文书内容江苏省兴化市人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏1281刑初657号公诉机关兴化市人民检察院。被告单位江苏卫国米业有限公司，注册号：91321281313971043R，地址：江苏省兴化市戴窑镇工业园区，法定代表人王卫国。诉讼代表人武凤美。被告人王卫国，男，1975年1月30日生，江苏卫国米业有限公司法定代表人。被告人王卫国因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年5月6日被兴化市公安局刑事拘留，同年6月12日经兴化市人民检察院批准并由兴化市公安局执行逮捕。现羁押于兴化市看守所。辩护人陈峰华，江苏楚豪律师事务所律师。兴化市人民检察院以兴检诉刑诉[2019]643号起诉书指控被告单位江苏卫国米业有限公司、被告人王卫国犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月29日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，后于2019年11月6日转为普通程序。本案在审理过程中因需补充侦查，本院于2019年12月17日决定延期审理。因新型冠状病毒××疫情影响，本院于2020年3月6日裁定中止审理，于2020年8月7日裁定恢复审理，并于2020年8月19日依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。兴化市人民检察院指派检察员樊蓉出庭支持公诉。被告单位江苏卫国米业有限公司的诉讼代表人武凤美，被告人王卫国及其辩护人陈峰华到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关起诉指控：被告人王卫国系被告单位江苏卫国米业有限公司法定代表人以及实际经营者。2014年至2019年期间，被告单位江苏卫国米业有限公司及被告人王卫国违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以米厂经营需要为由，通过“口口相传”的形式，以年息8%至24%不等的高额利息为诱饵，先后以江苏卫国米业有限公司名义向社会不特定公众蒋宝先、蒋玉洲、郁所银等108余人非法吸收公众存款人民币41987400元（包含利息人民币6421020元），已还本金人民币3927643元，已付利息人民币22048383元。案发后，被告单位江苏卫国米业有限公司、被告人王卫国主动投案，如实供述所犯罪行。为支持上述指控，公诉机关提交了相关证据,并据此认为，被告单位江苏卫国米业有限公司、被告人王卫国违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，被告人王卫国作为单位负责人应当负刑事责任。案发后，被告单位江苏卫国米业有限公司、被告人王卫国主动投案，如实供述所犯罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，是自首，可以从轻或减轻处罚。被告单位江苏卫国米业有限公司、被告人王卫国对起诉指控的罪名、犯罪事实均无异议，且签字具结，请求从轻处罚。被告单位江苏卫国米业有限公司的诉讼代表人武凤美未提出辩护意见。被告人王卫国提出如下辩护意见：1.对公诉机关指控的第97节有异议，黄友余的120万元中有50万元是水稻款，当时写的借条，未约定利息，在我投案之前就改成了欠条，这50万元不应当纳入非吸数额。2.对第94节王明凤借款10万元，属于我们之间正常经济往来，未有利息约定，该笔借款不应当纳入非吸数额。被告人王卫国的辩护人陈峰华提出如下辩护意见：1.被告人王卫国自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。2.被告人王卫国自愿认罪认罚可以从轻处罚。3.被告人王卫国系初犯、悔罪态度诚恳，可酌情从轻处罚。4.被告人王卫国认为第94节是和王明凤之间相互帮助，不应当计入非吸数额。第97节的借款120万元，其中50万元是水稻款，虽然有借款合意，但是他们最后又恢复成欠条，如经法庭查明该50万元是货款的话，不应当计入非吸数额。5.王卫国愿意积极赔偿受害人损失，可酌情从轻处罚。经审理查明：被告人王卫国系被告单位江苏卫国米业有限公司法定代表人以及实际经营者。2014年至2019年期间，被告单位江苏卫国米业有限公司及被告人王卫国违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以米厂经营需要为由，通过“口口相传”的形式，以年息8%至24%不等的高额利息为诱饵，先后以江苏卫国米业有限公司名义向社会不特定公众蒋宝先、蒋玉洲、郁所银等108余人非法吸收公众存款人民币41487400元（包含利息人民币5625420元），已还本金人民币3927643元，已付利息人民币22048383元。（具体详见追缴清单）。2019年4月19日，兴化市公安局对被告单位江苏卫国米业有限公司、被告人王卫国立案侦查，2019年5月5日，被告人王卫国自动投案。案发后，被告单位江苏卫国米业有限公司、被告人王卫国如实供述所犯罪行。上述事实，被告单位江苏卫国米业有限公司、被告人王卫国及其辩护人在开庭审理过程中基本未提异议，且有证人蒋宝先、蒋玉洲、郁所银等人的证言；书证：常住人口基本信息、扣押决定书、扣押清单、协助查询财产通知书、归案情况说明、兴化市市场监督管理局企业迁出资料查询表、银行查询记录、情况说明、借条等证据证实，足以认定。关于公诉机关当庭追加的第109节丁俊根（应为第108节，因公诉机关起诉书中对集资参与人的排序有误，遗漏第22节），借款本金17.5万元，已支付利息8000元，年息8%，被告人王卫国对此无异议，本院予以认定。关于被告人王卫国的辩护人提出的被告人王卫国具有自首、认罪认罚、真诚悔罪的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。关于被告人王卫国的辩护人提出的被告人王卫国系初犯的辩护意见，经查，本案犯罪数额巨大、涉及人数众多、时间跨度长、社会危害性较大，不具备初犯从轻处罚的情形，故对该辩护意见，本院不予采纳。关于被告人王卫国及其辩护人提出的第94节中王明凤的10万元不应当计入非吸数额的辩护意见，经查，被告人王卫国在明知自己资金无法周转的情况下，仍向王明凤承诺借款几天就还，未出具借条，在案发前也没有偿还，且被告人王卫国存在大量类同的非吸事实，故对该辩护意见，本院不予采纳。对其提出的第97节中黄友余的50万元不应当计入非吸数额的辩护意见，经查，被告人王卫国与黄友余有生意往来，其中50万元是水稻欠款，对该辩护意见，本院予以采纳。关于被告人王卫国的辩护人提出的被告人王卫国“愿意积极赔偿受害人损失，可酌情从轻处罚”的辩护意见，案发后截止一审宣判以前，被告人王卫国对大部分吸收的资金数额未实际退赃，未能弥补被害人损失，仅有挽回被害人损失的愿望不能作为对被告人王卫国从轻处罚的依据。本院认为，被告单位江苏卫国米业有限公司违反国家金融管理法律规定，未经金融管理部门批准，以高息为回报，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，被告人王卫国作为单位直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关起诉指控被告单位江苏卫国米业有限公司、被告人王卫国的犯罪事实清楚、证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。案发后，被告单位江苏卫国米业有限公司、被告人王卫国自动投案，如实供述自己所犯罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告单位江苏卫国米业有限公司、被告人王卫国当庭自愿认罪，亦可酌情从轻处罚。被告人王卫国认可的向丁俊根借款17.5万元，应当计入非吸数额。被告人王卫国与黄友余间的50万元水稻款属欠款，不宜计入非吸数额。为严肃国家法制，惩治犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告单位江苏卫国米业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币20万元。（罚金限于本判决生效后一个月内向本院缴纳。）二、被告人王卫国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年三个月，并处罚金人民币10万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月6日起至2024年8月5日止；罚金限于本判决生效后一个月内向本院缴纳。）三、未退出的赃款人民币一千四百六十万六千六百二十元予以追缴，发还相关集资参与人（追缴清单附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向江苏省泰州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  陈 文人民陪审员  姚建忠人民陪审员  王 薇二〇二〇年九月十五日书 记 员  唐 蕙附：被告单位江苏卫国米业有限公司、被告人王卫国非法吸收公众存款案明细表（追缴清单）（货币单位：人民币/元）            序号              集资参与人              集资金额              含利息              已还本金              已还利息              实际损失                  1              蒋宝先              115000              29200                                          85800                  2              蒋玉洲              180000              81600                            17600              80800                  3              郁所银              50000                                          43800              6200                  4              李存山              300000                                          30000              270000                  5              王春桂              100000              7200                            139200                                6              蒋有才              200000                            50000              10000              140000                  7              吴锦晖      （吴广和）              80000              40000                            68800                                8              蒋春根              400000              34000              200000              144000              22000                  9              张红书              200000                            100000              120000                                10              张殿堂              100000                                          18000              82000                  11              周绕红              210000                            100000              12000              98000                  12              蒋玉先              394000              224000                            32800              137200                  13              周安发              105000              4500                                          100500                  14              董桂香      （戴永高）              150000              50000                            19200              80800                  15              李干章              100000              12000                            8000              80000                  16              杨国林              120000              56400                            20800              42800                  17              彭桂田              680000                            450000              961200                                18              杨得海              800000              93200                            346000              360800                  19              夏小粉              160000                                          208000                                景响春                  20              武存荣              100000              12000                            15200              72800                  21              蒋维泉              144000              25600                            17600              100800                  蒋新平                  22              蒋维良              50000              18900                                          31100                  23              张兰英              140000              77200                            25040              37760                  蒋维春                  24              李林云              150000                                                        150000                  25              武群英              300000                            250000              139340                                陈马所                  26              蒋子圣              120000              82400                            54400                                27              蒋有乐              127000              122000                            45200                                28              蒋永春              100000                            100000              18000                                29              顾中美              380000              33600              280000              126954                                30              马粉根              170000              14000                                          156000                  31              周六香              370000                                          296300              73700                  32              卫光兴              110000              10000                            62000              38000                  33              姜巧英              240000              40000                            325760                                34              武秋红              250000              24000                            150000              76000                  吴锦根                  35              徐成香              380000              130000                            347552                                36              董永兴              350000                                          245000              105000                  37              董祥云              220000                                                        220000                  董正才                  38              何雨巧              71000              21000                            27000              23000                  39              沈得龙              180000              23200                            29000              127800                  40              沈龙喜              201600              31600                            43600              126400                  41              蒋林德              170000              15600                            98600              55800                  42              吴锦萍              300000                                                        300000                  43              蒋子高              60000              6000                            32400              21600                  44              蒋玉生              57000              17800                            49860                                45              顾金根              256000              27100                            57600              171300                  46              季如其              540000              46080                            738000                                47              顾种英              70000              7200                            33600              29200                  48              赵乃泉              250000              87200                            120400              42400                  49              陈能红              40000                                          9600              30400                  50              施永培              250000              91200                            9200              149600                  51              杨庆芳              200000                            200000                                              52              马玉林              85000              43600                            19400              22000                  杨金兰                  53              朱有来              80000              21120                            42400              14880                  54              杨乃林              280000              50400                            158400              71200                  55              卢正山              580000              141920                            303040              135040                  56              徐恒美              100000              59600              40000              27400                                徐根才                  57              吴锦兰              180000              110000                            64920              5080                  58              彭桂成              215000              23720                            508120                                59              周安春              400000                                                        400000                  60              徐成英              150000              69600                            20240              60160                  61              冯成道              517000              87000                                          430000                  62              杨桂云              645000              136680                            8520              499800                  程爱旺                  63              胡怀凤              500000                            43392              521000                                杨林山                  64              蒋文图              125000              5000                            109000              11000                  65              蒋七林              90000              6000                            52200              31800                  66              王党凤              35000                                          11900              23100                  67              景加宽              20000                                          4400              15600                  68              蒋银德              160000              10000                            178000                                69              蒋永杰              400000                            200000              286660                                70              蒋晓德              530000                            300000              400000                                71              周林英              200000                                          36000              164000                  蒋大德                  72              马生根              100000              4800                            12000              83200                  73              吴春凤              60000              6000                            6000              48000                  刘茂芹                  74              袁凤美              170000                                          93800              76200                  75              袁海芳              150000                                          33000              117000                  76              王志刚              175000                                                        175000                  77              周维山              40000                                          15600              24400                  78              张明高              1870000              260000              500000              60000              1050000                  79              陶文泉              1000000                                          1440000                                80              景兰萍              2209000                                          1057400              1151600                  81              李开文              985000              132200                            443350              409450                  82              蒋宏有              600000              40000                            852800                                83              徐广洪              660000                                          1026000                                84              王志忠              180000              100000                            83000                                85              马德俊              290000              88400                            253200                                86              王定春              1040000              90000              432751              522000                                87              马桂凤              820000                                          208000              612000                  陈国喜                  杨国存                  88              唐红宽              880000                                          1189500                                89              夏玉仁              750000              222800                            110880              416320                  夏满瑞                  90              丁文富              2252000              252000                            2587200                                91              陈根云              3255800              1564000                                          1691800                  92              邹如满              2001000              168800                            1245820              586380                  邹玉琴                  93              王明凤              100000                                                        100000                  94              陈卫兵              1460000                                          555600              904400                  李金林                  95              黄友付              600000                                          270000              330000                  96              黄友余              700000                                          578250              121750                  97              蒋朋乔              200000                                          188000              12000                  98              蒋红太              150000              20400                            84000              45600                  99              袁凤勤              127000                                          159144                                100              李日华              158000              8000                            5000              145000                  101              王定山              230000                            81500              48000              100500                  102              袁灯宝              450000              95000                            290000              65000                  103              吴康和              457000              153000              500000              75833                                冯鞋粉                  104              杨彩成              230000              39600                            135600              54800                  朱翠芳                  105              李解              340000              20000              100000              313200                                106              蒋山林              40000                                                        40000                  107              李海霞              500000                                          30000              470000                  108              丁俊根              175000                                          8000              167000                  总额              41487400              5625420              3927643              22048383              14606620      附：相关的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为,法律规定为单位犯罪的,应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的,依照规定。第六十七条犯罪以后自动投案,如实供述自己的罪行的,是自首。对于自首的犯罪分子,可以从轻或者减轻处罚。其中,犯罪较轻的,可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯,如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的,以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节,但是如实供述自己罪行的,可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行,避免特别严重后果发生的,可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。