河北省唐山市路南区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0202刑初71号 公诉机关唐山市路南区人民检察院。 被告人张某，男，1991年7月1日出生，汉族，高中文化，户籍所在地河北省秦皇岛市卢龙县，现住址河北省唐山市路**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月2日被唐山市公安局路南分局刑事拘留；经唐山市路南区人民检察院批准，于2020年1月10日被唐山市公安局路南分局执行逮捕。现羁押于唐山市丰南区看守所。 辩护人徐广清，河北东明律师事务所律师。 被告人苗某某，女，1987年3月29日出生，汉族，大学本科文化，户籍所在地河北省唐山市滦县，现住址河北省唐山市路**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，经唐山市路南区人民检察院批准，于2020年1月15日被唐山市公安局路南分局执行逮捕。现羁押于唐山市第一看守所。 辩护人陆燕艳，河北三安律师事务所律师。 唐山市路南区人民检察院以唐南检一部刑诉〔2020〕60号起诉书指控被告人张某、苗某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。唐山市路南区人民检察院指派检察员任维俭出庭支持公诉，被告人张某及其辩护人徐广清，被告人苗某某及其辩护人陆燕艳均到庭参加了诉讼。现已审理终结。 唐山市路南区人民检察院指控，2014年7月，善林（上海）商务咨询有限公司注册成立，法定代表人周某，经营范围包括电子商务，但不得从事金融业务。2015年2月5日，善林（上海）商务咨询有限公司租赁唐山市路南区万达广场中心2单元Ｂ701、703、706号房产作为营业场所，注册成立善林（上海）商务咨询有限公司唐山万达分公司，为善林（上海）商务咨询有限公司募集资金。2016年6月15日至2017年4月苗某某任唐山市万达分公司负责人，2017年7月至2018年4月张某代理分公司负责人，根据善林（上海）商务咨询有限公司的要求，向社会不特定人群宣传并销售双季月盈、鑫月盈、鑫年丰、幸福之路等投资产品，根据投资项目和期限的不同，承诺每月给付5.40%至13.2%的利息、期限届满返还本金，吸收公众资金。经司法会计审计，苗某某任公司负责人期间吸收资金为33650000.00元，已兑付本金29950000.00元，支付利息2063099.88元，形成损失金额3700,ＯＯＯ.00元；张某代理负责人期间吸收资金为50570000.00元（其中复投13520000元），返还本金4970000.00元，支付利息22576.94元，形成损失45600000.00元。案发后，李某、秦某、刘树军、李欣欣等161名投资参与人到公安机关报案。 2017年8月9日至2018年4月2日，张某向郑秀斌等5人返款共计60200.00元，得到赵会凤、张宏伟、于乔伟等5位投资参与人的谅解。 2018年7月13日，被告人张某到公安机关投案自首。 2020年1月，张某帮助公安机关与被告人苗某某取得联系。 2020年1月15日，被告人苗某某到公安机关投案。 公诉机关当庭出示了相关证据材料，认为被告人张某、苗某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张某、苗某某认罪认罚。被告人张某、苗某某属于从犯。被告人张某有自首情节。提请本院依法判处。 被告人张某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人张某的辩护人提出如下辩护意见：1、起诉书指控被告人张某担任负责人的期限和非法吸收公众存款的数额有误；2、被告人张某没有犯罪的故意，负责公司内勤对公司构成犯罪的业务影响较小；3、被告人张某属于从犯；4、被告人张某存在自首、立功情节；5、被告人张某弥补投资人损失，取得部分投资人的谅解；6、被告人张某认罪认罚。 被告人苗某某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人苗某某的辩护人提出如下辩护意见：1、被告人苗某某涉嫌犯罪的金额应予核减；2、被告人苗某某案发后主动到案，如实供述犯罪事实，应当认定为自首；3、被告人苗某某应认定为从犯；4、被告人苗某某自愿认罪认罚。 经审理查明，2014年7月，善林（上海）商务咨询有限公司注册成立，法定代表人周某，经营范围包括电子商务，但不得从事金融业务。2015年2月5日，善林（上海）商务咨询有限公司租赁唐山市路南区万达广场中心2单元Ｂ701、703、706号房产作为营业场所，注册成立善林（上海）商务咨询有限公司唐山万达分公司，为善林（上海）商务咨询有限公司募集资金。2016年6月15日至2017年4月，被告人苗某某任唐山市万达分公司负责人，2017年7月至2018年4月被告人张某代理分公司负责人，根据善林（上海）商务咨询有限公司的要求，向社会不特定人群宣传并销售双季月盈、鑫月盈、鑫年丰、幸福之路等投资产品，根据投资项目和期限的不同，承诺每月给付5.40%至13.2%的利息，期限届满返还本金，吸收公众资金。善林（上海）商务咨询有限公司唐山万达分公司负责人的每月基本工资为人民币8000元。 被告人苗某某任公司负责人期间吸收刘占山、王继明等24名投资人资金人民币133万元，其中，已兑付本金13万元，支付利息14135.97元，形成损失金额120万元；被告人张某代理负责人期间吸收秦某、付海东等126名投资人资金人民币1864万元，均未返还本金及支付利息，形成损失1864万元。 另查明，2017年8月9日至2018年4月2日，被告人张某向周继志、付海东、刘淑凤返款共计人民币31600元。2020年8月27日，被告人苗某某家属退缴被告人苗某某违法所得人民币8万元。 再查明，2018年7月13日，被告人张某到公安机关投案自首。2020年1月，被告人张某帮助公安机关与被告人苗某某取得联系。2020年1月15日，被告人苗某某到公安机关投案。2020年6月2日，被告人张某签署认罪认罚具结书。2020年6月5日，被告人苗某某签署认罪认罚具结书。 上述事实，有经庭审举证、质证，并由本院予以确认的案件来源、到案经过材料、善林（上海）商务信息咨询有限公司唐山万达分公司工商注册材料、房屋租赁合同、出借咨询与管理服务协议、债权转让协议等书证，证人张某、王某、李某、秦某、周某、田某等人证言，被告人张某、苗某某供述和辩解，司法会计鉴定意见书，电子数据等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人张某、苗某某非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚。唐山市路南区人民检察院指控被告人张某、苗某某犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。对于公诉机关指控被告人张某、苗某某的犯罪金额，根据司法会计鉴定意见、投资人的证人证言、投资人提供的债权转让协议等证据综合认定，对于司法会计鉴定意见中部分投资人及投资金额没有相关投资人证言及债权转让协议、合同等相关证据佐证，予以核减。对于辩护人提出的起诉书指控被告人张某担任负责人的期限有误的辩护意见，经查，根据被告人张某的供述和辩解以及证人证言，可以证实被告人张某于2017年7月至2018年4月期间代理善林（上海）商务咨询有限公司唐山万达分公司负责人，故对该项辩护意见不予采纳。被告人张某、苗某某自动投案，如实供述自己的罪行，二被告人的行为构成自首，依法从轻处罚。被告人张某、苗某某在共同犯罪起次要作用，系从犯，依法对二被告人减轻处罚。对于辩护人提出的被告人张某没有犯罪的故意，负责公司内勤对公司构成犯罪的业务影响较小的辩护意见，经查，被告人张某作为善林（上海）商务咨询有限公司唐山万达分公司负责人，对公司员工的活动具有组织和管理的职权，期间，其明知公司员工从事非法吸收公众存款的活动，仍对公司员工非法吸收公众存款的活动进行组织和管理，具有非法吸收公众存款的故意，亦实施了非法吸收公众存款的犯罪行为，故对该项辩护意见不予采纳。对于辩护人提出的被告人张某弥补投资人损失，取得部分投资人的谅解的辩护意见，经查，被告人张某向周继志、付海东、刘淑凤返款共计人民币31600元，但并未得到涉案投资人的谅解，对于被告人张某主动向部分投资人返还钱款的行为，在量刑时酌情予以考虑。对于辩护人提出的被告人张某存在立功情节的辩护意见，经查，被告人张某主动向公安机关提供被告人苗某某的联系方式并配合公安机关联系被告人苗某某，其行为不能认定为立功，但对于被告人张某的以上行为，对其量刑时酌情予以考虑。对于辩护人提出的被告人张某、苗某某自愿认罪认罚的辩护意见，经查，被告人张某、苗某某的行为构成自首，对与二被告人自愿认罪认罚的行为表现不再重复评价。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十二条、第六十三条、第六十四条、第六十七条第一款之规定，判决如下： 一、被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币8万元（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即2020年1月2日起至2021年7月1日止，罚金限判决生效后十日内缴纳）。 二、被告人苗某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币5万元（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即2020年1月15日起至2021年1月14日止，罚金限判决生效后十日内缴纳）。 三、被告人苗某某退缴的违法所得人民币8万元按比例发还被告人张某担任善林（上海）商务咨询有限公司唐山万达分公司负责人期间吸收资金的投资人；继续向被告人张某追缴违法所得人民币48400元，按比例发还被告人张某担任善林（上海）商务咨询有限公司唐山万达分公司负责人期间吸收资金的投资人（投资人、投资金额及损失金额附清单）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  王瑞华 人民陪审员  刘 莹 人民陪审员  李凤平 二〇二〇年九月九日 书 记 员  蒋瑶瑶 ——