江苏省南京市鼓楼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）苏0106刑初540号 公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。 被告人朱某，男，1966年6月7日生，身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，硕士研究生文化，江苏拉某生物科技有限公司（以下简称拉某公司）法定代表人，住江苏省南京市。2018年8月6日因涉嫌非法吸收公众存款被刑事拘留，同年9月12日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。 辩护人李峻，江苏天晖律师事务所律师。 辩护人马源，江苏博事达律师事务所律师。 被告人曹某二，女，1982年8月28日生，身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx,汉族，高中文化，拉某公司副总经理、南京拉伯雷贸易有限公司（以下简称拉伯雷公司）法定代表人，住江苏省南京市。2018年8月28日因涉嫌非法吸收公众存款被刑事拘留，同年9月30日被逮捕。现羁押于南京市看守所。 辩护人李星亮、张雪（实习），北京大成（南京）律师事务所律师。 被告人宋某二，男，1976年6月11日生，身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，本科文化，电台主持，住江苏省南京市。2012年因嫖娼被行政拘留10日，罚款人民币500元。2018年10月22日因涉嫌非法吸收公众存款被刑事拘留，同年11月28日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。 辩护人万朝发，北京观韬中茂（南京）律师事务所律师。 辩护人杜宁，北京德恒（南京）律师事务所律师。 南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉〔2019〕453号起诉书、宁鼓检诉刑变诉〔2020〕18号变更起诉决定书指控被告人朱某、曹某二、宋某二犯集资诈骗罪，分别于2019年6月14日、2020年6月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员王某出庭支持公诉，被告人朱某及其辩护人李峻、马源，被告人曹某二及其辩护人李星亮、张雪，被告人宋某二及其辩护人万朝发、杜宁到庭参加诉讼。现已审理终结。 南京市鼓楼区人民检察院指控，被告人朱某于2011年1月注册成立拉某公司，担任该公司法定代表人，在南京市，2014年左右在南京市。被告人曹某二等作为公司的实际管理人，负责管理公司的人员、财务和经营。被告人宋某二作为该公司宣传人员，负责在广播电台节目中进行广告宣传。拉某公司以“葡萄酒期酒投资、葡萄酒庄园经营投资、南京中欧百货有限公司股权认购”等投资项目的名义，分别以拉某公司、南京宜阑安养健康管理有限公司、南京中欧百货有限公司以及尚未登记注册的南京蜜缘食品进出口有限公司为主体，与投资人签订桶装酒认购协议、庄园经营投资协议、南京中欧百货有限公司股权认购协议等五种协议，并进行虚假宣传，谎称投资钱款用于上述投资项目，承诺到期支付年化16%至30%的高额利息。拉某公司采用广播电台宣传、创建微信群发布投资信息、组织投资人境内外旅游及开办酒会的方式，公开向不特定社会公众进行宣传，吸引客户投资。至2018年5月，拉某公司出现兑付困难。截止目前，共计948名投资人至公安机关报案，涉及投资金额共计人民币35338.02万元（以下币种同），经鉴证后收回金额2175.76万元，报案后兑付金额694.99万元，相应差额为32469.46万元。拉某公司将上述部分钱款用于向投资人还本付息、支付员工工资、购房、装修等，部分钱款打入朱某、曹某二等的个人账户，朱、曹二人无法说明该部分资金去向。 被告人曹某二任拉某公司副总经理，对公司的经营、人员和财务进行管理、并提供其个人银行卡供公司使用，用于接收部分投资人的投资款项和返还本息。2015年后曹某二注册成立拉伯雷公司，负责承接拉某公司赠送投资人的境内外旅游，在旅游过程中及公司酒会等场合对拉某公司的投资项目和公司前景向投资人进行宣传，并持续管理拉某公司。 2012年起，被告人宋某二（原系广播电台主持人，后辞职）受朱某雇佣，每月收取5至8万元的固定高额报酬，在朱某私人购买的江苏广播电台早间时段，作为主持人向听众宣传拉某公司及其公司桶装酒认购投资项目，并留下联系方式，建立微信群，按照朱某的要求在微信群内转发拉某公司桶装酒等投资项目的宣传信息，公开吸引社会不特定公众投资。经审计，被告人宋某二涉及的集资参与人共计798人，投入金额共计24766.02万元，经鉴证后的收回金额257.17万元，报案后兑付金额315.51万元，相应差额24195.53万元。至案发时，宋某二从该公司获得人民币共计390余万元。 2018年8月5日22时，被告人朱某至公安机关投案；2018年8月28日，10月22日被告人曹某二、宋某二分别经民警电话传唤至公安机关接受调查。 被告人朱某辩称其不应构成集资诈骗罪。其辩护人提出：1、朱某没有非法占有目的。朱某没有隐匿公司账册，中欧百货公司和蜜缘公司系张某四一人擅自进行的融资项目，未经朱某允许。2、朱某没有使用诈骗方法，拉某城堡、小蜜蜂超市、法国酒庄等项目都是真实的投资项目，仅部分夸大宣传。3、起诉书指控的事实不清、证据不足，集资款还款数额不准确，去向未查实，朱某和拉某公司现有资产价值未确定。4、本案系单位行为。5、朱某系自首，案发前积极退赃。 被告人曹某二辩称其不构成集资诈骗罪，其没有从中拿一分钱，大家是自愿投资的。其辩护人提出：1、本案是单位犯罪，曹某二仅在拉菲特公司任职，没有参与集资。2、曹某二没有非法占有目的，不参与资金管理分配，在本案中作用较小，应构成非法吸收公众存款罪。 被告人宋某二辩称，其没有诈骗的故意，仅是帮助融资，且自己也有投资，应构成非法吸收公众存款罪。其辩护人提出：1、宋某二没有非法占有目的，与朱某之间是劳务关系，宋某二本人及亲友都有投资，仅从中领取薪酬。宣传的材料经过了电台的审核，宋某二仅起到一定程度的宣传作用，应构成非法吸收公众存款罪。2、本案是单位犯罪。3、宋某二系自首，从犯。 经审理查明，2011年1月起，被告人朱某先后成立拉某公司、拉某公司南京马台街分公司、拉伯雷公司、南京中欧百货有限公司、南京宜阑安养健康管理有限公司等公司，分别以南京市、南京市、经营地点，采用广播电台宣传、创建微信群在群内发布投资信息、组织投资人至境内外旅游、开办酒会等方式，向社会不特定公众公开宣传。以“葡萄酒期酒投资、葡萄酒庄园经营投资、南京中欧百货有限公司股权认购”等项目为由，以上述公司及未登记注册的南京蜜缘食品进出口有限公司为主体，与投资人签订“桶装酒认购协议、南京中欧百货有限公司股权认购协议、法国酒庄及葡萄园经营投资协议”等，谎称将投资钱款用于上述投资项目，承诺支付年化12%至30%不等的高额利息，进行非法集资，至2018年5月，出现兑付困难。 被告人曹某二自拉某公司成立起即进入公司工作，后担任拉某公司副总经理，实际经营管理拉某公司，负责公司的财务、人员和后勤，安排人员与投资人签订协议、至法国酒庄参观及拉菲特城堡酒会的接待工作等，并以个人账户接收部分集资人款项，对上述人员返本付息。2015年后，被告人曹某二以拉伯雷公司的名义，负责拉某公司安排的“赠送投资人境内外旅游业务”，在旅游过程中及公司酒会等场合，公开向不特定投资人宣传拉某公司投资项目及公司前景，并持续管理拉某公司。 2012年起，被告人宋某二受朱某雇佣，每月领取5至8万元的固定报酬，在朱某私人购买的江苏广播电台早间时段，以“电台主持人”的身份向听众宣传拉某公司及其桶装酒投资项目，并留下联系方式，吸引听众加入其所建立的微信群，在群内转发上述投资项目的宣传信息，并就投资项目情况向朱某提出建议，帮助朱某、曹某二向社会不特定公众吸收资金。 经对报案人员投资数额进行审计，被告人朱某、曹某二共计向948名投资人吸收资金35338.02万元，经鉴证后的收回金额共计2175.76万元，报案后兑付金额694.99万元，至940人经济损失32469.46万元。被告人宋某二共参与向798人吸收资金24766.02万元，经鉴证后的收回金额为257.17万元，报案后兑付315.51万元，至788人经济损失共计24195.53万元。被告人宋某二从中共计获取390余万元。 上述部分钱款被用于向投资人还本付息、支付员工工资、购房、装修等，部分钱款打入被告人朱某、曹某二等个人账户。被告人朱某、曹某二无法说明资金去向。 2018年8月5日22时，被告人朱某主动至公安机关投案；2018年8月28日、10月22日，被告人曹某二、宋某二分别经民警电话传唤至公安机关接受调查。 另查明，南京市，城堡所在地块性质系工业用地，城堡内红酒、家具等物品一并扣押；公安机关同时查封、冻结了被告人朱某位于南京市。 上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证实： （1）被告人朱某的供述证实，2009年左右其成立拉某公司，法人是其本人。公司除了江宁区的本部，在鼓楼区嫩江路80号开了一个法国小蜜蜂超市，经营业务主要是进口红酒和进口食品。2017年底其在江宁建成一个酒庄城堡，主要作为公司形象推介地、游客的旅游地、投资客的宣传接待地，还用来承接名车名品展示会、婚纱摄影拍摄等业务。这些业务都是为了提升公司形象，扩大公司影响，吸引更多人投资。公司总经理是张某四，负责公司的主要经营和财务，公司负责广告宣传的是宋某二，艺名寒冰，2009年后宋某二负责宣传拉某公司的业务，在江苏故事广播电台主持一档养生节目，以此来宣传公司的业务和产品，吸引有兴趣的投资人投资。宋某二每月从公司领取薪酬，在公司日常管理中会给其提出建议。公司负责旅游业务的是曹某二，从2009年开始就是公司员工，2015年专门成立一家旅游公司，对接我们期酒会员去法国旅游的业务，从而吸引更多顾客到公司投资，公司也用曹某二的银行卡接收客户投资款。公司除通过广播宣传外，也对来小蜜蜂超市购买产品的消费者进行宣传，老会员也对消费者进行宣传。 2014年，嫩江路80号“小红楼”开始经营进口食品、签订期酒会员购买葡萄酒整桶订购以及南京中欧百货股权认购合同的业务。期酒会员业务是其本人在法国学习后回来跟曹某二、宋某二讲了这种销售模式，我们三人商量如何开拓南京市场，最后决定由宋某二在广播电台进行宣传，曹某二在门店负责各项工作的开展，其主要负责接待各级领导和老客户。老会员知道期酒产品后来认购，签订协议、会员入账、安排会员去法国参观、拉菲特城堡接待等都是曹某二负责的客服部来开展工作。客服部有曹某二、谈某、赵某、沈某，这些人都是曹某二招聘进来的，曹某二是公司的实际管理人，决定公司绝大部分事项，公司的财务、人事、后勤都是曹某二负责管理，她有权辞退公司的工作人员，所有的会员入款、兑付本息、包括工资发放、公司的日常开支都是曹某二负责。公司的几处门店装潢费用都是曹某二负责支出。我是公司法人，长期不在国内。 2017年6月我们在江宁区秦禄大道9号城堡举办中欧百货原始股东招待大会，其及张某四、曹某二和所有的会计、工作人员都参加了，晚饭时其和张某三、曹某二在大会上祝酒致辞，并说公司在几年内会上市，发展前景很好。公司有以蜜缘公司名义与投资人签订桶装酒订购协议，当时蜜缘公司还没成立，事后张某四告诉其，其也承认了这件事。 （2）被告人曹某二的供述和辩解，称其在拉某公司仅销售瓶装红酒，没有接触公司的期酒业务，不知道客户购买期酒的流程，也不经手客户投资款。2015年5月其成立了一家旅游公司，主要客户是拉某一些会员，会员去法国旅游的钱是拉某公司出的。 （3）被告人宋某二的供述和辩解证实，2005年其在南京交通电台做一档节目，开始帮助朱某的公司宣传葡萄籽油等产品。2009年中旬朱某向其介绍了购买桶装酒的计划和产品，其告知电台不允许这样宣传，朱某就让其在节目中说一句话，公司推出桶装酒的购买，详情请咨询公司电话13382095895。后其就在电台节目中穿插几遍这样的广告词。2012年其从南京广电辞职，朱某在江苏广电旗下几个频率购买了半小时的节目时段，让其作为嘉宾对拉某公司的桶装酒的进行宣传，一直到2018年5月20日。2012年开始朱某给其每月5万元的报酬，半年后提到了8万元。其在电台宣传的内容由朱某、张某四、曹某二提供，通过短信、微信、口述的方式到其手上。其还在微信群内宣传拉某公司产品和投资协议，内容都是朱某以口头、文字的形式告诉其。曹某二是公司的副总，有关对期酒会员赠送的旅游活动的信息多半是曹某二和张某四发送给其，其收到后再推送出去。曹某二部分家属也在拉某公司任职，听说曹某二权力很大，有的桶装酒收益制定朱某都要听她的。其曾经建议过桶装酒收益的制定，朱某会让其、曹某二、张某四等开会商量收益的制定。 （4）证人赵某二（证言证实，拉某公司法人是朱某，曹某二是公司的实际管理人，公司的大小事务包括财物都能决定。宋某二不在公司上班，但公司发工资给他，他在电台的节目里宣传公司的产品和期酒会员模式，并对认购期酒的会员有一些免费旅游的活动。朱某和曹某二会不定期组织期酒会员到拉某城堡吃饭，宣传公司的期酒会员入会模式和中欧百货股权认购的条件及公司的发展规划。 公司投资合同的和内容主要是朱某确定的，他经常会更改协议的利率，这种利率的改变都是都是由朱某、曹某二、张某四在拉某城堡商量好的，然后由朱某、曹某二两人在小蜜蜂超市里宣布。股权认购协议是2017年5月初，朱某在小蜜蜂超市办公室通知我们的，当时曹某二和张某四也在场。中欧百货原本认购是有上限的，20万元，2017年下半年，曹某二带客户到法国旅游后，有会员称曹某二让他们过来追加投资金额，因为是曹某二让他们来的，我也没好说什么。后来曹某二说会员买的多不好吗。2015年朱某开了一家拉伯雷旅游公司，交给了曹某二，专门搞拉某期酒会员的旅游项目。 （5）证人赵某（证言证实2012年我进入江苏拉某公司，从事客服工作。2016年我到嫩江路80号公司的门店，做销售。2017年3月，我从谈会计手里接手工作后，工作的内容就是与客户签订投资合同，也就是期酒合同。我们的客户都是听宋某二的节目知道的。宋某二还建立了一个小蜜蜂群，把投资人和拉某公司所有员工都拉进去了，在群内宣传公司活动张某四是总经理，曹某二是公司副总。在马台街曹某二负责我们日常考勤，之后她到江宁禄口酒庄去了，会员去法国、台湾旅游都是她决定的，曹总有时给张某二下达任务、朱某二决定的时候也会听她的。曹某二还是门店的总负责，招聘人员、召集员工开会，对桶装酒购买后赠送的旅游项目都是由她来决定，有时投资人的钱会打到曹某二的个人账户。曹某二会跟会计对账，会员的聚餐、旅游曹某二和张某四都会参加，曹某二会在聚餐时宣传公司前景很好，让投资人相信公司实力。 （6）证人谈某（证言证实，2010年其开始在拉某公司工作，主要是给客户签订桶装酒的投资合同。公司法人是朱某负责管理公司，其做的桶装酒投资协议跟曹某二对账。2015年后张某四来公司，曹某二去做旅游业务公司的大小事务，财务、行政、制度、销售都是曹某二实际在管理，而且她和朱某的关系不一般。公司客户都是听宋某二的节目来投资的。公司进账和出账都是其负责，但是不经手钱，其会把客户给其的投资单据核对一下，把客户信息编短信发给曹某二或张某四。拉某公司和中欧百货有关系，中欧百货法人是张某四，张某四同时是拉某经理。中欧百货股权认购协议具体是赵某二和赵先翠在经办。 （7）证人沈某（拉某公司内勤）的证言证实，拉某公司的创始人和董事长是朱某，曹某二和张某四是公司副总，觉得曹某二权力很大，什么都管，拉某出事之前她一直在拉某公司。公司的很多客户都是听江苏广播电台宋某二的节目知道公司的期酒会员模式和中欧百货的股权认购协议的。 （8）证人周某（证言证实，2017年3月到2018年4、5月份，其所在的会计师事务所派其到拉某公司当出纳会计。2017年3月其第一天到拉某公司去上班时，和公司的出纳于一楠交接相关工作事宜，那天朱某、张某四、曹某二在小蜜蜂超市3楼的会议室在给员工开会不经常在小蜜蜂超市里。曹某二有时会来超市，向公司的员工布置一些工作。 （9）证人田某（证言证实，2015年元旦后其做朱某的司机。2015年4月，朱某跟其讲需要用其身份证办理一个养老方面的公司，其就按照朱某要求把身份证交给张某四，他们注册了南京宜阑安养健康管理有限公司，法人是其。 （10）证人曹某（曹某二弟弟）的证言证实，2011年其姐姐曹某二在朱某公司工作，朱某在江宁禄口镇秦禄大道拿了一块地，要对地上建筑物外立面进行改造，根据报价，又考虑到其是曹某二弟弟，就把这个项目交给其做。工程完工后，拉某公司按照事先的报价把工程款打到其个人银行卡。此外，拉某公司所有室内外装潢及装修项目、嫩江路80号室内装修、室外外墙改造、汉口西路“小蜜蜂超市”装修，江宁俏咖啡室内状况等，朱某都是口头交给其做的，没有合同，工程款都是通过银行转账方式打款给我。以上项目前后打款给其2000多万元。 （11）证人张某（朱某妻子）的证言证实，其名下有一张尾号为5041的南京银行卡，是朱某让其办理的，平时也是他在使用。另一张尾号为3423的工商银行卡是其家用的，家里三个孩子都在国外，出国费用每年40万元。江宁别墅是朱某出资购买的。银行卡交易明细证实2017年1月23日张某的南京银行卡收到拉某公司转账100万元，2017年4月19日张某的南京银行卡收到朱某转账120万元，2017年9月5日，张某的南京银行卡收到朱某转账25万元。 （12）证人耿某（证言证实但他没有参与公司经营与分成，后来由于公司经营状况不好，他把手上的股份转让给了孙某二和史某。 （13）证人孙某二的证言证实，2016年到2017年其和老婆高某曾在拉某公司投资260万元。2018年春节后，发现拉某公司无法正常兑付本息，于是找到朱某要求兑付，朱某就将其在江苏大爱一通的310万股折价555万抵给其和申某、宋某三等投资人，用于兑付我们的投资款。孙某二提供的股权转让协议、收据、合同等证实，经双方协议上，2018年5月18日朱某将其持有的江苏大爱一通科技股份有限公司3.28%（310万股）以人民币555万元给转让给孙某二，孙某二妻子高某、申某、宋某、史某二等人投资情况，与孙某二的证言一致。 （14）证人史某二的证言证实，其借给朱某315万元，让其代持大爱一通供的股权90万股。但后来认为朱某经营的拉某公司有风险，不想让他继续代持，于是将朱某帮代持的股份转给岳母史某持有。同时提供了委托持股协议、银行卡转账记录、股权认购合同等。 （15）投资人刘某二、田某二、孙某、马某等的证言证实，通过江苏广播电台的故事频道宋某二主持的节目知道拉某公司，宋某二会在节目中说拉某有投资红酒桶装酒业务，有相当高的收益率，让有意向购买者拨打他在节目中说的服务热线，后来经过实地考察酒庄，就投资了拉某公司桶装酒项目。有一个“法国小蜜蜂”的微信群，宋某二作为群主，每天会在群内发布拉某桶装酒业务的宣传信息。其提供的微信群聊天记录证实宋某二于2018年5月9日在该群内发布抢红包、新老会员和听众充值优惠活动信息、订购桶装酒赠送旅游等宣传内容。 （16）证人刘某三（宋某二同学）的证言证实，宋某二一直在电台工作，曾向其介绍过拉某公司的理财产品。2010年宋某二拿来拉某公司投资合同，让其投资，2018年6月宋某二告诉其公司出问题了，无法兑付本金。 （17）投资人陈述、投资合同、投资协议，银行卡流水及审计报告证实，被告人朱某、曹某二涉及的集资参与人为948名，投资金额35338.02万元，经鉴证后收回金额2175.76万元，报案后兑付金额694.99万元，相应差额为32469.46万元。 被告人宋某二涉及的集资参与人共798名，投入金额24766.02万元，经鉴证后收回金额257.17万元，报案后兑付金额315.51万元，相应差额24195.53万元。 （18）工商登记材料、市场监督企业登记资料证实，拉某公司、南京宜阑安养健康管理有限公司、南京中欧百货有限公司、拉伯雷公司的工商登记情况，上述公司经营范围均不包括金融业务，无金融业许可，融资资质。 （19）银行卡交易明细证实，证实2015年5月至2018年6月，拉某公司浙商银行、紫金农商银行、南京银行等账户的相关交易明细以及对手信息情况；拉伯雷公司南京银行及浙商银行开户信息、银行卡交易明细情况；张某、朱某、曹某二、宋某二的银行卡的开户信息以及交易明细情况。 （20）搜查、查封笔录证实，民警对朱某位于南京市，对拉某公司在紫金农商银行大厂支行的xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx的账号进行冻结。经公安机关对拉某城堡内现状物资进行实地查勘、清点，其中包括家具700余件，红酒18000余瓶。 公安机关同时查封了曹某二（产权证上共有人刘某）位于南京市；宋某二位于南京市。 （21）视听资料、电子数据等证实，2017年12月29日到2018年5月11日期间，宋某二在每次节目中先后7次宣传拉某公司桶装酒订购及联系电话，并邀请听众添加寒冰个人微信以及加入微信群，并宣传桶装酒订购优惠、返息情况及旅游福利等，吸引听众进群参与投资。 （22）常住人口基本信息证实，被告人朱某、曹某二、宋某二的自然情况，其作案时均已达刑事责任年龄。 （23）受案登记表、立案决定书、案发经过、到案经过证实，本案由公安机关于2018年5月20日受案，同年6月5日公安机关立案侦查。2018年8月5日22时，被告人朱某到南京市公安局鼓楼分局中央门派出所投案。同月28日上午，曹某二经民警电话传唤后，至公安机关接受调查。同月22日，宋某二经民警电话传唤后，至公安机关接受调查。 （24）行政处罚决定书证实，被告人宋某二因嫖娼于2012年5月14日被行政拘留10日，并处罚款人民币500元。 本院认为，被告人朱某、曹某二、宋某二以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为均构成集资诈骗罪，且系共同犯罪。被告人朱某庭审中对指控的事实予以承认，可酌情从轻处罚。被告人朱某、曹某二在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人宋某二在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法可从轻处罚。公诉机关指控被告人朱某、曹某二、宋某二犯集资诈骗罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名和适用法律正确，本院予以采纳。对被告人及辩护人提出的辩解、辩护意见，本院综合评判如下：1、关于辩护人提出被告人朱某、曹某二、宋某二不具有非法占有目的、本案系非法吸收公众存款的意见，经查，被告人朱某成立多家公司，被告人曹某二实际管理上述公司，以多个投资项目为由，虚假宣传，向社会不特定公众吸收资金达3.5亿余元，致3.2亿余元的经济损失，拒不交代资金去向，且不提供公司账册，逃避返还资金，故认为被告人朱某、曹某二具有非法占有目的。至于被告人宋某二，其明知朱某、曹某二长时间、大规模实施集资行为，仍通过广播电台的方式向社会公开宣传，并就投资项目向朱某提出建议，主观上对朱某、曹某二实施集资诈骗行为系放任的态度，故认为亦构成集资诈骗罪。2、关于辩护人提出朱某没有使用诈骗方法的意见，经查，拉某城堡、小蜜蜂超市、法国酒庄等项目均仅占用少量资金，朱某以上述项目为由，成立多家公司，以给付高息为诱饵，向不特定公众吸收资金，并谎称将投资钱款用于上述投资项目，具有归还能力，系以虚构事实、隐瞒真相的方式吸收资金。3、关于辩护人提出的本案是单位犯罪的意见，经查，朱某、曹某二控制的拉某公司等公司的主要经营行为系集资诈骗行为，系以实施犯罪为主要活动，故不构成单位犯罪。4、关于朱某、宋某二系自首的意见，经查，朱某、宋某二拒不供述其非法占有目的、虚假宣传的事实及涉案资金去向，未能如实供述主要犯罪事实，故不构成自首。5、关于宋某二系从犯的意见，经查属实予以采纳。据此，为维护国家的金融管理制度和公私财产所有权不受侵害，结合被告人朱某、曹某二、宋某二在本案中犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，惩罚犯罪，依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人朱某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币五十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年8月6日起至2033年8月5日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。） 被告人曹某二犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币五十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年8月28日起至2033年8月27日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。） 被告人宋某二犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币三十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年10月22日起至2029年10月21日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。） 二、查封、扣押、冻结在案的财物依法处置后，按比例返还集资参与人（以执行时的实际价值计入退赔数额）；不足部分责令被告人朱某、曹某二、宋某二以各自参与的集资数额为限，继续退赔。       如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  李丽媛 人民陪审员  王含维 人民陪审员  许亚琳 二〇二〇年九月二十八日 书 记 员  宋宇燕