山东省青岛市李沧区人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)鲁0213刑初3号 公诉机关山东省青岛市李沧区人民检察院。 被告人赵某荣，女，1989年9月15日出生，汉族，专科文化，案发前系鼎治圣旗（北京）企业管理咨询有限公司青岛第一分公司总监，户籍所在地黑龙江省绥化市望奎县，现住山东省青岛市李沧区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月4日被刑事拘留，同年5月10日被逮捕，现羁押于山东省青岛市第二看守所。 辩护人刘治长，北京市京师（青岛）律师事务所律师。辩护人刘之瞳，北京市京师（青岛）律师事务所律师。 被告人杨某，男，1992年7月13日出生，汉族，专科文化，案发前系鼎治圣旗（北京）企业管理咨询有限公司青岛第一分公司团队经理，户籍所在地黑龙江省海林市，现住山东省青岛市城阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月13日被刑事拘留，同年5月10日被逮捕，现羁押于山东省青岛市第一看守所。 辩护人王云世，山东文鸿律师事务所律师。 被告人孙某华，女，1995年12月14日出生，汉族，专科文化，案发前系鼎治圣旗（北京）企业管理咨询有限公司青岛第一分公司财富顾问，户籍所在地山东省平度市，现住山东省青岛市李沧区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月16日被刑事拘留，同年5月10日被逮捕，现羁押于山东省青岛市第二看守所。 辩护人李坤，山东鲁青律师事务所律师。 被告人周某阳，男，1990年7月19日出生，汉族，专科文化，案发前系鼎治圣旗（北京）企业管理咨询有限公司青岛第一分公司财富顾问，户籍所在地吉林省靖宇县，现住山东省青岛市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年6月24日被取保候审，同年6月29日被青岛市李沧区人民检察院取保候审。 指定辩护人刘芬，山东元鼎律师事务所律师。 山东省青岛市李沧区人民检察院以青李沧检二部刑诉［2019］27号起诉书指控被告人赵某荣、杨某、孙某华、周某阳犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。山东省青岛市李沧区人民检察院指派检察员以衣娅妹出庭支持公诉，被告人赵某荣及其辩护人刘治长、刘之瞳，被告人杨某及其辩护人王云世，被告人孙某华及其辩护人李坤、被告人周某阳及其指定辩护人刘芬到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控，2017年3月，鼎治圣旗（北京）企业管理咨询有限公司青岛第一分公司（以下简称“鼎治圣旗公司”，法定代表人：林本兴）成立后，未经有关部门依法批准，在位于青岛市李沧区的住所地向不特定人吸收资金，以有偿“出借资金”为模式，承诺向出借人定期还本付息，邢艳红（另案处理）任公司总经理，下设总监、团队经理、财务顾问等职位，分工管理从事上述吸收资金的业务。 被告人赵某荣自2017年5月入职鼎治圣旗公司任总监职位，下设团队经理、财富顾问，该带领其团队拉客户吸收存款完成业绩，并根据团队完成业绩的情况领取绩效和提成，至2018年10月，赵某荣及其团队吸收的资金数额共计人民币871万元。 被告人杨某自2017年5月入职鼎治圣旗公司任赵某荣下属团队经理职位，下设财富顾问，其负责和总监赵某荣一起督促财富顾问完成业绩，并根据团队完成业绩的情况领取绩效和提成，至2018年10月，杨某及其下属的财富顾问吸收的资金数额共计人民币308万元。 被告人孙某华自2017年6月入职鼎治圣旗公司任杨某下属财富顾问职位，负责对外宣传公司业务，并拉客户投资理财，根据其业绩赚取提成，至2018年10月，孙某华吸收的资金数额共计人民币197万元。 被告人周某阳自2017年5月入职鼎治圣旗公司任杨某下属财富顾问职位，负责对外宣传公司业务，并拉客户投资理财，根据其业绩赚取提成，至2018年10月，周某阳吸收的资金数额共计人民币20万元。 被告人赵某荣、杨某、孙某华、周某阳均主动到案后自愿如实供述自己的罪行。 为证实上述事实，公诉机关提供了接受刑事案件登记表，发、破案经过，书证，证人证言，被告人供述和辩解及户籍证明等证据。 公诉机关认为，被告人赵某荣、杨某、孙某华非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大；被告人周某阳非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人孙某华、周某阳系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十七条第一款、第二款。因被告人孙某华系自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，可以从轻或者减轻处罚；且系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十七条第一款、第二款，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。建议对被告人孙某华判处一年以上一年六个月以下有期徒刑，并处罚金人民币四万元。 被告人赵某荣、杨某、孙某华、周某阳对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，且自愿认罪。 被告人赵某荣的辩护人提出的主要辩护意见：1、被告人在非法吸收公众存款过程中作用小，系从犯；2、被告人具有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚；3、被告人系初犯、主观恶性小、自愿认罪、悔罪，建议对被告人判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。 被告人杨某的辩护人提出的主要辩护意见是：1、被告人杨某系主动向公安机关投案自首；2、被告人杨某职位虽为团队经理，但实际上没有经营决策权、财务支配权以及人事任免权，杨某不应为整个团队非吸金额承担刑事责任，故杨某非法吸收存款金额应为其个人揽吸的64万元而非其及团队吸收的308万元；3、杨某系过于轻信的过失、认罪、悔罪，建议法庭给予杨某公正、合理的处罚。 被告人孙某华的辩护人提出的主要辩护意见：1、被告人孙某华主动到案，如实供述所涉罪行，系自首；2、自愿认罪认罚，签署具结书；3、被告人孙某华系从犯，该吸收的资金中有一部分系自己或亲属的资金，这部分人并非不特定对象，所涉金额应予扣除，建议法庭对其从轻量刑。 被告人周某阳的辩护人提出的主要辩护意见：被告人周某阳主动到案，如实供述，系自首；被告人系从犯、初犯、偶犯、认罪认罚，建议从轻或者减轻处罚。 本院经审理查明的事实与公诉机关指控的一致。 上述事实有经当庭举证、质证的公安机关的受案登记表、发破案经过、营业执照、工商登记材料、情况说明、户籍证明、赵某荣转给客户的返点明细、赵某荣的投资合同、杨某的微信转账记录、孙某华微信转账记录、《出借咨询与服务协议》、身份证复印件、转账记录、中国工商银行交易回执复印件、POS签购单复印；证人徐某、吕某、王某等证人的证言，证人赖某、李某、王某等人的证言、辨认笔录及照片；被告人赵某荣的供述、辨认笔录及照片，被告人杨某、孙某华、周某阳的供述等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人赵某荣、杨某、孙某华非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大；被告人周某阳非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。被告人赵某荣、杨某、孙某华、周某阳均系主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首，对被告人赵某荣、孙某华、周某阳可从轻处罚；对被告人杨某、孙某华均可减轻处罚。被告人孙某华、周某阳系从犯，均应当从轻处罚。关于被告人赵某荣的辩护人所提“被告人在非法吸收公众存款过程中作用小，系从犯、主观恶性小”的辩护意见，本院认为，被告人在公司任职总监，下属团队经理、理财顾问，该带领其团队拉客户吸收存款完成业绩，并根据团队完成业绩的情况领取绩效和提成，系积极参与到非法吸收公众存款的活动中，故对该项辩护意见，本院不予采纳。关于被告人杨某的辩护人所提“被告人杨某职位虽为团队经理，但实际上没有经营决策权、财务支配权以及人事任免权，杨某不应为整个团队非吸金额承担刑事责任，故杨某非法吸收存款金额应为其个人揽吸的64万元而非其及团队吸收的308万元”的辩护意见，本院认为，被告人杨某系团队经理，对团队内财富顾问具有管理权，该负责督促团队财富顾问完成业绩，并根据团队完成业绩情况收取绩效和提成，故应依照杨某个人以及团队内成员所吸收的金额认定其犯罪数额，故对该项辩护意见，本院不予采纳。关于被告人杨某的辩护人所提“杨某系过于轻信的过失”的辩护意见，本院认为被告人杨某明知鼎治泰达财富（北京）金融服务外包有限公司青岛分公司李沧营业部违反国家有关规定，以高额利息为诱惑的情况下，仍向社会公众进行宣传，且对社会不特定人群变相吸收公众存款，数额较大，该主观上系明知，故对该项辩护意见，本院不予采纳。关于被告人孙某华的辩护人所提“该吸收的资金中有一部分系自己或亲属的资金，这部分人并非不特定对象，所涉金额应予扣除”的辩护意见，本院认为，被告人系面向社会不特定对象非法吸收公众存款，故吸收的存款数额均应当计入犯罪数额。对该项辩护意见，本院不予采纳。各辩护人的其他辩护意见，本院在量刑时已酌情考虑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条第一款、第二款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条,《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下： 一、被告人赵某荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月4日起至2022年4月3日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 被告人杨某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币六万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月13日起至2021年10月12日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 被告人孙某华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币四万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月16日起至2020年10月15日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 被告人周某阳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 二、对被告人赵某荣非法吸收公众存款人民币871万元继续予以追缴或者责令其退赔；责令被告人杨某对其中的308万元、孙某华对其中的197万元、周某阳对其中的20万元继续退赔。 三、对被告人赵某荣违法所得人民币177355.45元、被告人杨某违法所得人民币120000元、被告人孙某华违法所得人民币129343元、被告人周某阳违法所得人民币30000元继续予以追缴或者责令其退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省青岛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王 强 人民陪审员  陈义军 人民陪审员  刘世钊 二〇二〇年九月二十五日 法官助理刘松建 书记员郭钢 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。