北京市顺义区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0113刑初385号公诉机关北京市顺义区人民检察院。被告人韩月，女，1986年5月15日出生于河北省，公民身份号码×××，汉族，大专文化，案发前系北京×资产管理有限公司顺义区双兴店总监，户籍所在地河北省衡水市景县，现住北京市顺义区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年11月27日被拘留，同年12月31日被逮捕，经本院决定，于2020年8月14日被取保候审。辩护人彭晓琪，北京市青天律师事务所律师。辩护人刘正峰，北京市德达律师事务所律师。被告人毕朝江，男，1951年9月2日出生于北京市，公民身份号码×××，汉族，高中文化，案发前系北京×资产管理有限公司顺义区天竺店团队经理，户籍所在地北京市顺义区，现住北京市顺义区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年11月27日被取保候审。指定辩护人王艳斯，北京市玖典律师事务所律师。被告人杨景香，女，1963年7月2日出生于北京市，公民身份号码×××，汉族，初中文化，案发前系北京×资产管理有限公司顺义区双兴店团队经理，户籍所在地北京市顺义区，现住北京市顺义区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月6日被拘留，同年12月31日被逮捕，2020年6月3日被取保候审。指定辩护人张译文，北京市玖典律师事务所律师。北京市顺义区人民检察院以京顺检二部刑诉〔2020〕384号起诉书、京顺检二部刑变诉〔2020〕12号变更起诉决定书指控被告人韩月、毕朝江、杨景香犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉，并建议适用简易程序。因案情复杂，本院依法转为普通程序并组成合议庭，公开开庭审理了本案，北京市顺义区人民检察院指派检察员宋鹏、检察官助理杨金玲出庭支持公诉，被告人韩月及其辩护人彭晓琪、刘正峰、被告人毕朝江及其辩护人王艳斯、被告人杨景香及其辩护人张译文到庭参加诉讼。本案现已审理终结。北京市顺义区人民检察院指控：2016年4月8日北京×生态科技集团有限公司于北京市西城区×大街注册成立，法定代表人李祥，实际经营负责人李金隆（曾用名李金龙，另案处理），公司经营范围为技术开发、技术转让、技术咨询和销售日常用品花卉等。2017年3月，李金隆为解决北京×生态科技集团有限公司资金短缺问题，与申雪良、王**（均另案处理）商议购买北京×资产管理有限公司，并由申雪良、王**二人以北京×资产管理有限公司名义对外进行融资，申雪良任×公司总经理，王**任顺义区分店的区域经理。其中，顺义地区下设双兴店和天竺店两家分店，被告人韩月任顺义区双兴店总监，负责管理该分店；被告人杨景香任该分店团队经理，负责对外介绍投资。吴彦娜（另案处理）任顺义区天竺店总监，负责管理该分店；被告人毕朝江任该分店团队经理，负责管理团队和发放团队提成。2017年6月至2018年9月，被告人韩月、毕朝江、杨景香违反国家金融管理规定，以北京×资产管理有限公司的名义向社会公开宣传北京×生态科技集团有限公司的投资项目，通过签订基金合同的形式承诺返本付息，吸收集资参与人的资金。经司法审计，北京×资产管理有限公司吸收顺义地区20余名投资人资金共计人民币800万余元。其中，被告人韩月名下吸收资金人民币270万余元，个人非法所得人民币17万余元；被告人毕朝江名下吸收资金人民币160万余元，个人非法所得人民币13万余元；被告人杨景香名下吸收资金人民币40万余元，个人非法所得人民币4万余元。被告人韩月、毕朝江于2019年11月27日自动投案，被告人杨景香于2019年12月6日被民警刑事传唤到案。被告人韩月、毕朝江、杨景香的涉案银行账户被北京市公安局顺义分局冻结。公诉机关认为，被告人韩月、毕朝江、杨景香伙同他人非法向社会公众吸收资金，数额巨大，严重扰乱了金融秩序，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究三被告人的刑事责任。被告人韩月、毕朝江、杨景香认罪认罚，可以从宽处罚；被告人韩月、毕朝江、杨景香在共同犯罪中起次要或辅助作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚；被告人韩月、毕朝江自动投案，到案后如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚；被告人杨景香到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；被告人韩月、毕朝江、杨景香积极退赃，可以酌情从轻处罚。据此，建议对被告人韩月判处有期徒刑一年，并处罚金，可适用缓刑；对被告人毕朝江判处有期徒刑十一个月，并处罚金，可适用缓刑；对被告人杨景香判处有期徒刑七个月，并处罚金，可适用缓刑。公诉机关根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，提请本院依法判处。被告人韩月、毕朝江、杨景香对指控事实、罪名及量刑建议均无异议，认罪认罚且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人韩月的辩护人对指控事实及罪名均无意见，二辩护人的主要辩护意见为，被告人韩月系偶犯、初犯，具有自首情节，在共同犯罪中发挥作用小，系从犯，主观危害性小，其自愿认罪认罚并积极退赃，建议法庭对其适用缓刑。被告人毕朝江的辩护人对指控事实及罪名均无意见，其主要辩护意见为被告人毕朝江系从犯，具有自首、认罪认罚、积极退赃的情节，建议法庭对其适用缓刑。被告人杨景香的辩护人对指控事实及罪名均无意见，其主要辩护意见为被告人杨景香系从犯，到案后能够如实供述、自愿认罪认罚并积极退赃，建议法庭对其从轻、减轻处罚。经审理查明：2017年3月，李金隆与申雪良、王**（均另案处理）商议购买北京×资产管理有限公司，并由申雪良、王**二人以北京×资产管理有限公司的名义对外进行融资，申雪良任×资产管理有限公司总经理，王**任顺义区分店的区域经理。其中，顺义地区下设双兴店和天竺店两家分店，被告人韩月任顺义区双兴店总监，负责管理该分店；被告人杨景香任该分店团队经理，负责对外介绍投资。吴彦娜（另案处理）任顺义区天竺店总监，负责管理该分店；被告人毕朝江任该分店团队经理，负责管理团队和发放团队提成。2017年6月至2018年9月，被告人韩月、毕朝江、杨景香违反国家金融管理规定，以北京×资产管理有限公司的名义向社会公开宣传北京×生态科技集团有限公司的投资项目，通过签订基金合同的形式承诺返本付息，吸收集资参与人的资金。经司法审计，北京×资产管理有限公司吸收顺义地区20余名投资人资金共计人民币800万余元。其中，被告人韩月名下吸收资金人民币270万余元，个人非法所得人民币17万余元；被告人毕朝江名下吸收资金人民币160万余元，个人非法所得人民币13万余元；被告人杨景香名下吸收资金人民币40万余元，个人非法所得人民币4万余元。被告人韩月、毕朝江于2019年11月27日自动投案，被告人杨景香于2019年12月6日被民警刑事传唤到案。被告人韩月、毕朝江、杨景香的涉案银行账户被北京市公安局顺义分局冻结。上述事实有缘天然家盈一期专项基金合同、资产管理计划合同、被告人韩月、毕朝江、杨景香的银行账户交易流水、人员基本信息表、到案经过、退赔材料、投资人陈荷华、王永红等投资人的证言、被告人韩月、毕朝江、杨景香的供述和辩解、同案犯李金隆、申雪良、王**的供述、专项审计报告、账户冻结通知书（回执）予以证实，足以认定。本院认为：被告人韩月、毕朝江、杨景香伙同他人违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告人韩月、毕朝江数额巨大，被告人杨景香数额较大，三名被告人的行为均侵犯了国家的金融管理秩序，已经构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市顺义区人民检察院对被告人韩月、毕朝江、杨景香犯有非法吸收公众存款罪的指控，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人韩月、毕朝江、杨景香在共同犯罪中均起次要或辅助作用，均系从犯，依法应当从轻、减轻处罚。被告人韩月、毕朝江自动投案，到案后如实供述自己的犯罪事实，均构成自首，依法可以从轻、减轻处罚。鉴于被告人韩月、毕朝江均系从犯，有自首情节，能够积极退缴非法所得，自愿认罪认罚，本院依法对二被告人减轻处罚，并宣告缓刑；鉴于被告人杨景香系从犯，到案后能够如实供述犯罪事实，积极退缴非法所得，自愿认罪认罚，本院依法对其从轻处罚，并宣告缓刑。各辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。据此，对被告人韩月、毕朝江依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，对被告人杨景香依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：一、被告人韩月犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起十日内缴纳）；二、被告人毕朝江犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十一个月，缓刑一年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起十日内缴纳）；三、被告人杨景香犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起十日内缴纳）；四、追缴被告人韩月的非法所得人民币十七万元，追缴后按比例发还投资人（将本案中冻结的被告人韩月之夫傅佳杰名下尾号为8787的北京银行账户中的钱款以被告人韩月非法所得数额为限，扣划至本院账户，折抵被告人韩月的退缴款）；五、追缴被告人毕朝江的非法所得人民币十三万元，追缴后按比例发还投资人（将本案中冻结的被告人毕朝江名下的尾号为3214的兴业银行账户中的钱款以被告人毕朝江非法所得数额为限，扣划至本院账户，折抵被告人毕朝江的退缴款）；六、将被告人杨景香退缴的非法所得人民币四万元按比例发还投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  赵仁洋人民陪审员  周大山人民陪审员  邰坚剑二〇二〇年九月十四日法官 助理  李 贞书 记 员  张静琪