福建省莆田市城厢区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）闽0302刑初156号 公诉机关莆田市城厢区人民检察院。 被告人赵凯，男，1990年8月3日出生于湖北省襄樊市，汉族，中专文化，务工，户籍地湖北省襄樊市枣阳市，现住福建省厦门市集美区。因涉嫌犯非法经营罪，于2019年7月26日被抓获，次日被刑事拘留，同年9月2日被逮捕。现羁押在莆田市第二看守所。 辩护人钟启德，福建佐德律师事务所律师。 辩护人吴晨宇，福建律海律师事务所律师。 莆田市城厢区人民检察院以莆城检二部刑诉[2020]38号起诉书指控被告人赵凯犯非法经营罪，于2020年3月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。莆田市城厢区人民检察院指派检察员黄艾婧出庭支持公诉，被告人赵凯及其辩护人吴晨宇、钟启德到庭参加诉讼。现已审理终结。 莆田市城厢区人民检察院指控：2016年11月开始，同案人盛斌等人（另案处理）先后注册成立厦门汇淘金资产管理有限公司（以下简称汇淘金公司）、厦门金税森网络科技有限公司（以下简称金税森公司）、厦门领晟云服信息技术咨询有限公司（以下简称领晟云服公司），在未经国家主管部门审批，未取得期货业务经营资质的情况下，以网络推广的方式发展客户在“策略之家”、“期信通”、“期赢家”等三个期货交易APP平台进行交易操作，从中收取每笔入金1%、每笔交易400元的手续费。被告人赵凯及同案人李金文、黄婷婷、龚文娟、李小平、许炜（均另案处理）先后受雇于上述公司，其中被告人赵凯于2019年6月入职，负责期货平台的风险控制，并向微信好友“小华华”等人（另案处理）购买了多套含有企业营业执照正副本、企业印章、单位结算卡等银行公户“四件套”给公司，用于收取客户入金等，每月工资人民币2万元（以下币种均为人民币）；同案人李金文于2018年5月入职，负责后台技术管理，每月工资人民币1.5万元；同案人黄婷婷于2018年6月入职，负责网页设计，每月工资0.8万元；同案人龚文娟于2019年5月入职，负责公司行政财务，每月工资1万元。2019年7月26日，公安民警在厦门市湖里区嘉禾路东方财富广场402室领晟云服公司内抓获被告人赵凯及同案人李金文、龚文娟、黄婷婷等人，并扣押多部手机、电脑、“四件套”等；案发后，经查，在被告人赵凯入职后，客户在上述期货平台上入金金额高达107062789.00元。指控以证人证言，在扣手机、电脑、公章，微信转账记录，鉴定意见，同案人及被告人赵凯的供述和辩解，认为被告人赵凯的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款、第三十条、第三十一条的规定，情节特别严重，应以非法经营罪追究其刑事责任；被告人赵凯系从犯，应从轻或减轻处罚。建议对被告人赵凯在有期徒刑二年六个月至三年（可适用缓刑），并处罚金人民币四万元至八万元的幅度内量刑。 被告人赵凯第一次庭审时辩称其系受雇在领晟云服公司从事技术维护工作，领取固定工资；其按公司老板的要求介绍购买了四件套，没有从事风险防控，其不是公司主管人员，其行为不构成非法经营罪。第二次庭审时对指控的犯罪事实没有异议，且认罪认罚，请求从轻从处罚并对其适用缓刑。 辩护人认为：1.被告人赵凯系2019年6月份入职，仅参与维护“期赢家”，且“期赢家”的6、7月份的入金系前期经营、推广积累所致，被告人赵凯对6、7月份的入金作用不大；同时，“策略之家”和“期信通”的入金与被告人赵凯无关。故指控被告人赵凯入职后客户在上述平台上入金高达107062789元，事实不清，证据不足。2.本案系单位犯罪，被告人赵凯入职时间不到2个月且领取固定工资；在公司期间和同案人李金文、黄婷婷、龚文娟等人一同听从老板盛斌的指挥，被告人赵凯未承担公司的管理职责；仅应老板盛斌的要求购买“四件套”供经营使用。3.被告人赵凯在共同犯罪中起次要作用，系从犯，考虑与同案人之间法律责任的平衡，建议在减轻处罚的基础上对被告人赵凯适用缓刑。 经审理查明：汇淘金公司成立于2016年11月2日，2019年3月1日注销登记，法定代表人廖兴灯，注册资本一千万元，企业类型有限责任公司。 金税森公司成立于2018年6月29日，营业期限50年，注册资本十万元（其中兰永聪认缴出资额5.1万元，占股51%；石邵良认缴出资额4.9万元，占股49%），法定代表人兰永聪，企业类型有限责任公司，主体状态：存在。 领晟云服公司成立于2019年5月28日，营业期限50年，注册资本一千万元（其中张海波认缴出资额490万元，占股49%；李志强认缴出资额510万元，占股51%），法定代表人李志强，企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股），主体状态：存在。 华闻期货有限公司成立于1995年7月31日，营业期限自1995年7月31日至不约定期限，法定代表人严文新，注册资本3亿。 2019年8月14日，中国证券监督管理委员会福建监管局出具《关于厦门领晟云服信息技术咨询有限公司等公司相关情况的复函》载明：经查领晟云服公司、汇淘金公司、金税森公司均无国务院证券期货监督管理部门批准的经营期货经纪业务的资质。 2019年12月20日，中国证券监督管理委员会上海监管局出具《关于反馈上海览逸信息科技有限公司等主体相关情况的函》载明：1.上海览逸信息科技有限公司不属于依法设立的期货交易所或期货公司，依法不得在境内组织期货交易或经营期货业务；2.华闻期货有限公司属于依法设立的期货公司，依法可以在境内经营期货业务。 2016年11月开始，同案人盛斌等人（另案处理）先后注册成立汇淘金公司、金税森公司、领晟云服公司，在未经国家主管部门审批，未取得期货业务经营资质的情况下，以网络推广的方式发展客户在“策略之家”、“期信通”、“期赢家”等三个期货交易APP平台进行交易操作，从中收取每笔入金1%、每笔交易400元的手续费。被告人赵凯及同案人李金文、黄婷婷、龚文娟、李小平、许炜先后受雇于上述公司，其中被告人赵凯于2019年6月入职领晟云服公司，负责期货平台的风险控制，并向微信好友“小华华”等人（另案处理）购买了多套含有企业营业执照正副本、企业印章、单位结算卡等银行公户“四件套”给公司，用于收取客户入金等，每月工资2万元；同案人李金文于2018年5月入职，负责后台技术管理，每月工资人民币1.5万元；同案人黄婷婷于2018年6月入职，负责网页设计，每月工资0.8万元；同案人龚文娟于2019年5月入职，负责公司行政财务，每月工资1万元。2019年7月26日，公安民警在厦门市湖里区嘉禾路东方财富广场402室领晟云服公司内抓获被告人赵凯及同案人李金文、龚文娟、黄婷婷等人，并扣押多部手机、电脑、“四件套”等。案发后，经查，2019年6月至7月间（被告人赵凯入职后），客户在上述期货平台上入金金额共计107062789元，其中“期赢家”APP入金106844254元（“期赢家”6月份入金87703374元、7月份入金19140880元；6月份出金18895738.48元、7月份出金17270569.86元、8月份出金210050元）。 2019年7月18日，华闻期货有限公司（甲方）与领晟云服公司（乙方）签订《APP软件开发维护服务合同》，约定乙方向甲方提供APP软件系统的开发、维护及独家运营，包括但不限于互联网页面端口的搭建和推介、APP端口的搭建和推介、端口客户的技术咨询与维护，在合同存续期内提供系统维护、升级等相关服务等，合同期限为2019年7月18日至2022年7月17日。2019年12月17日，华闻期货有限公司出具《情况说明》载明：“我司于2019年7月18日与厦门领晟云服信息技术咨询有限公司签订了《APP软件开发维护服务合同》（合同编号：X2-19127），截止到2019年12月16日尚未发生任何资金往来。” 2019年12月16日，上海览逸信息科技有限公司出具《情况说明》载明：“经我司查询，我司分别于2018年3月7日、2018年6月1日与邯郸市邯山区鑫强电子商务有限公司、巨策国际（集团）有限公司均通过网签的方式签订逸富交易系统技术服务合同（国内期货），其中邯郸市邯山区鑫强电子商务有限公司自己命名为“期赢家”，巨策国际（集团）有限公司自己命名为“策略之家”、“期信通”。” 同案人龚文娟账户于2019年4月26日收入20万元，4月30日起有多次转账给潘墩的记录，6月14日给被告人赵凯转账2万元、给同案人李金文转账1.5万元；7月15日给被告人赵凯转账19386元、给同案人潘墩转账14955元、给同案人李金文转账15428元、给同案人黄婷婷转账6981元、给同案人许炜转账6397元、给同案人梁小梅转账5000元。 公安机关在抓获被告人赵凯及同案人时，扣押：1.刻有金辉天宇（北京）科技有限公司、广州达荟贸易有限公司、信阳蘑菇生物科技有限公司、武汉洲洲江盛网络科技有限公司、南京茨谨电子科技有限公司、南京翠晓纳建筑工程有限公司字样的印章各一枚；2.信阳飞升智能科技有限公司法人印章、营业执照副本、基本存款账户信息、虚拟子账户开户承诺书一套；3.唐山玉艳科技有限公司印章、法人印章、财务专用章、营业执照副本、开户许可证一套；4.信阳万悦昕电子科技有限公司印章、法人印章、财务专用章、单位结算卡、营业执照正副本一套；5.信阳星罗电子科技有限公司印章、法人印章、营业执照副本、基本存款账户信息一套；6.信阳万晟电子科技有限公司印章、法人印章、财物专用章、单位结算卡、营业执照正副本、基本存款账户信息一套；7.广水市正龙达科技有限公司法人印章、财务专用章、单位结算卡、营业执照正副本、开户许可证一套；8.广水市次亮科技有限公司印章、营业执照副本一套；9.信阳万悦昕电子科技有限公司印章、财务专用章、私章、单位结算卡、营业执照一套。10.安徽亚漆网络科技有限公司印章、财务专用章、私章、营业执照、单位结算卡、基本存款账户信息一套。11.领晟云服公司印章、财务专用章、发票专用章、李志强私章、领晟云服U盘、营业执照、银企对账单、基本存款账户信息、开立单位银行结算账户申请书、单位合约信息修改表、单位开户通知书、合作协议（与华闻期货有限公司）、逸富交易系统技术服务合同。 同时还扣押红米6A手机、小米白色手机、VIVO黑色手机、三星蓝色手机、Zee黑色手机、华为黄色手机、华为8C紫色手机、华为8C蓝紫色手机、华为P30红色手机、苹果XR红色手机、苹果8PLUS白色手机、苹果S粉色手机、苹果8PLUS粉色手机、苹果XR白色手机各一部；黑色主机箱六台、白色主机箱一台、黑色笔记本电脑三台、银色笔记本电脑一台。 认定上述事实，有公诉机关在法庭上提供的以下证据证实： 1.证人连某的证言，证实2019年6月左右，其微信突然被拉入一个群聊“财运亨通散户交流群”，群聊中会有老师教大家如何炒股，平时会分享一些直播链接给大家观看。之后一天，老师向大家介绍期货交易，经过老师的介绍，其看到期货交易的高收益回报，又看到群里的人跟着老师一起进行期货交易都挣了不少钱，就跟着开了链接，跳出一个“逸富交易管理系统”的注册页面，实名注册后，根据手机系统下载软件，其将软件中的指数数据同官方数据进行比对，确实相同，又请教了证券所的朋友，证券所的朋友告知确实存在一些软件可以进行期货交易，门槛比较低，进行原油交易不需要50万元的起步交易资金，也不需要审查交易人的资质条件。于是其就向软件中入金1.6万元，并进行三手交易，加上手续费共损失了6860元。之后担心交易风险太大，决定停止期货交易，并将余额进行提现，最终出金9140元。其入金的账户是“信阳青丘录电子科技有限公司”、“信阳飞羽网络科技有限公司”等事实。 2.证人林某的证言，证明2019年5月31日，其在一个贴吧中看到“逸富国际”平台的推荐二维码，因贴吧里面好多人都在使用这个软件，于是跟着下载，然后使用女朋友的身份信息进行注册，其将“逸富国际”软件中实时指数同“同花顺”软件中的实时指数进行对比，确认两个软件中实时指数是相同的，于是其就在“逸富国际”这个软件进行期货交易。在“逸富国际”软件上选择入金后，会弹出一个网页进行扣款，通过网银将钱转入后，会显示成功转入广水市次亮科技有限公司的中国建设银行账户；入金时有收取1%的手续费，其入金15000元，到“逸富国际”软件上金额是14850元，之后进行期货交易，一手会收取手续费400元，其总共进行了10手左右的交易，交了4000元左右的交易手续费。加上被扣除的手续费，其最后出金11950元。“逸富国际”不是正规的期货交易平台，正规的期货交易开户门槛比较高，需要开户人有一定的资质，开户资金也比较高，比如原油交易，最低一手需4万多元。“逸富国际”的开户没有门槛限制，不需要审核开户人的相关资质，其在上面进行原油交易，只要保证最低一手6000元的资金就可以。本来有逸富国际的工作人员，要添加其为好友，但其没有同意，其是自己进行期货交易，没有人指导的事实。 3.证人方某的证言，证明2019年3月，其在网络上搜索股票投资等资料，之后接到一个自称“逸富国际”推广员的电话，告诉在上海能源交易中心的原油交易回报十分可观，原油交易需要50万元起步的交易，但是依托“逸富国际”可以进行小金额的原油交易，一手交易只需达到6000元即可，之后推广员添加了其微信，并发送“逸富国际”的注册二维码，微信扫描二维码后进入一个注册页面，成功注册后推广员又发送了一个软件下载的二维码，选择系统进行安装软件，软件安装后进行入金，就可以进行期货交易了。3月底，因为担心风险太大，其就停止期货交易，卸载了软件。每次入金会收取1%手续费，在“逸富国际”软件上选择入金后，会弹出一个网页进行扣款，通过网银将钱转到软件指定的账户中，经查询手机，其入金的钱都是转到一个叫“河南省天晟宏图信息科技有限公司”的平安银行账户，进行期货交易，一手会收取手续费400元，其不清楚“逸富国际”是否是正规的期货交易平台，没有人指导其进行期货交易的事实。 4.证人黄某的证言，证明其系华闻期货电子商务负责人，2019年7月18日，其所在的华闻期货公司与领晟云服公司签订ＡＰＰ软件开发维护服务合同，由领晟云服公司的技术开发团队承接华闻期货公司需要的一款期货软件，完成后交付华闻期货公司免费使用，后期华闻期货公司可以考虑跟领晟云服公司商讨其他业务合作项目。签订合同后，其就再也联系不到领晟云服公司，双方一直都没有任何业务往来。其是与领晟云服公司一个叫廖兴灯股东签订合同的事实。 5.证人张某的证言，证明其系上海览逸公司销售经理，其公司开发国内外期货类交易软件，有“ｅｆｏｒｔｕｎｅ”中文叫“逸富国际”期货交易软件等，卖给客户用于期货交易，从中赚取软件服务费。公司没有期货业务经营资质，只开发及销售软件。公司没有跟领晟云服公司有合作。“策略之家”“期赢家”“期信通”是跟其公司买“逸富国际”软件的客户自己命名。其公司于2019年3月7日与鑫强公司签订了逸富交易系统技术服务合同（国内期货），鑫强公司就把“逸富国际”软件命名为“期赢家”，后期又把“逸富国际”软件另外命名为“策略之家”“期信通”等。其已把“策略之家”“期赢家”“期信通”的后台交易数据提供给公安。同时还证实：①上海览逸公司挂靠在香港览逸公司下，主要开发软件，香港览逸公司的相关执照及证件待上班后补交；②公司提供的三个ＡＰＰ数据不是通过汇淘金、金税森及领晟云服等公司接口进行交易的；③巨策公司、鑫强公司均与香港览逸公司签署合同的原因是因为上海览逸公司以开发为主，香港览逸公司以销售为主，且上海览逸是挂靠在香港览逸下；④公司与鑫强公司、巨策公司签订的合同，公司只收取固定的软件费，不收取除软件销售以外的任何费用，公司软件还销售给国内外的期货公司和一些投行机构，根据客户所选软件产品不同所签署的费用有一定差异等事实。 6.同案人李小平的供述，证明2018年10月份，其经朋友介绍进入盛斌的金税森公司上班，从事法务工作，后来盛斌又开了领晟云服公司；2019年5月份的时候，其和黄婷婷、李金文、许炜就从金税森公司换到了领晟云服公司上班，行政龚文娟是2019年5月份到公司上班的，赵凯之前在金税森公司喝茶时见过，也是5月份开始一起在领晟云服公司上班。我只知道领晟云服公司老板是盛斌，公司的法人代表是李志强。领晟云服公司是刚成立的公司，和上海华闻期货有限公司有签订合同，帮助华闻期货公司开发软件APP，并且负责后期的维护，目前也是刚开始。其进公司的时候，金税森公司在一个叫“策略之家”的期货交易平台进行操作，盛斌告诉起该“策略之家”是和期货公司合作的，“策略之家”在期货公司开很多的子账户，期货交易需要的门槛比较高，不满足条件无法在期货公司开户的客户可以通过“策略之家”买卖期货，这些子账户就是“策略之家”提供给客户买卖期货使用的，而“策略之家”通过赚取客户交易的手续费进行盈利，为了多赚手续费，“策略之家”会发展代理，代理介绍客户到“策略之家”买卖期货，“策略之家”会分一定比例的佣金给代理。金税森公司这种经营模式其现在知道是违法的。其在金税森公司负责处理客户的投诉工作。客户买卖期货亏损了，会怀疑交易的资金没有进入市场，怀疑被“策略之家”诈骗，指责老师指导错误导致他们亏损，等等原因都会导致客户到“策略之家”官网进行投诉、向公安报警，遇到这些情况，公司的财务就会冻结代理的佣金，作为法务，代理会联系其，请求其去和客户进行协商，其和客户协商后达成一个和解的金额，客户就会去公安局撤案，和解的钱由代理和公司一起承担。其没有取得法律职业资格证，公司积极赔钱给客户，与客户达成和解，而且和解的金额很多时候超过了盈利的手续费，但代理愿意，其也不清楚原因。客户买卖期货的钱通过第三方支付，比如易宝支付、新生支付进入合作的期货公司的账户，然后从合作的期货公司账户进入市场。接到客户投诉后，其会让公司风控部门的人调取客户所有交易的交割单，这样可以证实客户的钱确实有进入期货市场。黄婷婷负责网站页面的设计，李金文负责APP的维护，许炜花钱删除网上关于公司负面新闻的帖子。公司的财务、代理、客服没有和其一起办公，其都没有见过他们，只和他们在微信上交流过的事实。 领晟云服公司没有经营期货交易平台，金税森公司有经营三个期货交易平台，分别是“策略之家”、“期信通”、“期赢家”，其中“期信通”经营的时间比较短，业务量不多，主要是以“策略之家”和“期赢家”为主。我刚进入金税森公司时候，不清楚金税森公司经营模式，中途处理客户投诉后，其知道了金税森公司的经营模式是违法的，但是其得知盛斌后续要成立领晟云服公司，转变经营模式，就继续为金税森公司工作。其在金税森公司和领晟云服公司工作每个月工资1.2万元。黄婷婷、李金文、许炜是否清楚金税森公司经营期货交易不合法性，其不清楚，他们比其还早到金税森公司上班。龚文娟是做行政工作的，负责领晟云服公司的后勤工作。赵凯是在总经理室上班的，但是其不清楚赵凯的工作内容。金税森公司和领晟云服公司都没有开会或者组织员工聚会。“策略之家”、“期信通”、“期赢家”为客户进行了多少金额的期货交易，这个数据是风控部门负责的，他们比较清楚，我有需要都是向他们进行调取，具体金额数据以风控部门提供的为准。公司对玩期货客户的输赢数据是不能操控等事实。 7.同案人许炜的供述，证明2019年5月中后旬，其原来的老板盛斌让其到领晟云服公司内上班，每个月工资7000元。其在该公司的主要工作是在网上查找领晟云服公司所经营的“期赢家”期货交易平台的负面消息，找到后就联系该负面消息所属的网站的管理员，让其把该负面消息删掉，如果管理员不肯删除，就想其他办法，通过其他渠道，有偿让别人帮忙删除负面消息。七月份其总共删除三、四十条关于“期赢家”期货交易平台的负面消息。领晟云服公司老板有盛斌，还有一个叫赵凯的，大家都是叫赵凯为赵总，赵凯是公司的总管理，网站的技术管理是李金文，网站的美工是黄婷婷，财务是龚文娟，法务是李小平。还有一个叫廖兴灯的男子也每天跟盛斌在一起，但不知道廖兴灯是股东还是员工。在公司里，一般也都是盛斌叫其做事。其没在公司看到过“期赢家”期货交易平台有相关的期货交易许可证等。其是2017年11月左右应聘到汇淘金公司，后到金税森公司，其在金税森公司上班时每个月工资6000元，公司的老板是盛斌。金税森公司就是经营一个叫“策略之家”的期货交易平台，其是做网络推广的，就是将“策略之家”期货交易平台的账户、网址等推广出去。金税森公司员工有黄婷婷、李金文、潘墩三个人跟其一起到领晟云服公司上班。潘墩跟李金文一样是做网站运行维护以及编程的。2019年4、5月份的时候，老板盛斌叫其到领晟云服公司上班，并让其留意网上有关于“期赢家期货平台”的负面消息，有的话就将负面消息删除掉。“其在公司没有看到“期赢家期货平台”相关的期货交易许可证等，其心里也认为这个“期赢家期货平台”是不正规的交易平台等事实。 8.同案人李金文的供述，证明2018年5月份，其开始通过厦门人才网应聘到盛斌等人合股开在厦门市悦享中心大厦的汇淘金公司当程序技术员，公司是做期货平台交易，公司代理上海市逸富国际期货公司平台。2019年5月，盛斌在厦门市东方财富广场402室又注册了领晟云服公司，让其和潘墩，黄婷婷，许炜，李小平到该公司上班，后来龚文娟也到公司行政部门上班，赵凯后来也经常到领晟云服公司上班，大家就在公司运营策略之家，期信通，期赢家这三个有交易端的APP直到2019年07月26日被公安查获。其在公司内主要负责策略之家、期信通、期赢家的后台技术管理，跟逸富国际期货公司对接，负责公司运营的这三个APP的入金及出金接口，客户的身份认证接口以及后台数据的日常故障处理。潘墩是在公司内负责技术部的，是属于主管其的领导，负责技术部的；黄婷婷是负责APP的LOGO设计的，以及网页的原代码及页面设计；许炜是负责推广的，有时候也会在网络上找人删除不利于公司言论的帖子；李小平是公司的法务，主要是负责客户投诉。龚文娟是负责行政，主要是给员工发工资和订票、日常开销的财务。赵凯在公司总经理室上班，具体负责什么不清楚，主要是提供公司内的收款账户的。公司是通过客户交易的手续费赚取利润的，公司的风控部门及财务部门跟上海市逸富国际期货公司结算，风控部门的负责人是廖兴灯，财务部门的主管是梁小梅，他们两个人是夫妻关系，都是福建省龙岩市人。风控部门主要负责公司在上海市逸富国际期货公司的母账户资金以及下面客户子账户资金的监控。财务部门就是收取客户打进那三个交易平台里的钱以及给客户从平台提现的钱。公司还有客服及其他部门。之前风控、财务、客服及其他部门是在一起办公的，后来盛斌将其几个人搬到领晟云服公司，其他人在哪里办公就不清楚，但是我有通过微信对接。其不清楚客户打进那三个交易平台里的钱后来转到哪里，也不太清楚财务部门有无将客户提现的钱汇给他们，客户提现一般都是要通过财务部门审核的，审核不通过就是不给提现，具体财务是如何审核不清楚。公司的法人代表是李志强，公司老板其只认识盛斌，是否还有其他人参股不清楚。赵凯提供公司内的收款账户是从何处来的不清楚，公司总共有36个账户，这些账户都是潘墩添加进平台后台，这些账户的名称以及账号都在公司阿里云香港服务器的数据库内，都已经提供给公安。公司平台内的身份客户名称以及入金及出金的金额多少不记得，但都在其管理后台的数据库里，其都已经导出提供公安。其知道公司操作的这些APP是未经过国家认证的，是违法的，这三个的交易平台内数据及涨跌情况是不可以操控的，公司是通过这三个APP平台收取手续费盈利。公司不是同时在使用这三个APP，而是过一段时间使用一个，现在“策略之家”、“期信通”可以出金，但不能注册新客户和入金，被公安机关查获时公司主要就是做“期赢家”期货交易APP。为何使用一段时间后就更换一个，是公司老板盛斌拿主意的，具体什么原因不清楚。其在领晟云服公司内上班每月工资是15000元，在厦门市一般有两三年经验的程序员工资都是10000元，其当程序员已经十年了这个工资跟其的技术相符。潘墩的工资是15000元，黄婷婷的工资是8000元，许炜的工资是7000元，龚文娟的工资是10000元，赵凯的工资是20000元，其没有参与公司内的技术股份及其他分红，除了年底的时候会多发一个月工资，其他的就没有额外分红。公司从成立都没有开会讨论过公司的发展形式、方向，平常大家都是干各自的工作。逸富公司在平台内没有收款账号，公司通过四方支付收取款项后，由公司的入金接口跟逸富公司对接的。然后通过客户盈亏情况的交易账号跟逸富公司进行结算等事实。之后还供述领晟云服公司是2019年5月底成立，其于2019年6月3日正式上班时就看到赵凯在公司，赵凯跟老板盛斌一个办公室，应该是总经理级别的，赵凯负责管理公司期货平台对公账户的资金数据等事实。 9.同案人黄婷婷的供述，证明2018年6月份左右，其通过面试应聘进入金税森公司上班，2019年6月份左右的领晟云服公司刚刚成立，公司主要是做期货交易的，这个公司由之前的金税森公司的技术部门拆分出来的，独立再形成的领晟云服公司。风控部门负责什么不清楚，财务主要负责公司账户出入金和分发员工工资；技术部门主要负责为公司搭建企业网站；行政部门主要负责公司后勤杂事。金税森公司、领晟云服公司的股东其只知道老板盛斌；负责技术的领导“潘东”；其负责网站设计；李金文是负责网站技术支撑；许炜是负责推广；李小平是负责法务的；龚文娟是负责行政和发工资的；赵凯比较少见到，具体负责什么不清楚。公司主要是赚取客户炒期货的手续费，如何赚取手续费不知道。其设计网站界面的内容有“首页”、“公司简介”、“联系我们”、“期货学堂”、“软件下载”、“注册”等内容；“软件下载”的界面点击之后进入“逸富”平台的下载界面；“逸富”平台就是期货的一个交易平台，好像是香港的一个交易平台，不清楚是否正规。其在公司每个月工资8000元，没有其他的抽成。其在金税森公司里有跟讲课老师聊过，知道公司期货平台对客户的输赢是不能操控等事实。之后还供述领晟云服公司是2019年5月底成立，其于2019年6月3日正式上班时就看到赵凯在公司，赵凯跟老板盛斌一个办公室，应该是总经理级别的，但赵凯具体负责什么不清楚等事实。 10.同案人龚文娟的供述，证明2019年5月份，盛斌介绍其到领晟云服公司上班的，盛斌是公司的领导，盛斌安排其做行政，具体职责是购买公司的日常用品，以及做财务等职责。公司办公室里平时上班有李金文、许炜、黄婷婷、李小平、赵凯等人，公司的法人代表是李志强，平时很少见；盛斌好像也是公司的领导，就是管理公司，大家都是听盛斌安排工作。李金文是公司的技术员，平时做计算机网站维护工作；许炜是网络推广，具体做什么不清楚；黄婷婷是公司的图片设计人员；李小平是公司的法务，平时负责公司业务合同；赵凯平时比较少到公司上班，偶尔看到赵凯来公司，感觉也没做具体业务。领晟云服公司与华闻期货有限公司有合作开发APP软件，华闻公司是做期货的。其感觉领晟云服公司没有什么盈利。领晟云服公司的对公账户是锁在盛斌与赵凯办公室的保险柜里，其有保险柜的指纹和密码。2019年7月26日，公安民警在公司盛斌和赵凯共用的办公室抽屉里找到一些公章和公司的营业执照。其做账时，所报销的账单里有涉及到买公户的开支，所以这些公章可能是买来的，其记得是赵凯有让其报销购买这些公章和公户的费用，每个公户报销的价格可能是七八千元。2019年5月底，我帮潘墩交社保的时候，才知道潘墩的社保账户是挂在金税森公司。但是，金税森公司的办公地点在哪里不清楚，也不知道这个公司的情况。领晟云服公司没有发展客户开户，平时都没有客户到公司办公室。其工资是每个月1万元，没有其他抽成；赵凯的每月工资固定是2万，许炜每月工资是7200元，黄婷婷每月工资是8000元左右，李金文每月工资大概是1.5万元，李小平的工资不是由其发的。每个人的工资都是在每个月的15日打到银行卡里，工资表在其的办公电脑里。员工的工资都是跟老板盛斌谈等。同时供述领晟云服公司于2019年5月底开始筹备，其是5月底应聘上岗，6月3日正式上班的时候就有看到赵凯在公司，赵凯跟老板盛斌一个办公室，应该是总经理级别的，主要负责管理公司期货平台对公账户交易的资金数据，但赵凯具体还有没有负责其他的不清楚等事实。 11.被告人赵凯的供述，证明其是在厦门市的领晟云服公司上班。2019年6月份左右，领晟云服公司成立，主要是做期货交易平台的，名称是“期赢家”，使用的软件是香港逸富交易平台。领晟云服公司由法务、风控、财务、技术、行政、推广这几个部门组成，法务主要负责解决平台客户的一些投诉，主要投诉是亏钱了，要公司赔钱；风控主要是负责客户的数据管理、客户交易报表、交易结算单，客户出入金情况；财务主要负责公司的日常开支和分发员工的工资等；技术主要负责是维护客户管理系统、华文期货ＡＰＰ的开发等；行政主要负责公司的一些后勤的杂事。公司主要是赚取客户炒期货的手续费。领晟云服公司没有资金结算资质和做期货交易平台资质，公司就是在非法盈利。其工资是底薪12000元加抽成。民警在其办公室内依法扣押了4套对公账号资料。当时期赢家期货平台代理商的财务“老刘”需要对公账号资料，其向微信好友“小华华”购买了8套，叫“小华华”给“老刘”寄过去4套，还剩下这4套。其知道“老刘”人在柬埔寨，做财务；其是通过微信跟“老刘”联系，“老刘”的微信号：×××联系，“老刘”的其他情况不清楚。领晟云服公司有经过工商注册，法人代表名字不知道，但公司老板是盛斌；黄婷婷负责网页和ＡＰＰ的前端设计；其负责风险控制，之前是由廖兴灯负责；李金文负责网站技术支撑，程序编写；许炜负责平台推广和负面信息删帖；李小平负责法务；龚文娟是负责行政和发工资，潘墩做技术和美工。上班的员工都没有从事期货交易业务的资质培训，只有龚文娟有证，其它人都没有经过证券公司的正规培训。扣押的对公账号“四件套”中的印章是其在淘宝上搜索刻章后寄过来的，每枚印章25元，什么人刻的不清楚，其是用自己的支付宝付费。“ＭＴ4”交易软件是可以交易恒生指数、外汇及纳斯达克指数等品种交易软件，目前网络上有出现假的“ＭＴ4”交易软件来引导客户进行交易，让客户输钱等。同时供述其于2019年5月底去领晟云服公司应聘上班，6月3日开始上班的事实。 此外，公诉机关还在法庭上提供以下证据：指定管辖决定书、搜查证、搜查笔录和扣押清单，接受证据材料清单及手机截屏照片，复函，营业执照及公司相关登记材料，银行交易明细，鉴定意见，审计报告及补充说明，账户清单，工作说明，情况说明，数据光盘，社会保险参保缴费情况证明，辨认笔录，到案经过、破案报告书、羁押证明，户籍证明，强制措施等，上述证据经法庭质证，证据来源合法，内容客观真实，能相互印证，均予以采信。 本案审理期间，被告人赵凯家属向本院退出违法所得39386元，并预缴罚金60000元。经审前调查评估，厦门市集美区社区矫正管理局认为被告人赵凯符合社区矫正条件。 本院认为，被告人赵凯伙同同案人违反国家规定，未经国家有关主管部门批准而非法经营期货业务，参与金额共计107062789元，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控罪名成立。被告人赵凯作为领晟云服公司风控部门负责人，负责期货平台的风险控制，并购买营业执照、企业印章、单位结算卡等银行公户“四件套”用于领晟云服公司收取客户入金（入金数额共计107062789元），且入职后领取的月工资高于其他同案人，综合其在本案的犯罪地位和作用，可认定被告人赵凯为领晟云服公司的其他直接责任人员，应对其入职后公司的全部入金数额承担罪责。辩护人关于公诉机关指控的经营数额107062789元并非全部与被告人赵凯相关、被告人赵凯不是公司其他直接责任人员的辩护意见，均缺乏依据，不予采纳。 被告人赵凯系受雇参与作案，在共同犯罪中起次要作用，系从犯；到案后如实供述犯罪事实、认罪认罚，退出违法所得并预缴罚金，依法减轻处罚。辩护人关于被告人赵凯系从犯、认罪认罚等具有从轻处罚情节的辩护意见予以采纳。被告人赵凯具备社区矫正监管条件，综合全案案情，依法可对其适用缓刑；被告人赵凯及辩护人关于适用缓刑的请求及建议，均予以支持。公诉机关的相关量刑建议予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十七条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第七十二条、第六十四条的规定，判决如下： 一、被告人赵凯犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币六万元(已缴纳)。 （缓刑考验期限从本判决确定之日起计算。） 二、被告人赵凯退出的违法所得人民币三万九千三百八十六元，予以没收，上缴国库。 三、莆田市公安局城厢分局扣押的1.刻有金辉天宇（北京）科技有限公司、广州达荟贸易有限公司、信阳蘑菇生物科技有限公司、武汉洲洲江盛网络科技有限公司、南京茨谨电子科技有限公司、南京翠晓纳建筑工程有限公司字样的印章各一枚；2.信阳飞升智能科技有限公司法人印章、营业执照副本、基本存款账户信息、虚拟子账户开户承诺书一套；3.唐山玉艳科技有限公司印章、法人印章、财务专用章、营业执照副本、开户许可证一套；4.信阳万悦昕电子科技有限公司印章、法人印章、财务专用章、单位结算卡、营业执照正副本一套；5.信阳星罗电子科技有限公司印章、法人印章、营业执照副本、基本存款账户信息一套；6.信阳万晟电子科技有限公司印章、法人印章、财物专用章、单位结算卡、营业执照正副本、基本存款账户信息一套；7.广水市正龙达科技有限公司法人印章、财务专用章、单位结算卡、营业执照正副本、开户许可证一套；8.广水市次亮科技有限公司印章、营业执照副本一套；9.信阳万悦昕电子科技有限公司印章、财务专用章、私章、单位结算卡、营业执照一套；10.安徽亚漆网络科技有限公司印章、财务专用章、私章、营业执照、单位结算卡、基本存款账户信息一套；11.领晟云服公司印章、财务专用章、发票专用章、李志强私章、领晟云服U盘、营业执照、银企对账单、基本存款账户信息、开立单位银行结算账户申请书、单位合约信息修改表、单位开户通知书、合作协议（与华闻期货有限公司）、逸富交易系统技术服务合同；12.红米6A手机、小米白色手机、VIVO黑色手机、三星蓝色手机、Zee黑色手机、华为黄色手机、华为8C紫色手机、华为8C蓝紫色手机、华为P30红色手机、苹果XR红色手机、苹果8PLUS白色手机、苹果S粉色手机、苹果8PLUS粉色手机、苹果XR白色手机各一部；13.黑色主机箱六台、白色主机箱一台、黑色笔记本电脑三台、银色笔记本电脑一台，均由扣押机关依法处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省莆田市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  柯清廉 人民陪审员  陈 鸿 人民陪审员  何丽萍 二〇二〇年九月十四日 书 记 员  林 兵 附相关法条 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。