云南省宁蒗彝族自治县人民法院民 事 判 决 书（2020）云0724民初542号原告：张福生，男，汉族，1971年4月9日出生，大学文化，重庆市垫江县人，住重庆市垫江县。委托代理人：刘洋，重庆市梁平区屏锦法律服务所法律工作者（特别授权）。被告：宁蒗县兰草箐煤矿二号井煤业有限责任公司。法定代表人：刘敬伟，系公司执行董事。委托代理人：王立娟，河北鑫旺律师事务所律师。第三人：李天明，男，汉族，1982年12月26日出生，初中文化，农民，云南省华坪县人，住云南省华坪县。第三人：苏红，男，彝族，1974年6月10日出生，高中文化，农民，住云南省丽江市宁蒗县。原告张福生与被告宁蒗县兰草箐煤矿二号井煤业有限责任公司（以下简称兰草箐煤矿），第三人李天明、苏红合伙协议纠纷一案，本院于2020年6月12日受理后，依法由审判员徐元友独任于2020年7月15日公开开庭进行了审理。原告张福生及其委托代理人刘洋，被告兰草箐煤矿的委托代理人王立娟，第三人李天明、苏红到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。原告诉称，第三人系被告公司的相关人员。2015年1月28日，被告将煤矿的探矿权转让给第三人苏红、李天明，2015年6月30日，第三人李天明以被告的名义与原告签订煤炭承揽开采合同，该合同约定，被告提供矿井和相关设备，原告出资全额对被告取得采矿权的矿井进行煤炭开采，每吨煤中0.4m以上煤层由被告支付给原告220元每吨，0.4m以下煤层260.00每吨，块煤每吨20.00元，原告提交600000.00元的安全风险抵押金。2016年4月26日，第三人苏红又以被告名义与原告签订补充协议，进一步明确原告与被告之间的权利和义务。2016年7月3日，被告与原告和第三人苏红签订合伙经营协议，由原告投资金额，交安全保证金1000000.00元，如果违约，支付违约金1000000.00元，被告不按约定将该处矿权又转让给他人开办矿井。原告按约定多方筹资对被告所有的矿井进行生产，并按约定交纳相关保证金，组织人力物力进行生产过程中，按约支付给被告相关费用，正准备大规模扩大生产时，被告没有办理延期采矿许可，该煤矿于2018年3月被政府有关部门责令停产。现依法提起诉讼，请求判令依法解除原被告之间的合伙协议，判令被告返还原告支付的安全风险抵押金1700000.00元，判令被告支付违约金3500000.00元，赔偿原告损失费用3648000.00元，以上合计8848000.00元，本案诉讼费用由被告负担。被告辩称，原告的主体资格不适格，本案系合伙协议纠纷，合伙经营协议系公司与原告及苏红共同签订，原告无权单独就该协议提起诉讼。按照合伙经营协议约定，原告及苏红二人除了向原投资人缴纳1000000.00元保证金，原告向被告缴纳保证金1000000.00元，共计2000000.00元，但被告公司实际收到原告保证金500000.00元，原告和苏红违约在先，应当按照协议的约定向被告公司支付违约金1000000.00元，被告公司实际收到的保证金应当冲抵违约金，不足部分公司保留向对方追索的权利。公司不存在任何违约行为，采矿许可证到期前，公司已经办理了延续登记申请，并有宁蒗县国土资源局、丽江市国土资源局上报省国土资源厅，但由于政府政策原因，省国土资源厅一直未予以批复，直到2020年6月被政府强制关停，公司投入的几亿元资金也无法返还。根据合伙协议约定，公司不承担违约责任，其主张的违约金及损失没有任何事实及法律依据，依法应当驳回原告的诉讼请求。第三人李天明、苏红述称，2015年与原告签订承包合同后，按照双方约定缴纳保证金600000.00元，实际缴纳300000.00元，该300000.00元用于购买变压器、道路维修、设备采购、井口的开挖、砖、沙、水泥的采购等，到签订补充协议的时候李天明已经退出没有参加了。原告的起诉纯属捏造的不实之词，应当依法驳回原告的诉讼请求。原告系其招商引资的实际投资人，双方于2015年6月30日、2016年4月26日分别签订了意向合作协议，2016年7月3日，原告和苏红与被告签订了合作经营协议，该井口自意向性协议签订后一直由原告及苏红生产、管理、经营，2018年3月因政策性原因该井口关停。根据合作协议约定，本案中原告方的主体应当属于苏红和原告，而不是原告自己一人独自享有诉讼权利。根据兰草箐煤矿实际经营状况和操作模式，应该依法追加煤矿法人余炳林、实际投资人范志康、邓正耀、邓通凯等为被告，而不是单一的兰草箐煤矿及法人刘敬伟。第三人李天明虽然在2015年6月30日的意向协议上签字，但本案依据补充协议及合作经营协议，应属案外人，原告未与苏红商议，擅自起诉被告，从客观上讲视法律而不顾，草率行事，从主观上讲，私利熏心，把苏红的合法权益抛之脑后，这一行为严重侵占了苏红的主体资格地位并造成巨大经济损失，更一步影响和造成了案外人李天明的声誉及经济损失。因此，原告的起诉纯属捏造的不实之词，应当依法驳回原告的诉讼请求。综合各方诉辩主张，本案存在以下争议：1、本案原告的主体资格是否适格；2、各方在履行合伙经营协议、补充协议过程中，谁先违约；3、原告的各项诉讼请求是否应当予以支持。针对以上争议，原告向本院提交了下列证据：一、原告的身份证复印件、原告的煤炭生产经营主要负责人资格证复印件、被告兰草箐煤矿企业登记情况，以证实原告及被告的主体资格情况。二、兰草箐煤矿生产许可证复印件、（2012）2号文件复印件、兰草箐煤矿安全许可证复印件、宁蒗县安监局证明复印件三份、兰草箐煤矿采矿许可证复印件，以证实被告从2007年7月1日至2018年3月11日，取得合法采矿权资格，兰草箐煤矿原名为宁蒗县永宁坪煤业有限公司。三、勘察工程协议书，煤炭承揽开采合同、补充协议、合伙经营协议、探矿权、采矿权转让情况、采矿许可证，以证实2012年至2018年3月11日取得采矿许可证，被告在此期间有合法的采矿资格。四、收据、收条、回单等，以证实被告及第三人收取原告保证金1700000.00元，代缴罚款29333.00元。五、2016年8月16日至2019年8月30日的汇总表以证实原告在这期间总开支3111391.53元的事实。六、工人工资欠条、工伤仲裁款项，以证实原告还下欠他人的钱274604.00元，原告总计投入5085995.53元。七、图片及有关文件，以证实被告兰草箐煤矿未办理续采手续被关闭的事实。八、光盘，以证实兰草箐煤矿未按规定办理和置换续采手续被关闭，被告至今年五月期间还在欺骗原告。九、公司详细账本账目，以证实原告投资的费用和金额。经质证，被告兰草箐煤矿对原告提交的证据认为，证据（二）不能达到原告的证明目的，宁蒗县永宁坪煤业公司未按照批复完成重组；证据（三）并非是采矿权转让，与本案无关联性，合同和补充协议是原告与苏红签订的，与公司无关，原告无权就协议单独提起诉讼，公司实际只收到保证金500000.00元；证据（四）收到过保证金500000.00元，但包含了邓通海的250000.00元；证据（五）系单方制作公司不予认可；证据（六）系原告所欠工资，与公司无关；证据（七）公司煤矿确实被政府关停，但公司一直在办理相关延续手续，公司不存在违约；证据（八）没有听到具体内容，据说明也可证实公司一直在办理采矿手续；证据（九）没有任何签字、签章。第三人李天明对原告提交的证据认为，证据（一）、（八）无异议，对其余证据认为不能达到原告的证明目的。第三人苏红对原告提交的证据认为，证据（三）勘察工程协议有异议，整个工程就只有第三人与刘建龙，不知道是谁签字的，煤矿承揽开采合同中没有与原告签过协议，补充协议上井口牵扯到两个自然村，井口没有在马鹿塘采矿范围内，在潘德村小组范围，第三人不存在任何违约行为，对其余证据认为不能达到原告的证明目的。针对以上争议，被告向本院提交了下列证据：一、延续登记申请书，以证实公司在2018年1月23日办理申请延续登记手续。二、宁蒗县国土局申请核查意见，以证实宁蒗县国土局同意被告公司采矿权延续登记申请。三、永胜县国土局、宁蒗县国土局、丽江市国土局出具的有关情况审查意见，以证实在采矿权到期之前，被告公司在2017年底就着手办理采矿权延续登记手续的事实。四、永胜县国土局、宁蒗县国土局、宁蒗县自然资源局出具的兰草箐煤矿生态环境综合评估及相关规划情况审查意见，以证实因政府政策及职权变更，被告公司于2019年、2020年根据要求重新上报采矿延续登记手续，公司一直在办理，不存在违约的事实。五、云南省政府煤炭行业整治工作意见，以证实2020年5月，云南省政府办公厅出台文件要求关闭煤矿的事实。经质证，原告对被告兰草箐煤矿提交的证据认为，证据（一）、（二）、（三）的三性无异议，但被告没有按照相关部门规定办理手续，才导致煤矿被关闭，其他证据的质证意见以上述质证意见一致。第三人李天明、苏红对被告提交的证据未提出异议。针对以上争议，第三人苏红向本院提交了下列证据：一、煤炭承揽开采合同，以证实第三人没有签过字，是原告与另一第三人签订的意向性协议。二、补充协议，以证实原告与第三人签订的意向性协议，该井口不在马鹿塘范围。三、合伙经营协议书，以证实本案诉讼主体属于苏红与原告共有，本人没有与原告商议也没有授权。四、证明，以证实原告井口未在采矿区范围。五、赔付说明，以证实补偿村民及欠工资的事实。六、初步设计及安全专属方案，以证实原告合伙经营的井口没有在初步设计里面，协议中所指的东翼副井后改为排水排铅系统，不存在原告所诉的采矿权转让问题。经质证，原告对第三人苏红提交的证据认为，证据（一）三性不予认可，该证据与原告提交的证据的最后一页不一致；证据（二）的三性无异议，第三人没有资格签字；矿井的开采与所开采的资源是两回事，井口不在范围内部等于没有把煤矿转让给原告开采；证据（三）不能达到其证明目的；证据（四）不符合证据规则；证据（五）的三性均有异议，对该证据不予认可；证据（六）与本案无关联性。被告兰草箐煤矿对第三人苏红提交的证据认为，证据（一）、（二）与公司无关，对公司不具有约束力；证据（三）系被告与苏红、原告共同签订，苏红与原告属于同一利益共同体，原告就本案无权单独提起诉讼；证据（四）、（五）与公司无关；证据（六）无异议。第三人李天明对第三人苏红提交的证据未提出异议。通过各方当事人对证据的举证、质证，本院认为，原告提交的证据（一）被告无异议，本院予以采信；证据（二）证实了被告煤矿相关资格情况，本院予以采信；证据（三）证实了被告煤矿承揽、转让情况，本院综合案件事实予以认定；证据（四）证实了被告及其他人员收取原告保证金及有关费用的事实，本院结合本案事实予以认定；证据（五）是原告自行汇总开支外，未提交其他证据予以印证，本院不予采信；证据（六）是原告欠工人的工资，与本案无关联性，本院不予采信；证据（七）证实了被告煤矿被关闭情况的事实，本院予以采信；证据（八）本院结合其他证据予以认定；证据（九）是原告自行所做的账目，不能达到原告的证明目的，本院不予采信。被告提交（一）至（五）证据，原告及第三人对其三性无异议，本院予以采信。第三人提交的证据（一）原告不予认可，本院结合本案事实与其他证据予以认定；证据（二）、（三）原告及第三人无异议，本院予以采信；证据（四）、（五）、（六）原告对其三性均有异议，本院综合本案事实予以认定。证据证明的案件事实是：2007年7月1日，被告兰草箐煤矿取得了煤炭生产许可证，2012年8月6日，被告取得了采矿许可证，被告于2016年3月11日至2018年3月11日办理了延续手续，期间被告取得了合法的采矿手续。2014年4月3日被告兰草箐煤矿成立登记为宁蒗县兰草箐煤矿二号井煤业有限责任公司，营业时间自2014年4月3日至2034年3月6日。2015年1月28日，宁蒗县永宁坪煤业有限责任公司为甲方，原泰鑫公司矿区为乙方，双方订立了《宁蒗县永宁坪乡兰草箐煤矿二号井勘察工程协议书》，甲方加盖了宁蒗县兰草箐煤矿二号井煤业有限责任公司公章，乙方签字为苏红、李天明。2016年6月30日，甲方为宁蒗县永宁坪煤业有限公司，乙方为原告张福生，双方订立了《煤炭承揽开采合同》，将宁蒗县永宁坪煤业有限公司泰鑫公司矿井区域范围的煤层的采煤生产和掘进工程承揽给乙方开采施工。双方并于2016年4月26日订立了《补充协议》，约定了各自的权利和义务。2016年7月3日，以宁蒗县兰草箐煤矿二号井煤业有限责任公司为甲方，第三人苏红、原告张福生为乙方，双方签订了《宁蒗县兰草箐煤矿二号井煤业有限责任公司合伙经营协议书》约定了甲乙双方的合伙范围、合伙原则、分工及相关的权利和义务，甲方代表为邓通凯，乙方代表为苏红、张福生。2015年8月7日，第三人李天明向原告张福生书写了收条，收到原告张福生风险抵押金及设备投入600000.00元，2016年7月15日、9月13日，宁蒗县兰草箐煤矿、宁蒗县永宁坪煤业有限公司收到原告张福生保证金1000000.00元。期间，原告张福生对《宁蒗县兰草箐煤矿二号井煤业有限责任公司合伙经营协议书》约定的煤矿进行了投入。2018年1月至5月间，被告兰草箐煤矿申请办理采矿权延续手续至2020年5月，被云南省人民政府办公厅出台文件关闭。本院认为，公民、法人的合法权益受法律保护。本案原告张福生主张被告兰草箐煤矿返还其支付的风险抵押金1700000.00元的请求，因被告兰草箐煤矿对外又称为宁蒗县永宁坪煤业有限公司，被告分别于2016年7月15日、9月13日收取了原告张福生风险保证金1000000.00元，因被告兰草箐煤矿将采矿权承揽给没有采矿资质的原告等开采经营，违反了有关采矿法律、法规的规定，属无效合同，被告兰草箐煤矿收取的原告的保证金，属无效合同约定取得的财产，依法应当予以返还，因此被告依法应当承担限期返还原告张福生缴纳的风险保证金1000000.00元的民事责任。第三人李天明作为2015年1月28日合同一方当事人，其收取原告的“风险抵押金及设备投入”600000.00元，属原告与第三人李天明的个人行为，本案中，原告张福生未向第三人李天明主张权利，原告主张的其余保证金未提交充分的证据予以证实，本院不支持。原告主张被告支付其违约金3500000.00元的请求，因原告与被告及其他人订立的合同无效，约定的违约金于法无据，因此，其主张本院不予支持。原告主张被告赔偿其损失费用3648000.00元的请求，因原告提交的有关投入的凭证，是原告自行记账凭证，没有相关签章，其具体的投入损失是多少，原告未提交其他证据予以证实。且本案原告与第三人苏红系合同同一方当事人，其投入是原告自行投入或是与第三人苏红共同投入，均未提交证据予以证实。且原告与被告等订立的《宁蒗县兰草箐煤矿二号井煤业有限责任公司合伙经营协议书》合同双方没有进行结算，其主张没有具体的事实和理由，本院不予支持。据此，本院依照《中华人民共和国合同法》第五十二条，五十八条的有关规定，判决如下：一、限被告宁蒗县兰草箐煤矿二号井煤业有限责任公司于本判决生效之日起三十日内，返还原告张福生风险保证金1000000.00元。二、驳回原告张福生的其他诉讼请求。三、第三人李天明、苏红在本案中不承担责任。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费73736.00元，减半收取36868.00元，由被告宁蒗县兰草箐煤矿二号井煤业有限责任公司负担13800.00元，其余23068.00元由原告张福生负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院或直接向丽江市中级人民法院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于云南省丽江市中级人民法院。双方当事人均服判的，本判决即发生法律效力。若负有义务的当事人不自动履行本判决，享有权利的当事人可在本判决规定的履行期限届满后两年内向本院申请强制执行。审判员  徐元友二〇二〇年九月四日书记员  王晓鸿