广东省深圳前海合作区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0391民初5766号原告:唐娅，女，1972年6月5日出生，香港特别行政区居民，香港居民身份证号码×××8269（4）。委托诉讼代理人：莫日梅，广东普罗米修律师事务所律师。被告：中经国投多因子（深圳）量化投资中心。住所地：广东省深圳市福田区华富街道彩田路**新浩E都**2301。执行事务合伙人：中经国投金融控股（深圳）有限公司。被告：中经国投金融控股（深圳）有限公司。住所。住所地：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路******深圳市前海商务秘书有限公司）。法定代表人：任文明。委托诉讼代理人：袁贤舫，该公司总裁办顾问。被告：任文明，男，汉族，1964年5月29日出生，住河南省郑州市中原区。被告：任晔，女，汉族，1990年5月29日出生，住广东省深圳市福田区。被告：金至爱黄金珠宝（深圳）有限公司。住所地：。住所地：广东省深圳市福田区华富街道彩田路**新浩E都**2301—2302v>法定代表人：陈欣然。原告唐娅与被告中经国投多因子（深圳）量化投资中心、中经国投金融控股（深圳）有限公司、任文明、任晔、金至爱黄金珠宝（深圳）有限公司合同纠纷一案，本院于2019年10月30日立案后，依法适用普通程序，于2020年5月28日公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人莫日梅到庭参加诉讼，被告中经国投多因子（深圳）量化投资中心（有限合伙）（以下简称被告一）经公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼，被告中经国投金融控股（深圳）有限公司（以下简称被告二）法定代表人任文明委托诉讼代理人袁贤舫到庭参加诉讼，被告任文明（以下简称被告三）到庭参加诉讼，被告任晔（以下简称被告四）到庭参加诉讼，被告金至爱黄金珠宝（深圳）有限公司（以下简称被告五）经公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1.请求判令被告一、被告二向原告返还款项人民币（币种下同）600万元及支付逾期返还利息206,219元（以600万为基数按照约定年利率19.5%计算，从2019年8月27日起计算至实际还清为止，现暂计至2019年9月27日，详见《利息计算表》）；2.请求判令被告三对被告一上述债务承担连带责任；3.请求判令被告四以其出资金额50万为限对被告一债务承担责任；4.请求判令被告五以其认缴金额100万元为限对被告二债务承担责任；5.请求判令五被告承担本案全部诉讼费、保全费等费用。上述金额合计6,206,219元。事实和理由：2019年4月26日，原告与被告一、被告二签订《合伙协议》，约定原告出资600万元至被告一名下“中经国投多因子”基金项目，出资期限为5个月，自2019年4月26日至2019年9月26日，年收益率为19.5%。原告己将上述款项支付至相关账户，被告也出具收款确认函。经查，被告一名下的“中经国投多因子”项目并未经过中国证券投资基金业协会备案登记，被告一未经过备案程序便让原告注入资金行为侵害原告合法权益，另原告出资期限己满，被告应返还上述款项至原告。原告多次催讨被告返还上述款项，但至今仍未解决。被告一作为有限合伙企业，被告二是被告一普通合伙人，应对被告一债务承担连带责任，被告四是被告一有限合伙人，应以其认缴50万出资额为限对被告一承担责任。被告三出具声明约定对被告二就被告一的连带清偿责任承担连带责任。被告五作为被告二股东，现出资状态仍为认缴，即被告五对被告二债务以其认缴股权为限承担清偿责任。原告认为，原告的合法权益己受到被告侵害，特诉至人民法院，望判如所请。被告二辩称：我方认为三方签订的《合伙协议》是真实有效的。合同没有约定固定利率。被告三辩称：1.我是被告二的法定代表人，以法定代表人的身份向原告承诺了法人承担连带责任，不应该作为自然人承担连带责任；2.在原告出示的原始文件，其中包括:（1）有限合伙协议；（2）回购协议,回购协议中包括投资的风险提示及未来预期收益的提示。我方可以向法庭补充提交回购协议的原件；3.原告作为被告一有限合伙人之一，应该共同承担投资风险，针对原告提出的是借贷关系，没有任何法律依据，我本人不予认可；在原始合同第21条协议的终止中有约定，其中包括3条：（1）在以约定合伙人无法按规定缴纳承诺出资并确立赔偿损失的当日本协议终止；（2）回购协议和合伙协议是具有同等法律效力的；（3）第22条是按照合伙企业法而不是公司法的来处理，请法庭查询合伙企业法与公司法之间的差别。被告四辩称：我没有参与公司经营，我是代持股份。被告五辩称：1.本案与被告五无关，被告五与本案被告二于2019年8月20日达成合作及入股协议，在原告发生基金投资签署合约之后。与待证事实毫无关联，不能证明其主张。2.被告五与本案被告二达成的合作协议，约定被告二的实缴资产与被告五无关，由被告二承担。不存在本案所述事实与理由中原告主张的以认缴股权为限承担连带责任，应予以驳回。3.本案被告二已经实缴资本1亿元完成，证据目录附验资报告。原告诉讼理由不成立。4.本案被告二有一份有价债权资产的原件1070万的应收账款证据，由原告唐娅未经允许拿走，经被告二发函通知，此1070万债权转债方案未返还原始应收账款证据，视为认同此1070万债权转让达成，还款行为已经结束。综上，被答辩人所诉无事实依据，证据有重大瑕疵，与待证事实毫无关联，不能证明其主张。原告的各项诉讼请求均应予以驳回。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据（详见附录的证据目录清单），本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：被告一是于2015年11月18日设立的有限合伙企业，普通合伙人是被告二，出资比例99%,出资额为4950万元；有限合伙人是被告四，出资比例1%，出资额50万元；被告四主张被告三与其是父女关系，系代被告三持有股份，双方签订有《股份代持协议》。被告二委派被告三代表其执行被告一的合伙事务。被告二的股东及持股比例为：被告三持股99%、被告五持股1%，该公司章程约定全体股东的出资期限为2055年10月1日。2015年11月25日，被告二在中国证券投资基金业协会进行了私募基金管理人备案登记。2016年11月11日，被告二在中国证券投资基金业协会对基金名称为“中经国投卓越（深圳）投资中心（有限合伙）”的私募基金进行了备案登记。2019年4月26日，原告与被告一、被告二签订《合伙协议》，约定：被告二作为普通合伙人代表所有合伙人与原告签订该协议；原告出资600万元成为被告一的有限合伙人（优先级），出资期限自2019年4月26日至2019年9月26日；预期收益及收益分配方案是：预计年化收益率19.5%，收益部分按月支付，当月最后一个工作日完成清算等内容。协议还对退伙条件、《风险声明书》、《回购协议》问题等进行了约定，并约定未尽事宜按照《中华人民共和国合伙企业法》及相关法律规范的规定处理。但被告二未提交被告四委托其签订该协议的委托手续。原告提交《回购协议》后当庭申请撤回，被告三要求提交该协议作为证据。该协议约定原告600万元的投资期为三个月，投资期满被告二按原告的实际投资额加年化19.5%的收益减去原告在合伙期间的收益进行回购。同日，被告二向原告出具《收款确认函》，确认被告二正式接受并成功受理了原告认购的被告二“中经国投多因子”有限合伙基金，认购期限5个月，基金代码GTDYZ04等内容。经查，原告系经建设银行转账支付该600万元。同日，被告三出具《声明》称，“任文明，为被告二实际控制人及受益人，对原告在被告二旗下所认购的基金承担无限连带责任。”被告三在庭审中称，原告的出资就是认购被告二对被告一的出资额4950万元的一部分，但没有确定合伙份额，不参与经营，原告享受的权益就是年化19.5%的预期收益。2019年5月、6月、7月，被告三按年化19.5%的标准连续向原告支付了三个月的的预期收益284,219.18元。另，被告三主张，原告拿走了被告二债务人李新的1070万元欠条，经被告三多次催要未归还；如果原告不归还，应视为被告二已经履行了原告的本案600万元债务并有权要求原告退回多余款项。对此，原告在庭后出具《书面说明》称，该债权凭证系被告三交给原告，作为本案债务的质押凭证；被告三曾向原告出具《债权置换方案》，但因方案内容不明不白原告未同意；如果法院认为原告应将此借条归还，原告愿意配合。本院认为，本案为合同纠纷，因原告为香港特别行政区居民，本案具有涉港因素。根据《中华人民共和国民法通则》第一百四十五条第一款“涉外合同的当事人可以选择处理合同争议所适用的法律，法律另有规定的除外”、《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第三条“当事人依照法律规定可以明示选择涉外民事关系适用的法律”及最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国涉外民事关系法律适用法〉若干问题的解释（一）》第十九条“涉及香港特别行政区、澳门特别行政区的民事关系的法律适用问题，参照适用本规定”之规定，本案当事人可以依法选择本案适用的法律。因当事人在合同中约定未尽事宜按照《中华人民共和国合伙企业法》及相关法律规范的规定处理，本院依法以我国内地法律为本案准据法。本案争议焦点为：一、原告与被告二之间的法律关系性质；二、各被告在本案中的责任。一、关于原告与被告二之间的法律关系性质问题原告主张双方之间是民间借贷关系。理由是双方签订的《合伙协议》名义上是原告出资购买被告的基金，实质上双方是民间借贷关系。被告则主张双方是真实的合伙协议，约定原告出资后成为被告一的合伙人。对此本院认为：首先，本案《合伙协议》虽然存在原告成为被告一普通合伙人的内容，但该合伙协议没有明确约定原告的合伙份额，不具备合伙协议的基本要素。而且该协议约定被告二可以代表全体旧合伙人，但没有证据证明被告一的另一名合伙人对被告二有授权，故该合伙协议也不是全体旧合伙人与新合伙人签订的入伙协议。其次，本案《合伙协议》第十九条约定原告的出资金额、出资期限以及预计年化收益率，结合同日双方签订的《认购计划》《回购协议》、被告二出具《收款确认函》、被告三出具的《声明》，证明双方的真实意思表示是原告出资600万元购买被告二的“中经国投多因子”基金，认购期限是5个月，年化收益率是19.5%，被告三还对该基金承诺连带担保责任。即被告二将被告一作为一个“有限合伙基金”，向原告承销，该基金还有担保人提供担保。故双方签订的系列协议，不是合伙协议，而是基金购买协议。最后，被告二出售给原告的“中经国投多因子基金”，未在中国证券投资基金业协会备案，且被告二自述其将原告的600万元用于本应由被告二投入被告一的出资。而被告一在五个月之内并无独立的投资项目与投资计划，故该“中经国投多因子基金”并非法律意义上真实发行的私募基金，其实质上是被告二假借基金名义，将原告的款项用于被告二本应对被告一的出资。故双方之间的法律关系是名为基金购买，实为资金借用。综上，被告二与原告之间存在本金600万元、期限5个月、年化收益率为19.5%且实际按该利率支付了3个月收益的资金借用关系，原告主张双方之间的法律关系是民间借贷，本院予以支持。二、关于各被告在本案中的责任问题1、关于被告一的责任被告二是借款人，被告二将原告款项投入被告一不代表被告一是借款人，故原告请求被告一与被告二共同承担还款责任不能成立，本院予以驳回。2.关于被告二的责任如前所述，被告二与原告之间存在为期5个月的民间借贷关系。现借款期限已经届满，被告二仅支付了三个月利息，未归还本金。被告二应向原告返还本金600万元及利息（利息以600万为基数按年利率19.5%从2019年8月27日起计算至实际还清为止）。3.关于被告三的责任被告三出具了《声明》，自愿以个人身份对原告认购的涉案“基金”承担无限连带责任。该“基金”的债务人本身就是被告二，债务人不可能作为资金的担保人，被告三辩称这是其作为被告二的法定代表人履行的职务行为，不能成立。故被告三应对被告二的本案上述债务承担连带责任。4.关于被告四的责任被告四是被告一的有限合伙人，尚未履行出资义务。但本案债务与被告一无关，故原告请求被告四承担责任无依据，本院予以驳回。5.关于被告五的责任被告五是被告二的股东，出资期限为2055年10月1日前。在注册资本认缴制度下，股东依法享有期限利益。原告以被告五未出资到位为由，在本案中请求被告五在认缴而未缴范围内直接对被告二的债务承担责任，不符合请求未届出资期限的股东承担补充赔偿责任的条件，本院予以驳回。此外，关于被告二提出的案外人1070万欠条问题，非本案审理范围，当事人可另循途径解决。综上所述，原告的诉讼请求部分成立，本院予以支持，其余部分缺乏法律依据和事实依据，本院予以驳回。依据《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第三条、最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国涉外民事关系法律适用法〉若干问题的解释（一）》第十九条、《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百五十二条、第二百五十九条之规定，判决如下：一、被告中经国投金融控股（深圳）有限公司应于本判决发生法律效力之日起五日内向原告唐娅返还人民币600万元及相应利息（利息以600万元为基数按年利率19.5%从2019年8月27日起计至款项实际清偿之日止）；二、被告任文明对上述债务承担连带责任；三、驳回原告唐娅的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费55,244元，由被告中经国投金融控股（深圳）有限公司负担。如不服本判决，原告唐娅可以在判决书送达之日起三十日内、被告中经国投多因子（深圳）量化投资中心、中经国投金融控股（深圳）有限公司、任文明、任晔、金至爱黄金珠宝（深圳）有限公司可以在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审 判 长  彭 亮人民陪审员  李小芳人民陪审员  宋太莉二〇二〇年九月二十五日法官助理陈天骄书记员甘秀秀附：一、原告证据目录清单：证据1.合伙协议；证据2.收款确认函；证据3.声明；证据4.中国建设银行银行卡客户交易明细清单；证据5.私募基金管理人公示信息；证据6.深圳市市场监督管理局档案查询清单（中经国投多因子（深圳）量化投资中心；证据7.深圳市市场监督管理局档案查询清单（中经国投金融控股（深圳）有限公司；证据8.回购协议；证据9.微信聊天记录。二、被告四证据目录清单：证据1.股份代持协议书；证据2.市场监督管理局登记申请书。三、被告五证据目录清单：证据1.合作协议；证据2.实收资本1亿元验资报告；证据3.1070万债权取走确认函的法律文件；证据4.语音及微信通话记录；证据5.顺丰快递确认签收函。