江苏省徐州市泉山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）苏0311刑初188号 公诉机关徐州市泉山区人民检察院。 被告人许加志，男，1983年1月10日出生，汉族，初中文化，打工，住江苏省睢宁县。因涉嫌犯非法采矿罪于2019年5月28日被指定居所监视居住，同年6月27日被取保候审。 辩护人吴雪，江苏它石律师事务所律师。 被告人赵管，男，1992年8月29日出生，汉族，初中文化，无业，住安徽省灵璧县。曾因犯寻衅滋事罪于2018年9月7日被安徽省灵璧县人民法院判处有期徒刑八个月，缓刑一年。因涉嫌犯非法采矿罪于2019年7月23日被取保候审，经本院决定于2020年8月19日被逮捕。现羁押于徐州市看守所。 辩护人王磊、朱晗林，江苏凯高律师事务所律师。 被告人时光，男，1988年7月27日出生，汉族，初中文化，个体，住江苏省睢宁县。因涉嫌犯非法采矿罪于2019年7月23日被取保候审。 辩护人仝馨予，江苏凯高律师事务所律师。 被告人程成，男，1976年10月5日出生，汉族，初中文化，个体，住江苏省睢宁县。曾因犯非法买卖弹药罪，于2012年4月12日被江苏省扬州市江都区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年。因涉嫌犯非法采矿罪于2019年7月23日被取保候审。 辩护人李继民，江苏彭淮律师事务所律师。 徐州市泉山区人民检察院以泉检诉刑诉〔2020〕154号起诉书指控被告人许加志、赵管、时光、程成犯非法采矿罪，向本院提起公诉，经徐州市中级人民法院指定本院管辖。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。徐州市泉山区人民检察院指派检察员蔡松出庭支持公诉，被告人许加志、赵管、时光、程成、辩护人吴雪、王磊、朱晗林、仝馨予、李继民到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2014年至2016年期间，被告人许加志未取得采矿许可证，擅自开采矿石，并在明知被告人程成、赵管、时光以及邵某(不起诉)未取得采矿许可证的情况下，分别与上述人员事先通谋，利用被告人许加志未取得经营许可的石子厂，收购上述人员擅自开采的矿石。其中被告人许加志开采的矿产价值人民币35万余元，被告人程成开采的矿产价值人民币14万余元，被告人赵管、时光开采的矿产价值人民币16万余元。具体事实分述如下： 1、2014年底，被告人许加志在未取得采矿许可证的情况下，在睢宁县鸡宝山，擅自采矿，对外出售。经认定，被开采矿石系灰黑色纹层状微晶灰岩。 2、2015年8至9月，被告人程成在未取得采矿许可证的情况下，与被告人许加志事前通谋，由被告人程成在睢宁县张圩村太平山开采矿石，被告人许加志利用其位于睢宁县王集镇的未取得经营许可的石子厂收购上述矿石，期间被告人程成开采矿石共计5864.8吨，销赃数额合计人民币14.7万余元。经认定，被开采矿石系灰黑色微晶灰岩。 3、2016年2月，被告人赵管在未取得采矿许可证的情况下，与被告人许加志、时光事前通谋，由被告人赵管在安徽灵璧县朝阳镇孟邵村开采矿石，被告人时光负责运输，被告人许加志利用其位于睢宁县王集镇的未取得经营许可的石子厂收购上述矿石，期间被告人赵管开采矿石共计8203.4吨，销赃数额合计人民币16.4万余元，被告人时光获得运费合计人民币7.3万余元。经认定，被开采矿石系深灰色层状微晶白云岩、深灰色微晶灰岩。 4、2016年1月，被告人许加志明知邵某未取得采矿许可证的情况下，与其事前通谋，由邵某在安徽省宿州市灵璧县朝阳镇孟邵村的孟邵山擅自采矿，被告人许加志利用其位于睢宁县王集镇的未取得经营许可的石子厂收购上述矿石。期间邵某开采矿石共计2497.2吨，销赃数额合计人民币4.4万余元。经认定，被开采矿石系深灰色层状微晶白云岩、深灰色微晶灰岩。 针对指控的事实，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被告人的供述、鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告人许加志、赵管、时光、程成违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，应当以非法采矿罪追究四被告人刑事责任。被告人赵管、时光、程成犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。 被告人许加志、赵管、时光、程成对指控的犯罪事实、罪名均不持异议，表示自愿认罪认罚。 被告人许加志的辩护人辩护意见是，被告人许加志到案后如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，并全额退赃退赔，其情节较轻，系初犯，建议对其从宽处罚，适用缓刑。 被告人赵管的辩护人的辩护意见是，被告人赵管具有自首情节，犯罪情节较为轻微，认罪认罚，并已退赃4.5万元，建议对其从轻处罚，适用缓刑。 被告人时光的辩护人辩护意见是，被告人时光具有自首情节，在犯罪中起次要作用，系从犯，其自愿认罪认罚，建议从轻处罚，并适用缓刑。 被告人程成的辩护人辩护意见是，被告人程成具有自首情节，认罪态度好，退缴了违法所得，且身患严重疾病，建议适用缓刑。 经审理查明，2014年至2016年期间，被告人许加志未取得采矿许可证，擅自开采矿石，并在明知被告人程成、赵管、时光以及邵某未取得采矿许可证的情况下，分别与上述人员事先通谋，利用被告人许加志未取得经营许可的石子厂，收购上述人员擅自开采的矿石。其中，被告人许加志所涉开采的矿产价值人民币35万余元，非法获利人民币10万元；被告人程成开采的矿产价值人民币14万余元；被告人赵管、时光开采的矿产价值人民币16万余元。具体事实分述如下： 1、2014年底，被告人许加志在未取得采矿许可证的情况下，在睢宁县鸡宝山，擅自采矿，对外出售。经认定，被开采矿石系灰黑色纹层状微晶灰岩。 2、2015年8至9月，被告人程成在未取得采矿许可证的情况下，与被告人许加志事前通谋，由被告人程成在睢宁县张圩村太平山开采矿石，被告人许加志利用其位于睢宁县王集镇的未取得经营许可的石子厂收购上述矿石，期间被告人程成开采矿石共计5864.8吨，销赃数额合计人民币14.7万余元。经认定，被开采矿石系灰黑色微晶灰岩。 3、2016年2月，被告人赵管在未取得采矿许可证的情况下，与被告人许加志、时光事前通谋，由被告人赵管在安徽灵璧县朝阳镇孟邵村开采矿石，被告人时光负责运输，被告人许加志利用其位于睢宁县王集镇的未取得经营许可的石子厂收购上述矿石，期间被告人赵管开采矿石共计8203.4吨，销赃数额合计人民币16.4万余元，被告人时光获得运费合计人民币7.3万余元。经认定，被开采矿石系深灰色层状微晶白云岩、深灰色微晶灰岩。 4、2016年1月，被告人许加志明知邵某未取得采矿许可证的情况下，与其事前通谋，由邵某在安徽省宿州市灵璧县朝阳镇孟邵村的孟邵山擅自采矿，被告人许加志利用其位于睢宁县王集镇的未取得经营许可的石子厂收购上述矿石。期间邵某开采矿石共计2497.2吨，销赃数额合计人民币4.4万余元。经认定，被开采矿石系深灰色层状微晶白云岩、深灰色微晶灰岩。 案发后，被告人许加志被公安机关抓获归案；被告人赵管、时光、程成经公安机关电话通知后，自动到案。归案后及审理期间，被告人许加志、赵管、时光、程成分别向徐州市泉山区人民检察院退缴违法所得人民币10万元、4.5万元、7.38306万元、14.07552万元。 经委托社区矫正部门评估认为，被告人许加志、时光、程成均具备适用社区矫正的条件；被告人赵管除涉嫌本次非法采矿罪外，于2018年10月因犯寻衅滋事罪被判处有期徒刑八个月，缓刑一年，被刑事执行，其现实社会危险性较高，对居住社区有一定影响。 上述事实，有公诉机关提供，经举证、质证的下列证据证实，本院予以确认： 1.灵璧县自然资源和规划局、睢宁县自然和规划局分别出具的关于涉案矿产属于国家所有，被告人许加志、赵管、程成等人未取得《采矿许可证》的证明； 2.安徽省灵璧县孟邵山、江苏省睢宁县鸡宝山、太平山涉案矿产样品采集照片，江苏省地质矿产设计研究院（中国煤炭地质总局检测中心）对涉案岩矿出具的鉴定报告； 3.搜查笔录及涉案石料过磅单、进料表、记账本等，徐州博远会计师事务所出具的涉案石料重量、金额的司法鉴定报告，徐州市泉山区价格认证中心出具的价格认定结论书； 4.证人许某、扈某、陈某、许某、邵某、宋某的等人的证言； 5.被告人许加志、赵管、时光、程成的供述和辩解； 6.认罪认罚具结书、徐州市泉山区人民检察院出具的扣押四被告人退缴赃款的扣押决定书及扣押清单、关于许加志等人非法采矿案中被告人许加志违法所得数额认定的说明及调查取证材料； 7.公安机关出具的到案经过、发破案经过； 8.四被告人的户籍证明及现实表现证明，社区矫正部门出具的调查评估意见书，安徽省灵璧县人民法院（2018）皖1323刑初426号刑事判决书。 本院认为，被告人许加志、赵管、时光、程成违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为均构成非法采矿罪。四被告人分别系共同犯罪。公诉机关指控四被告人犯非法采矿罪的事实、罪名成立，本院予以确认。被告人赵管、时光、程成犯罪后自动投案并如实供述犯罪事实，系自首，予以从轻处罚。被告人许加志归案后如实供述犯罪事实，系坦白，予以从轻处罚。被告人许加志、时光、程成退缴全部违法所得，赵管退缴部分违法所得，均酌情予以从轻处罚。四被告人自愿认罪认罚，予以从宽处罚。被告人赵管在缓刑考验期内发现判决宣告以前还有其他犯罪没有判决，应当撤销缓刑，数罪并罚。根据被告人许加志、时光、程成的犯罪事实、情节及悔罪表现，结合社区部门的意见，可以宣告缓刑。 关于被告人控辩双方分别提出的被告人赵管、时光、程成具有自首情节、被告人许加志具有坦白情节，四被告人均具有退赃情节，自愿认罪认罚，建议从轻、从宽处罚的意见及对被告人许加志、时光、程成可以适用缓刑的意见符合案件事实及法律规定，予以采纳。 关于被告人时光的辩护人提出的被告人时光系从犯的意见，经查认为，被告人时光事前与赵管、许加志事前通谋，且运输是赃物转移的重要环节，其在共同犯罪中并非起次要、辅助作用，并非从犯。辩护人该意见不能成立，不予采纳。被告人时光在共同犯罪中的作用相对较小，本院在量刑时予以充分考虑。 关于被告人赵管的辩护人提出的对赵管适用缓刑的意见，经查，被告人赵管大部分赃款未退缴，且其应当撤销缓刑数罪并罚，社区矫正机关经评估认为其社会危险性较高，对居住社区有一定影响，故不应当对其适用缓刑。辩护人该意见，不予采纳。 综上，为保护国家环境资源，惩罚犯罪，根据四被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第二十五条第一款、第六十七条第一、三款、第七十七条第一款、第六十九条第一、三款、第七十二条第一、三款、第七十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人许加志犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 二、撤销安徽省灵璧县人民法院（2018）皖1323刑初426号刑事判决主文中被告人赵管犯寻衅滋事罪，判处有期徒刑八个月年，缓刑一年的缓刑部分。被告人赵管犯非法采矿罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币二万元，与前罪并罚，决定执行有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年8月19日起至2021年10月18日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。） 三、被告人时光犯非法采矿罪，判处拘役四个月，缓刑八个月，并处罚金人民币一万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 四、被告人程成犯非法采矿罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 五、被告人许加志、赵管、时光、程成分别退缴的违法所得人民币10万元、4.5万元、7.38306万元、14.07552万元，予以没收，由扣押机关上交国库。 六、继续追缴被告人赵管的违法所得人民币11.9万元，不足部分责令退赔，上交国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  黎 方 审 判 员  周平波 人民陪审员  毕建民 二〇二〇年九月十日 书 记 员  张 彬