湖北省武汉东湖新技术开发区人民法院民 事 判 决 书（2019）鄂0192民初6146号原告：王琴波，女，汉族，1972年12月25日出生，住浙江省宁波市鄞州区，委托诉讼代理人：陈昌亮，北京德恒（宁波）律师事务所律师。委托诉讼代理人：李书强，湖北山河（东湖新技术开发区）律师事务所律师。被告：武汉双微电气股份有限公司，住所地：湖北省武汉东湖新技术开发区汤逊湖北路武汉长城科技园******。法定代表人：贺贵明，董事长。被告：贺贵明，男，汉族，1946年7月27日出生，湖北省住武汉市武昌区，第三人：宁波中融天下资产管理有限公司，住所地：浙江省宁波市鄞州区万特商务中心**楼。原告王琴波与被告武汉双微电气股份有限公司（以下简称双微公司）、贺贵明合同纠纷一案，本院于2019年9月19日立案受理后，依法适用简易程序于2019年11月22日、2020年6月9日公开开庭进行了审理。因宁波中融天下资产管理有限公司（以下简称中融公司）与本案处理有法律上的利害关系，本院追加该公司为第三人参加诉讼，于2020年8月4日公开开庭进行了审理。原告王琴波的委托诉讼代理人、被告贺贵明暨被告双微公司的法定代表人到庭参加诉讼，第三人中融公司经本院传票传唤无正当理由拒不到庭，本案依法缺席审理，现已审理终结。原告王琴波向本院提出诉讼请求：1.双微公司支付三年股息168356.24元（2016年8月12日至2019年8月12日）；2、双微公司、贺贵明以约定的3.69元/股价格回购王琴波持有的200000股股份，总计738000元；3、双微公司、贺贵明承担诉讼费。事实与理由：2015年8月12日，王琴波、双微公司签订增资扩股协议书，约定王琴波以每股3.69元认购双微公司定向增发的股份200000股，王琴波支付双微公司738000元。双微公司收到款项后开具了收据，于当月25日向王琴波出具股权证书。增资扩股协议约定若王琴波入股双微公司满三年后公司仍未成功上市，王琴波可选择继续持股或行使股份回购权，双微公司享有优先回购权，根据认购金额回购。双微公司还承诺在收到认购款起36个月内，每年按认股金额的7.5%派发股息。截至2018年8月11日，王琴波入股满3年，双微公司未上市，也未按约派发股息。贺贵明以个人名义承诺股份回购，经王琴波多次沟通，贺贵明予以拒绝。王琴波为维护合法权益，特向法院提起诉讼。被告双微公司、贺贵明辩称，1.王琴波提供的承诺函不是贺贵明亲自签发，无贺贵明签名捺印，与贺贵明无关。王琴波对双微公司的投资是通过中介联系的，由中介公司带领到双微公司考察并签订增资扩股协议，双微公司及贺贵明不认识王琴波，不存在贺贵明提前向其出具承诺函。承诺函中无贺贵明的名字，不是贺贵明对王琴波的承诺。2.双微公司与王琴波签订的协议中关于股份回购的条款具有对赌性质，有违股东应以其投入股份对债务承担有限责任的公司法基本原则，王琴波提出的回购请求于法无据。3.因双微公司未盈利，故没有股息。王琴波的诉讼请求不能成立。第三人中融公司述称，增资扩股协议、承诺函及股权证都是双微公司副总经理谢光提供的，贺贵明知道并同意。承诺函是双微公司在融资过程中统一印发并加盖公章及法人印章，没有写上投资者名字，本案承诺函是先邮寄到中融公司，由中融公司交给王琴波。中融公司为双微公司提供居间服务，双方是合作关系，2015年5月，谢光就融资事宜联系中融公司，中融公司对该公司进行了考察，此时王琴波正好与中融公司工作人员联系，中融公司即在核实了王琴波具备投资者要求后，将双微公司资料、联系方式及贺贵明联系方式交给了王琴波，双方于2015年8月签订了增资扩股协议。经审理查明，2015年8月12日，王琴波、双微公司签订增资扩股协议书，约定王琴波认购双微公司本次定向募集发行的部分股份，价格为3.69元/股，王琴波认购200000股，认购款总金额为738000元；王琴波在支付认购款后，双微公司向王琴波开具认股款收据，作为未来确权依据；双微公司自愿作出向王琴波派发股息的承诺，每股3.69元，自收到王琴波认股款之日起36个月内，双微公司承诺每年按王琴波认股金额的7.5%比例派发股息；王琴波自愿作出股份锁定三年的承诺，认可双微公司未来三年的上市规划，如果双微公司成功上市，王琴波持有股份遵循上市后证券交易场所的股票交易规则实现交易退出，若王琴波入股双微公司满三年后，双微公司仍未成功上市，王琴波可以选择继续持股或行使股份回购权，双微公司享有优先回购权，根据王琴波原认购金进行回购；一方未能遵守或履行本协议项下约定、义务或责任、陈述或保证，即构成违约，违约方应负责赔偿对方因此而受到的损失，并按认购股份款项总额的1%向守约方支付违约金。协议签订当日，王琴波向双微公司支付股权认购款738000元，次日，双微公司向王琴波出具收据，载明收到认购股权款738000元，价格3.69元/股，共200000股。2015年8月25日，双微公司向王琴波出具股权证书，载明双微公司注册资本41550000元，股东姓名为王琴波，持股数量为200000股。2016年8月25日，双微公司向王琴波支付了第一年的股息44280元，其后未再支付股息。因双微公司未能上市，王琴波遂诉至本院。另查明，双微公司章程载明，双微公司注册资本为45130000元，公司股东40名，其中贺贵明认购股份31800000股，占总资本的70.46%，王琴波认购股份200000股，占总资本的0.44%；公司缴纳所得税后的利润，按下列顺序分配：弥补上一年度的亏损、提取法定公积金10%、提供法定公益金5%-10%、提取任意公积金、支付股东股利。武汉股权托管交易中心于2019年11月26日出具证明，载明王琴波持有双微公司股份200000股。还查明，本院审理的徐洪滨诉贺贵明、双微公司股权回购纠纷一案[案号为（2019）鄂0192民初2537号]庭审笔录记载，双微公司及贺贵明对徐洪滨提供的承诺函真实性无异议，贺贵明认可如双微公司未上市由其回购徐洪滨股份。该案所涉承诺函出具时间、内容与本案承诺函一致，本案诉讼中，双微公司及贺贵明亦确认徐洪滨案件中的承诺函与本案承诺函形式完全一致。诉讼中，王琴波提供一份落款时间为2015年7月15日的承诺函，内容为本承诺函作为增资扩股协议的附件，乙方自愿作出股份锁定三年的承诺，认可甲方未来三年的上市规划，如果甲方成功上市，乙方持有股份遵循上市后证券交易场所的股票交易规则实现交易退出，若乙方入股甲方满三年后，甲方仍未成功上市，乙方可以选择继续持股或行使股份回购权，甲方享有优先回购权，甲方根据乙方原认购金进行回购（甲方回购主要是指公司大股东贺贵明先生回购）。该承诺函加盖“武汉双微电气股份有限公司”印章，并加盖贺贵明印鉴。王琴波陈述该承诺函是中融公司向其提供。双微公司对承诺函中“武汉双微电气股份有限公司”印章真实性提出异议，申请进行司法鉴定。本院委托湖北三真司法鉴定中心对上述2015年7月15日承诺函中“武汉双微电气股份有限公司”印章的真实性进行鉴定，提供的比对样本为前述2015年8月12日增资扩股协议中加盖的“武汉双微电气股份有限公司”印文。湖北三真司法鉴定作出三真司鉴中心（2019）文鉴字WT114号司法鉴定意见：2015年7月15日承诺函中企业公章处“武汉双微电气股份有限公司”印文与样本印文不是同一枚印章所盖。双微公司支付了鉴定费2000元。各方当事人对鉴定意见无异议。王琴波的质证意见为印章不是同一枚不影响本案中两被告应承担的责任，增资扩股协议及承诺函均由中融公司出具，对双微公司及贺贵明产生约束力，即使存在公章被私刻的情形，也是双微公司、贺贵明或中融公司为了融资的方便而为。双微公司、贺贵明陈述因双微公司需要融资，通过谢光找到中融公司，该公司陆续找到28个投资人，王琴波也是中融公司找的投资人。以上事实，有增资扩股协议书、付款凭证、收据、股权证书、武汉股权托管交易中心证明、双微公司章程、承诺函、湖北三真司法鉴定中心（2019）文鉴字WT114号司法鉴定意见书、鉴定费发票、本院（2019）鄂0192民初2537号案件庭审笔录及当事人陈述予以证实。本院认为，王琴波、双微公司于2015年8月12日签订的增资扩股协议约定由王琴波认购双微公司定向募集的股份200000股，认购款为738000元。王琴波依约支付了股权认购款，双微公司向其发放了股权证书，并在公司章程中记载了王琴波的股东身份，王琴波应当依法享有股东权利。增资扩股协议约定，王琴波入股双微公司满三年后，公司未能成功上市，王琴波可以选择继续持股或行使股份回购权，双微公司根据王琴波原认购金进行回购，该约定不符合公司法中公司回购股份的规定，王琴波要求双微公司回购其股份，本院不予支持。王琴波依据2015年7月15日承诺函的内容要求贺贵明回购其股份，承诺函载明双微公司在王琴波入股三年后未成功上市的，王琴波可以选择继续持股或行使股份回购权，双微公司根据王琴波原认购金进行回购，双微公司回购主要是指公司大股东贺贵明回购。经司法鉴定，该承诺函加盖的“武汉双微电气股份有限公司”印章与本案增资扩股协议中“武汉双微电气股份有限公司”印文不是同一枚印章所盖，对此，本院认为，该印章与增资扩股协议中“武汉双微电气股份有限公司”印章是否一致，并不影响贺贵明在本案中承担回购义务，理由如下：首先，双微公司不能证明在增资扩股协议中的印章为其公司唯一使用的印章。其次，王琴波经中融公司介绍成为双微公司的投资人，中融公司向王琴波交付了承诺函，该承诺函的内容与本院审理的（2019）鄂0192民初2537号案件中承诺函时间、内容一致，贺贵明在该案中认可了承诺函的真实性，说明贺贵明对在双微公司不能如期上市时由其作为公司大股东回购股东股份作出了概括性承诺，其意思表达真实。再次，贺贵明在本案诉讼中确认（2019）鄂0192民初2537号徐洪滨案件中的承诺函与本案承诺函形式完全一致，即两案承诺函中双微公司印章及贺贵明印鉴均为一致，贺贵明既已确认（2019）鄂0192民初2537号案件所涉承诺函为其真实意思表示，则说明该承诺函所加盖的双微公司公章和贺贵明私章具有真实性，那么本案所涉承诺函亦应为真实，该承诺函对贺贵明具有约束力。因此，贺贵明应当依据承诺回购王琴波的股份，即向王琴波支付回购款738000元。对于王琴波要求双微公司支付其三年股息168356.25元的诉讼请求，虽然增资扩股协议约定双微公司自收到王琴波认股款之日起36个月内每年按认股金额的7.5%比例派发股息，但该项以固定金额分配利润的约定，违反了《中华人民共和国公司法》第一百六十六条关于公司利润分配的相关规定，即公司应当在弥补亏损和提取公积金后将所余税后利润按照股东的持股比例分配利润，因此，王琴波的该项诉讼请求本院不予支持。综上，王琴波的诉讼请求部分成立。依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条，《中华人民共和国公司法》第一百六十六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条的规定，判决如下：一、被告贺贵明于本判决生效之日起十日内向原告王琴波支付股权回购款738000元；二、驳回原告王琴波其他诉讼请求。如果被告贺贵明未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费12864元，减半收取6432元，由原告王琴波负担1286.4元，被告贺贵明负担5145.6元；司法鉴定费2000元，由被告武汉双微电气股份有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于湖北省武汉市中级人民法院。审判员  程静二〇二〇年九月八日法官助理刘燕双书记员虞尧