南京市鼓楼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）苏0106刑初157号 公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。 被告人史某，女，1991年1月28日生，居民身份证号码xxxxxxxxxx********，汉族，大学本科文化，住江苏省南京市，户籍在江苏省淮安市。2019年6月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月26日被逮捕，现羁押于南京市看守所。 辩护人王庆福，江苏苏某律师事务所律师。 被告人朱某，女，1990年7月30日生，居民身份证号码xxxxxxxxxx********，汉族，大学本科文化，住江苏省南京市，户籍在江苏省徐州市。2019年7月5日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月7日被逮捕，现羁押于南京市看守所。 辩护人崔保华，江苏九州祥和律师事务所律师。 辩护人梁妙君，江苏九州祥和律师事务所律师。 被告人郭某，女，1989年10月10日生，居民身份证号码xxxxxxxxxx********，汉族，大学本科文化，住江苏省南京市。2019年6月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月26日被逮捕，现羁押于南京市看守所。 辩护人周玉莲，江苏三理律师事务所律师。 被告人徐某二，女，1990年2月14日生，居民身份证号码xxxxxxxxxx********，汉族，大专文化，住安徽省芜湖市繁昌县。2019年7月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月26日被逮捕，现羁押于南京市看守所。 辩护人任忠敏，江苏法德东恒律师事务所律师。 辩护人沈惠玉，北京市康达（南京）律师事务所律师。 南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉〔2019〕1440号起诉书指控被告人史某、朱某、郭某、徐某二犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月3日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员王某、检察官助理姜某出庭支持公诉，被告人史某及其辩护人王庆福、被告人朱某及其辩护人崔保华和梁妙君、被告人郭某及其辩护人周玉莲、被告人徐某二及其辩护人任忠敏和沈惠玉到庭参加诉讼。现已审理终结。 南京市鼓楼区人民检察院指控，2014年11月，南京跃丰健康咨询有限公司成立，2017年8月，该公司更名为南京卓鸿健康咨询有限公司（以下简称卓鸿公司）。卓鸿公司在没有融资资质的情况下，以居家养老服务等项目为名，通过发传单等方式向不特定社会公众进行宣传并吸引投资。被告人史某自2014年1月进入公司以来，先后担任业务员和主管，经审计，史某共向416名集资参与人非法吸收资金共计人民币（以下币种同）5366.4万元，未兑付本金金额共计2559万元。被告人朱某自2014年1月进入公司以来，先后担任业务员和主管，经审计，朱某共向336名集资参与人非法吸收资金共计4717.8万元，未兑付本金金额共计2126万元。被告人郭某自2015年3月进入公司以来担任业务员，经审计，郭某共向184名集资参与人非法吸收资金共计3494.9万元，未兑付本金金额共计431万元。被告人徐某二自2015年3月进入公司以来担任业务员，经审计，徐某二共向139名集资参与人非法吸收资金共计1856.9万元，未兑付本金金额共计622万元。 针对指控的事实，公诉机关当庭宣读和出示了常住人口基本信息、案发登记表、立案决定书、案发经过、报案登记表、投资合同等书证，集资参与人李某二、周某、颜某等人的证言，四被告人的供述和辩解，鉴证报告等证据材料。 公诉机关认为，四被告人的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人史某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名均无异议。其辩护人提出其担任业务员和主管期间，列入其名下的集资参与人有重合，经核对，列入其名下的集资参与人数应为388名；其曾主动带客户代表去派出所报案，属于自首；其系初犯、认罪认罚、家属代其退出5万元，建议法庭对其从轻处罚。 被告人朱某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名均无异议。其辩护人提出其有自首情节，在共同犯罪中起次要作用、系从犯，自愿认罪认罚且已经争取到部分集资参与人的谅解，建议法庭对其从轻处罚并适用缓刑。 被告人郭某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名均无异议。其辩护人提出其系初犯，在共同犯罪中起次要作用、系从犯，归案后能如实供述，其家属代其积极退赔，建议法庭对其从轻处罚并适用缓刑。 被告人徐某二对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名均无异议。其辩护人提出其系自首，在共同犯罪中起次要作用、系从犯，自愿认罪认罚，其家属代其退出5万元，建议法庭对其从轻处罚并适用缓刑。 经审理查明，2014年11月，南京跃丰健康咨询有限公司注册成立，办公地点设立于南京市，2017年8月，公司更名为南京卓鸿健康咨询有限公司（以下简称卓鸿公司）。该公司在没有融资资质的情况下，以居家养老服务、艺术品投资等项目为名，通过发传单、组织实地参观、口口相传等方式向不特定社会公众公开宣传，承诺高额返息，吸引投资。 2014年1月至2018年4月，被告人史某在卓鸿公司担任业务员、主管，从事对投资人进行宣传，安排团队内业务员宣传等工作，吸引投资人投资、签署投资协议并获取提成。经审计，截至案发，史某共向388名集资参与人非法吸收资金共计5366.4万元，未兑付本金金额共计2559万元。 2014年1月至2018年4月，被告人朱某在卓鸿公司担任业务员、主管，从事对投资人进行宣传，安排团队内业务员宣传等工作，吸引投资人投资、签署投资协议并获取提成。经审计，截至案发，朱某共向336名集资参与人非法吸收资金共计4717.8万元，未兑付本金金额共计2126万元。 2015年3月至2017年8月，被告人郭某在卓鸿公司担任业务员，通过发放宣传单、接待客户等方式，向投资人宣传公司投资项目，吸引投资人投资并获取提成。经审计，截至案发，郭某共向184名集资参与人非法吸收资金共计3494.9万元，未兑付本金金额共计431万元。 2015年3月至2018年2月，被告人徐某二在卓鸿公司担任业务员，通过发放宣传单、接待客户等方式，向投资人宣传公司投资项目，吸引投资人投资并获取提成。经审计，截至案发，徐某二共向139名集资参与人非法吸收资金共计1856.9万元，未兑付本金金额共计622万元。 2019年6月20日，被告人史某在南京市。同年6月28日，被告人郭某在南京市。同年7月1日，被告人徐某二在同其哥哥回安徽省芜湖市公安局就卓鸿公司情况接受调查时，在南京南站候车室被公安人员查获。2018年6月5日，被告人朱某经公安人员通知到公安机关接受询问，其如实陈述了卓鸿公司情况以及自己的工作情况，后公安人员未能电话联系到朱某，于2019年7月5日在本市浦口区旭日上城3期北门门口将其传唤至公安机关。四被告人到案后均如实供述了上述主要事实。 案发后，被告人郭某家属代其交纳62.962万元、被告人史某家属代其交纳5万元、被告人朱某家属代其交纳5万元、被告人徐某二家属代其交纳5万元，上述款项均用于退赔集资参与人经济损失。 另查明，卓鸿公司由福晚投资控股（上海）有限公司全资控股，其法定代表人曹某成立并实际控制福晚投资控股（上海）有限公司及其他多家“爱晚系”公司进行集资诈骗活动。 上述事实，四被告人在开庭审理过程中均无异议，并有常住人口基本信息、受案登记表、立案决定书、案发经过、抓获经过、营业执照、情况说明、报案登记表、投资合同、更换合同协议书、收据等书证，集资参与人李某二、周某、颜某、屠某、李某、邱某、许某、耿某等人的陈述，四被告人及同案犯梁某、陈某、王某二、付某等人的供述和辩解，证人徐某的证言，中兴华会计师事务所出具的审计报告等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人史某、朱某、郭某、徐某二伙同他人，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。四被告人在伙同爱晚公司其他高级管理人员的共同犯罪过程中均起到次要、辅助作用，均系从犯，依法可减轻处罚；被告人史某、郭某归案后均能如实供述其犯罪事实，均系坦白，依法可从轻处罚；被告人朱某、徐某二主动投案并如实供述其犯罪事实，均系自首，依法可从轻处罚；四被告人均自愿认罪认罚，可从宽处理；四被告人均退赔部分款项，酌情可从轻处罚。南京市鼓楼区人民检察院指控四被告人犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据充分，定性准确，本院予以采纳。对四被告人的辩护人提出的与上述量刑情节相同的辩护意见予以采纳，对被告人史某辩护人对集资参与人人数提出的意见，公诉机关同意对重合人数予以扣减，本院予以采纳。对被告人史某的辩护人提出的其系自首的意见，本院认为，自首系被告人主动投案并如实供述自己的犯罪事实，本案中史某带集资参与人代表前往公安机关报案，未陈述自己作为卓鸿公司业务主管参与非法吸收公众存款的事实，不能认定为自首，但在量刑时可予以考虑；对被告人朱某、徐某二辩护人提出的适用缓刑的意见，结合二被告人参与非法吸收存款的数额、造成的损失及退赃情况，本院认为不宜适用缓刑，故对上述辩护意见不予采纳。据此，为维护国家金融秩序不受侵犯，惩罚犯罪，综合考虑四被告人的犯罪事实及情节，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人史某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月21日起至2022年3月20日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内一次性缴纳） 被告人朱某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年五个月，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月5日起至2021年12月4日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内一次性缴纳） 被告人郭某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币十五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内一次性缴纳） 被告人徐某二犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月1日起至2021年2月28日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内一次性缴纳） 二、在案的人民币77.962万元，按比例发还各集资参与人，不足部分责令被告人史某、朱某、郭某、徐某二以各自参与数额为限，继续承担连带退赔责任。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 李 菲 人民陪审员 杨 玥 人民陪审员 张 勇 二〇二〇年九月三日 书 记 员 马璐璐