山西省运城市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）晋08刑终465号 原公诉机关运城市盐湖区人民检察院。 上诉人（原审被告人）李某某，化名李波，男，1976年1月17日出生,汉族，专科文化，户籍所在地陕西省旬阳县，住陕西省旬阳县。2015年10月29日因非法吸收公众存款案被运城市公安局盐湖分局刑拘上网追逃，2019年12月12日被呼和浩特市公安局巧报派出所民警抓获，于当日至同年12月13日临时羁押在呼和浩特市第三看守所。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年12月14日被运城市公安局盐湖分局刑事拘留，2020年1月14日经运城市盐湖区人民检察院批准逮捕，次日被运城市公安局盐湖分局执行逮捕。现羁押于运城市盐湖区看守所。 运城市盐湖区人民法院审理运城市盐湖区人民检察院指控原审被告人李某某犯非法吸收公众存款罪一案，于二Ｏ二Ｏ年八月五日作出（2020）晋0802刑初248号刑事判决。原审被告人李某某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判认定：2014年3月至2015年8月，张某2生（已判决）为筹集建厂所需资金，委托被告人李某某及其融资团队以山西通某交通设备制造有限公司(以下简称通某公司，未获得融资资质)名义，先后在运城市南风广场、西花园等公共场合大力宣传，称通生公司是市县两级政府支持的重点工程项目，是楚侯工业园树立的标杆工程，以月息0.5％-1.8％的回报率诱导公众投资，并将有意愿投资的群众带到临猗县楚侯工业园区通生公司厂区和运城市盐湖区北城街道东留村张某2生等人开发的龙鑫佳园小区参观。之后，通某公司和各投资人签订《借款合同》，并加盖山西通某交通设备制造有限公司合同专用章。在融资过程中，通某公司以融资金额的18％-36％给李某某的融资团队支付佣金。经司法会计鉴定，2014年3月至2015年8月，通某公司共在运城区域吸收存款2395.2万元。截止案发，除支付被告人李某某融资团队佣金576.4万元，偿还部分投资人本金及到期利息外，其余资金张某2生用于通某公司建设支出。至2020年5月18日，被告人李某某及其团队成员归还集资参与人王某210万元。经核实，目前仍有389名集资参与人的1792.294万元未能归还。 同时查明，2017年9月16日，运城市中级人民法院作出（2018）晋08刑初52号刑事判决，判处:（一）被告单位山西通某交通设备制造有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元。（二）被告人张某2生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。（三）被告人解某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零八个月，并处罚金人民币二万元。（四）责令被告单位山西通某交通设备制造有限公司、被告人张某2生退赔给运城区域的389名集资参与人人民币共计1792.294万元，退赔给河南区域的12名集资参与人人民币共计184.3万元，被告人解某对其中河南区域的184.3万元承担共同退赔责任。（五）公安机关冻结的被告人张某2生在晋商银行股份有限公司运城分行62×××13账号的36.96元连同查封的被告单位山西通某交通设备制造有限公司的财产依法处置后所得款项，依法分配，按比例返还给各集资参与人，不足部分继续向被告单位山西通某交通设备制造有限公司，被告人张某2生、解某予以追缴。判后，被告人张某2生不服，提出上诉。2018年12月5日，山西省高级人民法院作出（2018）晋刑终405号刑事裁定书，驳回上诉，维持原判。 认定上述事实的证据有：书证:户籍证明，到案经过、抓获经过、临时羁押证明，山西省高级人民法院（2018）晋刑终405号刑事裁定书，通某公司流水账汇总表、融资明细账，聘用合同复印件、通某公司提供的领款条等；250名群众的报案材料；集资参与人马龙、王某3、齐某、窦某等人的陈述；证人王某1、崔某、刘某1、张某1等人的证言；同案犯张某2生、解某的供述；被告人李某某的供述；昝某1、王某4的辨认笔录；鉴定意见：山西省盐湖司法鉴定中心盐湖司鉴中心[2016]会鉴字第1号司法会计鉴定意见书、补充鉴定等。 据以上事实和证据，原审人民法院认为：被告人李某某违反国家金融管理法律规定，为给通某公司筹措资金，以通某公司名义在公共场所向社会公开宣传，并承诺在一定时期内还本付息，向社会不特定人群吸收存款，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人李某某的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人李某某与张某2生等人系共同犯罪，被告人李某某系受张某2生委托进行融资，非法吸收存款数额巨大，在共同犯罪中所起的作用相对较小，依法可对其酌情从轻处罚。鉴于被告人李某某当庭自愿认罪，主动退还集资参与人王某2的款项，故依法可对其酌情从轻处罚。被告人李某某的违法所得依法应予追缴，但根据现有在案证据，尚无法确定被告人李某某违法所得佣金的具体数额。根据被告人李某某的犯罪事实、犯罪性质、情节及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条，最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第四条、第五条之规定，判决：一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金三万元。二、追缴被告人李某某违法所得，予以没收，上缴国库。 被告人李某某上诉称，原判认定其在运城区域非法吸收公众存款2395.2万元及其融资团队所得佣金576.4万元的证据不足，其与通某公司签订的聘用合同，实际是打工的，参与吸收公众存款约300万元；原判认定其与张某2生等人系共同犯罪，受张某2生委托进行融资不当，其在吸收存款过程中作用微乎其微，应认定为从犯，且主动代公司退还客户存款，退还工作期间全部工资。原判量刑过重。 经审理查明，原判认定事实清楚，认定的证据有： （一）书证 1.250名群众的报案材料、报案人员名单，主要内容：2014年5月-2015年8月，张某2生、崔某以投资建厂为名，用较高利息诱导公众投资，雇佣一支以李某某为首的十几人的业务团队，在南风广场等地游说公众，组织公众去楚侯工业园实地参观。每月组织一次答谢客户宴会，会上大肆宣讲通生制造厂是市县两级政府支持的重点工程项目，是工业园区树立的标杆工程；通某在原厂址建有13栋住宅楼要出售，在楚侯工业园买了200亩地新建厂房，已投资1.5亿元，经济实力雄厚；通某发展前景好；收益合理受法律保护等等。老年人被诱惑上了圈套。9月初给张某2生、崔某及业务员等打电话，所有电话都打不通，到厂里也找不见人。被骗的约600余人，涉及资金3000万元左右，给众多老年人造成了重大的经济损失，人心恐慌。请求立案查处。 2.聘用合同复印件，证实2014年4月15日山西通某交通设备制造有限公司与李波、尚某签订了聘用合同，明确了作为甲方通某公司和作为乙方李波、尚某的权利、义务及运作费用等。 3.程领海提供的收条复印件一份，证实张某2生于2015年9月24日收到李某某退回的2014年5月至2015年6在通某公司上班期间全部工资22万元，含李某某还10万元，合同未收回。 4.通某公司提供的领款条等，证实李某某等人领取的工资情况。 5.通某公司流水账汇总表、融资明细账。 6.2015年10月28日李某某出具的山西通某交通设备制造有限公司民间借款的情况说明。 7.山西通某交通设备制造有限公司企业信息查询单、营业执照、税务登记证。 8.山西省高级人民法院（2018）晋刑终405号刑事裁定书，主要内容：2014年3月至2015年8月，被告人张某2生为筹集建厂所需资金委托以李某某为首的融资团队以通某公司名义，先后在运城市南风广场、西花园等公共场合大力宣传，称通生公司是市县两级政府支持的重点工程项目，是楚侯工业园树立的标杆工程，以月息0.5%-1.8%的回报率诱导公众投资，并将有意愿投资的群众带到临猗县楚侯工业园区通生公司厂区和运城市盐湖区北城街道东留村张某2生等人开发的龙鑫佳苑小区参观。之后，通某公司和各投资人签订《借款合同》，并加盖山西通某交通设备制造有限公司合同专用章。在融资过程中，通某公司以融资金额的18%-36%给融资团队支付佣金。经司法会计鉴定,2014年3月至2015年8月，通某公司共在运城区域吸收存款2395.2万元。截至案发，除支付李某某融资团队佣金576.4万元，偿还部分投资人本金及到期利息外，其余资金被告人张某2生用于通某公司建设等支出。经核实，目前仍有389人本金1882.2万元，扣除已支付的利息897260元，剩余款项1792.294万元未能归还。裁定:驳回上诉，维持原判。(原判:被告单位通某公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元。被告人张某2生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金五万元;被告人解某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零八个月，并处罚金二万元。） 9.在逃人员登记信息表，证实李某某、傅华因非法吸收公众存款案分别于2015年10月29日、2015年12月30日被运城市公安局盐湖分局刑拘上网追逃。 10.抓获经过、临时羁押证明、到案经过，证实2019年12月12日15时36分，呼和浩特市公安局赛罕区分局巧报派出所民警在赛罕区恒大大道健身房抓获网上逃犯李某某，于2019年12月12日至2019年12月13日在呼和浩特市第三看守所临时羁押，2019年12月14日运城市公安局盐湖分局民警将李某某带回后刑事拘留。 11.户籍证明，主要内容：李某某，男，1976年1月17日出生，汉族，身份证号，户籍所在地陕西省旬阳县，住址：陕西省旬阳县关口镇街道**。 （二）各集资参与人的陈述 1.马龙的询问笔录，主要内容：通某公司自2014年4月份至2015年7月份总共吸收我资金20万元，给我付利息20950元。2014年4月左右，一个自称叫王某5的人给了我一个名片，说他是通某公司的工作人员，说通某公司有一个很好的投资项目，让我按照他的通知组织到楚侯工业园参观通某公司的建设情况。我们在工业园参观完以后，组织我们听课，讲课人是李某某，主要讲了公司的发展前景和建设情况，又给我们讲了投资的回报和保障，再后来李某某还在明收源、舜帝陵饭店等地多次给我们讲课。王某5是我和通某公司之间的联系人，李某某是通某公司的讲课人，他们一起召集会议给我们投资群众讲课。我认为王某5是吸收资金的联系人，李某某是吸收资金的讲课人。 2.王某3的询问笔录，主要内容：通某公司总共吸收了我18万元资金，给我支付了8000元的利息。通某公司业务员王某5最早跟我联系，让我跟他到楚候工业园通某公司参观厂区建设和听课，每次讲课都是由李某某给投资群众讲课，讲课内容是通某公司发展前景好，投资回报率有保障，然后王某5作为我的联系人带上我和通某公司签订借款合同。李某某和王某5是共同为通某公司吸收资金的，在分工上李某某是讲课人，王某5是联系人。没有其他人给我讲过课，自始至终都是李某某。 3.齐某的询问笔录，主要内容：2014年5月17日，我朋友郝新梅告诉我说，楚侯工业园有个挂车厂，现在没钱需要集资，又给我说人家厂子实力特别大肯定不会赔钱，反正钱放在银行利息也不高。我说去看看。她叫来了一个叫郭晓丹的业务员，郭晓丹叫了一辆车把我们都带上，先去东留的小产权房子做了考察，然后又去楚侯工业园的厂子看了看。之后业务员请我们在明收源吃了饭，当时一起吃饭的有二三百人左右。第二天我去公司签订了借款合同，一次性投资了2万元，期间我领取了一年的利息2400元现金。2015年5月合同到期，业务员郭晓丹再次找到我让我再次入到公司，我就又与她重新签订了一份合同，获得过一个季度的利息600元。后来听说通某公司的老板拿着钱跑了，我就来报案了。 4.窦某的询问笔录，主要内容：2014年4月我在西花园锻炼身体，有人叫住我给我宣传通某公司，告诉我现在通某公司需要集资，想让我投资。并说，这个公司实力非常强大，投资绝对有保障，投资的钱很安全。有一个叫做李某某的经理开车带我们去楚侯工业园参观，之后又叫我们去舜帝陵旁边的一个小饭店开会，宣传通某公司，鼓动我们投资。2015年5月7日业务员郭晓丹打电话叫我去明收源开会，后郭晓丹把我带到天泰大厦，在通某公司签订了一份3万元的借款合同；同年7月12日郭晓丹打电话让我去明收源开会，后郭晓丹带上公司会计到我家签订了第二份借款合同。截止目前我共给通某公司投资了5万元。 5.尹某的询问笔录，主要内容：我来报通某公司非法吸收公众存款案。2014年4月我在南风广场锻炼时碰到杨芳，她叫住我说通某公司正在筹资建厂，需要集资。并给我说非常安全，公司实力特别强大。然后杨芳开车带着我去楚侯工业园还有东留小产权房参观，回来之后又带我们去舜帝陵逛了逛，出来在舜帝陵西边的一个小饭店，由集资团队负责人李某某给我们开会，会上说楚侯工业园是由运城市政府和临猗县政府共同开发的一个工业园，该公司实力雄厚，在东留有六十亩土地，房产已快盖好待卖；在楚侯工业园有二百亩土地，已经盖好两个厂房、办公楼及展销厅，已投资一个多亿，利润可观，肯定不会叫老百姓投资之后赔钱。2014年4月25日至2015年5月29日我先后分五次给通某公司投资了共11万元，期间获得过利息。 6.胡民国的询问笔录，主要内容：我来报通某公司非法吸收公众存款案。2014年6月20日我在西花园散步，突然一个年轻人叫住我给我宣传通某公司，过了几天他给我打电话叫我去西花园门口集合去参观，他们开车带我去了楚侯工业园和东留房地产，参观完之后请我们在明收源吃饭，吃饭之前李某某给我们开会，告诉我们现在工业园正在筹建之中，需要向我们借一些钱。并告诉我们通某公司实力雄厚，有这么大的厂子，我们投资一些钱肯定赔不了，还能收利息。还给我们说这是临猗县政府重点工程建设项目，厂子价值1.5亿元，厂子建好后能贷款6000万元；东留还有一片房地产，让我们放心，钱肯定不会亏了我们。之后我就决定把钱投资到通某公司，有一个叫王某5的业务员将我带到通某公司财务室给我办理了交款手续。2014年6月20日至2015年7月23日我先后三次共投资了9万元，期间曾得过利息。这些合同是用我老伴闫仙娥的名字签的，是我一手办理的。 （三）证人证言 1.证人王某1的证言，主要内容：我是2014年9月被张某2生招聘到通某公司上班，主要负责办公后勤以及和融资团队对接。首先张某2生给我交代，李波的融资团队负责给公司融资，让我收集融资团队与群众签订的借款合同，开具借款收据，核实、支付团队佣金，张某2生说佣金标准是根据借款期限确定，佣金比例标准是：一年期36%，两年期37%，三年期38%。李波的融资团队的李湾、薛某、王某5、刘某3等人每天到公司给我交回和群众签订的借款合同以及扣除佣金后的融资款，我按照借款合同出具收取群众借款的收据。每日都是根据张某2生的安排给李波的融资团队提供公司的空白借款合同，使用完毕李波请示张某2生后再由我给李波提供合同，依次类推。合同满半年后我给群众支付利息。融资团队交来的借款都首先给融资团队支付佣金，其次是按照张某2生的安排用于通某公司开支，还有给客户支付本金及利息，有融资半年期的，也是李波团队办理的，半年期佣金我记不住了。我不了解李湾、薛某、王某5、刘某3等人真实身份，但是他们都是李波团队的人，我和李波团队这些人在盐湖区国粮街公司租的办公室办理融资业务，李波团队的佣金是以劳务费、工资、餐费、交通费用等理由领取的，公司按比例支付佣金后其他费用不管。 2.证人崔某的证言，主要内容:2014年12月，张某2生通某公司的副总昝某1叫我在财务上帮过一段时间忙。当时公司专门聘请了一个融资团队，融资团队的经理叫李波，是陕西人，李波团队负责面向社会以推介会、发传单的形式给张某2生融资。李波团队一年从融资金额里抽取32%的佣金，剩余的钱交给我，由我把这些钱付给合同到期的客户支付本金及利息，或者由我监管李波融资团队的出纳交给通某公司的会计王某1。在我监管期间通某公司和李波融资团队一共吸收多少钱我不清楚，吸收的钱一部分支付客户利息本金，一部分支付李波团队的佣金,剩余交给会计王某1了。 3.证人刘某1（刘某2）的证言，主要内容：2015年3月份，昝某1介绍我到通某公司担任财务会计。公安机关从我公司财务室扣押了通某公司的电脑财务账，我整理的是2015年3-8月份融资款的支出账，并制成表格，显示融资款支出分为三部分：第一部分是给融资团队的佣金，第二部分是支付客户的利息和返还的本金，第三部分是交给张某2生的钱，交给张某2生的钱我又从我公司厂区建设的财务上查找支出去向，并制成表格。我根据公司电脑上的账目整理发现，从2015年4月-8月共吸收7465500元，其中支付融资团队佣金2240826.5元，支付本金及利息3411900元，支付张某2生1279739元，其余的还有还借款65000元，支付崔某315000元，支付昝某1110000元，支付工程款10580元，支付项目考察费用6000元，借给李三平5000元，共计支出7444045元。 4.证人张某1的证言，主要内容：我于2013年7月20日开始担任通某公司会计，李某某融资团队吸收老百姓存款的事情我听说过，但所有的财务账我都没有经手，我接收的是张某2生和解某在河南吸收的存款的账。 5.证人闫某的证言，主要内容：我一共帮张某2生担保向马某、昝某2、郭某等人借款1966万元左右，张某2生还在外面借款4200万元左右,建设银行贷款800万元、魏若鹏1250万元、张**亮200万元、张云峰700万元、吕千潮430万元、王冲67万元、黄建勇80万元、闫俊峰295万元、刘红章80万元，还有欠我的300万元。 6.同案犯张某2生的供述，主要内容：通某公司于2010年3月15日注册成立，我是法人代表，主要负责公司财务、后勤（主要就是给公司融资），解某主要负责公司的建设、生产。我不负责具体吸收资金，有一个叫李波的汉中人找到我说他们有专业的融资团队可以帮助我公司吸收资金用于建厂。之后我和李波协商，由李波以我通某公司的名义面向社会公众吸收资金，将吸收的资金32%作为李波融资团队的佣金，剩余的钱交给公司，用于投资建厂。我们之间有融资协议，约定以我公司名义借款，吸收的资金半年期限给他们团队抽18%佣金，一年期限是32%佣金，两年是34%，三年是36%，吸收资金的利息由我承担，利息约定一分或者一分二不等，他们吸收的资金当场就把佣金抽走，剩余的钱直接打到我个人的银行卡上，我不负担他们团队的费用，他们团队所有费用包含在佣金上。李波安排他融资团队的业务员在运城发传单做广告，以推介会的形式宣传，把客户带到厂子里参观。“从我公司财务电脑上调取的通某公司融资统计表上所记录的共吸收502名客户，金额2340.2万元，其中120名客户,480万元已退还本金及利息和382名客户，1860.2万元未退还本金及部分利息”，这些数据我认可。这1860.2万元其中七八百万给了李波融资团队做佣金，480万虽然已经退回本金和利息，但李波也从中获取了150万左右佣金，给客户支付利息240万左右，剩余大概六七百万用于投资建厂。 李某某又名李波，男，陕西人，具体地址不清楚。2014年5月左右的一天，我当时在盐湖区东留村龙鑫佳苑办公室，李某某和一男一女两个人一起到我办公室，说他以前帮助临猗县老年公寓联系融资了几千万资金，问我需要资金吗，我问怎么弄，李某某说他负责筹款，但是需要抽成。我经打听李波确实在老年公寓干过，我就同意了。李某某让我制作了借款合同，在盐湖区天泰公寓租了办公室，其他一切费用包括宣传等全部由李某某负担。李某某组织团队开始工作后，每一笔借款合同签订后，李某某带领客户到我公司财务室交款，会计收款后给客户开具收据，再按照借款合同的期限把相应的提成交给李某某。李某某融资团队是以工资、交通费、餐饮费等理由领取佣金的。每天李某某给我打电话说需要几份合同，我再电话安排会计给李某某团队提供借款合同数量，合同使用完毕交回公司，然后李某某再给我申请，我再安排提供合同，提供给李某某的合同全部有编号。李某某以我公司的名义印制宣传材料，在运城市南风广场对群众进行散发宣传，再带领客户到我通某公司实地参观，还到我龙鑫佳苑小区参观考察，这些费用都是李某某负担。王某5、张芯都是李某某团队的人，和我没有关系。我没有委托过李某某销售过房产，也没有给他提供过售房合同。我公司吸收存款的团队一个是李某某带领的运城团队，另一个是傅某带领的河南团队，这两个团队之间没有关系。李某某的运城团队给我公司吸收了2000多万，已经还了800多万，还有1800万元没有退还群众。总共给李某某团队抽了多少钱记不清楚，因为借款合同期限不同，所以抽成也不同，具体抽了多少需要看账。李某某给我公司吸收过半年期的借款，半年期李某某提出的抽成特别大，具体情况需要看账。李波融资团队的财务人员给客户支付利息,一部分是现金，一部分是直接打到客户的银行卡里。 2015年9月24日，我因急需资金周转，向李某某借款，他当时给了我12万现金，又向我提出公司借客户王某2的本金他替公司归还了王某2，王某2的合同还没有收回，所以他让我给他打了22万元的收条。李某某团队所融资金已经归还的数字我记不清楚，我只记得没有归还运城区域389名群众1792.294万元。 7.同案犯解某的供述，主要内容：通某公司成立于2010年，张某2生是法人代表，我是股东，也是楚侯工业园建厂的负责人。我在河南新乡替公司筹集资金，由傅某负责面向社会吸收资金，约定傅某从吸收资金中抽取25%作为融资团队的佣金，大概吸收了200万元左右。后来我知道张某2生除了社会上借款还通过一个团队在运城向老百姓吸收存款，这个团队的负责人叫李波，李波带老百姓看厂，让老百姓投资。 （四）被告人李某某的供述与辩解 1.2019年12月14日的讯问笔录，主要内容：2014年5月，我受聘于通某公司任房屋销售经理一职，上任后，我组织了销售团队为通某公司老板张某2生销售房屋，因为房屋不能交付，张某2生同客户协商把购房款转为通某公司的借款，给客支付利息，承诺还本付息。9月份之后，张某2生委托我带领团队在运城市区为通某公司面向群众做融资宣传，并组织群众到通生公司和盐湖区东留村张文生的小产权房小区进行参观，介绍公司的实力及前景，还有客户的借款收益、回报。客户同意借款后就给公司财务签订借款合同、完成交款、开具收据。我经手的应该有100多名群众，总共有800万元左右借款，团队中的人员是通某公司招聘的，我负责管理、培训。2014年5月至2015年3月通某公司每月给我发16000元工资，2015年4月我除了领取工资还经手代办营销费用，公司实报实销。2015年5、6月，通某公司按照群众存款给我和团队提成包干，由我负责支付团队员工工资及所有费用，提成比例在25%至28%，总共我领取了提成包干费用大约25万左右。据我知道，2014年5月至2015年春节前，张文生在国粮街也设立了一个办公室，让其他团队也在为公司非法集资，负责人叫王某5，张芯，他们的借款有半年期和一年期的，我负责的团队都是一年期以上的。 2014年4月底,我经过王某5、张芯介绍认识张某2生后被应聘在山西通某交通设备制造有限公司担任销售经理,负责销售东留村张文生修建的小产权房屋。销售了一个多月房产,6月中旬,因为张某2生和其他人员的纠纷,有人阻拦我带领客户看房,房屋销售终止,终止之前大约有十多个人缴纳了200多万元的购房因为无法交付房屋,所以张某2生就和这些客户达成协议将购房款转为山西通某交通设备制造有限公司的借款,公司负责还本付息,在房屋不能继续销售的情况下,张某2生就安排我以通某公司的名义带领业务团队向社会公众借款用于其公司设备尾款。张某2生从他公司提供给我几个业务员和从社会上招聘了几个业务员组成销售团队,由我负责管理团队。通某公司承诺给客户的存款一年期12%、两年期15%、三年期18%的收益,所吸收的款项用于其公司设备款。团队销售人员的提成根据存款期限不同分别是15%-18%,宣传费用包括交通、印刷、礼品、房租等都是通某公司负担,给我的待遇是每月16000元工资。我是这样带领团队的：首先业务员通过电话等方式邀约客户,然后公司提供车辆带领客户到公司厂区实地参观并介绍建设进度及投产时间、盈利前景,再带领客户到办公室领取礼品、安排吃饭做工作,最后每月组织安排客户在明收源饭店办一到两次餐饮会,由张某2生面向各户讲解其公司给提供的安全保障。从2014年5月到2015年4月期间总融资借款数额近700万元，通某公司给我支付管理工资。2015年5月、6月通某公司对我们融资费用实行包干，提成比例25%-28%，包括业务员提成、其他所有费用以及我的工资，这个期间吸收不到100万元。7月初我们销售团队全部离开运城，所有吸收的资金全部由通某公司的财务收取出具手续，业务员的提成及营销费用都由通某公司财务结算。所吸收的钱通某公司怎么使用我不清楚。我离开运城前，到通某公司讨账闹事的人很多，我意识到我之前负责吸收的钱张某2生可能无法支付，我主动给张某2生退回了我挣的佣金20万元现金，张某2生给出了收据。 （2）2020年1月6日的讯问笔录，主要内容：除了李某某这个名字，我还使用过“李波”这个名字，我在通某公司融资期间使用的是李波这个名字，因为当时王某5和张芯给张某2生介绍我时称呼我是李波，所以就一直使用李波。我说不清楚王某5、张芯的真实身份，还有我带领的融资团队人员的真实身份。关于“程领海给提供的通某公司聘用合同”，这个聘用合同是通某公司和我以及尚某签订的合同。尚某的真实身份我不清楚，李湾、薛某、刘某3是是通某公司的文员，我不认识。我融资团队的费用支出、报销通常情况是由通某公司员工办理，偶尔我也垫付代办。关于“程领海提供的张某2生2015年9月24日给我出具的收据”是融资出事后，我找张某2生要给他公司退回融资期间我领取的佣金，现场通过程领海给通某公司12万元现金，另外我还给客户王某2退回融资借款10万元，收回合同后，张某2生给我出具了以上22万元条据。 （3）2020年1月15日的讯问笔录，主要内容：我的融资团队业务员：杨洋、王某5、张芯、范某、王某6这几个是融资团队一个小组，他们在国粮街办公，麦克、王某7、李某1，李某2、耿某、李某3、牛某这几个在天泰写字楼办公。融资佣金是怎么管理的我不知道，王某2好像是李某2的客户，因为客户联系不上财务，公司无力偿还借款，我意识到公司涉嫌犯罪了，所以我用从公司领取的佣金给王某2退了8、9万元。我在推介会上讲课，王某5有没有带领客户听取我不清楚。通某公司还有第三个办公室可能也在吸收公众存款，这个办公室我不知道地址，王某1、樊某清楚。 （五）辨认笔录，证实经昝某1、王某4分别辨认，确认李某某的身份。 （六）鉴定意见 1.山西省盐湖司法鉴定中心盐湖司鉴中心[2016]会鉴字第1号司法会计鉴定意见书，主要内容：山西通某交通设备制造有限公司李某某融资团队，2014年3月至2015年8月向公众人员吸收存款23977000元，偿还本金4940000元，未偿还本金余额19037000元;现报案金额17849000元;根据现有不完全资料统计，支付公众人员到期利息915000元;应支付李某某融资团队佣金5764000元，其余资金张某2生用于公司建设等支出。 2.山西省盐湖司法鉴定中心2016会鉴字第1号司法会计鉴定意见书补充鉴定，主要内容：（1）经复核认定，山西通某公司2014年3月至2015年8月在运城区域吸收存款23952000元，归还存款本金为5035000元,未归还吸收公众存款本金390人18917000元。（2）山西通某公司未归还本金390人，未报案人数6人，领取利息金额813450元。 以上证据，均经原审庭审举证、质证，能够证实本案的事实，本院予以确认。 本院认为，上诉人（原审被告人）李某某违反国家金融管理法律规定，以山西通某交通设备制造有限公司名义在公共场所向社会公开宣传，向社会不特定人群吸收存款，为该公司筹措资金，并承诺在一定时期内还本付息，非法吸收存款数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。对于其违法所得依法应予追缴。鉴于上诉人李某某系受张某2生的委托实施了非法吸收公众存款的行为，在共同犯罪中作用相对较小，且其主动退还集资参与人王某2的款项，可酌情从轻处罚。关于上诉人李某某所提原判认定其在运城区域非法吸收公众存款2395.2万元及其融资团队所得佣金为576.4万元证据不足的上诉理由，经查，同案犯张某2生、解某的供述，证人昝某1、王某1、崔某等人的证言，集资参与人尹某、胡民国、窦某等人的陈述，司法会计鉴定意见书、已经发生法律效力的山西省高级人民法院（2018）晋刑终405号刑事裁定书等证据能够证实，以上诉人李某某为首的融资团队以山西通某交通设备制造有限公司名义在运城区域吸收存款2395.2万元，且支付李某某融资团队佣金576.4万元的事实。故对此上诉理由本院不予采信；所提其在吸收存款过程中所起作用微乎其微，应认定从犯，原判量刑过重的上诉理由，经查，其系受张某2生委托进行融资，与张某2生等人系共同犯罪，非法吸收存款数额巨大，并非起辅助、次要作用，不能认定为从犯。原审人民法院已考虑其在共同犯罪中所起作用相对较小及其自愿认罪、主动退还集资参与人王某2的款项而对其酌情从轻处罚，并无不当。故对此上诉理由本院不予采信。综上，原判定性准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  仇春娟 审判员  高吉荣 审判员  崔运太 二〇二〇年九月二十八日 书记员  贾媛媛