广东省广州市天河区人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤0106刑初901号公诉机关广州市天河区人民检察院。被告人陈某某，男，1967年10月8日出生于广东省佛山市，汉族，文化程度初中，户籍地址广东省佛山市三水区。因本案于2019年3月4日被羁押，同日被刑事拘留，同年4月10日被逮捕。现羁押于广州市天河区看守所。辩护人卢辉，广东禅都（三水）律师事务所律师。被告人庾某潮，男，1985年3月4日出生于广东省广州市，汉族，文化程度初中，户籍地址广东省广州市花都区。2015年3月26日因犯寻衅滋事罪被广州市花都区人民法院判处有期徒刑六个月，2015年4月11日刑满释放。因本案于2019年3月4日被羁押，同日被刑事拘留，同年4月10日被逮捕。现羁押于广州市天河区看守所。辩护人徐国棠，广东丞洛律师事务所律师。辩护人高梦婷，广东丞洛律师事务所实习律师。广州市天河区人民检察院以穗天检刑诉〔2020〕692号起诉书指控被告人陈某某犯非法采矿罪、被告人庾某潮犯敲诈勒索罪向本院提起公诉。本院于2020年6月3日受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市天河区人民检察院指派检察员杨帆、刘力骏出庭支持公诉。被告人陈某某及其辩护人卢辉，被告人庾某潮及其辩护人徐国棠、高梦婷到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2008年至2018年期间，时任广州市花都区炭步镇唐美村村委会干部的同案人庾国贤、庾庆强、庾志康（均另案处理）与该村村民同案人庾国强、庾衍星、庾志能、庾庆祥、庾海潮（均另案处理）及被告人庾某潮、陈某某时分时合，在唐某一带或单独、或共同多次实施犯罪行为，具体分述如下：一、非法采矿事实2008年起，庾某18在未取得采矿许可的情况下，擅自组织他人在本市花都区唐美村岭仔顶（白鸽岭岭顶）处进行非法采矿活动。2012年至2017年期间，庾某18与被告人陈某某合作，由庾某18聘请庾某19、谢某、二名贵州籍夫妇（均另案处理）在粘土场工作，由庾某19把风，谢某开挖掘机，贵州籍夫妇烧制粘土，烧制后交由陈某某销售，陈某某再联系邓某（另案处理）等人运输，把烧制好的粘土销售至佛山市三水三虎水泥有限公司、佛山市三水北江实业有限公司、佛山市三水金三角水泥有限公司、佛山市三水区三鹿水泥有限公司等多间水泥厂。2016年期间，庾国强转移到南海区里水镇石塘佛坳村（与唐美村岭仔顶交界）继续非法采矿。经鉴定，上述非法开采区非法开采的矿种为页岩矿，涉案矿石体积为376619立方米，矿石量为869990吨，涉案总价值869万元。二、敲诈勒索事实2011年，庾国贤、庾庆强承租本市花都区唐美村马鞍岗砖厂内泥氹（下简称砖厂废坑），与唐某委会签订协议，招倒淤泥填入该废坑至填满，年租金为人民币3000元。之后，庾某18等人招揽他人运送垃圾至该处非法倾倒。2017年上半年，被告人庾某潮伙同庾某18、庾某21、庾某17、庾某22（另案处理）在唐某马鞍岗的砖厂废坑偷倒垃圾，参与分成。2017年下半年，庾某18、庾某17伙同庾某19、庾某21、庾某20、庾某16祥在唐某马鞍岗的砖厂废坑偷倒垃圾。被告人庾某潮得知后，遂至砖厂废坑附近阻拦运送垃圾的车辆，并向某强、庾某21等人索要人民币10000元，庾某18向庾某潮支付10000元后，庾某潮未再对庾某18等人的行为进行阻拦。2019年3月4日，被告人庾某潮、陈某某及同案人庾某15、庾某16强、庾某18、庾某17、庾某19、庾某20、庾某16祥、庾某21被抓获归案。公诉机关认为，被告人陈某某的行为已构成非法采矿罪，情节特别严重，且是主犯；被告人庾某潮的行为已构成敲诈勒索罪，且是累犯，提请本院依法判处，建议对被告人庾某潮判处有期徒刑一年六个月，并列举了相关证据。被告人陈某某辩称其没有参与庾某18非法采矿行为，其只是向某强购买粘土。被告人陈某某的辩护人辩称，1.被告人陈某某的行为不构成非法采矿罪，其没有参与非法采矿活动，不应认定为非法采矿的共犯；2.在被告人陈某某向某强购买粘土之前，庾某18已经开始采矿，对起诉书认定被告人陈某某参与非法采矿的数量和价格有异议；3.被告人陈某某归案后如实供述自己购买粘土的事实，有坦白情节。综上，被告人陈某某的行为即便构成犯罪，也不应以非法采矿罪共犯论处，恳请合议庭对其从轻或减轻处罚，并适用缓刑。被告人庾某潮对指控事实及罪名无异议。被告人庾某潮的辩护人辩称，被告人庾某潮敲诈勒索的数额只有1万元，归案后稳定供述，有坦白情节，自愿认罪认罚，认罪态度较好，希望法庭采纳公诉机关的量刑建议。经审理查明：一、非法采矿事实2012年至2017年期间，同案人庾某18（另案处理）在未取得采矿许可的情况下，与被告人陈某某合作，擅自组织他人在本市花都区唐美村岭仔顶（白鸽岭岭顶）处进行非法采矿活动，庾某18雇请员工为其工作，并纠集同案人庾某19（另案处理）为其望风。庾某18以每吨人民币23元至26元不等的价格将经过烧制的粘土出售给陈某某，陈某某再将烧制好的粘土销售给多间水泥厂。2016年期间，庾国强转移到佛山市南海区里水镇石塘佛坳村（与唐美村岭仔顶交界），继续非法采矿。经鉴定，上述非法开采区非法开采的矿种为页岩矿。经统计，本案非法开采矿产品价值约人民币122.9万元；同案人庾某18通过被告人陈某某收取违法所得共计人民币3194735元，被告人陈某某从中赚取违法所得超过人民币100万元。上述事实，有受案登记表，立案决定书，抓获经过，案发现场照片，现场勘验笔录，广东省有色金属地质局九三八队出具的《非法开采广东省广州市花都区炭步镇唐美村（2019002采坑）水泥配料用页岩矿资源储量检测报告》，广东省自然资源厅出具的《关于非法开采广东省广州市花都区炭步镇唐美村（2019002采坑）水泥配料用页岩矿造成矿产资源破坏价值的鉴定结论》，广州市规划和自然资源局花都区分局出具的《关于广州市花都区炭步镇唐美村与佛山市南海区交界非法采矿案的情况说明》，涉案相关账户明细，广州市安正达会计师事务所报告书，证人谢某、邓某、侯某、庾某1、庾某2、庾某3、庾某4、庾某5、庾某6、庾某7、庾某8、庾某9、庾某10、庾某11、庾某12、庾某13、庾某14的证言，同案人庾某15、庾某16强、庾某18、庾某17、庾某20、庾某21、庾某19的供述，被告人陈某某的户籍材料及供述等证据证实，足以认定。二、敲诈勒索事实2017年下半年，庾国强、庾志康、庾衍星、庾海潮、庾志能、庾庆祥（均另案处理）招揽他人在本市花都区唐美村马鞍岗砖厂废坑偷倒垃圾，从中牟利。被告人庾某潮得知后，遂至上述砖厂废坑附近阻拦运送垃圾的车辆，并向某强、庾某21等人索要人民币10000元。庾某18等人用偷倒垃圾所得收入向庾某潮支付人民币10000元后，庾某潮未再对庾某18等人的行为进行阻拦。2019年3月4日，被告人庾某潮、陈某某被抓获归案。案发后，公安机关冻结被告人陈某某名下银行账户，并查封其车牌为粤Ｅ×××**小型汽车，另扣押被告人庾某潮、陈某某手机及银行卡若干。上述事实，有归案经过，微信转账截图，同案人庾某18、庾某17、庾某21、庾某19的供述，扣押决定书，扣押清单，广州市公安局花都区分局协助冻结通知书及相关银行账户冻结材料，被告人庾某潮的前科材料、户籍材料及供述等证据证实，足以认定。关于控辩双方的意见，本院综合评析如下：一、关于被告人陈某某辩称其没有参与庾某18非法采矿行为，只是向某强购买粘土的辩解意见以及辩护人辩称被告人陈某某的行为不构成非法采矿罪，其没有参与非法采矿活动，不应认定为非法采矿共犯的辩护意见，经查，1.证人谢某的证言证实被告人陈某某到过非法采矿现场，并向其支付过三四次工资。2.证人邓某的证言证实被告人陈某某介绍其帮同案人庾某18运输粘土。3.同案人庾某16强供述其知道同案人庾某18与被告人陈某某合作在“岭仔顶”地界挖粘土并烧粘土。4.同案人庾某18供述其将偷采的粘土以23-25元不等价格出售给陈某某，陈某某再出售给水泥厂，陈某某在其偷采粘土期间，每天都安排中型自卸车到岭仔顶（土名）运走粘土。5.被告人陈某某供述其以22-26元不等价格向某强收购粘土，事前其到案发现场查看货源，庾某18曾向其出示他承包南海区山头的合同，并承诺他可以解决例如村民拦车、相关政府部门检查等问题，其认为粘土来源的合法性由庾某18负责，与其无关。上述证据相互印证，证实被告人陈某某知道庾某18出售给其的粘土的出处，也明知庾某18租用相关地块的用途并非采矿，其也预见到交易期间会遭到村民反对以及相关政府部门查处，依然积极与庾某18合作，将庾某18雇人非法开采的矿产品经过加工后再转售给多家水泥厂，其对于交易粘土来源的合法性持放任心态，足以说明其亦意识到同案人庾某18是非法采矿。被告人陈某某并非只是在事后向同案人庾某18收购非法开采的矿产品，而是与庾某18形成了紧密的合作伙伴关系，由庾某18负责非法开采矿产品，其负责进行转售给相关厂家，属于司法解释规定的“事前同谋”，根据《最高人民法院最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》的规定，应以非法采矿共同犯罪论处。被告人陈某某及其辩护人的上述意见与查明事实不符，故本院不予采纳。二、关于公诉机关对本案涉案矿石体积为376619立方米，矿石重为869990吨，涉案总价值869万元，属于情节特别严重的指控以及辩护人辩称在被告人陈某某向某强购买粘土之前，庾某18已经开始采矿，对起诉书认定被告人陈某某参与非法采矿的数量和价格有异议的辩护意见，经查，1.在案证据证实，早于同案人庾某18在涉案地点非法采矿之前，已有其他案外人员在该处采矿。而广东省有色金属地质局九三八队《非法开采广东省广州市花都区炭步镇唐美村（2019002采坑）水泥配料用页岩矿资源储量检测报告》的检测时间跨度为2006年至2019年3月8日，该检测报告所认定的矿石量包括了部分并非同案人庾某18及被告人陈某某非法开采的矿石量，故不应根据该检测报告认定同案人庾某18及被告人陈某某开采的矿石量。2.根据同案人庾某18、被告人陈某某的供述及相关银行转账记录，陈某某转账给庾某18的收购粘土货款共计3194735元。按照被告人陈某某供述其向同案人庾某18购进粘土的最高单价每吨26元计算，3194735元为约12.29万吨粘土的价格，故认定本案非法采矿量为12.29万吨。根据价格认定结论书，每吨粘土单价为10元，即本案非法开采的矿产品价值为122.9万元，应当依法认定为“情节严重”，而非“情节特别严重”。公诉机关的上述指控证据不足，本院不予支持。被告人陈某某的辩护人提出的相关意见本院予以采纳。三、关于公诉机关对被告人庾某潮参与2017年上半年倾倒垃圾的指控，经查，公诉机关并未提供证据证实被告人庾某潮参与该宗事实。该节指控本院不予支持。四、关于辩护人建议对被告人陈某某适用缓刑的意见，经查，根据被告人陈某某的犯罪事实、本案非法开采矿产石量、价值等犯罪情节及对社会危害程度，依法不能对被告人陈某某适用缓刑。辩护人的上述意见本院不予采纳。五、关于被告人庾某潮的辩护人辩称被告人庾某潮有坦白情节的辩护意见，经查，被告人庾某潮在归案后直至2019年3月12日才供述本案敲诈勒索事实，故不属于坦白。辩护人的上述意见与查明事实不符，本院不予采纳。本院认为：被告人陈某某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证结伙擅自采矿，情节严重，其行为已构成非法采矿罪。被告人庾某潮敲诈勒索公私财物，数额较大，其行为已构成敲诈勒索罪。被告人陈某某在非法采矿共同犯罪中起主要作用，是主犯。被告人陈某某归案后如实供述犯罪事实，可以从轻处罚。被告人陈某某在非法采矿共同犯罪中作用较同案人庾某18略小，故量刑酌情考虑。被告人庾某潮曾因故意犯罪被判处有期徒刑，其在刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑之罪，是累犯，应当从重处罚。鉴于被告人庾某潮认罪态度较好，可以酌情从轻处罚。追缴被告人陈某某、庾某潮各自违法所得，上缴国库。关于公诉机关提请本院判处被告人被缴获的手机及银行卡，由于公诉机关未能提供证据证实相关物品为本案犯罪工具或违法所得，故本院不予处理，由扣押机关依法处理。根据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二百七十四条、第五十二条、第五十三条、第二十五条、第二十六条、第六十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条以及《最高人民法院最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款第（一）项、《最高人民法院最高人民检察院关于办理敲诈勒索刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条的规定，判决如下：一、被告人陈某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月4日起至2021年9月3日止；罚金自本判决发生法律效力第二日起十日内向本院缴纳）。二、被告人庾某潮犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币三千元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月4日起至2020年11月3日止；罚金自本判决发生法律效力第二日起十日内向本院缴纳）。三、追缴被告人陈某某违法所得人民币一百万元、被告人庾某潮违法所得人民币一万元，上缴国库（广州市公安局花都区分局已冻结被告人陈某某佛山农村商业银行股份有限公司三水乐华支行银行账户七个，账号分别为80×××71、80×××59、80×××36、80×××31、80×××81、80×××27、80×××54，查封被告人陈某某的车牌为粤Ｅ×××**小型汽车一辆）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  梁晓文人民陪审员  闵 桢人民陪审员  王海军二〇二〇年九月十一日书 记 员  区倩慧