吉林省延边朝鲜族自治州中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）吉24刑再3号原审公诉机关吉林省龙井市人民检察院。上诉人（原审被告人）彭某1，住吉林省龙井市。上诉人（原审被告人）刘某1，住吉林省龙井市。上诉人（原审被告人）曹某1，住吉林省龙井市。原审被告人周某，住吉林省龙井市。原审被告人李某1，暂住吉林省龙井市。原审被告人彭某2，吉林省龙井市胜达混凝土搅拌有限公司负责人，住龙井市。原审被告人彭某3，住吉林省龙井市。原审被告人王某1，住吉林省龙井市。原审被告人杨某，住吉林省龙井市。原审被告人路某，住吉林省龙井市。原审被告人张某，住吉林省龙井市。吉林省龙井市人民法院审理吉林省人民检察院指控原审被告人彭某1犯故意伤害罪；原审被告人彭某1、刘某1、周某、李某1、彭某2、彭某3、王某1、杨某、路某、张某犯非法拘禁罪；原审被告人彭某1、曹某1犯非法采矿罪一案，龙井市人民法院于2017年8月17日作出（2017）吉2405刑初5号刑事判决书。该判决发生法律效力后，龙井市人民法院院长发现该判决有错误，经该院院长提交审判委员会讨论决定，于2018年12月26日作出（2018）吉2405刑监1号再审决定书，决定再审本案。龙井市人民检察院于2020年6月28日以龙检一部刑变诉[2020]1号变更起诉决定书对龙检刑诉[2017]2号起诉书作出变更。龙井市人民法院于2020年8月18日作出（2018）吉2405刑再2号刑事判决。宣判后，原审被告人彭某1、刘某1、曹某1不服，向本院提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经讯问当事人，审阅卷宗后，认为本案事实清楚，证据确实充分，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，一、非法拘禁罪部分被告人彭某1纠集被告人刘某1、周某、李某1、彭某2、彭某3、王某1、杨某、路某、张某等人，于2013年5月份至2016年4月份期间，在龙井市彭某1别墅、龙井市某旅店、张某的店铺、彭某1岳父家中，先后四次对被害人白某非法拘禁共计20日。期间彭某1、刘某1、周某、杨某对被害人白某实施殴打和辱骂。二、非法采矿罪部分被告人彭某1伙同被告人曹某1于2014年至2015年期间，在未取得采矿许可证的情况下，先后在吉林省农星再生能源有限公司院内、龙井市东盛涌镇石井村附近海兰江河道、龙井市东盛涌镇仁化村海兰江河道采砂，致部分土地遭到严重破坏，后将在上述地点采挖的沙子经筛选后运到彭某2的龙井市胜达混凝土搅拌有限公司使用，后被告人彭某1以现金、房产的形式按每立方米25元的价格支付被告人曹某1挖沙人工、机械等费用共计人民币215万。经鉴定，吉林省农星再生能源有限公司院内非法采砂数量为46179立方米，非法采砂价格为人民币554148元。三、故意伤害罪部分被告人彭某1于2015年10月6日13时30分许，在龙井市智新镇龙丰村村委会办公室内，因土地纠纷与被害人麻某发生口角，继而互相厮打。被告人彭某1用办公室里的三条腿圆凳多次殴打麻某致其受伤。经龙井市公安司法鉴定中心鉴定，被害人麻某的伤情为轻伤二级。案发后，彭某1已赔偿麻某的经济损失，并得到其谅解。原审法院认为，被告人彭某1、刘某1、周某、李某1、彭某2、彭某3、王某1、杨某、路某、张某非法拘禁他人，其行为构成非法拘禁罪。公诉机关指控被告人彭某1、刘某1、周某、李某1、彭某2、彭某3、王某1、杨某、路某、张某犯非法拘禁罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。被告人彭某1、曹某1违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采砂，情节特别严重，其行为构成非法采矿罪。公诉机关指控被告人彭某1、曹某1犯非法采矿罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。被告人彭某1故意伤害他人身体，致人轻伤，其行为构成故意伤害罪。公诉机关指控被告人彭某1犯故意伤害罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。鉴于被告人周某在有期徒刑刑罚执行完毕以后五年内故意再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应从重处罚。被告人彭某1、刘某1、周某、杨某在非法拘禁过程中，具有殴打、侮辱情节，从重处罚。被告人彭某1、刘某1在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人周某、李某1、彭某2、彭某3、王某1、杨某、路某、张某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法从轻处罚。被告人彭某1、刘某1、周某、李某1、彭某2、彭某3、王某1、杨某、路某、张某、曹某1具有坦白情节，依法从轻处罚。被告人彭某1辩解其在对白某的非法拘禁中实际拘禁了2天，不是20天以及其与被告人曹某1辩解在龙井市东盛涌镇石井村非法采矿中其非法采矿的期限为1个月，不是2个月，并在龙井市东盛涌镇仁化村海兰江河道采砂时具有合法手续，与再审查明事实不符，本院不予采纳。曹某1的辩护人提出被告人曹某1曾多次提醒彭某1应办理许可证，彭某1告知其正在办理中，故曹某1虽在客观上实施了非法开采的行为，但其主观上并不具有非法开采的主观故意的辩护意见，与再审查明事实不符，本院不予采纳；被告人曹某1非法采砂价格为人民币554148元，应属于情节严重，不属于情节特别严重的辩护意见，经再审查明不符合法律规定，本院不予采纳；被告人曹某1系从犯，有自首、重大立功情节的辩护意见，与再审查明事实不符，本院不予采纳。据此，对被告人彭某1依照《中华人民共和国刑法》第二百三十八条、第三百四十三条第一款、第二百三十四条、第二十五条、第二十六条、第三十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十九条、第六十四条、第四十五条、第四十七条之规定；对被告人刘某1依照《中华人民共和国刑法》第二百三十八条、第二十五条、第二十六条、第六十七条第三款、第四十五条、第四十七条之规定；对被告人周某依照《中华人民共和国刑法》第二百三十八条、第六十七条第三款、第六十五条、第二十五条、第二十七条、第四十五条、第四十七条之规定；对被告人李某1、彭某2、彭某3、王某1、杨某、路某、张某依照《中华人民共和国刑法》第二百三十八条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条之规定；对被告人曹某1依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条、第四十五条、第四十七条之规定，判决如下：一、维持本院（2017）吉2405刑初5号刑事判决书的第三项至第十项、第十二项，即被告人周某犯非法拘禁罪，判处有期徒刑十个月。被告人李某1犯非法拘禁罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。被告人彭某2犯非法拘禁罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。被告人彭某3犯非法拘禁罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。被告人王某1犯非法拘禁罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。被告人杨某犯非法拘禁罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。被告人路某犯非法拘禁罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。被告人张某犯非法拘禁罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。没收非法采矿违法所得人民币304956元，依法上缴国库。二、撤销本院（2017）吉2405刑初5号刑事判决书的第一项、第二项、第十一项，即被告人彭某1犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年；犯非法采矿罪，单处罚金人民币五万元；犯故意伤害罪，免予刑事处罚；数罪并罚，决定执行有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。被告人刘某1犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。被告人曹某1犯非法采矿罪，单处罚金人民币五万元。三、原审被告人彭某1犯非法拘禁罪，判处有期徒刑二年；犯非法采矿罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；犯故意伤害罪，免予刑事处罚；数罪并罚，决定执行有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限本判决生效之日起三十日之内缴纳。）四、原审被告人刘某1犯非法拘禁罪，判处有期徒刑二年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。）五、原审被告人曹某1犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限本判决生效之日起三十日之内缴纳。）六、继续追缴非法采矿违法所得人民币249192元，依法上缴国库。上诉人彭某1上诉称：对于非法拘禁，白某、朱某于13年5月6日告我非法拘禁，我未曾对二人进行过打骂，其中，刘某1、路某、李少园、张某是白某的债主，其中彭某3和彭某2是开车的。周某、王立园、杨某我并不认识。2017年法院判给我的148万元并未在判决书上有所体现。对于非法采矿，我于14年进行了1年的采沙，15年并未进行采沙。我向水利局上交了3000元清淤费，也并未在判决书上有所体现。17年龙井市人民法院判处我5万元罚金，实际上我缴纳罚金金额为15万元，判决书上并未体现。原生物化学厂被留置人员采过沙，并非全部是我采的。我在石井村买过林地，支付给查三100万买林地钱，后因许可证没办下来，我就不干了，查三退了我90万元，那些沙子我只拉走了几车，并未全部拉走。上诉人刘某1上诉称：1.再审认定刘某1的犯罪事实与原审认定一致，量刑却大幅增加。再审与原审中对刘某1的犯罪事实认定是一致的，再审中没有新增的犯罪事实或加重情节，但量刑却大幅增加是错误的。而且再审中遗漏了刘某1与被害人白某之间存在债务关系的事实，这也是刘某1被彭某1利用参与犯罪的主要原因。2.非法拘禁案件中，除彭某1和刘某1外，其他犯罪嫌疑人的量刑均维持原判，不符合罪罚相适应的公平原则。再审与原审在非法拘禁犯罪事实认定上保持一致的前提下，再审仅改变了彭某1和刘某1的量刑，其他犯罪嫌疑人量刑与原审保持一致，不符合刑法罪罚相适应的要求。3.刘某1没有行贿和请托司法机关枉法裁判的事实。原审对刘某1的判决不是枉法裁判，再审不应推翻原审对刘某1的判决。4.再审程序不合法，再审程序中没有充分保障被告人权利，没有充分开展法庭调查、举证、质证和法庭辩论，庭审流于形式。综上所述，上诉人对自己构成非法拘禁罪的认定没有异议，但对量刑有异议，请求二审法院充分考虑上诉人的上诉理由给予公正判决。上诉人曹某1上诉称：原审判决确认犯罪情节为特别严重适用法律错误。1.上诉人曹某1非法采砂价格为人民币554148元，根据《最高人民法院关于非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》(法释【2016】25号第三条)（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的为“情节严重”，数额达到本项规定标准5倍以上的为“情节特别严重”。据此计算，五十万元至一百五十万元为情节特别严重的数额幅度期间，根据该解释第十五条规定，各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院，可以根据本地区实际情况，在本解释第三条、第六条规定的数额幅度内，确定本地区执行的具体数额标准，报最高人民法院、最高人民检察院备案。而目前，吉林省司法机关并未根据本地区实际情况，在本解释第三条、第六条规定的数额幅度内，确定本地区执行的具体数额标准。因此，确定的数额幅度则关系到量刑起点。如按照十万元的五倍计算，五十万元的数额则达到特别严重的标准，上诉人曹某1的犯罪情节则为情节特别严重，而按照二十万元、三十万元数额的五倍标准计算，确定特别严重情节则分别为一百万元、一百五十万元，则上诉人曹某1的犯罪数额则不够情节特别严重，而属于情节严重。根据刑法“有利于被告人的原则”，辩护人认为，应该以有利于上诉人的一百万元、一百五十万元的数额，确定情节特别严重的量刑起点，而不应以五十万元非有利于被告人的数额确定量刑起点，才能充分体现刑法所确定的“有利于被告人的原则”。经济发展程度高于吉林省的相邻省份辽宁省对非法采矿罪情节特别严重的立案标准的确定数额一百万元(辽高法【2017】30号)的通知，该数额标准可以作为本案参照。(根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》(法释[2016]25号)第十五条的规定，结合我省经济发展状况，现对我省办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件执行具体数额标准通知如下：二开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在一百万元以上的；在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五十万元以上的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”)2.根据最高人民法院2020年7月31日发布的关于统一法律适用加强类案检索的指导意见（试行）的第一、第二（一）、（二）、第四、第十条的规定，上诉人非法采矿罪的案件与已经生效判决的中国裁判文书网公布的最近三年吉林省内其他法院审理的非法采矿罪案件；(1)吉林省白城市洮北区人民法院刑事判决书(2019)吉0802刑初255号（免于刑事处罚）；(2)吉林省珲春市人民法院刑事判决书(2020)吉2404刑初86号（缓刑）；(3)吉林省前郭尔罗斯蒙古族自治县人民法院刑事判决书(2020)吉0721刑初82号（缓刑）为类案，在基本事实、争议焦点、法律适用上基本相似，因此，该案判决的量刑幅度和情节确定上应当参照作出裁判。3.根据《指导意见》第十条，公诉机关、案件当事人及其辩护人、诉讼代理人等提交指导性案例作为控（诉）辩理由的，人民法院应当在裁判文书说理中回应是否参照并说明理由；提交其他类案作为控（诉）辩理由的，人民法院可以通过释明等方式予以回应。一审开庭审理中，上诉人的辩护律师已经当庭将上述裁判案例提交供合议庭参照，但是一审法院在裁判文书说理中是否参照并未说明理由和通过释明给予回应，作出的判决与类案相差悬殊。本院二审查明的事实及证据与原审认定的事实与证据一致，并有原审庭审时举证、质证的下列证据予以证明。非法拘禁罪部分1.延边州公安局出具的破案报告、抓获经过。证明：本案案发和破案经过以及被告人彭某1、刘某1、周某、李某1、彭某2、彭某3、王某1、杨某、路某、张某的到案经过。2.延边州公安局出具的户籍证明。证明：被告人彭某1、刘某1、周某、李某1、彭某2、彭某3、王某1、杨某、路某、张某均为完全刑事责任能力自然人。3.调取证据通知书、延边州公安局110接警记录单、110接处警情记录卡、延吉市公安局北山派出所情况反映。证实：2016年3月25日延吉市公安局北山派出所出警情况。4.接收证据清单、股权转让协议、白某身份证复印、白某签字捺印的空白纸、股东会决议。证明：熊某提交的证据材料中，股权转让协议、股东会决议只有白某的签字以及手印，无任何内容。5.接收证据清单、收件证明、执行法律文书生效证明、公证书、授权委托书。证明：熊某提交的执行法律文书生效证明被彭某1、熊某等人强行拿走，已返还给白某。根据熊某提交的委托书、公证书内容，2014年11月28日，吉林省农星再生能源有限公司的股东白某，由于要转让在该公司的全部股份，委托熊某办理股权转让事宜等。6.接受证据材料清单、欠据、借条、欠发工资明细、工程协议书。证明：延边州公安局接受白某提交证据情况。7.调取证据通知书、延边州中级人民法院民事判决书。证明：经判决，解除白某与丁大勇之间于2013年3月28日签订的《吉林省农星再生能源有限公司股权转让协议》；丁大勇应返还从白某处购买的吉林省农星再生能源有限公司60%股权。8.调取证据通知书、龙井市城乡规划勘测设计院出具的情况说明。证明：该院未通过其他途径向吉林省农星再生资源有限公司法人白总索要设计费用；并没有收到其他任何人缴纳的关于该公司的设计勘察款项。9.调取证据通知书、欠据、记账凭证、协议、情况说明等。证明：吉林省农星再生资源有限公司债务情况及涉及改制、信访等情况。10.接收证据清单、路某提交的建筑工程预算书、工程费用表、工程预算表、工程报价表及收到款项情况。证明：路某、张某与吉林省农星再生资源有限公司工程款结算情况。11.熊某向王忠梅转账凭证。证明：熊某于2013年12月27日向王忠梅转账140万元。12.龙井市信访局出具的王忠春、张凤杰信访事项息访协议书。证明：经市信访局协调，彭某1一次性支付王忠春、张凤杰现金140万元用于购买原生物化学厂院内的俱乐部、办公楼、锅炉房等所有涉及王忠春、张凤杰在原生物化学厂内的一切资产，此款项在市信访局监督下落实。13.情况说明。证明：彭某1因白某办理贷款急需20万元，金哲男将20万元汇到姓张的工商银行卡。14.刑事判决书。证明：被告人刘某1、周某、李某1前科情况。15.辨认笔录及照片。证明：被告人、被害人、证人之间互相辨认情况。16.证人朱某的证言。证明：2013年8月份的一天早上，彭三领着他儿子还有一个姓刘的男子到延吉市××楼朱某的家中将白某强行带走，过了8、9天白某回家，期间白某被彭三等人殴打过的事实；另证实，2016年4月6日早上白某出门以后一直联系不到，朱某怀疑彭三带走白某，到龙井市公安局安民派出所报案以后，彭三带着白某来到了派出所，并说白某因为拖欠工资事情解决之前不能放他走，把白某带到别的地方，当天下午白某打来电话让朱某报案，4月8日朱某到州公安局报案的事实。17.证人孟某的证言。证明：孟某于2013年7、8月份的时候，与彭某2一起在彭某2的家二楼别墅吃饭的时候看见一名男子眼神很无助，在客厅看电视，晚上在那儿睡觉，当时叫“阿牛哥”的人也在彭某2二楼别墅的事实。18.证人孙某1的证言。证明：2016年4月某天孙某1同彭某2、彭某3一起到××村打扑克，当时有个男子一边看电视一边看他们打扑克，后来彭某2、彭某3领着那个男子往龙丰村委会办公室方向走了。19.证人袁某的证言。证明：2013年袁某在彭某1的别墅和刘某1、周某等人喝酒，袁某听刘某1说屋里的朝鲜族男子欠彭某1和刘某1的钱，刘某1得看着他，那名男子被打了两次，一次是刘某1和杨某打的，一次是彭某1领人来打的，刘某1和杨某也进屋了。20.证人孙某2的证言。证明：2013年刘某1向孙某2借车，孙某2拉着刘某1和李二到老白老丈人家，看见彭某1在门口等着，后刘某1把老白拽上车，拉到了龙井市龙丰村村委会。21.证人詹某的证言。证明：2013年8、9月份，詹某在白某办公室看到白某眼眉上方被人打坏了，办公室外有个叫阿牛的人看着白某，后阿牛又把白某带到彭某1的别墅。阿牛和王某1一伙，彭某1儿子和朋友一伙，老路和一个姓张的人一伙轮流看着白某10几天。22.被害人白某的陈述。证明：被害人白某于2013年5月至8月、2016年4月6日至8日期间，先后四次被彭某1、刘某1、李某1、路某、彭某1儿子等人以合作经营公司为理由在龙井市中医院附近的电梯楼、龙井市农科所附近廉租房等地非法拘禁，共计20日左右，期间遭受打骂并被强迫签订欠条、借据以及工程协议书的事实。23.被告人彭某1的供述与辩解。证明：其于2013年5月、6月、8月份和2016年4月份，以偿还债务为由纠集刘某1等人先后四次将白某从延吉市强行带至龙井市，进行非法拘禁，期间进行打骂的事实。24.被告人刘某1的供述与辩解。证明：被告人刘某1于2013年5月份至2016年4月份，在彭某1的指使下伙同李某1、路某、彭某2等人以要账名义先后四次将白某非法拘禁在龙井市中医院附近电梯楼、龙井市法院附近廉租房、龙丰村委会、彭某1苗圃等地共计20天左右，期间对白某实施过打骂的事实。25.被告人周某的供述与辩解。证明：2013年8月某天下午，刘某1叫周某到彭某1的别墅喝酒，期间二人殴打了白某，后彭某1等人到别墅，彭某1也殴打了白某，之后刘某1和周某一起看着白某，第二天周某离开。26.被告人李某1的供述与辩解。证明：被告人李某1于2013年夏天，在彭某1的指使下先后两次分别在龙井市中医院附近电梯楼、龙井市宝华水暖建材商店同刘某1、路某等人看管白某的事实。27.被告人彭某2的供述与辩解。证明：被告人彭某2于2013年7、8月份，伙同彭某1、刘某1等人到延吉强行将白某带至龙井市并参与非法拘禁，于2016年4月6日晚上，在龙井市参与非法拘禁白某的事实。28.被告人彭某3的供述与辩解。证明：其于2016年4月7日，受彭某1的指使在龙井市东市场金源小区的彭某1的老丈母娘家和彭某2一起非法拘禁白某的事实。29.被告人王某1的供述与辩解。证实：被告人王某1于2013年8月份左右，在龙井市老二化厂附近彭某1的别墅里与刘某1等人非法拘禁白某的事实。30.被告人杨某的供述与辩解。证明：2013年夏天某天下午，阿牛叫杨某到彭某1别墅，期间彭某1过来，阿牛叫杨某等人进小屋，几个人打了老白，杨某用拖鞋打了老白的头部，之后杨某上楼睡觉，阿牛等人看着老白，凌晨的时候阿牛上楼睡觉，让杨某看着老白，早晨7点左右杨某离开。31.被告人路某的供述与辩解。证明：被告人路某于2013年至2016年4月，与刘某1、李某1等人在彭某1的指使下先后三次参与非法拘禁白某的事实。32.被告人张某的供述与辩解。证明：被告人张某于2013年5月份至7月份期间，在彭某1的指使下先后两次在龙井市内看着白某的事实。非法采矿罪部分1.抓获及破案经过。证明：本案案发及破案经过。2.户籍证明。证明：被告人彭某1、曹某1均为完全刑事责任能力自然人。3.调取证据通知书及龙井市胜达混凝土搅拌有限公司工商注册档案。证明：延边州公安局向龙井工商行政管理局调取龙井市胜达混凝土搅拌有限公司工商注册档案情况，龙井市胜达混凝土搅拌有限公司法定代表人为彭某2。4.交易明细、房屋买卖合同。证明：白凤霞通过工商银行向曹某1转账55万元、彭某2向曹某1银行卡转账30万元、庞某1向曹某1转账10万元、延边金冠建筑有限责任公司向曹某1转账李士平购房款20万元、张丽杰向曹某1转账10万元。5.龙井市国土资源局出具的情况说明、现场照片。证明：龙井市生物化学制药厂（现农星再生能源有限公司所在地）土地权属性质为国有；吉林农星再生能源有限公司院内采矿未经国土资源部门依法批准。6.龙井市水利局出具的情况说明。证明：2014年至2015年间，龙井市水利局没有对任何人或单位办理过海兰河石井村二队河道管理范围内的采砂审批手续，这期间该局相关部门在巡查中发现彭某1等人有采砂行为，该局工作人员对采砂行为进行了制止。2014年6-7月期间，由彭某2申请，龙井市水利局向州水利局河道处递交了在海兰河仁化村段的采砂审批申请表，是否审批需向州水利局河道管理处核实。7.延边州水利局案件移送书及相关材料。证明：延边州水利局对胜达商混未经批准擅自在河道管理范围内采矿调查处理情况，其中调查报告中陈述龙丰村村长彭某1在调查过程中承认村委会委托胜达商混在龙井市东盛涌镇石井村段河道内未经河道主关机关批准擅自开采砂石9069立方米。8.延边州水利局出具的情况说明及河道采砂许可申报表、证实材料。证明：该局2019年12月12日出具的证实材料证明，彭某22014年未取得采砂许可证，在未取得采砂许可证的情况下进行的经营性采砂行为属于非法采砂。以2019年12月12日作出的证实材料为准。9.接收证据材料清单及接收证据材料。证明：金某向公安机关提供的照片情况。10.芦世超房屋状况及购房合同。证明：芦世超于2016年5月24日签订合同、次日登记一房屋，位于龙井市××街。11.延边州公安局出具的办案说明。证明：曹某1供述的以70万元价格卖给梁某的房屋至今没有办理产权证；曹某1供述的以30万元价格卖给芦世超的房屋公安机关已调取房屋产权情况。12.吉林省第六地质调查所出具的情况说明。证明：2016年州公安局委托该单位对龙井市石井村、仁化村附近河道非法采砂量进行鉴定，非法开采河沙的现场位于现代河床中，非法采砂时间发生在2014年，时间间隔过长，无法确定开采的范围和数量。13.延边州公安局刑侦支队出具的情况说明。证明：吉林省第六地质调查所出具的《龙井市东盛涌镇石井村海兰江河道非法采矿造成矿产资源量破坏勘测报告》中勘测的堆放在河道旁的沙子经侦查不是2014年彭某1团伙在该处河道内非法开采的沙子。14.中共龙井市纪律检查委员会关于给予张延民党内严重警告处分的决定。证明：张延民在担任龙井市国土资源局副局长主持全局工作期间，未认真履行职责，在该单位没有非法采矿区域恢复原状调查职责和鉴定资质，仅在简单实地查看情况下，出具证明材料，该证明材料被龙井市人民法院在庭审中采纳，对彭某1非法采矿案给予从轻处罚，张延民行为已构成违纪违法，决定给予其党内严重警告处分。15.中共延边朝鲜族自治州纪律检查委员会关于给予张霞同志党内警告处分的决定。证明：张霞任州价格监督检查局价格认证处副处长期间，承办彭某1涉嫌非法采矿案的价格认定过程中存在疏忽，致使出具的价格认定结论低于实际非法采矿价格，中共延边朝鲜族自治州纪律检查委员给予其党内警告处分。16.吉林省国土资源厅执法监察局关于彭某1、曹某1等人非法采矿造成矿产资源破坏价值的鉴定意见。证明：经该局鉴定延边州公安局委托吉林省第六地质调查所进行了勘测，认定当事人非法采砂量为46179立方米，延边州价格监督检查局认定混砂销售价为12元/立方米，非法采砂总价为554148元。彭某1、曹某1等人的行为违反了《中华人民共和国矿产资源法》有关规定，延边州公安局提交的有关材料符合相关规定。17.吉林省第六地质调查所勘测报告。证明：吉林省第六地质调查所2016年7月出具的勘测报告对吉林省农星再生能源有限公司院内非法采矿造成矿产资源破坏量估算结果为非法开采资源量合计46179立方米。18.延边朝鲜族自治州价格监督检查局价格认定结论书。证明：该局于2016年7月28日认定吉林省农星再生能源有限公司院内46179立方米建筑用混砂，不含装车费、加工费、利润的价格为554148元。19.证人白某、金某、丁某的证言。证明：金某、丁某发现彭某1让人在吉林省农星再生能源院子里挖沙子，从2014年春天开始挖，陆续挖到2015年，金某将此事告诉了白某。20.证人梁某的证言。证明：2015年梁某以70万元的价格在曹某1处购买了一套顶账房，那个房子是彭某1以70多万元的价格顶账给曹某1的，梁某已经支付了40万元，还欠30万元没给。21.证人李某2的证言。证明：2014年彭某1找到李某2要建筑残土和拆迁的垃圾给厂子院里回填，李某2将残土拉到了吉林省农星再生能源有限公司院内。22.证人查某的证言。证明：2014年彭某1、曹某1在查某位于龙井市××镇靠河边的林地私自挖沙子。23.证人唐某、彭某4的证言。证明：2014年唐某、彭某4先后在老生物化学厂院里、龙井市石井村第一个屯子附近的河道沙场、龙井市仁化村附近的河道沙场给彭某1拉沙子送到彭某1的搅拌站，曹某1领着人在沙场干活。24.证人庞某1、李某3、曹某2、庞某2、王某2、吴某、左某、高某等人的证言。证明：以上人员均受雇于曹某1，于2014年5月份左右开始在龙井市老生物化学厂院里、龙井市石井一队“查三”的杨树林河道附近、龙井市仁化村附近的河道沙场给彭某1挖过沙子。彭某1、曹某1、庞某1刚进厂准备挖沙子的时候就知道老生物化学厂没有办理任何的手续，在石井村查三杨树林附近的河道里挖沙子时，刚进厂没几天州水利局的人就去通知不让干了，彭某1和曹某1让接着干，之后州水利局的人来阻止，他们走了之后工人接着干，断断续续的持续了将近2个月，这些地点拉出来的沙子都被彭某1拉到他的搅拌站了，彭某1按25元每立方给的钱。曹某1在吉林省农星再生能源有限公司非法采矿鉴定范围不包括已被人挖过的两个沙坑，并没有与被人之前挖的沙坑重叠，左某证实非法采矿鉴定范围就是曹某1雇我们采过砂的地方。25.证人林某的证言。证明：其于2013年在农星公司院里采砂，其采砂的现场和曹某1于2014年采砂的现场不是一个位置，曹某1非法采矿鉴定地点不包括其所采砂的范围。26.证人康某、冷某、尤某的证言。证明：康某、冷某、尤某在原审中的证言不真实，实为2017年初彭某1找到康某想让其就在原生物制药厂挖沙的事帮忙作证，并让康某找几个人，康某找了冷某和尤某，后来彭某1让康某、冷某和尤某到了一个律师事务所，当时没有看调查笔录就签了字，调查笔录中三人关于挖沙面积的内容不属实，实际面积远没有那么多，当时没太当回事，彭某1给了康某600元请冷某和尤某吃饭，后来开庭的时候考虑给彭某1帮忙的角度就按有利于彭某1的意思说了，康某没有到现场指认过挖沙的现场，冷某和尤某去现场指认的时候坑已经填平了，二人按照之前笔录的数字指认的，冷某当年没参与挖沙，尤某没有全程参与挖沙。27.证人曹某3的证言。证明：彭某1一案中，因为崔宪通过各种关系和压力，最终彭某1被判处了缓刑，其中非法采矿事实中，彭某1的律师葛红拿着自己制作的三个证人笔录，当时曹某3没有认真审核证人证言和书证，后来葛红提出对彭某1非法采矿的数额重新鉴定，最终鉴定数额从50多万降到30多万。28.被告人彭某1的供述与辩解。证明：其伙同被告人曹某1于2014年至2015年期间，在未取得采矿许可证的情况下，先后在吉林省农星再生能源有限公司院内、龙井市东盛涌镇石井村附近海兰江河道采砂，其称在龙井市东盛涌镇仁化村海兰江河道内采砂彭某2办手续了，但是采砂证没发，后将在上述地点采挖的沙子经筛选后运到彭某2的龙井市胜达混凝土搅拌有限公司使用，彭某1以现金、房产的形式按每立方米25元的价格支付被告人曹某1挖沙人工、机械等费用共计人民币215万元。29.被告人曹某1的供述与辩解。证明：其伙同被告人彭某1于2014年至2015年期间，在未取得采矿许可证的情况下，先后在吉林省农星再生能源有限公司院内、龙井市东盛涌镇石井村附近海兰江河道采砂，其称彭某1告诉自己龙井市东盛涌镇仁化村海兰江河道采砂办下来手续了，后将在上述地点采挖的沙子经筛选后运到彭某2的龙井市胜达混凝土搅拌有限公司使用，彭某1以现金、房产的形式按每立方米25元的价格支付被告人曹某1挖沙人工、机械等费用共计人民币215万元。故意伤害罪部分1.抓获及破案经过。证明：本案案发及破案经过。2.麻某、彭某1受伤照片。证明：麻某、彭某1受伤情况。3.龙井市公安局出具的情况说明。证明：无法查询到彭某1交代的前科情况。4.谅解书。证明：2016年11月22日，由彭某1一次性支付麻某人民币13万元，并得到了麻某的谅解。5.刑事现场指认笔录及照片。证明：被告人彭某1指认作案地点情况。6.龙井市公安司法鉴定中心鉴定意见书。证明：被鉴定人麻某被他人打伤造成头部外伤，右眼眶下壁骨折，右上颌窦积血，损伤程度为轻伤二级。7.证人何某的证言。证明：2015年10月6日15时许，何某到龙丰村村委会办公室，其看到彭某1和麻某都受伤了，在送麻某去医院的路上麻某说两个人都打了对方，都是朋友，不用去医院了。8.证人邵某的证言。证明：2015年10月6日麻某回家后和邵某说和一个叫彭三的人打起来，自己被彭三打了。9.证人郑某、熊某、刘某2的证言。证明：2015年10月6日郑某、熊某、刘某2、彭某1、麻某等人一起吃饭，饭后彭某1和麻某一起出去了，剩下的人一起打麻将，1个小时左右，麻某戴着帽子到了打麻将的地方，说自己流了点血，其中郑某听麻某说自己和彭某1打起来，被彭某1打了。10.被害人麻某的陈述。证明：其于2015年10月6日13时30分许，在龙井市智新镇龙丰村委会办公室内，因土地纠纷与彭某1发生口角，继而互相厮打。当时被彭某1用办公室里的三条腿圆凳多次殴打受伤。经龙井市公安司法鉴定中心鉴定，自己的伤情鉴定为轻伤二级的事实。11.被告人彭某1的供述与辩解。证明：其于2015年10月6日13时30分许，在龙井市智新镇龙丰村委会办公室内，因土地纠纷与被害人麻某发生口角，继而互相厮打。其用办公室里的三条腿圆凳多次殴打麻某，造成麻某轻伤二级的事实。本院认为，关于上诉人彭某1提出的对于非法拘禁，白某、朱某于13年5月6日告我非法拘禁，我未曾对二人进行过打骂，其中，刘某1、路某、李少园、张某是白某的债主，其中彭某3和彭某2是开车的。我并不认识周某、王立园、杨某的理由。经查，上诉人彭某1曾供述其以偿还债务为由纠集刘某1等人先后四次将被害人白某从延吉市强行带至龙井市，进行非法拘禁，期间对被害人进行打骂的事实。并有同案被告人的供述和证人证言、被害人陈述予以证明，足以认定。至于同案被告人当中有的是白某的债主，有开车的，也有的是不认识等，并不影响本案的定性。原审判决认定彭某1等人非法拘禁期间对被害人白某实施殴打和辱骂正确。关于上诉人彭某1提出的2017年法院判给我的148万元并未在判决书上有所体现；对于非法采矿，我于14年进行了1年的采沙，15年并未进行采沙；我向水利局上交了3000元清淤费，也并未在判决书上有所体现的问题与本案判决无关联，不予采纳。关于上诉人彭某1提出的原生物化学厂被留置人员采过沙，并非全部是我采的。我在石井村买过林地，支付给查三100万买林地钱，后因许可证没办下来，我就不干了，查三退了我90万元，那些沙子我只拉走了几车，并未全部拉走的理由。经查，原审认定上诉人彭某1、曹树军非法采矿的事实清楚，证据确实、充分，上诉人彭某1未能提供其上诉理由成立的证据，不予采纳。关于上诉人刘某1提出的再审认定刘某1的犯罪事实与原审认定一致，量刑却大幅增加。再审与原审中对刘某1的犯罪事实认定是一致的，再审中没有新增的犯罪事实或加重情节，但量刑却大幅增加是错误的。而且再审中遗漏了刘某1与被害人白某之间存在债务关系的事实，这也是刘某1被彭某1利用参与犯罪的主要原因。非法拘禁案件中，除彭某1和刘某1外，其他被告人的量刑均维持原判，不符合罪罚相适应的公平原则理由。原审法院对（2017）吉2405刑初5号刑事判决发生法律效力后，原审法院院长发现该判决确有错误，提交审判委员会讨论决定再审。龙井市人民检察院以龙检一部刑变诉[2020]1号变更起诉决定书对龙检刑诉[2017]2号起诉书作出变更。原审法院经再审本案重新作出判决并无不当。关于上诉人刘某1提出的再审程序不合法，再审程序中没有充分保障被告人权利，没有充分开展法庭调查、举证、质证和法庭辩论，庭审流于形式的理由。经查，原审再审审判程序合法，上诉人刘某1的上诉理由不成立，不予采纳。关于上诉人曹某1提出的原审判决确认犯罪情节为特别严重适用法律不当，上诉人曹某1非法采砂价格为人民币554148元，根据《最高人民法院关于非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的为“情节严重”，数额达到本项规定标准5倍以上的为“情节特别严重”。根据该解释第十五条规定，各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院，可以根据本地区实际情况，在本解释第三条、第六条规定的数额幅度内，确定本地区执行的具体数额标准，报最高人民法院、最高人民检察院备案。而目前，吉林省司法机关并未根据本地区实际情况，在本解释第三条、第六条规定的数额幅度内，确定本地区执行的具体数额标准。根据刑法“有利于被告人的原则”，应该以有利于上诉人的一百万元、一百五十万元的数额，确定情节特别严重的量刑起点，而不应以五十万元非有利于被告人的数额确定量刑起点，才能充分体现刑法所确定的“有利于被告人的原则”的理由。原审根据延边朝鲜族自治州价格监督检查局价格认定结论书，认定上诉人彭某1、曹树军非法采砂价格为人民币554148元，属于情节特别严重，符合法律规定，其上诉理由不成立，不予采纳。综上，原审被告人彭某1故意伤害他人身体，致人轻伤，其行为构成故意伤害罪。原审被告人彭某1因与被害人白某之间因经济纠纷产生债权债务关系，纠集原审被告人刘某1、周某、李某1、彭某2、彭某3、王某1、杨某、路某、张某等人，非法拘禁他人，其行为构成非法拘禁罪。原审被告人彭某1、曹某1违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采砂，情节特别严重，其行为构成非法采矿罪。上诉人彭某1、刘某1、曹某1的上诉理由不成立。原审认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第一项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持龙井市人民法院（2018）吉2405刑再2号刑事判决。本裁定为终审裁定。审判长  柳南洙审判员  金亨今审判员  邓 艳二〇二〇年九月七日书记员  吴 昊