江西省南昌市东湖区人民法院刑 事 判 决 书（2020）赣0102刑初203号公诉机关南昌市东湖区人民检察院。被告人王德华，男，1992年5月29日出生于重庆市开州区，汉族，高中文化，江西星道园影业有限公司法定代表人，住重庆市开州区，户籍所在地为重庆市开州区。2019年8月13日因涉嫌犯合同诈骗罪被重庆市开州区看守所临时羁押，同年8月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南昌市公安局红谷滩分局刑事拘留，同年9月20日因涉嫌犯集资诈骗罪被执行逮捕。现羁押于南昌市第一看守所。辩护人王建，江西创德律师事务所律师。辩护人翟志国，江西创德律师事务所实习律师。南昌市东湖区人民检察院以东检三部刑诉〔2020〕150号起诉书指控被告人王德华犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月3日向本院提起公诉。期间，南昌市东湖区人民检察院向本院申请延期审理一次，获本院批准。本院依法组成合议庭并适用普通程序，公开开庭审理了本案，南昌市东湖区人民检察院指派检察员张璇、检察官助理张豫出庭支持公诉，被告人王德华及其辩护人王建、翟志国到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2017年9月27日，被告人王德华伙同李明、尹福（已判决）成立江西星道园影业有限公司（以下简称星道园公司）。该公司成立后，由被告人王德华担任法定代表人统筹公司经营、李明担任总负责人、尹福担任财务负责人、熊万周（已判决）担任业务负责人、胡火英（已判决）担任招商负责人。期间在无任何金融机构许可的情况下，由熊万周向公司内部及外包公司的业务员进行培训，要求业务员在微信、“探探”等多个网络社交平台注册账户后，通过特定的话术方式以两性感情为诱导，在建立信任关系后将话题逐步引诱到影视投资上，并以已经获得高额电影分红款作为诱饵，许诺高额利润回报，吸引投资人进行投资。星道园公司先后以投拍《险金风云》、《疯狂的锤子》、《大明六扇门》、《混蛋爸爸》等电影为名，通过上述方式吸收大量资金。在电影《险金风云》实际产生巨额亏损的情况下，星道园公司虚构电影收益并将之后吸收而来的款项用于该电影投资人的分红，以实现其高额分红的许诺并以此继续吸收资金。胡火英为拉取更多投资，促成星道园公司与南昌祥启文化传媒有限公司（以下简称祥启公司）及由同案犯付磊文、罗文祥、冷耀安经营的南昌帝海网络科技有限公司（以下简称帝海公司）签订了外包合作协议，约定以客户投资资金的42%向外包公司返佣，并由同案犯熊万周提供业务培训，通过上述方式，祥启公司共吸收资金10万元、帝海公司共对外吸收资金110万元。经审计，星道园公司共向275人吸收资金37554915.49元，且案发后公安机关冻结江西星道园影业有限公司尾号为0136账户金额5377625.58元，尾号为0169账户金额16842.43元，星道园影业（广州）有限公司尾号为0583账户共计365413.54元。被告人王德华于2019年8月13日被公安人员抓获归案并如实供述上述犯罪事实。为支持上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了：1.归案经过、营业执照、银行流水、报案材料等书证；2.同案犯李明、尹福、熊万周及证人程某、杨某、张某、熊某等人的证言；3.被告人王德华的供述与辩解；4.专项审计报告的鉴定意见；5.辨认笔录等证据。公诉机关认为，被告人王德华在明知公司未取得金融许可的情况下，仍对不特定公众公开宣传公司的理财产品并许以高额回报，对外吸纳资金，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。同时被告人王德华具有《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款规定之情节。提请本院依法判处。被告人王德华对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实及罪名均无异议，并当庭表示自愿认罪。被告人王德华的辩护人对公诉机关指控被告人王德华犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实及罪名均无异议。但辩称：1.被告人王德华自愿认罪，归案后如实供述了自己的罪行，悔罪态度好，依法可对其从轻处罚；2.其系初犯，无前科劣迹；3.被告人王德华有积极退还被害人部分存款的意愿，且在本案中公安机关已经采取措施追回部分款项并发还给被害人。经审理查明：2017年9月27日，被告人王德华伙同李明、尹福（已判决）成立江西星道园影业有限公司（以下简称星道园公司）。该公司成立后，由被告人王德华担任法定代表人统筹公司经营、李明担任总负责人、尹福担任财务负责人、熊万周（已判决）担任业务负责人、胡火英（已判决）担任招商负责人。2018年2月9日由江西星道园影业有限公司法人独资设立星道园影业（广州）有限公司，法定代表人系李明。期间在无任何金融机构许可的情况下，由熊万周向公司内部及外包公司的业务员进行培训，要求业务员在微信、“探探”等多个网络社交平台注册账户后，通过特定的话术方式以两性感情为诱导，在建立信任关系后将话题逐步引诱到影视投资上，并以已经获得高额电影分红款作为诱饵，许诺高额利润回报，吸引投资人进行投资。星道园公司先后以投拍《险金风云》、《疯狂的锤子》、《大明六扇门》、《混蛋爸爸》等电影为名，通过上述方式吸收大量资金。在电影《险金风云》实际产生巨额亏损的情况下，星道园公司虚构电影收益并将之后吸收而来的款项用于该电影投资人的分红，以实现其高额分红的许诺并以此继续吸收资金。胡火英为拉取更多投资，促成星道园公司与南昌祥启文化传媒有限公司（以下简称祥启公司）及由同案犯付磊文、罗文祥、冷耀安经营的南昌帝海网络科技有限公司（以下简称帝海公司）签订了外包合作协议，约定以客户投资资金的42%向外包公司返佣，并由同案犯熊万周提供业务培训，通过上述方式，祥启公司共吸收资金10万元、帝海公司共对外吸收资金110万元。经审计，星道园公司共向275人吸收资金37554915.49元。案发后公安机关冻结了江西星道园影业有限公司36050153015600000136、36050153017600000169账户和星道园影业（广州）有限公司44050153141000000583账户存款，至2019年7月22日时冻结江西星道园影业有限公司36050153015600000136账户存款5385784.74元，36050153017600000169账户存款16867.98元，星道园影业（广州）有限公司44050153141000000583账户存款365967.96元。2018年11月21日、2018年9月9日公安机关将同案犯胡火英及吴树辉退缴的违法所得12100元、42000元予以扣押、2018年8月29日扣押星道园云中城租房押金29415元、2018年11月1日扣押帝海公司新力方租房租金8460元、2018年12月12日扣押星道园万达租房租金44130元、2018年8月1日扣押江西星道园影业有限公司电脑台式主机一台、一体机一台、苹果手机两部。在本院审理李明、尹福、熊万周、胡火英、付磊文、罗文祥、冷耀安犯非法吸收公众存款一案过程中，李明、尹福的家属分别代其主动退缴违法所得人民币为10万元、3万元至本院暂存款账户；付磊文、罗文祥、冷耀安的家属分别主动代其退赔了集资参与人程某和程良萍经济损失人民币10万元、集资参与人张某和杨某经济损失人民币30万元、集资参与人刘某经济损失人民币10万元、集资参与人贺某经济损失人民币10万元、集资参与人葛某经济损失人民币30万元、集资参与人徐巍炜经济损失人民币20万元。被告人王德华于2019年8月13日被公安人员抓获归案并如实供述上述犯罪事实。上述事实，被告人王德华在开庭审理过程中亦无异议，并有同案犯李明、尹福、熊万周、胡火英的供述，证人桑某、杨某的证言，集资参与人万福华、程某、张某、刘某、贺某、熊某、葛某等人的证言，江西星道园影业有限公司的营业执照，星道园影业（广州）有限公司准予设立登记通知书，公司产品介绍单，吸引客户的流程表，推广经纪商合同，青年电影制作片厂出具的情况说明，青年电影制片厂和星道园影业（广州）有限公司签订的联合出品电影《混蛋爸爸》合同书，关于电影《混蛋爸爸》的制作合同，北京市新闻出版广电局受理单等相关书证材料，关于影片《混蛋爸爸》备案的请示，关于协助审查剧本《爸爸是条鱼》的函，关于电影剧本《混蛋爸爸》的审查修改意见，北京爱奇艺科技有限公司出具的情况说明，视频合作协议，扣押冻结账户情况表，网络电影《沉默证据》委托制作协议，制作框架协议，网络电影《大明六扇门》委托制作框架协议及相关文件，网络电影《疯狂的锤子》委托制作框架协议及相关文件，《混蛋爸爸》电影制作合同，广东龙达影业股份有限公司声明，尹福银行账户、星道园公司对公账户交易明细，报案人报案材料、认筹协议书，专项审计报告，辨认笔录，抓获经过，江西省南昌市东湖区人民法院（2019）赣0102刑初579号刑事判决书，江西省南昌市中级人民法院（2020）赣01刑终258号刑事裁定书，被告人王德华的身份信息及供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王德华伙同他人违反国家金融管理法律规定，在明知公司未取得金融业务许可证的情况下，仍对不特定公众公开宣传公司的理财产品并许以高额回报，对外吸纳资金，数额巨大，被告人王德华应对星道园公司非法吸收公众存款3755.491549万元承担责任，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人王德华犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以确认。被告人王德华归案后如实供述了自己的罪行，且当庭自愿认罪，具有坦白情节，依法可对其从轻处罚。辩护人相关可对其从轻处罚的意见，本院予以采纳。被告人王德华伙同他人非法吸收公众存款的违法所得应予追缴。庭审中，辩护人辩称被告人王德华有退还集资参与人存款的意愿，但至今本院并未收到被告人王德华的退款，故辩护人因此要求对被告人王德华从轻处罚的意见，本院不予采纳。为此，本院根据被告人王德华犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第六十四条，第六十七条第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款、第三款规定，判决如下：一、被告人王德华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月13日起至2027年8月12日止），并处罚金人民币十万元（上述罚金限判决生效后十日内向本院缴纳）。二、公安机关查封、扣押、冻结的涉案财物，依法处置后按集资参与人的集资额比例返还本案集资参与人（另附集资参与人名单）。三、尚未追缴到案的违法所得继续予以追缴，按集资参与人的集资额比例返还本案集资参与人（另附集资参与人名单）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李益庆审 判 员  周 玉人民陪审员  梅 蓉二〇二〇年九月二十八日书 记 员  华 超附相关法条：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。第三条第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。