山西省汾阳市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）晋1182刑初224号 公诉机关山西省汾阳市人民检察院。 被告人凌某。因涉嫌集资诈骗罪，于2018年8月20日被河南省洛阳市公安局抓获，2018年8月23日被山西省汾阳市公安局刑事拘留，同年9月21日被取保候审。2019年9月20日被山西省汾阳市人民检察院取保候审，同年10月21日被本院取保候审。 辩护人任亚涛，河南松盛永律师事务所律师。 山西省汾阳市人民检察院以汾检二部刑诉[2019]20号起诉书指控被告人凌某犯集资诈骗罪，于2019年10月15日向本院提起公诉，因缺少部分材料，本院分别于2019年12月12日、2020年6月1日二次退回公诉机关补查补证。公诉机关于2020年1月3日、9月2日补查补证后重新移送本院。期间因案情复杂，本院于2020年3月9日报请山西省吕梁市中级人民法院延长审限三个月。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，山西省汾阳市人民检察院指派检察官白冬红出庭支持公诉，被告人凌某及其辩护人任亚涛到庭参加了诉讼。现已审理终结。 山西省汾阳市人民检察院指控，2014年4月，被告人凌某使用其外甥许孝利的身份证注册天宝创业投资管理有限公司（简称天宝公司），2014年5月开始被告人凌某雇佣赵志伟、高玉峰等人通过发传单，店铺电子屏广告等方式进行公开宣传，以高于银行利息为诱饵，吸引被害人到天宝公司存款，由被告人凌某代表天宝公司与被害人孙某、苗某、张某人签订虚假《投资管理合同》，以洛阳奥瑞斯冶金辅料有限公司的名义向被害人借款，由天宝公司为借款提供担保。2015年1月2日晚，凌某逃离汾阳。被告人凌某骗取25人共计88万元被害人存款。被告人凌某到案后，其家属退回全部赃款，汾阳市公安局已发还被害人。公诉机关认为，经庭审和补查补证证实被告人使用奥瑞斯冶金辅料公司相关印章，是由该公司负责人交给代正刚用于借款，代正刚交给凌某使用，该合同不是虚构，现阶段证据无法证实被告人凌某有虚构合同行为及非法占有的目的，应以非法吸收公众存款罪定罪处罚。公诉机关就指控的犯罪事实向法庭出示了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述与辩解等证据，提请本院依法惩处。 被告人凌某对起诉书指控的基本犯罪事实无异议，辩解所用借款合同及印章不是虚构，不是逃离汾阳，而是回家筹钱还债。 被告人辩护人辩护意见，1、通过本案证据证实集资户、奥瑞斯公司与天宝公司所签订的投资管理合同是真实的，奥瑞斯公司确实委托代正刚对外借款，并将公司相关印证交代正刚，由代正刚交被告人使用，从借款手续上被告人不存在虚构事实、隐瞒真相的行为；在经营中“天宝公司”也存在向汾阳本地人出借款项，奥瑞斯公司也使用过“天宝公司”款项的事实；被告人离开汾阳是“天宝公司”严重亏损的情况下回家筹款，并非携款逃离，综上被告人没有非法占有的故意不构成集资诈骗罪，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。2、被告人与代正刚相比，在犯罪中起起次要作用，应认定从犯，案发后退赔被害人损失并取得大部分被害人谅解，应依法从轻减轻处罚。 经审理查明，2014年4月河南省伊川县居民代正刚出面与本市居民郝小丽约好租赁郝小丽房屋并谈好价格，由被告人签订租赁合同，使用其外甥许孝利身份证注册天宝创业投资管理有限公司（简称天宝公司），经营地点为本市阳光尚地小区商铺，由被告人负责经营，向社会集资，从中赚取利息差。天宝公司“投资管理合同”中所使用“洛阳奥瑞斯冶金辅料有限公司”及法人等印章系该公司实际负责人胡政星交与代正刚用于向外借款使用。被告人凌某雇佣赵志伟、高玉峰、郝海霞、贺艳梅等人通过发传单、电子屏广告等方式公开宣传，以高于银行利息为诱饵吸引存款，与被害人签订《投资管理合同》，以洛阳奥瑞斯冶金辅料有限公司为借款人，“天宝公司”为担保人向被害人借款，截止2015年1月2日共吸收存款88万元，所“集资”款项由代正刚借给胡政星35万元外，无其他财务记录。案发后，被告人家属退回全部赃款，由被害人领取，并取得郝海霞等十八名被害人谅解。 以上事实，有公诉机关提供的经庭审质证、认证的下列证据予以证实： 1、书证 1、户籍证明，证明被告人凌某生于1956年10月1日，住河南省伊川县城关镇。 2、抓获经过，证明2018年8月20日被告人被洛阳市公安局廛河派出所民警抓获。 3、商铺租赁合同，证明2014年3月17日被告人租赁本市新英雄街南路阳光尚地北门口侯小明所有商铺经营商业投资的事实。 4、天宝公司营业执照、开户许可证、股东会议决议、章程修正案等，证明天宝公司工商登记情况，其企业性质为有限责任公司、注册资本伍仟万元，法定代表人为许孝利，股东为被告人凌某。 5、天宝公司员工管理制度、工资表、投资收益表，证明该公司运营、企业员工和收益等情况。 6、郝海霞、范某、赵建等25人与天宝公司签订投资管理合同、担保函、还款计划书及天宝公司收款收据，证明被告人利用天宝公司名义向郝海霞等25人吸收存款及约定利率、归还借款等事实。 7、郝海霞、范某、赵建等25人2019年8月6日收条，证明公安机关向被告人追回非法吸收的款项，并返还被害人的事实。 8、郝海霞等18人谅解书，证实被告人退回非法吸收存款后，集资人对其行为予以谅解。 9、前科劣迹调查表，证明被告人凌某此前没有犯罪记录。 10、洛阳奥瑞斯冶金辅料有限公司营业执照、开户许可证、机构信用代码、合同书，证明该公司工商登记情况，企业性质为有限责任公司，法定代表人为胡明，营业期限为2009年7月6日至2019年7月5日及公司运营、变更登记的情况。 二、证人证言 1、询问河南省洛阳市伊川县城关镇居民胡明笔录，证实该与其兄胡政星创办洛阳奥瑞斯冶金辅料有限公司，担任法人，具体是胡政星操办，资金也是胡政星出的，由我二人经营。 2、询问河南省洛阳市伊川县城关镇居民胡政星笔录，证实洛阳奥瑞斯冶金辅料有限公司是胡政星成立的，法人是弟弟胡明，2016年停产，公司委托代正刚向外贷款，并把公司的公章、财务章、法人章在2014年交给代正刚。2014年六七月份向代正刚借款35万元，后已归还。代说35万元是在山西开担保公司筹下的。 3、询问河南省洛阳市伊川县许孝利笔录，证实该是被告人凌某外甥，2014年春被告人用其身份证注册天宝公司，一直未参与公司经营。 4、询问本市西河乡西河南路居民郝小丽、侯小明笔录，证实2014年3月代正刚与其联系租赁在阳光尚地的门市，约定好租金，看了代正刚身份证，后代正刚和一个叫凌某的来汾阳付了租金，后凌某与侯小明签订了租赁合同。 5、询问本市西大街郎巷居民赵志伟笔录，证实2014年5月天宝公司招聘为副总经理、主要是找人往公司存钱，公司由凌某管理，2015年1月2日凌某打电话说有事会河南老家，并说过两天退钱时把客户合同收了，公司他不干了。 6、询问本市栗家庄乡郝家庄居民贺艳梅、西河乡南巷居民张惠芬、西河乡育新南街居民田新云、三皇庙巷居民郝海霞、西河乡农行宿舍居民路慧敏、三泉镇南垣村居民赵青梅、杨家庄镇后贺家庄村居民高玉峰，证实2014年5、6月份应聘天宝公司担任会计、前台、业务员等职，负责人为被告人凌某，主要向社会宣传、吸收存款，向朋友、家属等吸收，本人也将款存入天宝公司的情况。 三、被害人报案及陈述 被害人报案材料以及对被害人范某、赵某、王某、张某询问笔录，证实2014年后半年经人介绍将个人款项存入被告人凌某开设的天宝公司，因公司倒闭凌某失联，报案与公安机关及个人向天宝公司存款的时间、数额及归还情况。 4、被告人供述 对被告人凌某讯问笔录及被告人庭审供述证实，2014年3月份由代正刚出面租赁郝小丽商铺后，成立天宝公司由其负责经营。由代正刚提供洛阳奥瑞斯冶金辅料有限公司及法人印章和格式化的投资管理合同，向社会宣传以高利息吸收存款后出借，从中牟取利息差，因经营亏损公司倒闭，案发后退出全部非法吸收存款并取得大部分被害人谅解的事实。 本院认为，被告人凌某未经有关部门批准，通过传单、推介会等途径向社会公开宣传，以承诺还本付息为利诱，利用成立公司向社会不特定对象吸收资金，非法吸收公众存款88万元，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。被告人庭审中能如实供述犯罪事实，案发后归还被害人存款，并取得大部分被害人谅解，依法从轻处罚。根据河南省洛阳市伊川县社区矫正工作领导组进行社区矫正调查评估，评估意见为对其适用非监禁刑不致再危害社会，可以适用社区矫正，本院结合被告人的犯罪情节、悔罪表现及社会危害性，依法适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第七十二条、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第六十一条、第四十五条、第六十七条第三款，《最高人民法院》第一条、第三条第一款第（一）项、第三款之规定，判决如下： 被告人凌某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金十万元。 缓刑考验期，从判决确定之日起计算。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吕梁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  张官云 人民陪审员  任丽萍 人民陪审员  任本焜 二〇二〇年九月二十五日 书 记 员  孙忠磊