山西省阳泉市城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）晋0302刑初233号 公诉机关阳泉市城区人民检察院。 被告人郭剑，男，1989年出生，汉族，住山西省阳泉市。2019年11月4日因涉嫌非法吸收公众存款罪，被阳泉市公安局经济技术开发区分局取保候审，2020年7月8日被阳泉市城区人民检察院取保候审。2020年9月28日经本院决定，9月29日被执行逮捕，现押于盂县看守所。 辩护人王志荣，山西真安律师事务所律师。 被告人段艳丽，女，1980年出生，汉族，住山西省阳泉市郊区。2019年11月18日因涉嫌非法吸收公众存款罪被阳泉市公安局经济技术开发区分局取保候审，2020年7月8日被阳泉市城区人民检察院取保候审。2020年9月28日经本院决定被执行逮捕，现押于盂县看守所。 指定辩护人崔瑞华，山西真安律师事务所律师。 阳泉市城区人民检察院于2019年7月28日以阳城检二部刑诉[2020]222号起诉书指控被告人郭剑、段艳丽犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭公开开庭审理了本案。阳泉市城区人民检察院指派副检察长门锁斌、书记员张苗苗出庭支持公诉，被告人郭剑、段艳丽及辩护人王志荣、崔瑞华均到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，审判委员会讨论并作出决定，现已审理终结。 公诉机关起诉指控，被告人郭剑、段艳丽受昌顺公司雇佣担任业务经理，任职期间非法吸收公众资金，扰乱金融秩序，二被告人的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。二被告人系本案从犯且投案自首，认罪认罚，建议判处二被告人二年以下有期徒刑，并处罚金，适用缓刑。 二被告人对自己参与吸收公众存款的犯罪金额及人数均提出异议，认为起诉指控的数额不准确。被告人郭剑当庭提出其吸收的人数只有付某、郭某等23人，数额大约200万元左右。被告人段艳丽当庭提出其只参与了范某等9人非法吸收公众存款。被告人郭剑的辩护人认为，公诉机关指控的罪名及被告人郭剑的法定量刑情节准确。但被告人郭剑参与吸收的数额不准确，且该被告人无前科劣迹，被动参与犯罪，认罪态度好，希望对被告人从轻处罚。被告人段艳丽的辩护人认为，被告人段艳丽没有从业经验，不了解金融公司的相关法律知识，参与吸收的数额有待核实，并且所谓的担任业务组长，也只是负责日常考勤等工作，不具备业务管理的职责。应当对段艳丽从轻处罚。 经审理查明： 山西昌顺投资有限公司（简称昌顺公司）2013年7月成立以来，违反国家金融管理规定，未经有关部门批准，通过发传单向社会公开宣传并承诺在一定期限内还本付息的方式向368名群众非法吸收金额3416.6万元，吸收总人次696次，退还本金1658.2万元，支付利息227.74535万元，造成经济损失1758.4万元。该公司实际控制人黄某、法人代表潘某、主要负责人武某及业务运营负责人黄某均已判决。被告人郭剑、段艳丽2013年9月至2014年年底受该公司负责人雇佣，从业务员被推选为业务组长，负责管理公司业务员及做业务。经审计，郭剑在该公司任职期间共吸收存款404.2万元，获取提成57688元，段艳丽在该公司任职期间共吸收存款385.4万元，获取提成33349元。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据予以证实，本院予以确认： 1、户籍信息证实：被告人郭剑出生于1989年，被告人段艳丽出生于1980年。 2、阳泉市公安局开发区分局经侦大队出具的抓获经过证实：二被告人系主动投案，时间分别是2019年11月4日和18日。 3、嫌疑人员前科劣迹调查表证实：二被告人无前科劣迹。 4、本院及阳泉市中级人民法院的判决裁定证实：同案犯黄某因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑七年，并处罚金20万元，原犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑十四年，并处罚金30万元，数罪并罚决定执行有期徒刑十九年，并处罚金50万元。潘某因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑五年，并处罚金10万元，原犯集资诈骗罪被判处有期徒刑六年六个月，并处罚金10万元，数罪并罚决定执行有期徒刑九年六个月，并处罚金20万元。黄某因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑二年六个月，并处罚金5万元。武某因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑四年，并处罚金6万元。 5、阳泉市公安局开发区分局出具的扣押决定书和扣押清单证实：案发后公安机关扣押被告人郭剑人民币57688元，扣押段艳丽人民币33349元。2014年12月26日阳泉市公安局开发区分局刑警大队扣押的被告人郭剑62058.8元。 6、山西天恒会计事务所出具的审计报告证实：昌顺公司2013年9月至2014年12月非法吸收公众存款3416.6万元，总人数368人，总人次696次，退还本金1658.2万元，支付利息277.74535万元，造成损失1758.4万元。被告人郭剑非法吸收公众存款404.2万元，被告人段艳丽非法吸收公众存款385.4万元。 7、山西昌顺投资有限公司的工商登记资料证实：山西昌顺投资有限公司于2013年7月注册成立，2013年7月至2014年6月17日，潘某任法定代表人，2014年6月18日至2014年12月，谢某（在逃）任法定代表人，经营范围是以自有资金对工业、农业、商业、房地产、高科技、能源、旅游项目的投资及管理。 8、广西某化工有限公司营业执照、证人杨某、刘某、雷某的证言证实：广西某化工有限公司于2011年10月18日成立，黄某1是该公司的法定代表人，公司经营范围是生产甲基叔丁基醚等化工产品、货物进出口、技术进出口等。2013年12月10日广西某化工有限公司从山西昌顺投资有限公司借款70万元，已归还26.8万元，现向阳泉市公安局开发区分局退还43.2万元。 9、证人山西昌顺投资有限公司会计任某的证言证实：山西昌顺投资有限公司从2013年9月至2014年12月间共吸收客户资金3416.6万元，退还1648.2万元，还余1768.4万元没有退还。 10、黄某、黄某1、广西某化工有限公司、王某、潘某、武某银行账户历史交易明细清单证实：山西昌顺投资有限公司吸收的资金流向、往来情况。 11、同案犯武某在公安机关供述：山西昌顺投资有限公司的幕后老板是黄某，黄某是总经理，2013年9月至2014年6月20日公司负责人是潘某，2014年6月20日至2014年12月我是负责人。公司的主要业务是通过向社会发放传单等方式宣传，以签订三方借款担保合同的方式面向不特定社会公众吸收存款。公司吸收的资金由业务员存到我的中国银行卡上，然后转到黄某指定的账号。2014年12月之前公司能按合同约定定期返还客户的本金和利息，12月之后就不能退还，造成损失1800万元左右。 12、同案犯黄某在公安机关供述称：2013年，其和潘某商量成立一个投资公司，付给储户一些利息，吸收储户的存款，用来投资经营。后我投入约100余万元成立了山西昌顺投资有限公司，由潘某具体操作运营，后由武某具体负责，公司通过散发传单等形式向社会公开宣传，以高于银行利息的条件来吸收存款，吸收的储户存款除了公司维持公司必须的周转资金及日常开销外，剩余的钱款都打入了其个人的账户，有一部分用于广西某化工有限公司经营使用，具体数额其也不清楚，其余均用于其它项目花费等，现在没有能力偿还客户损失。 13、同案犯潘某在公安机关供述称：2013年7月，由黄某出资120万元左右在阳泉成立山西昌顺投资有限公司，其是法人代表，2014年6月后变更为谢某，武某是2014年过年之后去的。公司通过散发传单等形式进行公开宣传，以高于银行利率的方式，吸引客户与山西昌顺投资有限公司、广西某化工公司三方签订投资担保合同，向不特定社会公众吸收资金。吸收的资金先打到其卡上，除了公司的开销外其余的钱款都打入黄某的账户。黄某安排将60万资金打入广西某化工公司。 14、证人王某的证言证实：其是洛阳某实业公司的会计兼出纳，洛阳某实业公司由黄某实际控制，山西昌顺投资有限公司是洛阳某实业公司的下级公司，刚开始负责人是潘某，2014年6月后变更为武某，公司向不特定社会公众吸收资金。吸收的资金都打入洛阳某实业公司黄某的账号，其再按黄某安排转账。 15、证人田某的证言证实：田某是昌顺公司的出纳，公司的主要负责人是潘某和武某，投资款的去向其本人不清楚，都是武某操作的，大部分汇给了河南的黄某、黄某和王某。郭剑和段艳丽是公司的业务员。 16、证人韩某的证言证实：韩某从2013年9月担任昌顺公司的业务员，昌顺公司主要业务是通过担保方式与投资人签订投资合同，而后返还投资人的本金和利息。昌顺公司的实际负责人是潘少武，总经理是武某，黄某有时也来公司。 17、证人霍某的证言证实：昌顺公司印发过宣传单，在本市城市广场等地散发过。 18、证人乔某的证言证实：昌顺公司主要由武某、潘少武、黄某等人负责，昌顺公司印发的宣传单在城市广场散发过。被告人段艳丽、郭剑负责业务员的日常管理。 19、阳泉市公安局开发区分局经侦大队出具的昌顺公司的宣传单证实：昌顺公司印制宣传资料，向不特定公众宣传昌顺公司投资理财的事实。 20、阳泉市公安局开发区分局调取的同案犯武某的银行交易记录证实：涉案款项的流向。 21、阳泉市公安局开发区分局调取的昌顺公司还款统计单证实：昌顺公司返还投资人钱款的事实。 22、被害人的报案材料及询问笔录证实：参与昌顺公司投资的事实和投资数额损失情况。 23、被告人郭剑的供述证实：其本人2013年底至2014年底在昌顺公司工作，该公司成立于2013年，实际负责人是潘某。该公司主要经营借款担保，业务流程是：投资人投资由业务员介绍投资收益和借款的情况，然后带到财务交钱，财务向投资人讲清楚合同的内容，然后签订一式三份的担保合同，昌顺公司足月给付利息。公司没有特定的群体，有客户自己上门的，也有客户介绍的和业务员自己找的。截止案发其本人手上还有200万元左右的款项没有办理退款，客户人数15人左右，名字记不清楚了。其本人和段艳丽负责管理业务员，业务员人数大概有10个左右。其本人对审计报告没有异议。 24、被告人段艳丽供述证实：2013年底至2014年底在昌顺公司工作，公司的经营模式是提供借款担保，武某一直是公司的实际负责人，公司的业务员大概有10个左右，主要有本人和郭剑负责管理。公司的宣传资料上写的投资10000元，利息记不清楚了。其本人对审计报告有异议。 本院认为，被告人郭剑、段艳丽参与昌顺公司非法吸收公众存款犯罪，二被告人除负责管理业务员外，还介绍或带领被害人投资，经审计，被告人郭剑参与非法吸收公众存款404.2万元，获取提成57688元，段艳丽参与非法吸收公众存款385.4万元，获取提成33349元。二被告人之行为均已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。二被告人与同案犯黄某、潘某、武某等人属共同犯罪，在共同犯罪中二被告人起辅助作用，为本案从犯。案发后，二被告人主动投案，如实供述主要犯罪事实，属自首，均有法定减轻处罚情节。二被告人自愿认罪认罚，依法可从宽处理。二被告人获取的业务提成已被扣押，依法可以从轻处罚。二被告人非法吸收公众存款的犯罪数额应以审计报告为准。其辩解意见无事实依据，本院不予采信。辩护人所提二被告人不构成非法吸收公众存款罪的意见，与本案二被告人参与昌顺公司非法吸收公众存款，担任业务管理工作，并参与吸收公众存款的具体行为之事实不符，本院不予采纳。其余辩护意见应予采纳。综上，依据《中国人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人郭剑犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金30000元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2020年9月29日起至2020年7月28日止。罚金于本判决生效后十日内向本院交纳。） 二、被告人段艳丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金20000元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2020年9月28日起至2022年1月27日止。罚金于本判决生效后十日内向本院交纳。） 三、扣押在案的二被告人非法所得予以追缴，按比例退还被害人，未追缴的其他违法所得与已判决生效的同案其他判决一并追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向阳泉市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本五份。 审 判 长  郗利民 人民陪审员  商秀萍 人民陪审员  武夏霞 二〇二〇年九月二十八日 书 记 员  董永平