朝阳市双塔区人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽1302刑初381号公诉机关朝阳市双塔区人民检察院。被告人李云丛，男，1960年6月24日出生于辽宁省朝阳市双塔区,汉族，初中文化程度，案发前系葫芦岛紫微星商务咨询有限责任公司朝阳分公司负责人，住朝阳市双塔区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月17日被刑事拘留，同年6月20日被逮捕。现押于朝阳市看守所。辩护人胡英，辽宁泰山律师事务所律师。朝阳市双塔区人民检察院于2019年11月6日以朝双检公刑诉[2019]326号起诉书，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。朝阳市双塔区人民检察院指派检察员白艳丽等出庭支持公诉，被告人李云丛及其辩护人胡英到庭参加了诉讼。现已审理终结。朝阳市双塔区人民检察院指控：葫芦岛紫微星商务咨询有限责任公司于2017年9月6日成立，法定代表人为王某10，实际控制人为刘某4，由赵某4（另案处理）、杨某9（另案处理）等人进行经营管理，公司主要业务是为万某1（另案处理）控制下的贵州国某新能源开发有限公司加油站、甲醇汽油调配基地等项目进行融资。2017年12月29日，赵某4、杨某9等人在朝阳成立葫芦岛紫微星商务咨询有限公司朝阳分公司，法定代表人为被告人李云丛。2018年1月至12月期间，李云丛以投资贵州国某新能源开发有限公司名义，向社会不特定人群进行公开宣传，许以高额利息，并承诺投资由北京圣通达信投资担保有限公司进行担保。李云丛及葫芦岛紫微星商务咨询有限公司朝阳分公司业务人员工资由贵州国某新能源开发有限公司发放。后经朝阳恒达联合会计师事务所初步审计，2018年2月至2018月12月期间，葫芦岛紫微星商务咨询有限责任公司朝阳分公司共吸收宋某1等112人钱款共计909万元。另据万某1供述其与刘某4共谋成立葫芦岛紫微星商务咨询有限责任公司进行融资，紫微星法人王培丼系其员工，所骗取资金只有少部分用于经营，且担保公司是虚假的，不具备担保能力。公诉机关认为，被告人李云丛以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人李云丛辩解称，我认罪，但赵某4安排工作的时候我干点零活，我对这些都不懂，我也没有权利，当初也不知道是骗子，要不我也不能干，我也是受骗者，公司主要的工作我都没干，我对诈骗这个事真不理解，公司的房子我也没有参与。辩护人认为，对公诉机关指控被告人李云丛犯有集资诈骗罪的罪名有异议，本案应构成非法吸收公众存款罪。被告人李云丛只是按照指示办事，主观上只有吸收存款的故意，作为负责人但只是一个挂名的负责人，本人没有任何权利。李云丛没有与他人共谋诈骗的故意。综上，李云丛理应定非法吸收公众存款罪。对于量刑有如下辩护意见：1.被告人李云丛早在2018年就去朝阳市光明分局报案，并主动说明情况，到案后能够如实供述自己的犯罪事实，应认定为自首。2.案发前积极保护证据不被破坏，主动上交证物，体现了李云丛认罪悔罪的态度。3.没有前科劣迹。4.当庭认罪悔罪。综上，建议在有期徒刑三到五年内对其判处。经审理查明，葫芦岛紫微星商务咨询有限责任公司于2017年9月6日成立，法定代表人为王某10，实际控制人为刘某4，由赵某4（另案处理）、杨某9（另案处理）等人进行经营管理，该公司以为万某1（另案处理）控制下的贵州国某新能源开发有限公司加油站、甲醇汽油调配基地等项目进行融资。2017年12月29日，赵某4、杨某9等人在朝阳市成立葫芦岛紫微星商务咨询有限公司朝阳分公司，办公地点为朝阳市双塔区榆树林村****101，法定代表人为被告人李云丛，经营范围是社会经济咨询、广告设计、制作、代理、发布，新材料技术推广服务。2018年1月至12月期间，被告人李云丛以投资贵州国某新能源开发有限公司名义，向社会不特定人群进行公开宣传吸收资金，许诺11%-14%的利息，并承诺投资由北京圣通达信投资担保有限公司进行担保。被告人李云丛及葫芦岛紫微星商务咨询有限公司朝阳分公司业务人员工资由贵州国某新能源开发有限公司发放。经朝阳恒达联合会计师事务所审计，2018年2月至2018月12月期间，葫芦岛紫微星商务咨询有限责任公司朝阳分公司共吸收宋某1等112人钱款共计909万元。所骗取资金只有少部分用于经营，且担保公司是虚假的，不具备担保能力。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据予以证实：1.证人杨某9证实，（2018年10月30日），我们北京总公司和贵州国某新能源开发有限公司签订了1.3亿的吸收资金合同。我们通过对不特定的老百姓宣传，为这家企业吸收资金，我们分公司、人工、房屋、水电提成费用都应该是北京紫微星基金投资管理有限公司提供，但是从分公司组建以来都是贵州国某新能源开发有限公司代发我们，每月都是把工资提成钱打到每个工作人员的工资卡里。贵州国某新能源开发有限公司在贵州贵阳市有建设加油站项目，还有一个是贵州毕节市正农牧业发展有限公司名下建养鸡场。（2018年11月20日），我是葫芦岛紫微星商务咨询有限公司分公司经理。我所做的融资业务使用葫芦岛紫微星商务咨询有限公司的工商执照。我们发展融资业务是在2017年9月份。由于葫芦岛工商部门不让办理关于基金类型的执照，后来决定办理一个咨询有限公司的执照，但刘某4说葫芦岛紫微星商务咨询有限公司归北京紫微星基金投资管理有限公司全方位管理。刘某4是北京紫微星基金投资管理有限公司的总经理，他负责全面工作。宣传单是刘某4提供的各种资料发到我的微信里，我又转发给复印社，按照我的要求重新排版打印出来的。个人投资咨询与服务协议，上面三家公司的印章都是盖好的。当时葫芦岛紫微星商务咨询有限公司办好执照及印章后，刘某4都拿走了。（2019年1月14日）个人投资咨询与服务协议，有甲、乙、丙、丁某。甲方是客户，乙方是贵州国某新能源开发有限公司（我们所有投资的钱都打到这家公司里），丙方是葫芦岛紫微星商务咨询有限公司，丁方是北京郭氏满鑫投资担保有限公司。（2019年4月16日），大约2017年7月底，我和臧某还有锦州两个人一起去的贵州考察。到贵州后是贵州国某新能源开发有限公司的老总万某1安排的人接待的我们，先后带我们到了加油站，在建基地，办公楼看了一下，通过我们看完后感觉到贵州的项目前景发展挺好，所以我决定做葫芦岛紫微星商务咨询有限公司。（2019年6月4日）公司的地点在葫芦岛市龙港区。公司法人是王某10、李某11，葫芦岛紫微星商务咨询有限公司龙岗分公司，负责人是我，赵某4是区域总经理，李云丛是朝阳分公司的负责人，他小姨子李某9向我推荐的，后来我把李云丛推荐给了北京总公司，朝阳分公司的办公经费由北京紫微星刘某4负责。紫微星开展的工作为贵州国某新能源开发有限公司宣传代办业务，就是中介公司。贵州国某新能源开发有限公司，正常一年是14%，利息在8%到14%之间，向投资的客户返还利息，葫芦岛地区返还不到3000万，朝阳地区返还过。紫微星是通过发宣传单，多数都是客户过来咨询，也有客户带来客户的，讲师给上课客户看合同，主要看利息高不高，投资是不是安全。我们也会给客户讲贵州国某新能源开发有限公司的情况，将客户的资金转到贵州贵阳。紫微星和客户签订的合同都是北京紫微星总公司有过来的。我们是通过pos机将客户的资金转到贵州贵阳阳的对公账户上。2018年9月份的时候，贵州贵阳出现了客户资金大规模不兑付的情况，资金链断后，赵某4提出各地负责人到葫芦岛开会，开完会后赵某4带着他们就去了贵州。万某1说明了当时公司的现状，资金链已经断了，让我们先行自救。自救就是各个地方继续开展业务，自行解决客户的兑付。赵某4一行人从贵州回来后，分公司都是自行开展业务。其实我们都是平级的，所谓分公司是因为利用葫芦岛的执照注册的分公司。我的领导是赵某4，赵某4的领导是刘某4。我和李云丛属于平级，紫微星员工的工资是由贵州国某代发给我们。2.证人赵某4证实，我是辽西区域的总经理，李云丛是朝阳分公司的负责人，我的主要职责是对辽西区域各个分公司的员工进行授课，另外还对投资客户进行宣传，是刘某4口头任命我做总经理的。授课资料是总公司下发的。我经过整理、筛选并结合当地情况制作PPT宣传材料，各个分公司的讲师也是用我整理出来的资料进行授课，有的分公司在我制作的资料上略微有修改。公司宣传的对象是不特定的人群。紫微星是做融资平台的，PC融资，pc代表个人存款融资的中介公司。公司的全称叫北京紫微星投资基金管理有限公司。公司的法人是王某10，我是区域总经理，朝阳分公司的执照是用北京葫芦岛的营业执照在朝阳办的。朝阳分公司的办公经费是由北京紫微星刘某4负责安排，他把钱打到葫芦岛，然后杨某9再把钱打到朝阳分公司的账户上。紫微星和贵州国某新能源开发有限公司是融资的关系。贵州国某新能源开发有限公司的实际掌控人是万某1，陈某4基我没有见过。紫微星客户的资金都转到了贵州国某新能源开发有限公司的账户，返利的利润一般是在8%到14%之间。2018年8月份之前公司都是按照合同兑付的。直到9月份对付不正常了，对付都是由贵州国某兑付给客户，钱直接打到客户的账户上。客户的来源有员工本身也有员工的亲属和朋友，还有宣传拉到的客户。紫微星是通过发传单，一周会对客户进行讲课，客户来店里咨询，我们给客户进行讲解，介绍一下企业国家的政策，客户看看合同，主要看利息高不高，投资是不是安全，把客户的资金转到贵州国某。资金链断后，我自己去了一次贵州，杨某9也去了一次，我和各个机构的负责人也去了一次，主要是去看看企业的真实性和现状。万某1说明了当时公司的现状，资金链已经断了，让我们先行自救，尽量先不用我们的钱。后期万某1把U盾邮到了兴城的公司。当时因为客户的资金不能按时兑付，我们害怕贵州贵阳继续用客户的钱，所以我们提出来要管理U盾。我的领导是杨某9和刘某4，我就是正常领取工资。3.证人万某1证实，我是贵州国某新能源开发有限公司的总经理，公司的经营范围主要就是油产品。我们公司建设加油站缺钱，跟北京紫微星公司有业务往来，他们公司借钱给我们。几年前我通过朋友认识了刘某4，他在北京成立了紫微星公司，这个公司主要借钱给我们，我们向其支付利息。后来刘某4在葫芦岛也成立了一个紫微星公司。刘某4借给我们的钱都是以紫微星的名义。刘某4当时让我们提供一个我们公司的银行账户，我提供了公司法人陈某3的一张工商银行卡号，并办理了网上银行业务。刘某4用这张卡办理了pos机，我们要是需要钱的话就跟刘某4说，他会安排人将钱从我们给他提供的工商卡上转到我们公司另外一个账户上，然后我们再使用这次借的钱。这张卡虽然在我们手里，但是U盾在刘某4手上，我们也从来没私自取过这张卡上的钱。我们当时有个口头协议，按照年利息14%支付刘某4利息，半年11%的利息支付给他。我们公司给紫微星公司一共借了大约六千多万，还了大约两千多万。李云丛跟紫微星的一些领导人去过贵州找我，我知道他是紫微星公司的一个负责人。（2019年4月3日）葫芦岛紫微星商务咨询有限公司计划给我公司的加油站项目和一个甲醛汽油调配基地项目。准备融资人民币四个亿左右。加油站项目的进展是2016年开工建设三个加油站，但是都没有建完都停工了。甲醇汽油调配基地的情况是2014年在贵州省紫云县猫营工业园区开始建设。2015年因为政策原因和资金不足停工，截止目前该项目一直处于停工状态，这两个项目都不是国某新能源开发有限公司的产业，这两个项目是宏盛源新能源开发有限公司的项目，该公司法人是我。国某新能源开发有限公司的地点在贵州贵阳市没有任何产业。当时刘某4为了规避风险，让我带领考察的人到园区考察时说这两个项目是国某新能源的项目，加油站的手续是贵州华洪能源开发有限公司的。当时我们谈好是一个加油站手续30到50万，我们约定加油站建成后所有权归我公司。在我这两个项目停工后，我又开始建鸡场。2016年9月份，我朋友刘某4找我，我说由于缺资金导致项目停工，他问我有资金是否能继续做，后来我们就谈了融资的事。刘某4跟我约定他要在北京成立基金公司，由我提供两个身份证，他负责跑手续。关于融到资金的分配问题，他所吸收的资金按一年结算的，有按半年结算的，有按三个月结算的。按一年结算的，他要提走55%的资金，并且我要按照总数13%支付利息，按半年结算的他要提走45%，并且我要按照总数11%支付利息，按三个月结算的他要提走35%，并且我要按照总数8%支付利息，刘某4要监管资金并且由他保管U盾。另外他提走的钱必须给他现金，最后是由我提供两个身份证，他负责跑手续，在北京成立一个第三方担保公司，这些条件我们都同意了，都是口头上的约定。我虽然认为不合理，但是刘某4跟我承诺，三个月以后他所提走的钱每月递减5%-10%，一直降到25%以内，并且三个月以后只有按一年结算的这一种情况，刘某4提走这些资金的用途，他自称是公司员工工资，公司运营成本，王某10和李某11是我公司的员工。北京的第三方担保公司是北京圣通达信投资担保有限公司。公司法人是谁我不清楚。因为我是找刘某6找的两个身份证给了刘某4。北京圣通达信投资担保有限公司没有担保能力。注册这个公司的目的就是为了吸收老百姓钱款时，让老百姓觉得有安全感。我公司的融资收到的钱都是葫芦岛分公司吸收来的。葫芦岛分公司开业讲话时，刘某4让我代表贵州国某新能源开发有限公司的项目方，让刘某6代表的是北京紫微星公司，朱坤明代表北京担保公司，这些都是假的。融资的资金去向刘某4取走现金1100万元左右，这钱是从陈某3的账户转到我公司的财务陈某2和刘某6的账户上，再由二人提现交给刘某4。返本金和兑付利息共有2400万元左右。员工开工资和公司运营费用共计1700万左右，剩余1000万元左右用于项目投资。杨某9和赵某4都是听从刘某4的领导。葫芦岛市紫微星公司主要的业务是吸收老百姓钱款去融资，葫芦岛紫微星公司的个人投资咨询与服务协议是刘某4拟定的，他印刷好了以后拿到我公司去盖章，我当时也没有看具体内容就给盖上了。因为我知道这个协议就是让老百姓签订的投资协议。后来我就把公司的印章让刘某6带到北京紫微星公司，便于合同印刷后盖章。2017年9月份成立时，城市及个人账户的U盾由刘某4保管。后来到2018年2月份由我保管，现在也在我这里。这个账户是在中国建设银行贵阳市世纪城支行开了一个账户，是公司法人陈某3的个人账号，账号是62×××09。我公司不具备上市条件，但是为了进一步宣传我们公司的前景，促进更多的融资，邀请葫芦岛紫微星公司的赵某4、杨某9到深圳前海参加第四版的挂牌敲钟仪式，融资来的资金并没有用在加油站项目和甲醇汽油调配项目上，都用在了建设养鸡场。毕节市正农牧业发展有限公司的法人是刘某6，股东是张中涛，经营项目是乌鸡养殖场，该公司实际控制人是我。正农金服也是刘某4为了给我融资成立的。养鸡场目前处于盈利状态。国某新能源公司的两个项目都停止了。公司目前没有人了，也没有办公地点了。没有给葫芦岛紫微星商务咨询有限公司龙港分公司的客服户返款是因为到期支付的资金量大，刘某4取走的资金量很大，导致资金链断裂。目前我没有偿还能力。（2019年4月4日）融资的钱我投资了正农牧业的养鸡场。当时对老百姓宣传的项目是甲醇、汽油、调配基地和加油站建设这两个项目，融资的钱并没有放在这两个项目上。杨某9到我公司考察过，2017年8月份到我公司查看了甲醇、汽油基地和加油站项目建设，当时这两个项目处于停工状态。4.被害人宋某1、王某1、杨某1、杨某2、翟某、范某、张某1、张某2、关某1、徐某1、王某2、赵某1、孙某1、刘某1、杨某3、王某3、闫某、李某1、马某1、张某3、刁某、张某4、刘某2、丛某、张某5、黄某、张某6、陈某1、杨某4、付某、杨某5、韩某、高某1、杨某6、李某2、张某7、任某1、尚某、李某3、贺某、董某、徐某2（徐某3）、张某8、郑某、李某4、李某5、赵某2、房某、崔某1、赵某3、杨某7、王某4、王某5、张某9、张某10、崔某2、崔某3、于某、艾某、孙某2、马某2、吴某、王某6、欧某、杨某8、刘某3、栾某（关某2）、李某6、宋某2、李某7、张某11、柳某、王某7等被害人的陈述证实被害人的投资情况。5.证人刘某5证实，2018年3月份去紫微星工作的，后期紫微星拖欠我工资我就离开了。紫微星的位置是朝阳市双塔区金花园酒店南走50米，紫微星是做P2C投资理财的。朝阳地区紫微星公司的负责人是李云丛公司大概是2018年1月份成立的，副总是李某9，紫微星是李某9引入到朝阳地区的。我们通过发传单、理财会的方式对公司进行宣传。理财会是有讲师。对公司还有企业进行优势宣导。客户带着银行卡身份证到店内pos机刷卡签合同，根据投资时间不一样，利息有10%到15%。客户的投资，资金流向是企业，贵州国某和正农牧业，这两家企业一个是做新能源加油站的，一个是养鸡场的企业，客户投资的钱全到企业了，工资是由底薪和提成组成。李云丛的儿子一单就挣了十几万，他的儿子，叫李建超。公司开始的运营情况很好，直到9月份不给我们员工开工资的时候，李云丛和李某9等人，其中也包括一些客户去了一趟葫芦岛。后来我听说李云丛还去了一趟贵州。李云丛等人从葫芦岛回来的时候就说企业那边还在正常运转，等到11月份有一笔钱到账后再发给客户。李云丛在期间买了一台白色新捷达。6.证人李某8证实，我是2018年3月份开始在紫微星工作的，直到12月份。李某9是我的亲妹妹。朝阳地区紫微星的工作负责人是李云丛，我们两个是夫妻关系。李某10是总公司，赵某4在朝阳分公司成立时派过来的。我的工作内容是发传单，我们打电话联系客户到店里听课，紫微星的客户都是不固定的群体。朝阳分公司向客户兑付了大概40多万元是由贵州国某将本金利息返还客户投资的银行卡内，贵州国某是做加油站、做新能源的。贵州国某打过来的钱都是直接打到我们的银行卡内，客户的钱也都是流向贵州国某。公司员工工资发放是葫芦岛总公司。赵某4和杨某9当时定的是每个月给李云丛开1万元，但是只有2018年第一个月给李云丛开了8000元，后期没有按照规定开工资。宋某1和王玉凤是我的客户，他们在紫微星总共投了1300000元，其中有我65000元。当时我答应他俩，只要他俩投130万元就给65000元的好处费，实际送万某2夫妇投了123.5万元。2018年12月4日，贵州国某向李云丛的账户内转入了63600元，这些钱给了徐某4。我也投资了，我的亲属也投了。7.证人王某8证实，其曾在紫微星工作过，期间投了6万元，紫微星通过发宣传单吸引客户投资，客户的资金流向是贵州国某，兑付也是由贵州国某将本金利息返还到客户投资的银行卡内。李云丛说员工工资是按葫芦岛总公司的标准定的。证人高某2、蒋某证实内容与与王某8相符。8.证人李某9证实，当时杨某9和赵某4想在朝阳地区发展紫微星，赵某4带着王某1去了朝阳凌源，后来我把我姐夫李云丛介绍给了赵某4和杨某9，二人决定让李云丛当朝阳地区负责人，他负责朝阳分公司的全面工作，还有就是负责联系葫芦岛总公司。我在葫芦岛经理，在朝阳期间担任总监紫微星公司给贵州国某融资，我们是通过葫芦岛印制宣传单，然后给我们发过来，我们在朝阳地区发传单，还有就是讲师讲课进行宣传，客户是不固定的群体。客户投资的流程是由我们先发传单，客户到店内后开理财产品说明会由讲师对理财产品进行讲解，之后就是和客户签订合同，同时还会给客户发一些礼品。客户投资一般都是年利率14%，朝阳分公司向客户兑付过本金和利息，兑付是由贵州贵阳将本金和利息返还到客户投资的银行卡内，贵州国某是建加油站，做甲醇汽油的。朝阳地区紫微星工作人员的工资是由葫芦岛给我们发放。证人刁某、费某、徐某4、孙某1、王某9、薄淑霞、吕某证实内容与李某9相符。9.证人刘某4证实，我没有在北京紫微星投资基金管理有限公司任职过。北京紫微星投资基金管理有限公司是2017年7月万某1郭静和我一起研究决定找到北京一个代办公司代办的执照，这个公司有注册地址，没有实际办公地址，只是个空壳公司。法人是王某10，股东是李某11，当时是为了给万某1融资，经我介绍认识了葫芦岛的杨某9、赵某4，杨某9、赵某4想在葫芦岛开个融资的公司，为了给公司办工商营业执照，我们就现在北京待办了一个北京紫微星投资基金管理公司的执照，后杨某9自己拿着相关手续，办了葫芦岛紫微星商务咨询有限公司，我跟万某1及郭静在一起研究起草的投资咨询与服务协议，然后我发给杨某9的。投资咨询与服务协议是用于和老百姓签订融资的协议的。葫芦岛紫微星商务咨询有限公司用于宣传的宣传单不是我提供的。2017年12月至今年的2月份，我曾安排孔田田到贵州国某新能源开发有限公司工作过两个月。她主要负责代替我监管融资上来的钱怎么使用，并且负责给葫芦岛客户返款的工作。刘某6是毕节市正农牧业发展有限公司的法人，他真实身份是万某1的工作人员，U盾没有在我手里使用过，万某1给我的钱都是向我借的钱。我没有拿走过1100万元。我给万某1介绍融资的项目就是加油站。10.证人陈某2证实，在贵州毕节市黔西县有一个乌鸡养殖场，融资的大部分用于投资无鸡养殖场了，给融资的客户回款本金和利息。葫芦岛紫微星商务咨询有限公司龙港分公司的运营费用一部分，刘某4拿走一部分。刘某4拿走我们公司融资的钱一次是90万元，另一次是200万元。刘某4拿走的钱，万某1是同意的。陈某3的个人账户（用于融资的专用账户）这些钱每一笔都是听万某1的安排。2017年9月份当时公司正在建设加油站，我们公司的工程师李波负责大方县加油站，我转给李波有200万元左右，只知道他用这笔钱用于政府及农民土地建设。我知道的大部分的融资款用在正农牧业发展有限公司的养鸡上了，还有一少部分用于大方县加油站建设上。11.证人黎某证实，我是贵州国某新能源开发有限公司出纳，我们公司经营的主要业务有汽柴油的加油站，还有一个乌鸡养殖场。我公司与辽宁省葫芦岛紫微星商务咨询有限公司龙岗分公司之间有业务往来，该公司是给我们公司融资的公司，这家公司的负责人叫杨某9，通过微信有业务上的交流。我公司从2017年9月份至今从葫芦岛紫微星商务咨询有限公司龙岗分公司融资了6219万元，这些钱都打入了我公司法人陈某4基的个人账户上。根据我的统计，我公司融资来的6219万元。第一项是用于我公司在毕节市投资的正农牧业发展责任有限公司的养殖项目。具体投资了多少钱我不清楚。第二项是对融资客户的本金和利息共计约2460万元。第三项是北京紫微星基金资金管理有限公司总经理刘某4提走11763550元。第四项是辽宁葫芦岛紫微星商务咨询有限公司龙岗分公司的运营工资，业务人员的提成钱约1484万元。从数据上来看，未兑付资金是37582400元。12.证人刘某6证实，毕节市正农牧业发展有限公司实际经营人是万某1公司，占地一百多亩，建有石料厂、养鸡场、办公楼、宿舍楼，现日孵化小鸡2000只左右，日销售成鸡200只左右。我知道刘某4是给贵州国某新能源开发有限公司融资的人。我曾把400万元左右的现金提现后给刘某4。正农牧业发展有限公司共投资2000万元左右。13.证人李某10证实，我在葫芦岛紫微星商务咨询有限公司主要负责对外宣传我们公司的投资项目，带领团队业务员从民间拉资金。我们对外宣传的投资项目就是与贵州国某新能源开发有限公司合作建设加油站项目，生产甲醇汽油，赵某4负责兴城、绥中、朝阳等分公司的业务联系。14.扣押决定书、扣押清单证实对该公司物品的扣押情况。15.电子证据检查工作记录证实，对U盘及电脑机箱的解析情况。16.朝阳恒达联合会计师事务所朝恒会专审（2019）201号审计报告证实：（一）（1）2018年2月至2018年12月，宋某1等112人被非法吸收公众存款共计9090000元，其中投资人金额较大的有：王玉凤存款1300000元；冯淑珍存款1080000元；张某6存款450000元；其他等人存款合计6260000元。（2）经审计发现马某1投资60000元属于股权投资。（3）经审计发现张某5、孙某1、孙某2、张某3、韩某、任某2、杨某10、李某6、房某、赵某3、张某10、高某3、吕某的部分投资属于合同到期后续签。（4）经审计发现牟香珍元投资40000元，已返还20000元，剩余20000元未收回；王某4原投资30000元，已返还20000元，剩余10000元未收回。（二）葫芦岛紫微星商务咨询有限责任公司朝阳分公司基本情况（1）葫芦岛紫微星商务咨询有限责任公司朝阳分公司统一社会信用代码为91211302MAOUU1617P,法定代表人为李云丛，成立日期为2017年12月29日，住，住所为辽宁省朝阳市双塔区营范围，社会经济咨询、广告设计、制作、代理、发布，新材料技术推广服务。（2）该公司签订投资合同的业务员共计43人，其中业务员签订投资合同金额比较大的有：李建超合计1370000元；王某8合计590000元；薄淑霞合计520000元；蒋某合计450000元；刁某合计440000元；、徐某4合计400000；无法确定业务员合计2140000元；其他人员合计318000元。（三）其他审计事项经审计，宋某1等人的个人投资咨询与服务协议属于四方协议，其中甲方为出借人（被非法吸收公众存款明细表中112人）；乙方贵州国某新能源开发有限公司为借款人；丙方葫芦岛紫微星商务咨询有限责任公司（葫芦岛紫微星商务咨询有限公司朝阳分公司）为转让方，丙方将甲方出借人的资金转让给乙方，丁方北京圣通达信投资担保有限公司为担保方。17.陈某4基中国建设银行卡交易流水证实资金流入、流出情况。18.紫微星商务咨询有限公司朝阳分公司客户资料证实，投资人的签订协议的情况。19.被害人的交易流水及明细等证实其投资的情况。20.被告人的户籍信息，证实李云丛的自然情况。21.案件来源及到案经过证实，被告人李云丛的到案情况。22.个人投资咨询与服务协议等证实，被害人签订该协议的情况。23.被告人李云丛、证人费某、李某8、高某2、王某9等人银行交易明细清单证实，紫微星公司开工资的情况。24.葫芦岛紫微星商务咨询有限公司龙港分公司营业执照、宣传单等资料证实，该公司的经营范围等情况。25.光盘证实，上海富友支付服务股份有限公司关于贵州国某新能源开发有限公司的pos机相关情况。26.租赁合同证实，李某9承租友谊大街世纪阳光17号网点。27.被告人李云丛供述，（2019年5月17日）紫微星是为企业融资的公司，总公司的负责人是杨某9，赵某4是副总，朝阳紫微星公司是我小姨子李某9引入的。朝阳分公司的名字叫葫芦岛紫微星商务咨询有限公司朝阳分公司。办。办公地点在朝阳市双塔区网点某4拿着葫芦岛总公司的资料在朝阳市双塔区工商局注册的朝阳分公司，营业执照是2017年12月30日下来的，直到2018年1月底开始进行紫微星理财投资。我是朝阳分公司的负责人。副总孙某1，总监李某9、团队经理李某8、刘某5、刁某、费某、徐某4、王某9、讲师李某10，剩下的都是业务员。团队经理带着自己的团队做业务，讲师主要是对客户进行公司的讲解，融资的安全性利益最大化等。业务员主要就是对融资业务宣传拉客户，朝阳分公司的主要业务范畴是P2C扶持中小型企业融资，PC代表个人对企业的意思。朝阳分公司是把客户的存款借给中小型企业，这些企业在一段时间后向个人返还一定的利息。我指的企业就是贵州国某新能源开发有限公司，该公司的法人是陈某3，贵州国某是以三个月11%，六个月12%，十二个月是14%的利润向个人返还利息。除了向客户返还本金和利息，还向客户发放过一些小礼品，比如金条、纪念品、消毒柜、扫地、机器人、高压锅等，这些礼品都是总公司给我们分公司的。朝阳的客户有一百多人，公司对客户的选取基本都是选择老年人，因为年轻人不相信手里也没有钱。老年人有一定的存款，都是讲师讲的。我们办理业务的整个流程是发放传单，筛选客户，客户到公司后我们对其进行讲解。听投资产品说明会之后是和客户签合同，最后就是刷卡，将钱汇到企业。将实施总公司派过来的第一任讲师叫李某10，第二任讲师叫李浩雪，第三任是臧悦。客户所投的款项，通过我们分公司的pos机及刷卡投到贵州国某公司有两台pos机，两台pos机所绑的账户和账号都是贵州贵阳朝阳分公司客户，投资总金额大概是九百多万元。2018年9月份员工的工资不能正常发放，杨某9和赵某4组织分公司人员去贵州考察，当时贵州方是万某1接待的我们，我们去了花梨加油站、正农牧业，还去了贵州贵阳甲醇汽油调配基地。看完之后我们在万某1的办公室开了一个会，他说公司现在资金出现了一点状况，资金都投放到了牧业上，等资金上来我们马上就发工资，让我们先回去正常做业务自救。自救就是让我们正常做业务，开工资，等到年底资金上来就能好转。针对这种情况总公司讲师重新做了课件，当时也是信心满满，认为公司实力挺强，应该没有问题，让我们正常做业务。后来2018年的后三个月赵某4一直在朝阳蹲点，督促我们工作。朝阳分公司工作人员的工资是贵州国某给我们发，都是打到我们自己的银行卡上。工资标准是底薪1200元。根据每个客户投资的金额，业务员会有不同金额的提成。我妻子李某8、我儿子赵某5，我儿媳妇。费某我小姨子李某9。都在从事紫微星投资工作。我妻子是团队经理，我儿子是业务员。儿媳妇是前台，之后成业务员了。我小姨子是总监，我自己家挣了三四万块钱，我儿子他们自己过，我不知道。上述证据，本院予以确认。本院认为，被告人李云丛以非法占有为目的，使用虚假宣传等诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控被告人李云丛犯集资诈骗罪的犯罪事实及罪名成立，本院予以确认。系共同犯罪。被告人李云丛在共同犯罪中起次要作用，系从犯。被告人李云丛到案后如实供述自己的犯罪事实，系坦白。关于辩护人认为被告人李云丛构成非法吸收公众存款及自首的辩护意见，因与查明事实不符，本院不予支持。被告人李云丛犯集资诈骗罪具有如下的量刑情节：1.系坦白，可以从轻处罚；2.系从犯，应当减轻处罚。对被告人李云丛的量刑情节进行综合评价，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条、第五条第一款之规定，判决如下：被告人李云丛犯集资诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币100000元。罚金于本判决生效后三十日内向本院缴纳。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月17日起至2025年5月16日止）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省朝阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  赵广彬人民陪审员  高云红人民陪审员  李新辉二〇二〇年九月二十九日书 记 员  蔡 鄂