湖北省襄阳市襄城区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0602刑初170号公诉机关湖北省襄阳市襄城区人民检察院。被告人何某某（曾用名何某某），女，1977年3月2日出生，汉族，初中文化，原襄阳市凤凰山水生态养生中心部门主管、湖北和兴农资集团有限公司营销中心事业部七部主管。户籍地湖北省襄阳市樊城区，住襄阳市襄州区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年7月1日被襄阳市公安局襄城区分局取保候审，2020年7月16日经本院决定对其继续采取取保候审。指定辩护人朱瑞，湖北行勉律师事务所律师。被告人胡某，男，1978年2月12日出生，汉族，大专文化，原襄阳市凤凰山水生态养生中心部门主管、湖北和兴农资集团有限公司营销中心事业部部门主管。户籍地湖北省襄阳市襄城区，住襄阳市襄城区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年10月9日被抓获，次日被襄阳市公安局襄城区分局刑事拘留，同年10月14日被襄阳市公安局襄城区分局取保候审，2020年7月16日经本院决定对其继续采取取保候审。指定辩护人王胜，湖北行勉律师事务所律师。被告人姚某，男，1986年8月1日出生，汉族，高中文化，湖北和兴农资集团有限公司营销中心事业部部门主管。住湖北省襄阳市襄州区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年8月13日被抓获，同日被襄阳市公安局襄城区分局刑事拘留，同年8月23日被襄阳市公安局襄城区分局取保候审，2020年7月16日经本院决定对其继续采取取保候审。指定辩护人张涛，湖北行勉律师事务所律师。被告人何某某、胡某、姚某非法吸收公众存款罪一案，由襄阳市襄城区人民检察院于2020年7月9日以襄城检刑诉〔2020〕154号起诉书，向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。襄阳市襄城区人民检察院指派检察官张霄月、检察官助理杨帆出庭支持公诉，被告人何某某、胡某、姚某及辩护人朱瑞、王胜、张涛到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2008年至2011年期间，陈某（已判刑）同胡某（另案处理）先后出资成立了湖北和兴农资集团有限公司（以下简称和兴集团公司）、襄阳市古城厚德文化传播中心（以下简称古城厚德中心）、襄阳市凤凰山水温泉管理有限公司（以下简称凤凰温泉公司）、襄阳市凤凰山水生态养生中心（以下简称凤凰养生中心），上述四家单位均未获准向社会公众吸收资金。2011年7月，陈某、胡某为了营销“老年公寓”项目并向社会吸收资金用于二人所掌控公司的进一步发展经营，成立凤凰养生中心市场部并向社会发行“老年公寓”金卡、钻石卡、至尊卡三种金额不同的订金卡，按卡额高低享受不同福利补贴，并承诺期满可退还本金的营销方案，开始通过媒体、推介会、传单等途径向社会公开宣传、售卡。期间被告人何某某、胡某加入“老年公寓”营销团队，从事宣传、售卡工作并领取佣金、提成。2013年7月，陈某、胡某为进一步扩大向社会吸收资金的力度，在和兴集团公司成立营销中心事业部，继续向社会发放“老年公寓”金卡、钻石卡、至尊卡的同时，开始以凤凰温泉公司、古城厚德中心的名义向社会公开宣传发行同样具有还本付息功能的VIP会员卡、VVIP会员卡一年期、VVIP会员卡、VVIP家庭福智卡、酒店租赁五年期、酒店租赁一年期等六种增值卡。被告人何某某、胡某、姚某加入营销中心事业部，继续从事宣传、售卡工作并领取佣金、提成。经查证，2011年8月至2015年4月间被告人陈某通过和兴集团公司、凤凰养生中心、凤凰温泉公司、古城厚德中心四家单位，利用前述九种营销方式共非法吸收4241名办卡人资金共计人民币35098.10281万元。被告人何某某在营销中心事业部工作期间，直接或参与非法向社会公众吸收资金共计约人民币2399.9万元，何某某共计领取提成约44.6973万元。被告人胡某在营销中心事业部工作期间，直接或参与非法向社会公众吸收资金共计约人民币622万元，胡某共计领取提成约12.6084万元。被告人姚某在营销中心事业部工作期间，直接或参与非法向社会公众吸收资金共计约人民币159.5万元，姚某共计领取提成约7.1703万元。2015年5月，因前述四家公司、企业无法向办卡人偿付本息，引发大量上访事件，造成恶劣的社会影响。截至案发，尚有2812名办卡人共计本息26062.246万元未予退还。案发后，被告人何某某、胡某、姚某已退缴在和兴集团营销中心事业部工作期间所得提成款。为证实上述指控，公诉人当庭宣读并出示了受案登记表、刑事判决书、到案经过等书证；证人孙某、黄某、方某等人的证言；湖北大信正则会计师事务有限公司审计报告；被告人何某某、胡某、姚某的供述等证据。公诉机关认为，和兴集团公司、古城厚德中心、凤凰温泉公司、凤凰养生中心四家公司、企业，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大。被告人何某某、胡某、姚某具体实施犯罪行为并起较大作用，是其他直接责任人员，行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人何某某、胡某、姚某认罪认罚，可以从宽处理。建议判处何某某有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金4万元；判处胡某有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金3万元；判处姚某有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金2万元。被告人何某某对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是对指控的事实、罪名没有异议，认为被告人何某某具有自首情节，依法可以从轻处罚；何某某自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚；何某某已全部退赃，可酌情从轻处罚；何某某在整个犯罪中所起作用较小，系从犯，可以从轻处罚；何某某系初犯、偶犯，可以从轻处罚。被告人胡某对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是对指控的事实、罪名没有异议，认为被告人胡某自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚；胡某已全部退赃，可酌情从轻处罚；胡某在整个犯罪中所起作用较小，系从犯，可以从轻处罚。被告人姚某对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是对指控的事实、罪名没有异议，认为被告人姚某自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚；姚某已全部退赃，可酌情从轻处罚；姚某在整个犯罪中所起作用较小，系从犯，可以从轻处罚；姚某系偶犯，可以从轻处罚。经审理查明，2008年至2011年期间，陈某（已判刑）同胡某（另案处理）先后出资成立了和兴集团公司、古城厚德中心、凤凰温泉公司、凤凰养生中心，上述四家单位均未获准向社会公众吸收资金。2011年7月，陈某、胡某为了营销“老年公寓”项目并向社会吸收资金用于二人所掌控公司的进一步发展经营，成立凤凰养生中心市场部并向社会发行“老年公寓”金卡、钻石卡、至尊卡三种金额不同的订金卡，按卡额高低享受不同福利补贴，并承诺期满可退还本金的营销方案，开始通过媒体、推介会、传单等途径向社会公开宣传、售卡。期间被告人何某某、胡某加入“老年公寓”营销团队，从事宣传、售卡工作并领取佣金、提成。2013年7月，陈某、胡某为进一步扩大向社会吸收资金的力度，在和兴集团公司成立营销中心事业部，继续向社会发放“老年公寓”金卡、钻石卡、至尊卡的同时，开始以凤凰温泉公司、古城厚德中心的名义向社会公开宣传发行同样具有还本付息功能的VIP会员卡、VVIP会员卡一年期、VVIP会员卡、VVIP家庭福智卡、酒店租赁五年期、酒店租赁一年期等六种增值卡。被告人何某某、胡某、姚某加入营销中心事业部，继续从事宣传、售卡工作并领取佣金、提成。2011年8月至2015年4月间被告人陈某通过和兴集团公司、凤凰养生中心、凤凰温泉公司、古城厚德中心四家单位，利用前述九种营销方式共非法吸收4241名办卡人资金共计人民币35098.10281万元。被告人何某某在营销中心事业部工作期间，直接或参与非法向社会公众吸收资金共计约人民币2399.9万元，何某某共计领取提成约44.6973万元。被告人胡某在营销中心事业部工作期间，直接或参与非法向社会公众吸收资金共计约人民币622万元，胡某共计领取提成约12.6084万元。被告人姚某在营销中心事业部工作期间，直接或参与非法向社会公众吸收资金共计约人民币159.5万元，姚某共计领取提成约7.1703万元。2015年5月，因前述四家公司、企业无法向办卡人偿付本息，引发大量上访事件，造成恶劣的社会影响。截至案发，尚有2812名办卡人共计本息26062.246万元未予退还。案发后，被告人何某某、胡某、姚某已退缴在和兴集团营销中心事业部工作期间所得提成款。其中被告人何某某退缴446973元、胡某退缴126084元、姚某退缴71703元。另查明，2019年7月1日，被告人何某某主动到公安机关投案，并如实供述了自己的罪行。2019年8月13日被告人姚某被公安机关抓获，同年10月9日，被告人胡某被公安机关抓获，二人归案后如实供述了自己的罪行。上述事实有经庭审质证、确认的受案登记表、刑事判决书、到案经过等书证；证人孙某、黄某、方某等人的证言；湖北大信正则会计师事务有限公司审计报告；被告人何某某、胡某、姚某的供述等证据证实，足以认定。本院认为，和兴集团公司、古城厚德中心、凤凰温泉公司、凤凰养生中心违反我国金融管理制度，未经依法批准，通过媒体、推介会、传单等方式面向社会不特定公众公开宣传，承诺在一定期限内给予回报，非法吸收公众资金3.5亿余元，在单位犯罪中，直接负责的主管人员何某某、胡某、姚某的行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的三被告人犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人何某某、胡某、姚某在单位犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚或者减轻处罚。被告人何某某主动到案，如实供述主要犯罪事实，属自首，依法可以从轻处罚。被告人胡某、姚某归案后如实供述其罪行，系坦白，依法可以从轻处罚。三被告人均退缴全部违法所得，酌情予以从轻处罚。三被告人均自愿认罪认罚，依法均可从宽处理。辩护人关于前述从轻处罚情节的辩护观点成立，应予采纳。本案非法吸收公众存款持续期间较长，三被告人参与的时间跨度较大，均不是偶然犯罪，对被告人何某某、胡某的辩护人关于二被告人系偶犯的意见不予采纳。辩护人的其他辩护意见与查明事实一致，予以采纳。被告人何某某、胡某、姚某犯罪情节较轻，有悔罪表现，经审前社会调查宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，依法可适用缓刑。公诉机关量刑建议适当，予以采纳。综上，根据本案三名被告人犯罪的事实，犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，经本院审判委员会讨论决定，分别依照《中华人民共和国刑法》的一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款、第三款、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第二条、第四条、第五条第一款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条第一款之规定，判决如下：一、被告人何某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。所判罚金已缴纳一万元，剩余罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、被告人胡某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元（罚金已缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）三、被告人姚某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。所判罚金于判决生效后十日内缴纳。）四、扣押在案的被告人何某某、胡某、姚某违法所得共计人民币六十四万四千七百六十元，予以追缴，按照集资参与人的集资额比例返还给集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省襄阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  张 锐人民陪审员  涂德志人民陪审员  耿玉婷二〇二〇年九月十日书 记 员  刘 佳