广西壮族自治区永福县人民法院 民 事 判 决 书 （2020）桂0326民初329号 原告：桂林市永福县福磊矿业有限公司，住所地广西壮族自治区桂林市永福县永安乡喇塔村，统一社会信用代码91450326MA5PC2KB7X（1-1)。 法定代表人：唐顺科，执行董事。 原告：唐顺科，男，1972年11月15日出生，汉族，居民，住广西桂林市叠彩区。 二原告共同委托诉讼代理人：黄鹏，广西铁痕律师事务所律师。 二原告共同委托诉讼代理人：黄诗钧，广西铁痕律师事务所实习律师。 被告：桂林永福县密友矿业粉体有限公司，住所地广西永福县永安乡马岭电站旁，现办公地址永福县永福镇凤翔路东街四巷二号，统一社会信用代码91450326751233083U。 法定代表人：曹小林，董事长兼总经理。 委托诉讼代理人：黄俊开，广西诚理律师事务所律师。 原告桂林市永福县福磊矿业有限公司（以下简称福磊公司）、唐顺科与被告桂林永福县密友矿业粉体有限公司（以下简称密友公司）采矿权转让合同纠纷一案，本院于2020年4月24日立案受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭 进行审理。原告福磊公司的法定代表人暨原告唐顺科及二原告共同委托诉讼代理人黄鹏、黄诗钧，被告的委托诉讼代理人黄俊开到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告福磊公司、唐顺科向本院提出诉讼请求：1.确认被告于2019年12月8日作出的解除《采矿权转让合同》的行为无效；2.判决由原告办理采矿权转让的报批手续（办理采矿权转让报批手续产生的费用以及给原告造成的损失，原告将另案起诉被告承担）；3.本案诉讼费由被告承担。事实和理由：2016年6月，原告唐顺科与案外人伍光端签订了一份《合伙投资协议书》，约定双方拟共同投资矿业，在设立公司前由唐顺科作为代表负责联系购买矿山的全部事宜。2016年下半年，唐顺科经人介绍得知被告密友公司经营的位于永福县的方解石矿山转让，经与密友公司协商后，于2016年12月8日由唐顺科作为投资人代表与密友公司签订了一份《采矿权转让合同》，该合同约定：1.密友公司将永安乡喇嗒方解石矿的采矿权及矿山整体转让给原告，《采矿许可证》证号为C450326200911612004656(包括本矿山使用的炸药库)；2.转让费为200万元，包括2017年12月前采矿权使用费和矿产资源补偿费、环保许可费、安全生产许可费、采矿权登记费等；3.本合同生效后三个工作日内乙方支付转让费100万元给密友公司指定的银行收款账户；尾款在密友公司提交办理《采矿许可证》采矿权人的变更和矿山其他证件登记资料给相关部门，政府相关部门确认可以变更三个工作日内原告支付50万元，余款50万元于更名手续变更完成后三个工作日内汇入密友公司指定的银行账户；4.矿山各种证件过户手续由密友公司负责办理，原告予以协助，过户费由被告承担，密友公司保证在6个月内办完证件变更手需；5.密友公司应在收到首期转让费后，三日内将矿山交给原告接管，原告接管矿山之日开始，以后发生涉及矿山的所有经济和安全责任以及法律纠纷均归乙方承担和负责。双方还在合同中对采矿 权转让的其他事项进行了约定。合同签订后，由于原告暂时未能选任矿长、安全员等工作人员，密友公司同意由原告于合同签订后五日内支付50万元，待原告将工作人员安排后，双方再根据合同条款执行。嗣后，原告于2016年12月13日支付了转让款50万元。2017年1月，原告要求密友公司提供矿山的相关证件时，才得知其仅有采矿许可证，未办理环保、安全生产等其他经营矿山的必要证件和手续。经双方协商，密友公司希望委托原告办理环保、安全生产等矿山合法手续，费用由原告垫付并从转让尾款中抵扣。协商一致后，密友公司于2017年1月9日出具一份委托书全权委托原告办理采矿许可证相关事宜。同时，密友公司将矿山移交给原告管理。2017年5月27日原告将剩余的首期转让费50万元支付至密友公司的指定账户。至此，原告全面履行了合同的前期义务。原告接收矿山后，一边努力向相关部门申请办理矿山的相关手续，一边积极投资修建厂房、购买设备。在原告的努力投入和付出下，终于在2019年9月基本取得了矿山的合法证件及相关手续，矿山的厂房、设备亦基本建设完成。为了被告能将矿山变更予原告，原告为此投入了巨额资金，其中办理相关证件及手续就已支付990,500元，截至目前尚有相关林业许可的证件未办理，经咨询办理该手续的费用约为150万元。然而，正当原告为密友公司积极办相关证件手续时，密友公司却于2019年12月8日向原告邮寄了一份《解除告知函》，通知原告单方解除双方之间签订的《采矿权转让合同》，并强行将矿山收回占有。原告多次与其沟通协商，被告均不予理会。原告认为，原告与被告密友公司签订的《采矿权转让合同》是各自的真实意思表示，未违反法律法规的强制性规定，应属合法有效的合同，双方应当恪守履行。合同签订后原告已按约定支付了首期转让价款，并在密友公司隐瞒尚未办理环保、安全生产等其他合法证件的情况下，积极努力地办理取得了矿山的部分合法手续，原告 已全面履行了自己的义务。被告密友公司作为采矿权的转让方，在原告办理了矿山合法手续的情况下，面对巨大利益，单方解除合同强行收回矿山的行为严重违反诚信履约原则，构成违约，其应承担违约责任。因本案涉及采矿权转让，需根据《中华人民共和国矿产资源法》的规定报矿产管理部门批准，被告至今没有办理采矿权转让的报批手续。原告为维护自己的合法权益，根据《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第八条和《中华人民共和国民事诉讼法》第五十一条之规定，特诉请支持原告的诉讼请求。 原告为证明其主张在举证期限内向本院提供的证据如下： 1.原告营业执照、被告身份证，拟证明原告身份信息，主体适格。 2.被告企业信用信息公示报告，拟证明被告的身份信息，主体适格。 3.合伙投资协议书，拟证明原告唐顺科在2016年6月10日与伍光端签订合伙投资协议。约定由双方共同投资购买矿山，在矿山购买后成立公司共同经营，公司设立前，唐顺科订立的相关合同均为公司筹备期间的行为，其法律后果由成立后的公司承担，该投资协议书也可以证明，福磊公司是本案的适格原告。 4.采矿权转让合同，拟证明原告与被告于2016年12月8号签订采矿权转让合同，以及双方的权利义务内容。 5.收条及转账凭证各两份，拟证明原告向被告支付100万元首期转让款。 6.委托书，拟证明被告全权委托原告办理矿山采矿许可证等手续。 7.采矿许可证，拟证明被告转让的矿山没有全部合法手续，原告根据被告委托，已办齐矿山手续的事实。 8.办理相关证件的收据发票共10张，拟证明合同订立后因被告手续不全，被告委托原告办理矿山手续的相关情况，原告也根据委托办理了相关手续并支付了巨 额费用。 9.《解除告知函》，拟证明被告于2019年12月8日单方提出解除《采矿权转让合同》以及被告未依约办理采矿权转让人报批义务。 10.邮寄回执单，拟证明原告在2020年3月6日向永福县人民法院立案庭邮寄请求被告解除合同异议诉讼材料，在三个月之内向人民法院提起诉讼，没有超过解除合同的异议期。 被告密友公司辩称，原告的诉请没有事实根据和法律依据，请求法院依法予以驳回。理由是：福磊公司不具备本案原告主体资格；原告诉请判决由原告办理采矿权转让报批手续，没有事实根据和法律依据；原告提出的第一项诉讼请求和第二项诉讼请求自相矛盾，明显是自己否定了自己所提诉讼请求。 被告为其辩解在举证期限内向本院提供的证据如下： 1.《解除告知函》，拟证明被告在2019年12月8日起解除原告唐顺科与被告签订的采矿权转让合同。 2.永福县人民政府常务会议纪要，拟证明永福县人民政府决定对永福县永安乡喇塔村方解石矿采矿权挂牌出让。 经开庭质证，对原告提交的证据，被告经质证认为：对证据1、2的真实性、合法性无异议，但认为福磊公司不是涉案《采矿权转让合同》的当事人，该公司的营业执照与本案无关联性。对证据3的三性都不认可。对证据4的真实性、关联性无异议，但认为该合同不具有合法性。对证据5，原告应提供转账凭证予以印证收条项下的款是否确实已支付到约定的银行账户，如果原告支付给个人，被告不予认可。对证据6的三性无异议。对证据7的真实性无异议，但对其关联性和合法性有异议，不同意原告的证明目的。对证据8，认为，（1）对收据号码分别为0714799、 0714769、3001918、1023741、5706989、5708994的这六张收据及象山区智泉企业管理咨询中心、陈卓然分别出具的《收据》的三性均不认可；（2）对收据号码为07401962、01932096的两张《非税收入专用收据》的三性均认可。对证据9的三性都认可。对证据10的真实性和合法性认可，但不认可其关联性。 对被告提交的证据，原告经质证认为:对证据1的三性有异议，原告收到的函落款时间是2019年12月8日，被告提交的函落款时间是2019年12月1日，且不能证明其告知解除合同，被告提供的函内容一致，落款时间不一致，格式不一致。对证据2的真实性无法确认，由人民法院认定，该会议纪要即使真实也并非规范性法律文件，即使政府决定挂牌出让涉案矿山的采矿权那也应当另行作出收回采矿权的行政行为，在没有作出相应的行政行为情况下，涉案矿山的采矿许可证依然合法有效。 对原告和被告提供的证据，本院评判如下： 一、对原告提供的证据认定，本院认为，证据2、6、9和证据1中唐顺科的身份证复印件及证据8中的两张《广西壮族自治区政府非税收入专用收据》，均符合证据的客观性、关联性和合法性且被告无异议，本院对这些证据予以确认。对证据1中原告的营业执照，本院认定其真实性和合法性，因福磊公司不是涉案《采矿权转让合同》的当事人，该公司的营业执照与本案无关联性。对证据3即《合伙投资协议书》，由于案外人伍光端未到庭接受质证，且《采矿权转让合同》的内容中又不涉及该证据，故本院对证据3不予认定。对证据4即《采矿权转让合同》，由于当事人对该合同的真实性和关联性没有异议，且该合同系双方当事人真实意思表示，应自依法成立之日起具有法律约束力，同时该合同与本案具有关联性，故本院对证据4予 以确认。对证据5，采矿权转让合同约定唐顺科将转让款支付到密友公司指定的银行账户内，唐顺科按约定将转让款100万元支付到密友公司指定的银行账户后，密友公司出具收据给唐顺科，转账凭证与收据及采矿权转让合同相互印证，故本院对证据5予以确认。对证据7即《采矿许可证》正副本系相关部门依法颁发，本院予以确认。对证据8中的收据号码分别为0714799、0714769、3001918、1023741、5706989、5708994的六张收据和象山区智泉企业管理咨询中心、陈卓然分别出具的《收据》，由于有收据编号的六张收据不是国家相关部门印制的合法票据，另外两张《收据》系打印的“白条”，这八张收据均无相关合同及转账凭证佐证，收据项下的款项是否已支付以及具体用途无法确定，故，本院对上述八张收据不予确认。对证据10即邮寄回执单客观真实，本院予以确认。 二、对被告提供的证据认定，本院认为，证据1与原告提供的证据9内容一致，落款时间不一致，原告对该证据又不认可，故本院对该证据1不予确认。对证据2，经本院向永福县自然资源局核实，永福县人民政府决定对永福县永安乡喇塔村方解石矿采矿权挂牌出让属实，但该矿不是涉案的矿区，该证据与本案无关联性，故本院对证据2不予确认。 根据当事人的陈述和经审查确认的证据及庭审调查，本院确认以下法律事实： 被告密友公司于2003年7月21日成立，经营范围为方解石的开采、加工、销售，并于2014年11月30日取得采矿许可证，证号为C4503262009116120046568，矿山名称为永安乡喇嗒方解石矿，开采矿种为方解石，开采方式露天开采，生产规模为0.70万吨／年，矿区面积为0.1871平方公里，有效期为2014年11月30日至2017年11月30日。 2016年12月8日，密友公司（甲方，转让人）与原告唐顺科（乙方，受让 人）签订了一份《采矿权转让合同》，该合同主要内容为：1.甲方密友公司自愿将其经营的位于永福县的永安乡喇嗒方解石矿的采矿权及矿山(包括本矿山使用的炸药库)整体转让给乙方唐顺科，《采矿许可证》证号为C450326200911612004656，该矿已部分开采，乙方对该矿的各方面情况已有充分的了解；2.本次转让方式为作价出售，转让资产为采矿权，采矿权转让费为200万元，此费用不包括地质环境保证金，包括2017年12月前采矿权使用费和矿产资源补偿费、环保许可费、安全生产许可费、采矿权登记费等；3.本合同生效后三个工作日内乙方支付转让费100万元给甲方指定的银行收款账户，余下尾款在甲方提交办理《采矿许可证》采矿权人的变更和矿山其他证件登记资料给相关部门，政府相关部门确认可以变更三个工作日内乙方向甲方支付50万元，余款50万元于更名手续变更完成后三个工作日内汇入甲方指定的银行账户；4.矿山各种证件过户手续由甲方负责办理，乙方予以协助，过户费由甲方承担；5.在办理《采矿许可证》采矿权人的变更登记过程中，甲方应当按照登记部门的要求，提供完整、合法、真实、有效的证照及其他文件资料，乙方积极配合共同办理采矿许可证变更登记手续，甲方保证在6个月内办完证件变更手续；6.甲方应在收到首期转让费后，三日内将矿山交给乙方接管，乙方接管矿山之日开始，以后发生涉及矿山的所有经济和安全责任以及法律纠纷均归乙方承担和负责；7.双方在办理《采矿许可证》采矿权人的变更登记过程中，乙方即可自行开采，甲方应给予支持配合。双方还在合同中对采矿权转让的其他事项进行了约定。合同签订后，由于唐顺科暂时未能选任矿长、安全员等工作人员，密友公司同意由唐顺科于合同签订后第五日先支付50万元合同诚意金，待唐顺科将以上人员安排后，双方再根据合同条款执行。嗣后，唐顺科于2016年12月13日向被告支付了转让款50万元。2017年1月，唐顺科要求密友 公司提供矿山的相关证件时，得知其有采矿许可证，但尚未办理环保、安全生产等其他经营矿山的必要证件和手续。经双方协商，密友公司于2017年1月9日出具一份委托书，全权委托唐顺科办理开采永安乡喇嗒村良厚屯的永安乡喇嗒方解石矿的采矿许可证开采方式等相关事宜。同时，密友公司将矿山移交给唐顺科管理。2017年5月27日，唐顺科将剩余的首期转让费50万元支付至密友公司的指定账户。唐顺科接收矿山后，申请办理矿山的相关手续并投资修建厂房、购买设备。因采矿许可证到期，密友公司于2019年4月10日取得了新的采矿许可证，证号为C4503262009116120046568，矿山名称为永安乡喇嗒方解石矿，开采矿种为方解石，开采方式露天/地下开采，生产规模为2.00万吨／年，矿区面积为0.1871平方公里，有效期为2019年4月10日至2023年6月10日。2019年12月8日，密友公司向唐顺科邮寄了一份《解除告知函》，通知原告单方解除双方之间签订的《采矿权转让合同》，并将矿山收回占有。唐顺科与密友公司协商均未果。 采矿权转让合同签订后至今，密友公司及唐顺科均未向相关部门提交办理《采矿许可证》采矿权人的变更登记资料。另查明，原告福磊公司于2020年3月24日成立，经营范围为国家允许经营的矿产品加工、销售、非金属矿开采，法定代表人为原告唐顺科，该公司未取得采矿许可证。 本院认为，本案双方当事人的争议焦点为：一、关于密友公司与唐顺科签订的采矿权转让合同的效力如何认定问题；二、关于原告的诉讼请求有无事实和法律依据问题。 关于争议焦点一。经查，密友公司与唐顺科就案涉采矿权转让意思表示一致，均在采矿权转让合同上签字盖章，该合同已成立。根据《中华人民共和国合同法》 第四十四条规定：“依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。”根据《中华人民共和国矿产资源法》第六条的规定，采矿权一般不得转让，但在符合法定情形且经依法批准的情况下，可以转让。国务院颁布的《探矿权采矿权转让管理办法》第十条第三款规定：“批准转让的，转让合同自批准之日起生效。”《最高人民法院关于适用若干问题的解释(一)》第九条规定：“依照合同法第四十四条第二款的规定，法律、行政法规规定合同应当办理批准手续，或者办理批准、登记手续才能生效，在一审法庭辩论终结前当事人仍未办理批准手续的，或者仍未办理批准、登记手续的，人民法院应当认定该合同未生效。”可见，采矿权转让合同依法属于经批准后方可生效的合同，未办理批准手续的，该合同不生效。本案中，密友公司与唐顺科虽然于2016年12月8日签订《采矿权转让合同》，双方对采矿权的转让与归属进行了约定，但是，该合同未经有关主管部门批准，属已成立尚未生效的约定。 关于争议焦点二。《最高人民法院关于适用若干问题的解释(二)》第八条规定“依照法律、行政法规的规定经批准或者登记才能生效的合同成立后，有义务办理申请批准或者申请登记手续的一方当事人未按照法律规定或者合同约定办理申请批准或者未申请登记的，属合同法第四十二条第(三)项规定的‘其他违背诚实信用原则的行为’，人民法院可以根据案件的具体情况和相对人的请求，判决相对人自己办理有关手续；对方当事人对由此产生的费用和给相对人造成的实际损失，应当承担损害赔偿责任”。本案中，双方在采矿权转让合同约定，“矿山各种证件过户手续由密友公司负责办理，唐顺科予以协助，在办理《采矿许可证》采矿权人的变更登记过程中，密友公司应当按照登记部门的要求，提供完整、合法、真实、有效的证照及其其他文件资料，唐顺科积极配合共同办理采矿许可证变更 登记手续，密友公司保证在6个月内办完证件变更手续”，这些约定系双方真实意思表示，密友公司应当依约履行办理采矿权转让变更登记手续。而密友公司提起诉讼之时，距离该合同签订已超过三年，密友公司拒绝办理采矿权转让变更登记手续，有违诚实信用原则。根据前述法律规定，可由原告唐顺科自行办理采矿权转让手续，密友公司应协助唐顺科办理采矿权变更登记。故，原告唐顺科诉请判决由原告唐顺科办理涉案采矿权转让的报批手续合法有据，本院予以支持。被告密友公司应协助唐顺科办理采矿权变更登记。 由于涉案《采矿权转让合同》属已成立但尚未生效的合同。因此，原告提出确认被告于2019年12月8日作出的解除《采矿权转让合同》的行为无效的诉讼请求，本院不予支持。 由于涉案采矿权转让合同系原告唐顺科与被告密友公司签订，合同签订的时间是2016年12月8日，而原告福磊公司成立于2020年3月24日，福磊公司不是涉案《采矿权转让合同》的当事人，该转让合同又没有对福磊公司或唐顺科筹备设立的公司设定任何权利义务，且涉案合同签订三年多以后才成立福磊公司，根据合同的相对性和合同对福磊公司未设定任何权利义务的事实，福磊公司与涉案采矿权转让合同无关，原告福磊公司在本案中提出的全部诉讼请求不能成立，本院对其诉讼请求不予支持。 综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第四十四条，《中华人民共和国矿产资源法》第六条，《最高人民法院关于审理矿业权纠纷案件适用法律若干问题的解释》第六条、第七条，《探矿权采矿权转让管理办法》第十条第三款，《最高人民法院关于适用若干问题的解释(一)》第九条，《最高人民法院关于适用若干问题的解释(二)》第八条的规定 ，判决如下： 一、原告唐顺科于本判决发生法律效力之日起十日内代为被告桂林永福县密友矿业粉体有限公司办理采矿权(采矿许可证证号为C4503262009116120046568)转让变更至原告唐顺科名下的报批等相关手续，被告桂林永福县密友矿业粉体有限公司应予协助； 二、驳回原告唐顺科的其他诉讼请求； 三、驳回原告桂林市永福县福磊矿业有限公司的诉讼请求。 本案受理费100元，由原告唐顺科负担。 上述义务人逾期未履行义务，权利人可在本判决确定的履行期限届满之日起二年内向本院申请强制执行。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于桂林市中级人民法院。 审 判 长  覃 昀 审 判 员  刘贤斌 审 判 员  莫奇云 二〇二〇年九月十五日 代书记员  刘宇峰