河南省鹤壁市中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫06刑终116号原公诉机关鹤壁市淇滨区人民检察院。上诉人（原审被告人）鲁峰，男，1957年11月30日出生，满族，专科毕业，原北京绿生聚方圆投资基金管理有限公司法定代表人，户籍地黑龙江省哈尔滨市香坊区，住北京市海淀区。2013年6月14日被焦作市山阳区人民法院以犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑八年，并处罚金四十万元；2017年12月12日被北京市东城区人民法院以犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑五年，并处罚金二十五万元，与前罪并罚，决定执行有期徒刑八年六个月，并处罚金六十五万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2019年11月28日被鹤壁市公安局淇滨区分局解回鹤壁，2020年8月9日被逮捕。鹤壁市淇滨区人民法院审理鹤壁市淇滨区人民检察院指控原审被告人鲁峰犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年9月2日作出（2020）豫0611刑初233号刑事判决。宣判后，鲁峰不服，提起上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问原审被告人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：2011年5、6月份，被告人鲁峰在北京成立北京绿生聚方圆投资基金管理有限公司（以下简称绿生聚方圆公司），在没有私募资金资格也未经批准的情况下，以高利息为诱饵，面向社会进行宣传投资。侯某（已判处刑罚）在鹤壁市成立鹤壁市博源经济咨询有限公司（以下简称博源公司），以高利息为诱饵向社会宣传投资，为绿生聚方圆公司募集资金。经审计，鲁峰通过博源公司吸收公众存款1652.33万元，未兑付1182.03万元。认定上述事实的证据有：被告人鲁峰的供述，证人侯某、苗某、王某1、牛某、张某1、韩某、李某1、王某2、王某3、李某2、张某2、段某、王某4、秦某、杨某、吴某、翁某、张某3、董某、王某5的证言，吸收存款明细，银行信息统计表，投资人投入、收回资金明细表，博源公司汇款明细表，绿生聚方圆公司借款合同明细表，鉴定意见，刑事判决书，刑事裁定书等。根据上述事实和证据，鹤壁市淇滨区人民法院认为，被告人鲁峰未经国家金融管理部门批准，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人鲁峰到案后，如实供述自己犯罪事实，系坦白，依法可以从轻处罚。被告人鲁峰承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法可以从宽处理。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十九条第一款、第三款，第七十条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决：一、被告人鲁峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；与前罪所判处的有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币六十五万元并罚，决定执行有期徒刑九年二个月，并处罚金人民币七十五万元；二、继续追缴被告人鲁峰非法所得1182.03万元，返还集资参与人。上诉人鲁峰上诉称：1.鹤壁地区集资参与人与焦作地区集资参与人投资数额有重复情况；2.该案应当合并审理，三次分案审理导致其量刑过重。经本院审理查明的事实及证据与原判相同。原判认定事实的证据经一审当庭举证、质证，查证属实，本院予以确认。本院认为，上诉人鲁峰未经国家金融管理部门批准，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。鲁峰自愿认罪，愿意接受处罚，依法可以从宽处理。关于上诉人鲁峰提出“鹤壁地区集资参与人与焦作地区集资参与人投资数额有重复情况”的上诉理由，经查，一审法院认定的涉案金额系鲁峰通过博源公司在鹤壁地区非法吸收公众存款的数额，并未包含焦作地区集资参与人投资的数额。该上诉理由不能成立，不予采纳。关于上诉人鲁峰提出“该案应当合并审理，三次分案审理导致其量刑过重”的上诉理由，经查，鲁峰于2012年2月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被焦作市公安局定和分局刑事拘留后，公安机关已掌握其在鹤壁、北京非法吸收公众存款的事实，三起相同性质案件没有合并审理，对鲁峰非法吸收公众存款犯罪事实分别定罪处罚，导致原判在对其数罪并罚时决定执行有期徒刑的刑期过高，应予调整。该上诉理由成立，应予采纳。综上，原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，但数罪并罚决定执行的刑期不当，本院予以纠正。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、第六十七条第三款、第六十九条第一款、第三款、第七十条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百三十六条第一款第二项之规定，判决如下：一、维持鹤壁市淇滨区人民法院（2020）豫0611刑初233号刑事判决第二项（即：继续追缴被告人鲁峰非法所得1182.03万元，返还集资参与人）。二、撤销鹤壁市淇滨区人民法院（2020）豫0611刑初233号刑事判决第一项（即：被告人鲁峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；与前罪所判处的有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币六十五万元并罚，决定执行有期徒刑九年二个月，并处罚金人民币七十五万元）。三、上诉人鲁峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；与前罪所判处的有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币六十五万元并罚，决定执行有期徒刑九年，并处罚金人民币七十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年2月10日起至2021年2月9日止；罚金于判决生效后十日内缴纳。）本判决为终审判决。审判长  任利民审判员  杨 柳审判员  李永刚二〇二〇年九月二十八日书记员  刘运强本案引用法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条第一款判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。第六十九条第三款数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百三十六条第一款第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。