宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）宁01民初399号 原告：河北建新化工股份有限公司 法定代表人：朱某，该公司董事长。 被告：江苏迪安化工有限公司。 法定代表人：陶某，该公司执行董事。 被告：浙江山裕科技股份有限公司。 法定代表人：陶某，该公司董事长。 上述二被告共同委托诉讼代理人：包某，灌南县堆沟港法律服务所工作者。 被告：浙江明业化工有限公司。 法定代表人：王某1，该公司执行董事。 委托诉讼代理人：王某2，住山东省淄博市。 被告：杭某。 经营者：朱立华。 被告：张家港科贝奇机械科技有限公司。 法定代表人：张某，任公司执行董事。 被告：北京宝塔国际经济技术合作有限公司。 法定代表人：于某。 被告：宝塔盛华商贸集团有限公司。 法定代表人：陆某，该公司执行董事。 被告：宝塔石化集团财务有限公司。 法定代表人：孙某，该公司董事长。 上述三被告共同委托诉讼代理人:陈某，住宁夏回族自治区银川市。 原告河北建新化工股份有限公司与被告江苏迪安化工有限公司、浙江山裕科技股份有限公司、浙江明业化工有限公司、杭某、张家港科贝奇机械科技有限公司、北京宝塔国际经济技术合作有限公司（以下简称宝塔国际公司）、宝塔盛华商贸集团有限公司（以下简称宝塔盛华公司）、宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）票据追索权纠纷一案，江苏省灌南县人民法院于2019年2月15日立案后，移送本院。本院于2020年4月22日立案后，依法组成合议庭，于2020年8月27日公开开庭审理了本案。原告的法定代表人朱某，被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司、宝塔财务公司的共同委托诉讼代理人陈某，被告江苏迪安化工有限公司、浙江山裕科技股份有限公司的共同委托诉讼代理人包某，被告浙江明业化工有限公司的委托诉讼代理人王某2到庭参加了诉讼。被告杭某、张家港科贝奇机械科技有限公司经本院合法传唤未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：1.依法判令各被告共同连带支付原告票面金额人民币90万元及2018年10月16日至给付完毕之日止的利息；2.本案诉讼费用由各被告承担。事实与理由：2018年2月8日，原告与被告江苏迪安化工有限公司签订化工产品供销合同，原告已完全按照合同的约定向被告江苏迪安化工有限公司交付了产品，而被告江苏迪安化工有限公司付给原告的货款中有50万元的电子银行承兑汇票至今无法完成兑付。50万元的电子银行承兑汇票的基本信息：共计三张，承兑汇票的出票人为：被告宝塔盛华公司，承兑人为：被告宝塔财务公司。综上，特向贵院提起诉讼，请求判如所请。 被告江苏迪安化工有限公司、浙江山裕科技股份有限公司辩称，两公司系母子公司关系，通过业务往来合法取得的票据，我公司票据的连贯性进行审查，依法取得，原告至今无法完成兑付，与我们无关，原告应与出票人或兑付银行依法查明原因。 被告浙江明业化工有限公司辩称，原告无拒付证明，也没有替代证明。原告未按期提示付款，应10日内提示付款，仅能向出票人或承兑人主张。 被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司辩称，一、被答辩人应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向答辩人主张权利。二、被答辩人不能出具付款人的拒付证明的，无权向答辩人行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。 被告宝塔财务公司辩称，一、答辩人未拒绝付款，被答辩人诉讼无依据，被答辩人各项诉讼请求，均应依法驳回。二、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。 被告杭某、张家港科贝奇机械科技有限公司未到庭参加诉讼，也未提交书面答辩状。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告提交以下证据： 证据一、电子银行承兑汇票打印件3份，票面金额为50万元。证明目的：原告所持有的3份电子银行承兑汇票出票日期为2018年4月16日，到期日为2018年10月16日，承兑人为：宝塔财务公司，出票人为：宝塔盛华公司，收款人为：宝塔国际公司，后经依次背书，上述票据信息完整，背书持续，原告系上述票据的合法持票人。 证据二、电子光盘两份。证明目的：原告在2018年10月15日至2018年12月4日一直在提示付款期限内提示付款，承兑人始终未签收，之后原告2018年12月4日撤回提示付款，在向前手背书失败后，原告又于2018年12月6日进行第二次提示付款，原告始终在进行付款请求，且承兑人拒绝付款的事实。 证据三、原告与前手江苏迪安公司的购销合同传真件一份（协议约定传真件有效）、河北增值税专用发票复印件一份。证明目的：原告是通过与前手真实、合法的购销交易取得涉案票据的，原告依法享有票据权利。 证据四、电子票据系统打印件，证明目的：原告2018年10月15日提示付款。 被告江苏迪安化工有限公司、浙江山裕科技股份有限公司对证据一、三真实性无异议。称证据二由法庭核实。对证据四无异议。 被告浙江明业化工有限公司对证据一、四无异议。称证据二由法庭核实。称证据三与其公司无关。 被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司、宝塔财务公司对证据一、四无异议。称证据二由法庭审核。称证据三与其公司无关。 被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司、宝塔财务公司为证明其抗辩，向本院提交以下证据： 《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，证明目的：证明宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔财务公司进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应当依法予以驳回。 原告对该证据不认可。 被告江苏迪安化工有限公司、浙江山裕科技股份有限公司对该证据无异议。 被告浙江明业化工有限公司对该证据无异议。 本院对原告提交的证据予以采信，可以证明原告合法持有本案汇票；对被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司、宝塔财务公司提交证据的三性予以采信，对其证明目的不予采信。 经审理查明，2018年4月27日，原告收到被告江苏迪安化工有限公司向其背书转让的票据号码分别为130810000514120180416182345735（金额为20万元，出票日期为2018年04月16日，汇票到期日为2018年10月16日）、1308100005141201804161824858630（金额为10万元，出票日期为2018年04月16日，汇票到期日为2018年10月16日）、130810000514120180416182345964（金额为20万元，出票日期为2018年04月16日，汇票到期日为2018年10月16日）的电子银行承兑汇票三张。出票人均为宝塔盛华公司,收款人均为宝塔国际公司，承兑人均为宝塔财务公司（出票当日办理承兑，到期无条件付款）。涉案汇票“可转让”。后涉案汇票均依次背书转让，背书情况均如下：宝塔国际公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、杭某、浙江明业化工有限公司、浙江山裕科技股份有限公司、江苏迪安化工有限公司、至原告，背书连续。票据到期后，原告通过系统提示付款，被告宝塔财务公司未付款，后撤回再次提示付款，现票据状态均为：逾期提示付款待签收。因各被告未付款，故原告于2019年2月15日诉至江苏省灌南县人民法院，后该案移送本院。庭审中原告申请撤回对40万元票据的起诉。 另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……”。 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔石化集团有限公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……”。 本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，原告系合法持票人，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。涉案票据系定日付款，本案原告作为涉案票据的合法持有人,享有票据权利。被告宝塔财务公司作为承兑人，承诺汇票到期无条件付款，但票据到期后，原告通过电子商业汇票系统在法定期限内提示付款，被告宝塔财务公司未按承诺付款，原告已行使了第一顺序权利即付款请求权。根据《中华人民共和国票据法》的规定：汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书，未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。因此，出具拒绝证明或者退票理由书是承兑人或付款人的法定义务，也是持票人行使追索权的必备形式要件。承兑人宝塔财务公司的公告写明其存在“造成持有宝塔票据的客户不能如期兑付”的问题，其作为付款义务人向所有持票人以发布公告的方式作出的意思表示，表明其存在拒绝付款的事实，该公告一经发布即对所有持票人发生效力，该公告可以认定为拒付证明。故，原告行使追索权的条件成就。 综上，原告所持汇票信息完整、背书连续，享有票据追索权。汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。且持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。故原告作为合法持票人，其票据本金诉请符合法律规定，本院予以支持。原告主张被告承担逾期利息的请求，本院依据相关法律规定，予以调整。被告张家港科贝奇机械科技有限公司、杭某经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为对其诉讼权利的放弃。 综上，依据《中华人民共和国票据法》第四条、第五十四条、第六十一条、第六十二条、第六十八条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第四条、第五条、第二十二条、第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 被告江苏迪安化工有限公司、浙江山裕科技股份有限公司、浙江明业化工有限公司、杭某、张家港科贝奇机械科技有限公司、北京宝塔国际经济技术合作有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司、宝塔石化集团财务有限公司于本判决生效后十日内向原告河北建新化工股份有限公司支付银行承兑汇票金额50万元及利息（利息以票据金额为基数，自2018年10月17日至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费12800元，由被告江苏迪安化工有限公司、浙江山裕科技股份有限公司、浙江明业化工有限公司、杭某、张家港科贝奇机械科技有限公司、北京宝塔国际经济技术合作有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司、宝塔石化集团财务有限公司负担8800元，下剩4000元退回原告河北建新化工股份有限公司。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  赵来珍 人民陪审员  李晓红 人民陪审员  杨俊英 二〇二〇年九月二十一日 书 记 员  陈 静 附：法律相关规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。 第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人的汇票债务人中一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第四条持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。 第五条付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利，即汇票到期被拒绝付款或者具有票据法第六十一条第二款所列情形的，持票人请求背书人、出票人以及汇票的其他债务人支付票据法第七十条第一款所列金额和费用的权利。 第二十二条票据法第七十条、第七十一条所称中国人民银行规定的利率，是指中国人民银行规定的企业同期流动资金贷款利率。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。