上海市普陀区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0107刑初850号公诉机关上海市普陀区人民检察院。被告人杨某某，男，1982年11月3日生，汉族，户籍地天津市，住上海市浦东新区。辩护人张强，上海申申律师事务所律师。被告人张某2，男，1969年12月25日生，汉族，户籍地及居住地上海市普陀区。辩护人曹蕾，上海豪珈律师事务所律师。被告人李某某，男，1971年12月23日生，汉族，户籍地浙江省慈溪市，住浙江省慈溪市。被告人金某某，男，1987年9月20日生，汉族，户籍地及居住地杭州市。被告人张某3，男，1986年1月26日生，汉族，户籍地及居住地辽宁省沈阳市。上海市普陀区人民检察院以沪普检金融刑诉〔2020〕265号起诉书指控被告人杨某某、张某2、李某某、金某某、张某3犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月13日向本院提起公诉。本案经上海市高级人民法院指定本院审判。本院依法适用简易程序并组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员张1出庭支持公诉，被告人杨某某、张某2、李某某、金某某、张某3及辩护人张强、本院通过上海市普陀区法律援助中心指派的辩护人曹蕾到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明,郑永华(另案处理)系金砖国际投资有限公司(以下简称金砖公司)、鼎融财富(北京)信息服务有限公司实际控制人。2015年6月至2018年6月，郑永华伙同徐峰、徐然(均另案处理)以及被告人杨某某、张某2、李某某、金某某、张某3等人，通过该公司“金砖财行”平台，以支付年化利率6%-17%的投资收益为条件，通过公开宣传，设立线下门店向社会不特定公众吸收存款。经司法鉴定，2015年11月至2016年12月，被告人杨某某任职期间参与吸收投资款共计人民币2.34亿余元(以下币种均为人民币);2015年6月至2016年9月，被告人张某2任职期间参与吸收投资款共计2.24亿余元;2016年10月至2018年4月，被告人李某某任职期间参与吸收投资款共计4775万元，尚未兑付投资款共计2206万元;2016年12月至2018年6月，被告人金某某任职期间参与吸收投资款共计3740万元，尚未兑付投资款共计3283万元;2016年12月至2018年3月，被告人张某3任职期间参与吸收投资款共计2794万元，尚未兑付投资款共计1479万元。2019年8月7日、8月13日，被告人杨某某、李某某先后被公安机关抓获；2019年8月13日，被告人金某某接民警通知主动至约定地点向公安机关投案；2019年10月7日、10月11日，被告人张某2、张某3先后向公安机关投案，到案后均如实供述了上述事实。上述事实，被告人杨某某、张某2、李某某、金某某、张某3及辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有涉案公司的工商资料，扣押决定书、扣押清单及银行转账凭证，上海复兴明方会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，公安机关出具的工作情况等证据证实，足以认定。本院认为，被告人杨某某、张某2、李某某、金某某、张某3伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予处罚。上海市普陀区人民检察院指控被告人杨某某、张某2、李某某、金某某、张某3的犯罪事实清楚，罪名成立。在共同犯罪中，被告人杨某某、张某2、李某某、金某某、张某3起次要作用，系从犯，依法均应减轻处罚。被告人张某2、张某3有自首情节；被告人杨某某、李某某到案后能如实供述自己的罪行，依法均可从轻处罚。公诉机关当庭提出被告人金某某有自首情节，依法可从轻处罚，该意见可以采纳。鉴于案发前公司已归还投资人部分钱款以及各名被告人在案发后退缴了工资等收入，其中被告人杨某某退缴91余万元、被告人张某2退缴74余万元、被告人李某某退缴71余万元、被告人金某某退缴65余万元、被告人张某3退缴40余万元，均可对各名被告人酌情从轻处罚。被告人杨某某、张某2、李某某、金某某、张某3在被司法机关取保候审期间能遵纪守法，确有悔罪表现，依法均可适用缓刑予以考验。被告人杨某某、张某2的辩护人提出对各自被告人减轻处罚并适用缓刑的辩护意见，均可采纳。根据被告人杨某某、张某2、李某某、金某某、张某3犯罪的事实、性质、情节及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第一款、第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑一年十个月，并处罚金人民币七万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。二、被告人张某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币六万五千元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。三、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币五万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。四、被告人金某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币四万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。五、被告人张某3犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑十个月，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效之日起一个月内缴纳)。被告人杨某某、张某2、李某某、金某某、张某3回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。六、违法所得依法追缴或责令退赔后发还各名投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  唐慧琴人民陪审员  杨俊芳人民陪审员  徐 蓉二〇二〇年九月七日书 记 员  陈怡晨附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一款、第三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。