西安市雁塔区人民法院民 事 判 决 书（2020）陕0113民初20325号原告：陕西投资基金管理有限公司，住所地西安曲江新区。法定代表人：张金峰，系该公司总经理。委托诉讼代理人：缪靖强，泰和泰(西安)律师事务所律师。被告：宝鸡惠昌铸业有限公司，住所地陕西省宝鸡市金台区。法定代表人：司宝惠。被告：司宝惠，男，汉族，1960年03月10日出生，汉族，住宝鸡市金台区。被告：彭明英，女，1960年2月29日出生，汉族，住宝鸡市金台区。原告陕西投资基金管理有限公司（以下简称陕西投资基金公司）与被告宝鸡惠昌铸业有限公司（以下简称宝鸡惠昌公司）、司宝惠、彭明英合同纠纷一案。本院受理后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人到庭参加了诉讼，被告经本院合法传唤未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告陕西投资基金公司诉称，为落实陕西省财政扶持项目的资金投入，陕西金融控股集团有限公司（以下简称：“陕金控公司”）于2015年10月31日与被告一宝鸡惠昌公司及被告二司宝惠签订《优先股投资协议》。协议约定陕金控公司以现金人民币200万元向宝鸡惠昌公司进行出资，该出资设置为优先股，期限为3年（2015年11月3日至2018年11月3日），宝鸡惠昌公司按每年4.6%的利率向陕金控公司计付股息；协议到期后由宝鸡惠昌公司按该优先股股本原值、未付股息之和予以赎回，如有逾期则每日按应付款额的千分之一承担违约金；被告二司宝惠对陕金控公司本次优先股投资的股本原值、未付股息及惠昌公司应付的违约金承担连带保证责任。同时，陕金控公司、宝鸡惠昌公司及司宝惠约定协议争议的解决方式是任何一方可向陕金控公司所在地具有管辖权的法院提起诉讼。为确保《优先股投资协议》的履行，陕金控公司与被告二司宝惠签订《股权质押合同》，约定被告二司宝惠将其持有宝鸡惠昌公司10%的股权（200万元）质押给陕金控公司作为《优先股投资协议》的担保，担保范围包括：被告一宝鸡惠昌公司应付的优先股股本原值、未付股息及其所应承担的违约金。此外，被告二司宝惠及其配偶彭明英出具了《（大）股东及其配偶保证责任承诺书》，司宝惠及彭明英对陕金控公司本次优先股投资的股本原值、未付股息及宝鸡惠昌公司应付的违约金承担连带保证责任。上述手续办理完成之后，原告于2015年11月25日依约向宝鸡惠昌公司支付200万元，协议开始履行；2015年11月11日，陕金控公司、宝鸡惠昌公司及司宝惠就股权质押事宜在宝鸡市工商行政管理局办理了股权质押登记手续，出质股权数额为200万元。《优先股投资协议》履行期间，宝鸡惠昌公司未按约定履行向原告支付2017年度、2018年度的股息合计18.4万元；投资到期后，经陕金控多次催要，宝鸡惠昌公司也未能按期履行支付股本原值及未付股息的合同义务。2020年5月18日，陕金控公司与原告陕西投资基金管理有限公司（以下简称：“陕投基金公司”）签署《优先股投资划转协议》，将陕金控在本次优先股投资中的全部债权转让给陕投基金公司，并于2020年5月25日就债权转让一事通知了被告一宝鸡惠昌公司。2020年6月5日，陕投基金公司再次向被告一宝鸡惠昌公司发送《按期还款通知书》要求被告履行还款义务，被告至今未回复，对原告造成经济损失持续增加。综上，原告诉至本院，请求判令:1、被告一宝鸡惠昌公司向原告支付优先股回购款200万元；2、被告一宝鸡惠昌公司向原告支付拖欠的股息18.4万元（2017年度未付股息9.2万元，2018年未付股息9.2万元）和逾期违约金120.038元（暂计算至2020年6月18日）。自2020年6月19日起每日按338.438万元的千分之计算向原告支付违约金，直至实际清偿之日；3、被告二司宝惠、彭明英、对被告一宝鸡惠昌公司上述全部债务承担连带清偿责任；4、被告承担本案诉讼费、律师费、财产保全费等实现债权的费用。三被告缺席未辩，亦未在法定期限内向本院提交书面答辩意见。经审理查明，2015年10月31日，案外人陕西金融控股集团有限公司（甲方）与被告宝鸡惠昌公司（乙方）、被告司宝惠（丙方）签订了《优先股投资协议》（编号：2015--003号），约定：甲方作为国有出资人代表，以股权方式向乙方投资，履行出资人职责。乙方收到的股权投入资金只能用于公司的0.5万吨消失模生产技改项目。甲方向乙方以优先股的形式进行现金投入，各方约定本次投资的优先股为可赎回优先股，且优先于普通股股东分配公司利润及剩余财产。乙方于2015年10月30日召开股东会，会议决议同意甲方以优先股的形式向乙方出资人民币200万元，即甲方共持有乙方200万元的优先股。乙方承诺甲方所投优先股以出资额为依据，按照年4.6%的股息率计算股息，并于每年9月1日之前将当年度优先股股息以现金形式支付给甲方指定账户。乙方承诺在优先股期限届满时回购甲方所持有的全部股权，丙方自愿设置股权质押为担保措施具体内容见《质押合同》，并出具《大股东保证责任承诺书》。优先股设立期限为3年（从2015年11月3日起至2018年11月3日止，以财务到账时间为准），到期由乙方按股本原值、未付股息之和予以回购。在上述回购情况下，乙方应在回购事由出现之日起五日内支付完毕股权回购款项，若乙方逾期向甲方返还约定款项，则每日应按应付款额的千分之一向甲方承担违约金。丙方对乙方回购股权及上述股本、股息及违约金的支付承担连带保证责任。2015年9月10日，被告司宝惠、彭明英向陕西金融控股集团有限公司出具了“大股东及配偶保证责任承诺书”，承诺：为保证股权投入资金的退出，股东及其配偶司宝惠、彭明英对此承担连带保证责任。2015年11月25日，陕西金融控股集团有限公司向被告宝鸡惠昌公司账户转款200万元。另查明，2020年5月18日，陕西金融控股集团有限公司作为划转方（甲方）与原告陕西投资基金公司作为受让方（乙方）签订了《优先股投资划转协议》，约定；鉴于甲方与宝鸡惠昌公司于2015年10月31日签订了《优先股投资协议》（编号2015-003）。经甲乙双方协商一致，双方就该《优先股投资协议》（编号2015-003）项下投资款及相关权利和义务的划转，达成协议如下：甲方作为该协议的投资方，现将该协议项下全部投资款即对应的权利义务无偿划转予乙方。自本协议签订之日起，宝鸡惠昌公司按照《优先股投资协议》的约定应当分配给甲方的收益均归乙方所有。由甲方向宝鸡惠昌公司通知，甲方将该协议项下甲方的全部权利和义务转让给乙方。2020年5月28日，陕西金融控股集团有限公司向宝鸡惠昌公司邮寄了《关于宝鸡惠昌铸业有限公司优先股权转让的通知》。2020年6月1日，被告司宝惠签收了该邮件。再查明:原告于2020年8月4日向本院递交为了诉讼材料。庭后，原告申请撤回其诉讼请求中要求被告支付2020年6月18日之前的逾期违约金120.038元，其余诉讼请求不变。本案在审理过程中，经询问，原告称，截止庭审之日，被告向原告支付过1年的股息。违约金的计算标准同意按年利率24%计算。保全费未产生，律师费不再主张。以上事实有《优先股投资协议》、转账凭证、《大股东保证责任承诺书》、《优先股投资划转协议》、《关于宝鸡惠昌铸业有限公司优先股权转让的通知》、邮寄单等证据及庭审笔录在卷佐证。本院认为，陕西金融控股集团有限公司与被告宝鸡惠昌公司、司宝惠签订的《优先股投资协议》系当事人的真实意思表示，且未违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。合同生效后各方当事人均应依照约定全面履行义务。本案中，《优先股投资协议》约定：陕西金融控股集团有限公司以现金出资向宝鸡惠昌公司公司投入200万元（甲方共持有乙方200万元的优先股）。宝鸡惠昌公司承诺以出资额为依据，按照年4.6%的利率计算股息。优先股设立期限为三年，到期由宝鸡惠昌公司按股本原值、未付股息之和予以赎回。由该约定可知，陕西金融控股集团有限公司向宝鸡惠昌公司支付200万元，宝鸡惠昌公司三年到期后返还款项，并按照年4.6%的利率支付利息，因此陕西金融控股集团有限公司与宝鸡惠昌公司设立的法律关系名为股权投资，实为借款合同。陕西金融控股集团有限公司于2015年11月25日向宝鸡惠昌公司公司账户转款200万元，后宝鸡惠昌公司公司仅向陕西金融控股集团有限公司支付了1年的股息。本案借款期限届满后，被告宝鸡惠昌公司一直未偿还借款本金及剩余两年的股息，显然构成违约。现原告作为本案债权的受让人，有权要求被告宝鸡惠昌公司偿还200万元借款本金及2016年11月26日至2018年11月25日的股息184000元，并支付逾期违约金。关于原告主张2020年6月19日之后的违约金（以338.438万元为基数，按年利率24%计算）一节，协议书约定：在回购情况下，被告应在回购事由出现之日起五日内支付完毕股权回购款项，若乙方逾期向甲方返还约定款项，则每日应按应付款额的千分之一向甲方承担违约金，本案原告提交诉讼材料时间为2020年8月4日，属于2020年8月20日之前受理的借款案件。应当按《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》执行，即出借人主张逾期利息、违约金或者其他费用，总计不得超过年利率24%。故原告主张的违约金计算标准不违反法律规定及当事人的约定，但原告主张以338.438万元为基数计算违约金无事实和法律依据，本院依法不予支持。综上，本院依法支持被告以未还本金200万元为基数按年利率24%向原告支付违约金。关于原告主张被告司宝惠、彭明英对上述债务承担连带责任一节，由于司宝惠、彭明英在《大股东保证责任承诺书》上有个人签名，自愿对宝鸡惠昌公司回购股权及上述股本、股息及违约金的支付承担连带保证责任。故如果宝鸡惠昌公司未能按期向原告支付优先股回购款及违约金，被告司宝惠、彭明英对宝鸡惠昌公司上述全部债务承担连带还款责任。三被告经本院合法传唤未到庭参加诉讼，视为放弃其答辩及质证的权利，相应不利后果应由其自行承担。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百九十六条、第二百零六条、第二百零七条，《中华人民共和国担保法》第十八条之规定，判决如下：一、被告宝鸡惠昌铸业有限公司应当于判决生效后三十日内向原告陕西投资基金管理有限公司偿还借款本金200万元、股息184000元，并以未付本金为基数按年利率24%向原告支付自2020年6月19日起至实际付清止的违约金；二、如被告宝鸡惠昌铸业有限公司未能按期向原告陕西投资基金管理有限公司偿还上述款项，被告司宝惠、彭明英对宝鸡惠昌铸业有限公司上述全部债务承担连带责任；三、驳回原告陕西投资基金管理有限公司其余诉讼请求。如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费24273元，减半收取计12136.5元，由三被告负担。因原告已预交，被告应于判决生效后十日内日向原告支付由其负担的案件受理费。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于陕西省西安市中级人民法院。审判员  申国英二〇二〇年九月二十四日书记员  陈 静打印：赵珍校对：刘婷婷2020年月日送达1