广东省深圳前海合作区人民法院民 事 裁 定 书（2020）粤0391民初6112号原告：曹莉宜，女，1970年12月29日出生，香港特别行政区居民。委托诉讼代理人：杨雁茸，广东国晖律师事务所律师。委托诉讼代理人：阳牧野，广东国晖律师事务所律师。被告：深圳市中天贰号投资企业（有限合伙），住所地：广东省深圳市福田区福田街道富华三路卓越世纪中心**楼5103。执行事务合伙人：深圳市中天财富投资管理有限公司。被告：深圳市中天财富投资管理有限公司，住所地：广东省深圳市福田区福田街道皇岗社区益田路**皇都广场**1208。法定代表人：刘永生。被告：刘永生，男，汉族，1969年2月28日出生，住广东省梅州市梅江区。被告：深圳市德诚融资担保有限公司，住所，住所地：广东省深圳市福田区福田街道皇岗社区益田路**皇都广场**1208div>法定代表人：刘永生。被告：深圳市中天金融控股集团有限公司，住所地：广，住所地：广东省深圳市福田区福田街道皇岗社区益田路**皇都广场**1208>法定代表人：刘永生。被告：齐桂莲，女，汉族，1963年4月6日出生，住广东省深圳市盐田区。被告：钟彦文，女，汉族，1966年7月15日出生，住广东省深圳市福田区。委托诉讼代理人：种健君，北京市康达（深圳）律师事务所律师。委托诉讼代理人：戴晓军，北京市康达（深圳）律师事务所律师。被告：盛金金，女，汉族，1971年6月13日出生，住浙江省德清县。被告：吴万**，女，汉族，1972年2月15日出生，住湖北省当阳市。被告：王来喜，男，汉族，1965年6月12日出生，住广东省深圳市福田区。原告曹莉宜与被告深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）、深圳市中天财富投资管理有限公司（以下简称中天财富公司）、刘永生、深圳市德诚融资担保有限公司（以下简称德诚公司）、深圳市中天金融控股集团有限公司（以下简称中天金融公司）、齐桂莲、钟彦文、盛金金、吴万**、王来喜合同纠纷一案，本院于2020年7月17日立案后，依法进行审理。曹莉宜向本院提出诉讼请求：1.请求判决深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）、中天财富公司向曹莉宜连带支付本金人民币250万元（以下均为人民币）及投资收益暂计498630.147元（具体包括投资期内未支付的投资收益297397.27元；投资期届满后的投资收益，以本金250万元为基数，按照年收益率13%计算，自2019年11月16日起暂计至2020年6月30日为201232.877元），并计付至实际清偿之日；2.请求判决刘永生、德诚公司、中天金融公司对深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）、中天财富公司的上述债务承担连带清偿责任；3.请求判决齐桂莲、钟彦文在其未实缴注册资本金范围内就深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）的债务承担补充赔偿责任；4.请求判决盛金金对刘永生的涉案债务承担连带清偿责任；5.请求判决吴万**、王来喜对中天财富公司的债务承担连带清偿责任；6.请求判决十名被告承担本案的诉讼费用、保全费、保全担保费，以上金额合计2998630.147元。事实和理由：1.基本情况。2018年11月16日，曹莉宜在深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）的业务员的推荐下，认购了深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）的份额，认购款为250万元，曹莉宜于当日与深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）、中天财富公司签署了《深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）签约文件》，深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）、中天财富公司向曹莉宜承诺“本合伙企业投资于改造公寓的经营，每月向全体合伙人分配一次收益，到期一次性归还出资额。”根据《认购协议》《合伙协议》的约定，涉案基金的投资期限为12个月，自曹莉宜出资到账次日起计算，收益率为年利率13%。2018年11月16日，曹莉宜按照《认购协议》的约定，合计向深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）的账户支付认购款250万元。同日，深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）、中天财富公司向曹莉宜出具《基金认购确认函》，确认收到曹莉宜支付的认购款250万元，并同时向曹莉宜承诺筹集到的投资款，是用作将新丰电器厂宿舍楼改造为公寓后再进行经营，每月向全体有限合伙人分配一次收益，每月18日作为派发收益日，支付上月投资收益，到期一次性归还出资额。中天财富公司作为基金管理人，向曹莉宜出具《合伙人财务通知书》，并载明基金认购日期为2018年11月16日，认购金额为250万元，同时明确每期收益计算金额及结算日期。2.《合伙协议》《认购协议》《合伙人财务通知书》《基金认购确认函》均不存在违反国家法律、行政法规强制性规定的情形，合法有效。中天财富公司作为深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）的普通合伙人，应当与深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）共同受上述协议的约束，履行上述协议的义务。根据《合伙人财务通知书》，曹莉宜投资到期的时间为2019年11月16日，因此，深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）和中天财富公司应当于2019年11月16日向曹莉宜返还投资本金250万元及投资收益。3.刘永生、德诚公司、中天金融公司应当就深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）、中天财富公司的上述债务承担连带清偿责任。2018年11月16日，刘永生与曹莉宜签署《无限连带责任担保书》，约定刘永生为担保方，如果曹莉宜的涉案投资本金和收益未能按约收取，刘永生应承担本金及收益的连带清偿责任。德诚公司在2018年11月16日与曹莉宜签署了《保证合同》，约定在涉案《合伙协议》兑付期届满后，若曹莉宜未足额获得约定的投资本金与收益的，德诚公司需承担保证责任，德诚公司应就深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）的上述债务承担连带清偿责任。中天金融公司与曹莉宜在2018年11月16日签署了《份额转让协议》，该协议实质上属于保证合同，从《份额转让协议》约定的内容来看，中天金融公司的核心义务是在深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）、中天财富公司没有依约支付曹莉宜投资本金和收益时，对曹莉宜的权益作出弥补，保障曹莉宜的投资本金不受损失。因此，《份额转让协议》符合《中华人民共和国担保法》第六条关于保证的认定，中天金融公司应对深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）、中天财富公司的涉案债务承担连带清偿责任。4.齐桂莲、钟彦文作为深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）的有限合伙人，该合伙企业的合伙协议约定的实缴期限已经届满，齐桂莲、钟彦文在未实缴注册资本的情况下转让其持有的深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）的份额，违反了合伙人的出资义务，因此齐桂莲、钟彦文应当就深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）在本案中未清偿的债务在其未实缴出资的范围内承担补充赔偿责任。盛金金作为深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）、中天财富公司的股东及合伙人，在其认缴注册资本未实缴的情况下，转让其持有的深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）的份额及中天财富公司的股权，因此，盛金金应当在其未实缴出资的范围内就深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）、中天财富公司的上述债务承担赔偿责任。此外，盛金金与刘永生系夫妻关系，刘永生的涉案债务系双方夫妻关系存续期间产生的，盛金金应当就刘永生的债务承担连带清偿责任。5.吴万**、王来喜应当就中天财富公司的涉案债务承担连带责任。吴万**是曹莉宜认购涉案基金的经办人与销售人员，王来喜系中天财富公司的高管，负责涉案基金产品的募资，吴万**在向曹莉宜推荐私募产品时未尽适当性义务，明知涉案基金存在逾期兑付，资金未投向约定项目的情况下，仍向曹莉宜推荐涉案基金，未如实告知涉案基金的现状，在推荐基金产品时存在欺诈行为，应当就曹莉宜的损失与基金发行方承担连带赔偿责任。综上，曹莉宜与深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）、中天财富公司之间建立的法律关系属于约定固定收益率，固定的投资期限，并于到期后一次性返还投资本金与最后一期投资收益的法律关系，深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）应当于2019年11月16日向曹莉宜返还本金250万元以及全部的投资收益。刘永生、德诚公司、中天金融公司为促使曹莉宜认购本案基金产品，均与曹莉宜签署相应的增信文件，自愿就曹莉宜本金及投资收益的偿还承担连带责任，属于各方的真实意思表示。现投资期限届满，各被告均未按期履行债务，应承担曹莉宜诉请的责任。齐桂莲向本院答辩称：1.齐桂莲已足额缴纳对深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）的出资，无需承担补充赔偿责任。2.齐桂莲和曹莉宜均是认购涉案基金的受害者，齐桂莲已于2020年4月23日到深圳市公安局福田分局报案。因此，请法院驳回曹莉宜对齐桂莲的诉讼请求。本院经审查查明，2018年11月16日，曹莉宜与深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）签订《认购协议》，认购深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）的份额，认购金额为250万元，并成为该合伙企业的有限合伙人，曹莉宜的投资期限为自基金宣告成立之日或曹莉宜出资到账日的次日（两者不一致的，以发生日期之后的为准）起12个月。同日，曹莉宜与深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）的普通合伙人中天财富公司签订《合伙协议》，协议约定，曹莉宜作为优先级有限合伙人，实缴出资额250万元，优先级：期限12个月，业绩比较基准（年化）：13%。2018年11月16日，深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）和中天财富公司向曹莉宜出具《基金认购确认函》，函中载明“根据协议约定，曹莉宜已向深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）按期缴付有限合伙人出资，第一次出资日期2018年11月16日，出资金额250万元，就上述出资，投资期限12个月，预期年化收益13%，起息日期2018年11月17日。……根据合伙企业收益情况，每月向全体有限合伙人分配一次收益，每月18日作为派发收益日，支付上月投资收益，到期一次性归还出资额”。2018年11月16日，刘永生与曹莉宜签订《无限连带责任保证书》，该保证书约定刘永生作为担保方以其全部合法财产和依法有权处分的全部资产向曹莉宜承担不可撤销的连带保证责任。同日，曹莉宜与德诚公司签订《保证合同》，该合同约定，如果曹莉宜未能按照前述《合伙协议》的约定获得投资本金和收益，曹莉宜有权向德诚公司追偿。同日，曹莉宜与中天金融公司签订《份额转让协议》，该协议就曹莉宜将其持有深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）的份额转让给中天金融公司进行相关约定。另，德诚公司和中天金融公司的法定代表人均为刘永生。根据2016年3月2日深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）的合伙协议，齐桂莲、钟彦文、盛金金以及中天财富公司均为该合伙的合伙人，其中中天财富公司为普通合伙人，齐桂莲、钟彦文、盛金金为有限合伙人。另查明，2020年4月28日，深圳市公安局福田分局发布《关于深圳市中天财富投资管理有限公司涉嫌集资诈骗案的案情通报》称，该分局于2019年12月17日对中天财富公司以涉嫌集资诈骗罪立案侦查，中天财富公司自2014年至今共募集资金5.66亿元，已兑付金额4.35亿元，待偿金额1.3亿元，涉及人数229人。2020年4月16日至21日期间，警方陆续对公司实际控制人刘永生、涉案高管王来喜、罗某林、袁某林、陈某飞、陈某鑫、梁某等人依法采取了刑事强制措施。通报中，警方称将继续核查中天财富公司及涉案相关高管、业务人员提成情况，并加大对相关人员非法所得的追缴力度，并向涉案投资人公布登记报案的相关途径。本院认为，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条第二款规定：“人民法院在审理民事案件或者执行过程中，发现有非法集资犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉或者中止执行，并及时将有关材料移送公安机关或者检察机关。”《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条规定：“人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关”。本案中，中天财富公司因涉嫌集资诈骗罪，已于2019年12月17日被深圳市公安局福田分局立案侦查，本案中的被告刘永生、王来喜已经被公安机关采取刑事强制措施。曹莉宜与深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）签订涉案《认购协议》，曹莉宜与深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）、中天财富公司签订涉案《合伙协议》后投资的250万元，属于中天财富公司以深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）的名义非法募集的资金，且深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）、中天财富公司非法募集的资金金额巨大，涉及人数多，属于涉嫌涉众型的非法集资犯罪。故依据上述规定，本案应当驳回曹莉宜对中天财富公司、深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）以及被公安机关采取刑事强制措施的刘永生、王来喜的起诉，并将有关材料移送公安机关。因涉案主债务人深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）、中天财富公司涉嫌刑事犯罪，德诚公司、中天金融公司的法定代表人是刘永生本人，曹莉宜在本案中主张德诚公司、中天金融公司、盛金金、吴万**应承担的民事连带责任与涉案涉嫌刑事犯罪的主债务密切关联，曹莉宜在本案中诉请上述被告承担连带责任缺乏法律依据，本院一并予以驳回。曹莉宜在本案中诉请深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）、中天财富公司承担的是违约责任，与其诉请齐桂莲、钟彦文在未实缴深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）出资的范围内承担的补充清偿责任并非同一法律关系，不应在本案中一并处理，且该责任承担与否亦与涉案涉嫌刑事犯罪的主债务密切关联，故本院对曹莉宜针对齐桂莲、钟彦文的起诉亦予以驳回。因本案目前应当由曹莉宜向其他机关申请解决，本院亦已经驳回其对各被告的起诉，故曹莉宜在本案中提出的财产保全申请，本院予以驳回。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条、第一百二十四条第（三）项、第一百五十四条第一款第（三）项，《最高人民法院关于适用的解释》第二百零八条第三款、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条第二款、《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条之规定，裁定如下：驳回原告曹莉宜的起诉，将本案有关材料移送广东省深圳市公安局福田分局。案件受理费人民币30789元、保全受理费人民币5000元（原告曹莉宜均已预交），本院向原告曹莉宜退回。如不服本裁定，原告曹莉宜可在裁定书送达之日起三十日内，被告深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）、深圳市中天财富投资管理有限公司、刘永生、深圳市德诚融资担保有限公司、深圳市中天金融控股集团有限公司、齐桂莲、钟彦文、盛金金、吴万**、王来喜可在裁定书送达之日起十日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审 判 长  朱伦攀人民陪审员  彭丽梅人民陪审员  邹建国二〇二〇年九月二十七日书 记 员  朱秋洁