山东省郓城县人民法院刑 事 判 决 书(2020)鲁1725刑初197号公诉机关郓城县人民检察院。被告人李贺，男，1989年7月2日出生于山东省巨野县，汉族，大专文化，居民，住巨野县，原巨野县九鼎投资管理有限公司法定代表人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月9日被取保候审,于2020年5月7日被本院取保候审。辩护人张娟，山东欣杰律师事务所律师。辩护人刘永坤,山东士毅律师事务所律师。被告人候本成，男，1953年1月22日出生于山东省巨野县，汉族，初中文化，居民，住巨野县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月11日被监视居住，于2020年5月7日被本院取保候审。辩护人李永慧,北京恒略律师事务所律师。被告人郝文献，男，1962年2月7日出生于山东省巨野县，汉族，初中文化，居民，住巨野县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月11日被刑事拘留，同日被监视居住，于2020年5月7日被本院取保候审。辩护人孙立贤，山东圣义律师事务所律师。辩护人杨建军，山东圣义律师事务所律师。被告人李贺、郝文献、侯某1成非法吸收公众存款一案，菏泽市中级人民法院指定郓城县人民法院审理，山东省郓城县人民检察院以郓检二部刑诉（2019）17号起诉书指控被告人李贺、郝文献、侯某1成犯非法吸收公众存款罪于2020年5月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。郓城县人民检察院指派检察员佀同方、代理检察员杨培钦、王海生、书记员张晨晨出庭支持公诉，被告人李贺及辩护人张娟、刘永坤，被告人郝文献及辩护人孙立贤、杨建军，被告人侯某1成及辩护人李永慧到庭参加诉讼。期间，公诉机关建议本案延长审限一个月。现已审理终结。郓城县人民检察院指控：被告人李贺、郝文献、侯某1成、姚某1（另案处理）未经中国人民银行批准，以巨野县九鼎投资管理有限公司名义，于2013年10月至2015年5月以月息1.5至2.1分的高息为诱饵，向社会不特定的对象吸收资金，并出具凭证，其中清华园九鼎公司从95户手中吸收资金2712.41万元，其中存款户57户，存单金额1151.34万元，转单至巨野县金某1房地产开发有限公司6户，转单金额121万元，从巨野县金某1房地产开发有限公司抵房的储户31户，金额1400.5万元；铂金某2九鼎公司从130户手中吸收资金2147万元，其中存款户97户，存单金额1352.5万元，转单至巨野县金某1房地产开发有限公司20户，转单金额245万元，从巨野县金某1房地产开发有限公司抵房的储户13户，金额549.5万元；因经营管理不善，致使储户存款无法兑付，给存款户造成重大经济损失。针对上述指控，公诉机关提交了巨野县公安局出具的发破案经过、查封清单、巨野九鼎投资管理有限公司收据、企业信息等相关书证；证人徐某1、晁某等人证言；被告人李贺、郝文献、侯某1成供述和辩解等证据证实。公诉机关认为被告人李贺、郝文献、侯某1成非法吸收公众存款数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定提起公诉，请依法判处。被告人李贺对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实及罪名无异议。被告人李贺的辩护人提出如下辩护意见：李贺自2014年2月6日起不再参与清华园九鼎公司经营，对2014年2月6日之后清华园非法吸收公众存款的金额不应认定为李贺吸收的金额，被告人近亲属及同事的款项，不能认定非法吸收的金额；被告人李贺主观恶性较小，系初犯、偶犯；吸收的资金投入企业经营，主动退款，并取得了集资参与人的谅解；被告人李贺系自首，依法应减轻处罚。被告人侯某1成对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实及罪名无异议。被告人侯某1成的辩护人提出如下辩护意见：被告人侯某1成亲属的存款不应认定非法吸收的存款；姚某2、徐某3等六人存款333万元的资金“巨野县九鼎投资管理有限公司”电子账无记录，应从指控数额扣除；涉及的存款大部分是亲戚好友的资金，侯某1成不是实际控制人系从犯；被告人侯某1成系自首，应当从轻或者减轻处罚；被告人侯某1成系初犯，自己卖房和子女筹款积极退赔储户，取得谅解，社会危害性较小，建议法院对被告人侯某1成判处缓刑。被告人郝文献对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳，对公诉机关提交的证据均无异议。被告人郝文献的辩护人提出如下辩护意见：被告人并未采取常用的宣传方式或者模式吸收存款，参与的集资人相对固定，而非不特定的人群，造成的影响小；被告人吸收近亲属及员工存款不应计入非法吸收金额；集资参与人领取的利息再次作为本金投入数额应予以剔除；被告人郝文献属于初犯、偶犯，系自首；被告人积极退赔，并取得了集资参与人的谅解，社会影响和集资参与人的损失均已经降到了最低；集资参与人所领取的利息、代理费等费用，应折抵本金。被告人到案后积极规劝王某2投案自首，属于重大立功；被告人郝文献将违法所得上缴法庭。建议对其判处三年以下有期徒刑并适用缓刑。经审理查明：1、2013年10月至2015年5月被告人李贺、郝文献、侯某2成伙同姚某1（已判刑）在未经相关部门批准的情况下，以巨野县九鼎投资管理有限公司的名义，在巨野县清华园小区第27幢1号商铺开门营业，许诺高息从事吸储放贷金融业务，共吸收王永梅等85户资金2219.84万元，其中存款户55户，存单金额1074.84万元，转单至巨野县金某1房地产开发有限公司6户，转单金额121万元，转单至巨野县金某1房地产开发有限公司的储户24户用于抵房款，金额1024万元；2013年10月至2014年2月前，被告人李贺参与吸收刘某2等15户存款257万元。被告人李贺、郝文献、侯某1成在宣判前通过用款单位巨野县金某1房地产开发有限公司的债权、房产抵偿和现金的方式与存款人达成和解，取得大部分存款人谅解。上述事实有经庭审举证、质证、认证的下列证据予以证实，本院予以确认：一、书证、证人证言（1）存款人王永梅、曹某、马某、张某1等58人证言及存款收据，证明2013年10月至2015年4月间，被告人郝文献、侯某1成、李贺的“九鼎公司”(清华园)先后吸收了58户存款,共计1191.34万元，其中2014年2月以前吸收15人存款共257万元，至案发归还本金24.7万元，归还利息161.771万元。其中被告人侯某1成儿子侯某311万元、女儿侯某665万元、女儿侯慧娟40.5万元共计存款116.5万元，得利息16.02万元。（2）以存款抵房或转房地产单据的存款人魏某1、赵某1等人证言及公司收据、房屋买卖合同，证明37户用九鼎公司收款单据向九鼎公司债务人金某1房地产公司抵房产或者转单,合计金额1521.5万元，其中孔某1等6人转单金某1房地产公司121万元,王某1等31人转购房金额1400.5万元,还本金21万元，付息113.584万元。郝某是被告人郝文献的弟弟、姚某2是其儿媳，郝某和姚某2的钱款共199万元；员工徐某1存款62万元；员工李某1存款5万元；被告人侯某1成女儿刘某3贞存款27.5万元；徐某3存款30万元，无巨野县九鼎投资管理有限公司出具的存款单据；黄某2、田某1存款与黄某1存款重复。（3）电子账证明，证明北关九鼎公司的存款、经营收入及应收款情况。(4)巨野县人民法院公告，证明2019年11月13日巨野县人民法院裁定巨野县金某1房地产开发有限公司破产重组，11月15日指定清算组为资产管理人，被告人郝文献确认债权金额为2200631.67元，另申报债权17046536元，郝文献、侯某1成共同申报债权16592159元；存款户孔某2确认债权545000元，寇某确认债权930450元、申报债权698374元，徐某1确认债权1012275元，祝某确认债权130050元、1550000元。（5）被告人侯某1成以执行款归还部分存款户的承诺书、谅解书、收据，证明侯某1成归还轩玉真254万元、侯某1存68万元、王春雪17万元、赵某210万元、邢某18万元、张某213万元、邢某27.5万元、王先圣22万元、王某36万元、孙某15万元、田某24.5万元、孙某210万元、田某320万元、田某410万元、陈德国3万元、刘某225.84万元、李某15万元、苑立青5万元、黄某310万元、苑爱芳7万元、徐某620万元、苑素云25万元、刘某4176万元、侯某44万元、赵某3220万元，并取得谅解。郝文献归还张某140万元并取得谅解。（6）被告人郝文献提供的存款说明，证明其名下5户112.5万元用自己财产归还，1户28万元由金某1公司以房产抵偿。（7）被告人郝文献提供的存款户还款明细、各责任人名下存款和兑付情况。（8）巨野县公安局受案登记表、立案决定书、起诉意见书、情况说明，证明巨野县公安局对王某2、郭某某非法吸收公众存款、违法发放贷款罪立案侦查并移送审查起诉，其中王某2涉嫌非法吸收公众存款6727万余元、违法发放贷款140万元，被告人郝文献劝说王某2到公安机关投案。（9）巨野县公安局出具说明，证明经公安机关电话核实轩玉真、侯某1存、王春雪、赵某2、邢某1、张某2、邢某2、王先圣、王某3、孙某1、田某2、孙某2、田某3、田某4、陈德国、刘某2、李某1、苑立青、黄某3、苑爱芳、徐某6、苑素云、刘某4、侯某4、赵某3出具谅解书均为本人真实意思。邢运资、邢某3、杨某1、姚某2、徐某1、郝某、曹某、晁某、李某2、孔某2、郭某、蒋某、张某1为被告人郝文献出具的谅解书均为本人真实意思。(10)巨野县凤凰街道办事处北关居委会，证明李某3、侯某3、刘某3贞、侯某5、侯某6系被告人侯某1成的直系亲属，在九鼎公司存过款；郝文献与郝某系亲兄弟。(11)中国工商银行储蓄存单一份，证明被告人郝文献于2020年3月18日将其在巨野县九鼎投资管理有限公司所领取的绩效金48750元存入定活两便存单。(12)侯某1成提交收条21张，谅解书5张，证明侯某1成归还存款、取得谅解情况。(13)山东省非税收入通用票据，证明被告人李贺缴纳罚金14万元，被告人郝文献缴纳罚金12万元，被告人侯某1成缴纳罚金12万元，退缴非法所得5万元。二、证人证言(1)证人姚某1证言，证明巨野县九鼎投资管理有限公司的法人是李贺，股东有郝文献、侯某1成、李贺和我。我和郝文献、侯某1成每人拿了100万元股金，我们三人另外算是一个公司，也没有公司名称，发放了600万元贷款给了王金海，每月每元利息4分，另外发放了400万元贷款，分别贷给了10个人，贷款利息平均每月每元4分或5分，以上1000万元贷款有我们三人300万元的股金，另外的700万元是用的九鼎公司的钱，支付给九鼎公司每月每元2.5分利息。这1000万元贷款以侯某1成的名义顶了一部分房子，个人的贷款还有一百多万没收回来。我和郝文献、侯某1成发放的1000万元贷款收取了多少利息我现在记不清了。巨野县九鼎投资管理有限公司的股东侯某1成与郝文献负责九鼎公司的全面工作，我配合李贺负责办公室工作、九鼎公司的日常工作、参与考察贷款人的基本情况、经侯某1成审批后发放贷款。我在九鼎公司工作时有我和李贺负责出去考察贷款人的基本情况，侯某1成负责审批。我在九鼎公司没发放贷款。我在巨野县九鼎投资管理有限公司工作了约一年半。(2)证人李某1证言，证明九鼎公司的办公地址位于清华园小区西大门南侧，是在2013年10月成立的，法定代表人是李贺，股东有李贺、郝文献、侯某1成和姚某1共四人。清华园西小区大门南侧的“九鼎公司”与铂金某2小区北大门西侧的“九鼎公司”这两个九鼎公司名称都叫“巨野九鼎投资管理有限公司”。2014年2月份李贺又在铂金某2小区北大门西侧又重新开了家九鼎公司，这个九鼎公司其实是李贺自己的。这两家九鼎公司单独核算，两公司也没有业务往来。公司刚成立时股东每人出资50万元。2014年2月份李贺又重新成立新的九鼎公司，他就不再到清华园小区九鼎公司来了，也不再过问这个公司的业务了。(3)证人徐某1证言，证明我从2013年10月份在九鼎公司任会计，2015年5月份以后由于九鼎公司很少开展业务，而且也不发工资我就不再到九鼎公司去了。我平时都是在星期六或星期天到九鼎公司去，主要职责是记账、核算利润。2013年10月份公司刚成立时出纳叫姜英，2014年2月姜英离开清华园九鼎公司到了铂金某2小区九鼎公司工作了。公司又聘了位出纳叫孔兰亭，她一直干到现在。公司还有一位财务人员叫晁某，她是2014年6月份到公司工作的，一直干到现在。孔兰亭是现金出纳，公司向外转账和支付利息都由她操作。晁某主要职责是收取到公司的存款，向存款户开具单据。2014年12月海洋公司一出事，我听公司出纳说郝文献和侯某1成叫把公司的财务账本、凭证都放在公司办公室后面的仓库内了，后来不知这些账本被谁拿走了。九鼎公司主要业务是吸收存款和发放贷款，吸收存款没有经过国家有关金融部门许可。九鼎公司吸收存款主要是通过朋友、熟人介绍存款的。承诺给存款户每月2分的利息。来公司存款的各行各业的都有，只要是有钱愿意存款都可以。九鼎公司没有对公账户，九鼎公司把吸收来的存款开始存放在侯某1成个人银行卡，后来用的郝文献驾驶员李某1个人银行卡。九鼎公司共向社会吸收大约有3000多万元，大约有100多人。九鼎公司把吸收的钱主要贷给房地产开发商或个人了，至于贷给谁了我不清楚。九鼎公司发放贷款的利息按贷款日期长短算利息，贷款时间越短利息越高，大部分都是每月5分以上的利息。(4)证人晁某证言，证明其2015年3月1日出具给王新廷10万元，4月1日出具给李凤芝10万元单据，其开具的单据都是真实的，因为当时北关九鼎公司已经没有能力兑付存款了，工资也停发了，工作人员基本上不去上班了，会计没有把换单的存款人的名字改过来，因此账上不显示这两笔存款，王新廷换单后我把收回的单子交给孔某2，孔某2又交给徐某1了。(5)证人刘某1证言，证明我与渠海英系夫妻关系，2014年7月在北关九鼎公司存款12万元，后转单到金某1公司，九鼎公司给我出具的收据122800元，其中2800元是利息，我在金某1公司用我和渠海英的名义要了一套商品房，并办理了网签。(6)证人姚某2证言，证明2016年公安局核实我在金某1公司购买房子时，我把通过北关九鼎借给金某1公司的159万元说成存款了，实际是借款，我给九鼎公司实际是160万元，有银行流水的159万元，1万元现金，因为这1万元没有流水我没有说。当时金某1公司找北关九鼎公司借款3000万元，北关九鼎公司只有2800万元，我们为了吃利息，我和郝某、张重阳、魏某2兑了200万元，通过九鼎规定借给金某1公司了，我和张重阳、魏某2出了160万元，郝某出了40万元，郝某是我公公郝文献的弟弟。这200万元是以兴业公司的名义借给九鼎公司的，九鼎公司又借给金某1公司，兴业公司是我弟弟姚元祥注册的公司，注册后没有实际经营，我们把钱交给九鼎公司后，九鼎公司就把我们几个兑的200万元记为兴业公司了，实际是我们兑的钱，之后九鼎公司没钱归还，2016年1月九鼎公司用金某1公司的房产抵给我们了，抵了三套住房。(7)证人徐某2证言，证明我与李晓光系夫妻关系，申某是我母亲，2014年6、7月份以我婆婆申某的名义二次在北关九鼎公司存款35万元，一笔20万元，一笔15万元，之后九鼎出具的借据被金某1公司收走，金某1公司又重新出具了收据，之后用这35万元在凯旋新城抵了一套商品房。(8)证人徐某3证言，证明徐某7名下30万元存款在铂金某2，报案人徐某3为徐某7之子。(9)证人黄某1证言，证明我丈夫田其宝用我妹妹黄雪兰名义在北关九鼎公司4次存款43万元，用儿子田某1的名义存款10万元，用自己名义存款16万元，总计69万元。之后九鼎公司以各种理由拒不支付，因为金某1公司欠九鼎公司钱，九鼎的工作人员让我们把单据转到金某1公司，之后我们用这69万元又交了部分现金在金某1以我和田其宝的名义抵了两套住房。三、被告人供述和辩解（1）被告人郝文献供述和辩解及提供的书证复印件，证明清华园附近“九鼎公司”于2013年10月成立，法定代表人李贺，股东有李贺、侯某1成、姚某1和我，我们每人出资50万元。侯某1成负责公司全面日常管理工作，我负责在存款户收据上签名，姚某1和李贺负责发放和收取贷款。徐某1担任会计负责记账，开始姜英担任出纳，2014年春节前姜英离开公司，孔某2任出纳。晁某是公司的财务人员，收取存款，开具单据。2014年3月李贺离开公司，姚某1、侯某1成和我一直是公司股东，公司主要业务是吸收存款和对外发放贷款。“九鼎公司”电子账目显示共吸收群众资金46361400元，我吸收了1000余万元。我公司借给巨野县城南关“金某1房产”项目王金海3000万元，利息4分、4.5分和5分，公司用的是侯某1成、李某1、刘某5的个人银行卡。我个人曾借过“九鼎公司”的400万元，利息是3分，用于归还我的借款和炒股、做生意等。（2）被告人侯某1成供述，证明清华园附近“九鼎公司”股东有我和郝文献、姚某1、李贺，每人出资50万元，李贺是法定代表人，郝文献负总责，我从亲戚朋友处吸收部分存款，姚某1和李贺主要是发放贷款。公司的会计徐某1主要负责记账，晁某记账、开收据，孔某2管理现金、支付利息等。吸收存款的宣传方式主要是通过亲戚朋友介绍，并且公司规定凡是帮公司拉存款的，公司每月支付3厘好处费。根据电子账目，公司吸收227人47618400元的存款，2015年5月前利息按月息2分支付，2015年5月之后由于资金困难就不再支付利息了。吸收的存款主要贷给巨野南关“金某1房产”项目老板王金海3000万元；贷给“会盟大厦”项目老板陈中元1400万元；贷给徐某8、徐某9、彭某、张某3现、张某4、谢某等人1400万元左右，利息都是5分或者4分，短的按天计息的也有8分的，以上共计发放52人45841750元贷款，贷款由李贺和姚某1负责考察。上述事实清楚，证据确实充分，足以认定。2、自2014年1月起,在不到一年时间内,被告人李贺在未经相关部门批准的情况下，以“巨野县九鼎投资管理有限公司”的名义，在“巨野九鼎投资管理有限公司（铂金某2）”从126户手中吸收资金2081万元，其中存款户94户，存单金额1327.5万元，转单至巨野县金某1房地产开发有限公司20户，转单金额245万元，从巨野县金某1房地产开发有限公司抵房的储户12户，金额508.5万元；被告人李贺在宣判前通过用款单位巨野县金某1房地产开发有限公司公司的债权、房产抵偿和现金的方式与大部分存款人达成和解，取得部分存款人谅解。上述事实有经庭审举证、质证、认证的下列证据予以证实，本院予以确认：一、书证、证人证言（1）存款人魏某3、党桂枝、吴某1等人证言及存款收据，证明2013年12月至2014年10月间，被告人李贺在“九鼎公司”(铂金某2)先后吸收了94户共1327.5万元。（2）存款人王兴龙、王彩云、刘某6、安某、杨某2等12户证言，证明上述存款户从巨野县金某1房地产开发有限公司抵房，抵房金额508.5万元。（3）存款人杨某3、辛某、丁原仙、张某5等20人证言，证明上述存款人转单至巨野县金某**地产开发有限公司20人，转单金额245万元。（4）收据、证明，证明被告人李贺归还部分存款户魏某3、程某、夏某等92人钱款、收回九鼎公司收据原件129张，毕桂春证明已归还其3万元，以上共计93人11435000元。二、被告人李贺供述和辩解，证明“九鼎公司”于2013年10月在巨野县工商局注册成立，公司注册的地址是在清华园西大门南侧，法定代表人是我，实际经营人郝文献、侯某1成、姚某1都出资了，我投入50万元资金，经营范围是金融类投资咨询。2014年1月9日我把“九鼎公司”经营地址搬迁至铂金某2楼下，2014年4月22日，我不参与清华园“九鼎公司”经营时，从该公司分红70万元，将我的50万元股权转让给侯某1成、郝文献，股权转让和分红领走的是债权不是现金。铂金某2九鼎公司2014年1月9日开业经营的。比实际经营时间要晚一段时间，我办理了注册资本的变更和公司住所的变更，注册资本由10万元变更为3010万元，股东增加了王某4、张某6、李某4；公司地址变更为铂金某**下。经营地址是我爸爸李延春的房子，在铂金某2北门西侧，信用社东侧共二间门市。2015年5、6月份我把九鼎公司搬迁到凯旋新城了，我借了凯旋新城2间门市。王某4、张某6、李某4他们只是代持股份，不参与公司经营，实际控制人是我。铂金某2九鼎公司主要是帮助亲戚朋友包括我的亲戚朋友和员工们的亲戚朋友理财，找合适的项目投资产生收益。当时巨野金某1公司开发需要资金，我把钱借给金某1公司，巨野九鼎投资有限公司赚取利息差。我给他们出具的借据，根据付息的周期规定的利息，即每月、每半年和每年；每月的利息是月息1.5分，半年付息是月息1.8分，一年付息是月息2.1分。铂金某2九鼎公司共收取了资金总数不清楚，中间有存也有取的，最后没取走的有2000万元左右。巨野九鼎投资管理有限公司分多次借给巨野金某1房地产公司5000多万元。借给巨野大元置业有限公司500万元，需要说明的是借给大元置业有限公司的500万元属于个人借给大元的，只是使用的九鼎公司的格式合同，和九鼎公司无关。巨野金某1房地产公司和巨野大元置业有限公司归还过一部分，金某1公司还欠一部分借款。巨野金某1房地产公司借款用途有拆迁保证金、前期施工的工程款、回迁户租金。巨野金某1房地产公司借款的利息是月息3分。公司员工最多时有10多人，现在只有吴某2、王某4和薛垂江3名员工。为印证指控事实，还有下列经过庭审举证、质证并经法庭认证的综合证据予以证明，本院予以确认。（1）受案登记表、立案决定书，证明李贺、郝文献、候本成涉嫌非法吸收公众存款案的受案、立案情况（2）取保候审决定书、传讯通知书、拘留证、释放通知书、监视居住决定书等，证明李贺、郝文献、候本成采取强制措施的情况。（3）巨野九鼎投资管理有限公司企业信息，证明该公司2013年10月21日注册成立，变更前为股东李贺一人，注册资金10万元，地址为清华园小区第****商铺；2014年2月12日变更注册，股东为李贺、王某4、张某6、李某4四人，注册资本变更为3010万元，其中李贺1570万元，其余三人均为480万元；2014年2月27日再次变更，变更地址为佳信铂金某2第1号楼商铺46号房。（4）常住人口信息，证明李贺、郝文献、候本成犯罪时达到刑事责任年龄，具备完全刑事责任能力。（5）郓城县人民法院判决书，证明姚某1、姚某4分别犯非法吸收公众存款罪被判刑情况。（6）巨野县公安局经济犯罪侦查大队到案证明，证明李贺于2017年6月8日被通知到案，2017年6月9日被取保候审；被告人郝文献、侯某1成于2017年8月11日被经侦大队电话通知到案，8月11日被刑事拘留，因巨野县凤凰街道办事处申请，于8月11日对郝文献、侯某1成采取监视居住强制措施。被告人李贺、郝文献、候本成到案后对所涉犯罪事实供认不讳。上述事实清楚，证据确实充分，足以认定。另查明，郓城县人民检察院起诉书指控被告人李贺、郝文献、侯某1成吸收侯某5、侯某6、侯某3、刘某3贞、李某1、徐某1、郝某、王某4存款，上述人员系侯某1成、郝文献的亲属和该公司员工，系特定人员，不应记入非法吸收金额；指控姚某2159万元、徐某330万元存款无巨野九鼎投资管理有限公司存单；指控田某110万元、黄某243万元、黄培5万元存款属重复计算。被告人李贺、郝文献、侯某1成在公安机关电话通知后，主动到案，如实供述非法吸收公众存款事实。另，被告人郝文献说服并带领犯罪嫌疑人王某2到公安机关投案，协助公安机关抓获了犯罪嫌疑人王某2，破获了王某2非法吸收公众存款6727万元、违法发放贷款140万元案。巨野县司法局出具调查评估意见书，证实对被告人李贺、郝文献、侯某1成进行了社会调查，同意适用社区矫正。本院认为，被告人李贺、郝文献、候本成违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融管理秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。被告人李贺、郝文献、候本成系“九鼎公司”实际股东，参与公司管理，是主要责任人属共同犯罪，在非法吸收公众存款犯罪中均起主要作用，均系主犯，应当按照其所参与或者组织的犯罪行为处罚，被告人及其辩护人辩称的被告人候本成系从犯的辩护意见不予采纳。被告人李贺、郝文献、候本成接电话通知后到案后如实供述犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚，辩护人关于被告人构成自首的辩护意见予以采纳。被告人郝文献协助公安机关抓获嫌疑人王某2，具有立功表现，属一般立功，依法可以减轻处罚，辩护人关于被告人郝文献属重大立功的辩护意见不予采纳。被告人的近亲属及其员工系特定关系人，其存款不计入非法吸收公众存款，存款人利息未取出再存入的数额不计入非法吸收公众存款；被告人及其辩护人关于被告人的近亲属及员工存款不计入非法吸收公众存款以及存款利息未取出再存入的数额不计入非法吸收公众存款的辩护意见予以采纳；被告人李贺的辩护人辩称的仁亲并非法律、法规的特定关系人，其应予扣减的辩称意见不予采纳；被告人向社会公众非法吸收的资金属于违法资金，以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红，以及向帮助吸收资金人员支付的费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的所支付的回报可折抵本金；辩护人关于利息折抵本金的辩护意见予以采纳。被告人李贺、郝文献、候本成主动缴纳罚金、被告人郝文献、候本成主动退缴非法所得，可酌情从轻处罚。被告人李贺、郝文献、侯某1成确有悔罪表现，不具有再犯的危险，宣告缓刑对所在社区无重大不良影响。综上，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第六十四条、第六十七条、第六十八条、第七十二条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第十一项、第三条第二款第一项、第二项，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第五条之规定，判决如下：一、被告人李贺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十四万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）二、被告人侯本成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十二万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）三、被告人郝文献犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币十二万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）四、被告人侯本成退缴违法所得人民币五万元；被告人郝文献退缴违法所得人民币四万八千七百五十元，依法没收上缴国库。五、继续追缴“巨野县九鼎投资管理有限公司”及李贺、郝文献、侯本成以非法吸收的资金发放的债权、巨野县九鼎投资管理有限公司发放的分红、利息、中介费等违法所得，按比例发还给集资参与人；不足部分各被告人退赔，分别发还给集资参与人,集资参与人所得利息应折抵本金。多余部分在返还其它合法相关债务后依法予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省菏泽市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李兴磊审 判 员  王慧君人民陪审员  孙广宏二〇二〇年九月二日书 记 员  马建华书 记 员  李文静