甘肃省兰州市城关区人民法院刑 事 判 决 书（2020）甘0102刑初671号公诉机关兰州市城关区人民检察院。被告人张晶，女，1979年3月2日出生，汉族，本科文化，户籍所在地：甘肃省兰州市安宁区，现住甘肃省兰州市安宁区。因本案于2017年4月24日被兰州市公安局城关分局刑事拘留，同年4月26日被该局决定取保候审，2018年8月28日被兰州市公安局逮捕。现羁押于兰州市第一看守所。辩护人袁文进，系甘肃合睿律师事务所律师。辩护人赵小革，系甘肃崇平律师事务所律师。被告人李婷，女，1982年7月7日出生，汉族，大专文化，曾任新湖财富投资管理有限公司兰州分公司理财顾问，户籍所在地：甘肃省白银市白银区，现住甘肃省兰州市城关区。因本案于2018年10月24日被兰州市公安局刑事拘留，同年12月3日被该局逮捕。现羁押于兰州市第一看守所。辩护人尹捷、穆志杨，系甘肃博龙律师事务所律师。被告人黄雨杉（曾用名：黄召），男，1983年6月14日出生，汉族，本科文化，户籍所在地：陕西省西安市新城区，现住陕西省西安市雁塔区。因本案于2018年10月29日被兰州市公安局刑事拘留，同年12月7日被该局决定取保候审。2019年3月8日被兰州市城关区人民检察院决定取保候审。现在居住处候审。辩护人高秉明、黄海燕，系甘肃正鼎律师事务所律师。兰州市城关区人民检察院以城检公诉刑诉［2019］725号起诉书指控被告人张晶、李婷、徐某、陈某、李某、黄雨杉犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月17日向本院提起公诉。因证据问题，本院于2020年4月24日将本案退回公诉机关补充侦查。2020年7月15日公诉机关以城检公诉函［2020］77号继续移送法院审理的函、城检公诉刑变诉［2020］5号变更起诉决定书指控被告人张晶、李婷、黄雨杉犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。兰州市城关区人民检察院指派检察员张巨鹏出庭支持公诉，被告人张晶及其辩护人袁文进、赵小革，被告人李婷及其辩护人尹捷、穆志杨，被告人黄雨杉及其辩护人高秉明、黄海燕均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。兰州市城关区人民检察院指控：2013年9月至2014年11月期间，被告人张晶、李婷、黄雨杉在兰州市城关区，以入伙有限合伙企业等模式，为北京中金鼎鸿投资有限公司、北京金鸿利投资中心、北京金博润投资中心、鑫达众汇（北京）投资基金管理有限公司向不特定社会公众销售五矿信托-北京联拓集团4S店单一信托计划、大业-联拓机电集团单一信托计划、联拓.众汇（宝马唐山5S店）等理财产品，与投资人签订《合伙协议》，并承诺在一定期限内还本付息，向社会公众非法募集资金，吸收投资人大量资金。其中：被告人张晶在兰州地区吸收刘丽华等投资人资金共计39980000元；被告人李婷吸收杨贵菊等投资人资金共计4700000元；被告人黄雨杉吸收马秀琴等投资人资金共计17560000元。针对上述指控，公诉机关向本院提交了相应的证据，认为被告人张晶、李婷、黄雨杉的行为均构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。被告人张晶、李婷、黄雨杉均自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，请依法判处。对此指控，被告人张晶、李婷、黄雨杉无异议，均表示自愿认罪。被告人张晶的辩护人认为，被告人张晶系初犯、偶犯，有自首情节，是共同犯罪的从犯。被告人李婷的辩护人认为，被告人李婷系初犯、偶犯，电话传唤到案后能够如实供述自己的犯罪事实，是自首，属从犯。被告人黄雨杉的辩护人认为，被告人黄雨杉系初犯、偶犯，具有坦白情节，是从犯。经审理查明：被告人张晶、李婷、黄雨杉于2013年9月至2014年11月期间，在兰州市城关区以入伙有限合伙企业等模式，为北京中金鼎鸿投资有限公司、北京金鸿利投资中心、北京金博润投资中心、鑫达众汇（北京）投资基金管理有限公司向不特定社会公众销售五矿信托-北京联拓集团4S店单一信托计划、大业-联拓机电集团单一信托计划、联拓.众汇（宝马唐山5S店）等理财产品，与投资参与人签订《合伙协议》，并承诺在一定期限内还本付息，向社会公众吸收投资参与人大量资金。被告人张晶在兰州地区吸收刘丽华等投资参与人资金39980000元，非法获利533754元；被告人李婷吸收杨贵菊等投资参与人资金4700000元，非法获利118300元；被告人黄雨杉吸收马秀琴等投资参与人资金17560000元，非法获利510600元。案发后，被告人张晶、李婷经公安机关电话传唤到案。审理中，被告人张晶退还违法所得533754元,被告人黄雨杉退还违法所得510600元。上述事实，被告人张晶、李婷、黄雨杉在开庭审理过程中亦无异议，并有书证受案登记表，立案决定书，移送案件通知书，案件移送函，案件来源，归案情况说明，抓获、破案经过，证人彭某、李某、陈某、徐某等人的证言，投资参与人马秀琴、王利明、刘丽华、杨丽华等人的报案及陈述，同案犯史秋冬、夏金连、那日苏的供述，被告人张晶、李婷、黄雨杉的供述，审计、鉴证报告，辨认笔录，合伙协议，投资确认函，受让确认函，转让协议，借条，客户资料，银行开户信息及交易流水，银行卡复印件，营业执照、企业基本信息等工商注册材料及证明，中国建设银行客户回单，招商银行个人转账汇款业务受理回单，案款暂存单，移交立案侦查相关材料，刑事裁定书，刑事判决书，户籍材料，羁押证明，认罪认罚具结书，兰州市公安局经侦支队公告及情况说明等予以证实，足以认定。本院认为，被告人张晶、李婷、黄雨杉违反国家金融管理法规，帮助他人向不特定社会公众吸收资金，扰乱金融管理秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人张晶的辩护人认为，张晶系初犯、偶犯，有自首情节，是共同犯罪的从犯的辩护意见；被告人李婷的辩护人认为，李婷系初犯、偶犯，电话传唤到案后能够如实供述自己的犯罪事实，是自首，属从犯的辩护意见，以及被告人黄雨杉的辩护人认为，黄雨杉系初犯、偶犯，具有坦白情节，是从犯的辩护意见，与本案查证的事实相符，予以采纳。考虑到被告人张晶、李婷、黄雨杉在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻处罚。鉴于被告人张晶、李婷有自首情节，可以从轻或者减轻处罚。被告人黄雨杉有坦白情节，可以从轻处罚。被告人张晶、黄雨杉积极退赔全部非法所得，酌情予以从轻处罚。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度及认罪、悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人张晶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，罚金80000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月28日起至2020年11月25日止。罚金限自本判决生效之次日起三个月内缴纳）。被告人李婷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，罚金50000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月24日起至2020年10月23日止。罚金限自本判决生效之次日起三个月内缴纳）。被告人黄雨杉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金60000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限自本判决生效之次日起三个月内缴纳）。二、被告人张晶退赔违法所得533754元，被告人黄雨杉退赔违法所得510600元，按比例发还各投资参与人（详见投资明细表）。三、责令被告人李婷退赔违法所得118300元，按比例发还各投资参与人（详见投资明细表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省兰州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长 刘 保 森人民陪审员 马 小 勇人民陪审员 刘 玉 霞二〇二〇年九月九日书 记 员 ?王世垚