江苏省江阴市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）苏0281刑初2200号 公诉机关江苏省张家港市人民检察院。 被告人刘维祥，男，1979年9月1日生，汉族，文盲，个体经营户，住江苏省淮安市洪泽区，户籍所在地江苏省淮安市洪泽区。2018年12月13日因本案被抓获，次日因涉嫌犯非法采矿罪被长江航运公安局苏州分局刑事拘留，2019年1月18日被逮捕，现羁押于张家港市看守所。 辩护人张星星，上海赢火虫律师事务所律师。 被告人刘伟元，男，1992年4月4日生，汉族，文盲，个体经营户，户籍所在地江苏省盱眙县。2018年12月14日因本案被抓获，同日因涉嫌犯非法采矿罪被长江航运公安局苏州分局刑事拘留，2019年1月18日被逮捕，现羁押于张家港市看守所。 指定辩护人赵刚，江苏梁丰律师事务所律师。 江苏省张家港市人民检察院以张检诉刑诉〔2019〕1169号起诉书指控被告人刘维祥犯敲诈勒索罪、非法采矿罪，被告人刘伟元犯敲诈勒索罪向本院提起公诉，本院于2019年10月10日适用简易程序立案受理。审理期间依法转为普通程序，因产生不能抗拒的原因中止审理，后恢复审理组成合议庭于2020年9月11日公开开庭审理了本案。张家港市人民检察院指派检察员寇建坤出庭支持公诉，被告人刘维祥、刘伟元及辩护人张星星、赵刚到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 张家港市人民检察院指控： 一、敲诈勒索 2018年9月至11月间，被告人刘维祥、刘伟元伙同他人在长江张家港四干河至五干河间，以收香烟费、“挂渔网”的方式，对非法采矿的船主孙某、李某、顾某等人进行敲诈勒索，其中被告人刘维祥参与敲诈勒索2次，共同敲诈人民币38000元，被告人刘伟元参与敲诈勒索3次，共同敲诈人民币41000元。案发后，二被告人退出其分得的赃款。 二、非法采矿 2018年12月7日晚到12月9日凌晨，被告人刘维祥在明知陈开纹未取得采砂许可证的情况下，在长江张家港通沙汽渡线下游禁采水域，采用谈价格、联系运砂船等方式，伙同陈开纹等人，共同非法采砂2船次，共计4300吨，价值人民币90300元。 为指控上述犯罪事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人刘维祥、刘伟元以非法占有为目的，采用威胁、要挟的方法强行索取他人财物，数额较大，行为触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十四条之规定，均应当以敲诈勒索罪追究其刑事责任；被告人刘维祥还伙同他人违法矿产资源法的规定，未取得采矿许可证在禁采区擅自采矿，情节严重，其行为还触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条的规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任，应数罪并罚。在共同犯罪中，被告人刘维祥、刘伟元均起主要作用，归案后均如实供述敲诈勒索的犯罪事实，退赔赃款，自愿认罪认罚，提请本院分别依法判处。建议对被告人刘维祥所犯敲诈勒索罪判处有期徒刑一年八个月并处罚金，非法采矿罪在有期徒刑六至九个月区间量刑并处罚金，数罪并罚；刘伟元所犯敲诈勒索罪判处有期徒刑二年并处罚金。 被告人刘维祥、刘伟元对被指控的犯罪事实和法律适用均未提出异议，庭审中均表示自愿认罪认罚，请求法庭对其从宽处理。 辩护人张星星提出：被告人刘维祥因法律意识淡薄引发犯罪，其无前科劣迹，归案后如实供述，自愿认罪认罚，已退赃一万元，敲诈勒索对象系非法采矿船主，受害人本身有过错，建议对刘维祥从轻处罚。 辩护人赵刚提出：被告人刘伟元归案后如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，退赔敲诈勒索赃款7000元，建议对刘伟元从轻处罚。 经审理查明： 一、敲诈勒索 2018年9月至11月间，被告人刘维祥、刘伟元伙同他人在长江张家港四干河至五干河间，以收香烟费为名，否则“挂渔网”、拍视频等方式威胁，对非法采矿的船主孙某、李某、顾某等人进行敲诈勒索，其中被告人刘维祥参与敲诈人民币38000元，被告人刘伟元参与敲诈人民币41000元。具体犯罪事实分述如下： 1.2018年9月22日晚，被告人刘维祥、刘伟元伙同他人，在上述水域采用上述方式对非法采矿的船主孙某实施敲诈勒索，得款人民币12000元。 2.2018年9月23日晚，被告人刘维祥、刘伟元伙同他人，在上述水域采用上述方式对非法采矿的船主孙某实施敲诈勒索，得款人民币12000元；对非法采矿李某所在的船只实施敲诈勒索，得款人民币8000元；对非法采矿的船主顾某等人实施敲诈勒索，得款人民币6000元。 3.2018年11月19日晚，被告人刘伟元伙同他人，在上述水域采用上述方式对非法采矿的船主顾某实施敲诈勒索，得款人民币3000元。 被告人刘维祥、刘伟元归案后，均如实供述上述主要犯罪事实。 案发后，被告人刘维祥退赔违法获利人民币10000元，被告人刘伟元退赔违法获利人民币7000元，涉案人员蔡平成、刘伟伟、孙华兵退赔违法获利共计人民币7000元，均扣押于长江航运公安局苏州分局。 二、非法采矿 2018年12月7日晚到12月9日凌晨，被告人刘维祥在明知陈开纹（另案处理）未取得采砂许可证的情况下，在长江张家港通沙汽渡线下游禁采水域，采用谈价格、联系运砂船等方式，伙同陈开纹等人，共同非法采砂2船次，共计4300吨，非法获利人民币4000元。 经张家港价格认定中心认定，涉案盗采江砂价值人民币90300元。 上述事实，被告人刘维祥、刘伟元在开庭审理过程中无异议，且有法庭质证、认证的下列证据予以证实：水利部文件、微信聊天及转账记录等书证，长江航运公安局苏州分局制作的扣押笔录、扣押决定书、扣押清单、辨认笔录及照片，涉案人员刘维永、王建、王文华、蔡平成、刘伟伟、孙华兵、陈开纹、孟凡东等人的供述笔录，证人孙某、李某、顾某等人的陈述笔录，张家港市价格认定中心出具的价格认定结论书，刑事案件发破案经过，被告人身份信息等证据。 本院认为，被告人刘维祥、刘伟元以非法占有为目的，多次采用威胁、要挟的方法强行索取他人财物，数额较大，行为已构成敲诈勒索罪，系共同犯罪；被告人刘维祥还伙同他人违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证在禁采区擅自采矿，情节严重，行为构成非法采矿罪，系共同犯罪，应数罪并罚。张家港市人民检察院指控被告人刘维祥犯敲诈勒索罪、非法采矿罪，被告人刘伟元犯敲诈勒索罪的事实清楚、证据确实充分、指控的罪名成立，本院予以采纳。被告人刘维祥、刘伟元在共同犯罪中均系主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚，鉴于二被告人归案后如实供述敲诈勒索的主要犯罪事实，退缴敲诈勒索的违法所得，对所涉犯罪自愿认罪认罚，分别予以从轻处罚。公诉机关提出的量刑建议适当，予以采纳。本案中敲诈勒索的对象虽为非法采矿船主，但并未形成刑法意义上的“过错”，不能成为被告人酌定从轻处罚的事由，关于二辩护人分别提出的其他对被告人刘维祥、刘伟元从轻处理的辩护意见及理由，经查与事实和法律规定相符，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第三百四十三条第一款，第六十九条第一、三款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第三款，第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理敲诈勒索刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第三条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款第（二）项、第四条第一款第（一）项及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下： 一、被告人刘维祥犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币五千元；犯非法采矿罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币五千元，决定执行有期徒刑二年一个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月13日起至2021年1月12日止），并处罚金人民币一万元（罚金于本判决发生法律效力第二日起三十日内一次性缴纳）。 二、被告人刘伟元犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑二年（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月14日起至2020年12月13日止），并处罚金人民币六千元（罚金于本判决发生法律效力第二日起三十日内一次性缴纳）。 三、继续追缴被告人刘维祥非法采矿的违法所得人民币4000元，予以没收，上缴国库；继续追缴被告人刘维祥、刘伟元敲诈勒索剩余的违法所得17000元，不足部分责令二被告人承担连带退赔责任，连同扣押在案的人民币24000元，由职能部门依法处置。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本1份，副本2份。 审 判 长 李 柯 人民陪审员 郁 豪 人民陪审员 杨群雄 二〇二〇年九月十五日 书 记 员 王依婷 附：相关法律、司法解释条文 《中华人民共和国刑法》： 第二百七十四条敲诈勒索公私财物，数额较大或者多次敲诈勒索的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。 第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 第六十九条第一款判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌定决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 第三款数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理敲诈勒索刑事案件适用法律若干问题的解释》： 第一条敲诈勒索公私财物价值二千元至五千元以上、三万元至十万元以上、三十万元至五十万元以上的，应当分别认定为刑法第二百七十四条规定的“数额较大”、“数额巨大”、“数额特别巨大”。 各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院可以根据本地区经济发展状况和社会治安状况，在前款规定的数额幅度内，共同研究确定本地区执行的具体数额标准，报最高人民法院、最高人民检察院批准。 第三条二年内敲诈勒索三次以上的，应当认定刑法第二百七十四条规定的“多次敲诈勒索”。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》（法释〔2016〕25号）： 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第四条第一款第（一）项在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚： （一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的； 《中华人民共和国刑事诉讼法》： 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。