山西省阳泉市郊区人民法院刑 事 判 决 书（2020）晋0311刑初115号公诉机关阳泉市郊区人民检察院。被告人李某某，户籍所在地黑龙江省齐齐哈尔市，住阳泉市。指定辩护人吴智泉，山西春雷鑫律师事务所律师。阳泉市郊区人民检察院以阳郊检一部刑诉（2020）113号起诉书指控被告人李某某犯买卖国家机关证件罪，于2020年9月16日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭于2020年9月29日在阳泉市郊区人民检察院远程视频提讯平台公开开庭进行了审理。阳泉市郊区人民检察院指派检察员魏某依法出庭支持公诉，被告人李某某及本院为其指定的辩护人吴智泉到庭参加诉讼。本案现已审理终结。阳泉市郊区人民检察院指控，2020年3月份被告人李某某为牟利，先后在阳泉市郊区荫营市场监督管理所、阳泉市李家庄市场管理监督所等地工商部门以本人身份办理阳泉市郊区XX菜店、阳泉经济技术开发区XX商贸中心、阳泉经济技术开发区XX商贸行、阳泉市郊区XX五金经销店四个营业执照，之后又从荫营工商银行、固庄矿工商银行等地开具对公账号，并将其中三套所办营业执照相关手续及对公账户、银行卡U盾等转卖给他人，获利1900余元。公诉机关认定上述事实的证据有书证、物证、视听资料、被告人供述等。公诉机关认为，被告人李某某以牟利为目的买卖多份国家机关证件，其行为触犯刑律，应当以买卖国家机关证件罪追究其刑事责任。被告人李某某认罪认罚，可以从宽处理。提请依法判处，并建议判处被告人有期徒刑六个月，并处罚金。被告人李某某对公诉机关指控无异议，无辩解意见；自愿认罪认罚。指定辩护人对公诉机关指控被告人李某某犯买卖国家机关证件罪罪名及事实不持异议，被告人到案后积极配合办案单位各项侦查、诉讼活动，在侦查阶段即如实客观供述其参与的犯罪事实，在案件审查起诉阶段依据刑诉法规定，已经做出认罪认罚具结；被告人李某某无前科劣迹，此次犯罪系初犯；被告人李某某2020年6月5日作为证人接受侦查机关的询问，在该次笔录中已经客观陈述相关涉案情节，依据法律规定应认定为具有自首情节；在案证据中，仅有被告人供述，其办理公司注册手续、相关银行卡，收取赃款的情节，现有证据存疑，应做有利于被告人的解释。被告人在侦查阶段主动供述、审查起诉阶段及庭审阶段自愿认罪认罚，具有现实的认罪悔罪情节，请依法予以认定。被告人李某某犯罪故意及情节显著轻微，建议对其免予刑事处罚。经审理查明，2020年3月份，被告人李某某为了牟利，先后在阳泉市郊区荫营市场监督管理所、阳泉市李家庄市场管理监督所等地工商部门以本人身份办理阳泉市郊区XX菜店、阳泉经济技术开发区XX商贸中心、阳泉经济技术开发区XX商贸行、阳泉市郊区XX五金经销店四个营业执照，之后又从荫营工商银行、固庄矿工商银行等地开具对公账号。并将其中三套所办营业执照相关手续及对公账户、银行卡、U盾等转卖给他人，获利1900元。上述事实有经庭审质证下列证据予以证实：1、扣押决定书、扣押清单，证实扣押印章三枚、工商营业执照二张、工商银行所开对公账户信息四张。物证，阳泉市郊区XX五金经销店公章、财务章、李某某个人名章各一枚。该经销店营业执照正、副本各一份、基本存款账户信息，证实被告人办理相关营业执照、印鉴准备卖出的情况。2、李某某身份证复印件、人员电子档案，证实李某某个人身份情况。3、吸毒现场检测报告书，证实用尿液检测方法，对李某某的检测样本经现场检测，结果呈阴性。4、人身检查笔录，证实未发现李某某持有或藏有可能威胁他人或其本人人身安全的物品。未发现其体表有外伤。5、前科劣迹调查表，证实未发现李某某前科劣迹。6、到案经过，证实李某某于2020年6月5日在阳泉市××区古城坡暂住的出租屋被民警抓获归案。7、认罪认罚具结书，证实2020年8月24日被告人李某某在值班律师见证下，在公诉机关自愿签署认罪认罚具结书，认可公诉机关指控犯罪事实、指控罪名及量刑建议，同意适用普通程序审理。8、协助查询财产通知书、李某某银行卡（账号尾号2516、尾号7459、尾号2826、尾号8932）的交易明细，证实被告人李某某收取款项的情况。9、辨认笔录、被辨认人照片列表、被辨认人身份情况说明，证实李某某辨认出2号就是小胖，荆某，阳泉市矿区人。10、提取笔录，证实侦查人员提取李某某手机中李某某自己拍摄的其办理的工商营业执照照片4页分别为阳泉市经济技术开发区XX商贸行、阳泉市郊区XX五金经销点、阳泉市经济技术开发区XX商贸行、阳泉市郊区XX菜店营业执照），对公账户银行卡的照片4页以及个人银行卡照片1页，申请书2页、身份证照片2页、委托注销号照片一页[我委(伟)托帮我注(住)销176XXXXXXXX]、李某某与购买人小胖的微信聊天记录光盘1张。所有提取内容均由李某某核对无误后签名确认。11、调取证据通知书、阳泉市郊区XX菜店个体工商户登记申请表（申请日期2020年3月5日）、XX五金经销店个体工商户登记申请表（申请日期2020年3月11日），证实被告人李某某办理工商登记的情况。12、工商银行固庄矿支行出具的对公账户名称阳泉经济技术开发区XX商贸行，账号×××，开户日期2020年3月17日，开户经办人李某某，以及该账户开户信息、交易明细。13、调取证据通知书、李某某办理对公账户阳泉经济技术开发区春柱商贸中心资料，卡号：×××，及开户信息附件11份（结算账户申请书、经营者为李某某的营业执照正副本各一份、居民身份证复印件、联网核查结果证明、结算账户管理及产品使用综合协议、开户申请、基本存款账户信息账号×××、支付介质和安全工具领取单）。14、电子证据光盘一张，证实李某某通过微信向小胖催要款项的聊天记录及小胖支付李某某部分款项的情况。15、证人荆某（绰号胖小）的证言，证实以自己名义办理的两个营业执照都给了郭文，一套手续包括营业执照的正副本、对公账户的银行卡、U盾、手机卡、个体工商户公章、法人章、财务章、开户许可。一套价格一千元。郭文是昔阳人。郭文通过微信给了我三千七百元，分四次给的；其中两千元是我卖证件的钱，一千元是我带着两个人办理证件，郭文给我的好处费，另外七百元是给他兑换的现金。卖证件的两个人，一个姓李，一个姓杨，这两个人办理的营业执照都给了郭文了。我带着姓李的在李家庄和荫营办理了两个营业执照，在荫营工商银行和化工厂工商银行各开了一个对公账户。他好像叫李某某。我没有带他在开发区工商所办理营业执照。办理营业执照的目的就是为了挣钱。李某某卖营业执照的钱是郭文给了我，我又给了李某某。我给了李某某七百元，我挣了四百元好处费。16、被告人李某某的在案供述，证实我今年3月份办理过4个营业执照，分别是荫营工商局办理的阳泉市郊区XX菜店、阳泉经济技术开发区XX商贸行，阳泉经济技术开发区XX商贸中心，李家庄那里的工商局办理的阳泉市郊区XX五金经销店。办理之后我又拿办理的营业执照去银行办理的银行卡和U盾，把办好的银行卡和营业执照卖给了我的一个朋友。我办四个营业执照，是想用营业执照办银行卡，一起把营业执照和银行卡卖了挣钱。我们先在街面上找没有经营的商铺,去工商局把商铺的地址和我们的店铺名称告诉工商局，工商局就给我办了营业执照，我们再去天桥那里刻了商铺的公章，顺便在天桥的3个联通和1个移动办了四张手机卡，再拿上这些东西和我的身份证去银行开了户，办了银行卡U盾，再开通网银、绑定新办的手机卡。每个营业执照对应一个商铺公章，一张手机卡，一张银行卡带U盾。把这一整套东西卖给小胖。XX菜店那套我卖了500元，春子商贸行和老李商贸中心这两套我都卖了700元，XX五金经销店这套小胖只拿了银行卡、U盾和手机卡，营业执照和公章他没有要,说好等试好银行卡了给我1000元。每次卖给小胖一套营业执照银行卡以后，他们会把这套东西邮寄走，对方收了东西后，能使用的话，小胖才给我钱了。我卖了四套对公账户后，还卖给过小胖一张个人的农业银行卡，这张农业银行卡也带着U盾和一张手机卡。这套银行卡是我按照小胖给我邮寄的地址邮寄到了云南。我卖给小胖的个人农业银行卡，小胖说好要给我1000元，等邮寄走六七天，小胖也没有给我钱，我就挂失重新补办了一张农业银行卡，卡号是×××。我办理营业执照不花钱，刻公章是小胖他们自己去刻的，我跟他们在天桥刻过一次公章，是小胖花的钱，然后小胖再给我50元去天桥营业厅办手机卡。我拿着这些东西，小胖就带我去了工商银行办理对公账户，办银行卡费用是小胖出的。我办的四张营业执照和四张对公账户，我都用手机拍了照在手机里存着。对公账户的银行卡号我记不住了。可以看我手机的照片，每张银行卡都是灰色，上面写着单位结算卡。小胖是在泉中路八中对面的商铺开着一家贷款公司，刚开始我去他的店里想办贷款没有办成，他就让我办营业执照再办对公账户，他给我钱，小胖那里还有一个人和他一起干这个事。那个人我不知道叫什么，那个人跟我去办的XX五金店这套对公账户，之前的三套对公账户都是小胖跟着我去办的。小胖的手机号是176XXXXXXXX，微信号是×××。春子商贸行和老李商贸中心的对公账户是在荫营工商银行办的，XX菜店的对公账户是在义丼的工商银行办的，XX五金经销店的对公账户是在化工厂对面的工商银行办的。每个营业执照刻三枚章，一枚是我本人名字的法人章，一枚是店铺的公章，一枚是店铺的财务章。每套对公账户的三枚公章也都一起卖给了小胖。我不知道小胖为什么要跟我买全套的对公账户，我也不知道还有谁卖给小胖全套对公账户。小胖每次给我的都是现金，我的微信名叫东北狼，我和小胖每次交易都是回到小胖店里，我把对公账户给他，等他给我钱的时候也是叫我到他的店里给我现金。我办理的四套营业执照对公账户，没有用于自己做生意，全卖给了小胖挣钱。今年3月份，我用自己身份证办的营业执照，然后用营业执照去银行办的对公账户，之后我把这一套东西卖给了小胖。我卖给小胖三套公司的营业执照、公章以及对公银行卡、U盾以及所绑定手机号;另外还卖了一个对公银行卡、U盾和一张我个人的银行卡，总共获利1900元，另外小胖还欠我1500元没有给我。本院认为，被告人李某某以牟利为目的，买卖国家机关（颁发的营业执照）证件，侵犯了国家机关的正常管理活动，其行为构成买卖国家机关证件罪。公诉机关指控成立。被告人到案后如实供述犯罪事实，对指控的犯罪没有异议，接受刑事处罚，自愿适用认罪认罚从宽制度，本院予以从宽处理。被告人之辩护人关于被告人行为构成自首的辩护意见，经审查，被告人李某某于2020年6月5日在阳泉市××区古城坡暂住的出租屋被民警抓获归案，不符合自首自动投案构成要件，该辩护观点本院不予采纳。根据《中华人民共和国刑法》第二百八十条、第六十一条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人李某某犯买卖国家机关证件罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金5000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2020年6月6日起至2020年12月5日止；罚金于判决生效后10日内执行给付。）二、违法所得1900元予以追缴，上缴国库。三、所扣押阳泉市郊区XX五金经销店营业执照正、副本，该经销店公章、财务章、李某某个人名章各一枚，予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向阳泉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十份。审 判 长  杨继文人民陪审员  靳燕红人民陪审员  张 丽二〇二〇年九月二十九日书 记 员  张玲芳