刑 事 判 决 书 （2020）苏0106刑初167号 公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。 被告人韩某二，男，1993年8月13日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，大专文化，住贵州省六盘水市盘县。2018年8月14日因涉嫌犯诈骗罪被刑事拘留，同年9月20日被取保候审，2020年9月16日被逮捕，现羁押于南京市第二看守所。   辩护人陈佳，江苏博事达律师事务所律师。 被告人庞某，曾某刘某二，男，1989年10月5日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，初中文化，住贵州省清镇市。2018年8月14日因涉嫌犯诈骗罪被刑事拘留，同年9月20日被取保候审，2020年9月16日被逮捕，现羁押于南京市第二看守所。 辩护人汪晴露，江苏博事达律师事务所律师。 被告人韩某三，男，1987年11月2日生，居民身份证号码xxxxxxxxxxxxxxxxxx，汉族，初中文化，住贵州省六盘水市盘县。2018年8月14日因涉嫌犯诈骗罪被刑事拘留，同年9月20日被取保候审，2020年9月16日被逮捕，现羁押于南京市第二看守所。 辩护人周玉，江苏博事达律师事务所律师。   南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉〔2019〕938号起诉书指控被告人韩某二、庞某、韩某三犯诈骗罪、非法经营罪，于2020年1月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员蒋某、检察官助理郭某三出庭支持公诉，被告人韩某二及其辩护人陈佳、被告人庞某及其辩护人汪晴露、被告人韩某三及其辩护人周玉到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明： 一、诈骗 2018年1月起，被告人韩某二、庞某、韩某三等人受韩某、梅某（另案处理）指使，通过拨打电话、添加微信的方式联系被害人，以推荐股票让被害人小额获利的方式取得被害人信任，虚构可以为客户加杠杆、使盈利翻倍的事实，隐瞒本金可能会全部亏损的风险，诱骗被害人在他们推荐的期权交易平台注册登记并按照他们的指令入金交易造成被害人亏损，并从被害人亏损中获利。经统计，2018年1月至8月，被告人韩某二诈骗范某等人金额共计人民币（以下币种同）401091元，被告人庞某诈骗石某等人金额共计187522元，被告人韩某三诈骗孙某二等人金额共计118258元。 上述事实，三被告人在开庭审理过程中均亦无异议，并有常住人口基本信息、公司在职员工通讯录、业绩登记表、员工配备座机相关信息、员工配备手机相关信息、工资表、市场部对于表格检查的规定、2017人事后勤规章制度、人事部8月份工作安排、市场部奖励制度、公司财务账户、公告、“话术”资料、扣押决定书、扣押清单、微信聊天记录、银行流水、营业执照、刑事摄影照片、情况说明等书证，证人韩某、梅某、郭某、王某二、王某、孙某、康某、武某、王某三、邹某、陈某二、赵某、李某二、邹某二、吴某、李某、刘某、陈某三、马某、龚某的证言，被害人孙某二、石某、张某、范某、黎某、郭某二、童某的陈述，南京市公安局鼓楼分局制作的搜查笔录、辨认笔录等工作笔录，被告人韩某二、庞某、韩某三的供述和辩解等证据证实，足以认定。 二、非法经营 2017年，被告人韩某二、庞某、韩某三陆续加入金某（北京）信息咨询有限公司（以下简称金某公司），在明知金某公司无证券类营业资质、自己及下属员工没有证券类从业资格的情况下，受韩某、梅某的指使，通过拨打电话、添加微信的方式向股民宣传其公司具有内幕消息、实力强大可以推荐优质股票，并在股民投资其推荐的股票获利后获取利润分成。取得股民的信任后，进一步向股民推荐其公司的会员模式，通过和股民签订合同等方式，按股民仓位的一定比例收取会员费，继续向股民推荐股票。 经统计，2018年1月至8月间，被告人韩某二通过从事上述证券类经营活动，非法经营数额共计约502181元，违法所得16533元；被告人庞某通过从事上述证券类经营活动，非法经营数额共计约513327元，违法所得32877元；被告人韩某三通过从事上述证券类经营活动，非法经营数额共计约333682元，违法所得17974元。 2018年8月14日，被告人韩某二、庞某、韩某三在北京市，三被告人归案后均如实供述了上述事实。 上述事实，三被告人在开庭审理过程中均亦无异议，并有常住人口基本信息、公司在职员工通讯录、业绩登记表、员工配备座机相关信息、员工配备手机相关信息、工资表、市场部对于表格检查的规定、2017人事后勤规章制度、人事部8月份工作安排、市场部奖励制度、公司财务账户、公告、“话术”资料、扣押决定书、扣押清单、微信聊天记录、银行流水、营业执照、刑事摄影照片、情况说明等书证，证人韩某、梅某、郭某、王某、孙某、康某、武某、王某三、邹某、陈某二、赵某、李某二、邹某二、吴某、李某、刘某、龚某、孙某二、石某、张某、范某、马某、黎某、郭某二、陈某、童某等人的证言，南京市公安局鼓楼分局制作的搜查笔录、辨认笔录等工作笔录，被告人韩某二、庞某、韩某三的供述和辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人韩某二、庞某、韩某三以非法占有为目的，骗取他人财物，数额巨大；违反国家证券管理法律法规，未经国家证监部门许可，无证券类经营许可证，非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已分别构成诈骗罪、非法经营罪，且系共同犯罪，依法应予惩处。被告人韩某二、庞某、韩某三在判决宣告以前一人犯数罪，依法应当数罪并罚。三被告人归案后能如实供述其犯罪事实且当庭均表示认罪，依法均可从轻处罚。南京市鼓楼区人民检察院指控被告人韩某二、庞某、韩某三犯诈骗罪、非法经营罪，事实清楚，证据充分，定性准确，提请对三被告人从轻处罚的意见，本院予以采纳。 对三被告人的辩护人提出的与上述量刑情节相同的辩护意见予以采纳。对三被告人的辩护人提出的三被告人均系初犯的意见予以采纳。对被告人韩某二、韩某三的辩护人提出的其二人系从犯的意见，本院认为，，明知金某公司无相应证券投资类业务资格，自身也无相应从业资质，仍然在韩某、梅某的指使下，具体实施相应犯罪行为，不属于起辅助、次要作用的从犯，但考虑到韩某二、庞某、韩某三三人在共同犯罪中的具体作用，在量刑上酌情予以区分；对三被告人的辩护人提出的对三被告人适用缓刑的意见，考虑到三被告人的犯罪性质、情节和对社会的危害程度，不具备缓刑的条件，故对上述辩护意见不予采纳。 为保护他人合法财产不受侵犯，惩罚犯罪，依据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二百六十六条、第二十五条第一款、第六十九条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人韩某二犯诈骗罪，判处有期徒刑五年八个月，并处罚金人民币九万元；犯非法经营罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币二万元，决定执行有期徒刑六年九个月，并处罚金人民币十一万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除先行羁押的38天，即自2020年9月16日起至2027年5月8日止。罚金自本判决生效第二日起十日内一次性向本院缴纳） 被告人庞某犯诈骗罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元；犯非法经营罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币四万元，决定执行有期徒刑四年四个月，并处罚金人民币九万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除先行羁押的38天，即自2020年9月16日起至2024年12月8日止。罚金自本判决生效第二日起十日内一次性向本院缴纳） 被告人韩某三犯诈骗罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币三万元；犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币二万元，决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除先行羁押的38天，即自2020年9月16日起至2024年8月8日止。罚金自本判决生效第二日起十日内一次性向本院缴纳）       二、责令被告人韩某二退出违法所得16533元、被告人庞某退出违法所得32877元、被告人韩某三退出违法所得17974元予以没收；责令被告人韩某二、庞某、韩某三以各自参与诈骗数额为限承担连带退赔责任。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  李 菲 人民陪审员  王梅华 人民陪审员  张 琦 二〇二〇年九月二十四日 书 记 员  马璐璐