安徽省淮南市田家庵区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）皖0403刑初285号 公诉机关淮南市田家庵区人民检察院。 被告人胡可旭，男，汉族，1981年11月9日出生于江苏省灌云县，大学文化，户籍所在地：江苏省连云港市灌云县，住北京市丰台区。被告人胡可旭因涉嫌犯诈骗罪，于2018年11月6日被北京市公安局昌平分局平西府派出所民警抓获，同年11月7日被临时羁押于北京市昌平区看守所。2018年11月16日被淮南市公安局田家庵分局刑事拘留，2018年12月20日经淮南市田家庵区人民检察院批准逮捕，次日由淮南市公安局田家庵分局执行。现羁押于淮南市看守所。 辩护人黄校，江苏稼禾律师事务所律师。 被告人蔡青山，男，汉族，1992年2月3日出生于湖南省祁阳县，小学文化，无业，户籍所在地：湖南省祁阳县，住广东省深圳市宝安区。被告人蔡青山因涉嫌犯诈骗罪，于2018年12月7日被广州铁路公安局惠州公安处惠州南站派出所民警抓获，并于同日羁押于惠州铁路公安处看守所。2018年12月13日被淮南市公安局田家庵分局刑事拘留，2018年12月20日经淮南市田家庵区人民检察院批准逮捕，次日由淮南市公安局田家庵分局执行。现羁押于淮南市看守所。 辩护人赵英秀，安徽衡威律师事务所律师。 淮南市田家庵区人民检察院以田检刑诉（2019）164号起诉书指控被告人胡可旭、蔡青山犯集资诈骗罪，于2019年7月18日向本院提起公诉，本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。因新冠肺炎疫情防控原因，本院于2020年3月19日裁定中止审理，2020年8月19日裁定恢复审理，淮南市田家庵区人民检察院指派检察员张一驰出庭支持公诉，被害人王某及其诉讼代理人姚茜，被告人胡可旭及其辩护人黄校，被告人蔡青山及其辩护人赵英秀到庭参加诉讼。期间田家庵区人民检察院建议延期审理二次，本案现已审理终结。 淮南市田家庵区人民检察院指控：2016年年底，被告人胡可旭和蔡青山共同加入了深圳市生和韦尔名仕咨询顾问有限公司（另案处理，以下简称“韦尔公司”），由胡可旭负责宣传，蔡青山负责技术操作，二人共同以韦尔公司与香港麒麟集团之间是合作关系，通过韦尔公司向香港麒麟集团投资股票可以赚取最高五倍的收益来引诱不特定人群投资。2016年年底至2017年期间胡可旭通过组建微信群在群内讲授虚假课程，在互联网公开发布虚假宣传文章、与被害人直接聊天等方式推荐被害人购买韦尔公司“一号资产包”，诈骗王某、何明红、欧阳辉燕、秦伟华、胡甦林、梁万冬、刘秋燕、邵上升等人钱款共计4154145元。胡可旭、蔡青山收到被害人的钱款后并没有转入韦尔公司或者香港麒麟集团的账户，而是打入了其他私人账户。2018年11月2日麒麟集团控股有限公司发布公告证实该公司与“麒麟韦尔”以及其他类似名称公司没有任何业务交易。 淮南市田家庵区人民检察院指控认为，被告人胡可旭、蔡青山以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款之规定，提起公诉，请依法判处。建议以集资诈骗罪判处胡可旭、蔡青山有期徒刑六年至九年，并处罚金。公诉人当庭发表公诉意见认为胡可旭主观上持放任的态度，可以认定其具有诈骗犯罪的间接故意；两被告人应作为单位犯罪的分支机构予以处罚。 被害人王某的诉讼代理人姚茜提出的代理意见是：一、起诉书指控被告人胡可旭、蔡青山集资诈骗罪定性准确，事实清楚，证据充分。第一，从主观方面来看，被告人胡可旭、蔡青山主观上有非法占有目的。第二，从客观方面来看，被告人胡可旭、蔡青山事实上有使用诈骗方法非法集资的行为。第三，两人明知韦尔公司把募集到的很少资金用于购买承诺的股票、债券。第四，本案应当构成集资诈骗罪。二、两被告人的诈骗行为给被害人王某的身心健康和家庭生活带来了严重的打击，已经造成了极其严重的后果，就胡可旭而言，被害人虽然出具了谅解书，但是从内心讲是不愿意谅解的。综上，建议对两被告人从重裁判。 被告人胡可旭对公诉机关指控的部分犯罪事实有异议，虽然宣传和讲过课，但是本人也投资了，所有的人都有推荐关系否则无法投资，收到钱之后是转到我的上线账户里，起诉书指控的胡甦林、梁万冬、刘秋燕和我没有关系，其中部分投资人不是通过我投资韦尔公司的。我对自己的行为没有异议，对指控构成集资诈骗罪有异议。辩护人黄校提出的辩护意见是：涉案新证据，从根本上切断了胡可旭涉嫌集资诈骗罪的犯罪构成。1、将被告人胡可旭定性为集资诈骗罪不符合诈骗的行为构成，本案并无实质证据证明胡可旭有虚构事实，隐瞒真相的诈骗行为。被告人即使有夸大宣传的存在，也并非是诈骗，他的宣传行为是否足以导致或者说是根本性的导致被告人产生错误认识进而投资韦尔公司并不确定，韦尔公司的体系像一张网，大家都有可能存在联系，不能仅凭被害人自己的口供或者双方直接的钱款交易，就判定谁诈骗了谁的财产。王某追索的对象应当包括韦尔公司以及该公司上层领导，甚至是麒麟集团。2、本案无任何证据证明胡可旭有非法占有的主观故意。新证据表明投资人的资金扣除各层级返利后汇入了易某、孙蓓指定的银行账户，最终大部分汇入到赖伟民等人提供的个人银行账户，胡可旭、蔡青山只赚取了合理佣金。韦尔公司的高层如易某、孙蓓也未定性为非法占有为目的。将被告人胡可旭的行为定性为集资诈骗罪不符合诈骗罪的主观方面，忽视了对“故意”以及“以非法占有为目的”的认定，公诉人将直接故意和间接故意均认定为涉案诈骗的故意，不符合韦尔公司实际，王某不可能不知道韦尔公司保单分、韦尔分的购买规则。被告人在投资前没有非法占有的故意，事后也在积极帮助退款，并且在2018年初向深圳福田分局报案。3、韦尔公司系在全国范围内具有影响的非法集资案件，涉及人数众多，财物巨大，胡可旭作为韦尔的普通业务员，其主要的工作地点在深圳，这种涉及全国性的大案、要案应当有统一的裁判尺度。综上，结合第一次庭审辩护词，辩护人认为胡可旭既不存在非法集资行为，又无诈骗实质，不构成集资诈骗罪，请求法庭公正裁判。 被告人蔡青山对公诉机关指控的犯罪事实和罪名有异议，钱是转到私人账户，然后将钱转到韦尔公司的账户，韦尔公司再给投资人韦尔分。我没有占有投资人的钱，是香港麒麟集团主导投资的，对起诉书指控的金额有异议。辩护人赵英秀提出的辩护意见是：1、对起诉书指控被告人蔡青山的犯罪事实无异议，但对其认定为集资诈骗罪有异议，蔡青山只是负责技术操作，没有直接与被害人联系，自己也是受害者。他与胡可旭在互联网上发布宣传文章，都是按照韦尔公司的要求做的，也是按照韦尔公司上层领导的指示将受害人的钱款转到指定账户，主观上没有非法占有的目的，客观上也没有占有受害人的钱款。2、被告人蔡青山归案后如实供述自己及同案犯的全部犯罪事实，系坦白。3、被告人主观恶性小，系初犯，当庭自愿认罪。综上，建议对被告人蔡青山从轻处罚。 经审理查明：2016年年底，被告人胡可旭和蔡青山共同加入了深圳市生和韦尔名仕咨询顾问有限公司（另案处理，以下简称“韦尔公司”），由胡可旭负责宣传，蔡青山负责技术操作，二人共同以韦尔公司与香港麒麟集团之间是合作关系，通过韦尔公司向香港麒麟集团投资股票可以赚取最高五倍的收益来引诱不特定人群投资。2016年年底至2017年期间胡可旭通过组建微信群在群内讲授虚假课程，在互联网公开发布虚假宣传文章、与被害人直接聊天等方式推荐被害人购买韦尔公司“一号资产包”、“凤凰ＢＴ股权项目”，后王某转给胡可旭账户资金1225555元、何明红转给胡可旭账户资金287701元、欧阳辉燕转给胡可旭账户资金1147903元，秦伟华转给胡可旭账户资金991233元，胡可旭、蔡青山共计吸收上述资金3652392元。胡可旭、蔡青山收到被害人的钱款后，给被害人在韦尔公司网站注册账号，然后打入“韦尔分”、“报单分”，后将资金转入了与韦尔公司相关联的其他私人账户，二人按所吸收投资人的投资额10%获取提成。2018年11月2日麒麟集团控股有限公司发布公告证实该公司与“麒麟韦尔”以及其他类似名称公司没有任何业务交易。 本案在审理过程中，被告人胡可旭、蔡青山的亲属退赔了王某部分经济损失，王某出具了谅解书。 上述事实，经庭审调查，控辩双方举证、质证，有下列证据予以证实： 1、微信聊天记录及转账记录，股票交易记录，银行卡交易明细，韦尔上市资产包认投协议，证实受害人的投资项目及投资明细。 2、胡可旭持有的工商银行卡（尾号0416、尾号7505）和农业银行卡（尾号7510）的交易明细清单，蔡青山持有的借记卡（尾号0579）的账户明细清单，证实了二人持有的银行卡交易流水。 3、韦尔公司工商资料，证实了深圳市生和韦尔名仕咨询顾问有限公司于2017年4月20日成立，法定代表人为林云，2017年11月8日公司法定代表人变更为魏小蓉。 4、韦尔资本资产包拥有权证书，韦尔亚太发展有限公司的注册证明书，生和（麒麟）资产管理有限公司的牌照《证券及期货条例》，证实是胡可旭、蔡青山宣传时用的材料。 5、深圳市公安局福田分局立案决定书，证实福田分局已于2019年1月7日对深圳市生和韦尔名仕咨询顾问有限公司涉嫌非法吸收公众存款罪立案侦查。深圳市福田区人民检察院深福检刑诉［2020］666号起诉书及审计报告证实深圳市福田区人民检察院于2020年4月17日以被告人易某、孙蓓犯非法吸收公众存款罪向福田区人民法院提起公诉，涉案金额1.92亿元。 6、受案登记表、报案材料、立案决定书，证实本案由淮南市公安局田家庵分局于2018年8月17日立案侦查。 7、辨认笔录，证实胡可旭辨认出李锐龙、易某、罗洪，蔡青山辨认出李锐龙、易某、罗洪，王某辨认出胡可旭。 8、收条、谅解书，证实被害人王某已收到胡可旭家人退赔的10万元并表示谅解。 9、抓获经过、归案情况说明，证实胡可旭、蔡青山是被抓获归案。 10、户籍证明，证实胡可旭、蔡青山均是完全刑事责任能力人。 11、集资参与人王某的陈述，证实2017年2月份,我在网上聊天认识胡可旭，他说他在运作香港韦尔资本，这个项目是香港麒麟金融集团在运作的资产证券化《1号资产》，通过微信，胡可旭说打6000给3倍收益，3万给3.5倍收益，6万给4倍收益，18万给5倍收益，18万的4个月就回本金，投18万的还送2000股08108的股票，价值4000元。他就鼓动我投18万进去，这样投资多送股票，说现在这个股价是2元，几个月后可以拉升10倍到20倍。在2017年2月13日至同年4月12日，我先后分6笔给胡可旭个人账户上转1225555元，让胡可旭帮我投资香港韦尔资本，他说韦尔公司没有对公账户，我把钱转给他，他帮我操作，速度快效率高。刚开始胡可旭还每个月给我银行卡里打钱，在2017年4月12日以后，公司不再给我打钱，公司还把我的账户里的积分变成股数，我跟胡可旭要钱，他给我转了16万元，他说这些钱就当是买我的股数了，我就按照胡可旭的要求把相应的股数转到他的账户。后来李毅、杨乐乐也转给我回款，加上胡可旭之前转的，一共回款八次，共计193961元。我第一次投资18万以后胡可旭跟我说他帮我在韦尔公司设立了一个账户，这个账户在网站上登录，网址是胡可旭给我的，现在这个网站上不去了。注册的账户里有积分，具体什么分我也搞不清，但胡可旭跟我说投资就会产生积分，账户上的积分就是我的资产，具体多少分我记不清了。第一次见胡可旭时他给了我“韦尔资本-资产包拥有权证书”、“韦尔亚太发展有限公司”、“生和（麒麟）资产管理有限公司”、“福泽集团控股有限公司”等证书。2017年6月，我在胡可旭的鼓动下，一共买了大概38万元的港股08108，但是到6月16日的时候这只股票暴跌到2毛多，成为垃圾股，后来我就卖掉了股票，卖了四万九千多元。后来我问胡可旭怎么回事，他说公司不做这只股票，要换个股票做，我就问我买股票的损失怎么办，于是胡可旭给了我港股08446的股票7万股作为补偿，这只股票后来被我卖掉了，兑换了20多万左右。后来有一个叫杨姐的女人让我买香港08446这只股票，说要拉升这只股票，我就把这20多万元又买了这只股票，后来这只股票暴跌到6毛，我就卖掉了股票，卖了6万元。2017年年底我去香港的一栋写字楼里找人要钱，那里的人说“我们跟你没有关系，你把钱给谁了你就去找谁”，说完就走了。我感到后果很严重，就找胡可旭要钱，胡可旭就把我微信拉黑，电话也不接了，人也失踪了。 12、集资参与人欧阳辉燕的陈述，证实2017年1月份，经过刘艳华知道了深圳生和韦尔名仕咨询顾问有限公司，然后我和丈夫赵晖去了深圳公司，到公司之后，胡可旭接待了我们，当时在公司通过胡可旭直接投资了3万元的一号资产包项目。一号资产包叫中军金控以及公司推出的福泽集团的HK08108，涉及高科技产业以及退伍军人的安置工作等。公司和我们说，投资1000元，到期后返还3倍，也就是3000元；投资5000元，到期后返还5倍，就是17500元；投资10000元，到期后返还4倍，就是40000元；投资30000元，到期后返还5倍，就是150000元,公司还说投资是6个月到24个月返还。后来胡可旭联系我，让我和他一起去香港麒麟金融集团考察，回来之后我就陆续投资了，一共投资了280万元。2017年3月份的时候，我用自己的建设银行卡（尾号9558）把钱直接转给胡可旭的银行卡账户（尾号3035），后期有一部分投资是打到叶玖玲的农业银行卡（尾号4572）。最后我没有拿到本金，利息记不住了。 13、集资参与人秦伟华的陈述，证实2017年2月份的时候，通过朋友认识了胡可旭，他和我说在做深圳生和韦尔名仕咨询顾问有限公司的项目，然后我就去了深圳公司，深圳公司直接安排我去香港考察香港麒麟金融集团，回来之后我就陆续开始投资了。当时我觉得深圳生和韦尔名仕咨询顾问有限公司的项目非常安全，收益比较高，后来投资了一号资产包，2017年3月份的时候，我通过自己的建设银行卡（尾号2653）把钱直接转给胡可旭的银行卡（尾号3035），一共投资了991233元，没有拿到本金，利息记不住了。 14、集资参与人何明红的陈述，证实2017年3月经过李晓燕的介绍知道了深圳韦尔公司，说韦尔公司是香港上市公司，投资回报率达3至5倍，后来我和妹妹何明利先后投了一百多万元的“一号资产包”项目，但是“一号资产包”在2017年6月就不再接受投资了。2017年6月中下旬，通过于双印认识胡可旭，当时胡可旭是韦尔公司的市场推广人员，易某是韦尔公司的总经理。胡可旭和我说韦尔公司和香港麒麟公司又共同推出“凤凰国际ＢＴ股权项目”，项目由香港政府担保，有3至7倍的高额回报，在胡可旭的鼓动下，我投资了36万元人民币。其中，按照他的要求用我的微信直接转给胡可旭共计33138元人民币，又按照他的指示给杨乐乐的建行卡（尾号8674）转了254560元人民币，这些转账共计287698元，剩余的7万多元投资是以韦尔公司的“一号资产包”股票和胡可旭进行折抵现金投资。我将钱投给胡可旭后，除了前期拿了2万元左右的股息回报，实际上没有获得任何回报。后来我在易某的鼓动下，投资了41万元香港麒麟福泽集团08108股票。 15、证人易某的证言，证实2016年12月初我通过朋友杨博仁在深圳市认识高鹏，高鹏说自己是香港一家上市公司（香港麒麟集团）的管理人员，负责在大陆金融和融资板块方面的业务。后来高鹏经过赖伟民同意在深圳福田中心商务大厦挂牌成立了韦尔名仕俱乐部，我在福田中心商务大厦给客户讲解港股方面的知识，让他们去考察香港麒麟金融（麒麟集团控股有限公司的子公司）并投资。后来客户越来越多，高鹏和赖伟民在香港挂牌成立韦尔亚太发展有限公司。由于生和国际咨询顾问有限公司注册地不在深圳福田中心商务大夏，而我们又在深圳福田中心商务大厦办公，高鹏担心工商部门去查，就让我找个人注册一家公司，后来通过生和国际咨询顾问有限公司授权并以林云的名义注册了深圳市生和韦尔名仕咨询顾问有限公司，用来应付工商检查。韦尔金融平台是赖伟民、高鹏、吴宇丰、黄红波等人负责，吴宇丰是香港生和（麒麟）资产管理有限公司股票持牌人，也是赖伟民的上司兼搭档，黄红波主要负责韦尔金融平台的技术管理与服务,杨博仁和胡可旭一样既是投资人也是拉客户的人。当时按照赖伟民和高鹏的要求开设了一个新的股票账户，等着他们买卖股票的时候，才通知我们去跟着买卖股票。赖伟民和高鹏他们说有大量的实物股票，具体什么股票，没跟我们说，让我们先把钱凑够了打给他，到时候他们会按照相应的价值给我们相应的股票，保底收入有两倍，时间大概几个月。我们一共20多人凑够1580万，其中也包括王某，至于她凑了多少钱我记不清，后来我们和赖伟民、高鹏签订股票上端一致行动人合同。我认识王某，是因为王某当时想投资香港麒麟集团股票，我就把银行账号发给胡可旭，胡可旭再发给王某等人，后来股票没有兑现，王某认为我在骗她，所以就来深圳找我要钱。当时王某和胡可旭一起来深圳找我，我就带他们到香港找赖伟民、高鹏，让他们尽快给钱或者给股票兑现。王某找我要钱，是她以为当时与公司签订的股票一致行动人合同是我签订的，香港股票账户也是以我的名义开设的。我们当时把钱转给赖伟民、高鹏等人指定的账户后，公司并没有给我们实物股票，所以后来像王某这样的投资客户就开始要钱，我也找赖伟民他们要过钱，但是他们以各种理由推脱。 16、证人谢某的证言，证实自己在2017年4月入职韦尔名仕俱乐部，当时公司在发售1号资产包，大致内容是投资人购买资产包后，公司会给投资人配置一定的实物股票（香港股票），然后承诺这些股票由公司在交易所炒高股价，当股价达到某个价格，投资人可以卖出股票获利，或者公司以要约价格回购这些股票。2017年4月底，1号资产包就停了,紧接着推出2号资产包，只发售一个月就停了,接着又推出ＢＴ股权。1号资产包、2号资产包、ＢＴ股权，这些项目我不确定是否都是真实的，但肯定没有进行下去，应该只有1号资产包和香港麒麟公司有关系，因为1号资产包配置的是麒麟公司的股票，2号资产包和ＢＴ股权可能是韦尔亚太发展有限公司的高鹏和黄红波弄出来的，因为我接触的所有合同都没有麒麟公司的章，都是韦尔亚太发展有限公司的章，而且我去取实物股票都是韦尔亚太发展有限公司和生和国际顾问有限公司给的，没有麒麟公司直接给的。香港麒麟集团是赖伟民和吴宇丰的，生和国际顾问公司（香港公司）是赖伟民的，赖伟民和吴宇丰以香港麒麟集团公司和生和国际顾问有限公司的名义发售麒麟公司名下关联公司控制的8108、8109、8446的股票。高鹏、黄红波以韦尔亚太发展有限公司的名义与麒麟公司、生和国际合作招募投资人来承接这些股票。高鹏和黄红波到内地通过杨博仁的介绍，认识了易某、罗洪等人，接着高鹏、黄红波让易某、罗洪在内地向社会招揽投资人。易某注册深圳市韦尔名仕咨询顾问有限公司，再加上赖伟民给了一个生和国际公司（内地）的营业执照，易某以这两家公司的名义在深圳市福田区设立一个韦尔名仕俱乐部，然后在这个俱乐部里通过宣传的方式招揽投资人。我认为韦尔名仕俱乐部的直接运营者是孙蓓和易某，易某主要对外，孙蓓主要对内。管理层就是杨兆英了，总管财务和行政以及公司一切琐碎事务,她还直接向孙蓓汇报情况，然后孙蓓来拍板决策。孙玲是孙蓓的侄女，在公司没有任职，也没有参与公司运行，就是易某他们用孙玲的卡收取投资款，走走账之类的。林云是孙玲的老公，也是易某的助理，一直到2017年11月是林云在帮助易某做收款、转账这些工作，到了后期就是杨兆英在负责。黄红波负责网络和后台，可能还有部分转账提现的，关于报单分系统都是他在讲解。韦尔亚太公司有派讲师到深圳讲课，高鹏、赖伟民、吴宇丰三人有时也参加一些公开的宣讲会、招商会等出来站台、讲课、给公司宣传。配置实物股票是我经手的，大部分是底下的投资者,韦尔网站报单分提现大多数是团队领导。后期，公司直接转款给投资人账户,开始是韦尔亚太公司操作，后边是韦尔名仕俱乐部操作。 17、证人刘某的证言，证实自己是胡可旭的妻子，之前他说和朋友合伙做生意，具体做什么生意他没跟我说，他的经济来源也是做生意。尾号为2603的建设银行卡不在我身上，应该在胡可旭身上。我不知道胡可旭有几张银行卡，也不知道开户行和卡号。“韦尔”这个词我听过，是胡可旭在广东期间打电话的时候提到过。关于易某、罗洪、李锐龙、陈文杰等人，听胡可旭打电话的时候提起过这些名字，胡可旭没有和我说他们具体是干什么的，不过胡可旭往我的微信里发过易某、罗洪、孙蓓三人的身份证，还说以后可能会有用，但我没有见过这些人。 18、被告人胡可旭的供述，证实2016年年底，通过蔡青山认识了李锐龙，经过考察，我和蔡青山决定加入韦尔公司团队。李锐龙还把我们拉进一个微信群，告诉我只要拉到人投资，那么就可以获得投资钱数的百分之十的利润。我负责给客户讲课，蔡青山主要负责接待客户，并教客户怎么注册ＡＰＰ以及在公司网站上买分，利益是五五分成。我和蔡青山可以自己投资，也可以发展其他人投资，我们发展的人如果向公司投资，公司会给我们按投资人投资钱数的10%提成。2017年2月份，王某通过微信群加了我的微信好友，然后向我咨询投资韦尔平台的事情，我向她介绍韦尔公司正在运作一个项目，高投资高回报。后来王某在2017年2月份至4月份，分六次向我的账户打一百二十多万，让我帮她投资香港韦尔资本。收到钱之后，我就把钱分别打到李锐龙、罗洪、易某等人的指定账户，李锐龙、罗洪、易某往我的账户转韦尔分和报单分，我再把这两个分转给王某。韦尔公司没有对公账户,所以不让王某直接到公司购买韦尔分和报单分。在“韦尔金融”平台投资是没有纸质的东西，每一笔投资都是在“韦尔金融”平台显示的，平台后台上都有投资人的“电子合同”。2017年4月份以后，公司就不再返款了，王某又找我要钱，2017年5月至2017年12月，向王某账户转钱是用我自己的钱变相回款。当时我和王某说通过平台现金提现和实物股票，实物股票要去香港证券公司开户，通过存仓实现。全部提现不可能，公司没有那么多资金，所以公司会提供一些股票给投资客户，让客户自己去存仓获利变现，这些都是公司的规定，客户没有选择。我还和王某说过她投资的钱会转给“生和（麒麟）资产管理有限公司”，生和（麒麟）资产管理有限公司再把钱投资到香港08108这支股票，港股08108对应的公司就是福泽集团控股公司。2017年我在韦尔公司大厦给王某7万股08446股票，这7万股是作为对王某的补偿，因为那时公司不给现金，换成股票，以股票形式变现，公司给我7万股，我再把7万股给王某，我不知道杨姐让王某买港股08446这件事。 19、被告人蔡青山的供述，证实2016年底，我在ＱＱ上看到韦尔资本的广告，感觉能挣钱，我就跟胡可旭介绍，后来我们一起去深圳市福田区福田中心商务大厦考察韦尔公司，之后加入该团队。胡可旭主要是给客户做公司宣传、政策讲解，我主要是接待客户，以及教客户怎么使用网站，怎么卖分。2017年2月份，王某通过微信群添加胡可旭和我，胡可旭当时向她介绍韦尔的情况，还说我们在韦尔公司运作项目，这个项目高投资高回报。后来王某进行了投资，我和胡可旭拿到了王某第一次投资总额的10%的提成，我和胡可旭各拿提成的百分之五十。除此之外，还得到一部分钱，就是王某要买分，我们把自己账户上的奖励积分卖给她就可以赚钱。王某的钱先转入胡可旭的个人账户，胡可旭再把钱转入到指定账户。没有运作项目，都是子虚乌有的，目的就是让投资人相信我们，然后把钱投进来，投资以后可以拿到提成。没有和王某签订过纸质合同，在网站注册时签订一个电子合同，合同内容不清楚。公司前期是按照一定比例通过银行转账的方式给王某返款，2017年4月份的时候，公司就不再给王某返款了，同样也不给其他客户返款。公司说要给实物股票，还让客户通过实物股票去香港证券公司存仓变现。给客户的证书如“韦尔资本-资产包拥有权证书”都是公司印刷好的，公司给我和胡可旭，我们再转交给客户，目的是为了让客户相信我们，从而投资。 本院认为：被告人胡可旭、蔡青山伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，对公诉机关指控的主要犯罪事实，予以确认。对辩护人提出两被告人的行为不符合集资诈骗罪构成要件的辩护意见，经查，两被告人虽以虚假或夸大宣传的方式吸收他人资金，但并不实际占有、控制、支配所吸收的资金，两被告人收到集资参与人的钱款后，给集资参与人在韦尔公司网站设立账户、注册账号，然后打入“韦尔分”、“报单分”，所吸收的资金均转入了与韦尔公司相关联的其他私人账户，以此获得相应数额的提成而获利，上述行为更加符合非法吸收公众存款罪的法定构成要件，对辩护人提出的辩护意见予以采纳，对公诉机关提出两被告人构成集资诈骗罪的指控，予以变更。对公诉机关指控本案系单位犯罪一节，最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第二条规定“个人为进行非法集资犯罪活动而设立的单位实施犯罪的，或者单位设立后，以实施非法集资犯罪活动为主要活动的，不以单位犯罪论处，对单位中组织、策划、实施非法集资犯罪活动的人员应当以自然人犯罪依法追究刑事责任。”经查，深圳市生和韦尔名仕咨询顾问有限公司自成立始，以实施非法集资犯罪活动为主要活动；两被告人系个人独立实施犯罪，亦未成立相关分支机构，此节指控现有证据不足，不予采纳。两被告人非法吸收他人资金数额巨大，并不能返还，且在非法吸收他人资金过程中，使用虚假或夸大的宣传方式，行为积极主动，从而导致集资参与人重大损失，应酌情从重处罚。两被告人归案后能够如实供述自己的犯罪事实，胡可旭家人能够退赔部分损失，可酌情从轻处罚，对辩护人就此提出的辩护意见予以采纳。根据被告人胡可旭、蔡青山犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第六十四条，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条之规定，判决如下： 一、被告人胡可旭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币五万元。（罚金于本判决生效后十日内缴纳） （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月7日起至2023年11月6日止。） 二、被告人蔡青山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。（罚金于本判决生效后十日内缴纳） （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月7日起至2022年12月6日止。） 三、对被告人胡可旭、蔡青山的违法所得，依法予以追缴。对集资参与人王某、何明红、欧阳辉燕、秦伟华投入的资金由相关司法机关依法予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省淮南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  轩 毅 审 判 员  蔡兆祥 人民陪审员  朱 国 二〇二〇年九月三日 书 记 员  王玲玲 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》 二、关于单位犯罪的认定问题 单位实施非法集资犯罪活动，全部或者大部分违法所得归单位所有的，应当认定为单位犯罪。 个人为进行非法集资犯罪活动而设立的单位实施犯罪的，或者单位设立后，以实施非法集资犯罪活动为主要活动的，不以单位犯罪论处，对单位中组织、策划、实施非法集资犯罪活动的人员应当以自然人犯罪依法追究刑事责任。 判断单位是否以实施非法集资犯罪活动为主要活动，应当根据单位实施非法集资的次数、频度、持续时间、资金规模、资金流向、投入人力物力情况、单位进行正当经营的状况以及犯罪活动的影响、后果等因素综合考虑认定。