江苏省南京市鼓楼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）苏0106刑初837号 公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。 被告人汪某，男，1980年3月14日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，中专文化，住江苏省南京市，户籍在黑龙江省同江市。2018年10月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月26日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。 辩护人陈亮，江苏博事达律师事务所律师。 被告人曾某（曾用名曾某二），男，1992年9月27日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，高中文化，江苏百善健康产业管理有限公司鼓楼营业点销售组长，住江苏省南京市，户籍在湖南省新邵县。2018年10月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月26日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。 辩护人毛希丁，江苏轩衡律师事务所律师。 辩护人肖体勇，广东商达律师事务所律师。 被告人宋某，女，1977年4月4日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，初中文化，住江苏省南京市，户籍在江苏省扬州市。2018年10月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月26日被逮捕。现羁押于南京市看守所。 辩护人程永凡，北京市盈科（南京）律师事务所律师。 辩护人程雅丽，北京市盈科（南京）律师事务所实习律师。 南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉〔2019〕794号起诉书指控被告人汪某、曾某、宋某犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月10日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员江某、检察官助理胡某出庭支持公诉，被告人汪某及其辩护人陈亮、曾某及其辩护人肖体勇、宋某及其辩护人程永凡和程雅丽到庭参加诉讼。现已审理终结。 南京市鼓楼区人民检察院指控，王某、孙某（均另案处理）等人以投资养老床位为由，通过业务员派发传单、参观基地、举办宣讲会等方式向社会不特定群众进行宣传，与投资人签订合同，非法吸收公众存款。2017年9月起，被告人汪某担任江苏百善健康产业管理有限公司南京分公司（以下简称百善公司）鼓楼分部负责人，经统计，列入汪某名下投资人935人，投资金额20836.38万元，收回2485.95万元，造成投资人经济损失18350.34万元。2016年6月，被告人曾某进入江苏金丽缘食品贸易有限公司（以下简称金丽缘公司），后担任百善公司鼓楼分部业务组长，据统计，列入曾某名下投资人70人，投资金额1701.75万元，收回235.16万元，造成投资人经济损失1466.59万元。2017年9月1日，被告人宋某进入百善公司，后担任鼓楼分部业务组长，据统计，列入宋某名下投资人47人，投资金额1150.10万元，收回69.64万元，造成投资人经济损失1080.46万元。 被告人汪某对起诉书指控的犯罪事实及定性无异议，但认为公诉机关量刑建议过高，其及其辩护人认为列入其名下的部分金额属于转投，其并未收取该部分金额对应的提成，其系初犯，在共同犯罪中起到的作用较小系从犯，建议法庭对其从轻处罚。 被告人曾某对起诉书指控的犯罪事实及定性无异议，其辩护人认为本案系单位犯罪，其在共同犯罪中所起作用较小，系从犯，其无前科劣迹，有自首情节，认罪悔罪态度好，建议法庭对其从轻处罚。 被告人宋某对起诉书指控的犯罪事实和定性无异议，其辩护人提出其系从犯，且在发现公司经营异常后，其第一时间与其丈夫进入公司财务室将相关资料妥善保管，其丈夫后主动将保管的财物移交办案机关，其有自首情节，认罪悔罪态度好，建议法庭对其从轻处罚并适用缓刑。 经审理查明，王某（另案处理）于2014年至2016年期间，先后在南京市秦淮区注册成立了江苏金丽缘食品贸易有限公司（以下简称“金丽缘公司”）、南京福缘居养老服务有限公司（以下简称“福缘居公司”），任法定代表人，其同时为江苏百善健康产业管理有限公司南京分公司（以下简称“百善公司”）实际控制人。 王某、孙某（另案处理）等人共谋以投资养老床位为由，通过业务员派发传单、参观禄口空港养老基地、汤山养老基地、江宁区桃园路40号幸福园护理院、举办宣讲会、媒体报道、投资人介绍等方式向社会不特定群众进行广泛宣传，先后以福缘居公司和百善公司名义与投资人签订合同，约定投资人认购养老床位，公司还本付息，支付投资人8.4%至27.6%不等年化收益，非法吸收公众存款。 为扩大融资规模，王某等人在江苏省苏州市、无锡市、常州市及南京市的鼓楼区、秦淮区、雨花区、玄武区、江宁区、建邺区、浦口区等地设立分部、注册公司。 2015年被告人汪某进入金丽缘公司，从事销售医疗器械和保健品，后被分配至福缘居公司从事销售养老床位。2017年9月至案发，汪某任百善公司鼓楼分部负责人，全面负责鼓楼分部山西路店和苏某广场店吸收资金事项。2018年5月，汪某按照王某指示注册成立南京市鼓楼区鼎伏信百货销售中心，担任法定代表人，继续以百善公司名义吸收资金，经统计，列入汪某名下投资人935人，投资金额20836.38万元，收回2485.95万元，造成投资人经济损失18350.34万元。 2016年6月，被告人曾某进入金丽缘公司，后至鼓楼分部担任业务组长。据统计，列入曾某名下投资人70人，投资金额1701.75万元，收回235.16万元，造成投资人经济损失1466.59万元。 2017年9月1日，被告人宋某进入百善公司，后担任鼓楼分部业务组长。据统计，列入宋某名下投资人47人，投资金额1150.10万元，收回69.64万元，造成投资人经济损失1080.46万元。 被告人汪某、曾某、宋某明知投资人报案，于2018年10月20日早上在南京市，被公安传唤回所接受审查，三被告人到案后均如实供述了上述主要事实。 案发后，被告人宋某家属将保管的公司财物47223.5元交至公安机关。审理中，被告人曾某家属代其交纳3万元、被告人宋某家属代其交纳2万元，用于退赔集资参与人经济损失。 上述主要事实，被告人汪某、曾某、宋某在开庭审理过程中亦无异议，并有常住人口基本信息、抓获经过、营业执照、房屋租赁协议、涉税信息查询结果告知书、企业所得税纳税申报表、扣押决定书和清单、账户信息、交易明细、审计报告、照片等书证，证人王某、黄某、石某、翁某、董某等人的证言，集资参与人魏某、庄某等1120人报案材料及陈述，被告人汪某、曾某、宋某的供述和辩解，南京市公安局鼓楼分局制作的辨认笔录、搜查笔录等工作笔录，视听资料、电子数据、南京益诚会计事务所出具的鉴证报告等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人汪某、曾某、宋某扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，依法应予惩处。三被告人均主动投案，并如实供述其犯罪事实,系自首,汪某自愿认罪，依法均可从轻处罚；曾某、宋某自愿认罪认罚，可从宽处理；曾某、宋某家属代其退出部分款项，酌情可从轻处罚。南京市鼓楼区人民检察院指控三被告人犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据充分，定性准确，本院予以采纳。 对被告人汪某、曾某、宋某的辩护人提出的三被告人系初犯、有自首情节，要求对其从轻处罚的意见予以采纳。对宋某辩护人提出的宋某与其丈夫在公司出事后保管相关资料，后主动交至公安机关，其认罪、悔罪态度好，建议对其从轻处罚的意见予以采纳。对三被告人的辩护人提出的从犯的意见，本院认为，汪某作为鼓楼分部负责人，负责管理鼓楼分部的业务，曾某、宋某作为鼓楼分部小组长，负责管理小组成员，公诉机关指控三被告人参与的犯罪事实及分别担任相应职务期间所参与的集资数额，三被告人在此过程中均起到积极作用，不应认定为从犯。对曾某的辩护人提出的本案系单位犯罪的意见，本院认为，百善公司成立后主要的行为即是向社会不特定对象吸收资金，故不构成单位犯罪。对宋某的辩护人提出的其在公司出现问题后，以自有资金兑付投资人应被认定为具有退赔情节的意见，本院认为，其兑付后，相应投资人将债权转让给其，且其兑付的并不是其或其小组成员的客户，该部分金额也没有计算到本案的犯罪金额中，故不能认定为具有退赔情节。 据此，为维护国家金融秩序不受侵犯，惩罚犯罪，综合考虑各被告人在共同犯罪中的作用、参与的犯罪事实及情节，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人汪某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年九个月，并处罚金人民币三十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月20日起至2025年7月19日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内一次性缴纳） 被告人曾某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币八万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月20日起至2022年1月19日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内一次性缴纳） 被告人宋某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币七万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月20日起至2021年10月19日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内一次性缴纳） 二、在案的人民币97223.5元，按比例发还各集资参与人，不足部分责令被告人汪某、曾某、宋某以其参与数额为限，继续承担连带退赔责任。       如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 李 菲 人民陪审员 巫 勇 人民陪审员 王志强 二〇二〇年九月十四日 书 记 员 马璐璐