江苏省南京市鼓楼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）苏0106刑初595号 公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。 被告人沈某，男，1987年11月25日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，小学文化，住江苏省南京市。2018年10月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月23日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。 辩护人朱文雷，北京市盈科（南京）律师事务所律师。 辩护人高平频，安徽坤志律师事务所律师。 被告人林某，男，1992年2月10日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，高中文化，住安徽省六安市。2018年10月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月23日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。 辩护人付锦华、徐飞，江苏臻宇律师事务所律师。 被告人赵某二，女，1990年6月1日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，大专文化，住安徽省蚌埠市怀远县。2018年10月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月23日被逮捕。现羁押于南京市看守所。 辩护人李梦亮、章彭，北京市浩天信和（南京）律师事务所律师。 被告人张某六，女，1994年6月15日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，高中肄业，住河南省鹿邑县。2018年10月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月23日被逮捕。现羁押于南京市看守所。 辩护人孔德根、张春玲，江苏苏骏律师事务所律师。 被告人徐某，女，1989年8月28日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，中专文化，住江苏省镇江市。2018年10月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月23日被逮捕。现羁押于南京市看守所。 辩护人马克强，江苏玄博律师事务所律师。 被告人张某三，男，1990年11月14日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，大专文化，住安徽省六安市。2018年10月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月23日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。 辩护人颜崇静、汪春浩，江苏华庭律师事务所律师。 被告人朱某二，女，1996年11月17日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，中专文化，住安徽省滁州市来安县，户籍所在地：江苏省盱眙县。2018年8月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月23日被取保候审。 辩护人刘雄杰，江苏友利律师事务所律师。 被告人蒋某，女，1996年7月10日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，初中文化，住江苏省南京市，户籍所在地：湖南省醴陵市。2018年8月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月30日被取保候审。 指派辩护人张子清，北京市中银（南京）律师事务所律师。 被告人赵某，曾用名赵阿莲，女，1996年1月15日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，初中文化，住江苏省南京市，户籍所在地:安徽省来安县半塔镇兴隆村梁郢组21-2室。2018年8月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月30日被取保候审。 辩护人陈进，上海华萃律师事务所律师。 南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉[2019]522号起诉书指控被告人沈某、林某、赵某二、张某六、徐某、张某三、朱某二、蒋某、赵某犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月1日向本院提起公诉，2020年7月13日以宁鼓检诉刑变诉〔2020〕26号变更起诉决定书向本院变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员王某二、检察官助理李某出庭支持公诉，被告人沈某及其辩护人朱文雷、高平频，被告人林某及其辩护人付锦华，被告人赵某二及其辩护人李梦亮、章彭，被告人张某六及其辩护人孔德根、张春玲，被告人徐某及其辩护人马克强，被告人张某三及其辩护人颜崇静，被告人朱某二及其辩护人刘雄杰，被告人蒋某及其辩护人张子清，被告人赵某及其辩护人陈进到庭参加诉讼。审理中，公诉机关两次建议延期、恢复审理，因疫情防控曾先后裁定中止和恢复审理。现已审理终结。 南京市鼓楼区人民检察院指控，2012年8月至案发，被告人张某二（另案处理）先后注册成立江苏君游旅游咨询有限公司、江苏君游投资管理股份有限公司、浙江君游旅游开发有限公司等公司（对外统一宣称君游集团或君游公司），担任上述公司的法定代表人，系上述公司的实际负责人，并租赁南京市。被告人沈某（案发时任江苏君游投资管理股有限公司股东）、林某（曾任君游集团总经理）、赵某二（案发时任公司经理）、张某六（案发时任公司经理）、徐某（案发时任公司经理）、张某三（案发时任公司主管）、朱某二（案发时任公司主管）、蒋某（案发时任公司主管）、赵某（案发时任公司主管）先后担任该公司的管理人员、业务人员，为获取集资业务提成，以上述公司作为集资业务平台，通过招聘业务员发放宣传单、打电话、电视广告、以老客户带新客户等方式，以投资客房租赁、养老理财宝、股权合同等为由，以支付高额利息为诱饵，承诺到期还本付息，向社会不特定对象非法集资。 经审计，被告人沈某通过上述方式共计向白兰华等919名集资参与人（以集资借款书证为依据）非法吸收存款共计人民币（以下均为人民币）14168万元，造成集资参与人经济损失13488.62万元，2014年11月至2017年3月期间沈某在任职期间，通过上述方式向243名集资参与人非法吸收公众存款2419万元，造成集资参与人经济损失2168.13万元；被告人林某通过上述方式共计向白兰华等703名集资参与人（以集资借款书证为依据）非法吸收存款共计10649万元，造成集资参与人经济损失10154.73万元；被告人赵某二通过上述方式共计向白兰华等150名集资参与人（以集资借款书证为依据）非法吸收存款共计2771万元，造成集资参与人经济损失2681.29万元；被告人张某六通过上述方式共计向卞祖荣等70名集资参与人（以集资借款书证为依据）非法吸收存款共计1042万元，造成集资参与人经济损失997.43万元；被告人徐某通过上述方式共计向鲍时元等85名集资参与人（以集资借款书证为依据）非法吸收存款共计1035万元，造成集资参与人经济损失364.34万元；被告人张某三通过上述方式共计向蔡福根等67名集资参与人（以集资借款书证为依据）非法吸收存款共计936万元，造成集资参与人经济损失912.45万元；被告人朱某二通过上述方式共计向蔡崇经等15名集资参与人（以集资借款书证为依据）非法吸收存款共计260万元，造成集资参与人经济损失249.72万元；被告人蒋某通过上述方式共计向巢吉娣等17名集资参与人（以集资借款书证为依据）非法吸收存款共计264万元，造成集资参与人经济损失256.50万元；被告人赵某通过上述方式共计向常慧琴等12名集资参与人（以集资借款书证为依据）非法吸收存款共计145万元，造成集资参与人经济损失141.80万元。 2018年8月27日，被告人蒋某、朱某二、赵某在江苏君游投资管理股份有限公司内被公安民警抓获归案；2018年8月27日，被告人赵某二经公安机关通知后主动到南京市公安局鼓楼分局宁海路派出所接受讯问；2018年10月20日，被告人沈某在合肥南站被公安民警抓获归案；2018年10月20日，被告人张某三主动到南京市公安局秦淮分局朝天宫警务站投案；2018年10月22日，被告人张某六、徐某经公安机关通知后主动到南京市公安局鼓楼分局宁海路派出所接受讯问；2018年10月25日，被告人林某主动到安徽省六安市公安局裕安分局狮子岗派出所投案；被告人林某、赵某二、张某六、徐某、张某三、朱某二、蒋某、赵某归案后如实供述了上述犯罪事实。 为证实上述事实，公诉机关当庭出示了九被告人常住人口基本信息、案发经过、到案经过、宣传资料、客房租赁项目分析表、君游（中国）度假养老连锁集团文件、提成方案、报案登记表、客房服务合同、客房租赁合同、委托经营协议书、服务合同、POS签购单、收据等书证，证人陈某二等人的证言，集资参与人孟某等人的证言，九被告人的供述与辩解，同案犯张某二、张某四、朱某的供述与辩解，鉴证报告等证据。公诉机关认为被告人沈某、林某、赵某二、张某六、徐某、张某三、朱某二、蒋某、赵某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，且系共同犯罪。被告人林某、赵某二、张某六、徐某、张某三犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或减轻处罚。 被告人沈某对指控部分事实及定性无异议，提出其并非君游公司股东，其应对其在君游公司任职期间其个人及下属团队非法集资的金额承担刑事责任，其离职后君游公司员工非法集资的金额与其无关，并当庭表示对其任职期间非法集资犯罪认罪认罚。其辩护人提出公诉机关指控沈某为君游公司股东证据不足，沈某仅应对其任职期间非法吸收公众存款2419万元承担刑事责任，沈某对其任职期间非法吸收公众存款的事实和定性无异议，到案后如实供述上述事实，且在共同犯罪中承担次要作用，应认定为坦白、从犯，请求对其从轻处罚。 被告人林某及其辩护人对公诉机关指控事实和定性无异议，被告人林某当庭表示认罪认罚。其辩护人提出林某系自首、认罪认罚，林某系主动离职并且联系集资参与人至公司退款，构成犯罪中止，请求对其减轻处罚并适用缓刑。 被告人赵某二、张某六、徐某、张某三、朱某二、蒋某、赵某及其辩护人对公诉机关指控事实和定性均无异议，各被告人当庭表示认罪认罚。被告人赵某二、张某六、徐某、张某三的辩护人提出赵某二、张某六、徐某、张某三系自首、认罪认罚，在共同犯罪中系从犯，赵某二、张某六、张某三家属代为部分退赔，请求从轻处罚。被告人朱某二、蒋某、赵某的辩护人提出朱某二、蒋某、赵某系坦白、认罪认罚，在共同犯罪中作用较小，应认定为从犯，三被告人积极退赔，请求从轻处罚并适用缓刑。 经审理查明，2012年8月至案发，被告人张某二（另案处理）先后注册成立江苏君游旅游咨询有限公司、江苏君游投资管理股份有限公司、浙江君游旅游开发有限公司等公司（对外统一宣称君游集团或君游公司），租赁南京市，通过招聘业务员发放宣传单、打电话、电视广告、以老客户带新客户等方式，以投资客房租赁、养老理财宝、股权合同等为由，以支付高额利息为诱饵，承诺到期还本付息，向社会不特定对象非法集资。沈某于2014年底进入君游公司先后任职总监、副总经理，于2017年3月左右离职。林某于2014年底进入君游公司，先后任职见习经理、总监、副总经理，于2018年6月离职。赵某二于2014年7月进入君游公司，案发时任职经理。张某六于2015年9月进入君游公司，案发时任职经理。徐某于2015年12月进入君游公司，案发时任职见习经理。张某三于2016年6月进入君游公司，案发时任职见习主管。朱某二于2016年底进入君游公司，案发时任职见习主管。蒋某于2016年6月进入君游公司，案发时任职见习主管。赵某于2017年3月进入君游公司，案发时任职见习主管。 经审计，被告人沈某在君游公司任职期间通过上述方式向243名集资参与人非法吸收资金2419万元，造成集资参与人经济损失2168.13万元；被告人林某通过上述方式向703名集资参与人非法吸收资金10649万元，造成集资参与人经济损失10154.73万元；被告人赵某二通过上述方式向150名集资参与人非法吸收资金2771万元，造成集资参与人经济损失2681.29万元；被告人张某六通过上述方式向70名集资参与人非法吸收资金1042万元，造成集资参与人经济损失997.43万元；被告人徐某通过上述方式向85名集资参与人非法吸收资金1035万元，造成集资参与人经济损失364.34万元；被告人张某三通过上述方式向67名集资参与人非法吸收资金936万元，造成集资参与人经济损失912.45万元；被告人朱某二通过上述方式向15名集资参与人非法吸收资金260万元，造成集资参与人经济损失249.72万元；被告人蒋某通过上述方式向17名集资参与人非法吸收资金264万元，造成集资参与人经济损失256.50万元；被告人赵某通过上述方式向12名集资参与人非法吸收资金145万元，造成集资参与人经济损失141.80万元。 2018年8月27日，被告人蒋某、朱某二、赵某在江苏君游投资管理股份有限公司内被公安民警抓获归案；2018年10月18日，被告人赵某二经公安机关通知后主动到南京市公安局鼓楼分局宁海路派出所接受讯问；2018年10月20日，被告人沈某在合肥南站被公安民警抓获归案；2018年10月20日，被告人张某三主动到南京市公安局秦淮分局朝天宫警务站投案；2018年10月22日，被告人张某六、徐某经公安机关通知后主动到南京市公安局鼓楼分局宁海路派出所接受讯问；2018年10月25日，被告人林某主动到安徽省六安市公安局裕安分局狮子岗派出所投案；被告人林某、赵某二、张某六、徐某、张某三、朱某二、蒋某、赵某归案后如实供述了上述犯罪事实。 审理中，被告人赵某二、张某六、张某三家属分别代为退出10万元，朱某二退出26万元，蒋某退出26万元，赵某退出14万元。 上述事实，各被告人及辩护人在庭审过程中均无异议，并有常住人口基本信息、案发经过、到案经过、在逃人员登记表、扣押决定书、扣押清单、工商注册登记资料、合作协议、银行账户交易明细、房屋租赁合同、股权转让协议书、南京市存量房买卖合同、客房租赁项目分析表、君游（中国）度假养老连锁集团文件、提成方案、报案登记表、客房服务合同、客房租赁合同、委托经营协议书、服务合同、POS签购单、收据、宣传资料、协助冻结财产通知书等书证；证人陈某二、陈某、张某、王某三、喻某、刘某、李某二等人的证言，集资参与人孟某、陈某四、李某三、顾某、张某五、王某、孙某、林某二、陈某三、黄某、田某、邵某、马某、方某、杨某等人的证言；被告人沈某、林某、赵某二、张某六、徐某、张某三、朱某二、蒋某、赵某的供述与辩解，同案犯张某二、张某四、朱某的供述；南京市公安局鼓楼分局制作的搜查笔录、辨认笔录；鉴证报告等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人沈某、林某、赵某二、张某六、张某三、朱某二、蒋某、赵某违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，参与向不特定的社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，依法应予惩处。被告人林某主动投案，赵某二经公安机关电话传唤后主动至公安机关投案，均系自首，依法从轻处罚；被告人张某六、徐某经公安机关电话传唤后主动至公安机关投案，张某三主动投案，均系自首，依法减轻处罚；被告人朱某二、蒋某、赵某归案后如实供述自己的犯罪事实，系坦白，依法从轻处罚；被告人赵某二、张某六、张某三、朱某二、蒋某、赵某二均退出部分赃款，酌情从轻处罚；九被告人认罪认罚，依法从宽处理。南京市鼓楼区人民检察院指控被告人沈某、林某、赵某二、张某六、徐某、张某三、朱某二、蒋某、赵某二犯非法吸收公众存款罪，部分事实清楚，证据确实充分，定性准确，本院予以采纳。对公诉机关指控被告人沈某系君游公司股东，对君游公司在南京地区非吸总额14168万元承担刑事责任的事实，本院认为，沈某否认参加过股东会、签署股东会决议，工商登记中沈某作为股东的签名经鉴定无法得出鉴定结论，且无证据证明沈某从君游公司获取股东分红，公诉机关指控沈某系君游公司股东，证据不足，指控沈某应对君游公司在南京非法吸收公众资金14168万元承担责任没有依据，不予采纳。辩护人提出的沈某不应承担股东责任的辩护意见予以采纳。对沈某辩护人提出沈某构成坦白，经查，被告人沈某归案后前三次供述拒不供述犯罪事实，不构成坦白。对于被告人林某的辩护人提出林某系犯罪中止的辩护意见，本院认为，林某在离职前其所犯非法吸收公众存款罪行为已经完成，在犯罪完成后自动离职、通知上海地区集资参与人至公司退款，不属于刑法规定的犯罪中止，对上述辩护意见不予采纳，但辩护人提出的林某对于挽回损失有一定作用，对其从轻处罚的意见，予以采纳。对林某的辩护人提出的请求对林某减轻处罚并判处缓刑的辩护意见，本院认为，林某非法吸收公众存款数额巨大，造成严重社会后果，不宜判处缓刑，对该辩护意见不予采纳。对被告人沈某、赵某二、张某六、徐某、张某三的辩护人提出上述被告人在共同犯罪中系从犯请求从轻处罚的辩护意见，本院认为，被告人沈某、赵某二、张某六、徐某、张某三在非法吸收公众存款犯罪中均为主管及以上人员，在共同犯罪中积极主动，不宜认定为从犯，对该辩护意见不予采纳。对于被告人朱某二、蒋某、赵某的辩护人提出的三人系从犯的意见，经查，被告人朱某二、蒋某、赵某案发时虽系见习主管，但在公司任职期间主要任职业务员，本案指控的犯罪金额均系个人集资数额，可以认定为从犯，依法对该三名被告人减轻处罚。 据此，为维护国家金融秩序不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人沈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十八万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年10月20日起至2023年4月19日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。） 被告人林某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年十个月，并处罚金人民币三十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年10月25日起至2025年8月24日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。） 被告人赵某二犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年10月18日起至2022年2月17日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。） 被告人张某六犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币六万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年10月22日起至2020年12月21日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。） 被告人徐某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币七万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年10月22日起至2021年4月21日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。） 被告人张某三犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年10月20日起至2020年10月19日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。） 被告人朱某二犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。） 被告人蒋某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。） 被告人赵某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。）       二、在案的退赔款按比例发还集资参与人；不足部分责令各被告人以各自参与集资造成的损失数额为限，继续与同案承担连带退赔责任。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 彭 静 人民陪审员 盛 平 人民陪审员 李敬海 二〇二〇年九月十八日 书 记 员 陈笑笑