山东省枣庄市台儿庄区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁0405刑初19号 公诉机关枣庄市台儿庄区人民检察院。 被告人张某某,男，1972年8月16日出生于山东省枣庄市台儿庄区，汉族，初中文化，农民，住枣庄市台儿庄区,户籍所在地为：枣庄市台儿庄区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年4月15日被枣庄市公安局台儿庄分局刑事拘留，同年5月13日被逮捕，现羁押于枣庄市看守所。 辩护人仲蕊芯，山东贺成柱律师事务所律师。 被告人褚某某，男，1971年2月24日出生于山东省枣庄市台儿庄区，汉族，初中文化，个体业主，中共党员，住枣庄市台儿庄区，户籍所在地为：枣庄市台儿庄区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年4月16日被枣庄市公安局台儿庄分局刑事拘留，同年5月13日被逮捕，同年10月18日被取保候审。 辩护人顾文龙，江苏尊鼎力律师事务所律师。 辩护人徐红，北京市浩天信和（济南）律师事务所律师。 被告人常某，男，1977年7月20日出生于山东省枣庄市台儿庄区，汉族，小学文化，农民，住枣庄市台儿庄区，户籍所在地为：枣庄市台儿庄区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年4月16日被枣庄市公安局台儿庄分局刑事拘留，同年5月13日被逮捕，2020年4月23日被取保候审。 辩护人闫振国，山东贺成柱律师事务所律师。 被告人闫某某，又名大豹，男，1984年6月4日出生于江苏省徐州市贾汪区，汉族，初中文化，农民，住江苏省徐州市贾汪区，户籍所在地为：江苏省徐州市贾汪区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年5月13日被枣庄市台儿庄区人民检察院批准逮捕，同年10月21日被枣庄市公安局台儿庄分局刑事拘留、执行逮捕，同日被枣庄市公安局台儿庄分局取保候审。 指定辩护人张祥顶，山东京杭律师事务所律师。 被告人高某，又名高传杰，男，1989年11月10日出生于江苏省徐州市贾汪区，汉族，初中文化，个体业主，住江苏省徐州市贾汪区，户籍所在地为：江苏省徐州市贾汪区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年4月6日被枣庄市公安局台儿庄分局刑事拘留，同年5月13日被逮捕，同年9月10日被取保候审。 指定辩护人王业飞，山东王祥稳律师事务所律师。 被告人尚某，又名尚坤，男，1993年12月8日出生于山东省枣庄市台儿庄区，汉族，高中文化，农民，住枣庄市台儿庄区，户籍所在地为：枣庄市台儿庄区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年4月10日被枣庄市公安局台儿庄分局决定刑事拘留后在逃，同年5月13日枣庄市台儿庄区人民检察院不批准逮捕，同年8月2日被枣庄市公安局台儿庄分局刑事拘留，同日被该局取保候审。 指定辩护人徐刚，山东古运律师事务所律师。 枣庄市台儿庄区人民检察院以台检一部刑诉[2020]10号起诉书指控被告人张某某犯非法采矿罪、行贿罪，被告人褚某某、常某、闫某某、高某、尚某犯非法采矿罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。台儿庄区人民检察院指派马某、助理检察员闫璞出庭支持公诉，被告人张某某、褚某某、常某、闫某某、高某、尚某，辩护人仲蕊芯、顾文龙、徐红、闫振国，指定辩护人张祥顶、王业飞、徐刚到庭参加诉讼。现已审理终结。 枣庄市台儿庄区人民检察院指控：一、非法采矿罪 2018年8、9月至2019年3月，被告人张某某、褚某某合伙在枣庄市台儿庄区涧头集镇旺庄村鱼山等处采矿点，在未取得采矿许可证的情况下，雇佣褚某等人的挖掘机擅自开采石灰岩矿石。被告人闫某某、常某参与采矿管理。经鉴定，被采矿点动用资源量共计8818.2立方米（23809.2吨），被开采矿石价值87.0846万元。 2019年1月至3月，被告人张某某以土地整治为名，在未取得采矿许可证的情况下，雇佣高某、赵岩、朱愿等人的挖掘机擅自在枣庄市台儿庄区涧头集镇旺庄村鱼山西坡盗采石灰石矿石。被告人高某、尚某、常某帮助张某某管理盗采、通风报信等。经鉴定，此处矿点被开采的石灰岩矿石资源量为10358立方米（27966.6吨），价值111.8664万元。 二、行贿罪 2018年12月至2019年3月，被告人张某某为了在枣庄 市台儿庄区涧头集镇旺庄村鱼山非法采矿，向该村书记王某3行贿20.3元。 就上述指控，公诉机关当庭出示了被告人供述、证人证言、鉴定意见、现场勘验笔录、辨认笔录、村干部履历表、刑事判决书、户籍证明等证据予以证实。 公诉机关认为，被告人张某某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证而擅自采矿，情节特别严重；为谋取不正当利益，给国家工作人员财物，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百八十九条第一款的规定，构成非法采矿罪、行贿罪。被告人褚某某、常某、闫某某、高某、尚某未取得采矿许可证而擅自采矿，情节特别严重，其行为均触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款的规定，构成非法采矿罪。张某某犯数罪，应当数罪并罚；其归案后能够如实供述，并自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。建议判处张某某有期徒刑四年至六年，并处罚金。褚某某归案后能够如实供述；协助协助司法机关抓捕闫某某；自愿认罪认罚；依法可以从轻处罚。建议判处褚某某有期徒刑三年至四年，并处罚金。常某归案后能够如实供述；在共同犯罪中起次要作用，是从犯；并且自愿认罪认罚；依法可以从轻处罚。建议判处常某有期徒刑二年，并处罚金。闫某某犯罪后自动投案，如实供述罪行，构成自首；在共同犯罪中起次要作用，是从犯；并且自愿认罪认罚；依法可以从轻处罚。建议判处闫某某有期徒刑一年六个月，并处罚金。高某归案后能够如实供述；在共同犯罪中起次要作用，是从犯；并且自愿认罪认罚；依法可以从轻处罚。建议判处高某有期徒刑一年六个月，并处罚金。尚某归案后能够如实供述；在共同犯罪中起次要作用，是从犯；并且自愿认罪认罚；依法可以从轻处罚。建议判处高某有期徒刑一年，并处罚金。对于常某、闫某某、高某、尚某，依法均可以适用缓刑。 被告人张某某、褚某某、常某、闫某某、高某、尚某均承认公诉机关指控的犯罪事实，均自愿认罪认罚。 被告人张某某的辩护人提出的辩护意见是，被告人张某某系初犯、偶犯；其能够如实供述，自愿认罪认罚。请求对其从轻处罚。 被告人褚某某的二位辩护人提出的综合辩护意见是，徐州万源地质矿产研究有限公司作出的《动用资源量估算报告》不能作为褚某某非法采石数量及价格认定标准。褚某某采石数量及价格认定有误或计算不准确。褚某某参与的非法开采矿石的价值应当以销赃数额来认定。褚某某有自首和立功情节。本案中非法采矿行为并非在国家保护的矿区范围内，也没有造成涉案土地严重破坏。褚某某是偶犯、初犯，其积极参与社会公益活动，其还是一名民营企业法定代表人。褚某某能够自愿认罪认罚，积极悔罪。请求人民法院综合考虑以上意见，对其适用缓刑。 就上述意见，辩护人出示了台儿庄区涧头集镇人民政府出具的被告人褚某某交纳土地修复保证金五万元的证明，枣庄雯轩家园装修装饰有限公司营业执照（副本）复印件，台儿庄区涧头集镇旺庄村村民委员会出具的被告人褚某某积极参与社会公益活动的证明，台儿庄区涧头集镇财政所收到褚某某捐款收据，媒体报道褚某某参加公益活动的报道。 被告人常某的辩护人提出的辩护意见是，被告人常某犯罪后自首，在共同犯罪中是从犯，自愿认罪认罚，其是偶犯、初犯，请求对其从轻处罚，判处缓刑。 被告人闫某某的指定辩护人提出的辩护意见是，被告人闫某某犯罪后自首，在共同犯罪中是从犯，并且是偶犯、初犯，其自愿认罪认罚。请求对其从轻处罚。 被告人高某的指定辩护人提出的辩护意见是，被告人高某归案后能够如实供述，在共同犯罪中是从犯，并且是偶犯、初犯，其自愿认罪认罚。请求对其从轻处罚。 被告人尚某的指定辩护人提出的辩护意见是，被告人尚某归案后，能够如实供述，在共同犯罪中是从犯，是偶犯、初犯，且没有实际获利，其自愿认罪认罚。请求对其从轻处罚。 经审理查明：一、非法采矿罪 1、2018年8月至2019年3月，被告人张某某、褚某某合伙在枣庄市台儿庄区涧头集镇旺庄村鱼山西坡周夫祥住处东北130米处采矿点（2号坑）、鱼山南坡宋治胜住处西北30米处采矿点（3号坑）、鱼山南坡宋治胜住处东南70米处采矿点（4号坑）、鱼山南坡贺红云承包山荒地采矿点（5号坑）等四处采矿点，在未取得采矿许可证的情况下，雇佣褚某等人的挖掘机擅自开采石灰岩矿石，褚某雇佣司机张扬等在现场开挖掘机开采矿石，被告人闫某某在开采现场负责计时、财物管理等，被告人常某在开采现场负责监工、生产管理等。经徐州万源地质矿产研究有限公司估算，上述采矿点动用资源量分别为1608.8立方米（4343.8吨）、2165.3立方米（5846.3吨）、3339.6立方米（9016.9吨）、1704.5立方米（4602.2吨）。经台儿庄区价格认证中心认定，上述采矿点开采矿石价值分别为13.9001万元、18.7081万元、36.0676万元、18.4088万元。 在此次非法采矿中，被告人褚某某非法获利30万元，被告人张某某非法获利15万元，被告人常某、闫某某各非法获利0.6万元。 2、2019年1月至3月，在枣庄市台儿庄区年土地整治三期项目实施期间，枣庄市台儿庄区涧头集镇旺庄村书记王某3提议并与张某某商定，假借土地整治的名义，由王某3与王某4、王昌远、王某1、赵某1四户协商并由张某某给付赔偿款后，将王茂清等四户位于枣庄市台儿庄区涧头集镇旺庄村鱼山西坡涧头集镇2018年土地整治三期项目附近的10余亩山坡地交张某某以土地整治为名盗采山石，被告人张某某在未取得采矿许可证的情况下，雇佣高某、赵某2、朱愿等人的挖掘机擅自开采石灰岩矿石，被告人高某、尚某、常某帮助被告人张某某管理盗采现场、通风报信以躲避监管部门日常巡查等，张某某将非法开采的石灰岩出售给他人谋取利益。在非法开采过程中，被告人高某在张某某安排下与村民协商赔偿款、冒充挖掘机老板到国土部门做假材料。经徐州万源地质矿产研究有限公司估算，张某某等人非法开采的石灰岩矿石资源量为10358.0立方米（27966.6吨），经台儿庄区价格认证中心认定，张某某等人非法开采的石灰岩价值为111.8664万元。 在此次非法采矿中，被告人张某某非法获利40万元，被告人常某非法获利0.2万元。 案发后，被告人张某某退款54.6万元，被告人常某退款6万元。 上述事实，有被告人张某某、褚某某、常某、闫某某、高某、尚某的供述和辩解，同案涉案人褚某、赵某2、朱愿等人的供述和辩解，证人王某1、赵某1、王某2等人证言，动用资源量估算报告、价格认定结论书等鉴定意见，现场勘查笔录、辨认笔录、户籍证明等证据予以证实，以上证据均经庭审质证核实，本院予以认定。 二、行贿罪 2018年12月至2019年3月，被告人张某某为了在枣庄 市台儿庄区涧头集镇旺庄村鱼山非法采矿，向该村书记王某3行贿20.3万元。 1、2018年12月，被告人张某某在枣庄市台儿庄区涧头集镇旺庄村鱼山运输盗采山石时被旺庄村书记王某3制止，后王某3应张某某要求，将运输盗采山石的车辆放行且未将张某某盗采山石事项上报国土资源部门及涧头集镇政府。次日被告人张某某向王某3贿送现金0.3万元。 2、2019年1月至3月，被告人张某某在王茂清、王昌远、王某1、赵某1四户位于枣庄市台儿庄区涧头集镇旺庄村鱼山西坡种植地内非法采矿期间，王明响作为涧头集镇旺庄村村书记，不顾其协助涧头集镇政府从事山体生态保护工作的职责，对张某某非法采矿的行为未制止，也未履行巡查、制止、上报的职责。被告人张某某为感谢王某3对其盗采山石给予的帮助，于2019年1月至3月期间2次送给王某320万元现金。 上述事实，有被告人张某某的供述和辩解，证人王某3、宋某、赵某1等人的证言，村干部履历表、职责，刑事判决书等证据予以证实，以上证据均经庭审质证核实，本院予以认定。 本院认为，被告人张某某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证而擅自采矿，情节特别严重；为谋取不正当利益，给国家工作人员财物，其行为构成非法采矿罪、行贿罪。被告人褚某某、常某、闫某某、高某、尚某未取得采矿许可证而擅自采矿，情节特别严重，其行为均构成非法采矿罪。张某某、褚某某在非法采矿共同犯罪中起主要作用的，是主犯。张某某犯数罪，应当数罪并罚；其归案后能够如实供述，并自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚，退回部分违法所得，并交纳罚金，依法可以酌情从轻处罚。褚某某归案后能够如实供述；协助协助公安机关抓捕闫某某，有立功表现；自愿认罪认罚；依法可以从轻处罚。常某归案后能够如实供述；在共同犯罪中起次要作用，是从犯；并且自愿认罪认罚；依法可以从轻处罚；退回全部违法所得，交纳罚金，退赔部分款项，依法可以酌情从轻处罚。闫某某犯罪后自动投案，如实供述罪行，构成自首；在共同犯罪中起次要作用，是从犯；并且自愿认罪认罚；依法可以从轻处罚。高某归案后能够如实供述；在共同犯罪中起次要作用，是从犯；并且自愿认罪认罚；依法可以从轻处罚。尚某归案后能够如实供述；在共同犯罪中起次要作用，是从犯；并且自愿认罪认罚；依法可以从轻处罚。对于常某、闫某某、高某、尚某，依法均可以适用缓刑。辩护人相关辩护意见予以采纳。徐州万源地质矿产研究有限公司和物价部门作出的鉴定意见符合法律规定，本院予以采信；褚某某虽然参与土地修复，参与一些公益活动，是民营企业的负责人，但是其是非法采矿犯罪的主犯，并且非法开采的矿产品价值达87.0846万元，属情节特别严重，不能适用缓刑。褚某某的辩护人提出的相关辩护意见不予采纳。常某的辩护人提出常某犯罪后自首的辩护意见与事实不符，不予采纳。张某某、褚某某、常某、闫某某、高某、尚某非法采矿犯罪而获得的违法所得应当予以追缴，给国家矿产资源造成的损失应当责令退赔，责令退赔款应当包含被告人退交的违法所得款，但是张某某用于行贿款项，不能包含在责令退赔款中。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百八十九条第一款、第二十五条第一、四款、第六十九条第一款、第七十二条、第七十三条第二、三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下: 一、被告人张某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金十万元；犯行贿罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金十万元，决定执行有期徒刑四年，并处罚金二十万元（已经交纳的54.6万元，其中二十万元为罚金，其余34.6万元为退交的违法所得款）。 二、被告人褚某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金四万元。 （刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人张某某的刑期自2019年4月15日起至2023年4月14日止；被告人褚某某的刑期待判决生效后计算。） 三、被告人常某犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金二万元（已经交纳的6万元，其中二万元为罚金，0.8万元为退交的违法所得款，其余3.2万元为退赔款）。 四、被告人闫某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金一万元。 五、被告人高某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金七千元。 六、被告人尚某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年三个月，并处罚金五千元。 （缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。所判罚金应当于判决生效后十日内交清。） 七、追缴被告人张某某违法所得55万元；追缴被告人褚某某违法所得30万元；追缴被告人常某违法所得0.8万元（已交纳完毕）；追缴被告人闫某某违法所得0.6万元。 八、责令被告人张某某、褚某某、常某、闫某某、高某、尚某退赔矿产资源损失198.951万元（此数额包含被告人张某某、褚某某、常某、闫某某应当退交的违法所得款）。其中张某某、常某应当对198.951万元予以退赔；褚某某、闫某某应当对其中87.0846万元予以退赔；高某、尚某应当对其中111.8664万元予以退赔。退赔款应当在判决生效后十日内交纳完毕。退赔款应当全部上交国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或直接向山东省枣庄市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本八份。 审 判 长  杜建军 审 判 员  石祥平 人民陪审员  杨传银 二〇二〇年九月二日 书 记 员  李亚芹