广东省佛山市顺德区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0606民初13837号原告：卢院平，男，1989年10月29日出生，汉族，住广东省佛山市顺德区**************，公民身份号码******************。委托诉讼代理人：罗晟，广东盈建律师事务所律师。被告：佛山市天发房地产信息咨询服务有限公司，住所地广东省佛山市顺德区大良街道云路居委会太艮路宏景楼****铺，统一社会信用代码91440606MA52DDHU8K。法定代表人：卢振忠。委托诉讼代理人：廖日晖，广东顺朗律师事务所律师。委托诉讼代理人：纪远，广东顺朗律师事务所实习律师。原告卢院平与被告佛山市天发房地产信息咨询服务有限公司（下简称天发公司）股东资格确认纠纷一案，本院于2020年6月4日立案后，适用简易程序，于2020年7月27日公开开庭进行了审理。原告卢院平及其委托诉讼代理人罗晟、被告委托诉讼代理人廖日晖与纪远到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1.确认原告是被告天发公司股东，享有20%的股权；2.判决被告天发公司协助原告办理股东变更登记手续；3.本案诉讼费由被告承担。事实和理由：原告与被告法定代表人卢振忠为同学关系。卢振忠出来工作一直从事房地产信息中介，与原告聊天时大谈这方面很有商机，两人商量好共同出资开设公司，交由卢振忠一人运营，挣到钱大家分。原告信以为真，于2018年10月1日与卢振忠签订一份《合作协议书》，约定原告与卢振忠合作开办被告天发公司，被告天发公司在2018年10月19日成立，工商登记为卢振忠开办的（自然人独资）有限责任公司，由卢振忠一人具体操作。被告天发公司开业以来，卢振忠一直反映天发公司经常性亏损，与其鼓动原告入资时商机无限的说法完全相违背。卢振忠与原告由此产生纷争。被告天发公司辩称：原告并没有按《合作协议书》约定在限期内将出资款及亏损金转进指定的账户内，根据《合作协议书》的约定，该协议书已终止。且《合作协议书》中约定了原告不得参与公司的运营管理，因此原告实际并非被告真正意义上的股东，只是投资者，原告投入的资金是投入到被告的运营，并以此取得投资回报。综上，原告并非被告股东，其起诉的事实与理由没有事实和法律依据。请求人民法院依法驳回原告的诉讼请求。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院将根据已确认的证据，结合原、被告的质证意见、庭审笔录进行综合认定，并将确认和认定的证据作为认定本案事实的依据。庭审后对本案事实作如下认定：天发公司在工商部门核准登记成立于2018年10月19日，注册资本3万元，是卢振忠投资开办的一人有限责任公司。2018年10月1日，卢振忠作为甲方、卢院平作为乙方，双方签订一份《合作协议书》，主要约定：……一、合作方式。甲方申请设立的有限责任公司名称为天发公司，地址大良太艮路宏景楼**铺，甲方已与乙方签订了《股权转让合同》，甲方持股比例为70%，乙方持股比例为10%。金额6万元整现就公司日后展开经营活动确定合作方式。公司运营资金由甲方垫资，每一个月为一个结算周期，月末结束于次月五号公布《月度收支情况表》，根据该表进行盈亏分配。盈利，则半年结算一次（在下文“盈亏分配与债务承担”详细说明；亏损，则在公布《月度收支情况表》七天内按股比向甲方指定账号以转账方式结清。若乙方不按协议如期缴纳所应缴纳的出资，则每逾期一天按应缴纳出资金额的5%向甲方支付违约金，自应缴纳出资之日起两个月未足额支付，则合约终止，乙方投资资金不予退回且自此终止分红。二、运营模式。（一）合营公司由甲方作为运营决策执行股东，乙方不得参与公司的经营管理。（二）甲、乙双方于每月30号必须按期出席参与股东会议，会议不能缺席，不得委派代表出席。每年财务状况应于次年第一季度出具财务书面报告。三、盈亏分配与债务承担。（一）公司内各项开支盈亏均按双方股份比例分配公司利润和承担公司亏损。若增资后的股份比例发生变动，则分配利润的比例按增资月起计算，甲、乙双方盈利结算以财务书面报告为准。（二）此合作经营中所取得利润若用于投资开展其它业务、分店的，新业务、新店中各项开支盈亏均按双方当时各自所持有份额分配利润和承担亏损。（三）每半年为一个结算周期，以该期所得利润的80%进行分红，并在下半年的第二个月公布《半年度收支情况及利润分配表》，根据该表进行分配利润。（四）公司的经营风险由甲乙双方共同承担，若对外发生纠纷，双方应共同承担相应的行政、民事等法律责任。债务由公司财产偿还。四、入伙、退伙、股份的转让。（一）甲、乙双方一致同意，本协议签订之日起三年内，任何一方均不得转让其持有的合作公司的股份，另一方书面同意的除外，另一方在同等条件下享有优先购买权。一方股份转让后，受让人仍应遵守本协议的约定。（二）入股需承认本合同，经全体公司股东同意，执行合同规定的权利义务。（三）甲、乙双方申请解散公司，均以提出解散时的资产净值，按甲、乙双方最新的实际持股比例分配资产。（四）甲、乙双方任何一方转让股份，以转让时所有资金、资产总值扣除相关成本费用后的净值作为基数，固定资产按正规评估部门的评估价格为准，设备用品等按成本价每半年折旧10%计算，按转让方股东的股份比例占资产净值的比例金额作为股份的转让额。（五）中途退股的股东，不得要求分割任何合作财产，归继续运营方所得。在合同合作期间如其中一方提前退股已投入的一切装修、设备、改造、升级等的总费用（包括商铺的押金、顶手费、一切铺内软硬件等）将视为退出股东自愿放弃处理。（六）公司连续24个月利润平均值为负数股东有权提出结业，结业金额为6万元，股东按股份比例分配。五、合作期限及终止。(一）合作期限为3年，合作期满后，若乙方欲延长合作期限的，应提前一个月续约。（二）双方不得随意终止合作经营，若一方单方面终止，其投资资金不予退回且自此终止分红，合约终止。（三）合约终止后，五年内不得再从事同类业务的相关工作。六、公司决策。（一）决策范围：公司规模的变动、公司各店面位置的迁改、员工的聘请、辞退、奖惩及工作调动，公司的财务支配、其他项目的投资(不包括房产倒卖项目投资)、设施器材的增减、发展道路方向、管理制度的制定与变更、有关的各种合同或协议的签订与修改、公司的转型、转让或解散等各方面（决策范围包括但并不限于以上所述）。（二）甲方有包括上述范围内的各方面决策权，乙方不具备决策权只享有提议权及分红权。工商登记的公司章程中的内容之作为办理登记备案用途，如与本协议有不同之处以本协议为准。七、公司投资。(一)公司在店面扩展、财务支出、倒卖房产等方面的投资必须经过双方决策后同意许可，无论哪一方不得在另外一方未同意或不知情的情况下擅自投资。（二）房产倒卖投资；在公司决定某项倒卖房产投资时必须经双方决策一致同意，双方任何一方可放弃决策权力不参与此项投资，若双方因投资出资问题并未达成一致，可由双方自由商定出资详细情况，若在此项投资时投资方非双方的情况下，该笔投资收取回报后所获取的利润属于投资方所有，不计入公司帐内，未参与投资方（明确表态不参与该项投资且并未出资该项投资）无权获取该项投资所获得的利润，在双方同时出资投资的情况下在该项投资所获取的利润按照各投资方各自投资比例分别拨算。在公司投资某处房地产项目后，（房产倒卖投资）该笔房产若是在公司内（即以公司名义）卖出，公司有权获得该笔房产交易的中介佣金。在双方同时参房产倒卖投资，投资比例可由双方自行商定，在公司投资某处房地产项目后所产生的盈亏（盈利或亏损）由参与该处房地产投资项目的各投资方按该项各自出资的比例分配或分担，不与股份比例发生任何关系。（三）（除房产倒卖项目外）公司各项目投资出资数额比例均按双方各自享有公司的股份比例出资。在公司分红或承担公司债务或亏损时，（房产倒卖项目除外）均按双方各自在公司中占有的股份比例计算。（附注：此协议中房产倒卖项目投资为公司投资买下某处房地产并转手卖出所产生的盈亏的投资称为房产倒卖项目投资）。八、其他事项。(一）乙方不得在公司外私自从事公司营业范围内的所有工作（此处私自从事行为指：在公司不知情的情况下从事某项业务且因此产生了利益而并未向公司报账的行为）。如其中一方违反本条例即视为该方违约，违约方除了向守约方支付人民币20万元整违约金外，该方同意无条件撤让其持有股份[按照本合同第四条第（三）条原则转让]。（二）乙方必须严格保守公司秘密，包括各项资源、经营模式、运营状态等。(三）乙方在经营过程中，故意或过失造成公司损失的，应按价赔偿公司。（四）合约期间，若因发展需要，双方决定另行注册子公司运行业务，双方依照当时各自所持有份额入股所注册新公司。（五）本协议未尽事宜，甲、乙双方可书面协议补充，补充协议具有同等法律效力，若本协议与补充协议不一致，以补充协议为准。本协议与双方签署的其他文件相冲突，以本协议为准……。卢院平一共向卢振忠支付投资款11.6万元，分别为：1.2018年11月9日2万元；2.2018年11月11日1万元；3.2019年1月4日18000元；4.2019年1月5日1万元；5.2019年1月12日1万元；6.2019年2月23日4400元；7.2019年4月7日3600元；8.2019年4月25日2万元；9.2019年5月10日2万元。2019年11月13日，卢院平向卢振忠发出一份《律师函》，主要内容为：……卢振忠先生：我是广东盈建律师事务所罗晟律师，今受卢海康、卢院平先生委托特发函告知：据卢海康、卢院平反映:你们三人在2018年10月协议合作开办天发公司，公司主要由你负责经营、管理。公司自开业以来，长期都在亏损，而你作为公司具体操作人，却没有任何扭亏为盈的办法，卢海康、卢院平提出的问题，你也不理不睬，甚至发展到这几个月你也不向卢海康、卢院平公布公司的经营状况、业务发展、收支问题等，导致三人已难于继续合作。现卢海康、卢院平正式通过本律师发函通知你：要求你在2019年11月25日下午3点回公司参加股东会，商讨公司停业事宜，此函……。诉讼中，卢振忠向本院提交一份《情况说明》，主要内容为：……贵院审理的（2020）粤0606民初13836号、（2020）粤0606民初13837号案中，卢海康、卢院平要求贵院确认其为天发公司的股东，卢振忠作为天发公司的法定代表人及股东，通过天发公司得知上述情况，现明确表示不同意卢海康、卢院平成为天发公司的股东……。本院认为，根据我国公司法的有关规定，取得股东资格需要具备实质条件和形式条件两个方面。实质条件即指股东实际出资；形式条件是指股东资格为他人所认知和识别的形式，包括公司章程、股东名册、公司登记文件等对股东姓名或名称所做的记载。投资者具备股东资格应具备如下条件：(一)有成为公司股东的真实意思表示;(二)在公司章程上被记载为股东并确认受公司章程约束;(三)实际履行了出资义务;(四)获得公司签发的出资证明书;(五)记载于公司股东名册;(六)在工商行政机关登记为股东;(七)实际享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等股东权利。天发公司是卢振忠投资开办的一人有限责任公司，综合本案查明的事实，卢院平仅与卢振忠签订了《合作协议书》并一共向卢振忠支付投资款11.6万元；卢院平股东身份并未在工商行政部门备案登记，也未记载于公司章程所登记的股东名册中，因而卢院平不具备公司股东的资格。本案也没有证据显示卢院平已经过天发公司半数以上股东同意其成为在册股东。综上，原告卢院平为案涉股权的实际出资人，享有股权项下相关的财产性权益。但原告卢院平仅以对被告天发公司有实际出资为由要求确认其为天发公司持股20%的股东，并要求天发公司协助办理相应股权变更登记，缺乏事实与法律依据，本院不予支持。根据《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下：驳回原告卢院平的全部诉讼请求。本案受理费50元，由原告卢院平负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省佛山市中级人民法院。审判员 欧阳玉琼二〇二〇年八月二十五日书记员 刘 永 宸冯俊雄