广东省深圳前海合作区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0391民初2089号原告：王壬祥，男，汉族，1978年9月30日出生，住辽宁省大连市中山区。委托诉讼代理人：杨浩，广东国欣律师事务所律师。委托诉讼代理人：胡晋南，广东国欣律师事务所律师。被告：深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司。住所地：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路******（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。法定代表人：宋辉，总经理。被告：宋辉，男，汉族，1977年9月5日出生，住山东省昌乐县。原告王壬祥诉被告深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司（以下简称中证鼎锋公司）、宋辉合同纠纷一案，本院于2020年3月26日立案后，依法适用普通程序，于2020年8月18日公开开庭进行了审理。原告王壬祥的委托诉讼代理人杨浩、胡晋南到庭参加诉讼。被告中证鼎锋公司、宋辉经本院公告传唤未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出以下诉讼请求：1.判令被告中证鼎锋公司向原告支付合伙份额回购款人民币5,583,129元（币种下同）（其中470万元为投资本金，投资收益一笔自2018年8月22日起按370万元为本金以年利率12.3%为标准暂计至2020年2月29日为695,118元；一笔自2018年8月29日起按100万元为本金以年利率12.3%为标准暂计至2020年2月29日为185511元加上2018年8月29日前未结清收益2500元为188,011元，均请求计算至实际付清款项之日止）；2.判令被告中证鼎锋公司向原告支付原告为实现债权而发生的律师费3万元；以上合计5,613,129元；3.判令被告宋辉对被告中证鼎锋公司的债务承担连带清偿责任；4.本案诉讼费由两被告承担。事实与理由：2017年8月22日，被告中证鼎锋公司作为深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）（以下称“合伙企业”）的普通合伙人及执行事务合伙人与原告签订了《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）合伙协议书》（以下称“合伙协议”），原告成为合伙企业的有限合伙人，并出资470万元。根据合伙协议的约定，投资期限为18个月，届时原告可收回投资款，并按预期年化收益率10.3%的标准取得投资收益。在签订合伙协议的同时，原告同被告中证鼎锋公司另签订了《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）合伙份额回购协议书》（以下称“回购协议”），该协议约定若投资期满且原告申请退伙后合伙企业未能支付原告投资款及收益，则被告中证鼎锋公司将回购原告在合伙企业的合伙份额，交易价格按照原告未收回的投资款及相应的收益计算。合伙协议签订后，原告按照约定向合伙企业支付了投资款，但合伙企业兑付第一年部分投资收益481600元后再无法按期向原告兑付收益。2019年1月30日，被告中证鼎锋公司作为合伙企业执行事务合伙人向包括原告在内的投资人发出《关于延期支付投资本金及收益的公告》承诺在原合同的基础上增加年化1%的收益作为逾期兑付的补偿。因被告中证鼎锋公司无法履行兑付承诺，经双方就相关合伙份额回购等事宜迖成一致意见，被告中证鼎锋公司于2019年5月14日向原告出具《延期回购承诺函》，同意回购原告的合伙份额并承诺在2019年6月25日及2019年8月16日前分批向原告付清合伙份额回购款，同时承诺在原协议的基础上增加年化1%的收益作为延期回购的补偿款，若被告中证鼎锋公司违约则需承担原告的维权费用。同日，被告宋辉作为被告中证鼎锋公司的法定代表人向原告出具《个人保证承诺函》，承诺对被告中证鼎锋公司的回购义务向原告承担连带保证责任。但截至本案诉讼提起时，被告中证鼎锋公司均未履行约定的回购义务，被告宋辉未履行其保证回购连带责任。原告认为回购协议、延期回购承诺函及个人保证承诺函系各方真实意思表示，并不违反法律强制性规定，合法有效，对各方均有约束力。两被告拒不履行合同义务已构成违约，原告有权要求两被告按照约定履行付款义务，同时原告因维护合法权益而发生的律师费用亦有权要求两被告承担。综上，原告特依法提起诉讼，请求法院支持原告的诉讼请求。原告围绕诉讼请求依法提交了证据（详见附录的证据目录清单），本院组织原告进行了举证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：一、涉案协议及其主要内容原告提交其与被告中证鼎锋公司2017年8月22日签订的《合伙协议书》，包括《风险提示书》《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）有限合伙份额认购书》《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）合伙协议书》《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）合伙人会议决议》四份材料。在《风险提示书》对合同目的描述为：被告中证鼎锋公司作为深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）的执行事务合伙人，深圳市前海中证鼎锋二号投资企业（有限合伙）、中证鼎峰二号合伙企业、深圳市巍然投资控股集团有限公司、深圳市德盛宏投资发展有限公司在2016年8月26日签订了就深圳市宝安区沙井上寮合作项目的《合作协议》，为项目公司深圳市巍然房地产控股集团有限公司提供融资服务。《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）有限合伙份额认购书》《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）合伙协议书》中约定原告出资470万元加入深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙），投资期12个月，锁定期18个月，300万元≤实缴出资额2017年8月22日，原告与被告中证鼎锋公司签订的《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）合伙份额回购协议书》，合同第2条约定回购的条件是投资期满且在原告申请退伙之日起10个工作日内，且合伙企业未按协议的约定向原告分配投资款及全部收益时由被告中证鼎锋公司回购；合同第3条约定回购的交易对价为：“原告实际投资款+原告的实际投资款×原告对合伙企业的实际投资时间×业绩比较基准（10.3%）-原告已收取的投资收益金额，不含逾期付款向原告加计支付的补偿投资收益。”二、涉案协议的履行情况2017年8月21日，原告通过农业银行清算中心转账370万元到深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）在中信银行深圳盐田支行81×××55账户；2017年8月28日，原告通过农业银行清算中心转账100万元到深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）在中信银行深圳盐田支行81×××55账户。2017年9月29日被告中证鼎锋公司给原告出具的《投资确认函》，确认原告的投资款370万元在2017年8月21日到账，从2017年8月22日起计息。2017年9月29日被告中证鼎锋公司给原告出具的《投资确认函》，确认原告的投资款100万元在2017年8月28日到账，从2017年8月29日起计息。原告提交的农业银行清算中心流水显示，原告收到了四期半年期投资款收益，具体为2018年2月26日、2月27日、8月22日、8月27日收到深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）转账190,550元、49,000元、190,550元、51,500元投资款收益，合计481,600元。2019年1月30日，被告中证鼎锋公司出具《延期支付本金及收益的公告》，主要内容为“由于国家宏观经济增速下行以及金融去杠杆到稳杠杆等政策调整的影响，本基金所投资项目未能正常退出，导致投资者本金及收益无法按期还款。我司已采取多方措施，积极推进一切有助于实现基金投资回款的方案，包括但不限于对外转让基金所持有的投资项目、敦促项目融资方履行还款责任。根据目前整体方案进展的情况，我司预计将在5个月内完成对投资者本金及收益的兑付，届时，将在原合同基础上增加年化1%的收益作为逾期兑付的补偿。”2019年4月16日，被告中证鼎锋公司出具《承诺函》，主要内容为“感谢您购买了本公司作为管理人的基金产品份额，由于基金产品未能按时退出并兑付，给您带来困扰，深感抱歉！本公司提供的如下三个项目作为保障投资人退出的还款来源：1.深圳横岗大康项目；2.广西南宁大正项目；3.深圳光明东周旧改项目。本公司正在竭尽全力处置项目，目前深圳横岗大康项目已回款部分资金，但不能覆盖投资人全部投资本息，依据约定需管理人通过股东会商议该部分回款的分配方案；其他项目的资金也在陆续回笼。为保障投资人权益，本公司保证，资金兑付的时间为2019年4月30日。”2019年5月14日，被告中证鼎锋公司向原告出具《延期回购承诺函》，主要内容“本公司与投资人签订了《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）合伙协议书》及《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）-合伙份额回购协议书》，根据协议的约定，投资人成为深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）的有限合伙人。因政策原因导致投资项目无法按期退出，为保障投资人的权益，经与投资人协商一致，双方同意延期回购投资人持有的财产份额，延期期间，本公司同意在原协议的基础上增加年化1%的收益作为延期回购的补偿款，现本公司做出如下保证：1.2019年6月25日前向投资人支付不低于投资本金的50%；2019年8月16日前向投资人支付剩余投资本金及相应收益（具体金额按双方签订的协议核算）。2.如未能按前述保证支付相应款项，我司愿承担投资人为实现上述权益而产生的费用（包括但不限于诉讼费、保全费、律师费、交通费、住宿费等）。”同日，被告宋辉给原告出具的《个人保证承诺函》，内容是被告宋辉对被告中证鼎锋公司还款提供连带责任保证担保。三、其他相关情况原告和广东国欣律师事务所签订的《委托代理合同》，原告支付了3万元律师费。经在中国证券投资基金业协会网站公开查询：被告中证鼎锋公司于2015年10月在该协会登记，机构类型为其他私募投资基金管理人；深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）没有备案成为私募基金管理人，也查询不到相应基金产品的备案登记。经在国家企业信息信用公示系统查询：被告中证鼎锋公司成立于2015年7月3日，认缴注册资本3,000万元，被告宋辉为其法定代表人；深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）成立于2017年3月29日，认缴出资额500万元，有限合伙人为中航动力投资发展（深圳）有限公司（出资额100万元、出资比例20%）、普通合伙人被告中证鼎锋公司（出资额400万元、出资比例80%）。本院认为，两被告经本院合法传唤，未到庭抗辩、质证和举证，属于放弃自身的诉讼权利，本院依法审核原告的证据后，对原告提交的证据予以采信。本案中，原告与被告中证鼎锋公司签订的是入伙深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）相关入伙协议。依照《中华人民共和国合伙企业法》第二十二条、第二十三条、第二十四条、第四十三条规定：合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，须经其他合伙人一致同意；合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有优先购买权；合伙人以外的人依法受让合伙人在合伙企业中的财产份额的，经修改合伙协议即成为合伙企业的合伙人，依照本法和修改后的合伙协议享有权利，履行义务；新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议。经查询可知，深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）在2017年期间其有限合伙人为中航动力投资发展（深圳）有限公司，普通合伙人为被告中证鼎锋公司。根据上述规定，原告如需成为合伙企业有限合伙人，无论是采取新合伙人入伙方式还是其他合伙人转让全部或部分财产份额的方式，均需全体合伙人一致同意。但《风险提示书》《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）有限合伙份额认购书》《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）合伙协议书》《深圳市前海中证鼎锋三号投资企业（有限合伙）合伙人会议决议》这4份合同中，有限合伙人中航动力投资发展（深圳）有限公司未在任何一份合同中签字确认，且签订入伙协议后，被告中证鼎锋公司至今都未办理企业工商信息变更，将原告变更为有限合伙人。由此可见，合伙或入伙并非原、被告之间的真实意思表示，原、被告之间的真实意思表示应是被告中证鼎锋公司以“入伙名义行借款之实”，双方明确约定的投资入伙款项的固定收益，实际是借贷利息。据此，本院确认本案的借款本金为470万元，借款发生时约定的利率为年利率10.3%。被告中证鼎锋公司已按照年利率10.3%支付了原告利息481600元后未能按约支付利息、偿还借款，被告中证鼎锋公司通过3份延期支付本金收益的公告（承诺函）表示因各种原因无法按期支付，要求延期，并愿意承担原告为此支出的律师费、诉讼费等，被告宋辉自愿给被告中证鼎锋公司的还款提供担保，两被告的上述意思表示均不违反法律规定，两被告应按约履行。本案争议的焦点为涉案借款利息的利率标准。原告主张被告中证鼎锋公司两次承诺在原合同的基础上增加年化1%支付利息，故涉案借款利率为年利率12.3%（10.3%+1%+1%）。对此本院认为，2019年1月30日，被告中证鼎锋公司出具《延期支付本金收益的公告》中承诺“我司预计将在5个月内完成对投资者本金及收益的兑付，届时，将在原合同基础上增加年化1%的收益作为逾期兑付的补偿。”2019年5月14日，被告中证鼎锋公司向原告出具《延期回购承诺函》中承诺“因政策原因导致投资项目无法按期退出，为保障投资人的权益，经与投资人协商一致，双方同意延期回购投资人持有的财产份额，延期期间，本公司同意在原协议的基础上增加年化1%的收益作为延期回购的补偿款。”被告中证鼎锋公司两次承诺均表示“若是不能按期兑付在原合同或原协议的基础增加年化1%的收益，”并无对利率叠加的意思表示，而原告与被告中证鼎锋公司签订的协议（合同）中约定的年利率为10.3%，在此基础上增加1%为年利率11.3%，故本院确认本案被告中证鼎锋公司应按年利率11.3%支付利息。经核算，被告中证鼎锋公司应当向原告偿还借款本金共计470万元（370万元+100万元）及相应的利息。因被告中证鼎锋公司已支付了借款本金370万元从2017年8月22日至2018年8月21日的利息381100元和借款本金100万元从2017年8月29日至2018年8月28日的利息100500元，现原告主张本案第一笔借款的利息以未还本金370万元为基数按年利率11.3%从2018年8月22日起计算至款项付清之日止；第二笔借款的利息以未还本金100万元为基数按年利率11.3%从2018年8月29日起计算至款项付清之日止，原告该主张符合法律规定，本院予以支持。原告主张本案的律师费3万元由被告承担，向本院提交了《委托代理合同》和3万元的律师费发票，本院予以支持。被告宋辉作为保证人，在保证期间内应对被告中证鼎锋公司的上述付款义务承担连带清偿责任。综上，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第六条、第二十一条、第三十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条的规定，判决如下：一、被告深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司于本判决发生法律效力之日起十日内向原告王壬祥偿还借款本金370万元并支付相应的利息（利息以未还本金370万元为基数按年利率11.3%从2018年8月22日起计算至款项付清之日止）；二、被告深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司于本判决发生法律效力之日起十日内向原告王壬祥偿还借款本金100万元并支付相应的利息（利息以未还本金100万元为基数按年利率11.3%从2018年8月29日起计算至款项付清之日止）；三、被告深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司于本判决发生法律效力之日起十日内向原告王壬祥支付律师费3万元；四、被告宋辉对被告深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司的上述付款义务承担连带清偿责任；五、驳回原告王壬祥的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费51,092元，由原告王壬祥负担50元，被告深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司、宋辉负担51,042元。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审 判 长  瞿德雄人民陪审员  禹昆仑人民陪审员  张丙林二〇二〇年九月十一日法官助理张晓玲书记员孙利琴附：原告证据目录清单：证据1.合伙协议书；证据2.合伙份额回购协议；证据3.银行转款凭证；证据4.投资确认函；证据5.关于延期支付投资本金及收益的公告；证据6.承诺函；证据7.延期回购承诺函；证据8.个人保证承诺函；证据9.银行转款凭证；证据10.深圳市前海中正鼎锋三号投资企业工商登记；证据11.委托代理合同及律师费发票。