上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初3621号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人胡某，女，1963年9月15日出生于江苏省海门市，汉族，高中文化，原系上海赢基金融信息服务有限公司团队经理，户籍地江苏省海门市三星镇瑞北村****(住上海市闵行区中春路******)，因本案于2020年5月6日被刑事拘留，同年5月29日被逮捕，现羁押于上海市浦东新区看守所。辩护人朱新尧，上海安盟律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕4049号起诉书指控被告人胡某犯(单位)非法吸收公众存款罪，于2020年8月26日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员施某某出庭支持公诉，被告人胡某及本院通过上海市浦东新区法律援助中心指派的辩护人朱新尧到庭参加公诉。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，上海赢基金融信息服务有限公司(以下简称“赢基金融公司”)、上海赢基文化发展有限公司(以下简称“赢基文化公司”)分别于2014年8月、2018年3月注册成立，王进(另案处理)系上述两家公司法定代表人、实际控制人。嗣后，王进伙同吴琦、王骏(均另案处理)等人，以赢基金融公司、赢基文化公司名义，采用派发传单、组织酒会、旅游、口口相传等方式，向社会不特定公众公开宣传发行投资新三板股权、文化旅游等理财产品，并承诺5%至14%不等的固定收益，吸引集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订投资协议，非法募集资金。2015年6月，被告人胡某入职赢基金融公司，在赢基金融公司实际控制人王进以及吴琦、王骏等人的组织、授意下，采用上述方法参与非法吸收公众存款。经审计，2015年6月至2018年9月，被告人胡某先后担任业务员、团队经理期间，参与非法吸收公众存款金额共计人民币3590万元(以下币种均为“人民币”)，未兑付金额1024万元。2020年5月6日,被告人胡某被公安机关抓获，到案后如实供述自己的罪行。针对上述指控事实，公诉机关当庭出示并宣读了同案犯供述、证人证言、集资参与人证言、相关书证、司法鉴定意见书、案发经过等证据。据此，公诉机关认为，根据《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款之规定，被告人胡某的行为已构成非法吸收公众存款罪。胡某系从犯，可以从轻或减轻处罚；具有坦白行为，可以从轻处罚；自愿认罪认罚，建议对胡某判处有期徒刑一年六个月，并处罚金，提请本院对胡某依法定罪处罚。被告人胡某对上述指控无异议，表示认罪认罚，请求法庭对其从轻处罚。辩护人对上述指控事实亦无异议，提出胡某系从犯，如实供述罪行，请求法庭对胡从轻、减轻处罚。经审理查明，赢基金融公司于2014年8月注册成立，赢基文化公司于2018年3月注册成立，王进系上述两家公司法定代表人、实际控制人。王进伙同吴琦、王骏等人以赢基金融公司、赢基文化公司名义，采用派发传单、组织酒会、旅游、口口相传等方式，向社会不特定公众公开宣传发行投资新三板股权、文化旅游等理财产品，并承诺5%至14%不等的固定收益，吸引集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》《上九山共享产权使用权及委托管理合同》等投资协议，非法募集资金。2015年6月，被告人胡某入职赢基金融公司，在赢基金融公司实际控制人王进以及吴琦、王骏等人的组织、授意下，采用上述方法以本人及其丈夫施惠宝、儿子邱页辉、儿媳胡亮亮、儿媳的父母胡刚、陆佳美的名义参与非法吸收公众存款。经审计，2015年6月至2018年9月，被告人胡某先后担任业务员、团队经理期间，参与非法吸收公众存款金额共计3590万元，未兑付金额1024万元。2020年5月6日,被告人胡某被公安机关抓获，到案后如实供述自己的罪行。上述事实，有经庭审质证属实的下列证据予以证实，足以认定：1.档案机读材料等书证，证实赢基金融公司、赢基文化公司注册成立的情况。2.同案犯王进、吴琦、王骏、顾欢欢等人的供述,证人姜某某、朱某某、王某某、蔡某某等人的证言，证实赢基金融公司及下属门店的组织构架、职能分工、业务模式，以及被告人胡某在赢基金融公司的任职情况。3.集资参与人殷德梅等人的证言，《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》《上九山共享产权使用权及委托管理合同》及收款确认书、无条件溢价回购协议、银行转账凭证等书证，证实经胡某等赢基金融公司工作人员介绍，由公司承诺保本付息，集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订投资合同并投资资金。4.上海华安会计师事务所有限公司出具的《关于上海赢基金融信息服务有限公司胡某涉嫌非法吸收公众存款案的涉案金额鉴定意见书》，证实被告人胡某参与非法吸收公众存款的金额。5.上海市公安局浦东分局提供的案发经过、常住人口基本信息等书证，证实本案案发及被告人胡某的到案经过和身份信息。6.被告人胡某的供述，证实其对上述涉案事实予以供认。本院认为，被告人胡某作为赢基金融公司的其他直接责任人员，违反国家金融管理法规，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成(单位)非法吸收公众存款罪。胡某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法减轻处罚。胡某具有坦白情节，自愿认罪认罚，对胡某依法从轻从宽处罚。公诉机关指控的事实与罪名成立，量刑建议适当，辩护人要求从轻、减轻处罚的意见理由成立，本院均予以采纳。根据本案的犯罪事实、犯罪的性质、情节、对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人胡某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月6日起至2021年11月5日止；罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)二、违法所得予以追缴或者责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李俊英人民陪审员  徐治立人民陪审员  徐胡明二〇二〇年九月二十三日书 记 员  杨敏菊附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。