北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0105刑初1092号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人陈彦勇，男，1972年2月15日出生，公民身份号码×××，汉族，初中文化，赤峰绿三源实业发展有限公司法定代表人兼财务总监，户籍所在地辽宁省。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月3日被刑事拘留，于2020年1月8日被逮捕，现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人文科，北京市华城律师事务所律师。被告人熊凯，男，1990年12月23日出生，公民身份号码×××，汉族，中专文化，赤峰绿三源实业发展有限公司业务经理，户籍所在地江西省。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月22日被刑事拘留，于2020年1月21日被逮捕，现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人曹静，北京芬芳律师事务所律师。被告人崔晓东，男，1989年8月25日出生，公民身份号码×××，汉族，初中文化，赤峰绿三源实业发展有限公司销售渠道人员，户籍所在地黑龙江省。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月12日被刑事拘留，于2019年12月18日被逮捕，现羁押于北京市朝阳区看守所。被告人翟福海，男，1988年9月12日出生，公民身份号码×××，汉族，高中文化，赤峰绿三源实业发展有限公司销售渠道人员，户籍所在地河北省。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月11日被刑事拘留，于2019年12月18日被逮捕，现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人邓妍，北京翰辰律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉[2020]1004号起诉书指控被告人陈彦勇、熊凯、崔晓东、翟福海犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员王书伟出庭支持公诉，被告人陈彦勇、熊凯、崔晓东、翟福海及各自辩护人到庭参加诉讼，现已审理终结。公诉机关指控：被告人陈彦勇、熊凯、崔晓东、翟福海于2015年11月至2016年9月间，伙同张某（已判决）、边某（已判决）等人在北京市朝阳区XXXX9号楼****室、4号楼****室等地，通过发放宣传材料、电话宣传等方式公开宣传，以赤峰绿三源实业发展有限公司开展苜蓿草的种植、加工有高额返利为由，与投某闫X、刘XX等人签订《借款合同》，承诺返本付息，共计吸收200余名投某钱款共计人民币3000余万元。其中，被告人熊凯及其下属业务员共计吸收投资款260余万元，被告人崔晓东共计吸收投资款230余万元，被告人翟福海共计吸收投资款160余万元。被告人陈彦勇于2019年12月3日向公安机关投案，被告人熊凯于2019年12月21日被公安机关查获归案，被告人崔晓东于2019年11月12日被公安机关查获归案，被告人翟福海于2019年11月10日被公安机关查获归案。被告人陈彦勇、熊凯、崔晓东、翟福海已签署《认罪认罚具结书》。针对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了书证、证人证言、鉴定意见、被告人的供述、到案经过等证据材料。公诉机关认为被告人陈彦勇、熊凯、崔晓东、翟福海伙同他人变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法予以惩处。被告人陈彦勇对于指控的事实和罪名无异议，其辩护人发表了罪轻辩护意见，认为被告人陈彦勇系从犯，有自首情节、认罪认罚，请法庭对被告人陈彦勇从宽处理。被告人熊凯对于指控的罪名无异议。其辩护人发表了罪轻辩护意见，认为被告人熊凯系从犯，认罪认罚，退缴违法所得，请法庭对被告人熊凯从宽处理。被告人崔晓东对于指控的罪名无异议，其辩护人发表了罪轻辩护意见，认为被告人崔晓东系从犯，退缴违法所得，请法庭对被告人崔晓东从宽处理。被告人翟福海对于指控的事实和罪名无异议，其辩护人发表了罪轻辩护意见，认为被告人翟福海涉案金额较少，系从犯，有坦白情节，认罪认罚，且退缴部分违法所得，请法庭对被告人翟福海从宽处理。经审理查明：赤峰绿三源实业发展有限公司（以下简称赤峰绿三源公司），成立于2014年6月13日，实际控制人边某，在北京的经营地址有北京市朝阳区XXXX9号楼****室、4号楼****室等地。2015年11月至2016年9月，被告人陈彦勇、熊凯、崔晓东、翟福海伙同边某（已判决）等人，以赤峰绿三源公司开展苜蓿草项目名义，组织公司工作人员通过发放传单、电话宣传等方式，向不特定社会对象公开推介公司的理财产品，与投某签订借款合同，承诺月收益率3%-3.5%，按月支付收益、到期还本付息，吸收资金共计人民币3000余万元。被告人陈彦勇作为公司的法定代表人，财务总监，负责管理公司财务工作，参与吸收资金共计人民币3000余万元。被告人熊凯作为公司销售人员，通过本人及其销售渠道参与吸收资金人民币共计人民币260余万元，被告人崔晓东作为公司销售渠道人员，参与吸收资金共计人民币230余万元，被告人翟福海作为公司的销售渠道人员，为该公司寻找客户，销售理财产品，参与吸收资金共计人民币160余万元。2019年12月3日，被告人陈彦勇向公安机关投案。被告人熊凯、崔晓东、翟福海分别于2019年12月21日、2019年11月12日、2019年11月10日被民警抓获归案。在本案审理阶段，被告人熊凯的家属代其退缴人民币10万元，被告人崔晓东的家属代其退缴人民币5万元，被告人翟福海的家属代其退缴人民币1万元，现在案。上述事实，有以下证据予以证明：1．投资人证言、报案材料、《借款合同》、收据、刷卡凭证、银行交易明细等证明：2015年11月至2016年9月间，边某控制的赤峰绿三源公司，以开展苜蓿草项目的名义，组织公司工作人员通过发放传单、电话宣传等方式公开向不特定社会对象推介公司的理财产品，与投某签订借款合同、借款协议，承诺月收益率3%-4%，按月支付收益、到期还本付息，吸收资金共计人民币3000余万元。被告人熊凯参与吸收资金共计人民币260余万元，被告人崔晓东参与吸收资金共计230余万元，被告人翟福海参与吸收资金共计人民币160余万元。2．证人边某证言证明：2014年底我经朋友介绍认识了张冠宇及张某，此二人是做融资的，他们的公司叫汇福瑞公司，我本是做酒厂以及实体投资的，当时为了自己的实体生意，计划融一些资金，这时此二人就同我商议成立一家新公司，在交往中我介绍了我外甥陈彦勇，张冠宇和张某感觉陈彦勇比较踏实，同我商量让陈彦勇来做公司的法定代表人，之后找了个朋友不经营的公司变更了法定代表人为陈彦勇，且此公司本身有对外投资的项目，公司名称就是赤峰绿三源公司，陈彦勇持股70%，还有不参与公司经营的邵XX持股30%，公司无实收资本，张冠宇和张某投入了少量启动资金租了写字楼，张某建立了融资团队负责公司对外融资业务，张冠宇资金支出，陈彦勇负责公司财务、公司正式对外融资大约在2015年11月，到2016年3月底公司资金链断裂。3．证人张某证言证明：边某是绿三源公司老板，董事长张冠宇，法定代表人兼财务总监陈彦勇，公司会计陈某，出纳是信某。公司有3个融资团队，一个组长叫刘XX，他的组有10人左右，一个组长叫王X，带10人左右，另一组组长名字不记得了。融资团队的人员是我来之后组建的，是这些人主动到绿三源公司问是否需要融资的业务员，融资团队没有工资，当时同刘XX谈的是给其团队融资额的28%，跟王X谈的是给其团队融资额的35%，这个是我和陈彦勇同刘XX和王X谈的，客户是团队人员自己找的，公司同客户签3个月的借款合同，资金用于种植苜蓿草，每月1．5%的利息，每月付息一次，客户刷POS机交纳投资款。融资团队的提成是陈某及陈彦勇负责发放，提成是每日一结，给团队组长，每个团队融资1000万元左右，总计3000万。4．证人孔某证言证明：张冠宇是公司董事长，顾问张某，法定代表人陈彦勇，张冠宇统管公司全部工作，张某是负责业务团队，陈彦勇负责公司财务，张某负责的团队有二三十人，找老百姓到公司为苜蓿项目投钱，每月给投某1.5%的返息，公司财务人员有会计陈某、出纳信某。5．证人陈某证言证明：2000年到沈阳马山酒厂工作，2015年11月初到赤峰绿三源公司担任会计，负责统计投某投资情况，制作每月返息的统计表格给出纳，让出纳按照表格给客户返息。公司法定代表人陈彦勇，主要负责公司的财务收款工作，董事长及实际经营人张冠宇，负责公司的全面工作，总经理张某负责具体的业务工作。公司主要有三个部门，市场部，负责人张某，市场部主要就是寻找客户投资，销售公司的理财产品，为项目融资；行政部，负责人罗XX，主要负责公司的接待和行政后勤工作，财务部只有两个人，我是会计，信某任出纳，主要负责统计投某和投资情况，按月给投某支付利息和本金。6．证人信某证言证明：我于2016年2月14日到赤峰绿三源公司工作，是表哥陈彦勇介绍的，在公司担任出纳，负责给投某汇本金和利息。公司的办公地点2016年3月以前在XXXX9号楼15层整层，3月以后搬到XXXX4号楼****和****，两间是打通的。我在公司每个月工资5000元，没有提成和奖励，工作后收到过一次工资。公司董事长张冠宇，主管公司全面工作，每天都在公司上班，副总张某主管公司市场部，负责公司融资团队，法定代表人陈彦勇，主管公司财务，还有一个负责行政的罗姐。公司的对公账户是农行的，开户行应该在赤峰，由陈彦勇负责保管。公司给投某返利都是通过陈彦勇的农行账户转到我的农行账户（尾号9478），然后我再根据陈某给的表格，分别给客户转账返息。2016年3月21日公司就不再给客户返息了，但6月份的时候我的卡里又进钱了，又给客户打了一次利息，我使用名下的农行账户及一个招行账户给客户打利息，资金来源于陈彦勇农行账户，招行卡资金是来自张XX的账户，是陈彦勇让我办卡并给客户打款的，每个月会计陈某给我一个表格，表格中有客户姓名、卡号、开户行、金额，每个月大约给200多个客户打款，每天都有到期的客户，每天陈某就会通过QQ将每日需要打息的客户信息发给我，我根据陈某给客户转款，在转款用途上陈彦勇教我怎么填写，给客户的利息就在用途一栏填写绿三源实业。7．工商信息材料证明：（1）赤峰绿三源公司成立于2014年6月13日，地址赤峰市喀喇沁旗牛营子镇**（和美工贸产业园区A9幢010122#），注册资本1亿元，法定代表人刘国富，股东刘国富（40%）、边某（30%）、邵XX（30%），2014年12月2日法定代表人变更为周XX，股东变更为边某（40%）、吕X、邵XX、周XX，2015年7月15日股东变更为刘笛、邵XX、周XX，2015年12月2日法定代表人变更为陈彦勇，股东变更为陈某、陈彦勇，2016年1月6日股东变更为陈彦勇、邵XX，2016年1月7日注册资本变更为3亿元，经营范围：苜蓿草种植、深加工与销售、技术开发、推广及服务；会议策划及服务等。8．银行账户交易明细、司法鉴定意见书证明：涉案银行账户向被告人熊凯账户支付钱款共计人民币160余万元，向陈彦勇尾号6710账户支付“工资”“年终奖”等共计人民币43005元。9．到案经过：2019年12月3日，被告人陈彦勇主动到公安机关投案。2019年11月10日，被告人翟福海被民警抓获归案；2019年11月12日被告人崔晓东被民警抓获归案；2019年12月21日，被告人熊凯被民警抓获归案。10．交款凭证、案款收据证明：在本案审理阶段，被告人熊凯的家属代其退缴人民币10万元，被告人崔晓东的家属代其退缴人民币5万元，被告人翟福海的家属代其退缴人民币1万元。11．刑事判决书证明：边某、张某等人被判处刑罚的相关情况。12．身份信息查询材料证明四被告人的身份情况。13．被告人陈彦勇陈述：2015年11月至2016年6月，我在赤峰绿三源公司工作，是该公司的法定代表人。刚到公司的时候负责开车，2016年1月左右，开始做出纳的工作。2016年春节后，张冠宇任命我为公司的财务总监，但我还是做原来的工作。边某是我舅舅，张冠宇是公司董事长，负责公司的全面管理，张某是公司总经理，负责公司的市场工作，我的工资每月5000元，我领过三个月工资，共1.5万元。14．被告人熊凯供述：2015年11月，我到赤峰绿三源公司任业务员，工作了三个月左右，负责介绍客户投资，向客户介绍公司的项目，我的直接领导是张某，我的下级是我的渠道，有刘X、杨XX、高XX、朱XX。我自己有5个左右客户，投资六七十万，剩余的是渠道招来的客户，渠道大概有300万左右的业务及，客户数量30人左右。我在公司没有工资，只有销售提成，打包提成，投资三个月的产品打包提成28%，投资半年的打包提成32%。提成转到我的农业银行卡，我给渠道的提成在25%至28%之间。公司给我发了大概100万元左右的提成，其中有给客户的返点和渠道的提成，剩余的就是我自己的获利，我获利30万左右。15．被告人崔晓东供述：2015年至2016年，我在赤峰绿三源公司担任业务员，上级是武XX和武XX，我在公司没有工资，只有提成，提成比例是12%，我返给客户6%。在职期间，客户张XX投资5万，刘XX投资50万，李XX投资20万，杨XX、吕XX、肖XX是我的客户，魏X听着耳熟，曲X、徐XX、刘X没印象。我在公司获利七八万，都是现金，其中三四万给客户返点了。16．被告人翟福海供述：2015年10月至2016年1月，我给绿三源公司介绍客户，就是找客户投资该公司的理财产品。我的销售提成是个人业绩的18%左右，岳XX或刘XX转账给我，总共25万元左右。我的业绩不到200万元，有三个客户，有闫X、何XX，还有一个女客户。上述证据材料，经庭审举证、质证，对于能够相互印证的部分，本院予以确认。本院认为，被告人陈彦勇、熊凯、崔晓东、翟福海伙同他人，未经有关部门批准，以赤峰绿三源公司的名义，通过发放传单等形式向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，变相吸收公众存款，数额巨大，已构成非法吸收公众存款罪。北京市朝阳区人民检察院指控被告人陈彦勇、熊凯、崔晓东、翟福海犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。鉴于被告人陈彦勇、崔晓东、熊凯、翟福海在犯罪中起次要和辅助作用，系从犯；被告人崔晓东、熊凯、翟福海退缴部分违法所得；被告人陈彦勇主动到案后如实供述主要犯罪事实，系自首，被告人熊凯、翟福海到案后如实供述犯罪事实，系坦白。辩护人的相关辩护意见，本院酌予采纳。综上，本院根据四被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，对被告人陈彦勇从轻处罚，对被告人崔晓东、熊凯、翟福海减轻处罚。继续追缴被告人的违法所得，用于发还投某，在案之钱款，一并处理。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款之规定，判决如下：一、被告人陈彦勇犯非法吸收公众存款，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月3日起至2023年6月2日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。二、被告人熊凯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月22日起至2021年10月21日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。三、被告人崔晓东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月12日起至2021年7月11日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。四、被告人翟福海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月10日起至2021年3月9日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）五、继续追缴被告人陈彦勇、熊凯、崔晓东、翟福海的违法所得，发还投某（名单另附）。六、在案之人民币十六万元，发还投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  张小旭审判员  崔光同审判员  何宝明二〇二〇年九月二十九日书记员  何玉祯