河南省开封市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）豫02刑终120号原公诉机关河南省兰考县人民检察院。上诉人（原审被告人）薛红福，男，1969年4月24日出生，汉族，初中毕业，农民，兰考县金致远种植专业合作社联合社实际经营人，住兰考县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月17日被兰考县公安局刑事拘留，因涉嫌集资诈骗犯罪，同年12月24日被逮捕。指定辩护人夏永壮，河南富登律师事务所律师。兰考县人民检察院指控原审被告人薛红福犯集资诈骗罪一案，兰考县人民法院于2018年12月25日作出（2018）豫0225刑初174号刑事判决书，被告人薛红福不服提起上诉。开封市中级人民法院于2019年6月28日作出（2019）豫02刑终95号刑事裁定书，以原判认定事实不清为由，撤销原审判决，发回重审。兰考县人民法院受理后，依法另行组成合议庭，于2019年12月30日作出（2019）豫0225刑初377号刑事判决。宣判后，原审被告人薛红福不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭审理了本案，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定，2012年9月份至2015年4月份，被告人薛红福以兰考县金致远种植专业合作社联合社的名义，以宣称因其公司投资郑州思念集团工程、兰考县广播电视台综合演播工程、兰考县闫楼乡马庄农场项目需要资金为由，在兰考县城关镇考城路与和平街交叉口处设立办公地点，通过公司工作人员向身边亲属、邻居、朋友等社会群体宣传的形式，向社会公众以明显高于银行等金融单位的利息为诱饵，以存取自由、高额回报、外出旅游为手段，以给存款户出具理财协议书、入股分红协议书并发放股金证、股金卡等方法，向社会群众非法集资。经审计，被告人薛红福非法集资存款253人，资金总额3660.0398万元，已兑付本金52.00万元，未兑付本金3608余万元，支付利息142.796万元，损失3465.2438万元未追回。另查明，被告人薛红福投资兰考县闫楼乡马庄农场资产2015年1月份的成本价值为970.1641万元；兰考县广播电视台演播厅工程，该工程合同金额15227338.24元，送审金额为16718948.05元，审定金额为15071011.81元；郑州思念集团工程项目及项目定案结算金额为27304228.66元，该工程款郑州思念食品有限公司与河南国安建设集团有限公司，双方已结清，并签署工程结算函。上述事实有户籍信息、接处警登记表、案件来源及侦破报告、工商注册资料、银行卡流水、2013-2014年业务提成、分红表、薛红福自制致远定案表、致远公司外欠表、资金流向支付表、马庄基地建设项目表、兰考县演播厅工程款支付情况、搜查笔录、扣押、物品文件清单、照片、名片、劳动合同、记账情况、公司制度、工作总结、财物报表、股金证、入股分红协议书、还款计划、绩效台账、经费表、兰考县广播电视局演播厅清单、公司2012-2014年每月财务表、个人工资表、会议记录、员工登记表、身份证、房屋权属查询、车辆查询证明、协助查封通知书、查封决定书、储户控告状、签收单协议、思念工业园建设工程补充协议、补充协议、零星工程业务合同、报案材料、入股分红协议书、股金卡、股金证、民事判决书、民事调解书、民事裁定书；证人薛某1、翟某、王某1、魏某、吕某、刘某、代某、张某1、张某2、王某2、薛某2、秦某1、秦某2、贾某、王某3、周某、陈某等人证言，报案材料，同案犯聂孟春供述；被告人薛红福供述；洛信德会专审字（2017）第056号审计报告、河南宋城资产评估有限公司豫宋城【2017】评鉴字第5号司法鉴定意见书、思念第二工业园区北物流中门建设工程竣工结算审查书、思念第二工业园区江苏一建剩余工程竣工结算审查书、郑州思念食品有限公司新园区三车间（国安施工部分）工程结算审核报告书、基建工程审核定案表、基建施工结算审核定案表、工程结算函、工程证明、兰考县广播电视台综合演播厅工程及附属设施项目决算资料、兰考县广播电视台综合演播厅项目审计情况说明等证据证实。原判认为，未经国务院银行业监督管理机构批准，不得从事吸收公众存款业务。被告人薛红福以兰考县金致远种植专业合作社联合社（前期为河南致远投资管理有限公司兰考办事处）的名义，以宣称公司投资郑州思念集团工程、兰考县广电台演播大厅工程、兰考县闫楼乡马庄农场项目需要资金为由，向社会公众以明显高于银行等金融机构利息为诱饵，以存取自由、高额回报为手段，以理财、入股分红等方式，向社会吸收公众存款3660余万元。被告人薛红福将吸收的存款主要用于投资工程、项目，部分用于购买车辆、房产。由于被告人薛红福未能将款项用于清偿集资户存款，导致集资户损失3465万余元，数额特别巨大，被告人薛红福的行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，公诉机关指控罪名不成立，不予支持。对被告人薛红福应以非法吸收公众存款罪定罪处罚；对于被告人薛红福及其辩护人关于被告人薛红福将吸收的存款用于投资工程项目，被告人薛红福应构成非法吸收公众存款罪的辩解意见，予以采纳；鉴于被告人薛红福当庭自愿认罪，所吸收的存款主要用于投资工程项目，可酌定对其从轻处罚。对其他辩解辩护意见，因与庭审查明事实不符，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决：一、被告人薛红福犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币二十万元。二、责令被告人薛红福退赔集资人全部损失。上诉人（原审被告人）薛红福上诉称，1.原判认定债权及债务事实不清。原判对薛红福投资的兰考广电演播厅债权债务认定不清。薛红福投资的兰考广电演播厅追加360万元债权，该项目欠薛红福债权合计900余万元，扣除债务后，尚欠上诉人600余万元。原判对郑州思念项目债权认定事实不清，薛红福在该项目中投资16个项目，合计4360余万元工程价款，扣除尚欠的债务57万元，以及薛红福从国安郑州分公司财务部领取的1853万元，国安郑州分公司及郑州思念集团尚欠薛红福实际债权2400余万元。2.洛信德（2017）第056号鉴定意见书虚假，不应作为定案依据采信；该鉴定意见显示的未偿还本金3456万元，远超公安机关告知其未偿还本金2405万元，但二者支付利息142余万元、业务提成168余万元则相等。原判对薛红福涉案吸收的尚未兑付本金事实认定不清。3.量刑明显过重。请求二审法院依法改判。其辩护人辩称，1.原判认定薛红福非法吸收公众存款的总额不清，没有扣除储户已提取款项，没有查明反复续约的本金是否存在重复计算情况和案发前已经归还的数额；2.没有查明参与集资的亲友是否谅解；3.公安机关受理报案损失2405.7438万元，洛信德会师专审字[2017]第056号审计报告认为尚未兑付合同余额扣除支付相应利息后尚未兑付的余额为3465.2438万元，足见审计报告不客观、不真实；4.薛红福有自首及立功情节，非法吸收的公众存款主要用于生产经营，请求二审法院对薛红福适用缓刑。经本院二审审理查明的事实和证据与一审相同，上述证据经一审法院当庭示证、质证，查证属实，本院予以确认。本院认为，上诉人（原审被告人）薛红福以河南致远投资管理有限公司兰考办事处、兰考县金致远种植专业合作社联合社的名义，以投资郑州思念集团工程、兰考县广电台演播大厅工程、兰考县闫楼乡马庄农场项目需要资金为由，以高息为诱饵，向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。关于薛红福及其辩护人所提洛信德会师专审字[2017]第056号审计报告不客观、不真实，原判认定债权及债务事实不清的上诉理由及辩护意见，经查，该审计报告系由有法定资质的鉴定机构的鉴定人员，依据群众报案材料、入股分红协议书、收据、银行流水等，依照鉴定程序作出，审计结论客观、真实。薛红福投资的兰考县广电局演播大厅及郑州思念集团工程，相关债权债务亦有建设工程竣工结算审查书、剩余工程竣工结算审查书、工程结算审核报告书、工程及附属设施项目决算资料等证据证实，故该上诉理由及辩护意见不能成立，不予采纳。薛红福非法吸收公众存款，数额特别巨大，且大部分未兑付，综合其犯罪情节、后果，原判量刑并无不当，对薛红福所提原判量刑明显过重，以及其辩护人所提对薛红福适用缓刑的辩护意见，不予采纳。辩护人所提其他辩护意见，与审理查明的事实不符，均不予采纳。综上，原判认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 赵 伟审判员 李 妍审判员 李玉龙二〇二〇年九月二十八日书记员 雍梦雅