文书内容贵州省仁怀市人民法院刑 事 判 决 书（2020）黔0382刑初246号公诉机关贵州省仁怀市人民检察院。被告人田文菊，女，1974年8月29日出生于四川省遂宁市，汉族，高中文化，住四川省遂宁市安居区。2019年4月9日被仁怀市公安局刑事拘留，同年5月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被执行逮捕。现羁押于遵义市第一看守所。指定辩护人王杨，贵州山一（仁怀）律师事务所律师。仁怀市人民检察院以仁怀检公刑诉〔2019〕218号起诉书指控被告人田文菊涉嫌犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院受理后，于2020年4月3日作出（2019）黔0382刑初537号刑事判决。被告人田文菊不服，向贵州省遵义市中级人民法院提出上诉。贵州省遵义市中级人民法院于2020年6月28日作出（2020）黔03刑终213号刑事裁定，将本案发回本院重审。本院于2020年7月20日立案受理后，公诉机关于2020年8月27日以仁怀检一部刑补诉（2020）Z1号补充起诉决定书，向本院补充起诉被告人田文菊涉嫌非法吸收公众存款24万元的事实。本院依法适用普通程序，重新组成合议庭公开开庭审理了本案。仁怀市人民检察院指派检察员刘元良出庭支持公诉，被告人田文菊及指定辩护人王杨到庭参加了诉讼。现已审理终结。仁怀市人民检察院指控，2014年11月，贵州汇信行融资理财信息咨询服务有限公司董事长赵洪兵（已判决）在仁怀市开设贵州汇信行仁怀分公司，并委派被告人田文菊到该公司任总经理，负责经营管理。2014年11月1日至案发期间，该公司采取发放传单、员工介绍讲解等方式，以月利息1.5%-2%的高息为诱面向群众进行投资理财宣传，先后与张某1、张某2、郑中辉、吴启容等42名被害人签订融资中介合同、协议书，共计非法吸收公众存款237万元。上述款项全部转入贵州汇信行融资理财信息咨询服务有限责任公司指定的账户，至今尚未退还被害人。公诉机关认为，被告人田文菊违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人田文菊对指控的主要犯罪事实和罪名没有异议，自愿认罪认罚，但辩解系总公司安排委派，没有直接参与实施吸收公众存款的行为，且所收款全部汇入总公司指定账户。指定辩护人王杨对指控的罪名无异议，但认为田文菊在总公司委派下管理，系从犯，且有坦白情节，并签署了认罪认罚具结书，应从轻或者减轻处罚；非法吸收的公众存款237万元流向总公司，应由总公司退赔被害人。经审理查明，赵洪兵（已判决）与他人注册成立贵州汇信行融资理财信息咨询服务有限责任公司，经营范围为融资理财咨询服务、投资信息咨询服务、房地产营销策划培训服务、基金代理信息咨询服务、居间代理服务（以上经营范围涉及法律禁止或限制的项目、需前置审批的项目除外）。其以“居间服务”的名义为企业和个人面向社会吸收资金。2014年7月1日，赵洪兵与他人合作注册成立贵州汇信行融资理财信息咨询服务有限责任公司仁怀分公司，经营范围为贵州汇信行融资理财信息咨询服务有限责任公司提供服务,并委派被告人田文菊到该公司任总经理，负责公司经营管理。2014年11月1日开始至案发期间，该公司通过员工给不特定人员发放传单、讲解贵州天宏城市建设投资有限公司、镇雄县黔丰圣房地产开发有限公司及贵州军坤房地产开发有限公司的借款项目等方式，以月息1.5%-2%向社会群众进行投资理财宣传，与不特定多人签订融资中介合同、协议书吸收公众存款。截止2014年12月16日，共计非法吸收公众存款237万元，涉及集资参与人45人次，已返还利息款23650元。具体人员及金额如下：            姓名              投资本金（元）              已获利息（元）              未退款（元）                  陈后端              10000                            10000                  陈绍奎              20000                            20000                  陈维              50000              750              49250                  范本芝              20000                            20000                  付明辉              10000                            10000                  胡选秋              30000                            30000                  黄果              50000                            50000                  兰美              10000                            10000                  雷旭              50000              750              49250                  李春先              100000              1500              98500                  李显祥              30000              450              29550                  林叶分              50000              750              49250                  刘国远              30000              450              29550                  吕吉野              90000              0              90000                  穆小平              20000              300              19700                  彭于先              10000              150              9850                  蒲洪梅              10000              150              9850                  蒲元文              20000              0              20000                  唐鱼              20000              0              20000                  涂玉芬              200000              0              200000                  王承坤              10000              150              9850                  王德容              60000              900              59100                  王**政              200000              0              200000                  王明德              20000              0              20000                  吴启容              50000              750              49250                  夏翠兰              400000              6400              393600                  谢汝琴              10000              150              9850                  徐素先              20000              300              19700                  徐兴科              20000                            20000                  严洪先              30000              300              29700                  严元蛟              10000              0              10000                  杨启权              250000              4000              246000                  杨永美              10000              150              9850                  叶天明              20000              300              19700                  易顺云              20000              300              19700                  袁作群              200000              3200              196800                  张军              10000              150              9850                  张儒先              30000              450              29550                  张同珍              100000              0              100000                  郑中辉              40000              600              39400                  钟英明              20000              300              19700                  周曼琼              10000              0              10000                  共计              2370000              23650              2346350      另查明，1.赵洪兵因犯非法吸收公众存款罪于2016年7月19日被都匀县人民法院判处有期徒刑九年，并处罚金五十万元。2.被告人田文菊自愿认罪认罚，并签署《认罪认罚具结书》。上述事实，有受案登记表、立案决定书、户籍证明、营业执照、税务登记证、通知书、任职书、住所登记表、房屋租赁合同、法人变更登记、刑事判决书、抓获经过、银行流水、情况说明、证人证言、被告人的供述与辩解、被害人的陈述、鉴定意见、辨认笔录等证据予以证实，且经本院庭审举证质证，被告人田文菊对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚，足以认定。本院认为，被告人田文菊违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名和事实成立，本院予以确认。田文菊系受总公司委派下前往仁怀公司管理，且非法吸收的全部款项均由总公司处分，其在该犯罪中起次要作用，系从犯，应从轻或减轻处罚。田文菊系初犯，其到案后如实供述犯罪事实，在庭审中自愿认罪认罚，且签署《认罪认罚具结书》，可以从宽处理。对辩护人所提田文菊系从犯、坦白、初犯的意见，经查属实，予以采纳。综合本案的全部情节，本院决定对被告人田文菊减轻处罚。公诉机关建议对被告人田文菊判处有期徒刑一年六个月并处罚金二万元的量刑意见，本院予以采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条和最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》的规定，判决如下：一、被告人田文菊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年4月9日起至2020年10月8日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳。）二、对被告人田文菊、赵洪兵（已另案处理）等人实施本案所涉非法吸收公众存款犯罪行为所得予以追缴，返还被害人张某1、张某2等42人（被害人及具体金额见事实查明部分之“具体人员及金额”）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向遵义市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  陈长杰人民陪审员  张付怀人民陪审员  李盛先二〇二〇年九月十七日法官助理汪先金书记员彭辉