分公司财务收支的情况说明；扣押物品、文件清单；辨认笔录；集资参与人王某、魏某、李某、窦某、毕某、吉某、王某、赵某的证言；同案犯李某、宋某的供述和辩解；被告人田小红的供述和辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人田小红未经有关部门批准面向社会不特定群众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关指控的主要犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。 被告人田小红及其辩护人关于某公司吸收的存款与田小红无关的意见，综合全案证据可知，某某公司与某公司的法定代表人、会计均相同，且两公司都主要进行非法吸收公众存款业务，主要业务有交叉。田小红担任某某公司的总经理，不仅参与某某公司非法吸收公众存款的业务，也以某公司的名义进行非法吸收公众存款的活动，例如其同时让其客户赵西耕分别与某公司和某某公司签订吸收存款的借款协议。故被告人田小红应当对2014年1月至10月其在该公司工作期间二公司的吸收存款数额负责。被告人田小红及其辩护人的该项辩护观点，本院不予采纳。 被告人田小红在某某公司担任总经理，对公司运营总体负责，在本案中起到主要作用，不应当认定为从犯，辩护人关于从犯的辩护观点本院不予采纳。被告人田小红主动到案，并如实供述主要犯罪事实，构成自首，应当减轻处罚。其在侦查阶段、审查起诉阶段和庭审过程中，均认罪认罚，但该情节与自首情节存在重复评价的部分，本着有利于被告人的原则，本院采纳从轻、减轻程度较大的自首情节，并在量刑过程中对其认罪认罚的情节予以考虑。对于被告人田小红在本案中的违法所得数额，被告人田小红称其在本案中获利的工资、奖金、租房补贴、购车款、路费等共计37万左右。李某称田小红共计获利四五十万元。对于该二人的供述，无其他证据佐证，故本院按照有利于被告人的原则，认定其获利37万元。在本院审理过程中，田小红自愿退缴部分违法所得，可以对其从轻处罚。 被告人田小红退缴的违法所得3万元，由本院予以没收，上缴国库，剩余未退缴的违法所得34万元，由本院予以追缴，上缴国库。对于被告人田小红参与吸收的存款33685400元，田小红与李某、宋某承担连带责任，由本院予以追缴，发还集资参与人。 扣押在案的某某公司印章二枚、李某手章一枚、某公司印章一枚、某某公司账本十九册、某某公司借款协议六十六本由扣押机关长治市公安局高新开发区分局予以处理。 被告人田小红于2019年8月30日至9月5日临时羁押于安阳市看守所，羁押期间应予折抵刑期六日。 依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第四十七条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人田小红犯盗窃、非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二○一九年九月五日起至二○二一年八月二十九日止），并处罚金20000元（在本判决生效之日起十五日内缴纳）。 二、被告人田小红退缴的违法所得3万元，由本院予以没收，上缴国库，剩余未退缴的违法所得34万元，由本院予以追缴，上缴国库。对于被告人田小红参与吸收的存款33685400元，田小红与李某、宋某承担连带责任，由本院予以追缴，发还集资参与人。 三、扣押在案的某某公司印章二枚、李某手章一枚、某公司印章一枚、某某公司账本十九册、某某公司借款协议六十六本由扣押机关长治市公安局高新开发区分局予以处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省长治市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。 审 判 长  黄河龙 人民陪审员  宋彦敏 人民陪审员  杨 鑫 二〇二〇年九月二十一日 法官 助理  张 玉 书 记 员  李 浩