湖南省娄底市娄星区人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘1302刑初665号公诉机关湖南省娄底市娄星区人民检察院。被告人吴青陶，男，1968年8月19日出生于湖南省娄底市娄星区，汉族，大专文化，无业，住湖南省娄底市娄星区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月10日被娄底市公安局娄星分局决定刑事拘留，2019年6月20日执行；2019年7月25日经娄底市娄星区人民检察院批准逮捕，次日由娄底市公安局娄星分局执行。现羁押于娄底市看守所。辩护人李朝红，湖南泰涟律师事务所律师。湖南省娄底市娄星区人民检察院以娄星检公诉刑诉［2019］608号起诉书指控被告人吴青陶犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年10月29日向本院提起公诉。本院于同日立案受理后，依法组成合议庭，于2019年12月10日公开开庭审理了本案。娄底市娄星区人民检察院指派检察员刘华出庭支持公诉，被告人吴青陶及其辩护人李朝红均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。湖南省娄底市娄星区人民检察院指控：2009年6月，被告人吴青陶、曾建华（已判决）等人注册成立娄底市华鑫生物科技有限公司（以下简称华鑫公司），其中曾建华占股67%，吴青陶占股33%。该公司由曾建华负责公司主要事务，吴青陶则负责公司工厂的生产业务，每月工资为8,000元。2010年，华鑫公司因缺少资金，在未经银行业监管部门的批准下以娄底市华鑫生物科技有限公司的名义大肆实施非法吸收公众存款行为，该公司以支付2分、2.5分、3分不等的利息公开向社会融资。因公司信誉较好，利息相对稳定，大家一传十、十传百，通过口口相传的方式，都放钱到华鑫公司。后因华鑫公司扩大生产，购买土地建厂房，缺少流动资金，曾建华与被告人吴青陶等人相继聘请蒋某4、陈某3、陈某4、刘某11作为公司顾问，通过他们向社会融资，并支付陈某3、陈某4等人奖励费用。2010年3月至2014年12月31日期间，娄底市华鑫生物科技有限公司共向社会不特定多数人非法吸收公众存款120,878,092.00元，涉及人数455人，被告人吴青陶以该公司的名义向社会上不特定多数人非法吸收公众存款9,700,000元，涉案人数共计60人，已归还本金85,000元，支付利息2,463,250元，尚有6,366,602元未归还。2019年6月18日，被告人吴青陶被公安民警抓获归案，到案后对其上述犯罪事实供认不讳。该院认为，被告人吴青陶于2009年共同参与注册成立娄底华鑫生物科技有限公司，自2010年起该公司因缺少运营资金，遂未经有关部门批准，以公司名义向社会上不特定多数人共455人非法吸收公众存款120,878,092元，其中被告人吴青陶向社会上不特定多数人共60人非法吸收公众存款9,700,000元，数额巨大。本案系单位犯罪，被告人吴青陶身为华鑫生物科技有限公司的主管人员，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。在共同犯罪中，被告人吴青陶系从犯，且到案后如实供述其犯罪事实，具有坦白情节，诉请法院依法判处。被告人吴青陶对公诉机关指控的事实无异议，辩称其系主动投案，应当认定具有自首情节。被告人吴青陶的辩护人辩称，一、被告人吴青陶在非法吸收公众存款活动中系从犯，且犯罪情节轻微，应从轻、减轻处罚；被告人吴青陶不是决定华鑫生物公司对外融资的决策者，更不是具体负责对外融资的组织者、领导者、实施者。被告人吴青陶在整个过程中只是对曾建华的非法集资提供了帮助，情节轻微，故对被告人吴青陶应以从犯论处，从轻处罚；二、被告人吴青陶涉及的集资债权人及金额问题。从审计报告来看，被告人吴青陶涉及的集资人数及金额分为三类，即一类为借据由吴青陶签字盖章的债权人8人，集资本金101万元，二类为债权人自述由吴青陶介绍的债权人40人，集资本金739万元；三类为吴青陶仅在借据上签字延长还款日期的债权人7人，集资本金73万元；四类为未申报债权人5人，集资本金57万元。上述四类债权人中，只有第一类由被告人吴青陶个人签字盖章的8人外，可以认定为被告人吴青陶提供了帮助，其余的均缺乏证据证明由被告人吴青陶参与了该集资犯罪事实，该部分指控证据不足，不能成立。三、被告人吴青陶具有自首情节，依法从轻、减轻处罚。2015年5月14日，被告人吴青陶就主动前往公安机关交代了犯罪事实，但当时公安机关在已对湖南华鑫生物科技有限公司立案的情况下，认为被告人吴青陶不构成犯罪，故没有对其采取强制措施。随后，公安机关在被告人吴青陶不知情的情况下对其作出拘留证及挂网追逃，导致被告人吴青陶在不知道何事的情况被抓获。综上被告人吴青陶在公安机关对其采取强制措施前就已主动交代犯罪事实，并且没有躲避公安机关，被告人吴青陶构成自首，依法应从轻、减轻处罚；四、被告人吴青陶认罪态度好，具有悔改表现。在发生集资参与人挤兑风波后，曾建华失联，被告人吴青陶自己想方设法筹集上百万资金让公司恢复生产，尽力挽救及赔偿被害人损失，并且配合政府工作组各项工作及协商与稳定债权人情绪，足可说明被告人吴青陶悔罪深刻。五、被告人吴青陶系初犯，其触犯本案系受曾建华所累以及自己法律意识淡薄所致。六、被告人吴青陶自己也是受害者，集资风暴爆发之前自己和家人就放了几百万在公司没收回，在公司崩盘后，被告人吴青陶四处筹集资金启动生产及维护稳定又花费上百万元，目前负债累累，与妻子离婚，与亲人成仇人，且满身疾病，家人还有70多岁的老人需要赡养及小孩需要抚养。综上，被告人吴青陶系从犯，犯罪情节轻微，并且具有自首以上情节，请求合议庭对其从轻、减轻处罚，建议判处二年以下有期徒刑，并适用缓刑。经审理查明，2009年6月，被告人吴青陶、曾建华（已判决）等人注册成立娄底市华鑫生物科技有限公司（以下简称华鑫公司），其中曾建华占股67%，吴青陶占股33%。该公司由曾建华负责公司主要事务，吴青陶则负责公司工厂的生产业务，每月工资为8,000元。2010年，华鑫公司因缺少资金，在未经银行业监管部门的批准下以娄底市华鑫生物科技有限公司的名义大肆实施非法吸收公众存款行为，该公司以支付2分、2.5分、3分不等的利息公开向社会融资。因公司信誉较好，利息相对稳定，大家一传十、十传百，通过口口相传的方式，都放钱到华鑫公司。后因华鑫公司扩大生产，购买土地建厂房，缺少流动资金，曾建华与被告人吴青陶等人相继聘请蒋某4、陈某3、陈某4、刘某11作为公司顾问，通过他们向社会融资，并支付陈某3、陈某4等人奖励费用。2010年3月至2014年12月31日期间，娄底市华鑫生物科技有限公司共向社会不特定多数人非法吸收公众存款120,878,092.00元，涉及人数455人，被告人吴青陶以该公司的名义向社会上不特定多数人非法吸收公众存款9,700,000元，涉案人数共计60人，已归还本金85,000元，支付利息2,463,250元，尚有6,366,602元未归还。2019年6月19日，被告人吴青陶被公安民警抓获归案，到案后对其上述犯罪事实供认不讳。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1、户籍资料，证明被告人吴青陶犯罪时已满十八周岁，达到刑事责任年龄的事实；2、入所体检表，证明被告人吴青陶入所时经身体检查符合羁押条件的事实；3、抓获经过，证明2019年6月19日广州市技术侦查支队协助娄底警方在广州市白云区抓获被告人吴青陶的事实；4、关于被告人吴青陶有关情况的汇报，证明被告人吴青陶自述本案发生的经过；5、华鑫公司债委会提供的报告资料，证明华鑫公司全体债权人要求严惩华鑫生物有限公司诈骗集团相关人员的报告；6、被告人吴青陶银行账记信息、流水，证明被告人吴青陶资金流转情况；7、娄底市华鑫生物科技有限公司的工商登记资料，证明2007年3月，王蒙、吴青陶注册成立娄底市华鑫糖业有限公司，王蒙持股67%，吴青陶持股33%，法定代表人王蒙，后法定代表人经过几次变更，2010年更名为娄底市华鑫生物科技有限公司；8、集资参与人成玉梅、李某1、曾某、周某1、李某2、胡某、赵某、贺某、龙某、谢某1、刘某1、刘某2、朱某、颜某、张某1、钟某、陈某1、熊某、刘某3、蒋某1、雷某、王某、刘某4、刘某5、刘某6、刘某7、徐某、刘某8、伍某、张某2、张某3、陈某2、蒋某2、周某2、刘某9、成某、蒋某3、刘某10、谢某2等人的证言、借据、银行流水、债权人李玉梅、刘某5、王某债、周超文、刘某1、卢建交、蒋春吾、刘某9、曾小菊、张某2、张某1、蒋某3、邓树、付继斌、周超文、刘桂松、蒋淦辉、刘秋文、熊某、刘志林、胡志华、刘正华、刘遂昭、邓业霞、黄素容、刘丰、刘梦松、彭育吾等债权信息表，证明娄底市华鑫生物科技有限公司及曾建华、吴青陶向他们借钱并出具借条、支付利息的事实。9、百业鉴字（2019）第009号鉴定报告，证明被告人吴青陶非法吸收公众存款和还本付息情况为：集资涉案人数共计60人，集资本金9,700,000元。其中已申报债权人共计55人，集资本金9,130,000元，已归还本金85,000元，支付利息242,200元，2014年9月至10月期间支付债权人款项共计19,948元，还本付息后尚欠54人集资款5,840,552元，其余1位债权人集资款已还清；未申报债权人共计5人，集资本金570,000元，支付利息41,250元，2014年9月至10月期间支付债权人款项共计2,700元，还本付息后尚欠5人集资款526,050元。综上，尚欠59人债权6,366,602元及根据娄底市华鑫生物科技有限公司2013年至2014年账面上反映的吴青陶仅有的奖励的集资金额1,090,000元，奖励金额为17,800元的事实；10、吴青陶介绍融资明细表及吴青陶融资资金奖励明细，证明被告人吴青陶介绍融资人员及领取奖励的事实；11、关于曾建华等涉嫌非法吸收公众存款案司法鉴定意见书及补充鉴定意见、涉嫌非法吸收公众存款情况汇总表、债权明细表关于华鑫生物科技有限公司财务审计的情况说明，证明2010年3月至2014年12月31日期间，娄底市华鑫生物科技有限公司民间融资累计人数455人，借入本金120,878,092.00元，归还本金45,944,092.00元，已付利息34,764,503.30元的事实；12、证人付某的证言，证明其是于2013年8月份开始在华鑫公司上班，是公司财务部负责人。华鑫公司目前的法人是王蒙，董事长是曾建华，股东是曾建华和吴青陶，公司下设总裁办，具体朱军卫负责；人力资源部，米红赛负责；财务部具体是由其负责，会计朱琳、谢明；营销部由彭祖菊负责；投资部是王蒙、邹某；生产部是刘正华负责；项目部是吴春负责。此外公司还聘请四个顾问，分别是陈某4、陈某3、刘某11、蒋某4。公司在外面融资主要是投资部负责，公司融资的日常事务都是由邹某经手办理，包括收融资款，支付利息及其他开支。曾建华、吴青陶和陈某4、陈某3、刘某11、蒋某4他们都有在外面融资。公司融资程序首先是通过宣传发动，公司曾建华、吴青陶及顾问的介绍，债权人以现金或银行转账的方式将钱放到华鑫公司账户或曾建华个人账户，以2分的月息，然后投资部邹某开具借条，曾建华本人签字，加盖“娄底华鑫生物科技有限公司”公章。听工作组清理登记的融资金额有8000多万，有近300人。公司有一个融资奖励制度，即融资10万奖励2000元，依此类推，公司有6000万左右的融资款全部给了奖励费，即120万元；还有就是公司承诺对融资款按月有千分之五的提成，即1000万每月发放5万提成款，一年有60万，按公司6000万融资款计算，累计支付提成款360万。这样算下来，一年奖励费共480万元。这个钱听说是按季度支付，一直到2013年12月底。一共支付了2000多万，基本上都是通过银行转账支付的，月息一般是2分。这些都邹某经手的事实；13、证人蒋某4的证言，证明因租房与曾建华相识后，曾建华邀请其担任华鑫公司的顾问，其就答应了。从2011年年底，曾建华多次召集公司中层干部和顾问开会，在会上曾建华讲要把企业做大做强，要扩大厂房、更新设备，需要钱就要向社会大量融资，并公司中层干部的会议上有说过拉人来融资，介绍人会有一定额度的奖励，但我没看到相关文件。一些朋友和原来的同事知道其在华鑫公司当顾问，也知道华鑫公司在融资的事，他们过来问过其，其只是告诉他们我在华鑫公司放了钱，要他们自己看着办。其没有获得过介绍亲友参与华鑫公司融资的奖励，只是和他们介绍过这个事，但是没有和谁写过条子、打过担保的事实；14、证人邹某的证言，证明其于2011年12月份开始在华鑫公司上班，负责公司日常的收货款、发工资等工作，2013年8月起，公司成投资部，其就在投资部上班，主要负责收融资款、支付利息等工作。曾建华、吴青陶和陈某4、陈某3、刘某11、蒋某4他们都有在外融资，融资都有奖励费和提成费的事实；15、证人陈某3的证言，证明2012年年中左右的时候，曾建华主持了一次员工会议，华鑫公司要征地扩大生产需要资金周转，银行贷不了款，就号召公司的员工包括他们四个顾问替公司向社会融资。对于民间融资还专门设置了一套奖励制度。出事后，华鑫公司共有七八千万债务的事实；16、证人陈某4证言及交易明细、借据，证明华鑫公司董事长是曾建华，其是于2011年12月开始在华鑫公司上班的，公司还聘请其和陈某3、刘某11、蒋某4四个顾问，主要是他们几个人的人脉资源和社会关系比较好，聘请他们主要是协调公司与各部门关系的，后来公司要扩大经营，要他们顾问和公司其他员工一起到社会上融资，并给他们绩效奖励费，这些是曾建华在开会时跟顾问和公司员工讲的。其先后分十次共放了146万元到华鑫公司，月利率2.5分或3分不等。大约有30多人是通过其和其老婆放钱到华鑫公司的，但绝对多数是他们自己主动找其，知道其在华鑫公司工作，主动要求放钱到华鑫公司的。其所得的奖励费用加起来共23万多，但这些钱后来都放到华鑫公司了，另外公司还发了一些其它奖励费用给其的事实；17、证人刘某11证言及借据，证明华鑫公司董事长是曾建华，其之前在娄星区政府办公室工作，已退休，其是于2012年7月份左右开始在华鑫公司上班的，担任公司顾问，公司还聘请了陈某3、刘某11、蒋某4当公司顾问，主要是因为他们几个人的人脉资源和社会关系比较好，聘请他们主要是协调公司与各部门关系的，后来公司要扩大经营，要他们顾问和公司其他员工一起到社会上融资。当时，曾建华不仅在大会上，还私底下多次跟其讲起过，要扩大企业规模、要征地，但由于公司目前资金短缺，要他们几个顾问和公司其他员工帮他去融资。自己放了20万，其儿子刘晋放了10万元到华鑫公司，20多个人通过其放钱到华鑫公司，大多数人是主动要求放钱到华鑫公司的，其所得的奖励费用是87400元。公司融资是通过曾建华介绍，然后口口相传的方式，大家都相信华鑫公司效益好，利息及时支付，讲信用，就都乐意放钱到华鑫公司。当时都是以现金或银行转账的方式存入华鑫公司或曾建华个人账户，然后再支付月息2分、2.5分、3分不等的利息，然后再开具借条，曾建华本人签字，加盖“娄底华鑫生物科技有限公司”财务专用章的事实；18、同案人曾建华的供述，证明2007年，成立了华鑫糖业有限公司，股东包括其和吴青陶、严业成。2009年，公司正式更名为华鑫生物科技有限公司，股东就只剩下其和吴青陶，注册资本1080万元，其占67%的股份，吴青陶占33%的股份。因为其有银行不良贷款记录，公司法人变更为其姐姐曾爱兰，但是实际是其在负责公司的运营。到了2012年，因为其姐姐不想继续担任法人，公司法人就变更为其的妹夫何小桃，公司的办公地点也从万宝镇搬到了娄星区钻石街的写字楼。2015年1月份，因何小桃也有银行的不良记录，故法人又变更为王蒙。实际上到目前为止，华鑫公司股东是其和吴青陶，注册资本1080万元，其占67%股份，吴青陶占33%股份。其是公司的董事长，吴青陶是执行董事。华鑫公司从2011年起向社会、民间融资的，最开始其通过向身边朋友、公司员工借款，然后再支付利息，他们看其生意做得好，利息也相对稳定，也很讲信誉，大家都很乐意把钱投到其这里，然后朋友之间再一传十、十传百，通过口口相传的方式，大家都主动放钱到公司，慢慢就形成向社会融资的局面了。2011开始，当时华鑫公司办农业要征地扩生产线，要协调多方面的关系，相继聘请了区里的几个老干部陈某4、陈某3、刘某11及娄底中级人民法院的蒋某4作为公司的顾问。他们陆续到公司后，其见他们几个人都是娄星区的领导，人缘与社会关系比较好，就要他们出面帮其去借钱，然后再由其支付利息，他们帮其借了一部分钱。后来大约2012年的时候，公司要扩大生产规模，要征地需要大量资金，为提高融资的积极性，其就和吴青陶、陈某4、陈某3、刘某11、蒋某4他们几个人一起商量，制定了一个融资奖励办法，办法中约定，由陈某4等四人出面融资，他们对外利息2分，公司给他们月息2.5分，此外，公司还额外奖励融资金额2%，这个办法经其和吴青陶、陈某4、陈某3、刘某11、蒋某4四个顾问开会时一致通过，当时应该是形成了会议记录，但没有以文件形式出具，但会议记录其也不知道到哪里去了，也不记得是谁做的记录了。按这个奖励办法，听公司财务讲过，共付出有500至700万的奖励资金。别人放钱到其公司基本上都是通过银行转账，也有人直接拿卡到公司刷ＰＯＳ机的，也有人直接拿现金过来，他们放钱过来都是放在公司财务，财务会把钱存在公司的几个账号里面，但具体账号记不起来了，大部分都是存在以其的名字开户的账户上。融资回来的钱都放在公司财务，那几张银行卡都放在财务，其没有拿来作其他用途，钱主要是用来公司的运营生产、增加设备、征地购买厂房及利息支付等。2014年4月份娄底出现了九龙挤兑风波，很快其公司的债权人纷纷前来讨钱，其只好拆东墙补西墙，其将自己的住房和门面做抵押借钱去偿还债权人的本金和利息，但资金链还是断裂了，其公司在4月底付了最后一次利息后就再也付不出钱了。华鑫公司的资产有：在娄底有厂房及生产设备，厂房占地9亩；公司在崇和中苑18楼买了5套房产作为办公用地，分别在聂卫强、刘华豪、何小桃等人的名下，因为公司欠了一些人的钱，又将其中一些房子以还款的形式转给他人了；公司还有一台宝马730轿车，车牌为湘Ｋ×××**，是吴青陶名字登记的，一台奔驰商务车，车牌为Ｐ6788，是其本人名字登记的，两辆车均被债权人扣走了的事实。19、被告人吴青陶的供述，证明其在涟源磷肥厂上班时认识曾建华，2007年其和曾建华、严业成成立了娄底市华鑫糖业有限公司。当时注册资本是200万元，实际资产有450万元，曾建华实际出资200多万元，其和严业成2人实际各自出资100多万元。曾建华占公司股份超过50%，其和严业成平摊剩下的40%多股份。2009年华鑫糖业有限公司正式更名为华鑫生物科技有限公司，严业成把股份退出来了，股东只剩下其和曾建华，注册资本追加到1080万元，曾建华占67%，其占33%。2011年下半年公司因为流动资金不足，公司开会决议向自己的职工和万宝生产基地附近的村民集资，曾建华和其都参与了决议，集资了几十万，参与集资的人数有20人左右，公司和参与集资的人签订了集资协议，其和曾建华都签了名，向集资的人付利息从月息1分5到2分不等，这些钱都转到了公司账号上。2012年因为公司需要征地、开设新的生产线、建新厂房，公司开会决议继续融资，参与决议的人有曾建华、其还有公司的一些部门负责人共10多人。集资的对象主要是公司职工、万宝生产基地附近的村民、公司职工的一些亲戚朋友等，2012年上半年，公司已经借了400万元左右，这些钱都进了公司的账户，用来公司生产经营，借钱的借条其大部分以担保人的名义签了字，当时收这些集资款现金部分的出纳是曾爱兰。曾建华聘用一个叫李红日的人来负责公司投融资的事实，李红日给曾建华提了一个融资的方案（不是在公司开会时提的，但也没保密，公司很多人都知道），就是聘用一些人脉关系广的退休干部等人来公司担任顾问，利用这些顾问社会关系比较广，通过口口相传，来公司放钱的越来越多，顾问们和那些顾问的亲戚朋友听了后也把钱放公司里吃息。李红日来了后，关于公司向人借钱融资的这一块，曾建华在公司公开跟他和那些顾问讲因为要规避法律风险，所以要搞封闭式管理，由曾建华亲自负责，到公司放钱的事情其就插不上手了，也不需要到借条上签字。其也向曾建华提出了意见，讲其是公司的股东，借的钱盖了公司的公章，其也要承担风险的，曾建华讲借条是他打的，借的钱也打入他私人账号，跟其没什么关系，所以曾建华后来完全把其和公司其他人撇开单独搞投资融资的事情。那些顾问也跟曾建华讲过要搞个5人的监管小组监督这些集资款的使用，曾建华不予采纳。曾建华单独搞投融资这一块后，聘用曾建华的一个亲戚邹某担任投资部的出纳，由邹某来收集资款再给曾建华，曾建华本人也亲自收了一些集资款，收来的钱绝大部分不入公司账号，都转给曾建华私人账户或者把现金给曾建华，只有很小部分的钱进入了公司账户，据说是因为借钱的人要打给公司账户才放心。后其听到曾建华把借来的钱转贷出去吃利差。2013年以后，来公司借钱给曾建华的人更多了，因为亲戚传亲戚，朋友传朋友，得知这个事情的人越来越多。借钱的事情还是曾建华在管，借来的钱也没有用于公司生产经营，2013年下半年曾建华跟其讲过，他通过把借来的钱贷出去赚利差，半年就赚了570多万。2012年上半年前公司开会决议集资，那个时候没有什么融资奖励。2012年下半年曾建华撇开其他人单独搞集资后，由李红日、胡勇华、卢兆丰（曾建华的朋友）帮他搞了一个融资奖励办法，这个奖励办法没有通过其，具体内容其不清楚，其只知道曾建华利用区里几个老干部陈某4、陈某3、刘某11及中院蒋某4这些顾问发动关系给公司融资，然后曾建华奖励了一部分钱给这些顾问。其记得其总计领取了大概1万多元的融资奖励，只是代领了。通过认识其的人把钱放到公司的基本上都是其的亲戚朋友或万宝厂里的员工或周边村民的事实。本院认为，娄底市华鑫生物科技有限公司违反国家金融管理法律法规，非法吸收公众存款，数额巨大，被告人吴青陶作为娄底市华鑫生物科技有限公司的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，被告人吴青陶起次要作用，系从犯，依法从轻处罚。被告人吴青陶到案后能如实供述自己的罪行，具有坦白情节，依法从轻处罚。被告人吴青陶向社会公众吸收的资金属于违法所得，应当依法予以追缴返还给集资参与人。辩护人提出债权人自述由吴青陶介绍的债权人40人，集资本金739万元不应计入非法吸收公众存款金额的观点，根据该部分债权人的证言及银行转款凭证，该部分债权或通过银行转入被告人吴青陶的银行账记，或以现金的方式交付给吴青陶，被告人吴青陶亦在借据上签字确认，故该辩护观点，本院不予采纳；辩护人提出被告人吴青陶在借据上签字延长还款日期的债权人7人，集资本金73万元，该部分债权不应计入非法吸收公众存款金额的观点，虽然该部分债权人的借据不是被告人吴青陶出具的，但是被告人吴青陶在借据上签字延长还款日期表明被告人吴青陶愿意对该债权承担责任，故该辩护观点，本院不予采纳；辩护人提出未申报债权人5人，集资本金57万元，不应计入非法吸收公众存款金额的观点，根据财务资料及银行流水等证据可以证明该部分债权系被告人吴青陶介绍并领取了融资奖励，故该辩护观点，本院不予以采纳；辩护人提出被告人吴青陶系自首的观点,经查，根据公安机关提供的抓获经过证明被告人吴青陶被动到案,不符合自首的法律规定,故该辩护观点，本院不予采纳；辩护人辩称被告人吴青陶系从犯，认罪态度好的观点，与审理查明的事实相符，本院予以采纳。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条之规定，判决如下：一、被告人吴青陶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；（刑期从判决执行之日起计算；判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日,折抵1天。即从2019年6月20日起至2023年6月18止。）二、连带追缴被告人吴青陶及同案犯娄底市华鑫生物科技有限公司、曾建华违法所得人民币6366602元，发还给集资参与人；三、追缴被告人吴青陶的违法所得人民币17800元，返还集资参与人。追缴到位资金可以折抵吴青陶、娄底市华鑫生物科技有限公司、曾建华应当继续追缴的数额。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  周 敏人民陪审员  钟艳群人民陪审员  廖 瑛二〇二〇年九月十八日书 记 员  周 泉附本判决书引用的相关条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：第一违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：第二（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；第三（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；第四（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；第五（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第六未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：第七第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：第八（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；第九（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；第十（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；第十一（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。第十二具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：第十三（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；第十四（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；第十五（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；第十六（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。第十七非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。第十八非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》五、向社会公众非法吸收的资金属于违法所得，以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。将非法吸收的资金及其转换财物用于清偿债务或者转让给他人，有下列情形之一的，应当依法追缴：（一）他人明知是上述资金及财物而收取的；（二）他人无偿取得上述资金及财物的；（三）他人以明显低于市场的价格取得上述资金及财物的；（四）他人取得上述资金及财物系源于非法债务或者违法犯罪活动的；（五）其他依法应当追缴的情形。查封、扣押、冻结的易贬值及保管、养护成本较高的涉案财物，可以在诉讼终结前依照有关规定变卖、拍卖。所得价款由查封、扣押、冻结机关予以保管，待诉讼终结后一并处置。查封、扣押、冻结的涉案财物，一般应在诉讼终结后，返还集资参与人。涉案财物不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比例返还。