湖南省长沙市芙蓉区人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0102刑初264号公诉机关长沙市芙蓉区人民检察院。被告人司明，男，1963年1月8日出生于湖南省长沙市，汉族，大专文化，户籍地长沙市开福区，住长沙市芙蓉区。因本案于2018年8月17日被长沙市公安局芙蓉区分局取保候审。2019年8月16日被长沙市芙蓉区人民检察院取保候审。经本院决定，于2020年9月16日被逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。辩护人曹赛群，湖南律德律师事务所律师。长沙市芙蓉区人民检察院以长芙检刑诉（2020）240号起诉书指控被告人司明犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月22日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。期间，公诉机关建议延期审理一次。长沙市芙蓉区人民检察院指派检察员王艳出庭支持公诉，被告人司明及其辩护人曹赛群到庭参加诉讼。本案现已审理终结。长沙市芙蓉区人民检察院指控：2014年3月王江南成立湖南辉绿矿业有限公司。该公司在未取得银监局的金融许可证的情况下，通过发传单、举办推介会、组织考察等方式，向不特定社会公众宣传，以投资矿业为由，承诺给予24%年息的回报，共计向51人非法吸收存款280万元。被告人司明系该公司的副总经理，负责项目投资及对投资者宣传介绍项目的前景。被告人司明主动到案。公诉机关认为被告人司明的行为构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，主动到案并如实供述，并提供了相应证据，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款的规定判处。被告人司明对公诉机关的指控未提出异议，请求从轻判处。其辩护人提出：（1）辉绿公司相关手续齐全，本案是单位犯罪；（2）司明本人是做矿业的，他仅向投资人介绍矿山的情况，并不掌握资金，请求对其从轻判处；（3）司明能主动到案，并能如实供述，请求对其从轻处罚。经审理查明：2014年3月王江南（已被上网追逃）成立湖南辉绿矿业有限公司，该公司的办公地址为长沙市芙蓉区顺天国际财富中心2001房。王江南系该公司的法人、董事长。公司经营范围为：矿产品、建筑材料的销售、投资管理咨询。该公司未取得中国银行业监督管理委员会湖南银监局颁发的金融许可证，不得从事吸收公众存款业务。该公司的主要工作人员有司明、范铜山（已殁）、许某（另案处理）等。司明系由范铜山介绍来到辉绿公司，任该公司的副总经理，负责寻找可投资的矿业项目。2014年4月经被告人司明介绍，司明与王江南、范铜山、许某一起到城步辉灿矿业协商收购股份，辉绿公司意欲收购辉灿矿业股份，需要出资200至300万元。之后许某等人代表辉绿公司再次到了辉灿矿业考察、协商，辉绿公司分两次共计支付20万元收购股份的定金。因未支付后续资金，辉绿公司未能实际收购辉灿矿业的股份。辉绿公司成立后，以投资矿业为由，通过发传单、举办推介会、组织考察等方式，向不特定社会公众宣传，承诺给予24%年息的回报。被告人司明在明知辉绿公司的经营范围、因资金未到位未能实际收购辉灿矿业股份的情况下，在公司组织投资人参加的农家乐推介会、城步辉灿矿业考察及投资人到公司咨询时，宣传公司产品销量好、利润丰厚，有国家贷款支持，鼓励客户投资。2014年5月辉绿公司组织投资人到城步辉灿矿业公司考察时，被告人司明带领投资人参观工地、采矿设备，称辉绿和辉灿公司是一起的。2014年3月至2014年11月期间，辉绿公司共向吴某、聂某1等51人非法吸收存款280万元。2014年11月，辉绿公司关门停业。2018年8月17日，公安机关电话通知司明到公安机关配合调查。2019年6月20日，许某被抓获归案。因无证据证明许某明知或参与了辉绿公司非法吸收公众存款，长沙市芙蓉区人民检察院已对许某存疑不起诉。王江南已被上网追逃；2016年1月28日范铜山因死亡户口被注销。上述事实，有下列由公诉机关提供，并经庭审质证、认证的证据证明：1、受案登记表、立案决定书、线索来源及到案经过证明，案发的经过，2018年8月17日被告人司明主动到案；2、中国银行业监督管理委员会湖南银监局出具的函证明，未对湖南辉绿矿业有限公司及王江南颁发过金融许可证，不得从事吸收公众存款业务；3、湖南辉绿矿业有限公司工商登记资料、房屋租赁合同证明，该公司成立于2014年3月18日，法定代表人王江南，住所地湖南省长沙市××路**，经营范围为矿产品、建筑材料的销售、投资管理咨询；4、在逃人员登记表证明，王江南已被上网追逃；5、办案说明证明，2016年1月28日范铜山因死亡户口被注销；6、（2015）岳刑初字第171号刑事判决书证明，2016年7月许某因非法吸收公众存款罪（犯罪事实发生在2013年5月至2013年9月期间）被判处有期徒刑五年，2019年6月刑满释放；7、王江南的银行流水记录证明，2014年有多笔资金流入，交易地区为湖南长沙，绝大部分通过ATM机取款支出；8、集资参与人名册、合同书、借款合同、收据证明，辉绿公司因生产经营向51名投资人借款，年利息24%，借款合同上加盖王江南、湖南辉绿矿业有限公司的印鉴、公章；51名被害人共计向辉绿公司投资280万元；9、集资参与人吴某的证言和辨认笔录证明，（1）在城步县辉灿矿业公司，副总经理司明自我介绍说负责辉绿矿业长沙的业务，司明和唐某带投资客户参观了工地、采矿设备，司明说辉绿和辉灿公司是一起的，矿石销量好，投资人多，可以放心投资；（2）她投资的最大一笔是50万元直接通过银行转到了王江南的账户；10、吴某的证言和辨认笔录证明，（1）2014年4月到顺天财富2501房辉绿公司进行投资金时，唐某和黄某向她介绍了投资项目及前景；（2）自称副总的司明在公司有单独的办公室，在公司、农家乐开投资人会议时坐在台上，介绍说是负责长沙客户的投资业务的、是工程师、具有多种资质，公司产品销量好、利润丰厚，有国家贷款支持，要他们放心投资并介绍亲朋好友来投资；11、聂某1的证言和辨认笔录证明，在城步县辉灿矿业公司参观时，副总经理司明带他们参观了工地、采矿设备，说辉绿和辉灿公司是一起的，矿石销量好，投资人多，要他放心投资；12、聂某2、罗某、易某、黄某、付某等的证言证明，（1）经人介绍到顺天财富25楼的辉绿公司投资金。业务员说公司资金雄厚、可靠，投资采矿有24%的高额回报，项目有国家支持，前景好；（2）他们与辉绿公司签订合同进行投资的情况；13、证人刘某1（城步辉灿矿业有限公司的股东）的证言证明，2013年底至2014年初，经司明介绍认识许某，同来的还有王江南，自称在全国各地有多家公司，有辉绿岩矿的销货渠道，想收购辉灿公司的50%的股权，总共付了20万元定金；2014年5月辉绿矿业带了一批投资者来考察；14、证人邹某（城步辉灿矿业有限公司的股东）的证言证明，2014年辉绿矿业的司明、许某、王江南来城步协调收购股权的事，许某强调自己有很多家公司，有辉绿岩矿的销货渠道。2014年5月带了一批投资者来考察，辉绿公司总共付了20万元定金，但之后就无音讯了；15、证人刘某2（绿辉矿业兼职会计）的证言和辨认笔录证明，（1）为辉绿矿业办理了工商、税务登记手续；他没有接触过公司的内部账目和客户，每月的税收都是零申报；该公司主要是通过投资矿产的项目吸纳老年人进行投资；（2）王江南说辉灿矿业是辉绿的分公司，是辉绿公司的投资项目；（3）司明是辉绿矿业的副总经理，负责长沙的投资业务；16、证人许某的证言证明，（1）王江南是法人、董事长，司明是经理，有独立办公室，负责矿山的业务；该公司的负责人还有黄俊丰、范铜山；（2）王江南让他来辉绿公司。2014年3月，他和王江南、司明、范铜山一起到城步辉灿矿业洽谈收购股份，收购50%的股份需要约300万元；（3）辉绿公司是打着投资矿产品的名义非法吸收公众存款。2014年5月第二次去城步，黄俊丰说公司来了很多投资人；17、被告人司明在公安机关的供述证明，（1）范铜山称许某是辉绿公司项目的投资负责人，让他去寻找可投资的矿业、林业项目，编写报告交给范铜山，由范铜山交给许某审批，通过后拨款启动项目。但是没有一个项目落实；（2）2014年4、5月间，他介绍范铜山、许某到城步辉灿矿业考察。后来许某又去了一次，说出资200万元收购辉灿公司25%的股份，双方签订了协议，但只付了20万元，收购的事没有谈成；（3）开始认为王江南成立辉绿公司是想投资矿业，后来发现资金不到位，而且在上海、厦门开了分公司搞民间集资，所以知道辉绿公司是以投资开矿的名义吸收资金；（4）辉绿公司在人员密集的地方发放宣传广告、组织农家乐进行宣传，邀请投资者或有投资意向的客户到矿上考察，投资者多为老年人；辉绿公司没有办理金融许可证；（5）2014年5月，公司组织了十余名投资者到城步考察，由他负责接待。他自我介绍是辉绿公司的副总经理，辉绿公司是辉灿矿业最大的股东，专门开采辉绿岩；他带客户参观并鼓励投资者投资；2014年6月公司组织农家乐，主持人介绍他是副总经理，他上台介绍了辉灿矿业开采的辉绿岩储量有80万吨，鼓励大家投资；平时在公司有投资人问及开矿的情况，他也会详细介绍辉灿矿业的情况。本院认为：被告人司明明知辉绿公司未取得吸收公众存款的资格，向不特定的个人非法吸收公众存款280万元，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪，且系数额巨大。公诉机关指控的罪名成立。辉绿公司成立的目的是以投资矿产为名对外吸收公众存款，成立后未开展正常业务，税务申报为零，其以辉绿公司名义对外签订合同吸收的资金流入王江南的个人账户，依法不能认定为单位犯罪，被告人司明的辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见，与事实不符，本院不予采纳。被告人司明主动到案，并如实供述犯罪事实，系自首，依法可减轻处罚。其辩护人提出的相关辩护意见，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条，第六十四条的规定，判决如下：一、被告人司明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币五万元（限于判决生效后二十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年9月16日起至2023年6月15日止。）二、责令退赔违法所得280万元发还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  吴晓佳人民陪审员  刘精科人民陪审员  廖水月二〇二〇年九月二十四日法官助理罗秋月书记员陈玲文附本案适用的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在１００万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在５００万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象１００人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象５００人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在５０万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在２５０万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。