江苏省阜宁县人民法院刑 事 判 决 书(2020)苏0923刑初253号公诉机关江苏省阜宁县人民检察院。被告人殷海明，男，1983年10月14日出生于江苏省阜宁县，汉族，高中文化，阜宁县阜城老爹乐保健食品经营部负责人，住阜宁县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年1月17日被阜宁县公安局刑事拘留，同年2月21日经阜宁县人民检察院批准逮捕，次日由阜宁县公安局执行逮捕。现羁押于阜宁县看守所。辩护人王艳军,江苏滨阜律师事务所律师。阜宁县人民检察院以阜检二部刑诉〔2020〕14号起诉书指控被告人殷海明犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月1日向本院提起公诉。本院于当日立案，适用简易程序审理；2020年7月16日依法转为普通程序审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。阜宁县人民检察院指派检察员张正沂出庭支持公诉，被告人殷海明及其辩护人王艳军到庭参加诉讼。现已审理终结。阜宁县人民检察院指控，2017年6月至2018年1月，被告人殷海明在经营“阜宁县阜城老爹乐保健食品经营部”“东方非遗”期间，按照“南京老爹乐商贸有限公司”制订的模式，以高额“消费返利”为诱惑，通过公开宣传、口口相传的方式，吸引老年人投资消费成为“老爹乐”会员，变相吸收程某、谈某、邵某等63人资金499.504万元，造成上述集资参与人经济损失166.695368万元。(详见附表)被告人殷海明于2020年1月17日主动向阜宁县公安局投案，并如实供述自己的犯罪事实。为证实上述指控，公诉人当庭出示了相关证据。公诉机关认为，被告人殷海明非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人殷海明在共同犯罪中起辅助作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，系从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。被告人殷海明犯罪以后自动投案，如实供述犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首，可以从轻处罚。被告人殷海明自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以依法从宽处理。建议对被告人殷海明判处有期徒刑二年三个月，并处罚金。被告人殷海明对指控的吸收公众存款的数额、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结。其提出的辩解意见为，指控的数额中有部分是返利后又投入的，该部分应该剔除。被告人殷海明的辩护人提出的辩护意见为，1、本案是单位犯罪，被告人殷海明起辅助作用,系单位犯罪的从犯；2、被告人殷海明系自首；3、被告人殷海明没有前科劣迹，系初犯、偶犯；4、被告人殷海明认罪认罚；5、鉴于被告人殷海明家庭客观现实需要和尽快弥补受害人的经济损失，建议法院对其判处缓刑。经审理查明，2017年6月至2018年1月，被告人殷海明在经营“阜宁县阜城老爹乐保健食品经营部”(“东方非遗”)期间，按照“南京老爹乐商贸有限公司”制订的模式，以专门为老年人晚年谋幸福、解除老年人后顾之忧为幌子，以高额“消费返利”为诱惑，通过签订老爹乐商城会员章程等公开宣传、口口相传的方式，吸引老年人投资消费成为“老爹乐”会员，吸收程某、谈某、邵某等63人资金499.504万元，所吸款项均被被告人殷海明现金转账至“南京老爹乐商贸有限公司”指定银行账户或微信账户，造成上述集资参与人经济损失166.695368万元。(详见附表)被告人殷海明于2020年1月17日主动向阜宁县公安局投案，并如实供述自己的犯罪事实。上述事实，有经庭审质证、确认的户籍证明、发破案经过说明、南京益诚会计事务所《东方非遗管理系统数据专项审计报告》、店铺转让协议、营业执照、东方非遗商城积分兑换表、老爹乐会员交费、返还情况统计表、老爹乐商城会员章程、欠条、江苏省南京市人民检察院指控被告人曹金寨、李雷等人涉嫌集资诈骗罪的起诉书等书证、证人许某等人的证言、集资参与人程某、谈某、邵某等人的陈述、被告人殷海明的供述和辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告人殷海飞非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪，法定刑为三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控被告人殷海飞犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。关于被告人殷海明提出的返利后又投入的部分应该剔除的辩解意见，本院认为，《最高人民法院最高人民检察院公安部〈关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见〉》第五条规定:非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。集资参与人收回本金或者获得回报后又重复投资的数额不予扣除，但可以作为量刑情节酌情考虑。依照上述规定,返利后又投入的部分不予在总额中扣除,但本院在量刑时将酌情予以考虑。被告人的该辩解意见，不符合相关法律规定，本院不予采纳。关于被告人殷海明的辩护人提出的第1点辩护意见，即本案是单位犯罪，被告人殷海明起辅助作用，系单位犯罪的从犯的辩护意见，经查，《最高人民法院最高人民检察院公安部〈关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见〉》第二条规定：个人为进行非法集资犯罪活动而设立的单位实施犯罪的，或者单位设立后，以实施非法集资犯罪活动为主要活动的，不以单位犯罪论处，对单位中组织、策划、实施非法集资犯罪活动的人员应当以自然人犯罪依法追究刑事责任。“南京老爹乐商贸有限公司”在各地设立的门店，按照“南京老爹乐商贸有限公司”制订的运作模式，集资诈骗、非法吸收社会公众资金，“南京老爹乐商贸有限公司”的相关负责人均被以集资诈骗罪自然人犯罪追究刑事责任。“南京老爹乐商贸有限公司”在阜宁设立的“阜宁县阜城老爹乐保健食品经营部”，亦为非法吸收公众存款而设立，且设立后以非法吸收公众存款为主要活动，被告人殷海明作为该经营部的负责人，也应以自然人犯罪依法追究其刑事责任。辩护人该辩护意见，不符合本案事实及相关法律规定，本院不予采纳。关于被告人殷海明的辩护人提出的第5点辩护意见，即对被告人殷海明适用缓刑的辩护意见，经查，被告人殷海明非法吸收公众存款，目前尚有166.695368万元未有退还，情节严重，不宜适用缓刑。辩护人的该辩护意见，不符合本案事实及相关法律规定，本院不予采纳。被告人殷海明在“南京老爹乐商贸有限公司”集资诈骗、非法吸收公众资金过程中，仅作为“阜宁县阜城老爹乐保健食品经营部”的负责人，在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。被告人殷海明犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人殷海明自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以依法从宽处罚。被告人殷海明无前科劣迹，本院在量刑时将结合其他量刑情节予以综合考虑。基于以上相关理由，对被告人殷海明的辩护人提出的第2、3、4点辩护意见，本院予以采纳。被告人殷海明以老年人作为犯罪对象，本院在量刑时亦将予以考虑。综上，本院根据被告人殷海明犯罪的事实、性质、情节，依法决定对被告人殷海明减轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：一、被告人殷海明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月17日起至2022年4月16日止。罚金人民币八万元，限判决生效后10日内向本院缴纳。）继续追缴被告人殷海明未退还的非法吸收的资金166.695368万元，发还相关集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李士胜审 判 员  郭晓萍人民陪审员  韩 虹二〇二〇年九月二十一日法官 助理  岑彬彬书 记 员  张 晗附录法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条被告人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。