新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）新01民终1364号 上诉人（原审原告）：刘开年，男，1955年7月19日出生，汉族，住新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市。 被上诉人（原审被告）：新疆维吾尔自治区石油总公司，住所地新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市民主路**。 法定代表人：悦仲林，新疆维吾尔自治区石油总公司总经理。 委托诉讼代理人：覃章华，北京大成（乌鲁木齐）律师事务所律师。 原审被告：中石油新疆销售有限公司，住所地新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新市区天津北路西五巷**。 法定代表人：悦仲林，中石油新疆销售有限公司总经理。 委托诉讼代理人：李娜，北京大成（乌鲁木齐）律师事务所律师。 上诉人刘开年因与被上诉人新疆维吾尔自治区石油总公司（以下简称石油总公司）及原审被告中石油新疆销售有限公司（以下简称中石油新疆销售公司）劳动争议一案，不服新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新市区人民法院（2019）新0104民初7979号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年5月7日立案后，依法组成合议庭，于2020年5月27日公开开庭审理了本案。上诉人刘开年、被上诉人石油总公司的委托诉讼代理人覃章华、原审被告中石油新疆销售公司的委托诉讼代理人李娜到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 刘开年上诉请求：撤销一审判决，改判石油总公司赔偿因人事档案迟延交付造成退休工资损失124360元及因涨工资因素造成的工资损失5537元。事实和理由：一审判决把造成延迟办理退休手续的责任和损失的绝大部分划分给了我，缺乏事实依据。至申请仲裁、提起诉讼前，我已多次向中石油新疆销售公司和石油总公司主张权利，是石油总公司的不作为行为导致我迟延办理退休手续，理应赔偿我的退休工资损失。 石油总公司辩称，截至本案起诉前刘开年从未要求我公司提供档案，直到2018年11月我公司才知道刘开年寻找档案的情况，故我公司不存在过错，刘开年的退休工资损失不应当由我公司承担，请求驳回刘开年对我公司的诉讼请求。 中石油新疆销售公司述称，我公司不是本案的责任主体，刘开年的档案不在我公司，我公司没有为其保管档案、提供档案的义务。 刘开年向一审法院起诉请求：1．判令中石油新疆销售公司、石油总公司赔偿因人事档案迟延交付造成三年退休工资损失124360元（3109元／月×40个月）；2．判令中石油新疆销售公司、石油总公司赔偿因涨工资因素造成的工资损失5537元（3109元／月×5％×12个月＋3264.45元／月×5％×12个月＋3427.67元／月×5％×10个月）；3．本案诉讼费由中石油新疆销售公司、石油总公司承担。以上合计129897元要求中石油新疆销售公司、石油总公司共同承担。 一审法院认定事实：刘开年出生于1955年7月19日，1974年5月参加工作，原系新疆维吾尔自治区石油总公司设备安装工程分公司职工，于2000年被该公司开除。2018年5月21日刘开年以中石油新疆销售公司为被告，向一审法院提起劳动争议诉讼，要求中石油新疆销售公司承担补齐档案材料并赔偿国家法定退休年龄应得的养老金及寻找档案所花费的费用。一审法院于2018年7月12日作出（2018）新0104民初4465号民事裁定书，以刘开年的诉讼请求不属于劳动争议案件受理范围为由，裁定驳回刘开年的起诉。刘开年不服，上诉至新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院，该院于2018年10月22日作出（2018）新01民终3329号民事裁定书，认为刘开年主张的养老金损失属于劳动争议受案范围，因此裁定撤销（2018）新0104民初4465号民事裁定，指令一审法院重新审理。该案重审过程中，刘开年于2018年11月23日在石油总公司处找到了人事档案，当日即向一审法院提出撤诉申请，一审法院于2018年11月23日作出（2018）新0104民初10294号民事裁定书，准予刘开年撤诉。 2018年11月23日刘开年自石油总公司拿取个人档案时，出具一份收条，载明的内容为：“本人刘开年原属新疆石油公司设备安装工程公司，于2000年左右被单位开除，今由马骥华处拿取个人人事档案用于办理退休事宜，自此后与单位再无任何关系。” 2018年11月28日刘开年被批准退休，自2018年12月起享受养老保险待遇，按照3109.7元／月领取退休金。新疆维吾尔自治区石油总公司设备安装工程公司系石油总公司的下属企业，1994年石油总公司作出新石办字（1994）075号《关于变更分公司法人地位的通知》，载明总公司所属各分公司为总公司的派出机构，不具备独立法人资格，要求包括设备安装工程公司在内的所属各分公司到当地工商、税务部门办理变更登记手续。1995年2月新疆维吾尔自治区石油总公司设备安装工程公司变更为新疆维吾尔自治区石油总公司设备安装工程分公司。2007年新疆维吾尔自治区石油总公司设备安装工程分公司注销，并入新疆维吾尔自治区石油总公司王家沟销售分公司，债权债务一并并入。 另查，庭审中石油总公司表示：“2018年11月听说刘开年在找档案，在我公司查找后发现刘开年的档案在我单位，刘开年将其档案拿走。”刘开年对此表示认可。石油总公司成立于1987年2月10日，系全民所有制企业；中石油新疆销售公司成立于2014年12月26日，企业类型为有限责任公司（国有控股）。刘开年对中石油新疆销售公司、石油总公司向新疆维吾尔自治区劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁，该仲裁委员会于2019年5月8日作出新劳人不字［2019］38号不予受理通知书，决定不予受理刘开年的仲裁申请。刘开年不服，诉至一审法院。一审法院认为，《中华人民共和国公司法》第十四条规定：“公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。”本案中，刘开年为新疆维吾尔自治区石油总公司设备安装工程分公司的职工，该分公司作为不具有法人资格且已注销的分支机构，其责任由石油总公司承担。《中华人民共和国劳动合同法》第五十条第一款规定：“用人单位应当在解除或者终止劳动合同时出具解除或者终止劳动合同的证明，并在十五日内为劳动者办理档案和社会保险关系转移手续。”因此为劳动者办理档案转移手续是用人单位的法定义务。《中华人民共和国档案法》第十一条规定：“机关、团体、企业事业单位和其他组织必须按照国家规定，定期向档案馆移交档案。”本案中石油总公司在开除刘开年后，未向档案管理部门移交档案，对此存在过错。刘开年自2015年开始办理退休手续起，即向中石油新疆销售公司主张权利及至申请仲裁、提起诉讼，刘开年作为曾在石油总公司下属的设备安装分公司工作多年的职工，理应对其单位的上级主管单位有一定的认知，且企业及其分支机构的变更及注销等信息，均可通过查询工商档案获得，但刘开年在2018年11月找到个人档案前，从未要求石油总公司提供档案，刘开年对延迟办理退休手续负主要责任，因此对刘开年主张的退休工资损失，一审法院酌情以相当于刘开年一个月退休金即3109.7元予以支持。对刘开年要求中石油销售公司承担责任的请求，因中石油销售公司与刘开年不存在劳动关系，无保管其档案的义务，故不予支持。《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》第六条规定：“发生劳动争议，当事人对自己提出的主张，有责任提供证据……”。本案中，刘开年未能提供存在因涨工资因素造成的工资损失的证据，对其该项请求本院不予支持。一审法院判决：一、新疆维吾尔自治区石油总公司赔偿刘开年退休工资损失3109.7元；二、驳回刘开年要求新疆维吾尔自治区石油总公司支付因涨工资因素造成的工资损失的诉讼请求。 三、驳回刘开年对中石油新疆销售有限公司的诉讼请求。 本院二审期间，刘开年围绕上诉请求依法提交了乌鲁木齐市城镇企业职工基本养老待遇审核表及社会保险参保及待遇领取情况证明，用以证明2015年7月19日起其养老金每年递增百分之五。石油总公司、中石油新疆销售公司对上述证据的真实性予以认可，但认为上述证据不能证明涨工资的具体金额，故对关联性不予认可。本院认为，乌鲁木齐市城镇企业职业基本养老待遇审核表仅能证实刘开年退休基本养老待遇为3109.7元，自2018年7月起执行；社会保险参保及待遇领取情况证明仅能证明刘开年2019年6月至2020年5月其养老金金额为每月3256.7元，不能证明其自2015年7月19日起其养老金每年递增百分之五的事实，本院对上述证据的真实性予以确认，关联性不予确认。 本院经审理查明事实与一审法院认定事实相一致。另查明，2014年新疆维吾尔自治区石油总公司王家沟销售分公司注销。 本院认为，本案争议焦点：一、刘开年延迟退休的原因。首先，《企业职工档案管理工作规定》（劳力字［1992］33号）第十八条规定：“企业职工调动、辞职、解除劳动合同或被开除、辞退等，应由职工所在单位在一个月内将其档案转交其新的工作单位或其户口所在地的街道劳动（组织人事）部门。职工被劳教、劳改，原所在单位今后还准备录用的，其档案由其原所在单位保管。”因此，劳动合同解除后，除法定情形外，用人单位为劳动者办理档案转移至法定档案保管机关是一种没有前提条件的，必须履行的法定义务。本案中，新疆维吾尔自治区石油总公司设备安装工程分公司作为刘开年的原用人单位，与刘开年解除劳动关系时，为其办理档案移转手续系其法定义务。而刘开年于2000年被新疆维吾尔自治区石油总公司设备安装工程分公司开除，至2007年新疆维吾尔自治区石油总公司设备安装工程分公司被注销，新疆维吾尔自治区石油总公司设备安装工程分公司作为原用人单位始终未将刘开年档案转至法定档案保管机关，违反上述法律规定，故新疆维吾尔自治区石油总公司设备安装工程分公司对未及时转递刘开年档案至法定档案保管机关具有过错。石油总公司虽非刘开年的实际用人单位，其作为新疆维吾尔自治区石油总公司设备安装分公司和新疆维吾尔自治区石油总公司王家沟销售分公司的上级主管单位，在新疆维吾尔自治区石油总公司设备安装工程分公司和新疆维吾尔自治区石油总公司王家沟销售分公司被注销后，不仅对刘开年的人事档案负有接收保管义务，对其下属单位新疆维吾尔自治区总公司设备安装分工程公司因未及时为刘开年办理移转档案手续给刘开年造成的损失亦应承担相应的责任，据此，石油总公司对刘开年延迟退休应负主要责任，即承担刘开年损失的70%。其次，刘开年在被原用人单位新疆维吾尔自治区石油总公司设备安装分公司开除后，未主动提醒并协助原用人单位做好移转其档案的工作，且其亦未提供证据证实在找到档案前要求石油总公司提供档案，其主观上也存在一定的过错，对己延迟退休应负次要责任，即自行承担损失的30%。 二、未办理档案转移手续与刘开年延迟退休之间是否存在因果关系。在我国，人事档案是公民取得就业资格、缴纳社会保险以及享受相关待遇所应具备的重要凭证，个人待遇的享受往往需要依据档案的原始记载进行审核，故作为参加社会保险人员来说，档案与缴费需同步，否则将无法享受相应的社会保险待遇。因此档案及时转递至法定档案保管机关，是权利人享受相应的社会保险待遇的必然且前提性条件。本案中，刘开年原用人单位在开除刘开年后未将刘开年的人事档案及时转递至刘开年的户籍所在地的档案保管机关的行为，必然对刘开年参加社会基本养老保险产生妨碍，致使刘开年在2015年7月19日符合法定退休条件时，没有单位为刘开年办理申领养老金的手续，而刘开年个人亦无法自行办理，导致刘开年迟延三年四个月领取养老金，造成经济损失，因此，石油总公司未办理档案转移手续与刘开年延迟退休之间存在因果关系。 三、石油总公司赔偿刘开年退休工资损失数额。刘开年2015年7月19日达到法定退休年龄，自2018年12月按照月3109.7元标准领取养老金，其延迟三年四个月领取养老金损失为124360元，依前所述，石油总公司应赔偿其损失87052元（124360元×70%）。一审法院对此处理欠妥，本院予以纠正。 四、刘开年要求石油总公司赔偿其因涨工资因素造成的工资损失5537元的主张能否成立。《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》第六条规定，发生劳动争议，当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。本案中，刘开年仅提交乌鲁木齐市城镇企业职工基本养老待遇审核表及社会保险参保及待遇领取情况证明不足以证明其因涨工资因素造成的工资损失，其应承担举证不能的法律后果，故对其该项上诉请求，本院不予支持。 综上所述，刘开年的上诉请求部分成立，本院予以部分支持；一审判决认定事实清楚，判决欠妥，本院予以纠正。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第二项规定，判决如下： 一、维持新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新市区人民法院（2019）新0104民初7979号民事判决第二、三项即驳回刘开年要求新疆维吾尔自治区石油总公司支付因涨工资因素造成的工资损失的诉讼请求；驳回刘开年对中石油新疆销售有限公司的诉讼请求。 二、变更新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新市区人民法院（2019）新0104民初7979号民事判决第一项即新疆维吾尔自治区石油总公司赔偿刘开年退休工资损失3109.7元为：新疆维吾尔自治区石油总公司赔偿刘开年退休工资损失87052元。 上述新疆维吾尔自治区石油总公司应支付刘开年款项，于本判决生效后十日内一次性支付，逾期则依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 本案一审案件受理费10元（刘开年已交），由刘开年、新疆维吾尔自治区石油总公司各负担5元；二审案件受理费10元（刘开年已交），由刘开年、新疆维吾尔自治区石油总公司各负担5元。 本判决为终审判决。 审判长 王     宏 审判员 王     晴 审判员 胡     颖 二〇二〇年九月二十九日 书记员 帕米拉雪合来提