山东省济宁市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）鲁08刑终141号之三原公诉机关山东省济宁市任城区人民检察院。上诉人（原审被告人）韩红阁，男，1968年2月3日出生，汉族，大学专科文化，户籍所在地山东省鱼台县，住山东省东平县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年12月19日被济宁市公安局市中区分局取保候审，2018年12月20日被济宁市任城区人民检察院取保候审。2019年12月17日被济宁市任城区人民法院取保候审。原审被告人岳婷婷，女，1984年1月16日出生，汉族，大学文化，无业，住济宁市任城区（户籍所在地）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月7日被济宁市公安局市中分局取保候审，同年12月20日被济宁市任城区人民检察院取保候审。2019年12月17日被济宁市任城区人民法院取保候审。原审被告人刘慰冉，女，1984年10月18日出生，汉族，初中文化，无业，户籍所在地山东省鱼台县，住济宁市任城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月7日被济宁市公安局市中分局取保候审，同年12月20日被济宁市任城区人民检察院取保候审。2019年12月17日被济宁市任城区人民法院取保候审。济宁市任城区人民法院审理任城区人民检察院指控原审被告人韩红阁、岳婷婷、刘慰冉犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年1月9日作出（2019）鲁0811刑初1534号刑事判决。原审被告人韩红阁不服，提出上诉。因不可抗拒的原因，2020年3月23日本案中止审理,后于同年9月22日恢复审理。本院依法组成合议庭，经过阅卷，听取上诉人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定：马某1于2010年8月注册成立济宁易某盛投资有限公司，公司住所地为济宁市任城区太白路鲁兴新苑1号楼东单元106号营业房，马某1为公司法定代表人，并系控股股东及实际负责人，经营范围:以自有资产对外投资，投资信息（不含证劵、期货、金融信息及金融业务）咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展活动）。之后被告人马某1又先后设立兴唐、岱庄、广场、黄屯、两城、鲁桥、夏镇、太白路店各分店。自2011年起至2014年12月，马某1通过上述公司及各分店，未经中国人民银行批准，以投资理财的名义，承诺月息1%-1.5%的回报，通过发放宣传单、在媒体做宣传、口口相传等方式向社会不特定对象公开宣传，与投资人签订借款合同或委托投资协议书等方式向社会不特定对象非法吸收存款。经审计，上述公司及各分店共非法吸收公众存款237，246，380元，以上款项除被被告人马某1用于支付存款人本金155，894，280元、偿还利息及分红29，106，175元外，其余用于总公司及各分店日常费用并投资合作社装修、房租及泰鑫食品厂、饭店、宾馆、超市等实业，对外高息放贷及购置车辆、房产等资产，而购买的资产绝大部分用于抵押借款，造成公众存款74，108，331元损失未予偿还。其中，太白东路总部吸收存款118，265，100元，偿还本金79，317，100元，损失金额34，660，081元。2017年4月10日，济宁市任城区人民法院作出一审判决，马某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金五十万元；师某（系济宁易某盛投资有限公司岱庄分公司负责人）犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金十万元。期间，被告人韩红阁自2013年3月份至2014年年底，在公司担任总经理、理财部经理等职务，主管济宁易某盛投资有限公司各分店的理财业务，其在该公司工作期间，自2013年4月至2014年11月期间尾号6165济宁银行卡收入，尾号9218中信银行卡收入共计101527.7元；被告人岳婷婷自2014年1月份至2014年年底，在公司担任董事长助理、策划部经理等职务，负责济宁易某盛投资有限公司人事和行政工作，负责公司宣传策划，其在该供述工作期间，自2014年2月至同年11月，尾号3013济宁银行卡，尾号3762中信银行卡工资收入共计39，310元；被告人刘慰冉自2014年5月份至2014年年底，在济宁易某盛投资有限公司太白路店担任店长。自2014年6月至11月，其工资收入共计14，921元。2017年5月15日，济宁市公安局市中区分局太白东路派出所在办理马某1非法吸收公众存款一案中，发现公司法人马某1助理岳婷婷、济宁易某盛投资有限公司总店店长刘慰冉涉嫌非法吸收公众存款罪。济宁市公安局市中区分局于2017年5月17日立案侦查。同年12月7日，被告人岳婷婷、刘慰冉被传唤到案。同年12月19日8时许，被告韩红阁到太白东路派出所投案。2018年12月7日，被告人岳婷婷、刘慰冉经公安机关电话通知后到案。另查明，案件审理期间，被告人岳婷婷已将在济宁易某盛投资有限公司违法所得39，310元，被告人刘慰冉已将在济宁易某盛投资有限公司违法所得14，921元退缴本院。经济宁市任城区司法局社区调查评估，被告人岳婷婷、刘慰冉对其各自居住社区不良影响一般。原审判决认定上述事实的证据有：户籍证明、办案说明、抓获经过、例会简报、公司员工通讯录、易某盛绩效考核兑现表、刑事判决书、济宁银行、中信银行交易明细等书证，证人杨某1、李某1、侯某1、李某2、师某、王某1、冯某、杜某、党某、赵某、王某2、蒋某、李某3、陈某、孙某1、李某2证言，集资参与人李某4、张某1、李某5、李某6、霍某、岳某、沈某、刘某洪、边某、张某2、杨某2、张某3、张某4、夏某、马某2、石某、李某7、胡某、张某5、杨某3、闫某、代某、房某、马某3、钟某、史某、孙某2、孙某3、张某6、张某3、张某2、张某4、蔡某、李某5、杨某2、郝某四陈述，被告人韩红阁、岳婷婷、刘慰冉及同案犯马某1供述与辩解，济宁长顺会计师事务所有限公司审计报告等。原审法院审理认为，被告人韩红阁、岳婷婷、刘慰冉根据被告人马某1的安排，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。在与马某1的共同犯罪中，马某1系非法集资行为的组织、策划、指挥、实施者及主要获利者，应当对其组织、策划、指挥、实施的非法集资行为造成的全部损失承担退赔责任。被告人韩红阁、岳婷婷、刘慰冉均系接受马某1指挥、管理而实施非法集资行为，起次要、辅助作用，均系从犯，依法应当减轻处罚。被告人韩红阁担任济宁易某盛投资有限公司总经理、理财部经理，直接负责理财业务，对马某1非法集资行为所起作用明显大于被告人岳婷婷、刘慰冉。被告人韩红阁、岳婷婷、刘慰冉为马某1非法集资行为提供支持，其获取的工资收入系违法所得，均应予以追缴，发还集资参与人。被告人韩红阁案发后自动投案，被告人岳婷婷、刘慰冉经公安机关电话通知后到案后，均能够如实供述自己的罪行，均系自首，依法均可以减轻处罚。被告人岳婷婷、刘慰冉非法所得已经全部退缴，依法可以酌情从轻处罚。根据各被告人犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，结合社区调查评估意见，可对被告人岳婷婷、刘慰冉宣告适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条的规定，以被告人韩红阁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币四万元；以被告人岳婷婷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元；以被告人刘慰冉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；被告人岳婷婷退缴违法所得三万九千三百一十元，被告人刘慰冉退缴违法所得一万四千九百二十一元，按比例发还各集资参与人；依法追缴被告人韩红阁违法所得十万一千五百二十七元七角，按比例发还各集资参与人。上诉人韩红阁上诉提出：原审判决对其量刑过重。其虽担任济宁易某盛公司的总经理、理财部经理一职，但没有任何实权，在非吸共同犯罪中属从犯，所起作用较小，对其判处实体刑过重。请求二审法院查明事实，对其从轻处罚并适用缓刑。经二审审理查明的事实、证据与一审相同。一审法院在判决书中列举的认定本案事实的证据，已在一审开庭时质证并确认，本院审查后予以确认。在本院审理期间，上诉人韩红阁未提出新的证据。本院认为，上诉人韩红阁及原审被告人岳婷婷、刘慰冉根据马某1的安排，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。原审判决根据各被告人犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，结合社区调查评估意见，对各被告人作出判处。关于韩红阁提出的原审判决对其量刑过重、应对其适用缓刑的上诉请求，经查，原审判决对韩红阁具有的减轻、从轻处罚情节，均已在量刑时予以体现；其参与的犯罪给公众造成特别重大损失未挽回，不应适用缓刑。原审判决对韩红阁定罪量刑并无不当。韩红阁的上诉请求不能成立，不予采纳。原审判决认定事实清楚，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  鞠茂亮审判员  侯鸿波审判员  汪忠玲二〇二〇年九月二十二日书记员  丁晓婧