河南省西峡县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1323刑初41号公诉机关河南省西峡县人民检察院。被告人李杨翕，男，1984年10月18日出生，汉族，研究生学历，户籍所在地湖北省襄樊市襄城区，住襄阳市襄城区。因涉嫌犯非法经营罪于2019年8月6日被南阳市公安局梅溪分局刑事拘留，同年9月10日被南阳市公安局梅溪分局执行逮捕。辩护人高清晓，河南荣元律师事务所律师。辩护人郭照方，河南荣元律师事务所律师。被告人衡俊，男，1987年11月28日出生，汉族，专科毕业，户籍所在地湖北省襄樊市襄城区，住襄阳市襄城区。因涉嫌犯非法经营罪于2019年5月10日被南阳市公安局梅溪分局刑事拘留，同年6月18日被南阳市公安局梅溪分局执行逮捕。2020年6月9日被本院决定取保候审。辩护人郝传奇，湖北元领律师事务所律师。西峡县人民检察院以西检二部刑诉（2020）1号起诉书及西检二部刑追诉（2020）1号追加起诉书指控被告人李杨翕、衡俊犯非法经营罪，分别于2020年2月24日及2020年6月8日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序并组成合议庭，于2020年9月2日公开开庭审理了本案，西峡县人民检察院指派检察员李小青、赵玉杰出庭支持公诉，被告人李杨翕、衡俊及辩护人高晓清、郭照方、郝传奇均到庭参加了诉讼。现已审理终结。西峡县人民检察院以西检二部刑诉（2020）1号起诉书指控：2017年11月28日，广州沃德信息科技有限公司（以下简称沃德公司）成立，法人吴坤（另案处理）。2018年7月20日广州某某资讯投资有限公司（以下简称某某公司）成立，法人王某1；两个公司共同在广州市天河区华夏路49号津滨腾越大厦601、611、612室办公，设置有业务部（廖某负责三个团队、吴坤负责一个团队、衡俊负责襄阳团队）、讲师部（负责人尹万**，另案处理）、财务部（罗晓静、叶某负责）、行政部（邓某负责）。2017年12月13日，湖北翰珞德信息科技有限公司成立，法定代表人舒鹏，监事王某2，后变更为法定代表人谭某，股东张祖林；公司地址湖北省襄阳市樊城区中原路**卧龙新港******。经营范围计算机系统集成及技术咨询服务、商务信息咨询、设计、制作、代理、发布国内各类广告等。三公司实际控制人均为被告人李杨翕。2019年1月份，被告人李杨翕聘用被告人衡俊担任湖北翰珞德信息科技有限公司系负责人，聘用王某2、王某3负责人事、后勤管理，从2019年春节后，王某2兼负责财务；公司有两个业务小组，分别由组长谭某带领王帆、王立凡，组长王某1带领王明顺、唐乃庆。三公司利用招聘业务员，每个业务员使用多个微信账号、伪装不同身份加入各种微信群，在微信群中发布股票交易广告、虚假的盈利信息，诱导被害人进入公司自己建立的微信群、直播间，业务员在微信群、直播间中冒充炒股大师、从事期货交易客户，发布虚假盈利信息，诱骗客户到公司推荐的交易平台频繁进行期货买卖交易，赚取手续费。2019年1月份，李杨翕在未取得经营期货资格的情况下，谋划经营上证50ETF业务，先以李杨翕、张岱、吴坤、王某1和广州某某资讯投资有限公司的名义在银河证券交易所开了5个50ETF期权账户。2019年3月5日，李杨翕以吴坤名义委托福建至简智能科技有限公司开发了50ETF期权交易系统“期权购”平台，自行设置该平台的交易手续费每手30元、账户过夜费每天1元。翰某德公司业务人员通过在微信群中围猎、诱骗，促使被害人反复多次在翰某德公司自己购买的“期权购”平台交易，被害人的投资通过平台汇入广州某某资讯投资有限公司的建行对公账户（44×××17）和支付宝账户（302×××＠ｑｑ.ｃｏｍ），通过“期权购”平台，被害人在平台投资后，被告人李杨翕、衡俊等人在“期权购”平台作相应数据处理，让被害人误以为自己所从事的交易就是在国家正规平台交易。通过“期权购”平台交易收取每手30元手续费，每手当天不交易加收过夜费1元。至案发，共计诱骗被害人投入金额406260元，非法获取手续费71040元。案发后，被告人李杨翕主动到南阳市公安局梅溪公安分局投案。西峡县人民检察院以西检二部刑追诉（2020）1号起诉书指控：被告人李杨翕、王某1、吴坤（另案处理）2017年11月28日在广州市注册成立广州沃德信息科技有限公司（以下简称沃德公司，法人吴坤），2018年7月20日注册成立广州某某资讯投资有限公司（以下简称某某公司，法人王某1）。两个公司共同在广州市天河区华夏路49号津滨腾越大厦601、611、612室办公。公司运营的项目有九州期货、英大期货、华龙期货、上证50ETF（期权购）。公司内部设置业务部、讲师部（主管尹万**，另案处理）、财务部、行政部。其中业务部下设四个团队：火焰队（经理吴坤，另案处理）、亮剑队（经理林富康）、小飞侠队（经理危明敏，另案处理）、梦之队（经理刘裕康）。公司业务部人员分别持有多个微信号，对这些微信号进行包装、养号，伪装成期货、期权投资股民，进入各种投资交流微信群内充当水军，以交流投资经营的名义，接近被害人，将被害人拉入公司组建的微信群。群内公司业务员扮演投资者身份，以发送虚假盈利截图、鼓吹讲师等手段骗取被害人信任，邀请被害人进入指定的直播间。由讲师部讲师在直播间内对被害人进行讲课，宣扬股票风险大，而期权购平台门槛低、能赚钱，同时业务部员工冒充水军在直播间内以点赞、送花等方式对讲师进行吹捧，协助讲师进一步骗取被害人信任，后向被害人推荐其公司运营的期权购平台，引导客户下载客户端后在平台内开户投资，通过诱导客户频繁操作赚取高额客户手续费。2019年2至3月，被告人李杨翕、张岱、王某1、吴坤以及某某公司在银河期货公司开通了5个股票期权交易账户（以下简称母账户）。2019年3月，李杨翕通过福建至简智能科技有限公司（以下简称至简公司）开发了“50ETF期权交易系统”软件，用来拆分上述5个期权交易母账户，实现期权购平台一端通过5个母账户对接银河期货，另一端面向被害人不设任何投资门槛提供期权交易接口。从而达到被害人不需要任何投资经验，不需要任何投资门槛即可进行所谓的“期权投资”（银河期货要求自然人进行期权投资开户基本条件为申请开户前20个交易日期货账户日均可用资金不低于50万）。通过制造假象，让被害人误以为通过期权购进行期货投资，是国家认可的期权投资行为。实质上被害人投入的资金进入某某公司的对公账户和支付宝账户以后，并未转入大盘数据，而是由公司财务部工作人员手工在期权购平台上充值，被害人在期权购平台上进行期货投资，是李杨翕等5个母账户在面向银河期货进行投资，银河期货方面不显示任何关于被害人的投资信息，并不对被害人的投资负责。在明知期权购平台没有获得银河期货公司授权的情况下，不顾被害人盈亏，利用被害人相信讲师、业务员的心理，频繁诱导被害人进行投资操作，赚取远高于正规期权交易的手续费（银河期货收取自然人手续费3.5元/张，期权购平台收取被害人手续费30元/张，另加1元/手过夜费）。至案发，共计发展被害人23名。其中吴坤火焰团队发展被害人6名（王忠琴、桑某、田某、吴某2、郭某、李某2），共计投资79880元，总亏损12123元，其中非法获取手续费4647元。危明敏小飞侠团队发展被害人4名（张爱梅、李某3、萧某、高某），共计投资37100元，总亏损5435元，其中非法获取手续费877元。刘裕康梦之队发展被害人6人（徐中英、连某、林某、夏某、赵某、傅某），共计投资259600元，总亏损97282.8元，其中非法获取手续费29659元。林富康亮剑队发展被害人7名（郭明新、唐某、陈某1、陈某2、刘某2、熊某、向某），共计投资325800元，总亏损62763元，其中非法获取手续费16810元。共计诱骗被害人投入资金702380元，造成客户损失177604元，非法获取手续费51993元。针对上述指控，公诉机关当庭出示了书证，证人证言，被害人陈述，被告人供述，同案人供述，视听资料、电子数据等证据。据此认为，被告人李杨翕、衡俊违反国家规定，采取虚假手段诱骗他人买卖期权业务，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人李杨翕犯罪后主动投案，并如实供述犯罪事实。被告人衡俊到案后如实供述自己罪行。应根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一、三款之规定处罚。本案是共同犯罪，被告人李杨翕在共同犯罪中起主要作用是主犯。被告人衡俊在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应分别根据《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十六条、第二十七条之规定处罚。提请依法判处。被告人李杨翕、衡俊认罪认罚，签署具结书，依法可以从宽处罚。建议对被告人李杨翕判处有期徒刑二年六个月，适用缓刑，并处罚金。建议对被告人衡俊判处有期徒刑一年六个月，适用缓刑，并处罚金。提请依法判处。被告人李杨翕、衡俊对起诉指控的犯罪事实及罪名均无异议，当庭认罪认罚。辩护人高清晓、郭照方的辩护意见：1、李杨翕是通过福建至简公司的合法软件为客户提供了通向50ETF期权交易的“通道”，其从事的“通道业务”并不是期货或期权业务。2、李杨翕从事的“通道业务”是否违反国家规定，证据不足。3、李杨翕从事的“通道业务”并没有扰乱市场秩序。4、李杨翕主动到公安机关说明情况，如实供述与本案有关的事实，主动退缴手续费123033元。即便是具备非法经营的某些特征，情节也显著轻微，属于行政处罚的范畴，不应当按犯罪处理。辩护人郝传奇的辩护意见：1、衡俊只是公司的一名雇员，并不是实际经营者，不是非法经营的犯罪主体。2、衡俊按照公司要求让客户下载期权购软件购买期权，其并不知道这种行为是违法的，没有主观故意，构不成本案非法经营的共犯。经审理查明：被告人李杨翕于2018年7月20日在广州注册成立了广州某某资讯投资有限公司（以下简称某某公司），登记法人为王某1。2017年11月28日又注册成立了广州沃德信息科技有限公司（以下简称沃德公司），登记法人为被告人吴坤。两个公司共同在广州市天河区华夏路49号津滨腾越大厦601、611、612室办公。公司运营的项目有九州期货、英大期货、华龙期货。2017年12月13日，被告人李杨翕又以谭某的名义在湖北省襄阳市成立了湖北翰络德信息科技有限公司（以下简称翰络德公司），聘用被告人衡俊担任该公司负责人。银河期货要求自然人进行期权投资开户基本条件为申请开户前20个交易日期货账户日均可用资金不低于50万元。为了降低投资门槛，吸引更多人投资，2019年2至3月，公司以李杨翕、张岱、王某1、吴坤以及某某公司名义在银河期货公司开通了5个股票期权交易账户（以下简称母账户）。李杨翕通过福建至简智能科技有限公司（以下简称至简公司）开发了“50ETF期权交易系统”软件，用来拆分上述5个期权交易母账户，实现期权购平台一端通过5个母账户对接银河期货，另一端面向期权购投资人不设任何投资门槛提供期权交易接口，从而达到期权购投资人不需要任何投资经验，不需要任何投资门槛即可进行所谓的“期权投资”。期权购投资人投资的资金进入某某公司的对公账户和支付宝账户以后，并未转入大盘数据，而是由公司财务部工作人员手工在期权购平台上充值，期权购投资人在期权购平台上进行期货投资，是李杨翕等5个母账户在面向银河期货进行投资，银河期货方面不显示任何关于期权购投资人的投资信息，并不对期权购投资人的投资负责。为了吸引更多的期权购投资人在期权购平台上进行投资，九鼎公司内部设置业务部、讲师部、财务部、行政部，尹万**为讲师部主管。业务部下设四个团队：火焰队、亮剑队、小飞侠队、梦之队，吴坤为火焰队经理，危明敏为小飞侠队经理。业务部人员分别持有多个微信号，对这些微信号进行包装、养号，伪装成期货、期权投资股民，进入各种投资交流微信群内充当水军，以交流投资经验的名义，接近期权购投资人，将期权购投资人拉入公司组建的微信群。群内公司业务员扮演投资者身份，以发送虚假盈利截图、鼓吹讲师等手段骗取期权购投资人信任，邀请期权购投资人进入指定的直播间，由讲师部讲师在直播间内对期权购投资人进行讲课，宣扬股票风险大，而期权购平台门槛低、能赚钱，同时业务部员工冒充水军在直播间内以点赞、送花等方式对讲师进行吹捧，协助讲师进一步骗取期权购投资人信任，后向期权购投资人推荐其公司运营的期权购平台，引导客户下载客户端后在平台内开户投资，通过诱导客户频繁操作赚取远高于正规期权交易的手续费。翰络德公司也设置有业务部、财务部、行政部等部门，衡俊负责协调公司整个业务，九鼎公司把业务技术传授给衡俊，衡俊再负责对翰络德业务员进行培训，利用与某某公司吴坤、尹万**、危明敏相同的手段开展相同的业务，期权购投资人投入的资金均汇入李杨翕所开办的某某公司的对公账户。银河期货收取自然人手续费3.5元/张，期权购平台收取期权购投资人手续费30元/张，另加1元/手过夜费。至案发，广州九鼎公司与湖北翰络德公司发展期权购投资人投资金额共计1108640元，非法获取手续费共计123033元。其中翰络德公司发展期权购投资人投资金额406260元，非法获取手续费71040元。被告人衡俊获得薪酬11600元。被告人衡俊于2019年6月9日被南阳市公安局梅溪分局抓获，到案后如实供述自己罪行，次日被刑事拘留。被告人李杨翕于2019年8月6日主动到南阳市公安局梅溪分局投案，并如实供述犯罪事实。南阳市梅溪公安局梅溪派出所在翰络德公司扣押了作案工具台式电脑主机6台、台式电脑显示器6台、360牌手机72部。被告人李杨翕、衡俊均在西峡县人民检察院签署了认罪认罚具结书，被告人李杨翕在检察机关将三家公司经营期权购业务期间非法获取的手续费123033元全部上缴，被告人衡俊在本院审理期间将非法所得11600元上缴。认定上述事实的证据如下：1、书证。（1）户籍证明。（2）到案经过。证明：被告人李杨翕于2019年8月5日主动到南阳市公安局梅溪分局投案。被告人衡俊于2019年5月10日被南阳市公安局梅溪分局抓获到案。（3）前科查询证明。证明：被告人李杨翕、衡俊无违法犯罪前科。（4）2019年5月24日银河期货公司情况说明。证明：广州某某资讯投资有限公司、李杨翕、张岱、吴坤、王某1在银河期货公司开立有股票期权账户，广州沃德信息科技有限公司开立有商品期货账户。广州某某资讯投资有限公司和广州沃德信息科技有限公司系银河期货公司居间人，但尚未有资金或业务往来，未允许两居间人以开设直播讲课的方式介绍、推广业务。自然人开通股票期权交易权限的条件是申请开户前20个交易日，期货账户日均可用资金不低于50万元。期货公司或证券公司开户6个月并具有金融期货交易经历等。（5）20150712、201607187号证监会公告。证明:严禁账户持有人通过证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。（6）居间人协议书。证明：居间事项，乙方应遵守诚实信用原则，在与甲方签订本协议且其备案登记事项完成后，接受甲方委托推广甲方所经营的期货业务，向甲方推荐客户，并促成客户与甲方期货经纪合同。第五条禁止性规定，居间人在开展业务过程中禁制：代替、干涉客户或代为决定客户办理账户开立、注销、交易、结算签字或者资金存取、划转、查询等事项、代客户操作或者代客户理财；为客户提供、设立非法的服务场所或者交易设施、交易软件，面向公众擅自开展、变相开展期货投资咨询活动和从事客户招揽等活动。（7）银河期货有限公司居间人资格信息资料。证明:广州某某资讯投资有限公司于2019年4月1日，广州沃德信息科技有限公司于2019年3月13日分别与银河期货有限公司签订了居间人协议。（8）证券账户开立相关资料。证明：李杨翕、张岱、吴坤、王某1和广州市久鼎资讯投资有限公司在银行证券开立股票期权账户，广州沃德信息科技有限公司在银河证券开立商品期货账户。（9）福建至简智能科技有限公司的营业执照。证明：福建至简智能科技有限公司的经营范围为技术咨询、软件开发等。（10）广州沃德信息科技有限公司委托福建至简智能科技有限公司开发50ETF期权交易系统开发协议、交易记录。证明:2019年3月5日，李杨翕以吴坤名义委托福建至简智能科技有限公司开发了50ETF期权交易系统“期权购”平台以及期权投资人在该系统内交易情况。（11）广州某某资讯投资有限公司对公账户、李杨翕、张岱、吴坤、王某1建设银行交易流水及陶留香招商银行的交易明细。证明：期权购投资人资金往来记录。（12）银河期货公司李杨翕、张岱、吴坤、王某1和广州某某资讯投资有限公司50ETF期权账户交易明细和期权投资人使用福建至简智能科技有限公司开发50ETF期权交易系统购买期权交易明细。证明：久鼎资讯投资有限公司50ETF期权账户交易。李杨翕、张岱、吴坤、王某1和久鼎资讯投资有限公司在银河期货账户有对应交易。（13）聊天记录证明：期权投资人进入微信群的聊天记录。（14）中国证券监督管理委员会广东监管局关于广州九鼎资讯投资有限公司涉及期货业务许可问题的复函。证明：根据《期货交易管理条例》第十五条的规定，未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（15）2019年11月13日银河期货有限公司的情况说明。证明：广州市久鼎资讯投资有限公司和广州沃德信息科技有限公司系银河期货公司居间人，自签订居间人协议以来没有为公司介绍客户，无资金或业务往来。（16）上缴非法所得票据。证明：被告人李杨翕上缴违法所得123033元，衡俊上缴违法所得11600元。2、证人证言。（1）证人郑某的证言。证明：其通过陌生微信号加好友进入微信群，听“富强”、“云涛”“晖哥”、“雨霖”、“昆仑”等老师讲课，进入期权购平台，买卖期权业务。郑某通过支付宝往广州某某资讯投资有限公司转账15900元。（2）证人吴某1的证言。证明：吴某1通过“高手联盟圈18”群，听欧阳晖讲炒股课，进入期权购平台，买卖期权业务，共往广州某某资讯投资有限公司转账40500元。（3）证人丁某的证言。证明：丁某通过“高手联盟圈18”群，听欧阳晖讲炒股课，进入期权购平台，买卖期权业务，共往广州某某资讯投资有限公司转账105000元。（4）证人李某1的证言。证明：李某1通过陌生微信号加好友进入微信群，听“富强”、“晖哥”、“雨霖”、“昆仑”等老师讲课，进入期权购平台，买卖期权业务。共往广州某某资讯投资有限公司转账5010元。（5）证人吕某的证言。证明：吕某通过陌生微信号加好友进入微信群，听“晖哥”老师讲课，进入期权购平台，买卖期权业务。共往广州某某资讯投资有限公司转账20000元。（6）证人沈某的证言。证明：沈某通过陌生微信号加好友进入微信群，听“晖哥”老师讲课，进入期权购平台，买卖期权业务。共往广州某某资讯投资有限公司转账10300元。（7）证人谈某的证言。证明：谈某通过陌生微信号加好友进入微信群，进入期权购平台，买卖期权业务，共向广州某某资讯投资有限公司的对公账号注入金额21万元。（8）证人廖某的证言。证明：廖某在李扬翕的安排下，主管公司三个业务团队，召集公司开会的事实，以及各个部门的职责和工作模式。（9）证人叶某的证言。证明：叶某的工作职责，根据客户投资需要，在公司自己的期权购平台手动填写客户投资金额，并负责客户提现。（10）证人邓某的证言。证明：邓某入职后负责前台业务，2019年4月经李扬翕安排兼职公司期权购平台掉单、补单的工作。（11）证人刘某1的证言。证明：其在公司讲师部工作，以“富强”老师的名义和讲师部的尹万**、龙林芳、江平、吕飞等人以讲师的资格在直播间讲解股票、期权等知识，公司其他部门人员配合，引诱投资人参与期权业务的事实。（12）证人王某2的证言。证明：王某2在湖北翰珞德信息科技有限公司负责财务工作。王某3负责行政及人事，另外有两个团队经理谭某和王某1，谭某下面有两个业务员王帆和王立凡，王某1下面两个业务员唐乃庆和王明顺。（13）证人王某3的证言。证明：王某3负责行政及人事，另外有两个团队经理谭某和王某1，谭某下面有两个业务员王帆和王立凡，王某1下面两个业务员是唐乃庆和王明顺。衡俊是总负责。（14）证人王某1和谭某的证言。证明：公司共有九人，衡俊是负责人，管理公司；王某2是管理财务的，王某3是行政人员，管理日常工作。其余六个人是业务员。分成两个组，王某1和谭某各带一组，王某1的组员有唐乃庆和王明顺；谭某的组员有王帆和王立凡，六个人负责给公司带来客户，让客户在公司提供的50ETF期权平台上交易。3、被告人供述与辩解。（1）被告人衡俊的供述与辩解。我是2019年1月份到湖北翰珞德信息科技有限公司工作至今。我跟着李杨翕干的时候，因为对经济不了解，对从事的工作丝毫不怀疑，但随后曾经的同事雷震被公安机关抓了，具体原因不清楚，这件事让我对从事的工作产生了怀疑，我问过老板李杨翕，他说没有任何问题，还在“50ETF”期权平台验证了一下，感觉没有问题。但今天我被公安机关抓获了，我意识到可能哪个环节我犯了法，我会积极配合，争取宽大处理。湖北翰珞德信息科技有限公司位于襄阳火车站卧龙新港5楼507室，是湖北爱旅航空投资有限公司的老板李杨翕介绍我到这公司，公司也是李杨翕的公司。2018年1、2月份，李杨翕安排我到他在广州的沃德咨询公司参观学习，公司位于天河区华夏路津滨腾跃大厦**或**，公司是做期货的居间人（中介业务），主要给九州证券、华龙期货、英大期货介绍客户。公司设立市场部负责引流客户，他们有很多渠道，主要是混微信群、贴吧里面发广告，筛选有兴趣的客户进直播间学习，直播间会讲期货怎么操作，有什么风险，让客户认识期货，最后推荐客户可以到这三个公司任意一个公司去开户，客人去开户选择做哪个产品，客户每交易一手，期货公司收取客户的手续费，其中员工可以分到手续费的10%，至于期货公司、沃德公司分成我就不知道了。了解了一下业务后，由于家里有小孩我回到襄阳。2018年下半年，李杨翕再次给我打电话，让我到广州公司，公司换了一个楼层，名字改为久鼎教育有限公司，后来又改为九鼎咨询有限公司。我在久鼎咨询公司断断续续做到2018年12月份，李杨翕告诉我，准备让我负责襄阳市翰珞德信息科技有限公司的业务，当时的管理者是舒鹏和雷震，他们准备离职并且业务不好一直亏损。2019年1月份，我到湖北翰珞德信息科技有限公司，公司原名叫裕本信息，当时正在筹备“50ETF”期权业务，之前这个公司的业务和广州公司是相同的，我到公司后的主要职责是做好李杨翕交办的事情，管理好翰珞德信息科技有限公司的员工。今天被公安机关抓获九名员工，三个负责后勤分别是王某2（女）负责财务；王某3（女）负责人事、考勤、微信号的养护、手机等工作；我负责协调湖北翰珞德信息科技有限公司整个业务；做业务的一共六个人，也叫经纪人，分两个组，一个组长是谭某，成员有王帆、王立凡；一个组长是王某1，成员是唐乃庆、王明顺。他们的业务是通过各种渠道发广告，吸引股民听直播，推荐我们的“50ETF"期权产品，让股民通过我们推荐的“期限购”平台购买期权产品，我们挣客户交易的手续费，这个手续费指的是客户交易一手，广州公司给介绍的经纪人提1元钱。我、王某2、王某3都是固定工资，每个月将近5800元，王某1和谭某的底薪是5000元，普通员工也有底薪，每人都不一样，经纪人还有业务提成。我到公司后，把广州看到的经验教给王某3他们，制作什么样的表格之类的。新业务员入职后，每个人交200元押金，先给他们发一两部手机，通过手机里面的微信号，在百度、微博、贴吧里面搜股票关键词，找同行微信加同行，让同行把你拉进群里，趁机在这些微信群里发布广告，广告内容、时间和广州公司的同步，内容一般是“某个老师炒股多年，现在加他微信，可以获得老师的炒股心法”，我们在某个微信群里发布广告只有一次机会，同行们看到广告后一般会把发广告的微信踢出群，我们一般叫混群；我们自己也会建群，广州公司推荐我们用欧阳晖的名字拉群，说这个人炒股很厉害。这个群里面有我们自己人，也有刚拉进群的人，我们建的有“艳阳天—欧阳晖6群、8群、18群、26群”，这些群我们有自主权，群里其实没有那么多客户，我们业务团队的人用多个微信号进入这个群里，充实群成员数，超过一百人的群，在进入时需要实名认证，这样可以防止别的公司的人员进到我们群里。我们再邀请客户进广州公司设的直播间，在直播间里老师讲一些期权投资方面的东西，然后我们在直播间群里聊这些话题，让客户关注；直播间接着讲我们推荐的“50ETF”期权平台如何开户，客户可以直播间的平台链接或明星号发的微信名片，在平台上进行注册、入金。这些业务主要是谭某和王某1做，他们比我更了解。我没有见过欧阳晖，我在广州的时候没有见过这个人，听说是广州公司的讲师，在直播间里他自称叫欧阳晖，经常在直播间里面讲课，有炒股心法，非常厉害。我们一般都打着欧阳晖的名字拉客户。我们九个人里面，除了王某2和王某3不懂股票知识外，其余的人都是股民，大家都有亲身感受，每天在里面发一些自己的经验之谈，或者下载一些时事政治之类的东西。我认为我们的工作就是广撒网、在群里发消息，如果加老师的微信，进直播间听课，可以得到老师发的心经和战法，一般都是起个“神龙摆尾”“拐点战法”之类的名字吸引客户，至于这些东西到底有没有用，没有办法进行验证。可能有些人用这个战法盈利了，在直播间就会分享，大家都附和的说这个战法厉害。直播间是广州公司发的一个网址链接，规定一周四次或五次，都是晚上7点15分到9点15分，公司分配给每个业务员几个VIP号码，业务员发给客户，客户用这个号码进入直播间后，后台可以看到多少人进去了，我们一般也都会进入直播间充当水军，显示人数比较多，给老师捧场，其实没有几个人，直播间都是播放股市、期货交易的心经。员工入职的时候用自己的身份证办五张网络电话卡，这个卡注册成微信号，有些员工离职后，这些微信号留下来，王某3会再购买一些手机卡关联这些微信号，让这些微信号活着。我来之后没有培训，谭某、王某1他们业务比较熟了，有时候在群里交流一下而已。QQ里面襄阳公司有一个襄阳业务群，号码是559463236，有10个人（只包含襄阳的业务员），一个金鹿圈，号码是687262445（包含广州和襄阳公司的人，群主是邓某，她是广州公司的前台，有40个人）。微信建立的群有襄阳业务群，11个人。谭某是群主；沃德讲师部有22个人，廖某是群主，她是广州公司的经理。我不知道怎么盈利，原因是我不拿提成。原来的三个交易平台，客户每交易一手，广州公司收取一部分佣金，至于多少佣金我不知道，但这部分佣金中的10%会奖励经纪人（就是介绍人）。“50ETF”是客户每交易一手，公司会奖励介绍人一元钱，奖励小组长0.7元钱。期货我是一点不懂，至于韩珞德公司之前怎么做的，我不知道。“50ETF”是上证期权平台，一般看银行、证券、保险、白酒这几个板块，看是否有利好或不好的消息，如果判断上涨，就选认购期权；如果判断下跌，就选认沽期权，还可以根据自己的心理承受力设止损或止赢值，一天可以交易多少手没有限定。可以在“同花顺”炒股软件上看到大盘趋势，在规定的时间内可以入金出金。这个客户入金交易后，我们通过后台可以查询出来，客户是用那个微信号推广的名片加入的平台，公司员工的微信号我们公司是掌握的。每个人都有工资卡，王某2统一发放到工资卡上。广州公司会给王某2发一个业绩表，王某2和业务员核对后进行发放。证明：衡俊在湖北翰络德公司主要职责是做好李杨翕交办的事情，管理好翰珞德信息科技有限公司的员工。三个负责后勤分别是王某2负责财务，王某3负责人事、考勤、微信号的养护、手机等工作，衡俊负责协调湖北翰珞德信息科技有限公司整体业务。做业务的一共六个人，也叫经纪人，分两个组，一个组长是谭某，成员有王帆、王立凡；一个组长是王某1，成员是唐乃庆、王明顺。他们的业务是通过各种渠道发广告，吸引股民听直播，推荐“50ETF"期权产品，让股民通过推荐的“期限购”平台购买期权产品。（2）被告人李杨翕的供述与辩解。2016年我先后成立了以吴坤为法人的广州沃德科技有限公司、以王某1为法人的广州九鼎咨询投资有限公司、以谭某为法人的湖北翰珞德科技咨询有限公司。这三个公司没有经营期货或者期权业务的资质，但我们开展期货和期权居间业务，期货和华龙、英大、九州期货公司签有居间合同，期权和银河期货签有居间合同。三个公司内部设有行政部、财务部、讲师部、市场部。2019年2月上证50ETF单合约上涨192倍，我感觉牛市要来了，客户会长时间在股市上，可以从中赚取一部分手续费。于是，我用广州两个公司与银河期货签订了居间合同，用张岱、王某1、吴坤、李杨翕和九鼎咨询投资公司的名义在上证50ETF开了五个账户，每个账户每日最高交易达到5000张。由于上证这个期权业务门槛高，要求20个交易日个人资产50万以上，普通的客户根本达不到。为了解决这个问题，我和福建至简公司联系出资10万平台使用费，使用它们的期权购软件，把我的五个账户提供给他们，做五个通道和银河期货对接，我和银河期货达成协议，银河期货收取我双边交易费3.5万，我在期权购里面设置客户买进时收取30元，卖时不收，当日不交割收取1元的过夜费。收取后按照一定的比例分成。2019年3月发展几十个客户，入金几十万。一个市场部有四五个业务团队，廖某负责三个团队、吴坤一个团队、衡俊的襄阳团队，他们负责找客户，找到客户后有讲师部进行维护，并通过直播间向客户宣传期权购产品和期权购的操作方法。讲师部的负责人尹万**，直播间名字叫欧阳晖，他领导三四个人。行政部的邓某负责给福建至简公司对接，负责期权购客户资料审核，调单问题处理。财务部的罗晓静、叶某负责客户的出入金。行政部和财务部都是固定工资，吴坤、衡俊、王某2也是固定工资，讲师部和市场部是固定工资加总销售额的分红。客户的钱打入广州某某公司的对公账号和支付宝里，我在银河期货里面的五个账户预冲的有钱，客户入多少金，期权购平台在五个账户的预充钱里分配一个，客户可以对应的使用相同金额的钱数进行交易。我来投案时，已经把客户的资金全部出完。我搞上证50ETF居间业务确实有违规的地方，争取宽大处理。公司开展这项业务平台上可以详细看到，不需要人工做账。证明：李杨翕和福建至简公司联系出资10万平台使用费，使用它们的期权购软件，通过“期权购”平台交易收取每手30元手续费，每手当天不交易的加收过夜费1元。（3）同案人吴坤的供述与辩解。我当时注册公司的时候就是叫沃德信息科技有限公司，法人是我，其实我就是名义上的，真正的老板是李杨翕。主要是做期货业务。从公司开业到现在做过九州证券、华龙期货、英大期货这几个平台投资，还有一个就是自己搞的一个平台叫“期权购”。就是我们指导客户从国家网站上下载APP，客户经过一系列评估，审核通过后，他开始自己投资赚钱，而我们公司跟九州证券、华龙期货、英大期货是商业关系，通过我们介绍的客户，这几家公司给我们抽万分之五的好处费。因为国家规定进期货市场要50万的备用金，而且还有很多的资质审核，我们招揽的客户都不想弄这套东西，所以我们就做了这个“期权购”平台，我们介绍的“期限购”跟国家“50ETF”平台是链接在一起的，进我们这个平台就是进“50ETF”平台。钱是打在我们公司的对公账户上面，客户给我们打多少钱我们就在“期权购”平台给客户打同样的资金，同时我们还会给客户一个账户密码，让他们进“期权购”平台，根据老师的讲解自己操作。我们就是通过客户买卖一手“期权购”我们收30元钱，还有一个隔夜费就是当天交易终止后客户没有跟我们结算，就收1元钱的隔夜费。就是我姐夫李杨翕联系的，我听他说是福建人搞的，具体服务器在什么地方，我不知道。因为我在公司也带了一个火焰团队，手下有赵倩、阮林爽、蓝森杰还有陈培谋，他们几个人就是我手下的业务员，他们每个人保证有6到10个微信号码，方便进不同的微信群，去寻找我们的潜在客户，客户找到后，我们会让他进到我们公司内部的讲师直播间里，让这些讲师给客户讲这些期货股票知识，包括股票的升降，期货的高低等等，然后我们的业务员会把他们拉到微信群里，这些微信群里有我们业务员的微信号码，他们会在直播间里说我们的讲师如何好，我们的“期权购”平台如何好，让客户可以去我们的平台购买期权。我跟赵倩把33个客户拉到这个平台，因为我是他们几个团队的主管，所以从平台上看都是我是代理人。客户直接通过“期权购”这个平台直接充值，我个人感觉是我们公司的对公账号吧，具体我不是很清楚，只有财务人员知道。客户通过这个平台直接注册成功后，就成为“期权购”平台的会员，客户这个时候可以打钱，根据我们讲师讲解的自己买卖期货进行投资，而且我们这个“期权购”是跟国家正规平台大盘走势是一样的。客户根据国家大盘买卖，但是钱就是在我们自己搞的“期权购”平台里面。证明：李扬翕实际出资，以吴坤为法人成立广州沃德公司，投资期权业务，通过购买期权购平台，市场部负责拉人，账务部负责手动入金，讲师部负责讲课拉拢投资人投资，从中赚取手续费的事实。（4）同案人尹万**的供述与辩解。我是2018年11月26日进入广州九鼎公司的，我当时是自己找到这个公司的李扬翕，他是公司的老板。我跟他谈了之后就开始上班了。我的职务是讲师部主管，负责在网上开设直播间对投资人进行讲课。我们公司的老板是李扬翕，经理是吴坤。公司下设有讲师部、市场部、财务部、行政部。讲师部我是主管，下面有讲师龙林芳、刘某1、吕飞、刘帼林、江平六个讲师和一个美工梁秋凤。我们公司是做股票类业务的，首先我们公司的市场部员工会每个人注册很多微信号和QQ号，在网上搜索股票群并混进去，在里面跟群里人混熟之后就会发一些牛股推荐之类的广告吸引客户关注，之后我们讲师部会在网上开设直播间，市场部的人将一些客户引导到我们直播间来听课。首先我们会讲一些股票类的讲座，取得客户的信任，之后我们会慢慢引导客户关注上证50ETF期权，并且引导客户在我们公司推荐的上证50ETF期权平台上进行开户和操作，我们讲师部平时也会开直播轮流进行讲课，同时市场部的人会在他们与客户之间建的微信群或者QQ群上以我的名义也引导客户进行交易，客户交易之后我们公司赚取他们交易的手续费。2019年1月中旬，老板说做期货不赚钱让转作风险更大的上证50ETF期权，他当时给我说的是合法的，还说要找银河证券接入市场，这个接入的过程我没有参与，之后老板李杨翕自己找了一个叫至简公司的做了一个平台软件叫“期权购”，并且要求我们公司在取得客户信任之后推荐客户进去期权购投资平台进行交易。首先是市场部将客户混熟之后推荐他们进入我们讲师部讲师开设的直播间，我们在给他们讲这个上证50ETF,就说现在股市大盘形势不好，客户再拿钱进行这个上证50ETF投资可以赚钱。这个客户有投资意向之后我们就让他们下载期权购这个软件，这个软件的特长就在于客户如果自己到券商那里开设上证50ETF业务需要交50万人民币的保证金，在我们公司的这个期权购软件上操作不需要交纳保证金，所以很多客户就进行了开户，我们在2019年2月底的时候开了一批户，我听老板说大概有130多人进行了开户。之后李杨翕跟我们说我们公司赚的是手续费，还指示我们要让客户多交易，这样我们才能赚取手续费。我们讲师部的讲师就在直播间带领客户多次进行喊单，引导客户多进行交易，我们好从中赚取手续费。同时市场部的人用微信冒充我的名义在群里也多次进行喊单，我们讲师和市场部的人喊单都是不负责任的盲目喊单，市场谁也说不准，所以这些喊单有对的也有错的，目的就是让客户多进行交易，我们多赚取手续费。这个期权购的客户基本上都赔钱了，他们慢慢也就不做了。直播都是在“大牛财经”108888房间进行直播的，我的直播号是“258013091”，名称是“欧阳晖”、“晖哥”。其他的讲师也是在这个房间进行讲课，龙林芳用的名称是“雨霖”老师，刘某1的名称是“富强”老师、吕飞的名称是“昆仑”老师、江平的名称是“马成”老师。我们五个人每周排有课程固定时间在直播间进行讲课。我们老板李扬翕平时也经常在我们公司内部员工微信群里下指令，让我们喊多单或者空单。之前我们听过他几次喊过单，但是到2019年3月底的时候，李总经常吵我们说我们喊得单不行，我为这个事情还跟他闹过别扭，之后我们讲师部的喊单基本上都是我们自己判断的，但是都是秉承一个让客户多做单的原则，我们公司好多挣手续费。证明：公司安排尹万**等人以讲师的资格在直播间讲解股票、期权等知识，公司其他部门人员配合，引诱投资人参与期权业务的事实。（5）同案人危明敏的供述与辩解。我刚开始通过招聘进入公司时，公司的名称叫广州市沃德信息科技有限公司，去年的9月份改名为广州市久鼎信息咨询有限公司。但是我签合同是针对的广州市沃德信息科技有限公司的。在广州市天河区华夏路津滨腾跃大厦6楼601室。因为做期权购的软件是老板给我们说的，说是我们公司向别的公司购买的软件，当时我就怀疑这个软件是老板自己做出来的，让客户亏损的那种软件，但是老板不止一次的给我们说这个软件没问题，说是与光大证券签有协议的，但我也没有实际求证过。我只知道老板姓李，具体叫什么名字我不清楚，平时见面就称呼李总，一般他有消息就在微信群里面说的。最开始是新三板，后来做期货，现在做上证50ETF期权，主要是通过我们公司一个叫期权购的交易平台交易。我们公司设有市场部，大概有20多人，分为四个团队，分别是“小飞侠”、“火焰队”、“梦之队”、“亮剑队”。每个团队都有一名组长和副组长，我们“小飞侠”队的组长是我，团队现在一共七个人，我平时负责管理团队，我不在的时候许国富负责管理团队，郑诗睿、杨锐、曹川林、谭伟飞、黎泽熙是业务员，负责加微信群和客户聊天，并将客户拉进我们公司群，然后让客户在我们平台上做50ETF期权。我们刚上班时都接受过公司培训，主要给我们讲怎么加一些股票微信群。主要发展的对象是炒股票的人，就是通过微信的搜索功能搜索添加股票经纪人和炒股相关的投资炒股群，还有一些“房地产”、“旅游”“健身”等生活类的群，这些人都是潜在客户。进群以后先聊天，然后在群里面打名片，宣传我们公司好的炒股票老师，跟着操作可以赢利20%左右。群里如果有炒股的，是股民的话，就会跟我联系，加我为好友。我就是通过这种方式寻发展的对象。我会把这些发展对象拉到我们“小飞侠”团队建立的一个“晖哥实盘交流群”和“晖哥共享圈子”“沃德实盘指导群”三个群，还有一个群我记不清名字了。一共有四个群。另外业务员还动员这些人积极进我们公司开设的股票直播间，免费听股票及期权知识，说白了，我们的业务就是通过各种渠道发广告，吸引股民听直播，推荐我们的“50ETF"期权产品，让股民通过我们推荐的“期限购”平台购买期权产品，我们挣客户交易的手续费。不过最终的目的就是让股民购买我们的期权购。第一步，就是经这些股民的聊天群。第二部就是加股民好友进行聊天，或者推荐讲师的名片，然后在与客户的聊天过程中逐步取得客户的信任。最后一步，就是介绍客户去讲师的直播间听讲师们的战法，而我们就会在直播间里面给客户做互动。公司给我们每个业务员配了几部手机，我手上有五部手机，五部手机上面一共有十一个微信号。这些微信号扮演男的或女的，什么职业的都有，主要是混群用的，但实际操作这些手机的就业务员自己一人。我们建立的“晖哥实盘交流群”和“晖哥共享圈子”“沃德实盘指导群”，三个群里面有六七十人到一百多人，实际每个群里面都是十来个微信号都是我们公司的业务员。我们以免费推荐股票的名义让客户进一些我们公司上线制作的直播间观看所谓炒股大师的讲解，然后各种形象的“托”就会在随后的群内聊天中给顾客洗脑，向顾客灌输炒股赚钱少而通过期权购软件赚钱快且多的印象，如果顾客上钩，我们就把公司提供“期权购”的二维码发给顾客，让他们下载我们公司的期权购交易软件，客户自己进行注册。期权交易有公司专门的老师进行指导。因为股票交易规则是T+1,当天购买的股票不能交易，但期权交易规则是T+0,当天购买的期权能交易，所以一个顾客每天可以操作很多次，次数不限制，为了我们业务提成，我们配合直播间的大师忽悠顾客频繁交易，顾客一直亏钱，自己退出群或群里客户开发利用完了，就把群解散。我们公司有自己的工作群，在工作群里，公司上线每天都会不断发一些炒股的知识，冒充炒股大师的“托”就不断转发，冒充投资行家的“托”就发一些通过期权购赚大钱的信息，然后推荐听我们公司讲师的直播,并一再验证炒股大师的预测，夸大股市赚钱难度，发布虚假的赢利单子，以此来对顾客洗脑。水军其实就是“托儿”。我们这些微信小号都是水军。注册这些微信号的时候都是不同的身份、不同的性别、不同的地方，目的就是欺骗客户，隐瞒我们的真实身份。证明：危明敏担任公司市场部“小飞侠”团队长，按照公司要求通过微信加好友等方式拉客户进群，公司安排尹万**为首的讲师团队以讲师的资格在直播间讲解股票、期权等知识，市场部人员配合，引诱投资人参与期权业务的事实。上述证据均已在开庭审理中出示，并经质证，证据来源合法，内容客观真实，证据之间相互印证，并形成完整的证据链，足以证明本案的事实。本院认为，被告人李杨翕、衡俊未经国务院期货监督管理机构批准，以银河期货为名，变相经营期货业务，并采取虚假手段诱骗他人买卖期权，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控成立，本院支持。本案是共同犯罪，被告人李杨翕作为公司的实际控制人，对本案的犯罪行为起到策划、组织、指挥作用，是主犯。依法应当按照全部犯罪处罚。被告人衡俊在被告人李杨翕的授意下履行“职务”并获取“报酬”，在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，依法应当从轻处罚。被告人李杨翕犯罪后主动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实，是自首。依法可以对其从轻处罚。被告人衡俊到案后如实供述自己罪行，依法可以对其从轻处罚。被告人李杨翕、衡俊均自愿认罪认罚，并签署具结书，依法可以从宽处罚。二被告人均是初犯，且积极退缴非法所得，可作为从轻的量刑情节考虑。辩护人的辩护意见与本院认定相同部分，本院予以采纳。被告人李杨翕打着“50ETF”期权购交易平台旗号，向外宣扬期权购业务，期权购投资者也是以投资期权盈利为目的而进行期权投资，期权购投资人所投入的资金进入了李杨翕开设的账户内，并没有进入银河期货的大盘，被告人的行为实质上就是自己在经营期权购业务，获取更高的提成。因此，李杨翕的辩护人辩解被告人从事的“50ETF”通道业务不是经营期货或期权业务的意见，本院不予采纳。《期货交易管理条例》第十五条规定：设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。本案的被告人经营的期货业务，未经期货监督管理机构批准，违反了国家规定。因此，李杨翕的辩护人辩称本案没有违反国家规定的法律依据的意见，本院不予采纳。被告人衡俊受被告人李杨翕雇佣，在李杨翕的授意下从事非法经营业务，与李杨翕属于共同犯罪。因此，被告人衡俊的辩护人认为被告人衡俊不是犯罪主体，没有实施非法经营的行为的意见，本院不予采纳。追缴的违法所得，依法上缴国库。作案工具依法予以没收。本院根据被告人李杨翕、衡俊犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一、三款、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：（2）被告人李杨翕犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币130000元（已缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）（2）被告人衡俊犯非法经营罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币20000元（已缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月10日起至2020年6月9日止。）三、被告人李杨翕、衡俊已退缴的违法所得，依法上缴国库。四、作案工具台式电脑主机6台、台式电脑显示器6台、360牌手机72部，依法予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 权 波审判员 张让江审判员 赛 赛二〇二〇年九月十六日法官助理王建涛书记员朱洁附《中华人民共和国刑法》等相关法条《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的;(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。