山东省青岛市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）鲁02刑终444号 原公诉机关山东省平度市人民检察院。 上诉人（原审被告人）冷力强，男，1961年10月19日出生于山东省商河县，汉族，大专文化，户籍地山东省莱州市，住山东省莱州市，青岛恒泰企业管理咨询有限公司法定代表人。2009年11月24日因犯集资诈骗罪被山东省莱州市人民法院判处有期徒刑九年，并处罚金人民币十万元，2013年5月31日被假释，假释考验期限至2016年8月24日止。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月17日被刑事拘留,同年10月23日被逮捕。现羁押于平度市看守所。 上诉人（原审被告人）刘圆圆，女，1986年8月6日出生山东省平度市，汉族，初中文化，户籍地山东省平度市，住山东省平度市，青岛恒泰企业管理咨询有限公司业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月18日被取保候审。 辩护人于友滨，山东向真律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）王锡超，男，1989年1月7日出生于山东省莱州市，汉族，大专文化，户籍地山东省莱州市，住山东省莱州市，青岛恒泰企业管理咨询有限公司团队经理、门店经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月18日被取保候审。 辩护人郭波，山东向真律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）杨佳佳，女，1993年11月1日出生于山东省平度市，汉族，初中文化，户籍地山东省平度市，住山东省平度市，青岛恒泰企业管理咨询有限公司业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月18日被取保候审。 辩护人王艳艳，山东向真律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）王翠翠，女，1985年9月19日出生于山东省邹城市，汉族，初中文化，户籍地山东省平度市，住山东省平度市，青岛恒泰企业管理咨询有限公司业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月18日被取保候审。 山东省平度市人民法院审理山东省平度市人民检察院指控原审被告人冷力强、王锡超、刘圆圆、杨佳佳、王翠翠犯非法吸收公众存款罪一案，于二○二○年五月二十日作出（2019）鲁0283刑初352号刑事判决。宣判后，冷力强、刘圆圆、王锡超、杨佳佳、王翠翠不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭审理了本案。经过阅卷、讯问上诉人、听取辩护人意见并送青岛市人民检察院阅卷，认为本案事实清楚，决定不公开审理，现已审理终结。 原审判决认定，2017年9月6日，被告人冷力强在平度市注册成立青岛恒泰企业管理咨询有限公司（以下简称恒泰公司）。自2017年9月开始，冷力强组织被告人刘圆圆、王锡超、杨佳佳、王翠翠等人，采取在社会上宣传到该公司投资安全、利率高的方式，与不特定社会人员签订借款合同，非法吸收公众存款。至2018年9月7日，向不特定社会人员非法吸收存款共计人民币593万元（含续存90万元）（以下币种除另有标注外均为人民币），其中吸收王某2等53人的资金共计406万元（不含续存），归还本金共计75万元，发放利息共计105202元，尚欠客户资金共计3204798元（详见附件“未付清资金明细表”）；吸收刘某2等33人的资金共计97万元（不含续存），已全部归还，发放利息共计29308元（详见附件“已付清资金明细表”）。 2017年9月至2018年9月7日，被告人刘圆圆在担任恒泰公司业务员期间，吸收存款共计386万元（含续存69万元），尚有233万元本金未归还客户，造成投资人损失225.8176万元。该任职期间获取工资及提成共计72138.71元。 2018年1月26日至2018年9月7日，被告人王锡超在担任恒泰公司门店经理（团队经理）期间，王锡超个人吸收存款共计31万元（含续存3万元），尚有21万元本金未归还客户，造成投资人损失20.1万元。该任职期间获取工资及提成共计84805.44元。 2017年11月至2018年9月7日，被告人杨佳佳在担任恒泰公司业务员期间，吸收存款共计67万元（含续存3万元），尚有43万元本金未归还客户，造成投资人损失41.7万元。该任职期间获取工资及提成共计30960.52元。 2017年9月至2018年9月7日，被告人王翠翠在担任恒泰公司业务员期间，吸收存款共计60万元（含续存13万元），尚有33万元本金未归还客户，造成投资人损失31.93万元。该任职期间获取工资及提成共计27916元。 另查明，恒泰公司经营期间，被告人冷力强将吸收资金中的200万元出借给莱州中惠某有限公司（以下简称中惠某公司）使用，截至本案案发时尚未归还。 2018年9月17日，被告人冷力强主动到平度市公安局经侦大队接受调查，2018年12月17日，经电话通知，被告人刘圆圆、王锡超、杨佳佳、王翠翠主动到经侦大队配合调查，经讯问，上述被告人均如实供述其非法吸收公众存款的犯罪事实。 案发后，公安机关扣押恒泰公司资金710320元；扣押电脑主机二台、笔记本电脑一台、U盾二个、手机一部、公章二枚、私章一枚及营业执照、合同、记账凭证、收据、资产明细表等书证。上述赃款赃物均随案移送。 原审判决认定上述事实的证据有： （一）书证 1.投资协议证实，恒泰公司与投资人张某1、董某、李某1、杨某1、王某1、刘某1、尚某1、徐某1（张某3）、徐某2、祝某、吴某、蒋某1、陈某1、贾某1、沙某、逄某、蒋某2、蒲某（李某5）、兰某、范某、尚某2、尚某3、金某、生淑英、王某2、尚某4、陈某2、李某2、尚某5、郭某2（郭某1）、王某3、王某4、张某4、王某5、赵某3（赵某1）、韩某、孙某1（辛某）、李某3、于某等人签订投资合同的事实。 2.恒泰公司会计记账凭证及银行交易记录等证实，恒泰公司吸收资金和资金流出情况。 3.私营企业登记信息查询结果、股东登记信息查询结果证实，恒泰公司2017年9月6日注册成立，法定代表人冷力强。注册资本5000万元，原某认缴出资额1500万元，冷力强出资3500万元。唐某任经理、冷力强任执行董事、原某任监事、王锡超任联络员和财务负责人。 4.青岛润隆石材有限公司信息查询结果、杨某2履历表证实，青岛润隆石材有限公司法定代表人杨某2及杨某2的履历情况。 5.中惠某公司营业执照证实，中惠某公司法定代表人为李某6。 6.莱州瑞德金服企业管理咨询有限公司（以下简称瑞德金服公司）放款申请表（中惠某公司）、恒泰公司出借款合同、抵押合同证实，中惠某公司向瑞德金服公司申请借款60万元，期限自2018年3月10日至2018年6月9日。恒泰公司向中惠某公司出借60万元，期限自2018年3月10日至2018年6月9日，中惠某公司以白麻荒料220方抵押。 7.瑞德金服公司放款申请表（李某6）、恒泰公司出借款合同、抵押合同证实，李某6向瑞德金服公司申请借款61800元，期限2018年7月31日至2019年7月30日；恒泰公司向李某6出借61800元，期限2018年7月31日至2019年7月30日，李某6以石材荒料抵押。 8.瑞德金服公司放款申请表（中惠某公司）、恒泰公司出借款合同、抵押合同证实，中惠某公司向瑞德金服公司申请借款80万元，期限2018年3月28日至2018年6月27日；恒泰公司向李某6出借80万元，期限2018年3月28日至2018年6月27日，中惠某公司以白麻、黄麻荒料535.65方抵押。 9.瑞德金服公司放款申请表（中惠某公司）、恒泰公司出借款合同、抵押合同证实，中惠某公司向瑞德金服公司申请借款60万元，期限2018年5月31日至2018年8月30日；恒泰公司向李某6出借60万元，期限2018年5月31日至2018年8月30日，中惠某公司以石材荒料500方抵押。 10.恒泰公司和李某6签订的借款合同和抵押合同证实，李某6借恒泰公司150万元，期限自2018年6月21日至2019年6月20日，李某6以石材荒料1500方抵押。 11.恒泰公司和王瑞华签订的借款合同和抵押合同证实，王瑞华借恒泰公司90万元，期限自2018年5月28日至2018年8月27日，王瑞华以青岛市市北区南昌路123号3单元701户抵押。 12.恒泰公司和李某7签订的借款合同和抵押合同证实，李某7借恒泰公司200万元，期限自2018年3月4日至2019年3月3日，李嘉伟以青岛市市北区海信湖岛世家9号楼1单元3101户抵押。 13.恒泰公司和陈某3签订的借款合同和抵押合同证实，陈某3借恒泰公司50万元，期限自2018年2月1日至2019年1月30日，陈丽华以平度市裕龙润邦24号楼3单元1层24301户抵押。 14.恒泰公司和孙继平签订的借款合同和抵押合同证实，孙继平借恒泰公司55万元，期限自2017年10月20日至2018年10月19日，孙继平以平度市裕龙润邦房子抵押。 15.恒泰公司和赵某2签订的借款合同和抵押合同证实，赵某2借恒泰公司50万元，期限自2017年11月20日至2018年2月19日，赵某2以平度市裕龙润邦房子抵押。 16.孕产期保健记录证实，2018年10月刘圆圆正处在孕期。 17.股权转让协议书、协议书证实，2018年2月8日，李某4、李某7将瑞德金服公司股权转让给任某、姜某有。 18.扣押物品清单证实，涉案物品被扣押情况。 19.前科查询，刑事判决书、刑事裁定书、假释通知书证实，冷力强曾受刑罚处罚的情况；刘圆圆、王锡超、杨佳佳、王翠翠无犯罪前科，不是网上逃犯。 20.户籍证明书证实，冷力强、刘圆圆、王锡超、杨佳佳、王翠翠的身份信息。 （二）证人证言 1.杨某2证实，恒泰公司是瑞德金服公司的分公司，其经营的中惠某公司曾经向某公司借过200余万元。 2.李某4证实，其于2015年12月在莱州成立了瑞德金服公司，雇佣冷力强担任总经理。2018年2月其将瑞德金服公司整体转让给杨某2。2017年，冷力强和原某在平度成立了恒泰公司，2018年2月8日，冷力强、原某把恒泰公司转让给杨某2。2018年2月1日，陈某3向某公司借款50万元，2018年3月4日，李某7向某公司借款200万元。赵某2从恒泰公司借了50万，已归还，孙继平也借了50万，已归还。 3.施某证实，其于2017年11月到恒泰公司担任现金出纳，恒泰公司是瑞德金服公司的分公司，冷力强负责公司的全面工作。王锡超是团队经理（门店经理），公司通过发放宣传彩页或者老客户帮着宣传，吸引客户到公司投资。公司的理财产品有：月满某（年化利息8%）、季度红（年化利息10%）、双季丰（年化利息12%）、全年享（年化利息14%），现有客户约40到50个，投资额为350万元左右，公司每月给客户发放利息。公司业务员工资是每月2800元，还有提成。到2018年9月6日，恒泰公司共欠客户331万元的本金，公司曾借给赵某250万元、孙继平55万元、李某797万元、陈某350万元。 4.原某证实，2017年10月，冷力强在平度成立恒泰公司，其是挂名股东，恒泰公司发展理财业务以及对外放贷。2018年3月1日，冷力强让其担任副总经理，其每个月有几百元的提成。王锡超原来是瑞德金服公司的业务员，到恒泰公司后成了门店经理。 5.赵某2证实，恒泰公司是瑞德金服公司的分公司，由冷力强管理。其于2016年7月份担任瑞德金服公司财务人员，还负责过分公司恒泰公司的财务工作。恒泰公司吸收的钱大约有300多万元，基本上都借给杨某2了，共计有200万元。2017年11月20日，冷力强还让其以借款的方式将恒泰公司的资金50万元转移到原某的银行账户。 6.尹某证实，其于2018年1月担任瑞德金服公司会计，恒泰公司是瑞德金服公司的分公司，经营模式都是冷力强自定的。公司吸收资金共计331万元，借给李某6一共200万元，李某6归还了20.4万元的利息，给瑞德金服公司125万余元（打到任某账户），瑞德金服公司已归还恒泰公司51万元，尚欠74万余元。 7.张某1证实，其于2018年1月23日通过王翠翠在恒泰公司投资1万元，后又续签3个半月，共收到利息500余元，损失了9500元。 8.张某2证实，其于2018年2月和4月通过刘圆圆在恒泰公司共投资10万元，损失了10万元。 9.毕某证实，其于2018年2月至8月通过王翠翠在恒泰公司投资4万元，后收到利息1819元，损失了38181元。 10.董某证实，其于2018年3月3日和4月8日通过刘圆圆在恒泰公司共投资3万元，后收到利息1600元。 11.李某1证实，其于2018年1月18日至5月24日通过杨佳佳在恒泰公司投资10万元，后收回本金1万元及利息4149元，损失了85851元。 12.范某证实，其与丈夫贾某2、女儿贾某3通过杨佳佳在恒泰公司投资共计22万元，后领取部分利息。 13.杨某1证实，其于2018年5月11日至8月11日通过刘圆圆在恒泰公司投资1万元，后收回利息252元，损失了9748元。 14.孙某1证实，其于2018年1月15日至8月14日期间，与配偶辛某通过刘圆圆在恒泰公司投资共计49万元，后收回利息6623元，损失了483377元。 15.王某1证实，其于2018年3月1日至6月12日通过刘圆圆在恒泰公司投资共计33万元，后收回利息15450元，损失了284550元。 16.刘某1证实，其于2018年5月28日至9月1日通过刘圆圆在恒泰公司投资共计30万元。 17.尚某1证实，其于2018年1月29日至7月10日通过刘圆圆在恒泰公司投资共计3万元。 18.徐某1证实，其于2018年1月17日至8月20日期间，与丈夫张某3通过刘圆圆在恒泰公司投资共计10万元，后领取部分利息。 19.徐某2证实，其于2017年11月24日至2018年8月24日通过刘圆圆在恒泰公司投资共计5万元，后收回本金1万元及部分利息。 20.祝某证实，其通过刘圆圆在恒泰公司投资共计5万元，后收回本金1万元及部分利息。 21.吴某证实，其通过刘圆圆在恒泰公司投资共计11万元，后收回本金1万元及部分利息。 22.蒋某1证实，其与女儿李某8通过刘圆圆、王翠翠在恒泰公司投资共计10万元。 23.陈某1证实，其于2018年3月21日和3月26日通过刘圆圆在恒泰公司投资共计2万元，后领取部分利息。 24.贾某1证实，其于2018年1月20日至2月24日期间，与丈夫王修国通过刘圆圆在恒泰公司投资共计2万元，后领取部分利息。 25.沙某证实，其通过刘圆圆在恒泰公司投资共计4万元，后收回本金1万元及部分利息。 26.逄某证实，其于2018年4月17日至6月通过王锡超、王翠翠在恒泰公司投资共计10万元，后收回本金2万元及部分利息。 27.蒋某2证实，其通过刘圆圆在恒泰公司投资1万元。 28.蒲某证实，其于2018年8月28日以母亲李某5的名义通过王翠翠在恒泰公司投资共计3万元。 29.兰某证实，其于2018年8月21日通过杨佳佳在恒泰公司投资共计6万元。 30.尚某2证实，其于2018年1月26日和3月27日与弟媳孟亚英通过杨佳佳在恒泰公司投资共计2万元。 31.尚某3证实，其通过杨佳佳在恒泰公司投资共计5万元，后收回本金4万元及部分利息。 32.金某证实，其于2018年1月25日通过杨佳佳在恒泰公司投资1万元，后领取部分利息。 33.生淑英证实，其通过王翠翠在恒泰公司投资2万元，后领取部分利息。 34.王某2证实，其通过王翠翠在恒泰公司投资3万元，后领取部分利息。 35.尚某4证实，其通过王翠翠在恒泰公司投资3万元，后领取部分利息。 36.陈某2证实，其通过杨佳佳在恒泰公司投资2万元，后领取部分利息。 37.李某2证实，其通过刘圆圆在恒泰公司投资3万元，后收回本金1万元及部分利息。 38.尚某5证实，其与丈夫蒲振希通过王翠翠在恒泰公司投资4万元，后收回本金1万元及部分利息。 39.郭某1证实，其父亲郭某2通过刘圆圆在恒泰公司投资2万元，后领取部分利息。 40.王某3证实，其通过刘圆圆在恒泰公司投资4万元，后收回本金2万元及部分利息。 41.王某4证实，其通过刘圆圆在恒泰公司投资共计105万元，后收回本金50万元及部分利息。 42.窦某证实，其岳母张某4通过王翠翠在恒泰公司投资1万元。 43.王某5证实，其通过王翠翠在恒泰公司投资1万元，后领取部分利息。 44.赵某1证实，其与丈夫孙某2、外甥女赵某3通过王锡超在恒泰公司投资共计9万元，后收回本金4万元及部分利息。 45.李某3证实，其与丈夫姜晓光通过王锡超在恒泰公司投资共计4万元，后领取部分利息。 46.于某证实，其通过王锡超在恒泰公司投资共10万元，后领取部分利息。 47.韩某证实，其通过刘圆圆在恒泰公司投资1万元，后领取部分利息。 48.辛某证实，其与丈夫孙某1通过刘圆圆在恒泰公司投资共计49万元，后领取部分利息。 （三）被告人供述 1.冷力强供称，2017年5月，其到李某4的瑞德金服公司担任总经理。2017年9月6日，瑞德金服公司在平度成立恒泰公司，李某4让其顶名担任法定代表人，负责管理恒泰公司，王锡超是门店经理，主要负责理财业务，施某负责统计公司的理财情况，业务员负责出去发宣传彩页和名片，让客户到公司来投资。恒泰公司的投资户大约有50多人，公司还欠投资户330万元的本金。公司吸收的资金全部被杨某2使用了，李某4没有使用恒泰公司的资金。向某公司借款的主要有陈某3、赵某2、孙某3、李某6及其公司、杨授吉、杨某2的公司等。其基本月工资是1.5万，加上提成，一个月约2万余元。 2.刘圆圆供称，其在恒泰公司上班不到一年，公司法定代表人是冷力强，主管公司所有业务，王锡超是门店经理，施某主管公司的钱和账目，业务员有杨佳佳、王翠翠、马某1、付景香，主要负责理财，招收客户。公司的理财产品有月满某、季度红、双季丰、全年享。其共招收客户二十四五个，大的客户有王某4、辛某、王某1、刘某3等人，其做的理财共233万元，这233万元是公司还欠客户的本金。其基本工资每月2800元左右。 3.王锡超供称，2017年8月，冷力强让其到恒泰公司工作。2018年4月4日，其开始担任门店经理，负责公司日常经营管理，安排业务员出去发展理财业务。施某负责给客户发放本金和利息、考勤统计、给员工发放工资和提成等，业务员有刘圆圆、王翠翠、杨佳佳、马某2。恒泰公司是瑞德金服公司的分公司，老板是李某4，冷力强是实际管理者，是法定代表人。恒泰公司发展的理财业务主要产品有：月满某，年化利息为8%；季度红，年化利息为10%；双季丰，年化利息为12%；全年享，年化利息为14%。吸收的钱都打到李某4的弟媳原某银行账户上，恒泰公司不对外放贷，都是瑞德金服公司对外放贷。其基本工资是每月3500元左右（担任门店经理后是每月5000元）。业务员的提成是每月累计拉进5万元，按照1.2%的比例提成，当月累计拉进5万元以上按照1.4%的比例提成，当月累计拉进10万元以上是按照1.6%的比例提成，当月累计拉进30万元以上，按照1.8%的比例提成。其是按照所有理财业务0.25%提成（折合成一年的），工资加提成平均下来差不多是每月5000元，最多一次发了8000多元。自2018年1月27日其担任门店经理到案发时，公司发展的业务一共是326万元，其个人发展的客户共投资了21万。其经手的业务中，公司还欠客户的本金19万元，其中赵某13万元，赵某31万元，姜晓光3万元，孙某21万元，李某31万元，于某10万元。 4.杨佳佳供称，其是2017年11月到恒泰公司的，主要是出去发放宣传彩页，拉理财客户，当时公司还有王锡超、施某、王翠翠、刘圆圆等人。公司的理财产品有月满某、季度红、双季丰、全年享。其基本工资每月2800元左右。加上提成一般3000元左右，最多一次发了4000多元。其做的理财共43万元，这43万元是公司还欠客户的本金。 5.王翠翠供称，其是2017年9月到恒泰公司的，开始主要是看门。一个多月后，王锡超领着其和刘圆圆出去发名片和宣传彩页，宣传公司的理财业务，其跟刘圆圆就开始担任业务员了。公司的理财产品有月满某、季度红、双季丰、全年享。其基本工资每月2200元左右，还有提成，最多的一次发了3500多元。其还在做的理财是30多万元，也就是公司还欠客户的本金。 （四）鉴定意见 山东润德有限责任会计师事务所出具的专项审计报告及补充说明书证实，1.2017年9月1日至2018年9月6日，恒泰公司非法吸收公众存款593万元（含续存90万元），返还本金172万元，未还本金331万元；2.资金流向：2017年9月1日至2018年9月6日流出资金455万元，收回255万元，尚未收回200万元；3.恒泰公司收益20.42万元；4.恒泰公司经营期间共计支出费用575600元；5.各被告人非法吸收的存款数额（均含续存部分）：刘圆圆390万元，233万元未还；王锡超47万元，21万元未还；杨佳佳68万元，43万元未还；王翠翠60万元，33万元未还；6.2018年1月26至2018年9月6日，王锡超任经理期间，恒泰公司非法吸收存款共计414万元，返还162万元，未还252万元；7.各被告人任职期间获取工资及提成情况：刘圆圆72138.71元，王锡超84805.44元，王翠翠27916元，杨佳佳30960.52元。 原审法院认为，被告人冷力强、刘圆圆与他人合伙非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，应受刑罚处罚；被告人王锡超、杨佳佳、王翠翠与他人合伙非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均构成非法吸收公众存款罪，应受刑罚处罚。冷力强系累犯，予以从重处罚，且不得假释。五被告人均系自首，予以从轻处罚。在共同犯罪中，冷力强起主要作用，系主犯，按照其参与的全部犯罪处罚；王锡超、杨佳佳、王翠翠起次要作用，均系从犯，予以从轻处罚，其中王锡超所起作用相对较大，杨佳佳、王翠翠所起作用相对较小，量刑时酌情予以考虑；刘圆圆起次要作用，系从犯，予以减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十五条第一款、第六十七条第一款、第八十一条第二款之规定，以非法吸收公众存款罪判处被告人冷力强有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。不得假释。以非法吸收公众存款罪判处刘圆圆有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万五千元。以非法吸收公众存款罪判处王锡超有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币三万元。以非法吸收公众存款罪判处杨佳佳有期徒刑一年，并处罚金人民币二万五千元。以非法吸收公众存款罪判处王翠翠有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元。随案移送赃款人民币710320元，按比例返还投资人王某2等人；刘圆圆、王锡超、杨佳佳、王翠翠的非法所得分别为人民币72138.71元、84805.44元、30960.52元、27916元，依法追缴后按比例发还投资人王某2等人；恒泰公司出借给中惠某公司的人民币200万元及孳息，依法追缴后按比例发还投资人王某2等人；刘某2等人从恒泰公司收取的利息人民币29308元，依法追缴后按比例发还投资人王某2等人；不足部分，责令冷力强退赔。随案移送电脑主机二台、笔记本电脑一台、U盾二个、手机一部、公章二枚、私章一枚及营业执照、合同、记账凭证、收据、资产明细表等，依法没收。 上诉人冷力强的主要上诉理由是：1.恒泰公司是瑞德金服公司的分公司，单独立案审理对其不公平；2.其不是恒泰公司的实际控制人，只是挂名法人，恒泰公司吸收的资金全部被公司实际控制人使用，原审判决量刑过重。 上诉人刘圆圆及其辩护人对原审判决认定的事实和罪名没有异议，主要上诉理由和辩护意见是：1.其系自首、从犯，原审判决量刑过重，请求对其适用缓刑；2.其有协助冷力强到案的情节，原审判决并未认定。 上诉人王锡超及其辩护人对原审判决认定的事实和罪名没有异议，主要上诉理由和辩护意见是：1.其系自首、从犯，原审判决量刑过重，请求对其适用缓刑；2.其有帮助公安机关追回部分赃款并协助冷力强到案的情节，原审判决并未认定。 上诉人杨佳佳及其辩护人对原审判决认定的事实和罪名没有异议，主要上诉理由和辩护意见是：其系自首、从犯，具有法定从轻处罚情节，原审判决量刑过重。 上诉人王翠翠的上诉理由是：其系自首、从犯，原审判决量刑过重。 山东省青岛市人民检察院的阅卷意见是：本案事实清楚，证据确实充分，定性准确，量刑适当，建议不开庭审理。 经二审审理查明的事实和证据与一审相同。 关于上诉人冷力强所提恒泰公司是瑞德金服公司的分公司，单独立案审理对其不公平的上诉理由，经查，依据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资案件适用法律若干问题的意见》第八条第一款的规定，对于跨区域非法集资刑事案件，在查清犯罪事实的基础上，可以由不同地区公安机关、人民检察院、人民法院分别处理。原审法院进行立案审判于法有据，并无不当，且莱州市公安局经济侦查大队出具的证明证实，冷力强未被移送至莱州市人民检察院审查起诉。该上诉理由不成立，不予采纳。 关于上诉人冷力强所提其不是恒泰公司的实际控制人，只是挂名法人，恒泰公司吸收的资金全部被公司实际控制人使用，原审判决量刑过重的上诉理由，经查，冷力强和刘圆圆等人的供述、杨某2等人的证言、恒泰公司登记信息查询等书证相互印证，足以认定冷力强作为恒泰公司的发起人及管理者，组织人员从事非法吸收公众存款业务。在共同犯罪中，冷力强地位和作用突出，系主犯，且属数额巨大，应判处三年以上十年以下徒刑，并处罚金。原审法院在综合考虑其系累犯、主犯、自首等量刑情节的基础上对其判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元，量刑在法定幅度之内，并无不当。恒泰公司所吸资金是否被公司的实际控制人使用，不影响对冷力强犯罪的认定。该上诉理由不成立，不予采纳。 关于上诉人刘圆圆、王锡超所提二人具有协助冷力强到案的情节、王锡超所提其帮助公安机关追回部分赃款，原审判决并未认定的上诉理由，经查，侦查机关出具的破案经过证实，冷力强的到案时间先于刘圆圆、王锡超的到案时间，故二人不属于“到案后检举、揭发他人犯罪行为”情形。王锡超帮助公安机关追回部分赃款的行为系其犯罪后的补救行为，履行其协助义务，且原审对其量刑适当。该上诉理由不成立，不予采纳。 关于上诉人刘圆圆、王锡超、杨佳佳、王翠翠及刘圆圆、王锡超、杨佳佳三人辩护人所提四人系自首、从犯，请求从轻处罚的上诉理由及辩护意见，经查，原审判决对四人量刑时已充分考虑其自首、从犯情节，量刑适当。该上诉理由不成立，不予采纳。 本院认为，原审判决认定上诉人冷力强、刘圆圆、王锡超、杨佳佳、王翠翠犯非法吸收公众存款罪事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，审判程序合法，量刑适当。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  赵彩霞 审判员  李维坚 审判员  韩振兴 二〇二〇年九月十六日 法官助理 王延波 书记员王志虹