山东省济南市历下区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019)鲁0102刑初371号 公诉机关济南市历下区人民检察院。 被告人孙正宽，男，1952年2月15日出生于河南省伊川县因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年12月17日被取保候审，2018年12月17日被刑事拘留，2019年1月17日被逮捕，现羁押于济南市看守所。 辩护人陈亮伟，河南思宏律师事务所律师。 被告人孙正宽非法吸收公众存款一案，由济南市历下区人民检察院于2019年6月24日以济历下检公刑诉〔2019〕269号起诉书，向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，于2019年7月20日、8月26日公开开庭审理了本案。济南市历下区人民检察院指派检察员张冰出庭支持公诉，被告人孙正宽及其辩护人陈亮伟到庭参加诉讼。审理期间，公诉机关两次以补充侦查为由要求延期审理，并均在法定期限内提请恢复法庭审理。现已审理终结。 济南市历下区人民检察院指控：2014年6月周炎卿（已判刑）开始经营山东东泓投资有限公司，自2014年8月被告人孙振宽任该公司总经理，负责公司全面工作。公司以对外投资的名义，向社会不特定公众吸收资金，许以月息1.5%至1.7%不等，承诺由其公司承担担保责任，保证资金安全。经审计，被告人孙正宽在公司工作期间，共面向社会不特定公众59人，非法吸收公众存款5446000.00元，已返还 403501.00元，未返还5042499.00元。 公诉机关就起诉指控的上述事实向法庭出示了相关证据。公诉机关认为，被告人孙正宽违反国家金融管理有关规定，变相非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱了国家金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人孙正宽向提供了自书材料，要求申请谢某某、谢某等人出庭作证，并要求重新鉴定。被告人孙正宽辩称，其不是公司的总经理，只是负责开门和打扫卫生；其在公司的工作时间应从2014年9月起计算；其行为不构成犯罪。 辩护人未提供新的证据，但辩称，本案应系单位犯罪；现有证据不足以证明孙正宽参与实施非法吸收公众的活动。 经法庭审理查明：周炎卿（已判刑）于2013年10月注册成立山东鑫兴投资担保公司。公司成立后，以对外投资的名义，向社会公众吸收资金，承诺由公司承担担保责任，保证资金安全。该公司经营期间，被告人孙正宽从河南来济南，在该公司工作，负责收款。后周炎卿经营山东东泓投资有限公司，自2014年8月起被告人孙振宽任该公司总经理，负责公司全面工作。公司以对外投资的名义，向社会不特定公众吸收资金，许以1.5%至1.7%不等的月息，并承诺由其公司承担担保责任，保证资金安全。经审计，被告人孙正宽在公司工作期间，共面向社会不特定公众59人，非法吸收公众存款5446000.00元，已返还403501.00，未返还 5042499.00元。 认定上述事实，有公诉机关当庭提供并经庭审质证和查证属实的下列证据予以证实： 1、共同犯罪人李海龙、崔殿福的供述证明：2014年8月份，公司老板周炎卿收购了山东东泓投资有限公司，二人与孙正宽一起被调到东泓公司，孙正宽是总经理，负责管理公司，客户维护、公司购买物品、组织活动、员工工资等方面都是孙正宽决定，他还催促开展业务，经常把自己的警官证给这些大客户看看，让他们放心。 共同犯罪人周炎卿的供述证明：孙正宽在山东鑫兴投资担保公司干了几个月会计，管钱，2014年8月让其去了山东东泓投资有限公司，让孙正宽和李海龙商量公司所有工作。 共同犯罪人周晓龙的供述证明：孙正宽在山东东泓投资有限公司时，每天把收到的钱给周晓龙。 2、证人梁某甲的证言证明：他是河南省伊川县城关镇的房主，房子是他们家的私房，一直自己居住，2014年夏天他才把房子出租给了一家做电器的商店，名字叫“三元电器”，该店一直正常经营，一家叫做“洛阳市某某某某有限公司”的注册地址为城关镇，确实是他们家的地址，之前一直没有做其他用途，至于工商局的注册问题不清楚。 证人梁某乙的证言证明：周晓兵租的伊川县文化北路西侧周村居民安置小区（二期）3号楼C单元下方门面房是帮某某某某公司租的，某某某某公司开业后人也不是太多，具体经营项目他们也没有注意，他只知道他们全家都在那里居住，因为周晓兵一家是他们村的村民。周炎卿是周晓兵的父亲，周炎卿还在他们村委会的马路对面租了一栋楼，该楼有四层，建筑面积5000某米，他们租了后经营一家爱尚酒店。周炎卿、周晓兵父子开的某某某某有限公司使用的房子是他们村的，在该房子西侧大约有20栋楼是县里的廉租房。某某某某公司马路对面小区是村里的安置房，有12栋楼，某某某某前段时间就关门了，爱尚酒店还在正常营业中，具体情况不清楚。 3、证人孔某某的证言证明：山东东泓投资有限公司的注册资本是3000万元，公司注册时间大约2014年3月份，公司营业地点在济南市历下区东舍房小区4-5号楼的门头房，公司的法定代表人是王**某，公司的负责人是孙正宽，会计是岳某甲，出纳是陈某某，业务员有肖某某、张某某、岳某某、郝某某、鹿某某、孙某、谢某某、黄某某，前台接待员是她和赵某某，公司实际的老总是周炎卿。山东东泓投资有限公司吸收存款，只要有钱就可以到山东东泓投资有限公司存钱投资，最少一万元，上不封顶。对外宣传的方式就是发传单，开茶话会，赠送礼品。某时山东东泓投资有限公司由李海龙和崔殿福负责日常管理，李海龙是副总，崔殿福是业务主管。 证人赵某某的证言证明：她是2014年8月份来到山东东泓投资有限公司的，公司对于吸收存款没有限制，山东东泓投资有限公司通过发传单、开茶话会、赠送礼品的方式对外宣传。她没有参加过培训，只是让她照着宣传册上讲。客户有交现金的，有银行转账的。存款的周期有三个月、半年和一年的。她在山东东泓投资有限公司主要职责是前台接待，引领和接待客户。李海龙是公司的副总，崔殿福是业务主管。 证人陈某某的证言证明：她是2014年3月15日应聘到山东东泓投资有限公司的，她在财务室任出纳。公司对来投资的客户没有限制，最少一万元，上不封顶。委托理财协议书上的甲方理财方就是投资人本人的名字，乙方借款方是某某某某有限公司，丙方委托借款方是山东东泓投资有限公司，协议上写明了投资人的投资金额，投资期限和月利率，协议的最后有投资人的签名并加盖乙方某某某某有限公司和丙方山东东泓投资有限公司的公章。 证人谢某某、黄某某、肖某某、张某某、鹿某某、孙某、郝某某、岳某某的证言证明：山东东泓投资有限公司公司成立时的法人是白明某，实际上老板是岳韦钦。2014年6月份，公司老板换成了周炎卿，法人换成了王**某，公司日常业务由孙正宽负责。合同书上的甲方是投资人本人，乙方是洛阳市某某某某有限公司，丙方是山东东泓投资有限公司，协议书写明投资人的投资金额，投资期限和月利率，协议的最后有投资人的签名并加盖洛阳市某某某某有限公司和山东东泓投资有限公司的公章，另外还有某某某某法人石兴国和山东东泓投资有限公司法人王**某的印章。其中谢某某证言还证明，孙正宽是河南的，是跟着周炎卿来的，应该是周炎卿不放心李海龙，来监督李海龙的。 证人岳某甲的证言证明：孙正宽协助李海龙负责管理公司的全部事务。公司都知道孙正宽和李海龙说了算，有事都找他俩。孙正宽和李海龙都开过会，讲如何开展业务。他有自己的办公室，也见过他和客户聊天，但具体内容不知道。日常事务也是找孙正宽请示。 4、山东东泓投资有限公司企业信息、股东名单、企业变更情况等工商登记材料一宗证明：山东东泓投资有限公司的基本情况。 山东东泓投资有限公司业务流程、业务简介、话术用语、礼品单、首接制度、员工守则、公司考核制度、金鑫珠宝宣传册一宗证明：证实山东东泓投资有限公司的各项工作制度和业务流程。 洛阳市某某某某有限公司公司设立登记审核表、公司设立登记申请书、公司章程、首次股东会决议、验资报告等工商登记资料一宗证明：洛阳市某某某某有限公司的法人、股东、注册资本、住所地、成立日期及变更信息等情况。 洛阳市某某某某有限公司营业执照、登记公司地址南都西路**地址照片、某某某某有限公司周边在建伊川县安置房、城关镇周村安置房等照片一宗证明：洛阳市某某某某有限公司住所地的基本情况。 周晓兵与伊川县城关镇周村社区居民委员会集体房产出租协议书一份及伊川县国土资源局出具的《证明》一份证明：洛阳市某某某某有限公司在伊川县国土资源局没有办理任何土地登记手续。 伊川县水利局出具的《证明》一份、伊川县水利局公章样章三枚证明：伊川县水利局未与洛阳市某某某某有限公司签订伊川县伊河提防加固工程合同协议。 某某某某有限公司账户明细、周炎卿、石兴国的账户明细一宗证明：周炎卿、石兴国名下账户的资金流动情况。 5、集资参与人孙立美等人的证言证明：证实在山东东泓投资有限公司投资的情况，孙正宽是山东东泓投资有限公司总经理，并证明公司吸收存款的方式。 6、山东新永信有限责任会计师事务所《专项审计报告书》证明：山东东泓投资有限公司共向社会不特定公众59人，非法吸收公众存款5446000元，以现金等形式返还本金403501元，尚未返还5042499元。 7、刑事判决书证明：李海龙、崔殿福因非法吸收公共存款罪被判刑的情况。 8、户籍信息证明：被告人孙正宽系成年人，具有完全刑事责任能力。 针对辩护人提出的辩护意见，根据本案的事实和证据，依照法律规定，本院评判如下： 被告人孙正宽要求申请谢某某、谢某等人出庭作证，本院认为，现有证据已充分反映了案件事实，故当庭驳回了这一申请。 被告人孙正宽要求重新鉴定，但未证明充分理由，故当庭予以驳回。 被告人孙正宽辩称，其不是公司的总经理，只是负责开门和打扫卫生；其在公司的工作时间应从2014年9月起计算；其行为不构成犯罪。本院认为，通过证人证言及其他共同犯罪人的供述可以看出，被告人孙正宽在公司实际负责，虽无明文任命，但起到了总经理的作用；其2014年9月13日从关林乘车来济南属实，但其离开济南时间是9月6日，仅离开济南一周时间，故其在公司工作时间不应从9月份计算，而应从其到公司的时间，也就是8月份起算；被告人孙正宽身为人民警察，多年从事业务工作，退休后从事其他职业时，应比常人更应注意公司经营范围等方面，且非法吸收公众存款罪并非新规定的罪名，但孙正宽不仅参与非法吸收公众存款活动，还利用退休人民警察的身份取得集资参与人之信任，非法吸收公众存款。综上所述，被告人孙正宽的辩解不能成立，不予采纳。 辩护人辩称，本案应系单位犯罪，本院认为，《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定：个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。据此，辩护人的辩护观点不能成立，不予采纳。 法信超链：国家法律1篇??案例32篇??裁判2062篇??期刊35篇?? × 法信超链：案例4篇??裁判152篇??期刊21篇?? × 辩护人辩称，现有证据不足以证明孙正宽参与实施非法吸收公众的活动，本院认为，该辩护观点与经法庭审理查明的事实矛盾，不予采纳。 本院认为，被告人孙正宽违反国家金融管理有关规定，变相非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱了国家金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人孙正宽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年12月17日起至2022年6月16日止），并处罚金八万元（罚金于判决生效后一个月内缴纳）。 二、集资参与人的经济损失依法追缴后发还集资参与人（详见附表）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向济南市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正、副本各一份。 审 判 长  朱庆臻 人民陪审员  孙易琴 人民陪审员  孙竹林 二〇二〇年九月二十九日 书 记 员  高 明