文书内容大连市甘井子区人民法院刑 事 判 决 书(2019)辽0211刑初593号公诉机关大连市甘井子区人民检察院。被告人王丽萍，女，1987年1月19日生，汉族，初中文化，原系北京魔方盒子科技有限责任公司大连湾分公司负责人，户籍所在地辽宁省大连市普兰店市，租住于大连市甘井子区。因本案于2019年1月10日被刑事拘留，2019年1月31日被逮捕。现羁押于大连市看守所。辩护人张静，辽宁摩斯尔律师事务所律师。陈连成，男，1973年2月14日生，居民身份证号码230503197302140211，汉族，初中文化，原系北京魔方盒子科技有限责任公司大连湾分公司负责人，住址同户籍所在地黑龙江省双鸭山市尖山区八马路街道向阳小区62-1-18。因本案于2019年7月22日被抓获，临时羁押于黑龙江省双鸭山林业地区看守所至2019年7月25日，2019年7月26日被押回连并被刑事拘留,2019年8月21日被逮捕。现羁押于大连市看守所。辩护人姜洪涛、刘志强（实习），辽宁双护律师事务所律师。大连市甘井子区人民检察院以甘检公诉刑诉〔2019〕609号起诉书、甘检公诉刑变诉〔2020〕10号变更起诉书指控被告人王丽萍、陈某2犯非法吸收公众存款罪，分别于2019年8月21日、2020年8月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大连市甘井子区人民检察院指派检察员单文红出庭支持公诉，被告人王丽萍、陈某2及其各自辩护人到庭参加了诉讼。现已审理终结。大连市甘井子区人民检察院指控，2017年6月初至2018年8月末，被告人陈连成与王丽萍在大连市甘井子区，以北京魔方盒子科技有限公司大连分公司名义并分别担任实际负责人，在未经金融监管部门批准的情况下，以投资“鑫农二号”“双季赢”等项目为由，承诺支付9%至10%的高额年化利息等作为回报，向社会不特定公众吸收存款。至今共有113名投资人投资1097万元，直接通过王丽萍、陈某2所在门店POS机存入北京魔方盒子科技有限账户，现有8820700元投资款无法兑付。其中，在被告人陈某2担任负责人期间，与王丽萍共同非法吸收公众存款造成投资人损失544500元；被告人王丽萍担任负责人期间，造成投资人损失8276200元。被告人王丽萍非法获利645599.76元，陈某2非法获利426900元。2018年11月11日，被告人王丽萍与投资人一同到公安机关报案，2019年1月10日，王丽萍经公安机关电话传唤到案，如实供述了上述事实。2019年7月22日，被告人陈某2在黑龙江省双鸭山市尖山区被公安机关抓获。公诉机关在开庭审理过程中，向本院提供了相关证据支持其指控。公诉机关认为，被告人王丽萍、陈某2违反国家金融管理法规，向社会不特定对象非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究二被告人的刑事责任。王丽萍具有自首、陈某2具有坦白量刑情节。提请本院依法惩处。被告人王丽萍对罪名无异议，辩解金额是980余万元，损失为800万元左右，获利是50余万元。被告人王丽萍的辩护人提出，对指控罪名无异议，数额同意被告人意见。综合意见如下：1、王丽萍系自首。2、本案事实不清，主犯没有到案，其受总公司雇佣从事工作，款项未直接进入王丽萍账户，其赚取收益，故系从犯。3、被告人也系受害者，其父亲也参与投资20万元。4、其系初犯，无前科。5、已返还于某130余万元。6、数额不应与陈某2整体认定投资金额，应与陈某2任职期间分开计算。7、投资额应扣除续投部分的金额。8、指控获利不准确，王丽萍所得公司款项有用于给客户发红包，请客户吃饭，洗温泉等，实际获利没有那么多。9、陈某2担任负责人期间，王丽萍不负责，不应承担责任。10、已获得部分投资人谅解。综上，请求对其从轻处罚。被告人陈某2对罪名无异议，1、辩解参与非法吸收公众存款的金额是400万元左右，没有造成客户损失，认为与王丽萍共同获利是42万左右。2、其担任负责人期间，主要是王丽萍拉客户，签合同。被告人陈某2辩护人提出，1、陈某2对离职之后数额不应负责。2、陈某2离职之后，投资人续投金额，不应负责。3、陈某2与王丽萍金额有重复计算的情况。4、指控陈某2造成损失544500元证据不足。5、陈某2是基层人员，主要利益被总公司领导层攫取，资金流入总公司。与王丽萍系共同犯罪，仅从事辅助工作，起次要作用，是从犯。6、无前科劣迹，主观上系过失。7、公诉机关对其量刑建议对比王丽萍过重。8、获得证人谅解。9、指控的23名投资人，其中一多半不是陈某2发展的，与陈某2无关。10、陈某2与王丽萍共同吸存造成损失期间，因二人系夫妻关系，应承担50%退赔责任。综上，请求对其从轻处罚。经审理查明，2017年6月初至2018年8月末，被告人陈连成与王丽萍在大连市甘井子区，以北京魔方盒子科技有限公司大连分公司名义并分别担任实际负责人，在未经金融监管部门批准的情况下，以投资“鑫农二号”“双季赢”等项目为由，承诺支付9%至10%的高额年化利息等作为回报，向社会不特定公众吸收存款。至今共有113名投资人投资1097万元，直接通过王丽萍、陈某2所在门店POS机存入北京魔方盒子科技有限账户，现有8820700元投资款无法兑付。其中，在被告人陈某2担任负责人期间，与王丽萍共同非法吸收公众存款186万元，造成投资人损失544500元；被告人王丽萍担任负责人期间，非法吸收公众存款911万元，造成投资人损失8276200元。被告人王丽萍非法获利645599.76元，陈某2非法获利426900元。2018年11月11日，被告人王丽萍与投资人一同到公安机关报案，2019年1月10日，王丽萍经公安机关电话传唤到案，如实供述了上述事实。2019年7月22日，被告人陈某2在黑龙江省双鸭山市尖山区被公安机关抓获，同时扣押辽Ｂ×××××黑色奔驰商务车一辆。另查，在本院审理期间，投资人夏某、张某1、姜某1、姜某2对被告人王丽萍、陈某2的行为表示谅解。上述事实，有业经庭审质证并经本院审查采信的案件来源、抓捕经过、陈某2照片、抓捕经过、离婚证、残疾证打印件、陈某2评定残疾档案复印件、人口基本信息表、人员电子档案、电话查询记录、扣押物品、文件清单、证明、中国银行银行业监督管理委员会北京监管局关于北京魔方盒子科技有限责任公司及其大连分公司相关情况的复函、转账记录截屏、众集投资人亲笔签名、投资人损失登记表、投资人损失登记表，王丽萍签字确认情况、账户付款明细表、内资企业设立（变更）登记（备案）审核表、机动车登记信息及照片、王某1中国民生银行转账截屏、起诉意见书打印件、宁波海曙区人民法院刑事判决书、大连市公安局甘某分局移送函、北京魔方盒子科技有限责任公司大连分公司工商登记注册情况，负责人为陈某2、分公司登记申请书工商调档情况、分公司登记申请书工商调档情况、银行交易流水、投资人信息及与魔方盒子公司签署的咨询与服务协议复印件及交款POS机签购单、公安机关补充情况说明、3份投资人报案情况明细表、谅解书等书证；证人班某、陈某1、高某、王某1、于某2、郑某、于某1、邹某、赵某、张某2、张某3、葛某、李某1、李某2、李某3、王某2、王某3、孙某1、刘某、王某4、于某2、王某5、孙某2、夏某、张某1、姜某1、姜某2等证言；被告人王丽萍、陈某2的供述与辩解；鉴定意见；勘验、检查、辨认、侦查实验等证据在卷佐证，足以认定。本院认为，被告人王丽萍、陈某2违反国家金融管理法规，向社会不特定对象非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控的事实及罪名成立，本院予以支持。在本案中，王丽萍、陈某2非法吸收公众存款转入总公司，二人获取提成等收益，均系从犯，均依法从轻处罚；陈某2在任职之前与王丽萍系共同犯罪，地位、作用基本相当，根据二人在共同犯罪中的地位、作用分别予以处罚；王丽萍主动投案，并如实供述犯罪事实，系自首，依法从轻处罚，得到部分投资人谅解，酌情从轻处罚；陈某2到案后，如实供述犯罪事实，系坦白，依法从轻处罚，得到部分投资人谅解，酌情从轻处罚。关于被告人的辩解及辩护人的辩护意见，综合评判如下：关于非法吸存数额及造成损失数额，根据相关规定重复投资数额应累计计算，根据审计表、投资人证言、合同等证据能够证实本院认定的数额（其中已在投资数额中扣除王丽萍父亲王某6作为近亲属投资的20万元，在造成损失数额中扣除王某6损失188000元；在造成损失数额中，已按审计表中于某1实际损失3万元计算），故对相关意见，不予采纳。关于非法获利数额，有银行转账记录证实，至于二被告人获得工资、提成后的支出，有的系为拉客户的费用，有的系个人再投资，均不能予以扣除，故对相关意见，不予采纳。其他与本院认定一致的意见，予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王丽萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年1月10日起至2022年1月9日止。罚金自本判决生效之日起10日内缴纳。）被告人陈连成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月22日起至2021年1月21日止。罚金自本判决生效之日起10日内缴纳。）二、案涉非法吸收公众存款继续予以追缴，在被告人王丽萍非法获利645599.76元，陈连成非法获利426900元范围内按比例返还给各投资人(清单附后)。公安机关扣押被告人陈连成辽Ｂ×××××黑色奔驰商务车一辆，折价款按比例返还给各投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  金 华人民陪审员  刘世红人民陪审员  陈 锋二〇二〇年九月二十四日书 记 员  孙雯尧附：清单            序号              姓名              陈连成、王丽萍共同负责返还损失金额（人民币元）                  1              侯桂英              150,000                  2              于洁              -270，000                  3              谷景滨              95,000                  4              姜秀兰              15,000                  5              刘启民              20,000                  6              曲凤英              37,000                  7              赵秀华              60,000                  8              郭景清              47,750                  9              姜秀贞              47,750                  10              刘振元              17,750                  11              徐玲玉              17,750                  12              姜丽君              57,300                  13              于永高              20,000                  14              周玉香              20,000                  15              林永波              19,100                  16              刘淑珠              19,100                  17              孙秀琴              19,100                  18              王来信              19,100                  19              王淑珍              19,100                  20              吴世化              19,100                  21              姚美华              19,100                  22              于永潮              19,100                  23              袁忠仁              19,100                  24              姜秀丽              18,200                  25              葛玉华              19100                  合计25人              544,500                  序号              姓名              王丽萍个人负责实际损失额（人民币元）                  1              侯桂英              560000                  2              夏淑惠              19100                  3              康桂荣              19100                  4              栾晓云              19100                  5              李安华              304000                  6              于洁              300000                  7              张金媛              456000                  8              孙日              535800                  9              刁培华              66850                  10              孙冀和              76400                  11              张杰              75200                  12              葛云霞              85950                  13              孙秀海              85950                  14              郑彦艳              85950                  15              宫艳秋              95000                  16              姜秀兰              80000                  17              宋雅麟              95000                  18              于永勤              93500                  19              赵淑英              142500                  20              刘桂琴              152000                  21              吕锡华              162500                  22              初玉庆              186000                  23              孙淑英              188000                  24              赵淑华              189000                  25              刘启民              185100                  26              曲凤英              210000                  27              赵秀华              187000                  28              邹淑琴              247000                  29              曲清花              285000                  30              张彦春              285000                  31              杜家骕              47750                  32              韩行杰              47750                  33              李春娜              47750                  34              刘振元              30000                  35              吕洪儒              47750                  36              苏桂花              47750                  37              王新杰              47750                  38              吴筱君              47750                  39              徐玲玉              30000                  40              于洪州              47750                  41              都凤萍              57300                  42              李华              57300                  43              刘凤美              57300                  44              夏黎明              57300                  45              戚金慧              38200                  46              孙殿英              38200                  47              王桂花              38200                  48              吴春珍              38200                  49              许桂英              38200                  50              于永高              18200                  51              周玉香              18200                  52              李集香              114000                  53              罗秋华              114000                  54              王云波              113500                  55              鲍艳              133000                  56              王凤英              133000                  57              张玉东              133000                  58              王国壮              57300                  59              李敏              142500                  60              王德江              143100                  61              李秀令              19100                  62              林萍              19100                  63              刘淑梅              19100                  64              刘秀兰              19100                  65              施恩桥              19100                  66              宋国荣              19100                  67              宋丽艳              19100                  68              宋伟安              19100                  69              宋伟宝              19100                  70              孙秀凤              19100                  71              王年荣              19100                  72              王世菊              19100                  73              王秀霞              19100                  74              于东祥              19100                  75              于清云              19100                  76              周茂萍              19100                  77              周云              19100                  78              栾锡海              28650                  79              孟祥玲              28650                  80              宫艳慧              38200                  81              姜秀丽              20000                  82              李安燕              38200                  83              刘锡财              38200                  84              鲁桂馥              38200                  85              庞惠珍              57300                  86              靳红琴              9550                  87              庞厚传              9550                  88              王有亮              9550                  89              于先全              9550                  90              周万福              9550                  91              朱积英              9550                  92              耿艳              19100                  93              郭庆莲              19100                  94              纪秀丽              19100                  95              姜华              19100                  96              姜丽艳              19100                  97              姜美松              19100                  98              谷先魁              19100                  99              马淑芳              19100                  合计99人                             8276200      本案引用的法律条文《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。