宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）宁01民初1131号 原告：神木汇森凉水井矿业有限责任公司，住所地:陕西省榆林市神木市锦界镇凉水井矿区。 法定代表人：张某，该公司董事长。 委托诉讼代理人：王某1、王某2，陕西标典律师事务所律师。 被告：宝塔石化集团财务有限公司，住所地：宁夏回族自治区银川市金凤区宁安大街**宝塔石化大厦**。 法定代表人：孙某，该公司董事长。 被告：宝塔盛华商贸集团有限公司，住，住所地：北京市朝阳区慧忠路****/div> 法定代表人：陆某1，该公司执行董事。 被告：北京宝塔国际经济技术合作有限公司，住所地：，住所地：北京市朝阳区慧忠路******v> 法定代表人：于某，该公司经理。 上述三被告共同委托诉讼代理人：刁某，女，1984年1月27日出生，汉族，宝塔石化集团有限公司员工，住宁夏回族自治区银川市兴庆区南园二村****，住宁夏回族自治区银川市。 被告：上海妃律实业有限公司，住所地：上海，住所地：上海市崇明区庙镇宏海公路****（上海庙镇经济开发区） 法定代表人：陆某2，该公司执行董事。 被告：榆林市丹阳物资有限公司，住所地：陕西省榆林市，住所地：陕西省榆林市榆阳区肤施路西iv> 法定代表人：贺某，该公司执行董事。 被告：榆林创新煤化矿业有限责任公司，住所地：陕西省榆林市，住所地：陕西省榆林市榆阳区沙河路市林业局**v style="LINE-HEIGHT: 25pt; TEXT-INDENT: 30pt; MARGIN: 0.5pt 0cm;FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 15pt;"> 法定代表人：高某，该公司执行董事。 原告神木汇森凉水井矿业有限责任公司（以下简称凉水井矿业）与被告宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、宝塔盛华商贸集团有限公司（以下简称宝塔盛华公司）、北京宝塔国际经济技术合作有限公司（以下简称宝塔国际公司）、上海妃律实业有限公司（以下简称上海妃律公司）、榆林市丹阳物资有限公司（以下简称榆林丹阳公司）、榆林创新煤化矿业有限责任公司（以下简称榆林创新公司）票据追索权纠纷一案，本院于2020年8月3日受理后，依法组成合议庭，于2020年9月11日公开开庭进行了审理。原告凉水井矿业的委托诉讼代理人王某1、王某2，被告宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司的共同委托诉讼代理人刁某到庭参加了诉讼，被告上海妃律公司、榆林丹阳公司、榆林创新公司经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本案依法缺席审理。现已审理终结。 原告凉水井矿业向本院提起诉讼请求：1.判令被告宝塔财务公司向原告支付汇票票面金额40万元，利息损失33776.1元（暂计算至2020年7月20日）以及自2020年7月20日按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至实际清偿之日止的利息；2.判令其余被告对上述第一项应付票据款项及利息承担连带赔偿责任；3.本案诉讼费用全部由被告承担。事实与理由：原告与陕西能源集团煤炭运销有限责任公司（以下简称“陕能运销公司”）签订了煤炭代销合同，约定陕能运销公司作为原告的煤炭销售主体，按照原告确认的单价统一对外与用户签订煤炭购销合同，与用户统一办理货款结算、货款回收。然后陕能运销公司以原告确认的单价减去3元/吨的代销费用后的价格和代销数量与原告办理结算。合同签订后，陕能运销公司履行了代销义务，双方也依照约定办理了结算。在结算过程中，原告收到了陕能运销公司背书转让的尾号为870876和870913的汇票2张，票面金额均为20万元。该汇票的出票人为被告宝塔盛华公司，承兑人为被告宝塔财务公司，收款人为被告宝塔国际公司。后该汇票通过背书的形式转让给其余被告，后又转让给原告。汇票到期后，原告在电子商业汇票系统申请提示付款，但承兑人未支付票据款项。汇票一直处于“提示付款待签收”状态。2018年11月17日，被告宝塔财务公司发布《宝塔石化集团财务有限公司关于票据兑付事项的第一次公告》，说明目前公司出现财务困难，无力履行付款义务。现提起诉讼，请求支持原告的诉请。 被告宝塔财务公司辩称，一、我公司未拒绝付款，原告诉讼无依据，原告的各项诉讼请求均应依法予以驳回。二、原告没有通过票据系统背书转让取得票据，不是涉案票据的最终持票人，不享有票据权利，应依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法裁定驳回原告的起诉。 被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司辩称，一、原告应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向被告主张权利。二、原告不能出具付款人的拒付证明的，无权向被告行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。因宝塔石化集团财务有限公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔石化集团财务有限公司进行合法性审查登记。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法做出驳回原告诉讼请求的公正判决。 被告上海妃律公司、榆林丹阳公司、榆林创新公司未到庭参加诉讼，也未提交书面答辩意见。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告为证明自己的主张，向法庭提交以下证据： 证据一、《撤销债权转让通知》、撤销债权转让通知公告，证明：原告和陕西能源公司就2018年11月27日的债权转让事宜进行了撤销，现原告作为汇票的持票人，有权向出票人、承兑人和背书人主张权利。 被告宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司质证，由法庭核实。 证据二、《煤炭代销合同》，证明：原告取得票据具有真实的交易关系和债权债务关系。原告与陕能运销公司之间基于上述煤炭代销的事实产生了债权债务关系，双方之间形成的债权债务关系清楚、明确。 被告宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司质证，与我方无关，无法核实真实性。 证据三、《电子银行承兑汇票》，证明：原告通过背书转让合法取得被告宝塔盛华公司作为出票人、宝塔财务公司作为承兑人的电子银行承兑汇票2张，该汇票金额均为20万元，2018年8月31日到期。 被告宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司质证，真实性无异议，证明目的有异议。 证据四、银行承兑汇票提示付款申请流水查询，证明：原告在汇票到期前，通过电子银行商业汇票系统行使付款请求权，但被告宝塔财务公司至今仍未向原告支付票据金额，票据状态一直显示提示付款待签收，已明显构成拒绝付款。 被告宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司质证，真实性无异议，证明目的有异议 证据五、《宝塔石化集团财务有限公司关于票据兑付事项的第一次公告》，证明：根据发布的公告内容，被告宝塔石化集团财务有限公司出现财务困难，无力履行付款义务。 被告宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司质证，真实性无异议，证明目的有异议，财务公司并未拒付。 被告宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司为其抗辩，提交如下证据： 《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，证明目的：宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且被答辩人未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔石化集团财务有限公司进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应当依法予以驳回。 原告质证，真实性无异议，证明目的有异议，票据法规定，被告的该行为视为拒绝付款，我方享有追索权。 对原被告提交的证据认证如下：对原告提交证据的真实性予以确认，原告系合法持票人。对被告宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司提交证据的真实性予以确认，但对其证明目的不予确认。 根据上述证据，并结合当事人的陈述，本院认定事实如下：原告因履行与陕能运销公司签订的《煤炭代销合同》，收到从陕能运销公司背书转让的电子银行承兑汇票二张，票据号码分别为130810000514120170831106870876、130810000514120170831106870913；出票日期均为2017年8月31日，票据到期日期为2018年8月31日；汇票金额均为20万元，出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。涉案汇票“可转让”。后上述涉案汇票均依次背书（涉案票据背书连续），背书情况如下：宝塔国际公司、上海妃律公司、榆林丹阳公司、榆林创新公司、陕能运销公司至原告，票据到期后，原告提示付款未果。现票据状态为：提示付款待签收。由于被告未付款，故原告诉至本院，请求判如所请。 本院认为，票据追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。根据《中华人民共和国票据法》第十七条第一款第三项的规定，持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起六个月不行使而消灭。本案票据均于2018年8月31日到期，原告于2020年7月28日向本院提起诉讼，已经超过6个月的票据追索权利时效期间，故其他背书人不承担付款责任。但根据法律规定，出票人被告宝塔盛华公司，其签发汇票后，即承担保证该汇票承兑和付款的责任。承兑人被告宝塔财务公司，承诺到期后无条件付款，故应由承兑人及出票人承担付款责任。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。原告主张票据款本金的诉请，应予支持。原告主张被告承担逾期利息的请求，本院依据相关法律规定，予以调整。 依据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条之规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且原告与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。被告上海妃律公司、榆林丹阳公司、榆林创新公司经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，视为其放弃答辩举证质证的权利。综上，依据《中华人民共和国票据法》第四条、第十七条、第十八条、第二十六条、第四十四条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第十八条、第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司于本判决生效后十日内向原告神木汇森凉水井矿业有限责任公司支付银行承兑汇票金额40万元及利息（利息以票据金额为基数，自2018年9月1日至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 二、驳回原告神木汇森凉水井矿业有限责任公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费7805元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  倪新秀 人民陪审员  王冬梅 人民陪审员  王 伟 二〇二〇年九月二十九日 书 记 员  吴恩玲 附：本案适用的相关法律规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第十七条票据权利在下列期限内不行使而消灭： （一）持票人对票据的出票人和承兑人的权利，自票据到期日起二年。见票即付的汇票、本票，自出票日起二年； （二）持票人对支票出票人的权利，自出票日起六个月； （三）持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起六个月； （四）持票人对前手的再追索权，自清偿日或者被提起诉讼之日起三个月。 票据的出票日、到期日由票据当事人依法确定。 第十八条持票人因超过票据权利时效或者因票据记载事项欠缺而丧失票据权利的，仍享有民事权利，可以请求出票人或者承兑人返还其与未支付的票据金额相当的利益。 第二十六条出票人签发汇票后，即承担保证该汇票承兑和付款的责任。出票人在汇票得不到承兑或者付款时，应当向持票人清偿本法第七十条、第七十一条规定的金额和费用。 第四十四条付款人承兑汇票后，应当承担到期付款的责任。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第十八条票据法第十七条第一款第（三）、（四）项规定的持票人对前手的追索权，不包括对票据出票人的追索权。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。