江苏省南京市秦淮区人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)苏0104刑初321号 公诉机关南京市秦淮区人民检察院。 被告人邵文，男，1968年10月9日出生于江苏省南京市，汉族，大学文化，住南京市鼓楼区。2015年1月因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币四万元，2015年5月31日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月11日被刑事拘留，同年10月18日被逮捕。现羁押于南京市江宁区看守所。 辩护人李小兵，江苏振泽律师事务所律师。 辩护人刘乐悦，江苏振泽律师事务所律师。 被告人黄芝业，女，1968年11月10日出生于江苏省宿迁市，汉族，中专文化，住南京市江宁区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月12日被刑事拘留，同年10月18日被逮捕。现羁押于南京市看守所。 辩护人许明，北京市中银（南京）律师事务所律师。 辩护人陈茜，北京市中银（南京）律师事务所律师。 被告人裴文蓉，女，1961年6月28日出生于江苏省南京市，汉族，中专文化，住南京市秦淮区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月12日被刑事拘留，同年10月18日被逮捕。现羁押于南京市看守所。 辩护人樊荣荣，江苏拯义律师事务所律师，系受南京市秦淮区法律援助中心指派。 被告人王静，女，1963年5月18日出生于江苏省南京市，汉族，高中文化，住南京市鼓楼区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月12日被刑事拘留，同年10月18日被逮捕。现羁押于南京市看守所。 辩护人丁浩，江苏天哲律师事务所律师。 南京市秦淮区人民检察院以宁秦检诉刑诉[2020]309号起诉书指控被告人邵文、黄芝业、裴文蓉、王静犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。南京市秦淮区人民检察院指派检察官曹丽出庭支持公诉，被告人邵文及其辩护人李小兵、被告人黄芝业及其辩护人许明、陈茜、被告人裴文蓉及其辩护人樊荣荣、被告人王静及其辩护人丁浩到庭参加诉讼。现已审理终结。 南京市秦淮区人民检察院指控，2014年9月，胡某（已起诉）在南京市秦淮区，成立东信资本有限公司（以下简称“东信公司”）并担任公司董事长，施俊（已起诉）先后担任公司副总经理、总经理、法定代表人，协助胡某经营管理东信公司。东信公司成立后，未经有关部门依法批准，以高额回报为诱饵，以投资“沃阁酒店、九康**物、文旅产业”等项目为由，通过召开项目宣讲会、口口相传等方式，与集资参与人签署《委托投资协议书》、《股权转让协议书》等，向社会公众进行非法集资。 2015年9月至案发，被告人邵文在东信公司先后担任业务员，期间采取上述方式，通过其本人及负责的团队向徐友才、李名香等人非法吸收资金共计人民币7900余万元。 2015年9月至案发，被告人黄芝业在东信公司担任外围业务团队长，期间采取上述方式，向张群芳、朱华梅等人非法吸收资金共计人民币5900余万元。 2016年5月至案发，被告人裴文蓉在东信公司担任业务员，期间采取上述方式，向方新民、居洁等人非法吸收资金共计人民币2500余万元。 2016年5月至案发，被告人王静在东信公司担任业务员，期间采取上述方式，向张琼、王爱琴等人非法吸收资金共计人民币1700余万元。 2019年9月11日，被告人邵文经电话通知至公安机关接受调查；2019年9月12日，被告人黄芝业被公安机关抓获归案；2019年9月12日，被告人裴文蓉、王静被公安机关抓获归案，后如实供述了上述犯罪事实。 为证实上述指控事实，公诉机关提供了被告人邵文、黄芝业、裴文蓉、王静的供述和辩解，证人戴某、兰某等人的证言，集资参与人姚玲玲、沈华生等人的陈述，银行账户明细、《委托投资协议书》、《股权转让协议书》等书证，南京市公安局秦淮分局制作的辨认笔录等证据。公诉机关认为，被告人邵文、黄芝业、裴文蓉、王静变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究四被告人的刑事责任。被告人邵文曾因故意犯罪被判处有期徒刑，在刑罚执行完毕五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十五条第一款的规定，系累犯，应当从重处罚。被告人裴文蓉、王静分别与他人共同实施非法吸收公众存款的行为，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，系共同犯罪。被告人裴文蓉、王静在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，系从犯，应当从轻或减轻处罚。 被告人邵文对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪不持异议，但辨解张某、李居全并非其团队业务员，其不拿二人业绩提成，二人吸收资金不应计入其犯罪数额；另李名香、姚玲玲、张大正均非其名下客户。辩护人提出的辩护意见是：1、本案系单位犯罪，东信公司非法吸收公众存款的行为，与被告人邵文无关；2、张某、李居全吸收资金数额不应计入被告人邵文犯罪数额，专项审计报告不具有合法性，不能作为刑事证据使用，集资参与人存在复投情形，不应重复计入被告人邵文的犯罪数额，故起诉书指控被告人邵文吸收公众存款7900余万元无事实及法律依据；3、被告人邵文在犯罪中起辅助作用，系从犯；4、被告人邵文系自首。综上，建议对被告人邵文从轻处罚。 被告人黄芝业对起诉书指控的犯罪事实和罪名不持异议。辩护人提出的辩护意见是：1、被告人黄芝业系自首；2、被告人黄芝业系从犯；3、起诉书指控被告人黄芝业吸收公众存款5900余万元证据不足，专项审计报告不具有合法性；4、被告人黄芝业系初犯；5、被告人黄芝业愿意主动退赃；6、被告人黄芝业有本金187万元未收回，亦属受害者。综上，建议对被告人黄芝业减轻处罚。 被告人裴文蓉对起诉书指控的犯罪事实和罪名不持异议。辩护人提出的辩护意见是：1、被告人裴文蓉系坦白，且认罪认罚；2、被告人裴文蓉系从犯；3、被告人裴文蓉自己亦有投资未收回；4、被告人裴文蓉系初犯。综上，建议对被告人裴文蓉从轻处罚。 被告人王静对起诉书指控的犯罪事实和罪名不持异议。辩护人提出的辩护意见是：1、被告人王静系从犯；2、被告人王静系坦白，且认罪认罚；3、被告人王静系初犯、偶犯；4、被告人王静的非法所得基本用于给投资人请客送礼返点，余款也全部投入东信公司，其本人亦属受害者。综上，建议对被告人王静从轻处罚。 经审理查明，南京市秦淮区人民检察院指控，2014年9月，胡某在南京市秦淮区，成立东信公司并担任公司董事长，施俊先后担任公司副总经理、总经理、法定代表人，协助胡某经营管理东信公司。东信公司成立后，未经有关部门依法批准，以高额回报为诱饵，以投资“沃阁酒店、九康**物、文旅产业”等项目为由，通过召开项目宣讲会、口口相传等方式，与集资参与人签署《委托投资协议书》、《股权转让协议书》等，向社会公众进行非法集资。 2015年9月至案发，被告人邵文在东信公司先后担任业务员，期间采取上述方式，通过其本人及负责的团队向徐友才、李名香等人非法吸收资金共计人民币7900余万元。 2015年9月至案发，被告人黄芝业在东信公司担任外围业务团队长，期间采取上述方式，向张群芳、朱华梅等人非法吸收资金共计人民币5900余万元。 2016年5月至案发，被告人裴文蓉在东信公司担任业务员，期间采取上述方式，向方新民、居洁等人非法吸收资金共计人民币2500余万元。 2016年5月至案发，被告人王静在东信公司担任业务员，期间采取上述方式，向张琼、王爱琴等人非法吸收资金共计人民币1700余万元。 2019年9月11日，被告人邵文经电话通知至公安机关接受调查；2019年9月12日，被告人黄芝业、裴文蓉、王静被公安机关抓获归案，后被告人裴文蓉、王静均如实供述了上述犯罪事实。 上述事实，有公诉机关提交，并经庭审质证，本院予以确认的下列证据予以证实： 1、被告人邵文的供述和辩解，证明东信公司位于友谊广场22楼，后搬到金山大厦。胡某是公司董事长、实际控制人，施俊是总经理、法定代表人。2016年初，其入职东信公司做业务员，开年会的时候，胡某让其组建超凡团队，由其做团队负责人，业务员有裴文蓉、卢某、王静，张某和李居全挂在其团队。其主要负责传达胡某的通知和安排。其记不清是否与东信公司签订了劳动合同，但社保是公司交的。东信公司业务方面分许多团队，另还有一些不固定的外围人员或团队，有黄芝业、宋增玲，江浦和扬州各有一家。公司对员工进行培训，每天早上有早会，所有人员都会参加，由胡某讲解公司推出的产品情况，施俊辅助。公司还会召开投资发布会等，向客户宣传公司产品。其团队会开小会，由其传达公司精神。公司理财项目有沃阁酒店项目、鱼龙仙境旅游项目、永研环保项目、九康**物项目、柠檬洗洗项目、文旅项目等。客户来公司后由业务员接待，如有投资意向，由业务员带客户到客服部签订合同，再通过ＰＯＳ机刷卡或其他方式收取资金，公司开具收据。公司理财项目的收益一年期的在14-16%之间。业务提成根据投资项目和年限的不同而不同，一年期的提成是投资额的1.5-2%，团队长按整个团队业务量的0.5%提成。李名香、姚玲玲、张大正均不是其客户。其提成由公司打入其农行卡，后期也打入其母亲光大银行卡。业务员的提成由公司直接打给业务员，张某和李居全享受团队长待遇，其与两人的提成公司一并先打入其银行卡，其再全部转给两人。其每月3000元底薪，其他都是提成。东信公司打给其的提成包括李学升、李居全的钱和几次业务员的提成。 2、被告人黄芝业的供述和辩解，证明2011年至2013年，其在宋增玲公司工作。2015年其在中山北路虹桥中心成立了自己的公司“江苏千贝业投资管理有限公司”，主要做房产抵押中介服务。其本人投资了东信公司的理财项目，其朋友询问，其就会介绍到东信公司投资。郭庆强、宋广平、杨锡浦、高振文、梅仕平均是其好朋友，确在其手上投资，是其客户。除此之外，其他不记得了。东信公司给其银行卡打的大量提成款都是其投资利息。 3、被告人裴文蓉的供述和辩解，证明2016年4月15日，张某喊其到东信公司兼职业务员，其未与公司签订劳动合同。东信公司在友谊广场22楼，大老板胡某，副总刘洁，法定代表人施俊。公司有二三十个业务团队，其所在团队叫超凡团队，队长是邵文，副队长是张某，业务员有其与王静、李居全、卢某。公司有外围团队，有两个在三牌楼、模范马路。东信公司的投资项目包括股权投资和实体项目投资，其经手过的有沃阁和文旅两个实体投资项目。沃阁的投资额是10万元一单，三年年利率20%，中途退出利率只有12%；文旅项目投资10万元起步，年利率14%，按年结算。投资人由业务员通知来公司开宣传会议，胡某、刘洁、施俊在会上宣传投资项目。公司墙上贴着宣传标语、项目的介绍和图片，定期更换，小会议室里贴着每个项目的营业执照。其团队每周一都会开会，由邵文传达公司内部会议内容，向业务员介绍投资项目。平时客户活动由邵文组织。其主要负责拉人来投资，如有客户找其投资，其会带到财务部门签约付款，登记的时候标注在自己名下。其月工资2600元左右，每做成一笔业务公司按投资额的1-1.5%向其发放提成，提成由团队长邵文和会计核算。 4、被告人王静的供述和辩解，证明2016年5月左右，张某找到其和裴文蓉，说在东信公司给她们一间办公室，自己可以投资公司的项目，还可以拉身边的亲戚朋友一起投资。其未与东信公司签订劳动合同，月工资3000元。东信公司在友谊广场22楼，大老板胡某，副总施俊。公司对员工有理财培训，但其未参加过。公司墙上都是介绍公司和投资项目的海报，还有个房间里是公司和投资项目的营业执照，公司领导的资料也有。公司会定期召开宣传会宣传投资项目。公司的业务中其经手过的有沃阁酒店、永研电子、柠檬洗洗，都是以基金的形式签订合同，投资期限不同收益也不一样，一般年化收益率在12-16%之间。其会喊客户到公司了解投资项目，有投资意向后，其会带到财务室，签订合同，之后刷ＰＯＳ机转账付款，登记的时候备注自己的名字。其团队负责人是卢某，平时会向其宣传投资项目，让其多拉一些人来投资。邵文平时都和卢某在一起，其接触少。其工资和提成都是公司直接转到其农行卡，提成是业务总量的1%，其很少从中提钱出来，提的钱都是用来给客户买礼品和请客户吃饭，剩下的就以自己的名义再投资到公司。 5、证人胡某的证言，证明其于2010年在国隆投资管理江苏有限公司做正规投资生意，后因资金不够开始对外融资。2013年，其在山西路成立中盛基金管理有限公司，领取了基金牌照，做股权基金、证券基金、综合基金业务。2014年，沃阁酒店老总程剑凯准备上市，其在友谊大厦成立东信公司，作为程剑凯公司的配套公司，东信公司负责融资，程剑凯负责酒店管理，利润二八分成，东信公司拿八成。东信公司成立后其就结束了国隆的业务，客户继续投资可以到东信公司投资，国隆的业务员也都到了东信公司。后因其与程剑凯在管理和效益方面发生分歧，双方中止合作，东信公司开始经营九康、鱼龙洞等其他项目，直至案发。东信公司的主要团队包括飞驰团队、超凡团队、和合团队、天坤团队、雄鹰团队、阳光团队等。外围团队分本地外围团队和外地外围团队，本地外围团队有黄芝业、宋增玲、王云等的团队，外地外围团队有扬州、泰州的团队。宋增玲和黄芝业团队是施俊和对方谈的，谈的时候黄芝业还在宋增玲手下打工，宋增玲按照团队长的标准拿提成，不拿工资，后黄芝业独立出去也按该标准拿提成。 6、证人卢某的证言，证明2016年初，其经张某介绍到东信公司工作。开始两个月做文案，后转为业务员。公司董事长胡某，法定代表人、总经理施俊。公司有许多业务团队，业务员有200多人，其记得的团队长名字有邵文、张某、翟杰、许光正、宋增玲、黄芝业等。其所在团队叫超凡团队，团队长邵文，成员有其与张某、裴文蓉、王静、李居全，张某应该是团队的小领导。每周五公司会给团队长开小会，下周一则召开全体员工大会，之后由团队长组织自己团队开会。其团队开会由邵文和张某组织，两人都会给业务员布置任务。公司投资项目的年化收益率在12-20%之间。公司业务员一般在银行、小区、写字楼门口发放宣传单，向客户宣传投资项目。对于有意向投资的客户通过电话邀约，让客户到公司参观宣传展板、看宣传片。公司还会定期召开项目说明会，由胡某、施俊等上台介绍相关产品。客户决定投资后，由业务员带到财务室刷卡付款，签订合同。邵文团队的业务员提成在0.5-4%之间，其最高拿过1.5%的提成。团队长的提成包括20%团队业务量的提成和4-10%个人所做业务的提成，团队业务提成公司打给团队长个人，由团队长进行分配，可以分给业务员，也可以不分，其团队业务员都没有拿到过这个钱。但邵文会把钱转给张某，双方曾为该笔提成分配不均吵过架。 7、证人张某的证言，证明其在保险公司买保险的时候认识了邵文。2016年邵文将其引荐给了胡某。其在东信公司投资了680万元，胡某看其是部队退休的老领导，且在公司投资了很多钱，想利用其影响力，就让其到公司上班，挂在邵文团队。其未与公司签订合同，每月工资2000-4000元不固定。邵文在2017年底、2018年初给其转过二笔钱，是分给其的提成，其认为是自己投资的回报，总计20余万元。其不管理团队的事情，不参加公司考勤，不是公司员工。2017年10月，邵文与其签订一份协议书，为了让其喊其他人过来做业务员，在协议中承诺给其新增人员55%的团队奖励，并享有个人业务在团队奖励的最高系数。 8、证人兰某的证言，证明其于2014年9月入职东信公司任行政助理，2015年9月任行政主管。东信公司董事长胡某，法定代表人施俊，副总刘洁，财务部负责人戴某。业务团队负责人有邵文、许光正、翟杰等。公司项目有沃阁酒店、鱼龙洞、柠檬洗洗、九康**物、永研环保等。业务员的底薪在2500-3500元之间，团队负责人的底新在3500-5000元之间，底薪是其负责做的，而提成是财务做的，具体比例其不知道。 9、证人戴某的证言,证明2014年底，其应聘入职东信公司担任总账会计，负责管理财务部的人，但财务权由胡某掌控。胡某是公司的实际控制人，公司业务由胡某总负责，下面是业务团队，有邵文团队、许光正团队、翟杰团队等。团队长如果自己不做业绩，按团队总业绩的1%拿提成，如果团队长自己也做业绩，除团队长提成外，还按业务员的提成比例拿个人业绩提成。团队长的提成都打入个人银行卡，邵文后期提供了他母亲的银行卡，黄芝业后期提供了施贝、施永炽的银行卡用于收取提成。客户刷ＰＯＳ机钱款是进到姜皓或施俊银行卡内，之后再转到冯鑫的银行卡。 10、集资参与人李名香、张大正、姚玲玲、徐友才的陈述、委托投资协议书、股权转让协议书、基金合同、收据、银行流水等及辨认笔录，证明邵文接待并向前述集资参与人宣传东信公司做实体，名下有酒店、旅游等项目，投资风险小，收益稳定，邵文系团队长，基于对邵文的信任，前述集资参与人先后在东信公司投资，后不能返本付息。李名香、姚玲玲、徐友才均辨认出邵文。 11、集资参与人胡宝玉、朱正红、张群芳、王素萍、朱华梅、杨秋芳、周荣宝、丁雪云、傅国庆、毛根生、魏应萍、孙步进、陈浩、沈华生、胡祖林、陆禹衡、尹清辉的陈述、委托投资协议、股权转让协议书、基金合同、债权转合伙投资协议、收据、银行流水等及辨认笔录，证明前述集资参与人经黄芝业宣传，先后在东信公司投资，后不能返本付息。黄芝业原系宋增玲位于模范马路办公点的业务员，后搬到虹桥中心单干，是东信公司外包团队负责人。朱正红、张群芳、王素萍、朱华梅、周荣宝、丁雪云、毛根生、尹清辉均辨认出黄芝业。杨秋芳、傅国庆、孙步进、陈浩、沈华生、胡祖林、陆禹衡均辨认出宋增玲、黄芝业。 12、集资参与人易能勇、赵丹丹、方新民、居洁、王爱琴、侯澄澄、江永宁、张琼的陈述、委托投资协议书、债权转合伙出资协议、入伙协议、收据、银行流水等及辨认笔录，证明前述集资参与人分别经裴文蓉、王静宣传，先后在东信公司投资，后不能返本付息。易能勇辨认出裴文蓉；王爱琴、侯澄澄辨认出王静。 13、东信资本有限公司工商登记资料，证明该公司于2014年9月2日成立，法定代表人施俊，住所地南京市秦淮区，注册资本5000万元。经营范围：投资管理；股权咨询；企业资产管理；企业管理及咨询；投资信息咨询；项目投资；经济信息咨询；非融资性担保；财务信息咨询。 14、江苏千贝业投资管理有限公司工商登记资料，证明该公司于2015年9月1日成立，法定代表人黄芝业，住所地南京市鼓楼区，注册资本1000万元。经营范围：投资管理及咨询，资产管理及咨询；项目投资；财务信息咨询，企业管理咨询，商务信息咨询。 15、搜查笔录、扣押清单、劳动合同书、应聘人员基本情况登记表、工作人员履历表等，证明2019年3月15日，公安机关对南京市鼓楼区进行搜查，发现电脑主机若干、鱼龙仙境投资协议书二份、人事劳动合同书两箱。公安机关依法对上述物品予以扣押。工作人员履历表显示，邵文系超凡团队团队长，裴文蓉系超凡团队业务经理，王静系超凡团队理财经理。邵文与东信公司签订有劳动合同书。 16、协助查询财产通知书、裴文蓉、邵文、施俊、姜皓、冯鑫、黄芝业等人的银行账户流水，证明上述人员的资金往来情况，包括工资、佣金等收入情况。 17、交接清单，证明2018年6月26日，戴某、黄晓艳向胡某移交硬盘二个（电子档内容为2014年至2018年5月财务）及2018年1-5月凭证26本。 18、集资参与人报案材料、专项审计报告，证明经审计，2015年9月至案发，邵文本人及其团队共吸收资金7941.96万元；2015年9月至案发，黄芝业共吸收资金6312.74万元（公诉机关核实后扣除陈浩110万元、丁雪云10万元、傅国庆15万元、胡祖林10万元、陆禹衡169万元、尹清辉40万元，黄芝业共吸收资金5958.7378万元）；2016年5月至案发，裴文蓉共吸收资金2581.7万元；2016年5月至案发，王静共吸收资金1783万元。 19、协议书、证明，证明2017年10月25日，邵文与张某签订协议书，约定张某作为公司业务顾问，不参与超凡团队的建设与日常管理。张某和团队现有其他人员没有隶属关系，不享有团队的管理费用，如再有张某直接新增人员，享有其55%的管理奖励。张某在超凡团队享有个人业务在团队奖励的最高系数及超凡团队每月制定的业务激励方案等。李居全于2018年8月23日出具证明，表示邵文未拿其业务级差，其与邵文系合作关系。 20、刑事判决书、释放证明书，证明邵文的前科情况。 21、受案登记表、立案决定书，证明本案由集资参与人报案至南京市公安局秦淮分局，2019年1月7日，该分局对本案立案侦查。 22、户籍资料、抓获经过，证明各被告人的自然情况及到案情况，各被告人犯罪时均已达刑事责任年龄。 关于控辩双方的争议焦点，本院综合评判如下： 一、关于单位犯罪的问题 被告人邵文的辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见，经庭审查证，东信公司未经有权机关批准，不具备从事吸收公众存款的资质，且该公司成立后以非法集资为业，本案不符合单位犯罪的相关规定，故对该辩护意见不予采纳。 二、关于犯罪数额问题 被告人邵文、黄芝业的辩护人对专项审计报告合法性提出异议的辩护意见，经查，审计机构根据公安机关的委托，依据已经审定的东信公司非法吸收公众存款明细汇总表，并结合集资参与人报案材料，对被告人邵文、黄芝业的吸资数额进行审计，符合法律规定。公诉机关在指控被告人黄芝业的犯罪数额时，根据与集资参与人核实的相关情况，已扣除了部分非被告人黄芝业吸收的资金数额。故对上述辩护意见不予采纳。 被告人邵文及其辩护人提出的张某、李居全吸收资金应自被告人犯罪数额中扣除的辩解和辩护意见，被告人邵文提出的李名香、姚玲玲、张大正均非其客户的辩解意见，经庭审查证，被告人邵文、裴文蓉的供述和辩解、证人胡某、卢某、张某等人的证言及被告人邵文与张某签订的协议书能够相互印证，足以证实被告人邵文系超凡团队团队长，张某、李居全、卢某及被告人裴文蓉、王静均系其团队成员，被告人邵文应就其团队成员吸收资金数额承担刑事责任。集资参与人李名香、姚玲玲、张大正的陈述及辨认笔录均证实系经被告人邵文接待、宣传后在东信公司投资。故前述辩解和辩护意见与庭审查证事实不符，不予采纳。 被告人邵文的辩护人提出集资参与人复投的数额不应重复计入被告人邵文犯罪数额的辩护意见，经查，非法吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。故对该辩护意见不予采纳。 三、关于从犯的问题 被告人邵文、黄芝业的辩护人提出被告人邵文、黄芝业系从犯的辩护意见，经庭审查证，被告人邵文作为超凡团队团队长，积极管理、督促团队成员对外吸收资金，被告人黄芝业成立东信公司外围办公点，积极对外宣传，吸收资金，二被告人在共同犯罪中均非起辅助、次要作用，不符合从犯的法定条件，故对该辩护意见不予采纳。 四、关于自首等其他问题 被告人邵文、黄芝业的辩护人提出被告人邵文、黄芝业系自首的辩护意见，经庭审查证，被告人邵文归案后未如实供述主要犯罪事实，被告人黄芝业系被公安机关抓获归案，二被告人均不符合自首的法定条件，故对该辩护意见不予采纳。 被告人黄芝业的辩护人提出对被告人黄芝业减轻处罚的辩护意见，经庭审查证，被告人黄芝业不具有减轻处罚的法定情节，故对该辩护意见不予采纳。 被告人黄芝业的辩护人提出被告人黄芝业愿意主动退赃的辩护意见，经查，被告人黄芝业虽有退赔意愿，但并无退出违法所得的行为，故对该辩护意见不予采纳。 被告人黄芝业、裴文蓉、王静亦属受害者的辩护意见，经查，三被告人是否是受害者均不影响其非法吸收公众存款罪的成立，故对该辩护意见不予采纳。 本院认为，被告人邵文、黄芝业、裴文蓉、王静变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人邵文、黄芝业、裴文蓉、王静犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，应予采纳。被告人邵文曾因故意犯罪被判处有期徒刑，刑罚执行完毕以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应当从重处罚。被告人邵文、黄芝业、裴文蓉、王静与他人共同实施非法集资犯罪行为，系共同犯罪。被告人邵文、黄芝业在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人裴文蓉、王静在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人裴文蓉、王静归案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人裴文蓉、黄芝业认罪认罚，可以从宽处理。被告人黄芝业当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚。对辩护人提出的相关从轻处罚的辩护意见予以采纳。 依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十五条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条第二款之规定，判决如下： 一、被告人邵文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年二个月，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月11日起至2023年11月10日止；罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 被告人黄芝业犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月12日起至2023年7月11日止；罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 被告人裴文蓉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币八万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月12日起至2022年3月11日止；罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 被告人王静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月12日起至2022年1月11日止；罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 二、责令被告人邵文、黄芝业、裴文蓉、王静以各自参与犯罪数额内所造成的损失为限，连带退赔各集资参与人的经济损失。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  马 巍 人民陪审员  周桂萍 人民陪审员  李亚宁 二〇二〇年九月十一日  见习书记员  陶 瑜