天津市滨海新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0116刑初20219号公诉机关天津市滨海新区人民检察院。被告人赵洪军，男，1971年12月19日出生于天津市，汉族，初中文化，无职业，户籍地天津市滨海新区。2018年6月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留，2018年7月23日经天津市滨海新区公安局塘沽分局决定被取保候审，2018年10月11日经天津市滨海新区人民检察院决定被取保候审，2019年4月22日经本院决定被取保候审，2020年5月12日经本院决定被监视居住。辩护人张春明，天津如节律师事务所律师。天津市滨海新区人民检察院以津滨检塘公诉刑诉〔2019〕174号起诉书指控被告人赵洪军犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月16日向本院提起公诉，本院于2019年4月17日立案受理。天津市滨海新区人民检察院于2020年6月1日以津滨检塘公诉刑变诉〔2020〕3号变更起诉决定书向本院变更起诉。本院依法适用普通程序，并组成合议庭，于2019年7月15日、2020年8月14日公开开庭审理了本案。天津市滨海新区人民检察院指派检察员王晋军出庭支持公诉，赵洪军及辩护人张春明到庭参加诉讼。公诉机关因补充侦查，建议本院延期审理两次。本院报经天津市第三中级人民法院批准延长审理期限三个月，后层报并经最高人民法院批准延长审理期限三个月。现已审理终结。天津市滨海新区人民检察院指控：2014年10月,被告人赵洪军伙同赵某1（另案处理）注册成立昊华融信资产管理（天津）有限公司,并于2014年10月30日至2015年9月22日担任该公司法定代表人,在此期间,被告人赵洪军伙同赵某1等人向社会公众非法吸收资金达人民币4620000元,涉及投资人10人,给投资人造成损失2110000元。后又帮助介绍2人投资400000元购买该公司理财产品。案发后,赵洪军被传唤到案。公诉机关就起诉书指控的上述事实向法庭出示了相关证据。公诉机关认为，被告人赵洪军的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。被告人赵洪军对公诉机关指控的事实和罪名没有异议。辩护人发表如下辩护意见:被告人赵洪军担任涉案公司法定代表人时间不足一年，对于公司没有实际控制和参与经营管理，参与非法集资犯罪的程度较低；赵洪军自行赔付了经其介绍参与公司投资的集资参与人吕某及崔某的经济损失，并取得二人的谅解；案发后，赵洪军亦通过自愿退赔的方式来弥补集资参与人的经济损失。综上，请求法庭综合考虑赵洪军具有当庭认罪、积极退赔，无前科劣迹等情节，对其从轻处罚并适用缓刑。针对上述辩护意见，辩护人向法庭提交了缴款凭证、赔偿凭证及谅解书。经审理查明:2014年10月,被告人赵洪军协助赵某1（已判刑）在天津自贸区（中心商务区）注册成立昊华融信资产管理（天津）有限公司（以下简称昊华融信公司）。昊华融信公司实际控制人赵某1组织、领导公司相关涉案人员，在未经国家有关金融管理部门批准的情况下，以公司名义面向社会不特定人群，以承诺高额利息回报为诱饵，通过散发传单、口头介绍等途径，向社会公开宣传该公司理财产品，引诱公众投资，并通过与集资参与人签订出借服务合同书等形式，进行非法集资活动，集资款项除部分用于返还集资参与人本金和利息外，剩余款项被赵某1用于偿还个人债务及消费。赵洪军于2014年10月30日至2015年9月22日，担任昊华融信公司法定代表人。赵洪军在担任公司法定代表人期间，协助赵某1在银行开设公司对公账户，并作为法定代表人将其个人印签提供公司使用，此外，赵洪军曾多次前往公司办公场所听取管理人员业务工作汇报并指示相关工作。经专项审计报告按现有在案证据审计，被告人赵洪军在担任昊华融信公司法定代表人期间，公司非法吸收公众存款实际投资金额为人民币4620000元,涉及集资参与人10人，汇总亏损的集资参与人损失金额为人民币2110000元；赵洪军离职后，曾介绍集资参与人吕某、崔某购买该公司理财产品共计人民币400000元，该二人的经济损失已通过后期赵洪军赔偿等方式得以全部挽回。案发后，被告人赵洪军经公安机关电话传唤到案。本案审理期间，赵洪军主动退赔人民币330000元，上述款项均已缴纳至本院。2020年8月17日，天津市滨海新区司法局向本院出具调查评估意见书，认为赵洪军在司法调查阶段，认罪态度较好，家庭生活相对稳定，社会影响一般，同意对赵洪军适用社区矫正。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的案件来源、到案经过及说明，证人赵某1、李某1、郑某、王某1、张某1、崔某、吕某、孙某1、冯某、赵某2、李某2、张某2、刘某1、候某、王某2、张某3、刘某2、张某4、李某3、程某1、程某2、孙某2、王某3、张某5、侯某、蒋某、储某、李某4、徐某、李某5等人证言，被告人赵洪军供述，营业执照及工商登记材料，出借服务合同书，债权转让协议，收款确认书，涉案银行账户交易明细，昊华融信公司合同台账，集资参与人报案登记统计表，会计审计报告，刑事判决书，缴款凭证，赔偿凭证及谅解书，情况说明，户籍证明等证据证明。本院认为，被告人赵洪军违反国家金融管理法律规定，伙同他人非法向社会吸收公众存款，扰乱国家金融管理秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控赵洪军犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。赵洪军当庭自愿认罪，到案后能够积极退赔，挽回了集资参与人的部分经济损失，酌情从轻处罚。赵洪军在共同犯罪中的罪责比之赵某1等昊华融信公司核心管理人员相对较轻，在量刑时酌情予以考虑。关于辩护人请求对赵洪军适用缓刑的辩护意见，根据现有在案证据能够查明的案件事实，赵洪军在共同犯罪行为中，所起作用相对较小，案发后能够主动退赔集资参与人的部分经济损失，确有悔罪表现，居住地司法行政机关亦出具调查评估意见，同意对赵洪军适用社区矫正，故对赵洪军依法可宣告缓刑，辩护人的上述辩护意见，本院予以采纳。为依法惩治非法吸收公众存款犯罪活动，维护国家金融管理秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据赵洪军犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十一条、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第三款、第七十六条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人赵洪军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币七万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后十日内向本院缴纳。）二、对被告人赵洪军，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正；三、被告人赵洪军退赔的人民币330000元，按比例发还集资参与人。如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  孙世宏审 判 员  牛 翔人民陪审员  张瑞香二〇二〇年九月七日书 记 员  张 艳附：适用的法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。