贵州省毕节市七星关区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）黔0502民初6841号 原告：毕节明钧玻璃股份有限公司，住所地：贵州省毕节市七星关区海子街镇海子街村与石榴口村常青路。统一社会信用代码为91520500596375099Y。 法定代表人：王华，公司董事长。 委托诉讼代理人：申开放（特别授权代理），贵州本芳（贵阳）律师事务所律师。 被告：贵州桦林建筑工程有限责任公司，住所地：贵州省贵阳市观山湖区高新区长岭南路与都匀路交叉口茅台国际商务中心****。统一社会信用代码为91520900308719679F。 法定代表人：万桂林，公司董事长。 委托诉讼代理人：王乾應（特别授权代理），北京盈科（贵阳）律师事务所律师。 原告毕节明钧玻璃股份有限公司（以下简称明钧公司）诉与被告贵州桦林建筑工程有限责任公司（以下简称桦林公司）建设工程施工合同纠纷一案，本院于2020年5月11日立案，依法适用普通程序公开开庭进行审理。原告明钧公司的委托诉讼代理人申开放、被告桦林公司的委托诉讼代理人王乾應，到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 原告明钧公司提出诉讼请求：1.判令被告立即向原告移交其承建的明钧公司二期生产线部分土建工程的所有竣工资料，并协助原告到七星关区质监站办理该工程的验收备案手续（移交的资料详见附件）；2、判令被告向原告赔偿因其拒绝提供竣工资料和协助办理验收备案给原告造成的损失暂计300万元（具体损失以鉴定、评估为准）；3、本案诉讼费用由被告承担。原告提出事实及理由：2015年11月18日，原被告双方签订《建设工程施工合同》，该合同约定：“原告将二期生产线部分土建工程发包给被告施工，工程具备竣工验收条件，被告应按照国家工程竣工验收有关规定，向原告提供完整的竣工资料及竣工验收报告，若被告不履行合同义务或不按合同约定履行义务的，视为被告违约，应当承担违约责任，赔偿因违约给原告造成的损失”。工程完工后，被告一直以工程款未支付完毕为由拒绝履行向原告提供该工程完整的竣工资料及竣工验收报告等的义务，拒绝配合原告办理工程竣工验收备案，导致涉案工程至今未能取得质检备案登记和不动产产权证，从而涉案工程的担保物权等权利不能得到行使，给原告生产经营上造成了严重的损失。原告认为：《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收规定》第五条规定：“工程符合下列要求方可进行竣工验收：...（五）有完整的技术档案和施工管理资料。（六）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告，以及工程质量检测和功能性试验资料。…”；第六条规定：“工程竣工验收应当按以下程序进行：（一）工程完工后，施工单位向建设单位提交工程竣工报告，申请工程竣工验收。实行监理的工程，工程竣工报告须经总监理工程师签署意见。”《合同法》第六十条规定：“当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。”；第一百零七条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。”；第一百一十条规定：“当事人一方不履行非金钱债务或者履行非金钱债务不符合约定的，对方可以要求履行，但有下列情形之一的除外：（一）法律上或者事实上不能履行；（二）债务的标的不适于强制履行或者履行费用过高；（三）债权人在合理期限内未要求履行。”本案中，涉案工程已完工，被告依法应当在工程完工后向原告提交工程竣工报告，申请工程竣工验收，并履行协助办理竣工验收备案手续。被告至今拒绝向原告提交工程竣工资料和拒绝履行协助办理竣工备案的行为已然违反了合同约定和法律规定，导致原告遭受了严重的经济损失。因此，被告应当立即向原告履行竣工资料移交义务，并协助原告完成竣工备案手续，并赔偿原告因未能办理竣工备案产生的损失。综上所述，原告为维护自身合法权益，依法诉至贵院，恳请依法判决。原告诉请交付资料附件：1、单位工程质量综合验收意见，包括工程竣工报告、工程档案资料（含质量控制资料）、阶段验收文件（（地基与基础分部工程主体分部工程，节能分部工程）、专项验收文件（建筑节能，建筑幕墙，防水工程，电梯，通风空调，锅炉设备，压力容器，智能化系统，避雷系统等）、质量问题处理资料，含有关单位对质量问题的抽查整改通知和处理结果报告、单位工程质量评价被告（施工单位自评报告，监理评估报告，勘察设计评价报告，建设单位评价报告）。2、施工单位签署的工程质量保修书。3、永久性标识牌影像资料、监理单位对资料审查的承诺书。4、质量保证书和使用说明书。 被告桦林公司答辩称：一、明钧公司未按约定履行支付工程款义务，其存在违约，即便如此，桦林公司也提交了相应的竣工资料。第一，桦林公司与明钧公司之间为承发包关系，桦林公司的主要义务提供合格的工程产品，明钧公司的主要义务是支付工程款。桦林公司按照合同约定按期保质量向明钧公司交付了合格的工程产品，已经履行合同主要义务。而明钧公司迟迟不支付工程款，其存在违约。后桦林公司诉至毕节中院要求明钧公司支付工程款，直到2020年3月25日才由贵州省高院审结，审结后明钧公司仍然不按照判决书确定的时间履行工程款支付义务，后由法院强制执行扣划相应的款项。从明钧公司的行为来看，其存在根本违约。而桦林公司提交竣工资料仅仅是合同的附属义务，在明钧公司违约不予支付工程款的情况下，桦林公司有权暂不提供相应的资料。第二，桦林公司也不存在拒不移交竣工资料的情形。桦林公司早在2017年4月10日下午已向毕节质监站提交竣工资料，因不符合要求，于4月12日退回桦林公司。后桦林公司补充资料后又于2017年4月17日向质监站提交完整的土建竣工资料，这表明桦林公司一直积极履行义务。后因桦林公司起诉明钧公司支付工程款一案需要，桦林公司从质监站取回部分相应的竣工资料用于提交毕节中院，主要是作为证据使用以及用于工程造价签定。因此，桦林公司不存在拒不提交竣工资料的情形。二、哪怕桦林公司向明钧公司提交竣工资料，明钧公司也不能办理竣工备案。第一，案涉项目为玻璃生产线项目二期土建工程，施工范围包含：基础部分；上部钢结构部分；熔化工段；成形工段；退火、切裁工段；成品工段；装箱工段；原熔皮带廊等。而桦林公司只是施工土建（基础）部分及部分生产线，基础以上的上部结构为钢结构，钢结构由明钧公司另行直接发包给其他单位施工。熔化工段、成形工段、原熔皮带廊等是明钧公司自行施工，并未委托其他有施工资质的施工单位施工。根据《建筑法》第24条规定，主体工程应当由一家施工单位承包施工，而案涉工程，明钧公司把应当由一家施工单位实施的基础工程与上部钢结构工程分别发包给桦林公司与其他施工单位施工，违反法律的强制性规定，导致案涉项目不能办理竣工备案。另外，熔化工段、成形工段、原熔皮带廊是明钧公司自行施工，而明钧公司并不具备施工资质，导致的法律后果是整个项目不能竣工备案。根据《建筑法》第12条的规定，从事建筑施工的单位应当具备相应的资质，而明钧公司作为玻璃生产商，显然不具备相应的施工资质，自行施工违背法律的强制性规定，故不能满足《住房城乡建设部关于印发的通知》（建质[2013]171号）关于竣工验收的相关规定。第二，建设工程竣工验收备案要求所有工程完工并具备相应材料时才能办理备案，根据《关于印发的通知》黔建建通发[2000]231号）的规定及备案要求，竣工备案所需资料主要为：1.单位工程竣工验收报告。2.工程施工许可证、规划许可证、竣工规划认可证。3.施工图设计文件审查意见。4.单位工程质量综合验收意见。5.阶段验收文件：：地基与基础分部工程主体分部工程。6.专项验收文件：建筑节能、建筑幕墙、防水工程、电梯、通风空调、锅炉设备、压力容器、智能化系统、避雷系统等。7.单位工程质量的评价报告：监理评估报告；勘察、设计评价报告；建设单位评价报告。8.规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件。而明钧公司并不能提供消防验收证明、环保验收证明、规划验收证明等前述验收所需证明文件，故截止目前，案涉工程也不具备办理竣工备案。三、明钧公司诉请桦林公司赔偿案涉工程未办理备案给其造成的担保物权不能行使的损失，这毫无法律依据以及缺乏事实基础。损失分为实际损失和预期利益损失。从明钧公司主张的损失来看，实为实际利益损失，很显然，在本案中，并不存在因桦林公司原因造成明钧公司的实际损失，更不存在预期可得利益损失。明钧公司在2016年3月28日前就应当支付桦林公司工程款，而实际支付时间为2020年5月份才支付，按照明钧公司的推理，明钧公司未按时支付工程款给桦林公司的损失不仅是利息，而应当是桦林公司不能进行二次或三次投资的损失，这样一来给桦林公司造成的损失估计上千万，显然，这是没有法律依据的。同理，明钧公司的主张也没有任何法律依据。综上，明钧公司的主张毫无事实及法律依据，桦林公司不应当承担任何责任。 本院经审理查明如下事实：明钧公司和桦林公司于2015年11月8日签订《建设工程施工合同》，约定明钧公司将其二期生产线土建工程发包给桦林公司施工。合同对工程承包范围、工程价款的结算、逾期支付工程款的违约责任、质量、开竣工日期、竣工验收、竣工资料完善和交接等进行了约定。其中，《建设工程施工合同》通用条款第32.1条约定：“工程具备竣工验收条件，承包人按照国家工程竣工验收有关规定，向发包人提供完整竣工资料及竣工验收报告。双方约定由承包人提供竣工图的，应当在专用条款内约定提供的日期和份数。”通用条款第32.4条约定：“工程竣工验收通过、承包人移交竣工验收报告的日期为竣工日期。工程按发包人要求修改后通过竣工验收的，实际竣工日期为承包人修改后提请发包人验收的日期。”专用条款部分第32.1条约定：“承包人提供竣工图的约定：工程竣工验收合格后一个月内，承包人向发包人提供竣工资料五套、并协助办理备案手续。”专用条款第35.2条“本合同中关于承包人违约的具体责任如下：1.因承包人的原因不能按照协议书的施工日期或工程师同意的顺延工期竣工的，承包人承担违约责任，并向发包人支付赔偿费。赔偿费支付按照下列侮（1）条。（1）因承包人原因合同工期每推延一天罚款3万元，工期处罚限额不超过合同款的1%。（2）本合同通用条款15.1款约定承包人违约责任应承担的违约责任：无。双方约定的承包人其他违约责任：无。”该《建设工程施工合同》签订后，桦林公司依约组织开工，工程完工并通过竣工验收后，因工程款结算问题，桦林公司于2017年向贵州省毕节市中级人民法院提起诉讼，该案业经一审法院（2017）黔05民初104号民事判决后明钧公司不服一审判决提出上诉后，贵州省高级人民法院于2020年3月25日作出（2019）黔民终632号民事判决对该案进行改判，该终审判决已生效。已生效的贵州省高级人民法院该终审判决对案涉建设施工合同合法有效予以确认，并认定案涉工程于2017年5月4日经施工单位、监理单位、勘察单位、设计单位、建设单位验收合格。上述因工程款结算的终审判决作出后，明钧公司以桦林公司未按合同约定向其提供竣工备案资料、并给其造成损失为由于2020年5月11日向本院提起本案诉讼。本案诉讼过程中，明钧公司与桦林公司就案涉工程所需移交资料清单名称及份数达成共识，并于2020年8月21日在本案开庭后完成涉案工程竣工资料移交，桦林公司亦表示在愿意协助明钧公司办理其所承包工程范围内的验收备案手续。 认定上述事实的依据有双方当事人的当庭陈述、双方提供的涉案建设工程施工合同书、已生效的贵州省高级人民法院（2019）黔民终632号民事判决书、双方《关于毕节明钧玻璃厂二期生产线土建工程资料移交清单》及资料等证据材料在案为凭，本院予以采信并对上述案件事实予以确认。 本院认为，案涉《建设工程施工合同》业经生效判决确认其合法有效，该合同对原、被告双方均具有约束力，双方均应当按照合同约定履行自己的义务。依据案涉《建设工程施工合同》通用条款第32.1条约定：“工程具备竣工验收条件，承包人按照国家工程竣工验收有关规定，向发包人提供完整竣工资料及竣工验收报告。双方约定由承包人提供竣工图的，应当在专用条款内约定提供的日期和份数。”及专用条款部分第32.1条约定：“承包人提供竣工图的约定：工程竣工验收合格后一个月内，承包人向发包人提供竣工资料五套、并协助办理备案手续。”等条款约定，故承包人桦林公司应于贵州省高级人民法院已生效判决书认定的工程竣工验收合格之日（2017年5月4日）后一个月内即2017年6月4日前向发包人明钧公司提供涉案工程竣工资料五套、并协助其办理备案手续，是承包人桦林公司的合同义务。承包人桦林公司虽辩称其于2017年4月17日已向毕节质监站提交了竣工资料属于其已履行了该合同义务，但桦林公司并未提交向质监站提供移交涉案资料的原件、明钧公司亦予以否认，且桦林公司陈述称其在2017年与明钧公司的涉案工程款诉讼中为便于鉴定评估已将该资料予以退回，故即便桦林公司如其陈述先前已向质监站提供资料用于备案为真也因其在稍后的诉讼中取走提交的相关资料形成事实上的未向发包人提供资料、至于监理单位提供的备案资料完善的证明也不能达到桦林公司向发包人提供的资料份数符合合同约定资料份数为五套的合同义务，故对明钧公司诉请判令被告桦林公司履行提交竣工资料五套的主张本院予以支持。桦林公司在诉讼过程中向明钧公司提交了双方认可的涉案土建工程的所有竣工资料，应认为系被告桦林公司履行了原告明钧公司在本案中诉请并获法院支持的该项提交涉案工程竣工资料义务，但桦林公司仍负有协助明钧公司到相关部门办理案涉承包范围内工程备案手续的合同约定义务。 关于明钧公司主张的因桦林公司未履行提供竣工资料给其造成的损失应否支持的问题。本案中，被告桦林公司未按双方合同约定期限完全履行向明钧公司提交竣工资料合同义务，根据《中华人民共和国合同法》第一百零七条：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任”、以及第一百一十三条第一款：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失数额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见至的因违反合同可能造成的损失。”之规定，桦林公司在诉讼过程中已采取补救措施履行了提交竣工资料的合同义务，但对明钧公司诉请的因未按时提交竣工资料导致其至今未能取得涉案工程质检备案登记和不动产产权证、从而不能行使担保物权等权利给其造成损失应赔偿的主张，本院认为本案中该主张不能得到支持，主要理由如下：第一、双方在涉案《建设工程施工合同》协议书及通用条款中并未约定不提交竣工备案资料的违约责任、在专用条款中对承包人的违约具体责任并未包含未按期提交竣工备案资料。第二、从本案中来说提交竣工备案资料属于承包人应履行的从合同义务，原告并无证据证明因承包人未履行该合同义务给其造成了实际损失。第三、案涉项目为玻璃生产线项目二期土建工程，施工范围包含基础部分、上部钢结构部分、熔化工段、成形工段、退火、切裁工段、成品工段、装箱工段、原熔皮带廊等。而桦林公司只是施工土建（基础）部分及部分生产线，基础以上的上部钢结构、熔化工段、成形工段、原熔皮带廊等工程范围系由明钧公司自行施工或另行直接发包给其他单位施工，故整个二期生产线的质检备案及产权登记等取决于多种因素，桦林公司所承包的施工范围仅为其中的小部分，原告也未举证证明整个工程项目未获备案登记是否属桦林公司的影响因素，即便桦林公司未提交竣工资料是导致不能备案的影响因素之一，明钧公司所诉请的担保物权不能行使的损失亦属于预期利益损失，原告也未提供该担保物权就能行使的证据。第四、明钧公司该主张超过违反合同一方订立涉案合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。综上，原告明钧公司该主张没有事实和法律依据，对其提交的鉴定评估损失申请本院不予同意，对原告该主张本院故不予支持。对原告又诉称比照商品房预售合同中未理产权登记的处理方式计算损失的主张，亦因无法律依据，本院不予采纳。 据此，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十三条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条和《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下： 一、被告贵州桦林建筑工程有限责任公司向原告毕节明钧玻璃股份有限公司移交双方确认的涉案工程的竣工资料；被告贵州桦林建筑工程有限责任公司在原告毕节明钧玻璃股份有限公司到相关部门办理验收备案手续时予以协助[附移交竣工资料如下：1.施工组织设计；2.工程验收结论及竣工验收签到表原件；3.开工报告原件；4.监理单位自评报告（7页）、承诺书（1页）、预验收报告（8页）；5、施工单位自评报告；6、施工日志；7.地勘、设计、施工、监理单位质量检查复印件；8.监理单位工程验收通知书；9.装箱工段工序验收资料，隐蔽资料复印件；10.切裁工段工序验收资料；11.退火工段工序验收资料、隐蔽资料复印件；12.成品工段A工序验收资料、隐蔽资料复印件；13.成品工段B工序验收资料、隐蔽资料复印件；14.成品工段C工序验收资料、隐蔽资料复印件；15.成品工段D工序验收资料、隐蔽资料复印件;16.装箱工段竣工图、氮站隐蔽资料；17.切裁工段竣工图；18.退火工段竣工图；19.成品工段竣工图；20.氮站竣工图；21.工程签证单，上述资料各5份（已履行完毕）]。 二、驳回原告毕节明钧玻璃股份有限公司的本案其他诉讼请求。 案件受理费30800元、保全申请费5000元，合计共35800元诉讼费用，由原告毕节明钧玻璃股份有限公司负担35700元，由被告贵州桦林建筑工程有限责任公司负担100元。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于贵州省毕节市中级人民法院。 审 判 长  朱 江 人民陪审员  王万文 人民陪审员  向云彪 二〇二〇年九月十五日 书 记 员  颜 娟