四川省广元市利州区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）川0802民初1786号 原告：丁刚，男，汉族，生于1969年2月13日，住四川省广元市利州区。 委托诉讼代理人：夏晓英，女，汉族，生于1970年5月17日，住四川省广元市利州区，与原告系夫妻关系。 委托诉讼代理人：青鹏，广元市法律援助中心律师。 被告：四川省广元市轮船股份合作总公司，住所广元市利州区财神街**，统一社会信用代码91510802205800511A。 法定代表人：张华山，董事长。 委托诉讼代理人：李培生，男，汉族，生于1966年3月13日，住四川省广元市利州区，系公司职工。 委托诉讼代理人：李强才，四川广府律师事务所律师。 原告丁刚诉被告四川省广元市轮船股份合作总公司（以下简称“市轮船总公司”）股东资格确认纠纷一案，本院于2020年4月14日立案受理。依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人青鹏、夏晓英，被告市轮船总公司及委托诉讼代理人李强才、李培生均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：1.依法确认原告在被告公司享有股东资格（集体股）；2.本案因诉讼产生的费用由被告承担。事实及理由：原告于1992年10月在被告公司参加工作，因1997年12月24日被告公司企业改制时未与被告公司重新签订劳务合同，并于1998年12月解除劳动关系，原告在上班期间曾向被告公司交了股本金，又退了股本金。原告认为他是改制前参加工作，改制后解除劳动关系的，被告公司由集团企业改制为股份制企业时原告在册。同时公司资产是我们辛勤挣来共同积累的财产，按公司有关规定，原有的共同积累、固定资产作为公司“集体股”，“集体股”属于广大职工，原告应该享有股东资格。综上所述，为了保护原告的合法权益不受侵害，本着以事实为依据，以法律为准绳的原则，特向贵院提起诉讼，望支持原告的请求。 被告市轮船总公司辩称：原告诉请享有股东资格（集体股）不成立，原告陈述的事实部分，包括参加工作、解除合同、1997年交了股本金、1998年又退股等事实是认可的，只是我们认为由于1998年12月份后原、被告之间没有劳动关系，原告不是被告的职工，所以原告不享有集体股的任何权益。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 1992年10月，原告丁刚在被告处参加工作。1998年12月，原告丁刚与被告解除劳动合同关系。2020年5月13日，市轮船总公司出具《个人股本金证明》，内容为：经公司财务科核查，丁刚97年在公司的个人股本金额为525元，在98年12月25日退股本金额为525元，现结存股本额为0元。2015年6月8日，原告丁刚与被告市轮船总公司签订了《协议》，约定：市轮船总公司在劳动关系或劳动合同、企业改制（存量股等）、社会保险等方面给予丁刚一次性经济补偿。按丁刚在市轮船总公司工作年限给予经济补偿，每年600元，工作年限为1992年10月至1998年12月，小计6.3年（不足6个月按半年计算，6个月以上不足12个月按一年计算），补偿金额为3900元。本协议系一次性解决协议，按照本协议解决后，丁刚不再就劳动关系或劳动合同、企业改制（存量股等）、社会保险等方面向市轮船总公司主张任何权利。 被告市轮船总公司原名称为广元县航运公司，1991年变更为四川省广元市轮船公司，1992年变更为四川省广元市轮船总公司，1992年9月13日，被告市轮船总公司通过《广元市轮船公司章程》，章程规定：四川省广元市轮船公司（以下简称本公司）为社会主义集体所有制航运企业；本公司遵循的原则是，自愿组合，自筹资金，独立核算，自负盈亏，自主经营，民主管理，集体积累，按劳分配，入股分红；本公司实行两级管理，资产属全公司集体所有；为推动各分支企业进入市场，本公司坚持所有权和经营权分离。企业资产属总公司（即全体职工）所有。 1997年12月25日，被告市轮船总公司通过《广元市轮船总公司关于产权制度改革的实施方案》，包括清产核资、资产评估、人员、职工个人购股金额及缴清时间、保险统筹、成立“企业改制领导小组”等具体方案。1997年12月25日，被告市轮船总公司通过《广元市轮船股份合作总公司章程》，章程规定：本公司是职工劳动合作和资本合作相结合的股份合作制企业，以公司的全部资产对公司的债务承担责任，股东以出资额为限对公司的债务承担责任；本公司的股本总额为公司的注册资本，本公司股本总额为278万元，每1元为一股。其中：职工个人股：23万元，占总股份的8.27%，集体股：255万元，占总股份的91.73%；当股东因退休、调离、被公司辞退、除名、开除或死亡等情况，其个人股金可根据企业经营状况，全额或部分退给职工或合法继承人，并可在公司内部转让，转让价格应按转让时的股值计算，除上述情形外，股东入股后一律不得退股；股东的权利：按其股份领取红利、选举和被选举为股东代表、董事、监事、公司增资扩股时有优先购股权等权利。 1998年7月30日，被告市轮船总公司通过《关于选举持股会成员和职工个人股本金代表的决议》，内容为：一、公司注册资金278万元，其中职工个人股23万元，占总股份的8.27%；职工集体股255万元，占总股份的91.73%。二、为了做好职工集体股的管理工作，经董事会研究，决定成立职工集体股持股会。持股会由5人组成，代表公司集体股255万元，参加注册登记：钟生义、杨启清、王公开、吕友根、韩汝明；同时，决定下列5人：李之德、蒲采献、唐家会、林永尧、祝平春为职工个人股代表，每人代表75名股东、4.6万元股本金。同日，被告市轮船总公司选举钟生义同志为董事长，陈仕元同志为副董事长，公司总经理由钟生义同志兼任。1998年8月，广元市审计事务所作出《验资报告》，四川省广元市轮船股份合作总公司注册资本278万元，职工集体股255万元（详见资产评估报告），职工个人股23万元（详见股东花名册）。1998年8月，被告公司改制后为四川省广元市轮船股份合作总公司，公司性质由集体所有制变更为股份合作制，从业人数从390人变更为375人，注册资金从298万元变更为278万元，其中：实物出资255万元、货币出资23万元。 2018年5月30日，被告市轮船总公司通过《四川省广元市轮船股份合作总公司章程》，章程规定：本公司是职工劳动合作和资本合作相结合的股份合作制企业，全体股东（职工）共同劳动、利益共享、风险共担，实行民主管理；股东是公司的个人股权所有者，公司集体股系全体在册职工所享有，股东（职工）享有本章程所规定的权利，并承担本章程规定的义务；股东的出资方式和出资额：职工集体股出资额255万元，出资比例91.73%，出资方式为实物，出资时间为1998.7.30。职工个人股出资额23万元，出资比例8.27%，出资方式为货币，出资时间1998.7.30；股东（职工）的权利：按照出资比例分取红利、优先认购公司新增股本、公司终止后依法分得公司剩余财产等权利；公司职工集体股，系公司营运发展原始积累，不得转让或出售给职工个人。2018年5月31日，被告市轮船总公司通过股东会决议，决议：会议选举张华山、李培生、杨胜均3名同志为新一届董事，以上董事均符合相关法律法规规定的任职条件，同时免去王公开同志董事长法定代表人职务。 另查明，1993年3月1日，轻工业部、全国手工合作总社发布《轻工集体企业股份合作制试行办法》，案涉主要内容为：1.股份合作制企业是劳动群众自愿组合，自筹资金，并以股份形式投入，财产属于举办该企业的劳动群众集体所有与按股所有的组合，实行集体占有，共同劳动，民主管理，按劳分配，按股分红的社会主义集体所有制经济组织。2.企业可根据资金的来源和归属设置股权，企业没有外部投资的，设职工集体股和职工个人股；职工个人股是由本企业职工个人投资入股的股金所构成的股份，其股权为职工个人所有；职工集体股是由企业职工历年劳动积累所形成的资产构成的股份，其股权为本企业职工集体所有。企业依据实际情况，可以对职工劳动积累的一部分资产划股到每个职工作为分红的依据，其所有权仍属企业职工集体所有。3.企业不印制股票，只发记名股权证，作为资产证明和分红依据。4.企业不设立股东会的，职工（代表）大会为企业的权力机构，行使股东大会的职权；设立股东会的也要建立职工（代表）大会制度，职工（代表）大会为民主管理机构。其代表由职工选举产生，表决议案实行一人一票制。 1994年3月9日，广元市人民政府的《广元市城乡股份合作制企业试行办法》[广府发（1994）23号]，案涉主要内容为：1.本办法适用改制为股份合作的城镇集体所有制老企业。2.城镇集体老企业改制为股份合作的，应由职工大会（或职工代表大会）审议通过，提出改制申请，经主管部门同意。3.集体股，指集体投入和企业职工历年劳动积累所形成的自有固定资产、流动资产、专项基金。股权为企业劳动群众集体所有，企业职代会行使股份所有权。4.集体股红利归集体所有，不能私分和量化到个人。主要用于企业发展生产，扩股时资金再投入，企业发生亏损时可用于抵补。 1997年8月7日，国家体改委发布《关于发展城市股份合作制企业的指导意见》（体改字（1997）第96号），案涉主要内容：1.股份合作制是采取了股份制的一些做法的合作经济，是社会主义市场经济中集体经济的一种新的组织形式。是劳动合作和资本合作的有机结合。企业决策体现多数职工的意愿。2.职工投资入股采取自愿原则，不吸收本企业之外的个人入股，职工离开时，股份不能带走，必须在企业内部转让，其他职工有优先受让权；职工集体股是本企业职工以共有的财产折价或向企业投资所形成的股份。3.坚持职工民主管理，职工享有平等权利。股份合作制企业实行职工股东大会制度，职工股东大会是企业的权力机构，实行一人一票的表决方式。4.企业实行按劳分配与按股分红相结合的分配方式。职工集体股的红利也可以用于按劳分红，还可以用于补充职工社会保障费用，或用于职工集体股的增资扩股。 上述事实，有原告所举的原被告身份信息、广轮司（1999）4号文件、解除劳动合同人员名单、工商企业登记表、广轮司（1991）字第41号文件、工商企业登记信息表（1991年）、广市交生（1992）字第167号文件、工商企业登记信息表（1992年）、广经体改［1998］字5号文件、广元市审计事务所验资报告、广轮司（1998）82号文件、广元市轮船总公司关于产权制度改革的实施方案、广元市轮船股份合作总公司章程（1997年）、四川省广元市轮船股份合作总公司股东会决议（2018年）、四川省广元市轮船股份合作总公司章程（2018年）；被告所举的《营业执照》、法定代表人身份证明书、广元县航运公司章程（1981年）、四川省广元市轮船公司章程（1992年）、广计经发（1985）114号文件、企业申请变更登记注册书、广经体改［1998］字5号文件、广元市轮船总公司关于产权制度改革的实施方案、广轮司（1998）82号文件、广轮司（1998）81号文件、广元市轮船股份合作总公司章程（1997年）、广元市审计事务所验资报告、《个人股本金证明》、《协议》、《广元市交通局关于对市轮船总公司原部分职工反映解除劳动关系问题的调查核实情况》、广轮司〔2010〕23号文件、招收集体所有制工人审批表、解除（终止）劳动合同通知书、广轮司（1999）4号、国家体改委《关于发展城市股份合作制企业的指导意见》、《轻工集体企业股份合作制试行办法》、《广元市城乡股份合作制企业试行办法》【广府发（1994）23号】等证据在卷佐证，并经庭审举证、质证以及双方当事人陈述，足以认定上述事实。 本院认为，被告四川省广元市轮船总公司从集体所有制企业改制为股份合作制企业，原集体资产以“集体股”注入改制后企业，原告丁刚诉请确认其享有此“集体股”股东资格，虽原告系被告改制前职工，但被告改制成立的股份合作制企业不属《中华人民共和国公司法》调整的企业法人范围，其参照国家体改委制订的《关于发展城市股份合作制企业的指导意见》设立“集体股”，而且《广元市轮船股份合作总公司章程》、《关于选举持股会成员和职工个人股本金代表的决议》明确“集体股”的权利主体为集体、及由职工代表持股，因此本院不能按《中华人民共和国公司法》的理念进行按份分割或按份确权与个人。本案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国公司法》第二条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下： 驳回原告丁刚的诉讼请求。 案件受理费100元，由原告丁刚负担。 如不服本判决，可在收到判决书之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于四川省广元市中级人民法院。 审 判 长  赵 伟 人民陪审员  魏志英 人民陪审员  王荣霞 二〇二〇年九月二十三日 书 记 员  郝梦雪