上海市杨浦区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0110刑初677号公诉机关上海市杨浦区人民检察院。被告人蔡能庞，男，1966年3月13日出生于浙江省宁海县，汉族，初中文化，上海昕堂投资管理有限公司法定代表人暨实际经营人、上海春巨金融信息服务有限公司实际控制人，户籍在浙江省宁海县桃源街道庐山巷****，住浙江省宁海县桃源街道钱西村祖宅，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年12月6日被刑事拘留，同年12月27日被逮捕，现羁押于上海市杨浦区看守所。辩护人李晖，上海同甘律师事务所律师。上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2020〕455号起诉书指控被告人蔡能庞犯集资诈骗罪，于2020年6月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用认罪认罚从宽程序，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员朱某2出庭支持公诉，被告人蔡能庞及上海市杨浦区法律援助中心指派的辩护人李晖到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市杨浦区人民检察院指控，2015年1月，被告人蔡能庞受让上海昕堂贸易有限公司股权后，将公司更名为上海昕堂投资管理有限公司(下称“昕堂公司”)，并任法定代表人，在本市杨浦区控江路XXX号A1505/1507室设立办公场所。2015年4月至2016年9月，在未经国家有关部门批准的情况下，蔡能庞招募业务人员，通过发放宣传单、实地考察等方式公开宣传，谎称借款给本市及宁波联保民营企业生产贷款等，许以高息回报，诱骗不特定公众参与投资，以昕堂公司名义与薛某某、汪某某等被害人签订《个人出借咨询与服务协议》，骗取集资款共计人民币(下同)800余万元，以支付本息的名义返还上述被害人60余万元，至案发尚有700余万元未归还。2015年10月，被告人蔡能庞伙同朱伦(已判决)成立上海春巨金融信息服务有限公司(下称“春巨公司”)，由朱伦担任法定代表人，蔡能庞实际经营该公司，在本市浦东新区成山路XXX号XXX-XXX室设立办公场所。2015年12月至2016年9月，在未经国家有关部门批准的情况下，蔡能庞招募业务人员，通过发放宣传单、拨打电话等方式公开宣传，谎称投资浙江宁海等地项目，许以高息回报，诱骗不特定公众参与投资，以春巨公司名义与周某某、陈杏仙、丁云海等被害人签订《个人出借咨询与服务协议》，骗取集资款1200余万元，以支付利息的名义返还上述被害人60余万元，至案发尚有1100余万元未归还。2019年12月5日，被告人蔡能庞在浙江省宁波市宁海县东泽园3幢3单元305室被民警抓获。该院确认，被告人蔡能庞伙同他人以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款的规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。蔡能庞认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。蔡能庞到案后如实供述自己罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。建议对蔡能庞判处有期徒刑十二年，剥夺政治权利，并处罚金。被告人蔡能庞及其辩护人当庭对起诉书指控的犯罪事实、罪名无异议。其辩护人认为，蔡能庞如实供述，自愿认罪认罚，请求适用检察机关的建议量刑。经审理查明，2015年1月，被告人蔡能庞为非法募集资金，受让上海昕堂贸易有限公司股权，将公司更名为上海昕堂投资管理有限公司，并任法定代表人，在本市杨浦区控江路XXX号A1505/1507室设立办公场所。同年4月至2016年9月，蔡能庞未经国家有关部门批准，招募业务人员，通过发放宣传单、实地考察等方式公开宣传，谎称借款给本市及宁波联保民营企业生产贷款等，许以高息回报，诱骗不特定公众参与投资，以昕堂公司名义与薛某某、汪某某等被害人签订《个人出借咨询与服务协议》，骗取集资款800余万元，以支付本息的名义返还上述被害人60余万元，至案发尚有700余万元未归还。2015年10月，被告人蔡能庞为扩大集资规模，伙同朱伦成立春巨公司并由其实际控制，安排朱伦担任法定代表人负责公司日常经营，在本市浦东新区成山路XXX号XXX-XXX室设立办公场所，自同年12月起，未经国家有关部门批准，通过业务员推介、发放宣传单、拨打电话等方式公开宣传，谎称投资浙江宁海等地的投资项目，并承诺还本付息，许以高息回报，诱骗不特定公众参与投资，以春巨公司名义与周某某、陈杏仙、丁云海等被害人签订《个人出借咨询与服务协议》，至2016年9月骗取集资款1200余万元，以支付利息的名义返还上述被害人60余万元，至案发尚有1100余万元未归还。2019年12月5日，被告人蔡能庞经网上追逃在浙江省宁波市宁海县东泽园3幢3单元305室被警方抓获，对上述主要罪行予以供认。认定上述事实的证据如下：1.《档案机读材料》《营业执照》《上海市工商行政管理局金山分局内资公司变更(备案)登记》《上海昕堂投资管理有限公司章程》《股权转让协议》等工商注册登记材料证明，2015年1月，蔡能庞受让上海昕堂贸易有限公司股权后，将公司更名为昕堂公司自任法定代表人，并对公司经营范围进行变更等情况，以及春巨公司的成立情况。2、《房屋租赁合同》、宣传单页等证明，蔡能庞使用上海迪沅实业有限公司承租的本市杨浦区控江路XXX号A1505/1507室作为昕堂公司的营业场所。3.被害人薛某某、汪某某、朱某1、倪某某、周某某等人的陈述、《个人出借咨询与服务协议》及《收款确认书》、《收款单》、POS机签购单、银行账户交易明细等证明，投资人经昕堂公司、春巨公司的业务员宣传进行投资遭受损失等事实；并有被害人孙仁勇、王立准等人提供的宣传资料印证昕堂公司对外进行虚假宣传的事实。4.涉案人员童凯、周勤华、苏黎芸、高惠琴等人的供述证明，昕堂公司的法定代表人、实际经营人蔡能庞宣称集资款用于浙江宁海一个叫“三特度假渔村”的山庄、他经营的花木场以及借给宁波丰憬投资管理有限公司等一些中小型企业帮助创业。5.证人陆小冬、翁文珍、许燕等业务员的证言、同案犯朱伦的供述等证明，蔡能庞伙同朱伦成立春巨公司，未取得国家有关部门依法批准，向社会不特定公众非法集资的事实。6.《调取证据清单》及昕堂公司开户信息、交易明细和对手交易信息等，《协助查询财产通知书》及中国平安银行、中国建设银行提供的账户信息、交易明细等，上海司法会计中心出具的沪司会鉴字[2017]第88号《司法会计鉴定意见书》、沪司会补鉴字[2017]第88号《司法会计补充鉴定意见书》，上海公信会计师事务所有限公司出具的公信[2017]鉴字第186号《司法鉴定意见书》等证明，蔡能庞通过昕堂公司、春巨公司进行集资诈骗的被害人人数、金额、用途等事实。7.上海市浦东新区人民法院(2017)沪0115刑初4482号《刑事判决书》、上海市第一中级人民法院(2018)沪01刑终2007号《刑事裁定书》证明，蔡能庞伙同朱伦以非法占有为目的，利用春巨公司以保本付息为诱饵，虚构投资项目，通过公开宣传方式骗取社会不特定公众资金的集资诈骗犯罪事实。8.上海市公安局杨浦分局经济犯罪侦查支队出具的《工作情况》、宁波市公安局江北分局慈城派出所出具的《抓获经过》证明，本案的案发经过及蔡能庞经网上追逃被抓获归案等情况。9.被告人蔡能庞的供述证明，其到案后对自己利用昕堂公司、春巨公司进行集资诈骗的主要罪行供认不讳，并与本案的相关事实予以印证。以上证据均经庭审举证、质证，证据之间能够相互印证的，本院予以采信。被告人蔡能庞对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且在辩护人在场的情况下签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。本院认为，被告人蔡能庞以非法占有为目的，使用诈骗方法实施非法吸收资金行为，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，依法应予处罚。公诉机关指控的罪名成立。蔡能庞到案后如实供述自己罪行并自愿认罪，依法可以从轻处罚。蔡能庞的犯罪事实、情节、对社会的危害程度及未退赔等具体情况均在量刑中综合考虑。蔡能庞承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法可以从宽处理。公诉机关量刑建议适当，应予采纳。为严肃国家法制，维护国家的金融管理制度和公私财产所有权，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十六条第一款、第五十五条第一款、第五十二条、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人蔡能庞犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币三十万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月5日起至2031年12月4日止。罚金自本判决生效之日起十日内缴纳。)二、责令被告人蔡能庞退赔违法所得发还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。(本页无正文)审 判 长  孙 颖人民陪审员  宋伟芳人民陪审员  王 莹二〇二〇年九月二十四日法官 助理  汪 怡书 记 员  顾佳慧附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条…………犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十六条对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利；对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。……第五十五条剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。