广东省广州市天河区人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤0106刑初1855号公诉机关广州市天河区人民检察院。被告人姚某某，男，汉族，1985年11月12日出生于广东省广州市，文化程度高中，户籍住址广东省广州市越秀区。因本案于2019年7月13日被羁押，同日被刑事拘留，同年8月13日被逮捕。现羁押于广州市天河区看守所。辩护人何琛、吴佳琪，均为广州金鹏律师事务所律师。广州市天河区人民检察院以穗天检刑诉〔2019〕1883号起诉书指控被告人姚某某犯敲诈勒索罪、虚假诉讼罪，于2019年11月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市天河区人民检察院指派检察员吴武辉、刘力骏出庭支持公诉。被告人姚某某及辩护人何琛、吴佳琪到庭参加了诉讼。现已审理终结。广州市天河区人民检察院指控：自2015年11月始，被告人姚某某伙同同案人翁某某（成年人，已判决）等人以广州某某投资咨询有限公司（以下简称某某公司，地址：本市天河区体育东路**羊城国际商贸中心西塔**）、广州某甲投资咨询有限公司（以下简称某甲公司）名义从事非法借贷活动，利用客户急需资金周转的心理，趁机要挟客户签订两份借款金额不同的高利息借贷合同（一份是客户实际借款高利息合同，另一份是客户实际借款金额多倍的附加条件合同）并制造附加条件合同的银行流水，在客户无法按期偿还利息之时，便以附加条件合同为由，以威胁、恐吓等手段对客户进行敲诈勒索以图牟取更大利润。2016年7月份，被害人邓某1因读书需要到姚某某所在的某甲公司借款，姚某某、冯某则将被害人带至某某公司，最终向姚某某借款5万元，同时签订多份借款担保合同，并制造了人民币20万元银行流水。后翁某某以姚某某会通过法院判决处理其房屋为由恐吓被害人邓某1，邓某1被迫又向翁某某借款十万元偿还姚某某，并收到冯某出具的结清证明。该笔10万元的借款同样签订两份合同、制造银行流水。期间，翁某某又以“加急费”、“服务费”等理由向邓某1勒索共计3.4万元。后翁某某人继续以威胁、恐吓的手段向邓某1勒索钱财。同年8月29日，邓某1被迫向翁某某支付16万元作为结清欠款，并取得结清证明。经统计，最终被害人邓某1为还清5万元的借款前后被翁某某、姚某某等人敲诈勒索除去本金外共14.66万元。2016年9月14日，姚某某又以上述借款合同和房屋抵押合同为由到越秀区人民法院向邓某1提起民事起诉，要求邓某1还款25万元并请求优先取得房产的抵偿权。2017年6月7日，越秀区人民法院一审判决不支持姚某某的诉求。后姚某某上诉至广州市中级人民法院，广州市中级人民法院于2017年10月17日判决驳回姚某某的上诉请求。为证明上述事实，公诉机关向本院移送了书证、被害人陈述、证人证言、同案人及被告人的供述和辩解、视听资料、勘验、检查、辨认笔录等证据。公诉人在庭审中举证了上述证据，据此认为被告人姚某某的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第三百零七条的规定，应当以敲诈勒索罪、虚假诉讼罪数罪并罚追究其刑事责任，提请本院依法判处，并当庭建议数罪并罚判处被告人姚某某有期徒刑三年以上。被告人姚某某对指控的基本事实及罪名不持异议，自愿认罪，惟辩称其并非自2015年开始就跟同案人翁某某从事非法借贷活动，其也没有直接要挟、恐吓过被害人邓某1，其应该属于共同犯罪中的从犯。辩护人对公诉机关指控的主要事实及罪名不持异议，并提出如下罪轻辩护意见：1．被告人姚某某并非本案所涉敲诈勒索罪、虚假诉讼罪的犯意提起者、组织策划者，其是听从同案人翁某某的授意、安排、诱导参与犯罪，仅获得少量违法所得，故应认定为从犯；2．被告人姚某某当庭自愿认罪，同案人翁某某在另案处理过程中已赔偿了被害人的全部经济损失并获得谅解。综上，建议法庭对被告人姚某某从轻、减轻处罚，数罪并罚判处其有期徒刑一年六个月。经审理查明：2016年7月份，被害人邓某1因读书需要，向从事非法借贷活动的同案人翁某某、李某、刘某（均另案处理，已作生效判决）所在的广州某某投资咨询有限公司（办公地址：广州市天河区体育东路122号羊城国际商贸中心西塔1613-1614室，以下简称某某公司）借款人民币5万元。借款过程中，被告人姚某某伙同翁某某等人经共同商议，决定利用邓某1急需资金周转心理，以姚某某的名义向邓某1出借款项，并趁机诱骗、要挟邓某1签订远远高于实际借款金额的借款人民币90万元的合同以及包括房地产抵押合同在内的附加条件合同，并为此制作了另出借人民币20万元的虚假银行流水，在邓某1不能按期偿还高额本息及“服务费”等其他各种费用时，便采用要挟、恐吓等手段对邓某1进行敲诈勒索，催讨虚高债务，致使邓某1还款共计人民币19.66万元。除去上述人民币5万元的本金外，姚某某、翁某某等人共计敲诈勒索得逞人民币14.66万元。2016年9月14日，在被害人邓某1已还款共计人民币19.66万元的情况下，被告人姚某某虚构债权债务关系，提供上述与邓某1签订的虚高金额借款合同和房地产抵押合同以及虚假银行流水作为证据，以邓某1尚未归还人民币25万元款项为由向广州市越秀区人民法院起诉邓某1及其妻子，严重侵害邓某1及其妻子的合法权益。2017年6月7日，广州市越秀区人民法院以“原告提供证据之间存在矛盾和不合常理之处，无法形成一条完整的证据链，以充足证明本案借款事实”为理据，一审判决驳回姚某某的诉讼请求；后姚某某不服一审判决提出上诉，同年10月17日广州市中级人民法院作出终审判决驳回姚某某的上诉，维持原判。2019年7月13日，公安机关经侦查后在本市荔湾区将被告人姚某某抓获归案。另查明，在广州市中级人民法院另案审理（二审）同案人翁某某等人所涉案件的过程中，翁某某已自愿通过家属赔偿邓某1的经济损失人民币14.66万元，取得邓某1的谅解。在本案审理过程中，被告人姚某某自愿通过亲属缴纳款项人民币2万元至本院代管，用于弥补邓某1因本案所遭受的经济损失。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1．被害人邓某1的陈述及辨认笔录；2．证人陈某的证言；3．抓获地点照片、涉案短信对话截图；4．借款合同、房地产抵押合同、广州市不动产登记申请表、收条，被害人邓某1的病历材料及疾病证明书，涉案银行账户交易明细清单，（2016）粤0104民初39530号《民事判决书》、（2017）粤01民终16317号《民事判决书》、（2019）粤01刑终1124号《刑事判决书》，抓获经过、情况说明、相关赔偿材料（含《广东省人民法院案款收据》）；5．同案人翁某某、冯某、李某、刘某的供述和辨认笔录；6．被告人姚某某的供述、辨认、户籍材料等证据。关于被告人姚某某在共同犯罪中的地位、作用。经查，被害人邓某1及其妻子证人陈某均指证姚某某伙同同案人翁某某合谋骗邓某1签订不合理的借款合同和房屋抵押合同，并采用威胁、恐吓等手段催讨额外债务，致使邓某1被迫还款额外债务达人民币14.66万元，邓某1因此喝药自杀而被抢救、失眠不能工作，并提供了借款合同、房产抵押合同、银行交易明细、结清证明等材料予以印证，姚某某亦供认其与翁某某经共同商议后以决定以其名义出借款项给邓某1并签订虚高债务的各类合同以及制作虚假银行流水，故上述证据相互印证，足以认定姚某某结伙敲诈勒索的事实；但，因邓某1、陈某均无指证姚某某直接对其进行要挟、恐吓催讨额外债务，姚某某亦否认曾对邓某1要挟、恐吓，故根据在案证据认定姚某某未直接对邓某1进行要挟、恐吓，且考虑到邓某1所偿还的额外债务款项系由翁某某控制分配，故本院认定姚某某在上述共同敲诈勒索犯罪中起次要、辅助作用，属于从犯。至于姚某某在指控其所涉的虚假诉讼犯罪中，因在案证据充分证实姚某某以利用司法资源谋取非法利益为目的，捏造事实向人民法院提起民事诉讼，其作为唯一原告全程参与整个诉讼（一审、二审），扰乱正常的司法秩序，其行为应以虚假诉讼罪定罪处罚，且作用主要、积极；姚某某虽供述称系受翁某某指使、安排实施上述虚假诉讼行为，但该供述因缺乏证据印证而不能采纳，故本院认定姚某某在上述虚假诉讼犯罪中起主要、积极作用，系主犯。综上所述，姚某某及辩护人提出姚某某并非本案所涉敲诈勒索罪、虚假诉讼罪的犯意提起者、组织策划者，其是听从同案人翁某某的授意、安排、诱导参与犯罪，仅获得少量违法所得，故应认定为从犯的辩解、辩护意见本院部分采纳；辩护人所提其余辩护意见本院则酌予采纳。本院认为：被告人姚某某以非法占有为目的，结伙以威胁、恐吓手段勒索他人财物，数额巨大；以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序，严重侵害他人合法权益，其行为已分别构成敲诈勒索罪、虚假诉讼罪。被告人姚某某一人犯数罪，应当数罪并罚。公诉机关指控被告人姚某某犯敲诈勒索罪、虚假诉讼罪的主要事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，惟指控被告人姚某某自2015年11月始从事非法借贷活动缺乏依据，本院不予支持。被告人姚某某在共同敲诈勒索犯罪中起次要、辅助作用，是从犯，对该罪行依法对其减轻处罚。鉴于被告人姚某某当庭能供述基本犯罪事实，自愿认罪，且其亲属已代为缴纳款项用于弥补被害人的经济损失，可对其酌情从轻处罚。综合考虑被告人姚某某的犯罪事实、性质、情节、对社会的危害程度及认罪态度等等因素，辩护人提出以数罪并罚判处被告人姚某某有期徒刑一年六个月的具体量刑意见与被告人的罪责不相适应，属量刑偏轻，故本院不予采纳；同理，公诉机关建议数罪并罚判处被告人姚某某有期徒刑三年以上的量刑意见亦属偏重，本院同样不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第三百零七条之一第一款、第六十九条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理敲诈勒索刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第八条的规定，判决如下：被告人姚某某犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五千元；犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币二万元。数罪并罚，决定执行有期徒刑二年，并处罚金人民币二万五千元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月13日起至2021年7月12日止；罚金自判决发生法律效力第二日起十日内向本院缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  郑 昕人民陪审员  何曙明人民陪审员  吴旭英二〇二〇年九月十一日书 记 员  李丹丹陈敏