河南省中牟县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0122刑初420号公诉机关河南省中牟县人民检察院。被告人王新红，别名王红，男，1969年2月5日出生于河南省兰考县，汉族，初中文化，原任河南鑫发控股集团有限公司法定代表人，住河南省兰考县。曾因犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月29日被郑州市二七区人民法院判处有期徒刑七年零六个月，并处罚金人民币三十五万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月23日被中牟县公安局从河南省平原监狱解回。辩护人随锋，河南兰博律师事务所律师。河南省中牟县人民检察院以牟检二部刑诉（2020）5号起诉书指控被告人王新红犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省中牟县人民检察院指派检察员闫冉出庭支持公诉，被告人王新红及其辩护人随锋到庭参加诉讼。现已审理终结。河南省中牟县人民检察院指控，2009年2月26日，被告人王新红在郑州市管城区工商局注册成立河南鑫发投资担保有限公司,2012年8月8日又注册成立河南鑫发控股集团有限公司,并担任该公司的法定代表人。以上公司在未经国家金融主管部门批准，没有经营许可证的情况下，以投资担保借款为由，伙同朱某(已被判刑)、田某(另案处理)，于2011年8月24日在中牟成立中牟鑫发企业咨询有限公司，招聘业务员向社会公众公开宣传，以1.5分的月利率，采用签订借款合同、借据、担保函等方式，面向社会不特定对象募集资金。经河南中财德普会计师事务所审计，中牟鑫发企业咨询有限公司自2012年9月21日至2014年11月27日期间，吸储合同金额8533万元，实际到账金额32055300元，已兑付金额16446100，未兑付金额15609200元，非法吸收资金都转入河南鑫发控股集团有限公司。另查明，2015年2月10日，中牟鑫发企业咨询有限公司向所有客户兑付合同金额的2%，共计412600元。被告人王新红到案后自愿如实供述上述犯罪事实。为支持其指控，公诉机关提供了被告人的供述与辩解，集资参与人陈述，证人证言，户籍证明，解回手续，接受证据清单，投资证明，资金往来，谅解书，前科判决书，认罪认罚具结书，客户资金统计表，鉴定书等证据，认为被告人王新红的行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人王新红在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前被发现还有其他罪没有判决，应当数罪并罚，提请本院依法判处王新红有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元，合并执行有期徒刑八年，并处罚金人民币四十万元。被告人王新红及其辩护人对公诉机关指控的事实和罪名均无异议。辩护人提出，被告人认罪认罚，认罪态度好，配合调查，在郑州市二七区法院审理时已全部供述，对公司大部分的经营是不知情的，希望对其从轻处罚。经审理查明，2009年2月26日，被告人王新红在郑州市管城区工商局注册成立河南鑫发投资担保有限公司。2012年8月8日王新红注册成立河南鑫发新能源科技有限公司，2013年1月16日，该公司变更为河南鑫发控股集团有限公司，并担任该公司的法定代表人。以上公司在未经国家金融主管部门批准，没有经营许可证的情况下，以投资担保借款为由，伙同朱某、田某(二人已被判刑)于2011年8月24日在中牟县成立中牟鑫发企业咨询有限公司，招聘业务员向社会公众公开宣传，以1.5分的月利率，采用签订借款合同、借据、担保函等方式，面向社会不特定对象募集资金。经河南中财德普会计师事务所审计，中牟鑫发企业咨询有限公司自2012年9月21日至2014年11月27日期间，吸收公众资金合同金额8533万元，实际到账金额3205.53万元，已兑付金额1644.61万元，未兑付金额1560.92万元，非法吸收资金都已转入河南鑫发控股集团有限公司。另查明，2015年2月10日，中牟鑫发公司向所有客户兑付合同金额的2%，共计412600元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1、被告人王新红的供述：2009年2月份，我在郑州市管城区管城区工商管理局注册成立了河南鑫发投资担保有限公司，我任法人，大概到了2013年的时候变更公司名称为河南鑫发控股集团有限公司，河南鑫发在河南省成立的有二三十家分公司。前期是以河南鑫发投资担保有限公司名义对外吸收资金，河南鑫发成立以后都是以河南鑫发的名义吸收资金。河南鑫发在中牟县有以独立法人形式的分公司。大概是2011年时候，田某领着朱某找到我，我就同意朱某开办河南鑫发在中牟这一块的分公司，因为是田某介绍的，我也没有让交20万元的保证金，具体朱某和田某怎么分成的我不清楚，朱某是中牟分公司的法人，中牟分公司吸收的钱都打到了河南鑫发的账户了，河南鑫发没有对公账户，吸收下面分公司的打过来的钱都是打到我、张迎春等人的个人账户了，中牟分公司的钱也是都打到这几人的账户了，这些钱都借给企业或者个人了，虽然合同上面是以集资户的名义借出来的,实际上都是以总公司河南鑫发的名义借出来的,借款方一次性支付合同期限的3分或3分半利息，如果企业到期后还用钱或者没有还,再续签合同。中牟县分公司的客户和借款方之间的合同都是总公司定的，中牟分公司没有权利定，他们之间具体还款没有我不清楚，后期总公司出了一个关于兑付的方案，里面有未还款的企业和个人的清单。给中牟分公司的利息是1.5分，是总公司定的，利息都是打到分公司后，分公司再给受害客户发利息。总公司和受害客户之间的利息差都是总公司和分公司各一半，每个月的10号打给分公司的负责人，2015年3月份左右，总公司向中牟分公司的受害客户兑付了3%左右的集资款，其他的都没有兑付。2017年8月29日郑州市二七区人民法院对我的判决不涉及中牟分公司。2、证人田某的证言：中牟鑫发是河南鑫发投资担保有限公司的分公司，当时是朱某借用我的身份证去工商局办理的注册，中牟鑫发什么时间成立的，股东和法定代表人是谁我都不清楚，我是股东之一。我在中牟鑫发没有职务，也没有得到过好处。3、证人朱某的证言：我和田某于2011年8月24日在中牟县注册成立中牟鑫发企业咨询有限公司，利用公司名义非法吸收公众存款。我是公司的法人代表，是我出资的，注册经营范围是商务咨询、投资咨询，实际上是吸收客户资金，利息是1.5分至1.8分不等。中牟鑫发受害客户有30人左右，总公司是在郑州成立的，法定代表人是王新红。客户的钱打到总公司后，总公司把合同整好用快递发过来，发过来后再通知客户来签字。4、证人胡某1的证言：证明中牟分公司是2011年8月份成立的，我是经田某介绍去的公司。中牟鑫发吸收的资金都打到了郑州总公司了。5、证人胡某2的证言：证明中牟鑫发投资咨询有限公司是2012年7、8月份开业的，公司的一切事务都是朱某办理的，所有吸收的资金都打给了总公司里的几个人开的银行卡，我就记的有一个叫张迎春的。河南鑫发控股集团有限公司是我们公司的总公司，总公司的法人代表是王新红。6、证人杨某的证言：证明中牟鑫发企业咨询有限公司对外吸收客户资金，法人是朱某，胡某2是业务员，自己和胡某1是会计，公司的股东只有朱某和田某两个人。7、集资参与人乔玉萍、张某1、娄某1、赵某、齐某、张某2、胡某3、杜某、李某1、王某、娄某2、岳某、郇玉录、李某2、娄某3、张某3、邵某、张某4、胡某4、张某5等人的证言，证明集资参与人与中牟鑫发企业咨询有限公司签订合同并向该公司汇钱的相关情况。8、河南中财德普会计师事务所有限公司司法鉴定意见：证明非法吸收存款的具体数额、人员人数、兑付及偿还等情况。9、集资参与人提供的河南鑫发集团担保函、借款合同、还款计划书、收据、打款凭证等：证明各集资参与人向河南鑫发集团汇转钱款的情况。10、前科材料：证明被告人王新红因犯非法吸收公众存款罪,于2017年8月29日被河南省郑州市二七区人民法院判处有期徒刑七年零六个月，并处罚金350000元，刑期至2023年9月2日止。11、郑州市二七区人民法院材料：证明河南鑫发控股有限公司吸收资金的有关情况。另有户籍证明、到案经过、河南鑫发新能源科技有限公司和河南鑫发控股集团有限公司工商注册材料、谅解书、银行交易流水等证据在卷证实。本院认为，被告人王新红违反国家法律、金融管理法规，非法向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人王新红在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人王新红在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前被发现还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，数罪并罚。关于辩护人提出的被告人王新红认罪认罚，认罪态度好，配合调查，建议对其从轻处罚的辩护意见，有事实和法律依据，予以采纳。关于辩护人提出的被告人王新红对公司大部分的经营是不知情的辩护意见，经查，中牟分公司吸收公众存款的行为系同案犯朱某经被告人王新红同意之后，按照总公司的规章制度进行的，所吸收的公众资金全部汇入王新红担任法定代表人的总公司，其是该起案件的主要受益人和策划指挥者，其对朱某吸收公众存款的行为是知情并支持的，故该意见无事实依据，不予采纳。《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定：“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金……。”对被告人王新红应在上述量刑幅度内处罚。被告人王新红在第一次犯罪的案件审理期间即如实供述了本案事实，且自愿认罪认罚，已兑付大部分所吸收的资金，可对其从轻处罚。违法所得，应予追缴。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第三款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第七十条，第六十九条第一款、第三款，第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人王新红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元，合并原判有期徒刑七年零六个月、并处罚金人民币三十五万元，决定执行有期徒刑八年，并处罚金人民币四十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月3日起至2024年3月2日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）二、赃款赃物(包含佣金)依法予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  刘书兰人民陪审员  谢国磊人民陪审员  陈雪山二〇二〇年九月二十二日书 记 员  康雅馨附本案所适用《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。……数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。