天津市滨海新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0116刑初170号公诉机关天津市滨海新区人民检察院。被告人张希，男，1991年2月1日出生于天津市，汉族，户籍地天津市河**，现住址天津市河**。2019年5月29日因本案被刑事拘留，同年7月5日被逮捕。现羁押于天津市滨海新区第二看守所。辩护人杜文雅，天津得安律师事务所律师。天津市滨海新区人民检察院以津滨检四部刑诉〔2020〕11号起诉书指控被告人张希犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月21日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。天津市滨海新区人民检察院指派检察员张力军出庭支持公诉，被告人张希及其辩护人杜文雅到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2015年8月，张某某（另案处理）等人在天津空港经济区注册成立天津中天晟泰资产管理有限公司（以下简称中天晟泰公司），以公司名义组织团队进行非法集资活动。被告人张希自2015年10月至2017年7月在担任天津中天晟泰公司业务团队经理期间，积极组织团队，在未经国家有关金融部门批准的情况下，面向社会不特定群众，以承诺高额利息回报为诱饵，通过散发传单、口头介绍等途径向社会公开宣传中天晟泰公司的理财产品，引诱公众投资，并通过与集资参与人签订《管理服务协议》等形式，向社会公众非法吸收资金。经审计，张希非法吸收公众存款涉及投资人43名，按现有证据认定投资人投资金额人民币5772490元，亏损金额为人民币2170662.5元，非法获利人民币191889.8元。后被告人张希经传唤主动到案接受讯问，如实供述自己所犯罪行。案发后，被告人张希的家属已将张希的非法所得人民币18万元上缴公安机关。公诉机关就起诉书指控的上述事实向法庭出示了相关证据。公诉机关认为，被告人张希非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张希犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，且自愿认罪认罚，可以从轻或者减轻处理。建议判处张希有期徒刑三年，并处罚金。被告人张希对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人张希的辩护人提出的辩护意见是：张希具有自首情节，在共同犯罪中地位、作用较轻，起次要、辅助作用，系从犯，且退缴了非法所得18万元，主观恶性较小，同案犯温某已被判处缓刑，请求对其从轻处罚。另外，张希吸收金额包括大量公司员工和员工亲友的投资的情况，审计报告中存在多次复投的情况，请求在量刑时综合考虑上述情况。经审理查明，2015年8月，张某某（已判决）等人在天津空港经济区注册成立天津中天晟泰资产管理有限公司（以下简称中天晟泰公司），以公司名义组织团队进行非法集资活动。2015年10月至2017年7月，被告人张希在中天晟泰公司担任团队经理，期间，其积极组织团队，在未经国家有关金融管理部门批准的情况下，面向社会不特定群众，以承诺高额利息回报为诱饵，通过散发传单、口头介绍等途径向社会公开宣传中天晟泰公司的理财产品，引诱公众投资，并通过与集资参与人签订《管理服务协议》等形式，向社会公众非法吸收资金。经审计，被告人张希非法吸收公众存款涉及集资参与人43名，集资金额人民币5772490元，其中25人亏损，亏损金额为人民币2170662.5元，张希非法获利人民币191889.8元。2019年5月29日，被告人张希经传唤主动到案，如实供述所犯罪行。张希家属代为退赔人民币26万元。上述事实，有经庭审质证、确认的证人袁某1、周某、温某、尹某、唐某、朱某、王某1、刘某1、吴某、付某、许某、马某1、刘某2、潘某、刘某3、刘某4、张某1、赵某、刘某5、李某1、刘某6、王某2、王某3、袁某2、张某2、张某3、冯某、李某2、孙某、马某2、刘某7、刘某8、许某等人证言，被告人张希供述，被告人基本情况，案件来源、受案登记表、受案回执、立案决定书、立案告知书和抓获经过，现场检测报告书，辨认笔录，扣押决定书、扣押清单、资金往来结算票据，搜查证、搜查笔录和扣押清单，中天晟泰公司内部资料，管理服务协议、债权转让及受让协议、收款确认书和交易流水明细，投资返款情况表，情况说明，投资情况明细表，张希工资和提成表，张希银行卡交易明细，债权信息核查情况、天津市不动产登记簿查询证明、民事裁定书和协助执行通知书，刑事判决书，审计报告，情况说明，认罪认罚具结书等证据证实，足以认定。本院认为，被告人张希违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。关于辩护人所提张希系从犯的辩护意见，经查，张希作为中天晟泰公司的团队经理，积极组织团队进行宣传并大量吸收公众存款，在犯罪活动中起主要作用，并非起次要、辅助作用，不是从犯，该辩护意见不能成立，不予采纳。辩护人所提其他辩护意见的合理部分，酌情予以采纳。张希犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，其具有退赔行为，并愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第三款、第七十六条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人张希犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后十日内向本院缴纳。）二、在缓刑考验期限内，依法对被告人张希实行社区矫正。三、被告人张希退赔款人民币26万元按比例分别发还集资参与人。如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  周庆春人民陪审员  高玉华人民陪审员  郑志德二〇二〇年九月三十日书 记 员  张 艳附：法律释明《中华人民共和国刑法》第一百七十六条：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条：对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条：拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十六条：对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。第五十三条：罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。