山东省济南市历下区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）鲁0102刑初417号 公诉机关山东省济南市历下区人民检察院。 被告人张剑，男，1978年11月17日出生于内蒙古自治区临河市因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月29日被刑事拘留，同年11月5日被逮捕。现羁押于济南市看守所。 指定辩护人林乐辉、袁琨，山东创鑫律师事务所律师。 被告人张国栋，男，1991年12月12日出生于山东省宁阳县因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月31日被刑事拘留，同年12月6日被逮捕。现羁押于济南市看守所。 辩护人张传伟，山东众成清泰（济南）律师事务所律师。 山东省济南市历下区人民检察院以济历下检二部刑诉[2019]5号起诉书指控被告人张剑犯集资诈骗罪、张国栋犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月17日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法适用普通程序，依法组成合议庭，于2020年8月13日公开开庭审理了本案。审理期间，因不可抗拒原因，本院于2020年2月3日裁定中止审理，于2020年8月3日恢复法庭审理；公诉机关以补充侦查为由要求延期审理，并在法定期限内提请恢复法庭审理。济南市历下区人民检察院指派检察员张冰、王栋出庭支持公诉，被告人张剑及辩护人林乐辉、袁琨，被告人张国栋及其辩护人张传伟到庭参加诉讼。现已审理终结。 济南市历下区人民检察院指控：被告人张剑为归还个人债务，于2017年6月在青岛市注册成立青岛蓝山企业管理集团有限公司，2017年7月14日在济南市历下区趵突泉北路6号蓝石商务中心1-501号注册成立青岛蓝山企业管理集团有限公司济南分公司，并担任分公司负责人，分公司实际经营地位于济南市历下区文化西路海辰办公写字楼1号楼1002室，后搬至泉城路蓝石大厦501室，2018年6月份又搬至济南市历城区洪楼南路11-3号建鑫大厦7楼。 青岛蓝山企业管理集团有限公司济南分公司成立后，通过沿街发放宣传广告或口口相传的方式进行宣传，谎称公司有游艇出租、银行不良资产处置、影视投资等经营项目，以年利息20%或24%的高收益、赠送小额礼品等为诱饵，吸引社会不特定公众进行投资，骗取客户资金。经审计，自2017年7月至2018年6月期间，张剑共诈骗142人，诈骗资金17993000元，已返还1716575.50元，尚未返还16276424.50元。 被告人张国栋于2017年8月11日应聘到青岛蓝山企业管理集团有限公司济南分公司担任总经理，负责公司日常事务、财务等工作，张国栋明知公司没有融资资质，仍参与公司非法吸收资金的活动，经审计，自2017年8月11日至2018年6月，张国栋参与公司经营期间，共面向社会不特定公众140人，非法吸收资金17663000元，已返还1649375.50元，尚未返还16013624.50元。 公诉机关就起诉指控的上述事实向法庭出示了相关证据。 公诉机关认为，被告人张剑以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人张国栋违反国家金融管理有关规定，变相非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱了国家金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人张剑未提供新的证据，辩称其只是提供了公司的资质，其他业务和财务团队都是由他人提供。 辩护人未提供新的证据，辩称：公诉机关指控被告人张剑犯集资诈骗罪不当，应为非法吸收公众存款罪；被告人归案后如实供述犯罪事实，并检举刘小龙等人参与犯罪，建议对被告人减轻处罚。 被告人张国栋未提供新的证据，辩称其虽是公司的总经理，但是不分管财务，其只负责行政。 辩护人提供收据复印件一宗，拟证明：白辉作为业务团队负责人在该案中组织业务团队，收取巨额业务提成，起主要作用；刘某某作为公司业务团队管理人员及主要业务人员，培训业务人员，做了公司一半的业务量，对该案起主要作用；李某某，作为主要业务人员，对公司有近30%的业务量，对该案起主要作用；张国栋作为行政人员，直接接受张剑指示对业务团队进行监督，不直接参与犯罪，在该案中起次要作用。并辩称被告人张国栋系从犯，坦白，自愿认罪，积极退赃，系初犯、偶犯，建议对其判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。 经法庭审理查明：被告人张剑为归还个人债务，于2017年6月在青岛市注册成立青岛蓝山企业管理集团有限公司，2017年7月14日在济南市历下区趵突泉北路6号蓝石商务中心1-501号注册成立青岛蓝山企业管理集团有限公司济南分公司（以下简称蓝山集团济南分公司），并担任分公司负责人，分公司实际经营地位于济南市历下区文化西路海辰办公写字楼1号楼1002室，后搬至泉城路蓝石大厦501室，2018年6月份又搬至济南市历城区洪楼南路11-3号建鑫大厦7楼。 蓝山集团济南分公司成立后，通过沿街发放宣传广告或口口相传的方式进行宣传，慌称公司有游艇出租、银行不良资产处置、影视投资等经营项目，以年利息20%或24%的高收益、赠送小额礼品等为诱饵，吸引社会不特定公众进行投资，骗取客户资金。经审计，自2017年7月至2018年6月期间，张剑共诈骗142人，以诈骗方式吸收资金17953000元，以利息名义已返还1716575.50元，诈骗金额为16236424.50元。 被告人张国栋于2017年8月11日应聘到蓝山集团济南分公司担任总经理，负责公司日常事务、财务等工作，张国栋明知公司没有融资资质，仍参与公司非法吸收资金的活动，经审计，自2017年8月11日至2018年6月，张国栋参与公司经营期间，共面向社会不特定公众140人，非法吸收资金17593000元，已返还1649375.50元，尚未返还15943624.50元。 另查明：从青岛市不动产登记中心查询不到青岛市市南区隆德路10号12号楼1单元302室房产。 集资参与人朱守瑞向蓝山集团济南分公司投资四万元。 认定上述事实，有公诉机关当庭提供并经庭审质证和查证属实的下列证据予以证实： 1、被害人李某某、王某某、张某、耿某某的证言、收据、身份证复印件、借款合同、借款收据等证明：青岛蓝山企业管理集团有限公司吸收其资金的时间、手段、数额情况。 2、证人朱某某、刘某某、张某某、王某某、夏某某、李某某、赵某的证言证明：其在蓝山集团济南分公司工作的情况以及公司组织架构、宣传模式、面向不特定人群吸收资金、许诺采取高额回报等运营模式情况。 3、证人徐某某、王某甲的证言证明：被告人张剑系蓝山集团济南分公司最高领导，张国栋是济南分公司的总经理，负责财务、行政、业务等全面事务。公司的各项支出报销都需要张国栋签字，张国栋也接待客户的情况。 4、证人靖某某的证言及房屋租赁合同复印件证明：2018年6月1日，张国栋代表蓝山集团济南分公司与其签订了承租历城区建鑫大厦七层南侧房屋的租赁合同。到了2018年7月份该公司的人就找不到了，张国栋也联系不上了。 5、鲁天元同泰法鉴字[2018]第1008号鉴定报告证明：蓝山集团济南分公司吸收存款涉及142人，于2017年7月至2018年6月期间共吸收存款17993000元；截止2018年6月30日已返还1716575.50元。 张国栋自2017年8月11日至2018年6月期间，蓝山集团济南分公司共吸收存款17663000元，已返还利息1649375.50元。 6、辨认笔录及照片证明：证人刘某某、王某某、夏某某辨认张国栋就是蓝山集团济南分公司总经理。 7、蓝山集团济南分公司企业信息表证明：该公司的经营范围、经营场所、企业负责人信息等，该公司无融资许可。 8、银行流水一宗证明：涉案资金的流向情况，大部分被以转帐、汇款等方式支出。 房产证复印件、不动产交易登记信息证明：青岛蓝山企业管理集团有限公司向郭某华借款60万元，张剑以青岛市市市南区隆德路10号12号楼1单元302户为担保，经查询该房产不存在。 张国栋乘车轨迹信息证明：其于2017年8月10日乘车从天津西到济南西，据此张国栋在公司任职时间起点为2017年8月11日。 抓获经过、发破案经过证明：被告人张剑、张国栋系被抓获归案，均无自首情节。 户籍信息表、常住人口信息证明：被告人张剑、张国栋均系成年人，应负完全刑事责任。 扣押笔录及清单证明：公安机关扣押蓝山公司济南分公司保证金及租赁金七万五千元。 被告人张剑的供述及辩解证明：其为了归还个人欠款，成立了蓝山集团公司，其目的就是为了融资。公司吸收客户资金没有经过监管部门批准，以发放宣传单方式向社会公众进行宣传，并许诺期限还本付息，吸收资金的对象为社会不特定人。所收取的资金并未按照对外宣传的对外进行投资，而是填补了自身经营的窟窿。 被告人张国栋的供述及辩解证明：其知道蓝山集团济南分公司的经营模式，其是总经理，除业务由业务团队负责外，行政、财务、组织客户开会都由其负责，并且主要是上传下达的工作。其不知道集资的钱是否用于项目上。蓝山集团分公司开过几次客户招待会，鼓励投资者进行投资，其作为总经理，有时也会讲话，主要是表示对大家对公司的支持。 对于被告人及其辩护人所提出的辩解，根据本案的事实、证据及相关法律规定，综合评判如下： 1、关于被告人张剑辩称其只是提供了公司的资质，其他业务和财务团队都是由他人提供及其辩护人提出的公诉机关指控被告人张剑犯集资诈骗罪不当，应为非法吸收公众存款罪；被告人归案后如实供述犯罪事实，并检举刘小龙等人参与犯罪，建议对被告人减轻处罚的辩解。 经查，被告人张剑，在自身欠大量外债的情况下，成立青岛蓝山企业管理有限公司，任法定代表人，并且先后在全国范围内成立分公司，其目的就是为了融资，并且无任何投资项目，且无全部归还的能力，非法占有的故意明显，故被告人张剑的辩解及辩护人关于其应构成非法吸收公众存款罪的辩解不成立，不予采纳；关于被告人张剑归案后如实供述犯罪事实，检举刘小龙犯罪事实，可减轻处罚的辩解，本院认为，被告人张剑供述其本人犯罪事实的同时，涉及刘小龙有关问题并非立功表现，系如实供述，依法可从轻处罚。 2、关于被告人张国栋及其辩护人辩称张国栋虽是公司的总经理，只负责行政，不分管财务；辩护人还辩称张国栋系从犯、坦白、认罪悔罪、积极退赃，建议对其判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。 经查，被告人张国栋系蓝山集团济南分公司的总经理，负责行政、财务，这由其供述、被告人张剑的供述、证人证言相互印证，故该辩解不成立，不予支持；辩护人关于其系从犯的辩解，在非法吸收公众存款层面的共同犯罪过程中，张国栋作为蓝山集团济南分公司的总经理，对整个公司进行管理，起到上传下达作用，且有时也代表公司出席投资会及讲话，作用积极，并非起到次要或辅助作用，故不应认定为从犯。被告人张国栋归案后如实供述犯罪事实，认罪态度较好，依法可从轻处罚，但造成一千六百余万元的经济损失未能追回，不宜适用缓刑，故该辩解不成立，不予采纳。 3、关于张国栋辩护人提供的收据复印件一宗，与本案被告人的定罪和量刑无关。 本院认为，被告人张剑以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人张国栋违反国家金融管理有关规定，变相非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱了国家金融秩序，其行为已经构成非法吸收公众存款罪。被告人张剑、张国栋归案后如实供述犯罪事实，认罪态度较好，依法均可从轻处罚。对被告人张剑，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第三款之规定，对被告人张国栋依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款之规定，对违法所得财物依照《中华人民共和国刑法》第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人张剑犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2018年9月29日起至2030年9月28日止），并处罚金二十万元（罚金于判决生效后十日内缴纳）。 被告人张国栋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2018年10月31日起至2022年10月30日止），并处罚金五万元（罚金于判决生效后十日内缴纳）。 二、责令被告人张剑退赔被害人的损失（见附表一），其中对张国栋与张剑共同犯罪中集资参与人的损失向被告人张剑、张国栋共同追缴（见附表二）。（已扣押人民币七万五千元） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向济南市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正、副本各一份。 审 判 长  朱庆臻 人民陪审员  孙易琴 人民陪审员  孙竹林 二〇二〇年九月二十九日 书 记 员  高 明