天津市宝坻区人民法院刑 事 判 决 书(2020)津0115刑初347号公诉机关天津市宝坻区人民检察院。被告人胡海燕，女，1982年6月11日出生，北京市朝阳区人，汉族，大学文化，户籍地为北京市朝阳区，住北京市朝阳区。2019年7月5日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局宝坻分局刑事拘留，同年8月8日被执行逮捕。现羁押于天津市宝坻区看守所。辩护人李琳，天津万华律师事务所律师。辩护人付佳，天津华盛理律师事务所律师。被告人吴树新，女，1962年10月6日出生，天津市宝坻区人，汉族，初中文化，住天津市宝坻区。2019年7月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局宝坻分局刑事拘留，同年8月8日被执行逮捕。现羁押于天津市宝坻区看守所。辩护人张彤，天津贤达律师事务所律师。天津市宝坻区人民检察院以津宝检刑诉〔2020〕320号起诉书指控被告人胡海燕、吴树新犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市宝坻区人民检察院指派检察员孙伟、陆春晖出庭支持公诉，被告人胡海燕及其辩护人李琳和付佳、被告人吴树新及其辩护人张彤到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市宝坻区人民检察院指控，中硅融德投资股份有限公司宝坻分公司成立于2015年5月11日，隶属于中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司，公司负责人为被告人胡海燕，主要经营者为被告人吴树新。2015年5月至2018年5月底，被告人胡海燕伙同吴树新，在明知中硅融德投资股份有限公司宝坻分公司未取得相关资质的情况下，以投资养老项目为名，以向社会不特定人员口头宣传、发放宣传单等公开宣传方式发展客户，并以承诺支付高息回报为利诱，非法吸收公众资金。其中被告人胡海燕吸收存款共计人民币3755万元，被告人吴树新吸收存款共计人民币3680万元。公诉机关就起诉指控的上述事实，向法庭出示了书证物证、集资参与人的证言、审计报告等相关证据，认为被告人胡海燕、吴树新的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。二被告人到案后如实供述犯罪事实，符合《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，系坦白。建议判处胡海燕有期徒刑四年十个月至六年四个月，并处罚金；建议判处吴树新有期徒刑四年八个月至六年二个月，并处罚金。被告人胡海燕、吴树新对公诉机关指控的事实和罪名均无异议，并表示自愿认罪，但认为公诉机关的量刑建议过高。各辩护人提出的辩护意见综合如下：对公诉机关指控无异议；本案系单位犯罪，被告人属从犯；二被告人法制观念淡薄，主观恶性小，具有坦白情节且当庭自愿认罪，主动退缴部分非法所得等从轻、减轻量刑情节，希望法庭从轻、减轻处罚。经审理查明，中硅融德投资股份有限公司宝坻分公司成立于2015年5月11日，隶属于中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司，公司负责人为被告人胡海燕，主要经营者为被告人吴树新。2015年5月至2018年5月底，被告人胡海燕伙同吴树新，在明知中硅融德投资股份有限公司宝坻分公司未取得相关资质的情况下，以中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司的名义，以投资养老项目为名，以向社会不特定人员口头宣传、发放宣传单等公开宣传方式发展客户，并以承诺支付高息回报为利诱，为中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司非法吸收公众资金人民币3755万元，投资损失金额人民币3182.71万元。其中被告人胡海燕参与吸收存款共计人民币3755万元，被告人吴树新参与吸收存款共计人民币3680万元。经审计，胡海燕非法所得人民币3545971.98元，吴树新非法所得人民币2224600元。案发前，胡海燕、吴树新以用胡海燕丈夫周坤的名义签订投资协议的方式，兑付集资参与人投资款4682950元，其中胡海燕返款3882950元，吴树新返款800000元。案发后，被告人胡海燕主动退缴人民币10万元及奔驰GLC汽车一辆；被告人吴树新主动退缴人民币13万元。上述事实，被告人胡海燕、吴树新在开庭审理过程中均无异议，并有被告人的供述与辩解，公安机关的案件来源及抓获经过，搜查、扣押笔录，电脑等物证，公司营业执照等工商登记材料，定项投资理财协议及补充协议、涉案资金银行账目明细，对外宣传材料、电子证据工作记录，证人陈某的证言，集资参与人的陈述，中通会计师事务所有限责任公司审计报告等证据证实，以上证据，经庭审质证，被告人、辩护人对上述证据均无异议，证据合法有效，本院予以确认。本院认为，被告人胡海燕、吴树新伙同他人违反国家金融管理秩序，未经有关部门批准，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控二被告人犯罪罪名成立，本院予以支持。中硅融德投资股份有限公司宝坻分公司虽系中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司的下属单位，但鉴于依据现有证据，尚不能在本案中对中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司的相关行为进行司法评价，且中硅融德投资股份有限公司宝坻分公司设立的目的即为非法吸收公众存款，不符合单位犯罪的法律规定，对辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见，本院不予采纳。被告人胡海燕、吴树新不是中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司的实际控制人，不是本案非法集资行为的策划者，并不实际占有、支配非吸所得，对被吸揽资金无控制、处分行为，起次要作用，均应依法认定为从犯。二被告人到案后如实供述自己的犯罪事实，属坦白。对各辩护人所提对被告人从轻处罚的辩护意见，本院酌情采纳。另涉案吸揽的资金由中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司实际控制，故集资参与人的损失额应由该公司承担退赔责任。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款的规定，判决如下：一、被告人胡海燕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月5日起至2023年1月4日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。）被告人吴树新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月4日起至2023年1月3日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。）二、被告人胡海燕退缴人民币10万元及奔驰GLC汽车一辆、被告人吴树新退缴人民币13万元，与扣押在案的财物，一并依法返还集资参与人。三、继续追缴被告人吴树新违法所得人民币1294600元，依法返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  张朝晖人民陪审员  朱立英人民陪审员  张建伟二〇二〇年九月二十三日书 记 员  曾庆颖附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。