河南省洛阳市洛龙区人民法院刑 事 判 决 书（2020)豫0311刑初30号公诉机关洛阳市洛龙区人民检察院。被告人刘守强，男，1984年4月18日出生，汉族，专科毕业，曾任洛阳恒产珠宝有限公司总经理，户籍地洛阳市洛龙区，现住洛阳市洛龙区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年7月5日被刑事拘留，同年8月7日被执行逮捕。辩护人白彦召，河南德瞾律师事务所律师。洛阳市洛龙区人民检察院以洛龙检二部刑诉〔2019〕138号起诉书指控被告人刘守强犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。洛阳市洛龙区人民检察院指派检察员张海燕出庭支持公诉，被告人刘守强及其辩护人白彦召到庭参加诉讼。现已审理终结。洛阳市洛龙区人民检察院指控：2011年2月22日，孟凡镰（另案处理）成立河南亚圣投资咨询有限公司洛阳分公司（以下简称亚圣洛阳分公司），营业场所位于洛阳市洛龙区古城路39号明和花园2幢101、102、201号，经营范围：投资咨询（不含证券、期货及贷款业务咨询），企业管理咨询。2013年7月31日，孟凡镰成立洛阳恒产珠宝有限公司（以下简称恒产珠宝公司），公司住所位于洛阳市洛龙区金城寨街**红太阳花园第****，法定代表人孔维军，经营范围：金银饰品、玉器、珠宝销售。恒产珠宝公司成立后，亚圣洛阳分公司的所有人员及全部业务移交恒产珠宝公司，亚圣洛阳分公司停止运营。亚圣洛阳分公司和恒产珠宝公司成立以来，通过宣传册、期刊、报纸、实地考察等形式，公开向社会群众宣传，以投资担保、短期拆借、黄金理财等名义，许以高息为诱饵，通过与集资客户签订《联合出借协议》、《担保函》、《工艺金条买卖合同》等形式，非法向社会不特定对象吸收公众存款，2014年11月底，公司资金链断裂。经审计，截止2014年11月30日，亚圣洛阳分公司及恒产珠宝公司共吸收社会群众理财资金总额为383822.20万元，其中，本金197322.20万元，续签186500万元，参与集资人数为1806人，尚未兑付的本金余额为17845.25万元，已付利息3770.4065万元。被告人刘守强于2011年5月20日至2014年6月30日在亚圣洛阳分公司任职。其中，2013年9月10日至2014年6月30日任恒产珠宝公司总经理，负责公司全面工作。经审计，被告人刘守强任职期间，个人共吸收社会群众资金59，300，000.00元，提成1,065,392.00元；担任恒产珠宝公司总经理期间，恒产珠宝公司共吸收群众资金535,560,000.00元。公诉机关认为，被告人刘守强违反金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众罪追究其刑事责任。建议对被告人刘守强判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。被告人刘守强表示认罪，希望从轻处罚，辩称起诉书指控的106万余元提成中有20万元系公司申请的集体奖金，不应计入其提成数额。被告人刘守强的辩护人提出如下辩护意见：1、起诉书指控被告人刘守强个人及任总经理期间吸收的群众资金数额证据不充分，数额不准确；2、本案非法吸收公众存款罪应为单位犯罪；3、被告人刘守强在吸引客户投资理财过程中作用较小；4、被告人刘守强个人名下吸收的资金均为亲朋好友所有且资金已全额兑付，公司吸收的其他资金，因有相当债权存在，也有可能兑付；5、被告人刘守强没有前科劣迹，本次犯罪系初犯、偶犯；6、被告人刘守强具有坦白情节，且认罪悔罪态度较好；7、被告人主观恶性较小。综上，建议对被告人刘守强适用缓刑。经审理查明,2011年2月22日，孟凡镰（另案处理）成立河南亚圣投资咨询有限公司洛阳分公司（以下简称亚圣洛阳分公司），营业场所位于洛阳市洛龙区古城路39号明和花园2幢101、102、201号，经营范围：投资咨询（不含证券、期货及贷款业务咨询），企业管理咨询。2013年7月31日，孟凡镰成立洛阳恒产珠宝有限公司（以下简称恒产珠宝公司），公司住所位于洛阳市洛龙，公司住所位于洛阳市洛龙区金城寨街**红太阳花园第****范围：金银饰品、玉器、珠宝销售。恒产珠宝公司成立后，亚圣洛阳分公司的所有人员及全部业务移交恒产珠宝公司，亚圣洛阳分公司停止运营。亚圣洛阳分公司和恒产珠宝公司成立以来，通过宣传册、期刊、报纸、口口相传等形式，公开向社会群众宣传，以投资担保、短期拆借、黄金理财等名义，许以高息为诱饵，通过与集资客户签订《联合出借协议》、《担保函》、《工艺金条买卖合同》等形式，非法向社会不特定对象吸收公众存款，2014年11月底，公司资金链断裂。经审计，截止2014年11月30日，亚圣洛阳分公司及恒产珠宝公司共吸收社会公众资金383822.20万元（本金197322.20万元，续签186500万元），参与集资人数为1806人。其中，尚未兑付的本金余额为17845.25万元，涉及人数为173人，尚未兑付的本金涉及已付利息为3770.4065万元，给集资参与人造成的实际损失为14074.8435万元。被告人刘守强2011年5月进入亚圣洛阳分公司工作，2013年9月10日至2014年6月30日期间担任恒产珠宝公司总经理，负责公司全面工作。经审计，被告人刘守强担任恒产珠宝公司总经理期间，公司吸收社会公众资金总额为535,560,000.00元；被告人刘守强在上述公司工作期间，个人吸收社会公众资金总额为59，300，000.00元，提成1,065,392.00元，未兑付合同本金250，000.00元，连续理财已收利息57，250.00元，损失金额192，750.00元。另查明，被告人刘守强于2019年7月5日被公安机关抓获归案。以上事实，有当庭举证、质证的被告人刘守强的供述及辩解，证人刘娜、万某、朱某、王某等人的证言，集资参与人吴智生等人的报案材料及陈述，专项审计报告及补充报告，河南亚圣投资咨询有限公司通知、被告人刘守强任命及任免通知、亚圣洛阳分公司证明，被告人刘守强户籍证明、现实表现证明、到案经过等证据证实，足以认定。本院认为，被告人刘守强违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控事实及罪名成立，本院予以支持。被告人刘守强到案后如实供述了自己的罪行，系坦白，依法可对其从轻处罚。鉴于被告人刘守强当庭自愿认罪、个人吸收资金已基本兑付、无犯罪前科，可酌情予以从轻处罚。辩护人关于被告人刘守强系坦白、初犯，可从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。被告人刘守强关于其提成中20万元系集团奖金的辩解及辩护人关于被告人刘守强涉案数额的辩护意见，因有审计报告及补充报告在案佐证，该辩解及辩护意见不成立，本院不予采纳。辩护人关于本案系单位犯罪的辩护意见，因涉案公司为非法吸收公众存款而设立，设立后的主要活动也是非法吸收公众存款，不以单位犯罪论处，故该辩护意见本院不予采纳。辩护人提出的其他辩护意见，缺乏事实及法律依据，本院不予采纳。综上，根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人刘守强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月5日起至2024年7月4日止。罚金限于本判决生效之日起十日内向本院缴纳。）二、依法追缴被告人刘守强的违法所得人民币1,065,392.00元，清退给集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审判长  郭士骞审判员  张 静审判员  蒋 潇二〇二〇年九月十日书记员  杨味味