河南省南阳市卧龙区人民法院执 行 裁 定 书（2020）豫1303执异138号案外人：王嘉福，男，回族，1953年4月28日生，住河南省西峡县。委托诉讼代理人：田科、李晓鹏，河南宇洋律师事务所律师，代理权限为特别授权。申请执行人：王宁，男，汉族，1983年10月1日生，住浙江省绍兴县。被执行人：西峡县亿通铸冶有限公司，住所地西峡县丹水镇工业园区，统一社会信用代码91411323783422882F。法定代表人：曹广林，任董事长。被执行人：西峡县宏丰燃气贸易有限公司，住所地西峡县丹水镇工业园区，统一社会信用代码9141132379679989X9。法定代表人：罗喜凤，任总经理。被执行人：西峡县福源化冶有限公司，住所地西峡县丹水镇七峪村四组，统一社会信用代码91411323176485179W。法定代表人：王占海，任总经理。本院在执行王宁与西峡县亿通铸冶有限公司（以下简称亿通铸冶公司）、西峡县宏丰燃气贸易有限公司（以下简称宏丰燃气公司）、西峡县福源化冶有限公司（以下简称福源化冶公司）民间借贷纠纷一案中，案外人王嘉福向本院提出书面异议。本院受理后，依法进行审查，现已审查终结。案外人称，福源化冶公司投资设立全资子公司西峡县恒通置业有限公司（以下简称恒通置业公司），2014年4月12日，案外人与福源化冶公司签订协议书，约定福源化冶公司委派案外人成立恒通置业公司，该公司为案外人和妻子詹彩云所有。恒通置业公司所产生的一切债权债务等均由案外人、詹彩云承担，与福源化冶公司无关。恒通置业公司在两年内完成房地产项目的建设销售，到期后福源化冶公司有权收回恒通置业公司的一切资质手续，恒通置业公司不收取任何费用。2014年4月15日，以福源化冶公司法人股东名义在西峡县工商局成立一人有限责任公司恒通置业公司，注册资金200万元，公司章程规定2014年5月21日之前缴足注册资金。2014年5月21日，杨振受案外人委托从其工商银行卡内网转100万元、取现100万元到福源化冶公司账户，杨振仅是接受案外人委托转款，与该公司没有任何关系。同日，福源化冶公司将该200万元作为注册资本缴存至恒通置业公司的公司账户。恒通置业公司注册资金的真正来源是案外人资金，案外人是该公司的真正投资权利人，股权及投资收益归案外人所有，因此，请求法院解除对西峡县福源化冶有限公司在西峡县恒通置业有限公司享有的价值200万元的股权及投资权益的冻结。案外人为支持其请求，提交了如下证据：一、协议书一份，欲证实2014年4月12日案外人王嘉福与福源化冶公司签订协议书，约定福源化冶公司委派案外人成立恒通置业公司，该公司归案外人夫妻所有，一切债权债务与福源化冶公司无关，恒通置业公司在两年内完成房地产项目的建设销售，到期后福源化冶公司有权收回恒通置业公司的一切资质手续，恒通置业公司不收取任何费用。二、董事会决议、股东决议一份，加盖西峡县工商局档案查询专用章，欲证实2014年4月8日，福源化冶公司召开股东会设立恒通置业公司，委派王嘉福任公司执行董事。三、杨振、王嘉福、张青娟名下银行卡账户清单、恒通置业公司银行开户信息一份、张青娟结婚证复印件一份、杨振身份证复印件及情况说明一份，欲证实张青娟系王嘉福儿媳妇，2014年5月21日，王嘉福、张青娟名下银行卡分别支出30万元、20万元，同日杨振名下银行卡汇入两笔款项分别为30万元、20万元，并网转100万元、卡取100万元。2014年5月22日，杨振银行卡收到恒通置业公司账户转入货款150万元。以上转账记录及杨振在法院书写的情况说明，欲证实王嘉福于2014年5月21日向杨振支付50万元并向其借款150万元，委托杨振直接将200万元汇入福源化冶公司账户，由福源化冶公司转入恒通置业公司账户，2014年5月22日，王嘉福从恒通置业公司账户归还杨振150万元，由此说明王嘉福是实际出资人。四、福源化冶公司股东会决议三份、公司章程、股权转让协议各一份，以上材料系在西峡县工商局档案查询复议，加盖查询专用章。欲证实王嘉福于2011年12月26日将其在福源化冶公司的全部股权转让给他人。五、恒通置业公司公司章程、股东决议、任职文件一份，以上材料系在西峡县工商局档案查询复议，加盖查询专用章。欲证实王嘉福夫妻两人在恒通置业公司任职，可以说明两人是实际股权人。申请执行人发表如下答辩及质证意见：一、王嘉福不是恒通置业公司股份的实际权利人，也没有任何证据能证明王嘉福对恒通置业公司进行了出资。根据公司法规定，公司股东未经登记或者变更登记的，根据工商登记显示，恒通置业公司为福源化冶公司100%持股的全资子公司，不得对抗第三人，恒通置业公司股份与王嘉福没有任何关系。王嘉福提交的银行清单仅能说明杨振与福源化冶公司有经济往来，无法证明王嘉福对恒通置业公司的工商注册出资，其提交的协议书真实性无从考证，该协议也未显示王嘉福是否投资，相关董事会、股东决议都显示由福源化冶公司出资200万元成立恒通置业公司。二、隐名股东在公司对外关系上不具有公示股东的法律地位，不能以内部约定对抗外部债权人对显名股东主张正当权利。显名股东未能清偿到期债务成为被执行人时，债权人有权申请法院执行工商登记中其持有的股份。福源化冶公司在工商系统显示为恒通置业公司100%全资股东，申请执行人可以申请冻结该股权及投资收益。现查明,本院在审理王宁与西峡县亿通铸冶有限公司、西峡县宏丰燃气贸易有限公司、西峡县福源化冶有限公司民间借贷纠纷一案中，于2015年7月9日作出（2015）宛龙民二初字第218号民事调解书，双方当事人自愿达成以下协议：一、被告西峡县亿通铸冶有限公司于2015年8月31日偿还原告王宁借款本金2000000元，2015年12月31日之前偿还3000000元。并自2014年11月21日起按照月利息1.5分计付利息至款付清之日止。被告西峡县宏丰燃气贸易有限公司对上述债务承担连带清偿责任。二、西峡县亿通铸冶有限公司于2016年3月31日之前偿还原告王宁借款本金3000000元，并自2014年11月21日起按照中国人民银行同期贷款利率的四倍计付利息至款付清之日止。被告西峡县福源化冶有限公司对上述债务承担连带清偿责任。三、如被告西峡县亿通铸冶有限公司未按照上述约定的时间偿还借款，原告可以申请执行全部款项。2019年1月3日，本院依据（2015）宛龙执字第802号之十七执行裁定书作出（2015）宛龙执字第802号协助执行通知书：冻结被执行人西峡县福源化冶有限公司在西峡县恒通置业有限公司享有的价值2000000元的股权及投资权益。同日将（2015）宛龙执字第802号十七执行裁定书送达至西峡县食药工商局协助执行。另查明，根据全国企业信用信息公示系统资料显示，西峡县恒通置业有限公司成立于2014年4月15日，西峡县福源化冶有限公司100%持股，股东类型为企业法人。认缴出资额为200万元，2014年5月21日实缴。该公司原法定代表人为王嘉福，2020年7月21日变更为关军秀。执行过程中，案外人以涉案股权及投资收益归其所有提出执行异议，要求解除对西峡县福源化冶有限公司在西峡县恒通置业有限公司享有的价值2000000元的股权及投资权益的冻结措施。本院认为，对案外人的股权异议，人民法院应当按照工商行政管理机关的登记和企业信用信息公示系统公示的信息判断其是否系权利人。本案中，根据工商信息查询，西峡县福源化冶有限公司对西峡县恒通置业有限公司100%持股，依照《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第五十三条的规定，对被执行人在有限责任公司、其他法人企业中的投资权益或股权，人民法院可以采取冻结措施。案外人提供福源化冶公司及恒通置业公司的公司章程、股东会决议，显示福源化冶公司股东表决设立恒通置业公司，由案外人担任执行董事，未显示案外人是恒通置业公司的股东，且其提供杨振等人的银行转账信息也不足以证实案外人系实际出资人。根据执行异议的审查原则，本案中在西峡县工商行政管理机关的登记中显示西峡县福源化冶有限公司对西峡县恒通置业有限公司100%持股，案外人对涉案股权主张实体权利，没有事实和法律依据。故在本次执行异议的程序性审查中，案外人的异议理由不能阻却本案的执行。根据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十四条、《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条之规定，裁定如下：驳回王嘉福的异议请求。如不服本裁定，可以自本裁定送达之日起十五日内向本院提起诉讼。审 判 长 张 平代理审判员 张 冠代理审判员 王 园二〇二〇年九月二十一日书 记 员 张圣坤