湖北省荆州市沙市区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂1002刑初43号公诉人荆州市沙市区人民检察院。被告人陈盼龙，男，1987年9月12日出生于湖北省枝江市，汉族，高中文化程度，枝江盼龙船务公司负责人，户籍所在地湖北省枝江市，住湖北省枝江市。2019年4月23日因涉嫌犯非法采矿罪被取保候审。辩护人李涛，湖北三鼎律师事务所律师。被告人胡加山，男，1971年1月6日出生于湖南省南县，汉族，初中文化程度，个体户，户籍所在地湖南省南县，住湖南省岳阳市岳阳楼区。2019年4月4日因涉嫌犯非法采矿罪被取保候审。辩护人胡威威，湖北居正律师事务所律师。被告人蔡启平，男，1984年9月7日出生于重庆市奉节县，汉族，初中文化程度，个体户，户籍所在地重庆市奉节县，住重庆市奉节县。2019年7月18日因涉嫌犯掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪被取保候审。指定辩护人陈敏，湖北恒祥律师事务所律师。被告人曾光军，男，1982年8月26日出生于重庆市奉节县，汉族，初中文化程度，个体户，户籍所在地重庆市奉节县，住重庆市奉节县。2019年7月18日因涉嫌犯掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪被取保候审。指定辩护人何守卫，湖北恒祥律师事务所律师。荆州市沙市区人民检察院以鄂荆沙检一部刑诉〔2019〕68号起诉书指控被告人陈盼龙、胡加山犯非法采矿罪，被告人蔡启平、曾光军犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪于2020年1月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭公开开庭审理了本案。荆州市沙市区人民检察院指派检察员韩张莉、田小满出庭支持公诉，被告人陈盼龙、胡加山、蔡启平、曾光军，辩护人李涛、胡威威、陈敏、何守卫到庭参加诉讼。本案因受“新冠肺炎”疫情影响，扣除审限61天，经荆州市中级人民法院批准，本案延长审限三个月。审理期间，荆州市沙市区人民检察院因补充侦查建议延期审理一次。本案经合议庭评议，提交本院审判委员会讨论并作出决定，现已审理终结。荆州市沙市区人民检察院指控:一、非法采矿罪1、2019年春节前，被告人陈盼龙联系“三无”吸砂船为其经营的“湘岳阳货2055”轮和其自有的“盼龙1089”轮盗采江某，陈盼龙事先告知被告人胡加山（时任“湘岳阳货2055”轮管事）和“盼龙1089”轮船长陈某2、驾驶员田某将船开至长江荆州段陈家湾水域抛锚，等待吸砂船联系。“三无”吸砂船通过高频联系上“盼龙1089”轮与“湘岳阳货2055”轮后，分别为两船各装了一整船江某，总计4150吨江某，经沙市区价格认证中心认定，价值为11.62万元（人民币，下同）。陈盼龙将盗采的4150吨江某过驳给“富某666”轮，售卖给“富某666”轮船主蔡启平、曾光军，陈盼龙非法获利4.3万元。2、2019年2月8日，被告人陈盼龙联系好“三无”吸砂船为其经营的“湘岳阳货2055”轮盗采江某，被告人陈盼龙与被告人胡加山沟通后，由胡加山将船开至长江荆州段陈家湾水域等待吸砂船的联系。随后“三无”吸砂船通过高频联系到胡加山后，于当晚为“湘岳阳货2055”轮装载江某一船。2019年2月11日，“湘岳阳货2055”轮装载着盗采的江某在长江枝江水域进行减载时被枝江市水政监察大队执法人员现场抓获，查获盗采的江某1457吨，后经沙市区价格认证中心认定，价值5.828万元。3、2019年2月15日晚，被告人陈盼龙事先联系“三无”吸砂船，约定在长江马羊洲水域给“湘岳阳货2055”轮盗采江某，当晚19时许，陈盼龙事先派陈某1登上“湘岳阳货2055”负责指挥水手并联系“三无”吸砂船。当晚21时许，“湘岳阳货2055”轮与“三无”吸砂船在长江枝江水域会合后，陈盼龙通知陈某1开始采砂，陈某1便指挥水手将“三无”吸砂船捆绑在“湘岳阳货2055”轮上，然后“三无”吸砂船开始给“湘岳阳轮2055”轮盗采江某。当晚23时许，长航公安局荆州分局民警在巡逻过程中现场将二船查获，并扣押“三无”吸砂船和被盗采的江某1765.1吨，经沙市区价格认证中心认定，价值4.94228万元。二、掩饰、隐瞒犯罪所得罪2019年春节前，被告人陈盼龙、胡加山盗采江某4150吨后，通过电话联系到被告人蔡启平（“富某666”轮股东），告知其有盗采的江某要出售。在陈盼龙没有提供合法的砂石来源凭证，约定交易价格显著低于市场价格的情况下，被告人蔡启平与“富某666”轮另一股东曾光军商议后，仍表示愿意购买江某。蔡启平与曾光军购买陈盼龙提供的砂石时见砂石含水量很高，已经判断出该砂石是长江中盗采上来的江某，但为获得非法利益仍一致同意收购陈盼龙提供的江某。在与陈盼龙达成合意后，2019年正月初二（农历），曾光军驾驶“富某666”轮至长江枝江水域抛锚，等待陈盼龙安排的船联系，后陈盼龙指示胡加山将“湘岳阳货2055”轮和“盼龙1089”轮上装载的江某全部过驳给“富某666”轮，共计4150吨。蔡启平交付给陈盼龙4.3万元现金，蔡启平后将4150吨盗采的江某以每吨88元的价格，卖至重庆市溪嘴码头，共计获利人民币36.52万元。针对上述指控，公诉机关提供了相应证据予以证实，认为被告人陈盼龙、胡加山在长江禁采水域非法盗采江某，情节严重，二被告人的行为均触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人蔡启平、曾光军明知陈盼龙提供的江某系在禁采区非法盗采所得，而予以收购，二被告人的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十二条第一款之规定，应当以掩饰、隐瞒犯罪所得罪追究其刑事责任。被告人陈盼龙、胡加山主动投案自首，认罪认罚，且陈盼龙在案发后已退缴全部赃款，可以对二被告人从轻处罚。被告人蔡启平到案后认罪认罚，已经退缴部分赃款并表示将退缴剩余全部赃款，可以对其从轻处罚。被告人曾光军到案后认罪认罚，悔罪态度良好，在共同犯罪中起到的实际作用较小且尚未获得实际收益，可以从轻处罚。建议判处陈盼龙有期徒刑一年至一年六个月，并处罚金；建议判处胡加山有期徒刑一年至一年九个月，并处罚金；建议判处蔡启平有期徒刑一年六个月至二年，并处罚金；建议判处曾光军有期徒刑一年六个月至二年，并处罚金。被告人陈盼龙、胡加山、蔡启平、曾光军有明显悔罪表现，符合缓刑的条件，可以适用缓刑。提请人民法院依法判处。被告人陈盼龙对公诉机关指控的犯罪事实和罪名没有异议，当庭表示认罪，请求人民法院从轻处罚。其辩护人李涛对指控的事实和罪名没有异议，提出如下辩护意见：被告人陈盼龙有自首情节，且积极退缴全部赃款，到案后认罪认罚，建议对其适用缓刑。被告人胡加山对公诉机关指控的犯罪事实和罪名没有异议，当庭表示认罪，请求人民法院从轻处罚。其辩护人胡威威对指控的事实和罪名没有异议，提出如下辩护意见：被告人胡加山有自首情节，到案后认罪认罚，建议对其适用缓刑。被告人蔡启平对公诉机关指控的犯罪事实和罪名没有异议，当庭表示认罪，请求人民法院从轻处罚。其辩护人陈敏对指控的事实和罪名没有异议，提出如下辩护意见：被告人蔡启平系初犯、偶犯，有坦白情节，并已退缴大部分赃款，建议对其从宽处罚。被告人曾光军对公诉机关指控的犯罪事实和罪名没有异议，当庭表示认罪，请求人民法院从轻处罚。其辩护人何守卫对指控的事实和罪名没有异议，提出如下辩护意见：被告人曾光军系初犯、偶犯，具有坦白情节并认罪认罚，其本人只是船上的普通船员，是从犯，建议对其从宽处罚。经审理查明：一、非法采矿罪2019年1月，被告人陈盼龙向陈某3及被告人胡加山租用“湘岳阳货2055”轮用于运输，之后被告人胡加山明知陈盼龙在租用该船期间装载盗采江某，仍予以配合。2019年春节前后，被告人陈盼龙联系“三无”吸砂船为其租用的“湘岳阳货2055”轮和其自有的“盼龙1089”轮盗采江某共计7372.1吨，价值22.39028万元，其中被告人胡加山参与盗采江某总计5607吨，价值17.448万元。具体分述如下：1、2019年春节前，被告人陈盼龙事先联系好“三无”吸砂船，并告知被告人胡加山（“湘岳阳货2055”轮管事以及该船的股东）和“盼龙1089”轮船长陈某2、驾驶员田某将船开至长江荆州段陈家湾水域抛锚，等待吸砂船联系。“三无”吸砂船通过高频联系上“盼龙1089”轮与“湘岳阳货2055”轮后，分别为两船各装了一整船江某，总计4150吨江某，经沙市区价格认证中心认定，价值为11.62万元。陈盼龙将盗采的4150吨江某过驳给“富某666”轮，售卖给“富某666”轮船主蔡启平、曾光军，陈盼龙非法获利4.3万元。2、2019年2月8日，被告人陈盼龙联系好“三无”吸砂船为其租用的“湘岳阳货2055”轮盗采江某，被告人陈盼龙与被告人胡加山沟通后，由胡加山将船开至长江荆州段陈家湾水域等待吸砂船的联系。随后“三无”吸砂船通过高频联系到胡加山后，于当晚为“湘岳阳货2055”轮装载江某一船。2019年2月11日，“湘岳阳货2055”轮装载着盗采的江某在长江枝江水域进行减载时被枝江市水政监察大队执法人员现场抓获，查获盗采的江某1457吨，后经沙市区价格认证中心认定，价值5.828万元。3、2019年2月15日晚，被告人陈盼龙事先联系“三无”吸砂船，约定在长江马羊洲水域给“湘岳阳货2055”轮盗采江某，当晚19时许，因胡加山下船治病，陈盼龙事先派陈某1登上“湘岳阳货2055”负责指挥水手并联系“三无”吸砂船。当晚21时许，“湘岳阳货2055”轮与“三无”吸砂船在长江枝江水域会合后，陈盼龙通知陈某1开始采砂，陈某1便指挥水手将“三无”吸砂船捆绑在“湘岳阳货2055”轮上，然后“三无”吸砂船开始给“湘岳阳轮2055”轮盗采江某。当晚23时许，长航公安局荆州分局民警在巡逻过程中现场将二船查获，并查获被盗采的江某1765.1吨，经沙市区价格认证中心认定，价值4.94228万元。二、掩饰、隐瞒犯罪所得罪2019年春节前，被告人陈盼龙、胡加山盗采江某4150吨后，通过电话联系到被告人蔡启平（“富某666”轮股东），告知其有江某要出售。在陈盼龙没有提供合法的砂石来源凭证，约定交易价格显著低于市场价格的情况下，被告人蔡启平与“富某666”轮另一股东曾光军商议后，仍表示愿意购买江某。蔡启平与曾光军购买陈盼龙提供的砂石时发现砂石含水量很高，便已知晓该砂石是长江中盗采上来的江某，但为获得非法利益仍一致同意收购陈盼龙提供的江某。在与陈盼龙达成合意后，2019年2月6日（正月初二），曾光军驾驶“富某666”轮至长江枝江水域抛锚，等待陈盼龙安排的船联系，后陈盼龙指示胡加山将“湘岳阳货2055”轮和“盼龙1089”轮上装载的江某全部过驳给“富某666”轮，共计4150吨。蔡启平交付给陈盼龙4.3万元现金，蔡启平后将4150吨盗采的江某以每吨88元的价格，卖至重庆市溪嘴码头，共计获利人民币36.52万元。案发后，被告人陈盼龙退缴违法所得4.3万元；被告人蔡启平、曾光军共同向长江航运公安局荆州分局退缴违法所得17万元，向沙市区人民检察院退缴违法所得13万元，向本院退缴违法所得6.52万元。审理期间，经本院委托，枝江市社区矫正工作管理局、岳阳市岳阳楼区司法局、重庆市奉节县司法局分别对四名被告人进行审前社会调查，均建议对各被告人适用社区矫正。上述事实，有经当庭出示、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.接处警工作登记表、受案登记表、立案决定书、到案经过、情况说明、被告人身份材料。证明：本案发、破案经过，四名被告人均系自动投案，并均具备完全刑事责任能力的事实。2.水利部水建管〔2016〕409号《水利部关于的批复》、荆州市人民政府荆政发〔2017〕7号《关于加强河道采砂管理工作的通告》。证明：荆州市长江江段为无规划许可采区。除陈家湾引江济汉取水口至白洋，郝穴至新厂及城陵矶至螺山为保留区外，其余均为禁采区，全年禁止采砂。3.现场勘验检查笔录、现场勘验检查提取痕迹、物品登记表、现场方位图、现场照片。证明：2019年2月16日，公安机关在长江荆州段马羊洲水域发现一艘“三无船舶”吸砂船及运输船“湘岳阳货2055”在江中采砂作业，遂对现场进行勘验检查的情况。4.船舶基本情况、内河船舶检验证书簿。分别证明：“湘岳阳货2055”号船登记为岳阳市和顺船务有限公司和胡加山所有，经营人法人代表为陈某3，陈某3将该船租赁给陈盼龙；散货船“富某666”所有人为张某、曾光军、邱某、蔡启平。5.银行流水资料。证明：张某名下尾号为7777的重庆农村商业银行卡在2019年2月17日收到龙兆根转款365200元，后于次日全部转账给蔡启平。6.行政处罚决定书及相关材料、情况说明、枝江市非税收入管理局罚没物资处理呈批表。证明：2019年2月11日，“湘岳阳货2055”在长江枝江水域给“盼龙1089”过驳江某时被枝江市水政监察大队查获，因被告人陈盼龙无法提供该批江某合法来源凭证，被处以罚款人民币十万元的行政处罚，该批1457吨江某被依法处理，所得资金全部上缴国库。7.查封决定书、查封清单、扣押决定书、扣押清单。证明：公安机关对“三无”吸砂船及盗采的江某1765.1吨予以扣押；陈盼龙向长江航运公安局荆州分局退缴赃款4.3万元；蔡启平、曾光军向长江航运公安局荆州分局退缴赃款17万元，向沙市区人民检察机关退缴赃款13万元，向本院退缴赃款6.52万元。8.荆州市沙市区价格认证中心2019（43）、2019（129）《价格认定结论书》。证明：经荆州市沙市区价格认证中心认定，4150吨河砂在2019年2月2日的价格为11.62万元，1765.1吨河砂在2019年2月15日价格为4.94228万元。9.证人陈某1、樊某、陈某2、田某、孟某、王某的证言。证明：被告人陈盼龙、胡加山盗采江某的事实。10.枝江市社区矫正工作管理局出具的枝矫调字〔2020〕37号《调查评估意见书》，岳阳市岳阳楼区司法局出具的（2020）岳楼矫76号《调查评估意见书》，重庆市奉节县司法局出具的（2020）奉司社矫调字42号、43号《调查评估意见书》。分别证明：经社区矫正部门调查，认为被告人陈盼龙、胡加山、蔡启平、曾光军具备社区矫正的条件，建议适用社区矫正。11.被告人陈盼龙、胡加山、蔡启平、曾光军的供述与辩解。证明：被告人陈盼龙、胡加山、蔡启平、曾光军对犯罪事实已作如实供述。本院认为，被告人陈盼龙、胡加山违反国家矿产资源保护法规规定，在未取得许可证的情况下在禁采区内盗采江某，情节严重，二被告人的行为均构成非法采矿罪；被告人蔡启平、曾光军明知他人出售的江某系盗采所得，仍低价收购，二被告人的行为均构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪。公诉机关指控的罪名均成立，应予惩处。被告人陈盼龙、胡加山、蔡启平、曾光军在案发后自动投案，如实供述犯罪事实，是自首，依法可以从轻、减轻处罚。被告人陈盼龙、蔡启平、曾光军主动退缴全部违法所得，可以酌情从轻处罚。辩护人关于被告人有自首情节，积极退赃，认罪态度好的辩护意见与事实相符，于法有据，本院予以采纳。鉴于社区矫正工作部门经调查，建议对四名被告人适用社区矫正，可以适用缓刑。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百一十二条、第二十五条、第六十七条、第六十四条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（一）项、第三条第（二）项、第四条第（一）项、第十二条、第十三条，《最高人民法院关于掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条、第四条的规定，判决如下：一、被告人陈盼龙犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。（已预缴）被告人胡加山犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（已预缴）被告人蔡启平犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（已预缴）被告人曾光军犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（已预缴）（四名被告人的缓刑考验期限均从本判决确定之日起计算。）二、扣押的被告人陈盼龙退缴赃款人民币四万三千元和被告人蔡启平、曾光军退缴的赃款人民币三十六万五千二百元予以没收，依法上缴国库。扣押的一艘“三无”吸砂船和1765.1吨河砂予以没收，由公安机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省荆州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本四份。审 判 长  张志浩人民陪审员  涂电波人民陪审员  杨 琼二〇二〇年九月二十四日书 记 员  张 瑶