江苏省无锡市中级人民法院民 事 裁 定 书(2020)苏02民终3918号上诉人（原审原告、案外人）：福建省松溪县汇鑫融资担保有限公司，住所地福建省松溪县松源街道工农中路295号201室。法定代表人：艾周福，该公司总经理。委托诉讼代理人：吴陈新，福建力格律师事务所律师。被上诉人（原审被告、申请执行人）：王美兰，女，1961年11月27日生，汉族，住江苏省南通市崇川区。被上诉人（原审被告、被执行人）：上海圣路建材有限公司，住所地上海市普陀区真南路1226弄6号101室-2。法定代表人：吴坤焕，该公司总经理。被上诉人（原审被告、被执行人）：上海圣鑫投资有限公司，住所地上海市普陀区绥德路889弄3号221-05室。法定代表人：陈圣宝，该公司执行董事。被上诉人（原审被告、被执行人）：上海茂燃钢铁发展有限公司，住所地上海市普陀区真南路1226弄7号104室-14。法定代表人：汤文光，该公司执行董事。委托诉讼代理人：郭辉，上海文飞永律师事务所律师。被上诉人（原审被告、被执行人）：上海朝毅实业发展有限公司，住所地上海市普陀区绥德路889弄3号219-83室。法定代表人：杨柳花，该公司执行董事。上诉人福建省松溪县汇鑫融资担保有限公司（以下简称汇鑫公司）因其与被上诉人王美兰、上海圣路建材有限公司（以下简称圣路公司）、上海圣鑫投资有限公司（以下简称圣鑫公司）、上海茂燃钢铁发展有限公司（以下简称茂燃公司）、上海朝毅实业发展有限公司（以下简称朝毅公司）执行异议之诉纠纷一案,不服江苏省无锡市锡山区人民法院（以下简称锡山法院）（2020）苏0205民初1556号民事裁定，向本院提起上诉。本院于2020年9月7日立案后，依法组成合议庭进行审理，本案现已审理终结。汇鑫公司上诉请求：1、撤销锡山法院（2020）苏0205民初1556号民事裁定；2、裁定上诉人有权诉讼。事实与理由：1、锡山法院执行异议裁定告知的救济途径是执行异议之诉，但锡山法院在未撤销执行异议裁定时就认为汇鑫公司提起本案诉讼不符合执行异议之诉受理条件，导致汇鑫公司既不能提起异议之诉、又不能提起复议，一审程序违法。2、一审法院认为汇鑫公司的异议实质是认为其对执行标的享有质权，该质权不足以阻却执行，故应当根据民事诉讼法第二百二十五条规定进行审查，该认定适用法律错误，汇鑫公司系案外人。3、汇鑫公司不存在经一审法院合法传唤无正当理由拒不到庭的情况。锡山法院书记员通过微信给吴陈新律师发送截屏告知暂定的开庭时间，但吴陈新未收到书面传票或者通过12368平台发送的短信，故锡山法院通过书记员微信发送暂定开庭时间且事后没有确认的行为不是合法的送达。汇鑫公司向一审法院起诉请求：1、停止执行茂燃公司持有的福建省松溪县农村信用合作联社（以下简称松溪联社）8.06%股权；2、确认王美兰与圣路公司、茂燃公司、圣鑫公司、朝毅公司签订的《执行和解协议书》无效；3、确认茂燃公司持有的松溪联社8.06%股权及股权收益（含现金分红和股权转赠）反担保质押给汇鑫公司的质押成立；4、诉讼费用由被告承担。事实和理由：1、2015年1月6日，茂燃公司、朝毅公司与汇鑫公司签订《反担保（质押）合同》，作为汇鑫公司为林兴水等20人向松溪联社借款承担保证责任的反担保；同时对质押担保范围、质押权的实现、质押物登记等作出相应约定。松溪联社依约给林兴水等20人发放了贷款，但林兴水等借款人未按期返还贷款利息，已构成违约。松溪联社依约向上述借款人催收借款本息，并要求保证人承担连带保证偿还责任，但他们至今分文未还。2015年10月20日，松溪联社向汇鑫公司发出告知书，要求其履行保证责任。其于同日向茂燃公司、朝毅公司发出告知书，通知两公司履行反担保(质押)合同约定的义务。2、涉案的执行和解协议书属无效协议，锡山法院将茂燃公司、朝毅公司追加为本案被执行人明显错误。3、茂燃公司持有的松溪联社8.06%股权既非“依法可以转让的股票”亦非物权法规定的“其他股权”，目前对农村信用联社的股权出质登记尚无相应的法律法规进行规范，因此，茂燃公司的股权质押无须进行出质登记，质权自其与茂燃公司签订合同及茂燃公司将股金证书交付给其时即己生效。故法院对该股权进行冻结，明显错误。法院欲对该股权进行拍卖，更是侵犯其合法权益。其作为案外人享有对执行标的的处置权，因此有权提出执行异议。一审法院认定事实：2014年7月22日，该院对王美兰诉圣路公司、圣鑫公司民间借贷纠纷一案作出（2014）锡法民初字第406号民事调解书，确认：一、圣路公司共结欠王美兰借款本金909万元，及截止2014年6月26日的利息73万元；二、上述款项付款方式如下：圣路公司于2014年7月25日之前向王美兰归还借款本金100万元；圣路公司于2014年8月20日之前向王美兰归还借款本金150万元；圣路公司于2014年9月20日之前向王美兰归还借款本金150万元；圣路公司于2014年10月20日之前向王美兰归还借款本金150万元；圣路公司于2014年11月20日之前向王美兰归还借款本金150万元；圣路公司于2014年12月20日之前向王美兰归还借款本金209万元及利息73万元。如有一期未按约支付，王美兰有权就剩余欠款全额申请执行；三、如圣路公司按约履行上述付款义务，2014年6月26日之后的利息王美兰不再主张；如圣路公司未按约履行上述付款义务，则圣路公司还应向王美兰支付以剩余本金总额为基数，按照银行同期同类贷款利率四倍计算，自2014年7月25日至实际付清之日止的利息；四、圣鑫公司对圣路公司的上述付款义务承担连带责任等。根据王美兰的申请，该院于2014年9月9日立案强制执行，案号为（2014）锡法执字第00722号。2016年1月4日，王美兰（甲方）、圣路公司、圣鑫公司（乙方）、茂燃公司、朝毅公司（丙方）在锡山法院执行局签订执行和解协议书，确认：一、乙方应归还甲方借款本金909万元、利息73万元及逾期付款违约金迟延付款债务双倍利息、垫付诉讼费40260。二、付款期限：乙方于2016年1月6日前还款100万元；余款及利息于2016年4月30日前付清，丙方对上述乙方付款期限及方式承担连带偿还责任。三、本案执行费76500元，由乙方负担。该院于2016年1月9日以圣路公司、圣鑫公司未按执行和解协议约定的期限自觉履行义务，故法院有权执行担保人的相应财产为由裁定追加茂燃公司、朝毅公司为被执行人，该两公司对圣路公司、圣鑫公司应归还王美兰借款本息及相应利息在1300万元范围内承担连带偿付责任。2018年1月29日，该院作出（2014）锡法执字第00722-3号执行裁定，裁定冻结被执行人茂燃公司持有的在松溪联社股份比例为8.06%股权（原查封案号（2014）锡法执字第00722-2号，系在2016年查封）等，并向松溪县市场监督管理局送达了协助执行通知书、协助公示执行信息需求书等。另查明，2019年12月4日，申请执行人王美兰与被执行人圣路公司、茂燃公司签订执行和解协议，约定：一、各方一致确认，被执行人尚结欠申请执行人借款本息合计人民币18634318元。二、鉴于被执行人目前尚无履行能力，被执行人同意配合申请执行人拍卖茂燃公司所持有的松溪联社8.06%股权。本协议签订后，申请执行人立即向法院申请拍卖该股权，被执行人同意积极予以配合等。后汇鑫公司提出执行异议，请求撤销(2014)锡法执字第00722-3号执行裁定书，解除对茂燃公司持有的在松溪联社股份比例为8.06%股权的冻结，并停止拍卖。理由：茂燃公司股权已经质押给其，根据合同约定，该股权可以直接抵偿；其作为案外人享有对执行标的的处置权，有权提出执行异议；茂燃公司在本案中被追加为被执行人应属错误。该院经审查于2020年3月12日作出（2020）苏0205执异35号执行裁定：驳回汇鑫公司的异议请求。如不服本裁定，可以自裁定书送达之日起十五日内提起诉讼。后汇鑫公司不服提起本案诉讼。锡山法院认为：汇鑫公司异议的实质是认为其对执行标的享有质权，并以此为由排除对案涉股权的强制执行，因该质权不足以阻却执行，故应当根据民事诉讼法二百二十五条的规定进行审查。当事人对裁定不服的,向上一级人民法院申请复议,而非交待案外人可提起执行异议之诉。该院（2020）苏0205执异35号执行裁定引用民事诉讼法第二百二十七条之规定对当事人救济权进行交待,该裁定结果错误。因此，汇鑫公司提起本案诉讼不符合执行异议之诉纠纷受理条件，其就（2020）苏0205执异35号执行裁定可另行通过执行监督程序予以撤销。至于汇鑫公司经本院合法传唤无正当理由拒不到庭，并不影响与本案有直接关系的事实查明及最终审理结果，根据诉讼经济原则，本案应当驳回汇鑫公司的起诉为宜。锡山法院裁定如下：驳回汇鑫公司的起诉。本院认为，执行异议包括执行行为异议与执行标的异议。前者系当事人或者利害关系人对执行法院的具体执行行为不服，根据民事诉讼法第二百二十五条规定对执行行为提出异议，当事人、利害关系人如不服异议裁定可以向上一级人民法院申请复议；后者即执行标的异议系案外人对执行标的主张实体权益，根据民事诉讼法第二百二十七条规定提出异议，请求执行法院中止或排除对执行标的的强制执行，案外人、当事人如不服异议裁定，应当向人民法院提起执行异议之诉或者申请再审。本案中，汇鑫公司以其对茂燃公司持有的在松溪联社股份比例为8.06%股权享有质权为由请求停止对案涉股权的强制执行，属于对执行行为的异议，应适用民事诉讼法第二百二十五条规定进行审查。（2020）苏0205执异35号执行裁定按照民事诉讼法第二百二十七条审查属适用法律错误，锡山法院应通过执行监督程序予以撤销。综上，汇鑫公司的上诉请求不能成立。一审裁定认定事实清楚、适用法律正确。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项，第一百七十一条规定，裁定如下：驳回上诉、维持原裁定。本裁定为终审裁定。审 判 长 孙晓敏审 判 员 俞 彤审 判 员 秦小兵二〇二〇年九月二十五日法官助理 杨 曦书 记 员 王雪婷