四川省广元市利州区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）川0802民初1760号 原告：张仲平，男，汉族，生于1964年2月21日，住广元市利州区。 委托诉讼代理人：青鹏，广元市法律援助中心律师 委托诉讼代理人：邹文彬，广元法市律援助中心律师 被告：四川省广元市轮船股份合作总公司 法定代表人：张华山，该公司董事长 委托诉讼代理人：李培生，该公司职工 诉讼委托代理人：李强才，四川广府律师事务所律师 上列原、被告股东资格确认纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理，原告、被告及其委托代理人均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告诉称：1983年1月，原告到被告公司参加工作。1997年12月，被告公司企业改制时未与被告重新签订劳动合同，并于1998年12月解除劳动关系，原告在上班期间曾向被告公司交80元股本金。原告系被告改制时的在册职工，而且原告上班期间交纳的股本金至今未退还。同时，被告公司资产是广大职工共同辛勤劳动的积累，公司原有的共同积累、固定资产作为公司集体股应属于广大职工，原告应享有股东资格，故诉请确认原告在被告公司享有集体股和个人股的股东资格。 被告辩称：1、被告改制前是集体企业，被告企业财产属于集体所有，职工个人没有股份。被告改制后，原告没有与被告建立劳动关系不是被告职工，不具备股份合作的个人股东基本条件，不能成为被告的个人股东，也不享有改制后集体股的权益。2、原告交纳的入股股金应退还。综上所述，请求驳回原告诉请。 经审理查明：1982年，被告前身广元县航运公司招收原告张仲平为工人。1994年10月31日，原告张仲平与四川省广元市轮船总公司订立《劳动合同书》，约定：一、合同期限为10年，自1995年11月1日起至2005年10月31日止。二、根据本企业生产需要，安排原告从事驾驶工种。 1996年10月31日，原告张仲平向四川省市轮船总公司缴纳“集资款余额一次性转股”80元。 1998年12月8日，被告向原告发出《解除（终止）劳动合同通知书》，称：我单位职工张仲平逾期不与改制后的企业签订劳动合同，视为自动解除劳动合同。根据国家现行劳动法规的有关规定，经单位行政领导研究决定，解除（终止）95年11月1日本单位与张仲平签订为期10年的劳动合同，从此终止劳动关系，特此通知。本通知书一式五份，单位存档一份，送达本人一份，报当地劳动或社会保险、就业局等条一份。被解除、终止劳动关系的职工档案，按劳力字（1992）33号文件规定管理。 1998年12月21日，广元市轮船总公司向广元市劳动局仲裁委作出《关于郭大军等137名合同制职工自动解除劳动合同的决定》，称：原“四川省广元市轮船总公司”改制为“四川省广元市轮船股份合作总公司”后，总公司通知全体职工与新的总公司重新签订劳动合同。通过宣传、动员、登报，按照双向选择的原则，重新签订劳动合同的工作已全部结束。现将逾期不与改制后的总公司签订劳动合同的郭大军等137名同志的名单上报你委，备查。此137名合同制职工有原告张仲平。1998年，被告制作的《企业职工解除（终止）劳动合同备案表》，载明原告系自动解除劳动合同。 2015年7月27日，原告张仲平与被告签订《协议》，双方在劳动关系、企业改制、社会保险等方面的纠纷，经协商达成一致意见：一、被告在劳动关系或劳动合同、企业改制（存量股等）、社会保险等方面给予原告一次性经济补偿。二、被告依据第一条约定，按以下标准给予原告经济补偿。（一）、按原告在被告方工作年限给予经济补偿，每年600元，工作年限为83年1月至98年12月，小计15.12年（不足6个月按半年计，6个月以上不足12个月按一年计算），补偿金额为9600元。（二）按照原告参加工作时间从86年1月起至1992年3月止补缴的社会保险费给予补偿，每年200元，小计6.2年（（不足6个月按半年计，6个月以上不足12个月按一年计算），补偿金额为1200元，其中：不在1986年1月至1992年3月期间参加工作或被告已对原告方1986年1月至1992年3月期间补缴社会保险费已经补缴了的，不再给予此项补偿。以上补偿总金额为10800元。三、资金支付方式：被告与原告签订本协议后15个工作日内以银行转帐方式一次性支付给原告。四、本协议系一次性解决协议。按照本协议解决后，原告不再就劳动关系或劳动合同、企业改制（存量股等）、社会保险等方面向被告主张任权利。五、违约责任：双方任何一方违反本协议约定，需向对方支付补偿总金额三倍的违约金。六、本协议一式二份，经双方签字后生效。 2020年4月14日，原告诉至本院。 2020年5月13日，被告四川省广元市轮船股份合作总公司出具《个人股金证明》，内容：“经公司财务科核查，张仲平97年在公司的个人股本额为80元，现结存股本额为80元。” 另查明：一、1997年8月，国家体改委制作《关于发展城市股份合作制企业的指导意见》，内容：“……股份合作制符合建立现代企业制度要求的产权清晰、权责明确、政企分开和管理科学的改革方向；股份合作制是采取股份制一些做法的合作经济，是社会主义市场经济的一种新的组织形式，劳动合作和资本合作有机结合；职工个人股和职工集体股应在总股本中占大多数，职工个人股是职工以自已合法财产向本企业股资据形成的股份，职工集体股是本企业职工以共有的财产折股或向本企业投资所形成的股份……”。 二、1997年12月25日，四川省广元市轮船总公司作出《关于产权制度改革的实施方案》，包括清产核资、资产评估、人员、职工个人购股金额及缴清时间、保险统筹、成立“企业改制领导小组”等具体方案。 1997年12月25日，第一次董事代表大会通过《广元市轮船股份合作总公司章程》，内容如下：一、本公司是职工劳动合作和资本合作相结合的股份合作制企业。二、本公司的股本总额为公司的注册资本。本公司股本总额为278万元，其中：职工个人股23万元，占总股份的8.27%；集体股255万元，占总股份的91.73%。三、本公司不印制股票，向股东签发出资证明书，作为股份所有者的资产证明和分红依据……。 1998年3月，广元市经济体制改革委员会作出广经体改（1998）字5号《关于同意市轮船总公司改制为四川省广元市轮船股份合作总公司的批复》。 三、1998年7月30日，广元市轮船总公司作出广轮司（1998）82号文件《关于选举持股会成员和职工个人股本金代表的决议》：一、公司注册资金278万元，其中职工个人股23万元，占总股份的8.27%；职工集体股255万元，占总股份的91.73%。二、为了做好职工集体股的管理工作，经董事会研究，决定成立职工集体股持股会。持股会由5人组成，代表公司集体股255万元，参加注册登记：钟生义、杨启清、王公开、吕友根、韩汝明；同时，决定下列5人：李之德、蒲采献、唐家会、林永茂、祝平春为职工个人股代表，每人代表75名股东、4.6万元股本金。 四、1998年7月，四川省广元市轮船总公司变更登记为四川省广元市轮船股份合作总公司，经济性质从集体变更为股份合作制，从业人数从390人变更为375人，注册资金从298万元变更278万元，其中：实物出资255万元、货币出资23万元。 1998年8月，广元市审计事务所作出《验资报告》，四川省广元市轮船股份合作总公司注册资本278万元，职工集体股255万元（祥见资产评估报告），职工个人股23万元（祥见股东花名册）。 本院认为：被告四川省广元市轮船总公司从集体所有制企业改制为股份合作制企业时设立了“集体股”和“个人股”，原告张仲平诉请确认其享有相应股东身份，从而酿成本案纠纷。 被告改制成立的股份合作制企业不是依照《中华人民共和国公司法》设立，不属《中华人民共和国公司法》调整的企业法人范畴，因此本院不能适用《中华人民共和国公司法》处理诉争的股东资格，而仅应依照当时国家企业改革政策和企业章程处理本案争议。 被告四川省广元市轮船总公司改制中，原集体资产评估作价后以“集体股”注入改制后企业，原告诉请确认其享有此“集体股”股东资格，虽原告系被告改制前集体职工，但被告系依据国家体制改革委员会《关于发展城市股份合作制企业的指导意见》进行改制设立“集体股”，《广元市轮船股份合作总公司章程》、《关于选举持股会成员和职工个人股本金代表的决议》明确“集体股”的权利主体为集体及由职工代表持股，因此原告个人不能作为“集体股”股东，本院也不能将“集体股”按份分割或按份确权与职工个人，故本院不支持此诉请。 被告改制前向原告出具“集资款余额一次性转股80元”收据，于本案诉讼中又出具《个人股金证明》，原告据此诉请确认享有被告公司“个人股”股东资格，虽原告持有缴纳股金凭证，但国家体制改革委员会《关于发展城市股份合作制企业的指导意见》明确“股份合作制企业”是劳动合作和资本合作有机结合，同时该指导意见和被告《关于产权制度改革的实施方案》也明确职工个人购股前提是职工，而原、被告已解除劳动关系，原告不具有职工身份，故原告不符合职工入股的情形，因此本院不支持此诉请。本案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国公司法》第二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下： 驳回原告张仲平的诉讼请求。 案件受理费100元，由原告负担。 如不服本判决，可在收到判决书之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于四川省广元市中级人民法院。 审 判 长  欧 凌 人民陪审员  周海英 人民陪审员  刘 蓉 二〇二〇年九月二十一日 书 记 员  魏 敏