广东省中山市第一人民法院 民 事 判 决 书 （2020）粤2071民初22248号 原告：陈**勇，男，1976年5月17日出生，汉族，身份证住址广东省中山市火炬开发区**********，公民身份号码442************017。 被告：小霸王文化发展有限公司，住所地广东省中山市东区********************，统一社会信用代码91442000MA4UHHU87Y。 法定代表人：冯某1。 原告陈**勇与被告小霸王文化发展有限公司（以下简称小霸王文化公司）与公司有关的纠纷一案，本院于2020年8月7日立案受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告陈**勇到庭参加诉讼，被告小霸王文化公司经过本院合法传唤，无正当理由拒不到庭应诉，本院作缺席审理。本案现已审理终结。 原告陈**勇向本院提出诉讼请求：被告向原告返还股权认购款50000元及利息（利息的计算方式为：自2017年4月起按照4％年利率计算直至清偿为止）。事实与理由：2017年3月30日，原告在被告处认购上市原始股，后被告称股东人数超过上市标准，故原、被告双方协商一致退还原告股权认购款及利息。为维护自身合法权益，原告特提起本案诉讼。 原告陈**勇对其主张的事实以及诉讼请求在举证期限内提交的证据有：1.持股协议书；2.股权证；3.承诺函；4.收据2张；5.账户交易明细。 被告小霸王文化公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭应诉、答辩，亦未提交书面答辩状及证据。 本院经审理认定事实如下： 陈**勇称，其通过朋友介绍获知小霸王文化公司有上市计划。2017年3月17日，小霸王文化公司在中山市港口镇维也纳酒店举办招股会，陈**勇和另外两名朋友获邀参加。活动现场，陈**勇即以现金方式支付股权认购款5000元，小霸王文化公司有开具收据予以确认。2017年3月20日，陈**勇与另外两名朋友来到小霸王文化公司位于中山市三角镇的办公地点转账支付股权认购款45000元，小霸王文化公司有开具收据予以确认。 2017年3月30日，小霸王文化公司（甲方）与陈**勇（乙方）签订持股协议书，约定：乙方出资伍万元购买甲方实体股份（按1%对应2500万元计算）。乙方的认购款，须在2017年3月30日前缴付到公司指定账户，款到10个工作日签订合同，颁发股权证书（股权证书、持股协议和缴款收据三证齐全才生效）。购股费用全部缴付完毕，出于股权完整性的考虑，乙方同意其所持股份由甲方安排代持事宜，直到公司上市前转到持股人名下。股权认购的约束：自本协议签订且乙方购股款50000元到达甲方指定银行账号后，甲方立即认可乙方对甲方公司所认购的上述股权及其相应的股东权益；乙方获授的股权，在甲方上市前，不具有投票权和表决权；甲方同意在乙方持股期间其股权证的所有权益可以按照乙方出让时的市场估值进行自由转让，在同等条件下甲方具有优先购买权；乙方自行承担其股权收益、交易所产生的各种税费。股权退出机制：如小霸王文化公司未能如期上市，乙方有权要求退出，需提前三个月通知甲方，甲方给予退回本金外，还按4%年利率计算利息。该持股协议书还约定了其他事项，由小霸王文化公司盖章，陈**勇签名确认。2017年3月21日，小霸王文化公司向陈**勇发出编号为0000377的股权证，载明“兹有陈**勇于2017年3月21日获持小霸王文化公司股权伍万元人民币，成为公司合法股东。特发此证”。该持股证有加盖有小霸王文化公司的公章，“与合同一并生效”的章以及方鸿祺签名。 2019年1月11日，小霸王文化公司向陈**勇等人出具承诺函，载明“我公司确认接收到持股人所呈递之股权款项退还申请。我司承诺安排资金在2019年6月30日之前，将投资人认购的股金全额退款到个人账户，并将股权合同上所承诺的应付利息以并付清。如逾期未兑现，因此发生的相关法律责任由我司负责”。该承诺函有加盖小霸王文化公司的公章。 陈**勇认为，小霸王文化公司未按承诺函按时向其退还认购款及利息，陈**勇遂提起本案诉讼，主张前述实体权利。 另查：据企业信用信息公示报告显示，小霸王文化公司目前法定代表人冯某1，企业类型为有限责任公司（外商投资企业与内资合资），成立日期为2015年7月10日，登记状态为在营（开业）企业，股东为陈士国、广东益华百货有限公司、中山市威信置业有限公司。2016年4月26日，法定代表人由林光正变更为方鸿祺，此时，方鸿祺亦为董事之一，2016年4月26日，中山市大盛文化影业有限公司变更名称为中山市小霸王文化产业有限公司，2017年1月8日，中山市小霸王文化产业有限公司变更名称为小霸王文化发展有限公司；2020年1月7日，公司章程、股东、法定代表人均发生了变更。 又查：本院确已受理数量较多的以小霸王文化公司作为被告的案由为与公司有关的纠纷的民事诉讼案件，诉讼请求多为原告要求小霸王文化公司退回股权认购款。部分案件正在审理之中，部分案件已以调解方式或判决方式结案。 本院认为：本案案由应确定为与公司有关的纠纷。陈**勇与小霸王文化公司签订的持股协议书是双方真实意思表示，内容及形式未有明显违反法律法规强制性规定之处，协议书合法有效，双方均应按照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款之规定，全面履行各自的义务。 本案中，陈**勇已提供证据证明其已经实际支付股权认购款50000元，并与小霸王文化公司签订持股协议书，获得股权证，陈**勇的义务已经履行完毕。目前，对于小霸王文化公司，第一，小霸王文化公司确实存在数量较多的民事诉讼案件；第二，本案中，小霸王文化公司未到庭抗辩、说明，未能提供充分有效的证据形成证据链证实持股协议书中约定的所谓上市项目目前仍在良好运作而且上市项目能够达到预期，对此，小霸王文化公司应承担举证不能的不利后果；第三，小霸王文化公司已通过出具承诺函的方式承诺向陈**勇退还股权认购款及利息。该承诺函同时可以表明，小霸王文化公司与陈**勇已协商一致解除持股协议书，在解除持股协议书之后方才发生退还股权认购款及利息的法律后果，根据《中华人民共和国合同法》第九十七条：“合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失”之规定，小霸王文化公司应向陈**勇返还已收取的股权认购款50000元。关于利息问题，通过解读持股协议书的约定，小霸王文化公司实质上是同意在未能达到上市预期的情况下，将本金以及利息一并返还给陈**勇的，而对于该点约定，亦未存在明显违反法律法规规定的情形，且小霸王文化公司通过出具承诺函的形式承诺一并退还利息，故小霸王文化公司除应向陈**勇返还股权认购款50000元以外，还应向陈**勇支付利息，利息按持股协议书约定的年利率4%的标准从2017年4月1日开始计算。 被告小霸王文化公司经本院合法传唤未到庭参加诉讼，视为其自动放弃答辩、举证、质证、辩论等诉讼权利，应自行承担相应的诉讼风险。 综上所述，原告诉求合法有据，本院予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第九十三条、第九十七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条之规定，缺席判决如下： 被告小霸王文化发展有限公司于本判决发生法律效力之日起七日内向原告陈**勇返还股权认购款50000元及利息（利息的计算方式为：以50000元为基数，按年利率4%的标准从2017年4月1日起计算至实际清偿之日止）。 若未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费1250元，减半收取为625元（原告陈**勇已预交），由被告小霸王文化发展有限公司负担（被告小霸王文化发展有限公司于本判决发生法律效力之日起七日内迳付原告陈**勇）。 如不服本判决，应于本判决送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于广东省中山市中级人民法院。 审判员  梁丹妮 二〇二〇年九月十五日 书记员  黄英毅 周晓文