四川省绵阳市中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）川07执复131号复议申请人（案外人）:四川省三台鑫达海房地产开发（集团）有限公司，住所地:四川省三台县潼川镇正北街**，统一社会信用代码91510722205508131H。法定代表人：何正伟。委托代理人：李盛元，该公司员工。被执行人：绵阳安泰投资咨询服务有限公司，住所地：绵阳市涪城区城郊乡南河村六社。法定代表人：徐超。被执行人：自贡市安泰投资咨询服务有限公司，住所地：自贡市自流井区同兴路**东方尚城****。法定代表人：周江。被执行人:徐超，男，住四川省乐山市金口河区。被执行人:胡勇，男，住四川省遂宁市船山区。被执行人:龙昌荣，男，住四川省遂宁市船山区。被执行人:付晓华，女，住四川省绵阳市涪城区。复议申请人四川省三台鑫达海房地产开发（集团）有限公司不服四川省绵阳市涪城区人民法院（以下简称涪城法院）（2020）川0703执异204号执行裁定，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。涪城法院在执行绵阳安泰投资咨询服务有限公司、自贡市安泰投资咨询服务有限公司、徐超、胡勇、龙昌荣、付晓华集资诈骗、非法吸收公众存款罪财产刑一案中，案外人四川省三台鑫达海房地产开发（集团）有限公司向涪城法院提出异议请求：1.终止（2017）川0703执3006号执行裁定书中冻结异议人账户的执行行为。2、解除对异议人农行汶川县支行的22600101040014201账号和农行三台正北街支行255301040003281号帐户的冻结。事实和理由：申请人于2014年2月经自贡市安泰投资咨询服务有限公司居间与巫俊为代表的出资人订立了借款合同，借款500万元，后来该公司及主管人员、直接责任人员涉嫌非法吸收公众存款且我公司的借款来源被认定为非法吸收公众存款事实，在该案侦查阶段，集资户向侦查机关申请自行处理债务并与异议人达成还款协议，以银行转账的方式还款2252790.00元，以房抵债方式还款2747210.00元，异议人已履行完该协议，侦查机关没有移送清偿债务的情况，导致你院及绵阳市中级人民法院没有查清债务已清偿的事实，侦查机关在掌握了债务清偿事实后没有及时对查封财物解冻并且错误的移送给了承办此案的德阳市中级人民法院，自贡市公安机关已两次函告德阳市中级人民法院书面情况说明，但该账户至今仍被错误冻结，现德阳市中级人民法院已将财物移送你院，请求解除冻结。涪城法院查明，自贡市安泰投资咨询服务有限公司、胡勇等人非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪一案，绵阳市中级人民法院于2017年5月16日作出（2016）川07刑终343号刑事判决书，判决书第八项：查封、扣押、冻结的涉案财物依法处置并发还集资参与人，涉案财产不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比例返还，责令各上诉人退赔，并继续追缴涉案财物。该案查明事实中第18页载明，2014年2月，自贡市安泰公司为三台鑫达海房地产开发有限公司非法融资，累计向社会公众非法吸收资金500万元，还本付息83.191583万元，尚有416.808417万元未归还。判决生效后，被执行人未履行前述义务，涪城法院刑事审判庭将财产刑部份移送执行，异议人遂提出前述异议。另查明：2019年12月29日，自贡市公安局自流井分局出具情况说明，载明2014年侦查自贡市安泰投资咨询服务有限公司涉嫌非法吸收公众存款一案中，对鑫达海公司账号为2553010********、226001010********、880701200********、226001010********账户内的资金272万元予以冻结。2015年5月25日解除了88070120007309805账号的冻结。2015年6月该案移送统一起诉时，将255301040003281、22600101040014201、22600101040012742账户一并列入移送清单，导致接收单位将该三个案号继续冻结。2020年3月10日，德阳市中级人民法院对鑫达海公司的22600101040014201帐号续冻，2020年3月2日对鑫达海公司的255301040003281账号续冻。涪城法院认为，绵阳市中级人民法院（2016）川07刑终343号刑事判决书已认定“2014年2月，自贡市安泰公司为三台鑫达海房地产开发有限公司非法融资，累计向社会公众非法吸收资金500万元，还本付息83.191583万元，尚有416.808417万元未归还”，现异议人四川省三台鑫达海房地产开发（集团）有限公司认为其在侦查过程中已与债权人达成偿还协议，已付清全部款项，该事实系（2016）川07刑终343号刑事判决书作出前发生，异议人的异议实质是对本案执行依据提出的异议，认为原判决有错误，应按照审判监督程序处理。遂裁定：驳回异议人四川省三台鑫达海房地产开发（集团）有限公司的异议请求。复议申请人四川省三台鑫达海房地产开发（集团）有限公司向本院申请复议称，请求撤销涪城法院（2020）川0703执异204号执行裁定，支持复议申请人的异议成立。事实和理由：1、绵阳安泰投资咨询服务有限公司、自贡市安泰投资咨询服务有限公司、徐超、胡勇、龙昌荣、付晓华集资诈骗、非法吸收公众存款罪一案，绵阳市中级人民法院于2017年5月16日作出（2016）川07刑终343号刑事判决书，判决生效后，涪城法院于2017年8月30日作出（2017）川0703执3006号执行裁定，对被执行人自贡市安泰投资咨询服务有限公司、徐超、胡勇、龙昌荣、付晓华的财产予以查封、扣押、冻结、提取。但该裁定书中所指的这些查封、扣押、冻结、提取的财产中未包含三台鑫达海房产公司的财产。2、该案在侦查过程中，自贡市公安局自流井公安分局于2014年11月27日对三台鑫达海房产公司账号为农行三台支行255301040003281、三台县农村信用社880701200007309805和农行汶川支行226001010********、22600101040012742账户内的资金272万元予以冻结后，三台鑫达海房产公司积极配合自贡市公安局自流井分局和集资户，积极协商债务处理方案，妥善解决集资户的问题，并与授权的集资户代表达成还款协议（借款总额500万元）并已经全部履行完毕（其中以银行转账方式偿还了集资户集资款225.279万元，以房抵债偿还了集资户集资款274.721万元）。上述事实有三台鑫达海房产公司与集资户代表于2015年1月21日签订的《协议书》、2015年3月20日签订的《还款协议》和2015年11月3日签订的《补充协议》及2014年11月7日至2016年2月26日的银行转款凭证为据，还有绵阳市中级人民法院（2019）川07民终3556号民事判决书、自贡市中级人民法院（2019）川03民终1446号民事判决书都载明三台鑫达海房产公司还清了自贡市安泰投资咨询服务有限公司的集资款。3、还款协议书签订后，自贡市公安局自流井分局因工作疏忽仅仅在2015年将880701200007309805号账号解除了冻结，其他账户未解除。后自贡市公安局自流井分局按照省公安厅统一安排布置移交自贡市安泰投资咨询服务有限公司非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪材料时，将冻结三台鑫达海房产公司的农行三台支行255301040003281和农行汶川支行226001010********、22600101040012742账户随案移交给了德阳市中级人民法院，德阳市中级人民法院在到期时未查明事实的情况下又进行了续冻。三台鑫达海房产公司向德阳市中级人民法院提出异议后，自贡市公安局自流井分局同时也给德阳市中级人民法院出具了说明，集资户代表也向德阳市中级人民法院出具了还清借款的证明。德阳市中级人民法院经过审查后，认为三台鑫达海房产公司涉及的案件属绵阳市涪城区人民法院管辖，遂将所有材料移交给了涪城法院。三台鑫达海公司按照程序向涪城法院提出执行异议申请，涪城法院在未通知异议申请人到庭听证的情况下直接作出（2020）川0703执异204号执行裁定书，驳回了三台鑫达海公司的异议请求。综上，虽然绵阳市中级人民法院（2016）川07刑终343号刑事判决书对三台鑫达海房产公司未还清集资款作出了认定，但在执行过程中三台鑫达海房产公司已经提供足够证据，证明其已还清了集资款，执行法院也依法确认该事实，理应依法终结对三台鑫达海公司的执行并直接解除其账户的冻结，故请求法院依法审查，维护其合法权益。本院复议认定的事实与涪城法院认定的事实一致。本院认为，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第七条第三款规定，除本规定第十九条规定的情形外，被执行人以执行依据生效之前的实体事由提出排除执行异议的，人民法院应当告知其依法申请再审或者通过其他程序解决。在本案中，本院（2016）川07刑终343号刑事判决书载明：“2014年2月，自贡市安泰公司为三台鑫达海房地产开发有限公司非法融资，累计向社会公众非法吸收资金500万元，还本付息83.191583万元，尚有416.808417万元未归还”，复议申请人主张其在（2016）川07刑终343号刑事判决书作出前已偿还完毕全部款项，其主张实质是对执行依据的异议，不属于执行程序审查的范围，应通过审判监督程序或其他程序予以解决。复议申请人的复议请求无法律依据，本院不予支持。综上，涪城法院（2020）川0703执异204号执行裁定认定事实清楚，适用法律正确，对其结果应予维持。依照《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第一项规定，裁定如下：驳回复议申请人四川省三台鑫达海房地产开发（集团）有限公司复议申请，维持四川省绵阳市涪城区人民法院（2020）川0703执异204号执行裁定。本裁定为终审裁定。审 判 长 李松海审 判 员 汪 炜审 判 员 汤 显二〇二〇年九月二十二日法官助理 李 聪书 记 员 周 平