江苏省南京市鼓楼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）苏0106刑初52号 公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。 被告人杨某，男，1969年8月12日生，身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx,汉族，大学本科文化，住南京市。2019年3月12日因涉嫌非法吸收公众存款被刑事拘留，同年4月18日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。 辩护人金雁、胡苓芝，上海市沪南律师事务所律师。 被告人王某二，女，1974年8月25日生，身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx,汉族，大学专科文化，住南京市。2019年3月14日因涉嫌非法吸收公众存款被刑事拘留，同年4月18日被逮捕。现羁押于南京市看守所。 辩护人张心怡，江苏方胜律师事务所律师。 被告人沈某，女，1978年7月20日生，身份证号码xxxlxxxxxxxxxxxxxx，回族，大学专科文化，住南京市。2019年3月12日因涉嫌非法吸收公众存款被南京市公安局鼓楼分局取保候审，同年7月18日被南京市鼓楼区人民检察院取保候审。2020年3月23日被逮捕。现羁押于南京市看守所。 辩护人钱亚飞、王舒，江苏中舜律师事务所律师。 南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉[2019]1331号起诉书、宁鼓检诉刑变诉[2020]23号变更起诉决定书指控被告人杨某、王某二、沈某犯非法吸收公众存款罪，分别于2020年1月2日、同年7月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员王某出庭支持公诉，被告人杨某及其辩护人金雁、胡苓芝，被告人王某二及其辩护人张心怡，被告人沈某及其辩护人王舒到庭参加诉讼。现已审理终结。 南京市鼓楼区人民检察院指控：2014年4月21日，南京蒙中投资管理中心（以下简称蒙中投资中心）在南京市，该公司以为黑龙江中现信息有限公司（以下简称中现公司）所经营的矿产、农业等项目筹措资金为由，通过招聘业务员、组建志愿者投资小组口口相传，吸引投资人购买公司发行的“蒙中借款理财”、“股权投资”，后又以黑龙江优谷现代农业开发有限公司南京分公司（以下简称优谷南京分公司）的名义向投资人推荐“优谷理财”项目，上述项目并承诺返本付息。2018年4月，该公司无法兑付投资人本息。根据投资人提供的材料审计计算，截至案发，该公司共向370名投资人非法吸收存款共计人民币9214.7068万元（以下币种同）,造成实际损失7857.5409万元。 被告人杨某于2017年12月14日被任命为优谷南京分公司的负责人。其在任期间，该公司共向149名投资人非法吸收存款共计1269.4068万元，造成实际损失1175.7918万元。 被告人王某二作为该公司主要业务员，于2018年1月起负责公司的财务工作；其在职期间为公司向社会不特定公众集资，已报案涉案集资参与人153人，实际投入资金3006.8万元，造成损失2373.7983万元。 被告人沈某作为该公司的主要业务员，向投资人出示了自己为该公司财务总监的名片，其在职期间为公司向社会不特定公众集资，已报案涉案集资参与人112人，实际投入资金2398.3万元，造成损失2067.9382万元。 2019年3月12日，被告人杨某、沈某至公安机关投案；同年3月14日，被告人王某二至公安机关投案。 南京市鼓楼区人民检察院针对上述指控的事实，向本院移送了被告人供述和辩解、证人唐某、姚某等人的证言、检查笔录、辨认笔录等笔录以及相关书证等证据，认为被告人杨某、王某二、沈某非法吸收公众存款、扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。三被告人是共同犯罪。 被告人杨某辩称：其并非蒙中投资中心的负责人，本人也有投资，投资人向其账户打款是为了挽回个人损失。其辩护人提出：杨某构成自首；本人投资了55万元，也是被害人。 被告人王某二对指控的事实和罪名不持异议，其辩护人提出：本案系单位犯罪；王某二构成自首、从犯、愿意退赔，建议对其从轻处罚。 被告人沈某对其指控的事实和罪名不持异议，其辩护人提出：沈某系从犯、自首，其亲属投资很多，因为认识能力有限而误入歧途，愿意退赔，希望对其从轻处罚。 经审理查明：2014年4月21日，蒙中投资中心（系合伙企业性质）在南京市，该公司以为中现公司所经营的矿产、农业等项目筹措资金为由，通过招聘业务员、组建志愿者投资小组口口相传，吸引投资人购买公司发行的“蒙中借款理财”、“股权投资”，后又以优谷南京分公司的名义向投资人推荐“优谷理财”项目，上述项目并承诺返本付息。2018年4月，该公司无法兑付投资人本息。根据投资人提供的材料审计计算，截至案发，该公司共向370名投资人非法吸收存款共计9214.7068万元,造成实际损失7857.5409万元。 被告人杨某于2017年12月14日被任命为优谷南京分公司的负责人，其在任期间，该公司共向149名投资人非法吸收存款共计1269.4068万元，造成实际损失1175.7918万元； 被告人王某二作为该公司主要业务员，于2018年1月起负责公司的财务工作；其在职期间为公司向社会不特定公众集资，已报案涉案集资参与人153人，实际投入资金3006.8万元，造成实际损失2373.7983万元； 被告人沈某作为该公司的主要业务员，向投资人出示了自己为该公司财务总监的名片，其在职期间为公司向社会不特定公众集资，已报案涉案集资参与人112人，实际投入资金2398.3万元，造成实际损失2067.9382万元。 2019年3月12日，被告人杨某、沈某接民警电话后至派出所接受调查，同年3月14日，被告人王某二接民警电话后至派出所接受调查。被告人王某二、沈某到案后如实供述了主要犯罪事实。本案审理过程中，被告人王某二、沈某亲属各代其退赔5万元。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1、常住人口基本信息、受案登记表、立案决定书、案发经过、到案经过、黑龙江优谷现代农业开发有限公司、中现公司、蒙中投资中心的工商登记资料、紫峰大厦客户资料登记单、承诺书、委托书、告知书、房屋租赁合同、中现、优谷业务系列员工晋升考核管理办法（草案）、公司人事任命书及名片、微信聊天截图、宣传材料、工资表、业绩统计表、银行交易明细等书证；2、证人唐某、姚某、王某三、齐某的证言；3、投资人姚某二、陆某、张某、倪某等人的陈述及提供的报案材料；4、搜查笔录、扣押清单、辨认笔录、手机检查笔录、电子数据检查笔录等笔录；5、审计报告；6、被告人杨某、王某二、沈某的供述和辩解等证据。其中：证人唐某的证言证实，蒙中公司的负责人是李某，是总部派过来全面负责公司各项工作的，2017年12月离职后由杨某接替李某的位置；证人姚某的证言证实公司负责人是杨某；证人王某三的证言证实蒙中投资中心的法人是其本人，公司负责人前期是李某，之后由投资人杨某负责公司经营，公司其他员工由分公司经理负责。蒙中公司实际业务就是融资，吸引老百姓到公司投资，分公司将融资的钱汇到总公司，再由总公司向下发利息、发工资、发提成；证人齐某的证言证实蒙中投资中心是黑龙江中现信息有限公司在南京的分公司，法人代表是王某三公司没有实体经营产业，就是专门负责给中现公司融资，南京分公司的负责人是李某，后为杨某；被告人王某二、沈某的供述均证实，2017年12月公司给杨某出具了聘书之后杨某正常到公司上班，负责公司的日常管理，关于投资人资金出局，问题咨询都要请示汇报给杨某。 本院认为，被告人杨某、王某二、沈某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。被告人王某二、沈某主动到案，后如实供述自己的犯罪事实，系自首，并认罪认罚，依法均可减轻处罚、从宽处罚。被告人王某二、沈某亲属各代其退赔5万元，均可酌情从轻处罚。公诉机关指控杨某、王某二、沈某犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据充分，定性准确，本院予以采纳。对被告人杨某及其辩护人提出的其未参与其中并构成自首的意见，经查，证人唐某、姚某、李某、齐某的证言与被告人王某二、沈某的供述及书证《公司人事任命书》彼此相互印证负责南京地区的吸收存款业务；被告人杨某庭审中拒不认罪，不构成自首。故对上述辩解辩护意见均不予采纳。对被告人王某二、沈某的辩护人提出的本案系单位犯罪及从犯的意见，经查，蒙中投资中心的主要业务是非法吸收公众存款，系以犯罪活动为主要业务，故不构单位犯罪公诉机关的指控金额系依据两被告人实际参与的金额认定，对上述部分两被告人并非起次要、辅助作用，故不构成从犯。对辩护人提出的两被告人系自首、愿意退赔集资参与人部分经济损失，希望对其从轻处罚的意见予以采纳。据此，为维护公私有财产权利及不受侵犯，惩罚犯罪，结合被告人杨某、王某二、沈某的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人杨某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年3月12日起至2023年3月11日止。罚金自本判决生效之日起十日内一次性向本院缴纳。） 被告人王某二犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年3月14日起至2021年9月13日止。罚金自本判决生效之日起十日内一次性向本院缴纳。） 被告人沈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年3月23日起至2022年6月22日止。罚金自本判决生效之日起十日内一次性向本院缴纳。） 二、在案钱款按比例发还集资参与人，不足部分责令被告人继续承担连带退赔责任。       如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  李丽媛 人民陪审员  丁 媛 人民陪审员  肖健华 二〇二〇年九月二十九日 书 记 员  宋宇燕