呼和浩特市新城区人民法院决定书（2020）内0102法赔5号赔偿请求人：内蒙古爱能志达鑫科技有限责任公司，原内蒙古鑫达科技有限责任公司,住所地呼和浩特市金桥开发区。法定代表人：高志有，该公司董事长。委托代理人：刘涛，该公司经理。赔偿请求人内蒙古爱能志达鑫科技有限责任公司以呼和浩特市新城区人民法院执行赔偿请求人的标的物过程中未及时冻结导致标的物账户内资金丢失为由，向本院申请国家赔偿，本院于2020年8月20日立案，并依法进行了审查。本院在审查期间，调取相关审判卷宗，并就赔偿事宜听取赔偿请求人的意见进行审查。本案现已审查终结。赔偿请求人内蒙古爱能志达鑫科技有限责任公司（以下简称爱能志达鑫公司）向本院提出下列赔偿请求：要求赔偿义务机关呼和浩特市新城区人民法院因执行赔偿请求人的标的物过程中未及时冻结导致标的物账户内资金丢失，请求赔偿义务机关赔偿请求人价值4287490元的损失。经审查查明，2010年10月7日，内蒙古爱能志达鑫科技有限责任公司（原内蒙古鑫达科技有限责任公司）法定代表人、董事长刘涛授权该公司常务副总经理赵军向内蒙古乌拉山化肥有限责任公司（以下简称乌兰山化肥公司）催要合同欠款。2010年11月1日，赵军使用“内蒙古鑫达科技有限责任公司”虚假印章，与乌拉山化肥公司签订还款《协议书》并指定乌拉山化肥公司将给付爱能志达鑫公司的60万元汇入其在北京建行的账户中用于炒股，期间又多次转出资金用于消费等。2010年11月24日，赵军逃匿并将相关文件销毁。赵军因涉嫌职务侵占罪于2010年12月20日被刑事拘留，2011年1月25日被逮捕。2011年5月10日，呼和浩特市新城区人民检察院以呼新检刑诉字（2011）第106号起诉书指控被告人赵军犯职务侵占罪向本院提起公诉。2011年8月20日本院作出（2011）新刑初字第156号刑事判决书，判决：一、被告人赵军犯职务侵占罪，判处有期徒刑六年六个月。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2010年12月20日起至2017年6月19日止。）二、已经冻结在案的被告人赵军在东兴证券股份有限公司北京复兴路证券营业部的证券账户（客户号002929087555）的资金予以追缴。被告赵军不服，提出上诉。呼和浩特市中级人民法院于2011年11月10日作出（2011）呼刑终字第168号刑事裁定书，裁定驳回上诉，维持原判。2012年1月6日交付执行，在呼和浩特市第二监狱服刑。2013年9月20日呼和浩特市中级人民法院作出（2013）呼刑减字第2433号刑事裁定书，对罪犯赵军减去有期徒刑九个月的刑罚执行，刑满日期为2016年9月19日。2015年2月26日呼和浩特市中级人民法院作出（2015）呼刑减字第17号刑事裁定书，对罪犯赵军予以假释。假释考验期从假释之日起计算，即自2015年2月16日起至2016年9月19日止。另查明，呼公经东字（2011）0010号呼和浩特市公安局冻结存款通知书（回执）显示：2011年1月10日东兴证券股份有限公司北京复兴路证券营业部对赵军在该营业部客户号及资金账户的存款已冻结。2011年6月9日，本院向呼和浩特市公安局发函，请该局履行续冻手续。2011年6月21日已冻结。2011年7月15日，第三人赵艳锋通过传真向本院发来一份保证书，内容为，“呼和浩特市新城区人民法院：你院正在办理的赵军职务侵占一案，被告赵军愿意主动退赃，本人赵艳锋，系赵军的姐姐愿意作为保证人，保证将赵军股票账户中的股份退出后的全部资金转交法院。”2011年12月4日本院向呼和浩特市公安局发函，请该局履行续冻手续。2012年1月6日，东兴证券股份有限公司北京复兴路证券营业部对赵军在该营业部的存款（总资产）216526.36元已冻结。2012年2月2日对赵军在该营业部的存款及沪深股份已冻结。2017年6月20日爱能志达鑫公司向本院申请赵军在东兴证券股份有限公司北京复兴路证券营业部的证券账户（客户号002929087555）划转给爱能志达鑫公司以赔偿爱能志达鑫公司的损失。2017年7月13日本院刑庭将此案移交执行。2017年8月9日本院作出（2017）内0102执2793号执行裁定书，裁定：查封、划拨被执行人赵军在东兴证券股份有限公司北京复兴路证券营业部的证券账户（客户号002929087555）内全部资金。并向该证券营业部发出（2017）内0102执2793号协助执行通知书，调取赵军在该部的证券账户（客户号002929087555）内资金明细并出证明材料。根据爱能志达鑫公司提供的东兴证券北京复兴路营业部客户资金变动明细显示，客户号002929087555，姓名赵军，日期20150101-20151231，从2015年3月13日至2015年12月18日，从建设银行转账转入1笔，涉及金额15797.04元，买和卖共86笔，建设银行转账转出13笔，涉及金额为637326.94元。最后转出的3笔：20150911为300000，20150916为50000，20150925为29826.94，余额为0。2015年12月18日结息入账2.03。从20160101-20190620，该客户号没有收入和付出金额，余额为2.03。2017年11月23日，本院向呼和浩特市公安局新城区分局发出《移送公安机关侦查函》，该函的主要内容为：经执行审查，被执行人赵军于2015年9月11日、9月16日、9月25日分三次恶意将判决书确定应予以追缴的赵军名下的东兴证券股份有限公司北京复兴路证券营业部的证券账户（客户号002929087555）内的37.9827万元以银行转账的方式提走，且拒不交付，致使判决、裁定无法执行。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十一条第（六）项、《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条之规定，被执行人赵军已涉嫌犯罪，现将该案有关材料移送你局，请依法处理。2018年2月11日，呼和浩特市公安局新城区分局向本院发出呼公新（刑）不立（2018）4号不予立案通知书，该局经审查认为没有犯罪事实，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百一十条之规定，决定不予立案。2018年3月24日，本院作出（2017）内0102执2793号执行裁定书，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十七条、《最高人民法院关于适用中华人民共和国民事诉讼法的解释》第四百九十四条之规定，裁定（2017）内0102执2793号追缴违法所得一案终结执行。2019年5月24日爱能志达鑫公司向本院申请恢复执行。请求事项：恢复被申请人赵军按照呼和浩特市新城区人民法院作出的（2011）新刑初字第156号刑事判决书内容履行义务，即责令被申请人将在东兴证券股份有限公司北京复兴路证券营业部的证券账户（客户号002929087555）的全部资金支付给申请人或者按等值财产赔偿给申请人，按照2017年8月9日法院执行局执行时的市值4287490元人民币执行。2019年6月5日本院向赵军发出（2019）内0102执恢316号执行通知书，责令其自本通知书送达之日起履行生效法律文书确定的和法律规定确定的下列义务：已经冻结在案的被告人赵军在东兴证券股份有限公司北京复兴路证券营业部的证券账户（客户号002929087555）的资金予以追缴。2019年7月9日本院作出（2019）内0102执恢316号执行裁定书，裁定：查封、冻结、扣划被执行人赵军在东兴证券股份有限公司北京复兴路证券营业部的证券账户（客户号002929087555）的资金。2019年7月10日本院向东兴证券股份有限公司北京复兴路证券营业部发出（2019）内0102执恢316号协助执行通知书，请协助执行下列项目：请该单位协助本院将被执行人赵军所持有的东兴证券股份有限公司北京复兴路证券营业部的证券账户（客户号002929087555）的资金予以冻结并提供该账户流水明细。后爱能志达鑫公司向本院申请追加第三人赵艳峰为（2019）内0102执恢316号案件的被执行人。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，于2019年12月12日作出（2019）内0102执异397号执行裁定书，裁定驳回申请执行人内蒙古爱能志达鑫科技有限责任公司追加第三人赵艳峰为本案被执行人的申请。2019年6月19日，本院通过网络查控冻结赵军在中国工商银行股份有限公司广州愉景支行开户账户×××内存款4287490元，控制期限12个月，实际控制金额为348233.99元。2019年6月21日本院以冻结有误解除此冻结。本院认为，2019年6月19日，本院通过网络查控冻结赵军在中国工商银行股份有限公司广州愉景支行开户账户×××内存款4287490元，控制期限12个月，实际控制金额为348233.99元。2019年6月21日本院以冻结有误解除此冻结。本院冻结赵军在中国工商银行股份有限公司广州愉景支行开户账户×××内存款后，本院解除冻结措施定性错误，缺乏依据，造成赔偿请求人爱能志达鑫公司348233.99元至今无法追回，致使赔偿请求人爱能志达鑫公司的合法权益受到侵犯并造成损害，属于《中华人民共和国国家赔偿法》第七条规定的情形，本院为赔偿义务机关。根据《中华人民共和国国家赔偿法》第十八条第（一）项的规定，赔偿请求人爱能志达鑫公司有取得国家赔偿的权利。赔偿请求人爱能志达鑫公司请求本院赔偿4287490元的损失，因本院冻结赵军在中国工商银行股份有限公司广州愉景支行开户账户×××内存款时，实际控制金额为348233.99元。故本院依据《中华人民共和国国家赔偿法》第三十六条第（二）项之规定，本院应当退赔的财产损失为348233.99元。依照《中华人民共和国国家赔偿法》第七条、第十八条第（一）项、第三十六条第（二）项之规定，决定如下：呼和浩特市新城区人民法院向赔偿请求人内蒙古爱能志达鑫科技有限责任公司支付赔偿金348233.99元。如不服本决定，可在决定书送达之日起三十日内，向呼和浩特市中级人民法院赔偿委员会申请作出赔偿决定。二〇二〇年九月九日