江西省南昌市青云谱区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）赣0104刑初361号 公诉机关南昌市青云谱区人民检察院。 被告人张艳丽，女，1965年10月19日出生，汉族，吉林省磐石县人，中专文化，黑龙江中现信息有限公司南昌分公司财务人员，户籍地吉林省吉林市磐石市，现住吉林省吉林市昌邑区，2020年1月6日被临时羁押于吉林省辽源市看守所。2020年1月9日因涉嫌非法吸收公众存款罪被南昌市公安局青云谱分局刑事拘留。2020年2月10日经青云谱区人民检察院批准逮捕，次日由南昌市公安局青云谱分局执行逮捕。现羁押于南昌市第一看守所。 辩护人刘芳丹，北京德恒（南昌）律师事务所律师。 辩护人彭芸，北京德恒（南昌）律师事务所律师。 南昌市青云谱区人民检察院以青检刑诉（2020）382号起诉书指控被告人张艳丽犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月17日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南昌市青云谱区人民检察院指派检察员吴福常出庭支持公诉，被告人张艳丽及其辩护人刘芳丹到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2005年1月21日，王有良（另案处理）在哈尔滨市成立黑龙江中现信息有限公司，王有良任法人代表。2014年4月18日，王有良在南昌市成立黑龙江中现信息有限公司南昌分公司，王有良为负责人。 2015年至2018年4月，王树元（已判决）为黑龙江中现信息有限公司南昌分公司实际负责人，被告人张艳丽为该分公司的财务负责人，办公地址为南昌市青云谱区解放西路明珠广场****。王树元、被告人张艳丽及其团队以投资黑龙江中现信息有限公司的矿业、畜牧业等为名，通过业务员发放传单、推荐会等形式，以项目集资为由、以高利息为诱饵公开向社会不特定人员非法吸收资金。非法吸收被害人舒某1、舒某2、熊绍芳等一百三十余名被害人投资款共计1784余万元。 2020年1月5日，被告人张艳丽被公安机关抓获归案。 认定上述事实的证据如下：1.归案经过、合同材料等书证；2.证人王树元等人证言；3.被害人舒某1等人的陈述；4.被告人张艳丽的供述与辩解；5.司法鉴定等鉴定意见。 公诉机关认为，被告人张艳丽违反国家金融管理法规，向不特定人群非法吸收公众存款共计1784余万元人民币，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人张艳丽对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。 被告人张艳丽的辩护人提出，对罪名没有异议，对被告人在中现南昌公司担任的职务及其在共同犯罪中起的作用有不同意见，被告人为该公司的财务人员而非财务负责人，被告人在共同犯罪中应属从犯、帮助犯。其没有可能控制或使用非吸资金，根据神州司法鉴定报告显示，被告人的客户为17名，涉及金额为400多万，被告人只对该400多万负责，而非起诉书指控的1000多万负责。 经审理查明，2005年1月21日，王有良（另案处理）在哈尔滨市成立黑龙江中现信息有限公司，王有良任法人代表。2014年4月18日，王有良在南昌市成立黑龙江中现信息有限公司南昌分公司，王有良为负责人。 2015年至2018年4月，王树元（已判决）为黑龙江中现信息有限公司南昌分公司实际负责人，被告人张艳丽为该分公司的财务负责人，办公，办公地址为南昌市青云谱区解放西路明珠广场****元、被告人张艳丽及其团队以投资黑龙江中现信息有限公司的矿业、畜牧业等为名，通过业务员发放传单、推荐会等形式，以项目集资为由、以高利息为诱饵公开向社会不特定人员非法吸收资金。非法吸收被害人舒某1、舒某2、熊绍芳等一百三十余名被害人投资款共计1784余万元。 2020年1月5日，被告人张艳丽被公安机关抓获归案。 另查明，被告人张艳丽自2015年7月至2018年4月在黑龙江中现信息有限公司南昌分公司任财务负责人，月基本工资为4000元。被告人张艳丽工作期间吸收以金额万位数为区分标准的整数投资金额4114778元，吸收以金额万位数为区分标准的非整数投资金额合计251064元，按照个人业务金额3%提成。 上述事实，有下列经庭审举证质证，本院予以确认的证据证实： 1、刑事判决书，证明同案人王树元因犯非法吸收公众存款罪被南昌市青云谱区人民法院2019年8月9日判处有期徒刑四年十个月，并处罚金人民币贰拾万元。 2、协助查询财产通知书和银行流水记录，证明公安机关查询张艳丽银行相关账户情况。 3、同案人王树元的证言，证明黑龙江中现信息有限公司总公司的法人代表是王有良。黑龙江中现信息有限公司南昌分公司的法人代表也是王有良，王树元是公司的负责人，张艳丽是公司的财务。张艳丽也从客户的投资款中抽成。南昌优谷项目张艳丽发展了客户并提成，但并没有负责该块的财务。 4、辨认笔录，王树元辨认指出王有良和张艳丽情况。 5、证人李某的证言，证明：1、李某是黑龙江中现公司南昌分公司的业务员。该公司法人代表是王有良，负责人是王树元，财务是张艳丽。张艳丽也自己发展客户吸收资金。李某共吸收资金100万元左右。2、南昌优谷的合同都是事后补签的，因为当时总公司管不了线上业务。所以补签的合同金额都是有零数的。 6、被害人曾某的陈述，证明曾某在张艳丽手中共投资160多万元，张艳丽就是其的接待人员。 7、辨认笔录，曾某辨认指出张艳丽。 8、被害人舒某1的陈述、辨认笔录，证明舒某1在黑龙江中现信息有限公司南昌分公司以自己、老公张学飞和女儿张兰的名字投资了共计59万元。张艳丽在该公司财务人员，其钱财就是交给张艳丽。 9、被告人张艳丽的供述和辩解，证明：张艳丽系黑龙江中现公司南昌分公司财务人员，负责给客户开收据和借款合同，将利息支付给客户，将钱打到总公司账户。张艳丽本人没有吸收他人资金，是总公司派出的人员，工资由总公司发给每月4000元。其间，公司共发展一百多名客户资金一千多万元。 10、鉴定意见书及资格证明，证明经鉴定本案被害人133人，其中罗贤跃等3人材料缺失无法鉴定。故130名被害人共计被吸收资金为23876472元人民币。其中以万位数为区分标准的整数投资金额合计1759万元；以万位数为区分标准的非整数投资金额合计6286472元（其中，经公诉人计算的张艳丽为业务员吸收的非整数投资金额合计251064元）。 11、到案经过，证明2020年1月5日，张艳丽被公安机关抓获归案。 12、羁押证明，证明2020年1月6日，张艳丽被临时羁押于吉林省辽源市看守所。 13、户籍证明，证明张艳丽案发时已是成年人，负完全刑事责任能力。无前科劣迹。 针对被告人张艳丽的辩护人出示的天眼查关于董监高对外投资及任职报告，山东正元地质资源勘察有限责任公司与黑龙江中现信息有限公司采矿权转让合同民事判决书（均为复印件）等证据，经审理认为，上述证据均为复印件，真实性无法认定，且上述证据与本案不具关联性，故对上述证据不予采信。 针对被告人张艳丽及其辩护人提出的本案是单位犯罪、张艳丽是从犯，经审理认为，最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定，个人为进行违法活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中的黑龙江中现信息有限公司南昌分公司系王有良为了非法集资设立的公司，故不以单位犯罪论处；被告人张艳丽系黑龙江中现信息有限公司南昌分公司的财务负责人，在共同犯罪中起主要作用，不符合从犯的次要作用或辅助作用的认定条件。 本院认为，被告人张艳丽违反国家金融管理法规，伙同他人非法向社会公众吸收存款共计人民币1784余万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人张艳丽归案后，如实供述了自己的罪行，具有坦白情节，依法可从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条，第六十七条第三款之规定，判决如下： 一、被告人张艳丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币十四万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月6日起至2024年4月5日止。罚金自判决生效后三十日内缴清。） 二、继续追缴被告人张艳丽违法所得262975元，发还相关集资参与人。 （注：本案集资参与人名单，以司法鉴定意见书为准） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  黄 慧 人民陪审员  于建国 人民陪审员  郑宇翔 二〇二〇年九月二十九日 法官 助理  吕淋琪 书 记 员  邓思琪