湖北省枣阳市人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0683刑初6号被告单位枣阳市宏盛化工有限公司，统一社会信用代码91420683773929946Y，地址枣阳市环城办事处鲍庄村，原法定代表人施云勇，于2019年7月29日变更为张凤娇。诉讼代表人施德轩，男，1950年12月6日出生，汉族，小学文化，住枣阳市，系枣阳市宏盛化工有限公司后勤主管。辩护人梁光付，湖北金鹤律师事务所律师。被告人邱囿源，曾用名邱龙，男，1964年3月3日出生于安徽省宣城市广德县，汉族，初中文化，广德县中信化工有限公司法定代表人。户籍所在地：安徽省宣城市广德县，住安徽省广德县。因涉嫌犯非法经营罪，于2019年5月6日被留置，5月10日被枣阳市公安局刑事拘留，同年6月17日被逮捕。现羁押于枣阳市看守所。辩护人李靖，湖北高实律师事务所律师。被告人施云勇，男，1983年10月28日出生于湖北省枣阳市，汉族，高中文化，个体经营。户籍所在地：枣阳市，住枣阳市。因涉嫌犯非法经营罪，于2019年6月14日被枣阳市公安局刑事拘留，同月17日被逮捕，同年7月3日被取保候审。辩护人李丰收，湖北思扬律师事务所律师。枣阳市人民检察院以鄂枣检刑诉［2019］615号起诉书指控被告单位枣阳市宏盛化工有限公司、被告人邱囿源、施云勇犯非法经营罪，于2020年1月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。枣阳市人民检察院指派公诉人李珍出庭支持公诉，被告单位枣阳市宏盛化工有限公司的诉讼代表人施德轩及其辩护人梁光付、被告人邱囿源及其辩护人李靖、被告人施云勇及其辩护人李丰收到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2017年7月至2018年8月间，枣阳市宏盛化工有限公司法定代表人施云勇伙同邱囿源在未取得危险化学品经营许可证的情况下，利用该公司环评、安评批复文件及公司营业执照等有关资质，以该公司的名义与山东东岳氟硅材料有限公司、浙江巨化股份有限公司有机氟厂分别签订购销合同，并从二公司购买危险化学品四氯化碳共计9177.44吨（其中山东东岳氟硅材料材料有限公司6623.16吨、浙江巨化股份有限公司有机氟厂2554.28吨），并支付货款1276.6537万元。然后由邱囿源联系加价全部销售给山东桓台县个体经营户李某。邱囿源个人非法获利562.8521万元，用于其他投资及生活开支；枣阳市宏盛化工有限公司、邱囿源、施云勇共同非法获利297.3746万元，用于购买设备及日常开支（其中邱囿源处非法获利资金62.25万元，枣阳市宏盛化工有限公司、施云勇处非法获利资金235.1246万元）。2019年5月6日，邱囿源主动到广德县公安局投案自首。2019年6月13日，施云勇主动到枣阳市公安局投案自首。2019年8月9日，2019年11月14日，12月19日邱囿源分别退款10万元、20万元、35万元，共计退款65万元。2019年6月14日、2019年11月6日施云勇分别退款30万元、10万元，共计退款40万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了银行流水明细、营业执照、扣押决定书等书证；证人刘某、鲁某、邱某等人的证言；现场勘验笔录、指认笔录；被告人邱囿源、施云勇的供述与辩解等证据证实。公诉机关认为，被告单位枣阳市宏盛化工有限公司、被告人邱囿源、施云勇违反国家规定，在未办理危险化学品经营许可证，经营限制买卖的物品，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，均应当以非法经营罪追究其刑事责任；公诉机关量刑建议是，建议判处被告单位枣阳市宏盛化工有限公司违法所得一倍罚金；被告人邱囿源有期徒刑二年七个月，并处罚金；视退赃情况，可判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金。建议判处被告人施云勇有期徒刑二年二个月，并处罚金；视退赃情况，可判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金。被告单位枣阳市宏盛化工有限公司对公诉机关指控其犯非法经营罪的事实、证据及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人辨称：被告单位认罪认罚，可从轻处罚。被告人邱囿源对公诉机关指控其犯非法经营罪的事实、证据及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人辨称：1.被告人有自首情节，可从轻或减轻处罚；2.被告人系从犯，依法应当从轻或减轻处罚；3.被告人认罪认罚，可依法从轻处罚；4.被告人主动退部分赃款，可从轻处罚；5.被告人在广德县担任法定代表人的中信化工有限公司属于一家规模以上企业，为地方经济发展、解决群众就业作出积极贡献，为保护民营企业，建议对被告人从轻或减轻处罚。被告人施云勇对公诉机关指控其犯非法经营罪的事实、证据及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人辨称：1.被告人有自首情节，可从轻或减轻处罚；2.被告人系从犯，依法应当从轻或减轻处罚；3.被告人认罪认罚，可依法从轻处罚；4.被告单位主动退回大部分违法所得，对被告人可从轻处罚；5.被告人系从犯、偶犯、无犯罪前科，可酌情从轻处罚；6.被告人作为民营企业家，表现一贯良好，涉案单位属本市重点招商引资的工业项目，从未受过任何行政处罚和刑事追诉，为加强对民营企业保护，建议对被告人从轻或减轻处罚。经审理查明，2017年7月至2018年8月间，枣阳市宏盛化工有限公司法定代表人施云勇伙同被告人邱囿源在未取得危险化学品经营许可证的情况下，利用该公司环评、安评批复文件及公司营业执照等有关资质，以该公司的名义与山东东岳氟硅材料有限公司、浙江巨化股份有限公司有机氟厂分别签订购销合同，并从二公司购买危险化学品四氯化碳共计9177.44吨（其中山东东岳氟硅材料材料有限公司6623.16吨、浙江巨化股份有限公司有机氟厂2554.28吨），并支付货款1276.6537万元。然后由邱囿源联系加价全部销售给山东桓台县个体经营户李某。邱囿源个人非法获利562.8521万元，用于其他投资及生活开支；枣阳市宏盛化工有限公司、邱囿源、施云勇共同非法获利297.3746万元，用于购买设备及日常开支（其中邱囿源处非法获利资金62.25万元，枣阳市宏盛化工有限公司、施云勇处非法获利资金235.1246万元）。另查明：2019年5月6日，邱囿源主动到广德县公安局投案自首，并如实供述其犯罪事实。2019年6月13日，施云勇主动到枣阳市公安局投案自首，并如实供述其犯罪事实。案发后，被告单位枣阳市宏盛化工有限公司退缴违法所得125万元。被告人邱囿源退缴违法所得65万元。上述事实有经庭审质证、确认的枣阳市环境保护局案件线索移送函及相关材料；银行流水明细、营业执照、扣押决定书、扣押清单等书证；证人刘某、鲁某、邱某等人的证言；现场勘验笔录、指认笔录、辨认笔录；微信聊天记录；办案说明；退缴违法所得情况说明；交纳赃款条据；被告人邱囿源、施云勇的供述与辩解；二被告人户籍证明等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位枣阳市宏盛化工有限公司、被告人邱囿源、施云勇违反国家规定，在未办理危险化学品经营许可证，经营限制买卖的物品，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。案发后，二被告人均有自首情节，均可从轻或减轻处罚。被告单位枣阳市宏盛化工有限公司、被告人邱囿源、施云勇到案后自愿认罪认罚，对其均可以从轻处罚。被告人邱囿源退缴部分违法所得，被告单位退缴大部分违法所得，均可酌情从轻处罚。被告单位枣阳市宏盛化工有限公司的辩护人辩称的被告单位认罪认罚，可从轻处罚的意见，本院予以采纳。被告人邱囿源、施云勇的辩护人共同辩称的二被告人在共同犯罪中均系从犯的理由，经查，在共同犯罪中，被告人邱囿源、施云勇所起作用相当，不宜区分主、从犯，故其辩称理由均不能成立，本院不予采纳。辩称的二被告人有自首情节，并认罪认罚，可从轻或减轻处罚的意见符合本案实际，本院予以采纳。辩称的被告人邱囿源退缴部分违法所得和被告单位退缴大部分违法所得，可酌情从轻处罚的意见，本院予以采纳。辩称的二被告人作为企业的法定代表人为地方经济发展、解决群众就业作出积极贡献，为保护民营企业，建议对二被告人从轻或减轻处罚的意见，经查，二被告人作为企业的法定代表人，在企业经营过程中，虽为当地经济发展均作出较大贡献，但是一切企业的经营行为必须依法进行，不能以保护民生为由，保护犯罪行为，故其辩称理由均不能成立，本院不予采纳。公诉机关的量刑建议适当。本院根据被告单位枣阳市宏盛化工有限公司、被告人邱囿源、施云勇犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，根据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二百三十一条、第二十五条第一款、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条规定，判决如下：一、被告单位枣阳市宏盛化工有限公司犯非法经营罪，判处罚金人民币235.1246万元（罚金款限本判决生效后十日内缴纳）。二、被告人邱囿源犯非法经营罪，判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币625.1021万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月6日起至2021年12月5日止。罚金款限本判决生效后十日内缴纳）。三、被告人施云勇犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币2万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金款已缴纳）。四、对被告单位枣阳市宏盛化工有限公司已退缴在案的违法所得125万元，予以收缴；继续追缴被告单位枣阳市宏盛化工有限公司违法所得110.1246万元。对被告人邱囿源已退缴在案的违法所得65万元，予以收缴；继续追缴被告人邱囿源违法所得560.1021万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省襄阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  黄志斌审判员  孙俊波审判员  李有保二〇二〇年九月二十三日书记员  马 瑞