山东省莒县人民法院刑 事 判 决 书(2020)鲁1122刑初75号公诉机关山东省莒县人民检察院。被告人王德修，曾用名王德京，乳名北京，男，1986年4月25日出生于山东省莒县，汉族，小学文化，农民，住莒县，因犯盗窃罪于2007年1月16日被本院判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币五千元；因故意伤害他人于2016年11月30日被莒县公安局罚款五百元；因殴打他人于2017年3月6日被莒县公安局罚款五百元。因涉嫌犯非法采矿罪于2019年7月4日被刑事拘留，同年8月9日被逮捕。现羁押于莒县看守所。辩护人陈海涛，山东沭章律师事务所律师。山东省莒县人民检察院以莒检一部刑诉〔2020〕58号起诉书指控被告人王德修犯非法采矿罪，于2020年2月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。莒县人民检察院指派检察员赵光亮出庭支持公诉，被告人王德修及其辩护人陈海涛到庭参加诉讼。审理过程中，经莒县人民检察院建议，决定延期审理一次。现已审理终结。公诉机关指控，自2016年以来，被告人王德修独自或与王某1（另案处理）等人在莒县石塘、日照金禾博源生化有限公司柠檬酸石膏贮存场项目工地非法开采石灰石、页岩，非法获利人民币6772970.5元。期间，2017年1月22日，王德修因无证采矿，被莒县国土资源局处以责令停止开采，没收采出矿产品、罚款1.4万元的行政处罚；2018年2月8日，王德修因无证采矿，被莒县综合行政执法局处以罚款4万元的行政处罚。具体事实如下：1、自2016年至2019年2、3月份，被告人王德修在未办理采矿许可证的情况下，在莒县的石塘内非法开采石灰石并销售到山东莒州水泥有限公司、莒县广运石料厂、怀河建材厂等地。经鉴定，公安机关查获的单据部分石材装车前价格为277425元。经查询银行交易明细，自2017年10月份至2018年8月份，被告人王德修使用杨某1户头销售给山东莒州水泥有限公司石灰石共计1127315元，2017年10月份销售给莒县广运石料厂石灰石共计107380元，2017年10月份至2018年3月份销售给怀河建材厂石灰石共计287087.5元。被告人王德修在王家山沟村西的石塘内非法采矿获利共计1521782.5元。2、自2018年8月份至2019年3月份，被告人王德修与王某1等人合伙，利用日照金禾博源生化有限公司在莒县修建柠檬酸石膏贮存场工程的便利，从该处工地非法开采石灰石、页岩销售到日照乾元建材有限公司、莒县广运石料厂等地。经查询银行交易明细，被告人王德修和王某1自2018年9月份至2019年3月份销售给杨某1石灰石和页岩共计1701495元，在2018年10月份至12月份销售给日照乾元建材有限公司石灰石和页岩共计2342693元，在2018年10月份至12月份销售给莒县广运石料厂页岩869000元，在2018年9月份至2019年1月份销售给莒县金轮石材有限公司石灰石和页岩338000元。被告人王德修和王某1在柠檬酸石膏贮存场工地内非法采矿获利共计5251188元。针对上述指控，公诉人当庭讯问了被告人王德修，宣读、出示了银行交易明细等书证，证人何某等人的证言，勘验检查、辨认笔录，价格认定结论书，微信交易记录等电子证据，被告人王德修的供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人王德修违反矿产资源法的规定，未取得矿产许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条之规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任；建议判处被告人王德修有期徒刑三年至四年，并处罚金。被告人王德修对公诉机关指控的罪名无异议，对指控的非法采矿的数额有异议，辩解其在莒县的石塘内非法采矿价值约10万元，在柠檬酸石膏贮存场工地非法采矿价值约30万元。辩护人陈海涛对公诉机关指控的罪名无异议，提出如下辩护意见：1、指控的第一起事实涉及的采矿数额应以被告人王德修供述为准；2、指控的第二起事实应根据被告人王德修及其妻子与王某18及其妻子的交易数额，结合价格认定结论书确定；3、被告人王德修系自首，认罪悔罪，建议对其公正判决。经审理查明，2016年底至2019年初，被告人王德修在未办理采矿许可证的情况下，在莒县的石塘内非法开采价值107380元的石灰石等石材对外出售并获利。期间，被告人王德修因在该处非法采矿于2017年1月14日被莒县国土资源局处以罚款1.4万元并处没收采出的矿产品的行政处罚，于2018年1月24日被莒县综合行政执法局处以罚款4万元的行政处罚，上述罚款均已缴纳。2018年8月份至2019年3月份，被告人王德修伙同他人，利用其工程机械在日照金禾博源生化有限公司的莒县柠檬酸石膏贮存场建设项目施工的便利，在该柠檬酸石膏贮存场项目工地开采、外运石灰石和页岩，共计价值30万左右，被告人王德修非法获利5万元。2017年6月6日，莒县公安局阎庄派出所接群众举报称被告人王德修等人非法采矿；同年6月21日，莒县公安局决定对被告人王德修非法采矿案立案侦查；同年6月22日，莒县公安局办案民警电话通知被告人王德修到案；同年6月29日，被告人王德修向莒县公安局交纳非法所得2万元。侦查过程中，因被告人王德修拒不到案，莒县公安局于2019年6月28日决定对其上网追逃。同年7月4日，被告人王德修到莒县公安局投案。另查明，2007年1月16日，王德修因犯盗窃罪被本院判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金五千元。因故意伤害他人于2016年11月30日被莒县公安局罚款五百元；因殴打他人于2017年3月6日被莒县公安局罚款五百元。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：（一）书证1、受案登记表、立案决定书、发破案经过、抓获经过、在逃人员登记表和撤销表、电子档案，证实2017年6月6日，莒县公安局阎庄派出所接群众举报称王德修等人在王家山沟村非法采矿；同年6月21日，莒县公安局决定对王德修非法采矿案立案侦查，次日电话通知王德修到案。后在侦查过程中，王德修拒不到案，莒县公安局于2019年6月28日决定对其上网追逃。同年7月4日，王德修到莒县公安局投案。2、（2007）莒刑初字第52号刑事判决书、行政处罚决定书，证实2007年1月16日，王德修因犯盗窃罪被本院判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币五千元；2016年11月30日，王德修因用螺丝刀捅伤许传奎被莒县公安局罚款五百元；2017年3月6日，王德修因殴打他人被莒县公安局罚款五百元。3、嵇某提供的借条、扣押笔录、扣押决定书、山东省非税收入通用票据及涉案资金交接清单，证实2017年6月29日，王德修向莒县公安局交纳非法所得2万元；2019年10月16日，嵇某向莒县公安局交纳涉案款项19万元。4、莒县自然资源和规划局出具的说明、卫星图像、采矿许可证，证实莒县自然资源和规划局在阎庄镇王家山沟村西附近区域与日照金禾博源生化有限公司废渣转存区域未设置采矿许可登记，另证实2016年10月至2018年10月王家山沟村西地形、地貌变化情况。5、莒国土资执罚[2017]G001号行政处罚决定书及相关材料，证实2017年1月14日，王德修在阎庄镇王家山沟村西未办理采矿登记手续开采白云岩300立方米，被莒县国土资源局罚款1.4万元并没收采出的矿产品，罚款已缴纳。6、莒综执罚字[2018]第01048号行政处罚决定书，证实2018年1月24日，王德修在莒县未取得采矿许可证擅自开采石灰岩矿石被莒县综合行政执法局处以罚款4万元，罚款已缴纳。7、日照金禾博源生化有限公司柠檬酸石膏贮存场项目土地租赁、环境验收、爆破施工等材料和日照平达爆破工程有限公司爆炸物品汇总表、爆破作业记录，证实2017年6月26日，日照平达爆破工程有限公司承包日照金禾博源生化有限公司柠檬酸石膏贮存场项目爆破工程，施工范围包括土石方工程、场地平整、修建储存坝、边坡修整、修建进场、环场道路等内容。2018年4月至12月，嵇某在该工程进行爆破作业。8、莒县怀河建材厂入账、支付情况说明和山东省农村信用社转账记录，证实莒县怀河建材厂自2017年10月至2018年2月支付王德修8202.5吨石灰石的货款287087.5元。9、周某1收料单据统计表及相关单据，证实2018年12月至2019年1月，周某1收王某1石材6586吨；2019年1月，周某1收王某1石材2020吨。10、于某1收王德修石料单据、日照乾元建材有限公司收王某1石料单据统计表及相关单据，证实于某1自王德修处收石料情况，日照乾元建材有限公司收取王某1石材净重8527.94吨。11、徐春京银行转账记录、莒州水泥有限公司付款明细,证实徐春京在2017年至2019年期间与莒州水泥有限公司货物交易情况。12、王德修家搜查笔录及扣押决定书、扣押清单、发还清单、单据等材料和过磅单统计、数学作业本、纸板样便签，证实莒县公安局自王德修处扣押日照乾元建材有限公司、莒县广运石料厂等单据和数学作业本、纸板样便签、过磅单、出库单等，经统计，莒县金轮石材有限公司过磅单记录石材净重为8607吨，莒县广运石料厂出库单记录石材净重为2597吨，日照乾元建材有限公司收料单记录石材净重为8527.94吨。13、常某5签名收款收据12张，证实2018年12月份，常某5收青岩(石灰石)12车共计615.88吨。14、微信聊天、微信支付交易记录和银行账户信息查询等材料，证实王德修、王某1、宋某1与丁某、仇某、赵某2、王某9、王某17、单某、王某13、张某4、吕某1、王某10、吕某1、孟某雷某王某8、张某4、周某1、王德新、王某14、董某3、史某2等人之间交易情况。15、王德修尾号8900银行账户同杨某1资金往来情况，证实2017年3月11日，杨某1向王德修转账8万元；2018年3月13日，杨某1向王德修转账17万元；2017年10月3日至2018年8月27日，杨某1共向王德修转账777315元；2018年9月14日至2019年2月18日，杨某1向王德修转账265000元。16、宋某1尾号3412银行账户交易明细、往来清单，证实2017年12月12日，张万军账户向宋某1账户分别转账4万元、4万元、2万元，共计10万元。2018年9月27日至2019年3月20日，杨某1共计向宋某1账户转账1436495元。2018年10月11日至2019年1月9日，周某1向宋某1账户转账32万元。17、于某2尾号1791银行账户活期查询结果、交易明细统计清单，证实2017年10月9日至10月14日，于某2账户向王德修账户转账五笔共计107380元。18、于某2尾号0675银行账户交易明细、交易明细统计清单，证实2018年10月至12月，于某2账户向宋某1转账21笔共计869000元。19、王某1日照银行同周某1资金往来明细、周某1尾号3666银行账户交易明细，证实2018年9月24日，周某1向王某1转账5万元。20、宋某1尾号3412银行账户交易明细和宋某1同王某6、赵某1交易明细清单，证实2018年11月14日至12月27日，王某6向宋某1转账1273790元。2018年10月12日至10月28日，赵某1向宋某1转账915953元。21、王某1日照银行账户同赵某1资金往来明细，证实2018年10月至2019年8月，赵某1向王某1转账共计153950元。22、程某尾号0269银行账户交易明细清单，证实2018年10月，王某1多次转账给程某共计69500元；同月，宋某1多次向程某转账共计307500元。23、孟某雷某孙某、张某4、王某20、王德新、王某14银行交易记录，证实孟某雷某张某4、孙某、王德新、王某20之间交易情况。24、王某8、张某3、史某1、王某7、宋某2微信交易明细、聊天记录照片和运输石灰石统计表，证实王某8、张某3、史某1、王某7、宋某2与王某1交易情况。（二）证人证言1、证人王某2的证言，证实莒县北角的石头塘子是村民建房采石形成的，王某3开采了一段时间废弃了。2017年二三月份，王某3和王德修合伙一起采石头，断断续续开采到2019年2月份。当时石头一吨25元左右。2、证人王某3的证言，证实他在王家山沟村西、石子厂北有个石塘子，他于2004年前在那里人工开采石头，后来王某4也在这个石塘子开采过石头。王德修在2016年12月份在这个石塘子开采石灰石，断断续续干到2018年。石塘子原先有两亩大，他在2019年去看了这个石塘子，王德修往北开采了大约十五米，深度有八米左右，石头塘子东南侧大约往里了二十米左右，采挖深度在七八米左右，西侧稍微挖了挖。3、证人王某4的证言，证实王德修找他一起在王某3的石头塘子采石头。2016年年底，他叫平达爆破公司给放了一炮，当时由于石头质量不好，他没有注意采了多少石头，后来他没去开采。再后来，王德修拿着他的开采证去找平达爆破公司给放炮采石。4、证人董某1的证言，证实2017年5月份，王某4安排他帮王德修联系平达爆破公司，在王德修王家山沟村西北方向上的石塘放炮，一共使用了2吨多的炸药。2018年6月份至2019年1月份，王德新安排他到王家山沟村柠檬酸石膏贮存场负责安排挖掘机挖掘、装车，石子拉到王某4王家山沟村石子厂和张家山沟村石子厂。他们主要在坑下面挖掘，王德修、王某1主要在尖山子那边挖掘石头外运。5、证人张某1的证言，证实王德修采矿的石塘子在王家山沟村西北、王某4石子厂北边三百米，这个石塘子一开始是王某4人工开采，2017年初，王德修开始用炸药开采石头，董某1给联系的日照平达爆破公司进行爆破。王某4自2006年开始在王家山沟村西石塘（现柠檬酸石膏贮存场）开采，到了2018年4月份，他们去拉走前期开采的石灰石，后来由于日照金禾博源生化有限公司不同意，就没有再拉。王德修、王某1和王德新合伙从王家山沟村柠檬酸石膏贮存场往外拉石头。6、证人常某1的证言，证实2017年12月份，王德修在莒县石塘开采石灰石，让他过去帮忙记账、给司机开单子，一直干到2018年2月份。他去记账的时候，石塘子北侧已经被王德修采挖，他在的时候主要是往石塘子南侧采挖，挖掘深度有十米左右，石塘南北采挖有六七十米，东西二十来米，深度十米左右。根据他开的342张单据统计，开采了一共441车，一车40吨左右，也就是共拉了17640吨的石材。7、证人商某1、商某2、商某3、鲍某1、何某的证言，证实2017年5月28日，董某1让日照平达爆破公司的经理何某安排人去浩宇一号采矿点放炮。商某3、商某2、鲍某1在王家山沟村西北角四五百米一个矿坑爆破，这次爆破了3000多方，用了2.1吨炸药。8、证人杨某1的证言，证实他在莒州水泥有限公司用王均云的名称开有户头供应石料，王德修说能联系到石灰石，他就让王德修将联系到的石灰石送到莒州水泥有限公司，他一吨石灰石给王德修一块钱的纯利。2017年12月12日，他用他姐夫张万军的账户给王德修账户转10万元，这些钱是王德修预支石灰石货款买挖掘机的；在2018年9月27日至2019年3月20日向王德修妻子宋某1账户转账石灰石货款共1436495元，在2017年3月11日至2019年2月18日向王德修账户转账石灰石货款共计1292315元，以上共计2828810元，全是他给王德修的石灰石货款。他除了从王德修处收购石灰石出售给莒州水泥有限公司外，跟王德修没有其他业务往来。2017年至2018年6月份，石灰石价格是一吨24元左右，之后就是30元左右一吨。王德修联系他时说石灰石是从莒县开采的，好像是有个柠檬酸厂在那边挖山，有渣子可以外运，具体从哪里弄的他不清楚。9、证人李某的证言，证实他2010年开始在莒县怀河建材厂工作，莒县怀河建材厂的石子厂在2015年转包给莒县沭锦公司，2018年8月份，莒县沭锦公司停工。莒县沭锦公司承包他们石子厂的时候主要使用沂南县的石灰石，都是使用沭锦公司自己的账户走账。从莒县怀河建材厂账户银行流水看，莒县怀河建材厂2017年10月27日向王德修账户转账50515元，2018年2月14日转账10万元，2018年3月6日转账136572元，共287087元。这三笔转账应该是从王德修处购买石灰石的，不过具体情况他不清楚，莒县怀河建材厂自2015年就没有购进过石灰石。10、证人王某5的证言，证实2018年6月份的时候，他在赵某1的日照乾元建材有限公司干采购经理。2018年6月份，王德修联系他销售柠檬酸矿坑里面的石头，赵某1和他去柠檬酸山上矿坑处查看，王德修跟赵某1说王某20把柠檬酸那边关系都弄好了，他们想要就给送。王德修从2018年6月份送到国庆，之后王德修、王某1直接联系公司的吕某3，一直送到12月份。贺某是他们公司会计，通过王某6账户给宋某1转石灰石和页岩货款共计1273790元。柠檬酸石膏贮存项目的矿石是王某20协调平达爆破公司给爆破出来的，谁过去拉就自己找挖掘机装车运走，王某20找个人在现场点数，挖出石灰石一车800元，页岩600元，王德修往外拉石头都是需要给王某18钱的。王某1负责在山上给联系车，安排送到哪里。开采的石灰石和页岩，王某20自己也往外拉。11、证人赵某1的证言，证实2018年6月份，他注册的日照乾元建材有限公司建成投产，他们因为建设厂房需要渣子平整厂区地面，听说王德修能从柠檬酸工程那边联系页岩，他们就让王德修领着去柠檬酸工程现场看了，王德修说可以从柠檬酸工程买出渣子给他们拉过去，王德修联系并结算。2018年10月份，他通过自己的银行账户共向宋某1账户转款915953元；2018年11月至12月，贺某通过王某6的账户向宋某1转账1273790元，以上共计付给王德修2189743元。这些钱主要是页岩石渣子的钱，还有不到6万元是王德修给他们找的挖掘机的钱。2019年7月21日，他给王某1转账152950元，是王某1给他供应柠檬酸工程页岩的货款。12、证人贺某、王某6的证言，证实贺某自2018年8月份在日照乾元建材有限公司干兼职会计，王德修和王某1主要在2018年10月至12月给日照乾元建材有限公司送石灰石和页岩，贺某根据王某5和赵某1的安排通过王某6银行账户将货款打到宋某1的账户，2018年11月份至12月份，共转账1273790元，这些都是王德修、王某1给他们送石灰石和页岩的货款。13、证人于某1、于某2的证言，证实于某1经营莒县广运石料厂。王德修在2017年10月和2018年10月至12月给于某1送页岩，于某1在2017年10月通过于某2尾号为1791账户转给王德修107380元购买页岩；于某1在2018年10月至12月使用尾号0675账户给宋某1账户转款共计869000元购买王德修的页岩。王德修安排司机送页岩，他根据司机说的，在单据上写的单位名称有王某21、王某22、严某，这些都是王德修跟他结算的。王德修在2017年到莒县广运石料厂问于某1是否要石材时说石材是柠檬酸工程上的石灰石和页岩。14、证人周某1的证言，证实他经营莒县金轮石材有限公司。2018年9月份，王某1联系他说柠檬酸工程工地上面放炮开出来一些石灰石和页岩，35元一吨，安排车辆给他公司送货，他们给出具过磅单。过了段时间，他让王某1便宜点，王某1说找王德修，他给王德修打电话，王德修让他找王某1。王某1最后一吨给让了一元钱。他们一直拉到2019年1月份，之后没有再收购。2018年9月24日，他将货款转给王某15万元。2018年10月11日，给宋某1转账5万元、2万元；2018年11月1日，给宋某1转账5万元；2018年11月4日，给宋某1转账5万元；2019年1月9日，转给宋某1三次5万元，共15万元，不过这次他多转了3.2万元，他又联系王某1，王某1给了他3.2万元。15、证人徐某的证言，证实2019年1月份的时候，莒县金轮石材厂的周某1让他给过磅填过磅单，根据他填的单子统计，王某1从王家山沟村柠檬酸工程矿坑运送给他们石灰石和页岩共计净重8607吨。他的货车给王某1从柠檬酸矿坑拉过石灰石和页岩，送到日照乾元建材有限公司和莒州水泥有限公司大约六七百吨。16、证人于某3的证言，证实他是莒县阎庄镇人大主席。2017年，阎庄镇将王家山沟村土地租赁给日照金禾博源生化有限公司建设柠檬酸石膏贮存场，后因村民阻工，他们通过王某4和王某20做村民工作才在2018年4月份正式施工。日照金禾博源生化有限公司通过招标确定施工单位，听说中标单位没有进场，王某20和日照平达爆破公司的何某有合作，王某20让日照平达爆破公司进场施工。17、证人高某的证言，证实他是日照金禾博源生化有限公司副总经理。他们公司从阎庄镇租赁土地用来储存生产过程中产生的石膏，生产范围不包括矿产品的开采和处理。2017年5月份，他们将工程承包给日照平达爆破工程公司，因王家山沟村村民阻拦，2018年4月份才通知进场施工，实际到了5月份才真正施工。日照平达公司在现场由嵇某、何某负责。柠檬酸石膏贮存场施工产生的土方主要是石灰石和页岩。他们在设计的时候，工程产生的土方用来填方和修坡，没有土方余量。嵇某、何某曾经找他反映有人在现场偷石灰石和页岩，但嵇某、何某在王家山沟村干活，顾虑很多，不敢报警。当时王某20跟平达公司在柠檬酸石膏贮存场项目是合伙的。18、证人商某4的证言，证实他是日照平达爆破公司总经理。他们公司投标日照金禾博源生化有限公司的柠檬酸石膏贮存场项目没有中标，后来嵇某、何某两人通过王某20协调将工程要了过来。他们公司承建这个工程的时候，因为工程价钱低，设计的时候有一部分石灰石和页岩的余量，准备通过向国土部门补缴差价的方式将余量卖了赚取。日照金禾博源生化有限公司默许他们公司对余量的处理。施工产生的余量未经他们同意就被王某20拉走了。在王某20帮着他们承揽了工程后，王某20从嵇某处借款20万元，嵇某没钱就向他借了20万给了王某20。后来他听说嵇某怕王某20不还钱，就拦着拉石灰石和页岩的王德修要了一部分钱，王德修通过王德新给转账19万元。19、证人何某、嵇某的证言，证实他们在2017年6月份通过王某20承包日照金禾博源生化有限公司柠檬酸工程，他们和平达爆破公司签订内部承包协议，嵇某负责现场施工，何某负责外部关系协调。因为工程没有利润，他们想把工程多余的石头渣子办办手续卖掉。他们在2018年4月份进场施工，听说之前王某4一直在矿坑开采石灰石和页岩，开工之前都拉走了。开工之后一直有人从工地上向外拉石头，他们跟金禾博源公司高总说了，高总没管。王某20、王德修、王某1等人合伙拉石头，王某20按车收王德修的钱，王某20说到时候给他们施工方些钱。因为王某20给他们争取到工程后向嵇某借了20万元，他们怕王某20不还就想多要些钱，他们就向王某20、王德修要钱。后来王德修通过王德新账户给了嵇某19万元。他们2018年12月份停工，2019年3月份，他们在工地南边发现一个大坑，王德修承认是他开采的。王德修主要拉了施工现场南侧尖山子的石头。他们工程使用了张某1、王德修等人的挖掘机，还欠王德修挖掘机费用三万来块。20、证人宋某1的证言，证实她是王德修的妻子，她的银行卡被王德修使用。2016年12月份，王德修跟她说在莒县王某3石塘子采矿。21、证人程某的证言，证实她丈夫是王某20，她中国农业银行尾号0269账户由王某20办理使用，用于支付王家山沟村采石机械费。王某1账户在2018年10月分多次向她的账户转账共计69500元，宋某1账户在2018年10月分多次向她的账户转账共计307500元；赵丽平账户在2019年1月分多次向她账户转账11万元。她不知道上述款项用途。22、证人王某7的证言，证实2016年12月至2018年腊月二十四五，王德修在王家山沟村西石塘子开采石材。期间，董某1叫他去给王德修打炮眼。2017年10月份，王德修让他去帮忙开了八九天单子，一晚上能开出二十双桥车的石材，一车约50吨。他有一辆车给王德修拉石头到海汇水泥厂，走的一个姓王的户头。23、证人王某8的证言，证实2017年年初的时候，王德修在王某3原先的石塘采石头，一般晚上干，经常被人举报，导致王德修开采石头断断续续，一直干到2019年春节前后。2018年七八月份，他听说王德修、王某1、王德新他们合伙在柠檬酸工程工地上往外拉石灰石和页岩，他联系王德修，王德修不让他干，他说不让他干他就去举报，王德修和王某1说不用他去干，但他们给周某1送石灰石和页岩每车给他200元，他也没具体计算车数，估计王某1给他微信转账一万两千来块钱。24、证人尹某、姚某、丁某、单某、仇某、王某9、赵某2、王某10的证言，证实他们是受雇于王德修的挖掘机司机。2018年或2019年，他们曾在王家山沟村西石塘子或柠檬酸工程南边尖山子驾驶挖掘机给开采、装运石灰石。25、证人王某11的证言,证实2017年冬天至2019年春天，他的工程车鲁Ｌ×××**、鲁Ｌ×××**零散的给王德修运输王家山沟村西石塘的石材，他两辆车每车大约拉了二三十车石头，送到海汇水泥厂、黄宅石子厂。2018年秋天，王某1让他三辆工程车去柠檬酸工程西南山头拉页岩。根据单据显示，2018年11月、12月，送到二十里的有44车，每车60吨左右；送到广运石料厂5车，三车是60吨左右，一车57吨、一车50多吨。26、证人张某2的证言，证实2018年11月、12月，他的工程车在王家山沟村柠檬酸工程西南山坡给王某1拉了不到十车石头。往二十里送是八块一吨，王某1给了他大约3000多元运费。看单据显示，他送往日照乾元建材3车，送往广运石料厂4车，每车都是50多吨。27、证人常某2的证言，证实2018年冬天，王某1给刘某1打电话说需要几个后八轮给拉石头，他就跟着刘某1、常某3到王家山沟村西尖山子的柠檬酸工程，从矿坑底部拉了一晚上矿石，他把矿石拉到莒州水泥厂。28、证人常某3的证言，证实2018年冬天，刘某1找他和常某2到柠檬酸工程拉页岩渣子，他们开车过去干了一晚上，一共拉了三四车到莒州水泥厂，共计120吨左右，王某1给结算的运费。29、证人刘某1的证言，证实2018年秋天，王某1让他的鲁Ｌ×××**号牌工程车到柠檬酸工地石塘底拉页岩，他去拉了三四车页岩去莒州水泥厂，他的车一车拉40吨左右。2017年冬天，他到王德修王家山沟村石头塘子拉了三四车石子，每车40吨。30、证人杜某的证言，证实2018年8月份到年底，他的工程车鲁Ｌ×××**到柠檬酸工程拉石头渣子送往二十里商混站和黄宅石子厂，王某1给结算运费，共拉了30来车，每车60吨左右。根据单据显示，2018年11月23日、24日和12月25日送日照乾元建材四车，分别为63.16吨、57.82吨、66.15吨、66.4吨；2018年11月23日、24日三车送广运石材，分别为57吨、63吨、61吨。31、证人王某12的证言，证实2017年年初到年底，王德修联系他开工程车从王家山沟村西石塘子拉石头到阎庄镇中联水泥厂。2019年1月份，他购买了前四后八货车跟着王德修、王某1在柠檬酸工程干活，将石头运往周某1等处共约2000吨。32、证人常某4的证言，证实2018年11月、12月，他的鲁Ｌ×××**号牌工程车给王家山沟村王某1到柠檬酸工程拉过二三晚石头，一共拉了五六车，一车60来吨，送到二十里的一个商混站。根据日照乾元建材的单据，2018年11月24日、12月14日，分别送日照乾元建材68.5吨、62.42吨。33、证人王某13的证言，证实2019年二三月份的一天晚上，王德修让他的旧工程车2052到王家山沟村石塘拉了约五车、200吨石头渣子到柠檬酸北侧石子厂。34、证人吕某1的证言，证实他的鲁Ｌ×××**号牌工程车和何乃祥鲁Ｌ×××**号牌工程车由何乃祥管理。2018年初，他的工程车给王德修老石塘拉过3车、150来吨石头运到莒州水泥厂。根据单据，鲁Ｌ×××**号牌工程车在2018年11月23日、12月14日、12月15日、12月23日、12月24日、12月25日，从柠檬酸工程拉石头运到二十里日照乾元建材490吨；鲁Ｌ×××**号牌工程车在2018年12月23日、24日、25日送日照乾元建材合计279吨；2018年11月23日，送莒县广运石料厂65吨。35、证人王某10的证言，证实2018年7月份，他鲁Ｌ×××**号牌自卸货车在王德修石头塘子拉了100吨左右石子送到莒州水泥厂。2018年冬天，他的货车在柠檬酸工程跟着王德修和王某1拉石头，有送到二十里的、黄宅的，还有送洛河一冶钙业的。王某1给他运费16599元，拉石头约2000吨左右。36、证人宋某2的证言，证实2018年秋天，王某1联系他38568号牌货车到柠檬酸工程拉石料，王某1给他运费24080元，这是大约2670吨石料运费。37、证人王某14的证言，证实他从王德修石塘拉了6车石料送招贤莒州水泥厂，一吨运费11元，一车50多吨，王德修给了4600元运费（现金）。根据招贤莒州水泥厂单据，他共计送莒州水泥厂430.54吨。38、证人史某1的证言，证实他鲁Ｌ×××**号牌工程车替王某1从王家山沟村柠檬酸工程拉石头，王某1共给他运费24152元，大约拉了2400吨石头。39、证人张某3的证言，证实2018年下半年，他鲁Ｌ×××**号牌货车在柠檬酸工程为王德修和王某1拉石头渣子送到二十里建材厂、黄宅石子厂，王某1给他运费11469元，这大约是1100吨的矿石运费。根据莒州水泥厂的过磅单，他给莒州水泥厂送了776.5吨。40、证人王某15、周某2的证言，证实他们知道王德修在柠檬酸工程拉石头卖。41、证人王某16的证言，证实2018年2月份，他们村委刚换届，有人说柠檬酸工程有爆破，还有外运。42、证人王某1的证言，证实王德修自2017年年初在王家山沟村石塘子开采石灰石，他在2017年冬天开车给王德修向刘某2强石子厂、中联水泥厂送过几晚的石灰石。2018年4月份，王德修让他联系货车运页岩渣子送日照乾元建材，页岩渣子从哪来的他不知道。他和王德修多次借钱，互相用现金或转账。2018年10月份，他的日照银行账户转给程某69500元，他记不清是什么款项了。2018年9月份，孙某转给他371000元，应该是孙某找他买石粉和石子的货款，石粉和石子是从沂水等地购买的。2018年9月份，他给王某20转账200500元，可能是借的现金还给王某20。2018年10月4日，赵某1给他转账152950元，他想不清楚是干什么的。2018年9月24日，周某1转给他5万元，可能是运费。王德修安排他在柠檬酸工程山下石子厂或者常家山沟村路口给看着有没有综合执法的人过来，害怕给查着。王德修一般将运费给他，他在望风的时候顺便将运费给司机。43、证人董某2的证言，证实他是阎庄镇综合执法中队中队长，2018年春，他们在执法过程中发现有人在王家山沟村西石塘子抽水准备非法采矿，现场未发现相关人员。2018年5月29日，莒县自然资源和规划局执法中发现王德修在该石塘非法采矿，叫他们联合执法，他们在执法检查过程中发现王德修非法采矿矿坑内有钻头，他们将其带回，后王德修向其索要，他让王德修到中队去处理。（三）被告人王德修的供述，证实王某3的石塘子位于莒县，最早由王某4开采，后来王某3开采。2016年底，他找了王某3要在这个石塘子开采石头。他开采的时候找王某4安排了董某1给联系爆破公司爆破，之后一直到2019年1月份，他就断断续续的开采。他开采的石灰石出售给海汇集团的莒州水泥有限公司和鲍某2、周某1、刘某2强等人，还有洛河镇一野石子厂。他在2017年开始往海汇送石灰石，在2018年使用莒县东莞镇徐春京的户头往海汇送石灰石，徐春京从他卖的石头里面提成。他一共开采了七八千吨石头，卖了十二三万元。怀河建材是海汇集团的，他从王某4石子厂拉石子给送过去，怀河建材将货款打到他账户，也用周某1的名字从怀河建材拉石子卖到市政商混站，商混站将货款打到周某1账户，周某1再打给他。他和王某1合伙在金禾博源柠檬酸工程拉石子和石灰石，两人挣的钱扣除运费和机械费后平分。嵇某让他们联系人将施工产生的石灰石和页岩拉出去卖掉，他们在2018年9月份至2019年期间根据平达公司安排向外拉石灰石和页岩，大约五六百车，每车赚100元左右。他和王某1合伙，拉一车石子给王某20600元，王某20让他将钱打到程某的账户。他从柠檬酸工程拉了石子送了莒县刘官庄镇广运石料厂、日照乾元建材、莒州水泥有限公司和鲍某2、刘某2强、周某1的石子厂。向莒州水泥有限公司送，他用的徐春京的户头，王某1用的谁的户头他不清楚。他们还将柠檬酸工程石灰石和页岩出售给洛河一冶钙业、常家山沟村常某5等人，根据收款收据，他们出售给常某5615.88吨，但没有结算货款。周某1主要给他莒县农商行账户打款，鲍某2将货款打给王某1的账户，平时是王某1在柠檬酸工程安排装车发车、联系出售。他没有给嵇某过钱。嵇某找他要钱，他跟嵇某说钱都给王某20的，王某20让嵇某扣了他2万元挖掘机费，用给王某20的钱抵扣。他通过微信转账、宋某1的银行账户转账将货款转给王某20妻子程某的账户，他和宋某1跟王某20、程某除了柠檬酸工程的页岩和石灰石以外，没有其他的资金往来。王某1也给王某20转过柠檬酸工程石灰石和页岩款项。他们一车能够赚100元左右，另外赚挖掘机的费用。他和杨某1的往来都是他从其他司机手里现金收购单子，将单子卖给杨某1，他从每吨里赚一元钱。(四)辨认笔录辨认笔录二宗，证实于某1、孙某自12张不同男性照片中辨认出向其出售石材的王德修。（五）鉴定结论1、山东省第八地质矿产勘查院莒县非法采坑测量报告等相关材料，证实2019年5月25日，经山东省第八地质矿产勘查院测量计算，莒县非法采坑开采方量为63412.6立方米。2、日莒县价认定[2019]205号价格认定结论书，证实2019年6月20日，莒县价格认证中心按照成本法对莒县处石灰岩及乱石63412.6立方米进行价格认定，认定矿石在2018年2月份装车前价格为887700元。3、日莒县价认定[2019]205号价格认定结论书及鉴定意见通知书，证实莒县价格认证中心根据莒县公安局提供的柠檬酸石膏贮存场非法开采石灰石及页岩石汇总清单等材料，对王德修于2018年10月2日至2019年1月27日非法开采的19825.78吨石灰石及页岩进行价格认定，认定标的物于基准日装车前含税市场价格为277000元。（六）现场勘验检查笔录1、现场勘验检查记录及现场照片，证实王德修开采石材的王家山沟村石塘和柠檬酸石膏贮存场的位置及现场情况。2、现场指认笔录及指认照片，证实赵某1指认王德修带其查看过的柠檬酸工程位置和日照乾元建材厂区位置；单某指认出王家山沟村西石塘和柠檬酸工程西南是其为王德修矿石装车的位置；王某13指认出王家山沟村西石塘是其为王德修运输矿石的位置；常某2、常某3、刘某1指认出柠檬酸工程矿坑是其为王某1运输页岩的位置；姚某、尹某、仇某、王某9指认出王家山沟村西石塘和柠檬酸工程南侧、西侧是其为王德修开采、装运矿石的位置；丁某指认出王家山沟村西石塘是其为王德修开采矿石的位置。3、现场指认笔录及指认照片，嵇某指出王德修、王某1等人在柠檬酸石膏贮存场西南侧和矿坑底部开采石灰石和页岩。4、现场指认照片，证实王德修现场指认其采矿的王家山沟村石塘位置。5、现场指认照片，证实商某3现场指认其在王家山沟村石塘处爆破的位置。针对公诉机关的指控、被告人的辩解和辩护人的辩护意见，分析评判如下：1、公诉机关指控被告人王德修在莒县石塘非法开采石材价值1521782.5元。经查，山东省第八地质矿产勘查院对莒县石塘测量认定该采坑石材开采方量为63412.6立方米，莒县价格认证中心据此进行价格认定，认定石材在2018年2月份装车前价格为887700元。即根据测量、鉴定，该采坑总产出石材价值应为887700元，结合此前该矿坑已被王某3等人开采的事实，被告人王德修在此石塘非法开采石材价值明显应低于887700元，公诉机关指控被告人王德修在王家山沟村西石塘非法开采石材价值1521782.5元，存在明显不当。公诉机关指控王德修送往莒州水泥有限公司、莒县怀河建材厂的石灰石全部系开采自莒县石塘，并无证据证明，不予支持。根据被告人王德修供述其运往莒县石塘，结合证人于某1等人的证言、转账记录等证据，应认定被告人王德修在莒县石塘开采石材的价值为107380元。公诉机关指控被告人王德修在莒县石塘开采石材价值1521782.5元，存在不当，予以纠正。2、公诉机关指控被告人王德修等人在日照金禾博源生化有限公司柠檬酸石膏贮存场非法开采石材价值5251188元。经查，公诉机关指控杨某1支付给被告人王德修的1701495元、莒县广运石料厂支付给王德修的869000元、莒县金轮石材有限公司支付给王德修等人的338000元全部系购买王德修非法开采自日照金禾博源生化有限公司柠檬酸石膏贮存场的石材，并无直接证据证实，证据不足，不予支持；指控日照乾元建材有限公司支付给王德修的200余万元全部系购买王德修非法开采自日照金禾博源生化有限公司柠檬酸石膏贮存场的石材，仅有证人赵某1的证言证实，系孤证，证据不足，不予支持。日莒县价认定[2019]205号价格认定结论书载明根据单据统计的王德修于2018年10月2日至2019年1月27日自柠檬酸矿坑附近非法开采的石灰石及页岩为19825.78吨，价值277000元；证人王某17、王某11、杜某、徐某、王某12、常某4、王某13、刘某1、吕某1、王某10、史某1、张某3、宋某2等司机的证言证实的其为王德修等人从日照金禾博源生化有限公司柠檬酸石膏贮存场向外运输石材共20000吨左右；被告人王德修供述其在日照金禾博源生化有限公司柠檬酸石膏贮存场开采石材五六百车，价值30万元左右，以上证据可以相互印证，证实被告人王德修在日照金禾博源生化有限公司柠檬酸石膏贮存场开采石材的价值为30万元左右。公诉机关指控被告人王德修在日照金禾博源生化有限公司柠檬酸石膏贮存场非法采矿开采石材价值5251188元，存在不当，予以纠正。本院认为，被告人王德修违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，已构成非法采矿罪，应追究其刑事责任。公诉机关指控的罪名成立，予以支持；指控的犯罪数额有误，予以纠正。被告人王德修在被追逃期间主动到案，到案后如实供述其主要犯罪事实，系自首，且在庭审中认罪悔罪，对其可从轻处罚；已退缴全部违法所得，对其可酌情从轻处罚。被告人王德修的违法所得依法予以没收，上缴国库。被告人王德修因本案非法采矿行为被给予行政罚款共计人民币54000元，且均已缴纳，对其判处罚金刑时应当折抵。辩护人的辩护意见成立，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第一款、第六十四条和《最高人民法院、最高人民检察院》第二条第（一）项、第三条第一款第（一）项、第十三条第一款之规定，判决如下：一、被告人王德修犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币二十万元，扣除行政处罚已执行的人民币五万四千元后,实际执行罚金人民币十四万六千元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月4日起至2020年11月3日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）二、被告人王德修违法所得人民币十五万七千三百八十元予以没收。（2万元存于莒县公安局，137380元存于本院。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省日照市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王亮民人民陪审员  冯会艳人民陪审员  王闻华二〇二〇年九月十六日书 记 员  尹玉香附：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”：（一）无许可证的；（二）许可证被注销、吊销、撤销的；（三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；（四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）；（五）其他未取得许可证的情形。第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；（二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的；（三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的；（四）造成生态环境严重损害的；（五）其他情节严重的情形。第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定：（一）价格认证机构出具的报告；（二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告；（三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。