上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初3136号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人张某2，女，1957年7月20日出生，汉族，住上海市浦东新区。辩护人汪建川，上海市为平律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2020]3460号起诉书指控被告人张某2犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月1日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员徐某出庭支持公诉。被告人张某2及辩护人汪建川到庭参加了诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，上海旌逸集团有限公司法定代表人及实际控制人孔某某(另案处理)于2014年12月至2018年2月，伙同他人经预谋策划，采用召开酒会、组织旅游等方式向不特定社会公众承诺固定收益及回购，诱使投资人与其签订合同，向社会不特定公众非法吸收存款。2015年11月至2018年2月，被告人张某2先后担任旌逸集团周浦店理财顾问、新场店理财顾问、储备团队经理、团队经理、储备总监、总监。期间，在孔某某等人的组织、指使下，采用口口相传等方式向社会不特定公众非法吸收存款。经审计，被告人张某2参与吸收资金共计人民币4300余万元(以下币种同)，未兑付2800余万元。被告人张某2被公安机关抓获，到案后如实供述上述事实。公诉人当庭宣读了证人证言、书证、鉴定意见等证据以证实上述指控。公诉机关认为，被告人张某2违反国家金融法律规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人张某2在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当依法从轻或减轻处罚。被告人张某2到案后能如实供述罪行，可依法从轻处罚。建议判处被告人张某2有期徒刑三年，并处罚金。被告人张某2对起诉书的指控无异议，自愿认罪认罚。被告人张某2的辩护人提出如下量刑意见：被告人张某2系从犯，能如实供述，主观恶性不深，其本人及家庭也有投资及损失，建议对其适用缓刑。经审理查明，2011年1月上海旌逸资产管理有限公司注册成立，2015年8月变更为上海旌逸投资集团有限公司，2016年7月再次变更为旌逸集团有限公司(以下简称旌逸集团),法定代表人及实际控制人孔某某(另案处理)。2014年12月至2018年2月，孔某某伙同他人经预谋策划，采用召开酒会、组织旅游等方式向不特定社会公众公开宣传，承诺年化6.6-12.6%的固定收益及回购，诱使投资人与旌逸集团签订《委托融资租赁合同》，向社会不特定公众非法吸收资金。2015年11月至2018年2月，被告人张某2先后担任旌逸集团周浦店理财顾问、新场店理财顾问、储备团队经理、团队经理、储备总监、总监。期间，在孔某某及李某某(另案处理)等人的组织、指使下，采用口口相传等方式向社会不特定公众非法吸收资金。经审计，被告人张某2参与吸收资金4300余万元，未兑付2800余万元。2020年4月2日，被告人张某2被公安机关抓获，到案后如实供述上述事实。在本院审理过程中，被告人张某2在家属帮助下退缴违法所得488000余元。以上事实有下列经庭审质证的证据予以证实：1、企业法人营业执照等证明旌逸集团设立、变更的情况。2、证人孔某某、李某某、谢某某、沈某、张1、施某1等人的证言证明旌逸集团和关联公司及下属门店的组织构架、职能分工、非法吸收公众资金的形式和业务模式，以及被告人张某2的任职情况。3、集资参与人施某2等人的证言、委托融资租赁合同、回购承诺书、POS签购单、银行交易明细等证明旌逸集团对外公开宣传，承诺保本付息，吸引集资参与人在旌逸集团门店投资的事实。4、上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的司法会计鉴定意见书证明被告人张某2参与非法吸收公众资金的金额、未兑付资金及违法所得情况。5、案发经过证明被告人张某2的到案情况。6、被告人张某2的供述及辩解。本院认为，被告人张某2系旌逸集团其他直接责任人员，违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，向社会公众变相吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成(单位)非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，予以支持。被告人张某2在共同犯罪中起次要作用，系从犯，对其依法减轻处罚。被告人张某2到案后能如实供述罪行，对其依法从轻处罚。被告人张某2自愿认罪认罚，结合其在家属帮助下退缴违法所得，对其酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三十条、第三十一条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人张某2犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)二、退缴的违法所得按照比例发还集资参与人，不足部分继续追缴或责令退赔后按同等比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 凌 鸿人民陪审员 宫 勇人民陪审员 胡林扣二〇二〇年九月九日书 记 员 白 杨附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。