河北省邯郸市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）冀04刑终556号 原公诉机关河北省成安县人民检察院。 上诉人（原审被告人）陈兵义，男，1969年2月22日出生于河北省成安县，汉族，小学文化，捕前住成安县。因犯诈骗罪、非法吸收公众存款罪于2018年12月22日被成安县人民法院判处有期徒刑五年零六个月，并处罚金七万元。因发现漏罪，于2020年1月13日羁押至成安县看守所。 上诉人（原审被告人）陈帅旗，男，1993年11月11日出生于河北省成安县，汉族，小学文化。捕前住成安县。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年11月5日被成安县公安局刑事拘留，同年12月7日被成安县公安局执行逮捕。现羁押于成安县看守所。 辩护人段明辉，河北平泓律师事务所律师。 河北省成安县人民法院审理河北省成安县人民检察院指控原审被告人陈兵义、陈帅旗犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年7月4日作出(2020)冀0424刑初54号刑事判决。原审被告人陈兵义、陈帅旗不服，均提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判决认定，2013年起,陈兵义成立的成安县惠佳投资有限公司以高额利息为饵诱使周边群众在成安县惠佳投资公司存款。期间，陈兵义之子陈帅旗帮助收取群众存款，并向群众出具成安县惠佳投资有限公司股金证。陈兵义涉嫌非法吸收公众存款共计2033000元（其中1133800元已判决），尚有899200元未追究，涉及群众8人。陈帅旗涉嫌非法吸收公众存款共计1833000元，涉及群众43人。 认定上述事实的证据有： 1、被害人王某1陈述，我家和陈帅旗家关系比较近，存在陈帅旗那里的66万元取不出来了。2014年11月陈帅旗来我家让往他那里存钱，利息2分2，前后给了50万，开的成安县惠佳投资有限公司的票，票写的我丈夫陈某，2015年3月陈帅旗来我家又拿走16万，票上写的我名字，期间我找过他要过很多次，他一直说在凑钱，就是不给，过年给过几千元，我也写了证明。因为利息高、感觉陈帅旗可靠才存钱。陈帅旗、陈兵义拿钱说是工地用的，他在成安二环、肥乡区都有建筑工地。存钱的时候我给陈帅旗的现金。当时存钱开具的是成安县惠佳投资有限公司股金证，陈帅旗、樊某手章和成安县惠佳投资有限公司财务章。后来我让陈帅旗重新写了2张白条手续。惠佳公司怎么宣传的不清楚。 2、被害人王某2陈述，2013年我娘家河町四村人说村里开了一家惠佳投资公司，利息比银行高。2014年10月24日我在这里存了5900元现金。直接交给了陈帅旗，陈帅旗给我开了一张河北省成安县惠佳投资有限公司股金证后我就回家了，2015年10月份到期后对方没给钱，我也联系不上陈帅旗。当时那张票是陈帅旗打的，盖了樊某手章、公司财务章，当时没说利息多少，票上写的月红利0.2%。惠佳公司如何宣传不清楚，我是听邻居说的。 3、被害人张某、李某等均证实存款未能兑付。 4、证人陈某证言，我们村在2010年左右盖新农村房子了，其中有28.29套是陈兵义垫资盖的，2010年5月就开始给陈兵义结账了，2013年结清。陈兵义垫钱盖房子大多是借的别人的钱，具体赚了还是赔了得问陈兵义。 5、邯乾鉴字（2017）011号审计报告；邯乾鉴字（2020）02号审计报告。 6、陈某、王某1提供借条2张，金额为16万、50万。 7、（2018）冀0424刑初252号刑事判决书:被告人陈兵义犯诈骗罪被判处有期徒刑四年零六个月，判处罚金人民币五万元；被告人陈兵义非法吸收存款1133800元，犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年并处罚金人民币二万元，数罪并罚决定执行有期徒刑五年零六个月并处罚金人民币七万元。（自2017年6月24日起至2022年12月23日止。） 8、成安公安局经侦大队出具到案经过：被告人陈帅旗于2019年11月5日被民警抓获。 9、被告人陈兵义、陈帅旗户籍证明及现实表现。 10、被告人陈帅旗供述，2013年我父亲成立成安惠佳投资公司，我负责河町四村的业务，平时有人存钱我就去拿钱和开手续，收存款后就回家给陈兵义了，一共吸收多少钱记不清了，经我手的多少我也记不清了。听说我父亲吸收存款用于外边工地了，我开的票据都是股金证收据，上边有日期、金额、姓名、我母亲樊某手章、成安惠佳公司章。利息有一分五也有二分。不清楚是否有账本。王某1在我这里存了60多万，具体数额记不清了。当时陈兵义让我去王某1家拿钱，我拿上钱后给人家出具了惠佳合作社存款手续，后我陆续从王某1处拿了60多万现金，也给她出具了手续，2015年左右王某1让换存款手续，我就给她换了两张惠佳投资公司的存款手续，一张50万，一张十几万，一张写的王某1，一张写的她丈夫陈某，我父亲陈兵义出事后王某1找到我说让我换成白条，当时我没想那么多就给她换了。我收取存款都是以现金的形式给陈兵义。 11、被告人陈兵义供述，我是做工地的，因经济不好，手里没钱，就想着注册个公司吸收群众存款，来盘活资金。2013年下半年，我用妻子樊某的身份证开办了公司，名字叫成安县惠佳投资有限公司。公司注册好后，我在道东堡派出所北侧租了一间门面，但因地方偏，吸收不到存款，2014年我又在河町村租了一间门市，这次位置好，存钱的人很多。平时都是我负责，有时陈帅也负责，但陈帅收到钱后都交给我，我还雇佣了老张在河町门市上看门，有人存钱，老张就给我打电话。我向群众宣传存定期一年，利息1.5分，并给群众出具股金证收据，上面有存款日期、金额、姓名、樊某的个人印章，还有惠佳公司的印章。收据是我花了300元买的一箱子。直到2015年，给群众兑付不了钱，门市关门了。吸收存款一部分用来弥补生意亏损，一部分用在肥乡妇幼保健院工地。收存款的人还有我儿子陈帅。我吸收多少记不清了，应该还有200多万未兑付，我吸收存款没有账簿，因为承包工地等事情赔了，还有物价什么的导致经营不善，我妻子樊某没有参与，她只是挂名的法人。 原审法院认为,被告人陈兵义、陈帅旗以高利息为诱饵，使群众往其注册公司存款，存款最终未能兑付，其行为已构成非法吸收公众存款罪。二被告人案发后认罪认罚，酌情从轻处罚。被告人陈兵义在前罪执行完毕以前发现漏罪，应当数罪并罚。关于陈兵义辩护人提出非法吸收存款数额应为154.8万元，陈帅旗辩护人提出非法吸收存款数额应小于审计报告认定数额的可能性的辩护意见，经查，公诉机关提交审计报告、被害人陈述以及股金证等证据，故该辩护意见不予采纳。公诉机关及辩护人提出的被告人陈帅旗系从犯的意见，予以采纳，二位辩护人的其他意见酌情采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第七十条、第六十四条之规定，认定被告人陈兵义犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元，与前罪刑罚五年零六个月合并执行，决定执行有期徒刑七年零三个月，并处罚金人民币十二万元；被告人陈帅旗犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币四万元；责令二被告人退赔被害人经济损失。 上诉人（原审被告人）陈兵义上诉提出原判决认定其非法吸收公众存款的金额有误，应为154.8万元；其系初犯，自愿认罪，原判决量刑重。 上诉人（原审被告人）陈帅旗上诉及其辩护人辩护提出案发时其年龄小，系从犯，认罪认罚，原判量刑重。其没有占有和使用集资款，不应让其承担退赔责任。 经二审审理查明的事实及证据与原判决一致。且认定事实的证据已经一审庭审质证，本院予以确认。 本院认为，上诉人（原审被告人）陈兵义、陈帅旗违反国家金融管理规定，以高利息为诱饵，吸收公众存款，最终未能兑付，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人（原审被告人）陈兵义上诉提出原判决认定其非法吸收公众存款的金额有误，应为154.8万元的理由，经查，邯乾鉴字（2017）011号审计报告记载，成安县惠佳投资有限公司累计涉嫌非法吸收公众存款金额1133800元；邯乾鉴字（2020）02号审计报告记载，陈兵义涉嫌非法吸收公众存款金额899200元。足以证明其伙同原审被告人陈帅旗非法吸收公众存款2033000元的事实。两份审计报告均合法有效，原审被告人陈兵义对上述事实亦曾供述在卷。另有被害人王某1、王某2等人陈述，证人陈某证言，陈某、王某1借条，（2018）冀0424刑初252号刑事判决书，原审被告人陈帅旗供述等证据在卷相互印证，故原判决认定原审被告人陈兵义非法吸收公众存款的金额为2033000元无误，对该上诉理由不予采纳；所提其系初犯，自愿认罪，原判决量刑重的理由，经查，原判决根据其犯罪事实、情节，危害后果和认罪悔罪表现，所量刑罚并无不当，故对该上诉理由不予采纳。上诉人（原审被告人）陈帅旗上诉及其辩护人辩护提出案发时其年龄小系从犯，认罪认罚，原判量刑重。其没有占有和使用集资款，不应让其承担退赔责任的理由，经查，原判决根据其犯罪事实、犯罪中所起作用，危害后果，系从犯，认罪悔罪等情节，判处其两年六个月的量刑适当。其与原审被告人陈兵义系共同犯罪，应对共同犯罪中全部犯罪数额承担连带退赔责任。故对其上诉理由及辩护意见不予采纳。原判决认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）项、第二百四十四条的规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审 判 长 王建平 审 判 员 闫 艳 审 判 员 王晓鹏 二〇二〇年九月二十三日 法官助理 王 唯 书 记 员 孟 元