河南省郑州市金水区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0105刑初245号公诉机关河南省郑州市金水区人民检察院。被告人段国帅，男，1963年6月5日出生，汉族，本科文化程度，群众，原上海优索环保科技发展有限公司法定代表人，住河南省漯河市郾城区。曾因犯诈骗罪于2019年6月26日被河南省高级人民法院判处有期徒刑十年，并处罚金人民币五十万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月4日被郑州市公安局金水路分局从新乡监狱解回。辩护人祖琳琳，上海市协力（郑州）律师事务所律师。河南省郑州市金水区人民检察院以郑金检二部刑诉（2020）27号起诉书指控被告人段国帅犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省郑州市金水区人民检察院指派检察员张才辉、郑萌出庭支持公诉，被告人段国帅及其辩护人祖琳琳到庭参加了诉讼。本案经依法延长审理期限。现已审理终结。河南省郑州市金水区人民检察院指控：2014年4月份，被告人段国帅在郑州市金水路229号浦发国际金融中心9号楼设立上海优索环保科技发展有限公司办事处，由陈翔（已判决）为总经理，招聘陈健（另案处理）等人为客户经理，未经国家相关部门批准，违反国家金融管理法规，通过口口相传等方式向社会公开宣传，虚构优索环保项目是国家扶持、由环保厅厅长亲自审批项目，段国帅有强大的政府背景等事项，以月息4分、并预先支付2个月的利息款为诱饵，承诺到期还本付息，通过与客户签订借款协议、由客户转账或付现金等方式向社会公众吸收资金。后被告人段国帅用所吸收资金，提前支付客户8%利息、支付客户经理融资的30%及融资负责人陈翔融资总额的4%提成，除将少部分用于项目开发、房屋租赁费、办公费用、购买车辆外，大部分融资款项通过段国帅名下的河南至翔商贸有限公司转入平安信托有限责任公司挪作他用，2014年8月份该公司资金链维持出现问题后，陆续停止还本付息。经审计，上海优索环保科技发展有限公司设立期间非法吸收公众存款涉及484名集资户，755份合同，合同金额为119725000元，实际金额107849990.00元，已兑付金额为4526550元，未兑付金额为103323440.06元。同时被告人段国帅还指使李爽（已判决）在南阳地区以上海优索环保科技发展有限公司的名义非法吸收公众存款涉及104人162笔，集资合同总金额28350000元，合同入单扣息2140000元，退还3人本金29万元，集资实际结余103人160笔金额28060000元。针对上述指控，公诉机关提供了被告人段国帅的供述与辩解，证人邢某、熊某等人的证言，审计报告，受案经过、到案经过、刑事判决书、上海优索环保科技发展有限公司账目资料、开除党籍处分决定书、户籍证明等证据，认为被告人段国帅违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，被告人段国帅自愿认罪认罚，可以从宽处理，建议判处被告人段国帅有期徒刑六年至八年，并处罚金。被告人段国帅在判决执行完毕前发现漏罪，依法数罪并罚。提请法院依法判处。被告人段国帅对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，辩称其是自首，认罪认罚，请求从轻处罚。其辩护人的意见为对公诉机关指控的罪名不持异议，被告人段国帅认罪认罚，主观恶性小，认罪悔罪，请求对其从轻处罚。经审理查明：2014年4月份，被告人段国帅在郑州市金水路229号浦发国际金融中心9号楼设立上海优索环保科技发展有限公司办事处，由陈翔（已判决）为总经理，招聘陈健（另案处理）等人为客户经理，未经国家相关部门批准，违反国家金融管理法规，通过口口相传等方式向社会公开宣传，虚构优索环保项目是国家扶持、由环保厅厅长亲自审批项目，段国帅有强大的政府背景等事项，以月息4分、并预先支付2个月的利息款为诱饵，承诺到期还本付息，通过与客户签订借款协议、由客户转账或付现金等方式向社会公众吸收资金。后被告人段国帅用所吸收资金，提前支付客户8%利息、支付客户经理融资的30%及融资负责人陈翔融资总额的4%提成，除将少部分用于项目开发、房屋租赁费、办公费用、购买车辆外，大部分融资款项通过段国帅名下的河南至翔商贸有限公司转入平安信托有限责任公司挪作他用，2014年8月份该公司资金链维持出现问题后，陆续停止还本付息。经审计，上海优索环保发展科技有限公司设立期间非法吸收公众存款涉及484名集资户，755份合同，合同金额为119725000元，实际金额107849990.00元，已兑付金额为4526550元，未兑付金额为103323440.06元。同时被告人段国帅还指使李爽（已判决）在南阳地区以上海优索环保发展科技有限公司的名义非法吸收公众存款涉及104人162笔，集资合同总金额28350000元，合同入单扣息2140000元，退还3人本金29万元，集资实际结余103人160笔金额28060000元。上述事实，有公诉机关提交的，经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.证人邢某证实，其和段国帅是朋友关系，2009年就认识，他当时在新亚集团做新亚建国的总经理，其在深圳一家公司做副总，他想让其回来帮忙，其就来到了郑州，当时段国帅名下有河南致翔商贸有限公司，跟河南省煤炭厅签订的有合作协议，2012年前后，段国帅经人介绍了解到信阳新县有个大型铜鉬矿，矿主是一家担保公司，因为资金紧张急着出手，其和段国帅认为有极大的开采价值，当时预计投入2亿多，所有条件齐备后，段国帅开始寻找资金，2013年段国帅说银行资金到了，就去准备买矿，但那个矿出事，无法购买，段国帅从银行贷款的资金没有地方投资，他陆续往云南投了两三千万，后来又购买巩义铝矾土矿，还借给王国记和张海超几千万，后来他身边陆续出现了陈翔和申凯文，当时银行贷款也快到一年了，陈翔和申凯文劝他高息融资，其和张海潮劝他不要这样做，但是他不听，其就离开郑州去了深圳，后来陆续听说他融资了，中间还投到上海优索环保科技公司，说准备上市，再后来就出事了。2.证人熊某证实，2000年左右，段国帅来西双版纳和其认识的，2013年他称有资金可以向其投资，就此开始熟悉。其是专门做石斛培养、种植的，其的公司叫银海福林石斛有限公司，2013年底经双方商议，段国帅给其提供五千万资金购买其公司51%的股份，一起做上市，当时签订了股份合作协议。后他陆续打给其两千八、九余万元，这两千多万，全部按照他的意愿购买石斛，2014年春节后，资金突然断了，其感觉不对，告知下方不要再进新货，把已经收购的货拉来就行了，拉来的东西也有七千余万，为此造成的亏损其经后期努力陆续补上，再后来听说他出事了，他让其把猛海县银海石斛有限公司过给他投资的人名下，想办法融点钱，但钱一直没有到，再后来听说他被抓了，其的公司扩大经营和上市彻底搁浅。2015年年初被抓后，才知道投其的钱时从银行贷款的，后来银行让提前还款，段国帅当时想收回成本，但这种投资，立即见钱是不可能的，于是他就在郑州高息借来老百姓的钱还账。3.河南科健会计师事务所有限公司豫科健会鉴字【2016】第045号鉴定意见书，证实经鉴定上海优索环保发展科技有限公司设立期间非法吸收公众存款涉及484名集资户，755份合同，合同金额为119725000元，实际金额107849990.00元，已兑付金额为4526550元，未兑付金额为103323440.06元。4.南阳市正方有限责任公司会计师事务所宛正专审[2015]第108号专项审计报告，证实被告人段国帅还指使李爽（已判决）在南阳地区以上海优索环保发展科技有限公司的名义非法吸收公众存款涉及104人162笔，集资合同总金额28350000元，合同入单扣息2140000元，退还3人本金29万元，集资实际结余103人160笔金额28060000元。5.受案经过、到案经过、准予解回罪犯的函、罪犯临时离监延期通知书，证实本案经报案受理的情况及被告人段国帅被从新乡监狱解押到案的事实。6.刑事判决书（1）郑州市金水区人民法院（2016）豫0105刑初988号刑事判决书，证实同案犯陈翔、何爱、张广云因犯非法吸收公众存款罪于2017年6月22日被判处刑罚的事实。（2）河南省驻马店市中级人民法院（2016）豫17刑初64号刑事判决书，证实被告人段国帅因犯诈骗罪于2018年7月22日被判处有期徒刑十年（刑期自2015年3月20日起至2025年3月19日止），并处罚金人民币五十万元的事实。河南省高级人民法院2019年6月26日（2018）豫刑终481号刑事判决书维持上述判决。7.处分决定。证实中国共产党漯河市纪律检查委员会于2019年12月16日决定给予被告人段国帅开除党籍、取消退休待遇的事实。8.借款协议、公司账目、银行回单、谅解书，证实被告人段国帅以上海优索环保发展科技有限公司非法吸收公众存款、部分还款及部分集资参与人对被告人段国帅谅解的事实。9.被告人段国帅的供述，上海优索环保科技发展有限公司是上海股权交易中心企业，注册地在上海，主要经营城市生活垃圾的处理，公司执照上没有融资业务。2014年4月因为融资需要，正好碰到了有融资经验的陈翔、申凯文、樊丽君三人。2014年5月至7月，其在郑州市金水区金水路浦发大厦19楼临时成立上海优索环保科技发展有限公司驻郑办事处，进行融资，其是老板，其委托陈翔为融资总负责人全权负责，申凯文协助陈翔管理，业务员大概十个。其简单准备了上海优索环保科技发展有限公司、无锡帅世杰环保科技有限公司、贵州欣源矿业有限公司、巩义铝矾土矿、云南美林矿业开发有限公司的基本材料给了陈翔，如何宣传全部由陈翔一行人负责，以陈翔为首的团队进行宣传、签约、融资事宜，又根据其提供的材料加以演绎，故意夸大了其的实力，虽然夸大，为了融资其也默认了。利益分配是陈翔提出的，融资业务员提成百分之三十，公司融资总经理陈翔提取总额的百分之四，他自己的融资百分之三十另算，另外还有提前扣除百分之八的利息，月息四分，合同期限内一般四个月，提前支付两个月利息。总融资2亿左右，其能够实际操作的1.16亿，全部打入其指定的账户，按照其的指示，先将融资使用的四大行的账通过网上银行转到河南至翔商贸有限公司对公账户上，于五月底六月初将融资的钱转给了农业银行驻马店分行。有一千万是通过河南天一实业有限公司的对公账户转给了上海优索公司的账户上。另外办公费用二百万。购车款近七百万，十辆奔驰车配给客户经理做业务。本院认为：被告人段国帅未经国家相关部门批准，违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，向社会公众即社会不特定对象吸收资金，数额巨大，被告人段国帅的行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控被告人段国帅犯非法吸收公众存款罪罪名成立。关于被告人段国帅辩称其是自首的意见，经查，无充分证据予以证实，故对该辩解意见不予采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定，“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，……数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”被告人段国帅所犯之罪，应在上述法定刑幅度内判处刑罚。被告人段国帅自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。取得部分集资参与人的谅解，酌情予以从轻处罚。对辩护人的该辩护意见予以采纳。被告人段国帅在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照刑法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。根据被告人的犯罪事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十九条、第七十条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人段国帅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币三十五万元。与前因犯诈骗罪被判处有期徒刑十年，并处罚金人民币五十万元并罚，决定执行有期徒刑十五年，并处罚金人民币八十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年3月20日起至2030年3月19日止。罚金于判决生效后五日内缴纳）。二、赃款、赃物依法予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王培德人民陪审员  方爱梅人民陪审员  王彦霞二〇二〇年九月二十八日书 记 员  程义琴