文书内容江西省新余市渝水区人民法院刑 事 判 决 书（2020）赣0502刑初10号公诉机关新余市渝水区人民检察院。被告人张小宏，曾用名张小红，男，1972年10月15日出生于江西省新余市，汉族，小学文化，无业，户籍所在地新余市渝水区，住新余市渝水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月15日被新余市公安局仙女湖分局刑事拘留，同年7月17日经新余市渝水区人民检察院批准逮捕，同日由新余市公安局仙女湖分局执行逮捕。现羁押于新余市看守所。辩护人廖小勇，江西山南律师事务所律师。辩护人吴彦珺，江西山南律师事务所律师。被告人廖忠明，男，1954年6月14日出生于江西省新余市，汉族，小学文化，无业，户籍所在地江西省新余市渝水区，住新余市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月29日被新余市公安局仙女湖分局取保候审，同年9月17日被新余市渝水区人民检察院取保候审，2020年1月2日被本院取保候审。新余市渝水区人民检察院以渝检刑诉〔2019〕410号起诉书指控被告人张小宏、廖忠明犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月2日向本院提起公诉。本院于同日立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新余市渝水区人民检察院指派检察员沈忠出庭支持公诉，被告人张小宏、廖忠明及辩护人廖小勇、吴彦珺到庭参加诉讼，期间公诉机关因补充侦查申请延期审理二次，本院予以准许。本案现已审理终结。新余市渝水区人民检察院指控：2014年4月14日，被告人张小宏、廖忠明与章文平（已死亡）合伙注册新余市融盛种植农民专业合作社，被告人张小宏担任法定代表人。2014年6月14日，被告人张小宏、廖忠明等人在新余市融盛种植农民专业合作社没有资质的情况下，以承诺分红、送礼品等为诱饵吸收社会资金。2015年11月6日，被告人廖忠明与章文平从新余市融盛种植农民专业合作社退伙。至被告人廖忠明退伙时，新余市融盛种植农民专业合作社向301名非特定对象吸收资金共计人民币12,674,336.44元，至案发时尚有人民币199,770元未退还。至2019年6月14日，新余市融盛种植农民专业合作社向441名不特定公众对象吸收社会公众存款39,252,494.59元，尚有人民币6,271,422.85元未退还。公诉机关为证实所指控的案件事实，在法庭上宣读并出示了被害人赖某、张某1、章某1、张某2、邹某、温某、傅某、张某3、张某4、胡某、邱某、刘某、张某5等人的陈述，证人李某、林某、钱某、敖某、张某6、章某2等证言，被告人张小宏、廖忠明的供述与辩解，鉴定意见，现场勘验笔录及照片，归案情况说明，常住人口信息查询，银行流水，扣押清单，查封清单，情况说明等证据。认为被告人张小宏、廖忠明的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人张小宏、廖忠明同时具有《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第六十七条第一款规定之情节。提请本院依法判决。被告人张小宏、廖忠明对公诉机关指控的事实没有异议。辩护人廖小勇、吴彦珺提出辩护意见是：1．本案系单位犯罪；2．被告人张小宏主动归案后，能如实供述其犯罪事实，具有自首情节。经审理查明：2014年4月14日，被告人张小宏、廖忠明与章文平（已死亡）合伙注册新余市融盛种植农民专业合作社，被告人张小宏为该合作社法定代表人。2014年6月14日起，被告人张小宏、廖忠明等人在新余市融盛种植农民专业合作社没有资质的情况下，通过散发宣传单、口口宣传介绍等方式进行宣传，以承诺分红、送礼品等为诱饵向不特定公众吸收社会资金。2015年11月6日，被告人廖忠明与章文平从新余市融盛种植农民专业合作社退伙。至被告人廖忠明退伙时，新余市融盛种植农民专业合作社向301名非特定对象吸收资金共计人民币12,674,336.44元，至案发时尚有人民币199,770元未退还。至案发时，新余市融盛种植农民专业合作社向441名不特定公众对象吸收社会公众存款39,252,494.59元，尚有人民币6,271,422.85元未退还。2019年6月15日，被告人张小宏主动到公安机关投案自首；2019年8月29日，被告人廖忠明主动到公安机关投案自首。案发后，被告人廖忠明已退还全部违法所得。上述事实，被告人张小宏、廖忠明在庭审中亦没有异议，且有经法庭举证、质证，本院予以确认的被害人赖某、张某1、章某1、张某2、邹某、温某、傅某、张某3、张某4、胡某、邱某、刘某、张某5等人的陈述，证人李某、林某、钱某、敖某、张某6、章某2等证言，被告人张小宏、廖忠明的供述与辩解，鉴定意见，现场勘验笔录及照片，归案情况说明，常住人口信息查询，银行流水，扣押清单，查封清单，情况说明等证据证实，足以认定。本院认为，被告人张小宏、廖忠明伙同他人，为吸收公众存款注册成立合作社，并通过该合作社对外吸收公众资金，其中被告人张小宏、廖忠明共同参与非法吸收社会资金共计人民币12,674,336.44元，被告人张小宏单独参与非法吸收社会资金共计人民币26,578,158.15元，数额巨大，其行为均已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人张小宏、廖忠明所犯罪行成立，指控罪名正确，本院予以支持。对于辩护人提出的本案系单位犯罪的意见，本院认为，被告人张小宏、廖忠明等人为吸收社会公众资金合伙成立新余市融盛种植农民专业合作社，且该合作社成立后，以吸收社会公众资金为主要活动，依法应以自然人犯罪定罪处罚；辩护人提出的该意见，本院不予采纳。被告人张小宏、廖忠明能主动归案，并如实供述其犯罪事实，具有自首情节，依法可从轻处罚；辩护人提出的被告人张小宏具有自首情节的意见，本院予以采纳。被告人廖忠明在案发后能主动退还全部赃款，依法可酌情从轻处罚。综上，根据被告人张小宏、廖忠明的犯罪事实、犯罪的情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人张小宏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，判处罚金人民币十万元上缴国库。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2019年6月15日起至2024年12月14日止。罚金限判决生效之日起十日内缴纳。）二、被告人廖忠明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，判处罚金人民币五万元上缴国库。（缓刑考验期，自判决确定之日起计算。罚金限判决生效之日起十日内缴纳。）三、追缴被告人张小宏、廖忠明所得赃款人民币199,770元返还给各被害人（详见附件1）。四、追缴被告人张小宏所得赃款人民币6,071,652.85元返还给各被害人（详见附件2）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新余市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  林新平人民陪审员  凌 玉人民陪审员  艾伟庆二〇二〇年九月十五日法官助理李攀书记员吴珊附件一：            序号              姓名              身份证号码              电话号码              未兑付股金（元)                  1              张义生              360502195910083314                             10                  2              潘颖              360502197811300626              1387900****              500                  3              赖水珠              360502195908083331                             10760                  4              杨有根              360502196007281319              1330790****              500                  5              张有根              360502196104233319              1517013****              30000                  6              叶润英              360502195509023323              1334000****              4000                  7              张翔              360502198811251312              1867900****              500                  8              金百军              430104196311142531              1397909****              500                  9              张竹生              360502196511153359              1380790****              500                  10              习小勇              360502198707073077              1397908****              500                  11              张牛牙              360502195606123318              1387901****              40000                  12              张桂根               360502195008233314                             10000                  13              黄满英              36050219600404334x              1590790****              10000                  14              张爱军              360502197503163076              1387908****              500                  15              邢云华              360502197107113632              1397908****              500                  16              钱圣炜              310102196711220033              1397907****              500                  17              王招儿              362223196205234713              1867901****              500                  18              张吉庆              360502192906203332              1387906****              20000                  19              张永芳              360502197508283077              1360790****              500                  20              章黎明              36050219820422331x              1800790****              500                  21              张桂珠              360502195802273356              1340790****              25000                  22              黄魏宏              360521195405015416              1319790****              20000                  23              赖水牙              360502195412243354              1518004****              4000                  24              张志春              360502195707093330              1350790****              20000      附件二：            序号              姓名              身份证号码              电话号码              未兑付股金（元)                  1              朱小菊              360502196507183000              1517090****              53800                  2              黄件妹              360502198212200425                             20400                  3              朱小庆              360502196612253324              1397909****              30000                  4              张捡保              360502196311133310                             294520.53                  5              李牛珠              360502196711263317              1580790****              31000                  6              张仁生              36050219410319331X                             10000                  7              黄桂秀              360502194609033321              1366790****              20000                  8              张天生              360502196312163351              1387902****              20000                  9              章晨海              360502195510103355              1397049****              20000                  10              张秋生              360502196608233312                             40000                  11              章秋生              360502195407233338              1397904****              21000                  12              傅优芳              360502196311082306              1590790****              190000                  13              傅细英              360502195808013360              1387904****              32000                  14              张九根              360502197209173353                             10000                  15              李能圣              360502193909103315                             13834                  16              张有根              360502196104233319              1517013****              20000                  17              黄海珠              360502195911243311              1387901****              160746                  18              张艳俊              360502197205053338                             60000                  19              叶小平              360502196110043335                             94700                  20              章小华              360502196206293312              1387902****              20000                  21              黄珠苟              360502195111193314                             20000                  22              傅文斌              360502196601013317                             307772.75                  23              叶润英              360502195509023323              1334000****              12000                  24              廖连英              360502195205203341              1527906****              130000                  25              张金善              360502194002153319                             33000                  26              章银保              36050219550717163x                             20000                  27              黄莉花              360502198203213347              1831790****              30000                  28              张细根              36050219640429333x              1366790****              20000                  29              张新生              360502195301133312              1387900****              10000                  30              张茶花              360502196209213322              1387902****              30000                  31              张菊根              360502196411013332              1347900****              20000                  32              李德根              360502194509193352              1827909****              25000                  33              张金珠              360502196908223319              1571790****              67888.8                  34              张夫根              360502196909193334              1397906****              50700                  35              邱联发              360502195109253330              1527905****              40000                  36              黄满英              36050219600404334x              1590790****              30000                  37              温员根              360502195410023315              1323790****              10000                  38              李见圣              36050219590110331x              1587009****              20000                  39              张保根              360502196801023317              1397049****              60000                  40              张志勇              360502196404143315              1387901****              20000                  41              何梅德              360502196804203081              1351790****              20000                  42              傅开茂              360502194110103319              1303055****              70000                  43              李秋圣              360502194207133311              1508364****              10000                  44              范梅英              360502196909153324              1397906****              10000                  45              张军平              360502196809283316              1397906****              20000                  46              习金华              360502195308073316              1397908****              180000                  47              张满女              360502197410243325              1527903****              50000                  48              徐建华              360502196009033319              1882790****              161520                  49              邱有珠              360502196801113312              1376728****              127180                  50              李诚发              36050219470426331x              1387906****              71000                  51              刘小兰              360502196511123328              1397909****              10000                  52              张牛根              360502196709253339              1507012****              13000                  53              王双根              360502197008068215              1387901****              40000                  54              李冬英              360502195711283065              1350790****              20000                  55              张新根              360502196104073319              1366790****              160000                  56              邹小梅              360502196903103326              1507012****              50980                  57              张耀昌              360502194202123317              1597987****              10000                  58              黄魏宏              360521195405015416              1319790****              40000                  59              张红梅              360502196801103325              1375558****              98950.77                  60              张春辉              360502195702103333              1507012****              60000                  61              赖水牙              360502195412243354              1518004****              23000                  62              张志春              360502195707093330              1350790****              20000                  63              张玖根              360502195909153311              1807901****              20000                  64              刘火平              360502197302273092              1827090****              30000                  65              廖忠明              360502195406143314              1390790****              500                  66              张猫苟              360502196306143311              1387907****              96080                  67              章有生              360502195502143330              1366790****              50000                  68              张雅新              360502193811173315                             5000                  69              张春生              360502195803253330              1387901****              100000                  70              叶胜珠              360502197106253318              1375559****              60000                  71              黄**英              360502195612263069              1357646****              46620                  72              刘有清              360502194901053338              1303628****              70000                  73              叶细根              360502196603043317              1375556****              10000                  74              张生珠              360502196211243336              1387900****              7000                  75              张小英              36050219690705332x              1897907****              85000                  76              傅俊仁              360502194907193315              1303628****              57500                  77              胡秋兰              36050219510428332x              1387906****              20000                  78              李步发              360502195110143315              1397049****              18000                  79              傅秋生              360502197112233313              1587009****              500                  80              张圣英              360502196508293342              1527901****              28000                  81              张细华              360502196903213365              1339790****              10000                  82              张三牙              360502195401183317              1827906****              36000                  83              徐爱英              360502195312093088              1887901****              27000                  84              肖如意              360502198802061357              1850790****              500                  85              丁军义              360502198808050915              1387907****              500                  86              邱金华              360502195703183312              1387906****              131520                  87              伍水苟              360502196804213319              1527907****              22000                  88              黄自生              360521196010285432              1303055****              10000                  89              张小燕              360502198812033368              1366790****              16000                  90              李行圣              360502193807103314                             87000                  91              钟细妹              360502194907303326              1387906****              40000                  92              章小莉              360502195409233323              1837901****              30000                  93              鄢木莲              360502196412230929              1397909****              20000                  94              敖小猫              360502197401232835              1527900****              500                  95              张思玲              360502199710283328              1375555****              113040                  96              张爱和              360502195304233319              1397904****              20000                  97              李清华              360502194605153318              1387906****              25000                  98              张冬生              360502195608153350              1507013****              14900                  99              张春根              360502197001263333              1375570****              20000                  100              曾根英              36050219641217332x              1357647****              50000                  101              钟小明              360502195903073310              1590790****              50000                  102              叶正朱              36050219630119331x              1597988****              10000                  103              李春发              360502195202113316                             25000                  104              邹远凤              422726195408080046              1375555****              40000                  105              张细朱              360502195910043312              1340790****              60000                  106              张秀英              360502196201173362              1517014****              20000                  107              彭根连              36050219400206712x              1360790****              60000                  108              张梅英              360502196709103461              1887902****              70000                  109              何润根              360502196110103318              1839780****              30000                  110              刘芳              360502199010062225              1350790****              30000                  111              张志新              360502195110243092              1518001****              10000                  112              张圣根              36050219590203335x              1387905****              30000                  113              伍长生              360502196503253317              1351790****              100000                  114              叶正英              360502197001283326              1517090****              10000                  115              张火根              360502195710123334              1342667****              30000                  116              张治国              36050219520518331x              1397904****              30000                  117              习兰英              360502194001133324              1897900****              6000                  118              李璐              360502198808280948              1375555****              60000                  119              张细根              360502195610023336              1376728****              30000                  120              张润朱              360502196301013331              1375571****              9000                  121              邹冬生              360502196210263319              1397901****              148000                  122              徐小红              360502197007203382              1837901****              50000                  123              邹连生              360502196203033312              1827090****              35000                  124              张根英              360502195809033320              1375570****              20000                  125              张风和              360502194707263331              1340790****              20000                  126              李水妹              360502196105103321              1387907****              30000                  127              伍柒连              360502196607123349              1317090****              2500                  128              李宗根              36052119541114541x              1837903****              15000                  129              章士森              360502194207080010              1397901****              7000                  130              叶珠根              360502196209153315              1508397****              6000                  131              李云发              360502195210063312              1507012****              30000                  132              邓方牙              360502196605273319              1387902****              10000                  133              张兰香              36050219680910308x              1508396****              10000                  134              周爱珍              360502197111166024              1837903****              10000                  135              张细妹              360502196204203344              1376728****              30000                  136              张检牙              36050219560325331x              1357647****              40000                  137              李树根              360502196707023396              1887902****              100000                  138              胡桂花              360502197410013327              1313390****              10000                  139              钟正英              360502195401123365              1342667****              20000                  140              张国英              36050219360722332x              1387902****              6000