天津市南开区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0104刑初633号公诉机关天津南开区人民检察院。被告人陈虎，男，1974年10月31日出生于天津市，汉族，初中文化，住天津市和平区（户籍地天津市北辰区）。2019年1月17日因涉嫌犯职务侵占罪，经天津市公安局南开分局批准，被指定居所监视居住；2019年4月16日因涉嫌犯挪用资金罪，经天津市南开区人民检察院批准逮捕，当日由公安机关执行。现羁押于天津市南开区看守所。辩护人郭文礼、刘昱，天津君荐律师事务所律师。天津市南开区人民检察院以津南检一部刑诉〔2019〕207号起诉书指控被告人陈虎犯挪用资金罪，于2019年9月4日向本院提起公诉。经指定管辖，本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。天津市南开区人民检察院指派检察员于保国、检察官助理孙涵出庭支持公诉，被告人陈虎及其辩护人郭文礼、刘昱到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，天津中天兴达实业有限公司（以下简称中天兴达公司）于2013年8月注册成立，注册资金1亿元，实缴注册资金1亿元，其中股东天津鹏英化工有限公司（以下简称鹏英公司）出资4900万元、中国天津国际经济技术合作集团公司（以下简称外经集团）出资2550万元、天津市国合商贸有限公司（以下简称国合公司）出资2550万元，被告人陈虎在中天兴达公司担任董事、总经理，负责公司的日常经营管理工作。注册资金实缴到位后，被告人陈虎利用职务上的便利，以采购化工原料为名，与天津市金鹏辉化工销售有限公司（以下简称金鹏辉公司）签订虚假的《工矿产品购销合同》，将中天兴达公司的9852.5万元注册资金以预付货款的方式支付给金鹏辉公司，后将资金转给鹏英公司，用于鹏英公司的经营及偿还该公司对外的借款，未履行合同约定的供货义务。2019年1月17日，民警将被告人陈虎抓获归案。针对指控的事实，公诉机关当庭宣读和出示了相关证据。公诉机关认为，被告人陈虎的行为已构成挪用资金罪，建议对其判处有期徒刑六至八年。提请本院依法判处。被告人陈虎对起诉书指控的犯罪事实、罪名及所提量刑建议均无异议，当庭认罪认罚。辩护人提出的辩护意见是：1.指控被告人的挪用金额应扣除4900万元，该4900万元属于抽逃注册资金的行为；2.被告人挪用资金的主观恶性较小，其在中天兴达公司任职期间并未获得相应薪资待遇，挪用款项亦未用于个人使用，不存在将涉案款项用于个人消费挥霍或个人牟利的情形，导致涉案款项无法归还系因化工产业行情低迷，公司经营不善亏损所致；3.被告人系初犯，具有坦白情节，且自愿认罪认罚。请求对被告人陈虎从轻、减轻处罚。经审理查明，天津中天兴达实业有限公司于2013年8月注册成立，注册资金1亿元，实缴注册资金1亿元，其中股东天津鹏英化工有限公司出资4900万元、中国天津国际经济技术合作集团公司出资2550万元、天津市国合商贸有限公司出资2550万元，被告人陈虎在中天兴达公司担任董事、总经理，负责公司的日常经营管理工作。2013年8月至11月间，中天兴达公司上述注册资金实缴到位，期间被告人陈虎利用职务上的便利，以采购化工原料为名，与天津市金鹏辉化工销售有限公司签订虚假的《工矿产品购销合同》，将已转入中天兴达公司基本账户的9852.5万元资金以预付货款的方式分多笔支付给金鹏辉公司后，于2013年8月19日转付鹏英公司550万元、同日转入金鹏辉公司齐鲁银行账户142万元、于2013年8月20日转付宏春泰公司500万元、同日转入鹏英公司财务人员陈某2银行账户20万元、于2013年8月21日转付鹏英公司650万元、于2013年11月4日转付鹏英公司3900万元、同日转入陈某2银行账户80万元、于2013年11月5日分两笔转入陈某2银行账户20万元和401.905634万元、于2013年11月5日转付鹏英公司3500万元，用于鹏英公司、金鹏辉公司经营及偿还借款等。另查明，案发时，天津市金鹏辉化工销售有限公司和天津鹏英化工有限公司的法定代表人均系被告人陈虎之父陈某1，被告人陈虎系天津鹏英化工有限公司的公司股东、董事并实际控制经营公司。2019年1月17日，民警将被告人陈虎抓获归案。公安机关于2019年1月21日查封陈某1、陈虎名下坐落于天津市河北区万科城市花园6-1405号房屋；于同日查封陈某1、陈彪名下坐落于天津市河北区万科城市花园2-1306号房屋；于同日查封陈某1名下坐落于天津市河北区××花园××号房屋；于2019年1月23日查封天津鹏英化工有限公司名下坐落于天津市河西区××路××号房屋；于同日查封陈虎名下坐落于天津市河西区××路××路××号房屋；于同日查封陈彪名下坐落于天津市河西区××路××路××号房屋；于同日查封陈虎名下坐落于天津市和平区××街××街××号房屋；于同日查封陈某1名下坐落于天津市和平区××街××街××号房屋；于同日查封陈彪名下坐落于天津市和平区××街××街××号房屋。上述不动产均设有案外人抵押权登记或轮候查封。上述事实，被告人陈虎在开庭审理过程中亦无异议，并有公安机关出具的案件来源、抓获经过、情况说明，证人郭某、赵某、迟某、陈某1、黑锦旺、陈某2、王某1、刘某、王某2、孙某的证言，外经集团、国合公司、中天兴达公司出具的证明，中天兴达公司营业执照、公司章程、委派书、股东会议决议，中天兴达公司注册资金流向表、用款申请单、《工矿产品购销合同》，金鹏辉公司出具的说明，提货单，记账凭证及银行汇款凭证，银行交易流水，合作协议、购销合同，借款收据、借款协议、借款明细、借条、短期借款合同、借款保证合同，纳税申报明细，涉案人员基本信息，（2016）津01刑初53号刑事判决书，被告人陈虎的供述与辩解等证据证实，足以认定。关于辩护人所提涉案4900万元部分不构成挪用资金行为的辩护意见，本院认为，受害单位中天兴达公司在法律上系独立的法人，基于法人人格独立性，涉案款项4900万元在进入中天兴达公司账户后性质即已发生变化，属中天兴达公司的自有资金。结合在案证据，被告人陈虎作为中天兴达公司的工作人员，利用担任公司董事、总经理的职务便利，于2013年8月至11月间，先后三次将中天兴达公司帐上的9852.5万元挪用，且超过三个月未归还，其行为符合挪用资金罪的构成要件。虽然9852.5万元中的4900万元来源于天津鹏英化工有限公司，但该情形不能改变本案挪用资金罪的定性，故辩护人该辩护意见不能成立，对该情节本院在量刑时酌情予以考虑。综上，本院认为，被告人陈虎利用其职务便利，擅自挪用中天兴达公司资金9852.5万元用于其及其亲属经营控制的公司进行营利活动，属于挪用资金归个人使用，且数额巨大，其行为已构成挪用资金罪，依法应以挪用资金罪追究其刑事责任。公诉机关的指控成立，本院予以支持。辩护人所提被告人挪用金额应扣除4900万元的辩护意见，本院不予采纳；其他辩护意见，本院酌情考虑。被告人陈虎挪用资金数额巨大不能退还，酌情从重处罚；其能够如实供述且当庭自愿认罪认罚，依法可从轻、从宽处罚。根据本案事实、证据、情节及社会危害后果，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人陈虎犯挪用资金罪，判处有期徒刑七年六个月。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前指定居所监视居住二日折抵刑期一日，共折抵刑期四十五日，即自2019年4月16日起至2026年8月31日止。）二、追缴涉案资金人民币9852.5万元，发还天津中天兴达实业有限公司；责令被告人陈虎对涉案资金人民币9852.5万元未追缴部分予以退赔。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向天津市第一中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  范凌云审 判 员  傅美兰人民陪审员  孙 兵二〇二〇年九月三十日法官助理王凯书记员段默附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。