安徽省芜湖市弋江区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）皖0203民初3014号 原告:王旭，男，1990年7月15日出生，汉族，住上海市普陀区。 委托诉讼代理人：耿骏，上海欧森律师事务所律师。 被告:安徽威格路新能源科技有限公司，住所地：芜湖市弋江区中山南路717号科技产业园二期3号楼10层，统一社会信用代码91340200MA2RT6GM1T。 法定代表人：金瑞炳，总经理。 委托诉讼代理人：包鹏飞，1962年11月10日出生，汉族，住芜湖市,系该公司股东。 原告王旭与被告安徽威格路新能源科技有限公司（以下简称“威格路公司”）合同纠纷一案，本院于2020年7月17日立案受理后，依法适用简易程序于2020年9月11日公开开庭进行了审理。原告王旭委托诉讼代理人耿骏、被告威格路公司委托诉讼代理人包鹏飞到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 原告王旭向本院提出诉讼请求：1、判令被告向原告返还投资款人民币65000元以及该笔投资款的利息损失4578.27元,共计人民币69578.27元。(以65000元为基数,利率按照中国人民银行同期贷款利率计算2018年11月7日至2019年8月19日,2019年8月20日之后的利率按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计,暂计至2020年7月10日。)2、本案受理费由被告承担。事实和理由：2018年10月,被告联系原告商议投资,向原告推销被告公司的原始股，原告遂于2018年11月7日向被告支付了人民币65000元。2019年3月28日，被告向原告出具了一张编号为NO.10的《股权证书》,注明投资所属类型为原始股,同时向原告出具了一张编号为NO.286364的《收据》(注明收款日期为2018年11月7日)。截至目前,被告仍未向原告签发《出资证明书》、未办理股权备案登记和股东名册登记。2020年6月15日，原告委托上海欧森律师事务所耿骏律师向被告发《律师函》,要求被告返还投资款65000元,但迄今无果。原告为维护合法权益，故诉至法院请求判如所请。 被告威格路公司辩称：同意变更原告作为实名制股东，钱没法还。 本案当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。 根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下:因被告向原告募集资金，原告于2018年11月7日向被告投资65000元，双方并未签订书面投资协议。2019年3月28日，被告向原告出具收据一份，载明其收到原告支付的65000元的事实。同日，被告向原告出具编号为NO.10的《股权证书》一份，该证书记载企业名称为被告、企业注册日为2018年6月11日、项目名称为锂电池、投资资金为65000元、所占股份为0.10%、出资日期为2018年11月7日、所属股权类型为原始股、股权人姓名为原告等内容。2020年6月17日，原告向被告邮寄律师函一份，载明因被告未向原告签发《出资证明书》、未办理股权变更登记和股东名册登记，其认为被告不具有对外募集股份并签发《股权证书》的权利，被告的行为违反法律的强制性规定，属于无效法律行为，并要求被告在收到该函后三个工作日向原告退还全部出资款65000元。被告收到该律师函后未向原告退还投资款，原告为维护自身权益，遂诉至本院成讼。 另查明：被告成立于2018年6月11日，类型为有限责任公司（自然人投资或控股）。被告在公司登记机关登记的股东为金瑞炳、张永柱、丁晖。 本院认为，有限责任公司成立后，应当向股东签发包含公司名称、公司成立日期、公司注册资本、股东姓名或名称、缴纳的出资和出资日期等内容的出资证明书，公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记，登记事项发生变更的，应当办理变更登记。有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权，向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程的股东名册中有关股东及出资额的记载。 关于原告是否实际成为被告的股东问题。被告为有限责任公司，原告向被告投资时，被告公司已经注册成立。有限责任公司成立后，原告向被告投资并成为被告的股东有两种方式，一是公司增加注册资本、新增股东，二是原告受让公司原始股东的股权成为新的股东。本案中，原被告未签订书面投资协议，双方也未举证证明原告是以何种方式向被告投资，被告亦未向公司登记机关办理公司注册资本变更或原告股东身份变更的手续。被告答辩时称可以办理工商登记将原告登记为公司股东，但不同意退还投资款。对此，本院认为被告未提交公司已作出增加注册资本的股东会决议，也未举证证明原告受让公司原始股东的股权符合经公司其他股东过半数同意的法定程序，亦未提交已将原告记载在公司的股东名册上、原告已实际取得股东身份并享有股东权利的相关证据，故原告并未实际成为被告的股东。 关于被告是否负有向原告返还投资款的义务问题。案涉《股权证书》并不等同于公司法规定的向有限责任公司股东发放的《出资证明书》；同时，该证书上记载的股权类型为原始股，原始股一般指公司在上市前发行的股票，例如发起设立股份有限公司时发起人在设立公司时所认购的公司应发行的全部股份、募集设立股份有限公司时发起人认购的公司应发行的部分股份及向社会公开募集或者向特定对象募集的股份、股份有限公司上市前发行的新股等。本案被告作为有限责任公司并未变更成为股份有限公司，其不具备向社会公开募集或者向特定对象募集股份的资格，也不具备发行新股的资格，故被告向原告发放记载股权类型为原始股的《股权证书》不符合法律规定、不具备法律效力，原被告之间的口头投资协议应属无效。被告因无效行为取得原告的65000元投资款应予返还，并应承担原告的利息损失，故本院对原告的诉讼请求予以支持，对被告的辩解意见不予采纳。 综上，依据《中华人民共和国公司法》第三十一条、第三十二条、第七十一条、第七十三条，《中华人民共和国证券法》第九条，《中华人民共和国合同法》第五十二条、第五十八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下： 被告安徽威格路新能源科技有限公司于本判决生效之日起十日内退还原告王旭投资款65000元并支付原告王旭相应的利息损失（利息以65000元为基数按中国人民银行同期贷款利率自2018年11月7日计算至2019年8月19日、以65000元为基数按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率自2019年8月20日计算至2020年7月10日）。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费减半收取769.5元，由被告安徽威格路新能源科技有限公司负担。 如不服本判决，可于本判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于安徽省芜湖市中级人民法院。 审判员  任学影 二〇二〇年九月十六日 法官助理王静 书记员王立婷 附适用法律法规： 《中华人民共和国公司法》 第三十一条有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。 出资证明书应当载明下列事项： （一）公司名称； （二）公司成立日期； （三）公司注册资本； （四）股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期； （五）出资证明书的编号和核发日期。 出资证明书由公司盖章。 第三十二条有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项： （一）股东的姓名或者名称及住所； （二）股东的出资额； （三）出资证明书编号。 记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。 公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。 第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。 公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。 第七十三条依照本法第七十一条、第七十二条转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。 《中华人民共和国证券法》 第九条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。 有下列情形之一的，为公开发行： (一)向不特定对象发行证券； (二)向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内； (三)法律、行政法规规定的其他发行行为。 非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。 《中华人民共和国合同法》 第五十二条有下列情形之一的，合同无效: (一)一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益; (二)恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益; (三)以合法形式掩盖非法目的; (四)损害社会公共利益; (五)违反法律、行政法规的强制性规定。 第五十八条合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还;不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第六十四条：当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。 当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。 人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。