新疆维吾尔自治区塔什库尔干塔吉克自治县人民法院   刑 事 判 决 书   （2020）新3131刑初9号   公诉机关:塔什库尔干塔吉克自治县人民检察院。   被告人：胡达拜提·买买提，无曾用名，男性，1970年5月27日出生，维吾尔族，大学本科，户籍所在地新疆维吾尔自治区喀什地区泽普县，塔什库尔干县农村信用合作社原党委书记、理事长，因涉嫌非国家工作人员受贿罪、违法发放贷款罪、职务侵占罪，经塔什库尔干塔吉克自治县人民检察院批准，于2020年4月29日被塔什库尔干县公安局刑事拘留，经塔什库尔干塔吉克自治县人民检察院批准，于2020年5月6日被塔什库尔干县公安局逮捕。现羁押在塔什库尔干县看守所。   辩护人：茹鲜古丽·阿布都克热木，新疆正嘉律师事务所律师。   塔什库尔干塔吉克自治县人民检察院以塔什库尔干检公诉刑诉【2020】12号起诉书,指控被告人胡达拜提·买买提犯非国家工作人员受贿罪、违法发放贷款罪、职务侵占罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理，塔什库尔干塔吉克自治县人民检察院指派检察员苟瑞明、鲁提甫拉·木塔力甫出庭支持公诉，被告人胡达拜提·买买提及辩护人茹鲜古丽·阿布都克热木到庭参加诉讼。本案现已审理终结。   塔什库尔干塔吉克自治县人民检察院指控：2012年5月至2017年7月期间，被告人胡达拜提·买买提利用职务便利,为他人在发放贷款、承揽广告业务、工程承揽、工程建设、工程款拨付等事项上提供帮助,先后30次收受20人所送财物共计359.4979万元,其中索要9次共计156.4979万元；2016年5月至12月期间,被告人胡达拜提·买买提利用职务便利,违反《贷款通则》等金融信贷有关规定,授意塔县农信社相关工作人员规避信贷审查审定程序,放弃风险核查,违规发放16笔贷款,共计1735万元,造成信贷经营风险；2013年12月,被告人胡达拜提·买买提利用担任塔县农信社党支部书记、理事长职务便利,授意时任塔县农信社主任阿地力江·艾山以发放加班费和报销油票的名义从塔县农信社办公经费中套取47.2719万元现金,将其中的23.5万元占为已有,用于个人消费。被告人对自己行为供认不讳。在塔什库尔干县监察委员会调查过程中已缴纳50.3819万元赃款，在审查起诉过程中，违法发放贷款损失90万元已追回。案件事实清楚，证据确实充分，证据来源合法、客观，各项证据互相印证案件事实。认定上述事实有书证、证人证言、被告人供述和辩解等证据在案佐证。被告人胡达拜提·买买提利用职务便利,为他人在发放贷款、承揽广告业务、工程承揽、工程建设、工程款拨付等事项上提供帮助,2012年5月至2017年7月期间，先后30次收受20人所送财物共计359.4979万元,其中索要9次共计156.4979万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款之规定，构成非国家工作人员受贿罪；2016年5月至12月期间,被告人胡达拜提·买买提利用职务便利,违反《贷款通则》等金融信贷有关规定,授意塔县农信社相关工作人员规避信贷审查审定程序,放弃风险核查,违规发放16笔贷款,共计1735万元,造成信贷经营风险，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百八十六条第一款之规定，构成违法发放贷款罪；2013年12月,被告人胡达拜提·买买提利用担任塔县农信社党支部书记、理事长职务便利,授意时任塔县农信社主任阿地力江·艾山以发放加班费和报销油票的名义从塔县农信社办公经费中套取47.2719万元现金,将其中的23.5万元占为已有,用于个人消费，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十一条第一款之规定，构成职务侵占罪。犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非国家工作人员受贿罪、违法发放贷款罪、职务侵占罪追究其刑事责任。   辩护人辩称：一、犯罪事实部分。对于非国家工作人员受贿罪的总额去掉50万元。在采纳强制措施之前已退还了50万元。对于违法发放贷款罪总金额90万元，贷款人已还清。被告在案后主动投案如实供述。自始自终配合调查，并在法庭上都有着真诚的认罪，悔罪态度。在羁押期间辩护人会见时，都表示深深后悔，有改过自新重新做人的良好愿望。   二、被告人胡达拜提·买买提在本案中的行为应认定为自首。“刑法”第67条第一款规定“对于自首的犯人，可以从轻或减轻处罚”。第67条第三款犯罪嫌疑人虽不具备前两款规定的自首情节，但是如实供述自已罪行的，可以从轻处罚。   “人民法院量刑指导意见（实行）”实施细则第16条“对于退赃，退赔的结合考虑犯罪性质，退赃，退款的数额，确定从宽的幅度”，指导意见（实行）实施细则第12条第二项的规定“犯罪事实或犯罪嫌疑人已被司法机关未受到调查，谈话，询问或者未采取强制措施，主动直接投案自首的可以减少基准刑的20%-30%”。被告已经深刻认识到了自己的错误，对自己的行为诚恳地交代了，主动退赃，积极配合，主观恶性及人身危险性相对较小，社会危害性较小。   三、被告在工作表现很好。在工作中做出了很大的贡献。   被告自参加工作32年，入党25年多次被评为“先进个人”，“优秀党务工作者”，“优秀工作者”等荣誉称号。农村信用社联的发展做出了很大的贡献，工作积极，努力，表现良好。   “最高人民法院关于常见犯罪的量刑指导意见”第三条第四项规定的“对于投案自首情节，综合考虑自首的动机，方式如实供述罪的程度，以及后悔表现等情况可以减少40%以下”的规定，恳请法庭被告对照料，关怀孩子及孙子的渴望，对被告从轻处理，让他和家人能够早日团圆。被告的犯罪行为是初罪，并非累犯、惯犯。请求法院查明事实。请合议庭对胡达拜提·买买提公正判决。   本院经审查查明：2011年6月至2017年7月期间，被告人胡达拜提·买买提利用职务便利,为他人在发放贷款、承揽广告业务、工程承揽、工程建设、工程款拨付等事项上提供帮助,先后30次收受20人所送财物共计359.4979万元,其中索要9次共计156.4979万元；2016年5月至12月期间,被告人胡达拜提·买买提利用职务便利,违反《贷款通则》等金融信贷有关规定,授意塔县农信社相关工作人员规避信贷审查审定程序,放弃风险核查,违规发放16笔贷款,共计1735万元,造成信贷经营风险；2013年12月,被告人胡达拜提·买买提利用担任塔县农信社党支部书记、理事长职务便利,授意时任塔县农信社主任阿地力江·艾山以发放加班费和报销油票的名义从塔县农信社办公经费中套取47.2719万元现金,将其中的23.5万元占为已有,用于个人消费。被告人对自己行为供认不讳。在塔什库尔干县监察委员会调查过程中已缴纳50.3819万元赃款，在审查起诉过程中，违法发放贷款损失90万元已追回。概括以上事实：   （一）非国家工作人员受贿罪   2011年6月至2017年7月期间,胡达拜提·买买提利用职务便利,为他人在发放贷款、承揽广告业务、工程承揽、工程建设、工程款拨付等事项上提供帮助,先后30次收受20人所送财物共计359.4979万元,其中索贿9次共计156.4979万元。   以上事实由塔什库尔干县人民检察院法庭上提供的以下证据加以证明：   1、书证。   （1）被告人主体身份材料和塔什库尔干县农村信用合作社联合社班子成员分工方案、新疆维吾尔自治区农村信用社联合社委员会做出的证明、任命文件、营业执照。   证实：被告人胡达拜提·买买提2010年4月至2018年3月期间，为塔什库尔干县农村信用合作联社副理事长、理事长，身份为集体所有制企业管理人员，2018年4月免去其职务。被告人胡达拜提·买买提负责塔什库尔干县农村信用合作社全盘工作。   （2）各类记账凭证、发票、报销凭证、结算业务凭证等材料。   证实：2011年至2018年，利用职务便利，办理各类建筑工程项目的贷款、个人贷款过程中，接受、索要他人支票、现金等好处费的事实。   （3）合同材料。   1）2012年11月,胡达拜提·买买提任塔县农信社党支部书记副理事长期间,利用职务便利,在承揽塔县农信社出租车LED广告服务项目中为塔县帕米尔运输有限责任公司法人阿某1提供帮助,收受其所送现金60万元。   2）2016年9月,胡达拜提·买买提任塔县农信社党委书记、理事长期间,利用职务便利,为乌鲁木齐长路印刷有限公司负责人阿不力米提·买买提在增加县农信社印刷业务事项上提供帮助,向其索要现金20万元。以上两项合计：80万元。   2、证人证言：   证人麦某、李某、阿某1、阿某2、阿某3、木库木江·司马依、阿提坎木·艾力尤甫、艾力·吾守尔、肉孜·麦麦提、玛丽亚木古丽·塔西、李发军、阿力木江·艾力、邵建华、艾海提江·肉孜、陈帅、阿力木江·阿吾提、莫合塔尔·艾再孜、塔西克·米尔扎买买提、张征、阿力木丁·阿力非丁、阿塔巴依·吐尔洪巴依、李亚雷、苗静、买子伟、阿不力米提·买买提、严晓长、石涛、谭锦亮、艾肯木江·玉素甫贝克、阿迪力江·艾山等人的证言。   证实：被告人胡达拜提·买买提向以上人员办理贷款过程中接受并索要104万元的事实。   3、被告人的供述与辩解。证明：被告人自己的犯罪行为都认可，并在认罪认罚具结书上签字。在调查、公诉阶段和法庭上如实交代犯罪行为。   经过质证、被告人与辩护人对以上证据均无异议。   以上证据来源合法，能够证明被告人所犯罪事实，本院予以确认。   （二）违法发放贷款罪   2016年5月至12月,胡达拜提·买买提利用职务便利,违反《贷款通则》等金融信贷有关规定,授意塔县农信社相关工作人员规避信贷审查审定程序,放弃风险核查,违规发放16笔贷款,共计1735万元,造成信贷经营风险。   以上事实由塔什库尔干县人民检察院法庭上提供的以下证据加以证明：   1、书证。   （1）被告人主体身份材料和塔什库尔干县农村信用合作社联合社班子成员分工方案、新疆维吾尔自治区农村信用社联合社委员会做出的证明、任命文件、营业执照。   证实：被告人胡达拜提·买买提2010年4月至2018年3月期间，为塔什库尔干县农村信用合作联社副理事长、理事长，身份为集体所有制企业管理人员，2018年4月免去其职务。被告人胡达拜提·买买提负责塔什库尔干县农村信用合作社全盘工作。   （2）塔什库尔干县农村信用合作联社情况说明。关于塔什库尔干县冰山来客青稞酒业有限责任公司等16笔贷款金额共计1735万元贷款损失情况说明及不良贷款名单。   证实：16笔贷款金额共计1735万元的事实。   （3）2016年5月至11月,胡达拜提·买买提任塔县农信社党支部书记、理事长和党委书记、理事长期间,利用职务便利,授意塔县农信社信贷部工作人员谭锦亮,规避信贷审查审定程序,采取借名和化整为零的方式,向塔县冰山来客青稞酒业有限责任公司法人严晓长以及借塔县个体工商户严付勤、四川成都军谷酒业有限公司塔县青稞酒生产基地法人谢春红、塔县人大办公室主任石涛之名先后发放贷款4笔共计570万元,现上述贷款均已出现风险,逾期形成不良贷款。   具体贷款材料：   1）塔县冰山来客青稞酒业有限责任公司在塔什库尔干县农村信用合作社办理300万元贷款。贷款时间为：2016年9月6日至2018年9月5日（贷款内部材料）。   2）四川成都军谷酒业有限公司塔县青稞酒生产基地法人谢春红在塔什库尔干县农村信用合作社办理90万元贷款；贷款期限为：2016年8月3日至2017年8月2日。到现在没有还过款。借款人及担保人无收入证明。   3）塔县冰山来客青稞酒业有限责任公司法人严晓长借塔县人大办公室主任石涛的名义，2016年11月15日在塔什库尔干县农村信用合作社办理90万元贷款，贷款期限为两年，该贷款已还清。(贷款内部材料）   4）塔县冰山来客青稞酒业有限责任公司法人严晓长借严付勤的名义，在塔什库尔干县农村信用合作社办理90万元贷款。贷款期限为（2016年11月15日至2018年11月14日）到现在没有还过款。   5）2016年5月至12月,胡达拜提·买买提任塔县农信社党支部书记、理事长和党委书记、理事长期间,利用职务便利,明知新疆乌资兰国际有限公司755万元贷款项目出现风险,无法履约,却仍然授意塔县农信社信贷员艾肯木江·玉素甫贝克,采取借名和化整为零的方式,向该公司法定代表人阿布都克尤木·阿巴拜克热借新疆乌资兰国际有限公司员工依尔夏提·阿布都热合曼等12人之名发放12笔贷款,共计1165万元,用于归还前期贷款本息,现上述贷款均已出现风险,逾期形成不良贷款。   2、证人证言。   谭锦亮、艾肯木江·玉素甫贝克、严晓长、谢春红、阿布都克尤木·阿巴拜克热等证人的证言能够证明被告人违法发放贷款的事实。   3、被告人供述。   证实：2016年5月至12月期间,被告人胡达拜提·买买提利用职务便利,违反《贷款通则》等金融信贷有关规定,授意塔县农信社相关工作人员规避信贷审查审定程序,放弃风险核查,违规发放16笔贷款,共计1735万元,造成信贷经营风险的事实。被告人自己的犯罪行为都认可，并在认罪认罚具结书上签字。在调查、公诉阶段和法庭上如实交代犯罪行为。   经过质证、被告人与辩护人对以上证据均无异议。   以上证据来源合法，能够证明被告人所犯罪事实，本院予以确认。   （三）职务侵占罪   2013年12月,胡达拜提·买买提利用担任塔县农信社党支部书记、副理事长职务便利,授意时任塔县农信社主任阿地力江·艾山以发放加班费和报销油票的名义从塔县农信社办公经费中套取47.2719万元现金,将其中的23.5万元占为已有,用于个人消费。   以上事实由塔什库尔干县人民检察院法庭上提供的以下证据加以证明：   1、书证。   （1）被告人主体身份材料和塔什库尔干县农村信用合作社联合社班子成员分工方案、新疆维吾尔自治区农村信用社联合社委员会做出的证明、任命文件、营业执照。   证实：被告人胡达拜提·买买提2010年4月至2018年3月期间，为塔什库尔干县农村信用合作联社副理事长、理事长，身份为集体所有制企业管理人员，2018年4月免去其职务。被告人胡达拜提·买买提负责塔什库尔干县农村信用合作社全盘工作。   （2）24张农村信用社支票存根，用途是油费，总计342719.99元   （3）00206315号支票存根：加班费为套取的13万元，00000064号记账凭证，共计：472719.99元。   （4）2015年2月17日单据报销凭证和宁杰锋写的收条。   证实：被告人胡达拜提买买提非法占有为目的，利用职务上便利，塔什库尔干县农村信用合作社公款14.5万元用于个人使用。（使用于还债，即2015年2月17日，宁杰锋收到玉石款14.5万元并写收条）。   （5）2015年2月17日单据报销凭证9万元。   证实：被告人胡达拜提买买提非法占有为目的，利用职务上便利，塔什库尔干县农村信用合作社公款9万元用于个人使用。   2、证人证言。   1）阿地力江·艾山的证言：   证实：2013年年底被告人胡达拜提·买买提安排让财务人员做出干部职工加班费的发放表，金额订到13万元，之后加班费和油费的名义套取472719.99元，2015年2月离任塔什库尔干县农村信用社之前把41.2万元交给信用社审计部经理、纪委委员依不拉音·巴依胡加，60719.99元用于个人的开支。   2）依不拉音·巴依胡加的证言：   证实：2015年2月，阿迪力江·艾山离任之前，被告人胡达拜提·买买提安排让我们交接工作，此时阿迪力江·艾山交给41.2万元，2015年2月17日，被告人胡达拜提·买买提的安排，把23.5万元交给胡达拜提·买买提的事实。   3、被告人的供述与辩解。   证实：被告人胡达拜提·买买提，利用职务便利，非法占有为目的，让手下干部职工安排以加班费和加油费的名义套取472719.99元。其中把23.5万元用于个人使用。被告人自己的犯罪行为都认可，并在认罪认罚具结书上签字。在调查、公诉阶段和法庭上如实交代犯罪行为。   经过质证、被告人对以上证据均无异议。   辩护人对以上证据和罪名有异议，但没有提供证据证明该罪名不成立的理由。   以上证据来源合法，能够证明被告人所犯罪事实，本院予以确认。   本院认为，被告人胡达拜提·买买提身为农村信用合作联社党委书记，理事长，无视国家法律，利用职务便利，索取他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪；身为金融机构工作人员，违反国家规定发放贷款，数额特别巨大，其行为已构成违法发放贷款罪；利用其担任塔什库尔干县农村信用合作联社党支部书记、副理事长的职务便利，信用社财物归个人使用，其主观上具有非法占有的目的，数额较大，其行为已构成职务侵占罪，检察机关指控的罪名和事实成立，证据确实充分，本院予以支持。辩护人辩护称被告人犯职务侵占罪不成立、被告人是属于自首的辩护意见没有法律依据，本院予以驳回。但，辩护人辩护称被告人如实供述自己的罪行，认罪态度较好，在监委调查期间已缴纳违法所得50.3819万元，挽回90万元的违法发放贷款损失，并具有悔罪行为，当庭认罪并态度较好，本院在量刑时酌情予以考虑从轻。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条一款、第一百八十六条第一款、第二百七十一条、第五十二条、第六十四条、第六十七条第三款、第六十九条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第一款之规定，判决如下：   一、被告人胡达拜提·买买提犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑6年；犯违法发放贷款罪，判处有期徒刑10年，并处罚金100000元；犯职务侵占罪判处有期徒刑1年6个月，数罪并罚判处有期徒刑16年，并处罚金100000元（罚金在本判决生效后十日内缴纳）。   刑期从判决执行之日期计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月6日起至2035年11月5日止。   二、被告人受贿的359.4979万元予以追回上缴国库（已缴纳的50.3819万元包括在内）；被告人侵占的23.5万元予以追缴塔什库尔干县农村信用合作联社。   如不服本判决，可在接到判决书后第二日起十日内通过本院或者直接向喀什地区中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。   审  判  长   木拉提 · 巴依克   审  判  员   阿布都艾尼·米吉提   人民 陪 审员   王   添   宁   二 Ο 二 Ο 年 九 月 二 十 八 日   书  记  员   米热班·阿布力米提