山东省青岛市中级人民法院 执 行 裁 定 书 (2020)鲁02执异308号 申请执行人：谷长强 被执行人：青岛保税区日普电器有限公司 被执行人：青岛日普电器有限公司 第三人：任雪梅 第三人：任冬梅 本院在执行申请执行人谷长强与被执行人青岛日普电器有限公司、青岛保税区日普电器有限公司借款合同纠纷一案【执行案号（2004）青执二字第100号】中，谷长强申请追加第三人任冬梅、任雪梅为案件的被执行人，本院受理后依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。 申请执行人谷长强提交书面申请称，请求追加任冬梅、任雪梅为青岛市中级人民法院（2004）青执二字第100号执行案件的被执行人，在其各自虚假出资的范围内承担连带清偿责任。事实与理由：谷长强依法受让中国建设银行青岛经济技术开发区支行对青岛日普电器有限公司、青岛保税区日普电器有限公司的债权两笔，该债权已经青岛市中级人民法院（2003）青民四终字第263号民事判决书确认，并立案执行，执行案号为（2004）青执二字第100号，该案因不具备执行条件而终结执行。谷长强受让债权后发现被执行人无履行能力，被执行人青岛保税区日普电器有限公司设立于2000年3月23日，注册资本1000万元，股东为任冬梅与任雪梅，其中任冬梅出资490万元，任雪梅出资510万元，均系实物出资，青岛嵩德有限责任会计师事务所出具的青嵩会事评字（2000）第028号《对任雪梅、任冬梅拟投资机器设备的评估结果的报告》、青嵩会验字（2000）第047号《验资报告》载明，任雪梅、任冬梅的实物出资是青岛日普电器有限公司售于该两人的实物5624999.97元（有青岛日普电器有限公司开具的发票为依据，其中买受人任雪梅提供的发票为3624999.99元，买受人任冬梅提供的发票为1999999.98元），对于剩余4692000.03元实物出资记载为青岛日普电器有限公司将其所拥有的6.0KG洗衣机整套模具售于任雪梅、任冬梅，任雪梅、任冬梅没有提供发票。青岛日普电器有限公司设立于1998年7月16日，注册资本为108万元，股东为任雪梅、任冬梅二人，其中任雪梅出资58万元，持股比例为53.7%，任冬梅出资50万元，持股比例为46.3%，任雪梅为公司执行董事和总经理，任冬梅为公司监事。国家税务总局青岛市即墨区税务局证实，青岛日普电器有限公司自1999年1月起至2001年7月止未上报任何财务报表，也未进行任何发票的票种核定并未领取开具任何发票。任雪梅、任冬梅在另案庭审中陈述“因为青岛日普电器有限公司是我们的企业，所以我们直接将设备转给了青岛保税区日普电器有限公司”。这证明任雪梅、任冬梅未对取得前述向青岛保税区日普电器有限公司出资的实物支付过任何对价，任雪梅、任冬梅也没有任何证据证明已将该等作为出资的实物交付给青岛保税区日普电器有限公司。青岛日普电器有限公司没有领取过发票，没有收取过任雪梅、任冬梅支付的设备款，也没有因出售资产而作任何销售收入确认后上报财务报表，青岛日普电器有限公司开具的前述发票是虚假的。任雪梅、任冬梅所谓的将青岛日普电器有限公司的6.0KG洗衣机整套模具作为对青岛保税区日普电器有限公司的出资属于典型的虚假出资行为。 为证明其主张，谷长强提交了以下证据： 证据一：青岛市中级人民法院（2003）青民四初字第263号民事判决书一份，证明事项：青岛市中级人民法院（2003）青民四初字第263号民事判决确认青岛保税区日普电器有限公司、青岛日普电器有限公司欠付中国建设银行青岛经济技术开发区支行借款本息的事实。 证据二：强制执行申请书、青岛市中级人民法院（2004）青执二字第100-2号民事裁定书各一份，证明事项：因青岛保税区日普电器有限公司、青岛日普电器有限公司拒不履行青岛市中级人民法院（2003）青民四初字第263号民事判决，2004年3月4日，中国建设银行青岛经济技术开发区支行向青岛市中级人民法院申请执行。2005年1月27日，青岛市中级人民法院作出（2004）青执二字第100-2号民事裁定，以“本案在执行中，由于被申请执行人所使用的十三区厂房的登记与被申请执行人不一致，登记单位聚盛公司对本院的执行通知提出异议，无法进行评估、拍卖。申请执行人与被申请执行人达成执行和解，由被执行人将十三区厂房（面积12398.27平方米），于2005年1月14日交付申请执行人管理、使用、收益。被执行人按规定向本院缴纳执行费119831元。除上述厂房外，被执行人已无执行财产。申请执行人也未再提供可供执行的其他财产，本案已不具备执行条件，依法应终结执行”为由，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十四条第（五）项之规定，裁定：终结山东省青岛市中级人民法院（2003）青民四初字第263号民事判决书的执行。民事诉讼法第二百三十四条是关于执行中止的法律规定，而并非执行终结的法律规定。 证据三：青岛市中级人民法院（2019）鲁02执异335号执行裁定书、人民法院报公告各一份，证明事项：青岛市中级人民法院已裁决确认谷长强为青岛市中级人民法院（2004）青执二字第100号案件的申请执行人，谷长强是青岛市中级人民法院（2003）青民四初字第263号民事判决确认债权的适格债权人。 证据四：债权金额明细、青岛市中级人民法院（2003）青民四初字第263号案民事判决书送达回证，证明事项：截至2019年4月18日，谷长强尚有债权73490173.93元未实现。 证据五：工商登记信息，证明事项：中国建设银行青岛经济技术开发区支行现已更名为中国建设银行股份有限公司青岛西海岸新区分行。 证据六：青岛市商品房购销合同、补充协议、购房发票，证明事项：1995年7月11日，裕兴公司与聚盛公司签订青岛市商品房购销合同，裕兴公司购买聚盛公司所有的十三区厂房，房产总价款14877924元。1995年7月17日，裕兴公司与聚盛公司签订补充协议，约定聚盛公司代裕兴公司订购电梯、配电柜等电器设备，总价款4682076元。 证据七：房屋所有权证，证明事项：1998年7月17日，房产管理部门就十三区厂房向聚盛公司签发房屋所有权证（证号：青房保字第**）。 证据八：协议书、工商登记信息，证明事项：1999年5月，裕兴公司将十三区厂房委托青岛经济技术开发区裕青房地产经营公司代为出租。青岛经济技术开发区裕青房地产经营公司为中国建设银行青岛经济技术开发区支行的全资子公司。 证据九：以物抵债协议，证明事项：2000年8月31日，裕兴公司与中国建设银行青岛经济技术开发区支行签订以物抵债协议，裕兴公司将其所购十三区厂房抵顶欠中国建设银行青岛经济技术开发区支行的贷款本息19983306元。 证据十：中国建设银行青岛经济技术开发区支行文件、购房款收据，证明事项，2000年9月30日，青岛保税区日普电器有限公司向中国建设银行青岛经济技术开发区支行支付1900万元，用于购买十三区厂房，并从青岛经济技术开发区裕青房地产经营公司处接收该房产。 证据十一：委托代理合同、授权委托书，证明事项，2003年6月18日，为办理中国建设银行青岛经济技术开发区支行与青岛保税区日普电器有限公司、青岛日普电器有限公司借款合同纠纷案件需要，中国建设银行股份有限公司青岛市分行（原中国建设银行青岛市分行，甲方）与山东新和律师事务所（乙方）签订《委托代理合同》，合同约定，“第一条乙方接受甲方委托，指派王新忠等律师为上述案件的诉讼（一、二审）和执行代理人。第二条代理权限：一般代理，代理一审（或二审）诉讼、调查收集相关证据、调查被告人资产、协助执行，直至收回资产。第三条代理期限：自本合同签订之日起18个月。合同到期后，因法律程序的原因未完成代理事项，经甲方书面同意，合同可顺延。……第八条在代理期间内未经甲方书面同意，乙方不得与债务人达成具有法律效力的协议。”青岛市中级人民法院（2004）青执二字第100号案执行过程中，（申请执行人）中国建设银行青岛经济技术开发区支行的原代理人王新忠向法院提交的落款于2004年1月的授权委托书载明代理权限为：代理执行中的法律事务等，领取案款。 证据十二：财产保全申请书及相关法律文书，证明事项：青岛市中级人民法院（2003）青民四初字第263号案诉讼过程中,根据中国建设银行青岛经济技术开发区支行的申请，2003年7月7日，青岛市中级人民法院作出（2003）青民四初字第263号民事裁定，裁定：冻结青岛保税区日普电器有限公司、青岛日普电器有限公司银行存款1050万元或查封其相应价值的财产。2003年7月10日，青岛市中级人民法院向青岛保税区管委土地建设局房产处送达青岛市中级人民法院（2003）青民四初字第263号协助执行通知书及民事裁定书，要求协助执行以下事项：对保税区日普公司所使用的十三区厂房予以查封，未经法院许可，不得为其办理转让、抵押、过户、买卖、出租等一切手续，期限自2003年7月10日至2004年7月10日止；青岛保税区管委土地建设局房产处签收前述法律文书并注明：现十三区厂房房产为“聚盛公司”未作变更。2003年8月12日，保税区日普公司签收了青岛市中级人民法院出具的查封、扣押财产清单。 证据十三：青岛市中级人民法院（2004）青执二字第100号民事裁定书及送达回证，证明事项：2004年11月1日，青岛市中级人民法院作出（2004）青执二字第100号民事裁定，以“本案在执行中查明，在诉讼保全中查封的被申请执行人所使用的十三区厂房，因厂房的登记与被申请执行人不一致，无法进行评估、拍卖。保税区日普公司、青岛日普公司无其他资产可执行。申请执行人也未提供除上述厂房外的财产，在执限内难以结案，应中止本案的执行。待与房产管理部门协商办理好厂房的登记，被执行人有偿付能力后恢复”为由，裁定：青岛市中级人民法院（2003）青民四初字第263号民事判决书中止执行。2004年11月16日，青岛保税区国土房屋管理局在收到青岛市中级人民法院送达的（2004）青执二字第100号协助执行通知书、民事裁定书时注明：该厂房产权登记人为聚盛房地产公司。 证据十四：异议书，证明事项：2004年11月17日，聚盛公司向青岛市中级人民法院提交异议书，认为：中国建设银行青岛经济技术开发区支行申请查封异议人合法所有的十三区厂房是错误的，该厂房为异议人开发建设的标准厂房，核发了青房保字第0170号《房屋所有权证》，是异议人所有的合法房产，依法应受到法律保护，无论是青岛保税区日普电器有限公司还是青岛日普电器有限公司对十三区厂房均没有权益。 证据十五：执行和解协议，证明事项：2005年1月14日，中国建设银行青岛经济技术开发区支行的原代理人王新忠与青岛保税区日普电器有限公司、青岛日普电器有限公司的代理人陆金声、郭新勇签订执行和解协议，达成和解协议如下：一、被执行人将十三区厂房，于2005年1月14日交付申请执行人管理、使用、收益，风险由申请执行人建行承担；二、该厂房交付前形成的债务由被执行人承担，2005年1月14日后由申请人承担；三、被执行人已租赁给他人部分厂房的租金，2004年6月30日前的归被执行人收取，以后的归申请人收取（截止到2005年1月14日，泰星高宇欠开发区日普电器6.6万元，直接交申请人，有申请人出具发票，截止到2004年12月31日瑞鑫塑料厂与茂治电子共欠青岛保税区日普电器有限公司租赁费35310元，除交青岛保税区日普电器有限公司20831元交执行费外，余14479元由申请人收取），现尚存在的租赁法律关系继续有效；四、申请人办理厂房过户时，被执行人予以协助。 证据十六：青岛市中级人民法院（2004）青执二字第100-1号民事裁定书，证明事项：2005年1月14日，青岛市中级人民法院作出（2004）青执二字第100-1号民事裁定，以“申请执行人与被申请执行人的上述和解协议和厂房交接行为，是在法律允许的范围内对自己的权利所作的处分，本院应予以确认”为由，裁定：被执行人青岛保税区日普电器有限公司将十三区厂房，于2005年1月14日交付申请执行人中国建设银行青岛经济技术开发区支行管理、使用、收益，风险由申请执行人承担。 证据十七：青岛市中级人民法院（2004）青执二字第100-5号协助执行通知书、民事裁定书，证明事项：2007年10月20日，青岛市中级人民法院向青岛保税区国土房屋管理局送达青岛市中级人民法院（2004）青执二字第100-5号协助执行通知书及民事裁定书，要求协助执行以下事项：继续查封被申请执行人青岛保税区日普电器有限公司所使用的十三区厂房（查封期限2007年11月1日-2008年11月1日）。 证据十八：民事调解书，证明事项：2009年11月，聚盛公司以裕兴公司欠款为由向青岛市中级人民法院提起诉讼，诉讼过程中，双方达成调解协议：双方解除1995年7月11日签订的《青岛市商品房购销合同》。 证据十九：十三区厂房登记信息，证明事项：2010年4月19日，聚盛公司将十三区厂房以13638097元价格出售予青岛东方鑫盛国际贸易有限公司并办理了房产转移登记手续。 证据二十：青岛保税区日普电器有限公司、青岛日普电器有限公司工商登记材料，证明事项：青岛保税区日普电器有限公司设立于2000年3月23日，注册资本为1000万元，股东为任雪梅、任冬梅二人，其中任雪梅出资510万元，任冬梅出资490万元，前述出资均为实物出资。青岛嵩德有限责任会计师事务所出具的青嵩会事评字（2000）第028号《对任雪梅、任冬梅拟投资机器设备的评估结果的报告》、青嵩会验字（2000）第047号《验资报告》载明，任雪梅、任冬梅的实物出资是青岛日普电器有限公司售于该两人的实物5624999.97元（有青岛日普电器有限公司开具的发票为依据，其中买受人任雪梅提供的发票为3624999.99元，买受人任冬梅提供的发票为1999999.98元），对于剩余4692000.03元实物出资记载为青岛日普电器有限公司将其所拥有的6.0KG洗衣机整套模具售于任雪梅、任冬梅，任雪梅、任冬梅没有提供发票。青岛日普电器有限公司设立于1998年7月16日，注册资本为108万元，股东为任雪梅、任冬梅二人，其中任雪梅出资58万元，持股比例为53.7%，任冬梅出资50万元，持股比例为46.3%，任雪梅为公司执行董事和总经理，任冬梅为公司监事。 证据二十一：青岛市中级人民法院（2004）青执字第100号令调查令及调查令回执，证明事项：针对调取青岛日普电器有限公司自1999年1月起至2001年7月止的月报表、季报表、年报表等所有报表及核实山东省青岛市工业统一发票（发票号码：【99】工业字NO.0570326、【99】工业字NO.0570327、【99】工业字NO.0570328、【99】工业字NO.0570329、【99】工业字NO.0570335、【99】工业字NO.0570336）形式、内容真伪的调查，国家税务总局青岛市即墨区税务局查询后称，青岛日普电器有限公司自1999年1月起至2001年7月止未上报任何财务报表，也未进行任何发票的票种核定并未领取开具任何发票。 证据二十二：青岛市中级人民法院（2019）鲁02民初1106号法庭审理笔录。证明事项：中国建设银行青岛经济技术开发区支行和青岛市建行在其与山东新和律师事务所委托协议到期后未再续期，建行对2004年6月28日以后的该案的执行行为不予追认，不予追认王新忠所签的执行调解协议，也没有接收所谓执行和解协议中的以物抵债的房产。 第三人任冬梅、任雪梅答辩称，一、谷长强所谓的受让债权，实际上在其受让以前就已经不存在。青岛市中级人民法院（2003）青民四初字第263号民事判决书在执行过程中已经达成和解协议并履行完毕，（2004）青执二字第100-1号民事裁定书也确认执行和解协议合法有效，后（2004）青执二字第100-2号民事裁定书裁定终结执行。二、谷长强所谓的任冬梅、任雪梅在设立青岛保税区日普电器有限公司时虚假出资，没有事实依据。任冬梅、任雪梅在设立青岛保税区日普电器有限公司时，经过合法的评估验资，工商局也对此进行了调查核实，证实出资到位。任冬梅、任雪梅均系实物出资，如果出资不到位，青岛保税区日普电器有限公司就没有生产线，如何保证正常生产经营呢？三、谷长强提交了债权转让协议，没有提交转让价款以及如何、何时支付的凭证，有悖常理。四、谷长强在申请追加任冬梅、任雪梅为本案被执行人前，就已经在青岛市中级人民法院提起诉讼，请求任冬梅、任雪梅在出资不实的范围内承担连带责任，该案持续一年之久，历经两次开庭，谷长强申请撤诉。现谷长强又在青岛市市南区人民法院以相同的理由提起诉讼，该案正在审理过程中，在该案未结之前，谷长强再次在执行程序中申请追加任冬梅、任雪梅为案件的被执行人，于法无据。 第三人任冬梅、任雪梅提交如下证据： 证据一：中国建设银行青岛经济技术开发区支行1900万元特种转账支票。证明事项：青岛保税区日普电器有限公司已向中国建设银行青岛经济技术开发区支行履行还款义务。 证据二：验资报告书一份，证明事项：任冬梅、任雪梅在设立青岛保税区日普电器有限公司时已经出资到位。 证据三：公司设立成立申请书一份，证明事项：青岛保税区日普电器有限公司合法成立。 证据四：公司变更登记申请书一份，证明事项：任雪梅自2001年退出公司股东身份，变更为陈淑贞。 证据五：房屋租赁合同一份，证明事项：在没贷款前，青岛保税区日普电器有限公司已经租赁厂房，正常投入生产。 证据六：民事起诉状、撤诉裁定书、答辩状、质证意见，补充质证意见，证明事项：2019年10月25日谷长强在青岛市中级人民法院同一事由起诉了任雪梅、任冬梅，长达一年，开了两次庭。2020年5月6日撤诉。 证据七：民事起诉状一份，证明事项：2020年2月28日谷长强在青岛市市南区人民法院又提起了民事诉讼，现在正在审理中。 本院查明，中国建设银行青岛经济技术开发区支行与青岛日普电器有限公司、青岛保税区日普电器有限公司借款合同纠纷一案，本院于2003年11月20日作出（2003）青民四终字第263号民事判决书，判决：一、青岛保税区日普电器有限公司偿还中国建设银行青岛经济技术开发区支行借款本金2960470元；二、青岛保税区日普电器有限公司偿还中国建设银行青岛经济技术开发区支行借款本金1900万元及利息1826847.94元（利息计算至2003年4月21日，逾期利息按中国人民银行规定的同期逾期罚息每日万分之二点一计算）；三、青岛日普电器有限公司对第一项之款项承担连带清偿责任；四、驳回中国建设银行青岛经济技术开发区支行其他诉讼请求。 由于青岛保税区日普电器有限公司、青岛日普电器有限公司未履行还款义务，依照中国建设银行青岛经济技术开发区支行的申请，本院依法立案执行，执行案号为（2004）青执二字第100号。 2019年7月22日，本院作出（2019）鲁02执异335号执行裁定，裁定变更谷长强为青岛市中级人民法院（2004）青执二字第100号案件的申请执行人。 本院认为，《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条规定，作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东、出资人或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任的，人民法院应予支持。本案中，谷长强申请追加任冬梅、任雪梅为本院（2004）青执二字第100号执行案件的被执行人，其理由是任冬梅、任雪梅在设立被执行人青岛保税区日普电器有限公司时虚假出资，但任冬梅、任雪梅在庭审过程中也提交了验资报告书，该验资报告书中载明任冬梅、任雪梅已经履行出资义务，故谷长强申请追加任冬梅、任雪梅为本院（2004）青执二字第100号执行案件被执行人的证据不足，本院不予支持。 依照《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条、第三十二条的规定，裁定如下： 驳回申请执行人谷长强追加任冬梅、任雪梅为青岛市中级人民法院（2004）青执二字第100号执行案件被执行人的请求。 本案的当事人不服本裁定，可以自本裁定送达之日起十五日内向青岛市中级人民法院提起诉讼。 审判长  于瑞军 审判员  焦兴凯 审判员  龙 骞 二〇二〇年九月十四日 法官助理 李兰兰 书记员陈春阳