大连经济技术开发区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）辽0291刑初237号 公诉机关大连经济技术开发区人民检察院。 被告人鲍树生，男,1988年6月21日出生,汉族,大专文化,系润银投资管理（大连）有限公司和大连润银网络科技发展有限公司开发区门店的经理。住辽宁省大连市金州区（户籍所在地：辽宁省普兰店市）。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年11月25日被大连市公安局经济技术开发区分局刑事拘留，经大连经济技术开发区人民检察院批准，2019年12月5日被执行逮捕，现羁押于大连市普兰店区看守所。 辩护人王立盛，辽宁融都律师事务所律师。 大连经济技术开发区人民检察院以大开检诉刑诉[2020]151号起诉书指控被告人鲍树生犯非法吸收公众存款向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大连经济技术开发区人民检察院检察员岳淑豹、被告人鲍树生及其辩护人王立盛到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：润银投资管理（大连）有限公司和大连润银网络科技发展有限公司（以下并称润银公司）系董某（另案处理）从他人手中购买。董某接手润银公司后，从2017年3月份开始，在不具备吸收公众存款资质的情况下，通过发放宣传单、组织投资者聚餐、釆摘，召开投资理财会以及口口相传的方式，以高利息为诱饵，向不特定社会公众非法吸收存款。该公司先后成立了普兰店门店、瓦房店门店、金州门店、大连门店、烟台门店及大连开发区门店。2017年8月末至2018年5月15日，被告人鲍树生担任润银公司开发区门店店长期间，组织王某1、张某1、李某1等人，采用上述方式，向郭某、王某3、许某1等多人非法吸收公众存款人民币1710000元，造成投资人损失人民币1709800元。 2019年11月20日，公安机关电话传唤鲍树生，鲍树生于同年11月25曰8时30分许到公安机关投案。 公诉机关认为，被告人鲍树生的行为已构成非法吸收公众存款，应依法判处。被告人鲍树生自愿认罪认罚，建议对其判处有期徒刑一年至一年六个月，并处罚金。若能退缴违法所得及缴纳罚金，可对其判处缓刑。 被告人鲍树生对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。 辩护人的主要辩护意见：对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，被告人系偶犯、初犯，自愿认罪认罚，悔罪态度较好，恳请从轻判处。 经审理查明，润银投资管理（大连）有限公司和大连润银网络科技发展有限公司（以下并称润银公司）系董某（另案处理）从他人手中购买。董某接手润银公司后，从2017年3月份开始，在不具备吸收公众存款资质的情况下，通过发放宣传单、组织投资者聚餐、采摘、召开投资理财会以及口口相传的方式，以高利息为诱饵，向不特定社会公众非法吸收存款。该公司先后成立了普兰店门店、瓦房店门店、金州门店、大连门店、烟台门店及大连开发区门店。 2017年8月末至2018年5月15日，被告人鲍树生担任润银公司开发区门店店长期间，组织王某1、张某1、李某1等人，采用上述方式，向郭某、王某3、许某1等多人非法吸收公众存款人民币1710000元，造成投资人损失人民币1709800元。具体为：1、王某3投资金额12万元，未返还金额12万元；2、王某4投资金额15万元，未返还金额15万元；3、兰某投资金额2万元，未返还金额2万元；4、陶某投资金额10万元，未返还资金10万元；5、陈某投资金额2万元，未返还金额2万元；6、王某5投资金额2万元，未返还金额2万元；7、李某2投资金额5万元，未返还金额5万元；8、许某2投资金额24万元，未返还金额24万元；9、朱某投资金额0.5万元，未返还金额0.5万元；10、张某2投资金额0.5万元，未返还金额0.5万元；11、张某3投资金额10万元，未返还金额10万元；12、许某1投资金额6万元，未返还金额6万元；13、吴某1投资金额2万元，未返还金额2万元；14、牟某投资金额1万元，未返还金额1万元；15、徐某1投资金额10万元，未返还金额10万元；16、姜某2投资金额5万元，未返还金额5万元；17、王某6投资金额2万元，未返还金额2万元；18、吴某2投资金额4万元，未返还金额4万元；19、刘某2投资金额22万元，未返还金额22万元；20、王某7投资金额1万元，未返还金额1万元；21、姜某4投资金额1万元，未返还金额1万元；22、张某4投资金额1万元，未返还金额1万元；23、康某投资金额5万元，未返还金额5万元；24、徐某2投资金额5万元，未返还金额5万元；25、白某投资金额2万元，未返还金额2万元；26、于某投资金额2万元，未返还金额2万元；27、毕某投资金额5万元，未返还金额5万元；28、李某3投资金额2万元，未返还金额1.98万元；29、谷某投资金额4万元，未返还金额4万元；30、孔某投资金额5万元，未返还金额5万元；31、徐某3投资金额1万元，未返还金额1万元；32、张某5投资金额0.5万元，未返还金额0.5万元；33、姜某3投资金额0.5万元，未返还金额0.5万元；34、江某投资金额1万元，未返还金额1万元。 另查，2019年11月20日，公安机关电话传唤鲍树生接受调查，鲍树生于同年11月25曰8时30分许到公安机关投案。 再查，被告人鲍树生在本案中的非法获利6万元人民币，在本案审理期间已全部退缴至本院。 上述事实，有公诉机关提供的书证：案件来源、到案经过、润银公司开发区门店投资人统计表（鲍树生任职开发区店经理期间）、银行卡交易明细、企业机读档案登记资料、变更情况登记卡、公司登记申请书、法定代表人信息、公司章程、入所检查表、户籍信息、前科查询记录、合同复印件、身份证复印件、银行卡复POS印件、机刷卡小票、银行卡交易流水；证人祝某、王某1、张某1、李某1、王某2、刘某1、姜某1证言；投资人郭某、王某4、王某3、兰某、陶某等人的陈述；被告人鲍树生的供述与辩解；辨认笔录等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人鲍树生非法吸收公众存款，数额巨大，其行为扰乱了国家的金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。被告人鲍树生经公安机关电话传 唤到案，并如实供述自己的罪行，构成自首，对其予以减轻处罚。被告人鲍树生能主动退缴违法所得，可对其从轻处罚。将被告人鲍树生退缴的非法所得依法退赔给涉案被害人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人鲍树生犯非法吸收公众存款，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币四万元（刑期自本判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月25日起至2020年11月24日止。罚金已预缴）。 二、将被告人鲍树生退缴至本院的非法所得人民币六万元按受损比例退缴给案涉的被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  张 泉 人民陪审员  施桂华 人民陪审员  李永祯 二〇二〇年九月二十八日 书 记 员  王 姣 附相关法条： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。