山东省济南市中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）鲁01执复258号复议申请人（案外人）：刘心德，男，1969年8月29日出生，汉族，住济南市历城区。被执行人：孙殿银，男，1966年11月2日出生，汉族，住济南市历城区。复议申请人刘心德不服济南市历城区人民法院（以下简称历城法院）(2020)鲁0112执异238号执行裁定，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。历城法院在执行该院刑事审判庭移送的孙殿银职务侵占罪一案中，案外人刘心德请求退回(2016)鲁0112执3125号执行案件中为孙殿银代为缴纳的取保候审保证金20万元。事实与理由：刘心德与孙殿银为亲属关系，2015年5月15日为给孙殿银办理取保候审，刘心德对外借款20万元，根据公安局第[2015]003号取保候审保证金交款通知书为孙殿银缴纳了20万元的取保候审保证金。孙殿银在取保候审期间未违反取保候审的要求，在被变更强制措施后该笔保证金未能及时退还。刘心德在向历城分局要求退还时，得知该笔保证金公安机关已经移交法院，被扣留在(2016)鲁0112执3125号案件中。该笔保证金为刘心德所有，并非孙殿银的个人财产，不应作为被执行人财产进行处置。请求法院将该笔取保候审保证金退还给刘心德。孙殿银称，刘心德所述情况属实。历城法院查明，2016年3月14日，该院对济南市历城区人民检察院以济历城检公刑诉[2015]25号起诉书指控被告人孙殿银犯职务侵占罪一案作出(2015)历城刑初字第22号判决，判决：一、被告人高吉颜犯职务侵占罪，判处有期徒刑九年(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年3月27日起至2023年3月26日止)，并处没收财产十八万元(限判决生效之日起30日内缴纳)。被告人孙殿银犯职务侵占罪，判处有期徒刑七年(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日)，并处没收财产十四万元(限判决生效之日起30日内缴纳)。二、公安机关冻结的200万元存单、9.88万元现金及孳息，发还济南市历城区锦绣川办事处杨家洼村村委会；王顺胜名下的尾号为8295账户中的金额(余额291万余元)及孳息、孙殿银侵占的资金165万元、高吉颜未被追缴的侵占资金68.62万元继续追缴，发还济南市历城区锦绣川办事处杨家洼村村委会。高吉颜、孙殿银不服提起上诉，济南市中级人民法院于2016年10月17日作出(2016)鲁01刑终129号判决，判决：一、维持历城法院(2015)历城刑初字第22号刑事判决第一项中对原审被告人高吉颜、孙殿银的定罪部分及第二项赃款处置部分。即被告人高吉颜、孙殿银犯职务侵占罪；公安机关冻结的200万元存单、9.88万元现金及孳息，发还济南市历城区锦绣川办事处杨家洼村村委会；王顺胜名下的尾号为8295账户中的余额291万余元及孳息、孙殿银侵占的资金165万元、高吉颜未被追缴的侵占资金68.62万元继续追缴，发还济南市历城区锦绣川办事处杨家洼村村委会。二、撤销历城法院(2015)历城刑初字第22号刑事判决第一项中对原审被告人高吉颜、孙殿银的量刑部分。三、上诉人高吉颜犯职务侵占罪，判处有期徒刑八年(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年3月27日起至2022年3月26日止)，并处没收财产十八万元(自判决生效后一个月内缴纳)。上诉人孙殿银犯职务侵占罪，判处有期徒刑六年(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年3月26日起至2021年1月25日止)，并处没收财产十四万元(自判决生效后一个月内缴纳)。判决生效后，涉财产部分该院以(2016)鲁0112执3125号立案执行。2016年12月9日，该院出具案件间转款单显示：(2015)历城刑初字第22号孙殿银(分局移)20万元转入(2016)鲁0112执3125号案件。2017年3月21日，该院作出(2016)鲁0112执3125号裁定，裁定济南市中级人民法院(2016)鲁01刑终129号刑事判决终结本次执行程序。另查明，2015年5月15日从商海华中国农业银行62×××73账户通过网银转账方式支取20万元，2015年5月19日进账20万元，附言“货款”；2015年5月15日从刘心德中国农业银行6Ｘ×××12账户通过网银转账收取20万元，于当日现支20万元，2015年5月19日转出20万元，附言“贷款”。商海华工作记录中显示“5月15日刘心德借20万元，5月19日刘心德还20万元”。历城法院认为，取保候审保证金，是指公安机关对符合刑事诉讼法中取保候审条件的犯罪嫌疑人决定取保候审时，责令犯罪嫌疑人为保证其不妨碍、不逃避刑事诉讼活动而交纳的一定数额的现金。单位和他人可以为犯罪嫌疑人或被告人缴纳保证金，犯罪嫌疑人、被告人在取保候审期间未违反刑事诉讼法第七十一条规定的，取保候审结束的时候，凭解除取保候审的通知或者有关法律文书到银行领取退还该保证金。根据《最高人民法院关于适用的解释》第一百二十四条规定，“对被取保候审的被告人的判决、裁定生效后，应当解除取保候审、退还保证金的，如果保证金属于其个人财产，人民法院可以书面通知公安机关将保证金移交人民法院，用以退赔被害人、履行附带民事赔偿义务或者执行财产刑，剩余部分应当退还被告人。”本案中，刘心德主张替孙殿银代为缴纳取保候审保证金，中国农业银行历城支行2015年5月15日出具的代收取保候审保证金交款凭证上载明“收到孙殿银交给现金”。孙殿银解除取保候审后，该院向公安机关送达协助执行通知书，通知将此款项移交至法院。刘心德和孙殿银之间实质形成的是借贷关系，其应当向孙殿银主张返还20万元。故，刘心德的异议不成立，该院不予支持。据此，历城法院于2020年8月18日作出(2020)鲁0112执异238号执行裁定，驳回刘心德的异议。刘心德向本院申请复议称，1.撤销历城法院作出的（2020）鲁0112执异238号执行裁定；2.纠正历城法院（2016）鲁0112执3125号案件执行行为，退还刘心德为孙殿银交纳的取保候审保证金20万元。事实与理由：一、（2020）鲁0112执异238号民事裁定认为刘心德与孙殿银之间系借贷关系属于事实认定错误。1、我与孙殿银之间不存在借贷关系。我和孙殿银是亲属关系，我是他的亲妹夫。2015年5月15日我接到通知缴纳20万元的取保候审保证金就可以为孙殿银办理取保候审。孙殿银家没钱，我当时手头也没这么多钱，就找到同事商海华借了这笔钱，在法院法官陪同下为孙殿银交纳了这笔取保候审保证金，这笔钱我在2015年5月19日用我自己的钱归还了我的同事。我为孙殿银缴纳取保候审保证金的整个过程都不存在借贷的合意。2、这笔钱的所有权人是我刘心德不是孙殿银。20万元的取保候审保证金是我作为亲属代孙殿银缴纳，从我的账户在银行柜台直接存入的公安在农业银行的取保候审保证金专用账户，至于中国农业银行历城支行出具的代收取保候审保证金交款凭证上载明的“收到孙殿银交给现金”这个问题，缴纳取保候审保证金时，公安的单子与银行柜台就要求这么填写，我想写成我的名字是不被允许的，只能写犯罪嫌疑人的名字。通过我提交的证据与法院查明的事实也足以确定这笔钱的权利人是我刘心德。3、我与孙殿银之间是一种我作为家属提供取保候审保证金的关系。根据《刑事诉讼法》第七十二条、第七十三条规定以及《最高人民法院关于适用的解释》（以下简称《刑事诉讼法解释》）第一百一十九条、第一百二十四条规定，“提供保证金的人”是指交纳保证金的被告人或者被告人委托其代为交纳保证金的人，或者为被告人提供保证金的单位和个人。我用我自己的钱为孙殿银交纳取保候审保证金，我应当就是“提供保证金的人”。关于《刑事诉讼法解释》第一百二十四条，在《最高人民法院刑事诉讼法司法解释理解与适用（上）》中强调“为了解决刑事审判中的执行难问题，本条要求，在对被取保候审人的裁判文书生效后，如果保证金属于被取保候审人的个人财产，人民法院可以书面通知公安机关将保证金移交人民法院，用以退赔被害人、履行附带民事赔偿义务或者执行财产刑，剩余部分应当退还被告人。据此，在司法实践中，只有在同时满足以下条件时，才能适用该条规定：（1）被告人所涉的案件存在需要退赔被害人、履行附带民事诉讼赔偿义务或者被判处财产刑（包括罚金或者没收财产）的情形。（2）人民法院所作的判决或者裁定已经生效。（3）人民法院不能直接通知银行将保证金移交人民法院，而应当通知公安机关，由公安机关按照一定的程序将保证金移交人民法院。（4）本案所涉的保证金必须是被取保侯审人的个人财产。如果本案的保证金是被告人以外的人（如其近亲属、朋友等）或者单位提供的，则不能通知公安机关将保证金移交人民法院。”从上述规定来看，可以很明确的说明：第一、我为孙殿银缴纳取保候审保证金这个事遵守的是《刑事诉讼法》的相关规范，受《刑事诉讼法》规范的调整，不是我和孙殿银之间民事上的法律关系；第二、法官明知这笔钱是我的，却通知公安移交到法院，这个行为是不符合规范要求的；第三、法院查明这笔钱是我的以后继续扣留在法院没有法律依据。综上，我为孙殿银缴纳20万元的取保候审保证金的事实是不存在争议的，我们之间不存在借贷的法律关系。（2020）鲁0112执异238号民事裁定关于认定这笔钱是孙殿银的，刘心德与孙殿银之间系借贷关系的事实认定错误，应予撤销。二、（2016）鲁0112执3125号案件将我交纳的钱扣留在该案件中，该执行行为错误，应当退还给我。1、法院继续扣留该笔20万元取保候审保证金缺乏依据。2、取保候审保证金的性质是保证被取保候审人在取保候审期间遵守相关规范用的。只要被取保候审人在取保候审期间不违反相关规范，在取保候审结束或者变更强制措施的情况下，就应当及时退还。法院在对孙殿银变更强制措施后，取保候审保证金就应当及时退还，但家属却从未接到过任何能去领取取保候审保证金的通知。法院不及时通知退还这笔钱就是错误的，法院又将我的钱予以执行的行为错误，应予撤销，应当将20万元退还给我。三、将提供保证金的人交纳的取保候审保证金作为孙殿银的个人财产予以执行不符合司法公正的要求，不符合公平性原则。因此，法院在查明事实后，从司法公正、公平的角度来说也理应退还给我。本院经审查认定，历城法院查明的事实属实，本院予以确认。本院认为，《最高人民法院关于适用的解释》第一百二十四条规定，被取保候审的被告人的判决、裁定生效后，应当解除取保候审、退还保证金的，如果保证金属于其个人财产，人民法院可以书面通知公安机关将保证金移交人民法院，用以退赔被害人、履行附带民事赔偿义务或者执行财产刑，剩余部分应当退还被告人。根据上述法律规定，人民法院可以执行取保候审保证金，但前提必须是该保证金属于被告人的个人财产。本案中，案外人刘心德提供银行转账凭证、银行明细清单等证据，能够证明涉案保证金是取自刘心德账户，并由刘心德代孙殿银支付，即涉案保证金为刘心德的财产，并非孙殿银个人财产。历城法院仅以中国农业银行历城支行出具的交款凭证认定该保证金为孙殿银财产，属认定事实错误，本院予以纠正。综上所述，复议申请人刘心德的复议理由成立，本院予以支持。历城法院（2020）鲁0112执异238号执行裁定认定事实错误，应予撤销。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十四条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第二项规定，裁定如下：一、撤销济南市历城区人民法院（2020）鲁0112执异238号执行裁定；二、不得作为孙殿银个人财产执行(2016)鲁0112执3125号执行案件中取保候审保证金20万元。本裁定为终审裁定。审判长 周 宏审判员 王齐亮审判员 郑凤云二〇二〇年九月十六日法官助理季昱辰书记员魏煜圻