浙江省宁波市鄞州区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0212刑初632号 公诉机关浙江省宁波市鄞州区人民检察院。 被告人胡斌，男，1976年8月5日出生于浙江省宁波市，汉族，初中文化，企业经营者，户籍所在地宁波市，现住宁波市。2018年9月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被宁波市公安局鄞州分局取保候审，2019年9月26日被宁波市鄞州区人民检察院取保候审。经本院决定于2020年9月28日逮捕，现羁押于宁波市看守所。 辩护人陈晓燕，浙江永为律师事务所律师，由宁波市鄞州区法律援助中心指派。 被告人张广超，男，1980年7月24日出生于江苏省徐州市，汉族，初中文化，职员，住江苏省徐州市贾汪区。2018年9月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被宁波市公安局鄞州分局取保候审，2019年9月26日被宁波市鄞州区人民检察院取保候审。 辩护人黄志华，浙江和诚震旦律师事务所律师。 宁波市鄞州区人民检察院以甬鄞检刑诉〔2020〕16号起诉书指控被告人胡斌、张广超犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月3日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宁波市鄞州区人民检察院检察员陈坚，被告人胡斌及其辩护人陈晓燕，被告人张广超及其辩护人黄志华到庭参加了诉讼。现已审理终结。 宁波市鄞州区人民检察院指控： 2016年11月，被告人胡斌设立宁波市万盛百隆服务外包公司（以下简称万盛公司），后公司通过设立网络平台“万盛金融”，以高息回报为诱，向各地投资人非法吸收存款，被告人张广超担任运营主管，负责开展具体业务，至2018年年初案发时，共计有实际投资人692名、充值总额累计达12757.4万余元、造成投资人实际损失1779余万元。公司又在台州市路桥等地设立门店，向社会公众非法吸收存款，至案发，共计有实际投资人49名、充值总额累计达625万余元、造成投资人实际损失607余万元。 为证实以上指控事实，公诉机关向法庭提供了相关证人证言，书证，电子数据，审计报告，两被告人的供述与辩解等证据。公诉机关认为两被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条之规定予以判处。 被告人胡斌、张广超对公诉机关指控的罪名和事实均无异议。被告人胡斌的辩护人提出，本案犯意的提出、具体行为的实 施、赃款的用途均不是本案被告人胡斌，被告人胡斌只是形式上的法定代表人，作用较小，其本人没有获利，且有自首情节，在案发后又能积极筹款退赃，要求法院对被告人胡斌从轻处罚并建议适用缓刑。 被告人张广超的辩护人提出，被告人张广超系从犯，且有自首情节，积极退交违法所得，要求法院对被告人张广超减轻处罚并建议适用缓刑。 经审理查明： 2016年11月，被告人胡斌设立宁波市万盛百隆服务外包公司（经营地位于鄞州区××路××号××广场××座××），后公司通过设立网络平台“万盛金融”，以高息回报为诱，向各地投资人非法吸收存款，吸纳的资金汇入米利控股集团有限公司的相关账户。被告人张广超担任运营主管，负责开展具体业务，至2018年年初案发时，共计有实际投资人692名、充值总额累计达12757.4万余元、造成投资人实际损失1779余万元。公司又在台州市路桥等地设立门店，向社会公众非法吸收存款，至案发，共计有实际投资人49名、充值总额累计达625万余元、造成投资人实际损失607余万元。 被告人胡斌、张广超在接到公安机关电话通知后分别于2018年9月27日、9月26日至宁波市××队投案，到案后均如实供述了上述事实。 被告人胡斌在归案后继续兑付投资人损失，直至2018年11月止停止兑付。其从2017年底至2018年11月期间，共兑付投资人损失近400万元。 在本院审理期间，被告人张广超退交违法所得人民币13万元。 上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明： 1.证人王某1的证言，证实其系宁波米利控股集团有限公司的实际控制人，其记不起是否认识万盛公司的胡斌，但应该是其周边的扶持公司。关于万盛公司每日投资人投入的钱晚上打到米利关联公司滕某名下的账户一事是公司商量决定的，因为如果直接把所有公司账目的钱汇到其名下，别人会说闲话的，所以就开会商议决定将每日各个扶持公司的投资款统一汇到滕某的卡内，滕本人应该是不知情的。钱是我们总部在操作的，因为他们的银行卡和Ｕ盾在我们地方，他们需要有用途的时候，有充足理由之后会将钱打还给他们。这些钱打进来之后，那些扶持公司需要发工资、借款、还款等正当用途的时候，我们把钱打还给他们，由扶持公司的财务和我们公司的财务在对接的。这样的扶持公司有三十几家的事实； 2.证人黄某的证言，证实其是2017年9月到万盛公司路桥分公司的，担任门店经理，下设两名团队经理，每个团队经理下面有3-6名业务员。其负责公司的业绩，宁波总部每月会下达任务，每月会有所调整，差不多每个月一百万元，总共吸储约650万元左右的事实； 3.证人沙某的证言，证实其经米利公司的客服沙欧的介绍到万盛公司担任客服主管的，万盛公司法人是胡斌，运营是张广超，公司发标，客户投标，吸引客户投资，具体是张广超在操作的。其在米利公司出事后离职的。米利公司出事后，胡斌将线上投资人全部联系上，进行后面的兑付工作。其所拿的工资和提成全部投到平台上去了的事实； 4.证人牛某的证言，证实其通过58同城找的万盛公司。公司法人胡斌，运营是张广超，其是财务主管，有五个客服。吸纳的客户资金去向其不清楚，银行卡、Ｕ盾都在米利公司，其每天和米利公司的财务张经理联系的，充值和提现情况以报表形式跟他汇报的事实； 5.证人薛某、丁某的证言，分别证实她们系万盛公司的客服，公司法人是胡斌，但是他不是经常来，平台集资业务是张广超在负责。客服的职责就是网上解答投资客户的问题的事实； 6.投资人徐某，王某2、李某1、张某1、张某2、蔡某、李某2、孙某、罗某、张某3、俞某、王某3、毛某、陈某、杨某、王某4、刘某、林某、许某、项某1、项某2、蒋某等人的证言及银行卡交易明细清单，借款协议，证实投资人在万盛公司的投资及具体的金额、兑付等情况； 7.浙江德威会计师事务所出具的财务咨询报告，证实万盛公司非吸的金额及未兑付金额等情况； 8.户籍证明，证实两被告人的身份情况； 9.到案经过，证实两被告人均系接到公安机关电话后主动投案的事实； 10.被告人胡斌供述称：2016年其一个朋友介绍米利公司的线上负责人熊某给其认识，熊某让其注册一个公司，因为鄞州区不允许注册这样的公司了，就带其去高新区注册。公司的网站平台在该公司开业不久就搭建了，是熊某帮他们联系的第三方公司。线上一块其是法人，张广超担任运营，管理客服，负责发标书，统计后台数据。线上线下人事安排都是米利他们的人定下来的。线下公司有两个，一个在台州路桥，其还在兑付，这家店还在营业，另一家在金华，已经兑付完毕，门店关掉了。万盛公司通过网站平台及线下门店向不特定公众吸收存款，融资款控制在米利财富手上，具体资金用途其不知道。万盛公司收取客户投资款是其个人账户，线上线下共有五个银行，这些卡是米利公司一个叫刘宇的人带其去开的，这些卡都不是其控制的，卡办完之后都给熊某了。其本人有自己经营的生意，万盛公司一个月去一趟。万盛公司从成立开始就被米利公司控制，实际上是米利公司吸收存款的躯壳，资金实际支配都有米利公司控制； 11.被告人张广超供述称：其是2017年1月份经米利公司的吴超介绍到胡斌的公司上班，是米利公司的“艾米”老师对其培训的，教其如何在平台发标。其都听“艾米”的，他发其什么标，其就发什么标。胡斌偶尔来一下公司，他自己有实体公司和厂房。 本院认为,被告人胡斌、张广超伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，两被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。在共同犯罪中，被告人胡斌起主要作用，是主犯，依法应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人张广超起次要作用，是从犯，依法应当减轻处罚。被告人胡斌、张广超在案发后能自动投案，并如实供述自己的罪行，是自首，对被告人胡斌依法可以减轻处罚，对被告人张广超依法可以从轻处罚。两被告人在归案后能退赔部分赃款，可酌情从轻处罚。对被告人张广超可适用缓刑。两被告人的辩护人提出的相关辩护意见予以采纳。但对被告人胡斌的辩护人提出要求对胡斌适用缓刑的辩护意见不予采纳。对两被告人依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十四条；对被告人胡斌还应依照《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款；对被告人张广超还应依照《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，判决如下： 一、被告人胡斌犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币八万元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年9月28日起至2023年3月27日止。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳)； 二、被告人张广超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳）； 三、责令被告人胡斌继续退赔涉案赃款。（清单另附） 四、被告人张广超退交的违法所得人民币13万元退赔相关投资人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  陈亚飞 人民陪审员  闻文波 人民陪审员  周雪良 二〇二〇年九月二十八日 书 记 员  孙 琦