安徽省繁昌县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖0222刑初35号 公诉机关安徽省繁昌县人民检察院。 被告人刘长东，男，1990年5月7日出生，汉族，大学本科文化，户籍地山东省日照市莒县，住日照市莒县。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年7月19日被繁昌县公安局刑事拘留，同年8月23日被逮捕。现羁押在芜湖县看守所。 辩护人程金海，北京安博（上海）律师事务所律师。 辩护人李国山，安徽安江律师事务所律师。 被告人刘娟田，女，1989年5月9日出生，汉族，专科文化，户籍地山东省日照市莒县，住日照市莒县。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年8月6日被繁昌县公安局取保候审。 辩护人李义周，山东东方太阳律师事务所律师。 安徽省繁昌县人民检察院以繁检检一刑诉（2020）357号起诉书、繁检检一刑补诉（2020）1号补充起诉决定书，指控被告人刘长东、刘娟田犯非法经营罪，于2020年4月7日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年8月14日公开开庭审理了本案。繁昌县人民检察院指派检察员沈峻出庭支持公诉，被告人刘长东在芜湖县看守所视频提讯室通过视频参加诉讼，被告人刘长东的辩护人程金海、李国山、被告人刘娟田及其辩护人李义周均到庭参加诉讼。因新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控的原因，本院于2020年4月20日对本案裁定中止审理，于2020年6月15日恢复审理。期间，繁昌县人民检察院建议延期审理一次，于2020年7月9日补充起诉，现已审理终结。 安徽省繁昌县人民检察院指控：自2017年起，被告人刘长东、刘娟田先后注册成立上海偃武投资管理有限公司和昆山泽天网络科技有限公司，以公司的名义在网上发布广告、招募业务人员、讲师，通过打电话、QQ等方式，招揽投资人观看网上直播间讲师对期货行情等的分析，吸收客户投资香港期货业务。在未经国家有关部门批准的情况下，引导投资人下载软件在“信管家”行情交易系统进行香港期货的投资，并收取每手交易约30美元的手续费。经审查，刘长东在上述交易平台收到投资人姚某投资的人民币计150余万元。刘娟田是刘长东的姐姐，从事公司的客服人员，联系投资人姚某，同时负责公司的后勤服务工作。补充指控：被告人刘长东另外通过支付宝、微信转账方式收到姚某投资的人民币计231729元，合计收到姚某投资款1731729余元，现已查明姚某在直达期货（香港）公司期货市场交易时，共支付手续费13629.2美元，刘长东非法获利约10857美元；姚某在日发期货（香港）公司期货市场交易时，共支付手续费50145美元，刘长东非法获利约41427美元。 2019年7月9日，刘长东在沂水县公安局投案，如实供述了犯罪事实。2019年8月5日，刘娟田主动到繁昌县公安局接受讯问，如实供述了犯罪事实。2020年4月3日，被告人刘娟田代刘长东退赔投资人姚某的损失人民币70000元。 公诉机关针对上述指控提交了相关证据，认为被告人刘长东、刘娟田违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，应当以非法经营罪追究二人刑事责任。被告人刘长东、刘娟田均主动到案，如实供述自己的罪行，是自首；刘娟田在本案中起次要作用，是从犯。建议判处被告人刘长东一至二年有期徒刑，并处罚金；判处被告人刘娟田六个月以下拘役，适用缓刑，并处罚金。 被告人刘长东、刘娟田对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，认罪认罚且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人刘长东的辩护人对指控的事实及罪名没有异议，辩护人程金海认为，本案涉案金额较小，被告人刘长东主观恶性不大，其行为对国家金融管理秩序的破坏较小，愿意赔偿投资人损失且已赔偿投资人姚某部分损失，本案二被告人初入社会，社会经验欠缺，希望法庭对被告人从轻判决；辩护人李国山认为姚某的亏损是其自己操作或市场行情决定的，与被告人刘长东没有必然联系，被告人刘长东主观恶性较小，希望法庭从宽处罚。 被告人刘娟田的辩护人对指控的事实及罪名没有异议，认为被告人刘娟田主观恶性不大，社会危害性较小，有悔罪表现，认罪认罚，能如实供述自己的罪行又系初犯、从犯，有自首情节，恳请法庭对被告人刘娟田免除刑事处罚。 经审理查明：2015年5月、2017年6月，被告人刘长东先后注册成立上海偃武投资管理有限公司(法定代表人刘长东）和昆山泽天网络科技有限公司(法定代表人刘娟田，实际控制人刘长东），租赁昆山市花桥镇通达广场3号楼1502室为办公场所，在既无资质也未取得主管部门期货经营许可的情况下，以公司的名义在网上发布广告，招募客服、"期货讲师"等人，指使招募的员工通过打电话、QQ聊天等方式，并通过网络直播间进行行情分析、喊单，招揽、诱导投资人进行境外期货交易，以赚取手续费。被告人刘长东让投资人将入金打入其指定的账户，由客服引导投资人下载“信管家行情交易系统”软件（海外期货资管软件，仅向香港地区持照金融机构销售），刘长东并将自己开设的日发期货（香港）公司及借用的他人开设的直达期货（香港）公司主账户下设的子账户，分配给投资人进行期货交易，每手交易收取投资人30美元左右的手续费。自2017年上半年至2018年7月间，投资人姚某通过支付宝、微信、银行转账等方式累计入金1731729余元进入刘长东指定账户，并在刘长东分配的子账户上进行美原油、恒生指数、美元指数等品种期货交易，其中，在直达期货（香港）公司进行的期货交易，共支付手续费13629.2美元，刘长东非法获利约10857美元；在日发期货（香港）公司进行的期货交易，共支付手续费约51000美元，刘长东非法获利约42000美元。被告人刘娟田从事后勤服务，兼姚某的客服工作，并帮助收取姚某部分入金。 另查明，2019年7月9日，刘长东在沂水县公安局投案，如实供述了犯罪事实，同年7月10日临时羁押于沂水县看守所。2019年5月27日，刘娟田主动到繁昌县公安局接受讯问，如实供述了犯罪事实。2020年4月3日，被告人刘娟田代刘长东退赔投资人姚某的损失人民币70000元。 上述事实，有被告人刘长东、刘娟田的供述和辩解，证人陈某、项某、吴某、唐某、李某、杨某、旷某、刘某、郑某、叶某1、阙某、叶某2的证言，投资人姚某的陈述，普上金融公司借用的邹国庆在直达期货（香港）公司注册的主账号的开户信息、交易记录及被告人刘长东分配给姚某在直达期货（香港）公司使用的91430721子账号交易记录，被告人刘长东在日发期货（香港）公司的主账号开户信息、交易记录，姚某在日发期货（香港）公司使用的2102882207子账号交易记录，姚某银行资金流水及部分入金记录、姚某的工商银行、建设银行交易流水以及支付宝、微信转账记录截图，日发期货（香港）公司、直达期货（香港）等公司的电邮回复、中国证券监督管理委员会的监管信息告知书、上海澎博财经资讯公司出具的有关书证、上海偃武投资管理有限公司和昆山泽天网络科技有限公司工商登记信息、投资人姚某与被告人刘长东及其公司员工聊天记录截图、接受证据清单、调取证据清单，电子数据检查笔录、电子数据提取固定清单及光盘，抓获经过、羁押证明及人口信息、姚某收款凭证等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人刘长东、刘娟田违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪，公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。被告人刘长东在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的或者组织指挥的全部犯罪处罚；被告人刘娟田在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应从轻处罚；被告人刘长东、刘娟田均主动到案，如实供述自己的罪行，系自首，自愿认罪认罚，依法均可从轻处罚；被告人刘长东退赔投资人部分经济损失，可酌情从轻处罚。公诉机关量刑建议适当，辩护人所提关于从轻处罚的相关辩护意见酌情予以采纳。为维护国家金融管理秩序，打击犯罪，依据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第一款、第三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，案经本院审判委员会讨论决定，判决如下： 一、被告人刘长东犯非法经营罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币五十万元。 （刑期从判决执行之日起计算,判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月9日起至2021年2月8日止。罚金限判决生效后十日内缴清。） 二、被告人刘娟田犯非法经营罪，判处拘役五个月，宣告缓刑十个月，并处罚金人民币五千元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金已预缴。） 三、追缴被告人刘长东违法所得，退赔投资人姚某。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向芜湖市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审判长  贺雁飞 审判员  范 涛 审判员  章晓峻 二〇二〇年九月十日                                                                                                                                                         法官助理徐娟                                                                                                                                                         书记员  徐娟 附本案适用法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十六条第一款、第四款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第七十二条第一款、第三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑: (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条第一款、第三款拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处罚。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。