湖北省襄阳市襄城区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0602刑初91号公诉机关湖北省襄阳市襄城区人民检察院。被告人肖某，男，1971年3月6日出生，汉族，大学文化，原系襄阳市中小企业投资担保有限责任公司总经理，曾任襄阳市中小企业投资担保有限责任公司副总经理、总经理助理，户籍所在地湖北省襄阳市樊城区，租住襄阳市。因涉嫌职务犯罪，于2019年3月19日被襄阳市襄城区监察委员会采取留置措施，同年9月18日被刑事拘留，同年9月27日被逮捕。现羁押于襄阳市第一看守所。辩护人王虎，湖北思扬律师事务所律师。被告人肖某受贿罪、国有公司人员失职罪一案，由襄阳市襄城区人民检察院于2020年5月7日以襄城检公诉刑诉〔2020〕55号起诉书，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭公开开庭审理了本案。襄阳市襄城区人民检察院指派检察官安铮、检察官助理邓文雪出庭支持公诉，被告人肖某及辩护人王虎到庭参加诉讼。期间公诉机关建议延期审理一次。现已审理终结。公诉机关指控：一、受贿罪2006年至2019年，被告人肖某利用先后担任襄阳市中小企业投资担保有限责任公司（以下简称市中小担保公司）部门经理、总经理助理、副总经理、总经理等职务上的便利，为他人在担保贷款业务、出借过桥资金赚取高息等事项上谋取利益，索要或非法收受颜某2、襄阳市欣润和织造有限公司（以下简称欣润和公司）、襄阳裕昌精细化工有限公司（以下简称裕昌化工公司）等多家单位或个人财物，共计折合人民币191.3666万元（以下币种均为人民币）。（一）2013年，颜某2得知市中小担保公司部分客户在办理担保续贷时需要过桥资金，为在保障资金安全的前提下赚取高额利息，颜某2向时任市中小担保公司副总经理的肖某提出，由肖某将市中小担保公司需要过桥资金的客户介绍给颜某2，颜某2向客户出借过桥资金，在赚取高额利息后给予肖某好处费。肖某同意后，双方商定颜某2在每次收取利息后按比例向肖某支付好处费。2013年至2017年间，肖某利用先后担任市中小担保公司副总经理、总经理等职务上的便利，将裕昌化工公司、湖北楚工龙某机械有限公司（以下简称楚工龙某公司）等市中小担保公司同意提供担保、银行同意续贷，出借过桥资金基本没有风险的客户介绍给颜某2，颜某2向上述公司出借过桥资金赚取高息。2013年11月22日至2017年8月23日，颜某2在每次收取利息后，按事先约定，向肖某提供的于某、云某及肖某本人银行账户转款支付好处费，共计88.1666万元。（二）2012年至2015年，肖某利用担任市中小担保公司副总经理职务上的便利，为欣润和公司办理担保贷款业务、出借过桥资金赚取高息提供帮助。期间，非法收受该公司法定代表人王某136.6万元，并索要丰田皇冠轿车一辆，共计折合67.1万元。1.2012年下半年，王某1为在保障资金安全的前提下赚取高额利息，向时任市中小担保公司副总经理的肖某提出，由肖某将市中小担保公司需要过桥资金的客户介绍给王某1，王某1向客户出借过桥资金，在赚取高额利息后给予肖某好处费。肖某同意并与王某1商定，按王某1获取利息一定的比例向肖某支付好处费。随后，肖某先后将裕昌化工公司、楚工龙某公司、湖北巨星工贸有限公司（以下简称巨星工贸公司）等市中小担保公司同意提供担保、银行同意续贷，出借过桥资金基本没有风险的客户介绍给王某1，王某1向上述公司出借过桥资金赚取高息。2013年1月5日至2013年12月26日，王某1在收取利息后，按事先约定，向肖某银行账户转款支付好处费，共计36.6万元。2.2014年4月，肖某让王某1为其购买一辆轿车使用，王某1为感谢肖某在担保贷款业务等事项上对欣润和公司的帮助，同意为肖某购买汽车。当月，肖某与王某1一同在襄阳市樊城区天和丰田4S店看中丰田皇冠轿车。同年5月19日，王某1支付襄阳天和丰田汽车销售公司15.5万元首付款，购得售价30.5万元的丰田皇冠轿车，在缴纳了保险税费并按照肖某的要求将车辆以自己名义办理了车辆登记（鄂Ｆ×××**）后，王某1将车辆交给肖某。2015年5月19日，王某1支付襄阳天和丰田汽车销售公司15万元车辆尾款。案发后，襄城区监察委员会在肖某处查获并依法扣押前述皇冠轿车。（三）2012年至2019年，肖某利用担任市中小担保公司副总经理、总经理等职务上的便利，为裕昌化工公司办理担保贷款业务等事项上提供帮助。期间，向该公司法定代表人喻某索要21.8万元，非法收受喻某给予的3万元。共计24.8万元。1.2012年1月至2013年2月，为了感谢肖某对裕昌化工公司在担保贷款业务上的帮助，喻某分别于2012年1月春节前，在肖某办公室送5000元；2012年9月，在肖某岳父去世时送2万元；2013年2月春节前，在肖某办公室送5000元。肖某均予以收受，共计3万元。2.2018年9月，肖某谎称被人追债让喻某出资化解。为了感谢肖某对裕昌化工公司的帮助，喻某同意给肖某20万元。2018年9月12日，喻某将20万元转入肖某指定的陈某某招商银行账户。3.2019年初，肖某得知襄阳市纪委监委在调查市中小担保公司，因担心收受颜某2、王某1等人贿赂的事情败露，遂委托其朋友王某3帮忙找律师咨询。随后，肖某找到喻某告知要咨询律师，让喻某提供律师费。喻某同意后，肖某安排王某3从喻某处取款1.8万元。（四）2015年至2019年，肖某利用市中小担保公司业务经理、副总经理、总经理等职务上的便利，为湖北卫东控股集团有限公司担保贷款业务提供帮助。2016年至2019年春节、端午节、中秋节前，先后收受该公司财务人员程某、李某1的武商购物卡，共计价值4.3万元。（五）2012年至2019年，肖某利用担任市中小担保公司副总经理、总经理等职务上的便利，为襄阳市泰明实业有限公司担保贷款业务提供帮助。2012年至2019年春节前，先后收受该公司财务人员张某给予的武商购物卡，共计价值2.7万元。（六）2016年至2018年，肖某利用市中小担保公司总经理职务上的便利，为襄阳鑫风行汽车销售服务有限公司在担保贷款、变更担保措施等事项上提供帮助。该公司法定代表人常某分别于2016年8月，在肖某办公室送1万元；2018年8月，在肖某办公室送3000元。肖某均予以收受，共计1.3万元。（七）2010年至2013年，肖某利用市中小担保公司总经理助理、副总经理等职务上的便利，为襄阳市渤洋化工责任有限公司担保贷款业务提供帮助。该公司法定代表人王某4分别于2010年下半年，在肖某办公室送价值1000元广益量贩店购物卡；2012年、2013年春节前，各送肖某5000元。肖某均予以收受，共计价值1.1万元。（八）2011年，肖某利用市中小担保公司副总经理职务上的便利，为襄阳仕图装饰设计有限公司担保贷款业务提供帮助。2011年上半年，肖某在樊城区西岱咖啡厅收受该公司法定代表人杨某给予的1万元。（九）2017年至2019年，肖某利用市中小担保公司总经理职务上的便利，为宜城市巨星工贸有限公司担保贷款业务提供帮助。2017年至2019年每年春节前，肖某分别收受该公司法定代表人李某2给予的3000元，共计0.9万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了涉案皇冠车等物证；肖某身份文件、担保材料、银行交易明细等书证；证人颜某2、王某1、喻某等人的证言；被告人肖某的供述等证据。二、国有公司人员失职罪2012年至2019年期间，被告人肖某在担任市中小担保公司副总经理、总经理期间，在办理、审批担保业务过程中，严重不负责任，造成市中小担保公司向银行为贷款企业代偿2842.195139万元至案发未能追回，造成贷款企业违规欠缴2249.75035万元的担保费至案发未能收回，致使国家利益遭受特别重大损失。具体事实如下：1.2012年4月，湖北金某纺织有限公司（以下简称金某公司）向市中小担保公司申请为该公司从浦发银行贷款500万元提供担保，时任市中小担保公司副总经理的肖某安排业务部工作人员徐某办理该项业务。随后肖某、徐某一同对金某公司进行了调查，过程中二人未按照规定调查金某公司的经营资产状况，核实公司财务报表、销售合同等资料，且在金某公司未提供完税证明等关键材料的情况下，仅依据金某公司提供的虚假数据便形成了同意提供担保的调查报告并逐级通过了审批。2013年4月，金某公司按期归还了银行贷款并申请续贷。肖某仅因金某公司能够按期还款便轻信金某公司的经济能力，在办理续贷审批时未按程序实际开展调查，而是沿用之前的调查报告通过了续贷审批。2013年8月金某公司再次向市中小担保公司申请为该公司从兴业银行贷款500万元提供担保，肖某等人同样未认真履行调查责任，而是沿用原有的调查报告，并使审查程序流于形式。同时在设计和落实反担保措施过程中，不严格审核把关，对金某公司提供的抵押物不按规定核实，使大量担保措施形同虚设，将担保置于严重的风险之下。2013年12月，时任中小担保公司总经理吴某、肖某等人，再次基于前述不实的调查，轻信金某公司的经济能力，与金某公司达成协议，由金某公司出资300万元购买市中小担保公司债权，市中小担保公司为金某授信1000万元担保贷款额度。并先后为金某公司在交通银行900万元贷款、口碑贷100万元贷款提供了担保。2016年9月至2017年4月，金某公司无力偿还银行贷款，市中小担保公司承担担保责任，为金某公司先后代偿银行贷款本金2000万元，利息139.43777万元。由于金某公司提供的反担保措施薄弱，抵押物不实，截至2019年3月31日，市中小担保公司仅从金某公司收回25.6万元代偿款。至案发，该笔业务给市中小担保公司造成损失共计2113.83777万元。2.2011年、2012年，赵某实际控制的楚工龙某公司、襄阳市玉梦机械物资有限公司（以下简称玉梦机械公司）先后向市中小担保公司申请对银行贷款提供担保。时任市中小担保公司副总经理的肖某，在办理、审批担保贷款业务中，不认真履行调查程序，不严格审核玉梦机械公司、楚工龙某公司财务情况，未调查了解赵某债务状况，仅依靠两公司提供的数据起草调查报告，且明知楚工龙某公司、玉梦机械公司提供的重要抵押物不符合规定，仍列入反担保措施，使担保调查、反担保措施流于形式。导致市中小担保公司多次为两家公司办理担保贷款及续贷。2016年9月至2017年4月，玉梦机械公司及楚工龙某公司无力偿还银行贷款，市中小担保公司承担担保责任，为玉梦机械公司及楚工龙某公司先后代偿银行贷款本金共计1245.374904万元，利息共计351.332465万元。其中，为玉梦机械公司代偿本金50万元，利息227.868885万元；为楚工龙某公司代偿本金1195.374904万元，利息123.46358万元。由于玉梦机械公司及楚工龙某公司提供的反担保措施薄弱，抵押物没有法律效力等原因，截至2019年3月31日，市中小担保公司仅从玉梦机械公司收回代偿资金25.05万元，从楚工龙某公司收回代偿资金843.3万元。至案发，该业务给市中小担保公司造成损失共计728.357369万元。3.2014年，部分市中小担保公司担保的贷款企业因资金困难，在办理续贷时无力缴纳担保费，时任市中小担保公司总经理的吴某（另案处理）违反公司先缴纳担保费后签订担保合同的规定，决定同意企业欠缴担保费的请求，为企业办理续贷担保。2015年3月，肖某担任市中小企业担保公司常务副总经理后，接手审批处理担保费相关事宜，其明知缓收担保费为企业提供担保的做法违反了公司相关规定，不但不制止不纠正，反而继续沿用该违规做法，草率的审批同意贷款企业欠缴担保费。其后，肖某在担任常务副总经理、总经理期间先后177次违规签字批准客户欠交担保费，且在企业承诺的补交欠费时间到期后，没有及时有效的清收。至案发，共造成2249.75035万元担保费未能收回。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了担保贷款材料、代偿银行凭证、欠缴担保费申请等书证；证人耿某2、徐某、吴某等人的证言；被告人肖某的供述等证据。公诉机关认为，被告人肖某身为国有出资公司中从事公务的人员，利用职务上的便利，索取或非法收受他人财物，为他人谋利益，数额巨大。身为国有公司的工作人员，严重不负责任，造成公司严重损失，致使国家利益遭受特别重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第三款、第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第二款、第一百六十八条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以受贿罪、国有公司人员失职罪追究其刑事责任。被告人肖某到案后能够如实供述监察机关已经掌握的国有公司人员失职罪的犯罪事实；能够主动供述监察机关尚未掌握的受贿犯罪事实；能够积极检举他人犯罪线索，并经查证属实。对被告人肖某涉嫌国有公司人员失职罪应当认定为坦白，对受贿罪应当以自首论，并认定肖某有立功情节。同时被告人肖某到案后能够自愿认罪认罚，并签署了认罪认罚具结书。综上，建议对受贿罪判处肖某有期徒刑四年至五年，并处罚金30万元至50万元，对国有公司人员失职罪判处肖某有期徒刑四年至五年。数罪并罚执行有期徒刑六年至八年，并处罚金30万元至50万元。同时建议对本案尚未追缴到案的违法所得继续予以追缴。被告人肖某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是对指控事实、罪名没有异议。认为被告人肖某在受贿罪的主观恶性不大，犯罪情节并非恶劣，也未给国家造成经济损失，可酌情从轻处罚；在国有公司人员失职罪中，损失的产生并非由肖某单一行为造成，系多因一果，肖某在其中并非起到主要作用和决定作用，肖某的做法和决定一定程度上受制于当时的外部环境和经济形势，在量刑时予以充分考虑。同时认为被告人肖某在受贿罪中构成自首，可以从轻或者减轻处罚；被告人肖某到案后检举揭发他人的犯罪线索现已查实，有立功表现，可以从轻或减轻处罚；被告人自愿认罪认罚，可以从轻处罚；被告人肖某在国有公司人员失职罪中构成坦白，可以从轻处罚；肖某在受贿罪案中已经退赃32.3万元，可酌情从轻处罚；被告人系初犯，可以从轻处罚。经审理查明，2006年3月，经原襄樊市经济委员会同意，将原襄樊市中小企业信用担保中心改制为襄樊市中小企业投资担保有限责任公司，改制后该公司为市财政控股的国家出资企业。2006年起肖某任市中小担保公司风险管理部经理，2009年起任市中小担保公司总经理助理，2011年起任市中小担保公司副总经理，2015年起任市中小担保公司常务副总经理，2016年起任市中小担保公司总经理。因涉嫌职务犯罪，2019年3月19日，襄城区监委对被告人肖某采取留置措施，在此之前襄城区监委已经掌握肖某涉嫌国有公司人员失职罪犯罪事实，肖某到案后，能够积极配合组织调查其涉嫌国有公司人员失职罪问题，主动交代了调查机关并未掌握的收受、索取他人贿赂折合191.3666万元的犯罪事实。检举揭发了他人犯罪线索，已由相关部门立案调查。上述事实有经庭审质证、确认的干部任免审批表、汉江国投情况说明、市中小担保公司股东表、工商信息、到案经过、检举材料、立案决定书等证据证实，足以认定。被告人肖某的具体犯罪事实如下：一、受贿事实2006年至2019年，被告人肖某利用先后担任市中小担保公司部门经理、总经理助理、副总经理、总经理等职务上的便利，为他人在担保贷款业务、出借过桥资金赚取高息等事项上谋取利益，索要或非法收受颜某2、欣润和公司、裕昌化工公司等多家单位或个人财物，共计折合191.3666万元。（一）2013年，颜某2得知市中小担保公司部分客户在办理担保续贷时需要过桥资金，为在保障资金安全的前提下赚取高额利息，颜某2向时任市中小担保公司副总经理的肖某提出，由肖某将市中小担保公司需要过桥资金的客户介绍给颜某2，颜某2向客户出借过桥资金，在赚取高额利息后给予肖某好处费。肖某同意后，双方商定颜某2在每次收取利息后按比例向肖某支付好处费。2013年至2017年间，肖某利用先后担任市中小担保公司副总经理、总经理等职务上的便利，将裕昌化工公司、楚工龙某公司等市中小担保公司同意提供担保、银行同意续贷、出借过桥资金基本没有风险的客户介绍给颜某2，颜某2向上述公司出借过桥资金赚取高息。2013年11月22日至2017年8月23日，颜某2在每次收取利息后，按事先约定，向肖某提供的于某、云某及肖某本人银行账户转款支付好处费，共计88.1666万元。该节事实有经庭审质证、确认的银行交易明细、交易凭证等书证，证人颜某2、喻某、于某、颜某1、云某等人的证言，被告人肖某的供述等证据证实，足以认定。（二）2012年至2015年，肖某利用担任市中小担保公司副总经理职务上的便利，为欣润和公司办理担保贷款业务、出借过桥资金赚取高息提供帮助。期间，非法收受该公司法定代表人王某136.6万元，并索要丰田皇冠轿车一辆，共计折合67.1万元。1.2012年下半年，王某1为在保障资金安全的前提下赚取高额利息，向时任市中小担保公司副总经理的肖某提出，由肖某将市中小担保公司需要过桥资金的客户介绍给王某1，王某1向客户出借过桥资金，在赚取高额利息后给予肖某好处费。肖某同意并与王某1商定，按王某1获取利息一定的比例向肖某支付好处费。随后，肖某先后将裕昌化工公司、楚工龙某公司、巨星工贸公司等市中小担保公司同意提供担保、银行同意续贷、出借过桥资金基本没有风险的客户介绍给王某1，王某1向上述公司出借过桥资金赚取高息。2013年1月5日至2013年12月26日，王某1在收取利息后，按事先约定，向肖某银行账户转款支付好处费，共计36.6万元。该节事实有经庭审质证、确认的银行交易明细、交易凭证等书证，证人王某1、王某2、喻某、赵某等人的证言，被告人肖某的供述等证据证实，足以认定。2.2014年4月，肖某让王某1为其购买一辆轿车使用，王某1为感谢肖某在担保贷款业务等事项上对欣润和公司的帮助，同意为肖某购买汽车。当月，肖某与王某1一同在襄阳市樊城区天和丰田4S店看中丰田皇冠轿车。同年5月19日，王某1支付襄阳天和丰田汽车销售公司15.5万元首付款，购得售价30.5万元的丰田皇冠轿车，在缴纳了保险税费并按照肖某的要求将车辆以自己名义办理了车辆登记（鄂Ｆ×××**）后，王某1将车辆交给肖某。2015年5月19日，王某1支付襄阳天和丰田汽车销售公司15万元车辆尾款。案发后，襄城区监察委员会在肖某处查获并依法扣押前述皇冠轿车。该节事实有经庭审质证、确认的银行交易明细、交易凭证、借条、扣押清单、皇冠车支付凭证等书证，证人王某1、刘某、姜某等人的证言，被告人肖某的供述等证据证实，足以认定。（三）2012年至2019年，肖某利用担任市中小担保公司副总经理、总经理等职务上的便利，为裕昌化工公司办理担保贷款业务等事项上提供帮助。期间，向该公司法定代表人喻某索要21.8万元，非法收受喻某给予的3万元。共计24.8万元。1.2012年1月至2013年2月，为了感谢肖某对裕昌化工公司在担保贷款业务上的帮助，喻某分别于2012年1月春节前，在肖某办公室送5000元；2012年9月，在肖某岳父去世时送2万元；2013年2月春节前，在肖某办公室送5000元。肖某均予以收受，共计3万元。该节事实有经庭审质证、确认的证人喻某、石某的证言，被告人肖某的供述等证据证实，足以认定。2.2018年9月，肖某谎称被人追债让喻某出资化解。为了感谢肖某对裕昌化工公司的帮助，喻某同意给肖某20万元。2018年9月12日，喻某将20万元转入肖某指定的陈玉安招商银行账户。该节事实有经庭审质证、确认的银行交易明细、记账凭证等书证，证人喻某、于某、刘某的证言，被告人肖某的供述等证据证实，足以认定。3.2019年初，肖某得知襄阳市纪委监委在调查市中小担保公司，因担心收受颜某2、王某1等人贿赂的事情败露，遂委托其朋友王某3帮忙找律师咨询。随后，肖某找到喻某告知要咨询律师，让喻某提供律师费。喻某同意后，肖某安排王某3从喻某处取款1.8万元。案发后，王某3向襄城区监委退缴了该1.8万元。该节事实有经庭审质证、确认的扣押物品清单、缴款单等书证，证人喻某、王某3的证言，被告人肖某的供述等证据证实，足以认定。（四）2015年至2019年，肖某利用担任市中小担保公司业务经理、副总经理、总经理等职务上的便利，为湖北卫东控股集团有限公司担保贷款业务提供帮助。2016年至2019年春节、端午节、中秋节前，先后收受该公司财务人员程某、李某1的武商购物卡，共计价值4.3万元。该节事实有经庭审质证、确认的记账凭证、发票等书证，证人程某、李某1的证言，被告人肖某的供述等证据证实，足以认定。（五）2012年至2019年，肖某利用担任市中小担保公司副总经理、总经理等职务上的便利，为襄阳市泰明实业有限公司担保贷款业务提供帮助。2012年至2019年春节前，先后收受该公司财务人员张某给予的武商购物卡，共计价值2.7万元。该节事实有经庭审质证、确认的襄阳市泰明实业有限公司担保贷款资料、记账凭证、发票等书证，证人张某的证言，被告人肖某的供述等证据证实，足以认定。（六）2016年至2018年，肖某利用担任市中小担保公司总经理职务上的便利，为襄阳鑫风行汽车销售服务有限公司在担保贷款、变更担保措施等事项上提供帮助。该公司法定代表人常某分别于2016年8月，在肖某办公室送1万元；2018年8月，在肖某办公室送3000元。肖某均予以收受，共计1.3万元。该节事实有经庭审质证、确认的襄阳鑫风行汽车销售有限公司担保贷款资料等书证，证人常某的证言，被告人肖某的供述等证据证实，足以认定。（七）2010年至2013年，肖某利用担任市中小担保公司总经理助理、副总经理等职务上的便利，为襄阳市渤洋化工责任有限公司担保贷款业务提供帮助。该公司法定代表人王某4分别于2010年下半年，在肖某办公室送价值1000元广益量贩店购物卡；2012年、2013年春节前，各送肖某5000元。肖某均予以收受，共计价值1.1万元。该节事实有经庭审质证、确认的襄阳市渤洋化工有限公司担保贷款资料等书证，证人王某4的证言，被告人肖某的供述等证据证实，足以认定。（八）2011年，肖某利用担任市中小担保公司副总经理职务上的便利，为襄阳仕图装饰设计有限公司担保贷款业务提供帮助。2011年上半年，肖某在樊城区西岱咖啡厅收受该公司法定代表人杨某给予的1万元。该节事实有经庭审质证、确认的襄阳仕图装饰设计有限公司担保贷款资料等书证，证人杨某的证言，被告人肖某的供述等证据证实，足以认定。（九）2017年至2019年，肖某利用担任市中小担保公司总经理职务上的便利，为宜城市巨星工贸有限公司担保贷款业务提供帮助。2017年至2019年每年春节前，肖某分别收受该公司法定代表人李某2给予的3000元，共计0.9万元。该节事实有经庭审质证、确认的宜城市巨星工贸有限公司担保贷款资料等书证，证人李某2的证言，被告人肖某的供述等证据证实，足以认定。二、国有公司人员失职事实2012年至2019年期间，被告人肖某在担任市中小担保公司副总经理、总经理期间，在办理、审批担保业务过程中，严重不负责任，造成市中小担保公司向银行为贷款企业代偿2842.195139万元至案发未能追回，造成贷款企业违规欠缴2249.75035万元的担保费至案发未能收回，致使国家利益遭受特别重大损失。具体事实如下：（一）2012年4月，金某公司向市中小担保公司申请为该公司从浦发银行贷款500万元提供担保，时任市中小担保公司副总经理的肖某安排业务部工作人员徐某办理该项业务。随后肖某、徐某一同对金某公司进行了调查，过程中二人未按照规定调查金某公司的经营资产状况、核实公司财务报表、销售合同等资料，且在金某公司未提供完税证明等关键材料的情况下，仅依据金某公司提供的虚假数据便形成了同意提供担保的调查报告并逐级通过了审批。2013年4月，金某公司按期归还了银行贷款并申请续贷。肖某仅因金某公司能够按期还款便轻信金某公司的经济能力，在办理续贷审批时未按程序实际开展调查，而是沿用之前的调查报告通过了续贷审批。2013年8月金某公司再次向市中小担保公司申请为该公司从兴业银行贷款500万元提供担保，肖某等人同样未认真履行调查责任，而是沿用原有的调查报告，并使审查程序流于形式。同时在设计和落实反担保措施过程中，不严格审核把关，对金某公司提供的抵押物不按规定核实，使大量担保措施形同虚设，将担保置于严重的风险之下。2013年12月，时任中小担保公司总经理吴某、肖某等人，再次基于前述不实的调查，轻信金某公司的经济能力，与金某公司达成协议，由金某公司出资300万元购买市中小担保公司债权，市中小担保公司为金某授信1000万元担保贷款额度。并先后为金某公司在交通银行900万元贷款、口碑贷100万元贷款提供了担保。2016年9月至2017年4月，金某公司无力偿还银行贷款，市中小担保公司承担担保责任，为金某公司先后代偿银行贷款本金2000万元，利息139.43777万元。由于金某公司提供的反担保措施薄弱，抵押物不实，截至2019年3月31日，市中小担保公司仅从金某公司收回25.6万元代偿款。至案发，该笔业务给市中小担保公司造成损失共计2113.83777万元。该节事实有经庭审质证、确认的金某公司担保贷款资料、代偿款明细、记账凭证等书证，证人徐某、吴某、耿某1、耿某2等人的证言，被告人肖某的供述等证据证实，足以认定。（二）2011年、2012年，赵某实际控制的楚工龙某公司、玉梦机械公司先后向市中小担保公司申请对银行贷款提供担保。时任市中小担保公司副总经理的肖某，在办理、审批担保贷款业务中，不认真履行调查程序，不严格审核玉梦机械公司、楚工龙某公司财务情况，未调查了解赵某债务状况，仅依靠两公司提供的数据起草调查报告，且明知楚工龙某公司、玉梦机械公司提供的重要抵押物不符合规定，仍列入反担保措施，使担保调查、反担保措施流于形式。导致市中小担保公司多次为两家公司办理担保贷款及续贷。2016年9月至2017年4月，玉梦机械公司及楚工龙某公司无力偿还银行贷款，市中小担保公司承担担保责任，为玉梦机械公司及楚工龙某公司先后代偿银行贷款本金共计1245.374904万元，利息共计351.332465万元。其中，为玉梦机械公司代偿本金50万元，利息227.868885万元；为楚工龙某公司代偿本金1195.374904万元，利息123.46358万元。由于玉梦机械公司及楚工龙某公司提供的反担保措施薄弱，抵押物没有法律效力等原因，截至2019年3月31日，市中小担保公司仅从玉梦机械公司收回代偿资金25.05万元，从楚工龙某公司收回代偿资金843.3万元。至案发，该业务给市中小担保公司造成损失共计728.357369万元。该节事实有经庭审质证、确认的楚工龙某公司、玉梦机械公司担保贷款资料、情况说明、担保情况明细表等书证，证人徐某、吴某、雷某等人的证言，被告人肖某的供述等证据证实，足以认定。（三）2014年，部分市中小担保公司担保的贷款企业因资金困难，在办理续贷时无力缴纳担保费，时任市中小担保公司总经理的吴某违反公司先缴纳担保费后签订担保合同的规定，决定同意企业欠缴担保费的请求，为企业办理续贷担保。2015年3月，肖某担任市中小企业担保公司常务副总经理后，接手审批处理担保费相关事宜，其明知缓收担保费为企业提供担保的做法违反了公司相关规定，不但不制止不纠正，反而继续沿用该违规做法，草率的审批同意贷款企业欠缴担保费。其后，肖某在担任常务副总经理、总经理期间先后177次违规签字批准客户欠交担保费，且在企业承诺的补交欠费时间到期后，没有及时有效的清收。至案发，共造成2249.75035万元担保费未能收回。该节事实有经庭审质证、确认的审批欠缴担保费明细表、欠条、审批单等书证，证人吴某、雷某、喻某、王某3等人的证言，被告人肖某的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人肖某身为国有公司中从事公务的人员，利用职务上的便利，索取他人财物共计52.3万元；为他人谋取利益，收受他人财物共计139.0666万元。索取和收受的他人财物共计191.3666万元，数额巨大，其行为构成受贿罪。肖某身为国有公司工作人员，由于严重不负责任，造成国有公司经济损失共计5091.945489万元，致使国家利益遭受特别重大损失，其行为还构成国有公司人员失职罪。公诉机关指控肖某犯受贿罪、国有公司人员失职罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人肖某所犯受贿罪、国有公司人员失职罪，均应依法惩处，并数罪并罚。肖某多次受贿，酌情予以从重处罚，具有索贿情节，依法从重处罚。肖某在接受调查期间主动交代监察机关尚未掌握的其受贿犯罪事实，以自首论，依法可从轻处罚或减轻处罚。肖某在接受调查期间主动交代其国有公司人员失职罪犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。肖某揭发他人犯罪线索并经查证属实，系立功，可以从轻或者减轻处罚。肖某自愿认罪认罚，可以从宽处理。对公诉机关提出的及辩护人辩称的被告人在受贿罪中具有自首情节、在国有公司人员失职罪中系坦白，检举他人犯罪构成立功，且自愿认罪认罚，可以从轻处理的意见予以采纳。辩护人辩称在受贿罪中已退赃32.3万元，可以酌情从轻处罚。经查，在案的肖某索取的财物丰田皇冠车辆系监察机关在案发后依法扣押，索取的钱款1.8万元系案发后由他人退至监察机关，均非肖某本人主动行为，不具有从轻处罚的情形。对辩护人的此节辩护意见不予采纳。辩护人辩称在国有公司人员失职罪中对损失的发生系多因一果造成的，不是肖某一人造成，肖某本次犯罪系初犯，可以对肖某酌情从轻处罚的意见，与本案查明的事实一致，予以采纳。公诉机关的幅度量刑建议适当，予以采纳。根据被告人肖某的犯罪事实，犯罪性质、情节及其行为对社会的危害程度，经本院审判委员会讨论决定，分别依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第三款、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第二项、第二款、第一百六十八条第一款、第六十七条第二款、第三款、第六十八条、第六十九条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十三条、第十五条、第十九条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条第一款之规定，判决如下：一、被告人肖某犯受贿罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币五十万元；犯国有公司人员失职罪，判处有期徒刑四年。决定执行有期徒刑七年，并处罚金人民币五十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即刑期自2019年3月19日起至2026年3月18日止。所判罚金在本判决生效后十日内缴纳）。二、扣押在案的被告人肖某受贿所得鄂Ｆ×××**丰田皇冠轿车一辆及人民币18000元予以没收，上缴国库。继续追缴被告人肖某受贿所得人民币1590666元，并上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省襄阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  张 锐人民陪审员  贾宗保人民陪审员  梁仁东二〇二〇年九月七日书 记 员  刘 佳