河北省邯郸市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀04刑终248号 原公诉机关邯郸市邯山区人民检察院。 上诉人（原审被告人）王瑞杰，男，1962年9月2日出生于河北省邯郸市，汉族，大专文化，户籍所在地河北省邯郸市邯山区，住。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年1月10日被取保候审，同年1月13日被刑事拘留，1月27日被逮捕。2016年5月5日被取保候审，2018年12月18日被刑事拘留，同年12月28日被逮捕。现羁押于邯郸市第二看守所。 辩护人郭保良，河北十力律师事务所律师。 邯郸市邯山区人民法院审理邯郸市邯山区人民检察院指控原审被告人王瑞杰犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月10日作出（2019）冀0402刑初371号刑事判决。宣判后，原审被告人王瑞杰不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭审理了本案。现已审理终结。 原判决认定，2012年8月以来，邯郸市奇正房地产开发有限公司在法人代表被告人王瑞杰的带领下，未经国家相关部门的审批和许可，在邯郸市向社会公众吸收存款，被告人王瑞杰采用不限制范围的人传人方式，介绍发展社会公众为奇正房地产开发有限公司吸收资金，并以年利息为23%-36%的高额利息或以在建的奇正家苑（又名：和畅花园）住宅、门市作抵押，采取回购的方式擅自向社会群众非法吸收公众存款。案发后296人（涉及871户）到公安机关报案，经审计：被告人王瑞杰以投资邯郸市奇正房地产开发有限公司为由，仍涉及未返还非法吸纳实收金额105652199.12元。 2018年12月3日，被告人王瑞杰到主动到公安机关投案。 认定上述事实的证据有： 1、被告人王瑞杰供述，邯郸市奇正房地产开发有限公司大约是2004年8月份在邯郸市工商局注册，注册资金是1000万元，主要就是从事房地产开发。公司办公地点在邯郸市，其为公司法人代表，公司副总王某1主要负责公司开发出来的房屋销售，副总刘某1主要负责工地上的工程管理，公司副总李某1要负责公司的工程预算，财务会计王某2主要负责全公司的财务。奇正佳园项目大约是2010年春天开始动工，2012年年底项目基本就竣工了，房屋销售是从2010年的9、10月份开始。当时房地产市场可以预售房屋，资金来源主要就是自己投资一部分大约有500万元-600万元左右，预售房屋大约有1000多万元。奇正项目共计面积大约是96000平米，共计600多套房屋，地下停车库有两层，记400多个，门市有3000多平米。大约是2012年12月底的时候，因年底要付工程款，国家对房地产市场的调控，房屋销售业绩又不好，就开始向社会群众筹集资金。当时其自己决定要向社会群众筹集资金的，也没有在公司里面开会讨论、研究。且当时民间资本还活跃，主动有人找到其公司问是否需要资金。其公司向社会群众筹集资金的方式主要就是朋友或熟人介绍,月利息按2.5%--3.0%来计算。其它方式另外就是在邯郸市角有个奇正售楼部，从奇正售楼部里也筹集了一部分资金，其它应该没有了。奇正售楼部里面当时是一个叫许某1的女人来管理。售楼部里面的人员的待遇主要就是基本工资1800元左右，然后就是销售楼房的业绩，房子销售多，奖金就高，大约每销售一套房子，奖金为200元-500元之间。奇正公司在向社会群众筹集资金的时候，没有通过相关金融部门的审批。从2012年年底到2014年4月份止，共向社会筹集资金大约1.3亿元人民币，一部分在海南东方市的地产项目，共投资3000万元。2014年9月份左右，因邯郸市金融危机，其又把资金抽回来，还给筹集资金的各客户的本金。奇正房地产公司还欠客户大约一个亿左右，这一个亿只是本金，不含利息，利息在2014年4月份左右就以给各客户电话通知的形式就停止了。当时其在贵州省市麦格乡用2900万元投资了一个铝矿，在新疆库尔勒和静县1300万元投资了个铁矿，但其都被骗了。奇正佳园这项目开发上面，有使用过从社会上筹集来的资金，大约有2000-3000万。当时在邯郸市工商局办手续的时候，按市工商局股份制公司注册的要求，加上了王某1占15%的股份，实际上公司都是其一个人的股份，没有其它人在公司占有股份，王某1就是在公司占了个名，没有投资也没有分红。其公司一直到2014年上半年还在向社会人员吸收资金，是因为当时公司的资金已经周转不了，收入和支出不成比例，债务需求也越来越大，所以只有通过社会吸收资金来让企业暂时渡过难关。邯郸市成钢物资公司是一个独立的单位，法人是李某2，是其的一个表弟。刚开始成立的时候想挂靠其的公司，主要经营水泥、建材之类的东西，想给其公司供货，后来因为没有资金，成立了后也没有办起来。成立的时间大约是2010年左右，成立时办公地点也是在其公司的办公地点。邯郸市明珠商厦项目是徐某1的勇闯开发公司也是利用其的资质去开发的，其和徐某1之间有过合作协议，后来又终止协议了。因为徐某1自己也成立了邯郸市勇闯房地产开发公司。 2、王某1证，邯郸市奇正房地产开发有限公司是2004年左右由王瑞杰在邯郸市工商局注册，注册资金是500万元，后提高到5000万元左右。主要就是从事房地产开发，该公司股份制的，发起人是王瑞杰，其是股东占15%，实际上其只是占了一个名字，因为其没有在公司里投资。其每月的工资是3500元；公司办公地点在邯郸市，公司法人为王瑞杰，下面有各部门负责人。其为公司副总主要负责公司开发出来的房屋销售和前期的项目撤迁，刘某1是主要负责工程部，李某3主要负责工地上的工程管理、施工，工程预算部李某1要负责公司的工程计划、预算，财务部王某2主要负责全公司的财务，还有就是会计吕某1，公司办公室由冯某1负责。奇正佳园项目在其的销售部里主要有负责人许某1，奇正佳园项目大约是2010年3月份的22日左右就开始进行拆迁，具体由其去负责。到2011年5、6月份才开始动工，2013年8月份左右项目基本就竣工了。在2012年、2013年才开始正常销售，正常销售的大约有200多户，该项目的回迁户多，正常买房的很少，回迁户大约有330多户，还不包括一户多套的。除了奇正的项目外，其后来才知道王瑞杰在海南、新疆、贵州有项目，其中海南是地产，新疆、贵州都是矿业，具体地方其不清楚。因为都是个人公司，其和公司的员工都是工资制，另外就是在2012年、13年左右，还和邯郸市勇闯房地产公司合作过，但是也没有合作成。其不知道王瑞杰在海南、新疆、贵州投资的资金来源，其不是公司的真正股东，只是在公司里面挂个名。其觉得王瑞杰投资海南、新疆、贵州的项目没有赚钱，如果是赚钱了，顾客也不会向王瑞杰要钱，并且其有三个月都没有开工资了。开发奇正佳园项目的资金来源有王瑞杰投资了一部分，具体投资多少不清楚。从2012年10月左右就开始向朋友、熟人开始融资了，一直到2013年年底左右为止，具体融资有多少不知道，但是在2014年上半年也有一少部分散户资金进来。奇正项目共计面积大约是80000到90000平米，共计600多套房屋，地下停车库有两层，记420-430个车位，门市有4000多平米，在项目的西面、南面都是两层门市。大约是2012年10月份的时候，因快到年底了，要付工程款，工人工资，需要大量的工资就开始向社会群众筹集资金，一直到2013年年底左右为止，但是在2014年上半年也有一少部分散户资金进来，具体融资有多少其不知道，只有财务和王瑞杰知道。当时王瑞杰在实施融资的时候给公司的各部门经理都说过，后就开始执行了，没有专门去开会讨论或研究过。向社会群众、朋友、熟人筹集资金的方式都是以签订借款合同的形式向社会朋友、熟人等介绍、打电话筹集资金，没有散发过传单。年利息按22%--24%来计算，也有20%的，最高的时候有35%左右。另外在邯郸市角奇正售楼部里也筹集了一部分资金，具体多少资金不知道。售楼部里面的人员的待遇主要就是基本工资1500-1800元左右，然后就是销售楼房的业绩，房子销售多，奖金就高，大约每销售一套房子，按面积、销售金额可以提成奖金为200元-300元之间不等，对销售员来讲，融资的多少与工资待遇没有关系。奇正公司在向社会群众筹集资金的时候，没有通过相关金融部门的审批，共向社会筹集资金多少其不清楚。刚开始其知道筹集这些资金是向奇正佳园项目付工程款，后来就不知道了。都是销售员与客户打交道，最后在客户来公司要钱时其才与各客户打交道。 3、李某4证，2004年7月份左右，王瑞杰成立邯郸市奇正房地产有限公司的时候，其就到公司里面打工直到现在。其主要负责整个建筑工程的预算，下面有赵某1、贾某1两个助手，其在该公司没有投入股份，该公司的实际投资人是王瑞杰和王某1。其每月的工资是3500元，公司办公地点在邯郸市，公司法人为王瑞杰，下面有各部门负责人，王某1为公司销售经理主要负责公司开发出来的房屋销售和前期的项目撤迁，工程部是刘某1主要负责，李某3主要负责工地上的工程管理、施工，其在工程预算部主要负责工程计划、预算，财务部王某2主要负责全公司的财务，还有就是会计吕某1在2014年5月份左右去的，办公室由冯某1负责。公司销售部门主要就是王某1负责，在邯郸市角的奇正售楼部，是一个叫许某1女子负责。奇珍佳园项目大约是2010年3月份左右，就开始进行撤迁，具体由王某1去负责，当时其也在现场。到2011年8月份左右才开始动工，到2013年8月份左右奇正佳园的全部项目基本就竣工了。房屋销售是在建造过程中建到6层的时候就开始预售了，在2012年3月份左右就开始真正销售了。该项目共计是92000平米，共计是634套住宅，车位大约是400个，储藏室大约有300个左右，门市大约有40多个，共计3000多平米。整个工程投资是1.4个亿多，项目投资是3个亿左右，因为项目投资含拆迁，回迁、税收等。除了奇正的项目外，还有在临漳县城还有一个项目，也是住宅楼，当时也没有完工，项目名称是：邺帝佳园，在临漳县上，投资是1000多万元，共计是11000平米，住宅带门市、车库，该项目是2012年底就完工。另外就是还在临漳县，投资也是1000多万元，12000平米左右，是在2014年上半年竣工的，具体是王瑞杰的一个不知名的朋友在那儿负责，该项目具体是奇正公司独立开发，还是和别的公司合作开发，其不是很清楚。其它的是否还有什么项目其就不知道了。其知道王瑞杰在新疆和静县有一个铁矿项目，在刚开始的时候其去过一次，后来什么情况就不知道了，至于海南、贵州只知道王瑞杰常去，具体情况不知道，其也没有去过。奇正佳园项目的资金来源有王瑞杰投资了一部份，具体投资多少不清楚，另外就是奇正佳园的房子预售了一部分，是否还有其它来源的资金就不清楚了，因为其是搞预算的。其不清楚奇正房地产公司是什么时候在社会上向大量群众吸收资金的。当时因为公司赶工程的进度需要大量的资金，承诺的好些回迁户要回迁，当时也受到社会集资的集资的影响，需要大量资金，是王瑞杰做出向社会群众吸收资金的决定。奇正佳园项目上面从社会上筹集的多少资金其不知道，只有财务和王瑞杰才知道。在邯郸市部的销售员通过来向群众宣传、介绍的方式向社会群众筹集资金，向外都是以签订借款合同的形式向社会群众等筹集资金，年利息按25%左右来计算。奇正公司在向社会群众筹集资金的时候，其不知道是否通过了相关金融部门的审批，共向社会筹集资金多少其不清楚，只有管财务的和王瑞杰知道，筹集这些资金应该是用在了奇正佳园这个项目上了。奇正房地产公司还欠客户多少钱，其不清楚。 4、王某2证，邯郸市奇正房地产开发有限公司大约是2005年左右，当时是王瑞杰和一个姓高的人、还有一个姓焦的人共同在邯郸市工商局注册，注册资金是500万元，主要就是从事房地产开发。后来姓焦的和姓高的人退出，王某1又加入进去，该公司股份制的，发起人是王瑞杰，股东有王瑞杰和王某1，王瑞杰占85%的股份，王某1占15%，现在公司办公地点在邯郸市。公司法人为王瑞杰，王某1为公司销售部经理主要负责公司开发出来的房屋销售和前期的项目撤迁，工程部是刘某1主要负责，李某3主要负责工地上的工程管理、施工，工程预算部李某1要负责公司的工程计划、预算，其在财务部主要负责全公司的财务，吕某1负责公司财务的各种业务，还有就是税务申报的杜某1，还有就是出纳王某3，办公室冯某1。其实王某1在奇正房地产公司也没有投资，在公司里面只是挂了一个名，王某1成为股东主要就是股份制公司的成立必须是两人。其没有在奇正房地产公司投资过。奇正房地产公司的下属各部门都是直接对王瑞杰负责，在奇正销售部里主要就是王某1负责，前期主要由许某1负责，2013年6月份左右后就是由王国强负责。奇正佳园又叫和畅佳园，大约是2010年3月份的22日左右，就开始进行撤迁，具体由其去负责。到2011年8月份左右开始动工。2013年10月份左右奇正佳园的项目就全部竣工了。2012年6月份左右，在取得房屋销售许可证以后，就开始销售房子了。实际上奇正的房屋销售是从2010年的3月份撤迁就开始了，当时是房屋预售，取得了一部分资金用于拆迁。公司只有奇正佳园这一个项目，当时在临漳县城的邺帝欣苑、邺帝佳园用了奇正公司的资质，但没有用奇正的资金。王瑞杰在海南的东方市，在贵州投资2000多万元和别人开发了一个铝矿，在新疆和静县与人合作投资1000多万元，具体情况其也不知道。开发奇正佳园项目的具体资金来源有王瑞杰投资了500万元，后来又先期卖了一部分房子筹的资金。从2012年6月份以后就开始向朋友、熟人，还有社会群众开始融资了。一直到2014年4月份，共计融资了有1.8个亿左右，但是在2014年4月份后，仍有少部分社会资金进来向社会融资主要就是工程项目的进度和资金不匹配，工程进度很快，而项目资金来的慢，银行又贷不了款，所以就向社会集资。向社会集资这一决定是王瑞杰作出的，在公司里也没有开会专门研究和讨论，只是叫公司财务给售楼部来的客户或其它客户来的钱出收据。奇正公司在向社会群众筹集资金的时候，没有通过金融部门、政府部门的审批。2014年7月份左右，各客户从公司里面取走融资款的就多了，后来就越来越多，公司就开始按客户实际投入资金的百分比来整体支付，到目前为止共计支付了5次记8000多万元。奇正房地产公司还欠客户大约9000多万元到1亿元左右。 5、刘某1、冯某1证实内容与李某4、王某2证实内容一致。 6、徐某1证，其和王瑞杰是初中的同学，王瑞杰自己成立了邯郸市奇正房地产开发公司。其2014年9月份在邯郸市工商局成立了勇闯房地产开发公司，其是法人，实际控制人就其一人，当时注册是500万元。其但是在开发房地产项目上没有资质，但是其有地，就是邯山区明珠医药公司的地。是单位改制以后留下的股份制企业地皮，其是明珠医药公司董事长，单位改制后邯山区政府同意让其开发这块地。其就用王瑞杰的资质证来开发这块项目，就是其挂靠王瑞杰奇正房地产开发公司的资质，所以王瑞杰就在明珠商厦项目上成立奇正房地产开发公司第二项目部。根据合同给王瑞杰利益，也不用王瑞杰去投资，也不用开发，只用王瑞杰的开发房地产资质，其在邯郸市奇正房地产开发公司没有占股份。奇正房地产开发公司不负责开发明珠商厦，其只用资质，财务也不归王瑞杰管辖。虽然在一部分集资参与群众的借款收据上盖有奇正房地产开发公司的章和勇闯公司的章，但这种情况都是归其处，也就是在明珠商厦交钱的都是在其处，其共集资了4000多万元。其听说王瑞杰在新疆有一个项目，具体项目其不知道。 7、李某2证，王瑞杰是其表哥。2011年4、5月份的时候，其成立的成钢物资有限公司。其也没有那个能力来成立这个公司，这个公司实际上还是王瑞杰的，其只是在邯郸市成钢物资公司挂个名，李某3也是在成钢物资公司里面挂个名，实际上其和李某3在邯郸市成钢物资有限公司里面都没有投资，也没有股份，也没有参加分红，实际控制人还是王瑞杰。大约是2011年4、5月份的时候，也就是在邯郸市成钢物资有限公司成立的时候，当时其在临漳老家，王瑞杰给其打电话说以其的名字注册了一个物资公司，其为公司法人，李某3为股东。和邯郸市的工商部门都说好了，让其来邯郸市奇正房地产开发公司一趟，工商部门要来认证一下公司的情况，其就同意了。后其来到邯郸市奇正房地产开发公司的办公地，当时李某3也在，工商部门的人来了后，看了看成钢物资公司，后就一起到工商部门去办理手续。其和李某3分别在成钢物资有限公司注册的手续上签了自己的名字，其是成钢物资公司法人，李某3是股东。其和李某3都没有在公司里面占有股份，也没有投资，更没有分红。王瑞杰认为和其、李某3都是亲戚好说话，也好办理工商注册手续，按规定王瑞杰一个人已经有一个公司了，就不能再注册第二个公司了，所以就找到其和李某3帮忙注册了成钢物资有限公司。成钢物资有限公司的财务都由王瑞杰的妹妹王某2去管理。邯郸市成钢物资有限公司经营业务范围其只知道有钢材，其它的不知道。其没有在奇正房地产公司里面有股份或投资，也没有在奇正房地产开发公司里面集资。李某3在奇正房地产开发公司里面也没有股份和投资，只是李某3在王瑞杰的奇正房地产开发公司开发邯郸市子的时候，在其工地干过管理。其只知道奇正房地产开发公司是王瑞杰的，具体公司里面的情况其不知道，因为其也不在公司上班，平时也没有去过该公司。其本人没有利用过邯郸市成钢物资公司到银行开设过账户，如有成钢物资有限公司在银行开设有账户，那也是王瑞杰的奇正房地产公司的事，和其没有关系。通过其了解，王瑞杰在邯郸市成钢物资有限公司成立后基本上就没有运作过，成立该公司的目的就是开发房产的过程中，施工单位可以到成钢物资有限公司买建筑材料。 8、李某3证实内容与李某2证实内容一致。 9、李某5证，在2013年9月16日，其在邯郸市地产开发公司的销售部里交了10.5万元，主要就是想通过奇正开发公司来赚取点现金利息，当时都签订有借款合同和收据。合同约定利息是2.8%，合到一佰元钱每月2.3元分的利息，当时签订的协议是一年，但是有存多的利息就高，大约是3分左右的利。奇正公司的法人代表叫王瑞杰，邯郸市临漳县人。其当时是通过销售部的陈敏直接把钱打到其奇正公司所在的账户上的，是通过销售部的ＰＯＳ机转过去的。签合同后按季度每三个月返息，到目前为止共返了10.5万元的六个月的利息将近1.4万元，后来就没有返还利息，现在本金已支付了27%，将近3万元，还差7万元。2014年8月16日，其又签订了还款协议，答应从2014年8月16日起，6个月内还清本金，每月还清本金的15%，还没有利息。其在2014年9月16日收到了第一月的15%，共计1.5万余元，第二月只给了剩余款的12%,合1.2万元。奇正房地产开发公司的办公地点是在邯山区院里面的一房管处里面。其所交的10.5万元都是其一个人的，没有其他人的。 10、闫某1证，其在奇正房地产公司放了55万元，其中有其老公裴某1的同事任某1的11万元现金。2014年10月份左右，因奇正房地产公司还不了钱，任某1就找奇正房地产公司的会计，就从其这里分出去了。由奇正房地产公司直接给任某1支付现金，其等于是投到奇正房地产公司是44万元，到现在奇正房地产公司只给了其76500元。当时是2013年7月27日、2014年1月26日二次在罗城头四号院里奇正公司财务室交的现金，主要就是想通过奇正开发公司来赚取点现金利息，当时都签订有借款合同、现金收据，合同约定利息是年利率28%，月利率利息是2.33%，当时签订的协议是半年。奇正公司的法人代表是王瑞杰，邯郸市临漳县人，公司财务总监是王某2，是王瑞杰的妹妹，当时是王某2办理的手续。签合同后，按季度每三个月返息，到目前为止共返了三次利息，具体返利多少，没有去计算过。到目前为止，光算本金，还差其363500元没有还，利息从2014年4月初后奇正公司就不给利息钱了。2015年2月9日左右，奇正公司支付了其5000元钱。其所交的44万元都是你一个人的，没有其他人的。 11、常某1证，其在奇正房地产公司放了35.5万元，其是通过马某1介绍到该公司的售楼部放的钱。其自己在网上查询和到奇正公司售楼部了解，当时了解后感觉挺正规的，就没有想那么多。当时是2013年10月8日和11日，分两次将钱放到奇正房地产开发公司的，是在奇正房地产开发公司所在的邯郸市地产开发公司的销售部里。其是想在该公司参与经营，再通过奇正开发公司来赚取点现金利息，当时都签订有借款合同，但是合同和收据上都是用其丈夫田某1的名字填写的。其当时签订的协议是半年，但是其知道有存多的利息就高，大约是3分左右的利。奇正公司的法人代表是王瑞杰，大约55岁左右，邯郸市临漳县人。其当时交钱是通过销售部的孟某1（胸牌上写的李某），通过销售部的ＰＯＳ机直接把钱打到其奇正公司所在的账户上的。签合同后，按季度每三个月返息，到目前为止共返了4.7余万元现金的约六个月的利息，后来就没有返还利息，现在本金已支付了15%，将近5万元，还差25万元本金。2015年2月6日左右，奇正公司支付了其5000元钱。2014年9月13日，又签订了还款协议，答应从2014年8月17日起，6个月内还清本金，每月还清本金的15%，还没有利息，其在2014年9月30日收到了第一月的15%，共计约5万元，后奇正公司说没钱了。其所交的35.5万元都是其一个人的，没有其他人的。 12、孟某2证，其本人与奇正房地产开发公司有经济上的往来，主要是奇正房地产公司向其借款150万元现金的事情。这150万元里面都是其个人的，没有其他人的资金。当时在奇正售楼部签订的借款合同，王某2接待的其。当时是2013年5月11日通过建行、工行转账借款给奇正房地产公司的，其中建行转账71万元，工行转账是79万元，主要就是想通过奇正开发公司来赚取点现金利息。当时合同约定利息是年利率30%，签订的协议是一年。2014年5月11日，合同到期后其去奇正公司要钱，公司讲现在没有钱，奇正公司又让其延长半年时间，约定利息36%，合同规定到期后，如还不了钱，就用奇正佳园项目1号楼209号门市计170.8平米做抵押。奇正房屋开发公司借钱的用途就是开发房地产，项目叫和畅佳园。签合同后，奇正公司按合同执行到2014年3月30日，月息是按2.5分利给的，每月是37500元，共计拿利息是375000元。2014年9月16日，奇正公司支付了10000元现金，同年10月20日，奇正公司又支付200000元，2015年2月13日，奇正公司又支付10000元，三次支付给其的共计22万元，也没有说支付的是什么钱，是本金还是利息，其也不知道，奇正公司也没有说。2014年12月20日左右，因奇正公司一直还不了钱，其就起诉到邯山区人民法院。 13、郑某1证，2013年5月9日，其通过朋友介绍借款给邯郸市奇正房地产公司11万元现金拿利息，借款期限一年，年息是28%。合同于2014年5月9日到期后，奇正公司说公司现在正在建房，信誉很好，让其续签。其又和奇正房地产开发公司续签了半年合同，其与奇正房地产公司的借款合同和借款手续都是在邯郸市奇正房地产开发公司所在的邯郸市员王某4办理的，当时其是通过奇正房地产公司给其的账号转账给奇正房地产开发公司的。目前其本金拿回38000元，还欠本金72000元。 14、申某1、闫某2、牛某1、张某1、高某1、李某6、高某2、王某5、高某3、李某7、李某8、张某2等人证实的融资情节与上述李某5、闫某1、常某1、孟某2、郑某1证实的情节基本一致，主要证明融资时间、融资方式、融资数额及返利情况、损失情况等。并附借款合同、收款收据等。 15、河北天昊会计师事务所有限责任公司对奇正公司融资本金及利息支付情况的审计报告： 融资本金经审计：奇正公司2008年4月至2016年5月期间，共计融资830271348元（其中：货币资金融资826949948元；购房款转融资3321400元）；退本金615752927.60元；融资本金转购房款108866221.28元；剩余本金为105652199.12元。 融资利息：2008年4月至2016年5月期间，奇正公司共计利息支出128354923.76元。其中：实际支付利息121157260.56元；利息转购房款5610560元；利息转本金1587103.20元。 融资余额：截止2016年5月31日，奇正公司融资余额共计105652199.12元，涉及融资人员296户（不含零余额户），其中：融资本金218903743元；利息转本金309257元。 16、银行交易流水、到案证明、相关书证、被告人王瑞杰户籍证明及社会调查等证据。 原审法院认为，被告人王瑞杰违反国家金融管理法律规定，采用不限制范围的人传人方式，以高额利润、安全有保障为诱饵，向社会不特定人员吸收存款，数额特别巨大，其行为已构成非法吸法公众存款罪。辩护人所提被告人王瑞杰主动到公安机关投案，如实供述犯罪事实，系自首，依法可减轻处罚的辩护意见，经查属实，予以采纳。根据被告人王瑞杰的犯罪事实、犯罪性质、情节和对社会的危害程度。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，认定被告人王瑞杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币五十万元；继续追缴被告人王瑞杰违法所得退各集资人。 上诉人（原审被告人）王瑞杰及其辩护人上诉主要提出，本案应认定为单位犯罪；审计报告存在瑕疵，不应采用；原判决认定犯罪数额错误；被告人王瑞杰系自首，原判决量刑重。 经二审审理查明的事实与原判决认定的一致。认定上述事实的证据均经一审庭审质证，本院予以确认。 本院认为，上诉人（原审被告人）王瑞杰违反国家金融管理法律规定，通过公开宣传方式，向社会不特定人员吸收存款，数额特别巨大，其行为已构成非法吸法公众存款罪。对上诉人（原审被告人）王瑞杰及其辩护人所提，审计报告存在瑕疵，不应采用；原判决认定犯罪数额错误的意见，经查，审计报告系有资质的鉴定机构依照法定程序作出，河北昊天会计师事务所对该审计报告存在的瑕疵已予以补正，依法应予采信且被告人王瑞杰对审计报告载明的犯罪数额并无异议，原判决依据审计报告认定犯罪数额并无不当。对上述上诉及辩护意见不予采纳。 对上诉人（原审被告人）王瑞杰及其辩护人所提，本案应认定为单位犯罪；被告人王瑞杰系自首，原判决量刑重的意见，经查，公诉机关指控及原判决认定2012年8月以来，邯郸市奇正房地产开发有限公司在法人代表被告人王瑞杰的带领下，未经国家相关部门的审批和许可，在邯郸市向社会公众吸收存款；被告人王瑞杰供述，证人王某2等人证言证实所吸收资金均用于公司的经营和投资，证实内容与审计报告可以互相印证，故可以认定为单位犯罪。根据《最高人民法院关于适用的解释》第二百八十三条的相关规定，公诉机关未按照单位犯罪起诉，对被告人王瑞杰应按照单位犯罪中的直接负责的主管人员处理。被告人王瑞杰系自首，可以从轻处罚，根据其犯罪情节、悔罪表现和对社会的危害程度，原判决量刑偏重，依法予以改判。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第六十四条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）（二）项，第二百四十四条之规定，判决如下： 维持邯郸市邯山区人民法院（2019）冀0402刑初371号刑事判决第一项中对原审被告人王瑞杰的定罪部分及第二项。 撤销邯郸市邯山区人民法院（2019）冀0402刑初371号刑事判决第一项中对原审被告人王瑞杰的量刑部分。 上诉人（原审被告人）王瑞杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币五十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年12月18日起至2027年2月23日止，所判罚金自判决生效后一个月内缴纳完毕） 本判决为终审判决。 审 判 长 白秀峰 审 判 员 苏军良 审 判 员 张耀旗 二〇二〇年九月十四日 法官助理 路 遥 书 记 员 谢正旺