湖南省株洲市天元区人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0211刑初147号公诉机关株洲市天元区人民检察院。被告人龙舒江，男，1976年1月6日出生，汉族，初中文化，个体户，群众，住湖南省株洲市石峰区，因犯盗窃罪于1996年8月被原株洲市北区人民法院判处有期徒刑一年六个月，因犯强迫交易罪于2011年1月28日被株洲市石峰区人民法院判处有期徒刑十个月，并处罚金三万元，因涉嫌犯非法采矿罪于2019年10月16日被株洲市公安局天元分局刑事拘留，于2019年11月21日被逮捕，现羁押于株洲市公安局第一看守所。辩护人石毛，湖南天舒律师事务所律师。辩护人陈雅文，湖南天舒律师事务所律师。株洲市天元区人民检察院以株天检公刑诉［2020］101号起诉书指控被告人龙舒江犯非法采矿罪一案，于2020年5月6日向本院提起公诉，本院于同日立案。因案情复杂，本院于2020年8月24日转为普通程序审理。根据《湖南省高级人民法院、湖南省司法厅关于开展刑事案件律师辩护全覆盖试点工作的办法》第三条的规定，本院通知株洲市天元区法律援助中心指派律师为被告人龙舒江提供辩护，株洲市天元区法律援助中心指派湖南天舒律师事务所律师石毛、陈雅文出庭为被告人龙舒江辩护。审理期间，株洲市天元区人民检察院于2020年6月15日以需要补充侦查为由建议本案延期审理，本院予以准许，于2020年7月14日建议本案恢复审理。本院依法于2020年9月25日公开开庭审理了本案。株洲市天元区人民检察院指派检察员谭向前、检察官助理胡杰出庭支持公诉，被告人龙舒江及辩护人石毛、陈雅文均到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2016年5月，黄某1（另案处理）承包了株洲市某某开发建设有限公司某某片区地块（以下简称某某片区地块）的土地整理项目，并由被告人龙舒江负责请人具体进行土地清表平整。2016年6月2日，黄某1将某某片区地块的土地整理项目转让给了共同作案人刘某（已判决）并签订了转让合同，合同约定黄某1将该地块的土地整理经营权转让给刘某。期间，被告人龙舒江和刘某均发现该地块下含有大量山砂矿石。2016年6月份开始，刘某与被告人龙舒江在没有山砂开采资质的情况下，合伙以土地平整的名义在某某片区地块非法开采山砂，双方于2016年8月11日签订合伙协议，协议约定双方合伙经营开发某某片区地块内约153亩土地整理项目，其中刘某占股40%，龙舒江占股60%，双方约定按照持股比例分红。因彭某某（已判决）具有砂石销售的经营业务和渠道，2017年8月份开始，刘某遂邀请彭某某入伙该地块的采砂业务并口头承诺给予其30%的股份分红。2017年9月份，被告人龙舒江退出该8号地块与刘某合伙的股份。为便于刘某等人晚上开采山砂矿石，2016年7月至2016年12月，由被告人龙舒江负责聘请人员在白天将某某片区地块地表的渣土进行清表并外运。2016年7月至2019年3月，刘某先后组织刘某2、冯某某、戴某某、郭某某（均已起诉）等人在某某片区地块共同实施非法采矿的犯罪行为。经湖南建业会计师事务所有限公司司法会计鉴定，2016年6月份至2019年3月份刘某等人累计在某某8号地块的开采量为66.34万吨，销售山砂总额为20,100,000.00元。2016年7月底至2017年9月龙舒江参与非法采矿期间，某某8号地块共计对外销售山砂6,759车，山砂价值为9,214,942.68元，其个人累计违法所得为312,000.00元。龙舒江被抓获到案后如实供述了自己的罪行。认定上述事实的证据如下：1．书证：立案决定书、户籍资料、前科材料等；2．证人证言：证人陈某1、黄某1等人的证言；3．被告人的供述与辩解：4、被告人龙舒江及同案人刘某、彭某某、甘某、郭某某的供述与辩解；5．鉴定意见：湖南省煤田地质局物探测量队鉴定意见书、天元区价格认证中心价格认定结论书、湖南建业会计师事务所司法鉴定意见书；6．视听资料等。公诉机关认为，被告人龙舒江违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自开采山砂卵石，情节特别严重，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，犯罪事实清楚、证据确实充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。在上述非法采矿的犯罪行为中，被告人龙舒江系与他人共同犯罪，在共同犯罪中，被告人龙舒江起次要作用，系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条。对公安机关已依法扣押的涉案财物及违法所得，适用《中华人民共和国刑法》第六十四条的规定，应当予以没收，上缴国库。被告人龙舒江自愿认罪认罚，可以依法从宽处理，适用《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定。建议对被告人龙舒江以非法采矿罪判处有期徒刑一年十个月至二年六个月，并处罚金。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款之规定，提起公诉，请依法判处。被告人龙舒江对起诉书指控其犯非法采矿罪的事实及罪名均无异议。被告人龙舒江的辩护人均提出：1、对公诉机关指控被告人龙舒江犯非法采矿罪的罪名及事实均无异议；2、被告人龙舒江系从犯；3、被告人龙舒江归案后能如实供述其所犯罪行，且自愿认罪认罚。综上，请求对被告人龙舒江从轻、减轻处罚。经审理查明：2016年5月，黄某1（另案处理）承包了株洲市某某开发建设有限公司某某片区地块的土地整理项目。2016年6月，由于被告人龙舒江与黄某1、刘某之间尚有借款未予偿还，为了向被告人龙舒江索要借款，刘某与黄某1便以合作的方式吸引被告人龙舒江投资入伙某某片区地块的土地整理项目。为使被告人龙舒江相信刘某已经获得该项目，刘某制造了虚假的土地整理转让合同和100万元银行交易流水。2016年8月11日，被告人龙舒江与刘某签订了合伙协议，协议约定双方合伙经营开发某某片区地块内约153亩土地整理项目，其中刘某占股40%，龙舒江占股60%，双方按照持股比例分红。被告人龙舒江依约投入股本金65万元，并与刘某在没有山砂开采资质的情况下，合伙以土地平整的名义在株洲市天元区某某开发建设有限公司8号地块非法开采山砂。期间，由于被告人龙舒江参与经营管理较少，便与刘某重新约定分红比例，变更后的分红比例为被告人龙舒江与刘某各占50%。被告人龙舒江在经营期间非法获利共计95000元。经营期间，因被告人龙舒江怀疑刘某隐瞒销售收入，两人进而产生矛盾，又由于刘某想邀请彭某某入伙该地块的采砂业务，故被告人龙舒江于2017年9月退出与刘某的合伙，并刘某向被告人龙舒江支付退伙款20万元。为便于刘某等人晚上开采山砂矿石，2016年7月至2016年12月，由被告人龙舒江负责聘请人员在白天将某某片区地块地表的渣土进行清表并外运。2016年7月至2019年3月，刘某先后组织刘某2、冯某某、郭某某（均判决）等人在某某片区地块共同实施非法采矿的犯罪行为。另查明：经湖南建业会计师事务所有限公司司法会计鉴定，2016年6月份至2019年3月份刘某等人累计在某某8号地块的开采量为66.34万吨，销售山砂总额为20,100,000.00元。2016年7月底至2017年9月龙舒江参与非法采矿期间，某某8号地块共计对外销售山砂6759车，累计开采山砂30.41吨（参照湘建会鉴定（2019）第01017号司法鉴定意见书，按照45吨/车计算，即6759×45吨/车），山砂价值为9,214,942.68元，其个人累计违法所得95,000元。龙舒江被抓获到案后如实供述了自己的罪行。再查明：审理过程中，被告人龙舒江主动退缴违法所得9.5万元。上述事实，被告人龙舒江及其辩护人在开庭审理过程中均无异议，且有被告人龙舒江的供述，接报案登记表、立案决定书、拘留证、拘留通知书、批准逮捕决定书等程序性文书，共同作案人刘某、冯某某、彭某某、刘某2、郭某某的供述，证人陈某2、黄某1、黄某2、甘某的证言，被告人龙舒江与共同作案人刘某签订的合伙协议，土地管理项目合同、土地管理项目转让合同，株国土资执法［2016］8号国土资源违法案件行政处罚决定书和湖南省非税收入一般缴款书，湖南省煤田地质局物探测量队对共同作案人刘某等人在天元区炎帝大道某某开发有限公司八号地块非法采建筑用砂、卵石破坏矿产资源的评估报告，湘建会鉴定（2019）第01017号司法鉴定意见书，株天价认定［2019］73号关于刘某等人开采山砂石的价格认定结论书，株洲市公安局天元分局刑侦大队提交的龙舒江参与非法采挖山砂的情况分析表，被告人龙舒江通过其妻子陈某某的建设银行62×××10卡号收取股东退伙款，共同作案人刘某与黄某1、黄某2的银行流水记录，株洲市公安局天元分局出具的提取笔录提取的共同作案人刘某与被告人龙舒江的聊天记录，湖南省株洲市石峰区人民法院作出的（2011）株石法刑初字第14号刑事判决书，株洲市公安局天元分局刑侦大队出具的抓获经过，被告人龙舒江的户籍资料等证据证实，足以认定。本院认为，被告人龙舒江伙同他人违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为均已构成非法采矿罪。被告人龙舒江与他人系共同故意犯罪，在共同犯罪中，被告人龙舒江起次要作用，系从犯，依法减轻处罚。被告人龙舒江归案后能如实供述其所犯罪行，依法从轻处罚。被告人龙舒江自愿认罪认罚，依法从宽处罚。被告人龙舒江案发后积极退缴违法所得，可酌情从轻处罚。公诉机关指控被告人龙舒江犯非法采矿罪的罪名成立，量刑建议适当，本院予以采纳。被告人龙舒江的辩护人提出被告人龙舒江系从犯、归案后均能如实供述其所犯罪行，且自愿认罪认罚，积极退缴违法所得，具有法定、酌定从轻或减轻处罚情节的辩护意见成立，本院予以采纳。根据被告人龙舒江犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对社会的危害程度，对被告人龙舒江依法适用《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人龙舒江犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金九万五千元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月16日起至2022年04月15日止，罚金限被告人于判决生效后三日内一次性缴纳。）二、被告人龙舒江主动上缴的违法所得九万五千元予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省株洲市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘伟良人民陪审员  梁湘奇人民陪审员  李外春二〇二〇年九月二十五日法官助理曾吉书记员陈莹芳附《中华人民共和国刑法》相关条文第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》相关条文第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。