江苏省南京江北新区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）苏0192刑初1号 公诉机关江苏省南京市六合区人民检察院。 被告人王露，男，1987年8月29日出生于江苏省南京市，汉族，中专文化，住江苏省南京市江北新区，户籍所在地为江苏省南京市江北新区。2019年4月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，因身患疾病，南京市六合区看守所不予收押，同日被取保候审。 辩护人沈立明、孙慧，江苏禾顺律师事务所律师。 被告人高宇，男，1987年8月15日出生于江苏省南京市，汉族，中专文化，住江苏省南京市六合区。2019年5月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月21日被逮捕。现羁押于南京市第三看守所。 辩护人张玉文心，江苏学森律师事务所律师。 辩护人任智馨，江苏学森律师事务所实习律师。 被告人毕磊，男，1983年4月13日出生于江苏省南京市，汉族，初中文化，住江苏省南京市鼓楼区。2019年5月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月21日被逮捕。现羁押于南京市第三看守所。 辩护人刘金、黄琴，江苏法德东恒律师事务所律师。 南京市六合区人民检察院以宁六检诉刑诉[2019]618号起诉书指控被告人王露、高宇、毕磊犯非法吸收公众存款罪，向南京市六合区人民法院提起公诉，经南京市中级人民法院指定本院管辖，本院于2020年7月7日予以受理。本院受理后，依法组成合议庭，召开了庭前会议，公开开庭进行了审理，南京市六合区人民检察院检察员王惠、检察官助理周赛出庭支持公诉，被告人王露及其辩护人沈立明、孙慧，被告人高宇及其辩护人张玉文心，被告人毕磊及其辩护人黄琴到庭参加诉讼，现已审理终结。 公诉机关指控，2017年3月至2018年6月间，被告人王露受雇先后担任江苏金乐云投资发展有限公司十村分部（以下简称：金乐云公司十村分部）、江苏金乐云投资发展有限公司杨庄分部（以下简称：金乐云公司杨庄分部）、南京诗太白文化发展有限公司江北分公司（以下简称：十村分公司）、南京诗太白文化发展有限公司杨新路分公司（以下简称：杨庄分公司）区域负责人；被告人高宇受雇担任金乐云公司十村分部、十村分公司负责人；被告人毕磊受雇担任金乐云公司杨庄分部、杨庄分公司负责人，在未取得法定部门的金融许可的情况下，以高额利息为诱饵，通过发传单、熟人介绍等方式向不特定的社会公众进行宣传，非法吸收公众存款。 经司法审计，被告人王露任职期间其所负责区域的门店共吸收公众存款共计人民币1950.63万元，其中1845.87万元未予兑付；被告人高宇任职期间其所门店共吸收公众存款人民币1114.66万元，其中1056.28万元未予兑付；被告人毕磊任职期间其所在门店共吸收公众存款人民币835.97万元，其中789.59万元未予兑付。 2019年4月29日、2019年5月16日、2019年5月23日，被告人王露、高宇、毕磊先后被公安机关电话传唤到案，上列被告人归案后均如实供述了主要事实。 公诉机关认为，被告人王露、高宇、毕磊违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王露、高宇、毕磊均系自首，公诉机关建议对被告人王露判处有期徒刑三年三个月至四年三个月，并处人民币10万元以下罚金；被告人高宇判处有期徒刑三年二个月至四年二个月，并处人民币10万元以下罚金；被告人毕磊判处有期徒刑三年至四年，并处人民币10万元以下罚金。提请依法判处。 被告人王露对公诉机关指控的事实、罪名均无异议。其辩护人提出：1.被告人王露有自首情节；2.被告人王露系初犯、偶犯；3.被告人王露患有严重疾病。建议对被告人王露从轻处罚并适用缓刑。 被告人高宇对公诉机关指控的事实、罪名均无异议。其辩护人提出：1.在计算非法吸收存款的数额时应扣除集资参与人重复续投的金额；2.被告人高宇有自首情节；3.被告人高宇认罪认罚；4.被告人高宇系初犯、偶犯。建议对被告人高宇从轻处罚并适用缓刑。 被告人毕磊对公诉机关指控的事实、罪名均无异议。其辩护人提出：1.在认定吸收存款数额时，应将只有合同而无银行流水的部分扣除；2.此案系单位犯罪；3.被告人毕磊系共同犯罪中的从犯；4.被告人毕磊有自首情节；5.被告人毕磊系初犯、偶犯。建议对被告人毕磊从轻处罚并适用缓刑。 经审理查明，2017年3月起，被告人王露受雇担任江苏金乐云投资发展有限公司（以下简称：金乐云公司）江北区域负责人，被告人高宇受雇担任金乐云公司十村门店负责人，被告人毕磊受雇担任金乐云公司杨庄门店负责人；2018年3月起，江苏金乐云投资发展有限公司改名为南京诗太白文化发展有限公司（以下简称：诗太白公司），被告人王露受雇担任诗太白公司江**域负责人，被告人高宇受雇担任诗太白公司十村门店负责人，被告人毕磊受雇担任诗太白公司杨新路门店负责人。2017年3月至2018年6月间，被告人王露、高宇、毕磊在未取得法定部门的金融许可的情况下，以高额利息为诱饵，通过发传单、熟人介绍等方式向不特定的社会公众进行宣传，非法吸收公众存款。 经司法审计，被告人王露任职期间其所负责区域的门店共吸收公众存款人民币1950.63万元，其中1845.87万元未予兑付；被告人高宇任职期间其所负责的门店共吸收公众存款人民币1114.66万元，其中1056.28万元未予兑付；被告人毕磊任职期间其所负责的门店共吸收公众存款人民币835.97万元，其中789.59万元未予兑付。 2019年4月29日、2019年5月16日、2019年5月23日，被告人王露、高宇、毕磊先后被公安机关电话传唤到案，三被告人归案后，均如实供述了主要事实。 上述事实，有公诉人当庭出示的集资参与人王海柱、王贵祥、冯翠兰等人的陈述，证人王某1、王某2、张某等人的证言，被告人王露、高宇、毕磊的供述和辩解，户籍资料、发破案经过、抓获经过，工商登记档案，工资账单、养老保险缴费清单，微信聊天记录，江苏天宏华信会计师事务所有限公司出具的审计报告，南京市公安局江北新区分局制作的检查笔录、辨认笔录等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人王露、高宇、毕磊违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪,且系数额巨大，应依法分别予以惩处。被告人王露、高宇、毕磊先后经公安机关电话传唤到案，且归案后均如实供述了其主要犯罪事实，系自首，依法予以从轻处罚。公诉机关指控被告人王露、高宇、毕磊犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以采纳。关于辩护、辩解意见，评判如下：1.关于本案是否是单位犯罪。经查，南京金乐云投资发展有限公司、南京诗太白文化发展有限公司成立后主要从事非法集资（集资诈骗或非法吸收公众存款）违法犯罪活动，故不应认定为单位犯罪，对辩护人提出的相关辩护意见，本院不予采纳。2.关于地位作用。被告人毕磊在门店担任负责人，负责门店吸收存款的管理工作，并直接实施吸收存款活动，从其在共同犯罪中的地位作用来看，不宜认定为从犯，对辩护人提出的相关辩护意见，本院不予采纳。3.关于涉案金额的认定。经查，首先，证人徐某、邹某的证言，证实按该公司合同管理及投资缴款管理流程，有投资合同的一定是有真实的投资，且对流程和管理模式进行了相应表述，二人证言相互印证，且证人证言对相关问题说明分析合乎逻辑，故对被告人毕磊的辩护人提出的在认定吸收存款数额时，应将只有合同而无银行流水的部分扣除的意见，本院不予采纳。其次，本案中，投资到期后的复投，原业务员均介入并有提成，另根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》，复投金额应计入吸收存款的数额，故对被告人高宇的辩护人提出的应将复投数额予以扣减的辩护意见，本院亦不予采纳。4.综合本案证据，各被告人非法吸收公众存款的数额高，且其中大部分未能兑付，造成损失，结合上述情节，不宜对三被告人适用缓刑，对各辩护人提出的相关意见，本院不予采纳。5.各辩护人其他辩护意见属实，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下: 一、被告人王露犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。罚金款人民币10万元，限于于本判决生效后十日内缴纳。） 被告人高宇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，罚金人民币八万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月16日起至2022年7月15日止。罚金款人民币8万元，限于于本判决生效后十日内缴纳。） 被告人毕磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月23日起至2022年5月22日止。罚金款人民币5万元，限于于本判决生效后十日内缴纳。） 二、责令被告人王露在人民币1845.87万元范围内，承担连带退赔责任；责令被告人高宇在人民币1056.28万元范围内，承担连带退赔责任；责令被告人毕磊在人民币789.59万元范围内，承担连带退赔责任。上述退赔责任，于本判决生效后十日内履行。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  徐天兵 人民陪审员  方 云 人民陪审员  鲍冬兰 二〇二〇年九月二十八日 法官 助理  孙任嫱 书 记 员  王晓婧