天津市第一中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）津01刑终199号原公诉机关天津市南开区人民检察院。上诉人（原审被告人）常宏宇，男，1991年12月10日出生于河南省，汉族，初中文化，户籍地河南省林州市，住天津市河**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月26日被刑事拘留，同年9月27日被逮捕。现羁押于天津市南开区看守所。辩护人徐华新，天津会通律师事务所律师。原审被告人胡建周，男，1989年7月26日出生于河北省，汉族，初中文化，户籍地河北省定州市，住天津市南开区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月31日被刑事拘留，同年9月27日被逮捕。现羁押于天津市第二看守所。原审被告人张记，男，1994年5月17日出生于四川省，汉族，初中文化，住四川省洪雅县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月24日被刑事拘留，同年9月27日被逮捕，现在居住地取保候审中。天津市南开区人民法院审理天津市南开区人民检察院指控原审被告人常宏宇、胡建周、张记犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月31日作出（2019）津0104刑初493号刑事判决。原审被告人常宏宇不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人，听取天津市人民检察院第一分院及辩护人的意见，并审查相关证据，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，2013年12月，善林（上海）金融信息服务有限公司（以下简称“善林公司”）注册成立，法定代表人及实际控制人系周伯云（另案处理）。随后善林公司陆续在全国29个省、直辖市设立千余家理财门店，招聘业务团队。在未经国家批准的情况下，采用广告宣传、赞助大型活动、门店招揽等方式公开宣传，许诺高额的利息回报，销售“鑫年丰”“双季营”等理财产品，向社会不特定公众非法吸收资金。2015年2月起，善林公司先后设立“广群金融”“善林宝”“亿宝贷（幸福钱庄）”“善林财富”4个线上理财平台，收购或设立“意真金融平台”“善林商务/善悉商务/善信平台”“聚蓝/巨涟平台”“雪橙金融平台”“拿米金融平台”5个线上放贷平台，作为理财平台非法吸揽公众资金。2017年8月起，善林公司通过上述手段，销售由贵州中耀华建公司作为转让方的“政信通（幸福之路）”理财产品，向社会不特定公众非法吸收资金，后造成集资参与人经济损失。2015年6月始，善林公司在天津注册成立了天津南开花园分公司、天津西营门分公司、天津第二分公司等十一家分公司用于非法吸揽公众资金。吸揽的资金均汇至上海善林总公司，该公司再给天津地区的各分公司人员按照吸揽资金的一定比例发放工资和提成。涉案被告人参与善林公司非法集资犯罪事实如下：被告人常宏宇自2014年3月入职高通盛融基金管理公司任业务员，2014年5月调入善林公司富力大厦营业部任业务员，后任小团经理、大团经理，先后就职于广开四马路门店、冶金路营业部，负责团队管理和销售业务。经审计，其吸揽资金4340万元，未兑付金额为人民币1486万元，非法所得21.12万元。另查，被告人常宏宇曾向集资参与人返款5.657万元，并另退赔违法所得15.7万元。2018年8月26日，被告人常宏宇被公安机关抓获。被告人胡建周自2017年3月入职善林公司广开四马路营业部任业务员，后任小团经理，先后就职于广开四马路营业部、冶金路营业部，负责团队管理和销售业务。经审计，其吸揽资金1381万元，未兑付金额567万元，非法所得7.15万元（未退还）。2018年8月31日，被告人胡建周被公安机关抓获。被告人张记自2017年5月入职善林公司广开四马路营业部任业务员，后任小团经理，先后就职于广开四马路营业部、冶金路营业部，负责团队管理和销售业务。经审计，其吸揽资金492万元，未兑付金额481万元，非法所得8.89万元（已全退）。2018年8月24日，被告人张记被公安机关抓获。原审法院认为，被告人常宏宇、胡建周、张记受雇于善林公司，公开向社会公众宣传该公司的高息理财产品，属积极参与善林公司的非法集资犯罪活动、扰乱国家金融秩序的行为，且数额巨大，依法构成非法吸收公众存款罪，应追究刑事责任。综合考虑被告人常宏宇、胡建周、张记在善林公司任职时间、职位、吸揽资金和造成损失的数额、退赃情况、到案情况，和其具有如实供述犯罪事实、从犯、认罪认罚的情节及控辩双方的意见，对涉案被告人依法予以判处。另涉案吸揽的资金由善林公司上海总公司实际控制，故集资参与人的损失额应由该公司承担退赔责任。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第三十条、第三十一条、第四十七条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第二款和第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，《最高人民法院关审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第一款第（一）项和第二款第（一）项之规定，判决认定被告人常宏宇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币50000元。被告人胡建周犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年一个月，并处罚金人民币50000元。被告人张记犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑一年五个月，并处罚金人民币50000元。收缴在案的被告人常宏宇、张记的违法所得共计24.59万元，按比例发还集资参与人。继续追缴被告人胡建周的违法所得7.15万元，并按比例发还集资参与人。宣判后，原审被告人常宏宇不服，提出上诉。上诉人常宏宇的上诉理由为：原审判决量刑过重。其辩护人的辩护意见为：原审判决量刑过重。常宏宇的主观恶性不大，认罪认罚，到案前向集资人还款和到案后积极返还违法所得，减少了集资人的损失，二审期间提交新证据证实2018年1月至4月间分三次给集资人郭某返还了19000元。且常宏宇系初犯、偶犯，认罪态度好。天津市人民检察院第一分院的书面意见为：一审法院认定事实清楚、证据确实充分，程序合法，定性准确。综合考虑本案的社会危害性，对常宏宇的量刑适当，建议维持一审判决结果。本院经依法全面审查，原审法院在判决书中列举了认定本案事实的证据，相关证据均已在原审开庭审理时当庭出示并经质证，对原审判决认定的事实及所列证据予以确认。针对上诉人的上诉理由及辩护人的辩护意见，根据本案事实和证据，本院评判如下：关于上诉人常宏宇所提原审判决量刑过重的上诉理由及辩护人所提相关辩护意见。经查，在案证据证实，上诉人常宏宇在善林公司任职期间，向社会公众非法吸揽资金，扰乱国家金融秩序，数额巨大，其行为已依法构成非法吸收公众存款罪。原审判决根据本案的犯罪事实、性质、情节，并综合考虑常宏宇的任职时间、职位、吸揽资金和损失数额、退赃情况、到案情况和其具有的如实供述、从犯、认罪认罚等量刑情节，对常宏宇依法减轻处罚，量刑适当，事实中亦对常宏宇赔偿郭某损失的情节予以认定。故上述上诉理由及辩护意见依据不足，本院不予采纳。本院认为，原审判决认定上诉人常宏宇及原审被告人胡建周、张记犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人常宏宇的上诉理由及其辩护人的辩护意见无事实根据及法律依据，本院不予采纳。天津市人民检察院第一分院的意见，本院予以支持。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 张 伟审判员 杨阿荣审判员 康 朝二〇二〇年九月二十五日法官助理孔雨龙书记员李晨附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项：第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；……