江苏省南京市六合区人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0116刑初105号公诉机关江苏省南京市六合区人民检察院。被告人王德军，男，1989年1月5日出生于江苏省南京市，汉族，专科文化，务工，住江苏省南京市六合区。2019年10月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月11日被逮捕。现羁押于南京市六合区看守所。被告人赵立兵，男，1984年12月2日出生于安徽省来安县，汉族，初中文化，务工，住江苏省南京市浦口区。2019年9月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年10月10日被逮捕。现羁押于南京市六合区看守所。辩护人吉苏，江苏融鼎律师事务所律师。被告人孙某1，女，1984年3月6日出生于安徽省泗县，汉族，小学文化，务工，住江苏省南京市六合区。2019年9月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年10月10日被逮捕。现羁押于南京市看守所。辩护人万轶琪，江苏显明律师事务所律师。南京市六合区人民检察院以宁六检诉刑诉[2020]78号起诉书指控被告人王德军、赵立兵、孙某1犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院于2020年4月7日受理后,依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市六合区人民检察院指派检察员于乐出庭支持公诉，上列被告人及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。南京市六合区人民检察院指控：2018年间，陈某1、陈某2（均另案处理）在本区XX街道XX路XX号开设南京某经济信息咨询有限公司大厂门店。被告人王德军、赵立兵受雇任南京某经济信息咨询有限公司大厂门店经理，负责该门店的业务员考核、项目宣讲等事务；被告人孙某1受雇担任该门店组长，负责带领本小组业务员非法集资。上述三被告人在未取得法定部门的金融许可的情况下，以高额利息为诱饵，在本区通过发传单、熟人介绍等方式向社会公开宣传南京某经济信息咨询有限公司的非法集资项目，与不特定公众签订借款协议非法吸收公众存款。经审计，南京某经济信息咨询有限公司大厂门店共向157名集资参与人非法吸收公众存款人民币1700余万元，1600余万元未兑付，其中被告人孙某1所带领的业务小组共向52名集资参与人非法吸收公众存款人民币340余万元，320余万元未兑付。2019年9月2日，被告人赵立兵被公安机关抓获归案；当日被告人孙某1主动至公安机关投案；同年10月6日，被告人王德军被公安机关抓获归案。其归案后均如实供述了上述主要事实。为证实上述指控成立，公诉人当庭出示了各被告人的供述与辩解，证人张某、沈某、王某、钮某、赵某的证言，集资参与人赵某、季某、陈某3、龚某、孙某2、郑某的陈述，辨认笔录、审计报告、到案经过、抓获经过、情况说明、户籍资料等证据，公诉机关认为，被告人王德军、赵立兵、孙某1违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，被告人王德军、赵立兵均具有坦白情节，被告人孙某1具有自首情节，建议对被告人王德军、赵立兵分别判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；对被告人孙某1判处有期徒刑二年至二年六个月，并处罚金。被告人王德军、赵立兵、孙某1对公诉机关指控的事实、罪名、量刑建议均没有异议，认罪认罚并签字具结，在开庭审理过程中亦均无异议。被告人赵立兵的辩护人提出如下辩护意见：1、赵立兵仅受公司雇佣，负责后勤工作，不负责管理业务员，不直接实施具体犯罪行为，系从犯；2、赵立兵自己也有投资，主观恶性不深，也是本案受害者，其赔偿集资参与人裴某40万元；3、赵立兵具有坦白情节，认罪认罚；4、赵立兵家有老小需其照料。综上，建议法院对其在有期徒刑三年以下量刑，并适用缓刑。被告人孙某1的辩护人提出孙某1具有自首情节；其家庭困难，小孩、老人需要其照料；其参与该项目是建立在充分考察的基础上，本人也有投资，血本无归，孙某1亦系受害人。综上，请法院对孙某1适用缓刑。庭审中，被告人王德军、集资参与人季某等人对江苏天宏华信会计师事务所有限公司出具的专项审计报告中所载王德军投资金额530000元，已兑付金额27825元，损失金额502175元的情况作出说明，并提供协议一份，其中被告人王德军仅出资140000元，赵某出资100000元，孟某出资20000元，卞某出资70000元，孙某3出资200000元，已兑付金额中，王德军按比例获取7350元；赵某获取5250元，该部分出资损失94750元；孟某获取1050元，损失18950元；卞某获取3675元，损失66325元；孙某3获取10500元，损失189500元。相应地，南京某经济信息咨询有限公司大厂门店共向集资参与人（不含王德军投资的140000元）非法吸收公众存款16900000元，其中15888930元未兑付，其中被告人孙某1所带领的业务小组共向集资参与人（不含王德军投资的140000元）非法吸收公众存款3340000元，其中3159443元未兑付。本院认为，公诉机关指控被告人王德军、赵立兵、孙某1犯非法吸收公众存款罪，基本事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，关于指控的数额本院根据证据变化依法予以变更；综合考虑本案案情及被告人的各项量刑情节，检察院的量刑建议适当，本院予以采纳。关于辩护意见。1、被告人赵立兵的辩护人提出赵立兵系从犯的辩护意见。经查，被告人的供述、证人张某、王某、沈某等人的证言、集资参与人赵某、季某等人的证言能相互印证，证实被告人赵立兵在南京某经济信息咨询有限公司系经理级别人员，负责后勤活动，采购、发放礼品，安排活动场地，在宣传会上对产品、公司前景等进行宣讲、主持客户签单等，其对南京某经济信息咨询有限公司吸收公众存款起到积极的推动作用，不宜认定为从犯，对该辩护意见本院不予采纳。2、被告人赵立兵、孙某1主观恶性小，赵立兵赔偿裴某400000元的辩护意见，经查，涉案集资参与人人数、非法吸收公众存款数额、未兑付数额、多为中老年人投资等客观情况反映二被告人的主观恶性较大。裴某并未作为本案集资参与人纳入审计报告中，现有证据尚不足以证明付款事实及其与本案的关联性，对辩护人相关辩护意见不予采纳。3、被告人赵立兵具有坦白情节，孙某1具有自首情节的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人王德军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月6日起至2023年4月5日止。罚金款人民币100000元限于本判决生效后十日内缴纳至本院。）被告人赵立兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月2日起至2023年3月1日止。罚金款人民币100000元限于本判决生效后十日内缴纳至本院。）被告人孙某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月2日起至2021年9月1日止。罚金款人民币50000元限于本判决生效后十日内缴纳至本院。）二、责令被告人王德军、赵立兵于本判决生效后十日内向连带退赔各集资参与人的损失，被告人孙某1对其参与的集资参与人损失承担连带退赔责任。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  汪莉珍人民陪审员  陈淑梅人民陪审员  李 蔚二〇二〇年九月二十三日书 记 员  张长英