广东省广州市中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤01刑初304号公诉机关广东省广州市人民检察院。被告人王斌，男，1988年3月21日出生，汉族，文化程度中专，户籍所在地江苏省泰州市泰兴市。因本案于2019年12月20日被羁押并被刑事拘留，2020年1月7日被取保候审。指定辩护人孔令威，广东红棉律师事务所律师。广州市人民检察院以穗检三部刑诉【2020】Z110号起诉书指控被告人王斌犯走私废物罪一案，于2020年7月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市人民检察院指派检察员周小良出庭支持公诉，被告人王斌及其指定辩护人孔令威到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：2015年11月至2016年3月，在没有进口许可证的情况下，被告人王斌向张某1购买境外的废塑料6柜（136.158吨）后，委托林某等人（另案处理）以包某包某2的方式代理报关进口。货物进口后，被告人王斌再销售给国内其他客户。案发后，王斌已退缴非法所得6万元。为证实上述事实，公诉机关向本院移交了立案决定书、抓获经过、拘留和取保候审材料、王斌与张某1、林某等人之间的邮件往来、银行流水清单、报关单、情况说明、扣押材料等书证，张某1、林某的证言，被告人王斌的供述与辩解等证据，并据此认为被告人王斌在自己没有废塑料进口许可证的情况下，违反国家法律规定，逃避海关监管，以包某包某2的方式将限制进口的废塑料委托他人代理报关进口，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以走私废物罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，特提起公诉，请本院依法判处。被告人王斌及其指定辩护人的辩护意见是：对公诉机关指控的事实和罪名没有异议。1.王斌自愿认罪认罚，有坦白表现。且其为初犯、偶犯，应当从轻或减轻处罚。2.王斌并非货主，查获走私物品是废物且价值不高，犯罪情节较为轻微；且其主观恶性不大，主动退缴违法所得六万元，确有悔罪表现。综上所述，请求法院对其判处免予刑事处罚或者判处六个月以下有期徒刑并适用缓刑。经审理查明：2015年11月至2016年3月，被告人王斌明知不具备使用固体废物进口许可证和加工环评资质的情况下，向张某1购买境外的废塑料6柜（136.158吨）后，委托林某等人（另案处理）以包某包某1的方式代理报关进口。货物进口后，王斌再销售给国内其他客户。案发后，王斌已退缴非法所得人民币六万元。上述事实，有由公诉人当庭举证，并经法庭质证，本院予以确认的下列证据证实：1.由黄埔海关缉私局出具的受案登记表、立案决定书，证实黄埔海关缉私局于2019年5月20日对“王斌走私进口废塑料案”立案侦查。2.由黄埔海关缉私局出具的拘留证、拘留通知书、取保候审决定书，证实被告人王斌于2019年12月20日被羁押并被刑事拘留，2020年1月7日被取保候审。3.被告人王斌身份证复印件，证实被告人王斌上述认定的身份信息。4.由白云出入境边防检查站出具的抓获经过，证实于2019年12月20日，白云出入境边防检查站在查验入境CZ396航班（槟城-广州）旅客时，查获被告人王斌。5.由黄埔海关缉私局提出的邮件打印件，经被告人王斌及同案人林某签认共8页，其中柜号TCNU6104841重量为21.84吨，柜号NSSU7034022重量为25.2吨，交货日期分别为2016年11月19日、2016年1月15日，通关费用分别为24340元、39570元。证实同案人林某通过703×××＠ｑｑ.ｃｏｍ发到被告人王斌的个人邮箱ｗａｎ×××＠ｑｑ.ｃｏｍ的47.04吨废塑料的清关费用账单的情况。6.经被告人王斌签认的其农行账户尾号2770的银行流水清单共计21页，银行流水显示被告人王斌分别于2015年9月21日、22日向张某2农业银行尾号7072的账户转了10000元，同年12月25日转了115000元。王斌向张某3农行尾号6074转了多笔钱款，王斌签认2015年11月至12月中的5笔，共计70万元。王斌分别于2016年1月9日、2月1日向林某农业银行尾号3570转了33137元、39570元。证实被告人王斌向同案人林某、张某2、张某3等人支付清关费用、货款的情况。7.经被告人王斌签认的小金发送给其邮箱465×××＠ｑｑ.ｃｏｍ的装箱单清单--电放提单，共计5页，显示四柜废塑料货物2016年1月-2月期间，从仁川到香港进口，集装箱SKHU9401604净重为21.3吨、STXU4556166净重为22.404吨、STXU4562240净重为22.829吨、STXU4537438净重为22.585吨。证实被告人王斌向张某2购买的4柜共计89.118吨废塑料的装箱清单和提单的情况，货款共计68万余元。8.经被告人王斌签认同案人林某发给他的邮件打印件共计6页，该邮件是王斌购买废塑料的集装箱NSSU7034022装箱图片、装箱清单、过磅单等。王斌称该货款已支付给了张某2，包某包某1费用支付给了林某。9.被告人王斌走私进口废塑料标的一览表、报关单情况说明、报关单共计18页，由黄埔海关通过综合业务系统打印所得。情况说明、报关单证材料复印件共计25页。证实王斌走私6柜废塑料均已从顺德口岸报关进口。其中，王斌支付通关费用的2柜于2015年11月、2016年1月19日报关进口，其余4柜于2016年3月1、2日申报进口。10.扣押决定书、扣押清单、扣押笔录、海关交（付）款通知书各2份，证实被告人王斌已退缴非法所得人民币6万元。11.同案人林某的供述：王斌是我的客户，通过我进口废塑料。他没有向我提供过废塑料进口批文。我主要是跟他通过电话和电子邮箱联系的。我为他代理进口废塑料一直都是跟他本人联系的,具体数量情况记不清楚了，以查证为准。12.同案人张某2的供述：这是我2015年-2016年在境外卖废塑料给王斌的邮件，只有5个柜的资料，但我记得共卖给他6个柜，可能还有一柜是电话跟他说的。货款是王斌把款转账到我和张某3的账户上。我只负责在境外交货给王斌，货到香港我就不管了，清关的手续是王斌自己负责的。附同案人张某2对邮件的签认，邮件是2016年2月24日由“小金”发送给465×××＠ｑｑ.ｃｏｍ（张鹏朋友），附件标题显示货物从扬州或平泽至香港，有装箱清单等。另一邮件是2016年1月11日由QQ70×××01发送给ｗａｎ×××＠ｑｑ.ｃｏｍ。附件为装箱清单和图片。13.被告人王斌的供述与辩解：2015年年底至2016年年初，我向废塑料的供货商张某2购买了6个柜的进口废塑料，其中2柜，张某2介绍的一个叫林某的人清关进口的，我也按照林某邮件上清关费账单上的金额，将包某包某1费用支付到林某指定的账上，2到3万元一个柜。剩下的4柜我在支付张某2货款的时候，就包含了包某包某1的费用，至于张某2找谁清关的，我就不知道了。我和林某主要是邮件联系，他有发过邮件给我，就是那2柜废塑料的包某包某1账单。账单上有我向张某2订购的那2柜进口废塑料的柜号、重量以及包某包某1费用，还有林某用来收款的账户。我自己本身没有进口废塑料的资质和批文。我知道进口废塑料是需要批文和环保资质的。本院认为，被告人王斌明知不具备使用固体废物进口许可证和加工环评资质的情况下，违反国家法律规定，逃避海关监管，以包某包某1的方式将限制进口的废塑料委托他人代为报关进口，情节特别严重，其行为已构成走私废物罪，依法应予惩处。公诉机关指控的犯罪事实清楚，罪名成立，应予支持。对于被告人王斌及其辩护人提出的王斌是从犯，有坦白表现的意见。经查，被告人王斌为涉案货物的货主，其从境外采购废塑料后，将货物委托他人代为报关进口，但其并未直接参与报关、清关环节，在整个走私过程中起到次要作用，是从犯，该辩护意见理据充足，本院予以采纳，依法对其予以减轻处罚。被告人王斌归案后，如实供述其主要的犯罪事实，具有坦白表现。且在侦查阶段，主动积极退缴非法所得人民币六万元。在本院审理期间又主动预缴罚金人民币十万元，确有悔罪表现，该项辩护意见理由成立，本院予以采纳，依法可对其予以从轻处罚。根据被告人王斌的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑确实不致再危害社会，可以宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条第二款第（一）项、第二十一条第一款、第三款之规定，判决如下：一、被告人王斌犯走私废物罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已向本院缴纳，上缴国库）。二、被告人王斌退缴非法所得人民币六万元，予以没收，上缴国库（详见扣押清单，由扣押机关执行）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  丁阳开审 判 员  林旭群人民陪审员  严伟琦二〇二〇年九月十一日书 记 员  汤嘉慧